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DIRECTIVA N 001-2011-MPC-DSyLO SUPERVISIN Y/O INSPECCIN DE OBRAS Y/O ACTIVIDADES I. OBJETIVO a) Establecer los procedimientos y normas a seguir para la supervisin de obras por ejecucin presupuestaria directa , por encargo, por convenio y por contrato de proyectos de infraestructura de la municipalidad provincial de Canchis-cusco b) Implementar las normas de control interno vigentes. FINALIDAD a) Establecer procedimientos a seguir para la supervisin de obras y/o actividades que permitan asegurar la correcta ejecucin de la misma, en el marco de sus especificaciones tcnicas, presupuestos, metrados y tiempos de ejecucin precisados en el expediente tcnico aprobado. b) Establecer las funciones y responsabilidades de la gerencia de desarrollo urbano y obras como rgano ejecutor y del departamento de supervisin y liquidacin de obras confortantes de un proyecto de ejecucin presupuestaria directa, por encargo, por convenio y por contrato. BASE LEGAL a) Constitucin Poltica Del Estado Peruano. b) Ley del Presupuesto del Sector Pblico para el ao 2011 - Ley N 29626. c) Ley Orgnica de Municipalidades y sus Modificatorias Ley N 27972. d) Reglamento del D.L. N 1017 Ley de Contrataciones del Estado D.S. 184-2008-EF. e) Normas tcnicas de control de la Contralora, Resolucin N 072-2000-CG. f) Normas que regulan la ejecucin de Obras Pblicas por Administracin Directa, Resolucin de Contralora N 195-88-CG. g) Cdigo Civil, D.L. N 295. h) Ley General de Arbitraje Ley N 26572. ALCANCE Las disposiciones contenidas en la presente directiva son de CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO, para evaluacin, seguimiento y supervisin de obras y/o actividades que son realizadas por la entidad ejecutora por las modalidades de ejecucin presupuestaria directa, encargo y convenio por la municipalidad distrital de Canchis. V. VIGENCIA La presente directiva entrara en vigencia a partir de su aprobacin por resolucin hasta que sea sustituida por otra. VI. DEL PROCESO DE SUPERVISIN NOMINACIN DEL JEFE SUPERVISIN Y LIQUIDACIN DE OBRAS La nominacin del jefe de supervisin y liquidacin de obras es mediante resolucin de gerencia municipal y/o alcalda segn corresponda, a propuesta de la unidad orgnica competente, en funcin a la estructura del programa de inversiones de la municipalidad provincial de Canchis cusco. NOMINACIN DEL INSPECTOR O SUPERVISOR Mediante resolucin gerencial de desarrollo urbano y obras, a propuesta del departamento de supervisin y liquidacin de obras, en funcin a la estructura del programa de inversiones de la municipalidad provincial de Canchis cusco.

II.

III.

IV.

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VII.

DEL PROCESO DE SUPERVISIN DEL JEFE SE SUPERVISIN Y LIQUIDACIN DE OBRAS 7.1. Tipos De Supervisin La Supervisin del Jefe de Departamento De Supervisin Y Liquidacin De Obras, es de forma permanente en las obras ejecutadas por la Municipalidad, que serian normadas por el procedimiento descrito a continuacin. a. Supervisin programada Se entiende por supervisin programada aquella supervisin que est en un calendario mensual de visitas de supervisin, que ser ratificado y coordinado mensualmente con el ejecutor oportunamente. b. Supervisin intempestiva Se entiende por supervisin inopinada aquella inspeccin en la que el ejecutor desconoce la fecha de visita y se realiza sin previo aviso alguno: debiendo programarse la visita inopinada por cada 3 programadas. De Los Supervisores De Obra El supervisor tiene una autoridad delegada y una personalidad inherente a la funcin a desempear. El supervisor de obras en general, y el de obras pblicas en particular, debe tener bsicamente los siguientes conocimientos: Tcnico, Administrativo Legal. La supervisin es de forma permanente o en funcin al coeficiente de participacin asignado por parte de la gerencia de desarrollo urbano y obras segn corresponda. El inspector o supervisor asignado a la obra, ser normado por el procedimiento descrito a continuacin. 7.2. Del Proceso de Supervisin y/o Inspeccin. Para el proceso de supervisin se ha considerado dos etapas que a continuacin se detallan: a. Consolidado global de la obra y/o actividad. El inspector o supervisor deber de desarrollar en gabinete el consolidado de la obra y/o actividad en ejecucin con los datos obtenidos del Expediente Tcnico Aprobado. Se deber observar aquellas obras y/o actividades, que en el expediente tcnico no hayan sido aprobados en su oportunidad. El inspector o supervisor deber en todo momento durante el transcurso de la ejecucin de la obra y/o actividad actualizar el consolidado de la obra a la ltima visita. Definicin. Se entiende por consolidado; al seguimiento estadstico de la obra, para resumirlo se usara un histograma del tiempo de ejecucin versus el avance real y el avance programado como tambin la inversin programada y la inversin ejecutada, que pueda resumir la informacin del proceso de ejecucin de la obra desde su inicio. b. Supervisin de obras y/o actividades Entregar su informe de compatibilidad y/o diagnostico de ejecucin de obra. Son funciones y responsabilidades de la supervisin de obra los siguientes: a) Si se trata de obra nueva verificar lo siguiente:

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b) c) d) e) f) g) h)

i)

j) k) l) m) n) o) p) q) r) s) t) u)

v) w) x) y)

Acta de entrega de terreno, acta de inicio de obra, apertura legal del cuaderno de obra y/o actividad, documento de designacin del residente de obra, resolucin de aprobacin de expediente tcnico y asignacin de presupuesto, documento de designacin del inspector o supervisor. Verificar la presencia del residente de obra y visar el tareo y/o planilla del personal obrero. Controlar la correcta ejecucin de la obra de acuerdo al expediente tcnico aprobado para tal fin y en el marco de las normas administrativas, tcnicas y de control interno. Verificar la ejecucin de las partidas, teniendo en cuenta la cantidad y calidad de materiales. Mano de obra y equipos utilizados. Tendr autoridad para aprobar, suspender o rechazar los trabajos o materiales que atenten la buena ejecucin y/o construccin de la obra. Participar en la entrega de terreno y suscribir el acta respectiva haciendo las observaciones que encuentre pertinentes. Efectuar visitas de inspeccin a la obra de acuerdo a su coeficiente de participacin y durante su ejecucin. Evaluar las incompatibilidades encontradas por el residente entre los documentos del expediente tcnico, con el terreno donde se ejecutara y del proyecto en general y emitir opinin tcnica fundamentada, proponiendo soluciones pertinentes. Va cuaderno de obra observar, absolver consultas del residente respecto a la interpretacin de los planos, especificaciones tcnicas y aspectos normativos, y recomendar las medidas necesarias para la correcta marcha de los trabajos en concordancia con el cronograma de avance de obra. Fiscalizar que la capacidad instalada y los recursos asignados a la obra se usen nica y exclusivamente para la ejecucin de la misma, motivo de la asignacin presupuestal. Verificar y realizar el seguimiento al plan de trabajo presentado por el residente para la ejecucin de la obra. Verificar y hacer el seguimiento del control econmico, financiero, administrativo y legal de la obra. Verificar el ingreso de materiales, herramientas y otros con la respectiva gua de remisin valorizada y recepcionada por el almacenero. Verificacin de tarjetas Kardex de control visible de materiales y confrontarlo con existencias por muestreo al azar simple o en su totalidad de ser necesario. Verificar y/o cubicar los materiales presentados en el listado de materiales en cancha y valorizarlo. Descartar inmediatamente cualquier material almacenado que no satisfaga las condiciones necesarias para su uso en obra. Verificar la calidad de herramientas, materiales para determinar su aceptacin o devolucin, de igual manera los materiales en cancha. Verificar el correcto almacenaje de los materiales de construccin. Revisar y visar los informes mensuales formulados por el residente. Valuar la cantidad y calidad de los materiales suministrados, trabajos efectuados, forma de ejecucin, ritmo de avance de obra y controles de calidad. Revisar y aprobar los calendarios de obra; as como los informes de laboratorio, referidos a las pruebas de control de calidad efectuadas, verificando que los resultados de las pruebas sean apropiados y respondan a las especificaciones tcnicas indicadas en el expediente tcnico aprobado. Efectuar pruebas de campo y tomar muestras para el control de calidad de materiales para compararlas con los informes del ejecutor. Evaluar las modificaciones tcnicas y presupuestales propuestos por el residente y emitir opinin respectiva. Revisar y aprobar los planos de replanteo realmente ejecutados, as como la memoria Descriptiva Valorizada presentado por el Residente. Participar en la recepcin de los trabajos y suscribir el Acta respectivo.

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z)

aa) bb) cc) dd)

ee)

ff) gg)

hh) ii) jj)

Formular cualquier informe tcnico inherente a la obra cuando sea solicitado por el Departamento de Supervisin y Liquidacin de Obras y reas y/o funcionarios de la Municipalidad. Velar para que la obra se ejecute cumpliendo con el plazo previsto, el costo y la calidad especificada. Controlar el cumplimiento de las normas de seguridad. Controlar el avance de la obra y exigir al residente que adopte las medidas para lograr el cumplimiento de metas. El supervisor no podr en ningn caso exonerarse de su responsabilidad por los servicios prestados y que hubiesen sido encontrados defectuosos, ni negarse a efectuar las subsanaciones correspondientes. Controlar el cumplimiento de los plazos parciales estipulados en el Calendario de Avance de Obra Valorizado, de presentarse atrasos, coordinara con el residente para reprogramar las actividades a fin de cumplir con el plazo de ejecucin. Emitir Informe especfico de acuerdo a la normatividad vigente sobre la solicitud de Ampliacin de Plazo que sustente el residente. Revisar, analizar fundamentar y emitir opinin con relacin a los Presupuestos Adicionales que el residente pueda presentar por concepto de ejecucin de obras complementarias o mayores metrados. Tomara las acciones y medidas pertinentes para reducir, neutralizar o evitar los impactos ambientales. Revisar y efectuar las observaciones, de ser pertinente al Informe Final de Obra que presente el Residente; as como revisar y aprobar los planos post construccin. Participar como veedor en el comit especial de adquisiciones vinculantes con la obra bajo su responsabilidad, en la apertura de sobres de propuestas tcnicas.

7.3. De la Retribucin Econmica 7.3.1. Obras por administracin directa

La retribucin econmica al Supervisor se realizar en forma mensual salvo en el caso de paralizaciones de obra y/o conclusin de la obra, en estos casos se cancelar los servicios por los das efectivamente laborados. 7.3.2. Obras por contrata La retribucin econmica al Supervisor designado por la Entidad, se realizar por el plazo establecido en el contrato de ejecucin de obra salvo paralizaciones, en este caso se cancelar el servicio por los das efectivamente laborados. La retribucin econmica al Supervisor adjudicatario mediante proceso de seleccin, se realizar por avance fsico comprendiendo el plazo de su servicio desde el inicio de la obra hasta la conclusin de la misma aun si existieran paralizaciones y/o procesos de conciliacin y arbitraje. 7.4. Informe de supervisin obras por administracin directa 7.4.1. Del plazo de presentacin del informe mensual

En consideracin a la Directiva de Ejecucin de Obras, el Ingeniero Residente de obra debe presentar el informe mensual en los primeros tres (03) das del mes siguiente al Supervisor de Obras, y en el plazo de tres (03) das el Supervisor lo revisar y devolver el informe mensual para que en un lapso mximo de dos (2) das el Residente de obra levante las observaciones realizadas. Al noveno da el Residente presentar el informe mensual corregido con la conformidad del Supervisor o Inspector de obra al Gerente de Desarrollo Urbano y Obras para la respectiva conformidad y pago del servicio. Lo propio realizar el Supervisor o Inspector de

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obra quien entregar su respectivo informe al Departamento de Supervisin y Liquidacin de obras para su conformidad y pago por el servicio y su registro e incorporacin al archivo de la obra. En el caso extremo de no contar con el informe del Residente de obra, el Ingeniero Supervisor deber presentar su informe del estado situacional de la obra dentro los siete (07) das del mes siguiente, especificando las medidas correctivas del caso. 7.4.2 de la estructura del informe mensual de supervisin La forma bsica de los Informes constar de las siguientes partes: 1. Ficha tcnica de obra. 2. Memoria explicativa de los avances de obra. (Asuntos ms saltantes, justificaciones de retrasos en caso que los hubiese, proponiendo soluciones para su correccin). 3. Control de avance fsico de obra. 3.1. Avance fsico por partidas 3.2. Estado de avance fsico de la obra. 4. Control financiero de obra. 4.1.1. Estado de avance financiero de la obra. 5. Control de plazo de ejecucin de obra. 6. Modificaciones del proyecto. 7. Documentos generados por la supervisin de obra. 8. Programa de actividades de la Supervisin para el mes siguiente. 9. Conclusiones y recomendaciones. 10. Copia del cuaderno de obra 11. Panel Fotogrfico, (debe figurar el supervisor y residente) 12. Anexos. En el tem 12.0, se deber adjuntar toda la documentacin de control tcnico financiero elaborado por el Residente y aprobado por la Supervisin, es decir toda la documentacin siguiente deber tener la firma y sello de Residente y Supervisor: Planilla de metrados. Valorizacin de obra. Grficos de avance de obra. Reporte de ejecucin financiera. Movimiento de almacn valorizado. Recursos utilizados: personal y maquinarias. Protocolos de control de calidad. Otros. El informe deber ser presentado en original y 01 copia completa debidamente foliado, al cual se adjuntar los documentos para el pago por el servicio (recibo de honorarios, copia de contrato, constancia de registro nacional de proveedores, etc. o copia de orden de servicio si corresponde). 7.5 Informe de Supervisin Obras por Contrata 7.5.1 Del Plazo De Presentacin De La Valorizacin De Avance De Obra

Se regir de acuerdo al Artculo 197.- Valorizaciones y Metrados del Reglamento de la Ley de contrataciones del Estado. 7.5.2 De La Estructura Del Informe Mensual De Supervisin

La forma bsica de los Informes constar de las siguientes partes: 1.0 Ficha tcnica de obra. 2.0 Memoria explicativa de los avances de obra. 3.0 Control de avance fsico de obra. 3.1 Avance fsico por partidas. 3.2 Resumen de Valorizacin mensual.

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4.0 5.0 6.0 7.0 8.0 9.0

Valorizacin de obra. Clculo de reintegro por reajuste de precios. Clculo de Amortizacin de Adelanto Directo. Clculo de Amortizacin de Adelanto de Materiales. Otros clculos Control financiero de obra. 4.1 Estado de avance financiero de la obra. Control de plazo de ejecucin de obra. Modificaciones del proyecto. Conclusiones y recomendaciones Panel Fotogrfico Anexos
3.4 3.5 3.6 3.7

3.3

En el tem 9.0. Se deber adjuntar toda la documentacin de control tcnico-financiero elaborado por el Contratista y aprobado por la Supervisin, es decir toda la documentacin siguiente deber tener la firma y sello de Residente y Supervisor: Planilla de metrados. Grficos de avance de obra. Copia del cuaderno de obra. Protocolos de control de calidad. Otros. El informe deber ser presentado en original y 01 copia completa debidamente foliado, al cual se adjuntar los documentos para el pago por el servicio (recibo de honorarios, copia de contrato, constancia de registro nacional de proveedores, etc. o copia de orden de servicio si corresponde). 7.5.3 de la estructura del informe de la liquidacin del contrato de obra El Supervisor o Inspector de la obra deber exigir al Contratista ejecutor de la obra que el Informe de Liquidacin del Contrato de obra tenga el siguiente contenido: 1.0 ANTECEDENTES 1.0.1 Del Contrato de Obra: Del inicio de los trabajos (Debe incluirse Acta de Entrega del Terreno y relacionarlo con la fecha del adelanto en efectivo) 1.0.2 De la culminacin de los trabajos: Indicar el Informe Final del Supervisor dando la conformidad del trmino de obra y copia del asiento del cuaderno de obra escrito por el contratista solicitando la recepcin de la Obra. 1.0.3 De la Recepcin de Obra: Indicando la Resolucin que designa al Comit de Recepcin y adjuntando copia del Acta de Recepcin definitiva de la obra. 2.0 ANALISIS
1.1.1 Del plazo de ejecucin contratado y ampliaciones de plazo 1.1.2 De los adelantos otorgados (sealar si se cumpli con el

Cronograma de Adelanto Especfico y de Adquisicin de Materiales). 1.1.3 De la Liquidacin del Contrato de Obra. 1.1.3.1 Metrados Ejecutados: Consiste en elaborar un Cuadro Final de Obra a fin de determinar los metrados ejecutados y autorizados. 1.1.3.2 Monto Final del Contrato de Obra Determinado por el reclculo de las: Valorizaciones. Amortizacin de Adelantos. Deducciones al Contratista. Reajustes con sus respectivas frmulas polinmicas. Adicionales y Deductivos de Obra. Mayores Gastos Generales.

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Intereses. Impuesto General a las Ventas (IGV) Penalidades Otros 1.1.3.3 Pagos a Cuenta Anlisis de los montos cancelados que se registran en el Estado Econmico elaborado por la Entidad. En la Liquidacin del Contrato de Obra; el Estado Econmico y Financiero, preparado por el rea de Administracin de la Entidad, deber encontrarse actualizado con el ltimo pago al Contratista Sealar respecto al Estado Situacional de las Garantas (Cartas Fianzas, etc.) y su vigencia en cada caso. 1.1.3.4 Saldo final del Contrato de Obra 3.0 CONCLUSIONES 1.3.1 Determinacin del monto final del Contrato de Obra. 1.3.2 Determinacin del saldo final del Contrato de Obra. 1.3.3 En caso de tener saldo negativo precisar si la (s) Garanta (s) de Fiel Cumplimiento y de los adelantos cubre el saldo final del Contrato de Obra. 1.3.4 Indicar las penalidades.

CUADROS Y DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS DEL INFORME DE LIQUIDACION DEL CONTRATO DE OBRA 1.4.1 Los Formatos de reclculo indicado en el numeral 1.1.3.2 Monto Final del Contrato de Obra que determina la liquidacin del contrato de obra. 1.4.2 Planillas de metrados Post-Construccin. 1.4.3 Copias de los ndices Unificados por cada mes considerado 1.4.4 Copia de los Resmenes de las Valorizaciones, Adicionales y Deductivos, segn corresponda. 1.4.5 Comprobantes de Pago. 1.4.6 Resoluciones de conciliaciones y/o arbitrajes, si las hubiera. 1.4.7 Cronograma Valorizado Final de Ejecucin de Obra. 1.4.8 Diagrama de Programacin de Obra Actualizado: Barras de GANTT, PERT-CPM al concluir la Obra, en software apropiado, incluyendo los adicionales y deductivos aprobados, que permita identificar el desenvolvimiento de la ejecucin de la Obra Contratada. 1.4.9 Copias de las Garantas, Plizas de Seguros, presentadas por el Contratista, las que debern contar con la conformidad del rea de Administracin. 1.4.10 Copia del Acta de Recepcin de Obra. 1.4.11 Constancias de No Tener Adeudos en Essalud, ONP, AFP y otros. 1.4.12 Constancia de no tener reclamos de los trabajadores ante el Ministerio de Trabajo y Promocin Social. 1.4.13 Copia del Contrato de Obra y addendas, segn corresponda. 1.4.14 Copia de las Resoluciones de aprobacin de los Presupuestos Adicionales y Deductivos de Obra 1.4.15 Copia de las Resoluciones de aprobacin de las Ampliaciones de Plazo. 1.4.16 Copia de cuadernos de obra. 1.4.17 lbum Fotogrfico a colores. Con fotos que describan el antes durante y la culminacin de las obras 1.4.18 Minuta de Declaratoria de Fbrica o la Memoria Descriptiva Valorizada, segn sea el caso, de acuerdo al Artculo 213 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 184-2008-EF y dems normas complementarias y modificatorias 1.4.19 Planos Post - construccin 1.4.20 Resultados de control de calidad. 1.4.21 Expediente Tcnico
1.3

Los plazos y dems consideraciones estarn enmarcados en base al Artculo N 211.Liquidacin del Contrato de obra del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

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VIII.

DE LAS PENALIDADES Las penalidades se cuantifican una vez vencido el plazo de presentacin del informe mensual y se basar en el Artculo 165.- Penalidad por mora en la ejecucin de la prestacin del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

IX.

DISPOSICIONES FINALES La Gerencia Municipal, Gerencia de Desarrollo Urbano y Obras y Departamento de Supervisin y Liquidacin de Obras, son los responsables del cumplimiento de la presente Directiva en las partes que le competen.