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PRINCIPIOS RECTORES SOBRE LAS EMPRESAS Y LOS DERECHOS HUMANOS

PUESTA EN PRCTICA DEL MARCO DE LAS NACIONES UNIDAs PARA PROTEGER, RESPETAR Y REMEDIAR

PRINCIPIOS RECTORES SOBRE LAS EMPRESAS Y LOS DERECHOS HUMANOS

PRINCIPIOS R ECTOR ES SOBR E LAS EMPR ESAS Y LOS DE R ECHOS H UMA NOS

Puesta en prctica del marco de las Naciones Unidas para proteger, respetar y remediar Asociacin Pro Derechos Humanos - APRODEH Lima: Jr. Pachactec 980, Jess Mara Telf: 424-7057 / 431-0482 / 431-4837 / Fax: 431-0477 Ayacucho: Urb. Mara Parado de Bellido Mz. P Lote 10 - Emadi, Huamanga Telf: (066) 31-4948 Apurmac: Jr. Huancavelica 320, cuarto piso, Abancay postmaster@aprodeh.org.pe www.aprodeh.org.pe Diseo e impresin: Sonimagenes del Per Av. 6 de Agosto 968, Jess Mara. Telf.: 652-3444 /652-3445 Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2013-XXXXX Este material reproduce los Principios Rectores sobre las empresas y los derechos humanos: puesta en prctica del marco de las Naciones Unidas para proteger, respetar y remediar, que fueron elaborados por el Representante Especial del Secretario General para la cuestin de los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas de las Naciones Unidas El Consejo de Derechos Humanos hizo suyos los Principios Rectores en su resolucin 17/4, de 16 de junio de 2011

PUESTA EN PRCTICA DEL MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS PARA PROTEGER, RESPETAR Y REMEDIAR

NDICE
PRESENTACIN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 PRINCIPIOS GENERALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 I. EL DEBER DEL ESTADO DE PROTEGER LOS DERECHOS HUMANOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 A. B. A. B. A. B. PRINCIPIOS FUNDACIONALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 PRINCIPIOS OPERATIVOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 Funciones reglamentarias y normativas del estado de carcter general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 El nexo entre el estado y las empresas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 Fomentar el respeto de los derechos humanos por las empresas en zonas afectadas por conflictos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 Garantizar la coherencia poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 PRINCIPIOS FUNDACIONALES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 PRINCIPIOS OPERATIVOS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Compromiso poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 La debida diligencia en materia de derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Reparacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Cuestiones de contexto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 PRINCIPIO FUNDACIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 PRINCIPIOS OPERATIVOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Mecanismos judiciales estatales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Mecanismos extrajudiciales de reclamacin del estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Mecanismos de reclamacin no estatales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Criterios de eficacia de los mecanismos de reclamacin extrajudiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

II. LA RESPONSABILIDAD DE LAS EMPRESAS DE RESPETAR LOS DERECHOS HUMANOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

III. ACCESO A MECANISMOS DE REPARACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Declaracin conjunta de la sociedad civil sobre el proyecto de los Principios Rectores en Empresas y Derechos Humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

PRINCIPIOS RECTORES SOBRE LAS EMPRESAS Y LOS DERECHOS HUMANOS

Presentacin
La Asociacin Pro Derechos Humanos APPRODEH reproduce el contenido de los Principios Rectores sobre las Empresas y los Derechos Humanos de Naciones Unidas con el objetivo de lograr un mayor conocimiento y valoracin de los estndares internacionales de respeto, proteccin y cumplimiento de los derechos humanos en situaciones en que las empresas realizan sus operaciones con riesgos de vulneracin de los derechos de las personas y poblaciones impactadas por sus actividades econmicas. Son diversos y constantes los casos de conflictividad social en el Per en los que en medio de las tensiones entre comunidades indgenas u organizaciones sociales y las empresas extractivas se halla una amplia agenda de derechos individuales y colectivos. Una caracterstica sobresaliente es que las exigencias ambientales han ido incrementndose hasta llegar al 76% de los conflictos activos reportados por la Defensora del Pueblo a inicios del presente ao. Si bien existe una percepcin general en la sociedad civil de que el Poder Ejecutivo no ha logrado afrontar adecuadamente los conflictos sociales en que se ven vulnerados los Derechos Humanos, tambin es cierto que a nivel de gobiernos sub-nacionales se estn dando importantes iniciativas para la 4 prevencin, gestin y transformacin de conflictos. Tal es el caso de la Mesa Regional de Gestin de Conflictos de Ayacucho y del Grupo Tcnico de Minera y Medio Ambiente de la Comisin Ambiental Regional de Apurmac. Sin duda, la apertura de espacios de dilogo requiere un enfoque de derechos aportados por instrumentos internacionales; los Principios Rectores pueden aportar en esa orientacin en la medida que logren precisar o complementar orientaciones a los Estados coherentes con los Derechos Humanos internacionalmente reconocidos as como las responsabilidades de las empresas hacia los Derechos Humanos; principalmente en el caso de las poblaciones ms vulnerables. Los Principios Rectores constan de tres partes: el deber de los estados de proteger los Derechos Humanos, la responsabilidad de las empresas de respetar los Derechos Humanos y el acceso a mecanismos de reparacin. Asimismo hemos incluido como anexo la Declaracin Conjunta de la Sociedad Civil sobre el Proyecto de los Principios Rectores en Empresas y Derechos Humanos, con observaciones y formulaciones crticas para lograr la efectividad de los estndares internacionales de proteccin y respeto a los Derechos Humanos. Enero 2013

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PRINCIPIOS GENERALES
Estos Principios Rectores se basan en el reconocimiento de: a) Las actuales obligaciones de los Estados de respetar, proteger y cumplir los derechos humanos y las libertades fundamentales; b) El papel de las empresas como rganos especializados de la sociedad que desempean funciones especializadas y que deben cumplir todas las leyes aplicables y respetar los derechos humanos; c) La necesidad de que los derechos y obligaciones vayan acompaados de recursos adecuados y efectivos en caso de incumplimiento. Estos Principios Rectores se aplican a todos los Estados y a todas las empresas, tanto transnacionales como de otro tipo, con independencia de su tamao, sector, ubicacin, propietarios y estructura.

Estos Principios Rectores deben entenderse como un todo coherente y ser interpretados, individual y colectivamente, en trminos de su objetivo de mejorar las normas y prcticas en relacin con las empresas y los derechos humanos a fin de obtener resultados tangibles para las personas y las comunidades afectadas, y contribuir as tambin a una globalizacin socialmente sostenible. En ningn caso debe interpretarse que estos Principios Rectores establezcan nuevas obligaciones de derecho internacional ni que restrinjan o reduzcan las obligaciones legales que un Estado haya asumido, o a las que est sujeto de conformidad con las normas de derecho internacional en materia de derechos humanos. Estos Principios Rectores deben aplicarse de manera no discriminatoria, prestando atencin especial a los derechos, necesidades y problemas de las personas pertenecientes a grupos o poblaciones con mayores riesgos de vulnerabilidad o marginacin, y teniendo debidamente en cuenta los diversos riesgos que pueden enfrentar mujeres y hombres.

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I. EL DEBER DEL ESTADO DE PROTEGER LOS DERECHOS HUMANOS


A. PRINCIPIOS FUNDACIONALES
1. Los Estados deben proteger contra las violaciones de los derechos humanos cometidas en su territorio y/o su jurisdiccin por terceros, incluidas las empresas. A tal efecto deben adoptar las medidas apropiadas para prevenir, investigar, castigar y reparar esos abusos mediante polticas adecuadas, actividades de reglamentacin y sometimiento a la justicia. 2. Los Estados deben enunciar claramente que se espera de todas las empresas domiciliadas en su territorio y/o jurisdiccin que respeten los derechos humanos en todas sus actividades.

B. PRINCIPIOS OPERATIVOS
Funciones reglamentarias y normativas del estado de carcter general
3. En cumplimiento de su obligacin de proteccin, los Estados deben: a) Hacer cumplir las leyes que tengan por objeto o por efecto hacer respetar los derechos humanos a las empresas, evaluar peridicamente si tales leyes resultan adecuadas y remediar eventuales carencias; b) Asegurar que otras leyes y normas que rigen la creacin y las actividades de las empresas, como el derecho mercantil, no restrinjan sino que propicien el respeto de los derechos humanos por las empresas; c) Asesorar de manera eficaz a las empresas sobre cmo respetar los derechos humanos en sus actividades; d) Alentar y si es preciso exigir a las empresas que expliquen cmo tienen en cuenta el impacto de sus actividades sobre los derechos humanos.

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El nexo entre el estado y las empresas


4. Los Estados deben adoptar medidas adicionales de proteccin contra las violaciones de derechos humanos cometidas por empresas de su propiedad o bajo su control, o que reciban importantes apoyos y servicios de organismos estatales, como los organismos oficiales de crdito a la exportacin y los organismos oficiales de seguros o de garanta de las inversiones, exigiendo en su caso, la debida diligencia en materia de derechos humanos. 5. Los Estados deben ejercer una supervisin adecuada con vistas a cumplir sus obligaciones internacionales de derechos humanos cuando contratan los servicios de empresas, o promulgan leyes a tal fin, que puedan tener un impacto sobre el disfrute de los derechos humanos. 6. Los Estados deben promover el respeto de los derechos humanos por parte de las empresas con las que lleven a cabo transacciones comerciales.

abusos de este tipo, adoptando entre otras las siguientes medidas: a) Colaborar en la fase ms temprana posible con las empresas para ayudarlas a determinar, prevenir y mitigar los riesgos que entraen sus actividades y relaciones empresariales para los derechos humanos; b) Prestar asistencia adecuada a las empresas para evaluar y tratar los principales riesgos de abusos, prestando especial atencin tanto a la violencia de gnero como a la violencia sexual; c) Negar el acceso al apoyo y servicios pblicos a toda empresa que est implicada en graves violaciones de los derechos humanos y se niegue a cooperar para resolver la situacin; d) Asegurar la eficacia de las polticas, leyes, reglamentos y medidas coercitivas vigentes para prevenir el riesgo de que las empresas se vean implicadas en graves violaciones de los derechos humanos.

Fomentar el respeto de los derechos humanos por las empresas en zonas afectadas por conflictos
7. Puesto que el riesgo de violaciones graves de los derechos humanos es mayor en zonas afectadas por conflictos, los Estados deben tratar de asegurar que las empresas que operan en tales contextos no se vean implicadas en

Garantizar la coherencia poltica


8. Los Estados deben asegurar que los departamentos y organismos gubernamentales y otras instituciones estatales que configuran las prcticas empresariales sean conscien7

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tes de las obligaciones de derechos humanos del Estado y las respeten en el desempeo de sus respectivos mandatos, en particular ofrecindoles la informacin, la capacitacin y el apoyo pertinentes. 9. Los Estados deben mantener un marco normativo nacional adecuado para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones de derechos humanos cuando concluyan acuerdos polticos sobre actividades empresariales con otros Estados o empresas, por ejemplo a travs de tratados o contratos de inversin. 10. Los Estados cuando acten en calidad de miembros de instituciones multilaterales que tratan cuestiones relacionadas con las empresas, debern: a) Tratar de asegurarse de que esas instituciones no limiten la capacidad de los Estados miembros de cumplir su deber de proteccin ni pongan trabas a la observancia de los derechos humanos por las empresas; b) Alentar a esas instituciones, en el marco de sus respectivos mandatos y capacidades, a promover el respeto de los derechos humanos entre las empresas y a ayudar a los Estados que lo soliciten a cumplir su deber de proteccin contra las violaciones de los derechos humanos cometidas por empresas, en particular mediante iniciativas de asistencia tcnica, fomento de la capacidad y sensibilizacin; c) Inspirarse en estos Principios Rectores para promover el mutuo entendimiento y la cooperacin internacional en la gestin de problemas relacionados con las empresas y los derechos humanos.

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II. LA RESPONSABILIDAD DE LAS EMPRESAS DE RESPETAR LOS DERECHOS HUMANOS


A. PRINCIPIOS FUNDACIONALES
11. Las empresas deben respetar los derechos humanos. Eso significa que deben abstenerse de infringir los derechos humanos de terceros y hacer frente a las consecuencias negativas sobre los derechos humanos en las que tengan alguna participacin. 12. La responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos se refiere a los derechos humanos internacionalmente reconocidos que abarcan, como mnimo, los derechos enunciados en la Carta Internacional de Derechos Humanos y los principios relativos a los derechos fundamentales establecidos en la Declaracin de la Organizacin Internacional del Trabajo relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo.

13. La responsabilidad de respetar los derechos humanos exige que las empresas: a) Eviten que sus propias actividades provoquen o contribuyan a provocar consecuencias negativas sobre los derechos humanos y hagan frente a esas consecuencias cuando se produzcan; b) Traten de prevenir o mitigar las consecuencias negativas sobre los derechos humanos directamente relacionadas con operaciones, productos o servicios prestados por sus relaciones comerciales, incluso cuando no hayan contribuido a generarlos. 14. La responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos se aplica a todas las empresas independientemente de su tamao, sector, contexto operacional, propietario y estructura. Sin embargo, la magnitud y la complejidad de los medios dispuestos por las empresas para asumir esa responsabilidad puede variar en funcin de esos factores y de la gravedad de las consecuencias negativas de las actividades de la empresa sobre los derechos humanos. 15. Para cumplir con su responsabilidad de respetar los derechos humanos, las empresas deben contar con polticas y procedimientos apropiados en funcin de su tamao y circunstancias, a saber: 9

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a) Un compromiso poltico de asumir su responsabilidad de respetar los derechos humanos; b) Un proceso de diligencia debida en materia de derechos humanos para identificar, prevenir, mitigar y rendir cuentas de cmo abordan su impacto sobre los derechos humanos; c) Unos procesos que permitan reparar todas las consecuencias negativas sobre los derechos humanos que hayan provocado o contribuido a provocar. socios y otras partes directamente vinculadas con sus operaciones, productos o servicios; d) Se haga pblica y se difunda interna y externamente a todo el personal, los socios y otras partes interesadas; e) Quede reflejada en las polticas y los procedimientos operacionales necesarios para inculcar el compromiso asumido a nivel de toda la empresa.

La debida diligencia en materia de derechos humanos


17. Con el fin de identificar, prevenir, mitigar y responder de las consecuencias negativas de sus actividades sobre los derechos humanos, las empresas deben proceder con la debida diligencia en materia de derechos humanos. Este proceso debe incluir una evaluacin del impacto real y potencial de las actividades sobre los derechos humanos, la integracin de las conclusiones, y la actuacin al respecto; el seguimiento de las respuestas y la comunicacin de la forma en que se hace frente a las consecuencias negativas. La debida diligencia en materia de derechos humanos: a) Debe abarcar las consecuencias negativas sobre los derechos humanos que la empresa haya provocado o contribuido a provocar a travs de sus

B. PRINCIPIOS OPERATIVOS
Compromiso poltico
16. Para asumir su responsabilidad de respetar los derechos humanos, las empresas deben expresar su compromiso con esta responsabilidad mediante una declaracin poltica que: a) Sea aprobada al ms alto nivel directivo de la empresa; b) Se base en un asesoramiento especializado interno y/o externo; c) Establezca lo que la empresa espera, en relacin con los derechos humanos, de su personal, sus 10

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propias actividades, o que guarden relacin directa con sus operaciones, productos o servicios prestados por sus relaciones comerciales; b) Variar de complejidad en funcin del tamao de la empresa, el riesgo de graves consecuencias negativas sobre los derechos humanos y la naturaleza y el contexto de sus operaciones; c) Debe ser un proceso continuo, ya que los riesgos para los derechos humanos pueden cambiar con el tiempo, en funcin de la evolucin de las operaciones y el contexto operacional de las empresas. 18. A fin de calibrar los riesgos en materia de derechos humanos, las empresas deben identificar y evaluar las consecuencias negativas reales o potenciales sobre los derechos humanos en las que puedan verse implicadas ya sea a travs de sus propias actividades o como resultado de sus relaciones comerciales. Este proceso debe: a) Recurrir a expertos en derechos humanos internos y/o independientes; b) Incluir consultas sustantivas con los grupos potencialmente afectados y otras partes interesadas, en funcin del tamao de la empresa y de la naturaleza y el contexto de la operacin. 19. Para prevenir y mitigar las consecuencias negativas sobre los derechos humanos, las empresas deben integrar las

conclusiones de sus evaluaciones de impacto en el marco de las funciones y procesos internos pertinentes y tomar las medidas oportunas. a) Para que esa integracin sea eficaz es preciso que: i) La responsabilidad de prevenir esas consecuencias se asigne a los niveles y funciones adecuados dentro de la empresa; ii) La adopcin de decisiones internas, las asignaciones presupuestarias y los procesos de supervisin permitan ofrecer respuestas eficaces a esos impactos. b) Las medidas que deban adoptarse variarn en funcin de: i) Que la empresa provoque o contribuya a provocar las consecuencias negativas o de que su implicacin se reduzca a una relacin directa de esas consecuencias con las operaciones, productos o servicios prestados por una relacin comercial; ii) Su capacidad de influencia para prevenir las consecuencias negativas. 20. A fin de verificar si se estn tomando medidas para prevenir las consecuencias negativas sobre los derechos humanos, las empresas deben hacer un seguimiento de la eficacia de su respuesta. Este seguimiento debe: 11

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a) Basarse en indicadores cualitativos y cuantitativos adecuados; b) Tener en cuenta los comentarios de fuentes tanto internas como externas, incluidas las partes afectadas. 21. Para explicar las medidas que toman para hacer frente a las consecuencias de sus actividades sobre los derechos humanos, las empresas deben estar preparadas para comunicarlas exteriormente, sobre todo cuando los afectados o sus representantes planteen sus inquietudes. Las empresas cuyas operaciones o contextos operacionales implican graves riesgos de impacto sobre los derechos humanos deberan informar oficialmente de las medidas que toman al respecto. En cualquier caso, las comunicaciones deben reunir las siguientes condiciones: a Una forma y una frecuencia que reflejen las consecuencias de las actividades de la empresa sobre los derechos humanos y que sean accesibles para sus destinatarios; b) Aportar suficiente informacin para evaluar si la respuesta de una empresa ante consecuencias concretas sobre los derechos humanos es adecuada; c) No poner en riesgo, a su vez, a las partes afectadas o al personal, y no vulnerar requisitos legtimos de confidencialidad comercial. 12

Reparacin
22. Si las empresas determinan que han provocado o contribuido a provocar consecuencias negativas deben repararlas o contribuir a su reparacin por medios legtimos.

Cuestiones de contexto
23. En cualquier contexto, las empresas deben: a) Cumplir todas las leyes aplicables y respetar los derechos humanos internacionalmente reconocidos, dondequiera que operen; b) Buscar frmulas que les permitan respetar los principios de derechos humanos internacionalmente reconocidos cuando deban hacer frente a exigencias contrapuestas; c) Considerar el riesgo de provocar o contribuir a provocar violaciones graves de los derechos humanos como una cuestin de cumplimiento de la ley dondequiera que operen. 24. Cuando sea necesario dar prioridad a las medidas para hacer frente a las consecuencias negativas, reales y potenciales, sobre los derechos humanos, las empresas deben ante todo tratar de prevenir y atenuar las consecuencias que sean ms graves o que puedan resultar irreversibles si no reciben una respuesta inmediata.

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III. ACCESO A MECANISMOS DE REPARACIN


A. PRINCIPIO FUNDACIONAL
25. Como parte de su deber de proteccin contra las violaciones de derechos humanos relacionadas con actividades empresariales, los Estados deben tomar medidas apropiadas para garantizar, por las vas judiciales, administrativas, legislativas o de otro tipo que correspondan, que cuando se produzcan ese tipo de abusos en su territorio y/o jurisdiccin los afectados puedan acceder a mecanismos de reparacin eficaces.

otros tipos que puedan conducir a una denegacin del acceso a los mecanismos de reparacin.

Mecanismos extrajudiciales de reclamacin del estado


27. Los Estados deben establecer mecanismos de reclamacin extrajudiciales eficaces y apropiados, paralelamente a los mecanismos judiciales, como parte de un sistema estatal integral de reparacin de las violaciones de los derechos humanos relacionadas con empresas.

Mecanismos de reclamacin no estatales


28. Los Estados deben estudiar la forma de facilitar el acceso a los mecanismos de reclamacin no estatales que se ocupan de las violaciones de los derechos humanos relacionadas con empresas. 29. Para que sea posible atender rpidamente y reparar directamente los daos causados, las empresas deben establecer o participar en mecanismos de reclamacin eficaces de nivel operacional a disposicin de las personas y las comunidades que sufran las consecuencias negativas. 30. Las corporaciones industriales, las colectividades de mltiples partes interesadas y otras iniciativas de colaboracin basadas en el respeto de las normas relativas a los derechos humanos deben garantizar la disponibilidad de mecanismos de reclamacin eficaces. 13

B. PRINCIPIOS OPERATIVOS
Mecanismos judiciales estatales
26. Los Estados deben adoptar las medidas apropiadas para asegurar la eficacia de los mecanismos judiciales nacionales cuando aborden las violaciones de derechos humanos relacionadas con empresas, en particular considerando la forma de limitar los obstculos legales, prcticos y de

PRINCIPIOS RECTORES SOBRE LAS EMPRESAS Y LOS DERECHOS HUMANOS Criterios de eficacia de los mecanismos de reclamacin extrajudiciales
31. Para garantizar su eficacia, los mecanismos de reclamacin extrajudiciales, tanto estatales como no estatales, deben ser: a) Legtimos: suscitar la confianza de los grupos de inters a los que estn destinados y responder del correcto desarrollo de los procesos de reclamacin; b) Accesibles: ser conocidos por todos los grupos interesados a los que estn destinados y prestar la debida asistencia a los que puedan tener especiales dificultades para acceder a ellos; c) Predecibles: disponer de un procedimiento claro y conocido, con un calendario indicativo de cada etapa, y aclarar los posibles procesos y resultados disponibles, as como los medios para supervisar la implementacin; d) Equitativos: asegurar que las vctimas tengan un acceso razonable a las fuentes de informacin, el asesoramiento y los conocimientos especializados necesarios para entablar un proceso de reclamacin en condiciones de igualdad, con plena informacin y respeto; e) Transparentes: mantener informadas a las partes en un proceso de reclamacin de su evolucin, y ofrecer suficiente informacin sobre el desempeo del mecanismo, con vistas a fomentar la confianza en su eficacia y salvaguardar el inters pblico que est en juego; f ) Compatibles con los derechos: asegurar que los resultados y las reparaciones sean conformes a los derechos humanos internacionalmente reconocidos; g) Una fuente de aprendizaje continuo: adoptar las medidas pertinentes para identificar experiencias con el fin de mejorar el mecanismo y prevenir agravios y daos en el futuro; Los mecanismos de nivel operacional tambin deberan: h) Basarse en la participacin y el dilogo: consultar a los grupos interesados a los que estn destinados sobre su diseo y su funcionamiento, con especial atencin al dilogo como medio para abordar y resolver los agravios.

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Observaciones crticas

Observaciones crticas

Declaracin Conjunta de la sociedad civil sobre el proyecto de los Principios Rectores en Empresas y Derechos Humanos
Enero 2011
En Junio 2011, el Representante Especial de las Naciones Unidas-Secretario General de corporaciones transnacionales y otras empresas de negocios (SRSG), el profesor John Ruggie, presentar su informe final al Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas. Este informe incluir los Principios Rectores para la operacionalizacin del marco Proteccin, Respeto y Reparacin as como opciones para que los mecanismos de las Naciones Unidas sobre empresas y derechos humanos puedan seguir las recomendaciones del SRSG. Esta declaracin de la sociedad civil (2) identifica algunos aspectos criticos en el actual proyecto de los Principios Rectores publi-

cado el 22 de noviembre de 2010 que necesitan ser revisados o desarrollados. Si no se trataran estas lagunas, impediran que los Principios Rectores permitan un avance efectivo de la responsabilidad de las empresas, incluyendo las cuentas que tienen que rendir, y por tanto fracasen en ganar una amplia aceptacin por parte de la sociedad civil. El proyecto actual de los Principios Rectores no proporciona suficiente orientacin a los Estados y a las empresas para terminar con las carencias de gobernanza identificadas por el SRSG como siendo el origen de la situacin difcil entre las empresas y los derechos humanos. El proyecto de Principios Rectores no es una declaracin de la legislacin aplicable. En cuanto a las obligaciones de los Estados hacia los derechos humanos y las responsabilidades de los actores no estatales, algunas reas del proyecto de los Principios Rectores toma una perspectiva ms regresiva que las interpretaciones del derecho internacional de derechos humanos as como las prcticas actuales. Algunas formulaciones en el proyecto actual, como se indica ms abajo, tambin parecen ms dbiles que las del marco presentado por el SRSG en sus informes anteriores. En su forma actual, el proyecto de los Principios Rectores corre peligro de disminuir los esfuerzos hechos para fortalecer la responsabilidad de las empresas y sus obligaciones a rendir cuentas a cerca de derechos humanos. Para proporcionar una orientacin clara a los Estados y a las empresas y de este modo convertirse en una herramienta eficaz que evite y repare los abusos de los derechos humanos 17

Observaciones crticas
relacionados con las empresas, el proyecto de los Principios Rectores debera, como mnimo: Unidas, de la obligacin legal de los Estados de actuar para evitar los abusos cometidos por sus compaas en el extranjero. Ademas, la frase los Estados deberan fomentar las empresas aparece ms dbil que la referencia del SRSG en su informe de 2008 al reconocimiento internacional creciendo a cerca de la necesidad de los estados nacionales de llevar a cabo acciones reguladoras que eviten los abusos de sus empresas en el extranjero. Los Principios Rectores deberan establecer claramente que: Los Estados deberan adoptar e implementar de manera efectiva medidas regulatorias para prevenir, eliminar y sancionar los abusos a los derechos humanos cometidos por las empresas tanto en su territorio nacional como en otros pases y asegurar la provisin de recursos efectivos, incluyendo mediante la cooperacin internacional y asistencia. Tal orientacin concordara mucho ms con la interpretacin de los tratados de las Naciones Unidas sobre las obligaciones de los Estados para evitar los abusos de los derechos humanos en otros pases; Para cumplir con la obligacin de proteger los derechos humanos contra los abusos cometidos por las empresas, las medidas apropiadas que los Estados deberan tomar para evitar, investigar, sancionar a los autores y reparar tales abusos, deberan imponer a las

1) Proporcionar recomendaciones a los Estados que estn en consonancia con los estndares de derechos humanos reconocidos internacionalmente.
El proyecto de los Principios Rectores sobre la obligacin de proteger del Estado carece de especificidad y a veces se aparta de las interpretaciones existentes en derecho internacional proporcionadas por los tratados sobre derechos humanos de los organismos de las Naciones Unidas. En los principios 1, 5, 6, 8, 10, 13, 14, 17, 23, 24 y 25, el proyecto se refiere a pasos apropiados, acciones apropiadas y pasos que deberan tomarse cuando sea apropiado, al referirse a regulaciones estatales sobre las actividades de las empresas. Sin embargo, el proyecto de Principios Rectores proporciona poca orientacin sobre lo que es apropiado o lo que no es apropiado, y, de esta manera, falla en proporcionar recomendaciones concretas para reforzar la proteccin de los derechos humanos contra los abusos que cometen las empresas. El principio 2 establece que los Estados deberan fomentar las empresas de respetar los derechos humanos a travs de sus operaciones globales. Esto no refleja el creciente reconocimiento internacional , incluyendo los tratados de las Naciones 18

Observaciones crticas
empresas privadas y nacionalizadas la debida cautela a cerca de los derechos humanos. La debida cautela de las empresas a cerca de los derechos humanos, debera acompaarse de sistemas de monitoreo independientes para asegurar la credibilidad del proceso y la veracidad de los resultados.

3) Precisar las responsabilidades de las empresas hacia los derechos humanos.


En consonancia con los informes anteriores del SRSG para el Consejo de Derechos Humanos, los Principios Rectores deberan establecer que la responsabilidad de las empresas respeto a los derechos humanos existe independientemente de las obligaciones de los Estados de respetar los derechos humanos bajo su derecho nacional o internacional, y que todas las empresas tienen las mismas responsabilidades a cerca del respeto de los derechos humanos independientemente del pas, sector o contexto especfico en el cual operan. Las empresas deberan recibir orientaciones claras sobre la necesidad y los modos para evitar contribuir en los abusos de los derechos humanos cometidos por otros actores tanto a nivel nacional como internacional. Unas consultas adecuadas y un real compromiso con las comunidades locales deberan constituir el eje central en los procesos de debida cautela de las empresas.

2) Abordar de manera especfica las lagunas de gobernanza generadas por la globalizacin.


Los Principios Rectores deberan hacer recomendaciones sobre cmo las operaciones de empresas transnacionales que causan o contribuyen a las violaciones de los derechos humanos en otros pases deberan regularse y corregirse. Deberan proporcionar una orientacin ms especfica a los Estados para que se aseguren de que las empresas bajo su jurisdiccin no contribuyen a los abusos de los derechos humanos en territorio nacional o en el extranjero. Adems de instar a los Estados para que mantengan una coherencia de sus polticas a nivel nacional (principio 4), los Principios Rectores deberan tambin articular las medidas que los Estados deberan tomar para asegurar la primaca del derecho internacional de los derechos humanos, particularmente cuando se trata de comercio internacional o de acuerdos de inversin.

4) Proporcional una orientacin ms slida sobre la proteccin y el respeto de los derechos de las mujeres, la infancia, los pueblos indgenas y los defensores de los derechos humanos.
Aunque el Consejo de Derechos Humanos orient al SRSG para que integrara la perspectiva de gnero a travs de su trabajo y 19

Observaciones crticas
diera una atencin especial a personas pertenecientes a grupos en una situacin vulnerable, en particular la infancia, el proyecto de los Principios Rectores no proporciona orientacin clara en como por ejemplo los Estados y las empresas deberan tratar estas cuestiones. Se deberan proporcionar orientaciones claras a partir de recomendaciones elaboradas por otros procedimientos especiales de las Naciones Unidas, los rganos de tratados sobre derechos humanos, el Foro permanente de las Naciones Unidas para las cuestiones indgenas y la Organizacin Internacional del Trabajo. Adems, debera incluirse en los Principios Rectores una referencia explcita a tratados relevantes y declaraciones que articulan las fuentes de los derechos humanos reconocidos internacionalmente que las compaas deben respetar (Principio 12a). Esto incluye textos tales como la Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra las mujeres, la Convencin sobre la eliminacin de la discriminacin racial y la Convencin sobre los derechos de la infancia, as como la declaracin de las Naciones Unidas sobre los derechos de los pueblos indgenas y estndares de trabajo reconocidos internacionalmente, tales como los de la Organizacin Internacional del Trabajo y la Convencin 169 sobre el trabajo de los pueblos tribales, entre otros.

los individuos y comunidades que han sufrido abusos sus derechos humanos de parte de empresas.
El proyecto de Principios Rectores no refuerza adecuadamente la importancia central y las garantas establecidas bajo el derecho internacional de los derechos humanos a tener un recurso efectivo, en particular el derecho a la reparacin, dimensin sustantiva del derecho a un recurso efectivo. La orientacin presta mucha atencin a los mecanismos de reclamacin, con un nico principio (24) relacionado con los mecanismos judiciales, que necesariamente estn en el ncleo, aunque no obstante no sea la modalidad exclusiva de reparacin efectiva conforme al derecho internacional. Los mecanismos voluntarios, incluyendo los mecanismos de reclamacin a nivel operativo no proporcionan un medio apropiado y adecuado para salvaguardar los derechos humanos contra los abusos de las empresas. Los Principios Rectores deberan tener un enfoque global para los recursos efectivos que incluyan: reparaciones efectivas y jurdicamente vinculantes consecuentes con el derecho internacional de los derechos humanos, mecanismos voluntarios, y otras medidas que aseguren la reparacin adecuada. Los mecanismos de reclamacin a nivel operacional deberan informar a las autoridades pblicas de derechos humanos (tales como las instituciones nacionales de derechos humanos,) sobre las denuncias de forma que puedan hacer un seguimiento

5) Proporcionar un reconocimiento ms explcito y mayor consideracin al derecho a una reparacin efectiva de


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Observaciones crticas
y dar una respuesta cuando se trata de asuntos de inters pblico. Los Principios Rectores deberan referirse y abordar claramente la cuestin de la responsabilidad de las empresas de respetar el derecho de cada persona a un recurso efectivo si sus derechos humanos son violados. Por ltimo, no existe hoy da ninguna orientacin hacia los Estados sobre medidas para ayudar a los individuos y a las comunidades a superar los obstculos para acceder a la justicia, tales como el desequilibrio que existe en el poder, en los recursos y la obtencin de informaciones, obstculos que no conocen las empresas. Los Estados deberan adaptar sus marcos legales y sus polticas con el fin de asegurar que las vctimas puedan ejercer su derecho a una reparacin efectiva, reduciendo o eliminando las barreras financieras que impiden el acceso a los mecanismos de justicia pblica, y haciendo que el funcionamiento y las decisiones de esos mecanismos sean ms efectivos. de la aplicacin del Marco Proteccin, Respeto y Reparacin con el objetivo de extraer lecciones que puedan beneficiar la proteccin de los derechos humanos. Tambin deberan establecerse acuerdos de seguimiento institucionales dentro del sistema de derechos humanos de las Naciones Unidas para: Evaluar la implementacin del Marco y los Principios Rectores, a partir de la informacin de varias fuentes, incluyendo a los titulares de los derechos y incluyendo visitas in situ. Elaborar orientaciones adicionales que tomen en cuenta las experiencias y las dificultades a las que se enfrentan las vctimas de abusos a los derechos humanos por las empresas. Examinar y proponer medidas, mecanismos o acuerdos institucionales que puedan ser necesarios para promover de manera efectiva el respeto de los derechos humanos en el contexto de la actividad empresarial global. Instamos al Consejo de los Derechos Humanos a que cree uno o ms Procedimientos Especiales o mecanismos para cumplir estas funciones y asegurar el desarrollo de orientaciones slidas, claras y realizables para la proteccin de los derechos humanos en contra los abusos de las empresas.

La necesidad de unos mecanismos de seguimiento slidos en las Naciones Unidas


En el futuro, el sistema de derechos humanos de las Naciones Unidas debera seguir tratando del impacto de las empresas en los derechos humanos. Un paso importante ser la revisin

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Observaciones crticas Endosos por organizaciones


Accountability Counsel - USA / Ain o Salish Kendra - Bangladesh / Alliance Sud / Swiss Alliance of Development Organisations - Switzerland / AltseanBurma - Burma / Alyansa Tigil Mina - Philippines / Amnesty International - International / APRODEV - Brussels / Asamblea Permanente de Derechos Humanos de Bolivia - Bolivia / Asia Indigenous Peoples Pact (AIPP) - Thailand / Asian Forum for Human Rights and Development (FORUM-ASIA) - Asia / Asociacion Nacional de Centros (ANC) - Peru / Asociacion Pro Derechos Humanos - Peru / Athupopo Social Foundation/Hrln Arunachal - India / AURANSRU-National Association of Human Resources Specialists - Romania / Australian Corporate Accountability Network (ACAN) - Australia / Bread for All - Switzerland / Bridges Across Borders Cambodia - Cambodia / Brot fr die Welt - Germany / Cambodian Human Rights and Development Association (ADHOC) - Cambodia / Cambodian League for the Promotion and Defense of Human Rights (LICADHO) - Cambodia / Canada Tibet Committee - Canada / Canadian Network on Corporate Accountability (CNCA) - Canada / Castan Centre for Human Rights Law, Faculty of Law, Monash University - Australia / Comit Catholique contre la Faim et pour le Dveloppement (CCFD) - France / Center for Constitutional Rights - USA / Center for Economic and Social Rights (CESR) Spain/USA / Center of Concern (COC) - USA / Centro de Assessoria Jurdica Popular Mariana Criola - Brazil / Centro de Capacitacion Social (CCS) - Panama / Centro de Estudios Legales y Sociales (CELS) - Argentina / Centro Nicaragense de Derechos Humanos (CENIDH) - Nicaragua / Centro para la Accion Legal en Derechos Humanos (CALDH) - Guatemala / China Labour Bulletin - China / CIDSE - International / Comision de Derechos Humanos Guatemala (CDHG) - Guatemala / Comision Ecumenica de Derechos Humanos (CEDHU) - Ecuador / Comit de Accion Juridica - Argentina / Community Law Centre, University of the Western Cape - South Africa / CorA (Corporate Accountability) - Netzwerk fr Unternehmensverantwortung - Germany / Corporacion CODEPU - Chile / Corporacion Colectivo de Abogados Jose Alvear Restrepo - Colombia / Cross Cultural Foundation - Thailand / Dhaatri Resource Centre for Women and Children - India / Dignity International - International / EarthRights International (ERI) - International / El Observatorio Ciudadano - Chile / Fair Trade Center - Sweden / Fastenopfer - Switzerland / Fatal Transactions - Germany / Fdration Internationale des Droits de lHomme (FIDH) - France / FIAN International - International / First Peoples Human Rights Coalition - USA / Forum Menschenrechte - Germany / Framtiden I ware hands (Future in our hands) - Norway / Friends of the Earth International International / Front Line - the International Foundation for the Protection of Human Rights Defenders - Ireland / GegenStroemung/CounterCurrent - Germany / GodeWaar - Netherlands / Green Cross - Mongolia / Groupe dAppui aux Exploitants des Ressources Naturelles (GAERN) - Democratic Republic of Congo / Habitat International Coalition, Latin America Office (HIC-AL) - Mexico / HELIO International - International / Human Rights Commission of Pakistan - Pakistan / Human Rights Law Resource Centre - Australia / Human Rights Watch (HRW) - International / Ihmisoikeusliitto/ Finnish League for Human Rights - Finland / Imparsial - Indonesia / Indigenous Peoples Links (PIPLinks) - Philippines / NFOE E.V./Institute for Ecology and Action Anthropology - Germany / Ingeniera sin Fronteras (Asociacin para el Desarrollo) - Spain / International Commission of Jurists (ICJ) - International / Action Globale pour la Promotion Sociale et la Paix (AGPSP) - Nord Kivu / International Network for Economic, Social and Cultural Rights (ESCRNet) International / International Organization of Indigenous Resource Development - Canada / Iranian League for Human Rights (LDDHI) - Iran / Jus Semper Global Alliance - USA / Justia Global - Brazil / Justice for Peace Foundation - Thailand / Kontras (Commission for the Disappeared and Victims of Violence) - Indonesia / Korean House for International Solidarity (KHIS) - South Korea / La Fundacion Regional de Asesora en Derechos Humanos (INREDH) - Ecuador / Latin American Mining Monitoring Programme (LAMMP) - England / Legal Aid Society of Uzbekistan - Uzbekistan / Liga Mexicana por la defensa de los Derechos Humanos - Mexico / Ligue des droits et liberts - Canada / Mankinds Activities

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Observaciones crticas
for Development Accreditation Movement (MADAM) - Sierra Leone / Marinduque Council for Environmental Concerns (MaCEC) - Philippines / Misereor - Germany / MONFEMNET National Network - Mongolia / Mouvement Lao pour les Droits de lHomme (MLDH) - Laos / Movement for the Survival of the Ogoni People (MOSOP) - Nigeria / Network Movement for Justice & Development (NMJD) - Sierra Leone / Norwegian Forum for Environment - Norway / Observatorio de Responsabilidad Social Corporativa - Spain / Observatorio de RSE de la Unin General de Trabajadores (UGT) - Spain / OCIPE/The Jesuit European Office - International / Odhikar - Bangladesh / Ogiek People Development Program (OPDP) - Kenya / Oyu Tolgoi Watch - Mongolia / Peoples Vigilance Committee on Human Rights (PVCHR) - India / Philippine Alliance of Human Rights Advocates (PAHRA) - Philippines / Philippine Misereor Partnership, Inc, (PMPI) - Philippines / philippinenbuero e.V. im Asienhaus - Germany / PowerShift e.V. - Germany / Proyecto de Derechos Economicos, Sociales y Culturales - Mexico / Rencontre Africaine pour la Defense des Droits de lHomme (RADDHO) - Senegal / Rights and Accountability in Development (RAID) - International / Sentro ng Alternatibong Lingap Panligal (SALIGAN, Alternative Legal Assistance Center) - Philippines / SHERPA - France / Shwe gas Movement - Burma / Sierra Leone Network on the Right to Food (SiLNoRF) - Sierra Leone / Society for Threatened Peoples - Switzerland / SocioEconomic Rights Institute of South Africa (SERI) - South Africa / Swedwatch - Sweden / Swiss Coalition on Corporate Justice - Switzerland / SWISSAID Switzerland / Taiwan Association for Human Rights - Taiwan / Tebtebba Foundation - Philippines / Union dactions pour les initiatives de developpement (UAID) - Democratic Republic of Congo / Vereinte Evangelische Mission - Germany / Vietnam Committee on Human Rights - Vietnam / VOICE - Belgium / Western Shoshone Defense Project (WSDP) - USA / Women for Social Progress - Mongolia / Access Info Europe - Spain / Action contre limpunit pour les droits humains (ACIDH) - RDC / Actions pour les Droits, lEnvironnement et la Vie - RDC / Action Globale pour la Promotion Sociale et la Paix (AGPSP) - RDC / Commission Diocsaine Justice et Paix de Caritas-Dveloppement Bunia RDC / Conseil Rgional des Organisations Non Gouvernementales de Dveloppement RDC / Plateforme des Droits de lHomme de Likasi (PADHOLIK) - RDC / Service For Peace - RDC / UDICEA - RDC / Union dActions pour les Initiatives de Dveloppement - RDC

Endosos individuales
Adv.Fr. Stephen Mathew - India - Neethi Vedhi/B. Skanthakumar - Sri Lanka - Law & Society Trust (LST)/Christopher Mbazira - Uganda - Makerere University Kampala/Claire Mahon - Switzerland - Project on Economic, Social and Cultural Rights, Geneva Academy of International Humanitarian Law and Human Rights/Dr Robert Goodland - USA - World Bank Lead Environmental Adviser 1978-2001/Lyuba Zarsky - USA - Monterey Institute of International Studies/Mary Gilbert - USA - Quaker Earthcare Witness/Penny M. Venetis - USA - Constitutional Litigation Clinic, Rutgers School of Law/Prof. Chip Pitts - USA - Stanford law School/Oxford University/Prof. Hope Lewis - USA - North-eastern University School of Law/Prof. Surya Deva - Hong Kong - Hong Kong City University/Dr. Wilton (Willie) - Canada - International Chief for treaty 6,7 and 8

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PRINCIPIOS RECTORES SOBRE LAS EMPRESAS Y LOS DERECHOS HUMANOS


PUESTA EN PRCTICA DEL MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS PARA PROTEGER, RESPETAR Y REMEDIAR

Con el apoyo de:

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