Contribucin Especial

Evaluacin del nivel socioeconmico: presentacin de una escala adaptada en una poblacin de Lambayeque
Evaluation of the socioeconomic status: presentation of a scale adapted in a population from Lambayeque
Oscar Eduardo Vera-Romero , Franklin Miguel Vera-Romero
1,a,c 1,b

RESUMEN

Introduccin: El estatus o nivel socioeconmico (NSE) es una medida total que combina la parte econmica y sociolgica de la preparacin laboral de una persona y de la posicin econmica y social individual o familiar en relacin a otras personas. Adems es un indicador importante en todo estudio demogrfico; segn Gottfried, 1985 y Hauser, 1994 incluye tres aspectos bsicos: los ingresos econmicos, nivel educativo y ocupacin de los padres. Estudios actuales en Amrica Latina, muestran la gran relacin de este indicador con el estado de salud, nutricin, el rendimiento estudiantil y la esperanza de vida. Por este motivo, partiendo del marco conceptual descrito por la Asociacin Peruana de Empresas de Investigacin de Mercados APEIM 2003 2010 que el NSE es una variable tericamente controvertida y que es importante aproximar el estatus socioeconmico de las familias a travs de un indicador prctico. Esto permiti realizar una escala adaptada en una poblacin de Lambayeque, para evaluarlo y obtener modelos de factores asociados. La versin actual constan del mismo nmero de tems (5 en total), posee una confiabilidad excelente (alfa de Crombach: 0,9017, IC95%. 0,9013 0,9048). Se introdujeron cambios en la mayora de tems y alternativas, afectando de esta manera la puntuacin total, siendo el puntaje mnimo de 5 puntos y mximo de 33puntos, concluyendo que a mayor puntuacin mayor nivel socioeconmico. Siendo el instrumento que evala de manera integral el NSE en nuestra regin. Finalmente, se recomienda su evaluacin en otras poblaciones con diferencias culturales e idiomas. Palabras clave: Evaluacin, Escala, Clase Social. (Fuente: DeCS, BIREME)

ABSTRACT

The socioeconomic status (SES) is a total measurement that combines both the economic and sociological part of the job preparation of a person and of the economic and social position of an individual or family regarding other people. It is also an important indicator in any demographic study; according to Gottfried (1985) and Hauser (1994), it includes three basic aspects: the economic income, educational level and occupation of the parents. Current studies in Latin America, show the great value of this indicator with the state of healthcare, nutrition, student performance and life expectancy. It is because of this, based on the conceptual framework described by the Peruvian Association of Companies in Market Research APEIM 2003 2010 that the SES is a theoretically controversial variable and that it is important to harmonize the socioeconomic status of families through a practical indicator. This has allowed for a scale adapted in a population from Lambayeque, to evaluate and obtain models of associated factors. The current version consist of the same number of items (5 in total), has an excellent reliability (Crombach alpha: 0.9017, IC95 %: 0.9013 - 0.9048). Changes
1. a. b. c. Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo, Lambayeque - Per. Mdico Cirujano Mdico Veterinario. Miembro del rgano de apoyo al comit editor de la Revista del Cuerpo Mdico del Hospital Nacional Almanzor Aguinaga Asenjo, Chiclayo - Per.

were made in the majority of items and alternatives, thereby affecting the total score, being the minimum score of 5 points and a maximum of 33points, concluding that the higher the score, the greater socio-economic level, being the instrument that evaluates in a comprehensive manner, the NSE in our region. Finally, it is recommended that its assessment in other populations with cultural differences and languages. Key Words: Evaluation, Score, Social Class. (Source: DeCS, BIREME)

INTRODUCCIN
El nivel socio econmico no es una caracterstica fsica y fcilmente informable sino que se basa en la integracin de distintos rasgos de las personas o sus hogares, cuya definicin vara segn pases y momentos histricos. As lo muestran las muchas conceptualizaciones sobre niveles socioeconmicos, entre ellas citamos: The New Dictionary of Cultural Literacy, Third Edition. 2002, lo refiere como la posicin de un individuo/hogar dentro de una estructura social jerrquica. La National Center for Educational Statistics, la define como una medida de la posicin relativa econmica y social de una persona/hogar. As tambin, la Center for Research on Education, Diversity and Excellence, la presenta como la medida del lugar social de una persona dentro de un

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grupo social, basado en varios factores, incluyendo el ingreso y la educacin (1). El nivel socioeconmico junto al sexo y a la edad son los tres indicadores que componen cualquier estudio demogrfico (2). Sin embargo no siempre se est de acuerdo sobre las posibilidades de su determinacin lgica (2). El hecho de componer ndices de nivel socio econmico seleccionando indicadores diferentes, a menudo asignando distintos valores y ponderaciones an a aquellas variables sobre las que haba mayor coincidencia entre investigadores y usuarios, la cual proyecto imgenes divergentes de una misma estructura, limitando la comparabilidad entre diferentes estudios y dificultando la posibilidad de analizar series histricas a lo largo del tiempo (3).

alguna de las caractersticas socioeconmicas y culturales de las familias (5).

SITUACIN ACTUAL
Es importante notar que para los modelos de factores asociados se vuelve necesario aproximarse al nivel socioeconmico de las familias a travs de un indicador debido a que, en general, los instrumentos que se disean para esos anlisis no estn orientados a recoger informacin sobre ingreso y/o gastos de las familias, variables tpicamente empleadas como indicadores socioeconmicos de las familias en la medida que reflejan el poder de compra de la unidad. Es entonces debido a las limitaciones de informacin que la investigacin sobre alternativas de indicadores socioeconmicos cobra mayor relevancia en el anlisis de (5) factores asociados . En Argentina, la Comisin de Investigacin de Mercado de Marketing, inici desde 1989 1990 una investigacin tendiente a normalizar y recomendar un ndice de nivel socio econmico, obteniendo los primeros resultados en 1996 con la homogenizacin de la definicin conceptual y operacional del nivel socio econmico en ese pas; que durante al menos tres dcadas antes, esto dio lugar a que una misma estructura socio econmica con diferentes caracterizaciones y lecturas segn los instrumentos utilizados y /o los objetivos perseguidos, fenmeno que ocurra a nivel mundial (3). Al respecto, en Mxico entre los aos 1994 - 2008, la Asociacin Mexicana de Agencias de Investigacin de Mercados y Opinin Pblica (AMAI), que crearon una metodologa para evala el nivel socioeconmico conocido como Regla 13x6, clasificando a los hogares en seis niveles a partir de un rbol de asignaciones considerando 13 variables en 1994, que posteriormente se realizaron reajustes entre los aos 20002007 y, finalmente en el 2008 quedo estandarizada la Regla 10x6, y se ha convertido en el criterio estndar para evaluar el (6) nivel socioeconmico en dicho pas . Situacin similar se presenta en el Per, donde la Asociacin Peruana de Empresas de Investigacin de Mercados (APEIM) adopta una metodologa similar para evaluar el estrato socio-econmico. En el ao 2003, la Asociacin Peruana de Empresas de Investigacin de Mercados (APEIM)(7) acordaron la unificacin y homogenizacin de la frmula para la determinacin de (7) niveles en el Per . El 2008 y 2010 realiz nuevamente estudios complementarios con una muestra total en Lima de 3,087 y en 6 ciudades del interior del pas de 2,735 hogares con el formato obtenido en el 2003, resaltando la no inclusin de la regin de Lambayeque. Durante el 2011-2012 para la definicin de la frmula se ha trabajado con variables y datos tomados de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO-2004) desarrollada por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) todos los aos en el rea urbana y rural. Este es un importante esfuerzo que permite tener informacin de niveles socioeconmicos para todo el pas (7). Sin embargo, el nivel o estatus socioeconmico es una medida total que combina la parte econmica y sociolgica de la preparacin laboral de una persona y de la posicin econmica y social individual o familiar en relacin a otras personas(1). Por lo tanto, al analizar el nivel socioeconmico de una familia, parece existir cierto consenso en torno a la idea de que el estatus socioeconmico de las familias incluye tres aspectos bsicos: ingresos econmicos, nivel educativo y ocupacin de

EVIDENCIA ACTUAL
Desde hace varios aos, diversos estudios han documentado con evidencias, la relacin entre el nivel socioeconmico y el estado de la salud, tanto en pases y regiones, como en familias y personas. As por ejemplo, hay evidencias que demuestran que las naciones desarrolladas tienen una esperanza de vida 25 aos mayor que las ms pobres, o que en Amrica Latina la esperanza de vida al nacer de los pases de mayores ingresos supera en diez aos a los pases de menores (4) ingresos . Con respecto a la medicin del efecto de las condiciones socioeconmicas de las familias sobre el estado de la salud y la nutricin, en el Per, existen dos encuestas de referencia, la encuesta de Monitoreo Nacional de Indicadores Nutricionales (MONIN 2002-2004) y la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO-2004). As tambin, los estudios de la OPS-OMS (2001) y de GRADE (2002) para Per, sobre la base de la informacin de la encuesta ENDES 2000 y el ENNIV 1999, donde evalan los indicadores de salud en zonas rurales y urbanas, con el propsito de impulsar cambios en las polticas pblicas de salud y nutricin conducentes a mejorar la equidad en el acceso a los servicios, la focalizacin y los esfuerzos pblicos hacia los segmentos de mayor riesgo, los ms pobres. Pero, en todos ellos utilizan metodologas diferentes para evaluar el nivel socioeconmico. Por lo tanto, el nivel socioeconmico del hogar, es una variable estadsticamente significativa para explicar la inequidad en los indicadores de salud y nutricin; sobre todo con la desnutricin crnica y los episodios de enfermedad diarreica aguda e infeccin respiratoria aguda en nios. Por otro lado, explica por qu las familias ms pobres son las que exhiben mayor persistencia de desnutricin y enfermedad como lo reporta el informe del ministerio de salud del Per en el ao 2007 (4). Diversos estudios, que tambin se han realizado en la regin sobre factores asociados al rendimiento estudiantil, el Primer Estudio Internacional Comparativo (UNESCO, 2000) sobre factores asociados al rendimiento que se llev a cabo en trece pases latinoamericanos en el ao de 1997, encontrndose que en la regin existe una relacin positiva y significativa entre el nivel socioeconmico y el rendimiento de los estudiantes. Otros trabajos sobre factores asociados al rendimiento han encontrado resultados similares en Argentina (SINEC, 1996), Uruguay (UMRE, 1999), Honduras (UMCE, 1997), Bolivia (Mizala, et. al, 1999), Per (Ministerio de Educacin, 2001), Chile (Vegas, 2002) y Colombia (Pieros & Rodrguez, 1999). En estos trabajos se han propuesto distintas metodologas para aproximarse a un indicador que resuma

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los padres como lo mencionan Gottfried, 1985 y Hauser, 1994 (9) . En otras revisiones se aaden otras tales como el valor y las caractersticas de la vivienda, disponibilidad de libros en el hogar, disfrute de becas o ayudas, y algunas menos habituales, como es el caso de la frecuencia de visitas al dentista, la realizacin de viajes, o la disponibilidad de servicio domstico(10); esto permite clasificar a la familia en una de las tres grandes categoras: Alto, Medio, y Bajo; aunque dependiendo del estudio que se hace, pueden separarse en ms niveles (11). Actualmente, se ha establecido que un bajo nivel de ingresos y un bajo nivel de educacin son importantes indicadores de un rango de problemas de salud mental y fsica, que van desde dolencias respiratorias, artritis, enfermedades coronarias, y esquizofrenia. Estas pueden deberse a las condiciones ambientales en el sitio de trabajo, o en el caso de enfermedades mentales, pueden ser la causa misma del estatus social de la persona. Por lo tanto, una cuestin m e t o d o l g i c a e s e n c i a l e s l a m e di c i n d e l n i v e l socioeconmico de las familias. Sin embargo, en lo que existe ms diversidad de planteamientos es en lo relativo a las medidas que podran ser utilizadas como indicadores de estos componentes y al modo en que habran de ser combinadas para generar una medida del estatus socioeconmico. ESCALA ADAPTADA EN UNA POBLACIN DE LAMBAYEQUE Se parti del marco conceptual descrito por las publicaciones de APEIM 2003 2010(7,12) que siendo el nivel socioeconmico una variable tericamente controvertida, no definida oficialmente, no observable directamente y con una evidente influencia en las condiciones de comportamiento de la poblacin. Es posible identificar, clasificar, definir y cuantificar la estratificacin en base a 4 indicadores: 1) Econmicos, siendo su valor expresado directamente en trminos econmicos (ingresos/ bienes), 2) Sociales, representados por los bienes/atributos cuyo valor se expresa en sinnimo de status (Educacin/Vivienda), 3) De Flujo, refirindose a un flujo de valor que representa la situacin

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actual del individuo (Ingreso, Ocupacin, Bienes) y 4) De Stock que refleja el patrimonio acumulado por el individuo (Educacin/Vivienda). El cuestionario permitira disponer de un instrumento practico, fcil aplicacin y confiable que permitir tener una aproximacin ms certera al nivel socioeconmico de las familias. Cabe resaltar, las definiciones de las dimensiones y variables sobre el Nivel Socioeconmico: 1. Instruccin del Jefe de Familia. Variable orientada a representar condiciones del mbito social actual y de una situacin econmica precedente(7,12). Definida por APEIM como el grado de instruccin del Jefe de Familia, siendo redefinida como el nivel educativo o de estudios alcanzados por ambos padres o tutores. 2. Comodidades del hogar: Variable que representa la tenencia de Bienes (aparatos electrnicos, electrodomsticos), servicios domsticos o comunicaciones (telefona fija, celular) propiedad de la familia, que suponen un patrimonio, un estndar de vida y (7,12) muestra de status econmico . Esta variable no utilizada por presentar dificultad en su recoleccin por los jvenes universitarios. 3. Caractersticas de la vivienda: Definida por APEIM como el conjunto de materiales con que la vivienda ha sido construida (techo, paredes y piso), reflejo de la situacin social y econmica (7,12). Se incluy en esta escala con algunas adaptaciones para el grupo de estudio y nuestra regin, siendo utilizado el material predominante en el piso del hogar. 4. Acceso a salud en caso de hospitalizacin: Variable representativa de la situacin econmica actual de la familia y, en forma complementaria, muestra de la actitud social en la misma(7,12). Se incluy sin cambios en esta nueva es c a la , s i endo muy a c ept a da por l o s j ven es universitarios. 5. Ingresos econmicos de la Familia: Variable incorporada

Cuadro N 01: Evaluacin de los Niveles Socioeconmicos versin Modicada 2011-2012.

Niveles Variables Nivel Socio Econmico NSE A Alto / Medio Alto Doctorado NSE B Medio NSE C Bajo Superior Universitarios Incompletos NSE D Bajo Inferior NSE E Marginal Sin estudios Primaria Secundaria Completa Primaria Completa Secundaria Incompleta Hospital del Ministerio de Salud / Hospital de 7 8 personas Posta Mdica / Farmacia / Naturista 9 a ms personas Incompleta

Instruccin del Jefe de Familia

Diplomado

Estudios Universitarios Completos

Superior No Universitario Completa Superior No Universitario Incompleta

Postgrado (mster) Consulta Medica N promedio de Habitantes Mdico Particular en Clnica Privada 1 -2 personas 3 4 personas Parquet / Material predominante en Pisos Laminado / Mrmol / Alfombra N promedio de Habitaciones 5 o ms 4 Cermica / Madera Pulida Mdico Particular en Consultorio

Seguro Social / Hospital FFAA / Hospital de Polica 5 6 personas

Cemento Pulido Cemento sin Pulir Tierra / Arena

Maylica / Loseta / Mosaico 3 2 1-0

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en la nueva escala, por ser un aspecto bsico y eje principal de la evaluacin del NSE. 6. Hacinamiento: Variable incorporada en la nueva escala, representada por 2 sub escalas: el nmero de habitantes y el nmero de habitaciones del hogar disponibles para (7,12) dormir , reflejando la situacin social y econmica en conjunto. Tanto la versin original, como la actual constan del mismo nmero de tems (5 en total), esta versin posee una confiabilidad excelente como lo demuestra alfa de Crombach: 0,9017. Cada tem posee un valor muy similar fluctuando (0,9013 0,9048). La encuesta NSE-VL se presenta en la Tabla N 01.

sucedi en la versin original y las utilizadas en estudios posteriores) a un puntaje mximo de 33puntos, concluyendo que a mayor puntuacin mayor nivel socioeconmico (ver Tabla N 02).

Tabla N 02: Evaluacin de los Niveles Socioeconmicos

segn categoras y niveles nacionales, rango de puntajes en la versin APEIM y la versin Modificada 2011-2012.
Puntaje Versin NIVELES NSE CATEGORIA Original APEIM 2008 - 2009 Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3 Nivel 4 Nivel 5 A B C D E Alto Medio Bajo Superior Bajo Inferior Marginal 22 25 puntos 18 21 puntos 13 17 puntos 9 12 puntos 5 8 puntos Puntaje Versin Modificada 2011-2012 33 o ms puntos 27 32 puntos 21 26 puntos 13 20 puntos 5 12 puntos

Tabla N 01: tems que permiten evaluar los Niveles

Socioeconmicos segn categoras en la versin Modificada 2011-2012.
Cd. N1 1 2 3 4 5 6 7 N2 1 2 3 4 5 N3 1 2 3 4 N4-A TEMS Cul es el grado de estudios de Padres? Marque con un aspa (X); para ambos padres (M= Madre y P=Padre) Primaria Completa / Incompleta Secundaria Incompleta Secundaria Completa Superior No Universitario (p. ej. Instituto Superior, otros) Estudios Universitarios Incompletos Estudios Universitarios Completos (Bachiller, Titulado) Postgrado A dnde acude el Jefe de Hogar para atencin mdica cuando l tiene algn problema de salud? Posta mdica / farmacia / naturista Hospital del Ministerio de Salud / Hospital de la Solidaridad Seguro Social / Hospital FFAA / Hospital de Polica Mdico particular en consultorio Mdico particular en clnica privada Cul de las siguientes categoras se aproxima ms al salario mensual de su casa? Menos de 750 soles/mes aproximadamente Entre 750 1000 soles/mes aproximadamente 1001 1500 soles/mes aproximadamente > 1500 soles/mes aproximadamente Cuntas habitaciones tienen su hogar, exclusivamente para dormir? Cuntas personas viven permanentemente en el hogar? (sin incluir el servicio domstico) Cul es el material predominante en los pisos de su vivienda?

Es el primero que evala de manera integral el NSE en nuestra regin. Es recomendable que se evale la confiabilidad del instrumento en otras poblaciones con diferencias culturales y de idioma. Adems, su aplicacin posterior en una encuesta poblacional, permitir analizar la percepcin de la poblacin. Adems, su aplicacin en una muestra de mayor tamao aportar informacin adicional acerca de sus propiedades psicomtricas. Permitiendo ser utilizada tanto en sujetos institucionalizados como los jvenes universitarios, sino tambin en la comunidad y en otros grupos de edad.

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
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2. 3.

4. 5. 6.

N4-B

N5 1 2 3 4 5

Tierra / Arena Cemento sin pulir (falso piso) Cemento pulido / Tapizn Maylica / loseta / cermicos Parquet / maderapulida / alfombra / mrmol / terrazo

7. 8. 9. 10.

Hemos introducido cambios en la mayora de tems y alternativas, incluso aumentando en algunos casos el nmero de las mismas, afectando de esta manera la puntuacin total, de modo que cambia de puntuacin entre 5 - 25 puntos (como

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en el alumnado de Educacin Primaria. Rev de Educacin. 2013; 362: 1-17. Alegsa.com. Diccionario Virtual argentino. (Consultado 18 de Enero 2013). Disponible en: http://www.alegsa.com.ar/Definicion/de/nivel_socioe conomico.php Asociacin Peruana de Empresas de Investigacin de Mercado. Niveles socioeconmicos en Lima Metropolitana y Callao. Lima: APEIM; 2005.

Correspondencia:

Oscar Eduardo Vera Romero Direccin: Av. Atahualpa N 591, Chiclayo. Correo: leoedu1@hotmail.com

Revisin de pares:
Recibido: 10/01/2013 Aceptado: 25/02/2013

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