EVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUDSALUD OCUPACIONAL Y AUTOEVALUACIN EVALUACIN EVALUACIN DEL DEL DEL SISTEMA SISTEMA

SISTEMA DE DE DE GESTIN GESTIN GESTIN DE DE DE SEGURIDAD, SEGURIDAD, SEGURIDAD, SALUD SALUD OCUPACIONAL OCUPACIONAL OCUPACIONAL Y AMBIENTE Y YAMBIENTE AMBIENTE PARA PARA PARA AMBIENTE PARA CONTRATISTAS DEL SECTOR DE HIDROCARBUROS - FORMATO 4 CONTRATISTAS CONTRATISTAS DEL SECTOR -DE FORMATO HIDROCARBUROS NICO - FORMATO 4 Form : FAUPE267 FAUPE262 Form: FAUPE267 Form : FAUPE267 Rev Rev.13 .13 Rev.13 Rev .16 .18 2007.02.21 08.06.19 12.09.14 2007.02.21

AUTOEVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS

1. IDENTIFICACIN TIPO DE VISITA : VERIFICACIN NIT: FIRMA CONTRATISTA: GERENTE GENERAL : Direccin : Ciudad : COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL : EVALUADOR: ENTREVISTADOS: NOMBRE : Fax:

SEGUIMIENTO CIUU NOMBRE

ADICIONAL

No de Personas

Tel :

E mail :

Fecha de Evaluacin :

CARGO

ACTIVIDAD ECONMICA

ARL

CLASE DE RIESGO

EMPRESA CONTRATANTE

CONTRATO VIGENTE

SERVICIO PRESTADO

NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

1. 2. 3. 4. 5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AO CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA

EMPRESA CONTRATANTE 1. 2.

CONTRATO

SERVICIO PRESTADO

OBSERVACIONES

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL Firma del Gerente Actual Divulgacin Publicacin Describe la naturaleza de la organizacin. Lesin personal Enfermedad Profesional Dao a la propiedad Impacto socio-ambiental Respaldo econmico al sistema de SSOA Fomento de la responsabilidad social con sus grupos de inters Decisin de cumplimiento de la Legislacin en Salud Ocupacional y Ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organizacin Compromiso con el mejoramiento continuo Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores Otras polticas a juicio de la compaa: calidad Se evidencia divulgacin de las polticas y los empleados estn familiarizados con las polticas que tiene la empresa?

La empresa no tiene politica de SSOA de acuerdo con lo definido en la gua del RUC.

La poltica de SSOA esta documentada, pero no cuenta con todos los elementos exigidos en la guia RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los trabajadores.

La poltica de SSOA esta documentada, cumple con todos los elementos exigidos en la guia RUC, ha sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores aplican y conocen la misma.

La poltica SSOA se encuentra documentada y cumple con lo definido en la gua del RUC, ha sido publicada, divulgada y se encuentra disponible. Los trabajadores conocen y aplican las politicas que tiene la empresa.

La poltica establece elementos adicionales a los exigidos en las guas, se encuentran divulgados e implementados. Los trabajadores y las partes interesadas se encuentran familiarizados con estos elementos y aplican los mecanismos de control.

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial Reuniones Gerenciales Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos trimestralmente: Inspecciones Gerenciales Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSOA en todos los centros de trabajo? Se ejecutan inspecciones gerenciales? A B C D E

Las reuniones e inspecciones gerenciales se Se realizan reuniones e inspecciones Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero encuentran documentadas, incluyen todos los La gerencia es proactiva, lidera la mejora del sistema No existe un proceso formal para gerenciales, pero no incluyen todos los no incluyen todos los parametros definidos en la guia parametros definidos en la guia RUC, se cubren de gestin, trasciende a las partes interesadas de que la gerencia participe en parametros definidos en la guia RUC, no RUC, se evidencia seguimiento a las acciones todas las areas, proyectos y procesos.Se acuerdo con los resultados de las inspecciones y reuniones e inspecciones se evidencia seguimiento a las propuestas, pero la gerencia no se encuentra evidencia implementacin y seguimiento a las reuniones gerenciales e impacta el desempeo de la gerenciales acciones propuestas, ni la gerencia se comprometida con la gestion. acciones propuestas y la gerencia se encuentra organizacin. encuentra familiarizada con la gestion. comprometida con las gestion.

Revisin por la Gerencia La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSOA Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao Poltica Objetivos Resultados de revisiones gerenciales anteriores Resultados de implementacin de acciones correctivas, preventivas y auditorias Anlisis estadstico de accidentalidad Anlisis estadstico de enfermedad profesional Revisin del Desempeo Ambiental de la Organizacin Resultados de la participacin y consulta Resultados de actividades de RS con los grupos de interes identificados Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia? Los resultados de la revisin por la gerencia son comunicados? Se genera un plan de accin resultante de la revisin gerencial Se tienen registros de implementacin del plan de accin Los empleados estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

La gerencia realiza la revisin del La gerencia realiza la revisin del sistema por lo sistema por lo menos una vez al ao, no La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos menos una vez al ao, incluyeno todos aspectos No existe un proceso formal en se incluyen todos aspectos requerido en una vez al ao, se incluyen todos aspectos requerido Existe un proceso sistemtico de mejoramiento de la requeridos por la gua RUC, se generan planes donde se evidencie que la gerencia la gua RUC, no se generan planes de en la gua RUC, se generan planes de accin y realiza gestin de acuerdo con los resultados obtenidos en de accin, se realiza la implementacin y ha realizado la revisin del sistema accin resultantes de la revisin seguimiento a los mismos, los planes de accin son la revisin gerencial. Es proactiva. Las mejoras seguimiento a los mismos, y las acciones de SSOA gerencial, los empleados no estan comunicados a los empleados pero estos no se trascienden a las partes interesadas. mejora se comunican y son conocidas por los familiarizada con el proceso de revisin encuentran familiarizados con los mismos. empleados incluyendo subcontratistas.. gerencial.

1.3. Objetivos y Metas La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSOA ? La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente? Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente? Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSOA?

Se establecen objetivos y metas cuantificables para la Se establecen y evalan objetivos y metas para la Se han establecido los objetivos para la No se tienen establecidos objetivos gestin del sistema SSOA, se definen para cada nivel y gestin del sistema SSOA para cada nivel y gestin del sistema SSOA, pero no se y metas para la gestin del sistema funcion pertinente de la organizacin, se cuenta con funcin pertinente de la organizacin. Se incluyen metas, ni indicadores de SSOA de acuerdo con lo definido indicadores de seguimiento, se realiza analisis evidencia anlisis y seguimiento sistemtico. Los seguimiento, no se realiza analisis y en la guia periodico pero los empleados no estan familiarizados empleados estn familiarizados con los objetivos seguimiento a los objetivos propuestos. con los objetivos del sistema SSOA. del sistema de gestin de SSOA

Los objetivos y metas evolucionan con la gestin y tienen una visin a largo plazo. Estn alineados y reflejan las estrategias en SSOA de la compaa.

1.4. Recursos * Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSOA? * Se ajusta el presupuesto SSOA para los nuevos contratos? * Se verifica la ejecucin del presupuesto? * Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente? * Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSOA en trminos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?

Se tiene asignado un Representante de la alta direccin calificado para liderar el Sistema SSOA. Se evidencia la asignacin de recursos propios para No existe un proceso formal en Se asignan los recursos para la gestin Se asignan los recursos para la gestin del sistema Se asignan los recursos de acuerdo con lo la gestin del sistema SSOA mas all del donde se evidencie que la gerencia del sistema SSOA pero no SSOA y estos corresponden con los planes establecido en la gua Ruc para la gestin del cumplimiento legal evaluando sistemticamente la ha asignado los recursos corresponden con los planes establecidos, se realiza seguimiento a su cumplimiento, sistema SSOA, se le hace el seguimiento a la efectividad de los recursos asignados y de los necesarios para la gestin del establecidos o no se evidencia el pero no se realizan ajustes con base en las ejecucin, se hacen los ajustes necesarios de planes de accin generados en trminos de sistema SSOA. seguimiento a su cumplimiento necesidades de la organizacin y los nuevos contratos. acuerdo con la revisin gerencial y la condicin mejoramiento del sistema de gestin. de cada contrato y se generan planes de accin. No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de recursos presupuestales.

2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSOA 2.1. DOCUMENTACIN MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE RUC Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSOA

B El manual se encuentra documentado, pero no contempla los requerimientos exigidos en la Gua RUC o no existe evidencia de su implementacin.

C El manual se encuentra documentado brinda informacin del sistema de gestin SSOA, pero no incluyen todos los requerimientos exigidos en la Gua RUC, no se revisa y actualiza periodicamente.

D El manual se encuentra documentado brinda informacin completa del sistema de gestin, incluyendo los requerimientos exigidos en la Gua RUC, esimplementado y revisado peridicamente.

No se tiene el manual del sistema de gestin SSOA .

El manual est integrado con los dems procesos de mejoramiento continuo de la organizacin.

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos? Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?

CONTROL DE REGISTROS Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicacin del sistema SSOA? Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?

No se evidencia un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros.

Se cuenta con un procedimiento escrito La empresa cuenta con un procedimiento para el La empresa cuenta con un sistema de proteccin de Se cuenta con un procedimiento escrito para el control para el control de documentos, datos y control de documentos, datos y registros del la informacin. de documentos, datos y registros del sistema de registros del sistema de SSOA, el cual sistema SSOA conforme a los parametros SSOA, el cual incluye todos los parametros definidos no contempla todos los parametros exigidos en la Guia RUC, existe evidencia de su en la guia RUC, no se controlan los documentos, datos definidos en la Gua del RUC y no hay implementacin ya que todos los documentos, y registros del sistema conforme al procedimiento evidencia de su implementacin o datos y registros incluyendo informacin externa La actualizacin de la informacin es dinmica de incluyendo informacion interna y externa. acuerdo con los cambios de la organizacin, se cumplimiento. se encuentran controlados. apropian tecnologias de la informacin para el control de la documentacin.

2.2. Requisitos legales y de otra ndole Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en SSOA aplicables a la organizacin?

Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSOA aplicables a la organizacin? La empresa no tiene un procedimiento que le permita cumplir con los lineamientos definidos en la gua.

La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes?

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSOA analizados?

Se tiene un procedimiento de identificacin y Se tienen un procedimiento para cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole identificar los requisitos legales y de otra aplicable en SSOA, pero no se han identificado los ndole en SSOA, pero no esta requisitos legales aplicables a la organizacin implementado de acuerdo con lo Se tiene un procedimiento sistemtico de La informacin pertinente de requisitos legales y de otra estableci en la gua Ruc.Se tienen un identificacin y cumplimiento de los requisitos ndole se ha comunicado a las personas que trabajan procedimiento para identificar los legales y de otra ndole aplicable en SSOA, y bajo el control de la organizacin y partes interesadas requisitos legales y de otra ndole en evidencia su cumplimiento de acuerdo con lo pertinentes. SSOA, pero no esta implementado de establecido en la gua Ruc. Se tiene un procedimiento para identificar y tener acuerdo con lo estableci en la gua La informacin pertinente de requisitos legales y acceso a los requisitos legales y de otra indole Ruc. de otra ndole se ha comunicado a las personas aplicables en SSOA, se han identificado los requisitos Falta incluir los elementos bsico que trabajan bajo el control de la organizacin y legales aplicables a la organizacin pero la informacin Se tienen un procedimiento para partes interesadas pertinentes. pertinente de requisitos legales y de otra ndole no se identificar los requisitos legales y de otra ha comunicado a las personas que trabajan bajo el ndole en SSOA, pero no se han control de la organizacin y partes interesadas identificado los requisitos legales pertinentes

Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la legislacin en SSOA aplicables a su acticvidad econmica.

2.3.Funciones y Responsabilidades Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para: Alta Gerencia. Nivel gerencial medio. Personal Operativo. Personal de supervisin. Representante del Sistema SSOA. Coordinador del programa. Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSOA de todos los trabajadores? Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente? Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabilidades?

No se han definido asignado, evaluado ni se ha realizado seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSOA.

Se han documentado las funciones y responsabilidades en SSOA por cargos, pero no se evidencia divulgacin a los trabajadores, no se ha definido e implementado un procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades.

Se han documentado y comunicado la Se han documentado y comunicado a todos los asignacin de funciones y responsabilidades en empleados sus funciones y responsabilidades en SSOA a SSOA, de acuerdo con los cargos que van a todos los niveles de la empresa. Se cuenta con desempear. Se cuenta con un procedimiento para un procedimiento para verificar el cumplimiento evaluar el cumplimiento de funciones y de las funciones y responsabilidades en SSOA responsabilidades. Pero no se cuenta con registros incluyendo los cargos criticos de subcontratistas, que evidencian que se retroalimentan a los empleados los empleados se encuentran familiarizados con de su evaluacin y que se encuentren familiarizados los planes de accin resultantes de su con su evaluacin. evaluacion de responsabilidades en SSOA y se hace el seguimiento a los resultados.

Las acciones resultantes de la evaluacin de funciones y responsabilidades en SSOA fomentan en los trabajadores la toma de conciencia para comprender la importancia de su contribucin al sistema de SSOA traduciendo los objetivos estrategicos del sistema en objetivos individuales.

2.4.Competencias La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal incluyendo subcontratistas en SSOA en trminos de: Educacin Experiencia Entrenamiento Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?

No se han definido las competencias del personal en SSOA.

Se han definido las competencias del personal, pero no contemplan los requerimientos de la Gua RUC.

Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en SSOA del personal contemplando los criterios la Gua RUC, se Se han definido y comunicado las competencias en selecciona o se nivela al personal a la SSOA,de acuerdo con los requerimientos definidos en competencia necesaria, se evalan la Gua del RUC, no se evidencia que se selecciona o peridicamente y se le hace seguimiento a su nivela al personal a la competencia definida. cumplimiento.Se cuenta con planes de formacin y entrenamiento especificos para fortalecer las competencias en SSOA del personal.

Los trabajadores conocen sus competencias individuales y en donde pueden contribuir para mejorar la gestin del sistema SSOA. Se tiene un plan carrera definido que le permite a las partes interesadas participar en el desarrollo del sistema SSOA.

2.5. Capacitacin y Entrenamiento Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSOA por cargos incluidos contratistas? Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente? Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento alineados con las competencias del personal? Se evalua la efectividad del entrenamiento? Se evaluan los capacitadores? Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividades de acuerdo a la identificacin por persona? Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organizacin en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin. De cobertura. De efectividad. Resultados de los indicadores. Anlisis de tendencias. Determinacin de Planes de accin. Se implementan los planes de accin. El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en? - Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. - Atencin de accidentes y emergencias. - Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal. Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSOA?

La empresa no ha estructurado el programa de capacitacin y entrenamiento en SSOA.

La empresa ha establecido el programa de La empresa ha establecido el programa de capacitacin Se tiene estructurado el programa de capacitacin y entrenamiento en SSOA de y entrenamiento en SSOA de acuerdo con la gua del capacitacin y entrenamiento de acuerdo acuerdo con lo establecido en la gua RUC,se RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evala y Se cuenta con metodologias pedgogicas con la gua del RUC, pero no se ejecuta ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evala y le le hace el seguimiento a los resultados. No se innovadoras para mejorar las practicas seguras en el de acuerdo con lo planificado.No se hace el seguimiento a los resultados. Se evidencia que los empleados tengan conocimiento desarrollo de las tareas evala ni se tienen mecanismos de evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones recibidas en control por persona sobre el contenido de las capacitaciones SSOA recibidas en SSOA

2.6.Programa de Induccin y reinduccin en SSOA Se tiene un programa de induccin en SSOA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo menos: Generalidades de la empresa. Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, derechos y deberes del sistema de riesgos profesionales Polticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas. Polticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente. Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial. Comit Paritario de Salud Ocupacional. Plan de Emergencias. Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad. Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. Registros de induccin de todo el personal. Registros de reinduccin de todo el personal. Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin. Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSOA?

La empresa ha establecido el programa de

La empresa no ha definido un programa de induccin / reinduccin en SSOA. Existe un programa de induccin / induccin / re-induccin en SSOA definido de reinduccin a los trabajadores y acuerdo con los requerimientos de la Gua contratistas definido de acuerdo con los RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se requerimientos de la Gua RUC, pero no evala. Se evidencia que no todos los se evidencia que lo estn empleados tienen conocimiento sobre el implementando a todos los trabajadores contenido de los temas tratados en la induccin y contratistas.

/reinduccin en SSOA

La induccin / reinduccin se realiza a todos los trabajadores y contratistas, se evala la efectividad del entrenamiento y se toman acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia que los empleados y sub contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de los temas tratados en la induccin /reinduccin en SSOA

La induccin a los trabajadores incluye el entrenamiento incial enfocado en su cargo, y el seguimiento y aseguramiento de que el trabajador conoce y aplica los procedimientos seguros de trabajo.

2.7. Motivacin, Comunicacin, participacin y consulta Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en el Sistema SSOA y actividades de RS de acuerdo a lo especificado en la Gua RUC? Se tiene establecido un plan de comunicaciones por escrito tanto para las partes internas y externas pertinentes? Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para trabajadores,y contratistas y dems grupos de inters? Emiti la gerencia del contratista comunicados de SSOA en el perodo evaluado? Los empleados del contratista pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSOA? Evidenciar con los empleados que la empresa ha implementado actividades para lograr la participacin en el perodo evaluado? Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema? Evidenciar si el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema general de riesgos profesionales? Evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSOA?

No existe una identificacin de necesidades y desarrollo de actividades de motivacin, comunicacin, participacin y consulta.

Existe una identificacin de necesidades Existe una identificacin de necesidades y se Existe una identificacin de necesidades y se y desarrollo de actividades de desarrollan programas de motivacin, desarrollan actividades de motivacin, comunicacin, motivacin, comunicacin, participacin comunicacin, participacin de acuerdo con los participacin de acuerdo con los requerimientos de la y consulta de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le hace gua RUC, se le hace seguimiento a los resultados pero requerimientos de la gua RUC, pero no seguimiento a los resultados y se evidencia no se evidencia la participacion de los empleados en el hay evidencia de su implementacin o participacion de los empleados en el sistema sistema SSOA. tiene solo algunos de ellos. SSOA.

Se tienen algun instrumento para medir el grado de motivacin, comunicacin, participacin y consulta y este retroalimenta los programas.

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS A 3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIN DEL RIESGO) Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros y aspectos ambientales, valoracin de riesgos y determinacin de los controles de los riesgos de SSOA, valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias? Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta todos los aspectos contemplados en la gua RUC? Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles existentes? Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SSO? Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarqua establecida en la gua? Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SSO? La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los peligros identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por la contratante Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto? Conocen los empleados las actividades criticas ? Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas? Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su actividad? Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados? Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgos Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la continua identificacin de los mismos para Se ha implementado procedimiento para la su valoracin y determinacin de medidas de control y IPVCR de acuerdo a lo definido en la Gua del se evidencia la implementacin de los controles, no se RUC, se le hace seguimiento a los controles han identificado todos los peligros y riesgos No se tiene un procedimiento para planteados. El analisis de riesgo es un proceso dinamico el cual Existe un procedimiento para la IPVCR relacionados con las actividades y servicios que realiza la IPVCR, de acuerdo con los Los trabajadores tienen conocimiento y participan se integra a todas sus actividades y es actualizado de acuerdo con los requerimientos de la la empresa, no se aplican los controles establecidos por requisitos de la Gua Ruc, ni se ha en la identificacin de los peligros a los cuales se de manera sistemtica. La empresa demuestra que Gua del RUC, pero no se evidencia su la empresa y los trabajadores no tienen conocimiento realizado la continua identificacin encuentran expuestos y aplican los controles existe una evolucin en el analisis y control de sus implementacin. ni participan en la identificacin de los peligros a los de los mismos. establecidos por la empresa y se ha establecido riesgos. cuales se encuentran expuestos. seguimiento y medicin periodica de la La valoracin no est acorde con lo definido en el efectividadad de las medidas de control de procedimiento, no se realiza seguimiento y medicin riesgos periodica de la efectividad de las medidas de control de riesgo B C D E

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares? No se cuenta con mecanismos escritos para el reporte de actos y condiciones. Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar.

Se cuenta con un mecanismo para el reporte de actos y condiciones sub estandar, pero no se evidencia su implementacin .

Se ha implementado el mecanismo de reporte de Se ha implementado el reporte de actos y condiciones actos y condiciones inseguras en todas las reas se le hace seguimiento a la implementacin de los y sedes de la organizacin y se cuenta con controles planteados. registros que aseguran la implementacion de las Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras acciones propuestas y se hace seguimiento al resultantes de la implementacin de los controles cierre de los actos y condiciones sub estandar. planteados. Los trabajadores y contratistas tienen Los trabajadores no participan en el reporte de actos y conocimiento y participan del reporte de actos y condiciones subestndares. condiciones subestndares.

Existe un programa de seguridad basado en comportamiento del cual hace parte el reporte de actos y condiciones inseguras.

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios? Se valoran continuamente los impactos identificados? Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales? Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados? Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales? La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por la contratante Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio? Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en los requisitos de la Gua Ruc, se realiza continua identificacin de los aspectos ambientales Se ha implementado procedimiento para la IAVCI Existe un procedimiento para la IAVCI, para su valoracin y determinacin de medidas de de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, y pero no cuenta con todos los requisitos control y se evidencia la implementacin de los se le hace seguimiento a los controles de la Gua RUC, se ha realizado la controles, no se han identificado todos los aspectos e planteados. La identificacin de aspectos e impactos No se tiene un procedimiento para continua identificacin de los mismos impactos relacionados con las actividades y servicios Los trabajadores tienen conocimiento y participan ambientales es un proceso dinamico el cual se la IAVCI, de acuerdo con los para su valoracin y determinacin de que realiza la empresa no se aplican los controles en la identificacin de los aspectos e impactos integra a todas sus actividades y es actualizado de requisitos de la Gua Ruc, ni se ha medidas de control, pero no se evidencia establecidos por la empresa y los trabajadores no ambientales que se generan en el desarrollo de manera sistematica. La empresa demuestra que realizado la continua identificacin la implementacin de los controles, tienen conocimiento ni participan en la identificacin de sus actividades y/o prestacin del servicio y existe una evolucin en la identificacin y control de de los mismos. o no se han identificado todos los los aspectos e impactos ambientales que se generan aplican los controles establecidos para ellos. los aspectos e impactos ambientales. aspectos relacionados con las en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del Se realiza seguimiento y medicin periodica de la actividades y servicios que realiza la servicio y no aplican los controles establecidos por la efectividadad de las medidas de control de empresa. empresa. aspectos ambientales No se realiza seguimiento y medicin de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales.

CONTROL DE CAMBIO Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizacin? Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin? Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?

No se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio.

Se ha implementado procedimiento de gestin del cambio de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC. Se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio, Los trabajadores conocen el procedimiento y sus La empresa posee un mecanismo que garantiza que se evidencia una implementacin parcial de la gestin responsabilidades en el mismo. Se evaluan Se cuenta con un procedimiento de todos los cambios requeridos hayan sido del cambio. todos los cambios realizados o propuestos en la gestin del cambio, pero no se evidencia correctamente diligenciados y se existe un No todos los trabajadores conocen sus organizacin por medio del procedimiento, se su implementacin. seguimiento al cierre adecuado de los planes de responsabilidades en el mismo o no se realiz la mantienen registros que evidencian el accin. valoracin del riesgo antes de implementar los cambios. cumplimiento de los planes de accin, se tienen en cuenta los resultados de la gestin del cambio para establecer mejora continua en el sistema de gestin.

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administracin de Contratistas - Proveedores Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSOA para seleccionar contratistas y proveedores? Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento? Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista? Se evala el desempeo del contratista - proveedor?

Se implementan los criterios definidos en SSOA para la administracin de contratistas proveedores alineados al servicio que prestan y Hay un procedimiento definido para la administracin Hay un procedimiento definido para la de acuerdo con la gua del RUC, se le de contratistas proveedores de acuerdo con la gua administracin de contratistas comunican los criterios a los contratistas del RUC,se evidencian que los criterios SSOA estn No hay un procedimiento definido proveedores de acuerdo con la gua del proveedores, se seleccionan, monitorean y se acordes con las actividades que realizan los para la administracin de RUC pero no se evidencia que los evalan el desempeo, se generan planes de contratistas - proveedores al interior de la empresa, contratistas - proveedores de criterios SSOA estn acorde con las accin y se realiza seguimiento derivado de la pero no se evidencia implementacin en su totalidad de acuerdo con la Gua del RUC actividades a realizar por el contratista evaluacin las tres fases (seleccin, monitoreo y evaluacin de proveedor al interior de la empresa ni Se evidencia que este procedimiento es proveedores y contratistas) o no se cubre a todos los su implementacin. comunicado a los contratistas y proveedores con contratistas - proveedores definidos por la empresa. el fin de asegurar su implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo.

La empresa y contratistas proveedores trabajan en conjunto para lograr el mejoramiento continuo en el proceso de SSOA. Dentro del proceso de seleccin de contratistas - proveedores los criterios de SSOA representan un alto puntaje de adjudicacin del contrato. El contratista- proveedor implementa un sistema de SSOA.

Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?

Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo

Hay un procedimiento definido para la de acuerdo con la gua del RUC, se le de contratistas proveedores de acuerdo con la gua administracin de contratistas comunican los criterios a los contratistas del RUC,se evidencian que los criterios SSOA estn No hay un procedimiento definido proveedores de acuerdo con la gua del proveedores, se seleccionan, monitorean y se acordes con las actividades que realizan los para la administracin de RUC pero no se evidencia que los evalan el desempeo, se generan planes de contratistas - proveedores al interior de la empresa, contratistas - proveedores de criterios SSOA estn acorde con las accin y se realiza seguimiento derivado de la pero no se evidencia implementacin en su totalidad de acuerdo con la Gua del RUC actividades a realizar por el contratista evaluacin las tres fases (seleccin, monitoreo y evaluacin de proveedor al interior de la empresa ni Se evidencia que este procedimiento es proveedores y contratistas) o no se cubre a todos los su implementacin. comunicado a los contratistas y proveedores con contratistas - proveedores definidos por la empresa. el fin de asegurar su implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo.

La empresa y contratistas proveedores trabajan en conjunto para lograr el mejoramiento continuo en el proceso de SSOA. Dentro del proceso de seleccin de contratistas - proveedores los criterios de SSOA representan un alto puntaje de adjudicacin del contrato. El contratista- proveedor implementa un sistema de SSOA.

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

Se le informa a los visitantes sobre los peligros y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y, como actuar en caso de emergencia? A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificacin y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables y se verifica su participacin en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de emergencias

A B C La empresa no informa a los visitantes, comunidad y autoridad La empresa ha definido el mecanismo los peligros y aspectos La empresa ha definido el mecanismo para informar los para informar los peligros y aspectos ambientales a los que se peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso ambientales, como actuar en caso de encuentran expuestos y como de una emergencia y lograr la participacin de los una emergencia y lograr la participacin actuar en caso de una emergencia visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se de los visitantes, comunidad y autoridad y no se tienen un sistema definido evidencian registros, pero no se realiza en forma en simulacros pero no se evidencia su para lograra su participacin en sistemtica. implementacin. situaciones de emergencias y simulacros.

D La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia, se logra la participacin de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros y se realiza de forma sistemtica.

NA

3.2.2.1.Grupos de Inters Se identifican los grupos de inters y actividades relacionadas con RS.

3.2.3. Programas de Gestin La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo estos deben incluir: * objetivos metas * Acciones * Recursos * Responsables * Cronograma de actividades Se implementa el programa de Gestin Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin De cobertura De eficacia Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Se replantean las actividades del Programa de Gestin Se Implementa los planes de accin Conocen los trabajadores los programas de gestin? Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestin? Se evidencia en campo la ejecucin de los programas de gestin?

Se tienen definidos programas de Se implementan los programas de gestin del riesgo(s) Se implementan todos los programas de gestin gestin del riesgo(s) prioritario(s) que prioritario(s) que tengan el potencial de generar del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial La empresa no tiene definidos tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalan sus indicadores, se de generar accidentes de trabajo, se evalan sus Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (nota: programa (s) de gestin del riesgo accidentes de trabajo pero no se generan planes de accin pero no se les realiza indicadores, se generan planes de accin, se Ultimos cinco aos) relacionados con la reduccin de acuerdo con lo definido en la evidencia la implementacin de todos los seguimiento y no se evidencia la participacion de los realiza el seguimiento y se evidencia la de los incidentes asociados a los riesgos prioritarios. Gua del RUC. programas definidos o no se encuentran trabajadores en las actividades que hacen parte de participacion de los trabajadores en las definidos para todos sus riesgos todos los programas de gestin . actividades que hacen parte del programa. prioritarios.

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo Evaluaciones Mdicas Ocupacionales Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el profesiograma? Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de: Ingreso. Peridicas. De retiro. Reubicacin Laboral y post incapacidad. Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones. Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas ocupacionales?

La empresa no tiene procedimiento Se cuenta con procedimiento escrito de para la realizacion de evaluaciones evaluaciones medicas ocupacionales, medicas ocupacionales o no se pero no llevan a cabo evaluaciones hacen exmenes de ingreso, el medicas de periodico, de retiro y medico que realiz las reubicacin laboral para todos los evaluaciones no tiene licencia en empleados y no hace seguimiento a sus SO. contratistas

Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas ocupacionales y con registro de las evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso, Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones periodicas, retiro y reubicacin laboral) de todos medicas ocupacionales, pero solo se llevan a cabo los empleados relacionados con el profesiograma evaluaciones medicas de ingreso no relacionados con establecido realizados por un mdico con el profesiograma, no se da alcance a contratistas licencia en SO. Se hace seguimiento al personal directo y contratistas.

NA

Actividades de Promocin y Prevencin en Salud Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora? Se realizan actividades de promocin y prevencin en: Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores. Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identificados. Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica. La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en la regin? Conocen los empleados los riesgos de salud pblica a los que esta expuesto? Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ? El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y prevencin que realiza la empresa? Verificar que los planes de accin planteados se hayan implementado?

No se ha realizado identificacin de riesgos de salud publica

Se identifican los riesgos de salud publica, pero no se han realizado actividades de promocin y prevencin

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan Se identifican los riesgos de salud publica, se La empresa demuestra un compromiso en la actividades de vacunacin, se adelantan otras realizan actividades de vacunacin, promocin y realizacin de actividades adicionales para el control campaas de promocin y prevencin. Los prevencin. Los trabajadores conocen los de los riesgos de salud pblica y actividades de trabajadores desconocen los riesgos de salud publica a riesgos de salud publica a lo cuales estan promocin y prevencin para sus empleados y su lo cuales estan expuestos y desconocen los temas expuestos y conococen los temas tratados en las familia. tratados en las campaas de realizadas. campaas de realizadas.

Programa de Vigilancia Epidemiolgica Se ha realizado un diagnstico de salud? Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los riesgos identificados? Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica? Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin. De cobertura y eficacia De impacto. Resultados de los indicadores. Anlisis de tendencias. Se replantean las actividades del PVE. Se Implementa los planes de accin. Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene la empresa? Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiolgica?

No se cuenta con diagnostico de condiciones de salud ni con protocolo(s) de vigilancia epidemiologica

Se cuenta con diagnostico de condiciones de salud y protocolo(s) de vigilancia epidemilogica pero no se han implementado todos los definidos

Se han implementado protocolo(s) de vigilancia Se han implementado todos los protocolo(s) de epidemilogica, pero estos no se encuentran asociados vigilancia epidemilogica asociados a las a las recomendaciones del diagnostico de condiciones recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud, los trabajadores los desconocen y no se de salud, se cuenta con indicadores, analisis evidencia participacin en todos los PVE definidos por periodico y establecimiento de planes de la empresa. El diagnstico no cubre atoda la poblacin, accin,los trabajadores conocen y participan en todos los PVE no se han evaluados. las actividades propuestas en los PVE.

Se demuestra sostenibilidad en el tiempo relacionados con la reduccin de casos Centinelas asociados al riesgo ocupacional

Registros y Estadsticas en Salud Se tienen anlisis estadsticos de: Primeros Auxilios. Morbimortalidad. Ausentismo Laboral. Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?

A No se cuenta con analisis estadisticos de primeros auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboral

Se cuenta con registros estadisticos pero no se analizan ni se generan planes de accin.

Se cuenta con registros estadisticos y se generan planes de accin, pero no se analizan los resultados.

De acuerdo con el anlisis de causalidad de los Se cuenta con registros estadisticos, se analizan registros estadisticos la empresa genera actividades periodicamente los resultados y se generan para disminuir los eventos ocasionados por primeros planes de accin auxilios, ausentismo y morbimortalidad.

3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial Manejo de factor de Riesgo Higinico Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la actividad de la empresa? Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin establecida en la Gua? Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin? Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio (si es contratado) Eliminar esta frase? Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos.

Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos El subprograma de Higiene acuerdo a la actividad de la empresa, y identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y Industrial no est estructurado de cumplen con los requisitos definidos en cumplen con los requisitos definidos en la Gua del acuerdo a lo definido en la Gua del la Gua del RUC pero no se evidencia RUC,no se evidencian que hayan implementado las RUC. planes de accin para implementar las recomendaciones resultantes de las mediciones. recomendaciones resultantes de las mediciones.

Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC, se cubren todos Se realizan mediciones higienicas y se controlan los los centros de trabajo, se evidencia planes de riesgos en los nuevos proyectos antes de iniciar accin para implementar las recomendaciones activifdades. resultantes de las mediciones, se informa a los trabajadores sobre los resultados dejando evidencias.

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

A B C D E

Estndares y Procedimientos
Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas? Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos? Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos? No se tienen identificadas las tareas crticas a partir de un proceso de evaluacin formal, ni estndares o procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas. Cuenta con estndares o procedimientos para Se divulgan e implementan todos los estndares gestionar los riesgos para otras actividades (no solo o procedimientos de trabajo seguro acordes con las criticas) propias de su actividad econmica y se tareas criticas desarrolladas por la empresa. Se Se divulgan e implementan todos los estndares o evidencia su divulgacin e implementacin, se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los Se tienen identificadas y evaluadas las procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las tareas crticas, se cuenta con los criticas desarrolladas por la empresa. No se sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los procedimientos seguros para ejecutar encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o procedimientos. La empresa cuenta las tareas crticas, pero no se evidencia de trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan estndares o procedimientos. La empresa cuenta con mtodos de monitoreo y seguimiento para su divulgacin e implementacin. las actividades de acuerdo con lo establecido en los con mtodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estndares o estndares o procedimientos. validar la aplicabilidad de los estndares o procedimientos seguros y establece planes de procedimientos seguros y establece planes de accin de acuerdo con las oportunidades de accin de acuerdo con las oportunidades de mejora mejora detectadas detectas.

Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes

Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para: * Instalaciones. * Redes elctricas. * Orden y aseo Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento . * Instalaciones. * Redes elctricas. * Orden y aseo Se evidencia en el rea de trabajo: * Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad. * Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado. * reas de trabajo aseadas y en orden. * Disposicin adecuada de residuos. Se llevan indicadores de gestin de acuerdo con la Gua del RUC?

Se cuenta con un programa de mantenimiento No se tiene estructurado un Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden Se evidencian optimas condiciones de seguridad en programa escrito de mantenimiento Se tiene un programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y y aseo,de acuerdo con la gua del RUC, pero no se las instalaciones de los sitios evaluados basados en preventivo para instalaciones, preventivo escrito para instalaciones, orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la determinan los indicadores de gestin para evaluar el rutinas de mantenimiento preventivo. No se han redes electricas y orden y aseo. No redes electricas y orden y aseo de Gua del RUC, y se le hace seguimiento a su programa ni tienen un sistema definido que les permita presentado accidentes asociados a la ausencia de se cuenta con registros de acuerdo con la gua del RUC pero no se cumplimiento de acuerdo con el resultado de los analizar, resolver las condiciones no seguras en las mantenimiento preventivo de instalaciones, redes mantenimientos de acuerdo con la evidencia su cumplimiento. indicadores. instalaciones. electricas, orden y aseo. gua del RUC. .

Programa de Mantenimiento de equipos y herramientas

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos? Se llevan Registros de la ejecucin del programa del programa de mantenimiento preventivo de equipos? Se tiene definido la vida til de los equipos? Se tiene definido la vida til de las herramientas? Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas? Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos? Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso? Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ? Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ? Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos? Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas? Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de seguridad? Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de seguridad? Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad? Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas?

No se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad

Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad pero no se evidencia la implementacin.

Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y Se tiene el procedimiento definido para la uso de equipos y herramientas segn criterios de seleccin y uso de equipos y herramientas segn seguridad, se evidencia la implementacin, se da criterios de seguridad, se evidencia la alcance a todos los equipos y herramientas utilizados implementacin, se llevan registros y se toman No se han presentado accidentes asociados a fallas en las actividades de la empresa,pero no se llevan acciones de mejora cuando hay desviaciones. por falta de mantenimiento de equipos y registros ni se toman acciones de mejora cuando hay Los trabajadores conocen y estn familiarizados herramientas utilizadas en los procesos de la desviaciones. con los requerimientos de inspeccin y empresa durante el ltimo ao. Los trabajadores desconocen y no estn familiarizados mantenimiento de equipos y herramientas y el con los requerimientos de inspeccin y mantenimiento mecanismo para la disposicin de equipos y de equipos y herramientas y el mecanismo para la herramientas defectuosas. disposicin de equipos y herramientas defectuosas.

Elementos de Proteccin Personal

Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes? Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ? Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP? Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp? Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado? Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin? Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad? Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP? Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

No se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de los elementos de proteccin personal

Se cuenta con un procedimiento para la Se tiene un procedimiento definido para la seleccin y seleccin y uso de epp, se evidencia su uso de epp y se evidencia su implementacin, se llevan implementacin, se llevan registros y se toman registros de entrega y capacitacion periodica a los acciones de mejora cuando hay desviaciones. Existe un sistema interno que le permita mejorar el empleados, pero los EPP no estn acordes con los Los EPP estn acordes con los riesgos proceso asociado a la seleccin y uso de los EPP y Se tiene el procedimiento definido para riesgos existentes en la realizacin de la actividad, no existentes en la realizacin de la actividad y se se hace participe al trabajador en la seleccin de la seleccin y uso de epp pero no se se encuentran en condiciones satisfactorias, los encuentran en condiciones satisfactorias. Los los EPP para garantizar su uso y adaptabilidad; los evidencia la implementacin. trabajadores desconocen los estandares para el trabajadores conocen y cumplen los estandares trabajadores han interiorizado la importancia de uso mantenimiento, reposicin y disposicin final de los para el mantenimiento, reposicin y disposicin y cuidado de los EPP suministrados. EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el final de los EPP. Se cuenta con locales en almacenamiento de los EPP condiciones optimas para el almacenamiento de los EPP.

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados Estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados Se tienen los registros de la capacitacin de los empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad. Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas? Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano y lengua nativa? Conocen y estn familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan? Conocen los empleados los riesgos de los productos qumicos que maneja? Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?

Se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el No se ha definido el manejo de las proceso, pero no se evidencia sustancias quimicas requeridas en cumplimiento de estandares de el proceso, no se cuenta con las seguridad para el almacenamiento de hojas de seguridad de los sustancias quimicas, se cuenta con las productos utilizados. hojas de seguridad de los productos utilizados, pero no hay evidencia de la divulgacin a los trabajadores.

Se han definido e implementan estandares para el manejo de las sustancias quimicas, las hojas de seguridad de los productos utilizados se encuentran disponibles pero no estan estandarizadas o no se encuentran en castellano, se cuenta con registro que evidencian la divulgacin a los trabajadores de las MSDS. Los productos no se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente almacenados.

Existe un inventario de productos qumicos , se evidencia la divulgacin de las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores que las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio de trabajo. Adems, los productos, incluyendo residuos se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente almacenados. Se evidencia el control del riesgo con equipos de monitoreo, atencin de emergencias y recurso humano.

Se implementan acciones de mejoramiento contnuo, que repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de los trabajadores

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN ESTRATGICO Contempla el plan estratgico: * Objetivos generales y especficos * Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades) * Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades * Identificacin y evaluacin de escenarios de emergencia * Programa para realizacin de simulacros PLAN OPERATIVO Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias. Se tiene establecido un MEDEVAC? Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran? Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia? De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia? Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos para atender la emergencia? Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias? Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista? Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones? Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones? Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal de las operaciones? Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante? Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias? Se tiene registros de los simulacros realizados Se analizan los resultados de los simulacros Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ? PLAN INFORMTICO Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de : * Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias. *Conformacin de las brigadas. * Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, reas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuacin, sealizacin, etc. * Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos? * Los equipos de emergencia son Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia? Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situacin de emergencias? Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia? Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea? Conocen los empleados del contratista qu debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental? Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro? La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones? Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea? Los brigadistas tienen entrenamiento en: - Primeros Auxilios - Control de incendios - Evacuacin de heridos - Atencin de Emergencias Ambientales Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en: - procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio? Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio? El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible? Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa, incluyendo para la activacin del MEDEVAC?

El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacin; est implementado y los brigaditas y los trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia que El plan est estructurado de acuerdo con los involucre su area de trabajo y han sido requerimientos de la Gua del RUC contemplando entrenados. Se han realizado simulacros Se cuenta con mecanismos para validar la mejora de todos los escenarios de emergencias aplicables para asociados a la identificacin de escenarios de la eficacia y el plan de continuidad del negocio. Se El plan de emergencias est toda la organizacin; est implementado y los brigaditas emergencia presentes en la empresa, se evaluan realiza un seguimiento de manera planificada de los La empresa no cuenta con un plan estructurado pero no cuenta con todos y los trabajadores conocen los procedimientos para los simulacros, se establecen planes de accin y cambios que se producen como resultado de la de emergencia. los requerimientos de la Gua del RUC y actuar en caso de una emergencia y han sido se hace seguimiento. Se evidencian el evaluacin de los simulacros que podran tener no se ha implementado. entrenados. Pero no se han realizado simulacros entrenamiento de la brigada a nivel avanzado, se impacto en el desempeo de la organizacin ante la asociados a la identificacin de escenarios de han realizado simulacros de emergencias y ocurrencia de eventos. emergencia presentes en la empresa. ambientales que son analizados, se establecen e implementan planes de accin. Se cuenta con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de ser aplicable.

3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL Estndares y Procedimientos

Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con la legislacin ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones? Se tienen registros de divulgacin e implementacin de los procedimientos, instructivos y dems para el manejo ambiental? Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental (si aplica)? Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.? Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental? Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?

Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las mediciones No se han identificado las Se han identificado las necesidades de Se han implementado los controles operacionales y se y seguimientos a los controles ambientales, a los necesidades de controles controles operacionales, para evitar o han realizado las mediciones y seguimientos a los trabajadores se les ha divulgado y conocen los operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales en las controles ambientales, a los trabajadores no se les ha procedimientos, su rol y responsabilidad en el Existe un sistema interno que hace participe al minimizar impactos ambientales en actividades u operaciones, se cuenta divulgado los procedimientos, su rol y responsabilidad manejo ambiental. trabajador en la formulacin de mejoras a los las actividades u operaciones, ni con mecanismos para el seguimiento y en el manejo ambiental. Se garantiza que los controles operacionales controles operacionales a los aspectos presentes en se cuenta con mecanismos para el medicin a las medidas de control No se garantiza que los controles operacionales identificados permiten la mitigacin mas baja sus puestos o reas de trabajo. seguimiento y medicin a las ambiental, pero no se evidencia su identificados permiten la mitigacin mas baja posible de posible de los aspectos e impactos.Se evidencia medidas de control ambiental. implementacin. los aspectos e impactos. mejora continua en los procesos frente a los resultados ambientales.

Plan de Gestin de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ? La empresa no tiene establecido por escrito el plan de gestin de residuos, ni llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente.

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

La empresa tiene establecido por escrito el plan de gestin de residuos, pero no se evidencia su implementacin.

La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente.

Se tiene implementado el plan de gestin de Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, residuos, llevan inventarios de los residuos se llevan inventarios de los residuos generados y generados y dispuestos, de acuerdo con la dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental legislacin ambiental vigente y los trabajadores lo La empresa realiza actividades de sensibiliazacin vigente, en campo los trabajadores no estan conocen y aplican. para la gestin de los residuos involucrando no solo familiarizado con el plan de manejo de residuos, Se evidencia la disposicin final de residuos de a los trabajadores sino a sus familias y/o No se evidencia la disposicin final de todos los acuerdo con las disposiciones legales comunidades en las reas de operacin. residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes.Se evidencia mejora continua en los vigentes. procesos frente a los resultados del plan de gestin de residuos

Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ?

Programa(S) de Gestin Ambiental Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos ambientales que incluya? Objetivos y metas cuantificables * Acciones * Recursos * Responsables * Cronograma de actividades Se implementa el programa Se evala de Gestin peridicamente los Determinacin de ndices de gestin Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Se replantean las actividades del Programa de Gestin Se Implementa los planes de accin Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de tratamiento de aguas.) Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental

Se implementan los programas de gestin Se tienen definidos programa (s) de Se implementan los programas de gestin ambiental de ambiental, se evalan sus indicadores, se gestin ambiental de acuerdo con la acuerdo con la identificacion de los aspectos e La empresa no tiene definidos generan planes de accin, se realiza el La empresa realiza inversiones en gestin ambiental identificacin de los aspectos e impactos impactos significativos identificados, se evalan sus programa (s) de gestin ambiental seguimiento y se logra el conocimiento y mas all del cumplimiento legal que son destacadas ambientales pero no se evidencia la indicadores, se generan planes de accin pero no se de acuerdo con lo establecido en la participacin de los trabajadores en el por los entes ambientales u organizaciones implementacin o no se encuentran les realiza seguimiento y no se evidencia la Gua del RUC. programa.De acuerdo con el Resultado de los ampliamente reconocidas. definidos para todos sus impactos participacion de los trabajadores en las actividades que indicadores se evidencia mejoramiento continuo significativos identificados. hacen parte del programa. de los programas de gestin.

4. EVALUACIN Y MONITOREO

4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y Ambientales

Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes? Se lleva un registro estadstico de los accidentes ocurridos? Se lleva un registro estadstico de los casiaccidentes ocurridos? Accidentes * Todos los accidentes son investigados para determinar su causa? * Se hace anlisis tendencial de las causas de accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes? Casi-accidentes * Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa? * Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes? No hay un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de investigacin de incidentes. Existe un procedimiento definido para la investigacin de incidentes de acuerdo con la Gua del RUC y se evidencia su implementacin Existe un procedimiento definido para la Existe un procedimiento definido para la investigacin o se cuenta con registros de investigacin y investigacin de incidentes (trabajo y de incidentes (trabajo y ambientales) y se evidencia su anlisis de incidentes (accidentes y casiambientales) de acuerdo con la Gua del implementacin, se incluyen todos los paramentros accidentes) y se hace seguimiento a las Del resultado del anlisis tendencial de causalidad RUC, pero no se evidencia su definidos en la Gua del RUC , se cuenta con registros recomendaciones generadas. se generan cambios significativos en el sistema para implementacin o no se cuenta con de investigacin de incidentes (accidentes y casiAdicionalmente, se hace anlisis tendencial de la gestin del riesgo y / o planes de accin registros de investigacin de incidentes accidentes de trabajo y ambientales), anlisis causalidad de la accidentalidad y casiestratgicos. (accidentes y casi-accidentes de trabajo tendencial de causalidad, pero no se analizan los accidentalidad por lo menos semestralmente, se y ambientales) ni anlisis tendencial de indicadores ni se establecen planes de accin. toman acciones y se hace los seguimientos. causalidad El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los niveles y funciones pertinentes

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?

Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa?

Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?

No hay un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de realizacin de auditorias

Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora? Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis

Existe un procedimiento para realizar auditorias Existe un procedimiento para realizar al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de auditorias al sistema de acuerdo con la Existe un procedimiento para realizar auditorias al Se cuenta con registros de realizacin de generar cambios significativos en el sistema y / o Gua del RUC, pero no se cuenta con sistema de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta auditorias (documentales y campo) y se planes de accin estratgicos los cuales son registros de realizacin de auditorias o con registros de realizacin de auditorias realizadas por evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al tratados en la revisin gerencial. La empresa se cuenta con registros pero no se personal que tiene participacion en la estructuracin del procedimiento se evidencian acciones involucra a otras partes interesadas en sus evidencian acciones correctivas, sistema, no se evidencian acciones correctivas, correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo auditoras, para ayudarla a identificar oportunidades preventivas o de mejora de acuerdo con preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos. con los hallazgos y se hace seguimiento al cierre de mejoras adicionales. los hallazgos. permitiendo realizar el anlisis del sistema de gestin.

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales? Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas? Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los riesgos? Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas? Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.? Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior? Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas? Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas? Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con No hay un procedimiento de la Gua del RUC, pero no se cuenta con acciones correctivas y preventivas registros de AC / AP o se cuenta con al sistema de acuerdo con la Gua registros pero no se evidencia el anlisis del RUC, ni se cuenta con de las NC de acuerdo al procedimiento registros de AC / AP incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS Existe un procedimiento de acciones Existe un procedimiento de acciones correctivas y correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta del RUC, se cuenta con registros de de AC / AP, con registros de AC / AP, se evidencia el anlisis de las se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la procedimiento incluidas las NC de la auditoria auditoria anterior del CCS, no se realiza el proceso de anterior del CCS, se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP valoracin del riesgo antes de implementar las ni se verifica la eficacia de la acciones tomadas. no se AC /AP y se verifica la eficacia de la acciones. han comunicado los resultados de las AC / AP a los Se han comunicado los resultados de las AC / trabajadores. AP a los trabajadores.

Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y / o planes de accin estratgicos los cuales son tratados en la revisin gerencial

4.4. Inspecciones SSOA

Se tiene un Programa de inspecciones SSOA? Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos? Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicas? Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales? Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin Cobertura Eficacia Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Replanteamiento e implementacin de planes de accin

E En la realizacin de las inspecciones y observaciones de comportamiento frente al riesgo participa personal de todos los niveles de la empresa y/o se cuenta con una herramienta que le permita a la organizacin hacer seguimiento a las acciones encontradas en los diferentes procesos y retroalimentar a los responsables de las correcciones y/o se revisa el proceso de inspecciones y los resultados son eficaces en el tiempo

La empresa no tiene definido un programa de inspecciones SSOA de acuerdo con lo definido en la Gua del RUC ni realiza inspecciones de SSOA.

Se tiene definido el programa de inspecciones SSOA pero no se evidencia la implementacin, o, no se Se implementa el programa de inspecciones encuentran definidas la realizacin de SSOA e incluye todas las reas, equipos, Se implementa el programa de inspecciones SSOA, se inspecciones SSOA para todas reas y situaciones y observacin comportamiento frente incluye todas las reas, equipos, situaciones y equipos ni incluyen la observacin de al riesgo, se evalan sus indicadores, se generan observacin de tareas, se evalan sus indicadores, comportamiento, o no se cuenta con un planes de accin y se realiza el seguimiento. pero no se evidencia que se hace seguimiento a las programa de inspecciones pero si las Se realizan informes peridicos de inspecciones oportunidades de mejora e informe a la gerencia del realiza. generales para identificar condiciones estado de las inspecciones. No se realizan informes peridicos de subestandares, se toman acciones en caso de inspecciones generales para identificar desviaciones y se le informa a la gerencia condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicas

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales A Requisitos legales y de otra ndole Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSOA identificados? B C D E

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSOA identificados?

No se tiene un procedimiento o Se tiene un procedimiento o metodologa metodologa para la evaluacin para la evaluacin peridica del peridica del cumplimiento de los cumplimiento de los requisitos legales requisitos legales aplicables y de aplicables a la empresa pero los otra ndole a la empresa ni se han requisitos no han sido evaluados. evaluado. No se evidencia el cumplimiento de los No se evidencia el cumplimiento de requisitos legales identificados los requisitos legales identificados

Se tiene un procedimiento y/o metodologa para la Se tiene un procedimiento y/o metodologa para evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos la evaluacin peridica del cumplimiento de los legales aplicables a la empresa y los requisitos han sido requisitos legales aplicables a la empresa y los evaluados. requisitos han sido evaluados. No se evidencia el resultado del analisis de Se evidencia el resultado del cumplimiento de los cumplimiento de los requisitos legales identificados y/o requisitos legales identificados y/o las acciones a no se evidencian que se evaluen periodicamente las tomar para cerrar las brechas identificadas. acciones a tomar para cerrar las brechas identificadas.

La empresa se anticipa a los cambio de la legislacin (se informa, evala, participa, planea, entre otras) y trabaja para el cambio.

Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

Estn todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social: Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)? Sistema General de Salud (EPS)? Sistema General de Pensiones (AFP)? Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) - SURTIGAS Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensin y Riesgos Profesionales - ARGOS Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones A Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial: Actualizado Publicado B C D Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se encuentra publicado en los centros de trabajo y esta actualizado. Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado. E A B C D Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los trabajadores y se cumple con las obligaciones parafiscales, y, se lleva control del subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de ingreso base de cotizacin como mnimo por el valor que le cancelo. E

Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL, AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al sistema Seguridad Social

NA

NA

NA

Se cuenta con un Reglamento de Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad No se cuenta con un Reglamento Higiene y Seguridad Industrial, pero este Industrial, se encuentra publicado en los centros de de Higiene y Seguridad Industrial no se encuentra publicado en los trabajo pero no se encuentra actualizado. para cuando la organizacin centros de trabajo ni esta actualizado. Se cuenta con regsitros de divulgacin a los cuenta con 10 o ms trabajadores Los trabajadores no lo conocen ni se les trabajadores. ha comunicado.

Los trabajadores participan en la actualizacin del reglamento de higiene y seguridad industrial.

Comit Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comit y rene los siguientes requisitos: Se rene mensualmente el comit? Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones Tienen los empleados conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?

En el caso de viga ocupacional

Esta registrado el viga ocupacional? Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el viga ocupacional? Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el viga ocupacional? Tienen los empleados conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?

El COPASO / Viga Ocupacional no se encuentra establecido como lo exige la legislacin vigente ni se evidencian registros de reuniones mensuales

NA

NA

El COPASO / Viga Ocupacional se encuentra establecido como lo exige la legislacin vigente y Las actividades del COPASO o del Viga se ven se evidencian registros de reuniones mensuales reflejadas en el mejoramiento del sistema SSOA de y seguimiento a las actividades realizadas por la empresa este. Tienen los empleados conocimiento del COPASO o vigia ocupacional y su alcance.

Prohibicin de Trabajo Infantil Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad? Se verifica el cumplimiento de edad con documento oficial? ARGOS Reposa copia de este documento en la hoja de vida?

Compensacin y Prestacin Aplican medidas destinadas a conseguir la igualdad en el empleo? Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales. Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal. Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada mxima Evidenciar que los trabajadores no laboren un nmero de horas por da y por semana que excedan los lmites establecidos por ley Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la ley.

Prohibicion de Trabajo Forzado Los trabajadores laboran de forma voluntaria?

Prohibicin del acoso laboral Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo corporal

Jornadas y turnos de trabajo:

Evidenciar que los trabajadores no laboren un nmero de horas por da y por semana que excedan los lmites establecidos por ley

Beneficios a los trabajadores La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreacin ,alimentacin, dotacin

Estado del archivo de hojas de vida: Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito?

IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD Indicadores

D Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes ocurridos de acuerdo a lo establecido por el RUC. Se evidencia disminucin en la tendencia de IF de lesin incapacitante e IS en los ltimos 5 aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.

* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes con lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos, de los das perdidos y enfermedades profesionales calificadas de los cinco ultimos aos vencidos? * Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel del IF de lesin incapacitante y del IS en los ltimos cinco aos

* se lleva registro y anlisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casiaccidentes?

La empresa lleva registros estadsticos y anlisis tendenciales del desempeo de sus contratistas? Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado incluyendo sub contratistas y trabajadores en misin Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado incluyendo sub contratistas y trabajadores en misin

No se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes ocurridos de acuerdo a lo establecido por el RUC Se tienen certificaciones de la ARL de Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes Se han presentado accidentes los accidentes ocurridos pero no ocurridos de acuerdo con los aspectos exigidos en la fatales o con lesiones incluyen todos los elementos exigidos en guia RUC. incapacitantes (permanentes la guia RUC. parciales o invalidez) en el ltimo Se realizan registros y anlisis de los indicadores de periodo evaluado, incluyendo No se lleva registro y anlisis de los perdidas por accidentes y casi-accidentes ocurridos, trabajadores en misin y sub indicadores de perdidas por accidentes y registros estadsticos de accidentalidad incluidos contratistas casi-accidentes ocurridos ni registros trabajadores en misin y sub contratistas. No se lleva registro y anlisis de estadsticos de accidentalidad incluidos No se evidencia disminucin en la tendencia de IF de los indicadores de perdidas por trabajadores en misin y sub lesin incapacitante e IS en los ltimos 5 aos vencidos accidentes y casi-accidentes contratistas. y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ocurridos ni registros estadsticos ltimos 3 aos. de accidentalidad incluidos trabajadores en misin y sub contratistas

La empresa es reconocida por terceros por la gestin del riesgo con el mejoramiento continuo y sostenido en los ltimos tres aos incluidos Se lleva registro y anlisis de los indicadores de trabajadores en misin y sub contratistas. En la perdidas por accidentes y casi-accidentes empresa no se han presentado accidentes con ocurridos, registros estadsticos de tiempo perdido durante los ultimos 5 aos vencidos. accidentalidad incluidos trabajadores en misin y sub contratistas. No se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitante (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo ao evaluado de acuerdo con los criterios establecidos en la gua.

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Fecha de diligenciamiento

Diligenciado Por

Diligenciado Por

CONTRATISTAS

AO 1

AO 2

AO 3

Horas Hombre Trabajadas

INCIDENTES DE TRABAJO
No. de casos de fatalidades por A.T.

No. casos de A.T. con tiempo perdido No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con tiempo prdido ni fatalidades) Total de das cargados y perdidos por A.T.

No. de casos reportados por Casi - Accidente

ENFERMEDAD PROFESIONAL
No. Fatalidades por E.P.

No. casos de E.P. con tiempo perdido No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con tiempo perdido) Total de das cargados y perdidos por E.P.

OTROS EVENTOS
No. de eventos reportados por accidente vehicular

No. de eventos presentados por incendios

INDICADORES
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP durante el periodo * K / Horas hombre trabajadas en el periodo) I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas hombre trabajadas) I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido reportados en el periodo por AT* k / horas hombre trabajadas) ILI(IFXIS/1000)

AO 1

AO 2

AO 3

#VALUE!

#VALUE!

#VALUE!

K=

200000