Amigo lector: La obra que usted tiene en .yus manos posee un gran valar.

En ella, su autor, ta vertido conocimientos, experiencia j/ mucho trabajo. El editor ha procurado una presentacin digna de su contenido ;/ est poniendo todo su empeo j/ recursos para inte sea ampliamente difundida, a travs de su red de comercializacin. Usted puede obtener fotocopias de las pginas del libro para su uso personal. Pero desconfi y rehuse niahniwr ejemplar "pirata" o fotocopia ilegal del mismo porque, de lo contraria, Contribuira al lucro de quienes, consciente o inconscientemente, se aprovechan ilegtimamente del esfuerzo del autor .(/ del editor. La reproffmfa indiscri.mina.da y la piratera editorial, no solamente son prcticas ilegales, sino que atenan contra la creatividad y contra la difusin de la cultura. PROMUEVA LA CREATIVIDAD RESPETE EL DERECHO DE AUTOR

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ngel Aguirre Baztn (Ed)

Metodologa cualitativa en la investigacin socioaiftural

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Alfaomega

inarcombo

14. Entrevistas y cuestionarios

Silvia Aguirre Cauh

14.1

INTRODUCCIN

En la recogida de datos, el etngrafo dispone de diversas tcnicas, entre ellas las audiovisuales capaces de grabar entrevistas, secuencias rituales, conductas no verbales y relatos. Detrs de todas ellas se encuentra el observador que activa y controla, personalmente, la recogida, imprimindole su sello personal, manejndolas con el arte y la habilidad necesarias. La entrevista y el cuestionario son dos de estas tcnicas, generalmente grabadas o escritas, dos de las principales herramientas de las que dispone el etngrafo y a las que dedicaremos el presente captulo. Despus de unas reflexiones iniciales, expondremos su estructura y operatividad, de cara al trabajo de campo etnogrfico. a) Los etngrafos solicitan, continuamente, datos a travs de preguntas, No siempre se quiere contestar a las inquisiciones del observador extranjero, al que algunas veces se llega a confundir con la polica, el inspector de hacienda, el proselitista de una secta, el encuestador comercial o un periodista fisgn. Usted pregunta demasiado, al que quiere saber mucho se le dice poco y al revs, etc., suelen decir. Otras veces, obtenemos relatos no solicitados, una suerte de declaraciones oficiales de informantes, y de otras personas, sobre todo cuando no hay suficiente libertad interna (por coaccin propia o fornea) para expresar lo que se piensa. Es importante saber que, en no pocas veces, el investigador condiciona la informacin. As, es ms fcil que las nativas respondan a cuestiones de sexualidad, familia, etc.. a mujeres etngrafas que a varones. Lo mismo sucede para algunos temas polticos, religiosos, econmicos, etc., con el talante de algunos entrevistadores. b) La diferencia entre entrevistas y cuestionarios es que las primeras son reflexivas y las otras estandarizadas. Siempre es necesaria en ambas, alguna estructuracin, pero en la entrevista se mantiesta el poder oral del dilogo (relacin inmediata), mientras que en los cuestionarios es patente el intermediario escrito y codificado (relacin mediata). La entrevista mantiene el aire de confidencialidad cualitativa (como sucede con la entrevista teraputica, donde se insiste en el secreto profesional), mientras que los cuestionarios (scripta manent) pueden hacerse pblicos y suelen cuantificarse. La modalidad de la entrevista salta a la vista si se le aade una adjetivacin: entrevista

periodstica, judicial, teraputica, de seleccin de personal, etnogrfica, sociolgica, etc.. rtc.. otorgando esta adjetivacin unos matices precisos que llevan a reaccionar de una manera o de otra al entrevistado. As, por ejemplo: Entrevista periodstica: - Para TVE, qu piensa usted del abono? - (me estn viendo por la TV): pues, que es un tema complicado Entrevista clnica: Qu piensa usted de! aborto? (expreso mi ansiedad): pues que nunca he sido partidaria, pero cuando me he visto en el problema estoy llena de confusin En los cuestionarios, el etngrafo no interviene tan directamente, crea una distancia a travs de la encuesta, con la que mantendr el dilogo cerrado el entrevistado. Entrevistas y cuestionarios, en cierto modo se complementan, entre la plasticidad oral de la entrevista y el control escrito de la encuesta. 14.2 LA ENTREVISTA 14.2.1 Concepto Podramos definir la entrevista como una tcnica, dentro de la metodologa cualitativa, que se utiliza para obtener informacin verbal de uno o varios sujetos a partir de un cuestionario o guin. Las caractersticas, ms importantes de la entrevista son: Basada en la comunicacin verbal. Estructurada, metdica y planificada. Se complementa con un guin o cuestionario. Procedimiento de observacin. Fin: recogida de informacin. Uso: diagnstico, seleccin, teraputico, encuesta, etc. Se da una relacin asimtrica. Influencia bidirccional entrevistado-entrevistador. Interviene un juego de roles. . .

Deber adecuarse al registro lingstico del entrevistado y no utilizar palabra^ demasiado tcnicas, asi como motivarlo y despertar su inters para que nos proporcione ms informacin. Finalmente, otro punto muy importante ser ayudar a definir los dos roles: entrevistador y entrevistado para facilitar la 'comunicacin y ei entendimiento entre los dos. es decir, el entrevistador ser el que guiar y llevar el peso de la entrevista. Lo que nunca debera hacer un buen entrevistador es ser agresivo, crear un clima demasiado formal y raido, mostrarse nervioso, hablar descontroladamente interrumpiendo al entrevistado, crear discusiones, intentar persuadirlo o desvalorizar las respuestas del entrevistado, pues con ello no conseguira sino perder el tiempo y no conseguir ningn tipo de colaboracin, implicacin e informacin por parte de! entrevistado. b) Factores en relacin al entrevistado: Nivel de conocimientos sobre la informacin resultante de la entrevista. Depende en gran parte si se trata de una encuesta de opinin sobre un tema especfico o, por el contrario, de una entrevista clnica para e! diagnstico del propio sujeto. La facilidad de expresin es importante, pues la torpe/.a o el registro lingstico restringido entorpeceran el comn entendimiento entre entrevistador y entrevistado. La motivacin por parte del entrevistado es vital en cuanto a la implicacin de ste en la entrevista. Conocimiento de roles: ayuda al buen desarrollo de la entrevista. c) Factores ligados a la situacin: Son variables que pueden afectar al desarrollo de la entrevista y pueden incidir en su (labilidad y validez. Nos referimos tanto a las condiciones generales del lugar donde se lleva a cabo la entrevista como a la duracin de la misma. Condiciones generales: factores como la iluminacin (la sala debe estar bien iluminada), mobiliario (mesa, sillas cmodas, etc.), ruido (el rumor de fondo o alguien entrando y saliendo de la habitacin desconcentran tanto al entrevistador como al entrevistado), dimensiones del local (debe haber unas dimensiones normales para que se sienta a gusto), etc. El ambiente debe ser agradable y acogedor. La posicin de los participantes, ya sea en torno a una-mesa o sentados uno frente al otro debe ser la correcta para propiciar una buena comunicacin no verbal. Tiempo: Hemos de prever el tiempo que nos llevar obtener toda la informacin, pues el ritmo de la entrevista es una variable muy importante para la cooperacin del entrevistado. Si no calculamos bien ese tiempo, o bien nos quedamos sin informacin relevante, o aceleramos el ritmo de la entrevista. 14.2.3 Tipos de entrevista o) Segn la forma: De la misma forma que hemos definido qu informacin queremos y cmo la podemos obtener, es importante tambin especificar el tipo de entrevista ms idneo en cada caso. No existe un tipo de entrevista mejor que otro, sino que cada uno se adapta mejor a una situacin en concreto. Por ejemplo, cuando precisemos informacin muy concreta de los sujetos a entrevistar, lo ideal sera construir un cuestionario y realizar la entrevista de forma muy estructurada. En cambio, si necesitamos informacin sobre las vivencias del sujeto, el entrevistador debera formular preguntas muy generales, dejando al entrevistado extenderse en su discurso. Tambin influye la accesibilidad de la muestra y el nmero de personas que necesitaremos entrevistar, pues cuanto menos accesibles y ms personas sean necesarias ms estructurada se realizar la entrevista. 173

14.2.2 Elementos ms importantes en la entrevista a) Factores en relacin al entrevistado?: El buen desarroHo .de la entrevisto depende, en su mayor parte, de la accin del entrcvistador. La experiencia en la tcnica de la entrevista es un elemento crucial, pues el entrevistador cuidar aspectos que favorecern la colaboracin del entrevistado y evitar los efectos distorsionadores que comportan toda entrevista. El entrevistador procurar crear un clima favorable mostrndose tranquilo, siendo abierto. respetuoso y no ofensivo con las respuestas de su interlocutor, siempre escuchando y no cortando el discurso del entrevistado. Tambin es muy importante controlar el ritmo de la entrevista y dinamizarla cuando sea necesario, por ello no deber, por ejemplo, leer al pie de la letra las preguntas en las que consiste el guin. 172

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(') Estructurada, formal o con cuestionario: Existe un cuestionario con preguntas preestablecidas pudiendo ser abiertas o cerradas tomando forma de un cuestionario que debe ser cumplimentado. Cara a cara: El entrevistado y el entrevistador conversan en un lugar previamente fija, do. En esta ocasin el entrevistador tiene oportunidad de obtener tanto informacin verbal como no verbal (desde la forma de vestir hasta los gestos con los que acompaa el discurso). Telefnica: En seleccin se utiliza como filtrado previo a entrevistas posteriores. Tambin puede realizarse para cumplimentar encuestas a una muestra elevada de personas o poco accesibles. Su mayor desventaja consiste en la dificultad de localizar en el nmero de contacto a las personas que forman parte de la muestra y la poca informacin que se obtiene. Es aconsejable utilizar un cuestionario pues la comunicacin no es directa y, por tanto, slo podremos extraer informacin muy concreta y explcita. Las ventajas de las entrevistas telefnicas es que son poco costosas, rpidas y, eventualmente, se reduce el nmero de segundas entrevistas, pues slo acceden a stas las personas que han pasado el filtro de unas caractersticas determinadas. ii) Semiestructurada, sin cuestionario: Este tipo de entrevistas tiene un guin en el cual se recogen todos los temas que se deben de tratar en el desarrollo de la entrevista, pero nunca se reflejan las preguntas concretas. iii) No estructurada: El entrevistado puede llevar la entrevista segn su voluntad, dentro de un orden general preestablecido por el entrevistador. Este es el caso de la entrevista clnica que utilizan el psicoanlisis y la psicoterapia donde se deja plena libertad al entrevistado para que exponga sus vivencias y recuerdos. b) Segn el nmero de participantes:

Investigacin: Se recopila informacin tanto del entorno exterior como interior de la propia empresa para un posterior diagnstico organizacional: relacionadas con el conociniiento de la organizacin en el mercado, o la aceptacin de un determinado producto. Tambin cabran aqu todas aquellas entrevistas cuyo fin ltimo es el diagnstico organizacional interno: clima, cultura, anlisis de puestos de trabajo, etc. Seleccin: Es una de las ms difundidas en las organizaciones, siendo su objetivo conocer y evaluar candidatos para un puesto vacante en la organizacin. Suele estar apoyada por la pasacin de algunos tests psicolgicos. Comercial: La llevan a cabo aquellas personas dentro de la organizacin que se encargan de promocionar el producto o servicio ofrecido. Concertacin de- objetivos: La cultura participativa que muchas organizaciones han adoptado, hace habitual este tipo de entrevista por el cual los empleados ponen en contraste experiencias pasadas e ideas en relacin a futuros planes de accin organizacionales. ni) Periodstica: A fin de recopilar informacin sobre un tema especfico. iv) De encuesta o investigacin: Con la finalidad de verificar o refundar la hiptesis propuesta por el investigador. i/) Segn el modelo terico: Conductual Psicoanaltica Rogeriana Sociolgica 14.2.4 La entrevista

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un entrevistado varios entrevistados

un entrevistador individual en grupo -

varios entrevistadores en panel no existe

Individual: la lleva a cabo un solo entrevistador con un solo sujeto. Su ventaja primordial es que existe una relacin comunicativa entre el sujeto y el entrevistador; por ello resulta ms fcil de llevar y de recoger informacin. El riesgo que conlleva es la influencia de efectos como el de halo, que explicaremos posteriormente. En panel: varios entrevistadores, cada uno intenta sondear desde su perspectiva la informacin que el entrevistado aporta. La ventaja de este tipo de entrevista es que resulta ms objetiva, pues hay un mayor nmero de observadores que valoran la situacin desde distintas pticas. De todos modos, hay que tener en cuenta que no es fcil llevar la dinmica de lu entrevista, pues encajar con varios entrevistadores a la vez suele ser complicado, adems del hecho de que el entrevistado se siente muy observado, resultando todo ello en un aumento de la tensin. Tambin resaltar que es costosa tanto econmicamente como en cuestiones de tiempo. En grupo: un grupo de candidatos es entrevistado simultneamente por un entrevislador que, generalmente, est apoyado por uno o varios observadores. Se emplean tcnicas de dinmica de grupos que ayudan a disear y evaluar la sesin para ver cmo interrelacionan cada uno de los entrevistados en esa situacin. c) Segn la finalidad: i) Clnica: diagnstico o intervencin en un paciente que acude a una consulta. ii) En las organizaciones: Dentro de las entrevistas en el mbito de las organizaciones, podemos destacar:
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,il Esquema de la entrevista: Presentacin y toma de contacto: el entrevistador tiene que presentarse (quin es y ;i quin representa, si procede) y comentar breve y claramente la finalidad de la entrevista. Primeras preguntas irrelevantes: Para relajar la tensin y crear un clima adecuado comentando algn hecho sin importancia (dificultad de llegar hasta el lugar de la entrevista, meteorologa, etc.). Cuerpo de la entrevista: Explicar en primer lugar cmo va a desarrollarse la misma, es decir, participarle un poco del guin de la misma, aclarando si va a contestar un cuestionario, por ejemplo, o si tiene una pregunta que no dude en hacerla al final, etc. Tambin, comentarle la duracin estimada de la entrevista, la temtica a tratar, para qu queremos la Informacin y qu vamos a hacer con ella. Una vez aclarado el guin de la entrevista, se pasa a realizar las preguntas que nos llevarn a la recopilacin de toda la informacin que necesitamos: procediendo de preguntas generales a ms concretas. Antes de pasar al paso siguiente, realizar un pequeo resumen, que puede ser en voz alta, para asegurarnos de que hemos tratado todos los temas del guin con suficiente profundidad. Turno de preguntas: opcional, depende del entrevistador y de la finalidad de la entrevista. Cierre: Muy importante, pues de este apartado depende que el entrevistado conozca si habr un paso siguiente, es decir, otra entrevista, o por el contrario confirmarle la finalizacin de su aportacin. Siempre agradecerle su colaboracin y recordarle la confidencialidad de la informacin i|e nos ha proporcionado, asimismo como de sus datos identiftcatorios.

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n que se quiere estudiar, teniendo en cuenta que la calidad de estas preguntas estar h) Procedimiento: directamente relacionada con el alcance del anlisis de los resultados. ' Preparacin: Una vez tenemos clara la informacin que queremos obtener, a quin \ cuntas personas entrevistaremos, realizaremos un guin o un cuestionario segn la do Ventajas e inconvenientes: El cuestionario tiene mltiples ventajas, de las que podramos destacar las siguientes: neidad de la informacin a recoger. El guin debe contener los temas a desarrollar, nunca preguntas concretas. a) Puede alcanzar una gran muestra. Debe tenerse en cuenta el tiempo que durar y advertir al entrevistado de antemano b) Las respuestas pueden ser comparadas estadsticamente. La entrevista: Dentro del procedimiento, cuando se lleva a cabo la entrevista er, s i-) Si la muestra es significativa, pueden extrapolarse los resultados para el conjunto de la hay una serie de acciones y tcnicas que facilitarn o perjudicarn la recogida de informapoblacin. cin por parte del entrevistado. 1) Favorece el anonimato. Una de las cuestiones que un entrevistador se pregunta primero es si tomar notas o. por Los inconvenientes con los que nos encontraremos cuando decidamos utilizar esta otra parte, no hacerlo. Tomar notas suele perjudicar el ritmo de la entrevista, aunque por otro lado, ayuda a la posterior recopilacin y evaluacin de la informacin solicitada. Es contcnica como instrumento para conocer ciertos temas son: veniente la utilizacin de una grabadora, siempre que al entrevistador no le importe; recou) No se pueden realizar aclaraciones sobre el propio cuestionario; por ello debe distinguirgeremos de forma ms fiable la informacin obtenida. se por su claridad. Tcnicas: Consignas temticas (corri introducimos los temas) y tcticas de profundiza-' b) Los sujetos que responden al cuestionario presentan una motivacin baja a la hora de cin (para profundizarlos). - . contestar el cuestionario y, en consecuencia, baja posibilidad de respuesta. Tctica del embudo: proponer los temas de su aspecto nis general 'al ms especfico . r) Nivel cultural: dificultad, para algunos sujetos, de entender las preguntas y contestar de y particular para llevar un orden lgico durante la entrevista. modo correcto en uno u otro sentido (a veces el sujeto no entiende la codificacin). Aclaracin: para obtener ms informacin. Se pide al entrevistado repetir lo dicho. Silencio: el entrevistador, al quedarse en silencio, crea la expectativa de aportar nuev;i informacin al 'entrevistado. 14.3.2 Fases en la elaboracin de un cuestionario Ampliacin: pedir al entrevistado que nos d nueva informacin basada en los datos previos facilitados. La construccin de un cuestionario es tarea difcil ya que debe concretizar en preguntas Repeticin: repeticin de la pregunta a! haber contestado en otro sentido. aquel o aquellos temas que queremos evaluar, teniendo especial cuidado tanto en la forma Clarificacin de inconsistencias: se repite la informacin cuando sta es contradictocomo en el contenido del mismo. Es decir, adems de estar redactado con preguntas claras ria a otra obtenida anteriormente, para que el sujeto se decida por una u Otra versin. y comprensibles, debe de destacarse por su fiabilidad y su validez. Confirmacin de sentimientos: expresar lo que el entrevistado ha dado a entender en Las fases en la elaboracin de un cuestionario seran las siguientes: la anterior respuesta para confirmarlo /. .Definir qu queremos medir, los contenidos que contendr el cuestionario. A partir Resumen de ideas clave: resumir las ltimas respuestas. Se utiliza, sobre todo, para de la hiptesis formulada, decidir cul es la mejor va para estudiar dicha hiptesis. Cada reencauzar la entrevista. pregunta deber responder a un aspecto de la hiptesis, asegurndonos que no incluimos Contraejemplos: mediante un ejemplo contrario a una idea expresada por el entrevispreguntas innecesarias que no aportan valor al estudio y lo hacen ms largo. tado, se pretende hacerle reflexionar. 2. Determinar las variables que intervendrn. Se deben definir operacionalmente las Incomprensin voluntaria: dar a entender al entrevistado que no hemos entendido lo . variables a estudiar, en relacin a las hiptesis preformuladas; as podremos asegurarnos que comentado con el fin que nos vuelva a explicar y'ejemplificar su discurs. las respuestas que obtendremos se ajustan a aquello que queremos conocer. Tambin es importante conocer la poblacin a estudiar para cuidar la adecuacin cuestionario-muestra en Efectos: Hay que tener muy en cuenta una serie de efectos que ocurren durante la entrerelacin a la naturaleza de los contenidos y sistema de administracin. vista, pues stos nos pueden sesgar la valoracin final sobre el entrevistado y su.discurs. 3. Especificar el tipo de preguntas, forma, relacin con las variables determinadas y Estos pueden ser varios, el efecto de proyeccin, uno de los ms comunes, se da cuando el entrevistado y el entrevistador entienden que tienen algo en comn. Otro efecto rnuy estudiado Aplicacin del cuestionario. Para poder decidir sobre cul es la forma idnea de concretar las variables en preguntas es el de espejo, por el cual el entrevistador vive y siente lo que el candidato explica en ?u especficas, se deben tener muy claros los contenidos sobre los cuales se quiere que verse discurso. Un tercer efecto muy comn en las entrevistas es el de halo, en el que el entrevistad^ c cuestionario, la poblacin diana y las cuestiones concretas que reflejan dichos contenidos. se queda hipnotizado por el discurso del entrevistado. Se deben determinar tambin las categoras, si procede, de preguntas que contendr el cuestionario, as como el nmero y orden de las preguntas. En cuanto a la forma de aplicacin del cuestionario, depender de las caractersticas de 14.3 EL CUESTIONARIO la muestra. Otros datos a tener en cuenta, dependiendo de las caractersticas de la investigacin. 14.3.1 Definicin 500 los das, las horas, y el Jugar en el que pasaremos la encuesta, puesto que, si queremos conocer la opinin de amas de casa, podremos elegir, por ejemplo, un mercado en una hora Tcnica o instrumento para la obtencin de informacin dentro de una metodologpunta. Esto nos permitir, en este caso, conseguir el mayor nmero de encuestas en el menor cuantitativa o cualitativa, siguiendo el mtodo de la encuesta. "empo posible. Consiste en una lista de preguntas que se pasan a una muestra representativa de la
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4. Redactar las preguntas: la calidad y extrapolabilidad de las conclusiones dependde la calidad del cuestionario. A la hora de redactar las preguntas deben tenerse en cuenta los siguientes parmetro Lenguaje accesible y claro para la muestra diana de la investigacin. Simplicidad en las preguntas, conteniendo una sola idea. Coherencia global entre todas las preguntas. Concrecin en las preguntas, evitando las ms abstractas ya que son ms difciles de coa testar. - No utilizacin de ideas, frases o palabras sesgadas, con carga emocional o connotaciones importantes. 5. Ordenar las preguntas: se deben ordenar de general a particular, para que el sujeto se concentre, cada vez ms, en el tema que plantea la encuesta. Otra forma de organizar las preguntas es hacerlo por conjunto de temas, es decir, agrupando las preguntas por los distintos puntos a estudiar y as lograr una mayor coherencia" interna. Por otra parte, tambin ser aconsejable no mezclar tipos de preguntas y, por tanto, intentar aglutinarlas, yendo de preguntas abiertas a cerradas. 14.3.3 Tipos de preguntas a) Segn la forma Abiertas: el sujeto puede responder libremente lo que quiera. Tienen mayor valide/, y no crean reactancia por no haber limitacin ni en el contenido ni en la forma de responder. Proporcionan ms informacin de tipo cualitativo, es decir, sobre explicaciones y justificaciones. Tambin requieren menos trabajo en su formulacin. Las desventajas son la difcil interpretacin y anlisis de contenido de las respuestas. Tambin requieren ms esfuerzo por parte del sujeto que responde. Cerradas o de eleccin mltiple: se le dan alternativas de respuesta y debe elegir una de ellas. Entre sus ventajas, podemos destacar que son ms fciles de codificar y anali/.ar. Su fiabilidad es alta, cosa que no ocurre con la validez. Como desventaja, decir que obligan a elegir de forma artificial una alternativa. Dentro de las preguntas cerradas, encontramos varios tipos: Dicotmicas Toma drogas'? S N'o No sabe No contesta De alternativas de respuesta (sobre todo para preguntas de opinin). Para conocer ms opinin tambin podemos incluir justificaciones en las alternativas, aunque debemos aseavirarnos de que todas las alternativas posibles se encuentren reflejadas. Muy de acuerdo Bastante de acuerdo Ni de acuerdo ni en desacuerdo Bastante en desacuerdo Muy en desacuerdo De preferencias. Aportan ms informacin, aunque no deben ser excesivamente largas, resultando difciles de analizar. Escalas de estimacin o de evaluacin -

M St'g" el contenido Dependiendo del contenido que extraigamos de cada pregunta, las podemos dividir en: De identificacin del cuestionario: Se colocan en primer lugar en el cuestionario y se refieren a datos globales del cuestionario y su pasacin. Se preguntan informaciones como nombre de la encuesta, nmero de cuestionario, entidad patrocinadora, si procede, lugar, fecha y hora de la pasacin. Si se trata je un cuestionario cumplimentado a travs de una entrevista, tambin pueden identificarse cl entrevistador y el entrevistado. De identificacin de la persona que responde: En este apartado se pregunta informacin relativa a la persona como puede ser edad, sexo, estado, religin, situacin laboral, profesin, etc. Tambin se incluyen preguntas directamente relacionadas con el tema del cuestionario para una posterior categorizacin de los sujetos, por ejemplo, en un cuestionario que versa de comportamiento sexual, se les pregunta si son heterosexuales, homosexuales o bisexuales. Sobre el tema tratado en la encuesta: Aqu es donde realmente se tratan los temas que pertenecen al estudio. Segn los autores, pueden diferenciarse dependiendo del grado de implicacin del sujeto y facilidad al contestar las preguntas (el sujeto se siente cmodo o no respondiendo a determinadas cuestiones). Se pueden dividir en: a) Preguntas sobre conducta: Tratan de acciones sencillas que el sujeto conoce. Por ejemplo, tiene segunda vivienda?, etc. Dependiendo del tema que aborden, pueden resultar pudorosas o no para el encuestado. b) Preguntas de accin: Son parecidas a las de conducta, aunque implican una accin por parte del sujeto. Por ejemplo, ha alquilado ltimamente alguna vivienda, adems de ia de su residencia habitual? En esta clase de preguntas, dependiendo del tema que se trate resultarn ms o menos pudorosas. c) Preguntas de opinin: Preguntan al encuestado sobre lo que piensa en relacin a un tema: por ello, suelen ser ms comprometedoras. Por ejemplo, qu opina sobre alquilar una vivienda? A diferencia de las dos anteriores, estas preguntas sern ms difciles de codificar, puesto que necesitaremos mucha ms informacin. d) Preguntas de intencin: Se le pregunta al sujeto corno actuara en una situacin determinada. Por ejemplo, alquilara una vivienda como segunda residencia? e) Preguntas de informacin: Su finalidad es conocer si los encuestados conocen a londo un tema determinado. Suelen ser amenazantes, pues les ponemos a prueba sobre su conocimiento en relacin a lo preguntado. Dependiendo de su funcin, podemos clasificar las preguntas en: a) Informativas: son las que dan cuerpo al cuestionario y pretenden informarnos sobre el tema que nos proponemos estudiar. b) Filtro o tamiz: se trata de preguntas que, dependiendo de su contestacin, pueden derivar en unas u otras en el cuestionario. Por ejemplo, tiene usted segunda vivienda? Si es que s...hace cuanto tiempo? Las personas que no disponen de segunda vivienda no deben contestar esta segunda pregunta. c> Preparatorias y captatorias: para preparar al encuestado sobre algn tema del que iratar la encuesta o simplemente para captar el inters en el propio cuestionario. ci) De distraccin: se utilizan para distraer al sujeto que responde al cuestionario. e) De control: sirven para verificar si el sujeto est contestando la verdad o no. Se realiza la misma pregunta de dos formas distintas y colocadas distantemente una de otra en el cuestionario.

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14.4 CONCLUSIN Entrevistas y cuestionarios son para e] etngrafo preciosas herramientas de captacin de informacin. Como herramientas, dependen de la habilidad del agente o investigador, c! cual las modula de acuerdo con su talante y estrategia personales. En la etnografa, sobre todo urbana, son imprescindibles como forma de contacto y como observacin participante. BIBLIOGRAFA BALCELLS, J. (1994). M investigacin social. Barcelona, PPU. CLEMENTE, M. (1992). Psicologa Social: Mtodos y tcnicas de investigacin. Madrid, Eudema. CRESSWELL. R. & GODELIER, M. (1981). tiles de encuesta y de anlisis antropolgicos. Ed. Fundamentos, Madrid. DEL CERRO, A. (1991). El Psiclogo y la Organizacin. Barcelona, PPU. KORNHAUSER, A. & SHEATSLEY, P.B. (1976). Construccin y Procedimientos de Entrevistas. En C. Selltiz, L.S. Wrightsman & S.W. Cook: Mtodos de Investigacin en las Relaciones Sociales. Madrid: Ed. Rialp (1980), pp. 721-764. RODRGUEZ, J.L. (1993). La entrevista en la Empresa. Madrid, Eudema. SIERRA, R. (1983,). Tcnicas de Investigacin Social. Teora y ejercicios. Madrid, Paraninfo. VISATUTA, B. (1989). Tcnicas de Investigacin Social. Recogida de datos. Volumen !. Barcelona, PPU.

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16. Estudio de casos

Javier Serrano Blasco

16,1 EL ESTUDIO DE LO PARTICULAR El estudio de casos pretende erigir un saber en torno a la particularidad individua!. En torno a la particularidad, que no al particularismo. El estudio de casos reconoce en la singularidad individual el espacio privilegiado donde la cultura y la historia se depositan y constituyen un ser hablante. La centralidad del estudio es la individualidad, ciertamente, pero, y esto es lo relevante, sta no es abordada como una abstraccin, sino como una conquista creativa, siempre discursivamente estructurada, histricamente contextualizada y socialmente producida, reproducida y transmitida. El estudio de casos, como estrategia de conocimiento, no centra su preferencia en el inters de los particulares frente al inters general, no se siente prisionero de tales dualismos gnoseolgicos. Por eso subraya la particularidad y huye del particularismo. El estudio de casos se inserta en una tradicin de investigacin a la que usualmeme se la califica como cualitativa. Se encuentra cmoda en esta tradicin, pero no est necesariamente agotada por lo cualitativo, como lo dice R.E. Stake: '.algunos estudios de casos son estudios cualitativos, otros no... El estudio de casos no es una eleccin metodolgica, sino la eleccin de un objeto a estudiar. Nosotros elegimos estudiar un caso. Y podemos estudiarlo de muchos modos (1994, p. 236). As pues, lo que verdaderamente define al estudio de casos no es su naturaleza metodolgica, sino su profundo inters por los casos individuales. Con Robert Stake podemos preguntar: ,qu podemos aprender de un caso individual? Hn las lneas que siguen trataremos de explorar algunas de las implicaciones de esta pregun'.a. Y comenzaremos por contextualizar el interrogante abierto, y explorar, aunque, slo sea esquemticamente, los contornos ontolgicos y epistemolgicos que enmarcan los estudios le casos. 16.2 EL SABER SOBRE EL CASO PARTICULAR Cules son las caractersticas bsicas del objeto que los estudios de casos pretenden captar y comprender? Sabemos que el objeto a estudiar es el sujeto, igual y distinto a s mismo, igual y distinto tambin a ese sujeto que prentende extraer, un saber cuya finalidad es la de comprender mejor, cuya finalidad es, ambin. !a de comprenderse mejor. Asignamos ai sujeto unas caractersticas bsicas que lo constituyen: el objeto a estudiar es un ser histrico, cultural, social y discursivo. Un ser individual y concreto, que existe no slo

porque sabe que piensa, sino, ms fundamentalmente, porque despliega su actividad en un espacio y un tiempo determinados, porque se adscribe a formas de vida mediante as que su existencia adquiere sentido, porque construye creativamente su existencia en el marco necesario de un sistema sociocultural estructurado. La particularidad de las existencias humanas, que el estudio de casos busca interpretar, necesita, para hacerse inteligible, la posibilidad de ser narrada. Mediante la narracin el ser humano construye (co-construye) su vida, y elabora tentativamente su arquitectura menta! en la medida en que se percibe simultneamente como autor e intrprete de la historia relatada de sus acciones, emociones y decisiones. Si bien la naturaleza rio narra historias acerca de s misma, os individuos s lo hacen, y en ese narrar se constituyen como sujetos de significacin. As, las narraciones conducen, desde el mundo natural al mundo de las acciones significativas. e"sto es, al mundo de los valores y de los proyectos vitales: El Yo. definido como narrador, aparece muy alejado de aquella,visin substancialisa o cosificadora, coleccin de propiedades, de las ontologas tradicionales, y se acerca a la imagen de un ser en permanente devenir, intrnsecamente inserto en la temporalidad. En suma, la competencia narrativa, en el plano individual, otorga a los sujetos los tiles necesarios para organizar su vida en episodios significativos; y, en el plano cultural, sirve al objetivo de cohesionar y compartir creencias, al tiempo que persigue transmitir los valores que fundamentan las comunidades humanas. Los estudios de casos nos permiten justamente abordar ambos planos simultneamente: estudiar un caso es reconstruir la creacin personal de una historia, en'dilogo con otras historias, y en el espacio sociocultural que les da sentido. Qu tipo de conocimiento ser el ms adecuado para comprender al sujeto as definido? Es menester afirmar rpidamente que debe tratarse de un conocimiento que se proponga anudar lo individual y o cultural en un espacio nico, y que. en primer lugar, buscar desembarazarse de buena parte de la tradicin epistemolgica cartesiana, dualista, que ha configurado el modelo de conocimiento de as ciencias humanas y sociales. Efectivamente, los dualismos individuo-sociedad, pcrsonalidad-cultura. o subietivo-objctivo. han impregnado la visin que de la realidad humana ha producido la ciencia social, con lo que, directa o indirectamente, ha contribuido la creacin de dos espacios o realidades de estudio claramente diferenciadas: por un lado, el estudio de la realidad social ,y cultural como realidad exterior al individuo, y, por otro, el estudio de la realidad psicolgica como realidad interior al mismo. La perspectiva epistemolgica que subyace a los estudios de casos necesariamente habra de apuntar hacia la superacin de tales antagonismos y proponerse la construccin de un modelo de conocimiento que unifique la experiencia y realidad humana, que focalice su indagacin en torno a las prcticas y acciones humanas, ms que hacia los. mundos internos de los individuos tomados aisladamente. Estudiar un caso, desde la perspectiva que dibujamos, significa delimitar un espacio de conocimiento en el cual, las dualidades antes mencionadas encuentren una adecuada articulacin. Un espacio que rena e integre tres dimensiones fundamentales: a) la dimensin soctM (aquellas posiciones sociales que los individuos ocupan en una estructura social determinada); b) la dimensin cultural (aquellas categoras o formas simblicas a travs de las que los individuos se representan el mundo social, lo producen, reproducen y transmiten); y c) la dimensin psicolgica (aquellos mecanismos o procesos psicolgicos que posibilitan a los individuos la ordenacin del mundo, y el:ejercicio de sus acciones en l);Se trataren suma, de un espacio de significaciones histricamente producidas, que necesita ms de la interpretacin comprensiva que de la medicin estadstica, un espacio en l cual el sujeto crea ininterrumpidamente aquellas condiciones socio-histricas que, a su vez, estructuran su pr" pia vida.

16.3 EL MTODO DE CASO NICO El estudio de casos en general, y el estudio de caso nico en particular, son considerados, en la prctica de ios investigadores sociales, como estrategias metodolgicas encaminadas a proporcionar determinados datos relevantes al estudio en cuestin. Lo que interesa subrayar es que, el estudio de casos, en la medida en que se inscribe en una perspectiva epistemolgica interpretativa, presupone un tipo de prctica que rechaza el metodologismo. ste aparece cuando, e! mtodo, y las tcnicas de produccin de datos que incorpora, se convierte en un procedimiento que se basta a s mismo, y la realidad investigada queda reducida a un mero refinamiento de las tcnicas y procedimientos utilizados. En el estudio de casos, la metodologa adquiere sentido como momento emprico de la construccin del objeto cientfico, y lo pierde cuando se autonomiza injustificadamente en el transcurso de la propia investigacin. William M. Runyan, en su libro Life Histories and Psychobiography, define el mtodo del estudio de caso como aquella presentacin sistemtica de informacin acerca de la vida de una unidad individual, y por lo que nos atae, nos centraremos en la vida de los individuos corno la unidad de anlisis... De acuerdo con esta definicin, el estudio de caso no es un mtodo particular de recogida de informacin, sino ms bien una forma de organizar y presentar la informacin sobre una persona especfica y sus circunstancias, las cuales pueden dar lugar a una variedad de tcnicas especficas de recoleccin de datos (1982 p. 127). Por su parte, Robert E. Sake, en su artculo Case Studies, parte de la idea segn la cul diferentes investigadores tienen diferentes propsitos a la hora de estudiar casos. Esto lleva a S'take a identificar tres tipos de estudios: /) El estudio de caso intrnseco: El estudio es elegido debido a que uno pretende una mejor comprensin del caso particular. No es elegido prioritariamente porque el caso represente a otros casos o porque ilustre un problema o rasgo particular, sino porque, en toda su particularidad y colidianeidad, el caso es, en s mismo, de inters (1994, p. 237). 2) El estudio de caso instrumental. Un caso particular es examinado con el fin de proporcionar un mayor conocimiento sobre un tema o un refinamiento de la teora. El inters Jel caso es secundario; juega un rol de apoyo, al tiempo que facilita nuestro entendimiento de otra cosa. A menudo, el caso es tratado en profundidad, se delimita su contexto, se detallan las actividades ordinarias, pero sin olvidar que todo ello tiene la finalidad de ayudarnos a perseguir un inters extemo (ibid). 3) El estudio de caso colectivo. Con escaso inters en un caso particular, los investigadores pueden estudiar conjuntamente un determinado nmero de casos con la intencin de indagar sobre el fenmeno, poblacin, o condicin general... No se trata de! estudio de un colectivo, sino de un estudio instrumental extendido a varios casos (ibid). Stake matiza que, debido a intereses a menudo simultneos, o bien cambiantes, resulta ulJeil para los investigadores delimitar claramente los casos que pueden ser agrupados, bien n la categora intrnsecos o bien en la categora instrumental; una zona de posibles combinaciones las une y las separa al mismo tiempo. De modo que, sugiere este autor, debemos considerar estas categoras ms como heursticas que como funcionales. Por su importancia creciente, la autobiografa merece una categora diferenciada. Lejeune define la autobiografa como relato retrospectivo en prosa que una persona real nace de su propia existencia, poniendo nfasis en su vida individual y, en particular, en la tona de su personalidad (1975, pp. 13-46). Segn -Lejeune. la definicin pone enjuego elementos pertenecientes a cuatro categoras diferentes: 1. Forma del lenguaje: a) narracin; b) en prosa.

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2. Tema tratado: vida individual, historia de una personalidad. 3. Situacin del autor: identidad del autor (cuyo nombre reenva a una persona real) y del narrador. 4. Posicin del narrador: a) identidad del narrador y del personaje principal; b) perspectiva retrospectiva de la narracin. En trminos histricos (J. OLNEY, 1980; A.G. LOUREIRO, 1991), el desarrollo terico de la autobiografa ha ido focalizndose en torno a tres tipos de relaciones: a) la relacin entre sujeto y vida (etapa del bios), mediante la cual el sujeto relata su experiencia vital, del modo ms sincero y exacto, al tiempo que interpreta la realidad histrica que le envuelve; bi la relacin entre sujeto y texto (etapa del autos), en la cual la cuestin planteada gira en torno a la invencin de un nuevo Yo del sujeto en el proceso de escritura; y c) la relacin problemtica entre sujeto y lenguaje (etapa de la graf), en la que se abre el interrogante de hasta qu punto las palabras pueden o no captar el sentido total de la vida de un ser humano. Adems de su tipificacin como gnero literario, la autobiografa ha venido usndose en ciencias sociales en general, y en psicologa en particular, de un modo, por as decir, ms flexible, hasta confundirse con un tipo de narraciones de vida, largamente utilizado en sociologa y antropologa: las historias de vida. Un ejemplo de este uso lo tenemos en los recientes estudios de J. Bruner (1990; ver tambin GARCA-BORS, 1993), en los que se designa explcitamente como autobiografas a aquellas historias de vida que, narradas por sujetos que participan en un programa de investigacin, se construyen en dilogo con el investigador, en una suerte de autobiografa consensuada. Cabe decir que, si como gnero literario, la autobiografa es la plasmacin escrita de un dilogo con un personaje que es uno mismo, la autobiografa como historia de vida social, responde a un dialogo entre el propio sujeto y la figura del investigador. 16.4 SELECCIN Y FUNCIN DEL CASO En la prctica investigadora de Stake, el trabajo en un caso intrnseco comienza regularmente con una seleccin de casos preespecificada. Los distintos profesionales, doctores, trabajadores sociales, evaluadores de programas, etc., no eligen sus casos sino que les llegan derivados. Con anterioridad al inicio del estudio puede afirmarse que los casos son relevantes y expresan por tanto, una singularidad en s misma. En el supuesto de los casos instrumental y colectivo los casos han de ser. normalmente, elegidos. Qu duda cabe que la profunda comprensin del problema depende de la correcta eleccin del caso. W.M. Runyan. por su parte (1982, p. 152), sugiere al menos siete criterios de funcionalidad en el momento de efectuar una aproximacin positiva al estudio de casos: /. Proporcionar insight a la persona, clarificar lo anteriormente incomprensible, y sugerir conexiones previamente no percibidas; 2. Compartir con la persona el sentir de la experiencia de un encuentro compartido; 3. Ayudar en la comprensin del mundo subjetivo de la persona, cmo piensa y percibe su situacin, problemas, vida, etc.; 4. Profundizar en la empatia con el sujeto; 5. Enmarcar efectivamente el mundo social e histrico en el que vive la persona; 6. Iluminar las causas (y significados) de acontecimientos relevantes, experiencias y condiciones; y 7. Tratar de despertar una lectura del caso vivida y evocativa.

j.5 LA CUESTIN DE LA EVALUACIN EN EL ESTUDIO DE CASOS Al menos dos conjuntos de problemas gravitan en torno a la cuestin de la evaluacin je los estudios de casos y, ms concretamente, en relacin al anlisis de los discursos narrativos: uno, el modo cmo se argumenta la validez de sus resultados; y dos, los lmites Je su utilizacin. Ante todo, es menester subrayar que la concepcin epistemolgica histricamente sostenida por el paradigma positivista sobre la verificacin de resultados, y el consiguiente establecimiento de su validez, no es apropiada para un tipo de conocimiento y anlisis basado en la interpretacin de discursos narrativos. A las narrativas personales no les sienta'muy bien verse tratadas como un mero reflejo de una realidad situada ah afuera o, de otro modo, como recopilacin de acontecimientos del pasado susceptibles de ser reconstruidos de una manera totalmente fidedigna. La interpretacin del discurso narrativo es l mismo una narracin, que presupone una perspectiva epistemolgica determinada y que, decididamente, huye de la retrica de la Verdad que un hipottico punto de vista de ninguna parte cientifista un da pretendi alcanzar. La interpretacin, desde la perspectiva que se perfila en este texto, puede ser descrita como aquel proceso de anlisis mediante el cual un investigador, o grupo de investigadores, leconstruyen uno de los sentidos posibles de la narracin personal de un sujeto o caso nico j que. por definicin, puede presentar descripciones alternativas. No obstante, si bien las nociones tradicionales de validez y fiabilidad no pueden ser aplicadas mecnicamente a los estudios cualitativos, s cabe apuntar al menos cuatro modos de abordar la cuestin de la validez en los trabajos sobre narracin (y por extensin de estudios de caso). C.K. Riessman, on su libro Narrative Analysis (1993), los denomina: persuasin, co-responsabilidad, cohei'('H.in, v pragmatismo. / En primer lugar, mediante la persuasin tratamos de hacer plausible y convincente la interpretacin producida. En segundo lugar, a travs de la co-responsabilidad, el investigador contrasta los datos con los propios sujetos investigados, en un proceso dialctico de fo-construccin. En tercer lugar, la coherencia se organiza en torno a tres planos: global, local y temtico. El global apunta hacia la unificacin de las metas parciales que el narrador pretende alcanzar a travs de su narracin; el local est relacionado con el uso de instrumentos lingsticos con el objetivo de relacionar los diferentes acontecimientos; el temtico <e refiere al contenido de la narracin y subraya aquellos fragmentos ms sobresalientes y repetidos. Finalmente, y en cuarto lugar, mediante un uso pragmtico de la investigacin, se trata de hacer accesibles nuestros datos a futuros investigadores, que determinarn la plausibilidad del anlisis efectuado. En sntesis, el estudio de casos puede ser considerado una aproximacin metodolgica enlre otras, de naturaleza cualitativa, que representa un momento de la investigacin guiada por una epistemologa interpretativa. Para R.E. Stake, el propsito del estudio de casos no es representar el mundo, sino representar el caso (1994, p. 245). Ciertamente, un caso no puede representar el mundo, pero s puede representar un mundo en el cual muehos casos se sientan reflejados. Un caso, y la narracin que lo sostiene, no constituye una solitaria voz individual encapsulada erus misma, sino que antes al contrario, una voz puede, nos atrevemos a afirmar, en un instante determinado, condensar las tensiones y los anhelos ile otras muchas voces silenciadas. BIBLIOGRAFA Hu NHR, J. (1990). Actos de significado. Madrid: Alianza. (j \!<rA-B()Rs, J.M. (1993). La finalidad reeducadora de las penas privativas de libertad en Catalunva. (Tesis Doctoral. Biblioteca de Psicologa de la Universidad de Barcelona).
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- ...

t. P. (1975). Le pacte autobiograp/iique. Pars, Seuil. En: La Autobiografa y sus problemas tericos. Suplementos n. 29. Barcelona, Ed. Anthroposj. LouKiiiko, A.G. (1991). Prob!ema-S tericos de la autobiografa. En La Autobiografa y su; problemas tericos. Suplementos n. 29. Barcelona, Ed. Anthropos, pp, 2-9. OLNKY, J. (1980), Autobiography. Essays Theorelical and Critica!. Princeton, Princeon Un. Press. RIESSMAN, C.K. (1993). Narrative Analysis. London, Sage. SERRANO. J. (1995). La psicologa cultural como psicologa crtico-interpretativa. En: GORDO. A. & LINAZA. J.L. (eds.): Psicologa, Discurso y Poder. Metodologas cualitativas y perspectivas criticas. Madrid, Visor (en prensa).

BIBLIOGRAFA" COMENTADA
RUNYAN, W.M. 0982). Life Histories and Psychobiography. Explorations in Theory and Method. New York, Oxford University Press. Interesante aproximacin a los relatos de vida desde la perspectiva psicolgica. Abundantes ejemplos donde valorar los aspectos positivos y los lmites del enfoque psicobiogrfico. Correctas, aunque ya algo desfasadas las pginas dedicadas a la parte terica. STAKE, R.E. {1994). Case Studies. In: DENZIN, N.K. & LINCOLN. Y.S. (eds.): Handbook f Oualitative Research. London, Sage, pp. 236-247. Con'ciso y sugerente, el captulo del autor traza los contornos de la moderna teorizacin acerca de los estudios de casos. El manual resulta imprescindible para todos aquello; interesados por la metodologa cualitativa. PUJADAS. J.J. (1992). El mtodo biogrfico: El uso de las historias de vida en ciencias sociales. Cuadernos Metodolgicos, nm. 5. Madrid, CIS. Un texto muy didctico y amplio. Recoge desde reflexiones tericas e histricas acerca de la tradicin sociolgica que se encuentra en la base del mtodo biogrfico, hasta apartados de Cmo se hace, de indudable eficacia.

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