Encuentro Regional de Gestin de Riesgos Universidad de Antioquia

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS CHEC

Manizales, 21 de septiembre de 2012

Tabla de contenido
1. Quines somos 2. Sistema de Gestin integral

3. Normas alrededor de Riesgos: NTC 5254

4. Evolucin normativa ISO 31000:2009 5. Contexto y antecedentes de la Gestin de riesgos en CHEC

6. Mapa Conceptual Sistema de Riesgos CHEC

7. Metodologa CHEC para la Gestin integral de riesgos 8. Enfoque de la Gestin integral de riesgos considerando la RSE (econmico, social y ambiental)

Cadena Productiva del Sector Elctrico

Demanda Residencial (REGULADO)

Demanda Industrial (NO REGULADO)

Fuente: XM

Quines somos? Grupo EPM

Epm es una empresa industrial y comercial del estado

100% propiedad de la Alcalda de Medelln

Creada hace 57 aos (6 de agosto de 1955)

Capitaliza a CHEC en el ao 2003.

Quines somos? - CHEC

CHEC es una Sociedad Annima dentro de las Empresas de Servicios Pblicos Domiciliarios en Colombia, con sede principal en la ciudad de Manizales - Caldas. Creada desde el 26 de febrero de 1944. Acta en el mercado de los departamentos de Caldas y Risaralda (excepto el municipio de Pereira). Es Filial del Grupo EPM desde septiembre de 2003, donde el Grupo es propietario de ms del 80% de las acciones. Est en los negocios de Comercializacin de energa. Generacin, Distribucin y

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Quines somos? - CHEC

CHEC es una empresa de servicios pblicos mixta, con autonoma administrativa, patrimonial y presupuestal, sometida al rgimen general aplicable a las empresas de servicios pblicos y a las normas especiales que rigen a las empresas del sector elctrico.
Accionistas 2011
FIDUCIARIA DE OCCIDENTES S A FIDEICOMISO No 4-11491 ACCIONES INFICALDAS 3,565057% OTROS MUNICIPIOS 0,601938%
INFI MANIZALES 2,794475%

INFI CALDAS 12,947834%

EMPRESAS PUBLICAS DE MEDELLIN 24,439350%

EPM INVERSIONES S A 55,651346%

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Quin es CHEC
CHEC, no slo opera una red, sino que tiene la misin de desarrollar un mercado en el que se destaca:

1,5 millones de habitantes 10,412 km2 rea Geogrfica 422,560 clientes a agosto de 2012 380 Proveedores 895 familias de trabajadores directos 2.533 familias de contratistas directos e indirectos 961 familias de jubilados 40 administraciones municipales 29 corregimientos 14 resguardos indgenas 3,8 PIB 2010 (Caldas: 2,3%; Risaralda: 1,5%) 10.778 Km de territorio nacional

GENERADORA DE BIENESTAR GENERADORA DE VENTAJAS COMPETITIVAS CREADORA DE VALOR PBLICO

Algunas de las cifras son aproximadas

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Quines somos?- Negocios CHEC

GENERACIN
En su calidad de agente generador, CHEC participa en el mercado de energa mayorista, comprando y vendiendo energa en la bolsa. Responsable de la operacin y mantenimiento de las redes, subestaciones y dems elementos que garanticen la calidad y continuidad en el suministro de energa para toda el rea de cobertura, para lo cual la Empresa cuenta con infraestructura y equipos de alta tecnologa. Compra y venta de electricidad con destino al mercado mayorista y a los usuarios finales, los cuales se dividen en clientes regulados y no regulados.

DISTRIBUCIN

Demanda Residencial (REGULADO)

Demanda Industrial (NO REGULADO)

COMERCIALIZACIN

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Direccionamiento Estratgico

PROPSITO: SOSTENIBILIDAD Se entender como un modelo de desarrollo que satisface las necesidades del presente, aprovechando las oportunidades de inversin que promuevan la generacin de valor, sin comprometer las necesidades futuras de los grupos de Inters.

ESTRATEGIA: EXCELENCIA OPERACIONAL

Entregar un servicio gil y de calidad, y en el cual no se transfieran costos por ineficiencias.

ESTRATEGIA: RESPONSABILIDAD CON EL ENTORNO Y EL MERCADO

Contribuir con el desarrollo de un mercado social y econmicamente viable, que le permita a CHEC, mediante la fidelizacin de sus clientes, hacer su negocio sostenible en el largo plazo.

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Mapa de objetivos CHEC 2012

Como foco transversal se tiene la RSE y el mapa de objetivos que moviliza la estrategia

Finanzas

Consolidar los negocios en el mercado nacional

Fortalecer las relaciones y las comunicaciones con los grupos de inters externos

Lograr excelencia operacional en los procesos

Actuar con responsabilidad econmica, social y ambiental en las zonas de influencia CHEC

Aprendizaje y Desarrollo

Desarrollar las capacidades organizacionales

Desarrollar las capacidades del talento humano

Garantizar la disponibilidad, confiabilidad e integridad de la informacin para la toma de decisiones

Fortalecer las relaciones y la comunicacin efectiva con los grupos de inters internos

Responsabilidad Social Empresarial (RSE)

Incrementar el valor para los grupos de inters

Opera ciones

Clientes y Mercados

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Estructura Administrativa CHEC

1er Nivel 2 Nivel 3er Nivel
ASAMBLEA DE ACCIONISTAS

REVISORIA FISCAL JUNTA DIRECTIVA GERENCIA

Bruno Seidel Arango

SECRETARA GENERAL Maria Cristina Toro Restrepo

UNIDAD PLANEACIN Gonzalo Jaramillo Hoyos UNIDAD COMUNICACIONES Ana Milena Vsquez Ocampo UNIDAD CONTROL INTERNO Fernando Jaramillo Lpez

UNIDAD JURDICA Mara Marulanda Lpez

SUB. GENERACIN
Santiago Villegas Yepes

SUBG. T&D de Energa

Jos David Acosta Hurtado

SUBG. COMERCIAL
Federico Jaramillo Londoo

SUBG. ADMTIVA. Y FINANCIERA

Jhon Jairo Granada Giraldo

PRODUCCIN ENERGA Carlos Alberto Quiroz Guarn

INGENIERA Y GESTIN Jos William Calle Flrez OPERACIN Y CALIDAD Mauricio Arango Cardona DISTRIBUCIN ENERGA Martha Libia Castao Tovar SUBESTACIONES Y LNEAS Luis Eduardo Arango Snchez

TRANSACCIONES DE ENERGA Luz Elena Murillo Glvez MERCADEO Y VENTAS Jos Duvn Gaviria Zuluaga

GESTIN HUMANA Y ORGANIZACIONAL Cecilia Ins Lpez Jimnez TECNOLOGA E INFORMTICA Germn Uribe Jimnez

FINANZAS Hver Horacio Ramrez Agudelo

SERVICIOS LOGSTICOS Carlos Alberto Mesa Ros

SERVICIOS COMERCIALES Carlos Arley Gmez Betancurth

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El modelo gerencial y la poltica de gestin integral

Gestin Estratgica

Gestin Integral Sostenible

Gestin de procesos

Gestin Cultura

CHEC, comprometida con sus grupos de inters en la generacin de valor social, econmico y ambiental, y con la mejora continua de la Gestin Integral, ofrece el servicio de energa elctrica a travs de su talento humano competente, contribuyendo al desarrollo humano sostenible y acogiendo directrices de tipo legal e iniciativas voluntarias.

CIDET: Corporacin centro de investigacin y desarrollo tecnolgico del sector elctrico

Certificado SC-0159

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 el modelo de SGI como mediador

(Fuente: Corporacin Calidad)

GERENCIA DEL DA A DA

DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO

LOS PROCESOS
P R OC E S OS : S egn modelo de exc elenc ia

LOS PLANES

Modelo de excelencia
EXCELENCIA OPERACIONAL RESPONSABILIDAD CON ENTORNO Y EL MERCADO

Finanzas

Incrementar el valor para los grupos de inters

Optimizar el presupuesto

Clientes y Mercados

AE V H

Consolidar los negocios en el mercado nacional

Fortalecer las relaciones y las comunicaciones con los grupos de inters externos

BRECHAS

Aprendizaje y Desarrollo

MEJOR

AE V H

Inversin En Tecnologa INNOVACIN

Lograr excelencia operacional en los procesos

Actuar con responsabilidad social y ambiental en las zonas de influencia de los negocios

Desarrollar las capacidades organizacionales

Desarrollar las capacidades del talento humano

Garantizar la disponibilidad, confiabilidad e integridad de la informacin para la toma de decisiones

Fortalecer las relaciones y la comunicacin efectiva con los grupos de inters internos

ESTANDAR

AP V H AE V H

MEJORA DE PROCESOS

Tiempo

LNEA BASE
GESTIN DEL CAMBIO

LAS PERSONAS

Gestin Estratgica

Gestin de los procesos

Gestin Integral

La Gestin integral:
Hace las veces de sistema de intermediacin entre el Pensamiento Gerencial (los deseos), y las herramientas que activan la realidad diaria

Gestin de la cultura

Responsabilidad Social Empresarial (RSE)

Opera ciones

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 el modelo SGI lo entendemos como diferenciador de los siguientes momentos

Los PLANES de la Empresa EL QU EL PENSAR HACIA DNDE VAMOS
Gestin estratgica
Gestin de los procesos

Los PROCESOS de la Empresa EL ACTUAR EL CMO EL TRABAJO DIARIO

Gestin Integral

Gestin de la cultura

Las COMPETENCIAS EL SENTIR EL PORQU Y EL PARA QU LA CULTURA

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El sistema de Gestin integral y el MECI

MECI 1000:2005
SISTEMA DE CONTROL INTERNO
1. SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATGICO

Ambiente de Control Direccionamiento Estratgico Administracin de Riesgo

Acuerdos, compromisos o protocolos ticos Desarrollo del Talento Humano Estilo de Direccin Planes y Programas Modelo de Operacin por Procesos Estructura Organizacional Contexto Estratgico Identificacin de Riesgos Anlisis de Riesgos Valoracin de Riesgos Polticas de Administracin de Riesgos Polticas de Operacin Procedimiento Controles Indicadores Manual de Procedimientos Informacin Primaria Informacin Secundaria Sistemas de Informacin Comunicacin Organizacional Comunicacin Informativa Medios de Comunicacin Autoevaluacin de Control Autoevaluacin de Gestin Evaluacin del Sistema de Control Interno Auditoria Interna Plan de Mejoramiento Institucional Plan de Mejoramiento por Procesos Plan de Mejoramiento Individual

Direccionamiento Estratgico

La gerencia del da a da

Actividades de Control 2. SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIN

Informacin

Gestin Integral

Comunicacin Pblica

Autoevaluacin 3. SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIN Evaluacin Independiente Planes de Mejoramiento

Gestin del Cambio

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MECI 1000:2005
1. SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATGICO

Ambiente de Control
Direccionamiento Estratgico Administracin de Riesgo

Acuerdos, compromisos o protocolos ticos Desarrollo del Talento Humano Estilo de Direccin Planes y Programas Modelo de Operacin por Procesos Estructura Organizacional Contexto Estratgico Identificacin de Riesgos Anlisis de Riesgos Valoracin de Riesgos Polticas de Administracin de Riesgos Polticas de Operacin Procedimiento Controles Indicadores Manual de Procedimientos Informacin Primaria Informacin Secundaria Sistemas de Informacin Comunicacin Organizacional Comunicacin Informativa Medios de Comunicacin Autoevaluacin de Control Autoevaluacin de Gestin Evaluacin del Sistema de Control Interno Auditoria Interna Plan de Mejoramiento Institucional Plan de Mejoramiento por Procesos

SISTEMA DE CONTROL INTERNO

Actividades de Control 2. SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIN

Informacin

Comunicacin Pblica

Autoevaluacin 3. SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIN Evaluacin Independiente Planes de Mejoramiento

Plan de Mejoramiento Individual 27

RETO EMPRESARIAL
Desarrollo proceso de Transformacin Empresarial
Objetivos COSO II - ERM Estratgicos Referidos a metas de alto nivel. la eficiencia y eficacia de las actividades de la organizacin. Dirigido a GRUPO EMPRESARIAL MERCADO

Operativos

OBJETIVOS

NIVELES DE LA ORGANIZACIN COMPONENTES DE RIESGO

la fiabilidad de la informacin suministrada por la organizacin, que De Informacin incluye datos internos y externos, as como informacin financiera y no financiera. De Cumplimiento al cumplimiento de las leyes y normas y leyes aplicables.

REGULADOR

ENTES DE VIGILANCIA Y CONTROL

COSO ERM: COSO Enterprise Risk Management (Por sus siglas en Ingls: Comit de las Organizaciones Patrocinadoras de la Comisin Nacional de Reportes Financieros Fraudulentos.)

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 el concepto de Gestin Integral evoluciona a Gestin Sostenible

Direccionamiento Estratgico La Gerencia del da a da

Gestin Integral

Gestin del Cambio

GESTIN INTEGRAL: Hacia la calidad la productividad y la competitividad Generacin de valor

Econmico Social Ambiental

GESTIN SOSTENIBLE
(relacionamiento con los grupos de inters)
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Proceso general de la gestin del riesgo NTC 5254

COMUNICAR Y CONSULTAR

Establecer el contexto

Identificar riesgos Analizar riesgos

Evaluar riesgos Tratar riesgos

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Proceso de gestin del riesgo NTC 5254

ESTABLECER EL CONTEXTO El contexto estratgico El contexto organizacional El contexto de gestin de riesgos Criterio desarrollado Definir la estructura

COMUNICACAR Y CONSULTAR

IDENTIFICAR EL RIESGO Pu puede suceder? cmo puede suceder?

ANALISIS DEL RIESGO

Determinar controles existentes Determinar la probabilidad Determinar las consecuencias

Estimar nivel del riesgo

Evaluar LOS RIESGOS Comparar contra establecer prioridades de riesgo

ACEPTAR RIESGOS
Evaluar los riesgo

SI NO

TRATAR LOS Riesgos Identificar opciones de tratamiento Evaluar opciones de tratamiento Seleccionar las opciones Preparar planes de tratamiento Implementar planes

MONITOREAR Y REVISAR

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NTC 5254 Definicin de administracin de riesgos

La administracin del riesgo es un proceso iterativo que puede contribuir a la mejora organizacional. Con cada ciclo, los criterios de riesgo pueden fortalecerse para lograr progresivamente mejores niveles de gestin del riesgo.

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ISO 31000
Gua sobre principios e implementacin de la Administracin de Riesgos. Proceso de la gestin de riesgos:

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ISO 31000

ANALISIS DE RIESGO Y VULNERABILIDAD

DEFINICIONES IDENTIFICAR ANALISIS Y EVALUACIN VALORACIN DE ESCENARIOS DE RIESGO MAPAS DE RIESGO CONTROLES O TRATAMIENTO DE RIESGO PLAN DE ACCIN DE RIESGO

NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC 5254 ASNZ 4360

MODELO ESTANDAR CONTROL INTERNO

GESTIN DE RIESGOS CORPORATIVOS COSO II

AMBIENTE INTERNO ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
IDENTIFICACIN DE ACONTECIMIENTOS

IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANALISIS DE RIESGOS VALORACIN DE RIESGOS POLITICAS

EVALUAR RIESGOS TRATAMIENTO DE RIESGOS

EVALUACIN DE RIESGOS RESPUESTA A LOS RIESGOS RESPUESTA A LOS RIESGOS ACTIVIDAES DE CONTROL

CONTROLES

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SUPERVISIN

ANALIZAR RIESGOS

INFORMACIN Y COMUNICACIN

IDENTIFICAR RIESGOS

COMUNICAR Y CONSULTA

ESTABLECER CONTEXTO MONITORO Y REVISIN

CONTEXTO ESTRATEGICO

ANALISIS DE RIESGO Y VULNERABILIDAD

DEFINICIONES IDENTIFICAR

NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC 5254 ASNZ 4360

MODELO ESTANDAR CONTROL INTERNO MECI

GESTIN DE RIESGOS CORPORATIVOS COSO II

AMBIENTE INTERNO

INFORMACIN Y COMUNICACIN

VALORACIN DE ESCENARIOS DE RIESGO MAPAS DE RIESGO CONTROLES O TRATAMIENTO DE RIESGO PLAN DE ACCIN DE RIESGO

ANALIZAR RIESGOS

IDENTIFICACIN DE ACONTECIMIENTOS EVALUACIN DE RIESGOS RESPUESTA A LOS RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL

ANALISIS DE RIESGOS

EVALUAR RIESGOS TRATAMIENTO DE RIESGOS

VALORACIN DE RIESGOS

POLITICAS

CONTROLES

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SUPERVISIN

IDENTIFICAR RIESGOS

COMUNICAR Y CONSULTA

MONITORO Y REVISIN

ANALISIS DE RIESGOS

ESTABLECER CONTEXTO

CONTEXTO ESTRATEGICO

ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS

IDENTIFICACIN DE RIESGOS

Evolucin de la Gestin de Riesgos en CHEC

2003-2007 Proyecto, primeros ejercicios, requerimientos de los entes de control. AR&V, NTC 5254 2008-2009 Ultima Gestin de Riesgos completa, primera por Procesos 2010 Desarrollo mdulo de riesgos en el SGI, mdulo de eventos, ISO 31000 Actualizacin Plan Contingencia Diagnstico plan continuidad de negocio, taller manejo de crisis Simplificacin Agregacin mapas y controles.

2011 Seguimiento y validacin de tratamientos/ controles Mapa Conceptual Sistema de Riesgos CHEC Ajuste al enfoque, considerando la RSE (econmico, social y ambiental) Ajuste a la Metodologa (Objetos de impacto, tablas de probabilidad y consecuencias) 2012 Aplicacin metodologa, subida informacin al SGI.

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GE GIS

GP

GC

Gestiones

Calidad (MOP)
-Procesos (Proyectos y estrategia)

Riesgos

Control

Verificacin

-Contexto -Polticas -Objetivos -Estructura

- Polticas - Lineamientos - Reglas de Negocio - Procedimientos __________________ Actividades de control _________________ Proyectos

H A

-Metodologa -Software -Partes Interesadas -Referentes/estndares -Comunicacin -Monitoreo

-Verificacin

39

ELEMENTOS NORMATIVOS

Polticas
Estratgico

Qu se debe

Lineamientos

Tctico

Reglas de negocio Procedimientos

Operativo

Cmo y quin

40

CICLO NORMATIVO
El diseo conceptual se realiza a partir de la definicin del ciclo normativo de la empresa en cada una de sus fases.
Contenido-Metodologa-UtilidadActualizacin Cumplimiento Planeacin

Evaluacin

Emisin y protocolizacin

Autorizacin Aprobacin Difusin

DistribucinCapacitacin

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MODELO NORMATIVO PARA LA GESTIN POR PROCESOS

Planeacin Esttica
Polticas Macroproceso Estratgico Proceso

Evaluacin

Lineamientos

Tctico Proceso

Emisin y protocolizacin

Operativo Tarea

Difusin
42

Dinmica

Reglas de negocio Procedimientos

Actividad

MODELO NORMATIVO PARA LA GESTIN POR PROCESOS

Los elementos normativos son la expresin del pensamiento gerencial, de los puntos de control sobre los riesgos y de las reglas de juego que permiten flexibilizar la toma de decisiones administrativa y de operacin. El ciclo normativo es el instrumento de participacin, donde toda la Organizacin puede proponer mejora continua e innovacin, como resultado de su relacionamiento con los grupos de inters.

43

Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

Es parte integral de todos los procesos de la Organizacin Crear y proteger valor POLTICA DE RIESGOS Toma en cuenta la incertidumbre
NORMATIVIDAD RESPONSABLES METODOLOGA

Es parte de la toma de decisiones Es sistemtica, estructurada y oportuna

ESTRUCTURA

Se basa en la mejor informacin disponible

OBJETIVOS: Cumplimiento Estratgicos Informacin Operacional

SOFTWARE MECANISMOS DE INTEGRACION MONITOREO

PARTES INTERESADAS

GOBIERNO CORPORATIVO

La gestin de riesgos es a la medida de la Organizacin

VERIFICACION COMUNICACIN

Toma en cuenta factores humanos y culturales

CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO Es dinmica, iterativa y responde al cambio Facilita un mejoramiento continuo y mejora de la Organizacin

Es transparente e inclusiva

Principios de la ISO 31000 Elementos Externos

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

44

Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

GE GIS

GP

Principios ISO 31000

GC

Estructura tica

Estructura tica

Principios de la ISO 31000 Elementos Externos

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

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Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

GE GIS

GP

Gobierno Corporativo

GC

Estructura tica

Principios de la ISO 31000 Elementos Externos

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

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Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

GE GIS

GP

COSO II . Contexto interno y externo

GC

Ciclo anual de Planeacin Ciclo anual de planeacin

Principios de la ISO 31000 Elementos Externos

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

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Plan de Trabajo 2012 Ciclo Anual de Planeacin y Seguimiento

Revisin enfoque y caractersticas del negocio Anlisis interno Anlisis Externo
Consolidac in de anlisis interno y externo - riesgos-

Direccionamiento Estratgico de CHEC

Evaluacin de procesos (variables de gestin) y Valoracin y evaluacin de proyectos

Consolidacin del Plan de Negocios Elaboracin de presupuesto Elaboracin de Proyecciones Financieras Metas de desempeo
Evaluacin/seguimiento CMI PN - PIDD Seguimiento: CMI PN PIDD Seguimiento: CMI PN PIDD Seguimiento: CMI PN PIDD

Junta Dva.

Construccin de la memoria de sostenibilidad

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

GE GIS

GP

Normatividad, metodologas, Software, responsabilidades

GC

Estructura tica

Procesos

Principios de la ISO 31000 Elementos Externos

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

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MAPA DE PROCESOS

Estratgicos

PLANEACIN DESARROLLO ORGANIZACIONAL COMUNICACIONES

Estratgico s Misionales Apoyo Evaluacin

Misionales

GENERACIN DISTRIBUCIN COMERCIAL ATENCIN AL CLIENTE

Apoyo

GESTIN HUMANA FINANCIERO ABASTECIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS GESTIN DE SERVICIOS CORPORATIVOS TECNOLOGA DE INFORMACIN SERVICIOS LEGALES GESTIN DE RELAC. CON GRUPOS DE INTERES GESTIN AMBIENTAL

Evaluacin

EVALUACIN EMPRESARIAL

50

MODELO DE PROCESOS

51

Enfoque 2011 /2012 para el sistema de riesgos

UNIDADES DE RIESGO

ESTRATGICO

PROCESOS

PROYECTOS

INSUMOS

Marco de actuacin Cuadro de Mando Integral

1. Caracterizacin del Proceso 2. Riesgos Crticos 3. Metodologa

Banco de Proyectos

REFERENTES

Plan de Negocios

Modelo de operacin por procesos MOP

Gua Metodolgica de Proyectos

ENTREGABLES

Mapa de Riesgo Estratgico, Mapa de Riesgo por cada Proceso y por cada Objeto de Impacto, Mapa de riesgos del Proyecto, Controles, Planes de Riesgo/planes de Mejora.

SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL

Unidad de Riesgo Estratgico

2007 Primer ejercicio de Risk Focus 2009 Actualizacin del ejercicio del 2007, alineado con la metodologa AR&V (anlisis de riesgo y vulnerabilidad) 2010 Alineacin del ejercicio con el cuadro de mando integral 2011/ 2012 Actualizacin ejercicio 2010, se definen los riesgos estratgicos como aquellos asociados a los objetivos estratgicos y alineados con los diferentes objetos de impacto.

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Unidad de Riesgo Estratgico

No. RIESGOS Demoras en una recuperacin oportuna de la operacin, debido a una interrupcin por falta de un plan de continuidad de negocio. Incrementos no previstos en los costos de operacin del negocio. Generar impactos negativos al medio ambiente y con ello a los diferentes grupos de inters. OBJETIVO ESTRATEGICO ASOCIADO 1 Incrementar el valor para los grupos de inters

Lograr excelencia operacional en los procesos. Actuar con responsabilidad econmica, social y ambiental en las zonas de influencia CHEC.

Fortalecer las relaciones y las comunicaciones Decisiones y actuaciones de la Empresa con los grupos de inters externos que causan daos a su reputacin. Fortalecer las relaciones y la comunicacin efectiva de los grupos de inters internos. Continuos cambios en los modelos de gestin y operacin impactando negativamente la organizacin

Desarrollar las capacidades organizacionales.

Desalineacin del modelo para el Desarrollar las capacidades del talento humano. Gerenciamiento del Talento Humano con Fortalecer las relaciones y las comunicacin respecto al propsito y las estrategias. efectiva con los grupos de inters internos. Integracin y alineacin no efectiva de los diferentes sistemas de informacin y comunicacin de la Empresa Desarrollar una estrategia comercial inadecuada en los negocios Riesgo de gobierno Garantizar la disponibilidad, confiabilidad e integridad de la informacin para la toma de decisiones.

8
9

Consolidar los negocios en el mercado nacional

Incrementar el valor para los grupos de inters Desarrollar las capacidades del talento humano Fortalecer las relaciones y la comunicacin efectiva de los grupos de inters internos. Fortalecer las relaciones y las comunicaciones con los grupos de inters externos.

10

Vulneracin de los Derechos Humanos

54

Mapa de riesgos estratgico 2011

No. RIESGOS OBJETIVO ESTRATEGICO ASOCIADO 1 Demoras en una recuperacin oportuna de la operacin, debido a una interrupcin Incrementar el valor para los grupos de inters por falta de un plan de continuidad de negocio. Incrementos no previstos en los costos de Lograr excelencia operacional en los procesos. operacin del negocio. Generar impactos negativos al medio ambiente y con ello a los diferentes grupos de inters. Actuar con responsabilidad econmica, social y ambiental en las zonas de influencia CHEC. Probabilidad 4 Decisiones y actuaciones de la Empresa que causan daos a su reputacin. Fortalecer las relaciones y las comunicaciones con los grupos de inters externos Fortalecer las relaciones y la comunicacin efectiva de los grupos de inters internos. 5 4 5 Continuos cambios en los modelos de gestin y operacin impactando negativamente la organizacin Desalineacin del modelo para el Gerenciamiento del Talento Humano con respecto al propsito y las estrategias. Desarrollar las capacidades organizacionales. Desarrollar las capacidades del talento humano. Fortalecer las relaciones y las comunicacin efectiva con los grupos de inters internos. 3 2 1 Altamente probable Probable Ocasional Remota Improbable 3 4, 6, 10 5, 7, 8 2 1, 9 MAPA DE RIESGO ESTRATGICO 2011 Riesgo Residual

Integracin y alineacin no efectiva de los Garantizar la disponibilidad, confiabilidad e diferentes sistemas de informacin y integridad de la informacin para la toma de comunicacin de la Empresa decisiones. Desarrollar una estrategia comercial inadecuada en los negocios Riesgo de gobierno Consolidar los negocios en el mercado nacional Incrementar el valor para los grupos de inters Desarrollar las capacidades del talento humano /Fortalecer las relaciones y la comunicacin efectiva de los grupos de inters internos. / Fortalecer las relaciones y las comunicaciones con los grupos de inters externos.

Insignificante Menor Moderada

1 2 3

Mayor
4

Catastrfica
5

Consecuencia 9

Inadmisibles Inaceptables Tolerable Aceptables

10

Vulneracin de los Derechos Humanos

55

Unidad de Riesgo Procesos Metodologa aplicada

Juicio de expertos Acompaamiento metodolgico Validaciones y filtros Anlisis causa - efecto. Aplicacin de instrumentos..\..\..\MAPAS Y CONTROLES

2011\ACTUALIZACIN 2011-2012\Abastecimiento ByS_Admon de

Inventarios\OP_Admon Inventarios_2011.xlsx

56

Unidad de Riesgo Proyectos Metodologa aplicada

Juicio de expertos Acompaamiento metodolgico Validaciones y filtros Anlisis causa - efecto. Aplicacin de instrumentos y variables del PMI Gerencia de Proyectos..\..\PROYECTOS\Matriz Purnio.xlsx

57

Inclusin de la RSE (Econmico, Social y Ambiental)

OBJETOS DE IMPACTO DEFINIDOS: 1. OPERACIONAL 2. PERSONAS (Salud Ocupacional) 3. REPUTACIN 4. SOCIAL 5. INFORMACIN 6. AMBIENTAL 7. ECONMICO/FINANCIERO

AMBIENTAL

R S E

SOCIAL

ECONOMICO

58

Objetos de impacto / referentes

OBJETOS DE IMPACTO CHEC

REFERENTES

1. AMBIENTAL 2. PERSONAS 3. FINANCIERO 4. INFORMACIN 5. REPUTACIN 6. SOCIAL 7. OPERACIONAL

ISO 14001 OHSAS 18001, Normas de Seguridad Industrial NIIF ISO 27001 - NIIF Reputacin, transparencia. ISO 26000, modelo de relacionamiento. ISO 9001

59

SGI MODELO DE PROCESOS

60

SGI - MDULO DE RIESGOS

61

SGI MAPA DE RIESGOS Y CONTROLES

62

SGI PLAN DE ACCIN DE RIESOGS

63

Gracias

64