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Resoluo n 19, de 23 de maio de 2002 Dispe sobre a adequao e a compilao em um nico documento, dos diversos atos emitidos pelo Ministrio dos Transportes e pela ANTT, relativos prestao dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros pelas empresas permissionrias e autorizadas. 1. Aprovar a adequao legislao vigente, sem qualquer alterao do seu contedo, a compilao em um nico documento, dos diversos atos emitidos pelo Ministrio dos Transportes e pela ANTT, relativos prestao dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros pelas empresas permissionrias e autorizadas, conforme Anexo a esta Resoluo; 2. Substituir por esta Resoluo, as Portarias do Ministrio dos Transportes: n 089, de 15 de fevereiro de 1995, que aprovou a Norma Complementar n 07/95;n 396, de 3 de setembro de 1998, que aprovou a Norma Complementar n 08/98;n 99, de 8 de abril de 1999, que aprovou a Norma Complementar n 09/99;n 055, de 23 de fevereiro de 2000, que aprovou a Norma Complementar n 14/2000; en 108, de 19 de abril de 2000, que aprovou a Norma Complementar n 15/2000. 3. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

JOS ALEXANDRE N. RESENDE Diretor-Geral

http://appdevinter01.antt.gov.br/resolucoes/00100/resolucao019_2002.htm Publicado no DOU em: 05/06/2002

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ANEXO I ao TTULO V
MODELO DO AUTO DE INFRAO

Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT AUTO DE INFRAO N 000.000 IDENTIFICAO DA EMPRESA Nome: Linha/Servio: Placa do veculo: INFORMAES GERAIS Local da Infrao: Municpio/UF: Motorista: Data: CNH: ENQUADRAMENTO DA INFRAO CDIGO INFRAO CDIGO INFRAO Hora: Cdigo: Prefixo: N ordem do veculo:

Descumprimento das obrigaes previstas nos 1 0 1 arts. 64 a 69 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998.

Inobservncia dos procedimentos relativos ao pessoal da 4 1 0 transportadora, previstos nos arts. 57 a 60 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998.

Ausncia em local visvel, no veculo em servio, Execuo de servio com veculo cujas caractersticas no 2 0 2 do quadro de preos de passagens ou relao 5 0 2 correspondam tarifa cobrada. dos nmeros de telefone do rgo fiscalizador. 2 0 3 Defeito em equipamento obrigatrio, no veculo em servio, previsto no contrato. 5 0 4 Alterao, sem prvia comunicao, do esquema operacional. Execuo dos servios de que trata o Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998, sem prvia delegao. Inobservncia procedimentos admisso, controle sade e regime de trabalho do motorista. No prestar assistncia aos passageiros e tripulaes em acidentes e avaria mecnica

Cobrana, a qualquer ttulo, de importncia no 3 0 3 prevista ou permitida nas normas legais ou regulamentares aplicveis. 3 0 5 Sanitrio sem condies de utilizao no incio da viagem e sadas PA

6 0 1

6 0 2 6 1 0

4 0 4 Falta de equipamento obrigatrio OUTRAS INFRAES:

CDIGO: RGO FISCALIZADOR

Nome: Agente de fiscalizao:

Cdigo: Cdigo:

Assinatura do agente de fiscalizao OBS.:

Ciente: Nome e assinatura do preposto da empresa

ESPECIFICAES GERAIS 1 - Dimenses do auto de infrao: 12 x 20 cm 2 - Cada bloco ter 30 folhas de autos de infrao, em 3 vias, em papel carbonado; 3 - 1 via do auto: cor branca; 2: amarela e 3: verde 4 - Caracteres impressos na cor preta 5 - Os autos de infrao tero numeral seqencial: de 000.001 a 150.000 6 - Capa e contracapa em papel carto

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ANEXO II ao TTULO V
COMUNICAO DE AUTUAO

COMUNICAO DE AUTUAO N......./.... ........................................................................ (Nome da empresa) ........................................................................ (Endereo) ..................................... (Bairro) ................................(Cidade) ........................... (Estado) ....................-............(CEP) Comunicamos que essa empresa foi autuada por inobservncia das disposies previstas no Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998, conforme discriminado abaixo. Na forma prevista no art. 88 do citado Decreto, assegurado ao infrator o direito de defesa, devendo exercit-lo, querendo, dentro do prazo de quinze dias teis, contado a partir do recebimento desta comunicao, atravs de petio, por escrito, dirigida ao Sr. Diretor-Geral da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT. Auto de infrao n....................................... Linha/Servio: Nmero de ordem do veculo: Motorista: Processo n ................../.............-....... Prefixo: Placa do veculo: CNH: INFRAO: Descrio: Cdigo: Local da infrao: Data: OBS.: Municpio/UF: Hora:

Comunicao emitida em: ___/__________ /_____

Comunicao recebida em: ___/__________ /_____

................................................... Assinatura e carim bo (ANTT)

...................................................... Assinatura e carim bo (em presa)

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ANEXO III ao TTULO V


AUTO DE INFRAO

NOTIFICAO N__________________

Referncia: Auto de infrao n............................/....... Processo n............................./......... - ....... Empresa: Endereo: Bairro: Cidade: UF: CEP: Tel.: FAX: Linha/Servio: Prefixo: N ordem veculo: Placa: Infrao: Cdigo da infrao: Local da ocorrncia: Sentido da viagem: Data da ocorrncia: Hora: Penalidade: Alnea......., do inciso ............, do art. 83, do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998. Valor da multa: R$ (...................................................................................................................................................................................) OBS.:

1 - A empresa tem 15 (quinze) dias teis, contado do recebimento desta notificao, para interpor recurso ou efetuar o pagamento da multa, na rede bancria, atravs do DARF. 2 - O valor da multa ser aquele vigente no ms do seu efetivo recolhimento. Braslia, __ de ________ de 2002 ....................................................................... Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT Notificao recebida em ......./....../...... ................................................................... Nome e assinatura do preposto da empresa

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ANEXO IV ao TTULO V
CDIGO DE INFRAES

CDIGO DE INFRAES Cada infrao ter um cdigo, cuja regra de formao : A B, onde: A - Indica o Grupo em que a multa se insere no art. 83, do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998, podendo ter o dgito 1, 2, 3, 4, 5 ou 6, de acordo com os Grupos I, II, III, IV, V ou VI, respectivamente (TABELA I); B - Indica a tipificao das multas, em seus diferentes grupos, conforme se apresentam no art. 83, citado: o inciso "a" corresponde ao dgito 01; o "b", ao 02, e assim por diante (TABELA I);

TABELA I GRUPO I INFRAO a) Descumprimento das obrigaes previstas nos arts. 64 a 69 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998. b) No comunicao de interrupo do servio no prazo e forma previstos nos arts. 42 e 44 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998. c) Transporte de passageiros em nmero superior lotao autorizada para o veculo, salvo em caso de socorro. II a) Desobedincia ou oposio ao da fiscalizao. b) Ausncia em local visvel, no veculo em servio, do quadro de preos de passagens ou da relao dos nmeros de telefone do rgo fiscalizador. c) Defeito em equipamento obrigatrio, no veculo em servio, previsto no contrato. d) Recusa de transporte para agente do rgo de fiscalizao, em servio. e) Retardamento, por prazo superior a trinta dias, da entrega dos elementos estatsticos ou contbeis exigidos. f) No proporcionar os seguros previstos no inciso XV do art. 20 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998. III a) Recusa ao fornecimento de elementos estatsticos e contbeis exigidos. b) Retardamento, injustificado, na prestao de transporte para os passageiros. c) Cobrana, a qualquer ttulo, de importncia no prevista ou permitida nas normas legais ou regulamentares aplicveis. d) No fornecimento de comprovante do despacho da bagagem de passageiro. e)Apresentao de sanitrio sem condies de utilizao, quando no incio da viagem e nas sadas de pontos de apoio. No adotar as medidas determinadas pela Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT ou rgo de fiscalizao, objetivando a identificao dos passageiros no embarque e o arquivamento, por noventa dias, dos documentos pertinentes.
IV

CDIGO VALOR AB 101 102 103 201 202 203 204 205 206 301 302 303 304 13.500 x CT* 10.000 x CT* 7.500 x CT*

305 306

a) Supresso de viagem, sem prvia comunicao a Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT. b) Venda de mais de um bilhete de passagem para uma poltrona, na mesma viagem. c) Permanncia em servio de preposto cujo afastamento tenha sido determinado pelo rgo de fiscalizao. d) Falta, no veculo, de equipamento obrigatrio previsto no contrato. e) Emprego, nos terminais e pontos de parada e de apoio, de elementos de divulgao contendo informaes que possam induzir o pblico em erro sobre as caractersticas dos servios a seu cargo.

401 402 403

20.000 x CT*

404 405

IV

f) Utilizao de pessoa ou prepostos nos terminais, pontos de seo e de parada, com a finalidade de angariar passageiros, de forma a incomodar o pblico.

406

20.000 x CT*
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g) Atraso no pagamento da indenizao por dano ou extravio da bagagem, por ms de atraso. h) Transporte de bagagem fora dos locais prprios ou em condies diferentes das estabelecidas para tal fim. i) Inobservncia da sistemtica de controle tcnico-operacional estabelecido para o transporte de encomenda. j) Inobservncia dos procedimentos relativos ao pessoal da transportadora, previstos nos arts. 57 a 60 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998. V a) No comunicao de ocorrncia de acidente, na forma prevista no art. 46 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998. b) Execuo de servio com veculo cujas caractersticas no correspondam tarifa cobrada c) Execuo de servio com veculo de caractersticas e especificaes tcnicas diferentes das estabelecidas no respectivo contrato. d) Alterao, sem prvia comunicao, do esquema operacional. e) Adulterao dos documentos de porte obrigatrio. f) Interrupo do servio, sem autorizao, salvo caso fortuito ou de fora maior.
VI

407 408 409 410 501 502 503 504 505 506 601 602 603 604 605 606 607 608 609 610 611 612 613 35.00 x CT* 27.000 x CT*

a) Execuo dos servios de que trata o Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998, sem prvia delegao. b) Inobservncia dos procedimentos de admisso e controle da sade e do regime de trabalho dos motoristas. c) Ingesto, pelo motorista, de bebida alcolica ou de substncia txica, em servio. d) O motorista apresentar evidentes sinais de estar sob efeito de bebida alcolica ou de substncia txica. e) O motorista dirigir o veculo pondo em risco a segurana dos passageiros. f) Recusa ao embarque ou desembarque de passageiros, nos pontos aprovados, sem motivo justificado. g) Utilizao, na direo do veculo, durante a prestao do servio, de motorista sem vnculo empregatcio. h) Transportar produtos perigosos ou que comprometam a segurana do veculo, de seus ocupantes ou de terceiros. i) Manuteno de veculo em servio, cuja retirada de trfego haja sido exigida. j) No prestar assistncia aos passageiros e s tripulaes, em caso de acidente ou de avaria mecnica. k) Efetuar operao de carregamento ou descarregamento de encomendas em desacordo com as prescries do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998. l) No dar prioridade ao transporte de bagagem dos passageiros. m) Transportar encomendas fora dos locais prprios ou em condies diferentes das estabelecidas para tal fim.

* CT = coeficiente tarifrio vigente na data da infrao, para os servios interestaduais e internacionais de transporte de passageiros, aprovado pela Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT. (*)Revogado pela Resoluo n 579, de 16.6.04.

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ANEXO V ao TTULO V
MODELO DE RECIBO DOS BLOCOS DOS AUTOS DE INFRAO serrilhado
RECIBO Recebi o bloco de autuaes de n .................. a ........................... . Em ......./......../........... ........................................................................ Nome e assinatura do agente de fiscalizao . RECIBO . . Recebi o bloco de autuaes de n . . .................. a ........................... . . Em ......./......../........... . . ........................................................................ . Nome e assinatura do agente de fiscalizao . . . . RECIBO A SER RETIRADO PARA CONTROLE DO ORGO DE . FISCALIZAO . . .

RECIBO FIXADO NO BLOCO

MODELO DE RECIBO DE DEVOLUO DOS BLOCOS DOS AUTOS DE INFRAO serrilhado RECIBO DE DEVOLUO Recebi o bloco contendo as 3as vias dos Autos de Infrao de n ...............a .................... . . RECIBO DE DEVOLUO . . Recebi o bloco contendo as 3as vias dos Autos de Infrao de . n..................... a ........................ . . . . Em ......./......../........... . . ........................................................................ . Nome e assinatura do responsvel . (rgo de Fiscalizao) . . . RECIBO A SER RETIRADO PARA CONTROLE DO AGENTE DE . FISCALIZAO . .

Em ......./......../........... ........................................................................ Nome e assinatura do responsvel (rgo de Fiscalizao)

RECIBO FIXADO NO BLOCO

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TABELA II
TABELA DE CDIGO DOS RGOS DE FISCALIZAO, RGO DE FISCALIZAO ANTT ANTT ANTT POLICIA RODOVIRIA FEDERAL - PRF OUTROS RGOS FEDERAIS DNER /DNIT - 1 DRF DNER /DNIT - 2 DRF DNER /DNIT - 3 DRF DNER /DNIT - 4 DRF DNER /DNIT - 5 DRF DNER /DNIT - 6 DRF DNER /DNIT - 7 DRF DNER /DNIT - 8 DRF DNER /DNIT - 9 DRF DNER /DNIT - 10 DRF DNER /DNIT - 11 DRF DNER /DNIT - 12 DRF DNER /DNIT - 13 DRF DNER /DNIT - 14 DRF DNER /DNIT - 15 DRF DNER /DNIT - 16 DRF DNER /DNIT - 17 DRF DNER /DNIT - 18 DRF DNER /DNIT - 19 DRF DNER /DNIT - 20 DRF DNER /DNIT - 21 DRF DNER /DNIT - BRASLIA SECRETARIA TRANSPORTE DOS ESTADOS RGOS ESTADUAIS DE TRANSPORTE DETRANS RGOS MUNICIPAIS DE TRANSPORTE OUTROS RGOS CDIGO (C) 001 002 003 004 005/010 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020 021 022 023 024 025 026 027 028 029 030 031 032 100/199 200/299 300/399 400/899 900/999 CDIGO A DEFINIR NO CONVNIO CDIGO A DEFINIR NO CONVNIO CDIGO A DEFINIR NO CONVNIO CDIGO A DEFINIR NO CONVNIO CDIGO A DEFINIR NO CONVNIO CDIGO A DEFINIR NO CONVNIO. OBSERVAO A ser utilizado pela ANTT. A ser utilizado pela ANTT. A ser utilizado pela ANTT.

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AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES ANEXO RESOLUO N 19/2002, DE 23 DE MAIO DE 2002. DOU de 03 de junho de 2002.
Compilao dos Atos Relativos s Empresas Permissionrias e Autorizadas TTULO I
Disciplina as atividades de fiscalizao dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, quanto reteno e apreenso de veculos, e d outras providncias, conforme os arts. 84 e 85 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998. Art. 1 Este Ttulo expedido com fundamento no Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998. Art. 2 A fiscalizao dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, exercida por rgo conveniado pela Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, dever reter o veculo, sem prejuzo da multa cabvel, sempre que ocorrer qualquer das situaes previstas no art. 84 do Decreto n 2.521, de 1998; e dever apreender todo veculo que estiver executando viagem interestadual ou internacional de passageiros, sem a competente autorizao da ANTT, conforme o caso, de acordo com o disposto no art. 85 do mesmo Decreto. Art. 3 A penalidade de reteno do veculo, prevista no art. 84 do Decreto n 2.521, de 1998, ser aplicada, toda a vez que, da prtica da infrao resulte ameaa segurana dos passageiros e, ainda, quando:

a. nos servios permitidos ou concedidos: I. no estiver disponvel no veculo o quadro de preos de passagens; II. o veculo no apresentar condies de limpeza e conforto exigidas; III. for utilizado o espao do veculo reservado ao transporte de passageiros, total ou parcialmente, para o transporte de encomendas; IV. no estiverem sendo observados os procedimentos de controle do regime de trabalho e de descanso dos motoristas, bem assim da comprovao da sua sade fsica e mental; V. o motorista apresentar, em servio, evidentes sinais de embriaguez ou de estar sob efeito de substncia txica; VI. o veculo no estiver equipado com registrador grfico; VII. o registrador grfico estiver adulterado ou no contiver o disco grama ou equivalente; e VIII. as caractersticas do veculo no corresponderem tarifa cobrada. a. nos servios especiais previstos no art. 35 do Decreto n 2.251, de 1998, referentes aos transportes interestadual e internacional, sob o regime de fretamento: I. o veculo no portar a nota fiscal correspondente viagem, dela constando o valor real dos servios prestados; II. nos casos previstos nos incisos II a VII da alnea "a", deste artigo. 1 Para os servios permitidos ou concedidos, a reteno do veculo dever ser efetivada antes do incio da viagem, em todos os casos previstos na alnea "a" deste artigo; nos pontos de apoio e de parada, nos casos previstos no inciso II, III, IV e VII e, em qualquer ponto do percurso, nos casos do inciso IV e V. 2 Para os servios especiais de fretamento, a reteno do veculo dever ser efetivada antes do incio da viagem, em todos os casos da alnea "b" deste artigo, nos pontos de parada ou nos pontos de
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fiscalizao da Polcia Rodoviria Federal - PRF, para os casos previstos nos incisos II, III, VI e VII e, em qualquer ponto do percurso, nos casos dos incisos IV e V da alnea "a" deste artigo.
Art. 4 Para os efeitos do disposto no art. 91 do Decreto n 2.521, de 1998, a continuidade da viagem s se dar aps o infrator sanar a irregularidade, substituir o veculo ou o motorista, quando for o caso. Art. 5 A fiscalizao dos servios de transporte coletivo interestadual e internacional de passageiros, com base no art. 36, 1 e 2, combinado com o art. 85 do D ecreto n 2.521, de 1998, proceder a apreenso dos veculos nos casos da execuo de servio no outorgado ou de fretamento que no portar a respectiva autorizao para a realizao da viagem. Pargrafo nico. Para os efeitos deste artigo, o transporte, sob regime de fretamento contnuo, eventual ou turstico, no ser considerado como autorizado, sujeito apreenso, quando:

I. captar ou desembarcar passageiros ao longo do itinerrio da viagem; II. a empresa transportadora praticar a venda ou emisso individual de bilhetes de passagens; III. a lista de passageiros no corresponder s pessoas embarcadas e transportadas; IV. praticar a venda ou o transporte intermedirio de passageiros, bem assim o transporte de encomendas ou mercadorias que caracterizem comrcio; V. utilizar-se de terminal rodovirio de passageiros de linha regular, nos pontos extremos ou ao longo do itinerrio da viagem; e VI. no portar no veculo a cpia do Registro Cadastral da empresa transportadora e a respectiva autorizao de viagem.
( Revogado pela Resoluo n 1166, de 5.10.05.)

Art. 6 A penalidade de apreenso do veculo ser aplicada no local onde a fiscalizao constatar a irregularidade, sem prejuzo da multa cabvel, obedecidos os seguintes procedimentos:

I. o rgo fiscalizador requisitar, para continuidade da viagem, os servios de empresa regularmente registrada ou cadastrada na ANTT; II. a empresa infratora ser intimada, pelo rgo fiscalizador e que efetuou a apreenso do veculo, a ressarcir os custos do transporte empresa que foi requisitada para concluir a viagem, prevista no inciso anterior, tomando por base e coeficiente tarifrio vigente para os servios de linhas regulares e considerando ambos os sentidos do percurso realizado; e III. a liberao do veculo far-se- mediante a ato do rgo fiscalizador que efetuou a apreenso, ao qual dever ser feita a comprovao do ressarcimento referido no inciso anterior, bem como do pagamento das multas aplicadas. 1 O prazo para liberao do veculo apreendido, de que trata este artigo, ser, no mnimo, de setenta e duas horas. 2 No caso de reincidncia, por parte da empresa transportadora, em infraes previstas neste Ttulo, sem prejuzo das multas cabveis e da obrigatoriedade de ressarcimento das despesas previstas no inciso II deste artigo, a liberao do veculo somente se dar por ato do Diretor-Geral da ANTT, aps o exame do processo encaminhado pelo rgo fiscalizador que efetuou a apreenso.
Art. 7 Conforme disposto no art. 29, inciso XV, do Decreto n 2.521, de 1998, correr s expensas da empresa infratora, enquanto perdurar a situao, as despesas de alimentao e pousada dos passageiros, nos casos de interrupo ou retardamento da viagem, decorrentes de reteno ou apreenso do veculo, previstas neste Ttulo, providenciando transporte para os passageiros, at o seu destino. Art. 8 Os rgos responsveis pela fiscalizao devero manter permanente intercmbio de informaes, com vistas ao fiel cumprimento das disposies deste Ttulo, e do Decreto n 2.521, de 1998.

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Art. 9 Conforme determinam os arts. 77 e 78 do Decreto n 2.521, de 1998, a fiscalizao do servio ser exercida pela ANTT ou por intermdio de rgos ou entidades pblicas conveniados. Pargrafo nico. Os agentes de fiscalizao, quando em servio e mediante apresentao de credencial, tero livre acesso aos veculos e s dependncias e instalaes da empresa transportadora, para o bom cumprimento do seu mandato. Art. 10. As sugestes e reclamaes dos passageiros a respeito dos servios, sero recebidas pela fiscalizao dos organismos regionais ou pela ANTT. Art. 11. As infraes, s disposies do Decreto n 2.521, de 1998, deste e dos demais Ttulos, bem como demais normas complementares e regulamentares e s clusulas dos respectivos contratos, sujeitaro o infrator, conforme a natureza da falta, tambm s seguintes penalidades, sem prejuzo da declarao de caducidade:

I. multa; II. reteno de veculo; III. apreenso de veculo; ou IV. declarao de inidoneidade.
Art. 12. Conforme determina o art. 80, combinado com as disposies dos arts. 82, art. 86, inciso II, pargrafo nico, do Decreto n 2.521, de 1998, cometidas, simultaneamente, duas ou mais infraes de natureza diversa, aplicar-se- a penalidade correspondente a cada uma delas, sendo a empresa transportadora declarada inidnea e ter cassado o seu Registro Cadastral, sumariamente, sem prejuzo da responsabilidade civil ou criminal, sempre que ocorrer as seguintes infraes:

I. utilizar-se do contrato de fretamento, em todas as suas modalidades, para praticar outro tipo de transporte, que no o autorizado; II. transportar pessoas diversas daquelas constantes da lista de transporte de passageiros; III. praticar a venda individual de passagens, seja entre os pontos extremos ou localidades intermedirias, no itinerrio da viagem; IV. captar, embarcar e desembarcar passageiros ao longo do itinerrio da viagem; ou V. utilizar-se de itinerrio diverso daquele que o rgo autorizou para a viagem, salvo nos casos fortuitos ou de fora maior.
Art. 13. Qualquer empresa, pessoa fsica ou cidado, que executar o transporte interestadual ou internacional de passageiros, sem permisso, concesso ou autorizao da ANTT, em desobedincia a este Ttulo, ao Decreto n 2.521, de 1998 e aos demais Regulamentos praticando o transporte irregular e clandestino, estar sujeito s penalidades, conforme prev o art. 82, combinado com os arts. 85 e 86 do Decreto n 2.521, de 1998:

I. apreenso do veculo no local em que for constatada a infrao; e II. conduo, pelo motorista, do veculo apreendido at o posto da Polcia Rodoviria Federal - PRF ou s dependncias do prprio rgo fiscalizador que apreendeu o veculo, dentro de sua melhor convenincia, para o caso, no momento. 1 O rgo fiscalizador tomar as providncias previstas no art. 6, incisos I e II deste Ttulo, para dar continuidade ao transporte dos passageiros, sem prejuzo das multas cabveis e da responsabilidade com as despesas previstas no art. 29, inciso XV, do Decreto n 2.521, de 1998. 2 Independentemente do disposto no pargrafo anterior, a liberao do veculo apreendido somente se dar por ato do Diretor-Geral da ANTT, aps o exame do respectivo processo, que lhe ser encaminhado pelo rgo fiscalizador que efetuou a apreenso, devidamente instrudo. 3 A autuao no desobriga o infrator de corrigir a falta que lhe deu origem.

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Art. 14. assegurado amplo direito de defesa s penalidades que lhe forem aplicadas nas situaes discriminadas deste Ttulo, conforme assegura o Decreto n 2.521, de 1998. Art. 15. Os rgos conveniados, em qualquer das situaes previstas neste Ttulo, devero repassar entre si as informaes necessrias ao fiel cumprimento das disposies aqui explicitadas, especialmente naqueles casos em que o rgo que fez a recepo e guarda do veculo no seja o mesmo que autuou e processou a aplicao das multas.
(Revogado pela resoluo 3.684, de 8.6.11)

TTULO II Estabelece procedimentos para a divulgao de publicidade nos veculos utilizados nos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros. Art. 1 O presente Ttulo, expedido com fundamento no art. 101 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998, na Lei n 9.503, de 23 de setembro de 1997, que instituiu o Cdigo de Trnsito Brasileiro, e na Resoluo n 73, de 19 de novembro de 1998, do Conselho Nacional de Trnsito - CONTRAN, tem por objetivo estabelecer os critrios e as condies para a divulgao de mensagens publicitrias nos nibus utilizados nos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros. Art. 2 Os nibus utilizados nos servios de transportes rodovirio interestadual e internacional de passageiros podero portar inscries, anncios, pinturas, painis decorativos ou pelculas adesivas, contendo mensagens publicitrias, observado o disposto na legislao aplicvel. 1 Nas reas envidraadas das laterais e traseira dos veculos referidos no caput deste artigo, as inscries, os anncios, pinturas, painis decorativos ou pelculas adesivas, devero observar o disposto no art. 111 do Cdigo de Trnsito Brasileiro e na Resoluo n 73, de 1998, do CONTRAN. 2 As inscries, os anncios, pinturas, painis decorativos ou pelculas adesivas colocadas nas laterais dos nibus estaro sujeitas prvia e especfica autorizao da ANTT. Art. 3 A inscrio ou aposio publicitrias colocadas na parte traseira dos nibus no poder, em hiptese alguma comprometer o funcionamento de suas lanternas, a visibilidade das placas, a identificao das caractersticas dos veculos e dos servios executados, quando exigidos pelos rgos oficiais. Art. 4 As inscries, os anncios, pinturas, painis decorativos ou pelculas adesivas, no podero conter imagens ou mensagens de estmulo ao consumo de bebidas alcolicas e de drogas, prtica do fumo e ao uso da pornografia bem como discriminao de qualquer natureza. Art. 5 O material utilizado na publicidade prevista neste Ttulo no poder comprometer o conforto e a segurana dos usurios dos servios de transporte de passageiros onde a mesma est aposta e nem de terceiros. Art. 6 A inobservncia das disposies previstas neste Ttulo sujeitar o infrator, conforme o caso, s penalidades de multa e de reteno do veculo previstas no Decreto n 2.521, de 1998. TTULO III Dispe sobre a contratao de seguro de responsabilidade civil pelas empresas permissionrias e autorizatrias de servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, e d outras providncias. Art. 1 O presente Ttulo, expedido com fundamento nos arts. 20, inciso XV, e 101 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998, e nas normas que regem o seguro de responsabilidade civil, tem como objetivo dispor sobre a responsabilidade das empresas permissionrias e autorizatrias de servios de transporte rodovirio interestadual e internacional coletivo de passageiros, quanto aos danos pessoais e materiais causados aos seus usurios. Art. 2 Para fins deste Ttulo, considera-se Seguro de Responsabilidade Civil o contrato que prev a cobertura para garantir a liquidao de danos causados aos passageiros e seus dependentes, em virtude de acidente quando da realizao da viagem em veculos que operam os servios de transporte mencionados no art. 1, obrigatoriamente discriminados nas respectivas aplices.

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Art. 3 O usurio legalmente provido de seu bilhete de passagem, passe ou cortesia, alm do seguro obrigatrio previsto na Lei n 6.194, de 19 de dezembro de 1974 (DPVAT), dever estar garantido por seguro de responsabilidade civil, na forma definida no art. 4 deste Ttulo. Pargrafo nico. A garantia prevista no caput deste artigo vigora durante todo o desenrolar da viagem, iniciandose no embarque do passageiro no veculo integrante da aplice, permanecendo durante todo o seu deslocamento pelas vias urbanas e rodovias, inclusive em pontos de parada e de apoio, e se encerrando imediatamente aps o seu desembarque, em ponto para tanto autorizado. Art. 4 O seguro de responsabilidade civil de que trata o art. 3 deste Ttulo ser de 1.200.772,67 (um milho duzentos mil setecentos setenta dois reais sessenta sete centavos), por veculo e por evento, que se destinar composio de danos causados aos passageiros do veculo sinistrado ou aos seus dependentes".
(alterado pela Resoluo n 35, de 13 de junho de 2002 D.O.U de 17 de junho de 2002).

Art. 5 Para o exerccio de sua atividade de mbito interestadual ou internacional, a empresa permissionria dever comprovar a contratao do seguro, mediante a apresentao da respectiva aplice, devidamente quitada, emitida por uma ou mais seguradora.
Pargrafo nico. As empresas autorizatrias de servios especiais, previstos no art. 35 do Decreto n 2.521, de 1998, devero apresentar para fins de registro, as aplices de responsabilidade civil do transportador, na forma e condies previstas neste Ttulo. (Revogado pela Resoluo n 1166, de 5.10.05.)

Art. 6 Na execuo dos servios de transporte rodovirio internacional coletivo de passageiros, as transportadoras, alm do atendimento s disposies do presente Ttulo e da legislao especfica em vigor, observaro, no que couber, os tratados, convenes e acordos Internacionais, enquanto vincularem Repblica Federativa do Brasil. Art. 7 Os capitais de garantia especificados no presente Ttulo, assim como os valores dos respectivos prmios de seguro, sero atualizados na mesma data e pelo mesmo percentual de reajuste que venham a ser aplicados aos coeficientes tarifrios estabelecidos para os servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros.
Art. 8 Fica proibida s transportadoras a comercializao de seguro facultativo de acidentes pessoais".
(Alterado pela Resoluo n 35, de 13.6.02) (Revogado pela Resoluo n 1454, de 10.5.06).

Art. 9 As infraes s disposies deste Ttulo sujeitaro o infrator, conforme a natureza da falta, s penalidades previstas no Decreto n 2.521, de 1998. TTULO IV Estabelece procedimentos para a comunicao e o registro de acidentes e assaltos envolvendo veculos utilizados nos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros. Art. 1 Este Ttulo, expedido com fundamento nos arts. 4, 46, 76 e 101 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998, tem por finalidade estabelecer procedimentos, prazos e condies para a comunicao e o correspondente registro cadastral de acidentes e de assaltos envolvendo os servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros. Art. 2 Para os fins do contido neste Ttulo, os conceitos e termos tcnicos aqui utilizados esto definidos no GLOSSRIO constante do Anexo Resoluo n 016/2002 de 23 de maio de 2002. Art. 3 A transportadora dever encaminhar a Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no prazo mximo de sete dias teis, contado da ocorrncia do evento, atravs dos servios da Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos - ECT, com Aviso de Recebimento - AR, a Ficha de Comunicao de Acidente - CAC e/ou a Ficha de Comunicao de Assalto - CAS, quando couber, constantes dos Anexos I e II, deste Ttulo com todos os itens preenchidos, acompanhada da cpia do Boletim de Ocorrncia - BO. 1 Na ocorrncia de evento que resulte morte ou ferimento de natureza grave ou leve, e em casos excepcionais, quando o interesse pblico assim o exigir, a transportadora dever encaminhar a ANTT,
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no prazo mximo de vinte e quatro horas, cpia do BO, se disponvel, acompanhada das informaes que se seguem, por meio de FAX ou e-mail, sem prejuzo de posterior confirmao atravs da ECT, com AR: I. tipo do servio (regular ou especial) e, quando cabvel, a linha ou o servio (convencional, executivo, leito e outros), seu prefixo e o sentido da viagem; II. data e hora da viagem e do evento; III. nmero de passageiros; IV. placa do veculo e o ano de fabricao do mesmo; V. tipo do acidente ou a forma em que ocorreu o assalto; VI. local do evento (rodovia, quilmetro, municpio, estado/provncia, pas); VII. nmero de vtimas fatais e/ou com leses corporais, seguido da identificao das mesmas, quando possvel; VIII. local para onde foram transferidas as vtimas fatais (nome da instituio e da cidade); e IX. local onde est sendo prestada assistncia mdico-hospitalar s vtimas com leses corporais (nome da instituio e da cidade). 2 Quando o evento no ocasionar morte ou ferimento, a transportadora dever encaminhar a ANTT, no prazo mximo de quarenta e oito horas, cpia do BO, se disponvel, acompanhada das informaes constantes dos incisos I a VI do 1, por meio de FAX ou e-mail, sem prejuzo de posterior confirmao atravs da ECT, com AR. 3 Nos casos de acidente, encaminhar, ainda, os dados oriundos do registrador grfico ou equipamento similar. Art. 4 Quando o acidente exigir a realizao de levantamento pericial ou quando o motorista for submetido a teste de alcoolemia, exames clnicos, percia e/ou outro exame de identificao do uso de substncia txica, a transportadora dever, tambm, encaminhar a ANTT os seus resultados. Art. 5 A ANTT manter permanentemente atualizado o cadastro de Acidentes e de Assaltos com os dados das respectivas Fichas de Comunicao. Art. 6 O no cumprimento das disposies estabelecidas neste Ttulo sujeitar a transportadora, conforme o caso, aplicao das penalidades previstas no art. 83, inciso V, alnea "a", e inciso VI, alnea "j", do Decreto n 2.521, de 1998. Pargrafo nico. As informaes e dados decorrentes da aplicao deste Ttulo integraro o Cadastro de Acidentes/Assaltos e podero ser utilizados para a aplicao do disposto no inciso IV do art. 76 e cominao da penalidade de que trata a alnea "g" do 1 do art. 25 ambos do Decreto n 2.521, de 1998.

ANEXO I ao TTULO IV
Ficha Modelo de Comunicao de Acidente - (CAC)

ANEXO II ao TTULO IV
Ficha Modelo de Comunicao de Assalto - (CAS)

TTULO V
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Estabelece procedimentos para aplicao, processamento e arrecadao das multas por infrao s disposies previstas no Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998, e d outras providncias. (Revogado pela Resoluo n 579, de
16.6.04.)

Art. 1 Este Ttulo, expedido com fundamento nos arts. 90 e 101 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998, tem por finalidade disciplinar a aplicao, o processamento e a arrecadao das multas por infrao s disposies previstas no referido diploma legal. CAPITULO I DO CREDENCIAMENTO Art. 2 A fiscalizao dos servios de transporte interestadual e internacional de passageiros caber a Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT. Pargrafo nico. A fiscalizao dos servios poder ser descentralizada mediante convnio a ser celebrado com rgos ou entidades da Administrao Pblica da Unio, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios, conforme previsto no pargrafo nico do art. 2 do Decreto 2.521, de 1998. Art. 3 Caber a ANTT promover o credenciamento dos agentes de fiscalizao ou homologar o ato efetuado pelos rgos e entidades referidas no pargrafo nico do artigo anterior. Pargrafo nico. O credenciamento dos agentes de fiscalizao obedecer critrios estabelecidos pela ANTT em instruo especfica, que definir, tambm, o modelo da sua cdula de identificao. CAPTULO II DA APLICAO Art. 4 As penalidades de multa a serem aplicadas s infraes cometidas nos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, nos termos dos Captulos XIII e XIV do Decreto n 2.521, de 1998, devero obedecer aos procedimentos estabelecidos no presente Ttulo. 1 Cometidas simultaneamente, duas ou mais infraes de natureza diversa, aplicar-se a penalidade correspondente a cada uma delas. 2 A autuao no desobriga a empresa infratora de corrigir a falta que lhe deu origem. 3 A aplicao das penalidades dar-se- sem prejuzo da responsabilidade civil ou criminal da empresa infratora. Art. 5 Caber a ANTT e aos demais rgos e entidades conveniados, a aplicao da penalidade de multa correspondente. Art. 6 Constatada a infrao, o agente de fiscalizao lavrar o Auto de Infrao correspondente, conforme modelo do Anexo I deste Ttulo. Pargrafo nico. A constatao da infrao se dar em flagrante ou mediante a identificao de irregularidades em documentos, que passam a constituir provas cabais de sua veracidade. Art. 7 O agente de fiscalizao dever preencher o Auto de Infrao rigorosamente na seqncia numrica de cada bloco recebido. Pargrafo nico. Lavrado o Auto de Infrao, este no poder ser inutilizado nem ter sustada a sua tramitao, devendo o agente autuante remet-lo autoridade competente de seu rgo de origem, ainda que haja incorrido em erro ou engano no preenchimento, hiptese em que prestar as informaes necessrias sua correo, podendo faz-lo no campo de observaes do prprio documento. Art. 8 O Auto de Infrao, confeccionado em trs vias, dever conter na 2 via o "ciente" do infrator ou do preposto da empresa infratora, presente no momento de sua lavratura, e em caso de recusa, o agente autuante far esse registro no espao destinado a observao do prprio auto. 1 Preenchido o Auto de Infrao, o agente autuante far imediata entrega da 1 via do documento ao
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infrator ou ao preposto da empresa infratora. Em caso de recusa de recebimento, dever ser observado o seguinte procedimento: a. o agente far esse registro no espao destinado a observao do prprio auto; e b. esta via, ser anexada 2, formando um nico documento, que passa a ser denominado tambm de 2 via. 2 Quando o auto for lavrado com base em documento que comprove a irregularidade cometida e no estiver presente o infrator ou o preposto da empresa infratora, sero consignadas no mesmo as condies em que a autuao foi aplicada. CAPTULO III DAS MULTAS Art. 9 As multas a serem aplicadas aos infratores so aquelas estabelecidas no art. 83 do Decreto n 2.521, de 1998. Art. 10. Para fins de identificao do auto de infrao, facilitao do processamento das autuaes e a elaborao de relatrios com o detalhamento necessrio, as multas sero identificadas por Cdigos, conforme indicado no Anexo IV deste Ttulo, de acordo com a seguinte lei de formao: I .cada multa ter um cdigo composto de um nmero com trs dgitos; II. o primeiro dgito indica o Grupo em que a multa se insere no art. 83, do Decreto n 2.521, de 1998; e III. o segundo e o terceiro dgito indicam a ordem em que cada multa se encontra tipificada em seu grupo. CAPTULO IV DO PROCESSAMENTO Art. 11. O agente autuante encaminhar ao rgo ao qual estiver subordinado, a 2 via do Auto de Infrao, conservando no bloco a 3 via, para fins de controle. Art. 12. As 2 vias dos Autos de Infrao devero ser formalmente encaminhadas, pelos rgos conveniados, a ANTT, que, aps protocolizar a documentao recebida, encaminhar o respectivo processo Comisso constituda na forma prevista do art. 89 do Decreto n 2.521, de 1998. Art. 13. A Comisso proceder a Comunicao de Autuao empresa, de acordo com o modelo constante do Anexo II deste Ttulo, concedendo-lhe prazo de quinze dias teis para exercer seu direito de defesa. 1 A 1 via da Comunicao de Autuao ser encaminhada empresa infratora: a. atravs do seu representante legal, credenciado junto a ANTT, o qual dever dar recibo na 2 via do documento, que ser anexada ao respectivo processo de autuao; e b. por correspondncia dirigida a sede da empresa infratora remetida pelo Correio, com Aviso de Recebimento (AR). 2 No caso da comunicao ser efetuada na forma especificada na alnea "b" do 1, o Aviso de Recebimento (AR) devolvido pelo Correio, substituir para todos os fins o recibo da 2 via, sendo igualmente anexado ao respectivo processo de autuao. Art. 14. A empresa tem assegurado o prazo de quinze dias teis, contado a partir da data de recebimento da Comunicao de Autuao, para exercer seu direito de defesa, devendo faz-lo por escrito ao Diretor-Geral da ANTT conforme previsto no pargrafo nico do art. 88 do Decreto n 2.521, de 1998. 1 Apresentada a defesa, esta ser examinada pela Comisso que decidir sobre a aplicao da penalidade.
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2 A penalidade ser aplicada quando no tenha havido apresentao de defesa ou a que for apresentada no seja acolhida pela Comisso, casos em que a infratora ser devidamente notificada, de acordo com o constante no Anexo III deste Ttulo. Art. 15. A empresa ter o prazo de quinze dias teis, contado a partir da data de recebimento da Notificao, para pagamento da multa, de acordo com os procedimentos definidos no art. 20 deste Ttulo. Pargrafo nico. O encaminhamento da Notificao obedecer ao mesmo procedimento estipulado nos 1 e 2 do art. 13 deste Ttulo, sendo, igualmente, anexado ao respectivo processo de autuao o recibo da 2 via da referida Notificao. CAPTULO V DOS RECURSOS Art. 16. A empresa, em conformidade com o disposto no art. 93 do Decreto n 2.521, de 1998, poder apresentar recurso a ANTT, no prazo de quinze dias teis, contado a partir da data do recebimento da notificao de multa. Pargrafo nico. O Superintendente de Servios de Transporte de Passageiros da ANTT, ouvida a Comisso, poder reconsiderar a deciso, ou ento encaminhar o recurso, devidamente informado, para avaliao do Diretor- Geral da Agncia. Art. 17. A deciso do pedido de recurso ser comunicada empresa pela Comisso. 1 Caso no seja acolhido o recurso, a empresa dever efetuar o pagamento da multa, no prazo mximo de quinze dias teis, contado do conhecimento daquela deciso, devendo o recolhimento da mesma ser efetuado na forma prevista o art. 20 deste Ttulo. 2 Acolhido o recurso, aps a comunicao empresa, o processo ser arquivado. Art. 18. Da deciso proferida, no cabe novo recurso, esgotando-se, assim, a esfera administrativa para exame da matria. CAPTULO VI DA ARRECADAO Art. 19. As multas so devidas a partir da emisso da Notificao de Multa e seu pagamento dever ocorrer no prazo de quinze teis, subseqentes data de seu recebimento pela empresa infratora. Pargrafo nico. O valor da multa ser aquele vigente no ms do seu efetivo recolhimento. Art. 20. O pagamento da multa ser efetuado atravs da rede bancria, utilizando-se o "Documento de Arrecadao de Receitas Federais (DARF)", em duas vias, cujos campos devero ser preenchidos de acordo com o seguinte procedimento: a. CAMPO 01 - NOME/TELEFONE: dever constar o nome da empresa e o respectivo nmero do telefone; b. CAMPO 02 - PERODO DE APURAO: dever constar a data da notificao; c. CAMPO 03 - NMERO DO CPF OU CGC: dever constar o nmero do CGC/CNPJ da empresa; d. CAMPO 04 - CDIGO DA RECEITA: dever constar o seguinte cdigo: 7186; e. CAMPO 05 - CAMPO 05 - NMERO DE REFERNCIA: dever conter o NMERO DO AUTO DE INFRAO seguido do CDIGO DA INFRAO, separados pelo sinal grfico de barra (/)" f. CAMPO 06 - DATA DE VENCIMENTO: dever constar a data de vencimento da multa; g. CAMPO 07 - VALOR DO PRINCIPAL: dever constar o valor da multa a ser paga, poca da infrao, em reais (R$);
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h. CAMPOS 08, 09 - no preencher; e i. CAMPO 10 - VALOR TOTAL: dever constar o valor da multa a ser paga, atualizada pelo coeficiente tarifrio vigente na data do efetivo recolhimento, em reais (R$). CAPITULO VII DA CONFECO DOS DOCUMENTOS Art. 21. Os autos de infrao sero confeccionados pela ANTT, de acordo com o modelo e demais especificaes indicadas no Anexo I deste Ttulo, e distribudos aos demais rgos e entidades conveniados, efetuando-se controle dessa distribuio. Pargrafo nico. Entre a capa e o primeiro conjunto de vias dever constar dois recibos, conforme modelos indicados no Anexo V deste Ttulo: um de retirada do bloco e o outro de devoluo, os quais permitiro aos rgos de fiscalizao o controle da distribuio aos seus agentes credenciados. Art. 22. A "Comunicao de Autuao" e a "Notificao de Multa" devero ser numeradas seqencialmente, mantendo a ANTT controle de sua emisso. Pargrafo nico. A segunda via dos documentos referidos neste artigo dever ser cpia integral da primeira, inclusive quanto sua numerao. CAPITULO VIII DAS DISPOSIES GERAIS Art. 23. A ANTT dever manter permanente controle das infraes praticadas e das multas pagas, para fins de avaliao dos servios prestados e fornecimento do "NADA CONSTA", quando solicitado. Art. 24. Periodicamente, na forma prevista no instrumento que regula a prestao de contas entre a Secretaria da Receita Federal e a ANTT, analisar os relatrios financeiros fornecidos, para fins de controle e arquivamento dos processos de multas. Art. 25. Os casos omissos sero dirimidos pelo Diretor-Geral da ANTT.

ANEXO I ao TTULO V
Modelo do Auto de Infrao

ANEXO II ao TTULO V
Comunicao de Autuao

ANEXO III ao TTULO V


Auto de infrao

ANEXO IV ao TTULO V
Cdigo de Infraes

TABELA II
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Tabela de Cdigo dos rgos de Fiscalizao

ANEXO V ao TTULO V
Modelo de Recibo dos Blocos dos Autos de Infrao

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MINISTRIO DA FAZENDA Superintendncia de Seguros Privados

CIRCULAR SUSEP No 354, de 30 de novembro de 2007.


Disponibiliza no stio da SUSEP as condies contratuais do plano padronizado para o seguro de transportes e estabelece as regras mnimas para a comercializao deste seguro.

O SUPERINTENDENTE DA SUPERINTENDNCIA DE SEGUROS PRIVADOS SUSEP, no uso das atribuies que lhe confere o art. 36, alneas "b" e c, do Decreto-Lei No 73, de 21 de novembro de 1966, tendo em vista o disposto no art. 10 da Circular SUSEP No 265, de 16 de agosto de 2004, e considerando o que consta dos Processos SUSEP nos 15414.004593/2006-92 e 15414.003362/200408,

RESOLVE: Art. 1o Disponibilizar no stio da SUSEP as condies contratuais do plano padronizado para o seguro de transportes e estabelecer as regras mnimas para a comercializao deste seguro. Art. 2o As sociedades seguradoras que desejarem operar com o plano padronizado de que trata esta Circular devero utilizar as condies contratuais disponveis no stio, bem como, apresentar SUSEP, previamente, o seu critrio tarifrio, por meio de nota tcnica atuarial, observando a estruturao mnima prevista em regulamentao especfica. Art. 3o permitida a incluso de coberturas no previstas nestas condies padronizadas, bem como eventuais alteraes, observadas as demais disposies desta norma e de outros normativos especficos. Pargrafo nico. A SUSEP poder, em funo da anlise da cobertura adicional submetida, vedar sua incluso nas condies padronizadas. Art. 4o As demais disposies previstas nesta Circular aplicam-se igualmente aos seguros de transportes no padronizados.

Fl. 2 da CIRCULAR SUSEP No 354, de 30 de novembro de 2007.

Art. 5o O contrato de seguro de transportes aplica-se apenas a bens segurados em viagens aquavirias, terrestres e areas, em percursos nacionais e internacionais. Art. 6o Para fins desta Circular, o interesse segurvel sobre o objeto segurado estar caracterizado a partir das responsabilidades das partes envolvidas, conforme a negociao efetuada entre elas e representada por documento hbil. Art. 7o Na hiptese de a seguradora no dispensar a vistoria aduaneira, dever estar previsto que estaro cobertas as despesas normais e extraordinrias direta e exclusivamente decorrentes desta vistoria. Art. 8o vedada a contratao de mais de um seguro de transportes sobre o mesmo interesse e contra os mesmos riscos. Art. 9o facultado seguradora estabelecer um prazo no inferior a 6 (seis) meses para o cancelamento da aplice, na hiptese de o segurado no efetuar qualquer averbao neste perodo. Art. 10. A clusula de dispensa de direito de regresso, quando prevista, no implica a iseno da contratao dos seguros obrigatrios. Art. 11. Alm das disposies desta Circular, os contratos e demais operaes de seguro de transportes devero observar a legislao e a regulamentao especfica em vigor, aplicveis aos seguros de danos. Art. 12. obrigatria a contratao daquelas coberturas bsicas presentes no plano padronizado que contemplam mercadorias / bens e/ou embarques especficos. Pargrafo nico. Quando as mercadorias / bens e/ou embarques no se enquadrarem na hiptese prevista no caput deste artigo, as partes devero optar pela contratao de uma das coberturas bsicas restritas C ou B ou pela cobertura bsica ampla A. Art. 13. A partir de 3 de maro de 2008, as sociedades seguradoras no podero comercializar novos contratos de Seguro de Transportes em desacordo com as disposies desta Circular. 1o Os planos atualmente em comercializao devero ser adaptados a esta Circular at a data prevista no caput, mediante abertura de novo processo administrativo. 2o Novos planos submetidos anlise j devero estar adaptados s disposies desta Circular.

Fl. 3 da CIRCULAR SUSEP No 354, de 30 de novembro de 2007.

3o Os contratos em vigor devem ser adaptados a esta Circular na data das respectivas renovaes, quando o fim de sua vigncia for posterior data prevista no caput deste artigo. Art. 14. Esta Circular entra em vigor na data de sua publicao, ficando revogada a Circular SUSEP No 337, de 25 de janeiro de 2007 e a Circular SUSEP No 351, de 27 de setembro de 2007.

ARMANDO VERGILIO DOS SANTOS JNIOR Superintendente

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D4130

Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
DECRETO N 4.130, DE 13 DE FEVEREIRO DE 2002 Aprova o Regulamento e o Quadro Demonstrativo dos Cargos Comissionados e dos Cargos Comissionados Tcnicos da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, e d outras providncias. O PRESIDENTE DA REPBLICA, no uso das atribuies que lhe confere o art. 84, incisos IV e VI, alnea "a", da Constituio, e tendo em vista o disposto na Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, DECRETA: Art. 1 Ficam aprovados o Regulamento e o Quadro Demonstrativo dos Cargos Comissionados e dos Cargos Comissionados Tcnicos da Agncia Nacional de Transportes Terrestres -ANTT, na forma dos Anexos I e II a este Decreto. Art. 2 O regimento interno da ANTT ser aprovado pela Diretoria e publicado no Dirio Oficial da Unio, no prazo de at noventa dias, contado da data de publicao deste Decreto. Art. 3 Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 13 de fevereiro de 2002; 181o da Independncia e 114o da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Alderico Lima Guilherme Gomes Dias Este texto no substitui o publicado no DOU 14.2.2002 ANEXO I REGULAMENTO DA AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT CAPTULO I DA NATUREZA, SEDE, FINALIDADE E COMPETNCIA Art. 1 A Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, criada pela Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, tem sede e foro no Distrito Federal, com personalidade jurdica de direito pblico, submetida ao regime autrquico especial e vinculada ao Ministrio dos Transportes, com a qualidade de rgo regulador da atividade de explorao da infra-estrutura ferroviria e rodoviria federal e da atividade de prestao de servios de transporte terrestre. Art. 2 A ANTT tem por finalidade: I - implementar, em sua respectiva esfera de atuao, as polticas formuladas pelo Ministrio dos Transportes e pelo Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte, segundo os princpios e as diretrizes estabelecidos na Lei n 10.233, de 2001; II - regular, supervisionar e fiscalizar as atividades de prestao de servios e de explorao da infra-estrutura de transportes, exercidas por terceiros, com vistas a: a) garantir a movimentao de pessoas e bens, em cumprimento a padres de eficincia, segurana, conforto, regularidade, pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas; b) harmonizar os interesses dos usurios com os das empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e de entidades delegadas, preservado o interesse pblico; e c) arbitrar conflitos de interesses e impedir situaes que configurem competio imperfeita ou infrao contra a ordem econmica. Art. 3 ANTT compete, em sua esfera de atuao: I - promover pesquisas e estudos especficos de trfego e de demanda de servios de transporte;
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II - promover estudos aplicados s definies de tarifas, preos e fretes, em confronto com os custos e os benefcios econmicos transferidos aos usurios pelos investimentos realizados; III - propor ao Ministrio dos Transportes os planos de outorgas, instrudos por estudos especficos de viabilidade, para explorao da infra-estrutura, bem como para a prestao de servios de transporte terrestre; IV - exercer o poder normativo relativamente explorao da infra-estrutura ferroviria e rodoviria federal e prestao de servios de transporte terrestre, garantindo isonomia no seu acesso e uso, assegurando o direito dos usurios, fomentando a competio entre os operadores e intensificando o aproveitamento da infra-estrutura existente; V - autorizar, em carter especial e de emergncia, a prestao de servio de transporte terrestre sob outras formas de outorga, segundo o disposto no art. 49, e seus pargrafos, da Lei n 10.233, de 2001; VI - celebrar atos de outorga, de transferncia e de extino do direito de explorao de infra-estrutura ferroviria e rodoviria federal e do direito de prestao de servios de transporte terrestre, celebrando e gerindo os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos, fiscalizando e aplicando sanes; VII - assumir, sob sua administrao, os instrumentos de outorga para explorao de infra-estrutura e prestao de servios de transporte terrestre celebrados antes da vigncia da Lei n 10.233, de 2001, resguardando os direitos das partes; VIII - proceder reviso e ao reajuste de tarifas dos servios prestados, segundo as disposies contratuais, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda, com antecedncia mnima de quinze dias; IX - fiscalizar a prestao dos servios e a manuteno dos bens arrendados, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo seu descumprimento; X - propor ao Ministrio dos Transportes a declarao de utilidade pblica, para fins de desapropriao ou instituio de servido administrativa, dos bens necessrios implantao ou manuteno dos servios afetos a sua competncia; XI - autorizar e fiscalizar projetos e a realizao de investimentos, no mbito das outorgas estabelecidas; XII - disciplinar atos e procedimentos para a incorporao ou desincorporao de bens, no mbito das outorgas; XIII - analisar e classificar, quanto s suas reversibilidades e indenizaes, os bens das concessionrias bem como os investimentos autorizados e por elas realizados; XIV - tomar as medidas para que os investimentos em bens reversveis sejam contabilizados em contas especficas; XV - promover estudos sobre a logstica do transporte intermodal, ao longo de eixos ou fluxos de produo; XVI - habilitar o Operador do Transporte Multimodal, em articulao com as demais agncias reguladoras federais; XVII - promover levantamentos e organizar cadastros relativos ao sistema de dutovias do Brasil e s empresas proprietrias de equipamentos e instalaes de transporte dutovirio; XVIII - manter cadastro das tarifas e dos preos praticados no mbito das outorgas; XIX - estabelecer padres e normas tcnicas relativas s operaes de transporte terrestre de cargas especiais e produtos perigosos; XX - promover aes educativas visando a reduo de acidentes; XXI - descentralizar o acompanhamento e a fiscalizao da execuo dos atos de outorga, mediante convnios de cooperao tcnica e administrativa com rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios; XXII - aplicar penalidades nos casos de no-atendimento legislao, de descumprimento de obrigaes contratuais ou de m prtica comercial por parte das empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas ou arrendatrias; XXIII - representar o Brasil junto aos organismos internacionais de transporte e em convenes, acordos e tratados, observadas as diretrizes do Ministro de Estado dos Transportes e as atribuies especficas dos demais rgos federais; XXIV - participar de foros internacionais, sob a coordenao do Ministrio dos Transportes; XXV - firmar convnios de cooperao tcnica e administrativa com entidades e organismos nacionais e internacionais; XXVI - promover o cumprimento dos protocolos e acordos internacionais dos quais o Brasil seja signatrio;

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XXVII - organizar, manter e divulgar as informaes estatsticas relativas s atividades de transporte terrestre; XXVIII - dirimir administrativamente conflitos de interesses entre o Poder Concedente e os prestadores de servios de transporte e arbitrar disputas que surgirem entre os referidos prestadores de servios e entre estes e os usurios; XXIX - decidir, em ltimo grau, sobre matrias de sua alada, admitido pedido de reconsiderao, por uma nica vez, Diretoria; XXX - atuar na defesa e proteo dos direitos dos usurios, reprimindo as infraes e compondo ou arbitrando conflitos de interesses; XXXI - exercer, relativamente aos transportes terrestres, as competncias legais em matria de controle, preveno e represso das infraes contra a ordem econmica, ressalvadas as cometidas ao Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE, observado o disposto na Lei n 8.884, de 11 de junho de 1994; XXXII - dar conhecimento ao CADE, Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia ou Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda, conforme o caso, de fato que configure ou possa configurar infrao contra a ordem econmica; XXXIII - deliberar, na esfera administrativa e no mbito de suas atribuies e competncias, quanto interpretao da legislao pertinente s atividades de transporte terrestre; XXXIV - subsidiar decises governamentais quanto poltica de apoio indstria de veculos e de equipamentos ferrovirios e rodovirios; XXXV - elaborar o seu oramento e proceder respectiva execuo financeira; XXXVI - arrecadar, aplicar e administrar suas receitas; XXXVII - adquirir e alienar bens, adotando os procedimentos legais adequados para efetuar sua incorporao e desincorporao; XXXVIII - administrar pessoal, patrimnio, material e servios gerais; e XXXIX - elaborar relatrio anual de atividades e desempenho, destacando o cumprimento das polticas do setor, a ser enviado ao Ministrio dos Transportes. 1 A ANTT editar a regulamentao complementar aos procedimentos para as diferentes formas de outorga, previstas na Lei n 10.233, de 2001. 2 No exerccio das competncias em matria de controle, preveno e represso das infraes contra a ordem econmica, que lhe foram conferidas pelo art. 20 da Lei n 10.233, de 2001, a ANTT observar as regras procedimentais estabelecidas na Lei n 8.884, de 1994, cabendo Diretoria a adoo das medidas por elas reguladas. 3 A ANTT articular sua atuao com a do Sistema Nacional de Defesa do Consumidor, visando eficcia da proteo e defesa do consumidor dos servios de transportes terrestres. Art. 4 Compete ANTT, especificamente ao transporte ferrovirio: I - promover e julgar licitaes e celebrar os contratos de concesso para prestao de servios de transporte ferrovirio, permitida sua vinculao com contratos de arrendamento de ativos operacionais; II - avaliar os impactos decorrentes de modificaes unilaterais nos seus custos e receitas, alteraes na legislao fiscal e de variaes nos fatores de produo, no desempenho econmico-financeiro dos contratos de concesso; III - promover e julgar licitaes e celebrar contratos de concesso para construo e explorao de novas ferrovias, com clusulas de reverso Unio dos ativos operacionais edificados e instalados; IV - fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das clusulas contratuais de prestao de servios ferrovirios e de manuteno e reposio dos ativos arrendados; V - regulamentar a classificao e a comunicao das ocorrncias ferrovirias e apurar as causas de acidentes graves envolvendo vidas humanas, risco ambiental e patrimnio arrendado; VI - regular e coordenar a atuao dos concessionrios, assegurando neutralidade com relao aos interesses dos usurios, orientando e disciplinando o trfego mtuo e o direito de passagem de trens de passageiros e cargas e arbitrando as questes no resolvidas pelas partes;
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VII - aprovar os sistemas de gerenciamento operacional utilizados pelas concessionrias, de forma a garantir a integrao do Sistema Ferrovirio Nacional e as necessidades do trfego mtuo e direito de passagem; VIII - articular-se com rgos e instituies dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios para conciliao do uso da via permanente sob sua jurisdio com as redes locais de metrs e trens urbanos destinados ao deslocamento de passageiros; IX - autorizar a suspenso da prestao de servios concedidos, em parte ou na sua totalidade, e a desativao, temporria ou definitiva, de trechos; X - autorizar a fuso, incorporao e ciso das concessionrias; XI - autorizar modificaes societrias, coibindo as prticas de monoplio ou de abuso de poder econmico; e XII - contribuir para a preservao do patrimnio histrico e da memria das ferrovias, em cooperao com as instituies associadas cultura nacional, orientando e estimulando a participao dos concessionrios do setor. 1 No cumprimento do disposto no inciso II deste artigo, a ANTT dever regulamentar, dentre outros, os procedimentos para devoluo de bens, fiscalizao, vistoria, transferncia de bens entre arrendatrias, alteraes, investimentos e incorporao ou desincorporao de bens arrendados, bem assim a cobrana s arrendatrias quanto substituio ou ressarcimento dos bens destrudos. 2 A ANTT estimular a formao de associaes de usurios, no mbito de cada concesso ferroviria, para a defesa de interesses relativos aos servios prestados. 3 A ANTT coordenar os acordos a serem celebrados entre os concessionrios arrendatrios das malhas ferrovirias e as sociedades sucessoras da Companhia Brasileira de Trens Urbanos - CBTU, em cada Estado ou Municpio, para regular os direitos de passagem e os planos de investimentos, em reas comuns, de modo a garantir a continuidade e a expanso dos servios de transporte ferrovirio de passageiros e cargas nas regies metropolitanas. Art. 5 Compete ANTT, especificamente ao transporte rodovirio: I - promover e julgar licitaes e celebrar os contratos de permisso para prestao de servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros; II - autorizar o transporte de passageiros, realizado por empresas de turismo; III - autorizar o transporte de passageiros, sob regime de fretamento; IV - promover estudos e levantamentos relativos frota de caminhes, empresas constitudas e operadores autnomos, bem como organizar e manter registro nacional de transportadores rodovirios de cargas; V - habilitar o transportador internacional de carga; VI - promover e julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso de rodovias federais a serem exploradas e administradas por terceiros; e VII - fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das condies de outorga de autorizao e das clusulas contratuais de permisso para prestao de servios ou de concesso para explorao da infra-estrutura. 1 Na elaborao dos editais de licitao, para o cumprimento do disposto no inciso VI do caput, a ANTT cuidar de compatibilizar a tarifa do pedgio com as vantagens econmicas e o conforto de viagem, transferidos aos usurios em decorrncia da aplicao dos recursos de sua arrecadao no aperfeioamento da via em que cobrado. 2 A ANTT articular-se- com os governos dos Estados, no tocante s rodovias federais por eles j concedidas a terceiros, podendo avocar os respectivos contratos e preservar a cooperao administrativa avenada. 3 O dispost o no 2 aplica-se aos contratos de concesso que integram rodovias federais e estaduais, firmados at a data de publicao deste Regulamento. 4 A ANTT dever coibir a prtica de servios de transporte de passageiros no concedidos, permitidos ou autorizados. Art. 6 No exerccio de seu poder normativo, caber ANTT disciplinar, dentre outros aspectos, a outorga, a prestao, a comercializao e o uso dos servios, bem como: I - estabelecer restries, limites ou condies a empresas ou grupos empresariais, quanto obteno e transferncia de concesses e permisses, visando propiciar competio efetiva e impedir situaes que configurem infraes contra a ordem econmica;
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II - expedir regras quanto outorga e extino de direito de prestao de servios e de explorao da infra-estrutura de transportes, inclusive as relativas licitao, observada a poltica nacional de transportes; III - disciplinar o cumprimento das obrigaes de continuidade da prestao dos servios e de explorao da infra-estrutura de transportes atribudas aos concessionrios, permissionrios e autorizados; IV - regular a utilizao de bens ou servios de terceiros no cumprimento do contrato de concesso; V - estabelecer o modelo da estrutura tarifria e do sistema de apropriao de custos; VI - disciplinar o regime da liberdade tarifria, em mercados em que se inserem os servios concedidos e permitidos, onde exista ampla e efetiva competio; VII - definir os termos em que sero compartilhados com os usurios os ganhos econmicos do concessionrio e permissionrio decorrentes da modernizao, expanso ou racionalizao da prestao de servios, bem como de novas receitas alternativas; VIII - definir a forma pela qual sero transferidos aos usurios os ganhos econmicos que no decorram da eficincia empresarial daqueles que, sob qualquer regime, explorem atividade regulada pela ANTT, tais como, diminuio de tributos ou encargos legais, ou novas regras sobre os servios; IX - estabelecer os mecanismos para acompanhamento das tarifas, de forma a garantir sua publicidade; X - estabelecer os mecanismos para a concesso de descontos de tarifas que no ensejaro a reviso tarifria; XI - disciplinar as condies de reviso de tarifa decorrente da onerao causada por novas regras sobre os servios, em especial pelo aumento de encargos legais ou tributos, salvo o imposto sobre a renda; XII - disciplinar o cumprimento das obrigaes de universalizao e de continuidade atribudas aos prestadores de servios de transporte terrestre; XIII - fixar prazo para os detentores de outorgas anteriores vigncia deste Regulamento se adaptarem, no que couber, s novas condies estabelecidas na Lei n 10.233, de 2001; XIV - disciplinar a fiscalizao da prestao dos servios e da explorao da infra-estrutura de transporte terrestre; e XV - editar tabela de emolumentos, preos e multas a serem cobrados. 1 A ANTT, por meio de novos instrumentos de outorga, ratificar e adaptar os direitos das empresas que, na data de sua instalao, forem detentoras de outorgas expedidas por entidades pblicas federais do setor dos transportes, conforme dispem os arts. 13 e 14 da Lei n 10.233, de 2001. 2 Os novos instrumentos de outorga sero aplicados aos mesmos objetos das outorgas anteriores e sero regidos, no que couber, pelas normas gerais estabelecidas nas Subsees I, II, III e IV, da Seo IV, do Captulo VI, da Lei n 10.233, de 2001. CAPTULO II DA ESTRUTURA ORGANIZACIONAL Art. 7 A ANTT ter a seguinte estrutura organizacional: I - Diretoria: a) Gabinete do Diretor-Geral; e b) Secretaria-Geral; II - Procuradoria-Geral; III - Ouvidoria; IV - Corregedoria; V - Auditoria Interna; VI - Superintendncias de Processos Organizacionais; e

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VII - Unidades Regionais. CAPTULO III DA DIREO E NOMEAO Art. 8 A ANTT ser dirigida por um Diretor-Geral e quatro Diretores. 1 Os membros da Diretoria sero nomeados pelo Presidente da Repblica, aps aprovao pelo Senado Federal, para cumprir mandatos de quatro anos, no coincidentes, nos termos da alnea "f" do inciso III do art. 52 da Constituio Federal, admitida uma reconduo. 2 O Diretor-Geral ser nomeado pelo Presidente da Repblica dentre os integrantes da Diretoria, e investido na funo pelo prazo fixado no ato de nomeao. 3 A Diretoria designar um de seus integrantes para assumir a direo geral nas ausncias eventuais e impedimentos legais do Diretor-Geral. 4 A data em que for publicado o decreto de nomeao dos primeiros membros da Diretoria ser considerada como termo inicial de todos os mandatos, devendo ser observada, a partir de ento, para a renovao anual de diretores. 5 O termo inicial fixado de acordo com o 4 prevalecer para cmputo da durao dos mandatos, mesmo que as nomeaes e posses subseqentes venham a ocorrer em datas diferentes. 6 Durante o perodo de vacncia de cargo de Diretor que impea a existncia de qurum para as deliberaes da Diretoria, o Ministro de Estado dos Transportes poder designar servidor do quadro de pessoal efetivo da ANTT como interino at a posse do novo membro da Diretoria. (Redao dada pelo Decreto n 7.703, de 2012) Art. 9 O Procurador-Geral dever ser bacharel em Direito com experincia no efetivo exerccio da advocacia e ser nomeado pelo Presidente da Repblica, atendidos os pr-requisitos legais e as instrues normativas da Advocacia-Geral da Unio. Art. 10. O Ouvidor ser nomeado pelo Presidente da Repblica para mandato de trs anos, admitida uma reconduo. Art. 11. O Corregedor ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica. Art. 12. Os demais dirigentes sero nomeados segundo o disposto na legislao pertinente. CAPTULO IV DAS COMPETNCIAS DOS RGOS Art. 13. Diretoria da ANTT compete, em regime de colegiado, analisar, discutir e decidir, em instncia administrativa final, as matrias de competncia da Autarquia, bem como: I - decidir sobre o planejamento estratgico da ANTT; II - estabelecer as diretrizes funcionais, executivas e administrativas a serem seguidas, zelando pelo seu efetivo cumprimento; III - decidir sobre polticas administrativas internas e de recursos humanos e seu desenvolvimento; IV - manifestar-se sobre os nomes indicados pelo Diretor-Geral para o exerccio dos cargos de Superintendentes de Processos Organizacionais; V - aprovar o regimento interno da ANTT; VI - deliberar sobre a criao, a extino e a forma de superviso das atividades das Unidades Regionais; VII - delegar a Diretor competncia para deliberar sobre aspectos relacionados com as Superintendncias de Processos Organizacionais; VIII - exercer o poder normativo da ANTT; IX - aprovar normas de licitao e contratao prprias da ANTT; X - aprovar editais de licitao, homologar adjudicaes, bem assim decidir pela prorrogao, transferncia, interveno e extino em relao a concesses, permisses e autorizaes, obedecendo ao plano geral de outorgas, na forma do regimento
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interno, normas, regulamentos de prestao de servios e dos contratos firmados; XI - aprovar propostas de declarao de utilidade pblica necessrias execuo de projetos e investimentos, no mbito das outorgas estabelecidas, nos termos da legislao pertinente; XII - decidir sobre a aquisio e a alienao de bens; XIII - autorizar a contratao de servios de terceiros, na forma da legislao em vigor; XIV - aprovar o oramento da ANTT, a ser encaminhado ao Ministrio dos Transportes; XV - aprovar a requisio, com nus para a ANTT, de servidores e empregados de rgos e entidades integrantes da Administrao Pblica, quaisquer que sejam as funes a serem exercidas, nos termos do art. 16 da Lei n 9.986, de 18 de julho de 2000; XVI - autorizar, na forma da legislao em vigor, o afastamento do Pas de servidores para o desempenho de atividades tcnicas e de desenvolvimento profissional; XVII - deliberar na esfera administrativa quanto interpretao da legislao e sobre os casos omissos; e XVIII - elaborar relatrio anual de suas atividades, nele destacando o cumprimento das polticas do setor. Art. 14. As decises da Diretoria sero tomadas pelo voto da maioria absoluta de seus membros, cabendo ao DiretorGeral o voto de qualidade, e sero registradas em atas que ficaro disponveis para conhecimento geral, juntamente com os documentos que as instruam. 1 Os atos normativos da Diretoria sero publicados no Dirio Oficial da Unio. 2 Quando a publicidade colocar em risco a segurana do Pas, ou violar segredo protegido, os registros correspondentes sero mantidos em sigilo. 3 Cada Diretor votar com independncia, fundamentando seu voto, vedada a absteno. Art. 15. Ao Gabinete do Diretor-Geral compete: I - assistir ao Diretor-Geral em sua representao poltica e social, ocupar-se das relaes pblicas e do preparo e despacho do seu expediente pessoal; II - acompanhar o andamento dos projetos de interesse da ANTT em tramitao no Congresso Nacional; III - providenciar o atendimento s consultas e aos requerimentos formulados pelo Congresso Nacional; IV - providenciar a publicao oficial e a divulgao das matrias relacionadas com a rea de atuao da ANTT; V - planejar, coordenar e supervisionar o desenvolvimento das atividades de comunicao social da ANTT; e VI - exercer outras atribuies que lhe forem cometidas pelo Diretor-Geral. Art. 16. Secretaria-Geral compete prestar apoio Diretoria, organizando as pautas das reunies, expedindo as convocaes e notificaes e, quando for o caso, providenciando as publicaes correspondentes, elaborando as atas e as smulas das deliberaes. Art. 17. Procuradoria-Geral, rgo vinculado Advocacia-Geral da Unio, compete: I - executar as atividades de consultoria e assessoramento jurdicos; II - emitir pareceres jurdicos; III - exercer a representao judicial da ANTT com as prerrogativas processuais da Fazenda Pblica, nos termos do disposto na Lei Complementar n 73, de 10 de fevereiro de 1993; IV - representar judicialmente os titulares e ex-titulares de Cargos Comissionados e de Cargos Comissionados Tcnicos da Autarquia, inclusive promovendo ao penal privada ou representando perante o Ministrio Pblico, quando vtimas de crime, quanto a atos praticados no exerccio de suas atribuies constitucionais, legais ou regulamentares, no interesse pblico, especialmente da Autarquia, podendo, ainda, quanto aos mesmos atos, impetrar habeas corpus e mandado de segurana em defesa dos agentes pblicos; V - apurar a liquidez e certeza dos crditos, de qualquer natureza, inerentes s suas atividades, inscrevendo-os em dvida
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ativa, para fins de cobrana amigvel ou judicial; VI - assistir as autoridades da ANTT no controle interno da legalidade administrativa dos atos a serem praticados, inclusive examinando previamente os textos de atos normativos, os editais de licitao, contratos e outros atos dela decorrentes, bem assim os atos de dispensa e inexigibilidade de licitao; e VII - opinar previamente sobre a forma de cumprimento de decises judiciais. Art. 18. Ouvidoria compete receber pedidos de informaes, esclarecimentos e reclamaes afetos ANTT. Art. 19. Corregedoria compete: I - fiscalizar as atividades funcionais da ANTT; II - apreciar as representaes que lhe forem encaminhadas relativamente atuao dos servidores; III - realizar correio nos diversos rgos e unidades, sugerindo as medidas necessrias racionalizao e eficincia dos servios; e IV - instaurar, de oficio ou por determinao superior, sindicncias e processos administrativos disciplinares relativamente aos servidores, submetendo-os deciso da Diretoria. Pargrafo nico. A instaurao de sindicncias e de processos administrativos disciplinares relativos a atos da Diretoria ou de seus membros ser da competncia do Ministro de Estado dos Transportes. Art. 20. Auditoria Interna compete: I - fiscalizar a gesto oramentria, financeira, administrativa, contbil, de pessoal e patrimonial e demais sistemas administrativos e operacionais da Autarquia, de acordo com o Plano Anual de Atividades de Auditoria aprovado pela Diretoria; II - elaborar relatrio das auditorias realizadas, propondo medidas preventivas e corretivas dos desvios detectados, se for o caso, encaminhando-o Diretoria; e III - responder pela sistematizao das informaes requeridas pelos rgos de controle do Governo Federal. Art. 21. s Superintendncias de Processos Organizacionais compete o planejamento, a organizao, o controle e a avaliao dos processos organizacionais e operacionais da ANTT, no mbito de suas respectivas competncias. Art. 22. s Unidades Regionais compete: I - administrar e gerenciar os servios, programas e projetos descentralizados atribudos unidade, fiscalizando o cumprimento das normas e padres estabelecidos; e II - assessorar o Diretor-Geral, propondo medidas necessrias agilizao e ao aprimoramento de suas atividades. CAPTULO V DAS ATRIBUIES DOS DIRIGENTES Art. 23. Incumbe ao Diretor-Geral a representao da ANTT, o comando hierrquico sobre pessoal e servios, exercendo a coordenao das competncias administrativas, e a presidncia das reunies da Diretoria. Art. 24. So atribuies comuns aos Diretores: I - cumprir e fazer cumprir as disposies regulamentares no mbito das atribuies da ANTT; II - zelar pelo desenvolvimento e credibilidade interna e externa da ANTT e pela legitimidade de suas aes; III - zelar pelo cumprimento dos planos e programas da ANTT; IV - praticar e expedir os atos de gesto administrativa no mbito das atribuies que lhes forem conferidas; V - executar as decises tomadas de forma colegiada pela Diretoria; e VI - contribuir com subsdios para proposta de ajustes e modificaes na legislao, necessrios modernizao do ambiente institucional de atuao da ANTT. Art. 25. Ao Procurador-Geral incumbe:
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I - coordenar as atividades de assessoramento jurdico da Autarquia; II - participar, quando convocado, das sesses e reunies da Diretoria, sem direito a voto; III - receber as citaes e notificaes judiciais; IV - desistir, transigir, firmar compromisso e confessar nas aes de interesse da ANTT, autorizado pela Diretoria; V - aprovar os pareceres jurdicos dos procuradores; e VI - representar ao Ministrio Pblico para incio de ao pblica de interesse da ANTT. Art. 26. Ao Ouvidor incumbe: I responder diretamente aos interessados os pedidos de informaes, esclarecimentos e reclamaes afetos ANTT; e II - produzir semestralmente, ou quando a Diretoria da ANTT julgar oportuno, relatrio circunstanciado de suas atividades. Pargrafo nico. A Diretoria da ANTT prestar o apoio necessrio Ouvidoria para o fiel cumprimento de suas atribuies. Art. 27. Ao Corregedor incumbe a fiscalizao das atividades funcionais da ANTT. Art. 28. Ao Auditor-Chefe incumbe a fiscalizao da gesto administrativa, oramentria contbil, patrimonial e de pessoal da ANTT. Art. 29. Ao Chefe de Gabinete, ao Secretrio-Geral, aos Superintendentes, aos Chefes de Unidades Regionais e aos demais dirigentes incumbe planejar, dirigir, coordenar e orientar a execuo das atividades das respectivas unidades e exercer outras atribuies que lhes forem cometidas em regimento interno. CAPTULO VI DAS DISPOSIES GERAIS Seo I Do Processo Decisrio Art. 30. O proc esso decisrio da ANTT obedecer aos princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia. Art. 31. A ANTT dar tratamento confidencial s informaes tcnicas, operacionais, econmico-financeiras e contbeis que solicitar s empresas prestadoras de servios, desde que sua divulgao no seja diretamente necessria para: I - impedir a discriminao de usurios ou prestadores de servio; e II - verificar o cumprimento das obrigaes assumidas em decorrncia de autorizao, permisso ou concesso. Art. 32. As iniciativas de projetos de lei, alteraes de normas administrativas e decises da Diretoria para resoluo de pendncias que afetem os direitos de agentes econmicos ou de usurios de servios de transporte sero precedidas de audincia pblica com os objetivos de: I - recolher subsdios para o processo decisrio da ANTT; II - propiciar aos agentes e usurios dos servios de transporte terrestre a possibilidade de encaminhamento de seus pleitos e sugestes; III - identificar, da forma mais ampla possvel, todos os aspectos relevantes matria objeto da audincia pblica; e IV - dar publicidade ao regulatria da ANTT. 1 No caso de anteprojeto de lei, a audincia pblica ocorrer aps prvia comunicao Casa Civil da Presidncia da Repblica. 2 Na invalidao de atos e contratos, ser previamente garantida a manifestao dos interessados. 3 Os atos normativos da ANTT somente produziro efeito aps publicao no Dirio Oficial da Unio, e aqueles de alcance particular, aps a correspondente notificao.

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4 Qualquer pessoa, desde que seja parte interessada, ter o direito de peticionar ou de recorrer contra atos da ANTT, no prazo mximo de trinta dias da sua oficializao, observado o disposto em regulamento prprio. Seo II Das Receitas e do Oramento Art. 33. Constituem receitas da ANTT: I - dotaes que forem consignadas no Oramento Geral da Unio, crditos especiais, transferncias e repasses; II - recursos provenientes dos instrumentos de outorgas e arrendamentos administrados pela ANTT; III - produto da arrecadao de taxas de fiscalizao, tanto da prestao de servios quanto da explorao de infraestrutura, atribudas ANTT; IV - recursos provenientes de acordos, convnios e contratos, inclusive os referentes prestao de servios tcnicos e fornecimento de publicaes, material tcnico, dados e informaes; V - produto da arrecadao da ANTT, decorrente da cobrana de emolumentos e multas; e VI - outras receitas, inclusive as resultantes de aluguel ou alienao de bens, da aplicao de valores patrimoniais, de operaes de crdito, de doaes, legados, subvenes e explorao de servios nas vias concedidas, no previstos em contrato. Art. 34. A ANTT submeter ao Ministrio dos Transportes proposta oramentria anual nos termos da legislao em vigor, acompanhada de quadro demonstrativo do planejamento plurianual das receitas e despesas, visando ao seu equilbrio oramentrio e financeiro nos cinco exerccios subseqentes. Pargrafo nico. O supervit financeiro anual apurado pela ANTT, relativo aos incisos II a V do art. 33, dever ser incorporado ao respectivo oramento do exerccio seguinte, de acordo com a Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964, no se lhe aplicando o disposto no art. 1 da Lei n 9.530, de 10 de dezembro de 1997, podendo ser utilizado no custeio de despesas de manuteno e funcionamento da ANTT e em projetos de estudos e pesquisas no campo dos transportes. Art. 35. A prestao de contas anual da administrao da ANTT, depois de aprovada pela Diretoria, ser submetida ao Ministro de Estado dos Transportes, para remessa ao Tribunal de Contas da Unio - TCU, observados os prazos previstos em legislao especfica. CAPTULO VII DAS DISPOSIES FINAIS Art. 36. O regimento interno dispor sobre o detalhamento da estrutura e atribuies das unidades administrativas da ANTT. Art. 37. Sero transferidos para a ANTT os contratos j celebrados, os acervos tcnicos, incluindo registros, dados e informaes, detidos por rgos e entidades do Ministrio dos Transportes encarregados da regulao, tanto da prestao de servios quanto da explorao da infra-estrutura de transportes terrestres. Art. 38. A ANTT poder organizar e implantar, em benefcio de seus servidores e respectivos dependentes, servios e programas de assistncia social, mdica, odontolgica, hospitalar, alimentar e de transportes, na forma da lei. Pargrafo nico. Os servios e programas de que trata este artigo podero ser executados diretamente ou mediante convnios e contratos com entidades especializadas, pblicas ou particulares. Art. 39. A ANTT apresentar ao Ministro de Estado dos Transportes suas necessidades de pessoal a ser absorvido no Quadro de Pessoal Especfico de que trata o art. 113 da Lei n 10.233, de 2001, levando em considerao a experincia acumulada e os conhecimentos especializados de seus ocupantes. Art. 40. Fica delegada ao Ministro de Estado dos Transportes competncia para decidir, mediante proposta apresentada pela Diretoria da ANTT, sobre a absoro, no Quadro de Pessoal em Extino da Agncia, dos empregados regidos pela Consolidao das Leis do Trabalho dos quadros de pessoal de que trata o art. 114-A da Lei n 10.233, de 2001. ANEXO II a) Quadro Demonstrativo dOS Cargos ComissIONADOS E DOS CARGOS COMISSIONADOS TCNICOS da agncia
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nacional de transportes terrestres - ANTT Cargo Unidade Funo N DIRETORIA 1 4 Diretor-Geral Diretor Denominao CDIGO Cargo/Funo CD I CD II

Gabinete do Diretor-Geral

Chefe de Gabinete

CGE II

Secretaria-Geral

Secretrio-Geral

CAS I

Procuradoria-Geral

Procurador-Geral

CGE II

Ouvidoria

Ouvidor

CGE II

Corregedoria

Corregedor

CGE II

Auditoria Interna

Auditor

CGE II

6 10 41

CGE I CGE II CGE III

13 4 6

CA I CA II CA III

27 28

CAS I CAS II

100 87 67 53 30 b) Quadro RESUMO de Cargos ComissIONADOS E cargos comissionados tcnicos da Agncia Nacional de transportes terrestres - ANTt CDIGO
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CCT I CCT II CCT III CCT IV CCT V

QUANTIDADE
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1 CD I 4 4 CD II 15

CGE I CGE II CGE III

6 15 41

CA I CA II CA III

13 4 6

CAS I CAS II

28 28

CCT V CCT IV CCT III CCT II CCT I TOTAL

30 53 67 87 100 483

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DECRETO N 4.130, DE 13/02/2002 - REGULAMENTO DA ANTT Aprova o Regulamento e o Quadro Demonstrativo dos Cargos Comissionados e dos Cargos Comissionados Tcnicos da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, e d outras providncias. O PRESIDENTE DA REPBLICA, no uso das atribuies que lhe confere o art. 84, incisos IV e VI, alnea a, da Constituio, e tendo em vista o disposto na Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, DECRETA: Art. 1 Ficam aprovados o Regulamento e o Quadro Demonstrativo dos Cargos Comissionados e dos Cargos Comissionados Tcnicos da Agncia Nacional de Transportes Terrestres -ANTT, na forma dos Anexos I e II a este Decreto. Art. 2 O regimento interno da ANTT ser aprovado pela Diretoria e publicado no Dirio Oficial da Unio, no prazo de at noventa dias, contado da data de publicao deste Decreto. Art. 3 Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 13 de fevereiro de 2002; 181 da independncia e 114 da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Alderico Lima Guilherme Gomes Dias ANEXO I - REGULAMENTO DA AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT CAPITULO I - DA NATUREZA, SEDE, FINALIDADE E COMPETNCIA Art. 1 A Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, criada pela Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, tem sede e foro no Distrito Federal, com personalidade jurdica de direito pblico, submetida ao regime autrquico especial e vinculada ao Ministrio dos Transportes, com a qualidade de rgo regulador da atividade de explorao da infraestrutura ferroviria e rodoviria federal e da atividade de prestao de servios de transporte terrestre. Art. 2 A ANTT tem por finalidade: I - implementar, em sua respectiva esfera de atuao, as polticas formuladas pelo Ministrio dos Transportes e pelo Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte, segundo os princpios e as diretrizes estabelecidos na Lei n 10.233, de 2001; II - regular, supervisionar e fiscalizar as atividades de prestao de servios e de explorao da infra-estrutura de transportes, exercidas por terceiros, com vistas a: a) garantir a movimentao de pessoas e bens, em cumprimento a padres de eficincia, segurana, conforto, regularidade, pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas;

b) harmonizar os interesses dos usurios com os das empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e de entidades delegadas, preservado o interesse pblico; e c) arbitrar conflitos de interesses e impedir situaes que configurem competio imperfeita ou infrao contra a ordem econmica. Art. 3 ANTT compete, em sua esfera de atuao: I - promover pesquisas e estudos especficos de trfego e de demanda de servios de transporte; II - promover estudos aplicados s definies de tarifas, preos e fretes, em confronto com os custos e os benefcios econmicos transferidos aos usurios pelos investimentos realizados; III - propor ao Ministrio dos Transportes os planos de outorgas, instrudos por estudos especficos de viabilidade, para explorao da infra-estrutura, bem como para a prestao de servios de transporte terrestre; IV - exercer o poder normativo relativamente explorao da infra-estrutura ferroviria e rodoviria federal e prestao de servios de transporte terrestre, garantindo isonomia no seu acesso e uso, assegurando o direito dos usurios, fomentando a competio entre os operadores e intensificando o aproveitamento da infra-estrutura existente; V - autorizar, em carter especial e de emergncia, a prestao de servio de transporte terrestre sob outras formas de outorga, segundo o disposto no art. 49, e seus pargrafos, da Lei n 10.233, de 2001; VI - celebrar atos de outorga, de transferncia e de extino do direito de explorao de infra-estrutura ferroviria e rodoviria federal e do direito de prestao de servios de transporte terrestre, celebrando e gerindo os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos, fiscalizando e aplicando sanes; VII - assumir, sob sua administrao, os instrumentos de outorga para explorao de infraestrutura e prestao de servios de transporte terrestre celebrados antes da vigncia da Lei n 10.233, de 2001, resguardando os direitos das partes; VIII - proceder reviso e ao reajuste de tarifas dos servios prestados, segundo as disposies contratuais, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda, com antecedncia mnima de quinze dias; IX - fiscalizar a prestao dos servios e a manuteno dos bens arrendados, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo seu descumprimento; X - propor ao Ministrio dos Transportes a declarao de utilidade pblica, para fins de desapropriao ou instituio de servido administrativa, dos bens necessrios implantao ou manuteno dos servios afetos a sua competncia; XI - autorizar e fiscalizar projetos e a realizao de investimentos, no mbito das outorgas estabelecidas;

XII - disciplinar atos e procedimentos para a incorporao ou desincorporao de bens, no mbito das outorgas; XIII - analisar e classificar, quanto s suas reversibilidades e indenizaes, os bens das concessionrias bem como os investimentos autorizados e por elas realizados; XIV - tomar as medidas para que os investimentos em bens reversveis sejam contabilizados em contas especficas; XV - promover estudos sobre a logstica do transporte intermodal, ao longo de eixos ou fluxos de produo; XVI - habilitar o Operador do Transporte Multimodal, em articulao com as demais agncias reguladoras federais; XVII - promover levantamentos e organizar cadastros relativos ao sistema de dutovias do Brasil e s empresas proprietrias de equipamentos e instalaes de transporte dutovirio; XVIII - manter cadastro das tarifas e dos preos praticados no mbito das outorgas; XIX - estabelecer padres e normas tcnicas relativas s operaes de transporte terrestre de cargas especiais e produtos perigosos; XX - promover aes educativas visando a reduo de acidentes; XXI - descentralizar o acompanhamento e a fiscalizao da execuo dos atos de outorga, mediante convnios de cooperao tcnica e administrativa com rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios; XXII - aplicar penalidades nos casos de no-atendimento legislao, de descumprimento de obrigaes contratuais ou de m prtica comercial por parte das empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas ou arrendatrias; XXIII - representar o Brasil junto aos organismos internacionais de transporte e em convenes, acordos e tratados, observadas as diretrizes do Ministro de Estado dos Transportes e as atribuies especficas dos demais rgos federais; XXIV - participar de foros internacionais, sob a coordenao do Ministrio dos Transportes; XXV - firmar convnios de cooperao tcnica e administrativa com entidades e organismos nacionais e internacionais; XXVI - promover o cumprimento dos protocolos e acordos internacionais dos quais o Brasil seja signatrio; XXVII - organizar, manter e divulgar as informaes estatsticas relativas s atividades de transporte terrestre; XXVIII - dirimir administrativamente conflitos de interesses entre o Poder Concedente e os prestadores de servios de transporte e arbitrar disputas que surgirem entre os referidos prestadores de servios e entre estes e os usurios;

XXIX - decidir, em ltimo grau, sobre matrias de sua alada, admitido pedido de reconsiderao, por uma nica vez, Diretoria; XXX - atuar na defesa e proteo dos direitos dos usurios, reprimindo as infraes e compondo ou arbitrando conflitos de interesses; XXXI - exercer, relativamente aos transportes terrestres, as competncias legais em matria de controle, preveno e represso das infraes contra a ordem econmica, ressalvadas as cometidas ao Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE, observado o disposto na Lei n 8.884, de 11 de junho de 1994; XXXII - dar conhecimento ao CADE, Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia ou Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda, conforme o caso, de fato que configure ou possa configurar infrao contra a ordem econmica; XXXIII - deliberar, na esfera administrativa e no mbito de suas atribuies e competncias, quanto interpretao da legislao pertinente s atividades de transporte terrestre; XXXIV - subsidiar decises governamentais quanto poltica de apoio indstria de veculos e de equipamentos ferrovirios e rodovirios; XXXV - elaborar o seu oramento e proceder respectiva execuo financeira; XXXVI - arrecadar, aplicar e administrar suas receitas; XXXVII - adquirir e alienar bens, adotando os procedimentos legais adequados para efetuar sua incorporao e desincorporao; XXXVIII - administrar pessoal, patrimnio, material e servios gerais; e XXXIX - elaborar relatrio anual de atividades e desempenho, destacando o cumprimento das polticas do setor, a ser enviado ao Ministrio dos Transportes. 1 A ANTT editar a regulamentao complementar aos procedimentos para as diferentes formas de outorga, previstas na Lei n 10.233, de 2001. 2 No exerccio das competncias em matria de controle, preveno e represso das infraes contra a ordem econmica, que lhe foram conferidas pelo art. 20 da Lei n 10.233, de 2001, a ANTT observar as regras procedimentais estabelecidas na Lei n 8.884, de 1994, cabendo Diretoria a adoo das medidas por elas reguladas. 3 A ANTT articular sua atuao com a do Sistema Nacional de Defesa do Consumidor, visando eficcia da proteo e defesa do consumidor dos servios de transportes terrestres. Art. 4 Compete ANTT, especificamente ao transporte ferrovirio: I - promover e julgar licitaes e celebrar os contratos de concesso para prestao de servios de transporte ferrovirio, permitida sua vinculao com contratos de arrendamento de ativos operacionais;

II - avaliar os impactos decorrentes de modificaes unilaterais nos seus custos e receitas, alteraes na legislao fiscal e de variaes nos fatores de produo, no desempenho econmico-financeiro dos contratos de concesso; III - promover e julgar licitaes e celebrar contratos de concesso para construo e explorao de novas ferrovias, com clusulas de reverso Unio dos ativos operacionais edificados e instalados; IV - fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das clusulas contratuais de prestao de servios ferrovirios e de manuteno e reposio dos ativos arrendados; V - regulamentar a classificao e a comunicao das ocorrncias ferrovirias e apurar as causas de acidentes graves envolvendo vidas humanas, risco ambiental e patrimnio arrendado; VI - regular e coordenar a atuao dos concessionrios, assegurando neutralidade com relao aos interesses dos usurios, orientando e disciplinando o trfego mtuo e o direito de passagem de trens de passageiros e cargas e arbitrando as questes no resolvidas pelas partes; VII - aprovar os sistemas de gerenciamento operacional utilizados pelas concessionrias, de forma a garantir a integrao do Sistema Ferrovirio Nacional e as necessidades do trfego mtuo e direito de passagem; VIII - articular-se com rgos e instituies dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios para conciliao do uso da via permanente sob sua jurisdio com as redes locais de metrs e trens urbanos destinados ao deslocamento de passageiros; IX - autorizar a suspenso da prestao de servios concedidos, em parte ou na sua totalidade, e a desativao, temporria ou definitiva, de trechos; X - autorizar a fuso, incorporao e ciso das concessionrias; XI - autorizar modificaes societrias, coibindo as prticas de monoplio ou de abuso de poder econmico; e XII - contribuir para a preservao do patrimnio histrico e da memria das ferrovias, em cooperao com as instituies associadas cultura nacional, orientando e estimulando a participao dos concessionrios do setor. 1 No cumprimento do disposto no inciso II deste artigo, a ANTT dever regulamentar, dentre outros, os procedimentos para devoluo de bens, fiscalizao, vistoria, transferncia de bens entre arrendatrias, alteraes, investimentos e incorporao ou desincorporao de bens arrendados, bem assim a cobrana s arrendatrias quanto substituio ou ressarcimento dos bens destrudos. 2 A ANTT estimular a formao de associaes de usurios, no mbito de cada concesso ferroviria, para a defesa de interesses relativos aos servios prestados. 3 A ANTT coordenar os acordos a serem celebrados entre os concessionrios arrendatrios das malhas ferrovirias e as sociedades sucessoras da Companhia Brasileira de Trens Urbanos - CBTU, em cada Estado ou Municpio, para regular os direitos de

passagem e os planos de investimentos, em reas comuns, de modo a garantir a continuidade e a expanso dos servios de transporte ferrovirio de passageiros e cargas nas regies metropolitanas. Art. 5 Compete ANTT, especificamente ao transporte rodovirio: I - promover e julgar licitaes e celebrar os contratos de permisso para prestao de servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros; II - autorizar o transporte de passageiros, realizado por empresas de turismo; III - autorizar o transporte de passageiros, sob regime de fretamento; IV - promover estudos e levantamentos relativos frota de caminhes, empresas constitudas e operadores autnomos, bem como organizar e manter registro nacional de transportadores rodovirios de cargas; V - habilitar o transportador internacional de carga; VI - promover e julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso de rodovias federais a serem exploradas e administradas por terceiros; e VII - fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das condies de outorga de autorizao e das clusulas contratuais de permisso para prestao de servios ou de concesso para explorao da infra-estrutura. 1 Na elaborao dos editais de licitao, para o cumprimento do disposto no inciso VI do caput, a ANTT cuidar de compatibilizar a tarifa do pedgio com as vantagens econmicas e o conforto de viagem, transferidos aos usurios em decorrncia da aplicao dos recursos de sua arrecadao no aperfeioamento da via em que cobrado. 2 A ANTT articular-se- com os governos dos Estados, no tocante s rodovias federais por eles j concedidas a terceiros, podendo avocar os respectivos contratos e preservar a cooperao administrativa avenada. 3 O disposto no 2 aplica-se aos contratos de concesso que integram rodovias federais e estaduais, firmados at a data de publicao deste Regulamento. A ANTT dever coibir a prtica de servios de transporte de passageiros no concedidos, permitidos ou autorizados. Art. 6 No exerccio de seu poder normativo, caber ANTT disciplinar, dentre outros aspectos, a outorga, a prestao, a comercializao e o uso dos servios, bem como: I - estabelecer restries, limites ou condies a empresas ou grupos empresariais, quanto obteno e transferncia de concesses e permisses, visando propiciar competio efetiva e impedir situaes que configurem infraes contra a ordem econmica; II - expedir regras quanto outorga e extino de direito de prestao de servios e de explorao da infra-estrutura de transportes, inclusive as relativas licitao, observada a poltica nacional de transportes;

III - disciplinar o cumprimento das obrigaes de continuidade da prestao dos servios e de explorao da infra-estrutura de transportes atribudas aos concessionrios, permissionrios e autorizados; IV - regular a utilizao de bens ou servios de terceiros no cumprimento do contrato de concesso; V - estabelecer o modelo da estrutura tarifria e do sistema de apropriao de custos; VI - disciplinar o regime da liberdade tarifria, em mercados em que se inserem os servios concedidos e permitidos, onde exista ampla e efetiva competio; VII - definir os termos em que sero compartilhados com os usurios os ganhos econmicos do concessionrio e permissionrio decorrentes da modernizao, expanso ou racionalizao da prestao de servios, bem como de novas receitas alternativas; VIII - definir a forma pela qual sero transferidos aos usurios os ganhos econmicos que no decorram da eficincia empresarial daqueles que, sob qualquer regime, explorem atividade regulada pela ANTT, tais como, diminuio de tributos ou encargos legais, ou novas regras sobre os servios; IX - estabelecer os mecanismos para acompanhamento das tarifas, de forma a garantir sua publicidade; X - estabelecer os mecanismos para a concesso de descontos de tarifas que no ensejaro a reviso tarifria; XI - disciplinar as condies de reviso de tarifa decorrente da onerao causada por novas regras sobre os servios, em especial pelo aumento de encargos legais ou tributos, salvo o imposto sobre a renda; XII - disciplinar o cumprimento das obrigaes de universalizao e de continuidade atribudas aos prestadores de servios de transporte terrestre; XIII - fixar prazo para os detentores de outorgas anteriores vigncia deste Regulamento se adaptarem, no que couber, s novas condies estabelecidas na Lei n 10.233, de 2001; XIV - disciplinar a fiscalizao da prestao dos servios e da explorao da infra-estrutura de transporte terrestre; e XV - editar tabela de emolumentos, preos e multas a serem cobrados. 1 A ANTT, por meio de novos instrumentos de outorga, ratificar e adaptar os direitos das empresas que, na data de sua instalao, forem detentoras de outorgas expedidas por entidades pblicas federais do setor dos transportes, conforme dispem os arts. 13 e 14 da Lei n 10.233, de 2001. 2 Os novos instrumentos de outorga sero aplicados aos mesmos objetos das outorgas anteriores e sero regidos, no que couber, pelas normas gerais estabelecidas nas Subsees I, II, III e IV, da Seo IV, do Captulo VI, da Lei n 10.233, de 2001. CAPITULO II - DA ESTRUTURA ORGANIZACIONAL

Art. 7 A ANTT ter a seguinte estrutura organizacional: I - Diretoria: a) Gabinete do Diretor-Geral; e b) Secretaria-Geral; II - Procuradoria-Geral; III - Ouvidoria; IV - Corregedoria; V - Auditoria Interna; VI - Superintendncias de Processos Organizacionais; e VII - Unidades Regionais. CAPITULO III - DA DIREO E NOMEAO Art. 8 A ANTT ser dirigida por um Diretor-Geral e quatro Diretores. 1 Os membros da Diretoria sero nomeados pelo Presidente da Repblica, aps aprovao pelo Senado Federal, para cumprir mandatos de quatro anos, no coincidentes, nos termos da alnea f do inciso III do art. 52 da Constituio Federal, admitida uma reconduo. 2 O Diretor-Geral ser nomeado pelo Presidente da Repblica dentre os integrantes da Diretoria, e investido na funo pelo prazo fixado no ato de nomeao. 3 A Diretoria designar um de seus integrantes para assumir a direo geral nas ausncias eventuais e impedimentos legais do Diretor-Geral. 4 A data em que for publicado o decreto de nomeao dos primeiros membros da Diretoria ser considerada como termo inicial de todos os mandatos, devendo ser observada, a partir de ento, para a renovao anual de diretores. 5 O termo inicial fixado de acordo com o 4 prevalecer para cmputo da durao dos mandatos, mesmo que as nomeaes e posses subseqentes venham a ocorrer em datas diferentes. Art. 9 O Procurador-Geral dever ser bacharel em Direito com experincia no efetivo exerccio da advocacia e ser nomeado pelo Presidente da Repblica, atendidos os prrequisitos legais e as instrues normativas da Advocacia-Geral da Unio. Art. 10. O Ouvidor ser nomeado pelo Presidente da Repblica para mandato de trs anos, admitida uma reconduo. Art. 11. O Corregedor ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica.

Art. 12. Os demais dirigentes sero nomeados segundo o disposto na legislao pertinente. CAPITULO IV - DAS COMPETNCIAS DOS RGOS Art. 13. Diretoria da ANTT compete, em regime de colegiado, analisar, discutir e decidir, em instncia administrativa final, as matrias de competncia da Autarquia, bem como: I - decidir sobre o planejamento estratgico da ANTT; II - estabelecer as diretrizes funcionais, executivas e administrativas a serem seguidas, zelando pelo seu efetivo cumprimento; III - decidir sobre polticas administrativas internas e de recursos humanos e seu desenvolvimento; IV - manifestar-se sobre os nomes indicados pelo Diretor-Geral para o exerccio dos cargos de Superintendentes de Processos Organizacionais; V - aprovar o regimento interno da ANTT; VI - deliberar sobre a criao, a extino e a forma de superviso das atividades das Unidades Regionais; VII - delegar a Diretor competncia para deliberar sobre aspectos relacionados com as Superintendncias de Processos Organizacionais; VIII - exercer o poder normativo da ANTT; IX - aprovar normas de licitao e contratao prprias da ANTT; X - aprovar editais de licitao, homologar adjudicaes, bem assim decidir pela prorrogao, transferncia, interveno e extino em relao a concesses, permisses e autorizaes, obedecendo ao plano geral de outorgas, na forma do regimento interno, normas, regulamentos de prestao de servios e dos contratos firmados; XI - aprovar propostas de declarao de utilidade pblica necessrias execuo de projetos e investimentos, no mbito das outorgas estabelecidas, nos termos da legislao pertinente; XII - decidir sobre a aquisio e a alienao de bens; XIII - autorizar a contratao de servios de terceiros, na forma da legislao em vigor; XIV - aprovar o oramento da ANTT, a ser encaminhado ao Ministrio dos Transportes; XV - aprovar a requisio, com nus para a ANTT, de servidores e empregados de rgos e entidades integrantes da Administrao Pblica, quaisquer que sejam as funes a serem exercidas, nos termos do art. 16 da Lei n 9.986, de 18 de julho de 2000; XVI - autorizar, na forma da legislao em vigor, o afastamento do Pas de servidores para o desempenho de atividades tcnicas e de desenvolvimento profissional;

XVII - deliberar na esfera administrativa quanto interpretao da legislao e sobre os casos omissos; e XVIII - elaborar relatrio anual de suas atividades, nele destacando o cumprimento das polticas do setor. Art. 14. As decises da Diretoria sero tomadas pelo voto da maioria absoluta de seus membros, cabendo ao Diretor-Geral o voto de qualidade, e sero registradas em atas que ficaro disponveis para conhecimento geral, juntamente com os documentos que as instruam. 1 Os atos normativos da Diretoria sero publicados no Dirio Oficial da Unio. 2 Quando a publicidade colocar em risco a segurana do Pas, ou violar segredo protegido, os registros correspondentes sero mantidos em sigilo. 3 Cada Diretor votar com independncia, fundamentando seu voto, vedada a absteno. Art. 15. Ao Gabinete do Diretor-Geral compete: I - assistir ao Diretor-Geral em sua representao poltica e social, ocupar-se das relaes pblicas e do preparo e despacho do seu expediente pessoal; II - acompanhar o andamento dos projetos de interesse da ANTT em tramitao no Congresso Nacional; III - providenciar o atendimento s consultas e aos requerimentos formulados pelo Congresso Nacional; IV - providenciar a publicao oficial e a divulgao das matrias relacionadas com a rea de atuao da ANTT; V - planejar, coordenar e supervisionar o desenvolvimento das atividades de comunicao social da ANTT; e VI - exercer outras atribuies que lhe forem cometidas pelo Diretor-Geral. Art. 16. Secretaria-Geral compete prestar apoio Diretoria, organizando as pautas das reunies, expedindo as convocaes e notificaes e, quando for o caso, providenciando as publicaes correspondentes, elaborando as atas e as smulas das deliberaes. Art. 17. Procuradoria-Geral, rgo vinculado Advocacia-Geral da Unio, compete: I - executar as atividades de consultoria e assessoramento jurdicos; II - emitir pareceres jurdicos; III - exercer a representao judicial da ANTT com as prerrogativas processuais da Fazenda Pblica, nos termos do disposto na Lei Complementar n 73, de 10 de fevereiro de 1993; IV - representar judicialmente os titulares e ex-titulares de Cargos Comissionados e de Cargos Comissionados Tcnicos da Autarquia, inclusive promovendo ao penal privada ou representando perante o Ministrio Pblico, quando vtimas de crime, quanto a atos

praticados no exerccio de suas atribuies constitucionais, legais ou regulamentares, no interesse pblico, especialmente da Autarquia, podendo, ainda, quanto aos mesmos atos, impetrar habeas corpus e mandado de segurana em defesa dos agentes pblicos; V - apurar a liquidez e certeza dos crditos, de qualquer natureza, inerentes s suas atividades, inscrevendo-os em dvida ativa, para fins de cobrana amigvel ou judicial; VI - assistir as autoridades da ANTT no controle interno da legalidade administrativa dos atos a serem praticados, inclusive examinando previamente os textos de atos normativos, os editais de licitao, contratos e outros atos dela decorrentes, bem assim os atos de dispensa e inexigibilidade de licitao; e VII - opinar previamente sobre a forma de cumprimento de decises judiciais. Art. 18. Ouvidoria compete receber pedidos de informaes, esclarecimentos e reclamaes afetos ANTT. Art. 19. Corregedoria compete: I - fiscalizar as atividades funcionais da ANTT; II - apreciar as representaes que lhe forem encaminhadas relativamente atuao dos servidores; III - realizar correio nos diversos rgos e unidades, sugerindo as medidas necessrias racionalizao e eficincia dos servios; e IV - instaurar, de oficio ou por determinao superior, sindicncias e processos administrativos disciplinares relativamente aos servidores, submetendo-os deciso da Diretoria. Pargrafo nico. A instaurao de sindicncias e de processos administrativos disciplinares relativos a atos da Diretoria ou de seus membros ser da competncia do Ministro de Estado dos Transportes. Art. 20. Auditoria Interna compete: I - fiscalizar a gesto oramentria, financeira, administrativa, contbil, de pessoal e patrimonial e demais sistemas administrativos e operacionais da Autarquia, de acordo com o Plano Anual de Atividades de Auditoria aprovado pela Diretoria; II - elaborar relatrio das auditorias realizadas, propondo medidas preventivas e corretivas dos desvios detectados, se for o caso, encaminhando-o Diretoria; e III - responder pela sistematizao das informaes requeridas pelos rgos de controle do Governo Federal. Art. 21. s Superintendncias de Processos Organizacionais compete o planejamento, a organizao, o controle e a avaliao dos processos organizacionais e operacionais da ANTT, no mbito de suas respectivas competncias. Art. 22. s Unidades Regionais compete:

I - administrar e gerenciar os servios, programas e projetos descentralizados atribudos unidade, fiscalizando o cumprimento das normas e padres estabelecidos; e II - assessorar o Diretor-Geral, propondo medidas necessrias agilizao e ao aprimoramento de suas atividades. CAPITULO V - DAS ATRIBUIES DOS DIRIGENTES Art. 23. Incumbe ao Diretor-Geral a representao da ANTT, o comando hierrquico sobre pessoal e servios, exercendo a coordenao das competncias administrativas, e a presidncia das reunies da Diretoria. Art. 24. So atribuies comuns aos Diretores: I - cumprir e fazer cumprir as disposies regulamentares no mbito das atribuies da ANTT; II - zelar pelo desenvolvimento e credibilidade interna e externa da ANTT e pela legitimidade de suas aes; III - zelar pelo cumprimento dos planos e programas da ANTT; IV - praticar e expedir os atos de gesto administrativa no mbito das atribuies que lhes forem conferidas; V - executar as decises tomadas de forma colegiada pela Diretoria; e VI - contribuir com subsdios para proposta de ajustes e modificaes na legislao, necessrios modernizao do ambiente institucional de atuao da ANTT. Art. 25. Ao Procurador-Geral incumbe: I - coordenar as atividades de assessoramento jurdico da Autarquia; II - participar, quando convocado, das sesses e reunies da Diretoria, sem direito a voto; III - receber as citaes e notificaes judiciais; IV - desistir, transigir, firmar compromisso e confessar nas aes de interesse da ANTT, autorizado pela Diretoria; V - aprovar os pareceres jurdicos dos procuradores; e VI - representar ao Ministrio Pblico para incio de ao pblica de interesse da ANTT. Art. 26. Ao Ouvidor incumbe: I - responder diretamente aos interessados os pedidos de informaes, esclarecimentos e reclamaes afetos ANTT; e II - produzir semestralmente, ou quando a Diretoria da ANTT julgar oportuno, relatrio circunstanciado de suas atividades.

Pargrafo nico. A Diretoria da ANTT prestar o apoio necessrio Ouvidoria para o fiel cumprimento de suas atribuies. Art. 27. Ao Corregedor incumbe a fiscalizao das atividades funcionais da ANTT. Art. 28. Ao Auditor-Chefe incumbe a fiscalizao da gesto administrativa, oramentria contbil, patrimonial e de pessoal da ANTT. Art. 29. Ao Chefe de Gabinete, ao Secretrio-Geral, aos Superintendentes, aos Chefes de Unidades Regionais e aos demais dirigentes incumbe planejar, dirigir, coordenar e orientar a execuo das atividades das respectivas unidades e exercer outras atribuies que lhes forem cometidas em regimento interno. CAPITULO VI - DAS DISPOSIES GERAIS SEO I - DO PROCESSO DECISRIO Art. 30. O processo decisrio da ANTT obedecer aos princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia. Art. 31. A ANTT dar tratamento confidencial s informaes tcnicas, operacionais, econmico-financeiras e contbeis que solicitar s empresas prestadoras de servios, desde que sua divulgao no seja diretamente necessria para: I - impedir a discriminao de usurios ou prestadores de servio; e II - verificar o cumprimento das obrigaes assumidas em decorrncia de autorizao, permisso ou concesso. Art. 32. As iniciativas de projetos de lei, alteraes de normas administrativas e decises da Diretoria para resoluo de pendncias que afetem os direitos de agentes econmicos ou de usurios de servios de transporte sero precedidas de audincia pblica com os objetivos de: I - recolher subsdios para o processo decisrio da ANTT; II - propiciar aos agentes e usurios dos servios de transporte terrestre a possibilidade de encaminhamento de seus pleitos e sugestes; III - identificar, da forma mais ampla possvel, todos os aspectos relevantes matria objeto da audincia pblica; e IV - dar publicidade ao regulatria da ANTT. 1 No caso de anteprojeto de lei, a audincia pblica ocorrer aps prvia comunicao Casa Civil da Presidncia da Repblica. 2 Na invalidao de atos e contratos, ser previamente garantida a manifestao dos interessados. 3 Os atos normativos da ANTT somente produziro efeito aps publicao no Dirio Oficial da Unio, e aqueles de alcance particular, aps a correspondente notificao.

4 Qualquer pessoa, desde que seja parte interessada, ter o direito de peticionar ou de recorrer contra atos da ANTT, no prazo mximo de trinta dias da sua oficializao, observado o disposto em regulamento prprio. SEO II - DAS RECEITAS E DO ORAMENTO Art. 33. Constituem receitas da ANTT: I - dotaes que forem consignadas no Oramento Geral da Unio, crditos especiais, transferncias e repasses; II - recursos provenientes dos instrumentos de outorgas e arrendamentos administrados pela ANTT; III - produto da arrecadao de taxas de fiscalizao, tanto da prestao de servios quanto da explorao de infra-estrutura, atribudas ANTT; IV - recursos provenientes de acordos, convnios e contratos, inclusive os referentes prestao de servios tcnicos e fornecimento de publicaes, material tcnico, dados e informaes; V - produto da arrecadao da ANTT, decorrente da cobrana de emolumentos e multas; e VI - outras receitas, inclusive as resultantes de aluguel ou alienao de bens, da aplicao de valores patrimoniais, de operaes de crdito, de doaes, legados, subvenes e explorao de servios nas vias concedidas, no previstos em contrato. Art. 34. A ANTT submeter ao Ministrio dos Transportes proposta oramentria anual nos termos da legislao em vigor, acompanhada de quadro demonstrativo do planejamento plurianual das receitas e despesas, visando ao seu equilbrio oramentrio e financeiro nos cinco exerccios subseqentes. Pargrafo nico. O supervit financeiro anual apurado pela ANTT, relativo aos incisos II a V do art. 33, dever ser incorporado ao respectivo oramento do exerccio seguinte, de acordo com a Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964, no se lhe aplicando o disposto no art. 1 da Lei n 9.530, de 10 de dezembro de 1997, podendo ser utilizado no custeio de despesas de manuteno e funcionamento da ANTT e em projetos de estudos e pesquisas no campo dos transportes. Art. 35. A prestao de contas anual da administrao da ANTT, depois de aprovada pela Diretoria, ser submetida ao Ministro de Estado dos Transportes, para remessa ao Tribunal de Contas da Unio - TCU, observados os prazos previstos em legislao especfica. CAPITULO VII - DAS DISPOSIES FINAIS Art. 36. O regimento interno dispor sobre o detalhamento da estrutura e atribuies das unidades administrativas da ANTT. Art. 37. Sero transferidos para a ANTT os contratos j celebrados, os acervos tcnicos, incluindo registros, dados e informaes, detidos por rgos e entidades do Ministrio dos Transportes encarregados da regulao, tanto da prestao de servios quanto da explorao da infra-estrutura de transportes terrestres.

Art. 38. A ANTT poder organizar e implantar, em benefcio de seus servidores e respectivos dependentes, servios e programas de assistncia social, mdica, odontolgica, hospitalar, alimentar e de transportes, na forma da lei. Pargrafo nico. Os servios e programas de que trata este artigo podero ser executados diretamente ou mediante convnios e contratos com entidades especializadas, pblicas ou particulares. Art. 39. A ANTT apresentar ao Ministro de Estado dos Transportes suas necessidades de pessoal a ser absorvido no Quadro de Pessoal Especfico de que trata o art. 113 da Lei n 10.233, de 2001, levando em considerao a experincia acumulada e os conhecimentos especializados de seus ocupantes. Art. 40. Fica delegada ao Ministro de Estado dos Transportes competncia para decidir, mediante proposta apresentada pela Diretoria da ANTT, sobre a absoro, no Quadro de Pessoal em Extino da Agncia, dos empregados regidos pela Consolidao das Leis do Trabalho dos quadros de pessoal de que trata o art. 114-A da Lei n 10.233, de 2001. ANEXO II a) Quadro Demonstrativo dos Cargos Comissionados e dos Cargos Comissionados Tcnicos da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT Denomina Cargo / o Funo Cargo/Fun N o 1 DiretorGeral 4 Diretor 1 Chefe de Gabinete 1 SecretrioGeral 1 Procurador -Geral 1 Ouvidor 1 Corregedor 1 Auditor 6 10 41 13 4 6 27 28 100 87 67 CDIG O CD I CD II CGE II CAS I CGE II CGE II CGE II CGE II CGE I CGE II CGE III CA I CA II CA III CAS I CAS II CCT I CCT II CCT III

Unidade DIRETORIA

Gabinete do Diretor-Geral SecretariaGeral ProcuradoriaGeral Ouvidoria Corregedoria Auditoria Interna

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CCT IV CCT V

b) Quadro Resumo de Cargos Comissionados e Cargos Comissionados Tcnicos da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT CDIGO CD I CD II CGE I CGE II CGE III CA I CA II CA III CAS I CAS II CCT V CCT IV CCT III CCT II CCT I TOTAL QUANTIDADE 1 4 6 15 41 13 4 6 28 28 30 53 67 87 100 483

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Cdigo de tica ANTT DELIBERAO N 284/09, DE 5 DE NOVEMBRO DE 2009 A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DG - 031./2009, de 29 de outubro de 2009, considerando o que consta do Processo n 50500.025868/2009-04, e CONSIDERANDO a proposio apresentada pela Comisso de tica da ANTT CEANTT, por intermdio do Memorando n 01/CEANTT, de27 de maio de 2009, DELIBERA: Art. 1 Aprovar o Cdigo de tica e o Regimento Interno da Comisso de tica da ANTT, a serem observados no mbito da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, anexos a esta Deliberao. Art. 2 Determinar a divulgao do Cdigo de tica na Intranet. Art. 3 Esta Deliberao entra em vigor na data de sua publicao. Art. 4 Ficam revogadas as Deliberaes ns 225 e 304, de 27 de julho de 2004 e 9 de novembro de 2005, respectivamente. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral

PREMBULO Em que pese a natureza no punitiva das normas ticas, merece registro o Decreto n 1.171, de 22 de junho de 1994, que aprovou o Cdigo de tica do Servidor Pblico Civil do Poder Executivo Federal, estabelecendo, dentre outros dispositivos, que qualquer cidado que tomar posse ou for investido em funo pblica dever prestar compromisso solene de acatamento e observncia das regras estabelecidas por aquele Cdigo e de todos os princpios ticos e morais estabelecidos pela tradio e bons costumes. O Cdigo de tica da ANTT pretende servir como guia orientador e estimulador do comportamento dos servidores, tanto no relacionamento pessoal como no desenvolvimento da instituio. Todo servidor da ANTT deve pautar suas aes observando-se os princpios da legalidade, eficincia, impessoalidade, publicidade, moralidade, autenticidade, cordialidade e integridade. Captulo I DOS OBJETIVOS DO CDIGO DE TICA Art. 1 Este Cdigo de tica tem por objetivo estabelecer regras e procedimentos a serem observados pelos servidores da ANTT, em especial:
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I - divulgar os princpios ticos e orientar a sua aplicao aos servidores, objetivando o relacionamento tico entre eles e com a sociedade, assegurando a lisura e a transparncia dos atos praticados; II - manter o ambiente de trabalho em condies favorveis ao bom desempenho das atividades, atuando como fator estimulante para a permanncia dos servidores; III - proteger a imagem e a reputao do servidor, evitando a ocorrncia de situaes passveis de censura e gerao de conflitos envolvendo interesses da ANTT, de servidores e de particulares; e IV - estabelecer procedimentos a serem adotados em eventual transgresso aos princpios ticos, definidos neste Cdigo de tica e demais normas que versem sobre o assunto. Captulo II DA SUA ABRANGNCIA Art. 2 As disposies do Cdigo de tica da ANTT aplicam-se a todos os seus servidores, assim entendidos aqueles que, por eleio, nomeao, designao, contratao, ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo, mandato, cargo, emprego ou funo, por fora de qualquer ato jurdico, prestem servios de natureza permanente, temporria ou excepcional, ainda que sem retribuio financeira. Captulo III DOS DEVERES FUNDAMENTAIS Seo I Dos deveres gerais Art. 3 So deveres dos servidores da ANTT: I - considerar, na qualidade de servidor, os objetivos, a filosofia, as diretrizes e a misso institucional da ANTT e os princpios e regras deste Cdigo; II - executar as atividades com zelo, diligncia e imparcialidade, atendendo aos colegas, usurios, concessionrios, permissionrios e autorizatrios, sem abdicar de sua dignidade, prerrogativas e independncia funcional; III - declarar-se impedido ou incompatibilizado quando tiver que se manifestar sobre qualquer matria ou assunto submetido sua apreciao, que possa gerar conflitos de interesses; IV - emitir opinies e sugerir medidas no exerccio de suas atividades, somente aps certificar-se da fidedignidade das informaes e da confiabilidade dos dados; V - assegurar, quando investido de cargos ou funes de direo, as condies mnimas para o desempenho tico-profissional; VI - preservar o sigilo de informaes privilegiadas das quais tenha conhecimento; VII - zelar pelo cumprimento de leis, normas, regulamentos e por este Cdigo de tica; VIII - preservar a identidade institucional da Agncia, no utilizando seu nome, marcas e smbolos sem estar devidamente autorizado para isso; IX - zelar pela adequada utilizao e conservao do patrimnio da ANTT;
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X - representar, por intermdio da via hierrquica superior, contra ilegalidade, omisso ou abuso de poder praticado por profissionais ou qualquer agente do setor de transporte; XI - informar aos superiores, atravs de relatrios ou quando solicitado, sobre as irregularidades constatadas em funo dos trabalhos desenvolvidos; XII - portar sempre a credencial de identificao funcional, especialmente quando na realizao de trabalhos externos, de inspeo e fiscalizao; XIII - zelar por sua reputao pessoal e funcional, nos ambientes interno e externo da ANTT; XIV - manter-se atualizado com as instrues, as normas de servio e a legislao pertinente sua rea de atuao, buscando, permanentemente, a melhoria e o aprimoramento do seu desempenho; XV - estimular, dentro da ANTT, a utilizao de tcnicas modernas, objetivando o controle da qualidade e a excelncia da prestao de servios; XVI - colaborar com os cursos de formao profissional, sempre que convocado, orientando e instruindo os futuros servidores da ANTT; XVII - comunicar ao superior hierrquico a ocorrncia de fatos de qualquer natureza que venham dificultar a realizao dos trabalhos na ANTT; XVIII representar, por intermdio da via hierrquica, exigncias ou ordens de superiores que configurem atitudes ilcitas ou imorais; e XIX - atender convocao da Comisso de tica da ANTT. Seo II Dos deveres especiais em relao aos colegas Art. 4 Com relao aos colegas, o servidor da ANTT dever: I - no permitir que perseguies, simpatias, antipatias, caprichos, interesses de ordem pessoal ou discriminao de qualquer natureza interfiram na execuo dos trabalhos e no relacionamento com seus colegas, superiores ou subordinados hierrquicos; II - no pleitear, para si ou para outrem, emprego, cargo ou funo que esteja sendo ocupado por colega, bem como praticar outros atos de concorrncia desleal; III - tratar com urbanidade os colegas de trabalho, subordinados e superiores hierrquicos; IV - transmitir aos demais servidores os assuntos de seu conhecimento decorrentes de sua atuao e que devam ser da cincia de todos, visando que no ocorra privilgio de informao; e V - abster-se de divulgar, por quaisquer meios, crticas a colegas, superiores, subordinados hierrquicos ou a instituio, evitando fazer referncias prejudiciais ou de qualquer modo desabonadoras. Captulo IV DAS PROIBIES
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Art. 5 proibido ao servidor da ANTT: I - utilizar-se do correio eletrnico da Agncia para o envio, distribuio e encaminhamento de e-mails que contenham correntes, spam, material obsceno, poltico - partidrio, racista, preconceituoso, ofensivo que possam fomentar desacordos ou constranger os servidores e seus colegas de trabalho ou pessoas alheias Administrao Pblica, devendo o servidor que vier a receber correspondncia que se enquadre em um dos casos acima, comunicar seu superior para que medidas de controle sejam adotadas; II - utilizar-se dos terminais de computadores da Agncia, quando da utilizao da internet, para visitas a sites de contedo pornogrfico, racista, preconceituoso, ofensivo e ilegal; III utilizar-se dos servios da internet em detrimento das atividades funcionais; IV - efetuar download de arquivos que possam conter vrus, usar programas no licenciados e arquivos prprios para o desbloqueio ilegal de cdigos de acesso de programas; V - sugerir, solicitar, provocar ou induzir divulgao de textos de publicidade que resultem em propaganda pessoal de seu nome, mritos ou atividades, em decorrncia das atividades exercidas na ANTT; VI - ausentar-se do local de trabalho, mesmo que temporariamente, sem razo fundamentada e sem notificao prvia ao seu superior hierrquico; VII - contribuir para a realizao de ato contrrio lei ou destinado a fraud-la, ou praticar, no exerccio da profisso, ato legalmente definido como crime ou contraveno; VIII - recusar-se prestao de contas referentes a bens ou numerrios que lhes sejam confiados em razo do cargo, emprego, funo ou profisso; IX - revelar sigilo profissional ou fazer uso de informaes privilegiadas obtidas no mbito interno de seu servio, em benefcio prprio, de parentes, de amigos ou de terceiros; X - manifestar-se em nome da ANTT para o pblico externo, sem autorizao prvia; XI - manifestar-se sobre qualquer matria em tramitao na ANTT antes de sua apreciao e deciso pela Diretoria; XII - utilizar-se do cargo ou funo para obter, para si ou para outrem, qualquer favorecimento; XIII - solicitar, sugerir ou receber qualquer tipo de ajuda financeira, gratificao, prmio, comisso, doao ou vantagem de qualquer espcie, em decorrncia de suas atividades, bem como influenciar outro servidor para o mesmo fim; XIV - aceitar presentes de qualquer natureza; XV - alterar, subtrair ou contribuir para alteraes no autorizadas de informaes ou documentos obtidos no exerccio de suas atividades na ANTT; XVI - retirar das dependncias da ANTT, sem estar autorizado, processo, documento, livro, material, ou bem pertencente autarquia; XVII - procrastinar ou dificultar o exerccio regular de direito por qualquer
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concessionrio, permissionrio, autorizatrio, usurio, ou pessoa fsica ou jurdica; XVIII - valer-se de sua posio hierrquica ou cargo que ocupe para invadir a privacidade de outrem nas relaes de trabalho, fazendo gestos, comentrios ou tomando atitudes que venham, de forma implcita ou explcita, a gerar constrangimento ou desrespeito individualidade; XIX - indicar profissionais autnomos ou empresas prestadoras de servios para intermediar assuntos de interesse de quaisquer pessoas junto ANTT; XX - exercer quaisquer atividades incompatveis com sua funo e horrio de trabalho na ANTT, excetuando os casos admitidos em lei; e XXI - desviar servidor da ANTT para atendimento de interesse particular. Pargrafo nico. Admitir-se-, como exceo ao disposto no inciso XIII, a aceitao de brindes sem valor comercial ou que sejam distribudos a ttulo de cortesia, propaganda, divulgao habitual ou por ocasio de eventos especiais ou datas comemorativas, cujo valor no supere R$ 100,00 (cem reais); Captulo V DA COMISSO DE TICA E DO PROCESSO DE APURAO Art. 6 A Comisso de tica da ANTT - CEANTT orientar e aconselhar sobre a tica profissional, no tratamento com as pessoas e com o patrimnio pblico, competindolhe conhecer concretamente as situaes de imputao ou de procedimento susceptvel de censura tica. Art. 7 A CEANTT ser composta por trs membros titulares e igual nmero de suplentes, todos servidores pblicos ocupantes de cargo efetivo ou emprego do seu quadro permanente, todos designados pelo Diretor-Geral. Art. 8 A Comisso de tica contar com uma Secretaria-Executiva, vinculada ao Gabinete do Diretor-Geral da ANTT, que ter como finalidade contribuir para a elaborao e o cumprimento do plano de trabalho da gesto da tica e prover apoio tcnico e material necessrio ao cumprimento das atribuies. Art. 9. Constitui infrao a este Cdigo a prtica de atos vedados, a omisso e o descumprimento dos deveres. Art. 10. A pena a ser aplicada ao servidor pela infrao dos dispositivos deste Cdigo ser a Censura tica. Pargrafo nico A apreciao e julgamento de infraes ticas obedecero a procedimentos previstos em Regimento Interno da Comisso. Art. 11. A representao ou denncia poder ser formalizada por qualquer ato que revele o desejo de representar ou denunciar, e ser dirigida CEANTT, podendo ser apresentada diretamente em sua sede ou encaminhada por via postal ou para o endereo eletrnico comissao.etica@antt.gov.br, devendo conter: I descrio da conduta; II indicao da autoria, caso seja possvel; e III apresentao dos elementos de prova ou indicao de onde podem ser encontrados.
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Captulo VI DISPOSIES GERAIS Art. 12. Os servidores da ANTT observaro, no atendimento ao pblico em geral, e em especial, aos permissionrios, concessionrios e autorizatrios, o disposto no Decreto n 4.334, de 12 de agosto de 2002. Art. 13. Os servidores da ANTT devero observar, sem prejuzo das disposies deste Cdigo, as demais normas e regulamentos inerentes matria, em especial o Decreto n 1.171, de 22 de junho de 1994.

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Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 8.429, DE 2 DE JUNHO DE 1992. Dispe sobre as sanes aplicveis aos agentes pblicos nos casos de enriquecimento ilcito no exerccio de mandato, cargo, emprego ou funo na administrao pblica direta, indireta ou fundacional e d outras providncias.

Texto compilado

O PRESIDENTE DA REPBLICA, Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte lei: CAPTULO I Das Disposies Gerais Art. 1 Os atos de improbidade praticados por qualquer agente pblico, servidor ou no, contra a administrao direta, indireta ou fundacional de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios, de Territrio, de empresa incorporada ao patrimnio pblico ou de entidade para cuja criao ou custeio o errio haja concorrido ou concorra com mais de cinqenta por cento do patrimnio ou da receita anual, sero punidos na forma desta lei. Pargrafo nico. Esto tambm sujeitos s penalidades desta lei os atos de improbidade praticados contra o patrimnio de entidade que receba subveno, benefcio ou incentivo, fiscal ou creditcio, de rgo pblico bem como daquelas para cuja criao ou custeio o errio haja concorrido ou concorra com menos de cinqenta por cento do patrimnio ou da receita anual, limitando-se, nestes casos, a sano patrimonial repercusso do ilcito sobre a contribuio dos cofres pblicos. Art. 2 Reputa-se agente pblico, para os efeitos desta lei, todo aquele que exerce, ainda que transitoriamente ou sem remunerao, por eleio, nomeao, designao, contratao ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo, mandato, cargo, emprego ou funo nas entidades mencionadas no artigo anterior. Art. 3 As disposies desta lei so aplicveis, no que couber, quele que, mesmo no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. Art. 4 Os agentes pblicos de qualquer nvel ou hierarquia so obrigados a velar pela estrita observncia dos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade e publicidade no trato dos assuntos que lhe so afetos. Art. 5 Ocorrendo leso ao patrimnio pblico por ao ou omisso, dolosa ou culposa, do agente ou de terceiro, dar-se- o integral ressarcimento do dano. Art. 6 No caso de enriquecimento ilcito, perder o agente pblico ou terceiro beneficirio os bens ou valores acrescidos ao seu patrimnio. Art. 7 Quando o ato de improbidade causar leso ao patrimnio pblico ou ensejar enriquecimento ilcito, caber a autoridade administrativa responsvel pelo inqurito representar ao Ministrio Pblico, para a indisponibilidade dos bens do indiciado. Pargrafo nico. A indisponibilidade a que se refere o caput deste artigo recair sobre bens que assegurem o integral ressarcimento do dano, ou sobre o acrscimo patrimonial resultante do enriquecimento ilcito. Art. 8 O sucessor daquele que causar leso ao patrimnio pblico ou se enriquecer ilicitamente est sujeito s cominaes desta lei at o limite do valor da herana. CAPTULO II Dos Atos de Improbidade Administrativa Seo I
www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8429.htm 1/7

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Dos Atos de Improbidade Administrativa que Importam Enriquecimento Ilcito Art. 9 Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio de cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades mencionadas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - receber, para si ou para outrem, dinheiro, bem mvel ou imvel, ou qualquer outra vantagem econmica, direta ou indireta, a ttulo de comisso, percentagem, gratificao ou presente de quem tenha interesse, direto ou indireto, que possa ser atingido ou amparado por ao ou omisso decorrente das atribuies do agente pblico; II - perceber vantagem econmica, direta ou indireta, para facilitar a aquisio, permuta ou locao de bem mvel ou imvel, ou a contratao de servios pelas entidades referidas no art. 1 por preo superior ao valor de mercado; III - perceber vantagem econmica, direta ou indireta, para facilitar a alienao, permuta ou locao de bem pblico ou o fornecimento de servio por ente estatal por preo inferior ao valor de mercado; IV - utilizar, em obra ou servio particular, veculos, mquinas, equipamentos ou material de qualquer natureza, de propriedade ou disposio de qualquer das entidades mencionadas no art. 1 desta lei, bem como o trabalho de servidores pblicos, empregados ou terceiros contratados por essas entidades; V - receber vantagem econmica de qualquer natureza, direta ou indireta, para tolerar a explorao ou a prtica de jogos de azar, de lenocnio, de narcotrfico, de contrabando, de usura ou de qualquer outra atividade ilcita, ou aceitar promessa de tal vantagem; VI - receber vantagem econmica de qualquer natureza, direta ou indireta, para fazer declarao falsa sobre medio ou avaliao em obras pblicas ou qualquer outro servio, ou sobre quantidade, peso, medida, qualidade ou caracterstica de mercadorias ou bens fornecidos a qualquer das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; VII - adquirir, para si ou para outrem, no exerccio de mandato, cargo, emprego ou funo pblica, bens de qualquer natureza cujo valor seja desproporcional evoluo do patrimnio ou renda do agente pblico; VIII - aceitar emprego, comisso ou exercer atividade de consultoria ou assessoramento para pessoa fsica ou jurdica que tenha interesse suscetvel de ser atingido ou amparado por ao ou omisso decorrente das atribuies do agente pblico, durante a atividade; IX - perceber vantagem econmica para intermediar a liberao ou aplicao de verba pblica de qualquer natureza; X - receber vantagem econmica de qualquer natureza, direta ou indiretamente, para omitir ato de ofcio, providncia ou declarao a que esteja obrigado; XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; XII - usar, em proveito prprio, bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei. Seo II Dos Atos de Improbidade Administrativa que Causam Prejuzo ao Errio Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbaratamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; II - permitir ou concorrer para que pessoa fsica ou jurdica privada utilize bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei, sem a observncia das formalidades legais ou regulamentares aplicveis espcie; III - doar pessoa fsica ou jurdica bem como ao ente despersonalizado, ainda que de fins educativos ou
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assistncias, bens, rendas, verbas ou valores do patrimnio de qualquer das entidades mencionadas no art. 1 desta lei, sem observncia das formalidades legais e regulamentares aplicveis espcie; IV - permitir ou facilitar a alienao, permuta ou locao de bem integrante do patrimnio de qualquer das entidades referidas no art. 1 desta lei, ou ainda a prestao de servio por parte delas, por preo inferior ao de mercado; V - permitir ou facilitar a aquisio, permuta ou locao de bem ou servio por preo superior ao de mercado; VI - realizar operao financeira sem observncia das normas legais e regulamentares ou aceitar garantia insuficiente ou inidnea; VII - conceder benefcio administrativo ou fiscal sem a observncia das formalidades legais ou regulamentares aplicveis espcie; VIII - frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente; IX - ordenar ou permitir a realizao de despesas no autorizadas em lei ou regulamento; X - agir negligentemente na arrecadao de tributo ou renda, bem como no que diz respeito conservao do patrimnio pblico; XI - liberar verba pblica sem a estrita observncia das normas pertinentes ou influir de qualquer forma para a sua aplicao irregular; XII - permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriquea ilicitamente; XIII - permitir que se utilize, em obra ou servio particular, veculos, mquinas, equipamentos ou material de qualquer natureza, de propriedade ou disposio de qualquer das entidades mencionadas no art. 1 desta lei, bem como o trabalho de servidor pblico, empregados ou terceiros contratados por essas entidades. XIV celebrar contrato ou outro instrumento que tenha por objeto a prestao de servios pblicos por meio da gesto associada sem observar as formalidades previstas na lei; (Includo pela Lei n 11.107, de 2005) XV celebrar contrato de rateio de consrcio pblico sem suficiente e prvia dotao oramentria, ou sem observar as formalidades previstas na lei. (Includo pela Lei n 11.107, de 2005) Seo III Dos Atos de Improbidade Administrativa que Atentam Contra os Princpios da Administrao Pblica Art. 11. Constitui ato de improbidade administrativa que atenta contra os princpios da administrao pblica qualquer ao ou omisso que viole os deveres de honestidade, imparcialidade, legalidade, e lealdade s instituies, e notadamente: I - praticar ato visando fim proibido em lei ou regulamento ou diverso daquele previsto, na regra de competncia; II - retardar ou deixar de praticar, indevidamente, ato de ofcio; III - revelar fato ou circunstncia de que tem cincia em razo das atribuies e que deva permanecer em segredo; IV - negar publicidade aos atos oficiais; V - frustrar a licitude de concurso pblico; VI - deixar de prestar contas quando esteja obrigado a faz-lo; VII - revelar ou permitir que chegue ao conhecimento de terceiro, antes da respectiva divulgao oficial, teor de medida poltica ou econmica capaz de afetar o preo de mercadoria, bem ou servio. CAPTULO III Das Penas
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Art. 12. Independentemente das sanes penais, civis e administrativas, previstas na legislao especfica, est o responsvel pelo ato de improbidade sujeito s seguintes cominaes: Art. 12. Independentemente das sanes penais, civis e administrativas previstas na legislao especfica, est o responsvel pelo ato de improbidade sujeito s seguintes cominaes, que podem ser aplicadas isolada ou cumulativamente, de acordo com a gravidade do fato: (Redao dada pela Lei n 12.120, de 2009). I - na hiptese do art. 9, perda dos bens ou valores acrescidos ilicitamente ao patrimnio, ressarcimento integral do dano, quando houver, perda da funo pblica, suspenso dos direitos polticos de oito a dez anos, pagamento de multa civil de at trs vezes o valor do acrscimo patrimonial e proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de dez anos; II - na hiptese do art. 10, ressarcimento integral do dano, perda dos bens ou valores acrescidos ilicitamente ao patrimnio, se concorrer esta circunstncia, perda da funo pblica, suspenso dos direitos polticos de cinco a oito anos, pagamento de multa civil de at duas vezes o valor do dano e proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de cinco anos; III - na hiptese do art. 11, ressarcimento integral do dano, se houver, perda da funo pblica, suspenso dos direitos polticos de trs a cinco anos, pagamento de multa civil de at cem vezes o valor da remunerao percebida pelo agente e proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de trs anos. Pargrafo nico. Na fixao das penas previstas nesta lei o juiz levar em conta a extenso do dano causado, assim como o proveito patrimonial obtido pelo agente. CAPTULO IV Da Declarao de Bens Art. 13. A posse e o exerccio de agente pblico ficam condicionados apresentao de declarao dos bens e valores que compem o seu patrimnio privado, a fim de ser arquivada no servio de pessoal competente. (Regulamento) (Regulamento) 1 A declarao compreender imveis, mveis, semoventes, dinheiro, ttulos, aes, e qualquer outra espcie de bens e valores patrimoniais, localizado no Pas ou no exterior, e, quando for o caso, abranger os bens e valores patrimoniais do cnjuge ou companheiro, dos filhos e de outras pessoas que vivam sob a dependncia econmica do declarante, excludos apenas os objetos e utenslios de uso domstico. 2 A declarao de bens ser anualmente atualizada e na data em que o agente pblico deixar o exerccio do mandato, cargo, emprego ou funo. 3 Ser punido com a pena de demisso, a bem do servio pblico, sem prejuzo de outras sanes cabveis, o agente pblico que se recusar a prestar declarao dos bens, dentro do prazo determinado, ou que a prestar falsa. 4 O declarante, a seu critrio, poder entregar cpia da declarao anual de bens apresentada Delegacia da Receita Federal na conformidade da legislao do Imposto sobre a Renda e proventos de qualquer natureza, com as necessrias atualizaes, para suprir a exigncia contida no caput e no 2 deste artigo . CAPTULO V Do Procedimento Administrativo e do Processo Judicial Art. 14. Qualquer pessoa poder representar autoridade administrativa competente para que seja instaurada investigao destinada a apurar a prtica de ato de improbidade. 1 A representao, que ser escrita ou reduzida a termo e assinada, conter a qualificao do representante, as informaes sobre o fato e sua autoria e a indicao das provas de que tenha conhecimento. 2 A autoridade administrativa rejeitar a representao, em despacho fundamentado, se esta no contiver as formalidades estabelecidas no 1 deste artigo. A rejeio no impede a representao ao Ministrio Pblico, nos termos do art. 22 desta lei.
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3 Atendidos os requisitos da representao, a autoridade determinar a imediata apurao dos fatos que, em se tratando de servidores federais, ser processada na forma prevista nos arts. 148 a 182 da Lei n 8.112, de 11 de dezembro de 1990 e, em se tratando de servidor militar, de acordo com os respectivos regulamentos disciplinares. Art. 15. A comisso processante dar conhecimento ao Ministrio Pblico e ao Tribunal ou Conselho de Contas da existncia de procedimento administrativo para apurar a prtica de ato de improbidade. Pargrafo nico. O Ministrio Pblico ou Tribunal ou Conselho de Contas poder, a requerimento, designar representante para acompanhar o procedimento administrativo. Art. 16. Havendo fundados indcios de responsabilidade, a comisso representar ao Ministrio Pblico ou procuradoria do rgo para que requeira ao juzo competente a decretao do seqestro dos bens do agente ou terceiro que tenha enriquecido ilicitamente ou causado dano ao patrimnio pblico. 1 O pedido de seqestro ser processado de acordo com o disposto nos arts. 822 e 825 do Cdigo de Processo Civil. 2 Quando for o caso, o pedido incluir a investigao, o exame e o bloqueio de bens, contas bancrias e aplicaes financeiras mantidas pelo indiciado no exterior, nos termos da lei e dos tratados internacionais. Art. 17. A ao principal, que ter o rito ordinrio, ser proposta pelo Ministrio Pblico ou pela pessoa jurdica interessada, dentro de trinta dias da efetivao da medida cautelar. 1 vedada a transao, acordo ou conciliao nas aes de que trata o caput. 2 A Fazenda Pblica, quando for o caso, promover as aes necessrias complementao do ressarcimento do patrimnio pblico. 3 No caso da ao principal ter sido proposta pelo Ministrio Pblico, a pessoa jurdica interessada integrar a lide na qualidade de litisconsorte, devendo suprir as omisses e falhas da inicial e apresentar ou indicar os meios de prova de que disponha. 3o No caso de a ao principal ter sido proposta pelo Ministrio Pblico, aplica-se, no que couber, o disposto no 3o do art. 6o da Lei no 4.717, de 29 de junho de 1965. (Redao dada pela Lei n 9.366, de 1996) 4 O Ministrio Pblico, se no intervir no processo como parte, atuar obrigatoriamente, como fiscal da lei, sob pena de nulidade. 5o A propositura da ao prevenir a jurisdio do juzo para todas as aes posteriormente intentadas que possuam a mesma causa de pedir ou o mesmo objeto. (Includo pela Medida provisria n 2.180-35, de 2001) 6o A ao ser instruda com documentos ou justificao que contenham indcios suficientes da existncia do ato de improbidade ou com razes fundamentadas da impossibilidade de apresentao de qualquer dessas provas, observada a legislao vigente, inclusive as disposies inscritas nos arts. 16 a 18 do Cdigo de Processo Civil. (Includo pela Medida Provisria n 2.225-45, de 2001) 7o Estando a inicial em devida forma, o juiz mandar autu-la e ordenar a notificao do requerido, para oferecer manifestao por escrito, que poder ser instruda com documentos e justificaes, dentro do prazo de quinze dias. (Includo pela Medida Provisria n 2.225-45, de 2001) 8o Recebida a manifestao, o juiz, no prazo de trinta dias, em deciso fundamentada, rejeitar a ao, se convencido da inexistncia do ato de improbidade, da improcedncia da ao ou da inadequao da via eleita. (Includo pela Medida Provisria n 2.225-45, de 2001) 9o Recebida a petio inicial, ser o ru citado para apresentar contestao. (Includo pela Medida Provisria n 2.225-45, de 2001) 10. Da deciso que receber a petio inicial, caber agravo de instrumento. (Includo pela Medida Provisria n 2.225-45, de 2001) 11. Em qualquer fase do processo, reconhecida a inadequao da ao de improbidade, o juiz extinguir
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o processo sem julgamento do mrito. (Includo pela Medida Provisria n 2.225-45, de 2001) 12. Aplica-se aos depoimentos ou inquiries realizadas nos processos regidos por esta Lei o disposto no art. 221, caput e 1o, do Cdigo de Processo Penal. (Includo pela Medida Provisria n 2.225-45, de 2001) Art. 18. A sentena que julgar procedente ao civil de reparao de dano ou decretar a perda dos bens havidos ilicitamente determinar o pagamento ou a reverso dos bens, conforme o caso, em favor da pessoa jurdica prejudicada pelo ilcito. CAPTULO VI Das Disposies Penais Art. 19. Constitui crime a representao por ato de improbidade contra agente pblico ou terceiro beneficirio, quando o autor da denncia o sabe inocente. Pena: deteno de seis a dez meses e multa. Pargrafo nico. Alm da sano penal, o denunciante est sujeito a indenizar o denunciado pelos danos materiais, morais ou imagem que houver provocado. Art. 20. A perda da funo pblica e a suspenso dos direitos polticos s se efetivam com o trnsito em julgado da sentena condenatria. Pargrafo nico. A autoridade judicial ou administrativa competente poder determinar o afastamento do agente pblico do exerccio do cargo, emprego ou funo, sem prejuzo da remunerao, quando a medida se fizer necessria instruo processual. Art. 21. A aplicao das sanes previstas nesta lei independe: I - da efetiva ocorrncia de dano ao patrimnio pblico; I - da efetiva ocorrncia de dano ao patrimnio pblico, salvo quanto pena de ressarcimento; (Redao dada pela Lei n 12.120, de 2009). II - da aprovao ou rejeio das contas pelo rgo de controle interno ou pelo Tribunal ou Conselho de Contas. Art. 22. Para apurar qualquer ilcito previsto nesta lei, o Ministrio Pblico, de ofcio, a requerimento de autoridade administrativa ou mediante representao formulada de acordo com o disposto no art. 14, poder requisitar a instaurao de inqurito policial ou procedimento administrativo. CAPTULO VII Da Prescrio Art. 23. As aes destinadas a levar a efeitos as sanes previstas nesta lei podem ser propostas: I - at cinco anos aps o trmino do exerccio de mandato, de cargo em comisso ou de funo de confiana; II - dentro do prazo prescricional previsto em lei especfica para faltas disciplinares punveis com demisso a bem do servio pblico, nos casos de exerccio de cargo efetivo ou emprego. CAPTULO VIII Das Disposies Finais Art. 24. Esta lei entra em vigor na data de sua publicao. Art. 25. Ficam revogadas as Leis ns 3.164, de 1 de junho de 1957, e 3.502, de 21 de dezembro de 1958 e demais disposies em contrrio. Rio de Janeiro, 2 de junho de 1992; 171 da Independncia e 104 da Repblica. FERNANDO COLLOR Clio Borja
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Este texto no substitui o publicado no DOU de 3.6.1992

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Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 8.987, DE 13 DE FEVEREIRO DE 1995. Mensagem de veto Texto compilado (Vide Lei n 9.074, de 1995) O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Captulo I DAS DISPOSIES PRELIMINARES Art. 1o As concesses de servios pblicos e de obras pblicas e as permisses de servios pblicos reger-se-o pelos termos do art. 175 da Constituio Federal, por esta Lei, pelas normas legais pertinentes e pelas clusulas dos indispensveis contratos. Pargrafo nico. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios promovero a reviso e as adaptaes necessrias de sua legislao s prescries desta Lei, buscando atender as peculiaridades das diversas modalidades dos seus servios. Art. 2o Para os fins do disposto nesta Lei, considera-se: I - poder concedente: a Unio, o Estado, o Distrito Federal ou o Municpio, em cuja competncia se encontre o servio pblico, precedido ou no da execuo de obra pblica, objeto de concesso ou permisso; II - concesso de servio pblico: a delegao de sua prestao, feita pelo poder concedente, mediante licitao, na modalidade de concorrncia, pessoa jurdica ou consrcio de empresas que demonstre capacidade para seu desempenho, por sua conta e risco e por prazo determinado; III - concesso de servio pblico precedida da execuo de obra pblica: a construo, total ou parcial, conservao, reforma, ampliao ou melhoramento de quaisquer obras de interesse pblico, delegada pelo poder concedente, mediante licitao, na modalidade de concorrncia, pessoa jurdica ou consrcio de empresas que demonstre capacidade para a sua realizao, por sua conta e risco, de forma que o investimento da concessionria seja remunerado e amortizado mediante a explorao do servio ou da obra por prazo determinado; IV - permisso de servio pblico: a delegao, a ttulo precrio, mediante licitao, da prestao de servios pblicos, feita pelo poder concedente pessoa fsica ou jurdica que demonstre capacidade para seu desempenho, por sua conta e risco. Art. 3o As concesses e permisses sujeitar-se-o fiscalizao pelo poder concedente responsvel pela delegao, com a cooperao dos usurios. Art. 4o A concesso de servio pblico, precedida ou no da execuo de obra pblica, ser formalizada mediante contrato, que dever observar os termos desta Lei, das normas pertinentes e do edital de licitao. Art. 5o O poder concedente publicar, previamente ao edital de licitao, ato justificando a convenincia da outorga de concesso ou permisso, caracterizando seu objeto, rea e prazo. Captulo II
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Dispe sobre o regime de concesso e permisso da prestao de servios pblicos previsto no art. 175 da Constituio Federal, e d outras providncias.

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DO SERVIO ADEQUADO Art. 6o Toda concesso ou permisso pressupe a prestao de servio adequado ao pleno atendimento dos usurios, conforme estabelecido nesta Lei, nas normas pertinentes e no respectivo contrato. 1o Servio adequado o que satisfaz as condies de regularidade, continuidade, eficincia, segurana, atualidade, generalidade, cortesia na sua prestao e modicidade das tarifas. 2o A atualidade compreende a modernidade das tcnicas, do equipamento e das instalaes e a sua conservao, bem como a melhoria e expanso do servio. 3o No se caracteriza como descontinuidade do servio a sua interrupo em situao de emergncia ou aps prvio aviso, quando: I - motivada por razes de ordem tcnica ou de segurana das instalaes; e, II - por inadimplemento do usurio, considerado o interesse da coletividade. Captulo III DOS DIREITOS E OBRIGAES DOS USURIOS Art. 7. Sem prejuzo do disposto na Lei no 8.078, de 11 de setembro de 1990, so direitos e obrigaes dos usurios: I - receber servio adequado; II - receber do poder concedente e da concessionria informaes para a defesa de interesses individuais coletivos; III - obter e utilizar o servio, com liberdade de escolha, observadas as normas do poder concedente; III - obter e utilizar o servio, com liberdade de escolha entre vrios prestadores de servios, quando for o caso, observadas as normas do poder concedente. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) IV - levar ao conhecimento do poder pblico e da concessionria as irregularidades de que tenham conhecimento, referentes ao servio prestado; V - comunicar s autoridades competentes os atos ilcitos praticados pela concessionria na prestao do servio; VI - contribuir para a permanncia das boas condies dos bens pblicos atravs dos quais lhes so prestados os servios. Art. 7-A. As concessionrias de servios pblicos, de direito pblico e privado, nos Estados e no Distrito Federal, so obrigadas a oferecer ao consumidor e ao usurio, dentro do ms de vencimento, o mnimo de seis datas opcionais para escolherem os dias de vencimento de seus dbitos. (Includo pela Lei n 9.791, de 1999) Pargrafo nico. (VETADO) (Includo pela Lei n 9.791, de 1999) Captulo IV DA POLTICA TARIFRIA Art. 8o (VETADO) Art. 9o A tarifa do servio pblico concedido ser fixada pelo preo da proposta vencedora da licitao e preservada pelas regras de reviso previstas nesta Lei, no edital e no contrato. 1 A tarifa no ser subordinada legislao especfica anterior.
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1o A tarifa no ser subordinada legislao especfica anterior e somente nos casos expressamente previstos em lei, sua cobrana poder ser condicionada existncia de servio pblico alternativo e gratuito para o usurio. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) 2o Os contratos podero prever mecanismos de reviso das tarifas, a fim de manter-se o equilbrio econmico-financeiro. 3o Ressalvados os impostos sobre a renda, a criao, alterao ou extino de quaisquer tributos ou encargos legais, aps a apresentao da proposta, quando comprovado seu impacto, implicar a reviso da tarifa, para mais ou para menos, conforme o caso. 4o Em havendo alterao unilateral do contrato que afete o seu inicial equilbrio econmico-financeiro, o poder concedente dever restabelec-lo, concomitantemente alterao. Art. 10. Sempre que forem atendidas as condies do contrato, considera-se mantido seu equilbrio econmico-financeiro. Art. 11. No atendimento s peculiaridades de cada servio pblico, poder o poder concedente prever, em favor da concessionria, no edital de licitao, a possibilidade de outras fontes provenientes de receitas alternativas, complementares, acessrias ou de projetos associados, com ou sem exclusividade, com vistas a favorecer a modicidade das tarifas, observado o disposto no art. 17 desta Lei. Pargrafo nico. As fontes de receita previstas neste artigo sero obrigatoriamente consideradas para a aferio do inicial equilbrio econmico-financeiro do contrato. Art. 12. (VETADO) Art. 13. As tarifas podero ser diferenciadas em funo das caractersticas tcnicas e dos custos especficos provenientes do atendimento aos distintos segmentos de usurios. Captulo V DA LICITAO Art. 14. Toda concesso de servio pblico, precedida ou no da execuo de obra pblica, ser objeto de prvia licitao, nos termos da legislao prpria e com observncia dos princpios da legalidade, moralidade, publicidade, igualdade, do julgamento por critrios objetivos e da vinculao ao instrumento convocatrio. Art. 15. No julgamento da licitao ser considerado um dos seguintes critrios: I - o menor valor da tarifa do servio pblico a ser prestado; II - a maior oferta, nos casos de pagamento ao poder concedente pela outorga de concesso; III - a combinao dos critrios referidos nos incisos I e II deste artigo. 1 A aplicao do critrio previsto no inciso III s ser admitida quando previamente estabelecida no edital de licitao, inclusive com regras e frmulas precisas para avaliao econmico-financeira. 2 O poder concedente recusar propostas manifestamente inexeqveis ou financeiramente incompatveis como objetivos da licitao. 3 Em igualdade de condies, ser dada preferncia proposta apresentada por empresa brasileira. Art. 15. No julgamento da licitao ser considerado um dos seguintes critrios: (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) I - o menor valor da tarifa do servio pblico a ser prestado; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) II - a maior oferta, nos casos de pagamento ao poder concedente pela outorga da concesso; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) III - a combinao, dois a dois, dos critrios referidos nos incisos I, II e VII; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) IV - melhor proposta tcnica, com preo fixado no edital; (Includo pela Lei n 9.648, de 1998)
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V - melhor proposta em razo da combinao dos critrios de menor valor da tarifa do servio pblico a ser prestado com o de melhor tcnica; (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) VI - melhor proposta em razo da combinao dos critrios de maior oferta pela outorga da concesso com o de melhor tcnica; ou (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) VII - melhor oferta de pagamento pela outorga aps qualificao de propostas tcnicas. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) 1o A aplicao do critrio previsto no inciso III s ser admitida quando previamente estabelecida no edital de licitao, inclusive com regras e frmulas precisas para avaliao econmico-financeira. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) 2o Para fins de aplicao do disposto nos incisos IV, V, VI e VII, o edital de licitao conter parmetros e exigncias para formulao de propostas tcnicas. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) 3o O poder concedente recusar propostas manifestamente inexequveis ou financeiramente incompatveis com os objetivos da licitao. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) 4o Em igualdade de condies, ser dada preferncia proposta apresentada por empresa brasileira. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) Art. 16. A outorga de concesso ou permisso no ter carter de exclusividade, salvo no caso de inviabilidade tcnica ou econmica justificada no ato a que se refere o art. 5o desta Lei. Art. 17. Considerar-se- desclassificada a proposta que, para sua viabilizao, necessite de vantagens ou subsdios que no estejam previamente autorizados em lei e disposio de todos os concorrentes. Pargrafo nico. Considerar-se-, tambm, desclassificada a proposta de entidade estatal alheia esfera poltico-administrativa do poder concedente que, para sua viabilizao, necessite de vantagens ou subsdios do poder pblico controlador da referida entidade. 1o Considerar-se-, tambm, desclassificada a proposta de entidade estatal alheia esfera polticoadministrativa do poder concedente que, para sua viabilizao, necessite de vantagens ou subsdios do poder pblico controlador da referida entidade. (Renumerado do pargrafo nico pela Lei n 9.648, de 1998) 2o Inclui-se nas vantagens ou subsdios de que trata este artigo, qualquer tipo de tratamento tributrio diferenciado, ainda que em conseqncia da natureza jurdica do licitante, que comprometa a isonomia fiscal que deve prevalecer entre todos os concorrentes. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) Art. 18. O edital de licitao ser elaborado pelo poder concedente, observados, no que couber, os critrios e as normas gerais da legislao prpria sobre licitaes e contratos e conter, especialmente: I - o objeto, metas e prazo da concesso; II - a descrio das condies necessrias prestao adequada do servio; III - os prazos para recebimento das propostas, julgamento da licitao e assinatura do contrato; IV - prazo, local e horrio em que sero fornecidos, aos interessados, os dados, estudos e projetos necessrios elaborao dos oramentos e apresentao das propostas; V - os critrios e a relao dos documentos exigidos para a aferio da capacidade tcnica, da idoneidade financeira e da regularidade jurdica e fiscal; VI - as possveis fontes de receitas alternativas, complementares ou acessrias, bem como as provenientes de projetos associados; VII - os direitos e obrigaes do poder concedente e da concessionria em relao a alteraes e expanses a serem realizadas no futuro, para garantir a continuidade da prestao do servio;
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VIII - os critrios de reajuste e reviso da tarifa; IX - os critrios, indicadores, frmulas e parmetros a serem utilizados no julgamento tcnico e econmicofinanceiro da proposta; X - a indicao dos bens reversveis; XI - as caractersticas dos bens reversveis e as condies em que estes sero postos disposio, nos casos em que houver sido extinta a concesso anterior; XII - a expressa indicao do responsvel pelo nus das desapropriaes necessrias execuo do servio ou da obra pblica, ou para a instituio de servido administrativa; XIII - as condies de liderana da empresa responsvel, na hiptese em que for permitida a participao de empresas em consrcio; XIV - nos casos de concesso, a minuta do respectivo contrato, que conter as clusulas essenciais referidas no art. 23 desta Lei, quando aplicveis; XV - nos casos de concesso de servios pblicos precedida da execuo de obra pblica, os dados relativos obra, dentre os quais os elementos do projeto bsico que permitam sua plena caracterizao; e XV - nos casos de concesso de servios pblicos precedida da execuo de obra pblica, os dados relativos obra, dentre os quais os elementos do projeto bsico que permitam sua plena caracterizao, bem assim as garantias exigidas para essa parte especfica do contrato, adequadas a cada caso e limitadas ao valor da obra; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) XVI - nos casos de permisso, os termos do contrato de adeso a ser firmado. Art. 18-A. O edital poder prever a inverso da ordem das fases de habilitao e julgamento, hiptese em que: (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) I - encerrada a fase de classificao das propostas ou o oferecimento de lances, ser aberto o invlucro com os documentos de habilitao do licitante mais bem classificado, para verificao do atendimento das condies fixadas no edital; (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) II - verificado o atendimento das exigncias do edital, o licitante ser declarado vencedor; (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) III - inabilitado o licitante melhor classificado, sero analisados os documentos habilitatrios do licitante com a proposta classificada em segundo lugar, e assim sucessivamente, at que um licitante classificado atenda s condies fixadas no edital; (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) IV - proclamado o resultado final do certame, o objeto ser adjudicado ao vencedor nas condies tcnicas e econmicas por ele ofertadas. (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) Art. 19. Quando permitida, na licitao, a participao de empresas em consrcio, observar-se-o as seguintes normas: I - comprovao de compromisso, pblico ou particular, de constituio de consrcio, subscrito pelas consorciadas; II - indicao da empresa responsvel pelo consrcio; III - apresentao dos documentos exigidos nos incisos V e XIII do artigo anterior, por parte de cada consorciada; IV - impedimento de participao de empresas consorciadas na mesma licitao, por intermdio de mais de um consrcio ou isoladamente. 1o O licitante vencedor fica obrigado a promover, antes da celebrao do contrato, a constituio e registro do consrcio, nos termos do compromisso referido no inciso I deste artigo.
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2o A empresa lder do consrcio a responsvel perante o poder concedente pelo cumprimento do contrato de concesso, sem prejuzo da responsabilidade solidria das demais consorciadas. Art. 20. facultado ao poder concedente, desde que previsto no edital, no interesse do servio a ser concedido, determinar que o licitante vencedor, no caso de consrcio, se constitua em empresa antes da celebrao do contrato. Art. 21. Os estudos, investigaes, levantamentos, projetos, obras e despesas ou investimentos j efetuados, vinculados concesso, de utilidade para a licitao, realizados pelo poder concedente ou com a sua autorizao, estaro disposio dos interessados, devendo o vencedor da licitao ressarcir os dispndios correspondentes, especificados no edital. Art. 22. assegurada a qualquer pessoa a obteno de certido sobre atos, contratos, decises ou pareceres relativos licitao ou s prprias concesses. Captulo VI DO CONTRATO DE CONCESSO Art. 23. So clusulas essenciais do contrato de concesso as relativas: I - ao objeto, rea e ao prazo da concesso; II - ao modo, forma e condies de prestao do servio; III - aos critrios, indicadores, frmulas e parmetros definidores da qualidade do servio; IV - ao preo do servio e aos critrios e procedimentos para o reajuste e a reviso das tarifas; V - aos direitos, garantias e obrigaes do poder concedente e da concessionria, inclusive os relacionados s previsveis necessidades de futura alterao e expanso do servio e conseqente modernizao, aperfeioamento e ampliao dos equipamentos e das instalaes; VI - aos direitos e deveres dos usurios para obteno e utilizao do servio; VII - forma de fiscalizao das instalaes, dos equipamentos, dos mtodos e prticas de execuo do servio, bem como a indicao dos rgos competentes para exerc-la; VIII - s penalidades contratuais e administrativas a que se sujeita a concessionria e sua forma de aplicao; IX - aos casos de extino da concesso; X - aos bens reversveis; XI - aos critrios para o clculo e a forma de pagamento das indenizaes devidas concessionria, quando for o caso; XII - s condies para prorrogao do contrato; XIII - obrigatoriedade, forma e periodicidade da prestao de contas da concessionria ao poder concedente; XIV - exigncia da publicao de demonstraes financeiras peridicas da concessionria; e XV - ao foro e ao modo amigvel de soluo das divergncias contratuais. Pargrafo nico. Os contratos relativos concesso de servio pblico precedido da execuo de obra pblica devero, adicionalmente:
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I - estipular os cronogramas fsico-financeiros de execuo das obras vinculadas concesso; e II - exigir garantia do fiel cumprimento, pela concessionria, das obrigaes relativas s obras vinculadas concesso. Art. 23-A. O contrato de concesso poder prever o emprego de mecanismos privados para resoluo de disputas decorrentes ou relacionadas ao contrato, inclusive a arbitragem, a ser realizada no Brasil e em lngua portuguesa, nos termos da Lei no 9.307, de 23 de setembro de 1996. (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) Art. 24. (VETADO) Art. 25. Incumbe concessionria a execuo do servio concedido, cabendo-lhe responder por todos os prejuzos causados ao poder concedente, aos usurios ou a terceiros, sem que a fiscalizao exercida pelo rgo competente exclua ou atenue essa responsabilidade. 1o Sem prejuzo da responsabilidade a que se refere este artigo, a concessionria poder contratar com terceiros o desenvolvimento de atividades inerentes, acessrias ou complementares ao servio concedido, bem como a implementao de projetos associados. 2o Os contratos celebrados entre a concessionria e os terceiros a que se refere o pargrafo anterior reger-se-o pelo direito privado, no se estabelecendo qualquer relao jurdica entre os terceiros e o poder concedente. 3o A execuo das atividades contratadas com terceiros pressupe o cumprimento das normas regulamentares da modalidade do servio concedido. Art. 26. admitida a subconcesso, nos termos previstos no contrato de concesso, desde que expressamente autorizada pelo poder concedente. 1o A outorga de subconcesso ser sempre precedida de concorrncia. 2o O subconcessionrio se sub-rogar todos os direitos e obrigaes da subconcedente dentro dos limites da subconcesso. Art. 27. A transferncia de concesso ou do controle societrio da concessionria sem prvia anuncia do poder concedente implicar a caducidade da concesso. Pargrafo nico. Para fins de obteno da anuncia de que trata o caput deste artigo o pretendente dever: I - atender s exigncias de capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade jurdica e fiscal necessrias assuno do servio; e II - comprometer-se a cumprir todas as clusulas do contrato em vigor. 1o Para fins de obteno da anuncia de que trata o caput deste artigo, o pretendente dever: (Renumerado do pargrafo nico pela Lei n 11.196, de 2005) I - atender s exigncias de capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade jurdica e fiscal necessrias assuno do servio; e II - comprometer-se a cumprir todas as clusulas do contrato em vigor. 2o Nas condies estabelecidas no contrato de concesso, o poder concedente autorizar a assuno do controle da concessionria por seus financiadores para promover sua reestruturao financeira e assegurar a continuidade da prestao dos servios. (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) 3o Na hiptese prevista no 2o deste artigo, o poder concedente exigir dos financiadores que atendam s exigncias de regularidade jurdica e fiscal, podendo alterar ou dispensar os demais requisitos previstos no 1o, inciso I deste artigo. (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) 4o A assuno do controle autorizada na forma do 2o deste artigo no alterar as obrigaes da concessionria e de seus controladores ante ao poder concedente. (Includo pela Lei n 11.196, de 2005)
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Art. 28. Nos contratos de financiamento, as concessionrias podero oferecer em garantia os direitos emergentes da concesso, at o limite que no comprometa a operacionalizao e a continuidade da prestao do servio. Pargrafo nico. Os casos em que o organismo financiador for instituio financeira pblica, devero ser exigidas outras garantias da concessionria para viabilizao do financiamento. (Revogado pela Lei no 9.074, de 1995) Art. 28-A. Para garantir contratos de mtuo de longo prazo, destinados a investimentos relacionados a contratos de concesso, em qualquer de suas modalidades, as concessionrias podero ceder ao mutuante, em carter fiducirio, parcela de seus crditos operacionais futuros, observadas as seguintes condies: (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) I - o contrato de cesso dos crditos dever ser registrado em Cartrio de Ttulos e Documentos para ter eficcia perante terceiros; II - sem prejuzo do disposto no inciso I do caput deste artigo, a cesso do crdito no ter eficcia em relao ao Poder Pblico concedente seno quando for este formalmente notificado; (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) III - os crditos futuros cedidos nos termos deste artigo sero constitudos sob a titularidade do mutuante, independentemente de qualquer formalidade adicional; (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) IV - o mutuante poder indicar instituio financeira para efetuar a cobrana e receber os pagamentos dos crditos cedidos ou permitir que a concessionria o faa, na qualidade de representante e depositria; (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) V - na hiptese de ter sido indicada instituio financeira, conforme previsto no inciso IV do caput deste artigo, fica a concessionria obrigada a apresentar a essa os crditos para cobrana; (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) VI - os pagamentos dos crditos cedidos devero ser depositados pela concessionria ou pela instituio encarregada da cobrana em conta corrente bancria vinculada ao contrato de mtuo; (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) VII - a instituio financeira depositria dever transferir os valores recebidos ao mutuante medida que as obrigaes do contrato de mtuo tornarem-se exigveis; e (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) VIII - o contrato de cesso dispor sobre a devoluo concessionria dos recursos excedentes, sendo vedada a reteno do saldo aps o adimplemento integral do contrato. (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) Pargrafo nico. Para os fins deste artigo, sero considerados contratos de longo prazo aqueles cujas obrigaes tenham prazo mdio de vencimento superior a 5 (cinco) anos. (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) Captulo VII DOS ENCARGOS DO PODER CONCEDENTE Art. 29. Incumbe ao poder concedente: I - regulamentar o servio concedido e fiscalizar permanentemente a sua prestao; II - aplicar as penalidades regulamentares e contratuais; III - intervir na prestao do servio, nos casos e condies previstos em lei; IV - extinguir a concesso, nos casos previstos nesta Lei e na forma prevista no contrato; V - homologar reajustes e proceder reviso das tarifas na forma desta Lei, das normas pertinentes e do contrato; VI - cumprir e fazer cumprir as disposies regulamentares do servio e as clusulas contratuais da
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concesso; VII - zelar pela boa qualidade do servio, receber, apurar e solucionar queixas e reclamaes dos usurios, que sero cientificados, em at trinta dias, das providncias tomadas; VIII - declarar de utilidade pblica os bens necessrios execuo do servio ou obra pblica, promovendo as desapropriaes, diretamente ou mediante outorga de poderes concessionria, caso em que ser desta a responsabilidade pelas indenizaes cabveis; IX - declarar de necessidade ou utilidade pblica, para fins de instituio de servido administrativa, os bens necessrios execuo de servio ou obra pblica, promovendo-a diretamente ou mediante outorga de poderes concessionria, caso em que ser desta a responsabilidade pelas indenizaes cabveis; X - estimular o aumento da qualidade, produtividade, preservao do meio-ambiente e conservao; XI - incentivar a competitividade; e XII - estimular a formao de associaes de usurios para defesa de interesses relativos ao servio. Art. 30. No exerccio da fiscalizao, o poder concedente ter acesso aos dados relativos administrao, contabilidade, recursos tcnicos, econmicos e financeiros da concessionria. Pargrafo nico. A fiscalizao do servio ser feita por intermdio de rgo tcnico do poder concedente ou por entidade com ele conveniada, e, periodicamente, conforme previsto em norma regulamentar, por comisso composta de representantes do poder concedente, da concessionria e dos usurios. Captulo VIII DOS ENCARGOS DA CONCESSIONRIA Art. 31. Incumbe concessionria: I - prestar servio adequado, na forma prevista nesta Lei, nas normas tcnicas aplicveis e no contrato; II - manter em dia o inventrio e o registro dos bens vinculados concesso; III - prestar contas da gesto do servio ao poder concedente e aos usurios, nos termos definidos no contrato; IV - cumprir e fazer cumprir as normas do servio e as clusulas contratuais da concesso; V - permitir aos encarregados da fiscalizao livre acesso, em qualquer poca, s obras, aos equipamentos e s instalaes integrantes do servio, bem como a seus registros contbeis; VI - promover as desapropriaes e constituir servides autorizadas pelo poder concedente, conforme previsto no edital e no contrato; VII - zelar pela integridade dos bens vinculados prestao do servio, bem como segur-los adequadamente; e VIII - captar, aplicar e gerir os recursos financeiros necessrios prestao do servio. Pargrafo nico. As contrataes, inclusive de mo-de-obra, feitas pela concessionria sero regidas pelas disposies de direito privado e pela legislao trabalhista, no se estabelecendo qualquer relao entre os terceiros contratados pela concessionria e o poder concedente. Captulo IX DA INTERVENO Art. 32. O poder concedente poder intervir na concesso, com o fim de assegurar a adequao na
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prestao do servio, bem como o fiel cumprimento das normas contratuais, regulamentares e legais pertinentes. Pargrafo nico. A interveno far-se- por decreto do poder concedente, que conter a designao do interventor, o prazo da interveno e os objetivos e limites da medida. Art. 33. Declarada a interveno, o poder concedente dever, no prazo de trinta dias, instaurar procedimento administrativo para comprovar as causas determinantes da medida e apurar responsabilidades, assegurado o direito de ampla defesa. 1o Se ficar comprovado que a interveno no observou os pressupostos legais e regulamentares ser declarada sua nulidade, devendo o servio ser imediatamente devolvido concessionria, sem prejuzo de seu direito indenizao. 2o O procedimento administrativo a que se refere o caput deste artigo dever ser concludo no prazo de at cento e oitenta dias, sob pena de considerar-se invlida a interveno. Art. 34. Cessada a interveno, se no for extinta a concesso, a administrao do servio ser devolvida concessionria, precedida de prestao de contas pelo interventor, que responder pelos atos praticados durante a sua gesto. Captulo X DA EXTINO DA CONCESSO Art. 35. Extingue-se a concesso por: I - advento do termo contratual; II - encampao; III - caducidade; IV - resciso; V - anulao; e VI - falncia ou extino da empresa concessionria e falecimento ou incapacidade do titular, no caso de empresa individual. 1o Extinta a concesso, retornam ao poder concedente todos os bens reversveis, direitos e privilgios transferidos ao concessionrio conforme previsto no edital e estabelecido no contrato. 2o Extinta a concesso, haver a imediata assuno do servio pelo poder concedente, procedendo-se aos levantamentos, avaliaes e liquidaes necessrios. 3o A assuno do servio autoriza a ocupao das instalaes e a utilizao, pelo poder concedente, de todos os bens reversveis. 4o Nos casos previstos nos incisos I e II deste artigo, o poder concedente, antecipando-se extino da concesso, proceder aos levantamentos e avaliaes necessrios determinao dos montantes da indenizao que ser devida concessionria, na forma dos arts. 36 e 37 desta Lei. Art. 36. A reverso no advento do termo contratual far-se- com a indenizao das parcelas dos investimentos vinculados a bens reversveis, ainda no amortizados ou depreciados, que tenham sido realizados com o objetivo de garantir a continuidade e atualidade do servio concedido. Art. 37. Considera-se encampao a retomada do servio pelo poder concedente durante o prazo da concesso, por motivo de interesse pblico, mediante lei autorizativa especfica e aps prvio pagamento da indenizao, na forma do artigo anterior. Art. 38. A inexecuo total ou parcial do contrato acarretar, a critrio do poder concedente, a declarao
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de caducidade da concesso ou a aplicao das sanes contratuais, respeitadas as disposies deste artigo, do art. 27, e as normas convencionadas entre as partes. 1o A caducidade da concesso poder ser declarada pelo poder concedente quando: I - o servio estiver sendo prestado de forma inadequada ou deficiente, tendo por base as normas, critrios, indicadores e parmetros definidores da qualidade do servio; II - a concessionria descumprir clusulas contratuais ou disposies legais ou regulamentares concernentes concesso; III - a concessionria paralisar o servio ou concorrer para tanto, ressalvadas as hipteses decorrentes de caso fortuito ou fora maior; IV - a concessionria perder as condies econmicas, tcnicas ou operacionais para manter a adequada prestao do servio concedido; V - a concessionria no cumprir as penalidades impostas por infraes, nos devidos prazos; VI - a concessionria no atender a intimao do poder concedente no sentido de regularizar a prestao do servio; e VII - a concessionria for condenada em sentena transitada em julgado por sonegao de tributos, inclusive contribuies sociais. VII - a concessionria no atender a intimao do poder concedente para, em cento e oitenta dias, apresentar a documentao relativa a regularidade fiscal, no curso da concesso, na forma do art. 29 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993. (Redao dada pela Medida Provisria n 577, de 2012) VII - a concessionria no atender a intimao do poder concedente para, em 180 (cento e oitenta) dias, apresentar a documentao relativa a regularidade fiscal, no curso da concesso, na forma do art. 29 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. (Redao dada pela Lei n 12.767, de 2012) 2o A declarao da caducidade da concesso dever ser precedida da verificao da inadimplncia da concessionria em processo administrativo, assegurado o direito de ampla defesa. 3o No ser instaurado processo administrativo de inadimplncia antes de comunicados concessionria, detalhadamente, os descumprimentos contratuais referidos no 1 deste artigo, dando-lhe um prazo para corrigir as falhas e transgresses apontadas e para o enquadramento, nos termos contratuais. 4o Instaurado o processo administrativo e comprovada a inadimplncia, a caducidade ser declarada por decreto do poder concedente, independentemente de indenizao prvia, calculada no decurso do processo. 5o A indenizao de que trata o pargrafo anterior, ser devida na forma do art. 36 desta Lei e do contrato, descontado o valor das multas contratuais e dos danos causados pela concessionria. 6o Declarada a caducidade, no resultar para o poder concedente qualquer espcie de responsabilidade em relao aos encargos, nus, obrigaes ou compromissos com terceiros ou com empregados da concessionria. Art. 39. O contrato de concesso poder ser rescindido por iniciativa da concessionria, no caso de descumprimento das normas contratuais pelo poder concedente, mediante ao judicial especialmente intentada para esse fim. Pargrafo nico. Na hiptese prevista no caput deste artigo, os servios prestados pela concessionria no podero ser interrompidos ou paralisados, at a deciso judicial transitada em julgado. Captulo XI DAS PERMISSES Art. 40. A permisso de servio pblico ser formalizada mediante contrato de adeso, que observar os
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termos desta Lei, das demais normas pertinentes e do edital de licitao, inclusive quanto precariedade e revogabilidade unilateral do contrato pelo poder concedente. Pargrafo nico. Aplica-se s permisses o disposto nesta Lei. Captulo XII DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS Art. 41. O disposto nesta Lei no se aplica concesso, permisso e autorizao para o servio de radiodifuso sonora e de sons e imagens. Art. 42. As concesses de servio pblico outorgadas anteriormente entrada em vigor desta Lei consideram-se vlidas pelo prazo fixado no contrato ou no ato de outorga, observado o disposto no art. 43 desta Lei. (Vide Lei n 9.074, de 1995) 1o Vencido o prazo da concesso, o poder concedente proceder a sua licitao, nos termos desta Lei. 1o Vencido o prazo mencionado no contrato ou ato de outorga, o servio poder ser prestado por rgo ou entidade do poder concedente, ou delegado a terceiros, mediante novo contrato. (Redao dada pela Lei n 11.445, de 2007). 2o As concesses em carter precrio, as que estiverem com prazo vencido e as que estiverem em vigor por prazo indeterminado, inclusive por fora de legislao anterior, permanecero vlidas pelo prazo necessrio realizao dos levantamentos e avaliaes indispensveis organizao das licitaes que precedero a outorga das concesses que as substituiro, prazo esse que no ser inferior a 24 (vinte e quatro) meses. 3 As concesses a que se refere o 2o deste artigo, inclusive as que no possuam instrumento que as formalize ou que possuam clusula que preveja prorrogao, tero validade mxima at o dia 31 de dezembro de 2010, desde que, at o dia 30 de junho de 2009, tenham sido cumpridas, cumulativamente, as seguintes condies: (Includo pela Lei n 11.445, de 2007). I - levantamento mais amplo e retroativo possvel dos elementos fsicos constituintes da infra-estrutura de bens reversveis e dos dados financeiros, contbeis e comerciais relativos prestao dos servios, em dimenso necessria e suficiente para a realizao do clculo de eventual indenizao relativa aos investimentos ainda no amortizados pelas receitas emergentes da concesso, observadas as disposies legais e contratuais que regulavam a prestao do servio ou a ela aplicveis nos 20 (vinte) anos anteriores ao da publicao desta Lei; (Includo pela Lei n 11.445, de 2007). II - celebrao de acordo entre o poder concedente e o concessionrio sobre os critrios e a forma de indenizao de eventuais crditos remanescentes de investimentos ainda no amortizados ou depreciados, apurados a partir dos levantamentos referidos no inciso I deste pargrafo e auditados por instituio especializada escolhida de comum acordo pelas partes; e (Includo pela Lei n 11.445, de 2007). III - publicao na imprensa oficial de ato formal de autoridade do poder concedente, autorizando a prestao precria dos servios por prazo de at 6 (seis) meses, renovvel at 31 de dezembro de 2008, mediante comprovao do cumprimento do disposto nos incisos I e II deste pargrafo. (Includo pela Lei n 11.445, de 2007). 4o No ocorrendo o acordo previsto no inciso II do 3o deste artigo, o clculo da indenizao investimentos ser feito com base nos critrios previstos no instrumento de concesso antes celebrado ou, omisso deste, por avaliao de seu valor econmico ou reavaliao patrimonial, depreciao e amortizao ativos imobilizados definidos pelas legislaes fiscal e das sociedades por aes, efetuada por empresa auditoria independente escolhida de comum acordo pelas partes. (Includo pela Lei n 11.445, de 2007). de na de de

5o No caso do 4o deste artigo, o pagamento de eventual indenizao ser realizado, mediante garantia real, por meio de 4 (quatro) parcelas anuais, iguais e sucessivas, da parte ainda no amortizada de investimentos e de outras indenizaes relacionadas prestao dos servios, realizados com capital prprio do concessionrio ou de seu controlador, ou originrios de operaes de financiamento, ou obtidos mediante emisso de aes, debntures e outros ttulos mobilirios, com a primeira parcela paga at o ltimo dia til do
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exerccio financeiro em que ocorrer a reverso. (Includo pela Lei n 11.445, de 2007). 6o Ocorrendo acordo, poder a indenizao de que trata o 5o deste artigo ser paga mediante receitas de novo contrato que venha a disciplinar a prestao do servio. (Includo pela Lei n 11.445, de 2007). Art. 43. Ficam extintas todas as concesses de servios pblicos outorgadas sem licitao na vigncia da Constituio de 1988.(Vide Lei n 9.074, de 1995) Pargrafo nico. Ficam tambm extintas todas as concesses outorgadas sem licitao anteriormente Constituio de 1988, cujas obras ou servios no tenham sido iniciados ou que se encontrem paralisados quando da entrada em vigor desta Lei. Art. 44. As concessionrias que tiverem obras que se encontrem atrasadas, na data da publicao desta Lei, apresentaro ao poder concedente, dentro de cento e oitenta dias, plano efetivo de concluso das obras. (Vide Lei n 9.074, de 1995) Pargrafo nico. Caso a concessionria no apresente o plano a que se refere este artigo ou se este plano no oferecer condies efetivas para o trmino da obra, o poder concedente poder declarar extinta a concesso, relativa a essa obra. Art. 45. Nas hipteses de que tratam os arts. 43 e 44 desta Lei, o poder concedente indenizar as obras e servios realizados somente no caso e com os recursos da nova licitao. Pargrafo nico. A licitao de que trata o caput deste artigo dever, obrigatoriamente, levar em conta, para fins de avaliao, o estgio das obras paralisadas ou atrasadas, de modo a permitir a utilizao do critrio de julgamento estabelecido no inciso III do art. 15 desta Lei. Art. 46. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Art. 47. Revogam-se as disposies em contrrio. Braslia, 13 de fevereiro de 1995; 174o da Independncia e 107o da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Nelson Jobim Este texto no substitui o publicado no DOU de 14.2.1995 e republicado no DOU de 28.9.1998

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Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 9.074, DE 7 DE JULHO DE 1995. Mensagem de veto Texto compilado Converso da MPv n 1.017, de 1995 O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Captulo I DAS DISPOSIES INICIAIS Art. 1o Sujeitam-se ao regime de concesso ou, quando couber, de permisso, nos termos da Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, os seguintes servios e obras pblicas de competncia da Unio: I - (VETADO) II - (VETADO) III - (VETADO) IV - vias federais, precedidas ou no da execuo de obra pblica; V - explorao de obras ou servios federais de barragens, contenes, eclusas, diques e irrigaes, precedidas ou no da execuo de obras pblicas; VI - estaes aduaneiras e outros terminais alfandegados de uso pblico, no instalados em rea de porto ou aeroporto, precedidos ou no de obras pblicas. (Vide Medida Provisria n 320, 2006) (Revogado pela Medida Provisria n 612, de 2013) (Produo de efeito) VII - os servios postais. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) Pargrafo nico. Os atuais contratos de explorao de servios postais celebrados pela Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos - ECT com as Agncias de Correio Franqueadas - ACF, permanecero vlidas pelo prazo necessrio realizao dos levantamentos e avaliaes indispensveis organizao das licitaes que precedero delegao das concesses ou permisses que os substituiro, prazo esse que no poder ser inferior a de 31 de dezembro de 2001 e no poder exceder a data limite de 31 de dezembro de 2002. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) (Vide Lei n 10.577, de 2002) 1o Os atuais contratos de explorao de servios postais celebrados pela Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos - ECT com as Agncias de Correio Franqueadas - ACF, permanecero vlidas pelo prazo necessrio realizao dos levantamentos e avaliaes indispensveis organizao das licitaes que precedero delegao das concesses ou permisses que os substituiro, prazo esse que no poder ser inferior a de 31 de dezembro de 2001 e no poder exceder a data limite de 31 de dezembro de 2002. (Renumerado pela Lei n 10.684, de 2003) (Revogado pela Medida Provisria n 403, de 2007). (Revogado pela Lei n 11.668, de 2007). 2o O prazo das concesses e permisses de que trata o inciso VI deste artigo ser de vinte e cinco anos, podendo ser prorrogado por dez anos. (Includo pela Lei n 10.684, de 2003) 3o Ao trmino do prazo, as atuais concesses e permisses, mencionadas no 2o, includas as
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Estabelece normas para outorga e prorrogaes das concesses e permisses de servios pblicos e d outras providncias.

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anteriores Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, sero prorrogadas pelo prazo previsto no 2o. (Includo pela Lei n 10.684, de 2003) Art. 2o vedado Unio, aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municpios executarem obras e servios pblicos por meio de concesso e permisso de servio pblico, sem lei que lhes autorize e fixe os termos, dispensada a lei autorizativa nos casos de saneamento bsico e limpeza urbana e nos j referidos na Constituio Federal, nas Constituies Estaduais e nas Leis Orgnicas do Distrito Federal e Municpios, observado, em qualquer caso, os termos da Lei no 8.987, de 1995. 1o A contratao dos servios e obras pblicas resultantes dos processos iniciados com base na Lei no 8.987, de 1995, entre a data de sua publicao e a da presente Lei, fica dispensada de lei autorizativa. 2 Independe de concesso, permisso ou autorizao o transporte de cargas pelo meio rodovirio. 2 Independe de concesso, permisso ou autorizao o transporte de cargas pelos meios rodovirio e aquavirio. (Redao dada pela Lei no 9.432, de 1997) 3o Independe de concesso ou permisso o transporte: I - aquavirio, de passageiros, que no seja realizado entre portos organizados; II - rodovirio e aquavirio de pessoas, realizado por operadoras de turismo no exerccio dessa atividade; III - de pessoas, em carter privativo de organizaes pblicas ou privadas, ainda que em forma regular. Art. 3o Na aplicao dos arts. 42, 43 e 44 da Lei no 8.987, de 1995, sero observadas pelo poder concedente as seguintes determinaes: I - garantia da continuidade na prestao dos servios pblicos; II - prioridade para concluso de obras paralisadas ou em atraso; III - aumento da eficincia das empresas concessionrias, visando elevao da competitividade global da economia nacional; IV - atendimento abrangente ao mercado, sem excluso das populaes de baixa renda e das reas de baixa densidade populacional inclusive as rurais; V - uso racional dos bens coletivos, inclusive os recursos naturais. Captulo II DOS SERVIOS DE ENERGIA ELTRICA Seo I Das Concesses, Permisses e Autorizaes Art. 4o As concesses, permisses e autorizaes de explorao de servios e instalaes de energia eltrica e de aproveitamento energtico dos cursos de gua sero contratadas, prorrogadas ou outorgadas nos termos desta e da Lei no 8.987, e das demais. 1 As contrataes, outorgas e prorrogaes de que trata este artigo podero ser feitas a ttulo oneroso em favor da Unio. 2o As concesses de gerao de energia eltrica, contratadas a partir desta Lei, tero o prazo necessrio amortizao dos investimentos, limitado a trinta e cinco anos, contado da data de assinatura do imprescindvel contrato, podendo ser prorrogado no mximo por igual perodo, a critrio do poder concedente, nas condies estabelecidas no contrato. 2 As concesses de gerao de energia eltrica anteriores a 11 de dezembro de 2003 tero o prazo necessrio amortizao dos investimentos, limitado a 35 (trinta e cinco) anos, contado da data de assinatura
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do imprescindvel contrato, podendo ser prorrogado por at 20 (vinte) anos, a critrio do Poder Concedente, observadas as condies estabelecidas nos contratos. (Redao dada pela Lei n 10.848, de 2004) 3 As concesses de transmisso e de distribuio de energia eltrica, contratadas a partir desta Lei, tero o prazo necessrio amortizao dos investimentos, limitado a trinta anos, contado da data de assinatura do imprescindvel contrato, podendo ser prorrogado no mximo por igual perodo, a critrio do poder concedente, nas condies estabelecidas no contrato. 4 As prorrogaes referidas neste artigo devero ser requeridas pelo concessionrio ou permissionrio, no prazo de at trinta e seis meses anteriores data final do respectivo contrato, devendo o poder concedente manifestar-se sobre o requerimento at dezoito meses antes dessa data. 5 As concessionrias, as permissionrias e as autorizadas de servio pblico de distribuio de energia eltrica que atuem no Sistema Interligado Nacional SIN no podero desenvolver atividades: (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) I - de gerao de energia eltrica; (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) II - de transmisso de energia eltrica; (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) III - de venda de energia a consumidores de que tratam os arts. 15 e 16 desta Lei, exceto s unidades consumidoras localizadas na rea de concesso ou permisso da empresa distribuidora, sob as mesmas condies reguladas aplicveis aos demais consumidores no abrangidos por aqueles artigos, inclusive tarifas e prazos; (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) IV - de participao em outras sociedades de forma direta ou indireta, ressalvado o disposto no art. 31, inciso VIII, da Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, e nos respectivos contratos de concesso; ou (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) V - estranhas ao objeto da concesso, permisso ou autorizao, exceto nos casos previstos em lei e nos respectivos contratos de concesso. (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) 6 No se aplica o disposto no 5o deste artigo s concessionrias, permissionrias e autorizadas de distribuio: (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) 6o No se aplica o disposto no 5o deste artigo s concessionrias, permissionrias e autorizadas de distribuio e s cooperativas de eletrificao rural: (Redao dada pela Lei n 11.192, de 2006) I - no atendimento a sistemas eltricos isolados; (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) II - no atendimento ao seu mercado prprio, desde que este seja inferior a 500 (quinhentos) GWh/ano e a totalidade da energia gerada, sob o regime de servio pblico, seja a ele destinada; e (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) II no atendimento ao seu mercado prprio, desde que seja inferior a 500 (quinhentos) GWh/ano e a totalidade da energia gerada seja a ele destinada; (Redao dada pela Lei n 11.192, de 2006) III - na captao, aplicao ou emprstimo de recursos financeiros destinados ao prprio agente ou a sociedade coligada, controlada, controladora ou vinculada a controladora comum, desde que destinados ao servio pblico de energia eltrica, mediante anuncia prvia da ANEEL, observado o disposto no inciso XIII do art. 3o da Lei no 9.427, de 26 de dezembro de 1996, com redao dada pelo art. 17 da Lei no 10.438, de 26 de abril de 2002, garantida a modicidade tarifria e atendido ao disposto na Lei no 6.404, de 15 de dezembro de 1976. (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) 7 As concessionrias e as autorizadas de gerao de energia eltrica que atuem no Sistema Interligado Nacional SIN no podero ser coligadas ou controladoras de sociedades que desenvolvam atividades de distribuio de energia eltrica no SIN. (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) 8 A regulamentao dever prever sanes para o descumprimento do disposto nos 5o, 6o e 7o deste artigo aps o perodo estabelecido para a desverticalizao. (Includo pela Lei n 10.848, de 2004)
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9 As concesses de gerao de energia eltrica, contratadas a partir da Medida Provisria no 144, de 11 de dezembro de 2003, tero o prazo necessrio amortizao dos investimentos, limitado a 35 (trinta e cinco) anos, contado da data de assinatura do imprescindvel contrato. (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) 10. Fica a Agncia Nacional de Energia Eltrica - ANEEL autorizada a celebrar aditivos aos contratos de concesso de uso de bem pblico de aproveitamentos de potenciais hidrulicos feitos a ttulo oneroso em favor da Unio, mediante solicitao do respectivo titular, com a finalidade de permitir que o incio do pagamento pelo uso de bem pblico coincida com uma das seguintes situaes, a que ocorrer primeiro: (Includo pela Lei n 11.488, de 2007) I - o incio da entrega da energia objeto de Contratos de Comercializao de Energia no Ambiente Regulado - CCEAR; ou (Includo pela Lei n 11.488, de 2007) II - a efetiva entrada em operao comercial do aproveitamento. (Includo pela Lei n 11.488, de 2007) 11. Quando da solicitao de que trata o 10 deste artigo resultar postergao do incio de pagamento pelo uso de bem pblico, a celebrao do aditivo contratual estar condicionada anlise e aceitao pela ANEEL das justificativas apresentadas pelo titular da concesso para a postergao solicitada. (Includo pela Lei n 11.488, de 2007) 12. No caso de postergao do incio do pagamento, sobre o valor no pago incidir apenas atualizao monetria mediante a aplicao do ndice previsto no contrato de concesso. (Includo pela Lei n 11.488, de 2007) Art. 5 So objeto de concesso, mediante licitao: I - o aproveitamento de potenciais hidrulicos de potncia superior a 1.000 kW e a implantao de usinas termeltricas de potncia superior a 5.000 kW, destinados a execuo de servio pblico; II - o aproveitamento de potenciais hidrulicos de potncia superior a 1.000 kW, destinados produo independente de energia eltrica; III - de uso de bem pblico, o aproveitamento de potenciais hidrulicos de potncia superior a 10.000 kW, destinados ao uso exclusivo de autoprodutor, resguardado direito adquirido relativo s concesses existentes. 1o Nas licitaes previstas neste e no artigo seguinte, o poder concedente dever especificar as finalidades do aproveitamento ou da implantao das usinas. 2o Nenhum aproveitamento hidreltrico poder ser licitado sem a definio do "aproveitamento timo" pelo poder concedente, podendo ser atribuda ao licitante vencedor a responsabilidade pelo desenvolvimento dos projetos bsico e executivo. 3o Considera-se "aproveitamento timo", todo potencial definido em sua concepo global pelo melhor eixo do barramento, arranjo fsico geral, nveis dgua operativos, reservatrio e potncia, integrante da alternativa escolhida para diviso de quedas de uma bacia hidrogrfica. Art. 6 As usinas termeltricas destinadas produo independente podero ser objeto de concesso mediante licitao ou autorizao. Art. 7o So objeto de autorizao: I - a implantao de usinas termeltricas, de potncia superior a 5.000 kW, destinada a uso exclusivo do autoprodutor; II - o aproveitamento de potenciais hidrulicos, de potncia superior a 1.000 kW e igual ou inferior a 10.000 kW, destinados a uso exclusivo do autoprodutor. Pargrafo nico. As usinas termeltricas referidas neste e nos arts. 5 e 6 no compreendem aquelas cuja fonte primria de energia a nuclear. Art. 8o O aproveitamento de potenciais hidrulicos, iguais ou inferiores a 1.000 kW, e a implantao de
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usinas termeltricas de potncia igual ou inferior a 5.000 kW, esto dispensadas de concesso, permisso ou autorizao, devendo apenas ser comunicados ao poder concedente. Art. 9o o poder concedente autorizado a regularizar, mediante outorga de autorizao, o aproveitamento hidreltrico existente na data de publicao desta Lei, sem ato autorizativo. Pargrafo nico. O requerimento de regularizao dever ser apresentado ao poder concedente no prazo mximo de cento e oitenta dias da data de publicao desta Lei. Art. 10. Cabe ao poder concedente declarar a utilidade pblica para fins de desapropriao ou instituio de servido administrativa, das reas necessrias implantao de instalaes concedidas, destinadas a servios pblicos de energia eltrica, autoprodutor e produtor independente. Art. 10. Cabe Agncia Nacional de Energia Eltrica - ANEEL, declarar a utilidade pblica, para fins de desapropriao ou instituio de servido administrativa, das reas necessrias implantao de instalaes de concessionrios, permissionrios e autorizados de energia eltrica. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) Seo II Do Produtor Independente de Energia Eltrica Art. 11. Considera-se produtor independente de energia eltrica a pessoa jurdica ou empresas reunidas em consrcio que recebam concesso ou autorizao do poder concedente, para produzir energia eltrica destinada ao comrcio de toda ou parte da energia produzida, por sua conta e risco. Pargrafo nico. O produtor independente de energia eltrica est sujeito a regras operacionais e comerciais prprias, atendido o disposto nesta Lei, na legislao em vigor e no contrato de concesso ou ato de autorizao. Pargrafo nico. O produtor independente de energia eltrica estar sujeito s regras de comercializao regulada ou livre, atendido ao disposto nesta Lei, na legislao em vigor e no contrato de concesso ou no ato de autorizao. (Redao dada pela Lei n 10.848, de 2004) Pargrafo nico. O Produtor Independente de energia eltrica estar sujeito s regras de comercializao regulada ou livre, atendido ao disposto nesta Lei, na legislao em vigor e no contrato de concesso ou no ato de autorizao, sendo-lhe assegurado o direito de acesso rede das concessionrias e permissionrias do servio pblico de distribuio e das concessionrias do servio pblico de transmisso. (Redao dada pela Lei n 11.943, de 2009) Art. 12. A venda de energia eltrica por produtor independente poder ser feita para: I - concessionrio de servio pblico de energia eltrica; II - consumidor de energia eltrica, nas condies estabelecidas nos arts. 15 e 16; III - consumidores de energia eltrica integrantes de complexo industrial ou comercial, aos quais o produtor independente tambm fornea vapor oriundo de processo de co-gerao; IV - conjunto de consumidores de energia eltrica, independentemente de tenso e carga, nas condies previamente ajustadas com o concessionrio local de distribuio; V - qualquer consumidor que demonstre ao poder concedente no ter o concessionrio local lhe assegurado o fornecimento no prazo de at cento e oitenta dias contado da respectiva solicitao. Pargrafo nico. A venda de energia eltrica na forma prevista nos incisos I, IV e V dever ser exercida a preos sujeitos aos critrios gerais fixados pelo poder concedente. Pargrafo nico. A comercializao na forma prevista nos incisos I, IV e V do caput deste artigo dever ser exercida de acordo com critrios gerais fixados pelo Poder Concedente. (Redao dada pela Lei n 10.848, de 2004) Art. 13. O aproveitamento de potencial hidrulico, para fins de produo independente, dar-se- mediante contrato de concesso de uso de bem pblico, na forma desta Lei.
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Art. 14. As linhas de transmisso de interesse restrito aos aproveitamentos de produo independente podero ser concedidas ou autorizadas, simultnea ou complementarmente, aos respectivos contratos de uso do bem pblico. Seo III Das Opes de Compra de Energia Eltrica por parte dos Consumidores Art. 15. Respeitados os contratos de fornecimento vigentes, a prorrogao das atuais e as novas concesses sero feitas sem exclusividade de fornecimento de energia eltrica a consumidores com carga igual ou maior que 10.000 kW, atendidos em tenso igual ou superior a 69 kV, que podem optar por contratar seu fornecimento, no todo ou em parte, com produtor independente de energia eltrica. 1 Decorridos trs anos da publicao desta Lei, os consumidores referidos neste artigo podero tambm estender sua opo de compra a qualquer concessionrio, permissionrio ou autorizado de energia eltrica do mesmo sistema interligado, excludas as concessionrias supridoras regionais. 1o Decorridos trs anos da publicao desta Lei, os consumidores referidos neste artigo podero estender sua opo de compra a qualquer concessionrio, permissionrio ou autorizado de energia eltrica do sistema interligado. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) 2o Decorridos cinco anos da publicao desta Lei, os consumidores com carga igual ou superior a 3.000 kW, atendidos em tenso igual ou superior a 69 kV, podero optar pela compra de energia eltrica a qualquer concessionrio, permissionrio ou autorizado de energia eltrica do mesmo sistema interligado. 3o Aps oito anos da publicao desta Lei, o poder concedente poder diminuir os limites de carga e tenso estabelecidos neste e no art. 16. 4o Os consumidores que no tiverem clusulas de tempo determinado em seus contratos de fornecimento s podero optar por outro fornecedor aps o prazo de trinta e seis meses, contado a partir da data de manifestao formal ao concessionrio. 4o Os consumidores que no tiverem clusulas de tempo determinado em seus contratos de fornecimento s podero exercer a opo de que trata este artigo de acordo com prazos, formas e condies fixados em regulamentao especfica, sendo que nenhum prazo poder exceder a 36 (trinta e seis) meses, contado a partir da data de manifestao formal concessionria, permissionria ou autorizada de distribuio que os atenda. (Redao dada pela Lei n 10.848, de 2004) 5 O exerccio da opo pelo consumidor faculta o concessionrio e o autorizado rever, na mesma proporo, seus contratos e previses de compra de energia eltrica junto s suas supridoras. 5o O exerccio da opo pelo consumidor no poder resultar em aumento tarifrio para os consumidores remanescentes da concessionria de servios pblicos de energia eltrica que haja perdido mercado. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) 6o assegurado aos fornecedores e respectivos consumidores livre acesso aos sistemas de distribuio e transmisso de concessionrio e permissionrio de servio pblico, mediante ressarcimento do custo de transporte envolvido, calculado com base em critrios fixados pelo poder concedente. 7 As tarifas das concessionrias, envolvidas na opo do consumidor, podero ser revisadas para mais ou para menos, quando a perda ou o ganho de mercado alterar o equilbrio econmico-financeiro do contrato. 7o Os concessionrios podero negociar com os consumidores referidos neste artigo novas condies de fornecimento de energia eltrica, observados os critrios a serem estabelecidos pela ANEEL. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) 7o O consumidor que exercer a opo prevista neste artigo e no art. 16 desta Lei dever garantir o atendimento totalidade de sua carga, mediante contratao, com um ou mais fornecedores, sujeito a penalidade pelo descumprimento dessa obrigao, observado o disposto no art. 3o, inciso X, da Lei no 9.427, de 26 de dezembro de 1996. (Redao dada pela Lei n 10.848, de 2004)
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8o Os consumidores que exercerem a opo prevista neste artigo e no art. 16 desta Lei podero retornar condio de consumidor atendido mediante tarifa regulada, garantida a continuidade da prestao dos servios, nos termos da lei e da regulamentao, desde que informem concessionria, permissionria ou autorizada de distribuio local, com antecedncia mnima de 5 (cinco) anos. (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) 9o Os prazos definidos nos 4o e 8o deste artigo podero ser reduzidos, a critrio da concessionria, da permissionria ou da autorizada de distribuio local. (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) 10. At 31 de dezembro de 2009, respeitados os contratos vigentes, ser facultada aos consumidores que pretendam utilizar, em suas unidades industriais, energia eltrica produzida por gerao prpria, em regime de autoproduo ou produo independente, a reduo da demanda e da energia contratadas ou a substituio dos contratos de fornecimento por contratos de uso dos sistemas eltricos, mediante notificao concessionria de distribuio ou gerao, com antecedncia mnima de 180 (cento e oitenta) dias. (Includo pela Lei n 10.848, de 2004) Art. 16. de livre escolha dos novos consumidores, cuja carga seja igual ou maior que 3.000 kW, atendidos em qualquer tenso, o fornecedor com quem contratar sua compra de energia eltrica. Seo IV Das Instalaes de Transmisso e dos Consrcios de Gerao Art. 17. O poder concedente dever definir, dentre as instalaes de transmisso, as que se destinam formao da rede bsica dos sistemas interligados, as de mbito prprio do concessionrio de distribuio e as de interesse exclusivo das centrais de gerao. Art. 17. O poder concedente dever definir, dentre as instalaes de transmisso, as que se destinam formao da rede bsica dos sistemas interligados, as de mbito prprio do concessionrio de distribuio, as de interesse exclusivo das centrais de gerao e as destinadas a interligaes internacionais. (Redao dada pela Lei n 12.111, de 2009) 1o As instalaes de transmisso, integrantes da rede bsica dos sistemas eltricos interligados, sero objeto de concesso mediante licitao, e funcionaro na modalidade de instalaes integradas aos sistemas e com regras operativas definidas por agente sob controle da Unio, de forma a assegurar a otimizao dos recursos eletro-energticos existentes ou futuros. 1o As instalaes de transmisso componentes da rede bsica do Sistema Interligado Nacional - SIN sero objeto de concesso mediante licitao e funcionaro na modalidade de instalaes integradas aos sistemas com regras operativas aprovadas pela ANEEL, de forma a assegurar a otimizao dos recursos eletroenergticos existentes ou futuros. (Redao dada pela Lei n 10.848, de 2004) 1o As instalaes de transmisso de energia eltrica componentes da rede bsica do Sistema Interligado Nacional - SIN sero objeto de concesso, mediante licitao, na modalidade de concorrncia ou de leilo e funcionaro integradas ao sistema eltrico, com regras operativas aprovadas pela Aneel, de forma a assegurar a otimizao dos recursos eletroenergticos existentes ou futuros. (Redao dada pela Lei n 11.943, de 2009) 2o As instalaes de transmisso de mbito prprio do concessionrio de distribuio podero ser consideradas pelo poder concedente parte integrante da concesso de distribuio. 3 As instalaes de transmisso de interesse restrito das centrais de gerao sero consideradas integrantes das respectivas concesses, permisses ou autorizaes. 3o As instalaes de transmisso de interesse restrito das centrais de gerao podero ser consideradas integrantes das respectivas concesses, permisses ou autorizaes. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) 4o As instalaes de transmisso, existentes na data de publicao desta Lei, sero classificadas pelo poder concedente, para efeito de prorrogao, de conformidade com o disposto neste artigo. 5o As instalaes de transmisso, classificadas como integrantes da rede bsica, podero ter suas concesses prorrogadas, segundo os critrios estabelecidos nos arts. 19 e 22, no que couber. (Vide artigos. 6
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e 15, 2 da Medida Provisria n 579, de 2012) 6o As instalaes de transmisso de energia eltrica destinadas a interligaes internacionais outorgadas a partir de 1o de janeiro de 2011 e conectadas rede bsica sero objeto de concesso de servio pblico de transmisso, mediante licitao na modalidade de concorrncia ou leilo, devendo ser precedidas de Tratado Internacional. (Includo pela Lei n 12.111, de 2009) 7o As instalaes de transmisso necessrias aos intercmbios internacionais de energia eltrica outorgadas at 31 de dezembro de 2010 podero ser equiparadas, para efeitos tcnicos e comerciais, aos concessionrios de servio pblico de transmisso de que trata o 6o, conforme regulao da Aneel, que definir, em especial, a receita do agente, as tarifas de que tratam os incisos XVIII e XX do art. 3o da Lei no 9.427, de 26 de dezembro de 1996, e a forma de ajuste dos contratos atuais de importao e exportao de energia. (Includo pela Lei n 12.111, de 2009) 8o Fica vedada a celebrao de novos contratos de importao ou exportao de energia eltrica pelo agente que for equiparado ao concessionrio de servio pblico de transmisso de que trata o 7o. (Includo pela Lei n 12.111, de 2009) Art. 18. autorizada a constituio de consrcios, com o objetivo de gerao de energia eltrica para fins de servios pblicos, para uso exclusivo dos consorciados, para produo independente ou para essas atividades associadas, conservado o regime legal prprio de cada uma, aplicando-se, no que couber, o disposto no art. 23 da Lei n 8.987, de 1995. Pargrafo nico. Os consrcios empresariais de que trata o disposto no pargrafo nico do art. 21, podem manifestar ao poder concedente, at seis meses antes do funcionamento da central geradora de energia eltrica, opo por um dos regimes legais previstos neste artigo, ratificando ou alterando o adotado no respectivo ato de constituio. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) Seo V Da Prorrogao das Concesses Atuais Art. 19. A Unio poder, visando garantir a qualidade do atendimento aos consumidores a custos adequados, prorrogar, pelo prazo de at vinte anos, as concesses de gerao de energia eltrica, alcanadas pelo art. 42 da Lei no 8.987, de 1995, desde que requerida a prorrogao, pelo concessionrio, permissionrio ou titular de manifesto ou de declarao de usina termeltrica, observado o disposto no art. 25 desta Lei. (Vide Medida Provisria n 579, de 2012) 1o Os pedidos de prorrogao devero ser apresentados, em at um ano, contado da data da publicao desta Lei. 2o Nos casos em que o prazo remanescente da concesso for superior a um ano, o pedido de prorrogao dever ser apresentado em at seis meses do advento do termo final respectivo. 3o Ao requerimento de prorrogao devero ser anexados os elementos comprobatrios de qualificao jurdica, tcnica, financeira e administrativa do interessado, bem como comprovao de regularidade e adimplemento de seus encargos junto a rgos pblicos, obrigaes fiscais e previdencirias e compromissos contratuais, firmados junto a rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, referentes aos servios de energia eltrica, inclusive ao pagamento de que trata o 1o do art. 20 da Constituio Federal. 4o Em caso de no apresentao do requerimento, no prazo fixado nos 1o e 2o deste artigo, ou havendo pronunciamento do poder concedente contrrio ao pleito, as concesses, manifestos ou declaraes de usina termeltrica sero revertidas para a Unio, no vencimento do prazo da concesso, e licitadas. 5o (VETADO) Art. 20. As concesses e autorizaes de gerao de energia eltrica alcanadas pelo pargrafo nico do art. 43 e pelo art. 44 da Lei no 8.987, de 1995, exceto aquelas cujos empreendimentos no tenham sido iniciados at a edio dessa mesma Lei, podero ser prorrogadas pelo prazo necessrio amortizao do investimento, limitado a trinta e cinco anos, observado o disposto no art. 24 desta Lei e desde que apresentado pelo interessado:
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I - plano de concluso aprovado pelo poder concedente; II - compromisso de participao superior a um tero de investimentos privados nos recursos necessrios concluso da obra e colocao das unidades em operao. Pargrafo nico. Os titulares de concesso que no procederem de conformidade com os termos deste artigo tero suas concesses declaradas extintas, por ato do poder concedente, de acordo com o autorizado no pargrafo nico do art. 44 da Lei no 8.987, de 1995. Art. 21. facultado ao concessionrio incluir no plano de concluso das obras, referido no inciso I do artigo anterior, no intuito de viabiliz-la, proposta de sua associao com terceiros na modalidade de consrcio empresarial do qual seja a empresa lder, mantida ou no a finalidade prevista originalmente para a energia produzida. Pargrafo nico. Aplica-se o disposto neste artigo aos consrcios empresariais formados ou cuja formao se encontra em curso na data de publicao desta Lei, desde que j manifestada ao poder concedente pelos interessados, devendo as concesses ser revistas para adapt-las ao estabelecido no art. 23 da Lei no 8.987, de 1995, observado o disposto no art. 20, inciso II e no art. 25 desta Lei. Art. 22. As concesses de distribuio de energia eltrica alcanadas pelo art. 42 da Lei no 8.987, de 1995, podero ser prorrogadas, desde que reagrupadas segundo critrios de racionalidade operacional e econmica, por solicitao do concessionrio ou iniciativa do poder concedente. (Vide Medida Provisria n 579, de 2012) 1o Na hiptese de a concessionria no concordar com o reagrupamento, sero mantidas as atuais reas e prazos das concesses. 2o A prorrogao ter prazo nico, igual ao maior remanescente dentre as concesses reagrupadas, ou vinte anos, a contar da data da publicao desta Lei, prevalecendo o maior. 3o (VETADO) Art. 23. Na prorrogao das atuais concesses para distribuio de energia eltrica, o poder concedente diligenciar no sentido de compatibilizar as reas concedidas s empresas distribuidoras com as reas de atuao de cooperativas de eletrificao rural, examinando suas situaes de fato como prestadoras de servio pblico, visando enquadrar as cooperativas como permissionrias de servio pblico de energia eltrica. (Vide Decreto n 4.855, de 9.10.2003) Pargrafo nico. Constatado, em processo administrativo, que a cooperativa exerce, em situao de fato ou com base em permisso anteriormente outorgada, atividade de comercializao de energia eltrica a pblico indistinto, localizado em sua rea de atuao, facultado ao poder concedente promover a regularizao da permisso. 1o Constatado, em processo administrativo, que a cooperativa exerce, em situao de fato ou com base em permisso anteriormente outorgada, atividade de comercializao de energia eltrica a pblico indistinto localizado em sua rea de atuao facultado ao poder concedente promover a regularizao da permisso, preservado o atual regime jurdico prprio das cooperativas. (Redao dada pela Lei n 11.192, de 2006) (Regulamento) 2o O processo de regularizao das cooperativas de eletrificao rural ser definido em regulamentao prpria, preservando suas peculiaridades associativistas. (Includo pela Lei n 11.192, de 2006) (Regulamento) 3o As autorizaes e permisses sero outorgadas s Cooperativas de Eletrificao Rural pelo prazo de at 30 (trinta) anos, podendo ser prorrogado por igual perodo, a juzo do poder concedente. (Includo pela Lei n 12.111, de 2009) Art. 24. O disposto nos 1o, 2o, 3o e 4o do art. 19 aplica-se s concesses referidas no art. 22. Pargrafo nico. Aplica-se, ainda, s concesses referidas no art. 20, o disposto nos 3o e 4o do art. 19. Art. 25. As prorrogaes de prazo, de que trata esta Lei, somente tero eficcia com assinatura de contratos de concesso que contenham clusula de renncia a eventuais direitos preexistentes que contrariem a
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Lei no 8.987, de 1995. 1o Os contratos de concesso e permisso contero, alm do estabelecido na legislao em vigor, clusulas relativas a requisitos mnimos de desempenho tcnico do concessionrio ou permissionrio, bem assim, sua aferio pela fiscalizao atravs de ndices apropriados. 2o No contrato de concesso ou permisso, as clusulas relativas qualidade tcnica, referidas no pargrafo anterior, sero vinculadas a penalidades progressivas, que guardaro proporcionalidade com o prejuzo efetivo ou potencial causado ao mercado. Captulo III DA REESTRUTURAO DOS SERVIOS PBLICOS CONCEDIDOS Art. 26. Exceto para os servios pblicos de telecomunicaes, a Unio autorizada a: I - promover cises, fuses, incorporaes ou transformaes societrias dos concessionrios de servios pblicos sob o seu controle direto ou indireto; II - aprovar cises, fuses e transferncias de concesses, estas ltimas nos termos do disposto no art. 27 da Lei no 8.987, de 1995; III - cobrar, pelo direito de explorao de servios pblicos, nas condies preestabelecidas no edital de licitao. Pargrafo nico. O inadimplemento do disposto no inciso III sujeitar o concessionrio aplicao da pena de caducidade, nos termos do disposto na Lei no 8.987, de 1995. Art. 27. Nos casos em que os servios pblicos, prestados por pessoas jurdicas sob controle direto ou indireto da Unio, para promover a privatizao simultaneamente com a outorga de nova concesso ou com a prorrogao das concesses existentes a Unio, exceto quanto aos servios pblicos de telecomunicaes, poder: I - utilizar, no procedimento licitatrio, a modalidade de leilo, observada a necessidade da venda de quantidades mnimas de quotas ou aes que garantam a transferncia do controle societrio; II - fixar, previamente, o valor das quotas ou aes de sua propriedade a serem alienadas, e proceder a licitao na modalidade de concorrncia. 1o Na hiptese de prorrogao, esta poder ser feita por prazos diferenciados, de forma a que os termos finais de todas as concesses prorrogadas ocorram no mesmo prazo que ser o necessrio amortizao dos investimentos, limitado a trinta anos, contado a partir da assinatura do novo contrato de concesso. 2o Na elaborao dos editais de privatizao de empresas concessionrias de servio pblico, a Unio dever atender s exigncias das Leis noS 8.031, de 1990 e 8.987, de 1995, inclusive quanto publicao das clusulas essenciais do contrato e do prazo da concesso. 3o O disposto neste artigo poder ainda ser aplicado no caso de privatizao de concessionrio de servio pblico sob controle direto ou indireto dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios, no mbito de suas respectivas competncias. 4o A prorrogao de que trata este artigo est sujeita s condies estabelecidas no art. 25. Art. 28. Nos casos de privatizao, nos termos do artigo anterior, facultado ao poder concedente outorgar novas concesses sem efetuar a reverso prvia dos bens vinculados ao respectivo servio pblico. 1o Em caso de privatizao de empresa detentora de concesso ou autorizao de gerao de energia eltrica, igualmente facultado ao poder concedente alterar o regime de explorao, no todo ou em parte, para produo independente, inclusive, quanto s condies de extino da concesso ou autorizao e de encampao das instalaes, bem como da indenizao porventura devida. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998)

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2o A alterao de regime referida no pargrafo anterior dever observar as condies para tanto estabelecidas no respectivo edital, previamente aprovado pela ANEEL. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) 3o vedado ao edital referido no pargrafo anterior estipular, em benefcio da produo de energia eltrica, qualquer forma de garantia ou prioridade sobre o uso da gua da bacia hidrogrfica, salvo nas condies definidas em ato conjunto dos Ministros de Estado de Minas e Energia e do Meio Ambiente, dos Recursos Hdricos e da Amaznia Legal, em articulao com os Governos dos Estados onde se localiza cada bacia hidrogrfica. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) 4o O edital referido no 2o deve estabelecer as obrigaes dos sucessores com os programas de desenvolvimento scio-econmico regionais em andamento, conduzidos diretamente pela empresa ou em articulao com os Estados, em reas situadas na bacia hidrogrfica onde se localizam os aproveitamentos de potenciais hidrulicos, facultado ao Poder Executivo, previamente privatizao, separar e destacar os ativos que considere necessrios conduo desses programas. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998) Art. 29. A modalidade de leilo poder ser adotada nas licitaes relativas outorga de nova concesso com a finalidade de promover a transferncia de servio pblico prestado por pessoas jurdicas, a que se refere o art. 27, includas, para os fins e efeitos da Lei no 8.031, de 1990, no Programa Nacional de Desestatizao, ainda que no haja a alienao das quotas ou aes representativas de seu controle societrio. Pargrafo nico. Na hiptese prevista neste artigo, os bens vinculados ao respectivo servio pblico sero utilizados, pelo novo concessionrio, mediante contrato de arrendamento a ser celebrado com o concessionrio original. Art. 30. O disposto no art. 27 aplica-se, ainda, aos casos em que o concessionrio de servio pblico de competncia da Unio for empresa sob controle direto ou indireto dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios, desde que as partes acordem quanto s regras estabelecidas. Art. 30. O disposto nos arts. 27 e 28 aplica-se, ainda, aos casos em que o titular da concesso ou autorizao de competncia da Unio for empresa sob controle direto ou indireto dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios, desde que as partes acordem quanto s regras estabelecidas. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998) Captulo IV DAS DISPOSIES FINAIS Art. 31. Nas licitaes para concesso e permisso de servios pblicos ou uso de bem pblico, os autores ou responsveis economicamente pelos projetos bsico ou executivo podem participar, direta ou indiretamente, da licitao ou da execuo de obras ou servios. Art. 32. A empresa estatal que participe, na qualidade de licitante, de concorrncia para concesso e permisso de servio pblico, poder, para compor sua proposta, colher preos de bens ou servios fornecidos por terceiros e assinar pr-contratos com dispensa de licitao. 1o Os pr-contratos contero, obrigatoriamente, clusula resolutiva de pleno direito, sem penalidades ou indenizaes, no caso de outro licitante ser declarado vencedor. 2o Declarada vencedora a proposta referida neste artigo, os contratos definitivos, firmados entre a empresa estatal e os fornecedores de bens e servios, sero, obrigatoriamente, submetidos apreciao dos competentes rgos de controle externo e de fiscalizao especfica. Art. 33. Em cada modalidade de servio pblico, o respectivo regulamento determinar que o poder concedente, observado o disposto nos arts. 3o e 30 da Lei no 8.987, de 1995, estabelea forma de participao dos usurios na fiscalizao e torne disponvel ao pblico, periodicamente, relatrio sobre os servios prestados. Art. 34. A concessionria que receber bens e instalaes da Unio, j revertidos ou entregues sua administrao, dever: I - arcar com a responsabilidade pela manuteno e conservao dos mesmos;
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II - responsabilizar-se pela reposio dos bens e equipamentos, na forma do disposto no art. 6o da Lei no 8.987, de 1995. Art. 35. A estipulao de novos benefcios tarifrios pelo poder concedente, fica condicionada previso, em lei, da origem dos recursos ou da simultnea reviso da estrutura tarifria do concessionrio ou permissionrio, de forma a preservar o equilbrio econmico-financeiro do contrato. Pargrafo nico. A concesso de qualquer benefcio tarifrio somente poder ser atribuda a uma classe ou coletividade de usurios dos servios, vedado, sob qualquer pretexto, o benefcio singular. Art. 36. Sem prejuzo do disposto no inciso XII do art. 21 e no inciso XI do art. 23 da Constituio Federal, o poder concedente poder, mediante convnio de cooperao, credenciar os Estados e o Distrito Federal a realizarem atividades complementares de fiscalizao e controle dos servios prestados nos respectivos territrios. Art. 37. inexigvel a licitao na outorga de servios de telecomunicaes de uso restrito do outorgado, que no sejam passveis de explorao comercial. Art. 38. (VETADO) Art. 39. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Art. 40. Revogam-se o pargrafo nico do art. 28 da Lei no 8.987, de 1995, e as demais disposies em contrrio. Braslia, 7 de julho de 1995; 174o da Independncia e 107o da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Raimundo Brito Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 8.7.1995 - Edio extra e republicada no D.O.U. de 28.9.1998

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Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 9.784 , DE 29 DE JANEIRO DE 1999. Regula o processo administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal. O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: CAPTULO I DAS DISPOSIES GERAIS Art. 1o Esta Lei estabelece normas bsicas sobre o processo administrativo no mbito da Administrao Federal direta e indireta, visando, em especial, proteo dos direitos dos administrados e ao melhor cumprimento dos fins da Administrao. 1o Os preceitos desta Lei tambm se aplicam aos rgos dos Poderes Legislativo e Judicirio da Unio, quando no desempenho de funo administrativa. 2o Para os fins desta Lei, consideram-se: I - rgo - a unidade de atuao integrante da estrutura da Administrao direta e da estrutura da Administrao indireta; II - entidade - a unidade de atuao dotada de personalidade jurdica; III - autoridade - o servidor ou agente pblico dotado de poder de deciso. Art. 2o A Administrao Pblica obedecer, dentre outros, aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio, segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de: I - atuao conforme a lei e o Direito; II - atendimento a fins de interesse geral, vedada a renncia total ou parcial de poderes ou competncias, salvo autorizao em lei; III - objetividade no atendimento do interesse pblico, vedada a promoo pessoal de agentes ou autoridades; IV - atuao segundo padres ticos de probidade, decoro e boa-f; V - divulgao oficial dos atos administrativos, ressalvadas as hipteses de sigilo previstas na Constituio; VI - adequao entre meios e fins, vedada a imposio de obrigaes, restries e sanes em medida superior quelas estritamente necessrias ao atendimento do interesse pblico; VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que determinarem a deciso; VIII observncia das formalidades essenciais garantia dos direitos dos administrados; IX - adoo de formas simples, suficientes para propiciar adequado grau de certeza, segurana e respeito
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aos direitos dos administrados; X - garantia dos direitos comunicao, apresentao de alegaes finais, produo de provas e interposio de recursos, nos processos de que possam resultar sanes e nas situaes de litgio; XI - proibio de cobrana de despesas processuais, ressalvadas as previstas em lei; XII - impulso, de ofcio, do processo administrativo, sem prejuzo da atuao dos interessados; XIII - interpretao da norma administrativa da forma que melhor garanta o atendimento do fim pblico a que se dirige, vedada aplicao retroativa de nova interpretao. CAPTULO II DOS DIREITOS DOS ADMINISTRADOS Art. 3o O administrado tem os seguintes direitos perante a Administrao, sem prejuzo de outros que lhe sejam assegurados: I - ser tratado com respeito pelas autoridades e servidores, que devero facilitar o exerccio de seus direitos e o cumprimento de suas obrigaes; II - ter cincia da tramitao dos processos administrativos em que tenha a condio de interessado, ter vista dos autos, obter cpias de documentos neles contidos e conhecer as decises proferidas; III - formular alegaes e apresentar documentos antes da deciso, os quais sero objeto de considerao pelo rgo competente; IV - fazer-se assistir, facultativamente, por advogado, salvo quando obrigatria a representao, por fora de lei. CAPTULO III DOS DEVERES DO ADMINISTRADO Art. 4o So deveres do administrado perante a Administrao, sem prejuzo de outros previstos em ato normativo: I - expor os fatos conforme a verdade; II - proceder com lealdade, urbanidade e boa-f; III - no agir de modo temerrio; IV - prestar as informaes que lhe forem solicitadas e colaborar para o esclarecimento dos fatos. CAPTULO IV DO INCIO DO PROCESSO Art. 5o O processo administrativo pode iniciar-se de ofcio ou a pedido de interessado. Art. 6o O requerimento inicial do interessado, salvo casos em que for admitida solicitao oral, deve ser formulado por escrito e conter os seguintes dados: I - rgo ou autoridade administrativa a que se dirige; II - identificao do interessado ou de quem o represente; III - domiclio do requerente ou local para recebimento de comunicaes; IV - formulao do pedido, com exposio dos fatos e de seus fundamentos;
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V - data e assinatura do requerente ou de seu representante. Pargrafo nico. vedada Administrao a recusa imotivada de recebimento de documentos, devendo o servidor orientar o interessado quanto ao suprimento de eventuais falhas. Art. 7o Os rgos e entidades administrativas devero elaborar modelos ou formulrios padronizados para assuntos que importem pretenses equivalentes. Art. 8o Quando os pedidos de uma pluralidade de interessados tiverem contedo e fundamentos idnticos, podero ser formulados em um nico requerimento, salvo preceito legal em contrrio. CAPTULO V DOS INTERESSADOS Art. 9o So legitimados como interessados no processo administrativo: I - pessoas fsicas ou jurdicas que o iniciem como titulares de direitos ou interesses individuais ou no exerccio do direito de representao; II - aqueles que, sem terem iniciado o processo, tm direitos ou interesses que possam ser afetados pela deciso a ser adotada; III - as organizaes e associaes representativas, no tocante a direitos e interesses coletivos; IV - as pessoas ou as associaes legalmente constitudas quanto a direitos ou interesses difusos. Art. 10. So capazes, para fins de processo administrativo, os maiores de dezoito anos, ressalvada previso especial em ato normativo prprio. CAPTULO VI DA COMPETNCIA Art. 11. A competncia irrenuncivel e se exerce pelos rgos administrativos a que foi atribuda como prpria, salvo os casos de delegao e avocao legalmente admitidos. Art. 12. Um rgo administrativo e seu titular podero, se no houver impedimento legal, delegar parte da sua competncia a outros rgos ou titulares, ainda que estes no lhe sejam hierarquicamente subordinados, quando for conveniente, em razo de circunstncias de ndole tcnica, social, econmica, jurdica ou territorial. Pargrafo nico. O disposto no caput deste artigo aplica-se delegao de competncia dos rgos colegiados aos respectivos presidentes. Art. 13. No podem ser objeto de delegao: I - a edio de atos de carter normativo; II - a deciso de recursos administrativos; III - as matrias de competncia exclusiva do rgo ou autoridade. Art. 14. O ato de delegao e sua revogao devero ser publicados no meio oficial. 1o O ato de delegao especificar as matrias e poderes transferidos, os limites da atuao do delegado, a durao e os objetivos da delegao e o recurso cabvel, podendo conter ressalva de exerccio da atribuio delegada. 2o O ato de delegao revogvel a qualquer tempo pela autoridade delegante. 3o As decises adotadas por delegao devem mencionar explicitamente esta qualidade e considerar-seo editadas pelo delegado.
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Art. 15. Ser permitida, em carter excepcional e por motivos relevantes devidamente justificados, a avocao temporria de competncia atribuda a rgo hierarquicamente inferior. Art. 16. Os rgos e entidades administrativas divulgaro publicamente os locais das respectivas sedes e, quando conveniente, a unidade fundacional competente em matria de interesse especial. Art. 17. Inexistindo competncia legal especfica, o processo administrativo dever ser iniciado perante a autoridade de menor grau hierrquico para decidir. CAPTULO VII DOS IMPEDIMENTOS E DA SUSPEIO Art. 18. impedido de atuar em processo administrativo o servidor ou autoridade que: I - tenha interesse direto ou indireto na matria; II - tenha participado ou venha a participar como perito, testemunha ou representante, ou se tais situaes ocorrem quanto ao cnjuge, companheiro ou parente e afins at o terceiro grau; III - esteja litigando judicial ou administrativamente com o interessado ou respectivo cnjuge ou companheiro. Art. 19. A autoridade ou servidor que incorrer em impedimento deve comunicar o fato autoridade competente, abstendo-se de atuar. Pargrafo nico. A omisso do dever de comunicar o impedimento constitui falta grave, para efeitos disciplinares. Art. 20. Pode ser argida a suspeio de autoridade ou servidor que tenha amizade ntima ou inimizade notria com algum dos interessados ou com os respectivos cnjuges, companheiros, parentes e afins at o terceiro grau. Art. 21. O indeferimento de alegao de suspeio poder ser objeto de recurso, sem efeito suspensivo. CAPTULO VIII DA FORMA, TEMPO E LUGAR DOS ATOS DO PROCESSO Art. 22. Os atos do processo administrativo no dependem de forma determinada seno quando a lei expressamente a exigir. 1o Os atos do processo devem ser produzidos por escrito, em vernculo, com a data e o local de sua realizao e a assinatura da autoridade responsvel. 2o Salvo imposio legal, o reconhecimento de firma somente ser exigido quando houver dvida de autenticidade. 3o A autenticao de documentos exigidos em cpia poder ser feita pelo rgo administrativo. 4o O processo dever ter suas pginas numeradas seqencialmente e rubricadas. Art. 23. Os atos do processo devem realizar-se em dias teis, no horrio normal de funcionamento da repartio na qual tramitar o processo. Pargrafo nico. Sero concludos depois do horrio normal os atos j iniciados, cujo adiamento prejudique o curso regular do procedimento ou cause dano ao interessado ou Administrao. Art. 24. Inexistindo disposio especfica, os atos do rgo ou autoridade responsvel pelo processo e dos administrados que dele participem devem ser praticados no prazo de cinco dias, salvo motivo de fora maior. Pargrafo nico. O prazo previsto neste artigo pode ser dilatado at o dobro, mediante comprovada
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justificao. Art. 25. Os atos do processo devem realizar-se preferencialmente na sede do rgo, cientificando-se o interessado se outro for o local de realizao. CAPTULO IX DA COMUNICAO DOS ATOS Art. 26. O rgo competente perante o qual tramita o processo administrativo determinar a intimao do interessado para cincia de deciso ou a efetivao de diligncias. 1o A intimao dever conter: I - identificao do intimado e nome do rgo ou entidade administrativa; II - finalidade da intimao; III - data, hora e local em que deve comparecer; IV - se o intimado deve comparecer pessoalmente, ou fazer-se representar; V - informao da continuidade do processo independentemente do seu comparecimento; VI - indicao dos fatos e fundamentos legais pertinentes. 2o A intimao observar a antecedncia mnima de trs dias teis quanto data de comparecimento. 3o A intimao pode ser efetuada por cincia no processo, por via postal com aviso de recebimento, por telegrama ou outro meio que assegure a certeza da cincia do interessado. 4o No caso de interessados indeterminados, desconhecidos ou com domiclio indefinido, a intimao deve ser efetuada por meio de publicao oficial. 5o As intimaes sero nulas quando feitas sem observncia das prescries legais, mas o comparecimento do administrado supre sua falta ou irregularidade. Art. 27. O desatendimento da intimao no importa o reconhecimento da verdade dos fatos, nem a renncia a direito pelo administrado. Pargrafo nico. No prosseguimento do processo, ser garantido direito de ampla defesa ao interessado. Art. 28. Devem ser objeto de intimao os atos do processo que resultem para o interessado em imposio de deveres, nus, sanes ou restrio ao exerccio de direitos e atividades e os atos de outra natureza, de seu interesse. CAPTULO X DA INSTRUO Art. 29. As atividades de instruo destinadas a averiguar e comprovar os dados necessrios tomada de deciso realizam-se de ofcio ou mediante impulso do rgo responsvel pelo processo, sem prejuzo do direito dos interessados de propor atuaes probatrias. 1o O rgo competente para a instruo far constar dos autos os dados necessrios deciso do processo. 2o Os atos de instruo que exijam a atuao dos interessados devem realizar-se do modo menos oneroso para estes. Art. 30. So inadmissveis no processo administrativo as provas obtidas por meios ilcitos.
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Art. 31. Quando a matria do processo envolver assunto de interesse geral, o rgo competente poder, mediante despacho motivado, abrir perodo de consulta pblica para manifestao de terceiros, antes da deciso do pedido, se no houver prejuzo para a parte interessada. 1o A abertura da consulta pblica ser objeto de divulgao pelos meios oficiais, a fim de que pessoas fsicas ou jurdicas possam examinar os autos, fixando-se prazo para oferecimento de alegaes escritas. 2o O comparecimento consulta pblica no confere, por si, a condio de interessado do processo, mas confere o direito de obter da Administrao resposta fundamentada, que poder ser comum a todas as alegaes substancialmente iguais. Art. 32. Antes da tomada de deciso, a juzo da autoridade, diante da relevncia da questo, poder ser realizada audincia pblica para debates sobre a matria do processo. Art. 33. Os rgos e entidades administrativas, em matria relevante, podero estabelecer outros meios de participao de administrados, diretamente ou por meio de organizaes e associaes legalmente reconhecidas. Art. 34. Os resultados da consulta e audincia pblica e de outros meios de participao de administrados devero ser apresentados com a indicao do procedimento adotado. Art. 35. Quando necessria instruo do processo, a audincia de outros rgos ou entidades administrativas poder ser realizada em reunio conjunta, com a participao de titulares ou representantes dos rgos competentes, lavrando-se a respectiva ata, a ser juntada aos autos. Art. 36. Cabe ao interessado a prova dos fatos que tenha alegado, sem prejuzo do dever atribudo ao rgo competente para a instruo e do disposto no art. 37 desta Lei. Art. 37. Quando o interessado declarar que fatos e dados esto registrados em documentos existentes na prpria Administrao responsvel pelo processo ou em outro rgo administrativo, o rgo competente para a instruo prover, de ofcio, obteno dos documentos ou das respectivas cpias. Art. 38. O interessado poder, na fase instrutria e antes da tomada da deciso, juntar documentos e pareceres, requerer diligncias e percias, bem como aduzir alegaes referentes matria objeto do processo. 1o Os elementos probatrios devero ser considerados na motivao do relatrio e da deciso. 2o Somente podero ser recusadas, mediante deciso fundamentada, as provas propostas pelos interessados quando sejam ilcitas, impertinentes, desnecessrias ou protelatrias. Art. 39. Quando for necessria a prestao de informaes ou a apresentao de provas pelos interessados ou terceiros, sero expedidas intimaes para esse fim, mencionando-se data, prazo, forma e condies de atendimento. Pargrafo nico. No sendo atendida a intimao, poder o rgo competente, se entender relevante a matria, suprir de ofcio a omisso, no se eximindo de proferir a deciso. Art. 40. Quando dados, atuaes ou documentos solicitados ao interessado forem necessrios apreciao de pedido formulado, o no atendimento no prazo fixado pela Administrao para a respectiva apresentao implicar arquivamento do processo. Art. 41. Os interessados sero intimados de prova ou diligncia ordenada, com antecedncia mnima de trs dias teis, mencionando-se data, hora e local de realizao. Art. 42. Quando deva ser obrigatoriamente ouvido um rgo consultivo, o parecer dever ser emitido no prazo mximo de quinze dias, salvo norma especial ou comprovada necessidade de maior prazo. 1o Se um parecer obrigatrio e vinculante deixar de ser emitido no prazo fixado, o processo no ter seguimento at a respectiva apresentao, responsabilizando-se quem der causa ao atraso.
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2o Se um parecer obrigatrio e no vinculante deixar de ser emitido no prazo fixado, o processo poder ter prosseguimento e ser decidido com sua dispensa, sem prejuzo da responsabilidade de quem se omitiu no atendimento. Art. 43. Quando por disposio de ato normativo devam ser previamente obtidos laudos tcnicos de rgos administrativos e estes no cumprirem o encargo no prazo assinalado, o rgo responsvel pela instruo dever solicitar laudo tcnico de outro rgo dotado de qualificao e capacidade tcnica equivalentes. Art. 44. Encerrada a instruo, o interessado ter o direito de manifestar-se no prazo mximo de dez dias, salvo se outro prazo for legalmente fixado. Art. 45. Em caso de risco iminente, a Administrao Pblica poder motivadamente adotar providncias acauteladoras sem a prvia manifestao do interessado. Art. 46. Os interessados tm direito vista do processo e a obter certides ou cpias reprogrficas dos dados e documentos que o integram, ressalvados os dados e documentos de terceiros protegidos por sigilo ou pelo direito privacidade, honra e imagem. Art. 47. O rgo de instruo que no for competente para emitir a deciso final elaborar relatrio indicando o pedido inicial, o contedo das fases do procedimento e formular proposta de deciso, objetivamente justificada, encaminhando o processo autoridade competente. CAPTULO XI DO DEVER DE DECIDIR Art. 48. A Administrao tem o dever de explicitamente emitir deciso nos processos administrativos e sobre solicitaes ou reclamaes, em matria de sua competncia. Art. 49. Concluda a instruo de processo administrativo, a Administrao tem o prazo de at trinta dias para decidir, salvo prorrogao por igual perodo expressamente motivada. CAPTULO XII DA MOTIVAO Art. 50. Os atos administrativos devero ser motivados, com indicao dos fatos e dos fundamentos jurdicos, quando: I - neguem, limitem ou afetem direitos ou interesses; II - imponham ou agravem deveres, encargos ou sanes; III - decidam processos administrativos de concurso ou seleo pblica; IV - dispensem ou declarem a inexigibilidade de processo licitatrio; V - decidam recursos administrativos; VI - decorram de reexame de ofcio; VII - deixem de aplicar jurisprudncia firmada sobre a questo ou discrepem de pareceres, laudos, propostas e relatrios oficiais; VIII - importem anulao, revogao, suspenso ou convalidao de ato administrativo. 1o A motivao deve ser explcita, clara e congruente, podendo consistir em declarao de concordncia com fundamentos de anteriores pareceres, informaes, decises ou propostas, que, neste caso, sero parte integrante do ato. 2o Na soluo de vrios assuntos da mesma natureza, pode ser utilizado meio mecnico que reproduza os fundamentos das decises, desde que no prejudique direito ou garantia dos interessados.
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3o A motivao das decises de rgos colegiados e comisses ou de decises orais constar da respectiva ata ou de termo escrito. CAPTULO XIII DA DESISTNCIA E OUTROS CASOS DE EXTINO DO PROCESSO Art. 51. O interessado poder, mediante manifestao escrita, desistir total ou parcialmente do pedido formulado ou, ainda, renunciar a direitos disponveis. 1o Havendo vrios interessados, a desistncia ou renncia atinge somente quem a tenha formulado. 2o A desistncia ou renncia do interessado, conforme o caso, no prejudica o prosseguimento do processo, se a Administrao considerar que o interesse pblico assim o exige. Art. 52. O rgo competente poder declarar extinto o processo quando exaurida sua finalidade ou o objeto da deciso se tornar impossvel, intil ou prejudicado por fato superveniente. CAPTULO XIV DA ANULAO, REVOGAO E CONVALIDAO Art. 53. A Administrao deve anular seus prprios atos, quando eivados de vcio de legalidade, e pode revog-los por motivo de convenincia ou oportunidade, respeitados os direitos adquiridos. Art. 54. O direito da Administrao de anular os atos administrativos de que decorram efeitos favorveis para os destinatrios decai em cinco anos, contados da data em que foram praticados, salvo comprovada m-f. 1o No caso de efeitos patrimoniais contnuos, o prazo de decadncia contar-se- da percepo do primeiro pagamento. 2o Considera-se exerccio do direito de anular qualquer medida de autoridade administrativa que importe impugnao validade do ato. Art. 55. Em deciso na qual se evidencie no acarretarem leso ao interesse pblico nem prejuzo a terceiros, os atos que apresentarem defeitos sanveis podero ser convalidados pela prpria Administrao. CAPTULO XV DO RECURSO ADMINISTRATIVO E DA REVISO Art. 56. Das decises administrativas cabe recurso, em face de razes de legalidade e de mrito. 1o O recurso ser dirigido autoridade que proferiu a deciso, a qual, se no a reconsiderar no prazo de cinco dias, o encaminhar autoridade superior. 2o Salvo exigncia legal, a interposio de recurso administrativo independe de cauo. 3o Se o recorrente alegar que a deciso administrativa contraria enunciado da smula vinculante, caber autoridade prolatora da deciso impugnada, se no a reconsiderar, explicitar, antes de encaminhar o recurso autoridade superior, as razes da aplicabilidade ou inaplicabilidade da smula, conforme o caso. (Includo pela Lei n 11.417, de 2006). Art. 57. O recurso administrativo tramitar no mximo por trs instncias administrativas, salvo disposio legal diversa. Art. 58. Tm legitimidade para interpor recurso administrativo: I - os titulares de direitos e interesses que forem parte no processo; II - aqueles cujos direitos ou interesses forem indiretamente afetados pela deciso recorrida;

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III - as organizaes e associaes representativas, no tocante a direitos e interesses coletivos; IV - os cidados ou associaes, quanto a direitos ou interesses difusos. Art. 59. Salvo disposio legal especfica, de dez dias o prazo para interposio de recurso administrativo, contado a partir da cincia ou divulgao oficial da deciso recorrida. 1o Quando a lei no fixar prazo diferente, o recurso administrativo dever ser decidido no prazo mximo de trinta dias, a partir do recebimento dos autos pelo rgo competente. 2o O prazo mencionado no pargrafo anterior poder ser prorrogado por igual perodo, ante justificativa explcita. Art. 60. O recurso interpe-se por meio de requerimento no qual o recorrente dever expor os fundamentos do pedido de reexame, podendo juntar os documentos que julgar convenientes. Art. 61. Salvo disposio legal em contrrio, o recurso no tem efeito suspensivo. Pargrafo nico. Havendo justo receio de prejuzo de difcil ou incerta reparao decorrente da execuo, a autoridade recorrida ou a imediatamente superior poder, de ofcio ou a pedido, dar efeito suspensivo ao recurso. Art. 62. Interposto o recurso, o rgo competente para dele conhecer dever intimar os demais interessados para que, no prazo de cinco dias teis, apresentem alegaes. Art. 63. O recurso no ser conhecido quando interposto: I - fora do prazo; II - perante rgo incompetente; III - por quem no seja legitimado; IV - aps exaurida a esfera administrativa. 1o Na hiptese do inciso II, ser indicada ao recorrente a autoridade competente, sendo-lhe devolvido o prazo para recurso. 2o O no conhecimento do recurso no impede a Administrao de rever de ofcio o ato ilegal, desde que no ocorrida precluso administrativa. Art. 64. O rgo competente para decidir o recurso poder confirmar, modificar, anular ou revogar, total ou parcialmente, a deciso recorrida, se a matria for de sua competncia. Pargrafo nico. Se da aplicao do disposto neste artigo puder decorrer gravame situao do recorrente, este dever ser cientificado para que formule suas alegaes antes da deciso. Art. 64-A. Se o recorrente alegar violao de enunciado da smula vinculante, o rgo competente para decidir o recurso explicitar as razes da aplicabilidade ou inaplicabilidade da smula, conforme o caso. (Includo pela Lei n 11.417, de 2006). Art. 64-B. Acolhida pelo Supremo Tribunal Federal a reclamao fundada em violao de enunciado da smula vinculante, dar-se- cincia autoridade prolatora e ao rgo competente para o julgamento do recurso, que devero adequar as futuras decises administrativas em casos semelhantes, sob pena de responsabilizao pessoal nas esferas cvel, administrativa e penal. (Includo pela Lei n 11.417, de 2006). Art. 65. Os processos administrativos de que resultem sanes podero ser revistos, a qualquer tempo, a pedido ou de ofcio, quando surgirem fatos novos ou circunstncias relevantes suscetveis de justificar a inadequao da sano aplicada. Pargrafo nico. Da reviso do processo no poder resultar agravamento da sano.
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CAPTULO XVI DOS PRAZOS Art. 66. Os prazos comeam a correr a partir da data da cientificao oficial, excluindo-se da contagem o dia do comeo e incluindo-se o do vencimento. 1o Considera-se prorrogado o prazo at o primeiro dia til seguinte se o vencimento cair em dia em que no houver expediente ou este for encerrado antes da hora normal. 2o Os prazos expressos em dias contam-se de modo contnuo. 3o Os prazos fixados em meses ou anos contam-se de data a data. Se no ms do vencimento no houver o dia equivalente quele do incio do prazo, tem-se como termo o ltimo dia do ms. Art. 67. Salvo motivo de fora maior devidamente comprovado, os prazos processuais no se suspendem. CAPTULO XVII DAS SANES Art. 68. As sanes, a serem aplicadas por autoridade competente, tero natureza pecuniria ou consistiro em obrigao de fazer ou de no fazer, assegurado sempre o direito de defesa. CAPTULO XVIII DAS DISPOSIES FINAIS Art. 69. Os processos administrativos especficos continuaro a reger-se por lei prpria, aplicando-se-lhes apenas subsidiariamente os preceitos desta Lei. Art. 69-A. Tero prioridade na tramitao, em qualquer rgo ou instncia, os procedimentos administrativos em que figure como parte ou interessado: (Includo pela Lei n 12.008, de 2009). I - pessoa com idade igual ou superior a 60 (sessenta) anos; (Includo pela Lei n 12.008, de 2009). II - pessoa portadora de deficincia, fsica ou mental; (Includo pela Lei n 12.008, de 2009). III (VETADO) (Includo pela Lei n 12.008, de 2009). IV - pessoa portadora de tuberculose ativa, esclerose mltipla, neoplasia maligna, hansenase, paralisia irreversvel e incapacitante, cardiopatia grave, doena de Parkinson, espondiloartrose anquilosante, nefropatia grave, hepatopatia grave, estados avanados da doena de Paget (ostete deformante), contaminao por radiao, sndrome de imunodeficincia adquirida, ou outra doena grave, com base em concluso da medicina especializada, mesmo que a doena tenha sido contrada aps o incio do processo. (Includo pela Lei n 12.008, de 2009). 1o A pessoa interessada na obteno do benefcio, juntando prova de sua condio, dever requer-lo autoridade administrativa competente, que determinar as providncias a serem cumpridas. (Includo pela Lei n 12.008, de 2009). 2o Deferida a prioridade, os autos recebero identificao prpria que evidencie o regime de tramitao prioritria. (Includo pela Lei n 12.008, de 2009). 3o (VETADO) (Includo pela Lei n 12.008, de 2009). 4o (VETADO) (Includo pela Lei n 12.008, de 2009). Art. 70. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Braslia 29 de janeiro de 1999; 178o da Independncia e 111o da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Renan Calheiros
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Paulo Paiva Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 1.2.1999 e Retificado no D.O.U de 11.3.1999

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L9873

Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI No 9.873, DE 23 DE NOVEMBRO DE 1999. Estabelece prazo de prescrio para o exerccio de ao punitiva pela Administrao Pblica Federal, direta e indireta, e d outras providncias.

Converso da MPv n 1.859-17, de 1999

Fao saber que o PRESIDENTE DA REPBLICA adotou a Medida Provisria n 1.859-17, de 1999, que o Congresso Nacional aprovou, e eu, Antonio Carlos Magalhes, Presidente, para os efeitos do disposto no pargrafo nico do art. 62 da Constituio Federal, promulgo a seguinte Lei: Art. 1o Prescreve em cinco anos a ao punitiva da Administrao Pblica Federal, direta e indireta, no exerccio do poder de polcia, objetivando apurar infrao legislao em vigor, contados da data da prtica do ato ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que tiver cessado. 1o Incide a prescrio no procedimento administrativo paralisado por mais de trs anos, pendente de julgamento ou despacho, cujos autos sero arquivados de ofcio ou mediante requerimento da parte interessada, sem prejuzo da apurao da responsabilidade funcional decorrente da paralisao, se for o caso. 2o Quando o fato objeto da ao punitiva da Administrao tambm constituir crime, a prescrio regerse- pelo prazo previsto na lei penal. Art. 1o-A. Constitudo definitivamente o crdito no tributrio, aps o trmino regular do processo administrativo, prescreve em 5 (cinco) anos a ao de execuo da administrao pblica federal relativa a crdito decorrente da aplicao de multa por infrao legislao em vigor. (Includo pela Lei n 11.941, de 2009) Art. 2o Interrompe-se a prescrio: I - pela citao do indiciado ou acusado, inclusive por meio de edital; Art. 2o Interrompe-se a prescrio da ao punitiva: (Redao dada pela Lei n 11.941, de 2009) I pela notificao ou citao do indiciado ou acusado, inclusive por meio de edital; (Redao dada pela Lei n 11.941, de 2009) II - por qualquer ato inequvoco, que importe apurao do fato; III - pela deciso condenatria recorrvel. IV por qualquer ato inequvoco que importe em manifestao expressa de tentativa de soluo conciliatria no mbito interno da administrao pblica federal. (Includo pela Lei n 11.941, de 2009) . Art. 2o-A. Interrompe-se o prazo prescricional da ao executria: (Includo pela Lei n 11.941, de 2009) I pelo despacho do juiz que ordenar a citao em execuo fiscal; (Includo pela Lei n 11.941, de 2009) II pelo protesto judicial; (Includo pela Lei n 11.941, de 2009) III por qualquer ato judicial que constitua em mora o devedor; (Includo pela Lei n 11.941, de 2009) IV por qualquer ato inequvoco, ainda que extrajudicial, que importe em reconhecimento do dbito pelo devedor; (Includo pela Lei n 11.941, de 2009) V por qualquer ato inequvoco que importe em manifestao expressa de tentativa de soluo conciliatria no mbito interno da administrao pblica federal. (Includo pela Lei n 11.941, de 2009)
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Art. 3o Suspende-se a prescrio durante a vigncia: I - dos compromissos de cessao ou de desempenho, respectivamente, previstos nos arts. 53 e 58 da Lei no 8.884, de 11 de junho de 1994; II - do termo de compromisso de que trata o 5o do art. 11 da Lei no 6.385, de 7 de dezembro de 1976, com a redao dada pela Lei no 9.457, de 5 de maio de 1997. Art. 4o Ressalvadas as hipteses de interrupo previstas no art. 2o, para as infraes ocorridas h mais de trs anos, contados do dia 1o de julho de 1998, a prescrio operar em dois anos, a partir dessa data. Art. 5o O disposto nesta Lei no se aplica s infraes de natureza funcional e aos processos e procedimentos de natureza tributria. Art. 6o Ficam convalidados os atos praticados com base na Medida Provisria no 1.859-16, de 24 de setembro de 1999. Art. 7o Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Art. 8o Ficam revogados o art. 33 da Lei no 6.385, de 1976, com a redao dada pela Lei no 9.457, de 1997, o art. 28 da Lei no 8.884, de 1994, e demais disposies em contrrio, ainda que constantes de lei especial. Congresso Nacional, em 23 de novembro de 1999; 178o da Independncia e 111o da Repblica. Senador ANTONIO CARLOS MAGALHES Presidente Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 24.11.1999 - Edio extra

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L10233

Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI No 10.233, DE 5 DE JUNHO DE 2001. Dispe sobre a reestruturao dos transportes aquavirio e terrestre, cria o Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte, a Agncia Nacional de Transportes Terrestres, a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios e o Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes, e d outras providncias.

Mensagem de Veto Regulamento Regulamento

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: CAPTULO I DO OBJETO Art. 1o Constituem o objeto desta Lei: I criar o Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte; II dispor sobre a ordenao dos transportes aquavirio e terrestre, nos termos do art. 178 da Constituio Federal, reorganizando o gerenciamento do Sistema Federal de Viao e regulando a prestao de servios de transporte; III criar a Agncia Nacional de Transportes Terrestres; IV criar a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios; V criar o Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes. CAPTULO II DO SISTEMA NACIONAL DE VIAO Art. 2o O Sistema Nacional de Viao SNV constitudo pela infra-estrutura viria e pela estrutura operacional dos diferentes meios de transporte de pessoas e bens, sob jurisdio da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios. Pargrafo nico. O SNV ser regido pelos princpios e diretrizes estabelecidos em consonncia com o disposto nos incisos XII, XX e XXI do art. 21 da Constituio Federal. Art. 3o O Sistema Federal de Viao SFV, sob jurisdio da Unio, abrange a malha arterial bsica do Sistema Nacional de Viao, formada por eixos e terminais relevantes do ponto de vista da demanda de transporte, da integrao nacional e das conexes internacionais. Pargrafo nico. O SFV compreende os elementos fsicos da infra-estrutura viria existente e planejada, definidos pela legislao vigente. Art. 4o So objetivos essenciais do Sistema Nacional de Viao: I dotar o Pas de infra-estrutura viria adequada; II garantir a operao racional e segura dos transportes de pessoas e bens;
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III promover o desenvolvimento social e econmico e a integrao nacional. 1o Define-se como infra-estrutura viria adequada a que torna mnimo o custo total do transporte, entendido como a soma dos custos de investimentos, de manuteno e de operao dos sistemas. 2o Entende-se como operao racional e segura a que se caracteriza pela gerncia eficiente das vias, dos terminais, dos equipamentos e dos veculos, objetivando tornar mnimos os custos operacionais e, conseqentemente, os fretes e as tarifas, e garantir a segurana e a confiabilidade do transporte. CAPTULO III DO CONSELHO NACIONAL DE INTEGRAO DE POLTICAS DE TRANSPORTE Art. 5o Fica criado o Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte CONIT, vinculado Presidncia da Repblica, com a atribuio de propor ao Presidente da Repblica polticas nacionais de integrao dos diferentes modos de transporte de pessoas e bens, em conformidade com: (Vide Decreto n 6.550, de 2008) I as polticas de desenvolvimento nacional, regional e urbano, de meio ambiente e de segurana das populaes, formuladas pelas diversas esferas de governo; I - as polticas de desenvolvimento nacional, regional e urbano, de defesa nacional, de meio ambiente e de segurana das populaes, formuladas pelas diversas esferas de governo; (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) II as diretrizes para a integrao fsica e de objetivos dos sistemas virios e das operaes de transporte sob jurisdio da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios; III a promoo da competitividade, para reduo de custos, tarifas e fretes, e da descentralizao, para melhoria da qualidade dos servios prestados; IV as polticas de apoio expanso e ao desenvolvimento tecnolgico da indstria de equipamentos e veculos de transporte; V a necessidade da coordenao de atividades pertinentes ao Sistema Federal de Viao e atribudas pela legislao vigente aos Ministrios dos Transportes, da Defesa e da Justia e Secretaria Especial de Desenvolvimento Urbano da Presidncia da Repblica V - a necessidade da coordenao de atividades pertinentes ao Sistema Federal de Viao e atribudas pela legislao vigente aos Ministrios dos Transportes, da Defesa, da Justia, das Cidades e Secretaria Especial de Portos da Presidncia da Repblica. (Redao dada pela Medida Provisria n 369, de 2007) V - a necessidade da coordenao de atividades pertinentes ao Sistema Federal de Viao e atribudas pela legislao vigente aos Ministrios dos Transportes, da Defesa, da Justia, das Cidades e Secretaria Especial de Portos da Presidncia da Repblica. (Redao dada pela Lei n 11.518, de 2007) Art. 6o No exerccio da atribuio prevista no art. 5o, caber ao CONIT: (Vide Decreto n 6.550, de 2008) I propor medidas que propiciem a integrao dos transportes areo, aquavirio e terrestre e a harmonizao das respectivas polticas setoriais; II definir os elementos de logstica do transporte multimodal a serem implementados pelos rgos reguladores dos transportes terrestre e aquavirio, vinculados ao Ministrio dos Transportes, conforme estabelece esta Lei, e pelo rgo regulador do transporte areo, vinculado ao Ministrio da Defesa, conforme estabelece a Lei Complementar no 97, de 9 de junho de 1999; II - definir os elementos de logstica do transporte multimodal a serem implementados pelos rgos reguladores dos transportes terrestre e aquavirio, vinculados ao Ministrio dos Transportes, conforme estabelece esta Lei, pela Secretaria Especial de Portos e pela Agncia Nacional de Aviao Civil - ANAC; (Redao dada pela Medida Provisria n 369, de 2007) II - definir os elementos de logstica do transporte multimodal a serem implementados pelos rgos
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reguladores dos transportes terrestre e aquavirio vinculados ao Ministrio dos Transportes, conforme estabelece esta Lei, pela Secretaria Especial de Portos e pela Agncia Nacional de Aviao Civil - ANAC; (Redao dada pela Lei n 11.518, de 2007) III harmonizar as polticas nacionais de transporte com as polticas de transporte dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, visando articulao dos rgos encarregados do gerenciamento dos sistemas virios e da regulao dos transportes interestaduais, intermunicipais e urbanos; IV aprovar, em funo das caractersticas regionais, as polticas de prestao de servios de transporte s reas mais remotas ou de difcil acesso do Pas, submetendo ao Presidente da Repblica e ao Congresso Nacional as medidas especficas que implicarem a criao de subsdios; V aprovar as revises peridicas das redes de transporte que contemplam as diversas regies do Pas, propondo ao Poder Executivo e ao Congresso Nacional as reformulaes do Sistema Nacional de Viao que atendam ao interesse nacional. Art. 7o (VETADO) Art. 7-A. O CONIT ser presidido pelo Ministro de Estado dos Transportes e ter como membros os Ministros de Estado da Defesa, da Justia, da Fazenda, do Planejamento, Oramento e Gesto, do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior e o Secretrio Especial de Desenvolvimento Urbano da Presidncia da Repblica. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Revogado pela Medida Provisria n 369, de 2007) Art. 7o A O CONIT ser presidido pelo Ministro de Estado dos Transportes e ter como membros os Ministros de Estado da Defesa, da Justia, da Fazenda, do Planejamento, Oramento e Gesto, do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior e das Cidades. (Redao dada pela Lei n 10.683, de 28.5.2003) Art. 7-A. O CONIT ser presidido pelo Ministro de Estado dos Transportes e ter como membros os Ministros de Estado da Justia, da Defesa, da Fazenda, do Planejamento, Oramento e Gesto, do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior, das Cidades e o Secretrio Especial de Portos da Presidncia da Repblica. (Redao dada pela Medida Provisria n 369, de 2007) Art. 7o-A O Conit ser presidido pelo Ministro de Estado dos Transportes e ter como membros os Ministros de Estado da Justia, da Defesa, da Fazenda, do Planejamento, Oramento e Gesto, do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior, das Cidades e o Secretrio Especial de Portos da Presidncia da Repblica. (Redao dada pela Lei n 11.518, de 2007) (Vide Decreto n 6.550, de 2008) Pargrafo nico. O Poder Executivo dispor sobre o funcionamento do CONIT. Art. 8o (VETADO) Art. 9o (VETADO) Art. 10. (VETADO) CAPTULO IV DOS PRINCPIOS E DIRETRIZES PARA OS TRANSPORTES AQUAVIRIO E TERRESTRE Seo I Dos Princpios Gerais Art. 11. O gerenciamento da infra-estrutura e a operao dos transportes aquavirio e terrestre sero regidos pelos seguintes princpios gerais: I preservar o interesse nacional e promover o desenvolvimento econmico e social; II assegurar a unidade nacional e a integrao regional; III proteger os interesses dos usurios quanto qualidade e oferta de servios de transporte e dos
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consumidores finais quanto incidncia dos fretes nos preos dos produtos transportados; IV assegurar, sempre que possvel, que os usurios paguem pelos custos dos servios prestados em regime de eficincia; V compatibilizar os transportes com a preservao do meio ambiente, reduzindo os nveis de poluio sonora e de contaminao atmosfrica, do solo e dos recursos hdricos; VI promover a conservao de energia, por meio da reduo do consumo de combustveis automotivos; VII reduzir os danos sociais e econmicos decorrentes dos congestionamentos de trfego; VIII assegurar aos usurios liberdade de escolha da forma de locomoo e dos meios de transporte mais adequados s suas necessidades; IX estabelecer prioridade para o deslocamento de pedestres e o transporte coletivo de passageiros, em sua superposio com o transporte individual, particularmente nos centros urbanos; X promover a integrao fsica e operacional do Sistema Nacional de Viao com os sistemas virios dos pases limtrofes; XI ampliar a competitividade do Pas no mercado internacional; XII estimular a pesquisa e o desenvolvimento de tecnologias aplicveis ao setor de transportes. Seo II Das Diretrizes Gerais Art. 12. Constituem diretrizes gerais do gerenciamento da infra-estrutura e da operao dos transportes aquavirio e terrestre: I descentralizar as aes, sempre que possvel, promovendo sua transferncia a outras entidades pblicas, mediante convnios de delegao, ou a empresas pblicas ou privadas, mediante outorgas de autorizao, concesso ou permisso, conforme dispe o inciso XII do art. 21 da Constituio Federal; II aproveitar as vantagens comparativas dos diferentes meios de transporte, promovendo sua integrao fsica e a conjugao de suas operaes, para a movimentao intermodal mais econmica e segura de pessoas e bens; III dar prioridade aos programas de ao e de investimentos relacionados com os eixos estratgicos de integrao nacional, de abastecimento do mercado interno e de exportao; IV promover a pesquisa e a adoo das melhores tecnologias aplicveis aos meios de transporte e integrao destes; V promover a adoo de prticas adequadas de conservao e uso racional dos combustveis e de preservao do meio ambiente; VI estabelecer que os subsdios incidentes sobre fretes e tarifas constituam nus ao nvel de governo que os imponha ou conceda; VII reprimir fatos e aes que configurem ou possam configurar competio imperfeita ou infraes da ordem econmica. Art. 13. As outorgas a que se refere o inciso I do art. 12 sero realizadas sob a forma de: Art. 13. Ressalvado o disposto em legislao especfica, as outorgas a que se refere o inciso I do caput do art. 12 sero realizadas sob a forma de: (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) I concesso, quando se tratar de explorao de infra-estrutura de transporte pblico, precedida ou no de
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obra pblica, e de prestao de servios de transporte associados explorao da infra-estrutura; II (VETADO) III (VETADO) IV - permisso, quando se tratar de prestao regular de servios de transporte terrestre coletivo de passageiros desvinculados da explorao da infra-estrutura; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) V - autorizao, quando se tratar de prestao no regular de servios de transporte terrestre coletivo de passageiros, de prestao de servio de transporte aquavirio, ou de explorao de infra-estrutura de uso privativo. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) V - autorizao, quando se tratar de: (Redao dada pela Medida Provisria n 576, de 2012) a) prestao no regular de servios de transporte terrestre coletivo de passageiros; (Includa pela Medida Provisria n 576, de 2012) b) prestao de servio de transporte aquavirio; (Includa pela Medida Provisria n 576, de 2012) c) explorao de infraestrutura de uso privativo; e (Includa pela Medida Provisria n 576, de 2012) d) transporte ferrovirio de cargas no associado explorao da infraestrutura ferroviria, por operador ferrovirio independente. (Includa pela Medida Provisria n 576, de 2012) Pargrafo nico. Considera-se, para os fins da alnea d do inciso V do caput, operador ferrovirio independente a pessoa jurdica detentora de autorizao para transporte ferrovirio de cargas desvinculado da explorao da infraestrutura. (Includo pela Medida Provisria n 576, de 2012) V - autorizao, quando se tratar de: (Redao dada pela Lei n 12.743, de 2012) a) prestao no regular de servios de transporte terrestre coletivo de passageiros; (Includa pela Lei n 12.743, de 2012) b) prestao de servio de transporte aquavirio; (Includa pela Lei n 12.743, de 2012) c) explorao de infraestrutura de uso privativo; e (Includa pela Lei n 12.743, de 2012) d) transporte ferrovirio de cargas no associado explorao da infraestrutura ferroviria, por operador ferrovirio independente. (Includa pela Lei n 12.743, de 2012) Pargrafo nico. Considera-se, para os fins da alnea d do inciso V do caput, operador ferrovirio independente a pessoa jurdica detentora de autorizao para transporte ferrovirio de cargas desvinculado da explorao da infraestrutura. (Includo pela Lei n 12.743, de 2012) Art. 14. O disposto no art. 13 aplica-se segundo as diretrizes: Art. 14. Ressalvado o disposto em legislao especfica, o disposto no art. 13 aplica-se conforme as seguintes diretrizes: (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) I depende de concesso: a) a explorao das ferrovias, das rodovias, das vias navegveis e dos portos organizados que compem a infra-estrutura do Sistema Nacional de Viao; b) o transporte ferrovirio de passageiros e cargas associado explorao da infra-estrutura ferroviria; II (VETADO) III depende de autorizao: III - depende de autorizao: a) (VETADO) b) o transporte rodovirio de passageiros, sob regime de afretamento;
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(Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012)

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c) a construo e operao de terminais porturios privativos; c) a construo e operao de terminais de uso privativo, conforme disposto na Lei n 8.630, de 25 de fevereiro de 1993; (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) c) a construo e a explorao das instalaes porturias de que trata o art. 8o da Medida Provisria no 595, de 6 de dezembro de 2012. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) d) (VETADO) e) o transporte aquavirio; (Includa pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) f) o transporte ferrovirio no regular de passageiros, no associado explorao da infra-estrutura. (Includa pela Lei n 11.314 de 2006) g) a construo e explorao de Estaes de Transbordo de Cargas; (Includo pela Lei n 11.518, de 2007) (Revogada pela Medida Provisria n 595, de 2012) h) a construo e explorao de Instalao Porturia Pblica de Pequeno Porte; (Includo pela Lei n 11.518, de 2007) (Revogada pela Medida Provisria n 595, de 2012) i) o transporte ferrovirio de cargas no associado explorao da infraestrutura, por operador ferrovirio independente; e (Includa pela Medida Provisria n 576, de 2012) i) o transporte ferrovirio de cargas no associado explorao da infraestrutura, por operador ferrovirio independente; e (Includa pela Lei n 12.743, de 2012) IV - depende de permisso: (Includa pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) a) o transporte rodovirio coletivo regular de passageiros; (Includa pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) b) o transporte ferrovirio de passageiros no associado infra-estrutura. (Includa pela Medida Provisria n 353, de 2007) b) o transporte ferrovirio regular de passageiros no associado infra-estrutura. (Redao dada pela Lei n 11.483, de 2007) 1o As outorgas de concesso ou permisso sero sempre precedidas de licitao, conforme prescreve o art. 175 da Constituio Federal. 2o vedada a prestao de servios de transporte coletivo de passageiros, de qualquer natureza, que no tenham sido autorizados, concedidos ou permitidos pela autoridade competente. 3o As outorgas de concesso a que se refere o inciso I do art. 13 podero estar vinculadas a contratos de arrendamento de ativos e a contratos de construo, com clusula de reverso ao patrimnio da Unio. 4o Os procedimentos para as diferentes formas de outorga a que se refere este artigo so disciplinados pelo disposto nos arts. 28 a 51. 4o Os procedimentos para as diferentes formas de outorga a que se refere este artigo so disciplinados pelo disposto nos arts. 28 a 51-A. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 14-A O exerccio da atividade de transporte rodovirio de cargas, por conta de terceiros e mediante remunerao, depende de inscrio do transportador no Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Carga - RNTRC. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Pargrafo nico. O transportador a que se refere o caput ter o prazo de um ano, a contar da instalao da ANTT, para efetuar sua inscrio. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001)

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CAPTULO V DO MINISTRIO DOS TRANSPORTES Art. 15. (VETADO) Art. 16. (VETADO) Art. 17. (VETADO) Art. 18. (VETADO) Art. 19. (VETADO) CAPTULO VI DAS AGNCIAS NACIONAIS DE REGULAO DOS TRANSPORTES TERRESTRE E AQUAVIRIO Seo I Dos Objetivos, da Instituio e das Esferas de Atuao Art. 20. So objetivos das Agncias Nacionais de Regulao dos Transportes Terrestre e Aquavirio: I implementar, em suas respectivas esferas de atuao, as polticas formuladas pelo Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte e pelo Ministrio dos Transportes, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei; I - implementar, em suas respectivas esferas de atuao, as polticas formuladas pelo Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte, pelo Ministrio dos Transportes e pela Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica, em suas respectivas reas de competncia, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei; (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) II regular ou supervisionar, em suas respectivas esferas e atribuies, as atividades de prestao de servios e de explorao da infra-estrutura de transportes, exercidas por terceiros, com vistas a: a) garantir a movimentao de pessoas e bens, em cumprimento a padres de eficincia, segurana, conforto, regularidade, pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas; b) harmonizar, preservado o interesse pblico, os objetivos dos usurios, das empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e de entidades delegadas, arbitrando conflitos de interesses e impedindo situaes que configurem competio imperfeita ou infrao da ordem econmica. Art. 21. Ficam institudas a Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT e a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios ANTAQ, entidades integrantes da Administrao Federal indireta, submetidas ao regime autrquico especial e vinculadas ao Ministrio dos Transportes, nos termos desta Lei. Art. 21. Ficam institudas a Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ, entidades integrantes da administrao federal indireta, submetidas ao regime autrquico especial e vinculadas, respectivamente, ao Ministrio dos Transportes e Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica, nos termos desta Lei. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) 1o A ANTT e a ANTAQ tero sede e foro no Distrito Federal, podendo instalar unidades administrativas regionais. 2o O regime autrquico especial conferido ANTT e ANTAQ caracterizado pela independncia administrativa, autonomia financeira e funcional e mandato fixo de seus dirigentes.

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Art. 22. Constituem a esfera de atuao da ANTT: I o transporte ferrovirio de passageiros e cargas ao longo do Sistema Nacional de Viao; II a explorao da infra-estrutura ferroviria e o arrendamento dos ativos operacionais correspondentes; III o transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros; IV o transporte rodovirio de cargas; V a explorao da infra-estrutura rodoviria federal; VI o transporte multimodal; VII o transporte de cargas especiais e perigosas em rodovias e ferrovias. 1o A ANTT articular-se- com as demais Agncias, para resoluo das interfaces do transporte terrestre com os outros meios de transporte, visando movimentao intermodal mais econmica e segura de pessoas e bens. 2o A ANTT harmonizar sua esfera de atuao com a de rgos dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios encarregados do gerenciamento de seus sistemas virios e das operaes de transporte intermunicipal e urbano. 3o A ANTT articular-se- com entidades operadoras do transporte dutovirio, para resoluo de interfaces intermodais e organizao de cadastro do sistema de dutovias do Brasil. Art. 23. Constituem a esfera de atuao da ANTAQ: Art. 23. Constituem a esfera de atuao da ANTAQ: 2012) (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de

I a navegao fluvial, lacustre, de travessia, de apoio martimo, de apoio porturio, de cabotagem e de longo curso; II os portos organizados; II - os portos organizados e as Instalaes Porturias Pblicas de Pequeno Porte; (Includo pela Lei n 11.518, de 2007) II - os portos organizados e as instalaes porturias neles localizadas; Provisria n 595, de 2012) (Redao dada pela Medida

III os terminais porturios privativos; III - os terminais porturios privativos e as Estaes de Transbordo de Cargas; (Includo pela Lei n 11.518, de 2007) III - as instalaes porturias de que trata o art. 8o da Medida Provisria no 595, de 6 de dezembro de 2012; (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) IV o transporte aquavirio de cargas especiais e perigosas. V - a explorao da infra-estrutura aquaviria federal.(Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1o A ANTAQ articular-se- com as demais Agncias, para resoluo das interfaces do transporte aquavirio com as outras modalidades de transporte, visando movimentao intermodal mais econmica e segura de pessoas e bens. 1o A ANTAQ se articular com rgos e entidades da administrao, para resoluo das interfaces do
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transporte aquavirio com as outras modalidades de transporte, com a finalidade de promover a movimentao intermodal mais econmica e segura de pessoas e bens. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) 2o A ANTAQ harmonizar sua esfera de atuao com a de rgos dos Estados e dos Municpios encarregados do gerenciamento das operaes de transporte aquavirio intermunicipal e urbano. Seo II Das Atribuies da Agncia Nacional de Transportes Terrestres Art. 24. Cabe ANTT, em sua esfera de atuao, como atribuies gerais: I promover pesquisas e estudos especficos de trfego e de demanda de servios de transporte; II promover estudos aplicados s definies de tarifas, preos e fretes, em confronto com os custos e os benefcios econmicos transferidos aos usurios pelos investimentos realizados; III propor ao Ministrio dos Transportes os planos de outorgas, instrudos por estudos especficos de viabilidade tcnica e econmica, para explorao da infra-estrutura e a prestao de servios de transporte terrestre; IV elaborar e editar normas e regulamentos relativos explorao de vias e terminais, garantindo isonomia no seu acesso e uso, bem como prestao de servios de transporte, mantendo os itinerrios outorgados e fomentando a competio; V editar atos de outorga e de extino de direito de explorao de infra-estrutura e de prestao de servios de transporte terrestre, celebrando e gerindo os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos; VI reunir, sob sua administrao, os instrumentos de outorga para explorao de infra-estrutura e prestao de servios de transporte terrestre j celebrados antes da vigncia desta Lei, resguardando os direitos das partes e o equilbrio econmico-financeiro dos respectivos contratos; VII proceder reviso e ao reajuste de tarifas dos servios prestados, segundo as disposies contratuais, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda; VIII fiscalizar a prestao dos servios e a manuteno dos bens arrendados, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo seu descumprimento; IX autorizar projetos e investimentos no mbito das outorgas estabelecidas, encaminhando ao Ministro de Estado dos Transportes, se for o caso, propostas de declarao de utilidade pblica para o cumprimento do disposto no inciso V do art. 15; IX - autorizar projetos e investimentos no mbito das outorgas estabelecidas, encaminhando ao Ministro de Estado dos Transportes, se for o caso, propostas de declarao de utilidade pblica; (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) X adotar procedimentos para a incorporao ou desincorporao de bens, no mbito dos arrendamentos contratados; XI promover estudos sobre a logstica do transporte intermodal, ao longo de eixos ou fluxos de produo; XII habilitar o Operador do Transporte Multimodal, em articulao com as demais agncias reguladoras de transportes; XIII promover levantamentos e organizar cadastro relativos ao sistema de dutovias do Brasil e s empresas proprietrias de equipamentos e instalaes de transporte dutovirio; XIV estabelecer padres e normas tcnicas complementares relativos s operaes de transporte terrestre de cargas especiais e perigosas;
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XV elaborar o seu oramento e proceder respectiva execuo financeira. XVI - representar o Brasil junto aos organismos internacionais e em convenes, acordos e tratados na sua rea de competncia, observadas as diretrizes do Ministro de Estado dos Transportes e as atribuies especficas dos demais rgos federais. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) XVII - exercer, diretamente ou mediante convnio, as competncias expressas no inciso VIII do art. 21 da Lei no 9.503, de 23 de setembro de 1997 - Cdigo de Trnsito Brasileiro, nas rodovias federais por ela administradas. (Includo pela Lei n 10.561, de 13.11.2002) Pargrafo nico. No exerccio de suas atribuies a ANTT poder: I firmar convnios de cooperao tcnica e administrativa com rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, tendo em vista a descentralizao e a fiscalizao eficiente das outorgas; II participar de foros internacionais, sob a coordenao do Ministrio dos Transportes. III - firmar convnios de cooperao tcnica com entidades e organismos internacionais. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 25. Cabe ANTT, como atribuies especficas pertinentes ao Transporte Ferrovirio: Art. 25. Cabe ANTT, como atribuies especficas pertinentes ao Transporte Ferrovirio: dada pela Medida Provisria n 576, de 2012) (Redao

I publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso para prestao de servios de transporte ferrovirio, permitindo-se sua vinculao com contratos de arrendamento de ativos operacionais; II administrar os contratos de concesso e arrendamento de ferrovias celebrados at a vigncia desta Lei, em consonncia com o inciso VI do art. 24; III publicar editais, julgar as licitaes e celebrar contratos de concesso para construo e explorao de novas ferrovias, com clusulas de reverso Unio dos ativos operacionais edificados e instalados; IV fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais, ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das clusulas contratuais de prestao de servios ferrovirios e de manuteno e reposio dos ativos arrendados; V regular e coordenar a atuao dos concessionrios, assegurando neutralidade com relao aos interesses dos usurios, orientando e disciplinando o trfego mtuo e o direito de passagem de trens de passageiros e cargas e arbitrando as questes no resolvidas pelas partes; VI articular-se com rgos e instituies dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios para conciliao do uso da via permanente sob sua jurisdio com as redes locais de metrs e trens urbanos destinados ao deslocamento de passageiros; VII contribuir para a preservao do patrimnio histrico e da memria das ferrovias, em cooperao com as instituies associadas cultura nacional, orientando e estimulando a participao dos concessionrios do setor. VIII - regular os procedimentos e as condies para cesso a terceiros de capacidade de trfego disponvel na infraestrutura ferroviria explorada por concessionrios. (Includo pela Medida Provisria n 576, de 2012) VIII - regular os procedimentos e as condies para cesso a terceiros de capacidade de trfego disponvel na infraestrutura ferroviria explorada por concessionrios. (Includo pela Lei n 12.743, de 2012) Pargrafo nico. No cumprimento do disposto no inciso V, a ANTT estimular a formao de associaes de usurios, no mbito de cada concesso ferroviria, para a defesa de interesses relativos aos servios prestados.
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Art. 26. Cabe ANTT, como atribuies especficas pertinentes ao Transporte Rodovirio: I publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de permisso para prestao de servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros; II autorizar o transporte de passageiros, realizado por empresas de turismo, com a finalidade de turismo; III autorizar o transporte de passageiros, sob regime de fretamento; IV promover estudos e levantamentos relativos frota de caminhes, empresas constitudas e operadores autnomos, bem como organizar e manter um registro nacional de transportadores rodovirios de cargas; V habilitar o transportador internacional de carga; VI publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso de rodovias federais a serem exploradas e administradas por terceiros; VII fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais, ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das condies de outorga de autorizao e das clusulas contratuais de permisso para prestao de servios ou de concesso para explorao da infra-estrutura. 1o (VETADO) 2o Na elaborao dos editais de licitao, para o cumprimento do disposto no inciso VI do caput, a ANTT cuidar de compatibilizar a tarifa do pedgio com as vantagens econmicas e o conforto de viagem, transferidos aos usurios em decorrncia da aplicao dos recursos de sua arrecadao no aperfeioamento da via em que cobrado. 3o A ANTT articular-se- com os governos dos Estados para o cumprimento do disposto no inciso VI do caput, no tocante s rodovias federais por eles j concedidas a terceiros, podendo avocar os respectivos contratos e preservar a cooperao administrativa avenada. 4o O disposto no 3o aplica-se aos contratos de concesso que integram rodovias federais e estaduais, firmados at a data de publicao desta Lei. 5o Os convnios de cooperao administrativa, referidos no inciso VII do caput, podero ser firmados com rgos e entidades da Unio e dos governos dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios. 6o No cumprimento do disposto no inciso VII do caput, a ANTT dever coibir a prtica de servios de transporte de passageiros no concedidos, permitidos ou autorizados. Seo III Das Atribuies da Agncia Nacional de Transportes Aquavirios Art. 27. Cabe ANTAQ, em sua esfera de atuao: I promover estudos especficos de demanda de transporte aquavirio e de servios porturios; I - promover estudos especficos de demanda de transporte aquavirio e de atividades porturias; (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) II promover estudos aplicados s definies de tarifas, preos e fretes, em confronto com os custos e os benefcios econmicos transferidos aos usurios pelos investimentos realizados; III propor ao Ministrio dos Transportes o plano geral de outorgas de explorao da infra-estrutura aquaviria e porturia e de prestao de servios de transporte aquavirio; III - propor: (Redao dada pela Medida Provisria n 369, de 2007) a) ao Ministrio dos Transportes o plano geral de outorgas de explorao da infra-estrutura aquaviria e porturia fluvial e lacustre, excludos os portos outorgados s companhias docas, e de prestao de servios de
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transporte aquavirio; e (Includo pela Medida Provisria n 369, de 2007) b) Secretaria Especial de Portos da Presidncia da Repblica o plano geral de outorgas de explorao da infra-estrutura porturia martima e dos portos outorgados s companhias docas; (Includo pela Medida Provisria n 369, de 2007) III - propor: (Redao dada pela Lei n 11.518, de 2007) a) ao Ministrio dos Transportes o plano geral de outorgas de explorao da infra-estrutura aquaviria e porturia fluvial e lacustre, excludos os portos outorgados s companhias docas, e de prestao de servios de transporte aquavirio; e (Includo pela Lei n 11.518, de 2007) (Revogado pela Medida Provisria n 595, de 2012) b) Secretaria Especial de Portos da Presidncia da Repblica o plano geral de outorgas de explorao da infra-estrutura e da superestrutura dos portos e terminais porturios martimos, bem como dos outorgados s companhias docas; (Includo pela Lei n 11.518, de 2007) (Revogado pela Medida Provisria n 595, de 2012) III - propor ao Ministrio dos Transportes o plano geral de outorgas de explorao da infraestrutura aquaviria e de prestao de servios de transporte aquavirio; (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) IV elaborar e editar normas e regulamentos relativos prestao de servios de transporte e explorao da infra-estrutura aquaviria e porturia, garantindo isonomia no seu acesso e uso, assegurando os direitos dos usurios e fomentando a competio entre os operadores; V celebrar atos de outorga de permisso ou autorizao de prestao de servios de transporte pelas empresas de navegao fluvial, lacustre, de travessia, de apoio martimo, de apoio porturio, de cabotagem e de longo curso, observado o disposto nos art. 13 e 14, gerindo os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos; VI reunir, sob sua administrao, os instrumentos de outorga para explorao de infra-estrutura e de prestao de servios de transporte aquavirio celebrados antes da vigncia desta Lei, resguardando os direitos das partes; VII controlar, acompanhar e proceder reviso e ao reajuste de tarifas, nos casos de servios pblicos de transporte de passageiros, fixando-as e homologando-as, em obedincia s diretrizes formuladas pelo Ministro de Estado dos Transportes, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda; VII - aprovar as propostas de reviso e de reajuste de tarifas encaminhadas pelas Administraes Porturias, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda; (Redao dada pela Medida Provisria n 2.2173, de 4.9.2001) VII - promover as revises e os reajustes das tarifas porturias, assegurada a comunicao prvia, com antecedncia mnima de quinze dias teis, ao poder concedente e ao Ministrio da Fazenda; (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) VIII promover estudos referentes composio da frota mercante brasileira e prtica de afretamentos de embarcaes, para subsidiar as decises governamentais quanto poltica de apoio indstria de construo naval e de afretamento de embarcaes estrangeiras; IX (VETADO) X representar o Brasil junto aos organismos internacionais de navegao e em convenes, acordos e tratados sobre transporte aquavirio, observadas as diretrizes do Ministro de Estado dos Transportes e as atribuies especficas dos demais rgos federais; XI (VETADO) XII supervisionar a participao de empresas brasileiras e estrangeiras na navegao de longo curso, em cumprimento aos tratados, convenes, acordos e outros instrumentos internacionais dos quais o Brasil seja signatrio; XIII (VETADO) XIV estabelecer normas e padres a serem observados pelas autoridades porturias, nos termos da Lei no
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8.630, de 25 de fevereiro de 1993; XIV - estabelecer normas e padres a serem observados pelas administraes porturias, concessionrios, arrendatrios, autorizatrios e operadores porturios, nos termos da Medida Provisria no 595, de 6 de dezembro de 2012; (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) XV publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso para explorao dos portos organizados em obedincia ao disposto na Lei no 8.630, de 25 de fevereiro de 1993;; XV - elaborar editais e instrumentos de convocao e promover os procedimentos de licitao e seleo para concesso, arrendamento ou autorizao da explorao de portos organizados ou instalaes porturias, de acordo com as diretrizes do poder concedente, em obedincia ao disposto na Medida Provisria n 595, de 6 de dezembro de 2012; (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) XVI cumprir e fazer cumprir as clusulas e condies avenadas nos contratos de concesso quanto manuteno e reposio dos bens e equipamentos reversveis Unio e arrendados nos termos do inciso I do art. 4o da Lei no 8.630, de 25 de fevereiro de 1993;; XVI - cumprir e fazer cumprir as clusulas e condies dos contratos de concesso de porto organizado ou dos contratos de arrendamento de instalaes porturias quanto manuteno e reposio dos bens e equipamentos reversveis Unio de que trata o inciso VIII do caput do art. 5o da Medida Provisria no 595, de 6 de dezembro de 2012; (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) XVII autorizar projetos e investimentos no mbito das outorgas estabelecidas, encaminhando ao Ministro de Estado dos Transportes, se for o caso, propostas de declarao de utilidade pblica para o cumprimento do disposto no inciso V do art. 15; VII - aprovar as propostas de reviso e de reajuste de tarifas encaminhadas pelas Administraes Porturias, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda; (Redao dada pela Medida Provisria n 2.2173, de 4.9.2001) XVII - autorizar projetos e investimentos no mbito das outorgas estabelecidas, encaminhando ao Ministro de Estado dos Transportes ou ao Secretrio Especial de Portos, conforme o caso, propostas de declarao de utilidade pblica; (Redao dada pela Medida Provisria n 369, de 2007) XVII - autorizar projetos e investimentos no mbito das outorgas estabelecidas, encaminhando ao Ministro de Estado dos Transportes ou ao Secretrio Especial de Portos, conforme o caso, propostas de declarao de utilidade pblica; (Redao dada pela Lei n 11.518, de 2007) XVIII (VETADO) XIX estabelecer padres e normas tcnicas relativos s operaes de transporte aquavirio de cargas especiais e perigosas; XX elaborar o seu oramento e proceder respectiva execuo financeira. XXI - fiscalizar o funcionamento e a prestao de servios das empresas de navegao de longo curso, de cabotagem, de apoio martimo, de apoio porturio, fluvial e lacustre; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) XXII - autorizar a construo e a explorao de terminais porturios de uso privativo, conforme previsto na (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001)

Lei no 8.630, de 1993;

XXII - fiscalizar a execuo dos contratos de adeso das autorizaes de instalao porturia de que trata o (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) art. 8o da Medida Provisria no 595, de 6 de dezembro de 2012; XXIII - adotar procedimentos para a incorporao ou desincorporao de bens, no mbito das outorgas; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) XXIV - autorizar as empresas brasileiras de navegao de longo curso, de cabotagem, de apoio martimo, de
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apoio porturio, fluvial e lacustre, o afretamento de embarcaes estrangeiras para o transporte de carga, conforme disposto na Lei no 9.432, de 8 de janeiro de 1997; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) XXV - celebrar atos de outorga de concesso para a explorao da infra-estrutura aquaviria e porturia, gerindo e fiscalizando os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) XXV - celebrar atos de outorga de concesso para a explorao da infraestrutura aquaviria, gerindo e fiscalizando os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos; (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) XXVI - celebrar atos de outorga de autorizao para construo e explorao de Estao de Transbordo de Carga; (Includo pela Lei n 11.518, de 2007) XXVI - fiscalizar a execuo dos contratos de concesso de porto organizado e de arrendamento de instalao porturia, em conformidade com o disposto na Medida Provisria no 595, de 6 de dezembro de 2012. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) XXVII - celebrar atos de outorga de autorizao para construo e explorao de Instalao Porturia Pblica de Pequeno Porte. (Includo pela Lei n 11.518, de 2007) (Revogado pela Medida Provisria n 595, de 2012) 1o No exerccio de suas atribuies a ANTAQ poder: I firmar convnios de cooperao tcnica e administrativa com rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, tendo em vista a descentralizao e a fiscalizao eficiente das outorgas; II participar de foros internacionais, sob a coordenao do Ministrio dos Transportes. II - participar de foros internacionais, sob a coordenao do Poder Executivo; e Medida Provisria n 595, de 2012) (Redao dada pela

III - firmar convnios de cooperao tcnica com entidades e organismos internacionais. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2o A ANTAQ observar as prerrogativas especficas do Comando da Marinha e atuar sob sua orientao em assuntos de Marinha Mercante que interessarem defesa nacional, segurana da navegao aquaviria e salvaguarda da vida humana no mar, devendo ser consultada quando do estabelecimento de normas e procedimentos de segurana que tenham repercusso nos aspectos econmicos e operacionais da prestao de servios de transporte aquavirio. 3o O presidente do Conselho de Autoridade Porturia, como referido na alnea a do inciso I do art. 31 da Lei no 8.630, de 25 de fevereiro de 1993, ser indicado pela ANTAQ e a representar em cada porto organizado. (Revogado pela Medida Provisria n 595, de 2012) 4o O grau de recurso a que se refere o 2 do art. 5o da Lei no 8.630, de 25 de fevereiro de 1993, passa a ser atribudo ANTAQ. (Revogado pela Medida Provisria n 595, de 2012) Seo IV Dos Procedimentos e do Controle das Outorgas Subseo I Das Normas Gerais Art. 28. A ANTT e a ANTAQ, em suas respectivas esferas de atuao, adotaro as normas e os procedimentos estabelecidos nesta Lei para as diferentes formas de outorga previstos nos arts. 13 e 14, visando
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a que: I a explorao da infra-estrutura e a prestao de servios de transporte se exeram de forma adequada, satisfazendo as condies de regularidade, eficincia, segurana, atualidade, generalidade, cortesia na prestao do servio, e modicidade nas tarifas; II os instrumentos de concesso ou permisso sejam precedidos de licitao pblica e celebrados em cumprimento ao princpio da livre concorrncia entre os capacitados para o exerccio das outorgas, na forma prevista no inciso I, definindo claramente: a) (VETADO) b) limites mximos tarifrios e as condies de reajustamento e reviso; c) pagamento pelo valor das outorgas e participaes governamentais, quando for o caso. d) prazos contratuais. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 29. Somente podero obter autorizao, concesso ou permisso para prestao de servios e para explorao das infra-estruturas de transporte domstico pelos meios aquavirio e terrestre as empresas ou entidades constitudas sob as leis brasileiras, com sede e administrao no Pas, e que atendam aos requisitos tcnicos, econmicos e jurdicos estabelecidos pela respectiva Agncia. Art. 30. permitida a transferncia da titularidade das outorgas de autorizao, concesso ou permisso, preservando-se seu objeto e as condies contratuais, desde que o novo titular atenda aos requisitos a que se refere o art. 29. Art. 30. permitida a transferncia da titularidade das outorgas de concesso ou permisso, preservandose seu objeto e as condies contratuais, desde que o novo titular atenda aos requisitos a que se refere o art. 29. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1o A transferncia da titularidade da outorga s poder ocorrer mediante prvia e expressa autorizao da respectiva Agncia de Regulao, observado o disposto na alnea b do inciso II do art. 20. 2o Para o cumprimento do disposto no caput e no 1o, sero tambm consideradas como transferncia de titularidade as transformaes societrias decorrentes de ciso, fuso, incorporao e formao de consrcio de empresas concessionrias, permissionrias ou autorizadas. 2o Para o cumprimento do disposto no caput e no 1o, sero tambm consideradas como transferncia de titularidade as transformaes societrias decorrentes de ciso, fuso, incorporao e formao de consrcio de empresas concessionrias ou permissionrias. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 31. A Agncia, ao tomar conhecimento de fato que configure ou possa configurar infrao da ordem econmica, dever comunic-lo ao Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE, Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia ou Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda, conforme o caso. Art. 32. As Agncias acompanharo as atividades dos operadores estrangeiros que atuam no transporte internacional com o Brasil, visando a identificar prticas operacionais, legislaes e procedimentos, adotados em outros pases, que restrinjam ou conflitem com regulamentos e acordos internacionais firmados pelo Brasil. 1o Para os fins do disposto no caput, a Agncia poder solicitar esclarecimentos e informaes e, ainda, citar os agentes e representantes legais dos operadores que estejam sob anlise. 1o Para os fins do disposto no caput, a Agncia poder solicitar esclarecimentos e informaes e, ainda, notificar os agentes e representantes legais dos operadores que estejam sob anlise. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2o Identificada a existncia de legislao, procedimento ou prtica prejudiciais aos interesses nacionais, a
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Agncia instruir o processo respectivo e propor, ou aplicar, conforme o caso, sanes, na forma prevista na legislao brasileira e nos regulamentos e acordos internacionais. Art. 33. Os atos de outorga de autorizao, concesso ou permisso a serem editados e celebrados pela ANTT e pela ANTAQ obedecero ao disposto na Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, nas subsees II, III, IV e V desta Seo e nas regulamentaes complementares a serem editadas pelas Agncias. Art. 33. Ressalvado o disposto em legislao especfica, os atos de outorga de autorizao, concesso ou permisso editados e celebrados pela ANTT e pela ANTAQ obedecero ao disposto na Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, nas subsees II, III, IV e V desta Seo e nas regulamentaes complementares editadas pelas Agncias. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) Subseo II Das Concesses Art. 34. (VETADO) Art. 34-A As concesses a serem outorgadas pela ANTT e pela ANTAQ para a explorao de infraestrutura, precedidas ou no de obra pblica, ou para prestao de servios de transporte ferrovirio associado explorao de infra-estrutura, tero carter de exclusividade quanto a seu objeto e sero precedidas de licitao disciplinada em regulamento prprio, aprovado pela Diretoria da Agncia e no respectivo edital. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1o As condies bsicas do edital de licitao sero submetidas prvia consulta pblica. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2o O edital de licitao indicar obrigatoriamente: (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2o O edital de licitao indicar obrigatoriamente, ressalvado o disposto em legislao especfica: (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) I - o objeto da concesso, o prazo estimado para sua vigncia, as condies para sua prorrogao, os programas de trabalho, os investimentos mnimos e as condies relativas reversibilidade dos bens e s responsabilidades pelos nus das desapropriaes; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) II - os requisitos exigidos dos concorrentes, nos termos do art. 29, e os critrios de pr-qualificao, quando este procedimento for adotado; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) III - a relao dos documentos exigidos e os critrios a serem seguidos para aferio da capacidade tcnica, da idoneidade financeira e da regularidade jurdica dos interessados, bem como para a anlise tcnica e econmico-financeira da proposta; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) IV - os critrios para o julgamento da licitao, assegurando a prestao de servios adequados, e considerando, isolada ou conjugadamente, a menor tarifa e a melhor oferta pela outorga; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) V - as exigncias quanto participao de empresas em consrcio. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 35. O contrato de concesso dever refletir fielmente as condies do edital e da proposta vencedora e ter como clusulas essenciais as relativas a: Art. 35. O contrato de concesso dever refletir fielmente as condies do edital e da proposta vencedora e ter como clusulas essenciais, ressalvado o disposto em legislao especfica, as relativas a: (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) I definies do objeto da concesso;
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II prazo de vigncia da concesso e condies para sua prorrogao; III modo, forma e condies de explorao da infra-estrutura e da prestao dos servios, inclusive quanto segurana das populaes e preservao do meio ambiente; IV deveres relativos a explorao da infra-estrutura e prestao dos servios, incluindo os programas de trabalho, o volume dos investimentos e os cronogramas de execuo; V obrigaes dos concessionrios quanto s participaes governamentais e ao valor devido pela outorga, se for o caso; VI garantias a serem prestadas pelo concessionrio quanto ao cumprimento do contrato, inclusive quanto realizao dos investimentos ajustados; VII tarifas; VIII critrios para reajuste e reviso das tarifas; IX receitas complementares ou acessrias e receitas provenientes de projetos associados; X direitos, garantias e obrigaes dos usurios, da Agncia e do concessionrio; XI critrios para reversibilidade de ativos; XII procedimentos e responsabilidades relativos declarao de utilidade pblica, para fins de desapropriao ou instituio de servido, de bens imveis necessrios prestao do servio ou execuo de obra pblica; XIII procedimentos para acompanhamento e fiscalizao das atividades concedidas e para auditoria do contrato; XIV obrigatoriedade de o concessionrio fornecer Agncia relatrios, dados e informaes relativas s atividades desenvolvidas; XV procedimentos relacionados com a transferncia da titularidade do contrato, conforme o disposto no art. 30; XVI regras sobre soluo de controvrsias relacionadas com o contrato e sua execuo, inclusive a conciliao e a arbitragem; XVII sanes de advertncia, multa e suspenso da vigncia do contrato e regras para sua aplicao, em funo da natureza, da gravidade e da reincidncia da infrao; XVIII casos de resciso, caducidade, cassao, anulao e extino do contrato, de interveno ou encampao, e casos de declarao de inidoneidade. 1o Os critrios para reviso das tarifas a que se refere o inciso VIII do caput devero considerar: a) os aspectos relativos a reduo ou desconto de tarifas; b) a transferncia aos usurios de perdas ou ganhos econmicos decorrentes de fatores que afetem custos e receitas e que no dependam do desempenho e da responsabilidade do concessionrio. 2o A sano de multa a que se refere o inciso XVII do caput poder ser aplicada isoladamente ou em conjunto com outras sanes e ter valores estabelecidos em regulamento aprovado pela Diretoria da Agncia, obedecidos os limites previstos em legislao especfica. 3o A ocorrncia de infrao grave que implicar sano prevista no inciso XVIII do caput ser apurada em processo regular, instaurado na forma do regulamento, garantindo-se a prvia e ampla defesa ao interessado.

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4o O contrato ser publicado por extrato, no Dirio Oficial da Unio, como condio de sua eficcia. Art. 36. (VETADO) Art. 37. O contrato estabelecer que o concessionrio estar obrigado a: I adotar, em todas as suas operaes, as medidas necessrias para a conservao dos recursos naturais, para a segurana das pessoas e dos equipamentos e para a preservao do meio ambiente; II responsabilizar-se civilmente pelos atos de seus prepostos e indenizar todos e quaisquer danos decorrentes das atividades contratadas, devendo ressarcir Agncia ou Unio os nus que estas venham a suportar em conseqncia de eventuais demandas motivadas por atos de responsabilidade do concessionrio; III adotar as melhores prticas de execuo de projetos e obras e de prestao de servios, segundo normas e procedimentos tcnicos e cientficos pertinentes, utilizando, sempre que possvel, equipamentos e processos recomendados pela melhor tecnologia aplicada ao setor. Subseo III Das Permisses Art. 38. As permisses a serem outorgadas pela ANTT e pela ANTAQ aplicar-se-o prestao regular de servios de transporte de passageiros que independam da explorao da infra-estrutura utilizada e no tenham carter de exclusividade ao longo das rotas percorridas, devendo tambm ser precedidas de licitao regida por regulamento prprio, aprovado pela Diretoria da Agncia, e pelo respectivo edital. 1o O edital de licitao obedecer igualmente s prescries do 1o e dos incisos II a V do 2o do art. 34. 1o O edital de licitao obedecer igualmente s prescries do 1o e dos incisos II a V do 2o do art. 34-A. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2o O edital de licitao indicar obrigatoriamente: I o objeto da permisso; II o prazo de vigncia e as condies para prorrogao da permisso; III o modo, a forma e as condies de adaptao da prestao dos servios evoluo da demanda; IV as caractersticas essenciais e a qualidade da frota a ser utilizada; e V as exigncias de prestao de servios adequados. Art. 39. O contrato de permisso dever refletir fielmente as condies do edital e da proposta vencedora e ter como clusulas essenciais as relativas a: I objeto da permisso, definindo-se as rotas e itinerrios; II prazo de vigncia e condies para sua prorrogao; III modo, forma e condies de prestao dos servios, em funo da evoluo da demanda; IV obrigaes dos permissionrios quanto s participaes governamentais e ao valor devido pela outorga, se for o caso; V tarifas; VI critrios para reajuste e reviso de tarifas;
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VII direitos, garantias e obrigaes dos usurios, da Agncia e do permissionrio; VIII procedimentos para acompanhamento e fiscalizao das atividades permitidas e para auditoria do contrato; IX obrigatoriedade de o permissionrio fornecer Agncia relatrios, dados e informaes relativas s atividades desenvolvidas; X procedimentos relacionados com a transferncia da titularidade do contrato, conforme o disposto no art. 30; XI regras sobre soluo de controvrsias relacionadas com o contrato e sua execuo, incluindo conciliao e arbitragem; XII sanes de advertncia, multa e suspenso da vigncia do contrato e regras para sua aplicao, em funo da natureza, da gravidade e da reincidncia da infrao; XIII casos de resciso, caducidade, cassao, anulao e extino do contrato, de interveno ou encampao, e casos de declarao de inidoneidade. 1o Os critrios a que se refere o inciso VI do caput devero considerar: a) os aspectos relativos a reduo ou desconto de tarifas; b) a transferncia aos usurios de perdas ou ganhos econmicos decorrentes de fatores que afetem custos e receitas e que no dependam do desempenho e da responsabilidade do concessionrio. 2o A sano de multa a que se refere o inciso XII do caput poder ser aplicada isoladamente ou em conjunto com outras sanes e ter valores estabelecidos em regulamento aprovado pela Diretoria da Agncia, obedecidos os limites previstos em legislao especfica. 3o A ocorrncia de infrao grave que implicar sano prevista no inciso XIII do caput ser apurada em processo regular, instaurado na forma do regulamento, garantindo-se a prvia e ampla defesa ao interessado. 4o O contrato ser publicado por extrato, no Dirio Oficial da Unio, como condio de sua eficcia. Art. 40. (VETADO) Art. 41. Em funo da evoluo da demanda, a Agncia poder autorizar a utilizao de equipamentos de maior capacidade e novas freqncias e horrios, nos termos da permisso outorgada, conforme estabelece o inciso III do 2o do art. 38. Pargrafo nico. (VETADO) Art. 42. O contrato estabelecer que o permissionrio estar obrigado a: I adotar, em todas as suas operaes, as medidas necessrias para a segurana das pessoas e dos equipamentos e para a preservao do meio ambiente; II responsabilizar-se civilmente pelos atos de seus prepostos e indenizar todos e quaisquer danos decorrentes das atividades contratadas, devendo ressarcir Agncia ou Unio os nus que venham a suportar em conseqncia de eventuais demandas motivadas por atos de responsabilidade do permissionrio; III adotar as melhores prticas de prestao de servios, segundo normas e procedimentos tcnicos e cientficos pertinentes, utilizando, sempre que possvel, equipamentos e processos recomendados pela melhor tecnologia aplicada ao setor. Subseo IV Das Autorizaes
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Art. 43. A autorizao aplica-se segundo as diretrizes estabelecidas nos arts. 13 e 14 e apresenta as seguintes caractersticas: Art. 43. A autorizao, ressalvado o disposto em legislao especfica, ser outorgada segundo as diretrizes estabelecidas nos arts. 13 e 14 e apresenta as seguintes caractersticas: (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) I independe de licitao; II exercida em liberdade de preos dos servios, tarifas e fretes, e em ambiente de livre e aberta competio; III no prev prazo de vigncia ou termo final, extinguindo-se pela sua plena eficcia, por renncia, anulao ou cassao. Art. 44. A autorizao ser disciplinada em regulamento prprio pela Agncia e ser outorgada mediante termo que indicar: Art. 44. A autorizao, ressalvado o disposto em legislao especfica, ser disciplinada em regulamento prprio e ser outorgada mediante termo que indicar: (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) I o objeto da autorizao; II as condies para sua adequao s finalidades de atendimento ao interesse pblico, segurana das populaes e preservao do meio ambiente; III as condies para anulao ou cassao; IV as condies para a transferncia de sua titularidade, segundo o disposto no art. 30.(Revogado pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) V - sanes pecunirias. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 45. Os preos dos servios autorizados sero livres, reprimindo-se toda prtica prejudicial competio, bem como o abuso do poder econmico, adotando-se nestes casos as providncias previstas no art. 31. Art. 46. As autorizaes para prestao de servios de transporte internacional de cargas obedecero ao disposto nos tratados, convenes e outros instrumentos internacionais de que o Brasil signatrio, nos acordos entre os respectivos pases e nas regulamentaes complementares das Agncias. Art. 47. A empresa autorizada no ter direito adquirido permanncia das condies vigentes quando da outorga da autorizao ou do incio das atividades, devendo observar as novas condies impostas por lei e pela regulamentao, que lhe fixar prazo suficiente para adaptao. Art. 48. Em caso de perda das condies indispensveis ao cumprimento do objeto da autorizao, ou de sua transferncia irregular, a Agncia extingui-la- mediante cassao. Art. 49. facultado Agncia autorizar a prestao de servios de transporte sujeitos a outras formas de outorga, em carter especial e de emergncia. 1o A autorizao em carter de emergncia vigorar por prazo mximo e improrrogvel de cento e oitenta dias, no gerando direitos para continuidade de prestao dos servios. 2o A liberdade de preos referida no art. 45 no se aplica autorizao em carter de emergncia, sujeitando-se a empresa autorizada, nesse caso, ao regime de preos estabelecido pela Agncia para as demais outorgas. Subseo V
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Das Normas Especficas para as Atividades em Curso Art. 50. As empresas que, na data da instalao da ANTT ou da ANTAQ, forem detentoras de outorgas expedidas por entidades pblicas federais do setor dos transportes, tero, por meio de novos instrumentos de outorga, seus direitos ratificados e adaptados ao que dispem os arts. 13 e 14. Pargrafo nico. Os novos instrumentos de outorga sero aplicados aos mesmos objetos das outorgas anteriores e sero regidos, no que couber, pelas normas gerais estabelecidas nas Subsees I, II, III e IV desta Seo. Art. 51. (VETADO) Art. 51-A Fica atribuda ANTAQ a competncia de superviso e de fiscalizao das atividades desenvolvidas pelas Administraes Porturias nos portos organizados, respeitados os termos da Lei n 8.630, de 1993. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1 Na atribuio citada no caput deste artigo incluem-se as administraes dos portos objeto de convnios de delegao celebrados pelo Ministrio dos Transportes nos termos da Lei n 9.277, de 10 de maio de 1996. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2 A ANTAQ prestar ao Ministrio dos Transportes todo apoio necessrio celebrao dos convnios de delegao. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 51-A. Fica atribuda ANTAQ a competncia de fiscalizao das atividades desenvolvidas pelas administraes de portos organizados, pelos operadores porturios e pelas arrendatrias ou autorizatrias de instalaes porturias, observado o disposto na Medida Provisria no 595, de 6 de dezembro de 2012. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) 1o Na atribuio citada no caput incluem-se as administraes dos portos objeto de convnios de delegao celebrados nos termos da Lei no 9.277, de 10 de maio de 1996. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) 2o A ANTAQ prestar ao Ministrio dos Transportes ou Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica todo apoio necessrio celebrao dos convnios de delegao. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) Seo V Da Estrutura Organizacional das Agncias Art. 52. A ANTT e a ANTAQ tero Diretorias atuando em regime de colegiado como rgos mximos de suas estruturas organizacionais, as quais contaro tambm com um Procurador-Geral, um Ouvidor e um Corregedor. Art. 53. A Diretoria da ANTT ser composta por um Diretor-Geral e quatro Diretores e a Diretoria da ANTAQ ser composta por um Diretor-Geral e dois Diretores. 1o Os membros da Diretoria sero brasileiros, de reputao ilibada, formao universitria e elevado conceito no campo de especialidade dos cargos a serem exercidos, e sero nomeados pelo Presidente da Repblica, aps aprovao pelo Senado Federal, nos termos da alnea f do inciso III do art. 52 da Constituio Federal. 2o O Diretor-Geral ser nomeado pelo Presidente da Repblica dentre os integrantes da Diretoria, e investido na funo pelo prazo fixado no ato de nomeao. Art. 54. Os membros da Diretoria cumpriro mandatos de quatro anos, no coincidentes, admitida uma reconduo. Pargrafo nico. Em caso de vacncia no curso do mandato, este ser completado pelo sucessor investido na forma prevista no 1o do art. 53.
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Art. 55. Para assegurar a no-coincidncia, os mandatos dos primeiros membros da Diretoria da ANTT sero de dois, trs, quatro, cinco e seis anos, e os mandatos dos primeiros membros da Diretoria da ANTAQ sero de dois, trs e quatro anos, a serem estabelecidos no decreto de nomeao. Art. 56. Os membros da Diretoria perdero o mandato em virtude de renncia, condenao judicial transitada em julgado, processo administrativo disciplinar, ou descumprimento manifesto de suas atribuies. Pargrafo nico. Cabe ao Ministro de Estado dos Transportes instaurar o processo administrativo disciplinar, competindo ao Presidente da Repblica determinar o afastamento preventivo, quando for o caso, e proferir o julgamento. Pargrafo nico. Cabe ao Ministro de Estado dos Transportes ou ao Ministro de Estado Chefe da Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica, conforme o caso, instaurar o processo administrativo disciplinar, competindo ao Presidente da Repblica determinar o afastamento preventivo, quando for o caso, e proferir o julgamento. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) Art. 57. Aos membros das Diretorias das Agncias vedado o exerccio de qualquer outra atividade profissional, empresarial, sindical ou de direo poltico-partidria. Art. 58. Est impedida de exercer cargo de direo na ANTT e na ANTAQ a pessoa que mantenha, ou tenha mantido, nos doze meses anteriores data de incio do mandato, um dos seguintes vnculos com empresa que explore qualquer das atividades reguladas pela respectiva Agncia: I participao direta como acionista ou scio; II administrador, gerente ou membro do Conselho Fiscal; III empregado, ainda que com contrato de trabalho suspenso, inclusive de sua instituio controladora, ou de fundao de previdncia de que a empresa ou sua controladora seja patrocinadora ou custeadora. Pargrafo nico. Tambm est impedido de exercer cargo de direo o membro de conselho ou diretoria de associao, regional ou nacional, representativa de interesses patronais ou trabalhistas ligados s atividades reguladas pela respectiva Agncia. Art. 59. At um ano aps deixar o cargo, vedado ao ex-Diretor representar qualquer pessoa ou interesse perante a Agncia de cuja Diretoria tiver participado. Pargrafo nico. vedado, ainda, ao ex-Diretor utilizar informaes privilegiadas, obtidas em decorrncia do cargo exercido, sob pena de incorrer em improbidade administrativa. Art. 60. Compete Diretoria exercer as atribuies e responder pelos deveres que so conferidos por esta Lei respectiva Agncia. Pargrafo nico. A Diretoria aprovar o regimento interno da Agncia. Art. 61. Cabe ao Diretor-Geral a representao da Agncia e o comando hierrquico sobre pessoal e servios, exercendo a coordenao das competncias administrativas, bem como a presidncia das reunies da Diretoria. Art. 62. Compete Procuradoria-Geral exercer a representao judicial da respectiva Agncia, com as prerrogativas processuais da Fazenda Pblica. Pargrafo nico. O Procurador-Geral dever ser bacharel em Direito com experincia no efetivo exerccio da advocacia e ser nomeado pelo Presidente da Repblica, atendidos os pr-requisitos legais e as instrues normativas da Advocacia-Geral da Unio. Art. 63. O Ouvidor ser nomeado pelo Presidente da Repblica, para mandato de trs anos, admitida uma reconduo. Pargrafo nico. So atribuies do Ouvidor:
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I receber pedidos de informaes, esclarecimentos e reclamaes afetos respectiva Agncia, e responder diretamente aos interessados; II produzir semestralmente, ou quando a Diretoria da Agncia julgar oportuno, relatrio circunstanciado de suas atividades. Art. 64. Corregedoria compete fiscalizar as atividades funcionais da respectiva Agncia e a instaurao de processos administrativos e disciplinares, excetuado o disposto no art. 56. Pargrafo nico. Os Corregedores sero nomeados pelo Presidente da Repblica. Art. 65. (VETADO) Seo VI Do Processo Decisrio das Agncias Art. 66. O processo decisrio da ANTT e da ANTAQ obedecer aos princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade e publicidade. Art. 67. As decises das Diretorias sero tomadas pelo voto da maioria absoluta de seus membros, cabendo ao Diretor-Geral o voto de qualidade, e sero registradas em atas que ficaro disponveis para conhecimento geral, juntamente com os documentos que as instruam. Pargrafo nico. Quando a publicidade colocar em risco a segurana do Pas, ou violar segredo protegido, os registros correspondentes sero mantidos em sigilo. Art. 67. As decises das Diretorias sero tomadas pelo voto da maioria absoluta de seus membros, cabendo ao Diretor-Geral o voto de qualidade, e sero registradas em atas. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) Pargrafo nico. As datas, as pautas e as atas das reunies de Diretoria, assim como os documentos que as instruam, devero ser objeto de ampla publicidade, inclusive por meio da internet, na forma do regulamento. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) Art. 68. As iniciativas de projetos de lei, alteraes de normas administrativas e decises da Diretoria para resoluo de pendncias que afetem os direitos de agentes econmicos ou de usurios de servios de transporte sero precedidas de audincia pblica. 1o Na invalidao de atos e contratos, ser previamente garantida a manifestao dos interessados. 2o Os atos normativos das Agncias somente produziro efeitos aps publicao no Dirio Oficial, e aqueles de alcance particular, aps a correspondente notificao. 3o Qualquer pessoa, desde que seja parte interessada, ter o direito de peticionar ou de recorrer contra atos das Agncias, no prazo mximo de trinta dias da sua oficializao, observado o disposto em regulamento. Seo VII Dos Quadros de Pessoal Art. 69. A ANTT e a ANTAQ tero suas relaes de trabalho regidas pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1o de maio de 1943 Consolidao das Leis do Trabalho, e legislao correlata, em regime de emprego pblico. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) Art. 70. Para constituir os quadros de pessoal efetivo e de cargos comissionados da ANTT e da ANTAQ, ficam criados: I - os empregos pblicos de nvel superior de Regulador e de Analista de Suporte Regulao; (Vide Lei n 10.871, de 2004) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004)
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II - os empregos pblicos de nvel mdio de Tcnico em Regulao e de Tcnico de Suporte Regulao; (Vide Lei n 10.871, de 2004) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) III - os cargos efetivos de nvel superior de Procurador; IV - os Cargos Comissionados de Direo CD, de Gerncia Executiva CGE, de Assessoria CA e de Assistncia CAS; V - os Cargos Comissionados Tcnicos CCT. 1o Os quantitativos dos empregos pblicos, dos cargos efetivos e dos diferentes nveis de cargos comissionados da ANTT e da ANTAQ encontram-se estabelecidos nas Tabelas I, II, III e IV do Anexo I desta Lei. 1o Os quantitativos dos diferentes nveis de cargos comissionados da ANTT e da ANTAQ encontram-se estabelecidos nas Tabelas II e IV do Anexo I desta Lei. (Redao dada pela Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 1o Os quantitativos dos diferentes nveis de cargos comissionados da ANTT e da ANTAQ encontram-se estabelecidos nas Tabelas II e IV do Anexo I desta Lei. (Redao dada pela Lei n 10.871, de 2004) 2o Os limites de salrios para os empregos pblicos de nvel superior e de nvel mdio da ANTT e da ANTAQ so fixados na Tabela VII do Anexo I desta Lei. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) 3o vedado aos empregados, aos requisitados, aos ocupantes de cargos comissionados e aos dirigentes das Agncias o exerccio regular de outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de empresa ou direo poltico-partidria, excetuados os casos admitidos em lei. 3o vedado aos ocupantes de cargos efetivos, aos requisitados, aos ocupantes de cargos comissionados e aos dirigentes das Agncias o exerccio regular de outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de empresa ou direo poltico-partidria, excetuados os casos admitidos em lei. (Redao dada pela Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 3o vedado aos ocupantes de cargos efetivos, aos requisitados, aos ocupantes de cargos comissionados e aos dirigentes das Agncias o exerccio regular de outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de empresa ou direo poltico-partidria, excetuados os casos admitidos em lei. (Redao dada pela Lei n 10.871, de 2004) Art. 71. A investidura nos empregos pblicos do quadro de pessoal efetivo da ANTT e da ANTAQ dar-se- por meio de concurso pblico de provas ou de provas e ttulos, conforme disposto nos respectivos regimentos. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 1o O concurso pblico poder ser realizado para provimento efetivo de pessoal em classes distintas de um mesmo emprego pblico, conforme a disponibilidade oramentria e de vagas. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 2o Poder ainda fazer parte do concurso, para efeito eliminatrio e classificatrio, curso de formao especfica. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) Art. 72. Os Cargos Comissionados de Gerncia Executiva, de Assessoria e de Assistncia so de livre nomeao e exonerao da Diretoria da Agncia. Art. 73. Os ocupantes dos Cargos Comissionados a que se refere o inciso IV do art. 70, mesmo quando requisitados de outros rgos ou entidades da Administrao Pblica, recebero remunerao conforme a Tabela V do Anexo I. (Revogado pela Medida Provisria n 375, de 2007) (Revogado pela Lei n 11.526, de 2007). Pargrafo nico. Os ocupantes dos cargos a que se refere o caput podero optar por receber a remunerao do seu cargo efetivo ou emprego permanente no rgo de origem, acrescido do valor remuneratrio adicional correspondente a: I parcela referente diferena entre a remunerao de seu cargo efetivo ou emprego permanente de origem e o valor remuneratrio do cargo exercido na Agncia; ou(Revogado pela Medida Provisria n 375, de 2007) (Revogado pela Lei n 11.526, de 2007). II vinte e cinco por cento da remunerao do cargo exercido na Agncia, para os Cargos Comissionados de Direo, de Gerncia Executiva e de Assessoria nos nveis CA I e CA II, e cinqenta e cinco por cento da
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remunerao dos Cargos Comissionados de Assessoria, no nvel CA III, e dos de Assistncia. II - 40% (quarenta por cento) da remunerao do cargo exercido na Agncia Reguladora, para os Cargos Comissionados de Direo, de Gerncia Executiva e de Assessoria nos nveis CA I e II, e 65% (sessenta e cinco por cento) da remunerao dos Cargos Comissionados de Assessoria no nvel III e dos de Assistncia. (Redao dada pela Lei n 10.470, de 25.6.2002) ) (Revogado pela Medida Provisria n 375, de 2007) (Revogado pela Lei n 11.526, de 2007). Art. 74. Os Cargos Comissionados Tcnicos a que se refere o inciso V do art. 70 so de ocupao privativa de empregados do Quadro de Pessoal Efetivo e dos Quadros de Pessoal Especfico e em Extino de que tratam os arts. 113 e 114 e de requisitados de outros rgos e entidades da Administrao Pblica. Art. 74. Os Cargos Comissionados Tcnicos a que se refere o inciso V do art. 70 so de ocupao privativa de empregados do Quadro de Pessoal Efetivo e dos Quadros de Pessoal Especfico e em Extino de que tratam os arts. 113 e 114-A e de requisitados de outros rgos e entidades da Administrao Pblica.(Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 74. Os Cargos Comissionados Tcnicos a que se refere o inciso V do art. 70 so de ocupao privativa de ocupantes de cargos efetivos do Quadro de Pessoal Efetivo e dos Quadros de Pessoal Especfico e em Extino de que tratam os arts. 113 e 114-A e de requisitados de outros rgos e entidades da Administrao Pblica. (Redao dada pela Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) Art. 74. Os Cargos Comissionados Tcnicos a que se refere o inciso V do art. 70 desta Lei so de ocupao privativa de ocupantes de cargos efetivos do Quadro de Pessoal Efetivo e dos Quadros de Pessoal Especfico e em Extino de que tratam os arts. 113 e 114-A desta Lei e de requisitados de outros rgos e entidades da Administrao Pblica. (Redao dada pela Lei n 10.871, de 2004) Pargrafo nico. Ao ocupante de Cargo Comissionado Tcnico ser pago um valor acrescido ao salrio ou vencimento, conforme a Tabela VI do Anexo I desta Lei. (Revogado pela Medida Provisria n 375, de 2007) (Revogado pela Lei n 11.526, de 2007). Art. 75. O Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto divulgar, no prazo de trinta dias a contar da data de publicao desta Lei, tabela estabelecendo as equivalncias entre os Cargos Comissionados e Cargos Comissionados Tcnicos previstos nas Tabelas II e IV do Anexo I e os Cargos em Comisso do Grupo Direo e Assessoramento Superior DAS, para efeito de aplicao de legislaes especficas relativas percepo de vantagens, de carter remuneratrio ou no, por servidores ou empregados pblicos. Art. 76. Nos termos do inciso IX do art. 37 da Constituio, ficam a ANTT e a ANTAQ autorizadas a efetuar contratao temporria, por prazo no excedente a trinta e seis meses, do pessoal tcnico imprescindvel ao exerccio de suas atribuies institucionais. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 1o Para os fins do disposto no caput, so consideradas necessidades temporrias de excepcional interesse pblico as atividades relativas implementao, ao acompanhamento e avaliao de projetos e programas de carter finalstico na rea de transportes, imprescindveis implantao e atuao da Agncia. 2o As contrataes temporrias, bem como a forma e os nveis de remunerao, sero regulados pelo regimento interno da Agncia. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) Seo VIII Das Receitas e do Oramento Art. 77. Constituem receitas da ANTT e da ANTAQ: I - dotaes, crditos especiais, transferncias e repasses que forem consignados no Oramento Geral da Unio para cada Agncia; I - dotaes que forem consignadas no Oramento Geral da Unio para cada Agncia, crditos especiais, transferncias e repasses; (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) II recursos provenientes dos instrumentos de outorgas e arrendamentos administrados pela respectiva Agncia; (Vide Medida Provisria n 353, de 2007)
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II - recursos provenientes dos instrumentos de outorga e arrendamento administrados pela respectiva Agncia, excetuados os provenientes dos contratos de arrendamento originrios da extinta Rede Ferroviria Federal S.A. - RFFSA no adquiridos pelo Tesouro Nacional com base na autorizao contida na Medida Provisria no 2.181-45, de 24 de agosto de 2001; (Redao dada pela Lei n 11.483, de 2007) III os produtos das arrecadaes de taxas de outorgas e de fiscalizao da prestao de servios e de explorao de infra-estrutura atribudas a cada Agncia; III - os produtos das arrecadaes de taxas de fiscalizao da prestao de servios e de explorao de infra-estrutura atribudas a cada Agncia. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) IV recursos provenientes de acordos, convnios e contratos, inclusive os referentes prestao de servios tcnicos e fornecimento de publicaes, material tcnico, dados e informaes; V o produto das arrecadaes de cada Agncia, decorrentes da cobrana de emolumentos e multas; VI outras receitas, inclusive as resultantes de aluguel ou alienao de bens, da aplicao de valores patrimoniais, de operaes de crdito, de doaes, legados e subvenes. 1o (VETADO) 2o (VETADO) Art. 78. A ANTT e a ANTAQ submetero ao Ministrio dos Transportes suas propostas oramentrias anuais, nos termos da legislao em vigor. Art. 78. A ANTT e a ANTAQ submetero ao Ministrio dos Transportes e Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica, respectivamente, suas propostas oramentrias anuais, nos termos da legislao em vigor. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) Pargrafo nico. O supervit financeiro anual apurado pela ANTT ou pela ANTAQ, relativo aos incisos II a V do art. 77, dever ser incorporado ao respectivo oramento do exerccio seguinte, de acordo com a Lei no 4.320, de 17 de maro de 1964, no se aplicando o disposto no art. 1o da Lei no 9.530, de 10 de dezembro de 1997, podendo ser utilizado no custeio de despesas de manuteno e funcionamento de ambas as Agncias, em projetos de estudos e pesquisas no campo dos transportes, ou na execuo de projetos de infra-estrutura a cargo do DNIT, desde que devidamente programados no Oramento Geral da Unio. Art. 78-A. A infrao a esta Lei e o descumprimento dos deveres estabelecidos no contrato de concesso, no termo de permisso e na autorizao sujeitar o responsvel s seguintes sanes, aplicveis pela ANTT e pela ANTAQ, sem prejuzo das de natureza civil e penal: (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) I - advertncia; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) II - multa; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) III - suspenso (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) IV - cassao (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) V - declarao de inidoneidade. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Pargrafo nico. Na aplicao das sanes referidas no caput, a ANTAQ observar o disposto na Lei no 8.630, de 1993, inclusive no que diz respeito s atribuies da Administrao Porturia e do Conselho de Autoridade Porturia.(Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1 Na aplicao das sanes referidas no caput, a ANTAQ observar o disposto na Medida Provisria no 595, de 6 de dezembro de 2012. (Includo pela Medida Provisria n 595, de 2012)
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2 A aplicao da sano prevista no inciso IV do caput, quando se tratar de concesso de porto organizado ou arrendamento e autorizao de instalao porturia, caber ao poder concedente, mediante proposta da ANTAQ. (Includo pela Medida Provisria n 595, de 2012) Art. 78-B. O processo administrativo para a apurao de infraes e aplicao de penalidades ser circunstanciado e permanecer em sigilo at deciso final. Art. 78-C. No processo administrativo de que trata o art. 78-B, sero assegurados o contraditrio e a ampla defesa, permitida a adoo de medidas cautelares de necessria urgncia. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 78-D. Na aplicao de sanes sero consideradas a natureza e a gravidade da infrao, os danos dela resultantes para o servio e para os usurios, a vantagem auferida pelo infrator, as circunstncias agravantes e atenuantes, os antecedentes do infrator e a reincidncia genrica ou especfica. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Pargrafo nico. Entende-se por reincidncia especfica a repetio de falta de igual natureza. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 78-E. Nas infraes praticadas por pessoa jurdica, tambm sero punidos com sano de multa seus administradores ou controladores, quando tiverem agido com dolo ou culpa. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 78-F. A multa poder ser imposta isoladamente ou em conjunto com outra sano e no deve ser superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhes de reais). (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1 O valor das multas ser fixado em regulamento aprovado pela Diretoria de cada Agncia, e em sua aplicao ser considerado o princpio da proporcionalidade entre a gravidade da falta e a intensidade da sano. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2 A imposio, ao prestador de servio de transporte, de multa decorrente de infrao ordem econmica observar os limites previstos na legislao especfica. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 78-G. A suspenso, que no ter prazo superior a cento e oitenta dias, ser imposta em caso de infrao grave cujas circunstncias no justifiquem a cassao. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 78-H. Na ocorrncia de infrao grave, apurada em processo regular instaurado na forma do regulamento, a ANTT e a ANTAQ podero cassar a autorizao. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 78-I. A declarao de inidoneidade ser aplicada a quem tenha praticado atos ilcitos visando frustrar os objetivos de licitao ou a execuo de contrato. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Pargrafo nico. O prazo de vigncia da declarao de inidoneidade no ser superior a cinco anos. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 78-J. No poder participar de licitao ou receber outorga de concesso ou permisso, e bem assim ter deferida autorizao, a empresa proibida de licitar ou contratar com o Poder Pblico, que tenha sido declarada inidnea ou tenha sido punida nos cinco anos anteriores com a pena de cassao ou, ainda, que tenha sido titular de concesso ou permisso objeto de caducidade no mesmo perodo. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) CAPTULO VII DO DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRA-ESTRUTURA DE TRANSPORTES - DNIT Seo I

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Da Instituio, dos Objetivos e das Atribuies Art. 79. Fica criado o Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes DNIT, pessoa jurdica de direito pblico, submetido ao regime de autarquia, vinculado ao Ministrio dos Transportes. Pargrafo nico. O DNIT ter sede e foro no Distrito Federal, podendo instalar unidades administrativas regionais. Art. 80. Constitui objetivo do DNIT implementar, em sua esfera de atuao, a poltica formulada para a administrao da infra-estrutura do Sistema Federal de Viao, compreendendo sua operao, manuteno, restaurao ou reposio, adequao de capacidade, e ampliao mediante construo de novas vias e terminais, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei. Art. 81. A esfera de atuao do DNIT corresponde infra-estrutura do Sistema Federal de Viao, sob a jurisdio do Ministrio dos Transportes, constituda de: I vias navegveis; II ferrovias e rodovias federais; III instalaes e vias de transbordo e de interface intermodal; III - instalaes e vias de transbordo e de interface intermodal, exceto as porturias. Medida Provisria n 595, de 2012) (Redao dada pela

IV instalaes porturias. IV - instalaes porturias fluviais e lacustres, excetuadas as outorgadas s companhias docas. (Redao dada pela Medida Provisria n 369, de 2007) IV - instalaes porturias fluviais e lacustres, excetuadas as outorgadas s companhias docas. (Redao dada pela Lei n 11.518, de 2007) (Revogado pela Medida Provisria n 595, de 2012) Art. 82. So atribuies do DNIT, em sua esfera de atuao: I estabelecer padres, normas e especificaes tcnicas para os programas de segurana operacional, sinalizao, manuteno ou conservao, restaurao ou reposio de vias, terminais e instalaes; II estabelecer padres, normas e especificaes tcnicas para a elaborao de projetos e execuo de obras viria-s; III fornecer ao Ministrio dos Transportes informaes e dados para subsidiar a formulao dos planos gerais de outorga e de delegao dos segmentos da infra-estrutura viria; IV administrar, diretamente ou por meio de convnios de delegao ou cooperao, os programas de operao, manuteno, conservao, restaurao e reposio de rodovias, ferrovias, vias navegveis, terminais e instalaes porturias; V gerenciar, diretamente ou por meio de convnios de delegao ou cooperao, projetos e obras de construo e ampliao de rodovias, ferrovias, vias navegveis, terminais e instalaes porturias, decorrentes de investimentos programados pelo Ministrio dos Transportes e autorizados pelo Oramento Geral da Unio; V - gerenciar, diretamente ou por meio de convnios de delegao ou cooperao, projetos e obras de construo, recuperao e ampliao de rodovias, ferrovias, vias navegveis, terminais e instalaes porturias, decorrentes de investimentos programados pelo Ministrio dos Transportes e autorizados pelo Oramento Geral da Unio; (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) IV - administrar, diretamente ou por meio de convnios de delegao ou cooperao, os programas de operao, manuteno, conservao, restaurao e reposio de rodovias, ferrovias, vias navegveis, terminais e instalaes porturias fluviais e lacustres, excetuadas as outorgadas s companhias docas; (Redao dada pela Medida Provisria n 369, de 2007) V - gerenciar, diretamente ou por meio de convnios de delegao ou cooperao, projetos e obras de construo e ampliao de rodovias, ferrovias, vias navegveis, terminais e instalaes porturias fluviais e lacustres, excetuadas as outorgadas s companhias docas, decorrentes de investimentos programados pelo
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Ministrio dos Transportes e autorizados pelo Oramento Geral da Unio; (Redao dada pela Medida Provisria n 369, de 2007) IV - administrar, diretamente ou por meio de convnios de delegao ou cooperao, os programas de operao, manuteno, conservao, restaurao e reposio de rodovias, ferrovias, vias navegveis, terminais e instalaes porturias fluviais e lacustres, excetuadas as outorgadas s companhias docas; (Redao dada pela Lei n 11.518, de 2007) V - gerenciar, diretamente ou por meio de convnios de delegao ou cooperao, projetos e obras de construo e ampliao de rodovias, ferrovias, vias navegveis, terminais e instalaes porturias fluviais e lacustres, excetuadas as outorgadas s companhias docas, decorrentes de investimentos programados pelo Ministrio dos Transportes e autorizados pelo Oramento Geral da Unio; (Redao dada pela Lei n 11.518, de 2007) VI participar de negociaes de emprstimos com entidades pblicas e privadas, nacionais e internacionais, para financiamento de programas, projetos e obras de sua competncia, sob a coordenao do Ministrio dos Transportes; VII realizar programas de pesquisa e de desenvolvimento tecnolgico, promovendo a cooperao tcnica com entidades pblicas e privadas; VIII firmar convnios, acordos, contratos e demais instrumentos legais, no exerccio de suas atribuies; IX declarar a utilidade pblica de bens e propriedades a serem desapropriados para implantao do Sistema Federal de Viao; X elaborar o seu oramento e proceder execuo financeira; XI adquirir e alienar bens, adotando os procedimentos legais adequados para efetuar sua incorporao e desincorporao; XII administrar pessoal, patrimnio, material e servios gerais. XIII - desenvolver estudos sobre transporte ferrovirio ou multimodal envolvendo estradas de ferro; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) XIV - projetar, acompanhar e executar, direta ou indiretamente, obras relativas a transporte ferrovirio ou multimodal, envolvendo estradas de ferro do Sistema Federal de Viao, excetuadas aquelas relacionadas com os arrendamentos j existentes; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) XV - estabelecer padres, normas e especificaes tcnicas para a elaborao de projetos e execuo de obras virias relativas s estradas de ferro do Sistema Federal de Viao; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) XVI - aprovar projetos de engenharia cuja execuo modifique a estrutura do Sistema Federal de Viao, observado o disposto no inciso IX do caput deste artigo. (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) XVII - (Vide Medida Provisria n 353, de 2007) XVII - exercer o controle patrimonial e contbil dos bens operacionais na atividade ferroviria, sobre os quais ser exercida a fiscalizao pela Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, conforme disposto no inciso IV do art. 25 desta Lei, bem como dos bens no-operacionais que lhe forem transferidos; (Includo pela Lei n 11.483, de 2007) XVIII - implementar medidas necessrias destinao dos ativos operacionais devolvidos pelas concessionrias, na forma prevista nos contratos de arrendamento; e (Includo pela Lei n 11.483, de 2007) XIX - propor ao Ministrio dos Transportes, em conjunto com a ANTT, a destinao dos ativos operacionais ao trmino dos contratos de arrendamento. (Includo pela Lei n 11.483, de 2007) 1o As atribuies a que se refere o caput no se aplicam aos elementos da infra-estrutura concedidos ou arrendados pela ANTT e pela ANTAQ, exceo das competncias expressas no art. 21 da Lei no 9.503, de 23
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de setembro de 1997 Cdigo de Trnsito Brasileiro, que sero sempre exercidas pelo DNIT, diretamente ou mediante convnios de delegao. 1o As atribuies a que se refere o caput no se aplicam aos elementos da infra-estrutura concedidos ou arrendados pela ANTT e pela ANTAQ. (Redao dada pela Lei n 10.561, de 13.11.2002) 2o No exerccio das atribuies previstas nos incisos IV e V e relativas a vias navegveis e instalaes porturias, o DNIT observar as prerrogativas especficas do Comando da Marinha. 2o No exerccio das atribuies previstas neste artigo e relativas a vias navegveis e instalaes porturias, o DNIT observar as prerrogativas especficas da Autoridade Martima. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2 No exerccio das atribuies previstas neste artigo e relativas a vias navegveis, o DNIT observar as prerrogativas especficas da autoridade martima. (Redao dada pela Medida Provisria n 595, de 2012) 3o , ainda, atribuio do DNIT, em sua esfera de atuao, exercer, diretamente ou mediante convnio, as competncias expressas no art. 21 da Lei no 9.503, de 1997, observado o disposto no inciso XVII do art. 24 desta Lei. (Includo pela Lei n 10.561, de 13.11.2002) 4o . (Vide Medida Provisria n 353, de 2007) 4o O DNIT e a ANTT celebraro, obrigatoriamente, instrumento para execuo das atribuies de que trata o inciso XVII do caput deste artigo, cabendo ANTT a responsabilidade concorrente pela execuo do controle patrimonial e contbil dos bens operacionais recebidos pelo DNIT vinculados aos contratos de arrendamento referidos nos incisos II e IV do caput do art. 25 desta Lei. (Includo pela Lei n 11.483, de 2007) Seo II Das Contrataes e do Controle Art. 83. Na contratao de programas, projetos e obras decorrentes do exerccio direto das atribuies previstas nos incisos IV e V do art. 82, o DNIT dever zelar pelo cumprimento das boas normas de concorrncia, fazendo com que os procedimentos de divulgao de editais, julgamento das licitaes e celebrao dos contratos se processem em fiel obedincia aos preceitos da legislao vigente, revelando transparncia e fomentando a competio, em defesa do interesse pblico. Art. 83. Na contratao de programas, projetos e obras decorrentes do exerccio direto das atribuies de que trata o art. 82, o DNIT dever zelar pelo cumprimento das boas normas de concorrncia, fazendo com que os procedimentos de divulgao de editais, julgamento de licitaes e celebrao de contratos se processem em fiel obedincia aos preceitos da legislao vigente, revelando transparncia e fomentando a competio, em defesa do interesse pblico. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Pargrafo nico. O DNIT fiscalizar o cumprimento das condies contratuais, quanto s especificaes tcnicas, aos preos e seus reajustamentos, aos prazos e cronogramas, para o controle da qualidade, dos custos e do retorno econmico dos investimentos. Art. 84. No exerccio das atribuies previstas nos incisos IV e V do art. 82, o DNIT poder firmar convnios de delegao ou cooperao com rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, buscando a descentralizao e a gerncia eficiente dos programas e projetos. 1o Os convnios devero conter compromisso de cumprimento, por parte das entidades delegatrias, dos princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei, particularmente quanto aos preceitos do art. 83. 2o O DNIT supervisionar os convnios de delegao, podendo declar-los extintos, ao verificar o descumprimento de seus objetivos e preceitos. 2o O DNIT supervisionar os convnios de delegao, podendo denunci-los ao verificar o descumprimento de seus objetivos e preceitos. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001)
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Seo III Da Estrutura Organizacional do DNIT Art. 85. O DNIT ser dirigido por um Conselho de Administrao e uma Diretoria composta por um DiretorGeral e quatro Diretores. (Vide Medida Provisria n 283, de 2006) Art. 85. O DNIT ser dirigido por um Conselho de Administrao e uma Diretoria composta por um DiretorGeral e pelas Diretorias Executiva, de Infra-Estrutura Ferroviria, de Infra-Estrutura Rodoviria, de Administrao e Finanas, de Planejamento e Pesquisa, e de Infra-Estrutura Aquaviria. (Redao dada pela Lei n 11.314 de 2006) Pargrafo nico. (VETADO) 2o s Diretorias compete:(Includo pela Lei n 11.314 de 2006) I - Diretoria Executiva: (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) a) orientar, coordenar e supervisionar as atividades das Diretorias setoriais e dos rgos regionais; e (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) b) assegurar o funcionamento eficiente e harmnico do DNIT; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) II - Diretoria de Infra-Estrutura Ferroviria: (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) a) administrar e gerenciar a execuo de programas e projetos de construo, manuteno, operao e restaurao da infra-estrutura ferroviria; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) b) gerenciar a reviso de projetos de engenharia na fase de execuo de obras; e (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) c) exercer o poder normativo relativo utilizao da infra-estrutura de transporte ferrovirio, observado o disposto no art. 82 desta Lei; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) III - Diretoria de Infra-Estrutura Rodoviria: (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) a) administrar e gerenciar a execuo de programas e projetos de construo, operao, manuteno e restaurao da infra-estrutura rodoviria; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) b) gerenciar a reviso de projetos de engenharia na fase de execuo de obras; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) c) exercer o poder normativo relativo utilizao da infra-estrutura de transporte rodovirio, observado o disposto no art. 82 desta Lei; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) IV - Diretoria de Administrao e Finanas: planejar, administrar, orientar e controlar a execuo das atividades relacionadas com os Sistemas Federais de Oramento, de Administrao Financeira, de Contabilidade, de Organizao e Modernizao Administrativa, de Recursos Humanos e Servios Gerais; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) V - Diretoria de Planejamento e Pesquisa: (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) a) planejar, coordenar, supervisionar e executar aes relativas gesto e programao de investimentos anual e plurianual para a infra-estrutura do Sistema Federal de Viao; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) b) promover pesquisas e estudos nas reas de engenharia de infra-estrutura de transportes, considerando, inclusive, os aspectos relativos ao meio ambiente; e (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) c) coordenar o processo de planejamento estratgico do DNIT; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006)
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VI - Diretoria de Infra-Estrutura Aquaviria: (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) a) administrar e gerenciar a execuo de programas e projetos de construo, operao, manuteno e restaurao da infra-estrutura aquaviria; (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) b) gerenciar a reviso de projetos de engenharia na fase de execuo e obras; e (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) c) exercer o poder normativo relativo utilizao da infra-estrutura de transporte aquavirio. (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) Art. 85-A. Integrar a estrutura organizacional do DNIT uma Procuradoria-Geral, uma Ouvidoria, uma Corregedoria e uma Auditoria. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 85-B. Procuradoria-Geral do DNIT compete exercer a representao judicial da autarquia. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 85-C. Auditoria do DNIT compete fiscalizar a gesto oramentria, financeira e patrimonial da autarquia. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Pargrafo nico. O auditor do DNIT ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 85-D. Ouvidoria do DNIT compete: (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) I - receber pedidos de informaes, esclarecimentos e reclamaes afetos autarquia e responder diretamente aos interessados; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) II - produzir, semestralmente e quando julgar oportuno, relatrio circunstanciado de suas atividades e encaminh-lo Diretoria-Geral e ao Ministrio dos Transportes. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 86. Compete ao Conselho de Administrao: I aprovar o regimento interno do DNIT; II definir parmetros e critrios para elaborao dos planos e programas de trabalho e de investimentos do DNIT, em conformidade com as diretrizes e prioridades estabelecidas nos termos do inciso II do art. 15; II - definir parmetros e critrios para elaborao dos planos e programas de trabalho e de investimentos do DNIT, em conformidade com as diretrizes e prioridades estabelecidas; (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) III aprovar e supervisionar a execuo dos planos e programas a que se refere o inciso anterior. Pargrafo nico. (VETADO) Art. 87. Comporo o Conselho de Administrao do DNIT: I o Secretrio-Executivo do Ministrio dos Transportes; II o seu Diretor-Geral; III dois representantes do Ministrio dos Transportes; IV um representante do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; V um representante do Ministrio da Fazenda. 1o A presidncia do Conselho de Administrao do DNIT ser exercida pelo Secretrio-Executivo do
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Ministrio dos Transportes. 2o A participao como membro do Conselho de Administrao do DNIT no ensejar remunerao de qualquer espcie. Art. 88. Os Diretores devero ser brasileiros, ter idoneidade moral e reputao ilibada, formao universitria, experincia profissional compatvel com os objetivos, atribuies e competncias do DNIT e elevado conceito no campo de suas especialidades, e sero indicados pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeados pelo Presidente da Repblica. Pargrafo nico. As nomeaes dos Diretores do DNIT sero precedidas, individualmente, de aprovao pelo Senado Federal, nos termos da alnea "f" do inciso III do art. 52 da Constituio. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 89. Compete Diretoria do DNIT: I (VETADO) II editar normas e especificaes tcnicas sobre matrias da competncia do DNIT; III aprovar editais de licitao e homologar adjudicaes; IV autorizar a celebrao de convnios, acordos, contratos e demais instrumentos legais; V resolver sobre a aquisio e alienao de bens; VI autorizar a contratao de servios de terceiros. VII - submeter aprovao do Conselho de Administrao as propostas de modificao do regimento interno do DNIT. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1o Cabe ao Diretor-Geral a representao do DNIT e o comando hierrquico sobre pessoal e servios, exercendo a coordenao das competncias administrativas, bem como a presidncia das reunies da Diretoria. 2o O processo decisrio do DNIT obedecer aos princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade e publicidade. 3o As decises da Diretoria sero tomadas pelo voto da maioria absoluta de seus membros, cabendo ao Diretor-Geral o voto de qualidade, e sero registradas em atas que ficaro disponveis para conhecimento geral, juntamente com os documentos que as instruam. Art. 90. O Procurador-Geral do DNIT dever ser bacharel em Direito com experincia no efetivo exerccio da advocacia, ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica, atendidos os pr-requisitos legais e as instrues normativas da Advocacia-Geral da Unio. 1o (VETADO) 2o (VETADO) Art. 91. O Ouvidor ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica. Pargrafo nico. (VETADO) I (VETADO) II (VETADO) Art. 92. Corregedoria do DNIT compete fiscalizar as atividades funcionais e a instaurao de processos administrativos e disciplinares.
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1o O Corregedor ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica. 2o A instaurao de processos administrativos e disciplinares relativos a atos da Diretoria ou de seus membros ser da competncia do Ministro de Estado dos Transportes. Seo IV Do Quadro de Pessoal do DNIT Art. 93. O DNIT ter suas relaes de trabalho regidas pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1o de maio de 1943 Consolidao das Leis do Trabalho, e legislao correlata, em regime de emprego pblico. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) Pargrafo nico. A investidura nos empregos pblicos do quadro de pessoal efetivo do DNIT dar-se- por meio de concurso pblico, nos termos estabelecidos no art. 71. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) Art. 94. Para constituir os quadros de pessoal efetivo e de cargos comissionados do DNIT, ficam criados: (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) I os empregos pblicos de nvel superior de Especialista em Infra-Estrutura de Transporte; II os empregos pblicos de nvel mdio de Tcnico em Infra-Estrutura de Transporte e de Tcnico em Suporte Infra-Estrutura de Transporte; III (VETADO) 1o Os quantitativos dos empregos pblicos e dos cargos comissionados do DNIT esto relacionados nas Tabelas I e II do Anexo II desta Lei. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) 2o Os limites de salrios para os empregos pblicos de nvel superior e de nvel mdio do DNIT so fixados na Tabela III do Anexo II desta Lei. (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) 3o Os cargos em comisso do Grupo Direo e Assessoramento Superior DAS e as Funes Gratificadas FG, para preenchimento de cargos de direo e assessoramento do DNIT esto previstos no mbito da estrutura organizacional da Presidncia da Repblica e dos Ministrios. 4o vedado aos empregados, aos requisitados, aos ocupantes de cargos comissionados e aos dirigentes do DNIT o exerccio regular de outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de empresa ou direo poltico-partidria, excetuados os casos admitidos em lei. Art. 95. (VETADO) Art. 96. Nos termos do inciso IX do art. 37 da Constituio, fica o DNIT autorizado a efetuar contratao temporria, por prazo no excedente a trinta e seis meses, do pessoal tcnico imprescindvel ao exerccio de suas atribuies institucionais. 1o Para os fins do disposto no caput, so consideradas necessidades temporrias de excepcional interesse pblico as atividades relativas implementao, ao acompanhamento e avaliao de projetos e programas de carter finalstico na rea de transportes, imprescindveis implantao e atuao do DNIT. Art. 96. O DNIT poder efetuar, nos termos do art. 37, IX, da Constituio Federal, e observado o disposto na Lei n 8.745, de 9 de dezembro de 1993, contratao por tempo determinado, pelo prazo de doze meses, do pessoal tcnico imprescindvel ao exerccio de suas competncias institucionais. (Redao dada pela Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 1 A contratao de pessoal de que trata o caput dar-se- mediante processo seletivo simplificado, compreendendo, obrigatoriamente, prova escrita e, facultativamente, anlise de curriculum vitae sem prejuzo de outras modalidades que, a critrio da entidade, venham a ser exigidas. (Redao dada pela Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) Art. 96. O DNIT poder efetuar, nos termos do art. 37, IX, da Constituio Federal, e observado o disposto na Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993, contratao por tempo determinado, pelo prazo de 12 (doze) meses,
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do pessoal tcnico imprescindvel ao exerccio de suas competncias institucionais. (Redao dada pela Lei n 10.871, de 2004) 1o A contratao de pessoal de que trata o caput deste artigo dar-se- mediante processo seletivo simplificado, compreendendo, obrigatoriamente, prova escrita e, facultativamente, anlise de curriculum vitae sem prejuzo de outras modalidades que, a critrio da entidade, venham a ser exigidas. (Redao dada pela Lei n 10.871, de 2004) 2o (VETADO) 3 s contrataes referidas no caput aplica-se o disposto nos arts. 5 e 6 da Lei n 8.745, de 9 de dezembro de 1993. (Redao dada pela Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 4 As contrataes referidas no caput podero ser prorrogadas, desde que sua durao total no ultrapasse o prazo de vinte e quatro meses, ficando limitada sua vigncia, em qualquer caso, a 31 de dezembro de 2005. (Redao dada pela Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 5 A remunerao do pessoal contratado nos termos referidos no caput ter como referncia os valores definidos em ato conjunto da Agncia e do rgo central do Sistema de Pessoal Civil da Administrao Federal SIPEC. (Redao dada pela Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 6 Aplica-se ao pessoal contratado por tempo determinado pelo DNIT o disposto no 1 do art. 7, nos arts. 8, 9, 10, 11,12 e 16 da Lei n 8.745, de 9 de dezembro de 1993. (Redao dada pela Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) 3o s contrataes referidas no caput deste artigo aplica-se o disposto nos arts. 5o e 6o da Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993. (Redao dada pela Lei n 10.871, de 2004) 4o As contrataes referidas no caput deste artigo podero ser prorrogadas, desde que sua durao total no ultrapasse o prazo de 24 (vinte e quatro) meses, ficando limitada sua vigncia, em qualquer caso, a 31 de dezembro de 2005. (Redao dada pela Lei n 10.871, de 2004) 5o A remunerao do pessoal contratado nos termos referidos no caput deste artigo ter como referncia os valores definidos em ato conjunto da Agncia e do rgo central do Sistema de Pessoal Civil da Administrao Federal - SIPEC. (Redao dada pela Lei n 10.871, de 2004) 6o Aplica-se ao pessoal contratado por tempo determinado pelo DNIT o disposto no 1 do art. 7 nos arts. 8o, 9o, 10, 11, 12 e 16 da Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993. (Redao dada pela Lei n 10.871, de 2004) Seo V Das Receitas e do Oramento Art. 97. Constituem receitas do DNIT: I dotaes consignadas no Oramento Geral da Unio, crditos especiais, transferncias e repasses; II remunerao pela prestao de servios; III recursos provenientes de acordos, convnios e contratos; IV produto da cobrana de emolumentos, taxas e multas; V outras receitas, inclusive as resultantes da alienao de bens e da aplicao de valores patrimoniais, operaes de crdito, doaes, legados e subvenes. Art. 98. O DNIT submeter anualmente ao Ministrio dos Transportes a sua proposta oramentria, nos termos da legislao em vigor. CAPTULO VIII DISPOSIES TRANSITRIAS, GERAIS E FINAIS
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Seo I Da Instalao dos rgos Art. 99. O Poder Executivo promover a instalao do CONIT, da ANTT, da ANTAQ e do DNIT, mediante a aprovao de seus regulamentos e de suas estruturas regimentais, em at noventa dias, contados a partir da data de publicao desta Lei. (Vide Decreto n 6.550, de 2008) Pargrafo nico. A publicao dos regulamentos e das estruturas regimentais marcar a instalao dos rgos referidos no caput e o incio do exerccio de suas respectivas atribuies. Art. 100. Fica o Poder Executivo autorizado a realizar as despesas e os investimentos necessrios implantao da ANTT, da ANTAQ e do DNIT, podendo remanejar, transferir e utilizar recursos de dotaes oramentrias e de saldos oramentrios pertinentes ao Ministrio dos Transportes. Art. 100. Fica o Poder Executivo autorizado a realizar as despesas e os investimentos necessrios implantao e ao funcionamento da ANTT, da ANTAQ e do DNIT, podendo remanejar, transpor, transferir ou utilizar as dotaes oramentrias aprovadas na Lei n 10.171, de 5 de janeiro de 2001, consignadas em favor do Ministrio dos Transportes e suas Unidades Oramentrias vinculadas, cujas atribuies tenham sido transferidas ou absorvidas pelo Ministrio dos Transportes ou pelas entidades criadas por esta Lei, mantida a mesma classificao oramentria, expressa por categoria de programao em seu menor nvel, conforme definida no 2 do art. 3 da Lei n 9.995, de 25 de julho de 2000, assim como o respectivo detalhamento por esfera oramentria, grupos de despesa, fontes de recursos, modalidades de aplicao e identificadores de uso e da situao primria ou financeira da despesa. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 101. Decreto do Presidente da Repblica reorganizar a estrutura administrativa do Ministrio dos Transportes, mediante proposta do respectivo Ministro de Estado, em funo das transferncias de atribuies institudas por esta Lei. Seo II Da Extino e Dissoluo de rgos Art. 102. (VETADO) "Art. 102-A. Instaladas a ANTT, a ANTAQ e o DNIT, ficam extintos a Comisso Federal de Transportes Ferrovirios - COFER e o Departamento Nacional de Estradas de Rodagem - DNER e dissolvida a Empresa Brasileira de Planejamento de Transportes - GEIPOT. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1 A dissoluo e liquidao do GEIPOT observaro, no que couber, o disposto na Lei no 8.029, de 12 de abril de 1990. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2 Decreto do Presidente da Repblica disciplinar a transferncia e a incorporao dos direitos, das obrigaes e dos bens mveis e imveis do DNER. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 3 Caber ao inventariante do DNER adotar as providncias cabveis para o cumprimento do decreto a que se refere o 2o. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 4 Decreto do Presidente da Repblica disciplinar o processo de liquidao do GEIPOT e a transferncia do pessoal a que se refere o art. 114-A. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 103. A Companhia Brasileira de Trens Urbanos CBTU e a Empresa de Transportes Urbanos de Porto Alegre S.A. TRENSURB transferiro para os Estados e Municpios a administrao dos transportes ferrovirios urbanos e metropolitanos de passageiros, conforme disposto na Lei no 8.693, de 3 de agosto de 1993. Pargrafo nico. No exerccio das atribuies referidas nos incisos V e VI do art. 25, a ANTT coordenar os acordos a serem celebrados entre os concessionrios arrendatrios das malhas ferrovirias e as sociedades sucessoras da CBTU, em cada Estado ou Municpio, para regular os direitos de passagem e os planos de investimentos, em reas comuns, de modo a garantir a continuidade e a expanso dos servios de transporte ferrovirio de passageiros e cargas nas regies metropolitanas.
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Art. 103-A Para efetivao do processo de descentralizao dos transportes ferrovirios urbanos e metropolitanos de passageiros, a Unio destinar CBTU os recursos necessrios ao atendimento dos projetos constantes dos respectivos convnios de transferncia desses servios, podendo a CBTU: (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) I - executar diretamente os projetos; (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) II - transferir para os Estados e Municpios, ou para sociedades por eles constitudas, os recursos necessrios para a implementao do processo de descentralizao. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Pargrafo nico. Para o disposto neste artigo, o processo de descentralizao compreende a transferncia, a implantao, a modernizao, a ampliao e a recuperao dos servios. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 103-B. Aps a descentralizao dos transportes ferrovirios urbanos e metropolitanos de passageiros, a Unio destinar CBTU, para repasse ao Estado de Minas Gerais, por intermdio da empresa Trem Metropolitano de Belo Horizonte S.A., os recursos necessrios ao pagamento das despesas com a folha de pessoal, encargos sociais, benefcios e contribuio Fundao Rede Ferroviria de Seguridade Social - REFER, dos empregados transferidos, por sucesso trabalhista, na data da transferncia do Sistema de Trens Urbanos de Belo Horizonte para o Estado de Minas Gerais, Municpio de Belo Horizonte e Municpio de Contagem, de acordo com a Lei n 8.693, de 3 de agosto de 1993. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1 Os recursos sero repassados mensalmente a partir da data da efetiva assuno do Sistema de Trens Urbanos de Belo Horizonte at 30 de junho de 2003, devendo ser aplicados exclusivamente nas despesas referenciadas neste artigo. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2 A autorizao de que trata este artigo fica limitada ao montante das despesas acima referidas, corrigidas de acordo com os reajustes salariais praticados pela Companhia Brasileira de Trens Urbanos - CBTU correndo conta de sua dotao oramentria. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 103-C. As datas limites a que se referem o 1 do art. 1 da Lei n 9.600, de 19 de janeiro de 1998, e o 1 do art. 1 da Lei n 9.603, de 22 de janeiro de 1998, passam, respectivamente, para 30 de junho de 2003 e 31 de dezembro de 2005. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 103-D. Caber CBTU analisar, acompanhar e fiscalizar, em nome da Unio, a utilizao dos recursos supramencionados, de acordo com o disposto nesta Lei e na legislao vigente. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 104. Atendido o disposto no caput do art. 103, ficar dissolvida a CBTU, na forma do disposto no 6o do art. 3o da Lei no 8.693, de 3 de agosto de 1993. Pargrafo nico. As atribuies da CBTU que no tiverem sido absorvidas pelos Estados e Municpios sero transferidas para a ANTT ou para o DNIT, conforme sua natureza. Art. 105. Fica o Poder Executivo autorizado a promover a transferncia das atividades do Servio Social das Estradas de Ferro SESEF para entidades de servio social autnomas ou do setor privado com atuao congnere. Art. 106. (VETADO) Art. 107. (VETADO) Art. 108. Para cumprimento de suas atribuies, particularmente no que se refere ao inciso VI do art. 24 e ao inciso VI do art. 27, sero transferidos para a ANTT ou para a ANTAQ, conforme se trate de transporte terrestre ou aquavirio, os contratos e os acervos tcnicos, incluindo registros, dados e informaes, detidos por rgos e entidades do Ministrio dos Transportes encarregados, at a vigncia desta Lei, da regulao da prestao de servios e da explorao da infra-estrutura de transportes.
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Pargrafo nico. Excluem-se do disposto no caput os contratos firmados pelas Autoridades Porturias no mbito de cada porto organizado. Art. 109. Para o cumprimento de suas atribuies, sero transferidos para o DNIT os contratos, os convnios e os acervos tcnicos, incluindo registros, dados e informaes detidos por rgos do Ministrio dos Transportes e relativos administrao direta ou delegada de programas, projetos e obras pertinentes infraestrutura viria. (Vide Lei n 11.518, de 2007) Pargrafo nico. Ficam transferidas para o DNIT as funes do rgo de pesquisas hidrovirias da Companhia Docas do Rio de Janeiro CDRJ, e as funes das administraes hidrovirias vinculadas s Companhias Docas, juntamente com os respectivos acervos tcnicos e bibliogrficos, bens e equipamentos utilizados em suas atividades. Art. 110. (VETADO) Art. 111. (VETADO) Seo III Das Requisies e Transferncias de Pessoal Art. 112. (VETADO) Art. 113. Ficam criados os quadros de Pessoal Especfico na ANTT, na ANTAQ e no DNIT, com a finalidade de absorver servidores do Regime Jurdico nico, dos quadros de pessoal do Departamento Nacional de Estradas de Rodagem DNER e do Ministrio dos Transportes. Pargrafo nico. (VETADO) Art. 113-A O ingresso nos cargos de que trata o art. 113 ser feito por redistribuio do cargo, na forma do disposto na Lei n 9.986, de 18 de julho de 2000. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Pargrafo nico. Em caso de demisso, dispensa, aposentadoria ou falecimento do servidor, fica extinto o cargo por ele ocupado.(Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 114. (VETADO) Art. 114-A. Ficam criados os Quadros de Pessoal em Extino na ANTT, na ANTAQ e no DNIT, com a finalidade exclusiva de absorver, a critrio do Poder Executivo, empregados regidos pela Consolidao das Leis do Trabalho dos quadros de pessoal do Ministrio dos Transportes, da RFFSA, do GEIPOT, das Administraes Hidrovirias e da Companhia de Docas do Rio de Janeiro - CDRJ, lotados no Instituto Nacional de Pesquisas Hidrovirias - INPH, na data de publicao desta Lei.(Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1 O ingresso de pessoal no quadro de que trata o caput ser feito por sucesso trabalhista, no caracterizando resciso contratual. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 2 Em caso de demisso, dispensa, aposentadoria ou falecimento do funcionrio, fica extinto o emprego por ele ocupado. (Revogado pela Medida Provisria n 353, de 2007) 3 Os empregados absorvidos tero seus valores remuneratrios inalterados e seu desenvolvimento na carreira estabelecido pelo plano de cargos e salrios em que estejam enquadrados em seus rgos ou entidades de origem." (NR)(Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Art. 115. Os quadros de Pessoal Especfico e em Extino, de que tratam os arts. 113 e 114, acrescidos dos quantitativos de servidores ou empregados requisitados, no podero ultrapassar os quadros gerais de pessoal efetivo da ANTT, da ANTAQ e do DNIT. Art. 115. Os Quadros de Pessoal Especfico e em Extino, de que tratam os arts. 113 e 114-A, acrescidos dos quantitativos de servidores ou empregados requisitados, no podero ultrapassar os quadros gerais de pessoal efetivo da ANTT, da ANTAQ e do DNIT. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) 1o medida que forem extintos os cargos ou empregos de que tratam os arts. 113 e 114, facultado o preenchimento de empregos de pessoal concursado nos quadros de pessoal efetivo de cada entidade.(Revogado pela Medida Provisria n 353, de 2007) 2o Se os quantitativos dos quadros Especfico e em Extino, acrescidos dos requisitados, forem
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inferiores ao quadro de pessoal efetivo, facultado a cada entidade a realizao de concurso para preenchimento dos empregos excedentes. (Revogado pela Medida Provisria n 353, de 2007) Art. 116. (VETADO) Art. 116-A Fica o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto autorizado a aprovar a realizao de programa de desligamento voluntrio para os empregados da Rede Ferroviria Federal S.A., em liquidao. (Includo pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Seo IV Das Responsabilidades sobre Inativos e Pensionistas Art. 117. Fica transferida para o Ministrio dos Transportes a responsabilidade pelo pagamento dos inativos e pensionistas oriundos do DNER, mantidos os vencimentos, direitos e vantagens adquiridos. Pargrafo nico. O Ministrio dos Transportes utilizar as unidades regionais do DNIT para o exerccio das medidas administrativas decorrentes do disposto no caput. Art. 118. Ficam transferidas da RFFSA para o Ministrio dos Transportes: (Vide Medida Provisria n 353, de 2007) I a gesto da complementao de aposentadoria instituda pela Lei no 8.186, de 21 de maio de 1991; e (Vide Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) (Vide Medida Provisria n 353, de 2007) II a responsabilidade pelo pagamento da parcela sob o encargo da Unio relativa aos proventos de inatividade e demais direitos de que tratam a Lei no 2.061, de 13 de abril de 1953, do Estado do Rio Grande do Sul, e o Termo de Acordo sobre as condies de reverso da Viao Frrea do Rio Grande do Sul Unio, aprovado pela Lei no 3.887, de 8 de fevereiro de 1961. (Vide Medida Provisria n 353, de 2007) 1o A paridade de remunerao prevista na legislao citada nos incisos I e II ter como referncia os valores remuneratrios percebidos pelos empregados da RFFSA que vierem a ser absorvidos pela ANTT, conforme estabelece o art. 114.(Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001 e 246, de 4.9.2005) (Vide Medida Provisria n 353, de 2007) 2o O Ministrio dos Transportes utilizar as unidades regionais do DNIT para o exerccio das medidas administrativas decorrentes do disposto no caput. (Vide Medida Provisria n 353, de 2007) Art. 118. Ficam transferidas da extinta RFFSA para o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto: (Redao dada pela Lei n 11.483, de 2007) I - a gesto da complementao de aposentadoria instituda pelas Leis nos 8.186, de 21 de maio de 1991, e 10.478, de 28 de junho de 2002; e (Redao dada pela Lei n 11.483, de 2007) II - a responsabilidade pelo pagamento da parcela sob o encargo da Unio relativa aos proventos de inatividade e demais direitos de que tratam a Lei no 2.061, de 13 de abril de 1953, do Estado do Rio Grande do Sul, e o Termo de Acordo sobre as condies de reverso da Viao Frrea do Rio Grande do Sul Unio, aprovado pela Lei no 3.887, de 8 de fevereiro de 1961. (Redao dada pela Lei n 11.483, de 2007) 1o A paridade de remunerao prevista na legislao citada nos incisos I e II do caput deste artigo ter como referncia os valores previstos no plano de cargos e salrios da extinta RFFSA, aplicados aos empregados cujos contratos de trabalho foram transferidos para quadro de pessoal especial da VALEC - Engenharia, Construes e Ferrovias S.A., com a respectiva gratificao adicional por tempo de servio. (Redao dada pela Lei n 11.483, de 2007) 2o O Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto poder, mediante celebrao de convnio, utilizar as unidades regionais do DNIT e da Inventariana da extinta RFFSA para adoo das medidas administrativas decorrentes do disposto no caput deste artigo. (Redao dada pela Lei n 11.483, de 2007) Art. 119. Ficam a ANTT, a ANTAQ e o DNIT autorizados a atuarem como patrocinadores do Instituto GEIPREV de Seguridade Social, da Fundao Rede Ferroviria de Seguridade Social REFER e do Portus Instituto de Seguridade Social, na condio de sucessoras das entidades s quais estavam vinculados os
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empregados que absorverem, nos termos do art. 114, observada a exigncia de paridade entre a contribuio da patrocinadora e a contribuio do participante. Art. 119. Ficam a ANTT, a ANTAQ e o DNIT autorizados a atuarem como patrocinadores do Instituto GEIPREV de Seguridade Social, da Fundao Rede Ferroviria de Seguridade Social - REFER e do Portus - Instituto de Seguridade Social, na condio de sucessoras das entidades s quais estavam vinculados os empregados que absorverem, nos termos do art. 114-A, observada a exigncia de paridade entre a contribuio da patrocinadora e a contribuio do participante. (Redao dada pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) Pargrafo nico. O disposto no caput aplica-se unicamente aos empregados absorvidos, cujo conjunto constituir massa fechada. Seo V Disposies Gerais e Finais Art. 120. (VETADO) Art. 121. A ANTT, a ANTAQ e o DNIT implementaro, no prazo mximo de dois anos, contado da sua instituio: (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) I instrumento especfico de avaliao de desempenho, estabelecendo critrios padronizados para mensurao do desempenho de seus empregados; II programa permanente de capacitao, treinamento e desenvolvimento; e III regulamento prprio, dispondo sobre a estruturao, classificao, distribuio de vagas e requisitos dos empregos pblicos, bem como sobre os critrios de progresso de seus empregados. 1o A progresso dos empregados nos respectivos empregos pblicos ter por base os resultados obtidos nos processos de avaliao de desempenho, capacitao e qualificao funcionais, visando ao reconhecimento do mrito funcional e otimizao do potencial individual, conforme disposto em regulamento prprio de cada Agncia. 2o vedada a progresso do ocupante de emprego pblico da ANTT e da ANTAQ, antes de completado um ano de efetivo exerccio no emprego. (Revogado pela Lei 10.871, de 2004) Art. 122. A ANTT, a ANTAQ e o DNIT podero contratar especialistas ou empresas especializadas, inclusive consultores independentes e auditores externos, para execuo de trabalhos tcnicos, por projetos ou por prazos determinados, nos termos da legislao em vigor. Art. 123. As disposies desta Lei no alcanam direitos adquiridos, bem como no invalidam atos legais praticados por quaisquer das entidades da Administrao Pblica Federal direta ou indiretamente afetadas, os quais sero ajustados, no que couber, s novas disposies em vigor. Art. 124. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 5 de junho de 2001; 180o da Independncia e 113o da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Jos Gregori Geraldo Magela da Cruz Quinto Pedro Malan Eliseu Padilha Alcides Lopes Tpias Martus Tavares Roberto Brant Este texto no substitui o publicado no DOU de 6.6.2001 ANEXO I (Vide Medida Provisria n 2.217-3, de 4.9.2001) TABELA I
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Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT Quadro de Pessoal Efetivo (Vide Lei n 10.871, de 2004) EMPREGO QUANTIDADE 1 - EPNS EMPREGO PBLICO DE NVEL SUPERIOR Regulador Analista de Suporte Regulao SUBTOTAL 2 - EPNM EMPREGO PBLICO DE NVEL MDIO Tcnico em Regulao Tcnico de Suporte Regulao SUBTOTAL TOTAL GERAL 3 CARGO EFETIVO DE PROCURADOR Procurador TABELA II Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT Quadro de Cargos Comissionados 1 CARGOS COMISSIONADOS CD I CD II SUBTOTAL 2 CARGOS COMISSIONADOS CGE I CGE II CGE III SUBTOTAL 3 CARGOS COMISSIONADOS CA I CA II CA III SUBTOTAL 4 CARGOS COMISSIONADOS CAS I CAS II SUBTOTAL 5 CARGOS COMISSIONADOS CCT I CCT II CCT III CCT IV CCT V SUBTOTAL TOTAL GERAL DE DIREO 1 4 5 DE GERNCIA EXECUTIVA 6 15 41 62 DE ASSESSORIA 13 4 6 23 DE ASSISTNCIA 28 28 56 TCNICOS 100 87 67 53 20 337 483 TABELA III Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ
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589 107 696 861 151 1.012 1.708 51

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Quadro de Pessoal Efetivo EMPREGO 1 EPNS EMPREGO PBLICO DE NVEL SUPERIOR Regulador Analista de Suporte Regulao SUBTOTAL 2 EPNM EMPREGO PBLICO DE NVEL MDIO Tcnico em Regulao Tcnico de Suporte Regulao SUBTOTAL TOTAL GERAL 3 CARGO EFETIVO DE PROCURADOR Procurador TABELA IV Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ Quadro de Cargos Comissionados 1 CARGOS COMISSIONADOS CD I CD II SUBTOTAL 2 CARGOS COMISSIONADOS CGE I CGE II CGE III SUBTOTAL 3 CARGOS COMISSIONADOS CA I CA II CA III SUBTOTAL 4 CARGOS COMISSIONADOS CAS I CAS II SUBTOTAL 5 CARGOS COMISSIONADOS CCT I CCT II CCT III CCT IV CCT V SUBTOTAL TOTAL GERAL DE DIREO 1 2 3 DE GERNCIA EXECUTIVA 2 7 21 30 DE ASSESSORIA 7 4 2 13 DE ASSISTNCIA 15 6 21 TCNICOS 24 20 15 10 7 76 143 QUANTIDADE 129 53 182 103 51 154 336 10

TABELA V (Revogado pela Medida Provisria n 375, de 2007) (Revogado pela Lei n 11.526, de 2007). Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e
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Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ Remunerao dos Cargos Comissionados de Direo, Gerncia Executiva, Assessoria e Assistncia CARGO COMISSIONADO CD I CD II CGE I CGE II CGE III CA I CA II CA III CAS I CAS II REMUNERAO(R$) 8.000,00 7.600,00 7.200,00 6.400,00 6.000,00 6.400,00 6.000,00 1.800,00 1.500,00 1.300,00

TABELA VI (Revogado pela Medida Provisria n 375, de 2007) (Revogado pela Lei n 11.526, de 2007). Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ Remunerao dos Cargos Comissionados Tcnicos CARGO COMISSIONADO CCT V CCT IV CCT III CCT II CCT I VALOR REMUNERATRIO ADICIONAL (R$) 1.521,00 1.111,50 669,50 590,20 522,60 TABELA VII Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ Limites de salrios para os Empregos Pblicos NVEL Superior Mdio VALOR MNIMO (R$) 1.990,00 514,00 ANEXO II TABELA I (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (Revogada pela Lei 10.871, de 2004) Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes - DNIT Quadro de Pessoal Efetivo EMPREGO 1 EPNS EMPREGO PBLICO DE NVEL SUPERIOR Especialista em Infra-Estrutura de Transporte 2 EPNM EMPREGO PBLICO DE NVEL MDIO Tcnico em Infra-Estrutura de Transporte
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VALOR MXIMO (R$) 7.100,00 3.300,00

QUANTIDADE 1.051 728


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Tcnico em Suporte Infra-Estrutura de Transporte SUBTOTAL TOTAL GERAL TABELA II (Vide Medida Provisria n 155, de 23.12.2003) (VETADO) TABELA III (Revogada pela Lei 10.871, de 2004) Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes - DNIT Limites de salrios para os Empregos Pblicos NVEL Superior Mdio VALOR MNIMO (R$) 1.890,00 488,00 TABELA IV (VETADO)

850 1.578 2.629

VALOR MXIMO (R$) 5.680,00 2.200,00

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Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI No 10.871, DE 20 DE MAIO DE 2004. Converso da MPv n 155, de 2003 Texto compilado Regulamento Regulamento O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Art. 1o Ficam criados, para exerccio exclusivo nas autarquias especiais denominadas Agncias Reguladoras, referidas no Anexo I desta Lei, e observados os respectivos quantitativos, os cargos que compem as carreiras de: Regulamento I - Regulao e Fiscalizao de Servios Pblicos de Telecomunicaes, composta de cargos de nvel superior de Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes, com atribuies voltadas s atividades especializadas de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prestao de servios pblicos e de explorao de mercados nas reas de telecomunicaes, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; II - Regulao e Fiscalizao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual, composta de cargos de nvel superior de Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual, com atribuies voltadas s atividades especializadas de fomento, regulao, inspeo, fiscalizao e controle da legislao relativa indstria cinematogrfica e videofonogrfica, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; III - Regulao e Fiscalizao de Recursos Energticos, composta de cargos de nvel superior de Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia, com atribuies voltadas s atividades especializadas de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prestao de servios pblicos e de explorao da energia eltrica, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; IV - Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural, composta de cargos de nvel superior de Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural, com atribuies voltadas a atividades de nvel superior inerentes identificao e prospeco de jazidas de petrleo e gs natural, envolvendo planejamento, coordenao, fiscalizao e assistncia tcnica s atividades geolgicas de superfcie e subsuperfcie e outros correlatos; acompanhamento geolgico de poos; pesquisas, estudos, mapeamentos e interpretaes geolgicas, visando explorao de jazidas de petrleo e gs natural, e elaborao de estudos de impacto ambiental e de segurana em projetos de obras e operaes de explorao de petrleo e gs natural; V - Regulao e Fiscalizao de Petrleo e Derivados, lcool Combustvel e Gs Natural, composta de cargos de nvel superior de Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados, lcool Combustvel e Gs Natural, com atribuies voltadas s atividades especializadas de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prospeco petrolfera, da explorao, da comercializao e do uso de petrleo e derivados, lcool combustvel e gs natural, e da prestao de servios pblicos e produo de combustveis e de derivados do petrleo, lcool combustvel e gs natural, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; VI - Regulao e Fiscalizao de Sade Suplementar, composta de cargos de nvel superior de Especialista em Regulao de Sade Suplementar, com atribuies voltadas s atividades especializadas de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da assistncia suplementar Sade, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; VII - Regulao e Fiscalizao de Servios de Transportes Aquavirios, composta de cargos de nvel superior de Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios, com atribuies voltadas s atividades especializadas de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prestao de servios pblicos de transportes aquavirios e porturios, inclusive infra-estrutura, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; VIII - Regulao e Fiscalizao de Servios de Transportes Terrestres, composta de cargos de nvel superior de
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Dispe sobre a criao de carreiras e organizao de cargos efetivos das autarquias especiais denominadas Agncias Reguladoras, e d outras providncias.

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Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres, com atribuies voltadas s atividades especializadas de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prestao de servios pblicos de transportes terrestres, inclusive infra-estrutura, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; IX - Regulao e Fiscalizao de Locais, Produtos e Servios sob Vigilncia Sanitria, composta de cargos de nvel superior de Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria, com atribuies voltadas s atividades especializadas de regulao, inspeo, fiscalizao e controle das instalaes fsicas da produo e da comercializao de alimentos, medicamentos e insumos sanitrios, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; X - Suporte Regulao e Fiscalizao de Servios Pblicos de Telecomunicaes, composta de cargos de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes, com atribuies voltadas ao suporte e ao apoio tcnico especializado s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prestao de servios pblicos e de explorao de mercados nas reas de telecomunicaes, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; XI - Suporte Regulao e Fiscalizao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual, composta de cargos de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual, com atribuies voltadas ao suporte e ao apoio tcnico especializado s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da legislao relativa indstria cinematogrfica e videofonogrfica, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; XII - Suporte Regulao e Fiscalizao de Petrleo e Derivados, lcool Combustvel e Gs Natural, composta de cargos de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados, lcool Combustvel e Gs Natural, com atribuies voltadas ao suporte e ao apoio tcnico especializado s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prospeco petrolfera, da explorao, da comercializao e do uso de petrleo e derivados, lcool combustvel e gs natural, e da prestao de servios pblicos e produo de combustveis e de derivados do petrleo e gs natural, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; XIII - Suporte Regulao e Fiscalizao de Sade Suplementar, composta de cargos de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao de Sade Suplementar, com atribuies voltadas ao suporte e ao apoio tcnico especializado s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da assistncia suplementar Sade, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; XIV - Suporte Regulao e Fiscalizao de Servios de Transportes Aquavirios, composta de cargos de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios, com atribuies voltadas ao suporte e ao apoio tcnico especializado s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prestao de servios pblicos de transportes aquavirios e porturios, inclusive infra-estrutura, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; XV - Suporte Regulao e Fiscalizao de Servios de Transportes Terrestres, composta de cargos de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres, com atribuies voltadas ao suporte e ao apoio tcnico especializado s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prestao de servios pblicos de transportes terrestres, inclusive infra-estrutura, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; XVI - Suporte Regulao e Fiscalizao de Locais, Produtos e Servios sob Vigilncia Sanitria, composta de cargos de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria, com atribuies voltadas ao suporte e ao apoio tcnico especializado s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle das instalaes fsicas, da produo e da comercializao de alimentos, medicamentos e insumos sanitrios, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; XVII - Analista Administrativo, composta de cargos de nvel superior de Analista Administrativo, com atribuies voltadas para o exerccio de atividades administrativas e logsticas relativas ao exerccio das competncias constitucionais e legais a cargo das autarquias especiais denominadas Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei, fazendo uso de todos os equipamentos e recursos disponveis para a consecuo dessas atividades; XVIII - Tcnico Administrativo, composta de cargos de nvel intermedirio de Tcnico Administrativo, com atribuies voltadas para o exerccio de atividades administrativas e logsticas de nvel intermedirio relativas ao exerccio das competncias constitucionais e legais a cargo das autarquias especiais denominadas Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei, fazendo uso de todos os equipamentos e recursos disponveis para a consecuo dessas atividades. XIX - Regulao e Fiscalizao de Aviao Civil, composta de cargos de nvel superior de Especialista em
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Regulao de Aviao Civil, com atribuies voltadas s atividades especializadas de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da aviao civil, dos servios areos, dos servios auxiliares, da infra-estrutura aeroporturia civil e dos demais sistemas que compem a infra-estrutura aeronutica, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades; e (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) (Includo pela Lei n 11.292, de 2006) XX - Suporte Regulao e Fiscalizao de Aviao Civil, composta de cargos de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao de Aviao Civil, com atribuies voltadas ao suporte e ao apoio tcnico especializado s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da aviao civil, dos servios areos, dos servios auxiliares, da infraestrutura aeroporturia civil e dos demais sistemas que compem a infra-estrutura aeronutica, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades. (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) (Includo pela Lei n 11.292, de 2006) Art. 2o So atribuies especficas dos cargos de nvel superior referidos nos incisos I a IX do art. 1o desta Lei: (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) Art. 2o So atribuies especficas dos cargos de nvel superior referidos nos incisos I a IX e XIX do art. 1o desta Lei: (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) I - formulao e avaliao de planos, programas e projetos relativos s atividades de regulao; II - elaborao de normas para regulao do mercado; III - planejamento e coordenao de aes de fiscalizao de alta complexidade; IV - gerenciamento, coordenao e orientao de equipes de pesquisa e de planejamento de cenrios estratgicos; V - gesto de informaes de mercado de carter sigiloso; e VI - execuo de outras atividades finalsticas inerentes ao exerccio da competncia das autarquias especiais denominadas Agncias Reguladoras de que trata esta Lei. Art. 3o So atribuies comuns dos cargos referidos nos incisos I a XVI do art. 1o desta Lei: (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) Art. 3o So atribuies comuns dos cargos referidos nos incisos I a XVI, XIX e XX do art. 1o desta Lei: (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) I - fiscalizao do cumprimento das regras pelos agentes do mercado regulado; II - orientao aos agentes do mercado regulado e ao pblico em geral; e III - execuo de outras atividades finalsticas inerentes ao exerccio da competncia das autarquias especiais denominadas Agncias Reguladoras de que trata esta Lei. Pargrafo nico. No exerccio das atribuies de natureza fiscal ou decorrentes do poder de polcia, so asseguradas aos ocupantes dos cargos referidos nos incisos I a XVI do art. 1o desta Lei as prerrogativas de promover a interdio de estabelecimentos, instalaes ou equipamentos, assim como a apreenso de bens ou produtos, e de requisitar, quando necessrio, o auxlio de fora policial federal ou estadual, em caso de desacato ou embarao ao exerccio de suas funes. (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) Pargrafo nico. No exerccio das atribuies de natureza fiscal ou decorrentes do poder de polcia, so asseguradas aos ocupantes dos cargos referidos nos incisos I a XVI, XIX e XX do art. 1o desta Lei as prerrogativas de promover a interdio de estabelecimentos, instalaes ou equipamentos, assim como a apreenso de bens ou produtos, e de requis itar, quando necessrio, o auxlio de fora policial federal ou estadual, em caso de desacato ou embarao ao exerccio de suas funes. (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) Art. 4o So atribuies comuns dos cargos referidos no art. 1o desta Lei: I - implementao e execuo de planos, programas e projetos relativos s atividades de regulao; II - subsdio e apoio tcnico s atividades de normatizao e regulao; e III - subsdio formulao de planos, programas e projetos relativos s atividades inerentes s autarquias especiais denominadas Agncias Reguladoras.
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Art. 5o O Procurador-Geral Federal definir a distribuio de cargos de Procurador Federal nas Procuradorias das Agncias Reguladoras, observados os quantitativos estabelecidos no Anexo II desta Lei. 1o vedada a remoo, a transferncia ou a mudana de exerccio a pedido, com ou sem mudana de sede, de Procurador Federal designado para ter exerccio nas entidades referidas no Anexo I desta Lei, nos primeiros 36 (trinta e seis) meses a contar da data da investidura no cargo. 2o Ficam criados, na Carreira de Procurador Federal de que trata o art. 36 da Medida Provisria no 2.229-43, de 6 de setembro de 2001, regidos pelas leis e normas prprias aplicveis a ela, 64 (sessenta e quatro) cargos efetivos de Procurador Federal, destinados ao exerccio das atribuies estabelecidas no art. 37 da Medida Provisria no 2.229-43, de 6 de setembro de 2001, no mbito das respectivas unidades de exerccio. Art. 6o O regime jurdico dos cargos e carreiras referidos no art. 1o desta Lei o institudo na Lei no 8.112, de 11 de dezembro de 1990, observadas as disposies desta Lei. Pargrafo nico. vedada a aplicao do instituto da redistribuio a servidores ocupantes de cargos e carreiras referidos no caput deste artigo das Agncias Reguladoras e para as Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei. Art. 7o Para os efeitos desta Lei, consideram-se: I - Carreira, o conjunto de classes de cargos de mesma profisso, natureza do trabalho ou atividade, escalonadas segundo a responsabilidade e complexidade inerentes a suas atribuies; II - Classe, a diviso bsica da carreira integrada por cargos de idntica denominao, atribuies, grau de complexidade, nvel de responsabilidade, requisitos de capacitao e experincia para o desempenho das atribuies; e III - Padro, a posio do servidor na escala de vencimentos da carreira. Art. 8o Os cargos a que se refere o art. 1o desta Lei esto organizados em classes e padres, na forma do Anexo III desta Lei. Art. 9o O desenvolvimento do servidor nos cargos de que trata o art. 1o desta Lei ocorrer mediante progresso funcional e promoo. Pargrafo nico. Para fins desta Lei, progresso a passagem do servidor para o padro de vencimento imediatamente superior dentro de uma mesma classe, e promoo, a passagem do servidor do ltimo padro de uma classe para o primeiro padro da classe imediatamente superior. Art. 10. O desenvolvimento do servidor nos cargos das Carreiras referidas no art. 1o desta Lei obedecer aos princpios: I - da anualidade; II - da competncia e qualificao profissional; e III - da existncia de vaga. 1o A promoo e a progresso funcional obedecero sistemtica da avaliao de desempenho, capacitao e qualificao funcionais, conforme disposto em regulamento especfico de cada autarquia especial denominada Agncia Reguladora. 2o Ressalvado o disposto no 3o deste artigo, vedada a progresso do ocupante de cargo efetivo das Carreiras referidas no art. 1o desta Lei antes de completado o interstcio de 1 (um) ano de efetivo exerccio em cada padro. 3o Mediante resultado de avaliao de desempenho ou da participao em programas de capacitao, o princpio da anualidade aplicvel progresso poder sofrer reduo de at 50% (cinqenta por cento), conforme disciplinado em regulamento especfico de cada entidade referida no Anexo I desta Lei. Art. 11. O art. 9o da Lei no 10.768, de 19 de novembro de 2003, passa a vigorar com a seguinte redao: "Art. 9o .................................................................
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................................................................. 3o Mediante resultado de avaliao de desempenho ou da participao em programas de capacitao, o interstcio mnimo, a que se refere o 2o deste artigo, poder sofrer reduo de at 50% (cinqenta por cento) conforme disciplinado em regulamento especfico da ANA." (NR) Art. 12. de 40 (quarenta) horas semanais a jornada de trabalho dos integrantes dos cargos a que se refere esta Lei. Art. 13. Cabe s Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei, no mbito de suas competncias: I - administrar os cargos efetivos de seu quadro de pessoal, bem como os cargos comissionados e funes de confiana integrantes da respectiva estrutura organizacional; II - definir o quantitativo mximo de vagas por classe e especificar, em ato prprio, as atribuies pertinentes a cada cargo de seu quadro de pessoal, referidos nesta Lei, respeitadas a estruturao e a classificao dos cargos efetivos definidas no Anexo III desta Lei; III - editar e dar publicidade aos regulamentos e instrues necessrios aplicao desta Lei; e IV - implementar programa permanente de capacitao, treinamento e desenvolvimento destinado a assegurar a profissionalizao dos ocupantes dos cargos de seu quadro de pessoal ou que nela tenham exerccio. Pargrafo nico. O programa permanente de capacitao ser implementado, no mbito de cada entidade referida no Anexo I desta Lei, no prazo de at 1 (um) ano, a contar da data da concluso do primeiro concurso de ingresso regido pelo disposto nesta Lei. Art. 14. A investidura nos cargos efetivos de que trata o art. 1o desta Lei dar-se- por meio de concurso pblico de provas ou de provas e ttulos, exigindo-se curso de graduao em nvel superior ou certificado de concluso de ensino mdio, conforme o nvel do cargo, e observado o disposto em regulamento prprio de cada entidade referida no Anexo I desta Lei e a legislao aplicvel. 1o Os concursos pblicos para provimento dos cargos a que se refere o art. 1o desta Lei, bem como dos cargos efetivos do Quadro de Pessoal da Agncia Nacional de guas - ANA, sero propostos pela instncia de deliberao mxima da entidade e autorizados pelo Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, observada a disponibilidade oramentria e de vagas. 2o O concurso pblico ser realizado para provimento efetivo de pessoal no padro inicial da classe inicial de cada carreira. 3o O concurso pblico observar o disposto em edital de cada entidade, devendo ser constitudo de prova escrita e podendo, ainda, incluir provas orais e avaliao de ttulos. 4o O concurso referido no caput deste artigo poder ser realizado por reas de especializao, organizado em uma ou mais fases, incluindo, se for o caso, curso de formao, conforme dispuser o edital de abertura do certame, observada a legislao pertinente. formao restries 5o O edital definir as caractersticas de cada etapa do concurso pblico, os requisitos de escolaridade, especializada e experincia profissional, critrios eliminatrios e classificatrios, bem como eventuais e condicionantes.

6o Far parte obrigatria do concurso, para os cargos referidos nos incisos I a IX do art. 1o desta Lei, curso de formao especfica, com efeito eliminatrio e classificatrio. (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) 6o Far parte obrigatria do concurso, para os cargos referidos nos incisos I a IX e XIX do art. 1o desta Lei, curso de formao especfica, com efeito eliminatrio e classificatrio. (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) Art. 15. Os vencimentos dos cargos de que trata o art. 1o desta Lei constituem-se de: I - vencimento bsico e Gratificao de Desempenho de Atividade de Regulao - GDAR para os cargos a que se referem os incisos I a XVI do art. 1o desta Lei; (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) I - vencimento bsico e Gratificao de Desempenho de Atividade de Regulao - GDAR para os cargos a que se referem os incisos I a XVI, XIX e XX do art. 1o desta Lei; (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006)
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II - vencimento bsico para os cargos de que tratam os incisos XVII e XVIII do art. 1o desta Lei; e III - Gratificao de Qualificao - GQ para os cargos referidos nos incisos I a IX e XVII do art. 1o desta Lei, observadas as disposies especficas fixadas no art. 22 desta Lei. (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) III - Gratificao de Qualificao - GQ para os cargos referidos nos incisos I a IX, XVII e XIX do art. 1o desta Lei, observadas as disposies especficas fixadas no art. 22 desta Lei.(Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) Pargrafo nico. Os padres de vencimento bsico dos cargos de que trata o art. 1o desta Lei so os constantes nos Anexos IV e V desta Lei, aplicando-se os valores estabelecidos no Anexo IV desta Lei aos cargos de que trata o art. 1o da Lei no 10.768, de 19 de novembro de 2003. II - Vencimento Bsico e Gratificao de Desempenho de Atividade de Regulao - GDATR para os cargos de que tratam os incisos XVII e XVIII do art. 1o desta Lei. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 1o A Gratificao de Qualificao - GQ de que trata o art. 22 integra os vencimentos dos cargos referidos nos incisos I a IX, XVII e XIX do art. 1o desta Lei. (Includo pela Medida Provisria n 441, de 2008) 2o Os padres de vencimento bsico dos cargos de que trata o art. 1o desta Lei so os constantes nos Anexos IV e V desta Lei, aplicando-se os valores estabelecidos no Anexo IV desta Lei aos cargos de que trata o art. 1 da Lei n 10.768, de 2003. (Renumerado do pargrafo nico pela Medida Provisria n 441, de 2008) 3o Os servidores integrantes dos cargos de que trata o art. 1o desta Lei no fazem jus percepo da Vantagem Pecuniria Individual - VPI, de que trata a Lei no 10.698, de 2 de julho de 2003. (Includo pela Medida Provisria n 441, de 2008) II - Vencimento Bsico e Gratificao de Desempenho de Atividade Tcnico-Administrativa em Regulao GDATR para os cargos de que tratam os incisos XVII e XVIII do caput do art. 1o desta Lei. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) 1o A Gratificao de Qualificao - GQ de que trata o art. 22 desta Lei integra os vencimentos dos cargos referidos nos incisos I a IX, XVII e XIX do art. 1o desta Lei. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) 2o Os padres de vencimento bsico dos cargos de que trata o art. 1o desta Lei so os constantes dos Anexos IV e V desta Lei, aplicando-se os valores estabelecidos no Anexo IV desta Lei aos cargos de que trata o art. 1 da Lei n 10.768, de 19 de novembro de 2003. (Renumerado do pargrafo nico pela Lei n 11.907, de 2009) 3o Os servidores integrantes dos cargos de que trata o art. 1o desta Lei no fazem jus percepo da Vantagem Pecuniria Individual - VPI, de que trata a Lei no 10.698, de 2 de julho de 2003. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 16. Fica instituda a Gratificao de Desempenho de Atividade de Regulao - GDAR, devida aos ocupantes dos cargos a que se referem os incisos I a XVI do art. 1o desta Lei, quando em exerccio de atividades inerentes s atribuies do respectivo cargo nas Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei, no percentual de at 35% (trinta e cinco por cento), observando-se a seguinte composio e limites:(Vide Medida Provisria n 269, de 2005) I - o percentual de at 20% (vinte por cento), incidente sobre o vencimento bsico do servidor, em decorrncia dos resultados da avaliao de desempenho individual; e II - o percentual de at 15% (quinze por cento), incidente sobre o maior vencimento bsico do cargo, em decorrncia dos resultados da avaliao institucional. Art. 16. Fica instituda a Gratificao de Desempenho de Atividade de Regulao - GDAR, devida aos ocupantes dos cargos a que se referem os incisos I a XVI, XIX e XX do art. 1o desta Lei, quando em exerccio de atividades inerentes s atribuies do respectivo cargo nas Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei, observando-se a seguinte composio e limites: (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) I - a partir de 1o de dezembro de 2005 at 31 de dezembro de 2005:(Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) a) at 22% (vinte e dois por cento) incidentes sobre o vencimento bsico do servidor, em decorrncia dos resultados da avaliao de desempenho individual; e (Includa dada pela Lei n 11.292, de 2006) b) at 29% (vinte e nove por cento) incidentes sobre o maior vencimento bsico do cargo, em decorrncia dos resultados da avaliao institucional; (Includa dada pela Lei n 11.292, de 2006) II - a partir de 1o de janeiro de 2006:(Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) a) at 35% (trinta e cinco por cento), incidentes sobre o vencimento bsico do servidor, em decorrncia dos resultados da avaliao de desempenho individual; e (Includa dada pela Lei n 11.292, de 2006) b) at 40% (quarenta por cento), incidentes sobre o maior vencimento bsico do cargo, em decorrncia dos resultados da avaliao institucional.(Includa dada pela Lei n 11.292, de 2006) I - a GDAR ser paga observado o limite mximo de cem pontos e o mnimo de trinta pontos por servidor, correspondendo cada ponto ao valor estabelecido no Anexo VI; (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) II - a pontuao referente GDAR est assim distribuda: (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008)
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a) at vinte pontos sero atribudos em funo dos resultados obtidos na avaliao de desempenho individual; e (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) b) at oitenta pontos sero atribudos em funo dos resultados obtidos na avaliao de desempenho institucional. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) I - a GDAR ser paga observado o limite mximo de 100 (cem) pontos e o mnimo de 30 (trinta) pontos por servidor, correspondendo cada ponto ao valor estabelecido no Anexo VI desta Lei; (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) II - a pontuao referente GDAR est assim distribuda: (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) a) at 20 (vinte) pontos sero atribudos em funo dos resultados obtidos na avaliao de desempenho individual; e (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) b) at 80 (oitenta) pontos sero atribudos em funo dos resultados obtidos na avaliao de desempenho institucional. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) 1o Ato do Poder Executivo dispor sobre os critrios gerais a serem observados para a realizao das avaliaes de desempenho individual e institucional da GDAR, no prazo de at 180 (cento e oitenta) dias a partir da data de publicao desta Lei. 2o Os critrios e procedimentos especficos de avaliao de desempenho individual e institucional e de atribuio da GDAR sero estabelecidos em ato especfico da Diretoria Colegiada de cada entidade referida no Anexo I desta Lei, observada a legislao vigente. 3o A avaliao de desempenho individual visa a aferir o desempenho do servidor, no exerccio das atribuies do cargo ou funo, com foco na sua contribuio individual para o alcance das metas institucionais. 4o A avaliao de desempenho institucional visa a aferir o desempenho no alcance das metas institucionais, podendo considerar projetos e atividades prioritrias e condies especiais de trabalho, alm de outras caractersticas especficas de cada entidade. 5o Caber ao Conselho Diretor ou Diretoria de cada entidade referida no Anexo I desta Lei definir, na forma de regulamento especfico, no prazo de at 120 (cento e vinte) dias a partir da definio dos critrios a que se refere o 1o deste artigo, o seguinte: I - as normas, os procedimentos, os critrios especficos, os mecanismos de avaliao e os controles necessrios implementao da gratificao de que trata o caput deste artigo; e II - as metas, sua quantificao e reviso a cada ano civil. 5o Caber ao Conselho Diretor ou Diretoria de cada entidade referida no Anexo I desta Lei definir, na forma de regulamento especfico, o seguinte: (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 5o Caber ao Conselho Diretor ou Diretoria de cada entidade referida no Anexo I desta Lei definir, na forma de regulamento especfico, o seguinte: (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) 6o Os valores a serem pagos a ttulo de GDAR sero calculados multiplicando-se o somatrio dos pontos auferidos nas avaliaes de desempenho individual e institucional pelo valor do ponto constante do Anexo VI, observados o nvel, a classe e o padro em que se encontra posicionado o servidor. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 6o Os valores a serem pagos a ttulo de GDAR sero calculados multiplicando-se o somatrio dos pontos auferidos nas avaliaes de desempenho individual e institucional pelo valor do ponto constante do Anexo VI desta Lei, observados o nvel, a classe e o padro em que se encontra posicionado o servidor. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 16-A. O servidor ativo beneficirio da GDAR que obtiver na avaliao de desempenho individual pontuao inferior a cinqenta por cento da pontuao mxima estabelecida para esta parcela ser imediatamente submetido a processo de capacitao ou de anlise da adequao funcional, conforme o caso, sob responsabilidade da respectiva Agncia Reguladora de lotao. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Pargrafo nico. A anlise de adequao funcional visa a identificar as causas dos resultados obtidos na avaliao do desempenho e servir de subsdio para a adoo de medidas que possam propiciar a melhoria do desempenho do servidor. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Art. 16-B. A GDAR no poder ser paga cumulativamente com qualquer outra gratificao de desempenho de
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atividade ou de produtividade, independentemente da sua denominao ou base de clculo. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Art. 16-A. O servidor ativo beneficirio da GDAR que obtiver na avaliao de desempenho individual pontuao inferior a 50% (cinqenta por cento) da pontuao mxima estabelecida para essa parcela ser imediatamente submetido a processo de capacitao ou de anlise da adequao funcional, conforme o caso, sob responsabilidade da respectiva Agncia Reguladora de lotao. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Pargrafo nico. A anlise de adequao funcional visa a identificar as causas dos resultados obtidos na avaliao do desempenho e a servir de subsdio para a adoo de medidas que possam propiciar a melhoria do desempenho do servidor. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 16-B. A GDAR no poder ser paga cumulativamente com qualquer outra gratificao de desempenho de atividade ou de produtividade, independentemente da sua denominao ou base de clculo. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 17. O titular de cargo efetivo referido nos incisos I a XVI do art. 1o desta Lei, em exerccio na Agncia Reguladora em que esteja lotado, quando investido em cargo em comisso ou funo de confiana far jus GDAR, nas seguintes condies: (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) Art. 17. O titular de cargo efetivo referido nos incisos I a XVI, XIX e XX do art. 1o desta Lei, em exerccio na Agncia Reguladora em que esteja lotado, quando investido em cargo em comisso ou funo de confiana far jus GDAR, nas seguintes condies: (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) I - ocupantes de cargos comissionados CCT I, II, III e IV, CGE IV, CAS I e II e CA III, ou cargos equivalentes, tero como avaliao individual e institucional o percentual atribudo a ttulo de avaliao institucional Agncia Reguladora, que incidir sobre o valor mximo de cada parcela; e II - ocupantes de cargos comissionados CCT V, CGE I, II e III, CA I e II e CD I e II, ou cargos equivalentes, percebero a GDAR calculada no seu valor mximo. I - os ocupantes de cargos comissionados CCT I, II, III, IV e V, CAS I e II e CA III, ou cargos equivalentes, percebero a GDAR calculada conforme disposto no 6o do art. 16; e (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) II - os ocupantes de cargos comissionados CGE I a IV, CA I e II e CD I e II, ou cargos equivalentes, percebero a GDAR calculada com base no valor mximo da parcela individual, somado ao resultado da avaliao institucional do perodo. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Pargrafo nico. A avaliao institucional referida no inciso II do caput ser a da Agncia Reguladora de lotao do servidor. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) I - os ocupantes de cargos comissionados CCT I, II, III, IV e V, CAS I e II e CA III, ou cargos equivalentes, percebero a GDAR calculada conforme disposto no 6o do art. 16 desta Lei; e (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) II - os ocupantes de cargos comissionados CGE I a IV, CA I e II e CD I e II, ou cargos equivalentes, percebero a GDAR calculada com base no valor mximo da parcela individual, somado ao resultado da avaliao institucional do perodo. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) Pargrafo nico. A avaliao institucional referida no inciso II do caput deste artigo ser a da Agncia Reguladora de lotao do servidor. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 18. O titular de cargo efetivo referido nos incisos I a XVI do art. 1o desta Lei que no se encontre em exerccio na entidade de lotao, excepcionalmente, far jus GDAR nas seguintes situaes: (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) Art. 18. O titular de cargo efetivo referido nos incisos I a XVI, XIX e XX do art. 1o desta Lei que no se encontre em exerccio na entidade de lotao, excepcionalmente, far jus GDAR nas seguintes situaes: (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) I - quando requisitado pela Presidncia ou Vice-Presidncia da Repblica, perceber a GDAR calculada com base nas regras aplicveis no caso previsto do inciso I do art. 17 desta Lei; e II - quando cedido para rgos ou entidades do Governo Federal, distintos dos indicados no caput e no inciso I deste artigo, da seguinte forma: a) o servidor investido em cargo em comisso de Natureza Especial, DAS 6, DAS 5, ou equivalentes, perceber a GDAR em valor calculado com base no seu valor mximo; e b) o servidor investido em cargo em comisso DAS 4, ou equivalente, perceber a GDAR no valor de 75% (setenta e cinco por cento) do seu valor mximo.
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I - requisitados pela Presidncia ou Vice-Presidncia da Repblica ou nas hipteses de requisio previstas em lei, situao na qual perceber a GDAR com base nas regras aplicveis como se estivesse em efetivo exerccio no seu rgo de lotao; e (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) II - cedido para rgos ou entidades da Unio distintos dos indicados no inciso I e investido em cargos de Natureza Especial, de provimento em comisso do Grupo-Direo e Assessoramento Superiores, DAS-6, DAS-5, DAS4, ou equivalentes, perceber a GDAR calculada com base no resultado da avaliao institucional do perodo. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Pargrafo nico. A avaliao institucional referida no inciso II do caput ser a da Agncia Reguladora de lotao do servidor. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) I - requisitado pela Presidncia ou Vice-Presidncia da Repblica ou nas hipteses de requisio previstas em lei, situao na qual perceber a GDAR com base nas regras aplicveis como se estivesse em efetivo exerccio no seu rgo de lotao; e (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) II - cedido para rgos ou entidades da Unio distintos dos indicados no inciso I do caput deste artigo e investido em cargos de Natureza Especial, de provimento em comisso do Grupo-Direo e Assessoramento Superiores, DAS6, DAS-5, DAS-4 ou equivalentes, e perceber a GDAR calculada com base no resultado da avaliao institucional do perodo. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) Pargrafo nico. A avaliao institucional referida no inciso II do caput deste artigo ser a da Agncia Reguladora de lotao do servidor. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 18-A. Ocorrendo exonerao do cargo em comisso, com manuteno do cargo efetivo, o servidor que faa jus GDAR continuar a perceb-la em valor correspondente da ltima pontuao que lhe foi atribuda, na condio de ocupante de cargo em comisso, at que seja processada a sua primeira avaliao aps a exonerao. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Art. 18-A. Ocorrendo exonerao do cargo em comisso com manuteno do cargo efetivo, o servidor que faa jus GDAR continuar a perceb-la em valor correspondente ao da ltima pontuao que lhe foi atribuda, na condio de ocupante de cargo em comisso, at que seja processada a sua primeira avaliao aps a exonerao. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 19. Enquanto no forem editados os atos referidos nos 1o e 2o do art. 16 desta Lei, e at que sejam processados os resultados da avaliao de desempenho, a GDAR corresponder a 20% (vinte por cento) incidentes sobre o vencimento bsico de cada servidor. (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) Art. 19. Enquanto no forem editados os atos referidos nos 1o e 2o do art. 16 desta Lei, e at que sejam processados os resultados da avaliao de desempenho, a GDAR corresponder: (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) I - a 30% (trinta por cento) incidentes sobre o vencimento bsico do servidor, a partir de 1o de dezembro at 31 de dezembro de 2005;(Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) II - a 63% (sessenta e trs por cento) incidentes sobre o vencimento bsico do servidor, a partir de 1o de janeiro de 2006. (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) 1o O resultado da primeira avaliao gera efeitos financeiros a partir do incio do perodo de avaliao, devendo ser compensadas eventuais diferenas pagas a maior ou a menor. 2o O disposto neste artigo aplica-se aos ocupantes de cargos comissionados que fazem jus GDAR. Art. 19. At que seja publicado o ato a que se referem os 2o e 5o do art. 16 e processados os resultados da primeira avaliao individual e institucional, considerando a distribuio dos pontos constante das alneas a e b do inciso II do art. 16, conforme disposto nesta Lei, todos os servidores que fizerem jus GDAR devero perceb-la em valor correspondente ao ltimo percentual recebido a ttulo de GDAR, convertido em pontos que sero multiplicados pelo valor constante do Anexo VI, conforme disposto no 6o do art. 16. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 1o O resultado da primeira avaliao gera efeitos financeiros a partir da data de publicao do ato a que se refere o caput, devendo ser compensadas eventuais diferenas pagas a maior ou a menor. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 2o O disposto no 1o aplica-se aos ocupantes de cargos comissionados que fazem jus GDAR. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Art. 19. At que seja publicado o ato a que se referem os 2o e 5o do art. 16 desta Lei e processados os resultados da primeira avaliao individual e institucional, considerando a distribuio dos pontos constante das alneas a e b do inciso II do caput do art. 16 desta Lei, conforme disposto nesta Lei, todos os servidores que fizerem jus GDAR devero perceb-la em valor correspondente ao ltimo percentual recebido a ttulo de GDAR, convertido em pontos que sero multiplicados pelo valor constante do Anexo VI desta Lei, conforme disposto no 6o do art. 16 desta
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Lei. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) 1o O resultado da primeira avaliao gera efeitos financeiros a partir da data de publicao do ato a que se refere o caput deste artigo, devendo ser compensadas eventuais diferenas pagas a maior ou a menor. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) 2o O dispost o no 1o deste artigo aplica-se aos ocupantes de cargos comissionados que fazem jus GDAR. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 19-A. Em caso de afastamentos e licenas considerados como de efetivo exerccio, sem prejuzo da remunerao e com direito percepo de gratificao de desempenho, o servidor continuar percebendo a GDAR em valor correspondente ao da ltima pontuao obtida, at que seja processada a sua primeira avaliao aps o retorno. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 1o O disposto no caput no se aplica aos casos de cesso. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 2o At que seja processada a primeira avaliao de desempenho individual que venha a surtir efeito financeiro, o servidor recm nomeado para cargo efetivo e aquele que tenha retornado de licena sem vencimento ou cesso ou outros afastamentos sem direito percepo da GDAR no decurso do ciclo de avaliao receber a gratificao no valor correspondente a oitenta pontos. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Art. 19-A. Em caso de afastamentos e licenas considerados como de efetivo exerccio, sem prejuzo da remunerao e com direito percepo de gratificao de desempenho, o servidor continuar percebendo a GDAR em valor correspondente ao da ltima pontuao obtida, at que seja processada a sua primeira avaliao aps o retorno. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) 1o O disposto no caput deste artigo no se aplica aos casos de cesso. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) 2o At que seja processada a primeira avaliao de desempenho individual que venha a surtir efeito financeiro, o servidor recm nomeado para cargo efetivo e aquele que tenha retornado de licena sem vencimento ou cesso ou outros afastamentos sem direito percepo da GDAR no decurso do ciclo de avaliao recebero a gratificao no valor correspondente a 80 (oitenta) pontos. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 20. Para fins de incorporao aos proventos da aposentadoria ou s penses, a GDAR: I - somente ser devida, se percebida h pelo menos 5 (cinco) anos; e II - ser calculada pela mdia aritmtica dos percentuais de gratificao percebidos nos ltimos 60 (sessenta) meses anteriores aposentadoria ou instituio da penso, consecutivos ou no. Art. 20. Para fins de incorporao aos proventos da aposentadoria ou s penses, a GDAR e a GDATR: (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) I - somente sero devidas, se percebidas h pelo menos cinco anos; e (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) II - sero calculadas pela mdia aritmtica dos percentuais de gratificao percebidos nos ltimos sessenta meses anteriores aposentadoria ou instituio da penso, consecutivos ou no. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Pargrafo nico. Quando percebidas por perodo inferior a sessenta meses, a GDAR e a GDATR sero incorporadas observando-se as seguintes situaes: (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) I - para as aposentadorias concedidas e penses institudas at 19 de fevereiro de 2004: (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) a) a partir de 1o de julho de 2008, em valor correspondente a quarenta pontos, observado o nvel, classe e padro do servidor; e (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) b) a partir de 1o de julho de 2009, em valor correspondente a cinqenta pontos, observado o nvel, classe e padro do servidor; (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) II - para as aposentadorias concedidas e penses institudas aps 19 de fevereiro de 2004: (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) a) quando ao servidor que deu origem aposentadoria ou penso se aplicar o disposto nos arts. 3o e 6o da Emenda Constitucional no 41, de 19 de dezembro de 2003, e no art. 3o da Emenda Constitucional no 47, de 5 de julho de 2005, aplicar-se-o os percentuais constantes das alneas a e b do inciso I; e (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) b) aos demais aplicar-se-, para fins de clculo das aposentadorias e penses, o disposto na Lei no 10.887, de 18 de junho de 2004. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Art. 20. Para fins de incorporao aos proventos da aposentadoria ou s penses, a GDAR e a GDATR: (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009)
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I - somente sero devidas, se percebidas h pelo menos 5 (cinco) anos; e (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) II - sero calculadas pela mdia aritmtica dos percentuais de gratificao percebidos nos ltimos 60 (sessenta) meses anteriores aposentadoria ou instituio da penso, consecutivos ou no. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) Pargrafo nico. Quando percebidas por perodo inferior a 60 (sessenta) meses, a GDAR e a GDATR sero incorporadas observando-se as seguintes situaes: (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) I - para as aposentadorias concedidas e penses institudas at 19 de fevereiro de 2004: (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) a) a partir de 1o de julho de 2008, em valor correspondente a 40 (quarenta) pontos, observados o nvel, a classe e o padro do servidor; e (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) b) a partir de 1o de julho de 2009, em valor correspondente a 50 (cinqenta) pontos, observados o nvel, a classe e o padro do servidor; (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) II - para as aposentadorias concedidas e penses institudas aps 19 de fevereiro de 2004: (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) a) quando ao servidor que deu origem aposentadoria ou penso se aplicar o disposto nos arts. 3 e 6 da Emenda Constitucional n 41, de 19 de dezembro de 2003, e no art. 3 da Emenda Constitucional n 47, de 5 de julho de 2005, aplicar-se-o os percentuais constantes das alneas a e b do inciso I do pargrafo nico deste artigo; e (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) b) aos demais aplicar-se-, para fins de clculo das aposentadorias e penses, o disposto na Lei no 10.887, de 18 de junho de 2004. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 20-A. Fica instituda a Gratificao de Desempenho de Atividade Tcnico-Administrativa em Regulao GDATR, devida aos ocupantes dos cargos de Analista Administrativo e Tcnico Administrativo de que tratam as Leis nos 10.768, de 19 de novembro de 2003, e 10.871, de 20 de maio de 2004, quando em exerccio de atividades inerentes s atribuies do respectivo cargo nas Agncias Reguladoras referidas no Anexo I da Lei no 10.871, de 20 de maio de 2004. (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) (Includo pela Lei n 11.292, de 2006) Art. 20-B. A GDATR ser atribuda em funo do desempenho individual do servidor e do desempenho institucional de cada Agncia, para os respectivos servidores referidos no art. 20-A desta Lei. (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) (Includo pela Lei n 11.292, de 2006) 1o Ato do Poder Executivo dispor sobre os critrios gerais a serem observados para a realizao das avaliaes de desempenho individual e institucional da GDATR, no prazo de at 180 (cento e oitenta) dias a partir da data de publicao desta Lei. 2o Os critrios e procedimentos especficos de avaliao de desempenho individual e institucional e de atribuio da GDATR sero estabelecidos em ato especfico da Diretoria Colegiada de cada entidade referida no Anexo I da Lei n 10.871, de 20 de maio de 2004, observada a legislao vigente. 3o A avaliao de desempenho individual visa a aferir o desempenho do servidor, no exerccio das atribuies do cargo ou funo, com foco na sua contribuio individual para o alcance das metas institucionais. 4o A avaliao de desempenho institucional visa a aferir o desempenho no alcance das metas institucionais, podendo considerar projetos e atividades prioritrias e condies especiais de trabalho, alm de outras caractersticas especficas de cada entidade. 5o Caber ao Conselho Diretor ou Diretoria de cada entidade referida no Anexo I da Lei no 10.871, de 20 de maio de 2004, definir, na forma de regulamento especfico, no prazo de at 120 (cento e vinte) dias a partir da definio dos critrios a que se refere o 1o deste artigo, o seguinte: I - as normas, os procedimentos, os critrios especficos, os mecanismos de avaliao e os controles necessrios implementao da gratificao de que trata o caput deste artigo; e II - as metas, sua quantificao e reviso a cada ano civil. 6o A GDATR ser paga com observncia dos seguintes limites:
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I - at 20% (vinte por cento) incidentes sobre o vencimento bsico do servidor, em decorrncia dos resultados da avaliao de desempenho individual; e II - at 15% (quinze por cento) incidentes sobre o maior vencimento bsico do cargo, em decorrncia dos resultados da avaliao institucional. 7o Aplica-se GDATR e aos servidores que a ela fazem jus o disposto nos arts. 17, 18 e 20 da Lei no 10.871, de 20 de maio de 2004. I - a GDATR ser paga observado o limite mximo de cem pontos e o mnimo de trinta pontos por servidor, correspondendo cada ponto ao valor estabelecido no Anexo VII; (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) II - a pontuao referente GDATR est assim distribuda: (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) a) at vinte pontos sero atribudos em funo dos resultados obtidos na avaliao de desempenho individual; e (Includo pela Medida Provisria n 441, de 2008) b) at oitenta pontos sero atribudos em funo dos resultados obtidos na avaliao de desempenho institucional. (Includo pela Medida Provisria n 441, de 2008) 7o Aplica-se GDATR e aos servidores que a ela fazem jus o disposto nos arts. 16-A, 16-B, 17, 18 e 18-A desta Lei. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 8o Os valores a serem pagos a ttulo de GDATR sero calculados multiplicando-se o somatrio dos pontos auferidos nas avaliaes de desempenho individual e institucional pelo valor do ponto constante do Anexo VII, observados o nvel, a classe e o padro em que se encontra posicionado o servidor. (Includo pela Medida Provisria n 441, de 2008) I - a GDATR ser paga observado o limite mximo de 100 (cem) pontos e o mnimo de 30 (trinta) pontos por servidor, correspondendo cada ponto ao valor estabelecido no Anexo VII desta Lei (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) II - a pontuao referente GDATR est assim distribuda: (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) a) at 20 (vinte) pontos sero atribudos em funo dos resultados obtidos na avaliao de desempenho individual; e (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) b) at 80 (oitenta) pontos sero atribudos em funo dos resultados obtidos na avaliao de desempenho institucional. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) 7o Aplica-se GDATR e aos servidores que a ela fazem jus o disposto nos arts. 16-A, 16-B, 17, 18 e 18-A desta Lei. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) 8o Os valores a serem pagos a ttulo de GDATR sero calculados multiplicando-se o somatrio dos pontos auferidos nas avaliaes de desempenho individual e institucional pelo valor do ponto constante do Anexo VII desta Lei, observados o nvel, a classe e o padro em que se encontra posicionado o servidor. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 20-C. A GDATR ser implantada gradativamente, de acordo com os seguintes percentuais e prazos de vigncia: (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) (Includo pela Lei n 11.292, de 2006) I - at 31 de dezembro de 2005, at 9% (nove por cento) incidentes sobre o vencimento bsico do servidor, em decorrncia dos resultados da avaliao de desempenho individual, e at 7% (sete por cento) incidentes sobre o maior vencimento bsico do cargo, em decorrncia dos resultados da avaliao institucional; II - a partir de 1o de janeiro de 2006, at 20% (vinte por cento) incidentes sobre o vencimento bsico do servidor em decorrncia dos resultados da avaliao de desempenho individual, e at 15% (quinze por cento) incidentes sobre o maior vencimento bsico do cargo, em decorrncia dos resultados da avaliao institucional." Art. 20-D. A partir de 1o de dezembro de 2005 e at que sejam editados os atos referidos nos 1o e 2o do art. 20-B desta Lei e processados os resultados do primeiro perodo de avaliao de desempenho, a GDATR ser paga nos valores correspondentes a 10 (dez) pontos percentuais, observados a classe e o padro de vencimento do servidor. (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) (Includo pela Lei n 11.292, de 2006) 1o O resultado da primeira avaliao gera efeitos financeiros a partir do incio do primeiro perodo de avaliao, devendo ser compensadas eventuais diferenas pagas a maior ou a menor. 2o A data de publicao no Dirio Oficial da Unio do ato de fixao das metas de desempenho institucional constitui o marco temporal para o incio do perodo de avaliao. 3o O disposto neste artigo aplica-se aos ocupantes de cargos comissionados que fazem jus GDATR."
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Art. 20-E. At que seja publicado o ato a que se referem os 2o e 5o do art. 20-B e processados os resultados da primeira avaliao individual e institucional, considerando a distribuio dos pontos constante das alneas a e b do inciso II do 6o do art. 20-B, conforme disposto nesta Lei, todos os servidores que fizerem jus GDATR devero perceb-la em valor correspondente ao ltimo percentual recebido a ttulo de GDATR, convertido em pontos que sero multiplicados pelo valor constante do Anexo VII, conforme disposto no 8o do art. 20-B. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 1o O resultado da primeira avaliao gera efeitos financeiros a partir da data de publicao do ato a que se refere o caput, devendo ser compensadas eventuais diferenas pagas a maior ou a menor. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 2o O disposto no 1o aplica-se aos ocupantes de cargos comissionados que fazem jus GDATR. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Art. 20-F. Em caso de afastamentos e licenas considerados como de efetivo exerccio, sem prejuzo da remunerao e com direito percepo de gratificao de desempenho, o servidor continuar percebendo a GDATR em valor correspondente ao da ltima pontuao obtida, at que seja processada a sua primeira avaliao aps o retorno. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 1o O disposto no caput no se aplica aos casos de cesso. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 2o At que seja processada a primeira avaliao de desempenho individual que venha a surtir efeito financeiro, o servidor recm nomeado para cargo efetivo e aquele que tenha retornado de licena sem vencimento ou cesso ou outros afastamentos sem direito percepo da GDATR no decurso do ciclo de avaliao receber a gratificao no valor correspondente a oitenta pontos. (Includo dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) Art. 20-E. At que seja publicado o ato a que se referem os 2o e 5o do art. 20-B desta Lei e processados os resultados da primeira avaliao individual e institucional, considerando a distribuio dos pontos constante das alneas a e b do inciso II do 6o do art. 20-B desta Lei, conforme disposto nesta Lei, todos os servidores que fizerem jus GDATR devero perceb-la em valor correspondente ao ltimo percentual recebido a ttulo de GDATR, convertido em pontos que sero multiplicados pelo valor constante do Anexo VII desta Lei, conforme disposto no 8o do art. 20-B desta Lei. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) 1o O resultado da primeira avaliao gera efeitos financeiros a partir da data de publicao do ato a que se refere o caput deste artigo, devendo ser compensadas eventuais diferenas pagas a maior ou a menor. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) 2o O disposto no 1o deste artigo aplica-se aos ocupantes de cargos comissionados que fazem jus GDATR. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 20-F. Em caso de afastamentos e licenas considerados como de efetivo exerccio, sem prejuzo da remunerao e com direito percepo de gratificao de desempenho, o servidor continuar percebendo a GDATR em valor correspondente ao da ltima pontuao obtida, at que seja processada a sua primeira avaliao aps o retorno. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) 1o O disposto no caput deste artigo no se aplica aos casos de cesso. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) 2o At que seja processada a primeira avaliao de desempenho individual que venha a surtir efeito financeiro, o servidor recm nomeado para cargo efetivo e aquele que tenha retornado de licena sem vencimento ou cesso ou outros afastamentos sem direito percepo da GDATR no decurso do ciclo de avaliao recebero a gratificao no valor correspondente a 80 (oitenta) pontos. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 21. Os servidores alcanados por esta Lei no fazem jus percepo da Gratificao de Atividade - GAE de que trata a Lei Delegada no 13, de 27 de agosto de 1992. Art. 22. instituda a Gratificao de Qualificao - GQ - vantagem pecuniria a ser concedida aos ocupantes dos cargos referidos nos incisos I a IX e XVII do art. 1o desta Lei, bem como aos ocupantes dos cargos de Especialista em Geoprocessamento e Especialista em Recursos Hdricos da ANA, em retribuio ao cumprimento de requisitos tcnico-funcionais, acadmicos e organizacionais necessrios ao desempenho das atividades de superviso, gesto ou assessoramento, quando em efetivo exerccio do cargo, em percentual de 10% (dez por cento) ou 20% (vinte por cento) do maior vencimento bsico do cargo, na forma estabelecida em regulamento. Art. 22. instituda a Gratificao de Qualificao - GQ, devida aos ocupantes dos cargos referidos nos incisos I
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a IX e XVII do art. 1o desta Lei, bem como aos ocupantes dos cargos de Especialista em Geoprocessamento, Especialista em Recursos Hdricos e Analistas Administrativos da ANA, em retribuio ao cumprimento de requisitos tcnico-funcionais, acadmicos e organizacionais necessrios ao desempenho das atividades de superviso, gesto ou assessoramento, quando em efetivo exerccio do cargo, em percentual de 10% (dez por cento) ou 20% (vinte por cento) do maior vencimento bsico do cargo, na forma estabelecida em regulamento. (Redao dada pela Lei n 11.094, 2005) Art. 22. instituda a Gratificao de Qualificao - GQ - devida aos ocupantes dos cargos referidos nos incisos I a IX, XVII e XIX do art. 1o desta Lei, bem como aos ocupantes dos cargos de Especialista em Geoprocessamento, Especialista em Recursos Hdricos e Analistas Administrativos da ANA, em retribuio ao cumprimento de requisitos tcnico-funcionais, acadmicos e organizacionais necessrios ao desempenho das atividades de superviso, gesto ou assessoramento, quando em efetivo exerccio do cargo, em percentual de 10% (dez por cento) ou 20% (vinte por cento) do maior vencimento bsico do cargo, na forma estabelecida em regulamento. (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) 1o Os requisitos tcnico-funcionais, acadmicos e organizacionais necessrios percepo da GQ abrangem o nvel de capacitao que o servidor possua em relao: I - ao conhecimento das polticas, diretrizes e estratgias setoriais e globais da organizao; II - ao conhecimento dos servios que lhe so afetos, na sua operacionalizao e na sua gesto; e III - formao acadmica, obtida mediante participao, com aproveitamento, nas seguintes modalidades de cursos: a) doutorado; b) mestrado; ou c) ps-graduao em sentido amplo, com carga horria mnima de 360 (trezentas e sessenta) horas-aula. 2o A adequao da formao acadmica s atividades desempenhadas pelo servidor nas entidades referidas no Anexo I desta Lei em que esteja lotado ser objeto de avaliao de Comit Especial para Concesso de GQ, a ser institudo no mbito de cada Agncia Reguladora mediante ato de sua Diretoria Colegiada. 3o Os cursos de especializao com carga horria mnima de 360 (trezentas e sessenta) horas-aula, em rea de interesse das entidades, podero ser equiparados a cursos de ps-graduao em sentido amplo, mediante avaliao do Comit a que se refere o 2o deste artigo. 4o Ao servidor com o nvel de qualificao funcional previsto no 1o deste artigo ser concedida Gratificao de Qualificao - GQ, na forma estabelecida em regulamento, observados os seguintes parmetros e limites: I - GQ de 20% (vinte por cento) do maior vencimento bsico do cargo, at o limite de 15% (quinze por cento) dos cargos de nvel superior providos; II - GQ de 10% (dez por cento) do maior vencimento bsico do cargo, at o limite de 30% (trinta por cento) dos cargos de nvel superior providos. 5o A fixao das vagas colocadas em concorrncia, com a oferta mnima de 75% (setenta e cinco por cento) das vagas existentes, e os critrios de distribuio, homologao, classificao e concesso da GQ, sero estabelecidos em regulamento especfico. 6o Os quantitativos previstos no 4o deste artigo sero fixados, semestralmente, considerado o total de cargos efetivos providos em 31 de dezembro e 30 de junho. Art. 23. Alm dos deveres e das proibies previstos na Lei no 8.112, de 11 de dezembro de 1990, aplicam-se aos servidores em efetivo exerccio nas Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei: I - o dever de manter sigilo sobre as operaes ativas e passivas e servios prestados pelas instituies reguladas de que tiverem conhecimento em razo do cargo ou da funo, conforme regulamentao de cada Agncia Reguladora; II - as seguintes proibies: a) prestar servios, ainda que eventuais, a empresa cuja atividade seja controlada ou fiscalizada pela entidade, salvo os casos de designao especfica;
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b) firmar ou manter contrato com instituio regulada, bem como com instituies autorizadas a funcionar pela entidade, em condies mais vantajosas que as usualmente ofertadas aos demais clientes; c) exercer outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de empresa, ou direo poltico-partidria, excetuados os casos admitidos em lei; d) contrariar smula, parecer normativo ou orientao tcnica, adotados pela Diretoria Colegiada da respectiva entidade de lotao; e e) exercer suas atribuies em processo administrativo, em que seja parte ou interessado, ou haja atuado como representante de qualquer das partes, ou no qual seja interessado parente consangneo ou afim, em linha reta ou colateral, at o 2o (segundo grau), bem como cnjuge ou companheiro, bem como nas hipteses da legislao, inclusive processual. 1o A no observncia ao dever previsto no inciso I do caput deste artigo considerada falta grave, sujeitando o infrator pena de demisso ou de cassao de aposentadoria ou disponibilidade, de que tratam os arts. 132 e 134 da Lei no 8.112, de 11 de dezembro de 1990. 2o As infraes das proibies estabelecidas no inciso II do caput deste artigo so punidas com a pena de advertncia, de suspenso, de demisso ou de cassao de aposentadoria, de acordo com a gravidade, conforme o disposto nos arts. 129, 130 e seu 2o, 132 e 134 da Lei no 8.112, de 11 de dezembro de 1990. 3o Aplicam-se aos Procuradores Federais em exerccio nas entidades referidas no Anexo I desta Lei as disposies deste artigo, exceto o disposto na alnea d do inciso II deste artigo. Art. 24. Ficam extintos os empregos pblicos de nvel superior de Regulador e de Analista de Suporte Regulao e de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao e de Tcnico de Suporte Regulao de que tratam o art. 2o da Lei no 9.986, de 18 de julho de 2000, e os incisos I e II do art. 70 da Lei no 10.233, de 5 de junho de 2001. Pargrafo nico. Ficam excludos do Quadro de Pessoal Efetivo do Anexo I desta Lei - Quadros de Pessoal Efetivo e de Cargos Comissionados das Agncias - da Lei no 9.986, de 18 de julho de 2000, e das tabelas I e III - Quadro de Pessoal Efetivo da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e da Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ, respectivamente, do Anexo I da Lei no 10.233, de 5 de junho de 2001, os empregos pblicos de nvel superior de Regulador e Analista de Suporte Regulao e de nvel intermedirio de Tcnico em Regulao e Tcnico de Suporte Regulao e os cargos efetivos de nvel superior de Procurador. Art. 25. So pr-requisitos mnimos para promoo s classes dos cargos de nvel superior referidos no Anexo I desta Lei os seguintes: I - Classe B: a) possuir certificao em eventos de capacitao, totalizando no mnimo 360 (trezentas e sessenta) horas, e experincia mnima de 5 (cinco) anos, ambas no campo especfico de atuao de cada carreira; ou b) possuir certificao em eventos de capacitao, totalizando no mnimo 240 (duzentas e quarenta) horas, e experincia mnima de 8 (oito) anos, ambas no campo especfico de atuao de cada carreira; II - Classe Especial: a) ser detentor de certificado de concluso de curso de especializao de no mnimo 360 (trezentas e sessenta) horas e experincia mnima de 14 (quatorze) anos, ambos no campo especfico de atuao de cada carreira; ou b) ser detentor de ttulo de mestre e experincia mnima de 12 (doze) anos, ambos no campo especfico de atuao de cada carreira; ou c) ser detentor de ttulo de doutor e experincia mnima de 10 (dez) anos, ambos no campo especfico de atuao de cada carreira. 1o Para os efeitos deste artigo, no se considera o tempo de afastamento do servidor para capacitao como experincia. 2o O disposto neste artigo aplica-se aos cargos efetivos de nvel superior do Quadro de Pessoal da ANA. Art. 26. Para fins de progresso e promoo na carreira, os ocupantes dos cargos referidos no art. 1o desta Lei sero submetidos avaliao de desempenho funcional, que ter seus resultados apurados trimestralmente e
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consolidados a cada 12 (doze) meses, obedecendo ao disposto nesta Lei. Art. 26. Para fins de progresso e promoo na carreira, os ocupantes dos cargos referidos no art. 1o sero submetidos anualmente avaliao de desempenho funcional, obedecendo ao disposto nesta Lei, na forma do regulamento. (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) 1o As Agncias Reguladoras implementaro instrumento especfico de avaliao de desempenho, estabelecendo critrios padronizados para mensurao do desempenho de seus empregados, observados os seguintes critrios mnimos: I - produtividade no trabalho, com base em padres previamente estabelecidos de qualidade e economicidade; II - capacidade de iniciativa; III - cumprimento das normas de procedimentos e de conduta no desempenho das atribuies do cargo; e IV - disciplina. 2o Os critrios de avaliao sero aplicados e ponderados em conformidade com as caractersticas das funes exercidas, sendo considerado insuficiente, para obteno de progresso ou promoo por merecimento, o desempenho apurado em avaliao que comprove o desatendimento, de forma habitual, de qualquer dos requisitos previstos no 1o deste artigo. 3o Ser dado conhecimento prvio aos servidores dos critrios, das normas e dos padres a serem utilizados para a avaliao de seu desempenho. 4o assegurado ao servidor o direito de acompanhar todos os atos de instruo do procedimento que tenha por objeto a avaliao de seu desempenho. Art. 27. As entidades referidas no Anexo I desta Lei somente podero requisitar servidores e empregados de rgos e entidades integrantes da Administrao Pblica para o exerccio de cargos comissionados, observado o disposto no art. 33 desta Lei. 1o Os servidores cedidos s entidades referidas no Anexo I desta Lei na data da publicao desta Lei podero permanecer disposio delas, inclusive no exerccio de funes comissionadas e cargos comissionados tcnicos, at que estejam providos, no mbito da entidade respectiva, pelo menos 50% (cinqenta por cento) do total de cargos criados por esta Lei. 2o Os empregados das entidades integrantes da Administrao Pblica que na data da publicao da Lei estejam requisitados pelas Agncias Reguladoras permanecero nesta condio, inclusive no exerccio de funes comissionadas e cargos comissionados tcnicos, salvo devoluo do empregado entidade de origem, ou por motivo de resciso ou extino do contrato de trabalho. Art. 28. As entidades referidas no Anexo I desta Lei podero manter sistema de assistncia sade dos seus servidores ativos, inativos e pensionistas, mediante dotaes oramentrias prprias e contribuio mensal dos participantes. Art. 29. O art. 73 da Medida Provisria no 2.228-1, de 6 de setembro de 2001, passa a vigorar com a seguinte redao: (Revogado pela Lei n 11.314 de 2006). "Art. 73. O quantitativo de servidores ou empregados requisitados, acrescido do Quadro de Pessoal Efetivo, dos contratados por prazo determinado e dos ocupantes de cargos comissionados no poder ultrapassar a 260 (duzentos e sessenta)." (NR) (Revogado pela Lei n 11.314 de 2006). Art. 30. As Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei, a partir da publicao desta Lei, podero efetuar, nos termos do art. 37, IX, da Constituio, e observado o disposto na Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993, contratao por tempo determinado, pelo prazo de 12 (doze) meses, do pessoal tcnico imprescindvel ao exerccio de suas competncias institucionais. 1o A contratao de pessoal de que trata o caput deste artigo dar-se- mediante processo seletivo simplificado, compreendendo, obrigatoriamente, prova escrita e, facultativamente, anlise de curriculum vitae sem prejuzo de outras modalidades que, a critrio da entidade contratante, venham a ser exigidas. 2o s contrataes referidas no caput deste artigo aplica-se o disposto nos arts. 5o e 6o da Lei no 8.745, de 9
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de dezembro de 1993. 3o As contrataes referidas no caput deste artigo podero ser prorrogadas, desde que sua durao total no ultrapasse o prazo de 24 (vinte e quatro) meses, ficando limitada sua vigncia, em qualquer caso, a 31 de dezembro de 2005. 4o A remunerao do pessoal contratado nos termos referidos no caput deste artigo ter como referncia os valores definidos em ato conjunto da Agncia e do rgo central do Sistema de Pessoal Civil da Administrao Federal - SIPEC. 5o Aplica-se ao pessoal contratado por tempo determinado pela Agncia o disposto no 1o do art. 7o e nos arts. 8o, 9o, 10, 11, 12 e 16 da Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993. 6o A partir de 1o de janeiro de 2005, o quantitativo de contratos por tempo determinado firmado com base nas leis de criao das respectivas Agncias Reguladoras e no disposto neste artigo ser reduzido anualmente, de forma compatvel com as necessidades da entidade, no mnimo em nmero equivalente ao de ingresso de servidores nos cargos previstos nesta Lei. 7o As Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei podero, em carter excepcional, observada a disponibilidade oramentria, prorrogar os contratos por tempo determinado em vigor na data de publicao desta Lei, a partir do vencimento de cada contrato, pelo prazo mximo de 24 (vinte e quatro) meses, desde que a sua durao, includa a prorrogao, no ultrapasse 31 de dezembro de 2005. (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) (Vide Lei n 11.292, de 2006) Art. 31. Ficam criados, para exerccio nos rgos da Administrao Direta responsveis pela superviso das entidades referidas no Anexo I desta Lei, observadas as diretrizes e quantitativos estabelecidos pelo rgo Supervisor da Carreira, 600 (seiscentos) cargos de Especialistas em Polticas Pblicas e Gesto Governamental, integrantes da Carreira de Especialista em Polticas Pblicas e Gesto Governamental, para o exerccio das atribuies referidas no art. 1o da Lei no 7.834, de 6 de outubro de 1989. Pargrafo nico. Fica vedada a movimentao ou mudana de exerccio dos ocupantes dos cargos de Especialistas em Polticas Pblicas e Gesto Governamental nos rgos referidos no caput deste artigo antes de decorridos 36 (trinta e seis) meses de efetivo exerccio. Art. 32. O art. 2o da Lei no 9.986, de 18 de julho de 2000, passa a vigorar com a seguinte redao: "Art. 2o Ficam criados, para exerccio exclusivo nas Agncias Reguladoras, os cargos Comissionados de Direo - CD, de Gerncia Executiva - CGE, de Assessoria - CA e de Assistncia - CAS, e os Cargos Comissionados Tcnicos - CCT, constantes do Anexo I desta Lei." (NR) Art. 33. Os Cargos Comissionados Tcnicos so de ocupao privativa de servidores ocupantes de cargos efetivos do Quadro de Pessoal Efetivo, de servidores do Quadro de Pessoal Especfico e do Quadro de Pessoal em Extino das Agncias Reguladoras. Pargrafo nico. Ao ocupante de Cargo Comissionado Tcnico ser pago um valor acrescido ao salrio ou vencimento, conforme tabela constante do Anexo II da Lei no 9.986, de 18 de julho de 2000. (Revogado pela Medida Provisria n 375, de 2007) (Revogado pela Lei n 11.526, de 2007). Art. 33. Os Cargos Comissionados Tcnicos so de ocupao privativa de servidores ocupantes de cargos efetivos do Quadro de Pessoal Efetivo, de servidores do Quadro de Pessoal Especfico, do Quadro de Pessoal em Extino e dos membros da carreira de Procurador Federal. (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) 1o Ao ocupante de Cargo Comissionado Tcnico ser pago um valor acrescido ao salrio ou vencimento, conforme tabela constante do Anexo II da Lei no 9.986, de 18 de julho de 2000. (Includo pela Medida Provisria n 441, de 2008) 2o Podero ser designados para Cargos Comissionados Tcnicos nveis CCT-IV e V, alm dos servidores referidos no caput, servidores ocupantes de cargos efetivos ou de empregos permanentes da Administrao Federal direta e indireta cedidos Agncia Reguladora, na forma do art. 93 da Lei n 8.112, de 1990. (Includo pela Medida Provisria n 441, de 2008) Art. 33. Os Cargos Comissionados Tcnicos so de ocupao privativa de servidores ocupantes de cargos efetivos do Quadro de Pessoal Efetivo, de servidores do Quadro de Pessoal Especfico, do Quadro de Pessoal em Extino e dos membros da Carreira de Procurador Federal. (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009)
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1o Ao ocupante de Cargo Comissionado Tcnico ser pago um valor acrescido ao salrio ou vencimento, conforme Tabela constante do Anexo II da Lei n 9.986, de 18 de julho de 2000. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) 2o Podero ser designados para Cargos Comissionados Tcnicos nveis CCT-IV e V, alm dos servidores referidos no caput deste artigo, servidores ocupantes de cargos efetivos ou de empregos permanentes da administrao federal direta e indireta cedidos Agncia Reguladora, na forma do art. 93 da Lei n 8.112, de 11 de dezembro de 1990. (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) Art. 34. O exerccio da fiscalizao de produtos, servios, produtores, distribuidores e comerciantes inseridos no Sistema Nacional de Vigilncia Sanitria poder ser realizado por servidor pertencente ao Quadro Especfico da ANVISA ou por servidor requisitado mediante designao da Diretoria, conforme regulamento. Pargrafo nico. A designao de servidor requisitado para os fins do caput deste artigo somente poder ocorrer enquanto estiverem vagos at 50% (cinqenta por cento) dos cargos efetivos do Quadro de Pessoal da ANVISA. Art. 35. Os 1o e 3o do art. 70 e o art. 96 da Lei no 10.233, de 5 de junho de 2001, passam a vigorar com as seguintes alteraes: "Art. 70. ................................................................. 1o Os quantitativos dos diferentes nveis de cargos comissionados da ANTT e da ANTAQ encontram-se estabelecidos nas Tabelas II e IV do Anexo I desta Lei. ................................................................. 3o vedado aos ocupantes de cargos efetivos, aos requisitados, aos ocupantes de cargos comissionados e aos dirigentes das Agncias o exerccio regular de outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de empresa ou direo poltico-partidria, excetuados os casos admitidos em lei." (NR) "Art. 96. O DNIT poder efetuar, nos termos do art. 37, IX, da Constituio Federal, e observado o disposto na Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993, contratao por tempo determinado, pelo prazo de 12 (doze) meses, do pessoal tcnico imprescindvel ao exerccio de suas competncias institucionais. 1o A contratao de pessoal de que trata o caput deste artigo dar-se- mediante processo seletivo simplificado, compreendendo, obrigatoriamente, prova escrita e, facultativamente, anlise de curriculum vitae sem prejuzo de outras modalidades que, a critrio da entidade, venham a ser exigidas. ................................................................. 3o s contrataes referidas no caput deste artigo aplica-se o disposto nos arts. 5o e 6o da Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993. 4o As contrataes referidas no caput deste artigo podero ser prorrogadas, desde que sua durao total no ultrapasse o prazo de 24 (vinte e quatro) meses, ficando limitada sua vigncia, em qualquer caso, a 31 de dezembro de 2005. 5o A remunerao do pessoal contratado nos termos referidos no caput deste artigo ter como referncia os valores definidos em ato conjunto da Agncia e do rgo central do Sistema de Pessoal Civil da Administrao Federal - SIPEC. 6o Aplica-se ao pessoal contratado por tempo determinado pelo DNIT o disposto no 1o do art. 7o, nos arts. 8o, 9o, 10, 11, 12 e 16 da Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993." (NR) Art. 36. O art. 74 da Lei no 10.233, de 5 de junho de 2001, com a redao dada pelo art. 1o da Medida Provisria no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001, passa a vigorar com a seguinte redao: "Art. 74. Os Cargos Comissionados Tcnicos a que se refere o inciso V do art. 70 desta Lei so de ocupao privativa de ocupantes de cargos efetivos do Quadro de Pessoal Efetivo e dos Quadros de Pessoal Especfico e em Extino de que tratam os arts. 113 e 114-A desta Lei e de requisitados de outros rgos e entidades da Administrao Pblica.
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................................................................." (NR) Art. 36-A. vedado aos ocupantes de cargos efetivos, aos requisitados, aos ocupantes de cargos comissionados e aos dirigentes das Agncias Reguladoras referidas no Anexo I desta Lei o exerccio regular de outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de empresa ou direo poltico-partidria, excetuados os casos admitidos em lei. (Includo pela Lei n 11.314 de 2006) Art. 37. Ficam revogados o art. 13 da Medida Provisria no 2.228-1, de 6 de setembro de 2001, os arts. 1o, 12 e 13, o pargrafo nico do art. 14, os arts. 15, 20, 21, 24, 27, 30, 33 e 34 da Lei no 9.986, de 18 de julho de 2000, o 2o do art. 34 da Lei no 9.427, de 26 de dezembro de 1996, o pargrafo nico do art. 76 da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997, o art. 36 da Lei no 9.782, de 26 de janeiro de 1999, o art. 28 da Lei no 9.961, de 28 de janeiro de 2000, os 1o e 2o do art. 16 da Lei no 9.984, de 17 de julho de 2000, e o art. 69, o art. 70, incisos I e II e 2o, os arts. 71, 76 e 93, o caput e 1o e 2o do art. 94, o art. 121 e as Tabelas I e III do Anexo II da Lei no 10.233, de 5 de junho de 2001. Art. 38. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 20 de maio de 2004; 183o da Independncia e 116o da Repblica. LUIZ INCIO LULA DA SILVA Guido Mantega Jos Dirceu de Oliveira e Silva Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 21.5.2004
ANEXO I (Vide Medida Provisria n 269, de 2005)

AUTARQUIA ESPECIAL

CARGO Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes

QUANT. 720 485 250 235 150 20 70 20 365 200 200 435 50 50 165 80 340 50 100 70 220

ANATEL

Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual

ANCINE

Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Analista Administrativo

Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia ANEEL Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural ANP Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Sade Suplementar ANSS Tcnico em Regulao de Sade Suplementar Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios

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ANTAQ

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Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres ANTT Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria ANVISA Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria Analista Administrativo Tcnico Administrativo ANA Tcnico Administrativo 130 70 50 590 860 105 150 810 150 175 100 45

ANEXO II (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) CARGOS DE PROCURADOR FEDERAL A SEREM DISTRIBUDOS S AGNCIAS REGULADORAS

AUTARQUIA ESPECIAL ANA ANATEL ANCINE ANEEL ANP ANS ANTAQ ANTT ANVISA

QUANT. 20 70 15 35 40 40 20 55 40

ANEXO III (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) ESTRUTURAO DOS CARGOS

CARGOS 1. Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes 2. Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia 3. Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria 4. Especialista em Regulao de Sade Suplementar 5. Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural 6. Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural 7. Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres 8. Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios 9. Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual

CLASSE

PADRO III

ESPECIAL

II

IV III

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10. Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes

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II I

11. Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural 12. Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria 13. Tcnico em Regulao de Sade Suplementar 14. Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres 15. Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios 16. Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual 17. Analista Administrativo 18. Tcnico Administrativo A

V IV

III II I

ANEXO IV (Vide Medida Provisria n 269, de 2005)

VALOR CARGO CLASSE PADRO (em R$) III Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria Especialista em Regulao de Sade Suplementar Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Analista Administrativo A II I V IV III II I V IV III II I 5.151,00 4.949,11 4.755,13 4.362,51 4.191,52 4.027,24 3.869,40 3.717,74 3.410,77 3.277,09 3.148,64 3.025,24 2.906,66

Especial

ANEXO V (Vide Medida Provisria n 269, de 2005) TABELA DE VENCIMENTO VALOR CARGO CLASSE PADRO (em R$) III Especial II I Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de V 2.555,30 2.458,46 2.362,10 2.265,74

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Telecomunicaes Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria Tcnico em Regulao de Sade Suplementar Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Tcnico Administrativo

L10871

IV B III II I V A IV III II I

2.169,38 2.073,02 1.976,67 1.880,31 1.783,95 1.687,59 1.591,23 1.494,88 1.399,10

ANEXO I (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) AUTARQUIA ESPECIAL CARGO Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes ANATEL Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual ANCINE Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual QUANT. 720 485 250 235 150 20 70 20 150 64 70 76 365 200 200 435 50 50 165 80 340 50 100 70 220 130 70 50 590

ANCINE

Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Redao dada pela Lei n Analista Administrativo 12.323, de 2010 Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia ANEEL Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural ANP Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Sade Suplementar ANSS Tcnico em Regulao de Sade Suplementar Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios ANTAQ Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres

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ANTT

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Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Analista Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria ANVISA Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria Analista Administrativo Tcnico Administrativo ANVISA Redao dada pela Lei n 12.094, de 2009 ANA Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria Analista Administrativo Tcnico Administrativo Tcnico Administrativo Especialista em Regulao de Aviao Civil ANAC Tcnico em Regulao de Aviao Civil Analista Administrativo Tcnico Administrativo ANEXO II (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) 860 105 150 810 150 175 100 810 100 175 150 45 922 394 307 132

CARGOS DE PROCURADOR FEDERAL A SEREM DISTRIBUDOS S AGNCIAS REGULADORAS


AUTARQUIA ESPECIAL ANA ANATEL ANCINE ANEEL ANP ANS ANTAQ ANTT ANVISA ANAC ANEXO III (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) ESTRUTURAO DOS CARGOS CARGOS 1. Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes 2. Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia III 3. Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria 4. Especialista em Regulao de Sade Suplementar 5. Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural 6. Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural 7. Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres 8. Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios 9. Especialista Audiovisual em Regulao da Atividade Cinematogrfica e I ESPECIAL II CLASSE PADRO QUANTIDADE 20 70 15 35 40 40 20 55 40 50

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10. Especialista em Regulao de Aviao Civil

L10871

11. Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes 12. Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural 13. Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria 14. Tcnico em Regulao de Sade Suplementar 15. Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres 16. Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios B

V IV III II I V

17. Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual 18. Tcnico em Regulao de Aviao Civil 19. Analista Administrativo 20. Tcnico Administrativo ANEXO IV (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) A

IV III II I

VALOR CARGO CLASSE PADRO (em R$) Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria Especialista em Regulao de Sade Suplementar Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Especialista em Regulao de Aviao Civil Analista Administrativo ANEXO IV (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) TABELA DE VENCIMENTO BSICO VENCIMENTO BSICO EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes ESPECIAL Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria Especialista em Regulao de Sade Suplementar III II I V 6.700,00 6.453,33 6.206,67 5.960,00 1 o JUL 2009 7.450,00 7.187,50 6.925,00 6.662,50 1 o JUL 2010 7.945,00 7.666,25 7.387,50 7.108,75 A B ESPECIAL III II I V IV III II I V IV III II I 5.151,00 4.949,11 4.755,13 4.362,51 4.191,52 4.027,24 3.869,40 3.717,74 3.410,77 3.277,09 3.148,64 3.025,24 2.906,66

CARGO

CLASSE

PADRO

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Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Especialista em Regulao de Aviao Civil Analista Administrativo

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IV III II I V IV A III II I 5.713,33 5.466,67 5.220,00 4.973,33 4.726,67 4.480,00 4.233,33 3.986,67 3.740,00 6.400,00 6.137,50 5.875,00 5.612,50 5.350,00 5.087,50 4.825,00 4.562,50 4.300,00 6.830,00 6.551,25 6.272,50 5.993,75 5.715,00 5.436,25 5.157,50 4.878,75 4.600,00

ANEXO IV (Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) TABELA DE VENCIMENTO BSICO VENCIMENTO BSICO CARGO CLASSE PADRO EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 1 o JUL 2009 1 o JUL 2010

III Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes ESPECIAL II

6.700,00

7.450,00

7.945,00

6.453,33

7.187,50

7.666,25

Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia I 6.206,67 6.925,00 7.387,50

Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria V 5.960,00 6.662,50 7.108,75

Especialista em Regulao de Sade Suplementar IV 5.713,33 6.400,00 6.830,00

Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural B III 5.466,67 6.137,50 6.551,25

Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural II 5.220,00 5.875,00 6.272,50

Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres I 4.973,33 5.612,50 5.993,75

Especialista em Regulao de

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Servios de Transportes Aquavirios

L10871
V 4.726,67 5.350,00 5.715,00

Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual A Especialista em Regulao de Aviao Civil

IV

4.480,00

5.087,50

5.436,25

III

4.233,33

4.825,00

5.157,50

II Analista Administrativo

3.986,67

4.562,50

4.878,75

3.740,00

4.300,00

4.600,00

ANEXO V (Redao dada pela Lei n 11.292, de 2006) TABELA DE VENCIMENTO VALOR CARGO Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria Tcnico em Regulao de Sade Suplementar Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Tcnico em Regulao de Aviao Civil Tcnico Administrativo ANEXO V (Redao dada pela Medida Provisria n 441, de 2008) TABELA DE VENCIMENTO BSICO Em R$ CARGO Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural ESPECIAL II I 3.248,55 3.153,93 3.612,19 3.506,98 3.852,20 3.740,00 CLASSE PADRO III VENCIMENTO BSICO EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 3.346,01 1 o JUL 2009 3.720,56 1 o JUL 2010 3.967,76 A B ESPECIAL CLASSE PADRO (em R$) III II I V IV III II I V IV III II I 2.555,30 2.458,46 2.362,10 2.265,74 2.169,38 2.073,02 1.976,67 1.880,31 1.783,95 1.687,59 1.591,23 1.494,88 1.399,10

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Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria Tcnico em Regulao de Sade Suplementar Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Tcnico em Regulao de Aviao Civil Tcnico Administrativo

L10871
V IV B III II I V IV A III II I 2.960,05 2.873,83 2.790,13 2.708,86 2.629,96 2.469,45 2.397,52 2.327,69 2.259,89 2.194,07 3.291,39 3.195,52 3.102,45 3.012,09 2.924,36 2.745,88 2.665,90 2.588,25 2.512,86 2.439,67 3.510,09 3.407,85 3.308,59 3.212,22 3.118,66 2.928,32 2.843,03 2.760,22 2.679,83 2.601,78

ANEXO V
(Redao dada pela Lei n 11.907, de 2009) TABELA DE VENCIMENTO BSICO Em R$ VENCIMENTO BSICO CARGO CLASSE PADRO EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 1 o JUL 2009 1 o JUL 2010

III

3.346,01

3.720,56

3.967,76

Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes

ESPECIAL

II

3.248,55

3.612,19

3.852,20

I Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural V

3.153,93

3.506,98

3.740,00

2.960,05

3.291,39

3.510,09

Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria IV 2.873,83 3.195,52 3.407,85

Tcnico em Regulao de Sade Suplementar B III 2.790,13 3.102,45 3.308,59

Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres II 2.708,86 3.012,09 3.212,22

Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios I 2.629,96 2.924,36 3.118,66

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Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual

L10871
V 2.469,45 2.745,88 2.928,32

IV Tcnico em Regulao de Aviao Civil A Tcnico Administrativo III

2.397,52

2.665,90

2.843,03

2.327,69

2.588,25

2.760,22

II

2.259,89

2.512,86

2.679,83

2.194,07

2.439,67

2.601,78

ANEXO VI (Includo pela Medida Provisria n 441, de 2008) VALORES DO PONTO DA GRATIFICAO DE DESEMPENHO DE ATIVIDADE DE REGULAO - GDAR a) Valor do ponto da GDAR para os cargos de Nvel Superior: Em R$ VALOR DO PONTO DA GDAR EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria Especialista em Regulao de Sade Suplementar Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Especialista em Regulao de Aviao Civil b) Valor do ponto da GDAR para os cargos de Nvel Intermedirio: Em R$ CARGO CLASSE PADRO III Tcnico em Regulao de Servios Pblicos VALOR DO PONTO DA GDAR EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 33,46 1 o JUL 2009 37,21 1 o JUL 2010 39,68 B ESPECIAL III II I V IV III II I V IV A III II I 67,00 66,26 65,52 64,78 64,04 63,30 62,56 61,82 61,08 60,34 59,60 58,86 58,12 1 o JUL 2009 74,50 73,58 72,66 71,74 70,83 69,91 68,99 68,07 67,15 66,23 65,31 64,39 63,48 1 o JUL 2010 79,45 78,47 77,50 76,52 75,55 74,57 73,60 72,62 71,65 70,67 69,69 68,72 67,74

CARGO

CLASSE

PADRO

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de Telecomunicaes Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria Tcnico em Regulao de Sade Suplementar Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual Tcnico em Regulao de Aviao Civil B ESPECIAL

L10871
II I V IV III II I V IV A III II I 32,77 32,10 30,87 30,24 29,62 29,01 28,41 27,32 26,76 26,21 25,67 25,14 36,44 35,69 34,32 33,61 32,92 32,24 31,58 30,37 29,75 29,14 28,54 27,95 38,86 38,06 36,60 35,85 35,11 34,39 33,68 32,38 31,71 31,06 30,42 29,79

ANEXO VII (Includo pela Medida Provisria n 441, de 2008) VALORES DO PONTO DA GRATIFICAO DE DESEMPENHO DE ATIVIDADE DE REGULAO - GDATR a) Valor do ponto da GDATR para os cargos de Nvel Superior: Em R$ CARGO CLASSE PADRO III II I V IV III II I V IV III II I VALOR DO PONTO DA GDATR EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 67,00 66,26 65,52 64,78 64,04 63,30 62,56 61,82 61,08 60,34 59,60 58,86 58,12 1 o JUL 2009 67,80 66,99 66,19 65,39 64,59 63,79 62,99 62,19 61,39 60,59 59,79 58,99 58,19 1 o JUL 2010 68,33 67,49 66,65 65,82 64,98 64,15 63,31 62,47 61,64 60,80 59,97 59,13 58,29

ESPECIAL

B Analista Administrativo

b) Valor do ponto da GDATR para os cargos de Nvel Intermedirio: Em R$ CARGO CLASSE PADRO III II I V IV III II I V IV III II I VALOR DA GDATR EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 33,53 32,87 32,23 30,70 30,10 29,51 28,93 28,36 27,01 26,48 25,96 25,45 24,95 1 o JUL 2009 35,60 34,82 34,05 32,74 32,02 31,32 30,63 29,96 28,81 28,18 27,56 26,95 26,36 1 o JUL 2010 36,97 36,14 35,33 33,81 33,05 32,31 31,58 30,87 29,54 28,88 28,23 27,60 26,98

ESPECIAL

B Tcnico Administrativo

ANEXO VI (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) VALORES DO PONTO DA GRATIFICAO DE DESEMPENHO DE ATIVIDADE DE REGULAO - GDAR a) Valor do ponto da GDAR para os cargos de Nvel Superior:

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Em R$ VALOR DO PONTO DA GDAR CARGO CLASSE PADRO EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 1 o JUL 2009 1 o JUL 2010

III Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes ESPECIAL II

67,00

74,50

79,45

66,26

73,58

78,47

Especialista em Regulao de Servios Pblicos de Energia I 65,52 72,66 77,50

Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria V 64,78 71,74 76,52

Especialista em Regulao de Sade Suplementar IV 64,04 70,83 75,55

Especialista em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural B III 63,30 69,91 74,57

Especialista em Geologia e Geofsica do Petrleo e Gs Natural

II

62,56

68,99

73,60

I Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres V Especialista em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios IV

61,82

68,07

72,62

61,08

67,15

71,65

60,34

66,23

70,67

Especialista em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual A III 59,60 65,31 69,69

Especialista em Regulao de Aviao Civil

II

58,86

64,39

68,72

58,12

63,48

67,74

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b) Valor do ponto da GDAR para os cargos de Nvel Intermedirio:

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Em R$ VALOR DO PONTO DA GDAR CARGO CLASSE PADRO EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 1 o JUL 2009 1 o JUL 2010

III

33,26

37,21

39,68

ESPECIAL

II

32,77

36,44

38,86

Tcnico em Regulao de Servios Pblicos de Telecomunicaes I 32,10 35,69 38,06

Tcnico em Regulao de Petrleo e Derivados e Gs Natural

30,87

34,32

36,60

IV Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria B Tcnico em Regulao de Sade Suplementar II Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres I Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Aquavirios V III

30,24

33,61

35,85

29,62

32,92

35,11

29,01

32,24

34,39

28,41

31,58

33,68

27,32

30,37

32,68

Tcnico em Regulao da Atividade Cinematogrfica e Audiovisual IV 26,76 29,75 31,71

Tcnico em Regulao de Aviao Civil

III

26,21

29,14

31,06

II

25,67

28,54

30,42

25,14

27,95

29,79

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ANEXO VII (Includo pela Lei n 11.907, de 2009) VALORES DO PONTO DA GRATIFICAO DE DESEMPENHO DE ATIVIDADE DE REGULAO - GDATR a) Valor do ponto da GDATR para os cargos de Nvel Superior: Em R$ VALOR DO PONTO DA GDATR CARGO CLASSE PADRO EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 III ESPECIAL II I V IV Analista Administrativo B III II I V IV A III II I b) Valor do ponto da GDATR para os cargos de Nvel Intermedirio: Em R$ VALOR DA GDATR CARGO CLASSE PADRO EFEITOS FINANCEIROS A PARTIR DE 1 o JUL 2008 III ESPECIAL II I V IV Tcnico Administrativo B III II I V IV A III II I 33,53 32,87 32,23 30,70 30,10 29,51 28,93 28,36 27,01 26,48 25,96 25,45 24,95 1 o JUL 2009 35,60 34,82 34,05 32,74 32,02 31,32 30,63 29,96 28,81 28,18 27,56 26,95 26,36 1 o JUL 2010 36,97 36,14 35,33 33,81 33,05 32,31 31,58 30,87 29,54 28,88 28,23 27,60 26,98 67,00 66,26 65,52 64,78 64,04 63,30 62,56 61,82 61,08 60,34 59,60 58,86 58,12 1 o JUL 2009 67,80 66,99 66,19 65,39 64,59 63,79 62,99 62,19 61,39 60,59 59,79 58,99 58,19 1 o JUL 2010 68,33 67,49 66,65 65,82 64,98 64,15 63,31 62,47 61,64 60,80 59,97 59,13 58,29

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Lei n 8987, de 13 de fevereiro de 1995 Dispe sobre o regime de concesso e permisso da prestao de servios previsto no art. 175 da Constituio Federal, e d outras providncias.
O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Captulo I DAS DISPOSIES PRELIMINARES Art. 1 As concesses de servios pblicos e de obras pblicas e as permisses de servios pblicos reger-se-o pelos termos do art. 175 da Constituio Federal, por esta Lei, pelas normas legais pertinentes e pelas clusulas dos indispensveis contratos. Pargrafo nico. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios promovero a reviso e as adaptaes necessrias de sua legislao s prescries desta Lei, buscando atender as peculiaridades das diversas modalidades dos seus servios. Art. 2 Para os fins do disposto nesta Lei, considera-se: I poder concedente: a Unio, o Estado, o Distrito Federal ou o Municpio, em cuja competncia se encontre o servio pblico, precedido ou no da execuo de obra pblica, objeto de concesso ou permisso; II concesso de servio pblico: a delegao de sua prestao, feita pelo poder concedente, mediante licitao, na modalidade de concorrncia, pessoa jurdica ou consrcio de empresas que demonstre capacidade para seu desempenho, por sua conta e risco e por prazo determinado; III concesso de servio pblico precedida da execuo de obra pblica: a construo, total ou parcial, conservao, reforma, ampliao ou melhoramento de quaisquer obras de interesse pblico, delegada pelo poder concedente, mediante licitao, na modalidade de concorrncia, pessoa jurdica ou consrcio de empresas que demonstre capacidade para a sua realizao, por sua conta e risco, de forma que o investimento da concessionria seja remunerado e amortizado mediante a explorao do servio ou da obra por prazo determinado; IV permisso de servio pblico: a delegao, a ttulo precrio, mediante licitao, da prestao de servios pblicos, feita pelo poder concedente pessoa fsica ou jurdica que demonstre capacidade para seu desempenho, por sua conta e risco. Art. 3 As concesses e permisses sujeitar-se-o fiscalizao pelo poder concedente responsvel pela delegao, com a cooperao dos usurios. Art. 4 A concesso de servio pblico, precedida ou no da execuo de obra pblica, ser formalizada mediante contrato, que dever observar os termos desta Lei, das normas pertinentes e do edital de licitao.
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Art. 5 O poder concedente publicar, previamente ao edital de licitao, ato justificando a convenincia da outorga de concesso ou permisso, caracterizando seu objeto, rea e prazo. Captulo II DO SERVIO ADEQUADO Art. 6 Toda concesso ou permisso pressupe a prestao de servio adequado ao pleno atendimento dos usurios, conforme estabelecido nesta Lei, nas normas pertinentes e no respectivo contrato. 1 Servio adequado o que satisfaz as condies de regularidade, continuidade, eficincia, segurana, atualidade, generalidade, cortesia na sua prestao e modicidade das tarifas. 2 A atualidade compreende a modernidade das tcnicas, do equipamento e das instalaes e a sua conservao, bem como a melhoria e expanso do servio. 3 No se carateriza como descontinuidade do servio a sua interrupo em situao de emergncia ou aps prvio aviso, quando: I motivado por razes de ordem tcnica ou de segurana das instalaes; e II por inadimplemento do usurio, considerado o interesse da coletividade. Captulo III DOS DIREITOS E OBRIGAES DOS USURIOS Art. 7 Sem prejuzo do disposto na Lei n 8.078, de 11 de setembro de 1990, so direitos e obrigaes dos usurios: I receber servio adequado; II receber do poder concedente e da concessionria informaes para a defesa de interesses individuais ou coletivos; III obter e utilizar o servio, com liberdade de escolha entre vrios prestadores de servios, quando for o caso, observadas as normas do poder concedente. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 27-05-98); IV levar ao conhecimento do poder pblico e da concessionria as irregularidades de que tenham conhecimento, referentes ao servio prestado; V comunicar s autoridades competentes os atos ilcitos praticados pela concessionria na prestao dos servios; VI contribuir para a permanncia das boas condies dos bens pblicos atravs dos quais lhes so prestados os servios. Captulo IV DA POLTICA TARIFRIA Art. 8 (VETADO) Art. 9 A tarifa do servio pblico concedido ser fixada pelo preo da proposta vencedora da licitao e preservada pelas regras de reviso previstas nesta Lei, no edital e no contrato. 1 A tarifa no ser subordinada legislao especfica anterior e somente nos casos expressamente previstos em lei, sua cobrana poder ser condicionada existncia de servio pblico alternativo e gratuito para o usurio. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 27-05-98) 2 Os contratos podero prever mecanismos de reviso das tarifas, a fim de manter-se o equilbrio econmico-financeiro. 3 Ressalvados os impostos sobre a renda, a criao, alterao ou extino de quaisquer tributos ou encargos legais, aps a apresentao da proposta, quando comprovado seu impacto, implicar a reviso da tarifa, para mais ou para menos, conforme o caso. 4 Em havendo alterao unilateral do contrato que afete o seu inicial equilbrio econmicofinanceiro, o poder concedente dever restabelec-lo, concomitantemente alterao. Art. 10. Sempre que forem atendidas as condies do contrato, considera-se mantido seu equilbrio econmico-financeiro. Art. 11. No atendimento s peculiaridades de cada servio pblico, poder o poder concedente prever, em favor da concessionria, no edital de licitao, a possibilidade de outras fontes provenientes de receitas alternativas, complementares, acessrias ou de projetos associados,
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com ou sem exclusividade, com vistas a favorecer a modicidade das tarifas, observado o disposto no art. 17 desta Lei. Pargrafo nico. As fontes de receita previstas neste artigo sero obrigatoriamente consideradas para a aferio do inicial equilbrio econmico-financeiro do contrato. Art. 12. (VETADO) Art. 13. As tarifas podero ser diferenciadas em funo das caractersticas tcnicas e dos custos especficos provenientes do atendimento aos distintos segmentos de usurios. Captulo V DA LICITAO Art. 14. Toda concesso de servio pblico precedida ou no da execuo de obra pblica, ser objeto de prvia licitao, nos termos da legislao prpria e com observncia dos princpios da legalidade, moralidade, publicidade, igualdade, do julgamento por critrios objetivos e da vinculao ao instrumento convocatrio. Art. 15. No julgamento da licitao ser considerado um dos seguintes critrios: I o menor valor da tarifa do servio pblico a ser prestado; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 27-05-98) II a maior oferta, nos casos de pagamentos ao poder concedente pela outorga da concesso; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 27-05-98) III a combinao, dois a dois, dos critrios referidos nos incisos I, II e VII; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 27-05-98) IV melhor proposta tcnica, com preo fixado no edital, (Inciso acrescentado pela Lei n 9.648, de 27-05-98) V melhor proposta em razo da combinao dos critrios de menor valor da tarifa do servio pblicos a ser prestado com o de melhor tcnica; (Inciso acrescentado pela Lei n 9.648, de 27 05-98) VI melhor proposta em razo da combinao dos critrios de maior oferta pela outorga da concesso com o de melhor tcnica; ou (inciso acrescentado pela Lei n 9.648, de 2705-98) VII melhor oferta de pagamento pela outorga aps qualificao de propostas tcnicas. (Inciso acrescentado pela Lei n 9.648, de 27-05-98) 1 A aplicao do critrio previsto no inciso III s ser admitida quando previamente estabelecida no edital de licitao, inclusive com regras e frmulas precisas para avaliao econmico-financeira. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 27-05-98) 2 Para fins de aplicao de disposto nos incisos IV, V, VI e VII, o edital de licitao conter parmetros e exigncias para formulao de propostas tcnicas. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 27-05-98) 3 O poder concedente recusar propostas manifestamente inexequveis ou financeiramente incompatveis com os objetos da licitao. (Redao dada pela Lei n 9.648, de 27-05-98) 4 Em igualdade de condies, ser dada preferncia proposta apresentada por empresa brasileira. (Pargrafo acrescentado pela Lei n 9.648, de 27-05- 98) Art. 16. A outorga de concesso ou permisso no ter carter de exclusividade, salvo no caso de inviabilidade tcnica ou econmica justificada no ato a que se refere o art. 5 desta Lei. Art. 17. Considerar-se- desclassificada a proposta que, para sua viabilizao, necessite de vantagens ou subsdios que no estejam previamente autorizados em lei e disposio de todos os concorrentes. 1 Considerar-se-, tambm, desclassificada a proposta de entidade estatal alheia esfera poltico-administrativa do poder concedente que, para sua viabilizao, necessite de vantagens ou subsdios do poder pblico controlador da referida entidade. 2 Inclui-se nas vantagens ou subsdios de que trata este artigo, qualquer tipo de tratamento tributrio diferenciado, ainda que em conseqncia da natureza jurdica do licitante, que comprometa a isonomia fiscal que deve prevalecer entre os concorrentes. (Pargrafo
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acrescentado pela Lei n 9.648, de 17-05-98) Art. 18. O edital de licitao ser elaborado pelo poder concedente, observados, no que couber, os critrios e as normas gerais da legislao prpria sobre licitaes e contratos e conter, especialmente: I o objeto, metas e prazos da concesso; II a descrio das condies necessrias prestao adequada do servio; III os prazos para recebimento das propostas, julgamento da licitao e assinatura do contrato; IV prazo, local e horrio em que sero fornecidos, aos interessados, os dados, estudos e projetos necessrios elaborao dos oramentos e apresentaes das propostas; V os critrios e a relao dos documentos exigidos para a aferio da capacidade tcnica, da idoneidade financeira e da regularidade jurdica e fiscal; VI as possveis fontes de receitas alternativas, complementares ou acessrias, bem como as provenientes de projetos associados; VII os direitos e obrigaes do poder concedente e da concessionria em relao a alteraes e expanses a serem realizadas no futuro, para garantir a continuidade da prestao do servio; VIII os critrios de reajuste e reviso da tarifa; IX os critrios, indicadores, frmulas e parmetros a serem utilizados no julgamento tcnico e econmico-financeiro da proposta; X a indicao dos bens reversveis; XI as caractersticas dos bens reversveis e as condies em que estes sero postos disposio, nos casos em que houver sido extinta a concesso anterior; XII a expressa indicao do responsvel pelo nus das desapropriaes necessrias execuo do servio ou da obra pblica, ou para a instituio de servido administrativa; XIII as condies de liderana da empresa responsvel, na hiptese em que for permitida a participao de empresas em consrcio; XIV nos casos de concesso, a minuta do respectivo contrato, que conter as clusulas essenciais referidas no art. 23 desta Lei, quando aplicveis; XV nos casos de concesso de servios pblicos precedida da execuo de obra pblica, os dados relativos obra, dentre os quais os elementos do projeto bsico que permitam sua plena caracterizao, bem assim as garantias exigidas para essa parte especfica do contrato, adequadas a cada caso e limitadas ao valor da obra; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 27-05-98) XVI nos casos de permisso, os termos do contrato de adeso a ser firmado.

Art. 19. Quando permitida, na licitao, a participao de empresas em consrcio, observa-se-o as seguintes normas: I comprovao de compromisso, pblico ou particular, de constituio do consrcio, subscrito pelas consorciadas; II indicao da empresa responsvel pelo consrcio; III apresentao dos documentos nos incisos V e XIII do artigo anterior por parte de cada consorciada; IV impedimento de participao de empresas consorciadas na mesma licitao, por intermedirio de mais de um consrcio ou isoladamente. 1 O licitante vencedor fica obrigado a promover, antes da celebrao do contrato, a constituio e registro do consrcio, nos termos do compromisso referido no inciso I deste artigo. 2 A empresa lder do consrcio a responsvel perante o poder concedente pelo compromisso do contrato de concesso, sem prejuzo da responsabilidade solidria das demais consorciadas. Art. 20. facultado ao poder concedente, desde que previsto no edital, no interesse do servio a ser concedido, determinar que o licitante vencedor, no caso de consrcio, se constitua em empresa antes da celebrao do contrato Art. 21. O estudos, investigaes, levantamentos, projetos, obras e despesas
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ou investimentos j efetuados, vinculados concesso, de utilidade para a licitao, realizados pelo poder concedente ou com a sua autorizao, estaro disposio dos interessados, devendo o vencedor da licitao ressarcir os dispndios correspondentes, especificados no edital. Art. 22. assegurada a qualquer pessoa a obteno de certido sobre atos, contratos, decises ou pareceres relativos licitao ou s prprias concesses. Captulo VI DO CONTRATO DE CONCESSO Art. 23. So clusulas essenciais do contrato de concesso as relativas: I ao objetivo, rea e ao prazo da concesso; II ao modo, forma e condies de prestao do servio; III aos critrios, indicadores, frmulas e parmetros definidores da qualidade do servio; IV ao preo do servio e aos critrios e procedimentos para o reajuste e a reviso das tarifas; V aos direitos, garantias e obrigaes do poder concedente e da concessionria, inclusive os relacionados s previsveis necessidades de futura alterao e expanso do servio e conseqente modernizao, aperfeioamento e ampliao dos equipamentos e das instalaes; VI aos direitos e deveres dos usurios para obteno e utilizao do servio; VII forma de fiscalizao das instalaes, dos equipamentos, dos mtodos e prticas de execuo do servio, bem como a indicao dos rgos competentes para exerc-la; VIII s penalidades contratuais e administrativas a que se sujeita a concessionria e sua forma de aplicao; IX aos casos de extino da concesso; X aos bens reversveis; XI aos critrios para o clculo e a forma de pagamento das indenizaes devidas concessionria, quando for o caso; XII s condies para prorrogao do contrato; XIII obrigatoriedade, forma e periodicidade da prestao de contas da concessionria ao poder concedente; XIV exigncia da publicao de demonstraes financeiras peridicas da concessionria; e XV ao foro e ao modo amigvel de soluo das divergncias contratuais. Pargrafo nico. Os contratos relativos concesso de servio pblico precedido da execuo de obra pblica devero, adicionalmente: I estipular os cronogramas fsico-financeiros de execuo das obras vinculadas concesso; e II exigir garantia de fiel cumprimento, pela concessionria, das obrigaes relativas s obras vinculadas concesso. Art. 24. (VETADO) Art. 25. Incumbe concessionria a execuo do servio concedido, cabendo-lhe responder por todos os prejuzos causados ao poder concedente, aos usurios ou a terceiros, sem que a fiscalizao exercida pelo rgo competente exclua ou atenue essa responsabilidade. 1 Sem prejuzo da responsabilidade a que se refere este artigo, a concessionria poder contratar com terceiros o desenvolvimento de atividades inerentes, acessrias ou complementares ao servio concedido, bem como a implementao de projetos associados. 2 Os contratos celebrados entre a concessionria e os terceiros a que se refere o pargrafo anterior reger-se-o pelo direito privado, no se estabelecendo qualquer relao jurdica entre os terceiros e o poder concedente. 3 A execuo das atividades contratadas com terceiros pressupe o cumprimento das normas regulamentares da modalidade de servio concedido. Art. 26. admitida a subconcesso, nos termos previstos no contrato de concesso, desde que expressamente autorizada pelo poder concedente. 1 A outorga de subconcesso ser sempre precedida de concorrncia.
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2 O subconcessionrio se sub-rogar todos os direitos e obrigaes da subconcedente dentro dos limites da subconcesso. Art. 27. A transferncia de concesso ou do controle societrio da concessionria sem prvia anuncia do poder concedente implicar a caducidade da concesso. Pargrafo nico. Para fins de obteno da anuncia de que trata o caput deste artigo o pretendente dever: I atender s exigncias de capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade jurdica e fiscal necessrias assuno do servio; e II comprometer-se a cumprir todas as clusulas do contrato em vigor. Art. 28. Nos contratos de financiamento, as concessionrias podero oferecer em garantia os direitos emergentes da concesso, at o limite que no comprometa a operacionalizao e a continuidade da prestao do servio. Pargrafo nico. (Revogado pela Lei n 9.074, de 07-07-95) Captulo VII DOS ENCARGOS DO PODER CONCEDENTE Art. 29. Incumbe ao poder concedente: I regulamentar o servio concedido e fiscalizar permanentemente a sua prestao; II aplicar as penalidades regulamentares e contratuais; III intervir na prestao do servio, nos casos e condies previstos em lei; IV extinguir a concesso, nos casos previstos nesta Lei e na forma prevista no contrato; V homologar reajustes e proceder reviso das tarifas na forma desta Lei, das normas pertinentes e do contrato; VI cumprir e fazer cumprir as disposies regulamentares do servio e as clusulas contratuais da concesso; VII zelar pela boa qualidade do servio, receber, apurar e solucionar queixas e reclamaes dos usurios, que sero cientificados, em at trinta dias, das providncias tomadas; VIII declarar de utilidade pblica os bens necessrios execuo do servio ou obra pblica, promovendo as desapropriaes, diretamente ou mediante outorga de poderes concessionria, caso em que ser desta a responsabilidade pelas indenizaes cabveis; IX declarar de necessidade ou utilidade pblica, para fins de instituio de servido administrativa, os bens necessrios execuo de servio ou obra pblica, promovendo-a diretamente ou mediante outorga de poderes concessionria, caso em que ser desta a responsabilidade pelas indenizaes cabveis; X estimular o aumento da qualidade, produtividade, preservao do meioambiente e conservao; XI incentivar a competitividade; e XII estimular a formao de associaes de usurios para defesa de interesses relativos ao servio. Art. 30. No exerccio da fiscalizao, o poder concedente ter acesso aos dados relativos administrao, contabilidade, recursos tcnicos, econmicos e financeiros da concessionria. Pargrafo nico. A fiscalizao do servio ser feita por intermdio de rgo tcnico do poder concedente ou por entidade com ele conveniada, e, periodicamente, conforme previsto em norma regulamentar, por comisso composta de representantes do poder concedente, da concessionria e dos usurios. Captulo VIII DOS ENCARGOS DA CONCESSIONRIA Art. 31. Incumbe concessionria: I prestar servio adequado, na forma prevista nesta Lei, nas normas tcnicas aplicveis e no contrato; II manter em dia o inventrio e o registro dos bens vinculados concesso; III prestar contas da gesto do servio ao poder concedente e aos usurios, nos termos
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definidos no contrato; IV cumprir e fazer cumprir as normas do servio e as clusulas contratuais da concesso; V permitir aos encarregados da fiscalizao livre acesso, em qualquer poca, s obras, aos equipamentos e s instalaes integrantes do servio, bem como a seus registros contbeis; VI promover as desapropriaes e constituir servides autorizadas pelo poder concedente, conforme previsto no edital e no contrato; VII zelar pela integridade dos bens vinculados prestao do servio, bem como segur-los adequadamente; e VIII captar, aplicar e gerir os recursos financeiros necessrios prestao do servio. Pargrafo nico. As contrataes, inclusive de mo-de-obra, feitas pela concessionria sero regidas pelas disposies de direito privado e pela legislao trabalhista, no se estabelecendo qualquer relao entre os terceiros contratados pela concessionria e o poder concedente. Captulo IX DA INTERVENO Art. 32. O poder concedente poder intervir na concesso, com o fim de assegurar a adequao na prestao do servio, bem como o fiel cumprimento das normas contratuais, regulamentares e legais pertinentes. Pargrafo nico. A interveno far-se- por decreto do poder concedente, que conter a designao do interventor, o prazo da interveno e os objetivos e limites da medida. Art. 33. Declarada a interveno, o poder concedente dever, no prazo de trinta dias, instaurar procedimento administrativo para comprovar as causas determinantes da medida e apurar responsabilidades, assegurado o direito de ampla defesa. 1 Se ficar comprovado que a interveno no observou os pressupostos legais e regulamentares ser declarada sua nulidade, devendo o servio ser imediatamente devolvido concessionria, sem prejuzo de seu direito indenizao. 2 O procedimento administrativo a que se refere o caput deste artigo dever ser concludo no prazo de at cento e oitenta dias, sob pena de considerar-se invlida a interveno. Art. 34. Cessada a interveno, se no for extinta a concesso, a administrao do servio ser devolvida concessionria, precedida de prestao de contas pelo interventor, que responder pelos atos praticados durante a sua gesto. Captulo X DA EXTINO DA CONCESSO Art. 35. Extingue-se a concesso por: I advento do termo contratual; II encampao; III caducidade; IV resciso; V anulao; e VI falncia ou extino da empresa concessionria e falecimento ou incapacidade do titular, no caso de empresa individual. 1 Extinta a concesso, retornam ao poder concedente todos os bens reversveis, direitos e privilgios transferidos ao concessionrio conforme previsto no edital e estabelecido no contrato. 2 Extinta a concesso, haver a imediata assuno do servio pelo poder concedente, procedendo-se aos levantamentos, avaliaes e liquidaes necessrios. 3 A assuno do servio autoriza a ocupao das instalaes e a utilizao, pelo poder concedente, de todos os bens reversveis. 4 Nos casos previstos nos incisos I e II deste artigo, o poder concedente, antecipando-se extino da concesso, proceder aos levantamentos e avaliaes necessrios determinao dos montantes da indenizao que ser devida concessionria, na forma dos arts. 36 e 37 desta Lei. Art. 36. A reverso no advento do termo contratual far-se- com a indenizao das parcelas dos investimentos vinculados a bens reversveis, ainda no amortizados ou depreciados, que tenham
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sido realizados com o objetivo de garantir a continuidade e atualidade do servio concedido. Art. 37. Considera-se encampao a retomada do servio pelo poder concedente durante o prazo da concesso, por motivo de interesse pblico, mediante lei autorizativa especfica e aps prvio pagamento da indenizao, na forma do artigo anterior. Art. 38. A inexecuo total ou parcial do contrato acarretar, a critrio do poder concedente, a declarao de caducidade da concesso ou a aplicao das sanes contratuais, respeitadas as disposies deste artigo, do art. 27, e as normas convencionadas entre as partes. 1 A caducidade da concesso poder ser declarada pelo poder concedente quando: I o servio estiver sendo prestado de forma inadequada ou deficiente, tendo por base as normas, critrios, indicadores e parmetros definidores da qualidade do servio; II a concessionria descumprir clusulas contratuais ou disposies legais ou regulamentares concernentes concesso; III a concessionria paralisar o servio ou concorrer para tanto, ressalvadas as hipteses decorrentes de caso fortuito ou fora maior; IV a concessionria perder as condies econmicas, tcnicas ou operacionais para manter a adequada prestao do servio concedido; V a concessionria no cumprir as penalidades impostas por infraes, nos devidos prazos; VI a concessionria no atender a intimao do poder concedente no sentido de regularizar a prestao do servio; e VII a concessionria for condenada em sentena transitada em julgar por sonegao de tributos, inclusive contribuies sociais. 2 A declarao da caducidade da concesso dever ser precedida da verificao da inadimplncia da concessionria em processo administrativo, assegurado o direito de ampla defesa. 3 No ser instaurado processo administrativo de inadimplncia antes de comunicados concessionria, detalhadamente, os descumprimentos contratuais referidos no 1 deste artigo, dando-lhe um prazo para corrigir as falhas e transgresses apontadas e para o enquadramento, nos termos contratuais. 4 Instaurado o processo administrativo e comprovada a inadimplncia, a caducidade ser declarada por decreto do poder concedente, independentemente de indenizao prvia, calculada no decurso do processo. 5 A indenizao de que trata o pargrafo anterior, ser devida na forma do art. 36 desta Lei e do contrato, descontado o valor das multas contratuais e dos danos causados pela concessionria. 6 Declarada a caducidade, no resultar para o poder concedente qualquer espcie de responsabilidade em relao aos encargos, nus, obrigaes ou compromissos com terceiros ou com empregados da concessionria. Art. 39. O contrato de concesso poder ser rescindido por iniciativa da concessionria, no caso de descumprimento das normas contratuais pelo poder concedente, mediante ao judicial especialmente intentada para esse fim. Pargrafo nico. Na hiptese prevista no caput deste artigo, os servios prestados pela concessionria no podero ser interrompidos ou paralisados, at a deciso judicial transitada em julgado. Captulo XI DAS PERMISSES Art. 40. A permisso de servio pblico ser formalizada mediante contrato de adeso, que observar os termos desta Lei, das demais normas pertinentes e do edital de licitao, inclusive quanto precariedade e revogabilidade unilateral do contrato pelo poder concedente. Pargrafo nico. Aplica-se s permisses o disposto nesta Lei. Captulo XII DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS
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Art. 41. O disposto nesta Lei no se aplica concesso, permisso e autorizao para o servio de radiodifuso sonora e de sons e imagens. Art. 42. As concesses de servio pblico outorgadas anteriormente entrada em vigor desta Lei consideram-se vlidas pelo prazo fixado no contrato ou no ato de outorga, observado o disposto no art. 43 desta Lei. 1 Vencido o prazo da concesso, o poder concedente proceder a sua licitao, nos termos desta Lei. 2 As concesses em carter precrio, as que estiverem com prazo vencido e as que estiverem em vigor por prazo indeterminado, inclusive por fora de legislao anterior, permanecero vlidas pelo prazo necessrio realizao dos levantamentos e avaliaes indispensveis organizao das licitaes que precedero a outorga das concesses que as substituiro, prazo esse que no ser inferior a vinte e quatro meses. Art. 43. Ficam extintas todas as concesses de servios pblicos outorgadas sem licitao na vigncia da Constituio de 1988. Pargrafo nico. Ficam tambm extintas todas as concesses outorgadas sem licitao anteriormente Constituio de 1988, cujas obras ou servios no tenham sido iniciados ou que se encontrem paralisados quando da entrada em vigor desta Lei. Art. 44. As concessionrias que tiverem obras que se encontrem atrasadas, na data da publicao desta Lei, apresentaro ao poder concedente, dentro de cento e oitenta dias, plano efetivo de concluso das obras. Pargrafo nico. Caso a concessionria no apresente o plano a que se refere este artigo ou se este plano no oferecer condies efetivas para o trmino da obra, o poder concedente poder declarar extinta a concesso, relativa a essa obra. Art. 45. Nas hipteses de que tratam os arts. 43 e 44 desta Lei, o poder concedente indenizar as obras e servios realizados somente no caso e com os recursos da nova licitao. Pargrafo nico. A licitao de que trata o caput deste artigo dever, obrigatoriamente, levar em conta, para fins de avaliao, o estgio das obras paralisadas ou atrasadas, de modo a permitir a utilizao do critrio de julgamento estabelecido no inciso III do art. 15 desta Lei. Art. 46. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Art. 47. Revogam-se as disposies em contrrio. Braslia, 13 de fevereiro de 1995; 174 da Independncia e 107 da Repblica.

Publicado no DOU em: 13/02/1995

Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995 Tamanho do arquivo: 433,29 KB

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Lei n 9074, de 07 de julho de 1995 Estabelece normas para outorga e prorrogaes das concesses e permisses de servios pblicos e d outras providncias.
O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Captulo I DAS DISPOSIES INICIAIS Art. 1 Sujeitam-se ao regime de concesso ou, quando couber, de permisso, nos termos da Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, os seguintes servios e obras pblicas de competncia da Unio: I (VETADO) II (VETADO) III (VETADO) IV vias federais, precedidas ou no da execuo de obra pblica; V explorao de obras ou servios federais de barragens, contenes, eclusas, diques e irrigaes, precedidas ou no da execuo de obras pblicas; VI estaes aduaneiras e outros terminais alfandegrias de uso pblico, no instalados em rea de porto ou aeroporto, precedidos ou no de obras pblicas. Art. 2 vedado Unio, aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municpios executarem obras e servios pblicos por meio de concesso e permisso de servio pblico, sem lei que lhes autorize e fixe os termos, dispensada a lei autorizativa nos casos de saneamento bsico e limpeza urbana e nos j referidos na Constituio Federal, nas Constituies Estaduais e nas Leis Orgnicas do Distrito Federal e Municpios, observado, em qualquer caso, os termos da Lei n 8.987, de 1995. 1 A contratao dos servios e obras pblicas resultantes dos processos iniciados com base na Lei n 8.987, de 1995, entre a data de sua publicao e a da presente Lei, fica dispensada de lei autorizativa. 2 Independe de concesso, permisso ou autorizao o transporte de cargas pelos meios rodovirio e aquavirio.(Redao dada pela Lei no 9.432/97) 3 Independe de concesso ou permisso o transporte: I aquavirio, de passageiros, que no seja realizado entre portos organizados; II rodovirio e aquavirio de pessoas, realizado por operadoras de turismo no exerccio dessa atividade; III de pessoas, em carter privativo de organizaes pblicas ou privadas, ainda que em forma regular. Art. 3 Na aplicao dos arts. 42, 43 e 44 da Lei n 8.987, de 1995, sero observadas pelo poder concedente as seguintes determinaes:

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I garantia da continuidade na prestao dos servios pblicos; II prioridade para concluso de obras paralisadas ou em atraso; III aumento da eficincia das empresas concessionrias, visando elevao da competitividade global da economia nacional; IV atendimento abrangente ao mercado, sem excluso das populaes de baixa renda e das reas de baixa densidade populacional inclusive as rurais; V uso racional dos bens coletivos, inclusive os recursos naturais. Captulo II DOS SERVIOS DE ENERGIA ELTRICA Seo I Das Concesses, Permisses e Autorizaes Art. 4 As concesses, permisses e autorizaes de explorao de servios e instalaes de energia eltrica e de aproveitamento energtico dos cursos de gua sero contratadas, prorrogadas ou outorgadas nos termos desta e da Lei n 8.987, de 1995, e das demais. 1 As contrataes, outorgas e prorrogaes de que trata este artigo podero ser feitas a ttulo oneroso em favor da Unio. 2 As concesses de gerao de energia eltrica, contratadas a partir desta Lei, tero o prazo necessrio amortizao dos investimentos, limitado a trinta e cinco anos, contado da data de assinatura do imprescindvel contrato, podendo ser prorrogado no mximo por igual perodo, a critrio do poder concedente, nas condies estabelecidas no contrato. 3 As concesses de transmisso e de distribuio de energia eltrica, contratadas a partir desta Lei, tero o prazo necessrio amortizao dos investimentos, limitado a trinta anos, contado da data de assinatura do imprescindvel contrato, podendo ser prorrogado no mximo por igual perodo, a critrio do poder concedente, nas condies estabelecidas no contrato. 4 As prorrogaes referidas neste artigo devero ser requeridas pelo concessionrio ou permissionrio, no prazo de at trinta e seis meses anteriores data final do respectivo contrato, devendo o poder concedente manifestar-se sobre o requerimento at dezoito meses antes dessa data. Art. 5 So objeto de concesso, mediante licitao: I o aproveitamento de potenciais hidrulicos de potncia superior a 1.000 KW e a implantao de usinas termeltricas de potncia superior a 5.000 KW, destinada a execuo de servio pblico; II o aproveitamento de potenciais hidrulicos de potncia superior a 1.000 KW, destinados produo independente de energia eltrica; III de uso de bem pblico, o aproveitamento de potenciais hidrulicos de potncia superior a 10.000 KW, destinados ao uso exclusivo de autoprodutor, resguardado direito adquirido relativo s concesses existentes. 1 Nas licitaes previstas neste e no artigo seguinte, o poder concedente dever especificar as finalidades de aproveitamento ou da implantao das usinas. 2 Nenhum aproveitamento hidreltrico poder ser licitado sem a definio do "aproveitamento timo" pelo poder concedente, podendo ser atribuda ao licitante vencedor a responsabilidade pelo desenvolvimento dos projetos bsico e executivo. 3 Considera-se "aproveitamento timo", todo potencial definido em sua concepo global pelo melhor eixo do barramento, arranjo fsico geral, nveis d'gua operativos, reservatrio e potncia, integrante da alternativa escolhida para diviso de quedas de uma bacia hidrogrfica. Art. 6 As usinas termeltricas destinadas produo independente podero ser objeto de concesso mediante licitao ou autorizao. Art. 7 So objeto de autorizao: I a implantao de usinas termeltricas, de potncia superior a 5.000 KW, destinada a uso exclusivo do autoprodutor; II o aproveitamento de potenciais hidrulicos, de potncia superior a 1.000 KW e igual ou inferior a 10.000 KW, destinados a uso exclusivo do autoprodutor.
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Pargrafo nico. As usinas termeltricas referidas neste e nos artigos 5 e 6 no compreendem aquelas cuja fonte primria de energia a nuclear; Art. 8 O aproveitamento de potenciais hidrulicos, iguais ou inferiores a 1.000 KW, e a implantao de usinas termeltricas de potncia igual ou inferior a 5.000 KW, esto dispensados de concesso, permisso ou autorizao, devendo apenas ser comunicados ao poder concedente. Art. 9 o poder concedente autorizado a regularizar, mediante outorga de autorizao, o aproveitamento hidreltrico existente na data de publicao dessa Lei, sem ato autorizativo. Pargrafo nico. O requerimento de regularizao dever ser apresentado ao poder concedente no prazo mximo de cento e oitenta dias da data de publicao desta Lei. Art. 10. Cabe ao poder concedente declarar a utilidade pblica para fins de desapropriao ou instituio de servido administrativa, das reas necessrias implantao de instalaes concedidas, destinadas a servios pblicos de energia eltrica, autoprodutor e produtor independente. Seo II Do Produtor Independente de Energia Eltrica Art. 11. Considera-se produtor independente de energia eltrica a pessoa jurdica ou empresas reunidas em consrcio que recebam concesso ou autorizao do poder concedente, para produzir energia eltrica destinada ao comrcio de toda ou parte da energia produzida, por sua conta e risco. Pargrafo nico. O produtor independente de energia eltrica est sujeito a regras operacionais e comerciais prprias, atendido o disposto nesta Lei, na legislao em vigor e no contrato de concesso ou ato de autorizao. Art. 12. A venda de energia eltrica por produtor independente poder ser feita para: I concessionrio de servio pblico de energia eltrica; II consumidor de energia eltrica, nas condies estabelecidas nos arts. 15 e 16; III consumidores de energia eltrica integrantes de complexo industrial ou comercial, aos quais o produtor independente tambm fornea vapor oriundo de processo de cogerao; IV conjunto de consumidores de energia eltrica, independentemente de tenso e carga, nas condies previamente ajustadas com o concessionrio local de distribuio; V qualquer consumidor que demonstre ao poder concedente no ter o concessionrio local lhe assegurado o fornecimento no prazo de at cento e oitenta dias contado da respectiva solicitao. Pargrafo nico. A venda de energia eltrica na forma prevista nos incisos I, IV e V dever ser exercida a preos sujeitos aos critrios gerais fixados pelo poder concedente. Art. 13. O aproveitamento de potencial hidrulico, para fins de produo independente, dar-se- mediante contrato de concesso de uso de bem pblico, na forma desta Lei. Art. 14. As linhas de transmisso de interesse restrito aos aproveitamentos de produo independente podero ser concedidas ou autorizadas, simultnea ou complementarmente, aos respectivos contratos de uso do bem pblico. Seo III Das Opes de Compra de Energia Eltrica por parte dos Consumidores Art. 15. Respeitados os contratos de fornecimento vigentes, a prorrogao das atuais e as novas concesses sero feitas sem exclusividade de fornecimento de energia eltrica a consumidores com carga igual ou maior que 10.000 KW, atendidos em tenso igual ou superior a 69 KV, que podem optar por contratar seu fornecimento, no todo ou em parte, com produtor independente de energia eltrica.
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1 Decorridos trs anos da publicao desta Lei, os consumidores referidos no artigo podero tambm estender sua opo de compra a qualquer concessionrio, permissionrio ou autorizado de energia eltrica do mesmo sistema interligado, excludas as concessionrias supridoras regionais. 2 Decorridos cinco anos da publicao desta Lei, os consumidores com carga igual ou superior a 3.000 KW, atendidos em tenso igual ou superior a 69 KV, podero optar pela compra de energia eltrica a qualquer concessionrio, permissionrio ou autorizado de energia eltrica do mesmo sistema interligado. 3 Aps oito anos da publicao desta Lei, o poder concedente poder diminuir os limites de carga e tenso estabelecidos neste e no art. 16. 4 Os consumidores que no tiverem clusulas de tempo determinado em seus contratos de fornecimento s podero optar por outro fornecedor aps o prazo de trinta e seis meses, contado a partir da data de manifestao formal ao concessionrio. 5 O exerccio da opo pelo consumidor faculta o concessionrio e o autorizado rever, na mesma proporo, seus contratos e previses de compra de energia eltrica junto s suas supridoras. 6 assegurado aos fornecedores e respectivos consumidores livre acesso aos sistemas de distribuio e transmisso de concessionrio e permissionrio de servio pblico, mediante ressarcimento do custo de transporte envolvido, calculado com base em critrios fixados pelo poder concedente. 7 As tarifas das concessionrias, envolvidas na opo do consumidor, podero ser revisadas para mais ou para menos, quando a perda ou ganho de mercado alterar o equilbrio econmicofinanceiro do contrato. Art. 16. de livre escolha dos novos consumidores, cuja carga seja igual ou maior que 3.000 KW, atendidos em qualquer tenso, o fornecedor com quem contratar sua compra de energia eltrica. Seo IV Das Instalaes de Transmisso e dos Consrcios de Gerao Art. 17. O poder concedente dever definir, dentre as instalaes de transmisso, as que se destinam formao da rede bsica dos sistemas interligados, as de mbito prprio do concessionrio de distribuio e as de interesse exclusivo das centrais de gerao. 1 As instalaes de transmisso, integrantes da rede bsica dos sistemas eltricos interligados, sero objeto de concesso mediante licitao, e funcionaro na modalidade de instalaes integradas aos sistemas e com regras operativas definidas por agente sob controle da Unio, de forma a assegurar a otimizao dos recursos eletro-energticos existentes ou futuros. 2 As instalaes de transmisso de mbito prprio do concessionrio de distribuio podero ser consideradas pelo poder concedente parte integrante da concesso de distribuio. 3 As instalaes de transmisso de interesse restrito das centrais de gerao sero consideradas integrantes das respectivas concesses, permisses ou autorizaes. 4 As instalaes de transmisso, existentes na data de publicao desta Lei, sero classificadas pelo poder concedente, para efeito de prorrogao, de conformidade com o disposto neste artigo. 5 As instalaes de transmisso, classificadas como integrantes da rede bsica, podero ter suas concesses prorrogadas, segundo os critrios estabelecidos nos arts. 19 e 22, no que couber. Art. 18. autorizada a constituio de consrcios, com o objetivo de gerao de energia eltrica para fins de servios pblicos, para uso exclusivo dos consorciados, para produo independente ou para essas atividades associadas, conservado o regime legal prprio de cada uma, aplicandose, no que couber, o disposto no art. 23 da Lei n 8.987, de 1995. Seo V Da Prorrogao das Concesses Atuais
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Art. 19. A Unio poder, visando garantir a qualidade do atendimento aos consumidores a custos adequados, prorrogar, pelo prazo de at vinte anos, as concesses de gerao de energia eltrica, alcanadas pelo, art. 42 da Lei n 8.987, de 1995, desde que requerida a prorrogao, pelo concessionrio, permissionrio ou titular de manifesto ou de declarao de usina termeltrica, observado o disposto no art. 25 desta Lei. 1 Os pedidos de prorrogao devero ser apresentados em at um ano, contado da data de publicao desta Lei. 2 Nos casos em que o prazo remanescente da concesso for superior a um ano, o pedido de prorrogao dever ser apresentado em at seis meses do advento do termo final respectivo. 3 Ao requerimento de prorrogao devero ser anexados os elementos comprobatrios de qualificao jurdica, tcnica, financeira e administrativa do interessado, bem como comprovao de regularidade de adimplemento de seus encargos junto a rgos pblicos, obrigaes fiscais e previdencirias e compromissos contratuais, firmados junto a rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, referentes aos servios de energia eltrica, inclusive ao pagamento de que trata o 1 do art. 20 da Constituio Federal. 4 Em caso de no apresentao do requerimento, no prazo fixado nos 1 e 2 deste artigo, ou havendo pronunciamento do poder concedente contrrio ao pleito, as concesses, manifestos ou declaraes de usina termeltrica sero revertidas para a Unio, no vencimento do prazo da concesso, e licitadas. 5 (VETADO) Art. 20. As concesses e autorizaes de gerao de energia eltrica alcanadas pelo pargrafo nico do art. 43 e pelo art. 44 da Lei n 8.987, de 1995, exceto aquelas cujos empreendimentos no tenham sido iniciados at a edio dessa mesma Lei, podero ser prorrogadas pelo prazo necessrio amortizao do investimento, limitado a trinta cinco anos, observado o disposto no art. 24 desta Lei e desde que apresentado pelo interessado: I plano de concluso aprovado pelo poder concedente; II compromisso de participao superior a um tero de investimentos privados nos recursos necessrios concluso da obra e colocao das unidades em operao. Pargrafo nico. Os titulares de concesso que no procederem de conformidade com os termos deste artigo tero suas concesses declaradas extintas, por ato do poder concedente, de acordo com o autorizado no pargrafo nico do art. 44 da Lei n 8.987, de 1995. Art. 21. facultado ao concessionrio incluir no plano de concluso das obras, referido no inciso I do artigo anterior, no intuito de viabiliz-la, proposta de sua associao com terceiros na modalidade de consrcio empresarial do qual seja a empresa lder, mantida ou no a finalidade prevista originalmente para a energia produzida. Pargrafo nico. Aplica-se o disposto neste artigo aos consrcios empresariais formados ou cuja formao se encontra em curso na data de publicao desta Lei, desde que j manifestada ao poder concedente pelos interessados, devendo as concesses ser revistas para adapt-las ao estabelecido no art. 23 da Lei n 8.987, de 1995, observado o disposto no art. 20, inciso II e no art. 25 desta Lei. Art. 22. As concesses de distribuio de energia eltrica alcanadas pelo art. 42 da Lei n 8.897, de 1995, podero ser prorrogadas, desde que reagrupadas segundo critrios de racionalidade operacional e econmica, por solicitao do concessionrio ou iniciativa do poder concedente. 1 Na hiptese de a concessionria no concordar com o reagrupamento, sero mantidas as atuais reas e prazos das concesses. 2 A prorrogao ter prazo nico, igual ao maior remanescente dentre as concesses reagrupadas, ou vinte anos, a contar da data da publicao desta Lei, prevalecendo o maior. 3 (VETADO) Art. 23. Na prorrogao das atuais concesses para distribuio de energia eltrica, o poder concedente diligenciar no sentido de compatibilizar as reas concedidas s empresas
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distribuidoras com as reas de atuao de cooperativas de eletrificao rural, examinando suas situaes de fato como prestadoras de servio pblico, visando enquadrar as cooperativas como permissionrias de servio pblico de energia eltrica. Pargrafo nico. Constatado, em processo administrativo, que a cooperativa exerce, em situao de fato ou com base permisso anteriormente outorgada, atividade de comercializao de energia eltrica a pblico indistinto, localizado em sua rea de atuao, facultado ao poder concedente promover a regularizao da permisso. Art. 24. O disposto nos 1, 2, 3 e 4 do art. 19 aplica-se s concesses referidas no art. 22. Pargrafo nico. Aplica-se, ainda, s concesses referidas no art. 20, o disposto nos 3 e 4 do art. 19. Art. 25. As prorrogaes de prazo, de que trata esta Lei, somente tero eficcia com assinatura de contratos de concesso que contenham clusula de renncia a eventuais direitos preexistentes que contrariem a Lei n 8.987, de 1995. 1 Os contratos de concesso e permisso contero, alm do estabelecido na legislao em vigor, clusulas relativas a requisitos mnimos de desempenho tcnico do concessionrio ou permissionrio, bem assim, sua aferio pela fiscalizao atravs de ndices apropriados. 2 No contrato de concesso ou permisso, as clusulas relativas qualidade tcnica, referidas no pargrafo anterior, sero vinculadas a penalidades progressivas, que guardaro proporcionalidade com o prejuzo efetivo ou potencial causado ao mercado. Captulo III DA REESTRUTURAO DOS SERVIOS PBLICOS CONCEDIDOS Art. 26. Exceto para os servios pblicos de telecomunicaes, a Unio autorizada I promover cises, fuses, incorporaes ou transformaes societrias dos concessionrios de servios pblicos sob o seu controle direto ou indireto; II aprovar cises, fuses e transferncias de concesses, estas ltimas nos termos do disposto no art. 27 da Lei n 8.987, de 1995; III cobrar, pelo direito de explorao de servios pblicos, nas condies preestabelecidas no edital de licitao. Pargrafo nico. O inadimplemento do disposto no inciso III sujeitar o concessionrio aplicao da pena de caducidade, nos termos do disposto na Lei n 8.987, de 1995. Art. 27. Nos casos em que os servios pblicos, prestados por pessoas jurdicas sob controle direto ou indireto da Unio, para promover a privatizao simultaneamente com a outorga de nova concesso ou com a prorrogao das concesses existentes, a Unio, exceto quanto aos servios pblicos de telecomunicaes, poder: I utilizar, no procedimento licitatrio, a modalidade de leilo, observada a necessidade da venda de quantidades mnimas de quotas ou aes que garantam a transferncia do controle societrio; II fixar, previamente, o valor das quotas ou aes de sua propriedade a serem alienadas, e proceder a licitao na modalidade de concorrncia. 1 Na hiptese de prorrogao, esta poder ser feita por prazos diferenciados, de forma a que os termos finais de todas as concesses prorrogadas ocorram no mesmo prazo que ser o necessrio amortizao dos investimentos, limitado a trinta anos , contado a partir da assinatura do novo contrato de concesso. 2 Na elaborao dos editais de privatizao de empresas concessionrias de servios pblico, a Unio dever atender s exigncias das Leis ns. 8.031, de 1990 e 8.987, de 1995, inclusive quanto publicao das clusulas essenciais do contrato e do prazo da concesso. 3 O disposto neste artigo poder ainda ser aplicado no caso de privatizao de concessionrio de servio pblico sob controle direto ou indireto dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios, no mbito de suas respectivas competncias. 4 A prorrogao de que trata este artigo est sujeito s condies estabelecidas no art. 25.

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Art. 28. Nos casos de privatizao, nos termos do artigo anterior, facultado ao poder concedente outorgar novas concesses sem efetuar a reverso prvia dos bens vinculados ao respectivo servio pblico. Art. 29. A modalidade de leilo poder ser adotada nas licitaes relativas outorga de nova concesso com a finalidade de promover a transferncia de servio pblico prestado por pessoas jurdicas, a que se refere o art. 27, includas, para os fins e efeitos da Lei n 8.031, de 1990, no Programa Nacional de Desestatizao, ainda que no haja a alienao das quotas ou aes representativas de seu controle societrio. Pargrafo nico. Na hiptese prevista neste artigo, os bens vinculados ao respectivo servio pblico sero utilizados, pelo novo concessionrio, mediante contrato de arrendamento a ser celebrado com o concessionrio original. Art. 30. O disposto no art. 27 aplica-se, ainda, aos casos em que o concessionrio de servio pblico de competncia da Unio for empresa sob controle direto ou indireto dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios, desde que as partes acordem quanto s regras estabelecidas. Captulo IV DAS DISPOSIES FINAIS Art. 31. Nas licitaes para concesso e permisso de servios pblicos ou uso de bem pblico, os autores ou responsveis economicamente pelos projetos bsico ou executivo podem participar, direta ou indiretamente, da licitao ou da execuo de obras ou servios. Art. 32. A empresa estatal que participe, na qualidade de licitante, de concorrncia para concesso e permisso de servio pblico, poder, para compor sua proposta, colher preos de bens ou servios fornecidos por terceiros e assinar pr-contratos com dispensa de licitao. 1 Os pr-contratos contero, obrigatoriamente, clusula resolutiva de pleno direito, sem penalidades ou indenizaes, no caso de outro licitante ser declarado vencedor. 2 Declarada vencedora a proposta referida neste artigo, os contratos definitivos, firmados entre a empresa estatal e os fornecedores de bens e servios, sero, obrigatoriamente, submetidos apreciao dos competentes rgos de controle externo e de fiscalizao especfica. Art. 33. Em cada modalidade de servio pblico, o respectivo regulamento determinar que o poder concedente, observado o disposto nos arts. 3 e 30 da Lei n 8.987, de 1995, estabelea forma de participao dos usurios na fiscalizao e torne disponvel ao pblico, periodicamente, relatrio sobre os servios prestados. Art. 34. A concessionria que receber bens e instalaes da Unio, j revertidos ou entregues sua administrao, dever: I arcar com a responsabilidade pela manuteno e conservao dos mesmos; II responsabilizar-se pela reposio dos bens e equipamentos, na forma do disposto no art. 6 da Lei n 8.987, de 1995. Art. 35. A estipulao de novos benefcios tarifrios pelo poder concedente, fica condicionada previso, em lei, da origem dos recursos ou da simultnea reviso da estrutura tarifria do concessionrio ou permissionrio, de forma a preservar o equilbrio econmico-financeiro do contrato. Pargrafo nico. A concesso de qualquer benefcio tarifrio somente poder ser atribuda a uma classe ou coletividade de usurios dos servios, vedado, sob qualquer pretexto, o benefcio singular. Art. 36. Sem prejuzo do disposto no inciso XII do art. 21 e no inciso XI do art. 23 da Constituio Federal, o poder concedente poder, mediante convnio de cooperao, credenciar os Estados e o Distrito Federal a realizarem atividades complementares de fiscalizao e controle dos servios prestados nos respectivos territrios. Art. 37. inexigvel a licitao na outorga de servios de telecomunicao de uso restrito do
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outorgado, que no sejam passveis de explorao comercial. Art. 38. (VETADO) Art. 39. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Art. 40. Revogam-se o pargrafo nico do art. 28 da Lei n 8.987, de 1995 e as demais disposies em contrrio. Braslia, 7 de julho de 1995; 174 da Independncia e 107 da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Raimundo Brito Lei n 9.074, de 7/7/95 (Converso da MP 1.017, de 8/6/95, DOU 9/6/95. Edies Anteriores: MP 890, de 13/12/95, DOU 14/2/95 MP 937, de 15/3/95, DOU 16/3/95 MP 966, de 12/4/95, DOU 13/4/95 MP 991, de 11/5/95, DOU 12/5/95)

Publicado no DOU em: 07/07/1995

Lei n 9.074, de 7 de julho de 1995 Tamanho do arquivo: 75,17 KB

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Alterada pela Medida Provisria n 2.217-3 de 04/09/2001 Alterada pela Medida Provisria n 2.201-2 de 24/08/2001 Alterada pela Medida Provisria n 2.201 de 28/07/2001 Lei n 10233, de 05 de junho de 2001 Dispe sobre a reestruturao dos transportes aquavirio e terrestre, cria o Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte, a Agncia Nacional de Transportes Terrestres, a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios e o Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes, e d outras providncias. O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: CAPTULO I DO OBJETO Art 1 Constituem o objeto desta Lei: I - criar o Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte; II - dispor sobre a ordenao dos transportes aquavirio e terrestre, nos termos do art. 178 da Constituio Federal, reorganizando o gerenciamento do Sistema Federal de Viao e regulando a prestao de servios de transporte; III - criar a Agncia Nacional de Transportes Terrestres; IV - criar a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios; V - criar a Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes. CAPTULO II DO SISTEMA NACIONAL DE VIAO Art. 2 O Sistema Nacional de Viao - SNV constitudo pela infra-estrutura viria e pela estrutura operacional dos diferentes meios de transporte de pessoas e bens, sob jurisdio da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos
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Municpios. Pargrafo nico. O SNV ser regido pelos princpios e diretrizes estabelecidos em consonncia com o disposto nos incisos XII, XX e XXI do art. 21 da Constituio Federal. Art. 3 O Sistema Federal de Viao - SFV, sob jurisdio da Unio, abrange a malha arterial bsica do Sistema Nacional de Viao, formada por eixos e terminais relevantes do ponto de vista da demanda de transporte, da integrao nacional e das conexes internacionais. Pargrafo nico. O SFV compreende os elementos fsicos da infra-estrutura viria existente e planejada, definidos pela legislao vigente. Art. 4 So objetivos essenciais do Sistema Nacional de Viao: I - dotar o Pas de infra-estrutura viria adequada; II - garantir a operao racional e segura dos transportes de pessoas e bens; III - promover o desenvolvimento social e econmico e a integrao nacional. 1 Define-se como infra-estrutura viria adequada a que torna mnimo o custo total do transporte, entendido como a soma dos custos de investimentos, de manuteno e de operao dos sistemas. 2 Entende-se como operao racional e segura a que se caracteriza pela gerncia eficiente das vias, dos terminais, dos equipamentos e dos veculos, objetivando tornar mnimos os custos operacionais e, conseqentemente, os fretes e as tarifas, e garantir a segurana e a confiabilidade do transporte. CAPITULO III DO CONSELHO NACIONAL DE INTEGRAO DE POLTICAS DE TRANSPORTE Art. 5o. Fica criado o Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte - CONIT, vinculado Presidncia da Repblica, com a atribuio de propor ao Presidente da Repblica polticas nacionais de integrao dos diferentes modos de transporte de pessoas e bens, em conformidade com: I - as polticas de desenvolvimento nacional, regional e urbano, de defesa nacional, de meio ambiente e de segurana das populaes, formuladas pelas diversas esferas de governo; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) II - as diretrizes para a integrao fsica e de objetivos dos sistemas virios e das operaes de transporte sob jurisdio da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios; III - a promoo da competitividade, para reduo de custos, tarifas e fretes, e da descentralizao, para melhoria da qualidade dos servios prestados; IV - as polticas de apoio expanso e ao desenvolvimento tecnolgico da indstria de equipamentos e veculos de transporte;
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V - a necessidade da coordenao de atividades pertinentes ao Sistema Federal de Viao e atribudas pela legislao vigente aos Ministrios dos Transportes, da Defesa e da Justia e Secretaria Especial de Desenvolvimento Urbano da Presidncia da Repblica. Art. 6o. No exerccio da atribuio prevista no art. 5o, caber ao CONIT: I - propor medidas que propiciem a integrao dos transportes areo, aquavirio e terrestre e a harmonizao das respectivas polticas setoriais; II - definir os elementos de logstica do transporte multimodal a serem implementados pelos rgos reguladores dos transportes terrestre e aquavirio, vinculados ao Ministrio dos Transportes, conforme estabelece esta Lei, e pelo rgo regulador do transporte areo, vinculado ao Ministrio da Defesa, conforme estabelece a Lei Complementar no 97, de 9 de junho de 1999; III - harmonizar as polticas nacionais de transporte com as polticas de transporte dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, visando articulao dos rgos encarregados do gerenciamento dos sistemas virios e da regulao dos transportes interestaduais, intermunicipais e urbanos; IV - aprovar, em funo das caractersticas regionais, as polticas de prestao de servios de transporte s reas mais remotas ou de difcil acesso do Pas, submetendo ao Presidente da Repblica e ao Congresso Nacional as medidas especficas que implicarem a criao de subsdios; V - aprovar as revises peridicas das redes de transporte que contemplam as diversas regies do Pas, propondo ao Poder Executivo e ao Congresso Nacional as reformulaes do Sistema Nacional de Viao que atendam ao interesse nacional. Art. 7o. (VETADO) O CONIT ser presidido pelo Ministro de Estado dos Transportes e ter como membros os Ministros de Estado da Defesa e da Justia e o Secretrio Especial de Desenvolvimento Urbano da Presidncia da Repblica. Art. 7-A. O CONIT ser presidido pelo Ministro de Estado dos Transportes e ter como membros os Ministros de Estado da Defesa, da Justia, da Fazenda, do Planejamento, Oramento e Gesto, do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior e o Secretrio Especial de Desenvolvimento Urbano da Presidncia da Repblica. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico. O Poder Executivo dispor sobre o funcionamento do CONIT. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 8o. (VETADO) Decreto do Presidente da Repblica estabelecer a composio plena do CONIT e sua forma de atuao. Art. 9o. (VETADO) Cabe aos Ministros de Estado dos Transportes, da Defesa e da Justia e ao Secretrio Especial de Desenvolvimento Urbano da Presidncia da Repblica compatibilizar as polticas de suas respectivas esferas de atuao com as polticas de integrao formuladas pelo CONIT. Pargrafo nico. Os Ministrios dos Transportes e da Defesa formularo ao
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CONIT as propostas de alterao do SNV, conforme disposto no inciso V do artigo 6. Art. 10. (VETADO) O Ministrio dos Transportes, nos termos do disposto no art. 101, propor ao Presidente da Repblica a reorganizao de sua estrutura administrativa, criando uma secretaria de planejamento de transportes, que incorporar as atribuies da Empresa Brasileira de Planejamento de Transportes - GEIPOT, dissolvida por esta Lei, e prestar, cumulativamente, assessoramento tcnico ao CONIT. CAPITULO IV DOS PRINCPIOS E DIRETRIZES PARA OS TRANSPORTES AQUAVIRIO E TERRESTRE SEO I DOS PRINCPIOS GERAIS Art. 11. O gerenciamento da infra-estrutura e a operao dos transportes aquavirio e terrestre sero regidos pelos seguintes princpios gerais: I - preservar o interesse nacional e promover o desenvolvimento econmico e social; II - assegurar a unidade nacional e a integrao regional; III - proteger os interesses dos usurios quanto qualidade e oferta de servios de transporte e dos consumidores finais quanto incidncia dos fretes nos preos dos produtos transportados; IV - assegurar, sempre que possvel, que os usurios paguem pelos custos dos servios prestados em regime de eficincia; V - compatibilizar os transportes com a preservao do meio ambiente, reduzindo os nveis de poluio sonora e de contaminao atmosfrica, do solo e dos recursos hdricos; VI - promover a conservao de energia, por meio da reduo do consumo de combustveis automotivos; VII - reduzir os danos sociais e econmicos decorrentes dos congestionamentos de trfego; VIII - assegurar aos usurios liberdade de escolha da forma de locomoo e dos meios de transporte mais adequados s suas necessidades; IX - estabelecer prioridade para o deslocamento de pedestres e o transporte coletivo de passageiros, em sua superposio com o transporte individual, particularmente nos centros urbanos; X - promover a integrao fsica e operacional do Sistema Nacional de Viao com os sistemas virios dos pases limtrofes; XI - ampliar a competitividade do Pas no mercado internacional; XII - estimular a pesquisa e o desenvolvimento de tecnologias aplicveis ao setor de transportes. SEO II DAS DIRETRIZES GERAIS
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Art. 12. Constituem diretrizes gerais do gerenciamento da infra-estrutura e da operao dos transportes aquavirio e terrestre: I - descentralizar as aes, sempre que possvel, promovendo sua transferncia a outras entidades pblicas, mediante convnios de delegao, ou a empresas pblicas ou privadas, mediante outorgas de autorizao, concesso ou permisso, conforme dispe o inciso XII do art. 21 da Constituio Federal; II - aproveitar as vantagens comparativas dos diferentes meios de transporte, promovendo sua integrao fsica e a conjugao de suas operaes, para a movimentao intermodal mais econmica e segura de pessoas e bens; III - dar prioridade aos programas de ao e de investimentos relacionados com os eixos estratgicos de integrao nacional, de abastecimento do mercado interno e de exportao; IV - promover a pesquisa e a adoo das melhores tecnologias aplicveis aos meios de transporte e integrao destes; V - promover a adoo de prticas adequadas de conservao e uso racional dos combustveis e de preservao do meio ambiente; VI - estabelecer que os subsdios incidentes sobre fretes e tarifas constituam nus ao nvel de governo que os imponha ou conceda; VII - reprimir fatos e aes que configurem ou possam configurar competio imperfeita ou infraes da ordem econmica. Art. 13. As outorgas a que se refere o inciso I do art. 12 sero realizadas sob a forma de: I - concesso, quando se tratar de explorao de infra-estrutura de transporte pblico, precedida ou no de obra pblica, e de prestao de servios de transporte associados explorao da infra-estrutura; II - (VETADO) permisso, quando se tratar de prestao regular de servios de transporte coletivo de passageiros desvinculados da explorao da infraestrutura; III - (VETADO) autorizao, quando se tratar de prestao no regular de servios de transporte, ou de explorao de infra-estrutura de uso privativo. IV - permisso, quando se tratar de prestao regular de servios de transporte terrestre coletivo de passageiros desvinculados da explorao da infra-estrutura; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) V - autorizao, quando se tratar de prestao no regular de servios de transporte terrestre coletivo de passageiros, de prestao de servio de transporte aquavirio, ou de explorao de infra-estrutura de uso privativo. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 14. O disposto no art. 13 aplica-se segundo as diretrizes: I - depende de concesso: a) a explorao das ferrovias, das rodovias, das vias navegveis e
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dos portos organizados que compem a infra-estrutura do Sistema Nacional de Viao; b) o transporte ferrovirio de passageiros e cargas associado explorao da infra-estrutura ferroviria; II - (VETADO) depende de permisso o transporte coletivo regular de passageiros pelos meios rodovirio e aquavirio, e os servios de transporte ferrovirio de passageiros no associados infra-estrutura; III - depende de autorizao: a) (VETADO) o transporte aquavirio de cargas; b) o transporte rodovirio de passageiros, sob regime de afretamento; c) a construo e operao de terminais de uso privativo, conforme disposto na Lei n 8.630, de 25 de fevereiro de 1993; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001); d) (VETADO) o exerccio da atividade de prestao de servios de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao. e) o transporte aquavirio; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) IV - depende de permisso: (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) a) o transporte rodovirio coletivo regular de passageiros; b) o transporte ferrovirio de passageiros no associado infra-estrutura. 1o As outorgas de concesso ou permisso sero sempre precedidas de licitao, conforme prescreve o art. 175 da Constituio Federal. 2o vedada a prestao de servios de transporte coletivo de passageiros, de qualquer natureza, que no tenham sido autorizados, concedidos ou permitidos pela autoridade competente. 3o As outorgas de concesso a que se refere o inciso I do art. 13 podero estar vinculadas a contratos de arrendamento de ativos e a contratos de construo, com clusula de reverso ao patrimnio da Unio. 4o Os procedimentos para as diferentes formas de outorga a que se refere este artigo so disciplinados pelo disposto nos arts. 28 a 51-A. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 14-A. O exerccio da atividade de transporte rodovirio de cargas, por conta de terceiros e mediante remunerao, depende de inscrio do transportador no Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Carga - RNTRC. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico. O transportador a que se refere o caput ter o prazo de um ano, a contar da instalao da ANTT, para efetuar sua inscrio. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) CAPITULO V DO MINISTRIO DOS TRANSPORTES
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Art. 15. (VETADO) No mbito das atribuies que lhe confere a legislao vigente, cabe ao Ministrio dos Transportes: I - formular, coordenar e supervisionar as polticas nacionais dos transportes ferrovirio, rodovirio e aquavirio, da marinha mercante, portos e vias navegveis, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos no captulo anterior; II - promover o planejamento estratgico dos meios de transporte sob sua jurisdio, estabelecendo as diretrizes para sua implementao e definindo as prioridades dos programas e dos investimentos, em conformidade com o disposto no art. 12; III - aprovar o plano geral de outorgas para explorao da infra-estrutura e prestao de servios de transporte sob sua jurisdio, em conformidade com as diretrizes estabelecidas nos arts. 13 e 14; IV - estabelecer diretrizes para a representao do Brasil nos organismos internacionais e em convenes, acordos e tratados referentes aos meios de transporte sob sua jurisdio; V - propor ao Presidente da Repblica a declarao de utilidade pblica, para fins de desapropriao ou de instituio de servido administrativa, dos bens necessrios implantao de projetos e consecuo de investimentos previstos nas outorgas de explorao da infra-estrutura de transportes sob sua jurisdio. Art. 16. (VETADO) O Ministro de Estado dos Transportes, no mbito de suas atribuies, orientar o cumprimento das diretrizes de descentralizao e deliberar sobre os segmentos da infra-estrutura e das estruturas operacionais do Sistema Federal de Viao, sob a jurisdio do Ministrio dos Transportes, a serem administrados: I - diretamente por entidades pblicas federais; II - por delegao aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municpios; e III - mediante outorga de autorizao, concesso ou permisso. Art. 17. (VETADO) O Ministro de Estado dos Transportes, no mbito de suas atribuies, baixar diretrizes, nos termos e nos limites da legislao vigente, sobre a poltica tarifria a ser exercida nas outorgas de prestao de servios e de explorao da infra-estrutura do Sistema Federal de Viao sob a jurisdio do Ministrio dos Transportes. Pargrafo nico. As diretrizes a que se refere o caput contero, necessariamente, definies sobre: I - alternativas a serem adotadas para o cumprimento do disposto no art. 15 da Lei n 8.987 de 13 de fevereiro de 1995; II - critrios uniformes para a cobrana de pedgio ao longo das rodovias federais; III - critrios para reajustamento e reviso de tarifas de prestao de servios de transporte; IV - critrios e condies de flexibilizao do regime tarifrio, em funo do
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interesse pblico, das caractersticas setoriais e das demandas de servios. Art. 18. (VETADO) Cabe ao Ministro de Estado dos Transportes formular e supervisionar a execuo da poltica referente ao Fundo de Marinha Mercante, destinado renovao, recuperao e ampliao da frota mercante nacional, em articulao com os Ministros de Estado da Fazenda, do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio e do Planejamento, Oramento e Gesto. Art. 19. (VETADO) O Ministro de Estado dos Transportes estabelecer diretrizes, nos termos da Lei n 9.432, de 8 de janeiro de 1997, para afretamento de embarcaes estrangeiras por empresas brasileiras de navegao e para liberao do transporte de cargas prescritas. CAPITULO VI DAS AGNCIAS NACIONAIS DE REGULAO DOS TRANSPORTES TERRESTRE E AQUAVIRIO SEO I DOS OBJETIVOS, DA INSTITUIO E DAS ESFERAS DE ATUAO Art. 20. So objetivos das Agncias Nacionais de Regulao dos Transportes Terrestre e Aquavirio: I - implementar, em suas respectivas esferas de atuao, as polticas formuladas pelo Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte e pelo Ministrio dos Transportes, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei; II - regular ou supervisionar, em suas respectivas esferas e atribuies, as atividades de prestao de servios e de explorao da infra-estrutura de transportes, exercidas por terceiros, com vistas a: a) garantir a movimentao de pessoas e bens, em cumprimento a padres de eficincia, segurana, conforto, regularidade, pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas; b) harmonizar, preservado o interesse pblico, os objetivos dos usurios, das empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e de entidades delegadas, arbitrando conflitos de interesses e impedindo situaes que configurem competio imperfeita ou infrao da ordem econmica. Art. 21. Ficam institudas a Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ, entidades integrantes da Administrao Federal indireta, submetidas ao regime autrquico especial e vinculadas ao Ministrio dos Transportes, nos termos desta Lei. 1o A ANTT e a ANTAQ tero sede e foro no Distrito Federal, podendo instalar unidades administrativas regionais. 2o O regime autrquico especial conferido ANTT e ANTAQ caracterizado pela independncia administrativa, autonomia financeira e funcional e mandato fixo de seus dirigentes. Art. 22. Constituem a esfera de atuao da ANTT: I - o transporte ferrovirio de passageiros e cargas ao longo do Sistema
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Nacional de Viao; II - a explorao da infra-estrutura ferroviria e o arrendamento dos ativos operacionais correspondentes; III - o transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros; IV - o transporte rodovirio de cargas; V - a explorao da infra-estrutura rodoviria federal; VI - o transporte multimodal; VII - o transporte de cargas especiais e perigosas em rodovias e ferrovias. 1o A ANTT articular-se- com as demais Agncias, para resoluo das interfaces do transporte terrestre com os outros meios de transporte, visando movimentao intermodal mais econmica e segura de pessoas e bens. 2o A ANTT harmonizar sua esfera de atuao com a de rgos dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios encarregados do gerenciamento de seus sistemas virios e das operaes de transporte intermunicipal e urbano. 3o A ANTT articular-se- com entidades operadoras do transporte dutovirio, para resoluo de interfaces intermodais e organizao de cadastro do sistema de dutovias do Brasil. Art. 23. Constituem a esfera de atuao da ANTAQ: I - a navegao fluvial, lacustre, de travessia, de apoio martimo, de apoio porturio, de cabotagem e de longo curso; II - os portos organizados; III - os terminais porturios privativos; IV - o transporte aquavirio de cargas especiais e perigosas. V - a explorao da infra-estrutura aquaviria federal. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1o A ANTAQ articular-se- com as demais Agncias, para resoluo das interfaces do transporte aquavirio com as outras modalidades de transporte, visando movimentao intermodal mais econmica e segura de pessoas e bens. 2o A ANTAQ harmonizar sua esfera de atuao com a de rgos dos Estados e dos Municpios encarregados do gerenciamento das operaes de transporte aquavirio intermunicipal e urbano. SEO II DAS ATRIBUIES DA AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Art. 24. Cabe ANTT, em sua esfera de atuao, como atribuies gerais: I - promover pesquisas e estudos especficos de trfego e de demanda de servios de transporte; II - promover estudos aplicados s definies de tarifas, preos e fretes, em confronto com os custos e os benefcios econmicos transferidos aos
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usurios pelos investimentos realizados; III - propor ao Ministrio dos Transportes os planos de outorgas, instrudos por estudos especficos de viabilidade tcnica e econmica, para explorao da infra-estrutura e a prestao de servios de transporte terrestre; IV - elaborar e editar normas e regulamentos relativos explorao de vias e terminais, garantindo isonomia no seu acesso e uso, bem como prestao de servios de transporte, mantendo os itinerrios outorgados e fomentando a competio; V - editar atos de outorga e de extino de direito de explorao de infraestrutura e de prestao de servios de transporte terrestre, celebrando e gerindo os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos; VI - reunir, sob sua administrao, os instrumentos de outorga para explorao de infraestrutura e prestao de servios de transporte terrestre j celebrados antes da vigncia desta Lei, resguardando os direitos das partes e o equilbrio econmico-financeiro dos respectivos contratos; VII - proceder reviso e ao reajuste de tarifas dos servios prestados, segundo as disposies contratuais, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda; VIII - fiscalizar a prestao dos servios e a manuteno dos bens arrendados, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo seu descumprimento; IX - autorizar projetos e investimentos no mbito das outorgas estabelecidas, encaminhando ao Ministro de Estado dos Transportes, se for o caso, propostas de declarao de utilidade pblica; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) X - adotar procedimentos para a incorporao ou desincorporao de bens, no mbito dos arrendamentos contratados; XI - promover estudos sobre a logstica do transporte intermodal, ao longo de eixos ou fluxos de produo; XII - habilitar o Operador do Transporte Multimodal, em articulao com as demais agncias reguladoras de transportes; XIII - promover levantamentos e organizar cadastro relativos ao sistema de dutovias do Brasil e s empresas proprietrias de equipamentos e instalaes de transporte dutovirio; XIV - estabelecer padres e normas tcnicas complementares relativos s operaes de transporte terrestre de cargas especiais e perigosas; XV - elaborar o seu oramento e proceder respectiva execuo financeira. XVI - representar o Brasil junto aos organismos internacionais e em convenes, acordos e tratados na sua rea de competncia, observadas as diretrizes do Ministro de Estado dos Transportes e as atribuies especficas dos demais rgos federais. (redao dada pela MP no 2.217about:blank 10/48

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3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico. No exerccio de suas atribuies a ANTT poder: I - firmar convnios de cooperao tcnica e administrativa com rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, tendo em vista a descentralizao e a fiscalizao eficiente das outorgas; II - participar de foros internacionais, sob a coordenao do Ministrio dos Transportes. III - firmar convnios de cooperao tcnica com entidades e organismos internacionais. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 25. Cabe ANTT, como atribuies especficas pertinentes ao Transporte Ferrovirio: I - publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso para prestao de servios de transporte ferrovirio, permitindo-se sua vinculao com contratos de arrendamento de ativos operacionais; II - administrar os contratos de concesso e arrendamento de ferrovias celebrados at a vigncia desta Lei, em consonncia com o inciso VI do art. 24; III - publicar editais, julgar as licitaes e celebrar contratos de concesso para construo e explorao de novas ferrovias, com clusulas de reverso Unio dos ativos operacionais edificados e instalados; IV - fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais, ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das clusulas contratuais de prestao de servios ferrovirios e de manuteno e reposio dos ativos arrendados; V - regular e coordenar a atuao dos concessionrios, assegurando neutralidade com relao aos interesses dos usurios, orientando e disciplinando o trfego mtuo e o direito de passagem de trens de passageiros e cargas e arbitrando as questes no resolvidas pelas partes; VI - articular-se com rgos e instituies dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios para conciliao do uso da via permanente sob sua jurisdio com as redes locais de metrs e trens urbanos destinados ao deslocamento de passageiros; VII - contribuir para a preservao do patrimnio histrico e da memria das ferrovias, em cooperao com as instituies associadas cultura nacional, orientando e estimulando a participao dos concessionrios do setor. Pargrafo nico. No cumprimento do disposto no inciso V, a ANTT estimular a formao de associaes de usurios, no mbito de cada concesso ferroviria, para a defesa de interesses relativos aos servios prestados. Art. 26. Cabe ANTT, como atribuies especficas pertinentes ao Transporte
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Rodovirio: I - publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de permisso para prestao de servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros; II - autorizar o transporte de passageiros, realizado por empresas de turismo, com a finalidade de turismo; III - autorizar o transporte de passageiros, sob regime de fretamento; IV - promover estudos e levantamentos relativos frota de caminhes, empresas constitudas e operadores autnomos, bem como organizar e manter um registro nacional de transportadores rodovirios de cargas; V - habilitar o transportador internacional de carga; VI - publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso de rodovias federais a serem exploradas e administradas por terceiros; VII - fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais, ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das condies de outorga de autorizao e das clusulas contratuais de permisso para prestao de servios ou de concesso para explorao da infra-estrutura. 1o (VETADO) Decreto do Presidente da Repblica dispor sobre a inscrio das empresas de transporte rodovirio de cargas, dos transportadores autnomos e das cooperativas de transportadores autnomos no registro de transportadores rodovirios de cargas a que se refere o inciso IV. 2o Na elaborao dos editais de licitao, para o cumprimento do disposto no inciso VI do caput, a ANTT cuidar de compatibilizar a tarifa do pedgio com as vantagens econmicas e o conforto de viagem, transferidos aos usurios em decorrncia da aplicao dos recursos de sua arrecadao no aperfeioamento da via em que cobrado. 3o A ANTT articular-se- com os governos dos Estados para o cumprimento do disposto no inciso VI do caput, no tocante s rodovias federais por eles j concedidas a terceiros, podendo avocar os respectivos contratos e preservar a cooperao administrativa avenada. 4o O disposto no 3o aplica-se aos contratos de concesso que integram rodovias federais e estaduais, firmados at a data de publicao desta Lei. 5o Os convnios de cooperao administrativa, referidos no inciso VII do caput, podero ser firmados com rgos e entidades da Unio e dos governos dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios. 6o No cumprimento do disposto no inciso VII do caput, a ANTT dever coibir a prtica de servios de transporte de passageiros no concedidos, permitidos ou autorizados. SEO III DAS ATRIBUIES DA AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES AQUAVIRIOS Art. 27. Cabe ANTAQ, em sua esfera de atuao:
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I - promover estudos especficos de demanda de transporte aquavirio e de servios porturios; II - promover estudos aplicados s definies de tarifas, preos e fretes, em confronto com os custos e os benefcios econmicos transferidos aos usurios pelos investimentos realizados; III - propor ao Ministrio dos Transportes o plano geral de outorgas de explorao da infraestrutura aquaviria e porturia e de prestao de servios de transporte aquavirio; IV - elaborar e editar normas e regulamentos relativos prestao de servios de transporte e explorao da infra-estrutura aquaviria e porturia, garantindo isonomia no seu acesso e uso, assegurando os direitos dos usurios e fomentando a competio entre os operadores; V - celebrar atos de outorga de permisso ou autorizao de prestao de servios de transporte pelas empresas de navegao fluvial, lacustre, de travessia, de apoio martimo, de apoio porturio, de cabotagem e de longo curso, observado o disposto nos art. 13 e 14, gerindo os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos; VI - reunir, sob sua administrao, os instrumentos de outorga para explorao de infraestrutura e de prestao de servios de transporte aquavirio celebrados antes da vigncia desta Lei, resguardando os direitos das partes; VII - aprovar as propostas de reviso e de reajuste de tarifas encaminhadas pelas Administraes Porturias, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) VIII - promover estudos referentes composio da frota mercante brasileira e prtica de afretamentos de embarcaes, para subsidiar as decises governamentais quanto poltica de apoio indstria de construo naval e de afretamento de embarcaes estrangeiras; IX - (VETADO) autorizar s empresas brasileiras de navegao de longo curso o afretamento de embarcaes estrangeiras para o transporte de carga prescrita, obedecido o limite do dobro da tonelagem prpria da solicitante, bem como autorizar o transporte de carga prescrita por empresa de navegao estrangeira, respeitando os acordos internacionais e as diretrizes estabelecidas segundo o disposto no art. 19; X - representar o Brasil junto aos organismos internacionais de navegao e em convenes, acordos e tratados sobre transporte aquavirio, observadas as diretrizes do Ministro de Estado dos Transportes e as atribuies especficas dos demais rgos federais; XI - (VETADO) autorizar e fiscalizar o funcionamento de empresas de apoio martimo e porturio; XII - supervisionar a participao de empresas brasileiras e estrangeiras na navegao de longo curso, em cumprimento aos tratados, convenes, acordos e outros instrumentos internacionais dos quais o Brasil seja signatrio;
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XIII - (VETADO) autorizar a construo e a explorao de terminais porturios privativos, fora das reas de portos organizados; XIV - estabelecer normas e padres a serem observados pelas autoridades porturias, nos termos da Lei no 8.630, de 25 de fevereiro de 1993; XV - publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso para explorao dos portos organizados em obedincia ao disposto na Lei no 8.630, de 25 de fevereiro de 1993; XVI - cumprir e fazer cumprir as clusulas e condies avenadas nos contratos de concesso quanto manuteno e reposio dos bens e equipamentos reversveis Unio e arrendados nos termos do inciso I do art. 4o da Lei no 8.630, de 25 de fevereiro de 1993; XVII - autorizar projetos e investimentos no mbito das outorgas estabelecidas, encaminhando ao Ministro de Estado dos Transportes, se for o caso, propostas de declarao de utilidade pblica; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) XVIII - (VETADO) adotar procedimentos para a incorporao ou desincorporao de bens, no mbito das outorgas e dos arrendamentos; XIX - estabelecer padres e normas tcnicas relativos s operaes de transporte aquavirio de cargas especiais e perigosas; XX - elaborar o seu oramento e proceder respectiva execuo financeira. XXI - fiscalizar o funcionamento e a prestao de servios das empresas de navegao de longo curso, de cabotagem, de apoio martimo, de apoio porturio, fluvial e lacustre;(redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) XXII - autorizar a construo e a explorao de terminais porturios de uso privativo, conforme previsto na Lei no 8.630, de 1993; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) XXIII - adotar procedimentos para a incorporao ou desincorporao de bens, no mbito das outorgas; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) XXIV - autorizar as empresas brasileiras de navegao de longo curso, de cabotagem, de apoio martimo, de apoio porturio, fluvial e lacustre, o afretamento de embarcaes estrangeiras para o transporte de carga, conforme disposto na Lei no 9.432, de 8 de janeiro de 1997; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) XXV - celebrar atos de outorga de concesso para a explorao da infraestrutura aquaviria e porturia, gerindo e fiscalizando os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1o No exerccio de suas atribuies a ANTAQ poder: I - firmar convnios de cooperao tcnica e administrativa com rgos e
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entidades da Administrao Pblica Federal, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, tendo em vista a descentralizao e a fiscalizao eficiente das outorgas; II - participar de foros internacionais, sob a coordenao do Ministrio dos Transportes. III - firmar convnios de cooperao tcnica com entidades e organismos internacionais. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 2o A ANTAQ observar as prerrogativas especficas do Comando da Marinha e atuar sob sua orientao em assuntos de Marinha Mercante que interessarem defesa nacional, segurana da navegao aquaviria e salvaguarda da vida humana no mar, devendo ser consultada quando do estabelecimento de normas e procedimentos de segurana que tenham repercusso nos aspectos econmicos e operacionais da prestao de servios de transporte aquavirio. 3o O presidente do Conselho de Autoridade Porturia, como referido na alnea a do inciso I do art. 31 da Lei no 8.630, de 25 de fevereiro de 1993, ser indicado pela ANTAQ e a representar em cada porto organizado. 4o O grau de recurso a que se refere o 2o do art. 5o da Lei no 8.630, de 25 de fevereiro de 1993, passa a ser atribudo ANTAQ. SEO IV DOS PROCEDIMENTOS E DO CONTROLE DAS OUTORGAS SUBSEO I DAS NORMAS GERAIS Art. 28. A ANTT e a ANTAQ, em suas respectivas esferas de atuao, adotaro as normas e os procedimentos estabelecidos nesta Lei para as diferentes formas de outorga previstos nos arts. 13 e 14, visando a que: I - a explorao da infra-estrutura e a prestao de servios de transporte se exeram de forma adequada, satisfazendo as condies de regularidade, eficincia, segurana, atualidade, generalidade, cortesia na prestao do servio, e modicidade nas tarifas; II - os instrumentos de concesso ou permisso sejam precedidos de licitao pblica e celebrados em cumprimento ao princpio da livre concorrncia entre os capacitados para o exerccio das outorgas, na forma prevista no inciso I, definindo claramente: a) (VETADO) prazos contratuais e sua renovao; b) limites mximos tarifrios e as condies de reajustamento e reviso; c) pagamento pelo valor das outorgas e participaes governamentais, quando for o caso. d) prazos contratuais. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 29. Somente podero obter autorizao, concesso ou permisso para prestao de servios e para explorao das infra-estruturas de transporte
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domstico pelos meios aquavirio e terrestre as empresas ou entidades constitudas sob as leis brasileiras, com sede e administrao no Pas, e que atendam aos requisitos tcnicos, econmicos e jurdicos estabelecidos pela respectiva Agncia. Art. 30. permitida a transferncia da titularidade das outorgas de concesso ou permisso, preservando-se seu objeto e as condies contratuais, desde que o novo titular atenda aos requisitos a que se refere o art. 29. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1o A transferncia da titularidade da outorga s poder ocorrer mediante prvia e expressa autorizao da respectiva Agncia de Regulao, observado o disposto na alnea b do inciso II do art. 20. 2o Para o cumprimento do disposto no caput e no 1o, sero tambm consideradas como transferncia de titularidade as transformaes societrias decorrentes de ciso, fuso, incorporao e formao de consrcio de empresas concessionrias ou permissionrias. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 31. A Agncia, ao tomar conhecimento de fato que configure ou possa configurar infrao da ordem econmica, dever comunic-lo ao Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE, Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia ou Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda, conforme o caso. Art. 32. As Agncias acompanharo as atividades dos operadores estrangeiros que atuam no transporte internacional com o Brasil, visando a identificar prticas operacionais, legislaes e procedimentos, adotados em outros pases, que restrinjam ou conflitem com regulamentos e acordos internacionais firmados pelo Brasil. 1o Para os fins do disposto no caput, a Agncia poder solicitar esclarecimentos e informaes e, ainda, notificar os agentes e representantes legais dos operadores que estejam sob anlise. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 2o Identificada a existncia de legislao, procedimento ou prtica prejudiciais aos interesses nacionais, a Agncia instruir o processo respectivo e propor, ou aplicar, conforme o caso, sanes, na forma prevista na legislao brasileira e nos regulamentos e acordos internacionais. Art. 33. Os atos de outorga de autorizao, concesso ou permisso a serem editados e celebrados pela ANTT e pela ANTAQ obedecero ao disposto na Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, nas subsees II, III, IV e V desta Seo e nas regulamentaes complementares a serem editadas pelas Agncias. SUBSEO II DAS CONCESSES Art. 34. (VETADO) As concesses a serem outorgadas pela ANTT e pela ANTAQ para a explorao de infra-estrutura, precedidas ou no de obra pblica, ou para prestao de servios de transporte, tero o carter de exclusividade quanto a seu objeto e sero precedidas de licitao disciplinada em regulamento prprio, aprovado pela Diretoria da Agncia, e no respectivo edital.
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1 As condies bsicas do edital de licitao sero submetidas a prvia consulta pblica. 2 O edital de licitao indicar obrigatoriamente: I - o objeto da concesso, o prazo estimado para sua vigncia, as condies para sua prorrogao, os programas de trabalho, os investimentos mnimos e as condies relativas reversibilidade dos bens e s responsabilidades pelos nus das desapropriaes; II - os requisitos exigidos dos concorrentes, nos termos do art. 29, e os critrios de prqualificao, quando este procedimento for adotado; III - a relao dos documentos exigidos e os critrios a serem seguidos para aferio da capacidade tcnica, da idoneidade financeira e da regularidade jurdica dos interessados, bem como para a anlise tcnica e econmico-financeira da proposta; IV - os critrios para o julgamento da licitao, assegurando a prestao de servios adequados, e considerando, isolada ou conjugadamente, a menor tarifa e a melhor oferta pela outorga; V - as exigncias quanto participao de empresas em consrcio. Art. 34-A. As concesses a serem outorgadas pela ANTT e pela ANTAQ para a explorao de infra-estrutura, precedidas ou no de obra pblica, ou para prestao de servios de transporte ferrovirio associado explorao de infraestrutura, tero carter de exclusividade quanto a seu objeto e sero precedidas de licitao disciplinada em regulamento prprio, aprovado pela Diretoria da Agncia e no respectivo edital. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1o As condies bsicas do edital de licitao sero submetidas prvia consulta pblica. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 2o O edital de licitao indicar obrigatoriamente: (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) I - o objeto da concesso, o prazo estimado para sua vigncia, as condies para sua prorrogao, os programas de trabalho, os investimentos mnimos e as condies relativas reversibilidade dos bens e s responsabilidades pelos nus das desapropriaes; II - os requisitos exigidos dos concorrentes, nos termos do art. 29, e os critrios de prqualificao, quando este procedimento for adotado; III - a relao dos documentos exigidos e os critrios a serem seguidos para aferio da capacidade tcnica, da idoneidade financeira e da regularidade jurdica dos interessados, bem como para a anlise tcnica e econmico-financeira da proposta; IV - os critrios para o julgamento da licitao, assegurando a prestao de servios adequados, e considerando, isolada ou conjugadamente, a menor tarifa e a melhor oferta pela outorga; V - as exigncias quanto participao de empresas em consrcio. Art. 35. O contrato de concesso dever refletir fielmente as condies do edital
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e da proposta vencedora e ter como clusulas essenciais as relativas a: I - definies do objeto da concesso; II - prazo de vigncia da concesso e condies para sua prorrogao; III - modo, forma e condies de explorao da infra-estrutura e da prestao dos servios, inclusive quanto segurana das populaes e preservao do meio ambiente; IV - deveres relativos a explorao da infra-estrutura e prestao dos servios, incluindo os programas de trabalho, o volume dos investimentos e os cronogramas de execuo; V - obrigaes dos concessionrios quanto s participaes governamentais e ao valor devido pela outorga, se for o caso; VI - garantias a serem prestadas pelo concessionrio quanto ao cumprimento do contrato, inclusive quanto realizao dos investimentos ajustados; VII - tarifas; VIII - critrios para reajuste e reviso das tarifas; IX - receitas complementares ou acessrias e receitas provenientes de projetos associados; X - direitos, garantias e obrigaes dos usurios, da Agncia e do concessionrio; XI - critrios para reversibilidade de ativos; XII - procedimentos e responsabilidades relativos declarao de utilidade pblica, para fins de desapropriao ou instituio de servido, de bens imveis necessrios prestao do servio ou execuo de obra pblica; XIII - procedimentos para acompanhamento e fiscalizao das atividades concedidas e para auditoria do contrato; XIV - obrigatoriedade de o concessionrio fornecer Agncia relatrios, dados e informaes relativas s atividades desenvolvidas; XV - procedimentos relacionados com a transferncia da titularidade do contrato, conforme o disposto no art. 30; XVI - regras sobre soluo de controvrsias relacionadas com o contrato e sua execuo, inclusive a conciliao e a arbitragem; XVII - sanes de advertncia, multa e suspenso da vigncia do contrato e regras para sua aplicao, em funo da natureza, da gravidade e da reincidncia da infrao; XVIII - casos de resciso, caducidade, cassao, anulao e extino do contrato, de interveno ou encampao, e casos de declarao de inidoneidade. 1o Os critrios para reviso das tarifas a que se refere o inciso VIII do caput devero considerar: a) os aspectos relativos a reduo ou desconto de tarifas;
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b) a transferncia aos usurios de perdas ou ganhos econmicos decorrentes de fatores que afetem custos e receitas e que no dependam do desempenho e da responsabilidade do concessionrio. 2o A sano de multa a que se refere o inciso XVII do caput poder ser aplicada isoladamente ou em conjunto com outras sanes e ter valores estabelecidos em regulamento aprovado pela Diretoria da Agncia, obedecidos os limites previstos em legislao especfica. 3o A ocorrncia de infrao grave que implicar sano prevista no inciso XVIII do caput ser apurada em processo regular, instaurado na forma do regulamento, garantindo-se a prvia e ampla defesa ao interessado. 4o O contrato ser publicado por extrato, no Dirio Oficial da Unio, como condio de sua eficcia. Art. 36. (VETADO) O contrato de concesso poder ser renovado uma nica vez, por no mximo igual perodo. 1 O concessionrio dever formalizar seu interesse na renovao pelo menos vinte e quatro meses antes da expirao do contrato. 2 Para o deferimento do pedido de renovao, a Agncia observar o desempenho do concessionrio quanto ao cumprimento das clusulas contratuais, e os aspectos de interesse pblico na continuidade da explorao da infra-estrutura e da prestao dos servios, nos termos do contrato vigente. 3 A renovao do contrato de concesso implicar novo cumprimento das obrigaes referidas no inciso V do art. 35, podendo a Agncia incluir outras exigncias decorrentes de fatores intervenientes. Art. 37. O contrato estabelecer que o concessionrio estar obrigado a: I - adotar, em todas as suas operaes, as medidas necessrias para a conservao dos recursos naturais, para a segurana das pessoas e dos equipamentos e para a preservao do meio ambiente; II - responsabilizar-se civilmente pelos atos de seus prepostos e indenizar todos e quaisquer danos decorrentes das atividades contratadas, devendo ressarcir Agncia ou Unio os nus que estas venham a suportar em conseqncia de eventuais demandas motivadas por atos de responsabilidade do concessionrio; III - adotar as melhores prticas de execuo de projetos e obras e de prestao de servios, segundo normas e procedimentos tcnicos e cientficos pertinentes, utilizando, sempre que possvel, equipamentos e processos recomendados pela melhor tecnologia aplicada ao setor. SUBSEO III DAS PERMISSES Art. 38. As permisses a serem outorgadas pela ANTT e pela ANTAQ aplicarse-o prestao regular de servios de transporte de passageiros que independam da explorao da infra-estrutura utilizada e no tenham carter de exclusividade ao longo das rotas percorridas, devendo tambm ser precedidas de licitao regida por regulamento prprio, aprovado pela Diretoria da Agncia,
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e pelo respectivo edital. 1o O edital de licitao obedecer igualmente s prescries do 1o e dos incisos II a V do 2o do art. 34-A. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 2o O edital de licitao indicar obrigatoriamente: I - o objeto da permisso; II - o prazo de vigncia e as condies para prorrogao da permisso; III - o modo, a forma e as condies de adaptao da prestao dos servios evoluo da demanda; IV - as caractersticas essenciais e a qualidade da frota a ser utilizada; e V - as exigncias de prestao de servios adequados. Art. 39. O contrato de permisso dever refletir fielmente as condies do edital e da proposta vencedora e ter como clusulas essenciais as relativas a: I - objeto da permisso, definindo-se as rotas e itinerrios; II - prazo de vigncia e condies para sua prorrogao; III - modo, forma e condies de prestao dos servios, em funo da evoluo da demanda; IV - obrigaes dos permissionrios quanto s participaes governamentais e ao valor devido pela outorga, se for o caso; V - tarifas; VI - critrios para reajuste e reviso de tarifas; VII - direitos, garantias e obrigaes dos usurios, da Agncia e do permissionrio; VIII - procedimentos para acompanhamento e fiscalizao das atividades permitidas e para auditoria do contrato; IX - obrigatoriedade de o permissionrio fornecer Agncia relatrios, dados e informaes relativas s atividades desenvolvidas; X - procedimentos relacionados com a transferncia da titularidade do contrato, conforme o disposto no art. 30; XI - regras sobre soluo de controvrsias relacionadas com o contrato e sua execuo, incluindo conciliao e arbitragem; XII - sanes de advertncia, multa e suspenso da vigncia do contrato e regras para sua aplicao, em funo da natureza, da gravidade e da reincidncia da infrao; XIII - casos de resciso, caducidade, cassao, anulao e extino do contrato, de interveno ou encampao, e casos de declarao de inidoneidade. 1o Os critrios a que se refere o inciso VI do caput devero considerar: a) os aspectos relativos a reduo ou desconto de tarifas;
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b) a transferncia aos usurios de perdas ou ganhos econmicos decorrentes de fatores que afetem custos e receitas e que no dependam do desempenho e da responsabilidade do concessionrio. 2o A sano de multa a que se refere o inciso XII do caput poder ser aplicada isoladamente ou em conjunto com outras sanes e ter valores estabelecidos em regulamento aprovado pela Diretoria da Agncia, obedecidos os limites previstos em legislao especfica. 3o A ocorrncia de infrao grave que implicar sano prevista no inciso XIII do caput ser apurada em processo regular, instaurado na forma do regulamento, garantindo-se a prvia e ampla defesa ao interessado. 4o O contrato ser publicado por extrato, no Dirio Oficial da Unio, como condio de sua eficcia. Art. 40. (VETADO) Para atender ao interesse pblico quanto continuidade da prestao dos servios, so permitidas renovaes dos contratos de permisso, desde que o permissionrio demonstre haver satisfeito as condies expressas no inciso I do art. 28. Art. 41. Em funo da evoluo da demanda, a Agncia poder autorizar a utilizao de equipamentos de maior capacidade e novas freqncias e horrios, nos termos da permisso outorgada, conforme estabelece o inciso III do 2o do art. 38. Pargrafo nico. (VETADO) Nos casos em que o crescimento da demanda ultrapassar a capacidade de prestao adequada dos servios pelo permissionrio, observado o disposto no caput, a Agncia poder promover a outorga, por meio de licitao, de nova permisso para a mesma rota ou itinerrio. Art. 42. O contrato estabelecer que o permissionrio estar obrigado a: I - adotar, em todas as suas operaes, as medidas necessrias para a segurana das pessoas e dos equipamentos e para a preservao do meio ambiente; II - responsabilizar-se civilmente pelos atos de seus prepostos e indenizar todos e quaisquer danos decorrentes das atividades contratadas, devendo ressarcir Agncia ou Unio os nus que venham a suportar em conseqncia de eventuais demandas motivadas por atos de responsabilidade do permissionrio; III - adotar as melhores prticas de prestao de servios, segundo normas e procedimentos tcnicos e cientficos pertinentes, utilizando, sempre que possvel, equipamentos e processos recomendados pela melhor tecnologia aplicada ao setor. SUBSEO IV DAS AUTORIZAES Art. 43. A autorizao aplica-se segundo as diretrizes estabelecidas nos arts. 13 e 14 e apresenta as seguintes caractersticas: I - independe de licitao;
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II - exercida em liberdade de preos dos servios, tarifas e fretes, e em ambiente de livre e aberta competio; III - no prev prazo de vigncia ou termo final, extinguindo-se pela sua plena eficcia, por renncia, anulao ou cassao. Art. 44. A autorizao ser disciplinada em regulamento prprio pela Agncia e ser outorgada mediante termo que indicar: I - o objeto da autorizao; II - as condies para sua adequao s finalidades de atendimento ao interesse pblico, segurana das populaes e preservao do meio ambiente; III - as condies para anulao ou cassao; IV - as condies para a transferncia de sua titularidade, segundo o disposto no art. 30. (revogado pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) V - sanes pecunirias. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 45. Os preos dos servios autorizados sero livres, reprimindo-se toda prtica prejudicial competio, bem como o abuso do poder econmico, adotando-se nestes casos as providncias previstas no art. 31. Art. 46. As autorizaes para prestao de servios de transporte internacional de cargas obedecero ao disposto nos tratados, convenes e outros instrumentos internacionais de que o Brasil signatrio, nos acordos entre os respectivos pases e nas regulamentaes complementares das Agncias. Art. 47. A empresa autorizada no ter direito adquirido permanncia das condies vigentes quando da outorga da autorizao ou do incio das atividades, devendo observar as novas condies impostas por lei e pela regulamentao, que lhe fixar prazo suficiente para adaptao. Art. 48. Em caso de perda das condies indispensveis ao cumprimento do objeto da autorizao, ou de sua transferncia irregular, a Agncia extingui-la- mediante cassao. Art. 49. facultado Agncia autorizar a prestao de servios de transporte sujeitos a outras formas de outorga, em carter especial e de emergncia. 1o A autorizao em carter de emergncia vigorar por prazo mximo e improrrogvel de cento e oitenta dias, no gerando direitos para continuidade de prestao dos servios. 2o A liberdade de preos referida no art. 45 no se aplica autorizao em carter de emergncia, sujeitando-se a empresa autorizada, nesse caso, ao regime de preos estabelecido pela Agncia para as demais outorgas. SUBSEO V DAS NORMAS ESPECFICAS PARA AS ATIVIDADES EM CURSO Art. 50. As empresas que, na data da instalao da ANTT ou da ANTAQ, forem detentoras de outorgas expedidas por entidades pblicas federais do setor dos transportes, tero, por meio de novos instrumentos de outorga, seus direitos
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ratificados e adaptados ao que dispem os arts. 13 e 14. Pargrafo nico. Os novos instrumentos de outorga sero aplicados aos mesmos objetos das outorgas anteriores e sero regidos, no que couber, pelas normas gerais estabelecidas nas Subsees I, II, III e IV desta Seo. Art. 51. (VETADO) Para preservar as atividades em curso, a ANTAQ celebrar contratos de concesso com as Companhias Docas e as entidades estaduais ou municipais que estejam, na data de publicao desta Lei, administrando portos organizados. 1 Os contratos de concesso a que se refere o caput ratificaro os direitos das Administraes Porturias e mantero inalteradas as atribuies definidas pela Lei n 8.630, de 25 de fevereiro de 1993. 2 Haver um contrato de concesso para cada um dos portos organizados, ainda que relacionados mesma Administrao Porturia. 3 Os contratos a que se refere o caput contero preceitos relativos descentralizao das operaes, mediante arrendamentos das instalaes porturias, ao estmulo aos investimentos dos operadores privados, competitividade e reduo dos custos, e sero regidos, no que couber, pelo disposto no art. 35 e seus pargrafos. 4 Para o cumprimento das diretrizes de descentralizao, conforme disposto no art. 16, fica a Unio autorizada a transferir a Estados e Municpios, ou a consrcio entre eles, sua participao societria nas Companhias Docas, mediante condies estabelecidas em decreto do Presidente da Repblica. Art. 51-A. Fica atribuda ANTAQ a competncia de superviso e de fiscalizao das atividades desenvolvidas pelas Administraes Porturias nos portos organizados, respeitados os termos da Lei n. 8.630, de 1993. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1 Na atribuio citada no caput deste artigo incluem-se as administraes dos portos objeto de convnios de delegao celebrados pelo Ministrio dos Transportes nos termos da Lei n. 9.277, de 10 de maio de 1996. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 2 A ANTAQ prestar ao Ministrio dos Transportes todo apoio necessrio celebrao dos convnios de delegao. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) SEO V DA ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DAS AGNCIAS Art. 52. A ANTT e a ANTAQ tero Diretorias atuando em regime de colegiado como rgos mximos de suas estruturas organizacionais, as quais contaro tambm com um Procurador-Geral, um Ouvidor e um Corregedor. Art. 53. A Diretoria da ANTT ser composta por um Diretor-Geral e quatro Diretores e a Diretoria da ANTAQ ser composta por um Diretor-Geral e dois Diretores. 1o Os membros da Diretoria sero brasileiros, de reputao ilibada, formao universitria e elevado conceito no campo de especialidade dos cargos a serem exercidos, e sero nomeados pelo Presidente da Repblica, aps aprovao
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pelo Senado Federal, nos termos da alnea f do inciso III do art. 52 da Constituio Federal. 2o O Diretor-Geral ser nomeado pelo Presidente da Repblica dentre os integrantes da Diretoria, e investido na funo pelo prazo fixado no ato de nomeao. Art. 54. Os membros da Diretoria cumpriro mandatos de quatro anos, no coincidentes, admitida uma reconduo. Pargrafo nico. Em caso de vacncia no curso do mandato, este ser completado pelo sucessor investido na forma prevista no 1o do art. 53. Art. 55. Para assegurar a no-coincidncia, os mandatos dos primeiros membros da Diretoria da ANTT sero de dois, trs, quatro, cinco e seis anos, e os mandatos dos primeiros membros da Diretoria da ANTAQ sero de dois, trs e quatro anos, a serem estabelecidos no decreto de nomeao. Art. 56. Os membros da Diretoria perdero o mandato em virtude de renncia, condenao judicial transitada em julgado, processo administrativo disciplinar, ou descumprimento manifesto de suas atribuies. Pargrafo nico. Cabe ao Ministro de Estado dos Transportes instaurar o processo administrativo disciplinar, competindo ao Presidente da Repblica determinar o afastamento preventivo, quando for o caso, e proferir o julgamento. Art. 57. Aos membros das Diretorias das Agncias vedado o exerccio de qualquer outra atividade profissional, empresarial, sindical ou de direo polticopartidria. Art. 58. Est impedida de exercer cargo de direo na ANTT e na ANTAQ a pessoa que mantenha, ou tenha mantido, nos doze meses anteriores data de incio do mandato, um dos seguintes vnculos com empresa que explore qualquer das atividades reguladas pela respectiva Agncia: I - participao direta como acionista ou scio; II - administrador, gerente ou membro do Conselho Fiscal; III - empregado, ainda que com contrato de trabalho suspenso, inclusive de sua instituio controladora, ou de fundao de previdncia de que a empresa ou sua controladora seja patrocinadora ou custeadora. Pargrafo nico. Tambm est impedido de exercer cargo de direo o membro de conselho ou diretoria de associao, regional ou nacional, representativa de interesses patronais ou trabalhistas ligados s atividades reguladas pela respectiva Agncia. Art. 59. At um ano aps deixar o cargo, vedado ao ex-Diretor representar qualquer pessoa ou interesse perante a Agncia de cuja Diretoria tiver participado. Pargrafo nico. vedado, ainda, ao ex-Diretor utilizar informaes privilegiadas, obtidas em decorrncia do cargo exercido, sob pena de incorrer em improbidade administrativa. Art. 60. Compete Diretoria exercer as atribuies e responder pelos deveres que so conferidos por esta Lei respectiva Agncia.
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Pargrafo nico. A Diretoria aprovar o regimento interno da Agncia. Art. 61. Cabe ao Diretor-Geral a representao da Agncia e o comando hierrquico sobre pessoal e servios, exercendo a coordenao das competncias administrativas, bem como a presidncia das reunies da Diretoria. Art. 62. Compete Procuradoria-Geral exercer a representao judicial da respectiva Agncia, com as prerrogativas processuais da Fazenda Pblica. Pargrafo nico. O Procurador-Geral dever ser bacharel em Direito com experincia no efetivo exerccio da advocacia e ser nomeado pelo Presidente da Repblica, atendidos os pr-requisitos legais e as instrues normativas da Advocacia-Geral da Unio. Art. 63. O Ouvidor ser nomeado pelo Presidente da Repblica, para mandato de trs anos, admitida uma reconduo. Pargrafo nico. So atribuies do Ouvidor: I - receber pedidos de informaes, esclarecimentos e reclamaes afetos respectiva Agncia, e responder diretamente aos interessados; II - produzir semestralmente, ou quando a Diretoria da Agncia julgar oportuno, relatrio circunstanciado de suas atividades. Art. 64. Corregedoria compete fiscalizar as atividades funcionais da respectiva Agncia e a instaurao de processos administrativos e disciplinares, excetuado o disposto no art. 56. Pargrafo nico. Os Corregedores sero nomeados pelo Presidente da Repblica. Art. 65. (VETADO) O Conselho de Gesto de cada uma das Agncias de carter consultivo, sendo o rgo de participao institucional da comunidade de transportes nas respectivas Agncias e tem como objetivo principal fornecer, respectivamente, s Diretorias da ANTT e da ANTAQ subsdios para estabelecer os princpios, as diretrizes e o plano de ao da autarquia, entre outras atribuies a serem definidas em regimento interno. 1 O Conselho de Gesto dever ser composto por representantes do Governo Federal, dos usurios e dos operadores dos servios de transportes, dos trabalhadores em transportes, inclusive dos servios porturios, nomeados pelo Presidente da Repblica por dois anos, devendo a implantao e funcionamento do Conselho ser regulamentados por ato do Presidente da Repblica, cabendo ao Diretor-Presidente da Agncia a sua Presidncia. 2 A participao como membro do Conselho de Gesto no ensejar remunerao de qualquer espcie. SEO VI DO PROCESSO DECISRIO DAS AGNCIAS Art. 66. O processo decisrio da ANTT e da ANTAQ obedecer aos princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade e publicidade. Art. 67. As decises das Diretorias sero tomadas pelo voto da maioria absoluta de seus membros, cabendo ao Diretor-Geral o voto de qualidade, e sero
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registradas em atas que ficaro disponveis para conhecimento geral, juntamente com os documentos que as instruam. Pargrafo nico. Quando a publicidade colocar em risco a segurana do Pas, ou violar segredo protegido, os registros correspondentes sero mantidos em sigilo. Art. 68. As iniciativas de projetos de lei, alteraes de normas administrativas e decises da Diretoria para resoluo de pendncias que afetem os direitos de agentes econmicos ou de usurios de servios de transporte sero precedidas de audincia pblica. 1o Na invalidao de atos e contratos, ser previamente garantida a manifestao dos interessados. 2o Os atos normativos das Agncias somente produziro efeitos aps publicao no Dirio Oficial, e aqueles de alcance particular, aps a correspondente notificao. 3o Qualquer pessoa, desde que seja parte interessada, ter o direito de peticionar ou de recorrer contra atos das Agncias, no prazo mximo de trinta dias da sua oficializao, observado o disposto em regulamento. SEO VII DOS QUADROS DE PESSOAL Art. 69. A ANTT e a ANTAQ tero suas relaes de trabalho regidas pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1o de maio de 1943 - Consolidao das Leis do Trabalho, e legislao correlata, em regime de emprego pblico. Art. 70. Para constituir os quadros de pessoal efetivo e de cargos comissionados da ANTT e da ANTAQ, ficam criados: I - os empregos pblicos de nvel superior de Regulador e de Analista de Suporte Regulao; II - os empregos pblicos de nvel mdio de Tcnico em Regulao e de Tcnico de Suporte Regulao; III - os cargos efetivos de nvel superior de Procurador; IV - os Cargos Comissionados de Direo - CD, de Gerncia Executiva CGE, de Assessoria - CA e de Assistncia - CAS; V - os Cargos Comissionados Tcnicos - CCT. 1o Os quantitativos dos empregos pblicos, dos cargos efetivos e dos diferentes nveis de cargos comissionados da ANTT e da ANTAQ encontram-se estabelecidos nas Tabelas I, II, III e IV do Anexo I desta Lei. 2o Os limites de salrios para os empregos pblicos de nvel superior e de nvel mdio da ANTT e da ANTAQ so fixados na Tabela VII do Anexo I desta Lei. 3o vedado aos empregados, aos requisitados, aos ocupantes de cargos comissionados e aos dirigentes das Agncias o exerccio regular de outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de empresa ou direo poltico-partidria, excetuados os casos admitidos em lei.
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Art. 71. A investidura nos empregos pblicos do quadro de pessoal efetivo da ANTT e da ANTAQ dar-se- por meio de concurso pblico de provas ou de provas e ttulos, conforme disposto nos respectivos regimentos. 1o O concurso pblico poder ser realizado para provimento efetivo de pessoal em classes distintas de um mesmo emprego pblico, conforme a disponibilidade oramentria e de vagas. 2o Poder ainda fazer parte do concurso, para efeito eliminatrio e classificatrio, curso de formao especfica. Art. 72. Os Cargos Comissionados de Gerncia Executiva, de Assessoria e de Assistncia so de livre nomeao e exonerao da Diretoria da Agncia. Art. 73. Os ocupantes dos Cargos Comissionados a que se refere o inciso IV do art. 70, mesmo quando requisitados de outros rgos ou entidades da Administrao Pblica, recebero remunerao conforme a Tabela V do Anexo I. Pargrafo nico. Os ocupantes dos cargos a que se refere o caput podero optar por receber a remunerao do seu cargo efetivo ou emprego permanente no rgo de origem, acrescido do valor remuneratrio adicional correspondente a: I - parcela referente diferena entre a remunerao de seu cargo efetivo ou emprego permanente de origem e o valor remuneratrio do cargo exercido na Agncia; ou II - vinte e cinco por cento da remunerao do cargo exercido na Agncia, para os Cargos Comissionados de Direo, de Gerncia Executiva e de Assessoria nos nveis CA I e CA II, e cinqenta e cinco por cento da remunerao dos Cargos Comissionados de Assessoria, no nvel CA III, e dos de Assistncia. Art. 74. Os Cargos Comissionados Tcnicos a que se refere o inciso V do art. 70 so de ocupao privativa de empregados do Quadro de Pessoal Efetivo e dos Quadros de Pessoal Especfico e em Extino de que tratam os arts. 113 e 114-A e de requisitados de outros rgos e entidades da Administrao Pblica. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico. Ao ocupante de Cargo Comissionado Tcnico ser pago um valor acrescido ao salrio ou vencimento, conforme a Tabela VI do Anexo I desta Lei. Art. 75. O Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto divulgar, no prazo de trinta dias a contar da data de publicao desta Lei, tabela estabelecendo as equivalncias entre os Cargos Comissionados e Cargos Comissionados Tcnicos previstos nas Tabelas II e IV do Anexo I e os Cargos em Comisso do Grupo Direo e Assessoramento Superior - DAS, para efeito de aplicao de legislaes especficas relativas percepo de vantagens, de carter remuneratrio ou no, por servidores ou empregados pblicos. Art. 76. Nos termos do inciso IX do art. 37 da Constituio, ficam a ANTT e a ANTAQ autorizadas a efetuar contratao temporria, por prazo no excedente a trinta e seis meses, do pessoal tcnico imprescindvel ao exerccio de suas atribuies institucionais.
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1o Para os fins do disposto no caput, so consideradas necessidades temporrias de excepcional interesse pblico as atividades relativas implementao, ao acompanhamento e avaliao de projetos e programas de carter finalstico na rea de transportes, imprescindveis implantao e atuao da Agncia. 2o As contrataes temporrias, bem como a forma e os nveis de remunerao, sero regulados pelo regimento interno da Agncia. SEO VIII DAS RECEITAS E DO ORAMENTO Art. 77. Constituem receitas da ANTT e da ANTAQ: I - dotaes que forem consignadas no Oramento Geral da Unio para cada Agncia, crditos especiais, transferncias e repasses; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) II - recursos provenientes dos instrumentos de outorgas e arrendamentos administrados pela respectiva Agncia; III - os produtos das arrecadaes de taxas de fiscalizao da prestao de servios e de explorao de infra-estrutura atribudas a cada Agncia; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) IV - recursos provenientes de acordos, convnios e contratos, inclusive os referentes prestao de servios tcnicos e fornecimento de publicaes, material tcnico, dados e informaes; V - o produto das arrecadaes de cada Agncia, decorrentes da cobrana de emolumentos e multas; VI - outras receitas, inclusive as resultantes de aluguel ou alienao de bens, da aplicao de valores patrimoniais, de operaes de crdito, de doaes, legados e subvenes. 1o (VETADO) A ANTT e a ANTAQ repassaro cinco por cento dos recursos de que tratam os incisos II a V deste artigo ao Ministrio de Cincia e Tecnologia para financiar programas de amparo pesquisa cientfica e ao desenvolvimento tecnolgico aplicados ao transporte. 2o (VETADO) O Ministrio de Cincia e Tecnologia administrar os programas de amparo pesquisa cientfica e ao desenvolvimento previstos no pargrafo anterior, com apoio tcnico da ANTT e da ANTAQ mediante convnio com as universidades e centros de pesquisa do Pas, segundo normas a serem definidas em decreto. Art. 78. A ANTT e a ANTAQ submetero ao Ministrio dos Transportes suas propostas oramentrias anuais, nos termos da legislao em vigor. Pargrafo nico. O supervit financeiro anual apurado pela ANTT ou pela ANTAQ, relativo aos incisos II a V do art. 77, dever ser incorporado ao respectivo oramento do exerccio seguinte, de acordo com a Lei no 4.320, de 17 de maro de 1964, no se aplicando o disposto no art. 1o da Lei no 9.530, de 10 de dezembro de 1997, podendo ser utilizado no custeio de despesas de manuteno e funcionamento de ambas as Agncias, em projetos de estudos e pesquisas no campo dos transportes, ou na execuo de projetos de
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infraestrutura a cargo do DNIT, desde que devidamente programados no Oramento Geral da Unio. SEO IX DAS SANES Art. 78-A. A infrao a esta Lei e o descumprimento dos deveres estabelecidos no contrato de concesso, no termo de permisso e na autorizao sujeitar o responsvel s seguintes sanes, aplicveis pela ANTT e pela ANTAQ, sem prejuzo das de natureza civil e penal: (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) I - advertncia; II - multa; III - suspenso; IV - cassao; V - declarao de inidoneidade. Pargrafo nico. Na aplicao das sanes referidas no caput, a ANTAQ observar o disposto na Lei n 8.630, de 1993, inclusive no que diz respeito s atribuies da Administrao Porturia e do Conselho de Autoridade Porturia. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 78-B. O processo administrativo para a apurao de infraes e aplicao de penalidades ser circunstanciado e permanecer em sigilo at deciso final. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 78-C. No processo administrativo de que trata o art. 78-B, sero assegurados o contraditrio e a ampla defesa, permitida a adoo de medidas cautelares de necessria urgncia. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 78-D. Na aplicao de sanes sero consideradas a natureza e a gravidade da infrao, os danos dela resultantes para o servio e para os usurios, a vantagem auferida pelo infrator, as circunstncias agravantes e atenuantes, os antecedentes do infrator e a reincidncia genrica ou especfica. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico. Entende-se por reincidncia especfica a repetio de falta de igual natureza. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 78-E. Nas infraes praticadas por pessoa jurdica, tambm sero punidos com sano de multa seus administradores ou controladores, quando tiverem agido com dolo ou culpa. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 78-F. A multa poder ser imposta isoladamente ou em conjunto com outra sano, no devendo ser superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhes de reais). (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1 O valor das multas ser fixado em regulamento aprovado pela Diretoria de cada Agncia, e em sua aplicao ser considerado o princpio da proporcionalidade entre a gravidade da falta e a intensidade da sano. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001)
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2 A imposio, ao prestador de servio de transporte, de multa decorrente de infrao da ordem econmica observar os limites previstos na legislao especfica. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 78-G. A suspenso, que no ter prazo superior a cento e oitenta dias, ser imposta em caso de infrao grave cujas circunstncias no justifiquem a cassao. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 78-H. Na ocorrncia de infrao grave, apurada em processo regular instaurado na forma do regulamento, a ANTT e a ANTAQ podero cassar a autorizao. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 78-I. A declarao de inidoneidade ser aplicada a quem tenha praticado atos ilcitos visando frustrar os objetivos de licitao ou a execuo do contrato. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico. O prazo de vigncia da declarao de inidoneidade no ser superior a cinco anos. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 78-J. No poder participar de licitao ou receber outorga de concesso ou permisso, e bem assim ter deferida autorizao, a empresa proibida de licitar ou contratar com o Poder Pblico, que tenha sido declarada inidnea ou tenha sido punida nos cinco anos anteriores com a pena de cassao ou ainda, que tenha sido titular de concesso ou permisso objeto de caducidade no mesmo perodo. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) CAPITULO VII DO DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRA-ESTRUTURA DE TRANSPORTES - DNIT SEO I DA INSTITUIO, DOS OBJETIVOS E DAS ATRIBUIES Art. 79. Fica criado o Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes DNIT, pessoa jurdica de direito pblico, submetido ao regime de autarquia, vinculado ao Ministrio dos Transportes. Pargrafo nico. O DNIT ter sede e foro no Distrito Federal, podendo instalar unidades administrativas regionais. Art. 80. Constitui objetivo do DNIT implementar, em sua esfera de atuao, a poltica formulada para a administrao da infra-estrutura do Sistema Federal de Viao, compreendendo sua operao, manuteno, restaurao ou reposio, adequao de capacidade, e ampliao mediante construo de novas vias e terminais, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei. Art. 81. A esfera de atuao do DNIT corresponde infra-estrutura do Sistema Federal de Viao, sob a jurisdio do Ministrio dos Transportes, constituda de: I - vias navegveis; II - ferrovias e rodovias federais; III - instalaes e vias de transbordo e de interface intermodal; IV - instalaes porturias.
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Art. 82. So atribuies do DNIT, em sua esfera de atuao: I - estabelecer padres, normas e especificaes tcnicas para os programas de segurana operacional, sinalizao, manuteno ou conservao, restaurao ou reposio de vias, terminais e instalaes; II - estabelecer padres, normas e especificaes tcnicas para a elaborao de projetos e execuo de obras virias; III - fornecer ao Ministrio dos Transportes informaes e dados para subsidiar a formulao dos planos gerais de outorga e de delegao dos segmentos da infra-estrutura viria; IV - administrar, diretamente ou por meio de convnios de delegao ou cooperao, os programas de operao, manuteno, conservao, restaurao e reposio de rodovias, ferrovias, vias navegveis, terminais e instalaes porturias; V - gerenciar, diretamente ou por meio de convnios de delegao ou cooperao, projetos e obras de construo, recuperao e ampliao de rodovias, ferrovias, vias navegveis, terminais e instalaes porturias, decorrentes de investimentos programados pelo Ministrio dos Transportes e autorizados pelo Oramento Geral da Unio; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) VI - participar de negociaes de emprstimos com entidades pblicas e privadas, nacionais e internacionais, para financiamento de programas, projetos e obras de sua competncia, sob a coordenao do Ministrio dos Transportes; VII - realizar programas de pesquisa e de desenvolvimento tecnolgico, promovendo a cooperao tcnica com entidades pblicas e privadas; VIII - firmar convnios, acordos, contratos e demais instrumentos legais, no exerccio de suas atribuies; IX - declarar a utilidade pblica de bens e propriedades a serem desapropriados para implantao do Sistema Federal de Viao; X - elaborar o seu oramento e proceder execuo financeira; XI - adquirir e alienar bens, adotando os procedimentos legais adequados para efetuar sua incorporao e desincorporao; XII - administrar pessoal, patrimnio, material e servios gerais. 1o As atribuies a que se refere o caput no se aplicam aos elementos da infra-estrutura concedidos ou arrendados pela ANTT e pela ANTAQ, exceo das competncias expressas no art. 21 da Lei no 9.503, de 23 de setembro de 1997 - Cdigo de Trnsito Brasileiro, que sero sempre exercidas pelo DNIT, diretamente ou mediante convnios de delegao. 2o No exerccio das atribuies previstas neste artigo e relativas a vias navegveis e instalaes porturias, o DNIT observar as prerrogativas especficas da Autoridade Martima. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) SEO II
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DAS CONTRATAES E DO CONTROLE Art. 83. Na contratao de programas, projetos e obras decorrentes do exerccio direto das atribuies de que trata o art. 82, o DNIT dever zelar pelo cumprimento das boas normas de concorrncia, fazendo com que os procedimentos de divulgao de editais, julgamento das licitaes e celebrao dos contratos se processem em fiel obedincia aos preceitos da legislao vigente, revelando transparncia e fomentando a competio, em defesa do interesse pblico. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico. O DNIT fiscalizar o cumprimento das condies contratuais, quanto s especificaes tcnicas, aos preos e seus reajustamentos, aos prazos e cronogramas, para o controle da qualidade, dos custos e do retorno econmico dos investimentos. Art. 84. No exerccio das atribuies previstas nos incisos IV e V do art. 82, o DNIT poder firmar convnios de delegao ou cooperao com rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, buscando a descentralizao e a gerncia eficiente dos programas e projetos. 1o Os convnios devero conter compromisso de cumprimento, por parte das entidades delegatrias, dos princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei, particularmente quanto aos preceitos do art. 83. 2o O DNIT supervisionar os convnios de delegao, podendo denunci-los, ao verificar o descumprimento de seus objetivos e preceitos. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) SEO III DA ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DO DNIT Art. 85. O DNIT ser dirigido por um Conselho de Administrao e uma Diretoria composta por um Diretor-Geral e quatro Diretores. Pargrafo nico. (VETADO) Integraro a estrutura organizacional do DNIT um Procurador Geral, um Ouvidor e um Corregedor. Art. 85-A. Integrar a estrutura organizacional do DNIT uma Procuradoria-Geral, uma Ouvidoria, uma Corregedoria e uma Auditoria. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 85-B. Procuradoria-Geral do DNIT compete exercer a representao judicial da autarquia. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 85-C. Auditoria do DNIT compete fiscalizar a gesto oramentria, financeira e patrimonial da autarquia. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico O auditor do DNIT ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 85-D. Ouvidoria do DNIT compete: (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001)
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I - receber pedidos de informaes, esclarecimentos e reclamaes afetos autarquia e responder diretamente aos interessados; II - produzir, semestralmente e quando julgar oportuno, relatrio circunstanciado de suas atividades e encaminh-lo Diretoria-Geral e ao Ministrio dos Transportes. Art. 86. Compete ao Conselho de Administrao: I - aprovar o regimento interno do DNIT; II - definir parmetros e critrios para elaborao dos planos e programas de trabalho e de investimentos do DNIT, em conformidade com as diretrizes e prioridades estabelecidas; (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) III - aprovar e supervisionar a execuo dos planos e programas a que se refere o inciso anterior. Pargrafo nico. (VETADO) Para o cumprimento do estabelecido no inciso III, o Conselho de Administrao contar com o apoio tcnico e de auditoria de rgo a ser criado por decreto do Presidente da Repblica, segundo o disposto no art. 101. Art. 87. Comporo o Conselho de Administrao do DNIT: I - o Secretrio-Executivo do Ministrio dos Transportes; II - o seu Diretor-Geral; III - dois representantes do Ministrio dos Transportes; IV - um representante do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; V - um representante do Ministrio da Fazenda. 1o A presidncia do Conselho de Administrao do DNIT ser exercida pelo Secretrio-Executivo do Ministrio dos Transportes. 2o A participao como membro do Conselho de Administrao do DNIT no ensejar remunerao de qualquer espcie. Art. 88. Os Diretores devero ser brasileiros, ter idoneidade moral e reputao ilibada, formao universitria, experincia profissional compatvel com os objetivos, atribuies e competncias do DNIT e elevado conceito no campo de suas especialidades, e sero indicados pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeados pelo Presidente da Repblica. Pargrafo nico. As nomeaes dos Diretores do DNIT sero precedidas, individualmente, de aprovao pelo Senado Federal, nos termos da alnea f do inciso III do art. 52 da Constituio. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 89. Compete Diretoria do DNIT: I - (VETADO) submeter ao Presidente da Repblica, por intermdio do Conselho de Administrao e do Ministro de Estado dos Transportes, as modificaes do regimento interno do DNIT; II - editar normas e especificaes tcnicas sobre matrias da
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competncia do DNIT; III - aprovar editais de licitao e homologar adjudicaes; IV - autorizar a celebrao de convnios, acordos, contratos e demais instrumentos legais; V - resolver sobre a aquisio e alienao de bens; VI - autorizar a contratao de servios de terceiros. VII - submeter aprovao do Conselho de Administrao as propostas de modificao do regimento interno do DNIT. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1o Cabe ao Diretor-Geral a representao do DNIT e o comando hierrquico sobre pessoal e servios, exercendo a coordenao das competncias administrativas, bem como a presidncia das reunies da Diretoria. 2o O processo decisrio do DNIT obedecer aos princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade e publicidade. 3o As decises da Diretoria sero tomadas pelo voto da maioria absoluta de seus membros, cabendo ao Diretor-Geral o voto de qualidade, e sero registradas em atas que ficaro disponveis para conhecimento geral, juntamente com os documentos que as instruam. Art. 90. O Procurador-Geral do DNIT dever ser bacharel em Direito com experincia no efetivo exerccio da advocacia, ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica, atendidos os pr-requisitos legais e as instrues normativas da Advocacia-Geral da Unio. 1o (VETADO) atribuio do Procurador-Geral exercer a representao judicial do DNIT. 2o (VETADO) A Procuradoria do DNIT poder ser criada pelo Poder Executivo, mediante decreto do Presidente da Repblica. Art. 91. O Ouvidor ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica. Pargrafo nico. (VETADO) So atribuies do Ouvidor do DNIT: I - receber pedidos de informaes, esclarecimentos e reclamaes afetos ao DNIT, e responder diretamente aos interessados; II - produzir semestralmente, ou quando julgar oportuno, relatrio circunstanciado de suas atividades, e encaminh-lo Diretoria-Geral e ao Ministrio dos Transportes. Art. 92. Corregedoria do DNIT compete fiscalizar as atividades funcionais e a instaurao de processos administrativos e disciplinares. 1o O Corregedor ser indicado pelo Ministro de Estado dos Transportes e nomeado pelo Presidente da Repblica. 2o A instaurao de processos administrativos e disciplinares relativos a atos da Diretoria ou de seus membros ser da competncia do Ministro de Estado dos Transportes.
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SEO IV DO QUADRO DE PESSOAL DO DNIT Art. 93. O DNIT ter suas relaes de trabalho regidas pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1o de maio de 1943 - Consolidao das Leis do Trabalho, e legislao correlata, em regime de emprego pblico. Pargrafo nico. A investidura nos empregos pblicos do quadro de pessoal efetivo do DNIT dar-se- por meio de concurso pblico, nos termos estabelecidos no art. 71. Art. 94. Para constituir os quadros de pessoal efetivo e de cargos comissionados do DNIT, ficam criados: I - os empregos pblicos de nvel superior de Especialista em InfraEstrutura de Transporte; II - os empregos pblicos de nvel mdio de Tcnico em Infra-Estrutura de Transporte e de Tcnico em Suporte Infra-Estrutura de Transporte; III - (VETADO) o Cargo Comissionado de Especialista em Infra-Estrutura de Transportes - CEIT. 1o Os quantitativos dos empregos pblicos e dos cargos comissionados do DNIT esto relacionados nas Tabelas I e II do Anexo II desta Lei. 2o Os limites de salrios para os empregos pblicos de nvel superior e de nvel mdio do DNIT so fixados na Tabela III do Anexo II desta Lei. 3o Os cargos em comisso do Grupo Direo e Assessoramento Superior DAS e as Funes Gratificadas - FG, para preenchimento de cargos de direo e assessoramento do DNIT esto previstos no mbito da estrutura organizacional da Presidncia da Repblica e dos Ministrios. 4o vedado aos empregados, aos requisitados, aos ocupantes de cargos comissionados e aos dirigentes do DNIT o exerccio regular de outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de empresa ou direo polticopartidria, excetuados os casos admitidos em lei. Art. 95. (VETADO) O Cargo Comissionado de Especialista em Infra-Estrutura de Transportes - CEIT de ocupao privativa de servidores ou empregados de nvel superior do Quadro de Pessoal Efetivo, do Quadro de Pessoal Especfico e do Quadro de Pessoal em Extino do DNIT e a requisitados de outros rgos e entidades da Administrao Pblica, que estejam exercendo atividades de coordenao ou assessoramento tcnico especficas do setor de transportes, na forma definida em ato do Poder Executivo Federal. 1 Ao empregado ou servidor ocupante de CEIT ser paga remunerao, cumulativamente com seu salrio ou vencimento. 2 Os quantitativos e classes dos CEIT e os correspondentes valores remuneratrios so fixados na Tabela IV do Anexo II desta Lei. Art. 96. Nos termos do inciso IX do art. 37 da Constituio, fica o DNIT autorizado a efetuar contratao temporria, por prazo no excedente a trinta e seis meses, do pessoal tcnico imprescindvel ao exerccio de suas atribuies institucionais.
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1o Para os fins do disposto no caput, so consideradas necessidades temporrias de excepcional interesse pblico as atividades relativas implementao, ao acompanhamento e avaliao de projetos e programas de carter finalstico na rea de transportes, imprescindveis implantao e atuao do DNIT. 2o (VETADO) As contrataes temporrias, bem como a forma e os nveis de remunerao, sero regulados pelo regimento interno do DNIT. SEO V DAS RECEITAS E DO ORAMENTO Art. 97. Constituem receitas do DNIT: I - dotaes consignadas no Oramento Geral da Unio, crditos especiais, transferncias e repasses; II - remunerao pela prestao de servios; III - recursos provenientes de acordos, convnios e contratos; IV - produto da cobrana de emolumentos, taxas e multas; V - outras receitas, inclusive as resultantes da alienao de bens e da aplicao de valores patrimoniais, operaes de crdito, doaes, legados e subvenes. Art. 98. O DNIT submeter anualmente ao Ministrio dos Transportes a sua proposta oramentria, nos termos da legislao em vigor. CAPITULO VIII DISPOSIES TRANSITRIAS, GERAIS E FINAIS SEO I DA INSTALAO DOS RGOS Art. 99. O Poder Executivo promover a instalao do CONIT, da ANTT, da ANTAQ e do DNIT, mediante a aprovao de seus regulamentos e de suas estruturas regimentais, em at noventa dias, contados a partir da data de publicao desta Lei. Pargrafo nico. A publicao dos regulamentos e das estruturas regimentais marcar a instalao dos rgos referidos no caput e o incio do exerccio de suas respectivas atribuies. Art. 100. Fica o Poder Executivo autorizado a realizar as despesas e os investimentos necessrios implantao e ao funcionamento da ANTT, da ANTAQ e do DNIT, podendo remanejar, transpor, transferir ou utilizar as dotaes oramentrias aprovadas na Lei n 10.171, de 5 de janeiro de 2001, consignadas em favor do Ministrio dos Transportes e suas Unidades Oramentrias vinculadas, cujas atribuies tenham sido transferidas ou absorvidas pelo Ministrio dos Transportes ou pelas entidades criadas por esta Lei, mantida a mesma classificao oramentria, expressa por categoria de programao em seu menor nvel, conforme definida no 2 do art. 3 da Lei no 9.995, de 25 de julho de 2000, assim como o respectivo detalhamento por esfera oramentria, grupos de despesa, fontes de recursos, modalidades de aplicao e identificadores de uso e da situao primria ou financeira da
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despesa. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 101. Decreto do Presidente da Repblica reorganizar a estrutura administrativa do Ministrio dos Transportes, mediante proposta do respectivo Ministro de Estado, em funo das transferncias de atribuies institudas por esta Lei. SEO II DA EXTINO E DISSOLUO DE RGOS Art. 102. (VETADO) Instaladas a ANTT, a ANTAQ e o DNIT ficam extintos a Comisso Federal de Transportes Ferrovirios - COFER e o Departamento Nacional de Estradas de Rodagem - DNER e dissolvidas a Rede Ferroviria Federal S.A. - RFFSA, a Rede Federal de Armazns Gerais Ferrovirios S.A. AGEF, a Empresa Brasileira de Planejamento de Transportes - GEIPOT e a VALEC - Engenharia, Construo e Ferrovias S.A. 1 A dissoluo da RFFSA, da AGEF, do GEIPOT e da VALEC observar o disposto na Lei n 8.029, de 12 de abril de 1990. 2 Decreto do Presidente da Repblica disciplinar a transferncia e a incorporao dos direitos, das obrigaes e dos ativos operacionais do DNER, do GEIPOT, da RFFSA, da AGEF e da VALEC. 3 Caber ao inventariante do DNER e aos liquidantes da RFFSA, AGEF, GEIPOT e VALEC adotar as providncias cabveis para o cumprimento do Decreto a que se refere o 2. Art. 102-A. Instaladas a ANTT, a ANTAQ e o DNIT, ficam extintos a Comisso Federal de Transportes Ferrovirios - COFER e o Departamento Nacional de Estradas de Rodagem - DNER e dissolvida a Empresa Brasileira de Planejamento de Transportes - GEIPOT. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1 A dissoluo e liquidao do GEIPOT observaro, no que couber, o disposto na Lei no 8.029, de 12 de abril de 1990. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 2 Decreto do Presidente da Repblica disciplinar a transferncia e a incorporao dos direitos, das obrigaes e dos bens mveis e imveis do DNER. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 3 Caber ao inventariante do DNER adotar as providncias cabveis para o cumprimento do decreto a que se refere o 2o. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 4 Decreto do Presidente da Repblica disciplinar o processo de liquidao do GEIPOT e a transferncia do pessoal a que se refere o art. 114-A. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 103. A Companhia Brasileira de Trens Urbanos - CBTU e a Empresa de Transportes Urbanos de Porto Alegre S.A. - TRENSURB transferiro para os Estados e Municpios a administrao dos transportes ferrovirios urbanos e metropolitanos de passageiros, conforme disposto na Lei no 8.693, de 3 de agosto de 1993. Pargrafo nico. No exerccio das atribuies referidas nos incisos V e VI do art.
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25, a ANTT coordenar os acordos a serem celebrados entre os concessionrios arrendatrios das malhas ferrovirias e as sociedades sucessoras da CBTU, em cada Estado ou Municpio, para regular os direitos de passagem e os planos de investimentos, em reas comuns, de modo a garantir a continuidade e a expanso dos servios de transporte ferrovirio de passageiros e cargas nas regies metropolitanas. Art. 103-A Para efetivao do processo de descentralizao dos transportes ferrovirios urbanos e metropolitanos de passageiros, a Unio destinar CBTU os recursos necessrios ao atendimento dos projetos constantes dos respectivos convnios de transferncia desses servios, podendo a CBTU: (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) I - executar diretamente os projetos; II - transferir para os Estados e Municpios, ou para sociedades por eles constitudas, os recursos necessrios para a implementao do processo de descentralizao. Pargrafo nico. Para o disposto neste artigo, o processo de descentralizao compreende a transferncia, a implantao, a modernizao, a ampliao e a recuperao dos servios. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 103-B. Aps a descentralizao dos transportes ferrovirios urbanos e metropolitanos de passageiros, a Unio destinar CBTU, para repasse ao Estado de Minas Gerais, por intermdio da empresa Trem Metropolitano de Belo Horizonte S.A., os recursos necessrios ao pagamento das despesas com a folha de pessoal, encargos sociais, benefcios e contribuio Fundao Rede Ferroviria de Seguridade Social - REFER, dos empregados transferidos, por sucesso trabalhista, na data da transferncia do Sistema de Trens Urbanos de Belo Horizonte para o Estado de Minas Gerais, Municpio de Belo Horizonte e Municpio de Contagem, de acordo com a Lei n 8.693, de 3 de agosto de 1993. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1 Os recursos sero repassados mensalmente a partir da data da efetiva assuno do Sistema de Trens Urbanos de Belo Horizonte at 30 de junho de 2003, devendo ser aplicados exclusivamente nas despesas referenciadas neste artigo. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 2 A autorizao de que trata este artigo fica limitada ao montante das despesas acima referidas, corrigidas de acordo com os reajustes salariais praticados pela Companhia Brasileira de Trens Urbanos - CBTU correndo conta de sua dotao oramentria. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 103-C. As datas limites a que se referem o 1 do art. 1 da Lei n 9.600, de 19 de janeiro de 1998, e o 1 do art. 1 da Lei n 9.603, de 22 de janeiro de 1998, passam, respectivamente, para 30 de junho de 2003 e 31 de dezembro de 2005. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art.103-D. Caber CBTU analisar, acompanhar e fiscalizar, em nome da Unio, a utilizao dos recursos supramencionados, de acordo com o disposto nesta Lei e na legislao vigente. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001)
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Art. 104. Atendido o disposto no caput do art. 103, ficar dissolvida a CBTU, na forma do disposto no 6o do art. 3o da Lei no 8.693, de 3 de agosto de 1993. Pargrafo nico. As atribuies da CBTU que no tiverem sido absorvidas pelos Estados e Municpios sero transferidas para a ANTT ou para o DNIT, conforme sua natureza. Art. 105. Fica o Poder Executivo autorizado a promover a transferncia das atividades do Servio Social das Estradas de Ferro - SESEF para entidades de servio social autnomas ou do setor privado com atuao congnere. Art. 106. (VETADO) Fica a Unio autorizada a doar aos Estados, Distrito Federal e Municpios os ativos no operacionais a eles j transferidos pela RFFSA, sob forma de permisso de uso para fins culturais ou educacionais, bem como antigos leitos ferrovirios que passaram a compor a infra-estrutura estadual e urbana, formando vias e praas pblicas. 1 Os ativos no operacionais a que se refere o caput sero previamente segregados do processo de liquidao da RFFSA. 2 Nos casos dos Estados, Distrito Federal e Municpios que possurem, na data de publicao desta Lei, aes da RFFSA, a aplicao do disposto no caput fica condicionada doao dessas aes Unio. 3 Fica tambm a Unio autorizada a transferir, na forma e nas condies estabelecidas em decreto do Presidente da Repblica, os imveis residenciais pertencentes RFFSA, aos ferrovirios ativos ou aposentados e seus respectivos pensionistas que os estejam ocupando na data de publicao desta Lei. 4 A autorizao de doao referida no caput estende-se aos Estados, Distrito Federal e Municpios no permissionrios facultando-lhes o direito de opo no prazo de noventa dias a partir da publicao desta Lei. 5 Os ativos no operacionais doados na forma deste artigo devero ser utilizados exclusivamente para os fins relacionados no caput. 6 Os imveis recebidos na forma do caput pelos Estados, Distrito Federal e Municpios no podero ser alienados. Art. 107. (VETADO) Com o objetivo de perpetuar a memria ferroviria e contribuir para o desenvolvimento da cultura e do turismo, fica a Unio autorizada a instituir fundao para a administrao e a explorao dos museus ferrovirios, bem como outros museus nacionais, e do patrimnio histrico constitudo por edificaes, material rodante, equipamentos e acervos das antigas ferrovias. 1 Para o cumprimento do objetivo do disposto no caput, poder a Unio tambm celebrar contratos de cesso de direito de uso com entidades de direito pblico. 2 As antigas estaes ferrovirias de interesse histrico ou artstico podero ser preservadas como centros culturais, segundo diretrizes do Ministrio da Cultura e nos termos de regulamentao pelo Poder Executivo. 3 Os ativos a que se refere o caput sero previamente segregados do processo de liquidao da RFFSA.
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Art. 108. Para cumprimento de suas atribuies, particularmente no que se refere ao inciso VI do art. 24 e ao inciso VI do art. 27, sero transferidos para a ANTT ou para a ANTAQ, conforme se trate de transporte terrestre ou aquavirio, os contratos e os acervos tcnicos, incluindo registros, dados e informaes, detidos por rgos e entidades do Ministrio dos Transportes encarregados, at a vigncia desta Lei, da regulao da prestao de servios e da explorao da infra-estrutura de transportes. Pargrafo nico. Excluem-se do disposto no caput os contratos firmados pelas Autoridades Porturias no mbito de cada porto organizado. Art. 109. Para o cumprimento de suas atribuies, sero transferidos para o DNIT os contratos, os convnios e os acervos tcnicos, incluindo registros, dados e informaes detidos por rgos do Ministrio dos Transportes e relativos administrao direta ou delegada de programas, projetos e obras pertinentes infra-estrutura viria. Pargrafo nico. Ficam transferidas para o DNIT as funes do rgo de pesquisas hidrovirias da Companhia Docas do Rio de Janeiro - CDRJ, e as funes das administraes hidrovirias vinculadas s Companhias Docas, juntamente com os respectivos acervos tcnicos e bibliogrficos, bens e equipamentos utilizados em suas atividades. Art. 110. (VETADO) A VALEC transferir para o DNIT os contratos de projetos e obras ferrovirias sob seu gerenciamento e transferir para a ANTT os contratos de prestao de servios de transporte ferrovirio. Pargrafo nico. Ser constituda uma unidade regional do DNIT especificamente para o gerenciamento dos contratos de projetos e obras ferrovirias referidos no caput. Art. 111. (VETADO) Para o cumprimento de suas atribuies, sero transferidos para a secretaria de planejamento de transportes, a que se refere o art. 10, os contratos, convnios e acervos tcnicos, incluindo registros, dados, informaes e resultados de pesquisas e estudos, pertinentes s atividades exercidas pelo GEIPOT. SEO III DAS REQUISIES E TRANSFERNCIAS DE PESSOAL Art. 112. (VETADO) Durante os primeiros vinte e quatro meses subseqentes sua instalao, a ANTT e a ANTAQ podero requisitar, com nus, servidores e empregados de rgos e entidades integrantes da Administrao Pblica, independentemente da necessidade de preenchimento de cargos comissionados ou de chefia. 1 A Agncia poder complementar a remunerao do servidor ou empregado pblico requisitado, at o limite da remunerao do cargo efetivo ou emprego permanente ocupado no rgo ou na entidade de origem, quando a requisio implicar reduo dessa remunerao. 2 A Agncia dever ressarcir ao rgo ou entidade de origem do servidor ou do empregado requisitado as despesas com sua remunerao e obrigaes patronais. Art. 113. Ficam criados os quadros de Pessoal Especfico na ANTT, na ANTAQ
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e no DNIT, com a finalidade de absorver servidores do Regime Jurdico nico, dos quadros de pessoal do Departamento Nacional de Estradas de Rodagem DNER e do Ministrio dos Transportes. Pargrafo nico. (VETADO) O ingresso nos quadros de que trata o caput ser feito por redistribuio do cargo, o qual no poder ser novamente redistribudo, ficando extinto, quando de sua vacncia. Art. 113-A. O ingresso nos cargos de que trata o art. 113 ser feito por redistribuio do cargo, na forma do disposto na Lei n 9.986, de 18 de julho de 2000. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico. Em caso de demisso, dispensa, aposentadoria ou falecimento do servidor, fica extinto o cargo por ele ocupado. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 114. (VETADO) Ficam criados os quadros de Pessoal em Extino na ANTT, na ANTAQ e no DNIT, com a finalidade exclusiva de absorver empregados regidos pela Consolidao das Leis do Trabalho dos quadros de pessoal do Ministrio dos Transportes, da RFFSA, da Rede Federal de Armazns Gerais Ferrovirios S. A. - AGEF, do GEIPOT, da VALEC, da CBTU, das Administraes Hidrovirias e do pessoal oriundo do Instituto Nacional de Pesquisas Hidrovirias absorvido pela CDRJ. Art. 114-A. Ficam criados os Quadros de Pessoal em Extino na ANTT, na ANTAQ e no DNIT, com a finalidade exclusiva de absorver, a critrio do Poder Executivo, empregados regidos pela Consolidao das Leis do Trabalho dos quadros de pessoal do Ministrio dos Transportes, da RFFSA, do GEIPOT, das Administraes Hidrovirias e da Companhia de Docas do Rio de Janeiro CDRJ, lotados no Instituto Nacional de Pesquisas Hidrovirias - INPH, na data de publicao desta Lei. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1 O ingresso de pessoal no quadro de que trata o caput ser feito por sucesso trabalhista no caracterizando resciso contratual. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 2 Em caso de demisso, dispensa, aposentadoria ou falecimento do funcionrio, fica extinto o emprego por ele ocupado. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 3 Os empregados absorvidos tero seus valores remuneratrios inalterados e seu desenvolvimento na carreira estabelecido pelo plano de cargos e salrios em que estejam enquadrados em seus rgos ou entidades de origem. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Art. 115. Os quadros de Pessoal Especfico e em Extino, de que tratam os arts. 113 e 114-A, acrescidos dos quantitativos de servidores ou empregados requisitados, no podero ultrapassar os quadros gerais de pessoal efetivo da ANTT, da ANTAQ e do DNIT. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 1o medida que forem extintos os cargos ou empregos de que tratam os arts. 113 e 114 , facultado o preenchimento de empregos de pessoal concursado nos quadros de pessoal efetivo de cada entidade. (revogado pela MP no 2.2173, de 4 de setembro de 2001)
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2o Se os quantitativos dos quadros Especfico e em Extino, acrescidos dos requisitados, forem inferiores ao quadro de pessoal efetivo, facultado a cada entidade a realizao de concurso para preenchimento dos empregos excedentes. Art. 116. (VETADO) Fica o Poder Executivo autorizado a remanejar para o Ministrio dos Transportes e para outros rgos da administrao pblica, inclusive autarquias, fundaes e empresas pblicas, funcionrios e empregados das entidades extintas e dissolvidas por esta Lei e que no forem absorvidos pela ANTT, pela ANTAQ ou pelo DNIT. Pargrafo nico. O Poder Executivo poder oferecer incentivo pecunirio, para efeito de desligamento voluntrio, aos empregados e servidores das entidades extintas ou dissolvidas por esta Lei. Art. 116-A. Fica o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto autorizado a aprovar a realizao de programa de desligamento voluntrio para os empregados da Rede Ferroviria Federal, em liquidao. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) SEO IV DAS RESPONSABILIDADES SOBRE INATIVOS E PENSIONISTAS Art. 117. Fica transferida para o Ministrio dos Transportes a responsabilidade pelo pagamento dos inativos e pensionistas oriundos do DNER, mantidos os vencimentos, direitos e vantagens adquiridos. Pargrafo nico. O Ministrio dos Transportes utilizar as unidades regionais do DNIT para o exerccio das medidas administrativas decorrentes do disposto no caput. Art. 118. Ficam transferidas da RFFSA para o Ministrio dos Transportes: I - a gesto da complementao de aposentadoria instituda pela Lei no 8.186, de 21 de maio de 1991; e II - a responsabilidade pelo pagamento da parcela sob o encargo da Unio relativa aos proventos de inatividade e demais direitos de que tratam a Lei no 2.061, de 13 de abril de 1953, do Estado do Rio Grande do Sul, e o Termo de Acordo sobre as condies de reverso da Viao Frrea do Rio Grande do Sul Unio, aprovado pela Lei no 3.887, de 8 de fevereiro de 1961. 1o A paridade de remunerao prevista na legislao citada nos incisos I e II ter como referncia os valores remuneratrios percebidos pelos empregados da RFFSA que vierem a ser absorvidos pela ANTT, conforme estabelece o art. 114-A. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) 2o O Ministrio dos Transportes utilizar as unidades regionais do DNIT para o exerccio das medidas administrativas decorrentes do disposto no caput. Art. 119. Ficam a ANTT, a ANTAQ e o DNIT autorizados a atuarem como patrocinadores do Instituto GEIPREV de Seguridade Social, da Fundao Rede Ferroviria de Seguridade Social - REFER e do Portus - Instituto de Seguridade Social, na condio de sucessoras das entidades s quais estavam vinculados os empregados que absorverem, nos termos do art. 114-A, observada a
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exigncia de paridade entre a contribuio da patrocinadora e a contribuio do participante. (redao dada pela MP no 2.217-3, de 4 de setembro de 2001) Pargrafo nico. O disposto no caput aplica-se unicamente aos empregados absorvidos, cujo conjunto constituir massa fechada. SEO V DISPOSIES GERAIS E FINAIS Art. 120. (VETADO) A aquisio de bens e a contratao de servios necessrios ao desempenho das atribuies da ANTT, da ANTAQ e do DNIT podero ser realizadas nas modalidades de consulta e prego, observado o disposto nos arts. 55 a 58 da Lei n 9.472, de 16 de julho de 1997. Pargrafo nico. O disposto no caput no se aplica s contrataes referentes s outorgas de concesso ou permisso e a obras e servios de engenharia, cujos procedimentos devero observar as normas gerais de licitao e contratao para a Administrao Pblica. Art. 121. A ANTT, a ANTAQ e o DNIT implementaro, no prazo mximo de dois anos, contado da sua instituio: I - instrumento especfico de avaliao de desempenho, estabelecendo critrios padronizados para mensurao do desempenho de seus empregados; II - programa permanente de capacitao, treinamento e desenvolvimento; e III - regulamento prprio, dispondo sobre a estruturao, classificao, distribuio de vagas e requisitos dos empregos pblicos, bem como sobre os critrios de progresso de seus empregados. 1o A progresso dos empregados nos respectivos empregos pblicos ter por base os resultados obtidos nos processos de avaliao de desempenho, capacitao e qualificao funcionais, visando ao reconhecimento do mrito funcional e otimizao do potencial individual, conforme disposto em regulamento prprio de cada Agncia. 2o vedada a progresso do ocupante de emprego pblico da ANTT e da ANTAQ, antes de completado um ano de efetivo exerccio no emprego. Art. 122. A ANTT, a ANTAQ e o DNIT podero contratar especialistas ou empresas especializadas, inclusive consultores independentes e auditores externos, para execuo de trabalhos tcnicos, por projetos ou por prazos determinados, nos termos da legislao em vigor. Art. 123. As disposies desta Lei no alcanam direitos adquiridos, bem como no invalidam atos legais praticados por quaisquer das entidades da Administrao Pblica Federal direta ou indiretamente afetadas, os quais sero ajustados, no que couber, s novas disposies em vigor. Art. 124. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 5 de junho de 2001; 180o da Independncia e 113o da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Jos Gregori
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Geraldo Magela da Cruz Quinto Pedro Malan Eliseu Padilha Alcides Lopes Tpias Martus Tavares Roberto Brant

ANEXO I TABELA I - ANTT Quadro de Pessoal Efetivo EMPREGO Regulador Analista de Suporte Regulao SUBTOTAL 2 - EPNM - EMPREGO PBLICO NVEL MDIO Tcnico em Regulao Tcnico de Suporte Regulao SUBTOTAL TOTAL GERAL 3 - CARGO EFETIVO DE PROCURADOR Procurador TABELA II - ANTT Quadro de Cargos Comissionados 1 - CARGOS COMISSIONADOS DE DIREO CD I CD II SUBTOTAL CGE I CGE II CGE III SUBTOTAL CA I CA II CA III SUBTOTAL
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QUANTIDADE 589 107 696 861 151 1.012 1.708 51

1 - EPNS - EMPREGO PBLICO NVEL SUPERIOR

1 4 5 6 15 41 62 13 4 6 23
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2 - CARGOS COMISSIONADOS GERNCIA EXECUTIVA

3 - CARGOS COMISSIONADOS DE ASSESSORIA

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4 - CARGOS COMISSIONADOS DE ASSISTNCIA CAS I CAS II SUBTOTAL 5 - CARGOS COMISSIONADOS TCNICOS CCT I CCT II CCT III CCT IV CCT V SUBTOTAL TOTAL GERAL TABELA III - ANTAQ Quadro de Pessoal Efetivo EMPREGO Regulador Analista de Suporte Regulao SUBTOTAL 2 - EPNM - EMPREGO PBLICO NVEL MDIO Tcnico em Regulao Tcnico de Suporte Regulao SUBTOTAL TOTAL GERAL 3 - CARGO EFETIVO DE PROCURADOR Procurador TABELA IV - ANTAQ Quadro de Cargos Comissionados 1 - CARGOS COMISSIONADOS DE DIREO CD I CD II SUBTOTAL CGE I CGE II CGE III
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28 28 56 100 87 67 53 30 (redao dada pela MP no 2.217-3, de 04/09/2001) 337 483

QUANTIDADE 129 53 182 103 51 154 336 10

1 - EPNS - EMPREGO PBLICO NVEL SUPERIOR

1 2 3 2 7 21
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2 - CARGOS COMISSIONADOS GERNCIA EXECUTIVA

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SUBTOTAL CA I CA II CA III SUBTOTAL CAS I CAS II SUBTOTAL 5 - CARGOS COMISSIONADOS TCNICOS CCT I CCT II CCT III CCT IV CCT V SUBTOTAL TOTAL GERAL

30 7 4 2 13 15 6 21 24 20 15 10 7 76 143

3 - CARGOS COMISSIONADOS DE ASSESSORIA

4 - CARGOS COMISSIONADOS DE ASSISTNCIA

TABELA V - ANTT e ANTAQ Remunerao dos Cargos Comissionados de Direo, Gerncia Executiva, Assessoria e Assistncia CARGO COMISSIONADO CD I CD II CGE I CGE II CGE III CA I CA II CA III CAS I CAS II REMUNERAO (R$) 8.000,00 7.600,00 7.200,00 6.400,00 6.000,00 6.400,00 6.000,00 1.800,00 1.500,00 1.300,00 TABELA VI - ANTT e ANTAQ Remunerao dos Cargos Comissionados Tcnicos CARGO COMISSIONADO CCT V
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VALOR REMUNERATRIO ADICIONAL (R$) 1.521,00


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CCT IV CCT III CCT II CCT I

1.111,50 669,50 590,20 522,60 TABELA VII - ANTT e ANTAQ Limites de salrios para os Empregos Pblicos

NVEL Superior Mdio

VALOR MNIMO (R$) 1.990,00 514,00 ANEXO II

VALOR MXIMO (R$) 7.100,00 3.300,00

TABELA I - DNIT Quadro de Pessoal Efetivo EMPREGO 1 - EPNS - EMPREGO PBLICO NVEL SUPERIOR Especialista em Infra-Estrutura de Transporte 2 - EPNM - EMPREGO PBLICO NVEL MDIO Tcnico em Infra-Estrutura de Transporte Tcnico em Suporte Infra-Estrutura Transporte SUBTOTAL TOTAL GERAL 728 850 1.578 2.629 1.051 QUANTIDADE

TABELA II (VETADO) - DNIT Quadro de Cargos Comissionados de Especialista em Infra-Estrutura de Transportes - CEIT CARGOS COMISSIONADOS CEIT I CEIT II CEIT III CEIT IV CEIT V TOTAL QUANTITATIVO 198 192 138 49 31 608 TABELA III - DNIT Limites de salrios para os Empregos Pblicos NVEL Superior
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VALOR MNIMO (R$) 1.890,00

VALOR MXIMO (R$) 5.680,00


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Mdio

488,00

2.200,00

TABELA IV (VETADO) - DNIT Remunerao dos Cargos Comissionados de Especialista em InfraEstrutura de Transportes CARGOS COMISSIONADOS CEIT I CEIT II CEIT III CEIT IV CEIT V VALOR 522,60 590,20 669,50 1.111,50 1.521,00

Publicado no DOU em: 05/06/2001

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Resoluo 3.056 da ANTT


Leia a ntegra da Resoluo n 3.056 da Agncia Nacional de Transportes Terrestres
22/5/2009
19h48

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Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT


RESOLUO N 3056, DE 12 DE MARO DE 2009 DOU de 13 MARO DE 2009 Dispe sobre o exerccio da atividade de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao, estabelece procedimentos para inscrio e manuteno no Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Cargas RNTRC e d outras providncias. .

A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DG 009/09, de 11 de maro de 2009 e no que consta do Processo n 50500.062593/2008-09; CONSIDERANDO o disposto na Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, e na Lei n 11.442, de 5 de janeiro de 2007; CONSIDERANDO a necessidade de regulamentar os aspectos de transporte previstos na Lei n 11.442, de 2007, e os procedimentos de inscrio e manuteno no Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Cargas RNTRC; e CONSIDERANDO as contribuies apresentadas na Audincia Pblica n 092/2008, RESOLVE: CAPTULO I DISPOSIES GERAIS Art. 1 Esta Resoluo dispe sobre o exerccio da atividade de transporte rodovirio de cargas, por conta de terceiros e mediante remunerao, realizado em vias pblicas no territrio nacional, e a inscrio e a manuteno do cadastro no RNTRC. Art. 2 O exerccio da atividade econmica, de natureza comercial, de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao, depende de prvia inscrio no RNTRC. Art. 3 Devem solicitar a inscrio no RNTRC as Empresas de Transporte Rodovirio de Cargas ETC, as Cooperativas de Transporte Rodovirio de Cargas CTC e os Transportadores Autnomos de Cargas TAC, que atendam aos requisitos estabelecidos nesta Resoluo. CAPTULO II
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DAS CONDIES DO REGISTRO NACIONAL DE TRANSPORTADORES RODOVIRIOS DE CARGAS Seo I Dos requisitos para inscrio e manuteno no RNTRC Art. 4 Para inscrio e manuteno do cadastro no RNTRC o transportador deve atender aos seguintes requisitos, de acordo com as categorias: I Transportador Autnomo de Cargas TAC: a) possuir Cadastro de Pessoas Fsicas CPF ativo; b) possuir documento oficial de identidade; c) ter sido aprovado em curso especfico ou ter ao menos trs anos de experincia na atividade; d) estar em dia com sua contribuio sindical; e) ser proprietrio, co-proprietrio ou arrendatrio de, no mnimo, um veculo ou uma combinao de veculos de trao e de cargas com Capacidade de Carga til CCU, igual ou superior a quinhentos quilos, registrados em seu nome no rgo de trnsito como de categoria aluguel, na forma regulamentada pelo Conselho Nacional de Trnsito CONTRAN; e f) estar regular com suas obrigaes fiscais junto Seguridade Social INSS. II Empresas de Transporte Rodovirio de Cargas ETC: a) possuir Cadastro Nacional das Pessoas Jurdicas CNPJ ativo; b) estar constituda como Pessoa Jurdica por qualquer forma prevista em Lei, tendo no transporte rodovirio de cargas a sua atividade principal; c) estar regular com suas obrigaes fiscais junto Receita Federal do Brasil, Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional PGFN, ao Fundo de Garantia do Tempo de Servio FGTS, e Seguridade Social INSS; d) ter scios, diretores e responsveis legais idneos e com CPF ativo; e) ter Responsvel Tcnico idneo e com CPF ativo com, pelo menos, trs anos na atividade, ou aprovado em curso especfico; f) estar em dia com sua contribuio sindical; e g) ser proprietrio ou arrendatrio de, no mnimo, um veculo ou uma combinao de veculos de trao e de cargas com Capacidade de Carga til CCU, igual ou superior a quinhentos quilos, registrados em seu nome no rgo de trnsito como de categoria aluguel, na forma regulamentada pelo CONTRAN. 1 A idoneidade da ETC, dos scios, dos diretores, dos responsveis legais e dos
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Responsveis Tcnicos ser aferida na primeira inscrio no RNTRC, na forma dos arts. 17 e 18, sendo a perda da condio de idneo determinada conforme o art. 19, todos desta Resoluo. 2 Para os efeitos desta Resoluo, considera-se arrendamento o contrato de cesso de uso do veculo de cargas mediante remunerao. Art. 5 As filiais da ETC sero vinculadas ao RNTRC da Matriz e utilizaro o mesmo nmero de registro. Art. 6 Para inscrio e manuteno do cadastro de Cooperativas de Transporte Rodovirio de Cargas CTC no RNTRC, aplicam-se as disposies relativas ETC. Pargrafo nico. Para efeito de cumprimento do inciso II, g, do art. 4, as CTC devero comprovar a propriedade ou o arrendamento de veculos em seu nome ou no de seus cooperados. Art. 7 vedada a incluso ou manuteno do cadastro no RNTRC dos seguintes veculos, de acordo com a regulamentao do CONTRAN: I dos veculos de categoria particular; II dos veculos da espcie passageiros; III dos veculos de categoria aluguel, da espcie carga, com Capacidade de Carga til CCU, inferior a quinhentos quilos; e IV dos veculos de categoria aluguel, da espcie trao, dos tipos trator de rodas, trator de esteiras ou trator misto. Seo II Do procedimento de inscrio e manuteno do cadastro Art. 8 A solicitao de inscrio e manuteno do cadastro no RNTRC ser efetuada por meio de formulrio eletrnico a ser preenchido por agente da ANTT ou de entidade que atue em cooperao Agncia, na presena do transportador ou de seu representante formalmente constitudo. 1 A entidade responsvel pelo preenchimento poder exigir cpia reprogrfica da documentao que julgar necessria para comprovao dos requisitos. 2 A ANTT poder requerer que o transportador ou a entidade comprove as informaes prestadas a qualquer tempo. Art. 9 A ANTT disponibilizar em sua pgina na internet a relao das empresas, cooperativas e autnomos registrados no RNTRC, bem como o detalhamento dos procedimentos para preenchimento do formulrio citado no art. 8 desta Resoluo. 1 No formulrio eletrnico o transportador declarar, sob as penas da Lei, a veracidade das informaes, o conhecimento e a concordncia de todos os termos e condies estabelecidas.

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2 A incluso de informaes incorretas ou falsas ensejar o indeferimento da solicitao de inscrio ou da alterao dos dados. Art. 10. O Certificado ser emitido, conforme modelo do Anexo I, imediatamente aps a verificao dos requisitos, com prazo de validade de cinco anos, e ser entregue pela entidade ao transportador. Art. 11. Sempre que ocorrerem alteraes nas informaes prestadas ANTT, o transportador, no prazo de trinta dias, dever providenciar a atualizao de seu cadastro. Pargrafo nico. A ANTT poder requerer a atualizao dos dados a qualquer tempo. Seo III Da identificao dos veculos Art. 12. obrigatria a identificao de todos os veculos inscritos no RNTRC, mediante marcao do cdigo do registro nas laterais externas da cabine de cada veculo automotor e de cada reboque ou semi-reboque, em ambos os lados, e em locais visveis. 1 O cdigo de identificao do transportador nico e ser composto por: I categoria, nas siglas TAC, ETC ou CTC; e II nmero do registro individual. 2 A marcao em cada veculo, em ambos os lados, em local visvel, dever ser feita conforme as cores, dimenses e formatos indicados no Anexo II. Seo IV Da comprovao da experincia I ter desenvolvido atividades equivalentes s previstas para os cdigos: 3423 Tcnico em Transporte Rodovirio; 3421 Logstica em Transporte Multimodal; 1416 Gerente de Operaes; 1226 Diretor de Operaes; e 7825 Motorista Profissional de Veculo Rodovirio de Cargas; da Classificao Brasileira de Ocupaes do Ministrio do Trabalho e Emprego; II ter a quitao das contribuies Previdncia Social como Contribuinte Individual na qualidade de motorista profissional; ou III ter atuado como Responsvel Tcnico de ETC ou CTC. Pargrafo nico. Para fins de cumprimento do requisito de tempo de atividade profissional, poder ser utilizada qualquer combinao dos incisos de I a III do caput deste artigo, desde que, somados os tempos relativos a cada um, perfaam um total de no mnimo trs anos. Art. 14. Ser considerado para a comprovao da experincia do Responsvel Tcnico: I ter exercido a atividade de TAC; II ter atuado no desenvolvimento de atividades equivalentes s previstas para os
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cdigos 3423 Tcnico em Transporte Rodovirio; 3421 Logstica em Transporte Multimodal; 1416 Gerente de Operaes; 1226 Diretor de Operaes; da Classificao Brasileira de Ocupaes do Ministrio do Trabalho e Emprego; ou III ser ou ter sido scio ou diretor de ETC ou CTC. Pargrafo nico. Para fins de cumprimento do requisito de tempo de atividade profissional, poder ser utilizada qualquer combinao dos incisos I a III do caput deste artigo, desde que, somados os tempos relativos a cada um, perfaam um total de no mnimo trs anos. Seo V Do Responsvel Tcnico Art. 15. A ETC dever possuir 1 (um) Responsvel Tcnico, o qual responder pelo cumprimento das normas que disciplinam a atividade de transporte perante os seus clientes, terceiros e rgos pblicos. 1 O Responsvel Tcnico responde solidariamente com a empresa pela adequao e manuteno de veculos, equipamentos e instalaes, bem como pela qualificao e treinamento profissional de seus funcionrios de operao e prestadores de servio. 2 No caso de substituio do Responsvel Tcnico, a ETC fica obrigada a informar a ANTT. Seo VI Do curso especfico Art. 16. O curso especfico para o TAC ou para o Responsvel Tcnico dever ser ministrado por instituio de ensino credenciada junto s Secretarias Estaduais de Educao ou em cursos ministrados pelo Servio Nacional de Aprendizagem em Transporte, Sistema S, nos quais a estrutura curricular proporcione conhecimentos, no mnimo, das matrias que compem a ementa apresentada nos Anexos III e IV, respectivamente. 1 Considerar-se- aprovado o aluno que obtiver aproveitamento superior a setenta por cento da nota mxima em prova de conhecimento e no tenha deixado de cursar mais do que quinze por cento das aulas. 2 As instituies de ensino referidas no caput devem informar ANTT o cadastro atualizado dos alunos quando da aprovao nos respectivos cursos, para registro, conforme orientao disponibilizada no endereo eletrnico da Agncia. Seo VII Da Idoneidade Art. 17. A idoneidade dos scios, dos diretores ou dos responsveis legais da ETC ser preferencialmente demonstrada mediante declarao em formulrio eletrnico, conforme o art. 9, 1, desta Resoluo. Art. 18. A idoneidade do Responsvel Tcnico ser inicialmente demonstrada mediante declarao da ETC requerente, sobre a capacidade do indicado para o exerccio da atividade.
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Art. 19. Ser declarada, por vinte e quatro meses, para os efeitos desta Resoluo, a inidoneidade do Responsvel Tcnico e dos scios da ETC na reincidncia das infraes previstas no art. 34, inciso I, alneas d e e, desta Resoluo, ou quando cometerem outras infraes a esta Resoluo, punidas por deciso definitiva, em nmero superior a doze, nos doze meses anteriores ltima infrao. CAPTULO III DO TRANSPORTE RODOVIRIO REMUNERADO DE CARGAS Art. 20. Na realizao do transporte rodovirio de cargas obrigatria a emisso de Conhecimento ou Contrato de Transporte que caracterize os servios, as obrigaes e as responsabilidades das partes e a natureza fiscal da operao, respeitado o art. 744 do Cdigo Civil. Art. 21. As condies comerciais gerais, pactuadas entre o contratante e o transportador, cuja previso no Conhecimento de Transporte no seja obrigatria, podero estar estipuladas em contrato. Pargrafo nico. Na ocorrncia de situao no prevista no Contrato ou no Conhecimento de Transporte, aplicar-se-, no que couber, o disposto na Lei n 11.442, de 2007, e nas demais normas aplicveis. Art. 22. A relao decorrente do Contrato ou do Conhecimento de Transporte entre as partes sempre de natureza comercial, competindo Justia Comum o julgamento de eventuais conflitos. Art. 23. O Conhecimento de Transporte o documento que caracteriza a operao de transporte e dever conter, no mnimo, as seguintes informaes: o nmero de ordem e da via; o nome, a razo ou denominao social, CPF ou CNPJ, o RNTRC e o endereo do transportador emitente e dos subcontratados, se houver; o nome, a razo ou denominao social, CPF ou CNPJ, e o endereo do embarcador, do destinatrio e do consignatrio da carga, se houver;

o endereo do local onde o transportador receber e entregar a carga; a descrio da natureza da carga, a quantidade de volumes ou de peas e o seu peso bruto, seu acondicionamento, marcas particulares e nmeros de identificao da embalagem ou da prpria carga, quando no embalada ou o nmero da Nota Fiscal, ou das Notas Fiscais no caso de carga fracionada;

o valor do frete, com a indicao do responsvel pelo seu pagamento; o valor do Pedgio desde a origem at o destino;

a identificao da seguradora e o nmero da aplice do seguro e de sua averbao, quando for o caso; as condies especiais de transporte, se existirem; e

o local e a data da emisso.


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Pargrafo nico. O Conhecimento de Transporte documento de porte obrigatrio na prestao do servio de transporte rodovirio remunerado de cargas, durante toda a viagem, mesmo no caso de mltiplas viagens vinculadas a um mesmo contrato, hiptese na qual dever ser emitido um Conhecimento de Transporte especfico para cada viagem. Art. 24. Denomina-se: I TAC-agregado: aquele que coloca veculo de sua propriedade ou de sua posse, a ser dirigido por ele prprio ou por preposto seu, a servio do contratante, com exclusividade, mediante remunerao certa; e II TAC-independente: aquele que presta os servios de transporte de cargas em carter eventual e sem exclusividade, mediante frete ajustado a cada viagem. Art. 25. Com a emisso do Conhecimento de Transporte, o transportador assume perante o contratante a responsabilidade: I pela execuo dos servios de transporte de cargas, por conta prpria ou de terceiros, do local em que as receber at a sua entrega no destino; e II pelos prejuzos resultantes de perda, danos ou avarias s cargas sob sua custdia, assim como pelos decorrentes de atraso em sua entrega, quando houver prazo pactuado. 1 No obstante as excludentes de responsabilidade, o transportador ser responsvel pelo agravamento dos danos ou avarias a que der causa. 2 O transportador responsvel pelas aes ou omisses de seus empregados, agentes, prepostos ou terceiros contratados ou subcontratados para execuo dos servios de transporte, como se essas aes ou omisses fossem prprias. 3 A responsabilidade do transportador cessa quando do recebimento da carga pelo destinatrio sem protesto ou ressalva. 4 A responsabilidade do transportador por perdas e danos causados carga limitada pelo valor consignado no Contrato ou Conhecimento de Transporte, acrescido dos valores do frete e do seguro, correspondentes. 5 No havendo valor declarado da mercadoria, a responsabilidade do transportador por danos e avarias ser limitada a dois Direitos Especiais de Saque DES por quilograma de peso bruto transportado. 6 O transportador tem direito a ao regressiva contra os terceiros, contratados ou subcontratados, para se ressarcir do valor da indenizao que houver pago. 7 O transportador e seus subcontratados sero liberados de sua responsabilidade em razo de: I ato ou fato imputvel ao expedidor ou ao destinatrio da carga; II inadequao da embalagem, quando imputvel ao expedidor da carga;
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III vcio prprio ou oculto da carga; IV manuseio, embarque, estiva ou descarga executados diretamente pelo expedidor, destinatrio ou consignatrio da carga ou, ainda, pelos seus agentes ou prepostos; V fora maior ou caso fortuito; ou VI contratao de seguro pelo contratante do servio de transporte, na forma do inciso I do art. 13 da Lei n 11.442, de 2007. Art. 26. Com a emisso do Contrato ou Conhecimento de Transporte, o transportador assume perante o contratante a responsabilidade pela entrega da carga. Pargrafo nico. O expedidor, sem prejuzo de outras sanes previstas em lei, indenizar o transportador contratante pelas perdas, danos ou avarias resultantes de: I inveracidade na declarao de carga ou de inadequao dos elementos que lhe compete fornecer para a emisso do Conhecimento de Transporte, sem que tal dever de indenizar exima ou atenue a responsabilidade do transportador, nos termos previstos na Lei n 11.442, de 2007; II ato ou fato imputvel ao expedidor ou ao destinatrio da carga; III inadequao da embalagem, quando imputvel ao expedidor; ou IV manuseio, embarque, estiva ou descarga executados diretamente pelo expedidor, destinatrio ou consignatrio da carga ou, ainda pelos seus agentes e prepostos. Art. 27. No caso de dano ou avaria, ser assegurado s partes interessadas o direito de vistoria, de acordo com a legislao aplicvel, sem prejuzo da observncia das clusulas do contrato de seguro, quando houver. Art. 28. facultado s partes dirimir seus conflitos recorrendo arbitragem. Art. 29. Prescreve no prazo de um ano a pretenso para a reparao pelos danos relativos aos Contratos ou Conhecimento de Transporte, iniciando-se a contagem a partir do conhecimento do dano pela parte interessada. Art. 30. Ocorrendo atraso na entrega superior a trinta dias corridos da data estipulada no Conhecimento ou Contrato de Transporte, o consignatrio ou outra pessoa com direito de reclamar a carga poder consider-la perdida. Art. 31. Quando no pactuado no Contrato ou Conhecimento de Transporte o transportador informar ao expedidor: I o prazo previsto para entrega da carga; e II a data da chegada da carga ao destino. 1 A carga ficar disposio do interessado pelo prazo de trinta dias, findo o qual ser considerada abandonada. 2 O prazo de que trata o pargrafo anterior poder ser reduzido de acordo com a natureza da carga, cabendo ao transportador inform-lo ao destinatrio e ao expedidor.
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3 Atendidas as exigncias deste artigo, o prazo mximo para carga e descarga do veculo de Transporte Rodovirio de Cargas ser de cinco horas, contadas da chegada do veculo ao endereo de destino; aps este perodo ser devido ao TAC ou ETC o valor de R$ 1,00 (um real) por tonelada/hora ou frao. 4 O disposto no 3o deste artigo no se aplica aos Contratos ou Conhecimentos de Transporte em que houver clusula ou ajuste dispondo sobre o tempo de carga ou descarga. 5 A responsabilidade por prejuzos resultantes de atraso na entrega limitada ao valor do frete, consignado no Conhecimento de Transporte. Art. 32. Sem prejuzo do seguro de responsabilidade civil contra danos a terceiros previsto em Lei, toda a operao de transporte contar com seguro contra perdas ou danos causados carga, de acordo com o que seja estabelecido no Contrato ou Conhecimento de Transporte, podendo o seguro ser contratado: I pelo contratante do transporte, eximindo o transportador da responsabilidade; ou II pelo transportador, quando no for firmado pelo contratante do transporte. CAPTULO IV DAS INFRAES E PENALIDADES Art. 33. As infraes ao disposto nesta Resoluo sero punidas com multa, suspenso e cancelamento da inscrio do transportador no RNTRC. 1 O cometimento de duas ou mais infraes ensejar a aplicao das respectivas penalidades, cumulativamente. 2 A aplicao das penalidades estabelecidas nesta Resoluo no exclui outras previstas em legislao especfica, nem exonera o infrator das cominaes civis e penais cabveis. Art. 34. Constituem infraes: I efetuar transporte rodovirio de carga por conta de terceiro e mediante remunerao: a) sem portar os documentos obrigatrios definidos no art. 39 ou port-los em desacordo ao regulamentado: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); b) com Conhecimento de Transporte do qual no constem as informaes obrigatrias: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); c) sem a identificao do cdigo do RNTRC no veculo ou com a identificao em desacordo com o regulamentado: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); d) com veculo de carga no cadastrado na sua frota: multa de R$ 750,00 (setecentos e cinquenta reais) e suspenso do registro at a regularizao; e) com o registro suspenso ou vencido: multa de R$ 1.000,00 (mil reais);

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f) sem estar inscrito no RNTRC: multa de R$ 1.500,00 (mil e quinhentos reais); g) com o registro cancelado: multa de R$ 2.000,00 (dois mil reais); h) para fins de consecuo de atividade tipificada como crime: multa de R$ 3.000,00 (trs mil reais) e cancelamento do RNTRC. II deixar de atualizar as informaes cadastrais no prazo estabelecido no art. 11: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e suspenso do registro at a regularizao; III apresentar informao falsa para inscrio no RNTRC: R$ 3.000,00 (trs mil reais) e impedimento do transportador para obter um novo registro pelo prazo de dois anos; IV apresentar identificao do veculo ou CRNTRC falso ou adulterado: multa de R$ 3.000,00 (trs mil reais) e cancelamento do RNTRC; V contratar o transporte rodovirio de cargas de transportador sem inscrio no RNTRC, ou com a inscrio suspensa ou cancelada: multa de R$ 1.500,00 (mil e quinhentos reais); VI contratar o transporte de veculos rodovirios de cargas de categoria particular: multa de R$ 3.000,00 (trs mil reais); e VII evadir, obstruir ou de qualquer forma dificultar a fiscalizao: R$ 5.000,00 (cinco mil reais) e cancelamento do RNTRC. Art. 35. O RNTRC ser cancelado a pedido do prprio transportador ou em virtude de deciso definitiva em Processo Administrativo. Pargrafo nico. O transportador que tiver seu registro no RNTRC cancelado em virtude de deciso em Processo Administrativo ficar impedido de requerer nova inscrio durante dois anos do cancelamento. Art. 36. No caso de descumprimento de requisitos regulamentares, o RNTRC ser suspenso at a regularizao. Art. 37. A reincidncia, genrica ou especfica, acarretar a aplicao da penalidade pela nova infrao acrescida de cinquenta por cento do valor da ltima penalidade aplicada em definitivo, at o limite legal. 1 Ocorre reincidncia quando o agente comete nova infrao depois de ter sido punido anteriormente por fora de deciso definitiva, salvo se decorridos trs anos, pelo menos, do cumprimento da respectiva penalidade. 2 A reincidncia genrica quando as infraes cometidas so de natureza diversa, e especfica quando da mesma natureza. Art. 38. O fiscal poder reter, mediante Termo de Reteno, os documentos necessrios comprovao da infrao. Art. 39. Os procedimentos de fiscalizao, apurao de irregularidades e aplicao das penalidades de que trata esta Resoluo observaro as normas estabelecidas pela
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ANTT, sendo obrigatria a apresentao, pelo transportador ou condutor, sem prejuzo dos documentos requeridos por normas especficas: I do Conhecimento de Transporte Rodovirio de Carga ou do Manifesto de Carga quando se tratar de transporte fracionado, desde que contenha a relao dos conhecimentos de transporte referentes carga transportada, bem como as informaes definidas no art. 23, incisos I, II, III, IV, V, VIII, IX, e X; e II do CRNTRC, original ou em cpia autenticada, em tamanho natural ou reduzido, desde que legvel. Art. 40. A fiscalizao poder ocorrer nas dependncias do transportador. 1 Nos casos de fiscalizao nas dependncias do transportador sero verificados, alm dos Conhecimentos de Transporte emitidos, outros documentos que se faam necessrios para a efetiva averiguao da regularidade do RNTRC. 2 Na eventualidade de denncia, sero assegurados ao denunciante e ao denunciado o efetivo sigilo, at concluso do respectivo processo. CAPTULO V DAS DISPOSIES FINAIS Art. 41. Os transportadores cadastrados no RNTRC devero se apresentar, em at cento e oitenta dias da publicao desta Resoluo, perante a ANTT ou entidade que atue em cooperao Agncia para adequar-se aos seus termos. Art. 42. Para a implementao do RNTRC, a ANTT poder firmar convnios, termos de cooperao, contratos e ajustes, com entidades pblicas ou privadas. Art. 43. Na aplicao do disposto nesta Resoluo, ficam ressalvadas as disposies previstas em acordos ou convnios internacionais. Art. 44. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. Art. 45. Ficam revogadas as Resolues ANTT n 1.737, de 21 de novembro de 2006, n 2.550, de 14 de fevereiro de 2008, n 2849, de 06 de agosto de 2008, e n 2956, de 12 de novembro de 2008. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral Anexo I Certificado de Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Cargas CRNTRC. Anexo II Identificao do transportador no veculo. Anexo III Conhecimento Especfico TAC. Anexo IV Conhecimento Especfico Responsvel Tcnico. Certificado de Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Cargas CRNTRC Anexo I Certificado de Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Cargas CRNTRC

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Anexo II A TAC Transportador Autnomo de Cargas Identificao do transportador no veculo

Anexo II B CTC Cooperativa de Transporte de Cargas Identificao do transportador no veculo

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Anexo II C ETC Empresa de Transporte Rodovirio de Cargas Identificao do transportador no veculo

Anexo III Conhecimento especfico TAC Estrutura Curricular do Curso para Transportador Autnomo de Cargas 84h/a Mdulo I Conhecimentos Bsicos do Setor de Transporte de Cargas O Transporte Rodovirio de Cargas 04h/a
Competncias Conhecer a evoluo do Transporte no mundo, relacionando as caractersticas econmicas, sociais e culturais. Compreender a funo social do transporte e o papel da circulao de bens e pessoas. Conhecer os vrios tipos de modais e de veculos e compar-los. Conhecer o intercmbio de cargas entre regies. Conhecer a importncia do transporte rodovirio de cargas para o desenvolvimento do pas. Conhecer e aplicar as responsabilidades do Transportador

Tipos de Cargas e Veculos 10h/a


Competncias Conhecer os diferentes tipos de veculos. Conhecer o funcionamento do veculo. Conhecer os diferentes tipos de carrocerias. Conhecer os diferentes tipos de cargas. Conhecer os diferentes tipos de embalagens e os smbolos de segurana. Conhecer as distncias entre eixos e dimenso total conforme a lei. Conhecer a capacidade mxima de peso por eixo e a total por tipo de veculo. Conhecer a altura mxima da carga em territrio brasileiro e no Mercosul.

Noes de Atividades do Transporte de Cargas 06h/a


Competncias Identificar e inter-relacionar os diversos fatores operacionais que interferem no planejamento da operao do transporte. Identificar as diversas atividades de uma cadeia logstica e saber avaliar o papel de cada uma delas para o

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atendimento das metas de servio de transporte.

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Preparar os dados necessrios para o planejamento das operaes de transporte. Compreender a importncia do transporte de cargas na logstica integrada das cadeias de suprimentos. Reconhecer as cadeias de suprimento dos diferentes setores econmicos. Compreender como os fluxos de produto e servios se deslocam em uma cadeia de suprimento.

Mdulo II Legislao Especfica do Transporte de Cargas Legislao e Documentao do Transporte de Cargas 12h/a
Competncias Conhecer e interpretar a legislao referente ao transporte de cargas. Conhecer e aplicar a legislao referente responsabilidade civil e penal do transporte de cargas. Conhecer leis e normas acerca da regulamentao e regulao do transporte de cargas. Conhecer e aplicar a legislao referente ao meio ambiente, sade e segurana do Trabalho. Conhecer a documentao do transporte de cargas. Conhecer a documentao Estadual para o transporte de cargas. Conferir a carga juntamente com a nota fiscal. Conferir manifesto. Conferir quantidade, peso e volume da carga. Conhecer e conferir roteiro. Conhecer os tipos de produtos a serem carregados. Conferir Lacre. Conhecer sobre tributos relativos ao transporte de cargas. Conhecer sobre as entidades fiscalizadoras e reguladoras do transporte de cargas Conhecer a legislao bsica e simbologia dos produtos perigosos.

Mdulo III Procedimentos Operacionais do Transporte de Cargas Sade, Meio Ambiente e Segurana do Trabalho 16h/a.
Competncias Conhecer os procedimentos de preveno de acidentes. Conhecer as normas e procedimentos de segurana. Conhecer o check-list das condies do veculo a ser realizado antes da viagem. Conhecer e saber utilizar os equipamentos de proteo individual. Adotar postura fsica adequada ao trabalho. Valorizar o exame de sade peridico como fator de proteo sade. Cuidar de sua sade fsica e mental para que possa desenvolver seu trabalho. Conhecer e valorizar a alimentao adequada como fator essencial para a preveno de doenas. Ter noes de combate a incndio. Conhecer os procedimentos em caso de emergncia. Conhecer e saber utilizar os equipamentos necessrios em situaes de emergncia. Conhecer as operaes e equipamentos de combate a incndio. Conhecer as reas de risco para preservar a integridade fsica das pessoas. Conhecer os diferentes tipos de produtos perigosos e as classes de risco. Identificar a integrao entre o cidado e o meio ambiente. Valorizar e proteger as diferentes formas de vida. Cultivar atitudes de proteo e conservao de ambientes e da diversidade biolgica e sociocultural. Evitar o desperdcio em suas diferentes formas.

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Ter conscincia da importncia do combate prostituio infantil.

Tecnologia Embarcada e Equipamentos de Controle Operacional 04h/a


Competncias Conhecer as caractersticas dos equipamentos de tecnologia embarcada. Identificar equipamentos de tecnologia embarcada. Conhecer os equipamentos eletrnicos de bordo do veculo Conhecer as caractersticas gerais dos equipamentos de comunicao e controle Operacional. Conhecer o sistema de monitoramento de veculos (rastreamento via satlite).

Conduo econmica e defensiva 08h/a


Competncias Conhecer as estatsticas de acidentes rodovirios envolvendo caminhes Conhecer as conseqncias de um acidente para a pessoa, para a famlia e para o pas. Conhecer as tcnicas de direo defensiva Conhecer as tcnicas de direo econmica Conhecer os benefcios da direo econmica e defensiva para o meio ambiente

Noes de operao em terminais e armazns de mercadorias 04h/a


Competncias Identificar a importncia do transporte nas operaes em terminais de cargas e armazns. Identificar os vrios modelos operacionais para entrada, locomoo, estacionamento, ancoragem e sada de veculos, relacionando-os com os tipos de cargas e veculos e monitorando o controle dos veculos que entram e saem dos terminais. Identificar os vrios tipos de terminais de cargas e armazns. Conhecer o funcionamento dos processos de recepo e de expedio de produtos. Conhecer os procedimentos de segurana para arrumao da carga. Conhecer os procedimentos de segurana para o transporte da carga. Conhecer os procedimentos de carga e descarga.

Noes de movimentao, acondicionamento e embalagem 2h/a.


Competncias Identificar os vrios processos e mtodos de recepo, manipulao, armazenamento e despacho de cargas, relacionando-os com os vrios tipos de cargas. Acompanhar o controle da movimentao de cargas.

Tarifas e custos de transportes 08h/a


Competncias Conhecer os modelos de custos e tarifao de servios de transporte de cargas Identificar variveis importantes para a definio dos preos de tarifas e custos dos servios de transporte de cargas Conhecer mtodos adequados de negociao das condies contratuais de servios de transporte de cargas Interpretar clusulas dos contratos de servios de transporte de cargas Realizar a gesto de custos e formao de preo. Saber dimensionar o custo do km rodado. Conhecer mtodos de controle de custo operacional

Mdulo IV
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Qualidade na prestao dos Servios de Transporte de Cargas 10h/a


Competncias Definir prioridades na prestao de servios. Diferenciar produto, servio e qualidade. Entender o que qualidade. Saber prestar o atendimento ao cliente com qualidade. Qualidade na operao em terminais e armazns de mercadorias Qualidade na movimentao, acondicionamento e embalagem. Conhecer as situaes crticas na prestao de servios e ser capaz de solucion-las.

Anexo IV Conhecimento especfico Responsvel Tcnico. Estrutura Curricular do Curso para Responsvel Tcnico 125h/a Mdulo I Conhecimentos Bsicos do Setor de Transporte de Cargas O Transporte Rodovirio de Cargas 05h/a
Competncias Conhecer a evoluo do Transporte no mundo, relacionando as caractersticas econmicas, sociais e culturais. Compreender a funo social do transporte e o papel da circulao de bens e pessoas. Conhecer os vrios tipos de modais e veculos e compar-los. Conhecer o intercmbio de produtos entre regies. Conhecer a importncia do transporte rodovirio de cargas para o desenvolvimento do pas. Conhecer e aplicar as responsabilidades do Transportador

Tipos de Cargas e Veculos 10h/a


Competncias Conhecer os diferentes tipos de veculos. Conhecer o funcionamento do veculo. Conhecer os diferentes tipos de carrocerias. Conhecer os diferentes tipos de cargas. Conhecer os diferentes tipos de embalagens e os smbolos de segurana. Conhecer as distncias entre eixos e dimenso total conforme a lei. Conhecer a capacidade mxima de peso por eixo e a total por tipo de veculo. Conhecer a altura mxima da carga em territrio brasileiro e no MERCOSUL.

Noes e Atividades da Logstica e do Transporte de Cargas 10h/a


Competncias Identificar e inter-relacionar os diversos fatores operacionais que interferem no planejamento da operao do transporte e da logstica. Identificar as diversas atividades de uma cadeia logstica e saber avaliar o papel de cada uma delas para o atendimento das metas das empresas. Preparar os dados necessrios para o planejamento das operaes de transporte. Compreender a importncia do transporte de cargas na logstica integrada das cadeias de suprimentos. Entender os conceitos que esto relacionados logstica integrada e sua origem. Reconhecer as cadeias de suprimento nas quais a empresa atua. Compreender como os fluxos de produto e servios se deslocam em uma cadeia de suprimento.

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Entender a importncia da logstica integrada nas empresas.

Mdulo II Legislao Especfica do Transporte de Cargas Legislao e Documentao do Transporte de Cargas 15h/a
Competncias Conhecer e interpretar a legislao referente ao transporte de cargas. Conhecer e aplicar a legislao referente responsabilidade civil e penal do transporte de cargas. Conhecer leis e normas acerca da regulamentao e regulao do transporte de cargas. Conhecer e aplicar a legislao referente ao meio ambiente, sade e segurana no Trabalho. Conhecer a documentao do transporte de cargas. Conhecer a documentao Estadual para o transporte de cargas. Conferir a carga juntamente com a nota fiscal. Conferir manifesto. Conferir quantidade, peso e volume da carga. Conhecer e conferir roteiro. Conhecer os tipos de produtos a serem carregados. Conferir Lacre. Conhecer sobre tributos relativos ao transporte de cargas. Conhecer sobre as entidades fiscalizadoras e reguladoras do transporte de cargas Conhecer a legislao sobre produtos perigosos Conhecer sobre o seguro de cargas contratado Conhecer a legislao fiscal Conhecer a legislao trabalhista Ler e interpretar leis, regulamentos e manuais de tcnicos. Saber procurar e manter-se atualizado nas legislaes e de normas do setor de transporte.

Mdulo III Procedimentos Operacionais do Transporte de Cargas Sade, Meio Ambiente e Segurana do Trabalho 15h/a
Competncias Conhecer os procedimentos de preveno de acidentes. Conhecer as normas e procedimentos de segurana. Conhecer o check-list das condies do veculo a ser realizado antes da viagem. Conhecer e saber utilizar os equipamentos de proteo individual. Adotar postura fsica adequada ao trabalho. Valorizar o exame de sade peridico como fator de proteo sade. Cuidar de sua sade fsica e mental para que possa desenvolver seu trabalho. Conhecer e valorizar a alimentao adequada como fator essencial para a preveno de doenas. Ter noes de combate a incndio. Conhecer os procedimentos em caso de emergncia. Conhecer e saber utilizar os equipamentos necessrios em situaes de emergncia. Conhecer as operaes e equipamentos de combate a incndio. Conhecer as reas de risco para preservar a integridade fsica das pessoas. Conhecer os diferentes tipos de produtos perigosos e as classes de risco. Conhecer e estar atualizado com as normas de segurana ambiental e do trabalho

Tecnologia Embarcada e Equipamentos de Controle Operacional 10h/a

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Competncias

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Conhecer as caractersticas dos equipamentos de tecnologia embarcada. Identificar equipamentos de tecnologia embarcada. Conhecer os equipamentos eletrnicos de bordo do veculo Conhecer as caractersticas gerais dos equipamentos de comunicao e controle Operacional. Conhecer o sistema de monitoramento de veculos. Conhecer as diversas tecnologias existentes para monitoramento, gesto do transporte e da logstica, identificao das mercadorias e para estabelecer a comunicao entre os agentes das cadeias logsticas e os transportadores.

Operao em terminais e armazns de mercadorias 10h/a


Competncias Identificar a importncia do transporte nas operaes em terminais de cargas e armazns. Organizar e controlar a operao de transporte em terminais de cargas em armazns, supervisionar os embarques e desembarques de cargas. Identificar os vrios modelos operacionais para entrada, locomoo, estacionamento, ancoragem e sada de veculos, relacionando-os com os tipos de cargas e veculos e monitorando o controle dos veculos que entram e saem dos terminais. Identificar os vrios tipos de terminais de cargas e armazns. Identificar as variveis a considerar para a localizao, construo e organizao dos terminais e armazns de cargas e interrelacion-las para a busca de melhores solues de espao e movimentao de cargas e veculos nos terminais e armazns. Conhecer o funcionamento dos processos de recepo e de expedio de produtos. Conhecer os processos de armazenamento de produtos e materiais. Conhecer os procedimentos de segurana para arrumao da carga. Conhecer os procedimentos de segurana para o transporte da carga. Conhecer os procedimentos de carga e descarga. Conhecer e estar atualizado com as normas de operao em terminais em armazns de mercadorias

Movimentao, acondicionamento e embalagem 15h/a.


Competncias Identificar os vrios processos e mtodos de recepo, manipulao, armazenamento e despacho de cargas, relacionando-os com os vrios tipos de cargas. Identificar e interpretar as normas de higiene e segurana no manuseio e armazenamento de cargas. Acompanhar o controle da movimentao de cargas dentro do armazm. Conhecer os mtodos de alocao de cargas, de endereamento e coleta de produtos, e formao de pedidos nos armazns. Identificar os principais artefatos de unitizao de cargas e conhecer seu funcionamento. Conhecer os passos para se montar pedidos no armazm. Conhecer os processos de armazenamento de produtos e materiais. Conhecer e estar atualizado com as normas de movimentao, acondicionamento e embalagem de produtos.

Administrao da Frota e Roteirizao 10h/a


Competncias Monitorar a manuteno da frota Reconhecer os tipos de manuteno necessrios para os veculos, distinguindo-os entre a manuteno preditiva, a preventiva e a corretiva. Acompanhar os custos dos planos e projetos de manuteno Acompanhar o andamento das aes de manuteno

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Conhecer os parmetros de depreciao e renovao da frota Compreender o conceito de roteirizao. Saber desenvolver a roteirizao.

Mdulo IV Gesto e Qualidade na prestao dos Servios de Transporte de Cargas Qualidade na Prestao de Servios de Transporte de Cargas 10h/a
Competncias Compreender o conceito de qualidade. Compreender o que cliente interno e cliente externo. Reconhecer a importncia do relacionamento com o cliente para a consolidao da empresa no mercado. Definir prioridades na prestao de servios. Conhecer a empresa para qual presta servios. Diferenciar produto, servio e qualidade. Saber prestar o atendimento ao cliente com qualidade. Reconhecer as situaes crticas na prestao de servios e ser capaz de solucion-las. Conhecer o conceito de cadeia de processo. Conhecer os programas de qualidade para o setor de transporte Entender os conceitos dos programas de qualidade para o setor de transporte

Noes de Planejamento e Gesto do Transporte 15/a


Competncias Interpretar mapas e rotas de transportes, nos seus diversos formatos. Conhecer as diversas modalidades de transporte, nacional e internacional, e os diversos tipos de cargas existentes. Relacionar os diversos tipos de documentos fiscais exigidos para as vrias modalidades de transporte, nacional e internacional, e para os vrios tipos de cargas. Conhecer as possibilidades de composio de cadeias multimodais para a movimentao de cargas. Conhecer a legislao do Operador de Transporte Multimodal. Distinguir as exigncias legais com relao ao transporte. Interpretar a legislao referente aos documentos fiscais e seguros exigidos nas diversas situaes. Elaborar a documentao necessria para operaes de transportes e tipo de veculo. Identificar os diversos tipos de veculos transportadores e relacion-los com os diversos tipos de carga, visando a sua adequao e integrao. Conhecer mtodos e indicadores de avaliao do desempenho operacional Planejar e acompanhar escalas de trabalho.

BERNARDO FIGUEIREDO
Diretor-Geral.

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Resoluo n 2689, de 13 de maio de 2008 Aprova Regulamento que estabelece procedimentos para aplicao de penalidades de advertncia e multa na explorao da infraestruturarodoviria federal administrada pela ANTT. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso das atribuies que lhe confere o art. 24, inciso IV, da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, fundamentada nos termos do Relatrio DG - 077/08, de 12 de maio de 2008, no que consta dos Processos n 50500.105899/2007-78 e n 50500.040469/2006-12 ; CONSIDERANDO o disposto no art. 29, incisos I e II, da Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, que incumbe ao Poder Concedente regulamentar o servio concedido e fiscalizar permanentemente a sua prestao e aplicar penalidades regulamentares e contratuais; CONSIDERANDO o disposto no art. 24, inciso VIII, da Lei n 10.233, de 2001, que estabelece ser atribuio da ANTT a fiscalizao da prestao de servios, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo seu descumprimento; CONSIDERANDO o disposto no art. 26, inciso VII, da Lei n 10.233, de 2001, que atribui ANTT a fiscalizao do cumprimento das condies de outorga e das clusulas contratuais de concesso para explorao da infra-estrutura; e CONSIDERANDO que a minuta de Resoluo foi submetida Audincia Pblica n 068/2007, realizada entre os dias 26 de novembro e 11 de dezembro de 2007, com o objetivo de resguardar os direitos dos usurios e dos agentes econmicos, RESOLVE: Art. 1 Aprovar o Regulamento anexo, que estabelece procedimentos para aplicao de penalidades de advertncia e multa na explorao da infraestrutura rodoviria federal administrada pela ANTT. Art. 2 Esta Resoluo entra em vigor trinta dias aps a data de sua publicao.

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NOBORU OFUGI Diretor-Geral, em exerccio REGULAMENTO QUE ESTABELECE PROCEDIMENTOS PARA APLICAO DE PENALIDADES DE ADVERTNCIA E MULTA NA EXPLORAO DA INFRA-ESTRUTURA RODOVIRIA FEDERAL ADMINISTRADA PELA ANTT. TTULO I Disposio Geral Art. 1 O Processo Administrativo Simplificado PAS para aplicao de penalidades de advertncia e multa na explorao da infra-estrutura rodoviria federal administrada pela ANTT ser instaurado de ofcio e iniciado mediante lavratura de Auto de Infrao ou expedio de Notificao de Infrao. TTULO II Do Auto de Infrao Art. 2 O Auto de Infrao AI ser lavrado pela fiscalizao da ANTT quando verificada a prtica de infrao contratual ou regulatria pela concessionria, em flagrante ou decorrente da no correo, no prazo previsto, de ocorrncia registrada em Termo de Registro de Ocorrncia. Art. 3 O AI ser lavrado em trs vias, de igual teor, e dever conter: I - identificao da concessionria; II - descrio da infrao cometida; III - dispositivo legal, contratual ou regulatrio infringido; IV - local, dia e hora da constatao da infrao pelo fiscal; V - prazo para correo da irregularidade tipificada como infrao; e VI - identificao e assinatura do fiscal autuante. 1 A 1 via do AI ser entregue no local de ocorrncia da infrao ao funcionrio da concessionria ou em sua instalao fixa. 2 O funcionrio da concessionria, ao receber o AI, dever apor o ciente e registrar sua identificao, dia e hora, para fins de autuao da concessionria. 3 O fiscal autuante enviar a 2 via do AI Coordenao da Unidade Regional da ANTT para cincia, controle e encaminhamento Gerncia de Fiscalizao da Explorao da Infra-Estrutura - GEFEI. 4 A 3 via do AI ser arquivada pelo fiscal.

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Art. 4 Uma vez lavrado, o AI no poder ser inutilizado nem ter sustada sua tramitao. 1 Nos casos de ocorrncia de erro ou engano no preenchimento que inviabilize a autuao ou no caso de recusa de seu recebimento, o fiscal remeter a 1 via do AI, juntamente com a 2 via, conforme procedimento descrito no 3 do art. 3. 2 Nos casos em que no for possvel a correo, o AI ser invalidado pela GEFEI. 3 Nos casos de recusa de recebimento ou possibilidade de sua correo, o Gerente de Fiscalizao da Explorao da Infra-Estrutura encaminhar concessionria cpia da 1 via do AI, anexada Notificao de Autuao, mediante correspondncia registrada, com aviso de recebimento AR. 4 Eventual omisso ou incorreo na capitulao legal, contratual ou regulatria no invalida o AI, desde que a irregularidade esteja descrita com clareza e a infrao caracterizada. Art. 5 Esgotado o prazo especificado no AI, a fiscalizao da ANTT verificar se houve a correo da irregularidade que caracterizou a infrao. 1 Efetuada a correo, a concessionria cientificar a fiscalizao da ANTT, que verificar sua execuo, registrar o fato e o comunicar Coordenao da Unidade Regional da ANTT. 2 A correo da irregularidade no exime a concessionria da infrao j registrada e no impede o prosseguimento do processo administrativo. 3 No havendo a correo ou no tendo esta sido aceita pela fiscalizao, ser lavrado novo AI, fazendo referncia ao anterior e registrando, em seu encaminhamento, tratar-se de no correo de irregularidade j caracterizada em outro AI. 4 Na hiptese do 3 deste artigo, o prazo para correo ser contado a partir do vencimento do respectivo AI anteriormente lavrado. TTULO III Do Termo de Registro de Ocorrncia Art. 6 O Termo de Registro de Ocorrncia TRO ser lavrado pela fiscalizao da ANTT no momento em que for verificada a ocorrncia defeito ou inconformidade que caracterize como infrao a sua no correo, pela concessionria, no prazo contratual ou regulatrio. Art. 7 O TRO ser lavrado em trs vias, de igual teor, e dever conter: I - identificao da concessionria;
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II - identificao da ocorrncia; III - dispositivo contratual ou regulatrio que caracterize a infrao, no caso de no correo da ocorrncia aps o prazo previsto; IV - local, dia e hora da constatao da ocorrncia; V - prazo para correo da ocorrncia; e VI - identificao e assinatura do fiscal. 1 A 1 via do TRO ser entregue no local da ocorrncia ao funcionrio da concessionria ou em sua instalao fixa. 2 O funcionrio da concessionria, ao receber o TRO, dever apor o ciente e registrar sua identificao, dia e hora, para fins de comunicao concessionria do incio da contagem do prazo para a correo da irregularidade. 3 A 2 e 3 vias do TRO permanecero em poder do fiscal at o fim do prazo nele previsto para correo da ocorrncia registrada. Art. 8 Esgotado o prazo especificado para correo da ocorrncia registrada, a fiscalizao da ANTT verificar se houve seu atendimento, indicando, na 2 e 3 vias, se o TRO foi atendido. 1 Efetuada a correo, a concessionria cientificar a fiscalizao da ANTT, que verificar sua execuo e encaminhar a 2 via do TRO Coordenao da Unidade Regional da ANTT para cincia e controle. 2 No havendo a correo no prazo previsto ou no tendo sido aceita pela fiscalizao, esta lavrar o AI, nos termos do Ttulo II deste Regulamento e anexar a 2 via do TRO 2 via do AI, fazendo referncia anterior e registrando tratar-se de no correo da irregularidade ou sua no aceitao. 3 A 3 via do TRO ser arquivada pelo fiscal. Art. 9 Nos casos de ocorrncia de erro ou engano no preenchimento do TRO, o fiscal o inutilizar, escrevendo INVLIDO nas trs vias, arquivando a 3 e encaminhando as demais Coordenao da Unidade Regional da ANTT, para cincia e controle. TTULO IV Da Notificao de Infrao Art. 10. A Notificao de Infrao NI ser expedida pela GEFEI quando for constatada, no curso de qualquer ato ou procedimento administrativo, incluindo atividades administrativas de rotina, a prtica, por concessionria de rodovia, de infrao contratual ou regulatria, devidamente fundamentada em Nota Tcnica que a caracterize.
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1 A NI ser encaminhada concessionria mediante correspondncia registrada, com aviso de recebimento AR, contendo, em anexo, a Nota Tcnica e indicar prazo para correo da irregularidade. 2 Eventual omisso ou incorreo na capitulao contratual ou regulatria no invalida a NI, desde que a irregularidade esteja descrita com clareza e a infrao caracterizada. Art. 11. Esgotado o prazo especificado na NI, a fiscalizao da ANTT dever verificar se houve a correo da irregularidade que caracterizou a infrao. 1 A correo da irregularidade no exime a concessionria da responsabilidade pela infrao j registrada e no impede o prosseguimento do processo administrativo, ou sua instaurao. 2 No havendo a correo ou no tendo esta sido aceita pela fiscalizao, a GEFEI expedir nova NI, fazendo referncia anterior e registrando tratar-se de no correo da irregularidade ou sua no aceitao. 3 Para a hiptese descrita no 2, o prazo para a correo ser contado a partir do vencimento da respectiva NI anteriormente emitida. TTULO V Da Defesa da Concessionria e da Deciso Art. 12. Aps o recebimento de AI ou de NI, a concessionria tem o prazo de trinta dias para a apresentao de defesa junto GEFEI. 1 Esgotado o prazo especificado no caput, sem que haja manifestao da concessionria, a GEFEI juntar aos autos Termo de No Apresentao de Defesa e proferir deciso devidamente fundamentada. 2 No caso de aplicao de penalidade, a GEFEI expedir Notificao de Advertncia ou Notificao de Multa, conforme Ttulo VI deste Regulamento. 3 No caso de deciso pelo arquivamento, a GEFEI notificar a concessionria, encaminhando cpia da deciso, e comunicar o fato Superintendncia de Explorao da Infra-Estrutura. TTULO VI Das Notificaes de Advertncia e de Multa Art. 13. A aplicao da penalidade se efetivar pela expedio da Notificao de Advertncia ou da Notificao de Multa, pela GEFEI, que contero, em anexo, cpia da deciso que a fundamentou, e sero enviadas concessionria mediante correspondncia registrada, com aviso de recebimento AR. 1 No caso de aplicao de multa, a concessionria ter o prazo improrrogvel
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de trinta dias para efetuar seu pagamento, contados a partir do recebimento da correspondente Notificao. 2 Quando o valor da multa a ser aplicada for igual ou superior a R$ 20.000,00 (vinte mil reais), a deciso a ser proferida ser previamente comunicada Diretoria da ANTT. TTULO VII Do Recurso Art. 14. Da deciso da GEFEI cabe recurso Superintendncia de Explorao da Infra-Estrutura, no prazo improrrogvel de dez dias, contados do recebimento da respectiva Notificao de Advertncia ou de Multa. 1 Se o valor da multa aplicada for igual ou superior a R$ 1.000.000,00 (um milho de reais) a Superintendncia de Explorao da Infra-Estrutura emitir Nota Tcnica com anlise do recurso apresentado e encaminhar o processo Diretoria, para seu julgamento. 2 Julgado procedente o recurso, o processo ser arquivado. 3 Julgado improcedente o recurso, se a sano aplicada for de multa, a concessionria dever efetuar seu pagamento no prazo de trinta dias, contados do recebimento da respectiva comunicao. 4 Cpia da deciso do recurso ser encaminhada concessionria, pela GEFEI, mediante correspondncia registrada, com aviso de recebimento AR. TTULO VIII Das Disposies Finais Art. 15. A ocorrncia de reiteradas irregularidades apontadas por meio de TRO, AI ou NI poder ensejar, a critrio da ANTT, a instaurao de processo administrativo nos termos do art. 38 da Lei n 8.987, de 1995. Art. 16. O pagamento da multa no desobriga a concessionria da responsabilidade de corrigir a irregularidade. Art. 17. Na aplicao deste Regulamento ser observado o disposto na Resoluo ANTT n 442, de 17 de fevereiro de 2004, no que couber.

Publicado no DOU em: 16/05/2008

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Regulamenta o art. 5-A da Lei n 11.442, de 5 de janeiro de 2007, que dispe sobre o transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros mediante remunerao e revoga a Lei n 6.813, de 10 de julho de 1980. A DIRETORIA DA AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES ANTT, no uso de suas atribuies e em conformidade com o disposto no art. 5-A da Lei n 11.442, de 5 de janeiro de 2007, e nos arts. 12, VII, 20, II, a, e 22, IV, da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001; CONSIDERANDO a necessidade de garantir a movimentao de bens em cumprimento a padres de eficincia e modicidade nos fretes; e CONSIDERANDO os problemas causados ao mercado de transporte rodovirio de cargas pela adoo de sistemticas ineficientes de pagamento do frete, RESOLVE: Art. 1 Regulamentar o pagamento do valor do frete referente prestao dos servios de transporte rodovirio de cargas, previsto no art. 5-A da Lei n 11.442, de 2007. CAPTULO I DISPOSIES GERAIS Art. 2 Para fins desta Resoluo, considera-se: I - Operao de Transporte: viagem decorrente da prestao do servio de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao. II - Cdigo Identificador da Operao de Transporte: o cdigo numrico obtido por meio do cadastramento da Operao de Transporte nos sistemas especficos; III - Contrato de Transporte: as disposies firmadas, por escrito, entre o contratante e o contratado para estabelecer as condies para a prestao do servio de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao; IV - contratante: a pessoa jurdica responsvel pelo pagamento do frete ao Transportador Autnomo de Cargas TAC ou a seus equiparados, para prestao do servio de transporte rodovirio de cargas, indicado no cadastramento da Operao de Transporte; V - contratado: o TAC ou seu equiparado, que efetuar o transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao, indicado no cadastramento da Operao de Transporte;

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VI - subcontratante: o transportador que contratar outro transportador para realizao do transporte de cargas para o qual fora anteriormente contratado, indicado no cadastramento da Operao de Transporte; VII - consignatrio: aquele que receber as mercadorias transportadas em consignao, indicado no cadastramento da Operao de Transporte ou nos respectivos documentos fiscais; VIII - proprietrio da carga: o remetente ou o destinatrio da carga transportada, conforme informaes dos respectivos documentos fiscais; e IX - administradora de meios de pagamento eletrnico de frete: a pessoa jurdica habilitada pela ANTT, responsvel, por sua conta e risco, por meio de pagamento eletrnico de frete aprovado pela ANTT. Art. 3 Equiparam-se ao TAC, a Empresa de Transporte Rodovirio de Cargas ETC que possuir, em sua frota, at trs veculos registrados no Registro Nacional de Transportadores de Cargas RNTRC, e as Cooperativas de Transportes de Cargas CTC. Pargrafo nico. Para fins de comprovao da quantidade de veculos, ser considerada a frota da ETC na data de cadastramento da Operao de Transporte ou, na sua ausncia, na data de incio da viagem. Art. 4 O pagamento do frete do transporte rodovirio de cargas ao TAC ou ao seu equiparado ser efetuado obrigatoriamente por: I - crdito em conta de depsitos mantida em instituio bancria; ou II - outros meios de pagamento eletrnico habilitados pela ANTT. 1 O contratante e o subcontratante dos servios de transporte rodovirio de cargas, assim como o consignatrio e o proprietrio da carga, sero solidariamente responsveis pela obrigao prevista neste artigo, resguardado o direito de regresso destes contra os primeiros. 2 As CTC devero efetuar o pagamento do valor pecunirio devido aos seus cooperados por um dos meios de pagamento indicados neste artigo. Art. 5 O contratante do transporte dever cadastrar a Operao de Transporte por meio de uma administradora de meios de pagamento eletrnico de frete e receber o respectivo Cdigo Identificador da Operao de Transporte. Pargrafo nico. O cadastramento da Operao de Transporte ser gratuito e

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 dever ser feito pela internet ou por meio de central telefnica disponibilizada pela administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, que gerar e informar o Cdigo Identificador da Operao de Transporte. Art. 6 Para a gerao do Cdigo Identificador da Operao de Transporte, ser necessrio informar: I - o nmero do RNTRC do contratado; II - o nome, a razo ou denominao social, o CPF ou CNPJ, e o endereo do contratante e do destinatrio da carga; III - o nome, a razo ou denominao social, o CPF ou CNPJ, e o endereo do subcontratante e do consignatrio da carga, se existirem; IV - os municpios de origem e de destino da carga; V - a natureza e a quantidade da carga, em unidade de peso; VI - o valor do frete, com a indicao do responsvel pelo seu pagamento; VII - valor do combustvel, se for o caso, destacado apenas contabilmente; VIII - o valor do pedgio desde a origem at o destino; IX - o valor dos impostos, taxas e contribuies previdencirias incidentes; e X - a placa do veculo e a data de incio e trmino da operao de transporte. 1 A informao do municpio, de que trata o inciso IV deste artigo, obedecer Tabela de Cdigos de Municpios, elaborada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE. 2 A informao da natureza da carga, de que trata o inciso V deste artigo, ser constituda pelos quatro primeiros dgitos do cdigo do Sistema Harmonizado de Designao e de Codificao de Mercadorias, divulgado pela Receita Federal do Brasil. 3 Caso o pagamento do frete no seja feito em parcela nica, na origem ou no destino, dever ser informado o valor previsto das parcelas de adiantamento e saldo, bem como as datas previstas para os respectivos pagamentos. Art. 7 Cabe ao emissor do Contrato ou do Conhecimento de Transporte Rodovirio de Cargas CTRC fazer constar, no respectivo documento, o Cdigo Identificador da Operao de Transporte.

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1 O Contrato ou o CTRC dever prever as causas de extino antecipada do contrato e as penalidades aplicveis em caso de descumprimento contratual. 2 Salvo determinao contrria estabelecida na legislao fiscal, cabe ao contratante a entrega do Contrato ou do CTRC ao contratado para a realizao do transporte. 3 O Contrato ou o CTRC podero ser substitudos conforme o art. 39 da Resoluo ANTT n 3.056, de 12 de maro de 2009, devendo o emissor do documento substituto fazer constar nele o Cdigo Identificador da Operao de Transporte. Art. 8 Caber ao contratante escolher o meio de pagamento do valor do frete dentre os indicados no art. 4, desde que no haja nus para o contratado. Art. 9 O transporte rodovirio de cargas ser efetuado sob contrato ou conhecimento de transporte, que dever conter informaes para a completa identificao das partes, dos servios e de natureza fiscal. 1 Na ausncia de disposio no contrato ou no conhecimento de transportes sobre o prazo e as condies para liquidao do frete, ficar o contratante obrigado a creditar o valor do saldo do frete assim que notificado da chegada da carga ao destino. 2 Na inexistncia de contrato ou de conhecimento de transportes, o responsvel pelo pagamento ser aquele indicado no cadastro da Operao de Transporte ou no documento fiscal que acompanhe a carga. Art. 10. A conta de depsitos utilizada para o pagamento do frete respeitar as regras estabelecidas pelo Banco Central do Brasil. 1 A conta de depsitos dever ser de titularidade do contratado, registrado no RNTRC. 2 O pagamento do frete por meio de conta de depsito sem o cadastramento da respectiva Operao de Transporte no obstar a aplicao das penalidades previstas nesta Resoluo. 3 No caso da utilizao de conta de depsito para o pagamento do frete, o emissor do CTRC ou de seu documento substituto ou do contrato de transporte dever fazer constar no documento, alm das informaes previstas no art. 6 desta Resoluo: I - nome e o nmero da instituio bancria;

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II - nmero da agncia; e III - nmero da conta de depsito onde foi ou ser creditado o pagamento do frete. Art. 11. A pessoa fsica que contratar o TAC ou o seu equiparado para o transporte de cargas de sua propriedade e sem destinao comercial poder efetuar o pagamento do frete: I - em espcie ou em cheque nominal e cruzado, mediante recibo de pagamento a autnomo; ou II - mediante os meios de pagamento de frete previstos nesta Resoluo. Pargrafo nico. Na hiptese do inciso I a pessoa fsica contratante ficar dispensada das demais obrigaes desta Resoluo. CAPTULO II DA HABILITAO E DA APROVAO Art. 12. A ANTT habilitar as empresas como administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete e aprovar os respectivos meios de pagamento eletrnico sempre que cumpridos os requisitos previstos nesta Resoluo. Pargrafo nico. A ANTT poder, a qualquer tempo, efetuar diligncias a fim de verificar o cumprimento dos requisitos previstos nesta Resoluo. Art. 13. vedado administradora de meios de pagamento eletrnico de frete restringir ou vincular a utilizao do meio de pagamento eletrnico de frete pelo transportador contratado : I - aquisio ou utilizao de outros servios; ou II - utilizao de determinada instituio bancria. Seo I Da Habilitao das Administradoras de Meios de Pagamento Eletrnico de Frete Art. 14. As pessoas jurdicas interessadas em atuar como administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete devero apresentar ANTT pedido de habilitao, protocolado utilizando-se o formulrio de que trata o Anexo desta Resoluo, acompanhado dos seguintes documentos: I - cpia autenticada do contrato social da empresa, consolidado ou acompanhado de todas as alteraes, no caso de sociedade comercial, ou do Estatuto e da ata de

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 eleio da administrao em exerccio, no caso de sociedade annima ou cooperativa, em que conste a administrao de meios de pagamento dentre suas atividades sociais; II - certido negativa de falncia ou recuperao judicial expedida pelo distribuidor judicial da comarca do municpio onde a pessoa jurdica est sediada; III - certides de regularidade para com as Fazendas Estadual e Municipal relativas sua sede; IV - demonstraes contbeis do ltimo exerccio social, no consolidadas, j exigveis e apresentadas na forma da lei, devidamente auditadas por empresa de Auditoria registrada na Comisso de Valores Mobilirios CVM, que comprovem a boa situao financeira da empresa, vedada a sua substituio por balancetes ou balanos provisrios; e V - procurao outorgada ao signatrio do pedido, caso este no seja seu representante legal. 1 Apresentados documentos previstos no caput deste artigo, a anlise do pedido de habilitao ficar condicionada verificao e comprovao, por parte da ANTT, dos seguintes itens: I - inexistncia de inscrio na Dvida Ativa da ANTT; II - regularidade da inscrio no CNPJ; III - regularidade fiscal junto Receita Federal do Brasil; IV - regularidade junto Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional; V - regularidade junto ao Fundo de Garantia por Tempo de Servio; e VI - regularidade junto Seguridade Social. 2 A ANTT poder solicitar os documentos complementares que entender necessrios anlise do pedido, indicando o prazo para cumprimento no inferior a dez dias. Art. 15. O pedido de aprovao do meio de pagamento eletrnico de frete ser apresentado juntamente com o pedido de habilitao da administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, quando se tratar de entidade ainda no habilitada, e dever ser apresentar: I - Certificado de Conformidade das ferramentas tecnolgicas que suportaro as

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 regras de negcio e os modelos operacionais de gerenciamento de seus meios de pagamento eletrnico de frete, expedido por entidade acreditada pelo Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior, por meio do Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial. II - demonstrativo ou relatrio descritivo prprio com o detalhamento das regras de negcio, dos modelos operacionais, da infraestrutura e das ferramentas tecnolgicas que garantiro a viabilidade tcnica de seus meios de pagamento eletrnico de frete e as rotinas que garantiro o cumprimento das obrigaes previstas nesta Resoluo; III - indicao geogrfica da rede de estabelecimentos nos quais ser possvel utilizar os meios de pagamento eletrnico de frete para saque ou dbito; IV - indicao geogrfica dos postos de atendimento presencial e sistemtica de atendimento no presencial aos usurios; V - minuta do instrumento de credenciamento dos estabelecimentos nos quais ser possvel a utilizao dos meios de pagamento eletrnico de frete, quando se tratar de rede credenciada prpria; VI - indicao de dois endereos eletrnicos, certificados digitalmente, para envio, pela ANTT, de notificaes e comunicados referentes ao previsto nesta Resoluo; VII - indicao, em sua regra de negcios, da rotina de apurao de denncias feitas por usurios, motivadas pelo descumprimento das obrigaes previstas nesta Resoluo, inclusive as referentes rede credenciada, cujos prazos para resposta no devero ultrapassar trinta dias; e VIII - indicao, em sua regra de negcios, quanto sua participao na liquidao do pagamento de frete. 1 O Certificado de Conformidade das ferramentas tecnolgicas dever estar em consonncia com as normas editadas pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT que tratam: I - dos procedimentos mnimos de teste e requisitos de qualidade de software; e II - dos procedimentos que visam estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar um Sistema de Gesto de Segurana da Informao associados s tecnologias utilizadas nas ferramentas tecnolgicas que suportam as regras de negcio e os modelos operacionais apresentados. 2 Para efeito do disposto no inciso VI do caput deste artigo, sero consideradas recebidas, para todos os fins, as mensagens, comunicaes e notificaes enviadas para os endereos eletrnicos indicados no pedido de habilitao.

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 3 A administradora de meios de pagamento eletrnico de frete que participar da liquidao do pagamento do frete dever facultar aos seus clientes a contratao de seguro que garanta a quitao do pagamento do frete junto ao contratado. Art. 16. Atendidos os requisitos previstos nesta Resoluo, o pedido ser submetido deliberao da Diretoria Colegiada da ANTT. Pargrafo nico. A documentao apresentada juntamente com o pedido de habilitao e aprovao ser devolvida caso no atenda ao disposto nesta Resoluo. Art. 17. A habilitao e a aprovao de que trata esta Resoluo no podero ser objeto de qualquer tipo de transferncia ou cesso. Art. 18. A habilitao e a aprovao sero vlidas enquanto forem obedecidas, pela administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, as disposies desta Resoluo e suas eventuais alteraes. Art. 19. Qualquer alterao nas condies de habilitao e aprovao de que trata esta Resoluo dever ser comunicada pela administradora ANTT, no prazo mximo de trinta dias de sua ocorrncia. Art. 20. O ato de habilitao da administradora de meios de pagamento eletrnico de frete dever indicar expressamente seu respectivo nmero de registro. Seo II Dos Meios de Pagamento Eletrnico de Frete Art. 21. Os meios de pagamento eletrnico de frete consistiro em recurso tecnolgico por meio do qual ser possvel efetuar crditos para pagamento dos fretes aos contratados e devero possuir tecnologia que permita a: I - utilizao para operaes de saque e dbito; II - individualizao do contratado, pelo nmero do CPF e do RNTRC; e III - utilizao de senha ou outro meio que impea o seu uso no autorizado. Art. 22. Os meios de pagamento eletrnico podero receber crditos nas seguintes rubricas: I - frete; II - Vale-Pedgio obrigatrio;

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 III - combustvel; e IV - despesas. 1 Todos os valores creditados nos meios de pagamento eletrnico de frete sero de livre utilizao e movimentao e no podero sofrer qualquer vinculao, exceto o referente ao Vale-Pedgio obrigatrio. 2 vedado o crdito de valores nos meios de pagamento eletrnico de frete sem o respectivo Cdigo Identificador da Operao de Transporte ou que no seja decorrente da prestao de servio de transporte rodovirio de cargas. Art. 23. Os meios de pagamento eletrnico de frete podero ser habilitados como modelos de pagamento de Vale-Pedgio obrigatrio quando, atendida a legislao regente, for solicitada habilitao para tal fim. Seo III Dos Valores dos Servios Art. 24. No podero ser cobrados do contratado valores referentes: I - habilitao, emisso ou ao fornecimento relativos primeira via do meio de pagamento; II - consulta de saldo ou extrato, por qualquer meio, sem impresso; III - ao fornecimento de um extrato impresso de cada ms, da respectiva movimentao, quando solicitado; IV - ao envio de um extrato anual, consolidado ms a ms, dos crditos efetuados no meio de pagamento; V - ao crdito dos valores devidos pela prestao do servio de transporte; VI - ao uso na funo dbito; VII - emisso da primeira via de um adicional do meio de pagamento, para pessoa fsica dependente do TAC, quando solicitado; e VIII - a uma transferncia para conta de depsito de titularidade do contratado, em qualquer instituio bancria,a cada quinze dias. Pargrafo nico. Os valores dos servios prestados aos contratados, relacionados ao uso de meios de pagamento eletrnico de frete, no podero ser estabelecidos em razo do valor da movimentao e devero ser informados ANTT, para divulgao

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 em seu endereo eletrnico. Art. 25. Os valores das tarifas de servios cobradas dos contratantes, pelas administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete, sero estabelecidos por livre negociao. CAPTULO III DAS OBRIGAES Seo I Da Agncia Nacional de Transportes Terrestres Art. 26. Constituem obrigaes da Agncia Nacional de Transportes Terrestres: I - disponibilizar s administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete sistema para consulta ao RNTRC e para o recebimento dos dados relativos aos Cdigos Identificadores das Operaes de Transporte, previstos no art. 6 desta Resoluo; II - utilizar os meios disponveis para fiscalizar o pagamento dos valores de frete no transporte rodovirio de cargas; III - zelar pela confidencialidade das regras de negcio e dos meios tecnolgicos informados nos pedidos de habilitao e aprovao de meios de pagamento eletrnico de frete, bem como pelos dados das operaes de transporte cadastradas em seus sistemas; e IV - manifestar-se, em at noventa dias, contados da data de protocolo, sobre o pedido de habilitao como administradora e de aprovao dos meios de pagamento eletrnico de frete, desde que a documentao apresentada atenda s exigncias desta Resoluo e estejam esclarecidas quaisquer divergncias levantadas durante o processo de anlise e diligncias. Seo II Do Contratante e do Subcontratante Art. 27. Constituem obrigaes do contratante e do subcontratante dos servios de transporte rodovirio de cargas: I - efetuar o pagamento do valor do frete na forma prevista nesta Resoluo; II - comunicar ANTT qualquer tentativa de uso irregular ou fraude nos meios de pagamento de frete; III - no efetuar qualquer desgio ou desconto de valores sobre o montante devido

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 pela prestao do servio de transporte, exceto aqueles decorrentes de tributao da atividade; IV - efetuar o cadastramento da Operao de Transporte na forma desta Resoluo; V - informar ao proprietrio ou consignatrio da mercadoria transportada o meio de pagamento utilizado para o cumprimento das obrigaes previstas nesta Resoluo e o Cdigo Identificador da Operao de Transporte; e VI - disponibilizar ao contratado relatrios mensais consolidados, contendo todas as informaes constantes das operaes de transporte, consoante os arts. 6 e 10, 3, desta Resoluo, que tenham sido cadastradas sob o seu RNTRC. Pargrafo nico. No caso do contratante utilizar de meio de pagamento eletrnico de frete, o cadastramento da Operao de Transporte e o envio dos relatrios de que trata o inciso VI deste artigo e das informaes previstas no art. 6, assim como a elaborao do contrato de transporte, caber respectiva administradora, quando assim for estabelecido entre as partes. Seo III Da Administradora de Meios de Pagamento Eletrnico de Frete Art. 28. Constituem obrigaes da administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, quando contratada, alm daquelas j previstas nesta Resoluo: I - disponibilizar ANTT todos os dados relativos a cada Cdigo Identificador da Operao de Transporte, previstos no art. 6 desta Resoluo; II - disponibilizar ao contratante e ao contratado relatrios mensais relativos aos seus respectivos Cdigos Identificadores das Operaes de Transporte; III - disponibilizar aos contratantes e contratados os meios necessrios ao cumprimento das obrigaes previstas na forma desta Resoluo; IV - disponibilizar aos contratantes, pela internet e por atendimento telefnico, o cadastramento da Operao de Transporte, conforme disposto nos arts. 5 e 6 desta Resoluo; V - disponibilizar servio de atendimento, nos termos do Decreto n 6.523, de 31 de julho de 2008; VI - enviar ao contratado o comprovante de renda anual, consolidado ms a ms, dos crditos de frete; VII - fomentar a aceitao dos meios de pagamento de frete em estabelecimentos

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 comerciais; VIII - fornecer ao proprietrio ou consignatrio da mercadoria transportada as informaes relativas aos seus respectivos embarques, mediante informao do Cdigo Identificador da Operao de Transporte; IX - garantir a confiabilidade e a confidencialidade de todas as informaes constantes dos sistemas relacionados aos meios de pagamento eletrnico de frete; X - observar o disposto na Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998; XI - permitir consulta de saldo ou extrato, por qualquer meio, sem impresso; XII - permitir emisso de meio de pagamento adicional, vinculado ao principal; XIII - possuir sistema de contingncia que suporte a operao dos meios de pagamento eletrnico de forma ininterrupta, salvo caso fortuito ou fora maior; XIV - possibilitar a transferncia dos valores devidos pela prestao do servio de transporte para uma conta de depsitos, de titularidade do contratado, em qualquer instituio bancria; XV - repassar o crdito dos valores devidos ao contratado imediatamente aps liberao pelo contratante; XVI - suspender o uso do meio de pagamento sempre que identificar indcios de uso irregular ou fraude e informar ANTT da ocorrncia; XVII - no atuar com exclusividade para qualquer grupo econmico de fato ou de direito, o qual se apresente como contratante de TAC e seus equiparados, nos termos do art. 3, desta Resoluo; XVIII - no possuir qualquer vinculao societria, direta e/ou indireta, com as partes do CTRC ou documento substituto, objeto do contrato de transporte em que esteja atuando como administradora; e XIX - no possuir qualquer vinculao societria, direta e/ou indireta, com distribuidora de combustveis para efeito de transao com os meios de pagamento de frete, especialmente as relacionadas comercializao de combustveis e outros insumos. Pargrafo nico. Os dados e as informaes previstos nas alneas do inciso I deste artigo abrangem todas as Operaes de Transporte que tenham sido cadastradas por meio da administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, e sero disponibilizados ANTT na forma e periodicidade definida no ato de habilitao.

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 CAPTULO IV DAS INFRAES E DAS MEDIDAS PREVENTIVAS Art. 29. O descumprimento do estabelecido nesta Resoluo sujeitar o infrator s penalidades previstas no art. 21 da Lei n 11.442, de 2007, cuja aplicao obedecer s seguintes disposies: I - o contratante ou subcontratante do servio de transporte rodovirio de cargas que: a) desviar, por qualquer meio, o pagamento do frete em proveito prprio ou de terceiro diverso do contratado: multa de cem por cento do valor do frete, limitada ao mnimo de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e ao mximo de R$ 10.500,00 (dez mil e quinhentos reais); b) deixar de cadastrar a Operao de Transporte: multa de R$1.100,00 (mil e cem reais); c) deixar de disponibilizar o relatrio mensal consolidado ao contratado nos termos do art. 27, inciso VI: multa de R$550,00 (quinhentos e cinquenta reais): e d) efetuar o pagamento do frete, no todo ou em parte, de forma diversa da prevista nesta Resoluo: multa de cinquenta por cento do valor total de cada frete irregularmente pago, limitada ao mnimo de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e ao mximo de R$ 10.500,00 (dez mil e quinhentos reais); e e) efetuar qualquer desgio no frete ou cobrana de valor para efetivar os devidos crditos nos meios de pagamento previstos nesta Resoluo: multa de cem por cento do valor do frete, limitada ao mnimo de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e ao mximo de R$ 10.500,00 (dez mil e quinhentos reais). II - o contratado que: a) permitir, por ao ou omisso, o uso dos meios de pagamento de frete de sua titularidade de forma irregular ou fraudulenta: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e cancelamento do RNTRC; e b) receber, no todo ou em parte, o pagamento do frete de forma diversa da prevista nesta Resoluo: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); III - a administradora de meios de pagamento eletrnico de frete que: a) cobrar dos contratados qualquer valor, a qualquer ttulo, pela utilizao dos servios gratuitos previstos nesta Resoluo: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); b) deixar de repassar o crdito do frete aps a liberao pelo contratante: multa de

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 cinquenta por cento do valor total do frete, limitada ao mnimo de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e ao mximo de R$ 5.500,00 (cinco mil e quinhentos reais); c) deixar de repassar ANTT todas as informaes relativas aos meios de pagamento de frete e s Operaes de Transporte, nos termos do pargrafo nico do art. 28 desta Resoluo: multa de R$ 1.100,00 (mil e cem reais); d) deixar de disponibilizar o servio de atendimento aos usurios dos meios de pagamento de frete nos termos do Decreto n 6.523, de 2008: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); e) deixar de disponibilizar aos contratados um extrato impresso mensal gratuito dos valores pagos como frete: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); f) deixar de disponibilizar aos contratantes e contratados, pela internet e por atendimento telefnico, o cadastramento da Operao de Transporte, conforme disposto nos arts. 5 e 6 desta Resoluo: multa de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) e cancelamento da habilitao; g) paralisar a operao dos meios necessrios ao cumprimento das obrigaes previstas na Lei n 11.442, de 2007, e nesta Resoluo, sem prvia autorizao da ANTT: multa de R$10.500,00 (dez mil e quinhentos reais); h) permitir, por ao ou omisso, ou sem o consentimento da ANTT, o acesso de terceiros no relacionados Operao de Transporte ou a informaes constantes dos sistemas e meios de pagamento de frete: multa de R$5.000,00 (cinco mil reais);

i) deixar de comunicar, no prazo mximo de trinta dias, qualquer alterao nas condies de habilitao e aprovao de que trata esta Resoluo: multa de R$ 1.100,00 (mil e cem reais); e j) restringir a utilizao do meio de pagamento eletrnico de frete por contratado, em virtude de situao cadastral junto aos rgos de proteo ao crdito: multa de R$ 1.100,00 (mil e cem reais). 1 A aplicao da penalidade no elidir o cumprimento da obrigao. 2 No sendo identificado o contratante ou o subcontratante do servio de transporte, o consignatrio e o proprietrio da carga respondero, solidariamente, pelas infraes previstas no inciso I deste artigo, resguardado o direito de indicar, comprovadamente, o contratante ou o subcontratante do transporte. Art. 30. A reincidncia, genrica ou especfica, acarretar a aplicao da penalidade

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 pela nova infrao acrescida de cinquenta por cento do valor da ltima penalidade aplicada em definitivo, at o limite legal. 1 Para os efeitos deste artigo, ocorrer reincidncia quando o agente cometer nova infrao depois de ter sido punido anteriormente por fora de deciso definitiva, salvo se decorridos mais de trs anos do cumprimento da respectiva penalidade. 2 A reincidncia ser genrica quando as infraes cometidas forem de natureza diversa e ser especfica quando da mesma natureza. 3 Para efeitos do 2 deste artigo, consideram-se infraes da mesma natureza aquelas de idntica tipificao legal, regulamentar ou contratual. Art. 31. Caso a administradora de meios de pagamento eletrnico de frete deixe de atender s respectivas condies de habilitao ou de aprovao, ser instada a pronunciar-se por escrito no prazo de trinta dias, contados da cincia da respectiva intimao, sob pena de ter cancelada a habilitao ou a aprovao. CAPTULO V DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS Art. 32. A ANTT disponibilizar em seu stio na internet: I - nome, CNPJ, endereo e telefone de atendimento das administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete, assim como as caractersticas e as tarifas de cada servio, nos termos desta Resoluo; II - as estatsticas sobre o uso dos meios de pagamento de frete; e III - as penalidades aplicadas em definitivo com base nesta Resoluo, indicando o nome do infrator, a data e a tipificao da infrao. Art. 33. A ANTT reprimir fatos ou aes que configurem ou possam configurar competio imperfeita ou infraes ordem econmica relacionada ao regulamentado nesta Resoluo. Art. 34. Exclusivamente no que se refere ao contratante e ao contratado, a fiscalizao, nos primeiros cento e oitenta dias a partir da vigncia desta Resoluo, ter fins educativos, sem a aplicao das sanes previstas nesta Resoluo. Art.34. Exclusivamente no que se refere ao contratante e ao contratado, a fiscalizao, nos primeiros duzentos e setenta dias a partir da vigncia desta Resoluo, ter fins educativos, sem a aplicao das sanes previstas nesta Resoluo. (Alterado pela Resoluo n 3.731, de 19.10.11)

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011 Art. 35. Fica vedada a utilizao de Carta-Frete, bem como de qualquer outro meio de pagamento no previsto nesta Resoluo para fins de remunerao do TAC ou de seus equiparados, decorrente da prestao do servio de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao. Art. 36. O art. 39 da Resoluo ANTT n 3.056, de 12 de maro de 2009, passa a vigorar com a seguinte redao: Art. 39. Sem prejuzo dos documentos requeridos por normas especficas, obrigatria a apresentao fiscalizao, pelo transportador ou condutor, do CRNTRC em tamanho natural ou reduzido, desde que legvel, admitida a impresso em preto e branco, ou do Certificado de Registro e Licenciamento de Veculos CRLV contendo o nmero do RNTRC, e do Contrato ou do Conhecimento de Transporte Rodovirio de Cargas, que podero ser substitudo pelos seguintes documentos: I - Conhecimento de Transporte Eletrnico; II - Documento Auxiliar do Conhecimento de Transporte Eletrnico; III - Nota Fiscal de Servios de Transportes; IV - Manifesto de Cargas; ou V - Despacho de Transporte. Pargrafo nico. Poder ser apresentado outro documento fiscal substituto, conforme a legislao fiscal, desde que possua as informaes definidas no art. 23, incisos I, II, III, IV, V, VIII, IX, e X e o Cdigo Identificador da Operao de Transporte. (NR) Art. 37. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral

RESOLUO N 3.658/11, DE 19 DE ABRIL DE 2011

Anexo Formulrio de Habilitao PEDIDO DE HABILITAO DE ADMINISTRADORA DE MEIO DE PAGAMENTO ELETRNICO DE FRETE

Senhor Superintendente, A empresa [NOME DA PESSOA JURDICA SOLICITANTE], registrada no CNPJ sob o n 00.000.000/0000-00, com sede na [ENDEREO COMPLETO DA SOLICITANTE], representada neste ato por [NOME DA PESSOA FSICA QUE ASSINA A SOLICITAO], inscrito no CPF sob o n [000.000.000-00], residente na [ENDEREO COMPLETO DO REPRESENTANTE], solicita a sua habilitao, como administradora de meio de pagamento de frete, assim como aprovao dos respectivos modelos e sistemas operacionais, conforme estabelecido na Resoluo ANTT n 0.000, de DD de MMMM de 2011. Por este instrumento, a solicitante declara o conhecimento e a integral sujeio s regras previstas para as administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete e para a administrao do meio de pagamento aprovado, especialmente as previstas na resoluo ANTT n 00000, de DD de MMMMM de 2011, de forma irrevogvel e irretratvel, comprometendo-se a cumpri-las e faz-las cumprir enquanto perdurar a habilitao, assim como respeitar o disposto na Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998. Por este instrumento, a solicitante indica os endereos eletrnicos XXXXXX@XXXX.XXX e XXXXXX@XXXX.XXX, certificados digitalmente, para envio, pela ANTT, de notificaes e comunicados referentes ao pedido de habilitao e ao respectivo meio de pagamento eletrnico de frete, estando ciente de que ser considerada recebida, para todos os fins, a notificao enviada para os endereos eletrnicos indicados. Declara, para todos os fins, a veracidade das informaes e a validade dos documentos anexos a esta solicitao, ciente de que a ausncia de documentos necessrios anlise do pedido de pagamento ou de documentos complementares que forem solicitados durante o processo de habilitao acarretar o seu arquivamento. [LOCAL], [DATA POR EXTENSO] __________________________________________ [ASSINATURA COM FIRMA RECONHECIDA]

MINISTRIO DA INDSTRIA E DO COMRCIO CONSELHO NACIONAL DE SEGUROS PRIVADOS

RESOLUO CNSP N 017/68 O CONSELHO NACIONAL DE SEGUROS PRIVADOS (CNSP), em reunio plenria de 15-5-68, sob a presidncia do representante do Ministro da Fazenda, nos termos da disposio do artigo 20 de seu Regimento Interno, e considerando o disposto no Decreto n 62.447, de 21 de maro de 1968, R E S O L V E: Estabelecer que o seguro de transporte, no Pas, de bens pertencentes a pessoas jurdicas e o seguro contra riscos de incndio de bens pertencentes a pessoas jurdicas, situados no Pas - obrigatrios pelo Decreto-lei n 73, de 21.11.66, e regulados pelos captulos VI e IX do Decreto n 61.867, de 7.12.67 - reger-se-o pelas normas disciplinadoras, condies e tarifas vigentes para esses ramos de seguro, e sero exigidos a partir de 1 de junho de 1968.

Rio de Janeiro, 15 de maio de 1968.

ZILAH OSWALDO BATISTA DE BARROS Presidente

* Este texto no substitui o publicado no DOU de 28.05.68

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Alterada pela Resoluo 3657 de 19/04/2011 Alterada pela Resoluo 1445 de 05/05/2006 Revogada pela Resoluo 1166 de 05/10/2005 Alterada pela Resoluo 978 de 25/05/2005 Alterada pela Resoluo 166 de 12/02/2003 Alterada pela Resoluo 226 de 04/06/2003 Alterada pela Resoluo 255 de 24/07/2003 Alterada pela Resoluo 799 de 02/12/2004 Alterada pela Resoluo 1432 de 26/04/2006 Resoluo N 18 de 23/05/2002 Dispe sobre a adequao e a compilao em um nico documento, dos diversos atos emitidos pelo Ministrio dos Transportes e pela ANTT, relativos prestao dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros pelas empresas permissionrias. Com alteraes aprovadas pelas seguintes Resolues: Resoluo n 166 (Ttulo III), de 12.2.2003; Resoluo n 226 (Ttulo VIII), de 04.6.2003; Resoluo n 255 (Ttulo IV), de 24.7.2003; Resoluo n 651, de 21.7.2004; e Resoluo n 1432 (Ttulo X), de 26.4.2006.

A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada nos termos do Relatrio Diretoria n 016/2002 de 23 de maio de 2002, RESOLVE: 1. Aprovar a adequao legislao vigente, sem qualquer alterao do seu contedo, a compilao em um nico documento, dos diversos atos emitidos pelo Ministrio dos Transportes e pela ANTT, re-lativos prestao dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros pelas empresas permissionrias, conforme Anexo a esta Resoluo;
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2. Substituir por esta Resoluo, as Portarias do Ministrio dos Transportes: a) n 339, de 17 de junho de 1994, que aprovou a Norma Complementar n 04/94; b) n 194, de 2 de junho de 1998, que aprovou a Norma Complementar n 02/98; c) n 290, de 2 de julho de 1998, que aprovou a Norma Complementar n 04/98; d) n 291, de 2 de julho de 1998, que aprovou a Norma Complementar n 05/98; e) n 292, de 2 de julho de 1998, que aprovou a Norma Complementar n 06/98; f) n 369, de 13 de agosto de 1998, que aprovou a Norma Complementar n 07/98; g) n 443, de 9 de outubro de 1998, que aprovou a Norma Complementar n 10/98; h) n 488, de 16 de novembro de 1998, que aprovou a Norma Complementar n 11/98; j) n 052, de 8 de fevereiro de 2001, que aprovou a Norma Complementar n 03/2001; e k) n 243, de 4 de julho de 2001, que aprovou a Norma Complementar n 17/2001. 3. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

JOS ALEXANDRE N. RESENDE Diretor-Geral

Publicado no DOU em: 04/06/2002 1. TTULO I


Fixa critrios para a divulgao e tramitao de pedidos relativos aos servios de transporte rodovi-rio interestadual e internacional de passageiros, e d outras providncias.

2. TTULO II
Fixa procedimentos e critrios, objetivando a elaborao de estudo de mercado para implantao de novos servios rodovirios de transporte interestadual e internacional de passageiros e d outras providncias.

3. TTULO III
Estabelece critrios e disciplina os procedimentos para realizao de licitaes dos servios de transporte interestadual e internacional de passageiros de que tratam os arts. 15 a 18 do Decreto n 2.521, de 20 de maro de 1998.

4. TTULO IV
Estabelece critrios, metodologia e planilha para o levantamento do custo da prestao dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros. (com a redao dada pela Resoluo no 255, de 24.7.03)

5. TTULO V
Define o contedo e estabelecem regras e procedimentos para elaborao e manuteno do Esquema Operacional dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros e fixa outras definies e providncias.

6. TTULO VI
Define critrios para a alterao operacional dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros e fixar outras providncias.

7. TTULO VII
Estabelece as condies e procedimentos para a transferncia de permisso ou do controle societrio de empresa
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permissionria de servio de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros.

8. TTULO VIII
Dispe sobre a venda dos bilhetes de passagem nos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, e d outras providncias.

9. TTULO IX
Disciplina a sistemtica de identificao dos passageiros dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros e fixa outras providncias.

10. TTULO X
Estabelece procedimentos para o transporte de bagagens e encomendas nos nibus utilizados nos servios de transporte interestadual e internacional de passageiros, bem como para a identificao de seus proprietrios ou responsveis, e d outras providncias.

11. TTULO XI
Estabelece os critrio para a emisso e comercializao do vale-transporte nos servios de transporte rodovirio interestadual semi-urbano de passageiros.

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Altera a Decreto n 2521 de 20/03/1998 Alterada Alterada Alterada Alterada Alterada Alterada Alterada Alterada Alterada pela Resoluo 3643 de 24/02/2011 pela Resoluo 2414 de 28/11/2007 pela Resoluo 1454 de 10/05/2006 pela Resoluo 1383 de 29/03/2006 pela Resoluo 653 de 27/07/2004 pela Resoluo 700 de 25/08/2004 pela Resoluo 776 de 21/10/2004 pela Resoluo 1372 de 22/03/2006 pela RESOLUO N 3871 de 01/08/2012 Resoluo n 233, de 25 de junho de 2003 Regulamenta a imposio de penalidades por parte da ANTT, no que tange ao transporte rodovirio interestadual e internacional depassageiros. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no uso das atribuies que lhe so conferidas pela Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, e fundamentada nos termos do Relatrio DG-008/2003, de 24 de junho de 2003, CONSIDERANDO que o art. 78-A da Lei n 10.233, de 2001, estabelece a competncia da ANTT para aplicao das penalidades por infrao s disposies daquela Lei, bem como pelo descumprimento dos deveres estabelecidos no contrato de concesso, no termo de permisso e na autorizao, sem prejuzo das sanes de natureza civil e penal; CONSIDERANDO que o art. 78-F, caput e 1, da Lei n 10.233, de 2001, estabelece a imposio da multa isolada ou em conjunto com outra sano, competindo Diretoria da ANTT aprovar regulamento fixando o valor das multas, com observncia ao princpio da proporcionalidade entre a gravidade da falta e a intensidade da sano; e CONSIDERANDO a necessidade de regulamentar a imposio de penalidades por parte da ANTT, no que tange ao transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, sem prejuzo de complementao relativa a cada Superintendncia Organizacional, de acordo com suas respectivas reas finalsticas, resolve: Art. 1 Constituem infraes aos servios de transporte rodovirio de passageiros sob a modalidade interestadual e internacional, sem prejuzo de sanes por infraes s normas legais, regulamentares e contratuais no previstas na presente Resoluo, os seguintes procedimentos, classificados em Grupos conforme a natureza da infrao, passveis de aplicao de multa, que
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ser calculada tendo como referncia o coeficiente tarifrio - CT vigente para o servio convencional com sanitrio, em piso pavimentado. I - multa de 10.000 vezes o coeficiente tarifrio: a) realizar transporte permissionado de passageiros, sem a emisso de bilhete de passagem, exceto no caso de criana de colo; b) emitir bilhete de passagem sem observncia das especificaes; c) reter via de bilhete de passagem, destinada ao passageiro; d) vender bilhete de passagem por intermdio de pessoa diversa da transportadora ou do agente credenciado, ou em local no permitido; e) no observar o prazo mnimo estabelecido para incio da venda de bilhete de passagem; f) no devolver a importncia paga pelo usurio ou no revalidar o bilhete de passagem para outro dia e horrio; g) no fornecer, nos prazos estabelecidos, os dados estatsticos e contbeis, trimestrais e anuais, exigidos pela ANTT; g) no fornecer, nos prazos estabelecidos, os dados estatsticos e contbeis, conforme disposto na Resoluo ANTT n 248, de 9 de julho de 2003; (alterado pela Resoluo n 2414, de 28.11.07) g) no fornecer, nos prazos estabelecidos, os dados estatsticos e contbeis, conforme disposto na Resoluo ANTT n 3.524, de 26 de maio de 2010; (alterado pela Resoluo n 3.643, de 24.2.11) h) no portar no veculo formulrio para registro de reclamaes de danos ou extravio de bagagens; i) transportar passageiros em nmero superior lotao autorizada para o veculo, salvo em caso de socorro; j) no portar, em local de fcil acesso aos usurios e fiscalizao, no nibus em servio, cpia do quadro de tarifas; k) trafegar com veculo em servio, apresentando defeito em equipamento obrigatrio; l) trafegar com veculo em servio, sem documento de porte obrigatrio no previsto em infrao especfica, no original ou cpia autenticada; (alterado pela Resoluo n 653/04) m) emitir Bilhete de Viagem do Idoso, sem observncia das especificaes; (acrescentado pela Resoluo n 653/04) n) emitir bilhete de passagem com o desconto previsto na legislao do idoso, sem observncia das especificaes; (acrescentado pela Resoluo n 653/04) o) no fornecer os dados estatsticos de movimentao de usurios na forma e prazos previstos na legislao do idoso; e (acrescentado pela Resoluo n 653/04) p) no afixar, em local visvel, relao dos nmeros de telefone ou outras formas de contato com o rgo fiscalizador. (acrescentado pela Resoluo n 1383/06) II - multa de 20.000 vezes o coeficiente tarifrio: a) no atender solicitao da ANTT para apresentao de documentos e informaes no prazo estabelecido; b) retardar, injustificadamente, a prestao de transporte para os passageiros; c) no observar os procedimentos relativos ao pessoal da transportadora; d) no fornecer comprovante do despacho da bagagem de passageiro; e) empreender viagem com veculo em condies inadequadas de higiene e/ou deixar de higienizar as instalaes sanitrias, quando do incio da viagem e nas sadas de pontos de parada ou de apoio; f) no adotar as medidas determinadas pela ANTT ou rgo conveniado,
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objetivando a identificao dos passageiros no embarque e o arquivamento dos documentos pertinentes; g) utilizar pessoas ou prepostos, nos pontos terminais, pontos de seo e de parada, com a finalidade de angariar passageiros; h) vender mais de um bilhete de passagem para uma mesma poltrona na mesma viagem; i) trafegar com veculo em servio, sem equipamento obrigatrio; j) empregar, nos pontos terminais e pontos de parada e de apoio, elementos de divulgao contendo informaes que possam induzir o pblico em erro sobre as caractersticas dos servios a seu cargo; k) atrasar o pagamento do valor da indenizao por dano ou extravio da bagagem; l) transportar bagagem fora dos locais prprios ou em condies diferentes das estabelecidas para tal fim; m) no observar a sistemtica de controle tcnico-operacional estabelecida para o transporte de encomenda; n) transportar encomendas ou mercadorias que no sejam de propriedade ou no estejam sob a responsabilidade de passageiros, quando da prestao de servio de transporte sob o regime de fretamento; o) apresentar dados estatsticos e contbeis de maneira incompleta; p) no observar o prazo estabelecido na legislao do idoso para arquivamento da segunda via do Bilhete de Viagem do Idoso; e (acrescentado pela Resoluo n 653/04) q) No observar os critrios para informao aos usurios dos procedimentos de segurana. (acrescentado pela Resoluo n 643/04) III - multa de 30.000 vezes o coeficiente tarifrio: a) no comunicar a ocorrncia de assalto ou acidente, na forma e prazos estabelecidos na legislao; (alterado pela Resoluo n 653/04) b) executar servio com veculo cujas caractersticas no correspondam tarifa cobrada; c) executar servio com veculo de caractersticas e especificaes tcnicas diferentes das estabelecidas, quando da delegao; d) alterar, sem prvia comunicao a ANTT, o esquema operacional da linha; e) cobrar, a qualquer ttulo, importncia no prevista ou no permitida nas normas legais ou regulamentos aplicveis; f) no providenciar, no caso de venda de mais de um bilhete de passagem, o transporte do passageiro preterido de acordo com as especificaes constantes do bilhete de passagem; g) descumprir as obrigaes relativas ao seguro facultativo complementar de viagem; (alterado pela Resoluo n 1454/06) h) suprimir viagem a que esteja obrigado, sem prvia comunicao a ANTT; i) no comunicar a interrupo do servio pela impraticabilidade temporria do itinerrio, na forma e prazo determinados; j) transportar pessoa fora do local apropriado para este fim; k) recusar o embarque ou desembarque de passageiros, nos pontos aprovados, sem motivo justificado; l) no dar prioridade ao transporte de bagagens dos passageiros; m) no disponibilizar os assentos previstos para transporte gratuito de idosos na quantidade e prazo estabelecidos na legislao; (acrescentado pela Resoluo n 653/04) n) no conceder o desconto mnimo de cinqenta por cento do valor da
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passagem previsto na legislao do idoso; (acrescentado pela Resoluo n 653/04) o) no aceitar como prova de idade ou comprovante de rendimento os documentos indicados na legislao do idoso para a concesso do benefcio; e (acrescentado pela Resoluo n 653/04) p) no observar o limite de trinta minutos antes da hora marcada para o incio da viagem, para o comparecimento do idoso ao terminal de embarque. (acrescentado pela Resoluo n 653/04) IV - multa de 40.000 vezes o coeficiente tarifrio: a) executar servios de transporte rodovirio interestadual ou internacional de passageiros sem prvia autorizao ou permisso; b) no contratar seguro de responsabilidade civil, de acordo com as normas regulamentares, ou empreender viagem com a respectiva aplice em situao irregular; c) praticar a venda de bilhetes de passagem e emisso de passagens individuais, quando da prestao de servio de transporte sob o regime de fretamento; d) transportar pessoa no relacionada na lista de passageiros, quando da prestao de servio de transporte sob o regime de fretamento; e) utilizar terminais rodovirios nos pontos extremos e no percurso da viagem objeto da delegao, quando da prestao de servio de transporte sob o regime de fretamento; f) manter em servio veculo cuja retirada de trfego haja sido exigida; g) adulterao dos documentos de porte obrigatrio; h) ingerir, o motorista de veculo em servio, bebida alcolica ou substncia txica; i) apresentar, o motorista de veculo em servio, evidentes sinais de estar sob efeito de bebida alcolica ou de substncia txica; j) utilizar-se, na direo do veculo, durante a prestao do servio, de motorista sem vnculo empregatcio; k) transportar produtos perigosos ou que comprometam a segurana do veculo, de seus ocupantes ou de terceiros; l) interromper a prestao do servio permissionado, sem autorizao da ANTT, salvo caso fortuito ou de fora maior; m) no observar os procedimentos de admisso, de controle de sade treinamento profissional e do regime de trabalho dos motoristas; n) dirigir, o motorista, o veculo pondo em risco a segurana dos passageiros; o) no prestar assistncia aos passageiros e s tripulaes, em caso de acidente, assalto ou de avaria mecnica; p) efetuar operao de carregamento ou descarregamento de encomendas em desacordo com as normas regulamentares; q) transportar encomendas fora dos locais prprios ou em condies diferentes das estabelecidas para tal fim; e r) praticar atos de desobedincia ou oposio ao da fiscalizao. 1 Na hiptese das alneas a, b e g do inciso IV deste artigo e, quando no for possvel sanar a irregularidade no local da infrao, das alneas k e l do inciso I, i do inciso II e c a f e h a k do inciso IV deste artigo, a continuidade da viagem se dar mediante a realizao de transbordo, sem prejuzo das penalidades e medidas administrativas a serem aplicadas pela autoridade de trnsito. (alterado pela Resoluo n 700/04) 2 O transbordo consiste na apresentao, pelo infrator, de veculo de
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permissionria ou autorizatria de servios disciplinados nesta Resoluo ou, considerando o nmero de passageiros transportados, de bilhete (s) de passagem emitido (s) em linha operada por permissionria. (alterado pela Resoluo n 700/04) 3 Caso a empresa infratora no efetive o transbordo no prazo de 2 (duas) horas, contado a partir da autuao do veculo, na forma do 2 deste artigo, a fiscalizao requisitar veculo ou bilhete (s) de passagem para a continuidade da viagem. (alterado pela Resoluo n 700/04) 4 Caber empresa infratora o pagamento da despesa de transbordo referida nos 2 e 3 deste artigo, identificada no Termo de Fiscalizao Com Transbordo (Anexo I), expedido pela fiscalizao, tomando-se por base a distncia a ser percorrida, por passageiro transportado e o coeficiente tarifrio vigente para os servios regulares da mesma categoria do executado pela infratora ou do executado pela permissionria ou autorizatria que presta o transbordo, se esse for de categoria inferior. (alterado pela Resoluo n 700/04) 5 Ocorrendo interrupo ou retardamento da viagem, as despesas de alimentao e pousada dos passageiros correro s expensas da empresa infratora. (alterado pela Resoluo n 700/04) 6 A fiscalizao liberar o veculo da empresa infratora aps a comprovao do pagamento das despesas referidas nos 4 e 5 deste artigo, independentemente do pagamento da multa decorrente, sem prejuzo da continuidade da reteno por outros motivos, com base em legislao especfica. (alterado pela Resoluo n 1372/06) 7 O pagamento da multa no elide o infrator da responsabilidade de sanar a irregularidade, quando assim couber. (acrescentado pela Resoluo n 700/04) 8 Os dados contbeis a que se referem a alnea g do inciso I deste artigo, devem ser fornecidos nos moldes do Manual de Contabilidade institudo pela Resoluo ANTT n 1.771, de 13 de dezembro de 2006, por meio magntico, na forma de planilha eletrnica de dados, para o endereo eletrnico suref@antt.gov.br. (acrescentado pela Resoluo n 2414, de 28.11.07) 8 Os dados contbeis a que se referem a alnea g do inciso I deste artigo, devem ser fornecidos nos moldes estabelecidos nos 3 e 4, inciso II, art. 1, da Resoluo ANTT n 3.524, de 26 de maio de 2010. (alterado pela Resoluo n 3.643, de 24.2.2011) Art. 2 Constituem infraes relativas aos aspectos econmicofinanceiros das atividades de que trata o art. 1 desta Resoluo, dentre outras, as seguintes condutas: a) alterar o Estatuto Social ou Contrato Social sem prvia anuncia da ANTT; a) deixar de submeter previamente ANTT modificaes do Estatuto ou do Contrato Social que configurem alterao do grupo ou bloco de controle (ingresso ou sada de acionistas ou quotistas), quer se caracterize, ou no, transferncia do controle societrio. (Alterada pela Resoluo n 1723, de 9.11.06) b) no efetuar os pagamentos devidos, nos termos e condies determinados no contrato de permisso; c) deixar de comunicar ANTT, no prazo de 10 dias teis, as operaes financeiras realizadas por permissionrias com seus quotistas e acionistas controladores diretos ou indiretos, ou com empresas que nela tenham participao direta ou indireta; e d) descumprir obrigaes tributrias, trabalhistas e/ou previdencirias.
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Pargrafo nico. As infraes previstas neste artigo sero punidas com multa de 50.000 vezes o coeficiente tarifrio vigente para o servio convencional com sanitrio, em piso pavimentado. Art. 3 Na forma prevista no regulamento que disciplina o processo administrativo para apurao de infraes, na aplicao das multas de que trata esta Resoluo dever ser observada a ocorrncia de reincidncia genrica ou especfica. Pargrafo nico. Na reincidncia genrica, o valor da multa ser acrescido em 30% (trinta por cento) e na reincidncia especfica, o valor ser acrescido em 50% (cinqenta por cento). Art. 4 Nos casos em que houver previso legal para aplicao da pena de suspenso, cassao, decretao de caducidade da outorga ou declarao de inidoneidade, a Diretoria da ANTT poder, alternativamente, aplicar a pena de multa, considerando a natureza e a gravidade da infrao, os danos dela resultantes para o servio e para os usurios, a vantagem auferida pelo infrator, as circunstncias agravantes e atenuantes, os antecedentes do infrator e a reincidncia genrica ou especfica. 1 Nos casos em que a infratora empresa permissionria, o valor da multa ser de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) a R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), considerando-se como valor de referncia o resultado da soma do valor mnimo da multa com o valor de R$0,000036 (trinta e seis milionsimos de real) por unidade de passageiro-quilmetro transportado no(s) servio(s) atingido(s) pela sano convertida, no perodo de um ano, mediante a seguinte frmula: M(P) = 20.000,00 + 0,000036 . P onde: M(P) = valor bsico de referncia da multa em R$; 20.000,00 = valor mnimo da multa em R$; 0,000036= acrscimo por unidade de passageiros-quilmetro por ano em R$/pass-km; e P = quantidade de passageiros-quilmetro por ano em pass-km. 2 Para fins de clculo da multa de que trata o 1, ser considerada a ltima produo anual de transporte em passageiro por quilmetro (pass.km) informada pela empresa por ocasio do levantamento de informaes para elaborao do Anurio Estatstico. 3 Nos casos em que a infratora empresa autorizatria, o valor da multa ser de R$ 4.000,00 (quatro mil reais) a R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), considerando-se como valor de referncia o resultado da soma de R$ 3.000,00 (trs mil reais) com R$ 500,00 (quinhentos reais) por veculo cadastrado no Certificado de Registro de Fretamento (CRF), mediante a seguinte frmula: M(A) = 3.000,00 + 500,00 . V onde: M(A) = valor bsico de referncia da multa em R$; 3.000,00 = constante, em R$; 500,00 = acrscimo por veculo cadastrado no Certificado de Registro de Fretamento (CRF), em R$; e V = quantidade de veculos cadastrados no Certificado de Registro de Fretamento (CRF). 4 Para fins de clculo da multa de que trata o 3, ser considerado o nmero de veculos cadastrados no Certificado de Registro de Fretamento (CRF) na data da infrao objeto da instaurao do processo administrativo para aplicao das penalidades de que trata este artigo. 5 Com base no valor de referncia de que tratam os 1 e 3, ser calculado o valor final da multa, que poder ser minorado ou majorado, mediante deciso
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fundamentada. Art. 5 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. JOS ALEXANDRE N. DE RESENDE Diretor-Geral Publicado no DOU em: 11/07/2003

Resoluo n 233 Tamanho do arquivo: 40,06 KB

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Altera a Resoluo 044 de 04/07/2002 Altera a Resoluo n 106 de 17/10/2002 Revoga a Resoluo 152 de 16/01/2003 Revoga a Resoluo 242 de 03/07/2003 Alterada pela Resoluo 847 de 12/01/2005 Resoluo n 442, de 17 de fevereiro de 2004 Aprova o Regulamento disciplinando, no mbito da ANTT, o processo administrativo para apurao deinfraes e aplicao de penalidades decorrentes de condutas que infrinjam a legislao de transportes terrestres e os deveres estabelecidos nos editais de licitaes, nos contratos de concesso, de permisso e de arrendamento e nos termos de outorga de autorizao. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no uso das atribuies que lhe so conferidas pela Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, com as alteraes introduzidas pela Medida Provisria n 2.217-3, de 4 de setembro de 2001, e fundamentada nos termos do Relatrio DG - 016/2004, de 16 de fevereiro de 2004, RESOLVE: Art. 1 Aprovar o Regulamento Anexo, disciplinando, no mbito da Agncia, o processo administrativo para apurao de infraes e aplicao de penalidades em decorrncia de condutas que infrinjam a legislao de transportes terrestres e os deveres estabelecidos nos editais de licitao, nos contratos de concesso, de permisso e de arrendamento e nos termos de outorga de autorizao. Art. 2 Determinar s Superintendncias de Processos Organizacionais competentes que, no prazo de noventa dias, prorrogvel em caso de justificada necessidade, mantenham entendimentos com os rgos ou entidades que, em decorrncia de convnio, tenham competncia para proferir decises de primeira instncia, objetivando:
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I - estabelecer procedimentos uniformes para tramitao dos processos, especialmente no que se refere fase recursal; e II - a apresentao, se for o caso, de propostas de alterao das normas pertinentes contidas no Regulamento anexo. Art. 3 Determinar, em consonncia com o disposto no art. 1 do Protocolo Adicional sobre Infraes e Sanes ao Acordo sobre Transporte Internacional Terrestre, apenso ao Decreto n 1.704, de 18 de novembro de 1995, o envio desta Resoluo e do Regulamento anexo aos rgos competentes dos demais pases signatrios do referido Protocolo, para divulgao entre os transportadores internacionais autorizados. Art. 4 Esta Resoluo entra em vigor trinta dias aps a data de sua publicao. Art. 5 Revogar as Resolues ns. 152, de 16 de janeiro de 2003, e 242, de 3 de julho de 2003, bem como as disposies dos Captulos II, IV e V do Ttulo V da Resoluo n 19, de 23 de maio de 2002; dos Captulos I, II e IV do Ttulo I da Resoluo n 44, de 4 de julho de 2002, e dos Captulos II, III, IV e V do Ttulo II da Resoluo n 106, de 17 de outubro de 2002.

JOS ALEXANDRE N. RESENDE Diretor-Geral

ANEXO I MODELO DE NOTIFICAO DE INFRAO MINUTA 1 PESSOA FSICA (notificado) Nome............................................. Endereo....................................... No desempenho de suas atribuies, a ANTT/SU....... (indicar a Superintendncia) verificou (descrever brevemente os fatos ), o que configura infrao a norma legal/norma regulamentar/ clusula contratual/regra de edital de licitao/privatizao (indicar os dispositivos que teriam sido infringidos). Em decorrncia, fica V.S. notificado de que, em ...../...../....., foi instaurado, sob n......................, processo administrativo destinado a apurar os fatos relatados, sendo-lhe facultado acompanhar, pessoalmente ou por procurador devidamente constitudo, os atos processuais. Poder, ainda, ter vista do processo, nesta Agncia (indicar a Superintendncia/unidade administrativa e local, inclusive, se for o caso, o de funcionamento da Comisso processante), durante o horrio de expediente.

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O prazo para apresentao de defesa de 30 (trinta) dias, contados a partir da data de recebimento desta notificao. Local e data.............................................. (identificao e assinatura do notificante) *

Recebi: o original desta notificao cpia do despacho para instaurao do processo administrativo Data................................................. Assinatura do notificado

* - Quando se tratar de Comisso processante, a notificao ser expedida aps a sua instalao, devendo ser firmada pelo respectivo Presidente.

MINUTA 2 PESSOA JURDICA

(notificada) Nome.................................................... Endereo.............................................. Representante legal................................. No desempenho de suas atribuies, a ANTT/SU....... (indicar a Superintendncia) verificou (descrever brevemente os fatos), o que configura infrao a norma legal/norma regulamentar/ clusula contratual/regra de edital de licitao/privatizao (indicar os dispositivos que teriam sido infringidos). Em decorrncia, fica essa empresa notificada de que, em ...../...../....., foi instaurado, sob n ............................, processo administrativo destinado a apurar os fatos relatados, sendo-lhe facultado acompanhar, por seus representantes legais ou por procurador devidamente constitudo, os atos processuais. Poder, ainda, ter vista do processo, nesta Agncia (indicar a Superintendncia/unidade administrativa e local, inclusive, se for o caso, o de funcionamento da Comisso processante), durante o horrio de expediente. O prazo para apresentao de defesa de 30 (trinta) dias, contados a partir da
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data de recebimento desta notificao. Local e data............................................. (identificao e assinatura do notificante) *

Recebi: o original desta notificao cpia do despacho para instaurao do processo administrativo Data.............................................. Assinatura do representante legal

* - Quando se tratar de Comisso processante, a notificao ser expedida aps a sua instalao, devendo ser firmada pelo respectivo Presidente. ANEXO II MODELO DE NOTIFICAO DECORRENTE DE REPRESENTAO

MINUTA 1 PESSOA FSICA

(notificado)

Nome.............................................

Endereo.......................................

Remeto a V.S. cpia de representao endereada a esta Agncia, relatando fatos que configurariam infrao(es) a norma legal/norma regulamentar/ clusula contratual/regra de edital de licitao/privatizao (indicar os dispositivos que teriam sido infringidos). Em decorrncia, fica V.S. notificado de que, em ...../...../....., foi instaurado, sob n ........................, processo administrativo destinado a apurar os fatos relatados, sendo-lhe facultado acompanhar, pessoalmente ou por procurador devidamente constitudo, os atos processuais. Poder, ainda, ter vista do processo, nesta Agncia (indicar a Superintendncia/unidade administrativa e local, inclusive, se for o caso, o de funcionamento da Comisso processante), durante o horrio de expediente. O prazo para apresentao de defesa de 30 (trinta) dias, contados a partir da data de recebimento desta notificao. Local e data................................................. (identificao e assinatura do notificante) * Recebi:
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o original desta notificao

cpia da representao mencionada Data........................................

Assinatura do notificado

* - Quando se tratar de Comisso processante, a notificao ser expedida aps a sua instalao, devendo ser firmada pelo respectivo Presidente.

MINUTA 2 PESSOA JURDICA

(notificada)

Nome....................................................

Endereo............................................... Representante legal................................ Remeto, anexa, cpia de representao endereada a esta Agncia, relatando fatos que configurariam infrao(coes) a norma legal/norma regulamentar/clusula contratual/regra de edital de licitao/privatizao (indicar os dispositivos que teriam sido infringidos). Em decorrncia, fica essa empresa notificada de que, em ...../...../....., foi instaurado, sob n............................, processo administrativo destinado a apurar os fatos relatados, sendo-lhe facultado acompanhar, por seus representantes legais ou por procurador devidamente constitudo, os atos processuais. Poder, ainda, ter vista do processo, nesta Agncia (indicar a Superintendncia/unidade administrativa e local, inclusive, se for o caso, o de funcionamento da Comisso processante), durante o horrio de expediente.

O prazo para apresentao de defesa de 30 (trinta) dias, contados a partir da data de recebimento desta notificao. Local e data.................................................. (identificao e assinatura do notificante) * Recebi:

o original desta notificao


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cpia da representao mencionada

Data..............................................

Assinatura do representante legal

* Quando se tratar de Comisso processante, a notificao ser expedida aps a sua instalao, devendo ser firmada pelo respectivo Presidente.

ANEXO III MODELO DE TERMO DE TRMINO DE PRAZO

Proc.Adm. n........................ De conformidade com o disposto no art. 33, 3, do Regulamento anexo Resoluo n ............., de ...../...../....., certifico que o prazo para ...............................(especificar o ato para o qual foi fixado prazo), esgotouse em ...../...../.... (ou nesta data), sem manifestao do interessado. Local e data................................................................................ Identificao e assinatura do certificante

ANEXO IV MODELO DE INTIMAO

Nome e endereo do intimado/procurador (pessoa fsica)

ou do representante legal da pessoa jurdica

O Presidente da Comisso designada pela Portaria n .............., de ...../...../....., nos autos do processo administrativo n................... intima V.S. a comparecer perante a citada Comisso, s....... horas do dia ...../...../....., no/na ....(indicar o local), para .........................(indicar o ato objeto da intimao: prestar depoimento/acareao com o depoente X/realizao de percia/diligncia/audincia das testemunhas W,Y e Z etc). Local e data............................................... Identificao e assinatura da autoridade intimante * Recebi o original desta notificao.
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Data.............................

* Este modelo dever ser adaptado para intimaes (1) expedidas por autoridade processante singular e (2) referentes a outros atos que no exijam comparecimento da parte.

ANEXO V MODELO DE TERMO DE NO APRESENTAO DE DEFESA

Proc. Adm. N.............. De conformidade com o art. 40, 1, do Regulamento anexo Resoluo n..............., de ...../...../..... , certifico que o prazo para apresentao de defesa neste processo administrativo esgotou-se em............................. (ou nesta data), sem manifestao do(s) interessado(s). Local e data......................................... Identificao e assinatura do certificante

ANEXO VI MODELO DE TERMO DE VISTA

Proc.Adm. n........... Aos ................dias do ms de ..................... de 2....., deu-se vista deste processo, com ...........folhas, a [nome do indiciado]................................................................ ou [representante legal]............................................................................................................... ou [procurador constitudo]......(procurao anexa ou s fls.......). Local e data Identificao e assinatura do certificante Identificao e assinatura de quem teve vista ANEXO VII MODELO DE TERMO DE RETIRADA DE PROCESSO

Proc.Adm.n............. Aos............dias do ms de ............... de 2........, de conformidade com o art. 41 do Regulamento Anexo Resoluo n..............., de..../...../......, o Processo Administrativo n........., com ..............folhas, foi entregue
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a [nome do advogado constitudo] (procurao anexa ou s fls...........), pelo prazo de 5 (cinco) dias. Local e data................. Identificao e assinatura do certificante. Recebi o Processo Administrativo acima especificado. Local e data........... Identificao/assinatura do retirante

ANEXO VIII MODELO DE TERMO DE AUDINCIA

Proc.Adm.n...........

Aos..............dias do ms de ................ de 2........., em (indicar Superintendncia/unidade administrativa e endereo), s...........horas, presentes o Presidente e demais membros da comisso processante designada pela Portaria n.........., de............., compareceu, na qualidade de indiciado/representante legal da empresa indiciada (nomear e qualificar)......................................................................... acompanhado de seu advogado............................................................................, para prestar depoimento.

Prestado o compromisso de dizer a verdade e advertido das penas cominadas ao falso testemunho (art. 342 do Cdigo Penal), o depoente, inquirido, respondeu: .....................................................(registrar as perguntas e respostas).

Nada mais disse e nem lhe foi perguntado, pelo que determinou o Presidente da Comisso processante o encerramento do presente termo que, lido e achado conforme, vai assinado pelos presentes. Assinaturas do Presidente e membros da Comisso

Assinatura do depoente

Assinatura do advogado

* O presente termo deve ser adaptado aos casos de acareao, inquirio de testemunhas etc.

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Publicado no DOU em: 24/03/2004

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Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT

AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES RESOLUO N 1383, DE 29 DE MARO DE 2006 DOU de 31 DE MARO DE 2006
Dispe sob re direitos e deveres de permissionrias e usurios dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros e d outras providncias.

A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no uso das atribuies, fundamentada nos termos do Relatrio DJA 057/2006, de 28 de maro de 2006 e no que consta do Processo n 50500.065310/2005-20, e CONSIDERANDO as atribuies legais da Agncia quanto regulao das atividades de prestao de servios de transporte de passageiros, na forma do art. 20, inciso II, art. 22, inciso III e art. 24, inciso IV, da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, RESOLVE: Art. 1 Dispor sobre direitos e deveres de permissionrias e usurios dos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional coletivo de passageiros. Art. 2 Para os fins do contido nesta Resoluo, os conceitos e termos tcnicos aqui utilizados esto definidos no Glossrio constante do Anexo Resoluo ANTT n 16, de 23 de maio de 2002. Art. 3 Ficam as empresas permissionrias obrigadas a fixar, em lugar visvel e de fcil acesso aos usurios, no local de venda de passagens e nos terminais de embarque e desembarque de passageiros, a transcrio das disposies referentes aos direitos e deveres dos usurios, constantes dos arts. 6o e 7o da presente Resoluo e disponibilizar os preos dos servios. Pargrafo nico. Devero estar disponveis, fiscalizao e aos usurios, os quadros de tarifa emitidos pela ANTT, seja mediante cpia ou via acesso ao endereo eletrnico da Agncia na internet. Art. 4 Incumbe transportadora: I - prestar servio adequado, na forma prevista na legislao, nas normas tcnicas aplicveis e no ato de delegao; II - manter em dia o inventrio e o registro dos bens utilizados na prestao do servio; III - prestar contas da gesto do servio ANTT, nos termos definidos nos regulamentos e no ato de delegao; IV - cumprir e fazer cumprir as normas do servio e as clusulas contratuais da permisso ou do termo de autorizao; V - permitir aos encarregados da fiscalizao livre acesso, em qualquer poca, s obras, aos equipamentos e s instalaes integrantes do servio e aos registros contbeis e estatsticos; VI - zelar pela manuteno dos bens utilizados na prestao do servio; VII - promover a retirada de servio de nibus cujo afastamento de trfego tenha sido exigido pela fiscalizao. 1 As contrataes, inclusive de mo-de-obra, feitas pela transportadora, sero regidas pelas disposies de direito privado e pela legislao trabalhista, no se estabelecendo qualquer relao entre os terceiros contratados pela transportadora e o delegante. 2 Na execuo dos servios sero utilizados nibus que atendam as especificaes constantes do edital e do contrato. Art. 5 A empresa transportadora responsvel pela segurana da operao e pela adequada manuteno, conservao e preservao das caractersticas tcnicas dos nibus. 1 O nibus s poder circular equipado com registrador grfico ou equipamento similar, portando os documentos exigidos na legislao de trnsito, o formulrio para registro das reclamaes e de danos ou extravio de bagagem e, no caso de prestao de servio regular, em local de fcil acesso aos usurios e
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Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT

fiscalizao, a cpia do quadro de tarifas, e ter afixado, em local visvel, a relao dos nmeros de telefone ou outras formas de contato com o rgo fiscalizador. 2 A transportadora manter o registrador grfico ou equipamento similar em perfeito estado de funcionamento e, por perodo mnimo de noventa dias, os correspondentes registros, apresentando-os fiscalizao sempre que solicitada. 3 facultado ao rgo fiscalizador, sempre que julgar conveniente e, observado o disposto na legislao de trnsito, efetuar vistorias nos nibus, podendo, neste caso, determinar a suspenso de trfego dos que no atenderem as condies de segurana, de conforto e de higiene, sem prejuzo da aplicao das penalidades previstas na legislao. Art. 6 Sem prejuzo do disposto na Lei n 8.078, de 11 de setembro de 1990, so direitos e obrigaes do usurio: I - receber servio adequado;
II - receber da ANTT e da transportadora informaes para defesa de interesses individuais ou coletivos;

II - receber da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e da transportadora informaes para defesa de interesses individuais ou coletivos; (Alterado pela Resoluo n 1922, de 28.3.07) III - obter e utilizar o servio com liberdade de escolha; IV - levar ao conhecimento do rgo de fiscalizao as irregularidades de que tenha conhecimento, referentes ao servio delegado; V - zelar pela conservao dos bens e equipamentos por meio dos quais lhes so prestados os servios; VI - ser transportado com pontualidade, segurana, higiene e conforto, do incio ao trmino da viagem; VII - ter garantida sua poltrona no nibus, nas condies especificadas no bilhete de passagem; VIII - ser atendido com urbanidade pelos prepostos da transportadora e pelos agentes de fiscalizao; IX - ser auxiliado no embarque e desembarque, em se tratando de crianas, pessoas idosas ou com dificuldades de locomoo; X - receber da transportadora informaes acerca das caractersticas dos servios, tais como horrios, tempo de viagem, localidades atendidas, preo de passagem e outras relacionadas com os servios;
XI - transportar, gratuitamente, bagagem no bagageiro e volume no porta-embrulhos, observado o disposto em resoluo especfica;

XI - transportar, gratuitamente, at trinta quilos de bagagem no bagageiro e cinco quilos de volume no portaembrulhos, observados os limites de dimenso constantes em resoluo especfica; (Alterado pela Resoluo n
1922, de 28.3.07)

XII - receber os comprovantes dos volumes transportados no bagageiro;

XII - receber os comprovantes das bagagens transportadas no bagageiro; (Alterado pela Resoluo n 1922, de 28.3.07)
XIII - ser indenizado por extravio ou dano da bagagem transportada no bagageiro;

XIII - ser indenizado por extravio ou dano da bagagem transportada no bagageiro, devendo a reclamao ser efetuada ao trmino da viagem, em formulrio prprio fornecido pela transportadora; (Alterado pela Resoluo n
1922, de 28.3.07)

XIV - receber a diferena do preo da passagem, quando a viagem se faa, total ou parcialmente, em nibus de caractersticas inferiores s daquele contratado; XV - receber, s expensas da transportadora, enquanto perdurar a situao, alimentao e pousada, nos casos de venda de mais de um bilhete de passagem para a mesma poltrona, ou interrupo ou retardamento da viagem, quando tais fatos forem imputados transportadora; XVI - receber da transportadora, em caso de acidente, imediata e adequada assistncia;
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XVII - transportar, sem pagamento, crianas de at seis anos incompletos, desde que no ocupem poltronas, observadas as disposies legais e regulamentares aplicveis ao transporte de menores;

XVII - transportar, sem pagamento, uma criana de at seis anos incompletos, por responsvel, desde que no ocupe poltrona, observadas as disposies legais e regulamentares aplicveis ao transporte de menores;
(Alterado pela Resoluo n 1922, de 28.3.07)

XVIII - efetuar a compra de passagem com data de utilizao em aberto, sujeita a reajuste de preo se no utilizada dentro de um ano da data da emisso;
XIX - receber a importncia paga, no caso de desistncia da viagem, hiptese em que o transportador ter o direito de reter at cinco por cento da importncia a ser restituda ao passageiro, ou revalidar o bilhete de passagem para outro dia ou horrio;

XIX - receber a importncia paga, no caso de desistncia da viagem, hiptese em que o transportador ter o direito de reter at cinco por cento da importncia a ser restituda ao passageiro, ou revalidar o bilhete de passagem para outro dia ou horrio, desde que, em ambos os casos, se manifeste com antecedncia mnima de trs horas em relao ao horrio de partida; (Alterado pela Resoluo n 1922, de 28.3.07) XX - estar garantido pelo Seguro de Responsabilidade Civil contratado pela transportadora, previsto no Ttulo III da Resoluo ANTT no 19, de 23 maio de 2002, que prev a cobertura para garantir a liquidao de danos causados aos passageiros e seus dependentes, em virtude de acidente quando da realizao da viagem em nibus, discriminados nas respectivas aplices, que operam os servios, sem prejuzo da cobertura do seguro obrigatrio de danos pessoais (DPVAT), a que se refere a Lei n 6.194, de 19 de dezembro de 1974. Pargrafo nico. Havendo a devoluo prevista no inciso XIX deste artigo, facultado permissionria reter at cinco por cento da importncia a ser restituda ao passageiro, a ttulo de multa compensatria. XXI - no ser obrigado a adquirir seguro facultativo complementar de viagem. (Acrescido pela Resoluo n 1922, de
28.3.07)

Art. 7 O usurio dos servios de que trata esta Resoluo ter recusado o embarque ou determinado seu desembarque, quando: I - no se identificar quando exigido; II - em estado de embriaguez; III - portar arma, sem autorizao da autoridade competente; IV - transportar ou pretender embarcar produtos considerados perigosos pela legislao especfica; V - transportar ou pretender embarcar consigo animais domsticos ou silvestres, sem o devido acondicionamento ou em desacordo com disposies legais ou regulamentares; VI - pretender embarcar objeto de dimenses e acondicionamento incompatveis com o porta-embrulhos; VII - comprometer a segurana, o conforto ou a tranqilidade dos demais passageiros; VIII - fizer uso de aparelho sonoro, depois de advertido pela tripulao do nibus; IX - demonstrar incontinncia no comportamento; X - recusar-se ao pagamento da tarifa; XI - fizer uso de produtos fumgenos no interior do nibus, em desacordo com a legislao pertinente. Art. 8 Fica alterada a alnea j e includa a alnea p no inciso I do art. 1 da Resoluo ANTT n 233, de 25 de junho de 2003, que passam a vigorar com as seguintes redaes: .......... j) no portar, em local de fcil acesso aos usurios e fiscalizao, no nibus em servio, cpia do quadro de tarifas; p) no afixar, em local visvel, relao dos nmeros de telefone ou outras formas de contato com o rgo fiscalizador;
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Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT

............ Art. 9 Fica alterado o ttulo do Anexo I da Resoluo ANTT no 978, de 25 de maio de 2005, retirando o texto: (DECRETO N 2.521, de 20 de maro de 1998) Art. 10 O 2 do art. 8o da Resoluo ANTT n 978, de 25 de maio de 2005, passa a vigorar com a seguinte redao: 2 Somente na hiptese do usurio desistir da viagem, o transportador ter direito de reter at cinco por cento da importncia a ser restituda ao usurio, a ttulo de multa compensatria. Art. 11 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

JOS ALEXANDRE N. RESENDE Diretor-Geral

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Revoga a Resoluo 363 de 26/11/2003 Alterada pela RESOLUO N 3826 de 29/05/2012 Resoluo n 1474, de 31 de maio de 2006 Dispe sobre os procedimentos relativos expedio de Licena Originria, de Autorizao de Carter Ocasional, para empresas nacionaisde transporte rodovirio de cargas Autorizadas a operar no transporte rodovirio internacional entre os pases da Amrica do Sul, e de Licena Complementar, em caso de empresas estrangeiras, e d outras providncias. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada nos termos do Relatrio DNO - 125/2006, de 30 de maio de 2006, no que consta do Processo n 50500.065004/2005-93 e CONSIDERANDO as disposies relativas prestao de servio de transporte internacional de cargas, contidas no art. 26, inciso V e nos arts. 44 e 46, da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001; CONSIDERANDO a necessidade de dar cumprimento aos termos estabelecidos nos acordos internacionais celebrados entre o Brasil e os demais pases da Amrica do Sul, CONSIDERANDO as determinaes contidas no artigo 50 da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, relativas ratificao dos instrumentos de outorga expedidos por entidades pblicas federais do setor dos transportes, anteriormente instalao da ANTT, e CONSIDERANDO as contribuies recebidas por intermdio da Audincia Pblica n 032, realizada das 12 horas do dia 30 de janeiro s 18 horas do dia 20 de fevereiro de 2006, RESOLVE: Art. 1 A prestao de servio de transporte rodovirio internacional de cargas depende de prvia habilitao junto ANTT, mediante outorga a ser concedida na modalidade autorizao.
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Art. 2 Os atos relativos expedio de Licena Originria, de Autorizao de Carter Ocasional, para empresas nacionais de transporte rodovirio de cargas, e de Licena Complementar, em caso de empresas estrangeiras, observaro os procedimentos estabelecidos nesta Resoluo.

TTULO I - DA LICENA ORIGINRIA Art. 3 Licena Originria a autorizao para realizar transporte rodovirio internacional de cargas, outorgada pelo pas de origem da empresa interessada, que preencha os requisitos estipulados nos acordos internacionais de transporte rodovirio de cargas, na legislao brasileira e na presente Resoluo. Art. 4 A empresa que pretender habilitar-se ao transporte rodovirio internacional de cargas dever atender aos seguintes requisitos: I - ser constituda nos termos da legislao brasileira; II - ser proprietria de uma frota que tenha capacidade de transporte dinmica total mnima de 80 (oitenta) toneladas, a qual poder ser composta por equipamentos do tipo trator com semi-reboque, caminhes com reboque ou veculos do tipo caminho simples; e III - possuir infra-estrutura composta de escritrio e adequados meios de comunicao. IV atender as especificaes exigidas pela Resoluo MERCOSUL/GMC/RES. N 25/11, quanto aos veculos da frota a ser habilitada. (Includo pela Resoluo n 3826, de 29.5.2012). 1 Os veculos do tipo caminho simples devero estar em conformidade com o Acordo 1.50 Sistema de Normatizao de Medidas de Carga til dos Veculos de Transporte Internacional de Cargas, aprovado na XIV Reunio de Ministros de Obras Pblicas e Transporte do Cone Sul, realizada em La Paz, Bolvia, no perodo entre 23 e 27 de novembro de 1987. 1 Os veculos referidos no inciso II deste artigo devem estar em conformidade com a Resoluo MERCOSUL/GMC/RES. N 26/11. (Alterado pela Resoluo n 3826, de 29.5.2012) 2 Os veculos habilitados para realizar transporte rodovirio internacional de carga devero portar o respectivo Certificado de Inspeo Tcnica Veicular Peridica (CITV), conforme condies estabelecidas na Resoluo Mercosul/ GMC N 75, de 13 de dezembro de 1997. 3 A habilitao poder ser suspensa pela ANTT, a qualquer tempo em que se verifique alterao nos requisitos de que trata este artigo, at comprovao de sua efetiva regularizao. Art. 5 Para habilitar-se, a empresa dever apresentar ANTT os seguintes documentos: I - requerimento da empresa ou procurador, este ltimo mediante apresentao do respectivo instrumento de mandato; II - contrato ou estatuto social da empresa, com as eventuais alteraes e, no
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caso de sociedade annima, cpia da ata da eleio da administrao em exerccio; III nmero de inscrio no Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica CNPJ; IV - relao da frota a ser habilitada, por pas de destino, com os respectivos Certificados de Registro e Licenciamento de Veculo (CRLV); e V - nmero de inscrio no Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Carga RNTRC, de que trata a Resoluo n 437, de 17 de fevereiro de 2004. 1 Os documentos devero ser apresentados em cpia autenticada, em uma s via por processo, independentemente do nmero de pases destinatrios. 2 Apresentados os documentos referidos nos incisos I a V deste artigo, a anlise do pedido de habilitao fica condicionada verificao e comprovao, mediante juntada ao processo dos comprovantes de pesquisas, com identificao e assinatura do funcionrio responsvel, da regularidade cadastral no CNPJ, da regularidade fiscal da interessada junto Secretaria da Receita Federal - SRF, Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN, ao Fundo de Garantia por Tempo de Servio FGTS e Seguridade Social INSS. 3 No ser analisado o pedido de habilitao que no contiver os documentos relacionados neste artigo, assim como o comprovante de recolhimento dos emolumentos de que tratam os arts. 22 a 24 desta Resoluo. Art. 6 A Licena Originria ser outorgada pela Diretoria da ANTT, nos termos previstos nos acordos internacionais vigentes, mediante Resoluo publicada no Dirio Oficial da Unio e emisso do respectivo Certificado. 1 O prazo de vigncia da Licena Originria ser de 10 (dez) anos, contados da data de sua expedio. 2 O Certificado de que trata o caput ser entregue a procurador devidamente habilitado, com poderes especficos para retirada de documentos, ou remetido por via postal, com Aviso de Recebimento AR, ao endereo da empresa requerente. 3 Observado o disposto no art. 20 desta Resoluo, eventuais alteraes da frota habilitada ou dos dados cadastrais da empresa, inclusive alterao de endereo e substituio de procurador, devero ser comunicadas por escrito ANTT, no prazo de 30 (trinta) dias do fato. Art. 7 A Licena Originria no autoriza a empresa a operar antes da obteno da correspondente Licena Complementar no pas de destino ou de trnsito. 1 A Licena Originria no poder ser objeto de transferncia ou cesso, a qualquer ttulo. 2 A inobservncia do disposto no pargrafo anterior ensejar o cancelamento da Licena. Art. 8 Para operar no transporte rodovirio internacional de cargas, a empresa detentora de Licena Originria dever providenciar a Licena Complementar junto ao organismo competente no pas de destino ou de trnsito, no prazo mximo de 120 (cento e vinte) dias, a contar da data de expedio da Licena
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Originria. 1 A obteno da Licena Complementar dever ser comprovada junto ANTT, no prazo mximo de 180 (cento e oitenta) dias, contados da expedio da Licena Originria. 2 O no cumprimento de qualquer das providncias referidas neste artigo acarretar o cancelamento da Licena Originria. Art. 9 Comprovado o requisito de frota de que trata o art. 4, inciso II, desta Resoluo, podero ainda ser habilitados veculos que sejam objeto de contrato de locao entre os respectivos proprietrios e a empresa requerente, devidamente comprovado ANTT, mediante apresentao de cpia autenticada. 1 Na hiptese de locao, os contratos devero conter, obrigatoriamente, a clusula identificada no Anexo I e a Relao de Veculos, conforme Anexo II, desta Resoluo. Art. 10. As empresas que tenham veculos locados em sua frota devero comunicar ANTT a extino do(s) contrato(s) de locaode veculo(s) autorizado(s) a operar no transporte rodovirio internacional de cargas. TTULO II - DA AUTORIZAO DE CARTER OCASIONAL Art. 11. Autorizao de viagem de Carter Ocasional a licena concedida para a realizao de viagem no caracterizada como prestao de servio regular e permanente, ou aquela que vier a ser definida em acordos bilaterais ou multilaterais. Art. 12. A ANTT, quando solicitada, emitir Autorizao de Carter Ocasional, nas condies especificadas nos acordos internacionais vigentes e nesta Resoluo. Art. 13. A empresa que solicitar Autorizao de Carter Ocasional dever apresentar as seguintes informaes: I nome ou razo social da empresa responsvel pela viagem ocasional; II origem e destino da viagem; III pontos de fronteira a serem utilizados durante o percurso; IV tipo de carga a ser transportada, tanto na ida quanto no regresso; V relao dos veculos a serem utilizados e cpia autenticada dos respectivos Certificados de Registro e Licenciamento de Veculo (CRLV) e da Aplice de Seguros de Responsabilidade Civil por leses ou danos a terceiros; VI cpia autenticada do Certificado de Inspeo Tcnica Veicular Peridica (CITV); VII vigncia pretendida para a autorizao; e VIII - nmero de inscrio do transportador no RNTRC, nos termos da Resoluo n 437, de 2004. 1 Os veculos autorizados a realizar viagem de carter ocasional devero portar os respectivos Certificados de Inspeo Tcnica Veicular Peridica (CITV) e Aplice de Seguros de Responsabilidade Civil por leses ou danos a
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terceiros. Art. 14. A Autorizao de Carter Ocasional no poder ser superior a 180 (cento e oitenta) dias. Art. 15. Em se tratando de transporte de carga prpria, o requerente dever atender aos requisitos previstos nos itens I a VII e no art. 13, 1, desta Resoluo. 1 Considera-se transporte de carga prpria aquele realizado por empresas cuja atividade comercial principal no seja o transporte de carga remunerado, efetuado com veculos de sua propriedade, e que se aplique exclusivamente a cargas para consumo prprio ou distribuio dos seus produtos. 2 Na hiptese tratada neste artigo, a comprovao de atendimento da condio prevista no pargrafo anterior dar-se- mediante a verificao do transportador e do importador ou exportador da mercadoria. TTULO III - DA LICENA COMPLEMENTAR Art. 16. Licena Complementar o ato expedido no Brasil, pelo qual a ANTT, atendidos os acordos internacionais vigentes, autoriza empresas com sede em outro pas prestao e operao de servio de transporte rodovirio internacional de cargas, alm da entrada, sada e trnsito de seus veculos em territrio brasileiro, atravs de pontos de fiscalizao aduaneira. Pargrafo nico. A Licena Complementar ter prazo de validade igual ao previsto na Licena Originria correspondente ou nos acordos bilaterais ou multilaterais vigentes. Art. 17. A Licena Complementar ser expedida, obedecidos os princpios da reciprocidade consagrados nos acordos bilaterais e multilaterais, empresa estrangeira que seja detentora de Licena Originria, outorgada pelo Organismo Nacional Competente do pas de origem. Art. 18. O pedido de Licena Complementar ser dirigido ANTT, mediante requerimento de representante legal da empresa no Brasil, ao qual devero ser anexados os seguintes documentos: I - Licena Originria e seus anexos, concedida h, no mximo, 120 (cento e vinte) dias pelo organismo nacional competente e legalizada na representao diplomtica do Brasil no pas de origem; e II - procurao por instrumento pblico, outorgada a representante legal, nico, perante a ANTT, residente e domiciliado em territrio brasileiro e com poderes para representar a empresa e responder pr ela em todos os atos administrativos e judiciais, facultado o substabelecimento com reserva de poderes. 1 Os documentos devero ser apresentados em cpia autenticada ou cpia simples a ser autenticada no ato do protocolo, mediante exibio do original. 2 Na procurao de que trata o inciso II, devero constar a identificao completa do representante legal, o respectivo domiclio, com endereo e telefone, assim como a inscrio no CNPJ, CPF ou equivalente. 3 Todos os documentos em lngua estrangeira devero ser acompanhados da correspondente traduo para o portugus, por tradutor pblico juramentado, aps obteno do visto consular perante a representao diplomtica do Brasil
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no pas de origem. 4 Eventual substituio do representante legal ou alterao dos respectivos dados cadastrais, dever ser comunicada ANTT no prazo de 30 (trinta) dias do fato, sob pena de imediata suspenso da Licena Complementar, at efetiva regularizao da pendncia. Art. 19. A Licena Complementar ser outorgada pela Diretoria da ANTT, nos termos previstos nos acordos internacionais vigentes, mediante Resoluo publicada no Dirio Oficial da Unio e emisso do respectivo Certificado. 1 O Certificado de que trata o caput ser entregue ao representante legal ou procurador devidamente habilitado e cadastrado, com poderes especficos para retirada de documentos, ou remetido por via postal, com Aviso de Recebimento AR, ao representante legal nico constitudo nos termos do art. 18, inciso II, desta Resoluo. 2 de exclusiva responsabilidade da empresa manter atualizados seus dados cadastrais, assim como os do respectivo representante legal. TTULO IV - DA ATUALIZAO DE DADOS CADASTRAIS Art. 20. As empresas detentoras de Licena Originria ficam obrigadas atualizao de seus dados cadastrais, nos termos previstos no art. 5, desta Resoluo. Pargrafo nico. A atualizao de que trata o caput poder ser solicitada pela ANTT a qualquer tempo, e sua inobservncia acarretar suspenso da respectiva Licena Originria. Art. 21. As empresas detentoras de Licena Complementar ficam obrigadas comunicao, no prazo de 30 dias, de eventual alterao dos respectivos dados cadastrais ou substituio do representante legal, neste caso apresentando procurao em vigor, observados os termos do art. 18, inciso II e 1, 2 e 3 desta Resoluo. Pargrafo nico. A atualizao de que trata o caput poder ser solicitada pela ANTT a qualquer tempo, e sua inobservncia caracteriza perda dos requisitos exigidos para concesso da Licena Complementar, implicando seu cancelamento. TTULO V - DOS EMOLUMENTOS Art. 22. Os custos relativos expedio das Licenas a que se refere esta Resoluo sero de responsabilidade das empresas requerentes e devero ser recolhidos de acordo com as instrues deste Ttulo. Art. 23. Os emolumentos sero devidos em razo de ato requerido ANTT, por pas de destino, conforme Anexo III desta Resoluo, e o respectivo comprovante de pagamento dever ser anexado ao requerimento da interessada. Art. 24. O recolhimento dever ser feito mediante pagamento, no Banco do Brasil, de Guia de Recolhimento da Unio GRU Simples, a ser emitida no endereo eletrnico da ANTT na internet (www.antt.gov.br), com a utilizao dos seguintes cdigos: I - Empresa nacional
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Unidade favorecida: 393001/39250 - Agncia Nacional de Transportes Terrestres Cdigo de recolhimento: 28830-6 Nmero de referncia: 105 Nome do contribuinte: Informar o nome do recolhedor CPF ou CNPJ: Informar o CNPJ do contribuinte Valor total: Informar o valor a ser recolhido.

II - Empresa estrangeira Unidade Favorecida: 393001/39250 - Agncia Nacional de Transportes Terrestres Cdigo de recolhimento: 28830-6 Nmero de referncia: 108 Nome do contribuinte: Informar o nome do recolhedor, pessoa fsica ou jurdica. CPF ou CNPJ: informar o CPF ou CNPJ do recolhedor, conforme o caso. Valor total: Informar o valor a ser recolhido.

TTULO VI - DAS DISPOSIES GERAIS Art. 25. As empresas detentoras de Licenas Originria ou Complementar ficam sujeitas, conforme o caso, aplicao de multas, suspenso ou cancelamento da respectiva Licena, sempre que infringirem as disposies contidas nos acordos internacionais vigentes e nas normas e regulamentos prprios, assegurado amplo direito de defesa. Art. 26. A prestao de servio de transporte rodovirio internacional de cargas para a consecuo de atividade ilcita sujeita o infrator, mediante prvio processo administrativo, s penalidades de suspenso ou cancelamento da respectiva Licena, na forma da lei. Art. 27. Aos veculos com bloqueios judiciais somente ser concedida a habilitao aps a apresentao de permisso expressa do Juzo. TTULO VII - DAS DISPOSIES TRANSITRIAS Art. 28. Os processos e demais requerimentos de emisso de Licena Originria, de Autorizao de Carter Ocasional e de Licena Complementar, ora em curso na ANTT, sero analisados de acordo com as disposies desta Resoluo. Art. 29. As empresas detentoras de Licenas Originrias e Complementares emitidas pela ANTT, a partir de 14 de fevereiro de 2002, devero observar os procedimentos estabelecidos nos arts. 20 e 21 desta Resoluo.
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TTULO VIII - DAS DISPOSIES FINAIS Art. 30. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. Art. 31. Fica revogada a Resoluo n 363, de 26 de novembro de 2003.

ANEXO I Clusula contratual "A LOCATRIA obriga-se contratao de Seguro Obrigatrio de Responsabilidade Civil, nos termos da legislao especfica vigente e destinado reparao dos danos causados a terceiros, em decorrncia da utilizao dos veculos locados. Pargrafo nico. A LOCATRIA responder pelos prejuzos que excederem os limites previstos em lei, para o mencionado seguro compulsrio." ANEXO II TIPO ANO MARCA MODELO CHASSIS N DE EIXOS PLACA

ANEXO III Tabela de Emolumentos DOCUMENTO Licena Originria (empresas nacionais) Autorizao de Viagem Ocasional (empresas nacionais) Modificao de frota (empresas nacionais) Segunda via de Licena Originria (empresas nacionais)
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VALOR R$ 180,00 (cento e oitenta reais), com adicional de R$ 5,00 (cinco reais) por unidade. R$ 10,00 (dez reais), com adicional de R$ 5,00 (cinco reais) por unidade. R$ 10,00 (dez reais), com adicional de R$ 5,00 (cinco reais) por unidade. R$ 180,00 (cento e oitenta reais)
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Licena Complementar (empresas estrangeiras) Segunda via de Licena Complementar (empresas estrangeiras)

R$ 180,00 (cento e oitenta reais)

R$ 180,00 (cento e oitenta reais

Relatrio de frota existente / Modelo "A" (empresas nacionais e R$ 50,00 (cinqenta reais) estrangeiras)

JOS ALEXANDRE N. RESENDE Diretor-Geral Publicado no DOU em: 05/06/2006

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Resoluo n 2689, de 13 de maio de 2008 Aprova Regulamento que estabelece procedimentos para aplicao de penalidades de advertncia e multa na explorao da infraestruturarodoviria federal administrada pela ANTT. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso das atribuies que lhe confere o art. 24, inciso IV, da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, fundamentada nos termos do Relatrio DG - 077/08, de 12 de maio de 2008, no que consta dos Processos n 50500.105899/2007-78 e n 50500.040469/2006-12 ; CONSIDERANDO o disposto no art. 29, incisos I e II, da Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, que incumbe ao Poder Concedente regulamentar o servio concedido e fiscalizar permanentemente a sua prestao e aplicar penalidades regulamentares e contratuais; CONSIDERANDO o disposto no art. 24, inciso VIII, da Lei n 10.233, de 2001, que estabelece ser atribuio da ANTT a fiscalizao da prestao de servios, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo seu descumprimento; CONSIDERANDO o disposto no art. 26, inciso VII, da Lei n 10.233, de 2001, que atribui ANTT a fiscalizao do cumprimento das condies de outorga e das clusulas contratuais de concesso para explorao da infra-estrutura; e CONSIDERANDO que a minuta de Resoluo foi submetida Audincia Pblica n 068/2007, realizada entre os dias 26 de novembro e 11 de dezembro de 2007, com o objetivo de resguardar os direitos dos usurios e dos agentes econmicos, RESOLVE: Art. 1 Aprovar o Regulamento anexo, que estabelece procedimentos para aplicao de penalidades de advertncia e multa na explorao da infraestrutura rodoviria federal administrada pela ANTT. Art. 2 Esta Resoluo entra em vigor trinta dias aps a data de sua publicao.

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NOBORU OFUGI Diretor-Geral, em exerccio REGULAMENTO QUE ESTABELECE PROCEDIMENTOS PARA APLICAO DE PENALIDADES DE ADVERTNCIA E MULTA NA EXPLORAO DA INFRA-ESTRUTURA RODOVIRIA FEDERAL ADMINISTRADA PELA ANTT. TTULO I Disposio Geral Art. 1 O Processo Administrativo Simplificado PAS para aplicao de penalidades de advertncia e multa na explorao da infra-estrutura rodoviria federal administrada pela ANTT ser instaurado de ofcio e iniciado mediante lavratura de Auto de Infrao ou expedio de Notificao de Infrao. TTULO II Do Auto de Infrao Art. 2 O Auto de Infrao AI ser lavrado pela fiscalizao da ANTT quando verificada a prtica de infrao contratual ou regulatria pela concessionria, em flagrante ou decorrente da no correo, no prazo previsto, de ocorrncia registrada em Termo de Registro de Ocorrncia. Art. 3 O AI ser lavrado em trs vias, de igual teor, e dever conter: I - identificao da concessionria; II - descrio da infrao cometida; III - dispositivo legal, contratual ou regulatrio infringido; IV - local, dia e hora da constatao da infrao pelo fiscal; V - prazo para correo da irregularidade tipificada como infrao; e VI - identificao e assinatura do fiscal autuante. 1 A 1 via do AI ser entregue no local de ocorrncia da infrao ao funcionrio da concessionria ou em sua instalao fixa. 2 O funcionrio da concessionria, ao receber o AI, dever apor o ciente e registrar sua identificao, dia e hora, para fins de autuao da concessionria. 3 O fiscal autuante enviar a 2 via do AI Coordenao da Unidade Regional da ANTT para cincia, controle e encaminhamento Gerncia de Fiscalizao da Explorao da Infra-Estrutura - GEFEI. 4 A 3 via do AI ser arquivada pelo fiscal.

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Art. 4 Uma vez lavrado, o AI no poder ser inutilizado nem ter sustada sua tramitao. 1 Nos casos de ocorrncia de erro ou engano no preenchimento que inviabilize a autuao ou no caso de recusa de seu recebimento, o fiscal remeter a 1 via do AI, juntamente com a 2 via, conforme procedimento descrito no 3 do art. 3. 2 Nos casos em que no for possvel a correo, o AI ser invalidado pela GEFEI. 3 Nos casos de recusa de recebimento ou possibilidade de sua correo, o Gerente de Fiscalizao da Explorao da Infra-Estrutura encaminhar concessionria cpia da 1 via do AI, anexada Notificao de Autuao, mediante correspondncia registrada, com aviso de recebimento AR. 4 Eventual omisso ou incorreo na capitulao legal, contratual ou regulatria no invalida o AI, desde que a irregularidade esteja descrita com clareza e a infrao caracterizada. Art. 5 Esgotado o prazo especificado no AI, a fiscalizao da ANTT verificar se houve a correo da irregularidade que caracterizou a infrao. 1 Efetuada a correo, a concessionria cientificar a fiscalizao da ANTT, que verificar sua execuo, registrar o fato e o comunicar Coordenao da Unidade Regional da ANTT. 2 A correo da irregularidade no exime a concessionria da infrao j registrada e no impede o prosseguimento do processo administrativo. 3 No havendo a correo ou no tendo esta sido aceita pela fiscalizao, ser lavrado novo AI, fazendo referncia ao anterior e registrando, em seu encaminhamento, tratar-se de no correo de irregularidade j caracterizada em outro AI. 4 Na hiptese do 3 deste artigo, o prazo para correo ser contado a partir do vencimento do respectivo AI anteriormente lavrado. TTULO III Do Termo de Registro de Ocorrncia Art. 6 O Termo de Registro de Ocorrncia TRO ser lavrado pela fiscalizao da ANTT no momento em que for verificada a ocorrncia defeito ou inconformidade que caracterize como infrao a sua no correo, pela concessionria, no prazo contratual ou regulatrio. Art. 7 O TRO ser lavrado em trs vias, de igual teor, e dever conter: I - identificao da concessionria;
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II - identificao da ocorrncia; III - dispositivo contratual ou regulatrio que caracterize a infrao, no caso de no correo da ocorrncia aps o prazo previsto; IV - local, dia e hora da constatao da ocorrncia; V - prazo para correo da ocorrncia; e VI - identificao e assinatura do fiscal. 1 A 1 via do TRO ser entregue no local da ocorrncia ao funcionrio da concessionria ou em sua instalao fixa. 2 O funcionrio da concessionria, ao receber o TRO, dever apor o ciente e registrar sua identificao, dia e hora, para fins de comunicao concessionria do incio da contagem do prazo para a correo da irregularidade. 3 A 2 e 3 vias do TRO permanecero em poder do fiscal at o fim do prazo nele previsto para correo da ocorrncia registrada. Art. 8 Esgotado o prazo especificado para correo da ocorrncia registrada, a fiscalizao da ANTT verificar se houve seu atendimento, indicando, na 2 e 3 vias, se o TRO foi atendido. 1 Efetuada a correo, a concessionria cientificar a fiscalizao da ANTT, que verificar sua execuo e encaminhar a 2 via do TRO Coordenao da Unidade Regional da ANTT para cincia e controle. 2 No havendo a correo no prazo previsto ou no tendo sido aceita pela fiscalizao, esta lavrar o AI, nos termos do Ttulo II deste Regulamento e anexar a 2 via do TRO 2 via do AI, fazendo referncia anterior e registrando tratar-se de no correo da irregularidade ou sua no aceitao. 3 A 3 via do TRO ser arquivada pelo fiscal. Art. 9 Nos casos de ocorrncia de erro ou engano no preenchimento do TRO, o fiscal o inutilizar, escrevendo INVLIDO nas trs vias, arquivando a 3 e encaminhando as demais Coordenao da Unidade Regional da ANTT, para cincia e controle. TTULO IV Da Notificao de Infrao Art. 10. A Notificao de Infrao NI ser expedida pela GEFEI quando for constatada, no curso de qualquer ato ou procedimento administrativo, incluindo atividades administrativas de rotina, a prtica, por concessionria de rodovia, de infrao contratual ou regulatria, devidamente fundamentada em Nota Tcnica que a caracterize.
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1 A NI ser encaminhada concessionria mediante correspondncia registrada, com aviso de recebimento AR, contendo, em anexo, a Nota Tcnica e indicar prazo para correo da irregularidade. 2 Eventual omisso ou incorreo na capitulao contratual ou regulatria no invalida a NI, desde que a irregularidade esteja descrita com clareza e a infrao caracterizada. Art. 11. Esgotado o prazo especificado na NI, a fiscalizao da ANTT dever verificar se houve a correo da irregularidade que caracterizou a infrao. 1 A correo da irregularidade no exime a concessionria da responsabilidade pela infrao j registrada e no impede o prosseguimento do processo administrativo, ou sua instaurao. 2 No havendo a correo ou no tendo esta sido aceita pela fiscalizao, a GEFEI expedir nova NI, fazendo referncia anterior e registrando tratar-se de no correo da irregularidade ou sua no aceitao. 3 Para a hiptese descrita no 2, o prazo para a correo ser contado a partir do vencimento da respectiva NI anteriormente emitida. TTULO V Da Defesa da Concessionria e da Deciso Art. 12. Aps o recebimento de AI ou de NI, a concessionria tem o prazo de trinta dias para a apresentao de defesa junto GEFEI. 1 Esgotado o prazo especificado no caput, sem que haja manifestao da concessionria, a GEFEI juntar aos autos Termo de No Apresentao de Defesa e proferir deciso devidamente fundamentada. 2 No caso de aplicao de penalidade, a GEFEI expedir Notificao de Advertncia ou Notificao de Multa, conforme Ttulo VI deste Regulamento. 3 No caso de deciso pelo arquivamento, a GEFEI notificar a concessionria, encaminhando cpia da deciso, e comunicar o fato Superintendncia de Explorao da Infra-Estrutura. TTULO VI Das Notificaes de Advertncia e de Multa Art. 13. A aplicao da penalidade se efetivar pela expedio da Notificao de Advertncia ou da Notificao de Multa, pela GEFEI, que contero, em anexo, cpia da deciso que a fundamentou, e sero enviadas concessionria mediante correspondncia registrada, com aviso de recebimento AR. 1 No caso de aplicao de multa, a concessionria ter o prazo improrrogvel
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de trinta dias para efetuar seu pagamento, contados a partir do recebimento da correspondente Notificao. 2 Quando o valor da multa a ser aplicada for igual ou superior a R$ 20.000,00 (vinte mil reais), a deciso a ser proferida ser previamente comunicada Diretoria da ANTT. TTULO VII Do Recurso Art. 14. Da deciso da GEFEI cabe recurso Superintendncia de Explorao da Infra-Estrutura, no prazo improrrogvel de dez dias, contados do recebimento da respectiva Notificao de Advertncia ou de Multa. 1 Se o valor da multa aplicada for igual ou superior a R$ 1.000.000,00 (um milho de reais) a Superintendncia de Explorao da Infra-Estrutura emitir Nota Tcnica com anlise do recurso apresentado e encaminhar o processo Diretoria, para seu julgamento. 2 Julgado procedente o recurso, o processo ser arquivado. 3 Julgado improcedente o recurso, se a sano aplicada for de multa, a concessionria dever efetuar seu pagamento no prazo de trinta dias, contados do recebimento da respectiva comunicao. 4 Cpia da deciso do recurso ser encaminhada concessionria, pela GEFEI, mediante correspondncia registrada, com aviso de recebimento AR. TTULO VIII Das Disposies Finais Art. 15. A ocorrncia de reiteradas irregularidades apontadas por meio de TRO, AI ou NI poder ensejar, a critrio da ANTT, a instaurao de processo administrativo nos termos do art. 38 da Lei n 8.987, de 1995. Art. 16. O pagamento da multa no desobriga a concessionria da responsabilidade de corrigir a irregularidade. Art. 17. Na aplicao deste Regulamento ser observado o disposto na Resoluo ANTT n 442, de 17 de fevereiro de 2004, no que couber.

Publicado no DOU em: 16/05/2008

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Revoga a Resoluo 673 de 04/08/2004 Revoga a Resoluo 715 de 31/08/2004 Alterada pela RESOLUO N 3850 de 20/06/2012 Resoluo n 2885, de 09 de setembro de 2008 Estabelece as normas para o Vale-Pedgio obrigatrio e institui os procedimentos de habilitao de empresas fornecedoras em mbitonacional, aprovao de modelos e sistemas operacionais, as infraes e suas respectivas penalidades. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DMR 021/08, de 4 de setembro de 2008, no que consta do Processo n 50500.055635/2007-66; CONSIDERANDO a instituio do Vale-Pedgio obrigatrio pela Lei n 10.209, de 23 de maro de 2001, alterada pela Lei n 10.561, de 13 de novembro de 2002; CONSIDERANDO a competncia da ANTT para a adoo das medidas indispensveis implantao do Vale-Pedgio obrigatrio, sua regulamentao, fiscalizao, processamento e aplicao de penalidades; CONSIDERANDO a necessidade de atualizar e adequar as normas e os procedimentos de habilitao das empresas fornecedoras do Vale-Pedgio obrigatrio e de aprovao dos modelos e sistemas operacionais; e CONSIDERANDO as contribuies apresentadas nas Audincias Pblicas n 063/2007 e n 083/2008, RESOLVE: Art. 1 Estabelecer as normas para a utilizao do Vale-Pedgio obrigatrio, a habilitao de empresas fornecedoras em mbito nacional, a aprovao de modelos e sistemas operacionais e a fiscalizao, bem como tipificar as infraes e suas respectivas penalidades. TTULO I
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DOS PRINCPIOS GERAIS Art. 2 Para os fins previstos nesta Resoluo, entende-se por documento comprobatrio de embarque o Documento de Transporte ou Documento Fiscal que contenha informaes de transporte. Art. 3 O Vale-Pedgio obrigatrio de que trata esta Resoluo somente poder ser comercializado para utilizao no exerccio da atividade de transporte rodovirio de cargas, por conta de terceiros e mediante remunerao, por transportador inscrito no Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Carga RNTRC. Pargrafo nico. O transportador rodovirio que transitar sem carga por disposio contratual ter direito antecipao do Vale-Pedgio obrigatrio em todo o percurso contratado. Art. 4 Na realizao de transporte com mais de um embarcador, no h obrigatoriedade de antecipao do Vale-Pedgio, devendo o valor ser calculado mediante rateio por despacho, destacando-se o valor do Vale-Pedgio obrigatrio e o do frete no documento comprobatrio de embarque para quitao juntamente com o valor do frete. Art. 5 No se aplicam as disposies do Vale-Pedgio obrigatrio ao transporte rodovirio internacional de cargas realizado por empresas habilitadas ao transporte internacional e cuja viagem seja feita em veculo de sua frota autorizada. TTULO II DO EMBARCADOR Art. 6 Considera-se embarcador o proprietrio originrio da carga contratante do servio de transporte rodovirio de cargas. 1 Equipara-se, ainda, ao embarcador o contratante do servio de transporte rodovirio de cargas, que no seja o proprietrio originrio da carga ou a empresa transportadora que subcontratar servio de transporte rodovirio de carga. 2 Considera-se contratante do transporte rodovirio de cargas, nos termos deste artigo, o responsvel pelo pagamento do frete, seja na origem ou no destino do percurso contratado. Art. 7 Compete ao embarcador: I - adquirir e repassar ao transportador rodovirio de carga, no ato do embarque, o Vale-Pedgio obrigatrio, independentemente do frete, correspondente ao tipo de veculo, no valor necessrio livre circulao entre a sua origem e o destino, observando o disposto no pargrafo nico do art. 3 desta Resoluo; e
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II - registrar, no documento comprobatrio de embarque, o valor do ValePedgio obrigatrio e o nmero de ordem do seu comprovante de compra ou anexar o comprovante da compra disponibilizado pela operadora de rodovia sob pedgio ou pela empresa fornecedora do Vale-Pedgio. 1 O Vale-Pedgio obrigatrio antecipado pelo embarcador ao transportador rodovirio de carga deve corresponder ao valor cobrado em todas as praas de pedgio existentes na rota de viagem contratada, por veculo. 2 A suspenso dos eixos no influir no clculo do valor do pedgio. TTULO III DAS OPERADORAS DE RODOVIAS SOB PEDGIO Art. 8 As operadoras de rodovias sob pedgio devero aceitar todos os modelos e sistemas operacionais aprovados pela ANTT, das empresas fornecedoras do Vale- Pedgio obrigatrio habilitadas em mbito nacional. 1 As operadoras de rodovias sob pedgio podero utilizar modelos operacionais de Vale-Pedgio obrigatrio de mbito estadual, registrados na ANTT. 2 Considera-se, para fins desta Resoluo, como fornecedora de ValePedgio obrigatrio em mbito estadual, a empresa que fornece modelos operacionais de Vale-Pedgio obrigatrio aceitos apenas em um Estado da Federao. Art. 9 Compete s operadoras de rodovias sob pedgio: I - disponibilizar estatstica dos Vales-Pedgio obrigatrios recebidos, na forma e prazo a ser definido pela ANTT; II - informar aos usurios os modelos de Vale-Pedgio obrigatrio aceitos; III - comunicar ANTT qualquer irregularidade que venha a ocorrer quando do uso do Vale-Pedgio obrigatrio; e IV registrar, informando ANTT, os modelos operacionais de fornecimento de Vale-Pedgio obrigatrio que estejam disposio dos usurios e eventuais restries de uso. TTULO IV DAS EMPRESAS HABILITADAS AO FORNECIMENTO DO VALE-PEDGIO OBRIGATRIO EM MBITO NACIONAL Art. 10. Sem prejuzo do disposto no art. 19 desta Resoluo, para a empresa habilitar-se ou manter-se habilitada ao fornecimento de Vale-Pedgio obrigatrio em mbito nacional dever:
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I - disponibilizar, divulgar e comercializar, em mbito nacional, o Vale-Pedgio obrigatrio; II - fornecer o nmero de ordem do comprovante de aquisio do Vale-Pedgio obrigatrio, a ser registrado no documento comprobatrio de embarque; III manter, por cinco anos, o registro do nmero de ordem e data da operao de venda do Vale-Pedgio obrigatrio; IV - manter registro das praas de pedgio e respectivos valores de tarifas de pedgio, ao longo do itinerrio percorrido pelo transportador; V - emitir relatrio das operaes de fornecimento dos Vales-Pedgio obrigatrios, na forma a ser definida pela ANTT; e VI - disponibilizar aos embarcadores o comprovante de compra do ValePedgio obrigatrio, na forma estabelecida no art. 11 desta Resoluo. Art. 11. O comprovante de compra mencionado no inciso II, do art. 7 e no inciso VI, do art. 10, conter, no mnimo, as seguintes indicaes para cada veculo, por viagem: I nmero de ordem do comprovante de aquisio do Vale-Pedgio obrigatrio; II - identificao do documento comprobatrio de embarque utilizado na viagem; III - data de aquisio do Vale-Pedgio obrigatrio; IV - indicao dos valores das tarifas relacionadas a cada praa de pedgio na rota da viagem e o valor total de pedgio; e V - identificao da categoria quantidade de eixos do veculo que realizar a viagem. Art. 12. Na implantao do sistema de arrecadao do Vale-Pedgio obrigatrio nas praas de pedgio, dever ser observado o seguinte: I - ser de exclusiva responsabilidade da empresa fornecedora do Vale-Pedgio obrigatrio disponibilizar e instalar os softwares e equipamentos necessrios implantao do sistema, no implicando custos adicionais para a operadora de rodovia sob pedgio, salvo acordo em contrrio, no podendo acarretar reflexo na tarifa de pedgio; II - ser de responsabilidade da empresa fornecedora do Vale-Pedgio obrigatrio em mbito nacional o intercmbio de informaes entre os sistemas, devendo ser garantida a sua confidencialidade e segurana, utilizando protocolos de troca de informaes que atendam as normas aplicveis,
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cessando esta responsabilidade no momento em que se complete a recepo dos dados pela operadora de rodovia, a qual passa a se responsabilizar pela confidencialidade e segurana das informaes durante o processamento em seus prprios sistemas; e III - as garantias de continuidade de funcionamento adequado dos softwares, equipamentos e servios acessrios ao sistema de informtica, bem como a especificao da poltica de segurana a ser adotada sero definidas em entendimento direto entre as partes. TTULO V DA HABILITAO DAS EMPRESAS FORNECEDORAS DE VALEPEDGIO OBRIGATRIO EM MBITO NACIONAL E APROVAO DOS MODELOS E SISTEMAS OPERACIONAIS Art. 13. Caber ANTT habilitar as empresas fornecedoras de Vale-Pedgio obrigatrio em mbito nacional e aprovar os respectivos modelos e sistemas operacionais. Pargrafo nico. Considera-se como modelo operacional a forma como se materializa o meio de pagamento antecipado do valor correspondente ao pedgio. Art. 14. Para capacitar-se ao fornecimento do Vale-Pedgio obrigatrio em mbito nacional, a empresa dever apresentar ANTT Pedido de Habilitao, na forma do Anexo I, acompanhado dos seguintes documentos: I - cpia autenticada do contrato ou estatuto social da empresa, com as eventuais alteraes, no caso de sociedade comercial e, no caso de sociedade annima, da ata de eleio da administrao em exerccio; II - procurao outorgada ao requerente, caso no seja este representante legal da empresa; III - certides de regularidade para com as Fazendas Estadual e Municipal, relativas sede da empresa; IV - demonstrativo ou relatrio descritivo prprio onde seja detalhada a infraestrutura fsica e de logstica da empresa requerente e respectivo modelo operacional de fornecimento do Vale-Pedgio obrigatrio, em mbito nacional, comprovando capacidade de atendimento a quaisquer embarcadores e operadoras de rodovias sob pedgio; e V - cronograma de implantao em todas as praas de pedgio existentes no territrio nacional. 1 Apresentados os documentos referidos no caput deste artigo, a anlise do pedido
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de habilitao fica condicionada verificao e comprovao, por parte da ANTT, mediante juntada ao processo dos comprovantes de pesquisas, com identificao e assinatura do funcionrio responsvel da Agncia, da regularidade cadastral no CNPJ, da regularidade fiscal da interessada junto Receita Federal do Brasil, Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional PGFN, ao Fundo de Garantia do Tempo de Servio FGTS, e Seguridade Social INSS, bem como da inexistncia de inscrio na Dvida Ativa da ANTT. 2 O demonstrativo referente capacidade de atendimento s operadoras de rodovias sob pedgio, de que trata o inciso IV deste artigo, dever comprovar, tambm, as alternativas operacionais para atendimento s praas de pedgio em que, por fora de comprovada baixa circulao de veculos ou de carncia de infra-estrutura fsica ou operacional, seja invivel a implantao do modelo em seu formato principal. Art.15. Para fins de aprovao do modelo operacional de fornecimento do ValePedgio obrigatrio em mbito nacional, a empresa dever apresentar documentao que comprove a certificao de conformidade das ferramentas tecnolgicas que o suportam com as Normas de Tecnologia de Informao da ABNT, indicadas no Anexo I, expedida por organismo acreditado e registrado no Ministrio da Cincia e Tecnologia. Art. 15 Para fins de aprovao do modelo operacional de fornecimento do ValePedgio obrigatrio em mbito nacional, a empresa dever apresentar Certificao de Conformidade, expedida por entidade acreditada pelo Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior MDIC, por meio do Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial INMETRO. (Alterado pela Resoluo n 3.850, de 20.6.12) Pargrafo nico. O Certificado de Conformidade apresentado pela empresa dever ser objeto de expressa ratificao pela rea tcnica da ANTT. Pargrafo nico. A certificao das ferramentas tecnolgicas deve estar em consonncia com as normas editadas pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT que tratam: (Alterado pela Resoluo n 3.850, de 20.6.12) a) dos procedimentos mnimos de teste e requisitos de qualidade para pacote de software; e (Acrescido pela Resoluo n 3.850, de 20.6.12) b) dos procedimentos que visam estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar um Sistema de Gesto de Segurana da Informao associado s tecnologias utilizadas nas ferramentas tecnolgicas que suportam o modelo apresentado. (Acrescido pela Resoluo n 3.850, de 20.6.12) Art. 16. A documentao apresentada juntamente com o pedido de habilitao e aprovao ser devolvida caso no atenda ao disposto nesta Resoluo. Art. 17. A habilitao e aprovao de que trata este Ttulo no podero ser objeto de qualquer tipo de transferncia ou cesso. Art. 18. Qualquer alterao nas condies de habilitao e aprovao de que trata este Ttulo dever ser comunicada pela empresa fornecedora ANTT, no
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prazo de trinta dias de sua ocorrncia. TTULO VI DA SISTEMTICA DE COMERCIALIZAO Art. 19. O fornecimento do Vale-Pedgio obrigatrio se dar sob as seguintes condies: I - os custos incidentes no fornecimento do Vale-Pedgio obrigatrio sero fixados de comum acordo entre o embarcador e a empresa fornecedora; e II - as condies de repasse do valor das tarifas de pedgio sero estabelecidas de comum acordo entre as operadoras das rodovias pedagiadas e as empresas fornecedoras. TTULO VII DAS INFRAES E DAS SANES Art. 20. So considerados infratores sujeitos a multa, de acordo com o disposto no art. 5 da Lei n 10.209, de 2001: I - o embarcador que no observar as determinaes contidas no art. 7 desta Resoluo, ao qual ser aplicada multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinqenta reais), por veculo, a cada viagem; II - a operadora de rodovia sob pedgio, que no observar as determinaes contidas nos arts. 8 e 9, desta Resoluo, qual ser aplicada multa diria de R$ 550,00 (quinhentos e cinqenta reais), a cada infrao cometida, cumulativamente; e III quem comercializar e/ou utilizar o Vale-Pedgio obrigatrio em inobservncia s disposies do art. 3 desta Resoluo, ao qual ser aplicada multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinqenta reais), por ocorrncia. Art. 21. O descumprimento aos arts. 17 e 18 implica o cancelamento da habilitao da empresa fornecedora e da aprovao do modelo operacional do Vale-Pedgio obrigatrio. TTULO VIII DA FISCALIZAO E DO PROCEDIMENTO PARA APLICAO DAS PENALIDADES Art. 22. A fiscalizao poder ocorrer nas dependncias do embarcador ou nas rodovias sob pedgio. 1 Nos casos de fiscalizao nas dependncias do embarcador, sero
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verificados os documentos de embarque emitidos, os registros de transao de aquisio do Vale-Pedgio obrigatrio ou comprovante de aquisio do ValePedgio obrigatrio de que tratam os arts. 7, 10 e 11 desta Resoluo, e outros que se faam necessrios para a efetiva averiguao do fornecimento do ValePedgio obrigatrio. 2 Na eventualidade de denncia, sero assegurados ao denunciante e ao denunciado o efetivo sigilo, nos termos da lei. Art. 23. Eventuais divergncias entre empresas fornecedoras do Vale-Pedgio obrigatrio em mbito nacional e operadoras de rodovias sob pedgio sero arbitradas pela ANTT, na forma da lei. Art. 24. Caso a empresa fornecedora do Vale-Pedgio obrigatrio ou o modelo operacional deixe de atender s respectivas condies de habilitao ou de aprovao ser instada a pronunciar-se por escrito, no prazo mximo de trinta dias, contados da cincia da respectiva intimao, sob pena de, no o fazendo, ter cancelada sua habilitao. Art. 25. O processo administrativo objeto de apurao para aplicao das penalidades, de que trata este Ttulo, reger-se- pelas disposies contidas na Resoluo ANTT n 442, de 17 de fevereiro de 2004. TTULO IX DAS DISPOSIES FINAIS Art. 26. Ficam vedadas novas concesses e renovaes de Regime Especial para o Vale-Pedgio obrigatrio. Pargrafo nico. Os Certificados de Regime Especial em vigncia na data da publicao desta Resoluo sero aceitos at a data de sua validade. Art. 27. Poder a ANTT, sempre que julgar oportuno, solicitar esclarecimentos complementares acerca do Vale-Pedgio obrigatrio, inclusive para fins de habilitao, fiscalizao e controle. Art. 28. As empresas j habilitadas pela ANTT ao fornecimento do Vale-Pedgio obrigatrio devero adequar-se, no prazo de cento e vinte dias, s disposies desta Resoluo, sob pena de cancelamento da sua habilitao. Art. 29. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. Art. 30. Ficam revogadas as Resolues n 673, de 4 de agosto de 2004, e n 715, de 31 de agosto de 2004.

BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral

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ANEXO I PEDIDO DE HABILITAO EMPRESA FORNECEDORA DE VALEPEDGIO OBRIGATRIO INFORMAES DO REQUERENTE RAZO SOCIAL NOME FANTASIA RESPONSVEL PELA EMPRESA (NOME QUALIFICAO) CNPJ E-MAIL

ENDEREO DA EMPRESA (LOGRADOURO- NMEROCOMPLEMENTO) BAIRRO CIDADE ESTADO CEP FAX (DDD-NMERO)

TELEFONES (DDD-NMERO)

Documentos exigidos pela Resoluo ANTT n 2885/08

Cpia autenticada do contrato ou estatuto social da empresa, com as eventuais alteraes, no caso de sociedade comercial e, no caso de sociedade annima, da ata de eleio da administrao em exerccio.

Procurao outorgada ao requerente, caso no seja este representante legal da empresa.

Certides de regularidade para com as Fazendas Federal, Estadual e Municipal, relativas matriz da empresa.

Demonstrativo ou relatrio descritivo prprio que detalhe a infraestrutura fsica e de logstica do modelo operacional de fornecimento do Vale-Pedgio obrigatrio em mbito nacional, comprovando capacidade de atendimento a quaisquer embarcadores e operadores de rodovias sob
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pedgio.

Certificao de Conformidade das ferramentas tecnolgicas que suportam o modelo operacional de fornecimento do Vale-Pedgio obrigatrio em mbito nacional, expedida por entidade acreditada pelo Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior MDIC, por meio do Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial INMETRO.

Cronograma de implantao em todas as praas de pedgio existentes no territrio nacional.

De conformidade com o disposto na Resoluo ANTT n 2885, de 09 de setembro 2008, requeiro a habilitao para o fornecimento do Vale-Pedgio obrigatrio, em mbito nacional, e, para todos os fins, assumo inteira responsabilidade pela veracidade e atualizao das informaes prestadas neste requerimento, assim como pela documentao entregue. _______________________, _____ de ________________________ de _________

________________________________________________

Publicado no DOU em: 23/09/2008

Pedido de Habilitao de Modelo Operacional de Vale-Pedgio Obrigatrio Tamanho do arquivo: 441,56 KB

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Resoluo n 3075 de 26/03/2009 / ANTT - Agncia Nacional de Transportes Terrestres (D.O.U. 30/03/2009) Regime de autorizao especial. Regulamenta a imposio de penalidades, por parte da ANTT, referentes ao servio de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, operado em regime de autorizao especial. RESOLUO No- 3.075, DE 26 DE MARO DE 2009 Regulamenta a imposio de penalidades, por parte da ANTT, referentes ao servio de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, operado em regime de autorizao especial. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DWG - 032/09, de 13 de maro de 2009, no que consta do Processo no- 50500.075530/2008-12; CONSIDERANDO que o art. 78-A da Lei no- 10.233, de 5 de junho de 2001, estabelece a competncia da ANTT para aplicao das penalidades por infrao s disposies daquela Lei, sem prejuzo das sanes de natureza civil e penal; CONSIDERANDO que o art. 78-F, caput e 1, da Lei no- 10.233, de 2001, estabelece a imposio da multa isolada ou em conjunto com outra sano, competindo Diretoria da ANTT aprovar regulamento fixando o valor das multas, com observncia ao princpio da proporcionalidade entre a gravidade da falta e a intensidade da sano; CONSIDERANDO a necessidade de se manter a qualidade dos servios e de regulamentar a imposio de penalidades por parte da ANTT, no que tange ao transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, sem prejuzo de complementao relativa a cada superintendncia de processo organizacional, de acordo com sua respectiva rea finalstica; e CONSIDERANDO os termos das Resolues ANTT no- 2.868 e no- 2.869, ambas de 4 de setembro de 2008, RESOLVE: Art. 1o- Regulamentar a imposio de penalidades, por parte da ANTT, referentes ao servio de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros operado sob o regime de autorizao especial, de que tratam as Resolues ANTT no- 2868 e no- 2869, ambas de 2008. Art. 2o- Constituem infraes aos servios regulares de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, operados sob o regime de autorizao especial, sem prejuzo de sanes por infraes s normas legais, regulamentares e contratuais no previstas na presente Resoluo, os seguintes procedimentos, classificados em Grupos conforme a natureza da infrao, passveis de aplicao de multa, que ser calculada tendo como referncia o coeficiente tarifrio - CT vigente para o servio convencional com sanitrio, em piso pavimentado: I - multa de 10.000 vezes o coeficiente tarifrio: a) realizar transporte de passageiros, sem a emisso de bilhete de passagem, exceto no caso de criana de colo; b) emitir bilhete de passagem sem observncia das especificaes; c) reter via de bilhete de passagem, destinada ao passageiro; d) vender bilhete de passagem por intermdio de pessoa diversa da transportadora ou do agente credenciado, ou em local no permitido; e) no observar o prazo mnimo estabelecido para incio da venda de bilhete de passagem; f) no devolver a importncia paga pelo usurio ou no revalidar o bilhete de passagem para outro dia e horrio; g) no fornecer, nos prazos estabelecidos, os dados estatsticos e contbeis, conforme disposto na Resoluo ANTT no248, de 9 de julho de 2003; h) no portar no veculo formulrio para registro de reclamaes de danos ou extravio de bagagens; i) transportar passageiros em nmero superior lotao autorizada para o veculo, salvo em caso de socorro; j) no portar, em local de fcil acesso aos usurios e fiscalizao, no nibus em servio, cpia do quadro de tarifas; k) trafegar com veculo em servio, apresentando defeito em equipamento obrigatrio; l) trafegar com veculo em servio, sem documento de porte obrigatrio no previsto em infrao especfica, no original ou cpia autenticada;
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m) emitir "Bilhete de Viagem do Idoso", sem observncia das especificaes; n) emitir bilhete de passagem com o desconto previsto na legislao do idoso, sem observncia das especificaes; o) no fornecer os dados estatsticos de movimentao de usurios na forma e prazos previstos na legislao do idoso; e p) no afixar, em local visvel, relao dos nmeros de telefone ou outras formas de contato com o rgo fiscalizador. II - multa de 20.000 vezes o coeficiente tarifrio: a) no atender solicitao da ANTT para apresentao de documentos e informaes no prazo estabelecido; b) retardar, injustificadamente, a prestao de transporte para os passageiros; c) no observar os procedimentos relativos ao pessoal da transportadora; d) no fornecer comprovante do despacho da bagagem de passageiro; e) empreender viagem com veculo em condies inadequadas de higiene e/ou deixar de higienizar as instalaes sanitrias, quando do incio da viagem e nas sadas de pontos de parada ou de apoio; f) no adotar as medidas determinadas pela ANTT ou rgo conveniado, objetivando a identificao dos passageiros no embarque e o arquivamento dos documentos pertinentes; g) utilizar pessoas ou prepostos, nos pontos terminais, pontos de seo e de parada, com a finalidade de angariar passageiros; h) vender mais de um bilhete de passagem para uma mesma poltrona, na mesma viagem; i) trafegar com veculo em servio, sem equipamento obrigatrio; j) empregar, nos pontos terminais e pontos de parada e de apoio, elementos de divulgao contendo informaes que possam induzir o pblico em erro sobre as caractersticas dos servios a seu cargo; k) atrasar o pagamento do valor da indenizao por dano ou extravio da bagagem; l) transportar bagagem fora dos locais prprios ou em condies diferentes das estabelecidas para tal fim; m) no observar a sistemtica de controle tcnico-operacional estabelecida para o transporte de encomenda; n) apresentar dados estatsticos e contbeis de maneira incompleta; o) no observar o prazo estabelecido na legislao do idoso para arquivamento da segunda via do "Bilhete de Viagem do Idoso"; e p) no observar os critrios para informao aos usurios dos procedimentos de segurana. III - multa de 30.000 vezes o coeficiente tarifrio: a) no comunicar a ocorrncia de assalto ou acidente, na forma e prazos estabelecidos na legislao; b) executar servio com veculo cujas caractersticas no correspondam tarifa cobrada; c) executar servio com veculo de caractersticas e especificaes tcnicas diferentes das estabelecidas, quando da delegao; d) alterar, sem prvia comunicao ANTT, o esquema operacional da linha; e) cobrar, a qualquer ttulo, importncia no prevista ou no permitida nas normas legais ou regulamentos aplicveis; f) no providenciar, no caso de venda de mais de um bilhete de passagem, o transporte do passageiro preterido de acordo com as especificaes constantes do bilhete de passagem; g) descumprir as obrigaes relativas ao seguro facultativo complementar de viagem; h) suprimir viagem a que esteja obrigado, sem prvia comunicao a ANTT; i) no comunicar a interrupo do servio pela impraticabilidade temporria do itinerrio, na forma e prazo determinados; j) transportar pessoa fora do local apropriado para este fim; k) recusar o embarque ou desembarque de passageiros, nos pontos aprovados, sem motivo justificado; l) no dar prioridade ao transporte de bagagens dos passageiros; m) no disponibilizar os assentos previstos para transporte gratuito de idosos na quantidade e prazo estabelecidos na legislao;
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n) no conceder o desconto mnimo de cinqenta por cento do valor da passagem previsto na legislao do idoso; o) no aceitar como prova de idade ou comprovante de rendimento os documentos indicados na legislao do idoso para a concesso do benefcio; e p) no observar o limite de trinta minutos antes da hora marcada para o incio da viagem, para o comparecimento do idoso ao terminal de embarque. q) no observar as normas e procedimentos de atendimento a pessoas com deficincia ou mobilidade reduzida. (Includo pela Resoluo ANTT n 3871 de 2012) r) no observar as normas e procedimentos necessrios para garantir condies de acessibilidade aos veculos. (Includo pela Resoluo ANTT n 3871 de 2012) IV - multa de 40.000 vezes o coeficiente tarifrio: a) executar servios de transporte rodovirio interestadual ou internacional de passageiros sem prvia autorizao; b) no contratar seguro de responsabilidade civil, de acordo com as normas regulamentares, ou empreender viagem com a respectiva aplice em situao irregular; c) manter em servio veculo cuja retirada de trfego haja sido exigida; d) adulterar documentos de porte obrigatrio; e) ingerir, o motorista de veculo em servio, bebida alcolica ou substncia txica; f) apresentar, o motorista de veculo em servio, evidentes sinais de estar sob efeito de bebida alcolica ou de substncia txica; g) utilizar-se, na direo do veculo, durante a prestao do servio, de motorista sem vnculo empregatcio; h) transportar produtos perigosos ou que comprometam a segurana do veculo, de seus ocupantes ou de terceiros; i) interromper a prestao do servio, sem autorizao da ANTT, salvo caso fortuito ou de fora maior; j) no observar os procedimentos de admisso, de controle de sade, treinamento profissional e do regime de trabalho dos motoristas; k) dirigir, o motorista, o veculo pondo em risco a segurana dos passageiros; l) no prestar assistncia aos passageiros e s tripulaes, em caso de acidente, assalto ou de avaria mecnica; m) efetuar operao de carregamento ou descarregamento de encomendas em desacordo com as normas regulamentares; n) transportar encomendas fora dos locais prprios ou em condies diferentes das estabelecidas para tal fim; e o) praticar atos de desobedincia ou oposio ao da fiscalizao. 1 o- Na hiptese das alneas "a", "b" e "d" do inciso IV e, quando no for possvel sanar a irregularidade no local da infrao, das alneas "k" e "l" do inciso I, "i" do inciso II e "c" a "h" do inciso IV deste artigo, a continuidade da viagem se dar mediante a realizao de transbordo, sem prejuzo das penalidades e medidas administrativas a serem aplicadas pela autoridade de trnsito. 2 o- O transbordo consiste na apresentao, pelo infrator, de veculo de permissionria, ou autorizatria em regime especial, ou autorizatria em regime de fretamento ou, considerando o nmero de passageiros transportados, de bilhete(s) de passagem emitido(s) em linha operada por permissionria ou autorizatria em regime especial, para continuidade da viagem. 3 o- Caso a empresa infratora no efetive o transbordo no prazo de duas horas, contado a partir da autuao do veculo, na forma do 2o- deste artigo, a fiscalizao requisitar veculo ou bilhete(s) de passagem para a continuidade da viagem. 4 o- Caber empresa infratora o pagamento da despesa de transbordo referida nos 2o- e 3, identificada no "Termo de Fiscalizao com Transbordo" (Anexo), expedido pela fiscalizao, tomando- se por base a distncia a ser percorrida, por passageiro transportado e o coeficiente tarifrio vigente para os servios regulares da mesma categoria do executado pela infratora ou do executado pela permissionria, autorizatria em regime especial ou autorizatria em regime de fretamento que presta o transbordo, se esse for de categoria inferior. 5 o- Ocorrendo interrupo ou retardamento da viagem, as despesas de alimentao e pousada dos passageiros correro s expensas da empresa infratora. 6 o- A fiscalizao liberar o veculo da empresa infratora aps a comprovao do pagamento das despesas referidas nos 4oe 5o- deste artigo, independentemente do pagamento da multa decorrente, sem prejuzo da continuidade da reteno por outros motivos, com base em legislao especfica.
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7 o- O pagamento da multa no elide o infrator da responsabilidade de sanar a irregularidade, quando assim couber.

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7 o- O pagamento da multa no elide o infrator da responsabilidade de sanar a irregularidade, quando assim couber. 8o- Os dados contbeis a que se referem a alnea "g" do inciso I deste artigo, devem ser fornecidos nos moldes do Manual de Contabilidade institudo pela Resoluo ANTT no- 1.771, de 13 de dezembro de 2006, por meio magntico, na forma de planilha eletrnica de dados, para o endereo eletrnico suref@antt.gov.br. Art. 3o- Constituem infraes relativas aos aspectos econmico- financeiros dos servios regulares de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros operados sob o regime de autorizao especial, dentre outras, as seguintes condutas: I - deixar de submeter prvia anuncia da ANTT operaes societrias que impliquem alterao de controle societrio; II - deixar de submeter prvia anuncia da ANTT as operaes societrias que importem em alterao de grupo controlador; III - deixar de comunicar ANTT, no prazo de quinze dias teis, contado do registro, as operaes societrias que no caracterizem transferncia de controle societrio; IV - deixar de comunicar ANTT, no prazo de dez dias teis, as operaes financeiras realizadas por autorizatrias em regime especial com seus quotistas e acionistas controladores diretos ou indiretos, ou com empresas que nela tenham participao direta ou indireta; e V - descumprir obrigaes tributrias, trabalhistas e/ou previdencirias. 1 o- Entende-se por controle societrio a titularidade da maioria do seu capital, expresso em aes ordinrias nominativas ou quotas, bem como o exerccio, de fato e de direito, do poder decisrio para gerir suas atividades. 2 o- As comunicaes a que se referem o inciso III deste artigo devero conter, no caso de ingresso de novo(s) scio(s), a indicao de participao desse(s) ou de parentes at o 3o- grau civil, bem como de exerccio de cargos de gerncia, administrao ou direo em outras empresas de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros; 3 o- As infraes previstas nos incisos III, IV e V deste artigo sero punidas com multa de 50.000 vezes o coeficiente tarifrio vigente para o servio convencional com sanitrio, em piso pavimentado e as infraes previstas nos incisos I e II deste artigo sero punidas com cassao, nos termos do art. 78-H da Lei no- 10.233, de 5 de junho de 2001. Art. 4o- Na aplicao de multas dever ser observada a ocorrncia de reincidncia especfica e genrica, nos ltimos cinco anos, para apurao de seu valor. 1 o- Considera-se reincidncia genrica, o cometimento de infrao do mesmo grupo, e reincidncia especfica, o cometimento da mesma infrao. 2 o- Na reincidncia genrica, o valor da multa ser acrescido em trinta por cento e na reincidncia especfica o valor ser acrescido em cinqenta por cento. Art. 5o- Nos casos em que houver previso legal para aplicao da pena de suspenso, cassao ou declarao de inidoneidade, em desfavor das autorizatrias em regime especial, a Diretoria da ANTT poder, alternativamente, aplicar a pena de multa, considerando a natureza e a gravidade da infrao, os danos dela resultantes para o servio e para os usurios, a vantagem auferida pelo infrator, as circunstncias agravantes e atenuantes, os antecedentes do infrator e a reincidncia genrica ou especfica. 1 o- O valor da multa de que trata o caput ser de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) a R$ 200.000,00 (duzentos mil reais), considerando-se como valor de referncia o resultado da soma do valor mnimo da multa com o valor de R$ 0,000036 (trinta e seis milionsimos de real) por unidade de passageiro-quilmetro transportado no(s) servio(s) atingido(s) pela sano convertida, no perodo de um ano, mediante a seguinte frmula: M(P) = 20.000,00 + 0,000036 . P onde: M(P) = valor bsico de referncia da multa em R$; 20.000,00 = valor mnimo da multa em R$; 0,000036 = acrscimo por unidade de passageiros-quilmetro por ano em R$/pass-km; e P = quantidade de passageiros-quilmetro por ano em passkm. 2 o- Para fins de clculo da multa de que trata o 1o- deste artigo, ser considerada a ltima produo anual de transporte em passageiro por quilmetro (pass.km) informada pela empresa por ocasio do levantamento de informaes para elaborao do Anurio Estatstico. 3 o- Com base no valor de referncia de que trata o 1o- deste artigo, ser calculado o valor final da multa, que poder ser minorado ou majorado, mediante deciso fundamentada. Art. 6o- Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral
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Resoluo n 3535, de 10 de junho de 2010 Fixa normas gerais sobre o Servio de Atendimento ao Consumidor SAC nos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, de transporte ferrovirio de passageiros ao longo do Sistema Nacional de Viao e de explorao da infraestrutura das rodovias concedidas e administradas pela Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DWG - 091/10, de 8 de junho de 2010, no que consta do Processo n 50500.086148/2008-26 e apensos; CONSIDERANDO o disposto nos arts. 20, inciso II, 22, e 24, inciso IV, da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001; CONSIDERANDO o Decreto n 6.523, de 31 de julho de 2008; CONSIDERANDO a Portaria/Ministrio da Justia n 2.014, de 13 de outubro de 2008; e CONSIDERANDO a realizao da Audincia Pblica n 100/2009, que tornou pblica a proposta de regulamentao do SAC, RESOLVE: Art. 1 Fixar normas gerais sobre o Servio de Atendimento ao Consumidor SAC por telefone, no mbito da ANTT, com vistas observncia dos direitos bsicos do consumidor de obter informao adequada e clara sobre os servios que contratar e de manter-se protegido contra prticas abusivas ou ilegais impostas na prestao desses servios. CAPTULO I DO MBITO DA APLICAO
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Art. 2 Esta Resoluo se aplica aos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, em regime de permisso e autorizao, de transporte ferrovirio de passageiros ao longo do Sistema Nacional de Viao e de explorao da infraestrutura das rodovias concedidas e administradas pela ANTT. Art. 3 Para os fins desta Resoluo, compreende-se por SAC o servio de atendimento telefnico das prestadoras de servios regulados que tenha como finalidade resolver as demandas dos consumidores sobre informao, dvida, reclamao, suspenso ou cancelamento de contratos e de servios. Pargrafo nico. Excluem-se do mbito de aplicao desta Resoluo a oferta e a contratao de produtos e servios realizados por telefone.

CAPTULO II DA ACESSIBILIDADE DO SERVIO Art. 4 As ligaes para o SAC sero gratuitas e o atendimento das solicitaes e demandas, previsto nesta Resoluo, no devero resultar em qualquer nus para o consumidor, devendo o SAC aceitar ligaes de telefones fixos, mveis, de uso pblico e de telefones para deficientes auditivos ou de fala. Art. 5 Para atendimento ao disposto nesta Resoluo, as prestadoras de servios de transporte terrestre e de explorao da infraestrutura rodoviria, especificadas no art. 2, podero disponibilizar o SAC individualmente ou conjuntamente, sendo facultada, ainda, a contratao de empresas especializadas. 1 A contratao a que se refere o caput no exclui ou atenua a responsabilizao da prestadora de servios de transporte terrestre e de explorao da infraestrutura rodoviria pelo descumprimento desta Resoluo ou do Decreto n 6.523, de 31 de julho de 2008. 2 Os contratos celebrados em cumprimento ao disposto no caput reger-se-o pelo direito privado, no estabelecendo qualquer relao jurdica com o poder concedente. Art. 6 O SAC garantir ao consumidor, no primeiro menu eletrnico, as opes de contato com o atendente, de reclamao e de cancelamento de contratos e servios. 1 O SAC garantir s pessoas deficientes auditivas ou da fala atendimento pessoal imediato, sem a utilizao do menu eletrnico. 2 A opo de contatar o atendimento pessoal constar em todas as subdivises do menu eletrnico.

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3 O consumidor no ter a sua ligao finalizada pelo SAC antes da concluso do atendimento. 4 A opo de atendimento inicial pelo atendente no ser condicionada ao prvio fornecimento de dados pelo consumidor. 5 No caso de solicitao de contato direto com o atendente, o tempo de espera da ligao no poder ultrapassar sessenta segundos. Art. 7 O SAC estar disponvel, ininterruptamente, durante vinte e quatro horas por dia e sete dias por semana. Pargrafo nico. O SAC destinado ao servio de transporte interestadual e internacional de passageiros, sob o regime de fretamento, e ao servio de transporte ferrovirio no regular e eventual de passageiros dever estar disponvel das 08h00 s 18h00, de segunda a sexta, e das 08h00 s 12h00 aos sbados, exceto feriados, bem como enquanto o servio estiver sendo prestado ainda que fora dos horrios aqui estabelecidos. Art. 8 O acesso das pessoas com deficincia auditiva ou de fala ser garantido pelo SAC, em carter preferencial, facultado empresa atribuir nmero telefnico especfico para este fim, podendo ser complementado com outros meios de comunicao. Art. 9 O nmero do SAC, inclusive o nmero especfico para o atendimento de pessoas deficientes auditivas ou da fala, constar de forma clara e objetiva em todos os documentos e materiais impressos entregues ao consumidor no momento da contratao do servio e durante o seu fornecimento, nos guichs de venda de passagens e no interior de todos os veculos e carros ferrovirios de passageiros, alm de estar disponibilizado na pgina eletrnica da empresa na INTERNET, quando houver. 1 As prestadoras de servio de transporte terrestre e de explorao da infraestrutura rodoviria, especificas no art. 2, devero informar ANTT, por email para o endereo eletrnico sacempresas@antt.gov.br, em at cinco dias anteriores implementao do SAC, os meios de comunicao disponveis para atendimento ao usurio, bem como suas eventuais alteraes no mesmo prazo aqui estabelecido. 2 As prestadoras de servio de transportes terrestres de passageiros, especificadas no art. 2, tambm devero prestar as informaes sobre o SAC diretamente nos sistemas cadastrais da respectiva rea da ANTT, em at cinco dias anteriores sua implementao. 3 No caso de empresa ou grupo empresarial que oferte servios conjuntamente, ser garantido ao consumidor o acesso, ainda que por meio de diversos nmeros telefnicos, a um canal nico que possibilite o atendimento de demanda relacionada a qualquer um dos servios oferecidos. CAPTULO III
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DA QUALIDADE DO ATENDIMENTO Art. 10. O SAC obedecer aos princpios da dignidade, boa-f, transparncia, eficincia, eficcia, celeridade e cordialidade. Art. 11. O atendente, para exercer suas funes no SAC, deve ser capacitado com as habilidades tcnicas e procedimentais necessrias para realizar o adequado atendimento ao consumidor, em linguagem clara, inclusive a pessoas deficientes auditivas ou da fala, devendo ter proficincia em digitao, domnio da lngua portuguesa, soletrao e conhecimento das expresses utilizadas pelas pessoas com deficincia auditiva ou da fala. Art. 12. O SAC garantir a transferncia imediata ao setor competente para atendimento definitivo da demanda, caso o primeiro atendente no tenha essa atribuio. 1 A transferncia dessa ligao ser efetivada em at sessenta segundos. 2 Nos casos de reclamao e cancelamento de servio, no ser admitida a transferncia da ligao, devendo todos os atendentes possuir atribuies para executar essas funes. 3 O sistema informatizado garantir ao atendente o acesso ao histrico de demandas do consumidor. Art. 13. Os dados pessoais do consumidor sero preservados, mantidos em sigilo e utilizados exclusivamente para os fins do atendimento. Art. 14. vedado solicitar a repetio da demanda do consumidor aps seu registro pelo primeiro atendente. Art. 15. O sistema informatizado deve ser programado tecnicamente de modo a garantir a agilidade, a segurana das informaes e o respeito ao consumidor. Art. 16. vedada a veiculao de mensagens publicitrias durante o tempo de espera para o atendimento, salvo se houver prvio consentimento do consumidor. CAPTULO IV DO ACOMPANHAMENTO DE DEMANDAS Art. 17. Ser garantido ao consumidor o acompanhamento de todas as suas demandas por meio de registro numrico, que lhe ser informado no incio do atendimento. 1 Ser utilizada seqncia numrica nica para identificar todos os atendimentos. 2 O registro numrico, com data, hora e objeto da demanda, ser informado
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ao consumidor e, se por este solicitado, enviado por correspondncia ou por meio eletrnico, a critrio do consumidor. 3 O registro eletrnico do atendimento ser mantido disposio do consumidor e do rgo ou entidade fiscalizadora por um perodo mnimo de dois anos aps a soluo da demanda. Art. 18. As ligaes efetuadas para o SAC devero ser gravadas e disponibilizadas pelo prazo mnimo de noventa dias, durante o qual o consumidor poder requerer acesso ao seu contedo. Art. 19. O consumidor ter direito de acesso ao contedo do histrico de suas demandas, que lhe ser enviado, quando solicitado, no prazo mximo de setenta e duas horas, por correspondncia ou por meio eletrnico, a seu critrio. Art. 20. As empresas prestadoras dos servios descritos no art. 2 devero encaminhar Ouvidoria da ANTT relatrios semestrais, com o detalhamento dos atendimentos efetuados, conforme modelo em anexo a esta Resoluo. Pargrafo nico. Os relatrios devero ser encaminhados por e-mail, para o endereo eletrnico sacempresas@antt.gov.br, at o ltimo dia til dos meses de julho e janeiro de cada ano, referentes ao semestre imediatamente anterior. CAPTULO V DO PROCEDIMENTO PARA A RESOLUO DE DEMANDAS Art. 21. As informaes solicitadas pelo consumidor sero prestadas imediatamente, e suas reclamaes resolvidas no prazo mximo de cinco dias teis a contar do registro. 1 O consumidor ser informado sobre a resoluo de sua demanda e, sempre que solicitar ser-lhe- enviada a comprovao pertinente por correspondncia ou por meio eletrnico, a seu critrio, dentro do prazo estabelecido no caput deste artigo. 2 A resposta do fornecedor ser clara e objetiva e dever abordar todos os pontos da demanda do consumidor. 3 Sero suspensos imediatamente o servio no solicitado ou a cobrana indevida, mediante simples solicitao do consumidor, exceto se, no primeiro caso, o prestador de servio indicar o instrumento por meio do qual o servio foi contratado; e no segundo caso, comprovar que o valor efetivamente devido. CAPTULO VI DO PEDIDO DE CANCELAMENTO DO SERVIO Art. 22. O SAC receber e processar imediatamente o pedido feito pelo consumidor de cancelamento de servio.
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1 O pedido de cancelamento ser permitido e assegurado ao consumidor por todos os meios disponveis para a contratao do servio, observadas as condies estabelecidas em Resoluo prpria. 2 Nos servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros e ferrovirio de passageiros, o consumidor que estiver de posse do bilhete de passagem somente poder solicitar o cancelamento do servio pessoalmente. 3 Os efeitos do cancelamento sero imediatos solicitao do consumidor, ainda que o seu processamento tcnico necessite de prazo, e independente de seu adimplemento contratual. 4 O comprovante do pedido de cancelamento ser expedido por correspondncia ou por meio eletrnico, a critrio do consumidor. CAPTULO VII DAS MULTAS Art. 23. Constituem infraes, sem prejuzo de sanes por infraes s normas legais, regulamentares e contratuais no previstas na presente Resoluo, as seguintes condutas nos termos do Decreto n 6.523, de 31 de julho de 2008, e da Portaria n 2.014, de 13 de outubro de 2008, do Ministrio da Justia, classificadas em grupos conforme a sua natureza: I - grupo 1 a) no garantir a opo de contato com o atendente no primeiro menu telefnico e em todas as subdivises do menu; b) no divulgar o nmero do SAC de forma clara e objetiva em todos os documentos e materiais impressos entregues ao consumidor, nos guichs de venda de passagens e no interior de todos os veculos e carros ferrovirios de passageiros, bem como na pgina eletrnica da empresa na INTERNET, quando houver; c) no garantir a qualidade do atendimento, conforme disposto nos arts. 10 a 16; d) no garantir ao consumidor o acompanhamento das demandas por meio do registro numrico informado no incio do atendimento e, quando solicitado, enviado por correspondncia ou por meio eletrnico (com data, hora e objeto), a critrio do consumidor; e) no manter o registro eletrnico do atendimento disposio do consumidor e do rgo ou entidade fiscalizadora por um perodo mnimo de dois anos aps a soluo da demanda; f) no disponibilizar ao consumidor a gravao das ligaes efetuadas para o SAC pelo prazo mnimo de noventa dias;

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g) no prestar as informaes solicitadas pelo consumidor imediatamente e no resolver as reclamaes a contento no prazo mximo de cinco dias teis a contar do registro, conforme disposto no art. 21 desta Resoluo; h) no garantir ao consumidor acesso ao contedo do histrico de suas demandas, que dever ser enviado, quando solicitado, no prazo mximo de setenta e duas horas, por correspondncia ou por meio eletrnico, a seu critrio; i) no informar ANTT os meios de comunicao disponveis para atendimento do usurio, na forma do 1 do art. 9. j) no encaminhar Ouvidoria da ANTT relatrios semestrais conforme disposto no art. 20 desta Resoluo, ou encaminh-los incompletos ou fora do prazo; k) no garantir o acesso das pessoas com deficincia auditiva ou de fala, em carter preferencial, pelo SAC; II - grupo 2 a) no garantir o contato direto com o atendente no tempo mximo de sessenta segundos ou exigir dados do consumidor para entrar em contato com o atendente; b) no receber e processar imediatamente o pedido de cancelamento do contrato do servio, conforme disposto no art. 22 desta Resoluo; c) finalizar a ligao pelo SAC antes da concluso do atendimento; d) no disponibilizar um SAC, nos termos do art. 7; e III - grupo 3 a) no implantar o SAC; b) onerar o consumidor no atendimento das solicitaes e demandas previsto nesta Resoluo. Art. 24. Para as empresas prestadoras de servio de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros, as penalidades de multas so calculadas tendo como referncia o coeficiente tarifrio- CT vigente para o servio convencional com sanitrio, em piso pavimento: I - grupo 1 multa de dez mil vezes o coeficiente tarifrio; II - grupo 2 multa de vinte mil vezes o coeficiente tarifrio; e III - grupo 3 multa de trinta mil vezes o coeficiente tarifrio. Art. 25. Para as empresas prestadoras de servio de transporte ferrovirio de passageiros, as penalidades de multas so calculadas tendo como referncia o valor bsico unitrio previsto no Decreto n 1.832, de 4 de maro de 1996, que aprova o Regulamento dos Transportes Ferrovirios: I - grupo 1 multa de cem vezes o valor bsico unitrio;
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II - grupo 2 multa de quinhentas vezes o valor bsico unitrio; e III - grupo 3 multa de mil vezes o valor bsico unitrio. Art. 26. Para as empresas que exploram a infraestrutura das rodovias, as penalidades de multas so calculadas tendo como referncia a moeda corrente: I - grupo 1 multa de um mil reais; II - grupo 2 multa de dois mil reais; e III - grupo 3 multa de trs mil reais. Pargrafo nico. O valor das multas no mbito da explorao da infraestrutura rodoviria federal concedida ser reajustado anualmente pelo ndice Nacional de Preo ao Consumidor Amplo IPCA, do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE, a partir da vigncia desta Resoluo. CAPTULO VIII DISPOSIES GERAIS Art. 27. Esta Resoluo entra em vigor sessenta dias aps sua publicao.

BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral Publicado no DOU em: 21/06/2010

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Altera a Resoluo 3056 de 12/03/2009 Alterada pela Resoluo 3731 de 19/10/2011 Alterada pela RESOLUO N 3861 de 10/07/2012 Resoluo n 3658, de 19 de abril de 2011 Regulamenta o art. 5-A da Lei n 11.442, de 5 de janeiro de 2007, que dispe sobre o transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros mediante remunerao e revoga a Lei n 6.813, de 10 de julho de 1980.

A DIRETORIA DA AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES ANTT, no uso de suas atribuies e em conformidade com o disposto no art. 5A da Lei n 11.442, de 5 de janeiro de 2007, e nos arts. 12, VII, 20, II, a, e 22, IV, da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001; CONSIDERANDO a necessidade de garantir a movimentao de bens em cumprimento a padres de eficincia e modicidade nos fretes; e CONSIDERANDO os problemas causados ao mercado de transporte rodovirio de cargas pela adoo de sistemticas ineficientes de pagamento do frete, RESOLVE: Art. 1 Regulamentar o pagamento do valor do frete referente prestao dos servios de transporte rodovirio de cargas, previsto no art. 5-A da Lei n 11.442, de 2007. CAPTULO I DISPOSIES GERAIS Art. 2 Para fins desta Resoluo, considera-se: I - Operao de Transporte: viagem decorrente da prestao do servio de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao. II - Cdigo Identificador da Operao de Transporte: o cdigo numrico
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obtido por meio do cadastramento da Operao de Transporte nos sistemas especficos; III - Contrato de Transporte: as disposies firmadas, por escrito, entre o contratante e o contratado para estabelecer as condies para a prestao do servio de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao; IV - contratante: a pessoa jurdica responsvel pelo pagamento do frete ao Transportador Autnomo de Cargas TAC ou a seus equiparados, para prestao do servio de transporte rodovirio de cargas, indicado no cadastramento da Operao de Transporte; V - contratado: o TAC ou seu equiparado, que efetuar o transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao, indicado no cadastramento da Operao de Transporte; VI - subcontratante: o transportador que contratar outro transportador para realizao do transporte de cargas para o qual fora anteriormente contratado, indicado no cadastramento da Operao de Transporte; VII - consignatrio: aquele que receber as mercadorias transportadas em consignao, indicado no cadastramento da Operao de Transporte ou nos respectivos documentos fiscais; VIII - proprietrio da carga: o remetente ou o destinatrio da carga transportada, conforme informaes dos respectivos documentos fiscais; e IX - administradora de meios de pagamento eletrnico de frete: a pessoa jurdica habilitada pela ANTT, responsvel, por sua conta e risco, por meio de pagamento eletrnico de frete aprovado pela ANTT. Art. 3 Equiparam-se ao TAC, a Empresa de Transporte Rodovirio de Cargas ETC que possuir, em sua frota, at trs veculos registrados no Registro Nacional de Transportadores de Cargas RNTRC, e as Cooperativas de Transportes de Cargas - CTC. Pargrafo nico. Para fins de comprovao da quantidade de veculos, ser considerada a frota da ETC na data de cadastramento da Operao de Transporte ou, na sua ausncia, na data de incio da viagem. Art. 4 O pagamento do frete do transporte rodovirio de cargas ao TAC ou ao seu equiparado ser efetuado obrigatoriamente por: I - crdito em conta de depsitos mantida em instituio bancria; ou II - outros meios de pagamento eletrnico habilitados pela ANTT. 1 O contratante e o subcontratante dos servios de transporte rodovirio de cargas, assim como o consignatrio e o proprietrio da carga, sero solidariamente responsveis pela obrigao prevista neste artigo,
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resguardado o direito de regresso destes contra os primeiros. 2 As CTC devero efetuar o pagamento do valor pecunirio devido aos seus cooperados por um dos meios de pagamento indicados neste artigo. Art. 5 O contratante do transporte dever cadastrar a Operao de Transporte por meio de uma administradora de meios de pagamento eletrnico de frete e receber o respectivo Cdigo Identificador da Operao de Transporte. Pargrafo nico. O cadastramento da Operao de Transporte ser gratuito e dever ser feito pela internet ou por meio de central telefnica disponibilizada pela administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, que gerar e informar o Cdigo Identificador da Operao de Transporte. Art. 6 Para a gerao do Cdigo Identificador da Operao de Transporte, ser necessrio informar: I - o nmero do RNTRC do contratado; II - o nome, a razo ou denominao social, o CPF ou CNPJ, e o endereo do contratante e do destinatrio da carga; III - o nome, a razo ou denominao social, o CPF ou CNPJ, e o endereo do subcontratante e do consignatrio da carga, se existirem; IV - os municpios de origem e de destino da carga; V - a natureza e a quantidade da carga, em unidade de peso; VI - o valor do frete, com a indicao do responsvel pelo seu pagamento; VII - valor do combustvel, se for o caso, destacado apenas contabilmente; VIII - o valor do pedgio desde a origem at o destino; VIII - o valor do Vale-Pedgio obrigatrio desde a origem at o destino, se for o caso. (Alterada pela Resoluo n 3861, de 10.7.12) IX - o valor dos impostos, taxas e contribuies previdencirias incidentes; e X - a placa do veculo e a data de incio e trmino da operao de transporte. 1 A informao do municpio, de que trata o inciso IV deste artigo, obedecer Tabela de Cdigos de Municpios, elaborada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE. 2 A informao da natureza da carga, de que trata o inciso V deste artigo, ser constituda pelos quatro primeiros dgitos do cdigo do Sistema Harmonizado de Designao e de Codificao de Mercadorias,
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divulgado pela Receita Federal do Brasil. 3 Caso o pagamento do frete no seja feito em parcela nica, na origem ou no destino, dever ser informado o valor previsto das parcelas de adiantamento e saldo, bem como as datas previstas para os respectivos pagamentos. Art. 7 Cabe ao emissor do Contrato ou do Conhecimento de Transporte Rodovirio de Cargas CTRC fazer constar, no respectivo documento, o Cdigo Identificador da Operao de Transporte. 1 O Contrato ou o CTRC dever prever as causas de extino antecipada do contrato e as penalidades aplicveis em caso de descumprimento contratual. 2 Salvo determinao contrria estabelecida na legislao fiscal, cabe ao contratante a entrega do Contrato ou do CTRC ao contratado para a realizao do transporte. 3 O Contrato ou o CTRC podero ser substitudos conforme o art. 39 da Resoluo ANTT n 3.056, de 12 de maro de 2009, devendo o emissor do documento substituto fazer constar nele o Cdigo Identificador da Operao de Transporte. Art. 8 Caber ao contratante escolher o meio de pagamento do valor do frete dentre os indicados no art. 4, desde que no haja nus para o contratado. Art. 9 O transporte rodovirio de cargas ser efetuado sob contrato ou conhecimento de transporte, que dever conter informaes para a completa identificao das partes, dos servios e de natureza fiscal. 1 Na ausncia de disposio no contrato ou no conhecimento de transportes sobre o prazo e as condies para liquidao do frete, ficar o contratante obrigado a creditar o valor do saldo do frete assim que notificado da chegada da carga ao destino. 2 Na inexistncia de contrato ou de conhecimento de transportes, o responsvel pelo pagamento ser aquele indicado no cadastro da Operao de Transporte ou no documento fiscal que acompanhe a carga. Art. 10. A conta de depsitos utilizada para o pagamento do frete respeitar as regras estabelecidas pelo Banco Central do Brasil. 1 A conta de depsitos dever ser de titularidade do contratado, registrado no RNTRC. 2 O pagamento do frete por meio de conta de depsito sem o cadastramento da respectiva Operao de Transporte no obstar a aplicao das penalidades previstas nesta Resoluo. 3 No caso da utilizao de conta de depsito para o pagamento do
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frete, o emissor do CTRC ou de seu documento substituto ou do contrato de transporte dever fazer constar no documento, alm das informaes previstas no art. 6 desta Resoluo: I - nome e o nmero da instituio bancria; II - nmero da agncia; e III - nmero da conta de depsito onde foi ou ser creditado o pagamento do frete. Art. 11. A pessoa fsica que contratar o TAC ou o seu equiparado para o transporte de cargas de sua propriedade e sem destinao comercial poder efetuar o pagamento do frete: I - em espcie ou em cheque nominal e cruzado, mediante recibo de pagamento a autnomo; ou II - mediante os meios de pagamento de frete previstos nesta Resoluo. Pargrafo nico. Na hiptese do inciso I a pessoa fsica contratante ficar dispensada das demais obrigaes desta Resoluo. CAPTULO II DA HABILITAO E DA APROVAO Art. 12. A ANTT habilitar as empresas como administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete e aprovar os respectivos meios de pagamento eletrnico sempre que cumpridos os requisitos previstos nesta Resoluo. Pargrafo nico. A ANTT poder, a qualquer tempo, efetuar diligncias a fim de verificar o cumprimento dos requisitos previstos nesta Resoluo. Art. 13. vedado administradora de meios de pagamento eletrnico de frete restringir ou vincular a utilizao do meio de pagamento eletrnico de frete pelo transportador contratado : I - aquisio ou utilizao de outros servios; ou II - utilizao de determinada instituio bancria. Seo I Da Habilitao das Administradoras de Meios de Pagamento Eletrnico de Frete Art. 14. As pessoas jurdicas interessadas em atuar como administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete devero apresentar ANTT pedido de habilitao, protocolado utilizando-se o formulrio de que trata o Anexo desta Resoluo, acompanhado dos seguintes documentos: I - cpia autenticada do contrato social da empresa, consolidado ou acompanhado de todas as alteraes, no caso de sociedade comercial, ou do Estatuto e da ata de eleio da administrao em exerccio, no caso de sociedade annima ou cooperativa, em que conste a administrao de
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meios de pagamento dentre suas atividades sociais; II - certido negativa de falncia ou recuperao judicial expedida pelo distribuidor judicial da comarca do municpio onde a pessoa jurdica est sediada; III - certides de regularidade para com as Fazendas Estadual e Municipal relativas sua sede; IV - demonstraes contbeis do ltimo exerccio social, no consolidadas, j exigveis e apresentadas na forma da lei, devidamente auditadas por empresa de Auditoria registrada na Comisso de Valores Mobilirios CVM, que comprovem a boa situao financeira da empresa, vedada a sua substituio por balancetes ou balanos provisrios; e V - procurao outorgada ao signatrio do pedido, caso este no seja seu representante legal. 1 Apresentados documentos previstos no caput deste artigo, a anlise do pedido de habilitao ficar condicionada verificao e comprovao, por parte da ANTT, dos seguintes itens: I - inexistncia de inscrio na Dvida Ativa da ANTT; II - regularidade da inscrio no CNPJ; III - regularidade fiscal junto Receita Federal do Brasil; IV - regularidade junto Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional; V - regularidade junto ao Fundo de Garantia por Tempo de Servio; e VI - regularidade junto Seguridade Social. 2 A ANTT poder solicitar os documentos complementares que entender necessrios anlise do pedido, indicando o prazo para cumprimento no inferior a dez dias. Art. 15. O pedido de aprovao do meio de pagamento eletrnico de frete ser apresentado juntamente com o pedido de habilitao da administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, quando se tratar de entidade ainda no habilitada, e dever ser apresentar: I - Certificado de Conformidade das ferramentas tecnolgicas que suportaro as regras de negcio e os modelos operacionais de gerenciamento de seus meios de pagamento eletrnico de frete, expedido por entidade acreditada pelo Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior, por meio do Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial. II - demonstrativo ou relatrio descritivo prprio com o detalhamento das
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regras de negcio, dos modelos operacionais, da infraestrutura e das ferramentas tecnolgicas que garantiro a viabilidade tcnica de seus meios de pagamento eletrnico de frete e as rotinas que garantiro o cumprimento das obrigaes previstas nesta Resoluo; III - indicao geogrfica da rede de estabelecimentos nos quais ser possvel utilizar os meios de pagamento eletrnico de frete para saque ou dbito; IV - indicao geogrfica dos postos de atendimento presencial e sistemtica de atendimento no presencial aos usurios; V - minuta do instrumento de credenciamento dos estabelecimentos nos quais ser possvel a utilizao dos meios de pagamento eletrnico de frete, quando se tratar de rede credenciada prpria; VI - indicao de dois endereos eletrnicos, certificados digitalmente, para envio, pela ANTT, de notificaes e comunicados referentes ao previsto nesta Resoluo; VII - indicao, em sua regra de negcios, da rotina de apurao de denncias feitas por usurios, motivadas pelo descumprimento das obrigaes previstas nesta Resoluo, inclusive as referentes rede credenciada, cujos prazos para resposta no devero ultrapassar trinta dias; e VIII - indicao, em sua regra de negcios, quanto sua participao na liquidao do pagamento de frete. 1 O Certificado de Conformidade das ferramentas tecnolgicas dever estar em consonncia com as normas editadas pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT que tratam: I - dos procedimentos mnimos de teste e requisitos de qualidade de software; e II - dos procedimentos que visam estabelecer, implementar, operar, monitorar, analisar criticamente, manter e melhorar um Sistema de Gesto de Segurana da Informao associados s tecnologias utilizadas nas ferramentas tecnolgicas que suportam as regras de negcio e os modelos operacionais apresentados. 2 Para efeito do disposto no inciso VI do caput deste artigo, sero consideradas recebidas, para todos os fins, as mensagens, comunicaes e notificaes enviadas para os endereos eletrnicos indicados no pedido de habilitao. 3 A administradora de meios de pagamento eletrnico de frete que participar da liquidao do pagamento do frete dever facultar aos seus clientes a contratao de seguro que garanta a quitao do pagamento do frete junto ao contratado.
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Art. 16. Atendidos os requisitos previstos nesta Resoluo, o pedido ser submetido deliberao da Diretoria Colegiada da ANTT. Pargrafo nico. A documentao apresentada juntamente com o pedido de habilitao e aprovao ser devolvida caso no atenda ao disposto nesta Resoluo. Art. 17. A habilitao e a aprovao de que trata esta Resoluo no podero ser objeto de qualquer tipo de transferncia ou cesso. Art. 18. A habilitao e a aprovao sero vlidas enquanto forem obedecidas, pela administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, as disposies desta Resoluo e suas eventuais alteraes. Art. 19. Qualquer alterao nas condies de habilitao e aprovao de que trata esta Resoluo dever ser comunicada pela administradora ANTT, no prazo mximo de trinta dias de sua ocorrncia. Art. 20. O ato de habilitao da administradora de meios de pagamento eletrnico de frete dever indicar expressamente seu respectivo nmero de registro. Seo II Dos Meios de Pagamento Eletrnico de Frete Art. 21. Os meios de pagamento eletrnico de frete consistiro em recurso tecnolgico por meio do qual ser possvel efetuar crditos para pagamento dos fretes aos contratados e devero possuir tecnologia que permita a: I - utilizao para operaes de saque e dbito; II - individualizao do contratado, pelo nmero do CPF e do RNTRC; e III - utilizao de senha ou outro meio que impea o seu uso no autorizado. Art. 22. Os meios de pagamento eletrnico podero receber crditos nas seguintes rubricas: I - frete; II - Vale-Pedgio obrigatrio; III - combustvel; e IV - despesas. 1 Todos os valores creditados nos meios de pagamento eletrnico de frete sero de livre utilizao e movimentao e no podero sofrer qualquer vinculao, exceto o referente ao Vale-Pedgio obrigatrio.
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2 vedado o crdito de valores nos meios de pagamento eletrnico de frete sem o respectivo Cdigo Identificador da Operao de Transporte ou que no seja decorrente da prestao de servio de transporte rodovirio de cargas. Art. 23. Os meios de pagamento eletrnico de frete podero ser habilitados como modelos de pagamento de Vale-Pedgio obrigatrio quando, atendida a legislao regente, for solicitada habilitao para tal fim. Seo III Dos Valores dos Servios Art. 24. No podero ser cobrados do contratado valores referentes: I - habilitao, emisso ou ao fornecimento relativos primeira via do meio de pagamento; II - consulta de saldo ou extrato, por qualquer meio, sem impresso; III - ao fornecimento de um extrato impresso de cada ms, da respectiva movimentao, quando solicitado; IV - ao envio de um extrato anual, consolidado ms a ms, dos crditos efetuados no meio de pagamento; V - ao crdito dos valores devidos pela prestao do servio de transporte; VI - ao uso na funo dbito; VII - emisso da primeira via de um adicional do meio de pagamento, para pessoa fsica dependente do TAC, quando solicitado; e VIII - a uma transferncia para conta de depsito de titularidade do contratado, em qualquer instituio bancria,a cada quinze dias. Pargrafo nico. Os valores dos servios prestados aos contratados, relacionados ao uso de meios de pagamento eletrnico de frete, no podero ser estabelecidos em razo do valor da movimentao e devero ser informados ANTT, para divulgao em seu endereo eletrnico. Art. 25. Os valores das tarifas de servios cobradas dos contratantes, pelas administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete, sero estabelecidos por livre negociao. CAPTULO III DAS OBRIGAES Seo I Da Agncia Nacional de Transportes Terrestres Art. 26. Constituem obrigaes da Agncia Nacional de Transportes Terrestres:
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I - disponibilizar s administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete sistema para consulta ao RNTRC e para o recebimento dos dados relativos aos Cdigos Identificadores das Operaes de Transporte, previstos no art. 6 desta Resoluo; II - utilizar os meios disponveis para fiscalizar o pagamento dos valores de frete no transporte rodovirio de cargas; III - zelar pela confidencialidade das regras de negcio e dos meios tecnolgicos informados nos pedidos de habilitao e aprovao de meios de pagamento eletrnico de frete, bem como pelos dados das operaes de transporte cadastradas em seus sistemas; e IV - manifestar-se, em at noventa dias, contados da data de protocolo, sobre o pedido de habilitao como administradora e de aprovao dos meios de pagamento eletrnico de frete, desde que a documentao apresentada atenda s exigncias desta Resoluo e estejam esclarecidas quaisquer divergncias levantadas durante o processo de anlise e diligncias. Seo II Do Contratante e do Subcontratante Art. 27. Constituem obrigaes do contratante e do subcontratante dos servios de transporte rodovirio de cargas: I - efetuar o pagamento do valor do frete na forma prevista nesta Resoluo; II - comunicar ANTT qualquer tentativa de uso irregular ou fraude nos meios de pagamento de frete; III - no efetuar qualquer desgio ou desconto de valores sobre o montante devido pela prestao do servio de transporte, exceto aqueles decorrentes de tributao da atividade; IV - efetuar o cadastramento da Operao de Transporte na forma desta Resoluo; V - informar ao proprietrio ou consignatrio da mercadoria transportada o meio de pagamento utilizado para o cumprimento das obrigaes previstas nesta Resoluo e o Cdigo Identificador da Operao de Transporte; e VI - disponibilizar ao contratado relatrios mensais consolidados, contendo todas as informaes constantes das operaes de transporte, consoante os arts. 6 e 10, 3, desta Resoluo, que tenham sido cadastradas sob o seu RNTRC. Pargrafo nico. No caso do contratante utilizar de meio de pagamento
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eletrnico de frete, o cadastramento da Operao de Transporte e o envio dos relatrios de que trata o inciso VI deste artigo e das informaes previstas no art. 6, assim como a elaborao do contrato de transporte, caber respectiva administradora, quando assim for estabelecido entre as partes. Seo III Da Administradora de Meios de Pagamento Eletrnico de Frete Art. 28. Constituem obrigaes da administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, quando contratada, alm daquelas j previstas nesta Resoluo: I - disponibilizar ANTT todos os dados relativos a cada Cdigo Identificador da Operao de Transporte, previstos no art. 6 desta Resoluo; II - disponibilizar ao contratante e ao contratado relatrios mensais relativos aos seus respectivos Cdigos Identificadores das Operaes de Transporte; III - disponibilizar aos contratantes e contratados os meios necessrios ao cumprimento das obrigaes previstas na forma desta Resoluo; IV - disponibilizar aos contratantes, pela internet e por atendimento telefnico, o cadastramento da Operao de Transporte, conforme disposto nos arts. 5 e 6 desta Resoluo; V - disponibilizar servio de atendimento, nos termos do Decreto n 6.523, de 31 de julho de 2008; VI - enviar ao contratado o comprovante de renda anual, consolidado ms a ms, dos crditos de frete; VII - fomentar a aceitao dos meios de pagamento de frete em estabelecimentos comerciais; VIII - fornecer ao proprietrio ou consignatrio da mercadoria transportada as informaes relativas aos seus respectivos embarques, mediante informao do Cdigo Identificador da Operao de Transporte; IX - garantir a confiabilidade e a confidencialidade de todas as informaes constantes dos sistemas relacionados aos meios de pagamento eletrnico de frete; X - observar o disposto na Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998; XI - permitir consulta de saldo ou extrato, por qualquer meio, sem impresso; XII - permitir emisso de meio de pagamento adicional, vinculado ao principal;
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XIII - possuir sistema de contingncia que suporte a operao dos meios de pagamento eletrnico de forma ininterrupta, salvo caso fortuito ou fora maior; XIV - possibilitar a transferncia dos valores devidos pela prestao do servio de transporte para uma conta de depsitos, de titularidade do contratado, em qualquer instituio bancria; XV - repassar o crdito dos valores devidos ao contratado imediatamente aps liberao pelo contratante; XVI - suspender o uso do meio de pagamento sempre que identificar indcios de uso irregular ou fraude e informar ANTT da ocorrncia; XVII - no atuar com exclusividade para qualquer grupo econmico de fato ou de direito, o qual se apresente como contratante de TAC e seus equiparados, nos termos do art. 3, desta Resoluo; XVIII - no possuir qualquer vinculao societria, direta e/ou indireta, com as partes do CTRC ou documento substituto, objeto do contrato de transporte em que esteja atuando como administradora; e XIX - no possuir qualquer vinculao societria, direta e/ou indireta, com distribuidora de combustveis para efeito de transao com os meios de pagamento de frete, especialmente as relacionadas comercializao de combustveis e outros insumos. Pargrafo nico. Os dados e as informaes previstos nas alneas do inciso I deste artigo abrangem todas as Operaes de Transporte que tenham sido cadastradas por meio da administradora de meios de pagamento eletrnico de frete, e sero disponibilizados ANTT na forma e periodicidade definida no ato de habilitao. CAPTULO IV DAS INFRAES E DAS MEDIDAS PREVENTIVAS Art. 29. O descumprimento do estabelecido nesta Resoluo sujeitar o infrator s penalidades previstas no art. 21 da Lei n 11.442, de 2007, cuja aplicao obedecer s seguintes disposies: I - o contratante ou subcontratante do servio de transporte rodovirio de cargas que: a) desviar, por qualquer meio, o pagamento do frete em proveito prprio ou de terceiro diverso do contratado: multa de cem por cento do valor do frete, limitada ao mnimo de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e ao mximo de R$ 10.500,00 (dez mil e quinhentos reais); b) deixar de cadastrar a Operao de Transporte: multa de R$1.100,00 (mil e cem reais);
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c) deixar de disponibilizar o relatrio mensal consolidado ao contratado nos termos do art. 27, inciso VI: multa de R$550,00 (quinhentos e cinquenta reais): e d) efetuar o pagamento do frete, no todo ou em parte, de forma diversa da prevista nesta Resoluo: multa de cinquenta por cento do valor total de cada frete irregularmente pago, limitada ao mnimo de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e ao mximo de R$ 10.500,00 (dez mil e quinhentos reais); e e) efetuar qualquer desgio no frete ou cobrana de valor para efetivar os devidos crditos nos meios de pagamento previstos nesta Resoluo: multa de cem por cento do valor do frete, limitada ao mnimo de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e ao mximo de R$ 10.500,00 (dez mil e quinhentos reais). II - o contratado que: a) permitir, por ao ou omisso, o uso dos meios de pagamento de frete de sua titularidade de forma irregular ou fraudulenta: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e cancelamento do RNTRC; e b) receber, no todo ou em parte, o pagamento do frete de forma diversa da prevista nesta Resoluo: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); III - a administradora de meios de pagamento eletrnico de frete que: a) cobrar dos contratados qualquer valor, a qualquer ttulo, pela utilizao dos servios gratuitos previstos nesta Resoluo: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); b) deixar de repassar o crdito do frete aps a liberao pelo contratante: multa de cinquenta por cento do valor total do frete, limitada ao mnimo de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais) e ao mximo de R$ 5.500,00 (cinco mil e quinhentos reais); c) deixar de repassar ANTT todas as informaes relativas aos meios de pagamento de frete e s Operaes de Transporte, nos termos do pargrafo nico do art. 28 desta Resoluo: multa de R$ 1.100,00 (mil e cem reais); d) deixar de disponibilizar o servio de atendimento aos usurios dos meios de pagamento de frete nos termos do Decreto n 6.523, de 2008: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais); e) deixar de disponibilizar aos contratados um extrato impresso mensal gratuito dos valores pagos como frete: multa de R$ 550,00 (quinhentos e cinquenta reais);
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f) deixar de disponibilizar aos contratantes e contratados, pela internet e por atendimento telefnico, o cadastramento da Operao de Transporte, conforme disposto nos arts. 5 e 6 desta Resoluo: multa de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) e cancelamento da habilitao; g) paralisar a operao dos meios necessrios ao cumprimento das obrigaes previstas na Lei n 11.442, de 2007, e nesta Resoluo, sem prvia autorizao da ANTT: multa de R$10.500,00 (dez mil e quinhentos reais); h) permitir, por ao ou omisso, ou sem o consentimento da ANTT, o acesso de terceiros no relacionados Operao de Transporte ou a informaes constantes dos sistemas e meios de pagamento de frete: multa de R$5.000,00 (cinco mil reais); i) deixar de comunicar, no prazo mximo de trinta dias, qualquer alterao nas condies de habilitao e aprovao de que trata esta Resoluo: multa de R$ 1.100,00 (mil e cem reais); e j) restringir a utilizao do meio de pagamento eletrnico de frete por contratado, em virtude de situao cadastral junto aos rgos de proteo ao crdito: multa de R$ 1.100,00 (mil e cem reais). 1 A aplicao da penalidade no elidir o cumprimento da obrigao. 2 No sendo identificado o contratante ou o subcontratante do servio de transporte, o consignatrio e o proprietrio da carga respondero, solidariamente, pelas infraes previstas no inciso I deste artigo, resguardado o direito de indicar, comprovadamente, o contratante ou o subcontratante do transporte. Art. 30. A reincidncia, genrica ou especfica, acarretar a aplicao da penalidade pela nova infrao acrescida de cinquenta por cento do valor da ltima penalidade aplicada em definitivo, at o limite legal. 1 Para os efeitos deste artigo, ocorrer reincidncia quando o agente cometer nova infrao depois de ter sido punido anteriormente por fora de deciso definitiva, salvo se decorridos mais de trs anos do cumprimento da respectiva penalidade. 2 A reincidncia ser genrica quando as infraes cometidas forem de natureza diversa e ser especfica quando da mesma natureza. 3 Para efeitos do 2 deste artigo, consideram-se infraes da mesma natureza aquelas de idntica tipificao legal, regulamentar ou contratual. Art. 31. Caso a administradora de meios de pagamento eletrnico de frete deixe de atender s respectivas condies de habilitao ou de aprovao, ser instada a pronunciar-se por escrito no prazo de trinta dias, contados da cincia da respectiva intimao, sob pena de ter cancelada a habilitao ou a aprovao.
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CAPTULO V DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS Art. 32. A ANTT disponibilizar em seu stio na internet: I - nome, CNPJ, endereo e telefone de atendimento das administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete, assim como as caractersticas e as tarifas de cada servio, nos termos desta Resoluo; II - as estatsticas sobre o uso dos meios de pagamento de frete; e III - as penalidades aplicadas em definitivo com base nesta Resoluo, indicando o nome do infrator, a data e a tipificao da infrao. Art. 33. A ANTT reprimir fatos ou aes que configurem ou possam configurar competio imperfeita ou infraes ordem econmica relacionada ao regulamentado nesta Resoluo. Art. 34. Exclusivamente no que se refere ao contratante e ao contratado, a fiscalizao, nos primeiros cento e oitenta dias a partir da vigncia desta Resoluo, ter fins educativos, sem a aplicao das sanes previstas nesta Resoluo. Art.34. Exclusivamente no que se refere ao contratante e ao contratado, a fiscalizao, nos primeiros duzentos e setenta dias a partir da vigncia desta Resoluo, ter fins educativos, sem a aplicao das sanes previstas nesta Resoluo. (Alterado pela Resoluo n 3731, de 19/10/2011) Art. 35. Fica vedada a utilizao de Carta-Frete, bem como de qualquer outro meio de pagamento no previsto nesta Resoluo para fins de remunerao do TAC ou de seus equiparados, decorrente da prestao do servio de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao. Art. 36. O art. 39 da Resoluo ANTT n 3.056, de 12 de maro de 2009, passa a vigorar com a seguinte redao: Art. 39. Sem prejuzo dos documentos requeridos por normas especficas, obrigatria a apresentao fiscalizao, pelo transportador ou condutor, do CRNTRC em tamanho natural ou reduzido, desde que legvel, admitida a impresso em preto e branco, ou do Certificado de Registro e Licenciamento de Veculos CRLV contendo o nmero do RNTRC, e do Contrato ou do Conhecimento de Transporte Rodovirio de Cargas, que podero ser substitudo pelos seguintes documentos: I - Conhecimento de Transporte Eletrnico; II - Documento Auxiliar do Conhecimento de Transporte Eletrnico; III - Nota Fiscal de Servios de Transportes;
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IV - Manifesto de Cargas; ou V - Despacho de Transporte. Pargrafo nico. Poder ser apresentado outro documento fiscal substituto, conforme a legislao fiscal, desde que possua as informaes definidas no art. 23, incisos I, II, III, IV, V, VIII, IX, e X e o Cdigo Identificador da Operao de Transporte. (NR) Art. 37. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral Anexo Formulrio de Habilitao PEDIDO DE HABILITAO DE ADMINISTRADORA DE MEIO DE PAGAMENTO ELETRNICO DE FRETE Senhor Superintendente, A empresa [NOME DA PESSOA JURDICA SOLICITANTE], registrada no CNPJ sob o n 00.000.000/0000-00, com sede na [ENDEREO COMPLETO DA SOLICITANTE], representada neste ato por [NOME DA PESSOA FSICA QUE ASSINA A SOLICITAO], inscrito no CPF sob o n [000.000.000-00], residente na [ENDEREO COMPLETO DO REPRESENTANTE], solicita a sua habilitao, como administradora de meio de pagamento de frete, assim como aprovao dos respectivos modelos e sistemas operacionais, conforme estabelecido na Resoluo ANTT n 0.000, de DD de MMMM de 2011. Por este instrumento, a solicitante declara o conhecimento e a integral sujeio s regras previstas para as administradoras de meios de pagamento eletrnico de frete e para a administrao do meio de pagamento aprovado, especialmente as previstas na resoluo ANTT n 00000, de DD de MMMMM de 2011, de forma irrevogvel e irretratvel, comprometendo-se a cumpri-las e fazlas cumprir enquanto perdurar a habilitao, assim como respeitar o disposto na Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998. Por este instrumento, a solicitante indica os endereos eletrnicos XXXXXX@XXXX.XXX e XXXXXX@XXXX.XXX, certificados digitalmente, para envio, pela ANTT, de notificaes e comunicados referentes ao pedido de habilitao e ao respectivo meio de pagamento eletrnico de frete, estando ciente de que ser considerada recebida, para todos os fins, a notificao enviada para os endereos eletrnicos indicados. Declara, para todos os fins, a veracidade das informaes e a validade dos documentos anexos a esta solicitao, ciente de que a ausncia de documentos necessrios anlise do pedido de pagamento ou de documentos complementares que forem solicitados durante o processo de habilitao
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acarretar o seu arquivamento. [LOCAL], [DATA POR EXTENSO] __________________________________________ [ASSINATURA COM FIRMA RECONHECIDA] Publicado no DOU em: 27/04/2011

Resoluo n 3658 Tamanho do arquivo: 97,07 KB

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Revoga a Resoluo 2665 de 23/04/2008 Revoga a Resoluo 3593 de 06/10/2010 Resoluo n 4071, de 03 de abril de 2013 Regulamenta as infraes sujeitas s penalidades de advertncia e multa por inexecuo contratual na explorao da infraestrutura rodoviria federal concedida. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso das atribuies que lhe confere o art. 78-A da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, bem como o disposto no art. 29, inciso II, da Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995; no art. 24, incisos IV eVIII, art. 26, inciso VII, e no art. 78-F, 1 da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001; fundamentada no Voto DCN - 035, de 1 de abril de 2013, no que consta do Processo n 50500.026463/2010-19, e as contribuies colhidas na Audincia Pblica n 133/2013, RESOLVE: Art. 1 Regulamentar as infraes sujeitas s penalidades de advertncia e multa por inexecuo contratual na explorao da infraestrutura rodoviria federal concedida. Art. 2 As penalidades de multas para as Concesses da 1 Etapa do PROCROFE sero calculadas tendo como base a Unidade de Referncia de Tarifa - URT ou a Unidade de Referncia de Multa - URM, conforme disposto nos Contratos de Concesso, com a seguinte gradao: I - Grupo 1 - multa de 100 (cem) URTs ou URMs; II - Grupo 2 - multa de 300 (trezentos) URTs ou URMs; III - Grupo 3 - multa de 500 (quinhentos) URTs ou URMs; IV - Grupo 4 - multa de 750 (setecentos e cinqenta) URTs ou URMs; e V - Grupo 5 - multa de 1000 (mil) URTs ou URMs. Art. 3 A partir das Concesses da 2 Etapa do PROCROFE, as penalidades de multassero calculadas tendo como base a Unidade de Referncia de Tarifa URT, conforme disposto nos Contratosde Concesso, com a seguinte gradao: I - Grupo 1 - multa de 100 (cem) URTs; II - Grupo 2 - multa de 165 (cento e sessenta e cinco) URTs; III - Grupo 3 - multa de 275 (duzentos e setenta e cinco) URTs;
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IV - Grupo 4 - multa de 413 (quatrocentos e treze) URTs; e V - Grupo 5 - multa de 550 (quinhentos e cinquenta) URTs. Art. 4 Constituem infraes sujeitas imposio da penalidade de advertncia: I - deixar de manter acessveis, a qualquer tempo, aos usurios, por meio eletrnico, telefnico e impresso, as informaes relativas aos direitos e obrigaes do usurio; II - operar o Centro de Controle Operacional - CCO sem um Sistema de Gerenciamento Operacional - SGO instalado; III - deixar de disponibilizar informaes, a qualquer tempo,por meio eletrnico, telefnico, impresso e por meio de placas de sinalizao, sob