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Paul R. Carlile Escuela de Gerencia, Universidad de Boston Clayton M. Christensen Escuela de Negocios Harvard
Versin espaola traducida por el profesor Jos Malav, IESA, octubre de 2011, del trabajo "The cycles of theory building in management research", de Paul Carlile y Clayton Christensen, Harvard Business School Working Paper 05-057, versin 6.0, 6-1-2005 (http://www.hbs.edu/faculty/Publication%20Files/05057.pdf). Publicada electrnicamente con permiso del editor de HBS Working Knowledge. Su finalidad es servir como material de consulta y discusin en un mbito educativo.
De la teora se derivan entonces instrumentos, no respuestas a enigmas en las que podamos descansar. No nos recostamos en ellos, avanzamos y, en ocasiones, transformamos la naturaleza con su ayuda. William James (1907: 46)
Algunos estudiosos en los campos de organizacin y estrategia dedican una enorme energa a desacreditar y a defender diversos mtodos de investigacin. Los debates acerca de la construccin de teoras deductivas o inductivas, y sobre la objetividad de la informacin extrada de la observacin de campo o de datos numricos derivados de grandes muestras, reflejan dicotomas que afloran con frecuencia en nuestras vidas y en las de nuestros estudiantes. En cualquier caso, algunos de los miembros ms respetados de nuestra profesin de investigacin (tales como Simon, 1976; Solow, 1985; Hambrick, 1994; Staw y Sutton, 1995; Hayes, 2002) han expresado sus preocupaciones por el hecho de que los esfuerzos colectivos de los acadmicos dedicados a los negocios han producido muy pocas teoras que sean rigurosas intelectualmente, tiles en la prctica y capaces de pasar las pruebas del tiempo y los cambios de las circunstancias. El propsito de este trabajo es bosquejar un proceso de la construccin de teoras que permita articular preguntas referidas a los datos, los mtodos y la teora. Esperamos que este modelo proporcione un lenguaje comn acerca del proceso de investigacin que ayude a los estudiosos de la gerencia a entender mejor los roles de diferentes tipos de datos e investigaciones y, as, a construir ms efectivamente sobre los trabajos de cada uno. Nuestra unidad de anlisis es doble: el proyecto de investigacin individual y los ciclos iterativos de construccin de teoras en los cuales los investigadores intentan apoyarse unos en otros. El modelo sintetiza y ampla otros estudios acerca del modo como las comunidades de estudiosos construyen teoras vlidas y confiables1. Tiene implicaciones normativas y pedaggicas con respecto a nuestros modos de investigar, evaluar los trabajos de otros, entrenar a nuestros estudiantes y disear nuestros cursos. Muchos se sienten satisfechos con su comprensin de estos temas. Pero hemos observado que quienes han escrito sobre el proceso de investigacin y quienes creen que lo entienden y practican competentemente ni siquiera comparten un lenguaje comn. Las mismas palabras son aplicadas a fenmenos y procesos muy diferentes, y los mismos fenmenos pueden ser denominados con palabras diferentes. Algunos artculos publicados en revistas respetables violan con frecuencia reglas elementales para la generacin acumulativa de teoras ms avanzadas, confiables y vlidas. Aunque reconocemos que es difcil lograr el progreso de la investigacin en forma colectiva, estamos convencidos de que, si los estudiosos y los practicantes de la gerencia compartieran y utilizaran una comprensin profunda del proceso mediante el cual se construyen las teoras, podramos ser ms productivos para hacer
Este modelo fue desarrollado, primero, sintetizando modelos de construccin de teoras desarrollados por estudiosos de este proceso en una variedad de campos: Kuhn (1962) y Popper (1959) en las ciencias naturales y Campbell y Stanley (1963), A. Kaplan (1964), Glaser y Strauss (1967), Stinchcombe (1968), Roethlisberger (1977), Simon (1976), Yin (1984), R. Kaplan (1986), Weick (1989), Eisenhardt (1989) y van de Ven (2000) en el estudio de la gerencia y la ciencia social. A esta sntesis aadimos nuestras observaciones derivadas del estudio de diversos esfuerzos de investigacin de estudiantes doctorales en Harvard, MIT, Stanford y la Universidad de Michigan.
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investigaciones que no solamente sean publicadas sino que, adems, cumplan estndares acadmicos rigurosos y ayuden a los gerentes a determinar cules acciones conducen a los resultados deseados, dadas las circunstancias en las que se encuentran. Nuestro propsito en este trabajo no es elogiar o criticar las obras de otros como buenas o malas teoras: casi cualquier trabajo de investigacin publicado tiene sus fortalezas y defectos particulares. Citaremos ejemplos de investigaciones solamente para ilustrar cmo funciona el proceso de construccin de teoras. Esperamos que el modelo descrito aqu pueda aportar un patrn y un lenguaje comn que permita a otros estudiosos reconstruir cmo se ha acumulado el conocimiento en sus respectivos campos. En la primera de las cuatro secciones de este trabajo describimos un proceso de tres etapas, mediante el cual los investigadores construyen teoras que son, primero, descriptivas y, finalmente, normativas. En segundo lugar discutimos el papel del descubrimiento de anomalas en la construccin de mejores teoras; y, en tercer lugar, describimos cmo quienes construyen, evalan y utilizan teoras pueden decir si una teora es confiable: si es vlida y puede aplicarse en su situacin particular. Finalmente, sugerimos cmo pueden los estudiosos disear cursos que ayuden a los investigadores a construir mejores teoras.
Etapa 1: observacin
En la primera etapa los investigadores observan los fenmenos y describen y miden cuidadosamente lo que ven. Cuidadosas observacin, documentacin y medicin de los fenmenos en palabras y nmeros son importantes en esta etapa; porque, si los investigadores posteriores no pueden ponerse de acuerdo con respecto a las descripciones de los fenmenos,
ser muy difcil mejorar la teora. Los estudios pioneros de la gerencia, tales como Las funciones del ejecutivo (Barnard, 1938) y los casos de la Escuela de Negocios de Harvard escritos en los aos cuarenta y cincuenta, consistan principalmente en trabajos descriptivos de este tipo, y fueron muy valiosos. Esta etapa de la investigacin se representa en el Grfico 1 como la base de una pirmide, porque es el fundamento necesario para el trabajo que sigue. Los fenmenos explorados en esta etapa incluyen no slo objetos, tales como personas, organizaciones y tecnologas, sino tambin procesos. Estas observaciones pueden ser realizadas en cualquier punto del continuo que va desde el anlisis de inmensas bases de datos, en un extremo, hasta la observacin etnogrfica de campo, en el otro. Sin una descripcin precisa y profunda sobre la cual trabajar los investigadores se encontrarn optimizando conceptos desorientadores. Por ejemplo, durante aos muchos estudiosos de las polticas de inventarios y sistemas de cadenas de suministros utilizaron herramientas de investigacin de operaciones para derivar algoritmos de optimizacin cada vez ms complejos para la reposicin de inventarios. La mayora se basaba en el supuesto de que los gerentes conocan sus inventarios. Sin embargo, la investigacin pionera de Ananth Raman sobre estos fenmenos dej de lado gran parte de este trabajo al mostrar que la mayora de los registros computarizados de inventarios de las empresas eran inexactos, aun cuando utilizaban los ms avanzados sistemas automatizados (Raman, Fisher, Hammond y Obermeyer, 1997). Raman y sus colegas han descrito cuidadosamente el funcionamiento de los sistemas de reposicin de inventarios y las variables que afectan la exactitud de esos procesos. Sobre estos fundamentos, los estudiosos de cadenas de suministros han comenzado a construir un cuerpo de teoras y polticas que reflejan las situaciones reales y diferentes que enfrentan gerentes y compaas. Los investigadores suelen desarrollar en esta etapa los llamados "constructos". Los constructos son abstracciones que nos ayudan a superar los detalles caticos para entender la esencia de los fenmenos. El trabajo de Joseph Bower es un ejemplo de esto. Sus constructos "mpetu" y "contexto", para explicar cmo ganan terreno ciertas propuestas de inversin, y otras no, han ayudado a una generacin de investigadores de polticas y estrategias a entender cmo se toman decisiones estratgicas de inversin. Los conceptos "utilidad" y "costos de transaccin" de los economistas son constructos: abstracciones desarrolladas para ayudarnos a entender fenmenos que ellos han observado. No deberamos etiquetar estos constructos como teoras. Son partes de teoras: bloques sobre los cuales se han construido cuerpos de conocimientos acerca del comportamiento de los consumidores y la interaccin organizacional.
Etapa 2: clasificacin
Con los fenmenos observados y descritos, en la segunda etapa los investigadores proceden a clasificarlos en categoras. En la fase descriptiva de la construccin de teoras, los esquemas de clasificacin propuestos por los estudiosos son definidos tpicamente por los atributos de los fenmenos. Empresas diversificadas o focalizadas, y empresas integradas verticalmente o especializadas, son ejemplos de categorizacin en el estudio de estrategias. Propiedad privada o cotizacin pblica es una categorizacin de compaas utilizada con frecuencia en la investigacin sobre desempeo financiero. Tales esquemas de categorizacin intentan
simplificar y organizar el mundo, en formas que destaquen posibles relaciones entre fenmenos y resultados deseados. Los investigadores de la gerencia suelen referirse a estos esquemas de categorizacin como "marcos de referencia" o "tipologas". Burgelman y Sayles (1986), por ejemplo, se basan en el constructo "contexto" de Bower (1970) para identificar dos tipos de contextos: organizacional y estratgico.
circunstancias observadas2. Ahora bien, los investigadores que se detienen en este punto simplemente devuelven el modelo a su lugar en la cima de la pirmide "probado pero no mejorado". Solamente cuando se identifica una anomala un resultado que la teora no puede explicar es cuando se presenta una oportunidad para mejorar la teora. Como sugiere el Grfico 1, el descubrimiento de una anomala brinda a los investigadores una oportunidad para revisar el estrato fundacional en la pirmide definir y medir los fenmenos de manera ms precisa y menos ambigua, o clasificarlos mediante categoras diferentes de modo que puedan explicarse la anomala y las asociaciones previas de atributos y resultados. En el estudio del impacto de la innovacin tecnolgica en el desempeo de las empresas lderes, por ejemplo, uno de los primeros esquemas de categorizacin de atributos era innovacin radical o gradual. Las proposiciones de asociacin elaboradas a partir de este esquema concluan que, en promedio, a las empresas lderes establecidas les iba bien cuando enfrentaban innovaciones graduales, mientras que daban traspis frente a cambios radicales. Pero surgieron anomalas contra esta generalizacin: empresas establecidas que implementaban con xito cambios tecnolgicos radicales. Para explicar esas anomalas, Tushman y Anderson (1986) ofrecieron un esquema de categorizacin diferente: cambios tecnolgicos favorecedores o destructores de la competencia. Este esquema resolvi muchas anomalas, pero los investigadores posteriores descubrieron nuevas anomalas que el esquema Tushman-Anderson no poda explicar. Las categoras de innovaciones modulares o arquitectnicas de Henderson y Clark (1990), tecnologas sostenedoras o disruptivas de Christensen (1997) y marcos de amenazas u oportunidades de Gilbert (2001) han permitido descubrir y resolver anomalas para las cuales los trabajos de estudiosos anteriores no tenan explicaciones. Este cuerpo de conocimientos ha mejorado y se ha vuelto notablemente til para gerentes y estudiosos posteriores (Adner y Helfat, 2003; Daneels, 2005), porque aquellos investigadores siguieron el proceso de una manera disciplinada. Elaboraron teoras que podan ser refutadas, que podan generar anomalas. Estudiosos posteriores descubrieron esas anomalas y las resolvieron, rebanando los fenmenos de diferentes maneras y articulando nuevas asociaciones entre los atributos clasificadores y los resultados deseados. En contraste con muchos debates acerca de las virtudes de los mtodos deductivos e inductivos aqu se sugiere que representan caras de la misma pirmide. Cada vuelta completa alrededor de la pirmide de construccin de teoras recorre una cara inductiva y otra deductiva. Los esfuerzos de construccin de teoras se agotan cuando los investigadores sueltan la batuta y declaran la victoria, habiendo recorrido solamente la mitad de una vuelta en la pirmide3.
Popper advirti que un investigador en esta fase, cuando la teora predice exactamente lo que l observa, solamente puede declarar que su prueba o experimento "corrobora" o "no puede refutar" la teora. 3 Kant, Popper, Feyerabend y otros han sealado que todas las observaciones son moldeadas, consciente o inconscientemente, por estructuras cognoscitivas, experiencias previas o alguna teora-en-uso. Si bien es cierto que cada investigador podra comenzar su trabajo en la cima de la pirmide, generalmente las hiptesis que ponen a prueba los tericos deductivos han sido derivadas consciente o inconscientemente, por ellos o por otros, de alguna fuente inductiva. Creemos que pocas hiptesis especulativas son concebidas de novo en la cima de la pirmide, en total ausencia de observacin.
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Grfico 1
Proposiciones de asociacin (modelos) Categorizacin basada en atributos de fenmenos (marcos de referencia y tipologas) Anomala Observar, describir y medir los fenmenos (constructos)
Los constructores de teoras descriptivas utilizan tpicamente categoras basadas en los atributos de los fenmenos, porque es ms fcil observar y medir atributos. Igualmente, es ms fcil cuantificar y formular hiptesis de correlaciones entre atributos y resultados, mediante tcnicas como el anlisis de regresin. Kuhn (1962) observ que durante la construccin de teoras descriptivas son tpicas la confusin y la contradiccin. Esta fase se caracteriza por una pltora de esquemas de categorizacin, porque los fenmenos presentan muchos atributos diferentes. La secuencia de estudios del cambio tecnolgico citada anteriormente es un ejemplo de ello. Por lo general, en esta fase, ningn modelo es irrefutablemente superior: cada uno parece capaz de explicar anomalas de otros modelos, pero adolece de sus propias anomalas.
Al presentar versiones preliminares de este trabajo en varios seminarios de profesores, nos hemos encontrado frecuentemente ensartados en discusiones esotricas acerca de si existe la verdad absoluta, ni hablar de si podemos descubrir qu es eso. Hemos concluido de esas discusiones que no podemos juzgar el valor de una teora por si es "verdadera". Lo mejor que podemos esperar es un cuerpo de conocimiento que se aproxime asintticamente a la verdad. Por consiguiente, el valor de una teora se estima por su poder predictivo. Por eso afirmamos que la teora normativa es ms avanzada, y ms til, que la teora descriptiva.
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Grfico 2
Proposicin de causalidad
Categorizacin de las circunstancias en las que podramos encontrarnos Anomala Observar, describir y medir los fenmenos
Teora normativa
Categorizacin por atributos de los fenmenos Anomala Observar, describir y medir los fenmenos
Teora descriptiva
La teora normativa, como su predecesora descriptiva, an necesita ser mejorada, y los investigadores hacen esto recorriendo las mismas etapas que siguieron en la fase descriptiva. Suponiendo que su proposicin de causalidad es correcta, siguen el ciclo deductivo hasta la base de la pirmide para poner a prueba su proposicin causal: si observamos estas acciones emprendidas, estos deberan ser los resultados que observemos. Cuando encuentran una anomala se devuelven a los estratos inferiores de la pirmide. Algunas veces pueden resolver las anomalas desarrollando formas ms precisas, menos ambiguas, de definir y medir los fenmenos. Con frecuencia explican las anomalas volviendo a recorrer la etapa de categorizacin. Sin embargo, en lugar de usar esquemas basados en atributos de los fenmenos, al construir teoras normativas los investigadores categorizan las diferentes situaciones o circunstancias en las cuales podran encontrarse los gerentes. Hacen esto preguntando, cuando encuentran una anomala, "Qu haba en la situacin en la cual se encontraban esos gerentes que hiciera que el mecanismo causal arrojar un resultado diferente?". Al hacer esta pregunta recorriendo hacia arriba y hacia abajo la pirmide de la teora normativa, los investigadores definirn a la larga un conjunto relativamente completo de las situaciones o circunstancias en las cuales podran encontrarse los gerentes en su bsqueda de resultados5. Esto permite a los investigadores formular proposiciones contingentes de causalidad; para mostrar cmo y por qu el mecanismo causal produce resultados diferentes, en las diferentes situaciones. Una teora normativa construida sobre categoras de circunstancias que han sido bien investigadas puede ayudar a un gerente a predecir con precisin cules acciones conducirn o no al resultado deseado, dada la circunstancia en la que se encuentre. La capacidad predictiva, relativamente
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Ms adelante se discute si este conjunto puede ser definido de un modo permanente y sin ambigedad.
precisa y contingente a las circunstancias, de una teora normativa permite a los gerentes saber, en otras palabras, qu deberan hacer6. La historia de la investigacin que condujo a los vuelos tripulados ofrece un buen modo de visualizar cmo ocurre esta transicin de la teora descriptiva a la normativa, y cun valiosa resulta. Durante la Edad Media, los potenciales aviadores hicieron su equivalente de investigacin de mejores prcticas y anlisis estadstico. Observaron los diversos animales que podan volar y los compararon con los que no podan. La gran mayora de los voladores exitosos tena alas con plumas, y casi todos los que no podan volar carecan de estos atributos. Esa era la teora descriptiva por antonomasia. Algunos atpicos fastidiosos como los avestruces tenan alas emplumadas pero no podan volar; los murcilagos tenan alas sin plumas y volaban muy bien; y las ardillas voladoras carecan de unas y otras, y lo hacan. Pero el R2 era tan alto que los aviadores de la poca copiaron las caractersticas aparentemente destacadas de los voladores exitosos, creyendo que si copiaban las caractersticas de los voladores con "mejores prcticas" podran, tambin, volar. As, fabricaron alas, les pegaron plumas con goma, saltaron de las agujas de las catedrales y aletearon con todas su fuerzas. Nunca funcion. Durante siglos intentaron volar esforzndose ms y ms; suponiendo que los aviadores anteriores fracasaron porque sus diseos de las alas eran defectuosos, no haban desarrollado suficientemente sus msculos o no haban aleteado con suficiente fuerza. Haba tambin desacuerdos sustanciales acerca del esquema de categorizacin: cules atributos de los pjaros les permitan verdaderamente volar y cules no. Por ejemplo, Roger Bacon escribi un influyente trabajo en el cual afirmaba que la caracterstica diferenciadora era que los pjaros tenan huesos huecos (Clegg, 2003). Como el ser humano tena huesos slidos, razon Bacon, nunca podra volar. Entonces propuso diversos diseos de mquinas que podan agitar sus alas con fuerza suficiente para superar la desventaja humana de los huesos slidos. Pero esto tampoco funcion. Armados solamente con las proposiciones correlativas de la teora descriptiva, los aviadores continuaron matndose. Luego, mediante su estudio cuidadoso de la mecnica de fluidos, Daniel Bernoulli identific una forma que conocemos como alern: una forma que, al pasar a travs del aire, crea un mecanismo que llamamos propulsin. Entender este mecanismo causal el principio de Bernoulli hizo posible volar. Pero eso no era an predecible. En el lenguaje de este trabajo, la teora predeca que los aviadores volaran exitosamente cuando construyeran mquinas con alerones para aprovechar la propulsin. Aunque a veces volaban exitosamente, en ocasiones no lo hacan. Los accidentes eran anomalas que la teora de Bernoulli no poda explicar. Sin embargo, el descubrimiento de estas anomalas permiti a los investigadores revisar el esquema de categorizacin. Pero esta vez, en lugar de clasificar el mundo segn los atributos de buenos y malos voladores, los investigadores categorizaron el mundo por circunstancias, preguntando: "Qu haba en la circunstancia en la cual se encontraba el aviador que causaba el accidente?".
Bazerman (2005) ha sealado que una razn por la cual su investigacin ha tenido poca influencia en la gerencia es que la mayora de los investigadores en ciencias sociales optan por no ser prescriptivos. De hecho, ha surgido una especie de cultura entre muchos investigadores en ciencias sociales segn la cual no deberan ir ms all de la teora descriptiva. Bazerman muestra que no solamente es posible desarrollar teoras normativas en las ciencias sociales, sino que es deseable. Ferraro, Pfeffer y Sutton (2005) parecen coincidir en que las teoras normativas o prescriptivas en las ciencias sociales pueden influir profundamente en la conducta, a veces en la forma de profecas autocumplidas.
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Esto luego les permiti mejorar los equipos y las tcnicas, y formular proposiciones de causalidad contingentes a las circunstancias: "As es como deberas volar normalmente el aeroplano. Pero cuando te encuentres en esta situacin, necesitas volarlo de otra manera para obtener el resultado deseado. Y, cuando te encuentres en esta otra situacin, ni siquiera trates de volar. Es imposible". Cuando el estudio cuidadoso de las anomalas permiti a los investigadores identificar el conjunto de circunstancias en las cuales podan encontrarse los aviadores, y luego modificar los equipos o desarrollar tcnicas de pilotaje apropiadas para cada circunstancia, el vuelo tripulado se hizo no solamente posible sino tambin mucho ms predecible. As fue como este cuerpo de conocimientos acerca del vuelo humano pas de la teora descriptiva a la normativa. Fue el descubrimiento del mecanismo causal fundamental lo que hizo posible volar. Y fue la categorizacin de las circunstancias salientes lo que permiti hacer ms predecible el vuelo. Es muy poco probable que el mundo de los gerentes se vuelva perfectamente predecible. Los gerentes, como los pilotos, seguirn encontrndose en situaciones nunca-antes-vistas, para los cuales no se habrn creado las reglas y los equipos adecuados. Factores humanos y dinmicas de grupos complicadas conspiran tambin contra la posibilidad de prediccin perfecta. Aun as, el trabajo de estudiosos de la dinmica de grupos como Richard Hackman (1986) ha contribuido mucho a entender cules conductas conducen a cules resultados y por qu, y cmo podra diferir el resultado segn las circunstancias.
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causalidad conducen al xito y en cules no. Los esfuerzos para identificar "las mejores prcticas de las compaas exitosas" padecen casi uniformemente este problema7. Por desgracia no son solamente los autores de libros sobre gerencia animados por el lucro quienes agravan el problema de la publicacin de teoras cuya aplicabilidad no se basa en una buena categorizacin. Leer una tpica revista acadmica sobre gerencia puede ser deprimente; porque la gran mayora de los artculos publicados dedican poco espacio a la categorizacin. Cuando se advierte la existencia de diversas categoras, estas suelen ser "manejadas" por medio de variables ficticias o se omiten los casos atpicos; como si maximizar el R2, en lugar de caracterizar claramente las categoras, fuera el sello de una buena teora. Otros acadmicos bien intencionados contribuyen, de manera inconsciente, a acentuar el problema estableciendo estrictas "condiciones de borde" fuera de las cuales nada puede decirse. Delimitar la aplicabilidad de una teora al momento, el lugar, la industria o las compaas de las cuales fueron extradas en primer lugar las conclusiones es una mutacin de uno de los pecados capitales de la investigacin: muestreo basado en la variable dependiente. La utilidad para gerentes y futuros estudiosos requiere que los investigadores ayuden a los gerentes a entender las circunstancias en las que se encuentran. Casi siempre, esto implica hablarles de las circunstancias en las que no se encuentran. En otras palabras, el proceso de elaborar categoras de un modo correcto es una etapa siempre retadora, pero esencial en la construccin de teoras. Algunos investigadores de la gerencia estn convencidos de que los sistemas sociales, por su carga humana, son tan multifacticos y dinmicos que resulta imposible la simplificacin significativa en unas pocas categoras de circunstancias. Afirman que el mundo de los gerentes es tan complejo que el nmero de situaciones en las que podran encontrarse es infinito. Ciertamente, esta complejidad aparentemente infinita caracteriza muy bien la fase de teora descriptiva en algunos campos. Pero la teora normativa no es generalmente tan confusa. En la fase de teora normativa, los investigadores resuelven la confusin abstrayendo de los detalles unas pocas categoras tpicamente de dos a cuatro que dan cuenta de las circunstancias salientes. Thomas Kuhn (1962) discuti en detalle la transicin de la teora descriptiva a la normativa en su estudio del surgimiento de paradigmas cientficos. Describi un perodo inicial de confusin y debate en la construccin de teoras: la era de la teora descriptiva. Su descripcin del surgimiento de un paradigma corresponde a la transicin hacia la teora normativa descrito anteriormente. Aun cuando una teora normativa alcance el estatus de un paradigma ampliamente aceptado sigue siendo objeto de mejora mediante el proceso de descubrimiento de anomalas, como se describi antes8. De hecho, la aparicin de nuevos fenmenos que probablemente ocurren con mayor frecuencia en los sistemas sociales competitivos y
La observacin de que la investigacin sobre gerencia suele seguir modas ha sido expuesta tantas veces que ya no parece escandalosa (Micklethwait y Wooldridge, 1996; Abrahamson, 1996). No sera necesariamente un asunto de simple moda, si los investigadores disearan y reportaran sus estudios en formas que reflejaran la importancia de elaborar correctamente las categoras. 8 En general, el descubrimiento de anomalas en la teora normativa devuelve a los investigadores a los fenmenos y las categoras en la pirmide de la teora normativa. Kuhn advirti, sin embargo, que en algunas ocasiones el peso acumulado de anomalas no resueltas llevar al derrumbe de un paradigma. Esto puede arrojar a la empresa de construccin terica hacia la fase de teora descriptiva, como estadio preliminar al surgimiento de un nuevo paradigma.
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organizacionales que en las ciencias naturales asegura a los investigadores de la gerencia que quiz siempre habr ciclos productivos adicionales hacia arriba y hacia abajo en la pirmide.
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La investigacin productiva en construccin de teoras es, de hecho, casi invariablemente promovida o instigada por una anomala o una paradoja (Poole y van de Ven, 1989). La investigacin que condujo a La ventaja competitiva de las naciones de Michael Porter (1991) es un ejemplo. Antes del trabajo de Porter, la teora del comercio internacional haba sido construida a partir de la nocin de ventaja comparativa. Las naciones con energa elctrica barata, por ejemplo, tendran una ventaja en aquellos productos cuyo costo de energa fuera alto, las que tuvieran bajos costos de mano de obra disfrutaran de una ventaja para fabricar y vender productos con gran contenido de trabajo, y as sucesivamente. Porter vio anomalas que esta teora no poda explicar. Japn, con poco hierro y carbn, se convirti en un exitoso productor de acero. Italia devino el primer productor mundial de baldosas de cermica, aunque tena elevados costos de electricidad y deba importar gran parte de la arcilla requerida para fabricar las baldosas. Porter resolvi estas anomalas categorizando el mundo en dos circunstancias: situaciones en las que existe una ventaja factorial y otras en las que no. En la primera situacin, la dominante teora de la ventaja comparativa an tena poder predictivo. Pero en la segunda circunstancia, la teora de las agrupaciones industriales competitivas de Porter explicaba los fenmenos que resultaban anmalos para la teora previa. La teora de Porter es normativa porque ofrece a los planificadores una orientacin clara acerca de lo que deberan hacer, dada la circunstancia en la que se encuentren. El gobierno de Singapur, por ejemplo, atribuye buena parte de la prosperidad de su pas a la orientacin de la teora de Porter9. Yin (1984) distingue entre replicaciones "literales" de una teora y replicaciones "tericas". Una replicacin literal ocurre cuando se observa el resultado predicho. Una replicacin terica ocurre cuando se produce un resultado inusual, pero por razones que pueden ser explicadas por el modelo. Esto significa que debemos zambullirnos mucho ms profundamente antes de etiquetar una "excepcin" a las predicciones de una teora como una anomala. Por ejemplo, la observacin de que los aeroplanos vuelan es una excepcin a la aseveracin de que la masa terrestre atrae las cosas hacia su centro. Refuta esta excepcin la teora de la gravedad? Por supuesto que no. Mientras que las manzanas que caen y los meteoros en llamas son replicaciones literales de la teora, el vuelo tripulado es una replicacin terica. Es un resultado diferente del que normalmente esperaramos, pero el principio de Bernoulli explica por qu puede ocurrir. Una anomala es un resultado que no es una replicacin literal ni terica de una teora.
Conversaciones personales entre Clayton Christensen y Teo Min Kian, presidente del Consejo de Desarrollo Econmico del gobierno de Singapur, 2003-2005.
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bibliogrficas para ayudar a los lectores a entender cmo se ha acumulado el conocimiento y, as, ubicar un artculo con mayor precisin en su corriente acadmica pertinente.
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La investigacin orientada a la bsqueda de anomalas se concentra siempre en la etapa de categorizacin de la pirmide. Lamentablemente, en gran parte de la investigacin, las fronteras entre categoras (los cdigos SIC, por ejemplo) parecen definidas por la disponibilidad de los datos, ms que por su prominencia en los fenmenos subyacentes o su relacin con los resultados. Cuestionar la suficiencia de tales categoras es casi siempre una trayectoria productiva para la construccin de mejores teoras. "Por qu no funciona esto?" y "en cules condiciones podra esta santa palabra ser una mala noticia?" son preguntas sencillas que pueden conducir a un avance en el conocimiento; y, sin embargo, muy pocos investigadores estn dispuestos a hacerlas.
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individuos. Muchas anomalas aflorarn al estudiar interacciones de segundo orden a travs de los niveles de un diseo anidado. La investigacin reportada por Johnson y Kaplan (1987) es un ejemplo notable de conocimientos obtenidos mediante diseos anidados. La mayora de los investigadores anteriores en contabilidad y control gerencial haban llevado a cabo sus investigaciones sobre los nmeros impresos en los estados financieros de las compaas. Johnson y Kaplan advirtieron que detrs de esos nmeros se encontraba un laberinto de procesos polticos, negociaciones y cogniciones, que poda arrojar nmeros inexactos de manera sistemtica. Esto los llev a desarrollar mtodos de clculo de costos basado en actividades, los cuales podan asegurar que los nmeros de los estados financieros representaran con mayor exactitud los costos reales. Spear y Bowen (1999) desarrollaron sus ideas pioneras acerca del Sistema de Produccin Toyota mediante un diseo de investigacin anidado. En la fase de teora descriptiva, los investigadores haban estudiado el sistema de produccin de Toyota en mbitos especficos. Documentaron artefactos visibles tales como inventarios mnimos, tarjetas de programacin kanban y conversiones rpidas de herramientas. Despus de comparar los desempeos de fbricas que poseyeran o no estos atributos, los primeros investigadores concluyeron que si otras compaas utilizaran las mismas herramientas podran alcanzar los mismos resultados (por ejemplo, Womack y otros, 1990). Una anomala llam la atencin de Spear y Bowen: cuando otras compaas utilizaban estos artefactos seguan siendo incapaces de alcanzar los grados de eficiencia y mejoramiento de Toyota. Indagando cmo interactuaban individuos con individuos, en el contexto de grupos en interaccin con otros grupos, dentro y entre plantas, dentro y entre compaas, Spear y Bowen lograron superar las proposiciones de correlacin de la teora descriptiva y articular el mecanismo causal fundamental detrs de los procesos de automejoramiento de sistemas de Toyota10.
Spear se dedica ahora a la bsqueda de anomalas en la cara deductiva del ciclo de construccin de teoras normativas. Como ninguna otra compaa adems de Toyota ha empleado este mecanismo causal, Spear no puede estudiar retrospectivamente otras compaas. Tal como hicieron Johnson y Kaplan, cuando usaron "investigacin en accin" para estudiar los problemas de ejecucin del clculo de costos basado en actividades, Spear est ayudando a compaas que se encuentran en circunstancias muy diferentes a utilizar sus proposiciones de causalidad, para ver si el mecanismo arroja los mismos resultados. Hasta la fecha, algunas compaas en industrias tan diversas como fundicin de aluminio, hospitales y diseo de motores de reaccin han alcanzado los resultados predichos por la teora de Spear: an no ha logrado encontrar una anomala. La etapa de categorizacin de este cuerpo de teora normativa no ha generado fronteras salientes.
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mejor que explica cmo las compaas integradas horizontal y verticalmente pueden manejar la disrupcin de un modo diferente del seguido por las compaas especializadas.
Los investigadores que intenten hacer ese mapa se sorprendern de ver lo difcil que resulta mostrar cmo se ha acumulado el conocimiento en un campo dado. En muchos casos, simplemente no es mucho lo que se ha acumulado, como han observado los crticos citados en el primer prrafo de este trabajo.
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Sugerimos que las pirmides de tres etapas de la construccin de teoras descriptivas y normativas podran constituir un mapa genrico, para ayudar a los estudiosos a organizar los esfuerzos colectivos de los investigadores en sus campos. El currculo de los seminarios doctorales podra organizarse de esta manera, para que los estudiantes sean trados del pasado al presente en formas que los ayuden a visualizar los pasos siguientes requeridos para construir mejores teoras. La revisin bibliogrfica, si se elabora de esta manera al comienzo de un artculo, ayudara a los lectores a ubicar ese trabajo en su corriente, de un modo que aade mucho ms valor que hacer una lista de artculos en orden alfabtico o cronolgico.
Validez interna
La validez interna de una teora es el grado en el cual (1) sus conclusiones se derivan sin ambigedad de sus premisas y (2) los investigadores han descartado todas las explicaciones alternativas verosmiles que pudieran vincular los fenmenos con los resultados. El mejor modo que conocemos de establecer la validez interna de una teora consiste en examinar los fenmenos a travs de los lentes de tantas disciplinas y partes de una compaa como sea posible; porque las explicaciones alternativas verosmiles casi siempre se encuentran al examinar el funcionamiento de otra parte de la compaa, tal como se ve a travs de los lentes y herramientas de otras disciplinas acadmicas.
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Una ilustracin del valor que aporta la investigacin con mltiples lentes a la teora puede apreciarse en los recuentos del cambio radical que emprendi Intel a comienzos de los aos ochenta, cuando se sali del negocio de las memorias dinmicas de acceso aleatorio (DRAM, por sus siglas en ingls) e invirti todos sus recursos en la estrategia de microprocesadores. Algunos recuentos de este logro impresionante atribuyen su xito al liderazgo y las acciones de sus lderes visionarios, Gordon Moore y Andy Grove (por ejemplo, Yoffie y otros, 2002). Sin embargo, la cuidadosa reconstruccin de Burgelman (2002) del papel de cada grupo funcional en aquellos aos de transicin revela una explicacin muy diferente de cmo y por qu fue capaz Intel de hacer esa transicin. l mostr cmo interactuaron los mtodos de clculo de costos de productos, proyeccin de ventas, solucin gradual de problemas y remuneracin de la fuerza de ventas con el proceso de asignacin de recursos de Intel, para ejecutar este cambio en piloto automtico, sin mayor consideracin de las decisiones de la ms alta gerencia. Haba una correlacin entre la presencia de lderes poderosos visionarios y este cambio estratgico mayor, pero el enfoque de lentes mltiples de Burgelman le permiti mostrar que esa no era la causa. La perspectiva relacional de Black, Repenning y Carlile (2005) aument, de manera similar, la validez interna del famoso estudio sobre la tomografa computarizada de Barley (1986), al brindar una comprensin ms profunda de qu causa qu y por qu. Barley haba mostrado originalmente que cuatro circunstancias diferentes conducan a la adopcin de la misma tecnologa en cuatro ambientes, y concluy que el contexto lo explicaba todo. Formalizando las relaciones (no solamente los atributos) entre los actores participantes y la nueva tecnologa, Black y otros revelaron las propiedades relacionales que explicaban las cuatro circunstancias observadas por Barley. Entender las relaciones clave entre la gente y la tecnologa puede dar a los gerentes no solamente una comprensin de la causalidad sino, tambin, una gua para implementar estrategias que conduzca de manera predecible a los resultados requeridos. Cuando hay la posibilidad de que otro investigador diga "Espera un momento. Hay una explicacin totalmente diferente de por qu ocurri eso" no podemos estar seguros de la validez interna de una teora. Los estudiosos que examinan los fenmenos y los resultados a travs de los lentes de todas las perspectivas potencialmente relevantes pueden incorporar lo que aprenden a sus explicaciones de causalidad o descartar otras explicaciones de manera que la suya sea la nica verosmil que quede en pi.
Validez externa
La validez externa de una teora es el grado en el cual una relacin entre fenmenos y resultados observada en un contexto puede, con cierto grado de confianza, ser aplicada tambin en contextos diferentes. Muchos investigadores creen que la validez externa de una teora se establece ponindola a prueba con diferentes conjuntos de datos. Pero esto nunca puede establecer de manera concluyente la validez externa, por dos razones. Primera, los investigadores no pueden poner a prueba una teora con todos los conjuntos concebibles de datos. Segunda, solamente existen datos sobre el pasado. Cmo podemos estar seguros de que un modelo es aplicable en el presente o el futuro, antes de que haya datos para probarlo? Para ilustrar este problema considere la experiencia de Christensen despus de publicar la teora de la innovacin disruptiva. Esta teora normativa haba sido derivada inductivamente mediante anlisis empricos cuidadosos de la historia de la industria de las unidades de disco.
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Afirmaba que haba dos circunstancias situaciones sostenedoras y disruptivas en las cuales podan encontrarse los gerentes innovadores. Luego defina un mecanismo causal el funcionamiento del proceso de asignacin de recursos en respuesta a las exigencias de los clientes y los mercados financieros que haca tener xito o fracasar a empresas lderes y nuevas competidoras en diferentes tipos de innovaciones en tales circunstancias. Quienes leyeron los primeros artculos de Christensen se preguntaban instintivamente: "Se aplicar esta teora fuera de la industria de las unidades de disco?". Para atender estas preocupaciones, al escribir El dilema del innovador, Christensen (1997) trat de establecer la posibilidad de generalizar (o validez externa de la teora) "ponindola a prueba" con datos de un conjunto de industrias tan diverso como fue posible; incluyendo excavadoras hidrulicas, tiendas por departamentos, acero, computadoras, motocicletas, cuidado de diabetes, programas de contabilidad, controles de motores y vehculos elctricos. A pesar de la variedad de industrias en las cuales la teora pareca tener poder explicativo, los ejecutivos de las industrias que no haban sido estudiadas especficamente seguan preguntando: "Se aplica en atencin mdica? Educacin? Servicios financieros?". Cuando Christensen public artculos adicionales en los que aplic el modelo a estas industrias, la respuesta fue: "S, ya veo. Pero, se aplica a las telecomunicaciones? Programas de bases de datos? La economa alemana?". La pregunta letal, de un ingeniero de la industria de unidades de disco, fue: "Claramente, se aplica a la historia de la industria de unidades de disco. Pero, se aplica tambin a su futuro? Ahora las cosas son muy diferentes". Como ilustran estas dudas es simplemente imposible establecer la validez externa de una teora ponindola a prueba con datos. Siempre habr otro conjunto con los cuales no haya sido puesta a prueba, y el futuro estar siempre ms all del alcance de los datos. La validez externa puede establecerse solamente por medio de la categorizacin. Podemos decir que una teora normativa tiene validez externa cuando las categoras de circunstancias son mutuamente excluyentes y colectivamente exhaustivas. Una categorizacin mutuamente excluyente permite a los gerentes decir: "Estoy en esta circunstancia y no en alguna de esas otras". Y una categorizacin colectivamente exhaustiva nos asegurara que todas las situaciones en las cuales podran encontrarse los gerentes, con respecto a los fenmenos y los resultados de inters para ellos, son explicadas por la teora. Ningn esquema de categorizacin puede alcanzar el estatus permanente de mutuamente excluyente y colectivamente exhaustivo. Pero los refinamientos resultantes de ciclos de investigacin orientada a la bsqueda de anomalas pueden mejorar asintticamente la teora en la direccin de esa meta.
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ptimo en el promedio no arroja el mejor resultado en una situacin especfica. Por lo tanto, los investigadores que derivan una teora de estadsticas acerca de una poblacin todava necesitan establecer su validez externa mediante una categorizacin de circunstancias11.
Algunos estudios cuantitativos con grandes muestras, en la investigacin sobre estrategias, han comenzado a convertirse en anlisis que calculan simultneamente el valor esperado (un anlisis de medias) y la varianza asociados con variables dependientes referidas a desempeo, utilizando un enfoque de "descomposicin de varianza" (Fleming y Sorenson, 2001; Sorenson y Srensen, 2001). La naturaleza simultnea de este enfoque metodolgico permite una comprensin ms profunda de la media as como de la varianza asociadas con una empresa adicional (Srensen, 2002) o una poblacin de empresas (Hunter, 2002). Estos anlisis sugieren que, cuando haya una heterogeneidad significativa en un entorno estratgico dado, no solamente habr varianza en el desempeo de las empresas sino que tambin diferir lo que una empresa necesita hacer para ser exitosa, segn el nicho al cual se dedica. Esto nos recuerda que las explicaciones de las cuestiones estratgicas no slo son contingentes sino, ms an, se basan en una comprensin de cules fuentes de varianza y cules relaciones entre variables son ms importantes y por qu. Desde un punto de vista metodolgico, esto tambin nos recuerda que nuestras habilidades (es decir, herramientas, mtodos) para representar datos moldean nuestra capacidad para determinar cul "accin estratgica" es posible. 12 A la luz de esto, la reciente decisin de los editores de la Academy of Management Review, de exigir tres revisiones obligatorias del tipo modificar-reenviar para todos los artculos que utilicen datos de campo y no para los que usen datos cuantitativos, representa una perspectiva extraordinariamente ingenua acerca de las fuentes de los datos numricos. Deshonran a la Academia con esta poltica hipcrita.
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subjetividad de los suyos. Todos estamos montados en el mismo bote subjetivo, y obligados a ser lo ms humildes y sinceros posible con nosotros y nuestros colegas en cuanto a la proveniencia de nuestros datos, al participar individual y colectivamente, en y a travs, del ciclo de construccin de teoras. Como ocurre con la teora, la nica manera de juzgar el valor de los datos es por su utilidad en ayudarnos a entender cmo funciona el mundo, identificar categoras, hacer predicciones y poner al descubierto anomalas.
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gerencia conducirn o no a los resultados deseados, dada la situacin en la que se encuentra la compaa. Con frecuencia, los estudiantes descubren una anomala en esos casos complicados que permite a la clase revisar el rigor de las definiciones, el esquema de categorizacin y la proposicin asociada de causalidad. Los estudiantes siguen este proceso, teora tras teora, clase tras clase, durante el semestre. En el proceso, las teoras son refinadas y los estudiantes aprenden no solamente a usar la teora sino tambin a mejorarla13. Estas experiencias sugieren que la dicotoma, observada por muchos, entre enseanza e investigacin no necesita crear conflicto. Por supuesto, a los profesores que simplemente dan conferencias les resulta difcil escapar de este dilema. Pero, para los profesores dispuestos a seguir el proceso de construccin de teoras cuando ensean, puede resultar mejor ver el desarrollo y la enseanza de cursos como investigacin en clase. Y hay dos circunstancias en las que pueden encontrarse los profesores. Cuando un cuerpo terico an no se ha consolidado resulta productiva una arquitectura inductiva. Cuando ya ha surgido una teora til, entonces puede tener sentido una arquitectura deductiva. En ambas circunstancias, sin embargo, los instructores interesados en construir teoras y ayudar a los estudiantes a aprender a usar teoras pueden aprovechar la capacidad intelectual de sus estudiantes conducindolos a lo largo de los ciclos ascendentes y descendentes de la pirmide de construccin de teoras.
Resumen
Esperamos que este trabajo pueda constituir el comienzo de una pirmide propia: una teora normativa de la construccin de teoras. En su fundamento est la descripcin de lo que nosotros y otros estudiosos hemos observado acerca de cmo las comunidades de estudiosos pueden construir cuerpos de conocimientos que mejoran acumulativamente. Hemos ofrecido un conjunto de constructos, etiquetados con trminos tales como observacin, categorizacin, asociacin, anomala, teora descriptiva y teora normativa. Su propsito es abstraer de los detalles de miles de proyectos de investigacin una descripcin general del modo como operan los procesos de investigacin productivos. Nuestras proposiciones de causa y efecto son, esperamos, bastante claras: seguir el proceso conduce a una buena teora. Saltarse una etapa particularmente la de categorizacin produce una teora endeble. Si los investigadores se hacen preguntas de investigacin orientadas a la bsqueda de anomalas y disean investigaciones que maximicen las probabilidades de encontrarlas, entonces se crear la oportunidad para que mejoren sus esquemas de categorizacin y mtodos de medicin, y formulen mejores teoras. Sus teoras sern vlidas internamente si examinan los fenmenos y los resultados a travs de los lentes de todas las perspectivas potencialmente relevantes. Y pueden establecer su validez externa elaborando correctamente las categoras. Si un investigador posterior descubre una anomala
En algn momento Christensen intent ensear este curso mediante una arquitectura inductiva. Caso por caso, intent llevar a sus estudiantes a "descubrir" teoras que haban sido descubiertas por estudiosos anteriores. El curso fue un desastre: una arquitectura equivocada para la circunstancia. Los estudiantes podan decir que Christensen ya tena la respuesta y sus intentos de orquestar una discusin de caso pareca como si el profesor estuviera pidiendo a los estudiantes que adivinaran lo que haba en su mente. Al ao siguiente, Christensen diseo su curso con la arquitectura deductiva descrita y los estudiantes reaccionaron muy positivamente al mismo material.
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que no pueda explicar el trabajo de un estudioso anterior, ello representa un triunfo para ambos; porque el estudioso anterior coloc un fundamento suficientemente slido sobre el cual pudiera construir el investigador posterior. No hemos agotado el tema, por supuesto. Esta teora de la construccin de teoras necesita un esquema de categorizacin, y las definiciones de los constructos clave deben ser menos ambiguas. Simplemente esperamos que estos conceptos puedan proveer un punto de partida a los investigadores motivados. En la medida en los estudiosos usen estas proposiciones de causa y efecto, esperamos que la mayora de ellos encuentren que las proposiciones de causalidad conduzcan realmente a la creacin de mejores teoras. Podemos imaginar, sin embargo, que surgirn anomalas, a medida que los investigadores sigan estos mtodos y fallen. Cuando esto ocurra, los invitamos a publicar un artculo acerca de la anomala; concentrndose en lo que haba en la circunstancia de su investigacin que caus la falla del mecanismo causal descrito aqu. Solamente haciendo esto podemos aproximarnos a una mejor comprensin de cules mtodos de investigacin pueden, ms predeciblemente, arrojar conocimiento valioso, y cmo deben variar esos mtodos segn las circunstancias.
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