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Notas tcnicas
Clculo de los ndices de desarrollo humano: presentacin grfica
ndice de Desarrollo Humano (IDH)
DIMENSIONES INDICADORES
Educacin
Aos promedio Aos esperados de escolaridad de escolaridad
NDICE DE DIMENSIN
ndice de educacin
ndice de INB
ndice de Desarrollo Humano (IDH) ndice de Desarrollo Humano ajustado por la Desigualdad (IDH-D)
DIMENSIONES INDICADORES
Educacin
Aos promedio de escolaridad Aos esperados de escolaridad
NDICE DE DIMENSIN
Esperanza de vida
Aos de escolaridad
Ingreso/consumo
NDICE AJUSTADO ndice de esperanza de vida POR LA ajustado por la desigualdad DESIGUALDAD
ndice de Desarrollo Humano ajustado por la Desigualdad (IDH-D) ndice de Desigualdad de Gnero (IDG)
DIMENSIONES INDICADORES
Salud
Tasa de Tasa de mortalidad fecundidad materna adolescente
Empoderamiento
Poblacin femenina y Proporcin de escaos en masculina con, al menos, el parlamento ocupados por educacin secundaria completa hombres y mujeres
Mercado de trabajo
Tasas de participacin masculina y femenina en la fuerza de trabajo
NDICE DE DIMENSIN
Salud
Nutricin Mortalidad infantil
Educacin
Aos de escolaridad Nios matriculados
Nivel de vida
Combustible Bao Agua Electricidad Piso Bienes para cocinar
MEDIDAS DE POBREZA
Intensidad de la pobreza
Tasa de incidencia
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a aplicar a la media geomtrica de los ndices usando 0 como mnimo y la media geomtrica ms alta de los ndices resultantes del perodo considerado como mximo. Esto equivale a utilizar directamente la ecuacin 1 para calcular la media geomtrica de ambos subcomponentes. Dado que cada ndice es una aproximacin a las capacidades en la dimensin correspondiente, es probable que la funcin de transformacin del ingreso en capacidades sea cncava (Anand y Sen, 2000). Por lo tanto, en el caso de los ingresos, se usa el logaritmo natural de los valores reales mnimos y mximos.
Paso 2. Agregar los subndices para obtener el ndice de Desarrollo Humano El IDH es la media geomtrica de los ndices de las tres dimensiones:
(IVida 1/3 . IEducacin 1/3 . IIngreso 1/3). (2)
Ejemplo: Ghana
Indicador Valor
Paso 1. Elaborar los ndices de cada dimensin Se deben determinar valores mnimos y mximos (valores lmites) para transformar los indicadores en ndices con valores entre 0 y 1. Los mximos son los valores ms altos que se observan en la serie temporal (19802012). Los valores mnimos se pueden considerar como valores de subsistencia. Los valores mnimos se fijan en 20 aos para la esperanza de vida, en cero aos para ambas variables de educacin y en US$100 para el ingreso nacional bruto (INB) per cpita. El bajo valor del ingreso puede explicarse por la considerable cantidad de bienes de subsistencia y no provenientes del mercado que existen en ciertas economas, cuyos valores son cercanos al mnimo y no son capturados por los datos oficiales. Valores lmite del IDH en este Informe
Indicador Esperanza de vida (aos) Mximo observado Mnimo 20,0
Esperanza de vida al nacer (aos) Aos promedio de escolaridad Aos esperados de escolaridad INB per cpita (PPA en US$)
Nota: Valores redondeados.
Aos promedio de escolaridad Aos esperados de escolaridad ndice combinado de educacin INB per cpita (PPA en US$)
83,6 (Japn, 2012) 13,3 (Estados Unidos, 2010) 18,0 (tope) 0,971 (Nueva Zelandia, 2010) 87478 (Qatar, 2012)
ndice de educacin =
0 0 0 100
ln(1684) ln(100) ndice de ingresos = ln(87478) ln(100) = 0,417 ndice de Desarrollo Humano =
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Una vez definidos los valores mnimos y mximos, los subndices se calculan de la siguiente manera: valor real valor mnimo (1) . ndice de dimensin = valor mximo valor mnimo En el caso de la educacin, la ecuacin 1 se aplica a cada uno de los dos subcomponentes; luego se calcula la media geomtrica de los ndices resultantes y por ltimo, la ecuacin 1 se vuelve
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Fuentes de informacin
Esperanza de vida al nacer: ONU-DAES (2011) Aos promedio de escolaridad: Barro y Lee (2011) y actualizaciones realizadas por la Oficina encargada del Informe basadas en datos sobre logros en educacin del Instituto de Estadstica de la UNESCO (2012), utilizando la metodologa descrita por Barro y Lee (2010)
INFORME SOBRE DESARROLLO HUMANO 2013 El despertar del Sur Global El progreso humano en un mundo diverso
Aos esperados de escolaridad: Instituto de Estadstica de la UNESCO (2012) INB per cpita: Banco Mundial (2012a), FMI (2012), Divisin de Estadstica de las Naciones Unidas (2012a) y ONU-DAES (2011)
Islas Salomn y Vanuatu. El nmero total de pases para los que se calcul un valor de IDH en 2012 sigue siendo de 187.
Fuentes de informacin
Puesto que el IDH se basa en cifras globales a nivel de pases, como las cuentas nacionales para los ingresos, el IDH-D debe usar fuentes alternativas de datos para saber cmo se distribuye cada dimensin. Las distribuciones se miden en unidades distintas: el ingreso y los aos de escolaridad se distribuyen por individuos, mientras que la esperanza de vida se distribuye por cohorte hipottica. La desigualdad en la distribucin de las dimensiones del IDH se calcula para las siguientes variables: Esperanza de vida: usa datos de cuadros abreviados de mortalidad provistos por ONU-DAES (2011). Esta distribucin se agrupa por intervalos de edad (01, 15, 510,... , 85+), y se especifican tasas de mortalidad y edad promedio al morir para cada intervalo. Aos promedio de escolaridad: se basa en datos de encuestas de hogares armonizados en bases de datos internacionales, como el Estudio de Ingresos de Luxemburgo; la Encuesta
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sobre Ingresos y Condiciones de Vida Eurostat de la UE; la Base de Datos sobre Distribucin Internacional del Ingreso del Banco Mundial; la Encuesta Agrupada de Indicadores Mltiples del Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia; la Encuesta Demogrfica y de Salud de ICF Macro; y la Base de datos sobre Desigualdad de Ingresos en el Mundo de la Universidad de las Naciones Unidas. Ingreso familiar disponible o consumo per cpita: utiliza las bases de datos antes enumeradas y las encuestas de hogares o, para unos pocos pases, el ingreso imputado conforme a una metodologa de equivalencia de ndices de bienes basada en ndices de bienes de las encuestas de hogares (Harttgen y Vollmer, 2011). Vea el recuento completo de las fuentes de datos utilizadas para estimar la desigualdad en 2012 en: http://hdr.undp.org/en/statistics/ihdi/.
Paso 2. Ajustar los ndices de la dimensin segn la desigualdad El logro promedio en una dimensin del IDH, X , se ajusta por la desigualdad de la siguiente forma: X . (1 A ) = n X X .
x 1 n
As, la media geomtrica representa la media aritmtica reducida por la desigualdad en la distribucin. Los ndices de las dimensiones ajustados por la desigualdad se obtienen de los ndices de las dimensiones del IDH, Ix, al multiplicarlos por (1Ax), donde Ax, definido por la ecuacin 1, es la medida de Atkinson correspondiente:
* = (1 A ) . I . Ix x x
* El ndice de ingresos ajustado por la desigualdad, I Ingreso , es en realidad un ndice ajustado de los valores de ingreso sin transformacin logartmica, IIngreso*. Esto permite que el IDH-D d cuenta del efecto completo de la desigualdad en los ingresos.
Paso 1. Medir la desigualdad en las dimensiones del IDH El IDH-D hace uso de la familia de medidas de desigualdad de Atkinson (1970) y fija el parmetro de aversin en uno.1 En este caso, la medida de desigualdad es A = 1 g/, donde g es la media geomtrica y es la media aritmtica de la distribucin. Eso se puede formular como sigue:
X1 Xn Ax = 1 (1) X donde {X1, , Xn} indica la distribucin subyacente de una determinada dimensin. A x se obtiene para cada variable (esperanza de vida, aos promedio de escolaridad e ingresos disponibles o consumo per cpita).2 La media geomtrica de la ecuacin 1 no permite valores cero. En el caso de los aos promedio de escolaridad se agrega un ao a todas las observaciones vlidas para computar la desigualdad. Para dar cuenta de los valores atpicos (outliers) del ingreso per cpita (ingresos extremadamente altos, ingresos negativos o cero ingresos), se trunca el 0,5 del percentil superior de la distribucin con el fin de reducir la influencia de los ingresos extremadamente altos, y se reemplazan los ingresos negativos o iguales a cero por el valor mnimo del 0,5 del percentil inferior de la distribucin de ingresos positivos. Los anlisis de sensibilidad del IDH-D se encuentran en Kovacevic (2010).
n
Paso 3. Combinar los ndices de las dimensiones para calcular el IDH-D El IDH-D es la media geomtrica de los ndices de las tres dimensiones ajustados por la desigualdad. En primer lugar, se calcula el IDH-D que incluye el ndice de ingresos sin transformacin logartmica (IDH-D*):
IDHD * =
3 3 * . I* . I* IVida = Educacin Ingreso
Luego se calcula el IDH sobre la base del ndice de ingresos sin transformacin logartmica (IDH*): IDH * = 3 IVida . IEducacin . IIngreso* . La prdida porcentual del IDH* debido a las desigualdades en cada dimensin se calcula de la siguiente manera:
Prdida = 1 IDHD * = 1 (1AVida) . (1AEducacin) . (1AIngreso) IDH *
3
Si se supone que la prdida porcentual debido a la desigualdad en la distribucin del ingreso es la misma para el ingreso promedio y para su logaritmo, el IDH ajustado por la Desigualdad (IDH-D) puede calcularse de la siguiente manera:
IDHD = IDHD * . IDH = IDH *
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INFORME SOBRE DESARROLLO HUMANO 2013 El despertar del Sur Global El progreso humano en un mundo diverso
cuando uno de los gneros muestra el peor desempeo posible en todas las dimensiones que se miden. Se calcula usando la medida de desigualdad sensible a las asociaciones sugerida por Seth (2009). El ndice se basa en la media general de las medias generales de diferentes rdenes: la primera agregacin se hace con la media geomtrica de las dimensiones; estas medias, calculadas en forma separada para mujeres y hombres, luego se agregan usando una media armnica para ambos gneros.
Fuentes de informacin
Tasa de mortalidad materna (MMR): OMS y otros (2012) Tasa de fecundidad de adolescentes (AFR): ONU-DAES (2011) Proporcin de escaos en el parlamento por gnero (PR): UIP (2012) Niveles de logro en educacin secundaria y superior (SE): Barro y Lee (2011) e Instituto de Estadstica de la UNESCO (2012) Tasa de participacin en el mercado de trabajo (LFPR): OIT (2012)
Ejemplo: Indonesia
Indicador Medida de la ndice de desigualdada (A1) Indicador dimensin ndice ajustado por la Desigualdad
Esperanza de vida (aos) Aos promedio de escolaridad Aos esperados de escolaridad ndice de educacin Logaritmo del INB Ingreso nacional bruto (PPA en US$)
0,168
0,204 0,177
8,33 4154
0,550 0,046
Nota: Valores redondeados. a. Obtenida a partir de microdatos: de cuadros de mortalidad (ONU-DAES, 2011) para esperanza de vida y de la Base de Datos sobre Distribucin Internacional del Ingreso del Banco Mundial para educacin y distribucin del ingreso (para Indonesia, se utiliz la Survei Sosial Ekonomi Nasional de 2009).
El ndice de Desigualdad de Gnero (IDG) ref leja las desventajas de la mujer en tres dimensiones salud reproductiva, empoderamiento y mercado de trabajo para la mayor cantidad posible de pases segn lo permita la calidad de los datos. El ndice muestra la prdida en desarrollo humano potencial debido a la desigualdad comparando los logros de mujeres y hombres en dichas dimensiones. Vara entre cero, cuando a las mujeres les va tan bien como a los hombres, y 1,
Paso 1. Manejar ceros y valores extremos Se fija un valor mnimo de 0,1% para los indicadores de todas las dimensiones, puesto que una media geomtrica no puede calcularse a partir de un valor cero. Esto implica que el valor mximo de la tasa de mortalidad materna se trunca en 1000 muertes por cada 100000 nacimientos, y que la representacin parlamentaria de la mujer en pases que informan cero se codifica en 0,1%. El truncado de la tasa de mortalidad materna se puede explicar por el supuesto normativo de que los pases con una tasa de mortalidad materna superior a 1000 no difieren en su incapacidad de crear las condiciones y el apoyo necesario en este mbito. E incluso en aquellos pases donde no hay mujeres en el parlamento nacional, estas tienen algn grado de influencia poltica. De forma similar, estos valores se basan en el supuesto de que los pases con 1 a 10 muertes por cada 100000 nacidos vivos se estn desempeando casi al mismo nivel y que las diferencias son aleatorias; por ello, se les asigna a todos un valor de 10. El anlisis de sensibilidad del IDG se encuentra en Gaye y otros (2010). Paso 2. Agregar las dimensiones dentro de cada grupo de gnero usando medias geomtricas
Agregar las distintas dimensiones para cada gnero dota al IDG de sensibilidad a la asociacin (vea Seth, 2009).
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10 . 1 MMR AFR
1/2
(1)
Salud no debe interpretarse como un promedio de los ndices correspondientes a mujeres y hombres, sino como la mitad de la distancia con respecto a las normas establecidas para los indicadores de salud reproductiva: menor cantidad de muertes maternas y de embarazos adolescentes.
La tasa de mortalidad materna en la ecuacin 1 se debe reajustar por 0,1 para reflejar que la tasa de mortalidad materna mnima se ha truncado en 10.
Ejemplo: Brasil
Salud Tasa de mortalidad materna Empoderamiento Mercado de trabajo Tasa de participacin en el mercado de trabajo Logros en Tasa de educacin fecundidad Representacin secundaria y adolescente parlamentaria superior
Mujeres
56,0 na 1 ( 10 56 ) ( 76 )
76,0 na +1 = 0,524
0,096 0,904
0,488 0,463
(GF)1 + 2
(GM)1 1
Hombres F+M 2
La media armnica de las medias geomtricas dentro de los grupos permite capturar la desigualdad entre mujeres y hombres, y a la vez ajustar las asociaciones entre dimensiones.
na significa no aplicable.
Paso 4. Calcular la media geomtrica de las medias aritmticas para cada indicador
La referencia estndar para calcular la desigualdad se obtiene agregando los ndices para mujeres y hombres: se usan las mismas ponderaciones (es decir, se trata igual a los gneros) y luego se agregan los ndices para cada dimensin:
GF, M =
3
GF 0,185 = 3
GM 0,812 =
donde Salud =
Empoderamiento =
LFPR =
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INFORME SOBRE DESARROLLO HUMANO 2013 El despertar del Sur Global El progreso humano en un mundo diverso
Metodologa
A cada persona se le asigna un puntaje segn las carencias que experimenta su hogar en cada uno de los 10 indicadores del componente . El puntaje mximo es 100% y cada dimensin recibe la misma ponderacin; por lo tanto, el puntaje mximo en cada dimensin es 33,3%. Las dimensiones de educacin y salud tienen dos indicadores cada una, de manera que cada componente vale 33/2 (o 16,7%). La dimensin de nivel de vida tiene seis indicadores, de manera que cada uno vale 33,6/6 (o 5,6%). Los umbrales son los siguientes: Educacin: ningn miembro del hogar complet cinco aos de educacin y por lo menos un nio en edad escolar (hasta octavo grado) no asiste a la escuela. Salud: al menos un miembro del hogar est desnutrido y uno o ms nios han muerto. Nivel de vida: no tener electricidad, no tener acceso a agua potable, no tener acceso a saneamiento adecuado, usar combustible contaminante (estircol, lea o carbn) para cocinar, tener una vivienda con piso de tierra y no tener auto, camin o vehculo motorizado similar y poseer solo uno de los siguientes bienes: bicicleta, motocicleta, radio, refrigerador, telfono o televisor. Para identificar a los pobres multidimensionales, se suman los puntajes de carencia de cada hogar y as se obtiene la carencia total del hogar, c. A fin de distinguir entre pobres y no pobres, se utiliza como punto de corte el valor 33,3%, equivalente a un tercio de los indicadores ponderados. Si c es mayor o igual a 33,3%, ese hogar (y todos sus miembros) son pobres multidimensionales. Los hogares con un puntaje de carencia igual o superior a 20% pero inferior a 33,3% son vulnerables o estn en riesgo de caer en la pobreza multidimensional. Los hogares con un puntaje de 50% o ms sufren una pobreza multidimensional extrema. El valor del IPM es la media de los puntajes de carencia c (por encima del 33,3%) de la poblacin y se puede expresar como el resultado de dos medidas: la tasa de la incidencia multidimensional y la intensidad (o amplitud) de la pobreza.
donde q es el nmero de personas multidimensionalmente pobres y n es la poblacin total. La intensidad de la pobreza, A, refleja la proporcin de los indicadores de los componentes ponderados en los que, en promedio, los pobres estn sujetos a carencias. Solo para los hogares pobres (c mayor o igual al 33,3%), los puntajes de carencia se suman y dividen por el nmero total de personas pobres:
c A= 1 , q
q
donde c es el puntaje de carencia que experimentan los pobres. El puntaje de carencia c de una persona pobre se puede expresar como la suma de las carencias en cada dimensin j ( j = 1, 2, 3), c = c1 + c 2 + c 3 . La contribucin de la dimensin j a la pobreza multidimensional se puede expresar como: Contribj = IPM
( 1 cj)/n
Tamao del hogar Educacin Nadie tiene cinco aos de escolaridad completos Al menos un menor en edad escolar no asiste a la escuela Salud Al menos un miembro est desnutrido Uno o ms nios han muerto Nivel de vida Sin electricidad Sin agua potable Sin saneamiento adecuado Vivienda con piso de tierra Hogar usa combustible contaminante para cocinar (estircol, lea o carbn) Hogar no tiene auto, camin o vehculo motorizado similar y posee solo uno de estos bienes: bicicleta, motocicleta, radio, refrigerador, telfono o televisor. Resultados Puntaje de carencia del hogar, c (suma de cada carencia multiplicada por su ponderacin) Es pobre el hogar (c > 33,3%)?
4 0 0 0 1 0 0 0 0 1
7 1 1 0 1 1 0 1 0 1
5 0 0 1 0 1 1 1 0 1
4 1 0 0 1 1 0 0 0 1
1/
1/
1/
3 3
1/
1/
3 3 3 3
1/ 1/
1/ 1/
1/
6 o 5,6%
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Salud: Contrib 2 = Nivel de vida: Contrib3 = 5,56 . 7 . 4 + 5,56 . 4 . 3 4+7+5+4 16,67 . 7 . 5 + 16,67 . 4 4+7+5+4
/ 45,0 = 29,6%
/ 45,0 = 37,1%
El clculo de la contribucin de cada dimensin a la pobreza multidimensional proporciona informacin que puede resultar til para determinar la configuracin de carencias de un pas y para orientar las polticas al respecto.
(un pobre promedio sufre carencias en el 56,3% de los indicadores ponderados). IPM = H . A = 0,8 . 0,563 = 0,450. Contribucin de las carencias en: Educacin: Contrib1 = 16,67 . 7 . 2 + 16,67 . 4 4+7+5+4
Notas
1 El parmetro de aversin a la desigualdad afecta al grado de nfasis que se pone en los logros inferiores y en los logros superiores. 2 Ax se estima a partir de datos de encuestas, usando los ponderados de dichas encuestas,
w n X nw , donde 1 x = 1 X 1 wi = 1. nw X 1 i i
1 n
/ 45,0 = 33,3%
Sin embargo, para efectos de simplicidad y sin generar prdida de generalidad, la ecuacin 1 se denomina medida de Atkinson.
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