Extramuros versin impresa ISSN 1316-7480 Extramuros v.10 n.

23 Caracas 2005

Teora del cambio institucional BERNARDINO HERRERA ININCO RESUMEN A continuacin, una sntesis explicativa de los principales postulados de la teora del cambio institucional. Se aluden sus antecedentes en los historicistas alemanes de fines del siglo XIX y los institucionalistas norteamericanos de principios de siglo XX. Se puntualizan algunos argumentos generales de los neoinstitucionalistas y finalmente se presenta la evolucin del modelo terico de Douglass North, quizs el ms completo de sus exponentes, desde sus primeros trabajos hasta su discurso de entrega del premio Nobel, en 1993. Palabras claves: NEOINSTITUCIONALISMO, CAMBIO INSTITUCIONAL, COSTES DE TRANSACCIN. SUMMARY Next, an explanatory synthesis of the main postulates of the theory of the institutional change. One mentions their antecedents in the German historicistas of ends of the XIX century and the institutional North Americans of principles of XX century. Some general arguments of the neoinstitucionalistas plows remarked and finally there am / she shows up the evolution of the theoretical pattern of Douglass North, maybe the most completes in their exponents, from their first work until their speech of delivery of the prize Nbel, in 1993. Key Words: NEOINSTITUCIONALISMO, INSTITUTIONAL CHANGE, TRANSACTION COSTS. ANTECEDENTES: HISTORICISMO ECONMICO ALEMN E INSTITUCIONALISMO NORTEAMERICANO La teora econmica neoinstitucional tiene antecedentes en historicismo alemn1 iniciada a fines del siglo XIX, as como de la escuela del institucionalismo norteamericano conocido durante las primeras dcadas de esta ltima centuria. Entre estos dos movimientos no se visualiza una clara evolucin de ideas con respecto a los planteamientos actuales del neoinstitucionalismo, y bien son notorias las diferencias que las coincidencias. Pero buena parte de los postulados de aquellos esfuerzos intelectuales son retomados como base de anlisis por los neoinstitucionalistas para robustecerlas. La escuela histrica alemana de economa2, se vio fortalecida en el contexto de la poca de Bizmark, cuando Alemania se constitua como estado nacional y se fortaleca su economa industrial sobre la base de su mercado unificado. La fundamentacin terica de este historicismo se incorpor a la tradicin positivista del mtodo inductivo aplicado a las ciencias sociales, con un alto contenido de nacionalismo germano, que apoyaba en el estudio del pasado los fundamentos de su proyecto social. El aporte ms destacado de los historicistas alemanes consisti en la recopilacin de informacin econmica de carcter histrica, con el deliberado empeo de evadir en lo posible la utilizacin de teoras preestablecidas, argumentando que el inventario de observaciones descriptivas disponibles no bastaban para formular generalizaciones confiables. Deba procederse antes con la observacin emprica para inducir las lecciones que la historia ofreca para el futuro. En ningn caso las observaciones deban postular leyes sociales, ni a crear marcos tericos generales de la economa. Lo 1

consideraban un error pues crean que la libertad humana, determinante en el comportamiento econmico de las personas, se negaba a ser objeto de pronsticos tericos. La negativa a reconocer leyes econmicas alej a los historicistas alemanes de los economistas clsicos. Pero adems, rechazaron el enfoque clasista de la sociedad y la concepcin del Estado que propona el marxismo. Ms adelante, tambin criticaron a los tericos neoclsicos el excesivo rol del individualismo en la dinmica econmica, pues minimizaban las variables sociales de la economa. La nacin es el centro de los historicistas alemanes, que consideraban como la representacin abstracta de los intereses colectivos, por encima del economicismo individualista del inters personal. Igualmente rechazaban el nfasis clasista por considerar que sus consecuencias conflictivistas debilitaran la nacin. Adems de la ambicin individual por acumular, reconocan la existencia de otra cantidad de factores que impulsaban el comportamiento econmico de los individuos, donde caben influencias de elementos polticos, sociales y culturales como parte integral de la racionalidad econmica. En suma, la dinmica econmica no se explica por s misma, sino en el entramado de intereses colectivos representados por la nacin. La preocupacin de los historicistas alemanes por las instituciones se concentraba en el Estado. La poltica econmica fue una constante en sus estudios de historia econmica, que trataban de relacionar con la prosperidad econmica. As, el Estado se conceba como la institucin vital e intermediaria entre los individuos y la nacin. Y esta inclinacin alimentaba an ms su propensin terica hacia lo especfico ms que a la generalidad, hacia la induccin ms que a la deduccin. Las particularidades de la historia eran pues indispensables en sus anlisis. En este punto, los historicistas alemanes legan a las actuales corrientes la idea de que las particularidades de cada pueblo estn estrechamente relacionadas con su desarrollo econmico, de tal modo que es preciso recurrir a la historia para comprender ms exitosamente la estructura econmica de las naciones y sus diferentes niveles de desarrollo econmico y social que han alcanzado. Pero la Primera Guerra Mundial llev a Alemania a la ruina y a la decadencia de su influencia econmica e intelectual, al menos hasta la apotesis de Hitler. Aparece un nuevo problema econmico: la inflacin. La teora econmica del historicismo alemn careca de razonamientos oportunos para estas nuevas dinmicas que flagelaban rpidamente el aparato econmico de la nacin. El modelo terico de los economistas neoclsicos respondi ms eficientemente a la nueva coyuntura, teniendo en el keynesianismo3 su ms destacado representante, mientras que en Rusia, el modelo planificado de economa se inspiraba en el marxismo. Fue en este contexto histrico donde se posibilit la aparicin, en los Estados Unidos, de la nueva tendencia institucionalista4 que, aunque asumi algunos legados del historicismo econmico alemn, tom un rumbo distinto en sus enfoques. En efecto, el institucionalismo norteamericano comparta con la escuela histrica sus crticas a la formulacin ortodoxa de leyes econmicas tan vitales en los postulados tericos neoclsicos y marginalista. Tomaron tambin inters por la historia econmica, entendiendo la economa como una dimensin de la cultura humana, como la ciencia del aprovisionamiento social, punto en que se bifurca y aleja del enfoque individualista neoclsico. Al mismo tiempo, rompi con el nfasis conservador y nacionalista del enfoque historicista alemn, optando por una tendencia progresista, que le acercaba al campo poltico de las izquierdas, coincidiendo con aspectos del liberalismo poltico, del marxismo y del laborismo ingls. Sin embargo, respondi a su tiempo histrico rechazando las propuestas colectivistas del socialismo, as como tambin la exaltacin de la propiedad privada, y el sistema de lobby como prctica de actuacin de los diferentes grupos de presin norteamericanos. De modo que, sin constituirse en una corriente contraria a la neoclsica, criticaba de sta su central concepto de mercado en equilibrio, excluyndose los aportes del resto de las ciencias sociales en el anlisis econmico. Buscaban una aproximacin ms dinmica y ms realista a la economa, en la que el proceso histrico adquira singular importancia y en la que caban enfoques interdisciplinarios. Esta ruta lleva a los primeros institucionalistas de principios 2

de siglo XX a darle relevancia econmica a la cultura, a las tradiciones, a las costumbres y a las normas y leyes que describan el marco institucional en el que ocurran los hechos econmicos. Los primeros intentos por reconstruir series econmicas de largo plazo son obra de esta corriente, sobre la cual se basan las teoras de los ciclos econmicos, el cambio y crisis en los ritmos de crecimiento, las tendencias seculares y los elementos estructurales que intervienen en las diferentes trayectorias del desempeo econmico de los pases. En consecuencia, los cambios econmicos obtienen rangos estructurales y funcionales, determinados por factores tecnolgicos, la innovacin cientfica y la evolucin cultural y civilizatoria de la humanidad. De este modo, tanto historicistas alemanes como institucionalistas norteamericanos nutrieron la historia econmica, ofreciendo una alternativa distinta a la tradicional dicotoma entre liberalismo y marxismo, hacindose un espacio propio en el campo de las teoras econmicas y sociales. Los problemas planteados por los institucionalistas continuaron siendo, a lo largo del siglo XX, uno de los puntos dbiles de las teoras ms influyentes, y sus postulados contribuyeron a crear una generacin de pensadores que trabajaron sobre diferentes tpicos, hasta madurar lo que denomina la escuela neoinstitucionalista. LA GENERACIN NEOINSTITUCIONALISTA A partir del concepto costes de transaccin formulado por Ronald Coase5, a principios de siglo XX, una generacin de economistas como Armen Alchien6, Oliver Williamson7 y Douglass North8, contribuyeron a desarrollar la idea segn la cual los sistemas de negociacin y de percepcin del mundo son factores determinantes que influyen en la operatividad del mercado de una economa. En los mercados reales actan empresas, gobiernos, consumidores particulares, pero tambin los niveles de desarrollo tecnolgico y los costes de transaccin. Este conjunto de variables estn vinculadas entre s al momento de evaluar los resultados econmicos. As, el neoinstitucionalismo econmico se distancia de la teora neoclsica al reconocer que los agentes econmicos no actan estrictamente de acuerdo con el comportamiento maximizador individualista. Los agentes econmicos, en los que se incluyen gobiernos, partidos polticos, sociedad civil, etc., aportan visiones estratgicas, diferentes de las decisiones individuales. En consecuencia, las teoras sociales del comportamiento humano son indispensables en este enfoque econmico. Se reconoce la injerencia de la decisin personal maximizadora de beneficios como consustancial de la racionalidad econmica, tal como lo plantean los neoclsicos, pero la pertenencia de un conjunto de individuos dentro de la dinmica de las organizaciones sociales (familia, habitat, grupo de pares, clubes, asociaciones, partidos, ideales) tambin aportan una considerable influencia en la toma de decisiones individuales que no necesariamente estn acordes con la racionalidad maximizadora. Intentando superar la teora neoclsica, North propone el concepto bsico de racionalidad individual imperfecta, dentro del cual caben una gran cantidad de casos en que los individuos no actan conforme a la racionalidad del mximo beneficio, al menos por dos razones: una, porque las personas no poseen toda la informacin del mercado; y dos, por las constricciones mentales derivadas de los imaginarios, tradiciones, y modelos culturales, con un alto componente histrico o secular. A este concepto se agrega la idea de Williamson, sobre la definicin de contrato incompleto, para demostrar que no todos los intercambios econmicos estn organizados bajo condiciones contractuales de mercados ideales perfectos. Adems, Williamson advierte que los individuos no siempre actan de buena fe frente ante el mercado, habiendo personas que asumen como ventajoso el comportamiento deshonesto, lo cual conlleva a una situacin de contrato incompleto. De este modo los agentes econmicos se mueven en un ambiente de confianza limitada. Este concepto tambin se aplica a las asociaciones econmicas o polticas, o a las alianzas de intereses de stas, que buscan imponer su criterio para beneficio de los sujetos que forman la asociacin, transgrediendo el marco de competencia del mercado. Las coaliciones cooperativas, los grupos de presin, los monopolios, los oligopolios, los carteles, presionan por mejores condiciones para sus mercados, con el que terminan por desvirtuar las reglas de un mercado impersonal y transparente. 3

Se suman las estructuras de gobernabilidad del sistema poltico, que tambin actan sobre el mercado, modificando las pautas de conducta maximizadora de los sujetos. Y ciertamente, son de suma importancia las reglas especficas que dan estabilidad a un orden poltico-institucional establecido, que son, en buena medida, restricciones del comportamiento de las personas, mediante el recurso de sanciones legales y/o polticas. Pero esta estructura de gobernabilidad puede traer consigo proporcionalidades favorecedores de unos grupos o individuos en detrimento de otros, desfigurando igualmente el ideal de un mercado de libre competencia, sea econmico, poltico o social. El enfoque terico entiende el orden institucional como un marco de reglas formales e informales que orientan el comportamiento individual en una direccin especfica. North, agrega que dicho orden pretende reducir la incertidumbre del individuo frente al futuro. Para ello, la estructura institucional impone una trama de mecanismos que ofrecen hacer viable el funcionamiento del mercado, sea cual sea. As, la gestin del marco institucional en el que se producen los intercambios, se define como mercado, el cual exige una dinmica de negociacin por parte de los sujetos, lo que implica un esfuerzo econmico que hace crecer los costes de transaccin en cualquier actuacin econmica. Los neoinstitucionalistas terminan por establecer la diferencia entre instituciones y organizaciones. Cuando se habla de instituciones se alude al sistema de restricciones que impone la vida social a los agentes que toman decisiones en el mercado. Cuando se habla de organizaciones se estn refiriendo al perfil ms personal de las instituciones (North, 1993), a la forma que adquieren las instituciones cuando se trata de que los sujetos se organicen para conseguir un objetivo especfico. El esfuerzo de una sociedad que pretenda mejorar sus rendimientos econmicos tendr, de acuerdo a este enfoque, que orientarse en reducir la incertidumbre econmica mediante un ms elevado desarrollo institucional. Ahora bien, las instituciones y organizaciones son rdenes de naturaleza enteramente diferente. Las instituciones son rdenes abstractos, independientes de los individuos que las componen; cumplen la funcin de facilitar a los individuos y a las organizaciones la consecucin de sus fines particulares, pero que en s mismas no tienen fines especficos. Las organizaciones, en cambio, son rdenes concretos, determinados por los individuos y los recursos que los integran, creados para la consecucin de fines particulares y especficos. Dada su condicin de rdenes, instituciones y organizaciones son sistemas normativos, pero tanto las normas institucionales como las normas organizacionales son tambin de naturaleza enteramente diferente. Las normas de las instituciones son abstractas; se forman por la evolucin de la dinmica social y la tradicin histrica, en consecuencia, no pueden ser alteradas por diseo sino por la introduccin de nuevas formas de prcticas sociales que los individuos incorporen a su imaginario aceptado y consolidado. Mientras que las normas organizacionales proceden del designio racional atribuidor y distribuidor de posiciones y pueden ser alteradas por diseo. Las organizaciones actan dentro de las instituciones, siendo las ms exitosas las que terminan por influir en el marco institucional en funcin del tiempo. Sobre la base de estos conceptos, los neoinstitucionalistas, desde Coase, han insistido en desarrollar tres tpicos tericos fundamentales que an requieren de grandes esfuerzos de investigacin y contrastacin: uno, la identificacin y clculos de los costes de transaccin; dos, el anlisis de los derechos de propiedad, como una de las instituciones ejes de la evolucin histrica; y tres, la superacin de la teora de los mercados perfectos de la teora neoclsica anteponiendo el concepto mercados imperfectos. Los costes de transaccin econmica construyen una dimensin realista del mercado, donde se llevan a cabo los intercambios. Bajo este paradigma, el mercado es entendido como el entramado institucional formado histricamente, que exige habilidades y destrezas especficas de las personas y organizaciones que operan en l, segn su contexto cultural formado incrementalmente a lo largo del tiempo. No hay un nico mercado, sino muchas formas de mercado, construidas a travs de diversas experiencias histricas, y que ha dado lugar a reglas especficas. Los costes de transaccin representan, en este enfoque, el esfuerzo econmico que los agentes deben hacer para intervenir en el sistema de transacciones normado en un mercado especfico. Estos costes se pueden subdividir en tres rdenes: uno, los costes de informacin; dos, los costes de negociacin y decisin; y tres, los costes de vigilancia y ejecucin, o garantas indispensables para asegurar en lo posible el cumplimiento de los contratos. 4

Los derechos de propiedad en la teora neoinstitucional abordan la posicin que ocupan los sujetos en el mercado con respecto a la utilizacin de los recursos escasos. De modo que los derechos de propiedad son la fuente por excelencia de las instituciones sociales, econmicas y polticas que regulan la posicin de los agentes e individuos frente a la actividad econmica. Y la teora econmica del contrato incompleto o del mercado imperfecto, con la que se aspira a definir los trminos en que se materializa la combinacin entre los costes de transaccin y los derechos de propiedad. Un marco terico para comprender en qu trminos ocurre las negociaciones, los arreglos y los contratos, cuando los agentes que concurren al mercado se enfrentan a un escenario de informacin asimtrica. Por considerar que el trabajo de Douglass North ofrece el ms completo desarrollo del paradigma neoinstitucionalista, bien vale hacer un seguimiento cronolgico de la evolucin de su modelo terico, desde que en 1955 publicara su ensayo Teora de localizacin y crecimiento econmico regional (North, 1955). Pasemos de seguida a hablar de ello. EL MODELO NEOINSTITUCIONAL DE DOUGLASS NORTH North es considerado uno de los pioneros en aplicar la teora neoclsica a los estudios de historia econmica, que inspir, durante las dcadas 50 al 80 del siglo XX, una nutrida lnea de investigaciones sobre diversos problemas econmicos irresueltos o insatisfechos en la historiografa especializada. North se enfoc inicialmente en la historia econmica de los Estados Unidos. En su primer ensayo histrico, citado prrafo atrs, critica la concepcin etapista de la escuela histrica alemana, que sostena la tesis de los crecimientos econmicos regionales independientes. North considera que este modelo no se aplicaba al caso norteamericano, puesto que las distintas regiones de ese pas deben su expansin econmica a la demanda del mercado mundial. La teora etapista induca que el desarrollo econmico dependa exclusivamente de la industrializacin, a lo que North contrapone que el desarrollo tambin ocurri en un escenario de economa agrcola, como ocurri en el caso norteamericano. En 1959, North cuestiona nuevamente el sesgo industrialista y antiagrcola de las teoras del crecimiento econmico predominante y los estudios de los ciclos econmicos que sostenan con firmeza la idea del take off (despegue econmico), como condicin para el desarrollo. Tesis que mantuvo mucha influencia en la poltica econmica de muchos pases. De este modo, North se estrena en el debate acadmico criticando los postulados ms aceptados del paradigma neoclsico, an cuando su trabajo se encontraba orientado por este paradigma. Por entonces, North planteaba que un sistema econmico de base agrcola y/o extractiva de exportacin podra convertirse en el motor del crecimiento al cumplirse con al menos tres requisitos: a. disponibilidad de recursos naturales; b. disposicin de una industria de exportacin; y c. desarrollo de tecnologa y de bajo coste del transporte. A partir de este punto, North comienza el esbozo de su marco terico de largo aliento que plasma en el libro The Economic Growth of the United Estates 1790-1860, editado en 1966. Apoyado en una minuciosa base de datos, refuerza y defiende su tesis: el xito econmico norteamericano estuvo determinado por la eficiencia del sector agroexportador, la consolidacin de la industria exportadora y la distribucin de los ingresos que fomentaron la innovacin tecnolgica y la expansin y abaratamiento del transporte (Prado, 1998). North reafirmaba su condicin de economista neoclsico y mantiene an distancia con la escuela institucionalista norteamericana, al criticarle su excesiva preocupacin por describir las instituciones y el problema del cambio institucional colocando los problemas del crecimiento econmico en un segundo plano. Aunque admite que las polticas institucionales aplicadas en los perodos de su estudio actuaron o como aceleradores o como retardadores del crecimiento, insiste en que fue el escenario de libre mercado el ambiente que ms influy en el cambio econmico de largo plazo ocurrido en los Estados Unidos en dicha poca. Estos argumentos fueron rechazados por los tericos de la llamada Nueva Historia Econmica, pero una nueva publicacin suya de 1968, Sources of Productivity Change un Ocean Shipping. 1600-1850, se convirti en uno de los trabajos ms citados por sus propios crticos, pues en ste, North combina audazmente la teora neoclsica con la 5

habilidad economtrica, sorteando el problema de los escasos datos e indicadores disponibles para estudiar el pasado econmico con propiedad. Utilizando el mtodo del residuo y trabajando con precios y no con cantidades de insumos y productos, North logr sostener que las industrias ms productivas eran aquellas que ahorraban ms insumos y mantenan bajos los costes de produccin, por lo que el abaratamiento de los precios revelaba el aumento de la productividad, como si se tratase del clculo matemtico de cantidades fsicas, por lo general no disponibles por los historiadores. As, North pudo establecer clculos en la productividad promedio de muchas actividades del pasado, convirtindolo en cita obligada en todo estudio de historia econmica, incluso por parte de sus detractores. Paradjicamente, este xito terico matemtico puso en evidencia muchas limitaciones de su propia teora orientadora. Sin proponrselo, North detect algunos casos de desempeo eficiente cuando la teora neoclsica indicaba que deba ocurrir lo contrario, obligndolo a reorientar su plan de investigacin para tomar ms en cuenta los argumentos institucionalista que l mismo haba criticado. Decidio entonces profundizar en la teora de los costes de transaccin y en los derechos de propiedad para reenfocar su tesis del crecimiento econmico. En 1970 publica, junto con Lance Davis, el ensayo Institutional Change and American Economic Growth: A First Step Towards a Theory of Institutional Change, el primero bajo el enfoque institucional. All expone su lnea bsica de partida, que va a desarrollar en adelante: los intentos por maximizar las utilidades se correlacionan con los cambios en los arreglos institucionales, y esto se pone en evidencia cuando ocurren desplazamientos externos de la demanda, variaciones en los costes de organizar y aplicar la innovacin tecnolgica y de los cambios en el poder poltico. Con este nuevo argumento, North y otros de sus colegas se proponen investigar las modalidades de la innovacin, sea individual, cooperativa, asociativa o gubernamental, y su relacin con el intrvalo de tiempo en el que ocurren los desequilibrios econmicos y la conformacin de una nueva institucin que los corrige y supera. Pero pronto, los lmites histricos estadounidenses se le hicieron pequeos, amplindola a la historia econmica del mundo occidental. Para explicar, por ejemplo, el auge y declive del feudalismo europeo, entre muchos otros problemas considerados sin resolver o con explicaciones insatisfactorias por la historiografa econmica. Ello demostraba el estado de nimo y el afn de revisar los conocimientos habidos que haba despertado este nuevo enfoque. Aprovechando fuertes crticas a su ltimo trabajo, North public otras dos obras siguientes, que fueron claves en su avance hacia la consolidacin del neoinstitucionalismo. Una, Institutional Change and American Economic Growth, de 1971, una ampliacin del ensayo del mismo nombre, donde profundiza en la poltica agrcola, la evolucin del sistema financiero y el desarrollo de la infraestructura del transporte. Y en 1973, aparece The Rise of de Western Wolrd: A New Economic History, con el que se propone la ampliacin a mayor escala de su marco analtico, al aplicar la teora de los derechos de propiedad institucionalista al contexto del desarrollo del mundo occidental, desde la Edad Media hasta el siglo XVIII. Aqu se consolida definitivamente el argumento novedoso del neoinstitucionalismo: la aparicin de una organizacin eficiente conduce en el largo plazo a cambios institucionales y en los derechos de propiedad. En esta dinmica, el Estado juega un rol esencial, pues los costes de crear, definir y aplicar los derechos de propiedad son tan altos que slo el Estado puede asumirlos a costos bajos. Sin embargo, las crisis fiscales pueden tambin obligar a los estados a imponer restricciones que frenen el crecimiento antes que alentarlo. As, todo cambio institucional no conlleva necesariamente al crecimiento econmico. Ello explicara los xitos econmicos que ocurrieron de Holanda e Inglaterra y el estancamiento y decadencia de Espaa. En los primeros, por la existencia de fuertes instituciones complementarias y/o competidoras del Estado, mientras que en el segundo por disponer de instituciones alternativas dbiles, con baja capacidad innovacin institucional. Nuevamente, estos estudios histricos produjeron crticas que atacaban su debilidad en explicar cmo se crean, se establecen y se aplican las instituciones, as como la ausencia de una teora del Estado que lo relacionara con la dinmica econmica. Crticas que fueron asumidas por North para revisar y publicar, en 1981, su ms completa obra: Estructura y cambio en la historia econmica, donde presenta, de modo ms acabado, su modelo terico desarrollado en tres partes:

a. Teora de los derechos de propiedad: que describe la estructura de los incentivos econmicos individuales y organizacionales que hacen posible un sistema econmico, las formas de organizacin econmica diseadas para reducir los costes de transaccin y la dinmica para permitir el intercambio. b. Una teora del Estado: toda vez que es el Estado quien crea, define y protege la estructura de los derechos de propiedad. c. Una teora de la ideologa: para comprender las diferentes visiones subjetivas del mundo que afectan la racionalidad y el comportamiento de los individuos y las organizaciones respecto a su realidad objetiva, y que interfiere determinantemente en la estructura de los costes de transaccin. Estructura y cambio ( ) se extiende en tres partes: la primera, explica con ms detalle su modelo terico; en la segunda, aplica dicho modelo a los grandes perodos de la historia occidental desde la Primera Revolucin Econmica (la aparicin de la agricultura) hasta la Segunda Revolucin Industrial (desde mediados del siglo XIX); y en la tercera parte, retoma aspectos de la historia econmica norteamericana, respondiendo a sus crticos y afina la propuesta del paradigma neoinstitucionalista, que bautiza como una teora del cambio institucional. En esta obra, North agrega la premisa de lo que llama el problema del gorrn (otros autores lo traducen como polizonte), con el que define el modo oportunista y exclusivamente maximizador de comportamiento de un conjunto de individuos y organizaciones (incumplimiento, fraude, delincuencia, corrupcin, etc.), al que se refera Williamson para sostener su concepto de contrato incompleto. En este punto crucial, North considera incompleta la explicacin neoclsica, pues segn sta todos los individuos deban comportarse como gorrones cuando stos percibieran que los costes de cumplir los contratos son ms altos que los beneficios de su cumplimiento. En un momento de crisis, el comportamiento del gorrn se generalizara a tal punto que hara impracticable, no slo la economa, sino la sociedad misma, pues ningn sistema podra asumir los altos costes del Estado represivo en semejante escenario. As pues, deben existir otros factores que convenzan a los individuos a no comportarse como gorrones. Y la teora neoclsica no es capaz de resolver este problema. En este orden, critica tambin a los autores marxistas, quienes evanden el problema del gorrn reducindolo a la afirmacin de que los individuos dejan a un lado sus intereses individuales para actuar en beneficio de su clase social. De ser as, responde North, las organizaciones marxistas no invirtieran tanto esfuerzo en convencer al proletariado para que acte conforme a sus intereses de clase. En la superacin del problema del gorrn es donde la teora neoinstitucional enfoca el rol de las instituciones. El Estado, las ideologas y las dems instituciones funcionan como mecanismos de restriccin del comportamiento oportunista, pues convencen a los individuos de actuar en determinado sentido, socialmente conforme a sus reglas, disminuyendo as la incertidumbre y manteniendo en niveles aceptables los costes de transaccin. Y aquellas economas con ms bajo costes de transaccin acceden a mayores probabilidades de crecimiento y desarrollo. As, las instituciones explican no slo la gran cantidad de casos en que los individuos actan contrarios al comportamiento neoclsico, como los actos altruistas, cooperativos, de sacrificio y sin intereses materiales, sino tambin muchos de los cambios econmicos y sociales que se cuentan con frecuencia en la historia. North publica otros dos textos, uno en 1990, Instituciones, cambio institucional y desempeo econmico, y en 1993, Desempeo econmico en el transcurso de los aos, ste ltimo su discurso en el acto de recepcin del Premio Nobel. En stos, logra trascender su modelo terico del exclusivo campo de la historia y los convierte en herramienta de anlisis terico para el debate de las polticas econmicas de Estado y de los organismos multilaterales, como el Banco Mundial, del cual North es asesor. As, madura la definicin de las instituciones como mecanismos de restriccin de la interaccin humana. De lograrlo eficazmente, stas reducen el margen de decisiones que tienen que tomar individuos y organizaciones en su calidad de actores sociales, limitando la incertidumbre y presionando a la baja en los costes de transaccin. Estas estructuras 7

institucionales son de dos rdenes: la de las restricciones formales (constituciones, leyes, reglamentos, etc.) y las restricciones informales (cdigos de conducta, sistemas morales, convencionalismos sociales, etc.). Su aplicacin es esencial para la viabilidad y desarrollo social, pues no existe otro modo de llevar a cabo la estabilidad de los contratos. La ineficacia de las instituciones y sus rdenes de restirccin son la causa fundamental del estancamiento econmico y el subdesarrollo. La misin por excelencia de las instituciones, junto con la expansin social de la innovacin tecnolgica, es la de reducir en lo posible los costes de transaccin. La utopa neoclsica slo es factible en un escenario de costes de transaccin igual a cero, lo cual es imposible. En cambio, el enfoque institucional permite concebir con mayor realismo la dinmica del mercado dentro del complejo entramado de las redes sociales y culturales que se expresan en las restricciones formales e informales. En consecuencia, el cambio institucional depender del diseo, aparicin y consolidacin de las organizaciones eficientes y exitosas, las cuales tendern a alterar, de sostenerse en el tiempo, el entramado institucional, slo posible en un largo proceso continuo y acumulativo. Los cambios institucionales podrn incluir sistemas de estmulos a las organizaciones, para que a stas se les permita desarrollarse y expandirse, y configurar con su evolucin nuevos contextos, arreglos y mejoras institucionales. Por lo tanto, la base fundamental del cambio institucional es el aprendizaje. De modo que la velocidad del cambo institucional es funcin de la tasa de aprendizaje que posee una sociedad determinada. Depende del grado de influencias, convicciones, ideologa, modas, dogmas y dems restricciones que los individuos posean. Si bien estas restricciones son las nicas fuerzas que logran vencer el problema del gorrn, tambin pueden convertirse en costosas escalas al cambio institucional y a la innovacin tecnolgica. El estancamiento econmico de tal situacin conlleva a un debilitamiento de las instituciones y a crisis de las ideologas cuando los individuos constatan una brecha de inconsistencia entre su percepcin subjetiva y sus condiciones objetivas. A menos que ocurran ajustes o cambios institucionales e ideolgicos, aparecern presiones hacia el comportamiento oportunista, elevndose los costes de transaccin e imponiendo pesadas cargas sobre el desempeo econmico. El proceso de aprendizaje del cambio institucional depender, en buena medida, del modo como se filtra la informacin acumulada de la experiencia, as como de la forma con que esos conocimientos sean percibidos por las tramas ideolgicas de las distintas sociedades. En su discurso Nobel de 1993, North consolida la idea de path dependence (dependencia de trayectoria), segn la cual los fenmenos culturales son claves para comprender las grandes dificultades que enfrentan los pueblos para revertir los bajos desempeos econmicos y sociales y el estancamiento econmico. El aprendizaje se encuentra altamente derterminado por las percepciones colectivas seculares, y una vez iniciado el patrn de conduccin econmica su trayectoria acta como una red de fuerzas que restringen el comportamiento de las organizaciones. La interpretacin subjetiva dominante en una sociedad refuerza el curso inicial de dicho patrn de trayectoria, oponiendo resistencia al cambio de curso en palabras de North. La dificultad para cambiar el curso decadente de una economa est relacionada principalmente por la naturaleza de los mercados polticos y las creencias de los actores. La historia muestra que no basta que los dirigentes tomen conciencia de los problemas econmicos y propongan soluciones racionales (North, 1993). Con base en estas ideas, North aconseja un enfoque institucionalcognoscitivo para el diseo de polticas de desarrollo hacia el Tercer Mundo y los pases de la Europa del Este. Advierte sobre el grave error de transferir instituciones polticas y econmicas de comprobada eficiencia en el mundo desarrollado, pues equivale al traslado de reglas formales de economa de mercado exitosas a economas atrasadas o en transicin. El buen desempeo econmico depende en mucha medida de las reglas informales, y stas slo cambian gradualmente. Con este argumento, North critica los programas de ajustes impuestos por los organismos multilaterales.

Tambin advierte sobre la imperiosa necesidad de fortalecer la gestin institucional del Estado, que le hagan capaz de cumplir su misin de establecer y aplicar normas econmicas eficientes. Esto requiere de una fuerte relacin de respaldo mutuo entre el entramado institucional y las organizaciones que en ellas actan, una mayor correspondencia entre normas formales e informales y la consolidacin de regmenes democrticos que disminuyan el poder discrecional de los gobernantes y sectores econmicos. Estos requisitos promovern la aparicin de estructuras institucionales flexibles, capaces de resistir las conmociones y contingencias, as como permitir cambios y ajustes oportunos, consustanciales con los patrones culturales de cada nacin. Este nuevo marco analtico, nacido del estudio de la historia econmica, se ha convertido en un aporte de considerable importancia no slo para la ciencia econmica sino adems para abrir enormes espacios de debate, revisin e inclusin del inventario agregado de conocimientos disponibles en el amplio campo de las ciencias sociales. Obliga al intercambio interdisciplinario, a abrir la economa al resto de las ciencias sociales y a las ciencias sociales a incluir razonamientos econmicos a sus modelos explicativos. Se critica al paradigma neoinstitucionalista un conjunto de debilidades, sobre todo, en la concresin de las correlaciones entre ideologa y economa, entre cultura y mercado. Tanto North, como muchos de sus cada vez ms numerosos adeptos, responden a las crticas pidiendo ms tiempo para abrir un comps de estudios especficos. Y en efecto, se requieren una considerable multitud de estudios especficos de casos aplicados, que permitirn afianzar o refutar parcial o totalmente sus postulados. Pero en descargo, los conceptos bsicos de este enfoque, aqu resumidos, se encuentran considerablemente incorporados a las nuevas tesis del Banco Mundial, a partir de su Informe sobre el desarrollo de 1997 (sobre todo en su Parte III, intitulada Polticas para el reforzamiento institucional ), as como tambin, sus recomendaciones han modificado en alguna medida las llamadas recetas de ajuste que impuso el Fondo Monetario Internacional a muchos pases del Tercer Mundo, con severas crticas acerca de sus resultados y con altos costos de estabilidad poltica y social. Asimismo, la aplicacin casi a escala global de las polticas llamadas de Sociedad de Informacin, que se encuentran incluida como uno de los componentes esenciales de los costes de transaccin, han arrojado resultados esperanzadores sobre la tasa de los cambios organizacionales e institucionales. Igualmente, se vienen fortaleciendo los programas de asistencia y financiamiento, como el caso de los paquetes de ayuda de la Comunidad Europea para promover la fortaleza institucional en reas de gobernabilidad, lucha contra la pobreza y desarrollo educativo, variables que promueve el enfoque neoinstitucional como factores indispensables para aspirar al mejor desempeo social y econmico de las naciones. El objetivo de este ensayo es la presentacin resumida del paradigma neoinstitucionalista. Se limita slo a su difusin, sin considerar el xito o no que el resumen pretenda lograr. Ampliarlo e introducirlo en nuestras agendas de investigacin y debate es un deber que exige el principio de actualizacin acadmica. Incluirlo o desecharlo es tambin requerimiento del principio cientfico de la refutacin y de la crtica permanente. Ignorarlo o evadirlo, un error injustificable en nuestra condicin de cientficos sociales y humanistas. BIBLIOGRAFA 1. ARON, R. (1996). Lecciones sobre historia. Cursos del Collge de France. Mxico: FCE. [ Links ] 2. BANCO MUNDIAL. Informe sobre el desarrollo 1997. Web Site: www.-bancomundial.org. [ Links ] 3. NORTH, D. (1955) Location Theory and Regional Economic Growth, Journal of Political Economy, N 3 June1955 (63), 243-58. Dicho texto puede obtenerse en la direccin web: ww.journals.uchicago.edu:2001/search97cgi/s97_cgi [ Links ] 4. NORTH, D. (1959) Agriculture in Regional Economic Growth. Journal of Farm Economics, N 5 December 1959 (41), 943-51. [ Links ] 5. NORTH, D. & DAVIS, L. (1970) Institutional Change and American Economic Growth: A First Step Towards a Theory of Institutional Change. Journal of Economic History, March (XXX), 131-49. [ Links ] 9

6. NORTH, D. & DAVIS, L. (1971a). Institutional Change and American Economic Growth. Cambridge: Cambridge University Press. [ Links ] 7. NORTH, D. & THOMAS, ROBERT PAUL. (1971b). The Rise and Fall of the Manorial System: A Theoretical Model. Journal of Economic History (December). Sitio digital de la revista: www.journals.cambridge.org [ Links ] 8. NORTH, D. (1984). Estructura y cambio en la historia econmica. Madrid: Alianza Editorial. [ Links ] 9. NORTH, D. Y MILLER, R. (1985). El anlisis econmico de la usura, el crimen, la pobreza, etctera. Mxico: FCE. [ Links ] 10. NORTH, D. (1990). Institutions, Institutional Change and Economic Performance. New York: Cambridge University Press. [ Links ] 11. NORTH, D. 1993. El desempeo econmico en el transcurso de los aos. El documento se encuentra ntegro en Web Site: www.eumed.net/cursecon/textos/north-nobel.htm. [ Links ] 12. MILLER, D. (Compilador) (1997). Popper, escritos selectos. Mxico: FCE. [ Links ] 13. PRADO ROBLES, GUSTAVO A. (1997). El pensamiento econmico de Douglass C. North. Revista de Humanidades y Ciencias Sociales N 3, diciembre 1997, 115-144. [ Links ] Notas 1 Vale aclarar que el historicismo es entendido de modos distintos por diversos autores. Karl Popper entiende por historicismo el enfoque segn el cual la sociedad estara sometida a una fuerzas indeteneibles que se identifican como leyes histricas, obtenidas por un modelo terico previo que se aplica a los acontecimientos histricos. Este no es el caso del historicismo alemn, y segn Raymond Aron (Lecciones sobre historia) esta corriente remite a la concepcin de la historia segn la cual el devenir humano est definido por la diversidad de valores de cada poca y cultura, en consecuencia, es una concepcin contraria a formular leyes generales. Esta ltima es la que se asume cuando referimos la experiencia del historicismo alemn. 2 El ms destacado intelectual de esta corriente fue Gustav von Schmoller (1838-1917), http://www.eumed.net/cursecon/0/recomiendo.phtmleconomista alemn nacido en Heilbronn. Estudi en la universidad de Tubinga y fue profesor de Economa Poltica en las universidades de Halle, Estrasburgo y en la de Berln. Es el fundador y lder destacado de la Nueva escuela histrica alemana y fue una figura dominante en el pensamiento y la academia econmica alemana de finales del siglo XIX. Se le considera tambin figura ejemplar del llamado socialismo de ctedra. Es muy conocida, y no ha perdido inters, su teora de las etapas de la evolucin econmica: economa de aldea, de ciudad, territorial, nacional y mundial. 3 La paradoja del modelo keynesiano consiste en que, a pesar de estar inspirado en el modelo neoclsico, recurre a una alta dosis de intervencionismo estatal como nico mecanismo efectivo de corregir los desequilibrios del mercado. Una nueva escuela del liberalismo econmico surgi de la experiencia histrica de aplicacin de sus programas. 4 Puede decirse que el institucionalismo norteamericano es un movimiento anlogo y, al menos durante algunas dcadas, contemporneo al historicismo alemn. Su principal figura fue Thorstein Veblen, sobre todo con su obra: Teora de la clase ociosa. Mxico, FCE, 1994, la cual fuera publicada por primera vez en 1899, pero con vigencia terica obligatoria e indispensable para conocer la posicin y el valor de la clase ociosa como factor econmico de la vida moderna, pues los ejemplos de que se sirve para ilustrar su teora y las premisas en que se apoya son tan actuales como en la primera dcada del siglo. Veblen tuvo amplia influencia en Estados Unidos durante los aos veinte y treinta, y sobre todo despus de la crisis econmica de 1929. 5 Economista britnico, Premio Nobel de Economa en 1991 por su descubrimiento y clarificacin del significado de los costes de transaccin y los derechos de propiedad para la estructura institucional y el funcionamiento de la economa. Considerado el iniciador del campo de estudio del anlisis econmico del derecho, con su publicacin en 1960 de lo que se ha dado en llamar el Teorema de Coase, quizs el artculo ms citado en la literatura econmica de todos los tiempos y pases, y en la cual formulaba que cualquier sistema de asignacin de precios tiene un coste; es posible hacer un anlisis econmico de las reglas, las formas organizativas y los mtodos de pago (costes de transaccin). 10

6 Armen Alchian, economista norteamericano, cofundador de la economa moderna en el campo de la nueva economa institucional, y otros como economa de la informacin o nueva economa poltica. En su artculo Uncertainty, Evolution and Economic Theory, introdujo en 1950 el argumento de la supervivencia darwinista como forma de explicar que, aunque en la realidad las empresas no puedan actuar de forma maximizadora, hay el mecanismo de la competencia de los mercados acta como un proceso natural que elimina a las empresas que no han maximizado sus beneficios: es por ello que en todo momento las empresas supervivientes pueden ser consideradas maximizadoras. 7 Williamson, destacado terico del nuevo institucionalismo, autor del concepto de mecanismos de gobierno para referirse a los sistemas de control del riesgo asociado a cualquier transaccin. Sus campos principales de investigacin son la economa de las instituciones, la estrategia de las organizaciones, la burocracia, la poltica y los costes de transaccin. 8 Douglass Nort, http://www.eumed.net/cursecon/0/recomiendo.phtmleconomista estadounidense, Premio Nobel de Economa en 1993, compartido con Robert W. Fogel, por haber renovado la investigacin de la historia econmica aplicando la teora eco.

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