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Explotacin y discriminacin en el anlisis de la desigualdad1

Mariano F. Enguita
Universidad de Salamanca Dpto. de Sociologa

RECURSOS Y OPORTUNIDADES

La desigualdad es, como apuntan la Biblia y la sabidura popular, vieja como la vida misma. Nada o casi nada nos espantara de ella si pudiramos considerarla como un mero fenmeno natural, ajeno a nuestras acciones, o como el resultado de la responsabilidad individual de cada cual y ajeno, por tanto, a las acciones de los dems. Suscita nuestro rechazo en la medida y slo en la medida en que aceptamos tres presupuestos: primero, que las personas tienen unos derechos, o al menos unos mnimos derechos, iguales por el mero hecho de serlo, cualquiera que sea la forma social que se den, y cualquier idea distinta repugna intuitivamente a nuestra idea de la justicia, la equidad y la viabilidad de la convivencia; segundo, que las ventajas de unos y las desventajas de otros no son discretas e independientes entre s, sino que estn mutuamente condicionadas: las unas existen por las otras, de modo que las ventajas de uno tienen como corolario, en el mejor de los casos, y como causa, en el peor, las desventajas de otro y viceversa. Por eso el concepto de desigualdad es ms bien pobre e insuficiente. No es la desigualdad en s, sino la desigualdad socialmente producida, la que nos preocupa, y por ello tenemos necesidad de conceptos ms fuertes, ms precisos y ms significativos. Existen dos grandes formas de desigualdad, muy heterogneas entre s y lo bastante homogneas internamente como para que la distincin sea til: la desigualdad en el acceso final a los recursos (a los llamados bienes escasos, o econmicos) y la desigualdad en el acceso inicial a las oportunidades de perseguir esos recursos (el empleo, la ciudadana, la posibilidad de ser propietario). La primera puede concebirse ms o menos como equivalente la desigualdad de riqueza, entendida sta en el sentido ms amplio; la segunda ha de entenderse como desigualdad de derechos o como desigualdad en la posibilidad de hacerlos efectivos.

Este trabajo ha sido posible gracias al patrocinio de la CICYT, proyecto PB94-1382.

El de desigualdad, tanto si se refiere a los recursos como si a las oportunidades, es, en todo caso, un concepto puramente descriptivo. El intento de explicar el porqu de las desigualdades requiere el paso a conceptos relacionales. En lo que concierne a las desigualdades de riqueza, este paso se da habitualmente con el concepto de explotacin; en relacin con la desigualdad de oportunidades, el ms ampliamente aceptado suele ser el de discriminacin. Este trabajo es parte de un empeo ms amplio que comprende mostrar que, por una parte, la explotacin no es un fenmeno unitario, como ha supuesto en particular el marxismo, sino claramente multidimensional, mientras que, por otra, los fenmenos que normalmente consideramos de discriminacin, tpicamente las desigualdades de gnero y tnicas, y otros que solemos contemplar con ms distancia, como las desigualdades de carcter generacional o la divisoria entre ciudadanos y extranjeros, tienen en comn bastante ms de lo que se les supone. Lo primero requiere descomponer analticamente el concepto de explotacin, aun manteniendo el hilo conductor que une todas sus formas; lo segundo, unificar conceptos inicialmente dispersos, como los de gnero y etnia, dentro de algn concepto ms general y generalizable a otros fenmenos, concretamente a las desigualdades generacionales y a las comunitarias. Explotacin y discriminacin, tal como normalmente las entendemos o como son entendidas por la teora sociolgica o por sectores importantes de la misma son formas radicalmente distintas de desigualdad, que obedecen a mecanismos diferentes, algo que intuitivamente podra aceptarse con cierta facilidad, pero que se olvida a menudo o al menos se deja en un segundo plano, cuando, por ejemplo, se ponen una al lado de otra, sin mayor especificacin, las desigualdades de clase y de gnero, e incluso de clase, gnero y etnia. Con aposiciones de este tipo no solamente se borra la heterogeneidad que separa a algunos fenmenos, como la clase o el gnero, sino tambin la homogeneidad que une a otros, como el gnero y la etnia.

Explotacin y discriminacin, dos formas de desigualdad


Las tradiciones marxista y weberiana han sostenido y alimentado enfoques muy distintos de la desigualdad, cada uno de ellos lo bastante cerrado en s mismo para permitir la elaboracin de un aparato conceptual amplio y denso, pero no lo suficiente como para ignorar los problemas planteados por el otro.

Para Marx y la tradicin marxista ortodoxa, que en este punto es la prctica totalidad, el problema de la desigualdad es el problema de la explotacin. Los recursos, o la riqueza, son el resultado del trabajo humano, y la explotacin consiste en apropiarse del trabajo de otro, o del producto de su trabajo, sin contrapartida suficiente. Puesto que la capacidad de trabajo del otro debe siempre ser reproducida, el trabajador explotado, sea un esclavo, un siervo o un asalariado, debe ver cubiertas sus necesidades de subsistencia incluidas las necesidades histrica y culturalmente determinadas, es decir, distintas y superiores a las necesidades naturales, de supervivencia. La explotacin puede contemplarse entonces como extraccin de excedente, cualquiera que sea la forma que ste tome: trabajo esclavo, corvea, impuesto en especie, etc., en las formas precapitalistas, o plusvalor en el capitalismo, sin importar tampoco que prefiramos llamarlo as o plusvala, trabajo excedente, trabajo no pagado, plusproducto o simplemente excedente. Weber, por su parte, puso en el centro de su anlisis de las clases y otras formas de desigualdad las oportunidades vitales (Lebenchancen) y las oportunidades econmicas (konomische Chancen), y consider como una de los principales mecanismos de desigualdad el de la exclusin de ciertos grupos de la competencia por determinadas oportunidades econmicas.2 De paso, huy como de la peste del trmino explotacin. Al contrario que Marx, se cuid mucho de presentar su tipologa de las formas de cierre social al margen de cualquier valoracin moral, en contraste con la clara indignacin de ste ante la explotacin capitalista. Ha de hacerse notar, en todo caso, que el concepto de cierre social, o la desigualdad en las oportunidades vitales, lo que los weberianos posteriores consideraran la explotacin, no es sino el trasunto sociolgico de la nica forma de explotacin verosmil para la teora econmica neoclsica:3 hay explotacin cuando se impide a alguien acceder libremente a las oportunidades que, de otro modo, le ofrecera el mercado. Sin embargo, los neoweberianos no han podido mantenerse alejados por mucho tiempo de un trmino con tan fuerte carga normativa, poltica y moral como el de explotacin. Lejos de obrar como la teora econmica liberal, para la cual la posibilidad de precios de equilibrio competitivos es lo mismo que la imposibilidad de ex2 3

Weber, 1922: 276. Walt (1984), Steiner (1987).

plotacin, han tratado de fundir en un concepto nico, aunque laxo, la extraccin de excedente y la desigualdad en las oportunidades vitales. Esto es lo que hacen socilogos como Giddens (1973: 150), al definir directamente la explotacin como desigualdad de oportunidades de vida, o Parkin (1979:72), al intentar subsumirla con la discriminacin sexual o tnica dentro del captulo ms general del cierre social. Los neoweberianos, en otras palabras, no han podido ni querido orillar la explotacin, pero tampoco han querido otorgarle un lugar predominante ni determinante junto a otras formas de desigualdad social. El marxismo, por su parte, se ha sentido siempre incmodo ante todas las formas de desigualdad distintas de la explotacin. La salida tradicional ha consistido en ignorarlas, como sucede con Poulantzas (1974) o len a primera obra de Wright (1978), dos casos en las que se combina el intento de expandir la teora de clases hasta dar cuenta del conjunto de la sociedad con la ausencia de la ms mnima referencia a la discriminacin de gnero o tnica. El propio Marx, como es sabido, no estuvo muy afortunado en el tratamiento de estas formas de desigualdad: trivializ el movimiento de liberacin de la mujer, contempl con escasa simpata los movimientos de liberacin nacional y vio en las divisiones tnicas, sobre todo, una forma de divisin de la clase obrera. Este ltimo enfoque ha sido la otra opcin predominante en el marxismo: las divisiones de gnero o tnicas se interpretan, sobre todo, como formas de divisin de los trabajadores, obstculos a su unidad, a menudo como producto de una deliberada estrategia de divide et impera .4 Una teora de las desigualdades debe abarcar dos objetivos, sin sacrificar ninguno de ellos al otro: abarcar todas y cada una de las distintas formas de desigualdad, al menos las generalmente consideradas como ms importantes, sin que se hagan mutuamente sombra, y explicar cada una de ellas en su especificidad. Debe ser, pues, a la vez comprehensiva y especfica. En este sentido, el marxismo, que ha dado fuerza a la idea de explotacin, ha sido claramente incapaz de ofrecer un tratamiento terico adecuado de las desigualdades de gnero o tnicas, siempre ignoradas o subordinadas conceptualmente a las de clase. El tpico ms tpico afirma, de diversas maneras, que las desigualdades de gnero y etnia no son sino residuos de
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Por ejemplo Stone (1974) para las relaciones tnicas, Saffioti (1978) para las relaciones de gnero, y Gordon, Edwards y Reich (1982) para ambas.

formas sociales anteriores o epifenmenos de las relaciones de explotacin entre las clases. Por otra parte, los neoweberianos proponen conceptos que, si bien rescatan de la pretericin a formas de desigualdad que pueden ser tan graves como la explotacin o ms, las meten luego todas en un cajn de sastre nada preciso desde el punto de vista de la teora y, probablemente, poco til de cara a la poltica prctica. No existe en nuestras sociedades, de manera general, en las esferas burocrtica, capitalista, tributaria o mercantil,5 relacin de produccin alguna que vincule como tales a las mujeres con los hombres, a la etnia dominada con la etnia dominante, a los extranjeros con los nacionales o a los jvenes y a los mayores con los adultos de edad intermedia. De hecho, ni siquiera existe ya, formalmente, en la esfera domstica. Por consiguiente, no puede haber entre ellos, sobre la mera base de dichas caractersticas, una relacin de explotacin en sentido estricto. Lo que define la situacin de los grupos discriminados en cada una de estas relaciones de gnero, tnicas, comunitarias o generacionales es, en la esfera extradomstica, el hecho de ser, en distintos grados, excluidos o postergados en el acceso a la propiedad, a la cualificacin y a la autoridad, es decir, a las "posesiones" necesarias para no pertenecer a una u otra clase explotada, o para formar parte de una u otra clase explotadora. Y, en la esfera domstica, a las mujeres, el hecho de serlo en el acceso al empleo o a los negocios, o sea, a la actividad econmica extradomstica. Se trata, en suma, de grupos con oportunidades econmicas diferentes. Las relaciones mencionadas, pues, no son por s mismas relaciones de explotacin. Mi argumento consiste, para ser exactos, en que no son relaciones de explotacin en el contexto de unas relaciones econmicas abiertas, es decir, en organizaciones y mercados, o en el estado moderno; o, lo que es lo mismo, en los modos de produccin tributario, mercantil, capitalista y burocrtico. Aadamos que ni siquiera lo son en el hogar, ni por tanto en el modo de produccin domstico. Ello no significa que no puedan o hayan podido serlo en otros contextos, por ejemplo las relaciones de gnero bajo una legislacin tradicional o las relaciones tnicas en una sociedad esclavista, de castas, etc. Pero esto, ms que como una posibilidad, se presenta hoy co-

Sobre todo lo relativo a las esferas, formas o modos de produccin mercantil, capitalista, burocrtica, tributaria o domstica, vase Enguita (1997).

mo una etapa pasada, aunque no ajena a la posicin de algunos de los grupos definidos en las relaciones de discriminacin de la sociedad actual. Creo que este conjunto de relaciones pueden designarse adecuadamente, hoy, como relaciones de discriminacin. Lo que pretendo es, justamente, distinguir de otras y agrupar entre s bajo un mismo y nico epgrafe aquellas formas de desigualdad que se basan en, o se asocian a, caractersticas de los individuos sobre las que stos no pueden actuar, que no les est dado modificar; vinculadas, por decirlo de otro modo, a lo que la sociologa suele llamar rasgos adscriptivos. Pero estos actan, tal como los estamos ahora contemplando, no para dar lugar a un sistema cerrado de posiciones de clase, estatus o funciones igualmente adscritos, sino tan slo influyendo fuertemente en las oportunidades de adquirir o acceder a uno u otro estatus, posicin de clase o funcin dentro de un sistema abierto. En definitiva, esos rasgos dan lugar a pretensiones y probabilidades con respecto a las posiciones disponibles. Vale la pena, ahora, recordar las definiciones de "situacin estamental" y "estamento" de Weber:
Se llama situacin estamental a una pretensin, tpicamente efectiva, de privilegios positivos o negativos en la consideracin social [...]. Estamento se llama a un conjunto de hombres que, dentro de una asociacin, reclaman de un modo efectivo a) una consideracin estamental exclusiva y eventualmente tambin b) un monopolio exclusivo de carcter estamental.6

Las personas nacen con un sexo, pertenecen a una raza, hablan un idioma, proceden de una nacin, practican ima religin y pasan por sucesivos tramos del ciclo de vida, pero lo que convierte a las diferencias en torno a cada una de esas variables en algo ms que diferencias naturales o puramente culturales es el hecho de que sobre ellas se fundamentan pretensiones distintas, tpicamente efectivas (o quiz debiramos suavizar incluso esto y decir, ms weberianos que el propio Weber: probablemente pero no inevitablemente efectivas), de acceso tanto a la consideracin social como, sobre todo, a la exclusividad, a la prelacin sistemtica o, cuando menos, a la preferencia a la hora de ocupar las posiciones y desempear las funciones sociales ms deseables. Esto es justamente lo que llamaremos, de momento, discriminacin.

Weber ( 1922: I, 245, 246).

Cuadro 1 Explotacin y discriminacin


Concepto de explotacin Consistente en Visibilidad de la relacin Elementos relacionados Grupos que origina Visibilidad de los grupos Base y mbito Desigualdad Jerarqua Accin predominante Elemento primordial Fronteras Pertenencia Movilidad EXPLOTACIN marxiano Apropiacin de excedente o intercambio desigual Baja Posiciones Clases Alta Estrictamente econmicos Condicional, segmentaria Semigradual Instrumental, econmica Inters Abiertas Adquirida Presente DISCRIMINACIN (neo) weberiano Desigualdad en las oportunidades vitales Alta Individuos Categoras Baja Econmicos y extraeconmicos Exhaustiva, ubicua Discreta Expresiva, cultural Identidad Cerradas Adscrita Ausente

En cuanto al trmino estamento, le tenemos reservado otro uso algo ms restrictivo. En lugar de tales, llamaremos categoras a los grupos humanos definidos en torno a las relaciones de discriminacin. Lo esencial aqu es la idea asociada de jerarqua, aunque referida a ninguna estructura concreta. Puede decirse que se trata de una jerarqua previa a la incorporacin de la persona a la sociedad. Si la clase es un resultado, la categora es un punto de partida. El trmino conviene tambin a nuestro propsito por su ambigedad, ya que se refiere a la vez a grupos o agregados reales y a construcciones previas del entendimiento; encaja as con la realidad dual del gnero, la etnia o la generacin, que por un lado designan diferencias sociales, materiales o biolgicas mientras que, por otro, evocan constructos puramente ideolgicos.7 Por lo dems, el significado habitual del trmino cuando se aplica a los individuos ("categora moral" o "personal", etc.) subraya un sentido expresivo, de identidad individual, que sera deseable conservar, pues sa es la creencia que normalmente acompaa a los estereotipos sobre las caractersticas adscriptivas El Cuadro 1 muestra de forma esquemtica las diferencias entre los conceptos de explotacin y discriminacin. En primer lugar, como ya se ha dicho, responden,
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De acuerdo con el D.R.A.E., categora es la condicin social de unas personas respecto de las dems. Segn el diccionario etimolgico de J. Corominas, el vocablo procede del griego kat gora, el

respectivamente, a los conceptos marxiano y (neo)weberiano de la explotacin. Una diferencia esencial entre ambas relaciones, muy acertadamente sealada por autores como Parkin (1976) y Hartmann (1979), es que la explotacin es una relacin entre posiciones sociales, con independencia de quin las ocupe, mientras que la discriminacin es una relacin entre individuos de carne y hueso, con independencia de qu posicin ocupen y antes de que la ocupen. En funcin de ello designaremos tambin de forma distinta a los agregados de personas definidos dentro de cada una de esas relaciones: clases en el caso de la explotacin y categoras en el caso de la discriminacin. La discriminacin puede resultar ms sangrante que la explotacin, tanto por cmo se traduce en desiguales oportunidades cuanto por la forma en que afecta a la dignidad, bien sea por el hecho de estar ligada a rasgos intrnsecos a la persona, como el sexo y la edad, bien por estarlo a su cultura, como la etnia. En principio, al menos, la explotacin es un fenmeno eminentemente segmentario, puramente econmico, que tiene como condicin la incorporacin a la produccin o al cambio, lo que significa que atae de modo directo a slo un nmero limitado de personas (aunque tambin, indirectamente, a todos los que dependen de ellas) y en aspectos limitados de su existencia. En cambio, la discriminacin es un fenmeno exhaustivo, para el que basta con haber nacido con una caracterstica dada en una sociedad dada, o haberla adquirido debido al paso del tiempo, de manera que, para bien o para mal, afecta directamente a todos y es un fenmeno invasivo, ubicuo, que alcanza a todas las esferas de la vida social y a todas las facetas de la persona. Destaquemos, finalmente, que las fronteras de las clases son, en principio, abiertas. Sin llegar a poder decirse, con Schumpeter, que son como autobuses u hoteles, siempre llenos pero de gente distinta, es cierto que no existe ningn obstculo fsico, militar, poltico ni legal que impida acceder a ellas abandonarlas. Son agregados humanos abiertos, la pertenencia a ellos es adquirida y hay movilidad a travs de sus fronteras. Las categoras, por el contrario, son cerradas, adscriptivas y sin movilidad individual. Tambin son, en consecuencia, ms cmodas y seguras para quienes pertenecen a las positivamente discriminadas, pues no necesitan hacer nada para forcual, a su vez, de kat gor , yo afirmo, atribuyo, o ms propiamente acuso. Esto conviene al papel que desempean los estereotipos y prejuicios en la construccin de las categoras sociales.

mar parte de ellas ni para mantenerse en sus filas, y ms sangrantes para quienes pertenecen a los negativamente discriminadas, que ni son responsables de ello ni puede hacer nada por evitarlo.

La explotacin: transaccin y apropiacin


La explotacin ha sido definida, en los trminos ms amplios, de dos formas: como apropiacin de excedente o como intercambio desigual, segn tenga lugar en la produccin o en la circulacin. De manera general podramos definirla como la relacin por la cual un individuo o grupo se apropia de los recursos o la riqueza posedos o producidos por otro, sin una contrapartida equivalente. Sus mecanismos habituales son hoy el intercambio y la produccin asociada, aunque se han necesitado milenios de historia para que sustituyeran al ms conspicuo, todava presente en la periferia (geogrfica, pero sobre todo econmica, social y cultural) del sistema: la violencia. La idea de explotacin depende estrictamente de la de valor, pues para poder decir que existe en un sentido o en otro, que tal o cual individuo es explotador, est explotado o ni una cosa ni otra, debemos poder afirmar que recibe ms, menos o lo mismo que da. Esto resulta sencillo cuando lo que se da y lo que se recibe son de la misma naturaleza, pero tanto el intercambio como la produccin existen y se generalizan justamente porque se desea recibir algo de otra naturaleza que lo que se da o elaborar un producto de naturaleza distinta que la de los factores. De hecho, el paso de la produccin primaria a la secundaria, terciaria, etc. puede verse como un proceso masivo de diferenciacin del producto respecto de los factores. Entonces, para interrogarse sobre la existencia de explotacin es necesario referirla a un criterio de valor comn, objetivo, que permita "sumar peras con manzanas".8 Pero esto excede el propsito de este artculo. El intercambio desigual es una definicin poco frecuente, pero la ms sencilla.9 Es la nica que asumira la economa convencional, que contempla las organizaciones
8 Una concepcin objetiva del valor es aquella que determina el valor de un objeto segn y en proporcin a la cantidad de alguna variable natural y emprica presente en l. Si dos objetos son de valor igual o diferente se puede entonces decidir con independencia de que ellos mismos (u otros objetos similares) sean intercambiados y, si lo son, con independencia de la ratio en que se intercambien. (Steiner, 1987: 135) 9 La teora del intercambio desigual tiene su origen en el estudio del comercio internacional, donde se remonta hasta el problema de los costes comparativos sealado por Ricardo y Torrens. Segn Bettelheim (1969: 306), esta expresin se emplea para decir que, en el mercado mundial, las na-

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como meras excepciones o respuestas a los "fallos del mercado", si la creyera tambin posible y probable, es decir, no disipada por la competencia tantas veces como intente despuntar. Resulta irnico que ni la economa clsica ni la marxista se hayan cansado nunca de afirmar que el mercado es un puro intercambio de "equivalentes"; la economa clsica procura evitar siempre la cuestin de las desiguales dotaciones previas al cambio y argumenta una y otra vez, contra toda evidencia, que la competencia funciona, si no del mismo modo, al menos con los mismos efectos que en los manuales; la economa marxista ansa desembarazarse del "velo" de la circulacin para adentrarse en los arcanos de la produccin y cree igualmente a pies juntillas en la fuerza irresistible de la competencia, aunque la denomina, de modo ms rimbombante, como el mecanismo por el que se determina el "trabajo socialmente necesario" del cual el movimiento de los precios no sera ms que un epifenmeno para la produccin de cada mercanca. En general, podemos decir que se da explotacin, a travs de una relacin de intercambio desigual, siempre que un individuo recibe ms o menos de lo que da y supuesto que la relacin se limite, como relacin econmica, a ese dar y recibir (y no nos interesan aqu sus otras dimensiones: morales, expresivas, afectivas, estticas, etc.). No hace falta argumentar que todo este pequeo aparato conceptual y simblico puede aplicarse, igual que se ha hecho al intercambio en el mercado, a la asignacin de recursos por parte del estado, concretamente en el mbito del modo de produccin tributario. De manera ms general, se aplica a todas las transacciones en que, sin producirse en ellas mismas nada nuevo, es posible comparar lo que se da con lo que se recibe para cualquier participante (formalmente podra aplicarse tambin a las donaciones, si bien esto carecera de sentido sustantivo). Una diferencia importante entre el estado y el mercado como mecanismos de distribucin es que en el segundo pueden singularizarse todas y cada una de las transacciones, pero en el primero slo pueden singularizarse globalmente las relaciones de cada individuo. Sin embargo, tampoco debemos otorgar a esto ms importancia que la que tiene, ya que la relacin del estado con el individuo podra descompo-

ciones pobres estn obligadas a vender el producto de un nmero relativamente grande de horas de trabajo para obtener a cambio de las naciones ricas el producto de un nmero ms reducido de horas de trabajo.

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nerse, por ejemplo por perodos de tiempo o para algunos segmentos funcionales (v.g., los servicios recibidos a cambio de unas tasas especficas), pero la singularizacin de las transacciones mercantiles slo tiene inters cuando se trata de bienes de gran valor, como la vivienda, o factores de produccin, lase tierra, trabajo, o capital, mientras que en los dems mercados slo tendra sentido singularizar para el individuo (preguntarnos, por ejemplo, si el total de los bienes que compra el consumidor contiene el mismo valor que el dinero que paga por ellos, o si el precio total que recibe el productor contiene el mismo valor que el producto que enajena). Se nos queda pequea, pues, la definicin de este tipo de explotacin como intercambio desigual, aunque, por su popularidad, nos hayamos servido de este concepto para introducirla, ya que junto a ella hay que situar la asignacin explotadora a travs del fisco. A falta de otro mejor, emplearemos el concepto de transaccin asimtrica, entendiendo por transaccin tanto el intercambio en el mercado como la asignacin por el estado y por asimetra, obviamente, la ventaja para una de las partes. Hay que subrayar que, en todo caso, hasta el momento no hemos hecho intervenir ni mucho ni poco a la produccin. Esto significa que la suma total de valores, como la de bienes materiales, es siempre la misma, aunque cambien constantemente de manos y, al hacerlo, hagan variar las proporciones en las de unos individuos u otros, lo que equivale a decir que unos individuos exploten a los otros. Pero tambin significa que las relaciones de equivalencia tienen que establecerse necesariamente en valor, no en trminos fsicos, ya que el cambio slo puede surgir y generalizarse donde los individuos poseen bienes diferentes, que no necesariamente necesitan consumir ellos mismos, necesitan los que poseen otros y puede establecerse una relacin de equivalencia entre ambos. El hecho del intercambio desigual puede y debe ser aislado por entero de la circunstancia de que cada participante trabaje o no. La insistencia de Marx en que en el modo de produccin capitalista la explotacin es la explotacin del trabajo no debera impedir a quienes participan de esa idea aceptar que, fuera de dicho modo de produccin, incluso en sociedades dominadas pero no agotadas por l, no tiene por qu ser as. Sin embargo, la gran mayora tiende a no aceptarlo. Para un sofisticado

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neomarxista como Wright (1989: 8), por ejemplo, slo puede haber explotacin si el bienestar del rico depende del esfuerzo del pobre. Para Van Parijs (1987: 113-16) es parte de la definicin misma de la explotacin que slo los trabajadores pueden ser objeto de ella. Para Cohen (1978: 82), la explotacin significa que el productor es forzado a realizar trabajo excedente. E cos va. La generalizacin de lo que es bsica o tpicamente vlido para el modo de produccin capitalista a cualquier sociedad de las que taquigrficamente llamamos capitalistas no pasa de ser una descomunal metonimia, una proyeccin abusiva de las cualidades de la parte sobre el todo. Marx postul y argument que el capital explota al trabajo en el proceso de produccin.10 Es cierto que, en su visin de la historia, el modo de produccin capitalista se presentaba como capaz de llegar a absorber la prctica totalidad de la sociedad, o de la economa, al menos pblica (no domstica). Sin embargo, no tuvo ningn empacho en considerar la explotacin del productor a travs del mercado, aunque la creyera secundaria respecto de la explotacin del trabajo asalariado. Por supuesto, en el caso de la industria domiciliaria, una figura de transicin entre la pequea produccin mercantil y la gran produccin capitalista,11 pero tambin en el de la pequea produccin campesina (Marx, 1867: II, 2, 567; 1850: 46, 117). El marxismo post-Marx, a diferencia del fundador, ha necesitado un siglo para reconocer que los pequeos productores pueden ser explotados a travs del mercado (y no ha llegado todava al fisco). En realidad, la exigencia de que el explotado sea trabajador no es ms que el ensimo peldao de una larga resistencia a apartarse de una interpretacin del marxismo ms estrecha que ortodoxa... y del fracaso en el empeo. As formulada,

supone, por ejemplo, que un heredero, incluso un modesto heredero, no puede ser explotado si no es a la vez trabajador, por muy mal que lo trate, por ejemplo, el mercado. Sin embargo, cuando se afirma que slo los trabajadores pueden ser explotados lo que se quiere decir, la mayora de las veces, es que slo los trabajadores extradoms-

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Una primera debilidad de esta afirmacin es que resulta tericamente posible que el trabajo explote al capital, y pueden indicarse empricamente unos cuantos casos. No obstante, no son opciones igualmente probables y puede darse pro bueno que, en general, es el capital quien explota al trabajo. Volveremos sobre esto. 11 Para muestra, sirva un botn: Esa explotacin es ms desvergonzada en la llamada industria domiciliaria que en la manufactura, [...]. (Marx, 1867: II, 2, 562). Paso ahora a la llamada industria domiciliaria. Para formarse una idea de esta esfera capitalista de explotacin [...].

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ticos pueden serlo, en un quid pro quo que niega la condicin de trabajo al domstico y pasa por encima de la obvia desigualdad de los esfuerzos individuales en las familias. Han hecho falta mucha insistencia para que se terminara admitiendo, y no por todos, que el trabajo domstico tambin puede ser explotado. Pero esto no es todo, naturalmente. Hasta ayer, prcticamente, la generalidad de la sociologa marxista slo admita la posibilidad de que fueran explotados los asalariados, es decir, los que venden su fuerza de trabajo, y hasta anteayer se requera algo ms: que la vendieran al capital, dejando as fuera a los funcionarios y empleados pblicos. No mucho antes se exiga, adicionalmente, que estuvieran empleados en la produccin, entendiendo sta como distinta de la circulacin, la cual comprendera el comercio (circulacin de mercancas) y las finanzas (circulacin del dinero). Y, yendo slo un poco ms atrs, se poda uno encontrar con el requisito de que la produccin fuese produccin material, con lo que se quera decir que fuese produccin de bienes, excluyendo as la de servicios. Si atravessemos en un rpido viaje de ida y vuelta el tnel del tiempo, retornando conceptualmente al pasado y regresando luego empricamente al futuro nos encontraramos, paradjicamente, con que ya no habra casi explotados, pues esas definiciones crecientemente restrictivas nos dejan con sectores decrecientes de la poblacin. A esto podan aadirse requisitos funcionales, como estar del lado manual en la divisin entre trabajo manual e intelectual o ser objeto y no sujeto de poder y dominio en el proceso de trabajo.12

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Las dimensiones respectivamente ideolgica y poltica de la definicin de clase obrera en Poulantzas (1974).

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Cuadro 2 Restricciones al concepto de explotacin


EXIGENCIA PARA PODER SER EXPLOTADO Poseer algo de valor econmico (incluida fuerza de trabajo) Ser trabajador INCLUYE (EXCLUSIVAMENTE) Toda persona capaz EXCLUYE (ACUMULATIVAMENTE) Nios, incapacitados...

Todo los trabajadores

Propietarios (de medios de produccin y/o de subsistencia) no trabajadores Inactivos Parados Trabajadores por cuenta propia, empresarios que trabajan Empleados pblicos Asalariados (sector privado) comercio y finanzas

Ser trabajador extradomstico Trabajar de hecho Vender la propia fuerza de trabajo Venderla al capital Produccin

Poblacin econmicamente activa Poblacin activa ocupada Asalariados

Asalariados sector privado Asalariados s.pr. agricultura, industria y servicios

Produccin material Ejercer un trabajo subordinado, sin autoridad Ejercer un trabajo manual, fsico

Asalariados s.pr. agricultura Asalariados (sector privado) e industria servicios Asalariados s.pr. agr. e ind. subordinados Asalariados s.pr. agr. e ind., sub., de produccin Directivos, cuadros, supervisores Trabajadores de cuello blanco

El Cuadro 2 seala esas restricciones en orden creciente. Algunas de ellas podran plantearse en otro orden (por ejemplo, ser trabajador extradomstico y ser trabajador efectivo), o considerarse parcialmente solapadas. (como participar en la produccin material o realizar un trabajo manual), pero parece innecesario entrar en discusiones de detalle. En gran medida, la discusin intramarxismo sobre quin es un trabajador explotado se ha formulado en otros trminos: quin es un trabajador productivo, lo que equivala a preguntarse quin produce plusvalor, que se supona otra expresin para lo mismo (en el modo de produccin capitalista y, por extensin, en la sociedad capitalista).13 La apropiacin de excedente, por su parte, es una definicin frecuente, aunque no por ello generalmente aceptada, de la explotacin. Es ms comprehensiva que la

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"extraccin de plusvalor", pues, adems de al capitalismo, puede aplicarse, mutatis mutandis, al trabajo asalariado en el sector pblico, a las formas coercitivas de extraccin de excedente anteriores o paralelas al capitalismo, y a la economa de subsistencia (incluida la domstica actual). Pero esta expresin, en realidad, no es tampoco demasiado afortunada, al igual que sucede con otras como "extraccin" o expropiacin de excedente", transferencia o transferencia forzosa de excedente, etc. En todo caso, resulta mucho ms adecuado al caso el trmino apropiacin que el trmino transferencia, pues antes de ser transferido el excedente, o lo que quiera que sea (incluido el valor repuesto o la mera reposicin fsica de los factores), tiene que ser producido. Una vez que interviene la produccin, cuando se trata de la creacin de algo que previamente no exista y no ya de la transaccin con algo preexistente, ya no se puede considerar como un juego obligatoriamente de suma cero. Incluso en una economa bsicamente estacionaria, como pudieran ser una familia campesina autosuficiente o una hacienda de poblacin estable regida por un seor de necesidades invariantes, el slo azar se bastara para que el producto no fuera igual en cantidad (material o de valor) a los factores, arrojando por tanto un excedente positivo o negativo, aun contra los deseos de los productores. No obstante, el excedente es aqu accidental, y lo que est en juego es realmente la apropiacin del producto en general, sea excedentario, estacionario o deficitario. Y no slo en economas autosuficientes, de produccin y consumo, sino tambin en economas abiertas, de produccin, circulacin y consumo, en las que cada unidad ni produce lo que consume ni consume lo que produce, es posible que el excedente tenga carcter contingente y desempee un papel secundario, por ejemplo cuando la tradicin pesa sobre los hbitos de consumo y trabajo, probablemente como parte de una economa moral ms amplia. Sin embargo, tanto ya en los modos de produccin mercantil o tributario, bajo la presin del mercado o el fisco moderada por la resistencia del individuo o el hogar, como sobre todo en los modos de produccin capitalista y burocrtico, donde tal resistencia ha de ser ejercida y puede ser vencida en el contexto de la organizacin, la produccin de excedente pasa de ser un epifenmeno a convertirse en la finalidad del

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Vase un tratamiento detallado de esta polmica y de sus consecuencias tericas en Enguita (1985).

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proceso. Es por eso, y slo por eso, que el capitalista invierte su capital para movilizar los medios de produccin y la fuerza de trabajo. Pues bien: la apropiacin de tal excedente, o la apropiacin ms que proporcional de tal excedente, por alguna(s) de las partes y menos que proporcional por otra(s),es la explotacin.14 Por eso tiene cierto sentido definirla como tal, como apropiacin de excedente, aunque sera ms correcto hablar de apropiacin diferencial, no proporcional o, con un solo adjetivo, disproporcional, ya que no es preciso en modo alguno que la parte explotadora se apropie de todo el excedente y la explotada de ninguno. (El marxismo puede hablar de "apropiacin de excedente" a secas porque supone que, al menos tendencialmente, la fuerza de trabajo se compra y se vende "a su valor", que simplemente se "repone", como el de la maquinaria, y todo el excedente es apropiado por una de las partes, el capital). Tambin en el modo de produccin burocrtico se asume habitualmente la produccin de excedente como objetivo de la produccin (vase el discurso desarrollista del antiguo socialismo real), si bien, paradjicamente, el resultado ha sido a menudo el opuesto. Pero la explotacin puede consistir entonces no tanto en absorber el excedente como en no pagar el dficit, lo cual nos devuelve de nuevo a la evidencia de que lo que est en juego es el reparto del producto sin ms, sea ste excedentario o deficitario en relacin con los factores. Se trata, pues, del producto en general, y no del excedente en particular, ni mucho menos en sentido estricto, a no ser que afirmemos que ste siempre existe porque puede consistir indistintamente en una cantidad positiva, negativa o igual a cero; de la apropiacin del producto, o de la apropiacin a secas, en el sentido que ya le dimos en otro lugar,15 al definir las formas de distribucin. Parece ms correcto, entonces, hablar simplemente de apropiacin del producto, y definir la explotacin como un caso de apropiacin disproporcional. La lgica de e stos cambios de denominacin se recoge sintticamente en el Cuadro 3.
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No basta, pues, para que no haya explotacin, con que las dos partes mejoren, modesta condicin con la que suele conformarse la economa neoclsica, ni con que se cumpla el principio de la diferencia rawlsiano: que las desigualdades sociales y econmicas relacionadas con cargos y posiciones tienen que estructurarse de tal modo que, cualquiera que sea el nivel de esas desigualdades, grandes o pequeas, tienen que darse a mayor beneficio de los miembros menos aventajados de la sociedad. (Rawls, 1993: 36) Siglo y medio antes, Bray (1839: 48) ya advirti que la estricta justicia requiere no slo que todos los intercambios sean mutuamente beneficiosos, sino tambin que sean igualmente beneficiosos.
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Vase Enguita (1997)

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Cuadro 3 Las dos formas de explotacin


Frmula tpica Escenario reconocido en Aplicable tambin a INTERCAMBIO DESIGUAL Mercado Asignacin a travs de otras redes Estado como red de distribucin (fisco), hogar como red de distribucin Toda la circulacin (excepto donaciones) TRANSACCIN ASIMTRICA EXTRACCIN DE EXCEDENTE Empresa capitalista Producto estacionario o deficitario Organizacin no capitalista (agencia pblica), hacienda, hogar como productor Toda forma de produccin cooperativa APROPIACIN DISPROPORCIONAL

Con escenario potencial en otras redes

Generalizando as a

Denominacin alternativa

Todo lo dicho es independiente de que midamos el producto y su distribucin en cantidades fsicas o en valor (si medimos un producto en cantidades fsicas de otro, significa que lo medimos en valor, ya que hemos establecido una equivalencia entre dos formas de materia en principio inconmensurables). Incluso en una economa natural, el producto slo sera conmensurable con los factores en el caso de un estricto monocultivo, de una economa con un nico producto que fuera a la vez el nico factor, por ejemplo la produccin de ganado por medio de ganado. Entonces podra medirse el producto en relacin con los factores en trminos fsicos y plantearse, por ejemplo, que quien aport la mitad de las ovejas de una generacin debe quedarse con la mitad de las ovejas de la siguiente. Pero ya en una economa natural algo menos elemental, en la que cooperen dos o ms factores, o en la que se obtenga un producto distinto del factor, o las dos cosas, se plantea el problema de la inconmensurabilidad en trminos fsicos, problema que slo puede resolverse acudiendo a la conmensurabilidad en trminos de valor: as, por ejemplo, si las ovejas no se cran solas, sino que requieren, adems de una madre y un padre, pasto en el que pastar y un pastor que las apaciente, se plantea el interrogante de qu parte en la nueva generacin de ovejas corresponde a la generacin anterior, al pasto y al pastor, para lo cual hay que establecer algn tipo de equivalencia entre estos factores. El problema es, al fin y al cabo, el del reparto del producto entre el capital, la tierra y el trabajo. Si el propietario de tierras y ovejas y el pastor son la misma persona, como en la mayora de las sociedades pastoriles, el problema ser simplemente tcnico (cunto pas-

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to hace falta para cuntas ovejas, etc.); si son personas distintas, es ipso facto un problema social. Es razonable extender el trmino "explotacin" a cualquier relacin en la que una parte da ms de lo que recibe, y viceversa, sobre todo si la relacin es de entidad considerable bajo algn punto de vista, o si se produce con cierta regularidad. Tiene pleno sentido, por consiguiente, referirse a la explotacin de la naturaleza, y no en un tono puramente tcnico, como lo revela ya implcitamente el hecho de que se hable especialmente de "explotaciones" agrarias, mineras, de los bancos de pesca, etc., es decir, para referirse a la extraccin primaria. Sin embargo, la analoga no debe ser llevada hasta el punto en que se desdibuje la explotacin del hombre por el hombre, pues justamente es parte de lo que distingue a la humanidad del resto de la naturaleza la actitud moralmente distinta que adoptamos ante una y otra:16 explotar la naturaleza puede ser imprudente, pero no es inmoral; explotar a la humanidad es inmoral, aunque desde algn punto de vista pueda ser hasta prudente.

La discriminacin: absoluta y relativa


Las sociedades pueden clasificarse, de forma elemental, en igualitarias y no igualitarias, segn que sus miembros ocupen o no posiciones iguales en la dimensin, en cada caso, pertinente. Por otra parte se pueden clasificar en cerradas y abiertas, segn que las posiciones en ellas sean adscritas o adquiridas, es decir, que estn determinadas o no por el nacimiento (incluidos aqu el sexo, la raza, la casta, el rango, etc.) o por el curso inalterable de la vida (la edad). Lamentablemente, la realidad es simple que los esquemas, y la mayora de las sociedades han sido, particularmente en la historia ms reciente, abiertas y cerradas a la vez. Una sociedad puede ser, por ejemplo, abierta en un mbito y cerrada en otro (una economa de mercado con un rgimen dictatorial, pongamos por caso), o abierta para un grupo y cerrada para los otros (sirva como muestra la democracia ateniense). La experiencia histrica parece indicar, sin embargo, que las sociedades tienden a ser globalmente cerradas o globalmente abiertas; en particular que las disonancias entre diferentes esferas o distintos grupos de la sociedad no pueden mantenerse por mucho tiempo. Nuestro problema, por fortuna, no abarca toda esta complejidad, pues se reduce a la distribucin
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Unicamente el hombre, y con l toda criatura racional, es fin en s mismo. (Kant, 1788: 152).

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de los recursos econmicos y surge precisamente de esa tendencia a la reduccin de las disonancias. Esquemticamente podemos combinar el carcter abierto o cerrado de una sociedad con su condicin igualitaria o no igualitaria e imaginar cuatro tipos de sociedades, como se presentan en el Cuadro 4. Cuadro 4 Apertura e igualdad sociales
Distribucin de los recursos IGUALITARIA CERRADA Distribucin de las oportunidades ABIERTA Comunismo primitivo, comunismo terico Meritocracias varias: mercado, educacin NO IGUALITARIA Feudalismo, esclavismo, sistema de castas Capitalismo, socialismo burocrtico

Las formas sociales que se sealan como ejemplo de las cuatro combinaciones posibles son slo ilustraciones, no una enumeracin exhaustiva ni una tipologa exacta e inequvoca. Las sociedades no igualitarias han cubierto la mayor parte de la historia: primero las cerradas y luego las abiertas, incluyendo en stas tanto el capitalismo como el socialismo real que, desde luego, no era ni es igualitario, pero podemos suponer que s abierto, en todo caso no menos abierto que el capitalismo. La viabilidad de las sociedades igualitarias, en cambio, queda bastante en entredicho a la luz de la experiencia histrica. El comunismo primitivo, aparte de primitivo, era igualitario, si acaso, dentro de cada gnero. Por suerte o por desgracia, no resisti el ms ligero embate del desarrollo de las fuerzas productivas, es decir, de la aparicin de excedente econmico. El comunismo terico no ha existido jams en la prctica, y cuando ms cerca ha estado de hacerlo ha sido en forma de pesadilla (pinsese en los experimentos asiticos, particularmente la revolucin cultural y el rgimen de los jemeres rojos). En cuanto a las formas igualitarias y abiertas, el mercado parece desembocar en el capitalismo, la igualdad escolar en la reproduccin cultural, la democracia poltica en la oligarqua partidaria, etc. dicho de otro modo, la apertura parece conducir a la desigualdad. Se puede especular sobre los eventuales efectos de la abolicin de la herencia, de la educacin compensatoria o de la democracia electrnica, pero, de momento, sera un mero ejercicio intelectuale.

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Lo que sucede es que, en sentido estricto, una sociedad abierta no puede ser igualitaria, y una sociedad igualitaria no puede ser abierta. Si es abierta, si cada uno va a recibir una recompensa acorde con sus mritos o con otros criterios competitivos (o aleatorios), dejar inevitablemente de ser igualitaria. Y, si es igualitaria, no tendr nada que ofrecer en funcin del mrito u otro criterio competitivo (o aleatorio) y no podr, por tanto, ser abierta. La cuestin, entonces, es en qu medida pueden combinarse igualdad y apertura, o qu grado de apertura y qu grado de igualdad se desea alcanzar. Si la sociedad quiere ser abierta, la idea de igualdad debe ser necesariamente relativizada, por ejemplo para concebirse como una limitacin del rango o del mbito de la desigualdad. Si quiere ser igualitaria, la idea de apertura habr de someterse a unos lmites, aqullos entre los cuales pueda moverse sin hacer peligrar la igualdad. La bsqueda de esta combinacin viene torturando a la filosofa poltica desde hace algunos siglos.17 Pero lo que interesa sealar ahora es que en cualquier sociedad no igualitaria habr, por definicin, unas posiciones ms deseables que otras, y que las ms deseables sern, por su condicin de tales, escasas. Es posible entonces, y probable, que individuos y grupos pugnen por una distribucin de las posiciones y/o de las oportunidades que les favorezca, esto es, por excluir a otros individuos y grupos de la posibilidad tout court de ocupar las mejores posiciones o por dificultar su participacin en la concurrencia por las mismas. En la sociedad cerrada (o en cualquier orden cerrado de la sociedad), donde las posiciones se ocupan de por vida, decir posiciones es lo mismo que decir oportunidades, puesto que unas y otras no se diferencian. En la sociedad abierta, las oportunidades son las posibilidades, condicionales o aleatorias, de acceso a las posiciones. Weber se refiri de forma algo imprecisa a todo ello como oportunidades y a la exclusin o la interposicin de obstculos ante otros grupos como cierre social. Podemos suponer que, para Weber, existe cierre en cuanto que no todos los individuos tienen las mismas oportunidades formales de participar. Por el contrario, aqu hemos definido una sociedad cerrada o un orden cerrado como aquellos en que las posiciones estn distribuidos de antemano, sin dejar nada a la concurrencia ni al azar; en contrapartida, una sociedad o un orden abiertos sern aquellos

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Rousseau (1762:60) lo expuso as: en cuanto a la riqueza, que ningn ciudadano sea bastante opulento para poder comprar a otro, y ninguno sea lo bastante pobre para necesitar venderse.

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en los que el azar y/o la concurrencia rigen por entero el acceso a las posiciones o estn slo parcialmente limitados, sea mucho o poco. Prefiero designar como abierta cualquier sociedad no e nteramente cerrada porque, de hecho, ste es el concepto habitual en la sociologa. Por otra parte, me parece ms adecuado y tambin de mayor aceptacin el trmino discriminacin para referirse a cualquier forma de exclusin o limitacin de la participacin que el trmino cierre. Finalmente, Weber inclua dentro del cierre social, por ejemplo, la propiedad libre, mientras que yo me referir exclusivamente como discriminacin a las desigualdades de trato ad hominem, es decir, a aquellas que se refieren o asocian a caractersticas de las personas anteriores a su participacin o a su pretensin de participar en cualquier relacin. Llamar discriminacin a la asignacin, a un individuo o grupo, de posiciones (en la sociedad cerrada) u oportunidades (en la sociedad abierta) distintas a las de otros individuos o grupos. Este es un uso del trmino muy parecido al del lenguaje habitual, 18 pero que requiere algunas especificaciones. En primer lugar, la discriminacin puede ser positiva o negativa. Por el hecho mismo de discriminar negativamente a un(os) grupo(s), asignndole(s) las peores posiciones o reduciendo sus oportunidades, se discrimina positivamente a otro(s) al (a los) que se asignan las peores posiciones o cuyas oportunidades resultan as reducidas. En segundo lugar, aunque el objeto de discriminacin pueden ser individuos o grupos, en lo sucesivo me referir exclusivamente a los grupos, o a los individuos como parte de grupos, cuya discriminacin es el fenmeno social verdaderamente relevante que nos interesa, y no a los individuos como tales. Dejar, adems, de hablar de grupos, dada la ambivalencia del trmino (que designa tanto un mero agregado como un actor colectivo o un conglomerado en interaccin), para hacerlo de categoras, un trmino que rene felizmente, a mi juicio, cuatro dimensiones que vienen igualmente al caso: la epistemolgica (categora como concepto previo), la clasificatoria (como agregado), la jerrquica u ordinal (como lugar en una ordenacin) y la valorativa (como valor individual). En tercer lugar, dejar de referirme doblemente a la concurrencia y el azar, a las oportunidades y las probabilidades. Ciertamente, tanto el azar en el acceso a las posiciones como la concurrencia por ellas hacen a una sociedad, o a un orden dentro de

18 Discriminar es, segn el DRAE, dar trato de inferioridad a una persona o colectividad por motivos raciales, religiosos, polticos, etc.

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ella, abiertos en mayor o menor grado,19 pero el azar queda como tal fuera del alcance de la justicia (lo que no queda fuera son sus posibles efectos, pero stos pertenecen aqu al grado de desigualdad entre las posiciones, no al papel del azar en su apertura). La discriminacin tiene caractersticas muy distintas en la sociedad cerrada y en la sociedad abierta, tal como se recoge en el Cuadro 5. De hecho, en la primera comprende relaciones que podemos denominar como tales como discriminacin, pero para las que tambin solemos emplear trminos ms fuertes. En el primer caso, discriminar significa asignar directamente (por la ley, la costumbre o el poder) posiciones a los individuos, segn su pertenencia a una u otra categora; sera simplemente un eufemismo, en este caso, decir que se asignan oportunidades. Cuando esto suceda hablaremos de discriminacin absoluta, puesto que la pertenencia a una categora dada trae consigo necesariamente la asignacin a una posicin determinada. En el segundo caso, discriminar significa reducir o aumentar modificar, en suma las oportunidades de acceder a tal o cual posicin dentro de la sociedad o el orden en cuestin, incluido, si de ello se trata, quedarse enteramente fuera. Cuando esto suceda hablaremos de discriminacin relativa, puesto que la pertenencia a una u otra categora es solamente uno ms de los factores que intervienen en la concurrencia por las posiciones.

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En general, creo que se subestima el papel del azar en la distribucin de las posiciones sociales y los bienes econmicos, aunque no siempre. (Jencks, 1972: 228)

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Cuadro 5 Apertura social y tipo de discriminacin


Sociedad u orden Atribuye CERRADO ABIERTO

Las posiciones en pugna, di- Las oportunidades de accerectamente der a las posiciones ABSOLUTA Determina por s sola el acceso a las posiciones Comunitarias Estamentos La ley Privilegio RELATIVA Determina junto con otras el acceso a las posiciones Asociativas Segmentos La cultura Estereotipo

TIPO DE DISCRIMINACIN La variable discriminatoria

Propio de las redes sociales Grupos constituidos Basa su fuerza en Mecanismo tpico

Si atendemos al hecho de que en una misma sociedad pueden coexistir rdenes abiertos y cerrados, salta enseguida a la vista que la discriminacin absoluta es la forma propia de las redes comunitarias y la discriminacin relativa lo es de las redes asociativas (Enguita, 1993). Podramos aadir, incluso, que la discriminacin relativa es la proyeccin sobre las redes asociativas de formas de discriminacin absoluta procedentes de las redes comunitarias (as, por ejemplo, la etnia o la ciudadana del estado y el gnero y la generacin del hogar), aunque explicarlo excede el propsito de este artculo. Las formas histricas tpicas de discriminacin absoluta han sido las castas y los estamentos. El trmino casta se ha utilizado para designar a grupos sociales de muy distintas caractersticas, pero generalmente cerrados, adscriptivos, endgamos, en una relacin jerrquica y con una legitimacin y/o dimensin religiosa.20 El uso ms conocido se refiere a la sociedad india, pero se ha utilizado tambin para designar las ocupaciones hereditarias en el Imperio Bizantino y otros contextos o, de modo ms impreciso, para referirse a grupos de existencia ms o menos segregada, o parias, o chivos expiatorios, como judos y gitanos, e incluso para referirse a la segregacin racial entre blancos y negros en los Estados Unidos. Suelen sealarse
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[U]na jerarqua de grupos hereditarios, endogmicos y profesionales, que cuentan con posiciones establecidas y con una movilidad limitada mediante distancias rituales [...] (Mitchell y Hewitt, 1979: 85)

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como distintivos de este tipo de grupos la legitimacin religiosa de su existencia separada y los rituales de pureza y no contaminacin. El trmino estamento, por otra parte, designa a grupos que tienen un lugar jurdicamente (y poltica y militarmente) atribuido y protegido en la sociedad. Son tambin cerrados, adscriptivos y endogmicos, aunque en grado algo menor que las castas. La figura tpica es, por supuesto, la de los estamentos, estados, rangos u rdenes de la Europa medieval.21 Sin embargo, no parece muy exacto decir que las castas presentan una legitimacin religiosa mientras que los estamentos tienen una expresin jurdica. Es verdad que en el sistema de castas se pone nfasis en la legitimacin religiosa y en el estamental en la jurdica, pero no es menos cierto que las castas tienen una expresin poltica (normalmente el monopolio de las funciones militares y de gobierno, sin ir ms lejos) y los estamentos una dimensin religiosa (la misma iglesia es un estamento, el monarca medieval se suele considerar ungido por su dios, y la nobleza, en cierto modo, se cree elegida; en todo caso, el orden estamental se juzga como tal establecido o preferido por la divinidad). Tampoco es un elemento estrictamente diferenciador la existencia de un grupo proscrito o paria; el sistema estamental ha tenido siempre grupos sencillamente excluidos, como el mal llamado cuarto estado, e incluso sus grupos parias, como judos y gitanos en el medievo y despus. Subsumiremos, pues, castas y estamentos bajo el segundo concepto. Ahora bien, si un estamento es un grupo al que se niegan de forma absoluta ciertas oportunidades, entonces habremos de incluir bajo ese epgrafe a grupos cuyo carcter de tales ni siquiera sospechbamos. Me refiero particularmente a los grupos delimitados por las divisorias de etnia y gnero en los rdenes y sociedades cerrados y en la medida en que, como tales, formen parte de ellos (es decir, en la medida en que sean excluidos o incluidos en una posicin determinada como grupos). Tomemos el caso de las mujeres, como quien dice, hasta ayer: prohibicin de ejercer ciertos oficios o de ejercer cualquier oficio sin la autorizacin del padre o el marido, prohibicin de poseer y/o comerciar con bienes races sin la autorizacin del padre o el marido, sujecin al fuero del padre o el marido (residencia, etc.), privacin de participa21

Por estamento se debe entender nicamente una categora bastante numerosa de personas (su importancia econmica o poltica en la sociedad respectiva es muy grande) que tiene un puesto fijo en la sociedad o creen tenerlo, puesto que la mayora de las veces est tambin protegido jurdicamente. (Shoeck, 1973: 280)

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cin poltica (capacidad de elegir y de ser elegida o de desempear cargos pblicos), mayora de edad ms tarda, exclusin del ejercicio del sacerdocio, relegacin estricta a la esfera privada, prerrogativas del marido sobre el uso de su cuerpo, etc. Cmo llamar a esto sino discriminacin absoluta y al grupo que es objeto de ella sino estamento? No nos encontramos ante una categora bastante numerosa, con un puesto fijo en la sociedad y protegido jurdicamente? No se nos escapa que sera un estamento unisexual, incapaz de reproducirse por s mismo, exgamo, etc., pero y qu? Naturalmente, si se incluye la endogamia o la presencia de ambos sexos en la definicin de los estamentos, quedarn fuera los grupos de gnero, pero qu habra ah aparte de una convencin semntica? Otro tanto, claro est, podra afirmarse de diversos grupos tnicos en el pasado. Dado que los grupos tnicos dominantes no necesitan mantener con los dominados el mismo grado de proximidad que el gnero dominante con dominado, pues la relacin con ellos no se centra en la reproduccin sino en la produccin, la categora a la que pueden ser y han sido ms frecuentemente asimilados es la de la casta. La minora negra norteamericana, por ejemplo, fue calificada de casta en los principales estudios que se le dedicaron en la poca de las leyes de Jim Crow y su resaca,22 pues la calificacin como minora slo llegara despus. Por otra parte, no hay razn para no generalizar el trmino casta a la esclavitud, entendiendo simplemente que sta en la forma masiva tpica, impuesta a un grupo tnicamente diferenciado es una variante particular del sistema de castas, aquella en la que la casta dominada trabaja forzosamente para la casta dominante y es objeto de su propiedad, as como la servidumbre es una variante del sistema estamental en la que el estamento dominado trabaja forzosamente para el estamento dominante sin ser objeto de propiedad (pero s, digamos, de usufructo); otros estamentos subordinados pueden no estar sujetos a esa obligacin, por ejemplo el tercer estado. El trmino casta se ha utilizado tambin para referirse a judos y gitanos en Europa. La discriminacin relativa, por el contrario, corresponde a lo que comnmente llamamos discriminacin a secas; o, al menos, al nico tipo de discriminacin que esperamos encontrar en nuestras sociedades, que proclamamos abiertas. Significa, por ejemplo, que si la educacin, la experiencia y la moral de trabajo son las cualidades que consideramos relevantes, digamos, para el buen desempeo de un

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que consideramos relevantes, digamos, para el buen desempeo de un empleo, a igualdad de educacin, experiencia y moral de trabajo las mujeres tendrn menos posibilidades de obtenerlo que los hombres. O, ms en general, que si las probabilidades de ocupar una posicin P (por ejemplo la de empleado) en el orden O (p.e. el empleo) de la sociedad S (p.e. Espaa) dependen de una serie de variables V 1 1. . . V n n (p.e. las tres recin mencionadas), todas las cuales son consideradas pertinentes en relacin con esa posicin, existe una alguna variable V n n+ +1 1 (p.e. el gnero), desigual y no aleatoriamente distribuida entre la poblacin, y que no est en manos de cada individuo alterar para s ni para los dems, que tambin influye sobre el resultado. Las variables del tipo V n n+ +1 1 son, normalmente, discretas y nominales (blancos, negros, asiticos...; jvenes, adultos, mayores, viejos...); a menudo, pero no necesariamente, dicotmicas (hombre-mujer; payo-gitano; nacional-extranjero; adulto-no adulto). Llamar a los grupos formados en torno a estas variables segmentos. El trmino no es precisamente brillante, ni mucho menos conmovedor, pero se aproxima a lo que queremos decir con l, pues se trata de agregados en que se divide (se secciona o segmenta) la sociedad, globalmente o a ciertos efectos, y a los que se asigna a los individuos. Tiene tambin a su favor el uso ya habitual de otro trmino basado en l: segmentacin, para referirse a la discontinuidad de los mercados de trabajo, fenmeno que se revela en gran medida como segmentacin de los trabajadores. Adems, el anlisis formal de la discriminacin puede concebirse como lo que en estadstica se denomina anlisis de segmentacin. El trmino ms habitual para referirse a los grupos as definidos es, como se sabe, minora, pero est lleno de inconvenientes, pues pueden ser la mayora, se trata una relacin cuantitativa y designa, asimtricamente, a uno slo de los grupos implicados. La discriminacin absoluta se basa en la ordenacin misma de la sociedad, en la ley, entendida en un sentido amplio, es decir, incluida la costumbre con fuerza de ley. Quiere ello decir que el comportamiento discriminatorio es impuesto a discriminados y discriminadores, a estos ltimos bajo pena de sancin. Normalmente esto significa su plasmacin en la ley formal, pero no es preciso que sea as. Probablemente algunos sistemas de castas en pequeas sociedades, por ejemplo africanas (la frecuente estigmatizacin de los herreros, pongamos por caso), no necesitan en absolu22

Por autores tan diversos como Dollard (1937) Myrdal (1944) o Cox (1959).

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to de lo que entendemos como ley, pero un ejemplo ms claro puede encontrarse en la no muy lejana segregacin de los negros en el sur de los Estados Unidos, impuesta a stos por la violencia ilegal o paralegal y a los blancos reticentes por la presin informal, pero a menudo irresistible, de su propio segmento racial. En este sentido, se apoya en una ley no universal, sino particularizada para categoras distintas de la sociedad; es decir, en el privilegio. 23 La discriminacin relativa se basa en el comportamiento individual de los miembros de la sociedad, inspirado por la cultura. De modo ms concreto, su base habitual est en el prejuicio y/o el estereotipo.24 En la prctica slo en la prctica es impensable que la discriminacin relativa se base directamente en la ley o en una ordenacin expresa (puede hacerlo indirectamente, por ejemplo si para un empleo se exige una estatura mnima que las mujeres alcanzan menos que los hombres, o un nivel de titulacin que posee en menor medida una minora tnica, etc., y tales requisitos no son verdaderamente pertinentes). Los estereotipos son formas de percepcin que nos permiten movernos de modo econmico por la realidad, disminuyendo el tiempo y los costes de la informacin, y anticipar la conducta de las personas a las que no conocemos. El problema es que consisten en aplicar a los individuos percepciones categoriales que no tienen por qu corresponder, en su caso particular, a la realidad. Los estereotipos pueden carecer total o parcialmente de fundamento o tener un fundamento puramente estadstico. Lo ms comn es que respondan a elementos de realidad, pero extrapolndolos ms all de su mbito real de pertinencia: exagerando las caractersticas de una categora de personas, generalizando a toda la categora las caractersticas diferenciales de algunos de sus miembros o imputando relaciones causales donde no hay ms que una mera asociacin.

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El privilegio designa la excepcin de una obligacin, o posibilidad de hacer o tener algo que a los dems les est prohibido o vedado, que tiene una persona por cierta circunstancia propia o por concesin de un superior, segn Mara Moliner, Diccionario de uso del espaol. El vocablo procede del latn privilegium, constituido a partir de privatum y lex; o sea, ley privada, no universal. 24 La definicin cannica del estereotipo es la de Allport (1954: 22): una creencia exagerada asociada a una categora. Su funcin es justificar (racionalizar) nuestra conducta en relacin con esa categora.

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Cuadro 6 Tipos de desigualdad y de discriminacin


Tipo de desigualdad: ABSOLUTA Intocables, parias Mujeres en sus labores Judos, middleman minorities, pluralismo estructural Divisin sexual del trabajo Servidumbre, esclavitud Patriarcado tradicional Mercados tnicos, nichos ocupacionales Empleos femeninos Trabajo asalariado Familia modelo Becker Tipo de discriminacin RELATIVA Desempleados

EXCLUSIN

SEGREGACIN

SOMETIMIENTO

Si las oportunidades en juego son las de lograr o no el acceso al orden de oportunidades econmicas, estamos ante un proceso de exclusin. Puesto que la exclusin en sentido estricto slo puede lograrse expulsando a la categora en cuestin de la sociedad o exterminndola, aqu la consideraremos slo en un sentido ms dbil, como reduccin al mnimo de subsistencia. Se trata, entonces, normalmente, de la exclusin de un orden social parcial (por ejemplo, del mercado de trabajo, o de la propiedad de la tierra, o de algn tipo determinado de comercio o produccin). El objetivo o el resultado puede tambin ser la relegacin de una categora a las peores posiciones, pero posiciones que no estn en una relacin de produccin directa con las mejores, sino que no se relacionan con ellas o lo hacen slo a travs del intercambio, en cuyo caso podemos hablar de segregacin. Finalmente, el resultado puede ser la asignacin forzada a, o la opcin voluntaria ante el peor carcter de las dems opciones en presencia por, posiciones en una relacin de subordinacin con las ms deseables, es decir, la integracin en relaciones jerrquicas de produccin cooperativa o de intercambio no voluntario: llamemos a esto sometimiento. Podemos combinar estas tres variantes de la desigualdad econmica: exclusin, segregacin y sometimiento, con las dos variantes ya familiares de la discriminacin: absoluta y relativa. El Cuadro 6 presenta un elenco de ejemplos que no quiere ser exhaustivo ni puede ser riguroso, pero ilustra el variado abanico de posibilidades en los mbitos de la etnia y el gnero.

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Aqu se hace visible una clara diferencia entre la discriminacin absoluta y la relativa: mientras que la exclusin, la segregacin y el sometimiento, estamentales se presentan como situaciones discretas un grupo puede ser excluido, segregado o sometido, pero no las tres cosas a la vez, ni dos, dentro de un mismo orden de oportunidades, en el caso de la discriminacin relativa la exclusin, la segregacin y el sometimiento segmentarios aparecen como un continuo en el que la primera no es sino la forma extrema de las otras dos, y la segunda y la tercera se presentan como opciones para los afectados. Esto obedece a que, tal y como hemos venido insistiendo, las dos formas de discriminacin corresponden a dos tipos de sociedades: cerrado y abierto, o a dos tipos de redes: comunitarias y asociativas. En las primeras est siempre presente la coercin, sea para someter, para segregar o para excluir; en las segundas, el carcter voluntario de la incorporacin entraa el riesgo de verse excluido de forma igualmente no coercitiva. Ntese tambin, por cierto, que si bien la discriminacin relativa no entraa por s misma explotacinaunque haga aumentar las posibilidades de algunos de ser explotados o explotadores y, correlativamente, hagan disminuir las de otros, la discriminacin absoluta s puede hacerlo. No lo hace necesariamente pero puede hacerlo cuando conduce a la exclusin o la segregacin del grupo negativamente discriminado, pero s cuando lleva a su sometimiento. Este ha sido el caso, dominante en la historia de la humanidad, de las diversas formas de servidumbre y esclavitud.

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