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Niccy Mariel Valencia Llerena Fiscal Provincial Titular del Segundo Despacho de Investigacin 2da.F. Corporativa Trujillo
Teora del Caso es la estrategia, plan o visin que Tiene cada parte sobre los hechos que va a Probar. Todo depende del color del cristal con Que se mire Es el planteamiento que la acusacin o defensa Hace sobre los hechos penalmente relevantes, las Pruebas que los sustentan y los fundamentos Jurdicos que lo apoyan.
Caracteristicas, son: -Unica -Autosuficiencia - Verosimilitud -Asociacin a un valor y/o bien jurdico
UNICA
Las partes deben presentar una versin determinada de los hechos para poder explicarlos y as dotarlos de consistencia argumentativa. RAZONES: No es creble una historia con versiones alternativas. Ej. No se puede decir que el imputado no cometi el delito de Violacin Sexual y al mismo tiempo se indique que lo hizo por la voluntad de la vctima. No se puede presentar testigos que acrediten una historia y otros que narren otra versin.
el da 08 de mayo del ao 2007, cuando el hoy acusado Hugo Luis se encontraba al cuidado de los menores de los mdulos San Agustn y San Francisco, en horas de la noche, solicit al menor agraviado que duerma en un mdulo que su por su edad no le corresponda, es as que aprovech las horas de la madrugada y que el televisor lo dej prendido para levantar al menor agraviado, dicindole que lo acompaara al bao donde luego cerrar la puerta, sacarse su short introdujo su pene en el ano del menor, hecho que le produjo un sangrado, el que se limpi al da siguiente en presencia de otro tutelado.
UNICA
Sin embargo .. Conforme el Art. 374 del CPP, es posible que antes de la culminacin de la actividad probatoria el juez Penal observa la posibilidad de una calificacin jurdica de los hechos objeto del debate que no ha sido considerada por el Ministerio Pblico, deber advertir al Fiscal y al imputado sobre esa posibilidad. Sin embargo algunos tericos sealan que se debe insistir en la versin planteada desde un inicio, esforzndose an mas por destacar las fortalezas de la versin y calificacin jurdica planteada inicialmente, focalizndose en aquellos elementos que marcan la diferencia. Ej. Homicidio vs. Lesiones graves seg.muert
AUTOSUFICIENCIA
Deben dar cuenta del conjunto de hechos que ocurrieron sin dejar cabos sueltos o circunstancias relevantes que no pueden ser explicadas por esa versin o teora central. Presentar la idea central con alto nivel de consistencia as evitaremos que la contraparte dae esa coherencia interna con hechos que no somos capaces de explicar a partir de la teora del caso seleccionada. Deben esforzarse por conocer exhaustivamente los hechos y analizar el conjunto de pruebas para reforzar todos los ngulos y explicaciones del caso. Ej. Caso Hashimoto.
Delito Monetario
El 11 de mayo del ao 2007, siendo las 18:00 SE INTERVINO y detuvo al imputado Jhon Enrique en la empresa de Transportes Emtrafesa, especficamente en la oficina de entrega y recepcin de encomiendas, en momentos que el imputado tena en su mano un sobre de manila, el mismo que al ser revisado en su interior se le encontr 57 billetes de diferente nominacin, los que hacen un monto de S/1,080 nuevos soles los que resultaron ser falsos de acuerdo a la pericia grafotcnica.
VEROSIMILITUD
La Teora del Caso debe ser planteada en trminos simples, utilizan reglas elementales de la lgica, mximas de la experiencia, conocimientos cientficos. Los elementos de conviccin deben ser de fcil asimilacin y toma de posicin del juzgador, con argumentaciones que tengan desarrollo CAUSAL y que incluso estn avalados por conocimientos cientficos generales. Ej. Violacin en BUNGALOWS MIAMI
el da 17 de abril del 2007, siendo las 18:00 horas cuando la menor agraviada de 17 aos, se encontraba en compaa de su amigo Jhonatan Smith (16 aos), caminando desde su domicilio ubicado en la Av. Tupac Amaru 705 Villa del Mar en Huanchaco, con direccin al Internet, el acusado de 20 aos, aprovech para cogerla fuerte del brazo subindola a su moto para luego irse a velocidad y pese a los esfuerzos que haca la menor para bajarse de la moto, el investigado la sujetaba y amenazaba hasta que la ingres por la fuerza al cuarto de un Bungalow donde luego de tirarla a la cama la ultraj sexualmente.
de vincular nuestro caso con algn valor o bien jurdico involucrado en la resolucin del caso. Ej. Delito de Violacin Sexual, para el Fiscal su discurso estar referido a un valor de autodeterminacin sexual o indemnidad sexual. Para el abogado: Discriminacin social, los padres de la agraviada no admiten su relacin por diferencias de clase social, por ello la han inducido a sealar que la viol.
El da 23 de mayo del 2007, siendo las 6:40 horas de la maana, en circunstancias que el imputado Armando W.C.B. caminaba de manera sospechosa a la altura de la cuadra 3 de la calle Montreal El Alambre, al notar la presencia del patrullero policial, intent darse a la fuga de manera injustificada, por lo que fue intervenido por efectivos policiales que iban a bordo del patrullero, logrando reducirlo y al efectuarse el registro personal se encontr en su poder droga de diversa variedad como son pasta bsica de cocana y dos ketes de marihuana. Polica al mando de la camioneta redacta acta de intervencin policial, la misma que la pierde el instructor, y posteriormente al concurrir a Juicio oral no reconoce el acta porque no era su letra, as como tampoco precisa que persona registr al acusado porque el solo redact el acta.
El da 04 de abril del 2007, a las 16:30 horas, en el saln de billar La Progresiva, el agraviado V.J.R.A., luego de ganarle dos partidas al imputado apodado Gorra fue disparado por ste hasta en 03 ocasiones, impactando una de las balas debajo de la ingle del agraviado, para luego darse a la fuga, mientras que el agraviado falleci luego de seis das de estar hospitalizado siendo la causa bsica de la muerte trauma vascular por arma de fuego.
Teora del Caso en FASE DE JUZGAMIENTO: Debe ser elaborada en forma de relato, hechos relevantes, derecho aplicable y la prueba que lo sustenta. Permite disear el alegato de apertura y cierre, organiza la presentacin de las pruebas, permite estructurar el interrogatorio y las objeciones.
El Fiscal tiene la obligacin de Acreditar un ilcito determinado Dando cuenta de todos y cada Uno de los elementos que Conforman el tipo penal., Requirindose una proposicin Fctica por cada elemento del A la defensa le basta desacreditar las proposiciones fcticas Tipo penal. de un elemento del tipo penal o acreditar la inocencia. Ej. Legtima defensa cuchillo en el estomago, Ej. Lesiones graves a beb 3 meses
FISCAL: debe probar los cargos que formula en contra la persona acusada, la que se presume inocente hasta que Fiscala no demuestre lo contrario. La Fiscala tiene que probar cada proposicin fctica que corresponda a cada uno de los elementos del tipo. LA DEFENSA: no tiene deber de carga de prueba, puede limitarse a realizar una defensa negativa, es decir rechazando la acusacin fiscal, bastndole el hecho de atacar una sola de las proposiciones del Fiscal. Podra ganar el juicio an sin lograr acreditar su teora, pues es la fiscala la llamada a probar su versin.
El trabajo del abogado es Narrar y persuadir -Anlisis de los relatos de los testigos propios y no - Anlisis de los relatos de los peritos propios y no - Anlisis de evidencias que sirvan de fundamento a las -Proposiciones propias y de la parte contraria -Revisin sobre la licitud de la prueba - Posicin que se adoptar frente a los argumentos -Determinacin sobre las peticiones que se realizarn en el juicio y los antecedentes con que se cuenta para Respaldar tales planteamientos.
-Anlisis detallado de los hechos -Anlisis de la forma en que los Hechos calzan o no en una Determinada hiptesis jurdica -Desglosar el tipo penal y Traducirlos en proposiciones -Definir la evidencia que posee -Identificar el Bien Jurdico central
EL TELEGRAMA
-Debemos elaborar el lema de nuestro caso -Una frase breve que identifique de Manera clara la cuestin central debatida -palabras sencillas -Titular Periodstico -Debe utilizarse cada vez que pueda en sus Intervenciones verbales ante el Juzgador -Al Inicio y al termino de sus alegatos de apertura y clausura
Caso: Homicidio: Aunque le peg con un martillo, fue un accidente. Conducir ebrio: En la vida cometemos errores Violacin Sexual: Ella dijo que no Lesiones graves: Defendi su vida Robo agravado: Por necesidad
Revise minuciosamente: 1. Declaraciones previas de testigos, informes de peritos 2. Aportes de los objetos que se quieren ensear en juicio para respaldar la teora del caso, utilizando elementos visuales de apoyo. 3. Orden de presentacin de evidencias en juicio oral. 4. No falsear, manipular o tergiversar los hechos pues existe alta probabilidad que la contradiccin e inconsistencia entre las declaraciones o explicaciones de testigos o peritos queden en evidencia en el contraexamen.
Ir a la escena de los hechos Buscar evidencia neutral Lluvia de ideas (amigos, abogados, en un caf) Buscar narrativas- buscar a la vctima, testigos, al cliente en caso de la defensa. Buscar Temas: Ej. Teora: Aunque le peg a su hermano con un martillo, fue un accidente. Descartar cabos sueltos en declaraciones: Emociones, miedo, venganza, coraje, ebriedad, mentiras, oscuridad. Si tienes dudas que puedas probar algo, no lo pongas en la apertura.
EVIDENCIA INDICIARIA, provee Elementos de anlisis que Unidos a otras evidencias O razonamientos permite Arribar a conclusin.
EVIDENCIA PERSUASIVO-EMOTIVA, gestos o manife Externas que capta atencin. Ej. Vctima llora
En esta etapa se presenta la teora del caso, la Estrategia, a modo de persuasin respecto de su Posicin al Juez, contando con evidencias que Apoyen cada una de sus proposiciones.
Ej. La versin del fiscal NO ES LA UNICA Que escucharn Durante el Juicio.. ES el guin resumido de una obra de teatro que le es Entregada al espectador para que entienda las distintas Escenas que componen la obra.
Alegatos de apertura
Las primeras ideas deben Estar relacionadas con el Nombre de la vctima o Del acusado Inicie su alegato con el Telegrama del caso, es decir lo que Resuma los hechos. Vuelva a utilizar dicha frase en el Desarrollo de su argumentacin y termine su alegato con Dicha frase.
Utilizar el valor o bien jurdico en debate en el juicio Graficar la relevancia de lo se juzga Mostrar una persona u objeto que genere impresin, Ej. Fiscal:Fotos de las lesiones causadas a la vctima, Abogado: indicar alguna idea asociada al acusado y su Vida personal que haya cambiado luego de la acusacin.
Buscar en otras disciplinas apoyos para justificar o explicar alguna accin, reaccin o secuencia de hechos, permite acercar al juzgador a conocimientos cientficamente afianzados a. Sealar estadsticas:Ej.caso extorsin. b. Utilizar estadsticas realcionadas con el modus Operandi. Ej. Trata de personas. c.Incorporar datos sobre perfiles psicolgicos ms Caractersticos de quienes cometen delitos o personas que pudieren engaar (por despecho).
Seores miembros del Colegiado, este caso trata el engao que sufren familias De las serranas de nuestro pas, quienes permiten el traslado de sus nios con el Objeto de estudiar, sin embargo son vctimas de explotacin laboral.
Por Qu?
La declaracin de un testigo clave Arriesga el hecho que el testigo No entregue por temor o Neviosismo toda la versin en la Forma convincente que esperaba.
No se debe argumentar, no se Debe emitir conclusiones Ya que materialmente no se Tiene nada probado
SEA BREVE.-la capacidad que poseen las personas para recordar hechos y detalles de los mismos es muy limitada-No ahondar en detalles. LENGUAJE COMPRENSIBLE.-que se entienda por cualquier ciudadano. EMPLEAR PALABRAS ASOCIADAS A SENTIMIENTOS.-Por ej. No es lo mismo decir que a los menores los tuvieron en una casa, que decir que los menores dorman en una casa que tena diez dormitorios en cada piso de los tres que tena. Caso de Trata de personas.
Observar el comportamiento del Juez.-Se dar cuenta si su relato es consistente y creble a partir de los gestos que el Juez (ces) expresen, cuando por Ej. Tomen notas, aqu conviene hacer una pausa o volver a repetir la idea con otras palabras. CLARIDAD.-ordenado cronolgicamente o temticamente. Anticipar debilidades.-evaluar si vale la pena o no explicar debilidades que la contraparte va utilizar en su relato. DEJAR CONCLUSIONES para el discurso de clausura.
El rol del litigante no descansa nicamente en las destrezas de Litigacin sino que tambin Debe preparar y motivar Permanentemente hasta el juicio A quienes tendrn rol de Testigos.
Los testigos tienden a olvidar detalles con el tiempo Pueden sufrir falta de motivacin para continuar, Los afectados directamente puede experimentar la Necesidad de olvidar el hecho como mecanismo de Defensa, pueden verse expuestos a presiones directas O indirectas por familiares o vecinos de acusado
Seleccin de testigos
Reunirse pocos das antes del Juicio. a. El testigo debe ser analizado en trminos de Coherencia con las versiones de los dems testigos. b. El testigo debe resultar creble (antecedentes, Forma de mirar, hablar, vestirse) se debe prescindir De aquellos vinculados a la falta de veracidad. c. Se debe entrevistar al testigo en un lugar cmodo y amigable. d.El entrevistador debe explicar la forma en que funciona el Sistema penal y la etapa procesal en la que se encuentra, as Como sus derechos y obligaciones. e. El entrevistador debe Realizar preguntas directas y sencillas para escuchar al testigo La informacin que posee sin forzar conclusiones. El interrogador debe comenzar la entrevista preguntando por La vida personal y profesional, para legitimarlo. Debe advertir Que relate aspectos que por la probabilidad de ser difundidos Afecten su credibilidad, luego preguntarle por los hechos.
Evitar colocar frases O ideas en la boca del Testigo. Ej. Si le Pregunta porqu ha Venido a declarar? No Decirle por el alto Sentido de justicia que Tiene y por amor a la Verdad.
TEORIA JURDICA
PROPOSICIONES FACTICAS, que se Requiere para acreditar Cada uno de los Elementos del tipo Penal y cuales son Las evidencias con que Contamos para acreditar
TIPOS DE EXAMEN
1.-Examen Cronolgico 2.-Examen temtico 3.-Estructura de las preguntas.-introductorias, legitimacin, directas sobre el conocimiento de los hechos, finales.-Informacin que aportar el testigo y no el litigante 4.-Tipos de Preguntas del Examen Directo.-a. Generar confianza (es su primer juicio, tmese tiempo para responder) b. Validar al testigo. c. preguntas abiertas y cerradas. d. Finales
En un caso de extorsin: Fiscal: seor polica, desde cuando labora como tal?, En que lugares o dependencias policiales?, qu tipo de operativos policiales ha realizado?, cuntos casos de extorsin se presentan al da? Cules son las modalidades de estos delitos?, generalmente de dnde provienen las extorsiones?, cul es el comportamiento que han tenido las vctimas que han acudido a usted por estos delitos?, cul es el comportamiento de los extorsionadores?, cul de esos comportamiento observ usted en este caso?
1. Usar frmulas de transicin.-permite al litigante indicar al testigo que desea continuar con otro tema distinto al tratado hasta ese momento. Ej. seora usted nos ha explicado lo que hizo el da de los hechos, ahora quisiera que nos contara que sucedi tres das antes en horas de la noche y en su domicilio 2.-El testigo es el protagonista 3.-Testigo cmodo, empleando lenguaje claro. 4.-Testigo que no entrega respuesta esperada-modificar la pregunta, iniciando bsqueda a travs de otras. 5.- Anticipar Debilidades. Ej. Testigo que falsific. 6.-Tcnica del Eco. 7.-Solicitar que un amigo realice contra examen.-8.-Nuevo interrogatorio a testigo (art.378CPP)
1.-Que, Caperucita no desconoca que poda encontrarse con el Lobo. 2.-Que, tampoco era ajena al hambre del Lobo, ni a los peligros del Bosque. 3.-Que, si hubiera ofrecido la cesta de la merienda para que el Lobo calme su hambre, no hubieren ocurrido los sucesos referidos anteriormente. 4.-Que, el Lobo no ataca a la Caperucita de inmediato, y que hay evidencias de que primero conversa con ella.
5.-Que, es Caperucita quien le da pistas al Lobo y le seala el camino de la casa de la abuelita. 6.-Que, la anciana es inimputable ya que confunde a su nieta con el Lobo. 7.-Que, cuando Caperucita llega y el Lobo est en la cama con la ropa de la abuela, Caperucita no se alarma. 8.-Que, el hecho de que Caperucita confunda al Lobo con su abuelita, demuestra lo poco que iba a visitarla, hecho que tipificara un abandono de persona por parte de la joven Caperucita.
9.-Que, el Lobo con preguntas simples y directas, quiere desesperadamente alertar a Caperucita sobre su posible conducta. 10.-Que, cuando el Lobo, ya no sabe mas que hacer para alertarla, se come a Caperucita, es porque ya no le queda otra solucin. 11.-Que, es altamente posible que antes que Caperucita hiciera el amor con el Lobo y lo disfrutara. 12.-Que, la versin de que Caperucita, cuando oye la pregunta del Lobo: A dnde vas?, responde: A baarme desnuda en el ro, cobra cada da mas fuerza.
13.-Que se desprende del punto anterior, que es Caperucita quien provoca los mas bajos instintos, brutales y depredadores, en la pobre fiera. 14.Que, el Lobo ataca, pero tal hecho corresponde a su propia naturaleza y a su instinto natural y animal, exarcebados por la conducta de la susodicha Caperucita. 15.-Que, prrafo aparte para la madre de Caperucita, quien exhibe culpabilidad por no acompaar a su hija.
Por todo lo antes expuestos, SE ABSUELVE al seor Lobo y se DISPONE adems: a. Apercibir a la familia de Caperucita, imponer a la abuela de Caperucita a presentar al Hospital para su observacin gerontolgico. b. Apercibir a la madre para que cumpla con sus deberes de tal. c. A Caperucita condenarla a trabajo comunitario en zoolgico local para conocer bien la naturaleza e instinto animal. d. Aclrese as mismo que este Fallo no afecta el buen nombre del seor Lobo Cmplase y archvese.
CASO 1.-HURTO AGRAVADO El da 31 de marzo del 2007, entre las 20:00 a 21:00 horas se produjo un hurto en la casa ubicada en Prolongacin Unin 1563 de la Urb. La Noria, en circunstancias que los agraviados no se encontraban en el inmueble antes referido, de donde sustrajeron diversas pertenencias y dinero en efectivo; se vincula al imputado con este hecho en tanto que el cuado del agraviado en dos oportunidades anteriores, habra dejado las llaves con la madre del acusado, en calidad de encargo y el hecho de aparecer una huella del dedo medio de la mano derecha del imputado en la escena del delito.
El 5 mayo2007, aprox. 17:00 horas, en Av. Vctor Andrs Belande No.633 tercer piso de la Urb. Sto.Dominguito, en circunstancias que se encontraba el menor agraviado de tres meses de edad, al cuidado de su seora madre M.NT.R., tambin menor de edad, lleg al domicilio y mareado, el conviviente hoy imputado L.A.B.O., momentos en que despert su menor hijo y al escucharlo llorar, agarr, lo cogi de la cama y lo tir contra la pared, luego lo agarr a golpes con sus puos por diferentes partes del cuerpo del beb y pese a que la madre trataba de impedirlo no le haca caso, luego se retir del domicilio. La madre solicit apoyo al dueo de la casa y trasladaron al nio al Hospital Beln de Trujillo.
CASO 3
En Viru, maana del 21/09/06, el imputado Jos Angel N.G. al ver a la agraviada de 13 aos, le pregunta a donde se diriga, respondindole que se iba a baar, la sigue, y cuando la menor estaba ya en el lugar donde se iba a baar, aparece por detrs el procesado, la arroja al suelo, le quita la blusa, su pantaln, sus prendas intimas y abusa sexualmente de la menor agraviada, sta se va a su casa sangrando de sus partes intimas, y cuenta a su hermana Ana Melba todo lo sucedido, cambindose de ropa y cuando llega su madre por la tarde le cuenta tambin y sta arroja la ropa que estaba sucia con sangre a la basura, denunciando los hechos luego de 8 das practicndose el reconocimiento mdico el mismo da de su denuncia, arrojando desfloracin antigua.
El da 15 de mayo del 2007, el procesado Mahumed T.M. agredi fsicamente al agraviado Oscar C.CH. a raz de una discusin previa por el servicio de entrega de un cargador que el agraviado haba reclamado a Segundo G.S., interviniendo el procesado Mahumed T.M. de manera injustificada y desproporcionada ocasionndole las lesiones que describe el certificado mdico correspondiente que indica una incapacidad mdico legal de 12 das.
El da 21 de mayo del 2007, en circunstancias que la menor agraviada de 6 aos de edad se diriga a su colegio, el profesor le haba engaado para ir a su cuarto a llenar unas fichas, lugar donde la subi a una tarima o cama, le levant su pollerita granate, donde la marc tocndole sus partes ntimas, luego de remangarle sus polleras, el profesor le sobaba su pene por sus piernitas, se puso encima de ella y se mova, causndole dolor. Elementos de conviccin.-la versin de la menor agraviada, la denuncia del padre ante el teniente gobernador, certificado mdico legal concluye lesiones genitales recientes.-Pericia psicolgica de agraviada que concluye sndrome ansioso depresivo en remisin parcial asociado a experiencias atemorizantes de abuso sexual. Pericia de biologa forense en las manchas blancas de la pollera de la menor agraviada que concluye que son compatibles con abundantes cabezas de espermatozoides humanos.- Prueba de ADN que concluye que el 99.99% de la muestra de espermatozoides hallada en la pollera de la menor agraviada coincide con el ADN del profesor.-No existe problema de enemistad