ACCIONES DE ASEGURAMIENTO

Reporte Anexos Oficios 263/2010 y 110/2011

Ministerio Servicio Sub Servicio Fecha Corte Informacin

CONSEJO NACIONAL DE LA CULTURA Y LAS ARTES CONSEJO NACIONAL DE LA CULTURA Y LAS ARTES CONSEJO NACIONAL DE LA CULTURA Y LAS ARTES 31 de diciembre de 2012

Instrucciones Generales
Para un correcto llenado de los formularios y su posterior consolidacin es necesario seguir las instrucciones que a continuacin se detallan:

1. Asegurar el llenado de cada campo solicitado (columnas) evitando dejar celdas vacas, a excepcin de las observaciones. 2. Respetar el formato actual de los formularios, no incluir frmulas, columnas, saltos de filas o combinacin de celdas. Tampoco totalizar las columnas ni ocultar filas. 3. Cada fila debe representar un nico registro, con el fin de evitar duplicidad de informacin. 4. Registrar la informacin de forma consecutiva, es decir sin dejar filas en blanco y sin combinarlas. 5. Expresar los montos de dinero en pesos chilenos ($) y en caso de mantener cuantas en moneda extranjera realizar la conversin segn tipo de cambio a la fecha de corte de la informacin reportada (Valor T/C publicado por el Banco Central). 6. Completar informacin de resumen que se indica en la segunda hoja de este archivo. 7. Ante dudas referidas a estos formularios, o sugerencias, tomar contacto con el Sectorialista correspondiente.

ACCIONES DE ASEGURAMIENTO
Resumen Informacin Anexos Oficios 263/2010 y 110/2011 FECHA DE CORTE INFORMACIN:

12/31/2012

Marcar con una "X" el tipo de informacin que reporta:

1. Ctas. Ctes. 2. Transferencias 3. Sumarios 4. Declaraciones 5. Edos. Financieros 6.1. Ctas. x Cobrar 6.2. Ctas x Pagar 7. Contrataciones 8. Trato Directo 9. Ampliacin de Convenio

Informacin enviada No existe informacin a Reportar en el Perodo No corresponde Informar sobre esta Materia No entrega informacin Otro Explique Otro

10. Subsidios

FECHA DE CORTE:

12/31/2012

CONCILIACIONES BANCARIAS
- Se deben informar todas las cuentas corrientes que administra el Servicio. - Los montos del desglose deben ser expresados en valores absolutos (positivos). - Se entiende como cargos bancarios contabilizados por la institucin no registrados por el banco, aquellos movimientos que representen una disminucin del saldo de la cuenta corriente. - Se entiende como abonos bancarios contabilizados por la institucin no registrados por el banco, aquellos movimientos que representen un aumento del saldo de la cuenta corriente. - Validador Desglose debe ser igual a "0". - No se deben insertar nuevas columnas a la planilla ni dejar filas en blanco intercaladas entre los datos. - No se debe: totalizar las columnas, incorporar frmulas, combinar celdas ni ocultar filas. (Incorporar en esta celda, cuando corresponda, las medidas implementadas para superar las debilidades que se identifiquen en esta materia, detallando el responsable y plazo de ejecucin)

IMPORTANTE:

Planes de Accin de Mejora:

CONCILIACIONES BA Saldos Segn Ministerio Servicio Sub Servicio Regin Subdivisin / Departamento / Programa/ Establecimiento N Correlativo Fecha ltima conciliacin bancaria (dd-mm-aaaa)

Nombre Banco

N de Cta. Cte.

Cartola Banco ($) (1)

senten una disminucin del saldo de la

esenten un aumento del saldo de la cuenta

ta materia, detallando el responsable y plazo

CONCILIACIONES BANCARIAS 31-12-yyyy Saldos Segn Cheques girados y no cobrados Cargos bancarios no contabilizados por la institucin Desglose de Diferencia (3) en Partidas Pendientes $ Abonos bancarios no contabilizados por la Institucin Mas 6 meses ($) Cargos bancarios contabilizados por Abonos bancarios contabilizados por la Institucin la Institucin no registrados por el no registrados por el banco banco Menor o igual a 6 Menor o igual a 6 meses Mas 6 meses ($) meses ($) ($) Mas 6 meses ($)

Mayor Contable ($) (2)

Diferencia ($) (3)=(1)-(2)

Menor o igual a Mas 6 meses Menor o igual a Mas 6 meses Menor o igual a 6 meses ($) ($) 6 meses ($) ($) 6 meses ($)

Validador desglose

Opinin de Auditora de Situacin Crtica

Observaciones Adicionales

FECHA DE CORTE:

12/31/2012

TRANSFERENCIAS Y RENDICIONES VENCIDAS

Monto Total Transferido, sin considerar los subsidios/subvenciones ($), entre el 01-01-2012 y el 31-12-yyyy Nmero Total Transferencias realizadas entre el 01-01-2012 y el 31-12-yyyy

IMPORTANTE:

- Si la transferencia no se asocia a los subttulos presupuestarios 24 o 33, seleccionar la opcin "Otro", la que debe ser justificada en las observaciones . - Se deben excluir aquellas transferencias por concepto de subsidios/subvenciones respecto de los cuales se encuentra pendiente su rendicin, los que se incorporarn en anexo N 10. - Para los saldos por rendir vencidos, es indispensable incluir el tiempo de retaraso asociado (en das) en el campo correspondiente. - No se deben insertar nuevas columnas a la planilla ni dejar filas en blanco intercaladas entre los datos. - No se debe: totalizar las columnas, incorporar frmulas, combinar celdas ni ocultar filas. (Incorporar en esta celda, cuando corresponda, las medidas implementadas para superar las debilidades que se identifiquen en esta materia, detallando el responsable y plazo de ejecucin)

Planes de Accin de Mejora:

TRANSFERENCIAS CON RENDICIONES DE CUENTAS VENCIDAS AL 31-12-yyyy Subdivisin / Departamento / Programa/ Establecimiento Total Saldo por Rendir $ Total Saldo por rendir Vencido $

Ministerio

Servicio

Sub Servicio

Regin

N Correlativo

Subttulo-tem Presupuestario

Receptor

Rut Receptor (xx.xxx.xxx-x)

12-yyyy Razn del atraso o no aceptacin de rendicin

Tiempo de retraso en la rendicin (das)

Monto de Rendiciones no aceptadas por el Servicio $

Opinin de Auditora de Situacin Crtica

Observaciones

FECHA DE CORTE:

12/31/2012

ANLISIS DE ESTADO

IMPORTANTE:

- Se debe informar los saldos de, a lo menos, las siguientes cuentas: activo fijo, in anticipados, viticos, pasajes, telefona, costos acumulados, otras deudas, ajuste - Los saldos de las cuentas del pasivo deben ser expresados en valores absolutos - No se deben insertar nuevas columnas a la planilla ni dejar filas en blanco interc - No se debe: totalizar las columnas, incorporar frmulas, combinar celdas ni ocu

(Incorporar en esta celda, cuando corresponda, las medidas implementadas para responsable y plazo de ejecucin)

Planes de Accin de Mejora:

Ministerio

Servicio

Sub Servicio

Regin

Subdivisin / Departamento / Programa/ Establecimiento

N Correlativo

ANLISIS DE ESTADOS FINANCIEROS

enos, las siguientes cuentas: activo fijo, inversiones financieras, deudores de incierta recuperacin, anticipos, gastos costos acumulados, otras deudas, ajustes a disponibilidades eben ser expresados en valores absolutos (positivos) s a la planilla ni dejar filas en blanco intercaladas entre los datos orporar frmulas, combinar celdas ni ocultar filas

sponda, las medidas implementadas para superar las debilidades que se identifiquen en esta materia, detallando el

ESTADOS FINANCIEROS AL 31-12-yyyy Cuentas Contables (1) Saldo segn SIGFE o Mayor contable $

Nmero de cuenta (cdigo de cuenta)

Nombre de cuenta

Saldo al 31-12-yyyy $

Fecha ltimo Anlisis de Cuenta (dd-mm-aaaa)

y Partidas Inusuales (2) Saldo segn auxiliares, registros extra-contables u otros $ Diferencia (1) - (2) $ Monto de la partida inusual $

Descripcin

Opinin de Auditora de Observaciones Situacin Crtica

FECHA DE CORTE:

12/31/2012

ANLISIS DE CUE

IMPORTANTE:

- Se debe informar slo las cuentas por cobrar asociadas a operaciones prop - Los saldos de las cuentas deben ser expresados en valores absolutos (posit - Validador Desglose debe ser igual a "0". - No se deben insertar nuevas columnas a la planilla ni dejar filas en blanco in - No se debe: totalizar las columnas, incorporar frmulas, combinar celdas n (Incorporar en esta celda, cuando corresponda, las medidas implementadas responsable y plazo de ejecucin)

Planes de Accin de Mejora:

CUENTA

Ministerio

Servicio

Sub Servicio

Regin

Subdivisin / Departamento / Programa/ Establecimiento

ANLISIS DE CUENTAS POR COBRAR

ntas por cobrar asociadas a operaciones propias del giro del Servicio (excluir aquellas relacionadas con el personal). en ser expresados en valores absolutos (positivos). gual a "0". olumnas a la planilla ni dejar filas en blanco intercaladas entre los datos. mnas, incorporar frmulas, combinar celdas ni ocultar filas.

do corresponda, las medidas implementadas para superar las debilidades que se identifiquen en esta materia, detallando el n)

CUENTAS POR COBRAR AL 31-12-yyyy Desglose del Monto de Cuenta Nmero de cuenta Nombre de la cuenta Monto Total de Cuenta ($) Monto menos de un ao $

N Correlativo

cionadas con el personal).

uen en esta materia, detallando el

Desglose del Monto de Cuenta Monto entre 1 y 3 aos $ Monto mayor a 3 aos $ Validador Desglose

Opinin de Auditora de Situacin Crtica

Observaciones Generales

FECHA DE CORTE:

12/31/2012

ANLISIS

IMPORTANTE:

- Se debe informar slo las cuentas por pagar (proveedores) asociadas a ope la deuda de crditos externos). - Los saldos de las cuentas por pagar deben ser expresados en valores absolu - Validador Desglose debe ser igual a "0". - No se deben insertar nuevas columnas a la planilla ni dejar filas en blanco i - No se debe: totalizar las columnas, incorporar frmulas, combinar celdas n (Incorporar en esta celda, cuando corresponda, las medidas implementadas plazo de ejecucin)

Planes de Accin de Mejora:

Ministerio

Servicio

Sub Servicio

Regin

ANLISIS DE CUENTAS POR PAGAR

ntas por pagar (proveedores) asociadas a operaciones propias del giro del Servicio (excluir aquellas relacionadas con el personal y el servi . pagar deben ser expresados en valores absolutos (positivos). gual a "0". columnas a la planilla ni dejar filas en blanco intercaladas entre los datos. mnas, incorporar frmulas, combinar celdas ni ocultar filas. ndo corresponda, las medidas implementadas para superar las debilidades que se identifiquen en esta materia, detallando el responsable

CUENTAS POR PAGAR (PROVEEDORES) AL 31-12-yyyy

Desglose d

Subdivisin / Departamento / Programa/ Establecimiento

N Correlativo

Nmero de cuenta

Nombre de la cuenta

Monto Total de Cuenta ($)

Monto hasta 30 das $

uellas relacionadas con el personal y el servicio de

en esta materia, detallando el responsable y

yy Desglose del Monto de Cuenta Monto sobre 45 Monto sobre 30 das y menos de das hasta 45 das un ao $ $ Monto entre 1 y 3 aos $ Monto mayor a 3 aos $ Validador Desglose Opinin de Auditora de Situacin Crtica

Observaciones Generales

FECHA DE CORTE:

12/31/2012

CONTRATACIN DE SERVI

IMPORTANTE:

- Se debe informar contratos de servicios profesionales o asesoras asociado aquellas contrataciones cuyo monto total sea superior a 200 UTM. - No se deben insertar nuevas columnas a la planilla ni dejar filas en blanco i - No se debe: totalizar las columnas, incorporar frmulas, combinar celdas n (Incorporar en esta celda, cuando corresponda, las medidas implementadas plazo de ejecucin)

Planes de Accin de Mejora:

Ministerio

Servicio

Sub Servicio

Regin

Subdivisin / Departamento / Programa/ Establecimiento

N Correlativo

RATACIN DE SERVICIOS PROFESIONALES O ASESORAS 2012

onales o asesoras asociados con sub-titulos 22 o 31, segn se indica en campo "Subttulo-Item presupuestario", para perior a 200 UTM. lla ni dejar filas en blanco intercaladas entre los datos rmulas, combinar celdas ni ocultar filas

as medidas implementadas para superar las debilidades que se identifiquen en esta materia, detallando el responsable y

DETALLE DE SERVICIOS PROFESIONALES O AS

Subttulo-tem Presupuestario

Nombre del Proyecto o servicio

Nombre o Razn RUT Profesional Descripcin Clasificacin Social del del Servicio o del Servicio o o Asesor Profesional o (xx.xxx.xxx-x) Asesora Asesora Asesor

puestario", para

ndo el responsable y

OS PROFESIONALES O ASESORAS CONTRATADAS AL 31-12-yyyy

Tipo de Fecha de Fecha de Fecha Inicio de Fecha de trmino mecanismo Tramitacin de Resolucin la Prestacin del contrato de resolucin (dd(dd-mm-aaaa) (dd-mm-aaaa) (dd-mm-aaaa) Contratacin mm-aaaa)

Fecha efectiva de entrega del Producto/Servicio (dd-mm-aaaa)

Medio de prueba de realizacin de la (1) Monto Total del (2) Monto Total Pagado (en Opinin de Auditora de prestacin (informe, Contrato (en $) $) hasta el 31-12-yyyy Situacin Crtica conformidad de receptor, etc)

Observaciones

FECHA DE CORTE:

12/31/2012

ADQUISICIONES POR TR
Total adquisiciones del periodo por Licitacin (Pblica o Privada) o Convenio Marco Total adquisiciones del periodo por Trato Directo Totales

IMPORTANTE:

- Se debe informar las 5 adquisiciones por trato directo, de mayor monto d Servicios". - En el caso de que la causal para el trato directo sea "Otras", especificarla - Si existiera modificacin al monto original del contrato, indicar el nuevo m - No se deben insertar nuevas columnas a la planilla ni dejar filas en blanco - No se debe: totalizar las columnas, incorporar frmulas, combinar celdas

(Incorporar en esta celda, cuando corresponda, las medidas implementada detallando el responsable y plazo de ejecucin)

Planes de Accin de Mejora:

Ministerio

Servicio

Sub Servicio

Regin

Subdivisin / Departamento / Programa/ Establecimiento

N Correlativo

QUISICIONES POR TRATO DIRECTO 2012

Monto $ Cantidad

directo, de mayor monto del periodo, distintos a los contemplados en planilla "Contratacin de

sea "Otras", especificarla en columna "Observaciones". ontrato, indicar el nuevo monto final de ste en el campo correspondiente. illa ni dejar filas en blanco intercaladas entre los datos rmulas, combinar celdas ni ocultar filas

as medidas implementadas para superar las debilidades que se identifiquen en esta materia,

IDENTIFICACIN DE PROCESOS DE COMPRAS MEDIANTE TRATO DIRECTO AL 31-1

ID Mercado Pblico

N de Resolucin

Fecha Resolucin (dd-mm-aaaa)

Monto Total Pagado (en $) hasta el 31-12-yyyy

Subttulo-Item Presupuestario

MPRAS MEDIANTE TRATO DIRECTO AL 31-12-YYYY

Causal especfica Trato Directo segn Art.8 Ley de Compras 19.886

Clasificacin de la compra

Descripcin General

Razn Social Proveedor

RUT Proveedor (xx.xxx.xxx-x)

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Monto Total Contrato sin modificacin (en $)

Monto Total Contrato modificado (en $)

Opinin de Auditora de Observaciones Situacin Crtica

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12/31/2012

AMPLIACIONES Y RENOVACIONES DE CONVENIOS DE OB

IMPORTANTE:

- Se debe informar los convenios con personas naturales o jurdicas que pres montos superiores al 10% del monto original pactado. - No se deben insertar nuevas columnas a la planilla ni dejar filas en blanco in - No se debe: totalizar las columnas, incorporar frmulas, combinar celdas ni

(Incorporar en esta celda, cuando corresponda, las medidas implementadas detallando el responsable y plazo de ejecucin).

Planes de Accin de Mejora:

Ministerio

Servicio

Sub Servicio

Regin

Subdivisin / Departamento / N Correlativo Programa/ Establecimiento

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naturales o jurdicas que presenten ampliaciones o renovaciones, con modificaciones en sus ctado. nilla ni dejar filas en blanco intercaladas entre los datos. frmulas, combinar celdas ni ocultar filas.

las medidas implementadas para superar las debilidades que se identifiquen en esta materia,

AMPLIACIN O RENOVACONES DE CONVENIOS O PRESTACIONES Nombre o Razn Social de la empresa y Proveedor RUT del Consultor o Contratista (xx.xxx.xxx-x)

Descripcin del Convenio o Servicio

Materia, Servicio u obra inicialmente Contratada

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Clasificacin del tipo de convenio o servicio

Monto original contratado (en $)

Fecha original de trmino de Contrato (dd-mm-aaaa)

Clasificacin Tipo de ampliacin/renovacin de convenios

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Fecha modificada de Opinin de Justificacin de la trmino de Contrato Auditora de modificacin (dd-mm-aaaa) Situacin Crtica

Observaciones