INSTITUTUL NAIONAL AL JUSTIIEI

CONTROLUL JUDICIAR AL ROCEDURII PREJUDICIARE PENALE

CURRICULUM

FORMATOR: Raisa BOTEZATU, Exvicepreedinte al Curii Supreme de Justiie, Expreedinte al Colegiului penal

CHIINU - 2011

I. PRELIMINARII n cadrul reformei judiciare i de drept desfurat n Republica Moldova, instituia controlului judiciar n faza prejudiciar este implementat n scopul aprrii drepturilor i libertilor persoanei n mod eficient i operativ. Pentru realizarea acestui mecanism de protecie a drepturilor i libertilor persoanei n faza urmririi penale, n organele de justiie penal a fost instituit un subiect nou, judectorul de instrucie, care activeaz din 2004. Din aceast perspectiv se impune, evident, pregtirea cadrelor noi cu o viziune larg pentru exercitarea funciei de judector de instrucie. Acest modul este necesar i pentru procurori, dat fiind c pn se va adresa persoana la judectorul de instrucie el urmeaz s respecte procedura controlului efectuat de ctre procurorul care conduce urmrirea penal sau, dup caz, de procurorul ierarhic superior. Deci, procurorii urmeaz s cunoasc integral procedura controlului judectoresc la faza de urmrire penal, deoarece el urmeaz s efectueze iniial acest control i doar n cazul n care persoana nu este satisfcut de rezultatul controlului procurorului, poate sesiza judectorul de instrucie. Curriculumul la disciplina Controlul judiciar al procedurii prejudiciare penale se axeaz pe trei niveluri comportamentale cu un grad divers de complexitate: cunotine, aplicare, integrare. Nivelul cunoaterii presupune acumularea i aprofundarea cunotinelor teoretice privind scopul, direciile i limitele controlului judectoresc n faza urmririi penale. Cunoaterea include studiul practicii judiciare naionale i al jurisprudenei CEDO n materia respectrii legislaiei procesual penale, drepturilor i libertilor persoanei n faza prejudiciar. Nivelul aplicrii presupune utilizarea cunotinelor obinute anterior privind autorizarea unor aciuni de limitare a drepturilor i libertilor persoanei n cadrul procesului penal, precum i la examinarea plngerilor mpotriva procurorului i organelor de urmrire penal. Integrarea include formarea la viitorii judectori de instrucie a capacitii de evaluare i validare a actelor juridice efectuate de alte organe. Reieind din faptul c activitatea judectorului de instrucie este relativ nou pentru justiia penal din Republica Moldova i urmeaz, inevitabil, o cale de perfecionare continu a cadrului legislativ i organizaional, studiul disciplinei Procesul penal pentru judectorul de instrucie urmrete formarea capacitilor creative privind optimizarea activitii de control judiciar n faza urmririi penale.

II. COMPETENE cunoaterea condiiilor autorizrii unei aciuni procesuale sau aplicrii unei msuri procesuale de constrngere; estimarea necesitii i oportunitii ngrdirii unui drept n situaiile prevzute de lege; asumarea responsabilitii la autorizarea unor aciuni sau msuri de constrngere; anticiparea survenirii unor consecine juridice n cazuri de conflict ntre prile procesului penal sau n cazul ilegalitilor n faza urmririi penale; validarea aciunilor efectuate fr autorizare n cazuri ce nu sufer amnare; propunerea mijloacelor noi de perfecionare a instituiei controlului judectoresc al fazei prejudiciare; soluionarea strilor de conflict ntre prile procesului judiciar; ntocmirea de ncheieri privind exercitarea atribuiilor judectorului de instrucie. III. OBIECTIVELE GENERALE ALE DISCIPLINEI n baza studierii disciplinei Controlul judiciar al procedurii prejudiciare penale audientul trebuie: La nivel de cunoatere i nelegere: s explice participanilor la proces drepturile i obligaiile lor procesuale; s stabileasc sarcinile judectorului de instrucie la examinarea unui demers sau a unei plngeri; s interpreteze normele juridice procesual penale, la efectuarea controlului judiciar al fazei prejudiciare, reieind din principiile unanim recunoscute ale dreptului internaional, din tratatele internaionale la care Republica Moldova este parte i din Constituia Republicii Moldova; s identifice problemele procesuale i organizaionale n activitatea judectorului de instrucie. La nivel de aplicare: s ntocmeasc ncheieri privind exercitarea atribuiilor judectorului de instrucie; s argumenteze adoptarea unei hotrri; s organizeze desfurarea edinei de judecat; s analizeze materialele prezentate de ctre procuror; s detecteze erorile n aciunile i hotrrile din faza de urmrire penal; s aprecieze legalitatea i temeinicia inaciunilor organelor de urmrire penal; s precizeze circumstanele necesare la examinarea unui demers sau plngeri; s soluioneze strile de conflict ntre prile procesului judiciar; s calculeze corect termenele procedurale i substaniale; s clasifice condiiile autorizrii unei aciuni procesuale sau aplicrii unei msuri procesuale de constrngere. La nivel de integrare: s verifice legalitatea hotrrilor atacate; s estimeze necesitatea i oportunitatea ngrdirii unui drept n situaii prevzute de lege; s recomande efectuarea unor aciuni n faza urmririi penale; s-i asume responsabilitatea la autorizarea unor aciuni sau msuri de constrngere; s anticipeze survenirea unor consecine juridice n cazuri de conflict ntre prile procesului penal sau n cazul ilegalitilor n faza urmririi penale; s valideze aciunile efectuate fr autorizare n cazuri ce nu sufer amnare;
4

s propun mijloace noi de perfecionare a instituiei controlului judectoresc al fazei prejudiciare.

III. ADMINISTRAREA DISCIPLINEI Codul disciplinei SO Semestrul II Numrul de ore P 4 S 10 Evaluarea evaluare

IV. TEMATICA I REPARTIZAREA ORIENTATIV A ORELOR Nr. crt. Tema Noiuni generale privind controlul judiciar al procedurii prejudiciare penale. Statutul judectorului de instrucie i competena acestuia. Examinarea demersurilor procurorului privind autorizarea efecturii aciunilor procesual penale i a msurilor operative de investigaie Examinarea demersurilor i a cererilor privind msurile procesuale de constrngere Examinarea plngerilor mpotriva actelor ilegale ale organelor de urmrire penal, ale organelor care exercit activitatea operativ de investigaie, precum i plngerile mpotriva aciunilor ilegale ale procurorului Procedura audierii martorului i a victimei n condiii speciale de ctre judectorul de instrucie n total Realizarea n timp (ore) 4 prelegere

1.

2.

2 seminar

3.

4 seminar

4.

2 seminar

5.

2 seminar 14

V. OBIECTIVELE DE REFERIN I CONINUTURI OBIECTIVE DE REFERIN s defineasc particularitile procedurii de examinare a demersurilor privind obinerea de autorizaii; s relateze despre aciunile procesuale i msurile operative de investigaii ce necesit autorizare; s argumenteze necesitatea imixtiunii organului de urmrire penal; s estimeze proporionalitatea ntre dreptul sau libertatea garantat de lege i necesitatea efecturii aciunii procesuale solicitate; s diferenieze scopul legitim al organului de urmrire penal n diferite mprejurri; s formuleze presupunere rezonabil, temeiuri rezonabile i bnuial rezonabil; s deosebeasc cazul de urgen de caz ce nu sufer amnare i caz de infraciune flagrant; s prevad consecinele autorizrii nentemeiate a unor aciuni procesuale sau msuri operative de investigaii; s interpreteze legislaia naional n conformitate cu jurisprudena CEDO; s valideze rezultatele aciunilor procesuale efectuate fr autorizaie. s defineasc particularitile procedurii examinrii demersurilor procurorului privind aplicarea msurilor procesuale de constrngere; s argumenteze admiterea demersurilor motivate sau respingerea celor nemotivate; s ntocmeasc ncheieri i mandate de arestare; s relateze despre particularitile emiterii mandatului de arestare n lipsa persoanei; s disting condiiile arestrii n caz de extrdare; s aprecieze oportunitatea aplicrii unor msuri alternative arestrii preventive; s formuleze bnuial rezonabil i temeiuri rezonabile la aplicarea arestrii preventive; s stabileasc legtura dintre gravitatea faptei imputate i necesitatea aprrii ordinii publice sau riscul de influenare a martorului la aplicarea arestrii preventive; s delimiteze condiiile procesuale i organizaionale ale arestrii la domiciliu; CONINUTURI Examinarea demersurilor procurorului privind autorizarea efecturii aciunilor procesuale penale i a msurilor operative de investigaie Particularitile procedurii de examinare a demersurilor privind obinerea autorizrii. Aciuni procesuale ce necesit autorizare. Aciuni procesuale ce nu necesit autorizare. Msuri operative ce necesit autorizare. Msuri operative ce nu necesit autorizare. Imixtiunea organului de urmrire penal prevzut de lege. Proporionalitatea ntre dreptul sau libertatea garantat de lege i necesitatea efecturii aciunii procesuale solicitate. Scop legitim. Presupunere rezonabil. Temeiuri rezonabile. Bnuial rezonabil. Caz de urgen. Caz ce nu sufer amnare. Caz de infraciune flagrant. Examinarea demersurilor i cererilor privind msurile procesuale de constrngere Particularitile procedurii examinrii demersurilor. Demers nemotivat al procurorului privind necesitatea aplicrii msurii procesuale de constrngere. Emiterea mandatului de arestare a persoanei n prezena acesteia. Emiterea mandatului de arestare n lipsa persoanei. Arestarea persoanei n caz extrdare. Msuri alternative arestrii preventive. Bnuial rezonabil. Temeiuri rezonabile. Gravitatea faptei imputate. Necesitatea aprrii ordinii publice. Riscul de influenare a martorilor Pericolul dispariiei bnuitului (nvinuitului).
7

- s relateze despre condiiile revocrii, nlocuirii i ncetrii de drept a msurilor preventive; - s calculeze durata arestrii preventive; - s aprecieze probele prezentate de pri la soluionarea demersurilor i cererilor; - s defineasc condiiile aplicrii altor msuri procesuale de constrngere; - s stabileasc legtura dintre gravitatea abaterii procesuale i mrimea amenzii judiciare; - s prevad consecinele nerespectrii legii la aplicarea msurilor procesuale de constrngere.

- s defineasc particularitile procedurii examinrii plngerilor mpotriva aciunilor i actelor ilegale ale organelor de urmrire penale, organelor care exercit activitatea operativ de investigaie i ale procurorului; - s disting aciunile i hotrrile pasibile de a fi atacate de aciunile i hotrrile ce nu snt susceptibile de a fi atacate; - s delimiteze limitele controlului judiciar la examinarea plngerilor mpotriva aciunilor, inaciunilor i hotrrilor organului de urmrire penal i procurorului; - s detecteze erorile n actele procedurale contestate; - s estimeze probele prezentate de pri la examinarea plngerilor; - s argumenteze ncheierile adoptate la examinarea plngerilor; - s interpreteze legislaia naional n conformitate cu jurisprudena CEDO la examinarea plngerilor. - s clasifice motivele audierii martorului/victimei de ctre judectorul de instrucie; - s coordoneze aciunile de audiere a martorului/victimei; - s selecteze ntrebrile care pot fi puse martorului sau victimei; - s prevad consecinele divulgrii identitii persoanelor audiate n condiii speciale.

Condiii procesuale i organizaionale ale arestrii la domiciliu. Revocarea, nlocuirea i ncetarea de drept a arestrii preventive, a arestrii la domiciliu i a msurilor alternative arestrii. Condiiile i oportunitatea ridicrii permisului de conducere. Legalitatea i oportunitatea suspendrii provizorii din funcie. Particularitile aplicrii amenzii judiciare amnarea ntiinrii despre reinerea bnuitului. Particularitile internrii persoanei ntr-o instituie pentru efectuarea expertizei. Particularitile ncheierii judectorului de instrucie privind msurile procesuale de constrngere. Examinarea plngerilor mpotriva actelor ilegale ale organelor de urmrire penal, ale organelor care exercit activitatea operativ de investigaie, precum i a plngerilor mpotriva aciunilor ilegale ale procurorului Aciuni posibile de a fi contestate. Inaciuni posibile de a fi contestate.. Aciuni prin care s-au depit atribuiile de serviciu ale persoanei cu funcie de rspundere. Hotrri nesusceptibile de a fi atacate judectorului de instrucie. Temeinicia relurii urmririi penale i dreptul de a nu fi urmrit i judecat de dou ori. Limitele controlului judectoresc la examinarea plngerilor. Coninutul ncheierii judectorului de instrucie n cazuri de examinare a plngerilor. Procedura audierii martorului i a victimei n condiii speciale de ctre judectorul de instrucie Motivele audierii martorului/victimei de ctre judectorul de instrucie n condiii generale. Motivele audierii martorului/victimei n condiii speciale. Condiiile audierii martorului/victimei n condiii speciale.
8

Investigri sub acoperire. Teleconferin n circuit nchis.

VI. EVALUAREA DISCIPLINEI Evaluarea curent n cadrul activitilor practice : prezentri de comunicri, studierea i rezolvarea speelor, activiti de grup, redactarea ncheierilor emise de judectorul de instrucie, simulri de cazuri concrete. A. Mostr de evaluare curent: Tema seminarului: Examinarea plngerilor mpotriva aciunilor i inaciunilor organului de urmrire penal de ctre judectorul de instrucie Obiectivele evalurii: s clasifice aciunile organului de urmrire penal, ale organului ce exercit activitatea operativ de investigaii i ale procurorului; s determine condiiile adresrii plngerii judectorului de instrucie; s organizeze examinarea unei plngeri de ctre judectorul de instrucie; s stabileasc limitele controlului judectoresc la examinarea plngerilor mpotriva aciunilor i inaciunilor organelor de urmrire penal. La 23 martie 2009, ceteana UX s-a adresat cu o plngere oral la secia de poliie sect. Botanica mun. Chiinu, menionnd c a fost ameninat de cteva ori, dup care i s-a sustras bani, cercei i telefonul mobil de un individ necunoscut n vrst de 18-20 de ani, de statur mijlocie. Organul de poliie, recepionnd plngerea, a dispus nceperea urmririi penale n legtur cu svrirea actului de jaf. Materialele cauzei penale fiind transmise n procedur ofierului de urmrire penal MN care a recunoscut ceteana UX n calitate de parte vtmat i, pentru orice ocazie, i-a dat victimei telefonul seciei de urmrire penal a sec. Botanica. n aceeai zi, lucrtorii operativi ai seciei de poliie din sec. Botanica i-au prezentat victimei UX un album fotografic cu scopul de a identifica fptuitorul jafului n cauz, la care victima a dat un rspuns negativ, menionnd c nu recunoate pe nimeni din imaginile prezentate. Peste 5 zile victima ntorcndu-se acas de la serviciu l-a vzut pe jefuitorul ei pe strada Munceti 29 i a dat un telefon ofierului de urmrire MN, solicitnd reinerea acestuia, la care ofierul de urmrire penal i-a rspuns c este ocupat cu alte cauze, iar reinerea infractorilor este n funcia serviciului operativ i nu a lui. ntrebri 1. Pot fi atacate inaciunile ofierului de urmrire penal judectorului de instrucie? 2. Care inaciuni ale ofierului de urmrire penal i ale procurorului pot fi atacate judectorului de instrucie? 3. Stabilii cile de contestare care pot fi utilizate de ctre victim n cauza dat? 4. ntocmii o ncheiere a judectorului de instrucie privind soluionarea acestei plngeri, dac victima s-a adresat n primul rnd judectorului de instrucie. B. Mostr evaluare final: Test Subiectul I. Controlul legalitii msurilor operative de investigaii 1.1. Clasificai msurile operative de investigaie dup anumite criterii. 1.2. Determinai rolul judectorului de instrucie n raport cu procurorul la efectuarea controlului legalitii msurilor operative de investigaie. 1.3. Estimai oportunitatea lrgirii controlului judectoresc privitor la autorizarea altor msuri operative de investigaie. Subiectul II. Examinarea demersului procurorului privind aplicarea arestrii preventive/arestrii la domiciliu a bnuitului 2.1. Caracterizai condiiile generale i cele speciale ale aplicrii arestrii preventive fa de bnuit.
10

2.2 2.3

Argumentai temeinicia demersului procurorului privind arestarea bnuitului reinut i a bnuitului nereinut. Estimai oportunitatea aplicrii fa de bnuit a msurilor alternative deteniei sau a arestrii la domiciliu.

Subiectul III. Soluionai spea Cetenii Carp i Tochil snt bnuii n comiterea infraciunii prevzute de art.187 alin.(2) din Codul penal (Jaful). n legtur cu acest fapt, la 10 septembrie 2009, ei au fost reinui ca bnuii prin procesul - verbal al organului de urmrire penal. La 14 septembrie procurorul a naintat demers judectorului de instrucie privind arestarea n calitate de bnuii. Judectorul a emis o ncheiere de refuz. La 10 mai 2010 procurorul a emis o ordonan de punere sub nvinuire, iar la 15 mai 2010 a naintat acuzarea. La audiere ambii nvinuii au negat vinovia prezentnd anumite probe care demonstreaz alibi. Analiznd materialele dosarului penal, procurorul a concluzionat, totui, c exist probe suficiente care demonstreaz vinovia cet. Carp i Tochil. Avocaii nvinuiilor au naintat o plngere judectorului de instrucie privind legalitatea i temeinicia punerii sub nvinuire. 1. Apreciai legalitatea aplicrii msurii reinerii i refuzului aplicrii arestrii preventive. 2. ntocmii un demers motivat privind arestarea bnuiilor. 3. ntocmii o ncheiere motivat privind refuzul arestrii bnuiilor. 4. Soluionai legalitatea i temeinicia plngerii avocailor. 5. Depistai erorile comise n cadrul procesului.

11

VII. REFERINE BIBLIOGRAFICE 1. Actele normative 1. Constituia Republicii Moldova, 29 iulie 1994. 2. Codul de procedur penal al Republicii Moldova, din 14 martie 2003. 3. Legea cu privire la Procuratur, nr. 294 din 25.12.2008. 4. Legea Republicii Moldova privind organizarea judectoreasc, nr.514-XIII din 06.07.1995. 5. Legea Republicii Moldova cu privire la statutul judectorului, nr.544-XIII din 20.07.1995. 6. Legea Republicii Moldova cu privire la avocatur, nr.1260-XV din 19.07.2002. 7. Legea cu privire la asistena juridic garantat de stat, nr. 198 din 26.07.2007. 8. Legea Republicii Moldova cu privire la poliie, nr.416 din 18.12.1990. 9. Legea Republicii Moldova cu privire la activitatea operativ i de investigaii, nr. 727-XIV din 16.12.1994. 10. Legea cu privire la protecia martorilor i a altor participani la procesul penal, nr. 105 din 16.05.2008. 11. Legea privind repararea de ctre stat a prejudiciului cauzat prin nclcarea dreptului la judecarea n termen rezonabil a cauzei sau a dreptului la executarea n termen rezonabil a hotrrii judectoreti, nr. 87 din 21.04.2011; 12. Legea privind modul de reparare a prejudiciului cauzat prin aciunile ilicite ale organelor de urmrire penal, ale procuraturii i ale instanelor de judecat, nr.1545-XIII din 25.02.1998. 13. Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 1 decembrie 2006. 2. Legislaia Internaional 1. Declaraia Universal a Drepturilor Omului (10.12.1948). 2. Convenia european pentru aprarea drepturilor i a libertilor fundamentale ale omului (4.11.1950). 3. Regulile standardelor minimale de tratare a deinuilor (1955). 4. Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice (1966). 5. Convenia european mpotriva torturilor i a altor forme de comportament i pedepse antiumane, crude sau care njosesc demnitatea omului (1984). 6. Principiile generale privitor la independena organelor judectoreti (1985). 7. Declaraia principiilor generale ale justiiei pentru victimele infraciunilor i abuzurilor de putere (1985). 8. Regulile standardelor minimale al ONU privitor la efectuarea justiiei n privina infractorilor minori (1985). 9. Convenia despre drepturile copilului (1989). 10. Cumulul de principii pentru aprarea tuturor persoanelor reinute sau arestate n orice form ar fi fost aceasta efectuat (1988). 11. Convenia european despre colaborarea reciproc privind asistena juridic internaional n materie penal i protocolul ei (1959). 12. Convenia european despre valabilitatea internaional a sentinelor pe cauzele penale (1970). 13. Convenia rilor CSI privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale ( 22.01.1993 ). 3. Practic judiciar 1. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie, nr. 11 din 24.12.2010, Cu privire la practica aplicrii legislaiei pentru asigurarea dreptului la aprare al bnuitului, nvinuitului, inculpatului i condamnatului n procedura penal. 2. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie, nr.3 din 30.01.1996, Cu privire la practica aplicrii de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale Constituiei Republicii Moldova.
12

3. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie, nr.4 din 28 martie 2005, Despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestarea preventiv i arestarea la domiciliu. 4. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie, nr.7 din 4 iulie 2005, Cu privire la practica asigurrii controlului judectoresc de ctre judectorul de instrucie n procesul urmririi penale. 5. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie, nr. 8 din 30.10.2009 cu privire la unele chestiuni ce in de aplicarea de ctre instanele judectoreti a prevederilor articolului 3 din Convenia European pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale. 6. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie, nr. 6 din 14.11.2008 cu privire la practica aplicrii unor prevederi ce reglementeaz punerea n executare a hotrrilor judectoreti cu caracter penal. 7. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie, nr. 23 din 12.12 2005 cu privire la respectarea legislaiei n cazurile despre aplicarea, schimbarea, prelungirea i revocarea msurilor de constrngere cu caracter medical. 4. Manuale i monografii n limba romn 8. Berger V. Jurisprudena CEDO.- Bucureti: IRDO,1998. 9. Dolea I., Roman D., Sedlechi I., Vizdoag T., Rotaru V., Cerbu A., Ursul S. Drept procesual penal.- Chiinu: Cartier juridic, 2005. 10. Dolea I., Roman D., Vzdoag T., Rotaru V., Cerbu A., Ursu S., Botezatu R., terbe V., Erjiu E. Codul de procedur penal. Comentariu. - Cartier juridic, 2005. 11. Mole N., Harby C. Dreptul la un proces echitabil. Ghid privind punerea n aplicare a articolului 6 al Conveniei europene pentru drepturile omului.- Chiinu, 2003. 12. Neagu I., Tratat de procedur penal.- Bucureti, 1997. 13. Ctan E., Dolea I., Popovici T., Roman D. Inviolabilitatea persoanei n Republica Moldova.- Chiinu: IRP, 2006. 5. Manuale i monografii n limba rus 14. .. - .- , 1996. 15. .. .- , 1999. 16. .. - . .- , 2000. 17. .., .., .., .. .- , 2003. 18. .., .., .. - : .- , 2002. 19. . ., .- , 2000. 20. K., ., . .-, 2001. 6. Jurisprudena CEDO 1. Moldlex, Practica Judiciar, Practica Curii Europene pentru Drepturile Omului; 2. Registrul de Start, http://justice.md/md/jud_gen/ 3. http://jurisprudentacedo.org 7. Jurisprudena Curii Supreme de Justiie 1. Http://www. csj.md/ 2. Moldlex, Practica judiciar, Practica cu privire la cauze penale i contravenionale.

13