CSG, Asset, Project, Function: Context:

Base Metals, Minera Spence, Proyecto SRPS

Identificacin de Riesgos Clasificacin de Riesgos Conductor Estrategico N Asunto del Riesgo

Descripcin del Riesgo

Movilizacin de Contratos

1.1

Instalacin de faenas

1.2 1.3

Induccin del personal Traslado de Materiales e Insumos Certificacin de vehculos y equipos

Transporte de Personal Owner Team

2.1 2.2

Transporte de Personal al Interior de Minera Spence Transporte de Personal Fuera de Minera Spence

Transporte de Valija y Encargos

Mantencin y Aseo reas Campamento y Oficinas

Aseo de habitaciones

Aseo de oficinas

Trabajos de gasfiteria

Trabajos de carpinteria

Reparaciones electricas en baja tensin Mantencin aire acondicionado Mantencin red de deteccin y control de incendios

Operacin y Mantencin Planta de Tratamiento de Aguas Servidas

Control de Permeabilidades y Granulometras de suelos

Toma de muestras de suelo en terreno Transporte de muestras Anlisis de laboratorio

Ensayos Destructivos y no Destructivos

Ensayo con HDPE

Ensayo con Estructuras metlicas

10

Control Densidades de Suelo

11

Control de Hormigones

Toma de muestra en Manipulacin de testigos Ensayos destructivos

12

Inspeccin Topogrfica de Construccin

13

Desmovilizacin de Contratos

desarme de Instalacin de Traslado de Materiales Entrega de rea

S Anlisis de Riesgos del Proyecto

Registro d
Evento Dueo de Riesgo Descripcin del Evento Causas Enlace con el evento

n de Riesgos

Descripcin

Cadas de distinto nivel de personas al estrobar o desestrobar modulos

Contacto con elementos cortantes o filosos Manipulacin de materiales, artculos de aseo e inmobiliario de habitaciones y oficinas

Contacto con sustancias peligrosas Atrapamiento de manos en puertas y ventanas Golpes por y/o contra edificios o estructuras Cadas al mismo y distinto nivel

Contacto con llama abierta Golpes por herramientas manuales Golpes por y/o contra edificios o estructuras

Atrapamiento de manos por herramientas manuales

Contacto con sustancias peligrosas Exposicin a bordes de piscina de proceso de PTAS Exposicin a trabajos en altura

Contacto con llama abierta y/o partes calientes. Contacto con proyeccin de particulas

Contacto con partes calientes Atrapamiento de manos por manipulacin de herramientas y equipos. Contacto con proyeccin de particulas

Registro de Riesgos
Anlisis de Riesgos y Evaluacin Impactos Enlace con el evento Controles Objetivo del Control

Description

Descripcin

Tipo

Fecha de Evaluacin: Participantes:

9 de diciembre de 2009 Hernan Araya - Walter Medina - Patricia Gonzalez - Claudia Flores - Gaston Cisternas

sgos y Evaluacin Controles Enlace con la causa Dueo del Control Evaluacin de Riesgo Riesgo Residual (RRR) Prdida Mxima Predecible (MFL)

Severidad

Posibilidad

laudia Flores - Gaston Cisternas

Plan de Accin

Plan de Accin de Control de Riesgos

Fecha de Solucin

Responsabl e

Estado

Context:

Anlisis de Riesgos del Proyecto

Identificacin de Riesgos Clasificacin de Riesgos Conductor Estrategico N Asunto del Riesgo

Descripcin del Riesgo

Ensayos Destructivos y no Destructivos

s de Riesgos del Proyecto

Identificacin de Riesgos Evento Dueo de Riesgo Descripcin del Evento Causas Enlace con el evento

el Riesgo

Descripcin

C1

Herramientas de mano fuera de estandar.

EV1

Atrapamiento de manos por manipulacin de herramientas y equipos.

C2

Partes moviles sin guardas de equipos.

EV1

C3

Utilizar equipos y herramientas fuera de su criterio de diseo. Manejo manual de herramientas y equipos fuera de estandar.

C4

Registro de Riesgos
Anlisis de Riesgos y Evaluacin Impactos Enlace con el evento Controles Objetivo del Control

Description

Descripcin

IM3

Discapacidad o impedimento irreversible moderado (<30%) a una o ms personas Discapacidad objetiva pero reversible que requiere hospitalizacin No se requiere tratamiento mdico

CO1

Normas HSEC

Definir los estandares HSEC del Proyecto.

IM4

EV1

CO2

Estndar 025 Elemento 3.7 Guardas Equipos.

Establecer los requerimientos minimos del Estandar 025.

IM5

Participantes: Alejandro Burotto - Reynaldo Claveria - Patricio Alfaro - Gaston Cisternas

sgos y Evaluacin Controles Enlace con la causa Dueo del Control Evaluacin de Riesgo Riesgo Residual (RRR) Prdida Mxima Predecible (MFL)

Tipo

Severidad

Posibilidad

Preventivo

C1 Y C2

10

10

Preventivo

C2

veria - Patricio Alfaro - Gaston Cisternas

Plan de Accin de Riesgo N

Plan de Accin de Control de Riesgos

Fecha de Solucin

Responsabl e

Estado

EV1

Colisin / Choque /Volcamiento. Durante el traslado de trabajadores al interior de Minera Spence Golpeado por objetos y/o materiales al interior del bus durante el transporte de personal (Interior Minera Spence) Cada desde el bus, al subir, bajar, durante el transporte de personal (Interior Minera Spence) Atrapamiento de manos en puertas de vehculos de carretera o equipo mvil Colisin / Choque /Volcamiento. Durante el traslado de Equipos Mviles y Vehculos de Carretera (Interior Minera Spence) Atropellamiento de personas en caminos y vas autorizadas de Minera Spence Golpeado por cadenas de amarre o trinquete de ajuste. Durante descarga de equipo Lesiones en los Pies. Por uso de calzado de seguridad Golpes contra estructuras o edificios existentes Caidas mismo nivel en el desplazamiento de personas en campamento y/o exterior de oficinas Caida de distinto nivel al subir o bajar del equipo mvil Atrapamiento del cuerpo por materiales durante la carga o descarga de estos Atrapamiento de Extremidades. Por maniobras al cargar y descargar los materiales Golpe por materiales que caen Caida de distinto nivel. Al estrobar la carga Volcamiento de equipo de levante durante maniobras Sobre esfuerzo, Por traslado manual de materiales Contacto con productos o sustancias qumicas Caidas del mismo nivel es reas de trabajo Atropellos por equipos mviles o vehculos de carretera en reas de trabajo Colisin / Choque /Volcamiento, al realizar maniobras en la explotacin del acopio Colisin / Choque /Volcamiento. Durante el traslado de Equipos Mviles y Vehculos de Carretera en reas de plantas seleccionadoras Caida de distinto nivel del colero al asistir descarga de material en buzon alimentador Atropellamiento, a colero en maniobras de aculatado al descargar camin tolva Contacto con energa elctrica al manipular maquinas-herramientas Exposicin a niveles de presin sonora sobre los 85 dB Exposicin a Material Particulado Respirable PM5 o inferior Atrapamiento de extremidades por partes mviles de equipos Caida distinto nivel al realizar mantenciones a plantas seleccionadoras Golpeado por herramientas manuales Volcamiento de camin tolva en la descarga Caida de distinto nivel al acercarse al borde superior de acopio Cadas de distinto nivel al transitar

EV1

Colisin / Choque /Volcamiento. Durante el traslado de trabajadores al interior de Minera Spence Golpeado por objetos y/o materiales al interior del bus durante el transporte de personal (Interior Minera Spence) Cada desde el bus, al subir, bajar, durante el transporte de personal (Interior Minera Spence) Atrapamiento de manos en puertas de vehculos de carretera o equipo mvil Colisin / Choque /Volcamiento. Durante el traslado de Equipos Mviles y Vehculos de Carretera (Interior Minera Spence) Atropellamiento de personas en caminos y vas autorizadas de Minera Spence Golpeado por cadenas de amarre o trinquete de ajuste. Durante descarga de equipo Lesiones en los Pies. Por uso de calzado de seguridad Golpes contra estructuras o edificios existentes Caidas mismo nivel en el desplazamiento de personas en campamento y/o exterior de oficinas Caida de distinto nivel al subir o bajar del equipo mvil Atrapamiento del cuerpo por materiales durante la carga o descarga de estos Atrapamiento de Extremidades. Por maniobras al cargar y descargar los materiales Golpe por materiales que caen Caida de distinto nivel. Al estrobar la carga Volcamiento de equipo de levante durante maniobras Sobre esfuerzo, Por traslado manual de materiales

EV2

EV2

EV3

EV3

EV4

EV4

EV5

EV5

EV6

EV6

EV7 EV10 EV11

EV7 EV10 EV11

EV12

EV12

EV14

EV14

EV16

EV16

EV17 EV18

EV17 EV18

EV19 EV20
EV21 EV22

EV19 EV20
EV21

EV23 EV24

EV23

Caidas del mismo nivel es reas de trabajo

EV25

EV26

EV27

EV27

Caida de distinto nivel del colero al asistir descarga de material en buzon alimentador

EV28

EV29 EV30 EV31

EV29

Contacto con energa elctrica al manipular maquinasherramientas

EV32

EV32

Atrapamiento de extremidades por partes mviles de equipos Caida distinto nivel al realizar mantenciones a plantas seleccionadoras Golpeado por herramientas manuales Volcamiento de camin tolva en la descarga Caida de distinto nivel al acercarse al borde superior de acopio Cadas de distinto nivel al

EV33 EV34 EV35 EV36

EV33 EV34 EV35 EV36

EV37

cerca de canaletas de recoleccin y/o irrigacin

EV37

transitar cerca de canaletas de recoleccin y/o irrigacin

EV38

Cadas de distinto nivel de personas al estrobar o desestrobar modulos

Cada de equipos moviles al interior de canaleta de irrigacin o recoleccin Colisin / Choque /Volcamiento. Durante el traslado de Equipos Mviles y Vehculos de Carretera al interior de Pads de sulfuros Atrapamiento de colero por volcamiento de camin tolva Atrapamiento de Extremidades durante la compactacin de terreno con equipo manual Contacto con partes calientes durante la soldadura de HDPE Contacto con herramientas manuales cortantes
Exposicin de personas a proyeccin de partculas y/o disco de corte fracturado al cortar estructuras metlicas con esmeril angular Atrapamiento manos durante la manipulacin de materiales y/o herramientas Golpeado por carga en maniobras de izaje Contacto con corriente electrica al desconectar y bloquear equipos de Minera Spence Cada distinto nivel al interior de camara elctrica Sobresfuerzo al manipular cables en forma manual, para retiro o colocacin en banco de ductos. Contacto con materiales corto punzantes Contacto con altas temperaturas en soldadura exotermica Cadas desde altura al trabajar sobre plataforma elevada o andamio

EV38

Cadas de distinto nivel de personas al estrobar o desestrobar modulos

Cada de equipos moviles al interior de canaleta de irrigacin o recoleccin

EV39

EV39

EV40

EV41 EV42 EV43 EV44

EV41 EV42 EV43 EV44

Atrapamiento de colero por volcamiento de camin tolva Atrapamiento de Extremidades durante la compactacin de terreno con equipo manual Contacto con partes calientes durante la soldadura de HDPE Contacto con herramientas manuales cortantes
Exposicin de personas a proyeccin de partculas y/o disco de corte fracturado al cortar estructuras metlicas con esmeril angular Atrapamiento manos durante la manipulacin de materiales y/o herramientas Golpeado por carga en maniobras de izaje Contacto con corriente electrica al desconectar y bloquear equipos de Minera Spence Cada distinto nivel al interior de camara elctrica Sobresfuerzo al manipular cables en forma manual, para retiro o colocacin en banco de ductos. Contacto con materiales corto punzantes Contacto con altas temperaturas en soldadura exotermica Cadas desde altura al trabajar sobre plataforma elevada o andamio

EV45

EV45

EV46 EV47 EV48 EV49 EV50 EV51 EV52 EV53

EV46 EV47 EV48 EV49 EV50 EV51 EV52 EV53

COLOR ROJO PLANTA DE TRATAMIENTO

BHP Billiton Metales Base Capitulo 10 Desarrollo de Proyectos Anexo 10.3. Matriz de Riesgos HSEC Minera Escondida Ltda. Reacondicionamiento del Sistema Elctrico de Potencia de MEL
Cdigo Evento EV 1 EV 2 EV 3 EV 4 EV 5 EV 6 EV 7 EV 8 EV 9 EV 10 EV 11 EV 12 EV 13 EV 14 EV 15 EV 16 EV 17 EV 18 EV 19 EV 20 EV 21 EV 22 EV 23 EV 24 EV 25 EV 26 EV 27 EV 28 EV 29 EV 30 EV 31 EV 32 EV 33 EV 34 EV 35 EV 36 EV 37 EV 38 EV 39 EV 40 EV 41 EV 42 EV 43 EV 44 EV 45 EV 46 EV 47 EV 48 EV 49 EV 50 Descripcin Colisin o choque (Accidente Carretero) Volcamiento / Volcamiento fuera de carretera Atropello / Atropello fuera de carretera Cada de carga suspendida Sobreesfuerzo Interaccin de personas con equipos mviles Contacto con elementos energizados Contacto con lnea elctrica energizada / (Barra de S/E) Cada de distinto nivel (altura) Cada a mismo nivel Golpeado por/contra Contacto con herramientas cortantes y/o punzantes / Contacto con elementos cortantes o filosos Contacto con fuentes de calor Contacto con partes mviles de equipos y/o herramientas Cada de objetos desde altura Cada desde equipo (al subir o bajar) Exposicin a radiacin solar Proyeccin de partculas / Proyeccin de material particulado Generacin de material en suspensin Exposicin a sustancias peligrosas Riesgo de incendio Exposicin a temperaturas extremas Exposicin a ruidos Trabajadores bajo la influencia del alcohol o drogas Bloqueo temporal de caminos Accidente con terceros involucrados Desorden en lugar de habitacin Derrames Manejo de residuos Manejo de residuos peligrosos Perturbacin de sitios arqueolgicos Dao a instalaciones propias o de terceros Actos de terceros (Vandalismo, sabotaje, robo) Derrumbes o desmoronamiento Intoxicacin alimentaria Cada de carga desde transporte Cada de vehiculos a excavacin Flash Over (Exposicin a descarga elctrica) Atrapamiento Proyeccin de rocas Presencia de parsitos Exposicin a desechos biolgicos (fecas de pjaros) Exposicin a fluidos a alta presin Hallazgo de explosivos Interaccin con perros y ratones Manejo de sustancias peligrosas Interaccin con ejercicios militares Afectar hbitat de gaviotn chico Manejo de residuos industriales Contaminacin por SF6

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BHP Billiton Metales Base Capitulo 10 Desarrollo de Proyectos Anexo 10.3. Matriz de Riesgos HSEC Minera Escondida Ltda. Reacondicionamiento del Sistema Elctrico de Potencia de MEL

Cdigo Causa CA1 CA2 CA3 CA4 CA5 CA6 CA7 CA8 CA9 CA10 CA11 CA12 CA13 CA14 CA15 CA16 CA17 CA18 CA19 CA20 CA21 CA22 CA23 CA24 CA25

Descripcin Accin sub-estndar Almacenamiento defectuoso Ausencia de barreras (barreras duras) Ausencia de plan de inspeccin Ausencia de plan de mantenimiento Ausencia de Plan de Trabajo Ausencia de procedimiento Condiciones ambientales o condiciones de ruta Conducta o comportamiento inadecuado Desconocimiento del entorno geogrfico, condiciones de terreno adversas Desviarse de mtodos y normativas aceptadas Equipo en mal estado Falla en criterio de diseo de caminos y rampas Falla mecnica de vehculos o equipos Falta de advertencia / sealizacin Falta de atencin a las condiciones del camino Falta de conocimiento y/o capacitacin o entrenamiento Falta de coordinacin Falta de Implementacin de Estndares de CRF Falta de Implementacin de estndares HSEC Falta de planificacin y control Falta o inexistencia de programa de mantenimiento Housekeeping deficiente Operacin inadecuada de vehculos o equipos Uso inadecuado de materiales y/o herramientas

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Rev 0 (11-12-08) Anexo-GP-10-0006 (Factores de Severidad y Probabilidad)

Factor de Severidad
Nivel de Severidad TIPOS DE IMPACTO Impacto Financiero Salud y Seguridad > 500 fatalidades, o lesiones muy serias e irreversibles a > 5000 personas. Medio Ambiente Natural Herencia Social/Cultural Comunidad / Gobierno / Reputacin / Medios Legal Factor de Severidad

US$1 billn

Impacto muy significativo Dao irreparable en tems en especies, hbitat o altamente valorados de gran Condena ecosistema altamente importancia cultural o quiebre prolongada. valorados. total de orden social. Impacto significativo en especies, hbitat o ecosistema altamente valorados.

Potenciales condiciones de crcel internacional para los ejecutivos y/o multas muy altas para la compaa. Litigios mltiples y prolongados.

1000

> 50 fatalidades, o US$100 millones lesiones muy serias e US$1 billn irreversibles a > 500 personas. Mltiples fatalidades, o US$10 millones efectos irreversibles US$100 millones significativos a > 50 personas.

Dao irreparable en tems Condena internacional de altamente valorados de gran Multas y procesos judiciales muy mltiples ONGs y de los importancia cultural o quiebre significativos. Litigios mltiples. medios. total de orden social.

300

Dao ambiental muy serio Impactos Sociales extensos Protesta seria del pblico o Procesos judiciales y multas y de largo plazo, del muy serios. Dao irreparable de los medios (cobertura significativas. Litigio muy serio, funcionamiento del en tems altamente valorados. internacional). incluyendo demandas colectivas. ecosistema. Asuntos Sociales serios en Atencin adversa significativa curso. Dao significativo a Violacin mayor a las por parte de los medios tems / estructuras de regulaciones. Litigio importante. nacionales/pblico / ONG. significado social. Violacin grave de las regulaciones con investigacin o informe a la autoridad con posibilidad de proceso judicial y/o multas moderadas.

100

Una sola fatalidad y/o discapacidad US$1 milln Efectos ambientales irreversible o severa (> US$10 millones serios, de mediano plazo. 30%) a una o ms personas. Discapacidad o impedimento irreversible moderado (< 30%) a una o ms personas.

30

US$100.000 US$1 milln

Atencin por parte de los Efectos moderados a corto Asuntos Sociales en curso. medios y/o preocupacin plazo, pero que no afectan Dao permanente a tems de creciente de la comunidad el funcionamiento del significado cultural. local. Crtica por parte de las ecosistema. ONGs.

10

US$10.000 US$100.000

Discapacidad objetiva Impactos Sociales menores de Efectos menores en el Atencin y reclamos menores Asuntos legales menores, no pero reversible que mediano plazo sobre la ambiente biolgico o adversos por parte del cumplimientos y violaciones de requiere de poblacin local. En gran parte fsico. pblico o medios locales. reglamentos. hospitalizacin. reparable. Daos limitados a un rea Preocupacin No se requiere Dao reparable de bajo nivel a mnima de poca restringida a tratamiento mdico. estructuras comunes. relevancia. locales. pblica reclamos Asunto legal de bajo nivel.

< US$10.000

Factores de Probabilidad para Proyectos y Estudios

Basados en la experiencia de la Compaa y la experiencia de la Industria con Factor de Probabilidad Estudios o proyectos similares, el evento: Se espera que podra ocurrir ms de una vez durante el Estudio o Proyecto. 10 Podra fcilmente ocurrir y generalmente ha ocurrido en Estudios o Proyectos similares. 3 Ha ocurrido en la minora de Estudios o Proyectos similares. 1 Se sabe que puede ocurrir, pero raramente sucede. 0.3 No ha ocurrido en Estudios o Proyectos similares, pero podra. 0.1 Concebible, pero slo en circunstancias extremas. 0.03

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Dada la experiencia de la Operacin, Compaa e Industria, ste: Se podra incurrir ms de una vez en un ao. Se podra incurrir sobre un perodo presupuestario de 1 o 2 aos. Se podra incurrir dentro de un perodo de Planificacin Estratgica de 5 aos. Se podra incurrir dentro de un perodo de tiempo de 5 a 10 aos. Se podra incurrir en un perodo de tiempo de 20 a 30 aos. Para una falla de sistema: Esta consecuencia no ha ocurrido en la industria en los ltimos 50 aos. Para un peligro natural (terremoto, inundacin, huracn, etc.): El perodo de recurrencia predecible para un evento de esa fuerza / magnitud es: 1 en 100 a

Factor de Probabilidad 10 3 1 0.3 0.1

0.03

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