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Nulidad y anulabilidad
Este libro versa sobre el problema de la nulidad y la anulabilidad, que no es otro que el de la invalidez del acto jurdico. Memos elegido una aproximacin conceptual antes que exegtica, con la finalidad de llegar a una mejor comprensin de rodos los temas directamente involucrados o vinculados a la problemtica. El primer captulo es el que aborda la parte doctrinaria, con referencias marginales a la legislacin nacional. Luego, el captulo segundo revisa las normas generales de nuestra legislacin sobre la materia, sin pretender ser un estudio detallado de cada artculo. En realidad, se supone que el lector puede dar una rpida revisin de las disposiciones en el captulo segundo, pero para un estudio mas detallado, deber referirse tambin al captulo I, segn cada materia. Los captulos III y IV son estudios transversales del Cdigo Civil sobre dos aspectos: las normas de forma del acto como requisito ad probationem o ad solemnitatem; y, la aplicacin del artculo V del Ttulo Preliminar. En todo este desarrollo, hemos dedicado nuestro trabajo a lo que estimamos ms til para el profesional y el estudiantes de Derecho. Buscamos, por tanto, lograr la aplicabilidad de los conocimientos, antes que el anlisis abstracto. Lima, abril de 1989
CAPTULO I CONCEPTOS CIVILES SOBRE INVALIDEZ Tratar ei rema de la invalidez del acto jurdico (nulidad y anulabilidad), supone desarrollar un conjunto de conceptos interrelacionados. No todos ellos han sido legislados en los Cdigos Civiles, pero pertenecen al dominio de la doctrina y es conveniente esclarecerlos antes de abordar el tratamiento de las normas concretas.
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1. EFICACIA E INEFICACIA La eficacia del acto jurdico consiste en la aptitud de ste para producir los efectos pretendidos por el sujeto o los sujetos que lo realizan1. La ineficacia del acto jurdico, al contrario, ser la incapacidad de ste para producir sus efectos, bien porque ha sido mal constituido, o bien por que ciertas circunstancias exteriores a l impiden tales efectos2. La eficacia o ineficacia del acto jurdico, en consecuencia, es un factor que atae a la produccin de sus efectos. La ineficacia tiene muy diversas causas, tantas y variadas, que no pueden ser taxativamente enumeradas Sin embargo, s podemos hacer una lista de las principales: Una causa intrnseca a la conformacin del acto, constituida por la faltade alguno de sus requisitos esenciales: agente capaz, objeto fsica y jurdicamente posible, fin lcito, observancia de la forma prescrita bajo sancin de nulidad (ver el artculo 140 del Cdigo Civil peruano). dos estos casos nos hallamos ante la nulidad del acto jurdico declaradapor el artculo 219 del Cdigo Civil (que, desde luego, contiene mscausales de nulidad, como puede comprobarse de su texto). En otras palabras, la nulidad es causa de ineficacia del acto jurdico. Incumplimiento de una norma imperativa, a las que el Cdigo Civil peruano llama preferentemente normas de orden pblico. Esta es una causal de nulidad expresamente considerada en el artculo V del ttulo Preliminar del Cdigo y en el inciso 8 de su artculo 219. Simulacin absoluta, que es causa de nulidad del acto segn el artculo 219 inciso 5 del Cdigo Civil.
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A. Anulabilidad del acto jurdico, producida por los causales establecidas en el Cdigo, cuya norma general es el artculo 221 Revocacin Rescisin Acto sujeto a modalidades (condicin, plazo, cargo), en tanto ellas no se cumplen si son suspensivas, o a partir del cumplimiento si son resolutorias8. Mutuo disenso Resolucin Caducidad del acto jurdico11. Imposibilidad sobrevenida de cumplir la obligacin'-. Ineficacia trente a terceros, cuando el acto es vlido para las partes, pero inoponible a los dems13. Necesidad an no satisfecha de que el acto sea aprobado por terceros, por algn magistrado (por ejemplo el juez), o por la autoridad administrativa
Circunstancias varias como por ejemplo capitulaciones matrimoniales con muerte de uno de los otorgantes antes del matrimonio, etc.15. De estas muchas formas, puede apreciarse que la eficacia (y la ineficacia) del acto jurdico pueden ser parciales o totales, temporales o permanentes. Hay ineficacia total cuando el acto no produce ninguno de sus efectos, para ningn sujeto. Es el caso de los actos nulos o convalidables (acto nulo convalidable es el matrimonio, en ciertos casos, como veremos pos-teriormente).
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Las relaciones entre invalidez e ineficacia son claras: aqulla es una de las especies de esta. En otras palabras, la invalidez es la ineficacia producida por vicios intrnsecos al acto, en tanto que la ineficacia en general, es cualquier situacin en la que el acto deja de producir efectos. Es ms, un acto vlido puede devenir en ineficaz (por ejemplo, si es revocado, rescindido, o terminado por mutuo disenso, o si la condicin a la que estaba sujeto no se verifica, etc.). A la inversa, un acto invlido puede volverse eficaz si el vicio es subsanado, es decir, si el acto es convalidado. Por otra parte, como dice Garca Amigo: ambos conceptos se manifiestan en dos planos distintos: la validez-invalide se refiere a la celebracin del negocio, mientras la eficacia-ineficacia es la consecuencia del negocio la invalide acta como causa de ineficacia, originando uno de sus supuestos ms importantes20. Si los actos invlidos son los nulos y los anulables, debemos proceder a analizar estos dos conceptos. El cdigo menciona la invalidez expresamente en los artculos: 171, 274, 280, 743, 757, 798, 806, 906, 1438, 1497, 1629, 1634, 1635, 1636, 1642, 1643, 1964 y 2013. De estos casos, los artculos 171, 743, 757, 806, 1497, 1629, 1634, 1636, 1694 y 2013 utilizan el trmino invalidez como sinnimo de nulidad. El artculo 798 utiliza como expresin particular carece de valor y el artculo 1643 habla de invalidacin de pleno derecho, lo que constituye una referencia conceptual a la nulidad (pues la anulabilidad no tiene tal consideracin, como veremos luego). Consideramos que sera conveniente revisar estos
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mismo sexo no prevista por el legislador, debido a lo cual se hara prca so distinguir entre las condiciones de existencia de los actos j la condiciones de valide^ al objeto de pode/ sostener la ineficacia de los primeros (sobre la teora de la inexistencia de los actos result fundamental la aportacin ZAChLARIAE)26. La idea del negocio inexistente prendi en Europa y de ello tenemos testimonio por autores de diversos Estados. Betti dice al respecto: Se o/recen casos en los que puede hablarse de verdadera inexistencia Jurdica del negocio que se ha pretendido realizar, en cnanto que no existe de l mas que una vacia apariencia, la cual, si puede haber engendrado en alguno de los interesados la impresin superficial de haberlo verificado o asistido a l, no produce, sin embargo, y en absoluto. efectos jurdicos, ni siquiera de carcter negativo o divergente. Por el contrario, la estimacin de un negocio como nulo presupone, por o menos, que el negocio exista como su-
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Una conclusin adicional que podemos extraer de esta discusin, es que el acto nulo debe ser considerado como existente (pues slo puede ser calificada alguna entidad existente), pero resulta privado de efectos37. 3.3. Consecuencias de la nulidad La consecuencia esencial de la nulidad, es que convierte el acto respectivo en ineficaz perpetuamente y desde el inicio . Stolfi lo expresa claramente: De lo ya dicho se deducen fcilmente las consecuencias de a nulidad del negocio jurdico entre las partes j respecto de terceros. 1. En cuanto a las partes puede decirse: a) Que ninguna de ellas puede pretender cosa alguna de la otra basndose en el acto invlido, porque de otro modo el negoo producira el efecto que le es propio; b) Que si el negocio ha sido cumplido, las cosas deben reponerse en su estado anterior, como si el acto no se hubiese realizado, ya que no tuvo ni puede tener eficacia alguna**. Desde luego, si esto ocurre en las relaciones bilaterales o plurilaterales, tambin sucede en un acto unilateral: no produce efectos. Asunto de especial inters es el de saber si es que el acto nulo deja de producir efectos sin necesidad de declaracin alguna, o si por el contrario, esta declaracin debe necesariamente producirse (normalmente, a travs de una resolucin judicial). En la teora y en la legislacin comparada, existen las dos posiciones. Mazeaud, sostiene que la declaracin judicial debe ser siempre realizada: Cuando no se llena uno de los requisitos exigidos para la formacin de un contrato, ste es nulo, ya sea de nulidad absoluta, sea de nulidad relativa. Unas pginas ms tarde, la misma obra explica este punto de vista: lai nulidad, sea absoluta o relativa, debe ser pronunciada en casos excepcionales, que constituyen hiptesis didcticas por ejemplo,
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Sin embargo, el propio Mazeaud cuenta de otras legislaciones en las que la solucin es distinta: luis legislaciones modernas (cdigos polaco, sid^o y alemn) han intentado evitar el acudir a ios tribunales, permitiendo a la parte que invoca la nulidad dirigir al otro contratante una 'declaracin de nulidad'. I^ experiencia ha demostrado que ese sistema no aporta ninguna simplificacin real; porque el otro contratante no de/a casi nunca de sostener que el contrato es vlido; debe acudir entonces ai tribunal para qiu se verifique esa val ide^1. Savigny era, a su vez, de la opinin que el acto nulo es inexistente y que, por lo tanto, no cabe ejercitar accin contra l. Dice: Segn una opinin muy general aqueta quien perjudica un acto nulo tiene el derecho de reclamar contra l,y a este efecto se le atribuye una at don especial bajo el nombre di querelamultitatis; pero en realidad es superfino y tambin imposible el dirigir una accin contra un acto nulo, es der, contra un acto que no existe jurdicamente |...] no existe acto jurdico,y por consiguiente, no hay necesidad de ninguna accin |...|4\ Vidal Ramrez dice respecto de este punto: E/que el acto nulo lo sea ipsojure, es decir, de pleno derecho, significa que no requiere de una sentencia judial que asilo declare. Como seala Coviello, como consecuencia de la nulidad ipsojure, las partes que han concluido un negocio nulo y sus causahabientes pueden obrar como si el negocio no se hubiese concluido y considerar nicamente la condicin jurdica que preexista a tal celebracin sin necesidad de ecurriral 'magistrado. Pero si el recurso al magistrado no es necesario en tesis general, puede serlo en algunos casos, y en otros, ser totalmente til; es necesario, cuando alguna de las partes o sus herederos o causahabientes pretendan ejercitar un
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El acto nulo, pues, no requiere de pronuciamiento de judicial Slo si una de las partes que lo celebr pretende su valide^ corresponder aljue% declararla, sin que la sentencia que reconozca la nulidad tenga un carcter constitutivo, sino meramente declarativo". En el Cdigo Civil peruano, este problema no ha sido definido expresamente. El artculo 220 se limita a decir que: La nulidad a que se refiere el articulo 219 puede ser alegada por quienes tengan inters o por el Ministerio Pblico. Puede ser declarada de oficio por el juez mando resulte manifiesta. A partir de este texto, consideramos que en nuestro sistema el problema de si la nulidad opera de pleno derecho o por declaracin judicial no supone exclusin de las posibilidades (como dice Vidal Ramrez): si las partes se ponen de acuerdo sobre la nulidad del acto, la solucin del problema quedar en el mbito de la negociacin privada, sin necesidad de que el acto sea invalidado por sentencia judicial. En estos casos, obviamente, ser indispensable dejar prueba suficiente del acuerdo al que se ha arribado. Sin embargo, si alguno de los interesados prefiere interponer la accin de nulidad, tiene el camino abierto, bien porque le sea til, bien porque la otra parte insista en que el acto produzca efectos. Tambin queda abierto el camino a la intervencin del Ministerio Pblico o a la declaracin de oficio del juez cuando la nulidad resulte manifiesta. Slo cabe aadir, que entre quienes aceptan la teora de la inexistencia, la consecuencia en lo que atae a este punto es la siguiente: el acto nulo deber ser declarado como tal por el rgano judicial, en tanto que el acto inexistente no, simplemente, porque no existe. Dice Ripert:
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se baaran retroactivamente los efectos producidos. Se trata de un negocio provisionalmente i lido ('no hay invalide actual) que, por tanto, modifica la situacin jurdica preexistente Betti la define as: Anulable, en cambio, se denomina el negocio que, aun no careciendo de los elementos esenciales deltipoy basta originando la nueva situacin jurdica que segn el Derecho acompaa a aqul, puede tras la reaccin de la parte interesada ser removido con fuerza retroactiva y considerado como si nunca hubiera existido*. Castro y Bravo presenta su propia posicin: anulabilidad Se viene llamando negocio jurdico anulable aquel cuya invalidacin depende tan slo del ejercicio de la accin de impugnadose57. Y aade luego: juego de este tipo de nulidad relativa se basa en que el negocio tiene un vicio invalidable no visible y tambin sanable fcilmente a voluntad del protegido; vicio que podr determinarla nulidad radical del negocio, pero slo por la declaracin judicial De estas definiciones podemos extraer ios siguientes elementos que caracterizan el concepto: El acto ha sido consumado con defectos que ameritan que sea invali
dado, cumplidos dererminados requisitos. En el Cdigo Civil perua no el artculo sobre causales de anulabilidad es el 221. El vicio de que adolece el acto anulable puede ser convalidado de
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La doctrina es unnime en considerar que la anulabilidad slo puede ser establecida por sentencia judicial, a diferencia de la nulidad en la que, como hemos visto, hay sectores que opinan que la declaracin judicial no es indispensable (y Savigny, que no es ni siquiera posible). Una vez lograda la invalidez, opera retroactivamente al momento de consumacin del acto y el efecto consiste en que el acto es como si no hubiera existido. (Artculo 222 del Cdigo Civil). 4.2. Diferencia con otras figuras civiles Larenz expresa claramente la diferencia entre al anulabilidad y la ineficacia pendiente (cuyos ejemplos podran ser la existencia de una condicin suspensiva o del requisito del cumplimiento de un cargo): Lo opuesto a los negocios jurdicos en un principio eficaces, pero anulable-impug-nacin debido a un vicio a ellos inherentes, son los negocios con ineficacia pendiente. Ciertamente, no son por lo pronto eficaces, pues falta un requisito de eficacia que se halla fuera del verdadero negocio jurdico, pero pueden an hacerse eficaces si se recupera dicho requisito. En realidad, hablamos de una situacin dependencia slo all donde la originaran posterior del requisito de eficacia an es incierta, no all donde es cierta y, por tanto, los efectos estn slo diferidos. El negocio con ineficacia pendiente toma definitivamente efecto cuando se recupera el requisito de eficacia de que an se carece".
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Como muy bien dice Vidal Ramrez, la anulabilidad tiene que ser dife-renciada de otras causales que, segn citas anteriores, son tambin especies de la ineficacia. Ellas son la rescisin, la resolucin, la revocacin y el mutuo disenso. Sobre la rescisin dice este autor: la figura ms afin a la anulabilidad, al extremo que algunos autores la confunden con ella. reconociendo que la distincin no es muy prcasa, pues la anulabilidad y la rescisin suponen un negocio con todos los requisitos esenciales para su valide*. considera que la diferencia ms importante radica en su fundamento, que en la anulabilidad es un vicio o de feto de los elementos esenciales del negocio, y en la rescisin, a existencia de un perjuicio60. Sobre la misma figura. Castro y Bravo dice: rescisin es tambin, como la anulabilidad. una figura de eficacia, en la que ti ejercido de la accin impugnatoria sede/a en poder de la persona protegida: pero que, a diferencia de la anulabilidad, no deriva de un vicio del negocio, ni viene a declararla existencia de ste, sino que se limita a ser un remedio 'in extremis', arbitrado para evitarle al protegido un perjuicio resultante deljuego normal de la ley, pero que se estima espe-cialmente injusto. Cabe, por ello, decir que el negocio mandible es: un negocio vlida-mente celebrado, pero que produciendo perjuicio a una de las partes o a un tercero [...] podr ser declarado ineficaz (o reducida su eficacia) a peticin del perjudicado''''. De tal manera que, estando los dos autores de acuerdo en lo fundamental, puede decirse que la anulabilidad es una institucin vinculada a los vicios del negocio, es intrnseca a l, en tanto que !a rescisin es una figura que trata mediante la equidad positivamente recogida, de equilibrar una situacin pro-piamente contracmal que se ha tornado injusta para una de las partes. Ejem-plos son la lesin (artculo 1447 del Cdigo Civil); la venta de bien ajeno rescindible por el comprador (artculos 1539,1540 y 1541); la compraventa sobre medida (artculo 1575); tambin ha sido tradicionalmente reconocida como tal la accin rescisoria u oblicua que est contenida en nuestro artculo 195 pero, en su versin final dentro del Cdigo, ha devenido no estrictamente en rescisoria sino en una de ineficacia frente al acreedor perjudicado.
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Casos de revocabilidad en nuestro Cdigo Civil son los siguientes: Disposicin en vida, antes de su consumacin, de parte del cuerpo (art. 9). En este caso, la revocacin no da lugar al ejercicio de accin alguna (parte final del mismo artculo). Del acto constitutivo de la Fundacin, antes de su inscripcin (artculo 102).
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promesa de matrimonio (artculo 240). Del permiso de los padres al menor capaz de discernimiento para dedicarse a un trabajo, ocupacin, industria u oficio (artculo 457). Del testamento cerrado (artculos 700 y 2118). De la desheredacin (artculo 753). De las disposiciones testamentarias (artculos 798 a 804). De la oferta sujeta a ciertas reglas (art. 1373 y 1384). Del derecho tercero (artculo 1464 a 1468). De la donacin (artculos 1637 a 1643 y 1647). De la promesa al pblico (artculos 1963 a 1965).
El Cdigo, en el inciso 4 del artculo 2001 establece un plazo de pres-cripcin de dos aos para la accin revocatoria y, segn el artculo 2039 inciso 3, las revocaciones de los testamentos deben ser inscritas en el registro correspondiente. Como pueden apreciarse, Ja revocacin se refiere en la inmensa mayora de casos a actos unilaterales y, excepcionalmente, a las donaciones (bilaterales, pero gratuitas). El mutuo disenso es un acuerdo entre partes, que tiene por finalidad dejar sin efecto un acuerdo anterior. Por consiguiente, es un acto distinto del original y marca una diferencia clara con la anulabilidad que se presenta, precisamente, por un vicio constitutivo del primer acto.
El artculo 1313 del Cdigo Civil dice: Artculo 1313. Por el mutuo disenso las partes que kan celebrado un acto jurdico acuerdan dejarlo sin efecto. Si perjudica el derecho de tercero se tiene por no efectuado.
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