Derecho y Cambio Social

LA EXPLICACIN SOCIOLGICA DE LA CRIMINALIDAD Jorge A. Prez Lpez*

SUMARIO: I. Introduccin. II. La teora ecolgica o de las reas delincuentes y la Escuela de Chicago. III. La teora de la asociacin diferencial o desorganizacin social. IV. La sociologa del conflicto. V. La pandilla como medio de adiestramiento delictivo. VI. La teora de la dicotoma de valores. VII. La teora de la subcultura criminal. VII. La teora de los valores subterrneos y de las tcnicas de neutralizacin. IX. La teora de la anomia y desviacin social. X. La teora del etiquetamiento, de la reaccin social o labelling approach. XI. La criminologa marxista ortodoxa.

I.

INTRODUCCIN

Hasta mediados del siglo pasado, el estudio del fenmeno de la conducta desviada se encontraba anclado a las concepciones positivistas, que limitaban el objeto del anlisis centrndolo exclusivamente en el desviado, el antisocial, las motivaciones del comportamiento antisocial o desviado, etc.- y determinaban adems el mtodo del anlisis (basado en la observacin y la descripcin del fenmeno, de carcter causalexplicativo). Se conceba al delincuente como una suerte de entidad patolgica ante la cual la sociedad organizada en base a los inmutables valores que deba preservar a toda costa, deba actuar a fin de encontrar las razones de la patologa, y aplicar el remedio. Tal ha sido (y es) la base ideolgica fundamental de las polticas estatales dirigidas exclusivamente a la correccin del problema criminal, aplicando penas y sanciones con cada vez mayor severidad y violencia. Sin embargo, tal sustento doctrinario comenz a declinar cuando los estudios sociolgicos pusieron en tela de juicio la imagen esttica de la organizacin social, establecida a base del sometimiento individual a las reglas establecidas por el grupo. La sociologa criminal es la ciencia que estudia el delito como fenmeno
*

Abogado por la Universidad de San Martn de Porres, con estudios de maestra en Ciencias Penales en la misma universidad. Docente universitario de las asignaturas de Derecho Penal I y Deontologa Forense en la Universidad Autnoma del Per. coquiperezl@hotmail.com

social, es decir, la criminalidad en toda su complejidad y la pena en cuanto reaccin social, en sus orgenes, evolucin y significacin y en sus relaciones con los dems fenmenos sociales relacionados con una y otra1. Su mximo representante fue Enrico Ferri quien trat sobre esta tendencia en su libro Los nuevos horizontes del Derecho penal y el procedimiento criminal; Ferri fue seguido por A. Lacassagne (1834-1924), quien en 1885 seal que las sociedades tienen los delincuentes que se merecen. Toda creacin o manifestacin humana es siempre fenomnica, aun en el campo jurdico, de all que tenga niveles de observacin y teora psicolgicos, biopsicolgicos, psicosociales, sociolgicos, etc. La introduccin de elementos sociolgicos al discurso de la criminologa se debe sobretodo, en su faz inaugural, a los estudios funcionalistas de Emile Durkheim2, pero fueron los ulteriores desarrollos de la sociologa de la desviacin de matriz estadounidense las que lograron y consolidaron el predominio de una perspectiva sustancialmente opuesta3. El punto de vista sociolgico se manifest desde el principio en la criminologa. En Italia, el discpulo de Lombroso, Enrico Ferri, y en Francia Gabriel Tarde, destacaban la importancia del medio y del aprendizaje o de la imitacin en la definicin de la criminalidad. En el medio ambiente sociocultural, el socilogo considera el acto criminal como una respuesta de ciertos individuos a los estmulos modulados por la organizacin social. Ya sea la familia, el habitat urbano o rural, el gnero de vida industrial, pastoral o postindustrial, o el origen tnico, siempre se trata de influencias que se ejercen de un modo selectivo sobre las personas que componen una colectividad. No todos los desempleados son delincuentes, pero buen nmero de ellos lo fueron, principalmente al iniciarse la industrializacin; algunos distritos urbanos contienen ms delincuentes, ciertas profesiones tambin, y as sucesivamente. Durkheim ha formulado de un modo sumario el enfoque sociolgico: el crimen para l, no es ni una entidad jurdica ni una biopsicolgica; slo es criminal aqul que la conciencia colectiva de un grupo califica as. Una sociedad dominada por el valor concedido a la propiedad privada definir como prototipo de criminal al ladrn4, por ejemplo. Hacia la mitad de la dcada de los sesenta se impugna una hegemona de la sociologa modelada sobre las ciencias de la naturaleza, que se apoyaba en las tradiciones positivistas y dejaba mucho a los procedimientos empricos. Al modelo consensual de las relaciones sociales se opona el modelo conflictual, que considera los agregados sociales como entidades que tienen entre s relaciones conflictuales en funcin a intereses antagnicos. En el modelo consensual, la solidaridad de los rganos obedece a un mismo principio de organizacin; sugiere la homeostasis del sistema, cuyos elementos estn todos unidos por interacciones sutiles provocadoras de otras tantas retroacciones que modifican el conjunto y contribuyen a su mantenimiento. En el modelo conflictual, los intereses opuestos provocan conflictos entre individuos y grupos sociales que no se solucionan por el ajuste, la adaptacin, la investigacin y el establecimiento de un nuevo equilibrio que supere el conflicto,
TIEGHI, Osvaldo N.Tratado de Criminologa. Universidad, Buenos Aires, 1989. Pgs. 388-389. Quien sealaba de que el delito es uno de los fenmenos de anormalidad de la sociedad, y que su existencia es tan natural como normal, forma parte de una sociedad sana y que es, adems, un factor que determina la salud pblica. 3 VIRGOLINI, Julio E.S. Crmenes excelentes. Delitos de cuello blanco, crimen organizado y corrupcin. Del Puerto. Buenos Aires, 2004. Pg. 17. 4 SZABO, Denis. Criminologa y poltica en materia criminal. Siglo XXI, Mxico, 1980. Pg. 24.
2 1

como ocurre con el modelo consensual. Se trata de oposiciones no slo irreductibles sino procedentes de la naturaleza misma de la organizacin social que tienen la misin de transformar radicalmente. Todas las relaciones sociales deben apreciarse en funcin de su contribucin y de su significacin en estos conflictos, que constituyen instrumentos naturales en el advenimiento de una sociedad ms justa, menos alineante, que reconcilie al hombre consigo mismo5. El modelo consensual se refiere a un paradigma que considera la realidad como un dato que se trata de descubrir; el modelo conflictual trata de una realidad que es preciso construir, parte de la afirmacin de que en el sistema social existen relaciones conflictuales entre sus elementos, en funcin de intereses antagnicos; este modelo da preferencia al mtodo cualitativo y del observador participante, a la interpretacin de las relaciones de poder que determinan la ubicacin de los sujetos en estratos desiguales de la sociedad. Para la escuela social es importante la desigualdad material y la divisin del trabajo, el sistema jurdico busca la justicia social ante todo y tiene un criterio poltico que busca la comprensin y las mejoras sociales. Esta perspectiva no consiste slo en reconocer la influencia de factores sociales junto a los predisponentes individuales del delito, al estilo de la sociologa criminal de Enrico Ferri, sino en afirmar de que el crimen ya no es un fenmeno de patologa individual, sino un resultado social; pues sera la sociedad la que, a travs de diversas fuentes, producira criminalidad, y esta produccin constituira un rasgo patolgico que se presenta bajo diversas maneras de (des)organizacin o de estructuracin social. Fueron los criminlogos norteamericanos los que ms han destacado en este campo de la criminologa6. Las causas del crimen deben ahora buscarse en ciertas condiciones de la dinmica o de la estructura social. De esta forma, la sociologa de la desviacin, cuyos desarrollos se remontan a las primeras dcadas del siglo XX, modific significativamente los esquemas interpretativos antes centrados en la identificacin de la criminalidad con desrdenes de patologa individual; no obstante las diferencias, estas nuevas explicaciones ambientalistas no se apartaban radicalmente del modelo central arraigado en la bsqueda de las causas y en la correccin de los (d)efectos, aunque las causas ahora eran otras y los modos de incidencia haban variado7. En efecto, esas causas y sus formas de actuacin se multiplicaron, sea como consecuencia de la desorganizacin social que fuera objeto de estudio privilegiado de la ecologa urbana de Chicago, sea como producto de la contradiccin entre las estructuras social y cultural en el seno de un sistema social, que da lugar a la desviacin individual anmica mertoriana, o en funcin de las adaptaciones subculturales, luego desarrolladas por Cloward y Ohlin y ms tarde por Albert K. Cohen. No slo el problema reside ahora en el ambiente ms que en el individuo, sino que los problemas sociales que afectan al individuo o a los grupos pueden ser variadsimos y pueden operar en formas diversas8. Una consecuencia natural del paulatino enriquecimiento de los anlisis ambientales es el llamado enfoque multifactorial, cuya razn de ser estaba en la
5 6

Idem. Pg. 31. Ver ORELLANA WIARCO, Octavio A. Manual de Criminologa, Mxico, 1993. Pg. 58. 7 Ver VIRGOLINI, Julio E.S. Ob cit. Pg. 18. 8 Ibidem.

pretensin o en la necesidad de dar cuenta de la posible incidencia causal de una multiplicidad de circunstancias que, de ordinario, parecen hallarse presentes cuando el delito se produce, y cuya combinacin, de una u otra forma, puede ser empleada para determinar la posibilidad o la probabilidad de la aparicin de comportamientos desviados. Este enfoque multifactorial fue, de alguna manera, un determinante del trnsito desde un paradigma fuerte de la causalidad, fundada en rasgos psicobiolgicos objetivamente reconocibles, hacia una consideracin paulatinamente ms dbil del concepto de causa, en donde el valor de certeza atribuible a las consecuencias producidas por un determinado factor di paso a un enfoque slo probabilstico9. No poda ser de otra manera, puesto que al dar prevalencia a los factores ambientales en las explicaciones etiolgicas del delito se abra una doble brecha. Por una parte, debi reconocerse una multiplicidad casi interminable de variantes de raz sociolgica, cuya interaccin y virtualidades relativas denotaban un universo de mucha complejidad; de este modo, la referencia a un espectro de factores ambientales contrastaba con la identificacin de causalidades producto de factores biolgicos claramente distinguibles y fcilmente reconducibles a una explicacin unidimensional. Por otro lado, el hecho de haber situado las causas en el ambiente y no en el individuo mismo impeda otorgar un resultado causal directo o forzoso, puesto que los efectos siempre estaran mediados por complicados procesos subjetivos e interactivos en los que los factores externos deberan ser reelaborados simblicamente por el sujeto. Aunque la mayor relevancia fuera otorgada a los factores ambientales, era ya claro que stos slo operan a travs del individuo y, por lo tanto, el tipo de influencia que ejercen sobre l depende sobre todo de la capacidad de elaboracin, reaccin, resistencia o adaptacin individual10. En su afn de clasificar y encasillar los pensamientos de los estudiosos, los tratadistas suelen presentar una multiplicidad de teoras contemporneas de la criminalidad; sin embargo, las notables convergencias apenas si permiten algunas agrupaciones; as, cada terico resalt unas u otras de las variables intervinientes, sin que ello obste a reconocer la complementariedad y articulacin de las observaciones. II. LA TEORIA ECOLGICA O DE LAS REAS DELINCUENTES Y LA ESCUELA DE CHICAGO

El tpico aprendizaje crimingeno, socialmente crtico puede presentarse, en las dos modalidades siguientes11: a) de ambivalencias fatales; tal es el caso de seales contradictorias entre las propias normas jurdicas, o entre estas normas y las desviaciones de la actividad administrativa, o entre las reglas jurdicas, familiares, etc., y la conducta emitida. b) de la ineficacia emprico-normativa para el reequilibrio ontomesolgico; tal es el caso de estructuras institucionales que carecen de elasticidad homeosttica para reequilibrarse con las nuevas exigencias econmicas; por ejemplo: el aumento imprevisto de la poblacin, el xodo rural, etc. Ya hacia 1930 Clifford Shaw y Henry Mackay advertan la correlacin entre ciertas zonas sometidas a un desajuste cultural y el auge y disminucin de la
9

Idem. Pg. 19. Ibidem. 11 TIEGHI, Osvaldo N. Ob cit. Pg. 416.

10

delincuencia; as, por ejemplo, que los fenmenos migratorios, de invasin o de bruscas transiciones, traan aparejado un aumento en la tasa de criminalidad12. Las argumentaciones fueron expuestas inicialmente por los integrantes de la Escuela de Chicago13 R.E. Park y E.W. Burgess quienes estudiaron la denominada ecologa social que tena raigambre positivista, por eso tambin a esta teora se le conoce como ecolgica de la criminalidad o de las reas delincuentes14. La Escuela de Chicago debe caracterizarse como un grupo teortico-ecolgico aplicado a la etiologa y lucha contra el crimen; se fundaba en la identificacin de los sectores geogrficamente localizables y ecolgicamente cambiantes- de desorganizacin social. La degradacin del ambiente se genera en pocas de acelerado cambio social, sea a travs de los desplazamientos sucesivos de grupos poblacionales a zonas de transicin en el mbito urbano, sea en funcin de las corrientes migratorias (predominantemente extranjeras) de origen campesino que se enfrentan a las pautas de la vida propias de una sociedad urbana industrial; en estas condiciones se registra una disminucin de la influencia de las reglas de comportamiento existentes sobre los miembros del grupo o sobre los habitantes de las zonas de desorganizacin social; aqu parecen debilitarse los lazos sociales y la fuerza contenedora de las normas y de los valores. De esta manera, el comportamiento criminal es ms bien producto de un dficit en la contencin social, que deja sin gobierno los impulsos individuales hacia la satisfaccin de las necesidades propias o del grupo de pertenencia15. Esta tesis considera que existe una tendencia a la distribucin de la criminalidad en funcin de las reas o zonas que existen en una ciudad del modo siguiente16: a) b) c) La delincuencia disminuye del centro a la periferia de la ciudad. La criminalidad se focaliza en las zonas industriales y comerciales. En dichas zonas, donde se ubican poblaciones heterogneas de inmigrantes, prima la desorganizacin social y se crea una cultura delincuente que se aprende y transmite. Son las caractersticas del rea las que determinan la delincuencia. Esto se sostiene al basarse en el hecho de que la criminalidad se ha mantenido invariable, no obstante el cambio de la poblacin, y que los grupos que emigraron disminuyeron su tasa de delincuencia.

d)

A esta teora se le critica porque no constituira un anlisis explicativo de las reas delictgenas, si se tiene en cuenta que existen personas que residiendo en dichas reas no llegan a delinquir y que hay individuos que cometen actos criminales residiendo fuera de estos lugares. III. LA TEORIA DE LA ASOCIACIN DESORGANIZACION SOCIAL DIFERENCIAL O

La teora de la asociacin diferencial fue elaborada en 1924 por Edwin Sutherland, quien la sustent en su libro Principios de criminologa.
Ibidem. Departamento de Sociologa de la ciudad de Chicago, fundado en 1892. 14 Ver SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Criminologa. Panorama contemporneo. 3ra. ed., Intercopy, Lima, 1997. Pgs. 290-292. 15 VIRGOLINI, Julio E.S. Ob cit. Pg. 20. 16 SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Ob cit. Pg. 291.
13 12

La desorganizacin social, como su propio nombre lo indica, correlaciona el delito con el estado de descomposicin, abandono, crisis o transicin de una sociedad. No resultar curioso, entonces, que la desorganizacin social desemboque en la organizacin y asociacin diferenciales, como herencia de la Escuela de Chicago que recibe Edwin Sutherland, para quien el comportamiento delictivo es siempre un resultado del aprendizaje17 por la experiencia, adoptado en grupos primarios, en la medida en que en ellos exista una mayora de definiciones favorables expresadas en motivaciones, formas de percepcin y actitudes; estos esquemas de conducta se transmitiran de persona en persona. Sutherland desarrolla su teora utilizando las variables intimidad, frecuencia, duracin, prioridad e intensidad que seran las implicadas en el proceso de aprehensin de la conducta desviada, resultado de la integracin con otras personas, en un proceso de comunicacin y dentro de un grupo con relaciones personales estrechas. Sutherland sostiene que la conducta desviada se aprende en un plano que comprende las tcnicas del crimen y la especfica canalizacin de motivaciones, impulsos y actitudes que se traducen a travs de una evaluacin de los cdigos; consecuentemente, gran parte del crimen se debera a la desorganizacin social, sustituyendo ese trmino por el de asociacin diferencial, por cuanto la primera terminologa no resultara plenamente satisfactoria. Sutherland resumi en nueve ideas las bases de su teora de la asociacin diferencial18: 1. 2. 3. La conducta criminal se aprende. Se aprende en interaccin con otros sujetos a travs del proceso de comunicacin. La parte principal del proceso de aprendizaje, es decir, aqulla en que se adquiere la conducta criminal, se realiza en el seno de las relaciones ms ntimas del individuo con sus familiares y allegados. El aprendizaje de la conducta criminal incluye el de las tcnicas de comisin del delito, as como la orientacin especfica de mviles, impulsos, actitudes y la misma racionalizacin de la conducta delictiva. La direccin especfica de motivos e impulsos se aprende de las definiciones ms variadas de los preceptos legales, favorables o desfavorables a stos. Una persona llega a ser delincuente cuando las definiciones favorables a la violacin a la ley superan a las desfavorables (por sus contactos diferenciales aprendi ms modos criminales que respetuosos de la ley). Las asociaciones diferenciales del individuo pueden ser distintos segn la frecuencia, duracin, prioridad e intensidad de los mismos. El proceso de aprendizaje corresponde al de todos los mecanismos inherentes a cualquier proceso de aprendizaje. Si bien el comportamiento delictivo es una expresin de necesidades y valores

4.

5. 6.

7. 8. 9.
17 18

TIEGHI, Osvaldo N. Ob cit. Pg. 417. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Manual de Criminologa. Introduccin y teoras de la criminalidad. Espasa Calpe, Madrid, 1988. Pgs. 557-559.

generales, sin embargo, no puede explicarse como concrecin de los mismos pues tambin la conducta conforme a la ley responde a idnticas necesidades y valores. Esta teora identifica la conducta desviada dentro de ciertas zonas de la ciudad, toda vez que tratndose de una conducta subcultural se aprende en los grupos sociales que viven en zonas de transicin. La asociacin diferencial tendra lugar tambin en zonas residenciales pero esta teora no puede explicar el motivo por el cual algunas de las personas que han vivido en la misma zona, con los mismos contactos y el mismo nivel de estratificacin, no pertenecen al mismo sistema delincuencial (caso tpico de las familias con un miembro drogadicto), ni tampoco han resultado fciles de verificar las variables implicadas en el proceso de aprehensin. Los criterios bsicos de esta teora se pueden resumir en los siguientes19: a) El proceso de gnesis de la conducta criminal es similar a la conducta convencional (no criminal). b) La conducta criminal sistemtica se aprende por el proceso de asociacin o comunicacin con aqullos que cometen delitos; mientras que la conducta ajustada socialmente surge de la asociacin con aquellos que se adecuan a la sociedad. c) La asociacin diferencial es el proceso causal de la conducta criminal sistemtica. El comportamiento delincuencial se aprende mediante la asociacin o sobreabundancia de asociaciones con pautas criminales; se aprende, sobretodo, en el interior de un grupo de relaciones personales y no por medios impersonales. d) La oportunidad de que una persona participe en una conducta criminal sistemtica, est en funcin de la frecuencia y la consistencia de sus contactos con comportamientos criminales. e) Desde que existe una conducta criminal y otra convencional, el conflicto cultural es la causa que subsiste en la asociacin diferencial y en la conducta criminal sistemtica. Sheldon Glueck consider que sta teora era muy simple para servir de ayuda en el tratamiento y en la prevencin de la criminalidad. Di Tullio, objeta esta teora pues no da ninguna explicacin de la respuesta diferencial de aqullos individuos que aun al estar predominantemente expuestos a asociaciones de tipo criminal, no cometen delitos. Del mismo modo Manuel Lpez Rey afirma que esta teora de la desorganizacin-organizacin y crimen, no pasa de ser un postulado excesivamente general con escaso fundamento tanto en lo sociopoltico y econmico como en lo criminolgico. Kaiser seala que esta teora no explica el delito de los contraventores ajustados socialmente, que el mismo Sutherland excluye, al pretender explicar slo la criminalidad sistemtica20. Aunque Sutherland se refiere a la delincuencia en general, suponemos tambin que este fenmeno se realizara solo en las grandes urbes y entre los varones, descartndose esta realidad en el caso del sector rural y de las mujeres.
19 20

SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Ob cit. Pg. 291. Idem. Pg. 293.

Percibimos entonces que se trata de una teora que explica un solo tipo de delincuencia, la delincuencia urbana masculina; as como un solo aspecto de ella, la participacin en grupos delictuales y aspectos del aprendizaje delictual. En sntesis, esta teora no llega a explicar la variedad de conductas criminales que se producen fuera del entorno conflictivo, esto es, las conductas delictivas surgidas sin ninguna asociacin criminal. Adems pone nfasis slo en como se transmite el delito, pero no precisamente como se originan los conflictos culturales ni la desorganizacin social preexistentes, que vendran a ser los factores de fondo que requieren de una explicacin previa21. IV. LA SOCIOLOGA DEL CONFLICTO. Las concepciones del conflicto en el campo social y criminolgico plantean nuevos criterios de comprensin de la desviacin. Sin embargo, se anotan diferencias importantes entre la tesis del conflicto cultural desarrollado por Sellin, quien plante que en una sociedad se producen a veces conflictos entre diversos grupos de personas, sobretodo grupos tnicos, debido a que viven en zonas contiguas o porque a travs de la migracin se relacionan entre s; como las personas llevan consigo las normas de su grupo, pueden entrar en conflicto cultural con los individuos de otra comunidad y de este choque cultural surge a veces un incremento de la criminalidad y del conflicto social. A fines de 1950 surge la teora de la sociologa del conflicto social, elaborada inicialmente por Lewis Coser y Ralph Dahrendorf; esta vertiente, a diferencia del planteamiento del conflicto cultural, va a poner nfasis en la perspectiva sociopoltica de dicho fenmeno. Lewis Coser plante la funcin positiva del conflicto; es decir, que este contribuira al cambio, as como a la integracin y conservacin del grupo social; pero para Coser no todos los conflictos eran positivos, pues dejan de ser funcionales aquellos que contradicen los presupuestos bsicos de la sociedad y ponen en duda sus valores fundamentales sobre los que descansa su legitimidad. Coser tambin plante una distincin entre conflictos reales e irreales; los reales se vinculan con actitudes existentes y racionales de las personas caracterizadas por la presencia de una alternativa funcional en los medios para alcanzar determinados fines. Los conflictos irreales estn vinculados a actitudes irreales e irracionales que se asientan en la esfera emocional. Ralph Dahrendorf inici un profundo examen de los sistemas sociolgicos funcionalistas que se basan en el modelo del consenso y del equilibrio. Plante el cambio y el conflicto no como desviaciones de un sistema normal y equilibrado sino como manifestaciones normales y generales de toda sociedad; de este modo, el cambio, el conflicto y el dominio, seran los tres elementos que contribuiran a conformar el paradigma sociolgico del conflicto, que se opone a la concepcin del equilibrio o de la integracin. Dahrendorf seala que la relacin de dominio origina el conflicto, y este a su vez, produce el cambio; este fenmeno se origina en torno a la autoridad; por lo que el punto de partida para la explicacin del conflicto no es la base social y econmica sino la esfera poltica. Esta tesis esconde una estrategia ideolgica reformista orientada a enfatizar las
21

Idem. Pg. 294.

formas cambiantes de la mediacin poltica en el conflicto: las posiciones de dominacin (o de posesin de autoridad) y las posiciones de sometimiento (a la autoridad), obviando su contenido material. Dahrendorf reconoce que las sociedades y las organizaciones sociales existen y se mantienen no merced a un consenso, sino a la causa de la coaccin y la presin de unas sobre otras. El objeto del conflicto no son las relaciones materiales de propiedad, produccin y distribucin sino ms bien las relaciones polticas de dominacin de unos hombres sobre otros. Segn esta teora, el conflicto solo sera reductible al poder o dominio. V. LA PANDILLA COMO MEDIO DE ADIESTRAMIENTO DELICTIVO. F.M. Trasher en su obra The Gang (1927) subraya como en ciertas zonas industriales y de gran concentracin poblacional, con numerosos almacenes, supermercados y de grandes edificios se detectan reas delincuenciales (delincuency areas) o zonas de bandas criminales22. Trasher afirmaba que las pandillas eran un campo de entrenamiento para la criminalidad, basado en los estudios que efectu en las bandas juveniles de Chicago; las pandillas servan al joven, en forma gradual, para llegar hasta la actividad criminal. Mas tarde F. Tannenbaum en su obra Crime and the community (1938), y luego W.F. Whyte en Street Corner Society: The social structure of an italian slum (1943), quienes tambin estudiaron las pandillas de Chicago, observaron que tales grupos tenan un desarrollo especial en los barrios bajos, y que prestaban seguridad y apoyo a sus miembros, frente a la depresin y dificultades econmicas23. Frederick Trasher describe la delincuencia como la natural consecuencia y evolucin de la bsqueda infantil de estmulos en un ambiente de frustracin y limitaciones. Trasher describa la banda como un grupo en posesin de tradicin, estructura interna espontnea, esprit de corps, solidaridad, conciencia de grupo y apego al terreno local. Segn dicha opinin existen lderes desconocidos, calidad de miembro bien definido y diversas funciones claramente delimitadas, tales como consejero de guerra, armero y tesorero24. Una opinin afn sobre desorganizacin social es sostenida en varios estudios ingleses. Morris, Croydon, Jephton y Carter, quienes atribuan la mayor parte de la delincuencia a problemas familiares, con la consiguiente relajacin del control sobre los hijos, al bajo nivel de los cuidados que se les dispensa y a la falta de estabilidad emocional en el hogar. En esta situacin, el joven adolescente se consideraba libre para unirse a la banda callejera25. Asimismo, los trabajos de H. Bloch, A. Niederhoffer (en las pandillas del lado este de Nueva York), de Walter Miller y de V.J. Irurzun llegaron a similares conclusiones, indicando incluso que el gang era producto de la socializacin dentro de la clase baja y que el joven que perteneca a este grupo encontraba gratificaciones que le eran vedadas en el grupo familiar. Debe anotarse que los trabajos sealados, se orientaron a explicar la conducta antisocial, como un fenmeno aprendido.
TIEGHI, Osvaldo N. Ob cit. Pg. 417. SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Ob cit. Pg. 294. 24 HOOD, Richard y SPARKS, Richard. Problemas clave en criminologa. Guadarrama S.A. Madrid, 1970. Pg. 87. 25 Idem. Pg. 81.
23 22

El antroplogo Walter Miller consideraba a la delincuencia como una variante de la conducta tradicional de las clases bajas. Haca hincapi en que la estructura tpica de las relaciones sociales de las clases bajas de las grandes ciudades era la separacin de los sexos: hombres y mujeres pueden reunirse ocasionalmente, pero sus relaciones son raramente estables. El nio crece generalmente en un hogar dominado por la mujer y, al llegar a la adolescencia, el grupo callejero le proporciona la primera oportunidad real de aprender los principales aspectos del papel masculino entre compaeros que comparten los mismos problemas de identificacin con dicho papel. La pandilla de amigos, segn Miller, es, en muchos casos, el grupo primario ms estable y solidario a que el muchacho ha pertenecido jams26. Las normas y valores a los que los miembros de un grupo de este tipo tienen que someterse son definidas por Miller como las preocupaciones centrales (problemas que requieren una intensa y continua atencin y un alto grado de entrega emocional) comunes en las clases bajas27. VI. LA TEORA DE LA DICOTOMIA DE VALORES Expuesta por Salomon Kobrin en 1951 (The conflict of values in delinquency areas, en la American Sociological Review). Esta tesis afirma que en los estratos de clases bajas, los valores de conformidad y los valores delictivos existen conjuntamente, hay una vigencia de valores duales. Dedujo que el predominio de la criminalidad genera un tipo de valores y formas institucionalizadas para su manifestacin desviada; sin embargo, apreci tambin que en esas reas existan individuos que eran contaminados, que aceptaban los valores convencionales. El hecho de que jvenes antisociales no reincidan de adultos, y que jvenes no infractores delincan en la adultez, sera inexplicable, salvo que se acepte la existencia de dos grupos de normas y valores (criminales y convencionales), de los cuales participen simultneamente. De estos datos Kobrin infiri que en esas reas existe la vigencia de dos normas de conducta, una dicotoma de valores, en lugar de la preponderancia slo de las normas o valores criminales; esto significa tambin que en tales zonas existe interrelacin de sujetos delincuentes con personas que no lo son28. Realmente esta teora no es una tesis explicativa del delito, tan slo describe los hechos que se manifiestan en toda sociedad, en el sentido que personas delincuentes se interrelacionan con no delincuentes, dado que no existen barreras fsicas que impidan tal interrelacin social. Adems debemos agregar que no siempre una persona que comete un delito tiene internalizado patrones de conducta o valores totalmente opuestos a los convencionales, salvo ciertos delincuentes habituales29. VII. LA TEORA DE LA SUBCULTURA CRIMINAL Los socilogos repiten insistentemente que la delincuencia no es simplemente un conglomerado de actos individuales, sino que, en gran parte, se aprende en la asociacin con otros; igual que otros valores, las normas y pautas de conducta son adquiridas30. Est ampliamente comprobado que los delincuentes habituales frecuentan casi exclusivamente la compaa de otros delincuentes y, de esta forma, comparten el
26 27

Idem. Pg. 82. Ibidem. 28 Ver SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Ob cit. Pg. 295. 29 Idem. Pg. 296. 30 HOOD, Richard y SPARKS, Richard. Ob cit. Pg. 80.

10

mismo modo de ver las cosas. Es precisamente esta manera de ver las cosas lo que se ha convertido en tradicin, a travs del tiempo, entre las bandas de delincuentes y lo que ha sido denominado por los socilogos como la subcultura delincuente. Esta subcultura implica ciertas creencias, valores, normas (lo que cada miembro debe esperar de los dems) y formas de comportamiento que son generalmente condenadas, aprobadas o incluso exigidas por los miembros. Una faceta de la delincuencia que es preciso entender son las relaciones sociales dentro de la subcultura delincuente, porque, como Short ha hecho notar, la influencia de una subcultura determinada en la conducta de un individuo depende, en gran medida, de la naturaleza de sus relaciones con los dems pilares de dicha subcultura. Lo que se discute a menudo es si dicha subcultura es un fenmeno caracterstico de las clases bajas o si existen relaciones y normas sociales similares entre los jvenes de clase media31. Albert Cohen, Richard Cloward y Lloyd Ohlin opinan que la delincuencia es la solucin colectiva dada por los jvenes de clase social baja a una situacin difcil en que las oportunidades de mejora, tanto econmica como social a travs de medios legtimos, estn cerradas. La subcultura es considerada por los citados autores como la cultura del grupo de clase social baja; sus valores, normas y pautas de conducta tienen carcter de oposicin, es decir, son contrapuestos a los de la sociedad convencional. En su opinin, la subcultura delincuente es en realidad lo que Yinger ha llamada contracultura32. Albert Cohen, director de orientacin del Indiana State Institution for juvenile delinquents, trat de verificar por que se observan tasas de criminalidad desproporcionadamente elevadas en las estadsticas oficiales entre los jvenes de las clases bajas de los barrios pobres; concluyendo que el comportamiento delictivo del joven refleja la protesta contra las normas y valores de las clases medias de la cultura norteamericana. Puesto que la estructura social impide al joven de las clases bajas el acceso al bienestar por vas legales, experimenta un conflicto cultural o estado de frustracin que determina la integracin del mismo en una subcultura separada de la sociedad o cultura oficial y que posee un sistema de valores directamente enfrentados a los de aqulla; una subcultura no utilitaria, maliciosa y negativa que toma sus normas de la sociedad convencional para darles inmediatamente la vuelta. Dicha actitud ambivalente o polaridad negativa que caracteriza a las subculturas explica que para stas sea correcto un comportamiento slo por el hecho de que lo prohba la cultura oficial. Cohen sostiene que los muchachos de clase social baja han sido incapacitados en sus primeros aos para competir con xito, con el sistema educacional. En la consecucin de un status ms elevado, no estn ejercitados, como los jvenes de clase media, en la renuncia a la satisfaccin inmediata, ni se les ha enseado a valorar la racionalidad y el control de los instintos agresivos. Adems son ms independientes de sus padres y tienen menos consideracin por los deseos paternos, debido a que su vida emocional est centrada en sus relaciones con amigos de edad similar. Su falta de progreso escolar, comparado con los esfuerzos por mejorar su status en trminos acadmicos, es considerada por Cohen como un motivo de frustracin y ansiedad que suele ser resuelto mediante una reaccin a travs de la cual los valores y normas de la clase media (por los que el status se mide en la escuela) son reemplazados por una solucin cultural colectiva. En la subcultura, los muchachos pueden mejorar su status
31 32

Idem. Pgs. 80-81. Idem. Pg. 82.

11

mediante una conducta que est dentro de sus posibilidades y que constituye la antitesis de los valores escolares: comportamiento no utilitario, malicioso y negativo, cuya finalidad es la satisfaccin inmediata. De esta forma, la subcultura delincuente proporciona una solucin colectiva para aqullos que sufren frustracin en su status. Cohen se ha cuidado de hacer notar que lo que l trata de conseguir es una explicacin de la gnesis de la subcultura: por qu sus valores y normas son los que son. Tambin cree que el ncleo central del grupo delincuente, aunque no todos sus componentes, comparte estos problemas de adaptacin; en su opinin, la subcultura aparece en la institucin de la banda, cuyas relaciones se caracterizan por una extremada cohesin33. Las relaciones entre los miembros de una banda suelen ser intensamente solidarias e imperiosas; la banda es un foco de atraccin, lealtad y solidaridad independiente, bien diferenciada y a menudo irresistible. De lo sealado con anterioridad, las caractersticas de la subcultura criminal seran las siguientes34: a) Oposicin a los valores de la clase dominante. b) Malignidad frente a las cosas virtuosas del sistema de valores de la sociedad global. c) Variedad de conductas desviadas. d) Tendencia a la satisfaccin inmediata de sus deseos. e) Formas de diversiones no provechosas, segn los valores dominantes, entre otros rasgos. A la teora de Cohen se le critica porque no explica el motivo por el que un individuo se dirige a un grupo subcultural o a otro distinto; tambin porque no explica el delito que surge fuera del contexto subcultural ni la criminalidad de los jvenes provenientes de otros estratos sociales. Asimismo, se pone en duda de que el grupo subcultural resuelva el problema de adaptacin del joven de la clase baja, por cuanto si este grupo es bsicamente inadaptado dentro de la sociedad global, es dudoso que sirva como medio de adaptacin. Cloward y Ohlin describen la subcultura de forma distinta; consideran la mayora de los casos de delincuencia como la actividad decididamente encaminada a la adquisicin de bienes materiales por medios ilegtimos. Su explicacin de la subcultura (siguiendo la teora de Merton de la anomia) difiere de la de Cohen en que consideran la delincuencia como una reaccin frente a la ausencia de oportunidades de conseguir la meta de unos ingresos econmicos elevados mediante el trabajo personal u otros medios legtimos, y la consiguiente sustitucin de dichos medios por otros ilegtimos para conseguir dicha meta35. Pero, igual que Cohen, estos autores opinan que la subcultura se manifiesta en forma de banda y el hecho de pertenecer a una de ellas hace obligatoria la delincuencia: ciertas formas de delincuencia son requisitos esenciales para el desempeo de las funciones principales inherentes a la subcultura36. En sntesis, Cloward y Ohlin afirmaron que las subculturas desviadas de los
33 34

Idem. Pg. 83. SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Ob cit. Pg. 298. 35 HOOD, Richard y SPARKS, Richard. Ob cit. Pg. 83. 36 Ibidem.

12

jvenes surgen cuando el acceso a los medios legtimos de lograr el xito social estn obstruidos, tales como las oportunidades educativas y econmicas. Marvin Wolfgang en su obra Patterns in criminal homicide (1958), afirm que puede haber una subcultura violenta caracterizada por recurrir a las agresiones fsicas como algo esperado y socialmente aprobado. Esta tesis de la subcultura de la violencia es criticada radicalmente por Manuel Lpez Rey, partiendo del criterio de que es una teora confusa, cuestionando incluso el concepto de subcultura que manejan los tratadistas arriba mencionados. Asimismo, Lpez Rey agrega que esta tesis adscribe generalmente a clases sociales inferiores o a grupos ms o menos marginados, en los que se haya latente una discriminacin racial o social37, por lo que se tratara de una ideologa discriminatoria. Tambin se puede sealar que el delito violento no siempre es producto de una subcultura violenta y de que la interrogante de cmo se originan estas subculturas, no ha sido absuelta. VIII. LA TEORA DE LOS VALORES SUBTERRNEOS Y DE LAS TCNICAS DE NEUTRALIZACIN Elaborada por David Matza y Gresham Sykes en 1961 (Juvenile deliquency and subterranean values en American sociological review), y ampliada por Matza en su obra Deliquency and drift (1964). La teora de los valores subterrneos critica la tesis de la subcultura criminal. Seala que el antisocial al ser detenido manifiesta sentimientos de culpa o vergenza, lo que contradice que provenga de una subcultura opuesta a la global; el joven delincuente es caracterizado por una serie de conductas y actitudes como la agresin, odio, destruccin, machismo, etc., y que estos son los valores a los que se adhiere. Sin embargo, esos valores subterrneos coexisten con los de la sociedad global. El mundo de los delincuentes no est netamente separado de la sociedad dominante, sino ms bien inserta en ella38. Segn Matza, la delincuencia se produce porque los adolescentes estn en un estado de transicin entre la infancia y la madurez; pasan la mayor parte del tiempo con sus compaeros de juego y estn constantemente preocupados por su identidad masculina y por su aceptacin en el grupo. Adoptan las normas del grupo porque de lo contrario su status sufrira; cada individuo cree que los otros apoyan la delincuencia y, por esta razn, l tambin la apoya. En realidad dice Matza, es una comedia de errores porque cada persona cree que los que le rodean estn entregados a la delincuencia, cuando en realidad esto no ocurre. Estas equivocaciones compartidas no son desafiadas debido a la preocupacin por el status. Matza y Sikes opinan que estos errores se dan respecto a la delincuencia porque el rasgo ms destacado de la actividad adolescente es la ociosidad y en estas circunstancias suele darse mucha importancia a las cualidades de hombre duro39. Con anterioridad, Sykes y Matza (Techniques of neutralization. A teory of delinquency, en American sociological review, 1957) haban planteado la tesis de que los jvenes delincuentes crean racionalizaciones mentales para neutralizar las normas sociales interiorizadas, y que entran en conflicto con su comportamiento antisocial.

37 38

SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Ob cit. Pg. 302. Idem. Pg. 303. 39 HOOD, Richard y SPARKS, Richard. Ob cit. Pg. 85.

13

Estas tcnicas de neutralizacin se describen del modo siguiente40: a) Exclusin de la propia responsabilidad: El delincuente rechaza su responsabilidad y se interpreta ms como empujado por las circunstancias. b) Negacin de la ilicitud o que hubieran daos: El delincuente considera sus actos slo como acciones prohibidas pero no como daosas e inmorales, redefiniendo tales conductas. c) Negacin de la vctima: Esta es considerada como una persona que merece el efecto sufrido. d) Condena de aquellos que condenan: Se cuestiona como hipcritas a las personas obedientes de las leyes. Se ataca tambin a las instancias del control social, como la polica calificada de corrupta, jueces considerados venales, etc. e) Remisin a las instancias superiores: Segn esto, las normas y valores de la sociedad se sacrifican a favor de normas y deberes de fidelidad, lealtad o solidaridad, con causas elevadas vinculadas a sus grupos sociales. Este argumento segn Ellis y Gullo, desempe un papel importante en el asesinato de Robert Kennedy y Martin Luther King. Como se observa, la teora de los valores subterrneos se configura como crtica a la teora de la subcultura criminal elaborada por Cohen, y no como una sistematizacin slida de una concepcin explicativa de la criminalidad juvenil. IX. LA TEORA DE LA ANOMIA Y DESVIACIN SOCIAL Desde el punto de vista semntico, anomia significa ausencia de normas. En el siglo XIX ocurre un desarrollo importante del primigenio pensamiento sociolgico y criminal sobresaliendo Emile Durkheim (1858-1917). Para diversos intrpretes de este socilogo francs, lo caracterstico de su pensamiento fue el rechazo al individualismo analtico y al pensamiento idealista, que lo acercaba a la concepcin positivista; sin embargo, en contraposicin con ellos, Durkheim afirmaba que la sociedad no estaba conformada por individuos iguales ante la ley, planteando mas bien la desigualdad, negando asimismo la validez de la tesis del contrato social asumido por el positivismo criminolgico. La desviacin social es explicada in extenso por Durkheim en 1897, en su libro El Suicidio, en el que distingue la desviacin altruista, la egosta y la anmica. Durkheim seala que es la cohesin social, o la ausencia de ella (anomia), lo que impide o propicia el suicidio, o las conductas antisociales. El fenmeno de la anomia se presenta, especialmente, cuando a raz del cambio cultural, los jvenes descubren que los valores que rigen a los padres, no son valederos para ellos, suscitndose un conflicto que puede derivar en la desorganizacin social o anomia; sin embargo, si la cohesin del grupo es poderosa se puede superar dicha confrontacin. Para Durkheim existen dos tipos de sociedades, la primera es la sociedad con solidaridad mecnica, en donde hay fuertes estados de conciencia colectiva, la cual es definida como una suma total de creencias y sentimientos comunes al trmino medio de los individuos de la sociedad y que por s mismo forman un sistema. En este
40

SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Ob cit. Pg. 303.

14

sistema, la superior potencia de las fuerzas colectivas es indicada por las reacciones drsticas contra las violaciones de las instituciones de grupo. La segunda, es la sociedad con solidaridad orgnica, que aparece cuando se produce la divisin del trabajo social; en sta disminuye la conciencia colectiva, por lo que el Derecho penal sostenido por sanciones represivas tiende a ser reemplazado por el Derecho civil y administrativo que exige la restitucin de la justicia ms bien que castigo. As, en las sociedades avanzadas, la divisin del trabajo social se especializa y, por consiguiente, la coaccin social o conciencia colectiva deja mayor espacio a la conciencia individual. Indiscutiblemente, la anomia de Durkheim es un concepto rico y resulta sumamente til en el anlisis del fenmeno criminal y de mltiples manifestaciones sociales. En su obra Las reglas del mtodo sociolgico, Durkheim conmovi los cimientos de la naciente criminologa al sealar que los fenmenos sociales deben estudiarse sin acudir a explicaciones organicistas, psicologistas, o de otra ndole, sino dentro del mismo campo social, de ah la necesidad de valerse de un mtodo propiamente sociolgico. Durkheim llega al extremo de sostener que un ndice de criminalidad es saludable a toda sociedad y que es sntoma de salud social y que de la misma manera como la cultura crea arte o ciencia, tambin produce el crimen. Robert Merton, con posterioridad a Durkheim, sistematiza la teora de la anomia en el ensayo Social Structure an anomie (1838), que luego de reajustes fue incluida en su obra Social theory and social structure. La explicacin ms difundida de la teora de la anomia, que se desarroll en el marco de la sociologa estructural funcionalista, es la proporcionada justamente por Robert K. Merton, con su concepto de la anomia como discrepancia entre las metas del xito y de prestigio social prescritos por la estructura cultural, por una parte, y por la otra, los medios legtimos puestos por la estructura social a disposicin de los individuos y los grupos para alcanzar esas metas. La necesidad de lograr una adaptacin personal o grupal a esas metas se explica por el excesivo nfasis puesto en ellas por la cultura, que al mismo tiempo no propone metas alternativas o intermedias que puedan satisfacer las expectativas de las personas o los grupos que se encuentran en posicin socialmente desventajosa41. De acuerdo con esta perspectiva, ese tipo de respuestas tanto desde el punto de vista individual como grupal- responde a la tensin generada entre la cultura y la estructura social, de las cuales la llamada desviacin anmica innovadora es la que se encuentra en la base de la conducta criminal, en tanto el sujeto o los grupos emplean medios no autorizados por la cultura para acceder a las metas prescritas por ella. Entre esos medios se encuentran los mtodos y tcnicas criminales42. Esta teora se desarroll sobretodo en el marco general suministrado por la concepcin del estructural funcionalismo, cuyo representante ms conspicuo fue Talcote Parsons, quien conceba a la sociedad como un sistema ordenado espontneamente en torno a un consenso armnico y generalizado sobre las normas y los valores sociales. En esta perspectiva, la accin social es comprensible slo en cuanto est dotada de sentido, y ello slo proviene del hecho de que se encuentre normativamente orientada hacia los valores institucionalizados. Se trata de la visin de
41 42

VIRGOLINI, Julio E.S. Ob cit. Pgs. 21-22. Idem. Pg. 22.

15

un sistema social integrado y autorregulado, para el que la desviacin supona, sobretodo, el quebrantamiento de las normas y por ello representaba un acto disfuncional para la estabilidad del sistema, cuyo origen mediato poda ser ubicado en un defecto en la socializacin, esto es, en la internalizacin de los valores del sistema. De esta manera, los mecanismos de control social deban encaminarse a la reinsercin del individuo en el esquema de valores y de metas prescritas por las normas sociales (resocializacin)43. Ntese que, tanto en el caso de Merton como en la propuesta central del estructural funcionalismo, la causa de la conducta criminal estaba siempre alojada en la idea de un dficit. En el primer caso, se trata de un dficit que se expresa en las carencias personales y sociales causadas por la deficiente estructuracin de las oportunidades sociales, que afectaban al individuo en sus posibilidades de adaptacin a un ambiente problemtico; en el segundo, se trata de algn tipo de defecto personal que hubiera impedido u obstaculizado la internalizacin correcta o completa del mensaje cultural y de los valores contenidos en l. En ambos casos, la respuesta a la pregunta por las causas del comportamiento desviado se remita a situaciones sociales de carencia o desventura, o a dficits o patologas personales44. Merton al tratar de desarrollar una teora general del comportamiento desviado precisa las diferencias que existen entre los trminos anomie y anomia. Seala que la anomie se refiere a la propiedad de un sistema social, no al estado de nimo de ste o aqul individuo dentro del sistema. Se refiere al derrumbe de patrones sociales que gobiernan la conducta y por eso incluye tambin el significado de escasa cohesin social. En Estructura social y anomia, Merton estudia los procesos mediante los cuales las estructuras sociales producen las circunstancias en que la infraccin de los cdigos sociales constituyen una reaccin normal (es decir, que pude esperarse). Luego agrega que su primer propsito es descubrir como algunas estructuras sociales ejercen una presin definida sobre ciertas personas de la sociedad para que sigan una conducta inconformista no una conducta conformista. Su hiptesis central es que la conducta anmala puede considerarse, desde el punto de vista sociolgico, como un sntoma de disociacin entre las aspiraciones culturalmente prescritas y los caminos socialmente estructurales para llegar a ellas. Segn Merton, las personas (individualmente) se adaptan de acuerdo con la posicin que ocupan en la estructura social, y de acuerdo a cmo pueden incorporar las normas culturales a que son sometidas. Adaptarse, desde luego, no significa bien adaptarse, sino ajustarse de algn modo a la situacin de anomia, sea por conductas debidas o por conductas desviadas o divergentes. El que en un medio corrupto deja de lado las normas ticas y se corrompe, se adapta, en este sentido. Merton aclara que sus modos de adaptacin a la anomia no son tipologas de personalidad, ya que cabe pasar de uno a otro de acuerdo con la actividad o situacin social; siendo la primera el comportamiento adaptado en su totalidad (conformista), mientras que los cuatro restantes son diversas formas de respuestas desviadas que son: el ritualismo, la innovacin, el retraimiento y la rebelin. Las dems formas de adaptacin desviadas son calificadas de aberrantes y estn orientadas fundamentalmente a servir a sus propios intereses, y aunque se
43 44

Idem. Pgs. 22-23. Idem. Pg. 23.

16

esconden detrs de su apartamiento de las normas, reconocen la legitimidad de tales normas que violan. De todas las formas desviadas de adaptacin, la conducta innovadora tiene mayor implicancia con el crimen y el comportamiento antisocial, como tambin lo reconoce. En definitiva, para Merton la estructura social que analiza produce una tendencia a la anomia y la conducta divergente. Sin embargo, esta tendencia no opera igual en toda la sociedad, observndose estratos ms vulnerables a las presiones hacia la conducta divergente. En este contexto, Merton define a la anomia como la quiebra de la estructura cultural, que tiene lugar en particular cuando hay una disyuncin aguda entre las normas y los objetivos culturales y las capacidades socialmente estructuradas de los individuos del grupo para obrar de acuerdo con aqulla. La teora de la anomia, ya creada por Emile Durkheim y desarrollada por Merton, establece el cuadro interpretativo de las conductas no conformistas que resultan inducidas por la presin bien definida sobre ciertos miembros de la sociedad que ejercitan algunas estructuras sociales. Para descubrir el origen y la direccin de estas presiones estructurales, Merton destaca como elemento fundamental constituido del sistema social a la estructura social, formada esta por los status y por sus correspondientes comportamientos de rol; tambin a la estructura cultural. Dentro de cada estructura cultural son analticamente separables dos tipos de valores institucionalizados, definidos unos como metas o aspiraciones, ordenadas segn su jerarqua de prioridad que caracteriza a todo el sistema social examinado, y otros como medios o normas, que fijan los modos legtimos para alcanzar las metas. Sin embargo, las metas culturales y las normas relativas a los modos aceptables para alcanzarlas no gozan siempre de un grado parejo de nfasis ni existe entre ellos una relacin constante. Las sociedades, en general, mantienen cierto equilibrio entre metas y normas institucionalizadas. La integracin entre los dos tipos de valores, factor primario de la estabilidad de un sistema social, se verifica cuando se obtienen gratificaciones tanto en la obtencin de las metas como en el empleo de los medios prescritos para esa obtencin. Todo grupo social articula su vida interna mediante las regularidades o pautas de conducta que a veces, al estar respaldadas por la presin social y por una probable reaccin en caso de infraccin, se transforman en normas sociales. Cuando la conducta del individuo no se adecua a la pauta o norma social, tiene lugar el comportamiento desviado o disconforme. La desviacin es el comportamiento que se sale de lo habitual, de lo que es normal dentro del grupo. El Derecho, que es el medio ms potente de control social, y en la sociedad actual, el ms eficaz, selecciona las desviaciones que considera ms graves y las eleva a la categora de ilcitos jurdicos. Delito, entonces, vendra a ser, la desviacin respecto de la norma penal. La teora de la anomia formula tres postulados45: a. Las causas de la desviacin no deben buscarse ni en factores biontrapolgicos y naturales (clima, raza) ni en una situacin patolgica de la estructura social.

45

VILLAVICENCIO T., Felipe.Introduccin a la Criminologa. Grijley, Lima, 1997. Pg. 32.

17

b. c.

La desviacin es un fenmeno normal de toda estructura social. Slo cuando se hayan sobrepasado ciertos lmites, el fenmeno de la desviacin es negativa para la existencia y desarrollo de la estructura social si se acompaa de un estado de desorganizacin en el cual todo el sistema de reglas de conducta pierde valor, mientras no se haya afirmado an un nuevo sistema (es sta la situacin de anomia). Viceversa, dentro de sus lmites funcionales, el comportamiento desviado es un factor necesario y til del equilibrio y desarrollo socio-cultural. LA TEORA DEL ETIQUETAMIENTO, DE LA REACCIN SOCIAL O LABELLING APPROACH

X.

Esta categora social criminolgica es tambin denominada teora del control social y se centra en los procesos de criminalizacin. Es una conexin sistemtica entre distintos smbolos institucionales que conllevan con una teora de la rotulacin o etiquetamiento, puesto que el hombre en su conducta cotidiana est construyendo y destruyendo los significados. Los antecedentes de esta teora se encuentran en dos tendencias de la sociologa norteamericana: El interaccionismo simblico (1934), que se inspirara en las investigaciones de George Mead, que consideraba que la realidad social estaba constituida por infinidad de interacciones concretas entre individuos a quienes un proceso de tipificacin confera un significado; y por la etnometodologa, que se inicia a partir de Garfinkel en 1967, con los aportes de Schutz en 1962, basndose en la sociologa fenomenolgica, vinculndose con la teora de la rotulacin. La etnometodologa considera que los significados de los comportamientos son construidos y reconstruidos por el hombre comn y corriente, a medida que desempea las actividades de su vida cotidiana. Los fundamentos tericos ms importantes del interaccionismo simblico son los siguientes: La alienacin del sentido de la comunicacin cotidiana, contraria a la bsqueda de identidad y del importante papel que juega en la sociedad la empata (capacidad de ponerse en el lugar de otro). La realidad social se explica a travs de las interacciones de los individuos y grupos sociales. Para interpretar la actuacin de los grupos e individuos no es suficiente estudiar su comportamiento visible, sino tambin es relevante considerar su conciencia y sus pensamientos como parte de sus actuaciones.

Howard Becker, es considerado el sistematizador y representante de la teora del labelling approach (1963) o del etiquetamiento; seal que la desviacin no es una cualidad del acto que realiza el sujeto, sino es consecuencia de la aplicacin de registros y sanciones estipulados por los grupos sociales; en otros trminos, expuso que el comportamiento desviado viene a ser la sociedad rotulada como tal. Becker plantea la siguiente tipologa de comportamiento desviado (deviant behavior):

18

Tipos de comportamiento desviado (Deviant Behavior)

CONDUCTA OBEDIENTE (Obedient Behavior)

CONDUCTA INFRACTORA (Rule-breaking Behavior)

PERCIBIDO COMO DESVIADO (Perceived as deviant)

Equivocadamente incriminado (Falsely Accused)

Netamente desviado (Pure deviant)

NO PERCIBIDO COMO DESVIADO (Not perceived as deviant)

Conformista (Conforming)

Secretamente desviado (Secret deviant)

El delincuente nato que Lombroso descubri a finales del siglo XIX en los establecimientos penitenciarios, fue considerado, desde el punto de vista poltico criminal, como objeto del acuerdo social represivo, como algo extrao, peligroso e incorregible. Posteriormente, se descubri que en el estudio del crimen importaba la naturaleza de los grupos primarios de referencia, especialmente la familia rota, pues produca en el futuro delincuente tempranas heridas y lo dotaba de tcnicas criminales de supervivencia; aqu ya exista una pista que el delincuente exista como producto de algn medio social. Despus se plante la cuestin de la corresponsabilidad poltico-social en el delito, convirtiendo al delincuente en un sujeto no tan distinto a la gente decente. La nueva escuela del labelling approach reproch a las anteriores teoras globalmente descalificadas con el estigma de etiologistas, las que aferradas a la bsqueda de los factores de la criminalidad haban olvidado que no hay criminalidad sin criminalizacin. Para esta escuela la criminalidad tambin es el resultado de procesos sociales y estatales de definicin no una realidad previamente existente sino una realidad construida humana e institucionalmente. Esta teora parte de que la desviacin y la criminalidad son etiquetas que determinados procesos colocan a ciertos sujetos de forma desigual a travs de complejos mecanismos. Los agentes de control social no detectan al infractor, sino que crean la infraccin y etiquetan al infractor como tal. Es decir, la desviacin no es una cualidad del acto cometido por la persona; es ms bien, una consecuencia de la aplicacin por parte de otros de las reglas y sanciones a este ofensor. El desviado es alguien a quien esta etiqueta le ha sido aplicada con xito, el comportamiento desviado es el que la gente ha establecido o etiquetado como tal. La conducta desviada o criminal surge verdaderamente en el momento en que la sociedad establece reglas que definen que comportamiento es aceptado y cul no lo es. Para Becker, que tan desviada es una conducta depende en qu tanto lo vea el entorno de esta manera, no se trata de una simple cualidad presente en algunos tipos de 19

conducta y no en otros. La misma conducta puede ser una infraccin a las reglas en alguna circunstancia y no serlo en otra, puede ser considerada infraccin cuando es cometida por una persona pero no cuando la comete otra, algunas reglas se violan impunemente y otras no. Que tan desviado es un acto no es solamente consecuencia de la naturaleza de la accin (en la medida que viole o no determinada regla) sino que precisa de una efectiva reaccin contraria de la comunidad. Entonces, la conducta desviada es el resultado de un proceso de interaccin que tiene lugar entre la accin que se cuestiona y la reaccin de otros individuos46 de la comunidad. La teora del labelling approach niega el consenso de la escala de valores de la sociedad y parte de la normalidad del delito; la realidad del delito viene determinada, mediante la construccin del delito y seleccin del delincuente; la criminalidad creada por el control social. Estos procesos estn caracterizados por la adscripcin estigmatizante. Se conectan como implicacin poltico criminal. Segn esta teora se debe ver a la persona que comete delito desde una introspeccin simptica, para entenderla desde el ngulo del desviado y comprender el verdadero sentido que para ste tiene su conducta, sugiere que los individuos pueden estar empujados a comportamientos criminales tambin porque han sido definidos y por lo tanto tratados como si fuesen criminales. Se considera que el efecto criminolgico de la pena es una respuesta irracional, pues el sancionado asume una nueva imagen de s mismo y redefine su personalidad. La teora del labelling approach apareci como un nuevo paradigma contra la teora consensual y el modelo conflictivo, que rompa la ontognesis del delito y planteaba un etiquetamiento en cada realidad social (en su temporalidad espacial e histrica), al estipularse las reglas que etiquetaban o determinaban los calificativos de las formas de comportamiento; segn esta teora, esto generaba peligrosamente la selectividad y discriminatoriedad del control social. Villavicencio Terreros47 seala que la teora del labelling approach se le critica por su desatencin de la desviacin primaria (de las causas que conducen al comportamiento desviado); tambin se le reprocha su cada en un determinismo (la etiqueta siempre conduce a la desviacin y con ello se ignora que la desviacin puede ser una opcin para el sujeto); asimismo, de que esta perspectiva es idealista, y que desconoce la cuestin del poder pues slo presta atencin al mecanismo del etiquetamiento. Por su parte, Francisco Alonso Prez48, citando a Garca-Pablos de Molina, sintetiza las crticas correspondientes de la siguiente forma: La teora del labelling approach no dice nada respecto a la existencia y explicacin de una conducta socialmente no deseada, que oficialmente no se caracteriza como delito y que, adems tampoco pretende cambiarla. No ofrece, pues, respuesta al problema de la desviacin misma ni se preocupa de problemas bsicos, como los de control y prevencin del delito o la resocializacin del delincuente. Parece interesada slo por describir y criticar la accin del control penal y de sus instancias criminalizadoras, prescindiendo de toda referencia valorativa.

46 47

Idem. Pg. 134. Idem. Pgs. 89-90 48 ALONSO PREZ, Francisco: Introduccin a la Criminologa. Reus. Madrid, 1999. Pgs. 114-119.

20

Por ltimo, apenas presta inters a los denunciantes y a las vctimas.

La teora del labelling approach no ofrece explicacin alguna a la desviacin primaria del futuro criminal; es decir, presta una explicacin coherente del inicio y hasta del proceso de una carrera criminal, pero no otorga explicacin alguna del origen del criminal o del antisocial. El enfoque de la rotulacin resulta incompleto, pues puede ser aplicable nicamente a conductas antisociales comunes cometidas por gente de estratos sociales bajos, y no a conductas delictivas cometidas por gente de estratos sociales altos, con podero econmico y/o poltico. Esta teora yerra al considerar en su anlisis, casi exclusivamente, la reaccin del grupo de poder contra el individuo, olvidando que existe una reaccin del individuo que va ms all del simple refugio entre sus congneres sociales (los otros desviados) que llegan a expresar una real solidaridad y lucha por adquirir espacios sociales (como es el caso de los negros y los latinos en los Estados Unidos de Norteamrica o los movimientos integrados por homosexuales y lesbianas, por ejemplo); es decir, la explicacin del proceso de rotulacin criminal deviene en excesivamente tcnica y desconectada de la estructura social y poltica en donde se origina, en donde la relacin dialctica entre los grupos con mayor o menor grado de poder ocasionan comportamientos socialmente perjudiciales. XI. LA CRIMINOLOGIA MARXISTA ORTODOXA Podemos encontrar las races de esta vertiente, que se encuadra dentro de las concepciones conflictuales, en algunos estudios de Marx y Engels, quienes no elaboraron ningn trabajo explcito sobre la materia. Fueron W. Bonger, a inicios del siglo XX, G. Rusche y O. Kirchheimer con su obra Pena y estructura social (1939), quienes observan un desarrollo marxista en la comprensin criminolgica y penitenciaria. Esta visin se orienta hacia la explicacin del crimen y la conducta antisocial sobre bases macrosociales. Al respecto, ha habido avances propios en las sociedades socialistas, y tambin manifestaciones de una criminologa materialista en los pases occidentales, con variantes, segn el grado, de mayor o menor asimilacin de las tesis del materialismo dialctico49. Los criminlogos que siguen esta concepcin en su versin ortodoxa, parten de una comprensin y explicacin de la criminalidad tomando como eje central la concepcin de la filosofa marxista; asimismo, consideran que la criminalidad es un producto de la sociedad capitalista, que las teoras criminolgicas desarrolladas en dicho mbito social son enfoques errados, y que con el advenimiento del socialismo, este fenmeno (la criminalidad) desaparecer, entre otras generalizaciones50. Siguiendo tal perspectiva, Margarita Viera51 seala que la criminologa socialista, por su objetivo y finalidad, es la ciencia que contribuye a esclarecer los determinantes crimingenos que propician la delincuencia, favorecen el cumplimiento de las principales lneas o estrategias contra tales actividades, elevando a un nivel ms alto la tarea de enfrentamiento a las conductas antisociales.

49 50

SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Ob cit. Pg. 325. Idem. Pgs. 325-326 51 Idem. Pgs. 326-327

21

Asimismo, afirma que se hace imprescindible definir el objeto de la criminologa partiendo de postulados diferentes a los que esta ciencia refiere en el mundo burgus, considerndose a la criminologa como una ciencia eclctica. Asumiendo el criterio central de esta corriente, reitera que el fundamento general de la criminologa, como toda ciencia particular, se basa en los principios de la teora marxista-leninista, y en el empleo del mtodo dialctico. Por tanto, los mtodos especiales de la criminologa socialista estn iluminados por el mtodo filosfico general de la teora marxista-leninista sobre la cual descansan. Tambin afirma que la delincuencia es un fenmeno condicionado histricamente. Lenin manifestaba que las causas principales de las violaciones de las normas radicaba en la explotacin de las masas y la miseria; esto explicara el hecho consustancial de la delincuencia con el sistema capitalista. En consecuencia, las razones de la criminalidad no estn interrelacionadas con el modo de vista socialista, sino con los remanentes del pasado. De lo anterior se deduce que en una sociedad socialista se eliminara la delincuencia. Al respecto Margarita Viera afirma que su tendencia a la disminucin primero, y a su erradicacin despus, es una tarea del perodo de construccin del socialismo. El criminlogo sovitico G. Avanesov (1981), sigue en trminos generales los mismos criterios adoptados por Margarita Viera, con algunas anotaciones importantes52. Ya no se achacaba la criminalidad en la antigua Unin Sovitica, a los rezagos del capitalismo, lo que si se sealaba en dcadas anteriores; mas bien con mayor realismo Avanesov afirma: Hoy todos comprendemos bien a las claras que eran infundadas las afirmaciones voluntaristas de que la delincuencia habra de ser extirpada en el ms breve plazo (), pues sigue siendo espinoso el problema de la lucha contra los fenmenos antisociales, porque an no podemos afirmar que sea bajo el nivel de delincuencia, aunque no descarta el objetivo de erradicarla de la sociedad socialista, pero sin fijarse metas al respecto. La criminologa marxista, es una criminologa etiologista con nfasis macrosocial, y que considera posible la resocializacin del delincuente.

52

Idem. Pgs. 327-328

22