Manual de Sistema Integrado de Gestion Mina

MANUAL DEL SIB
M-CORP
rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo
BAJO
Versin 11 (05-02-08)
INDICE
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO BUENAVENTURA SIB
Seguridad y Salud Ocupacional, Calidad, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias
Normas de Gestin aplicadas: OHSAS 18001 ISO 9001 ISO 14001 SA 8000
ELABORADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
Sandro Garca Trujillo Coordinador SIB Corporativo FECHA: 08/02/2008
Alfredo Pallete Tocunaga Coordinador de Seguridad FECHA: 08/02/2008
Francois Muths Crdenas Gerente de Operaciones FECHA: 08/02/2008
Pgina 1 de 4
MANUAL DEL SIB

M-CORP
BAJO
Versin 11 (05-02-08)
INDICE
INDICE Secciones Descripcin 1 Introduccin 1.1 Presentacin del Grupo Buenaventura 1.2 Objetivo del Sistema Integrado de Gestin Buenaventura 1.3 Alcance del Manual SIB 1.4 Definiciones 1.5 Control de cambios del Manual 1.6 Cambios de la presente seccin 2 Gobernabilidad interna 2.1 Estructuras Organizacionales 2.2 Misin de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A 2.3 Visin de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A 2.4 Valores de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A 2.5 Responsabilidades dentro del SIB 2.6 Compromisos de la Alta Direccin 2.7 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad 2.8 Cdigo de tica y Conducta 2.9 Cambios de la presente seccin 3 Planificacin 3.1 Alcance del SIB Corporativo 3.2 Documentacin y Control de Documentos 3.3 Control de Registros 3.4 Planificacin del SIB 3.5 Identificacin e interrelacin de los Procesos 3.6 Planificacin de los Procesos 3.7 Identificacin de aspectos & peligros y evaluacin de impactos & riesgos 3.8 Identificacin de Partes Interesadas 3.9 Identificacin de Requisitos legales y otros Compromisos suscritos 3.10 Determinacin de los Requisitos relacionados con el Producto o Servicio 3.11 Objetivo, Metas y Programas de Gestin 3.12 Cambios de la presente seccin 4 Implementacin y control 4.1 Provisin de Recursos 4.2 Evaluacin y Seleccin de Contratistas 4.3 Colaboradores internos 4.4 Infraestructura 4.5 Ambiente de Trabajo 4.6 Diseo y Desarrollo del Producto 4.7 Procesos relacionados con el Cliente 4.8 Procesos relacionados con las Comunidades 4.9 Imagen Corporativa 4.10 Compra de suministros 4.11 Control de las Operaciones 4.12 Identificacin y conservacin del Producto 4.13 Procesos Especiales 4.14 Planes de Emergencias 4.15 Cambios de la presente seccin
Pg. -----1 1 1 2 2 2 -----1 4 4 4 5 6 7 7 9 -----1 1 3 3 3 4 4 4 5 5 6 7 -----1 1 2 3 4 4 4 6 6 6 7 8 8 8 9
Versin 10 ------------------------------------11 ------------------------------------------------------11 ------------------------------------------------------------------------11 -------------------------------------------------------------------------------------
Pgina 2 de 4
MANUAL DEL SIB

M-CORP
BAJO
Versin 11 (05-02-08) Pg. -----1 1 1 2 2 3 3 3 4 6 -----1 1 2 3 4 -----1 1 1 1 1 2 ------------------------------Versin 07 --------------------------------------------------07 ---------------------------03 ------------------------------04 01 02 02 04 02
INDICE
Secciones Descripcin 5 Evaluacin del Desempeo 5.1 Satisfaccin del Cliente 5.2 Seguimiento y Medicin de Procesos 5.3 Seguimiento y Medicin de los Productos / Servicio 5.4 Evaluacin del Cumplimiento Legal 5.5 Control de los Equipos de seguimiento y medicin 5.6 Control de productos finales no conformes de las Unidades de Produccin 5.7 Auditorias internas 5.8 Auditorias externas y fiscalizaciones 5.9 Anlisis de Datos e Indicadores de desempeo 5.10 Cambios de la presente seccin 6 Comunicacin y Consulta 6.1 Comunicacin y consulta con los Clientes 6.2 Comunicacin y consulta con el Pblico Interno 6.3 Comunicacin y consulta con otras Partes Interesadas externas 6.4 Reporte de Responsabilidad Social 6.5 Cambios de la presente seccin 7 Mejoramiento 7.1 Incidentes, Accidentes y No conformidades 7.2 Acciones Correctivas 7.3 Acciones Preventivas 7.4 Mejora Continua 7.5 Revisin del SIB 7.6 Cambios de la presente seccin 8 ANEXOS A1 Relaciones cruzadas con las normas de referencia A2 Cdigo de Conducta y tica A3 Programa de Gestin A4 Glosario de trminos y definiciones A5 Lista de documentos corporativos A6 Definicin de objetivos ao
Versin 03 04
Fecha de revisin Mayo-2007 Junio-2007
Descripcin del cambio Se actualiz la seccin 2. paso de versin 01 a 02 Se modifica la numeracin de las secciones. Comienzan con el correlativo 1. Se actualiza las versiones de todas las secciones. Se introduce en cada seccin un numeral para identificar los cambios de cada seccin. Se actualiza numeracin de anexos. Se incluye en la cartula la norma SA 8000. Se cambia la versin de la seccin 1. pasa de ser la versin 03 a la versin 04. Se cambia la versin de la seccin 2. pasa de ser la versin 04 a la versin 05. Se cambia la versin de la seccin 3. pasa de ser la versin 04 a la versin 05.
05
Julio 2007
Pgina 3 de 4
MANUAL DEL SIB

M-CORP
BAJO
Versin 11 (05-02-08) Descripcin del cambio
INDICE
Versin Fecha de revisin
Se cambia la versin de la seccin 4. pasa de ser la versin 05 a la versin 06. Se cambia la versin de la seccin 5. pasa de ser la versin 04 a la versin 05. Se cambia la versin de la seccin 6. pasa de ser la versin 03 a la versin 04 Se incluye el tema: auditorias externas y fiscalizaciones en la seccin 5. Se desarrolla la seccin 5 Se incluye el tema: Incidentes; accidentes; no conformidades en la seccin 7 Se introduce el anexo A4: glosario de trminos y definiciones. Se introduce el anexo A5: lista de documentos corporativos de aplicacin transversal. Se cambia la versin de la seccin 1. pasa de ser la versin 04 a la versin 05 Se cambia la versin de la seccin 2. pasa de ser la versin 05 a la versin 06 Se corrige la versin de la seccin 3. pasa de ser la versin 05 a la versin 07 Se actualiza la numeracin de pginas de todas las secciones Se modifica secciones: 2; 4; 5; 6; 7 Se actualiza las versiones de todas las secciones incluido los anexos. Se introduce anexo 6 Se actualizan versiones de secciones Se actualizan ttulos de secciones y las versiones de enero 2008. Se modifica la versin de la seccin 1 que pasa de ser la versin 8 a la versin 9. Se modifica la versin del anexo 4. pasa de ser la versin 01 a la versin 02. Se modifican las versiones de los anexos 5 y 6. Se cambia la versin del ndice pasa de ser la versin 10 a la versin 11. Se cambia la versin de la seccin 1 pasa de ser la versin 09 a la versin 10. Se cambia la versin de la seccin 2 pasa de ser la versin 10 a la versin 11. Se cambia la versin de la seccin 3 pasa de ser la versin 10 a la versin 11. Se cambia la versin de la seccin 4 pasa de ser la versin 10 a la versin 11. Se cambia la versin de la seccin 5 pasa de ser la versin 06 a la versin 07. Se modifica la seccin 4.3 Pblico interno por Colaboradores internos.
06
Septiembre 2007
07
Octubre 2007
08
Noviembre 2007 Diciembre 2007 Enero 2008
09 10
11
Febrero 2008
Pgina 4 de 4
MANUAL DEL SIB

M-CORP 1. INTRODUCCIN
rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 10 (05-02-08)
1.1 Presentacin del Grupo Buenaventura El Grupo de Empresas Buenaventura - en adelante Grupo Buenaventura - es una de los principales Grupos empresariales del Per dirigidos por los principios y polticas de la Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. Las empresas que conforman El Grupo Buenaventura desarrollan diversas actividades en el sector minero y energtico. Su descripcin se encuentra establecida en el documento Acta de conformacin del Grupo de Empresas Buenaventura que es mantenida por el Comit SIB Corporativo. La composicin de las empresas del Grupo Buenaventura es la siguiente: Empresas Mineras: o Unidades de Produccin o Proyectos de Exploracin Empresa Elctrica: o Unidades Operativas de Mantenimiento y Obras Transmisin, Generacin, Operacin y
El Acta de conformacin del Grupo de Empresas Buenaventura incluye la identificacin de los procesos principales o de realizacin de cada una de las empresas que conforman este grupo. 1.2 Objetivos del Sistema Integrado de Gestin Buenaventura - SIB El propsito del presente Manual es describir la forma como se implementa y mantiene el sistema integrado de gestin, con el fin de: Demostrar que la Empresa tiene la capacidad para suministrar sus productos: de manera que se satisfaga los requisitos del cliente y reglamentos aplicables. Satisfacer las necesidades de nuestros clientes, as como tener en cuenta las opiniones de otras partes interesadas en aspectos de responsabilidad social; esto es: Calidad, Medio ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional y Relaciones comunitarias. Mejorar continuamente la eficacia del SIB mediante el cumplimiento de los requisitos especificados por las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y SA 8000. Alcanzar un buen desempeo de sus Exploraciones y Operaciones, controlando el impacto negativo de sus actividades, productos y servicios sobre el medio ambiente, colaboradores, visitantes y comunidades vecinas.
1.3 Alcance del Manual SIB El presente manual se aplica a: Las actividades mineras desarrolladas por las Exploraciones y Operaciones de las Empresas del Grupo Buenaventura. Las actividades energticas desarrolladas por CONENHUA.
Asimismo incluye a las Oficinas Administrativas de la Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. con sede en la ciudad de Lima. La conformacin de las Empresas del Grupo Buenaventura que estn incluidas en el alcance del SIB se encuentra identificada en el Acta de conformacin del Grupo de Empresas Buenaventura. Se prev que cada Empresa del Grupo Buenaventura en funcin de sus procesos y actividades describa su propio alcance SIB, adopte y/o adecue los lineamientos descritos y referenciados en el presente Manual SIB. Este documento tambin puede servir como instrumento de gestin para controlar los servicios que brindan las Empresas
Pgina 1 de 3
MANUAL DEL SIB

Especializadas mediante el establecimiento de requisitos contractuales en conformidad con los lineamientos del presente manual. 1.4 Definiciones Para los fines del presente Manual SIB se consideran como vlidas las definiciones que figuran en las normas internacionales: ISO 9001; ISO 14001; OHSAS 18001 y SA 8000. Otras definiciones especficas de cada Empresa del Grupo Buenaventura se pueden encontrar en el Anexo 4 del presente manual. ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 SA 8000 Norma internacional sobre Sistemas de Gestin de la Calidad Norma internacional sobre Sistemas de Gestin Ambiental Norma sobre Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional Norma internacional de responsabilidad social orientado hacia la empresa y contratistas
1.5 Control de cambios del Manual El presente manual (M-CORP) describe el Sistema Integrado de Gestin Corporativo. Esta estructurado por secciones independientes unas de otras, de modo que su control sea simplificado. Para este propsito cada seccin identifica: a) la versin vigente; b) la fecha de revisin y una breve descripcin de los cambios experimentados en cada revisin que se efecte. Con fines prcticos y dado que la estructura del Manual SIB permite la aparicin de secciones independientes unas de otras, el presente manual ser identificado en su conjunto a travs de la VERSIN del ndice general del presente manual. 1.6 Cambios de la presente seccin: Versin 02 Fecha de revisin Mayo 2007 Descripcin del cambio Se modifica estructura de la seccin, incluyendo la seccin control de cambios de la presente seccin Se modifica numeracin de la seccin. Pasa de nmero 0 a nmero 1 Se realizan correcciones ortogrficas. Se incluye en el numeral 1.5 la norma SA 8000 Se incluye el numeral 1.12 control de cambios de la presente seccin Se modifica secciones 1.1 para introducir el trmino subsidiarias; e identificar la subsidiaria CONENHUA. Se corrige ortografa en la seccin 1.7. Se incluye en el punto 1.7 el Manual ambiental para exploraciones mineras y manuales de funciones, polticas y procedimientos de reas. Se traslada los temas relacionados a: misin, visin y valores a la seccin 02 del manual SIB Se traslada los temas relacionados a: documentacin y control de documentos y control de registros a la seccin 03 del manual SIB Se modifica la identificacin de empresas de la compaa de minas Buenaventura con el propsito de incluir otras organizaciones como: CEDIMIN, CONENHUA, BISA y proyectos de exploracin como MALLAY, BREAPAMPA, EL
03
Junio 2007
04
Julio 2007
05
Septiembre 2007
06
Diciembre 2007
Pgina 2 de 3
MANUAL DEL SIB

07 08 09
Diciembre 2007 Enero 2008 Enero 2008 Febrero 2008
10
MILAGRO, entre otras. Se amplia definicin del SIB. Se excluye referencias a la empresa BISA. Se incluyen las siguientes siglas DJ, PAMA, EIA, EA, PCM, y PCPA. Se retira el punto 1.5 Abreviaturas y siglas pasa colocarlo en el anexo 4. Seccin 1.1 se reemplaza director Gerente General por Comit SIB Corporativo. Asimismo se agrega en empresa elctrica: Unidades de operativas de transmisin, operacin y mantenimiento y obras.
Pgina 3 de 3
rea de Responsabilidad TODAS
MANUAL DEL SIB

M-CORP 2. GOBERNABILIDAD INTERNA
Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)
2.1 Estructuras Organizacionales 2.1.1 Estructura organizacional del Grupo Buenaventura. Considera los niveles de direccin siguientes: NIVEL I Director Gerente General Gerencias de lnea: I. Gerente de Exploraciones II. Gerente de Operaciones III. Gerente de Desarrollo de Negocios IV. Gerente de Administracin y Finanzas V. Gerentes de Subsidiarias Sub-Gerencias, Direcciones, Superintendencias Generales y Jefes de Proyectos.
NIVEL II
NIVEL III
La interrelacin de estos niveles de direccin se encuentran definidos el Organigrama del Grupo Buenaventura mantenido por el Director Gerente General de Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. 2.1.2 Estructura organizacional bsica de cada Empresa del Grupo Buenaventura Segn la naturaleza de cada Empresa del Grupo Buenaventura, se considera los niveles de direccin siguientes: a) Empresas Mineras: 1. Unidades de Produccin: I. Gerente de Operaciones II. Superintendentes Generales III. Jefaturas de rea (Geologa, Mina, Planta, Seguridad, Medio ambiente, Mantenimiento y Almacn) NOTA: Las funciones de Planeamiento, Ingeniera, Laboratorio, Contabilidad, Recursos Humanos, Relaciones Comunitarias, entre otros, pueden ser desempeadas por reas independientes de las mostradas, si as se considera pertinente, en cuyo caso debe contarse con las aprobaciones del Superintendente General y Gerente de Operaciones. 2. Proyectos de Exploracin Greenfield: I. II. III. IV. Gerente de Exploraciones Subgerente de Exploraciones Jefaturas de Exploraciones Jefes de Proyectos
3. Proyectos de Exploracin Avanzado: I. II. III. IV. Gerente de Desarrollo de Negocios Gerentes de Proyectos Jefes de Proyectos Jefaturas de rea
Pgina 1 de 8
MANUAL DEL SIB

b) Empresa Elctrica: I. II. III. IV. Director Gerente Subgerente de Operaciones Residentes Jefes de rea
Estas estructuras, as como las funciones principales de cada una de estas reas, son revisadas y aprobadas para su continua adecuacin por las Altas Direcciones de cada una de las Empresas del Grupo Buenaventura tomando en consideracin las opiniones y recomendaciones de la Subgerencia de Administracin y Recursos Humanos. 2.1.3 Estructura para el SIB Con el propsito de planificar, implementar y mantener el Sistema Integrado de Gestin en las Empresas del Grupo Buenaventura, se han establecido los siguientes niveles de organizacin entre los lderes de cada una de las Empresas del Grupo: Alta Direccin del Grupo Buenaventura Representantes de la Alta Direccin del Grupo Buenaventura Comit SIB Corporativo Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura Representantes de las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura VI. Comits SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura VII. Otros Comits Tcnicos en cada Empresa del Grupo Buenaventura I. II. III. IV. V.
Alta Direccin del Grupo Buenaventura Representantes de la Alta Direccin del Grupo Buenaventura Comit SIB Corporativo
Altas Direcciones de cada empresa del Grupo Buenaventura Representantes de las Altas Direcciones de cada empresa del Grupo Buenaventura Comits SIB de cada empresa del Grupo Buenaventura
Otros Comits tcnicos
Esta estructura es revisada y aprobada para su continua adecuacin por el Director Gerente General de Compaa de Minas Buenaventura S.A.A.
Pgina 2 de 8
MANUAL DEL SIB

La siguiente seccin identifica las funciones especficas que conforman cada nivel. 2.1.4 Alta Direccin del Grupo Buenaventura: 2.1.5 Director Gerente General Gerente de Desarrollo de Negocios Gerente de Operaciones Gerente de Exploraciones Gerente de Administracin y Finanzas Gerente General de CEDIMIN Gerente General de Coimolache Director Gerente de CONENHUA
Representantes de la Alta Direccin del Grupo Buenaventura: a) Para Empresas Mineras: En Operaciones: Gerente de Operaciones de Compaa de Minas Buenaventura S.A.A En Exploraciones: Gerente de Exploraciones de Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. b) Para Empresa Elctrica: Subgerente de Operaciones CONENHUA
2.1.6
Comit SIB Corporativo El Comit SIB Corporativo esta conformado por los siguientes miembros: Gerente de Operaciones de Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. (Presidente del Comit SIB corporativo). Director de Medio Ambiente. Director de Relaciones Comunitarias. Coordinador de Seguridad (Secretario del Comit SIB corporativo). Representantes de la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura. Coordinador SIB Corporativo.
2.1.7
Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura Empresas Mineras: En Unidades de Produccin: Superintendentes Generales. En Proyectos de Exploracin Greenfield: Jefes de Proyectos. En Proyectos de Exploracin Avanzado: Jefes de Proyectos. Empresa Elctrica: Director Gerente de CONENHUA Subgerente de Operaciones de CONENHUA
2.1.8
Representantes de las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura Las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura designan a su(s) Representante(s). Esta designacin es formal y el registro de la misma es controlado segn el procedimiento P-CORP-02-Control de registros
2.1.9
Comit SIB en cada Empresa del Grupo Buenaventura: La conformacin del Comit SIB en cada Empresa del Grupo Buenaventura es determinada por sus respectivas Alta Direcciones, sin embargo debe considerarse, sin llegar a limitarse, a las siguientes funciones:
Pgina 3 de 8
MANUAL DEL SIB

Alta Direccin de la Empresa. Representante de la Alta Direccin de la Empresa. Encargados de la Seguridad, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias Encargados de todas las reas de trabajo. Representantes de los trabajadores provenientes de cada una de las reas de trabajo* Mdico de Salud Ocupacional.
* Los Representantes de los trabajadores debern contar con experiencia en Seguridad o capacitacin recibida en ella, elegido por el plazo de un ao, de acuerdo a la ley aplicable.
Asimismo como parte de la implementacin, mantenimiento y mejora del SIB se pueden formar grupos o comits especiales tales como crculos de calidad, grupos de mejora, comit de investigacin, entre otros. 2.2 Misin de la Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. La Misin o razn de ser de la Empresa, es: Formar y mantener un equipo humano multidisciplinario con excelencia empresarial. Llevar a cabo operaciones minero metalrgicas de manera segura y eficiente aplicando los ms altos estndares de la industria. Promover el crecimiento y el desarrollo orgnico, principalmente a travs de las exploraciones y la investigacin metalrgica. Propiciar nuestra asociacin con empresas afines de primer nivel en el mundo. Adquirir y desarrollar activos mineros en Iberoamrica. Diversificar nuestra produccin a otros metales o minerales industriales. Mantener el contacto y la transparencia con nuestros accionistas, las autoridades y dems partes interesadas. Aplicar las mejores prcticas de Gobierno Corporativo. Lograr excelencia ambiental en nuestras Operaciones y Exploraciones. Desarrollar y promover alianzas estratgicas con las comunidades donde operamos, participando activamente en favor de su Desarrollo Sostenible. Lograr un ambiente de trabajo que promueva el desarrollo humano y profesional en todos los mbitos de la Empresa. 2.3 Visin de la Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. La visin o futuro por el que compite y trabaja la Empresa esta declarada de la siguiente forma: Buenaventura es una empresa minero metalrgica, globalmente competitiva. Somos lderes en trminos de seguridad y generacin de oportunidades para el desarrollo integral de nuestro equipo humano, as como en rentabilidad y creacin de valor para los accionistas. Estamos plenamente comprometidos con un manejo responsable del medio ambiente y con el desarrollo sostenible de las comunidades en las que operamos. 2.4 Valores del Grupo de Empresas Buenaventura S.A.A. Los valores o lneas bsicas de actuacin de la Empresa, son: Integridad: mostramos un comportamiento personal consecuente con la misin y nuestros valores. Laboriosidad: llevamos a cabo nuestro trabajo poniendo siempre el mximo esfuerzo. Lealtad: siempre buscamos lograr la excelencia de Buenaventura por encima de cualquier inters personal. Respeto: toleramos y valoramos la cultura, tradiciones, costumbres, aportes y valores de las personas y de nuestra Compaa. Honestidad: es decir siempre la verdad an cuando nos pueda perjudicar.
Pgina 4 de 8
MANUAL DEL SIB

Transparencia: supone el compromiso de brindar en todo momento informacin objetiva, oportuna y veraz.
2.5 Responsabilidades dentro del SIB: 2.5.1 Alta Direccin del Grupo Buenaventura Designa al Representante de la Alta Direccin del Grupo Buenaventura Aprueba la Poltica Corporativa del SIB Aprueba los objetivos corporativos del SIB. Asegura la provisin de los recursos mediante la aprobacin de presupuestos. Determina la conveniencia y pertinencia del SIB implementado. Asegura que los colaboradores se encuentran representados por un Miembro de los colaboradores en temas de seguridad & salud ocupacional.
2.5.2
Representantes de la Alta Direccin del Grupo Buenaventura Aseguran la implementacin de los procesos necesarios para el funcionamiento eficaz del SIB. Informan a la Alta Direccin del Grupo Buenaventura sobre el desempeo del SIB y de cualquier necesidad de mejora.
2.5.3
Comit SIB Corporativo Propone lineamientos de mejora para el SIB. Estandariza lineamientos de gestin corporativa relacionados al SIB. Elabora, revisa y aprueba los documentos corporativos del SIB. Aprueba y evala el cumplimiento de los objetivos y metas del SIB. Informa peridicamente a la Alta Direccin de la Empresa del Grupo Buenaventura el desempeo del SIB.
2.5.4
Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura Designa a su Representante para la Empresa. Adopta la Poltica Corporativa del SIB. Aprueba e informa a la Alta Direccin del Grupo Buenaventura el cumplimiento de los objetivos de Calidad, Medio ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional y de Relaciones Comunitarias de la Empresa. Asegura la provisin de los recursos mediante la aprobacin de presupuestos. Determina la conveniencia y pertinencia del SIB implementado en la Empresa. Revisa el desempeo del SIB peridicamente e informa del mismo a la Alta Direccin del Grupo Buenaventura con los planes de accin y decisiones generales*.
* Para el caso de las Empresas mineras, el informe de revisin por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura puede ser parte integrante del Planeamiento Operacional que se presenta semestralmente a la Alta Direccin del Grupo Buenaventura.
2.5.5
Representantes de las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura. Aseguran la implementacin de los procesos necesarios para el SIB. Dirigen las reuniones del Comit SIB. Informa a la Alta Direccin de su Empresa sobre el desempeo del SIB y de cualquier necesidad de mejora. Aseguran que se promueva en los colaboradores la toma de conciencia de los requisitos de las partes interesadas y del SIB.
Pgina 5 de 8
MANUAL DEL SIB

2.5.6
Comits SIB de las Empresas del Grupo Buenaventura Adoptan o adecuan los lineamientos y estndares corporativos de SIB de acuerdo a sus actividades y necesidades. Estandarizan lineamientos particulares de la Empresa. Elaboran, revisan y aprueban los documentos especficos de la Empresa. Determinan necesidades de mejora del SIB en la Empresa. Cumplan con las funciones estipuladas en la legislacin aplicable.
2.5.7
Otros Comits Tcnicos Son ejemplos de comits tcnicos los siguientes: a) Comit de Crisis; b) Comits Seccionales; c) Comits de Seguridad e Higiene Minera; d) Comits de Piques; e) Comits de Sugerencias; etc. Son responsabilidades de cada uno las siguientes: Identificar necesidades de mejora de las actividades relacionadas con su naturaleza. Determinar las mejoras que deben implementarse en su mbito. Controlar y realizar seguimiento de la implementacin de las mejoras propuestas. Presentar toda propuesta de mejora al Comit SIB de la Empresa antes de su implementacin. Informar al Comit SIB de la Empresa sobre aspectos relacionados al SIB. Las funciones establecidas por la legislacin aplicable.
2.5.8
Representantes de los colaboradores en temas de Seguridad & Salud Ocupacional Las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura promueven y garantizan la eleccin y designacin de Representantes de los colaboradores en temas relacionados con la Seguridad y Salud en el lugar de trabajo. Las responsabilidades de estos Representantes son: Participan en los procesos de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos. Revisan y dan recomendaciones sobre los Programas de capacitacin y entrenamiento relacionado a la Seguridad y Salud en el trabajo.
2.5.9
Responsabilidades de los colaboradores y Puestos Claves Estas responsabilidades son descritas en el documento Descripcin del Cargo desarrollado por las oficinas designadas por la Subgerencia de Administracin y Recursos Humanos de la Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. Adicionalmente para el caso de la sede Central de Lima el documento Manual de Funciones del rea describe las funciones principales de los colaboradores de gestin.
2.6 Compromisos de la Alta Direccin La Alta Direccin del Grupo Buenaventura y de cada Empresa del Grupo evidencian sus compromisos con el desarrollo y mejora del SIB a travs de: La comunicacin a todos los colaboradores de la Empresa, de la importancia de satisfacer tanto los requisitos de partes interesadas como los legales y reglamentarios, mediante comunicaciones escritas (memos, correos electrnicos, oficios, etc.), y verbales en reuniones de trabajo o eventos.
Pgina 6 de 8
MANUAL DEL SIB

El establecimiento de la Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad, difundindola y revisndola en reuniones de Alta Direccin. El establecimiento de disposiciones para asegurar la determinacin de los objetivos del SIB. El establecimiento de disposiciones para asegurar la disponibilidad de recursos, y La realizacin de revisiones peridicas del SIB Corporativo y as como de cada Empresa del Grupo.
2.7 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad Es una declaracin formal de las intenciones y compromisos establecida por el Presidente del Directorio de Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. Cubre los siguientes aspectos: Seguridad & Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad: POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD Somos una Empresa minero metalrgica productora de minerales y metales. La persona humana es el eje central de la Empresa. Nuestro desarrollo se sustenta en la prctica de los siguientes valores: Integridad, Laboriosidad, Honestidad, Lealtad, Respeto y Transparencia. Nuestros actos se fundamentan en los siguientes compromisos: Alcanzar nuestros objetivos y metas de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente, Calidad y Relaciones Comunitarias en concordancia con la Visin y Misin de la Empresa. Cumplir la legislacin aplicable, requisitos y compromisos asumidos por la Empresa relacionados con los peligros de salud y seguridad ocupacional, aspectos ambientales y productos. Prevenir las lesiones y enfermedades en nuestros colaboradores y visitantes, as como los impactos ambientales y sociales adversos que pudieran ser generados por nuestras actividades y productos. Mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente, Calidad y Relaciones Comunitarias. Trabajar respetando las costumbres locales y promoviendo el desarrollo sostenible de nuestro entorno local. Utilizar las mejores prcticas y tecnologas factibles para asegurar la calidad de nuestras actividades, procesos y productos. Presidente del Directorio
Esta poltica puede ser adoptada sin alejarse de los lineamientos y compromisos generales en cada una de las Empresas del Grupo Buenaventura. La revisin de la Poltica se realiza anualmente a travs de reuniones del Comit SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura para verificar su adecuacin a los lineamientos estratgicos de la Empresa. 2.8 Cdigo de tica y Conducta El Cdigo de tica y Conducta a nivel corporativo es establecido por la Alta Direccin del Grupo Buenaventura. Se encuentra incluido en el Anexo 02 del presente manual.
Pgina 7 de 8
MANUAL DEL SIB

2.9 Cambios de la presente seccin: Versin 03 Fecha de revisin Mayo 2007 Descripcin del cambio Se incluyen los objetivos generales Se incluye el programa de gestin en el anexo A2 La seccin para de ser de nmero 1 Nmero 2 Se actualiza organigramas de las secciones 2.1.1 y 2.1.2 (se incluyen Subgerente de Exploraciones y el rea de ingeniera) Se actualizan los nmeros de cada titulo Se actualiza organigramas de las secciones 2.1.1; 2.1.2 y 2.1.3 Se modifica estructura organizacional de la seccin 2.1.1 Se modifica seccin 2.1.9. Se aclara cuales son los representantes de los procesos de realizacin Se modifica punto 2.6. se hace referencia al ANEXO 06 Se incluyen los temas: misin, visin valores en las secciones: 2.2, 2.3 y 2.4 Se traslada el tema: objetivos, metas y programas a la seccin 03 del manual de gestin Se anula en 2.8 la ruta de ubicacin del Cdigo en la intranet. Se modifica organigrama de la empresa. Se reubica la coordinacin de seguridad Se mejora la redaccin para hacer aplicable los lineamientos descritos en otras empresas del grupo Buenaventura Se mejora / aclara la estructura organizacional del Grupo Buenaventura Se mejora / aclara la estructura organizacional para el SIB Se modifican las secciones 2.1.4 2.1.6, en el primer caso se retiran las funciones de Subgerente de Operaciones CONENHUA y Superintendentes Generales de cada Empresa y, se modifica la conformacin de los miembros del Comit SIB. En Seccin 2.1.2 se incluye lo siguiente: - Proyectos de Exploracin Greenfield Subgerente de Exploraciones Jefaturas de Exploraciones Jefes de Proyectos* - Proyectos de Exploracin Avanzado: Gerente de Desarrollo de Negocios Gerentes de Proyectos Jefaturas de rea En Seccin 2.1.2.b: - Gerencia General por Director Gerente, y - Supervisores por Jefes de rea Seccin 2.1.4 - Gerente General de CONENHUA por Director Gerente de CONENHUA. En la seccin 2.1.7 se incluye en empresa elctrica Director Gerente de CONENHUA Se incluye en la seccin 2.7 de Poltica: los impactos adversos que pudieran ser generados por nuestras actividades productos y servicios.
04 05
Junio 2007 Julio 2007
06
Septiembre 2007
07 08 09
Octubre 2007 Diciembre 2007 Diciembre 2007
10
Enero 2008
11
Febrero 2008
Pgina 8 de 8
MANUAL DEL SIB

M-CORP 3. PLANIFICACIN
3.1. Alcance del SIB Corporativo El Sistema Integrado de Gestin del Grupo Buenaventura consta de un conjunto de procesos y actividades orientadas al cumplimiento de la Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad, de directivas establecidas por la Alta Direccin del Grupo Buenaventura, de objetivos generales y especficos y, de los requisitos establecidos en las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y SA 8000. La extensin de la aplicacin del SIB comprende los procesos y actividades desarrolladas por las Empresas del Grupo Buenaventura identificadas en el documento Acta de conformacin del Grupo de Empresa del Grupos Buenaventura (ver seccin 1 del manual SIB-CORP). Asimismo incluye los procesos y actividades relacionadas a la Administracin Central con sede en la ciudad de Lima. 3.1.1 Alcance del SIB en cada Empresa del Grupo Buenaventura: Las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura establecen la extensin de la aplicacin del SIB en la Empresa en funcin de: Los procesos y actividades que realizan. Sus emplazamientos geogrficos donde operan.
Este alcance del SIB se encuentra documentado en el manual SIB que desarrolla cada Empresa. 3.1.2 Exclusiones en el SIB: Algunos requisitos de la norma ISO 9001 han sido excluidos del SIB sin afectar la capacidad de realizar productos que satisfagan los requisitos y expectativa de los clientes. Por ejemplo, para el caso de Empresas mineras las secciones excluidas son las siguientes: Diseo y desarrollo (seccin 7.3 de la norma ISO 9001): dado que las especificaciones del producto final y los procesos se encuentran establecidas en procedimientos internos. Validacin de los procesos de produccin y prestacin del servicio (seccin 7.5.2 de la norma ISO 9001): dado que el producto final antes de ser liberado es verificado conforme a las especificaciones definidas. Propiedad del Cliente (seccin 7.5.4 de la norma ISO 9001): debido a que el rea Comercial (cliente de las Unidades de Produccin) y la Alta Direccin (cliente de los Proyectos de Exploracin) no proporcionan productos de su propiedad para la realizacin de los productos que recibe. Para el caso de la Empresa Elctrica CONENHUA, segn su alcance, este requisito puede ser aplicable.
3.2. Documentacin y Control de Documentos El Grupo Buenaventura cuenta con un Sistema Integrado de Gestin (SIB) documentado que describe la forma como funciona. Esta documentacin comprende bsicamente, sin llegar a limitarse, 4 niveles descritos a continuacin:
Pgina 1 de 8
MANUAL DEL SIB

NIVELES
DOCUMENTO
APLICACIN
Poltica
Corporativo
Misin Visin Valores 1 Cdigos de tica y conducta
Corporativo
Corporativo
Manual SIB Corporativo
Corporativo
Manual SIB Empresa del Grupo Manual ambiental para la exploracin minera Manuales de funciones, polticas y procedimientos de reas Procedimientos y Estndares
Empresa del Grupo
Corporativo
DESCRIPCIN Documento de enuncia los principios y compromisos de la Compaa de minas Buenaventura S.A.A. en materia de calidad, medio ambiente, salud y seguridad, y relaciones comunitarias. Es adoptada por las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura. Enunciados que describen: a) el propsito fundamental y la razn de existir de Compaa Minas Buenaventura S.A.A, b) el escenario deseado de Compaa Minas Buenaventura S.A.A., y c) Conjunto de pautas de actuacin que Compaa Minas Buenaventura S.A.A ha establecido para las personas que trabajan en ella. Conjunto de normas de conducta que permiten diferenciar entre lo bueno y lo malo de las actuaciones de cualquier trabajador de de Compaa Minas Buenaventura S.A.A. Documento que enuncia la Poltica Corporativa de Seguridad & Salud ocupacional, Medio ambiente y Calidad, y describe el sistema de gestin integrado del Grupo Buenaventura. Es utilizado como referencia para la elaboracin de manuales especficos en cada Empresa del Grupo. Documento que enuncia la Poltica Corporativa de Seguridad & Salud ocupacional, Medio ambiente y Calidad, y especifica el sistema de gestin integrado de la Empresa del Grupo. Documento que especifica las prcticas ambientales para la optimizacin del manejo ambiental en las operaciones y exploraciones. Documentos que especifican las actividades y controles de las reas encargadas de: a) logstica; b) Recursos humanos; c) Comercializacin; d) contabilidad; e) Sistemas. Son aprobados por los gerentes del rea Documentos que especifican como llevar a cabo una actividad o un proceso; En particular y sin llegar a limitarse a aquellas de riesgo alto y crtico. Documentos que especifican como llevar a cabo una tarea especifica; En particular y sin llegar a limitarse a aquellas de riesgo medio y bajo. Documentos que establecen los requisitos o condiciones que deben cumplir los instrumentos de gestin Documentos que especifican qu procedimientos, qu recursos asociados deben aplicarse, quin debe aplicarlos y cundo deben aplicarse a un proyecto, proceso, producto o contrato especifico. Disposiciones administrativas para el desarrollo de actividades Documentos que especifican qu procedimientos, qu recursos asociados deben aplicarse, quin debe aplicarlos y cuando deben aplicarse a una emergencia especifica.
Corporativo
Instrucciones de trabajo Especificaciones generales Planes y programas Reglamentos internos
Corporativo / Empresa del Grupos Corporativo / Empresa del Grupos Corporativo / Empresa del Grupos Empresa del Grupos Empresa del Grupos Empresa del Grupos
4 Planes de emergencias
Las reglas para la elaboracin, revisin, actualizacin, aprobacin y distribucin de estos y otros documentos estn definidas procedimiento P-CORP-01: Control de los Documentos. Su adecuacin en cada Empresa del Grupo Buenaventura recae en los Comits SIB de cada Empresa del Grupo.
Pgina 2 de 8
MANUAL DEL SIB

Los documentos de origen externo, son identificados y controlados por el mismo procedimiento. Todo Documento desarrollado por el Comit SIB Corporativo es de consulta obligatoria en cada Empresa del Grupo Buenaventura, pudiendo ser adoptados en su integridad por cada Empresa del Grupo en cuyo caso sern considerados como documentos de origen externo, razn por la cual las necesidades de cambios en ellos son formalmente solicitados por el Comit SIB de cada Empresa del Grupo al Comit SIB Corporativo. Los registros son un tipo especial de documento por lo que sus controles se describen en la siguiente seccin. 3.3. Control de registros Los registros que proporcionan evidencia de: a) la conformidad con los requisitos, y b) el funcionamiento efectivo del sistema integrado de gestin, son controlados por cada responsable del rea donde son generados o utilizados. El procedimiento documentado P-CORP-02: Control de Registros define los controles necesarios para la identificacin, almacenamiento, recuperacin, proteccin, acceso, tiempo de retencin y destino final de los registros del sistema integrado de gestin. Su adecuacin en cada Empresa del Grupo Buenaventura recae en los Comits SIB de cada una. 3.4. Planificacin del SIB La Alta Direccin del Grupo Buenaventura planifica la Gestin de la Calidad, Seguridad & Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias, a travs de los lineamientos y las especificaciones descritas en el presente Manual. La seccin 3.11 del presente manual establece los objetivos generales para el SIB as como los lineamientos para su despliegue y cumplimiento en cada Empresa del Grupo Buenaventura La Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura esta encargada de asegurar que se desarrollen planes, procedimientos, instrucciones de trabajo u otros documentos para el cumplimento de los objetivos y requisitos de Calidad, Seguridad y Salud ocupacional, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias que inciden en desempeo del SIB. Cuando se presenten cambios en las actividades, productos, servicios o en las condiciones de operacin, los Comits: a) SIB Corporativo y b) SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura, realizan una evaluacin de los impactos sobre el sistema de gestin implementado antes de aprobar cualquier medida que responda a los cambios identificados. 3.5. Identificacin e interaccin de los Procesos Los procesos del negocio para: a) la Realizacin de los Productos o Servicios, b) la Gestin de Recursos, c) la Medicin, Anlisis y Mejora, y d) la Direccin de las actividades, desarrollados en cada Empresa del Grupo Buenaventura son identificados en los Manuales SIB de cada Empresa del Grupo y adicionalmente, si es pertinente, en el software Process Guide QPR disponible para cada empresa del Grupo; en cuyo caso la administracin del QPR ser llevada a cabo de acuerdo al procedimiento P-CORP-03: Mapeo de Procesos. Por ejemplo, para el caso de Empresas Mineras, la identificacin y representacin de los Procesos de Realizacin del Producto incluida en los Manuales SIB ser la siguiente:
Pgina 3 de 8
MANUAL DEL SIB

Requerimientos Del rea Comercial
Programa de exploracin y desarrollo
Clculo de reservas
Mineral desarrollado y preparado
Barras Concentrado
Prospeccin
Exploracin geolgica
Produccin de Mineral
Beneficio de Mineral
Identificacin de Procesos de Realizacin del Producto
3.6. Planificacin de los Procesos Con el propsito de facilitar la descripcin y aplicacin de los procesos identificados en el punto anterior se tiene previsto desarrollar los siguientes documentos: Procedimientos Estndares de trabajo Instrucciones de trabajo Formatos o formularios de recoleccin de datos Planes y programas
Los responsables de cada proceso son designados por el Comit SIB de la Empresa, dichos dueos de los procesos sern los encargados de identificar y mantener actualizada la documentacin desarrollada para el proceso asignado. En aquellos casos donde los procesos se encuentren representados en un software, una referencia de cada documento elaborado tambin puede ser visualizada en el propio Software. En este caso, el Responsable del rea de Sistemas de cada Empresa del Grupo, en coordinacin con los Comits SIB son los responsables de mantener actualizada dicha informacin. 3.7. Identificacin aspectos & peligros y evaluacin de impactos & riesgos El Comit SIB Corporativo mediante el procedimiento P-CORP-04: Identificacin, evaluacin de aspectos y riesgos establece la metodologa para identificar permanentemente los peligros y aspectos ambientales, evaluar riesgos e impactos ambientales as como implementar las medidas de control necesarias. Su adecuacin en cada Empresa del Grupo Buenaventura recae en los Comits SIB de cada Empresa. El resultado de la aplicacin del procedimiento se encuentra registrado en matrices denominadas Evaluacin de riesgos y aspectos significativos de cada Empresa del Grupo. Los Jefes o encargados de aquellas reas donde las Empresas especializadas (contratistas) desarrollan actividades para la Empresa del Grupo deben asegurar, a travs de inspecciones u otras formas de evaluacin, que los controles asociados a sus peligros, riesgos, aspectos e ambientales significativos son establecidos y aseguren los resultados esperados por cada Empresa del Grupo Buenaventura. 3.8. Identificacin de Partes Interesadas El Comit SIB Corporativo mantiene el procedimiento P-CORP-05: Identificacin, evaluacin y gestin de partes interesadas que establece la metodologa para la identificar de las diferentes partes interesadas en el desempeo de la empresa del Grupo. Su adecuacin en cada empresa del Grupo Buenaventura recae en los Comits SIB de cada una. La responsabilidad de la aplicacin de este procedimiento as como de la actualizacin de los resultados recae en el Comit SIB de cada Empresa del Grupo.
Pgina 4 de 8
MANUAL DEL SIB

Este procedimiento permite identificar y priorizar la atencin a las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Asimismo permite determinar las estrategias para mantener y fortalecer las relaciones con cada parte interesada. Las estrategias a desarrollar en cada grupo de inters son revisadas por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura antes de su implementacin. 3.9. Identificacin de Requisitos legales y otros Compromisos suscritos El Comit SIB Corporativo a establecido el procedimiento P-CORP-06: Identificacin y evaluacin de requisitos legales y compromisos que fija la metodologa para identificar y acceder a las normas legales y otros requisitos aplicables asociados con: Los peligros y riesgos de seguridad y salud ocupacional Los aspectos e impactos ambientales Los requisitos asociados al producto final Las comunidades aledaas Las actividades desarrolladas por la Empresa del Grupo Permisos y autorizaciones necesarios para el desarrollo de las actividades. Los compromisos asumidos en fiscalizaciones, instrumentos/estudios ambientales, convenios suscritos, acuerdos, etc. Su adecuacin en cada empresa del Grupo Buenaventura recae en los Comits SIB de cada Empresa del Grupo. Asimismo ste procedimiento describe la forma de evaluar el cumplimiento de los requisitos identificados. La responsabilidad de la aplicacin de este procedimiento as como de la actualizacin de los resultados recae en el Comit SIB de cada Empresa del Grupo. 3.10. Determinacin de los requisitos relacionados con el Producto o Servicio Las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura aseguran la determinacin de los requisitos del Producto o Servicio en su Empresa. Empresa del Grupo Buenaventura Unidad de Produccin Producto / Servicio Concentrado de mineral Precipitado de metal Barra de metal Proyecto de Exploracin Unidades Operativas de Transmisin, Generacin, Operacin y Mantenimiento y Obras. Para el caso de: Empresas Mineras - Unidades de Produccin, los Jefes de Planta de cada Empresa son los encargados de determinar las caractersticas de los productos que realizan, a partir del anlisis de los programas de produccin elaborados por los responsables de los procesos de mina y planeamiento. Asimismo los requisitos relacionados con cada caracterstica as como las cantidades del producto realizado son descritos en los Inventario de reservas de mineral Energa elctrica transmitida, generada y obra ejecutada Energa Comercializada Cliente rea Comercial de Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. Alta Direccin del Grupo Buenaventura Interno o externo segn el servicio
Pgina 5 de 8
MANUAL DEL SIB

documentos: a) Ficha tcnica del producto; y b) Informe de Planeamiento Operacional, respectivamente. Estos documentos son revisados por el Jefe de Planta de cada Empresa del Grupo antes de su aprobacin por el Superintendente General de cada una. Proyectos de Exploracin, el Modelo de Presupuesto de Exploraciones es el documento que refiere los requisitos relacionados con la preparacin y ejecucin de proyectos de exploracin geolgico - minero. Este documento se describe en el Anexo 1 del Manual de Procedimientos del rea de Exploraciones. Empresa Elctrica, las directivas internas para asegurar que el servicio que brinda la empresa sea eficaz son establecidos por el Director Gerente de CONENHUA.
Estas acciones son controladas por la Alta Direccin del Grupo Buenaventura. 3.11. Objetivos, metas y programas de gestin Las estrategias y directivas generales a nivel corporativo son establecidas por la Alta Direccin del Grupo Buenaventura. A partir de ellas, las Gerencias, Subgerencias y Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura establecen los objetivos, los mismos que son desplegados en objetivos de rea y de colaboradores a cargo. Del mismo modo a partir de los lineamientos estratgicos el Comit SIB Corporativo establece los objetivos generales del SIB. Los responsables de las Direcciones de Seguridad, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias revisan los objetivos correspondientes a su gestin y son aprobadas por el Presidente de Comit SIB Corporativo. Para asegurar que los objetivos generales de SIB a nivel corporativo son de conocimiento de todos los colaboradores del Grupo Buenaventura, estos se encuentran disponibles en el presente Manual SIB. A partir de los Objetivos generales a nivel corporativo, las Altas Direcciones de cada empresa del Grupo Buenaventura establecen los objetivos y metas anuales para los niveles y funciones pertinentes de su Empresa. Para asegurar que los objetivos y metas de las Empresas del Grupo sean pertinentes a los objetivos corporativos se tiene dispuesto que estos sean revisados por la Alta Direccin del Grupo Buenaventura antes de su aprobacin. Los recursos, responsables y plazos para el cumplimiento de los Objetivos y Metas de cada Empresa del Grupo se encuentran definidos -como modelo- en el Documento Programa de Gestin cuya estructura se presenta en el ANEXO 03. En adicin los objetivos para los niveles y funciones pertinentes se encuentran definidos en el documento Definicin de Objetivos Ao_ (ver ANEXO 06). El seguimiento de los objetivos y metas se realiza a intervalos planificados por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo. Los resultados de estas revisiones son presentados en reuniones convocadas por la Alta Direccin del Grupo Buenaventura. Para el caso de las empresas mineras el seguimiento se realiza en las reuniones de Planeamiento Operacional. El cuadro adjunto presenta los Objetivos generales a nivel Corporativo:
Pgina 6 de 8
MANUAL DEL SIB

OBJETIVOS GENERALES DEL SIB Desarrollar y mantener estndares de calidad, seguridad y salud ocupacional, relaciones comunitarias y ambientales en todos los procesos del negocio desde la planificacin de las exploraciones, operaciones hasta el cierre. Mejorar los procesos desarrollados por la Empresa del Grupo para el cumplimiento de las obligaciones legales y compromisos suscritos. Optimizar los procesos de sensibilizacin y formacin de nuestro personal en seguridad, medio ambiente, relaciones comunitarias y calidad. Mejorar la eficacia de los procesos de comunicacin y prcticas de trabajo en equipo entre las diferentes reas de responsabilidad. Mejorar los procesos de prevencin de lesiones, enfermedades, dao u otra prdida en nuestras operaciones y exploraciones. Consolidar alianzas estratgicas con las comunidades y promover la generacin de capacidades en ellas.
3.12.
Cambios de la presente seccin: Versin Fecha de revisin Mayo-2007 Descripcin del cambio Se incluye el grfico de la interrelacin de los procesos de realizacin. Se define los responsables del mantenimiento del QPR en cada Empresa del Grupo Se cambia la numeracin de la presente seccin. Pasa de ser la nmero 2 a ser la numero 3. Se corrigen errores ortogrficos. En el grfico de la seccin 3.3 se cambia el trmino Mineral extrado por el siguiente: Mineral desarrollado y preparado Se realizan correcciones ortogrficas a toda la seccin Se corrige ltimo prrafo de la seccin 3.6, retirando el trmino superintendentes Generales de cada Empresa del Grupo Se incluye una vieta en la seccin 3.7 Se completa prrafo de la seccin 3.8 Se modifica titulo de grafico de la seccin 3.3 Se incluye el trmino Macro proceso en la seccin 3.4 Se incluye las secciones: documentacin, control de documentos, control de registros y objetivos, metas y programas de gestin Se introducen cdigos a los procedimientos referenciados Se mejora la redaccin para hacer aplicable los lineamientos descritos en otras empresas del grupo Buenaventura Se flexibiliza los textos para permitir la inclusin de CONENHUA y proyectos de exploracin. Se flexibiliza los textos para presentar los procesos en otra
03
04
Junio 2007
05
Julio 2007
07
Septiembre 2007 Noviembre 2007 Diciembre 2007 Diciembre 2007
08 09
10
Pgina 7 de 8
MANUAL DEL SIB

Versin
Fecha de revisin
Descripcin del cambio herramienta diferente al QPR Se flexibiliza los textos para permitir la determinacin de los requisitos de servicios de CONENHUA y proyectos de exploracin Se modifica la seccin 3.10 para incluir los productos o servicios que brinda cada Empresa del Grupo Buenaventura Se modifica la seccin 3.11 de objetivos, metas y programas de gestin. Seccin 3.5.: Se modifica el titulo de procedimiento PCORP-03: Mapeo de Procesos por P-CORP-03: Mapeo de Procesos en el QPR. Seccin 3.10.: en producto/servicio se modifica energa elctrica transmitida por energa elctrica transmitida generada y obra ejecutada.
11
Febrero 2008
Pgina 8 de 8
MANUAL DEL SIB

M-CORP 4. IMPLEMENTACIN Y CONTROL
4.1
Provisin de Recursos A solicitud de la Alta Direccin del Grupo Buenaventura, cada Empresa del Grupo presenta para su revisin y aprobacin los resultados obtenidos y el plan de trabajo a seguir en las Operaciones y/o Exploraciones segn corresponda. Este plan identifica los recursos esenciales para el mantenimiento y mejora de sus Operaciones y/o Exploraciones incluidas las actividades de soporte al SIB. Estos recursos pueden incluir: a) personal, b) suministros, c) infraestructura, d) tecnologa, entre otros. Para el caso de las Empresas Mineras se tiene las siguientes directivas: Proyectos de Exploracin: Las normas que regulan la preparacin, ejecucin, y eventual cierre de proyectos de exploracin geolgico-minera se describen en el Manual de Polticas del rea de Exploraciones. Asimismo el Manual de Procedimientos del rea de Exploraciones considera, entre otros aspectos, la elaboracin y ejecucin de presupuestos y control de gastos por Proyecto de Exploracin. Unidades de Produccin: El documento Informe de Planeamiento Operacional, identifica los recursos esenciales para el mantenimiento y mejora de sus Operaciones. A su vez la Superintendencia General de cada Unidad de Produccin mediante el Presupuesto Operativo Anual aprobado por la Alta Direccin de la Empresa determina y provee los recursos necesarios para implementar, mantener y mejorar los procesos de realizacin del producto y procesos de soporte del SIB en sus unidades. Los presupuestos aprobados para las Exploraciones y Operaciones son revisados peridicamente por la respectiva Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura para asegurar que la provisin de los recursos es efectiva. Cualquier deficiencia en esta provisin, incluidas las que tienen su origen en el rea de Logstica de la empresa (proveedor interno), es reportada a la Alta Direccin del Grupo Buenaventura para la toma de acciones ms convenientes. Para el caso de la Empresa Elctrica las directivas son establecidas por el Gerente General de CONENHUA.
4.2. Evaluacin y Seleccin de Contratistas La Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura identifica los servicios brindados por los Contratistas y que pueden tener un impacto significativo en: a) Calidad del Producto y/o Servicio b) Seguridad y Salud ocupacional, c) Medio Ambiente y d) Relaciones Comunitarias. El resultado de esta identificacin puede incluir la siguiente informacin: Peligros y riesgos de las actividades, productos o actos implicados en los servicios. Aspectos ambientales significativos relacionados con las actividades, productos o actos implicados en los servicios. Requisitos de calidad de los Productos finales donde los contratistas pueden estar implicados. Requisitos legales* y otros compromisos suscritos, en particular con las comunidades vecinas, que pueden ser impactados o afectados por las actividades, productos o actos implicados en los servicios.
Esta identificacin es comunicada a la Alta Direccin del Grupo Buenaventura de la Empresa para su consideracin durante la evaluacin y seleccin de contratistas. Este proceso sigue los siguientes lineamientos:
(*) D.S. 005-2008-EM Reestructuracin del registro de Empresas Especializadas de Contratistas Mineros
Pgina 1 de 9
MANUAL DEL SIB

M-CORP 4. IMPLEMENTACIN Y CONTROL Para las Empresas Mineras:
Proyectos de Exploracin: los requerimientos de servicios de Empresas Especializadas se encuentran establecidas en el Manual de Polticas del rea de Exploraciones. Unidades de Produccin: las disposiciones son definidas por la Gerencia de Operaciones. Para Empresa Elctrica: Bsicamente se refiere a los proveedores que brindan servicios especializados para el mantenimiento de los activos fijos de las unidades de operativas. En este caso son pocos los proveedores que brinda este servicio, por ello el Representante de la Alta Direccin de CONENHUA comunica los requisitos del SIB que deben ser tomados en cuenta para realizar el servicio solicitado. Los contratos con las Empresas Especializadas son elaborados por el rea Legal de la Empresa asegurando que se incluyan los requisitos aplicables del SIB a fin de que los Contratistas desarrollen lineamientos internos de gestin que permitan su cumplimiento. 4.3. Colaboradores internos 4.3.1. Identificacin de Puestos Claves Aquellos colaboradores incluidos Contratistas- cuyas actividades influyen en los aspectos de calidad, seguridad y salud, relaciones comunitarias y medio ambiente son identificados como Puestos Claves. Esta identificacin es realizada por cada responsable de rea o proceso en los documentos Descripcin de cargo e incluye al menos la siguiente informacin: a) denominacin del cargo o puesto de trabajo; b) actividad que realiza (incluido los IPERs relacionados); c) requerimientos de competencia del puesto (educacin; formacin; experiencia y habilidades). Los lineamientos para la elaboracin de este documento se encuentran en las Instrucciones para el llenado de la descripcin de cargo establecida por la SubGerencia de Administracin y Recursos Humanos de Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. Las revisiones estn a cargo del responsable de Recursos Humanos y su aprobacin por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo. Los miembros del Comit SIB as como los auditores internos son considerados como Puestos Claves de Gestin ya que participan en la implementacin, mantenimiento y mejora del SIB en cada Empresa del Grupo Buenaventura. 4.3.2. Desarrollo del Recurso Humano Cada Empresa del Grupo Buenaventura establece su procedimiento de Capacitacin a partir de lo estipulado en la legislacin aplicable* y considerando los siguientes lineamientos: Evaluacin de Competencia: durante el cuarto trimestre de cada ao los encargados de rea de cada Empresa del Grupo Buenaventura realizan una evaluacin de los Puestos Claves para determinar si son competentes en las tareas que puedan tener riesgos e impactos en la seguridad y salud ocupacional, medio ambiente, calidad y relaciones comunitarias. Los requisitos de competencia, estn definidos en las fichas Descripcin de cargo. Programacin de capacitacin: si a partir del resultado de estas evaluaciones, el encargado de rea determina que los requisitos de competencia no se estn satisfaciendo, comunica al encargado del proceso de capacitacin los requisitos o temas que deben ser impartidos al puesto clave. Dichas capacitaciones son
Pgina 2 de 9
MANUAL DEL SIB

registradas en un Plan anual de capacitacin**. Otras acciones que se consideren necesarias para satisfacer las necesidades de competencia son determinadas e implementadas por cada responsable de rea. El plan anual de capacitacin es aprobado por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura. Ejecucin de capacitacin y evaluacin de la eficacia: luego de haberse ejecutado la capacitacin el responsable del rea evala en el Puesto Clave la eficacia de la capacitacin, para este fin se toman diversas fuentes tales como: Resultados de los trabajos realizados por el Puesto clave. Resultados de inspecciones y/o otras actividades de seguimiento. Resultados de objetivos establecidos/relacionados al puesto clave. Incidentes y no conformidades relacionadas al puesto clave.
Cuando se trate de los Puestos Claves de Gestin (encargados de rea, miembros de Comit SIB) la evaluacin de la eficacia esta a cargo del capacitador, consultor externo o auditor interno correspondiente. Concientizacin: como parte de proceso de capacitacin se debe impartir charlas a todos los colaboradores incluyendo los contratistas sobre: La importancia del cumplimiento de la poltica, estndares, procedimientos, instrucciones, requisitos del SIB y otros requisitos dispuestos por la Empresa. Los peligros y riesgos significativos, los aspectos ambientales significativos asociados con su trabajo. El cumplimiento de los requisitos de calidad establecidos con el cliente. Los efectos potenciales de desviarse sobre los requisitos antes mencionados.
Registros de Capacitacin: Los registros de capacitacin deben ser conservados por el responsable del proceso de capacitacin y/o encargado del rea.
(*) Para el caso de Empresas Mineras (Unidades de Produccin y Proyectos de Exploracin) es aplicable el D.S. 046-2001-EM (**) Las capacitaciones identificadas y contenidas en el Programa Anual de Seguridad e Higiene Minera forman parte integrante del Plan Anual de Capacitacin.
4.4. Infraestructura El Alta Direccin del Grupo Buenaventura determina conjuntamente con las funciones designadas por l la infraestructura necesaria para desarrollar los procesos del negocio. Se considera como infraestructura, segn sea aplicable, los siguientes: Para Empresas Mineras: o Proyectos de Exploracin: equipos y maquinarias para el proceso de exploracin, espacio de trabajo y servicios asociados, accesos, cancha de desmonte, poza de sedimentacin, servicios de apoyo como comunicaciones, entre otros. o Unidades de Produccin: plantas de beneficio, instalaciones para polvorines, almacenes de productos finales, edificaciones de zonas industriales, edificaciones de campamentos instalaciones de trabajo, canchas de relaves, canchas de desmonte, canchas de suelo orgnico, sistemas de tratamiento de aguas, rellenos de residuos slidos, instalaciones para el manejo de relleno de mina (chimeneas; tuberas; etc.), instalaciones para el suministro de agua y aire en la mina (ventiladores; mangas; etc.), instalaciones para el manejo de hidrocarburos (diques de contencin; drenajes; etc.), edificaciones de hospital o posta medica entre otros. El mantenimiento de esta infraestructura es planificado y realizado segn corresponda por las siguientes reas de cada Unidad de Produccin: Mantenimiento General.
Pgina 3 de 9
MANUAL DEL SIB

M-CORP 4. IMPLEMENTACIN Y CONTROL Ingeniera. Sistemas de Informacin. Almacenes.
Para Empresa Elctrica: Lneas de transmisin, subestaciones, central hidroelctrica, equipos y maquinarias, espacio de trabajo, servicios de apoyo como comunicaciones, entre otros.
El resultado de esta determinacin se encuentra disponible en documentos de ingeniera tales como: instrumentos de gestin ambiental (DJ, PAMA, EIA, EA, PCM, PCPA, etc), planos y diagramas de planta, estudios de diseo y controles topogrficos, tiempos de vida de instalaciones (relaveras, cancha de desmonte, entre otros), estudios tcnicos, programas de exploracin, desarrollo, preparacin, explotacin, planes y diseos de mina y servicios auxiliares, distribucin de reas de responsabilidad, entre otros. Si como resultado de las actividades de mantenimiento de la infraestructura se llega a determinar la necesidad de cambios en ella, los encargados de realizar estos mantenimientos comunican las necesidades identificadas a la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura para la toma de las acciones que mas convengan. Todo cambio significativo de la infraestructura de la unidad operativa es a su vez informado por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura a la Gerencia respectiva. 4.5. Ambiente de Trabajo Las condiciones de los lugares de trabajo incluidas la ventilacin, temperatura, humedad, iluminacin, condicin de estabilidad, orden y limpieza, sealizaciones, etc., son determinadas por cada responsable de rea en funcin a la influencia de estos factores en la Seguridad, Salud, Calidad y Medio Ambiente. Estas condiciones se encuentran en los documentos: Especificaciones del lugar de trabajo; Estndares y planos de ingeniera del lugar. El responsable de rea se asegura del cumplimiento legal vigente. A travs de inspecciones planeadas, observaciones de trabajo, aplicacin de listas de verificacin, estudios y mediciones especificas, u otras actividades de verificacin en campo, determinadas por el Comit SIB, los responsables de rea verifican las condiciones en que se realizan los trabajos y determinan acciones de mejora requeridas. 4.6. Diseo y Desarrollo del Producto Dado que las especificaciones del Producto final y los procesos de realizacin de los productos se encuentran establecidos en los manuales, planes y/o procedimientos internos de las Exploraciones y Operaciones, los requisitos de la norma ISO 9001 aplicables a este tema han sido excluidos al desarrollar el presente Manual. 4.7. Procesos relacionados con el Cliente 4.7.1 Determinacin y revisin de los requisitos relacionados con los Productos o Servicios Los requisitos del Producto o Servicio son identificados de acuerdo a lo establecido en la Seccin 3.10 del presente Manual SIB. La Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura debe: Determinar la secuencia e interaccin de los Procesos necesarios para la realizacin del Producto o Servicio. Ver seccin 3.5. Determinar los criterios y controles necesarios para asegurar la realizacin de Producto o Servicio y el monitoreo sean eficaces. Para este fin puede emplearse planes de calidad, procedimientos, instrucciones y otro medio. Asegurar los recursos necesarios para apoyar la operacin y monitoreo de estos procesos.
Pgina 4 de 9
MANUAL DEL SIB

Cuando algunos de los procesos sean realizados por Contratistas y afecten la conformidad del Producto o Servicio, estos deben ser identificados por la Empresa y asegurarse de controlar tales procesos. Para Empresas Mineras: o Proyecto de Exploracin: Las directivas se encuentran establecidas en el Manual de Procedimientos del rea de Exploraciones. o Unidad de Produccin: Los requisitos de los productos: a) concentrado de minerales; b) barras de oro y plata; y c) precipitados de metales, se encuentran definidos en documentos tcnicos denominados Fichas tcnicas de Productos. Estas fichas tcnicas son elaboradas por los encargados de Planta de cada Unidad de Produccin y aprobadas por los Superintendentes Generales de cada Unidad de Produccin. Las Fichas tcnicas de los Productos identifican los requisitos mximos y mnimos para cada una de las siguientes caractersticas fisicoqumicas segn corresponda: a) Para Concentrados de mineral: contenidos pagables (Au; Ag; Cu; Pb; Zn), contenidos penalizables (As; Sb; Mn; Bi; Hg)*, y humedad. b) Para barras de metales: peso; dimensiones; contenido de oro y plata; contenido de impurezas. c) Precipitados de metales: contenido de oro, plata y humedad. * El anlisis de los contenidos penalizables son realizados generalmente por laboratorios externos a solicitud del rea de Comercializacin. A travs del documento Informe de Planeamiento Operacional desarrollado por cada Superintendente General de las Unidades de Produccin y aprobado por el Gerente de Operaciones, se establece y se acuerda con el rea de Comercializacin los requisitos asociados a la entrega de los productos. Como mnimo estos informes deben contener la siguiente informacin: a) Cantidades/volmenes a entregar b) Tipo de producto a entregar c) Calidad del producto a entregar Mensualmente los responsables de Planta reportan al Superintendente General de las Unidades de Produccin el Balance efectivo mensual , que contiene los resultados de seguimiento de los compromisos declarados en las fichas tcnicas del producto e informes de planeamiento operacional. Este documento es remitido a la Gerencia de Operaciones y al rea de Comercializacin. Mensualmente el Gerente de Operaciones realiza evaluaciones del cumplimiento de los requisitos de producto con el rea de Comercializacin. Las acciones resultantes de estas revisiones son comunicadas a los Superintendentes Generales para su implementacin en las Unidades de Produccin. La necesidad de realizar cambios en los requisitos establecidos para los productos, es decidida por la Gerencia de Operaciones de la Empresa. Para ello las Superintendencias Generales de cada Unidad de Produccin comunican el sustento de los cambios al Gerente de Operaciones para la toma de decisiones y comunicacin al rea de Comercializacin. Para Empresa Elctrica: Las directivas para determinar y revisar los requisitos del cliente son establecidas por el Director Gerente de CONENHUA.
Pgina 5 de 9
MANUAL DEL SIB

4.8. Procesos relacionados con las Comunidades Los programas de Relaciones Comunitarias son los siguientes: a) Comunicacin e informacin, b) Monitoreo ambiental participativo, c) Desarrollo local, d) Empleo y compras locales y e) Negociacin y cumplimiento de compromisos. La Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura es responsable de planificar los procesos de relaciones comunitarias. El resultado de la planificacin de estos procesos se documentan en instrumentos de gestin tales como: polticas, plan de relaciones comunitarias, convenios, informes tcnicos, estudios, acuerdos, actas, entre otros. Semestralmente la Alta Direccin de cada Empresa de Grupo Buenaventura comunica a la Alta Direccin del Grupo Buenaventura y Direccin de Relaciones Comunitarias el desempeo de la aplicacin de estos instrumentos de gestin. Luego el Director de Relaciones Comunitarias informa a la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura los resultados de la evaluacin del informe, quienes determinan las acciones que permitan dar cumplimiento a las recomendaciones. 4.9. Imagen Corporativa La Gerencia de Desarrollo de Negocios y la Sub-Gerencia de Administracin y Recursos Humanos de la Empresa son responsables del establecimiento y aplicacin de polticas y procedimientos para las publicaciones internas (por ej. Revista La Picsa) y externas que incluyan informacin relacionada a sus principios, valores, cdigos e imagen corporativa. Adicionalmente, cualquier iniciativa de publicacin o difusin externa asociada al desempeo del SIB es coordinada para su aprobacin con la Sub-Gerencia de Administracin y Recursos Humanos antes de su publicacin. Las decisiones de publicaciones externas de la informacin relacionada con el desempeo del SIB son aprobadas por el Presidente del Comit SIB Corporativo. 4.10. Compra de Suministros A travs de la aplicacin del Sistema Integrado de Logstica (SIL) los encargados y usuarios de suministros de cada Empresa del Grupo Buenaventura obtienen los artculos necesarios para la realizacin de sus operaciones. Este sistema permite a los responsables de reas verificar la existencia de recursos en el Almacn General de cada Empresa del Grupo Buenaventura, y generar en caso se requiera las requisiciones para los nuevos productos. La Subgerencia de Logstica de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. se encarga de mantener actualizado el Manual del SIL. La disponibilidad, en todas las reas, del SIL as como de su manual es asegurada por el rea de Sistemas de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. Las requisiciones de compra de rutina, de artculos crticos de seccin y de pedidos de usuarios son realizadas mediante la aplicacin del Manual de procedimientos del rea de Logstica. Para el caso especial de Empresas Mineras: Unidades de Produccin: como una medida de control de la aplicacin eficaz del Manual de procedimientos del rea de logstica, se ha establecido que toda requisicin generada en la Unidad de Produccin proceda slo con la aprobacin del Jefe del rea generadora, el Jefe de Almacn de la Unidad de Produccin y el Superintendente General de la misma. Proyectos de Exploracin: la compra de suministros es realizada de acuerdo a lo establecido en el Manual de Polticas del rea de Exploraciones.
Pgina 6 de 9
MANUAL DEL SIB

La evaluacin y seleccin de proveedores de productos y servicios sigue los lineamientos establecidos por la Sub-Gerencia de Logstica de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. en el documento Manual de funciones del rea logstica. Entre los criterios de evaluacin se tiene: Los estados financieros (para los proveedores nuevos). El Precio. La calidad de sus artculos (a travs evaluaciones del rea de logstica, certificaciones de productos, homologaciones o certificaciones de su Sistema de Gestin, etc.).
La Sub-Gerencia de Logstica de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. as como cada Empresa del Grupo Buenaventura mantienen un listado de proveedores calificados vinculados a la clasificacin de productos ABC. Los registros de la evaluacin de desempeo de los proveedores son conservados por el Jefe de Compras de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. 4.11. Control de las Operaciones. Tomando como base los resultados del IPER y con el propsito de controlar las actividades relacionadas a los aspectos ambientales significativos, a los riesgos identificados y a los requisitos de los productos o servicios, cada encargado de rea elabora documentos que describen las actividades/operaciones relacionadas a ellos incluyendo las medidas de control aplicables (ver seccin 3.6 del presente manual). Son ejemplos de documentos elaborados para el control los siguientes: a) Diseo de ingeniera para la preparacin y servicios auxiliares mina b) Programa mensual de produccin c) Planes de exploracin y desarrollo de mina d) Planeamiento operacional e) Estudios geomecnicos f) Estudios de estabilidad de depsitos de desmonte y de relaves g) Programas de mantenimiento h) Matrices de control operacional i) Estndares de trabajo j) Procedimientos de trabajo seguro k) Planes de calidad. Para el caso de los controles ambientales tambin puede aplicarse el Plan de Manejo Ambiental de los diferentes instrumentos de gestin ambiental (DJ, PAMA, EA, EIA, PCM, PCPA, entre otros) aprobados por la autoridad competente. Asimismo para las Exploraciones se cuenta con el Manual Ambiental para Exploracin Minera, preparado por la Direccin de Medio Ambiente de Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. En cuanto a la gestin de Seguridad y Salud ocupacional las actividades asociadas a los riesgos que requieren control se han establecido los Estndares de Seguridad, documentos corporativos preparado por la Coordinacin de Seguridad de Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. La revisin y aprobacin de estos documentos sigue los lineamientos del procedimiento de PCORP-01: Control de Documentos. La comunicacin de estos documentos a los colaboradores que los deben aplicar, incluyendo contratistas y proveedores, segn corresponda, es llevada a cabo de manera previa por los encargados de rea de cada Empresa del Grupo. A travs de inspecciones planeadas u otras actividades de verificacin en campo determinadas por el Comit SIB de cada Empresa del Grupo, se determina el grado de eficacia de estos documentos as como las medidas de mejora necesarias.
Pgina 7 de 9
MANUAL DEL SIB

M-CORP 4. IMPLEMENTACIN Y CONTROL 4.12. Identificacin y conservacin de Productos
Los productos realizados por cada Empresa Minera del Grupo Buenaventura se identifican segn su naturaleza de acuerdo a la siguiente informacin: Unidades de Produccin: a) Concentrados de mineral: 1. Cuando se encuentra depositado en el patio de la unidad de produccin: a travs de marcas o carteles en la zona ocupada, conteniendo los siguientes datos: tipo de concentrado. 2. Cuando se transporta en camiones: a travs de las guas de remisin donde se incluye los siguientes datos: N de placa del vehiculo; tipo de concentrado y pesos. b) Para barras de metales: a travs de un sello en relieve donde se especifica el cdigo de la unidad de produccin; peso y tipo de metal. c) Precipitados de metales: a travs de etiquetas adheridas al recipiente que lo contiene. Los datos incluidos en estas etiquetas son: tipo de precipitado; ley; peso; fecha de produccin. Los responsables de estas identificaciones en cada Unidad de Produccin son los encargados de Planta. Los criterios de preservacin de los productos durante su almacenamiento en planta y durante su transporte al destino final, incluidas las medidas de proteccin son determinados por los Superintendentes Generales, encargados de Planta y rea de Comercializacin de cada Unidad de Produccin. Estos se encuentran documentados en procedimientos de Almacenamiento y preservacin de productos desarrollados por los encargados de Planta de cada Unidad de Produccin. Proyecto de Exploracin: El inventario de reservas contenidos en los informes geolgicos mensuales enviados por los Jefes de Proyecto son conservados en el rea de Exploraciones. Estas disposiciones se describen en el Manual de Procedimientos del rea de Exploraciones.
4.13. Procesos especiales. Dado que los productos resultantes son verificados mediante actividades de ensayos en laboratorios propios o de terceros (ver seccin 5.3 de este manual), los requisitos de la norma ISO 9001 aplicables a este tema han sido excluidos al desarrollar el presente manual. 4.14. Planes de Emergencias. El encargado de Seguridad en coordinacin con el encargado de Medio Ambiente de cada Empresa del Grupo, elaboran a partir de requisitos legales aplicables (D.S. 046-2001-EM Reglamento de Seguridad Minera, D.S. 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, Ley 28256 Ley que regula el transporte terrestre de materiales y residuos peligrosos, Ley 28551 Ley que establece la obligacin de elaborar y presentar planes de contingencias) y/o lineamientos, procedimientos para identificar y responder ante potenciales incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas con ellas. Estos procedimientos estn contenidos en un Plan de Emergencias y la revisin y aprobacin de los mismos es realizada por el Comit SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura. Estos procedimientos son revisados por los Comits SIB/de Crisis de cada Empresa del Grupo (ver seccin 2.5.7 del presente manual) despus de la ocurrencia de alguna emergencia real o luego de simulacros de emergencia realizados, para adecuarlos si corresponde. En adicin a los prrafos anteriores los Planes de Emergencia incluidos en los instrumentos ambientales, tales como EIA y otros, son considerados como oficiales y aplicables dentro del SIB.
Pgina 8 de 9
MANUAL DEL SIB

Durante el ltimo trimestre del ao el Comit SIB/de Crisis de cada Empresa del Grupo elabora y revisa el Programa de simulacros de Emergencias con objeto de poner a prueba los procedimientos establecidos en los planes de emergencias. Este programa es aprobado por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura. 4.15. Cambios de la presente seccin: Versin Fecha de revisin Mayo-2007 Descripcin del cambio Se incluye el punto 3.4 determinacin de los requisitos relacionados con el producto final Se incluye las secciones 3.5; 3.6; 3.7; 3.8; 3.9; 3.10; 3.11; 3.12 Se cambia el nmero de la seccin. Pasa del nmero 3 al nmero 4. Se incluye el uso del documento Balance metalrgico en el numeral 4.6.1 Se incluye en la seccin 4.3 otros tipos de infraestructuras Se mejora la redaccin de las secciones 4.2; 4.4 Se incluye otros ejemplos, en la seccin 4.10, de documentos para el control operaciones Se modifica seccin 4.2, se incluye la instruccin para el llenado de la descripcin de cargo Se incluye la identificaron de RRLL en la seccin 4.13 Se modifica seccin 4.2, se incluye lineamientos para la evaluacin y seleccin de contratistas Se introduce codificacin a los procedimientos referenciados Se mejora la redaccin para hacer aplicable los lineamientos descritos en otras empresas del Grupo Buenaventura. Se mejora la redaccin en todas las secciones. Se elimina el procedimiento P-CORP Evaluacin y seleccin de contratistas. Se incluyen los instrumentos de gestin ambiental en la seccin de infraestructura y control de las operaciones. Se incluye el D.S. 005-2008-EM Seccin 4.2 se incluye: servicios especializados, y se reemplaza unidades de transmisin por unidades de operativas. Seccin 4.3 se modifica Pblico interno por Colaboradores internos. Seccin 4.4. En el prrafo de Para Empresa Elctrica se incluye: lneas de transmisin, subestaciones y central hidroelctrica. Se elimina procesos de transmisin elctrica. Seccin 4.7. En el prrafo de Para Empresa Elctrica se modifica Gerente General de CONENHUA por Director Gerente de CONENHUA.
03
04
Junio 2007
05
Julio 2007
06 07 08 09
Septiembre 2007 Octubre 2007 Noviembre 2007 Diciembre 2007
10
Enero 2008
11
Febrero 2008
Pgina 9 de 9
MANUAL DEL SIB

M-CORP 5. EVALUACIN DE DESEMPEO 5.1. Satisfaccin del Cliente
rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 07

(05-02-08)
La Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura realiza al menos dos veces al ao el seguimiento y cumplimiento de sus compromisos con el rea de Comercializacin en los siguientes documentos: Para Empresas Mineras: Unidad de Produccin: a) Informes de planeamiento operacional, y b) Balances metalrgicos. La metodologa seguida para este fin se basa en entrevistas orales y los resultados y acciones se registran en una Ayuda de Memoria. Los resultados de estas mediciones y seguimientos son analizados por los Superintendentes Generales de cada unidad de Produccin y comunicados al Gerente de Operaciones informando las acciones de mejora a implementar, as como los cambios que podran darse en la calidad del Producto. Proyecto de Exploracin: El seguimiento de los requisitos de inventarios de reservas, leyes esperadas y otros, se establecen en el Manual de Procedimientos del rea de Exploraciones. Para Empresa Elctrica: La evaluacin y seguimiento a los requisitos del Servicio que brinda CONENHUA son establecidos por el Director Gerente de CONENHUA. 5.2. Seguimiento y medicin de los Procesos Las caractersticas fundamentales de los procesos (y actividades) que tienen influencia en la calidad, seguridad y salud ocupacional, medio ambiente y relaciones comunitarias son medidas y supervisadas por los encargados de rea que tienen responsabilidad sobre dichos procesos (y actividades). Esta supervisin incluye tanto a los colaboradores de su Empresa como a los contratistas que puedan impactar significativamente a los aspectos antes mencionados. Los encargados de rea desarrollan y mantienen para los procesos bajo su responsabilidad, segn sea aplicable, los siguientes instrumentos de gestin: a) matrices de medicin y seguimiento de procesos (pueden llamarse planes de calidad), b) planes y programas de monitoreos ambientales; c) planes y programas de inspecciones de seguridad & salud ocupacional. Estos Instrumentos incluyen sin llegar a limitarse la siguiente informacin: a) b) c) d) e) Caracterstica a ser medida / seguida Frecuencia de la medicin / seguimiento Lugar de medicin /seguimiento Responsable de la medicin / seguimiento Registro donde se coloca los resultados de las mediciones / seguimiento.
Cuando no se alcancen los resultados esperados y las acciones a implementar requieren mayores recursos para su correccin son comunicadas a su respectiva Alta Direccin de la Empresa para su atencin inmediata. 5.3. Seguimiento y medicin de los Productos / Servicio En adicin a lo especificado en la seccin 5.2, el responsable designado por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura desarrolla y mantiene documentos de medicin y seguimiento de los productos /servicio (por ejemplo planes de calidad u otros) que resultan de los procesos de: Beneficio de mineral, para el caso de las Unidades de Produccin* Inventario de reservas y leyes esperadas, para el caso de Proyectos de Exploracin*
Pgina 1 de 6
MANUAL DEL SIB

M-CORP 5. EVALUACIN DE DESEMPEO

(05-02-08)
Energa transmitida, generada y obra ejecutada, energa comercializada para el caso de Empresa Elctrica.
Estos documentos incluyen sin llegar a limitarse la siguiente informacin: a) b) c) d)
Caracterstica del producto/servicio a ser medida / seguida Frecuencia de la medicin / seguimiento Lugar de medicin /seguimiento (interno y/o externo) Registro donde se coloca los resultados de las mediciones / seguimiento.
Para el caso de contratar los servicios de laboratorios externos, los responsables de las mediciones y seguimientos se encargan de asegurar que el laboratorio cumpla con la norma ISO/IEC 17025 (una acreditacin formal sirve de evidencia para el cumplimiento de este lineamiento).
5.4. Evaluacin del cumplimiento legal La evaluacin del cumplimiento legal en cada Empresa del Grupo Buenaventura sigue los lineamientos definidos por el procedimiento corporativo P-CORP-06 Identificacin y evaluacin de requisitos legales y compromisos. Esta evaluacin es realizada por evaluadores/auditores seleccionados por los Comits SIB de cada Empresa del Grupo. En adicin a esto, cada vez que se realiza un proceso de fiscalizacin por parte de una entidad reguladora (OSINERGMIN) y se detectan observaciones, el Comit SIB de cada Empresa del Grupo adopta las observaciones de las referidas fiscalizaciones aplicando el procedimiento PCORP-10 No conformidades, acciones correctivas y preventivas. Los resultados de la evaluacin son comunicados a la Supervisin correspondiente para su atencin inmediata. 5.5. Control de equipos de seguimiento y medicin: Los equipos empleados en las mediciones y seguimientos sealados en las secciones 5.2 y 5.3 as como los patrones y estndares de referencia que pudieran ser utilizados, se mantienen controlados por los encargados de rea que tienen la responsabilidad de mantener las mediciones y seguimientos planificados. La identificacin de tales equipos, patrones y/o estndares se encuentra documentada en Fichas tcnicas de equipos, patrones y estndares de medicin y seguimiento desarrolladas y mantenidas por cada encargado de rea. El control de tales equipos, patrones y estndares de referencia se realiza a travs de mantenimientos, calibraciones y/o verificaciones programadas. Los programas de mantenimientos, calibraciones y/o verificaciones son desarrollados e implementados por los encargados de rea segn corresponda. Toda calibracin realizada por personal de cada Empresa del Grupo es llevada a cabo siguiendo lineamientos documentados de calibracin autorizados por los encargados de rea segn corresponda. Para el caso de contratar los servicios de calibraciones externas, los encargados de rea con el apoyo de los responsables de Laboratorio y/o Reparaciones de la Administracin Lima se encargan de asegurar, segn aplique, que la contratacin de tales servicios se realice a entidades que cumplan la norma ISO/IEC 17025 (una acreditacin formal sirve de evidencia para el cumplimiento de este lineamiento). Los encargados de rea responsables de las mediciones y seguimientos aseguran que los registros generados por las actividades de calibracin, sean estas internas o externas, incluyen como mnimo: a) los valores estimados de la incertidumbre asociada a las mediciones, b) una identificacin de los patrones empleados; c) procedimiento de calibracin aplicado; y d) condiciones bajo las cuales se realiz las calibraciones.
Pgina 2 de 6
MANUAL DEL SIB

M-CORP 5. EVALUACIN DE DESEMPEO

(05-02-08)
Cuando sea posible, todos los equipos bajo el control de los encargados de rea que requieran una calibracin, son rotulados, codificados o identificados de alguna manera para indicar el estado de calibracin, incluida la fecha en la que fueron calibrados por ltima vez y su fecha de vencimiento o el criterio para la prxima calibracin 5.6. Control de productos finales no conformes de las Unidades de Produccin El control de productos no conformes en cada Empresa del Grupo Buenaventura sigue los lineamientos definidos por el procedimiento corporativo P-CORP-07: Control de Productos no conformes. Aun cuando este control es aplicado a los productos que recibe el rea Comercial definidos en la seccin 4.6.1 del presente manual, los lineamientos definidos en el procedimiento antes mencionado puede aplicarse a otros productos resultantes de los procesos de realizacin (ver seccin 3.3 del presente manual). Los registros generados por la aplicacin de este procedimiento en cada Unidad de Produccin son conservados por los encargados de Planta de cada Unidad de Produccin. 5.7. Auditorias internas: La realizacin de las auditorias internas desde su planificacin, pasando por la seleccin de auditores internos, hasta el seguimiento de las acciones correctivas generadas durante la realizacin del proceso en cada Empresa del Grupo Buenaventura sigue los lineamientos definidos por el procedimiento corporativo P-CORP-08: Auditorias internas. Los objetivos y alcances de cada auditoria son determinados por los Comits SIB de cada Empresa del Grupo. Estos objetivos pueden estar relacionados a los siguientes aspectos de la gestin: a) calidad; b) seguridad & salud ocupacional; c) medio ambiente; d) relaciones comunitarias y e) una combinacin de las anteriores. Los resultados de las auditorias internas son evaluados por los Comits SIB de cada Empresa del Grupo y la implementacin de los planes de acciones que deriven esta actividad es realizada por los encargados de rea. Estas actividades deben realizarse antes de la Revisin general del Sistema Integrado de Gestin a cargo de la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura (ver seccin 7.5.). 5.8. Auditorias externas y fiscalizaciones: Las auditorias desarrolladas por Empresas Certificadoras de Sistemas de Gestin para obtener y mantener certificaciones (ISO 9001; ISO 14001; OHSAS 18001; etc), as como las auditorias que realice la Administracin Central de la Compaa (Alta Direccin del Grupo Buenaventura, Sub Gerencias, Direcciones y Coordinaciones Centrales), y las fiscalizaciones realizadas por entidades gubernamentales son consideradas evaluaciones externas. Las no conformidades y observaciones que resulten de las evaluaciones son adoptadas (si corresponde) por cada Empresa de Grupo aplicando los procedimientos de P-CORP-10: No conformidades, acciones correctivas y preventivas. Las Altas Direcciones de cada Empresa de Grupo aseguran que el personal que realiza estas evaluaciones externas cumpla con las disposiciones de seguridad para el ingreso a las zonas de trabajo. Entre las disposiciones se incluyen, sin llegar a limitarse: a) b) c) d) Seguros de alto riesgo Induccin en seguridad previa Permisos y autorizaciones Disponibilidad de implementos de seguridad y proteccin personal.
Pgina 3 de 6
MANUAL DEL SIB

M-CORP 5. EVALUACIN DE DESEMPEO 5.9. Anlisis de datos e indicadores de desempeo:

(05-02-08)
Con el objetivo de evaluar la eficacia del SIB los encargados de cada rea acopian, segn corresponda, los datos resultantes de las mediciones y seguimientos asociados a la seguridad y salud ocupacional, medio ambiente, calidad y relaciones comunitarias. Entre las fuentes de datos tenemos: Identificacin del dato Resultados del monitoreo de la satisfaccin del Cliente con relacin a la entrega de productos finales. Resultados de monitoreo y seguimiento de los requisitos de los Productos / Servicio. Resultados de monitoreo ambiental y de seguridad & salud ocupacional. Resultados de monitoreo y seguimiento de variables operacionales. Resultados de monitoreo y seguimiento de los requisitos de los Productos /Servicio. Resultados de la evaluacin y reevaluacin de Contratistas. Temas relacionados Satisfaccin cliente Conformidad con requisitos producto Caractersticas tendencias de procesos y de productos del los del y los los
Resultados de la evaluacin y reevaluacin de Proveedores crticos. Resultados de las auditorias internas y externas. Resultados del monitoreo de la percepcin de comunidades vecinas con relacin al cumplimiento de compromisos suscritos y desempeo ambiental de la Unidad de Produccin.
Desempeo en seguridad de contratistas Desempeo de proveedores Eficacia del SIB Satisfaccin de comunidades vecinas
A partir de esta definicin de datos y segn las normas legales aplicables cada Empresa del Grupo Buenaventura considera los parmetros mnimos para el seguimiento y monitoreo ambiental, de seguridad & salud ocupacional, de calidad y de relaciones comunitarias. a) Parmetros considerados para la medicin y monitoreo ambiental de: Empresas Mineras: Unidades de Produccin y Proyectos de Exploracin
Calidad de aire (*) PM-10 SO SO2 PTS Plomo Arsnico CO H2S Efluentes lquidos (**) pH TSS Plomo Cobre Zinc Arsnico Cianuro Fierro Calidad del cuerpo receptor (****) Coliformes totales Coliformes fecales Plomo Cobre Zinc Arsnico Cianuro Fierro Uso de agua (*****) Caudal ----------------------------------------------------------------
(*) R.M. 315-96-EM/VMM (**) R.M. 011-96-EM/VMM (****) Ley General de Aguas D.S. 007-83-SA (*****) AUTORIZACIONES DE USO
Pgina 4 de 6
MANUAL DEL SIB

M-CORP 5. EVALUACIN DE DESEMPEO Emisiones gaseosas Tiempo de emisin Caudal PTS SO2 CO NO2 Temperatura Empresa Elctrica: Calidad del aire PM 10 SO2 CO NO2 Efluentes lquidos Caudal pH Temperatura Slidos suspendidos Aceites y grasas Calidad cuerpo receptor Caudal pH Temperatura Slidos suspendidos Aceites y grasas -

(05-02-08)
Ruido Ruido -
REM(*) REM -
Caudal de uso de agua Caudal -
(*) REM: Radiaciones Electromagnticas Fuente: Resolucin de Consejo Directivo OSINERGMIN N 245-2007-OS / CD
b) Parmetros de medicin y/o seguimiento de seguridad y salud ocupacional para: Empresas Mineras y Elctrica: Cuadros estadsticos de incidentes (*)(**). Registro de accidentes y enfermedades ocupacionales (*)(**). Actividades del Programa anual de seguridad e higiene (*)(**). Niveles de iluminacin de zonas de trabajo (**)
Empresas Mineras: Velocidad de aire y temperatura en zonas de trabajo interior mina (**) Concentracin de gases y vapores (**) Concentracin de humos, polvo y nieblas txicas (**) Parmetros de examen ocupacional (**)
Base legal: (*) D.S. 009-2005-TR; (**) D.S. 046-2001-EM
c) Parmetros de medicin y monitoreo de calidad para Empresas Mineras: Unidades de Produccin: Producto Concentrado Barras Leyes Leyes Humedad ----Pesos ----Satisfaccin del rea de Comercializacin N de quejas por lote entregado ------Procesos Temperatura de secado de concentrado Granulometra Leyes de mineral Densidad de la pulpa
Pgina 5 de 6
MANUAL DEL SIB

M-CORP 5. EVALUACIN DE DESEMPEO Proyectos de Exploracin: Exploracin Greenfield Brownfield Producto Informe final de recursos minerales Inventario de mineral

(05-02-08)
Satisfaccin de la Alta Direccin N proyectos de exploracin factibles Contenido de Leyes esperadas
Procesos Bsqueda yacimientos Produccin mineral exploracin geolgica. de de
d) Parmetros de medicin y monitoreo de relaciones con comunidades vecinas: N programas / proyectos en ejecucin por comunidad. Montos invertidos a la fecha por programas o proyectos sociales. N de compromisos suscritos por la Empresa. El anlisis final de los datos recolectados es realizado por el Comit SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura para determinar: a) El cumplimiento de objetivos y metas b) El cumplimiento de la normativa aplicable; c) acciones de mejora del SIB y d) cumplimiento de compromisos suscritos. 5.10. Control de cambios en la presente seccin: Las auditorias desarrolladas por Organismos Certificadores de sistemas de Gestin Versin 01 02 03 04 05 06 07 Fecha de revisin Julio 2007 Julio 2007 septiembre 2007 Octubre 2007 Noviembre 2007 Enero 2008 Febrero 2008 Descripcin del cambio Se desarrolla la seccin Se mejora la redaccin en general Se incluye cuadros en la seccin 5.9 Se completa cuadros de la seccin 5.9 Se introduce codificacin a los procedimientos referenciados Se generaliza el manual corporativo para incluir a las exploraciones y empresa elctrica CONENHUA Seccin 5.1.: se reemplaza Gerente General por Director Gerente Seccin 5.3 se incluye: Energa transmitida, generada y obra ejecutada, energa comercializada para el caso de Empresa Elctrica.
Pgina 6 de 6
MANUAL DEL SIB

M-CORP 6. COMUNICACIN Y CONSULTA
6.1 Comunicacin y Consulta con los clientes Las comunicaciones realizadas con el Cliente relacionadas con informacin de los productos, son llevadas a cabo por la Alta Direccin de cada Empresa del grupo o otra funcin designada por ella. Las polticas, procedimientos, instrucciones o mecanismos para este tipo de comunicaciones son determinados por los Comits SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura. Los cambios que pudieran darse en los requisitos del producto o servicio, son comunicados al Cliente y a las funciones pertinentes de la Empresa, por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo. Las consultas del Cliente, relacionadas a los requisitos de los productos, incluyendo condiciones de entrega son atendidas por una funcin designada por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo. Mensualmente la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura mantiene comunicaciones con el Cliente de la Empresa con el propsito de: a) evaluar el cumplimiento de los requisitos del producto o servicio, b) recabar informacin del cliente relacionada a la atencin de sus requisitos, incluyendo las quejas y c) recabar recomendaciones de mejora que pueda sugerir. Las acciones que se tomen como resultados de estas comunicaciones, son informadas por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo a los encargados de rea que correspondan. Las evidencias de las comunicaciones realizadas con el rea Comercial de la Empresa son mantenidas por el Superintendente General o Jefe de Planta de cada Unidad de Produccin, segn corresponda, de acuerdo a los lineamientos del procedimiento para el control de registros. 6.2 Comunicacin y consulta con el publico interno Las comunicaciones entre el personal de la Empresa, segn el tipo de informacin a transmitir, sigue como mnimo alguno de los medios de comunicacin siguientes o una combinacin de los mismos: Tipo de informacin Disposiciones de la Alta Direccin de la Empresa Medios de comunicacin Comunicaciones formales de la Alta Direccin. E-mail; Intranet; memorando y cartas Personal a ser comunicado Alta Direccin del Grupo Buenaventura Directores Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargados de rea Alta Direccin del Grupo Buenaventura Directores Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargados de rea Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Coordinadores de cada Empresa del Grupo Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargados de rea Alta Direccin de cada
Disposiciones del Representante de la Alta Direccin de la Empresa
Comunicaciones formales del Representante la Alta Direccin. E-mail; Intranet, memorando y cartas Actas de reunin. Documentos de gestin Intranet, memorando y cartas memorando y cartas Actas de reunin. Documentos de gestin Intranet Reportes de evaluacin
Acuerdos del Comit SIBCorporativo
Acuerdos de Comits SIB de cada Empresa del Grupo Resultados de evaluaciones
Pgina 1 de 4
MANUAL DEL SIB

M-CORP 6. COMUNICACIN Y CONSULTA Tipo de informacin (auditorias; inspecciones; revisiones; etc) Medios de comunicacin Intranet
rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 07 (14-01-08) Personal a ser comunicado Empresa del Grupo, responsables de reas relacionadas con la toma de decisiones. Gerentes de lnea Directores Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargados de rea Coordinadores de Comit SIB de cada Empresa del Grupo Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargados de rea Representante de los trabajadores Trabajadores afectados Encargado de Seguridad Encargados de rea Todos los trabajadores
Cambios en las polticas y documentos de gestin
Comunicaciones formales de los responsables de los cambios. E-mail; Intranet, memorando y cartas
Cambios en las operaciones o condiciones de lugares del trabajo
Comunicaciones formales de los responsables de los cambios. Contactos personales E-mail; Intranet, memorando y cartas Comunicaciones formales de los responsables de la designacin
Designacin de representante de trabajadores en temas de seguridad y salud ocupacional Consultas de trabajadores sobre temas relacionados al SIB Inicio de actividades en operaciones y proyectos
Contactos personales Comunicaciones formales Registros de sugerencias Comunicaciones formales de la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo.
Encargados inmediatos Gerente de Operaciones Gerente de Exploraciones Director de Medio Ambiente
Las disposiciones para la participacin de los trabajadores en temas relacionados con el mantenimiento y mejora del SIB son determinadas y documentadas por los Comits SIB de cada Unidad de produccin. 6.3 Comunicacin y consulta con otras partes interesadas externas Las comunicaciones con las partes interesadas externas, segn el tipo de informacin a transmitir, sigue como mnimo alguno de los medios de comunicacin siguientes o una combinacin de los mismos: Parte interesada externa Tipo de informacin generada por cada Empresa del Grupo Levantamiento de observaciones a fiscalizaciones Medios de comunicacin Comunicaciones formales
Personal que comunica Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargado de Seguridad Encargado de Medio Ambiente Encargados de rea Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargado de Seguridad
Ministerios y Entidades reguladoras
Consultas sobre el desempeo de las operaciones y
Comunicaciones formales
Pgina 2 de 4
MANUAL DEL SIB

M-CORP 6. COMUNICACIN Y CONSULTA Parte interesada externa Tipo de informacin generada por cada Empresa del Grupo exploraciones Resultados de monitoreos ambientales Resultados de monitoreos de seguridad y salud ocupacional Informes anuales de las actividades realizadas con las relaciones comunitarias Requerimientos de permisos y autorizaciones
Medios de comunicacin
Personal que comunica Encargado de Medio Ambiente Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargado de Medio Ambiente Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargado de Seguridad Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Coordinador de Relaciones Comunitarias Alta Direccin del Grupo Buenaventura Director de Medioambiente Coordinador de Seguridad Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Encargado de Seguridad Encargado de Medio ambiente Encargado de Relaciones Comunitarias Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Coordinador de Relaciones Comunitarias Alta Direccin de cada Empresa del Grupo
Informes de cumplimiento legal y otros compromisos
Comunicaciones formales, Informes y/o reportes
Comunidades vecinas Gobiernos Distritales y Regionales
Acuerdos de partes y Requisitos suscritos por cada Empresa del Grupo Reportes sobre desempeo del SIB
Comunicaciones formales Actas Comunicaciones formales
La decisin de comunicar a otras partes interesadas externas es tomada por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo. En este caso los mecanismos seguidos, incluidos los registros que se conservan, son establecidos en consulta con los Comits SIB de cada Empresa del Grupo. 6.4 Reportes de Responsabilidad Social En cumplimiento del DS 042-2003-EM la Direccin de Relaciones Comunitarias presenta anualmente los reportes de desarrollo sostenible. El contenido de estos reportes considera de acuerdo a Ley los siguientes temas:

Realizacin de actividades productivas durante el periodo de reporte. Relaciones con: a) las instituciones, b) autoridades, c) cultura y d) costumbres locales. Comunicaciones e informacin comunicada sobre sus actividades mineras a: a) autoridades regionales, b) autoridades locales, c) poblacin del rea de influencia de las operaciones, exploraciones y sus organismos representativos.
Pgina 3 de 4
MANUAL DEL SIB

M-CORP 6. COMUNICACIN Y CONSULTA

Logros de las poblaciones del rea de influencia de la operacin minera, producto de la creacin de oportunidades de desarrollo ms all de la vida de la actividad minera. Fomento del empleo local. Adquisiciones de bienes y servicios locales.
Para su elaboracin la Direccin de Relaciones Comunitarias recibe informacin de las Empresas Mineras del Grupo Buenaventura de acuerdo a requerimientos de esta Direccin. Estos reportes luego de ser sustentados ante la Alta Direccin del Grupo Buenaventura son presentados a la Direccin General de Minera. En adicin, la Subgerencia de Recursos Humanos de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. es la encargada de generar, a solicitud de la Alta Direccin de la Empresa, Reportes de Responsabilidad Social. La estructura y contenido de este documento es establecido antes de su elaboracin por la Alta Direccin del Grupo Buenaventura. El insumo bsico para la elaboracin de estos Reportes pblicos toma en cuenta los reportes de desarrollo sostenibles descritos anteriormente, as como otra informacin proporcionada por las Altas Direcciones de cada una de las Empresas del Grupo de acuerdo a los requerimientos de la Subgerencia de Recursos Humanos. La informacin contenida en estos reportes es verificada y documentada previa a su publicacin, por el Contralor de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. Su aprobacin recae en la Alta Direccin del Grupo Buenaventura. 6.5 Cambios de la presente seccin: Versin 02 03 Fecha de revisin Mayo-2007 Junio 2007 Descripcin del cambio Se incluye el numeral 5.4 Reporte Social La seccin cambia de nmero. Pasa de ser el numero 5 a ser el nmero 6. Correccin de ortografa Se mejora tablas de las secciones 6.2 y 6.3 Se actualiza la seccin 6.4. Se marca en negrita los reportes identificados en la seccin 6.4. Se generaliza la seccin para su aplicacin a las exploraciones y empresa elctrica CONENHUA.
04 05 06 07
Julio 2007 Octubre 2007 Noviembre 2007 Enero 2008
Pgina 4 de 4
MANUAL DEL SIB

M-CORP 7. MEJORAMIENTO
7.1. Incidentes, accidentes y no conformidades El Comit SIB Corporativo ha establecido los procedimientos: a) P-CORP-09 Investigacin de incidentes y accidentes y b) P-CORP-10 No conformidades, acciones correctivas y preventivas. En estos se establecen la responsabilidad y las metodologas para la identificacin y tratamiento de los incidentes, accidentes y no conformidades. La responsabilidad de la aplicacin de estos procedimientos as como el mantenimiento de los registros de sus aplicaciones recae en el Comit SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura. 7.2. Acciones correctivas El Comit SIB Corporativo ha establecido el procedimiento P-CORP-10 No conformidades, acciones correctivas y preventivas, donde se establece la responsabilidad y las metodologas para mitigar y eliminar las causas de no conformidades reales que se presenten durante el desarrollo de auditorias internas, actividades cotidianas, fiscalizaciones o como consecuencia del anlisis de incidentes, accidentes y respuestas a emergencias. La responsabilidad de la aplicacin de este procedimiento as como del mantenimiento de los registros de su aplicacin recae en el Comit SIB de cada Empresa del Grupo. 7.3. Acciones preventivas El Comit SIB Corporativo ha establecido el procedimiento P-CORP-10 No conformidades, acciones correctivas y preventivas, el mismo que describe la responsabilidad y las metodologas para prevenir la ocurrencia de no conformidades o eliminar las causas de no conformidades potenciales que se determinen durante el desarrollo de auditorias internas, actividades cotidianas, fiscalizaciones o como consecuencia del anlisis de incidentes, accidentes y respuestas a emergencias. La responsabilidad de la aplicacin de este procedimiento as como del mantenimiento de los registros de su aplicacin recae en el Comit SIB de cada Empresa del Grupo. 7.4. Mejora continua Los Comits SIB de cada Empresa del Grupo son los responsables de asegurar que toda accin y propuesta de mejora que tenga efectos sobre el SIB implementado, halla sido generada considerando los siguientes elementos del SIB: Poltica de responsabilidad social Objetivos del SIB Resultados de las auditorias Anlisis de datos Acciones preventivas y correctivas Revisin del SIB por las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo
Para estos efectos, todo proyecto de mejora que se presente al Comit SIB de cada Empresa del Grupo debe estar sustentado en los resultados del uso de cualquiera de los aspectos de la gestin mencionados en el prrafo anterior. 7.5. Revisin del SIB La Revisin del SIB en cada Empresa del Grupo Buenaventura es realizada al menos una vez al ao por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Buenaventura. Para esto los Representantes de cada Alta Direccin recopilan y disponen la siguiente informacin:
Pgina 1 de 2
MANUAL DEL SIB

M-CORP 7. MEJORAMIENTO
Informacin Resultados de auditorias internas
Responsable de presentar la informacin Representante de la Alta Direccin en cada Unidad de Produccin Resultados de fiscalizaciones Encargado de Medio ambiente y Encargado de Seguridad Resultados de retroalimentaciones con Funcin designada por la Alta Direccin Cliente de cada Empresa del Grupo Resultados del anlisis de las Funcin designada por la Alta Direccin comunicaciones externas incluidas las quejas de cada Empresa del Grupo en materias relacionadas al SIB Resultado del seguimiento de los objetivos y Funcin designada por la Alta Direccin metas de cada Empresa del Grupo Resultados de la evaluacin del desempeo Dueos o responsables de cada de los procesos en materia de calidad, proceso seguridad & salud ocupacional y medio ambiente. Resultados de la medicin y seguimiento de Funcin designada por la Alta Direccin los productos de cada Empresa del Grupo Resultado de la evaluacin de cumplimiento Funcin designada por la Alta Direccin legal y otros compromisos suscritos por la de cada Empresa del Grupo Empresa del Grupo. Estado de acciones correctivas Funcin designada por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Estado de acciones preventivas Funcin designada por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Resultado del seguimiento de acciones Funcin designada por la Alta Direccin propuestas en revisiones del SIB previas de cada Empresa del Grupo Cambios que podran afectar al SIB, incluidas Funcin designada por la Alta Direccin las Polticas. de cada Empresa del Grupo Recomendaciones para la mejora Funcin designada por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo Los resultados de estas revisiones se documentan en actas que son conservadas por Representante de la Alta Direccin en cada Unidad de Produccin, e incluyen como mnimo: Acciones a tomar para mejorar la eficacia del SIB y sus procesos. Acciones a tomar sobre la mejora de los productos, en funcin a los requisitos del rea Comercial. Necesidades de recursos necesarios para lograr las nuevas mejoras planteadas.
7.6. Control de cambios en la presente seccin: Las auditorias desarrolladas por Organismos Certificadores de sistemas de Gestin Versin 01 02 Fecha de revisin Julio 2007 Noviembre 2007 Descripcin del cambio Se desarrolla la seccin Se incluye codificacin a los procedimientos referenciados. Se reemplaza el nombre del procedimiento: manejo de incidentes y accidentes por el siguiente: investigacin de incidentes y accidentes Se generaliza la seccin para su aplicacin a las exploraciones y empresa elctrica CONENHUA.
03
Enero 2008
Pgina 2 de 2
MANUAL DEL SIB

M-CORP Anexo 1. Correspondencia entre el Manual SIB Corporativo y las normas ISO 14001:2004; ISO 9001:2000; OHSAS 18001:2007; SA 8000:2001
(Informativo)
La Tabla identifica las correspondencias tcnicas generales entre el Manual del Sistema de gestin integrado de Buenaventura y las Normas ISO 14001:2004; ISO 9001:2000; OHSAS 18001:2007 y SA 8000:2001 El objetivo de esta comparacin es demostrar que el Manual SIB Corporativo puede usarse para describir de qu manera la Empresa opera en concordancia con los requisitos de estas normas. Slo se ha establecido una correspondencia directa entre los apartados de del manual SIB Corporativo y las Normas Internacionales cuando los dos apartados son considerablemente congruentes en lo relativo a los requisitos. Por encima de esto, existen relaciones cruzadas detalladas de menor relevancia que no se muestran aqu.
Pgina 1 de 7
MANUAL DEL SIB

Correspondencia entre la Norma ISO 14001:2004; la Norma ISO 9001:2000; la norma OHSAS 18001:2007 y SA 8000:2001
MANUAL SIB 1. Introduccin 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 Presentacin de la Empresa Objetivo del Sistema de Gestin Integrado Buenaventura Alcance del Manual SIB Definiciones Control de cambios del Manual SIB Cambios de la seccin ---4.1 4.4.4 ----------
ISO 14001:2004
ISO 9001:2000
OHSAS 18001:2007
SA 8000:2001
-------Requisitos generales Documentacin ----------------------
---4.2.2 4.2.2 ----------
--------Manual de la calidad Manual de la calidad -------------------------
---4.1 4.4.4 ----------
-------Requisitos generales Documentacin ----------------------
-------
---------------
----------
----------------------
2. Gobernabilidad interna Estructuras Organizacionales Misin Visin Valores Responsabilidades dentro del SIB Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ---------------------Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Recursos, funciones, responsabilidad y 5.5.1 5.5.2 ---------5.5.1 5.5.2 5.1 5.2 Responsabilidad y autoridad Representante de la direccin ------------------------Responsabilidad y autoridad Representante de la direccin Compromiso de la Direccin. Enfoque al cliente Estructura y responsabilidad ---------------------Estructura y responsabilidad
2.1 2.2 2.3 2.4
4.4.1 ----------
4.4.1 ----------
------------IV.9.3 IV.9.4 IV.4.3 IV.9.1 IV.9.2
----------------------------Representante de la direccin Planificacin e implementacin Salud y seguridad Poltica de responsabilidad Social Revisin de la Alta
2.5
4.4.1
4.4.1
2.6
Compromisos de la Alta Direccin
4.4.1
4.4.1
Estructura y responsabilidad
MANUAL DEL SIB

autoridad 2.7 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio ambiente y Calidad Cdigos de tica y conducta Cambios de la seccin 4.2 Poltica ambiental 5.3 Poltica de la calidad Compromiso de la direccin --------4.2

direccin. Poltica se salud y seguridad laboral ---------------IV.9.1 Poltica de responsabilidad Social ----------------
2.8 2.9
-------
----------------
5.1 ----
-------
-------
3. Planificacin 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 Alcance del SIB Corporativo Documentacin y Control de documentos Control de registros Planificacin del SIB Identificacin e interrelacin de procesos Planificacin de los procesos Identificacin de peligros y aspectos y evaluacin de riesgos e impactos Identificacin de partes interesadas Identificacin de requisitos legales y otros compromisos suscritos Determinacin de los requisitos del producto o servicio Objetivos, Metas y Programas de gestin 4.1 4.4.4 4.4.5 4.5.4 ---4.1 4.1 4.3.1 ---Requisitos generales Documentacin Control de documentos Control de registros --------Requisitos generales Requisitos generales Aspectos ambientales --------Requisitos legales y otros requisitos 4.1 4.2.2 4.2.1 4.2.3 4.2.4 5.4 4.1 4.1 ------Requisitos generales Manual de la calidad Generalidades Control de documentos Control de registros Planificacin Requisitos generales Requisitos generales ----------------Determinacin de los requisitos relacionados con el producto Determinacin de los requisitos relacionados con el producto Objetivos de la calidad Planificacin del 4.1 4.4.4 4.4.5 4.5.3 ---4.1 4.1 4.3.1 ---Requisitos generales Documentacin Control de documentos Control de registros --------Requisitos generales Requisitos generales Planificacin para la identificacin de peligros --------Requisitos legales y otros requisitos IV.9.5 Planeamiento y aplicacin
4.9.9 ---------IV.9.5 ----
Control de registros ------------------------Planeamiento y aplicacin --------Elementos normativos y su interpretacin
3.9
4.3.2
7.2.1
4.3.2
II
3.10
----
---------
7.2.1
----
---------
----
---------
3.11
4.3.3
Objetivos, metas
5.4.1 5.4.2
4.3.3 4.3.4
Objetivos Programas de gestin
----
---------
MANUAL DEL SIB

sistema de gestin de la calidad ---------
3.12
Cambios de la seccin
----
--------
----
----
--------
----
--------
4. Implementacin y control Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Control operacional Competencia, formacin y toma de conciencia Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad --------Estructura y responsabilidad Control operacional Capacitacin, concientizacin y competencia
4.1
Provisin de recursos Evaluacin y seleccin de contratistas
4.4.1
6.1
Provisin de recursos
4.4.1
IV.4.3
Salud y seguridad
4.2
4.4.6
7.4.1 6.2.1 6.2.2
Compras (Recursos humanos) Generalidades Competencia, toma de conciencia y formacin. Infraestructura
4.4.6
IV.9.6 IV.9.4
Control de proveedores Planificacin e implementacin Salud y seguridad Planificacin e implementacin
4.3
Pblico interno
4.4.2
4.4.2
IV.4.3 IV.9.4
4.4
Infraestructura
4.4.1
6.3
4.4.1
Estructura y responsabilidad
4.5
Ambiente de trabajo Diseo y desarrollo del Producto
4.4.1
6.4
Ambiente de trabajo
4.4.1
Estructura y responsabilidad ---------
IV.3.1
Salud y seguridad
4.6
----
7.3
Diseo y desarrollo Determinacin de los requisitos relacionados con el producto Revisin de los requisitos relacionados con el producto -----------------
----
----
---------
4.7
Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 -----------7.2.2
----
---------
----
---------
4.8 4.9
Procesos relacionados con las comunidades Imagen Corporativa
-------
-----------------
-------
-------
-----------------
-------
-----------------
MANUAL DEL SIB

7.4.1 7.4.2 7.4.3 Proceso de compras Informacin de compras Verificacin de productos comprados Planificacin de la realizacin del producto Control de la produccin y de la prestacin del servicio Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio Identificacin y trazabilidad Propiedad del cliente Preservacin del producto Validacin de procesos Control del producto no conforme ---------
4.10
Compras de suministros
4.4.6
Control operacional
4.4.6
Control operacional
IV.9.6
Control de proveedores
7.1 4.11 Control de las operaciones 4.4.6 Control operacional 7.5.1 7.5.2
4.9.4 4.4.6 Control operativo 4.3
Planificacin e implementacin Salud y seguridad
4.12
Identificacin y conservacin del producto
----
---------
7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.5.2 8.3 ----
----
---------
----
---------
4.13 4.14 4.15
Procesos especiales Plan de emergencias Cambios de la seccin
---4.4.7 ----
--------Preparacin y respuesta ante emergencias --------
---4.4.7 ----
--------Preparacin y respuesta ante emergencias --------
---IV.9.9 ----
--------Identificando problemas e iniciando acciones correctivas --------
5. Evaluacin de desempeo 8.1 5.1 Satisfaccin del cliente -----------8.2.1 5.2 Seguimiento y medicin de procesos 4.5.1 Seguimiento y medicin 8.1 Medicin, anlisis y mejora. Generalidades. Satisfaccin del cliente. (Medicin, anlisis y mejora)
----
---------
4.5.1
Medicin y monitoreo del desempeo
MANUAL DEL SIB

8.2.3 8.4 Generalidades Seguimiento y medicin de los procesos Anlisis de datos (Medicin, anlisis y mejora) Generalidades Seguimiento y medicin del producto Anlisis de datos Seguimiento y medicin del producto Control de dispositivos de medicin y seguimiento Control de producto no conforme Auditoria interna
8.1 5.3 Seguimiento y medicin de productos o servicio 4.5.1 Seguimiento y medicin 8.2.4 8.4 5.4 Evaluacin del cumplimiento legal Control de los equipos de seguimiento y medicin Control de productos finales no conformes de las Unidades de Produccin Auditorias internas Auditorias externas y fiscalizaciones Anlisis de datos Indicadores de desempeo Cambios de la seccin 4.5.2 Evaluacin de cumplimiento legal Seguimiento y medicin 8.2.4
4.5.1
Medicin y monitoreo del desempeo
4.5.1
Medicin y monitoreo del desempeo Seguimiento y medicin
5.5
4.5.1
7.6
4.5.1
5.6 5.7 5.8 5.9 5.10
---4.5.5
--------Auditorias internas
8.3 8.2.2
---4.5.4
--------Auditorias internas
4.5.1 ----
Seguimiento y medicin --------
8.4 ----
Anlisis de datos ---------
4.5.1 ----
Seguimiento y medicin ------------------
6. Comunicacin y consulta 6.1 6.2 6.3 Comunicacin y consulta Con los clientes Comunicacin y consulta Con el pblico interno Comunicacin y consulta con otras partes interesadas externas 4.4.3 4.4.3 4.4.3 Comunicacin Comunicacin Comunicacin 7.2.3 5.5.3 ---Comunicacin con el cliente Comunicacin interna --------4.4.3 4.4.3 4.4.3 Consulta y comunicacin Consulta y comunicacin Consulta y comunicacin 4.9.7 4.9.8 4.9.7 4.9.7 Comunicacin externa Acceso a la informacin Comunicacin externa Comunicacin externa
MANUAL DEL SIB

6.4 6.5
Reporte social Cambios de la seccin
4.4.3 ----
Comunicacin ----
-------
------------
4.4.3 ----
Consulta y comunicacin ----
----
----
7. Mejoramiento 7.1 Incidentes, accidentes y no conformidades Acciones correctivas 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y preventiva No conformidad, accin correctiva y preventiva No conformidad, accin correctiva y preventiva Revisin por la direccin Revisin por la direccin ------8.3 8.5.2 8.3 8.5.3 8.5.1 5.6.1 5.6.2 5.6.3 -----------Control del producto no conforme Accin correctiva Control del producto no conforme Accin preventiva Mejora continua Generalidades Informacin para la revisin Resultados de la revisin ---4.5.2 No conformidad, accin correctiva y preventiva No conformidad, accin correctiva y preventiva No conformidad, accin correctiva y preventiva Revisin por la direccin Revisin por la direccin ---4.9.6 Respuesta y toma de acciones correctivas Respuesta y toma de acciones correctivas Respuesta y toma de acciones correctivas
7.2
4.5.3
4.5.2
4.9.6
7.3 7.4
Acciones preventivas Mejora continua
4.5.3 4.6
4.5.2 4.6
4.9.6
7.5
Revisin del SIB
4.6
4.6
4.9.2
Revisin por la direccin ----
7.6
Cambios de la seccin
----
----
----
Versin 01 02 03 04
Fecha de revisin Mayo-2007 Junio-2007 Octubre-2007 Noviembre 2007
Descripcin del cambio Se corrige ortografa El anexo cambia de nmero. Pasa de ser el nmero 0 a ser el nmero 1 Se incluye la norma SA 8000 Se actualiza las relaciones con las nuevas versiones de las secciones y norma OHAS 18001:2007 Se corrige numeracin de secciones 6 y 7
MANUAL DEL SIB

M-CORP Anexo 2. Cdigo de Conducta y tica
rea de Responsabilidad TODAS CATEGORIA DE RIESGO BAJO Versin 01 (12-10-07)
Los Directores, funcionarios o empleados de la Compaa (en adelante, las personas sujetas a este Cdigo) debern aplicar las reglas de este Cdigo y los principios y objetivos del mismo, as como, de ser pertinente, las disposiciones legales aplicables. Es obligacin y responsabilidad individual de cada persona sujeta a este Cdigo conocerlo y cumplir sus polticas, reglas y normas de conducta. Aquellas personas sujetas a este Cdigo que lo violen estar sujetas a sanciones y medidas disciplinarias que pueden incluir su separacin de la Compaa, dentro del marco legal existente: ARTICULO 1.- FUNCIONARIO DE TICA El Contralor General de la Compaa es el Funcionario de tica para los fines de esta Seccin. ARTICULO 2.- PRINCIPIOS Y REGLAS DE CONDUCTA Y TICA La Compaa y las personas sujetas a este Cdigo debern cumplir las siguientes reglas y deberes de conducta y tica: 2.1 Deber de Diligencia: Cuidarn que la informacin que difunda la Compaa sea veraz, clara, suficiente, oportuna, cuantificada cuando corresponda y de forma tal que no resulte confusa o engaosa, a fin de contribuir a una correcta formacin de precios. 2.2 Conflicto de Intereses: Las personas sujetas a este Cdigo, debern actuar con lealtad a la Compaa, cuidando de evitar que se produzcan conflictos reales o aparentes entre sus intereses y los de la Compaa y que las decisiones de la Compaa cautelen el inters de sta. Existe un conflicto de intereses, real o aparente, cuando los intereses de la persona sujeta a este Cdigo o los de su familia o de terceros relacionados, son contrarios, interfieren o pueden interferir en alguna forma con los intereses de la Compaa. En general, existe conflicto de intereses cuando la persona sujeta a este Cdigo tiene intereses que pueden hacer difcil su decisin o su actuacin eficiente y objetiva como director, funcionario o empleado de la Compaa. El conflicto de intereses incluye, pero no se limita, a los siguientes casos: 2.2.1 Participar en transacciones personales que involucran de manera significativa a la Compaa, representando sus propios intereses, los de su familia o de terceros relacionados. 2.2.2 Ser consultor, director, ejecutivo o empleado de, o tener un inters significativo en, un proveedor, cliente o competidor de la Compaa, sin el consentimiento de la Compaa. 2.2.3 Recibir beneficios personales indebidos como resultado del uso de propiedad de la Compaa o de aprovechar servicios de la Compaa. 2.2.4 Hacer negocios de la Compaa con miembros de su familia o tomar decisiones por la Compaa en beneficio de aquellas. 2.2.5 Aceptar dinero, regalos, descuentos o prstamos de proveedores, clientes o competidores de la Compaa, sin autorizacin de sta. Las personas sujetas a este Cdigo, excepto los Directores, debern revelar sus intereses o los de su familia o de terceros al Funcionario de tica, quien podr autorizarlos a participar en una transaccin especfica representando sus intereses o los de su familia o de terceros, en cuyo caso dicha persona deber abstenerse de representar a la Compaa en dicha transaccin. Es poltica de la Compaa tratar de impedir que se presenten situaciones en que existan conflictos de intereses. En caso de existir o poder existir stos, el funcionario o empleado de la Compaa involucrada, debe consultar con el Funcionario de tica antes de tomar su decisin.
Pgina 1 de 4
MANUAL DEL SIB

Asimismo, en el caso de conflicto de intereses de los Directores, stos lo revelarn al Directorio conforme obliga la Ley General de Sociedades y se abstendrn de participar en la deliberacin y en la adopcin de acuerdos y decisiones. 2.3 Oportunidades Corporativas: Las personas sujetas a este Cdigo deben preferir los intereses de la Compaa a los propios cuando se presente una oportunidad de negocios para la Compaa. En tal virtud, estn prohibidas de: 2.3.1 Usar en su beneficio o de terceros relacionados, las oportunidades comerciales o de negocios que conozcan en razn de su cargo y que pueda interesar a la Compaa, salvo que cuenten con la autorizacin del Funcionario de tica. 2.3.2 Utilizar propiedad o informacin de la Compaa para su beneficio o de terceros o aprovechar de su cargo en perjuicio de la Compaa. 2.4 Confidencialidad: Las personas sujetas a este Cdigo no debern dar informacin confidencial a ninguna persona ajena a la Compaa o a sus proveedores o clientes, excepto cuando esta revelacin es autorizada por la Gerencia General de la Compaa o si es requerido legalmente a hacerlo. El concepto informacin confidencial incluye toda la informacin no pblica que deba brindarse a las entidades supervisoras de mercados de valores, informacin para actividades o transacciones burstiles, o que puede ser usada por los competidores, proveedores o clientes de la Compaa, tales como, secretos comerciales, de tecnologa, de investigacin, lista de clientes y proveedores, informacin financiera y proyecciones financieras no anunciadas, de mercado, precio objetivo, proyectos mineros, estudios mineros y planes de negocios. La obligacin de preservar esta informacin confidencial contina despus que las personas sujetas a este Cdigo se hayan retirado de la Compaa. Las personas que sin corresponderles tuvieran acceso a informacin confidencial de la Compaa debern reportarlo, tan pronto conozcan de ello, al Gerente General. 2.5 Competencia y Actitud Leal: Las personas sujetas a este Cdigo deben actuar siguiendo la poltica de la Compaa de competir de manera leal y honesta en el mercado, sin utilizar prcticas no ticas o ilegales. Es competencia desleal, y por lo tanto est prohibido, que las personas sujetas a este Cdigo obtengan informacin de terceros sin su autorizacin ni consentimiento o induzcan a terceros a revelar informacin a travs de antiguos o actuales trabajadores, agentes o representantes. Tambin est prohibida: 2.5.1 La negociacin y/o cierre de cualquier entendimiento, arreglo, plan o esquema expreso o implcito, con cualquier competidor respecto a precios, condiciones de venta o servicios, produccin, distribucin o clientes. 2.5.2 Involucrarse en cualquier otra conducta que viole cualquier norma anti-trust o leyes de competencia. 2.6 Proteccin y Uso Apropiado de los Activos de la Compaa: Los activos de la Compaa, sean tangibles o intangibles, y la documentacin e informacin de la misma, son propiedades valiosas de la Compaa.
Pgina 2 de 4
MANUAL DEL SIB

Las personas sujetas a este Cdigo deben usar los activos de la Compaa slo para los negocios de la Compaa. El uso personal o el uso no autorizado de tales activos est prohibido, aunque incidentalmente pueda haberse permitido. 2.7 Cumplimiento de las Leyes y Regulaciones: Las personas sujetas a este Cdigo deben cuidar, en su mbito de accin, que la Compaa cumple todas las leyes y regulaciones que le son aplicables, ya sea en el Per o en Estados Unidos de Amrica. Aquellas personas sujetas a este Cdigo que tengan relacin con la informacin que se presente a la SEC debern cuidar de informarse y/o de consultar a asesores legales de los Estados Unidos de Amrica los alcances de las disposiciones que la Compaa debe cumplir derivado de la negociacin de sus ADRs en la Bolsa de Nueva York. La Compaa est particularmente comprometida en: 2.7.1 Que en sus centros de trabajo no haya discriminacin o agresin basada en raza, gnero, edad, color, religin o cualquier caracterstica personal diferente a los intereses de la Compaa. 2.7.2 Cumplir todas las leyes ambientales, de salud y seguridad. 2.7.3 Prohibir cualquier pago ilegal o indebido, incluyendo coimas, regalos, favores o propinas a proveedores, gobiernos y dependencias nacionales o extranjeras y similares. 2.8 Manejo de Archivos: Las personas sujetas a este Cdigo debern cuidar que todo registro y reporte de informacin sea claro, comprensible, actual y completo y mantener debidamente archivados todos los documentos que soportan o respaldan tales registros e informacin, a fin que las decisiones comerciales se tomen sobre bases ciertas. Deben mantener los libros, registros y estados financieros de la Compaa con razonable detalle, reflejando apropiadamente las transacciones realizadas, de acuerdo con los requerimientos legales vigentes y cumpliendo los sistemas de control interno. Las reglas sobre manejo de archivos alcanzan igualmente a todo tipo de correspondencia. La informacin debe ser almacenada o destruida de acuerdo con las polticas de la Compaa.
2.9 Respaldo de la Informacin que la Compaa brinda: La Compaa est obligada a brindar informacin en forma detallada, oportuna y comprensible. Para tal efecto, la Compaa y las personas sujetas a este Cdigo debern: 2.9.1 Mantener libros y registros que reflejen de modo completo y claro la informacin financiera y las transacciones de la Compaa. 2.9.2 Asegurar que los Estados Financieros y toda otra informacin financiera sea preparada, auditada y presentada siguiendo los estndares contables y la auditora ms exigentes, incluyendo una descripcin de los riesgos financieros y no financieros que la Compaa enfrenta. 2.9.3 Mantener tal control de revelacin de informacin y procedimientos que aseguren que la informacin que brinde la Compaa sea conocida por la Gerencia General.
2.9.4 Mantener un sistema de control interno y procedimientos que permita que los estados financieros de la Compaa reflejen razonablemente la situacin de sta aplicando los principios de contabilidad generalmente aceptados.
Pgina 3 de 4
MANUAL DEL SIB

ARTICULO 3.- SANCIONES La Compaa sancionar a las personas sujetas a este Cdigo que incumplan las normas y reglas de conducta contempladas en la Seccin Segunda del Cdigo. Las sanciones las aplicar la Gerencia General a solicitud del Presidente del Comit de Revelaciones o del Funcionario de tica. Las sanciones se aplicarn respetando las disposiciones legales vigentes y tomando en cuenta la gravedad de la falta, pudiendo incluir la separacin de la persona del cargo que ocupa y su cese en la Compaa. ARTICULO 4.- MISCELNEO Este Cdigo estar disponible en la pgina web de la Compaa luego de su aprobacin por el Directorio de sta. Igualmente, ser informado y presentado a CONASEV y la Bolsa en cumplimiento de las normas legales que en cada caso resultan aplicables. En el caso de la SEC, la Compaa pondr en conocimiento la Seccin Segunda de este Cdigo, el que constituir un anexo del Formato 20-F. Cualquier autorizacin para no aplicar las normas de este Cdigo a alguna situacin o caso especfico no podr implicar una contradiccin al Reglamento ni a las leyes ni normas vigentes y ser otorgada slo por el Directorio y/o por el Funcionario de tica. Cualquier modificacin a este Cdigo deber ser aprobada por el Directorio de la Compaa y ser comunicada a CONASEV, a la SEC y a la Bolsa, dentro de los dos das tiles de aprobado. En dicho plazo la modificacin quedar disponible en la pgina web de la Compaa. La comunicacin a la SEC se har en el Formato 6-K.
Control de cambios en el presente anexo: Versin Fecha de revisin Descripcin del cambio
Pgina 4 de 4
OBJETIVOS CORPORATIVOS
M-CORP A3. Programa de Gestin
PROGRAMA DE GESTION Versin: rea:

Objetivo Indicador de desempeo Desempeo actual Meta Plan de Accin Responsable Fecha inicio y de cumplimiento
Control de cambios en el presente anexo: Versin 02 Fecha de revisin Junio 2007 Descripcin del cambio Se modifica el formato reduciendo el nmero de aspectos a considerar en el programa de gestin.
Pgina 1 de 1
MANUAL DEL SIB

M-CORP Anexo 04. GLOSARIO DE TRMINOS Y SIGLAS TERMINOS:
Contratista: el trmino incluye bsicamente a las Empresas Especializadas y a las Empresas Comunales. Empresa Especializada: es toda persona jurdica que por contrato, ejecuta una obra o presta servicio a los titulares de la actividad minera. (Fuente: D.S. 046-2001-EM). Empresa Minera: es la persona jurdica que ejecuta las acciones y trabajos de la actividad minera de acuerdo a las normas legales vigentes, diseos, mtodos de explotacin, estndares, procedimientos y prcticas establecidas. (Fuente: D.S. 046-2001-EM). SIGLAS: DJ EIA EA IPER PAMA PCM PCPA QPR RAD SIB : : : : : : : : : : Declaracin Jurada. Estudio de Impacto Ambiental. Evaluacin Ambiental. Procedimiento de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos. Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental. Plan de Cierre de Minas. Plan de Cierre de Pasivos Ambientales. Programa informtico que modela los procesos de cada Empresa del Grupo; y Administracin en Lima. Representante de la Alta Direccin. Sistema Integrado de Gestin de Buenaventura. Es el conjunto de actividades interrelacionadas que permiten el establecimiento de las polticas y objetivos del Grupo Buenaventura en temas de Seguridad & Salud ocupacional, Medio ambiente y Calidad. Programa informtico que identifica los requisitos legales y otros compromisos suscritos aplicables en la Empresa. Unidad Econmicamente Administrativa
SIGAL UEA
: :
Control de cambios en el presente anexo: Versin 02 Fecha de revisin enero 2008 Descripcin del cambio Se incluye las siglas
Pgina 1 de 1
MANUAL DEL SIB

M-CORP Anexo 5. Lista de Documentos Corporativos
(14-01-08)
Aplicacin en Sistemas de Gestin ISO OHSAS ISO SA 9001 18001 14001 8000
Seccin del Manual SIB 1
Nombre del Documento
Tipo / Caracterstica
Modelo
Cdigo
INTRODUCCION
GOBERNABILIDAD INTERNA
PLANIFICACION
IMPLEMENTACION Y CONTROL
EVALUACION DEL DESEMPEO
6 7
COMUNICACIN Y CONSULTA MEJORAMIENTO
Cambios de la presente seccin: Versin Fecha de revisin Descripcin del cambio
Pgina 1 de 1
MANUAL DEL SIB

M-CORP Anexo 06. DEFINICIN DE OBJETIVOS AO ___
DEFINICIN DE OBJETIVOS AO ___

NOMBRE Y APELLIDO: AREA: Establecimiento de Objetivos OBJETIVO 1 Nivel Cumplim. 120 % + 110 % 100 % 90% 80 % Nivel Cumplim. 120 % + 110 % 100 % 90% 80 % Nivel Cumplim. 120 % + 110 % 100 % 90% 80 % Nivel Cumplim. 120 % + 110 % 100 % 90% 80 % Nivel Cumplim. 120 % + 110 % 100 % 90% 80 % Sistema de Eval. Ponderacin
OBJETIVO 2
Sistema de Eval.
Ponderacin
OBJETIVO 3
Sistema de Eval.
Ponderacin
OBJETIVO 4
Sistema de Eval.
Ponderacin
OBJETIVO 5
Sistema de Eval.
Ponderacin
_________________ Firma
Pgina 1 de 1

Manual de Sistema Integrado de Gestion Mina

Uploaded by

Document Information

Original Description:

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Manual de Sistema Integrado de Gestion Mina

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo

MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO BUENAVENTURA SIB

Seguridad y Salud Ocupacional, Calidad, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias

Sandro Garca Trujillo Coordinador SIB Corporativo FECHA: 08/02/2008

Alfredo Pallete Tocunaga Coordinador de Seguridad FECHA: 08/02/2008

Francois Muths Crdenas Gerente de Operaciones FECHA: 08/02/2008

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo

Pg. -----1 1 1 2 2 2 -----1 4 4 4 5 6 7 7 9 -----1 1 3 3 3 4 4 4 5 5 6 7 -----1 1 2 3 4 4 4 6 6 6 7 8 8 8 9

Versin 10 ------------------------------------11 ------------------------------------------------------11 ------------------------------------------------------------------------11 -------------------------------------------------------------------------------------

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo

Fecha de revisin Mayo-2007 Junio-2007

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo

Noviembre 2007 Diciembre 2007 Enero 2008

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 10 (05-02-08)

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 10 (05-02-08)

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 10 (05-02-08)

Diciembre 2007 Enero 2008 Enero 2008 Febrero 2008

rea de Responsabilidad TODAS

MANUAL DEL SIB

Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

rea de Responsabilidad TODAS

MANUAL DEL SIB

Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

Otros Comits tcnicos

rea de Responsabilidad TODAS

MANUAL DEL SIB

Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

rea de Responsabilidad TODAS

MANUAL DEL SIB

Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

rea de Responsabilidad TODAS

MANUAL DEL SIB

Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

rea de Responsabilidad TODAS

MANUAL DEL SIB

Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

rea de Responsabilidad TODAS

MANUAL DEL SIB

Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

rea de Responsabilidad TODAS

MANUAL DEL SIB

Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

Junio 2007 Julio 2007

Octubre 2007 Diciembre 2007 Diciembre 2007

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

Misin Visin Valores 1 Cdigos de tica y conducta

Manual SIB Corporativo

Empresa del Grupo

Instrucciones de trabajo Especificaciones generales Planes y programas Reglamentos internos

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)

MANUAL DEL SIB

rea de Responsabilidad TODAS Categora de Riesgo BAJO Versin 11 (05-02-08)