Derecho Corporativo

El aeiou del Derecho Mdulo Corporativo GUIDO AGUILA GRADOS ANA CALDERN SUMARRIVA Directores: Guido Aguila Grados
os Ana Caldern Sumarriva Diseo de Portada: Sonia Gonzales Sutta Composicin de Interiores: Sonia Gonzales Sutta Responsable de Edicin: Guido Aguila Grados Editorial San Marcos E.I.R.L., editor Jr. Dvalos Lissn 135, Lima Telefax: 333-1522 RUC: 20260100808 E-mail: informes@editorialsanmarcos.com
PRESENTACIN
La Escuela de Altos Estudios Jurdicos EGACAL, coherente con su misin de ayudar a nuestros clientes a lograr sus sueos profesionales mediante la eficiencia y la excelencia en todos nuestros servicios acadmicos, presenta a la comunidad jurdica la segunda edicin de nuestra conocida herramienta para facilitar la obtencin del Ttulo de Abogado: la coleccin AEIOU DEL DERECHO. Esta coleccin es una nueva propuesta de enseanza y aprendizaje del Derecho porque es el resultado de una rigurosa operacin de sntesis de los aspectos ms importantes que desarrollamos en nuestro curso de preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Constituye un genuino instrumento egacalino que nos ha permitido tener en nuestras aulas ms de dos mil quinientos alumnos que hoy se desempean como abogados. A travs de esta coleccin pretendemos brindar a nuestros graduandos una informacin ms directa y profunda, lo que a su vez nos permitir ser, cada vez ms, aquello que realmente nos hemos propuesto: facilitadotes del aprendizaje del Derecho. La coleccin AEIOU del Derecho responde a una poltica de renovacin de nuestro Curso de Preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Las nuevas exigencias de las facultades de Derecho, as como el desarrollo de nuevas parcelas jurdicas exigen una respuesta distinta de parte nuestra. Por ello, hemos dividido el servicio de capacitacin a bachilleres en cuatro mdulos: Mdulo Constitucional Mdulo Civil Mdulo Penal Mdulo Corporativo La estructura y diseo de estos manuales se convierten en la forma ms accesible de sumergirse en las profundidades de las aguas jurdicas y en el punto de referencia de toda capacitacin en Derecho. Bienvenido a estas pginas. Toda crtica, sugerencia y comentarios ser siempre retribuida con atencin y gratitud. Para tal efecto, al pie de esta presentacin aparece nuestra direccin epistolar. Si a algo tenemos derecho los seres humanos, es a ilusionarnos. En EGACAL nos ilusiona la posibilidad de ser el soporte de otros dos millares y medio de bachilleres que suean ser abogados y depositan su confianza en esta Escuela. Que esto sea el primer paso para ser una Escuela de Posgrado. Dios permita que estas ilusiones y sueos se tornen realidad.
Ana Caldern Sumarriva acs@egacal.com Guido Aguila Grados gag@egacal.com
DERECHO CARTULAR
El aeiou del Derecho
LECCIN N 1
Generalidades
1. Definicin Se puede definir al ttulo valor como el instrumento privado que importa la manifestacin de voluntad de una o ms personas naturales o jurdicas, que necesariamente deben observar las formalidades exigidas por la Ley para hacer valer el derecho literal, autnomo y de carcter patrimonial contenido en el documento. El ttulo valor es un documento que tiene incorporado derechos patrimoniales y que est destinado a la circulacin. En resumen, se puede decir que los ttulos valores son: o Instrumentos del comercio y trfico jurdico. o Documentos que representan o incorporan derechos patrimoniales. o Documentos que estn destinados a la circulacin. 2. Clasificacin: o Segn la estructura: Ttulo causal En este ttulo se enuncia el negocio que sirve de base, a cuya suerte y a cuyo desenvolvimiento viene a ser ligado y subordinado el cumplimiento de la promesa. V.gr.: Pagar, conocimiento de embarque, etc. Ttulo abstracto Carece de causa, el negocio fundamental existe, pero no se menciona en el ttulo porque el contenido del documento consiste en la pura obligacin de pagar una suma de dinero. V.gr.: letra de cambio. o Documentos que cumplen con requisitos formales y esenciales establecidos por ley, segn su naturaleza. Si el documento no tuviera algunos de los requisitos indicados no podra calificar como ttulo valor. Por ejemplo, si una persona es titular (propietaria) de un documento que aparentemente es una letra de cambio, pero en l, faltara el nombre y la firma de quien lo emite que, como veremos, constituyen requisitos formales esenciales de la emisin de la letra de cambio, dicho documento no podr catalogarse como ttulo valor. Slo podrn ser denominados como ttulos valores aquellos documentos a los que expresamente la Ley de Ttulos Valores confiere tal calidad o aquellos que posteriormente sean creados por norma expresa. Asimismo, podrn calificar como ttulos valores especiales aquellos que sean creados por la Superintendencia de Banca y Seguros o la CONASEV mediante un dispositivo legal expedido por estas instituciones.
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Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o Segn la naturaleza del derecho incorporado: Ttulo personal o corporativo Atribuye a su poseedor una calidad personal: la de ser miembro de una sociedad. Son ttulos de participacin, representativos de derechos societarios; sus expresiones tpicas son las acciones de las Sociedades Annimas que atribuyen a su titular la calidad de socio o miembro de la entidad jurdica colectiva. Ttulo representativo de mercaderas Representa bienes destinados al consumo y comercio. Estn vinculadas principalmente con el depsito y con el transporte; incorporan derechos reales como la posesin de los bienes y el poder de disposicin de los mismos, como es el caso de los Certificados de Depsito que otorgan los Almacenes Generales.
Ttulo de crdito Por este documento se accede al crdito. El ttulo valor encierra derechos crediticios que surgen de relaciones jurdicas que tienen como objeto prestaciones de dar suma de dinero.
o Segn la presencia de los requisitos formales: Ttulo completo Son aquellos que presentan todos sus elementos formales esenciales y se encuentran expeditos para su cobro. As, por ejemplo, tratndose de una letra de cambio, diremos que se trata de un ttulo valor completo cuando presente todos los elementos contenidos en el artculo 119 de la Ley de Ttulo Valores. Ttulo incompleto Son denominados tambin ttulos valores empezados o incoados, se caracterizan porque en ellos el aceptante ha implantado su firma (nico requisito que no puede faltar), dejando en forma deliberada, total o parcialmente, espacios en blanco para ser llenados por el tenedor legtimo de acuerdo con lo convenido previamente. Se le otorga el derecho al que emite o recibe un ttulo valor incompleto, a recibir una copia de ste debidamente firmado por el tomador en el momento de su entrega, as como una copia del documento que contiene los acuerdos donde consten la forma de completarlo y las condiciones para su transferencia (Ley N 29349). Ttulo en blanco A diferencia de los anteriores, en estos documentos no aparece la firma del obligado principal, ni rene los otros requisitos formales esenciales de un ttulo valor, siendo simples papeles que carecen de mrito cambiario, es decir, no podra hacerse efectivo el cobro ante su no cancelacin en la va ejecutiva.
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o Segn el modo de circulacin: Ttulo al portador En l no figura el nombre de una persona determinada, slo se indica la clusula al portador. Quien posee materialmente el ttulo es reputado como legtimo dueo y para su transmisin se requiere la tradicin o la entrega. Ttulo a la orden Aqu debe figurar el nombre de personas determinadas y la clusula a la orden. La transmisin se realiza por endoso y consiguiente entrega del ttulo, salvo por el pacto de truncamiento. Ttulo nominativo En el ttulo valor (que es emitido en serie) figura el nombre de la persona que es su titular y la transmisin se realiza por cesin de derechos; y no por endoso a diferencia de lo que ocurre con los ttulos antes sealados.
o Segn la Ley de Ttulos Valores - Ley N 27287: Ttulos materializados Son los ttulos valores tradicionales que estn representados por soporte papel, generndose una inmanencia e identidad entre el derecho patrimonial y dicho soporte. Ttulos desmaterializados Prescinden del soporte papel; para hacer constar el valor en un registro o hacer que ste tenga un soporte electrnico o virtual. La desmaterializacin de los ttulos valores se efecta mediante las anotaciones en cuenta y la inscripcin correspondiente de stos en el registro contable que lleva la Institucin de Compensacin y Liquidacin de valores. Actualmente la institucin autorizada en nuestro pas hasta el momento, para efectuar dicha labor es CAVALI ICLV S.A. que tiene como objeto exclusivo el registro, la custodia, compensacin, liquidacin y la transferencia en cuenta, para garantizar que estos procesos concluyan satisfactoriamente.
3. Creacin de los ttulos valores Los ttulos valores adquieren existencia mediante una declaracin que se hace en hoja de papel, precisando los elementos particulares requeridos, segn la especie y los requisitos que la ley exige para que el documento tenga la aptitud de circular como ttulo representativo de una obligacin determinada por el declarante. La Ley N 27287 permite a organismos tcnicos del Estado tales como la Comisin nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV),
Diferente de la creacin del ttulo valor es la emisin del mismo. En este caso se refiere al acto por el cual el ttulo sale del poder de disposicin del suscriptor, para pasar al poder de disposicin de otro sujeto que queda legitimado para valerse del ttulo frente al suscriptor. En sntesis, es cuando el ttulo es puesto en circulacin.
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la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) y la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondo de Pensiones (SAFP), la creacin, emisin, negociacin y adquisicin de valores mobiliarios e individuales por parte de las personas y empresas sujetas a su control.
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TTULOS VALORES
Documentos que tienen incorporados derechos patrimoniales y destinados a la circulacin
Ttulo causal Ttulo abstracto Ttulo de crdito Ttulo personal o corporativo Ttulo representativo de mercaderas Ttulo completo Ttulo incompleto Ttulo en blanco Ttulo al portador Ttulo a la orden Ttulo nominativo Ttulos materializados Ttulos desmaterializados
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Segn estructura
Segn la naturaleza del derecho incorporado
Segn la presencia de requisitos formales
Segn el modo de circulacin
Segun la Ley de Ttulos Valores
LECCIN N 2
Principios de los Ttulos Valores

1. Principio de incorporacin El ttulo valor es un documento probatorio, constitutivo y dispositivo. Contiene una declaracin unilateral de voluntad, de la que deriva un derecho a favor del beneficiario y una carga respecto a los obligados. El derecho patrimonial est compenetrado en el ttulo; ello determina que el documento sea indispensable para que el legtimo tenedor pueda reclamar las prestaciones que contiene. El ttulo valor contiene un derecho patrimonial que le permite al tenedor del mismo obtener un beneficio cuyos alcances se encuentran determinados en el texto del documento. 2. Principio de literalidad Por este principio los derechos y obligaciones que representa el ttulo valor deben constar por escrito en el documento. Esto significa que para determinar el contenido y alcances del ttulo valor solamente podr recurrirse a lo que se haya expresado en el ttulo mismo o en una hoja adherida a ste. De esta manera, ni acreedor ni deudor podrn alegar cuestiones que no emanen literalmente de lo manifestado en el ttulo valor. En la Ley de Ttulo Valores encontramos una serie de disposiciones que se desprenden de este principio: o Importe del ttulo valor La Ley de Ttulos Valores establece sobre este tema una serie de disposiciones distintas a las de la Ley derogada, que estableca la prevalencia del monto en letras. Actualmente, en caso de que exista diferencia entre el importe expresado en letras y en nmeros, prevalece la suma menor. En caso de que exista diferencia en la referencia de la unidad monetaria, prevalece el signo monetario nacional. En caso de que ninguno de los signos corresponda al signo nacional, el ttulo valor no surte sus efectos cambiarios.
o Firmas y documentos oficiales de identidad La Ley de Ttulos Valores prev la posibilidad de sustitucin de la firma autgrafa por una impresa, mecnica o electrnica, siempre que existan los siguientes presupuestos: Que exista acuerdo previo y expreso entre el obligado principal y las partes intervinientes. Que se haya pactado dicha sustitucin como condicin de la emisin del ttulo valor. Para otorgar mayor seguridad se ha dispuesto que toda persona natural que firme un ttulo valor deber consignar su nombre
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y el nmero de su documento de identidad; si se trata de personas jurdicas, deber anotarse su nmero de registro nico de contribuyente y los nombres de los representantes que intervienen en el ttulo. o Falsus Procurador De acuerdo con la ley vigente, el falsus procurador queda obligado personalmente frente al tercero en virtud de la confianza depositada en l. Este seudo representante se obliga personalmente como si hubiera obrado en nombre propio. En la Ley se plantean dos situaciones: Se presenta como representante sin serlo o, sindolo, carece de facultades para obligar a su representado. Es representante, pero se excede de sus facultades. V.gr.: El representante legal, el tutor, el curador o el gerente de una sociedad.
ser completado posteriormente, segn los acuerdos adoptados. La integracin del ttulo debe ser efectuada de conformidad a los acuerdos concluidos, y en ausencia de previsiones particulares, de conformidad con el contenido de la relacin subyacente a la emisin del ttulo. Si tales formalidades no son observadas, la integracin es abusiva. La Ley 16587 en su artculo 9 sealaba que si un ttulo valor incompleto al emitirse hubiere sido completado contrariamente a los acuerdos adoptados, la inobservancia no puede ser opuesta al poseedor, a menos que ste hubiere adquirido el documento de mala fe. La nueva Ley en este supuesto establece mayor proteccin para el deudor: El emitente o aceptante de un ttulo valor incompleto tiene derecho a obtener una copia del mismo, que debe estar firmado por el acreedor, con lo que podr demostrar el estado y texto que originalmente tena el ttulo. El emitente tiene derecho de agregar la clusula que limite su transferencia. Para la eficacia del ttulo valor, ste debe ser completado hasta antes de su presentacin para su pago o cumplimiento.
o Alteracin de los ttulos valores La alteracin consiste en una modificacin material del ttulo valor, que cambia la manifestacin literal hecha en l por alguno de sus firmantes. La alteracin se presenta cuando cualquier firmante del ttulo valor modifica alguna obligacin cartular, mediante adiciones, sustituciones o supresiones (de palabras, sellos o signos, etc.); no hay alteracin cuando un ttulo firmado en blanco se llena en forma contraria a lo pactado. La norma cambiaria vigente establece que las firmas posteriores a la alteracin importan responsabilidad en los trminos del texto alterado; en tanto que las firmas anteriores a la alteracin importan responsabilidad en los trminos del texto autntico. El hecho de que cada obligacin tenga una existencia propia e independiente de las otras obligaciones que figuran en el ttulo origina que quien pone su firma en un ttulo valor que ha sido alterado, se obliga en las condiciones establecidas en el documento que firm.
o Responsabilidad solidaria La solidaridad cambiaria otorga a los ttulos valores las mayores seguridades para obtener el pago, superndose el criterio de que el tenedor debe justificar la insolvencia del demandado en primer trmino para poder dirigirse contra los dems obligados. Por esta disposicin, el tenedor puede iniciar la accin correspondiente contra los obligados, sin tener que observar el orden en que intervinieron, a diferencia de la antigua Ley que se refera al orden en que stos se hubieran obligado. En virtud de la solidaridad cartular se faculta al tenedor del documento a accionar contra el girador, el aceptante, el endosante y el avalista, individual o conjuntamente, sin tener que observar el orden en que se hubiesen obligado. El giro, aceptacin,
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Ttulo valor incompleto La emisin de un ttulo valor incompleto implica la falta de algn requisito que seala la ley, permitindose que el ttulo pueda
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endoso y aval importan actos de enajenacin y cada uno de los sujetos que practican estos actos, responden por la obligacin contenida en estos ttulos dinerarios. 3. Principio de abstraccin La obligacin cambiaria no requiere expresin de causa para justificar su existencia. El derecho patrimonial que surge del ttulo valor es independiente de los derechos y obligaciones que existen en la relacin causal. La relacin que dio origen al ttulo valor toma el nombre de relacin causal, que establece claramente todos los derechos y obligaciones de las partes; en cambio, la relacin cambiaria nace en el momento de emitir un ttulo valor y es abstracta porque no se seala su origen. La relacin cambiaria no sustituye a la relacin causal, coexisten; por esta razn, si el ttulo valor no cumple con un requisito de forma establecido en la Ley (pierde el mrito ejecutivo), el acreedor de este ttulo valor puede hacer efectivo su derecho acudiendo al Poder Judicial invocando el acto jurdico que dio origen a la emisin del ttulo, va proceso declarativo. 4. Principio de autonoma Por este principio, las relaciones cambiarias existentes entre los sujetos que intervienen en el ttulo valor son independientes unas de las otras. En consecuencia, si un ttulo valor fue transferido a diversas personas tenedores, en distinto tiempo y circunstancia. Cada una de esas relaciones cambiarias que se van generando son independientes las unas de las otras. As el ltimo tenedor ser considerado como el actual titular sin importar quien o quienes le antecedieron. Es decir como si no se hubiese transferido el ttulo. 5. Principio de legitimacin Al ser el ttulo valor por naturaleza un bien mueble, la legitimidad la adquiere quien lo posee; ste es requisito indispensable para ejercer los derechos incorporados en l. La legitimidad tiene dos aspectos: Legitimacin activa. Concierne a la posicin del titular como habilitado para exigir el
cumplimiento de la obligacin o para trasmitir vlidamente el documento. Legitimacin pasiva. Determina que el deudor cumpla las prestaciones frente al tenedor legitimado. El deudor que cumpla la obligacin quedar liberado aunque el poseedor del ttulo valor no sea el titular verdadero del derecho, sino un titular aparente. La buena fe es la condicin para ser tenedor legtimo de un titulo valor, y ello se encuentra en concordancia con el artculo 948 del Cdigo Civil que regula la adquisicin de dominio de bien mueble, el mismo que debe recibirse de otro de buena fe y como propietario. El tenedor legtimo del ttulo valor, para poder exigir las prestaciones que ste contiene, deber presentarlo e identificarse ante su deudor cambiario, quien, a su vez, debe cumplir con la prestacin a su cargo, surtiendo un efecto liberatorio de la deuda. En caso de valores representados por anotaciones en cuenta, el derecho a exigir las prestaciones corresponde a quien figure como titular en el registro que lleve la Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores. 6. Principio de buena fe Significa que al adquirir el ttulo, deben tomarse las precauciones para asegurarse que quien trasmite tenga poder de disposicin del documento. El tercero de buena fe, al adquirir el ttulo, adquiere con l la propiedad del mismo. 7. Principio de circulacin El ttulo valor ha sido creado para ser transmitido de una persona a otra, mediante el endoso, en el caso de los ttulos valores a la orden, o a travs de la tradicin o entrega; en el caso de los ttulos valores al portador, y en caso de los ttulos nominativos a travs de la cesin de derechos. El destino circulatorio del ttulo valor es destacado por PINO CARPIO, cuando expresa que el hecho de que el documento emitido no circule y se quede en poder del primitivo girador, no atenta contra su destino, pues la esencia del ttulo valor es que pueda circular; mas no que en realidad circule.
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Principio de Literalidad
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PRINCIPIOS DE LOS TTULOS VALORES
Principio de Incorporacin
Principio de Buena Fe
TTULOS VALORES
Principio de Abstraccin
Principio de Legitimacin
Principio de Autonoma
Principio de Circulacin
LECCIN N 3
Formas de Transmisin de los Ttulos Valores

Como hemos visto en la leccin anterior, dependiendo de la naturaleza del ttulo valor, stos pueden ser transferidos mediante su simple entrega, endoso o cesin. 1. Tradicin Consiste en la entrega de la posesin de un bien mueble por parte del tradens con un fin traslativo. La tradicin se utiliza en ttulos valores al portador, y basta con la entrega del ttulo para que se perfeccione la transmisin. Sus caractersticas son las siguientes: o La tradicin supone una entrega que puede ser material o jurdica. o Se verifica por cualquier persona (no necesariamente el propietario). o Es un acto traslativo, hay nimo de tradens de transmitir y del accipiens de adquirir el derecho. o Es un modo derivado de adquirir la propiedad. Para el caso de los bienes muebles registrados, la tradicin no es suficiente para la transferencia del dominio, sino que sta debe quedar inscrita en el registro respectivo. Otra excepcin es la transferencia de acciones de las Sociedades Annimas, puesto que la misma debe comunicarse a la Sociedad a efecto de que sta la anote en el libro de registro. 2. Endoso Es el acto unilateral y formal mediante el cual se transmiten ttulos a la orden. Por el endoso, el acreedor cambiario (tenedor del ttulo valor llamado endosante) transfiere el dominio del ttulo valor a otra persona llamado endosatario, lo entrega para su cobro o en garanta de una obligacin. Por ese acto sustituye al acreedor cambiario por un tercero, quien se convierte en adquiriente de los derechos del ttulo y adquiere la facultad para el cobro o las facultades propias del acreedor prendario. El endoso requiere de la tradicin real y efectiva del ttulo al endosatario, y para que sea realizado vlidamente deber constar en el reverso o en una hoja adherida a ste.
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Existen las siguientes formas de endoso: Endoso en blanco El endosante a travs de su firma manifiesta su voluntad de transferir el ttulo, siendo ste elemento suficiente como signo de legitimacin plena y no existe necesidad de individualizar al endosatario. La Ley de Ttulos Valores exige al endosatario que pretenda exigir los derechos derivados del ttulo valor, consignar su nombre y el nmero de su documento de identidad. Las clases de endoso son las siguientes: o Endoso en propiedad. El endosante pierde la propiedad o el dominio del ttulo, la cual es adquirida por el endosatario, pero con la calidad de titular del derecho de crdito originario, pues existe un vnculo indesligable entre el derecho y el ttulo. Se transfieren todos los derechos inherentes, principales y accesorios. o Endoso en procuracin o cobranza. Mediante este tipo de endoso se autoriza a una persona (endosatario) a exigir o hacer exigible las obligaciones contenidas en el ttulo valor en representacin del propietario del ttulo. Contiene la clusula en procuracin, en cobranza, en canje. Cabe sealar que a diferencia de las dems clases de endoso, el obligado principal s podr oponer al endosatario los medios de defensa que procedan contra el endosante en procuracin; ms no podr oponer los medios de defensa personales que tuviera contra el endosatario, pues en el fondo ste es un simple mandatario. o Endoso en garanta. Permite que el ttulo valor sea entregado en prenda; dado su carcter de bien mueble se puede establecer esta garanta real. El tenedor adquiere el derecho real sobre el crdito cambiario, pero no la titularidad plena. Tiene los efectos de un endoso en procuracin, pues se faculta al acreedor prendario para hacer efectiva la obligacin a la fecha de vencimiento. Confiere este tipo de endoso dos facultades: Endoso al portador Produce los mismos efectos del endoso en blanco, la diferencia que existe, es que se asienta la clusula al portador. Quien reciba el ttulo valor adquiere la legitimidad para exigir los derechos que contiene.
El endosatario tiene la facultad de cobrar la obligacin contenida en el ttulo, a la fecha de vencimiento. o Endoso en fideicomiso. Por el endoso en fideicomiso, el tenedor transfiere un ttulo valor con el fin de que una persona jurdica (en nuestro pas solamente las empresas del sistema financiero estn autorizadas para actuar en calidad de endosatarios en fideicomiso), que adquiera la calidad de fiduciario, obtenga provechos del mismo, en beneficio del transferente o de terceros. No se adquiere la propiedad plena, sino slo el dominio fiduciario. Al asumir el dominio del ttulo valor, el fiduciario-endosatario se encuentra facultado para ejercer todos los derechos derivados de ste, pudiendo exigir a su vencimiento el pago del importe contenido en el documento cambiario al obligado principal, sin que ste pueda oponer al endosatario en fideicomiso los medios de defensa fundados en sus relaciones personales con el fideicomitente. El endoso es un acto formal que debe constar por escrito en el reverso de ttulo o en una hoja adherida. El endoso no tendr eficacia cambiaria si es que en ste no figurara el nombre, el documento de identidad y la firma del endosante, debido a que stos son requisitos formales esenciales del mismo. Si no se indica el tipo de endoso se presume que fue en propiedad. A raz del endoso, el endosante se convierte en obligado en va de regreso, esto es, que al igual que el obligado principal, el legtimo tomador del ttulo estar facultado para exigir al endosante
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El endosante tiene derecho sobre el importe del ttulo al pago del crdito para el cual se constituy la prenda.
que pague ntegramente el importe consignado en el ttulo valor. 3. Cesin de derechos Es un acto por el cual el acreedor de una obligacin transfiere a un tercero su derecho a exigir el cumplimiento de una prestacin, sea a ttulo oneroso o gratuito. Se pueden ceder los derechos representados por ttulos valores, los mismos que son denominados nominativos. Son elementos componentes de la cesin los siguientes: o Cedente. Es el acreedor. Es quien ya no desea exigir el cumplimiento de la obligacin, pero tampoco desea resolverla, as que concede su titularidad a un tercero. o Cesionario. Es el tercero que sustituye en la titularidad del derecho al cedente. o Cedido. Es el deudor. La relacin no altera su obligacin. En el mbito civil, la cesin de derechos puede ser a ttulo oneroso o gratuito, pero siempre debe constar por escrito (aunque no requiere de escritura pblica) y puede hacerse sin consentimiento del deudor. En el mbito cambiario, los ttulos nominativos se transmiten mediante cesin de derechos, el que puede constar en el mismo ttulo o en un documento aparte. Basta el acuerdo entre las partes; pero para que tenga eficacia frente a terceros y frente al emisor, la cesin deber ser
comunicada a ste para su anotacin en la matrcula respectiva o su inscripcin en una Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores. Pensemos en una sociedad annima que cuenta con dos accionistas: A y B, en la que el primero de ellos desea transferir sus acciones a un tercero C. Pues bien, la cesin de derecho que acuerden A y C deber anotarse en el mismo ttulo o en un documento aparte y luego ser comunicada a la sociedad annima, a fin de que sta inscriba en su matrcula de acciones la transferencia antes indicada. Luego de ello, recin podr ser opuesta a la sociedad misma y a terceros. La cesin deber realizarse por escrito, conteniendo necesariamente: o El nombre del cesionario, y o El nombre, nmero de documento oficial de identidad y firma del cedente. En caso faltara algunos de estos requisitos, la cesin no podr considerarse como tal, debido a que stos son sus requisitos formales esenciales. De otro lado, en la cesin tambin podr sealarse la naturaleza y condiciones de la transferencia, as como la fecha de la cesin -que no son requisitos esenciales-. De no sealarse cul es la naturaleza y las condiciones de la transferencia se entender que el cesionario adquiere ntegramente la propiedad del ttulo valor; y, si no se sealara la fecha de la cesin, se deber entender que sta se produjo en la fecha en que la cesin fue comunicada al emisor.
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Ttulos valores al portador Entrega Acto unilateral y formal Ttulos valores a la orden
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FORMAS DE TRANSMISIN DE LOS TTULOS VALORES
Tradicin
Endoso
Formas
Endoso en blanco Endoso al portador
Clases
Endoso en propiedad Endoso en procuracin y cobranza Endoso en garanta Endoso en fideicomiso Acto bilateral y formal
Cesin de derechos
Ttulos valores nominativos
Leccin N 4
Clusulas Especiales en los Ttulos Valores

1. Definicin La nueva Ley de Ttulos Valores otorga a las partes la posibilidad de establecer clusulas especiales a fin de salvaguardar sus intereses y dar seguridad a las prestaciones incorporadas en el ttulo. Mediante las clusulas especiales las partes regulan sus derechos y obligaciones, y pueden prevenir el margen de riesgo ante las eventualidades del incumplimiento. Las partes no estn obligadas a acordar las clusulas especiales, pero pueden utilizarlas mediante hojas adheridas al ttulo valor si en la extensin del mismo ttulo no hubiera un lugar que permitiera su redaccin. Para que las clusulas tengan validez debe estar impresas en el documento, pero en el caso de haber sido incorporados en forma manuscrita debe constar la firma del obligado que las admite. El tenedor no requiere firmarlas. 2. Clusula de prrroga La prrroga segn CABANELLAS es el aplazamiento de un acto o un hecho para un tiempo ulterior. El mismo autor tambin lo considera como sinnimo de renovacin, que es el arreglo o cambio que deja algo nuevo; sin embargo, no debemos confundir la clusula de prrroga con la renovacin del ttulo valor, pues sus efectos son distintos. La palabra renovar denota el arreglo o cambio que deja algo como nuevo. La diferencia entre renovacin y prrroga radica en que en la renovacin implica la formacin de una nueva relacin cambiaria entre las partes que la acuerdan, y en la prrroga, ms bien las partes en forma expresa acuerdan la prolongacin o un perodo de gracia para la vigencia del ttulo valor. Mediante esta clusula, el plazo de vencimiento del ttulo valor puede prorrogarse en la fecha de su vencimiento o aun despus de l, siempre que el obligado haya otorgado su consentimiento para tal prrroga al redactarse el documento; es decir permite al tenedor del ttulo prolongar el periodo de vigencia del documento. Cuando el deudor no desea que el acreedor siga prorrogando el vencimiento del ttulo, debe dirigir una carta notarial al tenedor sealando que no se conceda ms prrroga desde la fecha de la comunicacin notarial. Segn lo previsto en el artculo 49 de la Ley de Ttulos Valores, para la insercin de dicha clusula se requiere: o Que el obligado quien admiti la prrroga haya otorgado su consentimiento expreso en el mismo ttulo. o Que no se haya extinguido el plazo para ejercitar la accin derivada del ttulo valor a la fecha en que se realiza la prrroga.
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o Que el ttulo valor no haya sido protestado o no se haya obtenido la formalidad sustitutoria. Una vez efectuada la prrroga y a fin de que produzca sus efectos, se proceder a comunicar el nuevo vencimiento al obligado principal y obligado solidario, de ser el caso. 3. Clusula de pago en moneda extranjera El Cdigo Civil respecto a obligaciones adquiridas en moneda extranjera permite que el deudor elija entre pagar en la misma moneda o en moneda nacional, segn el tipo de cambio de venta del da de pago; en cambio, esta clusula contiene el acuerdo para que el pago se efecte necesariamente en moneda distinta a la nacional. En ese sentido, se pagar en moneda extranjera en los siguientes casos: o Cuando el lugar de pago sealado en el ttulo est ubicado en el extranjero. o Cuando se haya pactado de modo expreso. o Cuando la ley lo seale. 4. Clusula sobre el pago de intereses y reajustes Los intereses son frutos civiles, es decir provechos renovables obtenidos de un bien, y pueden ser: o Compensatorios, cuando estn dirigidos a establecer el equilibrio patrimonial, impidiendo el enriquecimiento indebido a favor de una parte e imponiendo a quien aprovecha el dinero o cualquier otro bien, una retribucin adecuada por su uso. Asimismo implica una contraprestacin por el uso del dinero. o Moratorios, cuando cumplen la funcin de reparar el retardo en la ejecucin de una obligacin. Las partes pueden acordar las tasas de inters compensatorio y moratorio vinculados a la obligacin contenida en el ttulo, as como los reajustes que por devaluacin o indicar
de alza de precios que fueran pertinentes para evitar el perjuicio del crdito representado por el ttulo valor. 5. Clusula sobre la liberacin de protesto La clusula sin protesto, salvo disposicin expresa de la ley, permite liberar al tenedor de la obligacin de protestar el ttulo para el ejercicio de las acciones cambiarias. Se refiere al protesto por falta de pago de la obligacin contenida en el ttulo valor, y no al protesto por falta de aceptacin, en el caso de una letra de cambio. Esta clusula se aplican a ttulos valores sujetos a protesto y a los ttulos valores sujetos a formalidad sustitutoria. Para BEAUMONT, la inclusin de esta clusula se puede presentar en dos etapas: la primera, en el acto de la emisin, quien la incluir ser el girador, librador o emitente, y la segunda, en el momento de la aceptacin, ser el aceptante quien la inserte, facilitndole al tomador o beneficiario del ttulo valor el ejercicio de las acciones derivadas de ste. 6. Clusula de pago con cargo en cuenta bancaria Establece que en los ttulos valores que contengan obligaciones de pago podr acordarse de que dicho pago se efecte mediante cargo en cuenta mantenida en una empresa del Sistema Financiero Nacional, debiendo contar con la autorizacin previa del titular de la cuenta, el nombre de la empresa y el nmero o cdigo de cuenta. 7. Clusula de venta extrajudicial Esta clusula se aplica a los ttulos valores afectados en garanta. Se puede, previo acuerdo de las partes, prescindir de la ejecucin judicial y permitir la venta directa del ttulo valor sin recurrir a los rganos jurisdiccionales, es decir, sin necesidad de iniciar un proceso de ejecucin de garantas. Si bien es cierto ste proceso se encuentra estructurado para que en forma ms pronta, en comparacin de las otras clases de procesos, el ejecutante pueda recuperar su acreencia. A pesar de ello, para su procedencia el artculo 720 del Cdigo Adjetivo la ha ceido de una serie de formalidades que terminan por
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ser ms onerosas; que por cierto no creemos que se encuentren muchas personas en posibilidades de realizarlas. 8. Clusula de sometimiento a leyes y tribunales
los que recurrirn en caso de litigio. Las partes pueden escoger el sometimiento a la competencia de determinado distrito judicial del pas. Pueden elegir el ordenamiento jurdico nacional, as como la jurisdiccin arbitral o a las leyes y/o tribunales de otro pas.
Mediante esta clusula, las partes eligen la jurisdiccin u ordenamiento jurdico a
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Sirven para prevenir eventualidades en la relacin cambiaria Deben estar impresas o constar en el documento Clusula de prrroga Clusula de pago en moneda extranjera Clusula sobre pago de intereses y reajustes Clusula sobre liberacin de protesto Clusula de pago en cuenta bancaria Clusula de venta extrajudicial Clusula de sometimiento a leyes y tribunales
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CLUSULAS ESPECIALES EN LOS TTULOS VALORES
CLASES
Leccin N 5
El Aval y la Fianza
1. el aval ESCUTTI menciona que el aval es un acto cambiario de garanta que como tal tiene los caracteres de todo acto documental y goza de las caractersticas de unilateralidad, literalidad, autonoma, abstraccin e independencia. Sus caractersticas son las siguientes: Objetiva, porque con ella se asegura el pago de la obligacin cambiaria, vinculado a una persona de reconocida solvencia para brindar confianza a los adquirientes de la circulacin del ttulo. Se asegura el pago ante cualquier tenedor. Autnoma, la obligacin del avalista es principal, sea que se encuentra en el mismo grado respecto de su pago como los del obligado principal o de regreso. Tpica, porque slo se puede concebir el aval en relacin con ttulos valores, sea que se trate de ttulos de contenido crediticio, de tradicin o representativos de mercaderas. Abstracta, porque se independiza de la causa que le dio origen. Es documental, porque debe constar en la letra o en la hoja que se adhiere a sta. Es unilateral, porque basta la declaracin del avalista. No es recepticia, porque el pago se hace a un sujeto indeterminado, es decir, a favor de quien resulta acreedor cambiario. Es de garanta, por su finalidad de asegurar el pago de la obligacin contenida en el ttulo valor. La garanta debe constar en el anverso o reverse del mismo ttulo valor o en hoja adherida. Hay que tener en cuenta que esta prescripcin es ad solemnitatem y que no puede considerarse aval quien no figure en el propio documento, esta disposicin se sustenta en el principio de literalidad. La obligacin del avalista tiene carcter solidario por mandato de la ley. Si realiza el pago, tiene el derecho de reclamar el reembolso al aceptante o a los dems obligados. El avalista queda obligado de igual modo que aqul a quien prest el aval, y su responsabilidad subsiste, aunque la obligacin causal respecto al avalado fuera nula; excepto si se trata de un defecto de forma de dicho ttulo. El avalista no puede oponer a tenedor del ttulo valor los medios de defensa personales de su avalado. El avalista cuando efecta el pago de una obligacin adquiere los derechos resultantes del ttulo valor contra el avalado y los obligados, subrogndose en todas las garantas
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y derechos que otorga dicho documento; el avalista adquiere derecho cambiario contra el avalado. 2. LA FIANZA MESSINEO define a la fianza como la obligacin que alguien (fiador o garante) asume como deudor directo frente a un acreedor, a fin de garantizar el cumplimiento de otra obligacin que no es propia, sino de otro sujeto llamado deudor principal. Sus caractersticas son: Accesoriedad. La obligacin del fiador no puede exceder a la del deudor principal y la extincin de la obligacin principal conlleva la de la fianza. La fianza sigue la suerte del principal y no se puede concebir la existencia de un contrato de fianza sin que ste se dirija a garantizar otra obligacin. Subsidiaridad. La fianza da origen a una obligacin subsidiaria, el fiador nicamente responde en defecto del deudor principal. PUIG PEA seala que la contribucin del fiador al vnculo establecido simplemente es de pagar si el deudor no paga. En ese sentido, SANTOS BRIZ manifiesta que el fiador queda obligado para el caso de que el deudor principal no cumpla la obligacin contrada. Literalidad. La fianza constituye un contrato literal y formal, dado que se perfec-
ciona mediante la forma escrita. Es esta una exigencia impuesta ad solemnitatem, de manera que su inobservancia determina la nulidad del contrato. Unilateralidad. La fianza es un acto jurdico bilateral, pues se forma mediante el acuerdo de dos voluntades entre el fiador y acreedor; no obstante, la relacin jurdica de la fianza origina una sola prestacin: la del fiador. No se trata de un contrato con prestaciones recprocas, dado que el acreedor no est obligado a nada frente al fiador. Conmutativo. Cuando las prestaciones de cada una de las partes son consideradas el equivalente de la que recibe de la otra. La Ley de Ttulos Valores establece que la fianza que existe en el mismo ttulo valor o en el respectivo registro tiene el carcter de solidaria y que el fiador no goza del beneficio de excusin (a menos que as se establezca expresamente en el ttulo valor). CABANELLAS define el beneficio de excusin como el derecho que tiene el garante para pedir que el acreedor se dirija primero contra los bienes del deudor principal, antes de hacerlo contrae l. El fiador est sujeto a la accin cambiaria, en el mismo modo y plazo que su afianzado y puede oponer los medios de defensa que corresponden a este ltimo. Se aplican a la fianza las normas referentes al aval, salvo que resulten incompatibles con su naturaleza.
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AVAL Y FIANZA EN LOS TTULOS VALORES

AVAL FIANZA
Autnoma
GARANTAS
Accesoria
Principal
Subsidiaria
Documental
Contrato formal
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LECCIN N 6
Acciones Cambiarias
1. Definicin GMEZ LEO dice que las acciones cambiarias son aqullas que se fundamentan de manera exclusiva y excluyente e un papel de comercio, en tanto ttulo de crdito abstracto, formal y completo, que es, adems, un documento constitutivo y dispositivo del derecho de crdito en l representado. Se diferencia de la accin ejecutiva porque esta ltima constituye una de las vas procesales para movilizar el aparato jurisdiccional y obtener el cumplimiento de la obligacin. Las acciones cambiarias son de naturaleza sustantiva mientras que las acciones ejecutivas son de naturaleza procesal. 2. Requisitos o Debe verificarse el protesto de los ttulos valores sujetos a esta formalidad. o Debe verificarse la formalidad sustitutoria de los ttulos valores no sujetos a protesto, acreditndose la constancia por falta de cumplimiento de la obligacin. o Debe acreditarse la tenencia del ttulo cuyo plazo est vencido o resulte exigible la obligacin segn el texto del documento. La falta del protesto o de la formalidad sustitutoria podr subsanarse si dentro de los plazos de prescripcin de la respectiva accin cambiaria, el tenedor logra obtener, en forma expresa o ficta, el reconocimiento judicial del contenido y firma del ttulo valor (mediante un procedi miento de prueba anticipada), por parte del o de los obligados respecto de quienes se ejercite la accin cambiaria. Respecto a los ttulos que tengan la clusula de liberacin de protesto, se ejercitar la accin cambiaria por el slo mrito de la clusula sin protesto y cuando el plazo haya vencido. 3. Clases o Accin Directa Es aquella que dirige el beneficiario o tomador, y si el ttulo valor fue endosado o transmitido, el tenedor o portador del ttulo, contra el aceptante y el avalista, por falta de pago de la obligacin. Legitimidad activa: Beneficiario, tomador o tenedor del ttulo. Legitimidad pasiva: Obligado principal o sus garantes. Prescribe a los 3 aos desde el vencimiento Es aquella que corresponde al tenedor del ttulo valor quien la dirige contra los endosantes, garantes de stos y dems obligados del ttulo, distintos del obligado principal y/o garantes de ste. La accin puede ejercitarse en dos supuestos: Antes del vencimiento: Si hubo negativa total o parcial de la aceptacin (cuando se trata de una letra de cambio)
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o Accin de Regreso
Si existe declaracin o presuncin de insolvencia de parte del obligado. Si el girado de una letra no aceptada ha sido declarado en insolvencia. Prescribe al ao desde el vencimiento.
tada que la del deudor comn. Se persigue restringir al deudor la posibilidad de evadir el cumplimiento de su obligacin. La contradiccin del demandado slo se puede fundar en: o La literalidad y la formalidad que dependen del tenor literal del ttulo o los defectos de forma del ttulo o del protesto. o La falsedad de la firma que se atribuye al demandado. o La falta de capacidad o representacin del propio demandado en el momento de la suscripcin del ttulo. o La falta del protesto o el protesto defectuoso o de la formalidad sustitutoria, en caso de que sea requisito necesario para el ejercicio de la accin, lo que comprende dos supuestos: Que quien ejercite la accin hubiera adquirido el ttulo de buena fe, haciendo valer sus derechos contra el obligado. Que quien ejercite la accin hubiera adquirido el ttulo a sabiendas de la irregularidad en la adquisicin y con el propsito de perjudicar al deudor.
o Accin de Ulterior Regreso o de Reembolso ZEGARRA GUZMN seala que implica la posibilidad que otorga la ley a quien pag la obligacin contenida en el ttulo valor en la oportunidad en que fue exigida, de solicitar el reembolso del pago que efectu a cualquiera de los obligados de regreso. Son legitimados activos de esta accin cambiaria los endosantes que garantizan el pago de la letra, sus respectivos avalistas y el avalista del girado que ha pagado judicial o extrajudicialmente la obligacin contenida en el ttulo valor. Los sujetos pasivos son todos los obligados de regreso que garantizan en el nexo cambiario. Prescribe a los 6 meses de realizado el pago en va de regreso.
4. Conceptos que se pueden reclamar o El importe y/o derechos patrimoniales representados por el ttulo valor a la fecha de su vencimiento. o Los intereses compensatorios y moratorios que se hubieran pactado o, en su defecto, los intereses legales a partir del vencimiento. o Los gastos de protesto o formalidad sustitutoria y otros por la cobranza frustrada, incluidos los costos y costas judiciales. En la accin de ulterior regreso, se exigir el reembolso total de la suma pagada ms los intereses correspondientes desde el da que se verific el pago y los gastos en que se hubiera incurrido. 5. Medios de defensa contra las acciones cartulares De acuerdo con el artculo 19 de la Ley N 27287 se aprecia que la defensa es ms limi-
o Que el ttulo valor incompleto haya sido completado en forma contraria a los acuerdos adoptados; en este caso, debe ir acompaado del documento donde consten tales acuerdos, transgredidos por el ejecutante. 6. Acciones extracambiarias o Accin causal En defecto de la accin cambiaria o alternativamente a sta, el tenedor podr cobrar el importe del ttulo valor haciendo uso de la accin causal, la misma que prescinde de las formalidades del ttulo valor, basndose en forma exclusiva en las obligaciones que surgen de la relacin o negocio subyacente que le dio lugar. Lo cual significa que coloca en primer plano al necio jurdico que vincul a las partes originariamente, esto es, una compraventa, arrendamiento, etc. La accin causal est referida normalmente a los obligados inmediatos, vinculados entre s por relaciones jurdicas extracam-
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biales que habran sido el origen del ttulo valor. Esta accin, que es de derecho comn, puede ejercerla el acreedor si por alguna razn lo estimara conveniente o se viera compelido a ello porque perdi la oportunidad para ejercer la accin cambiaria. o Accin de enriquecimiento sin causa A la par de las acciones cambiarias y la accin causal, el tenedor cuenta como ltima alternativa con la llamada accin de enriquecimiento sin causa o indebido. Esta tiene como presupuesto que el tenedor haya perdido la accin cambiaria contra todos los obligados (por haber ocurrido la prescripcin de dichas acciones, por ejemplo) y que adems no pueda
ejercitar las acciones causales contra ellos porque no tuvo ni tiene relaciones jurdicas de esa naturaleza en las que pueda amparar. Si se producen estos presupuestos, el tenedor del ttulo valor podr accionar contra los que se hubieren enriquecido sin causa y en detrimento suyo. En esta circunstancia, el tenedor podr dirigir su accin en la va procesal respectiva (es decir, en un procedimiento abreviado o de conocimiento) contra el girador, el aceptante o el endosante, exigindoles el pago de la cantidad con que se hubieran enriquecido injustamente en su perjuicio como consecuencia de la extincin de la accin cambiaria.
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ACCIONES CAMBIARIAS Y EXTRACAMBIARIAS

ACCIN DIRECTA (3 aos) Beneficiario tomador ACCIN DE REGRESO (1 ao) Tenedor ACCIN DE ULTERIOR REGRESO (6 meses) El que pag A cualquier de los obligados de regreso Endosantes, garantes y otros obligados, menos el obligado principal o Aceptante y avalista
ACCIONES CAMBIARIAS
ACCIN CAUSAL ACCIN DE ENRIQUECIMIENTO SIN CAUSA
ACCIONES EXTRACAMBIARIAS
Sujetos de la relacin extracambiaria Tenedor de ttulo contra quien se enriqueci injustamente
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LECCIN N 7
El Protesto
1. Definicin Segn la doctrina comercial, el protesto es un acto solemne y pblico de requerimiento, por medio del cual se deja constancia autntica de la falta de aceptacin o de pago de quien debi realizarlo en el tiempo oportuno. Se puede concluir expresando que el protesto es un acto formal realizado por un Notario o en su defecto ante el Juez de Paz, slo en caso de no haber el funcionario antes mencionado en dicho lugar; en virtud del cual se deja constancia del incumplimiento de la obligacin contenida en el ttulo o de su falta de aceptacin, tratndose de una letra de cambio. En funcin al protesto los ttulos valores se dividen en dos grupos: los ttulos valores sujetos a protesto y los que no estn sujetos a esta diligencia. 2. Finalidad o Ser prueba fehaciente de que el ttulo valor ha sido presentado y que no ha sido aceptado o no se ha cumplido con el pago. o Servir para probar el contenido exacto del ttulo al momento de levantarse la diligencia y demostrar que el ltimo tenedor ha hecho la presentacin para la aceptacin o el pago, sin que el ttulo valor haya sido aceptado o pagado. 3. Obligatoriedad del protesto de los derechos cambiarios, aunque nuestra legislacin prev la posibilidad de que los propios interesados acuerden insertar en el ttulo una clusula especial sin protesto o cualquier otra indicacin equivalente, escrita en el ttulo y firmado por los que participan en l. Mediante la clusula de liberacin del protesto, los ttulos valores sujetos a protesto, previo acuerdo de las partes, obtienen mrito ejecutivo sin necesidad de realizar esta diligencia. Pero, cuando las partes no han pactado la liberacin del protesto, esta diligencia se constituye en factor fundamental para que el ttulo no pierda el mrito ejecutivo y se puedan ejercitar las acciones cambiarias que se deriven de l. En los ttulos valores sujetos a protesto, ni la incapacidad o la insolvencia decretada, o la muerte del obligado principal dispensan de la obligacin de formalizar el protesto; salvo pacto en contrario (liberacin del protesto). En caso de fallecimiento del obligado, el protesto ser realizado y surtir efectos legales sobre sus herederos. El protesto realizado contra el obligado principal o contra el girado no aceptante en la letra de cambio libera de la obligacin de hacerlo contra los dems responsables, resultando sobre ellos de carcter facultativo. 4. Plazos para el protesto o El protesto por falta de aceptacin de la letra de cambio es hasta los 8 das poste-
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En algunos ttulos valores, el protesto es una condicin necesaria para la conservacin
riores al vencimiento del plazo legal para su presentacin o aceptacin o del sealado en el ttulo como trmino. o El protesto por falta de pago de ttulos valores con vencimiento a la vista, con excepcin del cheque, hasta 8 das posteriores al vencimiento del plazo legal o del sealado en el mismo ttulo como trmino para su presentacin al pago. o Por falta de pago de suma dineraria, con excepcin del cheque y ttulos valores con vencimiento a la vista, dentro de los 15 das posteriores a su vencimiento. Conforme lo establece e artculo 72, el tenedor debe hacer entrega del ttulo valor al fedatario dentro de los ocho primeros das de los quince previstos en ellos, con lo cual se le otorga un plazo de siete das al fedatario para hacer la diligencia. o Por la falta de pago del cheque, debe realizarse dentro de los 30 das establecidos para su presentacin, tanto para cheques emitidos dentro o fuera del pas. o En los dems ttulos valores sujetos a protesto, dentro de los 15 das siguientes a la fecha en que debi cumplirse la obligacin. La Ley anterior estableca otro tratamiento para los plazos del protesto por falta de pago o de aceptacin. En el caso de letra de cambio, pagar y vale a la orden, el plazo era de los ocho das siguientes al vencimiento; en el caso del cheque, si fue girado en el pas, 30 das desde la fecha de emisin y si fue girado fuera de l, 60 das. Otros ttulos valores, dentro de los ocho das posteriores al vencimiento. 5. Trmite del protesto o El ttulo recibido dentro del plazo legal, ya sea de entrega, de aceptacin o de pago, por el Notario o sus secretarios o, en su defecto por el Juez de Paz del distrito que corresponde el lugar de pago. o Se notifica al obligado en el domicilio designado; si es inexistente el domicilio, se comunicar a la Cmara de Comercio Provincial o se dejar constancia de su imposibilidad en caso de que sta no exista; sin que ello afecte la calidad de ttulo valor protestado que tendr el documento.
o Se espera el da de la notificacin y el da hbil siguiente a fin de que el obligado se apersone a cumplir su obligacin, o deje constancia de la falsedad de su firma o de cualquier otra circunstancia. o El protesto se consuma con la constancia del documento protestado con indicacin de la fecha en que se curs la notificacin. 6. Das de protesto o La notificacin relativa al protesto del ttulo valor deber cumplirse slo de lunes a viernes, siempre que sea da hbil. o Si se decide realizar el protesto o entregar el ttulo al fedatario el ltimo da del plazo y ste fuera un da feriado, sbado o domingo, el protesto se realizar el primer da hbil o da laborable siguiente. o Para el cmputo del plazo se consideran los das feriados, sbados o domingos y los das no laborables, Asimismo, se toma en cuenta que la notificacin del protesto del ttulo valor deber cumplirse slo de lunes a viernes sin lmite de hora. 7. Requisitos formales de la notificacin de protesto En la Ley derogada, el protesto deba constar en un acta que el Notario o Juez de Paz extenda; era un requisito especial para protesto. Segn la Ley vigente, el protesto se efecta mediante una notificacin dirigida al obligado principal, que es efectuada por el Notario o sus secretarios. La notificacin debe contener: o El nmero correlativo que le corresponda. o El lugar y fecha de la notificacin.
o El domicilio adonde se dirige la notificacin. o La indicacin de la denominacin del ttulo valor sujeto a protesto, fecha de emisin, fecha de vencimiento, importe o derecho que representa y cualquier otro elemento necesario para su identificacin. o El nombre del solicitante. o El nombre y direccin del fedatario que realiza la notificacin.
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o El nombre del obligado contra quien se realiza el protesto.
o La firma del fedatario o del secretario notarial. La notificacin debe ser entregada personalmente o enviada por el fedatario a travs de medios idneos. 8. Lugar del protesto Debe realizarse en el lugar designado para su presentacin al pago, segn la naturaleza del ttulo valor, as el obligado hubiere variado de domicilio real, o devenido en incapaz, en insolvencia o hubiere fallecido. Si el ttulo valor no contiene indicacin de domicilio para el pago o no pudiera determinarse segn las reglas del artculo 66 o la indicacin fuera inexistente, el protesto se realizar mediante comunicacin cursada a la cmara de comercio provincial correspondiente al lugar de pago o, de no determinarse ste, del lugar de emisin y, de no existir cmara de comercio en dichos lugares, el fedatario que intervenga dejar constancia de ello, y en su mrito prescindir de dicha notificacin, sin que por ello se afecte la calidad de ttulo valor protestado que tendr el documento. Si se trata de un documento cuyo pago debe verificarse mediante cargo en cuenta de una empresa del Sistema Financiero Nacional, el protesto deber realizarse en forma facultativa, ya sea mediante notificacin cursada por el fedatario a la empresa designada o de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 82 de la Ley de Ttulos Valores. 9. Formalidades de protesto sustitutorias
una de las novedades de la Ley N 27287, que es la clusula sin protesto u otra equivalente, que libera al tenedor de la obligacin de protestar el documento por falta de pago; en este caso, la accin cambiaria se ejercitar a slo mrito de haber vencido el plazo establecido en el ttulo valor. Esta clusula no impide al tenedor efectuar el protesto, pero los gastos sern por su cuenta. o Protesto de ttulos valores pagaderos con cargo en cuenta. Ante ttulos cuyo pago debe verificarse con cargo en una cuenta mantenida en alguna empresa del Sistema Financiero, bastar la constancia que deje la empresa en el mismo ttulo. 10. Ttulos valores no sujetos a protesto Existen ttulos valores que no estn sujetos a protesto ni a una formalidad sustitutoria; para ejercitar las acciones cambiarias es suficiente que haya vencido el plazo o resulte exigible la obligacin. La ley establece qu ttulos no estn sujetos a protesto. Entre ellos se encuentran: las acciones, los certificados de participacin en fondos mutuos de inversin, los certificados de titulacin, los bonos y los papeles comerciales, la letra hipotecaria, el certificado de depsito negociable, la cdula hipotecaria, entre otros. En su mayor parte son ttulos mobiliarios, es decir, aqullos que hayan sido emitidos en forma masiva, con caractersticas homogneas. Otros ttulos distintos a los mobiliarios tampoco requieren del protesto o de una formalidad sustitutoria para poder ejercer la accin cambiaria: el certificado bancario en moneda nacional o extranjera, el conocimiento de embarque y la carta porte.
o Pacto de no protesto. En los ttulos valores sujetos a protesto, se puede establecer
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EL PROTESTO
Acto solemne y pblico de requerimiento Notario Juez de Paz
Por falta de aceptacin de letra de cambio: 8 das Por falta de pago de ttulos valores a la vista: 8 das Por falta de pago de suma dineraria: 15 das Por falta de pago del cheque: 30 das
PLAZOS
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LECCIN N 8
Letra de Cambio
1. Definicin La letra de cambio es aqul ttulo emitido por una persona, mediante el cual se ordena a otra pagar incondicionalmente a un tercero una determinada suma de dinero, en el lugar y plazo que el documento cartular indique. Por lo tanto, la relacin cambiaria originada por la letra de cambio requiere de una persona que emita el ttulo valor (el librador), de alguien que efecte el pago (el aceptante) y de otro que reciba el pago. 2. Caractersticas o Contiene una obligacin de pago en moneda y nunca en especie. o La suma a pagar tiene que ser numricamente cierta y no indeterminada en su cuanta. Girador, emitente o suscriptor Es la persona natural o jurdica que mediante un acto jurdico unilateral, formal, puro y simple da conocimiento al documento cambiario. Al emitir la letra, origina que puede entrar a la circulacin y por l manda a pagar o hacer pagar una suma de dinero determinada a favor de otra personas o a favor de s mismo; en este caso coincide en una sola persona la calidad de girador y tomador. No tiene la calidad de obligado principal, porque slo adquiere tal calidad en caso de aceptacin. o El pago habr de hacerse el da de vencimiento en un lugar determinado. o Se pagar a la persona primeramente designada en el documento, o, a la orden de sta, a otra persona distinta que tambin designar el ttulo. o Contiene una promesa del hecho de un tercero. o El mandato de pago contenido en la letra es un mandato puro, no sometido a condicin alguna, y las obligaciones incorporadas al ttulo, en el supuesto de varios obligados, son siempre solidaria. 3. Elementos o Sujetos Indispensables Tomador o beneficiario Es la persona que recibe la letra y a cuya orden se manda hacer el pago. Es el sujeto a favor de quien debe pagarse la cantidad consignada en el ttulo valor, es propietario y acreedor de la cambial. Es el acreedor primitivo, es decir, la persona que debe recibir el pago.
Librado, girado o aceptante Es el titular de la obligacin, es la persona a cuyo cargo se gira la cambial, y quien debe efectuar el pago. Cuando el girado acepta la letra de cambio, se convierte en aceptante y adquiere la calidad de obligado principal.
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o Sujetos Eventuales Avalista Puede intervenir en la relacin cartular para garantizar el pago total o de una parte de la obligacin contenida en el ttulo. Si no se seala a la persona garantizada, se presume que la garanta opera en respaldo del obligado principal. Es la persona que afianza el pago de la cambial, prestando su garanta para asegurar el cumplimiento de la obligacin. El avalista puede ser otorgado por cualquiera de los intervinientes de la cambial o un tercero, a excepcin del aceptante. Fiador Es la persona natural jurdica que garantiza el cumplimiento de la obligacin contenida en el ttulo valor, y que tiene responsabilidad solidaria y no goza de beneficio de excusin, an cuando no se haya dejado constancia de ello en el respectivo registro del valor desmaterializado. Endosante y endosatario Ambos tienen carcter eventual, pues si la letra permanece en poder del tomador original o, si ha sido cedido por otro medio distinto del endoso, no tendrn tal calidad. Endosante puede ser el tomador originario o cualquier tenedor de la letra que la trasmite por este medio. El endosatario es la persona a quien se transmite el documento cambiario o puede ser cualquier sujeto interviniente. El endosatario adquiere todos los derechos y facultades de su endosante, es decir, del anterior tenedor del ttulo. Interviniente e indicatario El primero es una tercera persona ajena a la cambial y que espontneamente acepta pagar la letra en lugar del obligado (generalmente lo hace por motivo de vinculacin con el obligado). El segundo es la persona cuyo nombre ha sido sealado por cualquier obligado en va de regreso, para que acepte o pague la cambial. 4. La Aceptacin o Definicin MUOZ define la aceptacin como un acto de declaracin de voluntad negocial, accesoria y escrita en el propio documento que obliga
al que lo realiza a pagar la letra en los trminos exigidos. El girado no est obligado a aceptar la letra de cambio, pero si el girado acepta la letra de cambio queda obligado, aun que ignore el estado de insolvencia, quiebra, liquidacin disolucin o muerte del girador. La aceptacin es un acto jurdico puro y simple, que puede ser por el total o parte de la obligacin, no caben condiciones o modificaciones; de darse estas, equivale su negativa y da lugar al protesto respectivo. En las letras de cambio giradas a cargo del propio girador, no es necesaria la aceptacin. Si lo hiciera el girador no afecta la validez de la cambial como ttulo valor. o Formalidades La aceptacin debe constar por escrito en el anverso de la letra de cambio en caso de que el girador y el girado sean personas diferentes. Para ello puede hacerse el uso de la clusula aceptado, pero esta clusula no es obligatoria porque la sola firma del girado en el anverso de la letra constituye plena evidencia de que el girado la ha aceptado. Con relacin a la constancia de la fecha de aceptacin, la ley establece que cuando la letra sea pagadera a cierto plazo desde la aceptacin o, en virtud de clusula especial, deba presentarse la cambial a la aceptacin en un plazo determinado. La aceptacin debe llevar la fecha del acto. El pacto de no protesto, no rige en los casos de falta de aceptacin de la letra de cambio. Debe llevarse a cabo an cuando se halla liberado del protesto. Si se violenta este mandato, que es imperativo, el ttulo valor no tendr mrito ejecutivo. En el caso que el girado no acepte el ttulo valor, el tenedor del mismo efectuar el protesto por falta de aceptacin, siendo el girador quien asuma el pago de la obligacin. o Efectos Cuando el girador de una cambial consigna el nombre de una persona como girado de la misma, esa persona no tiene ningn vnculo cambiario. El tenedor no tiene ninguna accin contra el girado, slo conserva la accin de regreso. Es
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diferente cuando el girado acepta una cambial, porque en este caso s se generan las siguientes consecuencia jurdicas: El tenedor puede exigir el pago de la cambial a su vencimiento. El tenedor puede efectuar la accin directa contra el aceptante y su avalista. El tenedor puede reclamar el monto de la letra no pagado ms los intereses legales a partir de su vencimiento. o Presentacin para la aceptacin Se realiza la presentacin en el lugar sealado en el ttulo o, si no se indica, en el lugar que corresponda a su pago. Se puede estipular que la aceptacin se realice fijando un plazo o que la aceptacin no se efecte antes de una determinada fecha. El endosante puede estipular el plazo para la aceptacin de la cambial. Si no se consign plazo para su presentacin a la aceptacin, ser obligatoria su presentacin para ese efecto antes de su vencimiento. o Efectos de la falta de aceptacin Cuando el tenedor no presenta la cambial en el plazo convenido, pierde la accin cambiaria contra los obligados. Cuando el tenedor no presenta la cambial en el plazo sealado por cualquiera de los endosantes o garantes, pierde la accin cambiaria contra ellos y contra los que con posterioridad suscribieron la letra de cambio.
Si fuera aceptada la letra de cambio por montos parciales, cada girador responder por el monto aceptado, debiendo constar en el ttulo los pagos realizados. o Reaceptacin Es un acto a travs del cual se renueva la obligacin contenida en la cambial en los trminos de la aceptacin precedente en cuanto al monto, plazo y lugar de pago. Constar la reaceptacin en el anverso del ttulo o en hoja adherida a l y determina que los anteriores firmantes de la letra quedan liberados, salvo que vuelvan a intervenir. Slo procede la reaceptacin antes de la prescripcin de la accin cambiaria directa, siempre que el ttulo no hubiera sido protestado o no se hubiera obtenido la formalidad sustitutoria. La reaceptacin no ser necesaria si el obligado otorg su consentimiento escrito por anticipado para su prrroga. 5. Formalidad de la Letra de Cambio Letra de cambio es un ttulo eminentemente formal, para su validez se exige la observacin de ciertos requisitos. o Esenciales Denominacin de letra de cambio: A fin de que quien suscribe el documento tenga la certeza de la clase de obligaciones que asume, eliminando dudas o incertidumbres que puedan dificultar la circulacin del ttulo. Indicacin de lugar y fecha de giro. Orden incondicional de pagar una cantidad de dinero determinada o determinable en los casos de reajuste de capital legalmente admitidos: El objeto de la prestacin es dar una suma de dinero, que puede ser determinada, es decir, indicada con precisin, o determinable, es decir, sujeta a reajustes en funcin de cierta tasa de inters susceptible de variacin. El valor patrimonial de los ttulos valores expresados en una suma de dinero constituye un requisito esencial, por lo que debe sealarse la respectiva unidad o signo monetario.
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o Pluralidad de girados De ser varios los girados, el tenedor presentar la letra de cambio en el orden que considere conveniente. Existen al respecto dos tipos de indicacin: Alternativa: Corresponde al tenedor elegir al aceptante entre los girados. Sucesiva: El tenedor, en este caso, presentar el ttulo en el orden enunciado en la letra de cambio.
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Nombre y documento oficial de identidad de la persona a cuyo rango se gira la letra: Se determina con certeza a la persona designada para encargarse del pago de la letra de cambio. Si es una persona natural se debe sealar el documento de identidad oficial y si es una persona jurdica se indicar el nmero de contribuyente. Nombre y documento oficial de identidad de la persona a cuyo cargo se gira la letra: se determina certeza a la persona designada para encargarse del pago de la letra de cambio. Si es una persona natural se debe sealar el documento de identidad oficial y si es una persona jurdica se indicar el nmero de contribuyente. Nombre de la persona a la orden de quien se debe hacer el pago: Es el primer beneficiario de la letra (tomador) en cuyo cargo se gira la letra de cambio. Cuando el ttulo valor es emitido con la clusula a la orden, se debe indicar el nombre del beneficiario de la persona que sea su legtimo titular. Se trasmite por endoso y consiguiente entrega del ttulo. No es posible girar este ttulo al portador, debe designarse siempre una persona como titular del derecho que contiene la cambial. Nombre, firma y nmero del documento de identidad del girador, librador o emitente: Es decir la persona que crea o pone en circulacin el ttulo valor, pudiendo hacerlo en su propio beneficio. Indicacin del vencimiento: Confiere la certeza en cuanto a la exigibilidad de la obligacin. Lugar de pago. o No esenciales: A falta de indicacin de vencimiento se considera pagadera a la vista. A falta de indicacin del lugar de pago se considera como lugar de pago el domicilio real del obligado principal (del aceptante o del girador, si la cambial no es aceptada). Si en la letra de cambio se hubiera indicado ms de un lugar de pago, el tenedor tiene la potestad de presentarla para su pago en cualquiera de dichos lugares. La letra de cambio girada a la orden del mismo girador, el nombre del beneficiario o persona a la orden de quien debe hacerse
el es un requisito que puede ser sustituido por la clusula de mi mismo u otra equivalente. A falta de mencin expresa del domicilio se considera girada a la letra de cambio en el domicilio del girador. Las formalidades de un ttulo valor se rigen por la ley del pas en la que haya sido emitido. La forma de la declaracin cambiaria que contenga el titulo valor, se rige por la ley del pas en el que fue emitido. 6. Formas de giro de la Letra de Cambio o A la norma del propio girador. El beneficiario con el pago y titular del derecho es el propio emitente del titulo valor. En esta forma de giro se renen en una sola persona la calidad de girador y tomador del ttulo valor. o A la orden de un tercero. En esta situacin existen tres personas que intervienen en la cambial: El girador que emite la letra, el girado u obligado al pago de la misma y el tomador que es a favor de quien se efecta el pago, es decir, el titular del derecho. o A cargo del propio girador. Si el girador y el girado es la misma persona, no se requiere la aceptacin, y la letra podr ser presentada a cobro en cualquier momento, a libre decisin del tenedor, considerndose como fecha de vencimiento al da en que el tenedor la presenta a cobro dentro de un ao desde la fecha de giro. o Por cuenta de un tercero. Quien firma lo hace no como responsable por su pago o aceptacin, sino por encargo o representacin de un tercero, sealando en el documento quin debe asumir las responsabilidades del girador. Se considera que el liberador gira la letra basndose en un mandato sin representacin conferida por una tercera persona que quiere permanecer extraa al vnculo cambiario, sin asumir el carcter de deudor en va de regreso. El tenedor, en consecuencia, no adquiere derecho alguno contra el tercero por cuya cuenta se libr la letra. o A cargo de tercera persona. El emitente de la cambial designa la persona que debe pagar la letra a su vencimiento. Esta persona en el girado o librado, quien adquiere la calidad de obligado principal, si acepta la letra; si no
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la hiciera, cabe en el protesto por falta aceptacin. 7. Vencimiento de la Letra de Cambio El vencimiento es la fecha sealada para efectuar el pago de la obligacin contenida en la cambial. Determina la exigibilidad de la Formas de vencimiento:
obligacin y el retraso constituye al deudor en mora (previo requerimiento judicial o extrajudicial), marca el momento de la procedencia de las acciones cambiarias. Se faculta al aceptante a efectuar el pago liberatorio y la consignacin de la cantidad debida cuando el pago no pueda ser efectuado o el tenedor lo incumpla.
A fecha fija
No admiten dudas en la determinacin de la fecha de vencimiento. Si el da de vencimiento para su aceptacin o pago fuera inhbil, se entender que dicho plazo vence el primer da hbil siguiente. El plazo para su protesto se computa a partir del da de vencimiento sealado o en el que segn su texto resulta exigible. Es exigible la obligacin contenida en la cambial a su sola presentacin. El tenedor esta obligado a presentarla al girado para su pago dentro del plazo de un ao, salvo que el girador haya reducido o ampliado dicho trmino. Si en la letra no se ha indicado su fecha de vencimiento, se considera que es pagadera a la vista. Se establece as una presuncin respecto al vencimiento. Si la letra a la vista fuera aceptada, el vencimiento se produce el mismo da de la aceptacin. Vence transcurrido el trmino sealado en ella, el mismo que se computa desde la aceptacin. El vencimiento para este caso se computar desde la fecha de giro o emisin de la cambial.
A la vista
A das vista
A das fecha
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Derecho Cartular
LETRA DE CAMBIO
Ttulo Valor mediante el cual se ordena a otro pagar incondicionalmente a un tercero una suma de dinero en el lugar y plazo indicado
Girador Girado Tomador Aval Fiador Endosante y endosatario Indicatario FORMAS DE VENCIMIENTO A fecha fija A la vista A das - vista A das fecha
SUJETOS INDISPENSABLES
SUJETOS EVENTUALES
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LECCIN N 9
El Pagar
1. Definicin El pagar es un ttulo valor representativo de crditos y a la orden, mediante el cual una persona denominada firmante se obliga a pagar a la orden de otra una determinada cantidad, en una fecha y un lugar determinado. A diferencia de la letra de la letra y del cheque, donde hay una orden o mandato de pago dado a un tercero, en el pagar hay una promesa de pago hecha por el firmante, que queda directa y personalmente obligado. El pagar representa un derecho de crdito dinerario en forma similar a la letra de cambio, con la diferencia de ser un valor apropiado para ser utilizado cuando las partes de la relacin crediticia son solamente dos: el emitente o girador, y un acreedor, que es el beneficiario. En este ttulo se puede sealar con amplitud y detalle la causa o finalidad de su emisin o no contener ms que la promesa de pago sin ninguna otra referencia. Este ttulo puede ser causal o abstracto, segn se seale o no en el texto el origen de su emisin. 2. Requisitos de forma o La denominacin de pagar. o Indicacin del lugar y fecha de su emisin: La fecha determina que a partir de ese momento comienza a surtir efectos y sirve para que no haya deuda respecto a la oportunidad de pago. El lugar es donde el ttulo entr en circulacin. o La promesa incondicional de pagar una cantidad determinada de dinero o susceptible de determinacin con arreglo al sistema de actualizacin o reajuste de capital previsto por la ley: El pago podr sealarse ya sea como pago nico, en armada o cuotas. La falta de pago de una o ms de ellas, faculta al tenedor a dar por vencidos todos los plazos y a exigir el pago del monto total del ttulo. o El pago por armadas o cuotas deber constar en el mismo ttulo, bajo responsabilidad del obligado principal o de la empresa del Sistema Financiero Nacional que verifique tales pagos, sin perjuicio de su obligacin d expedir la respectiva constancia o recibo de pagos. o El nombre de la persona a cuyo favor se emiti el ttulo valor: Se debe sealar el nombre del primer beneficiario, tomador o tenedor en cuyo a favor se emite el ttulo. Lo que se puede dejar de designar es el nombre del endosatario o persona a cuyo favor se transmite el ttulo. o La indicacin del vencimiento nico o de los vencimientos parciales. o El lugar de pago y la forma como se ha de efectuar. o El nombre, el nmero del documento oficial de identidad y la firma del emitente, quien tiene la calidad de obligado principal. Adems de estos requisitos, supletoriamente se pueden sealar:
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o La causa que lo dio origen. La falta de dicha indicacin no perjudica el ttulo. o La tasa de inters que devenguen entre la fecha de su emisin y la de su vencimiento. o Los intereses compensatorios y moratorios para el periodo posterior a su vencimiento. 3. Formas de vencimiento Se aplican algunas de las formas de vencimiento de la letra de cambio: A fecha o fecha fija de vencimiento, segn se trate del pago nico de su importe o, del pago en armadas o cuotas.
A la vista. A cierto plazo o plazos desde su emisin, segn se trate del pago nico de su importante o del pago en armadas o cuotas. 4. Funcin del emitente El emitente es el obligado principal del ttulo, de no cumplir con la obligacin, el tenedor del documento puede ejercer contra l y sus garantes la accin directa. El emitente promete pagar la suma de dinero que representa el ttulo valor segn el tenor del documento. El tenedor del documento se dirige contra el girador; en el caso de no obtener el pago, podr hacerse valer la accin de regreso contra el endosante, si lo hubiere.
5. Diferencia con la Letra de Cambio Letra de Cambio Contiene la promesa de hacer pagar. En esta relacin intervienen tres sujetos: librador, librado y tomador. Es un ttulo abstracto.
Pagar
Contiene la promesa de pagar. En esta relacin intervienen dos sujetos: Librador o emisor y tomador o girador.
Se puede consignar la causa que le da origen.
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PAGAR
Ttulo Valor que contiene una promesa de pago realizada por el emitente
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Emitente Beneficiario FORMAS DE VENCIMIENTO
A fecha fija A das - vista A das fecha
SUJETOS INDISPENSABLES
SE PUEDE CONSIGNAR LA CAUSA QUE LE DIO ORIGEN
LECCIN N 10
El Cheque
1. Definicin El cheque es un ttulo valor que incorpora una orden de pago emitida por el titular de una cuenta corriente bancaria a favor de una persona beneficiaria, quien cobrar su importe dirigindose a un banco o empresa del sistema financiero nacional especialmente autorizado para ello. De esta manera, el banco girado pagar el ttulo valor a su tenedor, descontando de la cuenta corriente bancaria del emisor. Un requisito indispensable para la emisin del cheque es que el emitente debe contar con fondos disponibles suficientes para atender el pago del ttulo por el banco girado; tales depsitos deben mantenerse en una cuenta corriente que el emitente mantenga en el banco girado. Para ello, los bancos deben proporcionar a sus clientes la chequera o talonario que contiene los formularios para emitir cheque. Se debe tomar en cuenta que el formato impreso no es el cheque, este es un formulario que sirve simplemente para emitirlo. Este ttulo valor puede ser emitido al portador o a la orden. 2. Participantes o El girador que es el emitente del ttulo, el obligado principal, que es el titular de la cuenta corriente. o El girado que siempre es un banco o entidad que opera en el sistema financiero. o El tenedor o beneficiario. 3. Caractersticas o Es una orden de pago, pura y simple, no sometida a condicin alguna. o Es una orden de pago a la vista. o Es una orden de pago sobre fondos disponibles en un Banco o entidad de crdito. 4. Requisitos o La indicacin del nmero del cheque, que permitir identificar el nmero de cuenta corriente del girador. o El mandato puro y simple de pagar determinada suma de dinero y que puede expresarse en nmero o en letras. o El nombre y domicilio de quien debe pagar (girado), que necesariamente ser una institucin bancaria o una entidad de crdito similar a l. La falta de este requisito esencial no permitir atribuir al ttulo la condicin de cheque. o El nombre del beneficiario o de la persona a cuya orden se emite, o la indicacin que se hace al portador. o La indicacin del lugar de pago. o La fecha y el lugar de emisin; la fecha es necesaria y decisiva a efectos del cmputo del plazo de presentacin del cheque al pago.
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o Nombre y firma de quien expide el cheque (girador o emitente); ste tiene la calidad de obligado principal y asume todas las acciones cambiarias. 5. Formas de Giro o En favor de determinada persona con la clusula a la orden o sin ella. Quiere decir que debe consignarse el nombre del beneficiario a cuyo favor se emite el cheque. Significa, adems, que el ttulo valor es de fcil e inmediata circulacin, sin que se tenga que poner en conocimiento del banco la transmisin, ni que se solicite autorizacin para ello. o En favor de determinada persona, con la clusula no a la orden u otra equivalente, significa que la transmisin del ttulo slo podr hacerse bajo la forma y con los efectos de una cesin ordinaria, es decir, que no puede haber endoso. o Al portador, confiere a quien lo tenga en su poder el derecho a hacer o efectivo, sin necesidad de que se inserte el nombre del beneficiario, siendo suficiente para su transmisin la simple entrega manual. o Puede emitirse la orden del propio emitente o girador, sealando su nombre o la clusula a mi mismo u otra equivalente. El cheque es un instrumento de pago, por lo que no resulta posible que ste sea emitido, endosado o transferido en garanta. De igual forma, si el cheque ha sido girado a la orden del mismo banco girado, no podr ser endosado por ste a terceros. De no observare estas limitaciones el cheque pierde sus efectos cambiarios. 6. Cheques Especiales
simplemente no hacer indicacin alguna dentro de dichas barras paralelas. El cheque cruzado es de origen ingls y est dirigido a disminuir el riesgo de robo o extravo de los cheques al portador. La necesaria intervencin de un banquero o de una sociedad en el cobro de estos cheques es una garanta de que sern presentados por su legtimo tenedor. El cheque cruzado puede ser de las siguientes clases: General. Se cruza mediante el trazo de dos lneas paralelas en el anverso del documento, en dichas lneas se debe sealar la palabra banco; en este caso el cheque slo puede ser pagado a otro banco o a un cliente suyo. Especial. Se traza dos lneas paralelas y se seala el nombre de un banco especfico que es el nico que puede encargarse de su cobro. Slo puede ser pagado por el girado al banco designado y si ste es el girado, a su cliente. Sea en el caso del cheque con cruzamiento general o especial, el importe del ttulo valor deber ser pagado por el banco que tenga la calidad de girado. Ahora bien, el cheque con cruzamiento general slo podr ser pagado por el banco girado a otro banco (que puede ser cualquiera) o a su propio cliente. El cheque especial slo puede ser pagado por el banco girado al banco designado. Excepcionalmente, si el banco girado es el mismo banco designado en el cruzamiento, el cliente podr cobrar directamente el cheque cruzado. Por otro lado, el banco mencionado en el cruzamiento puede recurrir a otro banco para el cobro del cheque, mediante el endoso en procuracin. El cheque cruzado se transfiere por endoso. El endosatario deber efectuar su cobro solamente mediante cualquier banco (cruzamiento general) o un banco determinado (cruzamiento especial). o Cheque para abono de cuenta El cheque que lleva la clusula para abono en cuenta asegura que el pago sea realizado en la cuenta del beneficiario o tenedor. A tal efecto, no slo se requiere la actuacin de un banco para la gestin de cobro, sino que el beneficiario debe necesariamente tener cuenta corriente bancaria. Un cheque con esta clusula no es posible de ser pagado por
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o Cheque Cruzado Es un cheque especial que limita y reserva su cobro a una institucin bancaria, obligando a su tenedor o beneficiario a hacer el cobro siempre a travs de un banco o de una empresa del sistema financiero. El cheque se cruza mediante el trazo de dos lneas paralelas en el anverso del documento. En medio de dichas lneas se puede sealar la denominacin del banco o la palabra Banco, o
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caja o ventanilla o en efectivo, ni a persona que no sea titular de una cuenta bancaria. Para los fines de pago, el banco efectuar el abono del importe del cheque en la cuenta del tenedor para lo cual debe figurar como titular. Tiene por funcin evitar el pago en dinero efectivo. o Cheque Intransferible Es un cheque no negociable que slo debe ser pagado a la persona en cuyo favor se emiti. Por l, el tenedor est impedido de negociarlo a terceros. Su cobro se puede hacer efectivo por ventanilla o mediante su indicacin de acreditarse en una cuenta corriente de la que sea l su titular. El nico endoso que se admite es el que realice el tenedor a favor de una entidad bancaria y nicamente para el efecto de su cobro. o Cheque Certificado Es una declaracin mediante la cual el banco girado verifica la existencia de fondos suficientes de un cheque a disposicin del librador, con lo que se podr hacer efectiva la obligacin, siempre que su presentacin ocurra dentro del plazo fijado para la vigencia de la certificacin. La certificacin puede ser solicitada por el emitente o por el tenedor del cheque, y siempre sobre el total de los fondos disponibles del titular. No pueden extenderse certificaciones sobre cheques al portador. La certificacin realizada por el banco no es una aceptacin, pues el banco no asume el carcter de obligado directo y principal con respecto al cheque. o Cheque de Gerencia Es el cheque emitido por un banco a su propio cargo, es decir, el girador y el girado son el mismo banco. Tiene la caracterstica de ser pagadero en cualquier oficina del banco en el pas y, cuando cuenta con la certificacin correspondiente, de ser pagadero en sus oficinas del exterior, facilitando de este modo las transferencias de fondos y pago donde el banco girador tenga oficinas. Este cheque no puede ser girado al portador.
o Cheque de Viajero Es el cheque emitido por una empresa del sistema financiero para ser pagado, en el pas o en el extranjero, por ella misma o por el corresponsal que se consigna en el ttulo. En esta clase de cheque se sustituye el dinero en efectivo por un documento, cuya finalidad es evitar la prdida del dinero en efectivo que portan los viajeros. Los cheques de viajero se deben expedir en un papel de seguridad con el nmero y serie que les corresponde, el domicilio de la empresa emisora y el importe. o Cheque de Giro Es el ttulo valor emitido a favor de una persona determinada y que tiene como fin transferir fondos de una oficina a otra. Su emisin est limitada a empresas del sistema financiero autorizadas por la ley a prestar dicho servicio de transferencia de fondos dinerarios. Requiere como formalidad llevar la clusula cheque giro o giro bancario. Sus caractersticas son: Es emitido a la orden de una persona determinada, no puede ser emitido al portador. Es intransferible. Es pagadero slo en oficina distinta de la de su emisin. Para el ejercicio de la accin cambiaria no se requiere el protesto, ni la formalidad sustitutoria. o Cheque Garantizado Es el ttulo valor emitido por una entidad bancaria que asegura el pago del ttulo por contar con provisin de fondos garantizados. El girador es cliente con cuenta corriente y que, previo acuerdo con el banco, logra que sus cheques cuenten con garanta para su pago. El cheque garantizado se emite el formato especial de seguridad cuyos talonarios son proporcionados por los bancos girados y en los
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cuales debe indicarse la clusula cheque garantizado, as como la cantidad mxima por la que puede ser emitido y el nombre del beneficiario. o Cheque de Pago Diferido Este ttulo valor confiere a su emitente la facultad y posibilidad de suspender por breves das la presentacin del cheque para su cobro. Su finalidad es la de asegurar el pago del cheque durante el plazo legal de su presentacin a cobro. El plazo mximo por el cual se puede suspender el derecho a presentarlo es de 30 das desde la fecha de emisin. Transcurrido el
plazo de suspensin sealado en el mismo documento, el cheque est apto para ser presentado para su cobro. 7. Pago del Cheque El cheque ser pagado el da de su presentacin, aunque tuviera fecha posdatada, salvo que se trate de un cheque de pago diferido. El plazo de presentacin de un cheque para su pago es de treinta das. El cmputo del plazo se efecta a partir de la fecha de su emisin y, en el caso del cheque de pago diferido, desde el da sealado para tal efecto.
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EL CHEQUE
Ttulo valor que incorpora una orden de pago emtida por el titular de una cuenta corriente a una persona beneficiaria
Girador SUJETOS INDISPENSABLES Girado Tenedor Cruzado Para abono en cuenta Intransferible Certificado De Gerencia De Viajero De Giro Garantizado De pago diferido
CHEQUES ESPECIALES
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Derecho Cartular
Bibliografa
ARIAS SCHEREIBER PEZET, Max, Exgesis del Cdigo Civil Peruano de 1984, Tomo I, Studium, Lima, 1986. BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo y CASTELLARES AGUILAR, Rolando. Comentario a la Nueva Ley de Ttulos Valores, Gaceta Jurdica, Lima 2000. CABANELLAS DE TORRES, Guillermo, Diccionario Jurdico Elemental, Quinta Edicin, Heliasta, Buenos Aires, 1982. CASTAEDA, Jorge Eugenio, Del Endoso Cambiario y de la Jurisprudencia Peruana sobre Derechos de Cambio, Lima, 1943. CASTAEDA, Jorge Eugenio, Instituciones del Derecho Civil, Derecho de las Obligaciones, Tomo III, editorial castrilln, Lima, 1954. CASTELLARES, Rolando, La Factura Conformada, en AA.VV., Estudio sobre Ttulos Valores, Separata de Gaceta Jurdica, Tomo 59, Lima, 1998. GARCA RODRGUEZ, Derecho Mercantil, Porru, Mxico, 1999. GMEZ LEO, Oswaldo, Pagar, Depalma, Buenos Aires, 1988. MESSINEO, Francisco, Manual de Derecho Civil y Comercial, Tomo II, III, IV, VI, EJEA, Buenos Aires, 1954. MONTOYA ALBERTI, Hernando, Nueva Ley de Ttulos Valores, Gaceta Jurdica, Lima, 2000. SEGOVIA, Eduardo, Los Documentos de Crdito, Madrid, 1913.
Derecho Cartular
SOLS ESPINOZA, Jorge Alfredo, Temas sobre Derecho Cartular, Ttulos Valores, Ideosa, Lima, 1995.
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DERECHO SOCIETARIO
LECCIN N 1
Generalidades
1. Definicin De acuerdo a nuestra actual Ley General de Sociedades (Ley N 26887, la cual entr en vigencia el 01 de enero de 1998) podemos definir a la Sociedad como el acuerdo de voluntades de un grupo de personas que se encuentran vinculadas por un inters comn para realizar determinadas actividades econmicas. Normalmente se haban producido diferencias conceptuales entre las sociedades civiles y las sociedades mercantiles, a tal extremo que se legislaban por separado (Cdigo Civil de 1936 y la Ley de Sociedades Mercantiles N 16123 de 1966, respectivamente). A partir del Decreto Legislativo N 311 en 1984, se unifica por primera vez la legislacin societaria. Mediante la actual Ley General de Sociedades, nuestra legislacin ha decidido reiterar dicha unificacin e incluso plantea una definicin unitaria y proporciona un conjunto de reglas comunes a todas las sociedades. 2. Elementos de la Sociedad o Capacidad Quien pretende ser parte de una sociedad debe tener aptitud para actuar de acuerdo a lo estipulado por el Cdigo Civil, pero adems para celebrar el pacto social hay que tener disposicin de los bienes, debido a que los aportes de los socios importan una enajenacin a favor de la sociedad, es por esta sencilla razn que ni los menores ni los incapaces pueden celebrar ste pacto. o Consentimiento Al estar constituido por elementos del contrato, el pacto social debe contener el consentimiento expreso y libre de vicios que lo invaliden, debe otorgarse por escrito, directamente o mediante apoderado con facultades expresas en tal sentido.
o Affectio societatis o animus contrahende societatis La doctrina la ha definido como la voluntad de cooperacin, participando de las utilidades o prdidas, adecuando la conducta a las necesidades de la sociedad.
o Pluralidad de personas Para que exista una sociedad necesariamente se requiere la participacin de dos o ms personas (naturales o jurdicas) en el acto constitutivo y durante la vida de la sociedad ya que al desaparecer tal situacin se produce una causal de disolucin.
o Organizacin El pacto social crea una organizacin, que ser simple si la sociedad es personalista, o ser compleja si es de tipo capitalista. En toda sociedad es necesaria cierta organizacin que haga posible su marcha durante el desarrollo de su vida social y la obtencin del fin social. En ese sentido la sociedad debe contar con rganos mnimos que permitan el desarrollo de sus actividades y su correcto funcionamiento.
o Ejercicio en comn de actividades econmicas
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Derecho Societario
Todas las sociedades tienen un fin econmico y ste es suficiente para la formacin de cualquier sociedad.
o Participacin en los beneficios y en las prdidas Este elemento pone en evidencia el nimo de lucro que existe en la sociedad, lo cual es sin lugar a dudas la razn ms importante que lleva a los socios a participar en los riesgos propios de una sociedad. Estos beneficios implican una ventaja patrimonial de origen social que aumenta la fortuna particular de los socios o les disminuye las cargas. Las utilidades se reparten por igual a todas las acciones, estn pagadas o no, solamente la pierde el socio moroso, sin embargo, esta norma admite pacto en contrario. La Ley de Sociedades regula el principio de proporcionalidad en la distribucin de los beneficios en funcin a los aportes que cada socio hace al capital social y se deja a salvo que por el pacto social o por los estatutos se fijen otras porciones o formas distintas de distribucin, tal cual consigna el artculo 39 de la Ley. La normativa emplea el trmino beneficios de una manera ms amplia que la expresin utilidades ya que una sociedad puede no solamente tener utilidades, sino adems arrojar prdidas y, pese a ello, la sociedad puede percibir beneficios como sucede, por ejemplo, en el caso de la emisin de nuevas participaciones con motivo de la reexpresin de los estados financieros. El reparto de utilidades se hace en mrito de los estados financieros preparados al cierre de un periodo determinado o la fecha de corte en circunstancias especiales que acuerde el Directorio. Los estados financieros son los balances generales anuales o parciales. La exigencia de estos balances permite conocer la disposicin de estas utilidades. De este modo, no se puede repartir ms del monto de utilidades obtenidas, asimismo, si se pierde una parte del capital no puede distribuirse utilidades hasta que se complete el capital social hasta su cifra originaria. Finalmente, est prohibido que el pacto social excluya a determinados socios de la reparticin de utilidades.
La asuncin de las prdidas es el otro aspecto de este elemento esencial de la sociedad. La ausencia de este riesgo desnaturalizara a la sociedad. As, la Ley de Sociedades establece que todos los socios tienen la obligacin de asumir la proporcin de las prdidas de la sociedad que se fijen en el pacto social o los estatutos. Slo se exceptan de esta obligacin los socios que hayan aportado nicamente servicios lo que no es posible en todo tipo de sociedad - . Si no hay pacto expreso, las prdidas sern asumidas en la misma proporcin que los beneficios.
3. Objeto Social El objeto de la sociedad se encuentra constituido por aquellos negocios u operaciones lcitas que en virtud del pacto social de constitucin podr realizar la sociedad para lograr el fin comn al que aspiran los socios. El objeto social debe describirse detalladamente, incluidos los actos relacionados con el mismo que coadyuven a la realizacin de sus fines y debe poseer las caractersticas de posible y lcito, aunque no se encuentren expresamente indicados en el pacto social o en los estatutos. 4. Formas o tipos societarios De acuerdo al artculo 2 de la Ley General de Sociedades, toda sociedad debe adoptar alguna de las formas previstas. Es decir, para poder constituir una sociedad se debe elegir, obligatoriamente, uno de los siete tipos regulados por ella: la annima, en cualquiera de sus modalidades, la sociedad colectiva, una de las dos comanditarias, la comercial de responsabilidad limitada o cualquiera de las dos sociedades civiles. En caso contrario, no hay sociedad. Lo anterior se basa en el hecho que si bien es cierto, la actividad econmica requiere de mucha libertad, pero tambin es necesaria su seguridad. Las siete formas societarias a la que hacemos alusin lneas arriba son: La Sociedad Annima (la cual a su vez puede ser abierta, cerrada u ordinaria). La Sociedad de Responsabilidad Limitada. La Sociedad Colectiva. La Sociedad en Comandita Simple. La Sociedad en Comandita por acciones. La Sociedad Civil Ordinaria. La Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada.
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SOCIEDADES
Cdigo de Comercio de 1902 Ley de Sociedades Mercantiles de 1966 (Ley N 16123) Ley General de Sociedades de 1984 (Decreto Legislativo 311) Ley General de Sociedades de 1998 (Ley N 26887)
MARCO LEGISLATIVO
Varias personas Inters en una actividad econmica en comn Aportes de los integrantes Distribucin de ganancias
CARACTERSTICAS BSICAS
Capacidad Consentimiento Affectio societatis Pluralidad de personas Organizacin Participacin de beneficios y prdidas
REGLAS COMUNES
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FORMAS SOCIETARIAS
Sociedades Annimas Abiertas Sociedades Annimas Sociedades Annimas Ordinarias Sociedades Annimas Cerradas Sociedad de Responsabilidad Limitada
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De capital
Sociedades Comerciales Sociedad Colectiva Sociedad en Comandita Simple Por Acciones
De personas
Sociedades Civiles
Ordinaria
Responsabilidad Limitada
LECCIN N 2
Aspectos Esenciales de las Sociedades

1. Los aportes o Definicin Los aportes son un requisito esencial en nuestra legislacin, de tal forma que no hay sociedad sin aportes de bienes, de derechos o de servicios. El aporte es lo que el socio se ha comprometido a entregar o a hacer para formar el capital social y que debe ser susceptible de valoracin econmica. Por los aportes no existe contraprestacin ms que el reconocimiento por la sociedad de que el titular tiene un profundo inters en ella.
o Formas de aporte Se trata de la aportacin tpica de dinero, que es depositada a nombre de la sociedad en una empresa bancaria o financiera del sistema al momento de otorgarse la escritura pblica de constitucin. El objeto de la aportacin se transfiere en propiedad a la sociedad. La sociedad adquiere slo el derecho transferido a su favor por el socio aportante. La entrega de bienes inmuebles aportados a la sociedad se reputa efectuada al otorgarse la escritura pblica en la que conste el aporte. El Reglamento del Registro de Sociedades seala que si el aporte es de bienes registrados, se deber inscribir la transferencia a favor de la sociedad en el registro respectivo; si el aporte es de inmuebles no registrados, bastar la indicacin contenida en la escritura pblica que son transferidos a la sociedad, y en este caso, deber indicarse la informacin suficiente que permita su individualizacin.
Aportes dinerarios
A ttulo de dominio A ttulo distinto de dominio
De bienes inmuebles
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Derecho Societario
De ttulos valores o documentos de crdito
Su aportacin est subordinada a la aprobacin por los dems socios. La ley seala que s se admite el aporte mediante ttulos valores, ste no se considera efectuado hasta que el respectivo ttulo o documento sea ntegramente pagado. Si el pacto social contempla que el aporte est representado por ttulos valores o documentos de crdito en los que el obligado principal no es el socio aportante, el aporte se entender cumplido con la transferencia de los respectivos ttulos o documentos, con el endoso de los respectivos ttulos valores o documentos y sin perjuicio de la responsabilidad solidaria prevista en la ley. Este tipo de aportaciones son muy usadas en las sociedades de tipo personal, como las colectivas y civiles. Por el contrario, en las de capitales estn textualmente prohibidas. Los socios que aportan servicios tienen una particular ventaja debido a que no asumen las prdidas de la sociedad que se fijen en el pacto social o el estatuto.
De servicios
o Riesgo de los bienes aportados El riesgo del bien aportado en propiedad es de cargo de la sociedad desde que se verifica su entrega, mientras que el riesgo del bien aportado en uso o usufructo recae sobre el socio que realiza el aporte y la sociedad pierde el derecho a exigir la restitucin del bien. En este caso, a diferencia del anterior, no se aplican las normas del Cdigo Civil.
el bien perdido fuese el objeto que se haba propuesto explotar. En este ltimo caso, el socio aportante queda obligado a indemnizar a la sociedad si la prdida del bien le fuese imputable. Prdida del aporte despus de su entrega.- Si la prdida del bien se produce despus de la entrega, ser la sociedad la que sufra el desmedro de su activo. o Mora en los aportes comprometidos Es el retraso o demora en el cumplimiento de la obligacin que tienen los socios de cumplir con los aportes comprometidos en los plazos acordados en el pacto social. La mora hace responsable al socio del pago de daos e intereses. La sociedad puede exigir el cumplimiento de la obligacin contra el socio moroso a travs del proceso ejecutivo o excluir a dicho socio por el proceso sumarsimo. Otra consecuencia perjudicial para el socio moroso es la prdida de utilidades por el retraso en los aportes. El socio moroso es el nico que pierde el derecho a las utilidades. Esta disposicin, sin embargo, admite pacto en contrario pues no es una norma imperativa. Finalmente, el socio moroso pierde tambin su derecho a voto en la Junta General de Accionistas en el caso de las sociedades annimas.
o Prdida del aporte La prdida del aporte puede ocurrir en dos momentos especficos: Prdida del aporte antes de su entrega.La prdida del aporte ocurrida antes de su entrega a la sociedad produce los siguientes efectos: a. Si se trata de un bien cierto o individualizado, la obligacin del socio aportante se resuelve y la sociedad queda liberada de la contraprestacin. El socio aportante queda obligado a indemnizar a la sociedad en el caso que la prdida del bien le fuese imputable. b. Si se trata de un bien incierto, el aportante no queda liberado de su obligacin. c. Si se trata de un bien a ser aportado en uso o usufructo, al aportante puede optar por sustituirlo con otro que preste a la sociedad el mismo beneficio. La sociedad queda obligada a aceptar el bien sustituto salvo que
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2. Constitucin de la sociedad Se constituye la sociedad en el acto de creacin de la misma y se puede diferenciar dos etapas Acto jurdico de fundacin Acto de la inscripcin
o fases de constitucin, adems que se puede realizar a travs de diversas modalidades. o Fases de la constitucin
La sociedad surge con el pacto social que asume apariencias contractuales. Se inscribe a la sociedad en el Registro de Personas Jurdicas, acto que dota de personalidad jurdica a la sociedad nacida del pacto social. originario (artculo 198). La inscripcin se har en el registro correspondiente del lugar del domicilio de la sociedad. La Ley de Sociedades sostiene de manera tajante que las sociedades al constituirse debern escoger alguna de las siete formas previstas en la ley y descritas anteriormente. Esta situacin, que en apariencia podra parecer que limita la libertad de quienes forman una sociedad, en realidad lo que hace es preferir la seguridad jurdica de figuras preestablecidas.
La sociedad se constituye por escritura pblica, que contiene al pacto social y a los estatutos. Para cualquier modificacin de ellos, se necesita de la misma formalidad, debindose nombrar en la escritura de constitucin a los primeros administradores de acuerdo con las caractersticas de cada forma societaria. Los actos sealados sern materia de inscripcin en el Registro de Personas Jurdicas. Ahora bien, ambas exigencias de la ley (escritura pblica e inscripcin) son igualmente exigibles para cualquier modificacin ulterior del contrato o Modalidades de constitucin
Constitucin privada o simultnea
A cargo de los socios fundadores. Es la forma tradicional que tiene la ventaja de aportar los bienes para pagar el capital, dar las normas del pacto social y el estatuto as como la minuta de constitucin en un solo acto. Adems permite identificar a los socios fundadores cuya responsabilidad es solidaria. ste tipo de constitucin tambin es denominado como constitucin unitaria debido a que el pacto social y el compromiso de aportacin se constituyen en un solo acto. Esta modalidad es de uso exclusivo para la sociedad annima y contempla un proceso previo normado en el cual aparecen como socios quienes pueden suscribir y pagar las acciones de la sociedad que se forma. Recin al culminar el proceso se puede otorgar la minuta y la escritura pblica de constitucin. Los fundadores son los que promueven la constitucin de la sociedad. el nombramiento de los primeros administradores. La escritura pblica es la forma solemne del pacto social que da origen a la sociedad. Su exigencia formal constituye una excepcin al principio de libertad de la forma contractual, debido a la importancia misma de la sociedad, de su pacto social y estatutos y por la complejidad
o El acto constitutivo El inicio del negocio societario es un acto solemne que debe constar por escritura pblica tal cual tambin suceder, por extensin, con las modificaciones que se produzcan del pacto social o del estatuto. El pacto social es la decisin de los fundadores para formar la sociedad e incluye los aportes y
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Constitucin por oferta a terceros
habitual de sus clusulas y las consecuencias jurdicas que trae la constitucin de la sociedad. La escritura pblica a travs de la cual se constituye la sociedad debe contener los siguientes elementos: o Pacto social.- Que a su vez debe contener como mnimo lo siguiente: Los datos de identificacin de los fundadores. Si es persona natural, su nombre, domicilio, estado civil y el nombre del cnyuge en caso de ser casado. Si es persona jurdica, su denominacin o razn social, el lugar de su constitucin, su domicilio, el nombre de quien la representa y el comprobante que acredita la representacin. La manifestacin expresa de la voluntad de los accionistas de constituir una sociedad. El monto del capital y las acciones en que se divide. La forma como se paga el capital suscrito y el aporte de cada accionista en dinero o en otros bienes o derechos, con el informe de valorizacin correspondiente en estos casos. El nombramiento y los datos de identificacin de los primeros administradores. El estatuto que regir el funcionamiento de la sociedad. o Estatuto.- Que se constituye en parte del pacto social y que contiene la estructura y el funcionamiento de la sociedad, es decir, la organizacin societaria. Es el conjunto de normas que rigen el funcionamiento de la sociedad y que, en lo sucesivo, regularn su vida institucional. Su contenido es el siguiente:
Cuando corresponda, las clases de acciones en que est dividido el capital, el nmero de acciones de cada clase, las caractersticas, derechos especiales o preferencias que se establezcan a su favor y el rgimen de prestaciones accesorias o de obligaciones adicionales. El rgimen de los rganos de la sociedad. Los requisitos para acordar el aumento o disminucin de capital y para cualquier otra modificacin del pacto social o del estatuto. La forma y oportunidad en que debe someterse a la aprobacin de los accionistas la gestin social y el resultado de cada ejercicio. Las normas para la distribucin de utilidades. El rgimen para la disolucin, liquidacin y extincin de la sociedad. Los dems pactos lcitos que estimen convenientes para la organizacin de la sociedad. Los convenios societarios entre accionistas que los obliguen entre s y para con la sociedad. o Inscripcin y publicidad La Ley General de Sociedades no slo exige la escritura pblica sino la inscripcin del pacto social en el Registro. El pacto social y el estatuto deben ser presentados al Registro para su inscripcin en un plazo de treinta das, contados a partir de la fecha de otorgamiento de la escritura pblica. Cuando se trate de la inscripcin de sociedades, sucursales y acuerdos societarios que requieran la previa autorizacin, permiso o licencia de un organismo, dependencia o entidad pblica slo proceder si en la escritura pblica respectiva se inserta el documento que la contenga, y en los casos en que la ley no requiera tal insercin, acompaando copia certificada de la autorizacin, permiso o licencia. La inscripcin de los dems actos o acuerdos de la sociedad, sea que requieran o no el otorgamiento de escritura pblica, debe solicitarse al Registro en un plazo de treinta das contados a partir de la fecha de realizacin del acto o de la aprobacin del acta en la que conste el acuerdo respectivo. Cuando el pacto social no se hubiese elevado a escritura pblica, cualquier socio puede demandar su otorgamiento por el proceso sumarsimo.
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La denominacin de la sociedad. La descripcin del objeto social. El domicilio de la sociedad. El plazo de duracin de la sociedad, con indicacin de la fecha de inicio de sus actividades. El monto del capital, el nmero de acciones en que est dividido, el valor nominal de cada una de ellas y el monto pagado por cada accin suscrita.
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La sociedad an no inscrita se suele llamar sociedad en formacin o pre sociedad. Vencido el plazo de tres meses desde el acto constitutivo deviene en sociedad irregular y ello acarrea la responsabilidad ilimitada y solidaria de los que hubiesen actuado en nombre de la sociedad. La validez de los actos celebrados en nombre de la sociedad antes de su inscripcin en el Registro est condicionada a la inscripcin y a que sean ratificados por la sociedad dentro de los tres meses siguientes. Si se omite o retarda el cumplimiento de estos requisitos, quienes hayan celebrado el acto en nombre de la sociedad responden personal, ilimitada y solidariamente frente a aquellos con quienes hayan contratado y frente a terceros. o Nulidad del pacto social Cuando se ha inscrito la escritura pblica de constitucin slo cabe declarar la nulidad del pacto social: Por incapacidad o ausencia de consentimiento vlido del nmero de socios que impiden la existencia de pluralidad de socios. Por contener el objeto social alguna actividad contraria a las leyes que interesan al orden pblico y a las buenas costumbres tanto como por solicitud del Poder Ejecutivo ante la Corte Suprema por igual razn. Por contener estipulaciones contrarias a normas legales imperativas o la omisin de consignar lo que exige la ley. Por omisin de la forma obligatoria prescrita. De haberse eliminado la causa por modificacin del pacto social o estatuto con las formalidades necesarias o, cuando las estipulaciones omitidas pueden ser suplidas por normas legales vigentes y no han sido condicin esencial para la celebracin del pacto social o estatuto y pueden subsistir sin ellas: no cabe nulidad. La demanda de nulidad se dirige contra la sociedad y puede ser iniciada slo por personas que acrediten legtimo inters y a travs del proceso abreviado. De resultar fundada y firme, la sociedad se disuelve de pleno derecho y entra en liquidacin, pero la sentencia no surte efectos frente a los terceros de buena fe. Esta accin caduca a los dos aos de inscrita la escritura pblica de constitucin.
3. Denominacin o razn social La denominacin o razn social es el medio a travs del cual una sociedad se identifica, bsicamente por ser titular de derechos y obligaciones (que es lo que denominamos personera jurdica). Por ende, la sociedad tendr la forma societaria que corresponda en atencin con la denominacin o razn social que le sirva para diferenciarse. La denominacin social es un concepto de las sociedades de responsabilidad limitada, en las cuales los socios responden hasta por el total de sus aportes. En este caso pueden incluir los nombres propios de alguno o todos los socios, pero no acarrea mayor responsabilidad de la que les corresponde por sus aportes. Adems, estas sociedades pueden usar un nombre abreviado. En cambio, la razn social se usa para sociedades de responsabilidad ilimitada y es obligatorio que aparezcan el o los nombres de los socios que asumen la responsabilidad ilimitada. Si una persona cualquiera, no siendo socio, aceptara la figuracin de su nombre tambin asume la misma responsabilidad ilimitada. No se puede adoptar alguna denominacin, abreviada o completa, o una razn social que sean iguales o semejantes a la de otra sociedad preexistente, salvo que se demuestre ttulo legtimo para efectuarlo. Todo aquel que se considere afectado puede iniciar un proceso que lleve a la modificacin del nombre de la sociedad que se presume infractora. La Ley de Sociedades establece algunos mecanismos de proteccin para la denominacin y la razn sociales, entre los cuales citamos los siguientes:
Prohibicin de uso de nombres de organismos o instituciones pblicas o protegidos por los derechos de propiedad industrial y de autor. Prohibicin de adoptar una razn social o denominacin protegida por la reserva de preferencia registral. Conservacin del nombre del socio separado o fallecido.
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Prohibicin de semejanzas con otras denominaciones preexistentes.
Siempre que el socio separado o los sucesores del socio fallecido acepten, sus nombres pueden permanecer en la sociedad. La razn social debe indicar esa circunstancia. 4. Pluralidad de socios Se necesita cuando menos de dos personas naturales o jurdicas para constituir una sociedad. De perderse la pluralidad existe un plazo de seis meses para reconstituirla y de no hacerse la sociedad se resuelve de pleno derecho. Se hace una salvedad si el nico socio es el Estado - y en casos sealados expresamente en la ley en cuyo caso la sociedad puede seguir existiendo. Sucede normalmente en los casos de empresas subsidiarias, es decir, sociedades que se forman para actuar como almacenes generales de depsito, sociedades de arrendamiento financiero y sociedades agentes de bolsa de propiedad de los bancos. 5. Domicilio Se establece en el estatuto o se toma como tal donde instala su administracin o donde desarrolla alguna de sus actividades principales, es decir, las actividades comprendidas en el objeto social realizadas con frecuencia y regularidad. La sede social no tiene por qu constar en el estatuto pues su cambio puede ser permanente y generara gastos notariales y registrales innecesarios. Adems, pueden ser varias las sedes sociales dentro de una misma circunscripcin. La designacin del domicilio social trae como consecuencias: La determinacin de la competencia jurisdiccional a la que se someter la sociedad. El lugar donde puede exigrsele el cumplimiento de las obligaciones que hubiere contrado. El espacio geogrfico donde normalmente deben efectuarse las reuniones de los rganos sociales. La sociedad puede establecer sucursales en el pas o en el extranjero salvo que el pacto social o el estatuto lo prohban. Asimismo, si se trata de una sociedad constituida en el extranjero y que
realiza actividades en el Per tambin puede establecer sucursales y oficinas en el pas as como fijar domicilio. De no hacerlo, se presumir que Lima es el domicilio. En el caso de discordancia entre el domicilio sealado por la sociedad en la inscripcin registral y el domicilio que efectivamente usa, cualquiera de ellos puede ser considerado como domicilio social. 6. Administracin y representacin de la Sociedad Es necesario distinguir entre la administracin y la representacin de la sociedad. La administracin hace referencia a la esfera interna de la sociedad y a las relaciones de los socios entre s. En cambio, la representacin se refiere a la actuacin externa de la sociedad en sus relaciones con los terceros. La representacin est unida a la funcin administradora. La ley presume que todo administrador es tambin representante de la sociedad, salvo disposicin expresa en contrario. Los administradores declaran y ejecutan la voluntad de la sociedad, no son sus mandatarios sino la sociedad misma. En el asiento de inscripcin, se consignar el nombre completo del administrador, liquidador o representante y el nmero de su documento de identidad. El nombramiento de administradores, de liquidadores o de cualquier representante de la sociedad as como el otorgamiento de poderes de esta, surte efecto desde su aceptacin expresa o desde que las referidas personas desempean la funcin o ejercen tales poderes. Los actos o cualquier revocacin, renuncia, modificacin o sustitucin de los administradores, liquidadores o cualquier representante de la sociedad o de sus poderes, deben inscribirse dejando constancia del nombre y documento de identidad del designado o del representante, segn el caso. Las inscripciones se realizan en el Registro del lugar del domicilio de la sociedad por el mrito de copia certificada de la parte pertinente del acta donde conste el acuerdo vlidamente adoptado por el rgano social competente. No se requiere inscripcin adicional para el ejerci-
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cio del cargo o de la representacin en cualquier otro lugar. El pacto social determina las atribuciones de los representantes y administradores sociales y es el que condiciona la imputacin de un acto a la sociedad. La sociedad se encuentra obligada con quienes ha contratado y frente a terceros de buena fe por los actos de sus representantes celebrados dentro de los lmites de las facultades que les haya conferido aunque tales actos comprometan a la sociedad a negocios u operaciones no comprendidos dentro de su objeto social. Quienes no estn autorizados para ejercer la representacin de la sociedad no la obligan con sus actos, aunque los celebren en nombre de ella. La responsabilidad civil o penal por tales actos recae exclusivamente sobre sus autores. 7. Duracin de la sociedad La duracin de la sociedad est sujeta a la voluntad de los socios ya sea a plazo determinado o indeterminado. Si la sociedad se constituye por plazo determinado, salvo que sea prorrogado con anterioridad al vencimiento del mismo, se disuelve de pleno derecho cuando termina el plazo establecido. El acuerdo de prrroga as adoptado, deber inscribirse en el registro. Por lo general, las sociedades sealan como fecha de inicio de sus actividades sociales a la fecha
de otorgamiento de la escritura pblica o de su inscripcin en el Registro de Personas Jurdicas. 8. Beneficios y prdidas Al cierre de un periodo, que normalmente es un ao o en las fechas de corte que estime el Directorio, emanan los estados financieros de la sociedad. All cabe repartir utilidades en proporcin a los aportes al capital social aunque el pacto social o el estatuto pueden fijar otras proporciones o formas distintas de distribucin de los beneficios. Lo que nunca puede suceder es que se excluya a un socio o se la exonere de responsabilidad por prdidas. No cabe distribucin de utilidades si se ha perdido parte del capital y hasta su restitucin. Tampoco se pueden distribuir utilidades mayores a las obtenidas. Ningn socio puede exigir rendicin de cuentas en va judicial pues posee el derecho a solicitar la convocatoria a Junta General para fiscalizar la gestin de los negocios societarios. Asimismo, la sociedad o sus acreedores pueden repetir contra las distribuciones efectuadas con infraccin de la ley, pero si un socio actu de buena fe compensar con las utilidades que se reciban en los siguientes ejercicios.
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Dinero Bienes inmuebles Ttulos Valores Servicios Pacto Social Inscripcin en Registros Pblicos
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APORTES
CONSTITUCIN DENOMINACIN O RAZN SOCIAL PLURALIDAD DE SOCIOS
ASPECTOS ESENCIALES DE LAS SOCIEDADES
DOMICILIO
ADMINISTRACIN Y REPRESENTACIN
Leccin N 3
La Sociedad Annima
1. Definicin Conocida tambin como sociedad por acciones, es una persona jurdica formada por un capital social. No se admite el aporte de servicios. MONTOYA MANFREDI define a este tipo de sociedades como aquellas en las cuales, el capital de propiedad de la compaa no tiene conexin directa o indirecta con el de los socios, se divide en acciones y la responsabilidad de los socios por las deudas sociales es limitada. La sociedad annima constituye la sociedad capitalista por excelencia, el capital de las sociedades annimas se representa por acciones libremente transmisibles por cuyo importe se restringe la responsabilidad de los socios. Dicho capital debe encontrarse suscrito y pagado en no menos de un 25% de cada accin. Esta persona jurdica se estructura en una organizacin que distingue y reglamenta con funciones propias al conjunto de los socios y la administracin. La sociedad annima puede adoptar cualquier denominacin, pero debe figurar necesariamente la indicacin sociedad annima o las siglas S.A.. Cuando se trate de sociedades cuyas actividades slo pueden desarrollarse, de acuerdo con la ley, por sociedades annimas, el uso de la indicacin o de las siglas es facultativo. 2. Caractersticas Es una persona jurdica con personalidad y autonoma propia que acta por medio de la Junta General de Accionistas, Directorio y Gerencia. El capital es propio y no guarda relacin con el capital de sus accionistas. El capital se representa por medio de acciones donde cada una forma una parte alcuota representada en ttulos extendidos en libros talonarios. Cada accin tiene su contravalor en aportes de bienes tangibles. Los accionistas responden slo por sus aportes, por sus acciones. La composicin y distribucin del accionariado consta en el Registro de Acciones y Transferencias, que es privado y reservado, bajo control legal de la Gerencia. Las transferencias de acciones se realizan por las formas permitidas en derecho y se debe comunicar por escrito a la sociedad con anotacin en el Registro de Acciones y Transferencias. Las transferencias dependen de la libre voluntad de los accionistas, salvo que los socios hayan incluido en el estatuto alguna clusula limitativa o restrictiva en tanto que no signifique la prohibicin de acciones y que tenga por finalidad consagrar una opcin preferente de los accionistas existentes al momento de la transferencia respecto de terceros interesados. 3. Constitucin Esta sociedad se forma con cuando menos dos socios ya sean personas naturales o jurdi-
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cas. La formalidad exigida es el otorgamiento de escritura pblica que debe contener el pacto social, el estatuto y el nombramiento de los primeros administradores. La constitucin de las sociedades annimas puede realizarse de acuerdo a las siguientes modalidades: Simultnea o instantnea.- Cuando la sociedad se constituye por un solo acto por medio del documento firmado por los socios fundadores y las acciones se suscriben en forma ntegra. Por oferta a terceros.- ste tipo de constitucin supone un proceso que atraviesa las siguientes etapas: el programa de suscripcin, la suscripcin de acciones, la asamblea de suscriptores y el otorgamiento de la escritura pblica de constitucin social. El pacto social debe contener: Plena identificacin de los fundadores, sean personas naturales o jurdicas. Manifestacin expresa de voluntad. El importe del capital y las acciones en que se divide 4. Las Acciones Para gran parte de la doctrina, result muy complicado establecer un concepto de accin que abarcar todas las esferas en las que sta se desarrolla y por ello se formularon tres formas de definir a la accin: Accin cuota parte. Ttulo que representa una fraccin del capital social. Accin valor. Documento que adquiere valor econmico por los derechos que incorpora. Accin derecho. Ttulo que confiere al tenedor el ejercicio de determinados derechos. De la accin, la doctrina y la propia ley distinguen tres aspectos: como parte del capital, como derecho y como ttulo valor. Las acciones poseen las siguientes caractersticas jurdicas: Es un ttulo de participacin que otorga derechos patrimoniales.
Es un ttulo incompleto, pues no regula da toda la posicin del accionista quien debe remitirse tambin a lo dispuesto en el estatuto de la sociedad. Es causal, porque se vincula al negocio jurdico del cual proviene. Es fungible, pues se emite en masa con otras acciones y puede ser cambiado por otras de la misma categora. Otorga derechos de ejercicio continuado, pues subsisten en tanto perdure la sociedad. Es nominado, pues posee regulacin precisa. Es mercantil, por el destino para el cual se le ha creado. Cabe resaltar que las acciones con derecho a voto dan al titular los siguientes derechos: La calidad de accionista. Participa del reparto de utilidades y en el patrimonio neto resultante de la liquidacin. Interviene y vota en las juntas generales o especiales. Fiscaliza la gestin de los negocios sociales tal cual plantean la ley y el estatuto. Preferencia para suscribir acciones en caso de aumento de capital y dems casos de colocacin de acciones como en la suscripcin de obligaciones y otros ttulos convertibles o con derecho a ser convertidos en acciones. Separacin de la sociedad en los casos previstos por la ley o por los estatutos. Las acciones sin derecho a voto son las de inversionistas que slo quieren obtener dividendos. As, estas acciones dan derecho a: La calidad de accionista. Participa del reparto de utilidades y del patrimonio neto resultante de la liquidacin con la preferencia del artculo 97 de la Ley General de Sociedades. Recibir informacin al menos semestralmente de las actividades y gestin de la sociedad.
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Impugnar los acuerdos que lesionen sus derechos. Separacin de la sociedad en los casos previstos por la ley o el estatuto. Si hay aumento de capital puede: Suscribir acciones con derecho a voto a prorrata si se acuerda elevar capital por creacin de acciones con derecho a voto. Suscribir acciones con derecho a voto proporcional para mantener su participacin en el capital, si se acuerda aumento de capital que incluya acciones sin derecho a voto y en nmero insuficiente para que los titulares de esas acciones conserven su participacin en el capital. Suscribir acciones sin derecho a voto a prorrata de su participacin en el capital cuando el acuerdo de la Junta General no se limita a la creacin de acciones con derecho a voto o
en los casos en que se acuerde aumentar el capital slo mediante la creacin de acciones sin derecho a voto. Suscribir obligaciones u otros ttulos convertibles o con derecho a ser convertidos en acciones. 5. rganos Sociales o Junta General de Accionistas Es el rgano mximo y necesario de la sociedad conformada por los titulares de las acciones representativas del capital social y en ella se discuten y resuelven los asuntos sealados por la ley o establecidas por el estatuto como son, la aprobacin de la gestin social, la eleccin del Directorio, el destino de las utilidades, entre otros. Dentro de las clases de juntas encontramos a las siguientes:
Junta Obligatoria Anual
Se realiza una vez al ao dentro de los tres meses siguientes a la terminacin del ejercicio econmico anual. Ahora bien, la ley concede al estatuto la posibilidad de prever otras juntas obligatorias. Se le llama as a la junta en la cual se encuentra reunidos todos los accionistas de la empresa que hayan suscrito sus acciones con derecho a voto y que acuerdan y aceptan la celebracin de la junta general, la misma que se considerar vlidamente constituida, establecindose la agenda de la misma. Este tipo de juntas es celebrados con los accionistas titulares de una clase determinada de acciones en tanto puedan preverse acuerdos futuros de la Junta General que puedan afectar derechos particulares de esa clase de acciones. Se adopta la posicin que se llevar ante la Junta General.
Junta Universal
Junta Especial
Normalmente, la Junta es convocada por el Directorio por medio de un aviso que seala da, hora, lugar y agenda. Incluso puede indicarse en el aviso la siguiente convocatoria con un intervalo de 3 a10 das. Adems, uno o ms de los accionistas en tanto representen al menos 20% de las acciones suscritas con derecho a voto pueden solicitar por va notarial la celebracin de la Junta General con una propuesta de
agenda. En este caso, el Directorio publica el aviso en los quince das siguientes a la recepcin de la solicitud. En caso de denegatoria se podr acudir al proceso no contencioso en el Poder Judicial y de ser amparada la solicitud, se ordenar la convocatoria con lugar, da, hora, objeto, designacin de quien la presidir y el notario pblico que dar fe de los acuerdos. Tambin se efectuar convocatoria judicial por el pedido del titular de una sola accin sus-
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crita con derecho a voto cuando la Junta Obligatoria Anual u otra ordenada por el estatuto no se convoque dentro del plazo o no se traten en ella los temas que correspondan. En estos casos se sigue el proceso no contencioso y la Junta General es convocada por el juez del domicilio social. Para el qurum se computan las acciones suscritas con derecho a voto, pero en el caso del accionista moroso pierde su derecho a votar, al derecho de suscripcin preferente, sus acciones no se computan para el qurum ni para votaciones, sus dividendos se aplicarn a la amortizacin o cancelacin de los dividendos pasivos. El accionista tiene derecho a la informacin necesaria por medio de los documentos, mociones y proyectos a discutirse en la Junta General aunque no es un derecho irrestricto pues puede limitarse en razn que el Directorio considere que pueden perjudicarse los intereses de la sociedad. Sin embargo, si la solicitud proviene de cuando menos el 25% de las acciones suscritas con derecho a voto presentes en la Junta General, esa denegatoria no procede. o Directorio Es el rgano permanente de carcter tcnico que representa a la Junta General de Accionistas, tiene el carcter de colegiado y en l se advierte la desvinculacin entre el capital y la gestin. El Directorio es elegido por la Junta General de Accionistas y se encuentra subordinado a ella. El rol del Directorio es fundamental en la marcha de la sociedad, toda vez que guarda directa relacin con la aprobacin de los actos y contratos relacionados con la actividad econmica de la sociedad, fija las polticas generales que deben ser ejecutadas a travs de la gerencia y en suma es el rgano de administracin de la sociedad. Como rgano de la sociedad cuenta con funciones ejecutivas y de gestin. En la Doctrina tambin se le conoce como Consejo Directivo. El Directorio debe estar integrado en forma plural y hasta por un nmero de personas. El estatuto se encarga de definir ya sea el nmero fijo o el nmero mximo de directores. El cargo de director es uno de confianza aunque el estatuto puede autorizar temporalmente la representacin a cargo de otra persona. Asimismo, no se requiere ser accionista para
ser director salvo disposicin estatutaria expresa. La Ley determina que el Directorio se debe constituir con representacin de la minora, lo cual se puede consensuar en la nmina de candidatos y lograr unanimidad. De no ser as, cabe el sistema de voto acumulativo por el cual cada accin da derecho a tantos votos como directores deben ser elegidos y as el votante puede acumular sus votos en una sola persona o distribuirlos. Se designan como directores a los que sumen la mayora de los votos y en caso de empate se proceder a sorteo entre quienes hubieran empatado. Sobre las funciones del Directorio, se puede anotar al respecto: Presentar los estados financieros. Realizar informes respecto de la sociedad peridicamente. Solicitar informacin de la Gerencia sobre la marcha de la sociedad. Para la determinacin de la responsabilidad individual de los directores existen lneas directrices bsicas cuyos nexos causales debern probarse: Negligencia. Si el director realiz actos contrarios a la ley o el estatuto. Actos del director que no indican la dedicacin apropiada pues debe recordarse que el director es escogido precisamente por sus capacidades. Realizacin de actos lesivos contra la sociedad en tanto sean dolosos. Bajo esos criterios anotamos algunos criterios de responsabilidad esbozados por HUNDSKOFF: Los directores designados en la escritura pblica de constitucin y que actuaron en nombre de la sociedad asumen responsabilidad personal, ilimitada y solidaria frente a quienes contrataron y a los terceros. Los actos ultra vires son los que se realizan fuera del objeto social. Por ello, los directores tambin responden ante la sociedad por los daos y perjuicios ocasionados por los acuerdos adoptados por sobre el objeto social.
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Se incurre en responsabilidad cuando el director se puso de acuerdo con algn socio para alterar los estados financieros y generar as un reparto de utilidades indebido. Hay responsabilidad de guardar en reserva la informacin de la sociedad incluso cuando ya no se es director de la misma. o Gerente General Es uno de los dos rganos de administracin con que cuenta la sociedad, es el producto de la divisin entre la propiedad y la gestin. La gerencia requiere de una o ms personas naturales, es decir, su funcionamiento es individual y necesita de profesionalismo e idoneidad, sin necesidad de formar un rgano colegiado si se trata de ms de un gerente, pues se ocupa de la gestin cotidiana de la sociedad con la finalidad de lograr el mximo valor del negocio, empero, carece de voluntad propia cuando el Directorio ya ha decidido y debe ejecutar segn lo que se ha establecido. Al mismo tiempo es ejecutivo y representativo de la sociedad. Puede designarse a una persona jurdica como Gerente, pero sta nombra a una persona natural que la represente para efecto de las responsabilidades, sin perjuicio de las que puedan corresponder a la entidad gerente. Al desarrollo de la actividad gerencial se le pueden atribuir las siguientes caractersticas: Naturaleza ejecutiva. Conocimiento del negocio societario. Subordinacin frente a la Junta General y el Directorio. El Gerente General debe cumplir las siguientes funciones:
lidad subjetivo en las cuatro causas previstas por la ley: incumplimiento de sus obligaciones, dolo, abuso de facultades y negligencia grave. Especfica. Cuando la Ley General de Sociedades seala causales taxativas, a saber: existencia, regularidad y veracidad de los sistemas de contabilidad, establecimiento y mantenimiento de una estructura de control interno diseada para proveer una seguridad razonable de que los activos de la sociedad estn protegidos contra usos no autorizados y que todas las operaciones de acciones son efectuadas con autorizaciones establecidas y son registradas apropiadamente; la veracidad de las informaciones que proporcione al Directorio y a la Junta General. Supletoria. Cuando la ley dispone que le son aplicables las disposiciones sobre impedimentos y acciones de responsabilidad de los directores, en cuanto fuere pertinente. Derivadas. Cuando el Gerente es solidariamente responsable con los directores si ha participado en actos que originen la responsabilidad de ellos ante el Directorio o la Junta General. 6. Modificacin del estatuto, aumento y modificacin del capital social El estatuto social nace de la voluntad de los socios fundadores y, ciertamente, tiene una vocacin de permanencia pero de ello no debe concluirse que sea inmodificable durante la vida de la sociedad. Una razn elemental para admitir la posibilidad de modificar el estatuto es que las circunstancias (sean de tipo econmico, social, fiscal o de cualquier otro orden) existentes al momento de la redaccin del estatuto original pueden haber cambiado, generando la necesidad o conveniencia de modificarlo para que la sociedad se adapte a esa nueva realidad y, de manera ms eficiente, pueda afrontarla. La Junta General es quien est facultada expresamente para realizar la modificacin as como permite que sta formule delegacin para que otro rgano de la sociedad pueda hacerlo aunque en trminos y circunstancias expresamente sealadas. La modificacin de los estatutos no puede imponer nuevas obligaciones de ndole econmica, salvo que hayan dejado constancia expresa de aceptacin o lo hicieran luego de la Junta General en forma indubitable.
Representacin procesal de la sociedad. Ejercicio de la secretara en las Juntas Generales y en las sesiones de Directorio con voz y sin voto. Emisin de constancias y certificaciones de libros y registros. Podemos dividir la responsabilidad del Gerente en cuatro aspectos: Genrica. Cuando la responsabilidad se plantea por medio del sistema de responsabi-
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Celebracin y ejecucin de los actos societarios ordinarios del objeto social.
Una consecuencia de la modificacin es el derecho del accionista a separarse de la sociedad, lo cual puede suceder en los siguientes supuestos: Cambio del objeto social. Traslado del domicilio al extranjero. Creacin de limitaciones a la transmisibilidad de las acciones o la modificacin de las ya existentes. Cuando todava la sociedad no se ha constituido y se encuentra en dicho proceso, el suscriptor no acepta la modificacin del programa de fundacin. Cuando el socio hizo aportes no dinerarios y el valor dado a estos no llega al 20% que estipula la ley. Cuando se produce la transformacin, la fusin o la escisin de la sociedad. Cuando no se llega a regularizar una sociedad irregular. Aumento de Capital JULIO SALAS SNCHEZ seala que: La sociedad puede encontrarse frente a la necesidad de contar con nuevos recursos econmicos para afrontar tareas tales como desarrollar nuevas lneas de produccin o servicios, renovacin tecnolgica, reduccin de pasivos, robustecimiento de su imagen econmica frente a los terceros. Para cubrir tales necesidades, la sociedad recurre a las fuentes tradicionales de financiamiento: los terceros o los propios accionistas6. En ese sentido, el aumento de capital se constituye en una operacin de ndole econmica para agenciar a la sociedad de nuevos recursos que crean acciones o incrementa el valor nominal de las que existen.
hasta por cinco aos y dejar al Directorio el procedimiento. En todo supuesto, sin embargo, es necesario que todas las acciones suscritas, sin importar su naturaleza, estn ntegramente pagadas, salvo que existan dividendos pasivos a cargo de socios morosos si contra ellos existe proceso. Modalidades del aumento de capital: Aportes dinerarios. Capitalizaciones de crditos frente a la sociedad que incluya la conversin de obligaciones en acciones. Capitalizacin de utilidades, reservas, beneficios, primas de capital, excedentes de revaluacin. Modificaciones automticas y del valor nominal de las acciones. Capitalizacin de la reserva legal. Se formaliza el aumento de capital por medio de escritura pblica y entrega respectiva de los aportes, pero resalta aqu el derecho de suscripcin preferente de los socios a prorrata de sus participaciones en el capital social a cargo del accionista inscrito en la Matrcula de Acciones ya sea con voz y voto o solo con voz, aunque existen destinatarios forzosos cuando provienen de los obligacionistas o cuando los nuevos socios son los que proviene de fusiones o escisiones. Reduccin de Capital: Se produce cuando la sociedad tiene un exceso de capital y all pueden darse: Una reduccin efectiva Una reduccin de naturaleza contable o nominal que conlleva la reformulacin de las acciones ya sea por disminucin del valor nominal o por amortizacin de una parte de las acciones en circulacin. Una reduccin para el incremento de las reservas voluntarias o a la reserva legal. Reduccin y aumento simultneos. Diferencias en la revisin del valor asignado a los aportes no dinerarios y a la venta de las acciones del socio moroso. Es necesario que la reduccin de capital se publique.
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El Directorio o la Gerencia General, segn sea el caso, formula una propuesta sustentada ante la Junta General y aunque la ley no limita la capacidad de la Junta General, ella misma no podra agendarla directamente pues si deseara ampliar el monto, no resultara apropiado pues dicho incremento carecera de fundamentacin y no podra ser analizado previamente por los socios. La Junta General acuerda el aumento de capital, pero puede delegar la oportunidad al Directorio en tanto que fije las condiciones y trminos en que pueda hacerse as como tambin puede acordar los aumentos de capital
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LA SOCIEDAD ANNIMA
Concepto trilgico Cronologa Tipos - clases Clases especiales Sin derecho a voto Con derecho a voto En cartera Clases Junta General de Accionistas Directorio Gerencia Facultades Modificaciones del estatuto Variacin del capital Matrcula de acciones
ACCIN
GOBIERNO CORPORATIVO
Suscripcin preferente Separacin Oposicin
DERECHOS ESPECIALES
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Leccin N 4
Modalidades de Sociedad Annima

1. Sociedad annima cerrada Se trata de un tipo de sociedad que preliminarmente surge como reemplazo de la sociedad comercial de responsabilidad limitada y que no puede estar constituida por ms de veinte socios, otra nota importante es que sus acciones no pueden ser inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores para su cotizacin en bolsa y la responsabilidad de los socios es limitada. La denominacin de este tipo de sociedad debe incluir la indicacin Sociedad Annima Cerrada o las siglas S.A.C. Las caractersticas que consideramos ms relevantes: Limitacin a la transmisibilidad de acciones. 2. Sociedad annima abierta Es la forma societaria que necesita de capital de muchos. Una nota especial de ste tipo de sociedad se encuentra constituido por que las acciones de la sociedad se encuentran inscritas en el Registro Pblico de Valores y cotizan en bolsa. Para considerarse sociedad annima abierta se requiere de cumplir con una o varias de las siguientes condiciones: Haber realizado oferta pblica primaria de acciones u obligaciones convertibles en acciones. Tener ms de 750 accionistas. En el caso que 175 o ms accionistas tuvieran el 35% del capital social. Se constituye como tal. Todos los socios con derecho a voto aprueban pasar a ese rgimen unnimemente. La denominacin de este tipo de sociedad debe incluir la indicacin Sociedad Annima Abierta o las siglas S.A.A. PICKMANN enumera a las caractersticas de la sociedad de la siguiente manera: Separacin entre capital y gestin. Sociedad de grandes dimensiones.
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irectorio Facultativo. Limitacin de la representacin del socio en la Junta General en otro accionista, su cnyuge, descendiente o ascendiente en primer grado aunque el estatuto puede extenderla a otras personas. Convocatoria a travs de un medio que permita obtener constancia de recepcin. Permite juntas no presenciales.
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Capta recursos del ahorro pblico. Cotizacin burstil de acciones. Control administrativo de funcionamiento o fiscalizacin estatal. En la sociedad annima abierta para que la Junta General adopte vlidamente acuerdos sobre la modificacin de estatutos, aumento o reduccin del capital social, emisin de obligaciones. Para acordar la enajenacin, en un solo acto, de activos cuyo valor contable exceda el cincuenta por ciento del capital de la sociedad; y acordar la transformacin, fusin, escisin, reorganizacin y disolucin de la sociedad, as como resolver sobre su liquidacin, es necesario cuando menos la concurrencia, en primera convocatoria, del cincuenta por ciento de las acciones suscritas con derecho a voto. En segunda convo-
catoria, basta la concurrencia de lo menos el veinticinco por ciento de las acciones suscritas con derecho a voto. Los acuerdos se adoptan, en cualquier caso, por la mayora absoluta de las acciones suscritas con derecho a voto representadas en la Junta. El estatuto no puede exigir qurum ni mayora ms altas. La anticipacin de la publicacin del aviso de convocatoria a las Juntas Generales de la Sociedad Annima Abierta es de veinticinco das. En un solo aviso se puede hacer constar ms de una convocatoria, en cuyo caso entre una y otra no debe mediar menos de tres das ni ms de diez. La Sociedad Annima Abierta tiene auditoria anual a cargo de auditores externos escogidos que se encuentren hbiles e inscritos en el Registro nico de Sociedades de Auditoria.
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Limitacin a la transferencia de acciones Directorio Facultativo Permite juntas no presenciales Separacin entre capital y gestin Sociedad de grandes dimensiones Cotizacin burstil de las acciones
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MODALIDADES DE SOCIEDAD ANNIMA
SOCIEDAD ANNIMA CERRADA
SOCIEDAD ANNIMA ABIERTA
Leccin N 5
Otras Formas Societarias

1. Sociedad Colectiva o Definicin Es una sociedad personalista que realiza actividades mercantiles y cuyos socios responden solidaria e ilimitadamente por las deudas sociales ante terceros. No tiene un nmero mximo de socios y no cuenta con denominacin social sino con razn social; a diferencias de las sociedades annimas, no cuenta con acciones sino con participaciones. La razn social que identifica legalmente a la sociedad colectiva se integra con el nombre de todos los socios o de algunos o de alguno de ellos, agregndose la expresin Sociedad Colectiva o las siglas S.C.. La persona que, sin ser socio, permite que su nombre aparezca en la razn social, responde como si lo fuera. o Caractersticas Es una sociedad con plazo fijo de duracin desde su constitucin que se puede prorrogar solo con acuerdo unnime de los socios, lo cual tambin es necesario si se desea modificar el pacto social. En caso de transferencia de acciones se necesita del consentimiento de los dems socios. AZA agrega que la Ley contempla particularidades especficas que debe cumplir este tipo de sociedad desde el pacto social en la que destacan los temas a regularse como el rgimen de administracin ( que puede ser a cargo de los socios en forma de administracin individual, administracin plural de tipo solidario, administracin mancomunada, administracin plural diversificada, administracin a cargo de terceros y administracin mixta ), el fin de la condicin de socio, la representacin de la sociedad y la determinacin de remuneraciones entre otros. 2. Sociedad en comandita o Definicin Es una suerte de sociedad colectiva que combina una sociedad de personas con una sociedad de capital, por lo cual la Ley General de Sociedades permite aplicarle los criterios de la sociedad colectiva y se acta bajo una razn social.
Realiza sus actividades bajo una razn social que se integra con el nombre de todos los socios colectivos o de alguno o de algunos de ellos, agregndose, segn corresponda, las expresiones Sociedad en Comandita o Sociedad en Comandita por Acciones o sus respectivas siglas S
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En esta sociedad coexisten socios colectivos y socios comanditarios. Los primeros desempean la gestin social y responden de manera ilimitada y solidaria por las deudas sociales mientras que los segundos solamente aportan capital, responden por lo aportado y no participan en la gestin.
en C o S en C por A.. El socio comanditario que consienta que su nombre figure en la razn social responde frente a terceros por las obligaciones sociales como si fuera colectivo. o Clases Sociedad en Comandita Simple Predominan los socios colectivos que realizan la gestin salvo pacto en contrario. Se establece un plazo fijo de duracin y en la transferencia de acciones se observan reglas. Si se refiere a la transferencia de participacin de un socio colectivo hay que tener unanimidad entre los socios colectivos y mayora absoluta de los socios comanditarios. Si se refieren a transferir la participacin de un socio comanditario se necesita mayora absoluta tanto de los socios colectivos como de los socios comanditarios. En ambos casos, la mayora absoluta de los socios comanditarios se computa por capital. Sociedad en Comandita por acciones Predominan los socios capitalistas y deja de ser una sociedad personalista pues se le aplican las normas de una sociedad annima. En este supuesto los socios colectivos siguen gestionando y asumen la responsabilidad tpica de los directores, pero algunos socios capitalistas tambin pueden asumir la administracin y responden solidaria e ilimitadamente por las obligaciones sociales. En este caso la sociedad puede tener plazo indeterminado La novedad en la transferencia de acciones funciona con las participaciones del socio comanditario pues son de libre transmisibilidad. 3. Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada o Definicin Segn FERRERO es un tipo de sociedad con un capital que se divide en iguales participaciones ya sean divisibles o acumulables que no pueden llamarse acciones ni se podrn incorporar en ttulos valores.
o Caractersticas En esta sociedad puede haber hasta veinte socios y guarda similitud con la estructura de la Sociedad Annima Cerrada y debe tener la denominacin social con las siglas SRL. La ley no ha previsto la constitucin de un rgano como la Junta General ni formalidades para celebrar las juntas, ms bien se emplea la expresin reunin de socios que deciden por mayora sin la obligacin de llevar un libro de actas. Se usa de la cantidad de gerentes que se necesiten nombrados por los socios pues no hay un rgano intermedio como el Directorio y las facultades otorgadas deben precisarse para el correcto funcionamiento de la sociedad. Dado su parecido con la Sociedad Annima mucho depende de la capacidad de gestin otorgada a los gerentes para que este tipo de sociedad tenga xito pues la funcionalidad se debe en gran parte a la libertad estatutaria que posee. 4. Sociedades civiles o Definicin Tipo de sociedad diseado para que se ejerciten actividades personales de manera colectiva con una finalidad econmica. Se constituye para un fin comn de carcter econmico que se realiza mediante el ejercicio personal de una profesin, oficio, pericia, prctica u otro tipo de actividades personales por alguno, varios o todos los socios. o Clases Sociedad Civil Ordinaria. Los socios responden en forma personal y cuando los bienes de la sociedad ya fueron ejecutados (subsidiariedad) como beneficio de excusin que el socio puede oponer. Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada. Es una sociedad concebida para no ms de treinta integrantes en la cual, los socios limitan su responsabilidad a los aportes efectuados. Se coloca el nombre de los socios adems de la expresin abreviada S Civil de RL.
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o rganos Junta General de Socios, que se computa por capitales. La administracin, que se encarga de la gestin y representacin por medio de una persona, de varias o de una persona jurdica. 5. Sociedades irregulares o Definicin Es irregular la sociedad que no se ha constituido e inscrito conforme a ley. Se trata de una situacin de hecho que resulta en que dos o ms personas actan de manera manifiesta en sociedad sin haberla constituido e inscrito.
Cuando se ha transformado sin observar las disposiciones de la Ley General de Sociedades. Cuando contina en actividad no obstante haber incurrido en causal de disolucin prevista en la ley, el pacto social o el estatuto. o Efectos de la irregularidad Los administradores, representantes y, en general, quienes se presenten ante terceros actuando a nombre de la sociedad irregular son personal, solidaria e ilimitadamente responsables por los contratos y, en general, por los actos jurdicos realizados desde que se produjo la irregularidad. Lo mismo es aplicable cuando la irregularidad existe desde la constitucin. Las responsabilidades comprenden el cumplimiento de la respectiva obligacin as como, en su caso, la indemnizacin por los daos y perjuicios causados por actos u omisiones que lesionen directamente los intereses de la sociedad, de los socios o de terceros. La sociedad y los socios, cuando proceda, as como los terceros pueden plantear simultneamente las pretensiones que correspondan contra la sociedad, los administradores y, cuando sea el caso, contra los socios, siguiendo a tal efecto el proceso abreviado. Lo dispuesto en el prrafo anterior no enerva la responsabilidad penal que pudiera corresponder a los obligados. Los socios estn obligados a efectuar los aportes y las prestaciones a que se hayan comprometido en el pacto social o en acto posterior, en todo lo que sea necesario para cumplir el objeto social o, en caso de liquidacin de la sociedad irregular, para cumplir con las obligaciones contradas con terceros.
o Clases Sociedades irregulares de origen o de hecho. Son las sociedades que nunca accedieron al Registro, son sociedades informales que realizan actividades econmicas sin incluso haber iniciado el proceso de constitucin social, hasta con la intencin de no hacerlo jams y pese a ello contratan con terceros con la apariencia de una sociedad. Sociedades irregulares derivadas o de derecho. Son las sociedades que estaban inscritas y posteriormente incurrieron en alguna causal de irregularidad. En cualquier caso, una sociedad adquiere la condicin de irregular: Transcurridos sesenta das desde que los socios fundadores han firmado el pacto social sin haber solicitado el otorgamiento de la escritura pblica de constitucin. Transcurridos treinta das desde que la asamblea design al o los firmantes para otorgar la escritura pblica sin que stos hayan solicitado su otorgamiento. Transcurridos ms de treinta das desde que se otorg la escritura pblica de constitucin, sin que se haya solicitado su inscripcin en el Registro. Transcurridos treinta das desde que qued firme la denegatoria a la inscripcin formulada por el Registro.
Los socios, los acreedores de stos o de la sociedad o los administradores pueden solicitar alternativamente la regularizacin o la disolucin de la sociedad, conforme al procedimiento establecido en el artculo 119 o en el artculo 409 de la Ley General de Sociedades, segn el caso. Los socios podrn separarse de la sociedad si la Junta General no accediera a la solicitud de regularizacin o de disolucin. Los socios no se liberan de las responsabilidades que
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Si no existiera estipulacin al respecto se considera que todos los socios deben aportar en partes iguales.
les corresponden hasta el momento de su separacin. o Relaciones entre los socios y los terceros En las sociedades irregulares las relaciones internas entre los socios y entre ellos y la sociedad se rigen por lo establecido en el pacto del que se hubieran derivado y, supletoriamente, por las disposiciones de la Ley General de Sociedades. El pacto social, el estatuto, los convenios entre los socios y sus modificaciones, as como las consecuencias que de ellos se deriven, son vlidos entre los socios. Ellos no perjudican a terceros quienes pueden utilizarlos en todo lo que les favorezca, sin que les pueda ser opuesto el acuerdo o contrato o sus modificaciones que tienda a limitar o excluir la responsabilidad. Son vlidos los contratos que la sociedad celebre con terceros. o Administracin y representacin La administracin de la sociedad irregular corresponde a sus administradores y representan-
tes designados en el pacto social o en el estatuto o en los acuerdos entre los socios. Se presume que los socios y administradores de la sociedad irregular, actuando individualmente, estn facultados para realizar actos de carcter urgente y a solicitar medidas judiciales cautelares. o Disolucin y liquidacin de la sociedad irregular La disolucin de la sociedad irregular puede tener lugar sin observancia de formalidades y puede acreditarse, entre los socios y frente a terceros por cualquier medio de prueba. Debe inscribirse la disolucin de la sociedad irregular inscrita en el Registro. La disolucin de la sociedad irregular no impide que sus acreedores ejerzan las acciones contra ella, sus socios, administradores o representantes. La liquidacin de la sociedad irregular se sujeta a lo establecido en el pacto social y en la Ley General de Sociedades.
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OTRAS FORMAS SOCIETARIAS
COLECTIVA
SOCIEDAD
SOCIEDAD EN COMANDITA
SOCIEDAD MERCANTIL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
Socios responden solidaria e ilimitadamente Sociedad en comandita simple Socios en comandita por acciones
Socios colectivos Socios comanditarios
Resp. Limitada Participaciones
Participaciones
SOCIEDADES CIVILES SOCIEDADES IRREGULARES Sociedad Civil Ordinaria Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada
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LECCIN N 6
Reorganizacin de las Sociedades

1. Transformacin Es un proceso de reorganizacin legal de la sociedad en virtud del cual se pasa de un tipo de sociedad a otro. Supone la obligacin legal de formular un balance de transferencia cerrado al da anterior a la fecha de entrada en vigencia. Es una operacin muy importante y por ello hay que dar cumplimiento estricto a los requisitos tanto de la LGS como del estatuto. Los efectos no solo recaen en la sociedad, sino tambin la situacin jurdica de los socios y de los acreedores a quienes se cautela pues los cambios en la responsabilidad no debe daar a los acreedores. Por eso para proteger los intereses de los socios, es requisito la publicacin hasta por tres ocasiones con intervalos de cinco das. Se pretende que los socios tengan acceso a la mayor cantidad de informacin posible para que la decisin adoptada sea la ms correcta y para que los socios puedan ejercer su derecho a la separacin. Vencido el plazo para la separacin sin que se haga uso de l, se procede a la transformacin por medio de escritura pblica. Realizada la inscripcin de la escritura pblica, la sociedad debe poner el balance a disposicin de los socios tanto como de los terceros interesados por un periodo de treinta das. Con esto se conseguira a los socios y terceros conocer el valor del patrimonio. La transformacin entra en vigencia desde el da siguiente del otorgamiento de la escritura pblica, aunque la eficacia est condicionada a la inscripcin en el registro. En el caso concreto de una sociedad en liquidacin cabe la transferencia si previamente revoca el acuerdo de disolucin siempre y cuando no se hubiera empezado el reparto del haber social. Esta transformacin solamente es posible en la medida que la liquidacin de la sociedad objeto de la transformacin no lo sea como resultado de la declaracin de nulidad del pacto social o del estatuto. Por ltimo, se puede pretender por va judicial la nulidad de una transformacin que se ha inscrito en el registro en tanto haya nulidad en los acuerdos de la junta general o asamblea de los socios. La accin se dirige contra la sociedad transformada a travs del proceso abreviado, contndose con un plazo de caducidad de seis meses. Que corren desde la inscripcin de la escritura pblica en el registro. 2. Fusin Dos o ms socios realizan una operacin para formar una sola sociedad a travs de la integracin de socios. Se produce una confusin de patrimonios en la forma prevista en la ley pues entra en el terreno de la reestructuracin empresarial lo cual le da un carcter eminentemente econmico.
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Existen dos clases de fusin: Por incorporacin. Se fusiona para crear nueva sociedad. Por absorcin. Una sociedad preexistente absorbe a otras. 3. Escisin Es un concepto societario dinmico que busca reestructurar econmicamente a la sociedad para desconcentrar la economa, racionalizar la sociedad e integrarla empresarialmente. Se conocen las siguientes formas: Total o propia. Se divide al patrimonio en dos o ms bloques y se extingue la persona jurdica de la sociedad. Parcial o impropia. No se segrega todo el patrimonio y con ello se mantiene la persona jurdica. Contratos asociativos Son contratos de colaboracin ya sea para realizar especficamente una gestin, lograr un resultado o generar una utilidad que repartir. La vinculacin que se pacta no significa crear una persona jurdica y se produce entre persona natural o jurdica por lo cual no son inscribibles pues basta con que conste por escrito. En va de ejecucin las partes realizan las contribuciones a que haya lugar pues no es aplicable el concepto de aportes. Admite las siguientes modalidades: El contrato de asociacin en participacin. El asociante concede al asociado una participacin en las utilidades o prdidas resultante de uno o varios negocios en los que el asociado contribuye con bienes o servicios.
El consorcio o joint venture. Dos o ms personas se asocian para la participacin en un negocio determinado con la finalidad de obtener un beneficio econmico y cada cual mantiene su propia autonoma. Las partes coordinan las actividades a realizar segn lo que se ha previsto en el contrato. Emisin de obligaciones Es una manera de endeudamiento masivo tanto como de financiamiento directo por medio del ahorro pblico al que pueden acceder todos los tipos de sociedades. Se emiten series numeradas de obligaciones en las cuales se reconocen las deudas a favor de sus titulares o que las creen para ellos. Las modalidades son: Bonos estructurados. Bonos indexados. Bonos con descuento. La emisin se efecta con garantas especficas a travs de derechos reales de garanta o por fianza solidaria emitida por entidades del sistema financiero nacional, compaas de seguros nacionales o extranjeras o bancos extranjeros. Las representaciones de las obligaciones se dan por ttulos, certificados, anotaciones en cuenta o en otra forma prevista por la ley. Esta emisin consta por escritura pblica con la intervencin del representante de los obligacionistas y es que los obligacionistas forman un sindicato desde el otorgamiento de la escritura pblica y la incorporacin se da por la suscripcin de las obligaciones. Se renen en asamblea que aprueba o desaprueba la gestin del representante, lo confirma o designa a otro.
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REORGANIZACIN SOCIETARIA TRANSFORMACIN
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Adopcin de cualquier otra clase de sociedad o persona jurdica contempladas en las leyes del Per
Entraa cambio de la responsabilidad jurdica
FUSIN
Dos o ms sociedades se renen para formar una sola
Por incorporacin Unin de dos o ms sociedades para constituir una nueva Se extingue la personalidad jurdica de las incorporadas Se transmiten en bloque los patrimonios a la nueva sociedad Por absorcin La absorcin de una o ms sociedades por otra sociedad existente origina la extincin de la sociedad absorbida Otras modalidades: Horizontal, vertical, por conglomerados
MODALIDADES
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ESCISIN
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La sociedad fracciona su patrimonio en dos o ms bloques para transferirlo ntegramente a otra sociedad
Propia MODALIDADES Impropia
Leccin N 7
Disolucin, Liquidacin y Extincin de la Sociedad

1. Disolucin Es una situacin en la que una sociedad pierde su capacidad legal para cumplir el fin al que se le haba destinado y slo subsiste para concluir sus vnculos vigentes con sus socios, terceros y consigo misma. Son causales de disolucin: o Causales legales. Son los previstos en el artculo 407 de la Ley General de Sociedades como el vencimiento de plazo de duracin de la sociedad cuya prrroga deber inscribirse previamente al vencimiento del plazo para no caer en l - , la continuada inactividad de la Junta General la cual se puede medir tambin en ejercicios econmicos - , la insuficiencia patrimonial con respecto al capital pagado o el acuerdo adoptado por la Junta de Acreedores dentro de una sociedad. Cabe tambin la circunstancia excepcional que el Poder Ejecutivo solicite a la Corte Suprema de la Repblica la disolucin de una sociedad y para ello emite una resolucin suprema. En este caso, se trata de sociedades que tienen fines o actividades contrarios a las leyes o a las buenas costumbres. Bajo responsabilidad, el Directorio, el Gerente o los administradores deben convocar a la Junta General. De no producirse, cualquier socio estar habilitado para solicitar al juez del domicilio de la sede social para que se designe a los liquidadores y se inicie el proceso de liquidacin. Cabe, por ltimo, que se produzca la continuacin forzosa cuando, en el caso de la sociedad annima, se le considera de seguridad nacional o de necesidad pblica que haya sido declarada por ley. o Causales estatutarias. En estos casos no es necesario el acuerdo voluntario de la Junta General sino apenas la invocacin de algn socio, gerente o administrador que considere que se ha configurado una causal de disolucin. En estos casos, la situacin es reversible por la accin de la Junta General puede modificar el estatuto societario de acuerdo con las reglas previstas en la Ley. Empero no debe olvidarse que tratndose de una modificacin estatutaria se requiere de qurum especial y mayora calificada. o Causales voluntarias. Son las que provienen del acuerdo adoptado por la Junta General y no tiene por qu producirse una causa estatutaria o legal. Los socios cambian el objeto social para liquidar el patrimonio y llegar a la extincin societaria. Tambin es reversible por la propia Junta General. Cuando la causal especfica es la no realizacin del objeto social por un tiempo prolongado hay que
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reconocer que no se puede plantear un nico parmetro pues se depende de la magnitud e importancia de dicho objeto social. Se incluye en este grupo a la continuada inactividad de la Junta General. Acerca de la convocatoria para acordar la disolucin se ha dispuesto (artculo 409 de la LGS) que el Directorio o cualquier socio, administrador o gerente, cuando no hay Directorio, convoque a Junta General dentro de un plazo de treinta das. Esta convocatoria puede tambin derivar en el acuerdo de prrroga. En caso no se produzca el acuerdo necesario o las medidas correctivas as como tambin en el caso que no producirse convocatoria, se puede recurrir al proceso judicial por medio del proceso sumarsimo. 2. Liquidacin Es la situacin que corre desde la disolucin hasta la extincin. Se liquida el activo de la sociedad para pagar a los acreedores y realizar el reparto entre los socios. Es tan importante que en adelante aparece la mencin expresa en liquidacin en la denominacin social como en sus documentos y correspondencia. Se nombra liquidadores a personas naturales o jurdicas en nmero impar por la Junta General, por los socios o el juez los designa ya sea en calidad de titulares y de suplentes. Dichos cargos son remunerados salvo disposicin en contrario. Incluso, es posible la asignacin de un porcentaje de participacin al liquidador en el valor de venta, lo que acta como un estmulo para obtener mayores ganancias al momento de realizar los activos ya que, normalmente, el valor de venta de los activos cuando se trata de una liquidacin suele ser menor al valor de mercado. Una vez designados deben asumir el cargo en un plazo de cinco das de la comunicacin efectuada, pues de no hacerlo, y en caso de no haberse nombrado suplentes, cualquier director o gerente puede convocar a Junta General para que se designe a los sustitutos. Los liquidadores recaban la informacin y documentacin que los directores y administradores estn obligados a proporcionarla con la finalidad de facilitar todas las operaciones de la liquidacin. Se aplica el criterio de la liquidacin en marcha, que es una excepcin a la regla pues consiste en el mantenimiento del nivel econmico
de la empresa porque contina operando y, al mismo tiempo, existe la posibilidad de captar ms agentes interesados en comprar la empresa porque s se produce una renta segura al continuarse en funcionamiento, tal cual anota DEL AGUILA. Se les aplica la normatividad de los directores y del gerente de las sociedades annimas. Adems, los socios que representan la dcima parte del capital y el sindicato de obligacionistas tienen derecho a designar un representante para vigilar las operaciones de liquidacin. El patrimonio durante la liquidacin. La Ley General de Sociedades ha previsto la liquidacin en forma genrica, pero en los hechos, la sola declaratoria de liquidacin es una alerta para acreedores y los terceros. Si bien es cierto que el liquidador debe velar por la integridad del patrimonio social durante el proceso ello no significa que los acreedores exijan el pago de todos sus crditos o que pretendan ejecutar el patrimonio de la empresa para recuperar sus acreencias, lo que normalmente sucede a un precio por debajo del valor de mercado. Las consecuencias son simples: inseguridad en acreedores, socios y terceros y, de otro lado, detrimento en la eficiencia del trabajo del liquidador. Los liquidadores tienen las siguientes funciones: Representacin de la sociedad en liquidacin. Administracin de la sociedad para liquidarla. Recepcin de las atribuciones y responsabilidades que les concedan la ley el estatuto, el pacto social, los convenios entre accionistas inscritos en la sociedad y los acuerdos de la Junta General. Representacin procesal de la sociedad en liquidacin. Velar por el patrimonio de la sociedad. Posibilidad de transferir los bienes sociales a ttulo oneroso. Exigir el pago de los dividendos pasivo que correspondan a los aumentos de capital por la Junta General con posterioridad a la declaratoria de disolucin en la cantidad necesaria para satisfacer los crditos y obligaciones contradas frente a terceros.
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El balance final de la liquidacin debe ser acompaado por una memoria de la liquidacin, de una propuesta de distribucin del patrimonio neto entre los socios, del estado de ganancias y prdidas y del informe de auditoria general. Con la responsabilidad solidaria de los socios, se pueden realizar adelantos a cuenta del haber social a favor de los socios. Adems, las cuotas no reclamadas deben ser consignadas en una empresa bancaria o financiera del sistema sin sealar plazo. 3. Extincin Se produce cuando se ha cumplido con distribuir el haber social y se inscribe en regis-
tros donde se detalla a la persona y domicilio de quien guarda los libros y documentos de la sociedad. En el trmite de la extincin, se puede presentar la solicitud mediante un recurso. Ahora bien, si algn liquidador se negase a firmar la solicitud, se presenta igual con la firma de los dems con el acompaamiento del requerimiento efectuado a quien se neg. La persona encargada de los libros puede ser alguien distinta a quienes fueron los liquidadores. Si quedaran acreedores impagos, stos pueden accionar contra los liquidadores despus de producida la extincin y dentro de un plazo dos aos, que es un plazo de caducidad.
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Derecho Societario
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Derecho Societario
DERECHO ADMINISTRATIVO Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
LECCIN N 1
El Derecho Administrativo
1. Definicin Segn DROMI, el Derecho Administrativo es el conjunto de las normas y principios que regulan y rigen el ejercicio de una de las funciones del poder, la Administracin. Por ello, podemos decir que el Derecho Administrativo es el rgimen jurdico de la funcin administrativa y trata sobre el circuito jurdico del obrar administrativo. Esta rama del Derecho es propia y especfica de la Administracin Pblica y sus normas pretenden conciliar el inters general con el inters particular. 2. Objeto El objeto del Derecho Administrativo es la funcin administrativa que se traduce en actos de poder, los cuales se verifican a travs de la Administracin Pblica, razn por la cual se relaciona tanto al Derecho Administrativo con la Administracin Pblica, que aunque no se trata de sinnimos mantienen una conexin determinante la una respecto de la otra. 3. Principios del Derecho Administrativo Principio del Inters Pblico. Es el predominio por sobre el inters particular porque el primer plano de los valores jurdicos es el bien comn que se expresa por medio de la solidaridad. El carcter expansivo es el que permite conseguir los fines concretos, que son el bienestar comn y justicia social.
Principio de Oficialidad. Se trata del denominado impulso oficial, por medio del cual la autoridad administrativa incoa y mantiene la dinmica del procedimiento sin que sea necesario que el interesado la active. Principio de Gratuidad. Aunque es necesario que se pague una tasa de origen legal, esta circunstancia no puede derivar en el abuso que perjudicara el derecho de cualquier interesado. Principio de Publicidad. Implica mantener informada a las partes, tanto como a sus abogados o apoderados, en forma amplia y suficiente; pues de lo contrario se estara perjudicando el derecho de defensa de los administrados. Principio de Tuitividad. Se trata de la obligacin de cada funcionario pblico de prever dificultades o circunstancias que se opongan al trmite regular que se ha previsto para un procedimiento, como resulta grfico en el caso de las pensiones. Principio de Doble Instancia. El administrado debe gozar de la posibilidad de ser
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Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
Principio de Legalidad. El Estado debe de convertirse en el modelo en el cumplimiento de la Ley, y para ello la Administracin Pblica es el medio idneo para hacerlo patente.
atendido a dos niveles y con la posibilidad de dos decisiones; ello a efectos de garantizarse el derecho a un debido proceso administrativo. Principio de Doble Va. Desde el momento en que se inicia un procedimiento administrativo debe dejarse en claro que la va administrativa es la primera, puesto que la judicial ser la segunda y adems, es la definitiva. Entonces, queda claro que la segunda va ser la accin contencioso administrativa, salvo algunas excepciones previstas en la Ley. Principio de Presuncin de Veracidad. Consiste en partir de la siguiente premisa: Los involucrados en un determinada relacin jurdica administrativa actan con respecto al principio de veracidad y buena fe, que finalmente hace ms simplificado el procedimiento administrativo. Esto tampoco es de carcter absoluto, puesto que la presuncin de veracidad admite prueba en contrario adems de significar su inobservancia, una situacin pasible de acciones de carcter administrativo, civil y penal. Principio de eliminacin de exigencias y formalidades. Lo que se pretende es la eliminacin de costos econmicos que excedan los beneficios que puede reportar el procedimiento para el administrado, si ste observase rigurosamente todos los formalismos que en algunos casos resultan innecesarios para la obtencin del fin. Principio de desconcentracin de los procedimientos decisorios. Se busca la desburocratizacin de trmites con la finalidad de distinguir apropiadamente los niveles de direccin y de ejecucin. Principio de participacin de los ciudadanos en el control de la prestacin de servicios. Los administrados tienen el derecho de remitir sus quejas tanto como sus sugerencias referentes a temas como: modificaciones de procedimientos o costos y deficiencias. 4. Administracin Pblica Para el Derecho Administrativo la Administracin Pblica es una persona jurdica. La personificacin es el nico factor que permanece
siempre, que no cambio como cambian los rganos y las funciones, y por l se hace posible el Derecho Administrativo. Todas las relaciones jurdico-administrativas se explican en tanto la Administracin Pblica, en cuanto persona, es un sujeto de derecho del que emanan declaraciones de voluntad, celebran contratos, es titular de un patrimonio, es responsable, es justiciable, etc. La personificacin de la Administracin Pblica es as el dato primero y sine qua non del Derecho Administrativo. En ese sentido, la Administracin Pblica se encuentra constituida por los organismos y entidades diseados que de manera coordinada entre s, que estructuran las ideas, actitudes, normatividad, procesos e instituciones para configurar y ejercer la autoridad pblica que se dirige a la atencin de los intereses de la sociedad. 5. Actividades de la Administracin Pblica Segn sostiene GUZMN las actividades de la Administracin Pblica son: o Actividad de polica. El Estado fiscaliza, controla y asegura el orden y la seguridad para que las conductas particulares se desarrollen en consecuencia con el inters pblico, lo que le permite restringir derechos o intereses de los particulares. o Actividad prestacional. Se refiere al manejo de los servicios pblicos que es la prestacin de bienes y servicios para la satisfaccin de necesidades primordiales de la comunidad. o Actividad de fomento. Hace que la Administracin Pblica promueva o estimule las actividades de los particulares que se consideran de inters pblico por medio de subvenciones o subsidios. o Actividad normativa. Consiste en la emisin de normas jurdicas de rango secundario bajo la denominacin de reglamentos. o Actividad sancionadora. Permite sancionar a los particulares por infracciones cometidas, sin que se les repute delitos y no debe confundirse con la funcin de impartir justicia que no es la actividad propia de la Administracin Pblica sino que es la esencia del Poder Judicial.
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o Actividad cuasi jurisdiccional. Se refiere a la resolucin de controversias entre particulares por medio del procedimiento administrativo trilateral a cargo de tribunales administrativos. o Actividad arbitral. En ella, la Administracin Pblica resuelve de manera definitiva una controversia entre particulares por medio de una decisin que es vinculante para las partes y con efecto de cosa juzgada. 6. La organizacin de la Administracin Pblica La Administracin Pblica es un conjunto de rganos o de organismos cuya actuacin coordinada indica que pretenden un fin comn como por ejemplo sucede en el marco del Sistema Nacional de Defensa Civil, cuya cabeza es el Instituto Nacional de Defensa Civil, pero del cual participan el Ministerio del Interior, el Ministerio de Defensa y los gobiernos regionales y municipales. Los elementos esenciales de la organizacin administrativa son, de acuerdo con GUZMN: o Organismo administrativo. Es el ente pblico que tiene autonoma y que debe su existencia a la Constitucin o a la Ley, siendo as que su regulacin pertenece al mbito del Derecho Pblico y tiene una o varias actividades relacionadas entre s. Goza de personalidad jurdica propia y tiene a su cargo el ejercicio de la funcin administrativa. o rgano administrativo. Es la reparticin de un organismo, que se encarga de una actividad especfica al mando de una autoridad administrativa, y contiene un conjunto de competencias y medios para realizar sus funciones como sucede con cada Ministerio y las direcciones que la integran, sujetas a un organigrama funcional. 7. Funcin Administrativa Es el objeto propio del Derecho Administrativo. Etimolgicamente indica servir y por ello la Administracin es una accin encaminada a un fin, el cual, debe ser el bien comn y por eso nos conduce hacia la idea de la Administra-
cin Pblica, como agente pertinente para conseguirlo en beneficio del todo social. La funcin administrativa se expresa a travs de diferentes formas, las cuales generan efectos jurdicos individuales o generales, en la misma entidad o en el administrado. A dichas formas se les conoce con el nombre de formas jurdicas administrativas.
8. El dominio pblico Los bienes de la Administracin Pblica han de tener siempre un determinado rgimen, por lo cual resulta muy importante precisar lo que debe entenderse por dominio pblico. En principio se entiende que los bienes de dominio pblico son aquellos que no son susceptibles de propiedad privada y se fundamenta en la relacin que estos bienes tienen con los servicios pblicos a los cuales sirven directamente as como tambin al uso pblico al que pueden destinarse dichos bienes. Los bienes que conforman el dominio pblico, en general, se consideran bienes pblicos y su uso es de todos los ciudadanos y se encuentran sujetos a leyes y reglamentos. Las caractersticas bsicas que le son pertinentes son: Inalienabilidad. Inembargabilidad. Imprescriptibilidad. El tratamiento constitucional del dominio pblico, explica MARTNEZ, no define lo que se entiende por dominio pblico. Lo que estipula el artculo 73 de la Constitucin Poltica se dirige a enunciar dos cualidades que se refieren a la proteccin exorbitante del dominio pblico como son la inalienabilidad y la imprescriptibilidad. Nuestra Constitucin Poltica no menciona cules son los bienes integrantes del dominio pblico y tampoco seala el procedimiento a travs del cual un bien en concreto puede pasar a formar parte de los bienes de dominio pblico.
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La forma jurdica por la cual los bienes pasan a conformar el dominio pblico es la adscripcin, que puede producirse de dos maneras: o Bienes de dominio pblico naturales o necesarios que se produce a partir de una calificacin genrica de bienes pertenecientes al dominio pblico y de la identificacin concreta de un bien con el supuesto establecido.
o Afectacin efectuada por intervencin directa de la Administracin realizada conforme al primer caso; y en forma implcita cuando proviene de una expropiacin; y presunta cuando se realiza a nivel del mbito local al funcionar la usucapion pues un determinado bien ha pasado en uso o servicio pblico de la Administracin por un cierto nmero de aos.
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DERECHO ADMINISTRATIVO
Normas y principios que rigen a la administracin
Doble va
Inters Pblico
Doble Instancia
Legalidad
Tuitividad
PRINCIPIOS
Oficialidad Gratuidad Eliminacin de Formalidades Presuncin de Veracidad
Participacin de los ciudadanos Desconcentracin de procedimientos
Publicidad
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ADMINISTRACIN PBLICA rganos administrativos Organismos administrativos ACTIVIDADES
De polica Prestacional De fomento Normativa Sancionadora Cuasijurisdiccional
LECCIN N 2
Las Formas Jurdicas de la Administracin

Visto formalmente se trata de una actividad material realizada en operaciones tcnicas o actuaciones fsicas en ejercicio de la funcin administrativa que produce efectos jurdicos directos o indirectos. No es una exteriorizacin intelectual. Los hechos administrativos pueden ser:
Hechos jurdicos Se trata de las conductas administrativas que repercuten en terceras personas y producen efectos jurdicos al producir derechos subjetivos, fomentar intereses legtimos, alteracin de derechos subjetivos, producir lesiones o daos en la persona, bienes u honor de los administrados.
Hechos no jurdicos Se trata de aquellos sucesos que no generan efectos y en caso de producirlos resultan intrascendentes en sentido jurdico y por tal motivo no podran generar reclamaciones.
2. Acto administrativo El acto administrativo es el resultado jurdico de un proceso de exteriorizacin intelectual que ha emanado de cualquiera de los rganos de las entidades, que al constituir una manifestacin del poder pblico conlleva fuerza vinculante por imperio del Derecho.
DROMI afirma, que la doctrina considera que las declaraciones que sirven de base al acto administrativo pueden ser: o Decisorias, cuando contienen un deseo o querer de la Administracin que constituye su finalidad. V.gr.: acotacin tributaria, otorgamiento de licencia;
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1. Hecho administrativo Los hechos administrativos son las actuaciones materiales que no logran formar un instrumento. Adems se trata de sucesos repentinos en los que la entidad comprometida no ha dispuesto el funcionamiento en el sentido en que se ha producido. El hecho administrativo resulta as como un actuar individual por parte de un funcionario o servidor que no se encuentra previsto de la forma en la que se ha realizado. El hecho administrativo no implica declaracin alguna por parte de la Administracin.
Sin embargo puede producir efectos jurdicos concretos, como los comportamientos materiales o las omisiones.
o De conocimiento, cuando certifica el conocimiento de un hecho de relevancia jurdica. V.gr.: Expedir partidas de nacimiento o efectuar las inscripciones regstrales; y o De opinin, cuando valora y emite un juicio afirmativo o negativo sobre un hecho. V.gr.: Certificados de buena conducta, de salud, etc. La declaracin ha de emanar de una persona que posea la condicin subjetiva de entidad, lo cual incluye a los otros Poderes del Estado diferentes al propiamente administrativo, e incluso a entes no estatales, como empresas privadas que asumen servicios pblicos, o funciones pblicas, entre otros. Los efectos jurdicos que produce un acto administrativo, pueden ser actuales o futuros, pero siempre directos, pblicos y subjetivos. As, el sujeto pasivo o administrado viene a ser calificado porque sus intereses o derechos de relevancia pblica recae el efecto del acto, y van a verse alterados -sea a favor o en contra- de alcance individual (concreto). Todo ello, dentro de los preceptos del derecho pblico o lo que es lo mismo, realizada en ejercicio de la funcin administrativa (funcin pblica). Existe una presuncin de validez sobre el acto administrativo, en consecuencia, se presume que es vlido hasta que se declare su nulidad, ya sea en la va administrativa o en la va judicial. Para que el acto administrativo sea vlido deben concurrir los siguientes requisitos: - Debe ser emitido por la autoridad administrativa competente en razn del grado, territorio, tiempo o materia. - Debe expresar su respectivo objeto, de tal modo que pueda determinarse inequvocamente sus efectos jurdicos. En consecuencia, su contenido debiendo ser lcito, preciso, posible fsica y jurdicamente. - Adecuarse a las finalidades de inters pblico asumidas por las normas que otorgan las facultades al rgano emisor. - Debe estar debidamente motivado en proporcin al contenido y conforme al ordenamiento jurdico.
- Seguir la forma prevista para el acto administrativo aunque en ciertos casos los actos administrativos no requieren expresin como la recepcin de un recurso por parte de la Administracin Pblica. Cuando el acto administrativo corresponde a un administrado, requiere de notificacin a fin que tenga efectividad y vigencia. La Administracin Pblica determina la forma apropiada de realizar la notificacin. Empero, no podemos dejar de esclarecer que de tratarse de un acto administrativo que repercute en un universo de personas posee carcter general y en este supuesto no se produce la notificacin sino ms bien debe de procederse a la publicacin oficial. Ahora bien, es deber de la Administracin Pblica agotar los medios para notificar a los administrados pues de la notificacin efectiva depende no solamente la seguridad jurdica de cualquier trmite o procedimiento administrativo sino tambin la posibilidad de ejercer los respectivos recursos que permiten al administrado cuestionar las decisiones de la Administracin. Asimismo, actualmente se permite que el administrado sea notificado por va electrnica, para lo cual deber sealarlo expresamente y consignar la direccin electrnica respectiva. De todas formas, algunas resoluciones le sern notificadas por va impresa como es el caso del inicio de un procedimiento administrativo y la resolucin que pone fin a una instancia. 3. El reglamento administrativo Es una declaracin unilateral proporcionada en uso de la funcin administrativa que produce efectos jurdicos generales en forma directa. Constituye la expresin de la competencia reglamentaria de la Administracin facultada por la misma Constitucin. 4. Acto de administracin Es una declaracin unilateral interna o interorgnica en uso de la funcin administrativa que genera efectos jurdicos individuales en forma indirecta. Sus efectos se agotan en el mbito interno de la propia Administracin, son actos del poder pblico, pero que por su alcance no requieren ser recubiertos de las garantas, y recelos de la externa (actos administrativos). Como tal, se orientan exclusivamente a la bsqueda de la eficacia de los resultados.
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Se trata de las propuestas y los dictmenes que los rganos de la Administracin se solicitan entre s para formar sus decisiones y ante las cuales se deja constancia mediante oficio. La propuesta emana de un rgano jerrquico inferior hacia uno superior as como tambin se produce entre rganos de igual jerarqua como una sugerencia. El dictamen es la forma ms comn de la actividad consultiva y contiene opiniones e informes tcnico jurdicos que preparan la voluntad administrativa. 5. Contratos administrativos o Definicin En sentido amplio, es un contrato pblico o un negocio jurdico de derecho pblico creador de relaciones jurdicas. Requiere de la voluntad concurrente del Estado en uso de la funcin administrativa y de un particular o en todo caso de otra entidad pblica que determina derechos y obligaciones recprocas. Los contratos administrativos tienen por objeto una obra o servicio pblico as como cualquier otra prestacin cuya finalidad sea la satisfaccin de las necesidades de la comunidad as como el fomento de sus intereses. FERNNDEZ nos proporciona una definicin que tiene la virtud de incorporar lo mejor posible los mbitos en los cuales se puede desenvolver el contrato administrativo cuando sostiene que es el celebrado entre un particular, o varios, y la Administracin Pblica, en ejercicio de la funcin administrativa, para satisfacer el inters pblico, con sujecin a un rgimen exorbitante del derecho privado. Sus caractersticas son: La formalidad, la bilateralidad, desigualdad de las partes, restriccin de la libertad de las partes, predominio del inters pblico y un rgimen jurdico exorbitante (Clusula exorbitante es la que sobrepasa el mbito del derecho privado ya sea por inusual o, porque de ser incluida en un contrato privado, devendra en ilcita por exceder el terreno de la libertad contractual). o Principios del contrato administrativo: Principio de Legalidad. La Administracin Pblica solamente puede hacer lo que expresamente le permite la Ley vigente.
Principio de Continuidad. La doctrina francesa la llama obligacin de ejecutar. La Administracin Pblica puede exigir al cocontratante la continuidad o no interrupcin en la ejecucin del contrato, es decir, no es una capacidad recproca entre las partes. Esta situacin se encuentra justificada en la superioridad del fin pblico en el contrato. Aqu se nota que el particular se convierte en un colaborador de la administracin pblica. Principio de Mutabilidad. La doctrina lo ha considerado como el principio ms importante y por medio de ste es posible variar los requerimientos existentes en la celebracin del contrato administrativo en aras de asegurar al inters pblico, lo que supone que, adems de poder alterar unilateralmente el contenido del contrato tiene como un correlato la obligacin de resarcir el inters patrimonial de la otra parte. Principio de Equilibrio Financiero. Se debe buscar que predomine el equilibrio financiero establecido en la celebracin del contrato a fin de no causar perjuicios en ninguna de las partes. En todo caso, de haber perjuicios ha de buscarse que sean mnimos a pesar que se trata de una relacin inequitativa. o Elementos y requisitos del contrato administrativo Los sujetos. Normalmente se trata de, por un lado, la Administracin Pblica en ejercicio de sus funciones y, del otro lado, un particular. De tratarse de la Administracin Pblica en ambos lados, pero a travs de distintos organismos nos encontraramos frente al contrato inter administrativo. El ejercicio de la funcin administrativa. El contrato deber versar sobre la satisfaccin directa o indirecta del inters pblico pues de lo contrario, aunque est comprometida como una de las partes la Administracin Pblica, habr de considerar que se trata de un mero contrato de derecho privado. La competencia. El contrato solamente podr ser considerado administrativo si se realiza dentro del mbito normativo que se la ha asignado, por lo cual es ms bien un requisito de validez. La capacidad. Independientemente de tratarse de una persona natural o jurdica, el
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particular que contrata con la Administracin Pblica debe contar con capacidad de contratar, amn de ser constreida adicionalmente a inscribirse en un determinado registro o inscripcin que significan requisitos adicionales. Inscripcin en el registro respectivo. La modalidad de formalizar registros de proveedores, por ejemplo, est dirigida a establecer a priori de una lista de buena fe en la que los inscritos se encuentran habilitados previamente para ser sujetos de contratacin administrativa, factor que se convierte en agilizacin del procedimiento de seleccin, tan complejo en numerosas ocasiones y que obviamente redunda en beneficio de los costos de transaccin de cualquier negociacin contractual moderna. El consentimiento. Es un elemento contractual esencial porque la coincidencia de las manifestaciones de voluntad forma tambin al contrato administrativo en tanto sean vlidamente expresadas. La expresin de la voluntad en los contratos administrativos, por regla general, no se realiza mediante un procedimiento de libre discusin, sino que el consentimiento del contratante se manifiesta por medio de la adhesin a las clusulas que son elaboradas por el propio rgano administrativo. El objeto. Es un elemento esencial del contrato por lo cual debe ser lcito, posible, determinado o determinable aunque en el caso particular del contrato administrativo el objeto del contrato puede no estar en el comercio y ello no perjudica la celebracin del mismo. La finalidad. Se trata del elemento que explica el porqu del objeto del contrato. Generalmente, los objetos se encuentran distribuidos en ciertas modalidades cuando se
trata de las adquisiciones del Estado pues una ley determina las formas tpicas y los procedimientos correspondientes. Forma. Est representada por dos vertientes, la forma en el sentido estricto y las formalidades. La primera es el modo como se instrumenta el vnculo contractual; mientras que la segunda consiste en el procedimiento a travs del cual se llega a la contratacin. o Clases de contratos administrativos Contrato de obra pblica. Es el negocio jurdico bilateral, sujeto a un rgimen jurdico especial cuyo objeto es la realizacin de una obra de ndole material por el Estado a travs de procedimientos pblicos con un particular, quien a cambio de un precio realiza trabajos de utilidad pblica con la finalidad de satisfacer el inters general. Entre sus modalidades tenemos: Contrato de obra pblica a precio alzado, contrato de obra pblica bajo precios unitarios y contrato de obra pblica por administracin.
Contrato administrativo de suministro. En esta forma contractual una de las partes es la Administracin Pblica y en ejercicio de la funcin pblica se sirve del particular -de un determinado bien o producto- a cambio de una contraprestacin peridica en dinero y se est sujeto al rgimen jurdico exorbitante del derecho privado. Se hace necesario que exista una partida presupuestal que sustente la erogacin que se producir. Contrato de emprstito pblico. Es un contrato administrativo por medio del cual el Estado, recibe de otra persona -usualmente jurdica- recursos financieros destinados al cumplimiento de los fines de inters pblico y se obliga a devolverlos en la misma especie y cantidad, en una fecha y lugar determinados y por los cuales se emiten valores o ttulos.
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LAS FORMAS JURDICAS DE LA ADMINISTRACIN
Hecho administrativo
Acto administrativo
Condiciones de validez
Autoridad competente Expresar un objeto lcito, preciso, posible, fsica y jurdicamente Adecuarse al inters pblico Motivado Seguir la forma prevista
Reglamento
Acto de administracin Interna
Contratos administrativos
Contrato de obra pblica Contrato de suministro Contrato de emprstito pblico
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LECCIN N 3
Procedimiento Administrativo
1. Definicin El procedimiento administrativo es la actividad desarrollada por rganos administrativos que se plantea en forma ordenada y sistemtica por una serie de reglas, contenidas en normas, para que se produzca el pronunciamiento a travs de una resolucin de la autoridad competente y que trae efectos jurdicos sobre los intereses de las entidades o de los administrados. Especficamente, el procedimiento administrativo indica las formalidades y trmites que deben cumplir tanto la administracin, en el ejercicio de la funcin pblica, como los administrados en su gestin de tutela individual con participacin colaborativa en el ejercicio de la funcin administrativa. 2. Principios del procedimiento administrativo o Principio de legalidad. La actuacin de las autoridades administrativas debe guardar relacin y coherencia siempre con la Constitucin Poltica, la Ley y el Derecho Administrativo; en funcin de las facultades especficas otorgadas a cada rgano administrativo. o Principio del debido procedimiento. Se deben observar una serie de consideraciones para que se salvaguarde el derecho a exponer argumentos, a presentar pruebas, a obtener una decisin motivada, al cumplimiento de los plazos, a la generacin del silencio administrativo por la inaccin del rgano administrativo. o Principio de impulso de oficio. La autoridad competente conduce el procedimiento de tal forma que se promuevan todas las actuaciones necesarias para llegar a la resolucin dentro de los trminos dispuestos y en los plazos requeridos. o Principio de razonabilidad. La actuacin de la Administracin Pblica debe ceirse a los parmetros y atribuciones fijadas por ley y dentro de las competencias que le sean asignadas. Por ello, la creacin de obligaciones, la calificacin de infracciones, la imposicin de sanciones y dems acontecimientos a su cargo pueden ser mesuradas en atencin a la normativa vigente al momento del desarrollo del procedimiento. o Principio de imparcialidad. Se entiende que las decisiones de las autoridades administrativas deben ser efectuadas con arreglo a ley y por ello, no debe influir en las resoluciones la pertenencia de una de las partes o a la propia Administracin Pblica. o Principio de informalismo. Para que las resoluciones sean apropiadas y ajustadas a derecho, es necesario que las medidas que toma la Administracin Pblica no se ajusten estrictamente a normas que pueden causar perjuicios a los administrados, sino que se ordenen para que se llegue a la solucin ade-
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cuada sin afectar los derechos o los intereses de los administrados por exigencias exclusivamente formales. o Principio de presuncin de veracidad. Aunque admite prueba en contrario, este principio establece que el contenido de los documentos presentados y en las declaraciones efectuadas durante el procedimiento administrativo, se asumen verdaderas. o Principio de conducta procedimental. Las actuaciones en las que participan las autoridades, los administrados y sus representantes legales se practican en base al respeto mutuo, la buena fe y la colaboracin en pro de la resolucin adecuada. Los actos que conspiren contra este principio no deben ser tolerados por la autoridad encargada del procedimiento. o Principio de celeridad. La intencin normativa y la conducta de las partes debe ajustarse a impregnar la mayor dinmica posible al procedimiento, de tal forma que los funcionarios deben optar por las actuaciones que beneficien a este principio y, con ello, colaborar a que se cumplan los plazos y no se practiquen maniobras dilatorias dentro del procedimiento. o Principio de eficacia. Debe cumplirse siempre la finalidad de los actos. As, los elementos formales no deben perjudicar las acciones de los administrados y con ello sus derechos e intereses. Para ello hay que cumplir siempre con las disposiciones fundamentales contenidas en las normas y as se demuestra la efectividad de las resoluciones. o Principio de verdad material. Las pruebas que se actan durante el procedimiento son las que llevan al convencimiento que contiene una resolucin. Se trata de las pruebas ofrecidas por las partes y tambin las que la propia autoridad considere adecuadas, incluso si fueron dejadas de lado por las partes, en la medida que se encuentren autorizadas por la ley. o Principio de participacin. La Ley ventila que la informacin necesaria debe estar en capacidad de ser conocida por todas las partes del procedimiento, con excepcin de aquella informacin referida a la intimidad, a la seguridad nacional o a las que la ley excluye expresamente.
o Principio de simplicidad. Los requisitos que se piden para los diversos trmites en el procedimiento deben ser simples. Por ello, la legislacin incluye la exigencia de justificar los procedimientos de tal forma que se simplifiquen lo suficiente como para cumplir las finalidades para las que fueron diseadas. Al interior del procedimiento, las exigencias guardan la misma relacin y as, se favorece que la resolucin se formule con la informacin suficiente por haber sido tramitada en atencin con su finalidad. o Principio de uniformidad. Las tramitaciones ante las autoridades administrativas deben ser semejantes, de tal manera que no se produzcan exigencias distintas que perjudicaran la normalidad y secuencias administrativas y pueden atentar contra la resolucin. o Principio de predictibilidad. Cualquier administrado puede estar en condiciones de conocer el resultado de una exigencia ante los rganos administrativos porque las normas son claras y la informacin sobre toda la tramitacin es accesible a cualquiera, con lo cual se puede conocer la forma en que opera la Administracin Pblica. o Principio de privilegio de controles posteriores. Existe la fiscalizacin posterior de las actuaciones administrativas a travs de los recursos de impugnacin, las actuaciones de oficio de las autoridades jerrquicamente superiores o de la concurrencia ante la sede jurisdiccional por medio del proceso contencioso administrativo. o Principio de tuitividad. Es la proteccin que brinda en todo momento el Estado a la parte dbil de la relacin jurdica, se trate de un administrado cualquiera o de los trabajadores, en cuyo fuero es bien conocido este principio. 3. Caractersticas del procedimiento administrativo Son caractersticas comunes: o La gratuidad, cuya excepcin es el planteamiento de recursos de impugnacin. o Respeto al orden jerrquico, cuya inobservancia puede llevar a la nulidad.
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o Uso del trmite escrito, con la excepcin de la oralidad que deber ser salvada lo ms pronto posible. o Economa procedimental, pues la finalidad del procedimiento es el pronunciamiento efectivo en la modalidad de una resolucin. o Privilegio estable del derecho de defensa, pues se da en todas las instancias administrativas. o Responsabilidad administrativa y personal de todos los funcionarios involucrados en el procedimiento. o Predominio del inters pblico.
o Impugnabilidad, pues las resoluciones son susceptibles de todos los recursos que la Ley haya previsto en sus debidas oportunidades. o No existe necesidad de firma de abogado, salvo en la presentacin de recursos de impugnacin. o Carcter pblico, pues los expedientes son de acceso a todos los ciudadanos 4. Competencia administrativa Es la potestad que tiene la Administracin Pblica para decidir respecto de las reclamaciones o peticiones que le son sometidas. La competencia se puede determinar de acuerdo con varios criterios:
Jerrquico Territorial
Alude a la categora que ostenta cada funcionario a quien se puede someter un procedimiento administrativo. Es el espacio geogrfico concedido a un funcionario para el ejercicio de sus potestades. Corresponde a la naturaleza del cargo que ostenta un funcionario. Es la posibilidad de crear rganos para cumplir funciones por un periodo determinado o con vocacin de permanencia en sus funciones
Funcional Temporal
5. Sujetos del procedimiento administrativo Se trata de una persona natural o jurdica que recurre ante la Administracin Pblica con la finalidad que se declare o se reconozca un derecho que tiene origen en la ley. Tambin acude para fijar una posicin contraria a una resolucin o acto administrativo que considera le es perjudicial. Es el rgano administrativo encargado por ley a llevar adelante el procedimiento administrativo porque lo ha recibido por iniciativa de un administrado o por haberlo incoado de oficio. En ambos supuestos est constreido a emitir una resolucin conforme a la normativa o aceptar el efecto del silencio administrativo si cae en inaccin. Comprende a quienes no forman parte del procedimiento, pero cuyas resoluciones los pueden afectar en sus derechos o intereses as como a los que se consideran afectados y participan en los supuestos de audiencias pblicas. Tienen la posibilidad de apersonarse en cualquier etapa del procedimiento.
Administrados
Autoridad administrativa
Terceros administrados
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6. ETAPA DE Inicio del procedimiento o De oficio, es aquel en el que la actividad de la Administracin se inicia por el impulso interno que da la actividad administrativa; que pueden ser por iniciativa propia, por orden del rgano superior, por sugerencia razonada de cualquiera de los rganos subordinados, por la solicitud de cualquiera de los rganos de la Administracin o cualquier otro ente pblico, siempre y cuando no invoquen un derecho subjetivo o un inters legtimo, y por la denuncia o queja de particulares. o A peticin de parte, es promovido por cualquier persona fsica o jurdica pblica o privada que invoque un derecho subjetivo o un inters legtimo, ya que slo estos sujetos son considerados como parte interesada en el procedimiento administrativo. o Por ejercicio del derecho de peticin, el inciso 20 del artculo 2 de la Constitucin Poltica concede este derecho para ser ejercido en forma individual o colectiva para presentar solicitudes basados en inters individual o colectivo. El derecho de peticin administrativa comprende las facultades de presentar solicitudes en inters particular del administrado, de realizar solicitudes en inters general de la colectividad, de contradecir actos administrativos, la facultad de pedir informacin, de formular consultas y de presentar solicitudes de gracia. Este derecho implica la obligacin de dar al interesado una respuesta por escrito centro del plazo legal. 7. Etapa de instruccin del procedimiento Es la etapa en que se realizan los actos conducentes a la determinacin, conocimiento y comprobacin de los datos que la Administracin Pblica y que debe usar para realizar su pronunciamiento. Dichos actos se realizan de oficio, independientemente de la participacin probatoria de los administrados, pero con la salvedad que no se puede tratar de la emisin de informes rutinarios. De todas maneras, las pruebas que considere impertinentes o innecesarias pueden ser rechazadas por la autoridad administrativa. A travs de una decisin motivada, la entidad puede otorgar una serie de medidas provisionales destinadas a asegurar la eficacia de
la resolucin que se va a emitir. Las medidas pueden ser modificadas o dejadas sin efecto en el transcurso del procedimiento ya sea de oficio o a instancia de parte. La carga de la prueba se rige por el principio de impulso de oficio. Se pueden aportar pruebas como documentos, informes, pericias, testimonios, inspecciones y aducir alegaciones. Son objetos de prueba los hechos que no se tengan por ciertos cuando sean alegados por los interesados o aquellos que la naturaleza del procedimiento exija. Se permite la actuacin de toda prueba que sea legalmente admisible en la medida que sean relevantes al caso. Se puede negar la actuacin de un medio probatorio fundado en los siguientes criterios explicados por MORN: Que sea inconducente, es decir, que se trate de un medio de prueba que no es til para decidir el asunto materia de examen. Que sea inadmisible, pues se trata de un medio de prueba que est expresamente prohibido o que sea imposible. Que sea impertinente, es decir, no se encuentra relacionado con los hechos materia de probanza. La queja administrativa no constituye un recurso administrativo porque no est diseada para impugnar ningn acto administrativo. DANS sostiene que se un medio colocado en manos de los administrados para dar cabida a las denuncias de los defectos o anomalas de tramitacin del que son parte con la finalidad de subsanacin antes de que lleguen a su trmino. En realidad, se cuestiona la conducta del funcionario encargado de la tramitacin al indicar qu obligaciones no ha cumplido (paralizacin, incumplimiento de los plazos del procedimiento, falta a los deberes funcionales y omisin en los trmites) y por ello se dirige al superior jerrquico, quien debe resolver en el lapso de tres das que incluye el da que tiene la autoridad quejada para emitir un informe con sus descargos. Detrs de la institucin de la queja se pueden ubicar a los principios de celeridad, eficacia y simplicidad. Se incluye a la economa procesal porque al subsanar los defectos que pueden derivar en una invalidez de la resolucin final, al corregir, se evita tener que empezar nuevamente el procedimiento.
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No existe plazo para interponer una queja. La norma contiene la expresin en cualquier momento. En caso de declarar fundada la queja: o La autoridad superior dicta las medidas de correccin de los vicios o los defectos de tramitacin. o Dispone el inicio de las actuaciones conducentes a la sancin de las infracciones administrativas ocurridas De no declararse fundada, no procede interponer ningn recurso administrativo, lo que no constituye una limitacin para emplear los argumentos usados en la queja cuando se interponga el recurso administrativo respectivo al producirse una resolucin. 8. ETAPA DE FinALIZACIN del procedimiento La forma ms apropiada para poner trmino al procedimiento administrativo es la resolucin que se pronuncia sobre el fondo del asunto, la cual debe tener congruencia con el pedido del interesado y debidamente motivado. No se puede agravar la situacin inicial, pero la Administracin queda en libertad de iniciar un nuevo procedimiento de oficio. 9. El silencio administrativo La otra forma de culminar el procedimiento es el silencio administrativo. Institucin que constituye un hecho jurdico, que excluye toda declaracin de voluntad, consistente en la sancin que se impone a la inaccin de la Administracin Pblica por no haber emitido una resolucin dentro del plazo establecido para darla. Para que el silencio administrativo pueda producir efectos jurdicos deben reunir dos circunstancias: a) que la Administracin deba, de acuerdo con la Ley, hacer o decidir algo en un trmino determinado; b) que el trmino transcurra sin que la Administracin acte. Es posible darle dos soluciones al procedimiento: o Silencio positivo, cuando se interpreta que la falta de resolucin habilita la pretensin. Se considera que transcurrido el trmino legal sin que la autoridad resuelva alguna peticin o reclamo, de un particular o administrado, debe entenderse que resuelve de manera afirmativa.
o Silencio negativo, cuando se interpreta que la falta de resolucin constituye una denegatoria. Se considera que si transcurre el trmino previsto en la ley para que la autoridad administrativa resuelva alguna peticin, reclamo, impugnacin del particular sin que la autoridad emita resolucin o se pronuncie, debe presumirse que ha resuelto en forma adversa a los intereses del particular o administrado, es decir que le ha sido negado lo solicitado. La Ley N 29060 - Ley del Silencio Administrativo, alter las condiciones propuestas en la original Ley N 27444, en virtud de hacer que las normas administrativas estn a favor de las actividades de los ciudadanos y dejen de ser obstculo para ellas, de tal manera que pueda darse el control ciudadano sobre la Administracin Pblica, lo que redunda en beneficio de la seguridad jurdica indispensable para el buen funcionamiento del orden jurdico. La norma del silencio administrativo cubre un espectro amplio pues no solamente se dirige a la forma de culminar un procedimiento sino que adems incluye a los procedimientos de evaluacin previa aspecto central de la citada ley en un afn por dinamizar la actividad administrativa. Uno de los argumentos que se encuentran tras la dacin de esta normativa, es la carga administrativa como una barrera frente a la inversin, algo que no incentiva la formalidad ni la colocacin de nuevas inversiones en el pas. As, los procedimientos de evaluacin previa estn sujetos a silencio administrativo positivo en caso se trate de alguno de los siguientes supuestos: o Solicitudes cuya estimacin habilite para el ejercicio de derechos preexistentes o para el desarrollo de actividades econmicas. o Recursos destinados a cuestionar la desestimacin de una solicitud o un acto administrativo anterior. o Procedimientos en los cuales la trascendencia de la decisin final no puede repercutir directamente en los administrados distintos del peticionario, mediante la limitacin, perjuicio o afectacin a sus intereses o derechos legtimos. Transcurridos treinta das hbiles se producir el silencio positivo. Ya no se requiere pronunciamiento alguno por parte de la autoridad ni documento que lo declare, bajo responsabilidad del funcionario que lo solicite. El administrado puede presentar una declaracin jurada - de
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acuerdo con un formato preestablecido - para hacer valer su derecho, que ser la materializacin del mismo. Existe tambin la opcin de presentar una carta notarial en el caso que el correspondiente funcionario se niegue a aceptar la declaracin jurada, documento que tambin har constar el funcionamiento del silencio administrativo positivo. Empero, puede suceder que el administrado invoque el silencio positivo a su favor cuando todava no se encuentra en el supuesto previsto. En tal caso, el administrado ser sujeto de sanciones en atencin a los daos causados con su actitud. Si un funcionario obstaculiza la solicitud de silencio administrativo es pasible de ser denunciado ante el rgano de control interno de la entidad y sujeto a sanciones administrativas, civiles e incluso penales, segn la gravedad del caso. As pues constituye una causal de responsabilidad funcional. 10. La impugnacin Es el acto administrativo en mrito del cual se pide a la Administracin Pblica que revoque
o reforme uno de sus actos, basado en un derecho especfico y en aplicacin del principio de contradiccin. Los recursos deben ser presentados ante la propia Administracin Pblica y ella misma los resuelve. Se pueden impugnar: o Exclusivamente los actos con carcter de definitivo, es decir, los que ponen fin a la instancia. o Los actos de trmite que hagan imposible la continuacin del procedimiento. o Los actos administrativos que generen estado de indefensin para el administrado. Los recursos administrativos son medios impugnatorios que interponen los administrados para analizar, revisar, modificar o invalidar una resolucin expedida por la Administracin frente a un acto administrativo que se supone viola, desconoce o lesiona un derecho o inters legtimo, y procede su contradiccin en la va administrativa. Y sus clases son:
Recurso de reconsideracin
Se dirige ante la propia autoridad que resolvi con la finalidad que vuelva a revisar el contenido de su decisin con el planteamiento de objeciones que se sustentan en nuevas pruebas instrumentales, salvo en los casos que se trate de una instancia nica. La Administracin debe resolver el recurso dentro de un plazo de treinta das. Es un recurso opcional, que la Doctrina ha llamado gracioso pues de no interponerse, se puede plantear directamente el recurso de apelacin. Tambin llamado recurso de alzada, se interpone para que el Superior del rgano que emiti la resolucin impugnada revise, analice, modifique, revoque la misma, teniendo en cuenta la diferente interpretacin de las pruebas producidas o de cuestiones de puro derecho. Se presenta ante la autoridad que emiti la resolucin impugnada para que, en el da, forme el expediente y lo remita al Superior Jerrquico. Es el medio impugnatorio excepcional, procedente contra los actos administrativos firmes emanados de las entidades descentralizadas del poder, que es interpuesto ante una tercera autoridad gubernativa encargada de su tutela, para que con criterio unificador revoque, modifique o sustituya el acto administrativo recurrido. La interposicin del este recurso no es optativa sino constituye un recurso indispensable para agotar la va cuando nos encontramos ante una estructura descentralizada sujeta an a tutela estatal. Tiene el requisito adicional de la firma de letrado. En otras palabras, se interpone cuando la autoridad que resolvi la apelacin no tena competencia nacional.
Recurso de apelacin
Recurso de revisin
El trmino para la interposicin de cualquier recurso es de 15 das desde la notificacin de la resolucin objeto de impugnacin. Lo que ser resuelto, segn el recurso del que se trate, en un plazo no mayor a los 30 das.
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Los recursos solamente se pueden interponer una vez en cada procedimiento, de ninguna manera cabe interposicin simultnea de ellos. Asimismo, en caso se produjera un error en la calificacin del recurso por parte del administrado, ello no significar obstculo alguno para darle el trmite que corresponda en la medida que el escrito permita suponer claramente su verdadero carcter. 11. La revisin en la va administrativa Es una actividad de control de la propia Administracin Pblica con la finalidad de volver a ver sus actos para modificarlos o sencillamente dejarlos sin efecto. Resumimos las modalidades que la ley presenta de esta forma: o La rectificacin de errores, es una modalidad que se dirige a los yerros materiales o aritmticos con efecto retroactivo en la medida que no se alteren elementos sustanciales de la decisin adoptada. o La nulidad de oficio, se produce por parte de un funcionario jerrquicamente superior incluso cuando los actos son firmes en la medida que se haya producido un agravio al inters pblico o que se encuentre viciado por las causales expresadas en el artculo 10 de la Ley N 27444 (la contravencin a la Constitucin por ejemplo). Esta declaracin tiene carcter ejecutiva y solamente puede cuestionarse a travs de un proceso contencioso administrativo. Por ende, su sola emisin hace presumir el agotamiento de la va administrativa. Esta capacidad de invalidar tiene el plazo de un ao, que se computa desde la fecha en que la resolucin original qued consentida; porque despus slo ser posible tal invalidacin a travs del proceso contencioso administrativo, dentro de los dos aos siguientes al vencimiento del plazo anterior, salvo que se trate de actos administrativos emitidos por consejos o tribunales regidos por leyes especiales, competentes para resolver controversias en ltima instancia administrativa, en cuyo caso se podr demandar la nulidad en la va contenciosa administrativa dentro de los tres aos siguientes de notificada la resolucin emitida por el consejo o tribunal. o La revocacin, es una medida excepcional con efectos a futuro que puede darse cuando haya sido establecida en forma expresa por una ley, cuando se produzca la desaparicin de las condiciones que la ley exiga para emi-
tir determinado acto administrativo y cuando pueda favorecerse legalmente a los destinatarios del acto sin que se cause perjuicio con ello a los terceros. 12. El agotamiento de la va administrativa Al expedirse la resolucin de la ltima instancia se produce este agotamiento, que debe entenderse como: o El acto respecto del cual no procede legalmente impugnacin ante una autoridad u rgano jerrquicamente superior en la va administrativa o cuando se produzca silencio administrativo negativo, salvo que el interesado opte por interponer recurso de reconsideracin, en cuyo caso la resolucin que se expidi o el silencio administrativo producido con motivo de dicho recurso agota la va administrativa. o El acto expedido o el silencio administrativo producido con motivo de la interposicin de un recurso de apelacin en aquellos casos en que se impugne el acto de una autoridad u rgano sometido a subordinacin jerrquica. o El acto expedido o el silencio administrativo producido con motivo de la interposicin de un recurso de revisin, nicamente en los casos a que se refiere el artculo 210 de la Ley N 27444. o Acto que declara de oficio la nulidad o revoca otros actos administrativos en los casos a que se refieren los artculo 202 y 203 de la Ley N 27444. Se sola emplear la denominacin cosa decidida para significar el equivalente de lo que en el proceso civil conocemos como cosa juzgada, de tal forma que se producira un correlato entre el mbito administrativo con el mbito judicial. Empero debe resaltarse que la cosa decidida busca, exclusivamente en el rea administrativa, el otorgamiento de seguridad jurdica porque es un trmino que puede aplicarse a una resolucin que ya no puede ser cuestionada en el mbito administrativo y como ya no puede ser revisada deriva en una resolucin que causa estado, lo que significa que ya no cabe reforma alguna respecto de ella. El agotamiento de la va es una declaracin indispensable para acudir al proceso contencioso administrativo ya que constituye un requisito especial de la demanda.
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PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
CARACTERSTICAS
Gratuidad Orden jerrquico Trmite escrito Economa procedimental Derecho de defensa Carcter pblico
PRINCIPIOS
SUJETOS DEL PROCEDIMIENTO

Administrados Autoridad administrativa Terceros administrados
Legalidad
Debido procedimiento
Impulso de oficio
Razonabilidad
Imparcialidad
Informalismo
Presuncin de Veracidad
Conducta procedimental
Celeridad
Eficacia
Verdad material
Participacin
Simplicidad
Uniformidad
Predictibilidad
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ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
ETAPA DE INSTRUCCIN ETAPA FINAL
Resolucin sobre el fondo Silencio Administrativo Positivo Negativo Determinacin y conocimiento Actuacin de pruebas
ETAPA INICIAL
De oficio
A peticin de parte
Ejercicio del Derecho de Peticin
ETAPA DE IMPUGNACIN
Reconsideracin Apelacin Revisin
Leccin N 4
Procedimientos Especiales
1. Procedimiento Trilateral o Definicin Este procedimiento contencioso es tambin conocido como procedimiento cuasi jurisdiccional y es aquel que siguen dos o ms administrados frente a las entidades de la Administracin Pblica con la finalidad de dilucidar un conflicto de intereses que se ha suscitado a partir de una actuacin pblica as como tambin cuando acontecen asuntos que involucran el inters pblico en tanto la autoridad ejerce el papel de instructor de la causa bajo las facultades inherentes a la jurisdiccin.
Son objeto de instruccin y resolucin por organismos ubicados dentro del mbito de las autoridades del poder ejecutivo o de rganos autnomos perfilados generalmente bajo la forma de tribunales administrativos. Los procedimientos son resueltos por un organismo (generalmente colegiado) con facultades para determinar autnomamente el derecho aplicable al caso, el que goza de rasgos de inamovilidad (designacin especial, causales expresas de remocin, etc.) otorgndoles niveles de independencia frente a la Administracin activa. 2. Procedimiento sancionador o Definicin Es el procedimiento especial en virtud del cual se ponen en evidencia las facultades de la Administracin Pblica ya sea para cautelar como para constatar que se hayan cumplido las normas administrativas, en funcin de los criterios de inspeccin y supervisin. Asimismo, busca la restitucin del dao efectuado a un administrado por la actividad impropia de un funcionario o por
o Supuestos Competencia primaria, es decir, la que parte del conflicto producido por intereses entre los administrados, lo que no ha sido conocido por otra autoridad administrativa o judicial anteriormente. Conflicto entre la Administracin Pblica y los administrados, que parte de la actividad ejecutiva desempeada por el Estado y por ello se produjo un acto administrativo anterior al diferendo por solucionar. o Caractersticas Normalmente, las decisiones adoptadas por este procedimiento especial constituyen precedente.
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Este procedimiento es encargado a organismos distintos al Poder Judicial y que adems no se encuentran en relacin de dependencia con dicho Poder del Estado, por lo cual revisten la forma de tribunales administrativos, de all que estos organismos cuentan con facultades pertenecientes a la jurisdiccin.
la inaccin del mismo. En principio, no se busca la sancin del funcionario sino la restitucin de las cosas al momento previo a la generacin del dao al administrado. Debe establecerse que, en tanto lo permita la estructura de la entidad, se tratar de dos niveles respecto del mismo procedimiento. Una autoridad que acta como instructor y otra autoridad que emitir la resolucin definitiva. La actividad sancionadora est formada por los siguientes elementos descritos por MORN: Comisin de la falta, es la actitud del funcionario que no acta en cumplimiento de las normas a las que se encuentra constreido. Se ha determinado que no existe una diferencia real entre las conductas que llevan a la infraccin administrativa con las que suponen delitos; por lo cual la diferencia entre ambas es la que determina la ley para cada mbito. Evaluacin de la conducta, que se determina en aplicacin del procedimiento sancionador mismo. Sancin administrativa, es el mal que opera en contra de un administrado por haber generado una conducta infractora administrativa. o Caractersticas El nico objetivo es el ejercicio de la pretensin sancionadora. Se parte de una imputacin directa que es sujeto de una comprobacin. La razn del procedimiento sancionador es la tutela de los intereses protegidos a travs del restablecimiento de la legalidad que ha sido previamente daada. Se asegura el derecho a la defensa del interesado al impedir la conservacin de pruebas emitidas unilateralmente por la Administracin en la comprobacin de los hechos imputados. No pueden darse comprobaciones sin la participacin activa del interesado. Los hechos declarados probados por resoluciones judiciales firmes vinculan a las entidades en sus procedimientos sancionadores.
o Principios Legalidad. La Administracin Pblica se somete completamente al ordenamiento jurdico y, por ello, no hay mucho espacio para la discrecionalidad administrativa. As, en este procedimiento particular es menester que sean llevados por los rganos que la ley expresamente ha sealado y que no pueden delegar la funcin en subordinados, como s puede suceder en otros casos. Se trata de mantener la coherencia jerrquica normativa y, al mismo tiempo, evitar que la propia Administracin fije infracciones y sanciones que puedan perjudicar a los administrados al no poder predecir las consecuencias de sus propios actos, lo que deja de lado la arbitrariedad. Debido Procedimiento. Implica que las sanciones se darn en funcin de las normas vigentes y en aplicacin de los criterios de razonabilidad, proporcionalidad y de equidad. Es crucial que el administrado goce de garantas como el derecho a argumentar, a ofrecer pruebas y actuarlas as como obtener una decisin fundada en Derecho. Razonabilidad. Consiste en determinar que las autoridades deben prevenir que la conducta sancionable no sea ms ventajosa para el infractor, que el cumplimiento de las normas infringidas o asumir la sancin. Para tal fin ha de evaluarse la existencia de intencionalidad, el dao causado y las circunstancias e que se cometi la infraccin, incluso la reiteracin de actos sancionables. GUZMN considera que deben darse las tres dimensiones de la proporcionalidad: el principio de idoneidad, al principio de necesidad y al principio de proporcionalidad por s mismo. De lo que se trata es sancionar, pero igualmente es imperativo que la comisin de la conducta por sancionar no resulte ser ms ventajosa para el infractor que cumplir las normas infringidas. Tipicidad. Consiste en aplicar solamente las sanciones que la ley ha previsto como tales y de manera expresa, por lo cual no cabe analoga ni interpretacin extensiva, lo que permite la seguridad jurdica necesaria para el ordenamiento jurdico aunque la ley permite que se establezcan tipificaciones de conductas por va reglamentaria, lo que podra llevar a confusin con el principio de legalidad.
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Irretroactividad. Las sanciones se ajustan a las disposiciones vigentes en el momento en que se incurri la presunta falta. La Constitucin seala expresamente que la retroactividad benigna opera solamente en materia penal y en caso de favorecer al reo. Sin embargo, la ley permite aplicar dicha retroactividad si las normas favorecen al administrado, o cual constituir una cierta identidad del mbito penal con el rea sancionadora administrativa. Concurso de infracciones. En caso de producirse que una misma conducta sea sancionable de varias formas, se escoger la que se haya previsto para la sancin de mayor gravedad y ello sin perjuicio de otras responsabilidades que pudieran producirse. Continuacin de infracciones. Una vez que se ha vuelto a producir una conducta que ha sido previamente sancionada es menester que se acrediten el paso de treinta das hbiles desde la fecha de la imposicin de la ltima sancin y el requerimiento al administrado para que demuestre haber cesado la infraccin dentro del plazo sealado. Causalidad. Debe asumir la responsabilidad quien ejecuta la conducta sancionable y para ello debe haber un nexo entre la conducta personal y el dao causado para el establecimiento de lo sancionable en el actuar. Esta operacin no es tan sencilla si en lugar de una comisin enfrentramos una omisin del administrado. Presuncin de Licitud. Se parte de la premisa que los administrados han actuado en ejercicio de los deberes a los que estn obligados, por lo cual la carga de la prueba recae en la Administracin Pblica referente a la demostracin de la conducta sancionable. Por ello no cabe sancionar por medio de una suposicin pues de no haber conviccin de la ilicitud cabe la absolucin del presunto infractor. Non bis in idem. No se pueden dar dos o ms sanciones administrativas respecto de una misma infraccin. Si hubiera varias sanciones sobre una misma accin se producira un abuso del poder sancionador, del mismo modo no podran producirse dos procedimientos por un mismo hecho, que es una vertiente procesal del mismo concepto. Por eso se deben verificar los siguientes elementos:
a) Debe tratarse de la misma persona, es decir, el administrado es similar en los varios procedimientos, lo que se denominada identidad subjetiva. b) Debe tratarse de los mismos hechos en los diversos procedimientos, lo que se denomina identidad objetiva. c) Los bienes jurdicos que se tutelan deben ser los mismos pues de lo contrario los fundamentos que los sustentan y los efectos que se pretenden no traeran la misma consecuencia, por lo que se denomina identidad de fundamento o causal. Las sanciones administrativas que se impongan al administrado son compatibles con la exigencia de la reposicin de la situacin alterada por el mismo a su estado anterior, as como con la indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados, los que sern determinados en el proceso judicial correspondiente. o Prescripcin
o Resolucin Cuando el infractor sancionado recurra o impugne la resolucin adoptada, la resolucin de los recursos que interponga no podr determinar la imposicin de sanciones ms graves para el sancionado, esto es, la prohibicin de la conocida reformatio in peius (evitar que el recurso interpuesto conlleve perjuicio al administrado), salvo que de intervenir en el proceso un tercero, ste se adhiera a la apelacin, en cuyo caso el rgano encargado de resolver la apelacin podr mejorar o empeora la resolucin, sujetndose a las peticiones de las partes.
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La facultad de la autoridad para determinar la existencia de infracciones administrativas prescribe en el plazo que establecen las leyes especiales, sin perjuicio de los plazos para la prescripcin de las dems responsabilidades que la infraccin pudiera ameritar. En caso de no estar determinado, prescribir en cinco aos computados a partir de la fecha en que se cometi la infraccin o desde que ces, si fuera una accin continuada. Dicho plazo solo se interrumpe con la iniciacin del procedimiento sancionador, reanudndose el plazo si el expediente se mantuviera paralizado durante ms de un mes por causa no imputable al administrado. Normalmente, las entidades proveen de un formato para que el servidor pblico pueda hacer uso de l cuando tal derecho le asista.
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PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
Comisin de una falta Sancin administrativa
PROCEDIMIENTO TRILATERAL
Cuasijurisdiccional
Resuelven tribunales administrativos
PRINCIPIOS Legalidad Debido procedimiento Razonabilidad Tipicidad Irretroactividad Presuncin de licitud Ne bis in dem
LECCIN N 5
rganos Colegiados
1. Tribunal Fiscal Es el rgano que cierra la etapa administrativa del procedimiento tributario, pues resuelve en ltima instancia los reclamos que efectan los contribuyentes acerca de cuestiones tributarias de ndole nacional, regional y municipal. Al mismo tiempo sus decisiones conforman criterios jurisprudenciales de gran valor tanto para los contribuyentes como para la propia administracin tributaria. Es por eso que el Tribunal Fiscal se encuentra facultado para interpretar hechos y normas al resolver los litigios referidos a la tributacin. No se trata propiamente de un rgano jurisdiccional porque como sabemos, si bien es cierto agota la va administrativa, eso significa que sus resoluciones pueden ser recurridas ente el Poder Judicial, quien finalmente dar una decisin definitiva, y en ello radica lo que es sustancial en el mbito de la funcin jurisdiccional. El Tribunal Fiscal fue instituido en 1964 por efecto del artculo 15 de la Ley N 14920, al mismo tiempo que el Tribunal de Aduanas. Originalmente se trata de un organismo de ndole contencioso tributario adscrito al Ministerio de Economa, Finanzas y Comercio. Los vocales que lo conformaban eran nombrados por Resolucin Suprema y trabajaban a tiempo completo y dedicacin exclusiva en su funcin. En la actualidad, el Tribunal Fiscal resuelve tanto los asuntos tributarios como los aduaneros y se encuentra dentro de la esfera del Poder Ejecutivo. La constitucin y funciones del Tribunal Fiscal emanan del Cdigo Tributario as como por el Reglamento de Organizacin y Funciones del Tribuna Fiscal (Resolucin Ministerial 085 94 EF/10). Por medio del Cdigo Tributario, se designan al Tribunal atribuciones expresas como:
Resolver las cuestiones de su competencia que se susciten en materia tributaria. Conocer y resolver en ltima instancia administrativa las apelaciones respecto de la sancin de comiso de bienes, internamiento temporal de vehculos y cierre temporal de establecimiento u oficina de profesionales independientes, as como las sanciones que sustituyan a esta ltima. Uniformizar la jurisprudencia en las materias de su competencia. Proponer al Ministro de Economa y Finanzas normas para suplir las deficiencias en la legislacin tributaria y aduanera.
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Conocer y resolver en ltima instancia administrativa las apelaciones contra las Resoluciones de la Administracin Tributaria que resuelven reclamaciones interpuestas contra rdenes de Pago, Resoluciones de Determinacin, Resoluciones de Multa u otros actos administrativos que tengan relacin directa con la determinacin de la obligacin tributaria; as como contra las Resoluciones que resuelven solicitudes no contenciosas vinculadas a la determinacin de la obligacin tributaria y las correspondientes a las aportaciones a ESSALUD y a la ONP .
Conocer y resolver en ltima instancia administrativa las apelaciones contra las resoluciones que expida la Superintendencia Nacional de Adunas y las Intendencias de las Aduanas de la Repblica, sobre los derechos aduaneros, clasificaciones arancelarias y sanciones previstas en la Ley General de Aduanas, su reglamento, normas conexas y pertinentes contenidas en el Cdigo Tributario. Resolver las quejas que presenten los deudores tributarios contra las actuaciones o procedimientos que los afecten directamente o infrinjan lo establecido en el Cdigo Tributario as como los que se interpongan de acuerdo con la Ley General de Aduanas, su reglamento y disposiciones administrativas en materia tributaria. Resolver en va de apelacin o de consulta las terceras que se interpongan con motivo del procedimiento de cobranza coactiva. Celebrar convenios con otras entidades del sector pblico a fin de realizar la notificacin de sus resoluciones, as como otros que permitan el mejor desarrollo de los procedimientos tributarios. Aplicar la norma de mayor jerarqua y emitir Resoluciones que constituyan jurisprudencia de observancia obligatoria de conformidad con lo establecido en el artculo 154 del Cdigo Tributario. Por ltimo, las resoluciones del Tribunal Fiscal constituyen precedente obligatorio y son fuente del Derecho Tributario. 2. Tribunal de INDECOPI Se cre con la finalidad de conocer en ltima instancia administrativa los procedimientos referidos a la defensa de la competencia, la propiedad intelectual y los derechos del consumidor. El Tribunal est compuesto de tres salas, cada una conformada por cinco vocales: Sala de Defensa de la Competencia N 1, que conoce en segunda y ltima instancia administrativa los procesos relacionados con la defensa de la competencia. Sala de Defensa de la Competencia N 2, que conoce en segunda y ltima instancia administrativa los procesos relacionados con
la proteccin de los derechos de los consumidores. Sala de la Propiedad Intelectual, que conoce de las apelaciones interpuestas contra las resoluciones de las Direcciones y Comisiones de Propiedad Intelectual. 3. Tribunal Registral Ante este rgano se conoce en ltima instancia las denegatorias de inscripcin y otros actos de naturaleza registral. Las resoluciones que dicta el Tribunal son de carcter general, pero tambin est facultado para sealar precedentes de carcter obligatorio. Las funciones del Tribunal Registral son: Conocer y resolver los recursos de apelacin interpuestos contra las denegatorias de inscripcin y dems decisiones de los registradores. Verificar, en el ejercicio de su funcin, el cumplimiento de las normas legales y reglamentarias as como de los precedentes de observancia obligatoria por parte de los registradores, dando cuenta a la Gerencia Registral y al Superintendente Adjunto de las irregularidades detectadas. Aprobar precedentes de observancia obligatoria en los Plenos Registrales que para tal efecto se convoquen. Coordinar con los rganos de las Entidades Pblicas vinculados a su competencia. Emitir opinin sobre los asuntos que la Superintendencia Adjunta someta a su consideracin. Ejercer las dems atribuciones inherentes a su naturaleza o que le sean asignadas. 4. Consejo de Minera Es la entidad pblica rectora del sector minero, encargada de la promocin del desarrollo sostenible de las actividades energticas y mineras por medio del impulso a la inversin privada. La Ley establece que es el rgano jurisdiccional administrativo de la materia, encargado de conocer y resolver, en instancia ltima, de todos los asuntos mineros.
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Se ha creado en relacin de dependencia jerrquica del Ministerio de Energa y Minas. Se encuentra formado por cinco miembros nombrados por resolucin suprema -, cuyas funciones se desempean por espacio de cinco aos, a tiempo completo y dedicacin exclusiva. Las funciones y atribuciones del Consejo de Minera son las siguientes: Conocer y resolver en ltima instancia administrativa los recursos de revisin en materia minera. Resolver sobre los daos y perjuicios que se reclamen en la va administrativa. Absolver las consultas que le formulen los rganos del Sector Pblico Nacional sobre asuntos de su competencia y siempre que no se refieran a algn caso que se halle en trmite administrativo o judicial. Uniformar la jurisprudencia administrativa en materia minera. Proponer al Ministerio de Energa y Minas los aranceles concernientes a las materias de que se ocupa la Ley General de Minera. Proponer al Ministerio de Energa y Minas las disposiciones legales y administrativas que crea necesarias para el perfeccionamiento y la mejor aplicacin de la legislacin minera.
Elaborar su Reglamento de Organizacin y Funciones. Atender las consultas que le formulen el Ministro y el Viceministro de Minas sobre los asuntos de su competencia. Informar y opinar sobre los asuntos de su competencia. Otras funciones que le sean asignadas. 5. Tribunal de Contrataciones ESTATALES Es un organismo descentralizado con personera jurdica de derecho pblico creado por el Decreto Legislativo 1017 y su reglamento el Decreto Supremo N 1842008EF y adscrito al Ministerio de Economa y Finanzas, encargado de resolver las controversias que puedan surgir entre las entidades y los postores durante los procesos de seleccin en la medida que el monto del valor referencial del proceso de seleccin sea mayor a 600 UIT. Asimismo, se encarga de aplicar las sanciones legalmente previstas de suspensin o de inhabilitacin a los proveedores, contratistas y postores que hayan infringido las disposiciones legales y reglamentarias previstas tanto como las normas complementarias existentes.
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RGANOS COLEGIADOS
TRIBUNAL FISCAL TRIBUNAL DE INDECOPI
CONSEJO DE MINERA
TRIBUNAL REGISTRAL
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
Bibliografa
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DERECHO LABORAL Y PROCESAL LABORAL
LECCIN N 1
Principios del Derecho Laboral

1. Principio trato de igualdad de Impide la discriminacin de iure (establecida por la normatividad) o de facto (establecida por el empleador). En este sentido, si este ltimo otorga a un trabajador un derecho debera otorgrselo a todos los dems, exceptuando que dicho beneficio est amparado por alguna situacin particular del trabajador. 2. Principio de irrenunciabilidad Se trata de un mecanismo de autodefensa normativa frente a actos realizados por las partes. Este principio se fundamenta en la necesidad de evitar que la eficacia de las disposiciones laborales quede desvinculada como consecuencia de actos de su destinatario realizados por su condicin de parte ms dbil en la relacin de trabajo. De esta forma el Derecho Laboral protege al trabajador, ya que a pesar que ste renuncie por escrito a algunos derechos, tal renuncia es invlida por cuanto los derechos laborales son irrenunciables. Sin embargo, cuando el trabajador negocia de forma colectiva, pueden renunciar a sus derechos puesto que las condiciones laborales ya no sern impuestas por el empleador sino que sern acordadas de manera conjunta entre el sindicato y el empleador. 3. Principio de estabilidad laboral Otorga el carcter permanente a la relacin de trabajo haciendo depender su disolucin nicamente de la voluntad del trabajador, y solo excepcionalmente de la del empleador. De acuerdo al grado de libertad del empleador para disolver la relacin laboral, la estabilidad laboral se clasifica en:
Estabilidad absoluta
Se niega al empleador de manera total la atribucin de disolver unilateral y voluntariamente una relacin de trabajo, dicha relacin se disolver por causales justificadas que se acreditarn en el mbito judicial. Permite al empleador en distintos grados la atribucin de disolver en forma unilateral y voluntaria de la relacin laboral mediante el pago de una indemnizacin.
Estabilidad relativa
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Derecho Laboral y Procesal Laboral
La estabilidad laboral se expresa en las siguientes modalidades: o Estabilidad de entrada. Segn la cual desde el inicio del contrato de trabajo, el trabajador tiene proteccin en la terminacin del vnculo laboral. Dicha proteccin se adquiere una vez superado el perodo de prueba (en principio el perodo de prueba es de tres meses, salvo en los casos de trabajadores de confianza que es de seis meses y en los de direccin es de doce meses). o Estabilidad de salida. Slo se puede dar por concluido el vnculo laboral por causas establecidas por la ley (despido justificado). La estabilidad de salida puede ser: Absoluta. Cuando el trabajador tiene derecho a la reposicin, en el caso de no haber sido despedido por causa justa. Relativa. Cuando el trabajador tiene derecho a una indemnizacin, remuneraciones devengadas, etc. La estabilidad relativa puede ser propia (cuando se declara la nulidad del despido sin reposicin de trabajador) o impropia (cuando corresponde la indemnizacin). En el Per, encontramos una estabilidad relativa impropia, salvo los casos de despido nulo, en los cuales existe estabilidad absoluta. 4. Principio de primaca de la realidad PL RODRGUEZ define este principio: en caso de discordancia entre lo que ocurre en la prctica y lo que surge de documentos o acuerdos, debe darse preferencia a lo primero, es decir a lo que sucede en el terreno de los hechos. El principio de la primaca de la realidad puede ser entendido como aquella regla que permite, en caso de confrontacin entre los hechos formales y los hechos reales, determinar sobre que supuestos deben de ser aplicadas las normas jurdicas permanentes. En virtud de ese principio siempre se preferirn los hechos tal y como son en la prctica, antes que los contratos u otro tipo de pruebas documentales que pudiesen referir lo contrario. Este principio en esencia est orientado a enfrentar lo que ocurre frecuentemente en la realidad laboral peruana: la simulacin. En el m-
bito peruano, con mayor frecuencia se presenta la simulacin relativa, la misma que se presenta cuando se forma una apariencia que oculta un contrato distinto, que es el que los contratantes han celebrado y quieren disimular. En la realidad peruana el contrato encubridor de una relacin laboral es el contrato de locacin de servicios. 5. Principio de continuidad de la relacin laboral La continuidad es una caracterstica que surge de la naturaleza del contrato de trabajo que es de tracto sucesivo pues no se agota con la realizacin instantnea de ciertos actos sino que contina con el tiempo. Al trabajador le interesa tanto el presente como el futuro, en miras de una estabilidad econmica se ha tratado por medio de este principio que la relacin laboral se extienda el mayor tiempo posible. Por este principio sino se extingue la relacin laboral se produce automticamente la prrroga tcita del contrato; tambin se hace presente cuando ante meras interrupciones en la prestacin de trabajo o en los casos de suspensin de la relacin laboral, no se produce la ruptura de la relacin anterior y el nacimiento de la otra nueva sino la continuidad de la que ya exista, que reanuda sus efectos en toda su plenitud y con toda su eficacia. 6. Principio de inmediatez A travs de este principio, tanto el empleador como el trabajador deben comunicarse, sin mediar mayor lapso de tiempo, en aquellos actos que signifiquen violacin de obligaciones o derechos laborales y devengan en actos de hostilidad o causas justas de despido. Realizar dicha comunicacin de forma extempornea o no hacerla supondr el olvido de los hechos acontecidos y, por ende, tarda cualquier imputacin posterior, no siendo factibles reclamar o sancionar los actos olvidados. 7. Principio del in dubio pro operario Es recogido por el artculo 26 de la Constitucin vigente y por el artculo II del Ttulo Preliminar de la Ley Procesal del Trabajo, dispone que ante la duda sobre el sentido de una norma de naturaleza laboral debe optarse por la
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interpretacin que resulte ms favorable o beneficiosa al trabajador. Por lo tanto, encuentra su aplicacin en el caso que se encuentre ms de un sentido interpretativo razonable respecto de alguna normatividad legal, debindose elegir aquel que favorezca al trabajador. Sin embargo, el principio de in dubio pro operario se aplica solo respecto de interpretaciones normativas y no cuando existan dudas sobre los hechos o pruebas aporta-
das, caso en el cual debe recurrirse a las reglas procesales de distribucin de la carga probatoria. Tampoco ser de aplicacin el in dubio pro operario para la aplicacin de actos no normativos, como el contrato de trabajo o la sentencia judicial. Pero este principio s ser aplicable a normas estatales, a las clusulas normativas de los convenios colectivos y al reglamento interno de trabajo.
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IN DUBIO PRO OPERARIO IGUALDAD DE TRATO
RAZONABILIDAD
INMEDIATEZ
PRINCIPIOS DEL DERECHO LABORAL
IRRENUNCIABILIDAD
CONTINUIDAD DE LA RELACIN LABORAL PRIMACA DE LA REALIDAD
ESTABILIDAD LABORAL
LECCIN N 2
Contrato de Trabajo
1. Definicin Entendemos por contrato de trabajo a la relacin jurdica que existe entre trabajador y empleador, de la cual derivan las obligaciones y los derechos de cada uno de ellos. El contrato de trabajo es el acuerdo celebrado en forma libre y voluntaria, entre trabajador y empleador, en virtud del cual el primero se obliga a poner en disposicin del segundo su propia fuerza de trabajo, a cambio de una remuneracin. 2. Caractersticas o Consensual. No requiere ninguna formalidad para su validez. Se perfecciona con el consentimiento de las partes. A excepcin de tratarse de un contrato sujeto a modalidad, en el cual se exige la formalizacin por escrito. o Sinalagmtico. Las prestaciones son recprocas e interdependientes al pertenecerle a cada una de las partes por separado; diramos, incluso, que son indivisibles. As, el empleador da las rdenes de trabajo en base a su propia organizacin y el trabajador se obliga a acatarlas, leal, adecuada y honestamente, pues ante su incumplimiento contractual podra ser pasible de sanciones disciplinarias. A su turno, el empleador se obliga al pago de la retribucin convenida, principio que no es absoluto puesto que ante un trabajo mal ejecutado por el servidor, el empleador puede recurrir a su poder disciplinario y dar por terminada, incluso, la relacin laboral. o Exclusivo. El trabajador al dar inicio a su relacin laboral renuncia al principio de libertad o autonoma en el trabajo para colocarse a disposicin del empleador a favor de quien, de manera absoluta, deber realizar las labores encomendadas. o Tracto sucesivo (de ejecucin continuada). Las prestaciones que realizan las partes por su naturaleza son permanentes, sin importar si es de duracin determinada o indeterminada. o Personal. La prestacin debe ser realizada por el trabajador. Es intuito personae, porque deber ser ejecutado por el trabajador con ausencia de ayuda profesional o familiar retribuida por ste. 3. ELEMENTOS ESENCIALES DE LOS CONTRATOS DE TRABAJO o Prestacin personal del servicio. El trabajador pone a disposicin del empleador su propia fuerza de trabajo, la que es indesligable de su personalidad, por lo cual debe prestar los servicios en forma personal y directa. Los servicios para ser de naturaleza laboral, deben ser prestados en forma personal y directa slo por el trabajador como persona natural. Sin embargo, no invalida esta condicin que el trabajador pueda ser ayudado por familiares directos que dependan de l, siempre que ello sea usual dada la naturaleza de las labores.
o Remuneracin. Es la contraprestacin otorgada por el empleador al trabajador a cambio
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de sus servicios prestados. El empleador est obligado a otorgar al trabajador una contraprestacin econmica, en dinero o en especie, cualquiera sea la denominacin que se le d, a cambio de la actividad que ste pone a su disposicin. Legalmente se define a la remuneracin como el ntegro de lo que el trabajador recibe por sus servicios, en dinero o en especie, cualesquiera sea la forma o denominacin que se le d, siempre que sea de su libre disposicin. El pago debe hacerse fundamentalmente en dinero y slo parcialmente en especie. No forman parte de la remuneracin: Gratificaciones extraordinarias u otros pagos que perciba el trabajador ocasionalmente, a ttulo de liberalidad del empleador o que hayan sido materia de convencin colectiva, o aceptadas en los procedimientos de conciliacin o mediacin, o establecidas por resolucin de la autoridad administrativa del trabajo, o por laudo arbitral. Se incluye en este concepto a la bonificacin por cierre de pliego. Cualquier forma de participacin en las utilidades de la empresa. Costo o valor de las condiciones de trabajo. Canasta de navidad o similares. Valor del transporte, siempre que est supeditado a la asistencia al centro de trabajo y que razonablemente cubra el respectivo traslado. Se incluye en este concepto el monto fijo que el empleador otorgue por pacto individual o convencin colectiva. Asignacin o bonificacin por educacin, siempre que sea por un monto razonable y se encuentre debidamente sustentada. Asignaciones o bonificaciones por cumpleaos, matrimonio, nacimiento de hijos, fallecimiento y aqullas de semejante naturaleza. Igualmente, las asignaciones que se abonen con motivo de determinadas festividades siempre que sean consecuencia de una negociacin colectiva. Bienes que la empresa otorgue a sus trabajadores, de su propia produccin,
en cantidad razonable para su consumo directo y de su familia. Todos aquellos montos que se otorgan al trabajador para el cabal desempeo de su labor o con ocasin de funciones, tales como movilidad, viticos, gastos de representacin, vestuario y en general todo lo que razonablemente cumpla tal objeto y no constituya beneficio o ventaja patrimonial para el trabajador. Refrigerio que no constituya alimentacin principal. Alimentacin proporcionada directamente por el empleador que tenga la calidad de condicin de trabajo por ser indispensable para la prestacin de los servicios, o cuando se derive de mandato legal.
o Subordinacin. Es el vnculo jurdico en virtud del cual el trabajador presta sus servicios bajo direccin de su empleador, el cual tiene facultades para normar reglamentariamente las labores, dictar las rdenes necesarias para la ejecucin de las mismas, y sancionar disciplinariamente, dentro de los lmites de la razonabilidad, cualquier infraccin o incumplimiento de las obligaciones a cargo del trabajador. La inobservancia de las mismas podra acarrear la aplicacin de medidas disciplinarias. La subordinacin implica la presencia de tres facultades del empleador, que son: Facultad directriz, normativa u organizativa, mediante la cual el empleador establece lineamientos generales y particulares al trabajador sobre la forma como se debe ejecutar la prestacin del servicio. Facultad fiscalizadora, a travs de la cual el empleador verifica y controla que las rdenes impartidas sean cumplidas. Facultad disciplinaria, por la cual el empleador puede imponer sanciones por el incumplimiento de las rdenes impartidas.
4. Elementos tpicos El contrato de trabajo suele estar acompaado de un conjunto de elementos o caractersticas que permiten identificarlo. Dichas caractersticas son las siguientes:
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o El trabajo se realice en un local o centro de trabajo determinado, proporcionado o dirigido por el empleador que contrat los servicios. o Se trate de un trabajo a tiempo completo, es decir, que se presta durante la jornada legal y habitual del respectivo centro de trabajo. o El contrato de trabajo haya sido celebrado por tiempo indeterminado. o Se trabaje para un solo empleador. La presencia de estos elementos tpicos en una relacin determinada cumple una doble funcin: o Presumir que estamos ante un vnculo de naturaleza laboral. o La legislacin otorgue su proteccin o grade sus beneficios. 5. Duracin El contrato de trabajo tiene como una de sus caractersticas esenciales el de ser de duracin indeterminada o indefinida. Es decir, las partes al celebrarlo no deben limitar su duracin a una fecha determinada o a la ejecucin de una obra o de un servicio especfico. Excepcionalmente, la legislacin en ciertos casos permite la celebracin de contratos a plazo fijo, llamados contratos sujetos a modalidad, que son celebrados slo cuando lo exija la naturaleza temporal o accidental del servicio que se va a prestar o cuando existe la necesidad de la ejecucin de una obra o de un servicio especfico. 6. Formalidades El contrato de trabajo a plazo indeterminado no se encuentra sujeto a formalidades, por lo que su celebracin podr realizarse en forma escrita o verbal. Sin embargo, el empleador se encuentra en la obligacin de registrar en su libro de planillas, al trabajador contratado, dentro de las setenta y dos horas de ingresado a prestar el servicio (artculo 3 del Decreto Supremo N 001-98-TR). 7. Contratos sujetos a modalidad Por regla general el contrato de trabajo se celebra por tiempo indeterminado. Sin embargo,
nuestra legislacin permite la celebracin de contratos a plazo fijo a los que denomina contratos de trabajo sujetos a modalidad, los que pueden celebrarse cuando as lo requieran las necesidades del mercado o mayor produccin de la empresa, as como cuando lo exija la naturaleza temporal o accidental del servicio que se va a prestar o de la obra que se ha de ejecutar, excepto los contratos de trabajo intermitentes o de temporada que por su naturaleza pueden ser permanentes. Dentro de este tipo de contratos encontramos: Contratos por inicio de nueva actividad. Es el contrato celebrado entre empleador y trabajador, originado por el inicio de una nueva actividad empresarial. Para estos efectos se entiende por nueva actividad, tanto al inicio de la actividad productiva, como la posterior instalacin o apertura de nuevos establecimientos o mercados, as como el inicio de nuevas actividades o el incremento de las ya existentes dentro de la misma empresa. Este contrato tiene una duracin mxima de tres aos.
En los contratos temporales por necesidades de mercado deber constar la causa objetiva que justifique la contratacin temporal.
Contrato por reconvencin empresarial. Es el contrato que celebran empleador y trabajador en virtud a la sustitucin, ampliacin o modificacin de las actividades desarrolladas en las empresas, y en general, toda variacin de carcter tecnolgico en las maquinarias, equipos, instalaciones, medios de produccin, sistemas, mtodos y procedimientos productivos y administrativos. Este contrato tiene una duracin mxima de dos aos.
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Contrato por necesidad de mercado. Es el contrato celebrado entre empleador y trabajador con el objeto de atender incrementos coyunturales de la produccin originados por variaciones sustanciales de la demanda en el mercado, an cuando se trate de labores ordinarias que formen parte de la actividad normal de la empresa y que no pueden ser satisfechas con personal permanente.
Contrato ocasional. Es el contrato que celebran empleador y trabajador con el objeto de atender necesidades transitorias, distintas a la actividad habitual del centro de trabajo. Este contrato tiene una duracin mxima de seis meses al ao.
Estos contratos podrn efectuarse con el mismo trabajador, quien tendr derecho preferencial en la contratacin, pudiendo consignarse en el contrato primigenio tal derecho, el que operar en forma automtica sin necesidad de requerirse de nueva celebracin de contrato o renovacin.
Contrato de suplencia. Es el contrato celebrado entre empleador y trabajador con el objeto que ste sustituya a un trabajador estable de la empresa, cuyo vnculo laboral se encuentre suspendido por alguna causa justificada prevista en los dispositivos legales y convencionales vigentes. La duracin de este contrato ser la que resulte necesaria segn las circunstancias.
Contrato de temporada. Es el contrato celebrado entre empleador y trabajador con el objeto de atender necesidades propias del giro de la empresa o establecimiento que se cumple slo en determinadas pocas del ao y que estn sujetas a repetirse en perodos equivalentes en cada ciclo en funcin a la naturaleza de la actividad productiva. 8. Suspensin del contrato de trabajo El contrato de trabajo se suspende cuando cesa temporalmente la obligacin del trabajador de prestar sus servicios por causales previamente estipuladas en la ley, convenio, reglamento interno de trabajo, o cuando las partes lo decidan, pudiendo o no mantenerse el pago de la remuneracin, sin que desaparezca el vnculo laboral.
Contrato de emergencia. Es el contrato que celebran empleador y trabajador para cubrir las necesidades originadas en supuestos de caso fortuito o fuerza mayor. Contrato intermitente. Es el contrato celebrado entre empleador y trabajador para cubrir las necesidades de las actividades de la empresa que por su naturaleza son permanentes o discontinuas. Se clasifica en:
Suspensin perfecta
Se presenta cuando cesa temporalmente la obligacin del trabajador de prestar el servicio y la obligacin del empleador de pagar la remuneracin correspondiente, es decir, se suspenden las obligaciones de ambas partes. El empleador debe abonar la remuneracin correspondiente sin contraprestacin efectiva de labores por parte del trabajador, es decir, se presenta cuando cesan las obligaciones slo de una de las partes.
Suspensin imperfecta
Son causas de suspensin: o Invalidez temporal. o Enfermedad y accidente comprobados. o Maternidad durante el descanso prenatal y posnatal. o Descanso vacacional. o Licencia para desempear cargo cvico y para cumplir con el servicio militar.
o Permiso y licencia para el desempeo de cargos sindicales. o Sancin disciplinaria. o Ejercicio del derecho de huelga. o Detencin del trabajador. o Inhabilitacin administrativa o judicial. o Permiso o licencia concedidos por el empleador. o Caso fortuito y fuerza mayor.
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o Otras causas establecidas por norma expresa: licencia por adopcin, licencia para donar rganos y tejidos humanos, permiso de lactancia materna, deportistas que participen en competencias, cierre temporal de establecimiento por infraccin tributaria y de extraccin de especies hidrobiolgicas. Al cesar las causas legales de la suspensin del contrato de trabajo, el trabajador debe reincorporarse oportunamente en su puesto de trabajo habitual u a otro de similar categora, salvo que opere alguna causal de cese. 9. Extincin del contrato de trabajo El contrato de trabajo se extingue cuando cesa en forma definitiva la obligacin del trabajador de prestar el servicio y del empleador de pagar la remuneracin. Son causas de extincin del contrato de trabajo las siguientes:
o Fallecimiento del trabajador o del empleador si es persona natural. o Renuncia o retiro voluntario del trabajador. o Terminacin de la obra o servicio, el cumplimiento de la condicin resolutora y el vencimiento del plazo en los contratos legalmente celebrados bajo modalidad. o Mutuo disenso entre trabajador y empleador. o Invalidez absoluta permanente. o Jubilacin. o Despido. o Terminacin de la relacin laboral por causa objetiva: caso fortuito y fuerza mayor, motivos econmicos, tecnolgicos, estructurales o anlogos, la disolucin y liquidacin de la empresa y la quiebra.
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CONTRATO DE TRABAJO
VNCULO JURDICO TRABAJADOR
EMPLEADOR
PAGO DE UNA REMUNERACIN
CONSENSUAL SINALAGMTICO EXCLUSIVO TRACTO SUCESIVO PERSONAL
PRESTACIN PERSONAL DE UN SERVICIO SUBORDINACIN
* DURACIN INDETERMINADA, SALVO CONTRATOS SUJETOS A MODALIDAD * NO EST SUJETO A FORMALIDADES FALLECIMIENTO RENUNCIA MUTUO DISENSO CAUSAS DE EXTINCIN INVALIDEZ ABSOLUTA PERMANENTE JUBILACIN DESPIDO
LECCIN N 3
El Despido
1. Definicin Podemos encontrar dos formas de definir el despido: o Sentido amplio: Constituye toda forma o modo de terminar la relacin laboral siempre que sea imputable al empleador. o Sentido restringido: Es la extincin del contrato por decisin unilateral del empleador debido a la falta grave imputable al trabajador. En sntesis, el despido es aquella decisin tomada por el empleador en forma unilateral con la cual pone fin a la relacin laboral que mantena con el trabajador, para lo cual se sustenta en alguna causa justa o no. 2. Modalidades o Despido directo. Es un acto voluntario y unilateral del empleador que decide despedir al trabajador. o Despido indirecto. Es un acto de hostilidad que motiva que el trabajador por su voluntad se retire del centro de trabajo. Se entiende como acto de hostilidad el incumplimiento de las obligaciones que tiene el empleador. V.gr.: falta de pago de la remuneracin en la oportunidad correspondiente, reduccin inmotivada de la remuneracin, traslado del trabajador a un lugar distinto, etc.. o Despido propuesto. Es aquel que acepta la autoridad administrativa de trabajo a pedido o propuesta del empleador. V. gr.: el cese colectivo de trabajadores por causas objetivas, la disolucin o liquidacin de la empresa, etc.. 3. Caractersticas o Unilateral. Se considera tan solo la manifestacin de voluntad del empleador, para cuya eficacia la voluntad del trabajador es innecesaria e irrelevante. o Constitutivo. No se trata de una propuesta, sino de un acto que tiene efectos inmediatos, variando la situacin en la cual se encuentra el trabajador. o Recepticio. Su eficacia depende que la voluntad extintiva del empleador sea conocida por el trabajador. 4. Clases o Despido justificado. Se trata de la extincin del vnculo laboral motivada por una causa justa contemplada en la ley y debidamente comprobada. Se aplica al trabajador sujeto a rgimen de la actividad privada, que labore cuatro o ms horas diarias para un mismo empleador. La demostracin de la causa corresponde al empleador dentro del proceso judicial que el trabajador pudiera interponer para impugnar su despido. La causa justa puede estar relacionada con la conducta o capacidad del trabajador.
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Son causas relacionadas con la conducta del trabajador: o Falta grave. Son consideradas faltas graves: Incumplimiento de las obligaciones de trabajo que supone el quebrantamiento de la buena fe laboral; la reiterada resistencia a las rdenes relacionadas con las labores, la reiterada paralizacin intempestivas de labores y la inobservancia del reglamento interno de trabajo o del reglamento de seguridad e higiene industrial, aprobados o expedidos, segn corresponda, por la autoridad competente que revistan gravedad. Disminucin deliberada y reiterada en el rendimiento de las labores o del volumen o de la calidad de produccin, verificada fehacientemente o con el concurso de la autoridad administrativa de trabajo, quien podr solicitar el apoyo del sector al que pertenece la empresa. Apropiacin consumada o frustrada de bienes o servicios del empleador o que se encuentra bajo su custodia, as como la retencin o utilizacin indebida de los mismos, en beneficio propio o de terceros, con prescindencia de su valor. Uso o entrega a terceros de informacin reservada del empleador, la sustraccin o utilizacin no autorizada de documentos de la empresa, la informacin falsa al empleador con la intencin de causarle perjuicio u obtener una ventaja y la competencia desleal. Concurrencia reiterada en estado de embriaguez o bajo influencia de drogas o sustancias estupefacientes, y aunque no sea reiterada cuando por la naturaleza de la funcin o del trabajo revista excepcional gravedad. Actos de violencia, grave indisciplina, injuria y agresin de palabra verbal o escrita en agravio del empleador, en sus representantes, del personal jerrquico o de otros trabajadores, sea que se cometan dentro del centro del trabajo o fuera de l, cuando los hechos se deriven directamente de la relacin laboral. Dao intencional a los edificios, instalaciones, obras, maquinarias, instrumentos, documentacin, materias primas y dems bienes de propiedad de la empresa o en posesin de sta.
Abandono de trabajo por ms de tres das consecutivos. Condena penal por delito doloso. Inhabilitacin del trabajador. Son causas relacionadas con la capacidad del trabajador las siguientes: Detrimento de alguna facultad fsica o mental o incapacidad sobrevenida, determinante para el desempeo del trabajo. Rendimiento deficiente en relacin con la capacidad del trabajador y con el rendimiento promedio en labores y bajo condiciones similares. Negativa injustificada del trabajador de someterse a un examen mdico, previamente convenido o establecido por ley, determinantes de la relacin laboral, o a cumplir las medidas profilcticas o curativas prescritas por el mdico para evitar enfermedades o accidentes. o Despido nulo. Se trata de la extincin del vnculo laboral por parte del empleador motivado por causas subjetivas y discriminatorias. Son causas del despido nulo, las siguientes:
Por afiliacin a un sindicato o participacin en actividades sindicales. Por ser candidato o representante de los trabajadores. Por presentar una queja o participar en un proceso contra el empleador. Por discriminacin por razones de sexo, raza, religin, opinin o idioma. Por embarazo. Por discriminacin por discapacidad. Por ser portador del VIH/SIDA. o Despido arbitrario. El despido es arbitrario cuando el empleador no se fund en las causas justas establecidas en la ley o habiendo alegado causa justa no es demostrable en el proceso. Asimismo, debe considerarse como arbitrario el despido efectuado sin seguir las normas de procedimiento.
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5. Derechos del trabajador frente al despido o Cuando el despido es justificado, el trabajador tendr derecho slo a sus beneficios sociales. o Cuando el despido es nulo, el trabajador tendr derecho a la reposicin en su puesto de trabajo. Salvo que en ejecucin de sentencia solicite la indemnizacin. o Cuando el despido es arbitrario, el trabajador tendr derecho a la indemnizacin, que equivale a una remuneracin y media mensual por cada ao completo de servicio, con un mximo de doce remuneraciones, ms el pago de sus beneficios sociales. 6. Reposicin segn el Tribunal Constitucional
Despido fraudulento. Cuando se despide al trabajador imputndole hechos notoriamente inexistentes, falsos o imaginarios o se le atribuye una falta no prevista legalmente, vulnerando el principio de tipicidad o se produce la extincin de la relacin laboral con vicio de voluntad o mediante la fabricacin de pruebas. Despido nulo. Cuando se despide al trabajador por su condicin de afiliado a un sindicato o por su participacin en actividades sindicales, por su condicin de representante o candidato de los trabajadores (o por haber actuado en esta condicin), por razones de discriminacin por sexo, raza, religin, opcin poltica, o cualquier otra ndole, como el estado de embarazo (en caso de trabajadora), ser portador de sida o por razones de discapacidad. Despido con vulneracin de derechos fundamentales. Cuando el trabajador es despedido vulnerndose derechos fundamentales distintos a los sancionados en la Ley de Productividad y Competitividad Laboral como despido nulo (debido proceso, derecho de defensa) o cuando el motivo es el ejercicio por parte de trabajador de libertades ideolgicas, de expresin o de cualquier otra ndole que le corresponden como ciudadano.
El Tribunal Constitucional ha considerado que la adecuada proteccin al trabajador es la reposicin a su puesto de trabajo, en cuatro supuestos de despido. Despido incausado (despido ad nutum). Cuando se despide al trabajador, de forma verbal o escrita, sin expresarle causa alguna derivada de su conducta o su labor, que la justifique.
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DESPIDO
DECISIN UNILATERAL DEL EMPLEADOR DEBIDO A FALTA GRAVE IMPUTABLE AL TRABAJADOR DESPIDO JUSTIFICADO DESPIDO NULO REPOSICIN BENEFICIOS SOCIALES
* CAUSAS SUBJETIVAS Y DISCRIMINATORIAS DESPIDO ARBITRARIO INDEMNIZACIN = UNA REMUNERACIN Y MEDIO MENSUAL POR CADA AO COMPLETO DE SERVICIO, DE DOCE REMUNERACIONES
* NO HAY CAUSA JUSTA O NO SE ACREDITA
TC: La indemnizacin ser una forma de restitucin complementaria o sustitutoria si as lo determina libremente el trabajador DESPIDO INDIRECTO DESPIDO PROPUESTO
* HOSTILIDAD
* CAUSAS OBJETIVAS PARA CESE COLECTIVO
LECCIN N 4
Jornada y Horario de Trabajo

1. Jornada de trabajo Es el tiempo durante el cual en forma diaria, semanal o mensual, el trabajador se encuentra a disposicin de su empleador, con el fin de cumplir la prestacin laboral que ste le exija. La jornada legal que establece nuestra Constitucin en su artculo 25, es de ocho horas diarias o cuarenta y ocho horas semanales o Adolescentes: Adolescentes entre 15 y 17 aos Su trabajo no exceder de seis horas diarias o treinta y seis horas semanales. Su trabajo no exceder de cuatro horas diarias o veinticuatro horas semanales. Tienen derecho a un descanso de doce horas diarias continuas. Adems, los empleadores, patronos, padres o parientes estn en la obligacin de proporcionarles todas las facilidades para garantizar su asistencia regular a la escuela. o El personal no sujeto a fiscalizacin inmediata. o El personal no presta servicios intermitentes de espera, vigilancia o custodia, entendidos como aquellos que regularmente cumplan sus obligaciones de manera alternada con lapso de inactividad. como mximo. El artculo 1 del Decreto Legislativo N 854 se refiere a ella como la jornada ordinaria de trabajo. 2. Jornada mxima de trabajo o Mayores de edad. La jornada mxima legal es de ocho horas diarias o cuarenta y ocho horas semanales (artculo 25 de la Constitucin y artculo 1 del Decreto Legislativo N 854).
Adolescentes entre 12 y 14 aos

Adolescentes que trabajan en el servicio domstico o que desempean trabajo familiar no remunerado
3. Trabajadores excluidos de la jornada mxima o El personal de direccin, as definido por el artculo 43 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral.
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4. Establecimiento y modificacin de la jornada de trabajo El artculo 9 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral reconoce al empleador la facultad para introducir cambios o modificar turnos, das u horas de trabajo, dentro de criterios de razonabilidad y teniendo en cuenta las necesidades del centro de trabajo. En este sentido la Ley de Jornada de Trabajo ha previsto que son facultades del empleador. o Establecer la jornada de trabajo, diaria o semanal. o Establecer jornadas compensatorias de trabajo de tal forma que en algunos das la jornada ordinaria sea mayor y en otras, menor de ocho horas, sin que en ningn caso la jornada ordinaria exceda en promedio de cuarenta y ocho horas por semana. o Reducir o ampliar el nmero de das de la jornada semanal de trabajo, encontrndose autorizado a prorratear las horas dentro de los restantes das de la semana, considerndose las horas prorrateadas como parte de la jornada ordinaria de trabajo, en cuyo caso sta no podr exceder, en promedio, de cuarenta y ocho horas semanales. En caso de jornadas acumulativas o atpicas, el promedio de horas trabajadas en el perodo correspondiente no puede superar dicho mximo.
cuatro horas diarias de labor. Se considera cumplido este requisito en los casos en que la jornada semanal del trabajador dividida entre seis o cinco, segn corresponda, resulte en promedio no menor de cuatro horas diarias. 6. Horario de trabajo Es un concepto distinto al de jornada de trabajo, pero relacionada con l, en la medida en que el horario es el instrumento que fija el momento exacto de comienzo y final de la jornada. Legalmente, el horario de trabajo es definido (artculo 6 del Decreto legislativo N 854) como el perodo dentro del cual se ubica la jornada diaria, legal o contractual, que el trabajador debe cumplir. Comprendiendo la hora de ingreso y de salida del trabajador del centro de labores, y es facultad del empleador fijarla. 7. Tratamiento del refrigerio Es el perodo de tiempo establecido para que el trabajador consuma sus alimentos. Se ha previsto que en caso de trabajo en horario corrido, el trabajador tiene derecho a tomar sus alimentos de acuerdo con lo que convengan las partes o, en ausencia de convenio, de acuerdo con lo que establezca el empleador. El tiempo del refrigerio no podr ser inferior a cuarenta y cinco minutos y deber coincidir en lo posible con los horarios habituales del desayuno, almuerzo o cena. El tiempo dedicado al refrigerio no forma parte de la jornada ni del horario de trabajo, salvo pacto en contrario. 8. Modificacin del horario El artculo 9 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral reconoce al empleador la facultad para introducir cambios o modificar turnos, das u horas de trabajo, dentro de criterios de razonabilidad y teniendo en cuenta las necesidades del centro de trabajo. 9. Trabajo nocturno Se entiende por trabajo nocturno el que se realiza entre las 10:00 p.m. y las 6:00 a.m.
o Establecer turnos de trabajos fijos y rotativos, los que pueden variar con el tiempo segn las necesidades del centro de trabajo. o Establecer y modificar horarios de trabajo. 5. Trabajadores a tiempo parcial Se trata de la prestacin de servicios en una jornada de trabajo inferior a la ordinaria en el centro de trabajo. Puede ser el trabajo de ciertas horas al da, de ciertos das a la semana, de ciertas semanas al mes o de algunos meses al ao. Sin embargo, en nuestro pas se ha considerado como contrato a tiempo parcial a aqul que tiene una jornada de trabajo inferior de cuatro horas. Los trabajadores contratados a tiempo parcial tienen derecho a los beneficios laborales, siempre que para su percepcin no se exija el cumplimiento del requisito mnimo de
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En los centros de trabajo en que las labores se organicen por turnos que comprenda jornadas en horario nocturno, stos debern, en lo posible, ser rotativos. El trabajador que labora en horario nocturno no podr percibir una remuneracin semanal, quincenal o mensual inferior a la remuneracin mnima mensual vigente a la fecha del pago, con una sobretasa del treinta y cinco por ciento de sta (artculo 8 del Decreto Legislativo N 854). En el caso de las adolescentes, se encuentra prohibido que trabajen de noche. El juez excepcionalmente podr autorizar el trabajo de adolescentes a partir de los quince aos hasta que cumplan los dieciocho aos, siempre que ste no exceda de cuatro horas diarias. 10. Horas extras Es la retribucin econmica por la labor extraordinaria realizada fuera de la jornada ordinaria establecida en el centro de trabajo. Cabe sealar que el trabajo extraordinario es voluntario para el trabajador y el empleador, por lo que no se puede obligar al trabajador a laborarlas ni al empleador a otorgarlas, deben ser el productos de un acuerdo de las partes. Salvo en los casos justificados en que la labor resulte indispensable a consecuencia de un hecho fortuito o fuerza mayor que ponga en peligro inminente a las personas o los bienes del centro de trabajo o la continuacin de la actividad productiva. El tiempo trabajado que exceda a la jornada diaria o semanal se considera sobretiempo y se abona con un recargo a convenir, que para las dos primeras horas no podr ser inferior al 25% por hora calculado sobre la remuneracin percibida por el trabajador en funcin del valor hora correspondiente y 35% para las horas restantes.
El sobretiempo puede ocurrir antes de la hora de ingreso o de la hora de salida establecida. Cuando el sobretiempo es menor a una hora se pagar la parte proporcional del recargo horario. 11. Trabajo en das feriados De acuerdo con lo establecido por el Decreto Legislativo N 713, cuando el trabajador labore en su da de descanso semanal obligatorio o en da feriado no laborable, le corresponder percibir la retribucin econmica por el trabajo realizado con una sobretasa de 100%. Segn el artculo 6 del Decreto Legislativo N 713 son das feriados: o Ao nuevo (1 de enero). o Jueves Santo y Viernes Santo o Da del Trabajo (1 de mayo). o San Pedro y San Pablo (29 de junio). o Fiestas Patrias (28 y 29 de julio). o Santa Rosa de Lima (30 de agosto). o Combate de Angamos (8 de octubre). o Todos los Santos (1 de noviembre). o Inmaculada Concepcin (8 de diciembre)
El artculo 7 del Decreto Legislativo N 713 establece que los feriados establecidos en el artculo 6 del mismo cuerpo legal se celebrarn en la fecha respectiva, y que cualquier otro feriado no laborable de mbito no nacional o gremial, se har efectivo el da lunes inmediato posterior a la fecha, aun cuando corresponda con el descanso del trabajador.
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o Navidad (25 de diciembre).
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JORNADA Y HORARIO DE TRABAJO
TIEMPO EL CUAL EL TRABAJADOR SE ENCUENTRA A DISPOSICIN DE SU EMPLEADOR
INICIO Y FIN DE LA PRESTACIN DE SERVICIOS DURANTE UNA JORNADA
8 HORAS DIARIAS
48 HORAS SEMANALES
Refrigerio
Horas extras
Trabajo en das feriados
LECCIN N 5
Compensacin por Tiempo de Servicios

1. Naturaleza jurdica Segn lo establecido en nuestra normatividad (artculo 1 del Decreto Supremo N 00197-TR), la Compensacin por Tiempo de Servicios es un beneficio social de previsin de las contingencias que origina el cese en el trabajo y de promocin del trabajador y de su familia. Algunos autores la consideran como un seguro de desempleo. Sin embargo, esta situacin se desnaturaliz con el Decreto de Urgencia N 127-2000 (30/12/2000) y que finaliz con el Decreto de Urgencia N 024-2003 (29/10/2003), por cuanto se estableci un depsito mensual y de libre disposicin del trabajador. 2. mbito de aplicacin Tiene derecho a este beneficio los trabajadores sujetos al rgimen laboral comn de actividad privada que cumplan en promedio una jornada mnima de cuatro horas diarias. Se considera cumplido este requisito si la jornada 3. Oportunidad Antes de 1991 A partir de 1991 Desde 2001 a 2004 Se calculaba y entregaba al final del contrato de trabajo. El pago no tena efectos cancelatorios. Se calculaba y depositaba semestralmente y se entregaba al final del contrato de trabajo. Cada depsito tena efectos cancelatorios. La compensacin se deveng mensualmente a razn de 8.33 % de la remuneracin mensual. semanal del trabajador dividida entre seis o cinco das, segn corresponda, da como resultado un promedio no menor de cuatro horas diarias; y si la jornada semanal es inferior de cinco das, se cumple el requisito si el trabajador labora como mnimo veinte horas a la semana. Los trabajadores sujetos a regmenes especiales de remuneraciones se rigen por sus propias normas, es decir la determinacin de la remuneracin computable se efectuar atendiendo dicho rgimen especial. No estn comprendidos dentro de este beneficio los trabajadores que perciben el 30% o ms del importe de las tarifas que paga el pblico por los servicios que brinda el empleador, no incluyndose como tarifa a las remuneraciones imprecisas como la comisin y el destajo. Asimismo, no tienen derecho a su percepcin de CTS los trabajadores que hayan pactado con sus empleadores el pago de la remuneracin integral anual en aplicacin del artculo 8 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral (DS. N 003-97-TR).
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4. Reglas para el cmputo o La compensacin por tiempo de servicios devenga una vez alcanzado el primer mes completo de servicios, cumplido este requisito toda fraccin se computa por treintavos. o Le corresponde al trabajador una remuneracin mensual en promedio anual, por cada ao laborado. Los meses se computan a razn de un doceavo de la remuneracin por cada mes y los das a razn de un treintavo de la remuneracin por cada da. o La remuneracin para el clculo es la vigente para la fecha de cada depsito. Son base de clculo las remuneraciones percibidas en abril y octubre, para los perodos de noviembre-abril y mayo octubre, respectivamente. o En caso de remuneraciones variables (trabajo por comisionistas, trabajo por destajo) se deber calcular el promedio del semestre. 5. Componentes o Tiempo de servicios. Se toma en cuenta el tiempo de servicios prestados en el Per, o en el extranjero si es que el trabajador ha sido contratado en el Per. Para los depsitos de la CTS acumulado al 31 de diciembre de 1990.
Hay que tener en cuenta que son computables los das de trabajo efectivo, los das de inasistencia injustificada y los das no computables se deducir, del tiempo de servicios a razn de un treintavo por cada da. Tambin son computables:
Los das de descanso pre y postnatal. Los das de huelga siempre que no haya sido declarada improcedente o ilegal. Los das que devenguen remuneraciones en un procedimiento de nulidad de despido. Los das de suspensin de la relacin laboral con pago de remuneracin por el empleador. Las inasistencias motivadas por accidentes de trabajo o enfermedad profesional o por enfermedades debidamente comprobadas, en todos los casos hasta por sesenta das al ao. o Remuneracin computable. La CTS se devenga una vez alcanzado el primer mes completo de servicios, cumplido este requisito toda fraccin se computa por treintavos. La remuneracin a considerar para calcular la compensacin por tiempo de servicios es:
La remuneracin vigente a la fecha de depsito.
Para los depsitos semestrales de la CTS que se devenguen a partir del 01 de enero de 1991. Para la compensacin que debe ser pagada directamente al trabajador al cese. En el caso de reduccin de la remuneracin.
Para los depsitos en el mes de mayo: la remuneracin de abril y para el mes de noviembre la remuneracin de octubre.
La remuneracin vigente al momento del cese, y el pago deber hacerse dentro de las 48 horas de producido el cese.
Se tomar en cuenta las dos remuneraciones previas. Hasta el momento de la reduccin se calcular con la mayor remuneracin percibida.
da laborable del mes anterior a aquel en que se efecte el depsito correspondiente. o Los bienes que el trabajador recibe como contraprestacin del servicio, al aumento de pactarse dicha remuneracin se valorizar ya sea de comn acuerdo entre las partes o de acuerdo al mercado, consignndose el importe en el libro de planillas y las boletas de pago.
Para la remuneracin computable se consideran los siguientes criterios: o La alimentacin principal brindada en especie se valorizar previo acuerdo entre las partes, estableciendo su importe en el libro de planillas y boletas de pago. En cuanto a la alimentacin que no implique pago en efectivo, se considerar el valor que tenga en el ltimo
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o Si las remuneraciones son variables o imprecisas: La remuneracin computable se establece en base al promedio de las comisiones, destajo o remuneracin principal imprecisa percibidas por el trabajador en el semestre correspondiente, si es que el perodo a liquidarse es a partir de los seis meses, caso contrario se establecer en base a un promedio diario. o De carcter complementario (Horas Extras): Solamente son computables si son regulares, es decir que el trabajador las ha
percibido cuando menos tres meses en cada semestre. Para su incorporacin a la remuneracin computable se suman los montos percibidos y su resultado se divide entre seis. Si el perodo a liquidarse es menor a los seis meses, los montos adquiridos se incorporarn a la remuneracin computable dividiendo su resultado entre el perodo a liquidarse. o Si se trata de remuneraciones peridicas. Aquellas que se perciben en perodos diferentes a una semana, quince das o un mes.
Entre un mes y un semestre
Se incluir la misma regla que para las remuneraciones regulares, se incluir el promedio de lo percibido en el semestre y el resultado se divide entre seis, o entre el perodo a liquidar si es menor.
Se incluirn a la remuneracin compatible a razn de un sexto de lo percibido en dicho semestre, incluyndose las gratificaciones de Fiestas Patrias y Navidad. Se computarn a razn de un doceavo de lo percibido en el semestre respectivo. o Las asignaciones o bonificaciones por cumpleaos, matrimonio, nacimiento de hijos, fallecimiento y afines. o Los bienes que la empresa otorgue a sus trabajadores de su propia produccin, para el consumo directo del trabajador y su familia. o Todos los montos que se otorguen al trabajador para el cabal desempeo de su labor, o con ocasin de sus funciones, tales como movilidad, viticos, gastos de representacin, etc. o El refrigerio no constituya alimentacin principal. o La alimentacin proporcionada directamente por el empleador como condicin de trabajo por ser indispensable para la prestacin de servicios, o cuando derive de mandato legal. 6. Depsitos de CTS o El trabajador deber comunicar a su empleador, hasta el 30 de abril o 31 de octubre, segn fecha de ingreso: El nombre del depositario y el tipo de cuenta y moneda en que se deber efectuarse el depsito.
De periodicidad semestral Periodicidad mayor a un semestre
o Incremento por afiliacin al sistema de pensiones (SPP). Es computable el incremento del 3% que percibe todo trabajador que se afili al SPP hasta el 18 de julio de 1995. De acuerdo al artculo 19 del TUO de la Ley de Compensacin por Tiempo de Servicios no se considerar como remuneraciones computables. o Gratificaciones extraordinarias u otros pagos que perciba el trabajador ocasionalmente a ttulo de liberalidad o que hayan sido materia de convencin colectiva. o Cualquier forma de participacin en las utilidades de la empresa. o El costo o valor de las condiciones de trabajo. o La canasta de navidad o similares. o El valor del transporte siempre que est supeditado a la asistencia al centro de trabajo y que juiciosamente cubra el respectivo traslado. o La asignacin o bonificaciones por educacin, siempre que sea un monto razonable y se encuentre debidamente sustentada.
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o En caso de incumplimiento por parte del trabajador, el empleador har el depsito en cualquier institucin amparada por ley, bajo la modalidad de plazo fijo por el perodo ms largo permitido. o Las instituciones depositarias estn constituidas por las instituciones bancarias, financieras, cooperativas de ahorro y crdito, cajas municipales de ahorro y crdito y cajas rurales de ahorro y crdito, las mismas que deben tener su domicilio en el lugar donde se encuentre el centro de trabajo. o Slo puede elegir un depositario tanto para la CTS acumulada al 31 de diciembre de 1990 como para que se devengue despus. Excepcionalmente una parte de la CTS podr mantenerse con el empleador y otra con el depositario, cuando ste ltimo celebre un convenio con el empleador para que el depsito quede en su poder. o El trabajador puede trasladar el monto acumulado de su CTS e intereses de uno u otro depositario, notificando a su empleador, el mismo que tiene un plazo de ocho das hbiles para notificar al depositario. o Puede sustituirse total o parcialmente los depsitos que devenguen por un depsito que quede en poder del empleador por un plazo mximo de un ao. Dicha sustitucin solamente podr efectuarse a solicitud del trabajador y por convenio individual que ser perfeccionado por escrito y dentro de los 30 das calendarios de su celebracin poniendo de conocimiento de la autoridad administrativa de trabajo. o La CTS deber ser trasladada por los empleadores al vencimiento del convenio, el cual mximo ser hasta el 31 de diciembre de 2002.
o La entrega de CTS se realizar a la entidad elegida por el trabajador, pudindose efectuar hasta en 48 cuotas mensuales iguales y consecutivas. o No podr ser objeto de convenios con el empleador para que ste sea el depositario, debiendo obligatoriamente ser depositada en la entidad del sistema financiero elegida por el trabajador. o El saldo de la CTS que el empleador mantenga en su poder, en tanto se vaya trasladando mediante las 48 cuotas, estar sujeto a intereses, siendo la tasa aplicable la ms alta entre la acordada en el convenio y la que aplique a los depsitos CTS la entidad financiera elegida por el trabajador. o El pago se concreta en un depsito que el empleador debe efectuar en los meses de mayo y noviembre por un monto equivalente a tantos doceavos de la remuneracin computable como meses completos haya laborado el trabajador en el semestre respectivos y tantos treintavos de dozavos como das completos haya acumulado en un mes incompleto. o Una vez realizado el depsito, queda cancelada la compensacin por tiempo de servicio de ese perodo, salvo que quede por abonar algn reintegro al trabajador. En caso de incumplimiento, la CTS debe calcularse con la remuneracin vigente en cada oportunidad y determinar los intereses respectivos. OBREGN SEVILLANO sostiene que no es posible calcular la CTS con la ltima remuneracin, tal como ha sido sealado por la jurisprudencia laboral. o Los empleadores que incumplen con el traslado mensual de la CTS, asumirn los intereses que dicho depsito hubiera generado de haberse efectuado oportunamente.
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COMPENSACIN POR TIEMPO DE SERVICIO
BENEFICIO SOCIAL DE PREVISIN DE LAS CONTINGENCIAS QUE ORIGINA EL CESE EN EL TRABAJO
TRABAJADORES SUJETOS DE RGIMEN LABORAL DE LA ACTIVIDAD PRIVADA QUE CUMPLAN EN EL PROMEDIO DE UNA JORNADA MNIMA DE 4 HORAS DIARIAS
TIEMPO DE SERVICIO
REMUNERACIN COMPUTABLE
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LECCIN N 6
Los Principios del Proceso Laboral

1. Principios contemplados en nuestra normativa o Principio de inmediacin. Es un principio de naturaleza activa mediante el cual se busca que el Juez, como director del proceso, tenga cercana con los sujetos y medios de prueba, lo cual le va a proporcionar mayores elementos de conviccin que a su vez le permitir emitir un fallo debidamente sustentando. o Principio de concentracin. Es un principio que busca que las actuaciones se desarrollen con un mnimo de oportunidades, sin perjuicio, de la visin integral que debe lograr el Juez a travs de ellas. As, en la Audiencia nica se renen la mayor cantidad de actos procesales as como tambin se discuten en el mismo acto. o Principio de celeridad. Consiste en el desarrollo del proceso dentro de los plazos previstos por la ley, eliminndose las trabas, y evitando maniobras dilatorias, de tal manera que el proceso se realice en un breve tiempo. Finalmente, mediante este principio se busca que el proceso no se dilate ms tiempo del necesario. o Principio de veracidad. El Juez trabaja inicialmente con los insumos, la informacin que le proveen las partes, cuyas afirmaciones no necesariamente se ajustan a la verdad de los hechos sino que constituyen las apreciaciones de cada uno respecto de lo sucedido. Por tal razn, el Juez debe ir ms all para que predomine la realidad por sobre las apariencias con lo cual podr llegar a la verdad material de los acontecimientos. o Principio de impulso de oficio. El proceso laboral se inicia a peticin de parte, luego de lo cual, est en el Juez el rol dinmico de realizar todas las actuaciones a que haya lugar en pos de la resolucin del caso, sobretodo respecto al cumplimiento de los plazos que estn directamente en su esfera de influencia como director del proceso. o Principio protector. Es un concepto que parte de la constatacin de un suceso incuestionable: la desventaja evidente del trabajador con respecto al empleador. Por ello, se produce una situacin igualatoria a favor del trabajador por medio del uso de tres reglas: In dubio pro operario. En las relaciones laborales debe predominar la interpretacin que favorezca al trabajador cuando la duda sea insalvable en el sentido de una norma. Empero, tambin es pertinente sealar que tal aplicacin no puede producirse para la correccin de los alcances de una norma como tampoco para proceder a su integracin ni para suplir la ausencia de una norma. Adems, han de darse dos condiciones de operatividad: primero, que exista real-
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mente una duda sobre los alcance legales de una norma y, segundo, que no se encuentre en contradiccin con la voluntad plasmada en la ley que siempre prima. La norma ms favorable. Cuando se produce la existencia de distintas normas que son aplicables a una misma situacin laboral, se deber usar la que conceda mayores beneficios o derechos al trabajador. La condicin ms beneficiosa. Se produce cuando surgen nuevas normas que alteran condiciones laborales, de tal forma que, al momento de aplicarse se har sin causar menoscabo de los derechos del trabajador que existan anteriormente pues las normas no se piensan con la finalidad de recortar derechos de los trabajadores.
La resolucin citrapetita, es la que otorga menores derechos o montos de los demandados. La resolucin ultrapetita, es la que otorga mayores derechos o montos de los demandados. En la legislacin laboral no se contempla la resolucin extrapetita, porque se estara vulnerando el derecho de defensa.
o Principio de inversin de la carga de la prueba. La regla general es que quien afirma algo debe de probarlo; sin embargo, en un proceso laboral se aplican las siguientes reglas: En un proceso por cobro de beneficios sociales y otros derechos remunerativos (vacaciones, gratificacin, bonificacin). Al trabajador le corresponde probar el vnculo o la relacin laboral y al empleador le corresponde el cumplimiento de las obligaciones. En un proceso de impugnacin por despido arbitrario al trabajador le corresponde probar el despido, mientras que al empleador le corresponde probar las causas de despido. En un proceso de nulidad de despido. El trabajador deber probar la causal de nulidad que invoque. En las acciones derivadas de actos de hostilidad. El trabajador deber probar la hostilidad de que fuera objeto.
o Principio de irrenunciabilidad de derechos. Consiste en tutelar al trabajador para que no se haga disposicin de sus derechos laborales bsicos y fundamentales por la circunstancia de ser la parte ms dbil dentro de una relacin laboral, de all que manda sancionar con la mxima pena: la nulidad, a todos los actos del trabajador que signifiquen renuncia de sus derechos laborales. Adems, la propia Constitucin consagra esta disposicin en el inciso 2) del artculo 26. o Principio de doble o mutua correspondencia. Entre la demanda y la sentencia debe existir una mutua correspondencia. La sentencia debe reflejar exactamente a la demanda. Pero este principio admite excepciones: citrapetita y ultrapetita.
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Inmediacin Concentracin Celeridad Veracidad
Inversin de la carga de la prueba
Doble o multa correspondencia Irrenunciabilidad de derechos Concentracin Principio protector La norma ms favorable
PRINCIPIOS DEL PROCESO LABORAL
Impulso de oficio
In dubio pro operario
La condicin ms beneficiosa
LECCIN N 7
Postulacin del Proceso y Actividad Probatoria

1. La demanda El proceso laboral se inicia con la formulacin de la pretensin que se realiza por escrito a travs del documento llamado demanda, acto que contiene una declaracin de voluntad para dar inicio al trmite que debe terminar con una decisin de la autoridad jurisdiccional. Dicho acto procesal debe reunir requisitos esenciales como la enumeracin de hechos que fundan la pretensin, los fundamentos jurdicos, as como los medios de prueba; pero tambin ciertas condiciones formales como la redaccin por medio escrito, numeracin correlativa o acompaar los anexos correspondientes. 2. La admisin provisional de la demanda Procede en los casos de haberse producido un incumplimiento de las exigencias formales de la demanda o por una presentacin defectuosa que no permite proseguir con el trmite. Las consecuencias se pueden enumerar de la siguiente forma: o Rechazo de la demanda por medio de resolucin motivada. o Admisin provisional de la demanda con el otorgamiento de un plazo de subsanacin de hasta cinco das para absolver las deficiencias. As no opera el plazo de caducidad y no se perjudica el derecho que pudiera tener el demandante. o Rechazo definitivo y archivamiento del caso con la consiguiente devolucin de los recaudos, en el caso de vencerse el plazo que se otorg para la subsanacin. 3. Improcedencia de la demanda Se produce cuando el Juez declara que la demanda contiene un vicio insubsanable de naturaleza esencial y no se justifica la tramitacin. Los casos que la Ley Procesal de Trabajo indica se remiten a los supuestos del Cdigo Procesal Civil. El Juez debe fundamentar su decisin, la cual puede ser apelada con efecto suspensivo. 4. Traslado de la demanda El Juez recibe la demanda y la califica luego de haber realizado el anlisis de los requisitos de forma y de fondo. Es entonces que se corre traslado con la finalidad de permitir el derecho de defensa del demandado. La notificacin correspondiente se conoce como emplazamiento
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y se realiza al domicilio real consignado, donde se recabar la identificacin de quien recibi la cdula con la finalidad de evitar problemas derivados de una notificacin defectuosa. Cabe resaltar que hay diversas formas de emplazamiento: o Cuando el demandado se encuentra fuera del lugar de competencia del Juez, se hace uso de un exhorto a la autoridad judicial del sitio donde se halle. o Cabe el exhorto diplomtico cuando el demandado vive en el extranjero. o Cuando son varios los demandados y se hallan bajo diferentes competencias territoriales, el plazo ser el que se adjudique al demandado que se encuentre en el lugar ms lejano. o Cuando el demandante ignora el domicilio del demandado, se usa del edicto, bajo apercibimiento de nombrar un curador procesal. o Cuando el demandado tiene apoderado con facultad especfica de ser demandado o emplazado, se le podr dirigir a l en la medida que el demandado se encuentre fuera del mbito de la competencia territorial del juzgado. 5. Efectos del emplazamiento con la demanda o Se fija la competencia. o Se fija el petitorio. o Se da unicidad al litigio. o Se interrumpe la prescripcin extintiva. En el Pleno Jurisdiccional de 1999 se determin que el plazo de prescripcin se interrumpa con la presentacin de la demanda en mesa de partes. 6. Contestacin de la demanda A travs de este acto jurdico procesal, el demandado hace uso de su derecho a la defensa o abstenerse de hacerlo. En el caso de contestar que es lo ms comn se debe pronunciar acerca de cada uno de los hechos expuestos en
la demanda y adems debe ofrecer los medios probatorios que pretende ejecutar a favor de su posicin. Del mismo modo es la oportunidad para tachar o formular oposicin de los medios probatorios que ofreci el demandante as como negar o reconocer los documentos que le son atribuidos. Si el demandado es un empleador no puede sustraerse de la obligacin de pagar la tasa judicial correspondiente, salvo que se trate de las entidades administrativas. Asimismo, el demandado deber agregar los anexos a los que est obligado. 7. Medios tcnicos de defensa o Excepciones La Ley Procesal de Trabajo contempla solamente la excepcin de transaccin y la de cosa juzgada; sin embargo, ello no implica que una de las partes no pueda hacer uso de las excepciones previstas y reguladas en el artculo 446 del Cdigo Procesal Civil. La Ley Procesal de Trabajo no establece el plazo en el que deben de plantearse las excepciones, pero se entiende que se harn conjuntamente con la contestacin de la demanda.
o Defensas previas Se trata de medios procesales por los cuales el demandado cuestiona la oportunidad en que se ha iniciado el proceso pues se debe cumplir un acto previo antes de recurrir a la va judicial para habilitar del todo su derecho a la accin. Citamos algunas de dichas defensas: Requerimiento previo en caso de actos de hostilidad, por el cual el trabajador debe primero emplazar por escrito a su empleador con la imputacin del acto de hostilidad respectivo as como se plantea un plazo razonable no menor de seis das naturales para que efecte su descargo o enmiende su conducta. Requerimiento previo en caso de modificacin individual del horario de trabajo, por el cual el trabajador debe primero emplazar por escrito a su empleador para el cese del acto de hostilidad sealado.
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8. Medidas cautelares Son las decisiones dictadas por el rgano jurisdiccional para asegurar que se cumpla lo que va a decidirse dentro del proceso, en tanto que se proceda de acuerdo con el principio dispositivo, es decir, que una de las partes la solicite en cualquier etapa del proceso. Se observan los mismos requisitos de un proceso civil, esto es, el derecho que se reclama debe guardar una gran apariencia de verdadero puesto que el conjunto de probabilidades abunda en su beneficio. Adems, tambin se considera el peligro en la demora que podra dejar sin efecto el resultado de un proceso y, en este caso, perjudicar derechos laborales y convertirse en ineficaz al momento de la sentencia. Requisitos del pedido de una medida cautelar: o Sealar su forma. o Indicar los bienes sobre los que debe recaer y el monto de afectacin. o Ofrecimiento de la contracautela. o Designacin del rgano de auxilio judicial correspondiente. La pretensin cautelar debe acreditarse cuando hay peligro de demora en los siguientes casos: o Cuando el acta de inspeccin elaborada por al Autoridad Administrativa de Trabajo constata el cierre no autorizado del centro de trabajo. o Cuando el empleador ha sido denunciado penalmente por el Ministerio Pblico por delito contra la libertad de trabajo en los supuestos de simulacin de causales para el cierre del centro de trabajo y de abandono de ste para extinguir la relaciones laborales. De manera especial, se plantea un requisito de procedencia cuando la sentencia de primera instancia ha sido favorable al demandante, aunque haya sido impugnada. En caso pudiera darse una eventual ejecucin forzada en el futuro, se puede solicitar embargo bajo la modalidad de inscripcin o administracin. Por la primera, se trata de restringir la disponibilidad de los bienes registrados y en segundo supuesto, se trata de bienes que pueden generar frutos con la finalidad de recaudar stos.
Una modalidad de medida cautelar es la medida temporal que consiste en el pago de una asignacin provisional, que es fijada por el Juez y que no podr ser mayor a la remuneracin ordinaria del demandante con cargo a la compensacin por tiempo de servicios en los procesos de impugnacin del despido y pago de beneficios sociales. 9. Rebelda Se produce cuando una parte no se presenta dentro de los plazos estipulados a los actos de comparecencia para los que fue notificado oportuna y vlidamente. Se declara para evitar que el proceso se detenga. Empero, se ha dispuesto que ciertos actos procesales se notifiquen de todas maneras, como la propia resolucin que declara la rebelda, el saneamiento del proceso, la citacin a la audiencia, la citacin para sentencia, la propia sentencia y la que requiera a su cumplimiento. Todas las dems resoluciones se tendrn por notificadas el mismo da que operaron para la otra parte. La declaracin de rebelda determina la presuncin de veracidad de los hechos expuestos en la demanda, lo que no sucede cuando existen varios emplazados solidarios y uno contesta la demanda as como cuando el Juez declare que los hechos no le producen conviccin por medio de una resolucin motivada. La Ley Procesal de Trabajo seala que cuando una de las partes es declarada rebelde puede incorporarse al proceso siempre que cumpla con el pago de una multa ascendiente a 02 URP . El tratamiento que recibe el rebelde en materia laboral difiere del tratamiento que se le da en el mbito civil, en el cual se establece que el rebelde podr incorporarse al proceso sujetndose a la etapa en la que se encuentre el litigio, es decir, no requiere pagar ninguna multa como en los procesos laborales. 10. Medios probatorios Los medios probatorios se ofrecen en la postulacin del proceso, salvo que la ley permita otra circunstancia excepcionalmente. Cada parte se compromete a probar las afirmaciones que realizan, empero en el caso particular del Derecho Procesal Laboral, la carga de la
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prueba puede invertirse como sucede, por ejemplo, cuando el empleador debe demostrar en qu hechos se ha fundado para realizar un despido. El trabajador est obligado a probar las siguientes circunstancias: La prueba de la relacin laboral. La prueba de la existencia del despido. La prueba de la nulidad de despido. La prueba de los actos de hostilidad del empleador. El empleador tiene a su cargo los siguientes medios probatorios: La prueba de la causa de despido. El cumplimiento de sus obligaciones contenidas en las leyes, los convenios colectivos de trabajo, el reglamento interno de trabajo, el contrato individual de trabajo y la costumbre laboral. Los medios probatorios que pueden actuarse son: La declaracin de parte, la declaracin testimonial, la prueba documental, las pericias, la inspeccin judicial, entre otros. Debe recordarse que los empleadores tienen la obligacin de mantener archivos hasta por cinco aos de la ocurrencia de los hechos, salvo el caso de las planillas de pago, que deben remitirse tras el plazo a la Oficina de Normalizacin Previsional. Actualmente, incluso se ha dispuesto la remisin de las planillas en forma electrnica a la Superintendencia Nacional Administradora de Tributos (SUNAT). Algunos de los documentos ms relevantes y usuales son: Las boletas de pago y las planillas de pago. Por otro lado la pericia puede realizarla un inspector dependiente del juzgado de trabajo, la cual debe evacuarse en no ms de treinta das. Asimismo, se tiene un plazo de cinco das para realizar cualquier tipo de observaciones por medio de otro documento pericial de parte. As, el Juez debe resolverlas y en caso de declararlas fundadas total o parcialmente, ordenar que se emita un nuevo informe acerca de las declaraciones o modificaciones que estime convenientes. La inspeccin judicial puede encargarla a la autoridad administrativa de trabajo, en cuyo caso debe sealarle con precisin lo que debe ser objeto de constatacin.
No puede darse prueba anticipada respecto de la pericia judicial ni la exhibicin de planillas de remuneraciones. La norma procesal laboral seala que se presumirn ciertos los datos remunerativos y del tiempo de servicios contenidos en la demanda en el caso que el demandado no acompae la documentacin referida a las planillas en la contestacin de la demanda; cuando no cumpla con la exhibicin de las planillas y boletas de pago al serles solicitadas o cuando no haya registrado al trabajador en planillas ni le hubiese otorgado boletas de pago al trabajador en acreditacin de la relacin laboral. 11. Cuestiones probatorias o Tacha. Es la impugnacin que una de las partes hace contra un testigo o contra los documentos que la otra parte ofrece para restarles cualquier tipo de validez. Para realizarlo deben indicarse con claridad sus fundamentos as como el acompaamiento de las pruebas sustentatorias, de lo que el Juez corre traslado para que se produzca la absolucin con iguales requisitos de los formulados para interponerla pues de no hacerse se declarar inadmisible y esa decisin del Juez es inimpugnable. Los medios probatorios de las tachas y de las absoluciones a las mismas se realizan en la audiencia nica, donde el Juez declarar fundada o infundada las tachas, salvo que en forma motivada, no lo haga, lo cual es inimpugnable. o Oposicin. Se produce por medio de una solicitud que una parte hace al Juez para que no se permita la actuacin de cierto medio probatorio como la declaracin de parte, la exhibicin o cotejo de documentos, la pericia o la inspeccin judicial. Al solicitarse se debe cumplir con adjuntar la prueba correspondiente u ofrecindola. Al correr traslado, la otra parte deber seguir el mismo trmite para absolverla so pena de ser declarada inadmisible en forma inimpugnable. La actuacin de las pruebas a que se refiere la oposicin se producir en audiencia nica para que el Juez la declare fundada o infundada. o Tacha u oposicin sobrevinientes. Se genera ocasionalmente cuando la tacha u oposicin sea posterior o extempornea y se informa al Juez con las pruebas de sustento. El Juez pondr en conocimiento de la otra parte y las apreciar al momento de emitir sentencia.
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POSTULACIN DEL PROCESO Y ACTIVIDAD PROBATORIA

Rebelda
Demanda
Admisin provisional
Contestacin de la demanda Audiencia nica
Ofrecimiento de pruebas Actuacin de pruebas Excepciones Defensas previas Cuestiones probatorias

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LECCIN N 8
Fin del Proceso e Impugnacin

1. Fin del proceso El proceso laboral debe concluir con un pronunciamiento sobre el fondo del asunto discutido en los siguientes supuestos: o Al declararse fundada o infundada la demanda. o Al producirse conciliacin. o Al producirse el reconocimiento de la demanda por parte del demandado o haberse allanado al petitorio. o Por transaccin entre las partes. o Al producirse la renuncia del demandante de la pretensin. Puede producirse el fin del proceso sin pronunciamiento acerca del fondo del asunto cuando: o Se sustrae la pretensin del rgano jurisdiccional. o Por disposicin legal el conflicto de intereses deja de ser un caso justiciable. o Se declara el abandono del proceso. o Queda consentida la resolucin que ampara alguna excepcin o defensa previa sin que el demandante haya cumplido con sanear la relacin procesal dentro del plazo concedido. o El Juez declara la caducidad del derecho. o El demandante se desiste del proceso o de la pretensin. o Sobreviene consolidacin en los derechos de los litigantes. La conclusin anticipada se produce cuando opera una conciliacin, es decir, el acuerdo de las partes que pone fin al proceso, lo que se verifica a partir de la suscripcin de un acta en una audiencia conciliatoria, aunque la norma procesal laboral alude a una audiencia nica. 2. Sentencia Es el acto procesal ms importante pues en ella, el Juez declara el derecho y da por concluida una instancia. Para que proceda la sentencia es necesario que: o Haya concluido la etapa probatoria. o Se trate de causas que no involucran prueba alguna. o Cuando el demandado est en rebelda. o Cuando se haya producido el allanamiento o reconocimiento de las pretensiones por el demandado. La sentencia debe contener los siguientes elementos:
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o El lugar y fecha de la emisin de la sentencia. o La numeracin de la misma. o La parte expositiva, que es un resumen de la demanda y de la contestacin tato como de todo el trmite del proceso hasta el momento de emitir la sentencia. o La parte considerativa, que es la apreciacin del Juez de los medios probatorios actuados. o La parte resolutiva, que es la decisin del Juez. Indica si se declara fundada o infundada la pretensin y por ello debern sealarse especficamente los derechos reconocidos tanto como las obligaciones que debe cumplir el demandado. Tambin puede declarar infundada la demanda. o La condena de costos, costas y multas. Las primeras corresponden al trmite normal del proceso, pero las multas se dan cuando se ha acreditado el incumplimiento laboral del emplazado o si se comprobara que actu de mala fe. Debe recordarse que en el caso del trabajador, ste no podr ser condenado al pago de costos y costas. o La suscripcin, que es la firma por el Juez y el auxiliar jurisdiccional del caso. Cabe sealar que el plazo para poder emitir sentencia en un proceso ordinario laboral, es de quince das de haberse realizado la audiencia nica. 3. Medios impugnatorios En el proceso laboral se pueden interponer los siguientes recursos: o Recurso de reposicin. Se puede interponer contra los decretos dentro del plazo de dos das, ante el mismo rgano que lo expidi. Adems, el auto que lo resuelve es inapelable. La Ley Procesal Laboral no determina el trmite, por lo cual es de aplicacin lo dispuesto por el Cdigo Procesal Civil. o Recurso de apelacin. Es la peticin que se efecta ante el Superior Jerrquico con la finalidad de revisar la resolucin que ha emitido el inferior respecto de los errores o vicios que dicha resolucin pudiera contener.
Las consecuencias son diversas: Confirmacin de la resolucin apelada, si est conforme con lo resuelto. Revocacin de la apelada, en caso desapruebe lo resuelto y decida algo distinto. Confirmacin o revocacin parcial. Nulidad de la resolucin apelada y orden para que se expida una nueva. Los requisitos de admisibilidad son: Se interpone ante el Juez que expidi la resolucin impugnada. El plazo para la interposicin es de cinco das. Pago de tasa judicial cuando el petitorio exceda las 70 URP o se trate de pretensiones inapreciables en dinero. Cuando se trate de trabajadores, ex trabajadores y sus respectivos herederos cuyas pretensiones son inferiores a la cifra expresada, procede la exoneracin de la tasa judicial. Los requisitos de procedencia son: Contra las sentencias de primera instancia. Contra los autos que pongan fin a la instancia.
Contra los autos que se expiden despus de la sentencia y sin efecto suspensivo, salvo que sea decisin del Juez concederla con efecto suspensivo por medio de una resolucin fundamentada. Presentarse dentro del plazo de tres das. Indicacin del agravio. Fundamentacin del agravio. o Recurso de casacin. Es un medio extraordinario que busca conseguir la adecuada aplicacin e interpretacin del derecho objetivo y con ello, la unificacin de la jurisprudencia. Por medio de este recurso se puede pretender:
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Contra los autos expedidos en el curso del proceso anterior a la sentencia, en cuyo caso se les da la calidad de diferida.
La defensa de la Ley a travs de la anulacin de las resoluciones que han violentado la ley o se han basado en interpretaciones equivocadas o incorrectas de las normas. La concordancia de los criterios de los jueces para evitar la proliferacin de sentencias contradictorias entre s. Son requisitos de procedencia: Solamente procede contra sentencias. Solamente procede cuando la cuanta lo permite, esto es cuando supera las cien URP. Son causales del recurso de casacin: Por aplicacin indebida de la norma. Por interpretacin errnea. Por inaplicacin de una norma. Por contradiccin jurisprudencial. Son requisitos de forma: Se interpone ante la Sala Laboral o Mixta que emiti el pronunciamiento materia del recurso. El plazo es de diez das contados desde el da siguiente de notificada la sentencia. Se interponen contra sentencias expedidas en revisin.
Incluir copias de las resoluciones contradictorias si se diera el caso. Son requisitos de fondo: Sealar especficamente cul fue la norma aplicada en forma indebida. Indicar cul es la interpretacin correcta de la norma. Indicar cul es la norma inaplicada y las razones por las que s debi aplicarse. Indicar el nexo entre los pronunciamientos y en qu consiste la contradiccin. o Queja Es el medio por el cual se pretende obligar al rgano jurisdiccional que deneg el recurso de apelacin o de casacin a que efectivamente conceda tal recurso. Sucede cuando la parte que se siente afectada solicita que la improcedencia o la inadmisibilidad se vuelva a examinar. Debe quedar en claro que la queja no afecta la eficacia de la resolucin denegatoria. Son requisitos de admisibilidad: Se presenta ante un rgano distinto al que expidi la resolucin cuestionada. Se tiene un plazo de dos das. Cualquiera de las partes debe pagar, sin excepcin, la tasa judicial respectiva. Son requisitos de procedencia: La queja solamente se puede interponer contra la denegatoria de apelacin o de casacin.
La tasa judicial solamente se da respecto del empleador pues para el trabajador funciona la gratuidad. Que se haya impugnado la resolucin de primera instancia antes.
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Sentencia Conciliacin Allanamiento y reconocimiento Transaccin Desistimiento de la pretensin PRONUNCIAMIENTO SOBRE EL FONDO
FIN DEL PROCESO

Abandono SIN PRONUNCIAMIENTO SOBRE EL FONDO Desistimiento del proceso Caducidad Consolidacin de derechos
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MEDIOS IMPUGNATORIOS
RECURSO DE APELACIN RECURSO DE CASACIN RECURSO DE QUEJA
RECURSO DE REPOSICIN
Decretos
Autos y sentencias
Sentencias en revisin
Auto denegatorio de la apelacin o casacin
2 das
5 das
10 das
2 das
Resuelve el mismo rgano jurisdiccional Resuelve el Superior
Resuelve la Suprema
Resuelve el Superior
LECCIN N 9
Procesos Laborales
1. Proceso Ordinario Laboral Es el proceso paradigmtico del sistema procesal laboral que se emplea para todos los casos que carecen de una va procesal propia, como los asuntos contenciosos y no contenciosos que pertenecen a la competencia de los Juzgados Especializados de Trabajo y que, de tener consideracin econmica, no superen las diez Unidades de Referencia Procesal (URP). La base legal se encuentra entre los artculos 62 al 69 de la Ley 26636 - Ley Procesal del Trabajo. Interpuesta la demanda en la forma que hemos descrito en lneas anteriores, se corre traslado y se tiene un plazo de contestacin de diez das. Se concede, entonces, un plazo de tres das para que el demandante formule la absolucin por escrito de las excepciones y cuestiones probatorias que ha propuesto el demandado, quien a su vez, tendr la ocasin de refutar en la Audiencia nica cuya fecha y hora se determinan en la misma resolucin para ser realizada dentro de los quince das siguientes. Se parte del principio que el inters de las partes los hace concurrir a dicha diligencia, empero de asistir solamente una de las partes, de todas maneras se realiza. En cambio, de darse la inasistencia de ambas partes se esperar treinta das y si ninguna de ellas ha reactivado el proceso, se proceder al archivamiento. Cuando se produce la Audiencia nica el Juez acta las pruebas que estn relacionadas con las excepciones que se hubieran propuesto, luego de lo cual y de oficio incluso si el emplazado hubiese sido declarado rebelde el Juez emitir una resolucin en alguno de los siguientes sentidos: o La validez de la relacin jurdica procesal. o La nulidad y la consiguiente conclusin del proceso por invalidez insubsanable de la relacin, con la precisin de sus defectos. o La suspensin de la audiencia, concediendo un plazo de cinco das para la subsanacin de los defectos si stos lo permitieran. Cuando se haya subsanado, el Juez sealara fecha y hora de la audiencia o de lo contrario declarar la conclusin del proceso. Dentro de la misma audiencia, el Juez, luego de sanear el proceso, insta a las partes a la conciliacin, la cual puede darse en todo o en parte respecto del contenido del petitorio de la demanda. En el acta correspondiente se deja constancia de la invitacin del Juez a conciliar y de la falta de acuerdo que pudiera haberse producido. De haberse logrado la conciliacin, se proceder a la aprobacin de ella, con observancia del principio de irrenunciabilidad de derechos de los trabajadores. Cuando no hay conciliacin, el Juez procede a sealar los puntos controvertidos en forma enumerativa, especialmente respecto de aquellos que sern objeto de probanza y resuelve con ello las cuestiones probatorias, que inmediatamente deben ser actuadas bajo la direccin personal del Juez. Si ambas partes las presentaron, se actuarn primero las que ofreci el demandante. Como ya sabemos, se pueden ofrecer los siguientes medios probatorios: o Pericias. o Testigos. o Reconocimiento y exhibicin de documentos.
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o Declaraciones de las partes. o Inspeccin judicial, que se acta con la prueba pericial; aunque le Juez est autorizado para fijar una audiencia especial para la actuacin de este medio probatorio. Cinco das despus de la actuacin de los medios probatorios, las partes pueden presentar sus alegatos que incluso pueden contener un proyecto de sentencia, que ser liberalidad del Juez considerar. As, tras quince das de producirse la Audiencia nica, el Juez debe emitir sentencia. 2. Proceso Sumarsimo Es el medio procesal previsto para los asuntos contenciosos que son competencia de los Juzgados de Paz Letrados. La Ley Procesal del Trabajo las regula en los artculos 70 y 71 con la referencia a su tramitacin en atencin con las normas del Cdigo Procesal Civil. Asimismo, seala que debern aplicarse las disposiciones acerca de la postulacin, comparecencia, medios probatorios y sentencia de la propia Ley Procesal mientras que para la conciliacin especficamente se deben usar las reglas del Proceso Ordinario Laboral. 3. Proceso de Ejecucin Laboral o Proceso Ejecutivo
un conciliador individual o ante un centro de conciliacin. La liquidacin para la cobranza de aportes previsionales del Sistema Privado de Pensiones. Las obligaciones exigibles en la va ejecutiva son precisamente: Dar sumas de dinero. Se presenta la demanda con las exigencias tpicas de la misma en la Ley Procesal del Trabajo, adecuados a la naturaleza ejecutiva. El Juez califica el ttulo ejecutivo y expide el mandato ejecutivo, denominado auto de pago que ordena el pago de lo debido con la inclusin de los intereses y gastos generados bajo el apercibimiento de iniciar la ejecucin forzada. Puede suceder que el ejecutado presente apelacin del mandato ejecutivo y se conceder sin efecto suspensivo. Lo normal es que se produzca una contradiccin de la ejecucin, lo que implica que se propongan excepciones o defensas previas dentro de los cinco das de efectuada la notificacin respectiva. Para que proceda la contradiccin deber fundamentarse en la inexigibilidad o iliquidez de la obligacin, nulidad formal o falsedad del ttulo ejecutivo, extincin de la obligacin exigida o las propias excepciones y defensas previas antes mencionadas. Tras correr traslado de la contradiccin, se absolver en tres das con los medios probatorios para hacerla valer. Se cita a una audiencia dentro de diez das del plazo sealado tras la absolucin, an cuando sta no se hubiera producido, y luego, de la audiencia hay un plazo de cinco das para expedir la sentencia, la cual es apelable dentro de un plazo de cinco das que se cuentan desde el da siguiente de la notificacin. De haber declarado fundada la demanda, la apelacin solamente proceder si se consigna el monto adeudado o se entrega una carta fianza. Dar bienes determinados. Hacer y de no hacer. (En estos ltimos casos se aplica el mismo trmite). o Proceso de Ejecucin Por intermedio de este proceso se busca el cumplimiento de una obligacin que consta en un ttulo de ejecucin, el cual proviene de una correlacin de actos procesales que sealan la decisin inequvoca de una autoridad que debe
Es el proceso para hacer efectivos, en forma rpida, las obligaciones de dar, hacer y no hacer que se encuentran en un ttulo ejecutivo, que es la declaracin expresada en un documento de reconocimiento vlido de una obligacin que sea exigible y al cual la ley le haya proporcionado dicho valor. Por tal ttulo, el empleador reconoce una obligacin a favor del trabajador o, en todo caso, a una organizacin sindical. La Ley seala que el ttulo ejecutivo se encuentra en: El acta suscrita entre trabajador y empleador ante la Autoridad Administrativa de Trabajo, cuyo contenido sea el reconocimiento de una obligacin exigible en la va laboral. El acta de conciliacin extrajudicial que haya sido homologada, pues se llev a cabo ante
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cumplirse inexorablemente. En materia laboral, los ttulos de ejecucin son los siguientes: Las resoluciones judiciales firmes, porque adquieren la calidad de cosa juzgada. Las actas de conciliacin judicial o extrajudicial, porque se trata de instrumentos que deben formalizarse para adquirir la calidad de cosa juzgada. Las resoluciones administrativas firmes, porque respecto de ellas ya no cabe interposicin de recurso administrativo alguno. Los laudos arbitrales firmes que resuelven conflictos jurdicos, porque se trata de una solucin legal que no puede versar sobre temas econmicos, sino estrictamente jurdicos. El Juez que conoci la demanda es el competente, salvo que se hubiera iniciado en la Sala Laboral donde ser competente el Juez de trabajo de turno. Se requiere al ejecutado para que cumpla con la obligacin que ya se encuentra establecida y el apercibimiento que consigna es la afectacin de sus bienes tal cual dispone el demandante. Cuando la obligacin sea de hacer o de no hacer se impondrn multas sucesivas en forma acumulativa y creciente desde una hasta veinte URP . En caso persistiera la negativa, el Juez iniciar la denuncia penal por delito contra la libertad de trabajo o resistencia a la autoridad. La nica forma de oposicin del demandado es la presentacin documentaria del cumplimiento de la obligacin. Adems cabe realizar el clculo de los derechos accesorios integrados por las remuneraciones devengadas, los intereses y conceptos conexos por medio de auxilio pericial. Cabe que el demandado observe dichas liquidaciones contraponiendo otra similar. El Juez ser el encargado de dirimir cul es la liquidacin correcta y, de considerarlo indispensable, solicitar el concurso de peritos contables del propio juzgado u otros designados. 4. Consignacin Es el nico proceso no contencioso previsto en la norma procesal laboral y se produce cuando una obligacin que es exigible no necesita que el deudor realice previamente el ofrecimiento de pago ni tampoco que soli-
cite autorizacin del Juez para hacerlo. Se efecta un depsito en el Banco de la Nacin, que emite la respectiva certificacin. Luego, se dirige una solicitud al Juez de Trabajo guardando las atenciones propias a una demanda del proceso ordinario. Tras la calificacin de lo solicitado en tanto se admita, el Juez procede a notificar al acreedor, quien tiene tres das para contradecir el efecto cancelatorio en forma fundamentada, pues de no ser as se podr presumir que se encuentra conforme. Si hubo contradiccin, el Juez correr traslado y luego el Juez podr emitir resolucin. El acreedor puede retirar la consignacin cuando desee y de producirse no tiene por qu ser considerado como una conformidad con un pago que no cubre la cifra real, sino que puede tomarse como un pago a cuenta. 5. Solucin Extrajudicial de las Controversias o Conciliacin Es promovida por el Estado ya sea en la forma privada como administrativa como una manera de solucionar los conflictos jurdicos. Quien lleva adelante este mecanismo es un conciliador que ayuda a las partes a llegar a un acuerdo a travs del dilogo y con ello se pueda dar una solucin que suele ser distante de los puntos expresados en la demanda y la contestacin. Una primera forma es la conciliacin privada que se puede realizar por intermedio de una persona individual o por una entidad. Es voluntaria y debe ser homologada por el Juez para que cobre validez y adquiera la calidad de cosa juzgada. Una segunda forma es la conciliacin administrativa y resulta facultativa para el trabajador mientras que es obligatoria para el empleador. La realiza el Ministerio de Trabajo y Promocin Social, quien proporciona los medios tcnicos tanto como profesionales con la finalidad de conseguir una solucin. Tiene la particularidad de no necesitar de homologacin puesto que el acta donde consta constituye el ttulo ejecutivo suficiente. o Arbitraje Es un procedimiento privado para solucionar un conflicto por intermedio del cual las partes concuerdan en entregar la solucin de la controver-
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sia a un particular o a un grupo de ellos integrantes de un tribunal, que pueden someterse a la Ley General de Arbitraje. Suele emplearse para conflictos de naturaleza individual mientras que en los casos acerca de derechos irrenunciables dados en leyes o convenios colectivos no suele aceptarse como medio vlido. El laudo arbitral que se expide respecto de una negociacin colectiva es inapelable, mientras que tambin se ha dispuesto que pueda impugnrsele ante la Sala Laboral de la Corte Superior en dos ocasiones: Por razn de nulidad. Por establecer menores derechos a los que la ley contempla para los trabajadores. El plazo de impugnacin es de cinco das de haberse notificado el laudo arbitral. En caso de admitirse dicha demanda se oficia a la Autoridad
Administrativa interviniente en la negociacin colectiva para que se cumpla con la remisin del expediente. Se corre traslado a la otra parte con la finalidad de permitir su contestacin dentro del plazo de tres das con el conocimiento del rbitro o tribunal arbitral que expidi el laudo con el fin que pueda ayudar. Este proceso es de puro derecho y no tiene Audiencia nica por lo cual la Sala se pronuncia solamente con los alegatos de las partes y del expediente que fue remitido dentro del plazo de diez das de la ltima actuacin acontecida. La sentencia de la Corte Superior puede ser apelada ante la Corte Suprema de la Repblica en un plazo de cinco das. La Sala de Derecho Constitucional y Social es el rgano competente para emitir el fallo final por el solo mrito del expediente y para ello goza del plazo de quince das, con lo cual fenece el proceso.
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PROCESO ORDINARIO LABORAL 15 das Contestacin 3 das 15 das Audiencia nica Sentencia Alegatos 5 das
Demanda
10 das
Absolucin de excepciones y cuestiones probatoriaas
PROCESO EJECUTIVO 5 das Contradiccin 3 das Absolucin 10 das Audiencia nica Sentencia 5 das
Demanda
Mandato ejecutivo
Auto de pago
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Bibliografa
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DERECHO DE LA COMPETENCIA
Leccin N 1
Nociones Preliminares
1. Definicin Es la rama del Derecho que se encarga de regular el comercio mediante la prohibicin de conductas ilegales. Parte del principio que la libre competencia es la opcin ms apropiada para el eficaz reparto de los factores de produccin, de donde se derivan unos precios ptimos que maximizan la satisfaccin de los usuarios. Busca promover la competencia entre las empresas existentes en un mercado y el fomento de la calidad de bienes y servicios al menor precio posible, garantizando una estructura de mercado eficiente. El modelo est formado en base a la Competencia Perfecta, para la cual se deben dar los siguientes componentes, descritos por TOVAR: - Existencia de muchos vendedores y compradores. - La cantidad de compras o de ventas que realiza uno solo no est en capacidad de alterar las condiciones de los precios. - Se ha conseguido que el producto sea homogneo y da por igual que se prefiera a un productor que a otro. - Se dispone de informacin completa respecto de las caractersticas de los productos y de sus precios. - La libertad de entrada y salida del mercado es completa. La legislacin de competencia constituye el cuerpo normativo ms importante en materia econmica, puesto que garantiza la permanencia del sistema de mercado y la Democracia Econmica. 2. Objetivos HEMANI sostiene que el ms comn de los objetivos del Derecho de la Competencia es el mantenimiento del proceso competitivo considerado tambin como la proteccin o promocin de la competencia efectiva. Empero, cita otros objetivos que son comunes a muchas legislaciones, como: - Evitar los abusos del poder econmico para lograr la proteccin de los intereses de los consumidores y productores. - Obtener eficiencia econmica para que se incentiven la eficiencia en la asignacin de recursos, reduccin de costos en la produccin tanto como los cambios en la innovacin tecnolgica. Todo ello en funcin de conseguir el beneficio del consumidor. - Preferencia por el pluralismo en contraposicin con la concentracin econmica. Por otro lado, desde un punto de vista terico, el objetivo ltimo del Derecho de la Competencia
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Derecho de la Competencia
es la maximizacin del excedente del consumidor, lo que implica unos precios lo ms reducidos posibles para que el consumidor pueda adquirir un mayor nmero de productos y variedades de stos. Sin embargo, la realidad es ms compleja y se han intentado alcanzar otros objetivos mediante la competencia, producindose que en ocasiones la Ley haya intentado alcanzar objetivos contrarios. Sin intencin de que la siguiente lista sea exhaustiva, se pueden citar los siguientes objetivos: Proteccin del consumidor. Redistribucin. Proteccin de los competidores. 3. CATEGORAS QUE ABARCA EL DERECHO DE LA COMPETENCIA Libre Competencia. Tiene como objetivo tutelar a los agentes econmicos del mercado, pero lo hace de dos maneras: - Tutela directa. El sistema econmico como abstraccin. - Tutela indirecta. El publico de los consumidores y los empresarios.
adopten y cualquiera sea el medio que permita su realizacin, incluida la actividad publicitaria, sin importar la actividad econmica 4. BENEFICIOS DE LA COMPETENCIA La competencia busca la obtencin de la formacin de los precios de bienes y servicios en atencin a las preferencias de los consumidores frente a competidores que actan en el mercado en forma libre, sin perturbacin de la oferta y la demanda a travs de mecanismos monoplicos. La dinmica de productores, proveedores y consumidores se debe centrar en bienes y servicios cada vez mejores, en costos de produccin menores y en ampliacin de los niveles y espacios geogrficos de los productos, lo cual es algo que ahora se sustenta en la globalizacin. - Los beneficios a sealar son: - La eficiencia en costos. - La mayor variedad. - La innovacin. - Los precios ms bajos. - La cultura de la calidad. - El correcto funcionamiento del mercado. 5. POLTICAs DE COMPETENCIA El Estado tiene dos formas de instrumentalizar sus polticas de competencia:
Represin de la Competencia Desleal. Se va a encargar de sancionar los actos de competencia desleal, cualquiera sea la forma que
Nivel macro
Se producen restricciones pblicas a la competencia por medio de aranceles, restricciones a la propiedad a travs de la regulacin de inversiones as como la expedicin de licencias y autorizaciones para poder desarrollar actividades especficas, lo que genera una situacin de control previo. Se trata de la produccin de un conjunto de polticas microeconmicas para evitar las prcticas anticompetitivas all donde se generen y con la capacidad adaptarse a las nuevas situaciones de mercados cambiantes por la interrelacin del mundo globalizado. A este rubro debe agregarse las normas de proteccin para los competidores, el control de las inversiones extranjeras y la promocin del empleo; pues todas son variables que vienen aparejadas con las normas acerca de la competencia. ms bien se busca que los consumidores puedan influenciar a los proveedores con la finalidad de satisfacer sus necesidades. Algo totalmente diferente sucede con las polticas de regulacin que si se dedican al resultado del proceso ya que fi-
Nivel micro
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Todas las polticas de competencia que se disean se orientan al proceso del correcto funcionamiento del mercado y por lo tanto su actuacin es ex post. No se trata de fijar precios pues se tratara de una distorsin del mercado, sino
jan el precio, sealan la calidad y determinan las condiciones de contratacin. Las polticas de competencia permiten que el mercado funcione normalmente y que no se produzca manipulaciones por parte de las empresas ni intervenciones estatales que afecten al mercado y lo desnaturalicen. 6. NORMATIVA APLICABLE La normativa aplicable para el Derecho de la Competencia va a ser la siguiente: o Constitucin Poltica del Per; Artculos: 2 incisos 8) y 16), 58, 59, 61, 65 y 103. o Leyes: Publicidad y Competencia Desleal Decreto Legislativo 1044. Decreto Legislativo 716, modificado por Decreto Legislativo 1045. Libre Competencia Decreto Legislativo 1034. Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor Ley 29571 Derechos de Autor Decreto Legislativo 822 (modificado por Decreto Legislativo 1076) y Decisin 351. Propiedad Industrial Decreto Legislativo 1075 y Decisin 486.
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NOCIONES PRELIMINARES
RGIMEN CONSTITUCIONAL DEL MERCADO
DERECHO DE LA COMPETENCIA
Proteccin del Proceso Competitivo a travs de polticas de competencia: - Intervencin del Indecopi - Obtencin de eficiencias econmicas - Asignacin eficiente de recursos - Proteccin de los intereses de los consumidores
GARANTIZAR LA EXISTENCIA DE UN PROCESO COMPETITIVO
GARANTIZAR LA BUENA FE COMERCIAL EN EL PROCESO COMPETITIVO
LIBRE COMPETENCIA
REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL

( Represin de los actos de competencia desleal Fiscalizacin de la actividad publicitaria)
(Represin de conductas anticompetitivas)
LECCIN N 2
Represin de la Competencia Desleal

1. Definicin La Competencia Desleal sanciona todo acto ilcito y prohibido, toda conducta que resulte contraria a la buena fe comercial, al normal desenvolvimiento de actividades econmicas y, en general a las normas de correccin que deben regir las actividades econmicas. El Estado sanciona los actos de competencia desleal porque producen una distorsin en el funcionamiento de la economa, afectando a los proveedores ms eficientes, a los consumidores y al sistema econmico mismo. En el Per, dada nuestra economa social de mercado, la competencia debe llevarse a cabo con eficiencia, es decir, ofreciendo al consumidor mejores condiciones comerciales, menores precios y/o mayor calidad que los ofrecidos por los competidores. 2. Objetivo De los artculos de la norma de Represin de la Competencia Desleal, es posible comprender que se trata de una normatividad dirigida a proteger el mercado y la competencia misma, y que, por tanto obedece a un inters comn que no necesariamente coincide con el de los competidores involucrados en un caso. En ese sentido, el objetivo de las normas de competencia desleal es que los competidores compitan, ms no actuando de manera desleal que limite la capacidad de los consumidores para tomar de la mejor manera sus decisiones. 3. mbito de aplicacin o mbito Objetivo Se aplica a actos cuyo efecto o finalidad, de modo directo o indirecto, sea concurrir en el mercado. Se incluyen los actos realizados a travs de publicidad. Cuando existe un dao concurrencial ilcito. No se exige que la conducta denunciada se haya ejecutado, bastando la amenaza de que aquella se produzca. o mbito Subjetivo Personas naturales y jurdicas, de Derecho pblico o privado, con o sin fines de lucro, que realicen actividades econmicas. V.gr.: Sociedad Peruana de la Cruz Roja versus Asociacin Cruz Roja de Lima. Asociacin Civil Las Amricas versus Corporacin Grfica Navarrete. La Ley es de aplicacin sobre cualquier acto de competencia desleal que produzca o pueda producir efectos en todo o parte del territorio nacional, aun cuando dicho acto se haya originado en el extranjero (Teora de los efectos).
o mbito Territorial
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4. ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL a. Actos que afectan la transparencia del mercado En este caso el afectado es el consumidor porque se afecta su capacidad de eleccin, estos actos son: o Engao Informacin falsa acerca de producto u omitir informacin. Los actos de engao
son considerados desleales y sumamente graves por cuanto pueden inducir a un consumidor a efectuar una decisin de consumo inadecuada, es decir, una eleccin que no hubiera realizado de no producirse el engao. o Confusin Son todas aquellas conductas capaces de generar en el consumidor una falsa percepcin sobre la procedencia empresarial de una actividad, producto, establecimiento o prestacin. Existen dos tipos:
Confusin Directa
Ocurre cuando los consumidores pueden asumir que los bienes, servicios o establecimientos de un concurrente en el mercado guardan identidad con los que corresponden a otro concurrente, vindose inducidos a error por no ser ello cierto. Ocurre cuando los consumidores pueden diferenciar claramente bienes, servicios o establecimientos distintos, pero pueden pensar, equivocadamente, que pertenecen a un mismo origen empresarial, cuando en realidad pertenecen a dos empresas distintas. denigrada, haciendo que sta disminuya ante sus ojos. Ello puede generar que el consumidor no tome decisiones de consumo, a favor de la empresa denigrada, que si hubiera tomado de no haberse producido aqulla. o Comparacin y equiparacin indebida La Ley establece requisitos para que la comparacin sea vlida. La equiparacin presenta al producto como igual al del competidor, si la equiparacin se hace en puntos objetivos comprobables es vlido, si se hace en aspectos subjetivos no comprobables no es vlido.
Confusin Indirecta
b. Actos indebidos vinculados a la reputacin de otro concurrente. En este caso el afectado es el competidor, estos actos son: o Explotacin indebida de la reputacin ajena: La empresa busca establecer una vinculacin entre s y otro, u otros competidores con prestigio -y sin autorizacin-, generando en los consumidores una apreciacin equivocada respecto del valor de determinado producto o de su origen empresarial. Ello con la finalidad de aprovechar comercialmente la reputacin que han obtenido otras empresas en el mercado.
c. Actos que alteran indebidamente la posicin competitiva propia o ajena: o Violacin de secretos empresariales Explota el secreto de un tercero al cual se accedi indebidamente. Dicho acceso a la informacin comercial secreta puede haberse producido mediante un acceso permitido con deber de reserva o mediante un acceso indebido. En cualquier caso, para que la violacin de secretos sea un acto de competencia desleal, quien la denuncie deber comprobar que: a) existi informacin que constitua un secreto comercial o industrial; y, b) dicha informacin
o Denigracin La gravedad de un acto de denigracin se basa en el perjuicio real o potencial de la reputacin comercial de una empresa en el mercado. La deslealtad de un acto de denigracin se sustenta en la obstaculizacin y perjuicio en la actividad empresarial de otro y, eventualmente, de su posicionamiento en el mercado. La denigracin es capaz de distorsionar la apreciacin de valor que tienen los consumidores sobre la oferta de la empresa
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fue divulgada o explotada sin autorizacin del titular del secreto. o Actos de violacin de normas: Se considera como desleal valerse en el mercado de una ventaja competitiva ilcita adquirida mediante la infraccin de las normas, siempre que la ventaja sea significativa. En este caso, la Ley sobre Represin de la Competencia Desleal sanciona la deslealtad configurada no por la infraccin a las normas nicamente, sino por la ventaja competitiva obtenida como consecuencia de la infraccin.
d. Actos de competencia desleal desarrollados mediante la actividad publicitaria Entre estos actos tenemos los siguientes: o Actos contra el principio de autenticidad No se prohbe los publirreportajes o anuncios contratados, pero se tiene que informar al consumidor de este hecho, se les tiene que informar que se trata de una publicidad contratada.
o Actos contra el principio de legalidad Consisten en la difusin de publicidad que no respete las normas imperativas del ordenamiento jurdico que se aplican a la actividad publicitaria.
o Actos de sabotaje empresarial Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial, perjudicar injustificadamente el proceso productivo, la actividad comercial o empresarial en general de otro agente econmico mediante la interferencia en la relacin contractual que mantiene con sus trabajadores, proveedores, clientes y dems obligados, y que tengan como efecto inducir a estos a incumplir alguna prestacin esencial o mediante una intromisin de cualquier otra ndole en sus procesos o actividades.
o Actos contra el principio de adecuacin social Consiste en la difusin de publicidad que tenga por efecto: a) inducir a los destinatarios del mensaje publicitario a cometer un acto ilegal o un acto de discriminacin u ofensa por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin, condicin econmica o de cualquier otra ndole; y, b) promocionar servicios de contenido ertico a un pblico distinto al adulto.
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DECRETO LEGISLATIVO N 1044
REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL
mbito de aplicacin
OBJETIVO SUBJETIVO
TERRITORIAL Teora de los efectos
Actos cuyo efecto o finalidad sea concurrir en el mercado Efectos reales o potenciales
Personas naturales o jurdicas que realicen actividad econmica
CLUSULA GENERAL
Estn prohibidos y sern sancionados los actos de competencia desleal, cualquiera sea la forma que adopten y cualquiera sea el medio que permita su realizacin, incluida la actividad publicitaria, sin importar el sector de la actividad econmica en la que se manifiesten.
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Actos que afectan la transparencia del mercado
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL
Actos de engao
Inducen a error
Actos de confunsin
Confusin directa Confusin indirecta Riesgo de Asociacin
Si se realizan mendiante la actividad publicitaria: Vulneracin al Principio de Veracidad
Actos indebidos vinculados con la reputacin de otro agente econmico
Actos de explotacin indebida de la reputacin ajena Actos de denigracin
Actos de Comparacin y de Equiparacin indebida
Si se realizan mediante la actividad publicitaria vulnaracin del principio de No Denigracin
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Actos que alteran indebidamente la posicin competitiva propia o ajena
Actos de violacin de secretos empresariales
Actos de violacin de normas
Actos de sabotaje empresarial
Actos de competencia desleal desarrollados mediante la actividad publicitaria
Actos contra el Principio de Autenticidad
Actos contra el Principio de Legalidad
Actos contra el Principio de Adecuacin Social
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Leccin N 3
Libre Competencia
1. Definicin La libre competencia se produce cuando el productor y el consumidor son libres, uno para ofertar bienes o servicios segn sus intereses y el otro para tomar decisiones sobre sus compras en el mercado con informacin relevante. En ese sentido, podra tratarse de gremios o asociaciones de empresas, directores, gerentes, administradores o representantes responsables del planeamiento o ejecucin de la conducta anticompetitiva. o mbito Objetivo 2. FINALIDAD DE LA LEY Prohbe y sanciona las conductas anticompetitivas con la finalidad de promover la eficiencia econmica en los mercados para el bienestar de los consumidores. El bien jurdico protegido va a ser el proceso competitivo, ya que a partir del mencionado proceso se van a dar la eficiencia econmica, que genera el bienestar para los consumidores. El Decreto Legislativo 1034 no se aplica a aquella conducta que sea consecuencia de lo dispuesto en una norma legal, esto es, de una ley ordinaria, de un decreto de urgencia o de un decreto legislativo. El Estado podr asumir las acciones que considere necesarias para contribuir a mejorar las condiciones de oferta de los productos en beneficio de los consumidores. No se sanciona a empresas que estn cumpliendo una Ley o una norma con rango de Ley.
La proteccin directa es al proceso productivo mas no a los consumidores, stos tambin van a tener una proteccin pero de manera indirecta. 3. MBITO DE APLICACIN o mbito Subjetivo Se va a encargar de proteger a los agentes econmicos, a los encargados de proveer oferta de bienes y servicios, ya sean personas naturales o jurdicas, sociedades irregulares, patrimonios autnomos u otras entidades, sean de derecho pblico o privado, estatales o no, y tengan o no fines de lucro.
o mbito Territorial Se da la figura de la teora de los efectos, esto quiere decir que se aplica a las conductas que produzcan o puedan producir efectos anticompetitivos en todo o en parte del territorio nacional, aun cuando dicho acto se haya originado en el extranjero. La Tercera Disposicin Complementaria y Final seala que, la Comisin de Libre Competencia podr investigar conductas con efectos fuera del pas. Asimismo, podr intercambiar informacin (inclusive la confidencial) con otras agencias de competencia (agencias de competencia que tienen medidas de cooperacin mutuas).
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Esta teora se aplica en la Unin Europea, Per y Estados Unidos. o mbito de no aplicacin El Decreto Legislativo N 1034 no se aplica a: Actos polticos. Funcin legislativa. Funcin administrativa: ejercicio de potestades administrativas.
- Las practicas colusorias horizontales no sometidas a prohibicin absoluta.
5. MERCADO RELEVANTE Y PODER DE MERCADO o Mercado Relevante Producto o grupo de productos vendidos en un rea geogrfica, tal que un hipottico monopolista maximizador de beneficios, no sujeto a regulacin de precios, pueda imponer un incremento de precios por encima del nivel competitivo. Para determinar el mercado relevante se tiene que analizar si hay slo una firma que venda el producto en esta rea y si podra aumentar el precio por encima del nivel competitivo, para lo cual habr que: - Determinar el producto relevante (PR). - Delimitacin del mercado geogrfico relevante.
4. NATURALEZA DE LAS PROHIBICIONES o Prohibicin Absoluta Acuerdos ilegales per-se, hard core cartels, absolutamente prohibidos u horizontales. Son malos por s solos y no se puede argumentar lo contrario. Para verificar la existencia de la infraccin administrativa, es suficiente que la autoridad de competencia pruebe la existencia de la conducta denunciada. El Decreto Legislativo N 1034 se pronuncia sobre los acuerdos horizontales, analizando a stos bajo la regla per se y sealndolos dentro de la categora de prohibiciones absolutas, sealando as, las siguientes conductas: Fijacin de precios. Limitacin de la produccin o ventas (cuotas). Reparto de clientes, proveedores o zonas geogrficas. Reparto de licitaciones o concursos pblicos, as como subastas pblicas y remates.
o Poder de Mercado El poder de mercado es la habilidad que tiene una empresa para incrementar sus ganancias reduciendo el producto y cobrando ms que el precio competitivo. Es la capacidad de una empresa de fijar precios, por encima de los costos marginales. Sin embargo, aun cuando la capacidad de colocar precios por encima del nivel competitivo es un enfoque conceptualmente valido, no es fcilmente aplicable. Generalmente se buscan otros indicadores de poder de mercado ms fcilmente observables como la participacin de mercado y barreras a la entrada entre otros. Existen ciertos elementos que permiten analizar el poder de mercado, tales como: Indicadores de estructura e indicadores de competencia.
o Prohibicin Relativa (regla de la razn) Para verificar la existencia de la infraccin administrativa, la autoridad de competencia debe probar la existencia de la conducta denunciada y que sta tiene, o podra tener, efectos negativos para la competencia y el bienestar de los consumidores. - Los casos de abuso de posicin de dominio. - Las prcticas colusorias verticales.
6. POSICION DE DOMINIO La posicin de dominio se define en trminos econmicos, como la posibilidad que posee una firma de obtener beneficios superiores a los normales, a travs de la reduccin de la produccin y el incremento del precio del producto por encima de su nivel competitivo.
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LIBRE COMPETENCIA
OBJETIVO DE LA NORMA
Decreto Legislativo N 1034 - Ley de Represin de Conductas Anticompetitivas
PROCESO COMPETITIVO
EFICIENCIAS ECONMICAS
BIENESTAR DE LOS CONSUMIDORES
BIEN JURDICO PROTEGIDO
mbito territorial= Teora de los efectos
MBITO DE APLICACIN SUBJETIVO
Actividad Econmica
(oferta de bienes o servicios) Derecho privado o pblico estatales o no Con o sin fines de lucro
Personas naturales o jurdicas, sociedades irrgulares, patrimonio autnomos u otras entidades
Gremios o asociaciones de empresas
Directores, gerentes, administradores o representantes responsables del planeamiento o ejecucin de la conducta anticompetitiva
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PROHIBICIONES
Una conducta es ilegal cuando:
Efectos anticompetitivas (reales o potenciales) Son mayores que
Efectos procompetitivos (reales o potenciales)
Analizados en funcin del perjuicio al bienestar a los consumidores
Analizados en funcin de eficiencias productivas e innovativas
NATURALEZA DE LAS PROHIBICIONES
Naturaleza de las prohibiciones
Prohibicin Absoluta
Regla PER SE
Prohibicin Relativa
Regla de la Razn
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LECCIN N 4
Conductas Anticompetitivas
1. Concertacin de precios o Definicin Es el acuerdo entre empresas para no competir entre s. Con esta actitud el mercado se ve completamente trastornado porque las opciones para los consumidores ya no existen y debe aceptar condiciones que no son originarias de la competencia pura y simple. Los efectos negativos que se producen por estas prcticas son mltiples. As por ejemplo, cuando las empresas dejan de competir lo primero que se perjudica es precisamente su competitividad, lo que genera condiciones de estancamiento que, a mediano o largo plazo, terminan por sacar empresas del mercado a travs de quiebras por la inaccin prolongada en mejorar. Tambin se pierde el inters por reducir los costos de produccin lo que representa, a fin de cuentas, un perjuicio innegable a la innovacin que debe caracterizar a cualquier empresa que desee perdurar en mercados siempre cambiantes. En un principio, INDECOPI lleg al empleo de la regla de la ilegalidad per se, segn la cual bastaba con acreditar la existencia de un acuerdo para sancionar la prctica sin que sea necesario que se demuestre el perjuicio causado por la misma. Luego se efectu una distincin entre los denominados acuerdos desnudos, cuyo contenido es precisamente la concertacin de precios, y los llamados acuerdos accesorios de precios, cuyo objetivo no se dirige solamente a los precios sino que involucran a todo el producto en sus diversas etapas de venta. En este segundo supuesto, se podran, excepcionalmente, permitir acuerdos que ayudaban al funcionamiento de asociaciones e incluso integraciones de empresas en la medida que el objetivo fuera la obtencin de mejor eficiencia. Posteriormente, se produjo un cambio y se plante la necesidad de estudiar los efectos tanto positivos como negativos de estas prcticas pues podran darse con la finalidad de dotar de eficiencia al mercado y con ello no se tratara de algo sancionable. En realidad, INDECOPI lo que finalmente logr fue la generacin de un tipo de anlisis formalista y con criterios que en el fondo no eran los ms precisos con la consecuencia de la elevacin del estndar de pruebas para sancionar conductas o Modalidades La fijacin de precios. Consiste en el acuerdo, normalmente no documentado, que algunas empresas se atreven a generar con la finalidad de tener ingresos uniformes y evadir la variable competitividad entre todas ellas. Suele ser complicado de implementar pues normalmente hay que recurrir a una gama de estrategias muy diversas para que funcione adecuadamente el esquema. La reparticin del mercado. Es el acuerdo entre empresas competidoras para segmentar sus operaciones mercantiles y eliminar la competencia entre ellas. In-
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cluso se producen acuerdos para frenar el ingreso de nuevos competidores en el mercado de tal forma que se pueda ejercer el control total. Los acuerdos acerca de cuotas de produccin. Es el acuerdo entre empresas para ofertar volmenes que representan solamente una fraccin de lo que demanda algn consumidor que necesita grandes cantidades. As, el consumidor se ve obligado a comprar a un precio generalmente elevado la produccin de varios que se han dividido la oferta. Los acuerdos para ofertas en las licitaciones. El Estado suele utilizar a la licitacin como uno de los mecanismos reglados para obtener los bienes que necesita. Empero, parte de la lgica de este procedimiento es la confidencialidad que existe en el monto que las empresas manejan, dotado de altos niveles de secreto y por lo cual no resulta aceptable que se ocasionen sospechosas coincidencias entre empresas que deberan competir entre s. La concertacin de precios es un tipo de acuerdo horizontal, modalidad de conducta anticompetitiva que desarrollaremos ms adelante.
lo que sanciona es el abuso de dicha condicin. El anlisis que debe hacerse para el caso es el siguiente: Determinacin del mercado relevante. Este supuesto nos lleva a un examen del mbito geogrfico donde se desenvuelve la actividad econmica. El gran problema que se suscita estriba en cul es el rea que debe tomarse como referencia para definir la participacin en el mercado pues no hay claridad sobre si ser una ciudad, una provincia, un departamento o acaso una regin. Cada tipo de mercado lo hace merecedor a una clase distinta de anlisis. Lo cierto es que cada empresa denunciada siempre trata de sealar el ms amplio espacio geogrfico porque con esta operacin se disminuye su nivel de participacin en el mercado. Paralelamente, hay que determinar qu productos deben ser considerados sustitutos adecuados para saber con qu productos se est compitiendo. Se producen diferentes formas de medir estos conceptos, uno de los cuales es la movilidad de factores que cita BULLARD cuando analiza las razones de una resolucin de INDECOPI y seala que un bien puede ser vendido en todo el territorio nacional y no solo se puede circunscribir a un slo escenario geogrfico pequeo. Determinacin del nivel de concentracin en el mercado. Normalmente se establece el porcentaje efectivo de participacin de la empresa denunciada en el mercado. De constatarse que posee ms del 50% entonces s puede hablarse de posicin de dominio. De todas maneras, la cifra expresada en el porcentaje puede no ser del todo reveladora porque con un porcentaje menor al 50% se puede estar en posicin de dominio si la competencia se encuentra atomizada, es decir, cuando los competidores son varios y con porcentajes de participacin bastante pequeos lo cual s colocara a una empresa en situacin de dominio por esta causa y es all donde calza el nivel de concentracin en el mercado. Establecimiento de la existencia o inexistencia del abuso de posicin de dominio. Los criterios antes descritos se renen para conformar con claridad el abuso de posicin de dominio. Este abuso es una actuacin indebida y no proviene del dao concu-
2. Abuso de posicin de dominio Se considera que existe abuso de posicin de dominio cuando un agente econmico que ostenta posicin dominante en el mercado relevante utiliza esta posicin para restringir de manera indebida la competencia, obteniendo beneficios y perjudicando a competidores reales o potenciales, directos o indirectos, que no hubiera sido posible de no ostentar dicha posicin. La restriccin indebida hace referencia a aquellas conductas que impidan o dificulten el acceso o permanencia de competidores actuales o potenciales en el mercado por razones diferentes a una mayor eficiencia econmica. El perjuicio a los competidores hace referencia slo a aquellas conductas de efecto exclusorio. Hay que tener presente que la sola posicin de dominio no es condenable ni reprobable. La norma no sanciona la posicin de dominio,
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rrencial que se da por la simple actuacin de la competencia. Cabe recordar que el tamao de una empresa es motivo necesario de anlisis. Cuando una empresa es grande puede proceder a la reduccin de costos y la integracin ventajosa de su aparato productivo. As ofrece bienes a mejores precios, pero lo negativo estriba en que est en posicin de lograr beneficios que no podra conseguir si no tuviera ese tamao. Los requisitos para la configuracin del abuso de posicin de dominio son los siguientes: Existencia de una posicin de dominio. Se debe entender como la capacidad de una empresa para tener una participacin relevante en el mercado en condiciones de operar al margen de sus competidores, compradores, clientes o proveedores. Actuacin en forma indebida. Cuando una empresa rompe con las actitudes de competencia libre y leal, la actuacin es indebida. Esto puede producirse a travs de una intencionalidad directa o simplemente puede verificarse por medio de indicios. Obtencin de beneficios. Es una de las consideraciones con mayor capacidad de objetivacin pues consiste en el logro actual o potencial de beneficios econmicos. Desencadenamiento de perjuicios. Es la contraparte del supuesto anterior porque deben producirse perjuicios. Inicialmente pueden darse en el competidor, pero lo importante es la verificacin del dao en los consumidores. La concurrencia al mercado trae consigo la posibilidad de dao entre competidores, lo que no resulta aceptable en el correcto funcionamiento del mercado es el dao a los consumidores. En los casos en que no es verificable de entrada hay que ejecutar un anlisis y all lo importante es la determinacin del dao potencial. Prcticas predatorias o exclusorias
que no es leal. El perjuicio a los consumidores no es directo, pero se reducen las opciones que ellos tienen dentro del mercado. No es fcil la determinacin de estas conductas cuando nos hallamos frente a economas a escala porque en ellas es parte de la forma de competencia. No olvidemos que en caso de prcticas predatorias, una empresa est en condiciones de bajar los precios y efectivamente ocasionarse dao a s misma con la certidumbre que sus competidores no podrn soportar esa circunstancia en el mercado y debern salir de l con lo cual estar en condiciones de recuperarse y elevar los precios para conseguirlo. Lo realmente difcil es la probanza de ese acontecimiento de manera fehaciente y relacionar el dao actual e intencional en sus ingresos con la perspectiva de desalojar a sus competidores. Para configurar cabalmente la existencia o inexistencia de prcticas predatorias BULLARD nos plantea vas de examen: La evaluacin de los costos para financiar la prctica pues de ser muy elevados, probablemente la empresa no incurrira en ella. La pertinencia de las prcticas para conseguir la eliminacin de competidores, que es la evaluacin del dao que pueda causar la prctica en el competidor y la capacidad de resistencia que ste tenga de dicha prctica. Las posibilidades que los beneficios de la situacin conseguida sean substanciales despus de haber logrado el xito en la prctica, es decir, la evaluacin del tiempo en que el mercado ser de pleno dominio de una empresa y si ese lapso ser suficiente para obtener ganancias significativas en atencin a la inversin que se dio para lograr esas condiciones. La rentabilidad de la prctica, si la rentabilidad es alta, sin duda, hay prctica. En cambio, si tan solo existiera incertidumbre pues no podra afirmarse la existencia de prctica predatoria. La intencionalidad, es el anlisis de la prctica que permite concluir si hubo o no intencionalidad en su planeamiento y ejecucin. Se producen diversas modalidades de prcticas predatorias, entre las cuales enunciamos las siguientes:
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Son las conductas que usa una empresa en posicin de dominio con la finalidad de conseguir el desplazamiento de alguno o de todos sus competidores como producto de una competencia
Precios predatorios. Es una estratega de exclusin que se producen cuando un productor decide intencionalmente la reduccin de sus precios por debajo de los niveles de costos en el mercado con la intencin de perjudicar a sus competidores generndoles prdidas y con ello sacarlos del mercado. Tambin opera cuando la actitud de una empresa con los precios est destinada a desincentivar a otros probables competidores para que no entren al mercado. Esta situacin es relevante porque la prctica sostenida puede derivar en circunstancias monoplicas aunque en el corto plazo los consumidores pueden beneficiarse de precios menores. Negativa injustificada de trato. En principio, no es una prctica condenable porque encuadra correctamente con la decisin que puede tomar, libremente, una empresa en uso de su libertad para contratar. Puede ser que la negativa sea clara y, como suele suceder, sea indirecta cuando no se surten pedidos o no se responden las solicitudes efectuadas. Lo importante es la aclaracin de la estrategia como la intencin de practicar la depredacin del mercado. Los precios abusivos. En realidad no puede afirmarse que en precio alto o bajo es malo por s mismo ya que, en puridad, son manifestaciones para los consumidores y los productores. El precio es ms bien una solucin a los problemas del mercado. Cuando un precio es alto se trata de productos escasos por lo cual debe consumirse menos y producirse en mayor cantidad. De otro lado, cuando el precio es bajo, se sabe que el producto existe en abundancia en el mercado y por ello se consume ms y al mismo tiempo se produce menos. Lo importante es la verificacin del proceso de formacin del precio. Cuando el Estado interviene en este tema delicado se puede caer en la provocacin de la regulacin de precios, algo que tambin desnaturaliza la competencia. En realidad, lo acertado sera que el Estado vigile las barreras de acceso al mercado para que no se generen ms condiciones anticompetitivas porque el precio puede ser regulado por la oferta y la demanda operando libremente.
dichas ventas sean: - Venta al contado. - Cliente de aos. - Volumen.
Venta atada: Cuando el vendedor de un producto (el bien principal) requiere a sus compradores la adquisicin de un producto adicional (el bien atado), es un mecanismo para la discriminacin de precios. El bien principal es monoplicamente producido por una empresa, mientras que el producto atado es ofrecido en un mercado competitivo. El bien principal y el bien atado son complementarios que permiten elaborar un bien final. Ejemplo: el bien principal puede ser una maquina y el bien atado un insumo que utilizado en la maquina permite obtener un bien final.
Distribucin exclusiva (Caso Pilot Station 2005). Venta exclusiva (marca nica, clusulas de no competencia, descuentos por fidelidad) (Caso Distribuidora Norte Pacasmayo 2005). Boicot a una asociacin u organizacin de intermediacin (caso Mercado Santa Anita -1999). Abuso de procesos judiciales y administrativos (Caso: Pilot Station 2005, Doctrina Sham exception. Incitar a terceros a no contratar con competidores. 3. las restricciones verticales Son acuerdos o contratos que imponen un lmite a la conducta empresarial de una de las partes de la relacin. Contrariamente a lo que ocurre en las restricciones horizontales, las verticales se presentan entre empresas que guardan una relacin distinta en la cadena de produccin-distribucin de un bien o servicio. En s, estas prcticas no son per se ilegales, se sospecha de todas estas prcticas cuando una de las partes contratantes ostenta posicin de
Discriminacin. Vender a diferentes precios a los consumidores, con la excepcin de que
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dominio. Es el conjunto de acuerdos que se plantean empresas entre s con la finalidad de restringir las condiciones en las cuales dichas empresas pueden comprar, vender o revender bienes; en la medida que las empresas comprometidas operan en diferentes niveles de la cadena productiva o distributiva. Es necesario puntualizar que en este tipo de restricciones:} o Generalmente se producen en las relaciones entre productor con mayorista y productor con minorista. o Se basan en relaciones contractuales entre ellas. o Pueden ser favorables a la competencia cuando su finalidad radica en corregir las fallas del mercado o buscan eficiencia. o Pueden ser contrarias a la competencia cuando pretenden la exclusin del mercado de competidores existentes o potenciales. Modalidades o Fijacin de precios de reventa Un proveedor est en condiciones de obligar a un revendedor para ofrecer el producto a un precio que puede ser mnimo o mximo. Lo que se quiere es el aumento del nmero de reventas, atraer mejores revendedores o evitar que en el plano de distribucin se d una fuerte competencia por los precios. En nuestra legislacin se ha tratado expresamente de la prohibicin de las ventas atadas, salvo los casos en que demuestre la existencia de costumbres comerciales generalmente aceptadas. Asimismo, si bien los contratos de exclusividad no son ilegales segn el Decreto Legislativo N 701, las cosas cambian cuando a travs de ellos, una empresa en situacin de dominio impide que sus competidores entren a una red de distribucin o limiten la entrada de nuevos competidores en el mercado. o Restricciones territoriales y de clientes Se asigna a los distribuidores una franja geogrfica precisa o un conjunto determinado de clientes y se les garantiza que no habr extralimitacin al respecto de ellos. Por s no es daina si se encamina a lograr la eficiencia en la distribucin. Nuevamente nos hallamos ante una circunstancia que urge de un anlisis econmico comercial sofisticado para evitar que una medida sea tomada en forma distinta de la que fue planificada. Recordemos siempre
que la intencionalidad y la ejecucin deben coincidir para configurar una prctica sancionable por INDECOPI. No son sancionables en nuestra norma sino cuando provienen de la imposicin por un cartel de distribuidores a uno o varios productores o viceversa. Incluso en tal supuesto, all lo que se sanciona es la concertacin, ms no la restriccin misma. o Ventas atadas Consiste en condicionar la venta de un bien que tiene mucha demanda y del que se est en posicin de dominio , que se denomina bien principal, a la adquisicin de un bien de baja demanda, que es el bien secundario o atado. Ahora bien, la idea para calificar la figura estriba en diferenciar bien la forma de presentar bienes puesto que hay algunos que pueden venderse separadamente, pero que tambin se pueden vender como un solo producto, como puede pasar con un ordenador que consta de pantalla, teclado y CPU, los que pueden desagregarse y venderse por separado. Las ventas atadas se analizan en nuestra ley como un caso de abuso de posicin de dominio, para lo cual hay que verificar la existencia de posicin dominante y la comparacin de las ventajas y desventajas de tal prctica. Tambin se les considera prctica concertada y en tal supuesto habr que realizar un anlisis de cada situacin en particular con el empleo de la denominada regla de la razn. o Contratos de exclusividad Consiste en contraer la obligacin de un productor en vender por medio de un solo distribuidor. Del mismo modo es la obligacin de varios distribuidores a comprar a un solo productor. Esta situacin puede ser favorable a la competencia si se busca y logra eficiencia con ella. Asimismo, puede ser nocivo cuando se impide que los competidores estn en condiciones de tener acceso a los canales de distribucin del producto pues no existen mtodos de distribucin alternativos. El afn de monopolizar donde sera ms eficiente que eso no sucediera es lo que efectivamente causa distorsin. 4. Acuerdos horizontales Se trata de acuerdos entre los competidores para evitar la competencia y con ello reducir la rivalidad dentro de un mercado comn, en una forma de conspiracin que se suele denominar crtel.
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Para que se trate de un acuerdo horizontal es necesario que los competidores oferten el mismo bien o servicio dentro del mismo mercado. Por tanto, no puede producirse de tratarse de una relacin entre proveedor y productor, pues en tal caso el acuerdo sera de naturaleza vertical. Realizadas por agentes econmicos competidores entre s, que tengan por objeto o efecto restringir, impedir o falsear la libre competencia, como: Acuerdos: Convenios demostrados mediante pruebas directas. Decisiones: Directivas vinculantes al interior de una asociacin de empresas. Recomendaciones: Orientaciones al interior de una asociacin de empresas. Prcticas concertadas: Convenios demostrados mediante pruebas indirectas, El Decreto Legislativo N 1034 se pronuncia sobre los acuerdos horizontales, analizando a stos bajo la regla per se y sealndolos dentro de la categora de prohibiciones absolutas; as tenemos las siguientes conductas: Fijacin de precios. Limitacin de la produccin o ventas (cuotas). Reparto de clientes, proveedores o zonas geogrficas. Reparto de licitaciones o concursos pblicos, as como subastas pblicas y remates. Se da la figura de los Hard Core Cartels, empresas competidoras que, restringiendo la competencia, obtienen ganancias de monopolio a costa de los consumidores. Estamos ante prcticas concertadas cuando, luego de analizar: El comportamiento paralelo de las empresas, las caractersticas del mercado relevante, la estructura de costos de las empresas y sus mrgenes de ganancia, las condiciones de aprovisionamiento de los insumos y de distribucin y comercializacin de los productos, los incentivos y costos de oportunidad involucrados, las estrategias empresariales adoptadas, y otros elementos de juicio, la autoridad llegue al convencimiento que no hay otra explicacin ra-
zonable respecto de la conducta de las empresas investigadas que presumir que ha existido o existe un acuerdo entre ellas, no obstante no haberse encontrado una prueba directa (como un acta, contrato, correspondencia, grabacin, filmacin, etc.) que acredite dicho acuerdo. Normalmente el propio mercado se encarga del control de los crteles porque a pesar de acuerdos, estrategias y coordinaciones entre empresas, no se caracterizan por su consistencia ante la competencia. Cuando existen precios altos en bienes y servicios, aparecen nuevos competidores que no son parte del crtel. De no existir barreras de entrada al mercado, los nuevos competidores van logrando sostenidamente la ruptura de los acuerdos anticompetitivos. De no ser as, las propias normas son invocadas pues se trata de una actividad ilcita. La intervencin del Estado se justifica en las ocasiones en los que los crteles tienen vocacin de larga duracin y ello perjudicara enormemente el funcionamiento del mercado y producindose un perjuicio objetivo a los consumidores. Es a partir del dao efectivo que la intervencin estatal se encuentra completamente justificada. Al producirse la sancin contra las empresas en crtel no se producen prdidas econmicas y s se gana competitividad. Algunos de los criterios para determinar la intervencin del Estado: Anlisis de la variable, costo beneficio, en los casos de crteles de precios.
Investigacin de las empresas comprometidas en el crtel para determinar si se ha producido integracin econmica que las puede llevar a una economa de escala. Observacin de si las empresas involucradas han conducido polticas de crtel para reducir los costos de produccin. Constatacin de las polticas de mejora de la situacin de los consumidores tomadas por las empresas comprometidas en el crtel. Observar el incremento de ganancias con el ndice de mejor a las empresas implicadas en el crtel.
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Observancia del beneficio aparente de la concertacin de precios para la sociedad.
Constatacin de la prdida efectiva que las empresas comprometidas generan para s por las limitaciones de produccin, que se encaminan a la subida de los precios de los bienes existentes. Acuerdos entre competidores diferentes a los acuerdos de crtel: CONRATH considera que las motivaciones para que haya acuerdos horizontales pueden ser, entre otras: Se producen acuerdos puramente anticompetitivos. Ciertos acuerdos restringen la competencia sin llegar a la formacin de un crtel. Existen acuerdos que simplemente excluyen o perjudican a otros competidores. Hay acuerdos que se hacen para establecer reglas que permitan que el mercado opere mejor. Hay acuerdos que permiten a las empresas la formacin de asociaciones que les permitan una mejor comunicacin frente al gobierno. Existen acuerdos que permiten tomar acciones que no tienen mayor significado econmico para una sola empresa, pero s lo tiene para todo el rubro. Hay acuerdos que permiten conseguir ventajas de las fortalezas de algunas empresas y con ello se fortalece el mercado, aunque suelen existir otros mejores caminos.
en elevados costos. Sucede por ejemplo con los horarios de atencin al pblico, que al uniformizarse consiguen que la competencia no genere costos elevados que todos quisieran pagar, pero que no necesariamente lograran incrementar las ventas. Acuerdos para excluir o perjudicar a la competencia. Como la competencia genera que alguien quede destruido en el mercado es preferible la supervisin de un crtel de tal manera que se protegen de cualquier ingresante mercado. Incluso, de no mediar crtel, las empresas de un rubro pueden tener el inters comn de no permitir la entrada de nuevos actores en el mercado, lo que supone la prctica de un boicot. Acuerdos que mejoran el funcionamiento de un mercado. Los mercados reales no son perfectos, pero la teora que se crea acerca del funcionamiento del mercado s lo es. Por eso, se pueden dar acuerdos para unos compitan en mejores circunstancias respecto de otros y la gama de acuerdos en estos casos es amplsima. Acuerdos de lobby al gobierno. Suele suceder que las empresas son conscientes que consiguen mejores resultados en sus tratativas con el gobierno si operan conjuntamente, ya sea por acuerdos o por asociaciones. En este caso, el rol de los gobiernos consiste en la enfatizacin de los beneficios que siempre se logran a travs del rgimen de competencia. Acuerdos acerca de acciones que no tiene sentido econmico para un productor, pero s tiene sentido econmico para toda la industria. Consiste en el establecimiento de polticas de promocin del consumo de un bien a travs de publicidad que beneficia a todo el sector, pero que un solo productor no debera enfrentar solo porque no solamente a l le atae; es ms, probablemente no le generen ms ganancias a l, pero s redundan en beneficio econmico para toda el rubro. Acuerdos para trabajo conjunto. Son los que se logran por medio de los contratos asociativos que generan el fortalecimiento de algunos tipos particulares de bienes en la medida que se establecen vnculos entre las empresas para lograr los fines previstos.
Hay acuerdos que permiten el ingreso al mercado de productos que no podran entrar si no fuera por la cooperacin entre competidores. o Clases de acuerdos horizontales Acuerdos de facilitacin. Se produce en un mercado que permitira la formacin de un crtel e incluye a los ms significativos competidores. No tienen otra razn de ser para ponerse de acuerdo como sucede con los reportes de informacin de precios. Acuerdos de vida tranquila. Son los acuerdos a los que se llega para limitar algn aspecto significativo de la competencia que podra implicar el desplazamiento de inversiones que pueden evitar que se conviertan
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Acuerdos para crear un nuevo producto. No es frecuente que se pueda crear un nuevo producto o servicio por medio de un acuerdo horizontal. El caso ms conocido de este tem es el de las asociaciones de compositores musicales, quienes se congregan en una asociacin que les permite cobrar las regalas por el uso de la msica de todos ellos y redistribuirlas entre sus miembros, con lo cual lejos de impedir el funcionamiento de ese mercado, se permite su mejor funcionamiento. CONRATH propone asimismo una lista de verificacin y evaluacin de los acuerdos horizontales diferentes de los crteles. Todas estas vas de anlisis pretenden obtener las adecuadas certezas y corroboraciones para saber, en forma objetiva, si nos encontramos ante circunstancias que representan o no acuerdos tipo crtel: Definicin, que consiste en entender si estamos o no frente a un crtel. Definicin del mercado involucrado, para investigar grficamente la relevancia de la prctica anticompetitiva. Aproximacin a la definicin de la estructura de ese mercado, para saber si es o no concentrado. Determinacin de la naturaleza del acuerdo, es decir, determinar a cuntos involucra, si los ms grandes quedaron fuera o si por lo menos estn los ms significativos del mercado. Determinacin de cunta competencia quedar en el mercado o de si ella es plenamente eliminada, que es un indicador necesario para que proceda la evaluacin. Determinacin de la existencia de restricciones subordinadas que permitan que el acuerdo mayor funcione adecuadamente. Circunstancia que se convierte tambin en la evidencia de estrategias pensadas y ejecutadas para hacer realidad una posicin dominante que excluye a los dems competidores. Tambin existen acuerdos horizontales comunes, a saber: Acuerdos para restringir la publicidad. Se producen cuando los competidores toman la decisin de no recurrir a la publici-
dad respecto de sus bienes o servicios ya sea porque sencillamente no quieren hacer publicidad, porque no quieren hacerla en ciertos medios, porque no desean que se d la publicidad comparativa o se dan acuerdos acerca del contenido de la publicidad. Acuerdos para establecer estndares. Se busca la generacin de tres funciones al mismo tiempo: informacin, coordinacin y control sobre los bienes y servicios ofertados en el mercado. Precio aplicado desde un punto determinado o precio de entrega uniforme. Es el acuerdo de facilitacin, pero en este caso sucede que no existe una buena razn para hacer ese acuerdo, pero se debe verificar si ello constituye una confabulacin pues en tal caso s se distorsiona la forma en que debe actuar el mercado. 5. Aplicaciones de la regla per se o de la regla de la razn Cuando se promulg el Decreto Legislativo N 701 exista el paradigma de la imposibilidad de producir una concertacin de precios injustificada. Esta expresin que apareca en el inciso a del artculo 6 de dicha norma traa como consecuencia la posibilidad de justificar la existencia de una concertacin basado en criterios de razonabilidad y por ello era posible acudir a la Secretara Tcnica de la Comisin de Libre Competencia para recabar una autorizacin basado en las ventajas del acuerdo en relacin a la marcha del mercado. Posteriormente, el artculo 5 del Decreto Legislativo N 788 derog lo dispuesto en artculo 7 del Decreto Legislativo N 701 y ya no se puede justificar anteladamente cualquier tipo de concertacin, pero no se modific la expresin injustificada del inciso a) del artculo 6 del Decreto Legislativo 701, circunstancia que recin se produjo tiempo despus por medio del Decreto Legislativo 807, que suprimi la expresin objeto del problema. As se ha conseguido, por voluntad del legislador corroborada en la exposicin de motivos de la norma, que no es aceptable bajo ninguna forma la concertacin de precios, que es ilegal per se. Los acuerdos entre empresas que no son complementarios sino que sencillamente son acuerdos integradores como los derivados de contratos de asociaciones en participacin o joint venture son llamados acuerdos de precios desnudos y son per se ilegales. El problema
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de anlisis se presenta cuando existen acuerdos de asociacin que reducen competencia pero s consiguen producir eficiencia. En este ltimo supuesto nos hallamos ante una excepcin en la aplicacin de la regla per se. En cambio, todo tipo de acuerdo que resulte ser complementario queda librado a la regla de la razn. La regla de la razn, en cambio, opera bajo el supuesto del anlisis que pretende ser completo y en realidad es ms bien complejo, por el cual se trata de constatar si el funcionamiento de una empresa ha sido claramente competitivo. El xito de este procedimiento depende del profesionalismo de la entidad examinadora, de recursos econmicos y tcnicos suficientes para entrar en niveles de sofisticacin y, por la conjuncin de todos estos factores, podemos tener como resultado un nivel de subjetivismo en las resoluciones que puede evitarse por el uso de reglas ms claras, ms simples y menos costosas. No podemos dejar de lado que la investigacin compleja prolonga una solucin y el mundo del mercado es muy cambiante, representa una vorgine que puede perder sentido en el corto o mediano plazo. El gran problema en el empleo de estas normativas consiste en la probanza por parte de la autoridad. Por ejemplo, es difcil establecer la manera de diferenciar un acuerdo para tener precios similares del paralelismo natural de los precios. Existe la opcin de dejar que la circunstancia de crtel se deje vigente, a sancionar como tal a una actividad que finalmente no la es. Los principios probatorios ms importantes son: Cuando se pretende probar la existencia de una concertacin, la carga de la prueba recae en la autoridad. En caso de duda sobre la existencia efectiva de un acuerdo hay que considerar que ste no existe, que es el in dubio pro no concertacin. Podemos citar algunas de las circunstancias ms comunes al intentar la determinacin de la existencia de un crtel: Generalmente, las pruebas son indiciarias. Es bastante improbable que estos acuerdos, que son sancionados, se efecten
claramente a travs de acuerdos societarios que consten en actas. Las actuaciones de las empresas producen informaciones ms certeras y son las que se analizan y entrecruzan para encontrar las estrategias reveladoras de acuerdos. La autoridad puede formular presunciones en base a los indicios. Lo importante es la obtencin de la informacin que sea suficiente para establecer afirmaciones en esa modalidad, pues no debe tratarse de casos aislados sino incluso llegar a la formulacin de nexos entre los actos empresariales. Las pruebas deben generar conviccin en quien las seala. El convencimiento no se produce por un acto sino por una actitud en el mercado. Las seas que dan las empresas deben permitir establecer opiniones contundentes basados en elementos objetivos como indicadores y resultados en el mercado como la posicin dominante y el uso indebido de ella. El fundamento se encuentra en la teora de la prueba indiciaria que proviene del Derecho penal. Se trata de un mecanismo objetivo, de reconocida eficiencia y que se emplea para otorgar niveles confiables de certidumbre. Las facultades de investigacin a cargo de INDECOPI deben ser sumamente claras. Normalmente la Secretara Tcnica tiene a su cargo la labor de investigar con medios que van desde el anlisis documentario hasta el trabajo de campo por medio de encuestas. Lo relevante es que la informacin cruzada ayude a descubrir una lnea de conducta que no favorece las condiciones ideales de un mercado competitivo. La Comisin debe estar facultada para exonerar de responsabilidad a los que hayan estado comprometidos en la concertacin y deseen colaborar en el aporte de pruebas que logren descubrir la prctica y sancionarla efectivamente. Es un mecanismo muy importante porque permite el intercambio de informacin confidencial que de otra forma no podra conocerse y que permite llegar a grandes niveles de verdad respecto de la realidad que se estudia. Amerita por ello que se conceda a quienes la proporcionan de algunas ventajas como dicha exoneracin de responsabilidad.
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PRCTICAS COLUSORIAS
Son acuerdos o decisiones de agentes econmicos competidores entre si que tengan por objeto perjudicar el proceso competitivo
HORIZONTALES
Constituyen prohibiciones absolutas
Fijar precios u otras condiciones comerciales
Limitar la produccin o las ventas
Reparto de Mercado
Repartirse concursos o licitaciones
No constituyen prohibiciones absolutas Concertacin de clusulas de atadura
Acuerdos de cooperacin
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PRCTICAS COLUSORIAS
Se presentan entre empresas situadas en diferentes niveles de la cadena de produccin - distribucin Se basan en relaciones contractuales
VERTICALES
Modalidades
Precios de reventa
Ventas atadas
Contrato de exclusividad
ABUSO DE POSICIN DE DOMINIO
Posicin de dominio : Causales
Participacin significativa en el mercado relevante
Caractersticas de la oferta y la demanda de los bienes
Desarrollo tecnolgico o servicios involucrados
Acceso de competidores o fuentes de financiamiento y suministro as como a redes de distribucin
Existencia de barreras a la entrada de tipo legal, econmica o estratgica
Existencia de proveedores, clientes o competidores y el poder de negociacin de stos
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ABUSO DE POSICIN DE DOMINIO
REQUISITOS
- Existencia de posicin de dminio
- Obtencin de beneficios
- Desencadenamiento de perjuicios
PRCTICAS EXCLUSORIAS (Desplazamiento de competidores: efectos anticompetitivas)
- Negativa injustificada de trato
- Trato discriminatorio
- Ventas atadas
- Distribucin exclusiva
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DERECHO DEL CONSUMIDOR
Leccin nica
Derecho del Consumidor

1. Definicin El Derecho del consumidor es una disciplina singular, especializada y con cierta autonoma que no se ubica ni en el Derecho Privado ni en el Derecho Comercial, ni el Derecho Civil, sino que constituira una disciplina de carcter interdisciplinario y que est fortalecida de nuevos conceptos y que adems tiene notas caractersticas importantes. El Derecho de consumidor engloba en primer lugar las normas (leyes y reglamentos) que al crear derechos especficos, protegen directamente al consumidor. Asimismo, abarca normas que tratan de asegurar la aplicacin eficiente de estos mismos derechos, as como aquellos que aseguran su representacin ante los rganos estatales como poder de decisin sobre el mercado. 2. Evolucin legislativa en el Per En el Per, la proteccin al consumidor encuentra sus orgenes legales en el Decreto Supremo N 036-83-JUS del ao 1983, norma de carcter publicista que asignaba al Estado una funcin ms intervencionista que promotora. No obstante, como en el caso norteamericano, la explosin adolescente de la proteccin al consumidor llegar en la dcada de los noventa del siglo pasado con la promulgacin del Decreto Legislativo N 716 y de la Ley del INDECOPI. El Decreto Legislativo N 716 fue sancionado en 1991 y tuvo el mrito de condensar en un solo documento una serie de disposiciones tanto de carcter legal como administrativo que de una u otra forma regulaban los derechos del consumidor, en tal virtud esta ley da un carcter orgnico, con cierto orden y criterio tcnico al tratamiento jurdico de los derechos del consumidor. Posteriormente el 18 de abril de 1996 con ocasin de efectuar modificaciones a las facultades del INDECOPI la Ley de Proteccin del Consumidor fue modificada por el Decreto Legislativo 807, luego fueron sancionadas varias normas complementarias a travs de la Ley 27311 del 18 de julio de 2000 que se llam Ley de Fortalecimiento del Sistema de Proteccin del Consumidor, de manera que la sola nomenclatura de la Ley evidenciaba hacia donde se apunta en esta materia para el futuro. Luego el 11 de diciembre de 2000 por Decreto Supremo 039-2000-ITINCI se sancion el Texto nico Ordenado de la Ley Proteccin del Consumidor consolidando en este ltimo texto todas las teoras principios, instituciones y derechos del consumidor. Se trata de una norma con mayor contenido y propiedad. Subsiguientemente, el 10 de enero de 2003 por mandato de la Ley 27917, el TUO de la Ley de Proteccin del Consumidor fue nuevamente modificado a fin de dotarlo de nuevas disposiciones en materia de medidas correctivas. Recientemente, con fecha 26 de junio de 2008, fue publicado el Decreto Legislativo N 1045 mediante el cual se aprob la modificacin de los artculos 3 literal a), 7A, 8, 11, 12, 13,
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19, 24, 24B, 31, 41 de la Ley de Proteccin al Consumidor y se incorporan 13 nuevos artculos vigentes desde el 27 de junio de 2008. Con fecha 30 de enero de 2009 se publica en el diario oficial El Peruano el Texto nico Ordenado de la Ley de Proteccin al Consumidor, el cual entra en vigencia el 31 de enero de 2009 ( Decreto Supremo 006-2009-PCM) Recientemente, con fecha 02 de setiembre de 2010 se publica en el diario oficial El Peruano el Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor, el cual entra en vigencia el 02 de octubre de 2010. (Ley 29571). Innovaciones ms importantes que nos trae el Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor: Con respecto a los saldos no desperdiciados: A partir de ahora las recargas de saldos en las tarjetas prepagadas no se perdern si no fueron utilizadas en un tiempo determinado: tendrn vida ilimitada. Esto conllevar a que las empresas de telefona amplen la capacidad de sus bases de datos para poder incorporar la informacin. Con respecto a las etiquetas reveladoras: Los alimentos preparados con ingredientes modificados genticamente debern tener esa informacin en sus etiquetas. Tambin se detallar el porcentaje de grasas que posean y sus nombres no podrn mentir respecto a su naturaleza. Las fbricas tienen tres meses para adaptarse. Con respecto a las cuotas sin secretos: Los bancos debern incluir en sus avisos publicitarios los intereses reales de las tarjetas de crdito para que las personas entiendan a qu se estn comprometiendo. Adems debern respetar los acuerdos y no cambiar unilateralmente las condiciones pactadas en el contrato de la tarjeta. Con respecto a la clusula abusiva: El Cdigo crea una definicin de clusula abusiva aquella que pone a su cliente en situacin de desventaja y viola sus derechos y establece que ningn cliente est obligado a cumplirla. Los bancos y muchos ms debern cambiar los contratos que no respeten esta norma. Con respecto a la informacin saludable: Las farmacias debern tener a disposicin de los clientes un listado ordenado alfabti-
camente de todos los medicamentos con su nombre genrico y sus precios. Las farmacias, grandes o pequeas, tendrn que prepararse para tener esta informacin a la mano. Con respecto a los procesos acelerados: La norma establece que las denuncias por montos menores a 3 UIT sern atendidas con un procedimiento sumarsimo y debern ser resueltas en solo un mes. INDECOPI estima que al menos el 40% de los nuevos reclamos ser atendido por esta instancia. Con respecto al libro de reclamos: Todos los establecimientos abiertos al pblico debern tener un libro de reclamos virtual o fsico para recoger las quejas de los clientes. INDECOPI publicar un reglamento en el que se precise cmo operar el libro. La medida dejar sin efecto el decreto publicado por el Ejecutivo el 28 de julio. Con respecto a las indemnizaciones: Otra modificacin importante est dada por las medidas correctivas reparadoras que puede aplicar la institucin. Antes, lo nico que poda ordenar INDECOPI a favor del consumidor era hacer que se le devuelva el monto del producto adquirido. En el cdigo aprobado se precisa, primero que este monto deber actualizarse con el pago de intereses legales correspondientes. Adems, se faculta a ordenar la devolucin de los pagos indebidos o en exceso, ms intereses. Y, lo ms importante, el INDECOPI tendr la facultad de ordenar el pago de los gastos incurridos por el consumidor para mitigar las consecuencias de la infraccin administrativa. Es decir, un consumidor engaado recibir una indemnizacin que repare el dao causado.
Con respecto al concepto consumidor: Asimismo, otro de los aspectos modificados es el concepto de consumidor. Antes se consideraba consumidor al que tena una relacin de consumo con el proveedor del servicio, es decir era necesaria la existencia de una relacin comercial. Ahora tambin son considerados consumidores y con capacidad para iniciar una denuncia ante INDECOPI, aquellos casos potenciales, es decir situaciones en las cuales
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la persona no mantiene una relacin de consumo con el proveedor, sino que podra serlo y lo denuncia por algn aspecto que consideren que viola las normas de proteccin al consumidor. Con respecto a los productos o servicios idneos: La novedad radica en que dentro del derecho a servicios, o productos idneos se ha definido legalmente que implica la coincidencia entre lo ofrecido por el proveedor y lo finalmente entregado al consumidor, eso era un concepto que solo exista en la jurisprudencia. Adicionalmente, se han identificado y establecido las garantas (legales, explcitas o implcitas) para determinar la idoneidad. As, los consumidores pueden denunciar al proveedor si no existe coincidencia entre las garantas del producto (ya sea por lo que se ofreca en el envase o por lo que normalmente se espera de un producto de ese tipo) y lo recibido.
torio nacional, la Comisin ser competente. En el caso de una infraccin al deber de informacin, si el contrato fue celebrado en el extranjero basado en una informacin incorrecta proporcionada en el lugar de celebracin del mismo, an cuando los efectos del contrato se den en el territorio nacional, la Comisin no ser competente para conocer el caso.
Estn tambin comprendidas en el mencionado Cdigo las operaciones a ttulo gratuito cuando tengan un propsito comercial dirigido a motivar o fomentar el consumo. 4. Definiciones La premisa bsica para que se pueda aplicar la Ley es que exista una relacin de consumo, es decir, la existencia de un servicio prestado por un proveedor a favor de un consumidor o usuario a cambio de una retribucin econmica. o Consumidor Las personas naturales o jurdicas que adquieren a ttulo oneroso o a ttulo gratuito cuando tengan un propsito comercial dirigido a motivar o fomentar el consumo, utilizan o disfrutan como destinatarios finales productos o servicios materiales e inmateriales, en beneficio propio o de su grupo familiar o social, actuando as en un mbito ajeno a una actividad empresarial o profesional. Se considera consumidor a la persona que se encuentre directa o indirectamente expuesta o comprendida por una relacin de consumo o en una etapa preliminar a sta. Los microempresarios que evidencien una situacin de asimetra informativa con el proveedor respecto de aquellos productos o servicios que no formen parte del giro propio del negocio. Asimismo, cabe resaltar que a partir de la entrada en vigencia del Cdigo de Consumo, se toma al consumidor como un consumidor ordinario y se omite dentro de la definicin al consumidor razonable. Los tipos de consumidor son:
3. mbito de aplicacin Se va a proteger al consumidor, en caso de que se encuentre directa o indirectamente expuesto o comprendido por una relacin de consumo o en una etapa preliminar a sta. Las disposiciones sealadas en el Cdigo de Consumo se aplican a las relaciones de consumo que se celebran en el territorio nacional o cuando sus efectos se producen en ste, en este caso pasaremos a detallar tres supuestos: a) Que el contrato se celebre y ejecute en territorio nacional, en cuyo caso la Comisin siempre ser competente. b) Que el contrato se celebre en territorio nacional pero se ejecute en el extranjero, en cuyo caso la Comisin siempre ser competente. c) Que el contrato se celebre en territorio extranjero pero se ejecute en territorio nacional, en cuyo caso la competencia de la Comisin depender de si se trata de una infraccin al deber de idoneidad o al deber de informacin. En el caso de una infraccin al deber de idoneidad, aunque el contrato se celebre en el extranjero, si se ejecuta en el terri-
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Consumidor individual o final
Est constituido por personas naturales que adquieren bienes con la finalidad de satisfacer una necesidad individual. Los bienes pueden ser de diversas caractersticas de conformidad con la naturaleza de los mismos. Son aquellos que adquieren bienes o servicios para uso personal o familiar y eventualmente tambin para dedicarse a una actividad econmica de carcter empresarial o negocial, como por ejemplo quien adquiere un automvil para uso personal, pero tambin hace taxi.
Consumidor mixto
Las clases de consumidor son: Consumidor razonable Consumidor medio o Proveedor Segn el Cdigo de Consumo, son las personas naturales o jurdicas, de Derecho pblico o privado, que de manera habitual fabrican, elaboran, manipulan, acondicionan, mezclan, envasan, almacenan, preparan, expenden, suministran productos o prestan servicios de cualquier naturaleza a los consumidores. En forma enunciativa y no limitativa se considera proveedores a: a) Distribuidores o comerciantes. b) Productores o fabricantes. c) Importadores. o Producto o servicio: Es un consumidor que acta con diligencia ordinaria; es decir que adopta precauciones y la informacin necesaria para adoptar una decisin de consumo. Es el consumidor que espordicamente acta con diligencia, no puede ser considerado como negligente ni como razonable. Al respecto, de acuerdo al criterio que viene siendo utilizado por la Comisin y por la Sala, para la aplicacin de la Ley debe configurarse la existencia de una relacin de consumo entre el proveedor de un bien o el prestador de un servicio y el usuario o destinatario final del mismo; es decir, la existencia de un servicio prestado por un proveedor a favor de un consumidor o usuario final a cambio de una retribucin econmica. o Contrato de Consumo Los contratos de consumo tienen como objeto una relacin jurdica patrimonial en la cual intervienen un proveedor y un consumidor para la adquisicin de productos o servicios a cambio de una contraprestacin econmica. Legislativa, jurisprudencial y doctrinariamente est reconocida la contratacin de consumo no como un tipo contractual, sino como una modalidad de contratacin con caracteres propios. Se trata de una figura que por sus caractersticas propias no pueden ser dejadas simplemente bajo la esfera de las normas contractuales comunes, es decir las normas del Cdigo Civil, cuando menos no en el estado en el que se encuentran; por ello se han incorporado normas especiales que se aplican cuando se trata de esta modalidad de contratar. o Clusulas abusivas Son las clusulas contractuales que no se hayan negociado individualmente, pese a las exigen-
Se entiende por producto a cualquier bien mueble o inmueble, material o inmaterial, producido o no en el pas, materia de una transaccin comercial con un consumidor; y por servicio a cualquier actividad de prestacin de servicio que se ofrece en el mercado a cambio de una retribucin. Se exceptan los servicios que se brindan bajo relacin de dependencia. o Relacin de Consumo Las conductas reguladas en el Cdigo de Consumo parten de la existencia de una relacin de consumo, premisa bsica para que la Comisin pueda conocer y pronunciarse sobre algn asunto que se le someta.
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cias de la buena fe, causan, un detrimento del consumidor, un desequilibrio importante entre los derechos y obligaciones de las partes que se derivan del contrato. Y una clusula no se ha negociado individualmente si ha sido redactada previamente y el consumidor no ha podido influir sobre su contenido, lo cual evidentemente incluye a todos los contratos de adhesin y a las clausulas generales de contratacin que no hayan sido aprobadas administrativamente. En todo caso sern consideradas clusulas abusivas las siguientes: Vinculen el contrato a la voluntad del empresario. Por ejemplo, el empresario no puede decidir cambiar los materiales de una obra sin el consentimiento del consumidor. Limiten los derechos del consumidor y usuario. Por ejemplo obligando al consumidor a renunciar a su derecho de desistimiento. Determinen la falta de reciprocidad en el contrato. Por ejemplo, si el consumidor est obligado a dar un plazo de preaviso antes de extinguir un contrato, el empresario tambin ha de estar obligado a ello, pues de lo contrario no existira reciprocidad.
Pongan al consumidor y usuario garantas desproporcionadas o le impongan indebidamente la carga de la prueba. Por ejemplo, la ley marca que, durante los 6 primeros meses desde que se adquiri un electrodomstico, en caso de que ste se avere, debe ser el vendedor quien pruebe que la avera ha sido provocada por el mal uso por parte del consumidor, sin que quepa que vendedor y comprador pacten que ser el consumidor quien deba probar lo contrario. Resulten desproporcionadas en relacin con el perfeccionamiento y ejecucin del contrato. Por ejemplo, no podra cargarse al consumidor los gastos ocasionados por un error del empresario. o Medidas correctivas Son actos procedimentales que tiene por finalidad revertir los efectos que la conducta infractora hubiera ocasionado o evitar que sta se produzca nuevamente en el futuro. En una concepcin descriptiva, la medida correctiva es un acto procedimental, causal, razonable, legal, objetivo, exigible, satisfactorio, vinculante, til, preventivo, correctivo, selectivo y revertivo. Existen dos tipos de medidas correctivas:
Medidas Reparadoras
Slo pueden dictarse a pedido de parte, siempre y cuando sean previamente informadas en la notificacin de cargo al proveedor denunciado por la autoridad encargada del procedimiento. Las medidas reparadoras tienen por objeto resarcir las consecuencias patrimoniales directas e inmediatas ocasionadas al consumidor por la infraccin administrativa.
Medidas Complementarias
Tienen por objeto revertir los efectos de la conducta infractora o evitar que sta se produzca nuevamente en el futuro. Los problemas de informacin comprenden situaciones tales como el proveedor que omite brindar informacin relevante o la brinda de manera defectuosa, de tal modo que impide que el consumidor evale correctamente la contratacin del bien o servicio a adquirir. Es por ello que la doctrina se pronuncia sealando que la desigualdad de la informacin existente en el mercado es lo que hace dbil al consumidor, dicha desigualdad se denomina asimetra informativa.
5. Derecho de los consumidores o Derecho a la Informacin En la prctica la informacin, por circunstancias tales como su costo, se encuentra disponible slo para una de las partes, realizndose la transaccin con una informacin incompleta, pudiendo darse el caso que una de las partes por el conocimiento de una mayor informacin se encuentre en una situacin ventajosa.
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Informacin relevante
La informacin relevante es aquella necesaria para que el bien o servicio que adquiera el consumidor resulte idneo para el fin ordinario para el cual se suele adquirir o contratar el bien o servicio, de modo tal que le permite tomar una adecuada decisin de consumo. Si bien el consumidor sabe mejor que le interesa, no necesariamente tiene a su disposicin la informacin que le permita adoptar decisiones ms convenientes; en cambio, los proveedores debido a su experiencia en el mercado tienen una mayor informacin sobre los productos y servicios que venden, lo que puede traer como consecuencia una distorsin del funcionamiento del mercado, en razn que se encuentra en una mejor posicin para tomar precauciones sobre las condiciones que puede ofrecer un bien o servicio idneo. Sin embargo, el proveedor no siempre ser responsable, ya que podr exonerarse de la responsabilidad nicamente si logra acreditar que existi una causa objetiva, justificada y no previsible para su actividad econmica que califique como caso fortuito, fuerza mayor, hecho de tercero o negligencia del propio consumidor para no cumplir con lo ofrecido. Para determinar qu es lo que el consumidor esperaba recibir es necesario reconstruir un modelo ideal de bien o servicio que adquiri dadas las circunstancias de dichas adquisicin. El modelo de idoneidad se construye sobre la base de tres premisas o pilares: la garanta implcita, la garanta expresa y la garanta legal.
Asimetra informativa
o Derecho a la idoneidad La idoneidad, es la coincidencia entre lo que el consumidor espera y lo que realmente recibe. Sin embargo, lo que el consumidor espera depende de la cantidad y calidad de informacin que ha recibido. La Ley establece un supuesto de responsabilidad objetiva por el cual los proveedores son responsables por la calidad e idoneidad de los servicios que ofrecen en el mercado. Siendo as, los proveedores tienen el deber de prestar los productos y servicios ofertados en las condiciones acordadas o en las que resulten previsibles atendiendo a la naturaleza del producto.
Garanta implcita
Se produce cuando ante el silencio del proveedor o del contrato, se entiende que el producto o servicio cumplen con los requisitos previsibles para los que han sido adquiridos o contratados por el consumidor, considerando, entre otros aspectos, los usos y costumbres del mercado. Cuando se deriva de las condiciones y trminos expresamente ofrecidos por el proveedor al consumidor en el contrato en el etiquetado del producto, en la publicidad, en el comprobante de pago o cualquier otro medio por el que se pruebe especficamente lo ofrecido al consumidor. Cabe mencionar que la garanta explcita no puede ser desplazada por una garanta implcita.
Garanta explcita
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Garanta legal
Esta garanta se da cuando por un mandato legal o por regulaciones vigentes no se permite la comercializacin de un producto o la prestacin de un servicio sin contar con la referida garanta. Asimismo, cabe indicar que no se puede pactar en contrario de una garanta legal, y la misma se encuentra incluida dentro de los contratos de consumo, as no se encuentre sealada expresamente. Una garanta legal no puede ser desplazada por una garanta explicita ni implcita. Siendo as, y a fin de no vulnerar la libertad de contratacin que tienen los proveedores, la Ley establece determinadas reglas para que stos puedan ejercer un trato diferenciado ms no discriminatorio de los consumidores.
o Derecho a no ser discriminado Bajo este derecho, los proveedores no podrn establecer discriminacin alguna respecto a los solicitantes de los productos y servicios que los primeros ofrecen en los locales abiertos al pblico. nicamente se permitira una prctica de seleccin en los casos donde medie una causa objetiva y justificada para ello, como la seguridad o tranquilidad del resto de los consumidores.
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CDIGO DE PROTECCIN Y DEFENSA DEL CONSUMIDOR (Ley 29571)
MBITO DE APLICACIN
Objetivo: Tutela jurdica Vs Relacin de consumo
Territorial Relacin de consumo o efectos en el pas
Subjetivo
Proveedor Consumidor
Objetivos: reduccin de la asimetra informativa Informacin Idoneidad No discriminacin
Derechos de los consumidores
Bibliografa
DURAND CARRIN, Julio Baltazar. El Derecho del consumidor: Anlisis de su autonoma y nuevas perspectivas de desarrollo. Editorial Cultural Cuzco, 2006. DURAND CARRIN, Julio Baltazar. Tratado de Derecho del Consumidor en el Per: Doctrina, Legislacin, Instituciones, Jurisprudencia Internacional, Nuevas Perspectivas de Desarrollo. Editorial Universidad San Martn de Porres, 2007. ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Derecho de los Consumidores. Editorial Rodhas S.A.C., 2006. ESPINOZA ESPINOZA, Juan y otros. Ley de Proteccin al Consumidor, Comentarios, Precedentes y Normas Complementarias. Editorial Rodhas, 2004. ESPINOZA ESPINOZA, Juan y otros. Responsabilidad Civil III: Responsabilidad Civil y Administrativa por Daos al Consumidor. Editorial Rodhas, 2007. Lineamientos de la Comisin de Proteccin al Consumidor, 2006. MERINO ACUA, Roger Arturo. La Idoneidad del Producto y Servicio en la Ley de Proteccin al Consumidor: Anlisis de los Derechos de Reparacin, Restitucin y Devolucin. En:Dilogo con la Jurisprudencia.Lima, Julio 2007. No. 106, P . 365-382. Proteccin al Consumidor, Compendio de Doctrina, Legislacin y Jurisprudencia. Editora Normas Legales S.A.C., 2006.
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DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Leccin N 1
Propiedad Intelectual
1. Definicin Se entiende por Propiedad Intelectual al conjunto de derechos y atribuciones que tienen que ver con las creaciones de la mente: Invenciones, obras literarias y artsticas, as como smbolos, nombres e imgenes utilizadas en el comercio. La proteccin se basa en un derecho de exclusividad temporal, el mismo que puede materializarse en algunos casos a travs de una formalidad (registro o patente). 2. CATEGORAS Bajo la denominacin de Derechos de la propiedad intelectual, se agrupan: Derechos de autor y de Propiedad Industrial. Los derechos de autor incluyen a las obras literarias tales como las novelas, los poemas y las obras de teatro, pelculas, obras musicales, obras artsticas tales como los dibujos, las pinturas, las
DERECHOS DE AUTOR
fotografas y las esculturas, diseos arquitectnicos, obras literarias y artsticas. Los derechos conexos a los derechos de autor incluyen los derechos de los artistas intrpretes y ejecutantes sobre sus interpretaciones o ejecuciones, los de los productores de fonogramas y los de los organismos de radiodifusin respecto de sus programas de radio y televisin. El derecho de la propiedad industrial incluye las patentes de invenciones, las marcas, los lemas comerciales, los nombres comerciales, los modelos de utilidad, los diseos industriales, los secretos industriales y las denominaciones de origen. 3. DIFERENCIA ENTRE LOS DERECHOS DE AUTOR Y LOS DERECHOS DE PROPIEDAD INDUSTRIAL Si bien ambas disciplinas protegen las expresiones de la creatividad y del ingenio del ser humano, existen diferencias sustanciales entre ambas, siendo las principales las siguientes:
DERECHOS DE PROPIEDAD INDUSTRIAL
No necesitan ser registradas antes las oficinas competentes para su proteccin, se encuentran protegidas desde su creacin. El plazo de duracin de los derechos patrimoniales de autor, es por toda la vida del autor y 70 aos posteriores a su muerte. No exige que las obras protegidas sean utilizadas.
Para que puedan ser protegidos tienen que registrarse obligatoriamente ante la autoridad competente. El plazo de proteccin de la marca es de 10 aos renovables indefinidamente. Si exige la utilizacin de stas bajo sancin de cancelacin por falta de uso. Cuando una marca no se utiliza por tres aos consecutivos, cualquier interesado puede pedir su cancelacin.
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Derecho de la Propiedad Intelectual
4. Desarrollo tecnolgico propiedad intelectual
El desarrollo ha quebrado la proteccin dada por la propiedad intelectual a los creadores por las diversas formas de copia con que ahora se cuenta. SERRANO hace una explicacin acerca de las nuevas tecnologas en uso actual que compilamos: o Bases de datos. Se trata de recopilaciones de obras, datos o elementos independientes reunidos de forma metdica y a los cuales se puede acceder uno por uno a travs de medios electrnicos o de otra forma.
o Obras multimedia. Esta obra intelectual combina animaciones, textos, imgenes y sonidos que se expresan en forma digital y de utilizacin interactiva. El gran problema est en respetar los derechos intelectuales de todos los autores que se usan en una presentacin. o Internet. Conocida tambin como las autopistas de informacin que configura un medio de comunicacin electrnica unidireccional o bidireccional en un universo que se da en llamar ciberespacio porque no posee carcter fsico. En ellos, las pginas web, los artculos, los mensajes de correo electrnico, los canales de informacin realizan intercambios sin tener en cuenta los derechos de propiedad intelectual.
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MBITO JURDICO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL

Propiedad intelectual
Propiedad industrial Derechos de autos
Proteccin Sui Generis
Nuevas Creaciones
Signos Distintos
Obras Literarias Obras Artsticas Obras Cientficas
Conocimientos colectivos Variedades vegetales
Patentes de invencin Modelos de utilidad Diseos industriales
Marcas Nombres comerciales Denominaciones de origen Lemas comerciales
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LECCIN N 2
Derechos de Autor: Nociones Preliminares

1. DEFINICIN Es una rama del derecho, vinculada con los derechos de la persona, que regula los derechos subjetivos del autor sobre las creaciones que presentan individualidad resultante de su actividad intelectual. Se trata de un conjunto de facultades que se otorgan al autor sobre el producto de su talento contenido en una obra ya sea literaria, cientfica o artstica. A consecuencia de ella, el autor ejerce dominio exclusivo y directo para publicarla o no, Derecho Moral reproducirla, modificarla, actualizarla; es decir, goza del derecho de explotacin respecto de la obra. 2. ASPECTOS En los derechos de autor se presenta una situacin dual pues se reconocen dos aspectos paralelos: el derecho moral y el derecho patrimonial, los cuales tienen tratamientos distintos.
Derecho Patrimonial Comprende el derecho de explotacin de la obra, que es la generacin de un rendimiento econmico, y como tal, se pueden embargar las utilidades, as como el rendimiento de su utilizacin o venta. Se trata de las prerrogativas de carcter estrictamente pecuniario inherentes al derecho del autor.
Parte de concebir la obra como creacin del espritu, que refleja la personalidad de su creador, aspecto que no tiene un carcter pecuniario; se trata de identificar a su creador y el poder que tiene de oponerse a su modificacin, publicacin o transferencia. Ese poder sobre la obra es irrenunciable ya que, tras el deceso del autor pueden hacerse valer por su cnyuge y herederos. Es adems, inembargable, inalienable, imprescriptible y perpetuo. 3. CARACTERSTICAS o Se dirigen a obtener rendimientos pecuniarios. o Son excluyentes o de ejercicio en exclusiva, salvo que el autor mismo conceda o ceda su obra. El monopolio que se reconoce al autor le
permite evitar actos de competencia de terceros que le impidan conseguir los beneficios que le correspondan. o Son transmisibles entre vivos y mortis causa.
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o La extincin de estos derechos origina el paso de la obra al dominio pblico. o Se pueden ceder por una contraprestacin econmica (contrato de edicin, contrato de representacin teatral, ejecucin musical y produccin audiovisual).
o Derechos limitados en el tiempo pues duran la vida del autor ms setenta aos desde el primero de enero del ao siguiente a la muerte o declaracin de fallecimiento del autor. o El monopolio que se reconoce al autor le permite evitar actos de competencia de terceros que le impidan conseguir los beneficios que le correspondan.
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DERECHOS DE AUTOR
DERECHOS DE AUTOR: NOCIONES PRELIMINARES
Moral (personalidad del autor) Regula los derechos subjetivos del autor sobre sus creaciones
Patrimonial (explotacin de la obra) Caractersticas Excluyentes Transmisibles Temporalidad (dominio pblico) Origina relaciones contracturales
Expresin de las ideas del autor (requisito de proteccin: ORIGINALIDAD)
Lmite a la proteccin Autor Titular originario Titular derivado
Titular del derecho
Registro de la Obra
LECCIN N 3
Derechos Morales y Patrimoniales del Autor

1. Derechos morales o Definicin Se trata de un inters de carcter no pecuniario. Comprende el poder del autor para determinar si su obra se va a divulgar o no, cuidar de la integridad y de la inviolabilidad de su obra. o Relacin de los derechos morales El artculo 11 de la Decisin 351 del Acuerdo de Cartagena reconoce los siguientes derechos morales: Derecho a mantener la obra indita o no divulgarla. El autor o creador tiene la facultad de controlar la publicacin o comunicacin al pblico de sus obras. l tiene la facultad de decidir si se divulga o no, de qu manera y en qu condiciones se publica su obra. Derecho a reivindicar la paternidad de la obra. El autor tiene la facultad de exigir que se le reconozca una obra. Puede decidir vincular o no su nombre a ella, utilizar un seudnimo o mantenerse en el anonimato. Derecho a controlar la integridad de la obra o derecho al respeto. El autor, una vez publicada su obra, tiene derecho a impedir cualquier deformacin o mutilacin as como cualquier atentado a la misma que pueda perjudicar su honor o reputacin. 2. DERECHOS PATRIMONIALES o Definicin
o Caractersticas Derechos limitados en el tiempo, pues tienen vigencia la vida del autor ms setenta aos desde el primero de enero del ao siguiente a la muerte o declaracin de fallecimiento del autor. Se dirigen a obtener rendimientos pecuniarios. Son excluyentes o de ejercicio en exclusiva salvo que el autor mismo conceda o ceda su obra.
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Se trata de los beneficios de carcter econmico que corresponden al autor o creador de una obra que est siendo utilizada. Busca una retribucin justa por su labor creativa. Es la capacidad que tiene el autor o creador de una obra de explotar econmicamente su creacin para beneficio propio.
El monopolio que se reconoce al autor le permite evitar actos de competencia de terceros que le impidan conseguir los beneficios que le correspondan. Son transmisibles entre vivos y mortis causa. La extincin de estos derechos origina el paso de la obra al dominio pblico. Se pueden ceder por una contraprestacin econmica (contrato de edicin, contrato de representacin teatral, ejecucin musical y produccin audiovisual). o Modalidades de explotacin El artculo 13 de la Decisin 351 describe las siguientes modalidades: Derecho de reproduccin Es el principal del derecho de autor y consiste en la fijacin de la obra en un medio que permita su comunicacin as como la obtencin de copias de una parte o de toda la obra. Este derecho permite al autor reproducir la obra personalmente o cederla, tanto como oponerse a cualquier reproduccin que no cuente con su anuencia previa porque la autorizacin es imprescindible, salvo que la obra hubiera entrado ya al dominio pblico, es este punto se encuentra en estrecha relacin con el derecho moral a la divulgacin.
Derecho de distribucin Es la puesta a disposicin del pblico del original o de las copias por medio de la venta, alquiler, prstamos u otra forma cualquiera. Por los medios actuales se puede poner una obra en circulacin sin que se haya producido la distribucin tal cual se entiende tradicionalmente. El autor de una obra est facultado para definir los trminos y las condiciones de distribucin en el momento de celebrar el contrato de reproduccin de su obra.
Derecho de comunicacin al pblico Es cualquier acto que permita a las personas, consideradas como pblico en general, el tener acceso a la obra sin previa distribucin de ejemplares a cada una de ellas sin que esto implique la existencia de una red de difusin o se trate del mbito estrictamente domestico. El receptor de la obra no cuenta con elemento material alguno pues el acceso que tiene la obra se produce por una emisin radiofnica, televisiva o una representacin.
Derecho a la traduccin, adaptacin y arreglos musicales Es la facultad que tiene el autor para autorizar la traduccin de sus obras, la adaptacin de las mismas, los arreglos musicales a partir de una obra original y otras transformaciones que pudieran hacerse.
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DERECHOS MORALES Y PATRIMONIALES

Mantener la obra indita Reivindicar la paternidad de la obra Integridad de la obra - Limitades en el tiempo - Obtencin de rendimientos pecunarios - Ejercicio de exclusiva - Reproduccin - Distribucin - Comunicacin de pblico - Traduccin, adaptacin y arreglos musicales - Transmisibles (licencia
Derechos morales
Derechos patrimoniales
Contrato de obra
Contrato de Edicin
Contrato de Trabajo
Sociedades de gestin colectiva
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Leccin N 4
Objeto y Sujeto del Derecho de Autor

1. Objeto de proteccin Son las creaciones intelectuales en los campos de la literatura, de la msica, el arte y la ciencia. Ms que las ideas en s, lo que se protege es la expresin de las ideas del autor. Para la proteccin que brinda los derechos de autor no interesa el gnero artstico, el modo de expresin, la calidad o el propsito de la obra (artculo 1 de la Decisin 351 y artculo 3 del Decreto Legislativo 822). sta puede haber estado sometida a severas crticas o no ser culturalmente valiosa, basta que tenga una expresin formal y sea original para que reciba proteccin. Ingresan dentro del mbito de proteccin de los derechos de autor los libros, los folletos, conferencias, sermones, obras dramticas, coreogrficas, composiciones musicales, obras cinematogrficas, obras fotogrficas, dibujo, pintura, grabado, obras plsticas, planos, adaptaciones, traducciones, entre otros.
o La originalidad como requisito para la proteccin El artculo 3 de la Decisin 351 y el artculo 2 del Decreto Legislativo 822 consideran una obra como la creacin intelectual original. La originalidad constituye un requisito para ingresar en el mbito de proteccin de los derechos de autor, siendo una nocin subjetiva, pues deber de apreciarse de diversa manera segn la naturaleza de la obra. El Tribunal de INDECOPI ha sealado (...) implica que la creacin de la obra debe existir en un espacio para el desarrollo de la personalidad del autor. En consecuencia, lo que ya forma parte del patrimonio cultural artstico, cientfico o literario no puede ser individual. Igualmente la originalidad sirve para diferenciar las obras protegidas por derechos de autor de las banales, de la vida diaria, rutinarias (...) de acuerdo a las circunstancias de un caso particular, un pequeo grado de creatividad intelectual puede ser suficiente para determinar que la obra sea original o individual. o Obras derivadas Se trata de una modalidad de la explotacin de la obra original. Se realiza una modificacin de la obra cuando se altera, con permiso, uno o varios de sus elementos configurativos con lo que se genera una obra distinta, en la que debe notarse una actividad creadora intelectual. La obra resultante de tal transformacin produce los derechos de autor para quien los efectu y no perjudica los derechos intelectuales del autor de la obra original.
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Presenta las siguientes expresiones: Traduccin. Que implica el uso de giros de una lengua distinta a la que se emple originalmente en la obra y, por ello, implica una capacidad creadora de quien traduce. Adaptacin. Que altera una obra original con alguna finalidad especfica. Sobre la base de la obra existente se prepara una nueva obra anloga o diferente, es muy comn en las adaptaciones teatrales libres o en las versiones cinematogrficas que adaptan un texto original. En este caso particular se requiere de un contrato de adaptacin. o Colecciones y recopilaciones Se trata de reunir en una sola obra las contribuciones de diferentes autores con un propsito determinado o segn un plan, verbigracia: las analogas de cuentos o poemas. Se brinda proteccin siempre que la edicin y arreglo hayan implicado una labor intelectual creadora. o Limitaciones a la proteccin Una vez caducado el derecho de autor las obras pasan al dominio pblico. Todas las leyes protegen los derechos patrimoniales del autor durante la vida del mismo y por cierto perodo despus de su muerte, de tal manera que sus herederos gozarn de dicha proteccin. La utilizacin de las obras protegidas sin el consentimiento del autor, prevaleciendo el inters de acceso a la ciencia y el arte. El uso bajo determinadas condiciones de la obra con el objetivo de promover ciertos objetivos de la poltica del Estado, verbigracia los usos educativos. No estn comprendidas en el mbito de proteccin, las declaraciones judiciales o parlamentarias o declaraciones pblicas en general, tampoco documentos o publicaciones gubernamentales. No se aplica a las noticias difundidas por los medios de comunicacin social La proteccin de las obras no alcanza al uso privado o gratuito. El principio general consiste en que si no existen objetivos de lucro,
cualquier persona puede fotocopiar las obras que necesita para uso estrictamente personal. Las instituciones docentes y de formacin profesional estn facultadas a utilizar libremente extractos de obras impresas o transmitidas por radio o televisin as como grabaciones sonoras o visuales. La reproduccin efectuada por archivos o bibliotecas est autorizada puesto que garantizan la conservacin de las obras depositadas y las ponen a disposicin del pblico en general. La reproduccin de obras de arte, monumentos y edificios ubicados de manera permanente en lugares pblicos, sin autorizacin del autor. o Licencias obligatorias Algunas normas autorizan que ciertas obras puedan utilizarse sin autorizacin siempre que pague la remuneracin correspondiente al autor. Existen tres tipos de licencias obligatorias: las que se refieren a las obras impresas, a las grabaciones y a las emisiones de radio. En este rgimen de licencias obligatorias el autor conserva el derecho de negociar las condiciones bajo las cuales se utilizar. 2. Sujeto titular del derecho
El titular es la persona que crea, es decir, el autor. La ley distingue entre el autor, el titular originario y el titular derivado. Autor. Es la persona natural que sobre la base de su capacidad intelectual, crea una obra; por tanto. Ser el titular del derecho de autor; sin embrago no siempre el titular de la obra ser el autor. Titular originario. Es toda persona natural que haya creado la obra y que bajo algunas condiciones se le reconoce su titularidad, la misma que puede ser extendida tambin a personas jurdicas. Titular Derivado. Puede ser una persona natural o jurdica, que explota econmicamente la obra, sea por mandato, cesin inter vivos o transmisin mortis causa.
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o Definicin
Tratndose de las obras bajo seudnimo, la proteccin se da a la persona natural o jurdica que la divulgue, siempre que medie el consentimiento del autor. En el caso de los coautores, stos tienen el mismo derecho que el titular originario. En el caso de la creacin de una obra bajo una relacin laboral de dependencia, los derechos patrimoniales sern del empleador, mantenindose el derecho moral del autor que es perpetuo. Para el caso de la Sociedad Conyugal, la Ley de Derecho de Autor, as como el actual Cdigo Civil (Art. 886) contempla que cada cnyuge es
titular de su obra; esto, para efectos de la defensa de sus derechos morales; mientras que, los derechos patrimoniales son bienes en comn, a menos que exista un rgimen de separacin de patrimonios. Segn el Tribunal de INDECOPI, la coautora supone un mnimo de consenso entre dos autores para llegar a un objetivo comn: la creacin de una obra determinada. No importa si las labores creativas se realizan de manera conjunta o separada, no interesa si se dan en el mismo momento.
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LECCIN N 5
Transferencia de los Derechos Patrimoniales

1. Definicin Los derechos morales que son personalsimos no pueden ser objeto de transferencia, reconocindose que nicamente pueden ser transferidos a ttulo oneroso o gratuito los derechos patrimoniales. La transferencia puede referirse a todos los derechos que el autor es susceptible de poseer 2. Modalidades de licencia Faculta al concesionario o titular de la licencia a utilizar la obra en la forma autorizada, con exclusin de otra persona, incluso del autor. Faculta al concesionario a utilizar la obra conjuntamente con el autor y con otros derechohabientes legtimos. sobre la obra corresponden al comitente, es decir, a la persona que encarg la realizacin de la obra. El autor slo conserva sus derechos morales e intelectuales por ser inalienables e intransferibles. o Contrato de trabajo Consiste en la prestacin de servicios subordinada a un empleador a cambio de una remunesobre una o varias obras o puede adquirirse nicamente la facultad de ejercer algunos derechos que se estipulen en el contrato. Como el derecho de autor es una forma exclusiva de propiedad incorporal nicamente puede ser objeto de licencia para su explotacin.
Licencia a ttulo de exclusivo Licencia a ttulo de no exclusivo
3. MODALIDADES DE TRANSFERENCIA INTER VIVOS o Contrato de obra Se encuentra definido en el artculo 1774 del Cdigo Civil en virtud del cual el contratista se obliga a hacer una obra determinada y el comitente a pagar una retribucin. En este tipo de relacin jurdica, los derechos patrimoniales
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racin. Dentro de este marco, los derechos patrimoniales de la obra pertenecen al empleador siempre que la obra hubiese sido creada en cumplimiento del contrato de trabajo, siendo que el trabajador mantiene sus derechos morales e intelectuales inalienables e intransferibles. o Contrato de edicin ARIAS SCHREIBER define a este contrato como aquel por el cual una persona denominada el autor se obliga a entregar una obra intelectual de su autora, a otra persona denominada el editor, quien a su vez se obliga a editarla, reproducirla, difundirla y venderla en la forma, tiempo y condiciones pactadas entre ambas partes, asumiendo el costo y riesgo de ello, y obligndose tambin a pagar al primero o a sus sucesores una contraprestacin. Tiene las siguientes caractersticas: Contrato nominado y tpico. Contrato formal. Contrato con prestaciones recprocas. Contrato oneroso. Contrato conmutativo. Contrato principal.
o Cesin de derechos ANTEQUERA sostiene que se trata de un contrato bilateral a ttulo gratuito u oneroso que tiene como objeto la facultad de explotar la obra de acuerdo a la modalidad, las limitaciones de tiempo y lugar y las condiciones de remuneracin contempladas en el contrato. 4. Sociedades de gestin colectiva Son asociaciones civiles sin fines de lucro que actan como sociedades de intermediacin entre los autores y los usuarios de las obras, que celebran contratos generalmente de mandato con los autores o titulares de los derechos de autor para que se les otorgue la potestad de autorizar la utilizacin de sus obras. Se requiere de la autorizacin de la Oficina de Derechos de Autor de INDECOPI. En nuestro pas se han acreditado las siguientes entidades: Asociacin Peruana de Autores y Compositores (APDAYC). Asociacin Peruana de Artistas Visuales (APSAV). Entidad de Gestin de Derechos Audiovisuales (EGEDA Per).
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LECCIN N 6
Medios de proteccin de los Derechos de Autor

1. Registro de la obra La proteccin que brinda el Derecho de Autor emana directamente del acto de creacin por lo que no depende del cumplimiento de formalidad alguna. La inscripcin de la obra no es constitutiva, por eso la omisin del registro no perjudica el ejercicio de los derechos garantizados. A diferencia de varios ordenamientos jurdicos, en nuestro pas la inscripcin es facultativa. De hacerlo se verifica ante el Registro Nacional de Derechos de Autor y Derechos Conexos que forma parte de la Oficina de Derechos de Autor de INDECOPI. El registro constituye la prueba prima facie de la veracidad de los hechos registrados. 2. Depsito legal Para el registro de una obra, el requisito fundamental es el depsito de la obra. Desde 1997, la Ley N 26905 indica la obligacin de entregar tres ejemplares de cada ttulo. De tratarse de una edicin de lujo o con tiraje inferior al millar de ejemplares, la obligacin de entrega se restringe a un solo ejemplar. En el caso de publicaciones peridicas se dejan dos ejemplares y un solo ejemplar cuando se trata de pelculas, discos compactos, cintas, programas televisivos, videocintas, diapositivas y todo soporte que contenga informacin. Los materiales se entregan en un plazo de 30 das desde la produccin o importacin y el incumplimiento genera multas desde media hasta cinco Unidades Impositivas Tributarias. RAMREZ observa que la legislacin no indica si el obligado a entregar es el autor, el editor o el importador. Resulta ms claro, anotamos nosotros, cuando se trata de un contrato de edicin pues en l puede fijarse con claridad esta obligacin. 3. Mencin de Derechos reservados Se establece en cada ejemplar de la obra para informar al pblico que la obra est protegida por el derecho de autor. La mencin internacionalmente aceptada de derechos reservados prevista en la Convencin Universal sobre Derechos de Autor consta de tres elementos: o El smbolo. o El nombre del titular del derecho de autor. o El ao en que la obra se public por primera vez.
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Esta mencin debe figurar en un lugar visible de la obra y debe ser clara y legible. 4. Tipificacin de las infracciones o Plagio Nuestra legislacin vigente deja este acontecimiento dentro del mbito penal y se configura cuando se reproduce en forma parcial o completamente una obra ajena que se presenta como si fuera propia. Del mismo modo se produce cuando se desfigura, altera o suprime el nombre del verdadero autor.
o Piratera Si se produce la modificacin, reproduccin, distribucin, difusin total o parcial as como la representacin o distribucin excesiva al autorizado por escrito; quien la ejecute respecto de una obra, interpretacin o ejecucin artstica, fonograma, emisin de radiodifusin, grabacin audiovisual, imagen fotogrfica sin la autorizacin previa y por escrito del autor o titular de los derechos; estar incurso en la piratera. Se trata de la reproduccin no autorizada de una obra grabada o publicada y a su venta subrepticia.
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LECCIN N 7
Propiedad industrial
1. Definicin El Derecho de Propiedad Industrial es la parte del Derecho Privado que se ocupa de los elementos materiales e inmateriales de la creacin industrial as como a la competencia que se producir en mrito a ellas. A partir del Derecho Intelectual se desprende el Derecho de Propiedad Industrial, que se encuentra formado por las creaciones cuyos fines se dirigen a la industria y por ende al comercio. Ampara la creatividad, la invencin e ingenio que son las pertenencias ms valiosas de cualquier persona, empresa y sociedad. 3. Derechos que comprende la propiedad industrial
o
Patentes de invencin
Definicin FERNANDEZ RODRIGUEZ afirma que la patente es un ttulo concesional que otorga determinados derechos subjetivos al inventor respecto de la Administracin y de todos los miembros de la comunidad. Las ideas se materializan por medio de la invencin efectuada. El Estado es quien reconoce el derecho de exclusividad del inventor por medio de una certificacin especfica denominada patente de invencin, que corresponde, como derecho, a la clasificacin de los derechos inmateriales. La patente convierte al creador en el dueo de su invencin protegindolo de las posibles copias de otras personas y, evitando que otras personas la exploten sin obtener ste ningn beneficio. La patente confiere los derechos de: uso exclusivo, produccin exclusiva (monopolio legal), comercializacin exclusiva y la posibilidad de ceder y otorgar licencia de sus derechos. Titulares de patentes El derecho a la patente pertenece al inven-
2. mbito de proteccin Las creaciones que cubre el Derecho de Propiedad Industrial son: o Patentes de invencin. o Signos distintivos: En nuestra legislacin existen los siguientes signos distintivos: Marcas. Nombre comercial. Lema comercial. Marca Colectiva. Marca de certificacin. Denominacin de origen.
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tor o a su causahabiente. Los titulares de las patentes podrn ser personas naturales o jurdicas. Si varias personas han hecho conjuntamente una invencin, el derecho corresponde en comn a todas ellas. Salvo pacto en contrario, se entender que el derecho corresponde en comn a varias personas an cuando tales personas no hubiesen trabajado en el mismo espacio fsico o al mismo tiempo, su contribucin no hubiese sido del mismo tipo o de las mismas proporciones, o an cuando cada una de ellas no hubiese realizado un aporte para cada una de las reivindicaciones materia de la patente. Si varias personas hicieran la misma invencin, independientemente unas de otras, la patente se conceder a aqulla o a su causahabiente que primero presente la solicitud correspondiente o que invoque la prioridad de fecha ms antigua. En las invenciones ocurridas bajo relacin laboral, el empleador, cualquiera que sea su forma y naturaleza, podr ceder parte de los beneficios econmicos de las innovaciones en beneficio de los empleados inventores, para estimular la actividad de investigacin, de acuerdo con la legislacin vigente. Caractersticas Constitutivo. La concesin es diferente de la autorizacin porque concede al inventor o al grupo de inventores la posibilidad de un reconocimiento a partir de un registro. Excluyente. Reconoce al inventor que asuma un conjunto de medidas en defensa de su derecho y le proporciona el uso econmico privativo durante un periodo determinado en el tiempo. Discrecionalidad. Todo invento es susceptible de solicitud de registro, sin embrago, la Administracin, a partir de la direccin competente determina si la solicitud guarda los elementos esenciales para que proceda la patentabilidad, es decir, la solicitud no necesariamente conlleva la obtencin de la misma sino que se dan etapas de evaluacin que, solo de ser satisfechas convenientemente, acarrearan un registro satisfactorio. Estabilidad. Aprobada la solicitud, y durante la vigencia de ella, el derecho del inventor es
irrestricto y se encuentra normado para garantizar la explotacin econmica rentable, pues se conceden los plazos lo suficientemente amplios. Requisitos La novedad. Se produce cuando el invento no se encuentra comprendido en el denominada estado de la tcnica expresin que alude a que el invento sujeto de patente no hubiera estado en conocimiento del pblico en cualquier forma antes de la fecha de presentacin de la solicitud. La actividad inventiva. Implica que el invento no provenga en forma directa del estado de la tcnica, bajo ningn aspecto (aplicacin, mtodo, combinacin de mtodos, resultado industrial logrado, etc). Susceptible de aplicacin industrial en cualquier rea tecnolgica. Este requisito se refiere al hecho de ser posible el empleo del invento de manera inmediata no solamente en cuanto se trata de un objeto sino adems de su propio desarrollo. Derechos que confiere la patente La patente confiere a su titular el derecho de impedir que terceros, sin su consentimiento, exploten la invencin patentada. En tal virtud, el titular de una patente podr impedir a un tercero que no cuente con su consentimiento: La fabricacin, el ofrecimiento, la introduccin en el comercio o la utilizacin de un producto objeto de la patente o la importacin o posesin del mismo para alguno de los fines mencionados. La utilizacin de un procedimiento objeto de la patente o el ofrecimiento de dicha utilizacin, cuando el tercero sabe o las circunstancias hacen evidente que la utilizacin del procedimiento est prohibida sin el consentimiento del titular de la patente. El ofrecimiento, la introduccin en el comercio o la utilizacin del producto directamente obtenido por el procedimiento objeto de la patente o la importacin o posesin de dicho producto para alguno de los fines mencionados.
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Rgimen de licencias El titular de una patente podr conceder a otra persona licencia para su explotacin, slo mediante contrato escrito. Los contratos de licencia debern ser registrados ante la Oficina competente, sin lo cual, no surtirn efectos frente a terceros. A peticin del titular de la patente, o del licenciatario, las condiciones de las licencias podrn ser modificadas por la entidad que las aprob, cuando as lo justifiquen nuevos hechos y, en particular, cuando el titular de la patente conceda otra licencia en condiciones ms favorables que las establecidas. El licenciatario estar obligado a explotar la invencin objeto de la licencia, lo cual deber realizarse, salvo que el licenciatario justifique su inaccin con excusas legtimas, dentro del plazo de dos aos contados a partir de la fecha de concesin; en caso contrario, la misma quedar revocada. Previa declaratoria efectuada mediante Ley acerca de la existencia de razones de inters pblico, de emergencia, o de seguridad nacional, y slo mientras estas razones permanezcan, se podr someter la patente a licencia obligatoria en cualquier momento y, en tal caso, la Oficina competente podr otorgar las licencias que se le soliciten. El titular de la patente objeto de la licencia ser notificado cuando sea razonablemente posible. La decisin de concesin de la licencia obligatoria establecer el alcance o extensin de la misma, especificando en particular, el perodo por el que se concede, el objeto de la licencia y el monto y las condiciones de pago de la compensacin adecuada, sin perjuicio de lo previsto en el artculo 84 de la Ley de Propiedad Industrial. De oficio o a peticin de parte, la Oficina competente podr otorgar licencias obligatorias cuando se presenten prcticas que no correspondan al ejercicio regular del derecho de propiedad industrial y afecten la libre competencia, en particular, cuando constituyan un abuso de la posicin dominante en el mercado por parte del titular de la patente. A efectos de determinar si se afecta la libre competencia, se requerir de una calificacin efectuada por la Comisin de Libre Competencia del INDECOPI, de conformidad con los procedimientos contenidos en el Decreto Legislativo N 701. Dicha licencia
obligatoria ser concedida sin perjuicio de las sanciones a que hubiere lugar en aplicacin del Decreto Legislativo antes mencionado. Para determinar la procedencia de la compensacin econmica y su eventual monto, se tendr en cuenta la calificacin efectuada por la Comisin de Libre Competencia del INDECOPI. Las licencias obligatorias estn sujetas a lo siguiente: No ser exclusiva y no podr transferirse ni concederse sublicencias, sino con la parte de la empresa que permite su explotacin industrial y con consentimiento del titular de la patente. Ser concedida principalmente para abastecer el mercado peruano. Podr revocarse, sin perjuicio de la proteccin adecuada de los intereses legtimos del licenciatario, si las circunstancias que le dieron origen han desaparecido. Nulidad de la patente La Oficina competente podr decretar, de oficio o a peticin de parte, la nulidad de la patente, previa audiencia de las partes interesadas, siempre que: Haya sido concedida en contravencin de cualquiera de las disposiciones de la presente Ley; Se hubiere otorgado con base en datos falsos o inexactos contenidos en la solicitud y que sean esenciales. Las acciones de nulidad que se deriven podrn intentarse en cualquier momento. Cuando las causales indicadas anteriormente slo fueran aplicables a algunas de las reivindicaciones o a algunas partes de una reivindicacin, la nulidad se declarar solamente con respecto a tales reivindicaciones o a tales partes de la reivindicacin, segn corresponda. La patente, la reivindicacin o aquella parte de una reivindicacin que fuese declarada nula, se reputar nula y sin ningn valor desde la fecha de la presentacin de la solicitud de la patente.
o
Diseos Industriales
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Definicin Es la apariencia particular de un producto que resulte de cualquier reunin de lneas o combinacin de colores, o de cualquier forma externa bidimensional o tridimensional, lnea, contorno, configuracin, textura o material, sin que cambie la finalidad o destino de dicho producto. La primera particularidad del diseo industrial es que no es patentable sino registrable y es que la patente tiene un carcter principal que proporciona una existencia independiente y que concede el privilegio de una propiedad bsicamente inmaterial. En cambio, el certificado es un instrumento que por medio de un funcionario proporciona la veracidad de una cosa, en el supuesto que la Ley no le ha conferido la calidad de patente. En segundo lugar, existe la imposibilidad de registrar la indumentaria como diseo industrial lo que implica asumir que las vestimentas casi no presentan variaciones, situacin que la moda desmiente por s misma, empero no resulta objeto de proteccin como diseo industrial. Derechos que confiere el diseo industrial El registro de un diseo industrial conferir a su titular el derecho a excluir a terceros de la explotacin del correspondiente diseo. En tal virtud, el titular del registro tendr derecho a actuar contra cualquier tercero que sin su consentimiento fabrique, importe, ofrezca, introduzca en el comercio o utilice comercialmente productos que reproduzcan el diseo industrial. El registro tambin confiere el derecho de actuar contra quien produzca o comercialice un producto cuyo diseo presente diferencias secundarias con respecto al diseo protegido o cuya apariencia sea igual a ste. El titular podr transferir el diseo o conceder licencias. Toda licencia o cambio de titular deber registrarse ante la Oficina competente. Nulidad de los diseos industriales La Oficina competente podr decretar, de oficio o a peticin de parte, la nulidad del registro, previa audiencia de las partes interesadas, siempre que:
Haya sido concedido en contravencin de cualquiera de las disposiciones de la presente Ley; Se hubiere otorgado con base en datos falsos o inexactos contenidos en la solicitud y que sean esenciales. Las acciones de nulidad podrn intentarse en cualquier momento. El registro que fuese declarado nulo, se reputar nulo y sin ningn valor desde la fecha de la presentacin de la solicitud de registro. o Secretos Industriales Definicin Protege al invento de la revelacin, adquisicin o uso del secreto de una manera contraria a las prcticas leales de comercio. Por supuesto, nada le impide a una tercera persona llegar por sus propios medios a descubrir el secreto y, en ese caso, explotarlo libremente. Cabe sealar que el secreto industrial no otorga un derecho exclusivo, a diferencia de las patentes, sino ms bien es un monopolio de hecho. En ese sentido, la duracin de la proteccin es ilimitada aunque incierta, pues el invento estar protegido mientras se mantenga en secreto. Alcances No se considerar como secreto industrial aquella informacin que sea del dominio pblico, la que resulte evidente para un tcnico en la materia o la que deba ser divulgada por disposicin legal o por orden judicial. Asimismo, no constituye secreto de produccin la habilidad manual o la aptitud personal de uno o varios trabajadores. Sin perjuicio de las acciones civiles y penales a que hubiera lugar, la revelacin, adquisicin o uso de un secreto industrial por parte de terceros, de manera contraria a las prcticas leales de comercio, ser sancionada por la Comisin de Competencia Desleal del INDECOPI, en aplicacin del Decreto Ley 26122, previa opinin de la Oficina de Invenciones y Nuevas Tecnologas, en lo que resulte pertinente. Aquella persona que guarde un secreto industrial podr transmitirlo o autorizar el uso a un tercero. El usuario autorizado tendr la obligacin de no divulgar el secreto industrial por ningn medio, salvo pacto en contrario con quien le au-
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toriz el uso de dicho secreto. En los convenios en que se transmitan conocimientos tcnicos, asistencia tcnica o provisin de ingeniera bsica o de detalle, se podrn establecer clusulas de confidencialidad para proteger los secretos industriales all contenidos. Dichas clusulas debern precisar los aspectos que se consideran confidenciales. Toda persona que con motivo de su trabajo, empleo, cargo, puesto, desempeo de su profesin o relacin de negocios, tenga acceso a un secreto industrial sobre cuya confidencialidad se le haya prevenido, deber abstenerse de usarlo y de revelarlo sin causa justificada y sin consentimiento de la persona que guarde dicho secreto o de su usuario autorizado.
o SIGNOS DISTINTIVOS Definicin Son elementos que permiten identificar y diferenciar productos, servicios o la actividad econmica en el trfico comercial. Clases Nuestra legislacin comprende como signos distintivos: - Marcas - Lemas comerciales - Nombres comerciales - Denominaciones de origen
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PROPIEDAD INDUSTRIAL
Elementos con nivel INVENTIVO
Elementos de diferenciacin ( SIGNOS DISTINTIVOS)
PROTECCIN (Nivel inventivo, novedad aplicacin industrial)
INVENCIONES (Solucin tcnica a un problema tcnico) PATENTES
MODELOS DE UTILIDAD (Mejor funcionamiento)
DISEO INDUSTRIAL (Apariencia)
REGISTRO
LECCIN N 8
Marcas
1. DEFINICIN Marca es cualquier signo que sirve para diferenciar en el mercado los productos o servicios. La marca puede estar constituida por una palabra, combinaciones de palabras, figuras, smbolos, letras, cifras, formas determinadas de envases, envolturas, formas de presentacin de los productos, o por una combinacin de estos elementos. La Decisin 486 aade otras variantes: Monogramas, retratos, etiquetas, emblemas y escudos. Los sonidos y olores. Un color determinado por una forma. 2. CARACTERISTICAS El signo debe ser perceptible. No slo se pueden registrar aquellas marcas perceptibles con el sentido de la vista, tambin se consideran signos olfativas y auditivos. Debe tener aptitud suficientemente distintiva para distinguir a un producto o servicio en el mercado. Su funcin esencial es identificar los productos o servicios de una persona natural o jurdica, posibilitando la eleccin al consumidor. Las marcas se caracterizan porque tiene la aptitud de identificar y diferenciar los productos y servicios que se encuentran en el mercado. Por lo tanto, las marcas tienen una funcin identificadora y una funcin diferenciadora. La funcin identificadora de la marca permite individualizar de manera sencilla un producto o servicio. La funcin diferenciadora permite distinguir en el mercado a los productos o servicios relacionados entre s.
El signo debe ser susceptible de representacin grfica. No debe ser engaosa ni ilegal 3. CLASIFICACION DE LAS MARCAS Segn el objeto sobre el que recaen: Marcas de producto Es aquel signo con el que una persona (sea natural o jurdica) busca distinguir los productos fabricados o comercializados por ella de los productos de otros. Al estar referidas a bienes corpreos, las marcas de este tipo pueden ser colocadas sobre dichos bienes. En otras palabras, puede fijarse la marca sobre el producto distinguido en s. Por supuesto, esto es tan solo una posibilidad, ya que nada prohbe que la marca sea colocada no en el producto mismo, sino en el envase o envoltorio de sta. Aun ms, puede haber casos en que el signo no se encuentre en relacin directa con el objeto distinguido, como ocurre en el mero uso publicitario. Lo importante, entonces, es que la marca manifieste su fuerza distintiva en relacin a un producto determinado independientemente de si es aplicada sobre ste o no. Afirmar lo contrario, sera restringir las posibilidades del titular de la marca de
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utilizar su signo como mejor le parezca. Y an ms importante: desnaturaliza el fin mismo de la marca. Marcas de servicio Es aquel signo con el cual una persona busca distinguir los servicios que presta de los servicios prestados por otros. La definicin es similar a la que hemos dado para el caso de la marca de producto. No podra ser de otra manera en cuanto la funcin de toda marca es distinguir. Pero a diferencia de las anteriores, la marca de
servicio no distingue algo fsico, por lo que resulta imposible manifestar la marca a travs del objeto distinguido. Se hace necesario entonces recurrir a mecanismos alternativos como el colocar la marca en locales, transportes u otros medios vinculados con la prestacin del servicio. Claro est que esto en nada perjudica la relacin entre la marca y el servicio distinguido. Es una circunstancia necesaria que resulta de la naturaleza incorprea de todo servicio. Segn la forma de percepcin: Marcas perceptibles por la vista
Marcas denominativas
Son aquellas conformadas por una o varias letras formando una o varias palabras, pudiendo constituirse por nmeros o combinaciones de ambos. Lo importante para considerar a una marca como denominativa es que constituya una unidad pronunciable por s misma, independientemente de su significado (pudiendo incluso carecer de l). Este grupo est integrado por aquellos signos constituidos por dibujos, grficos, o figuras caractersticas independientemente de cualquier denominacin. Al igual que en el caso de las marcas denominativas, estos signos pueden o no tener un significado. En todo caso, el consumidor para aprehender la marca tendr que remitirse al correspondiente semntico del grfico o de la figura, s es que lo tuviera, y si no, remitirse a una categora conceptual general que permita asimilar al signo como tal. Hablamos aqu de un tipo de marca constituido por la imagen de un producto manifestada a travs de etiquetas, envases, envolturas, e incluso la forma misma del producto si es que sta es distintiva. Los anteriores casos consistan en marcas bidimensionales, lo que hace a aquellos relativamente distintos a ste, que se caracteriza por su tridimensionalidad. Para la doctrina mayoritaria la marca mixta est constituida por un elemento denominativo y un elemento grfico. Hablamos as de un signo que rene las caractersticas de esos dos tipos de marcas. De una simple apreciacin se puede notar que el concepto clsico de marca mixta excluye a los trade dress, resultando incompleto. Desde nuestro unto de vista no hay una razn vlida para tal exclusin, ya que la funcin de las macas, ya sean bidimensionales o tridimensionales, es la misma, no habiendo tampoco contradiccin en la coexistencia de estos dos planos. Pueden existir entonces (y de hecho existen) marcas constituidas por una forma tridimensional unida a una denominacin y/o un grfico.
Marcas grficas
Trade dress
Marcas mixtas
Segn aquello que pueda sugerir al consumidor Marcas evocativas En esta categora se incluyen aquellas marcas que pueden evocar o sugerir en la mente del consumidor determinadas cualidades o caractersticas de los productos o servicios distinguidos por ellas. Su importancia radica en el potencial que tienen para establecer una relacin entre el consumidor y el producto o servicio marcado.
240
Marcas descriptivas
A diferencia de lo que ocurre en el caso anterior, aqu las marcas describen (como su mismo nombre lo indica) las cualidades de los productos o servicios distinguidos, o a estos mismos. En estos casos no es necesario ningn tipo de asociacin mental, ya que la descriptividad es inmanente al signo utilizado. ste puede describir la naturaleza, funciones, cualidades y en general cualquier otra caracterstica de los bienes o servicios (incluyendo la clase de usuarios o el efecto de los mencionados productos o servicios sobre stos). oponible a terceros por su titular, ya que al no encontrase el signo registrado no va a ser objeto de tutela administrativa. o Territorialidad. De acuerdo a este principio una marca tiene proteccin jurdica slo en el territorio del pas en que ha sido registrada. En ese sentido, para analizar la confundibilidad entre las marcas se tiene que observar las marcas registradas dentro del territorio y no las registradas en el exterior. o Especialidad. De acuerdo a este principio la proteccin de la marca est relacionada slo con los productos o servicios para los cuales est registrada y a los productos o servicios respecto de los cuales el uso de la marca pueda causar un riesgo de confusin o de asociacin. Este principio est relacionado con el hecho que la funcin de la marca es identificar uno o varios productos o servicios especficamente y no toda la gama de productos o servicios en general. Consecuencia de este principio, es que existan marcas idnticas a favor de diversos titulares, registradas para productos o servicios distintos y sin conexin competitiva entre s. Cabe indicar que, la Clasificacin Internacional de Productos y Servicios es meramente referencial: No determina la vinculacin, o no vinculacin, de productos o servicios. Incluso podr haber coexistencia de marcas idnticas o similares en una misma clase de la Clasificacin Internacional, siempre que sea para productos diferentes.
4. FUNCIONES DE LA MARCA o Funcin distintiva. La funcin esencial de una marca es la de distinguir los productos y servicios de una persona natural o jurdica de los dems productos o servicios con iguales o similares caractersticas que se encuentran en el mercado, logrando que de esta manera el consumidor pueda elegir de una manera ms sencilla y rpida. A travs de ella se logra el posicionamiento de los productos o servicios en el mercado. o Funcin de indicacin del origen o procedencia empresarial. Cumple un papel informativo, puesto que generalmente el consumidor asocia la marca de producto o servicio con la empresa. Esta funcin queda en segundo plano, toda vez que la funcin ms importante de una marca es la distintividad, ya que los consumidores al estar familiarizados con cierta marca no necesariamente lo estn tambin con la empresa de donde dichos productos o servicios provienen. o Funcin de garanta de calidad. El consumidor va a elegir cierta marca de producto o servicio, toda vez que sta les va a garantizar la calidad de los mismos. Esta funcin va a depender del consumidor que va a elegir los productos o servicios segn sus preferencias, y ser l quien internalice para s la calidad, para preferir uno del otro.
o Funcin Publicitaria. Lo que tambin logra una marca de producto o de servicio es atraer al pblico consumidor o conservar la clientela con la que ya cuenta. 5. PRINCIPIOS DE LA PROTECCIN MARCARIA o Inscripcin Registral. El derecho exclusivo va a nacer con el registro del signo, antes del mencionado registro, el signo no podr ser protegido, as como tampoco podr ser
6. PROHIBICIONES DE REGISTRO Existen dos clases de prohibiciones: Prohibiciones absolutas. Hace referencia a aquellos signos que carecen de aptitud distintiva:
241
o Signos genricos: son aquellos que se limitan a designar el producto, en este caso para distinguir un signo genrico es necesario hacerse la pregunta: Qu es? Asimismo, tenemos algunos signos que con el uso constante han devenido en genricos, como por ejemplo: Chela para distinguir cerveza, Mica para camisas,
o Signos descriptivos: Son aquellos que informan acerca de la caracterstica del producto, en este caso para distinguir un signo descriptivo es necesario hacerse la pregunta: Cmo es? Ejemplo: Algodn para ropa, Instantneo para caf y Large para ropa. Prohibiciones relativas: Son aquellas que afectan derechos de terceros.
o Riesgo de Confusin
Confusin directa Confusin indirecta
Se presenta cuando el consumidor toma un producto por otro. Cuando se piensa que los productos provienen de un mismo origen empresarial. REGISTRO DE Cabe indicar que, la proteccin que brinda el registro durante estos diez aos es solo a nivel nacional, esto relacionado con el principio de territorialidad.
7. VIGENCIA MARCA
DEL
El registro de marca tiene una vigencia de diez aos renovables indefinidamente, a partir de la fecha en que se expide la resolucin que otorga el registro.
242
MARCA
Signo que utilizan los empresarios para identificar y diferenciar sus productos o servicios en el mercado.
REQUISITOS Representacin grfica Identificadora y diferenciadora Condensadora del Good will Publicitaria Indicadora de origen empresarial Palabras o combinaciones de palabras Imgenes, figuras, smbolos grficos, logotipos, sonidos, aromas Formas tridimensionales Combinacin de los antes mencionados
Aptitud distinta
FUNCIONES
PUEDEN CONSTITUIR MARCA
243
244
CLASIFICACIN DE LAS MARCAS
De producto De servicio Bidimensionales Tridimensionales
1
Denominativa Figurativa Mixtas
En atencin al bien que idetifican
En atencin a su estructura
POR LA APROXIMACIN AL PRODUCTO O SERVICIO
Evocativa Arbitrarias De fantasa Notaras Uso normal Uso intenso Renombradas Notarias Renombradas
EN ATENCIN A SU USO
ESPECIALES
Colectivas De certificacin
REGISTRABILIDAD
Aptitud distintiva Representacin grfica
Requisitos de registrabilidad
Prohibiciones del registro
1.
ABSOLUTA Art. 135 Decisin 486

2.
RELATIVA Art. 136 Decisin 486
Signos genricos Signos descriptivos Colores aisladamente consideradas Formas usuales de producto o envase Formas que otorguen ventaja funciona o tcnica Inclusin de falsa indicacin geogrfica Inclusin de smbolos de estados u organizaciones internacionales
No afectacin a derechos de terceros. No inducir a error respecto a: Marca registrada o solicitada para registrar Nombres comerciales Marcas notarias Obras protegidas por derecho de autor
3.
ANTE RIESGO DE COMPETENCIA DESLEAL
245
Bibliografa
ARIAS SCHEREIBER, M. Los Contratos Modernos. Tomo II, Gaceta Jurdica Editores, Lima, 1996. NUEZ DEL PRADO, Oscar. Tratado de Derecho de Propiedad Industrial. Tomo II. Lima. Editorial IDEMSA S.A. 1997. PAZOS HAYASHIDA, Javier. Consideraciones Generales sobre las Marcas. En: Cuadernos Jurisprudenciales N 20, Febrero 2003, Ao 2. Gaceta Jurdica S.A. Lima Per. POLO, E. Las Sociedades de Gestin Colectiva. En: Jurdica. Suplemento de Anlisis Legal del diario oficial El Peruano. Nmero 24, Lima, 2004.RAMREZ, E. Tratado de Derechos Reales. Tomo II. Editorial Rhodas, Lima, 2004. SERRANO, E. La Propiedad Intelectual y las Nuevas Tecnologas. Civitas Ediciones S.L., Madrid, 2000. TRIVEO, G. De los Lmites al Derecho de Autor y las Posibilidades de su ejercicio. En: Themis. Revista de Derecho Segunda poca Nmero 36, Lima, 1997.
UGARTECHE, R. El Derecho de Autor y las Nuevas Tecnologas. En: Themis. Revista de Derecho Segunda poca. Nmero 36, Lima, 1997. URA, R. Curso de Derecho Mercantil. Tomo I. Civitas Ediciones S.L. Madrid, 1999.
246
INDICE
Presentacin........................................................................................................................3 DERECHO CARTULAR. .................................................................................................5 Leccin N 1: Generalidades .............................................................................................. 7 Leccin N 2: Principios de los Ttulos Valores.................................................................11 Leccin N 3: Formas de Transmisin de los Ttulos Valores............................................15 Leccin N 4: Clusulas Especiales en los Ttulos Valores. ................................................19 Leccin N 5: El Aval y la Fianza. .......................................................................................23 Leccin N 6: Acciones Cambiarias. ..................................................................................26 Leccin N 7: El Protesto..................................................................................................30 Leccin N 8: Letra de Cambio. ........................................................................................34 Leccin N 9: El Pagar.....................................................................................................40 Leccin N 10: El Cheque.................................................................................................43 DERECHO SOCIETARIO..............................................................................................49 Leccin N 1: Generalidades ............................................................................................51 Leccin N 2: Aspectos Esenciales de las Sociedades.......................................................55 Leccin N 3: La Sociedad Annima.................................................................................63 Leccin N 4: Modalidades de Sociedad Annima............................................................ 70 Leccin N 5: Otras Formas Societarias. ........................................................................... 73 Leccin N 6: Reorganizacin de las Sociedades............................................................... 78 Leccin N 7: Disolucin, Liquidacin y Extincin de la Sociedad....................................83 DERECHO ADMINISTRATIVO Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO........89 Leccin N 1: El Derecho Administrativo ........................................................................91 Leccin N 2: Las Formas Jurdicas de la Administracin.................................................. 97 Leccin N 3: Procedimientos Administrativos . ............................................................102 Leccin N 4: Procedimientos Especiales.......................................................................111 Leccin N 5: rganos Colegiados ................................................................................115 DERECHO LABORAL Y PROCESAL LABORAL....................................................123 Leccin N 1: Principios del Derecho Laboral................................................................125 Leccin N 2: Contrato de Trabajo.................................................................................129 Leccin N 3: El Despido................................................................................................135 Leccin N 4: Jornada y Horario de Trabajo ..................................................................139 Leccin N 5: Compensacin por Tiempo de Servicios. .................................................143 Leccin N 6: Los Principios del Proceso Laboral . ........................................................148 Leccin N 7: Postulacin del Proceso y Actividad Probatoria ......................................151 Leccin N 8: Fin del Proceso e Impugnacin . ..............................................................156 Leccin N 9: Procesos Laborales...................................................................................161
247
Derecho Cartular
DERECHO DE LA COMPETENCIA.......................................................................... 167 Leccin N 1: Nociones Preliminares. .............................................................................169 Leccin N 2: Represin de la Competencia Desleal...................................................... 173 Leccin N 3: Libre Competencia...................................................................................182 Leccin N 4: Conductas Anticompetitivas.....................................................................188 DERECHO DEL CONSUMIDOR...............................................................................203 Leccin nica: Derecho del Consumidor.......................................................................205 DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL..........................................................215 Leccin N 1: Propiedad Intelectual................................................................................ 217 Leccin N 2: Derechos de Autor: Nociones Preliminares. ............................................220 Leccin N 3: Derechos Morales y Patrimoniales del Autor...........................................223 Leccin N 4: Objeto y Sujeto del Derecho de Autor....................................................226 Leccin N 5: Transferencia de los Derechos Patrimoniales...........................................229 Leccin N 6: Medios de proteccin de los Derechos de Autor....................................231 Leccin N 7: Propiedad Industrial. ................................................................................233 Leccin N 8: Marcas......................................................................................................239
248
Derecho Cartular

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Ana Caldern Sumarriva acs@egacal.com Guido Aguila Grados gag@egacal.com

El aeiou del Derecho

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

El aeiou del Derecho

Segn la naturaleza del derecho incorporado

Segn la presencia de requisitos formales

Segn el modo de circulacin

Segun la Ley de Ttulos Valores

El aeiou del Derecho

Principios de los Ttulos Valores

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El aeiou del Derecho

PRINCIPIOS DE LOS TTULOS VALORES

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Formas de Transmisin de los Ttulos Valores

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FORMAS DE TRANSMISIN DE LOS TTULOS VALORES

Endoso en blanco Endoso al portador

Ttulos valores nominativos

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Clusulas Especiales en los Ttulos Valores

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Mediante esta clusula, las partes eligen la jurisdiccin u ordenamiento jurdico a

CLUSULAS ESPECIALES EN LOS TTULOS VALORES

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AVAL Y FIANZA EN LOS TTULOS VALORES

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ACCIONES CAMBIARIAS Y EXTRACAMBIARIAS

ACCIN CAUSAL ACCIN DE ENRIQUECIMIENTO SIN CAUSA

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Sujetos de la relacin extracambiaria Tenedor de ttulo contra quien se enriqueci injustamente

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En algunos ttulos valores, el protesto es una condicin necesaria para la conservacin

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o El nombre del obligado contra quien se realiza el protesto.

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o Pacto de no protesto. En los ttulos valores sujetos a protesto, se puede establecer

Acto solemne y pblico de requerimiento Notario Juez de Paz

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Se puede consignar la causa que le da origen.

Emitente Beneficiario FORMAS DE VENCIMIENTO

A fecha fija A das - vista A das fecha

SE PUEDE CONSIGNAR LA CAUSA QUE LE DIO ORIGEN

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o Ejercicio en comn de actividades econmicas

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