Manual

sobre planeamiento estratgico y participativo de proyectos

LO/FTF, Dinamarca SASK, Finlandia FNV, Holanda LO-TCO, Suecia

Indice
Introduccin ..................................................................2 Planeamiento estratgico y participativo de proyectos ....2 Cooperacin en el proyecto............................................3 Informacin de base y anlisis de problemas ..................4 Objetivos, grupos beneficiarios e indicadores de logro de objetivos ................................5 Planeamiento y diseo....................................................7 Implementacin y seguimiento ......................................10 Evaluacin y supervisin ................................................1 1 Presupuesto ..................................................................12

Copartcipes en la cooperacin Organizacin local: la organizacin con la cual se lleva a cabo el proyecto en un pas en vas de desarrollo o en transicin. Organizacin internacional: la organizacin responsable del seguimiento y administracin final de proyectos multilaterales. Organizacin solicitante: la organizacin responsable de la ejecucin y administracin de un proyecto. En los proyectos bilaterales puede ser una organizacin sindical nrdica u holandesa. Alternativamente, la organizacin local y la organizacin solicitante pueden ser la misma. En el caso de los proyectos multilaterales, la organizacin internacional es la organizacin solicitante. Organizacin de financiacin: en los pases nrdicos/Holanda, pueden ser LO/FTF, SASK, FNV, LO-N o LO-TCO. Estas organizaciones son responsables ante las federaciones, sindicatos y gobiernos de sus respectivos pases.

Introduccin
El objetivo del presente manual es servir como herramienta para los directivos y activistas sindicales que participan en el planeamiento, diseo e implementacin de proyectos y programas en los pases en vas de desarrollo. Tanto antes como durante el proceso de planeamiento es importante tener en cuenta que todo proyecto o programa debe ser tomado slo como una de tantas formas posibles de fortalecer y alentar el desarrollo de las organizaciones. No se debe emprender ningn proyecto o programa sin realizar un detallado anlisis de la organizacin, sus bases, estructuras, problemas y necesidades. El objetivo de este manual, por lo tanto, es ofrecer sugerencias y pautas sobre cmo realizar la planificacin de un proyecto o programa, preservando los intereses de la organizacin. A su vez, el presente documento no pretende ser un manual completo de capacitacin, sino sentar las bases para las reuniones o talleres. Tambin contiene una lista de preguntas que se deben plantear, a fin de evitar algunos de los problemas que pueden atentar contra la exitosa implementacin de un proyecto como por ejemplo: anlisis insuficiente de los problemas; objetivos poco realistas; falta de definicin clara de quin es el dueo del proyecto; inadecuado anlisis de riesgo; falta de sostenibilidad, las actividades se extinguen cuando se retira el apoyo externo. Las preguntas se pueden utilizar como agenda para las reuniones o como programa para los talleres sobre planeamiento de proyectos. No se pretende que las mismas cubran exhaustivamente todos los aspectos de todo tipo de proyectos, por lo tanto deben ser revisadas en el curso del trabajo sobre la base de la experiencia adquirida por la organizacin.

Planeamiento estratgico y participativo de proyectos

La implementacin de los proyectos se construye sobre la base de que todas las partes involucradas comprendan claramente sus respectivos roles. Las organizaciones locales, conjuntamente con las organizaciones solicitantes, deben asumir la responsabilidad del planeamiento, implementacin y seguimiento.

El planeamiento y preparacin son elementos claves para todo ejercicio de cooperacin. Un requisito importante es que las partes se entiendan y generen confianza mutua. Esto exige un dilogo abierto desde el comienzo. El planeamiento estratgico y participativo ha sido desarrollado con el objeto de facilitar el dilogo. Tambin pretende colaborar en la identificacin y definicin de problemas, necesidades, objetivos, grupos a los que se dirigen los proyectos, indicadores, posibilidades y riesgos. En gran medida este manual se basa en las herramientas elaboradas por muchos organismos de desarrollo en el curso de varios aos, con el objeto de mejorar la calidad y las actividades de los proyectos. Para garantizar el xito es importante que el enfoque sea compartido por todas las partes y se aplique durante todo el curso del proyecto. Este abordaje contribuir a: estructurar las ideas sobre los proyectos o actividades; esclarecer y definir los objetivos y las actividades necesarias para lograrlos; explicar los nexos entre objetivos, resultados y medios; crear una definicin comn del proyecto como plataforma para que el trabajo contine; dar seguimiento, elaborar informes y evaluar el proyecto. En la medida de lo posible los grupos beneficiarios debern estar representados en el planeamiento del proyecto. Mediante el proceso de planificacin, todas las partes debern desarrollar una idea comn de la necesidad del mismo y dentro de lo posible llegar a un acuerdo sobre los objetivos y la estrategia empleada. Mujeres y hombres deben participar por igual en el proceso, sin perder de vista la perspectiva de gnero. El proceso de planeamiento estratgico y participativo se debe adaptar a las verdaderas necesidades y problemas. La organizacin de financiacin necesita contar con la mejor base posible de asistencia tcnica y financiera y lograr la informacin necesaria para determinar la situacin a ser tratada en el proyecto, evaluar los objetivos y participar en el anlisis de los resultados.

Cooperacin en el proyecto
Los elementos que entran en juego en todo proyecto son interdependientes; no obstante, es importante analizar a cada uno detalladamente antes de la etapa de ejecucin. Informacin de base y anlisis del problema  Antecedentes y experiencias previas  Problemas

Objetivos, grupos beneficiarios e indicadores de logro de objetivos                Objetivos de desarrollo Objetivos inmediatos Grupos beneficiarios Indicadores de logro de objetivos

Planeamiento y diseo Estrategia Sostenibilidad Marco institucional Resultados, actividades e insumos Riesgos y factores externos Cronograma y plan de trabajo

Implementacin y seguimiento Plan de organizacin e implementacin Realizacin de las actividades planeadas Seguimiento de la cantidad y calidad de resultados Seguimiento financiero de gastos Informes de actividades y contabilidad

Evaluacin y supervisin  Revisin y evaluacin interna  Revisin y evaluacin externa  Evaluacin final e informes Presupuesto

Informacin de base y anlisis de problemas

La informacin de base incluye: Antecedentes y experiencias previas Problemas

Todas las partes del proyecto deben elaborar una definicin comn de los antecedentes y los problemas a ser abordados. En otras palabras, tratar de definir por qu el proyecto es necesario.

Analizar los antecedentes de los problemas. Describir el mercado laboral y la situacin sindical en el pas en cuestin, prestando especial atencin al rea en la que se estn produciendo los problemas a ser resueltos.  Cul es la situacin que da lugar al problema, por ejemplo, privatizacin, excesiva cantidad de accidentes, malas condiciones de vida, trabajo infantil, etc.?  Cul es la situacin poltica y econmica?  Cul es la situacin del mercado laboral?  Cul es el ingreso promedio de los trabajadores en general y del sector en cuestin en particular?  Cul es la situacin del empleo?  Cul es la situacin sindical?  Cantidad de afiliados y miembros potenciales  Cantidad de sindicatos, centrales nacionales, cooperacin entre sindicatos  Cul es la estructura del sindicato y/o de la central nacional?  Oficinas  Funcionarios con dedicacin de tiempo completo o tiempo parcial  Cuntos convenios colectivos nacionales, regionales, a nivel de compaa, planta existen?  Cul es la situacin financiera? Sistema de pagos de la cuota sindical (cuota por afiliado, totalidad de ingresos anuales provenientes de contribuciones de los miembros) Contribuciones cobradas por planilla Otras fuentes de ingreso  Cules son las principales actividades dentro del sindicato o central nacional? Organizativas Educativas  Cul es la distribucin de gneros entre afiliados y funcionarios? Analizar los problemas. Es importante que todas las partes involucradas compartan una definicin comn de los problemas y de cules deben ser abordados en el proyecto. Esto se puede lograr por ejemplo en un grupo de trabajo o en un taller o seminario. Definir los problemas desde la perspectiva de los diferentes grupos de inters (ej. sindicatos, sus afiliados, vecindad y la comunidad).  Cul es la causa de los problemas?  Qu efectos tienen?  Son las causas y efectos iguales para los hombres que para las mujeres?

 Hay grupos que resulten especialmente afectados?  Existen investigaciones o estadsticas que se puedan utilizar para verificar o ilustrar los problemas?  Qu se necesita para eliminar las causas, no slo los efectos, de los problemas?  El proyecto puede tener algn efecto positivo o negativo sobre el entorno externo o el ambiente laboral?

Objetivos, grupos beneficiarios e indicadores de logro de objetivos

Entre los objetivos, grupos beneficiarios e indicadores de logro de objetivos se incluye: Objetivos de desarrollo Objetivos inmediatos Grupos beneficiarios Indicadores de logro de objetivos La definicin de objetivos persigue el propsito de definir qu debe lograr el proyecto. Los objetivos de desarrollo determinan qu debe aportar el proyecto a la organizacin o a la sociedad a largo plazo, por ejemplo, una vez finalizado el proyecto. El objetivo inmediato determina qu se lograr al final del proyecto. Definir los objetivos de desarrollo. Los objetivos de desarrollo son aquellos que no pueden lograrse solamente a travs del proyecto, sino lo que el proyecto puede aportar a la organizacin, por ejemplo su desarrollo democrtico, o ms ampliamente a la sociedad toda.  Qu cambios en la sociedad debera impulsar el proyecto, poltica, econmica y socialmente?  Qu cambios en la organizacin debera impulsar el proyecto a largo plazo, por ejemplo, en trminos de eficiencia, desarrollo democrtico, miembros o distribucin por edades?  En qu medida debera contribuir el proyecto a una mayor igualdad entre hombres y mujeres?  En qu medida debera resolver el proyecto problemas de higiene y seguridad laboral o aspectos ambientales? Definir los objetivos inmediatos. Los objetivos inmediatos son las metas que intenta lograr el proyecto por s mismo, o sea, cul es la situacin esperada una vez concluido el mismo. La palabra clave aqu es metas logradas.

 Definir en detalle lo que debera lograr el proyecto durante la etapa de ejecucin. Se deben establecer los objetivos en trminos de lo que se puede cuantificar o verificar. Por ejemplo, al final del proyecto la organizacin habr incrementado su cantidad de miembros en un X por ciento.  Son realistas y definidos los objetivos en el tiempo? Por ejemplo que al final del proyecto la organizacin cree una comisin de seguridad laboral en cada uno de los sindicatos miembros. Definir los grupos beneficiarios.  Quin se beneficiar con el proyecto?  Quin participar directamente en las actividades del proyecto (beneficiarios directos) por ejemplo como participantes en reuniones, sesiones de capacitacin, talleres, etc.?  Quin se ver indirectamente afectado o beneficiado con el proyecto (beneficiarios potenciales), ej. afiliados, trabajadores, personas de la comunidad, etc.?  Cules son las caractersticas de los distintos grupos a los que est dirigido el proyecto (edad, sexo, raza, ingresos, situacin laboral, etc.?  Cmo afectar el proyecto a hombres y mujeres?  El proyecto provocar algn tipo de efecto negativo? Definir los indicadores de logro de objetivos. Los indicadores deben posibilitar la medicin del impacto de los proyectos. Deben centrarse en los objetivos inmediatos, proporcionando una indicacin mensurable de cmo y en qu medida los grupos beneficiarios han utilizado polticas, materiales, instructores, habilidades, etc.  Para cada uno de los objetivos inmediatos, definir formas de medir lo que se ha logrado. Por ejemplo:  Cuntos afiliados se han reclutado?  Cuntas comisiones de seguridad laboral se han creado y estn en funcionamiento?  Si se ha capacitado instructores, cuntos estn en actividad y son utilizados por la organizacin?  Si se han producido materiales, con qu frecuencia son utilizados para los efectos de capacitacin fuera del contexto del proyecto?  Si se ha llevado a cabo un programa de concienciacin sobre cuestiones de gnero, est cambiando la composicin del liderazgo o de los grupos activistas?  Es que los indicadores cubren todos los aspectos importantes de los objetivos a lograr?  Sobre la base de estos indicadores, cul es la situacin actual (punto de partida)?  Los indicadores permiten el avance en relacin con la sostenibilidad de los resultados a ser evaluados?

Planeamiento y diseo
El planeamiento y diseo incluye el anlisis de: Estrategia Sostenibilidad Marco institucional Resultados Actividades Riesgos y factores externos Insumos y recursos disponibles Programa y plan de trabajo Analizar las posibles estrategias. Se debe seleccionar el mejor curso de accin a fin de lograr los objetivos propuestos. Por ejemplo, existe en la comunidad la intencin de desarrollar una estrategia educativa, lanzar una campaa de motivacin para la afiliacin o movilizar a las mujeres? Los nuevos proyectos nunca deberan ser simplemente lo cotidiano. Antes de decidir un proyecto se deber analizar la experiencia y las lecciones aprendidas de proyectos anteriores as como examinar estrategias alternativas.  Para resolver los problemas en cuestin, cmo puede la estrategia fortalecer las polticas generales de la organizacin?  Qu estrategia resultar ms beneficiosa para la organizacin, para los directivos y sus afiliados?  Existen otras formas posibles de lograr los objetivos deseados?  Deben participar otras organizaciones locales? En caso afirmativo, cules y cmo? Analizar la sostenibilidad de los objetivos alcanzados durante el proyecto. La sostenibilidad es una cuestin que debe plantearse muchas veces durante el proceso de planeamiento. Es importante tomarla en cuenta a la mayor brevedad posible y garantizar que est estrechamente vinculada tanto con la estrategia como con la seleccin de los grupos beneficiarios.  Cmo se puede garantizar que los objetivos logrados durante el proyecto continen siendo tiles y utilizados activamente por la organizacin y/o los grupos beneficiarios?  Cmo se pueden mejorar las bases financieras de la organizacin permitien-

do mantener las instalaciones y las actividades una vez finalizado el proyecto?  Cmo se pueden establecer estructuras o mecanismos que permitan alentar la continuidad de trabajo de los grupos beneficiarios una vez finalizado el proyecto? Describir el marco institucional. El anlisis del marco institucional garantizar que todos sepan a quin referirse o con quin comunicarse para permitir una fluida implementacin del proyecto. Esto impedir los malos entendidos dentro de la propia organizacin y entre la organizacin local, la organizacin internacional y la organizacin de financiacin.  Quienes deben ser socios en el proyecto y cules deben ser sus responsabilidades?  Cul debe ser la lnea de comunicacin y responsabilidad entre los miembros del proyecto, la organizacin local y la organizacin solicitante?  Cmo participarn los grupos beneficiarios y posiblemente otros grupos de inters en la planificacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin del proyecto? Definir los resultados esperados del proyecto. Los resultados son los productos de las actividades del proyecto. Ejemplos de esto son los materiales impresos, manuales, instructores capacitados, directivos, redes, etc. Cuntos afiliados o instructores capacitados se necesitan para lograr los objetivos? Qu se necesita en cuanto a manuales u otros materiales didcticos? Qu se necesita en trminos de informes o publicaciones? Qu documentos de polticas o lineamientos se deben acordar?

   

Describir las actividades.  Cules son las actividades necesarias para producir los resultados esperados del proyecto?  Cmo se identificarn las necesidades y planes especficos para instruir o involucrar a los grupos beneficiarios?  Qu tipo de reuniones, campaas, etc. se deben organizar y cuntas?  Es necesario capacitar a afiliados o instructores? En caso afirmativo, cuntos son necesarios para alcanzar los resultados esperados? (No todos aquellos que reciban capacitacin van a ser activos, quizs sea necesario capacitar un 3050% ms para alcanzar el nmero fijado en los objetivos).  Considerar cmo garantizar una representacin proporcional de mujeres entre los participantes as como entre los recursos y personal.

10

Definir los insumos necesarios. Los insumos son simplemente los recursos necesarios para llevar a cabo las actividades planificadas.  En trminos generales, cules son los recursos necesarios para llevar a cabo las actividades planificadas? Fondos financieros Recursos humanos Capacidad administrativa  Con qu recursos propios cuenta la organizacin local?  Puede el gobierno del pas del proyecto y/o empleadores contribuir con fondos financieros o infraestructura para el proyecto?  Sera posible involucrar ms de un organismo de financiacin?  Cmo planea la organizacin local recaudar los fondos necesarios para mantener los resultados una vez que se retire el apoyo externo? Analizar los riesgos y los factores externos. Conocer los riesgos potenciales. Siempre existirn circunstancias que escapen al seguimiento de la organizacin local. Es mejor anticipar los riegos desde el principio a fin de estar preparados para cualquier eventualidad.  Existen factores polticos, econmicos o sociales que puedan entorpecer, afectar negativamente o demorar la implementacin del proyecto?  Se ha analizado algn tipo de estrategias alternativas para alcanzar los objetivos?  Qu proyectos estn llevando a cabo los gobiernos, las ONG u otras organizaciones del mismo sector o rama de actividad. Existe alguna amenaza de conflicto o duplicacin de esfuerzos? Elaborar el cronograma y plan de trabajo:  Determinar quin har qu, estableciendo cundo  Se ha planificado un flujo de actividades? Por ejemplo, llevando a cabo una investigacin y un desarrollo de polticas antes de emitir un comunicado de prensa o se ha capacitado a los instructores antes de capacitar a los afiliados?  Son realistas los presupuestos y planes de trabajo a la luz de la capacidad y recursos de la organizacin local?  Se debera elaborar un cronograma realista, con detalles de cundo se habrn de implementar las actividades y en qu momento de la cadena del proyecto se deben presentar solicitudes, informes y rendiciones de cuentas.

11

Implementacin y seguimiento
La implementacin y seguimiento consiste en: Plan de organizacin e implementacin Realizacin de las actividades planificadas Seguimiento de la cantidad y calidad de resultados Seguimiento financiero de gastos Informes sobre actividades y rendicin de cuentas Se ha trabajado mucho sobre la implementacin mediante la elaboracin de un cronograma y plan de trabajo. Existir naturalmente la necesidad de tener flexibilidad en la implementacin de las actividades del proyecto. No obstante, los siguientes puntos resultan importantes:  Indicar en la forma ms especfica posible qu aspectos se deben dar seguimiento a fin de determinar el avance del proyecto y cules indicadores habrn de usarse.  Sobre la base de estos indicadores, existe la necesidad de determinar algunas cifras de base?  Indicar quin ser responsable del seguimiento y quin proporcionar la informacin, (ej. participantes, personal del proyecto, organizacin solicitante). Siempre se solicitar que la organizacin local presente un plan de actividades anuales e informes financieros. Dependiendo de la organizacin de financiacin es posible que se requieran informes trimestrales o semestrales  El informe de actividades debe relacionarse con el plan de trabajo y reflejar lo que realmente se ha implementado. tipo de actividades; grupos beneficiarios; cantidad de actividades; cantidad de participantes hombres y mujeres; mtodos de capacitacin empleados; materiales utilizados o producidos; comentarios sobre las diferencias entre las actividades planeadas y cumplidas; comparacin entre objetivos y resultados: qu se logr y por qu, qu es lo que no se logr por qu, lecciones aprendidas y ajustes sugeridos para el trimestre/ao siguientes.  El informe financiero debe reflejar cmo se comparan los gastos reales con el presupuesto, utilizando los mismos rubros que se muestran en cada uno de los rubros del presupuesto.  Los informes financieros anuales deben ser auditados por un auditor externo.

12

Evaluacin y supervisin
La evaluacin y supervisin comprenden: Revisin y evaluacin interna Revisin y evaluacin externa Evaluacin final y presentacin de informes Los procedimientos para evaluacin y presentacin de informes sern acordados antes de la implementacin del proyecto y se incluirn en el documento del proyecto y contrato. El contrato en general establecer cmo y con qu frecuencia se realizarn las revisiones internas, externas y las evaluaciones. Esto permitir evaluar los logros y la efectividad del proyecto.  Cundo se llevarn a cabo las revisiones internas y las evaluaciones y quin estar a cargo?  Cmo se garantizar la participacin del grupo beneficiario en las revisiones y evaluaciones a fin de crear conciencia de los problemas que persisten y del mejor modo de introducir ajustes para continuar con el proceso?  Si se ha determinado la realizacin de revisiones externas o evaluaciones, cundo se realizarn y quin ser responsable?  El informe final sobre evaluacin interna debe: relacionarse con el documento del proyecto; reflejar en qu medida se han alcanzado los objetivos y se ha llegado a los grupos beneficiarios; indicar efectos y resultados inesperados tanto positivos como negativos; comparar la implementacin con el plan de trabajo y cronograma; analizar las dificultades y los avances logrados durante la realizacin de las actividades; describir el impacto del proyecto sobre los grupos beneficiarios teniendo en cuenta la perspectiva de gnero; describir las experiencias de las organizaciones participantes; indicar las lecciones aprendidas y si podran haber otras formas, quizs mejores para lograr los mismos objetivos; indicar si persisten algunos problemas a ser resueltos y cmo se espera que contine el proceso; describir cmo se utilizarn los resultados de la evaluacin para actividades y proyectos futuros.  Si se determina en el contrato, el informe final incluir un informe financi-

13

ero que cubra la totalidad del perodo del proyecto, indicando ingresos y gastos. El informe financiero ser auditado por un auditor externo. El documento del proyecto y el contrato firmado constituyen un acuerdo vinculante entre las organizaciones de financiacin y las organizaciones solicitantes.

Presupuesto
Especificar los recursos financieros necesarios para implementar el proyecto.  Se pueden considerar los siguientes rubros presupuestarios: costos de las actividades; costos de sueldos de personal, consultores y recursos externos; costos de infraestructura; costos de seguimiento; costos de evaluacin; costos de la auditora financiera por un auditor externo.  Indicar cmo se cubrirn los gastos utilizando los siguientes rubros: contribucin propia de la organizacin; contribuciones de terceros; fondos solicitados a las organizaciones de financiacin.

14

Diseo grfico: Frjdlund Grafisk Form Ilustradora: Ingela Penje Impreso en Suecia por Strands Tryckeri AB, 2000