SISTEMAS DE GESTIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fuentes Probables Evidencia Requisitos OHSAS 18001 Preguntas de Auditora Objetiva 4.

2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional Tiene la organizacin una Poltica de Seguridad y S. Ocupacional? Quin ha desarrollado la poltica? Cmo est definida la alta gerencia dentro de la orgnica de la organizacin? Cules son los Riesgos para la Seguridad y Salud ocupacional? Poltica S y SO documentada Saber quien o quienes es la alta gerencia, organigrama) Evidencia de autorizacin por la alta gerencia Entrevistas Documentos (diagramas de flujos).

Conclusiones

Debe existir una Poltica de S y SO, auditorizada por la alta gerencia de la organizacin

La gerencia es el punto central de toda organizacin La poltica debe estar encaminada en el bienestar de los trabajadores y funcionarios

La poltica debe ser apropiada a la naturaleza, y escala de los Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional organizacin.

Visita a las instalaciones Cmo se ha determinado lo Accidentabilidad- Enf. Profesional apropiada a la naturaleza y escala de Congruencia poltica con Daos los Riesgos en S y SO? provocados por la ausencia a la Seguridad y SO. Incluye la poltica un compromiso con el mejoramiento continuo y la prevencin de impactos en la seguridad y SO? Declaraciones explcita de compromiso para el mejoramiento continuo del SG de S y SO. Buscar en terreno evidencia de desempeo de ello en terreno-entrevistas. Objetivos y metas documentadas derivados o vinculados a la poltica de S y SO. Coherencia en terreno procedimientos, instructivos, prcticas, manuales gua y/u otros documentos relacionados con los objetivos derivados de la poltica.

Especificar el tipo de entrevista Porcentaje de accidentabilidad y por que se presentan ese tipo de accidentes

La poltica debe incluir un compromiso con el mejoramiento continuo y la prevencin del impacto en la seguridad y SO

Llevar documentacin del progreso de la empresa Mejoramiento en el desempeo organizacional

La poltica debe establecer claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad y el marco para la revisin peridica de dichos objetivos

La poltica establece claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad? Establecer el marco para la revisin peridica de dichos objetivos?

Encuestar a los trabajadores, para saber si hay cumplimiento en las normas requeridas

Poltica documentada. Evidencia de implantacin de c/ elemento de la poltica confirmar con sus empleados si la conocen y como se relaciona con sus trabajos Evidencia de que la P ha sido comunicada tales como: Campaas La poltica debe ser comunicada a Como se ha comunicado la poltica a de Com Interna, posters informativos todos los empleados todos los empleados? u otra cosa. Reuniones, Charlas, Entrevistas Evidencia que la P est disponible para los trabajadores tales como: La poltica debe estar disponible para Cmo la poltica est disponible Anuncios pblicos, Publicaciones en las partes interesadas para las partes interesadas? revistas o en la Web, posters. En induccin a contratistas y proveedores, etc. Esta la poltica documentada? La poltica debe estar documentada, Cmo se ha implantado o esta implantada, mantenida siendo implantada la poltica? Debe incluir el compromiso de cumplir con la legislacin vigente de S y SO aplicable y con otros requisitos suscrito Incluye la poltica el compromiso de cumplir con la legislacin de S y SO pertinente y con otros requisitos suscritos por la organizacin? Declaraciones explcita del compromiso de cumplir con la legislacin y de S y SO vigente y los requisitos suscriptos

Es importante dar a conocer a los empleados dicha poltica

Cada cuanto se realizan dichas actividades para la otorgar la informacin?

Con qu periocidad se actualiza la informacin?

El compromiso se debe realizar frente a los trabajadores para as evidenciar tal compromiso

Debe ser revisada peridicamente, Se revisa peridicamente, la poltica para asegurar que esta permanece para asegurar que permanece Verificar en los documentos de la pertinente y apropiada a la pertinente y apropiada a la organizacin Organizacin organizacin? 4.3. Planificacin 4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos La organizacin debe establecer y Ver procedimientos, de mantener procedimientos para La organizacin ha establecido y identificacin listadas de peligros y identificacin continua de los mantenido un procedimiento para la riesgos Procedimiento y criterios de peligros, la evaluacin de los riesgos identificacin de las medidas de Ev., de riesgos que se estim lo y la implementacin de las medidas control necesarias? ameritan de control necesarias

En qu lapso de tiempo se revisa?

Qu departamento es el encargado de realizar los procedimientos y evaluaciones de los riesgos?

La organizacin debe asegurar que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles han sido considerados en el establecimiento de los objetivos de S y SO

Para el establecimiento de los objetivo de S y SO, la organizacin ha considerado los riesgos que se estima deben ser controlados (Riesgos significativos)

Cotejar que cada uno de los riesgos con indicacin de control estn relacionados a objetivos del SG de S y SO. Entrevistas responsables definicin objetivos S y SO. Minutas de acuerdos o anlisis

Se han determinado los riesgos significativos de la organizacin tanto financieros, laborales, de salubridad, etc.

La organizacin debe documentar y mantener esta informacin actualizada

Lista de riesgos significativos actualizada (ltima revisin, fechas Hay informacin documentada de los de revisin del registro) Establecer fechas de las riesgos significativos y se mantiene Entrevistas responsables respecto al actualizaciones actualizados? proceso de actualizacin de los riesgos significativos La metodologa de la organizacin para identificar peligros y evaluar riesgos est definida respecto de su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de modo que esta sea proactiva en vez de reactiva? Entrevista: Como se identifican los peligros y se evalan los riesgos? Existe matrices de riesgos, se Los peligros se identifican despus pondera y se califica los diferentes de un incidente o antes? Revisar factores de riesgo fechas de Acc y programa de control de la causa Establecer una clasificacin para los riesgos y peligros basndolo en una Listado de peligros y de riesgos. escala de colores donde verde no Estn clasificados? En los objetivos y presenta ningn riesgo, y el rojo es el procedimientos se consideran los de mximo riesgo, para ir as riesgos significativos eliminando esos peligros preventivamente

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos debe ser definida respecto de su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de modo que esta sea proactiva en vez de reactiva

Debe proporcionar informacin para la clasificacin de riesgos y la identificacin de aquellos que deben ser eliminados o controlados, por la medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4

La metodologa proporciona informacin para clasificar riesgos e identificar aquellos que deben ser eliminados o controlados, por la medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4?

Debe ser consistente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de control de riesgos utilizadas

La metodologa debe ser consistente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de control de riesgos utilizadas?

Ver en terreno: las medidas de control de riesgo, se implementaron? Que opinan los involucrados

Cada semestre implementar conferencia para que los empleados reconozcan los distintos riesgos que van a enfrentarse Se han establecido manuales donde se especifiquen los requisitos mnimos de organizacin y control de las instalaciones Se conoce las fortalezas y debilidades de capacitar, que tipos de controles que sean implementados Cada cuanto se determinan las evaluaciones, se hace monitoreo de los hallazgo, cuales son los determinaciones de los grandes impactos

Debe proveer los inputs en la determinacin de los requisitos de las instalaciones, identificacin de las necesidades de capacitacin y/o desarrollo de los controles operacionales

La metodologa provee la informacin en la determinacin de los requisitos de las instalaciones, identificacin de necesidades de capacitacin y/o desarrollo de los controles operacionales?

La metodologa proporciona la Debe proporcionarse informacin informacin para el monitoreo de las para el monitoreo de las acciones acciones requeridas para asegurar la requeridas para asegurar la eficacia y eficacia y oportunidad de oportunidades de implementacin implementacin? 4.3.2 Requisitos legales y otros Posee la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales y a otro suscriptos? Cmo se mantiene la organizacin informada de los cambios de los requisitos legales y otros? Verificar existencia de procedimientos listados de regulaciones aplicables, permisos, contratos y otros documentos con obligaciones legales Requerimientos voluntarios. Como se mantiene al da?, como lo hacen, responsable, etc.

La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos de S y SO que le sean aplicables

Realizar al menos una revisin anual de los documentos requeridos para asegurase de que estn legalmente vigentes con la creacin de una red de datos

La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos de S y SO que le sean aplicables Cmo se provee al acceso de requerimientos legales a aquellos que lo necesitan?

Entrevistar para identificar acceso a los requerimientos legales y otros Copias, documentos legales o de otro tipo Procedimientos, instrucciones, posters, publicaciones de requerimientos legales por rea

El acceso a los documentos legales deben estar en redes de fcil acceso para los trabajadores y clientes

4.3.3 Objetivos La organizacin debe establecer y mantener objetivos de seguridad y salud ocupacional documentos en cada nivel y funciones pertinentes de la organizacin Se han establecido objetivos de S y SO? Estn documentados? Estn estos actualizados? Estos han sido definidos a niveles relevantes dentro la organizacin Lista de objetivos Revisar si estn todo documentados. Las fechas de revisin de las listas de Fecha de revisin y/o actualizacin, objetivos no deben ser superiores a entrevistas para identificar un periodo trimestral conocimiento de los objetivos y metas, y relacin con sus respectivos Minutas de reunin Revisin de los objetivos Entrevista con el personal responsable Evidencia de comunicacin entre funciones relevantes al interior de la empresa Asignaciones presupuestarias, evaluaciones, etc. Comparar los objetivos y su consistencia en la poltica. Verificar que los objetivos incluyen el compromiso con el mejoramiento continuo

En el establecimiento de los objetivos se debe consideran los requerimientos legales y otros En el establecimiento de los requisitos, los peligros y riesgos de S objetivos y metas se han y SO, sus opciones tecnolgicas, considerados estos factores? requerimientos financieros, operacionales y negocios, y la opinin de partes interesadas En el establecimiento de los Los objetivos deben se consistentes objetivos se considero que fueran con la poltica de S y SO incluyendo el consistentes con lo poltica de S y compromiso con el mejoramiento SO? continuo Se incluyo el compromiso para el mejoramiento continuo 4.3.4 Programa(s) de gestin de S y SO

Establecer auditorias a los empleados anuales actualizndolos en los riesgos y peligro que pueden enfrentar y como prevenirlos Consultar cuales son los factores afectados en las funciones internas

Para establecer los objetivos, se debe revisar previamente la poltica y as hacer verificacin para el mejoramiento continuo

La organizacin debe establecer y mantener un programa(s) de S y SO para lograr sus objetivos El programa de gestin de S y SO de designar la responsabilidad y autoridad para lograr los objetivos en cada funcin y nivel pertinentes de la organizacin . Debe incluir el documento respectivo El programa de gestin de S y SO debe especificar los medios y plazos en el cual se alcanzarn los objetivos documentados respectiva El programa de gestin de S y SO debe ser revisado a intervalos regulares y planificados El programa de gestin de S y SO debe ser corregido atendiendo a los cambios en las actividades, productos o servicios o condiciones operacionales de la organizacin 4.4 Implementacin y Operacin 4.4.1 Estructura y Responsabilidad

El programa de S y SO de la Programa(s) revisarlos Posee la organizacin programas de organizacin debe presentar sus Entrevistas con el personal sobre su S y SO para lograr sus objetivos? objetivos a sus empleados definicin bimestralmente Se han definido responsabilidades en cada nivel y funcin relevante para alcanzar los objetivos y metas? Esta documento de dicha designaciones? Cules son los medios y marcos de tiempo requeridos para alcanzar los objetivos establecidos? Documentacin respectiva? El programa de gestin de S y SO es revisado a intervalos regulares y planificados? El programa de gestin de S y SO se modifica cuando un proyecto se relaciona con nuevos desarrollos y/o actividades, productos o servicios nuevos o modificados, si es necesario? El responsable que la organizacin Documentos de la designacin de la designa, debe mostrar cada semestre repons y autoridad las metas alcanzadas y cuales faltan, Organigrama demostrando en que tiempo se Descripcin de cargos pueden llevar a cabo Programa(s) documentado(s) Cronogramas del programa Anlisis de costos de programa Recursos comprometidos Verificar si hay un programa de revisin planificado?. Como se registra dicha revisin? Fecha de programa documentado Documentacin pertinente a nuevos proyectos Entrevistas con personal de rea de proyectos En el termino acordado, el responsables debe mostrar el nuevo cronograma con las modificaciones propuestas Cada mes se debe revisar lo que lleva hasta el momento y as ir lo mejorando En el momento que se modifiquen o incluyan actividades, de inmediato se debe registrar en documentos del programa

Documentos sobre la definicin de funciones, responsabilidades y se han definido y documentado las autoridades, a travs de programas, funciones, responsabilidades y descripcin de cargos y/o otros autoridades dentro de la empresa? documentos existentes en la La funciones, las responsabilidades y organizacin autoridades del personal que gestiona, desarrolla y verifica las actividades del sistema deben estar definida, documentadas y

Para los documentos sobre las definiciones, la empresa debe revisarse por lo menos una ves al ao para la verificacin de estos

La funciones, las responsabilidades y autoridades del personal que gestiona, desarrolla y verifica las actividades del sistema deben estar definida, documentadas y Se han comunicado de manera comunicadas apropiada las funciones, responsabilidades y autoridades definidas en la empresa?

Comunicacin de funciones a travs de actividades de entrenamiento, reuniones de rea o departamentos, boletines o informativos con noticias acerca de la Seguridad y salud ocupacional dentro de la empresa, reuniones entre el coordinador ambiental y empleados, otros mtodos Existencia de personal en las distintas reas o departamentos abocado al manejo ambiental. Existencia de planes de presupuesto para el manejo ambiental y/o materias ambientales. Planes para actualizacin de tecnologa utilizada en la empresa

Es necesario plantear los comunicadas trimestralmente para obtener buenos resultados en las funciones asignadas.

La gerencia debe proveer los recursos esenciales para la implantacin, control y mejoramiento del SG y SO. Los recursos incluyen a los recursos humanos y la capacitacin especializada, recursos tecnolgicos y financieros

La gerencia ha provisto de manera apropiada los recursos humanos? recursos financieros? recursos tecnolgicos?

Verificacin de los recursos humanos, financieros y tecnolgicos por medio de consultas a los funcionarios de la organizacin encargados de estos temas

La alta gerencia de la organizacin debe nominarse un integrante de la alta gerencia como responsabilidad Hay representante(s) designados para asegurar que el SG de S y SO por la alta gerencia? esta adecuadamente implementado y atendiendo los requisitos en todos los mbitos de la organizacin.

Carta de delegacin y/o designacin del coordinador del SG de S y SO u otros representantes identificados Informes a la alta gerencia sobre el SG de S y SO. Minutas de reunin de actividades de revisin gerencial

El coordinador que designe la compaa debe presentar informes mensuales a la alta gerencia que reflejen como se maneja SG de S y SO hasta el momento y as realizar una mejora continua

El representante nominado por la gerencia debe tener funciones, responsabilidades y autoridad definidas para asegurar para que los requisitos de SG de S y SO sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a OHSAS 18000 Asegurar que los informes sobre el se empeo del SG de S y SO sean presentados a la alta gerencia para su revisin y que sirvan para el mejoramiento continuo del desempeo de S y SO

El representante nominado por la gerencia tiene funciones, responsabilidades y autoridad definidas para asegurar para que los requisitos del SG de S y SO sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a OHSAS 18000?

la gerencia debe establecer manuales de funciones donde se determinen responsabilidades, los limites de autoridad y los requisitos exigidos al representante nominado

Como se asegura que los informes sobre el desempeo del SG de S y SO sean presentados a la alta gerencia para el mejoramiento continuo del desempeo de S y SO?

El representante de la organizacin y de los empleados tiene la responsabilidad de pasar un informe detallado sobre el desempeo del SG de S y SO de como este es utilizado para una mejora continua de la compaa La direccin general debe solicitar a todos aquellos que tengan responsabilidad, compromisos escritos para la mejora continua

Todos aquellos que tengan Como se demuestra el compromiso responsabilidad gerencial deben con el mejoramiento continuo del demostrar su compromiso con el desempeo en S y SO por parte del mejoramiento continuo del nivel gerencial? desempeo de S y SO 4.4.2 Capacitacin y entrenamiento, conocimiento y competencia Niveles de competencia requeridos El personal que desempee tareas Descripcin de cargos (niveles de El personal que desarrolla tareas que pueden tener impacto sobre la S educacin y/o experiencia) que puedan causar impactos sobre la y SO, debe ser competente en base a Competencia alcanzada (registros de base de una educacin, una educacin, capacitacin capacitacin, experiencia en el entrenamiento y/o experiencia entrenamiento y/o experiencia trabajo) apropiado? apropiados Entrevistas con personal, jefaturas y gerencia respecto a la competencia

Para la prevencin de impactos en la S y SO de la organizacin se debe presentar semestralmente una auditorias

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para asegurar que sus empleados o miembros en cada nivel y funcin relevante conozcan y estn conscientes de: -Congruencia de la poltica y procedimientos S y SO con los requisitos de sistema de G -La importancia de su desempeo personal en la S y SO, sus funciones y responsabilidades ante situaciones de emergencia y las posibles consecuencias, en caso de apartarse de los procedimientos de operacin especificados Los procedimientos de capacitacin deben tener en cuenta el nivel de responsabilidad, capacidad, alfabetismo y riesgo 4.4.3 Comunicacin

La organizacin ha establecido metodologas para asegurar el conocimiento de los empleados de las distintas materias y alcances del sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional?

Programa de capacitacin Registros de capacitacin y/o entrenamiento Entrevistas para evaluar el conocimiento del SG de S y SO y actividades operativas de control de los riesgos

Cada cuanto hacen los procedimientos? El programa de capacitacin debe ser con repeticin cada trimestre El desempeo del conocimiento de S y SO de los empleados es de obligacin de la organizacin

Los procedimientos de capacitacin tienen en cuenta el nivel de responsabilidad, capacidad, alfabetismo y riesgo?

La organizacin debe capacitar a nivel de responsabilidad sobre los riegos que presentan en la respectiva rea

Se han establecido y mantenido La organizacin debe establecer procedimientos para la procedimientos para asegurar que la comunicacin interna? Se ha informacin pertinente de S y SO considerado procesos para la sean comunicadas hacia y desde los comunicacin a otros interesados? empleados y otras partes Sus respuestas de comunicacin interesadas: han sido registradas?

Verificar procedimientos de comunicacin interna Evidencia de comunicacin interna (lista de distribucin, copias duras y/o registros de comunicacin, boletines informativos internos, intranet, diarios murales, etc.) Entrevistas

Debe ser de envi diario, la informacin competente y estar registrado quien la recibe y quien tiene inters en ella, pero debe ser correspondiente a su rea

Los empleados deben ser: involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y procedimientos de control de riesgos

Los empleados han sido involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y procedimientos de control de riesgos?

Hay registros u otra evidencia de Reuniones para el objeto Entrevistas Evidencia de comunicacin

Cada cuando los empleados son involucrados en estas revisiones? El responsable de las revisiones debe ser totalmente claro con los empleados La compaa debe realizar encuestas para averiguar el nivel de satisfaccin de sus empleados La organizacin debe tener representante de los trabajadores que de el punto de opinin de estos

Los empleados son consultados Consultados cuando existan cambios cuando existan cambios que afecten que afecten a su Seguridad y Salud a su Seguridad y Salud en el lugar de en el lugar de trabajo trabajo? Representados en los asuntos de Seguridad y Salud Los empleados son representados en asuntos de Seguridad y Salud

Los empleados son informados quin Informados quin es el represente(s) es el representante de S y SO de los de S y SO de los empleados y quin empleados y quin es el es el representante nombrado por la representante nombrado por la gerencia (4.4.1) gerencia? 4.4.4 Documentacin

Los empleados deben elegir su Procesos documentados representante de S y SO relacionados La persona elegida es responsable Entrevistas con empleados respecto de los documentos relacionados, a ello frente al representante de la organizacin

Documentos sobre SG de S y SO con sus elementos centrales y su interaccin La organizacin ha establecido Datos sobre la actualizacin/ revisin La organizacin debe establecer y informacin que describa los del SG de S y SO Lista mantener informacin para describir elementos de su SG y ha o ndice de los documentos los elementos claves de SG y sus direccionado los documentos relacionados (informacin sobre el interaccin e indicar la ubicacin de relacionados? proceso, organigrama, plan de la documentacin relacionada Esta informacin se ha mantenido? emergencia de terreno, normas y La informacin debe ser mantenida Utiliza medios electrnicos o en procedimientos operacionales) por un periodo, que asegure su papel? Entrevista con responsables eficacia y eficiencia Se ha definido por cuanto tiempo la (estructuracin y documentacin SG informacin debe ser mantenida? de S y SO) Como se identifican, documentan, comunican y corrigen los procedimientos de SG 4.4.5 Control de documentos y datos La organizacin debe establecer y Existen procedimientos de todos los mantener procedimientos de todos documentos requeridos que los documentos y datos exigidos de permitan ser ubicados con facilidad y esta especificacin de OHSAS para ser revisados por el personal asegurar que: a) autorizado? puedan ser localizados b) Ser examinados y revisados Estos procedimientos estn cuando sea necesario y aprobados aprobados? para constatar si son adecuados, por Estn revisados? el personal autorizado c) Las versiones y datos actuales se encuentren disponibles en todos los puntos donde se ejecuten operaciones esenciales para el SG de S y SO Estn las versiones actualizadas disponibles en los lugares definidas como esenciales parea el SG de S y SO

La documentacin sobre los SG del S y SO es clara? Debe establecer un periodo para la actualizacin y as mismo su identificacin

Comprobar el listado de documentos y pedir los procedimientos de ellos. Pedir algunos procedimientos del listado?

La organizacin debe tener los documentos y datos en una base que sea de fcil acceso para quien la solicite

Revisar si procedimientos estn aprobados por quien corresponda?

El responsable de los documentos los debe tener actualizados

Revisar en terreno si estn los procedimientos y verificar si son versiones actualizadas

La compaa debe establecer en su base de datos los actualizaciones verificadas y tener en cuenta el SG que contiene la organizacin

d) Los documentos obsoletos sean retirados de todos los puntos de emisin y de uso, o se emplee otra manera alternativa para asegurar que no se usen

Como se asegura que los documentos obsoletos no sean usados en los puntos de emisin y de uso? Son retirados o se usa otro modo?

Revisar documentos y verificar su vigencia. Revisar que versiones actualizadas en terreno Si hay procedimiento para ello per verlo. Pedir y revisar un documento de esta ndole

Verificacin anual de los documentos para as determinar cuales son obsoletos y as darles disposicin de no uso Los documentos obsoletos deben ser eliminados para que no se presenten ningn error en momento de algn procedimiento

Cualquier documento obsoleto Como identifica documentos retenido con propsitos legales y/o obsoletos retenidos por alguna de preservacin est identificado de razn? forma adecuada 4.4.6 Control de operacin La organizacin debe identificar las operaciones y actividades asociadas a los riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas medidas de control Tiene la organizacin identificado las operaciones y actividades asociadas con riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas las medidas de control?

Listado de riesgos que ameritan Control Listados de operaciones y actividades asociados a ellos

Cada cuantos realizar listados de las actividades potenciales al riesgo?

La organizacin debe planificar estas Como se planifican estas actividades, incluyendo la actividades? mantencin, y asegurar que se Incluyen la mantencin de ellas? cumplan las especificaciones por: a) Establecimiento y mantencin de procedimientos documentados para abarcar situaciones en las cuales la ausencia de ellos pudieran llevar a desviaciones de la poltica y de objetivos de S y SO b) Estipulacin de criterios de operacin en los procedimientos

Evidencia de planificacin, programas de operacin y mantencin

La organizacin debe planificar cada trimestre las actividades para as asegurar que los empleados los cumplan La organizacin debe tener documentos para afrontar positivamente los riesgos que enfrente en las posibles equivocaciones en las polticas empresariales La organizacin debe tener criterios definidos que estipulen los procedimientos

Existen procedimientos documentados para situaciones en Procedimientos documentados para las cuales la ausencia de ellos pueda situaciones de riesgos crticos llevar a desviaciones de la poltica y de los objetivos de S y SO? Pedir los criterios operacin en los Como estipulan los criterios de procedimientos en los operaciones en los procedimientos? procedimientos. Como lo hace?

c) Establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos identificables de S y SO en bienes, equipos y servicios usados o adquiridos por la organizacin y la comunicacin de los procedimientos y requisitos a los proveedores y contratistas Establecer y mantener procedimientos relacionados para el del P. T., procesos, instalaciones, equipos, procedimientos operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas, en orden a eliminar o reducir los riesgos de S y SO en su fuente

Existen procedimientos relacionados con riesgos identificables de S Y SO de bienes, equipo y servicios usados por la organizacin? Cmo los comunica estos y sus requisitos a los proveedor y contratistas?

Pedir los procedimientos sobre R. identificables de bienes, equipos y servicios. Evidencia de comunicacin a contratistas y proveedores. Entrevistas

La organizacin tiene que pedir a sus proveedores garanta en los bienes, servicios y equipos para que estas no presenten riesgos crticos

Estn establecidos y mantenidos los procedimientos relacionados para el diseo del P.T., procesos, instalaciones, equipos, procedimientos operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo la adaptacin a las capacidades humanas, en orden a eliminar o reducir los riesgos de S y SO en su fuente? 4.4.7 Preparacin y respuesta a situaciones de emergencia La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar el potencial de, y la respuesta a, incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar los posibles enfermedades y lesiones asociadas a ellos

Pedir procedimientos de diseo y operacin de PT, procedimientos de operacin que considere al trabajador, el ambiente laboral, correlaciones biomecnicas, sicolgicas, organizacionales

Qu planes tiene la organizacin para la prevencin de riesgos? Que porcentaje de empleados conocen esos planes Porcentaje de riesgos han sido potencialmente afectados y detectados en la organizacin

La organizacin tiene establecido y mantenido procedimientos para identificar el potencial de riesgo, y la Pedir procedimientos. Constatar que respuesta a, incidentes y situaciones estos son adecuados a la criticidad de emergencia, y para prevenir y de los riesgos mitigar las posibles enfermedades y lesiones asociados a ellos?

Qu programas tiene la organizacin para prevenir riesgos? La organizacin debe tener capacitaciones para la prevencin y respuesta a estas situaciones

La organizacin debe revisar sus planes y procedimientos de preparacin y respuesta a las emergencias, en particular despus que ocurran incidentes o situaciones de emergencia

Se revisan los planes y procedimientos y respuesta a las emergencias en forma peridica, o cuando ocurren situaciones de emergencias o accidentes?

La organizacin debe realizar mnimo dos veces al ao simulaciones de emergencia para mitigar los posibles impactos generados en cualquier evento que llegue a surgir en la compaa Cada cuanto la organizacin realiza la preparacin y respuesta a las emergencias? La organizacin debe informar a los empleados, mensualmente los posibles respuestas a los casos de emergencia

La organizacin debe adems probar La organizacin prueba peridicamente tales procedimientos peridicamente tales procedimientos cuando sean posibles cuando sea posibles?

4.5 Verificacin y accin correctiva 4.5.1 Monitoreo y medicin del desempeo La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para monitorear y medir peridicamente el desempeo en S y SO Se han establecido y mantenido procedimientos para el monitoreo y medicin peridica del desempeo en S y SO? Para medir el desempeo la organizacin debe implementar herramientas de valoracin que permitan monitorear en forma permanente el buen desempeo Las herramientas que se implementen deben tener parmetros que en forma cuantitativa permitan medir el desempeo y la calidad del mismo que se realiza en forma cualitativa Para medir el cumplimiento se deben fijar metas alcanzables en relacin cada una de los objetivos de la organizacin

Estos procedimientos deben establecer mediciones cuantitativas y cualitativas aprobadas a las necesidades de la organizacin

Estos procedimientos establecer mediciones cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin?

Monitoreo del grado de La organizacin monitorea el grado cumplimiento de los objetivos de S y de cumplimiento de los objetivos de SO de la organizacin S y SO?

Medidas proactivas de desempeo, que monitoreen la conformidad con el programa de G de S y SO, los criterios de operacin y la legislacin aplicable Medidas reactivas de desempeo para monitorear accidentes, enfermedades, incidentes (incluyendo las cuasi-perdidas) y otras evidencias histricas de deficiencia en el desempeo de S y SO Registro de datos y resultados del monitoreo y medicin que sean suficiente para facilitar un subsecuente de anlisis de accin correctiva y preventiva

Tiene medidas proactivas de desempeo, que monitoreen la conformidad con el programa de G de S y SO, los criterios de operacin y la legislacin aplicable? Existen medidas reactivas de desempeo para monitorear accidentes enfermedades, incidentes (incluyendo las cuasi-perdidas) y otras evidencias histricas de deficiencia en el desempeo de S y SO? Existe registro de datos y resultados de monitoreo y medicin que sean suficiente para facilitar un subsecuente anlisis de accin correctiva y preventiva?

Las medidas proactivas se generan en el cumplimiento de metas fijadas y cumplimiento de la normatividad aplicable

Para determinar las medidas reactivas se debe establecer planes de contingencia que permitan actuar oportunamente frente a los incidentes Se deben establecer base de datos que permita copilar las deficiencias, las experiencias y medidas preventivas para facilitar a la organizacin medidas de control Las herramientas que se han determinado para el control de los procedimientos deben configurar tambin herramientas evaluativas que permitan en el monitoreo que se esta cumpliendo con los procedimientos y las medidas preventivas Con el resultado de la evaluacin, medicin y monitoreo deben elaborarse registros para que histricamente se puedan adoptar medidas de calibracin

Si se cuenta con equipos para el monitoreo de medicin de desempeo, la organizacin debe establecer mantener procedimientos para la calibracin y mantencin de estos equipos

Si se tiene equipos para monitoreo la organizacin establece y mantiene procedimientos para la calibracin y mantencin de estos equipos?

Se debe mantener registros de las actividades de calibracin, mantencin y de sus resultados

Se mantiene registros de las actividades de calibracin, mantencin y de sus resultados?

4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para Existen procedimiento que defina la definir la responsabilidad y la responsabilidad para manejar e autoridad: para manejar e investigar investigar accidentes incidentes y no accidentes, incidentes y no conformidades? conformidades Tomar las medidas para mitigar Para tomar medidas de mitigacin y cualquier consecuencia que se derive realizar acciones correctivas, cuando de accidentes, incidentes y nocorresponda? conformidades

La organizacin debe crear un reglamento interno en el cual se sealen los procedimientos y definan las responsabilidades a la autoridad Este reglamento debe definir las medidas preventivas y correctivas para el control de accidentes y forma de actuar cuando ellos e presenten Las acciones correctivas y preventivas deben basarse en la propia experiencia y en la de terceros para ejercer su aplicacin cuando se presenta el incidente El monitoreo constante debe permitir si las medidas preventivas han sido efectivas y las acciones correctivas fueron aplicadas en forma oportuna de no ser as debe revisarse las medidas de mitigacin Todas las acciones preventivas y correctivas deben ser evaluadas con herramientas de control de riesgos o matrices de riesgo que determine las probabilidad, el impacto, los controles y su calidad para conocer el riesgo residual una ves aplicado

Iniciar y completar acciones correctivas y preventivas

Para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas?

Confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadas

Se confirman la efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se requiere que todas las acciones correctivas y preventivas tomadas sean previamente revisadas, utilizando el proceso de evaluacin de riesgos, antes de su implementacin

Las acciones correctivas y preventivas tomadas son previamente revisadas, utilizando el proceso de evaluacin de riesgos, antes de su implementacin?

Las acciones correctivas o preventivas, deben ser apropiadas a la magnitud del problema y al riesgo en S y SO que se haya detectado La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y preventivas 4.5.3 Registros La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar, mantener y disponer los registros de S y SO

Las acciones correctivas o preventivas, son apropiadas a la magnitud del problema y al riesgo en S y SO que se haya detectado? Se implementan y registran los cambios en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y/o preventivas?

El impacto de un riesgo debe ser medido adecuadamente en razn a la magnitud del problema Todos los expertos en la valoracin y verificacin de acciones correctivas, como resultado del monitoreo deben ser registrados y documentados

La organizacin ha establecido y mantenido procedimientos para identificar, mantener y disponer los registros de S y SO?

Todo procedimiento debe reflejarse en un mapa de eventos identificando los riesgos registrados y calidad de desempeo Las falencias que arroje el monitoreo deben ser revisadas y auditadas constantemente y sus hallazgos deben ponerse en conocimiento mediante capacitaciones con el fin que esas falencias no se vuelvan a presentar Los registros deben ser expresados en forma clara y concisa que permita sealar el procedimiento errado o la falla detectada realizando as una perfecta trazabilidad de la actividad

Estos registros deben incluir los Estos registros incluyen los registros registros los resultados de auditoras de capacitacin y los resultados de y revisiones auditoras y revisiones?

Los registros de S y SO deben ser legible, identificables y permitir la trazabilidad de la actividades involucradas

Los registros son legibles, identificables y permiten la trazabilidad de la actividad involucrada?

Los registros de S y SO se deben almacenar y mantener, para su fcil recuperacin y en buenas condiciones

Cmo se almacenan y mantienen, los registros de S y SO? Son fciles de recuperar y estn en buenas condiciones?

Se debe establecer y registrar su tiempo de retencin Los riesgos se deben mantener, segn sea apropiado al sistema y a la organizacin, para demostrar la conformidad con esta especificacin OHSAS 4.5.4 Auditora La organizacin debe establecer y mantener un programa de auditorias y procedimientos para realizar auditorias peridicas del SG de S y SO, que se efecten para: a) Determinar si el SG de S y SO est conforme con las medidas planteadas por el SG de S y SO, incluyendo los requisitos de esta especificacin OHSAS

Se establece y registra el tiempo de retencin de los riesgos? Se mantiene los registros, segn sea apropiado al sistema y a la organizacin, para demostrar la conformidad con especificacin OHSAS? La organizacin ha establecido y mantenido un programa de auditorias y procedimientos para realizar auditorias peridicas de SG de S y SO, que se efecten para: Determinar si el SG de S y SO est conforme con las medidas planteadas por el SG de S y SO, incluyendo los requisitos de esta especificacin OHSAS?

Los registros deben conservar una base de datos debidamente protegido de forma que se permitan actualizar, mantener al da y establecer medidas de seguridad y recuperacin Para este efecto de debe crear y clasificar los eventos de riesgo, el impacto que ha generado a la organizacin y el seguimiento de los mismos Estos registros deben ser revisados acorde con la naturaleza el sistema y la organizacin

Al establecer la organizacin, medidas de control, monitoreo y registro debe simultneamente establecer los programas de auditoria que permitan determinar que los reglamentos, procesos, procedimientos se estn realizando acorde con las polticas fijadas con la organizacin De igual manera el programa de auditoria debe verificar peridicamente el S viene siendo aplicado de acuerdo con las directrices de la organizacin

El SG de S y SO ha sido Ha sido implementado y implementado y mantenido mantenido correctamente y si es correctamente? Ha sido efectivo en efectivo en el logro de los objetivos y el logro de los objetivos y poltica de poltica de la organizacin la organizacin?

Revisarlos resultados de las auditoras anteriores

Se revisan los resultados de las auditaras anteriores?

Para este efecto el programa de auditora debe en sus informe indicar si se ha dado cumplimiento a las recomendaciones a las auditoras anteriores Todo ello debe incorporarse en los informes a la gerencia y alta direccin con los resultados obtenidos en sus diversas pruebas

Informar a la gerencia acerca de los resultados de las auditorias 4.6 Revisin de la gerencia La alta gerencia debe, segn frecuencia definida por ella, revisar el SG de S y SO para asegurar su continua conveniencia, adecuacin y efectividad El proceso de revisin de la gerencia debe asegurar que se rena la informacin necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluacin Esta revisin debe documentarse La revisin de G. debe considerar la posible necesidad de cambios en SG de S y SO a en funcin de los resultados de auditoras, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuo

Se informa a la gerencia acerca de los resultados de las auditoras?

Revisa la alta gerencia, segn frecuencia definida por ella, el SG de S y SO para asegurar con continua conveniencia, adecuacin y efectividad? El proceso de revisin de la gerencia asegura que se rena la informacin necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluacin?

La gerencia debe revisar el SG de S y SO como mnimo tres veces por ao, para as tener mayor control en la convivencia y efectividad de la compaa En cuanto tiempo la gerencia revisa la informacin? La gerencia debe reunir la informacin cada bimestre para evaluar los necesidades de la compaa Cada vez que se realice una revisin esta debe ir a la base de datos Documentos donde estn los resultados y registros de las auditorias Publicacin interna de dichos documentos

Esta revisin est documentada La revisin de G, considera la posible necesidad de cambios en el SG de S y SO a en funcin de los resultados de auditoras, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuo?