Emiro Molina: El IDH en Venezuela

Captulo 3 El ndice de Desarrollo Humano y su aplicacin en Venezuela.

Emiro A. Molina C. Universidad Simn Bolvar

3.1Introduccin
... porque todas las aspiraciones de los hombres, todas las exigencias de la vida, no son ms que aspiraciones a aumentar la libertad. La riqueza y la pobreza, la gloria y la oscuridad, el poder y la sumisin, la fuerza y la debilidad, la salud y la enfermedad, la instruccin y la ignorancia, el trabajo y el ocio, la saciedad y el hambre, la virtud y el vicio, no son ms que un grado mayor o menor de libertad. No podemos imaginarnos a un hombre privado de libertad, a menos que est privado de vida. L. Tolstoy. Segundo eplogo, seccin VIII: La Guerra y la Paz.

Al concebir al desarrollo como un proceso de expansin de las libertades reales que disfrutan las personas, el Premio Nobel de Economa Amartya Sen profundiza y expande el enfoque del Desarrollo Humano que l mismo ayudara a promover bajo el liderazgo de Mahbub ul Haq. Bajo esta visin, el desarrollo exige la eliminacin de las principales fuentes de privacin de libertad ms all de la escasez de oportunidades econmicas o privaciones sociales, para incluir la eliminacin de la opresin poltica o civil y las restricciones en la esfera de la libre agencia de las personas. Sen (2000, p.20) agrega: El progreso ha de evaluarse principalmente en funcin del aumento que hayan experimentado o no las libertades de los individuos . Como Tolstoy, Sen considera un concepto amplio de libertades, que lo lleva a clasificarlas en dos grandes grupos: las libertades constitutivas del proceso de desarrollo, libertades fundamentales como la capacidad de evitar el hambre, de vivir una vida saludable, de leer y adquirir conocimientos, de participar polticamente y expresarse libremente, y las libertades instrumentales del desarrollo, aquellas que sirven como medio para el desarrollo, entre las que encontramos las libertades polticas, los servicios econmicos, las oportunidades sociales, las garantas de transparencia y la proteccin social . Pero cmo evaluar el aumento o disminucin de las libertades de los individuos?. El enfoque del Desarrollo Humano es multidimensional e interrelacional. No solo tenemos diversos aspectos y dimensiones, sino que estos se relacionan y promueven unos a otros. No podemos pretender encapsular la complejidad del Desarrollo Humano en una batera de indicadores sobre algunos de los aspectos que abarca. Tampoco podemos evitar el tema. La medicin es importante a fin de realizar comparaciones y evaluar el estado de las cosas.

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Conciente de estas limitaciones y de los peligros de evadirlas, Mahbub ul Haq entendi la necesidad de proponer un indicador sencillo que reflejara la necesidad de mirar el desarrollo ms all de los indicadores econmicos tradicionales. Un ndice que colocara a la par de la esfera econmica por lo menos dos de las libertades constitutivas mencionadas: la capacidad para disfrutar una vida larga y la capacidad de adquirir conocimientos. De otra manera sera inevitable que las personas continuasen refirindose al PIB a la hora de evaluar globalmente el desarrollo de las naciones, lo que en la prctica significara la continuidad de una visin restringida del mismo. As nace el ndice de Desarrollo Humano (IDH), con la esperanza de ampliar el inters del pblico no slo en las variables que lo componen, sino en la gran diversidad de variables y temas que se examinan en los Informes de Desarrollo Humano del PNUD1. Tal vez el mayor riesgo que corrieron los promotores del IDH y del cual tenan plena conciencia- era el riesgo de que los usuarios del ndice terminaran reduciendo el concepto de Desarrollo Humano al IDH. Que redujeran la visin del desarrollo de las naciones al examen de las variables que conforman al ndice. Lamentablemente, as ha ocurrido en no pocos casos, a pesar de los esfuerzos del PNUD y los autores envueltos en la elaboracin de los Informes de Desarrollo Humano (Fukuda-Parr, 2003). Como ocurre con los Informes de Desarrollo Humano, el Atlas de Desarrollo Humano de Venezuela es un esfuerzo por colocar una gran cantidad de informacin acerca del desarrollo de nuestra nacin en manos del pblico. El propsito de esta publicacin es ilustrar algunos de los usos que podemos dar a esta informacin, y a menos que se advierta lo contrario, los datos utilizados para elaborar grficos y tablas provienen del Atlas 2. En este captulo pretendemos presentar una panormica descriptiva del Desarrollo Humano en Venezuela, desde la limitada perspectiva del ndice de Desarrollo Humano. Pero al igual que con los Informes de Desarrollo Humano, se corre el riesgo en esta publicacin de promover una visin restringida del Desarrollo Humano de Venezuela, de all que urjamos al lector a detenerse en el primer captulo, El Enfoque del Desarrollo Humano, antes de abordar el anlisis que ofrecemos. El anlisis toma como referencia el perodo comprendido entre 1971 y el ao 2001. El objetivo es presentar en primer lugar un resumen del comportamiento del ndice nacionalmente, para luego examinar el comportamiento a nivel de las entidades federales. La informacin se presenta aspticamente, observando la evolucin de las variables que conforman al ndice y su importancia en la explicacin del comportamiento general del IDH. Se contrasta la variabilidad temporal del indicador con las diferencias entre entidades en cada instante del tiempo, a fin de establecer las tendencias generales y los elementos de resistencia al cambio. Luego se
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Ver a Sen (2003) para un resumen de las contribuciones de Mahbub ul Haq en este campo. Los datos presentados en el Atlas de Desarrollo Humano de Venezuela tienen diversas fuentes: el INE, el MSDS, el ME, Banco Central, etc. Ver la documentacin anexa al mismo.

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utiliza la riqueza de la informacin a nivel municipal para explorar la relacin del IDH con otras variables vinculadas a la calidad de vida de las personas, establecindose la potencialidad que nos ofrece el IDH como resumen de la condicin de vida de los habitantes e instrumento de clasificacin y planificacin. Consideramos pertinente, sin embargo, comenzar con una discusin conceptual del ndice de Desarrollo Humano, el cual, como se subraya en el primer capitulo, no es el Desarrollo Humano, si no una medida restringida a tres de las dimensiones bsicas que lo componen. El propsito es presentar la naturaleza y evolucin del ndice, enfatizando los cambios que ha sufrido desde su concepcin, para as establecer sus alcances y limitaciones. 3.2La Naturaleza del ndice de Desarrollo Humano El ndice de Desarrollo Humano, IDH, es una medida sinttica construida expresamente con el propsito de establecer el desempeo relativo, en un punto en el tiempo, de un conjunto de pases con respecto a tres aspectos constitutivos del desarrollo humano, a saber, la capacidad para disfrutar una vida larga, la capacidad de adquirir conocimientos y la capacidad de acceder a los bienes y servicios necesarios para alcanzar un estndar de vida decente. Cuatro aspectos merecen ser destacados. El primero es la naturaleza sinttica del ndice. Se trata de una reduccin drstica a un nmero que resume tres de las dimensiones del Desarrollo Humano, las cuales, a su vez, comportan aspectos bsicos de dicho desarrollo, pero no son ni resumen el Desarrollo Humano3. El segundo aspecto es su naturaleza relativa. El ndice no fue diseado originalmente- para medir el nivel de desarrollo de los pases, sino ms bien para establecer un ordenamiento de los pases de acuerdo con sus logros en las tres dimensiones bsicas ya mencionadas. Es por tanto una medida de naturaleza ordinal.4 El tercer aspecto a destacar es su naturaleza puntual. El IDH no fue originalmente diseado para realizar comparaciones temporales. Su objetivo era el de
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El primer captulo profundiza esta y otras materias relativas al enfoque del Desarrollo Humano, y las necesarias limitaciones envueltas en su medicin. Por ejemplo, el ndice refleja logros sociales y econmicos pero no refleja directamente las libertades polticas que disfrutan los individuos, libertades que conforman una de las dimensiones consideradas como bsicas en los Informes de Desarrollo Humano. 4 La escala en la que se encuentra el ndice es formalmente una escala continua, ya que es posible, al menos en teora, obtener un tercer valor del IDH entre dos valores cualesquiera previamente establecidos. De manera que, formalmente, podemos calcular distancias entre dos valores cualesquiera. El problema es darle sentido a estas distancias. Qu sentido tendra expresar que el pas A es 1.24 veces ms humanamente desarrollado que el pas B?. An ms, dos pases pueden llegar al mismo valor del IDH desde dos situaciones muy distintas, ya que el IDH es el promedio de tres variables y muchas combinaciones de ellas pueden producir el mismo promedio. Claramente no debemos darle propiedades cardinales al IDH. Si una idea subyacente tiene una ambigedad esencial, la formulacin precisa de esa idea debe captar esa ambigedad, en vez de ocultarla o eliminarla (Sen, 1996, p.59).

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establecer comparaciones en una ventana particular del tiempo. El cuarto aspecto es la naturaleza agregada del ndice. El ndice fue originalmente construido por medio de grandes agregados nacionales -dada la necesidad de utilizar datos disponibles para la mayora de las naciones- a pesar del nfasis que el paradigma del Desarrollo Humano coloca en las personas como fines del desarrollo. Una consecuencia es que es difcil desagregar el ndice. Ello por dos razones: la primera, dos de estos agregados (la esperanza de vida al nacer y el PIB per cpita) no pueden construirse como agregados de medidas tomadas a partir del individuo, la familia o el hogar 5. La segunda, la construccin del IDH previene su descomposicin lineal6 en subgrupos mutuamente excluyentes (regiones, sectores sociales, etc.), lo que dificulta el estudio de la contribucin de diversos sectores o regiones al IDH nacional. A pesar de estas restricciones, el IDH ha tenido un xito sin precedentes, contribuyendo a establecer la necesidad de ir ms all del PNB o del PIB a la hora de examinar el desarrollo econmico y social de los pueblos. Como comentamos anteriormente, este xito es, al mismo tiempo, su mayor enemigo: se le interpreta como una medida del nivel de desarrollo de los pases; se le utiliza para hacer estudios de la evolucin del desarrollo; se establecen distancias de desarrollo entre pases regiones o instantes en el tiempo (metas), obviando su naturaleza ordinal y adjudicndole propiedades mtricas que no posee porque no fue diseado con estos fines. Este abuso del ndice, por otra parte, refleja una necesidad real por parte de los usuarios que ha impulsado transformaciones del IDH mismo y la creacin de ndices alternativos dentro del marco del paradigma del Desarrollo Humano. Son ejemplos el ndice de desarrollo relativo al gnero o IDG (elaborado para subsanar la necesidad de desagregar el IDH por gneros), los ndices de pobreza humana, el ndice de adelanto tecnolgico, las adaptaciones de carcter local, entre otros. Por ejemplo, no es posible, al momento de escribir estas notas, aplicar directamente la metodologa de clculo del IDH a los municipios de Venezuela, ya que se carece, a nivel municipal, de la esperanza de vida al nacer y de la tasa combinada de matrcula de sus habitantes.7 Sin embargo, es posible obtener un ndice conceptualmente equivalente sustituyendo estas variables por otras que representen la longevidad y el logro educativo. La derivacin de ndices equivalentes o alternativos para el estudio del Desarrollo Humano en grupos
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El clculo de la esperanza de vida al nacer requiere la estimacin de tasas de mortalidad por grupos de edades, no puede obtenerse sin examinar grupos humanos por perodos histricos. El clculo del PIB requiere insumos que van ms all del gasto o ingreso de los hogares. 6 A manera de ilustracin, si dividimos al pas en entidades o grupos mutuamente excluyentes, y calculamos el IDH de cada entidad o grupo, no es posible expresar el IDH nacional como la suma de los IDH de cada entidad ponderada por la proporcin de poblacin en cada entidad o grupo, o por otra proporcin consistente con la particin escogida. 7 Existen problemas para obtener tanto las matrculas combinadas como las esperanzas de vida a nivel municipal.

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o localidades de inters a los que no es posible (o deseable) aplicar las frmulas de clculo del IDH directamente, y las modificaciones al IDH mismo a fin de permitir su uso en estudios comparativos, son tpicos de actualidad con amplia cobertura en los Informes de Desarrollo Humano del PNUD. En la prxima seccin nos concentramos en los cambios que ha sufrido el IDH desde su nacimiento, y en las razones que los motivaron. 3.3Evolucin del ndice de Desarrollo Humano En la primera versin pblica del IDH (PNUD, 1990), tres variables fueron escogidas para construir ndices en cada una de las tres dimensiones bsicas mencionadas: la esperanza de vida al nacer para la longevidad, la tasa de alfabetismo adulto para el logro educativo y el logaritmo del PIB real per cpita para el estndar de vida (Por PIB real se entiende el PIB expresado en dlares con poder de paridad adquisitiva8, dlares que denotaremos $PPA). El uso de la transformacin logartmica merece atencin especial. En la construccin del IDH era necesario incluir un indicador indirecto de varios aspectos de la calidad de vida que se dejan de lado al considerar nicamente la longevidad y la educacin bsica (Anand and Sen, 2000). El ingreso es una variable apoderada del potencial para realizar actividades y acceder a servicios y comodidades que amplan las libertades individuales. Pero a diferencia de estar educado o vivir una vida larga, que tienen una importancia intrnseca, poseer un ingreso es en este contexto un medio, no un fin en s mismo. De all la necesidad de realizar una transformacin que modere el ingreso, toda vez que este no es importante en s mismo, lo importante es lo que el ingreso nos permite hacer . Adicionalmente, para alcanzar un estndar de vida decente no necesitamos una cantidad desmesurada de ingresos. A medida que incrementan los ingresos cada nueva unidad de ingreso tiene un impacto menor en nuestro estndar de vida, es decir, disminuyen los retornos del ingreso. De all la necesidad de utilizar una transformacin que incremente rpidamente al principio pero crezca ms lentamente a medida que aumente el ingreso9, en otras palabras, una transformacin de retornos decrecientes, propiedades que satisface la transformacin logartmica. Otra medida adicional dirigida a garantizar el carcter indirecto del ingreso en el ndice (que luego result excesiva) fue la de truncar la funcin logartmica en el valor de la lnea de pobreza promedio de nueve pases considerados como desarrollados en ese momento 10, que era de $PPA 4861:
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Esta paridad est definida como el de unidades de moneda requeridas para comprar bienes equivalentes a los que pueden ser comprados con una unidad de moneda de un pas escogido como base, en esta caso, EUA, en un ao base. Se trata de un coeficiente que es revisado peridicamente por las Naciones Unidas y es diferente a las tasas de cambio internacionales. 9 Formalmente se requiere una transformacin estrictamente cncava. 10 Alemania, Australia, Canad, Estados Unidos, Holanda, Noruega, Reino Unido, Suecia y Suiza.

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aquellas naciones cuyo PIB real ajustado excediera los $PPA 4861 se les asignaba como valor de la variable para el clculo del indicador del estndar de vida el logaritmo de 4861, es decir, al exceso de ingreso sobre la lnea de pobreza promedio no se le conceda peso (grfico 3.1). Este techo obedeca a la importancia que se otorga a la superacin de la pobreza en el enfoque del Desarrollo Humano (Desai, 1991, p.355). [Grfico 3.1] En el Informe de Desarrollo Humano 1991 se introdujeron dos modificaciones al IDH, ambas dirigidas a permitir una discriminacin mayor entre pases con mayores niveles de desarrollo. Para la componente educativo se agreg la escolaridad media de la poblacin mayor de 25 aos, pero con un peso igual a la mitad del peso correspondiente al alfabetismo 11, ello para preservar el carcter bsico de las capacidades envueltas en el ndice. La otra modificacin se le realiz a la funcin de descuento del PIB: se aument a 17 los pases utilizados para calcular el umbral de pobreza y se dividi el conjunto de valores posibles del PIB en mltiplos de dicho umbral, o canastas de consumo. A cada uno de los intervalos as obtenidos se les asign una funcin de descuento de Atkinson 12, obtenindose la funcin de descuento a trozos que aparece en el grfico 3.1. Aunque esta funcin penaliza escalonadamente los ingresos a partir del primer umbral 13, lo hace en forma ms moderada que la utilizada en 1991, permitiendo una discriminacin mayor entre pases con PIBs por encima del primer umbral. En 1994 se introducen dos cambios conceptuales. En los informes anteriores el IDH se formulaba a partir de indicadores de privacin en cada una de las tres dimensiones que componen al ndice: para la variable escogida en cada dimensin se calculaba el ndice de privacin I con la frmula
I = Valor mximo entre pases - Valor para el pas Valor mximo entre pases - Valor mnimo entre pases

Ntese que este indicador est normado entre 0 y 1. Mientras ms cerca de la unidad se encuentra I, ms alejado el pas en estudio del mximo observado. El pas lo esta haciendo mal. El promedio de los tres indicadores arrojaba, as un ndice de privaciones o fallas en las capacidades bsicas, y el IDH era el resultado de sustraer a la unidad este promedio. En 1994 se pasa a calcular el IDH a partir de indicadores de logro. Para la variable escogida en cada dimensin se pasa a calcular el indicador de logro H con la frmula

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Los pesos asignados fueron 2/9 para el alfabetismo y 1/9 para la escolaridad, lo que preserva el peso de 1/3 asignado originalmente a la componente. 12 Concretamente, la funcin de utilidad con elasticidad constante (Atkinson, 1970, pp.224263). Los detalles de la forma adoptada en los Informes de Desarrollo Humano aparecen en el apndice tcnico de dichos informes. 13 En esta frmula de descuento, si un pas posee un PIB real inferior al primer umbral, este PIB real no se penaliza para el clculo de la componente de estndar de vida.

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H=

Valor para el pas - Valor mnimo Valor mximo - Valor mnimo

Ahora mientras ms cerca de la unidad se encuentra el indicador, ms se aleja el pas bajo estudio del mnimo, lo hace mejor. Es un indicador de logros. El IDH se obtiene promediando los indicadores H de cada dimensin. Es de notar que ambos mtodos son equivalentes. Cualquiera de los dos mtodos lleva al mismo valor del IDH (Anand and Sen, 1994). Sin embargo, conceptualmente, el IDH adquiere un sentido positivo, de incentivo al logro, ms acorde con el enfoque del Desarrollo Humano. Los valores mximos y mnimos de los indicadores en los Informes de 1990 a 1993 dependan de los pases incluidos y del desempeo de los pases con peores y mejores resultados, impidiendo comparaciones nter temporales del IDH de cada pas (lo cual no era el objetivo del IDH, como explicamos ms arriba). Ntese que en la frmula para los indicadores de logro H no hemos colocado la frase entre pases. Ello se debe al segundo cambio introducido en 1994: se pasa a calcular los indicadores sobre la base de valores mximos y mnimos fijos para permitir comparaciones nter temporales 14. Para la tasa de alfabetismo se adoptan 0% y 100% como mnimos y mximos respectivamente. Para la escolaridad media, 0 y 15 aos respectivamente. Para la esperanza al nacer se tom como valor mnimo el correspondiente al ao 1960 que era de 35 aos, y como mximo la proyeccin hasta el ao 2050, correspondiente a 85 aos (Anand and Sen, 1994). Para el PIB se toman como mnimo $PPA 200 y como mximo $PPA 40000 (ambos basados en proyecciones), y el primer umbral de la funcin de descuento se cambi de la lnea de pobreza promedio al PIB promedio mundial (lo cual introduce una visin relativa del nivel necesario para adquirir capacidades bsicas). Este ltimo cambio, sin embargo, implica que la funcin de descuento cambie con los cambios del PIB mundial promedio, hecho que conspira contra la comparabilidad temporal, adems de introducir cambios en el mximo de la componente. En efecto, para el clculo de la componente se utiliza el valor del mximo que toma la funcin de descuento en el mximo del PIB, no es el mximo del PIB directamente el utilizado en la frmula. Luego, al cambiar la funcin de descuento, cambia la evaluacin que esta funcin realiza de los $PPA 40000 que constituyen el valor mximo escogido para el PIB real. En 1995 la escolaridad media es reemplazada por la tasa de educacin primaria, secundaria y terciaria combinada (con valores mnimo y mximo de 0% y 100% respectivamente), permitiendo mayor poder de discriminacin entre pases con desarrollos medianos y altos. El valor mnimo para la componente de estndar de vida es reducido a $PPA 100, a fin de permitir la captacin de las diferencias necesarias para el clculo del ndice de
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Se trata de una ampliacin de la ventana temporal del ndice toda vez que los nuevos valores mximo y mnimo para el PIB y para la esperanza de vida al nacer se basan en proyecciones y no tiene validez fuera del rango 1960 - 2050.

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Desarrollo relativo al Gnero, IDG, ya que en algunos pases el ingreso mnimo por mujer llegaba a esta cifra (UNDP, 1995, p.134). La funcin de descuento empleada para calcular el logro en estndar de vida continu recibiendo crticas (las funciones a trozos no son estrictamente cncavas, la funcin presenta problemas en los umbrales, el descuento es innecesariamente alto para pases con valores intermedios del PIB, etc). En el Informe de Desarrollo Humano 1999 se introdujo la funcin de descuento que se utiliza en la actualidad: el logaritmo en base diez del PIB real, sin umbrales de descuento (grfico 3.1). Con la adopcin de esta funcin se eliminaron los problemas tcnicos de las anteriores funciones de descuento y los problemas de comparabilidad nter temporal relativos a los umbrales de descuento. Sin embargo, el valor de log(PIB) es menor que el de PIB en todo el rango del PIB, de manera que el valor absoluto del IDH para los pases con PIBs menores que el promedio mundial baja al aplicar el logaritmo, y con l el valor del correspondiente IDH. Pero al ser logaritmo una funcin estrictamente creciente, preserva las relaciones de orden, y el ordenamiento de los pases obtenido con una u otra frmula es idntico. Recordemos: el IDH es un ndice de naturaleza relativa. No obstante, y a pesar de las aclaratorias, algunos pases continan ofreciendo cifras de IDH con la metodologa anterior, lo que introduce diferencias entre las cifras que aparecen en los Informes de Desarrollo Humano mundiales y las cifras oficiales de estos pases. Venezuela se encuentra entre los pases que an estn en proceso de adaptarse a la nueva metodologa, de all las diferencias entre el IDH reportado por el Informe de Desarrollo Humano mundial y el reportado por el INE desde 1999. Un aspecto que merece ser comentado es el de las ponderaciones de las tres dimensiones bsicas amalgamadas en el ndice. El IDH es el promedio de los tres indicadores normados H correspondientes a cada una de estas dimensiones. Luego cada dimensin aporta el mismo peso relativo a la construccin del IDH: un tercio. Como se ha comentado en el captulo 1, se trata de una decisin poltico-filosfica, ya que no hay una razn a priori para valorar una dimensin ms que otra bajo el enfoque del Desarrollo Humano15. El cuadro 3.1 resume las caractersticas de la evolucin del IDH que hemos venido discutiendo. Si nos hemos extendido en este punto se debe a la
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Con los datos del Informe de Desarrollo Humano 1992 el PNUD realiz un estudio de la ponderacin mediante la tcnica de componentes principales que dio soporte adicional a esta valoracin. El autovalor principal explic el 87.8% de la variacin observada, una medida muy alta de comunalidad entre los datos. Los ponderaciones correspondientes a las dimensiones esperanza de vida, ingreso ajustado y logro educativo para este autovalor fueron, respectivamente, 0.969, 0.916 y 0.925, lo que apoya el uso de un promedio equiponderado (PNUD, 1993, pp.125-126). Subrayamos, sin embargo, que la escogencia de la ponderacin no obedece a razones tcnicas o estadsticas, sino a una afirmacin del concepto de Desarrollo Humano.

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importancia que a nuestro juicio tiene a la hora de utilizar el IDH, ya que aclara su naturaleza, alcances y limitaciones. Por ejemplo, el esfuerzo realizado para evitar que el ingreso sea considerado o interpretado como un fin en s mismo, es considerable. Y es que el IDH no es un PIB humanizado o complementado. Por el contrario, es el PIB moderado el que complementa las dimensiones bsicas del IDH. Podra pensarse que es deseable sustituir este indicador por varios indicadores directos de los aspectos de la calidad de la vida que no recogen la longevidad y la educacin. A las dificultades y complicaciones que ello acarreara se agregara una dilucin del ndice que complicara su interpretacin, ya que a medida que agregamos componentes disminuye la importancia relativa de cada una de ellas. Otro aspecto a destacar es el de la comparabilidad en el tiempo. No podemos simplemente tomar los ndices calculados en un Informe de Desarrollo Humano en un determinado ao y compararlos con otro. Este es un punto en el cual se hace mucho nfasis en los Informes, y los informes ms recientes incluyen tablas comparativas ad hoc. La situacin cambia desde 1999, gracias a las modificaciones introducidas en el clculo de los indicadores. [Cuadro 3.1] El IDH es un instrumento en evolucin, como corresponde a una herramienta vinculada al enfoque del Desarrollo Humano. Puede (y debe) ser adaptada o modificada cuando as lo requiera su aplicacin. Lo importante al construir alternativas es preservar su carcter bsico, su naturaleza ordinal y su apego a una visin que ve el desarrollo de los pueblos ms all de los logros econmicos. 3.4Comportamiento del ndice de Desarrollo Humano de Venezuela Los valores del IDH para Venezuela 16 1971, 1981 y la serie 1990-2000 aparecen en el grfico 3.2. Entre 1971 y 1981 el IDH aument aproximadamente en un 15% para caer ligeramente en 1990 y subir hasta el mximo del perodo, en 1991, con 0.854 puntos, lo que representa un aumento del 17% con respecto al valor inicial de la serie. En 1992 comienza un descenso sostenido hasta el ao 1996, cuando alcanza su mnimo histrico de 0.691 puntos, una cada del 19%. Para el ao 2000, ltimo de esta serie, el IDH se haba recuperado hasta un valor de 0.753 puntos, valor que an est un 13.4% por debajo del nivel alcanzado en 1991. As, el IDH 2000 es apenas un 3% ms alto que el valor del IDH en 1971. Pero este aumento no es el resultado de un crecimiento lento. Como puede apreciarse en el grfico, es ms bien el resultado de un comportamiento irregular, con subidas y cadas. Si el crecimiento del IDH se hubiese
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Los valores son los calculados por el INE. Estos responden a la funcin de descuento del PIB real de Atkinson, como explicamos anteriormente. Los valores calculados con la nueva funcin de descuento son ligeramente inferiores a los aqu presentados, de all la diferencia con los valores reportados en los Informes de Desarrollo Humano del PNUD. El comportamiento ordinal, sin embargo, es el mismo.

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mantenido a partir de 1981 a los ritmos de la dcada de los setenta (0.0109 puntos anuales), hoy tendramos un IDH de 1, su mximo posible. En el grfico tambin apreciamos la evolucin de los indicadores que componen al ndice. El indicador de longevidad ha venido aumentando paulatinamente desde 1971 hasta alcanzar el valor de 0.806 puntos en el 2000, lo que representa un aumento del orden del 15% con respecto al valor inicial de la serie. El indicador de logro educativo aumenta entre 1971 y 1981, luego desciende ligeramente entre 1981 y 1990, aumenta de nuevo hasta 1992 para descender y subir de nuevo hasta el valor 0.820 en el 2000, lo que representa un aumento del 21% con respecto al valor en 1977 (0.677). Es importante recordar que el logro educativo est compuesto por dos ndices: la tasa de matriculacin combinada y la tasa de alfabetismo en adultos. La tasa de alfabetismo se ha venido incrementando sostenidamente en Venezuela, alcanzando un 93.6% para el censo 2001 17. Sin embargo, para el clculo del ndice el INE utiliza solo las tasas censales de alfabetismo, de all que para la serie entre 1991 y 2000 la tasa es constante, y corresponde al ao 1991. Los perodos de descenso en el logro educativo se deben, por tanto, a descensos en la matricula escolar, particularmente, a descensos en la matrcula de educacin bsica. La tasa de matrcula bsica ha bajado de un 92.4% en 1991 a un 86.9% en el 2000. En contraste la tasa de educacin media y diversificada aumento del 21.4% en 1991 a 25.7% en el 2000. Dado que la matricula combinada entra en la frmula de logro educativo con un peso igual a la mitad del peso correspondiente al alfabetismo, este ltimo ha soportado las cadas del indicador debidas a los valores de la matricula bsica, lo que se traduce en un comportamiento del indicador de logro educativo casi estacionario desde 1991. Al ser el IDH el promedio de los indicadores de logro educativo, longevidad y estndar de vida, el ndice est envuelto por ellos, pero el grfico revela un cambio en el comportamiento de las envolventes en el tiempo. Entre 1971 y 1993 el IDH estaba acotado por arriba por el indicador de estndar de vida, y por abajo por los indicadores de longevidad y logro educativo. Desde 1995 la situacin se ha revertido. Las consecuencias se aprecian mejor en el grfico 3.3, el cual presenta la contribucin de cada componente al valor del IDH mediante las reas bajo las curvas. Hasta 1993 el valor del IDH creci en buena medida gracias al crecimiento del indicador de estndar de vida, y en menor medida debido al crecimiento de los otros dos indicadores. Ello se corresponde con el comportamiento promedio de los pases en vas de desarrollo para este perodo (Sagradov, 2000). Ntese que la leve cada del IDH entre 1981 y 1990 se debe en parte a la cada del PIB real y en parte a la cada del logro educativo que acompa esta cada del PIB, mientras que el ndice de longevidad contino su ascenso moderado. Ello contrasta con la situacin de los pases en vas de desarrollo, los cuales experimentaron en promedio una leve cada en la longevidad y un moderado incremento del logro educativo. La situacin cambia drsticamente para Venezuela a partir
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INE(2002): CENSO 2001, primeros resultados.

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de 1991, debido a la fuerte cada del PIB real, la cual se acenta entre 1995 y 1996, cuando la inflacin pasa del 56.62% al 103.24%, su mximo histrico sobre la base del ao 1990. 18 Durante ese perodo, sin embargo, el indicador de longevidad continu aportando una contribucin positiva aunque moderada, mientras que el indicador de logro educativo, si bien recupera terreno en 1991 -pasando al indicador de longevidad- luego presenta muy pocas variaciones, asumiendo un comportamiento estacionario. [Grfico 3.3] An cuando el ndice ha presentado subidas y bajadas, la banda de variacin del IDH de Venezuela ha sido relativamente pequea. Ello se traduce en una variacin interanual del 7.9 %19 entre 1971 y 2000, la cual contrasta con la variacin presentada por la componente de estndar de vida, que alcanza el 26.4%. Las componentes de logro educativo y longevidad registraron variaciones del 5.3 % y 3.5 %, respectivamente. La componente de estndar de vida es responsable del 99.5% de la variacin observada en el IDH. 20 An cuando entre 1975 y 2001 el IDH de Venezuela aument, esta pas del quinto IDH al dcimosexto IDH entre los pases de Amrica Latina y el Caribe21. La situacin en 2001 puede observarse en el cuadro 3.2. Con una tasa de alfabetizacin y una esperanza de vida por encima del promedio regional, las causas recaen en la cada del PIB real y el poco progreso en educacin. Entre 1991 y 2001 la tasa de matrcula combinada de Venezuela apenas aument en un 3%. En el Informe sobre Desarrollo Humano, PNUD, 2003, la tasa de matrcula combinada de Venezuela correspondiente al ao 2001 (68%) est muy por debajo del promedio regional (81%) y apenas 4 puntos por encima del promedio del grupo de pases con IDH medio 22. La tasa de matriculacin neta en educacin primaria es una de las ms bajas de la regin (grfico 3.4). Al momento de escribir estas notas Venezuela ocupa mundialmente el lugar 69 segn su IDH, quedando ubicada en el grupo de pases con un IDH medio. [Cuadro 3.2] [Grfico 3.4] 3.5El ndice de Desarrollo Humano de las Entidades El clculo del IDH para las entidades de Venezuela obedece las mismas pautas de clculo del ndice nacional. 23 El IDH de las entidades sigue, en
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INE, ndice y entorno del Desarrollo Humano 2002, cuadros 34 . Medida en trminos del coeficiente de variacin multiplicado por 100%. 20 Medida de acuerdo con el mtodo de Fields (2002). 21 Debe destacarse que el cambio de posicin no se debe nicamente a la mejora del IDH de los pases de rea, sino tambin a la inclusin de nuevos pases en las tablas del PNUD. 22 PNUD (2003), pp 237-240. El IDH se considera alto sobre los 0.800 puntos, medio entre 0.799 y 0.500 puntos y bajo entre 0.499 y 0 puntos. El pas con IDH ms alto es Noruega (0.944) y el ms bajo corresponde a Sierra Leona (0.275) 23 El ingreso estatal a precios constantes se estima como funcin del PIB nacional tomando como pivote para cada entidad la declaracin censal de los ingresos provenientes del trabajo en 1990, e informacin semestral derivada de la Encuesta de Hogares por Muestreo. Como factor de estimacin se utiliza la relacin entre el total del PIB y las remuneraciones a

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trminos generales, las mismas tendencias del IDH nacional, con la excepcin de Amazonas y Delta Amacuro, las cuales presentaron en 1981 ndices inferiores a los logrados en 1971, contraviniendo la tendencia general a subir de valor en 1981 (grfico 3.5). Los niveles del ndice, sin embargo presentan variaciones importantes. Slo dos entidades, el Distrito Federal y Miranda, se han mantenido histricamente por encima de los ndices nacionales, y siempre en un nivel alto del ndice. Aragua cae por debajo del ndice nacional en 1981 para subir y permanecer por encima de ndice nacional desde 1990. Su IDH es alto hasta 1995, cuando pasa a un nivel medio. Carabobo, Nueva esparta y Bolvar se unen al grupo de entidades con ndices por encima del nacional en 1993. Ambas entidades presentaban un IDH alto desde 1981. Bolvar cae bajo el ndice nacional en 1996 pero se recupera en 1997. Sin embargo la entidad pasa a poseer un IDH mediano desde 1995 y Carabobo desde 1996. Carabobo obtiene valores inferiores al nacional en 1997 pero vuelve a estar por encima desde 1998. Aragua, aunque baja a un nivel medio en 1995, siempre se mantiene por encima del ndice nacional. El resto de las entidades presenta un IDH inferior al nacional a lo largo del perodo 1971-2000. [Grfico 3.5] En el otro extremo, tres entidades aparecen con los ndices ms bajos: Amazonas, Apure y Delta Amacuro. Con la excepcin del ao 1981, Delta Amacuro siempre ha presentado el valor ms bajo del IDH, alcanzando su mnimo de 0.506 en 1996, slo 0.007 puntos por encima del lmite de IDH bajo (0.499), nivel que hasta la fecha no ha registrado ninguna entidad. La situacin general se aprecia en el cuadro 3.3, el cual muestra adems los lmites que dividen al nivel medio en tres niveles, a saber, medio-alto, medio-medio y medio-bajo. [Cuadro 3.3] La variacin interestatal histrica del IDH puede apreciarse en el grfico3.6. Para cada punto en el tiempo se presentan dos medidas de las diferencias observadas entre las entidades en trminos del IDH para ese momento del tiempo: el coeficiente de variacin porcentual y el ndice de concentracin o ndice de GINI expresado en unidades porcentuales. Un ndice alto denota una alta desigualdad entre las entidades. Los mayores valores se observan en el 2000: 12% para el coeficiente de variacin y 7% para la concentracin. Aunque ambos valores denotan una desigualdad baja, el grfico muestra una tendencia al incremento de la desigualdad entre las entidades a partir de 1991. [Grfico 3.6] En el grfico 3.7 hemos colocado la evolucin histrica del IDH y sus componentes en la misma escala, de manera de visualizar las diferencias de
empleados y obreros provenientes de la cuenta del producto y gasto interno calculada por el Banco Central de Venezuela (INE, 2003, p. 12)

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variabilidad estatal entre las componentes y el IDH. La desigualdad observada a lo largo de todo el perodo histrico para el IDH estatal es del orden del 12%, con una concentracin del 7%. En cambio, la variacin para la componente de estndar de vida es del 33%, con una concentracin del 19%. Lo sigue la componente estatal de logro educativo, con una variacin del 8% y una concentracin del 4%. La componente de longevidad vara apenas en un 6% y su concentracin es del 3%. Utilizando el mtodo de Fields (2002) encontramos que la variacin interestatal del perodo es explicada en un 77% por la variacin del estndar de vida, en un 13% por el logro educativo y solo en un 3% por la longevidad. En el grfico podemos apreciar estas diferencias. Ntese la amplitud de valores de la componente del ingreso en contraste con la estrecha banda en la que se mueve la esperanza de vida. [Grfico 3.7] Aplicando la descomposicin aditiva del ndice de Theil, 24 encontramos que la variacin histrica acumulada del IDH de cada entidad es casi la mitad de la variacin acumulada que anualmente presentan las distintas entidades entre si. El IDH de Miranda slo ha variado en un 2.6% en el perodo de tiempo bajo estudio, y el del Distrito Federal en un 3.1%. La situacin se resume en el cuadro 3.4. Una baja variacin intertemporal denota resistencia al cambio. En el caso del Distrito Federal y Miranda se ha tratado de una resistencia positiva ante las cadas del IDH, preservando su estatus de IDH alto. Las entidades que presentan mayor variacin son Gurico (10.0%), Amazonas (9.7%), Barinas (9.0%) y Delta Amacuro (8.8%). Para Gurico las variaciones han sido mucho ms negativas que positivas, cayendo de un IDH medio-alto en 1991 a un IDH medio-bajo en 1998, para recuperarse levemente en 1999. Los casos de Amazonas, Delta Amacuro y Barinas son similares. La desigualdad del IDH entre entidades ha variado entre un 8% en 1991 y un 12.2% en el 2000. [Cuadro 3.4] Las razones que explican las cadas y subidas de los ndices de Desarrollo Humano de las entidades son similares en trminos generales a las analizadas para el IDH nacional, observndose las mayores discrepancias en la componente estatal de estndar de vida. Las componentes estatales de longevidad y logro educativo siguen los mismos patrones de comportamiento que las correspondientes componentes nacionales. Sus niveles, en contraste, presentan diferencias con el comportamiento de los correspondientes niveles de IDH. Slo el Distrito Federal y Miranda presentan valores de sus componentes de longevidad por encima de la componente
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El ndice de Theil es una medida de desigualdad que vara entre 0 ( cuando dados n valores positivos todos ellos son idnticos) hasta log(n) (mxima desigualdad). Este ndice pertenece a la familia de ndices de entropa generalizados, la cual tiene la propiedad de descomponer aditivamente a la desigualdad en la desigualdad entre los grupos presentes y la desigualdad en el interior de los grupos (Chakravarty, 1990, seccin 2.6), de all su importancia.

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nacional de longevidad a partir de 1990. Miranda es desplazada por Aragua en valores de logro educativo desde 1993, y cae por debajo de los valores nacionales desde 1999. Amazonas supera en logro educativo a Apure y Portuguesa desde 1994, para citar algunos ejemplos. La situacin que presenta el logro educativo es fundamentalmente debida al comportamiento de la matrcula en educacin bsica. El grfico 3.8 presenta las tasas de matricula bsica y media diversificada para las entidades entre 1990 y 2000. El comportamiento de la matrcula bsica est lejos de ser uniforme. Mientras las tasas de Miranda han cado sostenidamente para ubicarse entre las tres ms bajas en 2000, las de Amazonas han subido desde 1991 para ubicarse entre las cuatro ms altas del ao 2000. Sin embargo, con notables excepciones como las mencionadas, la mayor parte de las entidades sigue el patrn de subidas y bajadas mostrado por la tasa de matrcula bsica nacional, evidenciando la necesidad de apuntalar agresivamente esta rea de la educacin en casi todas las entidades. [Grfico 3.8] Sin embargo, para entender el comportamiento general del IDH y sus componentes, es preferible recurrir a otras herramientas. El grfico 3.9 muestra cuatro hitos histricos de la serie bajo estudio en la forma de radares: el ao 1971, inicial de la serie, el ao 1991, despus del cual comienza la cada pronunciada del IDH hasta el prximo hito en 1996. El ltimo grfico corresponde al ao final de la serie, el 2000. En cada grfico de radar los rayos sirven de eje para los valores del IDH y sus componentes en cada entidad, aunque la escala slo se coloca en el rayo central superior para facilitar la lectura. [Grfico 3.9] En el primero de estos grficos, correspondiente a 1971, el primer rayo, el cual exhibe la escala corresponde a Amazonas, se aprecia un valor dla componente de logro educativo un poco inferior al de Venezuela, el cual se encuentra a su izquierda. Cada uno de los valores de este componente para las entidades va definiendo puntos en los rayos, que al unirse forman un polgono cerrado. En el caso de este ao este es el polgono mas interior a la figura. Si todos los valores para cada entidad fuesen muy similares, el polgono se asemejara a un circulo concntrico. Cuando los puntos son muy desiguales obtenemos una figura estrellada con picos de diferente tamao. En este grafico el polgono que sigue al mas interno corresponde a los valores del IDH. Para este ao, entonces, el logro educativo es la cota inferior inmediata al IDH. La situacin de los otros dos componentes es mas compleja. Con la excepcin de Venezuela, Amazonas, Aragua, Bolvar, Carabobo, Cojedes, Delta Amacuro, El Distrito Federal, Miranda y el Zulia, la componente de longevidad envuelve al IDH. Para las entidades mencionadas, es el ingreso el que envuelve al IDH. Ntese el cambio de situacin para 1991. Ahora es la componente de longevidad el que forma el

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polgono mas interior. En la direccin de las manecillas del reloj desde el Distrito Federal hasta Venezuela observamos un semicrculo concntrico casi perfecto, mostrndose la similaridad de este componente entre estas entidades. El IDH constituye de nuevo el siguiente polgono, el cual es a su vez envuelto, para casi todas las entidades, por la componente del ingreso, el cual en ocasiones (Distrito Federal, Mrida, Nueva Esparta, Carabobo, entre otros) casi toca la barrera de su mximo posible. El comportamiento del logro educativo es bastante uniforme y en ocasiones envuelve al IDH. Para este ao es claro el papel predominante del PIB en el comportamiento del IDH, empujndolo hacia los valores altos. En el ao 1996 el grafico nos muestra la implosin sufrida por el ingreso, el cual arrastra hacia abajo al IDH y se transforma en su cota inferior. Dos excepciones son notables, el Distrito Federal y Miranda, las cuales exhiben largos picos que tocan los valores del IDH mismo. Ntese la forma irregular del polgono correspondiente al componente del PIB, lo que muestra la forma desigual en que la cada de este se manifiesta en las diversas entidades. Otro cambio interesante lo muestra el polgono que sigue al del IDH, el cual representa la longevidad. Se trata de un polgono bastante regular que exhibe pocas variaciones interestatales y ahora es la primera cota superior del IDH. En este ao el logro educativo conforma la envolvente exterior con la excepcin de Miranda y Lara, cuyas cotas superiores vienen dadas por la esperanza de vida. Ntese que se trata de un polgono bastante regular, reflejando poca variabilidad para el logro educativo entre las entidades. Finalmente el cuarto grafico nos muestra la situacin del ao 2000, la cual es similar a la encontrada en el grafico anterior, pero ahora la componente del estndar de vida se ha expandido considerablemente, impulsando una recuperacin del IDH que coloca el polgono que lo representa mas cerca de los polgonos correspondientes a la longevidad y al logro educativo. Como puede verse no se trata entonces de una situacin que puede explicarse nicamente por el comportamiento del PIB, si bien la variabilidad exhibida por este es responsable de la mayor parte de la variabilidad del IDH de las entidades y la nacin en el periodo bajo consideracin. Los grficos tambin muestran la resistencia a los cambios en el tiempo del patrn de comportamiento interestatal de la longevidad y el logro educativo. Con respecto a la longevidad ello es natural, dado su carcter estructural, as como su expansin en el tiempo. El logro educativo, como ya hemos comentado, disfruta el comportamiento inercial de las tasas de alfabetismo, y las variaciones que percibe se deben fundamentalmente a la tasa combinada de matriculacin. El grfico 3.10 nos muestra una representacin alternativa y simultnea del comportamiento del IDH, sus componentes y su efecto clasificatorio sobre las entidades. La tcnica se debe a Gabriel (1971) y es conocida como biplot (que podramos traducir como bigrfico). Cada panel nos muestra dos tipos de informacin. Por una parte el IDH y sus componentes son tratados como variables y representados como vectores bidimensionales mediante flechas

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con un origen comn en el plano graficado. Las entidades se representan por sus coordenadas en el plano y estn etiquetadas mediante abreviaciones. La longitud de los vectores es una representacin de la proporcin de la varianza explicada por las variables. El ngulo entre los vectores es un estimado de su correlacin. En los cuatro grficos la componente del estndar de vida es el vector ms largo, explica la mayor parte de la variacin observada. El poder explicativo de los otros dos componentes se va reduciendo a medida que avanzamos en el tiempo, con el logro educativo siempre explicando un poco ms que la longevidad. En los cuatro aos representados la correlacin es mayor entre la longevidad y el logro educativo que entre estas y la componente del estndar de vida. La correlacin entre la componente del estndar de vida y el IDH se hace ms fuerte con el tiempo que la correlacin entre el IDH y las otras dos componentes [Grfico 3.10] Las direcciones de estos vectores definen ejes transversales que determinan la posicin de las entidades respecto a ellos. Las entidades que aparecen hacia la derecha del vector correspondiente al ingreso tiene valores mayores del componente del estndar de vida y del IDH. Las que aparecen ms arriba poseen componentes de longevidad y logro educativo mayores, pero menores ingresos. A la izquierda del origen de cada vector disminuyen los valores del componente que representan. Ntese como el Distrito Federal y Miranda siempre estn hacia la derecha, mientras que Delta Amacuro Apure y Amazonas siempre estn hacia la izquierda. El Distrito Federal Est siempre por encima de Miranda, dados los valores relativamente bajos de logro educativo de dicha entidad. Para 1991, el mejor ao para la mayora de las entidades, estas se mueven arriba y a la derecha, con la notable excepcin de Delta Amacuro y Amazonas, rezagadas en la parte inferior izquierda. La abrupta cada del PIB para 1996 mueve las entidades hacia la izquierda con la excepcin de el Distrito Federal y Miranda, que se separan hacia la derecha. Son las entidades menos afectadas por la situacin en ese momento. El ao 2000 nos muestra una mayor dispersin entre las entidades en trminos del Desarrollo Humano. Ntese como Lara, Monagas y Barinas se desplazan hacia arriba y a la derecha del eje definido por el logro educativo, gracias a su progreso en esa dimensin. Tambin es notable la subida de Amazonas, por la misma razn. Miranda se encuentra a la derecha y hacia abajo: altos ingresos pero desempeos menos satisfactorios en el logro educativo. Las entidades que se encuentran muy cerca tienen comportamientos similares entre s con respectos a las dimensiones consideradas por el IDH. Ntese que no todos los agrupamientos se preservan con el tiempo, mostrando que las entidades no se comportan homogneamente con respecto a estas dimensiones en el tiempo. Pero qu significado tienen los comportamientos del IDH y sus componentes para las personas que habitan las entidades de nuestro territorio?. Ciertamente, la esperanza de vida al nacer resume las

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posibilidades de tener una vida larga, y estar vinculada a las capacidades de las personas a acceder a los servicios bsicos de salud, a prevenir la morbilidad evitable y la mortalidad infantil y postnatal. El grado de educacin de las personas estar asociado con la capacidad para negociar un empleo deseable, planificar el tamao de la familia y sus opciones, valorar el rol de la mujer y reducir las diferencias injustas de gnero que puedan existir, entre otras apreciaciones de carcter cultural. Un ingreso adecuado, sobre todo en nuestras sociedades, ser vital para tener la capacidad de escoger servicios educativos de calidad, servicios de salud, tener acceso al esparcimiento y aprovechar el ocio, acceder a una vivienda adecuada y obtener, en general, un estndar de vida decente. De manera que las gradaciones del ndice ofrecen una visin panormica sobre las oportunidades de las personas. Sin embrago, persiste la pregunta: cmo se relacionan estas gradaciones con esas oportunidades?. Cmo se relacionan el IDH y sus componentes con otras variables vinculadas a la calidad de vida de las personas?. El Atlas de Desarrollo Humano que acompaa esta publicacin posee abundante informacin respecto a las entidades. Variables ambientales, demogrficas, informacin sobre salud, vivienda y condiciones de vida. Se abre as un abanico de posibilidades de estudio, en particular con respecto al IDH y su relacin con esta informacin. Debemos sin embargo manejar esta informacin con cautela. Con solo 23 datos que aportan las entidades las posibilidades analticas son limitadas. Por otra parte, en trminos humanos las entidades presentan gran diversidad. Por ejemplo, El Distrito Federal y Miranda renen aproximadamente el 20% de la poblacin. Ello no significa que ese 20% vive en condiciones de Desarrollo Humano Alto. Significa solamente que el 20% vive en estados con IDH alto. Ciertamente ello nos habla de mayores chances en el caso de estos habitantes- ante las oportunidades de vivir la vida que ellos valoran. Pero para acercarnos mejor a las condiciones de vida de estos habitantes, a su calidad de vida, es necesario examinar conglomerados humanos ms pequeos, es necesario desagregar ms los grupos humanos y elaborar indicadores de Desarrollo Humano que nos permitan examinarlos, dadas las dificultades de desagregar al IDH mismo, y luego habr que estudiar la relacin de estos indicadores con otras variables vinculadas a la calidad de vida de las personas que habitan estos conglomerados. En este orden de ideas el Atlas de Desarrollo Humano incluye una medida de Desarrollo Humano Municipal, el IDH Municipal. 3.6 El IDH Municipal La adaptacin del IDH al nivel municipal ha sido elaborada por el equipo del proyecto SISTEEM (PNUD-INE).25 La adaptacin consiste en la sustitucin de los indicadores de longevidad y tasa combinada de matricula por otros disponibles y considerados pertinentes para medir las capacidades a los que
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SISTEEM: Sistema Estadstico Estatal y Municipal

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ellos hacen referencia: conocimientos adquiridos y una vida larga y saludable. La tasa combinada de matricula fue sustituida por la mediana educativa, la misma medida que se utiliz en la primera edicin del IDH en 1990. La esperanza de vida fue sustituida por un indicador de logro basado en el Promedio de Aos Potenciales de Vida Perdidos. Este ltimo indicador expresa el nmero promedio de aos de vida faltantes para completar un mximo de edad esperada, el cual se ha establecido en setenta aos como una medida referencial en Amrica Latina. Los detalles de su construccin aparecen en el Apndice Tcnico. La primera dificultad que encontramos al trabajar con un indicador municipal es el alto nmero de municipios, aunado a su diversidad y los cambios de sus fronteras a lo largo del tiempo, as como la aparicin y desaparicin de municipios. A manera de ilustracin de la variabilidad de los municipios el cuadro 3.5 nos muestra los porcentajes de municipios y poblacin en ellos segn el grado de desarrollo humano, medido por el IDH municipal, con referencia a los aos 1990 y 2001. Observamos que el nmero de municipios sube en el periodo intercensal de 281 a 335 municipios, de all que trabajar con los nmeros absolutos de municipios no tenga mucho sentido. El porcentaje de municipios con un desarrollo alto pasa del 2.1% al 3.58%, mientras que el de municipios con un desarrollo humano bajo pasa del 31% al 17.01%. Ello nos indica que el porcentaje de municipios con IDH medio aument, y pareciera indicar una mejora con respecto a 1990. Un examen ms detenido nos revela que el porcentaje de municipios con IDH medio alto baja del 16.7% al 8.06%, casi la mitad. El nmero de municipios con IDH medio bajo sube del 29.5 a casi el 50%. [Cuadro 3.5] Restringindonos a aquellos municipios que son comunes a ambas bases de datos, la de 1991 y la de 2001, podemos construir una matiz de transicin de un estado de desarrollo a otro. La matriz en el cuadro 3.5 nos muestra que la proporcin de municipios que conservaron un IDH alto fue de 1/3; los otros dos tercios pasaron a ndices medio-medios y medio-bajos. Los Municipios con niveles medios mostraron una tendencia a pasar a niveles medios-bajos (el 60.3% de los municipios con IDH medio-medio pas a IDH medio-bajo, y el 55% delos municipios con nivel medio-bajo permaneci en ese nivel). Slo un 11.3% de los municipio con IDH bajo permaneci en esa condicin: el 49.3% paso al nivel medio-bajo, el 25.2% al medio-medio, el 9.9% al nivel medio-alto y un 4.3% al nivel alto. Ello an no nos permite llegar a conclusiones sobre la poblacin. La poblacin ubicada en municipios con un IDH alto sube del 2.4% al 5.6%, mientras que la establecida en municipios con IDH bajo pasa del 11.3% al 4.9%. El ensanchamiento de la poblacin en municipios con IDH medio se da a costa de la disminucin de la poblacin en municipios con IDH medio-alto, poblacin que pasa del 52.4% al 31%. Como puede verse en el cuadro 3.5, el

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ensanchamiento principal es hacia los municipios de desarrollo humano medio-medio a medio-bajo. La situacin se observa mejor en el grfico 3.11, sin embargo sin un examen detenido de la evolucin geogrfica, demogrfica y poltico-territorial de los municipios es difcil concluir si estamos ante procesos migratorios o no, o ante cadas o mejoras de las condiciones de vida, y lo nico que podemos decir con certeza es que se ha producido un cambio importante de signo negativo en la proporcin de la poblacin que vive en municipios con IDH medio, y un ligero progreso con respecto a las proporciones de la poblacin que habita en municipios con ndices altos y bajos. [Grfico 3.11] Como puede verse, la situacin comparativa en el tiempo es complicada y esta por encima de los objetivos de este capitulo, de all que nuestro inters en estos datos se centrar en el grado de desagregacin que tienen, el cual nos permite examinar el poder clasificatorio del IDH y su relacin con otras variables de condicin de vida. Nos concentraremos en la ultima base de datos disponible, la correspondiente al ao 2001, y exploraremos las caractersticas del IDH municipal y su relacin con otras variables vinculadas con la calidad de vida de los ciudadanos. 3.7 El IDH como instrumento de planificacin La clasificacin de municipios, entidades, o pases en trminos de los valores del IDH claramente es relativa y tiene fundamentalmente una naturaleza ordinal, como hemos destacado al principio de este capitulo. Es cada vez ms comn observar el uso del IDH para realizar asignaciones presupuestarias y definir caminos y metas de desarrollo, siendo el caso de Brasil uno de los ms citados. Nuestra intuicin nos indica que las dimensiones abordadas por el IDH no solo son fundamentales, si no que estn vinculadas a otras dimensiones de la calidad de vida de las personas. De ser as el uso del IDH como variable para la clasificacin y la planificacin estara justificada. A pesar del nmero limitado de variables con que contamos a nivel municipal en cada instante del tiempo en esta primera edicin del Atlas de Desarrollo Humano de Venezuela, podemos, sin embargo, explorar la relacin entre el IDH, sus componentes, y algunas variables bsicas vinculadas a la condicin de vida de las personas. Para ello hemos escogido varios indicadores generalmente vinculados con logros en el rea de las necesidades bsicas, a saber, los porcentajes de viviendas con servicios sanitarios, los porcentajes de viviendas que no presentan hacinamiento critico, los porcentajes de hogares que no presentan menores en edad escolar fuera de la escuela y los porcentajes de viviendas construidas con materiales de buena calidad. A estas hemos agregado la tasa inversa de dependencia demogrfica. La tasa de dependencia demogrfica comprende a los menores de 15 aos y mayores de 65. La tasa inversa es el porcentaje

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de personas entre 15 y 65 aos de edad (las personas en edad de trabajar), que por comodidad denominaremos tasa de independencia demogrfica. Las tasas de dependencia demogrfica altas, y particularmente las proporciones de menores de 15 aos altas, estn fuertemente asociadas a la condicin de vida pobre (PNUD-INE, 2000). [Cuadro 3.6] El cuadro 3.6 nos muestra los promedios y medianas de estas variables en cada nivel del IDH Municipal. El cuadro sugiere que existe una asociacin entre valores altos del IDH y mejores condiciones promedio de vida de la poblacin, segn estas variables. La situacin se aprecia mejor en el grfico 3.12, el cual nos muestra la distribucin de estas variables para cada nivel del IDH. Para cada nivel la distribucin est representada por un diagrama de caja. La mediana de la distribucin est representada por la lnea en el interior de la caja central. La caja central nos muestra la distribucin del 50% alrededor de la mediana. Como vemos, los niveles altos de IDH se corresponden con poblaciones con valores porcentuales bajos de menores de 15 aos, con porcentajes bajos de hogares con Necesidades Bsicas Insatisfechas, altos promedios porcentuales de viviendas construidas con materiales de buena calidad, etc. Sin embargo, el examen grfico de medianas y promedios no es suficiente para afirmar la existencia de una asociacin entre ambos grupos de variables, y debemos recurrir a otras tcnicas para establecerla. Para ello hemos transformado las variables de manera que estn vinculadas a logros e lugar de privaciones, y hemos colocado todas las variables en una misma escala porcentual, incluidos el IDH y sus componentes. De esta manera su interpretacin y anlisis se facilitan. [Grfico 3.12] Para explorar la relacin entre estas variables, el IDH municipal y sus componentes, recurriremos a la tcnica de Gabriel (1971) conocida como el h-plot. Este grafico es similar al biplot, pero solo muestra la relacin entre las variables, las cuales son representadas por vectores en un plano. El grfico 3.13 nos muestra el resultado. Ntese que la componente de longevidad est a un ngulo mas abierto del IDH municipal que el ingreso o el logro educativo, reflejando una menor correlacin con este. As mismo es de longitud mucho menor, de manera que explica una proporcin menor de la variacin observada en el IDH municipal. La calidad de la vivienda y una dependencia demogrfica baja estn altamente relacionados con las componentes del IDH, particularmente con el logro educativo. Las otras variables estn tambin mas relacionadas con esta ultima componente, pero menos que las anteriores. El porcentaje de viviendas con servicios sanitarios esta ms relacionado con el logro educativo que con el IDH o el ingreso, y menos relacionada con la longevidad. [Grfico 3.13]

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Hills (1969) ha sugerido una forma alternativa de estudiar la distancia entre las variables. Usando un coeficiente de asociacin apropiado, digamos, r, Hills sugiere construir una medida de distancia y aplicar las tcnicas de escalamiento multidimensional. En nuestro ejemplo utilizaremos la distancia definida por d = 2(1-r). Una distancia de 0 expresa alta asociacin, una distancia de 2 denota una relacin muy pobre y una distancia entre 2 y 4 denota asociacin negativa. El grfico 3.14 muestra la figura correspondiente. Las escalas solo son importantes para establecer las distancias entre los puntos que representan las variables. En nuestra formula hemos escogido al coeficiente de correlacin de Spearman como r, dada la naturaleza ordinal de las variables. Todas las variables estn asociadas positivamente (todas las distancias son significativamente menores a 2), pero ahora se hace mas obvia la distancia entre la componente de longevidad y el resto de las variables bajo consideracin. Ntese de nuevo que la cercana de la independencia demogrfica y el porcentaje de viviendas con materiales de buena calidad al logro educativo es menor que al componente relacionado con el ingreso, si bien todas las distancias son cortas. [Grfico 3.14] Otra forma de apreciar la asociacin entre dos conjuntos de variables viene dada por la tcnica de construccin de variables cannicas, las cuales son combinaciones optimas de las variables en cada conjunto construidas para reflejar la mxima asociacin posible entre ellos. Considerando dos conjuntos, el conjunto conformado por las componentes del IDH y el conjunto conformado por el resto de las variables bajo consideracin (que denominaremos por comodidad conjunto de logros bsicos), hemos aplicado la tcnica para construir dos variables cannicas una que representa las componentes del IDH y otra que representa las variables de logros bsicosy estudiar la posible asociacin entre ambos grupos de variables. El cuadro 3.7 muestra los coeficientes cannicos y las correspondientes pruebas de significacin. La combinacin lineal escogida para las componentes del IDH le da ms peso al logro educativo que el peso que tiene en la construccin del IDH. La prueba sugiere utilizar nicamente 3 de las variables de logros bsicos para la construccin de la correspondiente variable cannica: la calidad de la vivienda, la baja dependencia demogrfica, y el porcentaje de hogares con menores en la escuela. El grfico 3.15 muestra la relacin entre las dos variables cannicas. En el grafico hemos utilizado las letras A, M, y B, para marcar los municipios con IDH Alto, Medio y Bajo. La coincidencia de ambas clasificaciones es muy alta y exhiben una alta correlacin. Luego, existe una alta asociacin entre ambos conjuntos de variables. El grafico tambin nos ayuda a detectar observaciones singulares, como es el ejemplo del Municipio Guaraque en Mrida, el cual corresponde al punto que exhibe bajos valores de la componente cannica correspondiente al IDH y valores medios-altos con respecto a la segunda componente. En efecto, dicho municipio tiene un IDH de 0.368, lo que se expresa en un valor bajo de la

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primera variable cannica, pero al exhibir un porcentaje relativamente alto de hogares con menores en la escuela (93.8%), la segunda variable cannica le otorga un puntaje medio. [Cuadro 3.7] [Grfico 3.15] El siguiente paso es explorar el comportamiento del conjunto de variables de logros bsicos ante la clasificacin ofrecida por el IDH. Para ello realizamos un anlisis discriminante cannico con este conjunto de variables. La diferencia con el anlisis anterior es que ahora las variables cannicas se construyen para obtener la mejor representacin bidimensional de las diferencias entre los grupos. El grfico 3.16 muestra los centroides de cada nivel de IDH en el plano cannico. Estos representan los valores promedio de las variables para cada nivel de IDH. Cada centroide est rodeado por un crculo que representa una regin de confianza del 95%. Las diferencias observadas son significativas26 y muestran que las diferencias que en promedio exhiben las variables de logros bsicos en cada nivel tambin lo son. [Grfico 3.16] Es importante agregar ms variables a este tipo de anlisis, lo que requiere procesar mas variables censales a nivel local y mejorar los registros administrativos y su recoleccin en dichos niveles. En todo caso es necesario desagregar an ms la poblacin, al menos en municipios con altas densidades poblacionales. Varias parroquias del municipio Libertador, para citar un caso, tienen poblaciones superiores a las de muchos municipios en otras entidades. Las comparaciones, por tanto, requieren prudencia. Estos anlisis nos llevan a concluir que el uso del IDH es adecuado a la hora de clasificar las potencialidades con que cuentan los ciudadanos en distintos niveles de agregacin, si bien esta clasificacin debe considerarse una gua mas que un dogma y debe acompaarse de otras variables de entorno del desarrollo. Sin embargo, sera deseable contar adems con elementos que nos permitiesen establecer las rutas que toman las variables estudiadas hasta desembocar en grupos humanos con distintos niveles de desarrollo humano. Tales herramientas afinaran la obtencin de dos objetivos fundamentales:

La clasificacin de la poblacin de acuerdo con su condicin social segn variables de inters. Establecer las prevalencias que desembocan en una determinada condicin social.

Una tcnica estadstica diseada para tal fin es la particin recursiva, utilizada en la construccin de rboles de decisin. Un rbol de decisin es
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El cuadro 3.6 muestra las pruebas de significancia. El mtodo es equivalente al Anlisis de discriminacin cannico y est relacionado con el anlisis multivariante de varianza

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una coleccin de reglas de clasificacin que desembocan en una particin exhaustiva de la poblacin. Las reglas se representan en un diagrama en forma de rbol, un rbol de decisin. La poblacin constituye el tronco del rbol y la primera regla lo divide en dos ramas. Cada rama puede dividirse de nuevo o terminar su intencin clasificatoria, convirtindose en una hoja. Las hojas representan la clasificacin final. En este caso tenemos cinco tipos de hojas: los niveles alto a bajo definidos por el IDH. Aplicando la tcnica obtenemos el rbol representado en el grfico 3.17. En primer lugar, la particin recursiva nos indica que la componente de estndar de vida (CINGRESO en el grfico) es la que mas influye en la clasificacin, y la divide en dos ramas segn la regla CINGRESO < 0.503. Si un municipio cumple esta condicin pasa a la rama izquierda, de lo contrario pasa a la rama derecha. Si continuamos por la derecha del rbol aparece una nueva condicin: CINGRESO < 0.703. Los municipios que no cumplen esta condicin, cuya componente de estndar de vida es mayor o igual a este valor, pasan a la prxima rama a la derecha, la cual pregunta por la condicin CEDUCA < 0.839 (componente de logro educativo menor a 0.839). Si los municipios no cumplen esta condicin, es decir, si su logro educativo es mayor o igual a 0.839, son clasificados con un nivel alto y pasan a la hoja extrema derecha. En caso contrario pasan a la hoja izquierda de esta rama, que corresponde al nivel medio-alto. En ambos casos no interviene la longevidad (CAPV.NP en el rbol). Observando el rbol podemos ver las rutas ms probables a los distintos niveles de IDH para los municipios. El componente asociado al ingreso aparece en las primeras decisiones o ramificaciones. En segundo lugar el logro educativo y la longevidad, compartiendo el tercer nivel de decisiones. La componente del ingreso aparece en cinco decisiones, las otras componentes cada una en seis, para un total de diecisiete (17) decisiones que desembocan en diecinueve (19) posibles rutas a los distintos niveles de IDH. Ntese la rama ms extrema de la izquierda, correspondiente a un IDH bajo. A ella se llega con una componente de ingreso menor a 0.305 y una componente de logro educativo menor a 0.631, sin intervencin de la longevidad. Para el resto de las clasificaciones la longevidad juega un papel importante. El rbol muestra la importancia de todas las componentes, sugiriendo la necesidad de utilizar un criterio poltico amplio y diverso para el impulso del desarrollo. Como hemos subrayado, siempre es necesario acompaar al IDH con otras variables del entorno econmico y social, tal y como ocurre en los Informes de Desarrollo Humano del PNUD y con la publicacin ndice y Entorno del Desarrollo Humano producida por el INE. Las diferentes variables estn sometidas a errores de observacin y errores de transcripcin que varan con la naturaleza de los instrumentos estadsticos utilizados para obtenerlos y la calidad de los registros. De all que cualquier conclusin debe estar acotada por la prudencia y apoyarse en otras fuentes de informacin. Ello requiere de una batera amplia de indicadores en un formato asequible y

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preferiblemente ameno. Dotarnos de esta informacin es el propsito del Atlas de Desarrollo Humano que hoy presentamos. 3.8Conclusiones El ndice de Desarrollo Humano nacional slo ha crecido en un 3% desde 1971, valor que es bajo en comparacin con los ritmos de crecimiento observados en Amrica Latina y el Caribe. Entre 1975 y 2001 Venezuela pas del quinto IDH al decimosexto IDH entre los pases de la regin. Con una tasa de alfabetizacin y una esperanza de vida por encima del promedio regional, las causas recaen en la cada del PIB real y el poco progreso en educacin. Este ritmo de crecimiento no ha sido uniforme, respondiendo a una evolucin accidentada, con subidas y bajadas marcadas por la fuerte cada del PIB experimentada en la primera mitad de la dcada de los noventa. Si el crecimiento del IDH se hubiese mantenido a partir de 1981 a los ritmos de la dcada de los setenta, hoy tendramos un IDH con valor 1, el mximo posible. El poco progreso en educacin recae fundamentalmente en la tasa de matriculacin bsica, la cual ha cado en un comportamiento casi estacionario. La esperanza de vida al nacer se mantiene por encima del promedio regional y ha evolucionado positivamente a lo largo del perodo. Este comportamiento del IDH nacional y sus componentes es seguido, en lneas generales, por las entidades, si bien existen notables excepciones en cuanto a los niveles del IDH. As, mientras el Distrito Federal y Miranda fueron menos afectados por la cada del PIB en los 90 y se han mantenido en un nivel alto del IDH desde 1971, la mayora de las entidades desmejoraron su nivel de desarrollo humano a lo largo del perodo. Ni el IDH nacional ni los IDHs de las entidades muestran una variabilidad interanual alta a lo largo del perodo, lo que denota resistencia al cambio. La mayor parte de la variabilidad observada responde al comportamiento del PIB, seguido en importancia por el logro educativo. La desigualdad anual entre las entidades es mayor que la desigualdad interanual y muestra una ligera tendencia al aumento. Los valores son, sin embargo, moderados. El comportamiento de las componentes del IDH y la forma en que acotan al ndice ha variado a lo largo de los aos y entre entidades. La componente de estndar de vida (funcin del PIB) pas de ser la cota superior del ndice en los aos 70 y 80 a ser su cota inferior en los 90. El logro educativo muestra un comportamiento diametralmente opuesto, pasando de cota inferior en 1971 a superior en 2001. El estudio de la evolucin del IDH municipal se complica ya que los municipios han cambiado notablemente en el tiempo, han aparecido nuevos municipios y han desaparecido otros. Los lmites territoriales de los que

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permanecen han sufrido variaciones. Comparando los aos censales 1991 y 2001 se aprecia un moderado mejoramiento en cuanto a la proporcin de la poblacin en municipios con IDH alto y una leve disminucin en cuanto a la proporcin en municipios de IDH bajo. La mayor parte de los cambios se aprecia en los municipios con IDH medio, donde la proporcin de la poblacin en los municipios de niveles medio-alto ha bajado, para incrementar la que habita en municipios de nivel medio-medio a medio-bajo. La escala ordinal de niveles del IDH muestra una asociacin significativa con otras variables vinculadas con la calidad de vida de las personas que habitan los municipios. Existe una asociacin entre valores altos del IDH y mejores condiciones de vida de la poblacin, medidas segn las variables de logros bsicos que hemos examinado a lo largo del captulo. Ello implica que los niveles del IDH nos hablan de acceso a oportunidades y capacidades ms all de las variables que componen el ndice, agregndole valor como instrumento de clasificacin y planificacin. Para extender estas conclusiones a una visin ms amplia de la calidad de vida de los ciudadanos es necesario agregar ms variables a la rica coleccin que hoy nos presenta el Atlas de Desarrollo Humano, y es deseable hacerlo a mayores niveles de desagregacin.

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3.9 Referencias Anand, S. And Sen, A. (1994). Human Development Index: methodology and measurement. Ocassional Papers. Human Development Report Office, New York. Anand, S. And Sen, A. (2000). The income component of the Human Development Index. Journal of Human development, 1, No.1, pp. 83-100. Atkinson, A B.(1970). On the measurement of inequality. Journal of Economic Theory, 2, 244-263. Chakravarty, S R. (1990). Ethical Social Index Numbers. Springer-Verlag, New York. Desai, M. (1991). Human Development: concepts and measurement. European Economic Review, 35, pp.350-357. Fukuda-Parr, S. (2003). Rescuing the human Development Concept from the IDH: Reflections on a New Agenda. In Fukuda-Parr, S and Shiva Kumar, A K (ed.), Readings in Human Development, pp. 93-102, Oxford University Press, New Delhi. Fields, G S. (2002). Accounting for income inequality and its change . School of industrial relations, Cornell University, USA. Gabriel, K R. (1971). The biplot graphical display of matrices with applications to principal component analysis. Biometrika, 58, pp. 453-467. Hills, M. (1969). On looking at large correlation matrices. Biometrika, 56, pp. 249-253. INE: Instituto Nacional de Estadstica (2002). CENSO 2001: primeros resultados. Publicaciones del Instituto Nacional de Estadstica, Venezuela. INE: Instituto Nacional de Estadstica (2003). ndice y Entorno del Desarrollo Humano 2002. La Galaxia, Caracas. PNUD (1993). Informe sobre Desarrollo Humano 1993. CIDEAL, Madrid. PNUD (2003). Informe sobre Desarrollo Humano 2003. Mundi-Prensa, Madrid. PNUD-INE (2000). Informe sobre Desarrollo Humano en Venezuela, 2000. Caminos para superar la pobreza. CDB publicaciones, Caracas. Sagradov, A. (2000). Human Development Index. In Human Development. Kolesov and McKinley edts. United Nations Development Programme. Human Rights Publishers Ltd., Moscow. Sen, A. (2003). Foreword. In Fukuda-Parr, S and Shiva Kumar, A K (ed.), Readings in Human Development, pp. 93-102, Oxford University Press, New Delhi. Sen, A. (2000). Desarrollo y Libertad. Planeta, Barcelona.

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