IMPORTANCIA DE LA CRIMINOLOGA PARA LA POLTICA CRIMINAL; Y LINEAMIENTOS PARA UNA CRIMINOLOGA PERUANA A LUZ DEL SIGLO XXI Jhonny

Carlos GARCA AQUINO(1)

Abstract The author provides a comprehensive study of the evolution of criminological science to highlight the importance of criminological science for Criminal Policy, also shows a reasoned concern about the need to develop a criminology to our reality, for it raises a general theory crime and feel some groundwork for criminology to examine the facts and legal antisocial from a critical perspective, in light of the XXI Century, without being too concerned by the development of serious and solid criminal policy, that addresses violence and traditional crime and "new" (crimes), efficiently and effectively, without infringing the principle dignity and human rights. El autor realiza un estudio integral de la evolucin de la ciencia criminolgica para destacar la importancia de la ciencia criminolgica para la Poltica Criminal, as mismo, muestra una preocupacin razonada sobre la necesidad de desarrollar una criminologa para nuestra realidad, para ello plantea una teora general de la criminalidad y sienta algunas bases para una criminologa que estudie los hechos antisociales y jurdicos desde una perspectiva crtica, a la luz del Siglo XXI, sin dejarse preocupar tambin, por el desarrollo de la Poltica criminal seria y slida, que afronte la violencia y la criminalidad tradicional y los nuevos (hechos delictivos), de manera eficiente y eficaz, sin vulnerar el principio dignidad de la persona y los derechos humanos. SUMARIO: I.- Introduccin. II. La Criminologa del Pasado y del Presente: 1. Cuestiones Generales. 2. Definicin de Criminologa. 2.1 Su Objeto de Estudio. 2.2 Su Metodologa. 3. Crticas a la Criminologa Tradicional (Positivista). 4. Corrientes Criminolgicas Modernas: Criminologa Radical, Criminologa Crtica y Nueva Criminologa. 5. Criminologa y su Relacin con Otras Disciplinas. 6. Situacin Actual de la Criminologa. 7. La Criminologa Tradicional (Positivista) y las Corrientes Criminolgicas Modernas en Latinoamrica. III. Criminologa y Poltica Criminal: 1. Aspectos Generales. 2. Concepto de Poltica Criminal. 3. Poltica Criminal en un Estado Democrtico de Derecho. 3.1 Programa Poltico Criminal de la Constitucin Poltica del Estado. 4. La Misin de la Poltica Criminal y la Proteccin de Bienes Jurdicos por el Derecho Penal Funcionalista. 5. Poltica Criminal y Globalizacin. 5.1 Retos de la Poltica Criminal Comparada. 5.2 Retos de la Poltica Criminal Nacional. 6. Poltica Criminal en una Sociedad del Riesgo
(1) Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y egresado del Post grado Derecho, maestra con mencin en ciencias penales, de la misma universidad. 1

(Seguridad Ciudadana). 7. Criminologa y Poltica Criminal. 8. La Criminologa Frente a la Globalizacin. IV. La Criminologa en el Per y Lineamientos para una Criminologa Peruana Crtica Frente a Nuestra Realidad y la Globalizacin: 1. La Criminologa en el Per. 2. Concepcin Personal de Criminologa. 2.1 Objeto de Estudio. 2.2 Mtodos. 2.3 Finalidad. 2.4 Funciones. 3. Haciendo un poco Criminologa Peruana a Luz del Siglo XXI. 3.1 Propuesta de una Teora para Nuestra Realidad [Teora General del Fenmeno de la Criminalidad]. 4. Lineamientos para una Criminologa Peruana Crtica frente a Nuestra Realidad y la Globalizacin. V. Conclusiones y Recomendaciones: 1. Conclusiones. 2. Recomendaciones. Bibliografa. Anexo. I. INTRODUCCIN El presente artculo trata sobre la Importancia de la Criminologa para la Poltica Criminal; y Lineamientos para una Criminologa Peruana a Luz del Siglo XXI, busca demostrar la importancia de la ciencia criminolgica para la Poltica Criminal inspirado en una realidad propia de un Estado democrtico social de Derecho, y la necesidad de crear una criminologa nacional autntica que se nutra de la criminologa comparada, adems de la realidad nacional, a fin de que la Poltica Criminal tenga un asidero claro y solido para hacer frente a la criminalidad (organizada o no) de manera eficiente y eficaz. As es que, no se trata de una discusin epistemolgica respecto a la cientificidad de la criminologa o de la Poltica Criminal. Para conocer una determinada realidad y aportar soluciones a su problemtica es imprescindible un conocimiento terico de la criminologa; pretender aportar una solucin a un determinado problema sin conocimiento terico de esta ciencia significara obrar al azar y perder el tiempo. Es as que en el presente artculo se parte de esta premisa; artculo (trabajo) que consta de cuatro partes. la primera parte (II), se describe sobre la situacin criminologa tradicional, de las corrientes criminolgicas (criminologa radical, criminologa crtica Neorealismo de Izquierda, minimalismo- nueva criminologa), las relaciones de la criminologa con otras disciplinas, que forman parte de ella y que no forman parte de ella, la influencia de la criminologa tradicional y las corrientes criminolgicas modernas en la criminologa latinoamericana en Latinoamrica, asimismo, la situacin actual de la criminologa. La segunda parte (III), se muestra la importancia de la ciencia criminolgica para la Poltica Criminal y la relacin de interdependencia entre ambas y el Derecho Penal y observando la importancia en las funciones que tienen ambas

disciplinas, para ello se pone especial nfasis en el rol de la Poltica Criminal propia de un Estado democrtico social de Derecho; Poltica Criminal que debe inspirarse en los principios de dignidad de la persona, y en los principios del Derecho Penal (legalidad, mnima intervencin, etc.) y los valores de un Estado democrtico (justicia, libertad, igualdad, etc.) consagrados en las Constituciones e instrumentos internacionales de derechos humanos; as, por ejemplo, nuestra Constitucin Poltica de 1993 recoge un programa de poltica-criminal que debe seguir el Estado peruano, siendo el modelo constitucional de Estado democrtico social de Derecho (Estado social y democrtico de Derecho), el mismo que significa que nuestra Poltica Criminal debe respetar los principios que se derivan de la idea de dignidad de la persona y , a su vez, crear las garantas para ello, que todo lo contrario a una Poltica Criminal intimidatoria e inocuizadora, selectiva e ideologizada. Se muestra una Poltica Criminal que tiene determinados retos que le plantea el presente como el fenmeno de la globalizacin y el futuro, Poltica Criminal que deber expandirse ante el avance del fenmeno de la globalizacin que genera nuevas formas y modalidades de criminalidad (criminalidad organizada, por ejemplo) y tambin se da un gran avance de la ciencia, como la tecnologa que crea nuevos riesgos que afecta a grandes colectivos sociales (criminalidad de los riesgos, por ejemplo) que genera dificultades de atribucin de responsabilidad penal, siendo esto uno de los retos que deber afrontar la Poltica Criminal, quien deber adoptar determinada posicin, de tal manera que afecte o vulnere los principios y valores propias de un Estado democrtico de Derecho; y finalmente, la criminologa tambin deber cumplir un rol muy importante ante esta realidad, conjuntamente con las disciplinas que la integran (p. ej. Sociologa, Antropologa, etc., segn la escuela Austriaca) y las que deberan integrarla (vgr. ciencias econmicas), a fin de contribuir en forma eficaz, con una informacin contrastada, vlida y fiable de la realidad del fenmeno de la criminalidad, a la Poltica Criminal, para que esta disciplina determine la forma ms razonable de enfrentarse al este fenmeno. La tercera parte (IV) se describe, en forma concisa, la realidad de la criminologa en el Per; asimismo, plantea lineamientos para una criminologa peruana que estudie de manera crtica nuestra realidad a la luz del Siglo XXI. As muestra que la criminologa en el Per en sus inicios (antes de los aos 50)
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se mostro prometedor, pero luego permaneci en el olvido (por no decir entr en una hibernacin o en crisis) y circunscrito a las aulas (universitarias), una criminologa netamente acadmica influida un tanto por criminologa positivista; asimismo, se adopta una concepcin persona de criminologa inspirada en nuestra realidad, se da a conocer los mtodos (dialctico, por ejemplo), su objeto de estudio, sus finalidades; se muestra la problemtica que aqueja nuestra realidad (la disfuncionalizacin de las instituciones de control social aunado a una corrupcin en expansin, la crisis de valores, el paulatino incremento del ndice de criminalidad, etc.), para ello se baso en estudios estadsticos (INEI e INPE) y sociolgicos; se formula una propuesta de una teora general del fenmeno de la criminalidad, teora que observa a una sociedad estratificada (por cuestiones didcticas) -pobre, extremo pobre, no extremo pobre y no pobre-, donde cada estrato tiene su propia delincuencia, pero tambin existen delincuencia comunes a estos estratos, asimismo, acoge las aportaciones de la criminologa moderna; y finalmente, sientas una lineamientos bsicos que deber contener una criminologa peruana que afronte de manera crtica a esta realidad y al fenmeno de la globalizacin, que no se manifiesta notoriamente en nuestra realidad, especialmente en al mbito jurdico-penal, buscando de esta manera contribuir al desarrollo de esta ciencia. La ltima parte (V) se expone las conclusiones y recomendaciones; y finalmente se ofrece una bibliografa selecta que se utiliz y un anexo donde se muestra el ndice de criminalidad que afronta actualmente el Per (delitos que ms se cometen).

II. LA CRIMINOLOGA DEL PASADO Y DEL PRESENTE 1. CUESTIONES GENERALES La criminologa como una ciencia emprica e interdisciplinaria, ciencia del ser, que estudia el delito o crimen, el delincuente, la vctima y el control social (del comportamiento delictivo o desviado), el mismo que ha venido amplindose de manera paulatina, pero siempre manteniendo su esencia (el fenmeno criminal), siendo el mtodo de estudio de la criminologa, bsicamente, el empricoinductivo, operante desde la observacin, la experimentacin y la cuantificacin (Estadstica criminal).

La criminologa tradicional (positivista), tambin denominada etiolgica, tena como objeto de estudio bsicamente la persona del delincuente (fuese como producto biolgico o social) y su gnesis, el delito; y responda al modelo causalexplicativo; esto es, primaba en la misma el objetivo de explicar cientficamente el delito (sus causas). Se la crtica por concebir al delito desde un punto de vista natural y sociolgico y no filosfico-jurdico, ni estrictamente jurdico; no haberse preocupado de tantas manifestaciones antisociales no tipificadas penalmente; haberse encerrado en una concepcin ms o menos fatalista del delito y del delincuente; haber ignorado el cuestionamiento de la ley (penal), y por esta va haber contribuido al mantenimiento de un status socioeconmico injusto; consideraban a la criminologa como subalterna al Derecho Penal positivista, la misma que la haca dependiente de sta; y desde el punto de vista metodolgico, esta criminologa era especulativa, entre otras crticas. Luego ante los movimientos sociales por la crisis econmico-poltico del Estado de bienestar, en los aos setenta, en Norteamrica (EE.UU), Gran Bretaa y Europa (Alemania), surgen unas corrientes criminolgicas, como la criminologa radical, crtica (neorrealismo de izquierda, el minimalismo o Derecho Penal Mnimo) o nueva criminologa, influidos por ideas del marxismo -y de la sociologa-, abogando por una criminologa que se encargue de estudiar el mecanismo de control social -y control penal-, en razn a que la delincuencia iba en aumento, en descontrol. De ah, que critican duramente a la criminologa tradicional (positivista) que se haba centrado demasiado en la persona del delincuente. Como se observa con esta criminologa (corrientes criminolgicas) existe un cambio de paradigma (el delincuente por el de control social), donde las investigaciones de la persona del delincuente pasan a un segundo plano, siendo esta criminologa preventiva: le preocupa no solo por qu se produce el crimen sino, cmo evitarlo; luego se observar la crisis de la criminologa crtica (neorrealismo de izquierda, el minimalismo o Derecho Penal Mnimo), pero de crecimiento, no obstante ello, se plante el retorno a los planteamiento de la criminologa positivista, a recuperar algunos aspectos de las antiguas teoras criminolgicas (criminologa administrativa), cosa que ser superado al disearse programas eficaces de prevencin del delito. La criminologa como ciencia interdisciplinaria se relaciona con otras disciplinas, como el Derecho Penal, el Derecho Procesal Penal, el Derecho de
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Ejecucin Penal, la Poltica Criminal; y contras disciplinas criminales como la fenomenologa criminal, la etiologa criminal, la sociologa criminal, etc., y no criminales como la psicologa, la psiquiatra, etc., las mismas que la integran. La situacin actual de la criminologa moderna, es que reivindica legtimamente mayores cuotas de autonoma para las ciencias criminolgicas y mayores cuotas frente al Derecho Penal, haciendo de la criminologa una ciencia autnoma y prctica y no una ciencia meramente acadmica y descriptiva, como lo fue la criminologa positivista; asimismo, se mantiene el ensanchamiento de su objeto de estudio, poniendo especial nfasis en los mecanismos de control social y control penal, entrando en la poltica; se preocupa por disear y poner en prctica programas de prevencin (primaria, secundaria o terciaria); y en el aspecto metodolgico e instrumental se observa, una contemplacin crtica y matizada de las estadsticas oficiales, realistas sobre la criminalidad. En Latinoamrica la criminologa no es tanto desarrollada como en Europa (Alemania), Norteamrica (EE.UU) o Gran Bretaa, en todo caso, su influencia casi no se sinti; no obstante ello, la criminologa tradicional, hasta hoy, an se mantiene viva. La criminologa crtica, lo que existe, se mantiene circunscrito en el mbito acadmico y de investigacin. El rechazo a la propuesta abolicionista ha sido casi unnime en Latinoamrica. El pensamiento criminolgico que existe est ms interesado en el poder del Estado (Eugenio R. Zaffaroni), ms que construir una autntica criminologa crtica que contemple las peculiaridades de cada realidad Latinoamericana, como la pluriracialidad, la multiculturalidad, etc.

2. DEFINICIN DE CRIMINOLOGA El trmino criminologa est compuesto por dos vocablos criminos (latn) que significa delito, y logos (griego) que significa estudio, ciencia o tratado. De esta definicin etimolgica se puede sealar que la criminologa es el estudio del delito o crimen(2); definicin que poda crear confusin para con el Derecho Penal que tambin estudia al delito. En la literatura criminolgica existen diferentes definiciones de criminologa, siendo una de las definiciones la dada por Garca Pablos, la criminologa es
(2) Trmino que fuere acuado por Rafael Garofalo, uno de los positivistas ms importantes de la criminologa, en su obra del mismo nombre publicada en 1885. 6

ciencia emprica e interdisciplinaria que tiene por objeto el crimen, el delincuente, la vctima y el control social del comportamiento delictivo; y que aporta una informacin vlida, contrastada y fiable sobre la gnesis, dinmica y variables del crimen -contemplado ste como fenmeno individual y como problema social y comunitario-; as como su prevencin eficaz, las formas y estrategias de reaccin al mismo y las tcnicas de intervencin positiva en el infractor(3) (definicin latu sensu); y otra definicin es aquella que la concibe como una ciencia que se encarga de investigar al delito, a la persona del delincuente y de la ejecucin de la pena (definicin restrictiva); sin embargo, suele admitirse por la opinin mayoritaria de los autores respecto a esta disciplina, la criminologa es una ciencia emprica que se debe ocupar, al menos, del crimen y de la persona del delincuente, as como de la ejecucin de las sanciones penales, de la prognosis y del tratamiento del infractor(4). Siendo la funcin general de la criminologa la lucha contra el crimen(5), funcin que la comparte con otras disciplinas como el Derecho Penal, etc., pero su funcin prioritaria, como ciencia emprica, es la de aportar un ncleo de conocimientos ms seguros y contrastados sobre el crimen, la persona del delincuente, la vctima y el control social(6).

2.1 SU OBJETO DE ESTUDIO El presente punto solo se tratar de manera puntual y no nos explayaremos sobre cada uno de los elementos del objeto de estudio de la criminologa, pero ello no significa que ms adelante no expliquemos (detallemos) a algunos de los elementos que conforman dicho objeto de estudio. Realizado esta aclaracin, pasemos a sealar el objeto de estudio de la criminologa; de la definicin sealada antes se colige que el objeto de estudio de la criminologa es el delito (crimen), el delincuente, la vctima y el control social. Este objeto diverso y mltiple de la criminologa, no fue siempre as; en sus inicios esta disciplina, debido al signo cientfico con que nace
(3) Vid. Antonio Garca Pablos de Molina, Tratado de Criminologa, 2da. ed., Valencia: Tirant Lo Blanch, 1999, p. 43. (4) Vid. Gnther Kaiser, Introduccin a la Criminologa, Madrid: Dykinson, 1988, p. 26. Trad. J.Ma Rodrguez Devesa. Las cursivas es nuestro. (5) Aqu conviene precisar que, cuando se dice lucha contra el crimen se debe entender en el sentido de que la criminologa no busca la eliminacin del mismo, sino su control y prevencin. (6) Vid. Antonio Garca Pablos de Molina, op. cit., p.212. 7

(positivismo) se centr, casi en exclusiva, sobre el delincuente (fuese como producto biolgico o social). Su objeto era pues, el delincuente y los factores de su gnesis.(7) La materia de trabajo de la criminologa es la criminalidad, entendindose esta como las acciones percibidas o no, convencionales o no, que causan dao individual o social. Hoy la criminologa debe estudiar el control social con el fin de buscar la desaparicin del sistema penal (posicin abolicionista), una vez comprobada su falta de esencia, debido a que el proceso de criminalizacin se dirige a unas personas y no a otras. La criminologa de hoy, tiene como tarea demostrar el contenido clasista y represivo del control social y actuar en procura de otro, centrado en los principio de justicia e igualdad. El objeto de la criminologa es estudiar el proceso de criminalizacin y la realidad de las conductas socialmente daosas y las situaciones conflictivas y problemticas.(8)

2.2 SU METODOLOGA Ahora bien, la criminologa (el criminlogo) para realizar sus

investigaciones a fin de lograr su objeto, no procede al azar, se vale de determinados medios o instrumentos, esto es, de mtodos y tcnicas, que le hace ser cientfica a la criminologa. As Hurtado Pozo seala que, la criminologa para alcanzar sus objetivos recurre a los diversos mtodos que ofrecen las ciencias naturales y sociales(9). Como la criminologa es una ciencia emprica, su mtodo ha de ser el inductivo, operante desde la observacin, la experimentacin y la cuantificacin (Estadstica criminal). Aqu, las hiptesis de trabajo, para poder desembocar en conocimiento (conocimiento emprico-cientfico), han de ser contrastadas debidamente.(10)

(7) La definicin acogida por el momento es la de Garca Pablos, pero ello no significa
necesariamente es la que adoptaremos en el presente trabajo de investigacin. (8) Vid. Felipe Villavicencio Terreros, Introduccin a la Criminologa, Lima: Grijley, 2000, p. 3. (9) Vid. Jos Hurtado Pozo, Manual de Derecho Penal, 2da. ed., Lima: Eddili, 1989, p. 30. (10) Asimismo Garca Pablos, seala que la criminologa como ciencia del ser, emprica, su mtodo descansa prioritariamente en la observacin y en la experimentacin (mtodo empricoinductivo). [Vid. Antonio Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 234.] 8

He aqu como describe el carcter cientfico-emprico de la criminologa E. Seelig: Como quiera que los fenmenos reales solo pueden ser conocidos por medio de juicios de percepcin (experiencia), la criminologa pertenece a las ciencias empricas que se sirven del mtodo inductivo (por oposicin a las ciencias apriorsticas, como la Matemtica, que extraen conclusiones deductivamente). Por ello no se puede cultivar un gabinete; nunca se podra descubrir por medio de operaciones puramente mentales cmo son realmente los delitos y cmo reacciona la sociedad ante los delitos cometidos, sino que el investigador tiene que interrogar a la vida misma atenindose con todo rigor a los hechos de la experiencia. De ah que haya que rechazar las tendencias que propugnan dentro de la criminologa mtodos especulativos. Los caminos por los que las ciencias de la experiencia adquieren estos juicios de percepcin son, como es sabido, de dos clases: la observacin, por la que se capta con arreglo a un plan cientfico un proceso natural del suceder; y el experimento en el cual los fenmenos a observar se producen creando artificialmente las condiciones necesarias para ello. De estos dos caminos importa principalmente a la criminologa el de la observacin, a pesar de lo cual el experimento es aplicable a algunas ramas de la criminologa y necesarios para lograr nuevos conocimientos(11). Como se puede observar la criminologa es una ciencia, porque aporta un ncleo de conocimientos verificados (no refutados), sistemticos y asegurados. Por razn del mtodo y tcnicas de investigacin, la criminologa es una disciplina emprica, en razn a que se basa ms en hechos que en opiniones, ms en la observacin que en argumentos o silogismos, es interdisciplinaria, en razn a que se vale de otras disciplinas en el conocimiento de su objeto como la biologa, psicologa, sociologa, etc.(12) Es una ciencia del ser, fctica, inductiva, en la que
(11) E. Seelig, Tratado de Criminologa, ya cit., p. 27. Citado por Csar Herrero Herrero, Criminologa (Parte General y Especial), aumentada y actualizada, 3era. ed., Madrid: Dykinson, 2007, pp. 39/40. (12) Calificar la criminologa como ciencia interdisciplinaria es en la actualidad innecesario. Si ello pretende significar que comparte ciertos conocimientos e instrumentos con otras disciplinas 9

predomina la observacin de la realidad sobre la perspectiva normativista y el mtodo abstracto, formal y deductivo propio de otras ciencias.(13)

3. CRITICAS A LA CRIMINOLOGIA TRADICIONAL (POSITIVISTA) Antes es necesario sealar -a modo de recuerdo-, que la criminologa tradicional estudi las causas del delito, con el fin de prevenir y reprimir la criminalidad; concibiendo al hombre como delincuente (hombre delincuente) denominado criminal endgeno, siendo la causa de ello individual, ya morfolgica, ya biolgica, psicolgica, etc. Simultneamente, la causa del delito es trasladado al medio ambiente y el criminal se transforma en exgeno, por lo que la familia, el clima, la religin, los problemas econmicos tendran tambin

preponderancia en la criminalidad de la persona. Las dos causas sealadas (individual y sociales) fueron fusionadas formando un criterio eclctico, tendencia liderada por Von Liszt, quien sostena que el delito se deba a la concurrencia de lo individual y lo medioambiental; en el criminal endgeno incidan ms las causas personales que las sociales y en el criminal exgeno ms la fuerza circundante que la particular. Desde esta perspectiva, la criminologa se convierte en parte de la ciencia criminal que pone en relieve los factores de la criminalidad mediante la investigacin emprica; es decir, los aspectos individuales y sociales que fundamentan la conducta criminal. Ahora bien, pasemos a sealar las principales crticas que se le ha formulado a la criminologa tradicional; as se la critica el haberse limitado al estudio del delito legal sin preocuparse de tantas manifestaciones antisociales no tipificadas penalmente; haberse encerrado en una concepcin ms o menos fatalista del delito y del delincuente, haber introducido al Derecho Penal el daino concepto de peligrosidad; haber ignorado el cuestionamiento de la ley particularmente la ley penal-, y por esta va haber contribuido al mantenimiento de un status socioeconmico injusto, en buena parte responsable de la criminalidad. La suya era una criminologa subalterna del Derecho Penal positivo. Esta subordinacin
sociales colaterales, como la Sociologa o la Psicologa, el calificativo de interdisciplinariedad es una obviedad que requiere mencin. [Vid. Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez, Criminologa: De la Concepcin Positivista a la Perspectiva Crtica, Lima: San Marcos, 2009, p. 58.] (13) Para todos el mtodo Emprico est bien explicado, en: Vid. Garca Pablos, Tratado de Criminologa, 1999, pp. 234/237. Asimismo, seala ste autor, que La naturaleza del objeto examinado y las finalidades de la investigacin misma determinarn, en cada caso, cul es el ms indicado. 10

de la criminologa tradicional al sistema penal le resta independencia y le imposibilita la asuncin de posturas crticas al mismo. La principal dificultad que presentaba la criminologa positivista se encuentra en la delimitacin de su objeto, pues sin duda el delito, el delincuente y la pena son fenmenos que dependen de valoraciones legales, pero que no tiene existencia real por fuera de la ley. A la criminologa positivista desde un punto de vista metodolgico se le reprocha su alta carga especulativa; este dficit emprico denunciado resta consistencia a las construcciones psicoanalticas de directa aplicacin al fenmeno criminal. Desde una ptica poltico criminal estas tesis adolecen de una limitada practicidad y resulta problemtico insertar las mismas en cualquier programa poltico criminal realista y eficaz de prevencin del delito. Adems las crticas a la criminologa positivista son principalmente dirigidas a su definicin de criminalidad como una realidad natural que preexiste a las definiciones legales de esta, cuya consecuencia es la aceptacin del statu quo de la definicin legal. Aceptadas las definiciones legales de criminalidad, la investigacin etiolgica se reduce a una muestra de la poblacin definida como criminales y esto conduce errneamente a creer que es posible individualizar las causas del delito estudiando dicha poblacin a travs de un modelo cientfico determinista. As, el inters se limita al estudio de factores crimingenos que se remiten a la biografa personal del criminal (factores hereditarios, fisiolgicos, psiquitricos). La consecuencia explcita en la explicacin de la criminalidad desde el ngulo de la etiologa individual es en verdad una confianza ingenua de poder actuar positivamente sobre las causas a fin de eliminar o reducir el fenmeno criminal. Como se est observando, varios son los puntos dbiles del positivismo; uno de ellos se refiere a la teora del conocimiento, en tanto parte de la posibilidad de un conocimiento objetivo, esto es, determinado exclusivamente por el objeto, lo que supone desconocer que no existe una separacin entre sujeto y objeto, que el conocimiento es un proceso y, por lo tanto, que observador siempre agrega algo a lo observado y, por ello, que tambin ese proceso de observacin puede constituirse en objeto. Adems desde un punto de vista cientfico-metodolgico el positivismo se basa en el dogma de la causalidad, que como constatara el propio Comte, ya en su
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tiempo se pona en duda y con mayor razn despus, a travs de la teora de la relatividad y la teora cuntica. Ahora bien, el planteamiento particular del dogma de la causalidad, como el general de la invariabilidad de las leyes naturales, estaba basado en la idea de un objeto absoluto; es decir, toda la cosmogona planteada por el positivismo resultaba ser nuevamente una metafsica tan denigrada por l- justamente porque se parta de un absoluto, y con ello necesariamente de dogmas aserciones indiscutibles-, con lo cual haba una contradiccin manifiesta con la pretensin de un quehacer cientfico.

4. CORRIENTES

CRIMNOLGICAS

MODERNAS:

CRIMINOLOGA

RADICAL, CRIMINOLOGA CRTICA Y NUEVA CRIMINOLOGA

Con la terminologa de corrientes criminolgicas modernas hacemos alusin a un conjunto de criminlogos, influidos por ideas del marxismo -y de la sociologa-, que surgen en contra de la criminologa tradicional (positivista), que no haba propuesto soluciones (eficaces) frente al fenmeno de la criminalidad, mas por el contrario, este fenmeno iba incrementndose, conforme transcurra el tiempo y adems de ser conservador.(14) El nacimiento y desarrollo de las corrientes criminolgicas, criminologa radical, criminologa nueva y criminologa crtica, se debi a la influencia de varios hechos histricos, todos ellos giraban en torno a la paulatina crisis poltica-econmica que se iba extendiendo en los estados de bienestar y a las numerosas formas de radicalizacin social, poltica y cultural que tuvieron lugar en algunos Estados; basta recordar el ao 1968 en el que se produjeron protestas contra la Guerra de Vietnam en los Estados Unidos de Norteamrica, motines carcelarios, movimientos feministas y de derechos humanos, etc. Ahora bien, sealado el contexto histrico donde surgen estas corrientes criminolgicas modernas, es conditio sine qua non precisar que las mismas podran ser utilizadas como sinnimos, pero ello constituira un error, creara confusin, en vista de que tanto la criminologa radical como la criminologa
(14) La corriente inglesa y norteamericana autodenominada Neorrealismo de Izquierda, de la corriente noreuropea (holandesa y escandinava principalmente), conocida como el Abolicionismo, y la corriente del Derecho Penal Mnimo o Garantismo Penal que ha tenido auge principalmente en Espaa, Italia y Latinoamrica.

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crtica y la nueva criminologa tienen diferencias muy marcadas (tanto en la delimitacin externa como, en la interna), no obstante ello, tienen puntos en comn, las tres hacen referencia a un periodo histrico determinado, a un momento criminolgico determinado y la existencia de un denominador comn en sus propuestas y aportaciones.(15)

4.1. CRIMINOLOGA RADICAL El paso en los estados Unidos de Norteamrica de la criminologa de la reaccin social a la criminologa radical, fue a nivel terico ms brusco que en Europa, ya que se paso de golpe de una criminologa a otra. Aunque la oposicin y las diferencias respecto a la criminologa anterior estuviesen planteadas, obviamente en trminos tericos, lo realmente destacable en el origen de la criminologa radical norteamericana es el nfasis dado por esta al aspecto o nivel poltico. Dadas las exigencias polticas del momento y las posiciones de la anterior criminologa que invariablemente haba sido de corte conservador, algunos criminlogos norteamericanos sintieron la necesidad de llevar adelante una criminologa polticamente radical, lo que, a su vez, implica una serie de importantes de cambios a nivel terico. Dicha criminologa constituira la continuacin poltica de una tradicin radical norteamericana ms amplia. La crtica que los criminlogos radicales (que se haban formado en la criminologa interaccionista y la criminologa del conflicto) dirigieron a la criminologa anterior eran, fundamentalmente, su aceptacin acrtica de la definicin estatal del delito, su pragmatismo y estrechez de miras analticas y su conservadurismo y reformismo poltico criminales. En ese sentido, tambin hay que resaltar la especialmente virulenta reaccin de los criminlogos radicales contra la criminologa de la reaccin social que, en Estados Unidos de Norteamrica a diferencia de Europa, haba sido integrada en el sistema de bienestar, como un medio sofisticado y moderno de comprensin de los desviados, dirigido, fundamentalmente, a dejar intacto el propio sistema.
(15) Con la criminologa crtica y las dems corrientes criminolgicas se observa un cambio de paradigma de las causas del comportamiento desviado a las formas de criminalizacin del comportamiento desviado; es decir, ponen mayor inters en los mecanismos de control social, institucionales o no, a fin de tener una visin integral del sistema de justicia criminal. 13

El objeto de estudio de la criminologa radical giraba en torno a las nuevas formas de conflicto social de la poca, relacionados con el racismo, el sexismo, las crceles, la represin policial (especialmente en los guetos metropolitanos y en las universidades), la criminalidad de cuello blanco y el capitalismo y sus guerras; en definitiva, puede decirse que todos aquellos estudios no eran sino intentos parciales por reconstruir una nueva disciplina con un nuevo objeto de estudio.(16)

4.2. NUEVA CRIMINOLOGA Dado el escassimo desarrollo terico que haba tenido la criminologa europea, tuvo que reciclarse en una produccin criminolgica que realmente no era la suya importndola de Estados Unidos de Norteamrica. En consecuencia, el paso en Europa de la criminologa de la reaccin social a una criminologa diferente estuvo marcado por un nfasis poltico, pero quizs ms especialmente lo estuvo por un nfasis terico; en ese sentido, cabe sealar que la transicin fue en lo terico ms lenta, compleja y tambin ms intensa que en los Estados Unidos de Norteamrica; lo primero, debido al proceso de improntacin, estudio, asimilacin, distanciamiento y crtica que respecto a los enfoques citados tuvo que pasar la criminologa europea; lo segundo, debido al fuerte cambio que implic pasar de una criminologa realmente vieja aunque propia, como era la positivista, a una criminologa diferente, nueva, ms avanzada y extraa. Tambin se debe tener en cuenta el proceso de sociologizacin y de previa independizacin de las ciencias mdicas y jurdicas que tuvo que pasar la criminologa europea, a diferencia de la norteamericana. As, mientras que la criminologa radical pudo y supo distanciarse y diferenciarse de la criminologa anterior; en Europa la nueva criminologa result mucho ms dependiente de la criminologa anterior, especialmente del labelling y por ello tardo ms tiempo en desprenderse y distanciarse de ella, para encontrar su propia identidad. Pese a la existencia de toda una produccin criminolgica europea que intentaba superar la criminologa de la reaccin social, en puridad, solo puede hablarse de nueva criminologa a la producida en Gran Bretaa y en la
(16) Vid. Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez, Criminologa: De la Concepcin Positivista a la Perspectiva Crtica, Lima: San Marcos, 2009, pp. 174/175. 14

Repblica Federal Alemana; en ambos casos se trataba de una criminologa ligada muy especialmente al labelling o enfoque del etiquetamiento, que cumplira dos funciones fundamentales: instrumental, respecto a la criminologa anterior y como vehculo de transicin respecto a la criminologa posterior. En el primer caso hay que decir que las crticas ms sobresalientes realizadas al positivismo fueron dirigidas contra el individualismo y su omisin analtica, de los aspectos de control social, su patologismo y su correccionalismo, su pragmatismo, su interdisciplinariedad no sociolgica y su conservadurismo y reformismo poltico criminales. En relacin a las crticas anteriormente sealadas puede subrayarse que las realizadas en Gran Bretaa al positivismo tuvieron especial trascendencia, ya que se trataba de una criminologa institucionalizada y aplicada por los rganos del Estado britnico de bienestar.(17) Las aportaciones tericas de la nueva criminologa britnica, se basaron en una dura crtica al positivismo, y en un intento de superacin a las limitaciones del enfoque del etiquetamiento, pese a sus ataduras respecto al mismo; por ello, frente a la patologizacin y el correccionalismo del positivismo, nada preocupado por encontrar a los actos desviados y delincuentes otros sentidos y significados que no fuesen los establecidos, social y legalmente, y frente al labelling y su consideracin de la desviacin y de la criminalidad como exclusivo fruto de la reaccin social sin racionalidad ni significacin propias, la nueva criminologa britnica se dedic con fuerza e insistencia a la bsqueda de nuevos significados para las conductas desviadas y criminales. Como en la criminologa radical norteamericana, la opcin poltica de oposicin y crtica, y la influencia de escritos polticos previos sobre las cuestiones criminolgicas llev a que, metodolgicamente, los anlisis sealados anteriormente fuesen realizados a base de categoras polticas, ideolgicas y econmicas. Por ltimo, hay que decir que la obra cumbre de aquel periodo y a partir de la cual comenz a hablarse y a debatirse en Gran Bretaa sobre las posibilidades de una criminologa marxista, fue precisamente, la obra titulada La nueva Criminologa, en la que se crtica a toda la criminologa anterior.(18)
(17) La nueva criminologa britnica se organiz en torno a la National Deviancy Conference que fue fundada en 1968. (18) Esta obra fue publicada en 1973; en la que I. Taylor, P. Walton y J. Young plantearon los criterios sustancias de esta corriente. 15

4.3. CRIMINOLOGA CRTICA En un sentido amplio puede decirse que la criminologa crtica es un estudio avanzado de la evolucin de la criminologa radical norteamericana y de la nueva criminologa europea; un producto de la revisin crtica de estas, consistente en la interpretacin histrica materialista y dialctica de los procesos de estigmatizacin y criminalizacin. Estrictamente puede ser considerada en referencia exclusiva a los estudios criminolgicos de metodologa marxista desarrollados en Europa a partir de la revisin crtica de su nueva criminologa. La criminologa crtica opone un enfoque macrosociolgico a uno biopsicolgico del comportamiento desviado, evidenciando su relacin funcional o disfuncional con la estructura social, superando de esta manera el paradigma etiolgico de la vieja criminologa. En Europa, la tradicin marxista haba tenido histricamente un desarrollo ms slido. Tambin en relacin a las nuevas izquierdas europeas y a pesar de las crticas de estas. El foro de debate para el desarrollo de esta teora criminolgica crtica de races ms amplias fue el European Group for the Study of Deviance and Social Control. Tanto en su primera conferencia sobre la situacin del control social en Europa, realizada en Impruneta, Italia, en 1973, como en la segunda, sobre la reconstruccin histrica de las instituciones del control social, en relacin al origen de las crisis de los Estados de bienestar que fue celebrada en Colchester, Gran Bretaa, en 1974, qued clara la heterogeneidad terico-ideolgico poltica de los miembros y asistentes del grupo, divididos entre marxistas y no marxistas. El momento preciso a partir del cual qued realmente abierta la puerta a una criminologa crtica, pues fue declarada la crisis de la anterior criminologa nueva (o radical, si se prefiere), sucedi en 1974 en la ciudad de Bielefeld en la antigua Repblica Federal Alemana, en el coloquio organizado en torno a la obra La nueva Criminologa. A partir de este libro, tmida aproximacin del marxismo desde la criminologa, el debate se centr en el paso de la nueva criminologa anterior a una criminologa crtica, materialista, marxista en la
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teora y en la prctica que, en realidad ya se estaba gestando en Gran Bretaa aunque tambin Estados Unidos de Norteamrica y en Italia.(19) El debate mencionado solo fue el inicio de un largo proceso discursivo sobre las reales posibilidades de desarrollo y sobre la forma del desarrollo de una criminologa metodolgica y polticamente marxista. La criminologa crtica sustituye el mtodo causal-explicativo por un mtodo sociopoltico. Segn esta concepcin, al criminologa a de convertirse en sociologa del control social, que se ocupe del Derecho Penal como uno de los medios de control social.(20) El Derecho Penal es el principal objeto de estudio de la criminologa crtica(21), en razn a que es un instrumento injusto, desigual, reproductor de las desigualdades sociales, creador de ms problemas de los que resuelve, etc.; motivo por los cuales la criminologa crtica ha propuesto reducirlo o abolirlo(22). De all que en el interior de esta criminologa, surgen dos posiciones, aunque otros hablen de corrientes; posiciones que adoptan respecto a los medios de control social, espeficamente el Derecho Penal, siendo uno de ellos el Reduccionismo que, a su vez, se subdivide en el Neorealismo de Izquierda y el Derecho Penal Mnimo o Minimalismo; y el otro es el Abolicionismo(23). Que a continuacin trataremos en forma breve: a) El Neorrealismo de Izquierda a diferencia del movimiento Realista de Derecha que tanto en Estados Unidos de Norteamrica como en Inglaterra, a comienzos de los aos ochenta exiga ms represin contra la criminalidad de la clase obrera y las minoras tnicas.
(19) Aunque Alessandro Baratta dira despus, en su obra Criminologa y Sistema de Derecho Penal (2004), que lo quera era superar una visin puramente economicista del materialismo histrico, asimismo, con esta pretendo compaginar el pensamiento materialista con el interaccionista. [Vid. Debate sobre la Criminologa crtica y crtica del Derecho Penal, a diez aos de su aparicin; en Criminologa y Sistema de Derecho Penal (2004), Buenos Aires: B de F, pp. 411/414] (20) Donde para Alessandro Baratta la criminalidad no es una realidad ontolgica de determinados comportamientos y de determinados individuos, sino que se revela mas bien como un status asignado a determinados individuos por medio de una doble seleccin: en primer lugar, la seleccin de los bienes protegidos penalmente, y de los comportamientos ofensivos a estos bienes considerados en las figuras penales; en segundo lugar, la seleccin de los bienes estigmatizados entre todos los individuos que cometen infracciones a normas penalmente sancionadas. (21) Como dira despus Baratta, la criminologa crtica es, prcticamente, una Sociologa Critica del Derecho Penal. [Vid. Debate sobre la Criminologa crtica y crtica del Derecho Penal, a diez aos de su aparicin; en Criminologa y Sistema de Derecho Penal (2004), Buenos Aires: B de F, p. 402.] (22) Mauricio Martnez Snchez, Qu pasa con la Criminologa Moderna?, TEMIS, Bogot, 1990, p. 13. (23) No s del porqu de ismo de estas corrientes criminolgicas de coyunturas. 17

Algunos aspectos que esta tendencia son: Se debe regresar al anlisis de las causas del delito, para los que propugnan esta teora la pobreza no es el nico factor para la comisin de un delito sino que existen otros valores como el individualismo, la competitividad, etc. Conciben al delito como un problema real, principalmente para los grupos ms que menos tienen. Es tarea fundamental regresar al estudio de la vctima. Sobre el control penal propone: la reduccin del control penal y extensin a otras reas (minimalistas), reinsercin del delincuente (en lugar de marginar en la prisin deben buscarse alternativas a la reclusin), disuasin preventiva (organizacin de los grupos de cooperacin ciudadana), defensa de la prisin (sta debe darse slo para casos extremos en el que el infractor represente un grave peligro para la sociedad).

b). El Minimalismo que se desarroll en Europa del Sur y en Amrica Latina, busca que se cumplan los principios del pensamiento penal liberal: en el sentido original del iluminismo, la transformacin radical del sistema penal en un derecho penal humanitario (Ferrajoli), o como reduccin progresiva del derecho penal con la perspectiva de una reorganizacin general de la respuesta institucional a los problemas y conflictos sociales, de manera que se supere el actual sistema de justicia penal (Baratta). Las propuestas poltico-criminales de esta tendencia son: La mejor poltica criminal implica la transformacin de la sociedad; es decir, consideran que una poltica criminal alternativa es una poltica de radicales transformaciones sociales e institucionales para el desarrollo de la igualdad y de la democracia. Proponen discriminalizar una variada cantidad de conductas prohibidas, pero extender y reforzar la proteccin penal a intereses colectivos (salud, seguridad de trabajo, etc.). Proponen que la abolicin de la justicia penal se d, pero previo paso ellos defienden las medidas alternativas (libertad incondicional, arresto de fin de semana, etc.) a fin de que las penas se hagan menos dolorosas y marginalizantes y para que el condenado no
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pierda el contacto con la sociedad a la que se le pretende reintegrar. Esta tendencia rechaza el mito de la resocializacin y postula redefinir el concepto de tratamiento como servicio en el sentido que la detencin debe transformarse en compensaciones de carencias padecidas antes del ingreso. Un nuevo derecho penal a corto plazo. Para el restante derecho penal se han formulado principios (principios intrasistmicos en este

encontramos a los principios de limitacin formal, principios de limitacin funcional y los principios de limitacin personal o limitacin de la responsabilidad penal- y principios extrasistmicos este se divide en dos: principios extrasistmicos de descriminalizacin y principios metodolgicos de la construccin alternativa de los conflictos y problemas sociales-) con los que se garantizaran los derechos humanos fundamentales. Lo que pretenden es que dichos principios se apliquen realmente pero no para mantener la desigualdad o dominacin sino para que el derecho penal sea tambin un instrumento de la lucha de los sectores que han sido oprimidos por l, para democratizar las instituciones y para hacer menos difcil las transformaciones radicales de la sociedad.

c). El abolicionismo efecta una crtica radical a todo el sistema de justicia penal y plantea su reemplazo. Existe poco consenso entre los autores considerados abolicionistas, ya que algunos ven al sistema penal como superfluo o innecesario que podra abolirse sin generar una crisis del sistema (Hulsman), otros piensan que el sistema penal es la piedra angular de la represin y cuya abolicin implicara necesariamente la transformacin de la sociedad como un todo (Scheerer). Son diferentes sus imputaciones hacia el sistema penal (sistema intil, sistema de utilidad latente). Adems existiran diferentes razones para abolirlo: es anmico (las normas del sistema penal no cumplen las funciones esperadas), la prisin no es slo privacin de libertad (ella representa tambin un cambio radical en su vida, pues se le priva del trabajo, de la familia, etc.); al sistema no le interesa la vctima (los intereses de la vctima ocupan un lugar secundario o a veces ni siquiera ocupan ningn lugar, y a la vctima se le
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roba el conflicto y la vctima del delito resulta siendo vctima del sistema penal);(24) en fin estas son algunas de las razones que los abolicionistas propugnan para precisamente abolir el sistema penal.

4.4). CRISIS DE LA CRIMINOLOGA CRTICA Se menciona en la literatura criminolgica de la crisis de la criminologa crtica, sucedi en la dcada de los ochenta, fue una poca de confusin, divisin y desnimo. Confusin, debido a las reconsideraciones producidas por las ideas de los setenta para recuperar algunas de ellas y la necesidad de revisar nuevamente el labelling approach; divisin, por la aparicin de tendencias en la criminologa crtica (neorealistas de izquierda, abolicionistas y minimalistas), y desnimo, porque los grandes objetivos de la transformacin social esperada parecen fuera de alcance (las alternativas a la prisin originan la reaccin de una sociedad disciplinaria). En realidad, existen muchos matices entre las tendencias antes mencionadas, muchos argumentos de unos son aceptados por otros, por lo que no es posible hablar de una ruptura de la relacin entre ellas e incluso resulta difcil encuadrar a los diferentes criminlogos en las mismas sin incurrir en riesgo de imprecisin. Para uno de los protagonistas, el profesor Baratta, se trata de un problema abierto en la definicin del objeto especfico por parte de la criminologa crtica, la falta de claridad sobre este punto ha tendido hasta ahora no poca influencia en la creacin de equvocos e incomprensiones recprocos a propsito de programas alternativos de poltica criminal, cuando se ha hablado de neorealismo, abolicionismo y minimalismo(25). Este esfuerzo por definir objetos, campos especficos de disciplina, materias de remisin, etc., es til y necesario especialmente cuando una disciplina se encuentra en crisis de crecimiento como el caso de la criminologa crtica. Sin embargo, Baratta
(24) Posicin que no compartimos en razn a que en la actualidad la vctima, antes estaba un tanto olvidada e incluso ignorada por el sistema penal en su conjunto, ahora, en pleno siglo XXI, el sistema penal se ha propuesto reivindicar la posicin de la vctima, no solo dentro del proceso penal sino, fuera de ella, ex ante y es post; una muestra clara de esto es el desarrollo de la victimodogmtica y la victimologa, disciplinas que vienen sentando las bases para una adecuada proteccin y actuacin funcional de la vctima. [Vid. Bernard Schnemann, et., al., La Vctima en el Sistema Penal, Lima: Grijley, 2006. Traducido y presentado por Luis Reyna Alfaro.] (25) Cit. Felipe Villavicencio Terreros, Introduccin a la Criminologa, Lima: Grijley, 2000, pp. 108/109. 20

considera que se est frente a una revolucin positiva, a una crisis de desarrollo de esta manera de estudiar la cuestin criminal, y que el discurso de los crticos representa una oportunidad importante para una autorreflexin de la criminologa crtica sobre su propio status epistemolgico y sobre algunos problemas y dificultades de naturaleza heurstica atinentes a l. A inicios de los ochenta se empez a hablar de la crisis de la criminologa crtica. Todas las oposiciones al positivismo eran amortiguadas y se empez a creer que sus preguntas eran correctas y lo que se necesitaban eran otras respuestas, que la tarea de la criminologa era efectivamente, combatir el delito y que la descalificacin del Derecho Penal haba sido excesiva. En definitiva, pareca que haba llegado la hora de asumir el discurso de derecha, referente al tema del delito, pero dndoles una respuesta de las izquierdas. Como se observa, se produjo un fenmeno de desorientacin con tendencia a una cierta revisin de las afirmaciones contra el Positivismo, reconocindose una inversin de las tendencias positivas, admitindose la necesidad de recuperar algunos aspectos de las antiguas teoras criminolgicas. Otro factor relevante de esta poca es la irrupcin del movimiento feminista que contribuy a ampliar el objeto de estudio de la criminologa crtica (las dificultades de compatibilizar la defensa de la mujer con la postura descriminalizante o de mnima intervencin del Derecho Penal en estos casos de violencia contra las mujeres). Tambin resultaron desalentadores los programas oficiales destinados a construir alternativas al sistema penal y, a nivel terico, se produjo un estancamiento en la bsqueda anunciada de un cambio de paradigma, a pesar del impulso de investigaciones y eventos que se realizaron. La criminologa oficial experiment sorprendentes cambios que dieron origen a la denominada criminologa administrativa enfocada en la bsqueda de un planteamiento tcnico y eficaz del control del delito, que lleg a afirmar que averiguar las causas de la delincuencia es un tema excesivamente complejo, ya que son numerosas, hay adems un cierto grado de libre opcin, hay causas ltimas que son invariables; por consiguiente, decir que no se puede hacer nada hasta que no se afecte a las causas es buena excusa para no hacer nada. En esta situacin, no result sorprendente que se produjeran las divisiones que ya hemos estudiado anteriormente, entre neorrealistas de izquierda,
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minimalistas y abolicionistas. En todo caso, sobre el Derecho Penal, en las dcadas anteriores el conjunto del sistema penal pareca colonizado por la crcel, lo caracterstico era la crtica a las instituciones locales y la bsqueda de alternativas. Sin embargo, en los aos ochenta esta discusin se ver desbordada por el cuestionamiento y al bsqueda de alternativas al Derecho Penal y al castigo(26). Como se puede observar se trata de una aparente crisis de la criminologa crtica, pero crisis es de desarrollo (si cabe el trmino, crisis positiva) que experimentara cualquier disciplina emprica.

5. CRIMINOLOGA Y SU RELACIN CON OTRAS DISCIPLINAS A). Criminologa y Derecho Penal El Derecho Penal y la criminologa han tenido una relacin tormentosa, desde la aparicin de esta ltima, centrando sus estudios en el delito y el delincuente; el concepto de delito, desde la perspectiva normativa parte obligatoriamente de la legislacin, pero este tambin tiene otras acepciones, en las que la criminologa aporta elementos para definirlo.(27) La relacin entre la criminologa y el Derecho Penal depende necesariamente de la cooperacin que existe entre ambas. As, responden a una relacin equilibrada debido a la evolucin de la propia criminologa que en los ltimos aos se ha hecho mucho ms diferenciada en sus planteamientos y principio de solucin. El Derecho Penal es ciego sin la criminologa(28), y la criminologa carece de lmites sin Derecho Penal. Por ello queda claro que entre el Derecho Penal y la criminologa existe una interaccin que debe establecerse entre los dos saberes, por eso se puede afirmar que la criminologa sin el Derecho Penal est ciega, y el Derecho

(26) Vid. Felipe Villavicencia T., op. cit., p. 108. (27) Aunque existe una postura que afirma todo lo contrario en el sentido de que, Para la criminologa tradicional, principalmente hasta la dcada de los aos treinta, las relaciones con el Derecho Penal eran tan armoniosas y de tal grado de subordinacin que logr elaborarse lo que se denomina ciencia penal integrada. [Vid. Mauricio Martnez, Estado Actual de la Poltica Criminal y al Criminologa, La Criminologa del Siglo XXI en Amrica Latina, Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni Editores, 1999, p. 275]. (28) Tambin sin la Poltica Criminal, entendida como aquel conjunto de medidas y criterios de carcter jurdico, social, educativo, econmico y de ndole similar, establecidos por los poderes pblicos para prevenir y reaccionar frente al fenmeno criminal, con el fin de mantener bajo lmites tolerables los ndices de criminalidad en una determinada sociedad [Vid. Emiliano Borja Jimnez, Curso de Poltica Criminal, Valencia: Tirant Lo Blanch, 2003, p. 22] 22

Penal sin la criminologa es estril, tambin la Poltica Criminal, que en el segundo captulo trataremos in extenso. Derecho Penal y Criminologa son dos ciencias distintas: la ciencia penal es una ciencia jurdica, cultural, normativa, del deber ser; la Criminologa una ciencia emprica, una ciencia del ser. La ciencia penal, en sentido amplio, se ocupa de la delimitacin, interpretacin y anlisis terico-sistemtico del delito (concepto formal), as como de los presupuestos de su persecucin y sus consecuencias. El objeto de la ciencia penal viene dado por las normas legales (objeto normativo), y quienes cultivan la misma emplean un mtodo "deductivo-sistemtico" para analizar el hecho criminal". La Criminologa, por el contrario, se enfrenta al delito como fenmeno "social", y se sirve de mtodos empricos para examinarlo(29). Como dice Kaiser(30), compete a la Criminologa el anlisis, despojado hasta donde sea posible de valoraciones, de las circunstancias y formas reales de aparicin relacionadas con lo que concierne a gnesis, desarrollo y control del delito. Sin embargo, aunque difieren en el planteamiento de los problemas, el proceder metdico y los intereses cognoscitivos, el delito y el control del delito proporcionan puntos de referencia y de partida comunes. A este respecto Herrero(31), resea que los sujetos de estudio de la Criminologa son, muy a menudo, los sujetos activos del Derecho Penal. Y ste ha asumido instituciones que tienen o han tenido su origen en el campo de aportacin criminolgica: la individualizacin de la pena, la direccin de sta, la acogida de no pocas medidas de seguridad, la libertad condicional, la condena condicional, la sustitucin de penas. Superada hoy ya, afortunadamente, la estril lucha de escuelas -entre la criminologa y el sistema penal-, parece haberse asumido la idea de que no pueden disociarse la especulacin terica y el anlisis emprico. Que la comprensin y control eficaz de la criminalidad requieren de ambas. Criminologa y Derecho Penal deben coordinar sus esfuerzos, sin pretensiones de exclusividad o intransigencias, pues una y otra disciplina gozan de autonoma por razn de sus respectivos objetos y mtodos,
(29) Vid. Antonio Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 204. (30) Gunter Kaiser, Introduccin a la Criminologa, Madrid: Dykinson, 1988, p. 51. Trad. Rodrguez Devesa J. M. (31) Csar Herrero Herrero, Criminologa, Parte General, Madrid: Dykinson, 1997, p. 35. 23

pero estn llamadas a entenderse, son inseparables(32). Un Derecho Penal distanciado de la investigacin criminolgica, sin respaldo emprico, corre el riesgo de convertirse en mero "decisionismo"; la actividad de los juristas, en simple "especulacin" terica; y la poltica criminal que lo inspire, poco sensible a la realidad social y a los conocimientos cientficos, carecer del rigor y seriedad que garantizan la propia efectividad de las leyes.(33) Una praxis criminolgica, desconectada del Derecho penal, renuncia al nico instrumento que posibilita la aplicacin prctica del saber emprico con absoluto respeto de las garantas de seguridad e igualdad que rigen en un Estado de Derecho(34). La legislacin y la praxis son cada vez ms receptivas y sensibles al conocimiento criminolgico. Y la Criminologa se preocupa, cada vez ms, por inspirar cientficamente ambas. La Dogmtica penal se vuelca, se abre hacia la "realidad social",(35) y las ciencias empricas ofrecen su colaboracin al legislador. En este proceso de recproca aproximacin ha jugado un papel decisivo la Poltica Criminal(36), a propsito de la relacin e importancia de la Poltica Criminal para con la criminologa, se tratar en el segundo captulo.

B). Criminologa y Derecho Procesal Penal Es evidente la distincin entre la criminologa y el proceso penal (institucin conformada por el conjunto de normas jurdicas destinadas a aplicar el derecho penal sustantivo). Pero el Derecho Procesal Penal tampoco debe ignorar a la criminologa si no quiere burocratizarse, formalizarse y, al fin y al cabo, deshumanizarse. El Derecho Procesal Penal no puede quedarse, en efecto, en puro formalismo tcnico, sino que debe ser considerado como un instrumento al servicio de la lucha contra la criminalidad cmo puede conseguir esto? Huyendo de la exclusiva jurisdiccionalizacin y judicializacin. Huyendo del aislamiento y conectando con las ciencias que afectan al comportamiento humano, ya que al
(32) Vid. Claus Roxin, Poltica Criminal y Sistema del Derecho Penal (trad. Muoz Conde, F.), Barcelona: Bosch 1972, p. 77. Citado por Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 205. (33) Vid. Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 205, nota N 47. (34) Vid. Garca Pablos, op. cit., p. 206. (35) Vid. Nota a pie de pgina N 49. Citado por Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 206. (36) Vid. H. Zipf, Introduccin a la Poltica Criminal, Madrid: Edersa, 1979, p. 9. Citado por Garca Pablos, op. cit., pp. 206/207. 24

que se juzga es a un ser humano. Ha de acontecer lo mismo con la vctima, que debe ser tenida muy en cuenta en la manera de llevarse a cabo el proceso. El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse, efectivamente, con la criminologa, ciencia que estudia el fenmeno criminal en su conjunto; teniendo en consideracin todos sus actores: delincuente, vctima y agentes relacionados con el control social. Como ha dicho R. Ottenhoff: En lo esencial, los tres momentos del proceso penal conciernen directamente al criminlogo. En primer lugar, el anlisis del acto criminal no consiste en el establecimiento de la infraccin a travs de la reunin de sus elementos constitutivos, tal como son definidos en el texto incriminador. El conocimiento de los datos del hecho, de las circunstancias de la comisin, ofrece elementos de apreciacin sobre las circunstancias del paso al acto y de la evaluacin de la situacin. En segundo trmino, la determinacin de la responsabilidad penal del autor se funda en criterios diversos para el Derecho Penal y para la Criminologa. Pero aqul sera ms humano, equitativo y eficaz, si tuviera en cuenta la evaluacin de la personalidad ofrecida por la criminologa. En fin, la eleccin de la pena o de la medida constituye, esencialmente, el cuadro jurdico asignado al tratamiento, sobre todo si se pretende atribuir al proceso penal la fase ejecucin que constituye, en nuestros das, en las legislaciones ms modernas, una fase inseparable del proceso mismo. Desde aqu, los obstculos parecen adherirse al camino que conduce a la criminologa y proceso penal, no se presentan como infranqueables.(37) Sin olvidar, tampoco aqu, que ambas disciplinas han de encontrarse, han de converger, en el respeto de los derechos humanos, adems en el terreno de la Poltica Criminal. C). Criminologa y Derecho de Ejecucin Penal El Derecho de Ejecucin Penal o Derecho Penitenciario (conjunto sistemtico de normas jurdicas destinado a regular la ejecucin de las penas y medidas de seguridad) es, en nuestros das, un Derecho identificado con la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad.

(37) R. Ottenhoff, Crimiologie et Procedure Pnale. Reflexions sur une difficile recontre; en Revue de Science Criminale et Droit Penal Compar, 2 (1992), p. 392. 25

Si esto es as (y en teora ello es innegable, solo puede verse, para comprobarlos, el inciso 22 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del 1993 y el artculo IV, Tratamiento Penitenciario, del Ttulo Preliminar del Cdigo de Ejecucin Penal) es manifiesta la estrecha relacin entre Derecho de Ejecucin Penal y criminologa, pues aqul presta el marco jurdico a sta y sta le llena de contenido. No se puede olvidar que el tratamiento por el que aboga el ordenamiento de ejecucin penal es de carcter cientfico.

D). Criminologa y Otras Disciplinas Criminales No existe una opinin unnime en torno a las disciplinas que integran la Criminologa y las relaciones entre ellas(38). Tradicionalmente existe una abierta pugna entre dos concepciones, la amplia que patrocina la escuela austraca (concepcin enciclopdica) y la estricta. Para la concepcin enciclopdica de la escuela austraca, pertenecen a la Criminologa todas las disciplinas que se ocupan del estudio de la realidad criminal en sus muy diversas fases o momentos, tanto en el estrictamente procesal, como en el poltico-preventivo o el represivo. Para la concepcin estricta, por el contrario, algunas disciplinas que la concepcin enciclopdica incluye en las ciencias criminolgicas quedan segregadas, excluidas. De acuerdo con la concepcin enciclopdica pertenecen a la Criminologa(39) las disciplinas siguientes: En cuanto a las relacionadas con la realidad: a) La Fenomenologa Criminal, que se ocupa del anlisis de las formas de aparicin de la criminalidad, elaborando al respecto las correspondientes tipologas, de hechos y de autores. b) La Etiologa Criminal, que investiga las causas o factores determinantes de la criminalidad. c) La Prognosis, que formula los oportunos diagnsticos y pronsticos sobre el futuro comportamiento y peligrosidad del autor.

(38) Importante es sealar que las disciplinas que integran la criminologa no le quitan mrito de ser ciencia (cientfica) a la misma. (39) Vid. J. Ma. Rodrguez Devesa, Derecho Penal Espaol, Parte General, edit. Dykinson, p. 73. 26

d) La Biologa Criminal, que trata de comprender el delito como producto de la personalidad de su autor, explicndolo en funcin de procesos causales vitales.(40).(41) e) La Psicologa Criminal, que indaga las motivaciones de la determinacin criminal. f) La Antropologa Criminal, que estudia al delincuente como especie viva, destacando la singularidad y evolucin de sus rasgos, as como su relacin con el medio ambiente y la cultura. g) La Sociologa Criminal, que analiza el delito como hecho social, como magnitud colectiva.(42) En cuanto a las relacionadas con el proceso: a) La Criminalstica, que versa sobre el modus operandi ms adecuado para el esclarecimiento de los hechos e identificacin del autor, y se ocupa de las pruebas, analizando una los mtodos cientficos hiptesis. existentes Son para demostrar de la

fehacientemente

determinada

subdisciplinas

Criminalstica, entre otras, la Medicina forense, la Toxicologa, la Dactiloscopia, la Pericia Caligrfica, etc. La criminalstica es, pues, una ciencia compleja, puesta al servicio del proceso penal y de la criminologa; por ello atiende, fundamentalmente, a los aspectos materiales o fsicos del delito y de su autor o autores y participe(s). La criminologa estudia, como ya se mencion antes, las causas, la gnesis y proceso, del fenmeno delincuencial, sus efectos, sus vctimas, su control, sus remedios, que pueden ser de carcter penal o no.

En cuanto a las relacionadas con la represin y prevencin: a) La Penologa, que examina el cumplimiento y ejecucin de las penas.(43)

(40) Aadidos a los aspectos genticos, esta corriente criminolgica tiene tambin cuenta peculiaridades anatmicas, fisiolgicas y hasta bioqumicas de la persona delincuente. [Vid. Csar Herrero Herrero, Criminologa (Parte General y Especial), Aumentada y Actualizada, 3era. ed., Madrid: Dykinson, 2007, p. 98.] 41 ( ) Esta disciplina comprendera a la psicologa y a la antropologa criminales. (42) Entre las innumerables subespecialidades de la Sociologa se destacan: la Geografa Criminal, a la que corresponde estudiar la distribucin y reparto de la criminalidad; la Ecologa Criminal, la fuerza atractiva y crimingena de ciertos espacios y lugares. [vid. Garca Pablos, op. cit., p. 196.] (43) Consideramos que el Derecho de Ejecucin Penal (ciencia penitenciaria) no es una subdisciplina de la Penologa. 27

b) La Pedagoga Correccional, que se preocupa de orientar la ejecucin del castigo de modo que puede significar un impacto positivo, de reinsercin social, en el penado. c) La Profilaxis Criminal, que tiene como meta prioritaria la lucha contra el delito, articulando las estrategias oportunas para incidir eficazmente en los factores individuales y sociales crimingenos, anticipndose al crimen.

E). Criminologa y Otras Disciplinas No Criminales Entre las ciencias no especficamente criminales relacionadas con la Criminologa, destacan: la Psiquiatra, la Psicologa, el Psicoanlisis y la Sociologa(44). Psiquiatra y Criminologa tienen intereses comunes e intereses diferenciales. La primera se ocupa de lo psquicamente anormal, sus causas, manifestaciones y tratamiento. Delito y delincuente interesan, tambin, a la Psiquiatra, aunque de forma marginal, pues los criminales psquicamente anormales representan slo una pequea fraccin de los anormales mentales, y la Psiquiatra abarca, adems, otros campos ajenos al problema especfico de la criminalidad anormal. Sin embargo, es obvio, que el examen del campo psicopatolgico que interesa a la Criminologa sigue siendo privativo de la Psiquiatra (por ejemplo, diagnstico emprico del delincuente en orden a su imputabilidad). Psicologa y Criminologa operan, tambin, como crculos concntricos y como planos secantes, con puntos de inters comunes y con intereses y valoraciones diferentes. La Psicologa estudia la "vida psquica llamada normal" o, si se prefiere, "la conducta y la experiencia no patolgica de cada ser viviente, de los grupos y colectivos, sobre todo del hombre" y se ocupa del crimen slo marginalmente. La Psicologa forense aporta, desde luego, una importante red de conocimientos valiosos sobre el crimen, pero la Criminologa analiza ste desde una ptica interdisciplinaria ms amplia que trasciende el enfoque psicolgico y no se circunscribe a la persona del autor. El Psicoanlisis guarda, tambin, una estrecha relacin con la criminologa, al ocuparse de problemas bsicos y aspectos importantes del hecho

(44) Vid. Garca Pablos, op. cit., pp. 193/203. 28

criminal. La contribucin criminolgicamente ms significativa de las doctrinas psicoanalticas discurre en dos planos: el teortico y el clnico, aportando una sugestiva explicacin del delito y del castigo, y una nueva terapia para determinadas perturbaciones psquicas, asimismo, una severa crtica a la fundamentacin tradicional del castigo y a las funciones ideales atribuidos a la pena por el pensamiento hoy dominante en las ciencias penales. La Sociologa persigue, como es sabido, un tratamiento cientfico sistemtico de las reglas que rigen la vida social y de los mecanismos de control y efectividad de dichas reglas. El delito (esto es, la conducta que se desva de un determinado tipo de normas: las jurdico penales) interesa, tambin, a la Sociologa (criminal), aunque no agote el estudio de ste su objeto, ni tenga en el mismo un lugar prioritario. Ciertamente, la Criminologa no es slo Sociologa criminal, ni un apndice de sta: interesa el anlisis del crimen desde otras perspectivas y enfoques, porque la realidad (total) del fenmeno delictivo es pluridimensional. Pero el anlisis sociolgico cobra progresiva importancia en la Criminologa, pudindose constatar que ha desplazado desde hace algunos lustros las tradicionales orientaciones biolgicas o biopsicolgicas. El anlisis sociolgico de la cuestin criminal, por tanto y sin desconocer el inters de otros enfoques-, ha contribuido decisivamente a la evolucin de las ideas sobre el delito.

6. SITUACIN ACTUAL DE LA CRIMINOLOGA MODERNA Las principales caractersticas de las tendencias y orientaciones de la criminologa contempornea, con el riesgo de equivocarnos, son las siguientes: a). Cabe apreciar, en primer lugar, un movimiento que reivindica legtimamente mayores cuotas de autonoma para las ciencias criminolgicas y mayores cuotas frente al Derecho Penal. La moderna sociologa criminal, por ejemplo, se presenta como una teora radical y absoluta de la desviacin: como una teora crtica del control social. El problema, pues, no es tanto un problema orgnico, profesional, como ideolgico, sustantivo.

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b). En segundo lugar, puede constatarse un claro rechazo haca lo que podramos denominar abreviadamente modelo positivista de ciencia

criminolgica (causal explicativo). Y sobre la caracterizacin como mera disciplina acadmica y descriptiva. Al igual que en el mundo del Derecho incluso en la propia dogmtica penal se ha operado un giro hacia lo concreto y lo real, haca lo social y lo estructural, en la moderna criminologa puede observarse un fenmeno paralelo. c). Consecuencia de tal rechazo del modelo positivista de ciencia criminolgica es la necesidad, ampliamente sentida en la doctrina moderna, de aproximarse al problema criminal con una actitud y pretensiones distintas a las del investigador tradicional. d). Junto al esfuerzo significativo de la actual criminologa por dar a conocer su propio objeto, con plena autonoma frente a las definiciones legales y sistema oficial, cabe anotar una progresiva ampliacin de aqul: una notoria ampliacin de su objeto. Tradicionalmente, los criminlogos centraban sus investigaciones en la persona del delincuente. Hoy la moderna criminologa se preocupa de temas como el de la vctima del delito, denunciante, polica, marcha del procedimiento del procedimiento penal, etc. Desde los aos sesenta cobra progresivo inters para la criminologa el estudio de los procesos y mecanismos de control social. e). El creciente protagonismo de la vctima es otra de las constantes de la moderna criminologa. La vctima ha dejado de ser un mero objeto, pasible y fungible, ajeno a la dinmica del crimen y a cualquier programa de prevencin del mismo, para definir progresivamente su rol en la criminologa, en la Poltica Criminal y en el sistema legal (Derecho Penal, Derecho Procesal Penal, etc.). Los pioneros de la victimologa llamaron la atencin sobre la inescindible unidad del binomio delincuente vctima y los mecanismos de interaccin existentes: sobre las diversas formas de participacin (inconsciente) de la vctima en su propia victimizacin; sobre la vulnerabilidad especfica o riesgo de victimizacin que exhiben ciertos individuos y colectivos por razones personales, psicolgicos, sociolgicos, situacionales, etc.; sobre la incidencia en el proceso psicolgico de deliberacin del infractor (tcnicas de neutralizacin) que tienen las diversas clases de vctima y la correlacin que existe entre algunas de estas (victimas colectivas, despersonalizadas), y determinadas manifestaciones de la
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criminalidad de nuestro tiempo (los incorrectamente llamados delitos sin vctima: delitos contra intereses generales o supraindividuales, delitos de cuello blanco, etc.). Investigaciones victimolgicas ms recientes parecen perseguir tres objetivos prioritarios: prevencionistas, asistenciales y de mejora del sistema. Esto es, se trata de prevenir el crimen operando no ya sobre el infractor potencial exclusivamente, a travs de un contraestmulo psicolgico (vgr. la pena), sino, tambin sobre la vctima potencial y colectivos sociales que exhiben un elevado riesgo de victimizacin. Asimismo, interesa disear programas realistas y eficaces para compensar los perjuicios que el delito ocasiona a la vctima (victimizacin primaria). f). En la criminologa moderna se relativiza y problematiza el concepto de delito (se prefiere hablar del comportamiento desviado); problematizacin que trasciende el dato histrico, fcilmente constatable y contrastado, de la circunstancialidad y aleatoriedad de algunas figuras penales. La denuncia es mucho ms profunda; se trata, en puridad, de una grieta que han abierto en el edificio lgico y monoltico tradicional las modernas concepciones de las subculturas, del conflicto, del psicoanlisis y del labelling approach. Con ellas se degrada el principio de culpabilidad que fundamenta el propio ilcito penal; se crtica y cuestiona la legitimidad de las definiciones legales, presuntamente dirigidas a la proteccin de intereses generales; y se desmitifican dogmas como el de la igualdad ante la ley, invocando la actuacin altamente selectiva de los mecanismos e instancias del control social y control penal. El concepto de delito se relativiza. Deviene problemtico. g). La criminologa positivista o tradicional responda al modelo causalexplicativo, etiolgico; esto es, primaba en la misma el objetivo de explicar cientficamente el delito. La moderna criminologa acusa un inters muy significativo por su prevencin: le preocupa no solo por qu se produce el crimen sino cmo evitarlo. Se preocupa por disear y poner en prctica programas de prevencin (primaria, secundaria o terciaria). h). En cuanto a la lucha -por el mejor control- contra la criminalidad, tambin cabe anotar, que solo desde la teora oficialista de los rendimientos o de la desviacin ideolgica, se ve en el crimen una consecuencia histrica y accidental, inherente a determinadas estructuras socioeconmicas (las de la

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sociedad capitalista) extirpables por completo cuando se instale un nuevo orden (socialista). Una acentuacin, tan simplista y utpica, de lo estructural no es compartida por el pensamiento criminolgico occidental. Se piensa, por el contrario, que si determinadas estructuras tienen innegable efecto crimingeno (las

capitalistas, sin duda), de un algn modo todo el modelo social genera su propia y especfica delincuencia. i). En la actual criminologa se aprecia tambin, y ello en el mbito metodolgico y en el instrumental, una contemplacin crtica y matizada de las estadsticas oficiales, realistas sobre el delito. Se trata, probablemente, de una orientacin conciliadora, realista, que aparece como sntesis final de una polmica tensa y conflictiva. De las ms recientes investigaciones sobre estadstica criminal y delincuencia registrada y sobre el campo oscuro de la criminalidad y la cifra negra, se desprende de forma meridiana la complejidad del problema. Realizar e interpretar una estadstica es cometido prcticamente reservado a los especialistas. Por otra parte, principios o postulados como el de la normalidad del delito, la ubicuidad y la funcionalidad del comportamiento desviado y la cifra negra, obligan a una lectura e interpretacin mucho ms cautelosa y modesta de las estadsticas oficiales, sin las pretensiones y simplismos de otros tiempos, y a completar stas, en todo caso, con otras prospecciones y anlisis expresivos que reflejaran algo ms que la insuficiente faceta cuantitativa del crimen. En todo caso, el inters por la criminalidad oculta no registrada, pero real, explica el xito de determinadas tcnicas de estimacin de las mismas (encuestas de victimizacin, informes de autodenuncia) cada vez ms sofisticadas y fiables. j). Como balance final, puede afirmarse, con Kaiser, que el pensamiento criminolgico se ha hecho ms dinmico e interaccionista en sus conceptos fundamentales, enfoques e investigacin emprica. Que dicha tendencia puede constatarse por la mayor integracin de una problemtica que afecta a las relaciones vctima-delincuente, el campo oscuro, y la denuncia, los grandes modelos de actuacin de la polica y los problemas de seleccin en el procedimiento penal. Pero que tambin ideas sociolgicas bsicas, como
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socializacin y control social, han enriquecido la discusin criminolgica. Como contrapartida, sin embargo, se han vuelto poco seguros el pronstico criminal y los medios de terapia. Y han tenido efecto correctivo la posible autodinmica de las predicciones sociales (las llamadas self fulfilling prophecy) y los procesos de estigmatizacin, as como la defectuosa eficacia de la terapia jurisdiccional. Con el autor, hay que reconocer que el pensamiento criminolgico se ha hecho ms rico, amplio, variado, dinmico, sociolgico y poltico. Y que se ha progresado en los ltimos lustros a pesar de que la persona del delincuente haya pasado a un segundo plano en la investigacin criminolgica, y las investigaciones sobre el campo oscuro de la criminalidad y los procesos de seleccin fundamenten una comprensible de escepticismo y relativismo.(45)

7. LA CRIMINOLGA TRADICIONAL (POSITIVISTA) Y LAS CORRIENTES CRIMINGICAS MODERNAS EN LATINOAMERICA

Entre finales del siglo XIX y comienzos del siglo XX, la concepcin positivista del Derecho y la criminologa fue trasladad de Europa a Amrica Latina, no es mera coincidencia que su puerta de entrada haya sido Argentina, pas que en aquel momento tena mayores vinculaciones y similitudes con el viejo continente. En la Argentina, aunque poniendo distancia de Lombroso, la figura sobresaliente de la criminologa positivista fue Jos Ingenieros, en la misma vertiente positivista public su Criminologa en 1913, ensayando una clasificacin psicopatolgica de los delincuentes, en la cual consideraba que los haba por anomalas morales, intelectuales, volitivas y combinadas. Inicialmente tanto el Derecho Penal como la criminologa positivista tuvieron en Latinoamrica fervorosa acogida y algn desarrollo, cuyo momento ms notorio lo podemos ubicar en la dcada de los treinta. Empero, mientras el Derecho Penal positivista continu penetrando y arraigndose, al extremo de que en la actualidad todava domina la mayora de sistemas penales latinoamericanos, la criminologa fue casi totalmente abandonada no solo en su aspecto investigativo, sino tambin en el de su enseanza y nicamente subsisti a una muy

(45) Vid. Garca Pablos de Molina, op. cit., pp. 1027/1039. 33

espordica aparicin de publicaciones, que ordinariamente se limitaban a repetir aejas viejas ideas positivistas.(46) La criminologa tradicional en Amrica Latina no ha logrado articular un discurso eficaz para la legitimacin de la ideologa represiva y dominante. De modo que la contribucin a la legitimacin, mantenimiento y reproduccin de las relaciones sociales de dominacin, que en Europa era efectuada por el Derecho Penal y la criminologa positivista, en Amrica latina fue realizada por el primero. En comparacin al centro del capitalismo, en la periferia las relaciones de dominacin son ms visibles y el grado de formacin poltica de los sectores subordinados es menor y, probablemente, la conjuncin de esos dos hechos genera una menor necesidad de legitimacin, lo cual explicara que en Amrica Latina se hubiera prescindido de desarrollar el discurso criminolgico positivista. En Amrica Latina esta ausencia de un discurso criminolgico positivista suficientemente elaborado ha permitido una amplia difusin de la criminologa crtica, sin que haya llegado a alcanzar un nivel de escepticismo que caracterizara hoy a la disciplina en Europa frente a los sistemas penales. A pesar de esto, a diferencia de muchos pases europeos, en Amrica Latina el campo de accin de la criminologa crtica permanece circunscrito a los centros acadmicos y de investigacin, no obstante su manifiesto carcter de denuncia poltica. Los esfuerzos se han centrado en la elaboracin de un discurso autnomo latinoamericano que evite la asimilacin acrtica del discurso europeo; igualmente en el anlisis de las instancias criminalizadoras y en la reduccin de la intervencin penal, con la esperanza de que su mantenimiento parcial y su traslado hacia otras reas conflicto pueda a contribuir a reducir los niveles de violencia institucional y social, interponindose entre los grupos y disminuyendo las distancias. El rechazo a la propuesta abolicionista ha sido casi unnime en Latinoamrica, sin embargo, muchas de las caractersticas negativas denunciadas por el abolicionismo en los sistemas punitivos de los pases centrales han sido llevadas al extremo de la injusticia y de la ineficacia en los sistemas penales de los pases perifricos.
(46) Emiro Sandoval Huerta, op. cit., p. 105. Citado por Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez, op. cit., p. 249. Nota N 2. 34

La criminologa positivista ha sobrevivido en Latinoamrica durante muchas dcadas y aun hoy no ha desaparecido. No se acepta la tesis del criminal nato al menor en voz alta-, pero el esquema etiolgico, sin la menor puesta en duda de la validez de la legitimidad del sistema penal priorizando factores biolgicos, ha sobrevivido en las ctedras de criminologa del continente. En realidad, con relacin a la criminologa crtica, el debate que se presenta en Europa en torno a sus tres corrientes (neorrealismo de izquierda, minimalismo penal y abolicionismo) es apenas incipiente en Amrica Latina; en los ltimos aos se ha sostenido ms bien un interesante debate sobre la delimitacin del objeto de estudio de la criminologa crtica con el fin de aclarar sus relaciones con otras disciplinas. Desde mediados de los aos setenta y en laguna medida hasta la actualidad, las relaciones en Latinoamrica entre Derecho Penal y la criminologa pueden ser descritas as: el primero entregado exclusivamente al anlisis y mejoramiento tcnico-legal de las normas con base en nociones que oscilan entre el positivismo y la dogmtica; en tanto que la segunda intentaba dar explicaciones de la criminalidad o desviacin, a partir de presupuestos que iban del positivismo a la posicin liberal (especialmente el enfoque funcionalista). De manera que resulta muy disminuido el sustrato comn que antes la concepcin positivista proporcionaba ntegramente para el Derecho Penal y al criminologa, y por tanto, en la prctica no haba colaboracin en condiciones de subordinacin, pero surgi entonces otra situacin casi tan indeseable como aquella: el mutuo desconocimiento, cuando no, el enfrentamiento entre penalistas y

criminlogos; los primeros consideraban que el trabajo de los segundos careca de trascendencia inmediata, y estos, a su vez, estimaban que la labor de aquellos se distanciaba cada vez ms de la realidad; y, por las mismas razones, la figura del penalista-criminlogo, que haba sido tan comn dentro de la concepcin positivista, se convirti en una rarsima excepcin. En el enfrentamiento entre penalistas y criminlogos crticos, estos ltimos ha sido acusados por los primeros de confundir la accin de investigacin cientfica con el de las luchas sociales, y de ser vctimas de una desorientacin epistemolgica. Por su parte los criminlogos crticos latinoamericanos han respondido reiterando la justificacin de su compromiso militante con las clases
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populares y rechazando la presunta apoliticidad del saber cientfico. Mientras que algunos exponentes de la criminologa crtica proponen una revisin histrica-epistemolgica de la disciplina en el sentido de elaborar la teora como sociologa del control penal y en el mbito de una teora poltica global; otros defienden la disciplina como criminologa y extienden su objeto de estudio a todos los medios de control social. La discusin ha facilitado el acercamiento entre penalistas y criminlogos y, como en Europa, hoy en Latinoamrica se considera que todo criminlogo crtico debe ser un penalista crtico y viceversa. Muy importante en este sentido parece el acercamiento desde un margen hecho por penalistas como Eugenio Ral Zaffaroni, quien no solo reconoce que la criminologa para el rea perifrica debe ser necesariamente crtica, sino que tambin un Derecho Penal mnimo entendido como un paso haca la total abolicin del actual sistema punitivo(47). En Amrica Latina el surgimiento y desarrollo de la criminologa crtica ha sido facilitado por el abandono que dej la criminologa tradicional(48); haba pues espacio cultural libre que la perspectiva crtica ha sabido ocupar rpidamente. La criminologa crtica en Europa parece inclinarse actualmente haca un escepticismo vecino al pesimismo, mientras que en Latinoamrica mantiene un carcter optimista. En Europa la criminologa crtica ha tenido que enfrentar la oposicin de una concepcin positivista desarrollada y arraigada y tambin, aunque en otra forma, la de los enfoques liberales, ello no sucede en Latinoamrica, donde, como se ha sealado, no se elaboraron suficientemente discursos criminolgicos positivistas ni liberales. La perspectiva crtica estimula el reinicio de la colaboracin entre Derecho Penal y la criminologa, pero ahora en condiciones claramente distintas de la que aquella tuvo bajo la concepcin positivista: Derecho Penal y criminologa subsisten y se apoyan mutuamente, sin que entre ellos medie relacin de subordinacin menospreciante; el alienante encasillamiento de penalistas o criminlogos queda superado y el objetivo comn no es el mantenimiento sino
(47) El mencionado autor seala mas precisamente, que para contextos como el latinoamericano, la disciplina no puede ser sino criminologa crtica, pero adaptada al mundo perifrico y por esto lo llama realismo criminolgico marginal. (48) Lola Aniyar de Castro, Conocimiento y Orden Social: Criminologa como legitimacin y Criminologa de la liberacin, Maracaibo: Universidad de Zulia, 1981, pp. 22/23. Citado por Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez, op. cit., p. 252. Nota N 7. 36

la transformacin positiva de la realidad. Por ello Baratta habla de un nuevo modelo integral de ciencia penal.(49) La recepcin de la criminologa en Latinoamrica ha sido materia de debate. Rosa Del Olmo seala que el motivo de esta se centra en la institucionalizacin internacional del control social y el proceso de transnacionalizacin del control social a Latinoamrica efectuado desde el poder central a travs de las organizaciones cientficas internacionales; por su parte, Lola Aniyar no cree que esta interpretacin sea lineal y, esquemticamente, la nica variable que explique la criminologa que se ha vivido en Latinoamrica, agregando que el desarrollo de la llamada nueva criminologa (o radical, o crtica, con sus matices) necesariamente debe construirse en y para cada sociedad, en cada momento histrico, en cada coyuntura concreta. Emiro Sandoval expres que no caban dudas de que firmemente consolidada existe criminologa crtica en Amrica Latina, cuestin parcialmente diferente, empero, resulta ser la de si existe o no una criminologa crtica latinoamericana, esto es, si hay o no una sociologa crtica de los sistemas penales de nuestro continente que tome en consideracin las peculiaridades de los pases agrupados bajo el nombre de Amrica Latina. Esta clase de enfoque, apenas comienza a estructurarse, pero ya parece contar con bases slidas y claras. Bergalli ve con optimismo el panorama criminolgico latinoamericano destacando el despertar que produjo el movimiento crtico, sobre todo si la ola democratizadora en el continente supera su nivel formal. En este sentido, tambin el debate sobre la resistencia de formas autctonas y de Derecho popular en el control de las situaciones problemticas frente a las legislaciones y a las polticas oficiales en los pases pluriraciales como el nuestro, hacen ms evidente la exigencia de que se desarrolle en Amrica Latina un pensamiento criminolgico crtico, autnomo e independiente que tome conciencia de los problemas especficos de la zona, de los valores propios y de las creencias populares. Uno de los ms relevantes problemas que aquejan la realidad latinoamericana es el gran desequilibrio existente entre su cambiante estructura social y el esttico andamiaje legislativo, que particularmente se revela con la
(49) Alessandro Baratta, Criminologa crtica y crtica del Derecho Penal, pp. 156/158. Citado por Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez, op. cit., p. 252. Nota N 8. 37

circunstancia de que nuevos tipos de desviacin social ponen diariamente de resalto las lagunas normativas, para su respectiva prevencin y control. A la hora actual, la criminologa est constituida en creciente proporcin por la perpetrada oficial y semioficialmente, faenas ideolgicas, econmicas y muchos otros en los que el abuso de las diversas modalidades del poder es evidente. Aadamos que en la moderna sociedad posindustrial de nuestro tiempo, en el que la ciencia y la tecnologa juegan un papel manifiesto, la criminalidad culposa aumenta o ms rpidamente que la intencional (dolosa). Otro aspecto importante, pero no siempre tenido en cuenta, particularmente respecto a determinadas modalidades de criminalidad oficial, semioficial, ideolgica y econmica es que la delincuencia se da hoy ms frecuentemente que antes en las altas esferas polticas, ideolgicas, econmicas, industriales, laborales y dems. Ciertamente, algunos jefes de Estado raramente cometen delitos por s mismos, pero lo hacen cometer. Tambin que la criminalidad organizada, es cada vez ms manifiesta en la sociedad posindustrial y ms tecnolgicamente preparada que antes cual corresponde a la ndole de dicha sociedad. Habra que agregar los delitos cada vez ms numerosos derivados de las mltiples modalidades del abuso criminal del poder, tpico de la sociedad posindustrial de nuestro tiempo, en la que la concentracin econmica es manifiesta en el poder creciente de algunas multinacionales.

III. CRIMINOLOGA Y POLTICA CRIMINAL 1. CUESTIONES GENERALES La Criminologa entendida como una ciencia emprica e interdisciplinaria, cuyo objeto de estudio es el crimen, el delincuente, la vctima y el control social del comportamiento delictivo es muy importante para la Poltica Criminal entendida como el conjunto de medidas y criterios de carcter jurdico, social, educativo, econmico y de ndole similar, establecidos por los poderes pblicos para prevenir y reaccionar frente al fenmeno criminal, con el fin de mantener bajo lmites tolerables los ndices de criminalidad en una determinada sociedad, en la medida que aquella le brinda el sustrato emprico a la Poltica Criminal, a fin de que sta las transforme en opciones, alternativas y programas cientficos y, a su vez, el Derecho Penal las eleve a principios o proposiciones jurdicas de carcter general y de cumplimiento obligatorio.
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Una Poltica Criminal en un Estado democrtico de Derecho es respetuosa de los principios y valores que inspiran la dignidad de la persona, los mismos que se dieron en el Estado liberal (valores como la libertad, justicia, igualdad ante la ley, etc.); as mismo, el programa poltico criminal fijado por la Constitucin Poltica de 1993 supone, que de la Constitucin deriven los principios bsicos que inspirarn el modelo punitivo del Estado social y democrtico de Derecho. Siendo la misin inmediata de la Poltica Criminal, la elaboracin o construccin de una mejor respuesta preventiva frente a determinados hechos antisociales que no son tolerados socialmente y no permiten el libre desarrollo de la personalidad, a fin de mantener bajo lmites el ndice de la criminalidad en una determinada sociedad; y mediatamente, proteger y promover el respeto de los principios, como la dignidad de la persona humana y los principios que se derivan de ste, y valores, como la igualdad y la justicia (social), principalmente, a fin de crear y mantener la paz social en una determinada sociedad, asimismo, coadyuve, de alguna manera, al desarrollo del sistema democrtico de Derecho; y es el Derecho Penal quien le da a la opcin, alternativa o programa preventivo alternativo-, el ropaje de proposicin jurdica de carcter general y obligatorio. La norma jurdica producto de la transformacin del sustrato criminolgico y amoldamiento de la Poltica Criminal acoge en su seno, determinados bienes jurdicos (individuales y supraindividuales), los mismos que son protegidos (preventivamente) a travs del Derecho Penal. La Poltica Criminal deber ser implementado ante el fenmeno complejo de la globalizacin, donde el Estado deber contar con mecanismos de inteligencia y cooperacin internacional, para ello se deber crear la normatividad respectiva, a fin de que se viabilicen dichos mecanismos. Asimismo, el poder del Estado y el ejercicio de la soberana nos presenta Estados dbiles que difcilmente pueden enfrentar la criminalidad organizada poltica y econmicamente poderosa, as como el narcotrfico, el terrorismo, siendo esto, uno de los retos de la Poltica Criminal, otro de los retos de esta disciplina, es la superacin de la percepcin de la seguridad es ms aparente que real (problema principal de este contexto), que ha implicado creacin de normas jurdicas que contravienen los derechos fundamentales de las personas; y otro reto es, qu tienen que hacer aquellos (el Estado, las instituciones privadas, etc.) que se beneficiaron con este fenmeno de

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carcter eminentemente econmico con respecto de aquellos que han sido marginados, ms all del deber de solidaridad con estos. En nuestra realidad se observa la carencia de una Poltica Criminal seria, no obstante ello, tiene como retos como la revisin de toda la normatividad jurdico-penal, a fin de evaluar el grado de eficiencia y eficacia de las mismas, y adoptar decisiones al respecto; evitar una Poltica Criminal selectiva, que criminaliza hechos antisociales cometidas por personas de escasos recursos econmicos o que se encuentran en situacin econmica de extrema pobreza o pobre de manera drstica, elevando el quantum de la pena, en los delitos contra el patrimonio, por ejemplo; y criminalizar, con una tcnica legislativa razonable, adecuadamente los delitos denominados de cuello blanco, as como de la criminalidad organizada que se manifiesta de diversas formas, aparentando cumplir con la normatividad vigente. Siendo la sociedad del riesgo una vertiente avanzada de la Globalizacin, donde existen riesgos que es a consecuencia del avance de la tecnologa; riesgos que generan temor en el colectivo social; hecho ante el cual es necesario un Poltica Criminal expansiva de parte del Estado, que ofrezca como respuesta, la ampliacin de la intervencin penal en el mbito social, comprendiendo a ms sujetos a ser sancionados por el Derecho Penal; centralizacin de la Poltica Criminal en la criminalizacin de la criminalidad de los peligrosos, nico sector social que generan hechos delictivos de tal naturaleza; dar preeminencia a la intervencin penal en la persecucin de la criminalidad peligrosa respecto a los dems controles sociales, como el Derecho Administrativo, el Derecho Civil; y la adecuacin de la normatividad (sustantiva, procesal y penitenciaria) a esta nueva realidad (sociedad del riesgo). Las relaciones entre la criminologa y la Poltica Criminal se observan de manera muy clara en las funciones que cada una de estas tienen, siendo evidente la importancia de la ciencia criminolgica para la Poltica Criminal. La criminologa y las disciplinas (cientficas) que la integran y otras disciplinas que no la integran pero que, debido a esta realidad, se relaciona con la criminologa (Vgr. las ciencias econmicas), debern cumplir un rol muy importante ante la globalizacin como fenmeno complejo; as se observar el ensanchamiento de los objetos de estudio de las disciplinas (tradicionales) y la nuevas que integran

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a la ciencia criminolgica, a fin que constituyan datos verosmiles debidamente sistematizados, que reflejen las nuevas realidades de la globalizacin.

2. CONCEPTO DE POLTICA CRIMINAL Antes de pasar a definir el concepto de Poltica Criminal y conocer cul es su relacin con la criminologa, es conveniente recordar que la definicin de criminologa que hemos asumido, precisando ya, en forma definitiva, es la dada por Garca Pablos(50). La Poltica Criminal puede ser conceptuada, segn la literatura que existe al respecto, bajo dos sentidos(51); en sentido poltico se entiende como aquel conjunto de medidas y criterios de carcter jurdico, social, educativo, econmico y de ndole similar, establecidos por los poderes pblicos para prevenir y reaccionar frente al fenmeno criminal, con el fin de mantener bajo lmites tolerables los ndices de criminalidad en una determinada sociedad; y en sentido acadmico (disciplina) como aquel sector del conocimiento que tiene como objeto el estudio del conjunto de medidas, criterios y argumentos que emplean los poderes pblicos para prevenir y reaccionar frente al fenmeno criminal.(52) En presente trabajo por Poltica Criminal deber entenderse en su primera acepcin, especficamente poltica criminal penal. Por otro lado, la adopcin de la primera acepcin, no debe significar que no nos refiramos a la Poltica Criminal como disciplina (acadmica) en algunos casos, depender de la situacin concreta.

3. LA POLTICA CRIMINAL EN UN ESTADO DEMOCRATICO DE DERECHO El Estado democrtico de Derecho se caracteriza porque rige con gran fuerza el principio del sometimiento de todos al imperio de la ley. Es Estado de Derecho porque nadie, ni siquiera el poder pblico, o el jefe de Estado, puede actuar fuera de los lmites que marcan las propias normas jurdicas, dotando as
(50) Vid. supra (Capitulo I: 2). (51) Vid. Emiliano, Borja Jimnez, Curso de Poltica Criminal, Valencia: Tirant Lo Blanch, 2003, pp. 22/23. (52) Fue Frank Von Liszt quien por primera vez creo a la Poltica Criminal como una disciplina cientfica, concibindola como el conjunto de criterios determinantes de una lucha eficaz contra el delito. [Vid. Jess-Mara Silva Snchez, Estudios de Derecho Penal, Lima: Grijley, 2000, p. 185.] 41

vigencia a la seguridad jurdica y prohibiendo el arbitrio en la actuacin de los individuos y de la propia administracin. Y es Estado democrtico porque el Poder Legislativo se encuentra en situacin preeminente frente a los poderes Ejecutivo y Judicial. El Estado democrtico de Derecho requiere de dos aspectos bsicos para su configuracin: la existencia de condiciones materiales para alcanzar sus presupuestos, lo que exige una relacin directa con las posibilidades reales y objetivas del Estado y con una participacin activa de los ciudadanos en el quehacer estatal; y la identificacin del Estado con los fines de su contenido social, de forma tal que pueda evaluar, con criterio prudente, tanto los contextos que justifiquen su accionar como su abstencin, evitando tornarse en obstculo para el desarrollo social. La Poltica Criminal en un Estado Democrtico de Derecho significa que el desarrollo de esta debe realizarse en estricto respeto a las garantas de la persona, esto a su vez, implica que el Estado, so pretexto de mantener a ultranza una poltica fuerte de orden pblico, no puede incriminar comportamientos que se encuentran lejanos en la puesta en riesgo de bienes jurdicos. As, el Estado no puede adelantar su lnea de defensa para alimentar una total seguridad ciudadana, pues entonces golpeara la barrera de la inviolabilidad del individuo (respeto a su dignidad), siendo este una de sus pilares fundamentales. Por otro lado, se debe respetar los principios poltico-criminales que se instauraron con el pensamiento ilustrado y liberal, como el principio de legalidad exige que la descripcin de la figura delictiva y la definicin de la correspondiente sancin se determinen previamente por una ley anterior a su comisin, el principio de intervencin mnima, segn el cual, slo se recurrir a la va penal cuando el conflicto no pueda ser resuelto eficazmente por el resto del ordenamiento jurdico, el principio de proporcionalidad exige que la reaccin estatal frente al delito cometido debe ser proporcional a la gravedad del mismo, a fin de evitar un sacrificio arbitrario e innecesario de los bienes y derechos del condenado, el principio de culpabilidad, segn el cual, la aplicacin de una pena est condicionada por la existencia de dolo o culpa, de conciencia de la antijuridicidad o de la punibilidad, de capacidad de comportarse de acuerdo con las exigencias del Derecho (imputabilidad), de una situacin normal para la

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motivacin del autor (exigibilidad), entre los principios que son propios del Derecho Penal. En un Estado democrtico de Derecho, la vctima es reivindicada, no solo por la Victimologa sino, por el sistema penal (Derecho Penal, Procesal Penal, Ejecucin Penal), y la Poltica Criminal viene a poner orden en los defectos y excesos, revelados por estas disciplinas, en el tratamiento de la vctima dentro del sistema penal. Entonces una Poltica Criminal propia de un Estado democrtico de Derecho se opone claramente a un planteamiento preventivo general con retribucionismo (como lo propugnada el finalismo con Han Welsel)(53) y al planteamiento preventivo general radical o fundamentalista (propugnada por el Gnther Jakobs)(54).

3.1 PROGRAMA POLTICO CRIMINAL DE LA CONSTITUCIN POLTICA DEL ESTADO El programa poltico criminal plasmada,(55) de alguna manera, en la Constitucin Poltica de 1993 da a entender que el Estado -a travs de los rganos pblicos respectivos-, en el tratamiento del fenmeno delictivo debe recoger las ideas propias del carcter liberal, democrtico y social del Estado como la libertad, empresa, libre mercado, la justica, la igualdad, el pluralismo poltico, etc. Lo cual supone que de la Constitucin deriven los principios bsicos que inspirarn el modelo punitivo del Estado social y democrtico de Derecho, conforme se desprende del artculo 43 de la Constitucin; principiosvalores propios de un Estado liberal, como la libertad, la justicia, la igualdad ante la ley.(56)

(53) Planteamiento donde la pena tena una funcin retribucionista, castigo por su pasado, y de esa manera el Derecho Penal protegera valores tico-sociales. (54) Planteamiento donde la pena buscara la proteccin de la vigencia de la norma jurdica, es decir, motivar a las personas al deber de integracin al sistema, y ello implica un adelantamiento y aumento de punibilidad; y la tendencia de la prevencin general positiva es su radicalizacin. (55) Al respecto Bustos Ramrez seala que el programa poltico criminal ha de estar dirigido a establecer el mximo de espacios de libertad de las personas con el sistema. [Vid, Juan Bustos Ramrez, Poltica Criminal y Estado, en: www.cienciaspenales.org/REVISTA%2012/BUSTOS12.htm.] (56) Una muestra -como existen otras- del programa poltico criminal que acoge nuestra Constitucin de 1993 sera el sealado en el inciso 4, segundo prrafo, del artculo 2 de la Constitucin, donde dice: Los delitos cometidos por medio del libro, la prensa y dems medios de comunicacin social se tipifican en el Cdigo Penal y se juzgan en le fueron comn; de esto da a entender que los delitos necesitan de una ley de desarrollo, como es el Cdigo Penal (D. 43

En ese sentido nuestra Constitucin de 1993, aunque no existe, como en la Ley Fundamental de Bonn, un precepto que defina de manera expresa y directa el principio de legalidad en materia penal, pero sin embargo, se puede extraer, ste principio, principalmente del inciso 24 literal d, del artculo 2 de la Constitucin (Nadie ser procesado y condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley). Otros principios propios del Estado liberal de Derecho, como el de culpabilidad, tampoco estn expresamente reflejados, pero se hace alusin de manera marginal en al artculo 2 inciso 24 literal e, de la Constitucin (Toda persona es considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad), asimismo, del artculo 1 de la Constitucin, donde se colige que el Estado peruano (y la sociedad) tiene como fin supremo la defensa de la persona y su dignidad. En fin, el principio de intervencin mnima(57) se formula en toda regulacin de los derechos fundamentales y las libertades pblicas, pero especialmente encontramos referencias en los diversos artculos de la Constitucin; as, en el artculo 51 (jerarqua de normas), el artculo 139 inciso 11 (ley ms favorable al procesado). En el mbito procesal penal, estos lmites al ius puniendi vienen ntidamente reflejados en los diversos artculos de la Constitucin, as en el artculo 2, inciso 24 literal e (la presuncin de inocencia), artculo 139 inciso 3 (derecho a no ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por ley, derecho al juez natural), inciso 4 (derecho a la publicidad de los procesos) y el inciso 14 (principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso, el derecho a la comunicacin y asesoramiento con el defensor de su eleccin). Estos principios tambin vienen representados en aspecto concretos, como en el mbito del derecho a la vida y a la integridad fsica (artculo 2, Toda persona tiene derecho: 1. A la vida, a su identidad, a su integridad
Leg. N 635 del 1991), y que los mismos sern dirimidos (solucionados) no en cualquier lugar, como muestra de lo democrtico que es y de Derecho, sino en un fuero comn o civil y no en fuero castrense o militar. (57) El principio de intervencin mnima es propia de un Derecho Penal de un Estado democrtico de Derecho que es la que acoge nuestra Constitucin, y da a entender que el Estado a intervenir en las relaciones intersubjetivas que ponen en peligro o lesionen bienes jurdicos fundamentales, a travs del ius puniendi, solo y solo si sea estrictamente necesario, caso contrario no, intervendr otros medios de control social, pero el Derecho Penal. 44

moral, psquica y fsica ya su libre desarrollo y bienestar; inciso 24 literal h Nadie debe ser vctima de violencia moral, psquica o fsica, ni sometido a tortura o a tratos inhumanos o humillantes, permitiendo, en forma excepcional, la pena de muerte en caso de traicin a la patria en guerra y terrorismo, prevista en el artculo 140 de la Constitucin) o en el mbito de la libertad (artculo 2 inciso 24 A la libertad y seguridad personales., en el mismo artculo, literal b seala que No se permite forma alguna de restriccin de la libertad personal, asimismo, en el literal f seala que Nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o por las autoridades policiales en caso de flagrante delito; El detenido debe ser puesto a disposicin del juzgado correspondiente, dentro de las veinticuatro horas o en el trmino de la distancia; exceptundose de dicho plazo en caso de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, cuyo plazo de no mayor a 15 das naturales). Como Estado social, la intervencin punitiva frente al fenmeno criminal no puede consistir en una mera retribucin del hecho por el mal causado o en una simple prevencin general a travs de la intimidacin que supone para la ciudadana la existencia y aplicacin de la pena sino, una pena que busca ser preventiva, protectora y resocializadora. El Estado social debe intentar, adems, reincorporar al penado a la sociedad y as evitar la futura comisin de hechos delictivos. De ah que, constitucionalmente, se haya puesto gran nfasis en la prevencin especial, a travs de la resocializacin del penado, como mecanismo que justifica la propia existencia de la pena y limita a su vez la sancin privativa de libertad en relacin con su funcin, que se circunscribe especficamente a buscar, entre otros, este fin primordial. En este sentido, el artculo 139 inciso 22 de la Constitucin seala que El principio de que el rgimen penitenciario tiene por objeto la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad, de esto se colige meridianamente-, que la imposicin de la pena (privativa de libertad, por ejemplo) tiene una finalidad preventivo especial para el penado, y que el objeto de la ejecucin penal es la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad. Pero si lo dispuesto en nuestra Constitucin hace del Estado Peruano un Estado democrtico, social de Derecho. No puede conformarse con programar una tutela individual de los bienes jurdicos fundamentales para la convivencia
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social, y tampoco puede limitarse a construir la barrera de garantas del ciudadano, infranqueable para el ius puniendi del poder pblico, sino tambin el Estado tiene el deber de proteger a toda la colectividad ante ataques ms graves que afecten bienes jurdicos supraindividuales, como las sealadas en el artculo 2 incisos 19 (la proteccin de la pluralidad cultural de la Nacin) y 22 (derecho a un medio ambiente equilibrado y adecuado) de la Constitucin o en el artculo 21 (Patrimonio Cultural de la Nacin), los mismos que estn consagrados en una ley de desarrollo como el Cdigo Penal de 1991, donde se tipifican y sancionan los delitos contra el patrimonio cultural de la Nacin, contra el ambiente (delitos ecolgicos), entre otros delitos que protegen bienes jurdicos colectivos o supraindividuales.

4. LA MISIN DE LA POLTICA CRIMINAL Y LA PROTECCIN DE BIENES JURDICOS POR EL DERECHO PENAL FUNCIONALISTA Una Poltica Criminal valorativa(58) enmarcada en un contexto del concepto de persona, su dignidad y sus derechos fundamentales, tiene como misin inmediata, la elaboracin o construccin de una mejor respuesta preventiva frente a determinados hechos antisociales que no son tolerados socialmente y no permiten el libre desarrollo de la personalidad, a fin de mantener bajo lmites el ndice de la criminalidad en una determinada sociedad; y mediatamente, proteger y promover el respeto de los principios, como la dignidad de la persona humana y los principios que se derivan de ste, y valores, como la igualdad y la justicia (social)(59), principalmente, a fin de crear y mantener la paz social en una determinada sociedad, asimismo, coadyuve, de alguna manera, al desarrollo del sistema democrtico de Derecho. El agente(60) al hacer Poltica Criminal deber tener en cuenta determinados parmetros que son fijados por los principios y valores (superiores) que
(58) La Poltica Criminal racionalizada valorativa es distinta a una Poltica Criminal prctica de orientacin intimidatoria e inocuizadora. (59) Para Beristain Ipia, la misin de la Poltica Criminal es protectora y promotora de la igualdad y de la justicia social. Adems, ste autor, como informacin adicional, la Poltica Criminal (PC) es multi, inter, disciplinar; la PC de hoy y maana debe cultivar ms este terreno preado de valores de justicia. [Vid. Antonio Beristain Ipia (Dtor.), Poltica Criminal Comparada, Hoy y Maana, Consejo General del Poder Judicial, Madrid: [s.e.], 1999, p. 47.] (60) Con el trmino agente de Poltica Criminal hacemos referencia a todos las instituciones, estatales y privadas, las comunidades campesinas y nativas, organizaciones (sociales), etc., sobre todo a las primeras, ya que el nico que realiza el ejercicio del poder poltico del Estado, valga la redundancia, es el Estado; los otros agentes, si realizan poltica Criminal, lo harn a travs del 46

inspiran un Estado democrtico de Derecho y corresponde al Derecho Penal en consagrarlas en una norma jurdica de carcter general o en un programa alternativo de carcter preventivo. Normas que protegern bienes jurdicos fundamentales (individuales o colectivos), que permiten la normal convivencia social de las personas; y programas que tienen como objeto, evitar la victimizacin (primaria, segundaria y terciaria)(61). Es as que tenemos un Derecho Penal cuya funcin principal es la proteccin de bienes jurdicos y la prevencin de la comisin de futuros delitos, enmarcado en un sistema penal funcionalista de carcter teleolgico poltico-criminal, propugnado, principalmente, por el profesor alemn Claus Roxin. De lo expuesto hasta aqu, se puede colegir la estrecha relacin que existe entre la Poltica Criminal, la criminologa y el Derecho Penal, siendo la primera (Poltica Criminal) y la tercera (Derecho Penal) disciplinas que forman parte del sistema penal.

5. POLTICA CRIMINAL Y GLOBALIZACIN La globalizacin surge como un fenmeno eminentemente econmico, que presenta las siguientes caractersticas: globalizacin de la economa, incremento del comercio internacional y la gradual eliminacin de barreras, incorporacin de nuevas tecnologas y movilidad de capitales e inversin. Pero Qu es la globalizacin?, al respecto existentes diferentes definiciones en la literatura, y seleccionamos la siguiente, la globalizacin es un proceso caracterizado por cambios sociales, culturales, polticos, econmicos y jurdicos que influyen en lo externo y en lo interno de los Estados, pero tambin de los individuos.

Estado y esto, se tiene que regular y canalizar adecuadamente, a fin de obtener una Poltica Criminal no solo unificada sino, integrada. Las comunidades campesinas y nativas realizan Poltica Criminal hacen ejercicio del poder poltico de su comunidad (campesina o nativa, segn sea el caso) y hacen efectiva sus medidas de Poltica Criminal solo dentro de su comunidad, no necesitan del Estado para concretizar sus medidas de Poltica Criminal (sean normas de derecho penal alternativo o de otra naturaleza, etc.). (61) Entindase -sin temor a equivocarnos-, por victimizacin primaria ha de entenderse a la vctima del delito cuyos derechos no estn debidamente regulados en el ordenamiento jurdicopenal; por victimizacin secundaria ha de entenderse a la padecida por al vctima de un delito sino, de parte del propio sistema (polica, Poder Judicial, etc.); y por victimizacin terciaria ha de entenderse a la victimizacin que padece el propio delincuente de parte de la sociedad y del sistema de administracin de justicia. 47

Es un proceso producto de dos motores: el progreso tecnolgico y la unificacin de mercados. El ejercicio del poder del Estado se transforma, se originan disonancias importantes entre espacio y tiempo, la soberana tambin se ve difuminada por las relaciones internas y supranacionales no solo entre Estados sino, entre individuos. Sin duda el problema de la seguridad constituye -y constituir- el problema fundamental de la Poltica Criminal en el contexto de la globalizacin, seguridad en diversos mbitos y escenarios como la seguridad nacional, el narcotrfico, la criminalidad organizada y el terrorismo. Donde aparecen -y seguirn apareciendo- nuevas forma de violencia y criminalidad ante los cuales los Estados combaten -y seguirn combatiendo- dicha violencia y criminalidad, a travs de un Derecho Penal que deber ser implementado en la medida que respete los derechos humanos y las garantas constitucionales de las personas, a fin de que dicho combate sea eficaz. Es necesario que los Estados cuenten con una Poltica Criminal alternativa y con mecanismos de inteligencia y cooperacin internacional (instancias como la INTERPOL, la EUROPOL y las agencias de colaboracin e intercambio de informacin)(62), para ello es muy importante repensar a la Poltica Criminal, a efectos de que permitan elaborar y reelaborar los enfoques y programas de prevencin y lucha contra el crimen organizado.

5.1 RETOS DE LA POLTICA CRIMINAL COMPARADA Los retos de la Poltica Criminal en el contexto de la globalizacin es extraordinario, en razn a que el poder del Estado se ve disminuida y el ejercicio de la soberana nos presenta Estados dbiles que difcilmente pueden enfrentar la criminalidad organizada poltica y econmicamente poderosa. Existe una erosin progresiva de la capacidad estatal del ejercicio de la fuerza(63).

(62) De tal manera que se observe una globalizacin de la cooperacin policial y judicial (para que el control del delito trasnacional tenga resultado. (63) Segn Beristain Ipia, la Poltica Criminal debe contribuir a una bella finalidad cotidiana nacional y universal: la cultura de la Paz. Para lograrlo debe conseguir la disminucin de la delincuencia y de la violencia en general. Tambin la disminucin de la criminalidad organizada y las estructuras sociales injustas. [Vid. Antonio Beristain Ipia, Poltica Criminal Comparada, Hoy y Maana, Consejo General del Poder Judicial, Madrid: [s.e.], 1999, p. 33] 48

Otro reto fundamental de la Poltica Criminal sera la percepcin de la seguridad es ms simblica que real, ya que la misma no est ligada a la objetividad de los peligros; surgiendo as, las guerras preventivas, la guerra contra el terrorismo o el programa de cero tolerancia, que vulneran los ms elementales principios de la dignidad humana, pese a lo cual cuentan con una gran aceptacin pblica. Otro reto es qu tienen que hacer aquellos que se han beneficiado con la globalizacin respecto a aquellos (millones) que han sido excluidos y marginalizados, que se encuentran en situacin de miseria, pobreza y desempleo, a fin de que la Poltica Criminal no sea selectiva.

5.2 RETOS DE LA POLTICA CRIMINAL NACIONAL El fenmeno de la globalizacin en nuestro pas se ha manifestado, especficamente, en el aspecto jurdico, con la criminalizacin de hechos antisociales, como el delito de soborno internacional pasivo (artculo 393-A del CP), entre otros delitos, as como la descriminalizacin de alguna figuras penales como el delito de abuso de poder econmico (artculo 232 del CP), de acaparamiento (artculo 233 del CP), entre otros delitos. La suscripcin del Estatuto de Roma de 1998 es otra de las manifestaciones de la globalizacin; suscripcin que se dio en el 2001, as como la puesta en funcionamiento de un nuevo modelo procesal penal (modelo adversarial), a travs del Cdigo Procesal Penal del 2004, que entr en vigencia, primero, en el Distrito Judicial de Huara, luego en los dems distritos judiciales; as entre otras manifestaciones. Ahora bien, antes de sealar los (posibles) retos que tendra nuestra Poltica Criminal, es conditio sine qua non determinar si tenemos o no una Poltica Criminal serio y slido de parte del Estado (Poder Legislativo, Poder Judicial, etc.). Al respecto puedo sealar, que realmente carecemos de una Poltica Criminal slida y seria; Poltica Criminal que estara a cargo en nuestra realidad, principalmente, del legislador. La carencia obedece principalmente, a tres razones fundamentales; la primera, es que carecemos de un estudios criminolgicos serios de nuestra realidad pluri y multicultural; segundo, lo que existe de Poltica Criminal, se utiliza para hacer poltica populista, a fin de que el candidato capte ms votos y de esa manera gane las elecciones, es decir, se
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hacen normas propias de un Derecho Penal promocional y simblico como, por ejemplo, el incremento de las penas en los delitos de violacin sexual de menor de edad y cadena perpetua para los que cometen el delito de violacin sexual de menor de diez aos de edad (artculo 173 del CP), etc.; y tercero, muchos de las normas del Cdigo Penal son desconocidos (vulnerados) por las personas, clara muestra de ello es el incremento de la ndice de criminalidad, que se observa sobre todo en las grandes ciudades como Lima (capital del Per)(64), y otra muestra es la existencia de diversos acuerdos plenarios de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica del Per (vase los acuerdos plenarios que genero el artculo 173.3 del CP), que por un lado, es saludable para nuestro ordenamiento jurdico-penal, le da luces; por otro lado, muestra la ausencia de una Poltica Criminal seria o de coyuntura (del legislador). Dentro de estas razones no estoy considerando la importacin de normas de otros ordenamientos jurdicospenales que tienen como base una realidad distinta y diversa a la nuestra (el legislador solo se limita a copiar la norma extranjera, a veces la transcribe inadecuadamente, y la presenta con el denominador proyecto de ley, a fin de que sea aprobado y entre vigencia en nuestra realidad(65)). Y Cules seran los retos de nuestra Poltica Criminal?, los retos de nuestra Poltica Criminal estara condicionada a que, primero, contemos con estudios criminolgicos serios de nuestra realidad; segundo, se trate de desideologizar, en la medida de lo posible, a la Poltica Criminal; y tercero, tomemos consciencia de que hacer poltica criminal implica el ejercicio del poder poltico y esa medida implica, a su vez, ser responsables (con tica) de la orientacin pueda drsele a la Poltica Criminal, esto es, una Poltica Criminal eminentemente valorativa enmarcada en la idea de persona y su dignidad. Los retos seran: primero, una revisin de todas las normas jurdicos-penales que existe en nuestro ordenamiento jurdico, a fin de que se evalu su eficiencia y eficacia, y segn ello, se tome una decisin (razonable) al respecto; segundo, evitar una Poltica Criminal selectiva, que criminaliza hechos antisociales
(64) Vid. Supra: Cap. III.3 del presente trabajo de investigacin. (65) Ya que se trata de mostrar la realidad; a propsito del Congreso (Poder Legislativo), ante un supuesto examen de Poltica Criminal qu calificacin obtendra el legislador peruano?, seguramente que ser un resultado desaprobatorio, pues, se dedica a ser poltica, pura poltica, ni si quiera ciencia poltica; y si por ah, dentro de nuestro ordenamiento jurdico-penal, tenemos una norma que es adecuada a nuestra realidad, es decir, es eficiente, eficaz y legitima, es pura casualidad; pero, despus de todo y en conclusin, el legislador peruano, bajo la concepcin de Maquiavelo, es un poltico por excelencia! 50

cometidas por personas de escasos recursos econmicos o que se encuentran en situacin econmica de extrema pobreza o pobre de manera drstica, elevando el quantum de la pena de los delitos comunes, como los delitos contra el patrimonio por ejemplo (el robo agravado)(66); y a la par, se criminalice adecuadamente los delitos denominados de cuello blanco, donde se hace ms evidente la racionalidad del delincuentes que comete este tipo de delitos; tercero, lograr la seguridad pblica y enfrentar la criminalidad sin menoscabo de los derechos humanos y las garantas constitucionales a que todo individuo es acreedor; cuarto, incida ms en la criminalizacin de hechos antisociales de parte de las organizaciones criminales que se presentan formalmente como personas jurdicas (empresas, asociaciones) con objeto lcito, pero que realmente son otra cosa; y quinto adecue nuestra normatividad a los tratados y convenios internacionales (Vgr. Estatuto de Roma, etc.), con estricto observancia de nuestra cultura y sus peculiaridades.(67)

6. POLTICA CRIMINAL EN UNA SOCIEDAD DEL RIESGO (SEGURIDAD CIUDADANA) La Poltica Criminal en una sociedad donde se dan grandes cambios sociales, tecnolgicos (progreso tecnolgico), genera efectos colaterales que llegan a afectar a grandes masas de poblaciones o colectividad en su conjunto; efectos que se manifiestan en nuevos riesgos que resultan, no pocas veces controlables o son de difcil anticipacin, generan temor en el colectivo social; ante este contexto la Poltica Criminal se expande, y ofrecera como respuestas lo siguiente: Primero, una notable ampliacin de los mbitos sociales objeto de intervencin penal, la cual pretendera incidir sobre nuevas realidades sociales problemticas, o sobre realidades sociales preexistentes cuya vulnerabilidad se habra potenciado; entre los sectores de intervencin preferente habra que citar la fabricacin y distribucin de productos, el medio ambiente, los nuevos
(66) A veces caigo en la postura de los programas de prevencin de la criminalidad orientados a la reflexin axiolgica: revisin de actitudes, valores y pautas sociales de comportamiento. Partiendo de un concepto estricto de prevencin (prevencin primaria), esto es, de la intervencin eficaz en las causas y races ltimas de un problema y no tardamente en los sntomas o manifestaciones de los mismos- parece incuestionable que los mejores resultados en el control de la criminalidad no se obtienen incrementado el rigor de la respuesta al delito (penas ms severas), ni mejorando el rendimiento del sistema legal, sino a travs de una accin positiva en el orden social. (67) Una Poltica Criminal para extranjeros, sin carcter discriminatorio o selectivo, formara parte de la Poltica Criminal frete al fenmeno de la globalizacin. 51

mbitos tecnolgicos como el nuclear, informtico, gentico, , el orden socioeconmico y a las actividades encuadradas en estructuras delictivas organizadas (Vgr. El trfico de estupefacientes). Segundo, una significativa transformacin del blanco de la nueva Poltica Criminal, que concentrara sus esfuerzos en perseguir la criminalidad de los peligrosos, nicos sectores sociales capaces de desarrollar tales actividades delictivas y que hasta entonces difcilmente entraban en contacto con la justicia penal; a tales efectos se contara con el aval derivado de las demandas de intervencin penal procedentes de las organizaciones sociales surgidas en los ltimos tiempos en defensa de nuevos intereses sociales (asociaciones de consumidores, ecologistas, etc.), con el apoyo de unas mayoras sociales que se identifican con las vctimas de los abusos de los socialmente privilegiados; claro todo se realice bajo la ptica del estricto respeto de la dignidad de la persona y sus derechos fundamentales. Tercero, la preeminencia otorgada a la intervencin penal en detrimento de otros instrumentos de control social; la contundencia y capacidad socializadora del Derecho Penal, que en nuestra realidad el Derecho Penal no est para socializar a las personas que se han apartado de los preceptos normativos y creo que en ninguna realidad, se consideran ms eficaces en la intervencin de tales conductas que otras medidas de poltica econmica o social, o que intervenciones llevadas a cabo en el seno de otros sectores jurdicos como el derecho civil, el derecho administrativo; de esto se colige, que el principio de subsidiariedad y el de intervencin mnima son puestos en serio cuestionamiento. Y cuarto, la necesidad de moldear (adaptar) los contenidos del Derecho Penal y Procesal Penal a las especiales dificultades que plantea la persecucin de esta nueva criminalidad: a nuevas tcnicas delictivas, a los obstculos para determinar nuevos riesgos no permitidos, y a la trabajosa individualizacin de responsabilidades se ha de contraponer una actualizacin de los instrumentos punitivos; ello implica reconsiderar o flexibilizar el sistema de imputacin de responsabilidad y de garantas individuales vigentes, lo que depender de la Poltica Criminal que se desea adoptar para la eficiente y eficaz lucha contra el fenmeno criminal, a travs del Derecho Penal(68).

(68) Vid. Jos Luis Dez Ripolls, Estudios Penales y de Poltica Criminal, [Madrid]: Idemsa, 2007, pp. 123/125. 52

7. CRIMINOLOGA Y POLTICA CRIMINAL Para el correcto entendimiento de la relacin entre la criminologa y la Poltica Criminal es conditio sine qua non, conocer, de manera previa, las funciones asignadas a cada una de estas. As las funciones de la criminologa, segn la literatura que existe al respecto, son las siguientes(69): Aportar soluciones tiles y concretas al legislador, penalista, la polica y a la ciencia penitenciaria. Aportar conocimientos certeros y fiables a travs del mtodo empricoinductivo, a base de la observacin, experimentacin y la cuantificacin (Estadstica criminal) y otros mtodos de las disciplinas que se relacionan con ella (Antropologa, Psicologa, Biologa, Sociologa, etc.). Aportar informacin a travs de la recopilacin de datos y facilitar los relevantes al legislador y a las ciencias penales. Analizar e interpretar esos datos con arreglo a la experiencia y observacin continua de los mismos. Siendo la funcin prioritaria de la criminologa, como ciencia emprica, la de aportar un ncleo de conocimientos ms seguros y contrastados sobre el crimen, la persona del delincuente, la vctima y el control social(70). Mientras, la funcin de la Poltica Criminal es la de transformar la informacin sobre los distintos aspectos de la criminalidad (el crimen, la persona del delincuente, la vctima y el control social) brindada por la criminologa, en opciones, alternativas y programas cientficos desde una ptica eminentemente valorativa(71); ya el Derecho Penal se encargar de concretar (materializar) las opciones previamente adoptadas (la oferta Poltico Criminal de base criminolgica) con el leguaje del Derecho, dndoles la forma de principios o preceptos jurdicos con vigencia general y de obligatorio cumplimiento, pero eso s, todo con estricto respeto de las garantas individuales y colectivas- y de los principios de seguridad e igualdad propios de un Estado de democrtico de Derecho.

(69) Segn Garca Pablos, las funciones de la criminologa son las siguientes: a). La formulacin de impecables modelos tericos explicativos del comportamiento criminal; b). La prevencin eficaz del delito; c). Suministrar una informacin til y necesaria en orden a la intervencin en el hombre delincuente. [Vid. Garca Pablos, ibid., pp. 226/229.] (70) Vid. Antonio Garca Pablos, ibid., p. 212. (71) Las que son asumibles por el legislador y los poderes pblicos. 53

De lo expuesto se deduce que la Poltica Criminal sin los datos (procesados, contrastados e infalibles) de la criminologa no cumplira ninguna funcin, sera inservible. Comparto la idea de Borja Jimnez, en el sentido de que en las funciones de la ciencia criminolgica y de la Poltica Criminal se observa el conjunto de relaciones ms relevantes que une a esta disciplina con aqulla, en tal virtud se expuso, de manera previa, las funciones que cumplen estas disciplinas, sin omitir de mencionar el vinculo estrecho que existe entre el Derecho Penal y la Poltica Criminal(72). Gracias a la criminologa el agente de poltica criminal (Vgr. el legislador) plantea las opciones y estrategias, a fin que el Derecho Penal le d el ropaje de normas jurdicas generales y obligatorias.(73) La Poltica Criminal eminentemente valorativa recurrir a la ciencia criminolgica para determinar la forma ms razonable de enfrentarse con el fenmeno criminal (el delincuente, la vctima, el control social). He ah la vital importancia de la criminologa para la Poltica Criminal. 8. LA CRIMINOLOGA FRENTE A LA GLOBALIZACIN(74) La criminologa como ciencia emprica e interdisciplinaria tendr que cumplir un rol muy importante en vista que la globalizacin es un fenmeno muy complejo y variado. Fenmeno donde confluyen una diversidad de culturas y realidades, las relaciones sociales (econmicas, polticas, etc.) son ms fluidas, la existencia de sujetos annimos, los medios de comunicacin fomentan el consumismo, etc. Sern la ciencia criminolgica en s y las disciplinas que se vinculan con ella las encargadas de estudiar nuevas realidades que cada vez son ms complejas, a tal punto, que la disciplinas sealadas (fenomenologa, la penologa, la psiquiatra, la sociologa, etc.) segn la Escuela Austriaca no sern suficientes para estudiar y comprender esas nuevas realidades; ese sentido se necesitar
(72) De ah que se diga, que la Criminologa, la Poltica Criminal y el Derecho Penal son tres pilares del sistema de las ciencias criminales, recprocamente interdependientes. [Garca Pablos, ibid., p. 207.] (73) Ha sido el puente necesario entre el saber emprico (Criminologa) y su concrecin normativa (legislacin penal). (74) Informo en tiempo futuro en el sentido que ms adelante se sienta ms la presencia de la globalizacin como fenmeno complejo. 54

por ejemplo de la ciencias econmicas, a fin que d informacin respecto a las relaciones comerciales, su dinmica y grado de las mismas, entre otros datos que sern tiles para la criminologa o para alguna disciplina que se relacione con sta. La complejidad del fenmeno de la globalizacin no significa que sean incomprensibles, enigmas, sino implica mayor tiempo y diligencia en comprenderlos. Pero esta complejidad tampoco debe significar para el cientfico (social) hacer artilugios o hacer construcciones heroicas o algo parecido a la Sociologa de Niklas Luhmann y su teora de sistemas, para hablar de realidad diferenciada, reduccin de complejidades, etc. La disciplina ms indicada para el estudio de estas nuevas realidades es la Sociologa, disciplina que tendr cumplir un rol muy activo, y ser crtico con las realidades del fenmeno de la globalizacin, tal como ya lo haba afirmado Alessandro Baratta, en su tiempo, en el sentido de que es necesaria una teora sociolgica critica de la realidad, ste autor dijo, del Derecho Penal, a fin de comprender el problema en su cabalidad. Para comprender a cabalidad las nuevas realidades que trae el fenmeno de la globalizacin ser necesario dos cosas; uno, incidir ms en la disciplinas que se vinculan con la criminologa, y que algunos de ellas ampliar su objeto de estudio; dos, comprender (integrar) otras ciencias cuyo objeto de estudio est muy vinculado con el fenmeno (eminentemente comercial) de la globalizacin (la economa, por ejemplo). Todo esto, a fin que el criminlogo (criminologa) obtenga informacin vlida, contrastada y fiable sobre el fenmeno criminal (y sus manifestaciones), a efectos de que se lo brinde al poltico criminal, y ste a su vez, al penalista (Derecho Penal), a fin que le d el ropaje de proposicin jurdica de carcter general y de cumplimiento obligatorio.

IV. LA CRIMINOLOGIA EN EL PER Y LINEAMIENTOS PARA UNA CRIMINOLOGA PERUANA CRTICA FRENTE A NUESTRA REALIDAD Y LA GLOBALIZACIN

1. LA CRIMINOLOGIA EN EL PER La criminologa en el Per tiene una historia un tanto pobre en el sentido que no ha habido una seria preocupacin por su desarrollo, no obstante en sus
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inicios (en 1918), cuando se empieza a dictar las primeras clases de esta disciplina dentro del curso de Derecho Penal especial, en la Facultad de Derecho de la Universidad de Lima (hoy Universidad Nacional Mayor de San Marcos), por el profesor Oscar Mir Quesada, ha habido un intento de desarrollar una criminologa acadmica (denominada por Carlos Bambaren como criminologa universitaria o docente) y no tanto as, una criminologa prctica o criminologa penolgica o de aplicacin en los establecimientos penales. sta clasificacin fue realizada por Carlos A. Bambaren. As, para el primer profesor peruano de criminologa, Dr. Oscar Mir Quesada, esta ciencia comprende dos partes: criminogenia y Criminalstica. La primera estudia los factores genticos del delito; la segunda, diversas cuestiones que se relacionan con la prevencin y represin de la delincuencia, as como con el descubrimiento del delincuente. La criminogenia es trmino que inventa Oscar Mir Quesada y comprende la Antropologa Criminal y la Mesologa Criminal. La Antropologa Criminal tratara de la anatoma, fisiologa, psicologa y psiquiatra criminales. Cada una de estas partes se refiere al estudio aplicativo de diversas materias para el mejor conocimiento del delincuente. La Mesologa Criminal, otro acierto nominativo de Oscar Mir Quesada, estudia las causas exgenas de la delincuencia, concretndolas en fsicas geogrficas y sociales. La Criminalstica, que ya haba creado Han Gross, debe ocupares segn Oscar Mir Quesada, de la prognosis criminal, de la penologa y de la polica judicial cientfica, integrando el contenido de la Criminologa. La prognosis criminal tratara de la prevencin de la delincuencia; la penologa del captulo de las sanciones y la polica judicial cientfica de describir los recursos tcnicos con los que se describe el lugar del delito y se identifica al delincuente. Carlos A. Bambaren, quien sucedi a la ctedra de esta disciplina, en 1928 a Oscar Miro Quesada, concepto a la Criminologa como un presupuesto extrajurdico del Derecho Penal y que es disciplina emprico-cultural que estudia los factores condicionantes del delito (criminogenia); que analiza y clasifica la personalidad del delincuente en particular, para determinar en seguida su estado peligroso (criminografa); que rene la cuanta numrica de la delincuencia (criminometra) y que aplica los conocimientos adquiridos en

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beneficio de la sociedad (criminotecnia)(75). Definicin que refleja su orientacin neo lombrosiana, la misma que se observa en su obra titulada Apuntes de las Lecciones de Criminologa (1930). Sols Espinoza seala que el primer trabajo dentro de la literatura criminolgica en el Per fue la obra de Oscar Mir Quesada, titulada Breves Apuntes de Mesologa Criminal Peruana(76). Eduardo Mimbela de los Santos entiende a la Criminologa como una disciplina explicativo causal del fenmeno delictivo; es decir, una ciencia interdisciplinaria con mtodo y contenido propios; la criminologa es una ciencia bio-psico-social integrada, de orientacin natural y cultural; asimismo, este autor, ampli la orientacin criminolgica en el Per, y adopt la posicin socio-psicologista que los plasm en unos apuntes de clases (1962), que fueron revisados por en 1971 con colaboracin de Sols Espinoza; posicin que se mantendr, sin temor a equivocarnos, hasta antes de 1988, posteriormente la orientacin de la criminologa peruana se ampliar y se adoptar una posicin eclctica que se reflejar en la enseanza y en las obras de de los profesores que ensean esta disciplina(77); es decir, la criminologa no solo tendr como objeto de estudio al delincuente y el crimen sino, a la vctima y al control social del comportamiento delictivo y desviado.(78) As, por ejemplo, Sols Espinoza concibe a la criminologa como una ciencia interdisciplinaria que estudia las caractersticas y los factores de los fenmenos delictivo y antisocial, as como a los actores de dichos fenmenos, y al sistema de control jurdico penal; donde la criminologa trata de describir o sealar las caractersticas que presentan los fenmenos de la criminalidad y los hechos antisociales, incluyndose dentro de estos ltimos a la delincuencia de menores, as como la prostitucin, la toxicomana y el alcoholismo, que son formas de comportamiento que se desvan de las normas socialmente aceptadas

(75) Que, en la actualidad resulta absurda hablar de estas disciplinas; la realidad cambia, de igual manera lo hace la ciencia. (76) Vid. Alejandro Sols Espinoza, Criminologa: panorama contemporneo, Lima: [s.e], 1988, p. 35. (77) Profesores como Alejandro Sols Espinoza, seguidor de las ideas de Eduardo Mimbela (su obra, Criminologa: Panorama Contemporneo, 1988), Carlos Injante Grimaldo, Rosa Mavila Len y Jos Luis Francia Arias, estos ltimos pondrn ms nfasis en las ideas de la criminologa crtica. (78) Criminologa que se circunscribi a las aulas universitarias y los congresos Latinoamericanos de Derecho Penal y Criminologa. 57

segn los valores dominantes, pero que no son delitos segn el Derecho vigente(79). Como se observa, la criminologa en el Per en sus inicios tuvo un cierto avance, aunque circunscrita a las aulas (universitarias), una criminologa positivista acadmica ms que prctica, luego, ya en los aos 70 80, se hace notoria su atraso o su poco desarrollo, obedeciendo a diversos factores de distinta naturaleza, siendo dos de ellos, la ausencia de financiacin econmica de parte del Estado y las instituciones privadas a los cientficos sociales (criminlogos, socilogos, etc.), en el mbito acadmico, se interesaban ms por las normas jurdico-penales (reforma de la ley penal) que por realizar un estudio serio de nuestra realidad, entre otros factores, que por el limitado tiempo no se tratar (estudiar)(80).

2. CONCEPCIN PERSONAL DE CRIMINOLOGA La criminologa es una ciencia emprico-dialctico e interdisciplinario que tiene como objeto de estudio el comportamiento como hecho antisocial y criminal, al delincuente, a la vctima, a la Poltica Criminal (el ejercicio del poder poltico), al control social y al sistema penitenciario (aspecto fctico)(81). Es una ciencia, porque tiene objeto y mtodos propios. Es emprico-dialctico, porque centra su estudio en el aspecto dinmico de la realidad (en la relacin) y no en el aspecto esttico de la realidad (la situacin), dems est decir que se basa en hechos (del comportamiento de la persona), en la observacin. Es interdisciplinario, porque est integrada por otras disciplinas que coadyuvan a la consecucin del objeto
(79) Vid. Alejandro Sols Espinoza, Criminologa: Panorama Contemporneo, 3era. ed. Lima: Intercopy, 1997, p. 50. (80) En Europa la criminologa crtica ha tenido que enfrentar la oposicin de una concepcin positivista desarrollada y arraigada y tambin, aunque en otra forma, la de los enfoques liberales, ello no sucede en Latinoamrica, donde, como se ha sealado, no se elaboraron suficientemente discursos criminolgicos positivistas ni liberales. (81) Una definicin de criminologa, en sentido amplio, es la siguiente: aquella ciencia emprica e interdisciplinaria que estudia el comportamiento antisocial o desviado. Es una ciencia porque tiene mtodos (emprico-inductivo, bsicamente, a propsito ya se explic, ver primera parte (II): 2.2; y el dialctico que se explicara en el punto 2.2, de la tercera parte (IV)) y objeto de estudio propios como son los comportamientos antisociales o desviados. Es ciencia emprica, porque se basa en hechos que en opiniones, ms en la observacin que en argumentos o silogismos [Vid. Garca Pablos, Tratado de Criminologa, 2da. ed., Valencia: Tirant Lo Blanch, 1999, p. 56]; es ciencia interdisciplinaria, porque es integrada por otras disciplinas que tratan el mismo tema (objeto especfico en comn), como la Fenomenologa Criminal, la Penologa, etc., a propsito no le resta el mrito de ser cientfica a la criminologa, y su vez se relaciona con otras disciplinas como la Sociologa, la Psicologa, etc. Y, por ltimo, el comportamiento antisocial o desviado, es aquel comportamiento que no concuerda con las normas normales aceptadas y reconocidas en una determinada sociedad. 58

de la criminologa, as como la fenomenologa criminal, la psicologa criminal, la sociologa criminal, la penologa, etc., que no son privativas de la criminologa y no le restan el carcter de ser ciencia autnoma.

2.1 OBJETO DE ESTUDIO Como se observa en el concepto dado, el objeto de estudio es el comportamiento como hecho antisocial y criminal, el delincuente, la vctima, la Poltica Criminal (el ejercicio del poder poltico), el control social y el sistema penitenciario (aspecto fctico). El comportamiento antisocial, bajo esta teora, es aquel hecho que est en contra de las normas (sociales) que permiten la normal y razonable convivencia de las personas en una determinada sociedad(82); y el comportamiento criminal es aquel hecho que est en contra de la ley penal(83), en el sentido que va en contra de lo que protege (tutela) la ley penal (bienes jurdicos). El delincuente, ya se conoce, que paso a un segundo plano como objeto de estudio por la criminologa contempornea(84); es aquella persona cuyo comportamiento no solo est en contra de la normas sociales, sino tambin contra la ley penal(85). La vctima es aquella persona que individual o colectivamente ha sufrido daos fsicos o psquicos, prdida financiera, patrimonial o menos cabo en sus derechos fundamentales(86).(87). La Poltica Criminal, ser objeto de estudio de la
(82) Si dicho comportamiento va ms all de lo razonable, esto es, que el sistema imperante y la sociedad no lo toleran, dicho comportamiento entra en el radio de accin del Derecho. (83) Y ms especficamente aquel comportamiento que va contra la norma penal, dems est decir, que dicho comportamiento se subsume en el supuesto de hecho de la norma penal y por tanto dicho comportamiento est de acuerdo al supuesto de hecho. Esta ltima consideracin pecara de ser una definicin normativa y no criminolgica. (84) No estoy sealando, que dejo de ser su objeto de estudio!; a propsito en la doctrina criminolgica no existe una definicin precisa y adecuada de delincuente, como la siguiente: aquella persona que no solo se aparta socialmente, sino tambin persona que, buscando posibilidades de desarrollo y crecimiento, se ve condicionada, con desventajas y sobreexigido por una sociedad que saca provecho de su situacin, no por maldad, sino ms bien por proteccin de la misma sociedad en la cual el individuo se sumerge [Vid. Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez, Criminologa: De la Concepcin Positivista a la Perspectiva Crtica, Lima: San Marcos, 2009, p. 40] (85) Aqu conviene sealar, que el trmino delincuente no comprende al interno (procesado y condenado), que se encuentra en una realidad distinta al delincuente, se encuentra en el mundo carcelario (mas adelante ser tratado in extenso). (86) Una definicin un tanto jurdico-penal es la siguiente: aquella persona titular del bien jurdico protegido, en quien recae, directa o indirectamente, las consecuencias del comportamiento criminal (delictivo). Precisando vctima es tanto el titular del bien jurdico protegido como el sujeto a quien recae directamente el comportamiento delictivo (sujeto de la accin penal). Esto es, cuando sujeto pasivo del delito es distinto del sujeto de la accin. (87) Conditio sine qua non es sealar que, de esta definicin queda descartada concebir a la vctima como aquella persona que contribuye a su propia victimizacin, peor an , que coopera con el delincuente cosa absurda que an sostienen algunas teoras victimolgicas!, que una persona 59

criminologa, no en cuanto disciplina (cientfica o no) sino, como actividad, ejercicio del poder poltico, en que el agente de poltica criminal deber transformar o constituir el sustrato emprico dado por la criminologa, en opciones, alternativas y programas cientficos desde una ptica valorativa, con estricta observancia del concepto de persona, su dignidad y los derechos fundamentales(88), a fin de constituir una Poltica Criminal de garantas y no inocuizadora e estigmatizante. El control social entendido como el conjunto de mecanismos a travs de los cuales la sociedad despliega su supremaca sobre los individuos que la componen, consiguiendo que estos acaten sus normas, y de modo muy particular los de carcter penal (el control social penal destaca entre todos los controles sociales por sus fines y medios, representando la direccin normativa ms formalizada y racional)(89); y el sistema penitenciario, con esto nos referimos a la realidad penitenciaria en su conjunto; as, estudiar a la persona sin condena que est detenida preventivamente en un establecimiento penitenciario (interno que est en situacin de procesado) y de la persona condenada que est cumpliendo la pena impuesta en un establecimiento penitenciario (interno que est en situacin condenado)(90).(91), incidiendo en el fenmeno de la reincidencia y la habitualidad a fin conocer el por qu de estos fenmenos; y la realidad de las
no tiene el derecho que su dignidad y su libre desarrollo de la personalidad le permite tener cualquier estilo de vida, ms an que nos encontramos en un Estado social y democrtico de Derecho! (88) Y no tanto en el sentido de que el agente de poltica criminal se haya desempeado con tica o no en dicho proceso, y que esto sera materia de la ciencia de la Poltica Criminal, donde incide bastante la filosofa (axiologa), posicin personal del autor que ser sustentada en un trabajo posterior. (89) Concepto que comprende tanto al control social informal como al control social formal. El control social informal opera a travs de grupos primarios (vgr. familia, vecindad, etc.) o secundarios (vgr. escuela, puestos de trabajo, etc.) que en puridad no tiene como objetivo bsico dicha funcin de control. Se sirven de medios de muy diversa naturaleza, psquica (vgr. desaprobacin, prdida del estatus o de la estima social, aislamiento, reproche, ridiculizacin, etc.), fsica (violencia) o incluso econmica (as, prdida del puesto de trabajo, del salario). La actuacin de las instancias de control social informal se regula en normas informales (usos, tradiciones, principios morales, criterios de reciprocidad, etc.), porque el Derecho positivo representa solo el ltimo lmite que no pueden transgredir aqullas (prohibicin del castigo excesivo del nio por los padres o del maltrato de aquel por los maestros de la escuela, etc.). Mientras el control social formal se ejercita a travs de instancias ad hoc, especficamente concebidas y disciplinadas para tal cometido: la polica, los tribunales de justicia, la crcel, etc. sus medios de actuacin son muy variados, pero siempre coercitivos, constituyendo la violencia, en todos ellos el instrumento esencial. Ejemplo de este ltimo es el Derecho Penal, a travs de sta el Estado ejercita una violencia institucionalizada. (90) Aqu no nos estamos refiriendo en sentido, netamente, psicolgico sino, en sentido sociolgico. (91) Bajo esta concepcin criminolgica se considera distinto delincuente y persona que est detenido en un establecimiento penitenciario, sea con condena o no, en vista de que la realidad en donde se encuentra el delincuente es distinta a la realidad de la persona que se encuentra en un establecimiento penitenciario, cumpliendo la pena impuesta o sujeta a una medida coercitiva personal (prisin preventiva). 60

personas que se encuentran sujetas a alguna medida de seguridad(92), a fin de conocer el porqu estas personas no pueden ser reincorporadas a la sociedad en buenas condiciones y, por consiguiente, no vuelvan delinquir; a la infraestructura carcelaria, a fin de conocer de qu manera influye la realidad de la infraestructura penitenciaria en el tratamiento de la persona sin condena que est detenida en un establecimiento penitenciario y de la persona condenada que est cumpliendo la pena impuesta en un establecimiento penitenciario, de tal manera que vuelva delinquir o, en todo caso, no se cumplen los fines de la pena (protectora, preventiva y resocializadora)(93).(94)

2.2 MTODOS El mtodo de esta criminologa es el mtodo dialctico adems, del mtodo emprico-inductivo. Dialctico, porque estudia el presente de su objeto de investigacin (sntesis), lo que es, as como su pasado (anttesis), lo que fue, y espera obtener algo en el futuro de su objeto de estudio (tesis), lo que podra ser. El objeto de estudio de esta criminologa, valga la redundancia, es estudiado en su dinamicidad (en la interaccin con la realidad). El mtodo emprico-inductivo ya se trat en la primera parte (II) (Vide infra: II. 2.2)(95).

2.3 FINALIDAD La finalidad que busca esta criminologa es mostrar cientficamente la realidad de su objeto de estudio, desde una perspectiva crtica, esto es, el comportamiento antisocial y criminal, el delincuente, la vctima, la Poltica Criminal, el control social y el sistema penitenciario, a fin que el poltico-criminal proponga las estrategias o medidas adecuadas al caso concreto, a efectos de hacer
(92) Medidas de seguridad establecidas en el Cdigo Penal de 1991, son las siguientes: la Internacin y el tratamiento ambulatorio. (93) As tambin conocer adems de las mencionados, el efecto de la prisionalizacin (subcultura carcelaria), el hacinamiento carcelario, entre otros fenmenos que se dan en la realidad carcelaria o penitenciaria. Pero todo desde una perspectiva, principalmente, sociolgica. (94) Conditio sine qua non aclarar que, en el tratamiento de ste ltimo objeto, se mencionada institutos o categoras del Derecho de Ejecucin Penal (vgr. interno), del Derecho Penal, especficamente de la dogmtica jurdico-penal (vgr. fines de la pena), pero ello no significa que estemos invadiendo terreno ajeno (del Derecho Penal, etc.) o, que estemos restndole el carcter cientfico a esta concepcin de criminologa; cuando significa todo lo contrario. El estudio de esta dimensin del sistema penitenciario significa todo eso. Cada disciplina cientfica tiene su propio campo de estudio y su propia funcin. (95) Para todos Garca Pablos de Molina, op. cit., pp. 234-237. 61

frente al fenmeno de la criminalidad. Siendo una de las finalidades especficas, no hacer poltica, en la medida de lo posible, ni optar por alguna corriente ideolgica.

2.4 FUNCIONES Las funciones que cumplira esta criminologa, seran las siguientes: Aportar soluciones tiles y concretas al agente de poltica-criminal (legislador, juez o tribunal, fiscal, la polica y especialista penitenciario), a fin de que ste proponga las opciones, alternativas o programas (preventivos) adecuados. Aportar conocimientos certeros y fiables a travs del mtodo empricoinductivo, a base de la observacin, experimentacin y la cuantificacin estadstica (criminal), el mtodo dialctico y otros mtodos de las disciplinas que integran y se relacionan con ella (Antropologa, Psiquiatra, Psicologa, Sociologa, etc.), a fin de conocer una de las realidades que es el sistema de justicia penal. Analizar e interpretar esos datos con arreglo a la experiencia y observacin continua de los mismos.

3. HACIENDO UN POCO CRIMINOLOGIA PERUANA A LUZ DEL SIGLO XXI Parece evidente que en el presente siglo el mundo entero necesita ms de la criminologa como ciencia(96). Debemos preguntarnos qu hacemos para no generar hechos antisociales y criminales, y si ya se gener, qu hacemos para contenerlas(97). Hechos antisociales como la prostitucin, el alcoholismo, la drogadiccin, la congestin vehicular, el desamparo de personas (mayores de edad, ancianos, y menores de edad), etc.; y criminales como los accidentes de
(96) Ya es tiempo de dejar de lado a una criminologa teortica, academicista y especulativa, exclusivamente preocupada por mejorar sus herramientas de trabajo, por cuestiones de mtodo, con la obsesin ltima de formular modelos abstractos explicativos del comportamiento criminal. Y construir una criminologa cientfico-social y prctica, volcada y comprometida con la realidad histrica y presente, que pretende aportar un diagnstico fiable sobre la problemtica del fenmeno de la criminalidad en sentido amplio, para comprenderlo, prevenirlo e intervenir crticamente, de alguna manera, en el mismo. Es decir, una criminologa con un pensamiento criminolgico crtico, autnomo e independiente que tome conciencia de los problemas especficos de la zona, de los valores propios y de las creencias populares. (97) Tomando en consideracin que estamos en Estado democrtico de Derecho, ms an en un Estado Constitucional de Derecho, que implica el respeto irrestricto de la dignidad de la persona humana y sus derechos fundamentales y, por supuesto, los principios y valores constitucionales y supraconstitucionales. Es decir, todo que hacer de parte del Estado deber observar ello. 62

trnsito (atropellos), homicidios cualificados (vgr. Elita, caso de parricidio), etc. Construir una criminologa peruana implica hacer todo un estudio serio y crtico de nuestra realidad, y cmo es nuestra realidad?, es una realidad compleja, en un contexto donde impera la irresponsabilidad de los polticos que acceden poder para gobernar de egostas intereses personales, de grupos econmicos internos y externos conocidos como lobbies, excluyendo a las mayoras nacionales y sin siquiera tener en cuenta un anlisis poblacional que sirva de base a una prevencin o predisposicin para satisfacer las necesidades de las mayoras. La improvisacin, influencia y favoritismo estatal hacia determinadas empresas o personas. Estas formas de actuar fomentan e institucionalizan la ineficacia y la corrupcin. Como se aprecia en la figura:

Corrupcin (poltica)

Una realidad donde existe la prdida de confianza, nocin e identificacin de la jerarqua de valores como la justicia social, la igualdad, la libertad, la verdad, la honradez, la moral y tica; asimismo, el ingreso al extremismo de la injusticia, la deshonestidad, la corrupcin (casi sistemtica), la intransigencia, la mediocridad, la traicin, la irresponsabilidad, la indiferencia, el egosmo, que son antivalores que rigen la conducta de las personas inmorales. Actualmente estamos viviendo en un contexto con aparente estabilidad econmica, con cifras oficiales maquilladas, cuando realidad refleja todo lo contrario, estamos viviendo una solapada crisis (econmica), no tan aguda, pero que sin embargo, sta se refleja en la poblacin; poblacin que no es atendida por su gobierno y sus gobernantes demuestran un total desinters por lo social, todo deviene en caos generalizado y aceleradamente brotan todos los males sociales, como la delincuencia, corrupcin, desempleo, violencia social, injusticia, epidemias, etc.;
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asimismo, vivimos en un pas con problemas sociales de violencia, inestabilidad jurdica e institucional que no otorga seguridad (socio-jurdica) para las inversiones. La sociedad peruana, valga la redundancia, es una sociedad lacerada por el manejo poltico represivo, restrictivo, excluyente e irresponsable. Donde impera la corrupcin (sistemtica) en todas las instituciones del Estado, sobre todo en las instituciones de control social formal, y un tanto an no notoria, la corrupcin en el sector privado, las veces que se deja ver, se la ve como cmplice de la corrupcin estatal. Nadie se atreve a denunciar, ser porque la corrupcin est tan generalizado y a la vez fuerte?, donde las instituciones denominados anticorrupcin parecen no cumplir ninguna funcin o, en todo caso, las funciones que cumplen son meramente simblicas. La realidad del sistema de administracin de justicia penal deja mucho que desear, tiene una alta deslegitimacin social, y esto tiene mucho ver con el funcionamiento de las instituciones de control social (formal); donde el Poder Judicial tarda en exceso (aos) en la resolucin de conflictos penales, que lo haya realizado bien o no, es otra cosa; donde los trabajadores, la gran mayora, han visto a este Poder del Estado como una manera de asegurar su futuro y una fuente importante de ingresos (econmicos) y a esto se ana, una corrupcin generalizada. La polica nacional como agente de control social, deja mucho que desear, aparecen en los medios de comunicacin social (siempre) informando de la comisin de algn delito, pareciera que trata de decir que estn cumpliendo con nuestras funciones, y ahora ltimo, aparecen no ya como agente de control social sino, como delincuentes (integrando alguna banda de asaltantes), esto es, como objeto de control social, tampoco se salva de corrupcin generalizada que existe en esta institucin, segn las estadsticas del Instituto Nacional de Estadsticas e Informtica (INEI) y de otras instituciones (universidades), es una de las instituciones con ms alto ndice de corrupcin. El rgano vigilante de la juridicidad y persecutor del delito pareciera que su existencia fuera meramente formal, simblica, y esto es muy grave, es un indicador que la poltica maquiavlica ha ingresado a su seno, y no tratar sobre el rol que tiene que cumplir con el Cdigo Procesal Penal del 2004, una vez que entre en vigencia en Lima en su integridad; esta realidad se ha visto reflejado en la ltima encuesta sobre el ndice de criminalidad, semestre abril-setiembre del
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2012, realizado por el INEI, donde 4 de cada 10 personas han sido atacados por la delincuencia, siendo el delito de robo (agravado) de dinero, celulares y carteras el de mayor incidencia en un 51,7%(98), y slo el 13.3% denuncia el hecho ante las autoridades el mismo que refleja desconfianza hacia las autoridades (Poder Judicial, Polica Nacional, Ministerio Pblico, etc.). La realidad del sistema penitenciaria es otro gran problema, que refleja el funcionamiento del sistema de justicia penal (criminal)(99), siendo esta realidad dura y cruda, donde existe (a junio del 2012) una poblacin penal total de 81,246(100), de los cuales 58,019 estn recluidos en los 86 establecimientos penitenciarios (EP) distribuidos en las ocho Oficinas Regionales que existen en el Per, y segn el Informe Estadsticas de junio del 2011 a junio del 2012 del INPE, la poblacin carcelaria recluida se ha incrementado en un 19,4% (equivalente a 9,433 personas recluidas) el mismo que implicara construir tres (3) establecimientos penitenciarios por ao. Asimismo, se observa el fenmeno de la prisionalizacin (aprendizaje de la subcultura carcelaria), donde el recluso no se reeduca, rehabilita, ni se resocializa, esto es, no se cumple con el objeto de la ejecucin penal, los establecimientos penitenciarios son verdaderos centros de adiestramiento para la criminalidad; el hacinamiento carcelario (existe menos espacio a ocupar por las personas recluidas en los establecimientos penitenciarios), que constituye un gran barrera para el adecuado tratamiento de las personas reclusas, segn el Informe Estadstico del INPE (hasta el junio del 2012) existe hacinamiento en 46 establecimientos penitenciarios, esto es, en la mayora; la sobrepoblacin carcelaria (cantidad de reclusos que sobrepasa la capacidad de albergue de los establecimientos penitenciarios), segn el Informe Estadstico del INPE (hasta junio del 2012) la mayora de los establecimientos penitenciarios existe sobrepoblacin (y hacinamiento), siendo uno de los ms sobrepoblados y hacinados E.P. de Lurigancho, cuya capacidad de albergue es de 3204 internos (procesados y condenados), actualmente tiene 7,985 internos, esto es, existe una sobrepoblacin del 149%; entre otros fenmenos que no figuran en el mencionado informe estadstico.

(98) Vid. Diario Per 21 del 29 de noviembre del 2012. (99) Es el termmetro del funcionamiento del sistema de justica penal, de su naturaleza. (100) Poblacin penal conformada por procesados con medidas de detencin, sentenciados a pena privativa de libertad, liberados con beneficio penitenciario de semilibertad o liberacin condicional y sentenciados a penas limitativas de derechos. 65

Par rte de nues stra realida ad es tamb bin, las co onvulsiones sociales qu ue se han ven nido dando en los lti imos aos, como El Baguazo, donde las diferentes cul lturas pueb blos con dif ferentes cost tumbres, etc.-, se mani ifestaron en n contra de la aprobacin a de la Ley y de la Ama azona, que e su puesta en vigencia a afectara los recursos naturales n pr ropias de la a amazonia; la protest ta de la pob blacin de jamarca qu ue se dejo, prcticamen p nte, sentir en toda la Regin Lam mbayeque, Caj en contra del d proyecto minero o Conga, que su ejecucin n seguira ntaminando o las aguas, entre otras s cosas. Otro o hecho, de muy recien nte suceso, con es el e desalojo de d los comer rciantes de La Parada a, donde se e observ un na serie de hec chos antisoc ciales y crim minales, sien ndo uno de estos e hechos s, la violenci ia ejercida de parte de grupos person nas contra l los miembro os de mante ener el orde en interno; as, , entre otros s hechos an ntisociales y criminales que reflejan y muestra an nuestra rea alidad. Com mo se aprecia an en las fig guras:

Protesta co ontra la ley de la Amazona-caso "Baguaz zo"

Protesta a contra el P Proyecto Minero M Con nga

Viole encia en el D Desalojo de la Parada

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De lo expuesto lneas arriba se colige que tenemos una realidad violenta (de parte de la delincuencia, la sociedad y las instituciones de control social), de desigualdad econmica, corrupcin en las instituciones estatales y de desconfianza de parte de la ciudadana hacia las autoridades. No s qu podr hacer el Estado, a travs de las instituciones correspondientes, frente al avance de la globalizacin como fenmeno complejo, de grandes cambios sociales, econmicos, culturales, polticos y jurdicos; y de la presencia ms notoria y sofisticada- de la criminalidad organizada (Vgr. el trfico ilcito de drogas, caso VRAE). En conclusin necesitamos construir una criminologa que afronte de manera crtica a la realidad descrita, propia de un pas en vas de desarrollo, que cuenta con un ndice de pobreza de 31,3% (hasta el 2010) segn las Estadsticas del INEI(101) y un alto ndice de criminalidad e inseguridad ciudadana. Una criminologa que deber tener en consideracin nuestras peculiaridades tnicas, lingsticas, culturales, ecolgicas, etc. Esto se lograr con las disciplinas que se relacionan e integran la criminologa, como la Sociologa, las ciencias econmicas desde mi posicin, que estudiara todo lo que implica el fenmeno monetario -incluido la globalizacin econmica-, la desigual distribucin de la riqueza en nuestro pas, entre otros factores; desigualdad econmica que se vera reflejado, de alguna manera, en el Informe Estadstico del INPE, junio del 2012, donde se observa que el delito de ms frecuencia es el robo agravado (artculo 189 del Cdigo Penal) y representa el 26% del total de la poblacin penal, siguindole el delito de trfico ilcito de drogas con un 14% (artculo 296, tipo base del Cdigo Penal)(102).(103), siendo el primero, cometido por personas de escasos recursos econmicos (mayoritariamente); entre otras disciplinas; claro, en este contexto de globalizacin, ser necesario tambin que se tome en consideracin a la criminologa comparada, que nos mostrar otras realidades que contribuirn a la construccin de una autntica, slida y til criminologa

(101) Vid. INEI, Per: Perfil de la Pobreza por Departamentos, 2001-2010 (julio, 2011), Lima. P. 39. (102) Vid. Instituto Nacional Penitenciario, Informe Estadstico, junio del 2011-Junio del 2012, pp. 27/28. (103) De repente resultara exagerado sealar, que existe en los medios de comunicacin la televisin, la radio, etc.-, una exagerada publicidad bienes y servicios suntuosos, que de alguna manera contribuiran a la comisin de este tipo de delitos. Una cultura del consumismo, cules sern sus efectos?. Extremo que no nos interesa aqu. 67

peruana(104).(105). Dicha situacin siempre se ha mantenido as, el porcentaje ms alto en el delito de robo (agravado), sino vase el siguiente cuadro elaborado por INEI
40000 35000 30000 25000 20000 Julioset.2010 15000 10000 5000 0 delitoscontrala delitoscontrael delitoscontrala vida,elcuerpoy patrimonio seguridadpblica lasalud otrosdelitos 5325 6024 6062 Julioset.2011 4069 4696 4604 34672 30537

3.1 PROPUESTA DE UNA TEORA PARA NUESTRA REALIDAD [TEORIA GENERAL DEL FENMENO DE LA CRIMINALIDAD] No obstante que queda pendiente de hacer una criminologa peruana que tenga presente hechos antisociales y criminales- del pasado y del presente, a fin de que el poltico-criminal se sirva de una informacin contrastada, certera y fiable y. sta a su vez, se ha transformado en proposiciones (jurdicas) de carcter general y obligatorias, en programas de carcter preventivos; y de haber dado una concepcin personal de criminologa; proponemos, humildemente, una teora que sera aplicable a la realidad descrita lneas arriba: TEORIA GENERAL DE LA CRIMINALIDAD Esta teora es muy distinta a una teora integradora, multidisciplinaria y pluridimensional, omnicomprensiva; es una teora que tiene como bases(106),

(104) Por no decir prctica, que salga al campo y no solo se quede en las aulas (universitarias) como sucedi en el pasado. (105) Sin que nos tilden o califiquen de nacionalistas. (106) Asimismo, informa a cerca de la gnesis de la criminalidad (delincuencia) sin renunciar a una explicacin etiolgica de la criminalidad (conocer las causas principales de la criminalidad, no obstante de sus diversidad, pero determinable y compleja). 68

principalmente, aquellos factores(107) o medios -indicadores- que tienen mayor incidencia en el fenmeno de la criminalidad; y considera a la criminalidad como un fenmeno es diferente y diverso, no en el sentido de que existen diversos modalidades de delincuencia sino, que cada estrato social, esto es, pobre, pobre extremo, pobre no extremo y no pobre(108), por no decir clases sociales (baja, media, media-alta y alta), tiene su propia delincuencia, donde los factores o medios que tienen mayor incidencia en la criminalidad son distintos y diversos, pero, tambin existe una delincuencia comn a todo los estratos sociales. As, por ejemplo, una persona de buen status econmico (estrato alto o no pobre) difcilmente cometera algn delito contra el patrimonio, el robo de un celular o alguna cartera, as mismo, una persona con un status econmico deficiente (estrato extremo pobre) difcilmente cometera un delito de defraudacin fiscal con un monto considerable (tributos) o un delito de colusin transnacional; un delito que podra cometer cualquier persona de los estratos sociales, puede ser, a modo de ejemplo, los delitos contra la seguridad pblica, el entorpecimiento al funcionamiento de los servicios pblicos.(109) Esta teora estudia de manera diferenciada a la criminalidad, a fin de comprenderla razonablemente en su integridad; asimismo, pretende explicar la problemtica de la criminalidad desde una perspectiva netamente psico-sociolgica, sea micro o macro sociolgica(110), pero esto no constituye bice alguno para considerar a la persona como un ser psicobiosocial; y por supuesto, todo, desde la perspectiva crtica(111). Esta teora general de la criminalidad recoge todos las aportaciones realizadas por los modelos y teoras que explican el fenmeno de la criminalidad, asimismo, las posturas que se relacionan directamente con las

(107) El trmino Factor debe considerar como sinnimo de causa. Por otro lado, dems est mencionar que es una teora que se sirve de otras disciplinas (cientficas) a travs de los diversos modelos y teoras sobre el fenmeno de la criminalidad, considerado en su integridad, que acoge en su seno. (108) Segn la terminologa empleada por INEI. (109) Esta consideracin de la sociedad estratificada es solo por cuestiones didcticas, no es que el autor sea clasista o algo por el estilo, no!. (110) Ojo, esta teora donde la sociedad es concebida cientficamente, es muy diferente y distinta a la teora psicosocial de G. Tarde, donde predomina el aspecto psicolgico de las conductas desviadas. Cuidado no confundir!. (111) No confundir con la Criminologa critica (Sociologa crtica del Derecho Penal o algo parecido). 69

bases de esta teora general de la criminalidad. As, esta teora acoge la tesis del modelo terico del homo oeconomicus, en el sentido de que trata de explicar la criminalidad como un comportamiento basado en la decisin racional que trata de maximizar el beneficio: tanto los hombres en general, como los delincuentes en particular, responden a incentivos en este sentido(112). Este modelo, adems, permite sostener, frente a lo que otras concepciones defienden, que entre el sujeto delincuente y el no delincuente no hay diferencias estructurales (no hay un sujeto normal y sujeto desviado), sino que ambos operan siguiendo idnticos principios(113).(114); entre otras teoras o posturas, que motivos de tiempo no lo explicaremos. Ahora bien, apliquemos esta teora general de la criminalidad a nuestra realidad; podramos sealar, que el fenmeno de la criminalidad se debe al factor econmico (desigualdad econmica), a los valores (existe una crisis de valores) y a lo social (sociedad que no respeta las normas, no profesa la solidaridad). El factor econmico es uno de los indicadores que una persona podra delinquir, pero no es la nica; es nuestro pas existe una desigualdad econmica, existen personas que perciben un ingreso, la mayora, por debajo de una remuneracin mnimo vital, esto es, 650 nuevos soles; sin embargo las estadsticas oficiales no aparecen, todos percibimos ste mnimo vital o mayor a sta remuneracin. Lo dicho se puede demostrar con el Informe Estadstico del INPE (junio 2011-junio 2012), donde se observa que el delito de robo agravado (Artculo 189 del Cdigo Penal) tiene mayor frecuencia y representa el 26% del total de la poblacin penal (58019), comparndola con otros delitos como el delito de trfico ilcito de drogas que tiene 14% o con los delitos contra la administracin pblica como de peculado (artculo 387 del Cdigo Penal) o el enriquecimiento ilcito (artculo 401 del Cdigo Penal),
(112) Esta teora, no busca la respuesta a la pregunta acerca de por qu delinquen los hombres en condiciones de la personalidad o del ambiente. Por otro lado a este modelo se le ha formulado una serie de crticas (parte de una imagen ficticia de autor que calcula y pondera y pondera racionalmente los pros y contras (coste-beneficio) de la opcin criminal, etc.), que careceran de efecto en este tiempo, sobre todo en nuestra realidad, donde existe este tipo de delincuencia en el estrato social alto o no pobre. (113) Vid. Jess-Mara Silva Snchez, Poltica Criminal y Persona, Buenos Aires: AD-HOC, 2000, p. 43. (114) Un ejemplo, de este modelo seda en los delitos denominados de cuello blanco, donde el agente (autor) no es cualquier persona, sino uno que ostenta cierto status econmico, como por ejemplo, los delitos contra la administracin pblica (Vgr. el peculado o el delito de enriquecimiento ilcito, donde el agente activo (delincuente) es el funcionario o servidor pblico). Es decir, es un delincuente del estrato social alto o no pobre. 70

que ni siquiera aparecen (en el grfico de dicho informe), debido a su comisin poca frecuente (en los otros delitos, 8%)(115), adems segn las estadsticas (hasta el 2010) del INEI, la pobreza es de un 31,3%, y dice que ha disminuido con respecto al ao anterior, cosa increble, asimismo, existen sectores de la poblacin que es marginada o olvidad por el Estado; pero, esto no quiere decir que todos los pobres o extremo pobres sean delincuentes, sino que es solo un factor (para inclinarse a la delincuencia), otro factor que podra incidir aqu es el factor valor (ausencia de valores o la crisis de estos), como valor justicia, igualdad, etc.; o, el factor social, vivimos en una sociedad indiferente a los problemas de los dems, no profesamos la solidaridad, las instituciones de control social (formal) estn corrompidas(116). No obstante de la concepcin personal de criminologa y la propuesta de una teora general de la criminalidad antes esbozada; las teoras o modelos de la criminalidad (de la criminologa positivista)(117) podra ser aplicables a los hechos (criminales) descritos lneas arriba, pero no en su integridad, sino solo algunos aspectos; as, la teora sociolgica de la anomia de E. Durkheim y, con algunas modificaciones importantes, de R. Merton, pero no en el extremo que dice, que las personas de determinada cultura busca el xito toda costa(118) o, que sea producto de la desorganizacin social, sino que la criminalidad se debe al derrumbamiento de valores y la ausencia de normas, como las norma jurdicas que regulen adecuadamente la realidad de la Amazona (caso Baguazo), para ello resulta conditio sine qua a non un estudio (de campo) serio e integral de esa realidad y, a la vez esto demuestra, el olvido de parte del Estado de esa parte del Per; asimismo, la teora del conflicto cultural, porque existe un enfrentamiento de culturas (cultura de la comunidad nativa y la cultura oficial un tanto occidentalizado), crisis de valores, la doble moral, etc.; la teora del labelling approach (etiquetamiento),
(115) Vid. Instituto Nacional Penitenciario, Informe Estadstico, junio del 2011-Junio del 2012, p. 28. (116) No concibo a la sociedad por s misma como crimingena!. (117) Si bien estos modelos y teoras que explican la criminalidad surgieron de la realidad norteamericana y, algunas europeas; aun si consideramos que en la realidad norteamericana (EE.UU) existe un arraigo de la tica protestante y la mentalidad de las personas es pragmtica y utilitaria; pero sin embargo, ello no necesariamente constituye un obstculo para aplicar dichos modelos y teoras a nuestra realidad. Estamos haciendo una especie de criminologa comparada. (118) Lo que si debe tomarse en cuenta, de la teora de R. Merton, es el xito a ultranza que buscan determinadas personas, como son los delincuentes de cuello blanco (Vgr. el peculado, etc.), llamados delincuentes econmicos. 71

en el sentido de que cuando los nativos quitaban la vida de los policas, en razn a que los consideraban como defensor del invasor de sus tierras y que quitar vidas, en este contexto, estaba permitido, siendo las instituciones del Estado (Polica Nacional, el Ministerio Pblico, etc.) quienes los etiquetan de delincuentes(119); la teora de la subcultura, en el sentido de que una vez que el delincuente entra a la crcel aprender las normas, costumbres propias de la subcultura carcelaria, esto es, el fenmeno de la prisionalizacin, que evita el alejamiento del recluso-egresante del comportamiento criminal, se convertira en reincidente o habitual, segn sea el caso; as entre otras teoras, que por lmite de tiempo no se explicarn.

4. LINEAMIENTOS PARA UNA CRIMINOLOGA PERUANA CRTICA FRENTE A NUESTRA REALIDAD Y LA GLOBALIZACIN Las bases para una criminologa peruana, algunas ya se han esbozado, y seran las siguientes: Una ciencia criminolgica que estudie hechos antisociales y criminales- del pasado y del presente de manera crtica y con visin hacia el futuro, a fin de obtenga una informacin contrastada, certera y fiable, que le sirva al poltico criminal a efectos de que la transforme en proposiciones (jurdicas) de carcter general y obligatorias, en programas de carcter preventivos; asimismo, para un buen futuro de la propia criminologa(120).(121). Una ciencia criminolgica que estudie de manera crtica a su objeto de estudio en interaccin, esto es, al delincuente, la vctima, a la Poltica Criminal (el ejercicio del poder poltico), el control social(122) y el sistema penitenciario (que va ms all del fenmeno de la prisionalizacin).

(119) No estoy afirmando de que el control social sea el que crea la criminalidad. (120) Afirma Beritain Ipia que la criminologa, Hoy y maana, debe contribuir ms en una finalidad nacional y universal: la cultura de la paz; para lograrlo debe conseguir aportar su saber emprico a la poltica criminal para que lo transforme en legislacin y as conseguir la disminucin de la delincuencia y de la violencia en general; as como a la disminucin de la criminalidad organizada y de las estructuras sociales injustas. (121) Importante es aclarar que cuando menciono que se necesita una criminologa que afronte de manera crtica nuestra realidad, no me refiero a la corriente criminolgica europea (Alemania), criminologa crtica, que se reduce a una Sociologa crtica del Derecho Penal, y que focaliza su estudio en el control social, sino una crtica en sentido general. (122) Importante resulta aclarar que es distinto control social que sistema de control social. ste ltimo incluira al sistema penitenciario. 72

 Una criminologa que tome en consideracin la desigualdad socioeconmica y la violencia de parte de las instituciones de control social formal e informal, el alto ndice de criminalidad e inseguridad ciudadana, as como las peculiaridades tnicas, lingsticas, culturales, ecolgicas, etc. Es decir, una criminologa que estudie de manera diferenciada a nuestra realidad compleja. Una ciencia criminologa que se nutra de nuestra realidad (social) y de las diversas disciplinas que tambin estudian nuestra realidad, como la Sociologa, la Antropologa, etc., as mismo de la criminologa comparada, a fin de tener una ciencia criminologa emprica e interdisciplinaria, slida y til. Una criminologa que no realice poltica (criminal o no criminal), esto es, apoltica, sobre todo cuando estudie al control social; as mismo, deje de lado las ideologas que estn impregnadas en algunas instituciones del Derecho Penal, en general del sistema penal; es decir, una criminologa

desideologizada adems, una disciplina autnoma respecto de la disciplinas con que se relaciona (Vgr. Derecho Penal, etc.).

V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 1. CONCLUSIONES La criminologa como una ciencia emprica e interdisciplinaria, ciencia del ser, y autnoma y con mtodo propio (emprico-inductivo, principalmente), ha venido evolucionando a travs del tiempo; primero, era un ciencia que bsicamente estudiaba la persona del delincuente (criminologa tradicional), obsesionada por conocer las causas del delito, causal-explicativa, un tanto dependiente del Derecho Penal (Vgr. delito), acrtica; era etiolgica y europea. Luego, segundo, ante los cambios sociales, la crisis del Estado de bienestar, la guerra de Vietnam, movimientos feministas, etc., en los aos 70 y 80, surgir una criminologa en Norteamrica (EE.UU) y Gran Bretaa (Inglaterra), principalmente, con claro rechazo a la criminologa tradicional (positivista) criminologa crtica (Neorealismo de izquierda, el minimalismo), nueva criminologa o criminologa radical, abolicionista-, corrientes criminolgicas que fueron influenciados por ideas del marxismo y por la sociologa, cuyo objeto de estudio fue el control social (formal), donde se empieza a estudiar al fenmeno de la criminalidad por
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sus efectos; que casi no se ha dejado sentir en la criminologa Latinoamericana, mantenindose la criminologa atvica e incipiente. Siendo la situacin actual de la criminologa moderna o contempornea se preocupa de temas como el de la vctima del delito, denunciante, polica, marcha del procedimiento del procedimiento penal, etc., se tiene una criminologa preventiva, que relativiza y problematiza el concepto de delito, y prefieren hablar de comportamiento desviado. La relacin de la criminologa con la Poltica Criminal y la importancia de aqulla se ve en las funciones que cumplen estas disciplinas, siendo la funcin prioritaria de la ciencia criminolgica la de aportar un ncleo de conocimientos ms seguros y contrastados sobre el crimen, la persona del delincuente, la vctima y el control social, a la Poltica Criminal; mientras, la funcin de la Poltica Criminal es la de transformar dicho ncleo de conocimientos en opciones, alternativas y programas cientficos desde una ptica eminentemente valorativa; y el Derecho Penal se encargar de concretar (materializar) las opciones previamente adoptadas (la oferta Poltico Criminal de base criminolgica) con el leguaje del Derecho, dndoles la forma de principios o preceptos jurdicos con vigencia general y de obligatorio cumplimiento, pero eso s, todo con estricto respeto de las garantas individuales y colectivas- y de los principios de seguridad e igualdad propios de un Estado de democrtico de Derecho. La Poltica Criminal en un Estado de democrtico de Derecho debe ser respetuosa de los principios (legalidad, culpabilidad, responsabilidad)- y valores (libertad, justicia, igualdad), siendo el Estado peruano uno de este modelo constitucional de Estado, cuya Constitucin Poltica de 1993 traza una programa poltico criminal racionalizada, valorativa y de garantas, respetuosa de la dignidad de la persona y sus derechos fundamentales; siendo la misin inmediata de la Poltica Criminal, la elaboracin o construccin de una mejor respuesta preventiva frente a determinados hechos antisociales que no son tolerados socialmente y no permiten el libre desarrollo de la personalidad, a fin de mantener bajo lmites el ndice de la criminalidad en una determinada sociedad; y mediatamente, proteger y promover el respeto de los principios, como la dignidad de la persona humana y los principios que se derivan de ste, y valores, como la igualdad y la justicia (social), principalmente, a fin de crear y
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mantener la paz social en una determinada sociedad, asimismo, coadyuve, de alguna manera, al desarrollo del sistema democrtico de Derecho. Los retos de la Poltica Criminal frente a la globalizacin como fenmeno complejo, de grades cambios (econmico, cultural, poltico, etc.), ha de enfrentar una erosin progresiva del ejercicio del la fuerza (de parte del Estado nacional) frente a la criminalidad organizada poltica y econmicamente poderosa y otros nuevos fenmenos delictivos, una poltica de seguridad (ciudadana) ms simblica que real, existiendo abusos de los derechos humanos, y la necesidad de programas para aquellos que han sido marginados y vctimas de este fenmeno que vayan ms all de practicar la solidaridad. La Poltica Criminal peruana seria y solida brilla por su ausencia, y se ve en la urgente necesidad de contar con estudios criminolgicos serios de nuestra realidad y, como contra parte, no imponga normas (jurdicas) de otros pases que tienen otra realidad; siendo necesaria la revisin de las normas de nuestro ordenamiento jurdico (penal), en su integridad, a fin de evaluar su grado de eficiencia y eficacia; as mismo, de criminalizar adecuadamente, con previo estudio emprico, los delitos denominados cuello blanco, y evitar ser selectiva en la criminalizacin de los delitos comunes, como los delitos contra el patrimonio (Vgr. Robo agravado), y se aleje de las ideologas que van en contra de un Estado democrtico de Derecho; lograr la seguridad pblica y enfrentar la criminalidad sin menoscabo de los derechos humanos y las garantas constitucionales a que todo individuo es acreedor; y adecue razonablemente nuestra normatividad a los tratados y convenios internacionales de los cuales el Estado Peruano forma parte, con estricta observancia de nuestra cultura y sus peculiaridades. La Poltica Criminal en una sociedad del riesgo tendr que ser expansiva, ante el avance de la tecnologa, que genera nuevos riesgos que no son tolerables socialmente, siendo el centro de la Poltica Criminal la criminalidad de los peligrosos, donde el Derecho Penal se expande, cuyo radio de accin se amplia, adquiriendo ms protagonismo frente a las otras formas de control social (derecho administrativo, por ejemplo), el principio de subsidiariedad e intervencin mnima, se ven cuestionados; surge la necesidad adecuar ante a las especiales dificultades que plantea la persecucin de esta nueva criminalidad, la normatividad (penal, procesal penal y ejecucin penal), y reconsidera o
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flexibilizan las garantas del sistema de imputacin de responsabilidad y de garantas individuales vigentes, lo que depender de la Poltica Criminal que se desea adoptar para la eficiente y eficaz lucha contra el fenmeno criminal, a travs del Derecho Penal. La criminologa frente al fenmeno de la globalizacin como ciencia emprica e interdisciplinaria, ms metdica, cumple y cumplir- un rol muy importante en el estudio de su objeto (el delincuente (incluido la criminalidad organizada) la vctima, el control social), ante estas nuevas realidades, donde las disciplinas que la integran (Vgr. Sociologa, Antropologa, etc.) y las que deben de integrarla (Vgr. ciencias econmicas, etc.) cumplirn un rol muy activo, a fin de comprender en su integridad sus objetos de estudio, que se vern ensanchadas. La importancia de la ciencia criminolgica para la Poltica Criminal radica en que, el agente de poltica criminal (legislador, juez, fiscal, etc.) recurrir a la criminologa (aporta la informacin cientfica de los hechos antisociales (fenmeno de la criminalidad)) para determinar la forma ms razonable de enfrentarse con el fenmeno criminal. La criminologa en el Per en sus inicios avizoraba un futuro prometedor (hasta el ao 50), dictndose la primera ctedra en la Universidad de Lima (hoy Universidad Nacional Mayor de San Marcos), con el Dr. Oscar Miro Quesada; pero luego brillar por su ausencia y, lo que existi, ser de criminologa positivista circunscrita a lo acadmico (aulas universitarias); casi no se dejo influir por las corrientes criminolgicas de los 80 (en Norteamrica o Europa), como la criminologa crtica, permaneciendo tal situacin hasta la actualidad, pero no as sucede con el Derecho Penal, s que viene desarrollndose haca un Derecho Penal funcionalista.

2. RECOMENDACIONES Se necesita que las instituciones estatales (Estado) y la empresa privada financie econmicamente a los cientficos (criminlogos y afines), a fin de que se realice un estudio profundo y serio de nuestra realidad. Se necesita concebir a la criminologa como un sistema, tal como se hizo Claus Roxin para con el Derecho Penal, ideo (creo) el SISTEMA del Derecho Penal que comprenda no solo normas jurdicas, sino criterios criminolgicos y
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poltico-criminales. No obstante que se hizo en sus inicios, pero fue descartada tal proposicin, repito, es necesaria; con un nico paradigma, integrado por elementos que provendrn de la realidad. Se necesita determinar las disciplinas que integran y deben integrar a la criminologa a la luz del Siglo XXI, ms all de la posicin enciclopdica (Escuela Austriaca). Necesita una criminologa que no realice poltica (sea cual fuere su naturaleza), no obstante de estudiar el control social; asimismo, una criminologa, avalorativa y desideologizada. Que el agente de poltica criminal, incluido el penalista conozca la criminologa; asimismo, los criminlogos intercambien informacin respecto de su ciencia con los penalistas y agentes de poltica criminal. En el mbito nacional: Se necesita desarrollar la ciencia criminolgica en general, en razn a que no existe, prcticamente en la realidad; pero una criminologa que estudie nuestra realidad en su integridad, es decir, que comprenda la desigualdad econmico-social, la violencia (del control social formal e informal), y su disfuncionalizacin, la corrupcin de las instituciones de control social (Poder Judicial, Polica Nacional, Ministerio Pblico, etc.), la crisis de valores, la improvisacin de las instituciones polticas; asimismo que tome en consideracin las peculiaridades tnicas, lingsticas, culturas, ecolgicas, etc. Se necesita una criminologa que estudie nuestra realidad de manera crtica y dialctica y que las disciplinas cientficas o tcnicas que la integran, tambin se desarrollen, a fin que contribuyan eficazmente a la criminologa, situacin que no debe restarle el mrito de ser ciencia autnoma a la criminologa. Pero que se realice esto es necesario que el Estado, sin perjuicio de las instituciones privadas, financien investigaciones cientficas en las diferentes disciplinas de la criminologa, por supuesto, de la criminologa misma. Se necesita una criminologa apoltica, avalorativa y desideologizada; que se nutra tambin de otras realidades, esto es, de la criminologa comparada, ya que estamos inmersos en el fenmeno de la globalizacin. Todo con la finalidad que el agente de poltica criminal (legislador, tribunal, etc.) tenga una informacin contrastada, vlida y fiable, a fin que la transforme o la moldee en una opcin,

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alternativas

programas

cientficos

(preventivos);

actividad

que

es

eminentemente valorativa y con estricto respeto de principios que se derivan de la idea de dignidad de la persona y de los valores (Vgr. justicia, etc.); y avizorndose de esta manera la importancia de la criminologa para la Poltica Criminal. Se necesita una Poltica Criminal responsable y seria, que implica hacer el ejercicio del poder con tica, en la elaboracin de normas jurdicos-penales o de programas preventivos, y evitar hacer polticas populistas que conllevan a crear normas propios de un Derecho Penal simblico y promocional que se oponen a un Estado democrtico de Derecho o a un Estado constitucional de Derecho, sobre todo por parte del legislador. Dado que en nuestra realidad (estatal) la corrupcin se va arraigando (por no decir sistemtica), es necesario fortalecer a los rganos de control interno y, de ser posible, un rgano de control externo lo suficientemente fuerte y apoltica, y porque no, uno de carcter internacional. Se debe evitar una Poltica Criminal selectiva y discriminatoria que no eleve exageradamente el quantum de la pena en los delitos comunes (Vgr. Delitos contra el patrimonio, el robo agravado; etc.) y no lo haya realizado, en lo delitos denominados de cuello blanco como, por ejemplo, el Enriquecimiento Ilcito (artculo 401 del Cdigo Penal).

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Anexo:

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OtrosDelitos D Par rricida Incumplim mientodeOblig gacin Exto orsin rrismo Terror Acto oscontraelPudorenMenorde14 LesionesGraves G uestro Secu ActoscontraelPudor RoboAgravadoTen ntativa Prom mocinoFavor recimientoalTrfico T Micr rocomercializacino HomicidioSimple S Tene enciaIlegaldeArmas A HomicidioCalificado C Asesinato HurtoAgravado TrficoIlcitodeDrogasFo ormas V Violacin Sexua aldeMenorde eEdad ViolacinSexual S ficoIlcitodeDrogas D Trf 189ROBOAGRA AVADO 0 405 5 1% 427 7 1% 5 1% 555 602 624 635 75 52 75 58 02 80 1% 1% 1% 1% 1% 1%

4856 6

8%

1137 1 1166 1 1331 1 1427 1887 2624

2% 2% 2% 2% 3% 4% 6% 7% 8% % 8658 14% 16 6206 26% 5000 10000 15000 20000

3646 4613 4908 8

Poblacin Pe enal por Delitos Especficos (Ju un. 2011-Jun. 20 012)

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