Comprobantes Electronicos-Manual de Usuario v1 0 0

Servicio de Rentas Internas Direccin Nacional de Desarrollo Tecnolgico Nombre del Departamento
Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos

Manual de Usuario
Direccin Nacional de Desarrollo Tecnolgico Fecha de elaboracin: 2012-04-09
Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)
Informacin del Documento

Resumen: El presente manual tiene por objetivo brindar al usuario del sistema, una gua detallada del uso del mismo, para que conozca su funcionamiento. Mostrando los elementos de la aplicacin y su uso para la interaccin con la aplicacin Este documento no muestra aspectos tcnicos, ni resolucin ante problemas inesperados que presente el sistema. Usuarios finales Desarrolladores Gerentes de Proyecto
Alcance: Audiencia:
Revisiones al Documento
Versin / Fecha
1.0.0 / 2012-04-09 1.0.0 / 2012-04-20
Autor
Gabriel Eguiguren P. David Guachamn Emisin inicial
Descripcin
Actualizacin para la nueva versin del software
Tabla de Contenidos
1. 2. INTRODUCCIN ................................................................................................................................................... 5 ENTORNO GRFICO ............................................................................................................................................. 5 2.1. INGRESO AL SISTEMA ............................................................................................................................................... 5 2.2. NAVEGACIN ......................................................................................................................................................... 5 2.3. ELEMENTOS GENERALES ........................................................................................................................................... 7 2.3.1. Campos de Texto ........................................................................................................................................... 7 2.3.2. Campos de Fechas ......................................................................................................................................... 7 2.3.3. Lista de Seleccin .......................................................................................................................................... 7 2.3.4. Calendario ..................................................................................................................................................... 7 2.3.5. Tabla de datos ............................................................................................................................................... 8 2.3.6. Botn ............................................................................................................................................................. 8 2.3.7. Mensajes ....................................................................................................................................................... 8 2.3.8. Buscador........................................................................................................................................................ 9 3. INSTALACIN Y CONFIGURACIN ...................................................................................................................... 10 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 4. COMPATIBILIDAD .................................................................................................................................................. 10 PRE-REQUISITOS ................................................................................................................................................... 10 INSTALACIN........................................................................................................................................................ 10 DESINSTALACIN .................................................................................................................................................. 14 ACTUALIZACIN .................................................................................................................................................... 15
CONTENIDO ....................................................................................................................................................... 15 4.1. MEN CONFIGURACIN ......................................................................................................................................... 16 4.1.1. Submen Crear Base de Datos .................................................................................................................... 16
4.1.1.1. 4.1.1.2. Opcin Examinar ................................................................................................................................................ 16 Opcin Crear Base de Datos ............................................................................................................................... 17 Opcin Guardar .................................................................................................................................................. 18 Opcin Examinar ................................................................................................................................................ 21 Opcin Guardar .................................................................................................................................................. 22 Opcin Ayuda ..................................................................................................................................................... 24 Opcin Guardar .................................................................................................................................................. 25
4.1.2. 4.1.3. 4.1.4.
Submen Configurar Emisor ........................................................................................................................ 18 Submen Configurar Directorios ................................................................................................................. 21 Submen Configuracin Red Proxy ............................................................................................................. 24
4.1.2.1. 4.1.3.1. 4.1.3.2. 4.1.4.1. 4.1.4.2.
4.2. MEN ADMINISTRACIN........................................................................................................................................ 28 4.2.1. Submen Administrar Clientes .................................................................................................................... 28

4.2.1.1. 4.2.1.2. 4.2.1.3. Opcin Creacin de Clientes .............................................................................................................................. 28 Opcin Bsqueda de Clientes ............................................................................................................................. 30 Opcin Carga Masiva de Clientes ....................................................................................................................... 32 Opcin Creacin de Transportistas .................................................................................................................... 34 Opcin Bsqueda de Transportistas .................................................................................................................. 35 Opcin Carga Masiva de Transportistas ............................................................................................................. 37 Opcin Creacin de Productos ........................................................................................................................... 39 Opcin Bsqueda de Productos ......................................................................................................................... 41 Opcin Carga Masiva de Productos.................................................................................................................... 43 Opcin Claves de Contingencia .......................................................................................................................... 45 Opcin Cargar Claves de Contingencia ............................................................................................................... 46 Opcin Guardar Secuencial Comprobantes ....................................................................................................... 47
4.2.2.
Submen Administrar Transportistas .......................................................................................................... 34
4.2.2.1. 4.2.2.2. 4.2.2.3.
4.2.3.
Submen Administrar Productos ................................................................................................................. 39
4.2.3.1. 4.2.3.2. 4.2.3.3.
4.2.4. 4.2.5.
Submen Administrar Claves de Contingencia ............................................................................................ 44 Submen Administrar Secuencias de Comprobantes .................................................................................. 47
4.2.4.1. 4.2.4.2. 4.2.5.1.
4.3. MEN COMPROBANTES ......................................................................................................................................... 48 4.3.1. Submen Factura ........................................................................................................................................ 49
4.3.1.1. 4.3.1.2. 4.3.1.3.
Opcin Guardar, firmar y enviar ........................................................................................................................ 49 Opcin Guardar sin firmar .................................................................................................................................. 54 Opcin Nuevo..................................................................................................................................................... 56 Opcin Guardar, firmar y enviar ........................................................................................................................ 57 Opcin Guardar sin firmar .................................................................................................................................. 61 Opcin Nuevo..................................................................................................................................................... 63 Opcin Guardar, firmar y enviar ........................................................................................................................ 64 Opcin Guardar sin firmar .................................................................................................................................. 69 Opcin Nuevo..................................................................................................................................................... 71 Opcin Guardar, firmar y enviar ........................................................................................................................ 72 Opcin Guardar sin firmar .................................................................................................................................. 76 Opcin Nuevo..................................................................................................................................................... 78 Opcin Guardar, firmar y enviar ........................................................................................................................ 79 Opcin Guardar sin firmar .................................................................................................................................. 84 Opcin Nuevo..................................................................................................................................................... 85
4.3.2.
Submen Nota de Dbito ............................................................................................................................ 56
4.3.2.1. 4.3.2.2. 4.3.2.3.
4.3.3.
Submen Nota de Crdito ........................................................................................................................... 63
4.3.3.1. 4.3.3.2. 4.3.3.3.
4.3.4.
Submen Comprobante de Retencin ......................................................................................................... 71
4.3.4.1. 4.3.4.2. 4.3.4.3.
4.3.5.
Submen Gua de Remisin ......................................................................................................................... 78
4.3.5.1. 4.3.5.2. 4.3.5.3.
4.4. MEN PROCESOS ................................................................................................................................................. 86 4.4.1. Submen Firmado de Archivos .................................................................................................................... 86

4.4.1.1. Opcin Firmar .................................................................................................................................................... 86 Opcin Envo por Lotes ...................................................................................................................................... 89 Opcin Envo Individual ...................................................................................................................................... 91 Opcin Cargar Archivos ...................................................................................................................................... 93 Opcin Envo Individual ...................................................................................................................................... 95
4.4.2. 4.4.3. 4.4.4.
Submen Envo de Comprobantes ............................................................................................................... 89 Submen Visualizacin de Comprobantes .................................................................................................. 93 Submen Re-envo de Comprobantes ......................................................................................................... 94
4.4.2.1. 4.4.2.2. 4.4.3.1. 4.4.4.1.
ANEXO 1 ..................................................................................................................................................................... 97 TABLA 1A: COMPATIBILIDAD DE LA HERRAMIENTA CON LOS DISPOSITIVOS PROVISTOS POR EL BANCO CENTRAL DEL ECUADOR................ 97 TABLA 1B: COMPATIBILIDAD DE LA HERRAMIENTA CON LOS DISPOSITIVOS PROVISTOS POR SECURITY DATA S.A. .................................. 98 TABLA 1C: COMPATIBILIDAD DE LA HERRAMIENTA CON LOS DISPOSITIVOS PROVISTOS POR A.N.F. ECUADOR ...................................... 99 ANEXO 2 ....................................................................................................................................................................100 TABLA REFERENCIAL DEL IMPUESTO DE CONSUMOS ESPECIALES: I.C.E. ......................................................................................... 100 ANEXO 3 ....................................................................................................................................................................101 TABLA REFERENCIAL CON LOS CDIGOS DE DOCUMENTOS MS COMUNES QUE PUEDEN SER UTILIZADOS PARA COMPROBANTES DE RETENCIN ...................................................................................................................................................................................... 101 ANEXO 4 ....................................................................................................................................................................102 ANEXO 5 ....................................................................................................................................................................103 ANEXO 6 ....................................................................................................................................................................104
1. Introduccin
La herramienta fue creada para permitir a los contribuyentes la generacin de Comprobantes Electrnicos utilizando el nuevo esquema vigente desde el 24 de febrero del 2012. En resumen esta herramienta permite realizar todo el proceso de emisin de comprobantes electrnicos que incluye: Generacin de comprobantes XML correspondientes a facturas, notas de crdito, notas de dbito, comprobantes de retencin y guas de remisin Firmado digital de los comprobantes utilizando los certificados digitales de las tres Autoridades Certificantes del pas. Envo de los comprobantes hacia los Servicios Web del Servicio de Rentas Internas para su autorizacin o rechazo segn fuere el caso.
2. Entorno Grfico
2.1. Ingreso al Sistema
Para acceder al programa se deber instalar la herramienta segn lo descrito en la seccin 3.3 del presente documento y luego se deber hacer clic sobre el icono Comprobantes Electronicos.jar.
Figura 2.3.1-1: Icono para inicio del programa
2.2. Navegacin
Para la navegacin en la aplicacin, se tiene un men principal con submens desplegables, como se muestra en la siguiente figura.
Figura 2.3.1-1: Men principal
En el men principal se encuentran los diferentes mdulos principales, cada uno posee diferentes submens donde se encuentran las opciones para la interaccin con el sistema. Los tems del submen desplegable, dependen directamente de la opcin seleccionada en el men principal. A continuacin se muestra un ejemplo de men con su respectivo submen desplegado:
Figura 2.3.1-2: Men y submen correspondiente a la opcin de Administracin
Al seleccionar una opcin del submen vertical se muestra en la parte central interfaz con la que el usuario del sistema interacta.
la
Figura 2.3.1-3: rea de interaccin
2.3. Elementos Generales

2.3.1. Campos de Texto
Los campos de texto permiten el ingreso de informacin y en el caso de que el campo sea obligatorio estar marcado al inicio con un asterisco * como se muestra a continuacin:
Figura 2.3.1-1 Campos de Texto obligatorios
2.3.2.
Campos de Fechas
Los campos de fechas contienen al final un cono que permite abrir un calendario para seleccionar la fecha adecuada como se muestra a continuacin.
Figura 2.3.2-1 Campos de fechas
2.3.3.
Lista de Seleccin
Lista de datos para seleccionar un solo tem, para ver el listado simplemente se realiza un clic sobre considere. y la lista aparecer, a continuacin se selecciona el tem que
Figura 2.3.3-1 Lista de seleccin
2.3.4.
Calendario
Los calendarios aparecen debajo del campo de texto y permiten navegar por los aos utilizando los smbolos < y > y por los meses con < y >. A continuacin se presenta un ejemplo de calendario.
Figura 2.3.4-1 Calendario
2.3.5.
Tabla de datos
Tabla que muestra los datos ingresados, posee los ttulos de cada columna en la primera fila, en algunos casos se puede EDITAR el contenido de las celdas, haciendo doble clic sobre la celda y modificando los datos.
Figura 2.3.5-1 Tabla de datos
Nota Importante: para salir del modo de edicin de una celda se deber presionar la tecla TAB o la tecla ENTER, o hacer clic sobre una celda contigua.
2.3.6.
Botn
Este componente es el que permite definir una accin especfica, generalmente la accin est especificada por el texto que posee el botn, en este caso Guardar , firmar y enviar graba los datos ingresados en un archivo XML, lo firma digitalmente y lo enva hacia el S.R.I. Para accionarlo simplemente se hace un clic sobre el mismo.
Figura 2.3.6-1 Botn
2.3.7.
Mensajes
Son avisos informativos que indican si la accin fue realizada correctamente o no. Si la accin es correcta, el mensaje indicar un mensaje de xito. En caso de no realizarse la accin un mensaje indicar cul fue el error, por ejemplo:
Figura 2.3.7-1 Mensajes
2.3.8.
Buscador
Son campos de texto presentes en el aplicativo que permiten buscar datos previamente registrados en la base de datos:
Figura 2.3.8-1 Buscador
Al realizar clic en el botn Buscar, el resultado ser el primer cliente registrado con apellido Perez de la base de datos de clientes, y automticamente se completarn el resto de campos con la informacin correspondiente a este registro:
Figura 2.3.8-2 Datos de resultado
En el caso de que existieran dos clientes registrados con el apellido Perez como por ejemplo: PEREZ PEREZ JUAN JOSE PEREZ ALVAREZ JUAN JOSE Se deber utilizar el carcter comodn % para poder obtener el segundo cliente de la siguiente manera:
Figura 2.3.8-3 Forma de usar el comodn
3. Instalacin y configuracin
3.1. Compatibilidad
La herramienta ha sido implementada para que funcione en varios sistemas operativos, sin embargo existen limitaciones de controladores (drivers) por parte de los proveedores de los tokens de firma digital (utilizados para firmar los archivos), los cuales al momento de la implementacin, no se encontraban disponibles hacia la ciudadana o hacia el Servicio de Rentas Internas y por tal razn no pudieron ser implementados y certificados antes de la entrega de esta herramienta. A continuacin se muestra un cuadro general de compatibilidad de la herramienta con los tokens disponibles en el mercado y los sistemas operativos con los que se puede realizar la firma electrnica, en el Anexo 1 se podr observar los cuadros de compatibilidad detallados: Proveedor B.C.E. Modelo Token Aladdin eToken Pro iKey2032 Security Data A.N.F. ePass3003 auto BioPass3000 Plug & Sign Windows Linux Mac OS X
(*)
(*)
(*) Compatibilidad limitada, ver Anexo 1 para conocer las limitaciones
3.2. Pre-requisitos
Para su correcto funcionamiento, la herramienta necesita tener pre-instalados los siguientes componentes Java Runtime 6, o Java Virtual Machine 6, segn corresponda (ver Anexo 1) Controladores (drivers) de los tokens de seguridad correctamente instalados Nota Importante: El soporte sobre la correcta instalacin de los controladores de los tokens de seguridad es de exclusiva responsabilidad de las Autoridades Certificadoras que los proporcionan.
3.3. Instalacin
Para una correcta instalacin de este software, se deben realizar los siguientes pasos: 1. Descargar el instalador desde la pgina web del SRI www.sri.gob.ec, opcin descargas. Cabe sealar que se debe descargar el instalador que corresponda al Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 10
sistema operativo sobre el cual se va a instalar este software (se dispone de dos instaladores uno para Linux y Windows y otro para Macintosh). 2. Ejecutar el archivo descargado, para esto se debe dar doble clic sobre dicho archivo o seleccionarlo y presionar la tecla enter. 3. Una vez realizados los puntos 1 y 2 aparecer la siguiente pantalla en la cual se muestra la bienvenida y datos informativos del software:
Figura 2.3.8-1 Pantalla de Bienvenida
4. Para continuar con la instalacin en la pantalla anterior presionar el botn siguiente, con lo cual se mostrar la pantalla de requisitos del sistema (Figura 3.3-2) , si cumple con los requisitos necesarios presione el botn siguiente
Figura 2.3.8-2 Pantalla de Requisitos del Sistema
5. Una vez realizado el punto 4, se mostrar la pantalla (Figura 3.3-3) en la cual se debe seleccionar el directorio de destino en el cual se instalar la aplicacin, por defecto, el directorio de destino es C:\Archivos de programa\Comprobantes Electrnicos
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Figura 2.3.8-3 Pantalla Seleccin de Directorio de Instalacin
En caso de que no se desee instalar la aplicacin en el directorio por defecto, se deber presionar el botn Escoger, y en el cuadro de dilogo que se muestre, proceda a seleccionar el nuevo directorio en el cual se desea instalar la aplicacin, tal como se muestra en la siguiente figura:
Figura 2.3.8-4 Pantalla Bsqueda de Directorio de Instalacin
Si seleccion un directorio diferente al que aparece por defecto, se mostrar un cuadro de dilogo indicando que el directorio ya existe y que se confirme la instalacin en el directorio ingresado.
Figura 2.3.8-5 Pantalla de Confirmacin de Directorio de Instalacin
6. Una vez realizado el punto 5, aparecer la pantalla con el listado de subprogramas que son obligatorios para la instalacin de la aplicacin, en este punto el nico programa obligatorio es Base que corresponde a la base de datos que utilizar por defecto la aplicacin. Tal como se muestra en la siguiente figura, para continuar con la aplicacin presionar el botn siguiente: Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 12
Figura 2.3.8-6 Pantalla Listado de Subprogramas Obligatorios
7. Luego de realizar el punto 6, aparecer una ventana en la cual se muestra el progreso de avance de la instalacin (Figura 3.3-7) , si se ejecuta correctamente este punto, al final del mismo aparecer un mensaje (en la misma ventana) indicando que la instalacin se ejecuto correctamente.
Figura 2.3.8-7 Pantalla de Progreso de la Instalacin
Si todo esta correcto, presionar el botn Siguiente, aparecer la pantalla para seleccionar los accesos directos que se crearn, adicionalmente se deber seleccionar el grupo de programas sobre el cual se desea que se creen los accesos directos y determinar si se crearan solo para el usuario que realiz la instalacin o si es para todos los usuarios. Si no desea que se instalen dichos accesos deber desmarcarlos de las casillas correspondientes y presionar el botn siguiente, tal como se muestra en la siguiente figura:
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Figura 2.3.8-8 Pantalla Creacin de Accesos Directos
8. Si se ejecutaron todos los pasos anteriores, aparecer una pantalla informativa en la que se indica que la instalacin del software fue correcta y que se crearon los conos de acceso directo correspondientes.
Figura 2.3.8-9 Pantalla Confirmacin de Instalacin
9. Fin de la instalacin
3.4. DesInstalacin
Para la desinstalacin del producto desde un ambiente windows, se debe seleccionar la opcin Uninstaller la misma que se encuentra en: inicio / Todos los programas / Comprobantes Electrnicos, tal como se muestra en l a siguiente figura:
Una vez seleccionada la opcin anterior se mostrar la siguiente pantalla en la que se debe presionar el botn Desinstalar, luego de lo cual se mostrar el progreso de Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 14
la desinstalacin, en caso que se desee eliminar el directorio en el cual se realiz la instalacin inicial, se deber marcar la casilla Forzar eliminacin
Cabe sealar que el proceso de desinstalacin no elimina el directorio en el cual se creo la base de datos, esto para salvaguardar la informacin de las transacciones realizadas.
3.5. Actualizacin
En caso de publicarse una versin actualizada de esta aplicacin, para acualizar la misma se realizar el mismo proceso que la instalacin, con la diferencia de que en la seleccin del directorio de destino (punto 5 de la instalacin) se deber ingresar el mismo directorio en el cual se encuentra la instalacin actual. Esto para garantizar que no se alteren los datos de configuracin ni los de la base. En caso de seleccionar un directorio diferente, no se garantiza que se preserven los datos de configuracin inicial.
4. Contenido
La Herramienta de generacin de comprobantes electrnicos est compuesta por los siguientes mens: Men Configuracin: Men Administracin: Permite realizar la configuracin inicial de la herramienta Permite administrar la informacin en cuanto a clientes, transportistas, productos, claves de contingencia y secuencias de comprobantes. Contiene las opciones correspondientes a los comprobantes que se pueden generar de manera electrnica Contiene las opciones que permiten realizar acciones similares a la opcin comprobantes pero en lote o batch
Men Comprobantes:
Men Procesos:
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4.1. Men Configuracin

Contiene los siguientes submens: Submen Configuracin Base de Datos Submen Configurar Emisor Este submen contiene las opciones relacionadas con la creacin de la base de datos Este submen se encuentra la interfaz para la configuracin de los datos del Emisor de comprobantes. Submen Configurar Este submen contiene las opciones para determinar Directorios los directorios de destino para los diversos tipos de comprobantes que se generan a travs de este software. Submen Configuracin Red Este submen permite ingresar los datos relacionados Proxy a la configuracin de red dentro de la cual trabajar este sistema.
4.1.1.
Submen Crear Base de Datos
Contiene las siguientes opciones: Opcin Examinar Opcin Crear Base de Datos Esta opcin permite seleccionar el directorio de destino en el cual se crear la base de datos. Con esta opcin se realizar la creacin de la base de datos con la cual trabajar esta aplicacin.
4.1.1.1.
Opcin Examinar
Diagrama de Procesos:
Pantalla Configuracin Base de Datos Imagen de la Pantalla:
Figura 4.1.1-1 Pantalla para seleccionar directorio
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Descripcin: (1)Presionar el botn Examinar, se mostrar la ventana en la cual se debe seleccionar el directorio de destino en el que se guardar la base de datos.
Figura 4.1.1-2 Pantalla Seleccin de Directorio de Destino
4.1.1.2.
Opcin Crear Base de Datos
Pantalla Configuracin Base de Datos Imagen de la Pantalla:
Figura 4.1.1-3 Pantalla de Configuracin de Base de Datos
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Descripcin: (1)Para crear la base de datos, presionar el botn "Crear Base de Datos", si la base de datos se cre correctamente, al finalizar el proceso se mostrar el siguiente mensaje:
Figura 4.1.1-4 Pantalla Confirmacin de Creacin de Base de Datos
4.1.2.
Submen Configurar Emisor
Contiene las siguientes opciones: Opcin Guardar Esta opcin permite guardar los datos del emisor de comprobantes electrnicos.
4.1.2.1.
Opcin Guardar
18
Pantalla Configurar Emisor Imagen de la Pantalla:
Figura 4.1.2-1 Pantalla de configuracin del emisor
Descripcin: Al presionar el botn "Guardar" se realiza la verificacin de que se ingresen todos los datos obligatorios, una vez validado eso y si todo esta correcto aparecer el siguiente mensaje:
Figura 4.1.2-2 Pantalla de guardado correcto de datos del emisor.
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A continuacin se describen los campos de la pantalla de configuracin de datos del emisor. Nro. 1 2 Nombre RUC Apellidos y Nombres Razn Social Nombre Comercial Direccin Matriz Direccin Establecimiento Cdigo Establecimiento Cdigo del punto de Emisin Contribuyente Especial Nro. Resolucin Obligado a llevar contabilidad Logo (Imagen) Es obligatorio Si Si Descripcin Campo para el ingreso del nmero de ruc. Campo para el ingreso de la Razn Social o los apellidos y Nombres del emisor. Campo para el ingreso del nombre comercial Campo para el ingreso de la direccin de la matriz. Campo para el ingreso de la direccin del establecimiento. Campo para el ingreso del cdigo de establecimiento Campo para el ingreso del cdigo del punto de emisin Campo para el ingreso del nmero de resolucin en caso de ser contribuyente especial. Casilla para marcar en caso de que el emisor sea obligado a llevar contabilidad. Presionar este botn para seleccionar la imagen del logotipo que aparecer en los comprobantes. Lista desplegable para seleccionar el tipo de emisin "NORMAL" para emisin normal e "INDISPONIBILIDAD DE SISTEMA" cuando se haga emisin de comprobantes con indisponibilidad de sistema. Campo para ingresar el nmero mximo de segundos de espera para obtener una respuesta de autorizacin Lista desplegable para seleccionar el tipo de ambiente para el que se emitir los comprobantes, este puede ser "PRODUCCION" y "PRUEBAS". Lista desplegable con los tipos de modelos de token con los que se 20
3 4 5 6 7 8
No Si Si Si Si No
No
10
No
11
Tipo Emisin
No
12
Tiempo mximo de espera para respuesta de Autorizacin Tipo de ambiente
No
13
No
14
Token para firmar
No
puede firmar digitalmente desde este software
4.1.3.
Submen Configurar Directorios
Contiene las siguientes opciones: Esta opcin permite seleccionar el directorio de destino en el cual se almacenarn los diferentes tipos de comprobantes. Esta opcin permite guardar los datos del emisor de comprobantes electrnicos.
Opcin Examinar
Opcin Guardar
4.1.3.1.
Opcin Examinar
Pantalla Configuracin Directorios Imagen de la Pantalla:
Figura 4.1.3-1 Pantalla para configuracin de directorios
21
Descripcin: Presionar el botn Examinar, se mostrar la ventana en la cual se debe seleccionar el directorio de destino.
Figura 4.1.3-2 Pantalla para seleccin del directorio de destino
Este proceso se debe realizar para cada una de las siguientes opciones: Comprobantes Generados Comprobantes Firmados Comprobantes Autorizados y Comprobantes no Autorizados
4.1.3.2.
Opcin Guardar
22
Pantalla Configuracin Directorios Imagen de la Pantalla:
Figura 4.1.3-3 Pantalla para grabar directorios
Descripcin: (1)Para guardar los datos de la configuracin de directorios presionar el botn "Grabar", si todos los directorios fueron seleccionados se mostrar el mensaje siguiente:
Figura 4.1.3-4 Pantalla guardado exitoso de directorios
Caso contrario se mostrar el mensaje:
Figura 4.1.3-5 Pantalla guardado fallido de directorios
23
4.1.4.
Submen Configuracin Red Proxy
Contiene las siguientes opciones: Esta opcin muestra una ayuda con las indicaciones de cuando se debe modificar esta configuracin Esta opcin permite guardar los cambios realizados en la configuracin de red.
Opcin Ayuda Opcin Guardar
4.1.4.1.
Opcin Ayuda
Pantalla de Ayuda Imagen de la Pantalla:
Figura 4.1.4-1 Pantalla para mostrar ayuda para la configuracin del proxy
Descripcin: Al presionar el botn Ayuda, se mostrar la ventana en la cual se encuentran las indicaciones de cuando y en donde se debe cambiar la configuracin de red y del proxy.
24
Figura 4.1.4-2 Pantalla de ayuda para la configuracin de proxy
4.1.4.2.
Opcin Guardar
25
Pantalla Configuracin Red Proxy Imagen de la Pantalla:
Figura 4.1.4-3 Pantalla para guardar la configuracin de red
Descripcin: Esta pantalla consta de 3 secciones Service. Configuracin Proxy y Autenticacin Esta configuracin debe ser modificada solamente si la aplicacin es instalada en un ambiente de red en el cual exista un firewall, en cuyo caso se debe solicitar al administrador de red que proporciones los valores de los siguientes campos: Configuracin Proxy, Autenticacin y Web
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(1)Campo para ingresar el nombre del host o direccin IP del servidor proxy. (2)Campo para ingresar el nmero de puerto a travs del cual se realiza la comunicacin hacia el servidor proxy. (3)Campo para ingresar el nombre de usuario que tiene acceso al servidor proxy (4)Campo para ingresar la clave del usuario que tiene acceso al servidor proxy.
Web Service En caso de no tener ningn firewall instalado que afecte la comunicacin del sistema hacia los servicios web del sri, solamente se modificar los siguientes items: (5)Campo para ingresar la url del servicio web para el ambiente de Produccin (6)Campo para ingresar la url del servicio web para el ambiente de Pruebas
Al presionar el botn "Guardar" el sistema verifica que exista comunicacin entre el software instalado y los servicios web de la aplicacin, si se establece la comunicacin correctamente aparecer la pantalla de la figura 4.1.4-4, caso contrario, aparecer el cuadro de dilogo de la figura 4.1.4-5 en la cual se debe indicar si se desea o no guardar la configuracin a pesar de no haber tenido conexin al servidor.
Figura 4.1.4-4 Pantalla de datos guardados con xito
Figura 4.1.4-5 Pantalla de conexin fallida
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4.2. Men Administracin

Contiene los siguientes submens: Submen Administrar Clientes Submen Administrar Transportistas Submen Administrar Productos Submen Claves Contingencia Submen Secuencias Comprobantes Contiene las opciones relacionadas con la administracin de clientes. Contiene las opciones relacionadas con la administracin de transportistas. Contiene las opciones relacionadas con la administracin de productos. Contiene las opciones relacionadas con la carga de claves de contingencia. Contiene las opciones relacionadas con la administracin de los nmeros secuenciales de los comprobantes.
4.2.1.
Submen Administrar Clientes
Contiene las siguientes opciones: Opcin Creacin de Clientes: Opcin Bsqueda de Clientes: Opcin Carga Masiva de Clientes: Esta opcin permite la creacin de nuevos clientes. Esta opcin permite la bsqueda de clientes. Esta opcin permite la carga masiva de clientes desde un archivo de texto (.txt).
4.2.1.1.
Opcin Creacin de Clientes
28
Pantalla Creacin de Clientes Imagen de la Pantalla:
Figura 4.2.1-1 Pantalla para creacin de clientes
Descripcin: Al presionar el botn "Guardar Cliente" (10) se realiza la verificacin de que se ingresen todos los datos obligatorios, en caso de que falte algn campo obligatorio, se mostrar el mensaje correspondiente, una vez validado eso y si todo esta correcto aparecer el siguiente mensaje
Figura 4.2.1-2 Pantalla de confirmacin de creacin exitosa de clientes
A continuacin se describen los campos de la pantalla de creacin de clientes. Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)
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Nro. 1
Nombre Apellidos y Nombres / Razn Social Tipo Identificacin
Es obligatorio Si
Si
3 4
Nmero Identificacin Tipo de Cliente
Si Si
5 6 7
Direccin Telfono Convencional Extensin
No No No
8 9
Telfono Celular Correo Electrnico
No Si
Descripcin Campo para el ingreso de la Razn Social o los apellidos y Nombres del cliente. Lista desplegable para seleccionar el tipo de identificacin del cliente, las opciones disponibles son ruc, cdula y pasaporte. Campo para ingresar el nmero de identificacin. Lista desplegable para seleccionar el tipo de cliente, las opciones disponibles son: cliente, sujetos retenidos y destinatarios. Campo para el ingreso de la direccin del cliente. Campo para el ingreso del nmero de telfono convencional. Campo para el ingreso de la extensin telefnica en caso de existir. Campo para el ingreso del nmero de telfono celular. Campo para el ingreso del correo electrnico del cliente.
Al presionar el botn "Cancelar" (11) se realiza la limpieza de todos los campos de la pantalla.
4.2.1.2.
Opcin Bsqueda de Clientes
30
Pantalla Bsqueda de Clientes Imagen de la Pantalla:
Figura 4.2.1-3 Pantalla de bsqueda de clientes
Descripcin: Al presionar el botn Buscar Clientes (4), primero se realiza la validacin del parmetro identificacin, una vez verificado este campo, ser realiza la bsqueda de clientes de acuerdo a los parmetros ingresados. Si no se ingresa ningn parmetro, el proceso de bsqueda traer como resultado todos los clientes que se encuentren almacenados en la base de datos. A continuacin se describen los campos de la pantalla de bsqueda de clientes.
Nro. 1
Nombre Tipo Identificacin
Es obligatorio No
2 3
Nmero Identificacin Apellidos y Nombres / Razn Social
No No
Descripcin Lista desplegable para seleccionar el tipo de identificacin del cliente, las opciones disponibles son todos, ruc, cdula y pasaporte. Campo para ingresar el nmero de identificacin. Campo para el ingreso de la Razn Social o los apellidos y Nombres del cliente.
Lista de resultados A continuacin se describe la pantalla de resultados de los clientes encontrados:
31
Figura 4.2.1-4 Pantalla listado de clientes encontrados
(1)Al presionar sobre este cono, aparecer una ventana modal, desde la cual se pueden actualizar los datos del cliente seleccionado, esta ventana tiene la misma funcionalidad que la pantalla de creacin de clientes. (2)Al presionar este botn se eliminar el registro del cliente seleccionado, previamente aparecer el mensaje de confirmacin de eliminacin
Figura 4.2.1-5 Pantalla de confirmacin de eliminacin de registro
4.2.1.3.
Opcin Carga Masiva de Clientes
32
Pantalla Carga Masiva de Clientes Imagen de la Pantalla:
Figura 4.2.1-6 Pantalla carga masiva de clientes
Descripcin: (1)Al presionar este botn aparecer la ventana desde la cual el usuario deber seleccionar el archivo a ser cargado. Tal como se muestra a continuacin:
Figura 4.2.1-7 Pantalla para seleccionar el archivo a ser cargado
Note que el tipo de archivo por defecto es txt si cambia este tipo de archivo, se producirn errores en el proceso de carga. (2)Al presionar este botn se realizar la carga de datos desde el archivo especificado hacia la base de datos. En caso de que el archivo especificado sea de un tipo incorrecto, la aplicacin mostrar el siguiente mensaje:
Figura 4.2.1-8 Pantalla de error por formato incorrecto de archivo de carga
Los detalles del formato y campos que contiene el archivo a ser cargado, se encuentran detallados en el Anexo 4.
33
4.2.2.
Submen Administrar Transportistas
Contiene las siguientes opciones: Opcin Creacin de Transportistas: Opcin Bsqueda de Transportistas: Opcin Carga Masiva de Transportistas: Esta opcin permite la creacin de nuevos transportistas. Esta opcin permite la bsqueda de transportistas. Esta opcin permite la carga masiva de transportistas desde un archivo de texto (.txt).
4.2.2.1.
Opcin Creacin de Transportistas
Pantalla Creacin de Transportistas Imagen de la Pantalla:
Figura 4.2.2-1 Pantalla creacin de transportistas
Descripcin: Al presionar el botn "Guardar Transportista" (6) se realiza la verificacin de que se ingresen todos los datos obligatorios, en caso de que falte algn campo obligatorio, se mostrar el mensaje correspondiente, una vez validado eso y si todo esta correcto aparecer el siguiente mensaje Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 34
Figura 4.2.2-2 Pantalla de creacin exitosa de transportista
A continuacin se describen los campos de la pantalla de transportistas Nro. 1 Nombre Apellidos y Nombres / Razn Social Tipo Identificacin Es obligatorio Si Descripcin Campo para el ingreso de la Razn Social o los apellidos y Nombres del transportista. Lista desplegable para seleccionar el tipo de identificacin del transportista, las opciones disponibles son ruc, cdula y pasaporte. Campo para ingresar el nmero de identificacin del transportista. Campo para el ingreso del correo electrnico del transportista. Campo para ingresar el nmero de placa del vehculo del transportista.
Si
3 4 5
Nmero Identificacin Correo Electrnico Placa
Si No Si
Al presionar el botn "Cancelar" (7) se realiza la limpieza de todos los campos de la pantalla.
4.2.2.2.
Opcin Bsqueda de Transportistas
35
Pantalla Bsqueda de Transportistas Imagen de la Pantalla:
Figura 4.2.2-3 Pantalla de bsqueda de transportistas
Descripcin: Al presionar el botn Buscar (4), primero se realiza la validacin del parmetro identificacin, una vez verificado este campo, ser realiza la bsqueda de transportistas de acuerdo a los parmetros ingresados. Si no se ingresa ningn parmetro, el proceso de bsqueda traer como resultado todos los transportistas que se encuentren almacenados en la base de datos. A continuacin se describen los campos de la pantalla de bsqueda de transportistas. Nro. 1 Nombre Tipo Identificacin Es obligatorio No Descripcin Lista desplegable para seleccionar el tipo de identificacin del cliente, las opciones disponibles son todos, ruc, cdula y pasaporte. Campo para ingresar el nmero de identificacin. Campo para el ingreso de la Razn Social o los apellidos y Nombres del cliente.
2 3
Nmero Identificacin Apellidos y Nombres / Razn Social
No No
Lista de resultados A continuacin se describe la pantalla de resultados de los transportistas encontrados:
36
Figura 4.2.2-4 Pantalla con listado de transportistas encontrados
(1)Al presionar sobre este cono, aparecer una ventana modal, desde la cual se pueden actualizar los datos del transportista seleccionado, esta ventana tiene la misma funcionalidad que la pantalla de creacin de transportistas. (2)Al presionar este botn se eliminar el registro del transportista seleccionado, previamente aparecer el mensaje de confirmacin de eliminacin
Figura 4.2.2-5 Pantalla para confirmacin de eliminacin de registro
4.2.2.3.
Opcin Carga Masiva de Transportistas
Pantalla Carga Masiva de Transportistas Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 37
Imagen de la Pantalla:
Figura 4.2.2-6 Pantalla de carga masiva de transportistas
Los detalles del formato y campos que contiene el archivo a ser cargado, se encuentran detallados en el Anexo 5. Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 38
4.2.3.
Submen Administrar Productos
Contiene las siguientes opciones: Opcin Creacin de Productos: Opcin Bsqueda de Productos: Opcin Carga Masiva de Productos: Esta opcin permite la creacin de nuevos productos. Esta opcin permite la bsqueda de productos. Esta opcin permite la carga masiva de productos desde un archivo de texto (.txt).
4.2.3.1.
Opcin Creacin de Productos
Pantalla Creacin de Productos Imagen de la Pantalla:
39
Figura 4.2.3-1 Pantalla para creacin de productos
Descripcin: Al presionar el botn "Guardar Producto" (14) se realiza la verificacin de que se ingresen todos los datos obligatorios, en caso de que falte algn campo obligatorio, se mostrar el mensaje correspondiente, una vez validado eso y si todo esta correcto aparecer el siguiente mensaje
Figura 4.2.3-2 Pantalla de creacin exitosa del producto
A continuacin se describen los campos de la pantalla de productos Nro. 1 2 3 Nombre Cdigo Principal Cdigo Auxiliar Tipo de Producto Es obligatorio Si No No Descripcin Campo para el ingreso del cdigo principal del producto. Campo para el ingreso del cdigo auxiliar del producto. Lista desplegable para seleccionar el tipo de producto, existen dos opciones bien o servicio y por defecto esta siempre seleccionada la opcin bien. Campo para el ingreso del nombre del producto. Campo para ingresar el valor unitario del producto. Lista desplegable con los tipos de iva a los que puede pertenecer un producto
4 5 6
Nombre Valor Unitario IVA
Si Si Al menos un tipo de impuesto debe ser seleccionado Al menos un tipo de impuesto debe ser seleccionado No No
ICE
Lista desplegable con los tipos de ICE a los que puede aplicar el producto
8 9
Atributo Descripcin
Campo para ingresar informacin adicional al producto Campo para ingresar la descripcin de la informacin adicional. 40
Al presionar el botn "Cancelar" (11) se realiza la limpieza de todos los campos de la pantalla. Nota importante: Debe asociar los impuestos a los productos cargados
4.2.3.2.
Opcin Bsqueda de Productos
Pantalla Bsqueda de Productos Imagen de la Pantalla:
Figura 4.2.3-3 Pantalla de bsqueda de productos
Descripcin: Al presionar el botn Buscar (6) si no se ingresa ningn parmetro, el proceso de bsqueda traer como resultado todos los productos que se encuentren almacenados en la base de datos. A continuacin se describen los campos de la pantalla de bsqueda de clientes. Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)
41
Nro. 1
Nombre Cdigo Principal
Es obligatorio No
Cdigo Auxiliar
No
3 4
Nombre Producto Impuesto
No No
Tipo Producto
No
Descripcin Campo para ingresar el cdigo principal del producto a ser buscado Campo para ingresar el cdigo auxiliar del producto a ser buscado Campo para ingresar el nombre del producto a ser buscado Lista desplegable para seleccionar el impuesto del producto a ser buscado, las opciones disponibles son: Renta, Iva e Ice Lista desplegable para seleccionar el tipo del producto a ser buscado, las opciones disponibles son: Bien y Servicio
Lista de resultados A continuacin se describe la pantalla de resultados de los productos encontrados:
Figura 4.2.3-4 Pantalla con el listado de productos ingresados
(1)Al presionar sobre este cono, aparecer una ventana modal, desde la cual se pueden actualizar los datos del producto seleccionado, esta ventana tiene la misma funcionalidad que la pantalla de creacin de productos. Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 42
(2)Al presionar este botn se eliminar el registro del producto seleccionado, previamente aparecer el mensaje de confirmacin de eliminacin
Figura 4.2.3-5 Pantalla para confirmacin de eliminacin de registro
4.2.3.3.
Opcin Carga Masiva de Productos
Pantalla Carga Masiva de Productos Imagen de la Pantalla:
Figura 4.2.3-6 Pantalla para carga masiva de productos
43
Los detalles del formato y campos que contiene el archivo a ser cargado, se encuentran detallados en el Anexo 6.
4.2.4.
Submen Administrar Claves de Contingencia
Contiene las siguientes opciones: Opcin Claves de Contingencia: Opcin Cargar Claves de Contingencia Esta opcin permite seleccionar el directorio en el cual se encuentra el archivo con las claves de contingencia. Esta opcin permite guardar en la base de datos las claves de contingencia del archivo seleccionado.
44
4.2.4.1.
Opcin Claves de Contingencia
Pantalla Cargar Claves de Contingencia Imagen de la Pantalla:
Figura 4.2.4-1 Pantalla para cargar el archivo de claves de contingencia
Descripcin: (1)Al presionar este botn se mostrar la ventana en la cual se debe seleccionar el archivo con las claves de contingencia. Por defecto este archivo es del tipo txt, en caso de seleccionar un archivo de tipo diferente, se producirn errores en la carga del mismo.
45
4.2.4.2.
Opcin Cargar Claves de Contingencia
Figura 4.2.4-3 Pantalla para cargar archivo de claves de contingencia
Descripcin: (1)Al presionar este botn se realizar la carga del archivo con las claves de contingencia que sern guardadas en la base de datos. En caso de existir errores de compatibilidad del archivo seleccionado, se mostrar el siguiente mensaje:
Caso contrario se mostrar el mensaje de xito en la carga. . Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 46
4.2.5.
Submen Administrar Secuencias de Comprobantes
Contiene las siguientes opciones:
Opcin Guardar:
Esta opcin permite guardar las modificaciones realizadas sobre los secuenciales de cada uno de los comprobantes.
4.2.5.1.
Opcin Guardar Secuencial Comprobantes
Figura 4.2.5-1 Pantalla para configurar directorios
47
Descripcin: (1)Al presionar este botn se guardarn en la base de datos los secuenciales correspondientes a Factura, Nota de Crdito, Nota de Dbito, Gua de Remisin y Comprobantes de Retencin. Si no existen errores de validacin se mostrar el mensaje siguiente:
Figura 4.2.5-2 Pantalla de actualizacin exitosa
Caso contrario se mostrar por ejemplo el siguiente mensaje de validacin:
Figura 4.2.5-3 Pantalla con mensaje de validacin
4.3. Men Comprobantes

Contiene los siguientes submens: Submen Factura: Submen Nota de Dbito: Submen Nota de Crdito: Submen Comprobante de Retencin: Submen Gua de Remisin: Contiene las opciones relacionadas con la de facturas electrnicas Contiene las opciones relacionadas con la de notas de dbito electrnicas Contiene las opciones relacionadas con la de notas de crdito electrnicas Contiene las opciones relacionadas con la de comprobantes de retencin electrnicos Contiene las opciones relacionadas con la de guas de remisin electrnicas generacin generacin generacin generacin generacin
48
4.3.1.
Submen Factura
Contiene las siguientes opciones: Opcin Guardar, firmar y enviar: Opcin Guardar sin firmar: Opcin Nuevo: Permite generar, grabar, firmar digitalmente y enviar el archivo al SRI para su autorizacin en un solo paso Permite generar y grabar el archivo de manera local Inicializa el contenido del formulario
4.3.1.1.
Opcin Guardar, firmar y enviar
49
Pantalla Factura Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.1.1-1: Pantalla procedimiento para ingreso de facturas Descripcin: Para crear una nueva factura se deber seguir el siguiente procedimiento: (1) Seleccionar la fecha de emisin del comprobante. (2) Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un cliente registrado, y luego presionar el botn Buscar. Si el cliente es nuevo se lo podr ingresar de manera directa utilizando el botn (3) Ingresar los productos o servicios pertenecientes al comprobante, presionando el botn Nuevo Detalle. Inmediatamente aparecer la ventana que se muestra a continuacin que permitir buscar o seleccionar directamente los productos que se incluirn en la factura:
50
(4) Se selecciona el producto haciendo clic sobre el botn , una vez seleccionado, la tabla del detalle del comprobante se mostrar de manera similar a la imagen mostrada a continuacin:
Las columnas que se puede modificar directamente su valor sern: Cantidad: permite el ingreso de la cantidad de productos Descuento: permite ingresar el descuento Valor ICE: permite ingresar el valor correspondiente al I.C.E., este impuesto solo deber ser ingresado cuando el campo aparezca vaco, es por esta razn que en el resto de productos que no incluyan este impuesto aparecer por defecto el valor de cero. Es responsabilidad del contribuyente el correcto clculo del impuesto y del ingreso de este valor en el campo correspondiente (5) Opcional: se puede aadir datos adicionales al comprobante presionando el botn Nuevo Dato. Si la actividad comercial del contribuyente (vendedor) lo amerita se podr calcular el valor de la propina haciendo clic sobre el cuadro de texto marcado como Propina (A) el cual corresponder exactamente al 10% del subtotal sin impuestos. (6) Finalmente se deber presionar el botn Guardar, firmar y enviar el cual ejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos. Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firma electrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea para acceder al mismo, tal como se muestra en la imagen siguiente: Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 51
Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecer un cuadro de dialogo, indicando que el comprobante ha sido autorizado por el Servicio de Rentas Internas:
Y luego se desplegar una ventana mostrando la Representacin Impresa del comprobante (RIDE), similar al mostrado a continuacin:
52
Nota Importante: Uno de los beneficios de la implementacin de los comprobantes electrnicos es fomentar el ahorro del papel, y es importante mencionar que una vez autorizado el comprobante, este se encontrar disponible en la pgina web del S.R.I. Por tal razn es recomendable evitar la impresin del RIDE, ya que no es necesaria y tampoco tiene validez legal la presentacin de dicha impresin. Flujo alterno: Emisin en Contingencia Al efectuar el paso (6) mostrado en la Figura 4.3.1.1-1, puede suceder que la conexin hacia el Servicio de Rentas Internas no se encuentre disponible (falla del servicio de internet del contribuyente o indisponibilidad de los servicios). Si este fuera el caso aparecer una ventana de dilogo como la siguiente:
Al seleccionar la opcin S el sistema automticamente cambiar a modo de emisin: En contingencia. Este modo de emisin permite guardar temporalmente los comprobantes de manera local (en el computador del contribuyente), para que cuando se re-establezca el servicio de internet, enviarlos de manera masiva al S.R.I.( ver procedimiento de la seccin 4.4.2 del presente documento). Debido a que la accin marcada como (6) no puede ser realizada (no es posible enviar directamente el comprobante al S.R.I.), para este caso deberemos hacer clic sobre la opcin Guardar sin firmar, identificada como (7). Nota: Un pre-requisito para la emisin: En contingencia es que el contribuyente haya cargado las claves tal cual como se detalla en el seccin numero 4.2.4 del presente documento, ya que si no se hubiesen cargado, aparecer el siguiente dilogo:
53
4.3.1.2.
Opcin Guardar sin firmar
Figura 4.3.1.2-1: Pantalla para ingreso de facturas
Descripcin: Para crear una nueva factura se deber seguir los mismos pasos del (1) al (5), descritos en la seccin anterior 4.3.1.1 variando nicamente el paso final descrito a continuacin: Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 54
(6) Finalmente se deber presionar el botn Guardar sin firmar el cual ejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos. Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecer un cuadro de dilogo, indicando que el comprobante ha guardado en nuestro computador:
Nota Importante: Como se puede observar en el rectngulo rojo, este comprobante consta como NO ENVIADO. Es en este caso donde se justificara la impresin de el RIDE, ya que todava no ha sido enviado al S.R.I. por parte del contribuyente (vendedor) y el comprador puede necesitarlo para constatar y comprobar que posteriormente el comprobante si haya sido enviado al S.R.I.
55
4.3.1.3.
Opcin Nuevo
Figura 4.3.1.3-1: Pantalla para ingreso de facturas Descripcin: La opcin Nuevo se utilizar para generar un nuevo comprobante en el caso de que se haya creado con anterioridad una factura y los campos del formulario se encuentren llenos. Adicionalmente tambin generar un nuevo secuencial del comprobante el cul (consecuentemente generar una nueva clave de acceso) Para generar un nuevo comprobante se deber: (1) Realizar un clic sobre el botn Nuevo
4.3.2.
Submen Nota de Dbito

Permite generar, grabar, firmar digitalmente y enviar el archivo al SRI para su autorizacin en un solo paso Permite generar y grabar el archivo de manera local Inicializa el contenido del formulario
Contiene las siguientes opciones: Opcin Guardar, firmar y enviar: Opcin Guardar sin firmar: Opcin Nuevo:
56
4.3.2.1.
Pantalla Nota de Dbito Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.2.1-1: Pantalla para creacin de notas de dbito
57
Descripcin: Para crear una nueva nota de dbito se deber seguir el siguiente procedimiento: (1) Seleccionar la fecha de emisin del comprobante (2) Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un cliente registrado, y luego presionar el botn Buscar. Si el cliente es nuevo se lo podr ingresar de manera directa utilizando el botn (3) Ingresar la fecha de emisin del comprobante al que se modifica con esta nota de dbito. (4) Ingresar el nmero de comprobante de venta (5) Ingresar el concepto y valor de la nota de dbito, presionando el botn Nuevo Detalle. Inmediatamente se aadir una nueva fila en la tabla como se muestra a continuacin :
Donde las columnas que se puede modificar directamente su valor haciendo doble clic sobre las mismas sern: Razn de la modificacin: permite el ingreso del concepto. Valor de la modificacin: permite ingresar el valor correspondiente al valor de la nota de dbito sin impuestos. (6) Posteriormente procederemos a asignar el impuesto correspondiente al valor
ingresado en el paso (5) haciendo clic sobre uno de los botones . En el caso de que el valor de la nota de dbito incluya impuestos de consumos especiales I.C.E., se deber ingresar el valor del impuesto en la seccin marcada con la anotacin (A) y en la celda contigua se ingresar el valor del cdigo del impuesto I.C.E. (ver Anexo 2), y adicionalmente deber presionar el botn para recalcular el valor del total, tal como se muestra a continuacin:
58
(7) Finalmente se deber presionar el botn Guardar, firmar y enviar el cual ejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos. Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firma electrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea para acceder al mismo, similar a la imagen siguiente:
Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecer un cuadro de dialogo, indicando que el comprobante ha sido autorizado por el Servicio de Rentas Internas e inmediatamente se desplegar una ventana mostrando la Representacin Impresa del comprobante (RIDE), similar al mostrado a continuacin:
59
Flujo alterno: Emisin en Contingencia Al efectuar el paso (7) mostrado en la Figura 4.3.2.1-1, puede suceder que la conexin hacia el Servicio de Rentas Internas no se encuentre disponible (falla del servicio de internet del contribuyente o indisponibilidad de los servicios). Si este fuera el caso aparecer una ventana de dilogo como la siguiente:
Al seleccionar la opcin S el sistema automticamente cambiar a modo de emisin: En contingencia. Este modo de emisin permite guardar temporalmente los comprobantes de manera local (en el computador del contribuyente), para que cuando se re-establezca el servicio de internet, enviarlos de manera masiva al S.R.I.( ver procedimiento de la seccin 4.4.2 del presente documento). Debido a que la accin marcada como (7) no puede ser realizada (no es posible enviar directamente el comprobante al S.R.I.), para este caso deberemos hacer clic sobre la opcin Guardar sin firmar, identificada como (8). Nota: Un pre-requisito para la emisin: En contingencia es que el contribuyente haya cargado las claves tal cual como se detalla en el seccin numero 4.2.4 del presente documento, ya que si no se hubiesen cargado, aparecer el siguiente dilogo:
60
4.3.2.2.
Pantalla Nota de dbito Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.2.2-1: Pantalla para creacin de notas de dbito Descripcin: Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)
61
Para crear una nueva nota de dbito se deber seguir los mismos pasos del (1) al (6), descritos en la seccin anterior 4.3.2.1 variando nicamente el paso final descrito a continuacin: (7) Finalmente se deber presionar el botn Guardar sin firmar el cual ejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos. Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecer un cuadro de dilogo, indicando que el comprobante ha guardado en nuestro computador:
62
4.3.2.3.
Opcin Nuevo
Pantalla Nota de dbito Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.2.3-1: Opcin para limpiar el formulario Descripcin: La opcin Nuevo se utilizar para generar un nuevo comprobante en el caso de que se haya creado con anterioridad una nota de dbito y los campos del formulario se encuentren llenos. Adicionalmente tambin generar un nuevo secuencial del comprobante el cul (consecuentemente generar una nueva clave de acceso) Para generar un nuevo comprobante se deber: (1) Realizar un clic sobre el botn Nuevo
4.3.3.
Submen Nota de Crdito
63
4.3.3.1.
Pantalla Nota de Crdito Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.3.1-1: Pantalla para creacin de notas de crdito
Figura 4.3.3.1-2: Parte inferior de la pantalla para creacin de notas de crdito Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 64
Descripcin: Para crear una nueva nota de crdito se deber seguir el siguiente procedimiento: (1) Seleccionar la fecha de emisin del comprobante (2) Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un cliente registrado, y luego presionar el botn Buscar. Si el cliente es nuevo se lo podr ingresar de manera directa utilizando el botn (3) Ingresar la fecha de emisin del comprobante al que se modifica con esta nota de crdito. (4) Ingresar el nmero de comprobante de venta. (5) Ingresar el motivo por el cual se realiza la nota de crdito. (6) Ingresar los productos o servicios pertenecientes a la nota de crdito, presionando el botn Nuevo Producto. Inmediatamente aparecer la ventana que se muestra a continuacin que permitir buscar o seleccionar directamente los productos que se incluirn en el comprobante
65
Donde las columnas en que se puede modificar directamente su valor sern: Cantidad: permite el ingreso de la cantidad de productos. Precio unitario: permite la modificacin del precio del producto, ya que pudo haber variado desde la fecha de emisin de la factura. Descuento: permite ingresar el descuento. Valor ICE: permite ingresar el valor correspondiente al I.C.E. Este impuesto solo deber ser ingresado cuando el campo aparezca vaco, es por esta razn que en el resto de productos que no incluyan este impuesto aparecer por defecto el valor de cero. (8) Finalmente se deber presionar el botn Guardar, firmar y enviar el cual ejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos. Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firma electrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea para acceder al mismo, similar a la imagen siguiente:
Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecer un cuadro de dialogo, indicando que el comprobante ha sido autorizado por el Servicio de Rentas Internas e inmediatamente se desplegar una ventana mostrando la Representacin Impresa del comprobante (RIDE), similar al mostrado a continuacin:
66
Flujo alterno: Emisin en Contingencia Al efectuar el paso (8) mostrado en la Figura 4.3.3.1-2, puede suceder que la conexin hacia el Servicio de Rentas Internas no se encuentre disponible (falla del servicio de internet del contribuyente o indisponibilidad de los servicios). Si este fuera el caso aparecer una ventana de dilogo como la siguiente:
67
Al seleccionar la opcin S el sistema automticamente cambiar a modo d e emisin: En contingencia. Este modo de emisin permite guardar temporalmente los comprobantes de manera local (en el computador del contribuyente), para que cuando se re-establezca el servicio de internet, enviarlos de manera masiva al S.R.I.( ver procedimiento de la seccin 4.4.2 del presente documento) Debido a que la accin marcada como (8) no puede ser realizada (no es posible enviar directamente el comprobante al S.R.I.), para este caso deberemos hacer clic sobre la opcin Guardar sin firmar, identificada como (9). Nota: Un pre-requisito para la emisin: En contingencia es que el contribuyente haya cargado las claves tal cual como se detalla en el seccin nmero 4.2.4 del presente documento, ya que si no se hubiesen cargado, aparecer el siguiente dilogo:
68
4.3.3.2.
Pantalla Nota de crdito Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.3.2-1: Pantalla para creacin de notas de crdito Descripcin: Para crear una nueva nota de crdito se deber seguir los mismos pasos del (1) al (7), descritos en la seccin anterior 4.3.3.1 variando nicamente el paso final descrito a continuacin:
69
70
4.3.3.3.
Opcin Nuevo
Pantalla Nota de crdito Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.3.3-1: Opcin para limpiar el formulario Descripcin: La opcin Nuevo se utilizar para generar un nuevo comprobante en el caso de que se haya creado con anterioridad una nota de crdito y los campos del formulario se encuentren llenos. Adicionalmente tambin generar un nuevo secuencial del comprobante el cul (consecuentemente generar una nueva clave de acceso) Para generar un nuevo comprobante se deber: (1) Realizar un clic sobre el botn Nuevo
4.3.4.
Submen Comprobante de Retencin

Permite generar, grabar, firmar digitalmente y enviar el archivo al SRI para su autorizacin en un solo paso Permite generar y grabar el archivo de manera local Inicializa el contenido del formulario
Contiene las siguientes opciones: Opcin Guardar, firmar y enviar: Opcin Guardar sin firmar: Opcin Nuevo:
71
4.3.4.1.
Pantalla Comprobante de Retencin Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.4.1-1: Pantalla para creacin de comprobantes de retencin Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)
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Descripcin: Para crear un nuevo comprobante de retencin se deber seguir el siguiente procedimiento: (1) Seleccionar la fecha de emisin del comprobante (2) Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un sujeto de retencin registrado, y luego presionar el botn Buscar. Si el sujeto de retencin es nuevo se lo podr ingresar de manera directa utilizando el botn (3) Ingresar el mes y el ao correspondientes al periodo fiscal al que se refiere el comprobante de retencin. (4) Seleccionar el tipo de documento sobre el cual se va a realizar la retencin. Si el documento no consta en el listado se deber escoger la opcin OTROS y e ingresar el cdigo correspondiente en la casilla habilitada a la derecha (ver tabla adjunta en el Anexo 3). (5) Ingresar el nmero de comprobante de venta. (6)Ingresar la fecha de emisin del comprobante al que se modifica con esta comprobante de retencin. (7) Seleccionar de la lista la categora de impuestos de retencin tal como se indica en el siguiente ejemplo:
(8) Seleccionar de la lista de impuestos desplegada el impuesto que se va a aplicar en el detalle, a continuacin se llenar automticamente el porcentaje de retencin (etiqueta % de Retencin), correspondiente al concepto seleccionado (en el ejemplo arriba mostrado este porcentaje es del 10%). En los casos que este porcentaje se encuentre en rangos, o abierto, permitir el ingreso de cantidades en esta casilla.
(9) Ingresar el valor de la base imponible en la respectiva casilla (10) Se deber hacer clic sobre la casilla para que se calculo el Valor Retenido de manera automtica.
73
(11) Se deber hacer clic sobre el botn Aadir Impuesto al Detalle para que el valor quede almacenado en la tabla y permita ingresar otros impuestos para el mismo comprobante. Si fuere este caso se repetirn los pasos del (7) al (11) para aadir ms impuestos al comprobante. (12) Finalmente se deber presionar el botn Guardar, firmar y enviar el cual ejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos. Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firma electrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea para acceder al mismo, similar a la imagen siguiente:
Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecer un cuadro de dialogo, indicando que el comprobante ha sido autorizado por el Servicio de Rentas Internas e inmediatamente se desplegar una ventana mostrando la Representacin Impresa del comprobante (RIDE). Flujo alterno: Emisin en Contingencia Al efectuar el paso (12) mostrado en la Figura 4.3.4.1-1, puede suceder que la conexin hacia el Servicio de Rentas Internas no se encuentre disponible (falla del servicio de internet del contribuyente o indisponibilidad de los servicios). Si este fuera el caso aparecer una ventana de dilogo como la siguiente:
74
Al seleccionar la opcin S el sistema automticamente cambiar a modo de emisin: En contingencia. Este modo de emisin permite guardar temporalmente los comprobantes de manera local (en el computador del contribuyente), para que cuando se re-establezca el servicio de internet, enviarlos de manera masiva al S.R.I.(ver procedimiento de la seccin 4.4.2 del presente documento). Debido a que la accin marcada como (12) no puede ser realizada (no es posible enviar directamente el comprobante al S.R.I.), para este caso deberemos hacer clic sobre la opcin Guardar sin firmar, identificada como (13). Nota: Un pre-requisito para la emisin: En contingencia es que el contribuyente haya cargado las claves tal cual como se detalla en el seccin nmero 4.2.4 del presente documento, ya que si no se hubiesen cargado, aparecer el siguiente dilogo:
75
4.3.4.2.
Pantalla Comprobante de retencin Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.3.2-1: Pantalla para creacin de comprobantes de retencin
76
Descripcin: Para crear un nuevo comprobante de retencin se deber seguir los mismos pasos del (1) al (11), descritos en la seccin anterior 4.3.4.1 variando nicamente el paso final descrito a continuacin:
77
Nota Importante: Como se puede observar, este comprobante consta como NO ENVIADA. Es en este caso donde se justificara la impresin de el RIDE, ya que todava no ha sido enviado al S.R.I. por parte del contribuyente (vendedor) y el comprador puede necesitarlo para constatar y comprobar que posteriormente el comprobante si haya sido enviado al S.R.I.
4.3.4.3.
Opcin Nuevo
Pantalla Comprobante de Retencin Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.4.3-1: Opcin para limpiar el formulario Descripcin: La opcin Nuevo se utilizar para generar un nuevo comprobante en el caso de que se haya creado con anterioridad un comprobante de retencin y los campos del formulario se encuentren llenos. Adicionalmente tambin generar un nuevo secuencial del comprobante el cul (consecuentemente generar una nueva clave de acceso) Para generar un nuevo comprobante se deber: (1) Realizar un clic sobre el botn Nuevo
4.3.5.
Submen Gua de Remisin
78
4.3.5.1.
Pantalla Gua de Remisin Imagen de la Pantalla:
Figura 4.3.5.1-1: Pantalla para creacin de guas de remisin
79
Figura 4.3.5.1-2: Parte inferior de la pantalla gua de remisin Descripcin: Para crear un nueva gua de remisin se deber seguir el siguiente procedimiento: (1) Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un transportista registrado, y luego presionar el botn Buscar. Si el transportista es nuevo se lo podr ingresar de manera directa utilizando el botn (2) Seleccionar la fecha de inicio del transporte. (3) Seleccionar la fecha de finalizacin del transporte. (4) Ingresar la direccin de partida. A continuacin ingresamos toda la informacin referente al destinatario: (5) Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un destinatario registrado, y luego presionar el botn Buscar. Si el destinatario no ha sido registrado con anterioridad se lo podr ingresar de manera directa utilizando el botn (6) Ingresar la direccin de destino. (7) Ingresar el motivo de traslado. Los siguientes son datos opcionales de la gua de remisin y debern ser ingresado segn corresponda: (A) Ingresar el cdigo del establecimiento de destino (Ejemplo: 001). (B) Ingresar el documento aduanero de respaldo. Si existiese el comprobante de venta de respaldo se debern ingresar los tres campos sealados por (C), (D), (E) cuya descripcin es la siguiente: Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 80
(C) Ingrese la fecha de emisin del comprobante de respaldo (D) Ingrese el nmero del comprobante de respaldo (E) Ingrese el nmero de autorizacin del comprobante de respaldo. Si el comprobante es fsico el nmero de autorizacin es de 10 dgitos, si el comprobante es electrnico el nmero de autorizacin es de 37 dgitos. (8) Procedemos a seleccionar el o los productos que se incluirn en la gua presionando el botn Seleccionar producto, y nos aparecer una ventana similar a la mostrada a continuacin:
Donde las columnas en las que se puede modificar directamente su valor sern: Cantidad: permite el ingreso de la cantidad de productos (10) A continuacin procedemos a aadir toda la informacin del formulario previamente ingresada al detalle de destinarios realizando un clic sobre el botn Aadir Destinatario Debido a que se pueden registrar varios destinatarios en la gua de remisin los pasos del (5) al (10) debern repetirse para cada destinatario que se quiera aadir. Para borrar los datos del destinatario ingresado con anterioridad se deber presionar el botn (G) Nuevo Destinatario. Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 81
(11) Finalmente se deber presionar el botn Guardar, firmar y enviar el cual ejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos. Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firma electrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea para acceder al mismo, tal como se muestra en la imagen siguiente:
Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecer un cuadro de dialogo, indicando que el comprobante ha sido autorizado por el Servicio de Rentas Internas:
E inmediatamente se desplegar una ventana mostrando la Representacin Impresa del comprobante (RIDE). Flujo alterno: Emisin en Contingencia Al efectuar el paso (11) mostrado en la Figura 4.3.5.1-2, puede suceder que la conexin hacia el Servicio de Rentas Internas no se encuentre disponible (falla del servicio de internet del contribuyente o indisponibilidad de los servicios). Si este fuera el caso aparecer una ventana de dilogo como la siguiente:
82
Al seleccionar la opcin S el sistema automticamente cambiar a modo de emisin: En contingencia. Este modo de emisin permite guardar temporalmente los comprobantes de manera local (en el computador del contribuyente), para que cuando se re-establezca el servicio de internet, enviarlos de manera masiva al S.R.I.(ver procedimiento de la seccin 4.4.2 del presente documento). Debido a que la accin marcada como (11) no puede ser realizada (no es posible enviar directamente el comprobante al S.R.I.), para este caso deberemos hacer clic sobre el botn Guardar sin firmar. Nota: Un pre-requisito para la emisin: En contingencia es que el contribuyente haya cargado las claves tal cual como se detalla en el seccin nmero 4.2.4 del presente documento, ya que si no se hubiesen cargado, aparecer el siguiente dilogo:
83
4.3.5.2.
Figura 4.3.3.2-1: Pantalla para creacin de guas de remisin Descripcin: Para crear una nueva gua de remisin se deber seguir los mismos pasos del (1) al (10), descritos en la seccin anterior 4.3.5.1 variando nicamente el paso final descrito a continuacin: (11) Se deber presionar el botn Guardar sin firmar el cual ejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos. Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecer un cuadro de dilogo, indicando que el comprobante ha guardado en nuestro computador:
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Nota Importante: Como se puede observar, este comprobante consta como NO ENVIADO. Es en este caso donde se justificara la impresin de el RIDE, ya que todava no ha sido enviado al S.R.I. por parte del contribuyente (vendedor) y el comprador puede necesitarlo para constatar y comprobar que posteriormente el comprobante si haya sido enviado al S.R.I.
4.3.5.3.
Opcin Nuevo
Figura 4.3.5.3-1: Opcin para limpiar el formulario
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Descripcin: La opcin Nuevo se utilizar para generar un nuevo comprobante en el caso de que se haya creado con anterioridad un Gua de Remisin y los campos del formulario se encuentren llenos. Adicionalmente tambin generar un nuevo secuencial del comprobante el cul (consecuentemente generar una nueva clave de acceso) Para generar un nuevo comprobante se deber: (1) Realizar un clic sobre el botn Nuevo
4.4. Men Procesos

Contiene los siguientes submens: Submen Firmar Comprobantes Submen Envo de Comprobantes: Submen Visualizacin Ride (Representacin Impresa de Documentos Electrnicos): Submen Re-envo de Comprobantes: Contiene las opciones relacionadas para la firma electrnica de varios comprobantes Contiene las opciones relacionadas para el envo de varios comprobantes hacia el S.R.I. para su autorizacin. Contiene las opciones relacionadas con la generacin de comprobantes de electrnicos Contiene las opciones relacionadas con la generacin de guas de remisin electrnicas
4.4.1.
Submen Firmado de Archivos
Contiene las siguientes opciones: Opcin Firmar: Permite firmar digitalmente varios archivos almacenados en un directorio del computador
4.4.1.1.
Opcin Firmar
86
Pantalla Firmado de Archivos Imagen de la Pantalla:
Figura 4.4.1.1-1: Pantalla procedimiento para firmar archivos
Descripcin: Esta opcin permite el firmado digital de uno o ms archivos de un directorio utilizando un token de firma digital que previamente debe haber sido instalado (ver seccin 3.1 y el Anexo 1 para conocer sobre la compatibilidad) y debe estar conectado a cualquiera de los puertos USB del computador. Para realizar el firmado de uno o ms archivos se deber seguir el siguiente procedimiento: (1) Cuando se quiera desplegar el contenido de una carpeta diferente a las configuradas por defecto, es decir el directorio de comprobantes generados, se deber escoger la opcin Otro directorio; y luego, realizar clic sobre el botn Examinar marcada como (A), para seleccionar el directorio de donde se van a obtener los archivos para el firmado. (2) Una vez el directorio, se deber hacer clic sobre el botn Mostrar archivos el cual desplegar todos los archivos XML de dicha carpeta. (3) Luego procedemos a seleccionar el o los archivos, realizando un clic sobre la casilla correspondiente al archivo, que se encuentra en la columna Seleccionar de manera similar a la imagen mostrada en la siguiente imagen:
87
Tambin se podra seleccionar todos los archivos de la carpeta si se marca la opcin Seleccionar todos los archivos (B). (4) Procedemos entonces a realizar un clic sobre el botn Firmar, el cual utilizar la opcin (C) de la lista seleccionada a la izquierda (listado de tokens de firma compatibles), para realizar la firma digital. Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firma electrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea para acceder al mismo, tal como se muestra en la imagen siguiente:
Finalmente, si la contrasea fue ingresada de manera correcta en ventana de dialogo anterior, se desplegar un mensaje general indicando que el proceso ha finalizado y adicionalmente la tabla de resultados indicar el estado individual de la firma para cada archivo de manera similar a la imagen mostrada a continuacin:
88
4.4.2.
Submen Envo de Comprobantes

Permite enviar varios archivos almacenados en un directorio del computador local mediante la modalidad de lotes de comprobantes Permite enviar varios archivos almacenados en un directorio del computador local mediante la modalidad de envo uno por uno
Contiene las siguientes opciones: Opcin Envo por Lotes:
Opcin Envo Individual:
4.4.2.1.
Opcin Envo por Lotes
Pantalla Envo de Comprobantes Imagen de la Pantalla:
Figura 4.4.2.1-1: Pantalla pasos para envo por lotes Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 89
Descripcin: Esta opcin permite el envo de uno o ms archivos de un directorio hacia el SRI para su autorizacin en un archivo de lote (es un archivo que contiene varios comprobantes), normalmente esta opcin se la utilizar cuando hayamos emitido varios comprobantes en modalidad de contingencia (problemas del servicio de internet), y se haya restablecido la conexin. Para realizar el envo por lotes se deber seguir el siguiente procedimiento: (1) Cuando se quiera desplegar el contenido de una carpeta diferente a las configuradas por defecto, es decir el directorio de comprobantes firmados, se deber escoger la opcin Otro directorio; y luego, realizar clic sobre el botn Examinar marcada como (A), para seleccionar el directorio de donde se van a obtener los archivos para el firmado. (2) Una vez el directorio, se deber hacer clic sobre el botn Mostrar archivos el cual desplegar todos los archivos XML de dicha carpeta. (3) Luego procedemos a seleccionar el o los archivos, realizando un clic sobre la casilla correspondiente al archivo, que se encuentra en la columna Seleccionar de manera similar a la imagen mostrada en la siguiente imagen:
(4) Procedemos entonces a realizar un clic sobre el botn Enviar por lotes, el cual crear un archivo tipo lote con la fecha y hora de creacin, en la carpeta de comprobantes firmados bajos el formato: lote-DDMMAA-hhmmss.xml por Ejemplo (lote-170412-091343.xml). Este archivo inmediatamente ser enviado al SRI, donde se procesarn cada uno de los comprobantes y se recibir una respuesta de todo el lote con el resumen de los comprobantes autorizados o no-autorizados segn corresponda. Finalmente se desplegar un mensaje general indicando que el proceso ha finalizado y adicionalmente en la tabla de resultados indicar el estado individual de la respuesta para cada archivo de manera similar a la imagen mostrada a continuacin:
90
Si se desea ampliar y leer la columna Motivo puede realizar un clic sobre la celda que se quiera ampliar, e inmediatamente se abrir una ventana de dilogo.
4.4.2.2.
Opcin Envo Individual
Pantalla Envo de Comprobantes Imagen de la Pantalla:
Figura 4.4.2.2-1: Pantalla pasos para envo individual de comprobantes Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)
91
Descripcin: Esta opcin permite el envo de uno o ms archivos de un directorio hacia el SRI para su autorizacin de manera individual; es decir, enviando uno a uno los archivos. Normalmente esta opcin se la utilizar cuando hayamos emitido varios comprobantes en modalidad de contingencia (problemas del servicio de internet), y se haya restablecido la conexin. Para realizar el envo individual de comprobantes se deber seguir el siguiente procedimiento: (1) Cuando se quiera desplegar el contenido de una carpeta diferente a las configuradas por defecto, es decir el directorio de comprobantes firmados, se deber escoger la opcin Otro directorio; y luego, realizar clic sobre el botn Examinar marcada como (A), para seleccionar el directorio de donde se van a obtener los archivos para el envo. (2) Una vez el directorio, se deber hacer clic sobre el botn Mostrar archivos el cual desplegar todos los archivos XML de dicha carpeta. (3) Luego procedemos a seleccionar el o los archivos, realizando un clic sobre la casilla correspondiente al archivo, que se encuentra en la columna Seleccionar de manera similar a la imagen mostrada en la siguiente imagen:
(4) Procedemos entonces a realizar un clic sobre el botn Envo individual, el cual inmediatamente enviar uno a uno los archivos seleccionados hacia el SRI, donde se procesarn los comprobantes y se recibir una respuesta por cada archivo con el resumen de los comprobantes autorizados o no-autorizados segn corresponda. Finalmente se desplegar un mensaje general indicando que el proceso ha finalizado y adicionalmente en la tabla de resultados indicar el estado individual de la respuesta para cada archivo de manera similar a la imagen mostrada a continuacin:
Figura 4.4.2.2-1 Tabla de resultados Si se desea ampliar y leer la columna Motivo puede realizar un clic sobre la celda que se quiera ampliar, e inmediatamente se abrir una ventana de dilogo. Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0) 92
Flujo alterno: Transmitido sin respuesta Al efectuar el paso (4) mostrado en la Figura 4.4.2.2-1, puede suceder que el tiempo de respuesta de los servicios del S.R.I. sea mayor al configurado o tambin puede ser que exista congestin en el servicio de internet del contribuyente. Si este fuera el caso el valor de la columna Resultado ser de TRANSIMITIDO SIN RESPUESTA (ver Figura 4.4.2.2-1). Esto quiere decir, que el comprobante fue recibido por el S.R.I. pero la respuesta tard ms de lo esperado, por lo tanto estos comprobantes debern ser re-enviados (procedimiento de la seccin 4.4.4 del presente documento) para conocer su estado de autorizado o no.
4.4.3.
Submen Visualizacin de Comprobantes

Permite visualizar comprobantes autorizados almacenados en un directorio del computador local
Contiene las siguientes opciones: Opcin Cargar Archivos:
4.4.3.1.
Opcin Cargar Archivos
Pantalla Visualizacin de comprobantes Imagen de la Pantalla:
Figura 4.4.3.1-1: Pantalla pasos para visualizar un comprobante Descripcin: Esta opcin visualizar comprobantes electrnicos autorizados de un directorio del computador, para lo cual se deber seguir el siguiente procedimiento:
93
(1) Cuando se quiera desplegar el contenido de una carpeta diferente a las configuradas por defecto, es decir el directorio de comprobantes autorizados, se deber escoger la opcin Otro directorio; y luego, realizar clic sobre el botn Examinar marcada como (A), para seleccionar el directorio de donde se van a obtener los archivos para el re-envo. (2) Una vez el directorio, se deber hacer clic sobre el botn Cargar Archivos el cual desplegar todos los archivos XML de dicha carpeta. (3) Luego para visualizar un comprobante procedemos hacer un clic sobre la sobre el botn que se encuentra a su derecha. Finalmente se desplegar el RIDE correspondiente a ese comprobante autorizado, similar a la imagen mostrada a continuacin:
4.4.4.
Submen Re-envo de Comprobantes

Permite enviar varios archivos almacenados en un directorio del computador local mediante la modalidad de envo uno por uno 94
Contiene las siguientes opciones: Opcin Envo Individual:
4.4.4.1.
Opcin Envo Individual
Pantalla Re-envo de Comprobantes Imagen de la Pantalla:
Figura 4.4.4.1-1: Pantalla pasos para re-envo individual de comprobantes
Descripcin: Esta opcin permite el re-envo de uno o ms archivos de un directorio hacia el SRI para su autorizacin de manera individual; es decir, enviando uno a uno los archivos.
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Normalmente esta opcin se la utilizar cuando recibamos el mensaje de que el o los archivos se encuentran en estado Transmitido sin respuesta. Para realizar el reenvo individual de comprobantes se deber seguir el siguiente procedimiento: (1) Cuando se quiera desplegar el contenido de una carpeta diferente a las configuradas por defecto, es decir el directorio de comprobantes transmitidos sin respuesta, se deber escoger la opcin Otro directorio; y luego, realizar clic sobre el botn Examinar marcada como (A), para seleccionar el directorio de donde se van a obtener los archivos para el re-envo. (2) Una vez el directorio, se deber hacer clic sobre el botn Mostrar archivos el cual desplegar todos los archivos XML de dicha carpeta. (3) Luego procedemos a seleccionar el o los archivos, realizando un clic sobre la casilla correspondiente al archivo, que se encuentra en la columna Seleccionar de manera similar a la imagen mostrada en la siguiente imagen:
Tambin se podra seleccionar todos los archivos de la carpeta si se marca la opcin Seleccionar todos los archivos (B). (4) Procedemos entonces a realizar un clic sobre el botn Envo individual, el cual inmediatamente enviar uno a uno los archivos seleccionados hacia el SRI, donde se procesarn los comprobantes y se recibir una respuesta por cada archivo con el resumen de los comprobantes autorizados o no-autorizados segn corresponda. Finalmente se desplegar un mensaje general indicando que el proceso ha finalizado y adicionalmente en la tabla de resultados indicar el estado individual de la respuesta para cada archivo de manera similar a la imagen mostrada a continuacin:
Figura 4.4.2.2-1 Tabla de resultados Si se desea ampliar y leer la columna Motivo puede realizar un clic sobre la celda que se quiera ampliar, e inmediatamente se abrir una ventana de dilogo.
96
Anexo 1
TABLA 1A: Compatibilidad de la Herramienta con los dispositivos provistos por el Banco Central del Ecuador.
Windows XP, Vista, 7 (32-bits) Windows Vista, 7 (64-bits) Red Hat Enterprise 5.4 (32-bit and 64-bit) en kernel 2.6 CentOS 5.4 (32-bit and 64-bit) en kernel 2.6 SUSE Linux Enterprise 11 (32bit) en kernel 2.6 Fedora 12 (32-bit) Ubuntu 10.04 (32bit and 64 bit) en kernel 2.6 Ikey2032 Aladdin etoken Pro Ubuntu 8.0x 9.0x MAC OS X LION (10.7)
(A) (1)
(B) (2)
(C) (3)
(D) (3)
(E) (5)
(A) (1)
(B) (2)
(A) Driver SafeNet AuthenticationClient-x32-8.00.msi provisto por la pgina web del B.C.E. (B) Driver SafeNet AuthenticationClient-x64-8.00.msi provisto por la pgina web del B.C.E. (C) Driver SafeNetAuthenticationClient_Linux_v8.0.zip provisto por la pgina web del B.C.E. (D) Driver BSecPKLinux-2.0.0.0007.zip provisto por la pgina web del B.C.E. (E) Driver eToken_PKI_Client_4_55_Mac.zip provisto por la pgina web del B.C.E. URL Pgina B.C.E.: http://www.eci.bce.ec/web/guest/centro-de-descargas (1) Requiere tener instalado el JRE de java versin 6.x (Java SE 6 Update 20 o superior). (2) Requiere tener instalado el JRE de java versin 7.x (Java SE 7u1 o superior). (3) Requiere tener instalada el JRE SE 6.x (32bits) respectivo a la versin que corresponda de Linux. (4) Requiere tener instalada el Java SE 6 correspondiente al MAC OS X.
Nota Legal (Legal Notice): Todas las marcas registradas aqu mencionadas son propiedad de sus respectivos propietarios (All trademarks are the property of their respective owners).
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TABLA 1B: Compatibilidad de la Herramienta con los dispositivos provistos por Security Data S.A.
Windows XP, Vista, 7 (32-bits) Windows Vista, 7 (64-bits) Linux MAC OS X
ePass3003 auto BioPass3000
(A) (1)
(B) (2)
(A) (1)
(B) (2)
(A) Driver ePass3003.exe provisto por la pgina web de Security Data. (B) Driver BioPass3000_Setup.exe provisto por la pgina web de Security Data. URL Pgina Security Data.: https://www.securitydata.net.ec/descargas/ (1) Requiere tener instalado el JRE de java versin 6.x (Java SE 6 Update 26 o superior). (2) Requiere tener instalado el JRE de java versin 7.x (Java SE 7u1 o superior).
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TABLA 1C: Compatibilidad de la Herramienta con los dispositivos provistos por A.N.F. Ecuador
Windows XP, Vista, 7 (32-bits) Windows Vista, 7 (64-bits) Linux MAC OS X Snow Leopard
Token Plug&Sign Certificado exportado
(A) (1)
(A) (2)
(B)
(A) (1)
(A) (2)
(1) Requiere tener instalado el JRE de java versin 6.x (Java SE 6 Update 26 o superior). (2) Requiere tener instalado el JRE de java versin 7.x (Java SE 7u1 o superior). (A) Requiere cambiar las libreras de seguridad JCE de Java segn como se indica en el manual publicado por el proveedor en su pgina web: http://anf.ec/ec/homepage.html En resumen el manual detalla como cambiar las libreras del JRE de java con seguridad estndar a las libreras con seguridad avanzada. Para ello se debern realizar los siguientes pasos: i. Descargara las libreras de la pagina oficial de java http://www.oracle.com/technetwork/java/javase/downloads/index.html ii. iii. Una vez descargadas ir al directorio de java que este en uso por el sistema: \Java\jre6\lib\security Reemplazar los archivos con extensin .jar : US_export_policy y local_policy por los descargados.
Observaciones: Los pasos ii y iii se deben realizar para todos los JRE que se encuentren instalados en la maquina incluso para los JRE que se encuentran incluidos en la carpeta del JDK.
(B) Requiere exportar el certificado con las opciones disponibles en el programa Plug & Sign y posteriormente importarlo al sistema operativo mediante el aplicativo Keychain Access.
99
Anexo 2
Tabla referencial del impuesto de consumos especiales: I.C.E.
Descripcin ICE CIGARRILLOS RUBIOS ICE CIGARRILLOS NEGROS ICE PRODUCTOS DEL TABACO Y SUCEDNEOS DEL TABACO EXCEPTO CIGARRILLOS ICE CERVEZA ICE- CAMIONETAS, FURGONETAS, CAMIONES Y VEHICULOS DE RESCATE CUYO PVP SEA HASTA DE 30000 USD ICE VEHCULOS MOTORIZADOS CUYO PVP SEA HASTA DE 20000 USD ICE VEHCULOS MOTORIZADOS EXCEPTO CAMIONETAS Y FURGONETAS ENTRE 20000 Y 30000 ICE VEHCULOS MOTORIZADOS PVP ENTRE 30000 Y 40000 ICE VEHICULOS MOTORIZADOS CUYO PVP SUPERIOR USD 40.000 HASTA 50.000 ICE VEHICULOS MOTORIZADOS CUYO PVP SUPERIOR USD 50.000 HASTA 60.000 ICE VEHICULOS MOTORIZADOS CUYO PVP SUPERIOR USD 60.000 HASTA 70.000 ICE VEHICULOS MOTORIZADOS CUYO PVP SUPERIOR USD 70.000 ICE - VEHCULOS HBRIDOS O ELCTRICOS CUYO PVP MAYOR A USD. 40.000 HASTA USD 50.000 ICE VEHCULOS HBRIDOS O ELCTRICOS CUYO PVP MAYOR A USD. 50.000 HASTA USD 60.000 ICE VEHCULOS HBRIDOS O ELCTRICOS CUYO PVP MAYOR A USD. 60.000 HASTA USD 70.000 ICE VEHCULOS HBRIDOS O ELCTRICOS CUYO PVP MAYOR A USD. 70.000 ICE VEHCULOS HBRIDOS O ELCTRICOS CUYO PVP SEA DE HASTA USD. 35.000 ICE VEHICULOS HBRIDOS O ELCTRICOS CUYO PVP MAYOR A USD. 35.000 HASTA USD 40.000
ICE AVIONES, AVIONETAS, HELICOPTEROS, MOTOS ACUATICAS, TRICARES, CUADRONES, YATES Y BARCOS DE RECREO
Porcentaje de ICE 150% (*) 150% (*) 150% 30% (*) 5% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 14% 20% 26% 32% 0% 8% 15% 10% 40% (*) 20% 35% 300% 100% 15% 35%
Cdigo 3011 3021 3023 3041 3072 3073 3074 3075 3077 3078 3079 3080 3173 3174 3175 3176 3171 3172 3081 3051 3031 3610 3620 3630 3640 3092 3660
ICE BEBIDAS GASEOSAS

ICE ALCOHOL Y PRODUCTOS ALCOHOLICOS, DISTINTOS A LA CERVEZA
ICE PERFUMES Y AGUAS DE TOCADOR ICE VIDEOJUEGOS ICE ARMAS DE FUEGO, ARMAS DEPORTIVAS Y MUNICIONES ICE FOCOS INCANDESCENTES ICE SERVICIOS DE TELEVISIN PAGADA
ICE CUOTAS, MEMBRESAS, AFLIACIONES, ACCIONES Y SIMILARES QUE COBREN A SUS MIEMBROS Y USUARIOS LOS CLUBES SOCIALES, CUYO MONTO SUPERE 1.500 USD ANUAL
(*) El clculo del impuesto vara segn la cantidad.
100
Anexo 3
Tabla referencial con los cdigos de documentos ms comunes que pueden ser utilizados para Comprobantes de Retencin
Cdigo 11 12 13 15 18 21 Descripcin PASAJES EMITIDOS POR EMPRESAS DE AVIACION DOCUMENTOS EMITIDOS POR INSTITUCIONES FINANCIERAS DOCUMENTOS EMITIDO POR COMPAIAS DE SEGUROS COMPROBANTES DE VENTA EMITIDOS EN EL EXTERIOR DOCUMENTOS AUTORIZADOS EN VENTAS EXCEPTO ND Y NC CARTA DE PORTE AEREO
101
Anexo 4
Formato del archivo de carga masiva de clientes
Este archivo debe contener la siguiente informacin en el orden indicado y separado por comas ( , ) Orden Campo 1 Razn social 2 Tipo de identificacin Descripcin Obligatorio Razn social o nombre SI del cliente a ser cargado Tipo de identificacin SI del cliente, solamente puede tener los siguientes valores: C cdula de identidad R ruc P pasaporte 3 Nmero de identificacin Nmero de identificacin del cliente, cabe sealar que este campo solo debe contener nmeros. Direccin del cliente Nmero de telfono del cliente Nmero de extensin del cliente Nmero de celular del cliente Correo electrnico del cliente Tipo de cliente, solamente puede tener los siguientes valores: C cliente R sujetos retenidos P destinatarios SI 1453456789001 Ejemplo Tienda del barrio R
4 5 6 7 8 9
Direccin Nmero de Telfono Nmero de Extensin Nmero de Celular Correo electrnico Tipo de Cliente
NO NO NO NO SI SI
Carceln 24312344 4876 098787656 micorreo@email. com C
Ejemplo de archivo:
JUAN PEREZ,C,1234567892,Av. 10 de agosto N39 y Av. Colon,2670894,2865,086905295,micorreo@gmail.com,C HOMERO PEREZ,R,1234567895001,Urb. el condado,2670894,2865,,micorreo@gmail.com,D MARCO AGUIRRE,P,1714567697,Barrio la gasca,,,,marco@mail.com,R
102
Anexo 5
Formato del archivo de carga masiva de transportistas
Este archivo debe contener la siguiente informacin en el orden indicado y separado por comas ( , ) Orden Campo 1 Razn social 2 Tipo de identificacin Descripcin Obligatorio Razn social o nombre SI del cliente a ser cargado Tipo de identificacin SI del cliente, solamente puede tener los siguientes valores: C cdula de identidad R ruc P pasaporte Nota.- La letra debe estar en maysculas sino se producira un error en la carga 3 Nmero de identificacin Nmero de SI identificacin del cliente, cabe sealar que este campo solo debe contener nmeros. Correo electrnico del NO cliente Placa de vehculo de SI transporte 1453456789001 Ejemplo Tienda del barrio R
4 5
Correo electrnico PLACA
micorreo@email. com C
Ejemplo de archivo:
JUAN PEREZ,P,1734568790000,micorreo@msn.com,CBH957 JOSE SALTOS,R,1734568790001,micorreo@msn.com,AAA0957 JUAN MONTALVO,C,1734568790,micorreo@msn.com,AYU0957
103
Anexo 6
Formato del archivo de carga masiva de productos
Este archivo debe contener la siguiente informacin en el orden indicado y separado por comas ( , ) Orden Campo 1 Cdigo principal 2 3 4 5 Cdigo auxiliar Nombre Valor Tipo de producto Descripcin Cdigo principal del producto Cdigo auxiliar del producto Nombre del producto Valor del producto Tipo de producto, solamente puede tener los siguientes valores: B bien S servicio Nota.- La letra debe estar en maysculas sino se producira un error en la carga Obligatorio SI NO SI SI SI Ejemplo 15 445 televisor 300 B
Ejemplo de archivo: 011,350,CAMARA,150,B 120,344,DISC PLAYER,45,B 101,,TECNICO,4.75,S
104

Comprobantes Electronicos-Manual de Usuario v1 0 0

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Servicio de Rentas Internas Direccin Nacional de Desarrollo Tecnolgico Nombre del Departamento

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos

Direccin Nacional de Desarrollo Tecnolgico Fecha de elaboracin: 2012-04-09

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

Informacin del Documento

Actualizacin para la nueva versin del software

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

4.1.2. 4.1.3. 4.1.4.

4.1.2.1. 4.1.3.1. 4.1.3.2. 4.1.4.1. 4.1.4.2.

Submen Administrar Transportistas .......................................................................................................... 34

4.2.2.1. 4.2.2.2. 4.2.2.3.

Submen Administrar Productos ................................................................................................................. 39

4.2.3.1. 4.2.3.2. 4.2.3.3.

4.2.4.1. 4.2.4.2. 4.2.5.1.

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

4.3.1.1. 4.3.1.2. 4.3.1.3.

Submen Nota de Dbito ............................................................................................................................ 56

4.3.2.1. 4.3.2.2. 4.3.2.3.

Submen Nota de Crdito ........................................................................................................................... 63

4.3.3.1. 4.3.3.2. 4.3.3.3.

Submen Comprobante de Retencin ......................................................................................................... 71

4.3.4.1. 4.3.4.2. 4.3.4.3.

Submen Gua de Remisin ......................................................................................................................... 78

4.3.5.1. 4.3.5.2. 4.3.5.3.

4.4.2. 4.4.3. 4.4.4.

4.4.2.1. 4.4.2.2. 4.4.3.1. 4.4.4.1.

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

Figura 2.3.1-1: Icono para inicio del programa

Figura 2.3.1-1: Men principal

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

Figura 2.3.1-2: Men y submen correspondiente a la opcin de Administracin

Figura 2.3.1-3: rea de interaccin

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

2.3. Elementos Generales

Figura 2.3.1-1 Campos de Texto obligatorios

Figura 2.3.2-1 Campos de fechas

Figura 2.3.3-1 Lista de seleccin

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

Figura 2.3.4-1 Calendario

Figura 2.3.5-1 Tabla de datos

Figura 2.3.6-1 Botn

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

Figura 2.3.7-1 Mensajes

Figura 2.3.8-1 Buscador

Figura 2.3.8-2 Datos de resultado

Figura 2.3.8-3 Forma de usar el comodn

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

(*) Compatibilidad limitada, ver Anexo 1 para conocer las limitaciones

Figura 2.3.8-1 Pantalla de Bienvenida

Figura 2.3.8-2 Pantalla de Requisitos del Sistema

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

Figura 2.3.8-3 Pantalla Seleccin de Directorio de Instalacin

Figura 2.3.8-4 Pantalla Bsqueda de Directorio de Instalacin

Figura 2.3.8-5 Pantalla de Confirmacin de Directorio de Instalacin

Figura 2.3.8-6 Pantalla Listado de Subprogramas Obligatorios

Figura 2.3.8-7 Pantalla de Progreso de la Instalacin

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

Figura 2.3.8-8 Pantalla Creacin de Accesos Directos

Figura 2.3.8-9 Pantalla Confirmacin de Instalacin

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

4.1. Men Configuracin

Submen Crear Base de Datos

Pantalla Configuracin Base de Datos Imagen de la Pantalla:

Figura 4.1.1-1 Pantalla para seleccionar directorio