Repblica de Colombia

Ministerio de Minas y Energa COMISIN DE REGULACIN DE ENERGA Y GAS RESOLUCIN No. ( ) DE 2013

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local. LA COMISIN DE REGULACIN DE ENERGA Y GAS En ejercicio de las atribuciones legales, en especial las conferidas por las Leyes 142 y 143 de 1994, y los decretos 1524 y 2253 de 1994. CONSIDERANDO Que mediante la Resolucin CREG 097 de 2008 se aprobaron los principios generales y la metodologa para el establecimiento de los cargos por uso de los Sistemas de Transmisin Regional y Distribucin Local; Que en el numeral 11.2 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008 se establece el Esquema de Incentivos y Compensaciones a la calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local SDL; Que el objetivo regulatorio general del esquema es incentivar a las empresas a buscar una mejora continua de la calidad media del servicio que permita que en el mediano plazo se superen los niveles histricos alcanzados por cada Operador de Red, OR, reconocindoles un mayor ingreso en funcin de la mejora alcanzada o un menor ingreso en funcin de la desmejora observada; Que el esquema prev compensar econmicamente a los usuarios que reciben un nivel de calidad inferior a la calidad media alcanzada por el OR, para evitar que ste ltimo brinde niveles de calidad muy dispersos a sus usuarios; Que la calidad de la informacin, la correcta aplicacin de la metodologa y el mejoramiento continuo de los mecanismos utilizados para el manejo de la informacin producida son aspectos de vital importancia para el desempeo ptimo del esquema de incentivos y compensaciones;

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HOJA No. 2/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Que se considera til proporcionar una herramienta que facilite la revisin de la aplicacin del esquema de incentivos y compensaciones por parte de los OR y brinde seales que permitan identificar las necesidades de implementar medidas tendientes a la correcta y efectiva aplicacin del esquema; Que el numeral 11.2.5.4.2 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008 estableci la contratacin de auditorias a la informacin por parte de los OR, a partir de las cuales se debe verificar la calidad de la informacin utilizada y la correcta aplicacin y clculo de los incentivos y compensaciones, con base en la metodologa establecida para tal fin; Que en el mismo numeral se determin que: Los criterios con base en los cuales la CREG solicitar la ejecucin de auditorias, as como las condiciones para su contratacin, sern determinados en resolucin aparte; Que la CREG contrat la Consultora para la identificacin de criterios a tener en cuenta en la realizacin de auditoras a la informacin del esquema de incentivos y compensaciones a la calidad del servicio en el SDL la cual fue realizada por la firma Infomanagement LTDA; Que durante la ejecucin del contrato de consultora se realizaron visitas de reconocimiento con el objeto de identificar los mecanismos, procesos, procedimientos, acciones, software, entre otros, utilizados por las empresas de distribucin que se encontraban aplicando el esquema de incentivos y compensaciones; Que como resultado de la consultora la firma Infomanagement LTDA entreg el documento Identificacin de criterios para la aplicacin de auditoras a la informacin resultante del esquema de calidad del servicio en los SDL; Que con base en los resultados de la consultora y los anlisis adelantados por la CREG se plantearon los criterios y consideraciones para la realizacin de las auditoras de informacin, que se encuentran contenidos en esta resolucin; Que es fundamental para la contextualizacin del auditor conocer informacin amplia y suficiente sobre el funcionamiento de la empresa, respecto a los procesos y procedimientos relacionados con la actividad de distribucin y la aplicacin que ha dado al esquema de incentivos y compensaciones; Que mediante la Resolucin CREG 109 de 2012 se orden hacer pblico un proyecto de resolucin de carcter general, mediante el cual se pretende establecer los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local; Que sobre el proyecto de resolucin se recibieron comentarios de las siguientes personas con las comunicaciones radicadas en la CREG as:

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HOJA No. 3/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Sistemas 2000 Consultores, E-2012-010927; Compaa Energtica de Occidente S.A. E.S.P., E-2012-011046; Compaa de Expertos en Mercados, E-2012-011055; Electricaribe, E-2012-011114; Empresa de Energa del Pacfico S.A. E.S.P., E-2012-011115; Training Corporation, E-2012-011131; Compaa Energtica del Tolima S.A E.S.P., E-2012-011132; Empresa de Energa de Cundinamarca S.A. E.S.P., E-2012-0011173; Asocodis, E-2012-011184; Codensa S.A. E.S.P., E-2012-011186; Empresas Pblicas de Medelln E.S.P., E-2012-011222 y Consejo Nacional de Operacin, E-2012011310; En cumplimiento del artculo 7 de la Ley 1340 de 2009, para lo de su competencia y mediante radicado CREG S-2013-000228, se envi a la Superintendencia de Industria y Comercio copia del proyecto de resolucin, los estudios asociados y el documento de repuesta a los comentarios enviados a la CREG por los diferentes interesados. Mediante comunicacin con radicado CREG E-2013-001372 la Superintendencia de Industria y Comercio envi a la Comisin sus comentarios, concluyendo que: las medidas contenidas en el proyecto regulatorio no tienden a generar un efecto anticompetitivo en el proceso de auditora, as como los mecanismos de evaluacin y los cuestionarios que verifican los requisitos para la aplicacin del sistema de incentivos y compensacin. Que la Comisin de Regulacin de Energa y Gas, en su sesin 550 del 15 de marzo de 2013, aprob los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local. R E S U E L V E: Artculo 1.mbito de aplicacin. Esta resolucin aplica a los Operadores de Red, OR, del Sistema de Interconectado Nacional que realizan la actividad de distribucin elctrica a travs de redes que operan a los niveles de tensin 1, 2 y 3. Artculo 2.Objeto. Establecer los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin, de acuerdo con lo establecido en el numeral 11.2.5.4.2 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008. Artculo 3.Auditora a la informacin. Los OR que tengan aprobados cargos por uso del SDL y hayan iniciado la aplicacin del esquema de calidad del servicio, establecido en el numeral 11.2 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008, debern contratar la auditora de que trata el numeral 11.2.5.4.2 del anexo mencionado con base en los criterios y disposiciones establecidas en esta resolucin. En adelante, y para los efectos de esta resolucin, a la auditora a la informacin se le denomina auditora. Artculo 4.Marco de la auditora. La auditora para evaluar el desempeo del OR respecto a la aplicacin del esquema de calidad del servicio en el SDL

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HOJA No. 4/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

deber considerar los aspectos a verificar de que trata el captulo CAPTULO 1 del anexo general. Artculo 5.Inscripcin de auditores y lista de elegibles. Dentro de un plazo mximo de tres meses despus de la entrada en vigencia de esta resolucin, los auditores interesados podrn inscribirse, con uno o ms equipos auditores, para ser tenidos en cuenta en las auditoras. El CNO deber crear y publicar una lista de elegibles, conformada por los auditores inscritos para los cuales haya verificado el cumplimiento del perfil establecido en el captulo CAPTULO 2. El plazo mximo para esto ser de un (1) mes despus de que se cumpla el plazo para la inscripcin de auditores interesados. Despus de publicada la primera lista de elegibles, nuevos auditores podrn inscribirse en cualquier momento y el CNO tendr un plazo de un (1) mes, despus de la inscripcin del auditor, para verificar los requisitos y si es del caso incluirlo en dicha lista. Con base en esto, el CNO siempre mantendr publicada en su pgina web la lista de elegibles actualizada. Artculo 6.Seleccin del auditor. Despus de que se haya publicado la lista de elegibles, el OR deber solicitarle al CNO la asignacin aleatoria de hasta tres posibles auditores. Para el efecto, el CNO debe establecer el procedimiento de eleccin de esta lista de tres posibles auditores de forma tal que se asegure la aleatoriedad. Uno de los tres auditores asignados deber ser escogido por el OR para llevar a cabo la auditora de que trata esta resolucin. El OR deber informar sobre esta decisin al CNO, a la CREG y a la SSPD, mediante comunicacin escrita. Corresponde al OR contratar directamente con el auditor seleccionado la realizacin de la auditora, observando los trminos y condiciones que establece esta resolucin. Una vez contratado el auditor, el OR deber informar, mediante comunicacin escrita, al LAC y a la SSPD el programa de trabajo detallado a fin de que se coordinen las consultas a las bases de datos de calidad del LAC y del SUI. Artculo 7.Frecuencia de la auditora. El OR que, a la fecha de entrada en vigencia de esta resolucin, se encuentre aplicando el esquema de incentivos y compensaciones deber ejecutar la primera auditora dentro del plazo que se le asigna segn el siguiente cronograma. Fecha en que el OR inici la aplicacin del esquema Julio de 2010 a abril de 2011. Julio de 2011 a fecha de entrada en vigencia de la presente resolucin. Plazo mximo para la ejecucin de la primera auditora 12 meses contados a partir de la fecha de entrada en vigencia de la presente resolucin. 15 meses contados a partir de la fecha de entrada en vigencia de la presente resolucin.

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HOJA No. 5/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

De la segunda auditora en adelante, el plazo mximo para ejecutar la auditora depender de las siguientes condiciones: a) El OR deber ejecutar una nueva auditora 24 meses despus del plazo mximo de ejecucin de la ltima, si el resultado de sta fue Satisfactorio. b) El OR deber ejecutar una nueva auditora 12 meses despus del plazo mximo de ejecucin de la ltima, si el resultado de sta fue No Satisfactorio. Los OR que ingresen al esquema de incentivos y compensaciones, con posterioridad a la fecha de entrada en vigencia de esta resolucin, debern ejecutar la primera auditora en un plazo no mayor a 12 meses, contados a partir de la fecha de inicio de aplicacin del esquema. Para esto, debern solicitar la asignacin aleatoria de hasta tres posibles auditores al CNO, de la forma en que lo dispone el artculo Artculo 6.. Las siguientes auditoras debern ejecutarse con base en las condiciones establecidas en los literales a y b de este artculo. La ejecucin de la auditora deber realizarse dentro los plazos mximos que se indican en este artculo y deber comprender la contratacin y desarrollo de la auditora, as como, la entrega al OR del informe preliminar y la entrega a la SSPD y a la CREG del informe final de que trata el artculo Artculo 9.. Artculo 8.Periodo a auditar. Para la primera auditora, el periodo a auditar comprende desde la fecha en que el OR inici la aplicacin del esquema de incentivos y compensaciones hasta la fecha de inicio de ejecucin de la auditora a realizar. Para las siguientes auditoras, el periodo a auditar comprende desde la fecha de inicio de la ejecucin de la ltima auditora hasta la fecha de inicio de ejecucin de la auditora a realizar. Artculo 9.Entrega de informes de la auditora. El auditor emitir un informe preliminar para comentarios del OR. Despus de contestar los comentarios del OR, el auditor le entregar el informe final de la auditora y un resumen de los resultados para que ste los remita a la SSPD y a la CREG, respectivamente. El OR entregar a la SSPD y a la CREG el informe final y el resumen de resultados, respectivamente, dentro de los plazos mximos de ejecucin de la auditora indicados en el artculo Artculo 7.. El informe final debe contener los siguientes elementos: a) informe con el resultado que refleje el concepto final del auditor, b) hoja de calificacin detallada de todos los aspectos y criterios establecidos en los cuestionarios que debe aplicar el auditor, c) anexo con informacin y documentacin de soporte de todos sus hallazgos y los clculos efectuados.

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HOJA No. 6/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Artculo 10. Verificacin de cumplimiento de requisitos de aplicacin. La auditora deber verificar que al momento de realizacin de sta el OR contine cumpliendo los requisitos para la aplicacin del esquema de incentivos y compensaciones, establecidos en el numeral 11.2.6.3 de la Resolucin CREG 097 de 2008. El incumplimiento de alguno de los requisitos originar que el puntaje obtenido como resultado de la auditora sea igual a cero, es decir, No Satisfactorio. No obstante, el auditor deber verificar todos los dems aspectos, calificarlos y entregar en su informe final los resultados de la aplicacin de cada uno de los cuestionarios. Artculo 11. Vigencia. La presente Resolucin rige a partir de la fecha de su publicacin en el Diario Oficial.

PUBLQUESE Y CMPLASE Dada en Bogot, D.C. a los

Delegado del Ministro de Minas y Energa

ORLANDO CABRALES SEGOVIA Viceministro de Minas y Energa Presidente

GERMN CASTRO FERREIRA Director Ejecutivo

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HOJA No. 7/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

ANEXO GENERAL CAPTULO 1 ASPECTOS A VERIFICAR EN LA AUDITORA

La auditora a la informacin establecida en el numeral 11.2.5.4.2 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008 deber verificar los siguientes aspectos: a) cumplimiento de los requisitos de aplicacin del esquema, con el fin de garantizar la confiabilidad en los procesos y manejo adecuado de la informacin utilizada en la aplicacin del esquema, b) cumplimiento de responsabilidades y obligaciones del OR, establecidas en la regulacin, c) madurez de la implementacin del esquema, con el fin de identificar fortalezas y debilidades en la aplicacin del esquema de calidad por parte de los OR, que se reflejan en la claridad y transparencia del procesamiento de la informacin, d) calidad de la informacin registrada en las bases de datos del OR, con el fin de analizar la exactitud, integralidad, el grado de vulnerabilidad de los datos a las modificaciones, la facilidad de utilizacin y la trazabilidad de la informacin generada desde las diferentes fuentes de captura de datos, e) calidad de los clculos de las variables del esquema, con el fin de revisar la adecuada aplicacin de las frmulas de clculo de las variables utilizadas en el esquema, as como la objetividad y trazabilidad de los resultados, f) calidad de la informacin reportada al SUI y al LAC, con el fin de evaluar la coherencia de la informacin registrada en las bases de datos del OR con respecto a la reportada por ste a las bases de datos del SUI y del LAC. Adicionalmente, el auditor deber verificar la madurez de la implementacin de las aplicaciones TIC a efectos de otorgar puntaje adicional al OR con base en el desarrollo tecnolgico implementado para la aplicacin del esquema. A continuacin se detalla en qu consiste la verificacin de cada uno de estos aspectos. 1.1 Cumplimiento de requisitos de aplicacin del esquema

El auditor deber verificar que el OR cuente con la certificacin resultante de la auditora de cumplimiento de requisitos de que trata el numeral 11.2.5.4.1 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008 y que el OR sigue cumpliendo los requisitos establecidos en el numeral 11.2.6.3 del mismo anexo.

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HOJA No. 8/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

En el caso en el que el auditor evidencie que el OR ha dejado de cumplir algn requisito de los descritos en el numeral 11.2.6.3, deber tener en cuenta lo establecido en el artculo Artculo 10. de esta resolucin. Para la verificacin, el auditor deber utilizar las preguntas del Cuestionario A, contenido en el numeral CAPTULO 15 de este anexo. Cuando sea necesario para contestar las preguntas del cuestionario, el auditor deber utilizar muestras de datos creadas con los mismos criterios indicados en el numeral CAPTULO 3 de este anexo. 1.2 Cumplimiento de las responsabilidades y obligaciones del OR

El auditor deber identificar si el OR ha venido cumpliendo con las responsabilidades y obligaciones establecidas en el numeral 11.2.7.1 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008, aclarado por el artculo 16 de la Resolucin CREG 043 de 2010. Para esto el auditor deber solicitar al OR los soportes que demuestren el cumplimiento, tales como: presentacin del anexo informativo, comunicaciones entre el OR y los comercializadores de su mercado, comunicaciones al SUI, informacin histrica, entre otros. El auditor deber aplicar las preguntas del Cuestionario B, contenido en el numeral 5.2 de este anexo. CAPTULO 2 Madurez de la implementacin del esquema

En esta verificacin el auditor debe identificar el nivel de madurez de la implementacin de los procesos y procedimientos, la estructura y organizacin de soporte al proceso, la utilizacin de recurso humano capacitado y el manejo de la documentacin con la que se soporta el esquema. Para este fin, el auditor deber aplicar el Cuestionario C, contenido en el numeral 5.3 de este anexo. Cuando se requiera, se debe utilizar muestras de datos creadas con los mismos criterios indicados en el numeral CAPTULO 3 de este anexo. CAPTULO 3 Calidad de la informacin registrada en la base de datos del OR La exactitud, la integralidad, el grado de vulnerabilidad de los datos a las modificaciones, la facilidad de utilizacin y la trazabilidad de la informacin generada desde las diferentes fuentes de captura de datos, sern verificadas por el auditor. Para esta verificacin el auditor deber disear y utilizar muestras aleatorias que garanticen una confiabilidad global mayor del 95% y un error relativo de muestreo menor al 5%, sobre la totalidad de la informacin reportada en la base de datos del Sistema de Gestin de la Distribucin o en los diferentes reportes. A la informacin de los elementos que conforman las muestras seleccionadas, el auditor deber aplicar el Cuestionario D, contenido en el numeral CAPTULO 18 de este anexo.

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 4

Calidad de los clculos de las variables del esquema

El auditor deber verificar la adecuada aplicacin de las frmulas de clculo de las variables utilizadas en el esquema y la objetividad y trazabilidad de los resultados. En los casos en que sea necesario, el auditor deber realizar la validacin sobre un conjunto de datos de prueba preparados por l, comparando los resultados obtenidos utilizando el modelo de clculo que para el efecto la CREG publicar mediante circular y un sistema de pruebas del aplicativo de clculo que usa el OR para obtener los ndices y dems variables del esquema. El auditor deber identificar en su informe las diferencias encontradas en los dos ejercicios, en caso de haberlas, as como las razones o problemas del aplicativo de clculo que considere que causaron estas diferencias. Para la verificacin el auditor deber utilizar el Cuestionario E, contenido en el numeral CAPTULO 19 de este anexo. CAPTULO 5 Calidad de la informacin reportada al SUI y al LAC

A travs de esta verificacin, el auditor deber evaluar la calidad de la informacin que fue reportada por el OR a las bases de datos del SUI y LAC, es decir, si sta es coherente con la informacin registrada en las bases de datos del OR. Para esto, durante la auditora el OR debe permitir y acompaar al auditor en el ingreso a las bases de datos del SUI y del LAC, utilizando los usuarios y contraseas de lectura que asigne el SUI y el LAC al auditor. El auditor comparar la informacin reportada con la registrada, utilizando muestras de datos creadas con los mismos criterios indicados en el numeral CAPTULO 3 de este anexo. En esta etapa, el auditor deber aplicar el Cuestionario F, contenido en el numeral CAPTULO 20 de este anexo. CAPTULO 6 Madurez de la implementacin de las soluciones TIC

Dado que la implementacin de soluciones TIC aumenta la confiabilidad y la transparencia en los procedimientos de recoleccin y manejo de la informacin a travs de herramientas de tecnologa e informtica avanzadas, el auditor deber revisar la solidez y madurez tecnolgica con la que el OR est llevando a cabo la aplicacin del esquema de calidad del servicio en el SDL. Para esto, el auditor revisar aspectos tales como: a) la madurez, capacidad y funcionalidad del sistema implementado para el servicio de atencin telefnica. Con este fin, revisar el porcentaje de cubrimiento de usuarios que tiene el servicio, la existencia de registro electrnico de cada llamada del usuario, la posibilidad de consultar simultneamente informacin del sistema comercial, la funcionalidad de la interface entre este sistema y las dems fuentes de captura de informacin de interrupciones, etc.,

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

b) la madurez, capacidad y funcionalidad del sistema SCADA o sistema de telemedicin de las interrupciones. Para esto revisar el porcentaje de cubrimiento de transformadores y redes de todo el sistema del OR, la capacidad de almacenamiento de los datos registrados, etc., c) la capacidad y funcionalidad del sistema GIS para manejar de manera fcil e integrada la informacin de interrupciones del servicio con el fin de que sea recogida y registrada de forma adecuada, d) la funcionalidad y seguridad del Sistema de Gestin de la Distribucin, de que trata el numeral 11.2.5.1 de la Resolucin CREG 097 de 2008, respecto a la facilidad de realizar auditora sobre su funcionamiento, el control de reglas y los niveles de validaciones para el manejo transparente de la informacin, e) la coordinacin de los trabajos de campo, respecto a la capacidad de controlar la informacin que de ah se obtiene y el mecanismo utilizado para capturar esta informacin. La facilidad de realizar auditora sobre su proceso, su control y los niveles de validacin utilizados para el manejo transparente de la informacin, f) madurez y capacidad del mecanismo utilizado para la generacin y envo de reportes al LAC y al SUI, respecto a la posibilidad de ser realizados por el sistema de manera automtica y acertada respecto a los formatos, condiciones, oportunidad, facilidad para el soporte y requisitos relacionados con cada uno de los reportes. La facilidad de realizar auditora sobre su correcta implementacin, su control y los niveles de validacin utilizados para el manejo transparente de la informacin, g) capacidad del sistema para realizar clculos fieles y confiables de los ndices y componentes establecidos en el esquema de calidad del servicio en el SDL, su nivel de automatizacin, capacidad y facilidades de soporte y la facilidad de realizar auditora sobre su correcto funcionamiento, su control y los niveles de validacin utilizados para el manejo transparente de la informacin, h) madurez del proceso de administracin de la tecnologa informtica y seguridad que apoya el proceso de prestacin del servicio, respecto a la capacidad del equipo, y el proceso utilizado para incorporar, soportar y mantener actualizadas las soluciones informticas requeridas, siguiendo estndares y prcticas de la industria. El nivel de seguridad y efectividad del manejo de la informacin utilizada para la aplicacin del esquema de calidad del servicio en el SDL. Para esta verificacin el auditor deber aplicar el Cuestionario G, contenido en el numeral 5.7 de este anexo. Este aspecto ser considerado como un puntaje extra que puede obtener el OR en la calificacin y por lo tanto no contar con estas herramientas TIC no implica que el OR no pueda alcanzar el puntaje mnimo para obtener un resultado Satisfactorio.

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 2

REQUISITOS DEL AUDITOR

CAPTULO 7

Experiencia del auditor

El auditor debe contar como mnimo con la siguiente experiencia: a) en planeacin y evaluacin empresarial o, en planeacin y evaluacin de soluciones tecnolgicas para informacin, b) en auditora organizacional y de procesos y c) en auditora de sistemas informticos. El total de aos de experiencia a acreditar respecto de todos los requerimientos establecidos en los literales a), b) y c) anteriores, es de mnimo cinco aos. De estos cinco aos, mnimo tres deben ser en empresas del sector elctrico y mnimo dos deben haberse realizado durante los ltimos cinco aos anteriores a la fecha de inscripcin en el CNO. CAPTULO 8 Perfil de los integrantes del equipo auditor

El equipo auditor debe estar conformado por personas naturales y tener como mnimo profesionales que cumplan con los siguientes perfiles: a) un especialista informtico: profesional universitario graduado y con matrcula profesional en las reas de ingeniera, estadstica o matemticas, con conocimiento y experiencia en sistemas de informacin, bases de datos y tecnologas informticas y de comunicaciones, b) un especialista administrativo u organizacional: profesional universitario graduado y con matrcula profesional en las reas de ingeniera, matemticas o administracin, con conocimiento y experiencia en diseo, implementacin y/o gestin de procesos y manejo organizacional, c) un experto en el sector elctrico: profesional universitario graduado y con matrcula profesional en las reas de ingeniera o fsica, con conocimientos y experiencia en sistemas de telemedicin y control, en sistemas SCADA, en sistemas de atencin telefnica o en sistemas de gestin para prestacin de servicios de electricidad en distribucin o transmisin. 8.1 Experiencia de los integrantes del equipo auditor

Los integrantes del equipo auditor deben cumplir los requisitos que, para su correspondiente perfil, se indican a continuacin: a) Especialista informtico: i. experiencia de mnimo cinco implementacin o administracin empresariales, (5) aos en diseo, desarrollo, de sistemas y bases de datos

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

ii. experiencia de mnimo cinco (5) aos en proyectos de evaluacin y/o auditora de sistemas de informacin, bases de datos y soluciones informticas, iii. certificacin en metodologas ITIL o COBIT, iv. al menos una certificacin en auditoria, con alguno de los siguientes enfoques: CISA (Certified Information System Auditor), CIA (Certified Internal Auditor), CISM (Certified Information Security Manager) o CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT). b) Especialista administrativo u organizacional: i. experiencia de mnimo cinco (5) aos en diseo, desarrollo, implementacin o administracin de procesos, desarrollo organizacional, mejoramiento y planeacin empresarial y tecnologas, ii. experiencia mnima de cinco (5) aos en proyectos de evaluacin y auditora empresarial, procesos y tecnologa informtica, iii. al menos una certificacin en auditoria, con alguno de los siguientes enfoques: CISA (Certified Information System Auditor), CIA (Certified Internal Auditor), CISM (Certified Information Security Manager), CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT) o IRCA con orientacin a seguridad de informacin o auditora en gestin de calidad ISO 9001 o GP 1000; c) Experto en el sector elctrico: i. experiencia de mnimo cinco (5) aos en diseo, desarrollo, implementacin, administracin, evaluacin o auditora de sistemas y bases de datos especializadas en procesos de operacin del sector elctrico (distribucin, transmisin o mercados de energa). ii. experiencia mnima de cinco (5) aos el desarrollo de trabajos relacionados con la operacin o ingeniera de: sistemas de distribucin, sistemas de transmisin, mercados de energa del sector elctrico, sistemas de supervisin y control en tiempo real de redes elctricas, o sistemas de telemedicin. CAPTULO 9 Consideraciones en la seleccin del auditor

El auditor puede ser persona natural o jurdica, nacional o extranjera. Las personas naturales deben cumplir con la experiencia exigida para el auditor al igual que las personas jurdicas quienes adems deben considerar en su objeto social los servicios de auditora de recursos informticos, tecnolgicos y financieros de empresas pblicas o privadas. Se podrn constituir uniones temporales o consorcios para inscribirse en los respectivos procesos de seleccin ante el CNO. En estos ltimos casos entre los integrantes del consorcio o la unin temporal se deber cumplir los requisitos para el auditor. Para la seleccin del auditor se deber considerar que ste no podr realizar la auditora a un OR cuando:

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

a) haya contratado con el OR al que se audita trabajos relacionados con la auditora de que trata esta resolucin, dentro de los 2 aos anteriores al inicio de la auditora, b) haya realizado al OR la verificacin de cumplimiento de condiciones iniciales para comenzar la aplicacin del esquema, dentro de los 2 aos anteriores al inicio de la auditora, c) haya prestado dentro de los 2 aos anteriores al inicio de la auditora, o le est prestando, servicios de consultora o asesora en el diseo e implementacin de todo o parte del sistema incentivos y compensaciones a la calidad del servicio en el SDL, d) haya prestado dentro de los 2 aos anteriores al inicio de la auditora, o le est prestando, servicios de consultora o asesora en el diseo e implementacin de todo o parte de su proceso de distribucin, e) haya prestado dentro de los 2 aos anteriores al inicio de la auditora, o le est prestando, servicios de consultora o asesora en el diseo e implementacin de todo o parte del sistema de gestin de la calidad de su proceso de distribucin, f) tenga un conflicto de intereses con el OR respecto a la actividad a desarrollar.

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9.1 CAPTULO 3 PROCESO DE SELECCIN DEL AUDITOR

Los auditores que podrn realizar las auditoras sern seleccionados con base en las siguientes consideraciones. CAPTULO 10 Inscripcin de Auditores

Los auditores que cumplan con los requisitos descritos en el captulo CAPTULO 2 de este anexo y que estn interesados en prestar el servicio de auditoria, en los trminos establecidos en esta resolucin, debern inscribirse ante el CNO. El auditor podr inscribir uno o ms equipos auditores, acreditando el perfil exigido tanto para el auditor como para cada uno de las personas que conforman el o los equipos inscritos. De lo anterior se deriva que una empresa auditora podr participar para realizar una o ms auditoras con un equipo de trabajo diferente. Los plazos para las inscripciones son los establecidos en el artculo Artculo 5. de esta resolucin. Por razones de organizacin y logstica, el CNO podr establecer los procedimientos y formatos para la presentacin de la informacin requerida y para la elaboracin de la lista de elegibles, dando cumplimiento a los tiempos establecidos en esta resolucin. El auditor y cada uno de los integrantes de sus equipos inscritos deben adems declarar, bajo la gravedad de juramento, que no incurren en ninguna causal de incompatibilidad o conflicto de intereses, en los trminos definidos en el numeral CAPTULO 9 de este anexo, y que los recursos con los cuales han constituido su empresa no provienen de ninguna actividad ilcita de las contempladas en el Cdigo Penal Colombiano. En caso de incurrir en alguna de las causales respecto de un OR, el auditor debe anunciar y declarar impedida a su firma o al respectivo equipo de trabajo para realizar el trabajo de auditora de ese OR en particular. Si el auditor no est impedido para realizarle la auditora a un OR, podr realizarla con alguno de sus equipos que no est impedido. Cuando un miembro de un equipo auditor incurra en alguna de las causales definidas en el numeral CAPTULO 9, har incurrir en las mismas causales al equipo auditor. Cuando una empresa auditora incurra en alguna de las causales definidas en el numeral CAPTULO 9, se entender que sus equipos auditores inscritos no podrn realizar la auditoria CAPTULO 11 Condiciones de la Lista de Elegibles

La lista de elegibles de que trata el artculo Artculo 5. ser de consulta pblica y deber permanecer publicada en la pgina web del CNO. En esta lista se deber indicar, para cada auditor y/o para cada uno de sus equipos de trabajo, los OR para los cuales no puede prestar el servicio de auditora, de acuerdo con la declaracin de impedimento que haya presentado durante el proceso de inscripcin.

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Es obligacin de cada auditor actualizar su declaracin cada vez que se presente un cambio en su situacin que lo haga incurrir en alguna de las causales que le impidan ejercer la auditoria, bien sea directamente o por parte de algn integrante de sus equipos auditores. El CNO actualizar de manera inmediata la publicacin de la lista de elegibles a fin de reflejar esta nueva situacin. La lista de tres posibles auditores que asigne el CNO a cada OR deber estar conformada por auditores diferentes, es decir, que en la lista asignada a ese OR no podr repetirse la firma auditora, aunque sus equipos de trabajo sean diferentes. Un auditor formar parte de la lista de elegibles hasta cuando informe al CNO que ya no cumple con el perfil o que alguno de los miembros inscritos ya no forma parte de su equipo, caso en el cual, si lo desea, podr solicitar nuevamente la inscripcin de un nuevo equipo de trabajo.

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HOJA No. 16/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 4

DESARROLLO DE LA AUDITORA

CAPTULO 12

Preparativos de la visita

Es obligacin del OR garantizar que la auditora pueda realizarse eficazmente y para ello debe coordinar y planificar con el auditor la disposicin adecuada de toda la informacin y los medios necesarios, como mnimo en lo referente a: i) las personas de contacto durante el desarrollo de la auditora, ii) los procedimientos de consulta de informacin, iii) la disponibilidad, acceso y utilizacin de los recursos fsicos y tecnolgicos necesarios, y iv) la disponibilidad del sistema de pruebas mencionado en el numeral CAPTULO 4 de este anexo. El LAC y el SUI proporcionarn a cada uno de los OR los usuarios y contraseas para que los auditores realicen las consultas, sin posibilidad de modificacin de la informacin reportada por el OR. Estos usuarios y contraseas podrn ser usados para todas las auditoras. El LAC y el SUI determinarn la forma mediante la cual suministrarn esta informacin a los OR. A fin de brindarle un conocimiento amplio y suficiente de la operacin de la empresa y del esquema de incentivos y compensaciones a la calidad del servicio, y sin que esto constituya parte de la calificacin de la auditora, como mnimo el OR debe brindar al auditor la siguiente informacin: a) informacin general del OR en lo relativo al rea de cobertura, usuarios e infraestructura actual para prestar el servicio de distribucin, b) estructura de procesos del OR en donde se indique el flujo extremo a extremo de los procesos operativos relacionados con la coordinacin y prestacin del servicio de distribucin y el manejo del esquema de calidad del servicio, con el suficiente nivel de detalle para conocer las actividades desarrolladas relacionadas con el esquema de calidad, c) documentacin relativa a la estructura organizacional, cuadros de mando y ejecucin de la organizacin para las reas relacionadas con la coordinacin y prestacin del servicio de distribucin y el manejo del esquema de calidad del servicio, d) equipos de trabajo, roles y perfiles involucrados en los procesos asociados al servicio de distribucin y al manejo del esquema de calidad del servicio, el cual debe incluir el nombre de las personas que actualmente trabajan en cada uno ellos, al nivel de actividades, con la informacin detallada acerca de su nivel de formacin, capacitacin para el trabajo, conocimiento de la regulacin y experiencia. Debe informarse adems de los programas internos de formacin y desarrollo del personal asociado a los procesos mencionados, e) tecnologa informtica relacionada con la infraestructura de sistemas de informacin y aplicaciones implementadas por el OR, especialmente en para el manejo de eventos en su red y el manejo del esquema de incentivos y compensaciones, identificando la infraestructura y

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

plataforma de cmputo, almacenamiento, respaldo, seguridad y comunicaciones, f) procesos y organizacin implementados por el rea de administracin informtica, prcticas y estndares adoptados y acuerdos de servicios y niveles de atencin implementados para gestionar la infraestructura y soluciones de TIC, requeridos por los procesos operativos relacionados con la coordinacin y prestacin del servicio de distribucin y el manejo del esquema de calidad del servicio. CAPTULO 13 Aplicacin

Una vez el auditor haya recopilado y revisado la informacin que se indica en el numeral anterior, deber proceder a aplicar los cuestionarios establecidos en el captulo CAPTULO 5 y el mecanismo de evaluacin que se establece en el numeral CAPTULO 14 de este anexo. CAPTULO 14 Mecanismo de evaluacin

Con base en los resultados obtenidos en los cuestionarios aplicados a cada uno de los aspectos mencionados en el captulo CAPTULO 1 de esta resolucin, el auditor deber determinar el resultado de la auditora a partir de la de la siguiente frmula:

Donde: RA: CR: CO: k1: M: k2: QG: k3: QC: k4: QP: MTIC: Resultado de la auditora Cumplimiento de requisitos para la aplicacin del esquema Cumplimiento de las responsabilidades y obligaciones del OR Factor que representa el implementacin del esquema peso de la madurez de la

Madurez de implementacin del esquema Factor que representa el peso de la calidad de la informacin registrada Calidad de la informacin registrada en las bases de datos del OR Factor que representa el peso de la calidad de los clculos de las variables del esquema Calidad de los clculos de las variable del esquema Factor que representa el peso de la calidad de la informacin reportada al SUI y al LAC Calidad de la informacin reportada al SUI y al LAC Madurez de la implementacin de soluciones TIC

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

A continuacin se describe las caractersticas de cada componente de la frmula. Component e

CR

Descripcin
El auditor verifica que todos los requisitos mencionados continan vigentes. El auditor debe utilizar el Cuestionario A. El auditor verifica que el OR, en el periodo de auditado, ha cumplido con las responsabilidades y obligaciones que determina la regulacin. Para esto se aplica el Cuestionario B . Factor multiplicador para la madurez de implementacin del esquema. Puntaje obtenido al aplicar el Cuestionario C que evala la madurez en la implementacin del esquema. Factor multiplicador para la calidad de la informacin registrada. Puntaje obtenido al aplicar el Cuestionario D que evala la calidad de la informacin que fue registrada en las bases de datos del OR. Factor multiplicador para la calidad de los clculos de los componentes y variables que hacen parte de los ndices y compensaciones. Puntaje obtenido al aplicar el Cuestionario E que evala la calidad de los clculos de los componentes y variables que hacen parte de los ndices y compensaciones. Factor multiplicador para la calidad de la informacin reportada al SUI y al LAC en las bases de datos. Puntaje obtenido al aplicar el Cuestionario F que evala la calidad de la informacin reportada a las bases de datos

Evaluacin
Vigentes =1 No vigentes =0

CO

Puntaje que vara entre 0 y 90

1,9

k1

Puntaje que al aplicar el factor k1 puede variar entre 0 y 80 puntos. 11.43

k2

QG

Puntaje que al aplicar el factor k2 puede variar entre 0 y 160 puntos.

k3

16

QC

Puntaje que al aplicar el factor k3 puede variar entre 0 y 80 puntos.

k4

QP

Puntaje que al aplicar el factor k4 puede variar entre 0 y 80 puntos.

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HOJA No. 19/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Component e

Descripcin
del SUI y el LAC. Puntaje obtenido al aplicar el Cuestionario G que evala la Madurez de la implementacin de soluciones TIC.

Evaluacin

MTIC

Puntaje que vara entre 0 y 57 al aplicar el cuestionario

El componente MTIC otorga un puntaje extra que permite elevar la calificacin del OR por haber implementado herramientas tecnolgicas y de informacin ms avanzadas que las exigidas en la regulacin. Por esta razn, no contar con estas herramientas TIC no implica que el OR no pueda alcanzar el puntaje mnimo para obtener un resultado Satisfactorio. El resultado de la auditora, RA, es Satisfactorio si es superior a 294 puntos. De lo contrario el resultado de la auditora es No Satisfactorio.

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HOJA No. 20/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 5

CUESTIONARIOS

El auditor deber utilizar los cuestionarios que se presentan a continuacin, los cuales son anexados a esta resolucin en formato Excel para su diligenciamiento durante la auditora. CAPTULO 15 Cuestionario A

Las siguientes preguntas permiten al auditor verificar que los requisitos para la aplicacin del esquema se encuentran vigentes el momento de realizacin de la auditora. Las respuestas a cada una de las preguntas de este cuestionario solamente debern ser afirmativas o negativas (s o no). Al componente CR de la frmula establecida en el numeral CAPTULO 14 se le asignar un valor de 1 si todas las respuestas de este cuestionario son afirmativas. En caso de que alguna de las respuestas sea negativa el valor del componente CR ser igual a cero.
No. A.1 Pregunta/ Actividad Existe correcta vinculacin entre los usuarios, transformadores y circuitos? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia del 10% sobre la obligacin. Cada uno de los componentes del Sistema de Gestin de la Distribucin del OR est funcionado correctamente, segn las funciones que deben cumplir? Se reporta informacin telemedida de interrupciones al Sistema de Gestin de la Distribucin, del 90% de las cabeceras de alimentadores? Margen de tolerancia del 5% sobre la obligacin. El OR est reportando la informacin de interrupciones al LAC utilizando alguna de las opciones establecidas en la regulacin para ese fin?. El OR tiene actualizada la Certificacin de Gestin de Calidad de su proceso de Distribucin y esta contiene los procedimientos para la medicin, el registro y el reporte de las interrupciones del servicio? Se reporta la informacin de interrupciones al Sistema de Gestin de la Distribucin de por lo menos dos elementos de telemedicin en el 90% de los circuitos? Margen de tolerancia del 5% sobre la obligacin. Si el OR todava no debe cumplir con este requisito, no se requiere revisin, nicamente asignar SI a esta pregunta. Calificacin posible
S/ No

Calificacin

Evaluacin

A.2

S/ No

A.3

S/ No

A.4

S/ No

A.5

S/ No

A.6

S/ No

Valor CR

CAPTULO 16

Cuestionario B

Por medio de las preguntas o actividades planteadas en el siguiente cuestionario el auditor deber verificar el cumplimento de las responsabilidades y obligaciones por parte del OR, segn lo establecido en el numeral 11.2.7.1 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008, aclarado por el artculo 16 de la Resolucin CREG 043 de 2010.

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HOJA No. 21/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.
No. B.1 Pregunta/ Actividad Antes de dar inicio al esquema, el OR suministr a los comercializadores de su mercado los cdigos de vinculacin de usuarios a circuitos y transfomadores de su red? El OR mantiene el soporte de los eventos clasificados como exclusiones en los reportes hechos al SUI y al LAC, y de los eliminados en los reportes trimestrales al LAC, para un periodo mnimo de 2 aos ? El OR ha entregado cada ao a los comercializadores de su mercado el anexo informativo de funcionamiento del esquema? El OR cuenta con la informacin base generada en el Sistema de Gestin de la Distribucin y los documentos de soporte de los clculos de los ndices, incentivos y compensaciones de los dos aos anteriores a la fecha de realizacin de la auditora? Obligaciones de Envo y oportunidad de reportes al LAC/ SUI
Qu porcentaje se tiene de envo a tiempo de los Reportes diarios al LAC? Cuando hay retrasos, se tienen todas las justificaciones documentadas? Qu porcentaje se tiene de envo a tiempo de los Reportes mensuales al LAC? Cuando hay retrasos, se tienen todas las justificaciones documentadas? Qu porcentaje se tiene de envo a tiempo de los Reportes trimestrales al LAC? Cuando hay retrasos, se tienen todas las justificaciones documentadas? Qu porcentaje se tiene de envo a tiempo de los Reportes mensuales al SUI? Cuando hay retrasos, se tienen todas las justificaciones documentadas? Qu porcentaje se tiene de envo a tiempo de los Reportes trimestrales al SUI? Cuando hay retrasos, se tienen todas las justificaciones documentadas?

Valoracin criterio 10

Calificacin posible
S/ No

Calificacin

Puntaje

B.2

10

S/ No

B.3

10

S/ No

B.4

10

S/ No

B.5
B.5.1 B.5.2 B.5.3 B.5.4 B.5.5 B.5.6 B.5.7 B.5.8 B.5.9 B.5.10

50
5 5 5 5 5 5 5 5 5 5

S/ No 0%-100% S/ No

0%-100% S/ No 0%-100% S/ No

0%-100% S/ No

0%-100% S/ No Puntaje CO

CAPTULO 17

Cuestionario C

La madurez en la implementacin del esquema de calidad ser verificada por el auditor utilizando las preguntas o actividades que se plantean en el siguiente cuestionario.
No. C.1
C.1.1 C.1.2

Pregunta/ Actividad Implementacin de procedimientos

El OR tiene un procedimiento de vinculacin usuario-transformadorcircuito, dentro de su proceso de Distribucin? El OR tiene un procedimiento, dentro de su Proceso de Distribucin, de asignacin de cdigos a los transformadores, alimentadores, circuitos? El OR tiene un procedimiento para la captura y manejo de la informacin proveniente de telemedicin de interrupciones en la cabecera de los circuitos, dentro de su Proceso de Distribucin? El OR tiene un procedimiento de registro de llamadas relacionadas con las interrupciones del servicio, dentro de du Proceso de Distribucin? El OR tiene un procedimiento que incluye los criterios para eliminar eventos en los reportes el LAC y son conocidos por el personal encargado de estas funciones? El OR tiene un procedimiento de programacin, solicitudes de consignacin, de ejecucin de mantenimientos y de adecuaciones en la red, dentro de su proceso de Distribucin? El OR tiene un procedimiento de intervenciones en la red por parte de las cuadrillas y la coordinacin, dentro de su proceso de Distribucin?

Valoracin criterio
12 1 1

Calificacin posible

Calificacin

Puntaje

S/ No S/ No

C.1.3

S/ No

C.1.4

S/ No

C.1.5

S/ No

C.1.6

S/ No

C.1.7

S/ No

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DE ________________

HOJA No. 22/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.
No.
C.1.8

Pregunta/ Actividad
El OR tiene un procedimiento para asegurar el registro confiable de una interrupcin, sus causas y tiempos por parte de las cuadrillas? El OR tiene un procedimiento para asegurar el registro confiable de una interrupcin, sus causas y tiempos por parte de los operadores del sistema de distribucin? El OR tiene un procedimiento de manejo de la informacin requerida para reportes al LAC, dentro de su proceso de Distribucin? El OR tiene un procedimiento de manejo de la informacin requerida para reportes al SUI, dentro de su proceso de Distribucin? El OR tiene un procedimiento para clculo de los indicadores de calidad, dentro de su proceso de Distribucin?

Valoracin criterio
1

Calificacin posible
S/ No

Calificacin

Puntaje

C.1.9

S/ No

C.1.10 C.1.11 C.1.12

1 1 1 3 1

S/ No S/ No S/ No

C.2
C.2.1

Estructura y organizacin de soporte

El OR tiene una estructura de mando y una estructura operativa claramente definida y formalmente documentada y aprobada? El OR tiene definidos y documentados unos roles claros de registro, reporte y clculo para la aplicacin del esquema de Incentivos y Compensaciones? El OR tiene definidas y documentadas, de manera clara y precisa, las responsabilidades para los diferentes roles que apoyan la aplicacin del esquema de Incentivos y Compensaciones?

S/ No

C.2.2

S/ No

C.2.3

1 3 1

S/ No

C.3
C.3.1

Conocimiento del talento humano

Ha llevado a cabo el OR cursos o jornadas de capacitacin dirigidas al personal que realiza funciones relacionadas con la aplicacin del esquema de Incentivos y Compensaciones? Los temas de los cursos y capacitaciones han sido dirigidos a las funciones especficas de cada miembro del personal, segn sus funciones dentro de la aplicacin del esquema de Incentivos y Compensaciones? Qu porcentaje del personal que realiza funciones relacionadas con la aplicacin del esquema de Incentivos y Compensaciones ha participado alguna vez en los cursos o jornadas de capacitacin mencionadas?

S/ No

C.3.2

S/ No

C.3.3

0%-100%

C.4
C.4.1 C.4.2 C.4.3

Manejo de informacin y documentacin para el soporte del esquema

Se tiene un procedimiento para almacenar la informacin histrica de los reportes y formatos enviados al LAC y SUI, dentro de su proceso de Distribucin? Se tiene un procedimiento para almacenar la informacin histrica de los ndices, dentro de su proceso de Distribucin? La clasificacin de interrupciones que usa el OR para hacer los reportes al SUI corresponde con la indicada en la regulacin? La equivalencia de las causas internas definidas por el OR es coherente con la clasificacin de interrupciones indicada en la regulacin? Existe soporte para los tiempos asignados a los eventos registrados y reportados en el sistema? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia del 10% sobre la obligacin. Existen documentos de soporte en los que se sustenten las diferencias de informacin entre el reporte al SUI y el reporte al LAC?

1 1 1

S/ No S/ No S/ No

C.4.4

S/ No

C.4.5

S/ No

C.4.6

1 6 1

S/ No

C.5
C.5.1

Nivel de automatizacin
El sistema de atencin telefnica asigna automticamente la fecha y hora de la llamada al campo de fecha y hora de inicio del evento reportado? El tiempo de cierre de los eventos en los elementos telemedidos se asigna automticamente como tiempo de finalizacin del evento asociado? Todos los eventos detectados en el proceso de telemedicin se envan automticamente a la base de datos del Sistema de Gestin de la Distribucin?

S/ No

C.5.2

S/ No

C.5.3

S/ No

RESOLUCIN No. ________________

DE ________________

HOJA No. 23/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.
No.
C.5.4

Pregunta/ Actividad
Todos los eventos registrados en el proceso de atencin telefnica se envan automticamente a la base de datos del Sistema de Gestin de la Distribucin? Cuando por las diferentes fuentes es registrada la ocurrencia de un evento, El sistema GIS es actualizado de forma automtica y actualiza en lnea los despliegues grficos?

Valoracin criterio
1

Calificacin Calificacin posible

S/ No

Puntaje

C.5.5

S/ No

C.5.6

El OR tiene implementada una funcionalidad centralizada para el manejo de eventos modificados, en una estructura independiente de la base de datos, de tal forma que preserve la informacin original de los eventos como son los elementos, tiempos y causas? Nivel de manejo integrado de la informacin
Se tiene una sola base de datos donde se integre automticamente la informacin de registro de eventos de los sistemas de atencin telefnica, Telemedicin, GIS y coordinacin de trabajos en la red? Se tiene una misma base de datos para almacenar la informacin relativa a los eventos y para la generacin de reportes?

S/ No

C.6
C.6.1

2 1 Si/ No

C.6.2

1 11 1

Si/ No

C.7
C.7.1

Nivel de intervencin manual

El operador o agente de atencin telefnica asigna o modifica el tiempo de recepcin de la llamada? El operador o agente de atencin telefnica asigna o modifica el cdigo de transformador o circuito asociado al usuario que realiza la llamada? El operador o analista del centro de control ingresa o modifica el tiempo de apertura o cierre de cualquier elemento de red, en el sistema de telemedicin? El operador o analista del centro de control ingresa o modifica la identificacin transformador o circuito asociado a cualquier evento de un elemento de red en la base de datos que registra los eventos? El operador o analista del centro de control ingresa o modifica los tiempos asociados al inicio de cualquier evento en la base de datos en la que se registran los eventos? La clasificacin de causa de los eventos es establecida por el responsable del registro en la base de datos, de acuerdo con su criterio? Alguno de los eventos, datos de tiempo o elemento de red almacenados en el Sistema de Gestin de la Distribucion son modificados durante la elaboracin del reporte diario o mensual a ser enviado al LAC? Alguno de los datos de tiempos de interrupcin, clasificacin o elementos de red son modificados por un operador o analista encargado, en los formatos mensuales a ser enviados al SUI? Alguno de los eventos, datos de causas o elemento de red son modificados por un operador o analista encargado, en el reporte trimestral a ser enviado al LAC? La marcacin de eventos a ser eliminados en el reporte trimestral al LAC es identificada en el sistema, para soporte de la auditora? Alguno de los valores de las variables a reportar en el SUI en los formatos de reporte de ndices de incentivos y compensaciones calculados son modificados por un operador o analista encargado?

S/ No

C.7.2

S/ No

C.7.3

S/ No

C.7.4

S/ No

C.7.5

S/ No

C.7.6

S/ No

C.7.7

S/ No

C.7.8

S/ No

C.7.9

S/ No

C.7.10

S/ No

C.7.11

S/ No Puntaje M

CAPTULO 18

Cuestionario D

Para la verificacin de la calidad de la informacin registrada en la base de datos del OR el auditor deber utilizar el siguiente cuestionario.

RESOLUCIN No. ________________

DE ________________

HOJA No. 24/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.
No. D.1
D.1.1

Pregunta/ Actividad Verificacin informacin

El OR tiene en sus bases de datos un esquema configurado y activado para el control de acceso, con perfiles y usuarios claramente definidos y aprobados? En el sistema de atencion telefonica, todas las llamadas son registradas y, a menos que no puedan considerarse como eventos, reflejadas en el Sistema de Gestin de la Distribucin? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 10% sobre la obligacin. En el sistema de telemedicion, los eventos telemedidos estn relacionados y reflejados en un evento registrado en el Sistema de Gestin de la Distribucin? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 10% sobre la obligacin. Si se borra un evento, quedan rastros o registros de auditora que le permiten al OR detectarlo? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 0% sobre la obligacin. La vinculacin de usuarios y transformadores revisada est correcta y completa? Utilizar la muestra. La informacin de los eventos revisados en el sistema de atencin telefnica sobre tiempo o elemento de red afectado por una interrupcin, ha sido reflejada con exactitud en el Sistema de Gestin de la Distribucin? Utilizar la muestra. Cundo los eventos afectan elementos aguas abajo, la informacin de afectacin u ocurrencia de un evento en estos elementos puede ser constatada?, Existe coherencia? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 10% sobre la obligacin. Se registra el inicio de los eventos por trabajos programados inmediatamente estos comienzan? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 10% sobre la obligacin. El tiempo de inicio de las interrupciones no programadas llega desde los sistemas de telemedicion o atencion telefonica? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 10% sobre la obligacin. En el Sistema de Gestion de la Distribucin, se registra el tiempo de terminacin de un evento telemedido inmediatamente concluye? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 10% sobre la obligacin. La topologa de la red est completa y actualizada en el sistema GIS? Utilizar la muestra. En los reportes trimestrales al LAC, que provengan del sistema de atencin telefnica, son exactos los datos de tiempos de la interrupcin y existe soporte respecto a la asignacin de la causa? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 10% sobre la obligacin. En los reportes trimestrales al LAC, que provengan del sistema de Telemedicin, son exactos en los datos de tiempos de la interrupcin, y existe soporte respecto a la asignacin de la causa? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 10% sobre la obligacin. Los eventos clasificados como interrupciones excluidas son claramente identificables o diferenciables dentro de las causas identificadas como eventos que no se tendrn en cuenta para el clculo de los ndices de calidad? Utilizar la muestra. Margen de tolerancia de 10% sobre la obligacin.

Valoracin criterio 14
1

Calificacin posible

Calificacin

Puntaje

S/ No

D.1.2

S/ No

D.1.3

S/ No

D.1.4

S/ No

D.1.5

0%-100%

D.1.6

0%-100%

D.1.7

S/ No

D.1.8

S/ No

D.1.9

S/ No

D.1.10

S/ No

D.1.11

0%-100%

D.1.12

S/ No

D.1.13

S/ No

D.1.14

S/ No

Puntaje QG

CAPTULO 19

Cuestionario E

Por medio de las preguntas o actividades establecidas en el siguiente cuestionario, el auditor deber verificar la calidad de los clculos de los diferentes ndices y variables que hacen parte del esquema de incentivos y compensaciones.

RESOLUCIN No. ________________

DE ________________

HOJA No. 25/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.
No. E.1
E.1.1 E.1.2 E.1.3 E.1.4

Pregunta/ Actividad Verificacin de clculos

Los clculos de ndices pueden obtenerse, consultarse y utilizarse? La informacin para los clculos de ndices es la misma que la informacin en la base de datos de eventos? Hay consistencia de los ndices calculados por el OR y el LAC? Validar con un conjunto de datos de prueba preparado por el auditor la exactitud del sistema de clculos de ndices del esquema de Incentivos y compensaciones. Es preciso?. Para esto utilizar el modelo de clculo hecho por la CREG. Determinar la confiabilidad de la implementacin de los aplicativos que calculan los ndices reportados al SUI. Usando el sistema de prueba del aplicativo de clculo del OR, recuperando n meses y realizando de nuevo los clculos, se obtiene exactamente el mismo resultado reportado? Para esto utilizar el modelo de clculo hecho por la CREG.

Valoracin criterio 5
1 1 1 1

Calificacin Calificacin posible

S/ No S/ No S/ No S/ No

Puntaje

E.1.5

S/ No

Puntaje QC

CAPTULO 20

Cuestionario F

La calidad de los reportes hechos al SUI y al LAC deber ser verificada por el auditor con base en las preguntas establecidas en el siguiente cuestionario:
No. F.1
F.1.1 F.1.2 F.1.3 F.1.4 F.1.5

Pregunta/ Actividad Verificacin de reportes hechos por el OR

Pueden reconstruirse los reportes de elementos, tiempos y causas de interrupciones hechos al SUI? Utilizar muestra. Los datos de elementos reportados en los formatos al SUI pueden obtenerse, consultarse y utilizarse? Utilizar muestra. Se pueden reconstruir los reportes de eventos reportados al LAC? Utilizar muestra. Los datos en los reportes de eventos al LAC pueden obtenerse, consultarse y utilizarse? Utilizar muestra. Los datos reportados en los formatos de ndices del SUI pueden reconstruirse? Utilizar muestra. En el Sistema de Gestin de la Distribucin, todas las llamadas estn reflejadas en un registro del reporte diario o mensual al LAC? Utilizar muestra. En el Sistema de Gestin de la Distribucin, todas las llamadas estn registradas y hacen parte del reporte de calidad del elemento respectivo reportado en el formato mensual al SUI, a menos que no puedan considerarse como eventos? Utilizar muestra. En el Sistema de Gestin de la Distribucin, todos los eventos telemedidos estn relacionados con interrupciones del servicio registradas y reflejadas en el reporte diario o mensual al LAC, a menos que no puedan considerarse como eventos? Utilizar muestra. En el Sistema de Gestin de la Distribucin, los eventos telemedidos seleccionados para auditar estn relacionados con interrupciones del servicio registradas y reflejadas en el reporte mensual al SUI, a menos que no puedan considerarse como eventos? Utilizar muestra. Estn completos los elementos y datos reportados mensualmente en los formatos de informacin de calidad del SUI? Utilizar muestra. La informacin de tiempos en los reportes est completa y precisa? Utilizar muestra. Los eventos incluidos en el reporte mensual y trimestral al LAC estn completos? Utilizar muestra. Las diferencias entre los reportes hechos al LAC y al SUI, con respecto a elementos, tiempos y clasificacin de las interrupciones, estn justificadas? Utilizar muestra.

Valoracin criterio 16
1 1 1 1 1

Calificacin posible

Calificacin

Puntaje

0%-100% 0%-100% 0%-100% 0%-100% 0%-100%

F.1.6

0%-100%

F.1.7

0%-100%

F.1.8

0%-100%

F.1.9

0%-100%

F.1.10 F.1.11 F.1.12

1 1 1

0%-100% 0%-100% 0%-100%

F.1.13

0%-100%

RESOLUCIN No. ________________

DE ________________

HOJA No. 26/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.
No.
F.1.14

Pregunta/ Actividad
Validar con un conjunto de datos de prueba preparado por el auditor la exactitud del sistema de generacin de reportes. Es preciso y confiable? Usando una base de datos vaca, recuperando n meses y realizando de nuevo la generacin de reportes, se obtiene exactamente el mismo reporte enviado al LAC diariamente, mensualmente y trimestralmente? Usando una base de datos vaca, recuperando n meses y realizando de nuevo la generacin de reportes, se obtiene exactamente el mismo resultado enviado al SUI mensualmente y trimestralmente?

Valoracin criterio
1

Calificacin Calificacin posible

0%-100%

Puntaje

F.1.15

S/ No

F.1.16

S/ No Puntaje QP

CAPTULO 21

Cuestionario G

La madurez alcanzada por el OR en cuanto a la aplicacin de soluciones de tecnologa e informtica deber ser evaluada por el auditor utilizando el siguiente cuestionario.
No. G.1
G.1.1 G.1.2 G.1.3 G.1.4 G.1.5 G.1.6 G.1.7

Pregunta/ Actividad Implementacin Servicio de Atencin telefnica

Qu porcentaje de cubrimiento de usuarios tiene el servicio de atencin telefnica? Se hace un registro electrnico de cada llamada de usuarios? Desde las estaciones de atencin telefnica se tiene acceso a consulta del sistema comercial? Desde las estaciones de atencin telefnica se tiene acceso a consulta del sistema GIS? Desde el sistema de atencion telefonica, se tiene acceso a consultar toda la informacin del Sistema de Gestin de la Distribucin? El sistema de atencin telefnica posee un sistema de grabacin telefnica de las llamadas de los usuarios? El sistema de atencin telefnica tiene sincronizacin de tiempo de forma satelital (denominado tambin por GPS)? El sistema de atencin telefnica tiene funcionalidad y reportes para supervisar y monitorear su funcionamiento y estadsticas de operacin? Se manejan ndices de desempeo en el servicio de atencin de llamadas?. Cules?, registrarlos.

Valoracin criterio
9 1 1 1 1 1 1 1

Calificacin posible

Calificacin

Puntaje

0%-100% S/ No S/ No S/ No S/ No S/ No S/ No

G.1.8

S/ No

G.1.9

1 5 1 1 1

S/ No

G.2
G.2.1 G.2.2 G.2.3

Implementacin Sistema SCADA

Qu porcentaje de cubrimiento de transformadores y circuitos tiene el sistema de telemedicin? El sistema de telemedicin posee un almacenamiento histrico de eventos, mnimo de dos aos? El sistema de telemedicion posee una sincronizacin de tiempo va sateliltal (GPS)? Qu porcentaje de los dispositivos remotos de medicin de interrupciones, como RTU, reconectadores etc, estn sincronizados va satelital (GPS)? El tiempo registrado por el sistema de telemedicin es el del dispositivo remoto?

0%-100% S/ No S/ No

G.2.4

0%-100%

G.2.5

1 3 1 1 1

S/ No

G.3
G.3.1 G.3.2 G.3.3

Implementacin de Sistema GIS

Qu porcentaje de la red de distribucin est supervisada en el Sistema GIS? El sistema GIS permite consulta en lnea del estado de la red? Se tiene un proceso de actualizacin permanente de la topologa en el GIS?

0%-100% S/ No S/ No

RESOLUCIN No. ________________

DE ________________

HOJA No. 27/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.
No. G.4
G.4.1

Pregunta/ Actividad Mecanismo de registro de los eventos

Son enviados de manera automtica los eventos registrados en la base de datos del Sistema de Gestin de la Distribucin al rea que coordina los trabajos en la red y a partir de esto se despacha en lnea las rdenes de trabajo? El clculo de ndices se realiza de manera automtica en fechas y/ o horas predefinidas en el sistema? En las bases de datos originales de los componentes del Sistema de Gestin de la Distribucin, se tienen restricciones a la modificacin de datos originales de registros o eventos (primer dato entrado)? Se tiene una base de datos separada para los eventos que deban ser modificados (estructura independiente para eventos modificados, sin alterar el original)? El sistema posee validaciones automticas para la entrada de fechas y tiempos? El sistema posee una seleccin predefinida de causas posibles de los eventos? Las causas identificadas por el OR se asocian de manera automtica a las clasificaciones establecidas en la regulacin? Tiene el OR un mecanismo para realizar consultas predefinidas de la informacin de eventos? Existe algn mecanismo en el sistema que garantice el registro de la hora exacta de finalizacin del evento? Existe algn control y notificacin de alertas para controlar ventanas de tiempo de la duracin de los trabajos en ejecucin? El inicio de los eventos sucedidos durante un turno queda registrado en el periodo de tiempo que comprende ese mismo turno? El sistema posee un registro de auditora para los cambios y modificaciones de datos en los eventos?

Valoracin criterio
12

Calificacin posible

Calificacin

Puntaje

S/ No

G.4.2

S/ No

G.4.3

S/ No

G.4.4

S/ No

G.4.5 G.4.6 G.4.7 G.4.8 G.4.9 G.4.10 G.4.11 G.4.12

1 1 1 1 1 1 1 1 8 1 1

S/ No S/ No S/ No S/ No S/ No S/ No S/ No S/ No

G.5
G.5.1 G.5.2

Mecanismo de coordinacin de trabajos en la red

Tiene el OR un despacho automatizado de cuadrillas apoyado en sistemas mviles? Tiene el OR un control en lnea de ubicacin y actividades de las cuadrillas? Existen mecanismos que permitan validar las aprobaciones de trabajos programados y controlen el inicio y terminacin de la ejecucin de acuerdo con lo planeado? Las cuadrillas tienen un sistema para el reporte automatizado de tiempos y acciones en la atencin de eventos? Tiene el OR un almacenamiento histrico de informacin de trabajos realizados por las cuadrillas? El despacho de las cuadrillas tiene un mtodo estructurado y automatizado? Las cuadrillas poseen una sincronizacin de tiempo satelital (GPS)? El sistema verifica que se cumplan tiempos de atencin definidos para las cuadrillas?

S/ No S/ No

G.5.3

S/ No

G.5.4 G.5.5 G.5.6 G.5.7 G.5.8

1 1 1 1 1 6 1 1 1 1 1 1

S/ No S/ No S/ No S/ No S/ No

G.6
G.6.1 G.6.2 G.6.3 G.6.4 G.6.5 G.6.6

Mecanismo de generacin de reportes LAC/ SUI

El sistema genera de manera automtica su reporte diario al LAC? El sistema genera de manera automtica su reporte mensual al LAC? El sistema genera de manera automtica su reporte trimestral al LAC? El sistema genera de manera automtica su reporte mensual al SUI? El sistema genera de manera automtica su informe trimestral de variables e ndices al SUI? El sistema tiene un registro de los cambios o modificaciones a los reportes al SUI?

S/ No S/ No S/ No S/ No S/ No S/ No

RESOLUCIN No. ________________

DE ________________

HOJA No. 28/28

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.
No. G.7
G.7.1 G.7.2 G.7.3 G.7.4

Pregunta/ Actividad Mecanismo para realizar clculos de los ndices de Calidad

El sistema genera de manera automtica el clculo de los ndices? El sistema genera de manera automtica el reporte al SUI de la informacin sobre variables intermedias necesarias para el clculo de los ndices? El sistema tiene un registro automtico de los cambios o modificaciones a los formatos generados? El sistema genera o guarda los soportes de los clculos?

Valoracin criterio
4 1 1 1 1 2 1 1 8 1 1 1 1

Calificacin posible
S/ No S/ No S/ No S/ No

Calificacin

Puntaje

G.8
G.8.1 G.8.2

Mecanismo de Envo de Reportes

El sistema enva de manera automtica el reporte diario al LAC? El OR proporciona al LAC un acceso directo a la informacin de eventos diarios?

S/ No S/ No

G.9
G.9.1 G.9.2 G.9.3 G.9.4

Administracin de TI y Seguridad
El OR tiene un plan de tecnologa Informtico actualizado? El OR tiene una organizacin de TI estructurada por procesos, con roles y responsabilidades claramente definidas y aprobadas? El OR tiene implementadas y adoptadas prcticas de ITIL? El OR tiene implementadas y adoptadas prcticas o certificaciones de COBIT? El OR tiene un proceso definido e implementado, apoyado en herramienta de Mesa de Ayuda (Help-desk) para la atencin a los usuarios internos y el registro y atencin de incidentes, problemas y solicitudes de cambio en los sistemas y plataforma informtica? El OR tiene implementado un esquema de seguridad y control de acceso a equipos e informacin? El OR tiene implementado un esquema de respaldo de datos para salvaguardar toda la informacin del Sistema de Gestin de la Distribucin? El OR tiene implementada una metodologa de desarrollo y mantenimiento de aplicaciones estructurada y documentada?

S/ No S/ No S/ No S/ No

G.9.5

S/ No

G.9.6

S/ No

G.9.7

S/ No

G.9.8

S/ No Puntaje MTIC

PUBLQUESE Y CMPLASE Dado en Bogot, D. C.

ORLANDO CABRALES SEGOVIA Viceministro de Minas y Energa

Delegado Energa del Ministro de Minas y

GERMN CASTRO FERREIRA Director Ejecutivo

Presidente