Tcnicas participativas para la planeacin 11

Captulo 1
Un poco de metodologa
de la planeacin


La planeacin surge de la necesidad de disear los medios necesarios para
alcanzar o acercarse a un resultado futuro a partir de una situacin presente.
De acuerdo a esto, la planeacin va evolucionando a lo largo del tiempo,
aplicndose a mltiples objetos y situaciones de acuerdo a ciertas necesidades e
intereses particulares.
Siendo de naturaleza interdisciplinaria, la planeacin se ha enriquecido de
diversas disciplinas cientficas y tcnicas e incluso artsticas, dando por resultado
mltiples tipos y enfoques, integrndose un campo de conocimiento que en
ocasiones resulta difcil delimitar sus fronteras.
Muchas personas e instituciones han construido los senderos de la
planeacin, algunos han puesto nfasis en la planeacin de corto plazo o de largo
plazo. Otros lo han hecho en la planeacin de organizaciones especficas con
necesidades muy particulares, o en ocasiones, en la planeacin regional e incluso
nacional. Hay quienes han contribuido con aportaciones tericas y otros con
instrumentos metodolgicos y tcnicos. Unos ms se han centrado en la
planeacin prospectiva y estratgica y otros han atendido los niveles tctico y
operativo.
Cada propuesta de planeacin obedece a ciertos principios y de acuerdo a
ellos el autor matiza su enfoque. Es as, que cuando se habla de que la planeacin
es un proceso, el nfasis ser en evitar entenderla como un hecho aislado y
promover que su beneficio y xito radica en el proceso mismo. Si se dice que es
holstica se busca resaltar el carcter sistmico de la misma. Si se expresa que es
continua y participativa se pretende reforzar que no es un hecho aislado y que la
participacin aumenta las posibilidades de xito. De esta manera se habla de otros
principios que le imprimen un sello particular a cada enfoque, tales como que la
planeacin es plural, contingente, racional, comprensiva, satisfaciente, instrumento
de cambio, transaccional, interactiva, proceso de aprendizaje, etc.
Entre los autores ms relevantes encontramos a: Ackoff, R., Altshuler, A.,
Ansoff, I, Bryson, J., Cartwright, T., Dror, Y, Emery, F., Faludi, A., Friedmann, J.,
Kahn, A., Mc. Loughlim, J., Mintzberg, H., Ozbekhan, H., Porter, M., Rondinelli, D.,
Steiner, G., Taylor, B.
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12 Un poco de metodologa de la planeacin


Para los propsitos de este libro, a la planeacin la podemos definir como
el proceso por el cual un sistema (el objeto a planear) es conducido, a partir de
una situacin presente, hacia un estado deseado, empleando los medios y los
recursos necesarios y disponibles.

Tambin planteamos que el proceso de la planeacin es posible integrarlo
en tres subsistemas o fases: el diagnstico, la identificacin y diseo de
soluciones y el control de resultados, ver figura 1.1.

Durante la fase de diagnstico se realizan diversas etapas: el planteamiento
de la problemtica, la investigacin de lo real, la formulacin del estado deseado y
una evaluacin diagnstica. Se empieza estructurando un estado de
insatisfaccin y se concluye planteando los problemas, sus causas y sus posibles
repercusiones futuras.

En el subsistema identificacin y diseo de soluciones las etapas que se
realizan son: la generacin y evaluacin de alternativas, la formulacin de las
bases estratgicas y el desarrollo de la solucin. Se inicia jerarquizando los
problemas a resolver y visualizando diversas lneas estratgicas y se termina con
la programacin y presupuestacin de las acciones.

El control de resultados se obtiene planeando la intervencin y evaluando
los resultados para su adaptacin. Como entrada se tiene el plan de accin y
como salida, el diseo de los criterios de xito y las medidas de desempeo.









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Tcnicas participativas para la planeacin 13


SUBSISTEMA
FORMULACIN DEL PROBLEMA
SUBSISTEMA IDENTIFICACIN Y
DISEO DE SOLUCIONES
ESTRATGICAS
SUBSISTEMA
CONTROL DE RESULTADOS
ADAPTACIN
PLANTEAMIENTO DE LA
PROBLEMTICA
INVESTIGACIN DE
LO REAL
FORMULACIN DE LO
DESEADO
EVALUACIN Y
DIAGNSTICO
SUBSISTEMA
DIAGNSTICO
SUBSISTEMA IDENTIFICACIN Y
DISEO DE SOLUCIONES
GENERACIN Y EVALUACIN DE
ALTERNATIVAS
DESARROLLO DE LA
SOLUCIN
FORMULACIN DE BASES
SUBSISTEMA
CONTROL DE RESULTADOS
PLANEACIN DEL
CONTROL
EVALUACIN DE
RESULTADOS Y

Fuentes, A. y Snchez, G. 1995

Figura 1.1. El sistema de la planeacin.

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14 Un poco de metodologa de la planeacin


La idea de mostrar el proceso de planeacin, es para que el lector ubique a
las tcnicas que se presentan en este libro en el subsistema donde usualmente
se emplean, sin dejar de reconocer que una tcnica puede ser aplicada en otros
subsistemas y en diversas etapas con algunas consideraciones.

De acuerdo a lo anterior, el empleo de las tcnicas descritas podr ubicarse
dentro de los subsistemas mencionados, como se indica en la figura 1.2.

Conociendo y practicando las tcnicas propuestas es relativamente fcil
estructurar procesos breves de intervencin de acuerdo al problema que nos
estemos enfrentando. Slo es preciso vigilar tres aspectos:

a. Saber aplicar las tcnicas
b. Conocer sus alcances y limitaciones
c. Seleccionar las ms apropiadas

Las dos primeras columnas de la figura 1.2 indican el nombre de la tcnica
y el captulo del libro donde se presenta. A continuacin, en las siguientes tres
columnas se menciona la fase durante la cual se emplean usualmente las
tcnicas. Finalmente, las ltimas dos columnas sealan la naturaleza del grupo y
el tiempo promedio de duracin de la tcnica durante su aplicacin.


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Tcnicas participativas para la planeacin 15
FASES DE LA PLANEACIN
TCNICAS CAPTULO
DIAGNSTICO
IDENTIFICACIN
Y DISEO DE
SOLUCIONES
CONTROL DE
RESULTADOS
COMPOSICIN
DEL
GRUPO *
DURACIN
(das) **
Mapas conceptuales 3 + + ho, he 1-3
De soluciones a problemas 4 ho 2-5
Anlisis causa efecto 5 + ho 3-5
Anlisis KT 6 ho 3-5
Redes de comunicacin grupal 7 + + ho 1-2
La tcnica TKJ 8 + ho, he 2-3
Anlisis TOWS 9 ho 7
Diseo idealizado 10 + ho, he 7
Anlisis morfolgico 11 + ho, he 7
TGN 12 + + ho, he 1-2
La tcnica Delphi 13 + + he 120-150
Anlisis de impacto cruzado 14 + ho 20
Escenarios 15 + + ho, he 60
Jerarquizacin analtica 16 ho 15
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16 Un poco de metodologa de la planeacin

La tcnica Electre 17 ho 15
Matrices de evaluacin 18 + ho, he 1-2
Reunin de planeacin 19 + he 2-4
rbol de objetivos 20 + + ho 1-2
ZOPP 21 + + ho, he 2-5
Cruz maltesa 22 + + ho 120

Figura 1.2. Ubicacin del uso de las tcnicas.


Fue diseada para emplearse durante la fase
+ Tambin se emplea durante la fase
* La composicin del grupo es homognea (ho) o heterognea (he) o ambas (ho, he)
** Es la duracin de su aplicacin. No incluye la etapa de diseo de la aplicacin. La duracin est en funcin de la
dinmica grupal de los participantes, de la dimensin del problema y de la disponibilidad de informacin.
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