Professional Documents
Culture Documents
Mtodos e Princpios da Interpretao Constitucional: o Que So, para Que Servem, Como se Aplicam*
Inocncio Mrtires Coelho
Doutor em Direito, Presidente do IDP .
1 COLOCAO DO TEMA
Consolidada a jurisdio constitucional nos mais diversos quadrantes do mundo jurdico nos Estados Unidos, na Europa e na Amrica Latina, entre outros e admitida a legitimidade do judicial review, uma prerrogativa que, at certo ponto, os juristas e cientistas polticos tiveram de aceitar como inerente ao exerccio dessa jurisdio excepcional, todos voltaram suas vistas para o problema da interpretao/aplicao da lei fundamental, do que resultou serem substitudos os velhos debates sobre as origens do controle de constitucionalidade pelas modernas discusses acerca dos mtodos e critrios sero jurdicos, polticos ou jurdico-polticos? de que se utilizam as cortes constitucionais para dar a ltima palavra sobre a constituio. Nesse contexto de controvrsias e, por que no dizer, de incmodo poltico, em que a nica concordncia parece residir em proclamar-se que essas cortes, estando situadas fora e acima da tradicional tripartio de poderes, a rigor no conhecem limites no exerccio de suas atribuies, diante dessa realidade, juristas das mais diversas tendncias tm se esforado por controlar as decises desses supertribunais verdadeiras constituintes de planto mediante a formulao de cnones hermenuticos, cuja observncia, se tornada efetiva, poderia reduzir a um mnimo democraticamente tolervel aquele resduo incmodo de voluntarismo e irracionalidade que se faz presente em toda deciso judicial, mormente nos veredictos dos rgos da jurisdio constitucional, cuja tarefa consiste muito mais em concretizar do que em interpretar as pautas axiologicamente abertas e
Comunicao apresentada no XXIV Congresso Brasileiro de Direito Constitucional 15 Anos de Constituio/Os caminhos do Brasil promovido pelo Instituto Brasileiro de Direito Constitucional, em So Paulo, nos dias 12, 13 e 14 de maio de 2004.
DPU 05.indd 23
11/12/2009 16:57:47
24
lingisticamente plurissignificativas que integram a parte dogmtica das constituies. Noutras palavras, sob essa perspectiva, pode-se dizer, desde logo, que a formulao dessas regras e o empenho em torn-las efetivas respondem necessidade de racionalizar e/ou tornar transparente, quanto possvel, a atividade hermenutica, que tanto mais engenhosa quanto menos precisos ou mais abertos forem os enunciados objeto de interpretao. Afinal de contas, como se costuma dizer, os intrpretes trabalham com o excesso de significados inerente a toda linguagem normativa e, no caso particular da exegese constitucional, num contexto em que se exaltam mais os princpios do que as regras, mais a ponderao do que a subsuno, mais os juzes do que os legisladores e mais a Constituio do que as leis.1
SANTIAGO, Jos Mara Rodrguez de. La ponderacin de bienes e intereses en el derecho administrativo. Madrid: Marcial Pons, 2000, p. 161.
DPU 05.indd 24
11/12/2009 16:57:47
25
Afinal de contas, para ficarmos apenas no mbito das leituras da lei fundamental , o que significam, objetivamente, expresses tais como unidade da Constituio, concordncia prtica, interpretao conforme, exatido funcional ou mxima efetividade, com que se rotulam os princpios da interpretao constitucional, se essas locues, tambm elas, esto sujeitas a contradies e conflitos de interpretao? A que resultados, minimamente controlveis, podemos chegar partindo de mtodos assemelhados e cuja esotrica denominao tpico-problemtico, hermenutico-concretizador, cientfico-espiritual ou normativo-estruturante, por exemplo mais confunde do que orienta os que adentram o labirinto da sua utilizao? Como aplicar, com segurana, por exemplo, o multifuncional princpio da proporcionalidade ou da razoabilidade, essa espcie de vara de condo de que se valem as cortes constitucionais para operar milagres que espantam crentes e ateus? Como usar, enfim, a velha tpica jurdica, se no existe acordo nem mesmo sobre o que significam os seus topoi e se todos os que dela se utilizam parecem fazlo na exata medida em que, para qualquer problema, essa vetusta senhora fornece enunciados a gosto do fregus? Com essas consideraes, que servem de advertncia sobre as dificuldades da interpretao constitucional, passemos ao exame dos principais mtodos e princpios que balizam essa atividade hermenutica, assinalando que o seu manejo, nem sempre de forma consciente, reflete a conexo recproca e constante entre objeto e mtodo, no caso, entre as diversas regras da interpretao constitucional e os distintos conceitos de constituio.
DPU 05.indd 25
11/12/2009 16:57:47
26
Desconsiderado o carter legal da Constituio e desprezados os mtodos tradicionais de interpretao, a lei fundamental estaria sujeita a modificaes subterrneas, de vis interpretativo, o que, tudo somado, lhe ofenderia o texto, que no contempla esse tipo de alterao; comprometeria a sua finalidade estabilizadora, de todo avessa a oscilaes hermenuticas, e, afinal, acabaria transformando o Estado de Direito num Estado de Justia, em que o juiz, ao invs de servo, se faz senhor da Constituio. Trata-se, bem se v, de uma concepo hermenutica baseada na idia de verdade como conformidade ou, se quisermos, na crena metafsico-jurdica de que toda norma possui um sentido em si, seja aquele que o legislador pretendeu atribuir-lhe (mens legislatoris), seja o que, afinal e sua revelia, acabou embutido no texto (mens legis). Por isso, a tarefa do intrprete, enquanto aplicador do direito, resumir-se-ia em descobrir o verdadeiro significado das normas e guiar-se por ele na sua aplicao. Nenhuma dvida h, portanto, sobre as condies de possibilidade dessa descoberta, nem tampouco sobre o papel do intrprete nesse acontecimento hermenutico, menos ainda sobre a inevitvel criatividade do intrprete enquanto agente redutor da distncia entre a generalidade da norma e a singularidade do caso a decidir. No fundo, subjacente a tudo, est a ideologia da separao de poderes em sentido forte, de cuja luz o legislador o soberano, e o juiz, apenas a boca que pronuncia as palavras da lei.
DPU 05.indd 26
11/12/2009 16:57:47
27
que a leitura de qualquer texto normativo, inclusive do texto constitucional, comea pela pr-compreenso do intrprete, a quem compete concretizar a norma a partir de uma dada situao histrica, que outra coisa no seno o ambiente em que o problema posto a seu exame, para que o resolva luz da constituio e no segundo critrios pessoais de justia, funcionando o texto Constitucional como limite da interpretao. Mas, o que esse texto, afinal, se precisamente em torno dele e pela sua peculiar natureza que se travam os mais acirrados conflitos de interpretao? Considerando-se, afinal, que toda pr-compreenso, em certa medida, possui algo de irracional, pode-se dizer que, a despeito dos seus esforos, os que propugnam pelo mtodo concretizador, assim como os defensores do procedimento tpico-problemtico, ficam a dever aos seus crticos algum critrio de verdade que lhes avalize as interpretaes, de nada valendo, para quitar essa dvida, o apelo a uma imprecisa e mal definida verdade hermenutica, que pode ser muito atraente, como idia, mas pouco nos diz sobre os alicerces dessa construo.
DPU 05.indd 27
11/12/2009 16:57:47
28
to estreito que a prpria normatividade, tradicionalmente vista como atributo essencial dos comandos jurdicos, parece ter sido condenada a evadir-se dos textos e buscar apoio fora do ordenamento para tornar eficazes os seus propsitos normalizadores. Nesse sentido, ao discorrer sobre a normatividade, a norma e o texto da norma, FRIEDRICH MLLER diz que a imperatividade, pertencente norma segundo o entendimento veiculado pela tradio, no produzida pelo seu texto, antes resulta de dados extralingsticos ligados ao efetivo funcionamento da ordem constitucional, vale dizer, de elementos vrios que, mesmo que o desejssemos, no poderamos fixar no texto da norma. Entre ns, nessa mesma linha de separao entre texto e norma, merecem registro as reflexes de EROS ROBERTO GRAU, para quem o ordenamento jurdico, no seu valor histrico-concreto, um conjunto de interpretaes, um plexo de normas, sendo as disposies (textos, enunciados) apenas ordenamento em potncia , um conjunto de possibilidades de interpretao ou um elenco de normas potenciais, cujo significado, que as pe em ato, produzido pelo intrprete/aplicador. Por isso, prossegue MLLER, o teor literal de qualquer prescrio de direito positivo apenas a ponta do iceberg; todo o resto, talvez a parte mais significativa a ser levada em conta para realizar o direito, constitudo pela realidade objeto da regulao ou pela situao normada, como leciona REALE.
DPU 05.indd 28
11/12/2009 16:57:47
29
jurdicos, a ser utilizado pelo intrprete como um recurso a mais para aprimorar o trabalho hermenutico. Abstrao feita de notas especficas, que permitam apontar as poucas diferenas existentes entre esses vrios mtodos de interpretao constitucional, impe-se-lhes a crtica, de ordem geral, de que todos eles, salvo o mtodo clssico, acabam por degradar a normatividade da Constituio, um efeito perverso que no decorre de eventuais insuficincias ou imprecises dos mtodos em si, mas antes da estrutura normativomaterial da Constituio e da falta de ancoragem, evidente em todas essas propostas hermenuticas, numa teoria da Constituio que se possa reputar constitucionalmente adequada. Mais ainda, como todos os concretizadores proclamam que a norma no o pressuposto, mas o resultado da interpretao, ao menos para eles torna-se difcil, se no impossvel, estabelecer, a priori, o que mesmo a Constituio, para, em seguida, extrair do seu texto significados que possam ser considerados minimamente vinculatrios.
DPU 05.indd 29
11/12/2009 16:57:47
30
Quanto sua funo dogmtica, deve-se dizer que, embora se apresentem como enunciados lgicos e, nessa condio, paream anteriores aos problemas hermenuticos que, afinal, ajudam a resolver, em verdade e quase sempre, esses princpios funcionam como frmulas persuasivas, das quais se valem os aplicadores do direito para justificar pr-decises que, mesmo necessrias ou convenientes, sem o apoio desses cnones interpretativos mostrar-se-iam arbitrrias ou desprovidas de fundamento. No por acaso j se proclamou que essa disponibilidade de mtodos e princpios potencializa a liberdade do juiz, a ponto de lhe permitir antecipar as decises luz da sua pr-compreenso sobre o que justo em cada caso e s depois buscar fundamentos para dar sustentao discursiva a essas solues puramente intuitivas, num procedimento em que as concluses escolhem as premissas, e os fins selecionam os meios. Pois bem, entre esses princpios liberadores da interpretao/aplicao do direito, em geral, merece destaque o postulado do legislador racional, um topos hermenutico que, embora no integre o elenco dos cnones da interpretao constitucional at porque os precede e transcende para ela se mostra de fundamental importncia. Trata-se de um topos que se aceita dogmaticamente, sem submet-lo a nenhum contraste ftico ou comprovao emprica; de uma pauta normativa de aparncia descritiva, por fora de cujos mandamentos o jurista se obriga a interpretar o direito positivo como se este e o legislador que o produziu fossem efetivamente racionais, motivado pela certeza de que, pagando esse preo, poder extrair do ordenamento jurdico, otimizado por aquele postulado, todas as regras de interpretao de que necessita para justificar as suas decises. Noutras palavras, o jurista antropomorfiza a figura do legislador ideal e, desde logo, atribui-lhe os predicados divinos ele singular, imperecvel, nico, consciente, finalista, onisciente, justo, onipotente, coerente, onicompreensivo, econmico, preciso e operativo atributos de que precisa o operador do direito positivo para otimizar a sua aplicao, preservar as valoraes subjacentes s opes normativas e, afinal, at mesmo ocultar a ideologia que as motivou.3 Destarte, do postulado de que o ordenamento jurdico onicompreensivo, operativo e coerente, extraem-se, pelo menos, estas trs regras de interpretao: a) os preceitos da Constituio incidem sobre todas as relaes sociais, seja regulando-as expressamente, seja assegurando aos seus jurisdicionados aqueles espaos livres do direito de que todos precisam para o pleno desenvolvimento da personalidade;
NINO, Carlos Santiago. Consideraciones sobre la dogmtica jurdica. Mxico: UNAM, 1974, p. 85-114.
DPU 05.indd 30
11/12/2009 16:57:47
31
b) no existem normas sobrando no texto da Constituio, todas so vigentes e operativas, cabendo ao intrprete descobrir o mbito de incidncia de cada uma, em vez de admitir que o constituinte, racional tambm do ponto de vista econmico, possa ter gastado mais de uma palavra para dizer a mesma coisa; e c) no ocorrem conflitos reais entre as normas da Constituio, mas apenas concursos aparentes, seja porque foram promulgadas simultaneamente, seja porque no existe hierarquia nem ordem de precedncia entre as suas disposies. Afora esses exemplos que nos permitem apontar o princpio da unidade da Constituio como descendente direto do postulado do legislador racional e beneficirio das inmeras virtudes que ele transmite aos seus herdeiros , muitos outros ainda poderiam ser formulados para evidenciar quo estreitas so as relaes de parentesco entre essa inegabilidade dogmtico-jurdica e os diversos cnones da interpretao constitucional. Quanto ao modo como se utilizam as regras da interpretao constitucional, tambm aqui se impem algumas advertncias de ordem geral sobre os problemas relativos ao seu manejo, sobretudo naquelas situaes hermenuticas em que, primeira vista, diferentes cnones se mostrem igualmente aplicveis, embora conduzindo a resultados que se evidenciam inconciliveis. luz do postulado do legislador racional um legislador que, sendo coerente, no permite conflitos reais entre normas qualquer disputa entre critrios interpretativos desde logo (des)qualificada como um confronto meramente aparente, a ser resolvido pelo aplicador do direito, de quem se esperam solues igualmente racionais. Em outro dizer, se o objeto a ser interpretado seja ele uma norma ou um conjunto de normas algo que se considera racional por definio, ento essa mesma racionalidade h de presidir o manejo dos princpios que regulam a sua interpretao e aplicao. Em suma, tal como no manejo dos mtodos da interpretao constitucional, tambm entre os princpios tem plena vigncia a idia de um jogo concertado de restries e complementaes recprocas, do qual resulta, ao fim e ao cabo, a sua mtua e necessria conciliao. Dito isso, examinemos, embora sumariamente, cada um desses princpios.
DPU 05.indd 31
11/12/2009 16:57:47
32
resulta, por outro lado, que em nenhuma hiptese devemos separar uma norma do conjunto em que ela se integra, at porque relembre-se o crculo hermenutico o sentido da parte e o sentido do todo so mutuamente dependentes. Aceito e posto em prtica esse princpio, o jurista pode bloquear o prprio surgimento de eventuais conflitos entre preceitos da Constituio, ao mesmo tempo em que se habilita a (des)qualificar, como contradies meramente aparentes, aquelas situaes em que duas ou mais normas constitucionais pretendam regular a mesma situao de fato. Registre-se, ainda, que a rigor esse princpio d suporte, se no a todos, pelo menos grande maioria dos outros cnones interpretativos, porque otimiza o texto da Constituio, de si naturalmente expansivo, permitindo aos seus aplicadores construir as solues exigidas em cada situao hermenutica.
DPU 05.indd 32
11/12/2009 16:57:47
33
No se trata, evidentemente, de nenhum plebiscito hermenutico, nem muito menos de qualquer apreciao de natureza tcnica ou processual, daquelas que realizam as instncias a tanto legitimadas, mas de um juzo de adequao material entre o que decidem os intrpretes oficiais da Constituio e aquilo que, em dado momento histrico, a prpria sociedade considere correto e justo. Afinal de contas, em que pese caber aos tribunais constitucionais a ltima palavra sobre o que a Constituio, nem por isso eles a interpretam na contramo da sociedade civil, cujas reaes especialmente as da comunidade hermenutica impem-lhes constante prestao de contas sobre os mtodos e critrios de que se utilizam para realizar a Constituio.
DPU 05.indd 33
11/12/2009 16:57:47
34
desde logo reputados fundamentais como a dignidade humana, a democracia e o pluralismo, por exemplo que precedem a sua elaborao, nela se incorporam e, afinal, seguem dirigindo a sua interpretao.
DPU 05.indd 34
11/12/2009 16:57:48
35
interpretativos, como o princpio da unidade da Constituio e o princpio da correo funcional. Com efeito, ao recomendar nisso se resume classicamente este princpio que os aplicadores da Constituio, em face de normas infraconstitucionais de mltiplos significados, escolham o sentido que as torne constitucionais e no aquele que resulte na sua declarao de inconstitucionalidade, esse cnone interpretativo ao mesmo tempo em que valoriza o trabalho legislativo, aproveitando ou conservando as leis, previne o surgimento de conflitos, que se tornariam crescentemente perigosos caso os juzes, sem o devido cuidado, se pusessem a invalidar os atos legislativos. Essa prudncia, por outro lado, no pode ser excessiva, a ponto de induzir o intrprete a salvar a lei custa da Constituio, nem tampouco contrariar o sentido inequvoco da lei, para constitucionaliz-la de qualquer maneira: no primeiro caso porque isso implicaria interpretar a Constituio conforme a lei e, assim, subverter a hierarquia das normas; no segundo, porque toda conformao exagerada implica, no fundo, usurpar tarefas legislativas, na exata medida em que a lei resultante dessa interpretao conformadora, em sua letra como no seu esprito, seria substancialmente distinta da que resultou do trabalho legislativo. Modernamente, esse princpio passou a consubstanciar, tambm, um mandato de otimizao do querer constitucional, ao no significar apenas que, entre duas interpretaes possveis da mesma norma, se h de optar por aquela que a torna compatvel com a Constituio, mas tambm que, entre diversas exegeses igualmente constitucionais, deve-se escolher a que se orienta para a Constituio ou a que melhor corresponde s decises do constituinte.4
DPU 05.indd 35
11/12/2009 16:57:48
36
consubstancial prpria idia de Estado de Direito pela sua ntima ligao com os direitos fundamentais, que lhe do suporte e, ao mesmo tempo, dele dependem para se realizar. Essa interdependncia se manifesta especialmente nas colises entre bens ou valores igualmente protegidos pela Constituio, conflitos que s se resolvem de modo justo ou equilibrado, fazendo-se apelo ao subprincpio da proporcionalidade em sentido estrito, o qual indissocivel da ponderao de bens e, ao lado da adequao e da necessidade, compe a proporcionalidade em sentido amplo. Assim resumidos, pode-se dizer, a ttulo de concluso pontual, que esses princpios revelam pouco ou quase nada do alcance, praticamente ilimitado, de que se revestem para a enfrentar os desafios que, a todo instante, so lanados aos aplicadores da Constituio por uma realidade social em permanente transformao. Da a necessidade, de resto comum a todos os instrumentos hermenuticos, de que todos eles sejam manejados luz de casos concretos, naquele interminvel balanar de olhos entre objeto e mtodo, realidade e norma, para recproco esclarecimento, aproximao e explicitao.
Lo constitucional en el derecho: sobre la idea e ideas de constitucin y orden jurdico. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 1998, p. 60.
DPU 05.indd 36
11/12/2009 16:57:48
37
Nos domnios da semntica geral, embora admitindo que, em princpio, todo texto possibilita mltiplas interpretaes, UMBERTO ECO defende a existncia de critrios para verificar a sensatez das interpretaes e, assim, descartar a idia de que todas sejam igualmente vlidas, pois a seu ver algumas se mostram indubitavelmente erradas ou clamorosamente inaceitveis e assim devem ser consideradas.6 Em sede de hermenutica constitucional, merecem registro as reflexes de KONRAD HESSE, sobretudo porque, sem ladear os problemas semnticos e o papel da realidade nas mutaes constitucionais, ele reafirma a importncia do texto como algo firme e vinculativo, apesar da diversidade e da influncia de mltiplos complicadores no processo de concretizao constitucional.7 Sobre o que seja realmente o texto constitucional, no entanto, ele se mantm cauteloso, talvez porque reconhea, como tantos outros, que no se obtm um contedo vinculatrio de um texto normativo marco; que no possvel subordinar a interpretao a algo que ela mesma ir produzir, ou, ainda, que, sendo indeterminadas as normas objeto de exegese, o seu significado s revelar-se- ao termo do processo interpretativo, para a qual, por isso mesmo, essas normas no podem servir de ponto de partida. Dignos de registro, nesse panorama crtico, so esforos como os de PETER HBERLE em prol de uma viso democrtica da interpretao constitucional, uma tomada de posio que se torna tanto mais premente quanto sabemos que a leitura das cartas polticas, durante muito tempo, esteve vinculada a um modelo de interpretao de uma sociedade politicamente fechada, concentrando-se primariamente na interpretao dos juzes e em procedimentos formalizados, em vez de se fazer em voz alta e luz do dia, no mbito de um processo verdadeiramente pblico e republicano, do qual participem os diferentes atores sociais agentes polticos ou apenas cidados porque, ao fim e ao cabo, de conformidade com os preceitos constitucionais que todos exercem os seus direitos e cumprem as suas obrigaes. Em concluso, descontados os naturais excessos desta e de outras propostas hermenuticas igualmente ousadas, graas criatividade dos seus operadores que os textos das constituies vo sobrevivendo ao do tempo e permitindo que se reduzam ao mnimo as sempre desgastantes alteraes constitucionais. Afinal de contas, pelo menos em princpio, as cartas polticas devem ser feitas para durar.
6 7
Os limites da interpretao. So Paulo: Perspectiva, 1995, p. XXII (Introduo), 11, 16 e 286. El texto constitucional como lmite de la interpretacin. In: PINA, Antonio Lpez (org.). Divisin de poderes e interpretacin. Madrid: Tecnos, 1987, p. 184/185; Lmites da la mutacin constitucional. In: Escritos de derecho constitucional. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1983, p. 85/112; Elementos de direito constitucional da Repblica Federal da Alemanha. Trad. Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1998, p. 69-70; Escritos de derecho constitucional, p. 51-53.
DPU 05.indd 37
11/12/2009 16:57:48