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UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAO

VICE-RECTORADO DE INVESTIGACION FACULTAD DE CIENCIAS CONTABLES INSTITUTO DE INVESTIGACION

INFORME FINAL DEL PROYECTO DE INVESTIGACION

LA ECONOMIA SOCIAL DE MERCADO EN LA CONSTITUCION DE 1993: ANALISIS CRITICO DE LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

DOCENTE INVESTIGADOR

MG. ECO. ROGELIO CESAR CACEDA AYLLON

RESOLUCION RECTORAL N 334-2010-R 01/03/2010 29/02/2012

2012
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INDICE

RESUMEN INTRODUCCION MARCO TEORICO

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CAPTULO I LA ECONOMA DE MERCADO


1.1 1.2 1.3 1.4 1.5

Adam Smith David Ricardo Karl Marx El Keynesianismo El Neoliberalismo

15 24 29 33 37

CAPITULO II REGULACIN CONSTITUCIONAL Y CONTENIDO ESENCIAL DE LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO 2.1 La Economa Social de Mercado en las Constituciones de 1979 y 1993 2.2 El contenido esencial de la Economa Social de Mercado en la doctrina constitucional alemana 2.3 El libre mercado y la igualdad material 2.3.1 El libre mercado y los valores de la libertad 2.3.2 La igualdad material, los valores de la democracia y el estado social de derecho 43 47 48 51

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CAPTULO III LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN EL CONSTITUCIONALISMO COMPARADO 3.1 3.2 3.3 3.4 El origen constitucional alemn La recepcin del Principio en Espaa El libre mercado y la igualdad material en la Constitucin de Chile La economa social de mercado en la Constitucin de Colombia 53 55 58 61

CAPTULO IV LOS PRONUNCIAMIENTOS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

PERUANO EN MATERIA DE ECONOMA SOCIAL DE MERCADO 4.1 El contenido esencial en la Sentencia 008-2003-AI/TC y su problemtica 4.2 Pronunciamientos jurisprudenciales promotores de la igualdad material 4.3 El contenido esencial de la economa social de mercado en nuestra propuesta MATERIALES Y METODOS RESULTADOS DISCUSION REFERENCIALES APENDICE Cuadro de Anlisis del Contenido Esencial de la Economa Social de Mercado en la Jurisprudencia del Tribunal Constitucional 113 102 103 104 106 112 98 99

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RESUMEN El presente trabajo aporta una definicin del contenido esencial del principio de la economa social de mercado, como una propuesta para solucionar los problemas generados cuando el Tribunal Constitucional se pronuncia ambigua y

contradictoriamente, pues en base a lo regulado en torno a este principio, se afecta a todo el rgimen econmico constitucional. En el Captulo I se desarrollan los aspectos conceptuales del modelo de la economa social de mercado. En el Captulo II se estudia la forma como fue recogido en nuestro ordenamiento constitucional el contenido esencial de la economa social de mercado, los principios del libre mercado y la igualdad material. En el Captulo III se analiza comparativamente la economa social de mercado en el derecho constitucional de Alemania, Espaa, Chile y Colombia. En el Captulo IV se analiza crticamente los pronunciamientos jurisprudenciales del Tribunal Constitucional peruano en materia de economa social de mercado. Se culmina con el desarrollo de nuestra propuesta. Para esta investigacin se estudiaron las normas que regulan la economa social de mercado dentro de la Constitucin Peruana de 1993. As mismo se recurri a la doctrina nacional y extranjera, al derecho comparado y al examen analtico de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano. Finalmente, se lleg a la conclusin que el Tribunal Constitucional mantiene un margen considerable de ambigedad en su jurisprudencia sobre el contenido esencial del concepto de la economa social de mercado, descuidando el aspecto de la compensacin social, privilegiando la libertad del mercado, desconociendo la conexin entre el desarrollo de la productividad laboral individual y el funcionamiento adecuado

de la economa social de mercado

INTRODUCCIN El presente trabajo se propone solucionar el problema que se genera cuando el Tribunal Constitucional, al carecer de un manejo adecuado del contenido esencial del principio de la economa social de mercado, se pronuncia ambigua y

contradictoriamente, produciendo incertidumbre en su actuacin jurisdiccional, afectando de esta manera bienes constitucionales como la seguridad jurdica, los derechos de propiedad, el rol econmico del estado, la proteccin social a los sectores ms desfavorecidos o el libre mercado. La solucin al problema mencionado y por tanto el aporte del presente trabajo, ser, proponer una definicin del contenido esencial del principio de la economa social de mercado, que equilibre la libre concurrencia con la igualdad material, evitndose as que la jurisprudencia constitucional contine adoleciendo de la ambigedad que hemos destacado lneas arriba. La Economa Social de Mercado se origin en las propuestas que el Partido Demcrata Cristiano Alemn formulara para la reconstruccin de la Alemania derrotada despus de la Segunda Guerra Mundial 1. Estas propuestas buscaban diferenciarse del dirigismo econmico sovitico y del liberalismo econmico clsico, por lo que se ubicaban dentro de un complicado equilibrio entre las libertades econmicas y la seguridad social o ms precisamente tratando de conjugar una economa de mercado con un sistema centralizado de proteccin social para los sectores econmicamente dbiles que al mismo tiempo transformara la productividad mundial en progreso social.
1

MULLER - ARMACK, Alfred y otros. Economa Social de Mercado. Un Proyecto Econmico y Poltico Alternativo. Buenos Aires: CIEDLA, 1983, p. 24 - 25. 5

Sus principales exponentes fueron los alemanes: Walter Eucken, Wilhelm Ropke, Franz Oppenheimer y, en destacadsima posicin, Ludwig Erhard, verdadero implementador de esta propuesta en su rol de ministro de economa. Este modelo, es conveniente puntualizarlo, responda a las caractersticas muy especficas de igualacin social, producidas por la derrota de Alemania en la Segunda Guerra Mundial, y por la conviccin ideolgica que sus autores tenan respecto a los efectos, socialmente perniciosos del liberalismo econmico a ultranza y del dirigismo econmico de tipo sovitico. Esta propuesta lleg al Per con la carta constitucional de 1979. Y, como nos recuerda Ruiz Eldredge 2, en el debate de la Asamblea Constituyente que elabor dicha Constitucin, penltima en la historia peruana, no se tuvo claro all cul era en definitiva el contenido preciso de este principio de organizacin de la actividad econmica, puesto que para algunos era simplemente una economa de libre mercado y para otros algo as como el estado keynesiano de bienestar. Desde aquellos aos hasta la actualidad apreciamos an confusin y ambigedad alrededor de este concepto por parte de muchos operadores jurdicos. De all que, en un reciente artculo, Francisco Eguiguren delimita y confronta los conceptos de Economa de Mercado y Economa Social de Mercado, sosteniendo que "no son un simple juego de palabras ni significan lo mismo a pesar de que quieran hacerlo creer muchos fundamentalistas neoliberales que colocan en nuestra constitucin lo que ella no dice" 3 Sin embargo, considero que no son nicamente los neoliberales quienes adolecen de confusin, puesto que con este principio de organizacin de la actividad econmica ha

RUIZ ELDREDGE, Alberto. La Constitucin comentada 1979. Lima: Editorial Atlantida, 1980, p. 184186. 3 EGUIGUREN, FRANCISCO. Economa de mercado y social de mercado. Lima: Per 21, 27 de marzo de 2008. 6

sucedido lo mismo que con otras muchas instituciones importadas de Europa por nuestros constituyentes: Problemas de adaptacin, pero tambin de comprensin, puesto que al inicio de su incorporacin a nuestro sistema constitucional en la Constitucin de 1979 muchos no la diferenciaban de otras variantes de la economa de mercado o neoliberal. A inicios de los aos 80, por ejemplo, E. Bernales y M. Rubio no diferenciaban entre la propuesta socialcristiana de la segunda post guerra mundial, y las polticas expansivas del gasto de corte keynesiano con las que el capitalismo enfrent la Gran Depresin del 1929-1933: "Pero los efectos de la Gran Depresin (y de las luchas obreras en todos los pases de la poca), se reflejaron tambin en una mejor atencin de las necesidades ms urgentes de la mayora de esos pases. As apareci el aspecto social de la economa de mercado convirtindose en "economa social de mercado" 4 Ambos autores sostenan asimismo que, "la llamada economa social de mercado que recoge nuestra constitucin, es un sistema que beneficia centralmente al capital extranjero, que secundariamente beneficia a los sectores intermediarios (y minoritarios dentro del pas), que impide el control del Estado y la promocin de un verdadero desarrollo en base a nuestros propios recursos y posibilidades, que empobrece cada vez ms al pas como conjunto frente a los pases desarrollados y que, en nuestro medio, por las limitaciones financieras que el mismo modelo impone, es ms una economa de mercado que una "economa social de mercado" 5. La cita anterior revela un gran prejuicio contra la economa social de mercado, institucin que en el contexto de la constitucin de 1979, tena un gran contenido social y auspiciaba ms bien un modelo econmico muy diferente al all criticado. El modelo, pretenda conciliar la justicia social con las libertades econmicas en donde el

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RUBIO, M y E, BERNALES. Per: Constitucin y Sociedad Poltica. Lima: Desco. 1981, p.451. Ibdem, p. 452 7

mercado y la competencia, junto a la iniciativa privada libre, gravitaran con igual importancia que los principios de solidaridad y promocin social. Tempranamente lo precis as Hans Tietmeyer, con ocasin del coloquio PeruanoAlemn del ao 1979, al decir que "se trataba ms bien de lograr una autntica sntesis entre la economa de mercado y la seguridad social, sntesis en la cual, las fuerzas del mercado creasen las bases del progreso social y la seguridad social, a su vez, posibilite y garantice la funcionalidad y la persistencia del mercado 6. Ronald Clapham, en el mismo evento, fue preciso tambin al decir que, "La diferencia entre la Economa Social de Mercado y la Economa Capitalista de Mercado radica en que la primera ubica los objetivos sociales en el mismo nivel que los objetivos econmicos de la eficiencia 7. Desde el punto de vista constitucional, la Economa Social de Mercado como principio de organizacin de la actividad econmica, debe ser entendida por lo tanto, conjugando los principios de libre mercado con los de igualdad material, pero es obvio que adquiere o define su contenido esencial en el marco constitucional a travs de una interpretacin sistemtica, en el contexto de la constitucin de la cual forma parte, y se concretiza adquiriendo sus perfiles precisos con la interpretacin dinmica del Tribunal Constitucional a travs de su jurisprudencia, por lo que al sustituirse en 1993 la carta del 79 por la que produjo el fujimorismo, se hizo necesario repensar el concepto de la economa social de mercado en cuanto principio de organizacin del rgimen econmico constitucional. As Enrique Bernales, en un anlisis comparado, dice de la Constitucin actual que si la constitucin de 1979, "(...) se mantena al margen de las connotaciones ideolgicas

Economa Social de Mercado.- Coloquio Peruano Alemn. 1979. Lima: Fundacin Konrad Adenauer. 1979, p.30 7 Ibidem, p. 57 8

y se concentraba en dejar enunciadas las orientaciones pertinentes a la consecucin del desarrollo nacional y el estado de bienestar, la actual opta resueltamente por disposiciones en las que el perfil ideolgico del neoliberalismo resulta visible" 8; sin embargo, sobre la economa social de mercado dice ahora que, "desde el punto de vista normativo constitucional, que es el que nos corresponde exponer, la expresin economa social de mercado, permite en el plano constitucional, introducir correctivos del libre juego del mercado que orienten toda la actividad hacia objetivos no solo individuales sino tambin colectivos" 9. Es decir que Bernales, en mi opinin, valora el uso hermenutico que sera posible efectuar del principio de la economa social de mercado a fin de reperfilar el matiz neoliberal que percibe como predominante en el rgimen econmico de la actual constitucin. Marcial Rubio por su lado, hoy en da dice, sobre la economa social de mercado, que "Para que exista no basta con el mercado aunque ste es un elemento indispensable, tiene que haber un componente social que busca el equilibrio y que contiene medidas institucionales para propiciar la cooperacin social. El mercado es en su sentido amplio una poltica social, pero requiere ser equilibrado con instituciones sociopolticas especficas para ese fin. En otras palabras, el mercado debe ser corregido en sus extremos"
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. Es decir que ahora este autor considera que gracias a este principio

organizador de la actividad econmica, rectamente interpretado, se debern equilibrar los efectos sociales del funcionamiento del libre mercado. Pues bien, es claro que hoy en da al surgir conflictos econmicos de naturaleza constitucional que busquen su solucin por la va de la jurisdiccin constitucional, ser preciso que el rgano jurisdiccional cuente con el instrumental hermenutico que le posibilite equilibrar en su resolucin los valores constitucionales en juego. Pero qu

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BERNALES, Enrique. La Constitucin de 1993. Lima: ICS editores. Segunda Edicin. 1996, p 57. Ibidem, p. 304. 10 RUBIO, Marcial. Estudio de la Constitucin de 1993, Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 248. 9

tan esclarecido est el tema de la Economa Social de Mercado en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional?, habida cuenta de que a nivel doctrinario todava encontramos slo generalidades y hasta confusiones como la que nos recuerda Francisco Eguiguren al inicio de este trabajo. El Tribunal Constitucional en la Sentencia N 008-2003-AI/TC, ha precisado lo que entiende por este principio de organizacin de la actividad econmica, en trminos doctrinarios, aunque manteniendo en mi opinin un importante margen de ambigedad a la vez que, en otras sentencias tales como la N 4637-2006-AA la N 034-2004PI/TC, que se refiere a los pases libres y medios pasajes y otras que podran referenciarse no parece mantener un criterio uniforme o por lo menos predecible en cuanto a la precisin en casos concretos del rol que el Estado cumple en una economa social de mercado en materia de supervisin, regulacin o correccin de fallas del mercado y en relacin a otros aspectos vinculados a los derechos de los agentes econmicos. Por todo esto, considero necesario sistematizar y organizar los pronunciamientos del Tribunal Constitucional en este terreno a fin de precisar, en la resolucin de casos concretos que se le presentan a su consideracin: cul es el contenido esencial de la economa social de mercado regulado por la Constitucin actual en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional?

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MARCO TEORICO Es importante establecer el contenido esencial del principio de la economa social de mercado ante la presencia de ambigedades e imprecisiones que en este aspecto perturban el trabajo jurisdiccional del Tribunal Constitucional generndose as complicaciones de tipo hermenutico que deben superarse a fin de resolver conflictos de naturaleza econmica constitucional que requieren en algunas circunstancias intervenciones positivas y correcciones en el funcionamiento del mercado y en algunas otras, por el contrario posturas abstencionistas del Estado. Enmarcado en lo dicho, la presente investigacin es especialmente atractiva por cuanto se despliega dentro del terreno del derecho constitucional y de la economa poltica. Ambas materias han atrado mi inters desde tiempo atrs, a pesar de que no es abundante la doctrina nacional que desarrolla este tema. Considero un reto, cubrir este vaco bibliogrfico nacional que est en contradiccin con la importancia indudable que tiene toda la materia vinculada a la regulacin constitucional del marco institucional dentro del cual se desarrolla la actividad econmica. Muy especialmente me interesa hacer notar que, contrariamente a lo que creen mayoritarios sectores de la izquierda poltica, la economa social de mercado constituye una propuesta de organizacin econmica a favor de los sectores ms pobres y necesitados de nuestro pas. Cuando este principio se incorpor en la Constitucin se pensaba en el aspecto social de la economa de mercado, pero fue entendido como un sistema para beneficiar centralmente al capital extranjero y secundariamente a los sectores intermediarios (y minoritarios dentro del pas), impidiendo el control del Estado y la promocin de un verdadero desarrollo en base a recursos propios y posibilidades.

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Sin embargo, el contenido esencial del principio de la Economa Social de Mercado debe ser: aquel orden equilibrado en donde se asegure la competencia y al mismo tiempo, la transformacin de la productividad individual en progreso social, con proteccin social para los sectores econmicamente dbiles. Es por ello, que el Tribunal Constitucional debe mantener un criterio uniforme del contenido esencial de la Economa Social de Mercado priorizando el aspecto de la igualdad material que es consustancial al modelo. El Tribunal Constitucional, en sus pronunciamientos en materia de economa social de mercado, debe propiciar preferentemente que los sectores socialmente ms dbiles desarrollen progresivamente su productividad individual para mejorar el funcionamiento social del libre mercado. La competencia econmica libre debe ser garantizada constitucionalmente como una forma de preservar la libertad individual que podra verse afectada por polticas estatales controlistas. La transformacin de la productividad laboral individual en progreso social, es la nica que garantiza un desarrollo social sostenido compatible con los valores del Estado social democrtico de derecho. La proteccin social para los sectores econmicamente dbiles debe priorizarse en una sociedad que como la nuestra presenta graves fenmenos de exclusin social que amenazan recurrentemente la estabilidad democrtica. En base a lo regulado en torno a la economa social de mercado, se afecta a todo el rgimen econmico constitucional, lo cual afecta el funcionamiento de los diversos mercados en los que se genera la produccin y se tranzan distintos bienes y servicios y adems incide directamente sobre el rol econmico que se le asigna al Estado.
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Tambin se afecta la propiedad, las polticas tributarias, fiscales y monetarias y el aprovechamiento de los recursos naturales. El aporte del presente trabajo, es proponer una definicin del contenido esencial del principio de la economa social de mercado, que equilibre la libre concurrencia con la igualdad material, evitndose as que la jurisprudencia constitucional contine adoleciendo de la ambigedad que se ha destacado lneas arriba. As, el propsito es solucionar el problema que se genera cuando el Tribunal Constitucional, al carecer de un manejo adecuado del contenido esencial del principio de la economa social de mercado, se pronuncia ambigua y contradictoriamente produciendo incertidumbre en su actuacin jurisdiccional, afectando de esta manera bienes constitucionales como la seguridad jurdica, los derechos de propiedad, el rol econmico del estado, la proteccin social a los sectores ms desfavorecidos o el libre mercado. La relevancia jurdica del presente trabajo de investigacin radica en que se orienta a construir a travs de la normatividad secundaria que establece la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, un perfil definido del principio de la economa social de mercado en cuanto pauta de organizacin de la actividad econmica en nuestro marco constitucional y contribuye a proponer una lnea de interpretacin de dicho principio, que sea compatible con los valores que rigen al estado social y constitucional de derecho. Para esta investigacin se ha empleado inicialmente las herramientas del mtodo exegtico, al estudiar las normas que regulan la economa social de mercado dentro del captulo econmico de la Constitucin Peruana de 1993. Posteriormente haciendo uso del mtodo dogmtico, se estudi la naturaleza jurdica de la economa social de mercado, en cuanto principio de organizacin institucional, dentro del cual se
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desarrolla la actividad econmica nacional. Finalmente se recurri a la doctrina nacional y extranjera, al derecho comparado y en forma muy extendida al examen analtico de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano.

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CAPTULO I LA ECONOMA DE MERCADO


1.1

ADAM SMITH

Los hechos econmicos se observan primeramente desde pticas morales y ticas y han preocupado a muchos estudiosos a lo largo de los siglos. La economa como ciencia moderna se gesta a partir del estudio sobre la riqueza de las naciones de Adam Smith. Concordando con los autores Landreth y Colander, La obra de Adam Smith (17231790) fue decisiva en el desarrollo de las ideas econmicas. Aunque Smith es el primero del grupo de autores que se conocen con el nombre de economistas clsicos, el fin del mercantilismo ingls y el comienzo del clasicismo se produjeron en un dilatado periodo de tiempo. Las ltimas fases de una era intelectual siempre producen pensadores que se alejan de la doctrina aceptada. Hubo, pues, anticipos del liberalismo clsico en la literatura econmica cien aos antes de la publicacin de la obra Wealth of Nations de Smith.11 Sus conferencias cubrieron el campo de la tica, la retrica, la jurisprudencia y la economa poltica, por lo que puede decirse que Smith no fue un terico estrictamente tcnico sino un concienzudo estudioso que tena una gran visin de la interdependencia de la sociedad
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., ocupndose de las importantes conexiones

que existen entre muchas reas de la sociedad cosas que hoy estudian los economistas, los politlogos, los socilogos y los filsofos especialmente las cuestiones de la tica. Observ, por ejemplo, la existencia de importantes conexiones

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LANDRETH Harry, COLANDER David. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc Graw Hill. 2006, p. 75 12 Ibdem, p. 75 15

entre la libertad econmica y la libertad poltica, entre los derechos de propiedad privada y un Estado justo y entre los individuos que actan movidos, en parte, por el inters personal y, en parte, por la preocupacin por las consecuencias de sus actos para los dems 13. Adam Smith fue profesor en la Universidad de Glasgow, donde ocup las ctedras de Lgica y Filosofa Moral, la cual abarcaba teologa natural, tica, jurisprudencia, y economa poltica, hoy desarrolladas dentro de las ciencias sociales y humanidades. Adam Smith fue un ejemplo clsico de los primeros autores econmicos, en el sentido de que no fue exclusivamente un economista. Fue un acadmico y eso le permiti tener un cierto grado de imparcialidad y objetividad del que carecan los autores mercantilistas, que generalmente eran hombres de negocios 14. Recibe la influencia de su profesor de Filosofa Moral, Francis Hutcheson (1694-1746), del filsofo David Hume (1711-1776), para su formacin en la teora tica y del filsofo liberal Bernard Mandeville (1670-1733) en el desarrollo de su teora econmica, siendo de alguna manera, el precursor de su idea de laissez-faire. Landreth y Colander comentan que Adam Smith comparta con Hutcheson su firme rechazo de las ideas de Bernard Mandeville [], cuya presentacin de la postura mercantilista haba tenido una gran aceptacin gracias a su estilo satrico. Mandeville y Smith partieron del mismo supuesto sobre la naturaleza egosta de los seres humanos, pero llegaron a conclusiones opuestas. Para Mandeville, la bsqueda del inters personal tena muchas consecuencias sociales y econmicas negativas, por lo que estaba justificada la intervencin del Estado en la economa. 15 Pero, cmo se formaban intelectualmente en la poca de de Smith?
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LANDRETH Harry, COLANDER David. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc Graw Hill. 2006, p. 75, 76 14 Ibdem, p. 75 15 Ibdem, p. 76 16

En primer lugar, no exista una clara lnea divisoria entre los distintos campos de investigacin: la filosofa, la ciencia, las ciencias sociales y la tica se consideraban todas ellas facetas de un nico corpus de verdad, no disciplinas independientes y no, desde luego, disciplinas opuestas, como ocurre hoy a veces. Para que la lite intelectual que se dedicaba a esos campos de investigacin tuviera una buena formacin, era necesario, adems, que adquiriera la variedad ms amplia posible de conocimientos humanos ms que especializarse en un campo como la economa o la ciencia. 16 Cmo era la organizacin econmica y poltica donde desarroll sus ideas? En el campo de la produccin se presencia el inicio de la Revolucin Industrial, las colonias de Amrica, los Estados Unidos, declaran su independencia, acabando con la explotacin de una de las regiones coloniales ms importantes, sostn de un sistema sobre el que descansaba gran parte del pensamiento mercantilista. Es en esta circunstancia que se publica Una Investigacin de la Naturaleza y Causas de la Riqueza de las Naciones. Nos preguntamos enseguida, Por qu Adam Smith es considerado el padre de la economa? Quiz porque [] fue capaz de integrar en una nica obra una visin global de las fuerzas que determinan la riqueza de las naciones, una formulacin de las medidas correctas para promover el crecimiento y el desarrollo econmicos y un anlisis de la forma en que millones de decisiones econmicas son coordinados eficazmente por las fuerzas del mercado. 17 La publicacin de la Teora de los Sentimientos Morales, en 1759, marca un derrotero importante en su vida. Ese libro fue considerado desde los primeros momentos como

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LANDRETH Harry, COLANDER David.. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc Graw Hill. 2006, p. 76, 77 17 Ibdem, p.78 17

una obra maestra. Le consagra intelectualmente y, tras la fama, va en aumento el nmero de estudiantes ansiosos de or sus explicaciones 18. Hay que destacar que Los economistas como se llamaba a los partidarios de la escuela fisiocrtica, parten del inters personal en la formulacin de sus mximas polticas y en el estudio de las motivaciones individuales, mientras que Smith arranca de la naturaleza y de sus ltimos fines 19. En la Riqueza de las Naciones, como tambin se le conoce, Smith opinaba que el orden natural se va abriendo camino de forma espontnea, en contra, incluso, de la voluntad de las personas y de la legislacin estatal, si stas le ofrecen dificultades. Las fuerza econmicas espontneas son [] ms potentes que las leyes del Estado. 20 Segn Smith, la conducta humana es movida naturalmente por seis motivaciones: el egosmo, la conmiseracin, el deseo de ser libre, el sentido de la propiedad, el hbito del trabajo y la tendencia a trocar, permutar y cambiar una cosa por otra. Dados estos resortes de la conducta, cada hombre es, por naturaleza, el mejor juez de su propio inters y debe, por lo tanto, dejrsele libertad de satisfacerlo a su manera. Si se le deja en libertad, no solo conseguir su propio provecho, sino que tambin impulsar el bien comn 21. Su metodologa de investigacin resulta una compleja mezcla de muchos factores pero, en ltimo trmino, puede calificarse de inductiva. El economista ingls, asimismo, aboga porque las hiptesis obtenidas deban ser sometidas a verificacin de manera que, cuando este proceso proporciona resultados favorables a las tesis provisionales, el resultado es un conjunto sistemtico de conocimientos.
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FRANCO, Gabriel. Estudio Preliminar (Investigacin sobre la Naturaleza y Causas de la Riqueza de las Naciones. Adam Smith.). Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1981, p. VIII 19 Ibidem, p.XVI 20 KARATAEV, RYNDINA Y OTROS. Historia de las Doctrinas Econmicas. Tomo I. Mxico D.F.:Ed. Grijalbo. 1964, p. 155 21 ROLL, Eric. Historia de la Doctrinas Econmicas. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1978, p. 148 18

Adam Smith no slo era un terico abstracto, aplic los principios del naturalismo a la poltica econmica socavando la an slida estructura de la poltica mercantilista sobre el comercio exterior, sus monopolios y privilegios. Era, por el contrario, un planificador de medidas econmicas por excelencia. Sus amplios conocimientos de historia y de cmo se comportan los individuos en la prctica, [], hicieron de l un maestro del arte de la economa. 22 La Riqueza de la Naciones revolucion el mundo de los hombres de negocios y de los polticos que ansiaban acabar con las restricciones del mercado y de la oferta de trabajo. En esa poca [] la clase de los capitalistas industriales an no haba madurado bastante para gozar de respetabilidad. Smith ofreci a esa clase una teora que le proporcionaba lo que an le faltaba. Por el anlisis de la actividad econmica sobre un fondo de filosofa naturalista, esta teora dio a la conducta de los futuros lderes de la actividad econmica un sello de inevitabilidad. 23 La nueva doctrina que introduce con su obra es la del liberalismo econmico y de la libertad de toda interferencia gubernamental. El propsito de Smith, como el de los fisicratas y los mercantilistas, era descubrir cmo enriquecer al Estado, pero llega al convencimiento de que es condicin previa el enriquecimiento de los individuos, y ste es el meollo de su obra, que se basa en dos postulados: el hombre es un buscador de su propio lucro y existe un orden natural por el cual un individuo al perseguir su propio inters contribuye finalmente al bienestar social La conclusin que Smith extrajo de estos postulados es bastante simple. Puesto que existe un orden natural mediante el cual el egosmo luminoso de todos los hombres se agrega para conseguir el mximo bien de la sociedad; puesto que existe una mano

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LANDRETH, Harry y COLANDER, David. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc Graw-Hill. 2006, p.79 23 ROLL, Eric. Historia de la Doctrinas Econmicas. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1978, p. 151 19

divina que gua a cada hombre a la obtencin de su propio lucro, para contribuir al bienestar social, la consecuencia clara es que el Gobierno resulta superfluo, salvo para mantener el orden y realizar ciertas funciones de rutina. El mejor Gobierno es el Gobierno que gobierna menos. La mejor poltica econmica es la que brota de la accin espontnea e imperturbada de los individuos. 24 En La Riquezas de las Naciones, Smith plantea que la clave del bienestar social est en el crecimiento econmico, que se potencia a travs de la divisin del trabajo. Desarrolla su anlisis con el propsito de encontrar las leyes que determinan el valor de cambio de las mercancas, que dan lugar a que determinada cantidad de una mercanca se cambie por determinada cantidad de otra, ya sea directamente o mediante dinero. En el libro I, trata de la divisin del trabajo, el dinero, los precios, el salario, y la renta de la tierra; en el libro II, trata sobre la naturaleza y divisiones del capital como causa de la riqueza de las naciones; en el libro III, estudia acerca del progreso de la opulencia reseando la historia econmica de algunas naciones con el fin de ilustrar las teoras antes presentadas; en el libro IV, se ocupa de dos sistemas diferentes de la economa poltica, desarrollando la historia del pensamiento y la prctica econmicos del mercantilismo y la fisiocracia; y, en el libro V, trata de los ingresos del Soberano o de la Repblica, examinando los gastos de lo que hoy llamaramos hacienda pblica. El reconocimiento de la divisin del trabajo, entendida como especializacin de tareas para la reduccin de costos de produccin, constituy un gran paso en el desarrollo de la economa poltica. Adam Smith, al analizar los elementos que determinan el grado de divisin del trabajo, concluye que est limitado por la extensin del mercado.

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LERNER, Max. Introduccin (Investigacin sobre la Naturaleza y Causas de la Riqueza de las Naciones. Adam Smith.). Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1981, p. XXXVIII 20

Dice Smith: El progreso ms importante en las facultades productivas del trabajo, y gran parte de la aptitud, destreza y sensatez con que ste se aplica o dirige, por doquier, parecen ser consecuencia de la divisin del trabajo. 25 Observa que un incremento de la produccin de un mismo nmero de personas, se debe a [] tres circunstancias distintas: primera, de la mayor destreza de cada obrero en particular; segunda, del ahorro de tiempo que comnmente se pierde al pasar de una ocupacin a otra, y por ltimo, de la invencin de un gran nmero de mquinas, que facilitan y abrevian el trabajo, capacitando a un hombre para hacer la labor de muchos. 26 A. Smith hace una diferenciacin clara entre valor de uso y de cambio, al advertirnos [] que la palabra valor tiene dos significados diferentes, pues a veces expresa la utilidad de un objeto particular, y, otras, la capacidad de comprar otros bienes, capacidad que se deriva de la posesin del dinero. Al primero lo podemos llamar valor en uso, y al segundo, valor en cambio. Las cosas que tienen un gran valor en uso tienen comnmente escaso o ningn valor en cambio, y por el contrario, las que tienen un gran valor en cambio no tienen muchas veces, sino un pequeo valor en uso, o ninguno. No hay nada ms til que el agua, pero con ella apenas se puede comprar cosa alguna ni recibir nada en cambio. Por el contrario, el diamante apenas tiene valor en uso, pero generalmente se puede adquirir, a cambio de l, una gran cantidad de otros bienes. utilidad marginal. Smith consideraba al trabajo como la fuente de riqueza y al capital como la fuerza que pona en movimiento el trabajo. Define al capital como un medio de produccin en el
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Esta comparacin va a dar lugar a la doctrina de la

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SMITH, Adam. Investigacin sobre la Naturaleza y Causas de la Riqueza de las Naciones. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1981, p.7 26 Ibdem, p.11 27 Ibdem, p.30 21

que hay acumulado trabajo. La acumulacin de capital como fuente de desarrollo econmico depende por completo del trabajo productivo, distinguindolo del trabajo improductivo. El trabajo productivo es aquel que crea valor y un excedente que es la ganancia, tales como las actividades que producen bienes materiales, quedando excluidas las actividades que realizan servicios. En cambio, el trabajo improductivo es el que no produce objetos particulares susceptibles de ser vendidos, o que no se emplean como fuente de adquisicin de dinero. Smith aport varios conceptos importantes sobre el papel del capital en el proceso de produccin de riqueza y en el desarrollo econmico. Seal, en primer lugar, que la riqueza de un pas depende de la acumulacin de capital, ya que sta es la que determina la divisin del trabajo y la proporcin de la poblacin dedicada al trabajo produccin: En segundo lugar, Smith lleg a la conclusin de que la acumulacin de capital tambin lleva al desarrollo econmico..28 Segn l, con el nivel de salarios para satisfacer nicamente el consumo inmediato no se puede acumular capital, por lo tanto, los miembros de la nueva clase industrial, al esforzase en obtener beneficios y acumular capital para aumentar su riqueza por medio del ahorro y la inversin, son los benefactores de la sociedad. De all concluye que la distribucin desigual de la renta a favor de los capitalistas tena, una enorme importancia social, ya que sin eso el crecimiento econmico no era posible, pues se consumira toda la produccin anual. Smith plantea que el precio de los artculos se divide en ingresos o rentas de los obreros (salarios), el beneficio de los capitalistas y la renta del terrateniente, llegando

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LANDRETH, Harry y COLANDER, David. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc Graw-Hill. 2006, p. 83, 84 22

a la conclusin de que el valor de cambio de los artculos no refleja el trabajo empleado en su fabricacin, sino que expresa las rentas en que se divide. En su anlisis de la formacin de los precios y de la asignacin de los recursos, Smith plantea dos clases de precios: uno natural o real y otro comercial o de mercado. Establece que el precio natural o real se identifica con el trabajo que se incorpora en las mercancas antes de ser llevadas al mercado, destacando que este precio se desenvuelve en el proceso productivo y el precio comercial se identifica como el precio de los productos en dinero. Para l, un mercado competitivo supone muchos vendedores, un gran nmero de propietarios que conoce la informacin del mercado, y, un libre movimiento entre industrias, de tal manera que habra una movilizacin de recursos hacia el sector donde el precio de mercado sea superior al precio natural y los rendimientos sean superiores, hasta que prevalezca el precio natural y los consumidores consigan lo que desean al costo ms bajo posible con la tasa mxima de crecimiento. Con esto establece la superioridad de los mercados competitivos. Una vez establecida la superioridad de los mercados competitivos, Smith construy fcilmente sus argumentos en contra del monopolio y de la intervencin del Estado. Reconoci el deseo de los hombres de negocios de monopolizar el comercio aunando fuerzas y aunque no fue capaz de especificar cul sera el precio monopolstico, reconoci que los monopolistas extraen un precio ms alto limitando la produccin. Obsrvese que la defensa que hizo Adam Smith del laissez faire supone la existencia de mercados competitivos. 29 Adam Smith descubri una notable propiedad de las economas de mercado competitivas. En condiciones de competencia perfecta sin fallas del mercado, los
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LANDRETH, Harry y COLANDER, David. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc Graw-Hill. 2006, p. 82 23

mercados extraen de los recursos existentes el mayor nmero posible de bienes y servicios tiles. Pero en los casos en los que los monopolios, la contaminacin u otros fallos semejantes del mercado se generalizan, pueden quedar destruidas las notables propiedades de eficiencia de la mano invisible.

1.2. DAVID RICARDO


David Ricardo (1772-1823), naci en Holanda y su familia se traslad a Inglaterra antes de su nacimiento. A los catorce aos ingres a trabajar en la London Stock Exchange (Bolsa de Londres), como empleado de su padre. Se especializ en la negociacin de valores pblicos, prosperando bastante rpido y amasando una fortuna considerable, retirndose de los negocios a los 40 aos, para convertirse en terrateniente, lo que le permiti dedicarse a trabajos intelectuales. Desarroll su inters por los problemas de la teora econmica, despus de leer a Adam Smith, publicando sus primeras opiniones en forma de cartas a la prensa firmadas como "R", acerca de la devaluacin de la moneda y sobre el alto precio de los lingotes. Hacia 1815 publica otros ensayos sobre la controversia de la Ley del Trigo, dejando en claro que era uno de los economistas ms capacitados de Inglaterra. En 1819 fue elegido miembro del Parlamento; reteniendo el cargo hasta su muerte. En la Cmara de los Comunes sus opiniones gozaban de autoridad. Su principal obra, Principios of Economa Poltica y Tributacin, es un libro relativamente breve, aunque complejo de leer, que contiene probablemente la formulacin ms sistemtica y coherente de todo el pensamiento econmico clsico. Fue publicada en 1817, ocupando el lugar de Riqueza de las Naciones de Adam Smith, que era la obra aceptada sobre cuestiones econmicas.

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Mientras Adam Smith usaba el mtodo deductivo para analizar la economa de su tiempo y haca exposicin descriptiva de las instituciones contemporneas e histricas, David Ricardo destac por su razonamiento abstracto basado en el mtodo deductivo. El riguroso mtodo deductivo que con frecuencia se atribuye a Ricardo, reemplaz a la mezcla de deduccin e historia, mucho menos austera que haba practicado Smith. Hay mucho razonamiento a priori en los Principios. Hay el supuesto del homo economicus que lucha siempre por lograr la mayor satisfaccin posible; hay postulados acerca de la estructura social, tales como la existencia de la competencia; y los ejemplos, por lo general, son hipotticos y no histricos. En general el lector de libro respira el aire muy enrarecido de la abstraccin. 30 Las ideas de D. Ricardo se desarrollan en un ambiente social caracterizado por un gran mpetu del capitalismo en Inglaterra, donde producto del gran viraje industrial en la transformacin e innovacin de la produccin, las maquinarias y las relaciones laborales, el pas se transform en un gran abastecedor de artculos para todo el mundo. No obstante, a medida que se desarrollaba el capitalismo industrial, empeoraba la situacin del obrero asalariado. Fue sin duda el resultado de la revolucin industrial. A consecuencia de las guerras, se presentaron trastornos monetarios que provocaron la suspensin de pagos en metlico, depreciacin del papel moneda y alza de precios. Con su primera publicacin, sobre los lingotes, Ricardo explica que aquellos sucesos haban sido causados por una emisin excesiva de papel moneda, por lo cual propone la modificacin del sistema de circulacin fiduciaria, la reduccin del nmero de billetes y la instauracin del patrn oro, sin que la circulacin de monedas de oro sea obligatoria.

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ROLL, Eric. Historia de la Doctrinas Econmicas. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1978, p. 176 25

En comparacin con Adam Smith a quien le interesaba las fuerzas que determinan la riqueza de las naciones, a Ricardo le interesaba determinar las leyes que regulan la distribucin de la renta entre los terratenientes, los capitalistas y los trabajadores: Su postulado fundamental es la defensa de la libertad, que le lleva a un sistema econmico capitalista sealado por la no intervencin del Estado en la economa, el comercio internacional libre de aduanas y la determinacin de precios por relacin entre oferta y demanda. La estructura de su obra principal est con un razonamiento mal ordenado sin un plan lgico; sin embargo, la teora del valor y la distribucin fue el principal aporte de Ricardo a la ciencia econmica. Sobre la teora del valor, Ricardo ampli lo que dej A. Smith sobre los dos significados de la palabra valor. Seala Eric Roll, admite que es esencial la utilidad para que una mercanca tenga valor en cambio, pero la rechaza como medida de ese valor. El valor en cambio, se deriva de la escasez o del trabajo.
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Ricardo trata de

demostrar que el trabajo crea el valor tanto en las condiciones de produccin capitalista como en las primitivas. En la seccin 3 del captulo I afirma que el valor lo determina no slo el trabajo presente, sino tambin el pasado, incorporado en los instrumentos, las herramientas, los edificios, etc. El equipo empleado en la produccin representa tanto trabajo acumulado que como entra en el valor del producto a medida que se le usa. La cuestin de la propiedad, es decir de las condiciones sociales concretas de produccin, no afecta al resultado. El valor sigue siendo determinado por el trabajo presente y el acumulado, pertenezca este ltimo al trabajador o no. La nica diferencia est en que, en el ltimo caso, el valor del producto que se apropia el

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ROLL, Eric. Historia de la Doctrinas Econmicas. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1978, p. 178 26

capitalista se divide en dos partes, una que cubre los salarios del trabajador, y otra que forma las utilidades del capitalista. 32 El mrito de este planteamiento es que determina el valor mediante el trabajo concreto incluyendo tambin al trabajo empleado con anterioridad en mquinas, instrumentos, materias primas que se traslada a la nueva mercanca. Con respecto a los salarios del trabajador, comparti con Malthus el principio de que la poblacin tiende a crecer con el aumento de los medios de subsistencia. Esto es, si se produce una subida de los salarios reales, entonces habr un aumento de la poblacin trabajadora. Afirma que el valor del trabajo comprado por el capitalista est determinado por la cantidad de trabajo incorporado en las mercancas que constituyen las subsistencias del trabajador. El salario, era para Ricardo, el valor de los medios de subsistencia del trabajador y su familia, el beneficio era la diferencia entre el valor de la mercanca menos el salario, y la renta agraria era el excedente descontados el salario y el beneficio, obtenida de tierras frtiles. Segn su teora, las mercancas se venden a un valor determinado por el tiempo de trabajo empleado, al que luego de deducirle el salario, le queda un beneficio, desarrollndose una relacin inversa, es decir, que cuanto mayor es el salario menor ser el beneficio, y, viceversa. En lo que toca a la determinacin de la renta de la tierra, Ricardo la excluye de la creacin del valor y presenta las reivindicaciones de los terratenientes como econmicamente injustificadas. El sostena que si hubiera tierra frtil en mayor cantidad que la necesaria para producir alimentos requeridos por una poblacin en aumento o si el capital se empleara indefinidamente en la tierra sin que su rendimiento decreciera, no habra renta.
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ROLL, Eric. Historia de la Doctrinas Econmicas. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1978, p. 179. (Cuando seala seccin y captulo, se refiere a Principios de Economa Poltica y Tributacin) 27

Su teora de los beneficios la formula como consecuencia de las teoras de salarios y de rentas, al decir que la tendencia al alza de los salarios supone la tendencia a la baja de los beneficios, hasta alcanzar un estado estacionario. Al llegar a ese momento, cesar la acumulacin de capital y el crecimiento de la poblacin y casi todo el producto quedar en manos de los terratenientes. Sin embargo, para retrasar la llegada de ese momento, propone introducir mejoras tecnolgicas en los procesos productivos, tanto de bienes agrcolas como industriales a fin de que haya un encarecimiento de la mano de obra, de tal manera que los capitalistas estarn incentivados a sustituir trabajadores por maquinaria. Otra forma sera reduciendo el precio de los alimentos, eliminando aranceles a su importacin, pues estaba convencido que lo nico que se puede hacer para retrasar el estado estacionario es el laissez faire internacional. Es en este punto que desarrolla su teora de las ventajas comparativas en el comercio internacional. Segn Ricardo, el comercio exterior aunque no tiene ningn efecto sobre el valor, permite el incremento de los beneficios de una manera indirecta, al aumentar la cantidad de mercancas, por la misma cantidad de trabajo. En este caso, la especializacin significa la potenciacin de la capacidad de produccin y consumo de las naciones. Simplificando, si la nacin A produce una mercanca a un menor costo que la nacin B, conviene ms a esta ltima comprar dicha mercanca que producirla. Se dice entonces que la nacin A tiene una ventaja comparativa respecto a la nacin B. Reseando a Landreth y Colander, Lo que demostr Ricardo con su teora de la ventaja comparativa es que el comercio o los intercambios voluntarios entre dos partes pueden beneficiar a las dos, ya que la produccin total es mayor como

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consecuencia del aumento que experimenta la eficiencia gracias a la especializacin en el producto en el que una de ellas tiene una ventaja comparativa. 33 Como conclusin, puede decirse que la teora de la ventaja comparativa dio un enorme impulso al desarrollo del comercio internacional.

1.3. KARL MARX


Karl Heinrich Marx naci el 5 de mayo de 1818, en Trveris, Prusia. De familia juda de alta clase media. Estudi en la Universidad de Bonn y posteriormente en la de Berln. Su tesis doctoral Las Diferencias entre la Filosofa de la Naturaleza de Demcrito y Epicuro, fue polmica, lo que motiv que la presentara en la Universidad de Jena, donde le otorgaron el doctorado en Filosofa. Se dedic al periodismo. Se cas con Jenny von Westphalen, aristcrata y de familia de pensamiento liberal. Por sus opiniones radicales, debi abandonar Colonia, trasladndose a Pars donde estrech su amistad con Federico Engels, la cual durara toda la vida. De all fue expulsado y se estableci en Bruselas. Por ese tiempo escriba sus Manuscritos Econmico Filosficos (1844), La Sagrada Familia (1845) y La Ideologa Alemana (1845-1846), con F. Engels, adems de El Manifiesto Comunista (1848). Ese mismo ao particip en la revolucin alemana y ante su derrota, se traslad de manera definitiva a Londres. Escribi diversos obras, donde puso en prctica su mtodo de anlisis poltico el materialismo histrico.tales como Trabajo Asalariado y Capital (1849), La Lucha de Clases en Francia de 1848 a 1850 (1850), El 18 Brumario de Luis Bonaparte (1852) y posteriormente La Guerra Civil en Francia (1871).

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LANDRETH, Harry y COLANDER, David. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico D.F.: Editorial Mc Graw-Hill. 2006, p. 141 29

Ya en otra etapa, se dedic a realizar profundos estudios de Economa Poltica, escribiendo Contribucin a la Crtica de la Economa Poltica (1859), Rasgos Fundamentales de la Crtica de la Economa Poltica, Salario, Precio y Ganancia (1865), Historia Crtica de la Teora de la Plusvala (Tomos I y II), y, su obra cumbre, El Capital Tomo I (1867), los tomos II y III se publicaron terminados por Engels despus de la muerte de su autor. Su obra es filosfica, poltica y econmica. La base ideolgica de su anlisis econmico es la interpretacin econmica de la historia y la teora de las clases y de la lucha de clases. Para resumir mejor estas doctrinas, acudimos a Eric Roll: El hombre, dice Marx, es un productor social de sus medios de subsistencia. La produccin social implica ciertas relaciones sociales cuyo carcter depender del grado de desarrollo de las fuerzas productivas de la sociedad. Esas relaciones sociales constituyen la estructura econmica de la sociedad, sobre la cual se construye una superestructura de instituciones polticas y jurdicas, de ideas y modos de pensar, que reflejan, en ltima instancia, la estructura econmica existente. Para comprender esas instituciones e ideas en su forma existente y en sus cambios constantes, hay que estudiar la estructura econmica que les ha dado nacimiento. 34 Marx consideraba que el capitalismo era slo un eslabn de una cadena donde las relaciones de propiedad eran tan transitorias como las que haban pertenecido al pasado. Examin cmo se produjo la aparicin y desarrollo del capitalismo, investig el proceso de la acumulacin de capital, estableci y analiz la existencia de tres fases en su desarrollo como la cooperacin simple, la manufactura y la gran produccin fabril. Busc entonces la contradiccin que producira el conflicto y que llevara al

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ROLL, Eric. Historia de la Doctrinas Econmicas. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1978, p. 254. 30

movimiento del cambio. Esta contradiccin la ubic en el antagonismo de los dueos de los medios de produccin y los dueos de su fuerza de trabajo. Es la lucha entre el capital y la fuerza de trabajo. Este es en esencia el rasgo que caracteriza el anlisis econmico marxista. En su obra mxima, El Capital, Marx hace un anlisis exhaustivo econmicas del modo capitalista de produccin. De acuerdo con Landreth y Colander, [], Marx no estaba interesado principalmente en desarrollar una teora de los precios relativos. Lo que le interesaban eran los salarios, que consideraba que eran el elemento ms importante del sistema capitalista, ya que revelaban la existencia de una contradiccin que ayudara a explicar las leyes del movimiento del sistema capitalista. Para l, la teora del valor del trabajo era un medio para llegar a un fin ms amplio: comprender la evolucin de la sociedad.35 Citando nuevamente a E. Roll, explicando sobre el trabajo segn la concepcin de Marx: [], el trabajo produce objetos que satisfacen necesidades humanas; en otras palabras, objetos que poseen valor de uso. El valor de uso es inseparable de las cualidades concretas del objeto: valores de uso diferentes coinciden con diferencias en las cualidades materiales de las mercancas.36 Para Marx, en la produccin capitalista todos los bienes tienen un doble carcter: valor de uso, por sus cualidades materiales y valor de cambio, porque se ha invertido en estas cualidades una porcin de trabajo social. de las leyes

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LANDRETH, Harry y COLANDER, David. Historia del Pensamiento Econmico. Madrid: Editorial Mc Graw-Hill. 2006, p. 141 36 ROLL, Eric. Historia de la Doctrinas Econmicas. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1978, p. 258 31

El valor de cambio, vendra a ser una relacin cuantitativa; es decir la proporcin en que se cambio un valor de uso de una clase por otro. Si prescindimos del valor de uso, slo conservaremos su cualidad de ser producto del trabajo. Marx al afirmar que el trabajo es el que crea valor y se lo transfiere al producto, determin que el capitalista se apropia del trabajo del obrero generando una acumulacin de capital o excedente, al que denomina plusvala, la cual se presenta como: plusvala absoluta y plusvala relativa. La plusvala absoluta se obtiene cuando se aumenta la productividad promedio de la mano de obra, ya sea aumentando la jornada de trabajo, obligando a los obreros a trabajar ms laboriosamente, reduciendo los salarios o elevando los precios de los productos de la empresa. La plusvala relativa se logra aumentando la productividad del trabajo mediante el desarrollo de la divisin del trabajo, mejoras de los procesos de produccin, nuevas maquinarias o tecnologa avanzada o capacitacin de los trabajadores. Es decir que desde la perspectiva Marxista el problema del Desarrollo Econmico y del Desarrollo en general, no radica en el hecho de realizar ajustes al sistema, ni modificaciones al modelo, sino mas bien en que el propio sistema tiene dentro de si una semilla de autodestruccin que le llevaran a su fin, tal como sucedi como los modos anteriores. Finalmente, Marx trata del desarrollo econmico a travs del pronstico que realiza sobre la evolucin del capitalismo. E. Roll lo resea con el siguiente comentario: A medida que el capitalismo avanza en el cumplimiento de su visin histrica, consistente en desarrollar el dominio del hombre sobre la naturaleza, menos capaz es su base social de sostener su aparato productivo. La concentracin del capital y el creciente carcter social del trabajo se hacen incompatibles con la continuacin de la
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apropiacin individual de la plusvala que nace de la propiedad privada de los medios de produccin. La produccin capitalista trae consigo la expropiacin de los productores individuales cuya propiedad privada se basaba en su propio trabajo. Pero si las fuerzas productivas de la sociedad han de seguir desarrollndose, el capitalismo desaparece a su vez. La propiedad privada capitalista es expropiada y se establece un sistema de produccin basado en la propiedad comn de los medios de produccin. 37 Landreth y Colander comentan lo siguiente con respecto a estas teoras: Aunque los historiadores del pensamiento econmico discrepan sobre la importancia relativa de las distintas teoras de las crisis de Marx, coinciden en general en que explic de tres formas distintas las fluctuaciones de la actividad econmica: el descenso de la tasa de beneficios, la introduccin irregular de nueva tecnologa y las desproporcionalidades que surgen en un sector de la economa y se difunden provocando una disminucin del nivel general de actividad econmica. En los escritos de Marx tambin se insina an ms vagamente una explicacin de las fluctuaciones econmicas basada en el subconsumismo, pero no se desarrolla nunca. 38

1.4 EL KEYNESIANISMO
El keynesianismo es una escuela de pensamiento macroeconmico basada en las ideas de John Maynard Keynes, plasmadas en su libro Teora General sobre el Empleo el Inters y el Dinero, publicado en 1936 como respuesta a la gran depresin en los aos 30 y que rompi con el pensamiento econmico del liberalismo clsico influyendo decisivamente en las polticas econmicas seguidas por los pases occidentales despus de la Segunda Guerra Mundial.

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ROLL, Eric. Historia de la Doctrinas Econmicas. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica. 1978, p. 284 38 Ibdem, p. 210 33

La economa keynesiana se centr en el anlisis de las causas y consecuencias de las variaciones de la demanda agregada y sus relaciones con el nivel de empleo y de ingresos, postulando que el equilibrio al que tericamente tiende el libre mercado no conlleva necesariamente al pleno empleo de los medios de produccin, demostrando que el sistema econmico puede hallarse en equilibrio en una situacin de subempleo y permanecer en ella indefinidamente si el Estado no interviene. La teora macroeconmica keynesiana es claramente intervencionista, en contra de lo sostenido por la doctrina del laissez faire. Durante los 25 aos posteriores a la Segunda Guerra Mundial (1945-1970), el keynesianismo constituy el paradigma dominante para entender la determinacin de la actividad econmica. Esta fue la poca en que se desarrollaron los instrumentos modernos de la poltica monetaria (control de las tasas de inters) y fiscal (control de los gastos del gobierno e impuestos). Fue tambin un perodo en el cual la cobertura de los sindicatos se elev a mximos histricos, y se ampli el estilo del New Deal de las instituciones de seguridad social y de regulacin.39 Para tratar de entender el funcionamiento real de la economa y sus diferencias con los esquemas formales del dogma clsico, Keynes desarroll los conceptos de propensin a consumir, multiplicador de la inversin, eficiencia marginal del capital y preferencia por la liquidez. La propensin marginal a consumir o consumo marginal es la relacin entre una variacin en el ingreso y la modificacin correspondiente en el gasto en consumo. Si la propensin a consumir es dbil y las oportunidades de inversin no son atrayentes, una parte del ingreso que no se consume tampoco se invertir y la demanda efectiva se reducir, por lo que la economa se contraer y el nivel de
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PALLEY, Thomas I. From Keynesianism to Neo-liberalism: Shifting Paradigms in Economics. Londres: Ed. Johnston & Saad Filho (eds). Pluto Press. 2004, p. 139 34

empleo descender. De manera que como el ahorro y la inversin no siempre estn en equilibrio, al estado le corresponde actuar para asegurar el nivel de inversin necesario para multiplicar la actividad econmica y garantizar el pleno empleo. Para los tericos keynesianos, el Estado puede financiar esos gastos de tres maneras: incrementando los impuestos, imprimiendo ms dinero y endeudndose. Keynes consideraba ms apropiado financiar el incremento del gasto fiscal a travs del endeudamiento si se orientaba al aumento de la inversin pblica y de la demanda, dedicando los impuestos recaudados al pago posterior de la deuda. En otras palabras, su propuesta era que el Estado debe jugar en general un papel contracclico en la economa: estimulando la demanda en momentos de recesin y restringindola en momentos de auge. De esta manera, los ciclos econmicos se aminoran y no se transforman en crisis. Esta propuesta produjo que la situacin de escasez del dinero, usada y exacerbada por la accin de los especuladores, financistas o capitalistas, a travs de la acumulacin que les permite demandar altas tasas de inters por su uso, sea eliminada con dos medidas fundamentales: por un lado, el abandono definitivo del oro como moneda y su reemplazo con el sistema de divisa, que se podra llamar dinero fiduciario, y por el otro, poner al Banco Central en el rol de emisor del dinero y controlador de la tasa de inters en el Estado, como medida complementaria. Estas medidas fueron generalmente adoptadas a nivel mundial con posterioridad a la Segunda Guerra Mundial despus de los Acuerdos de Bretton Woods. Algunos economistas observan que estos planteamientos ofrecen remedios poco aceptables para la inflacin, ya que para los gobernantes es difcil --en pocas de prosperidad-- poner en prctica las polticas anticclicas que el modelo sugiere, tales como: aumentar las tasas de inters, controlar precios y salarios, restringir el circulante, en la medida que ponen en peligro sus proyecciones polticas.
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Tambin se le critica al Keynesianismo no haber demostrado efectividad en la solucin de los problemas de desarrollo econmico. A pesar de que los pases desarrollados no han sido muy eficientes en cumplir los compromisos adquiridos, han hecho lo suficiente como para demostrar que la mera presencia o transferencia de capitales no es suficiente para producir ese desarrollo. Elementos tales como instituciones y cultura poltica, existencia (o falta) de infraestructuras, personal capacitado, etc. tambin tienen un papel importante. Con el desarrollo de la teora econmica se form una corriente de sntesis neoclsica o escuela neokeynesiana, que llev a una conciliacin del keynesianismo con la escuela neoclsica, siendo sus representantes ms reconocidos Lon Walras y Arthur Pigou, considerado el padre de la Economa del Bienestar - por parte de los keynesianos los conocidos Paul Samuelson, John Hicks, Alvin Hansen y Franco Modigliani. Desde esta aproximacin se origin una de las versiones de la Nueva Economa del Bienestar, a partir de una propuesta de Samuelson, basado en la percepcin de que ningn sistema de precios descentralizado puede servir para determinar ptimamente los niveles de consumo colectivo lo que ocasiona la imposibilidad de una solucin espontnea descentralizada a los clculos envueltos para establecer un uso ptimo de esos bienes. Los neokeynesianos buscaron tambin integrar sus teoras microeconmicas a las percepciones macroeconmicas de Keynes, basndose en el trabajo de Alfred Marshall acerca de un equilibrio parcial. Los nuevos keynesianos aceptan el concepto neoclsico de racionalidad y de un equilibrio en el largo plazo pero da un papel central a la demanda agregada en el corto plazo, lo que enfatiza el papel de los fundamentos microeconmicos en el consumo y
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la inversin. Los partidarios de esta escuela se ven como proveyendo soluciones microeconmicas para algunos de los problemas ms difciles en la concepcin de Keynes. Los representantes ms conocidos de esta escuela son: Gregory Mankiw; Joseph E. Stiglitz y Ben Bernanke. Se cuentan adems, John B. Taylor, David Romer, Olivier Blanchard, Nobuhiro Kiyotaki, Jordi Gal, y Michael Woodford. El "postkeynesianismo" se origin con el aporte de Joan Robinson, Piero Sraffa, Paul Davidson, Nicholas Kaldor, Michal Kalecki, y otros; quienes enfatizan el papel que la incertidumbre tiene en asuntos econmicos, especialmente los relacionados con inversin. Desde esta percepcin se origin la otra rama de la "Nueva Economa del Bienestar"

1.5. EL NEOLIBERALISMO
El Neoliberalismo es un conjunto de ideas polticas y econmicas que no corresponde a ninguna escuela bien definida, ni siquiera a un modo especial de describir o interpretar las actividades econmicas, es ms bien un trmino poltico e ideolgico, que se usa para hacer referencia a una poltica econmica con nfasis tecnocrtico y macroeconmico que pretende reducir al mnimo la intervencin estatal en materia econmica y social, defendiendo el libre mercado como garanta del equilibrio institucional y el crecimiento econmico de un pas. El Neoliberalismo se va gestando despus de la Segunda Guerra Mundial, con el desarrollo de los postulados neoclsicos; pero es con la crisis estructural de los aos setenta que se marca el inicio de esta nueva etapa, cuando estas teoras ganaron amplia popularidad en el mundo acadmico y poltico porque dieron respuesta al fracaso del keynesianismo en la gestin de la crisis del petrleo en 1973 Luego de esta crisis que afect a todo el sistema capitalista, se comenz a debatir sobre las funciones que haba llevado a cabo hasta entonces el Estado como garante
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del funcionamiento del sistema. Para los neoliberales, este Estado, denominado en el periodo 1930 1970 como Estado de Bienestar, basado en las teoras econmicas de Keynes, deba ser reformulado, es decir, el Estado deba dejar de intervenir en la economa, no solo como controlador sino tambin como generador y distribuidor de riquezas, ya que estas ltimas funciones hacan que el Estado elevara

considerablemente su presupuesto dejando sin ganancias a las grandes empresas. De esta forma se pona en lugar central, para la salida de la crisis, a la reduccin de los gastos del Estado. Las polticas neoliberales se caracterizan por recomendar: Polticas monetarias restrictivas: Lo que significa aumentar tasas de inters o reducir la oferta de dinero. Con ello se busca disminuir la inflacin y reducir el riesgo de una devaluacin. No obstante, se retrae el crecimiento econmico ya que al disminuir el flujo de exportaciones se prolonga el nivel de deuda interna y externa. Polticas fiscales restrictivas: Que se traducen en aumento de los impuestos sobre el consumo y reduccin de los impuestos sobre la produccin y la renta; eliminacin de regmenes especiales; disminucin del gasto pblico. Con ello se supone que se incentiva la inversin, se sanean las finanzas pblicas y se fortalece la efectividad del Estado. Sin embargo, no se hace una distincin entre los niveles de ingreso de los contribuyentes, de tal manera que unos pueden pagar ms impuestos que otros, y se grava a las mayoras mientras que se exime a las minoras, deprimindose as la demanda, si bien se busca apoyar la oferta, buscando el bienestar de toda la sociedad. Tampoco se reconoce que el gasto pblico es necesario, tanto para el crecimiento como para el desarrollo; para la proteccin de sectores vulnerables de la economa y la poblacin; y para la estabilidad social y econmica en general.

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Liberalizacin: Liberalizacin para el comercio y las inversiones para incentivar el crecimiento y la distribucin de la riqueza, permitiendo una participacin ms amplia de agentes en el mercado (sin monopolios u oligopolios), la generacin de economas de escala (mayor productividad), el aprovechamiento de ventajas competitivas relativas (mano de obra barata o potentes infraestructuras), el abaratamiento de bienes y servicios (al reducirse costos de transporte y del proteccionismo), y el aumento en los niveles de consumo y el bienestar derivado de ello (en general aumento de la oferta y la demanda en un contexto de libre mercado, con situaciones de equilibrio y utilidades marginales). Privatizacin: Se considera que los agentes privados tienden a ser ms productivos y eficientes que los pblicos y que el Estado debe reducirse para ser ms eficiente y permitir que el sector privado sea el encargado de la generacin de riqueza. Desregulacin: Se considera que demasiadas reglas y leyes inhiben la actividad econmica y que su reduccin a un mnimo necesario propicia un mayor dinamismo de los agentes econmicos. Se debe garantizar sobre todo el rgimen de propiedad y de la seguridad. En todos los casos, los tericos denominados neoliberales afirman que la mejor manera de alcanzar la distribucin de la riqueza y el bienestar de los individuos es mediante un crecimiento total de la produccin nacional, que por su propia dinmica convoca al total de los integrantes de la sociedad.

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CAPITULO II REGULACIN CONSTITUCIONAL Y CONTENIDO ESENCIAL DE LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO 2.1 LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN LAS CONSTITUCIONES DE 1979 Y 1993
Respecto de este punto Marcial Rubio dice: A raz de la gran depresin iniciada el ao 1929 y de la consiguiente bsqueda de soluciones, surgi una nueva manera de ver la macro-economa. Lord Keynes haba ya antes sostenido que si en el momento en que empezaba el ciclo descendente de la economa el Estado induca a la demanda, esta poda crecer y equipararse nuevamente con la oferta, de manera que la crisis no se hiciera presente o, en todo caso, fuera menos grave que con las medidas recesivas tradicionales. El keynesianismo rein en el mundo casi cuarenta aos y produjo un crecimiento sin precedentes. Para llevarlo a la realidad, el Estado tuvo que irrumpir en la actividad econmica de muchas y diversas maneras. El proceso no fue igual en todo momento ni en todos los lugares, pero se extendi prcticamente a todos los pases. Tambin ello ocurri en el Per. En realidad, la Constitucin de 1979 fue una expresin completa, y un poco tarda, de todo este proceso. 40 Refirindose a los principios generales del rgimen econmico, Marcial Rubio seala: [] son las grandes normas directrices que, luego, sern desarrolladas en las

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RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 178 40

diferentes disposiciones de rango legislativo e inferior para organizar econmicamente a la sociedad. 41 Luego comparando los principios que distinguen la Constitucin de 1979 de la Constitucin de 1993, dice: La diferencia de principios entre la Constitucin de 1979 y la de 1993 es significativa no tal vez tanto en los detalles, como en la orientacin general: la Constitucin de 1979 opt por un Estado que regulaba e intervena directamente en la economa.
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La Constitucin de 1993, en cambio opta por un

estado neoliberal y polica [] 43 El Artculo 115 de la Constitucin de 1979 estableca que La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economa social de mercado. El Estado estimula y reglamenta su ejercicio para armonizarlo con el inters social. La Constitucin de 1993, en su Artculo 58 establece que La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economa social de mercado. Bajo este rgimen, el Estado orienta el desarrollo del pas, y acta principalmente en las reas de promocin de empleo, salud, educacin, seguridad, servicios pblicos e infraestructura. Comenta Marcial Rubio: Ambas Constituciones establecen que la iniciativa privada es libre y se ejerce en una economa social de mercado. Sin embargo, mientras la Constitucin de 1979 estableca que el Estado estimula y reglamenta el ejercicio de la iniciativa privada libre para armonizarlo con el inters social, en la Constitucin de 1993 se da al Estado el carcter de orientador del desarrollo del pas y le asigna

41

RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 195 42 Ibidem, p.196 43 Ibidem, p.197 41

ciertas reas de actuacin que tienen que ver con asuntos sociales esenciales [] . En esta Constitucin el Estado no interviene en la libre iniciativa. 44 La iniciativa privada libre, como bien dice M. Rubio [] quiere decir que las personas son libres de realizar las actividades econmicas que mejor consideren para obtener los recursos de su vida cotidiana y de su capitalizacin.45 No obstante, el 08 de noviembre de 1991, a travs de la Ley Marco para la Inversin Privada en el Per (Decreto Legislativo 757), se seala en su artculo 3 que: Se entiende por libre iniciativa privada el derecho que tiene toda persona natural o jurdica a dedicarse a la actividad econmica de su preferencia, que comprende la produccin o comercializacin de bienes o la prestacin de servicios, en concordancia con lo establecido por la Constitucin, los tratados internacionales suscritos por el Per y las leyes., definicin que a juicio de M. Rubio, es genrica y sin demasiadas precisiones. Con respecto a la economa social de mercado, M. Rubio dice que: [] es un principio de organizacin de la vida econmica del pas que tiene un contenido jurdico y una significacin hermenutica dentro de lo que contemporneamente se llama Constitucin econmica []46. Parafraseando a Ronald Clapham, autor citado por Marcial Rubio, La combinacin del mercado con el equilibrio social es lo que caracteriza la Economa Social de Mercado.47 La poltica de equilibrio social tiende hacia una distribucin ms equitativa de ingresos y de bienes. Obedece al principio de distribucin justa de acuerdo al rendimiento []48. Finalmente, sobre el rol del Estado, las constituciones de 1979 y la de 1993, M. Rubio comenta que [] reconocen el pluralismo econmico y lo entienden como la
44

RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 198 45 Ibidem, p. 199 46 Ibidem, p. 202 47 Ibidem, p. 204 48 Ibidem, p. 205 42

coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa.49, y concluye que [] el Estado no se halla ausente de la economa social de mercado y que puede intervenir en ella, si bien respetando y estimulando hasta donde sea posible la libre iniciativa privada y el derecho a la competencia.50

2.2 EL CONTENIDO ESENCIAL DE LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN LA DOCTRINA CONSTITUCIONAL ALEMANA.


Al analizar la situacin de la economa en la constitucin alemana, Horst Ehmcke dice: En la doctrina alemana del Estado de Derecho hay dos momentos que emergen con preferencia, la proteccin de los derechos individuales y la atencin al principio de legalidad. Estos dos momentos centrales en las correspondientes concepciones occidentales de la Constitucin liberal del Estado, sin embargo, no cobran una importancia similar en el desarrollo alemn, y aqu radica uno de los puntos dbiles del desarrollo de la doctrina alemana del Estado de derecho. 51 Resea Rolf Stober: Mientras en la Constitucin de la Repblica de Weimar se prevea un captulo que se titulaba de la realidad econmica , el cual comprenda los artculos 151 a 165, la Ley Fundamental no dedica ningn captulo expresamente dedicado a la ordenacin de la economa. Nuestra Constitucin federal no ha prescrito un determinado sistema econmico (con lo que ste no tiene la forma de un principio constitucional). Teniendo esto en cuenta es dudoso si la Ley Fundamental contiene una determinada Constitucin econmica. 52

49

RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 233 50 Ibidem, p. 205 51 EHMCKE, Horst. Economa y Constitucin. Bonn:. http://www.ugr.es/~redce/REDCE5/articulos/ 13horstehmke.htm. 2006, ref. (63) 52 STOBER,Rolf. Derecho Administrativo Econmico. Espaa: Ministerio para las Administraciones Pblicas. Coleccin Estudios. 1992, p. 61 43

Por su parte, Ehmcke seala lo siguiente: El concepto de Constitucin econmica se desarroll por los socilogos bastante antes de la Ley Fundamental de Bonn. []. Se aplic inicialmente con distintos significados, en parte desde el punto de vista econmico, en parte desde la perspectiva histrico-sociolgica. []. En el concepto de Constitucin econmica se ve un esfuerzo de la economa poltica por comprender la unidad de los elementos econmicos creados por el capitalismo, y configurar esa vida econmica como la correcta, justo en un momento histrico en el que la ciencia econmica ha ganado su autonoma. 53 Al respecto, Fernndez Segado, al comentar sobre la economa de mercado en la Constitucin espaola, refiere que: [] en Alemania, aunque la Ley Fundamental de Bonn no contiene un precepto anlogo, la doctrina, generalizadamente, entiende que del citado texto se desprende un sistema de economa social del mercado. Nipperdey ha llegado an ms lejos al sostener que la Bonner Grundgesetz impone a la Repblica Federal, como nico sistema econmico admisible, la economa del mercado en su forma de economa social de mercado es decir, con un enrgico contenido social. 54 Hans Carl Nipperdey, fue un jurista alemn que trat todos los aspectos del derecho civil, del derecho mercantil y econmico, del derecho de autora y de competencia y del derecho laboral, adems de aportar de forma significativa al desarrollo del derecho constitucional en todos estos campos. Despus de la Segunda Guerra Mundial public, junto a otros juristas, un manual sobre la teora y prctica de los derechos fundamentales (Handbuch der Theorie und

53

EHMCKE, Horst. Economa y Constitucin. Bonn: http://www.ugr.es/~redce/REDCE5/articulos/ 13horstehmke.htm. 2006, ref. (6) y (8) 54 RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 207 44

Praxis der Grundrechte), tratando especialmente los temas dignidad humana y libre desarrollo de la personalidad. Su tesis sobre la eficacia de los derechos fundamentales frente a terceros, en transacciones del derecho privado, y la garanta constitucional de la economa social de mercado fueron los temas ms retomados por la literatura y la jurisprudencia, siendo vigentes hasta la fecha. Sus reflexiones sobre los contenidos de los derechos fundamentales en relacin con el sistema econmico conservan aun su importancia, porque evidencian que la neutralidad de la Ley Fundamental no es absoluta, en el sentido de que el Estado no podra pasar arbitrariamente hacia formas de economa de gobierno central y coordinacin de planificacin centralizada (socialismo). Al contrario, los derechos fundamentales de la legislacin, relevantes para el sistema econmico, imponen lmites y garantizan, en principio, un ordenamiento descentralizado de atribuciones en el campo econmico, de tal forma que se pueda hablar, sin lugar a dudas, de efectos de los derechos fundamentales sobre el sistema econmico. 55 En opinin de Nipperdey, la Ley Fundamental de la Repblica Federal de Alemania (Grundgesetz/GG) deba contener principios constitucionales bsicos sobre economa a pesar de no existir prrafos especficos sobre el sistema econmico que garantizaran en su totalidad, la economa social de mercado, particularmente sobre ciertos derechos fundamentales como la libertad general de actuacin (Art. 2 prr. 1 GG), la libertad de profesin (Art. 12 prr. 1 GG), la libertad asociativa y de coalicin (Art. 9 prr. 1 y 3 GG) y la garanta a la propiedad (Art. 14 prr. 1 GG). De stos se desprendera la economa de mercado como principio constitucional, caracterizada por el principio social del Estado, descrito en el Art. 20, prr. 1, lit. 28, 1 GG que la
55

HASSE Rolf H., SCHNEIDER Hermann, WEIGELT Klaus. Diccionario Economa Social de Mercado. Mxico: Fundacin Konrad Adenauer. 2004, p. 53 45

modificara, a su vez, para convertirla en una economa social de mercado. Sin embargo, Nipperdey no pudo hacer prevalecer su opinin, ya que el Tribunal Federal Constitucional (Bundesverfassungsgericht/BVerfG) y la literatura mayoritaria al respecto preveen la neutralidad de la GG, en cuanto a los aspectos relacionados con el sistema econmico. 56 Como lo indica el Dr. Friedrun Quaas en su artculo Economa Social de Mercado: Principios Econmicos y Modo de Funcionamiento
57

, [] una de las caractersticas

principales de la economa social de mercado, es que no puede tener una concepcin poltica fija. Los padres de la economa social de mercado saban muy bien por qu no haba que fijarla con demasiados detalles cuando formaron este orden econmico. Su objetivo principal fue combinar el principio de la libertad en el mercado con la compensacin social (Alfred Mller- Armack) para crear y asegurar el bienestar para todos (Ludwig Erhard). Por ello, Mller-Armack insisti en que la economa social de mercado sea concebida como un sistema abierto. Acerca de cmo se gest la Economa Social de Mercado en Alemania, el estudioso Ignacio Miralbell nos resea: , a mi entender el esfuerzo ms serio que se ha realizado hasta nuestros das en este sentido de intentar llegar a una concepcin coherente del orden poltico-econmico, equilibrada y madura, garantizadora del Estado de Bienestar, y alejada tanto de los radicalismos ideolgicos extremos [], lo encontramos en [] la Economa Social de Mercado de Ludwig Erhard. As pues, cabra afirmar que la Economa Social de Mercado de Erhard -vigente an hoy en Alemania como marco constitucional de su poltica econmica quizs sea la respuesta terico-prctica ms acertada y ms slidamente fundamentada que se ha producido

56

HASSE Rolf H., SCHNEIDER Hermann, WEIGELT Klaus. Diccionario Economa Social de Mercado. Mxico: Fundacin Konrad Adenauer. 2004, p. 52 57 .Ibdem, p. 160. Ref. QUAAS, Fiedrun. Economa Social de Mercado: Principios Econmicos y Modo de Funcionamiento 46

en el siglo XX ante el vaco de concepcin provocado por el antagonismo errtico entre liberalismo y socialismo. 58 Ludwig Erhard fue un poltico alemn de tendencia liberal, al cual se le considera el padre del milagro econmico alemn de la postguerra. Con la creacin de la Repblica Federal de Alemania (RFA) en 1949, se convierte en Ministro de Economa en el gobierno de Konrad Adenauer, puesto que desempear hasta la salida de ste del gobierno en 1963. Es el responsable principal de los rpidos avances econmicos de la RFA gracias a la economa social de mercado que se establece.

2.3 EL LIBRE MERCADO Y LA IGUALDAD MATERIAL


Al referirse a la libre iniciativa privada establecida en la Constitucin, Marcial Rubio comenta: Para nosotros, la empresa es un mundo que efectivamente se halla dentro de la libre iniciativa pero tiene ciertas reglas particulares que se caracterizan por la interaccin del ser humano y la persona jurdica que constituye la empresa, aunque sta sea unipersonal. Siempre hay ciertas reglas de juego, sobre todo en materia patrimonial, que son ms precisas y, tal vez, ms rigurosas, en la manera de ejercitar el derecho a la libertad de empresa. Sin embargo, la vinculacin es evidente. 59 De las reflexiones de Luca Mezzetti que vincula la libre iniciativa privada con la libertad de competencia y de Csar Ochoa Cardich que considera que la libre iniciativa privada y la libertad de empresa contenida en el artculo 59 de la Constitucin de 1993, son el mismo derecho, M. Rubio saca las siguientes conclusiones:

La libre iniciativa privada es un derecho protegido por las garantas constitucionales establecidas, que contiene un elemento de libertad y otro de

58

MIRALBELL, Ignacio. La Economa Social de Mercado de Ludwig Erhardt y el Futuro del Estado de Bienestar. Espaa: Cuadernos N 62. Instituto Empresa y Humanismo. 2002, p. 5 59 RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 201 47

ejercicio de actividad econmica y que su regla general es que nadie est obligado a hacer lo que la ley no manda, ni impedido de hacer lo que ella no prohbe (Artculo 2, inciso 24), literal a) de la Constitucin de 1993).

La libre iniciativa privada guarda un estrecho vnculo conceptual con la libertad de competencia en la medida que la libre iniciativa de todos acude a competir en el mismo mercado.

La libre iniciativa comprende entre otras a la libertad de empresa, la cual tiene que ver con la relacin entre el ser humano y la persona jurdica que es la empresa.

Para precisar el concepto de libre iniciativa privada, el 08 de Noviembre de 1991 mediante el Decreto Legislativo 757 que contiene la Ley Marco para la Inversin Privada en el Per, en su artculo 3, se define lo siguiente: Se entiende por libre iniciativa privada el derecho que tiene toda persona natural o jurdica a dedicarse a la actividad econmica de su preferencia, que comprende la produccin o

comercializacin de bienes o la prestacin de servicios, en concordancia con lo establecido por la Constitucin, los tratados internacionales suscritos por el Per y las leyes. Para M. Rubio este concepto Es una definicin genrica y no contiene demasiadas precisiones, pero permite mantener los elementos que hemos sealado antes sin conflicto alguno. 60

2.3.1 EL LIBRE MERCADO Y LOS VALORES DE LA LIBERTAD


Sobre el liberalismo econmico, Ronald Clapham, en una descripcin muy resumida dice que ste se basa en el principio del individualismo que postula la libertad del
60

RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 202 48

hombre y comprende el derecho de disponer libremente de la propiedad privada, y en el principio de la competencia al que se le considera como instrumento rector. Al respecto Gallegos Molina seala que [...] Es funcin del Estado compatibilizar el inters privado con el inters social; que tenga a la justicia como valor rector, en equilibrio dinmico con la libertad, fundamentando en ambos la construccin de una sociedad con mayores niveles de equidad. El mercado [] es el ms eficiente asignador de recursos, pero para que ello sea as debe funcionar de tal forma que permita, la concurrencia libre y competitiva de los agentes econmicos. Ello implica organizar el mercado y la competencia, pues no son leyes naturales las que gobiernan o determinan su operatividad. Slo as los beneficios alcanzarn a la mayora y podr limitar los factores de poder econmico local y mundial [] 61, Surge, por ello el modelo de la Economa Social de Mercado como un sistema que combina la competencia sobre la base de la iniciativa libre de los individuos con la seguridad social y el progreso social. El creador del trmino, Alfred Mller-Armack deca que no eran las leyes espontneas, en las cuales el ser humano no puede casi influir, sino las orientaciones polticas, los valores y las relaciones de poder, las causantes del nacimiento de cierto tipo de convivencia econmica y social. As, desde la perspectiva de la paz social, la economa social de mercado aparece como una idea social que trasciende cosmovisiones, pero cuyo fundamento terico de ordenamiento econmico se enmarca en la coordinacin econmica del mercado. Comenta M. Olivos: Desde sus inicios, la Economa Social de Mercado se ha configurado a travs de cinco pilares: Fomento de la Iniciativa privada, proteccin de la propiedad,
61

defensa

de

la

Competencia,

implementacin

de

sistemas

de

OLIVOS, Milagros K.. Fundamentos constitucionales de la economa social de mercado en la economa peruana. Lima: Revista de Investigacin Jurdica - Doctrina. IUS. Vol. II, p. 6 49

responsabilidad individual y reconocimiento de libertades econmicas. Todos ellos orientados a la bsqueda de correcto funcionamiento de los mercados, de la vida econmica social y del bien comn. 62 Para Marcial Rubio, Tratar de precisar el significado de este concepto es importante por el valor hermenutico que tiene: servir luego como criterio para tomar determinaciones en la solucin de problemas jurdico-econmicos, cuando las dems variables del problema no permitan delimitar adecuadamente la significacin jurdica de la solucin a darse. 63 En su artculo Economa Social de Mercado: Introduccin, el Dr. Christian Otto Schlecht seala que: Segn la definicin de Mller-Armack, el sentido de la economa social de mercado es la combinacin del principio de la libertad del mercado con el principio de la compensacin social. Esta frmula permite medir hasta qu punto la evolucin terica y los resultados de la poltica prctica siguen siendo compatibles con el concepto original de la economa social de mercado. El marco referencial es el concepto ideal de la libertad del hombre complementada por la justicia social. Entre las fuentes histricas y tericas de la economa social se deben mencionar las teoras de orientacin social del liberalismo con su concepto fundamental de libertad, como tambin las filosofas sociales de orientacin tica que transmiten un conocimiento bsico de la justicia social. Sobre la base de un amplio reconocimiento de los valores fundamentales, entre ellos no slo la libertad y justicia sino tambin la seguridad y dignidad del hombre, el concepto de la economa social de mercado tiene una fuerza integradora que junta las

62

OLIVOS, Milagros K.. Fundamentos constitucionales de la economa social de mercado en la economa peruana. Lima: Revista de Investigacin Jurdica - Doctrina. IUS. Vol. II, p. 7 63 RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 203 50

diferentes ideologas en el sentido de la paz social. 64

2.3.2 LA IGUALDAD MATERIAL, LOS VALORES DE LA DEMOCRACIA Y EL ESTADO SOCIAL DE DERECHO


De acuerdo a lo planteado por Jos Mara Gimeno Feli, [] los principios constitucionales que informan al modelo econmico peruano, o llamado tambin marco jurdico de la economa son: Reconocimiento del Estado peruano como un Estado social y democrtico de derecho, reconocimiento de la dignidad de la persona humana, la Igualdad, la Economa Social de Mercado, la Libre iniciativa privada, la actuacin subsidiaria del Estado en la economa, el reconocimiento de libertades patrimoniales que garantizan el rgimen econmico tales como: el derecho a la propiedad, el derecho a la libre contratacin, la libertad de trabajo, la libertad de empresa, la libertad de comercio y la libertad de industria., regulacin de los derechos de los consumidores y los usuarios, presencia de un Estado vigilante, garantista y corrector, presencia y autonoma de organismos reguladores. Todos, integrantes de una red soporte y responsable del desarrollo de la Economa de un pas. 65 Estas interrelaciones entre un Estado Social y Democrtico de Derecho, aunado a un rgimen econmico de Economa Social de Mercado ponen de manifiesto que la economa no constituye un fin en s mismo, sino que es un instrumento al servicio de la persona humana y de su dignidad. En tal sentido el poder econmico tiene que ser limitado por la Constitucin, a fin de evitar que dicho poder degenere en un abuso del mismo.66

64

HASSE, Rolf H., SCHNEIDER, Hermann y WEIGELT, Klaus. Diccionario Economa Social de Mercado. Mxico: Fundacin Konrad Adenauer. 2004, p. 157, ref. SCHLECHT, Christian Otto. Economa Social de Mercado: Introduccin 65 OLIVOS, Milagros K.. Fundamentos constitucionales de la economa social de mercado en la economa peruana. Lima: Revista de Investigacin Jurdica - Doctrina. IUS. Vol. II, p. 13 66 Ibdem, p. 3 51

En sntesis, [], en el Estado Social de Derecho los poderes pblicos asumen la responsabilidad de proporcionar a la generalidad de los ciudadanos las prestaciones y servicios pblicos adecuados para atender sus necesidades vitales. 67 En el anlisis del estado social de la Constitucin de 1993, Kresalja y Ochoa afirman lo siguiente: En esa direccin, el artculo 44 desarrolla el techo ideolgico del Estado Social de Derecho al prever como sus deberes primordiales: garantizar la plena vigencia de los derechos humanos; proteger a la poblacin contra las amenazas contra su seguridad; promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nacin. El carcter social del Estado de Derecho an cuando slo nominalmente se reafirma en el artculo 58, dentro del Ttulo III Del Rgimen Econmico, que reconoce la libre iniciativa dentro del sistema econmico de economa social de mercado. De ah que se mantiene la fusin de los componentes social y liberal en la unidad de la Constitucin. El rol social del estado como Principio General del Rgimen Econmico aparece explcito en el artculo 59 que declara que el Estado brinda oportunidades de superacin a los sectores que sufren desigualdad; en tal sentido, promueve las pequeas empresas en todas sus modalidades. Dentro de ese mismo Ttulo, el artculo 77 de la Norma Suprema prev los deberes presupuestarios del Estado: el presupuesto asigna equitativamente los recursos pblicos, su programacin y ejecucin responden a los criterios de eficiencia de necesidades sociales bsicas y de descentralizacin. 68

67

KRESALJA Baldo, OCHOA Csar. Derecho Constitucional Econmico. Lima: Fondo Editorial PUCP. 2009, p. 239 68 Ibdem, p. 245 52

CAPTULO III LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN EL CONSTITUCIONALISMO COMPARADO


3.1 EL ORIGEN CONSTITUCIONAL ALEMN

Horst Ehmcke comenta: [] a menudo, en este espacio fronterizo entre la economa poltica y la ciencia jurdica, ninguna de las dos se ha sentido competente para realizar un anlisis crtico del concepto de Constitucin econmica. Lo importante era que el concepto afrontaba uno de los problemas esenciales de la modernidad: la constitucin jurdica de la economa y su relacin con el Estado. No obstante, para el tratamiento del problema del ordenamiento de la economa, en el sentido de un orden jurdico completo del mbito social de la economa, hubiera sido la liberacin frente a una Constitucin econmica decisionista tanto ms necesaria que una comprensin imparcial del ordenamiento de la economa como unidad de elementos diversos y opuestos. 69 [], el concepto de Constitucin econmica inocul confusin en el mbito problemtico de la Economa y la Constitucin, primero en la terminologa y luego en la sustancia. Su posterior uso ha contribuido decisivamente a que la discusin sobre el problema de la Constitucin y la Economa se encuentre hoy material y metodolgicamente en una situacin, que amenaza con poner en cuestin toda la confianza cientfica.70 Al respecto Gernot Fritz comenta:
71

Formalmente, la Ley Fundamental alemana

69

EHMCKE, Horst. Economa y Constitucin. Bonn: http://www.ugr.es/~redce/REDCE5/articulos/ 13horstehmke.htm. 2006, p. 340 70 Ibdem, p. 341 71 HASSE, Rolf H., SCHNEIDER, Hermann y WEIGELT, Klaus. Diccionario Economa Social de Mercado. Mxico: Fundacin Konrad Adenauer. 2004, p. 119, 120. Ref. FRITZ, Gernot. Derechos Fundamentales, Ley Fundamental y Economa Social de Mercado 53

permite todo tipo de orden econmico siempre y cuando respete la Ley Fundamental y especialmente los derechos fundamentales. Los derechos fundamentales de libertad de accin, igualdad ante la ley, libertad de asociacin, libre circulacin, libertad profesional y el derecho a la propiedad privada con plena capacidad dispositiva tambin de los medios de produccin, no son compatibles con un sistema de planificacin centralizada (socialismo/economa centralizada) porque este ltimo exige una asignacin diferenciada de las funciones econmicas y derechos segn el plan central. [] La Ley Fundamental alemana establece al mismo tiempo el Estado social de derecho (Art. 28 inciso 1), muchas veces llamado (debido al Art. 20 inciso 1) Estado social en su versin abreviada. Implica correcciones estatales de los derechos y datos en cuyo marco se desarrolla el proceso de mercado, obligaciones y redistribucin de ingresos y bienes. Es decir que la Ley Fundamental contiene los dos componentes de la economa social de mercado: el mercado libre basado en la competencia y la seguridad social. Marcial Rubio expresa sus inquietud as: :72 De manera que, cuando menos desde la perspectiva alemana de la economa social de mercado, debemos preguntarnos en torno a ella por el equilibrio que en relacin a [] [los componentes de Libertad, Competencia, Justicia Social y Seguridad Social], guarda la organizacin econmica de la sociedad en sus diferentes momentos. Citando a Clapham, seala lo siguiente: Para la economa de mercado socialmente comprometida, la dimensin social es una parte integrante. Es por esto que los objetivos sociales y distributivos se ubican en el mismo nivel que la eficiencia econmica.

72

RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 204 54

Los problemas sociales en una sociedad no pueden solucionarse nicamente con un mercado que funciona bien, con un orden monetario estable o con una poltica de estabilidad y crecimiento que est acorde con el mercado. Su solucin precisa igualmente de medidas complementarias para lograr el equilibrio social, as como tambin de medidas de tipo institucional para propiciar la cooperacin social. Si bien es cierto que toda poltica econmica de mercado es al mismo tiempo en el sentido ms amplio una poltica de carcter social, sin embargo se precisa de normas e instituciones socio-polticas especficas que contribuyan a la solucin del problema social en la sociedad. La combinacin del mercado con el equilibrio Social es lo que caracteriza la Economa Social de Mercado. 73

3.2 LA RECEPCIN DEL PRINCIPIO EN ESPAA


Marcial Rubio comenta:
74

El caso espaol es especialmente interesante porque la

Constitucin de dicho pas habla no de una economa social de mercado sino, directamente, de una economa de mercado. Dice el artculo 38 de la Carta espaola:
Constitucin Espaola, artculo 38.- Se reconoce la libertad de empresa en el marco de la economa de mercado. Los poderes pblicos garantizan y protegen su ejercicio y la defensa de la productividad, de acuerdo con las exigencias de la economa general y, en su caso, de la planificacin.

De manera tal que an la concepcin de economa de mercado que tiene Espaa, puede ser regulada bien con la intervencin de la actividad econmica del Estado, bien mediante mecanismos de planificacin de naturaleza indicativa y no centralizada. 75 Analizando los artculos 128 y 131 de la Constitucin espaola, dice Marcial Rubio:

73

RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 204 74 Ibdem, p. 206, 207 75 Ibdem, p. 208 55

Constitucin Espaola, artculo 128.1. Toda la riqueza del pas en sus distintas formas y sea cual fuere su titularidad est subordinada al inters general. 2. Se reconoce la iniciativa pblica en la actividad econmica. Mediante ley se podr reservar al sector pblico recursos o servicios esenciales, especialmente en caso de monopolio y asimismo acordar la intervencin de empresas cuando as lo exigiere el inters general. Constitucin Espaola, artculo 131.1. El Estado, mediante ley, podr planificar la actividad econmica general para atender a las necesidades colectivas, equilibrar y armonizar el desarrollo regional y sectorial y estimular el crecimiento de la renta y de la riqueza y su ms justa distribucin. 2. El Gobierno elaborar los proyectos de planificacin de acuerdo con las previsiones que le sean suministradas por las Comunidades Autnomas y el asesoramiento y colaboracin de los sindicatos y otras organizaciones profesionales, empresariales y econmicas. A tal fin se constituir un Consejo, cuya composicin y funciones se desarrollarn por ley.

Podemos apreciar que en la concepcin de economa de mercado espaola, no hay un tinte exclusivamente liberal y decimonnico, de regulacin por mano invisible del mercado. A la definicin general del artculo 38, hay que aadir necesariamente las normas de los artculos 128 y 131 para tener una visin completa y sistemtica del tratamiento del tema. Si bien la economa de mercado espaola resalta la competencia y la iniciativa libre, tambin aplica instrumentos de control de equilibrio y de redistribucin, como ya vimos se haca en el caso alemn. Los principales elementos espaoles son los siguientes:

El artculo 38 exige que los poderes pblicos garanticen y protejan el ejercicio de la libertad de mercado en defensa de la productividad, de acuerdo con las exigencias de la economa general y, en su caso, de la planificacin.

El artculo 128 establece que toda la riqueza del pas en sus distintas formas y sea cual fuere su titularidad est subordinada al inters general. El inters general tiene una clara tonalidad de consideracin de los intereses sociales. Es
56

decir, a pesar de que la economa es de mercado a secas, el inters general est presente en la definicin constitucional.

Segn el mismo artculo 128, existe iniciativa pblica en la actividad econmica, es decir, la posibilidad de reservar por ley al sector pblico determinadas ramas de actividad econmica. Inclusive, puede existir intervencin de empresas por inters general.

Se puede establecer mecanismos de planificacin que, de forma indicativa, buscarn atender a las necesidades colectivas, equilibrar y armonizar el desarrollo regional y sectorial y estimular el crecimiento de la renta y de la riqueza y su ms justa distribucin. 76

En la misma resea, Fernndez Segado concluye diciendo: En definitiva, es claro, a nuestro modo de ver, que la Constitucin opta de modo muy rotundo por el marco socio-econmico de la economa de mercado, proclamado incluso con mayor rotundidad de lo que es habitual en otros textos constitucionales de la segunda postguerra, si bien, al unsono, deja abiertos mrgenes lo suficientemente amplios como para canalizar ese carcter social que nuestra economa de mercado indiscutiblemente debe tener, aunque el trmino no haya sido incorporado para adjetivar el sistema de economa de mercado. De hecho, puede perfecta mente hablarse en nuestro cdigo constitucional de una economa social de mercado. 77 Marcial Rubio concluye su anlisis sobre el rgimen econmico en la Constitucin espaola diciendo: Es muy importante recordar que, segn la cita de Ruiz, el propio Tribunal Constitucional espaol considera que, en su economa de mercado, pueden existir bien una economa plenamente liberal, bien una economa con intervencin
76

RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 210 77 Ibdem, p. 209, 210 57

estatal, y bien una economa indicativamente planificada. Ello ser tanto ms aplicable a una economa que, como la peruana, es no slo de mercado sino tambin social (de mercado). 78

3.3 EL

LIBRE

MERCADO

LA

IGUALDAD

MATERIAL

EN

LA

CONSTITUCIN CHILENA
El derecho de propiedad privada y de libre iniciativa en el campo econmico qued plasmado en el Captulo III (De Los Derechos y Deberes Constitucionales), que en su Artculo 19, inciso 21 declara que la Constitucin asegura a todas las personas:
El derecho a desarrollar cualquiera actividad econmica que no sea contraria a la moral, al orden pblico o a la seguridad nacional, respetando las normas legales que la regulen. El Estado y sus organismos podrn desarrollar actividades empresariales o participar en ellas slo si una ley de qurum calificado los autoriza. En tal caso, esas actividades estarn sometidas a la legislacin comn aplicable a los particulares, sin perjuicio de las excepciones que por motivos justificados establezca la ley, la que deber ser, asimismo, de qurum calificado

Kresalja y Ochoa comentan sobre este inciso: Se trata de una declaracin implcita del principio de subsidiariedad restringido a la iniciativa pblica empresarial.79 Recuerdan que en la Declaracin de Principios del Gobierno de Chile de 1974 se expresaba: El respeto al principio de subsidiariedad supone la aceptacin del derecho de propiedad privada y la libre iniciativa en el campo econmico.80 As mismo, el inciso 24 asegura el derecho de propiedad y sus limitaciones:
El derecho de propiedad en sus diversas especies sobre toda clase de bienes corporales o incorporales. Slo la ley puede establecer el modo de adquirir la propiedad, de usar, gozar y disponer de ella y las limitaciones y obligaciones que deriven de su funcin social. Esta comprende cuanto exijan los intereses generales de la Nacin, la seguridad
78

RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993.Tomo III. Lima: PUCP. 1999, p. 212 79 KRESALJA Baldo, OCHOA Csar. Derecho Constitucional Econmico. Lima: Fondo Editorial PUCP. 2009, p. 170 80 Ibdem, p. 170 58

nacional, la utilidad y la salubridad pblicas y la conservacin del patrimonio ambiental. Nadie puede, en caso alguno, ser privado de su propiedad, del bien sobre que recae o de algunos de los atributos o facultades esenciales del dominio, sino en virtud de ley general o especial que autorice la expropiacin por causa de utilidad pblica o de inters nacional, calificada por el legislador. El expropiado podr reclamar de la legalidad del acto expropiatorio ante los tribunales ordinarios y tendr siempre derecho a indemnizacin por el dao patrimonial efectivamente causado, la que se fijar de comn acuerdo o en sentencia dictada conforme a derecho por dichos tribunales. A falta de acuerdo, la indemnizacin deber ser pagada en dinero efectivo al contado. La toma de posesin material del bien expropiado tendr lugar previo pago del total de la indemnizacin, la que, a falta de acuerdo, ser determinada provisionalmente por peritos en la forma que seale la ley. En caso de reclamo acerca de la procedencia de la expropiacin, el juez podr, con el mrito de los antecedentes que se invoquen, decretar la suspensin de la toma de posesin. El Estado tiene el dominio absoluto, exclusivo, inalienable e imprescriptible de todas las minas, comprendindose en stas las covaderas, las arenas metalferas, los salares, los depsitos de carbn e hidrocarburos y las dems sustancias fsiles, con excepcin de las arcillas superficiales, no obstante la propiedad de las personas naturales o jurdicas sobre los terrenos en cuyas entraas estuvieren situadas. Los predios superficiales estarn sujetos a las obligaciones y limitaciones que la ley seale para facilitar la exploracin, la explotacin y el beneficio de dichas minas. Corresponde a la ley determinar qu sustancias de aquellas a que se refiere el inciso precedente, exceptuados los hidrocarburos lquidos o gaseosos, pueden ser objeto de concesiones de exploracin o de explotacin. Dichas concesiones se constituirn siempre por resolucin judicial y tendrn la duracin, conferirn los derechos e impondrn las obligaciones que la ley exprese, la que tendr el carcter de orgnica constitucional. La concesin minera obliga al dueo a desarrollar la actividad necesaria para satisfacer el inters pblico que justifica su otorgamiento. Su rgimen de amparo ser establecido por dicha ley, tender directa o indirectamente a obtener el cumplimiento de esa obligacin y contemplar causales de caducidad para el caso de incumplimiento o de simple extincin del dominio sobre la concesin. En todo caso, dichas causales y sus efectos deben estar establecidos al momento de otorgarse la concesin. Ser de competencia exclusiva de los tribunales ordinarios de justicia declarar la extincin de tales concesiones. Las controversias que se produzcan respecto de la caducidad o extincin del dominio sobre la concesin sern resueltas por ellos; y en caso de caducidad, el afectado podr requerir de la justicia la declaracin de subsistencia de su derecho. El dominio del titular sobre su concesin minera est protegido por la garanta constitucional de que trata este nmero. La exploracin, la explotacin o el beneficio de los yacimientos que contengan sustancias no susceptibles de concesin, podrn ejecutarse directamente por el Estado o por sus empresas, o por medio de concesiones administrativas o de contratos especiales de operacin, con los 59

requisitos y bajo las condiciones que el Presidente de la Repblica fije, para cada caso, por decreto supremo. Esta norma se aplicar tambin a los yacimientos de cualquier especie existentes en las aguas martimas sometidas a la jurisdiccin nacional y a los situados, en todo o en parte, en zonas que, conforme a la ley, se determinen como de importancia para la seguridad nacional. El Presidente de la Repblica podr poner trmino, en cualquier tiempo, sin expresin de causa y con la indemnizacin que corresponda, a las concesiones administrativas o a los contratos de operacin relativos a explotaciones ubicadas en zonas declaradas de importancia para la seguridad nacional. Los derechos de los particulares sobre las aguas, reconocidos o constituidos en conformidad a la ley, otorgarn a sus titulares la propiedad sobre ellos;

Al respecto, Kresalja y Ochoa, sealan que en materia de derecho de propiedad, esta Constitucin es la ms restrictiva para la expropiacin. Walter Gutirrez comenta: Puntualmente en Chile hoy se hace una Economa Social de Mercado, slo en algunos mbitos como salud, educacin, vivienda. En otros se deja que el Libre Mercado actu sin interferir en nada, aun cuando el costo social sea enorme.
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Finalmente, haciendo una sntesis, Ral Chanam expone lo siguiente sobre el rgimen econmico establecido por la Constitucin chilena: 82

Establece el principio de subsidiaridad reconociendo y amparando a los grupos intermedios de la sociedad y garantizndoles una adecuada economa (art. 1 inc.3).

Garantiza a las personas naturales y jurdicas el desarrollar cualquier actividad econmica que no sea contraria a la moral, al orden pblico o la seguridad nacional.

Seala que el estado est al servicio de la persona humana y su finalidad es

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GUTIERREZ, Walter y otros. La Constitucin comentada. Tomo I. Lima: Gaceta Jurdica, 2006. CHANAME, Ral. Exgesis de la Constitucin Econmica. Lima: Revista de Derecho y Ciencia Poltica UNMSM. Vol. 64 (N 1 N 2). 2007, p. 101 60

promover el bien comn.

Tiene una concepcin neoliberal limitando severamente la intervencin del estado como actor empresarial.

La expropiacin slo es autorizada por causa de utilidad pblica o de inters nacional, as mismo el expropiado tiene derecho a la indemnizacin el mismo que ser pagado en dinero efectivo al contado

3.4 LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN LA CONSTITUCIN DE

COLOMBIA
Al respecto citamos a Kresalja y Ochoa
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, quienes opinan que: La Constitucin

colombiana de 1991, una de las ms progresistas entre los recientes textos fundamentales latinoamericanos, dedica su Ttulo XII al Rgimen Econmico y de la Hacienda Pblica. La rectora del Estado dentro del Rgimen Econmico es categrica, conforme al artculo 334 que proclama que:
La direccin general de la economa estar a cargo del Estado. Este intervendr, por mandato de la ley, en la explotacin de los recursos naturales, en el uso del suelo, en la produccin, distribucin, utilizacin y consumo de los bienes, y en los servicios pblicos y privados, para racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidad de vida de los habitantes, la distribucin equitativa de oportunidades y los beneficios del desarrollo y la preservacin de un ambiente sano. El Estado, de manera especial, intervendr para dar empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en particular las de menos ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos. Tambin para promover la productividad y la competitividad y el desarrollo econmico de las regiones.

En materia de derecho de propiedad, la Constitucin colombiana, en su artculo 58, garantiza los derechos adquiridos y a su vez declara que la propiedad es una funcin que implica obligaciones:
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KRESALJA Baldo, OCHOA Csar. Derecho Constitucional Econmico. Lima: Fondo Editorial PUCP. 2009, p. 172, 173 61

Se garantizan la propiedad privada y los dems derechos adquiridos con arreglo a las leyes civiles, los cuales no pueden ser desconocidos ni vulnerados por leyes posteriores. Cuando de la aplicacin de una ley expedida por motivo de utilidad pblica o inters social, resultaren en conflicto los derechos particulares con la necesidad por ella reconocida, el inters privado deber ceder al inters pblico o social. La propiedad es una funcin social que implica obligaciones. Como tal le es inherente una funcin ecolgica. El Estado proteger y promover las formas asociativas y solidarias de propiedad. Por motivos de utilidad pblica o de inters social definidos por el legislador, podr haber expropiacin mediante sentencia judicial o indemnizacin previa. Esta se fijar consultando los intereses de la comunidad y del afectado. En los casos que determine el legislador, dicha expropiacin podr adelantarse por va administrativa, sujeta a posterior accin contenciosa administrativa, incluso respecto del precio. Con todo, el legislador, por razones de equidad, podr determinar los casos en que no haya lugar al pago de indemnizacin, mediante el voto favorable de la mayora absoluta de los miembros de una y otra Cmara. Las razones de equidad, as como los motivos de utilidad pblica o de inters social, invocados por el legislador, no sern controvertibles judicialmente.

Jaime Ramrez

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opina que el establecimiento de la economa social de mercado

como modelo econmico y de organizacin de la sociedad debe ser consensuado. Para una economa en desarrollo debe ser clara la inquietud adicional sobre qu clase de desarrollo se quiere, si crecimiento con equidad o crecimiento simple y llano de las capacidades productivas. Por otro lado, la adopcin de una economa social de mercado debera hacerse en pases de ingresos medios a altos debido a la posibilidad de caer en trampas de pobreza. [] Si se observa el caso colombiano, se puede hablar de una economa con correctivos sociales. Hay aun grandes esfuerzos por hacer en la consolidacin de redes de

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RAMIREZ, Jaime. Desarrollo y Economa Social de Mercado y algunas lecciones para Colombia. La Economa Social de Mercado Un Concepto de Ordenamiento para Amrica Latina? Seleccin de Ensayos. Santiago de Chile: Fundacin Konrad Adenauer. 2012, p. 36 62

seguridad social pero tambin en el aumento de los ingresos de los hogares y de sus capacidades. Tambin habra que cerrar la deuda de paz colombiana y pensar en que sociedad queremos si una sociedad que motive al logro individual y que ayude a aquellos ms dbiles o cualquier otro tipo de sociedad. Hay avances significativos en regulacin financiera pero existe el temor que los vientos cambien y esta se reduzca. La relacin entre ecologa y extrema pobreza puede ser dual en el sentido que la extrema pobreza puede estar relacionada con baja explotacin de recursos ambientales pero tambin hay casos donde estas mismas tcnicas pueden llevar a la depredacin de los ecosistemas. La agencia regulatoria de la competencia debe ser fortalecida y alejada de cualquier inters poltico o de trfico de influencias. El mercado de trabajo debe mejorar en el sentido de empleo de mayor calidad y de alta productividad. Esta mejora de la calidad del empleo y de la consiguiente reduccin de la informalidad llevara que los sistemas de seguridad social tengan recursos para una mejor viabilidad financiera y la ampliacin de los planes de beneficios.

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CAPTULO IV LOS PRONUNCIAMIENTOS DEL TC PERUANO EN MATERIA DE ECONOMA SOCIAL DE MERCADO 4.1 EL CONTENIDO ESENCIAL EN LA SENTENCIA 008-2003-AI/TC Y SU PROBLEMTICA
CONTENIDO DE LA SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL: 85
EXP. N. 0008-2003-AI/TC LIMA MS DE 5,000 CIUDADANOS

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL


En Lima, a los 11 das del mes de noviembre de 2003, reunido el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los seores Magistrados Alva Orlandini, Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente; Rey Terry, Aguirre Roca, Revoredo Marsano, Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia, con los fundamentos singulares de los magistrados Aguirre Roca y Bardelli Lartirigoyen.

ASUNTO
Accin de inconstitucionalidad interpuesta por don Roberto Nesta Brero, en representacin de 5,728 ciudadanos, contra el artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001.

ANTECEDENTES
Los recurrentes, con fecha 16 de julio de 2003, interponen accin de

inconstitucionalidad contra el artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001, por considerar que vulnera el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, as como los derechos fundamentales a la libre iniciativa privada, a la libertad de empresa, a la libertad de contratacin y a la propiedad, consagrados en la Constitucin Poltica vigente. Alegan que la disposicin fue expedida sin cumplir los supuestos habilitantes previstos en el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, dado que, en los das de su promulgacin, no exista ninguna situacin extraordinaria o de excepcional gravedad en el pas en el sector
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Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 008-2003 Al. Lima: Roberto Nesta Brero y ms de 5,000 ciudadanos. 64

econmico o financiero; y que en el contenido de la norma no se hace alusin a ningn evento o circunstancia extraordinaria. Asimismo, refieren que el artculo 4 de la norma impugnada permite que mediante decreto supremo se puedan fijar tarifas mnimas para la prestacin del servicio de transporte terrestre nacional e internacional de pasajeros y carga, lo que supone una delegacin de facultades prohibida por la Constitucin; que dicha delegacin ha sido asumida por el Decreto Supremo N. 021-2003-MTC, publicado el 14 de mayo de 2003, que estableci precios mnimos para el transporte; que, en virtud de ello, todos los contratos de transporte sufrieron la intromisin del Estado, pues los precios de dicho servicio ya no pudieron fijarse libremente de acuerdo a la oferta y la demanda; y, finalmente, que los derechos constitucionales de contenido econmico son afectados si es el Estado quien, sin una motivacin razonable, impone las condiciones contractuales en variables tan importantes como el precio o el valor de los bienes y servicios. El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales de la Presidencia del Consejo de Ministros y apoderado especial del Poder Ejecutivo, contesta la demanda manifestando que la norma impugnada es constitucional, pues en todo momento precisa que las medidas adoptadas sern extraordinarias y basadas en estudios tcnicos; que el Decreto de Urgencia N. 140-2001 no ha vulnerado derechos fundamentales, y solamente los ha limitado; que, con su expedicin, el Estado afrontaba una emergencia econmica motivada por el bloqueo de carreteras y una huelga en el sector transporte, estableciendo una barrera mnima obligatoria a partir de la cual se fija el precio del transporte libremente, lo cual resulta razonable; y que la disposicin cuestionada no ha efectuado ninguna delegacin normativa en los decretos supremos, sino que stos nicamente han reglamentado la norma.

FUNDAMENTOS
1. Delimitacin del petitorio 1. Los recurrentes interponen la presente accin de inconstitucionalidad contra el artculo 4

del Decreto de Urgencia N. 140-2001, alegando que ste fue expedido fuera de los supuestos establecidos en el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, dado que segn afirman- no exista ninguna situacin extraordinaria o excepcional en materia econmica o financiera que lo justifique. Asimismo, refieren que la disposicin cuestionada contraviene diversos dispositivos constitucionales que consagran el modelo econmico adoptado por la Carta Fundamental, toda vez que (...) no existe libre competencia, ni libertad de empresa, y mucho menos economa de mercado, si es el Estado quien impone las condiciones contractuales en aspectos tan importantes como el precio o valor de los bienes y servicios (...).

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Sostienen que no existe sustento ni justificacin razonable para que el Poder Ejecutivo desconozca las libertades y derechos constitucionales a la libertad de empresa, a la libertad de contratacin y a la propiedad. Adicionalmente, sealan que la norma cuestionada est viciada de inconstitucionalidad por permitir que un decreto supremo sea el instrumento jurdico mediante el cual se decidan medidas extraordinarias. 2. La Constitucin econmica 2. El Tribunal Constitucional estima que, tal como aparece planteada la cuestin

controvertida, resulta pertinente analizar el modelo econmico consagrado por la Constitucin, y, ante todo, destacar la importancia que reviste la inclusin de un rgimen econmico en la Carta Fundamental. 3. No es ajeno a este Colegiado el hecho de que cierto sector de la doctrina y de la propia

comunidad econmica cuestione la conveniencia de incluir en el texto constitucional normas orientadas a establecer las pautas bsicas sobre las que debe fundarse el rgimen econmico de una sociedad. Y aunque no se expone de manera categrica, no es difcil deducir que en dichas crticas subyace el temor al supuesto riesgo de restar flexibilidad a un rgimen que, desde tal perspectiva, debe estar sometido al imperio del mercado. Al respecto, es necesario enfatizar que el verdadero riesgo sera que la recomposicin de las desigualdades sociales y econmicas quede librada a la supuesta eficiencia de un mercado que, por razones de distinta ndole, se instituye desde una indiscutible disparidad entre los distintos agentes y operadores de la economa. En efecto, as como el excesivo poder poltico del Estado ha sido siempre un riesgo para la libertad humana, de la misma forma el poder privado propiciado por una sociedad corporativa constituye una grave y peligrosa amenaza para la regencia del principio de justicia. Norberto Bobbio precisa que (...) por debajo de la no libertad, como sujecin al poder del prncipe, hay una no libertad ms profunda ... y ms difcilmente extirpable: la no libertad como sumisin al aparato productivo y a las grandes organizaciones del consenso y del disenso que la sociedad corporativa inevitablemente genera en su seno (...). (Citado por Pedro de Vega en: Neoliberalismo y Estado. En: Pensamiento Constitucional. Ao. N. IV. N. 4, 1997, pg. 34). Por ello, no slo es saludable, sino imprescindible, consolidar al ms alto nivel jurdico y poltico las reglas macro que procuren una economa orientada hacia un Estado social y democrtico de derecho. 3. La Constitucin como unidad. Interpretacin institucional y social

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4.

Previamente al anlisis hermenutico del modelo econmico constitucional, conviene

precisar que si bien es posible aplicar a la Norma Fundamental los criterios interpretativos propiamente aplicables a las normas de rango legal (a saber, los mtodos literal, sistemtico, histrico y sociolgico), no es menos cierto que la Constitucin posee tambin un importante contenido poltico, dado que incorpora no slo reglas imperativas de exigencia o eficacia inmediata o autoaplicativa, sino tambin un cmulo de disposiciones que propugnan el programa social del Estado, en una de cuyas vertientes principales se sita el rgimen econmico constitucional. Se trata pues, en buena cuenta, de la distincin a la que alude Robert Alexy, cuando subraya la existencia de normas constitucionales regla y normas constitucionales principio (Teora de los Derechos Fundamentales. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, segunda reimpresin, 2001). Entonces, a los clsicos criterios de interpretacin, deben sumarse aquellos que permitan concretar de mejor manera los principios que inspiran los postulados poltico-sociales y polticoeconmicos de la Carta. Por ello la pertinencia en proceder, por una parte, a una interpretacin institucional de sus clusulas y, por otra, a una social. 5. La interpretacin institucional permite identificar en las disposiciones constitucionales una

lgica hermenutica unvoca, la que, desde luego, debe considerar a la persona humana como el prius tico y lgico del Estado social y democrtico de derecho. En efecto, las normas constitucionales no pueden ser comprendidas como tomos desprovistos de interrelacin, pues ello comportara conclusiones incongruentes. Por el contrario, su sistemtica interna obliga a apreciar a la Norma Fundamental como un todo unitario, como una suma de instituciones poseedoras de una lgica integradora uniforme. Por ello es necesario sustraerse de las posiciones subjetivas que pretendan glosar la Carta Fundamental, pues, como afirma Manuel Garca Pelayo, lo significativo para la interpretacin no es la razn instrumental o la voluntad subjetiva del constituyente, sino la racionalidad y voluntad objetivas que se desprenden del texto. (Garca Pelayo, M. Consideraciones sobre las clusulas econmicas de la Constitucin. En la obra colectiva Estudios sobre la Constitucin espaola de 1978, a cargo de M. Ramrez, Zaragoza, 1979, pg. 79). A tal propsito coadyuvan los principios interpretativos institucionales de unidad de la Constitucin, eficacia integradora y concordancia prctica. Dichos principios, que no son sino muestras de un criterio de interpretacin institucional superior, permiten inferir lo que Peter Hberle denomina las cristalizaciones culturales subyacentes en todo texto jurdico, las que, sin duda, se encuentran contenidas tambin en la Constitucin Personal.

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Ninguna sociedad que se precie de mantener una slida identidad con el bien comn, puede soslayar que la Norma Fundamental encierra todo un complejo cultural, en el que es posible identificar un mnimo comn axiolgico, esto es, el punto de encuentro entre los valores bsicos de la comunidad. As, la Constitucin no se limita a ser un conjunto de textos jurdicos o un mero compendio de reglas normativas, sino la expresin de un grado de desarrollo cultural, un medio de autorrepresentacin (...) de todo un pueblo, espejo de su legado cultural y fundamento de sus esperanzas y deseos. (...). De ah que los propios textos de la Constitucin deban ser literalmente cultivados (la voz cultura como sustantivo procede del verbo latino cultivare) para que devengan autntica Constitucin.. (Hberle, Peter. Teora de la Constitucin como ciencia de la cultura. Traduccin de Emilio Mikunda. Madrid: Tecnos, 2000, pp. 34-35). Consecuentemente, ser un imperativo de este Colegiado identificar los contenidos valorativos dispuestos en la Carta Fundamental, que la erigen como la letra viva que plasma la propia esencia cultural de nuestra sociedad, y que son el fundamento tanto para reconocer las dificultades y contingencias del presente como para avizorar las eventuales soluciones a futuro. Los fundamentos axiolgicos de la Constitucin -cuyo presupuesto ontolgico es la dignidad de la persona humana (artculo 1)-, son la expresin y la propia proyeccin de nuestra comunidad. De ah su importancia; y la necesidad inexorable de reconocerlos, desarrollarlos y ubicarlos en el contenido esencial de todos y cada uno de los derechos fundamentales. En efecto, el ncleo duro de los derechos fundamentales, ms all de la materia concreta sobre la que versen, y al margen de la tcnica ponderativa que pueda aplicrseles, est imbuido de los valores superiores de nuestro orden constitucional. Y es que un derecho fundamental desprovisto de la raigambre tica que debe transitar nuestro sistema cultural, poco tendr siquiera de derecho, pues estar condenado al repudio social. 6. Por su parte, la interpretacin social permite maximizar la eficiencia de los derechos

econmicos, sociales y culturales en los hechos concretos, de modo tal que las normas programticas, en cuya concrecin reside la clave del bien comn, no aparezcan como una mera declaracin de buenas intenciones, sino como un compromiso con la sociedad dotado de metas claras y realistas. Es menester recordar que el artculo 2.1 del Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, obliga a los Estados a actuar de manera individual y conjunta para alcanzar la efectividad de los derechos que dicho texto reconoce. El artculo mencionado establece que (...) Cada uno de los Estados Partes en el presente Pacto se compromete a adoptar medidas, tanto por separado como mediante la asistencia y la cooperacin internacionales, especialmente econmicas y tcnicas, hasta el mximo de los recursos de que disponga, para lograr progresivamente, por todos los medios apropiados, inclusive en particular la adopcin de medidas legislativas, la plena efectividad de los derechos 68

aqu reconocidos.. El enunciado de dicho artculo, en lo sustancial, se repite en el artculo 26 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. 7. Desde tal perspectiva, bajo la directriz de la dignidad de la persona humana, valor por

excelencia de nuestro orden constitucional, es primordial integrar el contenido social de la Repblica (artculo 43 la Constitucin); el material tico del principio democrtico, presente no slo como presupuesto de los derechos polticos, de lo que es ejemplo incuestionable el artculo 35 de la Ley Fundamental, sino tambin en el ejercicio de los derechos econmicos y sociales (v.g. el artculo 28); el principio de soberana popular (artculo 3 y 43); el principio de igualdad, especialmente en su vertiente sustancial, contenida de manera manifiesta en el artculo 59; y en el caso ms concreto de la economa, el principio de economa social de mercado (artculo 58), amn del bien comn. 8. Como resulta evidente, ningn mbito de la Carta Fundamental es ajeno a los criterios

interpretativos expuestos, menos an las normas que dan forma y sustancia a lo que se ha convenido en denominar Constitucin econmica. Y es que dichas disposiciones suponen el establecimiento de un plexo normativo que tiene como finalidad configurar el mbito jurdico en el cual se desarrollar la actividad econmica de nuestro pas, y cuyo propsito es que la actuacin del Estado y los ciudadanos sea coherente con la naturaleza y los fines del Estado social y democrtico de derecho. De ah que el fundamento para la insercin de temas de carcter econmico dentro de una Constitucin, sea el sometimiento al valor de la justicia de las decisiones econmicas que incidan en la vida social, en la promocin y tuitividad de los derechos fundamentales de la persona, y en el aseguramiento del bien comn. En buena cuenta, la finalidad de tal incorporacin normativa es enfatizar la idea de que toda economa colectiva debe cumplir mnimos supuestos de justicia. 4. Sobre los principios constitucionales que informan al modelo econmico 9. La interpretacin interdependiente de la institucionalidad constitucional permitir

aprehender adecuadamente el contenido y la finalidad del modelo econmico establecido en la Constitucin. Para ello, es preciso determinar previamente los principios bsicos de la estructura del sistema constitucional econmico. 4.1 El Estado peruano como Estado social y democrtico de derecho 10. El Estado peruano definido por la Constitucin de 1993, presenta las caractersticas bsicas de Estado social y democrtico de derecho. As se concluye de un anlisis conjunto de los artculos 3 y 43 de la Ley Fundamental. Asimismo, se sustenta en los principios esenciales de libertad, seguridad, propiedad privada, soberana popular, separacin de las funciones supremas del Estado y reconocimiento de los derechos fundamentales. Principios de 69

los que se deriva la igualdad ante la ley y el necesario reconocimiento de que el desarrollo del pas se realiza en el marco de una economa social de mercado. 4.1.a Fundamentos ideopolticos del Estado social y democrtico de derecho 11. El Estado social y democrtico de derecho no obvia los principios y derechos bsicos del Estado de derecho, tales como la libertad, la seguridad, la propiedad privada y la igualdad ante la ley; antes bien, pretende conseguir su mayor efectividad, dotndolos de una base y un contenido material, a partir del supuesto de que individuo y sociedad no son categoras aisladas y contradictorias, sino dos trminos en implicacin recproca. As, no hay posibilidad de materializar la libertad si su establecimiento y garantas formales no van acompaados de unas condiciones existenciales mnimas que hagan posible su ejercicio real (Garca Pelayo, Manuel. Las transformaciones del Estado contemporneo. Madrid: Editorial Alianza. 1980, pg. 26), lo que supone la existencia de un conjunto de principios que instrumentalicen las instituciones polticas, fundamenten el sistema jurdico estadual y sustenten sus funciones. Ahora bien, siendo la dignidad humana el presupuesto de todos los derechos fundamentales, su reconocimiento es una condicin para el ejercicio de la libertad, entendida como aquella condicin humana segn la cual ninguna persona se halla sujeta a coaccin derivada de la voluntad arbitraria de los dems (F.A. Hayek. Los fundamentos de la libertad. Ed. Unin. Madrid 1991, pg. 26). La seguridad jurdica y la igualdad ante la ley, a su vez, son condiciones necesarias para el funcionamiento del Estado social y democrtico de derecho, y se configuran en un marco de condiciones vitales mnimas y de una posicin estadual vigilante a travs de rganos autnomos y transparentes que promuevan el desarrollo del pas en un marco de libre competencia e, igualmente, velen por el respeto de la dignidad de las personas. 4.1.b Aspectos teleolgicos del Estado social y democrtico de derecho 12. El Estado social y democrtico de derecho, como alternativa poltica frente al Estado liberal, asume los fundamentos de ste, pero adems le imprime funciones de carcter social. Pretende que los principios que lo sustentan y justifican tengan una base y un contenido material. Y es que la libertad reclama condiciones materiales mnimas para hacer factible su ejercicio. Por ejemplo, la propiedad privada no slo debe ser inviolable, sino que debe ejercerse en armona con el bien comn, y dentro de los lmites de la ley. La seguridad e igualdad jurdicas requieren de una estructura econmica adecuada que haga posible estos principios. La configuracin del Estado social y democrtico de derecho requiere de dos aspectos bsicos: la existencia de condiciones materiales para alcanzar sus presupuestos, lo que exige una 70

relacin directa con las posibilidades reales y objetivas del Estado y con una participacin activa de los ciudadanos en el quehacer estatal; y la identificacin del Estado con los fines de su contenido social, de forma tal que pueda evaluar, con criterio prudente, tanto los contextos que justifiquen su accionar como su abstencin, evitando tornarse en obstculo para el desarrollo social. La exgesis del rgimen econmico constitucional a la luz del principio del Estado social y democrtico de derecho (artculo 43 de la Constitucin), que encuentra en el bien comn (que es idntico al inters de la sociedad) su ratio fundamental, bien puede ser traducida en la expresin contenida en la Encclica Mater et magistra, segn la cual: En materia econmica es indispensable que toda actividad sea regida por la justicia y la caridad como leyes supremas del orden social. (...). (Es necesario establecer) un orden jurdico, tanto nacional como internacional, que, bajo el influjo rector de la justicia social y por medio de un cuadro de instituciones pblicas o privadas, permita a los hombres dedicados a las tareas econmicas armonizar adecuadamente su propio inters particular con el bien comn. (Iters. Nros. 39-40). 4.1.c Supuestos fundamentales de nuestro Estado social y democrtico de derecho 13. Garca Pelayo asevera que esta modalidad estadual, histricamente, es el intento de adaptacin del Estado tradicional o Estado Liberal Mnimo a las condiciones sociales de la civilizacin industrial y post-industrial, con sus nuevos y complejos problemas, pero tambin con sus grandes posibilidades tcnicas, econmicas y organizativas, en un contexto de respeto a los derechos fundamentales. (Las transformaciones... Ibid, pg. 18). Las nuevas funciones del Estado moderno tienen que ver con aspectos econmicos, sociales, polticos y jurdicos. a) Supuestos econmicos La economa social de mercado es una condicin importante del Estado social y democrtico de derecho. Por ello debe ser ejercida con responsabilidad social y bajo el presupuesto de los valores constitucionales de la libertad y la justicia. A tal efecto est caracterizada, fundamentalmente, por los tres elementos siguientes: a) Bienestar social; lo que debe traducirse en empleos productivos, trabajo digno y reparto

justo del ingreso. b) Mercado libre; lo que supone, por un lado, el respeto a la propiedad, a la iniciativa privada

y a una libre competencia regida, prima facie, por la oferta y la demanda en el mercado; y, por otro, el combate a los oligopolios y monopolios.

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c)

Un Estado subsidiario y solidario, de manera tal que las acciones estatales directas

aparezcan como auxiliares, complementarias y temporales. En suma, se trata de una economa que busque garantizar que la productividad individual sea, por contrapartida, sinnimo de progreso social. b) Supuestos sociales Se trata del Estado de la integracin social, dado que se busca conciliar los intereses de la sociedad, desterrando los antagonismos clasistas del sistema industrial. Al respecto, Garca Pelayo sostiene que la unidad entre el Estado social y la comunidad nacional hace posible otra caracterstica de dicho tipo de Estado, a saber, su capacidad para producir la integracin de la sociedad nacional, o sea, el proceso constante, renovado, de conversin de una pluralidad en una unidad, sin perjuicio de la capacidad de autodeterminacin de las partes (Las Transformaciones... Op. Cit., pg. 45). c) Supuestos polticos El Estado social y democrtico de derecho posibilita la integracin del Estado y la sociedad, as como la democratizacin del Estado. La democracia, por ello, constituye un elemento imprescindible del Estado. Desde esta perspectiva, la democracia ostenta una funcin dual: mtodo de organizacin poltica del Estado, es decir, mtodo de eleccin y nombramiento de sus operadores, y mecanismo para conseguir el principio de igualdad en el mbito social. As, el principio democrtico no slo garantiza una serie de libertades polticas, sino que transita e informa todo el ordenamiento jurdico-poltico, desde el ejercicio de las libertades polticas, pasando por la libertad de eleccin propia del libre desarrollo de la personalidad, hasta llegar, incluso, al seno mismo del ncleo duro de todos y cada uno de los derechos fundamentales. De modo que, aun cuando nuestra Constitucin no lo establezca expresamente, el hecho de que exista una remisin al Estado democrtico de derecho como una fuente de interpretacin y tambin de identificacin de los derechos fundamentales de la persona (artculo 3 de la Constitucin), hace del principio democrtico uno que trasciende su connotacin primigeniamente poltica, para extenderse a todo mbito de la vida en comunidad. De este forma, nuestra Carta Fundamental lleva implcito el reconocimiento de una democracia econmica, social y cultural. La vigencia de los principios democrticos asume vital importancia, dado que la satisfaccin razonable de las condiciones de existencia de la persona determina y condiciona la voluntad legtima de la nacin sobre el sistema estadual, consiguindose la estabilidad del Estado en todos sus elementos, y alcanzndose las metas propuestas en el modelo social.

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La historia de la humanidad demuestra que el Estado no puede agotarse en sus funciones jurisdiccionales, de polica y de defensa del territorio; asimismo, que no puede limitar su actividad slo a garantizar la seguridad interior y exterior del pas. El Estado debe ser el ente integrador del orden poltico y social, y el regulador de la estructura social, que asegure el ejercicio de los derechos fundamentales de las personas d) Supuestos jurdicos En el Estado social y democrtico de derecho, el fenmeno jurdico no puede ser concebido como una regulacin de caractersticas estrictamente formales, sino como una de connotaciones sociales. El sistema jurdico derivado de esta modalidad estadual trasciende la regulacin formal, y apareja la exigencia de que sus contenidos axiolgicos se plasmen en la vida cotidiana. Dicha concepcin presupone los valores de justicia social y de dignidad humana, los cuales propenden la realizacin material de la persona; esto es, el libre desenvolvimiento de la personalidad y el despliegue ms acabado de las potencialidades humanas sobre la base del principio de libertad. 4.2 Dignidad de la persona humana 14. sta se encuentra consagrada en el artculo 1 del texto constitucional, cuyo tenor es que la dignidad de la persona humana es el valor superior dentro del ordenamiento y, como tal, presupuesto ontolgico de todos los derechos fundamentales, incluyendo, desde luego, aquellos de contenido econmico. De este modo, no sern constitucionalmente adecuadas la explicacin y solucin de la problemtica econmica desde una perspectiva alejada de la dignidad humana, pues la persona no puede ser un medio para alcanzar una economa estable sino, por el contrario, debe ser la que auspicie la consecucin de un fin superior para el Estado y la sociedad; a saber, la consolidacin de la dignidad del hombre. 4.3 Igualdad 15. El orden constitucional econmico debe ser interpretado tambin a la luz del principio de igualdad, reconocido en el inciso 2) del artculo 2 de la Constitucin. Sobre el particular, en el Caso Colegio de Notarios de Lima (Exps. Acums. N. 0001-2003-AI/TC y N. 0003-2002AI/TC), este Tribunal precis que (...) el principio de igualdad en el Estado Constitucional, exige del legislador una vinculacin negativa o abstencionista y otra positiva o interventora (...). (...) La vinculacin negativa podr elucidarse desde la ya consolidada jurisprudencia de este Colegiado, cuya sucinta expresin es tratar igual a los que son iguales y distinto a los que son distintos, de forma tal que la ley, como regla general, tenga una vocacin necesaria por la 73

generalidad y la abstraccin, quedando proscrita la posibilidad de que el Estado, a travs del legislador, pueda ser generador de factores discriminatorios de cualquier ndole. Empero, emprender la interpretacin del derecho a la igualdad desde un criterio decimonnico, supondra reducir la proteccin constitucional del principio de igualdad a un contenido meramente formal, razn por la cual es deber de este Colegiado, de los poderes pblicos y de la colectividad en general, dotar de sustancia al principio de igualdad reconocido en la Constitucin. Debe reconocerse tambin una vinculacin positiva del legislador con los derechos fundamentales, de forma tal que los poderes pblicos sean capaces de revertir las condiciones de desigualdad o, lo que es lo mismo, reponer las condiciones de igualdad que pudieran estarse manifestando en la realidad social, a contracorriente de las aspiraciones constitucionales. Dicho juicio, desde luego, es aplicable tambin al mbito econmico, en el que, por mandato expreso de la Norma Fundamental, el Estado tiene la obligacin de adoptar las medidas orientadas a brindar oportunidades de superacin a los sectores que sufren cualquier desigualdad (artculo 59). 4.4 Economa social de mercado 16. A modo de conjuncin de los principios expuestos, e ingresando de manera ms concreta en la determinacin solidaria y social en la que se inspira el rgimen econmico de la Constitucin, el artculo 58 de la Carta precepta que aqul se ejerce en una economa social de mercado. La economa social de mercado es representativa de los valores constitucionales de la libertad y la justicia, y, por ende, es compatible con los fundamentos axiolgicos y teleolgicos que inspiran a un Estado social y democrtico de derecho. En sta imperan los principios de libertad y promocin de la igualdad material dentro de un orden democrtico garantizado por el Estado. De all que L. Herhrd y Alfred Muller Armack afirmen que se trata de un orden en donde se asegura la competencia, y al mismo tiempo, la transformacin de la productividad individual en progreso social, beneficiando a todos, amn de estimular un diversificado sistema de proteccin social para los sectores econmicamente dbiles " (El orden del futuro. La economa social de mercado. Universidad de Buenos Aires, 1981). Alude, pues, a la implantacin de una mecnica en la que "el proceso de decisin econmica est descentralizado y la coordinacin de los mltiples poderes individuales se hace a travs de las fuerzas automticas de la oferta y demanda reguladas por los precios". (Juergen B. Donges. Sistema econmico y Constitucin alemana. En: Constitucin y Economa, Madrid: 1977). Es decir, tanto como se opone a la economa de planificacin y direccin central, la economa 74

social de mercado se opone tambin a la economa del leissez faire, en donde el Estado no puede ni debe inmiscuirse en el proceso econmico. La economa social de mercado, como presupuesto consustancial del Estado Constitucional aparece como una tercera va entre el capitalismo y el socialismo ... (Peter Hberle. Incursus. Perspectiva de una doctrina constitucional del mercado: siete tesis de trabajo. En: Pensamiento Constitucional. Ao. N. IV. N. 4, Lima 1997, pg. 25). Y es que, dado el carcter "social" del modelo econmico establecido en la Constitucin vigente, el Estado no puede permanecer indiferente a las actividades econmicas, lo que en modo alguno supone la posibilidad de interferir arbitraria e injustificadamente en el mbito de libertad reservado a los agentes econmicos. 4.5 Libre iniciativa privada 17. Otro principio que informa a la totalidad del modelo econmico es el de la libre iniciativa privada, prescrito en el artculo 58 de la Constitucin y que se encuentra directamente conectado con lo establecido en el inciso 17), artculo 2 del mismo texto, el cual establece el derecho fundamental de toda persona a participar, ya sea en forma individual o asociada, en la vida econmica de la Nacin. De ello se colige que toda persona natural o jurdica tiene derecho a emprender y desarrollar, con autonoma plena, la actividad econmica de su preferencia, afectando o destinando bienes de cualquier tipo a la produccin y al intercambio econmico con la finalidad de obtener un beneficio o ganancia material. Como expone Marcial Rubio Correa, dicho derecho tiene un contenido de libertad y otro de actuacin econmica, cuya expresin es que las personas son libres de realizar las actividades econmicas que mejor consideren para obtener los recursos de su vida cotidiana y de su capitalizacin (Estudio de la Constitucin Poltica de 1993, PUCP, Fondo Editorial, 1999). 18. La iniciativa privada puede desplegarse libremente en tanto no colisione los intereses generales de la comunidad, los cuales se encuentran resguardados por una pluralidad de normas adscritas al ordenamiento jurdico; vale decir, por la Constitucin, los tratados internacionales y las leyes sobre la materia. Empero, con el mismo nfasis debe precisarse que dicho ordenamiento protege la libre iniciativa contra la injerencia de los poderes pblicos, respecto de lo que se considera como privativo de la autodeterminacin de los particulares. 4.6 La actuacin subsidiaria del Estado en la economa 19. Este principio puede concebirse en dos sentidos: vertical y horizontal. La subsidiariedad vertical se refiere a la relacin existente entre un ordenamiento mayor -que puede ser una organizacin nacional o central- y un ordenamiento menor -que pueden ser las 75

organizaciones locales o regionales-, segn la cual el primero de ellos slo puede intervenir en aquellos mbitos que no son de competencia del ordenamiento menor. Dicha orientacin guarda estrecha relacin con los servicios pblicos y el desarrollo econmico-social. Por su parte, la subsidiaridad horizontal est referida a la relacin existente entre el Estado y la ciudadana, en la cual el cuerpo poltico, respetando la autonoma y la libre determinacin de los individuos, reduce la intervencin pblica a lo esencial. A travs de ambos sentidos, el principio de subsidiariedad se constituye en un elemento de vital importancia para el Estado democrtico de derecho, ubicndose entre la esfera de la descentralizacin institucional y la autonoma de lo social, en cuanto principio que inspira un proceso de socializacin de los poderes pblicos. Consecuentemente, el principio de subsidiariedad surge en el constitucionalismo moderno como una tcnica decididamente til para lograr la pacificacin social o la resolucin de los conflictos mediante el respeto absoluto de los derechos y libertades individuales, y tiene como fin la reestructuracin del equilibrio entre lo pblico y lo privado segn una adecuada flexibilizacin que acenta la concepcin democrtica del ordenamiento estatal. 20. Entre los usos pragmticos que el trmino subsidiariedad puede tener en el mbito constitucional se tiene los tres siguientes: a) El primero tiene que ver con el sentido horizontal del principio y est referido a la relacin

clsica entre sociedad y Estado, entre libertad y autoridad, entre iniciativa privada y poder impositivo del Estado. b) El segundo est relacionado con la teora de las fuentes del derecho objetivo, la misma

que supone la titularidad del poder de normacin en el Estado-persona o bien en entes dotados de soberana. Por tanto, se entiende como la potestad que tienen los entes legitimados y competentes para la adopcin del acto de normar en forma autnoma y exclusiva, salvo en aquellos casos en los que el acto-fuente no logre, por s solo, conseguir los efectos jurdicos deseados, situaciones en las cuales existe la posibilidad de que la ley estatal intervenga. c) El tercero, que tiene algunos elementos en comn con la materia de fuentes, es el que

concierne a la organizacin administrativa o a los diversos niveles de expresin de las funciones y competencias pblicas. Est vinculado a la descentralizacin administrativa estructurada sobre la base de una articulacin diferente de las relaciones entre el ordenamiento mayor y el ordenamiento menor. Se trata, en suma, del principio de subsidiariedad entendido en sentido vertical. Ahora bien, estos usos no se consideran separados los unos de los otros, sino como momentos de una nica esencia que caracteriza la configuracin del ordenamiento estatal. En efecto, la subsidiariedad en el Derecho Constitucional est condicionada a la forma del Estado 76

y a las relaciones entre gobernantes y gobernados, reguladas en el mbito de la disciplina econmica y de la produccin de los actos normativos -no ordenados desde una ptica jerrquica sino, ms bien, desde una estructura diversificada sobre la base axiolgica y valorativa-; y, tambin, a la organizacin vertical del Estado, que se distribuye segn formas mayores de descentralizacin administrativa a favor de los ordenamientos menores. 21. Sin perjuicio de lo expuesto, debe quedar claro que, aunque se postule el respeto de las libertades de los individuos y de los grupos, el principio de subsidiariedad no pone en discusin el papel y la importancia del Estado; por el contrario, se orienta a valorarlo, procediendo a una redefinicin y a una racionalizacin de los roles en la dinmica de las relaciones entre el Estado y los ciudadanos, entre lo pblico y lo privado. Desde la perspectiva de una organizacin social inspirada en el principio de subsidiariedad, el Estado emerge como garante final del inters general, desde el momento en que su tarea consiste en la intervencin directa para satisfacer una necesidad real de la sociedad, cuando la colectividad y los grupos sociales, a los cuales corresponde en primer lugar la labor de intervenir, no estn en condiciones de hacerlo. 22. De este modo, el principio de subsidiariedad, ms que un mecanismo de defensa contra el Estado, resulta ser un instrumento para la conciliacin de conflictos; no se funda en una concepcin "opositiva" de la relacin entre Estado y sociedad, sino en una visin "integradora" y "consensual" del cuerpo social, cuyas partes, mediante vnculos de tipo subsidiario, se recomponen armnicamente en un proceso que gradualmente desciende desde el individuo hasta el Estado a travs de las formaciones sociales intermedias. 23. A diferencia de la Constitucin de 1979, que no estableca claramente la subsidiariedad de la intervencin de los poderes pblicos en la economa, la actual Constitucin prescribe expresamente en su artculo 60 que ". Slo autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razn de alto inters pblico o de manifiesta conveniencia nacional ". Se consagra as, el "principio de subsidiariedad" de la actuacin del Estado en la economa, y se plantea el reconocimiento de la existencia de una funcin supletoria del Estado ante las imperfecciones u omisiones de los agentes econmicos, en aras del bien comn. En ese orden de ideas, las acciones del Estado deben estar vinculadas al fomento, estimulacin, coordinacin, complementacin, integracin o sustitucin, en va supletoria, complementaria o de reemplazo, de la libre iniciativa privada. La subsidiariedad se manifiesta como el acto accesorio o de perfeccionamiento en materia econmica, que se justifica por la inaccin o defeccin de la iniciativa privada.

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Debe enfatizarse que la intervencin de las autoridades pblicas en el campo econmico, por dilatada y profunda que sea, no slo no debe coartar la libre iniciativa de los particulares, sino que, por el contrario, ha de garantizar la expansin de esa libre iniciativa, y la de los derechos esenciales de la persona humana. Entre ellos hay que incluir el derecho y la obligacin de cada persona- de ser, normalmente, la primera responsable de su propia manutencin y de la de su familia, lo cual implica que los sistemas econmicos permitan y faciliten a cada ciudadano el libre y provechoso ejercicio de las actividades de produccin. (Encclica Mater et Magistra. Iter N. 55) 24. Dentro del marco establecido por el principio de subsidiariedad y en el ejercicio de su actividad econmica, el Estado, tal y conforme lo dispone el artculo 58, asume roles sociales en reas tales como el de la promocin del empleo, salud, educacin, seguridad, servicios pblicos e infraestructura. 25. Asimismo, este principio debe ser interpretado en concordancia con otro de equivalente importancia, como es del pluralismo econmico (primer prrafo del artculo 60 de la Constitucin), que se ha desarrollado bajo el concepto de igualdad jurdica entre los competidores, y que constituye uno de los pilares del derecho de la competencia. Este rgimen de paridad al que se someten tanto las empresas pblicas como las privadas, constituye una garanta para el desenvolvimiento del tipo de mercado establecido en la Constitucin y la optimizacin de los principios y valores que fundamenten el Estado democrtico de derecho. 5. Libertades patrimoniales que garantizan el rgimen econmico 26. Tras la sumaria resea de los principios fundamentales sobre los que debe inspirarse el ejercicio hermenutico aplicado al marco econmico establecido en nuestra Carta Fundamental, cabe ahora detenerse en las libertades econmicas reconocidas en el mismo texto. En efecto, el modelo econmico consignado en la Constitucin exige el reconocimiento y defensa de una pluralidad de libertades de carcter patrimonial, cuya configuracin binaria y simultnea es la de derechos subjetivos y garantas institucionales. a) El derecho a la propiedad

Establecido en los incisos 8) y 16) del artculo 2 de la Constitucin, es concebido como el poder jurdico que permite a una persona usar, disfrutar, disponer y reivindicar un bien. As, la persona propietaria podr servirse directamente de su bien, percibir sus frutos y productos, y darle destino o condicin conveniente a sus intereses, siempre que ejerza tales actividades en armona con el bien comn y dentro de los lmites establecidos por la ley; e incluso podr recuperarlo si alguien se ha apoderado de l sin derecho alguno.

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Dicho derecho corresponde, por naturaleza, a todos los seres humanos; quedando stos habilitados para usar y disponer autodeterminativamente de sus bienes y de los frutos de los mismos, as como tambin transmitirlos por donacin o herencia. Como tal, deviene en el atributo ms completo que se puede tener sobre una cosa. Tal como se estableci en el histrico caso Campbell vs Holt, el concepto constitucional de la propiedad difiere y, ms an, amplia los contenidos que le confiere el derecho civil. As, mientras que en este ltimo el objeto de la propiedad son las cosas u objetos materiales susceptibles de valoracin, para el derecho constitucional la propiedad no queda enclaustrada en el marco del dominio y de los derechos reales, sino que abarca y se extiende a la pluralidad in totum de los bienes materiales e inmateriales que integran el patrimonio de una persona y que, por ende, son susceptibles de apreciacin econmica. Al respecto, Gregorio Badeni (Instituciones de Derecho Constitucional. Buenos Aires: AdHoc,1997) comenta que incluye tanto a las cosas como a los bienes e intereses estimables econmicamente que puede poseer una persona. Comprende no solamente el dominio sobre las cosas, sino tambin la potestad de adquisicin, uso y disposicin de sus bienes tangibles e intangibles ... los intereses apreciables econmicamente que puede poseer el hombre fuera de s mismo, al margen de su vida y libertad de accin. En lo esencial, se trata de un derecho cuyo origen no reside en la voluntad poltica del legislador estatal, sino en la propia naturaleza humana, que impulsa al individuo a ubicar bajo su mbito de accin y autoconsentimiento, el proceso de adquisicin, utilizacin y disposicin de diversos bienes de carcter patrimonial. Ahora bien, la referencia al bien comn establecida en el artculo 70 de la Constitucin, es la que permite reconocer la funcin social que el orden reserva a la propiedad. El funcionamiento del sistema econmico en armona con los principios constitucionales depende de que los bienes sean destinados a los fines econmicos y sociales que su naturaleza exige. La propiedad no slo supone el derecho del propietario de generar con la explotacin del bien, su propio beneficio individual. Tampoco se restringe a aceptar la existencia de lmites externos que impidan al titular de los bienes utilizarlos en perjuicio de terceros. Acorde con la Constitucin, es fundamental que el propietario reconozca en su propiedad la funcionalidad social que le es consustancial. As, en la propiedad no slo reside un derecho, sino tambin un deber: la obligacin de explotar el bien conforme a la naturaleza que le es intrnseca, pues slo de esa manera estar garantizado el bien comn. Ello requerir la utilizacin de los bienes conforme a su destino natural en la economa. Tal como refiere Haberle, (El Estado Constitucional, Mxico: UNAM, 2001) en la democracia pluralista, el bien comn idntico al inters pblico- es indispensable. Incorporando la 79

necesaria referencia al bien comn en el desarrollo de la institucin de la propiedad, dicha libertad fundamental se convierte en parte integrante del inters pblico. Ahora bien, nuestra Constitucin reconoce a la propiedad no slo como un derecho subjetivo (derecho individual), sino tambin como una garanta institucional (reconocimiento de su funcin social). Se trata, en efecto, de un instituto constitucionalmente garantizado. De modo que no puede aceptarse la tesis que concibe a los derechos fundamentales como derechos exclusivamente subjetivos, pues ello parte de la errnea idea de que aquellos son slo una nueva categorizacin de las libertades pblicas, tal como en su momento fueron concebidas en la Francia revolucionaria. Pablo Ramella (Los Derechos Humanos. Buenos Aires: Depalma, 1980) precisa que la funcin social de la propiedad se traduce constitucionalmente en limitaciones al ejercicio de este derecho y en obligaciones a cargo del propietario, impuestas unas y otras en beneficio del bien comn. Dicho concepto obliga a que se armonice el inters del propietario con el de la comunidad; procedindose, para tal efecto, a que el Estado modere su ejercicio a travs de la reglamentacin. La exigencia de funcionalidad social surge de la aplicacin del principio de justicia; es decir, dentro del Estado democrtico y social de derecho, la propiedad no se agota en un cometido individual, sino que se despliega hasta lograr una misin social, por cuanto sta debe ser usada tambin para la constitucin y ensanchamiento del bien comn. El propietario dispondr, simultneamente, del poder de emplear su bien en procura de lograr la satisfaccin de sus expectativas e intereses propios y los de su entorno familiar; y el deber de encauzar el uso y disfrute del mismo en armona y consonancia con el bien comn de la colectividad a la que pertenece. Al respecto, el Tribunal Constitucional espaol, en la sentencia STC/37/1987, ha precisado que: La Constitucin reconoce un derecho a la propiedad privada que se configura como haz de facultades individuales, pero tambin y al mismo como un conjunto de deberes y obligaciones establecidos de acuerdo con las leyes, en atencin a valores o intereses de la colectividad, es decir, a la finalidad o utilidad social que cada categora de bienes objeto de dominio est llamado a cumplir (...). En efecto, en el sistema constitucional personalista -caso de nuestra Constitucin- la propiedad privada no es ni puede ser en modo alguno absoluta, debido a que, al igual que los restantes derechos y libertades que dignifican al ser humano, la propiedad se encuentra sujeta a las limitaciones impuestos por el inters general, las que, sin embargo, nunca podran sustituir a la persona humana como titular de la libertad, as como tampoco imponer trabas intensas a su ejercicio que desconozcan la indemnidad de dicho derecho. 80

La doctrina del reconocimiento de la propiedad como una garanta institucional, ha sido tambin defendida por el Tribunal Constitucional en el Caso Colegio de Notarios de Junn, en la cual argument que el derecho a la propiedad no slo adquiere la categora constitucional de derecho fundamental, sino que su defensa y promocin se constituyen en garanta institucional para el desarrollo econmico .... Empero, para el pleno desarrollo del derecho de propiedad en los trminos que nuestra Constitucin le reconoce y promueve, no es suficiente saberse titular del mismo por una cuestin de simple conviccin, sino que es imprescindible poder oponer su titularidad frente a terceros y generar, a partir de la seguridad jurdica que la oponibilidad otorga, las consecuencias econmicas que a ella le son consustanciales. Es decir, es necesario que el Estado cree las garanta que permitan institucionalizar el derecho ... Por cierto, la concepcin de la propiedad privada como una garanta institucional, no implica el desconocimiento de las garantas que, a su vez, deben ser instauradas a efectos de reconocer al propietario las facultades de oponibilidad del derecho. Y es que, al igual que la gran mayora de derechos fundamentales, la propiedad no mantiene ms la condicin de derecho absoluto. Al respecto, Jorge Avendao (El derecho de propiedad en la Constitucin. En: Thmis, N. 30, Lima, 1994) sostiene que la propiedad tiene limitaciones, impuestas por diversas razones. Las limitaciones a la propiedad son hoy tan importantes, como crecientes en extensin y nmero, y ello en relacin directa de la estimacin del inters pblico y del concepto social del dominio. Evidentemente, dicha funcin social tan slo es aplicable a los bienes de produccin o a los bienes de servicio pblico, mas no as a los bienes de consumo o a los bienes de utilidad estrictamente privada, en los que slo es reconocible una utilidad estrictamente personal, en cuyo caso bastar abstenerse de aplicar la propiedad en perjuicio de la comunidad. El ejercicio del derecho a la propiedad no es absoluto, e importa limitaciones legales que tienen por finalidad armonizar: El derecho de propiedad individual con el ejercicio del mismo por parte de los dems individuos. El derecho de propiedad individual con el ejercicio de las restantes libertades individuales. El derecho de propiedad individual con el orden pblico y el bien comn. b) El derecho a la libre contratacin

Establecido en el inciso 14) del artculo 2 de la Constitucin, se concibe como el acuerdo o convencin de voluntades entre dos o ms personas naturales y/o jurdicas para crear, regular, modificar o extinguir una relacin jurdica de carcter patrimonial. Dicho vnculo -fruto de la concertacin de voluntades- debe versar sobre bienes o intereses que poseen apreciacin econmica, tener fines lcitos y no contravenir las leyes de orden pblico. 81

Tal derecho garantiza, prima facie: Autodeterminacin para decidir la celebracin de un contrato, as como la potestad de elegir al co-celebrante. Autodeterminacin para decidir, de comn acuerdo, la materia objeto de regulacin contractual. A lo expuesto debe agregarse que la libertad contractual constituye un derecho relacional, pues, con su ejercicio, se ejecutan tambin otros derechos tales como la libertad al comercio, la libertad al trabajo, etc. c) La libertad de trabajo

Establecida en el inciso 15) del artculo 2 de la Constitucin, se formula como el atributo para elegir a voluntad la actividad ocupacional o profesional que cada persona desee o prefiera desempear, disfrutando de su rendimiento econmico y satisfaccin espiritual; as como de cambiarla o de cesar de ella. Para tal efecto, dicha facultad autodeterminativa deber ser ejercida con sujecin a la ley. Por ello es que existen limitaciones vinculadas con el orden pblico, la seguridad nacional, la salud y el inters pblico. La Constitucin asegura el derecho de optar, a condicin de que sea lcita, por alguna actividad de carcter intelectual y/o fsica, con el objeto directo o indirecto de obtener un provecho material o espiritual; tal atributo se extiende a la potestad de posteriormente cambiar o cesar en dicha labor. d) La libertad de empresa Consagrada por el artculo 59 de la Constitucin, se define como la facultad de poder elegir la organizacin y efectuar el desarrollo de una unidad de produccin de bienes o prestacin de servicios, para satisfacer la demanda de los consumidores o usuarios. La libertad de empresa tiene como marco una actuacin econmica autodeterminativa, lo cual implica que el modelo econmico social de mercado ser el fundamento de su actuacin, y simultneamente le impondr lmites a su accionar. Consecuentemente, dicha libertad debe ser ejercida con sujecin a la ley -siendo sus limitaciones bsicas aquellas que derivan de la seguridad, la higiene, la moralidad o la preservacin del medio ambiente-, y su ejercicio deber respetar los diversos derechos de carcter socio-econmico que la Constitucin reconoce. e) La libertad de comercio

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Establecida en el artculo 59 de la Constitucin, se trata de la facultad de elegir la organizacin y llevar a cabo una actividad ligada al intercambio de mercaderas o servicios, para satisfacer la demanda de los consumidores o usuarios. Debe ejercerse con sujecin a la ley. Tal libertad presupone el atributo de poder participar en el trfico de bienes lcitos, as como dedicarse a la prestacin de servicios al pblico no sujetos a dependencia o que impliquen el ejercicio de una profesin liberal. f) La libertad de industria

Establecida en el artculo 59 de la Constitucin, es la facultad de elegir y obrar, segn propia determinacin, en el mbito de la actividad econmica cuyo objeto es la realizacin de un conjunto de operaciones para la obtencin y/o transformacin de uno o varios productos. 6. Los derechos de los consumidores y los usuarios 27. As como la Constitucin protege a los agentes econmicos encargados de establecer la oferta en el mercado, a partir del ejercicio de los derechos de libre empresa, comercio e industria, con igual nfasis protege al individuo generador de demanda, es decir, al consumidor o el usuario. 28. El consumidor o usuario- es el fin de toda actividad econmica; es decir, es quien cierra el crculo econmico satisfaciendo sus necesidades y acrecentando su bienestar a travs de la utilizacin de una gama de productos y servicios. En puridad, se trata de una persona natural o jurdica que adquiere, utiliza o disfruta determinados productos (como consumidor) o servicios (como usuario) que previamente han sido ofrecidos al mercado. 29. Es indudable que la condicin de consumidor o usuario se produce a travs de la relacin que ste entabla con un agente proveedor -independientemente de su carcter pblico o privado-; sea en calidad de receptor o beneficiario de algn producto, sea en calidad de destinatario de alguna forma de servicio. En consecuencia, la condicin de consumidor o usuario no es asignable a cualquier individuo o ente, sino a aquel vinculado a los agentes proveedores dentro del contexto de las relaciones generadas por el mercado, las cuales tienen como correlato la actuacin del Estado para garantizar su correcto desenvolvimiento. El proveedor seria aquella persona natural o jurdica que, habitual o peridicamente, ofrece, distribuye, vende arrienda o concede el uso o disfrute de bienes, productos y servicios. 30. La Constitucin prescribe en su artculo 65 la defensa de los intereses de los

consumidores y usuarios, a travs de un derrotero jurdico binario; vale decir, establece un 83

principio rector para la actuacin del Estado y, simultneamente, consagra un derecho subjetivo. En lo primero, el artculo tiene la dimensin de una pauta bsica o postulado destinado a orientar y fundamentar la actuacin del Estado respecto a cualquier actividad econmica. As, el juicio estimativo y el juicio lgico derivado de la conducta del Estado sobre la materia, tienen como horizonte tuitivo la defensa de los intereses de los consumidores y los usuarios. En lo segundo, la Constitucin reconoce la facultad de accin defensiva de los consumidores y usuarios en los casos de transgresin o desconocimiento de sus legtimos intereses; es decir, apareja el atributo de exigir al Estado una actuacin determinada cuando se produzca alguna forma de amenaza o afectacin efectiva de los derechos de consumidor o usuario, incluyendo la capacidad de accin contra el propio proveedor. 31. De acuerdo con lo establecido por el artculo 65 de la Constitucin, el Estado mantiene con los consumidores o usuarios dos obligaciones genricas; a saber: a) Garantiza el derecho a la informacin sobre los bienes y servicios que estn a su

disposicin en el mercado. Ello implica la consignacin de datos veraces, suficientes, apropiados y fcilmente accesibles. b) Vela por la salud y la seguridad de las personas su condicin de consumidoras o

usuarias. 32. Ahora bien, pese a que existe un reconocimiento expreso del derecho a la informacin y a la proteccin de la salud y la seguridad de los consumidores o usuarios, estos no son los nicos que traducen la real dimensin de la defensa y tuitividad consagrada en la Constitucin. Es de verse que en la Constitucin existe una pluralidad de casos referidos a ciertos atributos que, siendo genricos en su naturaleza, y admitiendo manifestaciones objetivamente incorporadas en el mismo texto fundamental, suponen un numerus apertus a otras expresiones sucedneas. As, el artculo 3 de la Constitucin prev la individualizacin de "nuevos" derechos, en funcin de la aplicacin de la teora de los derechos innominados, all expuesta y sustentada. Bajo tal premisa, el propio Estado, a travs de la Ley de Proteccin al Consumidor (Decreto Legislativo N. 716), no slo ha regulado los derechos vinculados con la informacin, salud y seguridad, sino que ha comprendido a otros de naturaleza anloga para los fines que contrae el artculo 65 de la Constitucin. Por ello, los derechos de acceso al mercado, a la proteccin de los intereses econmicos, a la reparacin por daos y perjuicios y a la defensa corporativa del consumidor, se erigen tambin en derechos fundamentales reconocidos a los consumidores y usuarios.

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33. De lo expuesto, se desprende que la libre iniciativa privada y, concomitantemente, la libre competencia y dems libertades patrimoniales consagradas en la Constitucin y ejercitadas en el seno del mercado, presuponen necesariamente tres requisitos: a) b) La autodeterminacin de iniciativas o de acceso empresarial a la actividad econmica; La autodeterminacin para elegir las circunstancia, modo y forma de ejercitar la actividad

econmica; y, c) La igualdad de los competidores ante la ley.

A estos requisitos que determinan conjuntamente las garantas de defensa de los intereses individuales en la economa, se suman aquellos que garantizan el inters comunitario; a saber: a) b) c) La sujecin a la Constitucin y a las leyes; El respeto de los derechos fundamentales; y, La proyeccin de cualquier actividad econmica hacia el bien comn.

El ejercicio de toda actividad econmica puede limitarse. Si embargo, es preciso que las restricciones legales adoptadas no enerven esa legtima autonoma, as como tambin impidan a los operadores econmicos privados disear su propia estrategia para ofrecer, adquirir, vender o hasta permutar en el mercado. Ello, sin perjuicio de reconocer que incluso las medidas estatales que pretendan operar sobre el mbito de las libertades econmicas deben ser razonables y proporcionadas. 34. En suma, si bien la Constitucin garantiza el ejercicio de las libertades patrimoniales, en el marco de una economa social de mercado -donde estos derechos operan como garantas institucionales- implican el reconocimiento de la libertad de decidir no slo la creacin de unidades econmicas y su actividad en el mercado, sino tambin el establecimiento de los propios objetivos de stas, as como planificar y dirigir sus actividades de acuerdo a sus propios recursos y a las condiciones del mercado, teniendo siempre en consideracin que la actividad empresarial debe ejercerse con pleno respeto a los derechos fundamentales de los "otros" y con sujecin a la normativa que regula la participacin en el mercado. 7. Estado vigilante, garantista y corrector 35. Si bien el principio de subsidiariedad, al que debe atenerse el accionar del Estado, y el respeto al contenido esencial de las libertades econmicas, constituyen, bsicamente, lmites al poder estatal, la Constitucin reserva al Estado, respecto del mercado, una funcin supervisora y correctiva o reguladora. Ello, sin duda, es consecuencia de que, as como existe consenso en torno a las garantas que deben ser instauradas para reservar un mbito amplio de libertad 85

para la actuacin de los individuos en el mercado, existe tambin la certeza de que debe existir un Estado que, aunque subsidiario en la sustancia, mantenga su funcin garantizadora y heterocompositiva. Este Colegiado, en tal sentido, conviene con Pedro de Vega cuando puntualiza que el mercado no funcion nunca sin los correctivos y los apoyos del Estado, y que, ante la amenaza de conflictos sociales que el mercado no puede resolver ni soportar, y ante el riesgo permanente del caos interno, nada tiene de particular que se haga imprescindible recurrir al Estado como instrumento de regulacin y control, por ser la nica instancia capaz de crear las condiciones para que el sistema econmico obtenga la mnima lealtad de las masas. (Neoliberalismo y Estado. Op. cit., pg. 34-35). 36. La funcin reguladora del Estado se encuentra prevista en el artculo 58 de la Constitucin, cuyo tenor es que "la iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economa social de mercado. Bajo este rgimen, el Estado orienta el desarrollo del pas, y acta principalmente en las reas de promocin de empleo, salud, educacin, seguridad, servicios pblicos e infraestructura " Por su parte, el artculo 59 establece que el Estado estimula la creacin de riqueza y garantiza la libertad de trabajo, comercio e industria. 37. Asimismo, el artculo 61 confiere al Estado el deber de proscribir y combatir toda prctica que limite la libre competencia, as como el abuso de las posiciones dominantes o monoplicas. De esta forma, nuestro texto fundamental no admite que un solo productor satisfaga la demanda de todos los consumidores o usuarios, pues ello, en los hechos, le permitira determinar el precio y la cantidad de bienes o servicios a ofertarse, a costa de extraer recursos del consumidor o usuario. El Estado debe, asimismo, evitar la instauracin de posiciones dominantes, esto es, la existencia de escenarios econmicos en los que aparezca un agente con capacidad de actuacin independiente, es decir, con opcin de prescindencia de sus competidores, compradores y clientes o proveedores en funcin a factores tales como la participacin significativa de las empresas en los mercados respectivos, las peculiares caractersticas de la oferta y la demanda de los bienes o servicios, el desarrollo tecnolgico, etc. En coherencia con tales imperativos se justifica la existencia de una legislacin antimonoplica y de desarrollo de los marcos regulatorios que permitan mayores niveles de competencia. 38. De este modo y dentro del respeto a la libre iniciativa privada, la funcin orientadora del Estado tiene como propsito el desarrollo del pas, procurando que se materialice el componente social del modelo econmico previsto en la Constitucin. 39. Dicha funcin orientadora presenta, sustancialmente, las siguientes caractersticas: a) el Estado puede formular indicaciones, siempre que stas guarden directa relacin con la 86

promocin del desarrollo del pas; b) los agentes econmicos tienen la plena y absoluta libertad para escoger las vas y los medios a travs de los cuales se pueden alcanzar los fines planteados por el Estado; y, c) el Estado debe estimular y promover la actuacin de los agentes econmicos. 40. El reconocimiento de estas funciones estatales, que aparecen como un poder-deber, se justifica porque el Estado no es slo una organizacin que interviene como garanta del ordenamiento jurdico, sino porque determina o participa en el establecimiento de las "reglas de juego", configurando de esta manera la vocacin finalista por el bien comn. Por ende, el Estado acta como regulador y catalizador de los procesos econmicos. 8. Acerca del rol de los organismos reguladores 41. Sabido es que nuestra legislacin, principalmente a travs de la Ley N. 27332, parcialmente modificada por la Ley N. 27632, ha conferido a los organismos reguladores de la inversin privada en los sectores pblicos, una misin de especial trascendencia para el correcto desenvolvimiento del mercado. A dichos organismos autnomos compete, dentro de sus correspondientes mbitos sectoriales, la supervisin, regulacin y fiscalizacin de las empresas que ofrecen servicios al pblico, as como la aplicacin de las sanciones a que hubiere lugar, en caso de que los oferentes de servicios contravengan las disposiciones legales y tcnicas que regulan su labor, o quebranten las reglas de mercado que garantizan una competencia eficiente y leal. Deben, asimismo, actuar con eficiencia en la solucin de toda controversia que pudiera presentarse en el sector que les compete. La ley ha conferido a dichos organismos, adems, una funcin especfica: la responsabilidad de supervisar las actividades efectuadas al amparo del Decreto Legislativo N. 674; es decir, aquellos casos en los que existan privatizaciones o concesiones por parte del Estado a favor de empresas privadas (art. 4 de la Ley N. 27332). Se trata, pues, de una supervisin de las actividades post- privatizacin. As, el papel de los organismos reguladores puede resumirse en la funcin de suministrar el marco regulador necesario a fin de promover nuevas inversiones, as como el ingreso de nuevos operadores, desarrollando al mismo tiempo mayores niveles de bienestar para los usuarios de los servicios bajo su supervisin. 42. Tal como ha quedado dicho, el absoluto abstencionismo estatal frente al desenvolvimiento del mercado, bajo la premisa de que la mejor regulacin de la economa es la no regulacin, es una falacia propia de las ideologas utilitaristas, que pretenden convertir al egosmo en una virtud y ae la solidaridad un vicio. Es por ello que al Estado le compete supervisar el correcto desenvolvimiento de la economa, previo convencimiento de la funcin social que ella cumple en la sociedad. Por tal razn, tendr como deber intervenir en aquellas circunstancias en que 87

los encargados de servir al pblico hubiesen olvidado que el beneficio individual que les depara la posesin y explotacin de un medio de produccin o de una empresa de servicio, pierde legitimidad si no se condice con la calidad y el costo razonable de lo ofertado. En buena cuenta, es menester enfatizar que la satisfaccin de las necesidades del consumidor y del usuario es el punto de referencia que debe tenerse en cuenta al momento de determinar el desenvolvimiento eficiente del mercado. 43. All radica la especial funcin que cumplen los organismos reguladores. Estos organismos tienen la obligacin de asumir la delicada misin que les ha sido asignada bajo principios de transparencia e imparcialidad. De la eficiente labor en sus respectivos sectores depende, en gran medida, que se genere verdadera competencia entre los distintos agentes econmicos, lo que redundar en beneficio de los usuarios. En efecto, el control de los estndares de calidad del servicio, la razonabilidad del precio que se le asigne, el desarrollo sostenido del sector, la accin proactiva y efectiva en el cuidado del medio ambiente y la competencia tcnica, son conductas que deben ser asumidas por los organismos reguladores, sea mediante acciones ex ante -regulaciones previas-, o ex post sanciones ejemplares que disuadan tanto al infractor como a los distintos competidores de atentar contra los valores de un mercado eficiente y humano-. 44. Los organismos reguladores deben hacer del usuario un partcipe de su funcionalidad, brindndole una atencin personalizada y capacitndolo en el ejercicio de los derechos que le son inherentes, en su calidad de pilar de la economa. Los organismos reguladores no pueden funcionar aisladamente en la labor que les ha sido encomendada. A los usuarios compete, ante todo, la obligacin de hacerse respetar en el crculo econmico, informndose acerca de sus derechos. Y a las empresas que ofrecen servicios al pblico les corresponde el deber constitucional, legal y cvico de adecuar cada una de sus actividades a los designios de una economa social de mercado, en las cuales su beneficio personal no sea el punto de partida y finalidad de su actividad, sino la inevitable consecuencia de haber brindado un servicio digno, de calidad y a un costo razonable. 45. Este Colegiado ya ha tenido oportunidad de precisar que existe una percepcin de que los rganos reguladores no estn defendiendo apropiadamente los derechos de los usuarios y consumidores (Exp. N. 005-2003-AI/TC). Son ampliamente conocidas las distintas denuncias existentes respecto a los continuos abusos cuyas vctimas son los usuarios de servicios pblicos otorgados en concesin a diversas entidades privadas. En la sentencia precitada, este Colegiado convino en exhortar al Poder Ejecutivo y al Poder Legislativo, a efectos de que asuman las medidas necesarias para que OSIPTEL asuma un efectivo control de las actividades que puedan ser atentatorias de la libre competencia en el 88

mercado y que repercutan negativamente en la satisfaccin de las necesidades de los usuarios. Empero, los abusos presentados como consecuencia de determinadas posiciones dominantes en el mercado, no slo se suscitan en el sector de las telecomunicaciones, sino tambin en otros sectores en los que determinadas empresas privadas hacen caso omiso de las distintas quejas que los usuarios formulan. Ante tales circunstancias, este Colegiado estima importante reiterar la exhortacin que en su momento se hiciera tanto al Poder Ejecutivo como al Legislativo, respecto de entidades como OSIPTEL e INDECOPI (Exp. N. 0005-2003-AI/TC, Fund. Jur. N. 41), y hacerla extensiva a organismos como OSINERG, OSITRAN y SUNASS. En tal sentido, recomienda la adopcin de las medidas legales y administrativas necesarias, a fin de que estas entidades funcionen y acten adecuadamente en la defensa de los derechos de los usuarios y consumidores, consagrados expresamente por nuestro ordenamiento jurdico. 9. Anlisis de la constitucionalidad del artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001 46. Expuestos los principios y derechos que informan al rgimen econmico, corresponde ahora precisar si el artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001 contraviene alguno de dichos principios y derechos. 47. El artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 140-2001, establece que, excepcionalmente, por razones de inters nacional o necesidad pblica, el Estado mediante Decreto Supremo (...) podr fijar tarifas mnimas para la prestacin del servicio de transporte terrestre nacional e internacional de pasajeros y carga (...). Adicionalmente, establece que (...). Esta intervencin tendr carcter extraordinario y su plazo ser determinado en el Decreto Supremo respectivo, no pudiendo ser mayor a seis meses. (...).. Este dispositivo, como es de verse, autoriza al Estado a fijar el precio mnimo del servicio de transporte de pasajeros y carga, lo que, sin duda, es una intervencin directa en el funcionamiento del mercado. 48. Del anlisis de los considerandos del Decreto de Urgencia sub exmine, se colige que los fines de la norma son, por un lado, preservar la salud y la seguridad de los usuarios de los servicios de transporte de pasajeros y mercancas, y, por otro, corregir las distorsiones que afecten la competencia del mercado formal por la presencia masiva de empresas informales; esto es, de empresas que no cuentan con la autorizacin correspondiente para brindar el servicio y/o incumplen obligaciones de carcter tributario. 49. Tal como ha quedado dicho, uno de los principios rectores que informan al rgimen econmico de la Constitucin es la funcin reguladora supletoria del Estado. Ello porque la economa social de mercado no puede ser confundida con los regmenes de economa mixta, planificada o interventora.

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La labor del cuerpo poltico, en el contexto de un Estado social y democrtico de derecho, no puede ser asociada a la idea de que tenga por regla incidir en la esfera de libertad de los agentes econmicos. Su intervencin, en lo que al funcionamiento de regular del mercado se refiere, debe configurarse como excepcional. Y es que toda regulacin estatal debe justificarse por la presencia de una falla del mercado, es decir, por una situacin en la que el libre juego de la oferta y la demanda y el rgimen de libre competencia impidan alcanzar una asignacin eficiente de recursos, lesionando intereses pblicos. 50. Debe tenerse en cuenta, asimismo, el papel de los precios de los bienes y los servicios, y su importancia decisiva para el adecuado desenvolvimiento del mercado. En circunstancias comunes, el precio no es sino el resultado de las decisiones racionales adoptadas por ofertantes y usuarios. Cuando su fijacin no es artificial, sino estricta consecuencia del intercambio fluido de bienes y servicios, el precio brinda informacin valiosa a los agentes econmicos, tanto en lo que respecta a la escasez relativa de los recursos, como a las condiciones de la oferta y la demanda. Del mismo modo, la informacin contenida en la fijacin del precio en un mercado libre incentiva a las empresas a aumentar su eficiencia, a reducir sus costos y a mejorar la calidad de los productos que ofrece, en beneficio de los usuarios y consumidores. 51. Este Colegiado considera que la constitucionalidad o inconstitucionalidad del artculo 4 del Decreto de Urgencia N 140-2001, debe ser evaluada a la luz del test de proporcionalidad. En efecto, si bien tanto la proteccin de la salud y de la seguridad de los usuarios, as como la defensa de la libre competencia, constituyen fines constitucionalmente legtimos, ello no basta para concluir la constitucionalidad de la disposicin impugnada. Resulta imprescindible determinar la adecuacin de la medida adoptada (fijacin de precios mnimos) a los referidos fines, as como analizar la necesidad que impuls la asuncin de dicha medida. 52. Con el propsito de evaluar la adecuacin de la medida a los fines perseguidos, debe tenerse en cuenta que toda fijacin mnima de precios prev implcitamente, como un efecto prctico, que generar un aumento promedio de los precios en el mercado. Puede presumirse, asimismo, que ello producir una reduccin de la demanda, y una sustitucin en el mercado de las opciones formales por las informales, esto es, por aquellas que, desenvolvindose en la ilegalidad, no asumen el precio mnimo tarifario como una obligacin. Por otra parte, no puede soslayarse que dado que para las autoridades competentes resulta ms sencillo fiscalizar a las empresas formalmente autorizadas que a aquellas informales, se genera una desincentivacin hacia la formalizacin, pues se asume que ello reducira la capacidad de establecer precios por debajo de los mrgenes fijados administrativamente.

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Todo lo dicho permite abrigar dudas razonables respecto de la idoneidad de medidas como la fijacin de precios mnimos en los servicios en aras de evitar la informalidad y la baja calidad de los mismos. Empero, esta circunstancia analizada en sentido abstracto y no a la luz de un caso concreto no permite sancionar la inconstitucionalidad de la norma, puesto que toda duda razonable obliga a este Colegiado a presumir la constitucionalidad de la ley. 53. Se pueden extraer conclusiones bastante ms categricas si se procede a determinar la necesidad de la medida adoptada. En efecto, una de las condiciones imprescindibles que debe comportar toda medida limitativa de la libre competencia, es aquella referida al mnimo costo. Corresponde, pues, determinar si no existan medidas que, siendo igualmente adecuadas a efectos de conseguir los objetivos constitucionalmente legtimos, no resultaban siendo menos restrictivas de los derechos fundamentales de contenido econmico. Al respecto, es evidente que un programa de empadronamiento de vehculos, una intensificacin en las acciones de fiscalizacin tributaria, una definicin clara de estndares de calidad mnimos, un programa de revisin tcnica de unidades, as como una severa poltica sancionadora de la informalidad y el incumplimiento de los requisitos mnimos de calidad en el servicio de transporte, son medidas menos limitativas de las libertades econmicas, e incluso ms adecuadas, a efectos de proteger la salud y la seguridad ciudadana y defender la libre competencia. 54. A mayor abundamiento, el hecho de que, con fecha 31 de mayo del presente ao, el Poder Ejecutivo haya expedido el Decreto Supremo N. 026-2003-MTC, que reabri el Registro Nacional de Transporte Terrestre de Mercancas para personas naturales y jurdicas dedicadas a este servicio, iniciando con ello un agresivo programa de empadronamiento de vehculos, permite afirmar a este Tribunal que no existi una poltica razonable y progresiva emprendida por el Estado con el propsito de revertir la situacin de informalidad existente, prefirindose la adopcin de medidas sumamente restrictivas de la libre competencia, para recin luego adoptar medidas bastante ms proporcionales a efectos de proteger distintos bienes constitucionales, lo que a todas luces resulta arbitrario. 55. Por tales razones, el Tribunal Constitucional considera que el artculo 4 del Decreto de Urgencia N. 040-2001 vulnera el principio de proporcionalidad que debe informar a todo acto que restrinja derechos fundamentales, siendo, por ello, inconstitucional. 10. Decretos de urgencia y Estado Constitucional 56. Por otra parte, los recurrentes no slo han cuestionado la constitucionalidad del Decreto de Urgencia N. 140-2001 desde un punto de vista estrictamente material, sino tambin desde un punto de vista formal, pues entienden que la norma cuestionada ha sido dictada fuera de los

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supuestos que el inciso 19) del artculo 118 exige para su legitimacin. Corresponde, pues, analizar dicho este extremo de la demanda. 57. Es un lugar comn reconocer, dentro de la teora constitucional, que el principio de la divisin de poderes (reconocido en el tercer prrafo del artculo 43 de la Constitucin) no se condice ms con una tesis monovalente de las funciones correspondientes a cada uno de los poderes del Estado, segn la cual, a cada uno de ellos corresponde una funcin especfica no susceptible de ser ejercida por los dems, bajo cargo de quebrantar el principio de independencia y autonoma de los poderes estaduales que sirve de garanta contra la instauracin del Estado absoluto. En efecto, hoy se reconoce que esta garanta no supone una frrea impenetrabilidad entre los poderes estatales, sino un equilibrio entre los mismos, expresado en la mutua fiscalizacin y colaboracin. De ah que el ejercicio de la funcin legislativa (por antonomasia, parlamentaria) por parte del ejecutivo, no sea, per se, contraria al Estado social y democrtico de derecho, siempre que sea llevada a cabo conforme con las reglas que, para dicho efecto, contemple la propia Carta Fundamental. As, pues, tratndose de la impugnacin de normas con rango legal expedidas por el Ejecutivo, adems de la evaluacin de su constitucionalidad sustancial, esto es, de su compatibilidad con los requisitos de orden material exigidos por la Ley Fundamental, resulta de particular relevancia la evaluacin de su constitucionalidad formal; es decir, de su adecuacin a los criterios de ndole procedimental establecidos en la propia Constitucin. 58. En el caso de los decretos de urgencia, los requisitos formales son tanto previos como posteriores a su promulgacin. As, el requisito ex ante est constituido por el refrendo del Presidente del Consejo de Ministros (inciso 3 del artculo 123 de la Constitucin), mientras que el requisito ex post lo constituye la obligacin del Ejecutivo de dar cuenta al Congreso de la Repblica, de acuerdo con lo previsto por el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, en concordancia con el procedimiento contralor a cargo del Parlamento, contemplado en la norma de desarrollo constitucional contenida en el artculo 91 del Reglamento del Congreso. Del anlisis de autos, es posible concluir que el Decreto de Urgencia N. 140-2001 ha sido expedido en observancia de las reglas formales constitucionalmente previstas en nuestro ordenamiento. 59. En lo que respecta a los criterios sustanciales, la legitimidad de los decretos de urgencia debe ser determinada sobre la base de la evaluacin de criterios endgenos y exgenos a la norma, es decir, del anlisis de la materia que regula y de las circunstancias externas que justifiquen su dictado. En cuanto al primer tpico, el propio inciso 19 del artculo 118 de la Constitucin establece que los decretos de urgencia deben versar sobre materia econmica y financiera.

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Este requisito, interpretado bajo el umbral del principio de separacin de poderes, exige que dicha materia sea el contenido y no el continente de la disposicin, pues, en sentido estricto, pocas son las cuestiones que, en ltima instancia, no sean reconducibles hacia el factor econmico, quedando, en todo caso, proscrita, por imperativo del propio parmetro de control constitucional, la materia tributaria (prrafo tercero del artculo 74 de la Constitucin). Empero, escapara a los criterios de razonabilidad exigir que el tenor econmico sea tanto el medio como el fin de la norma, pues en el comn de los casos la adopcin de medidas econmicas no es sino la va que auspicia la consecucin de metas de otra ndole, fundamentalmente sociales. El anlisis conjunto de las disposiciones del Decreto de Urgencia N. 140-2001, permite concluir que ste versa sobre materia econmica, pues adopta medidas que inciden en el mercado (suspensin de importacin de vehculos de determinadas caractersticas y establecimiento de tarifas mnimas), con el propsito de alcanzar mejoras en la seguridad y proteger la salud de los usuarios del transporte pblico. En tal sentido, la norma trata sobre la materia constitucionalmente exigida. 60. Asunto distinto, sin embargo, es determinar si las circunstancias fcticas que, aunque ajenas al contenido propio de la norma, sirvieron de justificacin a su promulgacin, respondan a las exigencias previstas por el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, interpretado sistemticamente con el inciso c) del artculo 91 del Reglamento del Congreso. De dicha interpretacin se desprende que el decreto de urgencia debe responder a los siguientes criterios: a) Excepcionalidad: La norma debe estar orientada a revertir situaciones extraordinarias e

imprevisibles, condiciones que deben ser evaluadas en atencin al caso concreto y cuya existencia, desde luego, no depende de la voluntad de la norma misma, sino de datos fcticos previos a su promulgacin y objetivamente identificables. Ello sin perjuicio de reconocer, tal como lo hiciera el Tribunal Constitucional espaol -criterio que este Colegiado sustancialmente comparte- que en principio y con el razonable margen de discrecionalidad, es competencia de los rganos polticos determinar cundo la situacin, por consideraciones de extraordinaria y urgente necesidad, requiere el establecimiento de una norma (STC N. 29/1982, F.J. N. 3). b) Necesidad: Las circunstancias, adems, debern ser de naturaleza tal que el tiempo que

demande la aplicacin del procedimiento parlamentario para la expedicin de leyes (iniciativa, debate, aprobacin y sancin), pudiera impedir la prevencin de daos o, en su caso, que los mismos devengan en irreparables. c) Transitoriedad: Las medidas extraordinarias aplicadas no deben mantener vigencia por

un tiempo mayor al estrictamente necesario para revertir la coyuntura adversa.

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d)

Generalidad: El principio de generalidad de las leyes que, conforme se ha tenido

oportunidad de precisar en el Caso Colegio de Notarios de Lima (Exps. Acums. Nros. 00012003-AI/TC y 0003-2003-AI/TC, F.J. N. 6 y ss.), puede admitir excepciones, alcanza especial relevancia en el caso de los decretos de urgencia, pues tal como lo prescribe el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin, debe ser el inters nacional el que justifique la aplicacin de la medida concreta. Ello quiere decir que los beneficios que depare la aplicacin de la medida no pueden circunscribir sus efectos en intereses determinados, sino por el contrario, deben alcanzar a toda la comunidad. e) Conexidad: Debe existir una reconocible vinculacin inmediata entre la medida aplicada y

las circunstancias extraordinarias existentes. En tal sentido, este Tribunal comparte el criterio de su homlogo espaol cuando afirma que la facultad del Ejecutivo de expedir decretos de urgencia no le autoriza a incluir en l cualquier gnero de disposiciones: ni aquellas que por su contenido y de manera evidente, no guarden relacin alguna (...) con la situacin que se trata de afrontar ni, muy especialmente aquellas que, por su estructura misma, independientemente de su contenido, no modifican de manera instantnea la situacin jurdica existente, pues de ellas difcilmente podr predicarse la justificacin de la extraordinaria y urgente necesidad (STC N. 29/1982, F.J. N. 3). Las medidas extraordinarias y los beneficios que su aplicacin produzcan deben surgir del contenido mismo del decreto de urgencia y no de acciones diferidas en el tiempo o, menos an, de delegaciones normativas, pues ello sera incongruente con una supuesta situacin excepcionalmente delicada. 61. La aplicacin de estos criterios al caso del Decreto de Urgencia N. 140-2001, demuestra que ste es inconstitucional por los siguientes motivos: a) Aun cuando este Colegiado reconozca que la situacin del transporte pblico nacional

requiere de medidas orientadas a su formalizacin y a la mejora de la calidad y la seguridad del servicio brindado al usuario, ella, en el particular caso que nos ocupa, dista mucho de ser una que ostente las caractersticas de excepcionalidad, imprevisibilidad y urgencia a las que se ha hecho referencia. b) Ello, a su vez, supone la irrazonabilidad de afirmar que, en este caso, constitua un

eventual peligro esperar la aplicacin del procedimiento parlamentario para regular las medidas idneas orientadas a revertir la situacin. c) Y, principalmente, resulta constitucionalmente inadmisible que el artculo 4 de la norma

impugnada delegue en normas de inferior rango, como son los decretos supremos, la regulacin de medidas extraordinarias, las cuales se encuentran constitucionalmente

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reservadas como contenido del propio decreto de urgencia, dada su calidad de norma excepcional con rango de ley. 62. Esta sentencia no afecta las atribuciones que, de acuerdo a ley, le corresponden a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria. Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Per y su Ley Orgnica,

FALLA
Declarando FUNDADA la presente demanda de inconstitucionalidad; en consecuencia, inconstitucional el Decreto de Urgencia N. 140-2001. Exhorta al Poder Ejecutivo a proceder conforme a lo expresado en el Fundamento N. 45., supra. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el diario oficial El Peruano y la devolucin de los actuados. SS. ALVA ORLANDINI BARDELLI LARTIRIGOYEN REY TERRY AGUIRRE ROCA REVOREDO MARSANO GONZALES OJEDA GARCA TOMA

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EXP.N 008-2003-AI/TC LIMA ROBERTO NESTA BRERO

FUNDAMENTO SINGULAR DEL MAGISTRADO MANUEL AGUIRRE ROCA


Concordando con el FALLO o parte dispositiva de la Sentencia de autos, cmpleme precisar, con el debido y recproco respeto por la opinin de mis distinguidos colegas, que mis fundamentos son, bsica y principalmente, los que aparecen en sus FUNDAMENTOS N
os

55

(donde se resumen las consecuencias de la vulneracin del principio de proporcionalidad) y 61, en sus apartados a), b) y c); dejando expresa constancia de que tales FUDAMENTOS recogen los homlogos de la demanda que tambin hago mos esto es, en sntesis, los corrientes en sus pargrafos 5.1 y ss.(respecto de los llamados presupuestos habilitantes del Decreto de Urgencia impugnado); 5.2 y ss. y concordantes (respecto de las violaciones sustantivas de los artculos 58, 59, 62 y 70 de la Constitucin); y 5.3 (respecto de la delegacin de facultades constitucionalmente indelegables). En lo que se refiere al extenso prembulo filosfico-jurdico, que cubre 25 de las 31pp. de la Sentencia, no obstante simpatizar, a grandes rasgos, con su perspectiva y enfoque, me abstengo, ahora, de emitir opinin. SR AGUIRRE ROCA

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EXP. N. 0008-2003-AI/TC LIMA MS DE 5000 CIUDADANOS

FUNDAMENTO SINGULAR DEL MAGISTRADO JUAN BAUTISTA BARDELLI LARTIRIGOYEN


Si bien concuerdo con el sentido del fallo, con el debido respeto a mis honorables colegas, debo precisar que, en mi concepto, las razones fundamentales por las que la demanda debe ser estimada, residen en el hecho de que el Decreto de Urgencia N. 140-2001 ha sido expedido sin que exista circunstancia alguna de carcter extraordinario o excepcional que lo justifique, presupuesto que se constituye en elemento sine qua non para la legitimidad de todo Decreto de Urgencia, tal como lo estipula el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin. Esta inconstitucionalidad se hace an ms evidente desde que la propia norma con rango de ley impugnada, delega en normas infralegales la adopcin de las supuestas medidas extraordinarias, delegacin que deviene en proscrita si nos atenemos a una adecuada interpretacin de la disposicin constitucional aludida. S. BARDELLI LARTIRIGOYEN

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4.2 PRONUNCIAMIENTOS JURISPRUDENCIALES PROMOTORES DE LA IGUALDAD MATERIAL


Encontramos contenido el referido tema en los siguientes pronunciamientos del Tribunal Constitucional: Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 034-2004-Al. Lima: Lus Nicanor Marav Arias y ms de 5,000 ciudadanos. Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 001-2005-Al. Lima: Jos Alfredo Chinchay Snchez. Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 008-2003-Al. Lima: Roberto Nesta Brero y ms de 5,000 ciudadanos. Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 018-2003-Al. Lima: 5,000 ciudadanos. Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 020-2003-Al. Lima: Colegio Qumico Farmacutico Departamental de Lima. Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 001-2004-Al. Lima: Carlos Guillermo Repetto Grand y ms de 5,000 ciudadanos. Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 017-2004 Al. Lima: Hugo Norberto Bravo Cotos y ms de 5,186 ciudadanos. Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 042- 2004-Al. Lima: Lus Alejandro Lobatn Trias y 5,000 ciudadanos. Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 048-2004-Al. Lima: Jos Miguel Morales Dasso y ms de 5,000 ciudadanos.

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Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 051-2004-Al. Lima: Colegio de Abogados del Callao y ms de 5,000 ciudadanos.

4.3 EL

CONTENIDO

ESENCIAL

DE

LA

ECONOMA

SOCIAL

DE

MERCADO EN NUESTRA PROPUESTA


Haciendo referencia a Marcial Rubio encontramos que:86 a) Como conclusin del estudio de estos aspectos de la economa social de mercado, es interesante transcribir una propuesta de modificacin del artculo 41 de la Constitucin italiana, hecha por un grupo importante de constitucionalistas de dicho pas en el Congreso de la Asociacin de los Constitucionalistas Italianos, sostenido en Ferrara durante el 11 y 12 de octubre de 1991, con la intencin de precisar mejor el significado de la economa social de mercado. Dice: b) Los artculos 41 a 47 de la Constitucin son sustituidos por los siguientes: c) Art. 41. (La economa social de mercado). 1. La produccin de bienes y servicios, la asignacin de los recursos y la distribucin de la riqueza producida se conforman a los principios y a las exigencias de una economa social de mercado. 2. El ordenamiento jurdico reconoce y tutela, como instrumentos institucionales indispensables para la puesta en prctica de una economa de mercado, la propiedad privada extendida a los medios de produccin, la libertad de contrato, la libertad de trabajo y de ejercicio de la profesin que elegidos y el principio de libre competencia.

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RUBIO CORREA, Marcial. El Estado Peruano segn la Jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Lima: PUCP., 2006. 99

3. La regulacin jurdica de la economa de mercado prev que ella no se desarrolle de manera que cause dao a la seguridad, a la libertad, a la salud ni a la dignidad humana. Concilia en s misma las exigencias de desarrollo con aquellas del respeto al ambiente y de la conservacin de los recursos naturales. 4. El ordenamiento jurdico puede prever nuevas restricciones de las instituciones del mercado y nuevos lmites a las operaciones autnomas del mismo, en la medida que ello sea necesario para la proteccin de otros valores de rango constitucional. d) .La poltica econmica de la Repblica, respetando los principios enunciados en los dos prrafos precedentes as como las normas de la Constitucin relevantes para la materia, busca lograr el desarrollo equilibrado de la economa nacional. Cuando sea necesario, las leyes y las medidas econmicas y financieras del Estado y de los dems rganos pblicos territoriales, deben contribuir al mantenimiento de la estabilidad de los precios y a un alto nivel de ocupacin. El Estado adopta las medidas correctivas necesarias cuando aparecen fenmenos que amenazan el equilibrio o el desarrollo del sistema econmico. e) El proyecto tiene las siguientes caractersticas: - Se atiene a una economa social de mercado. - Protege la propiedad privada de los medios de produccin, la autonoma contractual, la libertad de trabajo y la libertad de trabajo, as como la competencia. f) La economa de mercado debe proteger la seguridad, la libertad, la salud y la dignidad humana, con lo que se requiere contrapesos al mercado que equilibren adecuadamente estos aspectos esencialmente sociales. Tambin se debe proteger
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el ambiente y la conservacin de los recursos, aspectos que corresponden a derechos humanos de ltima generacin totalmente pertinentes. El libre mercado es un principio constitucional que se debe proteger, pero no prevalece sobre otros principios constitucionales igualmente importantes. La autoridad pblica deber intervenir en la economa para lograr un equilibrio entre la libertad de mercado y estos otros principios constitucionales cuando colisiones. La economa debe buscar el desarrollo equilibrado nacional, la estabilidad de los precios y una tasa de alta ocupacin, debiendo la autoridad pblica buscar los equilibrios necesarios a travs de sus decisiones, para garantizar estos elementos del proceso econmico nacional. g) Consideramos que estas ideas son sumamente interesantes de discutir y adaptar a nuestra realidad, sobre todo para evitar que los sesgos ideolgicos de extremos, lleven a una concepcin de la economa de mercado que privilegie las clsicas fuerzas invisibles sobre todo otro principio, por humano y solidario que sea. Tal vez reestudiando y discutiendo la forma de plasmar la economa de mercado en la Constitucin, se pueda disear un sistema ms equilibrado, cuando menos, que el que se ha puesto en ejecucin durante los aos noventa, que si bien tiene la ventaja de liberar las fuerzas de la iniciativa privada y del mercado, tiene la seria desventaja de no buscar equilibrios en un pas de muchos pobres y postergados. h) Pero lo ms grave, en nuestro entender, es que la manera de plasmar estos principios en la Constitucin de 1993, ha sido la de postergar en los textos no en el sistema jurdico globalmente considerado, las normas que permitan redireccionar y corregir los defectos de las puras fuerzas invisibles. Sera ms fcil hacerlo con una Constitucin ms equilibrada, no slo en lo que contiene o no como sistema, sino en lo que dice o no dice expresamente.

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MATERIALES Y METODOS

El Universo
El universo de la investigacin es el anlisis del contenido esencial de la Economa Social de Mercado en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, desde su regulacin por la Constitucin peruana de 1993.

Tcnica de Recopilacin de Datos


En esta investigacin la obtencin de datos ha seguido una triple metodologa: En primer lugar se emple inicialmente las herramientas del mtodo exegtico al estudiar las normas que regulan la economa social de mercado dentro del captulo econmico de la Constitucin peruana de 1993. En segundo lugar se hizo uso del mtodo dogmtico, para estudiar la naturaleza jurdica de la economa social de mercado, en cuanto principio de organizacin institucional, dentro del cual se desarrolla la actividad econmica nacional. Finalmente, se recurri a la doctrina nacional y extranjera, al derecho comparado y en forma muy extendida al examen analtico de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano.

Tcnicas Estadsticas
Luego de revisar crticamente la informacin recogida, se cuantific en la medida de lo posible, las sentencias contradictorias del Tribunal Constitucional en relacin a las vulneraciones del orden econmico constitucional generadas a partir de 1993, debido al manejo confuso del concepto analizado.

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RESULTADOS

1. Se ha comprobado que el Tribunal Constitucional mantiene un margen considerable de ambigedad en su jurisprudencia en la determinacin del contenido esencial del concepto de la economa social de mercado 2. Se ha observado que el Tribunal Constitucional, en sus pronunciamientos, descuida el aspecto de la compensacin social, privilegiando, ms bien, la libertad del mercado 3. Se ha demostrado que para preservar la libertad individual que podra verse afectada por polticas estatales controlistas, la libre competencia econmica debe ser garantizada constitucionalmente y definida con perfiles precisos a travs de la interpretacin dinmica del Tribunal Constitucional. 4. Finalmente, de los resultados encontrados, se concluye que el Tribunal Constitucional no tiene compromiso con el desarrollo de la productividad laboral individual, desconociendo su conexin con el funcionamiento adecuado de la economa social de mercado

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DISCUSION
Cuando Francisco Eguiguren delimita y confronta los conceptos de economa de mercado y economa social de mercado sosteniendo que no son un simple juego de palabras ni significan lo mismo, a pesar de que quieran hacerlo creer muchos fundamentalistas neoliberales que colocan en nuestra Constitucin lo que ella no dice, apreciamos an confusin y ambigedad alrededor del concepto de libre mercado por parte de muchos operadores jurdicos. Pero esta confusin ha ocurrido tambin con muchas otras instituciones importadas de Europa, ya sea por problemas de adaptacin o de comprensin, debido a que nuestros constituyentes no diferenciaban la propuesta socialcristiana de la post-guerra de las polticas expansivas keynesianas post-gran depresin. Al aparecer el aspecto social de la economa de mercado, convirtindose en Economa Social de Mercado, muchos juristas revelaron un gran prejuicio, sosteniendo que era un sistema que beneficiaba principalmente al capital extranjero y secundariamente a los sectores intermediarios, impidiendo la promocin de un verdadero desarrollo. Sin embargo, al sustituirse la Constitucin de 1979 por la de 1993, se hizo necesario repensar el concepto de la Economa Social de Mercado en cuanto principio de organizacin del rgimen econmico constitucional. Es as que los principios de libre mercado con los de igualdad material, adquieren o definen su contenido en el marco constitucional a travs de una interpretacin sistemtica, en el contexto de la Constitucin de la cual forma parte y se concretiza adquiriendo sus perfiles precisos con la interpretacin dinmica del Tribunal Constitucional, a travs de su jurisprudencia.

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Hoy en da, es claro que al surgir conflictos econmicos de naturaleza constitucional, se busque la solucin por la va de la Jurisdiccin Constitucional, y para ello es preciso que el rgano jurisdiccional cuente con el instrumental hermenutico que le posibilite equilibrar en sus resoluciones los valores constitucionales en juego. Por ello, es importante la Sentencia 008-2003-AI/TC del Tribunal Constitucional, ya que precisa en trminos doctrinarios, lo que entiende por este principio de organizacin de la actividad econmica, aunque, en mi opinin, mantiene un margen de ambigedad en comparacin con otras sentencias, donde no parece mantener un criterio uniforme o por lo menos predecible en cuanto a la precisin en casos concretos del rol que el Estado cumple en una economa social de mercado en materia de supervisin, regulacin o correccin de fallas del mercado y en relacin a otros aspectos vinculados a los derechos de los agentes econmicos.

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APENDICE

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ANLISIS DEL CONTENIDO ESENCIAL DE LA ECONOMA SOCIAL DE MERCADO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Problema principal: Existe ambigedad en el empleo del concepto de la Economa Social de Mercado en la Jurisprudencia del TC?

Revisin de la literatura 120 textos bibliogrficos

PROBLEMA
Estado del arte: Se recoge estudios crticos de la jurisprudencia del TC Secundario: 1.- El TC en sus pronunciamientos jurisprudenciales pondera adecuadamente el aspecto de la compensacin social inherente a la Economa Social del Mercado? 2.- Promueve al TC con su jurisprudencia la transformacin de la productividad laboral individual en progreso social.

Histrico o Legal Conceptual Terico Antropolgico MARCO TEORICO

Tema de posicin: El investigador cuestionaba jurisprudencia ambivalente del TC

Principal: Propiciar un debate que finalmente derive en empleo univoco de la Economa Social de Mercado.

OBJETIVOS
Secundario: 1.- Verificar la inconstancia del problema de la compensacin social. 2.-Evaluar si el TC contribuye al Proceso de transformacin de la productividad laboral individual

Principal El TC mantiene ambigedad en la determinacin del contenido esencial.

Explicativa: HIPTESIS Jurisprudencia del TC.


Variables:

Secundario: 1.-El TC descuida la compensacin social 2.- El TC no se compromete con el desarrollo de la productividad laboral.

Explicado: Contenido esencial.


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