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1. Organizacin Auditada
Visin:
Misin:
Somos un Estudio Jurdico altamente especializado en todos los
mbitos del Derecho del Derecho
civil patrimonial y laboral
pensionario ,que ofrecemos un servicio diferenciado e integral de
asesora, consultora, patrocinio y capacitacin, con reconocida
eficiencia y procurando la completa satisfaccin de nuestros clientes.
Valores:
ORGANIGRAMA
DIRECTORIO
GERENCIA GENERAL
SECRETARIA
AREA
LEGAL
CPC EXTERNO
AREA
ADMINISTRATIVA
SUPERVISOR DE
PROYECTOS
LOGISTICA
DERECHO
CIVIL
DERECHO
PENSIONARI
O LABORAL
RR.HH
TESORERIA
ASISTENTE
CONTABLE
PRESUPUE
STOS
2. Objetivo de la Auditoria
3. Alcance de la Auditoria
El rea para realizar dicha auditoria ser el rea administrativa debido a
la falta de procesos y procedimientos que se presentan en la actualidad.
Planeacin
Propsito estratgico: definir el marco de actuacin de la organizacin.
Visin:
Misin
Objetivos
Estrategias/tcticas
Organizacin
Estructura organizacional
Recursos humanos
Cultura organizacional
Direccin
Propsito estratgico: tomar las decisiones pertinentes para regular la
gestin de la organizacin.
Liderazgo
Comunicacin
Motivacin
Toma de decisiones
Control
Propsito estratgico: medir el progreso de las acciones en funcin del
desempeo.
Naturaleza
Herramientas
Distribucin del espacio
4. Metodologa a Aplicar
I.
Estudios Preliminares
INSTRUMENTACION
Para elaborar la informacin sobre la organizacin a auditar se utilizaron
cuestionarios que nos ayudara a recaudar la informacin necesaria para un
desarrollo eficiente en la Auditoria Administrativa.
CUESTIONARIOS
El presente cuestionario tiene como finalidad detectar reas de mejora, por lo
que es muy importante su participacin en la evaluacin:
Objetivo: A travs de este cuestionario pretendemos identificar las
oportunidades de mejora en el rea administrativa.
Nombre:
---------------------------------------------------------------------------------------------Cargo: -----------------------------------------------------------------------------------------------Fecha: -----------------------------------------------------------------------------------------------PLANEACION
1. Quin es el responsable de la planeacin del rea o departamento?
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2. Se brinda capacitacin permanente al personal?
(SI)
(NO)
Por qu?
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Como lo evalan?
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
MISION
1. Sabe que es una misin?
(SI)
(NO)
(NO)
(NO)
Por qu?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------VISION
1. Conoce la visin del rea o departamento en el que se encuentra?
(SI)
(NO)
Por qu?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------OBJETIVOS
1. Conoce los objetivos del rea o departamento?
(SI)
(NO)
2. Cules son?
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3. Cumplen los objetivos?
(SI)
(NO)
(NO)
(NO)
2. Las conoce?
(SI)
(NO)
Cules son?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3. Quin (es) define (n) las estrategias?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------4. Cmo las formulan?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------5. Se han mantenido las estrategias o ha sido necesario modificarlos?
(SI)
(NO)
Explique
brevemente:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------6. Est usted de acuerdo con las estrategias establecidas?
(SI)
(NO)
Por que;
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ORGANIZACIN
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
1. La estructura de la organizacin se deriva de algn tipo de ordenamiento
(Reglamento, decreto, acuerdo, acta, etc.)?
(SI)
(NO)
Especificar
cul.--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2. Considera que la estructura actual permite cumplir con el objeto de la
organizacin?
(SI)
(NO)
Porqu?-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3. Las funciones asignadas a cada rea son las adecuadas para el
cumplimiento de la misin?
(SI)
(NO)
CULTURA ORGANIZACIONAL
1. Considera que el comportamiento de los individuos dentro de la
organizacin influye en la productividad?
Describir
porqu?------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------RECURSOS HUMANOS
1. Se cuenta con un sistema de administracin de personal?
S, en qu
consiste:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------No,
porqu:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2. Cmo controlan los movimientos de personal?
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
S,
cmo?----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------No, porqu?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------7. Se han llevado a cabo acciones para que el personal se motive y pueda
desempear mejor su trabajo?
S, cules?
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------No, porqu
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------,
DIRECCION
LIDERAZGO
1. El liderazgo qu usted ejerce es:
Excelente
Bueno
Regular
Malo
Muy malo
Bueno
Regular
Malo
Muy malo
Malo
Muy malo
Malo
Muy malo
COMUNICACIN
1. La comunicacin dentro de la organizacin es:
Excelente
Bueno
Regular
Bueno
Regular
MOTIVACIN
1. Considera qu la motivacin en el rea es:
Excelente
Bueno
Regular
Malo
Muy malo
Malo
Muy malo
Bueno
Regular
Bueno
Regular
Malo
Muy malo
CONTROL
NATURALEZA
1. Estn bien identificados los puntos crticos que es necesario controlar?
S, en qu
consiste:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------No, porqu?
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------HERRAMIENTAS
1. Se cuenta con controles financieros y presupuestales?
S, en qu
consiste:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------No, porqu?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------DISTRIBUCIN DEL ESPACIO
1. Existe algn estudio para la distribucin del espacio o disposicin fsica de
los puestos?
S, en qu
consiste:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------No, porqu?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2. Hay polticas definidas para el cuidado y uso racional de instalaciones?
S, en qu
consiste:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------No, porqu?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3. Existe buena iluminacin y ventilacin en los espacios de trabajo?
(SI)
(NO)
(NO)
(NO)
I.
II.
5. Cronograma de Trabajo
5.1 actividades a realizar
5.2 Recursos
5.3 tiempo
6. Informe a Emitir
I.
introduccin
II.
Observaciones
III.
Conclusiones
IV.
Recomendaciones
V.
Implementacin
VI.
Anexos
7.