IMPORTANCIA DEL CONOCIMIENTO CLARO E NTEGRO DE LOS HECHOS EN LA CONSTRUCCIN DE UNA TEORA DEL CASO

EDISON VILLAVICENCIO PIMENTEL

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SUMARIO: I. INTRODUCCIN. II.TEORA DEL CASO - DEFINICIN. III. LOS ELEMENTOS ESENCIALES DE LA TEORA DEL CASO. IV. LOS HECHOS: PRIMER ELEMENTO FUNDAMENTAL PARA LA ELABORACIN DE UNA ADECUADA TEORA DEL CASO. 4.1. QU SE ENTIENDE POR EL VOCABLO FCTICO? 4.2. LO FCTICO O LOS HECHOS. V. PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA. VI. CONCLUSIONES.

I. INTRODUCCIN El presente artculo desarrolla la importancia de conocer los hechos de forma clara e ntegra en la formulacin tcnica de una teora del caso, esto implica conocer todos los comportamientos, circunstancias, mviles, medios, y en general todos los hechos que componen el caso, aspirando a que se convierta en una herramienta til de trabajo que ayude a la planificacin metodolgica por parte de la fiscala y de la defensa. En nuestra realidad, se ha logrado advertir que los operadores del sistema de justicia, en su mayora, no dan la importancia debida al conocimiento cabal de los hechos o al fundamento fctico para la formulacin tcnica de su teora del caso. As, en muchos casos, de manera general consignan lo ocurrido, sin precisar la concreta configuracin del hecho y el aporte individual que cada agente ha realizado y si el mismo tiene relevancia penal que merece ser investigado; por tanto, les dificulta e imposibilita encuadrar los hechos en una norma penal; as como, conseguir la prueba pertinente, necesaria y til para acreditar los hechos materia de denuncia, lo cual da como resultado que las investigaciones sean indebidamente ampliadas, archivadas preliminarmente, sobresedas o en su caso se encuentren con acusaciones endebles, originando impunidad o vulnerando derechos fundamentales del imputado.
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Fiscal Adjunto Provincial de la Fiscala Penal Supraprovincial de Huancavelica con sede en Ayacucho. Ha sido Fiscal Adjunto Provincial de la Fiscala Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios del Distrito Fiscal de Ayacucho.

El presente mdulo aborda temas tales como: las definiciones de la teora del caso, se precisa los elementos que la conforman, se desarrolla el elemento fctico de la teora del caso, resaltando su importancia; as como se puntualiza que el conocimiento claro y preciso de los hechos son imprescindibles para una imputacin necesaria, para finalmente consignar las conclusiones. Este artculo queda a disposicin de los operadores del sistema de justicia (jueces, fiscales, abogados y policas) y de toda la comunidad jurdica, teniendo por finalidad dar a conocer la importancia que tiene el conocimiento claro e ntegro de los hechos como el primer eslabn para la construccin tcnica de una teora del caso, que sin su anlisis concreto y objetivo, no se puede entrar a la verificacin de la hiptesis mediante los elementos materiales de prueba, ni, mucho menos, construir la parte jurdica; esperando contribuir en la tarea de perfeccionar el nuevo Sistema por considerarlo ajustado al Estado Social y Democrtico de derecho consagrado en nuestra Carta Poltica.

II. LA TEORA DEL CASO. DEFINICIN. Respecto a la definicin de la teora del caso muchos autores coinciden en sealar que: - Es la visin estratgica de cmo se va afrontar el caso con miras a llegar al juicio oral. Esta visin debe girar en torno a los hechos. - Es el planteamiento de cada parte sobre los hechos, las pruebas y su connotacin jurdica. La teora del caso permite determinar cules son los hechos relevantes conforme a las descripciones abstractas del legislador sobre las conductas punibles2.

Sistemas procesales y oralidad. (Teora y prctica) Csar Augusto Reyes Medina y otros autores. Ediciones Nueva Jurdica, ao 2003. Pg.121.

- Es el planteamiento que la acusacin o la defensa hacen sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que lo sustentan, y los fundamentos jurdicos que lo apoyan.3 - Es la historia de cada parte, como perspectiva para observar la prueba o como una pura estrategia4. - Es el guin narrativo de cada parte acerca de cmo ocurrieron los hechos y qu responsabilidad le cupo a los sujetos involucrados, as como la presentacin de las pruebas que se quieren hacer valer durante la etapa probatoria del proceso.5 - En el nuevo Cdigo Procesal Penal la teora del caso se presenta formalmente en el momento de formular los alegatos preliminares o de apertura (art. 371 inciso 2 el Fiscal expondr resumidamente los hechos objeto de la acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas 6). Existe consenso en denominar teora del caso al conjunto de explicaciones jurdicas (teora jurdica) e hiptesis descriptivas y explicativas de hechos (teora fctica) que las acompaan. Se dice incluso que es una especie de cuento o recreacin de los hechos pasados, los cuales tienen una implicacin jurdica.7 En ese sentido, la teora del caso de la fiscala y de la defensa no se construye solamente a partir de una eventual acusacin, sino que su formulacin debe estar presente desde el momento en que el fiscal y abogado conocen del hecho presuntamente delictivo, de esta manera, su conocimiento fctico y jurdico cuenta con una base slida para el respectivo manejo procesal.
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Tcnicas del proceso oral en el sistema penal acusatorio. Manual General para operadores jurdicos. Programa de fortalecimiento y acceso a la justicia USAID. Ao 2005, pgina 102. REYNA ALFARO, Luis Miguel; Litigacin Estratgica y tcnicas de persuasin, aplicadas al nuevo proceso penal; Editora Grijley, Lima, 2009, p. 109. LEN PARADA, Vctor Orielson. Qu es en s, el concepto llamado teora del caso?, El ABC del nuevo Sistema Acusatorio Penal. El juicio oral, octubre 2005, pp 203-204, ver en http://vlex.com/vid/42406679 Art. 371 inc. 2. Acto seguido, el Fiscal expondr resumidamente los hechos objeto de la acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas. Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas. TALAVERA ELGUERA, Pablo La Prueba en el Nuevo Proceso Penal Pg. 45. Academia de la Magistratura.

En conclusin la teora del caso es el instrumento ms importante, para organizar nuestro desempeo en el Proceso Penal. As, en la estructuracin de la teora del caso, resulta adecuado tratar de aproximarse a la misma formulacin que utiliza el mtodo cientfico: La elaboracin de una hiptesis, la cual debe ser sometida a una verificacin y, una vez comprobada, por intermedio de la verificacin, estamos ante la comprobacin de lo que se pretenda demostrar. Cuando se ha construido la Teora del Caso, podemos afirmar que ha habido una planeacin general sobre el asunto penal y se han realizado las averiguaciones por parte del equipo investigativo8.

III. LOS ELEMENTOS ESENCIALES DE LA TEORA DEL CASO La teora del caso involucra el elemento fctico, el jurdico y el probatorio. Fctico o los hechos materia de la investigacin y el juicio penal. Est constituido por las afirmaciones o refutaciones sobre los hechos relevantes del caso. Su construccin se realiza teniendo en cuenta el tema de prueba (concrecin en funcin de los elementos constitutivos del delito y los supuestos de afirmaciones defensivas). Jurdico que necesariamente se debe encuadrar en la evolucin y desarrollo de los hechos. Constituido por la teora legal sobre los hechos y eventualmente sobre aspectos procesales que constituyan un beneficio para la parte que,

convenientemente, lo postula. Probatorio o los elementos materiales de juicio con que el fiscal o abogado de la parte pretende verificar y demostrar su hiptesis para convencer de su teora al juez imparcial. Es un elemento esencial que incide sobre los hechos, no solo en cuanto fuente de conocimiento, sino tambin en tanto esta fuente est o no a disposicin de la parte que formula su correspondiente teora del caso.

SNCHEZ LUGO, Carlos Felipe La Teora del Caso ver en: www.cispa.gov.co/index.php?option=com_docman&task.. Pg. 14.

En ese sentido, para la construccin de la teora del caso se debe tener un conocimiento, lo ms claro y completo posible, de todos los hechos que componen la imputacin, con lo cual construir un relato de los hechos; determinar la teora jurdica que debe aplicarse; concebir diversas proposiciones reales del caso; recopilar evidencias que, seleccionadas, acrediten las proposiciones de la teora del caso, en el juicio oral; establecer el orden de presentacin de las pruebas de acuerdo a la estrategia que se tiene para el juicio oral; detectar las debilidades del caso y sintetizar la teora del caso en una frase o ttulo.9

IV. LOS HECHOS: PRIMER ELEMENTO FUNDAMENTAL PARA LA ELABORACIN DE UNA ADECUADA TEORA DEL CASO. En la confeccin y formulacin tcnica de la teora del caso, resultan imprescindibles los tres dispositivos estructurales (fctico, jurdico y probatorio), que ni la Fiscala ni la defensa pueden soslayar en su anlisis y demostracin; en ese contexto, en el presente artculo se har especial mencin al conocimiento cabal de los hechos como punto de partida para la construccin tcnica de una teora del caso.

4.1. QU SE ENTIENDE POR EL VOCABLO FCTICO? Las acepciones del vocablo fctico son: Relativo a los hechos. Basado en stos o circunscrito a ellos, por contraposicin a lo de ndole terica y hasta simplemente imaginario. En algunos medios forenses, lo concerniente a los hechos controvertidos, a diferencia de las normas legales aplicables al litigio.10 Tambin se entiende como Perteneciente o relativo a

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RODRGUEZ, HURTADO, Mario Pablo y otros Manual de la investigacin preparatoria del proceso penal comn GTZ Cooperacin Tcnica Alemana. Pg. 37 y 38. DICCIONARIO DE CIENCIAS JURDICAS, POLTICAS Y SOCIALES, Manuel Osorio, Edit. Heliasta, Buenos Aires, Argentina. 1999, Pg. 420.

hechos.11. As, hecho jurdico se entiende como el que tiene consecuencias jurdicas12. En cuanto enunciado, el hecho se refiere, en primer lugar, a sucesos o situaciones reales; nos dice cundo, dnde y de qu modo ha ocurrido esto o aquello. Los enunciados sobre hechos se basan, por regla general, en percepciones.13 Podemos sintetizar que por hecho se entiende el suceso anterior y externo al proceso, vinculado al actuar humano (accin u omisin) que se subsume en un tipo penal, el mismo que determina la extensin y lmites de la jurisdiccin aplicable y la competencia objetiva.14

4.2. LO FCTICO O LOS HECHOS. Lo fctico se constituye en el primer elemento fundamental en la construccin de la teora del caso. El hecho, viene a ser el acontecimiento producido por obra humana y que constituira ilcito penal y del cual aparece una informacin inicial, ofreciendo datos que posibilitan que se asuma conocimiento de aqul y, motivan a profundizar ello para proceder a su reconstruccin. El conocimiento y anlisis de lo fctico se constituyen en el primer eslabn de la construccin tcnica de nuestra teora del caso. Mediante el conocimiento de los hechos podemos entrar a deducir las circunstancias de tiempo, espacio y modo en que se desenvolvieron los hechos relacionados con la presunta comisin del delito. Un anlisis aproximado a la realidad de las circunstancias en que ocurrieron los hechos permite elaborar una hiptesis acertada sobre nuestra teora del caso.
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DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAOLA Vigsima segunda edicin, ver en http://lema.rae.es/drae/?val=f%C3%A1ctico bidem, ver en: http://lema.rae.es/drae/?val=hecho LARENZ, Karl. . Editorial Ariel. Barcelona, 1980, pg. citado en TALAVERA ELGUERA, Pablo La Prueba en el Nuevo Proceso Penal Pg. 42. Academia de Magistratura. Cfr. Maier 1999: 553; Planchadell Gargallo 1999: 102; Roxin 2000: 338; Cfr. De la Oliva Santos 2003: 196; Montero Aroca 2001: 101.

Lo fctico se constituye en el factor principal de la construccin de la teora del caso y, sin su anlisis concreto y objetivo, no se puede entrar a la verificacin de nuestra hiptesis mediante los elementos materiales de prueba, ni, mucho menos, construir la parte jurdica. No todas las circunstancias de modo, lugar y tiempo en las que se desenvolvieron los acontecimientos pueden constituirse en los elementos fcticos para ser comprobados: para la construccin de la teora del caso; son vlidos los hechos jurdicamente relevantes que puedan ser verificados y comprobados.15 En ese sentido, al juez no le interesa la historia completa sino solamente una parte de ella: la relevante jurdicamente. Y, por ello mismo, se trata de hechos buscados, previamente seleccionados, dejando a un lado los dems. En el anlisis y la estructuracin de los hechos, se deben precisar las circunstancias referidas a la actuacin de la persona, que interesen a la teora del caso: cundo, dnde, qu hizo, a quin se lo hizo, etc. En realidad, el hecho -lo fctico- es fundamental, porque es el punto de partida de todo el trabajo persecutorio; por ello es que Pablo Snchez, sostiene que el centro de la teora del caso son los hechos y la actividad probatoria.16 Lo fctico le sirve para el anlisis y la estructura de la teora del caso tanto a la Fiscala como a la defensa, al momento de un juicio pblico, oral y concentrado; el nuevo sistema Penal Acusatorio considera los hechos jurdicamente relevantes como el fundamento que debe tener en cuenta la Fiscala al momento de imputar un delito. Cuando se ha realizado la investigacin por parte del equipo de la fiscala o de la defensa y se ha analizado de manera adecuada lo fctico, se puede precisar entonces cul es el problema jurdico a que se ve abocada la persona indiciada, imputada o acusada.
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SNCHEZ LUGO, Carlos Felipe La Teora www.cispa.gov.co/index.php?option=com_docman&task... Pg. 52

del

Caso

ver

en:

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Snchez Velarde, Pablo; El nuevo Proceso Penal, Idemsa, Lima, 2009, Pg. 197. AMAG.

Entonces, lo primero en la construccin de la teora del caso es dedicar especial atencin a la investigacin, bsqueda, identificacin, definicin, anlisis e interpretacin de todos los hechos que llegan a conocimiento del operador. Esto implica conocer en forma clara e integral todos los comportamientos, circunstancias, mviles, medios, y en general todos los hechos que componen el caso. Al tener un conocimiento total de la informacin recabada, se podr definir qu hechos son relevantes penalmente, es decir, si pueden satisfacer o no los elementos legales que estructuran el delito por el cual se procesa al imputado. Para estructurar adecuadamente lo fctico es necesario tener en cuenta el dibujo de ejecucin, que se sintetiza en lo siguiente: cundo ocurri?, dnde ocurri?, qu ocurri?, quin lo realiz?, cmo ocurri?

V. EL PRINCIPIO DE LA IMPUTACIN NECESARIA. La persona humana es y debe ser el centro primordial de atencin del proceso penal, por lo que no puede ser instrumentalizada como un engranaje de la maquinaria penal, lo que exige la ineludible observancia de las exigencias del principio de imputacin necesaria para que sus contenidos penetren en el mbito formativo-germinal de la pretensin penal, evitando con ello la judicializacin de pretensiones punitivas carentes de relevancia penal. La produccin de un desvalor de resultado, no debe ser un argumento suficiente para instaurar indefectiblemente un proceso penal a toda costa, sino que la pretensin penal debe especificar la imputacin, lo cual significa que los cargos deben formularse en forma expresa, cierta e inequvoca, dentro de unas coordenadas reales de espacio y de tiempo. En ese sentido, el fiscal debe efectuar una inicial y provisional ponderacin y valoracin jurdico penal del fctum a partir de los elementos probatorios, y en funcin a ello formalizar o no la investigacin preparatoria, en consecuencia, una persona solamente puede ser procesada por un hecho tpico, es decir que la denuncia penal

debe tener como objeto una conducta en la que se verifiquen todos los elementos exigidos en la ley penal para la con figuracin del delito.17 En ese contexto, el elemento estructural que debe contener la informacin de la formalizacin de investigacin preparatoria; y con mayor precisin la acusacin debe ser la descripcin detallada y minuciosa de los hechos que son materia de la accin penal o, de manera general, de la imputacin. No basta con fijar el hecho, como acontecimiento normativo, describiendo el suceso tpico de manera general. Es necesario establecer la concreta configuracin del hecho (ejemplo hecho de matar, violar, difamar, apropiarse, etc.) y el aporte individual que cada persona ha realizado en concreto. La imputacin fctica debe individualizarse de la manera ms pormenorizada y acabada posible. No solo debe puntualizarse la contribucin del autor, coautor, o autor mediato. El comportamiento del cmplice o del instigador tambin debe ser objeto de rigurosa precisin fctica18. Con razn, se exige la relacin clara y precisa del hecho con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores (art. 349 del NCPP)19. La informacin de los hechos, tal como lo establece la Convencin Americana de Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos debe ser detallada y lo ms especfica posible. Solo as queda establecido de manera adecuada el objeto del proceso. La descripcin de un hecho genrico (mat, rob, abus, etc.) no es compatible con las exigencias del derecho humano a una imputacin detallada. Se atenta contra la garanta del juicio justo y equitativo.

VI.

CONCLUSIONES

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Vid.: http://dialogoconelderechoyjurisprudencia.blogspot.com/2012/01/el-principio-de-la-imputacion-necesaria.html, escrito por Ruth Emperatriz Monge Guillergua Exmagistrada y exdirectora de Derechos Humanos del CAL. En tal sentido, la CIDH, en el caso Fermn Ramrez versus Guatemala, ha sealado como contenido de la acusacin que: La descripcin material de la conducta imputada contiene los datos fcticos recogidos en la acusacin, que constituyen la referencia indispensable para el ejercicio de la defensa del imputado y la consecuente consideracin del juzgador en la sentencia. De ah que el imputado tenga derecho a conocer, a travs de una descripcin clara, detallada y precisa, los hechos que se le imputan. CASTILLO ALVA, Jos Lus El derecho a ser informado de la imputacin Pg. 212.2312,publicado en Anuario de Derecho Penal 2008.

 La teora del caso debe ser formulada desde cuando el fiscal recibe en sus manos la denuncia, pues de otro modo no podr dirigir de manera adecuada la investigacin preliminar u optar por una salida alternativa; dicha teora se va perfilando con la continuacin o formalizacin de la investigacin preparatoria y se formula de manera exhaustiva en el momento de formular acusacin. Lo mismo ocurrir tratndose de la defensa: el abogado debe enunciar su teora del caso desde el inicio de su actividad defensiva. Puedo configurar dentro de mi teora del caso el ms convincente relato o explicacin sobre los hechos, pero si mi teora legal no tiene asidero, el resultado me ser desfavorable. En similar sentido, si mi relato y mi teora legal son convincentes, pero no aporto la prueba que lo demuestre, sufro las consecuencias de mi descuido. El hecho se refiere, en primer lugar, a sucesos o situaciones reales; nos dice cundo, dnde y de qu modo ha ocurrido esto o aquello. Lo fctico le sirve para el anlisis y la estructura de la teora del caso tanto a la Fiscala como a la defensa, al momento de un juicio pblico, oral y concentrado; el nuevo sistema Penal Acusatorio considera los hechos jurdicamente relevantes como el fundamento que debe tener en cuenta la Fiscala al momento de imputar un delito. En el proceso, los hechos de los que hay que establecer la verdad son identificados sobre la base de criterios jurdicos, representados esencialmente por las normas que se consideran aplicables para decidir la controversia especfica. No es suficiente conocer de tcnicas de litigacin oral para tener un buen desempeo como fiscal o abogado litigante en materia penal, se requiere de una buena formacin jurdica general (Teora del Derecho, Derecho constitucional, etc.) y de conocimientos suficientes en la especialidad (Derecho Penal sustantivo, Derecho Procesal Penal, Derecho de Ejecucin Penal, Derecho

Constitucional, Criminologa, Criminalstica, etc.); adems, de un conocimiento puntual de los hechos del caso. En consecuencia, el sistema punitivo peruano descansa -entre otros institutos jurdicos- en el principio de legalidad y de certeza penal del artculo 2 inciso 24 apartado d de la Constitucin, como criterio rector de su juridicidad. Este principio puede resumirse como la descripcin del hecho fctico en trminos claros y exactos adems de la precisin legal de la pena a aplicar al caso concreto. Como puede apreciarse aquel se convierte por sus propios efectos en un instrumento de seguridad jurdica para el ciudadano.