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Introduccin
La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la cual se trata de superar un estado de incertidumbre, a travs de la bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre. Se trata pus, de la actividad que encuentra o detecta los medios que servirn de prueba. Pero ello no implica que dichos medios de prueba sean obtenidos mediante procedimientos no permitidos por la ley. 1 El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la investigacin, debe reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su acusacin no slo ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, sino tambin ante el juez unipersonal o colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez que su funcin no slo es denunciar y acusar, sino sostener y probar su acusacin. Como bien seala TORRES CARO, lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que l formule tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de denunciar cuando slo tiene leves indicios y carencia de pruebas idneas y suficientes de la comisin del ilcito penal. 2 As, la INVESTIGACIN PREPARATORIA, se convierte en una de las etapas si bien inicial, a su vez la ms importante del Proceso Penal en el nuevo modelo procesal que contiene el Cdigo Procesal Penal de 2004, y que, viene siendo puesto en vigencia de manera secuencial en los diferentes distritos judiciales de nuestro pas (Huaura, La Libertad, Arequipa y a partir del mes de Abril del ao en curso, en Lambayeque). Ello implica que la investigacin preparatoria dota al Proceso Penal de los cimientos necesarios para dar lugar al Juzgamiento, toda vez que si tenemos una investigacin endeble, sin elementos de prueba suficientes, la investigacin no tendr xito y culminar en un requerimiento de SOBRESEIMIENTO. ____________________________________
1. ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE N. Cdigo Procesal Penal Comentado D. Leg. 957. 1ra. Ed. Edit. JURISTAS. Lima-Per. Mayo 2007. 2. TORRES CARO, Carlos Alberto. El Fiscal y la Prctica Procesal Penal. JURISTAS editores. Lima 2004. En el presente trabajo nos ocupamos de analizar esta etapa tan importante y sobre la cual se sostiene el Proceso Penal, tomando para ello los comentarios de los Drs. ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE N. plasmados en su Libro: Cdigo Procesal Penal Comentado D. Leg. 957.
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Finalidad
La finalidad de la investigacin, no slo es la bsqueda de las pruebas para determinar la culpabilidad del imputado-como suceda en el proceso penal regido bajo el agnico Cdigo de Procedimientos Penaleseminentemente inquisitivo, en el que tanto la Polica como el Representante del Ministerio Pblico realizaban una incasable labor para buscar por todos los medios posibles, elementos de inculpacin contra el investigado, resultando la investigacin deficiente y duramente cuestionada, toda vez que los elementos de prueba muchas veces se obtenan por medios ilegales (prueba prohibida). Con el nuevo modelo procesal en la investigacin preparatoria se debe obtener tambin las pruebas de descargo, que puedan determinar el grado de inocencia de la persona a la que se le imputa un delito. Esto ltimo, debido a que el Fiscal adems de ser el Titular del ejercicio de la Accin Penal es tambin el defensor de la legalidad y de la sociedad. Lo que implica, que si el fiscal encuentra elementos de prueba que determinen la inocencia o un menor grado de participacin en el delito, est en la obligacin de presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor ser cuestionada por faltar a sus deberes y contravenir la Constitucin y las Leyes. El Fiscal adems de contar con la Polica como ente auxiliar, tambin podr recurrir a otras entidades como el Sistema Nacional de Control, el Instituto de Medicina Legal y a todos los rganos del Estado que por su naturaleza, puedan aportar medios tiles al mejor esclarecimiento de los hechos y a la determinacin de responsabilidades. As mismo las Universidades, sean estas pblicas o privadas, los institutos o cualquier otra entidad pblica o privada estn obligados a proporcionar los informes y estudios que le sean requeridos. El equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos especficos, actuar bajo la direccin del Fiscal y estar compuesto por profesionales de distintas materias e inclusive por fiscales adjuntos. El apoyo tambin puede venir de la colaboracin gratuita de alguna persona, organismo no gubernamental o de personas jurdicas sin fines de lucro para la realizacin de una investigacin determinada, quienes previa evaluacin, bajo la direccin y supervisin del Fiscal, podrn realizar las tareas de apoyo expresamente sealadas. Definitivamente y conforme lo hemos sealado lneas arriba estos actos de investigacin con el apoyo tcnico-profesional especializado no debe servir a los fines de imputacin y determinacin de responsabilidad, sino tambin para demostrar la inocencia de la persona investigada, ello porque el nuevo proceso penal es acusatorio, garantista y adversarial regido por principios y garantas constitucionales, entre ellos el Principio de Igualdad de Armas, mediante el cual, tanto la acusacin como la defensa se encuentran en igualdad de condiciones durante el desarrollo del proceso. (Art. 321 del NCPP).
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Direccin de la investigacin
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del Fiscal, el cual podr actuar de manera directa o por intermedio de la Polica. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas diligencias sean realizadas por la Polica, bajo su control. La diferencia con el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, radica en que, con dicho Cdigo se dispone la realizacin de una investigacin por parte de la Polica, la cual a partir de ese momento actuaba independientemente, en cambio lo que ahora se establece, es que, es el Fiscal quien determina las pautas a seguir y su objeto, encomendando la investigacin a la Polica, bajo ciertas formalidades especficas que deben de reunir los actos de investigacin, conllevando todo esto a que las actuaciones policiales estn bajo el total control jurdico del Fiscal, pes es ste ltimo a quien la Constitucin y las Leyes le otorgan el control de la investigacin y adems la decisin de la estrategia adecuada a cada caso concreto. (Art. 322 del NCPP).
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B) El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente esta facultado para: a) autorizar la constitucin de las partes; b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial-cuando corresponda-las medidas de proteccin; c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales; d) realizar los actos de prueba anticipada; y e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este Cdigo.
C) ______________________________________ 3. GIMENO SENDRA, Vicente, MORENO CATENA, Vctor Derecho Procesal Penal, Ed. COLEX, Madrid 1997, pg. 80.
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4. Imgenes tomadas del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal]
B) ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal ( notitia criminis), por intermedio del agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento, debe iniciar los actos de investigacin a fin de determinar si la noticia del delito resulta fundada o infundada. Es a partir del momento, en que el Fiscal toma conocimiento de un hecho denunciado como delictuoso, que empiezan a correr los trminos dentro de los cuales el representante del Ministerio Pblico debe de llegar a una decisin. Aqu estamos ante la llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo, justificado por hechos concretos y fundados en la experiencia criminalstica, de que existe un hecho perseguible o que tendra relevancia penal. La forma ms comn de iniciar una investigacin de oficio se da cuando la polica a tomado conocimiento de la comisin de un presunto delito (prevencin policial) y realiza las diligencias inmediatas y luego da cuenta al Fiscal de su intervencin y cuando el Ministerio Pblico toma conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.
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5. Imgenes tomadas del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Actuacin policial
La Polica como institucin del Estado, adems de velar por el orden interno y dems funciones que le confiere la Constitucin en su Art. 166, tambin tiene por finalidad investigar bajo la direccin del Ministerio Pblico los hechos denunciados como presuntos delitos. Ello conlleva que tan pronto tenga conocimiento de un hecho calificado como delito, intervenga en salvaguarda de los derechos de las personas y en salvaguarda de los medios de prueba que se generen como producto de delito. En ese sentido, la Polica ante una situacin de actuacin directa y urgente no necesita de la presencia del Fiscal, pus sta actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos de flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego de realizada la intervencin, se encuentra en la obligacin de dar cuenta de forma inmediata al Ministerio Pblico, elevando para tal caso un informe razonado (Art. 322 del NCPP), conteniendo la motivacin de su intervencin y la relacin de las diligencias realizadas, luego de dicho informe, en el que no podr calificar el delito (como ocurra cuando elaboraba el atestado policial), podr continuar con la investigacin, segn las pautas establecidas por el Fiscal y de acuerdo a las atribuciones recogidas en el Art. 68 del NCPP. Es importante destacar la intervencin policial, en la investigacin del delito, sobre todo para la formulacin de la denuncia, debido a que la aprehensin de los autores o partcipes, el recojo de instrumentos u objetos del ilcito, el recojo de las primeras testimoniales pueden ser fundamentales para la adopcin de medidas indagatorias subsiguientes. Ello demanda que nuestra Polica Nacional tenga una preparacin especializada y en particular manera en tcnicas de investigacin criminal, en razn que la delincuencia organizada cada da busca mecanismos eficaces para eludir su responsabilidad en la comisin de los ilcitos, de all el gran reto a que antes de la vigencia del NCPP en el distrito judicial de Lambayeque, se cuente con un equipo de policas de investigaciones capacitados que coadyuven al Ministerio Pblico al cumplimiento de una labor eficaz en la persecucin del delito.
Calificacin de la denuncia
El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la denuncia y determinar si es conveniente iniciar la investigacin preparatoria o no. En caso de que arribe a la conclusin de que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, por las causales expuestas en el inciso primero del Art. 334 del NCPP, ordenar el archivo de la denuncia. En estos casos la decisin del Fiscal adquiere la calidad de consentida si es que no es recurrida ante el superior, dentro del plazo establecido por ley (05 das inc. 5 del Art. 334). La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque mediante ella se puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigacin, para aquellos supuestos en los que la veracidad de la denuncia puede ser desvirtuada fcilmente, sino que adems, la facultad del Fiscal de archivar los actuados slo se puede dar hasta antes de la formalizacin de la investigacin preparatoria.
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Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al archivamiento del caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda ser promovido por otro Fiscal. Excepcionalmente, la norma deja abierta la posibilidad de reabrir la investigacin si es que se aportan nuevos elementos de conviccin o se acredita que la denuncia no fue debidamente investigada. (Art. 335 del NCPP).
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6. Diapositiva tomada del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal
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Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la investigacin, no tienen an el valor suficiente para su acreditacin como tales, pues esta ltima adquiere recin dicha calidad mediante el debate pblico y oral. En la etapa de investigacin lo que se realiza es la recoleccin de los elementos que servirn para probar la imputacin en el juicio, debido a eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de investigacin preparatoria. Esto no ocurre con el agnico Cdigo de Procedimientos Penales, en donde los elementos reunidos en la investigacin se convertan automticamente en prueba, sin la necesidad de que estos sean producidos directamente en el juicio oral, dictndose a nuestro modo de ver sentencias inconstitucionales, mxime si en muchos casos la nica prueba para sostener la acusacin, era el Atestado Policial.
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7. Diapositiva tomada del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal].
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