A RT CU LO

Transiciones polticas y libertades ciudadanas: Algunas consideraciones sobre Amrica Latina a partir de los aos 70

Herbert Koeneke R. Tulane University / Universidad Simn Bolvar hkoeneke@usb.ve

R e s u m e n Con el cierre de la tercera ola democratizadora, ubicada por Samuel Huntington entre 1974 y 1990, no lleg a su n el proceso global de las aperturas democrticas. A pesar de algunos retrocesos o regresiones, las democracias electorales, que en 1990 constituan el 46% de los pases alrededor del mundo, haban ascendido a 60% en 2009. Aunque ese avance democrtico puede mover al optimismo, se debe ser realista en torno a las amenazas y oportunidades que se presentan para las libertades ciudadanas en Amrica Latina. En este trabajo se exploran las ms importantes de ellas. P a l a b r a s c l a v e ola democratizadora, libertades ciudadanas, transicin y regresin democrtica. Political transitions and citizens freedoms: Some reections on Latin America after the seventies (70) A b s t r a c t With the end of the third democratic wave, which took place, according to Samuel Huntington, between 1974 and 1990, the global democratization process did not stop. Even though some democratic regressions have occurred since then, electoral democracies, which in 1990 encompassed 46% of the countries around the world had risen to 60% in 2009. Although this democratic advance may promote optimism, one has to be realistic in regard to the challenges and opportunities for freedom faced by Latin American citizens. In this paper some of those challenges and opportunities are explored. K e y w o r d s democratic wave, citizens liberties, transition and democratic regression.

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Politische bergaenge und brgerlichen Freiheiten: einige berlegungen ber Lateinamerika seit den siebziger Jahren Mit der Ende des dritten demokratischen Welle, die Samuel Huntington zwischen 1974 und 1990 stattnden hat, hrte del globalen DemokratisierungsprozeB nicht auf. Obwohl einige demokratischen regressionen seit dann aufgetreten sind, Gewlte Demokratie, die in 1990 der 46% der demokratie in der Welt bilden, in der neunziger Jahren sich bis auf 60% belaufen haben. Obwohl diese demokratischen Fortschritt Optimismus frdern kann, mss man realistisch in Bezug auf die Herausforderungen und Mglichkeiten fr die brgerliche Freiheiten von Lateinamerika konfrontiert sein. In diesem papier werden einige dieser Herausforderungen und Mglichkeiten untersucht. S c h l a g w o r t e Demokratische Welle, Brgerliche Freiheiten, bergangsmaBnahmen und Demokratischen Regression.

La libertad, derecho universal e inalienable y elemento esencial del Estado democrtico liberal, ha sido histricamente objeto de amenazas y de acciones restrictivas tanto por razones de carcter ideolgico como por otras vinculadas con el tipo de liderazgo, de estructura institucional y de cultura poltica que prevalecen en una sociedad en un momento determinado. El marxismo, por ejemplo, con su inspiracin colectivista y su aspiracin a implantar una igualdad de resultados en lugar de una igualdad de oportunidades o ante la ley, prev el advenimiento inevitable de una dictadura del proletariado antes de que se haga realidad el estadio idealizado de la sociedad sin clases. Esa dictadura entraa, obviamente, no solo la abolicin de la propiedad privada, sino adems el cercenamiento de libertades polticas, sociales e incluso de culto religioso, pues Marx estigmatiz a la religin como el opio del pueblo. Los liderazgos tradicionales y carismticos constituyen, por su parte, desde una perspectiva weberiana, formas o tipos puros de dominacin que se materializan, en el primer caso, a travs de una sumisin histrica a guras predeterminadas por las costumbres o normas sociales, y, en el segundo, a travs de un acatamiento reverencial e imbuido de expectativas salvacionistas, de las rdenes impartidas
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por lderes con rasgos mesinicos, quienes adquieren gracias a ello la capacidad para restringir libertades y derechos polticos, como la potestad de postular y elegir candidatos a cargos pblicos, la movilizacin ciudadana y la libre expresin del pensamiento, entre otros. Los regmenes autoritarios y totalitarios, nalmente, mediante instrumentos coercitivos y de adoctrinamiento dirigidos a evitar la disidencia y a conformar una cultura poltica aquiescente, restringen y pueden eliminar no slo las libertades pblicas, sino adems el derecho a la vida, como lo hicieron los totalitarismos comunistas y el nacional-socialista durante varias dcadas del siglo XX.1 Aunque las amenazas contra la libertad no cesaron con la derrota del nazismo en los aos cuarenta ni con el colapso del comunismo a nales de los ochenta y principios de los noventa, la tendencia democratizadora y la consiguiente reivindicacin de la libertad han sido fortalecidas internacionalmente, como lo revelan distintas investigaciones realizadas por estudiosos de las transiciones democrticas. En el presente ensayo se presentan y discuten algunas investigaciones relevantes sobre las rupturas de sistemas autocrticos y sobre los procesos evolutivos de los regmenes surgidos de dichas rupturas a partir de la dcada de los setenta, para luego, con base en datos empricos recientes, presentar algunas perspectivas sobre la libertad y la democracia en las primeras dcadas del siglo XXI, con especial referencia a Amrica Latina.

La democracia en el siglo XX
Si bien los orgenes de la democracia como ejercicio de gobierno se remontan a la experiencia ateniense en la antigua Grecia, no es sino en el siglo XX cuando la misma se convierte en un ideal poltico universal. Amartya Sen, Premio Nbel de Economa en 1998, ha sealado al respecto que el evento ms importante de ese siglo fue la denicin y aceptacin de este tipo de gobierno como un compromiso a escala mundial. Fue entonces, luego de una evolucin muy larga y gradual, cuando la idea de democracia qued establecida como la forma normal de gobierno a la que toda nacin tiene derecho bien sea en Europa, Amrica, Asia o frica (Sen, 2001: 4). Esta universalizacin del ideal democrtico, como lo indica el autor, ech por tierra la aparente pertinencia de una pregunta que haba

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sido reiteradamente formulada por algunos tericos de la poltica acerca de si un pas reuna o no las condiciones necesarias para poder instaurar all esa forma de gobierno. Para Sen, el planteamiento correcto no es ni debi haber sido el de si un pas puede considerarse adecuado para instalar en l una democracia, sino el de que dicho pas debe llegar a ser adecuado gracias al establecimiento en l de la democracia. A esta conclusin llega Sen luego de analizar las funciones propias del sistema democrtico. En primer lugar, el ejercicio sin cortapisas de las libertades y de los derechos civiles y polticos caracterstico de este rgimen tiene, de acuerdo con su visin, un valor intrnseco para la vida y el bienestar humano, pues permite alcanzar el objetivo de la autorrealizacin personal. Adems, en segundo trmino, tiene un valor instrumental al permitir y promover la libre expresin y la formulacin de demandas ciudadanas ante las instancias de gobierno, para que solucionen problemas o presten atencin a asuntos diversos que sean de su competencia. Finalmente, la prctica democrtica produce efectos educativos o formativos al brindar a los ciudadanos la oportunidad de aprender de los dems, lo que contribuye a que la sociedad dena sus valores y prioridades colectivas. A pesar de la consistencia formal de esta visin poltica, es preciso reconocer que la instauracin de una democracia no necesariamente implica su permanencia y su consolidacin, como queda evidenciado al hacer una revisin histrica de los regmenes polticos a partir del siglo XIX. El estudio de Samuel Huntington (1991) sobre las olas democratizadoras experimentadas globalmente resulta ilustrativo al respecto. Dichas olas son conceptualizadas en ese trabajo como el conjunto de transiciones de regmenes no democrticos a democrticos, que ocurren dentro de un lapso determinado y a lo largo del cual ese proceso de cambio sobrepasa de manera signicativa al de signo inverso, es decir, a la conversin de democracias en autocracias. Los mecanismos de transicin democrtica identicados por el autor son los siguientes: 1) el reemplazo, que se materializa cuando actores de la oposicin poltica han promovido un proceso de cambio que hace sucumbir al rgimen autoritario; 2) la transformacin, que se concreta cuando las elites en el poder han asumido la iniciativa de modicar sustancialmente al rgimen; y 3) el transplazo, combinacin de transformacin y reemplazo, cuando el gobierno y la oposicin han actuado conjuntamente para concretar el cambio.2
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La primera ola democratizadora, segn Huntington, tuvo lugar entre el siglo XIX y el ao 1922, cuando, con la marcha de Benito Mussolini a Roma, se inici una involucin democrtica. En total, durante ese perodo, distintos regmenes autocrticos (monarquas absolutas, autocracias feudales y remanentes de imperios coloniales) dieron paso a treinta regmenes democrticos. La segunda se vivi entre 1945 y la dcada de los sesenta, aos durante los cuales surgieron treinta y seis democracias con el derrumbe de Estados fascistas, de gobiernos coloniales y de personalismos militaristas. La tercera ola, que tuvo lugar entre 1974 y 1990, se tradujo en el advenimiento de treinta y cinco democracias gracias al reemplazo o a la transformacin de las anteriores autocracias (sistemas unipartidistas, regmenes militares y dictaduras personalistas). Los trabajos compilados por Brad Roberts (1990) en torno a las tendencias democratizadoras en distintas partes del mundo suministran datos importantes sobre el tema. Con respecto a la tercera ola, no resulta aventurado sealar que ella ha sido, por diversas razones, la ms importante de los bloques o conjuntos de transiciones democrticas identicadas por Huntington. Una primera razn es que con ella qued evidenciada la inviabilidad econmica y poltica del totalitarismo comunista. La cada del Muro de Berln, sin que mediara accin blica alguna, puso de maniesto que los intentos de planicacin y de control centralizado de todas las actividades de una sociedad, en la que se suprimen las libertades econmicas y polticas, se encuentran condenados al fracaso. La gradual apertura econmica aunque no poltica de la Repblica Popular China, iniciada en 1978 por Deng Xiaoping, es ilustrativa de la inoperancia caracterstica de los regmenes totalitarios (Cf. Jordan y Grant, 1990). Una segunda razn radica en el hecho de que, con el colapso del comunismo, se ha podido desenmascarar no slo sus ineciencias congnitas, sino adems su esencia anti-libertaria y su conducta represiva y cruel. Al respecto es oportuno recordar que el 10 de diciembre de 1948, cuando la Asamblea General de las Naciones Unidas someti a votacin la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, luego de tres aos de intensos preparativos, los representantes de cuarenta y ocho (48) naciones emitieron su voto favorable, los de ocho (8) de ellas se abstuvieron y los de otras dos (2) estuvieron ausentes de la sesin. Aparte de Sudfrica y de Arabia Saudita, el resto del grupo abstencionista estuvo

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constituido por el bloque sovitico, reticente a aceptar la formalizacin internacional de los derechos naturales del hombre (URSS, Bielorusia, Checoslovaquia, Polonia, Ucrania y Yugoslavia).3 En cuanto a la vocacin represiva del comunismo es preciso recordar que, antes de su derrumbe, ya eran conocidos muchos de los crmenes cometidos por rdenes de sus lderes y gobernantes. Las denuncias de Nikita Kruschev sobre las purgas y la represin generalizada del rgimen totalitario stalinista y sobre el culto a la personalidad de Ysif Stalin, formuladas en 1956 durante el XX Congreso del Partido Comunista de la URSS, constituyen un claro ejemplo de ello. Las persecuciones y ejecuciones realizadas por el rgimen genocida de Pol Pot en Camboya, que entre 1975 y 1979 aniquil alrededor del 15 por ciento de la poblacin de ese pas, representan otro caso lamentable de esa realidad (Cf. Robins y Post, 1997). Pero ha sido luego de la ruptura de la Unin Sovitica y del levantamiento de la Cortina de Hierro cuando no slo se ha logrado ampliar y sistematizar los reportes e informaciones en torno a las violaciones de las libertades y de los derechos humanos en los pases sometidos al despotismo comunista, sino adems desmiticar la supuesta benevolencia del socialismo real. El libro The Black Book of Communism: Crimes, Terror, Repression, publicado originalmente en Francia en 1997 con la autora de varios acadmicos y editado por Stphane Courtois, del Centre National de la Recherche Scintique (CNRS), es una excelente demostracin de ello. En l, este investigador sita en 94 millones el nmero de muertos atribuibles a los regmenes comunistas alrededor del mundo, los cuales lograron convertir el crimen masivo en un sistema de gobierno (Courtois, 1999). Conviene precisar antes de concluir esta seccin que, a pesar de los remanentes comunistas de Corea del Norte, Cuba y China4, el n de la tercera ola huntingtoniana no cerr el proceso de democratizacin iniciado en 1974. En 1990, del total de 165 pases evaluados globalmente por la organizacin no gubernamental (ONG) Freedom House, 76 constituan democracias electorales, lo que equivale al 46% de ese total (19% ms que en 1974). Para 1999, esa cifra haba ascendido al 63%, ya que 120 de los 192 pases analizados fueron calicados de democracias electorales (Diamond y Plattner, 2001). Diez aos ms tarde se producira, no obstante, un leve descenso, pues a 116 de los
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194 pases sometidos a evaluacin (60%) se les consider como democracias electorales (http://www.freedomhouse.org/uploads/w10_ FIW_2010_Tables_and_Graphs.pdf).

Las insuciencias democrticas y liberalizadoras de hoy

En aos recientes se ha planteado un debate, en mbitos como el poltico y el acadmico, acerca de las insuciencias democrticas y liberalizadoras que estaran aquejando a regmenes no autoritarios alrededor del mundo. No se trata en este caso de evaluar y contrastar los pros y los contras de la democracia liberal con respecto a los del comunismo algo, por lo dems, obsoleto e inconveniente para los propios comunistas sino de tratar de precisar los factores que obstaculizan la consolidacin de las democracias. Juan Linz y Alfred Stepan, reconocidos investigadores de las transiciones polticas, han sealado al respecto que para que pueda hablarse de una democracia consolidada, sta debe no slo reunir las condiciones normativas e institucionales propias de un rgimen libre, competitivo y responsable, sino que debe haberse convertido adems en el nico juego aceptable y aceptado por los ciudadanos y por los actores polticos (the only game in town)5. Con esto quieren signicar, primeramente, que no existan grupos polticos importantes que pretendan derrocar al gobierno o promover violencia con nes secesionistas. Y segundo, desde una perspectiva actitudinal, que la abrumadora mayora de la poblacin, aun en situaciones de crisis econmica y de insatisfaccin con sus gobernantes, se aferre a las instituciones y procedimientos democrticos para la renovacin gubernamental y que rechace las alternativas de accin poltica antisistema o desestabilizadoras (Linz y Stepan, 2001). La llegada a ese estadio de la evolucin democrtica no supone, sin embargo, como lo puntualizan los autores, que se deba descartar denitivamente la posibilidad de una ruptura del rgimen, causada por su eventual incapacidad para resolver problemas inditos, por el surgimiento de alguna alternativa poltica no democrtica que se proclame capaz de resolver esos problemas y por el creciente apoyo popular a esta postura. La reversin o retroceso poltico hacia esquemas menos democrticos e incluso autoritarios tiene mayores probabilidades de concrecin,

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obviamente, en aquellos sistemas que no han alcanzado el nivel de legitimidad normativa, institucional y de sucesin gubernamental caracterstico de las democracias consolidadas. De all la importancia de prestar atencin a modelos evolutivos como el propuesto por Andreas Schedler (2001), pues al destacar las fortalezas y debilidades de los regmenes en las distintas etapas de desarrollo poltico, se facilita el pronstico o proyeccin de su probable desenvolvimiento en contextos diferentes. De acuerdo con este autor, con la ruptura del rgimen autoritario se pasa en un primer momento a una democracia electoral, que puede tener distintas variantes. De resultar exitosa esta fase evolutiva, a travs por ejemplo de una votacin universal, directa y transparente y de un escrutinio conable que se traduzca en la alternancia partidista en el poder, se hace posible transitar hacia la democracia liberal, en la que se busca garantizar efectivamente los derechos civiles, polticos y humanos. La profundizacin de esta forma democrtica puede, a su vez, conducir a la democracia avanzada, en la que se conjugan el ejercicio de esos derechos con la estabilidad poltica, es decir, con la ausencia de actores y de acciones subversivas o antisistema. Es de subrayar que la secuencia anterior no tiene un rumbo positivo inevitable o predeterminado, pues, como lo sealan tanto Schedler como Linz y Stepan, existen factores de fragilidad, inestabilidad e incertidumbre capaces de erosionar la democracia y hacerla retroceder a etapas previas que se crean superadas. En otras palabras, una democracia avanzada no est exenta de una reversin hacia una democracia liberal ni sta hacia una meramente electoral. Esta ltima tampoco tiene garantizada la irreversibilidad hacia formas autoritarias de gobierno (Schedler, 2001). La Venezuela de Hugo Chvez, como lo han planteado varios analistas desde pticas diversas, constituye un ejemplo reciente de ese retroceso a una democracia electoral situada al borde del autoritarismo (Cf. Garca Larralde, 2008; Krauze, 2008; Martn, 2005; Mires, 2007; Oppenheimer, 2005; Romero, 2009). Adicionalmente, el llamado autogolpe de Alberto Fujimori en Per (abril, 1992); la suspensin de la vigencia de la Constitucin y la disolucin del Congreso por el Presidente de Guatemala Jorge Serrano (mayo, 1993); el derrocamiento de Jamil Mahuad como Presidente de Ecuador a causa de la crisis social y del pronunciamiento militar liderado por el Coronel Lucio Gutirrez (enero, 2000); y la dimisin
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de Gonzalo Snchez de Lozada a la Presidencia de Bolivia como respuesta a intensas protestas populares (octubre, 2003), constituyen otros casos ilustrativos de los retrocesos democrticos observados en fechas relativamente recientes en Amrica Latina. Cules son los factores considerados actualmente como los ms importantes generadores de inestabilidad en las democracias? En trminos generales, algunos reconocidos analistas tienden a coincidir en que la desigualdad, bien sea poltica, jurdica o econmica, se halla en la base de algunas crisis de gobernabilidad democrtica de los ltimos aos. En el caso de Amrica Latina, Terry Lynn Karl ha cuestionado la tesis de que la vigencia del Estado de Derecho conduce automticamente a la expansin de la participacin ciudadana activa y sta, a su vez, al fortalecimiento democrtico. Para ella, el legado autoritario del continente y el acceso desigual a la justicia obstaculizan la concrecin de ese crculo virtuoso democrtico, que ha sido propuesto, entre otros, por Guillermo ODonnell. Segn Karl, dado que los beneciarios del status quo tienen una inuencia mayor que los excluidos en la formulacin de las leyes, en las reformas legales y en la adjudicacin de justicia, estos procesos tienden a ser instrumentos al servicio de las clases dominantes. Slo cuando las democracias emergentes estimulen la organizacin y la participacin poltica de los pobres y cuando stos establezcan alianzas con los sectores de la clase media baja se podra esperar la activacin real de ese crculo (Karl, 2004). Norbert Lechner coincide con esta visin sobre las asimetras de inuencia poltica existentes en las democracias latinoamericanas, al sealar que si bien los poderes no elegidos o fcticos no estn en capacidad de situarse por encima de la ley, son no obstante lo sucientemente inuyentes como para promover o vetar leyes y polticas, como las de regulacin o desregulacin en reas diversas de la gestin pblica, que favorezcan sus intereses por encima del inters general (Lechner, 2004). Este nfasis en la desigualdad como la carencia principal de las democracias no constituye, en realidad, un tema novedoso, especialmente cuando se hace referencia a las del Tercer Mundo y se mezcla o confunde, al mismo tiempo, el concepto de desigualdad con el de injusticia. En el caso especco de la desigualdad y de la bsqueda

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de justicia en el plano econmico, existe un largo debate sobre el impacto de esta ltima sobre la libertad y sobre el desarrollo de una sociedad. De acuerdo con Ral Gonzlez Fabre, s.j., una corriente ideolgica que propone el crecimiento y la competitividad como los principales objetivos sociales ha tendido a soslayar la justicia econmica como un objetivo adicional, en virtud de las implicaciones negativas que sta pudiese tener sobre la libertad. Una perspectiva opuesta, que exalta la justicia econmica como su objetivo central, reniega, segn el autor, de la libertad econmica y evita pronunciarse sobre la productividad, la eciencia de gestin y la insercin empresarial en una economa globalizada. Finalmente, una posicin intermedia en el debate ha abogado por procesos como el del compromiso con la reduccin de la pobreza y el de la responsabilidad social de la empresa, con la intencin de armonizar la libertad con la igualdad y la justicia (Gonzlez, 2007). En este punto es preciso reconocer que si bien ciertas desigualdades pueden frenar la evolucin y el fortalecimiento de las democracias, la imposicin de la igualdad de resultados intentada por los regmenes comunistas sirvi no slo para limitar la libertad individual y eliminar el derecho a la propiedad privada, sino que contribuy adems a socavar sus propias bases de organizacin totalitaria, gracias a las ineciencias y a las corruptelas generadas por los mecanismos empleados para esa igualacin forzada6. Tambin resulta conveniente precisar que si bien las democracias liberales nunca se han propuesto la igualdad de resultados, s han promovido la igualdad ante la ley y la igualdad de oportunidades, para evitar discriminaciones, facilitar la autorrealizacin personal y hacer justicia social y econmica sin menoscabo de las libertades.

Desenvolvimiento econmico, libertad y democracia

Aunque se haya convertido en un lugar comn, siempre ha de tenerse presente el muy obvio planteamiento de que para repartir, primero es necesario producir. Referencia de clara pertinencia en virtud del nfasis distributivo de algunos activistas polticos y sociales que tradicionalmente han aspirado a imponer la igualdad econmica a cualquier costo, para lo cual apelan a la justicacin de que as se puede restaurar la justicia denegada por la explotacin que le impu132

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tan como algo consustancial al esquema capitalista de produccin y distribucin de bienes y servicios. La irrefutable realidad de que para salir de la pobreza y disminuir las desigualdades se requiere cierto nivel de crecimiento econmico no se ha quedado en el plano puramente discursivo, pues la misma les ha servido de excusa a distintos gobernantes para justicar la restriccin de las libertades y de otros derechos naturales en aras del crecimiento econmico y de la eventual igualacin social. Restriccin esta que no se ha limitado, como es sabido, a los fracasados regmenes comunistas de la Unin Sovitica y de Europa Oriental, volcados tericamente a la colectivizacin econmica y a la dictadura del proletariado, sino que estuvo y ha estado presente en sistemas en los que conviven la propiedad privada con el autoritarismo. Por citar un caso, Lee Kuan Yew, hombre fuerte de Singapur, pas que entre 1981 y 1990 experiment un crecimiento promedio de 6,3% del Producto Nacional Bruto (PNB), justic en una entrevista publicada en 1991 esas restricciones a la libertad como un mecanismo indispensable para el rpido crecimiento econmico de sociedades agrarias o tradicionales. Sin el mando militar, la dictadura o el gobierno autoritario, dudo que Corea y Taiwn se hubiesen podido transformar tan rpidamente, dijo a The Economist (29 de junio de 1991). Sin embargo, debi admitir al mismo tiempo que una vez alcanzados ciertos niveles de industrializacin, de educacin y de urbanizacin se debe permitir la participacin ciudadana y la instauracin de mecanismos de representacin poltica. Esa visin simplista y sesgada de que el autoritarismo es mejor garante del crecimiento econmico que la democracia difcilmente encuentra exponentes con argumentos slidos en el mundo acadmico actual, aunque algunos autores han reivindicado el papel crucial de cierto tipo de estatismo no democrtico en dicho crecimiento. Esto result especialmente cierto con respecto al milagro econmico vivido por los tigres asiticos entre los aos setenta y ochenta. Robert Wade (1990), por ejemplo, en su anlisis del desenvolvimiento econmico de esos pases abona en cierta forma dicha tesis, al sealar que su acelerado crecimiento fue producto de la interaccin de las fuerzas de mercado con una especca y eciente intervencin del Estado. Concretamente, una poltica industrial sistemtica y realista,

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que promovi la diversicacin productiva, la actualizacin cientca y tecnolgica, as como la dependencia cada vez menor de insumos importados habra sido decisiva en ese importante logro. Otro investigador, Lawrence Lau (1990), comparti al menos parcialmente ese planteamiento, pues, segn su punto de vista, un gobierno no democrtico, pero investido de autoridad y de seguridad en sus decisiones gracias a la estabilidad y continuidad de sus polticas pblicas, se encontrara en capacidad de promover el ahorro y atraer la inversin, establecer el imperio de la ley en la esfera econmica, generar conanza en la empresa privada y estimular la competencia interna y externa. El autor dejaba asentado, no obstante, que con excepciones como Corea del Sur y Taiwn, el autoritarismo est vinculado ms frecuentemente con el atraso y el estancamiento que con el crecimiento econmico (Lau, 1990: 239). Veinte aos despus, esta ltima acotacin mantiene su vigencia. Por citar un indicador, de los 20 pases con mayor producto territorial bruto per cpita (PTB) en 2009, 13 eran clasicados en la categora libres ( free), 3 en la de parcialmente libres ( partly free) y 4 en la de no libres (not free), estos ltimos, en su totalidad, caracterizados como Petro-Estados. En orden jerrquico, los de ms alto PTB per cpita fueron Qatar, Luxemburgo, Noruega, Bruni, Singapur, Estados Unidos, Suiza, Hong Kong, Irlanda, Holanda, Austria, Kuwait, Canad, Emiratos rabes Unidos, Australia, Islandia, Dinamarca, Suecia, Blgica y Bahrin. Por su parte, las 10 naciones con el menor PTB per cpita fueron Zimbabue, Repblica del Congo, Liberia, Burundi, Guinea Bissau, Repblica del Nger, Eritrea, Sierra Leone, Repblica Centro Africana y Togo (http://en.wikipedia.org/wiki/List_of_countries_by_GDP_(PPP)_per_capita). Ninguno de estos pases, de acuerdo con el anuario Freedom in the World 2010 de la organizacin Freedom House, reuni las condiciones necesarias, en trminos de derechos polticos y de libertades civiles, para ser considerados libres ( free), habiendo sido ubicados 7 de ellos dentro de la categora de parcialmente libres ( partly free) y 3 en la categora de no libres (not free) (Zimbabue, Repblica del Congo y Eritrea) (http://wikipedia. org/wiki/Freedom_in_the_World_(report)). Al considerar otro indicador, la tasa interanual de crecimiento econmico, la situacin aparenta ser, no obstante, algo diferente. En con134

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creto, mientras Francia, Alemania, Italia, Suecia, Reino Unido, Estados Unidos y Canad tuvieron, entre 2004 y 2007, tasas promedio de crecimiento del PTB de entre 0,9 y 3% (7), la de Rusia, durante la gestin de Vladimir Putin, iniciada en el ao 2000, haba experimentado un ascenso promedio, hasta el 2007, del 6,7 por ciento. Este crecimiento, luego de la difcil situacin econmica vivida durante la dcada de los noventa, contribuy a popularizar la idea, segn dos autores, de que mientras la democracia produjo una declinacin de la economa, la gestin poco democrtica de Putin haba generado su crecimiento, as como un mayor bienestar para la poblacin. Sin embargo, las correlaciones entre democracia y deterioro econmico y entre autocracia y crecimiento econmico, citadas como justicacin de un modelo de autoritarismo de mercado, resultan fundamentalmente espurias de acuerdo con los datos analizados por estos investigadores. Especcamente, segn esos datos, el golpe de suerte de Putin cuyas restricciones de las libertades y de los derechos ciudadanos haban incrementado la corrupcin y la desconanza fue el alza signicativa y continua de los precios petroleros (McFaul y Stoner-Weiss, 2008)8.

Libertades y esquemas de crecimiento econmico en Amrica Latina

Esta versin reciente del autoritarismo de mercado tiene como antecedente en Amrica Latina al esquema del autoritarismo modernizador, percibido y alabado como la manera ms eciente y ecaz de superar las limitaciones econmicas experimentadas por los pases de la regin luego de la ruptura de la dependencia clsica. Esta, cuyo origen supuestamente se remonta a la independencia poltica del colonialismo espaol y portugus en el siglo XIX y a la ulterior dependencia econmica de las metrpolis importadoras de materias primas y exportadoras de bienes nales, habra llegado a su n con la Segunda Guerra Mundial. En este escenario, para lograr no ya la independencia poltica sino la econmica, se requera promover, a travs de una amplia intervencin del Estado, la sustitucin de importaciones, orientada a romper el vnculo de dominacin y de explotacin fornea. Previamente, en virtud de la Gran Depresin, anunciada por el crash de la Bolsa de Nueva York en 1929, esa relacin de intercam-

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bio comercial dependiente se haba visto seriamente afectada, lo que incentiv la bsqueda de nuevos proyectos econmicos y polticos. El populismo, en las guras emblemticas de Getulio Vargas y Juan Domingo Pern, fue una primera respuesta estatista, durante las dcadas de los aos treinta y cuarenta, a esa crisis. El modelo de sustitucin de importaciones, como ha sido sealado, entre otros autores, por James Malloy, sufri una crisis por agotamiento hacia mediados de los aos sesenta, luego de que los intensos esfuerzos de movilizacin social emprendidos por los gobiernos populistas condujeran a que las crecientes demandas populares se toparan con numerosos obstculos para su satisfaccin. En un contexto de Guerra Fra y con la presencia de un rgimen comunista en Cuba, se pusieron en marcha, para enfrentar dicha crisis, algunos procesos de intervencin militar, justicados con base en la doctrina de la seguridad nacional9. Con este autoritarismo modernizador se busc una rpida industrializacin promovida y liderada desde el aparato estatal (Malloy, 1977). Ese proceso de pretorianizacin sufri un claro revs continental durante la tercera ola democratizadora analizada por Huntington (1991), pues de 35 transiciones de regmenes autocrticos a democrticos experimentadas globalmente entre 1974 y 1990, 13 tuvieron lugar en Amrica Latina. Los casos ms emblemticos fueron los de Argentina, Brasil y Chile. Y aunque con posterioridad a esa ltima fecha se han producido algunas asonadas militares, ya citadas, como las del Teniente Coronel Hugo Chvez y otros ociales venezolanos en febrero y noviembre de 1992 y como la liderada por el Coronel Lucio Gutirrez para derrocar al Presidente ecuatoriano Jamil Mahuad en enero de 2000, la democracia, con la excepcin de Cuba, prevalece en el Continente, aunque con claras diferencias en sus niveles cualitativos. En trminos generales, las aperturas democrticas han estado vinculadas, como lo plantea Jorge Domnguez, con aperturas en el mbito econmico: Las reformas de mercado (especialmente la desregulacin, la privatizacin y la eliminacin de subsidios) pueden servir a las metas democrticas. Con el estatismo, la participacin extendida y la libre discusin de ideas tienden a ser menoscabadas en la medida en que las elites econmicas y polticas se convierten en compinches (bedfellows). Los grupos econmicos lderes son frecuentemente
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aquellos cuyas ganancias dependen ms de las relaciones polticas que de su eciencia o calidad. Las reformas de mercado pueden romper esas conexiones entre ambas elites, reducir las oportunidades para la corrupcin y el rentismo y crear un escenario ms equitativo para los actores econmicos (Domnguez, 2001: 248). Con la reduccin del estatismo, en otras palabras, se genera una tendencia hacia la ampliacin de las libertades y los derechos ciudadanos, hacia la reduccin de las redes clientelares y de las prcticas corruptas y hacia el fortalecimiento, por consiguiente, de la democracia. Esto es lo que se observa, de acuerdo con los datos hasta ahora presentados, tanto en Amrica Latina como en los pases de otros continentes. Existen, sin embargo, notables excepciones, como la del caso venezolano. Al respecto es preciso recordar, en forma breve, que en diciembre de 1988 fue elegido para un segundo perodo presidencial Carlos Andrs Prez, quien haba desempeado el cargo por primera vez entre 1974 y 1979. En esa primera ocasin, gracias al boom scal que vivieron los Petro-Estados, el Presidente Prez se embarc en un proyecto estatista, de nacionalizacin de las industrias bsicas y de gasto pblico sin parangn histrico, que fue bautizado como la Gran Venezuela. En los comicios de 1988, 53% de los venezolanos sufragaron por l, convencidos en su mayora de que con su victoria se podra retornar a la bonanza experimentada durante su primera gestin. La crtica situacin del pas, sin embargo, haca inviable esa aspiracin. El Presidente debi adoptar ms bien un programa de ajuste econmico que promovi, a las tres semanas de su juramentacin, un estallido social producto de la frustracin colectiva, el cual se hizo conocido como el Caracazo. La represin de la protesta pblica por la Fuerza Armada Nacional dej un saldo ocial de alrededor de 300 muertos. Con estos acontecimientos se sentaron las bases para la eventual ruptura tanto del esquema de democracia consensual instalado en 1958, como del bipartidismo atenuado que caracteriz a la democracia venezolana entre las elecciones de 1973 y las de 1988; para que se concretaran los fallidos golpes de Estado de febrero y noviembre de 1992; para que Rafael Caldera se impusiera en la eleccin presidencial de 1993 sin el apoyo de COPEI, partido fundado por l en 1946; y para

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que Hugo Chvez, luego de ser sobresedo legalmente de los cargos en su contra por el delito de rebelin militar, ganara las elecciones presidenciales de 1998.10 Con ese triunfo electoral y otros obtenidos a lo largo de una dcada la presencia de una gura carismtica como la de Hugo Chvez dentro de una cultura marcadamente rentista como la venezolana, ha servido para ilustrar cmo el tipo de liderazgo ejercido en un pas, al interactuar con los rasgos dominantes de su cultura poltica, puede tener un impacto determinante en su transicin o desenvolvimiento poltico, especialmente si se encuentra afectado por una crisis institucional. En este sentido conviene recordar que con la cada de la dictadura de Marcos Prez Jimnez el 23 de enero de 1958, Venezuela haba dado inicio a un proceso de transicin democrtica que, hasta la dcada de los ochenta, lleg a ser considerado por algunos como nalmente consolidado (Cf. Goodman et al). No obstante, el persistente estatismo caracterstico de una nacin petrolera, aunado a distorsiones como el clientelismo, el sectarismo partidista y la corrupcin administrativa actuaron como las principales causas de esa crisis institucional. En trminos objetivos, varios indicadores revelan no slo que Venezuela no ha logrado superar an su crisis institucional, sino adems que durante el gobierno de Hugo Chvez se ha vivido una reversin democrtica. Ciertamente, en el pas se han realizado elecciones competitivas, lo que en principio lo calica como una democracia electoral. Sin embargo, la autonoma y equilibrio de los poderes pblicos virtualmente ha desaparecido y el abuso de poder presidencial constituye un hecho cotidiano de fcil vericacin. Por esas, entre otras razones, el pas aparece entre los 6 peor ubicados en el ndice de Libertad Econmica 2010, elaborado Heritage Foundation con datos de 2009 (puesto 174 de un total de 179), mientras es catalogado como parcialmente libre ( partly free), en trminos de derechos polticos y de libertades civiles, en el anuario Freedom in the World 2010 de Freedom House. Finalmente, aparece entre los 18 pases evaluados como menos transparentes en el ndice de Percepcin de la Corrupcin, construido por la ONG Transparencia Internacional en 2009, en el cual se incluyeron 180 naciones (http://www.transparency.org/policy_research/surveys_indices/cpi/2009).

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Perspectivas El avance de la libertad y la democracia en el mundo resulta un fenmeno, a primera vista, incuestionable aunque no irreversible tal como se pone de maniesto con los siguientes datos de Freedom House:
Clasicacin y nmero de pases AO 1975 1977 1985 1987 1995 1997 2007 2009 Libres (free) 41 (27%) 43 (28%) 53 (32%) 58 (35%) 76 (40%) 81 (42%) 90 (47%) 89 (46%) Parcialmente libres (partly free) 48 (32%) 48 (31%) 59 (35%) 58 (35%) 61 (32%) 57 (30%) 60 (31%) 58 (30%) No libres (not free) 63 (41%) 64 (41%) 55 (33%) 51 (30%) 54 (28%) 53 (28%) 43 (22%) 47 (24%)

El hecho de que los pases libres hayan pasado de un 27% del total mundial en 1975 a un 46% en 2009 sirve de aliento para los promotores de la democracia. Este optimismo, sin embargo, ha de ser realista. En primer lugar, porque para este ltimo ao, el 24% de las naciones no eran libres y en ellas se congregaba adems el 34% de la poblacin mundial. En segundo trmino, porque los distintos factores que inciden en los procesos de transicin y consolidacin democrtica (organizacionales, normativos, culturales, de liderazgo) no se mueven necesaria ni simultneamente en una misma direccin, de manera lineal11. En tercer lugar, porque incluso democracias que algunos consideraban ya consolidadas pueden, en virtud de esa dinmica, involucionar o retroceder. Venezuela, como se dijo, es un caso reciente de ello. Finalmente, porque distintas formas de desigualdad persisten alrededor del mundo. La solucin de este problema no radica, empero, como ha sido destacado, en una igualacin forzosa que elimine las libertades. Esta salida, ms bien, como lo evidencian los regmenes comunistas y estatistas, ha resultado y resulta contraproducente. La igualdad ante la ley y la promocin de oportunidades para el progreso personal, de parte del gobierno y de los sectores

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privados, s abren las puertas para el fortalecimiento de las libertades y para la eventual consolidacin de las democracias. El tiempo que ha transcurrido desde los aos setenta hasta hoy revela que hay un cambio, lento pero en balance positivo, en esa direccin.
Notas
1 Aunque autoritarismo y totalitarismo son usados a menudo como si fuesen sinnimos, en realidad ambos trminos designan sistemas polticos diferentes, no obstante compartir el carcter autocrtico o no electivo de sus gobernantes en comicios libres, competitivos y transparentes. Las caractersticas de los regmenes totalitarios, de acuerdo con Friedrich y Brzezinski (1965), son las siguientes: 1) tienen como base doctrinaria una ideologa totalista, 2) existe un partido nico de masas y un lder mximo que las moviliza, 3) funciona en ellos una polica secreta que ejerce el terror, y 4) tienen el control monoplico de armamentos, de medios de comunicacin y de organizaciones sociales. El nazismo y el comunismo reunieron esas caractersticas. Los regmenes autoritarios, por su parte, se caracterizan por: 1) tener como fundamento doctrinario una mentalidad distintiva, 2) limitar la existencia y funcionamiento de las asociaciones intermedias (pluralismo limitado), 3) aplicar censura y represin a los disidentes, y 4) tener un control monoplico de armamentos (Linz, 1975). Un esclarecedor anlisis de ambos regmenes puede ser hallado en el trabajo de Sergei Berstein (1996). 2 En el contexto venezolano, e independientemente de los matices argumentales que puedan ser esgrimidos sobre los mecanismos concretos de las transiciones polticas, es posible sealar como ejemplo de transformacin a la gestin de Eleazar Lpez Contreras (1936-1941), una vez nalizada la autocracia gomecista; como ejemplo de reemplazo al derrocamiento de la dictadura de Marcos Prez Jimnez, materializada el 23 de enero de 1958; y como ejemplo de transplazo a la llamada Revolucin de Octubre o Golpe del 18 de octubre, que puso n al gobierno de Isaas Medina Angarita (1941-1945). 3 Hace algo ms de dos aos, Fidel Castro, fundador del nico totalitarismo comunista existente en Amrica Latina y hoy sin funciones formales de gobierno, reconoci de manera pblica, segn los diarios Granma y Juventud Rebelde, que en su momento haba decidido no rmar el Pacto sobre Derechos Econmicos, Sociales y Culturales de las Naciones Unidas por estar en desacuerdo con la libertad sindical, contemplada en el artculo 8, y con el derecho a la educacin, incluida la privada, establecida en el artculo 13 del texto (El Universal, 15 de diciembre de 2007). Ese pacto, cuya redaccin concluy en 1966, ha sido suscrito, no obstante, por representantes de Rusia, Bielorrusia, Hungra, Repblica Checa, Eslovaquia, Ucrania, Vietnam y Corea del Norte

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4 A pesar de que la Repblica Popular China contina siendo un rgimen represivo y de partido nico, se ha reconocido que con el ascenso de Deng Xiaoping a posiciones de poder se dio inicio a un proceso de apertura econmica, al cual se atribuyen las altas tasas de crecimiento en indicadores como el PTB. Ese proceso continu durante la gestin de Jiang Zemin y contina en la de Hu Jintao. El promedio de esas tasas, entre 2001 y 2005, fue de 9,5 por ciento (Hassett, 2007). Su PTB per cpita, sin embargo, en virtud del elevado tamao de su poblacin, se situ en 2009 en 6.546 US$, lo que lo ubic en el puesto 97 de un total de 181 pases analizados (http://en.wikipedia.org/wiki/List_of_countries_by_GDP_ (PPP)_per_capita). Con respecto a los derechos polticos y las libertades civiles, Freedom House lo incluy el ao pasado en la categora de pases no libres (not free) (http://wikipedia.org/wiki/Freedom_in_the_World_(report)). 5 Las condiciones bsicas de una democracia o poliarqua, en la terminologa de Robert Dahl (1999), son las siguientes: 1) cargos pblicos electos, 2) elecciones libres, imparciales y frecuentes, 3) libertad de expresin, 4) fuentes alternativas de informacin, 5) autonoma de las asociaciones y 6) ciudadana inclusiva. 6 La concentracin de poder, como lo seal Lord Acton a nales del siglo XIX, es la base de la corrupcin. Aunque para autores de inspiracin marxista la corrupcin es un fenmeno consubstancial con el modo de produccin y circulacin del sistema capitalista (Malav, 1987), la evidencia histrica revela no slo que ella antecede al capitalismo, sino adems que los regmenes autoritarios y totalitarios tienden a ser menos transparentes o ms corrompidos que las democracias capitalistas. Un valioso estudio sobre la corrupcin en la Repblica Popular de China, realizado a principios de los aos ochenta, es ilustrativo al respecto (Liu, 1983). Otro, de innegable relevancia, identica relaciones signicativas entre los niveles de corrupcin existentes en distintos pases y la marcada presencia en ellos bien sea de expectativas arribistas o de orientaciones tradicionales o familistas (Lipset y Salman, 2000). 7 Los datos pueden ser consultados en la siguiente direccin electrnica: http://www.cqpress.com/cs/europe/PDFs/TBL-2.pdf. 8 Como consecuencia de la crisis nanciera global, que ha afectado a los exportadores de commodities con ms fuerza que a otros pases, la produccin industrial de Rusia se contrajo durante el primer trimestre de 2009, ya bajo la presidencia de Dimitri Medvdev, en 14,3% con respecto al mismo perodo del ao anterior. En ese mismo lapso, segn estimaciones del Ministro de Finanzas, Alexei Kudrin, el PIB se habra reducido en 7 por ciento (Rusia cae en su economa y se hunde en la corrupcin, Quinto Da, 17 al 24 de abril de 2009, p. 19). 9 La Doctrina de la Seguridad Nacional latinoamericana tuvo su origen en la Escuela Superior de Guerra de Brasil, durante la dcada de los aos cuarenta. La misma plantea, en esencia, que el desarrollo econmico es precondicin de

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la seguridad nacional y que por ser la garanta de sta una funcin esencial de la institucin militar, tambin le corresponden a ella funciones de desarrollo que tradicionalmente eran asignadas al sector civil de la poblacin. Con este razonamiento, se busca justicar la expansin funcional de la Fuerza Armada. 10 Un estudio sobre el trnsito de la debilitada democracia venezolana del segundo gobierno de Carlos Andrs Prez acosada por rumores desestabilizadores y con elevados niveles de escepticismo e incertidumbre ciudadana a partir del Caracazo a la segunda presidencia de Rafael Caldera, empeada en lograr la reestabilizacin poltica del pas, fue elaborado por Heinz Sonntag (1997) y publicado en la revista Nueva Sociedad. 11 Una importante investigacin histrica o longitudinal en torno al impacto del desarrollo econmico sobre los cambios culturales en una sociedad, ha sido llevada a cabo por Ronald Inglehart a travs del Estudio Mundial de Valores. Los resultados de la misma revelan, por un lado, que dicho desarrollo promueve un cambio cultural gradual de valores materialistas (de supervivencia y tradicionales) a postmaterialistas (de autoexpresin y racionales o seculares). Y, por otro lado, que esos cambios son afectados por la herencia histrico-cultural de la sociedad, lo que hace que la evolucin no sea lineal ni homognea. Esta evolucin, en todo caso, como lo indica el autor, se vincula positivamente con los procesos de democratizacin (Inglehart, 2000). En otro importante estudio sobre la relacin existente entre prosperidad y felicidad, Robert Lane (2000) tambin demuestra que la misma no es lineal, aunque el primer factor sea condicin necesaria del segundo. En concreto, el autor hall que en las sociedades ricas, para aquellas personas situadas por encima de la lnea de pobreza, son la amistad y el afecto los factores que ms contribuyen a su felicidad o bienestar subjetivo (subjective well being). En cambio, en las sociedades subdesarrolladas donde hay limitaciones econmicas pero a la vez una vida familiar intensa, es el ingreso monetario el que mayor felicidad genera. Lane tambin encontr en su investigacin que la libertad negativa, es decir, la ausencia de restricciones o imposiciones, tiene una importante vinculacin con la felicidad, dado que las personas se resisten a que les digan qu hacer y se sienten aigidas cuando las opciones a las que se haban acostumbrado les son cerradas o eliminadas (Lane, 2000: 269).

Referenci a s
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