Informe

Plan de auditora - Informe de la auditora
Volumen II
PROYECTO FINAL DE CARRERA
AUDITORA DEL SISTEMA DOCUMENTAL ISO 9001:2008 Y DE SU GRADO DE IMPLANTACIN EN UNA EMPRESA CONSTRUCTORA
PFC presentado para optar al ttulo de Ingeniera Tcnica Industrial especialidad MECNICA por Daniel Martnez Gonzlez
Barcelona, 14 de Junio de 2011
Tutor proyecto: Juan Velasco Snchez

Departamento de Organizacin de Empresas (DOE) Universitat Politcnica de Catalunya (UPC)
SUMARIO DE CONTENIDO: VOLUMEN II

Documentos con numeracin propia ordenados por orden de aparicin.
PLAN DE AUDITORA
ndice: Plan de auditora ............................................................................. 1 Captulo 1: Introduccin .......................................................................3 Captulo 2: Auditor ................................................................................5 2.1.- Presentacin auditor ..................................................................... 5 2.1.1.- Identificacin ......................................................................... 5 2.1.2.- Datos de contacto ................................................................... 5 2.2.- Funciones, responsabilidades y obligaciones ..................................... 5 2.2.1.- Funciones .............................................................................. 5 2.2.2.- Responsabilidades................................................................... 6 2.2.3.- Obligaciones .......................................................................... 6 Captulo 3: Auditado .............................................................................7 3.1.- Presentacin empresa ................................................................... 7 3.1.1.- Identificacin ......................................................................... 7 3.1.2.- Datos de contacto ................................................................... 7 3.2.- Datos centros de trabajo auditados ................................................. 7 3.2.1.- Ampliacin del bloque quirrgico ............................................... 7 3.2.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple ............................... 8 3.2.3.- Nueva sala de grupos electrgenos............................................ 8 3.3.- Funciones, responsabilidades y obligaciones ..................................... 8 3.3.1.- Funciones .............................................................................. 8 3.3.2.- Responsabilidades................................................................... 8 3.3.3.- Obligaciones .......................................................................... 8 Captulo 4: Alcance de la auditora ........................................................9 4.1.- Tipo de auditora .......................................................................... 9 4.2.- Documentos del Sistema a auditar ................................................ 10 Captulo 5: Objetivos de la auditora ...................................................11
Captulo 6: Actividades de la auditora ............................................... 13 Captulo 7: Criterios de la auditora .................................................... 15 7.1.- Normas ..................................................................................... 15 7.2.- Principios .................................................................................. 15 7.3.- Metodologa del control ............................................................... 16 7.4- Listas de control: ........................................................................ 17 Captulo 8: Viabilidad de la auditora .................................................. 35 Captulo 9: Aprobacin del Plan de auditora ...................................... 37
INFORME DE LA AUDITORA
ndice: Informe de la auditora ....................................................................1 Captulo 1: Introduccin ...................................................................... 3 Captulo 2: Hallazgos de la auditora .................................................... 5 2.1.- Listas de control: Ampliacin del bloque quirrgico ............................7 2.2.- Listas de control: Centro de lucha contra la esclerosis mltiple ......... 25 2.3.- Listas de control: Nueva sala de grupos electrgenos ...................... 43 Captulo 3: Resumen de No Conformidades ........................................ 61 3.1.- Ampliacin del bloque quirrgico .................................................. 61 3.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple .................................. 63 3.3.- Nueva sala de grupos electrgenos ............................................... 64 Captulo 4: Clasificacin de No Conformidades ................................... 67 4.1.- No Conformidades sistemticas .................................................... 67 4.2.- No Conformidades puntuales ........................................................ 69 Captulo 5: Conclusiones de la auditora ............................................. 71 5.1.- Observaciones generales ............................................................. 71 5.2.- Recomendaciones del auditor ....................................................... 72 5.3.- Determinacin del grado de implantacin del Sistema...................... 72 Captulo 6: Aprobacin del Informe de la auditora ............................ 73
Plan de auditora
PFC presentado para optar al ttulo de Ingeniero Tcnico Industrial especialidad MECNICA por Daniel Martnez Gonzlez

NDICE: PLAN DE AUDITORA

ndice: Plan de auditora .............................................................................. 1 Captulo 1: Introduccin .......................................................................3 Captulo 2: Auditor ................................................................................5 2.1.- Presentacin auditor ...................................................................... 5 2.1.1.- Identificacin .......................................................................... 5 2.1.2.- Datos de contacto .................................................................... 5 2.2.- Funciones, responsabilidades y obligaciones ..................................... 5 2.2.1.- Funciones ............................................................................... 5 2.2.2.- Responsabilidades.................................................................... 6 2.2.3.- Obligaciones............................................................................ 6 Captulo 3: Auditado .............................................................................7 3.1.- Presentacin empresa .................................................................... 7 3.1.1.- Identificacin .......................................................................... 7 3.1.2.- Datos de contacto .................................................................... 7 3.2.- Datos centros de trabajo auditados.................................................. 7 3.2.1.- Ampliacin del bloque quirrgico................................................ 7 3.2.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple ............................... 8 3.2.3.- Nueva sala de grupos electrgenos ............................................ 8 3.3.- Funciones, responsabilidades y obligaciones ..................................... 8 3.3.1.- Funciones ............................................................................... 8 3.3.2.- Responsabilidades.................................................................... 8 3.3.3.- Obligaciones............................................................................ 8 Captulo 4: Alcance de la auditora ........................................................9 4.1.- Tipo de auditora ........................................................................... 9 4.2.- Documentos del Sistema a auditar ................................................ 10 Captulo 5: Objetivos de la auditora ................................................... 11 Captulo 6: Actividades de la auditora ................................................ 13 Captulo 7: Criterios de la auditora..................................................... 15 7.1.- Normas ...................................................................................... 15 7.2.- Principios ................................................................................... 15 7.3.- Metodologa del control ................................................................ 16
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7.4- Listas de control: .......................................................................... 17 Captulo 8: Viabilidad de la auditora .................................................. 35 Captulo 9: Aprobacin del Plan de auditora ...................................... 37
CAPTULO 1: INTRODUCCIN
En el presente documento bsico, el Plan de auditora, se describen todos aquellos factores necesarios para una correcta e inequvoca auditora. Se presentan los datos del auditor y del auditado, se definen con exactitud el alcance, los objetivos, las actividades y los criterios de la auditora. Se elaboran los documentos necesarios para generar los hallazgos y se concreta la viabilidad de la misma. Y por ltimo, se indica el mtodo de aprobacin del presente documento para todas las partes interesadas. En cuanto a las definiciones de los trminos especficos usados a lo largo del documento (p.ej.: Criterio, evidencia, hallazgo, sistema, etc.) se han tomado como referencia las definiciones dadas en la norma UNE-EN-ISO 19011:2002 que puede consultarse en los anexos del presente proyecto.
Daniel Martnez Gonzlez
CAPTULO 2: AUDITOR
En el presente captulo se detallan todos los aspectos de inters para la auditora referentes al nico auditor, tales como: su clara identificacin, sus datos de contacto y sus funciones, responsabilidades y obligaciones especficas a lo largo de todo el proceso de la auditora.
2.1.- Presentacin auditor

2.1.1.- Identificacin
Nombre: Apellidos: NIF: Daniel Martnez Gonzlez 47963565-D
2.1.2.- Datos de contacto

Direccin oficina: C. Comte dUrgell, 187 (08036) Barcelona Telfono oficina: 93 123 45 67 Fax: 93 123 45 67 Telfono mvil: 600 00 00 00 Correo electrnico:auditorpfc@hotmail.com
2.2.- Funciones, responsabilidades y obligaciones

2.2.1.- Funciones
El auditor: Redacta, modifica y gestiona la totalidad del Plan de auditora acorde a las necesidades del cliente de la auditora. Distribuye el Plan de auditora, y las modificaciones si procede, a todas las partes interesadas, verificando la recepcin y aprobacin de ste.
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Recopila toda evidencia necesaria para satisfacer los objetivos de la auditora. Detecta y verifica, con fecha y firma, todos los hallazgos de la auditora. Redacta y gestiona el Informe de la auditora cumpliendo los objetivos previamente establecidos en el Plan de auditora. Distribuye el Informe de la auditora a todas las partes interesadas.
2.2.2.- Responsabilidades
El auditor debe: Comprender y dominar toda la materia auditada. Aclarar toda duda referente a la auditora planteada por el cliente y/o auditado. Cumplir todo acuerdo de confidencialidad establecido por el cliente y/o auditado. Determinar la viabilidad de la auditora. Gestionar de manera eficaz todo el proceso de la auditora.
2.2.3.- Obligaciones
El auditor est obligado a realizar la auditora acorde a los siguientes principios: Conducta tica: Con profesionalidad, generando confianza, con integridad, cumpliendo la confidencialidad y con discrecin. Presentacin ecunime: Informando y verificando con veracidad y exactitud en todo momento. Debido cuidado profesional: Con diligencia y buen juicio.
CAPTULO 3: AUDITADO
En el presente captulo se detallan todos los aspectos de inters para la auditora referentes a la empresa auditada, tales como: su clara identificacin, sus datos de contacto, los datos de los centros de trabajo auditados (con los de sus debidos responsables) y las funciones y responsabilidades especficas de stos a lo largo de todo el proceso de la auditora.
3.1.- Presentacin empresa

3.1.1.- Identificacin
Nombre: NIF: Empresa Constructora S.A. A-12345678
3.1.2.- Datos de contacto

Direccin sede: Telfono: Fax: C. Calle grande, 321 (08000) Barcelona 93 765 43 21 93 765 43 21
3.2.- Datos centros de trabajo auditados

3.2.1.- Ampliacin del bloque quirrgico
Responsable: NIF responsable: Asistente: NIF asistente: Direccin centro: Telfono: Fax: Carlos Lpez Bujan 12345678-A Jordi Pons Montserrat 12345678-B C. Calle pequea, 123 (08000) Barcelona 93 123 45 67 93 123 45 67
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3.2.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple

Responsable: NIF responsable: Asistente: NIF asistente: Direccin centro: Telfono: Fax: Carlos Gmez Pinilla 12345678-C Jordi Pons Montserrat 12345678-B C. Calle pequea, 123 (08000) Barcelona 93 123 45 67 93 123 45 67
3.2.3.- Nueva sala de grupos electrgenos

Responsable: NIF responsable: Asistente: NIF asistente: Direccin centro: Telfono: Fax: Teresita Jimnez Aldana 12345678-D Jordi Pons Montserrat 12345678-B C. Calle pequea, 123 (08000) Barcelona 93 123 45 67 93 123 45 67
3.3.- Funciones, responsabilidades y obligaciones

3.3.1.- Funciones
Los responsables y/o asistentes de cada centro de trabajo: Establecen los contactos y los horarios para las reuniones. Establecen la fecha de visita a los centros de trabajo dentro de unos lmites preestablecidos por el auditor. Son testigos de la auditora en nombre de la empresa auditada.
3.3.2.- Responsabilidades
Los responsables y/o asistentes de cada centro de trabajo deben: Asistir a la reunin de apertura, la realizacin de la auditora y la reunin final. Comprender, revisar y aceptar el Plan de auditora, dejando constancia de su recepcin en la reunin de apertura. Suministrar al auditor toda evidencia necesaria para satisfacer los objetivos durante la realizacin de la auditora. Dotar al auditor del equipo de proteccin necesario para su seguridad en los centros de trabajo. Dejar constancia de la recepcin y aprobacin de los resultados del Informe de la auditora en la reunin final.
3.3.3.- Obligaciones
Los responsables y/o asistentes de cada centro de trabajo estn obligados a: Suministrar al auditor informacin veraz, precisa e inequvoca.
CAPTULO 4: ALCANCE DE LA AUDITORA
En el presente captulo se define el tipo de auditora y las partes del sistema que sern auditadas, definiendo con ello el alcance de la misma.
4.1.- Tipo de auditora

Se trata de una auditora combinada, dnde se audita tanto el Sistema de gestin de la calidad como el de medioambiente (UNE-EN-ISO 9001:2008 y UNEEN-ISO 14001:2004 respectivamente) debido a la unicidad documental de los sistemas. La auditora la realiza un nico auditor externo, o sea, se considera una auditora de tercera parte. A su vez, sta es de carcter parcial por partida doble, ya que slo se audita una parte del sistema documental (procedimientos e instrucciones) cuya aplicacin slo se controla en los centros de trabajo de la Empresa Constructora definidos en el captulo 3. La auditora se considera de Conformidad, puesto que slo examina si las actividades establecidas en el Sistema se realizan conforme a lo previsto, determinando la conformidad con evidencias documentales generadas por el propio Sistema. En resumen, se trata de una auditora combinada de tercera parte de carcter parcial para la deteccin de no conformidades documentales del Sistema de gestin de la calidad y del medioambiente en los centros de trabajo de la Empresa Constructora.
4.2.- Documentos del Sistema a auditar

Teniendo en cuenta el tipo de auditora, as como los datos de los centros de trabajo definidos en el captulo 3 dnde se va a realizar sta, en la presente auditora se controlarn los siguientes documentos: Procedimientos: P-01: Control de documentos y registros P-02: Redaccin de proyectos P-03: Planificacin de la gestin de la CyMA (En obra o servicio) P-04: Ejecucin y control de unidades de obra P-05: Seguimiento Ambiental - Servicio de CyMA P-06: Homologacin, seguimiento y evaluacin de proveedores P-07: Acciones correctivas y preventivas P-08: Auditora interna P-09: Gestin de reclamaciones y comunicaciones P-10: Formacin P-11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente P-16: Gestin de no conformidades Instrucciones: I-04: Mantenimiento de Maquinaria I-05: Control de equipos de inspeccin, medicin y ensayo
Todos los documentos aqu expuestos, as como el Manual de calidad y medioambiente de la Empresa Constructora, pueden consultarse en los Anexos del presente proyecto.
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CAPTULO 5: OBJETIVOS DE LA AUDITORA
Teniendo en cuenta el Alcance ya expuesto en el captulo anterior, con la presente auditora se pretende: Detectar las No Conformidades documentales del Sistema de gestin de la calidad y del medioambiente en los centros de trabajo de la Empresa Constructora usando y aplicando los Criterios de ste mismo documento. Redactar un Informe de la auditora en el que se cataloguen las No Conformidades como puntuales o sistemticas, elaborando con ellas un conjunto de recomendaciones al auditado (Empresa Constructora) para contribuir en la mejora del Sistema implantado. Determinar el grado de implantacin del Sistema de gestin de la calidad y del medioambiente en los centros de trabajo de la Empresa Constructora. Formar al auditor.
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CAPTULO 6: ACTIVIDADES DE LA AUDITORA
Las siguientes actividades quedan condicionadas por los Objetivos y el Alcance de la auditora expuestos en los captulos anteriores. En cualquier caso, las actividades siempre se realizan en el orden aqu establecido sin saltarse ninguna etapa. 1. Planificacin (Auditor) El auditor prepara el Plan de auditora partiendo de la documentacin inicial de la Empresa Constructora, poniendo especial inters en la creacin de las Listas de control de No Conformidades. 2. Notificacin (Auditor) El auditor notifica la existencia del Plan de auditora al auditado acordando una fecha para la reunin de apertura. 3. Reunin de apertura (Auditor y Auditado) El auditor expone los Objetivos y la Metodologa al auditado, resolviendo toda duda que ste tenga. Se modifica el Plan de auditora si concierne y todas las partes lo aprueban quedndose cada una un ejemplar, acordando a su vez el da para ejecutar la auditora. 4. Realizacin de la auditora (Auditor y Asistentes auditora) Etapa en la que se recopilan todas las evidencias documentales necesarias para llegar a los Objetivos establecidos, teniendo en cuenta los Criterios y el Alcance de la auditora.
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5. Realizacin del Informe (Auditor) El auditor realiza un anlisis de los hallazgos y prepara el Informe de la auditora cumpliendo con los Objetivos establecidos. 6. Notificacin (Auditor) El auditor notifica la existencia del Informe de la auditora al auditado y acuerda una fecha para la reunin final. 7. Reunin final (Auditor y Auditado) El auditor expone los resultados y las recomendaciones finales del Informe de la auditora para garantizar la mejora del Sistema, y todas las partes lo aprueban y verifican, quedndose cada una un ejemplar.
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CAPTULO 7: CRITERIOS DE LA AUDITORA
En el presente captulo se citan las normas de referencia, los principios inherentes de la propia auditora y se explican los tipos de control usados en las Listas de control para la deteccin de No Conformidades elaboradas cual criterio de la auditora, satisfaciendo con ello la definicin de criterio de auditora (conjunto de polticas, procedimientos, requisitos, etc. a ser comparados con las evidencias documentales generadas por el Sistema de gestin establecido) para as obtener los hallazgos.
7.1.- Normas
Se tomar como referencia la propia norma UNE-EN-ISO 9001:2008, as como las directrices que ofrece su complemento UNE-EN-ISO 19011:2002.
7.2.- Principios
Una auditora es por definicin independiente y sistemtica, pero a estas cualidades hay que aadir los siguientes principios seguidos en la auditora: Imparcialidad: Se mantiene en todo momento la imparcialidad y la objetividad. Enfoque basado en la evidencia: En todo momento las evidencias son verificables. Se basan en muestras de la informacin disponible.
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7.3.- Metodologa del control

Se han considerado cuatro tipos de control para el registro de las evidencias en las Listas de control para la deteccin de No Conformidades para la presente auditora, que son: Revisin Documental (RD): Cuando el auditor puede verificar la existencia del documento exacto a revisar, o la ausencia del mismo, se considera que se ha registrado una evidencia con un control de revisin documental. Observacin de la actividad (OA): Cuando el auditor puede observar directamente, cumpliendo con sus principios y los de la auditora, la actividad a revisar, se considera que se ha registrado una evidencia con una observacin de la actividad. Entrevista al experto tcnico o/y asistentes de la auditora (E): Cuando el auditor formula una pregunta directamente al experto tcnico o/y asistente de la auditora, cumpliendo con sus principios y los de la auditora, y cumpliendo stos los suyos, se considera que se ha registrado una evidencia con una entrevista. No aplica (NA): Cuando un criterio no resulta aplicable, por el motivo que sea, se anota que no aplica. Debe remarcarse que ninguno de los tipos de control comporta de por si una conformidad o una no conformidad. nicamente depender de si se cumple lo establecido en el Sistema o no. En caso de un cumplimiento parcial de las evidencias frente a los criterios, se considera el control cual No Conformidad. Ante una entrevista se presupone, de forma sistemtica, la buena intencin del entrevistado. Toda No Conformidad y todo No Aplica deben tener sus observaciones individuales.
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Auditora del sistema documental ISO 9001:2008 y de su grado de implantacin en una empresa constructora
7.4- Listas de control:

AUDITORA DEL SISTEMA DOCUMENTAL ISO 9001:2008 Y DE SU GRADO DE IMPLANTACIN EN LOS CENTROS DE TRABAJO DE LA "EMPRESA CONSTRUCTORA" LISTAS DE CONTROL PARA LA DETECCIN DE NO CONFORMIDADES
Obra:
Estado:
Cdigo:
Fecha control:
Auditor: Firma: Responsable de la obra: Firma: Asistentes a la auditora: Firmas:
Contenido del control: Listas de control de no conformidades para los procedimientos e instrucciones: P-01: Control de documentos y registros P-02: Redaccin de proyectos P-03: Planificacin de la gestin de la CyMA (En obra o servicio) P-04: Ejecucin y control de unidades de obra P-05: Seguimiento Ambiental - Servicio de CyMA P-06: Homologacin, seguimiento y evaluacin de proveedores P-07: Acciones correctivas y preventivas P-08: Auditora interna P-09: Gestin de reclamaciones y comunicaciones P-10: Formacin P-11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente P-16: Gestin de no conformidades I-04: Mantenimiento de Maquinaria I-05: Control de equipos de inspeccin, medicin y ensayo
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P - 01: Control de documentos y registros

Descripcin a controlar Existencia de los documentos descritos en la intranet (manuales, procedimientos, instrucciones, registros, mapa y fichas de procesos) y acceso a stos en obra. Correcta paginacin de todo documento del sistema de gestin de CyMA. Cumplimiento con la identificacin establecida (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.) en manuales, procedimientos e instrucciones. Acceso en obra de la documentacin en vigor (correcta actualizacin de la intranet). Correcta comunicacin de aprobacin documental a delegados, jefes de obra, etc. Cumplimiento de todos los requisitos genricos de los registros (claros, fables, campos de cumplimentacin indelebles). Registros debidamente archivados en el centro de trabajo. Responsabilidad del archivo debidamente asignada en el centro de trabajo. Cumplimiento de los plazos, control, guarda y custodia de los registros tras la entrega de la obra. Existencia de fichas y formatos genricos en la intranet y acceso a stos en obra. Referencia Tipo de C/NC control Observaciones
P-01.1
P-01.2.1
P-01.2.2
P-01.2.3
P-01.2.4
P-01.3.1
P-01.3.3
P-01.3.3
P-01.3.3
P-01.4.1
OBSERVACIONES GENERALES:
TIPO DE CONTROL: Revisin documental Observacin de actividad Entrevista a experto tcnico No aplica RD OA E NA
VERIFICACIN AUDITOR: Firma:
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P - 02: Redaccin de proyectos

Descripcin a controlar Referencia Tipo de C/NC control Observaciones
Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Registro de "Elementos de entrada (R0201)" debidamente cumplimentado. Registro de modificaciones posteriores en "Elementos de entrada (R0201)" debidamente cumplimentado. "Revisin de los elementos de entrada (R0203)" debidamente realizada. Cumplimiento con los requisitos mnimos en la etapa de planificacin del proyecto. Registro de "Planificacin del proyecto (R0202)" debidamente cumplimentado. Existencia de la documentacin del "Proyecto" acorde a lo especificado en el procedimiento. Registro de "Control de cambios (R0205)" debidamente cumplimentado. Registro de "Revisin de proyecto (R0203)" debidamente cumplimentado y etapa realizada acorde a los requisitos establecidos. Registro de "Verificacin del proyecto (R0204)" debidamente cumplimentado y etapa realizada acorde a los requisitos establecidos. Cumplimiento con los resultados del proyecto especificados en el procedimiento (elementos de entrada, criterios de aceptacin, ejecucin, etc.). Registro de "Revisin final de proyecto (R0203)" debidamente cumplimentado y etapa realizada acorde a los requisitos establecidos. Registro de "Verificacin final del proyecto (R0204)" debidamente cumplimentado y etapa realizada acorde a los requisitos establecidos. Registro de "Cambios finales (R0205)" debidamente cumplimentado. Archivo del proyecto realizado segn lo establecido. (Carpetas A, B, C)
P-01.2.2
P-02.1
P-02.1
P-02.2
P-02.3
P-02.3
P-02.4.1
P-02.4.2
P-02.5
P-02.6
P-02.7
P-02.8
P-02.9
P-02.10 P-02.11
TIPO DE CONTROL: Revisin documental Observacin de actividad Entrevista a experto tcnico No aplica 19 RD OA E NA
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio Descripcin a controlar Referencia Tipo de C/NC control Observaciones
Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Recopilacin documental, previa redaccin del PCM, realizada segn lo establecido (contrato, proyecto, otras prescripciones, etc.). Definicin de la organizacin de la obra realizada segn lo establecido (organigrama funcional, funciones, firmas).
P-01.2.2
P-03.1
P-03.2
P - 03.3: Revisin del proyecto Correcta anotacin de deteccin de indefiniciones, contradicciones, carencias o mejoras del proyecto (antes y durante ejecucin). Correcto registro de "Anlisis de unidades (descripcin) (R0302)", "Listado de anlisis (apertura) (R0301)", "Anlisis de unidades (R0302)" cumplimentado debidamente. Soluciones propuestas tras la revisin del proyecto aprobadas debidamente (actas, conformidad cliente, evidencias documentales, registros, etc.). Correcta definicin documental de las modificaciones adoptadas y correcta comunicacin de los cambios. Registro de "Revisin de proyecto" debidamente cumplimentado. P-03.3.2
P-03.3.3
P-03.3.4
P-03.3.5
P-03.3.6
Correcta definicin del alcance de la calidad referente a materiales (especificaciones de compra, fichas de recepcin, manipulacin, acopio, planes de ensayos, etc.), incluidos los del cliente y las subcontratas. Correcta definicin del alcance de la calidad referente a unidades de obra (subcontratas, PPI's, planes de ensayo, pruebas finales o de servicio, etc.) Correcta definicin de la trazabilidad de toda unidad de carcter obligatorio (acero, hormign, aluminio, etc.). Origen de los materiales, historial de procesos constructivos. Correcta definicin de las protecciones especiales (pilares obra vista, baeras, bienes del cliente, etc.).
P-03.4
P-03.4
P-03.4
P-03.4
P - 03.5: Preparacin de las fichas tcnicas Correcta elaboracin de guas de ejecucin en unidades de obra especiales siguiendo lo establecido en el procedimiento. Especificaciones de compra correctamente definidas (caractersticas del material o producto, documentacin del proveedor a entregar). Correcta definicin de las fichas de recepcin (certificados CE, certificados de productos o ensayos, etc.). P-03.5.2
P-03.5.3
P-03.5.3
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Correcta definicin de las fichas de manipulacin y acopio. Correcta definicin y realizacin de los "Programas de Puntos de Inspeccin (PPI)" Correcta adaptacin de las fichas tcnicas existentes acorde a los requisitos reales de la obra. Correcta elaboracin de las fichas tcnicas inexistentes necesarias para la obra.
P-03.5.3 P-03.5.3 P-03.5.4 P-03.5.5
Registro de "Identificacin de Aspectos Ambientales (R0303)" debidamente cumplimentado. Registro de "Evaluacin de Aspectos Ambientales (R0304)" debidamente cumplimentado. Registro de "identificacin de Requisitos Legales Ambientales (R0305)" debidamente cumplimentado. Correcta identificacin de los objetivos y los indicadores de aplicacin segn lo establecido en el procedimiento.
P-03.6
P-03.6
P-03.7
P-03.8
P - 03.9: Fichas de control y seguimiento ambiental Registro de las "Fichas de Control y Seguimiento Ambiental (R0306)" debidamente cumplimentado. Disposicin de las autorizaciones y permisos dados por la administracin competente. Correcta aplicacin de todas las medidas medioambientales consideradas. P-03.9.1
P-03.9.2
P-03.9.3
Correcta determinacin de la documentacin necesaria para ejecutar la obra: listado de planes y croquis, listado de normas, listado de distribucin documental (seguro RC, acta de replanteo, licencia de obra, evidencia documental de ampliaciones de plazos, etc.). Correcta definicin del control de equipos y maquinaria (listado de equipos y mquinas). Realizada la aprobacin final del Plan de Calidad y Medioambiente (PCM). Correcto registro de modificaciones del PCM.
P-03.10
P-03.11
P-03.12
P-03.12
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P - 04: Ejecucin y control de unidades de obra

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Antes de empezar la actividad se ha dispuesto de toda la documentacin previa (PCM, Planificacin tcnica, Planificacin econmica y PSyS).
P-01.2.2
P-04.1
P-04.2: Definicin de la unidad de obra En caso de indefiniciones previas, existe un correcto registro de stas y de las soluciones propuestas (correspondencia con cliente, actas de reuniones, registros de unidades R0302, etc.). Existen evidencias del conocimiento de las soluciones adoptadas (tanto del cliente como del jefe de obra), en documentos cual: fax, recibos, etc. Correcta distribucin y control de los cambios en las unidades de obra (anulados y nuevos debidamente controlados). Existe el registro de contratacin con los contratos o pedidos firmados y las especificaciones de compra (EC) firmadas (archivados por fecha de inicio). En los procesos de contratacin se ha seguido el procedimiento establecido (homologacin, evaluacin en base de datos, etc.).
P-04.2.1
P-04.2.2
P-04.2.3
P-04.3
P-04.3
P-04.4: Control y distribucin de la documentacin Siempre se distribuyen los planos iniciales debidamente (verificando su correcta interpretacin). Correcta modificacin de los planos (destruccin o marcado de los obsoletos, y registro realizado en el PCM). Correcta distribucin de las Fichas tcnicas y guas a los responsables de la ejecucin (PPI's, Planes de ensayo, guas de ejecucin, etc.). Correcta modificacin de las fichas tcnicas y guas de ejecucin (registro en el PCM, destruccin o marcado de obsoletos, etc.). P-04.4.1
P-04.4.2
P-04.4.3
P-04.4.4
P-04.5: Recepcin de los materiales y productos comprados Se procede debidamente al inspeccionar las instalaciones de un proveedor previo acuerdo (si lo requieren las EC). Siempre se realiza la inspeccin de recepcin segn lo establecido en las fichas de recepcin y en los planes de ensayo antes de su puesta en obra (Registro de inspeccin). Se procede segn el DF0406 dada una NC tras una inspeccin de recepcin (Informe NC R0401 y Control NC R0402). P-04.5.1
P-04.5.2
P-04.5.3
22
Siempre queda constancia de la recepcin del material conforme tras una inspeccin (albaranes firmados, fichas informativas biunequivocas, fichas especificas segn se indique en el PCM, etc.). Se cumplen siempre los requisitos previos de acopio (Fichas de acopio). Correcta trazabilidad de todo aquello que as lo exija el PCM.
P-04.5.4
P-04.5.5
P-04.5.6
La ejecucin de una actividad se realiza siempre, cuando procede, siguiendo la Gua de ejecucin obligada. Siempre se aplica lo establecido en la I-04 (Mantenimiento de maquinaria) si se requiere, tanto en maquinaria de parque como subcontratada.
P-04.6
P-04.6 I-04
P-04.7: Control de la ejecucin Correcta preparacin de los PPI segn las necesidades especficas de la obra. Correcto control de los equipos en obra (Listado de identificacin de maquinaria), tanto de parque como de subcontratas. En caso de calibrados en equipos, se aplica lo establecido en la I-05 (Control de equipos, medicin, inspeccin y ensayo). Correcta aplicacin de los PPI's (cumplimiento con los plazos, con los responsables, con el grado de definicin, etc.). Se procede segn el DF0406 dada una NC tras una inspeccin de la ejecucin (Informe NC R0401 y Control NC R0402). Se registran debidamente evidencias de inspecciones de actividades con parmetros cuantitativos (Informes de ensayos, pruebas de presin, estudios topogrficos, etc.). Se registran debidamente los resultados de las inspecciones de actividades con parmetros cualitativos segn lo especificado en el PCM (Partes de los encargados, etc.). Todo registro del seguimiento y medicin de cualquier actividad est firmado por el responsable de la inspeccin. P-04.7.1
P-04.7.3
P-04.7.3
P-04.7.4
P-04.7.5
P-04.7.6
P-04.7.6
P-04.7.6
P-04.8: Seguimiento medioambiental Correcto registro y aplicacin de las "Fichas de control y seguimiento medioambiental (R0306)" siguiendo el DF0405. Existencia de evidencias de una correcta comunicacin de carcter medioambiental (recibo de guas, actas, carteles, etc.). Correcto registro de las inspecciones previas, mensuales, finales y de situaciones de emergencia ambientales en sus debidos registros (R0306, R0403, R0902). P-04.8
P-04.8.1
P-04.8
23
En caso de NC tras las inspecciones previas, mensuales, finales o en las situaciones de emergencia ambiental, se procede segn el DF0407 (Informe NC R0401 y Control NC R0402).
P-04.8
Cumplimiento con el control y el cierre de todas las No Conformidades generadas en el R0402 (envo mensual, fechas, etc.). Correcto seguimiento de los proveedores (Ficha de seguimiento de proveedores). Correcta actualizacin continua del sistema en la obra (intranet, fichas, registros, etc.).
P-04.9
P-04.10 P-06
P-04.11
24
P - 05: Seguimiento ambiental - servicio de CyMA

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Registro de "Identificacin de aspectos ambientales (R0303)" debidamente cumplimentado y archivado en obra. Correcta actualizacin de la identificacin de los aspectos ambientales cuando proceda. Existencia en la intranet de los criterios y evaluacin de los aspectos ambientales y acceso a stos en obra. Publicacin en la intranet de los requisitos legales y medios de distribucin en funcionamiento, as como la debida actualizacin documental. Existencia y debida revisin de las Guas prcticas y las fichas de control ambientales. Real existencia de las referencias citadas en el procedimiento.
P-01.2.2
P-05.1.1
P-05.1.1
P-05.1.1
P-05.1.2
P-05.2
P-05.3
25
P - 06: Homologacin, seguimiento y evaluacin de proveedores

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Correcto funcionamiento de la base de datos del censo de proveedores en el centro de trabajo.
P-01.2.2
P-06.5.1
Correcta preparacin de las ofertas. Homologacin del proveedor realizada debidamente segn lo establecido en el procedimiento. Correcto redactado del contrato as como la existencia de las firmas y la conformidad de todos los interesados. Correcto archivo de los contratos originales en obra (ordenados por orden alfabtico y por ao) Seguimiento del proveedor realizado debidamente segn lo establecido en el procedimiento. Evaluacin del proveedor realizada debidamente segn lo establecido en el procedimiento.
P-06
P-06.5.2
P-06
P-06
P-06.5.4
P-06.5.4
26
P - 07: Acciones correctivas y preventivas

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Dada la necesidad de realizar acciones en la obra, se lleva a cabo un anlisis completo y exhaustivo de las causas. Propuestas y/o solicitudes realizadas correctamente sobre el formato R0701. Registro de "Control de acciones (R0702)" debidamente cumplimentado (cumplimiento con los requisitos mnimos). Comprobaciones de la eficacia de las acciones realizadas debidamente y cumpliendo con los plazos establecidos. Correcto registro del cierre (con fecha y firma) de las acciones realizadas. Correcto envo de los registros de cierres al departamento encargado de la gestin de acciones preventivas y correctivas. Control de registros debidamente actualizado, mantenido y archivado (AP, AC, fichas, etc.).
P-01.2.2
P-07.2 P-16
P-07.2
P-07.2
P-07.3
P-07.4
P-07.5
P-07.5
27
P - 08: Auditora interna

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Existe un plan anual de auditoras y se garantiza que cada tres aos se revisa todo el sistema de gestin. Existe un programa de auditoras bimestral.
P-01.2.2
P-08.1
P-08.2
Se realiza la reunin final entre auditor y auditado segn lo prescrito. Se realiza correctamente el "Informe de auditora (R0801)". (Claro, estructurado, con las acciones previstas, las no conformidades, etc.) Se realiza correctamente el "Resumen de no conformidades de auditoras (R0803)". (Con firma, actualizaciones.) Se realiza correctamente el "Informe de accin (R0701)" dadas no conformidades crticas y mayores. Se realiza el cierre de las no conformidades segn lo prescrito. (Cierres en R0701 y R0803).
P-08.4
P-08.5
P-08.6.1
P-08.6.3
P-08.7
28
P - 09: Gestin de reclamaciones y comunicaciones

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Correcta entrega de documentacin final de la obra al cliente (si procede) siguiendo lo establecido en el DF09, quedando evidencia de la entrega (recib). Cumplimiento con los plazos de seguimiento, control, acciones correctivas o preventivas, etc. de las reclamaciones en curso. En caso de comunicacin interna ambiental, en general, se procede segn lo establecido (medios de comunicacin, plazos, etc.) En caso de comunicacin /sensibilizacin ambiental al personal, en general, se procede segn lo establecido (personal propio y subcontratas, medios, DF0405). En caso de comunicacin externa ambiental, en general, se procede segn lo establecido (registro de listado de comunicaciones ambientales relevantes R0902, archivo en obra, cumplimiento de plazos, aviso a superiores). OBSERVACIONES GENERALES:
P-01.2.2
P-09.1
P-09.2
P-09.3.1
P-09.3.2
P-09.3.3
29
P - 10: Formacin
Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Reunin realizada anualmente para detectar las necesidades de formacin del personal de la obra. Existencia del "Esquema director de la Formacin (R1001)". Existencia del "Catlogo de acciones formativas" y del "ndice del Catlogo de acciones formativas" en la intranet y acceso a stos en obra. Existencia y disponibilidad de un formato o medios de solicitud formativa para los trabajadores en obra. Convocatoria, o rechazo, debidamente comunicado a los interesados (va mail, llamada telefnica, etc.) Registro del "Parte Diario de Asistencias a la Accin Formativa (R1003)" debidamente cumplimentado (o el formato especifico aceptado). Registro de "Evaluacin de la Accin Formativa (R1004)" debidamente cumplimentado y realizado. Correcta actualizacin de la Base de Datos de toda Accin Formativa realizada.
P-01.2.2
P-10.1
P-10.2
P-10.3
P-10.5
P-10.7
P-10.8
P-10.9
P-10.9
30
P - 11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Correcta emisin de la "Encuesta de informacin sobre la percepcin del cliente" (cada tres aos va mail). Encuesta realizada segn lo establecido (Identificacin del encuestado, puntos de satisfaccin y de insatisfaccin). Correcta emisin de la "Encuesta de valoracin de la percepcin del cliente" (cada ao va mail). Encuesta realizada segn lo establecido (Identificacin del encuestado, tabla con puntuacin de 1-5). OBSERVACIONES GENERALES:
P-01.2.2
P-11.1
P-11.1
P-11.2
P-11.2
31
P - 16: Gestin de No Conformidades

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Correcta identificacin y control del "Producto No Conforme" en obra. Correcta documentacin de delegacin de responsabilidades a aquella persona responsable del seguimiento, control y registro de las No Conformidades. Correcto registro documental de las No Conformidades (Informe NC R1601 y Control de NC R1602). (Trazabilidad, cdigos, etc.) Correcto tratamiento de las No Conformidades segn lo establecido. (Arreglar, aceptar, etc.) Correcto registro de las verificaciones de las soluciones de las No Conformidades (Control de NC R1602). Correcta evaluacin e implantacin de acciones (Preventivas en incumplimientos potenciales y correctivas en incumplimientos ocurridos). Correcto anlisis de las causas y evaluacin de acciones correctivas en el registro R1601 (Informe NC). OBSERVACIONES GENERALES:
P-01.2.2
P-16.4.2
P-16.4.2
P-16.4.3
P-16.4.4
P-16.4.5
P-16.4.6
P-16.4.7
32
I - 04: Mantenimiento de maquinaria

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Correcta comprobacin y generacin de la documentacin en parque previo envo a obra (exigencias legales, ficha de mantenimiento, etc.). Correcto envo de la documentacin a obra realizado segn lo establecido (Ficha de mantenimiento R0802, registro especifico de maquinaria R0802, etc.). Mantenimiento en obra realizado segn el tipo de maquinaria y siguiendo el mtodo y frecuencia indicados en la ficha de mantenimiento. Registro de mantenimiento realizado en obra debidamente cumplimentado (R0802-R0808). Existe documentacin del mantenimiento realizado por las subcontratas, debidamente registrado y justificado. Mantenimiento especfico de maquinaria tipo A realizado y registrado debidamente (R0805 y R0806). Cumplimiento con las normas generales referentes al cambio de lubricante y otros productos contaminantes. Cumplimiento con las normas generales referentes al almacenamiento de maquinaria. Cumplimiento con las normas generales referentes al tratamiento de residuos de maquinaria (R0404)
P-01.2.2
I-04.1
I-04.2
I-04.3
I-04.3
I-04.3
I-04.3.1
I-04.3.2
I-04.3.2
I-04.3.2
33
I - 05: Control de equipos de inspeccin, medicin y ensayo

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Inventario de equipos debidamente actualizado por el parque de maquinaria. Registro de "Expedicin de salida en Parque de Maquinaria (R0603)" debidamente cumplimentado. Correcto envo de la documentacin a obra conjunta al equipo de medicin (Gua informacin del equipo, manual de instrucciones, certificado de calibracin). Verificacin inicial realizada en obra siguiendo lo establecido con su debido registro en R0101 o, en su defecto, en un formato libre. Correcta utilizacin de los equipos siguiendo lo establecido en el procedimiento. Verificaciones sucesivas realizadas en obra debidamente registradas en el R0101 o, en su defecto, en un formato libre. Registro del mantenimiento realizado en obra en el R0501, debidamente cumplimentado, siguiendo las recomendaciones del fabricante. Certificado de calibracin elaborado acorde a lo indicado en el procedimiento. En equipos alquilados, proceder segn lo establecido en trminos genricos. En equipos alquilados, comprobar, verificar y archivar en obra sus certificados y requisitos exigidos. OBSERVACIONES GENERALES:
P-01.2.2
I-05.1
I-05.2
I-05.2
I-05.3
I-05.4
I-05.5
I-05.6
I-05.7
I-05.8
I-05.8
34
CAPTULO 8: VIABILIDAD DE LA AUDITORA
Definidos todos los aspectos en el presente Plan de auditora, se sabe que: Se dispone de informacin suficiente y apropiada para realizar la auditora. Existe una cooperacin adecuada del auditado para cumplir con sus funciones, responsabilidades y obligaciones. Las actividades y los recursos necesarios son los adecuados para alcanzar los objetivos propuestos.
Por lo tanto, se determina que la presente auditora es viable.
35
36
CAPTULO 9: APROBACIN DEL PLAN DE AUDITORA
Como ya se ha especificado en el Alcance del presente documento, la aprobacin del Plan de auditora debe realizarse en la reunin de apertura. Se considerar evidencia suficiente de la aprobacin del presente documento la misma acta generada en la reunin, cuyos participantes deben ser: el auditor y los representantes de los centros de trabajo auditados; pudiendo asistir adems: los guas, observadores, asistentes y expertos tcnicos de la auditora.
37
Informe de la auditora
PFC presentado para optar al ttulo de Ingeniero Tcnico Industrial especialidad MECNICA por Daniel Martnez Gonzlez

NDICE: INFORME DE LA AUDITORA

ndice: Informe de la auditora .................................................................... 1 Captulo 1: Introduccin .......................................................................3 Captulo 2: Hallazgos de la auditora .....................................................5 2.1.- Listas de control: Ampliacin del bloque quirrgico............................ 7 2.2.- Listas de control: Centro de lucha contra la esclerosis mltiple ......... 25 2.3.- Listas de control: Nueva sala de grupos electrgenos ...................... 43 Captulo 3: Resumen de No Conformidades .........................................61 3.1.- Ampliacin del bloque quirrgico .................................................. 61 3.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple .................................. 63 3.3.- Nueva sala de grupos electrgenos ............................................... 64 Captulo 4: Clasificacin de No Conformidades....................................67 4.1.- No Conformidades sistemticas .................................................... 67 4.2.- No Conformidades puntuales........................................................ 69 Captulo 5: Conclusiones de la auditora .............................................71 5.1.- Observaciones generales ............................................................. 71 5.2.- Recomendaciones del auditor ....................................................... 72 5.3.- Determinacin del grado de implantacin del Sistema ..................... 72 Captulo 6: Aprobacin del Informe de la auditora .............................73
CAPTULO 1: INTRODUCCIN
En el presente documento bsico, el Informe de la auditora, se presentan los hallazgos de la auditora de cada uno de los centros de trabajo auditados, como resultado de contrastar los criterios del Plan de auditora con las evidencias documentales disponibles en dichos centros. Seguidamente se resumen las No Conformidades de cada centro, para luego poder clasificarlas acorde a lo especificado en el plan. A continuacin, se exponen las recomendaciones del auditor destinadas al auditado y se determina el grado de implantacin del Sistema de gestin, para luego culminar el documento con las directrices de aprobacin y verificacin (para todas las partes interesadas de la auditora) del mismo. Al igual que en el Plan de auditora que precede, para todas las definiciones de los trminos especficos usados a lo largo del documento (p.ej.: Criterio, evidencia, hallazgo, sistema, etc.) se han tomado como referencia las definiciones dadas en la norma UNE-EN-ISO 19011:2002 que puede consultarse en los anexos del proyecto. Por ltimo, aadir que el presente documento carece de validez para la auditora si ste no est acompaado de su Plan de auditora, puesto que el propio plan forma parte del Informe de la auditora.
CAPTULO 2: HALLAZGOS DE LA AUDITORA
En el presente captulo se muestran los hallazgos generados, en toda su extensin, tras haber contrastado los Criterios con las Evidencias documentales de cada centro auditado, siguiendo en todo momento lo especificado en el Plan de auditora y anotando todo dato y observacin all dnde y cundo se requiera. Se han generado tres grupos de listas, correspondientes a cada uno de los centros auditados. Para facilitar la localizacin y situacin del lector en el presente documento, se ha modificado el cabezal de las listas indicando en el mismo a qu centro pertenece cada una, ya que la extensin de stas es tal que dificulta dicha tarea.
2.1.- Listas de control: Ampliacin del bloque quirrgico

Obra:
Estado:
Cdigo: EC2011001
Ampliacin del bloque quirrgico
En ejecucin
Fecha control: 03/06/2011
Auditor: Daniel Martnez Gonzlez Responsable de la obra: Carlos Lpez Bujan Asistentes a la auditora: Jordi Pons Montserrat Firmas: JPM Firma: CLB Firma: DMG
7

P-01.1
RD
P-01.2.1
RD
P-01.2.2
RD
NC
No hay explicacin en la portada del P-02
P-01.2.3
RD
Va correo electrnico
P-01.2.4
RD
P-01.3.1
RD
P-01.3.3
RD
No existe evidencia documental. Ambigedad de responsabilidades La obra sigue en ejecucin
P-01.3.3
RD
NC
P-01.3.3
NA
P-01.4.1
RD
OBSERVACIONES GENERALES: Nada a puntualizar.
VERIFICACIN AUDITOR: Firma: 03/06/2011
DMG
Listas de control para la deteccin de No Conformidades: Ampliacin del bloque quirrgico

Descripcin a controlar Referencia Tipo de control C/NC Observaciones
P-01.2.2
RD
NC
No hay explicacin en la portada
P-02.1
NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA
P-02.1
P-02.2
P-02.3
P-02.3
P-02.4.1
P-02.4.2
P-02.5
P-02.6
P-02.7
P-02.8
P-02.9
P-02.10 P-02.11
OBSERVACIONES GENERALES: La redaccin del proyecto de la Obra no ha sido realizada por la Empresa Constructora, lo redact un Tercero contratado por el Cliente. TIPO DE CONTROL: Revisin documental Observacin de actividad Entrevista a experto tcnico No aplica 9 RD OA E NA
DMG
P-01.2.2
RD
P-03.1
P-03.2
RD
P-03.3.3
NC
No se han cumplimentado los registros
P-03.3.4
RD
Va actas y planos
P-03.3.5
RD
Reenvo de la misma acta de soluciones
P-03.3.6
RD
NC
No existe el registro
P-03.4
RD
P-03.4
RD
P-03.4
RD
P-03.4
RD
RD
NC
No existe ninguna gua
P-03.5.3
RD
NC
La gran mayora cumple, pero no la totalidad La gran mayora cumple, pero no la totalidad
P-03.5.3
RD
NC
10
P-03.5.3 P-03.5.3 P-03.5.4 P-03.5.5
RD RD RD NA
NC C C -
No cumplimentado en su totalidad Slo aplica en una nica ficha Todas la fichas necesarias en la obra ya existen
P-03.6
RD
P-03.6
RD
P-03.7
RD
P-03.8
RD
En formato digital
RD
P-03.9.2
RD
P-03.9.3
OA
P-03.10
P-03.11
RD RD RD
C C C
P-03.12
P-03.12
OBSERVACIONES GENERALES: Al elaborar el PCM de una Obra se parte de un formato genrico distribuido en la intranet de la Empresa Constructora.
DMG
11

P-01.2.2
RD
P-04.1
P-04.2.1
P-04.2.2
P-04.2.3
P-04.3
Archivados por orden alfabtico
P-04.3
OA
P-04.4.2
RD
Registro cumplimentado pero no adjunto al PCM
P-04.4.3
Correcta modificacin pero no existe registro en el PCM
P-04.4.4
RD
NC
Ha habido tres visitas
P-04.5.2
OA
NC
Se realiza correctamente pero no existe registro en el PCM
P-04.5.3
RD
12
P-04.5.4
RD
P-04.5.5
NA
NC
No existen fichas de acopio en el PCM
P-04.5.6
RD
P-04.6
NA
No existen las guas de ejecucin.
P-04.6 I-04
Todo realizado a cargo de las subcontratas
RD
P-04.7.3
RD
P-04.7.3
RD
P-04.7.4
P-04.7.5
RD
P-04.7.6
RD
P-04.7.6
P-04.7.6
RD
RD
P-04.8.1
RD
P-04.8
RD
13
P-04.8
RD
P-04.9
RD
P-04.10 P-06
P-04.11
RD
OBSERVACIONES GENERALES: Se trata de una obra cuya ejecucin es lenta, lo que permite, a groso modo, llevar al da el control documental establecido. Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al Responsable de la Obra.
DMG
14

P-01.2.2
RD
P-05.1.1
RD
P-05.1.1
RD
P-05.1.1
RD
P-05.1.2
RD
P-05.2
RD
P-05.3
RD
DMG
15

P-01.2.2
RD
P-06.5.1
P-06
RD
P-06.5.2
P-06
RD
P-06
Slo por orden alfabtico
P-06.5.4
P-06.5.4
OBSERVACIONES GENERALES: Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al Responsable de la Obra.
DMG
16

P-01.2.2
RD
P-07.2 P-16
P-07.2
RD
Accin correctiva
P-07.2
RD
NC
No cumplimentado No se ha realizado la comprobacin de forma sistemtica -
P-07.3
NC
P-07.4
P-07.5
RD
NC
No existe evidencia documental del envo Slo ha habido una accin en la Obra.
P-07.5
NA
OBSERVACIONES GENERALES: Se trata de una accin correctiva llevada a cabo cuatro aos atrs. El seguimiento de la misma en la actualidad carece de sentido. Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al asistente tcnico de la auditora.
DMG
17

P-01.2.2
RD
P-08.1
P-08.2
No se realiza la reunin final a pesar de mantener el contacto va correo electrnico -
P-08.4
NC
P-08.5
RD
P-08.6.1
RD
No se han dado No Conformidades crticas o mayores. Tarea realizada por el auditor. No aplica en el centro de trabajo
P-08.6.3
NA
P-08.7
NA
OBSERVACIONES GENERALES: Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al asistente tcnico de la auditora.
DMG
18

P-01.2.2
RD
P-09.1
NA
La obra sigue en ejecucin
P-09.2
NA RD
La obra sigue en ejecucin
P-09.3.1
Acta de reuniones y carteles
P-09.3.2
RD
P-09.3.3
RD
Al estar la obra an en fase ejecutiva no se han podido dar reclamaciones del producto del cliente. No siendo as con las reclamaciones medioambientales surgidas durante la ejecucin.
DMG
19
P - 10: Formacin
P-01.2.2
RD
No se realiza sistemticamente de forma anual. Se hace segn surja -
P-10.1
NC
P-10.2
RD
P-10.3
RD
P-10.5
RD
En la intranet
P-10.7
RD
P-10.8
En formato especfico
P-10.9
P-10.9
Actualizacin a largo plazo
OBSERVACIONES GENERALES: Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al asistente tcnico de la auditora, el cual ha sido profesor de cursos de formacin interna en la Empresa Constructora.
DMG
20

P-01.2.2
RD
P-11.1
NC
No se ha emitido nunca la encuesta
P-11.1
NA
P-11.2
NC
P-11.2
NA
Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al Responsable de la Obra.
DMG
21

Cumplimiento con la identificacin establecida en el P-01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Correcta identificacin y control del "Producto No Conforme" en obra. Correcta documentacin de delegacin de responsabilidades a aquella persona responsable del seguimiento, control y registro de las No Conformidades. Correcto registro documental de las No Conformidades (Informe NC R1601 y Control de NC R1602). (Trazabilidad, cdigos, etc.) Correcto tratamiento de las No Conformidades segn lo establecido. (Arreglar, aceptar, etc.) Correcto registro de las verificaciones de las soluciones de las No Conformidades (Control de NC R1602). Correcta evaluacin e implantacin de acciones (Preventivas en incumplimientos potenciales y correctivas en incumplimientos ocurridos). Correcto anlisis de las causas y evaluacin de acciones correctivas en el registro R1601 (Informe NC). OBSERVACIONES GENERALES: Nada a puntualizar.
P-01.2.2
RD
P-16.4.2
RD
P-16.4.2
RD
P-16.4.3
RD
Registro en sus equivalentes: R0401 y R0402 -
P-16.4.4
RD
P-16.4.5
RD
P-16.4.6
RD
NC
No se siguieron estrictamente
P-16.4.7
RD
NC
DMG
22

P-01.2.2
RD
I-04.1
NA
No hay mquinas del parque de maquinaria
I-04.2
RD
Envo por parte de subcontratas
I-04.3
NA
Gestionadas por las subcontratas No hay mquinas del parque de maquinaria
I-04.3
NA
I-04.3
RD
I-04.3.1
NA
No hay mquinas del parque de maquinaria Sellos de empresa homologada para el tratamiento El residuo de cambio lo trata la empresa autorizada para ello
I-04.3.2
RD
I-04.3.2
OA
I-04.3.2
NA
OBSERVACIONES GENERALES: La totalidad de las mquinas utilizadas en la obra son propiedad de las subcontratas que trabajan en sta, o son alquiladas. En ningn caso son del parque de maquinaria de la Empresa Constructora.
DMG
23

P-01.2.2
RD
ltima revisin en 2004
I-05.1
NA
No hay equipos del parque de maquinaria No hay equipos del parque de maquinaria No se dispone de manual de instrucciones de todos los equipos
I-05.2
NA
I-05.2
NC
I-05.3
Anotado en el albarn
I-05.4
OA
I-05.5
NC
No se realizan las verificaciones Equipos propiedad de subcontratas o comprados
I-05.6
NA
I-05.7
RD
No realizado en obra
I-05.8
NA
No se han alquilado equipos No se han alquilado equipos
I-05.8
NA
La totalidad de los equipos de inspeccin, medicin y ensayo utilizados en la obra son propiedad de las subcontratas que trabajan en sta, o son comprado. En ningn caso son del parque de maquinaria de la Empresa Constructora o alquilados. Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al asistente tcnico de la auditora.
DMG
24
2.2.- Listas de control: Centro de lucha contra la esclerosis mltiple

Obra:
Estado:
Cdigo: EC2011002
Centro de lucha contra la esclerosis mltiple
Entregada
Fecha control: 03/06/2011
Auditor: Daniel Martnez Gonzlez Responsable de la obra: Carlos Gmez Pinilla Asistentes a la auditora: Jordi Pons Montserrat Firmas: JPM Firma: CGP Firma: DMG
25

P-01.1
RD
P-01.2.1
RD
P-01.2.2
RD
NC
P-01.2.3
RD
P-01.2.4
RD
P-01.3.1
RD
P-01.3.3
RD
No existe evidencia documental. Ambigedad de responsabilidades No se ha entregado el archivo final a delegacin
P-01.3.3
RD
NC
P-01.3.3
NC
P-01.4.1
RD
DMG
26
Listas de control para la deteccin de No Conformidades: Centro de lucha contra la esclerosis mltiple

P-01.2.2
RD
NC
P-02.1
P-02.1
P-02.2
P-02.3
P-02.3
P-02.4.1
P-02.4.2
P-02.5
P-02.6
P-02.7
P-02.8
P-02.9
P-02.10 P-02.11
OBSERVACIONES GENERALES: La redaccin del proyecto de la Obra no ha sido realizada por la Empresa Constructora. Lo redact un Tercero contratado por el Cliente. TIPO DE CONTROL: Revisin documental Observacin de actividad Entrevista a experto tcnico No aplica 27 RD OA E NA
DMG
P-01.2.2
RD
P-03.1
P-03.2
RD
P-03.3.3
NC
No se han cumplimentado los registros
P-03.3.4
RD
Va actas y planos
P-03.3.5
RD
Reenvo de la misma acta de soluciones
P-03.3.6
RD
NC
P-03.4
RD
NC
Mala definicin. Mezcla de archivos impresos y digitales.
P-03.4
RD
P-03.4
RD
P-03.4
RD
RD
NC
No existe ninguna gua Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar
P-03.5.3
RD
NC
P-03.5.3
RD
NC
28
Listas de control para la deteccin de No Conformidades: Centro de lucha contra la esclerosis mltiple Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar En formato digital No ha habido modificaciones de fichas Todas la fichas necesarias en la obra ya existen
P-03.5.3 P-03.5.3 P-03.5.4 P-03.5.5
RD RD NA NA
NC C -
P-03.6
RD
P-03.6
RD
P-03.7
RD
P-03.8
RD
En formato digital
RD
NC
Faltan las firmas
P-03.9.2
RD
Tajos realizados con descuido o indiferencia medioambiental
P-03.9.3
OA
NC
P-03.10
P-03.11
RD RD NA
C C -
P-03.12
No ha habido modificaciones en el PCM
P-03.12
DMG
03/06/2011
29

P-01.2.2
RD
P-04.1
P-04.2.1
P-04.2.2
P-04.2.3
P-04.3
P-04.3
OA
P-04.4.2
RD
P-04.4.3
P-04.4.4
NA
No ha habido modificaciones
NA
No ha habido inspeccin alguna Se realiza correctamente pero no existe registro en el PCM
P-04.5.2
OA
NC
P-04.5.3
RD
30
P-04.5.4
RD
P-04.5.5
NA
NC
P-04.5.6
RD
P-04.6
NA
P-04.6 I-04
RD
P-04.7.3
RD
P-04.7.3
RD
No hay equipos de parque de maquinaria Incumplimiento de los plazos establecidos
P-04.7.4
NC
P-04.7.5
RD
P-04.7.6
RD
P-04.7.6
P-04.7.6
RD
RD
P-04.8.1
RD
P-04.8
RD
31
P-04.8
RD
P-04.9
RD
P-04.10 P-06
P-04.11
NA
No afecta, obra demasiado corta
OBSERVACIONES GENERALES: Las fases ejecutivas de la presente Obra slo han sido excavacin, cimentacin y estructura. Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al Responsable de la Obra.
DMG
32

P-01.2.2
RD
P-05.1.1
RD
No se ha necesitado actualizar aspectos ambientales -
P-05.1.1
NA
P-05.1.1
RD
P-05.1.2
RD
P-05.2
RD
P-05.3
RD
DMG
33

P-01.2.2
RD
P-06.5.1
P-06
RD
P-06.5.2
P-06
RD
P-06
P-06.5.4
P-06.5.4
DMG
34

P-01.2.2
RD
P-07.2 P-16
P-07.2
RD
NC
No cumplimentado
P-07.2
RD
NC
No cumplimentado No existe evidencia documental de la comprobacin No existe el registro de cierre No existe evidencia documental del envo Slo ha habido una accin en la Obra.
P-07.3
NC
P-07.4
RD
NC
P-07.5
NC
P-07.5
NA
DMG
35

P-01.2.2
RD
P-08.1
P-08.2
P-08.4
NC
P-08.5
RD
P-08.6.1
RD
No se han dado No Conformidades crticas o mayores. Tarea realizada por el auditor. No aplica en el centro de trabajo
P-08.6.3
NA
P-08.7
NA
DMG
36

P-01.2.2
RD
P-09.1
P-09.2
NA RD
No ha habido reclamaciones Acta de reuniones y carteles
P-09.3.1
P-09.3.2
RD
P-09.3.3
NA
No ha habido comunicaciones externas
La obra, ya entregada, esta parada con la estructura terminada, cerrada con acceso restringido a la empresa constructora a la que se le asignen las siguientes fases. Por ello, no ha podido haber ninguna reclamacin.
DMG
37
P - 10: Formacin
P-01.2.2
RD
P-10.1
NC
P-10.2
RD
P-10.3
RD
P-10.5
RD
En la intranet
P-10.7
RD
P-10.8
P-10.9
P-10.9
DMG
38

P-01.2.2
RD
P-11.1
NA
Poca experiencia como responsable de obra
P-11.1
NA
P-11.2
NC
P-11.2
NA
El Responsable de Obra tiene poca experiencia en el cargo, lo que invalida el chequeo de la emisin de la Encuesta de informacin sobre la percepcin del cliente, ya que es cada tres aos y ste no lleva tanto en el puesto. Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al Responsable de la Obra.
DMG
39

P-01.2.2
RD
P-16.4.2
RD
P-16.4.2
RD
P-16.4.3
RD
Registro en sus equivalentes: R0401 y R0402 -
P-16.4.4
RD
P-16.4.5
RD
P-16.4.6
NA
No ha habido acciones preventivas ni correctivas No ha habido acciones preventivas ni correctivas
P-16.4.7
RD
NC
DMG
40

P-01.2.2
RD
I-04.1
NA
I-04.2
RD
I-04.3
NA
I-04.3
NA
I-04.3
RD
I-04.3.1
NA
I-04.3.2
RD
I-04.3.2
OA
I-04.3.2
NA
DMG
41

P-01.2.2
RD
I-05.1
NA
I-05.2
NA
I-05.2
NC
I-05.3
I-05.4
OA
I-05.5
NC
I-05.6
NA
I-05.7
RD
I-05.8
NA
I-05.8
NA
DMG
42
2.3.- Listas de control: Nueva sala de grupos electrgenos

Obra:
Estado: Finalizada (pendiente de acta de recepcin)
Cdigo: EC2011003 Fecha control: 27/05/2011
Nueva sala de grupos electrgenos
Auditor: Daniel Martnez Gonzlez Responsable de la obra: Teresita Jimnez Aldana Asistentes a la auditora: Jordi Pons Montserrat Firmas: JPM Firma: TJA Firma: DMG
43

P-01.1
RD
P-01.2.1
RD
P-01.2.2
RD
NC
P-01.2.3
RD
P-01.2.4
RD
P-01.3.1
RD
P-01.3.3
RD
No existe evidencia documental. Ambigedad de responsabilidades Obra recin entregada
P-01.3.3
RD
NC
P-01.3.3
P-01.4.1
RD
DMG
44
Listas de control para la deteccin de No Conformidades: Nueva sala de grupos electrgenos

P-01.2.2
RD
NC
P-02.1
P-02.1
P-02.2
P-02.3
P-02.3
P-02.4.1
P-02.4.2
P-02.5
P-02.6
P-02.7
P-02.8
P-02.9
P-02.10 P-02.11
OBSERVACIONES GENERALES: La redaccin del proyecto de la Obra no ha sido realizada por la Empresa Constructora. Lo redact un Tercero contratado por el Cliente. TIPO DE CONTROL: Revisin documental Observacin de actividad Entrevista a experto tcnico No aplica 45 RD OA E NA
DMG
P-01.2.2
RD
P-03.1
P-03.2
RD
NC
Faltan las firmas
P-03.3.3
NA
No ha habido indefiniciones previas
P-03.3.4
NA
No ha habido indefiniciones previas No ha habido indefiniciones previas No ha habido indefiniciones previas
P-03.3.5
NA
P-03.3.6
NA
P-03.4
RD
P-03.4
RD
P-03.4
RD
P-03.4
RD
RD
NC
No existe ninguna gua Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar
P-03.5.3
RD
NC
P-03.5.3
RD
NC
46
Listas de control para la deteccin de No Conformidades: Nueva sala de grupos electrgenos Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar No ha habido modificaciones de fichas Todas la fichas necesarias en la obra ya existen
P-03.5.3 P-03.5.3 P-03.5.4 P-03.5.5
RD RD NA NA
NC C -
P-03.6
RD
P-03.6
RD
P-03.7
RD
NC
P-03.8
RD
En formato digital
RD
NC
Faltan las firmas
P-03.9.2
RD
P-03.9.3
OA
P-03.10
P-03.11
RD RD NA
C C -
P-03.12
No ha habido modificaciones en el PCM
P-03.12
DMG
27/05/2011
47

P-01.2.2
RD
P-04.1
P-04.2: Definicin de la unidad de obra En caso de indefiniciones previas, existe un correcto registro de stas y de las soluciones propuestas (correspondencia con cliente, actas de reuniones, registros de unidades R0302, etc.). Existen evidencias del conocimiento de las soluciones adoptadas (tanto del cliente como del jefe de obra), en documentos cual: fax, recibos, etc. Correcta distribucin y control de los cambios en las unidades de obra (anulados y nuevos debidamente controlados). Existe el registro de contratacin con los contratos o pedidos firmados y las especificaciones de compra (EC) firmadas (archivados por fecha de inicio). En los procesos de contratacin se ha seguido el procedimiento establecido (homologacin, evaluacin en base de datos, etc.). No ha habido indefiniciones
P-04.2.1
P-04.2.2
NA
No ha habido indefiniciones
P-04.2.3
NA
No ha habido indefiniciones
P-04.3
P-04.3
OA
P-04.4.2
RD
P-04.4.3
P-04.4.4
NA
No ha habido modificaciones
NA
No ha habido inspeccin alguna Se realiza correctamente pero no existe registro en el PCM No ha habido ninguna No Conformidad de inspeccin
P-04.5.2
OA
NC
P-04.5.3
NA
48
P-04.5.4
RD
P-04.5.5
NA
NC
P-04.5.6
RD
P-04.6
NA
P-04.6 I-04
RD
P-04.7.3
RD
P-04.7.3
RD
No hay equipos de parque de maquinaria Incumplimiento de los plazos establecidos No ha habido ninguna No Conformidad de inspeccin
P-04.7.4
NC
P-04.7.5
NA
P-04.7.6
RD
P-04.7.6
P-04.7.6
RD
RD
P-04.8.1
RD
P-04.8
RD
49
P-04.8
NA
No ha habido ninguna No Conformidad de inspecciones de carcter medioambiental
P-04.9
RD
An sin No Conformidades
P-04.10 P-06
P-04.11
RD
DMG
50

P-01.2.2
RD
P-05.1.1
RD
No se ha necesitado actualizar aspectos ambientales -
P-05.1.1
NA
P-05.1.1
RD
P-05.1.2
RD
P-05.2
RD
P-05.3
RD
DMG
51

P-01.2.2
RD
P-06.5.1
P-06
RD
P-06.5.2
P-06
RD
P-06
P-06.5.4
P-06.5.4
DMG
52

P-01.2.2
RD
P-07.2 P-16
P-07.2
RD
NC
No cumplimentado
P-07.2
RD
NC
No cumplimentado No existe evidencia documental de la comprobacin No existe el registro de cierre No existe evidencia documental del envo Slo ha habido una accin en la Obra.
P-07.3
NC
P-07.4
RD
NC
P-07.5
NC
P-07.5
NA
OBSERVACIONES GENERALES: El producto no conforme que necesit accin correctiva fue al final de la Obra y fue responsabilidad de Direccin Facultativa. Todo ha quedado documentado va actas. Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al asistente tcnico de la auditora.
DMG
53

P-01.2.2
RD
P-08.1
P-08.2
P-08.4
NC
P-08.5
RD
P-08.6.1
RD
No se han dado No Conformidades crticas o mayores. Tarea realizada por el auditor
P-08.6.3
NA
P-08.7
NA
DMG
54

P-01.2.2
RD
P-09.1
NC
Pendiente del Recib
P-09.2
NA RD
No ha habido reclamaciones Acta de reuniones y carteles
P-09.3.1
P-09.3.2
RD
P-09.3.3
NA
No ha habido comunicaciones externas
La obra ha sido recin entregada y no ha habido reclamacin alguna.
DMG
55
P - 10: Formacin
P-01.2.2
RD
P-10.1
NC
P-10.2
RD
P-10.3
RD
P-10.5
RD
En la intranet
P-10.7
RD
P-10.8
P-10.9
P-10.9
DMG
56

P-01.2.2
RD
P-11.1
NA
Poca experiencia como responsable de obra
P-11.1
NA
P-11.2
NC
P-11.2
NA
El Responsable de Obra tiene poca experiencia en el cargo, lo que invalida el chequeo de la emisin de la Encuesta de informacin sobre la percepcin del cliente, ya que es cada tres aos y ste no lleva tanto en el puesto. Toda entrevista marcada en los campos de la presente lista ha sido realizada al Responsable de la Obra.
DMG
57

P-01.2.2
RD
P-16.4.2
RD
No ha habido productos No Conformes pero si el control
P-16.4.2
RD
P-16.4.3
RD
Registro en sus equivalentes: R0401 y R0402 No ha habido ninguna No Conformidad No ha habido ninguna No Conformidad No ha habido ninguna No Conformidad No ha habido ninguna No Conformidad
P-16.4.4
NA
P-16.4.5
NA
P-16.4.6
NA
P-16.4.7
NA
DMG
58

P-01.2.2
RD
I-04.1
NA
I-04.2
RD
I-04.3
NA
I-04.3
NA
I-04.3
RD
I-04.3.1
NA
I-04.3.2
RD
I-04.3.2
OA
I-04.3.2
NA
DMG
59

P-01.2.2
RD
I-05.1
NA
I-05.2
NA
I-05.2
NC
I-05.3
I-05.4
OA
I-05.5
NC
I-05.6
NA
I-05.7
RD
I-05.8
NA
I-05.8
NA
DMG
60
CAPTULO 3: RESUMEN DE NO CONFORMIDADES
En este captulo nicamente se resumen las No Conformidades halladas en cada centro de trabajo, sintetizando la informacin de inters para cada uno de los responsables de los mismos. A su vez, sirve de prembulo para poder clasificar dichas No Conformidades, algo necesario para elaborar las Conclusiones de la auditora.
3.1.- Ampliacin del bloque quirrgico

Descripcin controlada Referencia Tipo de control Observaciones de la No Conformidad
P - 01: Control de documentos y registros Cumplimiento con la identificacin establecida (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.) en manuales, procedimientos e instrucciones. Responsabilidad del archivo debidamente asignada en el centro de trabajo. P-01.2.2
RD
No hay explicacin en la portada del P-02 No existe evidencia documental. Ambigedad de responsabilidades
P-01.3.3
RD
P - 02: Redaccin de proyectos Cumplimiento con la identificacin establecida en el P01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Correcto registro de "Anlisis de unidades (descripcin) (R0302)", "Listado de anlisis (apertura) (R0301)", "Anlisis de unidades (R0302)" cumplimentado debidamente. Registro de "Revisin de proyecto" debidamente cumplimentado. P-01.2.2
RD
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio P-03.3.3
E RD
No se han cumplimentado los registros No existe el registro
P-03.3.6
61
Correcta elaboracin de guas de ejecucin en unidades de obra especiales siguiendo lo establecido en el procedimiento. Especificaciones de compra correctamente definidas (caractersticas del material o producto, documentacin del proveedor a entregar). Correcta definicin de las fichas de recepcin (certificados CE, certificados de productos o ensayos, etc.). Correcta definicin de las fichas de manipulacin y acopio. Correcta modificacin de las fichas tcnicas y guas de ejecucin (registro en el PCM, destruccin o marcado de obsoletos, etc.). Siempre se realiza la inspeccin de recepcin segn lo establecido en las fichas de recepcin y en los planes de ensayo antes de su puesta en obra (Registro de inspeccin). Se cumplen siempre los requisitos previos de acopio (Fichas de acopio). Registro de "Control de acciones (R0702)" debidamente cumplimentado (cumplimiento con los requisitos mnimos). Comprobaciones de la eficacia de las acciones realizadas debidamente y cumpliendo con los plazos establecidos. Correcto envo de los registros de cierres al departamento encargado de la gestin de acciones preventivas y correctivas.
P-03.5.2
RD RD RD RD
No existe ninguna gua La gran mayora cumple, pero no la totalidad La gran mayora cumple, pero no la totalidad No cumplimentado en su totalidad
P-03.5.3
P-03.5.3 P-03.5.3
P - 04: Ejecucin y control de unidades de obra P-04.4.4
RD
Correcta modificacin pero no existe registro en el PCM Se realiza correctamente pero no existe registro en el PCM No existen fichas de acopio en el PCM
P-04.5.2
OA NA
P-04.5.5
P - 07: Acciones correctivas y preventivas P-07.2
RD E RD
No cumplimentado No se ha realizado la comprobacin de forma sistemtica No existe evidencia documental del envo
P-07.3
P-07.5
P - 08: Auditora interna Se realiza la reunin final entre auditor y auditado segn lo prescrito. P-08.4
No se realiza la reunin final a pesar de mantener el contacto va correo electrnico No se realiza sistemticamente de forma anual. Se hace segn surja
P - 10: Formacin Reunin realizada anualmente para detectar las necesidades de formacin del personal de la obra. P-10.1
P - 11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente Correcta emisin de la "Encuesta de informacin sobre la percepcin del cliente" (cada tres aos va mail). Correcta emisin de la "Encuesta de valoracin de la percepcin del cliente" (cada ao va mail). Correcta evaluacin e implantacin de acciones (Preventivas en incumplimientos potenciales y correctivas en incumplimientos ocurridos). Correcto anlisis de las causas y evaluacin de acciones correctivas en el registro R1601 (Informe NC). P-11.1 P-11.2
E E
No se ha emitido nunca la encuesta No se ha emitido nunca la encuesta
P - 16: Gestin de No Conformidades P-16.4.6
RD RD
No se siguieron estrictamente No existe el registro
P-16.4.7
I - 05: Control de equipos de inspeccin, medicin y ensayo Correcto envo de la documentacin a obra conjunta al equipo de medicin (Gua informacin del equipo, manual de instrucciones, certificado de calibracin). Verificaciones sucesivas realizadas en obra debidamente registradas en el R0101 o, en su defecto, en un formato libre. I-05.2
No se dispone de manual de instrucciones de todos los equipos No se realizan las verificaciones
I-05.5
62
3.2.- Centro mltiple
de
lucha
contra
Tipo de control
la
esclerosis
Descripcin controlada
Referencia
Observaciones de la No Conformidad
P - 01: Control de documentos y registros Cumplimiento con la identificacin establecida (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.) en manuales, procedimientos e instrucciones. Responsabilidad del archivo debidamente asignada en el centro de trabajo. Cumplimiento de los plazos, control, guarda y custodia de los registros tras la entrega de la obra. Cumplimiento con la identificacin establecida en el P01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Correcto registro de "Anlisis de unidades (descripcin) (R0302)", "Listado de anlisis (apertura) (R0301)", "Anlisis de unidades (R0302)" cumplimentado debidamente. Registro de "Revisin de proyecto" debidamente cumplimentado. Correcta definicin del alcance de la calidad referente a materiales (especificaciones de compra, fichas de recepcin, manipulacin, acopio, planes de ensayos, etc.), incluidos los del cliente y las subcontratas. Correcta elaboracin de guas de ejecucin en unidades de obra especiales siguiendo lo establecido en el procedimiento. Especificaciones de compra correctamente definidas (caractersticas del material o producto, documentacin del proveedor a entregar). Correcta definicin de las fichas de recepcin (certificados CE, certificados de productos o ensayos, etc.). Correcta definicin de las fichas de manipulacin y acopio. Registro de las "Fichas de Control y Seguimiento Ambiental (R0306)" debidamente cumplimentado. Correcta aplicacin de todas las medidas medioambientales consideradas. P-01.2.2
RD
No hay explicacin en la portada del P-02 No existe evidencia documental. Ambigedad de responsabilidades No se ha entregado el archivo final a delegacin
P-01.3.3 P-01.3.3
RD E
P - 02: Redaccin de proyectos P-01.2.2
RD
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio P-03.3.3
E RD
No se han cumplimentado los registros No existe el registro Mala definicin. Mezcla de archivos impresos y digitales.
P-03.3.6
P-03.4
RD
P-03.5.2
RD RD RD RD RD OA
No existe ninguna gua Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar Faltan las firmas Tajos realizados con descuido o indiferencia medioambiental
P-03.5.3
P-03.5.3 P-03.5.3 P-03.9.1 P-03.9.3
P - 04: Ejecucin y control de unidades de obra Siempre se realiza la inspeccin de recepcin segn lo establecido en las fichas de recepcin y en los planes de ensayo antes de su puesta en obra (Registro de inspeccin). Se cumplen siempre los requisitos previos de acopio (Fichas de acopio). Correcta aplicacin de los PPI's (cumplimiento con los plazos, con los responsables, con el grado de definicin, etc.). Propuestas y/o solicitudes realizadas correctamente sobre el formato R0701. P-04.5.2
OA NA E
Se realiza correctamente pero no existe registro en el PCM No existen fichas de acopio en el PCM Incumplimiento de los plazos establecidos
P-04.5.5 P-04.7.4
P - 07: Acciones correctivas y preventivas P-07.2
RD
No cumplimentado
63
Registro de "Control de acciones (R0702)" debidamente cumplimentado (cumplimiento con los requisitos mnimos). Comprobaciones de la eficacia de las acciones realizadas debidamente y cumpliendo con los plazos establecidos. Correcto registro del cierre (con fecha y firma) de las acciones realizadas. Correcto envo de los registros de cierres al departamento encargado de la gestin de acciones preventivas y correctivas.
P-07.2
RD E RD E
No cumplimentado No existe evidencia documental de la comprobacin No existe el registro de cierre No existe evidencia documental del envo
P-07.3 P-07.4 P-07.5
No se realiza la reunin final a pesar de mantener el contacto va correo electrnico No se realiza sistemticamente de forma anual. Se hace segn surja No se ha emitido nunca la encuesta
P - 11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente Correcta emisin de la "Encuesta de valoracin de la percepcin del cliente" (cada ao va mail). Correcto anlisis de las causas y evaluacin de acciones correctivas en el registro R1601 (Informe NC). P-11.2
P - 16: Gestin de No Conformidades P-16.4.7
RD
No ha habido acciones preventivas ni correctivas
I-05.5
3.3.- Nueva sala de grupos electrgenos

Descripcin controlada Referencia Tipo de control Observaciones de la No Conformidad
P - 01: Control de documentos y registros Cumplimiento con la identificacin establecida (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.) en manuales, procedimientos e instrucciones. Responsabilidad del archivo debidamente asignada en el centro de trabajo. P-01.2.2
RD
No hay explicacin en la portada del P-02 No existe evidencia documental. Ambigedad de responsabilidades
P-01.3.3
RD
P - 02: Redaccin de proyectos Cumplimiento con la identificacin establecida en el P01 (nombre de documento, fechas de revisin y aprobacin, historial de emisiones, etc.). Definicin de la organizacin de la obra realizada segn lo establecido (organigrama funcional, funciones, firmas). Correcta elaboracin de guas de ejecucin en unidades de obra especiales siguiendo lo establecido en el procedimiento. P-01.2.2
RD
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio P-03.2
RD RD
Faltan las firmas
P-03.5.2
No existe ninguna gua
64
Especificaciones de compra correctamente definidas (caractersticas del material o producto, documentacin del proveedor a entregar). Correcta definicin de las fichas de recepcin (certificados CE, certificados de productos o ensayos, etc.). Correcta definicin de las fichas de manipulacin y acopio. Registro de "identificacin de Requisitos Legales Ambientales (R0305)" debidamente cumplimentado. Registro de las "Fichas de Control y Seguimiento Ambiental (R0306)" debidamente cumplimentado. Siempre se realiza la inspeccin de recepcin segn lo establecido en las fichas de recepcin y en los planes de ensayo antes de su puesta en obra (Registro de inspeccin). Se cumplen siempre los requisitos previos de acopio (Fichas de acopio). Correcta aplicacin de los PPI's (cumplimiento con los plazos, con los responsables, con el grado de definicin, etc.). Propuestas y/o solicitudes realizadas correctamente sobre el formato R0701. Registro de "Control de acciones (R0702)" debidamente cumplimentado (cumplimiento con los requisitos mnimos). Comprobaciones de la eficacia de las acciones realizadas debidamente y cumpliendo con los plazos establecidos. Correcto registro del cierre (con fecha y firma) de las acciones realizadas. Correcto envo de los registros de cierres al departamento encargado de la gestin de acciones preventivas y correctivas.
P-03.5.3
RD RD RD RD RD
Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar Mala definicin. Faltan campos por cumplimentar No existe el registro Faltan las firmas
P-03.5.3 P-03.5.3 P-03.7 P-03.9.1
OA NA E
Se realiza correctamente pero no existe registro en el PCM No existen fichas de acopio en el PCM Incumplimiento de los plazos establecidos
P-04.5.5 P-04.7.4
P - 07: Acciones correctivas y preventivas P-07.2 P-07.2
RD RD E RD E
No cumplimentado No cumplimentado No existe evidencia documental de la comprobacin No existe el registro de cierre No existe evidencia documental del envo
P-07.3 P-07.4 P-07.5
No se realiza la reunin final a pesar de mantener el contacto va correo electrnico
P - 09: Gestin de reclamaciones y comunicaciones Correcta entrega de documentacin final de la obra al cliente (si procede) siguiendo lo establecido en el DF09, quedando evidencia de la entrega (recib). P-09.1
Pendiente del Recib
No se realiza sistemticamente de forma anual. Se hace segn surja No se ha emitido nunca la encuesta
P - 11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente Correcta emisin de la "Encuesta de valoracin de la percepcin del cliente" (cada ao va mail). P-11.2
I-05.5
65
66
CAPTULO 4: CLASIFICACIN DE NO CONFORMIDADES
En este captulo se clasifican las No Conformidades siguiendo lo especificado en el Plan de auditora. A su vez, se aprovecha para determinar la gravedad de cada una de ellas, asignndole a cada una un valor entre 1 y 5, siendo ms grave cuanto mayor sea el valor. Esto resulta de especial inters para facilitar la aplicacin de las recomendaciones dadas en el siguiente captulo.
4.1.- No Conformidades sistemticas

Se entiende por No Conformidad sistemtica aqulla que est implantada como una parte ms de la actividad examinada, o sea, aqulla que se realiza de forma recurrente cual parte del propio Sistema.
No Conformidad
Referencia
Gravedad
P - 01: Control de documentos y registros No existe ninguna evidencia documental que defina con exactitud la responsabilidad del archivo en ningn centro de trabajo. P-01.3.3
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio Nunca se cumplimenta el registro de "Anlisis de unidades (descripcin) (R0302)", "Listado de anlisis (apertura) (R0301)", "Anlisis de unidades (R0302)". De haber modificaciones del proyecto, no existe en ningn centro de trabajo un registro de "Revisin de proyecto". Nunca se elaboran las guas de ejecucin en unidades de obra especiales. P-03.3.3 P-03.3.6 P-03.5.2
3 3 2
67
Las especificaciones de compra del PCM no se definen correctamente. Siempre faltan campos por cumplimentar. Las fichas de recepcin del PCM no se definen correctamente. Siempre faltan campos por cumplimentar. Las fichas de manipulacin y acopio del PCM no se definen correctamente. Siempre faltan campos por cumplimentar o directamente ni existen.
P-03.5.3
5 5 5
P-03.5.3
P-03.5.3
P - 04: Ejecucin y control de unidades de obra No existe en ningn caso un registro en el PCM de la inspeccin de recepcin (que se realiza correctamente). No existen fichas de acopio en el PCM y por lo tanto se almacena sin indicacin alguna, debiendo existir stas. Al cumplimentar los PPI's no se cumplen los plazos y momentos establecidos. P-04.5.2 P-04.5.5 P-04.7.4
3 2 4
P - 07: Acciones correctivas y preventivas Nunca se cumplimenta el registro de "Control de acciones (R0702)". Nunca existe evidencia documental de las comprobaciones de la eficacia de las acciones realizadas. A su vez, dichas comprobaciones no se realizan de forma sistemtica. Nunca existe evidencia documental del envo del cierre de las acciones realizadas. P - 08: Auditora interna No se realiza la reunin final entre auditor interno y el auditado segn lo prescrito. P - 10: Formacin Nunca se realiza una reunin para detectar carencias de formacin de forma sistemtica. Se hace segn surja. P-10.1 P-08.4 P-07.2
3 4 3
P-07.3
P-07.5
P - 11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente Nunca se ha emitido la "Encuesta de informacin sobre la percepcin del cliente". Nunca se ha emitido la "Encuesta de valoracin de la percepcin del cliente". P-11.1 P-11.2
4 4
I - 05: Control de equipos de inspeccin, medicin y ensayo No se dispone del manual de instrucciones de todos los equipos de los centros de trabajo (sea propiedad de subcontrata o del centro). Nunca se realizan las verificaciones sucesivas de los equipos en obra y en consecuencia no se registra. I-05.2 I-05.5
3 4
68
4.2.- No Conformidades puntuales

Se entiende por No Conformidad puntual aqulla que no compromete la implantacin y la realizacin de la actividad evaluada globalmente y que usualmente se debe a un error espordico del responsable encargado de la actividad.
No Conformidad
Referencia
Gravedad
P - 01: Control de documentos y registros No hay explicacin en la portada del P-02 incumpliendo la identificacin establecida en el P-01 sobre los manuales, procedimientos e instrucciones. No se ha entregado un archivo final a delegacin incumpliendo con ello los plazos de entrega establecidos en el P-01. La definicin de la organizacin de la obra no se ha realizado segn lo establecido en un centro, puesto que faltan las firmas que debieran estar. Se han mezclado archivos impresos y digitales en la definicin del alcance de la calidad, siendo incorrecto segn lo establecido. En un centro, no existe el registro de "identificacin de Requisitos Legales Ambientales (R0305)". Faltan las firmas en las "Fichas de Control y Seguimiento Ambiental (R0306) incumpliendo con ello lo establecido. En un centro no se aplicaron debidamente todas las medidas medioambientales consideradas debido al descuido y la indiferencia del encargado. No se ha registrado una modificacin de ejecucin (correctamente realizada) en el PCM del centro de trabajo. No se ha cumplimentado el registro R0701 tras proponer/solicitar una accin (a pesar de haberlo realizado va actas) No existe el registro del cierre de una accin realizada en su debido formato (se ha realizado va actas) En un centro cuya entrega ya se ha realizado al cliente falta el Recib cuando debera haberlo. P - 16: Gestin de No Conformidades En un centro de trabajo no se siguieron estrictamente las acciones preventivas implantadas tras una no conformidad grave. No existe el registro de un anlisis de causas en el R1601 a pesar de haberse realizado ste. No ha habido acciones preventivas ni correctivas y no se ha registrado la no accin en el registro R1601. P-16.4.6 P-16.4.7 P-16.4.7 P-01.2.2
1 3
P-01.3.3
P - 03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio P-03.2
5 2 2 4 4
P-03.4 P-03.7 P-03.9.1 P-03.9.3
P - 07: Acciones correctivas y preventivas P-07.2 P-07.4
2 2 3
P - 09: Gestin de reclamaciones y comunicaciones P-09.1
5 2 3
69
CAPTULO 5: CONCLUSIONES DE LA AUDITORA
Tal como se indica en los Objetivos del Plan la auditora, en este captulo se plantean las recomendaciones del auditor y se determina el grado de implantacin del Sistema
5.1.- Observaciones generales

El tipo de sistema implantado genera documentacin en soporte fsico y en soporte digital. Esta dualidad da lugar a muchos errores documentales, tales como: registros incompletos que se dan por vlidos, faltando en muchas ocasiones firmas o parmetros de inters; problemas de localizacin documental; repeticiones innecesarias; entre otros. Existe una relacin directa entre la cantidad de No Conformidades y la gravedad de las mismas con el ritmo de ejecucin de la obra auditada, habiendo menor cantidad de No Conformidades cuanto ms lenta es la ejecucin, y viceversa. Hay ms No Conformidades sistemticas que puntuales. Todas las sistemticas, cuyo alcance de control es en el mismo centro de trabajo, son conocidas por el responsable encargado de la gestin de la calidad y el medioambiente que, adems de ser responsable de sto, lo es tambin de la supervisin de seguridad, del control documental perteneciente a dicho campo, y ejerce a su vez en tareas de RRHH. Se observa una saturacin de carga de trabajo.
71
5.2.- Recomendaciones del auditor

Queda a criterio del auditado llevar a cabo las recomendaciones aqu expuestas, que en ningn caso sern obligadas ni controladas por el auditor. Sin ms, se recomienda: Unificar el soporte documental de todos los documentos que lo permitan, y en caso de ser mixtos por definicin u obligacin, indicar en ambos soportes el contenido existente del soporte contrario. Solventar las No Conformidades puntuales utilizando la escala de gravedad de la Clasificacin del captulo anterior, atacando primero de ms a menos graves y focalizando los recursos en las No Conformidades documentales de los procedimientos P-03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio- y P-16: Gestin de No Conformidades. Unificar los registros de Control e Informes de todas las no conformidades generadas por el propio Sistema, puesto que existen cuatro pares de registros casi idnticos. Evitar las No Conformidades sistemticas priorizando primero aqullas con un valor de gravedad ms elevado segn la escala de la Clasificacin del captulo anterior, focalizando los recursos en las No Conformidades documentales de los procedimientos P-03: Planificacin de la gestin de la CyMA - en obra o servicio- y P-07: Acciones correctivas y preventivas. Realizar un autocontrol mensual con la listas del Plan de auditora con el objetivo de eliminar las No Conformidades sistemticas y corregir hbitos incorrectos. Evitar asignar a una misma persona la responsabilidad documental de la calidad y del medioambiente y de la seguridad en todos los centros de trabajo.
5.3.- Determinacin del grado de implantacin del Sistema

Teniendo en cuenta el dinamismo caracterstico de una obra, la extensin documental controlada, el momento y la gravedad de las No Conformidades y los objetivos del Sistema de gestin de la Calidad y el Medioambiente expuestos en el Manual de calidad y Medioambiente de la Empresa Constructora (disponible en los anexos del presente proyecto), se considera que el grado de implantacin del sistema en los centros de trabajos auditados es suficiente pero mejorable a corto plazo.
72
CAPTULO 6: APROBACIN DEL INFORME DE LA AUDITORA
Como queda especificado en el Alcance del Plan de auditora, la aprobacin del presente Informe de la auditora debe realizarse en la reunin final de sta. Se considerar evidencia suficiente de la aprobacin del presente documento la misma acta generada en la reunin, cuyos participantes deben ser: el auditor y los representantes de los centros de trabajo auditados; pudiendo asistir adems: los observadores, asistentes y expertos tcnicos de la auditora.
73

Informe

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Plan de auditora - Informe de la auditora

PROYECTO FINAL DE CARRERA

Barcelona, 14 de Junio de 2011

Tutor proyecto: Juan Velasco Snchez

SUMARIO DE CONTENIDO: VOLUMEN II

Barcelona, 14 de Junio de 2011

Tutor proyecto: Juan Velasco Snchez

NDICE: PLAN DE AUDITORA

Daniel Martnez Gonzlez

2.1.- Presentacin auditor

2.1.2.- Datos de contacto

2.2.- Funciones, responsabilidades y obligaciones

Daniel Martnez Gonzlez

3.1.- Presentacin empresa

3.1.2.- Datos de contacto

3.2.- Datos centros de trabajo auditados

Daniel Martnez Gonzlez

3.2.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple

3.2.3.- Nueva sala de grupos electrgenos

3.3.- Funciones, responsabilidades y obligaciones

CAPTULO 4: ALCANCE DE LA AUDITORA

4.1.- Tipo de auditora

Daniel Martnez Gonzlez

4.2.- Documentos del Sistema a auditar

CAPTULO 5: OBJETIVOS DE LA AUDITORA

Daniel Martnez Gonzlez

CAPTULO 6: ACTIVIDADES DE LA AUDITORA

Daniel Martnez Gonzlez

CAPTULO 7: CRITERIOS DE LA AUDITORA

Daniel Martnez Gonzlez

7.3.- Metodologa del control

7.4- Listas de control:

Auditor: Firma: Responsable de la obra: Firma: Asistentes a la auditora: Firmas:

Daniel Martnez Gonzlez

P - 01: Control de documentos y registros

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

P - 02: Redaccin de proyectos

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

Daniel Martnez Gonzlez

P-03.5.3 P-03.5.3 P-03.5.4 P-03.5.5

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

Daniel Martnez Gonzlez

P - 04: Ejecucin y control de unidades de obra

Daniel Martnez Gonzlez

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

P - 05: Seguimiento ambiental - servicio de CyMA

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

Daniel Martnez Gonzlez

P - 06: Homologacin, seguimiento y evaluacin de proveedores

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

P - 07: Acciones correctivas y preventivas

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

Daniel Martnez Gonzlez

P - 08: Auditora interna

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

P - 09: Gestin de reclamaciones y comunicaciones

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

Daniel Martnez Gonzlez

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

P - 11: Evaluacin de la satisfaccin del cliente

VERIFICACIN AUDITOR: Firma:

Daniel Martnez Gonzlez

P - 16: Gestin de No Conformidades

VERIFICACIN AUDITOR: Firma: