EMPRESA HIPOTETICA

SOLICITUD DE CONFIRMACION BANCARIA

Atentamente les solicitamos se sirvan enviar directamente a nuestros auditores Rodrigo Estupin & Co. la informacin que a continuacin se requiere. Anticipamos nuestras gracias por la atencin que se sirvan prestar a esta peticin. Acompaamos sobres, debidamente diligenciados para facilitar su contestacin. Si su respuesta a cualquier de los puntos mencionados es "ninguno" sirvase anotarlo as: Banco Direccin Ciudad Cafetero Carrera 13 No 28-30 Santaf de Bogot Firma Autorizada Responsable Empresa Cuenta Corriente No 010-198621-4

Auditores Externos Apartado Aereo No Santaf de Bogot, D.C.

1. Informamos a ustedes que al cierre de operaciones al 31 de diciembre de 1.997 nuestros registros mostraban los siguientes saldos de la compaa EMPRESA HIPOTETICA SALDO A LA FECHA DESIGNACION DE LA CUENTA EL SALDO ESTA SUJETO A RETIRO POR CHEQUES?

LA CUENTA DEVENGA INTERESE INDIQUE LA TASA

2. Adems, les informamos que dicho depositante ser responsable directo ante nosotros respecto a prstamos, aceptaciones sobregiros, etc, al cierre de operaciones en esa fecha, que a continuacin detallamos: SALDO A LA FECHA FECHA DEL PRESTAMO VENCIMIENTO DEL PRESTAMO INTERESES
TASA

PAGADO HASTA

DESCRIPCION, OBLIGACION Y GARANTIAS (COLATERAL), GRAVAMEN, ENDOSO

3. Dicho depositante tena responsabilidad contingente con endosante de documentos, descontados y/o como fiador al cierre de operaciones en esa fecha, que a continuacin detallamos: SALDO A LA FECHA GIRADOR FECHA DE EXPEDICION FECHA DE VENCIMIENTO OBSERVACIONES

4. Otras responsabilidades directas ocontingentes, cartas de crdito, documentos al cobro, contratos en moneda extranjera,etc y garantas colaterales, a esa fechas:

5. Firmas autorizadas para girar cheques, as:

Lmite mximo para girar cheques:

Fecha:

Firma Autorizada del Banco

REF: Auditor:
Fecha Cierre:

A-3
O.E.G. 31-12-98

Estupin & Co. la informacin que restar a esta peticin. Acompaamos uier de los puntos mencionados es

Autorizada Responsable Empresa

ros registros mostraban los siguientes

LA CUENTA DEVENGA INTERESES INDIQUE LA TASA

s respecto a prstamos, aceptaciones,

DESCRIPCION, OBLIGACION Y GARANTIAS (COLATERAL), GRAVAMEN, ENDOSO

descontados y/o como fiador al cierre

OBSERVACIONES

ro, contratos en moneda extranjera,etc,

Firma Autorizada del Banco

EMPRESA HIPOTETICA

Ref:
Hecho por: Fecha de cierre

TRANSFERENCIAS ENTRE BANCOS Y CORPORACIONES

FECHA TRANSFERIDO DE BANCO CHEQUE No. VALOR FECHA TRANSFERIDO A BANCO CHEQUE No.

A
O.E.G. 6/30/1999

ONES
VALOR

EMPRESA HIPOTETICA PRUEBA DE DESEMBOLSO

FECHA
Comprobante No.

REF: Auditor:
Fecha Cierre:

El control efectuado es razonable. BENEFICIARIO CONCEPTO VALOR 1 2 3 4 5 6

Otros atributos

1. Se encuentra la codificacin del comprobante correcta? 2. Esta firmado el comprobante con su respectivo NIT o cdula de la persona que lo recibe? 3. Tiene el soporte adecuado y en original, factura, orden de compra, cuenta por cobrar, etc.? 4. La factura soporte tiene todos los requisitos exigidos por la Ley?

5. Si el desembolso es una compra en general, tiene como soporte la factura y la orden de compra respectiva? 6. El comprobante tiene la evidencia de quien lo elaboro, reviso, aprob?

A
O.E.G.
6/30/1999

VALOR

EMPRESA HIPOTETICA

Ref:
Hecho por: Fecha cierre:

RELACION DE CHEQUES PENDIENTES DE COBRAR

FECHA BANCO CHEQUE No. BENEFICIARIO VALOR OBSERVACIONES

A
O.E.G. 6/30/1999

BRAR
OBSERVACIONES

EMPRESA HIPOTETICA

Ref:
Auditor: Fecha de cierre:

RESUMEN DE BANCOS Y CUENTAS DE AHORROS

NOMBRE DEL BANCO CUENTA No. SALDO SEGN EXTRACTO CHEQUES POR COBRAR OTROS-SALDOS DEBITOS OTROS-SALDOS CREDITOS

BANCOS MONEDA NACIONAL Banco 1 Banco 2 Banco 3 Banco 4 Banco 5 Banco 6 Banco 7 Banco 8 Banco 9 Banco 10 TOTAL DE BANCOS NACIONALES BANCOS MONEDA EXTRANJERA Banco 1 Banco 2 Banco 3 TOTAL DE BANCOS EXTRANJEROS CUENTAS DE AHORROS CON BANCOS Banco 1 Banco 2 Banco 3 Banco 4 Banco 5 Banco 6 Banco 7 Banco 8 Banco 9 Banco 10 TOTAL CUENTAS DE AHORROS

A
O.E.G. 6/30/1999

ORROS
SALDO SEGN LIBROS

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

EMPRESA HIPOTETICA
CORTE DE CAJA Y SUMARIA DE ARQUEOS

REF. Auditor: Fecha Cierre:

Relacionar las consignaciones de cobro de los tres (3) ltimos das a la fecha de cierre de la auditora COBRADO FECHA CONSIGNADO FECHA

FUENTE

VALOR

FUENTE

Relacionar el ltimo recibo de caja elaborado a la fecha de auditora y el primer recibo de caja despus de la fecha de cierre de la auditora. NUMERO Ultimo Recibo de Caja No. Primer Recibo de Caja No. FECHA VALOR RECIBIDO DE

FONDOS PARA SER ARQUEADOS Y RECONCILIADOS Cobros por consignar Recibos o reportes de cobro: Ventas al contado: Del No Del No de de de al No al No al No de de de TOTALES

Otros documentos por consignar: Del No

A
O.E.G. 6/30/1999

NSIGNADO VALOR

aja despus de la fecha de

RECIBIDO DE

VALOR

EMPRESA HIPOTETICA
CONTEO DE CAJA MENOR

REF: Auditor:
Fecha Cierre:

A las 10:00 am del da 31/12/98 en presencia de Fidelino Zambrano Restrepo se efectuo el siquiente arqueo de caja menor: ARQUEO DE MONEDAS Y BILLETES MONEDA
VALOR CANTIDAD TOTAL VALOR

BILLETES
CANTIDAD TOTAL

50 100 200 500 1,000 TOTAL MONEDAS

0 10 0 16 10

0 1,000 0 8,000 10,000 19,000

1,000 2,000 5,000 10,000 20,000 TOTAL BILLETES

5 13 10 7 8

5,000 26,000 50,000 70,000 160,000 311,000

TOTAL DE MONEDAS Y BILLETES

ARQUEO DE VALES PROVISIONALES DE CAJA MENOR Fecha 31/07/98 BENEFICIARIO Pedro Jos Castao CONCEPTO Compras cinco marcadores APROBADO

TOTALES ARQUEO DE VALES DE DESEMBOLSOS DEFINITIVOS Los vales definitivos se encuentran fechados desde el da 16 hasta el 31 del mes de Diciembre de 1.998 Los vales definitivos se encuentran aprobados todos por Fidelino Zambrano Restrepo - Servicios Generales Los vales definitivos se relacionan en una tira de sumadora donde se coloca el nmero del vale si lo tiene. TOTAL DE VALES DEFINITIVOS TOTAL DEL ARQUEO DE CAJA MENOR DIFERENCIA SALDO SEGN LIBRO AUXILIAR DE CAJA MENOR El ltimo reembolso de caja menor fue hecho el da 15/12/98 y cubrio del da 01 al 14 de diciembre de 1998 El Fondo anterior fue contado en mi presencia y devuelto a mi entera satisfaccin a los 11:30 a.m. del da 31/12/98

FIDELINO ZAMBRANO RESTREPO Firma del Responsable

EMPRESA HIPOTETICA
CONTEO DE FONDOS POR CONSIGNAR

REF: Auditor:
Fecha Cierre:

A las 08:005 a.m. del da 31/12/98 en presencia de Rodolfo Jaramillo Castillo se efectuo el siquiente arqueo de caja menor: ARQUEO DE MONEDAS Y BILLETES MONEDA
VALOR CANTIDAD TOTAL VALOR

BILLETES
CANTIDAD TOTAL

50 100 200 500 1,000 TOTAL MONEDAS

0 0 0 0 0 0

1,000 2,000 5,000 10,000 20,000 TOTAL BILLETES

0 0 0 0 0 0

TOTAL DE MONEDAS Y BILLETES

ARQUEO DE OTRAS PARTIDAS Y CHEQUES VARIOS Fecha 31/07/98 31/07/98 BENEFICIARIO Francisco Martinez Casanova Ferreteria La Esperanza CONCEPTO Pago de las Facturas de ventas No 15891-15940 Pago de las Facturas de ventas No 15905 APROBADO Si Si

TOTALES

TOTAL DEL ARQUEO FONDO POR CONSIGNAR DIFERENCIA SALDO SEGN LIBRO AUXILIAR DE CAJA GENERAL El Fondo anterior fue contado en mi presencia y devuelto a mi entera satisfaccin a los 11:30 a.m. del da 31/12/98

Rodolfo Jaramillo Castillo

Firma del Responsable

A-1
O.E.G. 6/30/1999

eo de caja menor:

330,000

VALOR 12,000

12,000

58,000 400000 0 400000

31/12/98

NO RESTREPO sponsable

A-2
O.E.G. 6/30/1999

o de caja menor:

VALOR 126,900 73,100

200,000

200,000 0 200,000

31/12/98

lo Castillo

sponsable

EMPRESA HIPOTETICA DISPONIBLE

CODIGO NOMBRE DE LA CUENTA REF. SALDO SALDO DEL ANTERIOR EJERCICIO
995,997 8,640 987,357 0 16,696,712 15,932,333 764,379 0 0 0 79,887,592 57,493,055 22,394,537 0 0 0 0 0 0 0 0 97,580,302 5,726,036 4,690,819 745,523 289,694 18,290,853 13,879,852 4,411,001 0 0 0 185,617,958 147,727,434 37,890,524 0 0 0 0 0 0 0 0 209,634,847

REF: Auditor:
Fecha Cierre:

A
O.E.G.
6/30/1999
SALDO S/ AUDITORIA
5,726,036 4,690,819 745,523 289,694 18,290,853 13,879,852 4,411,001 0 0 0 185,617,958 147,727,434 37,890,524 0 0 0 0 0 0 0 0 209,634,847

AJUSTES DB. CR.

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

RECLASIFICACIONES DB. CR.

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1105 110505 110510 110515 1110 111005 111010 1115 111505 111510 1120 112005 112010 112015 1125 112505 112510 112515 112520 112525 112530

CAJA Caja General Cajas Menores Moneda Extranjera Bancos Moneda Nacional Moneda Extranjera Remesas en Trnsito Moneda Nacional Moneda Extranjera Cuentas de Ahorro Bancos Corporaciones de Ahorro y Vivienda Organismos Cooperativos Financieros Fondos Rotatorios Moneda Nacional Rotatorios Moneda Extranjera Especiales Moneda Nacional Especiales Moneda Extranjera De Amortizacin Moneda Nacional De Amortizacin Moneda Extranjera Total del Disponible

CONCLUSION: