Cap 2

Teora del Estado
Captulo II TEORA DEL ESTADO
1.
Concepto
La organizacin poltica ms importante de los tiempos modernos es el Estado, que hoy domina prcticamente a todos los seres humanos, quienes se agrupan en 192 Estados. El origen de la palabra se adjudica a Maquiavelo, quien en las primeras lneas de El Prncipe escribi que todos los Estados son principados o repblicas 1. La expresin hizo carrera, pues permita designar ms precisamente las nuevas realidades polticas que sobre todo a partir del siglo XI se estaban presentando en Europa para luego difundirse por todo el mundo. Si bien la realidad del Estado es indiscutible, sobre la definicin que mejor le corresponda se presentan debates que parecen cosa de nunca acabar. Podemos afirmar que hay casi tantas definiciones suyas como tratadistas de la materia, sin que falte quien se haya dado por vencido en la bsqueda de alguna nocin que satisfaga todas las crticas,2 aunque otros consideran que, no obstante las dificultades, ahora es posible establecer una concepcin ms sistemtica del Estado, fundada en la historia 3. Corriendo el riesgo de incurrir en alguna imprecisin, nos atrevemos a decir que el Estado es una institucin que agrupa a una colectividad que habita un territorio determinado, sujetndola a un poder legtimo, poltico y soberano, y al ordenamiento jurdico establecido o reconocido por dicho poder . Esta definicin sigue los lineamientos de la que hace muchos aos ofreci el jurista alemn Wilhelm Sauer, para quien el Estado es una comunidad jurdico-poltica delimitada espacialmente4. Tambin coincide, en lo bsico, con la que proponen los citados Hall e Ikenberry, quienes consideran que la definicin del Estado debe incluir tres elementos, a saber: En primer lugar, el Estado es un conjunto de instituciones; estas instituciones son gestionadas por el propio personal del Estado. La institucin ms importante es la que
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. MAQUIAVELO, El Prncipe, Iberia, Barcelona, 1962, p. 7. . PREZ ROYO, JAVIER, Introduccin a la Teora del Estado, Editorial Blume, Barcelona, 1980, p.14.
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Hall, John A. e Ickenberry, G. John, El Estado, Alianza Editorial, Madrid, 1993, p.
10.
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. TOBN ARBELAEZ, DIEGO, Principios Fundamentales del Derecho Administrativo, Medelln, 1939, p. 27.
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Lecciones de Teora Constitucional
controla los medios de violencia y coercin. En segundo lugar, estas instituciones estn enmarcadas en un territorio geogrficamente delimitado, al que generalmente se denomina sociedad. Es crucial el hecho de que el Estado mira tanto hacia dentro, a su sociedad nacional, como hacia fuera, a sociedades ms grandes entre las que debe abrirse paso; su conducta en un rea frecuentemente slo puede explicarse por sus actividades en la otra. En tercer lugar, el Estado monopoliza al establecimiento de normas dentro de su territorio. Esto tiende a crear una cultura poltica comn compartida por todos los ciudadanos5. Tambin podramos destacar la analoga de la definicin con la que elabor Carr de Malberg, a saber: Una comunidad de hombres fijada sobre un territorio propio y que posee una organizacin de la que resulta para el grupo considerado en sus relaciones con sus miembros, una potestad superior de accin, de mando y de coercin6. Veremos en los apartes siguientes cada uno de los aspectos ms significativos de la definicin, a saber: el Estado como institucin; el Estado- comunidad; la territorialidad del Estado; el Estado como relacin de poder; la legitimidad del poder estatal; la funcin poltica del Estado; la soberana como cualidad del poder estatal; en fin, el carcter jurdico del mismo. 2. El carcter institucional del Estado
La vida social tiende a ordenarse en instituciones, que son formas de organizacin relativamente fijas, estables y objetivas, en las cuales se establecen estructuras que diferencian y articulan las actividades individuales tendientes a la satisfaccin de necesidades comunes, asignando funciones, estableciendo jerarquas, imponiendo pautas ms o menos formales de interaccin y, en general, encuadrando los comportamientos de los sujetos que las integran. La fijeza de las instituciones se refiere a que ellas generan sentido de pertenencia entre sus miembros y ejercen presin sobre los mismos, comprendiendo as un conglomerado ms o menos determinable. fidelidad hacia ellas. extensin y lealtad. La estabilidad quiere decir que, a diferencia de las formaciones sociales espordicas o transitorias, las instituciones tienden a durar. miles de aos atrs, como la Iglesia Catlica. De hecho, algunas se remontan a Por eso, suele afirmarse que los Unos de esos miembros constituyen el ncleo, que se liga ms intensamente a las instituciones por su especial sentido de Otros hacen parte de la periferia, que puede ser variable en
Hall Ickenberry, op. cit., p. 10-1. Carr de Malberg, Raymond, Teora General del Estado, FCE, Mxico, 1998, p. 26.
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Teora del Estado
individuos pasan y las instituciones permanecen, lo cual significa que sus estructuras se mantienen a pesar de que cambien los sujetos que las integran. De ah se sigue la objetividad, en cuya virtud las instituciones suscitan la apariencia de ser exteriores y, de algn modo, diferentes de sus integrantes. No obstante ello, las instituciones dependen de la conciencia colectiva de sus miembros. Si dicha conciencia es fuerte, sus comportamientos se ajustarn ms Pero el debilitamiento del sentido de pertenencia y la rigurosamente a las pautas establecidas y las posibilidades de realizacin de sus objetivos sern mejores. marchiten y desaparezcan. Como lo pone de presente Searle, los hechos institucionales se originan en actos de habla que, por lo mismo, toman el nombre de expresiones perfomativas. Son actos que tienen, por supuesto, origen mental que ubica en la imaginacin. Sus productos fluyen de lo que Castoriadis denomina una vis formandi o imaginario social instituyente7 Del Estado, ha dicho el importante constitucionalista y politlogo francs Marcel Prlot que es una institucin de instituciones, no slo por su importancia dentro de la sociedad, sino por su carcter global, que hace que se descomponga en mltiples instituciones secundarias, tales como entidades territoriales, empresas pblicas, rganos o ramas del poder pblico, etc.8 Toda institucin resulta de un complejo de ideas, normas, rganos y actividades. Las primeras comprenden el sistema ideolgico, que sirve de fundamento de la organizacin y justifica los propsitos y la importancia de la institucin. El sistema normativo traza el diseo de la estructura y el funcionamiento de la institucin, as como las pautas de interaccin entre sus miembros. Los rganos son las estructuras concretas en que se integran los miembros de las instituciones, relacionndose entre ellos, bien en sentido jerrquico, ora igualitario. Las actividades integran la llamada vida institucional, esto es, los comportamientos efectivos que realizan los integrantes de la organizacin en procura de satisfacer las necesidades que constituyen su propsito. Como sucede con cualquier institucin social, el Estado puede examinarse a la luz de esos elementos. Todo estado reposa, en efecto, sobre un sistema ideolgico y genera su propio sistema normativo, traducindose en estructuras de organizacin fidelidad de los sujetos que las integran puede conducir a que las instituciones se
Searle John R., La Construccin de la Realidad Social,, Paids, Barcelona, 1997, p. 23; Castoriadis, Cornelius, Figuras de lo Pensable (Las encrucijadas del Laberinto IV), FCE, Mxico, 2002, p. 93 y s.s.
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PRLOT, MARCEL, La Ciencia Poltica, Eudeba, Buenos Aires. 1964, p. 80.
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reales, en cuyo seno transcurre la vida poltica de la comunidad que le sirve de soporte. 3. El Estado comunidad
La existencia del Estado supone cierta integracin de un conjunto de seres humanos en torno suyo. Los sbditos del Estado se relacionan con el mismo en la medida que se sujetan a su poder; pero, si entre ellos hay interrelaciones que los vinculen recprocamente, la institucin ser ms vigorosa. En cambio, cuando su integracin es tenue o los conflictos entre ellos se agudizan, el Estado corre el peligro de disolverse. Tal como veremos al examinar el principio de las nacionalidades, el Estado nacin es la estructura poltica ms slida de los tiempos modernos, en razn de los vnculos de pertenencia que entre sus miembros se establecen. La mayor integracin de la comunidad estatal se dara cuando, de acuerdo con los ideales democrticos, se presentase la identificacin entre el sujeto activo y sujeto pasivo del poder poltico. Con todo, se trata de un ideal de integracin muy difcil de realizar. De hecho, todos los Estados tienen que afrontar disidencias en su interior. De acuerdo con Michael Mann, la accin del Estado dentro de la comunidad que le sirve de base depende de dos aspectos que l llama desptico e infraestructural. El primero se refiere a la extensin de los poderes de que gozan los gobernantes, que pueden ser amplios o limitados. El segundo toca con su capacidad de penetrar en la sociedad y organizar las relaciones sociales. La conjugacin de ambos determina el grado de integracin de la comunidad estatal 9. Un concepto que se remonta a Aristteles 10, el de sociedad perfecta, que se ha proyectado hasta el presente en buena medida por el desarrollo que le ha dado el pensamiento catlico, pretende que el Estado es una comunidad que, por lo menos en lo temporal, se basta a s misma, por cuanto encuentra en s todos los medios suficientes para la satisfaccin de sus fines esenciales. Pero este punto de vista no se compadece con la realidad del mundo actual, que muestra que el Estado es una estructura estrecha y limitada que no alcanza a resolver por s sola adecuadamente los problemas que se suscitan en las sociedades humanas. El pensamiento marxista hace hincapi en la divisin de la sociedad en clases antagnicas, cuyos conflictos suministran la principal explicacin de la dinmica de la historia. Segn su punto de vista, el Estado no resulta de la integracin armnica de las comunidades, sino del dominio de unas clases sobre otras, fundado en la posesin de los medios de produccin por parte de las clases superiores y la explotacin del
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Hall e Hickenberry, op.cit.,p.30

ARISTTELES, Poltica, Bedout, Medelln, p. 14.
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trabajo de las desposedas. Sin desconocer los aspectos vlidos de esta concepcin, cabe objetar que ella contiene generalizaciones indebidas y simplificaciones excesivas, fuera de ignorar que, ms que sistemas de conflicto, las sociedades configuran sistemas de atraccin y cooperacin. Con todo, conviene retener la problemtica de las clases sociales al examinar la insercin del Estado en la vida comunitaria. Por una parte, el Estado es escenario de sus conflictos y de sus alianzas, que influyen indiscutiblemente en su estructura y su funcionamiento. Por otra, siempre la accin estatal favorecer a unas clases, con Podramos afirmar que en el Estado se presenta un campo de Lo que no detrimento de otras.
fuerzas y la resultante de ellas traza la orientacin de sus polticas.
podemos predecir es el sentido final de su dinamismo, que Marx y sus seguidores consideraban que llevara inexorablemente a la desaparicin del Estado y la instauracin de la sociedad sin clases. Es importante considerar que la comunidad estatal, segn veremos despus, resulta de la evolucin de las sociedades. No es, pues, un grupo natural o primario, como podran catalogarse la familia o las comunidades locales, sino una institucin bastante ms compleja, que se ha desarrollado mediante la absorcin o la sujecin de comunidades menores. De ah, las tensiones que a menudo se presentan entre el Es tema que veremos en detalle en captulos Estado y grupos regionales o locales y, en general, las comunidades intermedias que aspiran a preservar su identidad. posteriores de este curso. A menudo, se contrapone al Estado, concebido como aparato ms o menos artificial del poder, la sociedad civil, que sera resultado de las relaciones naturales y espontneas entre los miembros de las comunidades. Se olvida as que la unidad poltica de stas configura precisamente la institucin estatal y que aqulla no deja de ser un fenmeno adventicio, pues la realidad ensea que la vida comunitaria se despliega en numerosas colectividades de muy diversa ndole (etnias, iglesias, organizaciones empresariales y profesionales, sindicatos, grupos cvicos, etc.) que no obedecen a un mismo designio ni se estructuran en torno de una sola organizacin. Este concepto obedece ms a la ideologa que a la realidad, y suele postulrselo como reaccin contra los excesos intervencionistas del Estado o frente a sus crisis de legitimidad11. En la teora sociolgica se discute sobre la naturaleza de las comunidades. Bsicamente, hay tres conceptos sobre el tema: el individualista, el realista y el sistmico12. Segn el primero, las comunidades son meras colecciones de individuos; el segundo considera que, por el contrario, ellas consisten en realidades sustanciales
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. BOBBIO, NORBERTO, Estado, Gobierno y Sociedad, FCE, Mxico, 1989, p. 39 y s.s. . ZNANIECKI, FLORIAN, Organizacin Social e Instituciones, en La Sociologa del Siglo XX, El Ateneo, Barcelona, 1965, t.I., p, 161.
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ms fuertes y valiosas que sus integrantes; el tercero, en fin, las concibe como sistemas de relaciones interpersonales que tienen su propia dinmica y suscitan en los sujetos que las integran fenmenos que no podran explicarse si ellos actuaran aisladamente. Adorno y Horkheimer ensean al respecto: Por sociedad, en el sentido ms importante, entendemos una especie de contextura interhumana en la cual todos dependen de todos; en la cual el todo subsiste gracias a la unidad de las funciones asumidas por los copartcipes, a cada uno de los cuales, por principio, se le asigna una funcin; y donde todos los individuos, a su vez, son determinados en gran medida por la pertenencia al contexto en su totalidad. El concepto de sociedad, pues, designa ms bien las relaciones entre los elementos y las leyes a las cuales esas relaciones subyacen, y no a los elementos y sus descripciones simples. As entendido, es un concepto de funcin. La sociologa sera, antes que nada, ciencia de las funciones societarias, de su unidad y sus leyes12. Tal es en el fondo, la tesis aristotlica, que resume Bochnski con estas palabras: Segn Aristteles, en la sociedad el supremo y autntico sujeto es el hombre individual: Ciertamente que no por ello es la sociedad una ficcin pues, aparte los sujetos (individuales humanos), se dan muchas relaciones autnticas y reales. En virtud de las mismas el grupo presente una realidad mayor que la suma de los individuos que los componen. Pero la sociedad, al no ser un sujeto (o substancia), tampoco puede ser en modo alguno el portador de la autoridad
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No hay, de acuerdo con esta ltima opinin, una realidad sustancial del Estado, ms all de la organizacin en que l se traduce. organizar la vida humana14. clebre de Ernst Cassirer15. Por eso, es importante destacar el concepto de Harold Lasky, para quien el Estado es simplemente una manera de El Estado no puede considerarse, entonces, como una entidad mtica, creencia daina que es objeto de severo cuestionamiento en un escrito
4.
La dimensin espacial del Estado
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Bochnski. J.M., Qu es autoridad, Herder, Barcelona, 1979, p. 37.

LASKY, HAROLD, Introduccin a la Poltica, Siglo Veinte, Buenos Aires, 1960, p.7. CASSIRER, ERNST, El Mito del Estado, FCE, Santa Fe de Bogot. 1996.
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Teora del Estado
Max Weber deca que el Estado es un grupo de dominacin territorial, aludiendo as al hecho de que todas las comunidades estatales habitan espacios relativamente delimitados16. Esta caracterstica atae, por una parte, a la fijacin que los seres humanos experimentamos, al igual que nuestros antepasados y parientes animales, respecto de nuestro hbitat, y al sentido de exclusividad que le asignamos; por otra, toca con la categora de las sociedades sedentarias, a las cuales se contraponen las nmadas. La sociabilidad humana se estructura, en buena medida, en torno de la dialctica de propios y extraos, que facilita la convivencia con los primeros y genera la repulsa hacia los segundos, a los cuales se mira con desconfianza e, incluso, con hostilidad. Esta distincin conduce, por supuesto, a que los pueblos se agrupen por separado. Y cuando adviene el estadio de la sedentariedad, que se hace posible por la abundancia de recursos, que permite superar la economa de mera subsistencia y la necesidad de movilizarse permanentemente en procura de alimento, se tiende a fijar con relativa precisin el mbito que corresponde a cada comunidad. La dominacin territorial por parte de las comunidades polticas ha sido fruto de la ocupacin, la conquista, la penetracin o la negociacin. Slo con el avance de la civilizacin y el poblamiento de casi todo el globo terrqueo se ha llegado a concebir ttulos jurdicos con los que se pretende justificar esa dominacin y trazar los lmites de cada estado. Es as como el Derecho internacional pblico moderno ha proscrito la conquista como justificacin de las adquisiciones territoriales, las cuales deben fundarse bien sea en la posesin histrica, esto es, en el hecho de que una comunidad haya habitado pacficamente por largo tiempo determinado espacio, ora en negociaciones ms o menos libremente convenidas entre los Estados. En la doctrina jurdica suele afirmarse que el Estado goza de un dominio eminente sobre su territorio, para diferenciarlo de la propiedad privada de sus habitantes; pero ese concepto, en ltimas, se identifica con la soberana. El poder soberano del Estado se extiende al territorio propiamente dicho, el subsuelo, al espacio areo, el espectro electromagntico, el segmento de la rbita geoestacionaria, el mar territorial, la zona econmica adyacente y a la plataforma submarina, de acuerdo con los principios generalmente aceptados en el Derecho internacional pblico y las convenciones del mismo 17. Esta normatividad les reconoce adems ciertos privilegios extraterritoriales a los edificios de las embajadas, as como a las naves y las aeronaves matriculadas en los distintos Estados. En la actualidad, se considera que el territorio, ms que un elemento del Estadocomo se crea en la doctrina tradicional-, es ora uno de los supuestos de su existencia,
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. WEBER, MAX, Economa y Sociedad, FCE, Mxico, 1964, t. II, p. 1056. . LPEZ ZULUAGA, RUBN DARO, La Constitucin y el Derecho Internacional, Institucin Universitaria de Envigado, Envigado, 1999, caps. 9 a 13; art. 101, Constitucin Poltica
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junto con la poblacin que sobre el mismo se asienta; ya el mbito espacial de la validez de su ordenamiento jurdico, que determina desde este punto de vista los lmites de su competencia, tal como lo ha sealado Kelsen18.
5.
El Estado como relacin de poder19
El poder es una relacin social en la que la voluntad de una persona o un grupo de personas obtiene, de grado o por fuerza, la obediencia de otro u otros sujetos. Supone este fenmeno, por consiguiente, quin mande y quin obedezca, aunque en la prctica esta relacin es ms compleja y no puede siempre mirrsela como si fuese de una sola va, dado que entre los que mandan y los que obedecen se traban interacciones de diversas clases. Este fenmeno aparece en toda la vida social, desde las relaciones ms simples hasta las estructuras ms elaboradas. Por eso, Bertrand Russell ha llegado a afirmar que el concepto de poder juega en las ciencias sociales el mismo papel que el de energa en las ciencias fsicas20. El poder se manifiesta de muchas maneras. Hay relacin de poder, por supuesto, cuando se constrie a alguien por la fuerza para que realice determinados comportamientos. autoridad. Los medios de ejercicio del poder son, as mismo, muy variados: las armas, el dinero, los honores, el rechazo social, las amenazas de castigo eterno, etc. Una observacin elemental seala que muchas personas tienden a ser dominantes, mientras que otras se inclinan naturalmente a obedecer. El poder resulta, entonces, de unas tendencias fuertemente arraigadas en el ser humano y es fuente de numerosos conflictos en las sociedades, cada una de las cuales prohja sus propias formas de liderazgo, dependiendo de su cultura. Las luchas por el liderazgo o, al menos, por la influencia y los honores, llenan muchos captulos de la historia. El poder se distribuye de manera desigual en todas las comunidades. Aunque el ideal democrtico postula que cada ciudadano debe gozar de la misma influencia que todos los dems, ningn rgimen poltico puede garantizar ese grado de igualdad. La Pero existen mecanismos mucho ms sutiles de control de la conducta humana, por la va del ejemplo, de la persuasin, del halago o de la
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. ROUSSEAU, CHARLES, Derecho Internacional Pblico Profundizado, La Ley, Buenos Aires, 1966, p. 161 y s.s. . MANTILLA PINEDA, BENIGNO, Filosofa del Derecho, Editorial Universidad de Antioquia, Medelln, 1961, p 271; Bochnski, J.M., Qu es autoridad?,.Editorial Herder Barcelona, 1979; Ricoeur, Paul, La Cuestin del Poder, en Historia y Verdad, Ediciones Encuentro, Madrid, 1990, p. 207 y s.s. . RUSSELL, BERTRAND, El Poder en los Hombres y en los Pueblos, Losada, Buenos Aires, 1960, p. 10.
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influencia, el prestigio y los recursos no estn al alcance de todos, por lo menos en igual proporcin. Mirado desde el punto de vista de su titularidad, el poder puede clasificarse en tres grandes categoras: annimo, personalizado e institucionalizado. El poder annimo est difuso en el seno del grupo. Se manifiesta por medio de
presiones colectivas cuyo origen no puede identificarse en determinadas personas. Los socilogos suelen encontrar en este tipo de fenmenos el signo distintivo de lo social. Su carcter impersonal se advierte, precisamente, con el uso del pronombre se: se usa, se cree, se piensa, se exige, etc. Por surgir de orgenes desconocidos y manifestarse de modo inesperado, este tipo de poder es muy difcil de controlar y sujetar a reglas. Su arraigo colectivo lo hace, adems, muy fuerte. El poder personalizado, como su nombre lo indica, reside en determinados individuos, sea por sus caractersticas peculiares, ya por el reconocimiento que se les brinda dentro de la comunidad. Quienes lo ostentan tienden a incorporarlo dentro de su dominio personal, como si se tratase de un bien patrimonial. Su fuerza depende de la confianza o el temor que inspiran sus detentadores en los sujetos que les estn sometidos. Por ltimo, el poder institucionalizado reside en las instituciones sociales. Por su propia naturaleza, es un poder sometido a reglas que determinan su titularidad, los modos de adquisicin, los procedimientos para su ejercicio e, incluso, controles y responsabilidades. Es un poder que tiende a ser estable; pero supone la idealizacin de la comunidad por parte de ella misma, es decir, un proceso avanzado de desarrollo de la mentalidad social, en el que las lealtades se dirigen hacia las instituciones mismas y no respecto de quienes las gobiernan. Mirados desde la perspectiva histrica, estos poderes corresponden a estadios sucesivos de la evolucin de las sociedades. El annimo prevalece en las comunidades primitivas, garantizando su estabilidad interna. El personalizado aparece posteriormente, sea en bandas guerreras o en grupos patriarcales. A la civilizacin le corresponde el poder institucionalizado. No obstante ello, en las sociedades modernas coexisten estas tres formas de poder, con distintos grados de intensidad, y el orden social es una resultante de su combinacin. La relacin de poder en torno de la cual se estructura el Estado establece la diferencia entre gobernantes y gobernados, que el jurista francs Len Duguit consideraba como caracterstica fundamental de esta forma de organizacin comunitaria. De ah que, a menudo, se tienda a identificar el Estado con el equipo gubernamental. No sobra aadir que el Estado moderno se distingue de otras formas polticas por su organizacin burocrtica. 6. La legitimidad del poder del Estado
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La legitimidad procede de la creencia difundida entre los miembros de un grupo social en torno de la autoridad de quienes lo gobiernan. Dicha autoridad va ms all, entonces, de la mera disposicin del poder, pues para configurarla se debe contar con un dato cultural: la fe de sus destinatarios en los ttulos que le sirven de sustento. Al hacer depender la legitimidad de un acto de fe, pretendemos destacar sus ingredientes irracionales, que se ponen claramente de manifiesto en lo que Max Weber llamaba la legitimidad tradicional, basada en hbitos colectivos y en la fuerza de la historia, y la carismtica, fundada en el atractivo personal de los detentadores del poder21. No obstante ello, Weber sealaba que en los tiempos modernos tiende a predominar una legitimidad racional, soportada en ttulos y procedimientos jurdicos, lo que es anlogo al concepto de validez formal que utilizaba Hans Kelsen para explicar la obligatoriedad del ordenamiento jurdico. Pero aun en los sistemas altamente racionalizados de los ordenamientos modernos hay que admitir que su fundamento ltimo de validez, lo que Kelsen llama validez material, reside en sistemas ideolgicos, ms o menos teidos de coloracin mtica. Ello se explica porque, como lo seala Gilbert Durand, en los conjuntos imaginarios que constituyen las grandes imgenes y su narracin mticadebe buscarse probablemente el referencial ltimo de la comprensin de los fenmenos humanos. De ah, la necesidad que postula de emprender un mito anlisis que explore metdicamente las estructuras mticas que obran en la configuracin de las sociedades22. A la clasificacin tripartita de Weber, podemos aadirle una cuarta categora, la legitimidad revolucionaria, que funda el derecho de gobernar en los propsitos que animan a los gobernantes respecto de la conformacin de nuevos ordenamientos sociales que se estiman ms justos y se contraponen a los existentes, los cuales se pretende destruir por la injusticia radical en que se asientan. de los trastornos que ha padecido el siglo XX. Dice Merleau-Ponty que ser revolucionario es juzgar lo que existe en nombre de lo que todava no existe, tomndolo como ms real que lo real. El acto revolucionario se presenta a la vez como creador de la historia y como verdadero respecto del sentido total de esta historia, y le es esencial admitir que ninguno est dispensado de ignorar esta verdad que comprueba y realiza individualmente, como los tribunales burgueses postulan que nadie esta dispensado de conocer la ley establecida. La justicia burguesa tiene al pasado como ltima instancia, la justicia revolucionaria al porvenir 23. Esta legitimidad revolucionaria, estimulada por la Revolucin Rusa de 1917, ha sido la causa de muchos
21
.
22
WEBER, Max, op. cit., t.I. p. 172 y ss.
Durand, Gilbert, Ciencia del Hombre y Tradicin, Paids, Barcelona, 1999, p.
100.
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En un penetrante estudio que lleva por ttulo El Poder 24, Guglielmo Ferrero observa que el orden poltico depende de los principios de legitimidad, a los que denomina los genios invisibles que gobiernan la ciudad, pues, en la medida que la gente crea en ellos, la cosa pblica podr transcurrir de manera sosegada. Cada comunidad se rige por alguno de esos principios, o por combinaciones de los mismos, que son: el principio electivo, el hereditario, el aristocrtico- monrquico y el popular. El primero hace depender la titularidad del poder de la eleccin, en tanto que el segundo la basa en la herencia. El tercero la restringe a elites relativamente cerradas, mientras que el ltimo les abre a individuos pertenecientes al pueblo la posibilidad de acceder a su ejercicio. Todas las sociedades civilizadas se han movido dentro de estos principios para resolver el problema de la adjudicacin de la autoridad. Aunque en los tiempos actuales la mayora ha optado por la combinacin de los principios electivo y popular, stos no dejan de exhibir ciertas facetas irracionales, tal como veremos en detalle al examinar el principio democrtico. La ausencia de legitimidad del poder del Estado conduce a su destruccin. Y las discusiones sobre ella lo debilitan gravemente. Por eso, en la politologa actual se considera que el factor ms importante del orden social es el consenso de valores dentro de la comunidad, ms all de la imposicin de la fuerza o los convenios que surgen de la identidad de intereses de parte de sus miembros.25 Ese consenso de valores se vigoriza en la legitimidad tradicional. En efecto, como lo dijo Lenin en La enfermedad infantil del comunismo, la fuerza de la tradicin de millones y decenas de millones de hombres es la fuerza ms temible 26. 7. El carcter poltico del poder del Estado Ello significa que no puede
El Estado es la institucin poltica por excelencia.
confundrselo con las instituciones econmicas, parentales, religiosas, culturales o de cualquiera otro gnero. No es, tampoco, la nica institucin poltica, pues antes de l hubo otras; con l coexisten diferentes instituciones de la misma clase; y no es imposible que la evolucin conduzca a imprimirle transformaciones diversas e inesperadas, tal como ya lo estamos presenciando con las nuevas formas de organizacin internacional.
Merleau-Ponty, Maurice, Humanismo y Terror, Editorial La Plyade, Bs. Aires, 1968, p. 71-2.
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23
. .
26
FERRERO, GUGLIELMO, El Poder, Ed. Interamericana, Buenos Aires, 1943, cap III. DOWSE Y HUGHES, Sociologa Poltica, Alianza Editorial, Madrid, 1975, cap. II.
Cit. por Merleau- Ponty, op.cit., p.152
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Qu es lo que caracteriza el poder poltico del Estado? Sobre la nocin de lo poltico, hay planteamientos divergentes que se mueven entre dos extremos, a saber: el realista y el idealista. El primero de ellos postula que el signo distintivo de lo poltico es el poder mismo. Toda actividad dirigida a adquirir el poder, conservarlo, incrementarlo, ejercerlo, debilitarlo o resistirlo, ser, entonces, de ndole poltica. As lo conceba, por ejemplo, Max Weber27, tesis con la que parece identificarse Hans Kelsen, cuando afirma que al Estado no le corresponde ningn fin social especfico28. El criterio idealista identifica lo poltico con la finalidad que al parecer le es propia: la bsqueda del bien comn, la satisfaccin del inters general o pblico. concepcin de Aristteles, seguida por el pensamiento catlico. tendientes a satisfacer estos propsitos seran, por lo tanto, de carcter poltico 29. Una posicin equilibrada puede sustentarse a partir de la combinacin de ambos criterios, esto es, definiendo la poltica como la accin social que procura el bien comn por medio del ejercicio del poder, o, como ensea David Easton, la que tiene por objeto la adjudicacin autoritaria de valores dentro de la sociedad 30. De ese modo podra diferenciarse ntidamente el poder poltico de los dems poderes sociales. Y, por supuesto, quedaran por fuera de ese concepto las acciones individuales de carcter cvico o solidario que no entraen ejercicio del poder en el seno de la colectividad. La conexin del concepto de bien comn con la satisfaccin de las necesidades generales de la colectividad permite hablar, segn dijimos atrs, del carcter englobante de la organizacin poltica, en la medida que en su interior pueden darse otras organizaciones que buscan la realizacin de fines ms limitados o particulares. Esa caracterstica alude, adems, a que a la comunidad poltica le corresponde velar por lo general o pblico, ya que lo particular o privado debe ser objeto de los esfuerzos individuales o de los grupos intermedios entre las personas y el Estado. Se afirma con frecuencia que la accin poltica se propone establecer el tipo de sociedad que se considera deseable para que sirva de marco de las dems acciones colectivas. Esta bsqueda de la sociedad ideal puede situar su imagen en el pasado, tal como lo considera, en principio, el tradicionalismo; en el futuro, como lo cree el pensamiento revolucionario; en el presente, segn las doctrinas centristas; o en lo sobrenatural, de acuerdo con ciertas variantes del pensamiento religioso.
27 28
Es la
Las acciones
. .
29
WEBER, MAX, El Poltico y el Cientfico, Ediciones Loyoacn, Mxico, 2000, p. 8. KELSEN, HANS, Teora General del Estado, Ed. Nacional, Mxico, 1959, p. 52
Aristteles, Poltica, ed. cit., p. 11
30
. EASTON, DAVID, Esquema para el anlisis poltico, Amorrortu, Buenos Aires, 1969, p. 79.
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El campo de lo poltico es, entonces, el de las necesidades pblicas; pero debe sealarse que no hay lmites precisos entre ellas y las de orden privado 31. Segn definimos en el captulo I, cada comunidad tiene su propio concepto acerca de dichas esferas: las de inspiracin liberal tienden a ampliar el mbito de lo privado; en cambio, las autoritarias y las totalitarias se inclinan a absorber lo privado en funcin de lo pblico o colectivo. Independientemente de cualquier consideracin ideolgica, hay que convenir que lo pblico o general se refiere, por lo menos, a las siguientes necesidades comunitarias, a saber: - La defensa contra las agresiones externas. - La integracin de la comunidad. - La garanta del orden interno y la solucin de conflictos en su seno.
- La prestacin de servicios y la construccin de obras que se requieren para la convivencia social y la prosperidad general. - El estmulo y la coordinacin de actividades individuales y de los grupos menores que favorezcan dicha convivencia. - La proteccin de los derechos fundamentales de los asociados. En estos propsitos se funda el principio de la supremaca del bien comn. Todo ello se inserta dentro del concepto de interdependencia social, que Len Duguit consideraba como el fundamento objetivo de la soberana del Estado 32. 8. El poder soberano del Estado
El tema de la soberana es uno de los ms controvertidos en la Teora constitucional. Si bien se considera en trminos generales que se trata de una cualidad del poder del Estado, que permite diferenciarlo de otras instituciones polticas que no son soberanas, acto seguido suele hablarse de la necesidad de distinguir entre la soberana del Estado y la soberana dentro del mismo, con miras a establecer quin es, en ltimas, el detentador de su titularidad.33 Otras discusiones versan sobre su contenido, su fundamento y sus lmites. La falta de claridad sobre la cuestin obedece a que en ella, tal vez ms que en cualquiera otra de las atinentes a la Teora constitucional, se advierte el influjo de la historia. Es as como el poder soberano, a partir del siglo XI, calcado de la pretensin papal de independencia respecto de los poderes seculares y de jurisdiccin sobre ellos,
31 32
33
. BOBBIO, NORBERTO, op. cit., p. 9 y s.s. . BRIMO, ALBERT, Les grands courants de la philosophie du Droit et de IEtat, Editions A. Pedone, Paris, 1967, p. 196 y s.s. . DUVERGER, MAURICE,Instituciones Polticas y Derecho Constitucional, Ariel, Barcelona, 1970, p. 53 y ss.
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se concibe como un atributo de la monarqua en Europa, que pretende la independencia frente a la Iglesia y el Imperio, as como la supremaca sobre las ciudades y los feudos 34. Siglos despus, las revoluciones burguesas atacan el principio de la soberana de los reyes, afirmando que ella reside bien en la masa del pueblo; en la configuracin histrica de ste, que se traduce en la nacin; o en los rganos supremos del Estado, tales como la propia monarqua y los parlamentos, sin advertir que una cosa es el poder del Estado como institucin y otra diferente, la distribucin del mismo entre los rganos a travs de los cuales se lo estructura. En la discusin se introducen, adems, ingredientes polticos emanados de la teora democrtica, en virtud de la cual se considera que el poder pblico procede del pueblo y ste se halla, en consecuencia, por encima de todos los poderes constituidos, que emanan del mismo. As lo proclama, por ejemplo, el artculo 3 de nuestra Constitucin Poltica, cuyo texto reza: La soberana resida exclusivamente en el pueblo, del cual emana el poder pblico. El pueblo la ejerce en forma directa o por medio de sus representantes, en los trminos que la Constitucin establece Para dilucidar el asunto, hay que partir de la base de que ni el pueblo ni los titulares de los rganos del Estado gozan de entidad propia por fuera de la institucin misma. Es el Estado el titular del poder pblico y de las cualidades que a ste se asocian; como, por ejemplo, la mencionada soberana. sta no es otra cosa que la traduccin jurdica del hecho de la supremaca del Estado, que es la ms fuerte de la instituciones polticas y, en razn de ella, ejerce una gran influencia en la sociedad 35. Se ha discutido, sobre todo en el seno del pensamiento marxista, si esa supremaca es ilusoria, en razn de la influencia determinante que aqul les concede al factor econmico y la lucha de clases dentro de los fenmenos colectivos. Pero la realidad muestra que, cualquiera sea la intensidad de las fuerzas que obran en torno de la institucin estatal, es innegable su poder de orientacin general de la comunidad, fundado en la naturaleza englobante de su funcin poltica. De ah que Poulantzas, aun admitiendo el postulado marxista del determinismo econmico, seale que existe una sobredeterminacin de la vida social por obra del Estado.36
34
. MOUSNIER, ROLAND, La Monarqua Absoluta en Europa del Siglo V a Nuestros Das, Taurus, Madrid, 1986, p. 42; Tenenti, Alberto, La Formacin el Mundo Moderno, Editorial Crtica, Barcelona, 1989, p. 128 y s.s.
35
Duverger, Maurice, Instituciones Polticas y Derecho Constitucional, Ariel, Barcelona, 1970, p. 53.
36
. POULANTZAS, NIKOS, Poder Poltico y Clases Sociales en el Estado Capitalista, Siglo XXI, Mxico, 1973, ps. 7, 56, 331.
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ste aglutina, pues, un ncleo de poder social que no slo tiene fuerza propia, sino una capacidad de accin colectiva cuya intensidad vara de acuerdo con su organizacin, los medios de que dispone y su reconocimiento dentro de la comunidad37. Pero hay que admitir, sobre todo en los tiempos que corren, que ningn Estado puede invocar poderes absolutos en su interior ni en el exterior. De hecho, muy pocos estn en capacidad de defenderse por s solos; prcticamente, ninguno puede desarrollar su economa aislndose de los dems; y, de modo creciente, todos se ven limitados de alguna manera por las presiones internacionales. Desde el punto de vista jurdico, la soberana implica la independencia del Estado frente al exterior y la supremaca en su interior. En tal virtud, el Estado goza de autonoma para autoorganizarse, imponer su propio ordenamiento jurdico, seleccionar sus gobernantes, desarrollar sus polticas y reivindicar el monopolio del uso legtimo de la fuerza en su interior. De ah, su pretensin de que los poderes sociales que actan dentro de su territorio se sometan a su autorizacin y control, de modo que todos ellos, en ltimas, se conviertan directa o indirectamente en poderes estatales. Histricamente, la soberana se fue definiendo por la reunin de una serie de poderes en cabeza de los monarcas, tales como el de hacer la guerra y convenir la paz, impartir justicia, emitir moneda, imponer tributos, reunir ejrcitos, otorgar la gracia e, incluso, legislar. Agrega Tenenti que Lo que ms contribuy a incrementar la autoridad de los prncipes fue la asignacin de los distintos cargos y funciones pblicos. Se trat de un proceso lento pero irreversible, cuya madurez completa no se produjo hasta finales del siglo XVII, con el triunfo del absolutismo. Controlar las prelaturas era decisivo, por cuanto constitua un medio sumamente eficaz para sujetar a las familias nobles, cuyos segundones tenan a menudo una imperiosa necesidad de los beneficios inherentes a las mismas. Pero el favor de los prncipes era as mismo un medio no menos idneo para asegurar la acumulacin de fortunas por parte de la burguesa. Desde la primera mitad del siglo XV resultaba claro que los mayores lucros se obtenan gracias a las adjudicaciones, los monopolios y los contratos pblicos, cuya concesin dependa de los soberanos38
Del Vecchio, Giorgio, La Crisis del Estado, en Persona, Estado y Derecho, Instituto de Estudios Polticos, Madrid, 1957,p.416 y s,.s.; Hall e Ickenberry, op.cit.,p.28 y s.s. Tenenti, Alberto, La Formacin del Mundo Moderno, Editorial Crtica, Barcelona, 1989, p. 131
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Ya no es necesario entrar en el detalle de los llamados atributos regalianos, pues se acepta que el poder soberano del Estado comprende una competencia amplia para regular la vida jurdica de la comunidad, aunque no ilimitada, tema sobre el que ms adelante volveremos. Cul es el fundamento de la soberana? La explicacin del hecho de la soberana cuenta con distintos argumentos a favor. Unos, de tipo teolgico, parten ora de la base de la naturaleza o la filiacin divina de los gobernantes, bien de un derecho divino suyo, ya de su investidura providencial. Otros, de orden contractualista, remiten a la fuerza jurdica de convenios expresos o tcitos de los integrantes del cuerpo poltico para sujetarse al poder supremo del Estado, tal como lo consideraron, con distintas variantes, Hobbes, Locke y Rousseau. Hay quienes la defienden con argumentos lgicos, sobre la base de que el derecho supone siempre un ltimo escenario de decisin; pero cabe observar que dicho escenario bien puede ser una autoridad suprema o distintas autoridades interdependientes. La explicacin sociolgica se limita a constatar el fenmeno de la afirmacin de la supremaca del poder estatal, que es cosa distinta de su valoracin positiva o negativa. En fin, hay una explicacin jurdica que invoca La concepcin imperial latina, reproducida por Justiniano y desarrollada por los grandes glosadores y sus escuelas, en cuya virtud el soberano quedaba situado en una esfera superior, como por encima incluso de las leyes
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Esta ltima cuestin toca con el punto de la justificacin de la soberana, problema sobre el que bsicamente hay cuatro posturas, a saber: a) Los positivistas consideran que este problema no es susceptible de solucin racional, ya que los valores, segn ellos, denotan simples preferencias subjetivas sobre las cuales no es posible emitir juicios empricos. Lo ms que podra hacerse a este respecto sera describir las distintas actitudes valorativas, sin juzgar sobre la racionalidad de su fundamento. b) Los anarquistas, situndose dentro del campo axiolgico, niegan la justificacin de la soberana, pues, a su juicio, no realiza valores, sino disvalores. Una posicin menos radical es la de los partidarios de otras formas polticas, que rechazan la soberana del Estado y predican que la misma debe reconocerse a una organizacin mundial o, por el contrario, a colectividades menores. Este ltimo punto de vista no hace sino desplazar el problema, ya que quedara pendiente, de todas maneras, la cuestin de si dichas organizaciones deben ser soberanas o no. c) Desde una perspectiva completamente opuesta, otros afirman el valor absoluto de la soberana. sta, por s sola, sera entonces ticamente justificable. Es, segn ensea Battaglia, la posicin de Hegel, que consideraba al Estado como sustancia tica
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Tenenti, Alberto, op. cit., p. 129.
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plenamente consciente de s, subjetividad eminente que sabe y quiere, que representa la entrada de Dios en el mundo y es incluso un Dios real, cuya soberana deriva de los valores absolutos que realiza40. d) Una actitud ms mesurada juzga la soberana por los fines que le conciernen y hace efectivos. Dentro de este orden de ideas, ella slo se justificar si sirve para Su realizar valores eminentes; pero deber condenrsela si se aparta de ellos.
valoracin deber hacerse, entonces, en consonancia con los fines del Estado y, especficamente, con el bien comn. La soberana se legitima, por consiguiente, en la medida que las comunidades la requieran. Este ltimo punto de vista nos permite hablar de la limitacin de la soberana. Aunque en un principio se consideraba, en trminos de una escuela clsica representada por Bodino, que la soberana poda definirse como el poder supremo sobre ciudadanos y sbditos, no sometido a leyes, que no admite otro superior ni igual y es absoluto, perpetuo, imprescriptible e indivisible 41, la realidad poltica del mundo contemporneo y las exigencias ticas han conducido a pensar que ella entraa una autonoma, limitada de hecho por los dems Estados, la comunidad internacional e incluso las colectividades menores, y de derecho, por la normatividad internacional y el propio ordenamiento interno, amn del marco tico que trazan sus fines y se comprende dentro del concepto de derecho natural o, al menos, racional. Acerca de este ltimo aspecto, conviene traer a colacin estos sabios apuntes de Carr de Malberg: Sin dejar de mantener el principio de autoridad y el poder de mando sin los cuales el Estado no podra funcionar ni siquiera concebirse, se debe reservar, pues, su parte a la moral al lado o por encima de la del derecho efectivo. En cuanto a saber por qu medios orgnicos es posible llegar a una conciliacin entre estos dos trminos: la potestad indispensable al Estado y el respeto an ms necesario debido a la ley moral, es un problema de todos los tiempos, cuya dificultad insuperable, a decir verdad, no podra resolver en forma plenamente satisfactoria ningn arreglo de orden jurdico. nicamente la profunda rectitud de los pueblos y de sus gobiernos puede procurar a este problema elementos eficaces de relativa atenuacin, a falta de una solucin verdadera y completa 42. As las cosas, la soberana se traduce en la capacidad de que goza el Estado para el cumplimento de sus fines, de la cual no puede abusar sin riesgo no slo de perder su legitimidad interna, sino de verse expuesto a la accin jurdico- poltica de la
40 41
. BATTAGLIA, FELICE, Curso de Filosofa del Derecho, Reus, Madrid, 1951, t.I, p. 307. . CHEVALLIER, J.J., Los Grandes Textos Polticos desde Maquiavelo hasta Nuestros Das, Aguilar, Madrid, 1957, p. 39.
42
Carr de Malberg, R., op. cit., p. 17-8.
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comunidad internacional.
Por ello, ms que de Estados independientes, debemos
hablar hoy de estados interdependientes. 9. El carcter jurdico del poder estatal
El poder del Estado se relaciona de distintas maneras con el Derecho. Por una parte, l mismo es un poder jurdico cuya titularidad deriva de las normas que lo atribuyen a los rganos estatales y establecen, como ensea Kelsen, los mbitos de validez personal, objetiva, espacial y temporal de las disposiciones que en ejercicio de su competencia toman ellos43. Por otra parte, la actuacin del poder estatal se traduce en crear el ordenamiento jurdico de la sociedad o servirle de soporte. Bien se sabe, en efecto, que mal puede hablarse del Derecho, como conjunto sistemtico diferenciado y eficaz de normas sociales coercitivas, sin el apoyo del poder pblico. Esta reciprocidad de perspectivas ha dado lugar a que se discuta en la doctrina acerca de qu es primero, si el Estado o el Derecho, cuestin que, a no dudarlo, debemos responder hoy afirmando que, al integrarse el poder y la normatividad dentro de una misma estructura, uno y otra se dan de modo simultneo en la vida social. Conviene, sin embargo, precisar que en contra de lo que sostienen el positivismo formalista y estatista, no todo ordenamiento es fruto de la creacin de los rganos estatales, ya que la ltima fuente de la normatividad es la vida comunitaria 44. En sus orgenes, el Derecho, as se lo encuentre entreverado con las reglas morales y de trato social, surge espontneamente en las colectividades, manifestndose a travs de la costumbre. Slo en estadios avanzados de la evolucin histrica se llega a pretender el monopolio de la produccin jurdica por parte de los rganos del Estado, aspiracin que nunca se lleva a efecto en su totalidad, pues siempre habr, de algn modo, la creacin de pautas de conducta por fuera del ordenamiento estatal, aunque ste las acoja o legitime. Tal ocurre con la normatividad que los particulares convienen muchas veces para disciplinar ellos mismos sus relaciones patrimoniales. Otro ejemplo lo ofrece la sociedad feudal, en la que se manifiesta una dispersin de las fuentes de creacin del Derecho. Pero, as no todo el Derecho surja de la decisin consciente y voluntaria de los titulares de los rganos del Estado, su fuerza vinculante ser muy limitada si ellos no lo reconocen y le prestan su apoyo. La identidad entre la estructura estatal y el ordenamiento jurdico, as entendida, justifica el postulado de Kelsen en el sentido de que, en ltimas, todo Estado es de
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.
44
KELSEN, HANS, Teora Pura del Derecho, Eudeba, Buenos Aires, 1960, p. 35.
Del Vecchio, G., op. cit., p. 42 y s.s.
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Teora del Estado
Derecho. Pero este concepto tiene en los tiempos modernos una connotacin poltica que lo vincula con la idea liberal de una sujecin estricta del poder pblico a la normatividad jurdica, segn diremos al examinar la teora de la Constitucin. La autolimitacin del Estado por su Derecho, de que hablaba Jellinek, no procede, pues, de una decisin voluntaria de los gobernantes, sino de la naturaleza misma de la institucin, que conlleva necesariamente ingredientes normativos 45. Su insercin dentro de la comunidad internacional implica, adems, las limitaciones jurdicas propias de su ordenamiento, tal como lo seal Kelsen, al afirmar que la funcin esencial del Derecho internacional pblico es delimitar los mbitos de validez de los ordenamientos jurdicos estatales46. Por ltimo, la vinculacin necesaria del Estado con el Derecho, tanto desde el punto de vista fctico como el lgico, conduce a postular la personalidad jurdica del Estado, que surge del propio ordenamiento, sin que se requiera disposicin expresa que la consagre. El Estado es, de suyo, una persona jurdica, como titular que es del poder soberano, tanto en su interior como en el exterior, poder que le permite imponer su ordenamiento sobre los sbditos y ser sujeto de derechos en el mbito internacional. Digamos, entonces, que esa personalidad es originaria y necesaria. Conviene agregar que, adems, es unitaria, para salirle al paso a una vieja concepcin que hablaba de la doble personalidad del Estado, una de Derecho Pblico y otra de Derecho privado. Cabe destacar que la idea de la personalidad jurdica del Estado constituye un aporte del pensamiento alemn del siglo XIX. Segn explica Garca Pelayu, para dicho pensamiento el Estado es una entidad existente por s misma que trasciende a la sociedad, una expresin del espritu objetivo, de la idea moral, del reino tico, de la generalidad y libertad, etc. y que se caracteriza por la unidad, totalidad, objetividad, permanencia y generalidad, frente a la pluralidad, parcialidad, subjetividad y contingencia de los criterios e intereses sociales contrapuestos, de donde se llega fcilmente ala conclusin de que el Estado, en virtud de sus propias condiciones de existencia, ha de acentuar su impermeabilidad frente al pluralismo de los intereses sociales o, dicho de otro modo, ha de ser un sistema si totalmente cerrado, s con el mayor autocontrol posible respecto de la penetracin de su estructura de criterios e intereses sociales47. 10. Estado y civilizacin
45 46
. JELLINEK, JORGE, Teora General del Estado, CECSA, Mxico, 1958, p. 300 y ss. . KELSEN, HANS, Principios del Derecho Internacional Pblico, El Ateneo, Buenos Aires, 1965, cap III.
47
Garca Pelayu, Manuel, El Estado de Partidos, Alianza Editorial, Madrid, 1986, p.
17-8
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Entendido con amplitud, el Estado es la forma poltica propia de la civilizacin. No falta, incluso, quien considere que es precisamente el signo distintivo de las sociedades civilizadas. De acuerdo con este criterio, las sociedades no civilizadas se caracterizaran, entonces, por la carencia de Estado. Su organizacin poltica es tema de la Antropologa Poltica, disciplina que se ocupa del estudio de los distintos aspectos del poder en esas sociedades, en las que pueden distinguirse dos grandes categoras, a saber: (a) sociedades sin una estructura poltica diferenciada y permanente; (b) sociedades con estructura poltica diferenciada y permanente, pero con fuerte influencia del parentesco y la religin48. La pregunta sobre el origen del poder poltico y las inquietudes acerca de si el mismo se sujeta a leyes que determinan su evolucin pueden considerarse hoy ociosas, a la luz de los conocimientos que suministran la Prehistoria y la Etnologa. Las formas polticas primitivas son, en efecto, muy variadas y se han desarrollado de diferentes maneras, al tenor de las circunstancias de cada comunidad. Hay quienes, sin embargo, consideran que las sociedades primitivas eran al principio pacficas y armnicamente integradas, pero despus degeneraron en organizaciones desiguales y opresivas49. Es el mito del buen salvaje, que engolosin a Rousseau y, tras suyo, a Marx y sus seguidores. Puede considerarse que, de cierto modo, Levy Strauss prolonga este punto de vista, cuando critica a fondo los estragos de la civilizacin. A su juicio, la polaridad naturaleza- cultura no se resuelve por una superacin de aqulla por sta, sino por un proceso de destruccin, segn George Steiner, en un Apocalipsis originado por el mal humano y la devastacin provocada por los hombres50 A juzgar por lo que se conoce, bien podramos adoptar el pesimismo que destila Hobbes cuando afirma que en el estado de naturaleza la vida del hombre Es solitaria, miserable, repugnante, brutal y breve, pues en dicho estado El hombre es lobo para el hombre51. No es exagerado identificar las sociedades primitivas como aquellas en que la tarea comn que las justifica es, simplemente, asegurar la supervivencia y la reproduccin de la especie52. El paso de la barbarie primitiva a la civilizacin es un misterio. Se sabe cmo se produjo; pero, no por qu. Para darlo, se hace necesario que la economa genere excedentes, la comunidad se haga sedentaria, se establezcan jerarquas estables en su
48 49
. BOTTOMORE, TOM, Introduccin a la Sociologa, Pennsula, Barcelona. 1968, p. 159. . CLASTRES, PIERRE, Investigaciones en Antropologa Poltica, Gedisa, Barcelona, 1981, p. 111 y ss.
50
Steiner, George, Nostalgia de lo Absoluto, Sruela, Madrid, 2001 p. 85.

STRAUSS, LEO, Qu es Filosofa Poltica, Guadarrama, Madrid, 1970, p. 64. SLOTERDIJK, PETER, En el mismo Barco, Siruela, Madrid, 1994.
51 52
. .
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interior y se formen ncleos urbanos alrededor de los cuales gira la vida colectiva. Adems, se precisa un impulso hacia lo alto, que trascienda el estado de naturaleza. Segn pensaba Toynbee, la civilizacin surge de la respuesta exitosa frente a retos naturales o sociales que plantea el entorno de la comunidad. Emmanuel Mounier, segn lo evoca Paul Ricoeur, sealaba que una civilizacin es ante todo una respuesta metafsica a un llamamiento metafsico, una aventura en el orden de lo eterno, propuesta a cada hombre en la soledad de su eleccin y de su responsabilidad
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A despecho de la doctrina democrtica, que sugiere que la civilizacin evoluciona a partir de la cultura popular, parece ms acertado considerar que ella es obra de las elites, cuyo espritu va impregnando paulatinamente los estratos inferiores. El Estado no emana, entonces, del pueblo, sino de las clases superiores; pero, aqul poco a poco se lo ha apropiado. proceso evolutivo54. El origen remoto del Estado moderno se halla en las antiguas civilizaciones del Oriente cercano y el Mediterrneo, en donde se formaron tres clases de sociedades: El Estado-templo, la polis y la repblica romana 55. La primera corresponde a imperios como los de los caldeos, los egipcios, los asirios, los babilnicos, los medos o los persas, que se desarrollaron en torno de ciudades a las que se revesta de carcter sagrado. La construccin ms importante en ellas era el templo, administrado por castas sacerdotales. A menudo, en esta formacin poltica se disocian la jefatura religiosa y la militar; se establecen jerarquas burocrticas para la recaudacin de impuestos, la dotacin del ejrcito, las obras pblicas y la administracin de justicia; y el dominio se extiende sobre territorios ms o menos extensos donde conviven etnias diversas, dotadas de autogobierno local, pero sujetas al control de funcionarios imperiales, as como a cargas de colaboracin militar y de carcter impositivo. Una de sus caractersticas es el despotismo, que otorga amplios poderes a los gobernantes y niega, frente a ellos, la esfera individual. La polis Estado- ciudad, que floreci en la Grecia clsica, ocup, en cambio, extensiones territoriales reducidas y, por supuesto, integraba comunidades ms homogneas, si bien en su interior podan darse diferencias de clase muy marcadas. Tambin en ella aparece el sentido religioso, que se manifiesta en el culto a deidades locales. La burocracia es ah menos jerarquizada que en los imperios y permite amplios mrgenes de participacin comunitaria. De este modo, en la ciudad antigua La democracia, como la libertad, no es punto de partida de la organizacin poltica, sino de llegada. En otros trminos, es la culminacin de un largo
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54
Ricoeur, Paul, Historia y Verdad, Ediciones Encuentro, 1990, p. 123.
55
. CHANTEBOUT, BERNARD, Droit Constitutionnel et Science Politique, Armand Colin, Paris, 1995, pp. 19 y 28. . MACK, BURTON Who Wrote the New Testament?, Harper, San Francisco, 1995, p. 19 y ss.
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puede apreciarse la presencia de una vida privada y un sentido de libertad que algunos han considerado que se refera precisamente a la participacin en la vida pblica 56. La repblica romana se desarroll a partir de un Estado- ciudad, para luego convertirse en un imperio que durante muchos aos combin las instituciones propias de su forma poltica original con las de los imperios orientales. Este ltimo modelo termin por imponerse; aunque ya no con la disociacin original entre la casta sacerdotal y la militar, ni la ereccin de un lugar sagrado como centro de la organizacin poltica. Si bien estas formas polticas suministran los modelos que han servido de base para el desarrollo del Estado moderno, ste no puede entenderse sin considerar, adems, la influencia germnica, que fue determinante en el feudalismo que se instaur en Europa a partir de la cada del Imperio Romano de Occidente en el ao 476 d.C. y en el que prcticamente desapareci la idea estatal 57, pues, como dice Marcel Prelot, con la instalacin de los brbaros, no solamente de desvanece el Estado, sino la idea misma del Estado (subrayas textuales).58
Adems, el Estado moderno, que se ha venido desarrollando especialmente a partir del siglo XI, se diferencia de las organizaciones antiguas porque en l se conjugan estructuras burocrticas centralizadas y comunidades relativamente bien integradas por el vnculo nacional, que permiten el gobierno de territorios de cierta amplitud. Las sociedades antiguas tenan que elegir entre limitarse a los confines estrechos del Estado- ciudad o ampliar la base espacial; pero corriendo el riesgo, en este caso, de la heterogeneidad cultural. La formacin de las nacionalidades a lo largo de este ltimo milenio en Europa dio lugar al Estado nacin, que es, por ello mismo, el aporte europeo ms significativo a la civilizacin poltica. veremos. Se ha considerado que el modelo ms preciso de organizacin que sirvi para configurar los Estados europeos fue el que adopt la Iglesia Catlica a raz de la llamada revolucin papal en la segunda mitad del siglo XI 59. Las monarquas que se fueron afirmando en distintas regiones europeas a partir de esa poca, tanto en Sicilia como en Francia, Inglaterra, Hungra, Bohemia, Polonia, Escandinavia o la pennsula ibrica, que a menudo estimularon la formacin de grupos nacionales, se consolidaron en buena medida siguiendo el ejemplo de la curia romana. Con ellas se restaur la
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Los estados actuales pretenden, en su
mayora, ser de tipo nacional, aunque no siempre con xito ni razn, como despus
57
. DE COULANGES, FUSTEL, La Ciudad Antigua, Panamericana Editorial, Santa Fe de Bogot, 1996. . MOUSNIER, ROLAND, op. cit., p. 18; Dawson, Christopher, La Religin y el Origen de la Cultura Occidental. Editorial Sudamericana, Bs. Aires. 1953, p. 18
58
Prelot, Marcel, Historia de las Ideas Polticas, La Ley, Bs Aires, 1971, p. 203.
59
. BERMAN, HAROLD J., La Formacin de la Tradicin Jurdica de Occidente, FCE, Mxico, 1996, primera parte.
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vieja idea romana de la sociedad como un cuerpo y del Estado como rgano de dicho cuerpo, vale decir, de la institucin que haba desaparecido con la dispersin feudal 60. Es importante sealar que una de las notas caractersticas del Estado moderno es la separacin de lo religioso y lo poltico, estimulada por la referida revolucin papal, que condujo a la independencia de la Iglesia frente a los poderes temporales. Esa separacin era, desde luego, bastante relativa en la Edad Media y principios de la Edad Moderna; pero en los ltimos tiempos se la ha venido acentuando, tal como lo veremos ms adelante, con la difusin del Estado laico. Se afirma que el primer Estado moderno se forj en Sicilia, bajo el reinado de Federico II. Pero igual podra considerarse el rgimen que impuso Guillermo el Unos ejemplos acabados de modernidad de la organizacin Conquistador en Inglaterra o el que sigui a la instauracin de la monarqua de los Capetos en Francia. poltica aparecen en la Espaa de Felipe II o en la Francia de Richelieu y Luis XIV. Hay, en todo caso, una evolucin que conduce desde las primitivas monarquas, an impregnadas de la dispersin y la consiguiente debilidad del ordenamiento feudal, hasta el Estado contemporneo, que pretende el monopolio o, al menos, el control de prcticamente toda la vida social; se estructura por medio de una burocracia jerarquizada y, en trminos generales, centralizada; tiene bastante bien delimitadas su extensin territorial y sus bases humanas; y last but least, ha impuesto su propio ordenamiento jurdico fundado en la Constitucin. 11. Tipos histricos del Estado moderno El Estado moderno puede clasificarse, histricamente hablando, de varias maneras, a saber: a) Estado estamental (siglos XI a XVI) b) Estado absolutista (siglos XVII y XVIII) c) Estado liberal (siglo XIX) d) Estado totalitario (siglo XX) e) Estado social de Derecho (siglo XX) Paralelamente a esta clasificacin, mencionemos los imperios basados en estados nacionales (Espaa, Portugal, Inglaterra, Francia, Holanda, etc.), que se desarrollaron desde finales del siglo XV hasta la primera mitad del XX, y hoy prcticamente han desaparecido. Fueron ellos los que difundieron los conceptos polticos europeos por todo el planeta. 12. El Estado estamental
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MOUSNIER, ROLAND, op. cit., loc. cit.
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A partir del siglo XI, aproximadamente, los antiguos reinos brbaros van superando las estructuras feudales, basadas en el vnculo personal entre el seor y el vasallo, para ceder el paso a autnticas estructuras institucionales a cuya cabeza se sita la Corona. En el siglo XIII, empiezan a integrarse cuerpos estamentales que representan los intereses de la nobleza, el clero, las ciudades y, a veces, los campesinos, los cules aspiran a compartir el poder con los reyes en los distintos aspectos de la accin estatal- la legislacin, la administracin, las finanzas, la justicia, etc., dndole as al Estado una configuracin dualista61. Los estados generales en Francia, el parlamento en Inglaterra, las cortes en Espaa, las dietas en Alemania, las dumas en los pases eslavos, eran cuerpos estamentales que limitaban el poder de los monarcas, los cuales estaban sujetos, adems, a los principios cristianos, a las costumbres de los territorios y a los fueros y privilegios de regiones, ciudades o estamentos. 13. El Estado absolutista
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Al Estado estamental, le sigui el Estado absolutista que predomin en los siglos XVII y XVIII y surgi de la victoria de la monarqua sobre los estamentos. Ese triunfo se hizo patente en pases como Espaa, Francia, Austria, Rusia y Prusia. En cambio, en Inglaterra la lucha entre los reyes y los parlamentos culmina con el predominio de stos y la sujecin de aqullos. Naef dice que la explicacin de este fenmeno se halla en el hecho de que la asamblea estamental del parlamento ingls, especialmente de la Cmara de los Comunes, consigue convertirse en verdadera representacin nacional desligada de las vinculaciones feudales y dispuesta a incorporar elsticamente los individuos o los grupos de poblacin que aciertan a alcanzar relevancia dentro del Estado 63. En Polonia, el conflicto entre la monarqua y los estamentos conduce a la destruccin del Estado en el siglo XVIII. La regla europea en esos siglos es, pues, el absolutismo, doctrina de origen hispnico que pretende que los monarcas gobiernen sin otra limitacin que la de su conciencia y sin otra responsabilidad que la que tienen frente a Dios, del cual derivan su poder de mando, en virtud de lo que se llam el Derecho Divino de los Reyes. Los lmites que haba en la Edad Media y en el Estado estamental para la accin de los reyes, desaparecen o se debilitan notablemente en esta poca. En ella surge la pretensin de que todo el derecho sea producto de la voluntad monrquica, idea que es una de las bases del moderno positivismo jurdico.
61
. NAEF, W., La Idea del Estado en la Edad Moderna, Aguilar, Madrid, 1973, p.15 y ss.; Tenenti, Alberto, op. cit., p. 150.
62
Gil Pujol, Xavier, Las claves del Absolutismo y el Parlamentarismo (1603-1715), Planeta, Barcelona. 1991.
63
Id., p. 19.
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Teora del Estado
La justificacin del absolutismo se intent desde distintos puntos de vista: religioso, como, por ejemplo, lo hizo Bossuet al analizar la voluntad poltica implcita de las Sagradas Escrituras; jurdico, tal cual Bodino, quien, con base en las concepciones romanas, formul la teora de la soberana absoluta; poltico, que fue el punto de vista de Maquiavelo y de Hobbes, para quienes solamente el poder absoluto que no se doblegase ante poderes particulares podra establecer el orden y la paz entre los hombres64. El absolutismo constituy una reaccin frente a la anarqua que intent
enseorearse en Europa a raz de las guerras religiosas de los siglos XVI y XVII; correspondi, por ello, a un gran deseo de seguridad. Por otra parte, consolid el proceso de unificacin y centralizacin del Estado, que ha sido la base poltica del gran desarrollo de los siglos recientes. Sus excesos y la falta de fundamento racional en su idea matriz condujeron, sin embargo, a su crisis, la cual desemboc en la constitucin de estados liberales. Hay que reconocer, sin embargo, que su aspiracin de liberar a los monarcas de todo lmite jurdico positivo nunca se llev a efecto sino de modo parcial, pues a ellos siempre se los consider vinculados a las leyes fundamentales de sus reinos65.
Por eso se discute en la actualidad si el absolutismo penetr suficientemente la prctica social, vale decir, si los monarcas lograron ejercer efectivamente los poderes que dicha doctrina les reconoca y si la decadencia del los cuerpos estamentales se vio compensada comunidades. por
66
otros
medios
de
entendimiento
entre
la
monarqua
las
14. El Estado liberal Al Estado liberal hay que entenderlo como una reaccin contra los excesos del absolutismo. Las doctrinas y las instituciones liberales se concibieron en contraste con las de la monarqua absoluta. El origen histrico del Estado liberal se encuentra en las revoluciones inglesa de 1688, norteamericana de 1776 y francesa de 1789. De ah se extendi a la mayora de los pases europeos y a los latinoamericanos, llegando a ser la forma dominante en el siglo XIX. Tal vez, las ideas centrales del liberalismo clsico puedan resumirse en estos tres conceptos: el racionalismo, la confianza en el individuo y la desconfianza en el poder.
64 65
. CHEVALLIER, J.J., ed. cit., primera parte. . VILLEY, MICHEL, Le Droit et les Droits de lHomme, PUF Paris, 1983, p. 9. Tenenti, Alberto, op. Cit., p. 134.
66
Asch, Ronald G. y Duchhardt (eds.), El Absolutismo: Un Mito? , Idea Books, Barcelona, 2000.
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La ideologa liberal es racionalista.
Pretende fundar en criterios racionales la Como
obligacin y la cooperacin polticas. Busca someter la estructura y el funcionamiento de las instituciones a un plan de fines y medios concebido por la razn. considera que sta es atributo de todos los hombres, a los cuales les bastara la educacin para gozar de sus luces, es posible concebir un sistema racional de gobierno vlido para todos los pueblos. El racionalismo conduce a la creencia en el valor del dilogo, que est presente en el fondo de la organizacin liberal67. El liberalismo es, adems, una ideologa individualista, que exalta el valor del individuo. ste viene a ser el punto de partida de toda reflexin, de todo conocimiento, de toda institucin. Toda obra humana, a la luz del pensamiento liberal, es creacin individual. El progreso tcnico, el desarrollo econmico y el avance cultural se explican por la accin de los individuos. La exaltacin del individuo lleva a la concepcin de los derechos naturales del hombre, surgidos de su propia naturaleza racional, anteriores y superiores al Estado, el cual no slo se encuentra limitado por ellos, sino que en la proteccin de ellos encuentra la justificacin de su autoridad. Esta concepcin se traduce, como diremos en su oportunidad, en las Declaraciones de Derechos, que son la pieza central de las constituciones liberales y en las que se consagra como derechos fundamentales la seguridad, la libertad, la propiedad y la resistencia a la opresin. El individualismo se manifiesta, tambin, en la doctrina social liberal, que considera que el libre juego de las fuerzas individuales satisface las necesidades colectivas y encuentra por s mismo el equilibrio social. El liberalismo clsico, por regla general, es utilitarista, pues ve en la utilidad el motor de la vida social y el criterio para juzgar la bondad de las instituciones. No pensemos, sin embargo, que esta concepcin se liga al ms crudo egosmo, ya que, segn expresin de Adam Smith, parece que una mano invisible moviese a los hombres de modo que, buscando cada uno su utilidad particular, se conciliara con el inters general. Tema central del pensamiento liberal es la desconfianza frente al poder y la preocupacin por limitarlo. Dos tericos mayores del liberalismo, Locke y Montesquieu, ilustran este aspecto de la ideologa liberal, al sealar los excesos del absolutismo y la necesidad de establecer controles para los gobernantes. Locke formul por primera vez una teora liberal de la separacin de los poderes y seal que en el contrato social los individuos no se despojaban de sus derechos, como lo pensaron, antes, Hobbes y, despus, Rousseau, dado que nadie cambia de una situacin buena para entrar en otra peor. Montesquieu dijo que, como toda persona que ejerce el poder tiende a abusar de
67
. HAURIOU, ANDR, Derecho Constitucional e Instituciones Polticas, Ariel, Barcelona, 1971, p. 69 y ss.
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Teora del Estado
l, es necesario que el poder contenga el poder mediante un sistema de frenos y contrapesas. Sobre estas bases ideolgicas, se alzan las instituciones del Estado liberal, que, en sntesis, son las siguientes: a) La Constitucin. En el Estado liberal, la Constitucin tiene caractersticas
formales y materiales propias. Por una parte, se considera que debe constar en un texto codificado, claro y preciso, dotado de la mayor fuerza jurdica dentro del ordenamiento estatal, de manera que toda actividad de los gobernantes se justifique por ella y en la misma encuentre lmites inviolables. Por otra parte, la Constitucin debe contener la declaracin de los derechos fundamentales del hombre, que no pueden ser violados por los gobernantes y cuya proteccin justifica el poder estatal; adems, debe sealar las reglas bsicas de la organizacin del gobierno, atendiendo al carcter representativo de ste y ordenando la separacin de poderes que racionalice la actividad estatal e impida los abusos de los gobernantes. Ms adelante volveremos sobre este concepto de Constitucin. Por lo pronto, vale la pena mencionar que dicho concepto aparece claramente expuesto en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789, cuyo artculo 16 dice: Toda sociedad en la que no est asegurada la garanta de los derechos ni determinada la separacin de los poderes no tiene Constitucin . Por eso, se dice que el liberalismo quiere fundar un Estado de Derecho en sentido estricto, en que la vinculacin de los gobernantes a la ordenacin jurdica tenga plena vigencia y constituya un control eficaz frente a sus abusos. b) La soberana. El liberalismo parte de la base de la libertad individual. Siendo libres por naturaleza, la soberana reside entonces en los individuos, quienes slo pueden ser obligados por su propia libertad. De la soberana individual se sigue la soberana de la comunidad de los individuos, resultante del contrato social celebrado por stos. El liberalismo se inclina a depositar esa soberana comunitaria en la nacin, ente histrico que trasciende al pueblo, es decir, la sumatoria de los individuos en un momento dado. c) El rgimen representativo. Como la nacin no puede gobernarse a s misma, tiene que delegar el gobierno en rganos que lo ejerzan a nombre de ella. Es un principio que contrasta con el absolutismo, pues en ste el monarca es titular de la soberana y su poder lo deriva del derecho divino. En el Estado liberal, en cambio, el poder de los gobernantes resulta de una delegacin de la comunidad, la cual retiene la soberana. Por consiguiente, los gobernantes encuentran lmites en esta delegacin. Adems, del principio representativo se sigue, en general, el carcter electivo de los principales rganos de gobierno. Ms adelante veremos que, para explicar jurdicamente esa delegacin, se propusieron varias teoras, como las del mandato imperativo y el mandato representativo, siendo esta ltima la de mayor acogida.
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d) La separacin de poderes.
Principio central de la organizacin de los
gobernantes es la diferenciacin de las funciones estatales y la adscripcin de cada una de ellas a rganos especializados que actan independientemente, pero, controlndose unos a otros. As, se diferencian las funciones legislativa, ejecutiva y jurisdiccional, que se asignan en su orden al parlamento, al gobierno y a los jueces, cada uno de los cuales se estructura con base en la funcin que le toca cumplir y a la vez controla a los dems. Hay, desde luego, muchas variantes en esta concepcin, acerca de la nomenclatura de las funciones y los poderes, de la separacin de stos o de su colaboracin armnica, de los controles recprocos, etc. Pero son constantes la doctrina de la generalidad de la ley, de su carcter representativo y de la independencia e imparcialidad de las autoridades judiciales. El triunfo del Estado liberal coincide con el ascenso social de la burguesa, la cual se convierte en clase dominante en los siglos XVIII y XIX, as como con la implantacin del capitalismo. De ah que historiadores, socilogos y economistas generalmente tiendan a establecer relaciones de dependencia causal entre las instituciones liberales y los fenmenos sociales y econmicos referidos. En la segunda mitad del siglo XIX y a comienzos del actual se hizo patente la crisis del Estado liberal, cuyos aspectos fundamentales de orden social y econmico quiz podemos sintetizar de la siguiente manera: a) Crisis social. El Estado liberal coincidi con una poca de acelerado desarrollo econmico. La acumulacin de riquezas hizo ms notables las desigualdades sociales, las cuales chocaban, adems, con la ideologa liberal. sta, en efecto, proclamaba la igualdad; sin embargo, era una igualdad jurdica y no una igualdad social efectiva. De todas maneras, la contradiccin entre la ideologa igualitaria del Estado y las consecuencias discriminatorias que surgan del rgimen imperante, fue un evidente factor de crisis social que afect la estabilidad del rgimen liberal. Veremos luego que esta contradiccin ha intentado resolverse en el siglo XX, negando el principio de igualdad (fascismo, nazismo) o acentundolo (socialismo, comunismo). b) Crisis econmica. El modelo de economa liberal se basaba en el equilibrio que se obtena naturalmente de la libre accin de los individuos. Los economistas ingleses del siglo XIX y, tras ellos, Marx y sus seguidores, mostraron que ese equilibrio no se obtena naturalmente y que las fuerzas individuales, libradas a sus inclinaciones naturales, conducan a agudizar los conflictos y acrecentar los desequilibrios. La economa liberal se vera as sometida a ciclos de superproduccin y de depresin, o sea, de produccin de artculos innecesarios, de escasez de productos indispensables, de elevacin de precios, desempleo, etc.; se sealaba, adems, la tendencia monopolstica propia de capitalismo. De ah surgi, como reaccin, la idea dominante en el siglo XX de que al poder de Estado le corresponde asegurar el crecimiento econmico, el suministro de bienes indispensables a precios razonables, el pleno
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empleo, el control de los monopolios y, en general, la racionalidad de la economa, frente a la supuesta irracionalidad del sistema capitalista. A partir de la I Guerra Mundial (1914-1918), pareca que las instituciones liberales (parlamentarismo, multipartidismo, gobierno controlado, libertades individuales, etc.), eran impotentes para superar los conflictos y las crisis econmicas. Ello dio lugar a que se operasen profundas transformaciones en el Estado, unas tendientes a modificarlo sustancialmente (totalitarismos de derecha y de izquierda); otras, inclinadas a adaptar las instituciones liberales a las exigencias del siglo (Estado intervencionista, tambin conocido como Estado de Bienestar o Estado Social de Derecho).68 15. El Estado totalitario de derecha El totalitarismo de derecha est representado principalmente por el Estado fascista que se implant en Italia (1922-1943) y por el Estado nazi en Alemania (1933-1945), los cuales sirvieron de modelo a otros regmenes que, sin embargo, tenan caractersticas propias, como el portugus de Oliveira Salazar y el espaol de Franco. Es difcil resumir el contenido de ideologas poco consistentes desde el punto de vista filosfico y adaptadas ms a las exigencias de la poltica del momento que a los dictados de la lgica. Incluso, es discutible que pueda calificrselas como de derecha, pues sta se remite ms bien al culto por la tradicin y las jerarquas sociales, mientras que estos totalitarismos invocan la legitimidad democrtica, pero tomndola en un sentido antiliberal. En principio podran destacarse en el fascismo y el nazismo las siguientes caractersticas: a) El irracionalismo. Frente el espritu racionalista, propio de la mentalidad liberal, los nazis y los fascistas proclamaban el misticismo, el fanatismo, la adhesin sentimental y emocional a las ideas; o mejor, a los slogans y a los caudillos (el Duce Mussolini; el Fhrer Hitler). Se recuerda al respecto que, durante el rgimen fascista en Italia, el retrato del Duce estaba en todas las escuelas con el lema Mussolini siempre tiene razn69. b) El antiindividualismo. Deca Mussolini: El mundo, en el sentir del fascismo, no es este mundo material que aparece en la superficie y en el que el hombre es un individuo separado de todos los dems y con ser propio, y es gobernado por una ley natural que instintivamente le lleva a vivir una vida de placer egosta y momentnea. El hombre del fascismo es un individuo que encarna en s la nacin y la patria, Mazower, Mark, La Europa Negra (Desde la Gran Guerra hasta la cada del comunismo), Ediciones B, Barcelona, 2001, p. 17 y s.s.
69
68
. EBENSTEIN, W, Los Grandes Pensadores Polticos, Revista de Occidente, Madrid, 1965, p. 734.
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sometido a una ley moral que ata a individuos y a generaciones, vinculndolos a una tradicin y a una misin que suprime el instinto de la vida encerrada en el mero circuito del placer, para instaurar otra vida superior sin lmites de tiempo y de espacio, una vida en la que el individuo, por medio de la propia abnegacin, del sacrificio de sus intereses particulares, de la muerte misma, realiza aquella existencia totalmente espiritual en la que estriba su vala de hombre 70. Este texto denota una clara oposicin contra el utilitarismo liberal y exalta el valor de la disciplina social. c) El totalitarismo. Siguiendo a Hegel, el fascismo encuentra en el Estado la
mxima personalidad moral; la forma ms alta y patente de la personalidad, fuerza espiritual, que rene en s todas las formas de la vida moral e intelectual del hombre; de ah se sigue el principio totalitario: Para el fascista todo est en el Estado y no existe nada, humano o espiritual, mucho menos aun principios, fuera del Estado 71. En el fondo, nada es tolerable en contra del Estado; o mejor, de los gobernantes. d) El fascismo exalta la idea de nacin, mientras que el nazismo postula como valor supremo el principio racial. Se trata de ideologas radicalmente nacionalistas. e) Son ideologas antiigualitarias y elitistas. Rechazan el rgimen de partidos,
propio del dilogo liberal, e instauran el partido nico que refuerza la voluntad de la elite, la cual se sujeta a un lder cuya voluntad se considera infalible, pues personifica de un modo mstico la propia voluntad del pueblo. f) El llamado Estado totalitario de derecha es fuertemente intervencionista; sin embargo, no suprime el capitalismo, sino que lo convierte en un capitalismo de Estado. g) El Estado corporativo pretende organizar la economa, encuadrndola en asociaciones representativas del capital y el trabajo que se someten a la gua del partido nico. De ese modo, la accin individual desaparece en la prctica, pues debe articularse en el seno de las asociaciones permitidas y controladas por el Estado. En el fondo, estos movimientos pretendieron instaurar la disciplina social basada en un poder autoritario que contrastaba con la anarqua en que pareca sumirse el Estado liberal, oponiendo as un dique al vigoroso movimiento igualitario representado por los partidos socialistas. No es extrao, pues, que florecieran en pases como Italia y Alemania, en donde las contradicciones sociales eran especialmente agudas y la fuerza socialista progresaba aceleradamente. Otros pases, como Portugal, Hungra, Polonia, Espaa, Yugoeslavia o Rumania, adoptaron regmenes autoritarios que no llegaron a las extremos delirantes del fascismo y, sobre todo, del nazismo 16. El Estado totalitario de izquierda
70 71
. .
Cit. por EBENSTEIN, d., p. 749. Cit. por EBENSTEIN, d., p. 735 y 751.
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Teora del Estado
Est representado por el rgimen comunista que se estableci en Rusia a partir de 1918 y se extendi a otros pases despus de la II Guerra Mundial. que vimos en el fascismo y el nazismo. Este rgimen tambin representa reacciones contra el Estado liberal, pero de diferente sentido a las Los regmenes comunistas son ms radicalmente totalitarios, ya que pretenden asumir prcticamente toda actividad econmica, poltica o cultural; son colectivistas, pues buscan superar el individualismo a travs de la organizacin y el trabajo comunitarios; son igualitarios, pues quieren realizar una igualdad social plena; son racionalistas, pues se basan en una ideologa supuestamente cientfica que trata de disear las instituciones sociales conforme a un designio racional (v.gr., la planeacin econmica quiere introducir la racionalidad en el desorden creado por la economa liberal). Son, adems, regmenes de partido nico, que pretenden encuadrar a la poblacin dentro del marco del partido comunista y le confieren a ste una posicin eminente dentro de la organizacin estatal. 17. El Estado intervencionista El intervencionismo es la respuesta del Estado liberal frente a su crisis social y econmica. Despus de la I Guerra Mundial, en varios pases se trat de conservar las instituciones bsicas del liberalismo (parlamentarismo, partidos polticos, gobierno electivo y controlado, garantas individuales, etc.); pero adaptndolas a las nuevas realidades (v.gr., Inglaterra, con el rgimen laborista; Francia, con los gobiernos radicales y socialistas; U.S.A., con Roosevelt; y la Repblica de Weimar en Alemania). El cambio ms notable consisti en que se abandonara el principio liberal del Estado ocioso o gendarme (laissez faire, laissez passez) y la teora de los equilibrios naturales, en favor de una concepcin del Estado como agente del desarrollo econmico, del bienestar y de la igualdad social. De la desconfianza en el Estado, se pas a la confianza en l y aument, en el mismo grado, la desconfianza en el individuo, pero sin renunciar al gusto por la organizacin racional. Son muchas las modificaciones introducidas por el intervencionismo en el esquema liberal. De hecho, se han dado diferentes modalidades intervencionistas, unas ms Despus veremos cmo ha operado el intervencionismo. intensas que otras.
Anticipando el anlisis, podemos decir que con la intervencin del Estado se pretende lograr objetivos sociales (como el bienestar, la integracin social y la igualdad) y econmicos (como el crecimiento, el pleno empleo de recursos humanos y materiales, la estabilidad), a travs del control de las actividades individuales, del fomento de las mismas, de la participacin directa del Estado en la prestacin de servicios colectivos y la realizacin de actividades econmicas y de la planeacin econmica y social.
18. El Estado en la actualidad
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Mencionamos atrs una clasificacin sociolgica de los estados contemporneos, fundada en los tipos de sociedad a que corresponden. trminos siguientes: En lneas generales, podemos distinguir en el mundo contemporneo tres tipos de situacin poltica. En primer lugar, la situacin de las sociedades tribales que, bajo la influencia occidental y a menudo bajo el control o la gua occidentales, se industrializan y buscan o han creado ya instituciones polticas y formas de expresin poltica ms modernas. Nos referimos principalmente, a las sociedades africanas. Hasta ahora los cambios que estn ocurriendo se han estudiado poco desde el punto de vista sociolgico; se pueden detectar ya ciertas constantes e identificar algunos problemas comunes, pero los datos de que disponemos no permiten una generalizacin vlida. En segundo lugar, est la situacin de los pases no industrializados de civilizacin antigua que se estn industrializando despus de haberse emancipado del dominio colonial y feudal o autocrtico. En esta categora entran muchos de los pases de Asia y del Oriente Medio y tambin, con algunos matices, los pases de Amrica Latina. Los cambios polticos ocurridos en estos pases han sido estudiados con mayor detalle. En tercer lugar, estn los pases industriales; en ellos surgi la sociologa y han sido objeto de una investigacin sociolgica intensiva. En esta categora cabe distinguir dos tipos principales de sistema poltico: el democrtico-capitalista y el comunista- totalitario (con algunas otras variantes de totalitarismos) 72. La Ciencia Poltica y el Derecho Constitucional han estudiado ms a fondo, como lo reconoce Bottomore, los sistemas polticos de las sociedades industriales, en sus variables pluralistas y totalitarias. stas han venido a menos en la ltima dcada, con la cada del comunismo en la Unin Sovitica. En cambio, los problemas de las sociedades subdesarrolladas han sido menos analizados y an no se conoce una descripcin general de sus regmenes, la cual es, por lo dems, compleja, dado que en dichas sociedades coexisten regmenes de estructura liberal, democracias iliberales, regmenes autoritarios (monarquas, dictaduras militares) y regmenes con tendencia socialista o francamente marxista. Igualmente, las bases sociales y econmicas son muy diferentes, pues hay sociedades con cultura tradicional, clases dirigentes y economas relativamente avanzadas, junto con otras que apenas superan formaciones sociales primitivas. 19. La crisis del Estado Bottomore la describe en los
72
BOTTOMORE, TOM, Introduccin a la Sociologa, Pennsula, Barcelona, 1968, p. 161.
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Teora del Estado
Se habla, a menudo, en la literatura jurdica y poltica reciente de que el Estado es una institucin en crisis73. El asunto no deja de sorprender, por cuanto hoy ms que nunca se han consolidado las fronteras territoriales de los estados y, en consecuencia, se han reducido los conflictos internacionales propiamente dichos. el soplo de vientos de cambio. Para comenzar, la nocin de soberana carece hoy de la fijeza que en otros tiempos se le asignaba. Tanto en lo externo, por obra de la presin de la comunidad internacional, como en lo interno, debido a las reivindicaciones autonmicas de grupos regionales, tnicos o culturales, sus lmites se han tornado cada vez ms difusos y, por ende, relativos74. La crisis del concepto de soberana toca con la del principio mismo de las nacionalidades, que ha servido de sustento del moderno Estado nacin. Hoy se discute en el propio continente que le dio origen si lo adecuado sera, ms bien, abandonar el esquema de la Europa de las naciones por el de las regiones, que consultara ms de cerca la realidad cultural y poltica de los tiempos que corren. Se trata, por lo dems, de un esquema que no ha funcionado como se debe en el frica ni en el mundo islmico, en donde no existen, propiamente hablando, culturas nacionales. Se advierte que hay un doble proceso de descomposicin del viejo Estado nacional. El uno lo lleva a integrarse en comunidades ms amplias, de carcter internacional e, incluso, supranacional; el otro, en cambio, promueve su desintegracin en unidades ms reducidas de ndole regional. Mirada desde otra perspectiva, la crisis ha llegado a la nocin misma de Estado, segn se advierte en la tendencia doctrinal a renunciar a un concepto unitario e insistir en el dualismo Estado-comunidad y Estado-poder o Estado-gobierno, como si se tratase de objetos de estudio diferentes. Podemos mencionar, como ltimo ingrediente de la crisis, el renacer tanto del iusnaturalismo, que se inclina a la limitacin del poder del Estado en el mbito de los derechos fundamentales, como de la vieja discusin acerca de cules son en ltimas sus cometidos principales, que se ha renovado con la ideologa neoliberal del Estado mnimo. Es posible, en conclusin, que nos hallemos en el umbral de grandes Con todo, se advierten signos de malestar en esa estructura poltica que ha difundido la civilizacin occidental, as como
transformaciones polticas, que no estamos, sin embargo, en capacidad de dilucidar todava.
73 74
. .
BILBENY, NORBERT, Poltica sin Estado, Ariel, Barcelona, 1998, p. 9 y s.s. ZAGREBELSKY, GUSTAVO, El Derecho Dctil, Editorial Trotta, Madrid, 1995, p. 12 y s.s.
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Captulo II TEORA DEL ESTADO

Hall, John A. e Ickenberry, G. John, El Estado, Alianza Editorial, Madrid, 1993, p.

Lecciones de Teora Constitucional

Teora del Estado

PRLOT, MARCEL, La Ciencia Poltica, Eudeba, Buenos Aires. 1964, p. 80.

Lecciones de Teora Constitucional

Hall e Hickenberry, op.cit.,p.30

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fuerzas y la resultante de ellas traza la orientacin de sus polticas.

Lecciones de Teora Constitucional

La dimensin espacial del Estado

Bochnski. J.M., Qu es autoridad, Herder, Barcelona, 1979, p. 37.

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Lecciones de Teora Constitucional

El Estado como relacin de poder19

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Lecciones de Teora Constitucional

WEBER, Max, op. cit., t.I. p. 172 y ss.

Durand, Gilbert, Ciencia del Hombre y Tradicin, Paids, Barcelona, 1999, p.

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El Estado es la institucin poltica por excelencia.

Cit. por Merleau- Ponty, op.cit., p.152

Lecciones de Teora Constitucional

Aristteles, Poltica, ed. cit., p. 11

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Lecciones de Teora Constitucional

Tenenti, Alberto, op. cit., p. 129.

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Carr de Malberg, R., op. cit., p. 17-8.

Lecciones de Teora Constitucional

Por ello, ms que de Estados independientes, debemos

hablar hoy de estados interdependientes. 9. El carcter jurdico del poder estatal

Del Vecchio, G., op. cit., p. 42 y s.s.

Teora del Estado

Garca Pelayu, Manuel, El Estado de Partidos, Alianza Editorial, Madrid, 1986, p.

Lecciones de Teora Constitucional

Steiner, George, Nostalgia de lo Absoluto, Sruela, Madrid, 2001 p. 85.

Teora del Estado

Ricoeur, Paul, Historia y Verdad, Ediciones Encuentro, 1990, p. 123.

Lecciones de Teora Constitucional

Los estados actuales pretenden, en su

Teora del Estado

MOUSNIER, ROLAND, op. cit., loc. cit.

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La ideologa liberal es racionalista.

Pretende fundar en criterios racionales la Como

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Principio central de la organizacin de los

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Lecciones de Teora Constitucional

BOTTOMORE, TOM, Introduccin a la Sociologa, Pennsula, Barcelona, 1968, p. 161.

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transformaciones polticas, que no estamos, sin embargo, en capacidad de dilucidar todava.

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