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1 Pobreza y medicin econmica: sobre indicadores y ontologa de la economa. Lic. Alejandro G. Miroli (UBACYT E026.

2004) Uno de los problemas tericos y polticos ms apremiantes es el de la medicin de la pobreza. Como problema epistmico es un caso de la metodologa de la ciencia, como problema poltico es un caso de debate ideolgico en ciencia, ya que qu se considere pobreza no ser una cuestin neutral en la evaluacin, crtica y diseo de polticas pblicas;. un breve repaso de la situacin es la siguiente1: (i) (i) El PNUD define la pobreza como la ...a la incapacidad de las personas de vivir una vida tolerable. (PNUD, 1997) entendiendo por tolerable llevar una vida sana y saludable, tener educacin y disfrutar de un nivel de vida decente, tener libertad poltica y saludable, y disfrutar de un nivel de vida decente, acceso a trabajo... Sin embarbo la dificultad de medir algunos de estos aspectos, han restringido el estudio de la pobreza a los aspectos cuantificables y generalmente materiales... reduciendo la pobreza al stock de recursos que disponen un actor social.(CEPAL,7) Paul Spicker (1999) identifica once posibles formas de identificar esta palabra: necesidad, estndar de vida insuficiente, insuficiencia de recursos, carencia de seguridad bsica, falta de titularidades, privacin mltiple, exclusin, desigualdad, clase dependencia y padecimiento inaceptable. Todas estas interpretaciones seran mutuamente excluyente, aunque varias de ellas pueden ser aplicadas a la vez, y algunas pueden no ser aplicables en toda situacin. (CEPAL,9)
Dada la enorme dificultad terica de recabar informacin sobre tales categoras, la mayora de los estudios econmicos han restringido su enfoque a las nociones de necesidad, estndar de vida e insuficiencia de recursos. La eleccin de esas variables obedece a su pertinencia terica respecto al concepto de bienestar utilizado, considerando adems la limitada informacin disponible en las encuestas ms comunes... De esa manera el mtodo de los indicadores sociales, cuya modalidad ms difundida en Amrica Latina se conoce como de las necesidades bsicas insatisfechas est basado primordialmente en una concepcin de la pobreza como necesidad. (9-10).

(ii)

(iii)

Tradicionalmente tales necesidades se han medido en trminos del costo monetario de una canasta de bienes satisfactores de ellas, lo que
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Seguimos a Juan Carlos Feres y Xavier Mancero, Enfoque para la medicin de la pobreza. Breve revisin de la literatura. ISBN: 92-1-321706-4, CEPAL/Eclac, Publicacin de las Naciones Unidas, /L.1479-P Santiago de Chile, 2000.

2 permiti conectar los niveles de pobreza con niveles de ingreso y entender la pobreza como carencia de recursos monetarios; este dato se vincula con el nivel de ingresos promedio de un sistema econmico tomando para ello producto bruto por habitante (i.e. el cociente de la suma de consumo + exportacin + balanza comercial y el nmero de habitantes) as se podr determinar el grado de desarrollo la distancia entre el promedio de PBI per cpita de las naciones ms ricas y las que se estudian- y el grado de carencia distributiva la incapacidad de acercar al valor del PBI per cpita a los sectores pobres-; en general estas mediciones son empleadas por los organismos econmicos multilaterales (BM, FMI, BID, OCDE), agencias estatales y consultoras econmicas, as como por actores polticos en la evaluacin y propuesta de polticas especficas para su reversin. Pero hay autores que han rechazado tal de pobreza: entre las crticas que se le han hecho es que slo mide los bienes y servicios comercializables que tienen un precio en el mercado, resultando insensible a todo lo que no sea definido como producto o ingreso y que no tenga precio dinerario: v.g. Amartya Sen han sealado que la pobreza y la inequidad son dos fenmenos relacionados pero diferentes por lo que no basta analizar la pobreza como un mero problema de distribucin del ingreso y ha propuesto una nocin de pobreza fundada en las capacidades. Y el rechazo de dicha nocin cuantitativa y relacional de pobreza no solo ha llevado a una impugnacin general de las estrategias estndar que se emplearon para la reduccin y reparacin de la pobreza -aquellas que conectaban los niveles de pobreza con grados de desarrollo medidos respecto de un conjunto de bienes industriales y de tasas de incremento relativo anual de la produccin anual agregada- sino que ha promovido crticas epistemolgicas del conocimiento econmico supuesto en las definiciones clsicas. Se trata de autores que ligaron la crtica de la nocin estndar de pobreza con una crtica de la nocin aceptada de desarrollo econmico y con una impugnacin del conocimiento econmico subyacente. Estos autores sealaron que no bastaba con redefinir pobreza y exclusin sino que se deba ofrecer una alternativa terica a las teoras empleadas en el pasado. Por ello rechazaron la propuesta que se hizo en el marco del PNUD- del ndice de Desarrollo Humano y Calidad de vida (IDH) como un indicador complejo, que tratara de medir el nivel de desarrollo entendido como la ampliacin de las opciones de que dispone el ser humano; este indicador recoger los siguientes parmetros: renta, esperanza de vida al nacer, tasa de alfabetizacin y equidad de gnero; al respecto sealaron que ... el problema central del IDH surge de la dificultad de la comparacin simple entre los distintos colectivos humanos que estriba en ponerse de acuerdo sobre qu aspectos... deben de pesar mas y cmo se compensan los distintos ordenamientos que puedan surgir al hacer comparaciones sobre la base de los

3 indicadores seleccionados.2 . Entre los problemas que se observan estn la comparacin de marcadores de desarrollo en los componentes ambientales y en los factores contraproductivos de cada tecnologa, y la adopcin de la del desarrollo-como-consumo-virtual. Dicho de otra manera, para estas teoras crticas de la economa, la postulacin de indicadores no estndares supone no solo una diferencia tcnica sino una revisin epistemolgica de aquellas teoras econmicas que generaron las nociones de pobreza como inequidad monetaria y desarrollo econmico como incremento del PBI per capita. . Entre las escuelas que han emprendido tal tarea se encuentran el movimiento de economa descalza propuesto por Manfred Max-Neef- y la socioeconoma en la que trabajo el ya citado Jos Prez Adn. (A) El objeto de Max-Neef y sus colaboradores 3 han rechazado los conceptos de pobreza, estados sociales, eficacia econmica y medicin econmica de las teoras econmicas basadas en la fsica social, ya que esta economa-a-la-fsica-social concibe a las necesidades slo como carencia, lo que restringe su espectro a lo puramente fisiolgico, que es precisamente el mbito en que una necesidad asume con mayor fuerza y claridad la sensacin de falta de algo. Por ello Max-Neef ha rechazado la nocin de satisfaccin lineal i.e. Las necesidades humanas fundamentales conforman un sistema en el que no cabe establecer linealidades jerrquicas. Esto significa, por una parte, que ninguna necesidad es per se ms importante que otra, y por otra parte, que no hay un orden fijo de precedencia en la actualizacin de las necesidades (que la necesidad B, por ejemplo, slo puede ser satisfecha luego de que la A haya sido satisfecha). Simultaneidades, complementariedades y compensaciones (trade-offs), son caractersticas de la conducta del sistema. Existen, sin embargo, lmites para esta generalizacin. Es preciso reconocer un umbral pre-sistema, por debajo del cual la urgencia por satisfacer una determinada necesidad llega a asumir caractersticas de urgencia absoluta. (Max-Neef, 39-40). En la medida en que las necesidades comprometen, motivan y movilizan a las personas, son tambin potencialidad y, ms an, pueden llegar a ser recursos. La necesidad de participar es potencial de participacin, tal como la necesidad de afecto es potencial de afecto. Esto lo lleva a postular la llamada Teora del desarrollo Humano, que rompe con esos supuestos del pensamiento econmico dominante y los reemplaza por una ontologa de necesidades, capacidades y recursos en una lnea crtica de la llamada tesis de las preferencias reveladas; que permite generar una forma de medir estados sociales y niveles de cambio econmico que se ... se concentra y sustenta en la satisfaccin de las necesidades humanas fundamentales, en la generacin de niveles crecientes de auto-dependencia y en la articulacin orgnica de los
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Cfr Jos Prez Adn La salud social. De la socioeconoma al comunitarismo , Editorial Trotta, Madrid, 1999, p.33 (en adelante SS). Este autor adhiere a la socioeconoma, movimiento de revisin de la economa neoclsica inspirado en la obra de Amitai Etzioni. 3 Cfr. Max-Neef, Manfred, Elizalde, Antonio y Hopenhayn, Martn Desarrollo a escala humana, Conceptos, aplicaciones y algunas reflexiones.

4 seres humanos con la naturaleza y la tecnologa, de los procesos globales con los comportamientos locales, de lo personal con lo social, de la planificacin con la autonoma y de la sociedad civil con el Estado <y para lo que se necesita una>... una teora de las necesidades para el desarrollo. Eso nos plantea la exigencia de construir una taxonoma de necesidades humanas que nos sirva como instrumento de poltica y de accin. (Max-Neef, 13, 23). Dicha taxonoma tiene ciertos criterios de adecuacin: a) La taxonoma debe ser comprensible: las necesidades enumeradas deben ser fcilmente reconocibles e identificadas como propias. b) La taxonoma debe combinar amplitud con especificidad : debe llegarse a un nmero reducido de necesidades claramente enunciables (una palabra para cada necesidad), pero capaces de crear en su conjunto un universo suficientemente amplio para que cualquier necesidad fundamental vivida pueda remitirse a l. c) La taxonoma debe ser operativa: para todo satisfactor existente o pensable, una o ms de las necesidades enunciadas ha de aparecer como necesidad objetivo del satisfactor. Lo que debe pretenderse es que la taxonoma haga posible el anlisis de la relacin entre necesidades y formas en que ellas se satisfacen. d) La taxonoma debe ser potencialmente crtica: no basta que la taxonoma remita satisfactores a necesidades. Es preciso tambin poder determinar las necesidades para las cuales no existen satisfactores deseables o satisfactores que destruyen o inhiben la realizacin de necesidades. e) La taxonoma debe ser potencialmente propositiva : en la medida en que sea crtica y capaz de detectar insuficiencias en la relacin entre satisfactores disponibles y necesidades vividas, la taxonoma debe servir de resorte para pensar un orden alternativo capaz de generar y fomentar satisfactores para las necesidades de todas las personas y de todo la persona- y sustituir satisfactores excluyentes, que sacrifican unas necesidades, por otros, ms comprehensivos, que combinen la satisfaccin de varias necesidades. La satisfaccin de estos criterios de adecuacin permitir evaluar (i) los estados de privacin de sectores sociales, (ii) la eficacia objetiva de las polticas pblicas que se apliquen para revertir tales estados, y (iii) el grado de reconocimiento subjetivo de las satisfacciones. En particular (iii) supone una precisin metodolgica, i.e. generar la taxonoma es slo una tarea de gabinete sino de interactuar con las auto percepciones de los propios actores sociales y desde all producir conocimiento especfico que se pueda establecer en forma rigurosa (cfr. Max-Neef, 33). As a partir de una metodologa de encuesta, que entrecruz las tesis de la Teora del Desarrollo a escala Humana, y de grupos seleccionadse en

5 diversas comunidades humanas, con un mtodo especfico de exposicin y construccin de matrices parciales y se avanz hacia la taxonoma propuesta: la Matriz de Necesidades y Satisfactores; desde la cual se podrn generar matrices auxiliares y todo un aparto auxiliar que permitir diagnosticar, planificar y evaluar polticas econmicas de reversin de la pobreza y escasez. (B) Jos Prez Adn ha propuesto la nocin de IRSS (ndice Relativo de Salud Social) como alternativa al IDH (Indice de Desarrollo Humano) del PNUD. Prez Adn rechaza como categoras analticas generales las de bien comn y de inters social y propone reemplazarlas por la salud social, como una categora que ... <refiere> a estados de felicidad colectiva o excelencia grupal, en el sentido de la delimitacin de los mbitos sociales donde ms fcilmente pueden optimizarse los equilibrios y minimizarse los conflictos. (SS, 14) y permita generar informacin social transubjetiva ya que La felicidad colectiva no es la suma de los estados percibidos de felicidad que manifiestan los individuos componentes del colectivo... (SS, 24) Y esto le permite criticar la retrica del pensamiento nico que tendra como efecto una nica ordenacin de sociedades en funcin de un nico conjunto de valores y fines (SS, 21-2). La categora de salud social supone un reemplazo de indicadores y mtodos puramente economtricos por otros de naturaleza sociomtrica (SS, 15-17) que operarn sobre cinco reas-ndices que se analizarn en un nivel prefencial intermedio las comunidades- ente los niveles basal el individuo atmico- y global la sociedad o los agregados socialesdado que ... el comunitarismo es el paraguas metodolgico mas adecuado para entender las relaciones sociales como el marco en el que operan pluralidad de sujetos y no slo individuos y estados (SS, 19). De ese modo el IRSS ser un ndice relativo dado que ... la medicin numrica de los distintos baremos que proponemos a continuacin habr de darse en puntos de desviacin percentual, positiva o negativa, con respecto a la media percentual de entre los entornos (pases) medida para cada caso <que se elegirn de acuerdo a > los objetivos deseados... (SS, 118). Este indicador complejo se ofrece no solo como un medio para comparar estados sociales que tradicionalmente no se evalan, sino para fundamentar el enfoque socioeconmico y permitir el diseo de polticas pblicas que apunten a la deteccin y reversin de estados de privacin de salud social. La cuestin epistemolgica se centra en tres ejes: (I) La evaluacin de la economa mainstream:

6 Max-Neef seala el fracaso de las dos teoras econmicas que pretendieron intervenir en la realidad: el desarrollismo y el monetarismo. Respecto de la primera sostiene que su enfoque del desarrollo, predominantemente econmico, descuid otros procesos sociales y polticos que comenzaban a emerger con fuerza y gravitacin crecientes, especialmente despus del triunfo de la revolucin cubana. Negando el supuesto desarrollista que entenda desarrollo social = desarrollo econmico agregado. Respecto del monetarismo sostienen que ... su fracaso, en el contexto latinoamericano, habra sido igualmente inevitable. Esto es as al menos por tres razones. Primero, porque a pesar de poder impulsar el crecimiento econmico, no es generador de desarrollo en el sentido amplio que hoy lo entendemos. Segundo, porque sus supuestos de racionalidad econmica son profundamente mecanicistas e inadaptables, por lo tanto, a las condiciones de pases pobres, donde la miseria no puede erradicarse como consecuencia de la liberalizacin de un mercado del que los pobres se encuentran, de hecho, marginados. Tercero, porque en mercados restringidos y oligoplicos, donde los grupos de poder econmico no se enfrentan a fuerzas capaces de limitar su comportamiento, la actividad econmica se orienta con sentido especulativo, lo que deriva en resultados concentradores que son socialmente inaguantables. Por ello sostiene que los supuestos tericos del neoliberalismo v.g. los supuestos de racionalidad y la nocin de desarrollo- a lo sumo son slo vlidos en un conjunto muy restringido de sistemas econmicos reales. Los socioeconomistas rechazan que los sujetos econmicos acten siempre racionalmente o que estn motivados principalmente por el propio inters o por el placer. No tienen un exclusivo inters en criticar a la economa neoclsica en su fundamentacin y aplicaciones, pero s que pretenden desarrollar modelos alternativos que sean a la vez ejemplares, predictivos y normativamente adecuados4. Como seala Amitai Etzioni, Socioeconomics, as I see it, best draws on a different paradigm, one that builds on different core assumptions and implicit normative content One may refer to it as a societal-historical, institutional, or cultural approach. Because it focuses on factors that affect the preferences and choices of millions of individuals--such as the epoch in which people live and the culture that surrounds them--I will refer to it for short as a macro approach. And just as the individualistic paradigm does not reject macro factors (although it has a hard time accommodating them), so socio-economics has

Cfr. http://www.uv.es/~perezjos/sasece/socioeconomia.htm y los enlaces de la SASECE, all mencionados.

7 room for the study of aggregations of individual choices, although this is not at its core5. (II) El carcter normativo del conocimiento econmico Las dos propuestas crticas caracterizan sus indicadores de pobreza y miseria por medio de ciertas variables evaluativas que suponen el empleo de alguna teora normativa de las necesidades y de los estados intencionales efectivos vinculados con estas, por ello rechazan el empleo de indicadores annimos y neutrales respecto de la situacin del receptor. De ese modo ambos rechazan el supuesto de que fin de la conducta efectiva = fin asumido en modelos formales que determina sus resultados desde las idealidades descriptivas. (III) Ontologa constructivista La revisin crtica de la economa que se plantean la Teora del Desarrollo Humano y la Socioeconoma han propuesto un caso a favor de un vocabulario terico y poltico que incluya tanto una teora normativa de las necesidades humanas como las auto percepciones de los propios actores econmicos pobres y excluidos en la seleccin de indicadores, de instrumentos cognitivos y de cursos de accin; en suma han propuesto la necesidad de que el conocimiento econmico tenga relevancia humana. De ese modo la dependencia que dicha relevancia tiene de elementos normativos, lleva a ambas teoras crticas de la economa a rechazar cualquier interpretacin ontolgica del conocimiento econmico que acepte la tesis de la independencia comn a las concepciones realistas cientficas- y a defender una interpretacin ontolgica constructivista la que supone que no habr nunca una realidad econmico-social independiente, esperando que la capturemos con supuestos instrumentos cognitivos neutrales e independientes sino que las operaciones cognitivas intervienen configurando la realidad y determinando los sesgos y resultados de las intervenciones de poltica econmica. Esta posicin surge de que ambas teoras crticas sostienen que aquello que los indicadores miden es una construccin social, son configuraciones sociales cuyos significados no son completamente independientes de las auto-percepciones y auto-interpretaciones de los propios actores sociales lo que surge de la propia metodologa que ambos asumen en la constitucin de tales indicadores. Y esta construccin estar en que los comportamientos de pobres y excluidos ya estn conformados por la forma en que tales actores econmicos se perciben, lo que supone una limitacin para la abstraccin de un mero actor econmico estndar donde hay un actor social complejo. En
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Cfr. http://www.sase.org/conf2001/abstracts/etzioni_paradigm.html#EN3.

8 particular esta complejidad se deber a que los actores sociales y las estructuras sociales en que estn involucrados tienen relaciones de ajuste y conformacin propias, relaciones cuya rigidez y multidimensionalidad las hace inmunes a cualquier intento de revertirlas por medios de equilibrios o polticas activas de desarrollo. Por ello las teoras crticas de la economa rechazarn tanto a las teoras econmicas que acepten la existencia de mercados con tendencias naturales al equilibrio como de teoras que acepten que las imperfecciones de los mercados en materia distributiva se puedan corregir con polticas econmicas activas que sin embargo empleen las mismas categoras econmicas especialmente las mismas nociones de pobreza y exclusin. Evaluacin final Tanto la Socioeconoma como la Teora del Desarrollo Humano proponen una perspectiva novedosa sobre las nociones de pobreza y exclusin al ofrecer aparatos tericos el ISS y la Matriz de Necesidades y Satisfactores- que reponen errores y omisiones de las concepciones puramente monetarias de ambas. Tambin en un sentido ms fundamental ponen en crisis nocin de homo conomicus como homo calculador. La influencia y el crecimiento de la teora econmica neoclsica marginalista, subjetivista- ha sido tan grande que las crticas que se le hacen deberan ser igualmente radicales. Las teoras crticas apuntan ciertos puntos que ya son tpicos en las discusiones sobre economa en particular el carcter de ciencia normativa o ideolgica- de dicha versin de la economa. Considero que la Socioeconoma como la Teora del Desarrollo Humano van por ms: adems de avanzar en esa visin clsica ya en las crticas marxistas y realistas crticas- esbozan una crtica ontolgica, sealando la insuficiencia de un aparato terico pensado bajo el supuesto realista de la independencia. En ese sentido la tarea de constituir instrumentos cognitivos de evaluacin y accin, es un aporte en la direccin de producir una teora econmica que deliberadamente acepte una ontologa constructivista. Sin embargo el debate est abierto: lo que hace es sumar nuevos ejes a la revisin filosfica de la economa.