TRANSPORTES SANCHEZ POLO

MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

ITEM PROCESO 1 Planeacin y programacin diaria de la operacin

Creacin de equipos

ALCANCE Contempla desde la entrega de requerimientos de vehculos por parte del cliente hasta la confirmacin de placas asignadas por TSP para el cargue, y posterior elaboracin de documentos de despacho CMSA en forma anticipada a la operacin. Contempla la creacin de equipos y conductores por parte de las agencias, previa aprobacin del responsable en la agencia y, la activacin de estos equipos y conductores y creacin de los proveedores por parte del Auxiliar de Hojas de Vida de la Oficina Principal. Adicionalmente establece los controles de la informacin contenida en la base de datos de los proveedores, conductores y equipos, por parte de las direcciones de Administracin y Prevencin de Riesgos y Operaciones.

ESCENARIO DE AMENAZA PROBABILIDAD CONSECUENCIA Fuga de Informacin Media Planes de la piratera terrestre y dems organizaciones delincuenciales contra los despachos programados. Incumplimiento de requisitos y Alta politicas establecidas Seleccin de equipos en mal Media estado Infiltracin de piratas Media terrestres, organizaciones delincuenciales Suplantacin de identidad Alta Conductores en estado apto para el transporte Gemeleo de equipos no Baja Media Hurto. Contaminacin de la carga. Entrega de Informacin falsa a las autoridades y prdida de credibilidad. Demoras en la ubicacin de los vehculos. Daos o percances mecnicos en ruta (varadas) que expongan la carga a las acciones delincuenciales. Inexactitud en la Informacin al cliente.

Fraudes en la documentacin Media presentada 3 Actualizacin datos equipos, propietario y conductor Contempla la revisin de la informacin de Incumplimiento de requisitos y Alta equipos, conductores y propietarios y la politicas establecidas actualizacin de la misma en el sistema (MIMS). Entrega de Informacin falsa a las autoridades y prdida de credibilidad, Demoras en la ubicacin de los vehculos, Inexactitud en la Informacin al cliente, Hurto

Actualizacin datos equipos, propietario y conductor ITEM PROCESO

Contempla la revisin de la informacin de Entrega de Informacin equipos, conductores y propietarios y la falsa a las autoridades y actualizacin de la misma en el sistema prdida de credibilidad, ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZA PROBABILIDAD Demoras CONSECUENCIA (MIMS). en la ubicacin Suplantacin de identidad Alta de los vehculos, Inexactitud en la Informacin al cliente, Hurto Fraudes en la documentacin Media presentada

Manejo de inventario de precintos

Contempla el manejo que deben seguir los precintos desde que estos son entregados por Servicios Generales hasta que son registrados y colocados en los equipos.

Incumplimiento de requisitos y politicas establecidas Manipulacin indebida de precintos Hurto y suplantacin de precintos Inexistencia de precintos

Media Media Baja Baja

Faltantes, contaminacin de la carga

Despacho nacional

Contempla todas las actividades necesarias para cumplir con los requerimientos de los clientes y la cita de cargue proyectada, generar los documentos de transporte, hacer las inspecciones previas necesarias de los equipos, cargue de la mercanca y salida del vehculo hacia destino.

Incumplimiento de requisitos y Alta politicas establecidas Entrega de la carga a piratas Baja terrestres y otras organizaciones delincuenciales Suplantacin de identidad Baja

Hurto, contaminacin de la carga

Seleccin de equipos en mal Media estado

Conductores en estado apto para el transporte

no Baja

Daos o percances mecnicos en ruta (varadas) que expongan la carga a las acciones delincuenciales. Accidentalidad, hurto

ITEM

PROCESO

ALCANCE

ESCENARIO DE AMENAZA PROBABILIDAD CONSECUENCIA Fuga de Informacin Media Planes de la piratera terrestre y dems organizaciones delincuenciales contra los despachos programados Contaminacin de la carga Media Prdida de credibilidad, los judiciales y altos costos Prdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Prdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Prdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos

Averas y faltantes por malas Alta condiciones del cargue

Accidentalidad

Media

Hurto

Media

Cargue en mina y despacho

Aplica desde el reporte de vehculos para Incumplimiento de requisitos y Baja cargue hasta el despacho de la flota dedicada politicas establecidas al cliente. Entrega de la carga a piratas Baja terrestres Suplantacin de identidad Baja

Hurto, contaminacin de la carga

Seleccin de equipos en mal Media estado Conductores en estado apto para el transporte no Baja

Demora en cumplimiento de citas de cargue y/o descargue Accidentalidad, hurto

ITEM

PROCESO

ALCANCE

ESCENARIO DE AMENAZA PROBABILIDAD CONSECUENCIA Fuga de Informacin Media Planes de la piratera terrestre y dems organizaciones delincuenciales contra los despachos programados Contaminacin de la carga Alta Prdida de credibilidad, los judiciales y altos costos Prdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Prdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Prdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Planes de organizaciones delincuenciales y piratera terrestre contra los despachos programados

Averas y faltantes por malas Baja condiciones del cargue

Accidentalidad

Media

Hurto

Baja

Recogida de contenedores vacos

Contempla desde que CMSA registra el pedido Incumplimiento de requisitos y Baja del cliente con la informacin de los politicas establecidas contenedores a llenar en Mina, hasta que son Fuga de Informacin Media trasladados, cargados y registrados en el VLC. Recepcin contenedor con los elementos de seguridad de las puertas manipulados ilcitamente Conductores en estado no apto para el transporte Suplantacin de identidad

ITEM

PROCESO

ALCANCE

ESCENARIO DE AMENAZA PROBABILIDAD CONSECUENCIA Contaminacin de la carga Alta Prdida de credibilidad, los judiciales y altos costos Manipulacin indebida cabezote y trailer del

Transporte de material para uso terrorista como bombas y explosivos Gemeleo de equipos

Detenciones no autorizadas

Hurto

Control trfico CMSA

Aplica para todos los carros despachados por TSP para el cliente CMSA con destino Montelbano y en la ruta Montelbano Cartagena. Los operadores de trfico realizan el seguimiento de estos vehculos con el apoyo directo de los Puestos de Control en esas rutas, de los Coordinadores Operativos de las zonas correspondientes y con los escoltas y acompaantes a que haya lugar.

Incumplimiento de requisitos y Baja politicas establecidas Fuga de Informacin Media

Planes de organizaciones delincuenciales y piratera terrestre contra los despachos programados

Suplantacin de identidad

Baja

Hurto, contaminacin de la carga

ITEM

PROCESO

Cartagena. Los operadores de trfico realizan el seguimiento de estos vehculos con el apoyo directo de los Puestos de Control en esas rutas, de los Coordinadores Operativos de las zonas correspondientes y con los escoltas y acompaantes a que haya lugar. ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZA PROBABILIDAD CONSECUENCIA Demora en la reaccin ante Baja Imposibilidad para la novedades recuperacin de la carga ante intentos de hurto Aplica para todos los carros despachados por TSP llenos o vacos, con carga delicada o de menor riesgo en todas las rutas de Colombia, Ecuador y Venezuela. Los operadores de trfico realizan el seguimiento de estos vehculos con el apoyo directo de los Puestos de Control en la ruta, de los jefes de seguridad de las zonas correspondientes y con los escoltas y acompaantes a que haya lugar. Incumplimiento de requisitos y Media politicas establecidas Fuga de Informacin Media Planes de organizaciones delincuenciales y piratera terrestre contra los despachos programados

Control trfico

Suplantacin de identidad

Baja

Hurto, contaminacin de la carga Imposibilidad para la recuperacin de la carga ante intentos de hurto Planes de organizaciones delincuenciales y piratera terrestre contra los despachos programados

Demora en la reaccin ante Baja novedades 10 Control varados CMSA Aplica para todos los carros despachados por Incumplimiento de requisitos y Media TSP para el cliente CMSA con destino politicas establecidas Montelibano y desde la Mina en Montelibano Fuga de informacin Media hasta el Centro de Distribucin en Cartagena.

Contaminacin de la carga

Alta

Hurto

Baja

11

Entrega y cumplido en Aplica desde que se efecta la planeacin de Incumplimiento de requisitos y Baja terminales descargues de vehculos con destino a SPRC o politicas establecidas CONTECAR hasta que se ingresa el cumplido del viaje en el sistema en la agencia TSP de Cartagena.

Prdida de credibilidad, los judiciales y altos costos Prdida de credibilidad, reclamaciones de las aseguradoras y altos costos Planes de organizaciones delincuenciales y piratera terrestre contra los despachos programados

Entrega y cumplido en Aplica desde que se efecta la planeacin de terminales descargues de vehculos con destino a SPRC o CONTECAR hasta que se ingresa el cumplido del viaje en el sistema en la agencia TSP de Cartagena. ITEM PROCESO ALCANCE ESCENARIO DE AMENAZA PROBABILIDAD Fuga de informacin Media

11

Planes de organizaciones delincuenciales y piratera terrestre contra los despachos programados CONSECUENCIA

Contaminacin de la carga

Alta

Prdida de credibilidad, los judiciales y altos costos

F-DR-032-20060308

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para el personal crtico segn los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal interno y proveedores 7. Cumplimiento de estndares BASC

5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal interno y proveedores 7. Cumplimiento de estndares BASC MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para el personal crtico segn los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal interno y proveedores 7. Cumplimiento de estndares BASC 1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para el personal crtico segn los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica

1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para el MEDIDAS personal crtico los estandares del QUEsegn TOMA LA EMPRESA BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal interno y proveedores 7. Anlisis de riesgos de la ruta 8. Cumplimiento de estndares BASC 9. Programas de apoyo a la politica de alcohol y drogas 10. Controles de descanso previo y Control de horas conducidas 1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para el personal crtico segn los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal interno y proveedores 7. Cumplimiento de estndares BASC

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignacin clara de responsabilidades en 1. Asignacin clara de en el manejo de laresponsabilidades informacin. el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para 2. personal Estudios crtico de seguridad actualizados para el segn los estandares del el personal crtico segn BASC. los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras 3. Control de Indicadores internas. y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. Manejo estratgicas de bases de con datos actualizadas. 54.Alianzas otras empresas, 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. nacional, agremiaciones, entre 6. Capacitacin y sensibilizacin al otras. personal 6. Capacitacin y sensibilizacin interno y proveedoresal personal interno y proveedores 7. Cumplimiento de estndares BASC 7. Anlisis de riesgos de la ruta 8. Cumplimiento de estndares BASC 9. Programas de apoyo a la politica de alcohol y drogas 10. Controles de descanso previo y Control de horas conducidas

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para el personal crtico segn los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal interno y proveedores 7. Cumplimiento de estndares BASC

1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin.

MEDIDAS QUE TOMA LA EMPRESA

1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para el personal crtico segn los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal 1. Asignacin clara de responsabilidades en interno y proveedores el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para 7. Anlisis de riesgos de la ruta el 8. personal crtico segn los estandares del Cumplimiento de estndares BASC BASC. 9. Programas de apoyo a la politica de 3. Control alcohol de Indicadores y auditoras y drogas 10. Controlesinternas. de descanso previo y Control de horas conducidas 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 11. Controles a conductores y carga en 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, ruta en los puestos de control Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal interno y proveedores 7. Cumplimiento de estndares BASC

1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para el personal crtico segn los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas.

1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2.MEDIDAS Estudios de seguridad para QUE TOMAactualizados LA EMPRESA el personal crtico segn los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal interno y proveedores 7. Anlisis de riesgos de la ruta 8. Cumplimiento de estndares BASC

1. Asignacin clara de responsabilidades en el manejo de la informacin. 2. Estudios de seguridad actualizados para el personal crtico segn los estandares del BASC. 3. Control de Indicadores y auditoras internas. 4. Manejo de bases de datos actualizadas. 5 Alianzas estratgicas con otras empresas, Frente de Seg. Empresarial y polica nacional, agremiaciones, entre otras. 6. Capacitacin y sensibilizacin al personal interno y proveedores 7. Cumplimiento de estndares BASC

RIESGOS PERDIDA DE INFORMACION ATRASO EN EL PROCESO INCUMPLIR REQUISITOS DE LA ORGANIZACIN INEFICIENCIA DE LA OPERACIN INFORMACION INEXACTA INFORMACION INCOMPLETA PROCESO INADECUADOS E INEFICIENTE