01 - Codigo Civil Comentado - Libro IV - Derecho de Sucesiones - Art. 660 - 880

CODIGO
CIVIL
COMENTADO
ARTICULO 660 AL 880
INDICE
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&' TRA()I(I*N (UCE(ORIA DE PLENO DEREC+O , 660
-' RE(PON(A.ILIDAD LI)ITADA O INTRA /IRE( +EREDITATI( , 66&
0' RE(PON(A.ILIDAD ILI)ITADA O ULTRA /IRE( +EREDITATI( , 66-
1' 2UE3 CO)PETENTE EN LO( PROCE(O( (O.RE (UCE(IONE( , 660
4' ACCI*N DE PETICI*N DE +ERENCIA , 661
6' ACCI*N REI/lNDICATORIA , 664
5' ACCIONE( RE(TITUTORIA E INDE)NI3ATORIA , 666
8' CAU(ALE( DE INDI6NIDAD , 665
7' PROCE(O 2UDICIAL DE INDI6NIDAD' PLA3O DE PRE(CRIPCi*N , 668
&0' DE(+EREDACI*N POR INDI6NIDAD 8 PERD*N DEL INDI6NO , 667
&&' CAR9CTER PER(ONAL DE LA INDI6NIDAD , 650
&-' E:ECTO( DE LA DECLARACi*N DE INDI6NIDAD , 65&
&0' :OR)A( DE ACEPTACi*N DE LA +ERENCIA , 65-
&1' PRE(UNCi*N DE ACEPTACi*N DE LA +ERENCIA , 650
&4' RENUNCIA A +ERENCIA 8 LE6ADO( , 651
&6' :OR)ALIDAD DE LA RENUNCIA , 654
&5' RENUNCIA 8 DEREC+O( DE ACREEDORE( , 656
&8' )ODALIDADE( 8 E:ECTO( DE LA ACEPTACi*N 8 RENUNCIA , 655
&7' +ERENCIA :UTURA , 658
-0' TRA()I(i*N DE LA DELACi*N , 657
-&' ACTO( DE AD)INI(TRACI*N 8 CON(ER/ACI*N , 680
--' REPRE(ENTACION' DE:INICI*N , 68&
-0' REPRE(ENTACI*N EN LINEA RECTA' ARTCULO , 68-
-1' REPRE(ENTACi*N EN LNEA COLATERAL , 680
-4' E:ECTO( DE LA REPRE(ENTACi*N (UCE(ORIA' ARTCULO , 681
-6' REPRE(ENTACi*N EN LA (UCE(i*N LE6AL 8 TE(TA)ENTARIA , 684
-5' EL TE(TA)ENTO' DE:INICi*N , 686
-8' CAPACIDAD TE(TA)ENTARIA ACTI/A , 685
-7' CAPACIDAD TE(TA)ENTARIA PA(I/A , 688
00' APLICACi*N NOR)A( (O.RE )ODALIDADE( ACTO 2URDICO , 687
0&' E;PRE(I*N 8 :OR)ACI*N DE LA /OLUNTAD TE(TA)ENTARIA , 670
0-' CLA(E( DE TE(TA)ENTO , 67&
00' :OR)ALIDAD DEL TE(TA)ENTO OTOR6ADO POR ANAL:A.ETO , 67-
01' :OR)ALIDAD DEL TE(TA)ENTO OTOR6ADO POR IN/IDENTE , 670
04' :OR)ALIDAD TE(TA)ENTO )UDO( (ORDO)UDO( 8 OTRO( , 671
06' :OR)ALIDADE( CO)UNE( A TODO TE(TA)ENTO , 674
05' E(CRITURA P<.LICA' :OR)ALIDADE( E(ENCIALE( , 676
08' :OR)ALIDAD E(PECIAL TE(TA)ENTO OTOR6ADO POR CIE6O
(ORDO 8 ANAL:A.ETO , 675
07' (U(PEN(i*N DE LA :ACCi*N DEL TE(TA)ENTO , 678
10' :OR)ALIDADE( E(ENCIALE( , 677
1&' RE/OCACi*N DEL TE(TA)ENTO CERRADO POR RE(TITUCi*N , 500
1-' CU(TODIA 8 PRE(ENTACI*N 2UDICIAL TE(TA)ENTO CERRADO , 50&
10' APERTURA DEL TE(TA)ENTO , 50-
11' )ODI:ICACi*N DE TE(TA)ENTO CERRADO POR OL*6RA:O , 500
14' I)PEDI)ENTO DEL NOTARIO , 501
16' PER(ONA( I)PEDIDA( (ER TE(TI6O( TE(TA)ENTARIO( , 504
15' /ALIDE3 TE(TA)ENTO OTOR6ADO CON TE(TI6O I)PEDIDO , 506
18' :OR)ALIDADE( E(ENCIALE( , 505
17' O.LI6ACi*N DE PRE(ENTAR EL TE(TA)ENTO OL*6RA:O , 508
40' CO)PRO.ACi*N 2UDICIAL DEL TE(TA)ENTO OL*6RA:O , 507
4&' TRADUCCi*N DEL TE(TA)ENTO OL*6RA:O , 5&0
4-' PROTOCOLI3ACI*N DEL TE(TA)ENTO OL*6RA:O , 5&&
40' PER(ONA( =UE PUEDEN OTOR6AR TE(TA)ENTO )ILITAR , 5&-
41' PER(ONA( ANTE =UIENE( (E OTOR6A 8 :OR)ALIDADE( , 5&0
44' TR9)ITE DEL TE(TA)ENTO )ILITAR , 5&1
46' PER(ONA( =UE PUEDEN OTOR6AR TE(TA)ENTO )ARTI)O , 5& 6
45' PER(ONA( ANTE =UIENE( (E OTOR6A 8 :OR)ALIDADE( , 5& 5
48' PROTECCi*N DEL TE(TA)ENTO )ARTI)O , 5&8
47' TR9)ITE DEL TE(TA)ENTO )ARTI)O , 5&7
60' CADUCIDAD DEL TE(TA)ENTO )ARTI)O , 5-0
6&' TE(TA)ENTO OTOR6ADO EN EL E;TRAN2ERO , 5-&
6-' TE(TA)ENTO OTOR6ADO .A2O R>6I)EN LE6AL E;TRAN2ERO , 5--
60' DE:INICi*N DE LE6TI)A , 5-0
61' +EREDERO( :OR3O(O( , 5-1
64' TERCIO DE LI.RE DI(PO(ICI*N , 5-4
66' PEN(i*N DE ALI)ENTO( CON CAR6O A LA PORCi*N DI(PONI.LE ,
5-8
65' LA LE6TI)A INDI/IDUAL , 5-7
68' AUTONO)A DE LA LE6TI)A CON8U6AL , 500
67' DEREC+O DE +A.ITACi*N /ITALICIA DEL C*N8U6E (UP>R(TITE ,
50&
50' DEREC+O DE U(U:RUCTO DEL C*N8U6E (UP>R(TITE , 50-
5&' INTAN6I.ILIDAD DE LA LE6?TI)A , 500
5-' IN(TITUCi*N DE +EREDERO O LE6ATARIO , 501
50' (UCE(I*N A TTULO UNI/ER(AL 8 PARTICULAR , 504
51' :OR)A DE IN(TITUIR AL +EREDERO :OR3O(O , 506
54' IN(TITUCi*N DE +EREDERO /OLUNTARIO , 505
56' CAUDAL DI(PONI.LE PARA LE6ATARIO( , 508
55' LA +ERENCIA RE(IDUAL , 50 7
58' (U(TITUCi*N /UL6AR U ORDINARIA DE +EREDERO( 8 LE6ATARIO(
, 510
57' R>6I)EN DE LO( (U(TITUTO( , 51&
80' NOCI*N DE DE(+EREDACI*N , 51-
8&' O.LI6ACi*N DE E;PRE(AR CAU(AL DE DE(+EREDACI*N , 510
8-' CAU(ALE( DE DE(+EREDACI*N DE LO( DE(CENDIENTE( , 511
80' CAU(ALE( DE DE(+EREDACI*N DE LO( A(CENDIENTE(' , 514
81' CAU(ALE( DE DE(+EREDACI*N DEL C*N8U6E , 516
84' DE(+EREDACI*N POR CAU(A( DE INDI6NIDAD , 515
86' PER(ONA( E;ENTA( DE DE(+EREDACI*N , 518
85' E:ECTO( DE LA DE(+EREDACI*N , 517
88' ACCi*N CONTRADICTORIA DE LA DE(+EREDACI*N , 540
87' ACCi*N 2U(TI:ICATORIA DE DE(+EREDACI*N , 54&
70' PRUE.A DE LA CAU(A DE DE(+EREDACI*N POR +EREDERO( , 54-
7&' RE/OCACi*N DE LA DE(+EREDACI*N , 540
7-' RENO/ACi*N DE LA DE(+EREDACI*N , 541
70' REPRE(ENTACi*N (UCE(ORIA DEL DE(+EREDADO , 544
71' :ACULTAD DE DI(PONER POR LE6ADO , 546
74' IN/ALIDE3 DEL LE6ADO , 545
76' LE6ADO DE .IEN INDETER)INADO , 548
75' LE6ADO DE .IEN PARCIAL)ENTE A2ENO , 547
78' LE6ADO DE .IEN 6RA/ADO , 560
77' LE6ADO DE .IEN (U2ETO A U(O U(U:RUCTO 8 +A.ITACI*N , 56&
&00' LE6ADO DE CR>DITO 8 DE CONDONACi*N DE DEUDA , 56-
&0&' LE6ADO PARA :INE( (OCIALE( CULTURALE( O RELI6IO(O( , 560
&0-' LE6ADO DE PREDIO , 561
&00' LE6ADO EN DINERO , 564
&01' LE6ADO DE ALI)ENTO( , 566
&04' LE6ADO RE)UNERATORIO , 565
&06' LE6ADO (U2ETO A )ODALIDAD , 56 8
&05' LE6ADO DE .IEN DETER)INADO , 567
&08' REDUCCi*N DEL LE6ADO , 550
&07' CUARTA :ALCIDIA , 55&
&&0' CADUCIDAD DEL LE6ADO , 55-
&&&' ACEPTACi*N @ RENUNCIA DEL LE6ADO , 550
&&-' ACRECI)IENTO ENTRE +EREDERO( , 551
&&0' ACRECI)IENTO ENTRE LE6ATARIO( , 554
&&1' REINTE6RO DEL LE6ADO A LA )A(A , 556
&&4' DI(PO(ICi*N TE(TA)ENTARIA , 555
&&6' NO).RA)IENTO DE AL.ACEA , 558
&&5' :OR)ALIDAD DEL NO).RA)IENTO , 557
&&8' PLURALIDAD DE AL.ACEA( , 580
&&7' RE(PON(A.ILIDAD (OLIDARIA DE LO( AL.ACEA( , 58&
&-0' E2ERCICIO CONCURRENTE O (UCE(I/O DEL AL.ACEA36O , 580
&-&' I)PEDI)ENTO( PARA (ER AL.ACEA , 580
&--' AL.ACEA36O POR PER(ONA( 2URDICA( , 58 1
&-0' E;CU(A 8 RENUNCIA DEL AL.ACEA36O , 584
&-1' PLA3O PARA LA ACEPTACi*N DEL CAR6O , 586
&-4' O.LI6ACIONE( DEL AL.ACEA , 585
&-6' PER(ONERA E(PEC:ICA DE LO( AL.ACEA( , 588
&-5' CAR9CTER PER(ONAL DEL AL .ACEA36O , 587
&-8' PO(E(i*N DE .IENE( POR EL AL.ACEA , 570
&-7' CAUTELA DE .IENE( +EREDITARIO( POR EL AL.ACEA , 57&
&00' AL.ACEA DATI/O , 57-
&0&' RE)UNERACi*N DEL AL.ACEA , 57 0
132. RENDICi*N DE CUENTA( DEL AL.ACEA , 57 1
&00' RE)OCi*N DEL AL.ACEA , 57 4
&01' CAU(ALE( DE E;TINCi*N DEL CAR6O DE AL.ACEA , 57 6
&04' E;I6I.ILlDAD CU)PLI)IENTO DE LA /OLUNTAD DEL TE(TADOR , 57 5
&06' DEREC+O DE RE/OCACi*N DEL TE(TA)ENTO , 578
&05' RE/OCACi*N E;PRE(A DEL TE(TA)ENTO , 577
&08' RE/I/I(CENCIA DEL TE(TA)ENTO ANTERIOR , 800
&07' (U.(I(TENCIA DEL TE(TA)ENTO ANTERIOR , 80&
&10' RE/OCACi*N DEL TE(TA)ENTO CERRADO , 80-
&1&' /ALIDE3 DEL TE(TA)ENTO CERRADO CO)O OL*6RA:O , 800
&1-' RE/OCACi*N DEL TE(TA)ENTO OL*6RA:O , 801
&10' CADUCIDAD DE LA IN(TITUCi*N DE +EREDERO , 804
&11' PRETERICi*N DE +EREDERO( :OR3O(O( , 806
&14' )ENO(CA.O DE LA LE6TI)A , 805
&16' NULIDAD 8 ANULA.ILlDAD TE(TA)ENTO POR INCAPACIDAD , 808
&15' ANULA.ILlDAD DEL TE(TA)ENTO POR /ICIO( DE LA /OLUNTAD , 807
&18' NULIDAD POR :AL(EDAD DE LA )UERTE DEL +EREDERO , 8&0
&17' NULIDAD POR DE:ECTO DE :OR)ALIDAD , 8&&
&40' ANULA.ILlDAD POR DE:ECTO DE :OR)ALIDAD , 8&-
&4&' NULIDAD 8 ANULA.ILlDAD DE TE(TA)ENTO( E(PECIALE( , 8&0
&4-' NULIDAD DE TE(TA)ENTO CO)<N , 8&1
&40' +ERENCIA LE6AL , 8&4
&41' *RDENE( (UCE(ORIO( , 8&6
&44' E;CLU(I*N (UCE(ORIA , 8&5
&46' I6UALDAD DE DEREC+O( (UCE(ORIO( DE LO( +I2O( , 8&8
&45' (UCE(i*N POR CA.E3A 8 POR E(TIRPE , 8&7
&48' (UCE(I*N DE LO( PADRE( , 8-0
&47' (UCE(i*N DE LO( A.UELO( , 8-&
&60' CONCURRENCIA DEL C*N8U6E CON DE(CENDIENTE( , 8--
&6&' OPCi*N U(U:RUCTUARIA DEL C*N8U6E , 8-0
&6-' CONCURRENCIA DEL C*N8U6E CON LO( A(CENDIENTE( , 8-1
&60' (UCE(i*N E;CLU(I/A DEL C*N8U6E ARTCULO 8-4
&61' I)PROCEDENCIA DE LA (UCE(i*N DEL C*N8U6E , 8-6
&64' DEREC+O (UCE(ORIO DEL C*N8U6E DE .UENA :E , 8-5
&66' (UCE(i*N DE LO( PARIENTE( COLATERALE( , 8-8
&65' CONCURRENCIA DE +ER)ANO( DE DO.LE 8 (I)PLE /NCULO , 8-7
&68' (UCE(i*N DEL E(TADO 8 DE LA .ENE:ICENCIA P<.LICA , 800
&67' COLACI*N , 80&
&50' DI(PEN(A A LA COLACION , 80-
&5&' )ANERA( DE COLACIONAR , 800
&5-' REPERCU(i*N (O.RE EL /ALOR' A2U(TE( , 801
&50' /ALORACi*N EN CA(O( E(PECIALE( , 804
&51' .IENE( PERECIDO( , 806
&54' ALI)ENTO( 8 OTRO( 6A(TO( NO COLACIONA.LE( , 805
&56' I)PORTE DEL (E6URO 8 PRI)A( PA6ADA( , 808
&55' CONTRATO( ENTRE LE6ITI)ARIO @ CAU(ANTE , 807
&58' INTERE(E( LE6ALE( 8 :RUTO( , 810
&57' COLACi*N 8 REPRE(ENTACi*N (UCE(ORIA , 81&
&80' COLACi*N 8 RENUNCIA DE LA LE6TI)A , 81-
&8&' COPROPIEDAD DE +EREDERO( , 811
&8-' APLICACi*N (UPLETORIA DE NOR)A( (O.RE COPROPIEDAD , 814
&80' DE(TINO DE E)PRE(A POR )UERTE DE ACCIONI(TA , 816
&81' INDI/I(i*N PACTADA ENTRE +EREDERO( , 815
&84' IN(CRIPCi*N 8 E:ECTO( DE LA INDI/I(i*N , 818
&86' PA6O A +EREDERO( EN DE(ACUERDO CON LA INDI/I(i*N , 817
&85' PARTICi*N 2UDICIAL ANTE( DEL PLA3O , 840
&88' AD)INI(TRACi*N DE +ERENCIA INDI/I(A , 84&
&87' PARTICi*N TE(TA)ENTARIA , 84-
&70' :OR)ALIDADE( DE LA PARTICi*N CON/ENCIONAL , 840
&7&' TITULARE( DE LA ACCi*N DE PARTICi*N 2UDICIAL , 841
&7-' PARTICi*N 2UDICIAL O.LI6ATORIA , 844
&70' (U(PEN(i*N DE LA PARTICi*N POR +EREDERO CONCE.IDO , 846
&71' (U(PEN(i*N DE LA PARTICi*N POR ACUERDO CON/ENCIONAL O
DECI(i*N 2UDICIAL , 845
&74' 6ARANTA( ENTRE LO( PARTCIPE( , 848
&76' AD2UDICACi*N EN E(PECIE , 847
&75' /ENTA DE .IENE( , 860
&78' PARTICi*N DE .IENE( PARTI.LE( , 86&
&77' PRORRATEO DE E;CE(O( , 86-
-00' PARTICi*N DE CR>DITO( , 860
-0&' PARTICi*N INCO)PLETA , 861
-0-' NULIDAD POR PRETERICi*N DE UN (UCE(OR , 864
-00' DE.ER DE (ANEA)IENTO , 866
-01' E;CLU(I*N DE (ANEA)IENTO , 865
-04' (ANEA)IENTO DE CR>DITO( , 868
-06' CAR6A( DE LA )A(A +EREDITARIA , 867
-05' PLA3O DE .ENE:ICIO( A PER(ONA( =UE /I/IERON CON EL
CAU(ANTE , 850
-08' DEUDA =UE 6RA/ITA (O.RE LA )A(A +EREDITARIA , 85&
-07' PRELACi*N DEL PA6O , 85-
-&0' PA6O DE DEUDA( ANTE( DE LA PARTICION , 850
-&&' PA6O DE LA DEUDA ALl)ENTARIA , 851
-&-' OPO(ICi*N DEL ACREEDOR A LA PARTICi*N AL PA6O 8 A ENTRE6A
DE LE6ADO , 854
-&0' INE:ICACIA DE LA PARTICi*N RE(PECTO DEL ACREEDOR , 856
-&1' RE(ARCI)IENTO POR PA6O DE DEUDA , 855
-&4' PER2UICIO POR IN(OL/ENCIA DE CO+EREDERO , 858
-&6' O.LI6ACi*N 8 DEREC+O DEL LE6ATARIO POR DEUDA( DE LA
+ERENCIA , 857
-&5' CON(ER/ACi*N DE DEREC+O( DEL +EREDERO O LE6ATARIO
ACREEDOR , 880
(e$$iAn PriBera
(UCE(ION EN 6ENERAL
TITULO I
TRA()I(ION (UCE(ORIA
TRA()I(I*N (UCE(ORIA DE PLENO DEREC+O
ARTCULO 660
Desde el momento de la muerte de una persona, los bienes, derechos y
obligaciones que constituyen la herencia se trasmiten a sus sucesores.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 61, 63, 188,373, 374, 1218, 1363, 1383, 1487, 1993, 2100
C.P.C. arts. 19, 108
C.T. arto 25
D.LEG.822 arto 52
LEY 26887 arts. 240, 276, 290, 408
D.S. 001-97-TR arts. 53, 54, 55
CoBentario
Augusto Perrero Costa
La apertura de la sucesin est determinada por el fallecimiento del causante; pues,
a tenor de lo prescrito en el artculo 61, la muerte pone fin a la persona. De acuerdo
con lo dispuesto en el artculo 660, la trasmisin hereditaria se produce desde el
momento de la muerte, habiendo enfatizado el actual Cdigo el concepto, pues el
Cdigo de 1936 expresaba nicamente la frase "desde la muerte':
La consecuencia concomitante del hecho mismo de la apertura es la trasmisin
sucesoria. Como bien acota Loewenwater, la sucesin por causa de muerte no
transfiere, sino que transmite. Con el fallecimiento se produce, al mismo tiempo, la
apertura de la sucesin y la trasmisin de los bienes de la herencia. El artculo 3282
del Cdigo argentino seala que la sucesin o el derecho hereditario se abre, tanto
en las sucesiones legtimas como en las testamentarias, desde la muerte del autor
de la sucesin, o por la presuncin de muerte en los casos prescritos por la ley.
Dalmacio Vlez Sarsfield, autor de dicho Cdigo, en su nota al artculo citado seala
que la muerte, la apertura y la trasmisin de la herencia se causan en el mismo
instante, no existiendo entre ellas el menor intervalo de tiempo. En consecuencia,
son indivisibles.
Existen tres formas de adquisicin de la herencia: ipso iure, al momento de la
apertura de la sucesin; mediante aceptacin; y por declaracin judicial. El Cdigo
italiano, en su artculo 459, consagra la segunda forma, tomada del Derecho
Romano. En ste exista la institucin de la herencia yacente, mediante la cual el
heredero no adquira la posesin por ministerio de la ley sino mediante su
aceptacin. "Se admita por esto, que la herencia yacente continuaba poseyendo
para el heredero los bienes del difunto, evitndose una interrupcin de la posesin",
nos dice Meza Barros. Otros cdigos, como el chileno (artculo 1240), consagran
esta figura. Modernamente, no tiene razn de ser, pues la adquisicin de la herencia
opera ipso iure desde la muerte del causante, aunque el heredero ignore el hecho.
No hay solucin de continuidad entre la tenencia del causante y del heredero. Se
justifica cuando, como en talia, la herencia se adquiere con la aceptacin y no de
acuerdo con la saisine; o sea, desde la delacin hasta la adicin de la herencia.
La trasmisin sucesoria debe entenderse con todos los bienes y obligaciones de las
que el causante es titular al momento de su fallecimiento; vale decir, con todo el
activo y con todo el pasivo sucesoral, tal como lo determina el artculo 660, hasta
donde alcancen los bienes de la herencia, por orden del artculo 661.
El artculo 660 repite la mencin de bienes y derechos del Cdigo derogado. Podra
pensarse que bastaba referirse a unos o a otros, pues los derechos son bienes, y
stos a su vez estn representados por aqullos. Arias Schreiber es de opinin que
la norma adolece de un defecto de orden tcnico, ya que se refiere a los bienes y
derechos, siendo as que estos ltimos no son sino una especie de los primeros. Sin
embargo, la redaccin resulta acertada pues los bienes estn ms identificados con
lo patrimonial; no as los derechos. En efecto, as como existen derechos
patrimoniales que no se trasmiten como el usufructo y la renta vitalicia, hay derechos
no patrimoniales que son susceptibles de trasmisin, como es, por ejemplo, el
derecho a aceptar o renunciar a la herencia (artculo 679). Por tanto, no existe tal
redundancia. Adems, la pluralidad de conceptos se justifica por ser ms expresiva y
frecuentemente empleada en la legislacin y la doctrina. Por otro lado, hay derechos
difciles de definir que se trasmiten por herencia, como los derechos al patrimonio de
la comunidad conyugal, que en nuestro concepto son reales, aunque obviamente no
se trasmite la condicin de miembro de ella. gual ocurre con los derechos de autor,
que son personales.
Comentando el Cdigo espaol, cuya referencia a los derechos es igual que en el
nuestro, Albaladejo opina que dicha expresin, aunque literalmente no se reduce a
los patrimoniales, se deduce del contexto de la norma que solo se refiere a stos,
con lo que se vera la limitacin del precepto a los derechos y obligaciones
constitutivos del patrimonio.
Otro derecho no patrimonial que se trasmite es el de decidir algunas cuestiones
como los funerales. Planiol y Ripert expresan que se ha llegado a preguntar si el
derecho de sucesin y los principios que rigen la vocacin hereditaria no deban ser
aplicados para resolver tambin ciertos conflictos de carcter particular como el
mencionado, su carcter civil y religioso, su forma, inhumacin o incineracin, lugar
donde deban reposar las cenizas, etc. En efecto, el testador puede haber instituido
un heredero voluntario que excluye a sus herederos legales; los cuales son
apartados a pesar del vnculo de sangre. Los juristas citados se inclinan por que la
intencin del difunto regule la situacin, citando jurisprudencia francesa en ese
sentido.
El artculo 660 se refiere a aquellos bienes que constituyen la herencia, que son los
trasmisibles. Los intrasmisibles, por ser derechos o atributos de la personalidad, se
extinguen con la muerte del titular, como son el derecho al nombre, al honor, a la
libertad, a la integridad fsica -que son los bienes denominados innatos-, la renta
vitalicia, el mandato, los alimentos, algunas obligaciones tributarias, la habitacin y
los derechos polticos. Existen algunos derechos, como el caso de los ttulos
nobiliarios, que siendo trasmisibles no forman parte de la herencia. ncluso, en este
caso, se reciben por derecho de sangre y no por derecho de herencia, "y el sucesor
se entiende que lo es del que primeramente recibi la gracia del ttulo, no del ltimo
tenedor", como seala Albaladejo. Tratndose de copropiedad, existe una de
carcter singular, en la que una persona resulta el titular del continente y otra del
contenido. Se trata de cartas sobre cuyo texto el remitente conserva los derechos de
autor y el destinatario la propiedad del material escrito, pudiendo ste, como seala
De Gsperi, destruirlo en virtud de su poder de hecho sobre la carta. Obsrvese que
entre los derechos intrasmisibles se encuentran derechos incluso patrimoniales, y
entre los derechos trasmisibles, otros que no son patrimoniales.
Con ms propiedad, el actual Cdigo se refiere a los sucesores, en lugar de a
"aqullos que deben recibirla", como prescriba el Cdigo anterior. Vale decir, alude
a los herederos y legatarios llamados a recoger la herencia.
Como en el caso de los derechos, las deudas a que se refiere son nicamente las
trasmisibles, pues las personalsimas no son objeto de trasmisin, tal como lo
expresan los artculos 188, 1218 Y 1363.

2URI(PRUDENCIA
"Desde la muerte de una persona se trasmiten la propiedad y la posesin de los
bienes a aquellos que deben recibir/os"
(Exp. N 781-73-ca, Resolucin Suprema del 20/09/73, Zrate del Pino, Juan,
"Curso de Derecho de Sucesiones", p. 21).
"La trasmisin sucesoria se produce desde la muerte del causante. Los herederos
deben probar su calidad de tales con el ttulo sucesorio correspondiente, testamento
o declaracin judicial de herederos"
(Cas. N 1182-97-Loreto, El Peruano, 18/07/98, p. 1472).
"La persona que no ha sido reconocida por su presunto causante no puede ser
declarada heredera"
(Exp. N 983-95-Ancash, Ramrez Cruz, Eugenio, "Jurisprudencia Civil y Comercial",
p. 255).
"Para el pronunciamiento sobre el fondo del asunto (accin petitoria de herencia),
desde luego, no es bice la existencia de dos declaratorias de herederos respecto
de un mismo causahabiente, pues, en todo caso, estando a las previsiones
contenidas en el segundo pargrafo del citado dispositivo legal (artculo seiscientos
sesenticuatro del Cdigo Civil, referido a la acumulacin de la accin petitoria con la
de declaracin de heredero en caso de pretericin de derechos del accionante), no
hay inconveniente para calificar la vocacin hereditaria de las partes respecto al de
cujus..."
(Exp. N 246-96 del 22/04/1996 Cuadernos Jurisprudenciales N 19. Gaceta
Jurdica. Lima, Enero 2003. p. 56).

"Desde el momento de la muerte de una persona, los bienes, derechos y
obligaciones que constituyen la herencia se transmiten a sus sucesores. No hay
necesidad de ms documento que el testamento o la declaratoria judicial de
herederos, para que todos los bienes que eran de titularidad del causante al
momento de su deceso, sean transferidos a favor de sus herederos"
(Exp. N 1776-98 de/19/11/1998. Cuadernos Jurisprudenciales N 19. Gaceta
"El artculo seiscientos sesenta del Cdigo Civil seala que la condicin de heredero
se adquiere a la muerte del causante, consecuentemente la resolucin judicial de
declaratoria de herederos solo es declarativa de derechos y obligaciones, mas no
constitutiva de los mismos"
(Cas. N 850-96 de/24/06/1997. Cuadernos Jurisprudenciales N 19. Gaceta
Jurdica. Lima, Enero 2003. p.50).
"En los casos de transferencias de bienes gravados con el impuesto predial que
ocurran por la muerte de una persona, el Registrador Pblico se encuentra obligado
a requerir que se acredite el cumplimiento del pago del referido impuesto"
(Res. N 064-2003-SUNARP- TR-L E/ Peruano 05/06/ 2003, p. 245498).

RE(PON(A.ILIDAD LI)ITADA O INTRA /IRE( +EREDITATI(
ARTCULO 66&
El heredero responde de las deudas y cargas de la herencia solo hasta donde
alcancen los bienes de sta. ncumbe al heredero la prueba del exceso, salvo
cuando exista inventario judicial.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 662, 857, 869, 870, 871 a 880
C. T. arts. 17 inc. 1), 25
LEY 26887art. 276
CoBentario
Augusto Ferrero Costa
El artculo 658 del Cdigo de 1936 consagraba sin excepcin alguna la
responsabilidad intra vires hereditatis. sta entraa una aceptacin bajo beneficio de
inventario, la cual, como bien dicen Ripert y Boulanger, es un temperamento
intermedio entre la aceptacin pura y simple y la renuncia. Acoga el sistema de
trasmisin del resultado matemtico de restar las obligaciones al activo, hasta donde
ste alcanzara, de manera que los sucesores reciban el saldo.
Lanatta seal que la sola declaracin del artculo 658 era insuficiente, opinando por
la necesidad de exigir al heredero que haga inventario judicial para gozar del
beneficio de la responsabilidad limitada, teora que plasm en su anteproyecto en los
artculos 2 y 3, como se ha mencionado, al tratar de los acreedores, y que el
Proyecto de la Comisin Redactora recogi textualmente en sus artculos 708 y 709.
El maestro Lanatta tena esbozada esta idea desde 1969. Efectivamente, en el Libro
en su Homenaje, Carlos Lagomarsino nos narra que en dicho ao en Crdoba,
Argentina, el profesor peruano presidi la Comisin de Sucesiones que debi
analizar el tema del beneficio de inventario, sosteniendo en aquella ocasin que
deba imponerse al heredero beneficiario la obligacin de inventariar como
presupuesto necesario para conservar el beneficio; tesis que fue aprobada con
abstenciones y disidencias.
De acuerdo con el texto de los artculos citados, si el heredero no haca el inventario,
u ocultaba bienes hereditarios, o simulaba deudas o dispona de los bienes dejados
por el causante en perjuicio de los acreedores de la sucesin, perda el beneficio, y
en consecuencia, responda ultra vires hereditatis, lo cual implicaba tener que
afrontar ilimitadamente las obligaciones del difunto. Aceptar esta tesis significara
acoger el sistema de la responsabilidad ilimitada como regla general; y, por
excepcin, cuando el heredero hiciera inventario judicial, el sistema de la
responsabilidad limitada.
Si bien es cierto que los acreedores se encontraran ms seguros, somos de opinin
que no es exactamente el derecho de stos lo que interesa cautelar en este caso,
sino el de los herederos. Pensamos con Manuel Augusto Olaechea que las cosas se
simplifican grandemente prescindiendo del inventario.
Al respecto, queremos citar textualmente las palabras del gran jurista espaol
Calixto Valverde y Valverde: "Yo soy opuesto al beneficio de inventario, y censuro
por tanto el sistema de nuestro legislador, porque es innecesario dado un buen
sistema legislativo. Soy amigo de la sencillez, y con solo decir, como lo hace el
Cdigo alemn y otros, que la herencia en ningn caso puede perjudicar al
heredero, bastara para ahorrarse la existencia del beneficio de inventario". Adems,
los acreedores tienen diversas medidas de proteccin que pueden hacer valer
judicialmente. Finalmente, pueden subrogarse en los herederos mediante la accin
oblicua, u obtener la ineficacia de actos realizados por stos mediante la accin
pauliana.
Nos complaci mucho que oportunamente Lanatta rectificara su criterio, dirigiendo
un Proyecto de Enmiendas a la Comisin Revisora. Entre stas se encontraba la
supresin de la necesidad de inventario, volviendo al texto del artculo 658 del
Cdigo de 1936. Como bien dijo Lanatta en la nota respectiva, se eliminaba as toda
crtica al respecto.
El Cdigo Civil de 1984, si bien consagra la responsabilidad intra vires hereditatis al
expresar en su artculo 661 que "el heredero responde de las deudas y cargas de la
herencia solo hasta donde alcancen los bienes de sta", agrega el enunciado que
"incumbe al heredero la prueba del exceso, salvo cuando exista inventario judicial".
La eliminacin de la obligacin del inventario judicial nos parece muy adecuada, as
como pertinente atribuir al heredero la carga de la prueba a que se contrae el
artculo 661.
Como ya hemos sealado, las deudas a que se refiere este artculo son nicamente
las trasmisibles, pues las personalsimas no son objeto de trasmisin. Las deudas
difieren de las cargas en que stas son obligaciones nacidas despus de la muerte,
como los gastos del funeral o de incineracin, de habitacin y alimentacin de sus
dependientes y el caso que errneamente califica el Cdigo como tales: los gastos
de la ltima enfermedad del causante (artculo 869).

2URI(PRUDENCIA
"La sucesin no es una entidad jurdica, sino un estado legal de condominio sujeto a
normas especficas, por lo que resulta improcedente demandar a una sucesin sin
indicar quines son los herederos que la integran"
(Exp. tr-1241-89-Loreto, Ejecutoria Suprema del 21/11/89, SPJ).
"Si por el fallecimiento del obligado, su cnyuge se convierte en su heredera, ello no
importa que con sus bienes y derechos responda por las obligaciones del causante,
pues el heredero responde por las deudas y cargas de la herencia solo hasta donde
alcancen los bienes de sta"
(Exp. N 1231-99 del 14/04/1999 (Cuadernos Jurisprudencia/es N 19. Gaceta
RE(PON(A.ILIDAD ILI)ITADA O ULTRA /IRE( +EREDITATI(
ARTICULO 66-
Pierde el beneficio otorgado en el artculo 661 el heredero que:
1.- Oculta dolosamente bienes hereditarios.
2.- Simula deudas o dispone de los bienes dejados por el causante, en perjuicio de
los derechos de los acreedores de la sucesin.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 190 y 55.,661,872, 1318
C. T. arto 25
CoBentario
Adems de la responsabilidad intra vires hereditatis, el Cdigo establece
excepcionalmente la responsabilidad ultra vires hereditatis cuando el heredero oculta
dolosamente bienes hereditarios, simula deudas o dispone de los bienes dejados por
el causante en perjuicio de los derechos de los acreedores de la sucesin. La
doctrina francesa la denomina aceptacin forzada.
Consideramos sumamente drstica la sancin que establece el artculo 662.
Conceptuamos que constituyendo delitos estos hechos, su sancin se encuentra
dentro del campo del Derecho Penal; y en todo caso, implican actos que civilmente
pueden ser, algunas veces, declarados ineficaces mediante la accin pauliana; o el
acreedor, subrogndose en el heredero, puede plantear la accin oblicua.
Como dice De Gsperi, "el hecho as expuesto no solo es un delito civil, por su
manifiesta ilicitud y la evidente intencin de causar dao a los derechos de otro, sino
que adems puede revestir los caracteres de un delito penal, sea como substraccin
o abuso de confianza".
Calificando la sancin por ocultacin como verdadera pena civil, Planiol y Ripert
consideran que la nocin excede la delictiva que trata el Derecho Penal. Sealan
que "no hay que decir que no existe necesariamente coincidencia entre la ocultacin
civil y un delito penal", y donde la haya, se podrn aplicar las sanciones de ambos
cdigos. Expresan que "sus dos formas, aceptacin forzosa y privacin de todo
derecho sobre los objetos ocultados, constituyen los elementos de un sistema
represivo sui gneris homogneo e indivisible".

Debe observarse que la sancin propuesta es muchsimo ms grave que la
proveniente de la indignidad y desheredacin, pues mientras estas figuras implican
solo el apartamiento forzoso de la herencia, aqulla hace responder al heredero de
todas las obligaciones del causante y las cargas. Nos enorgullece que Jos Len
Barandiarn, el gran exgeta de nuestro Derecho Civil, haya opinado en el mismo
sentido. En efecto, en su ltimo trabajo sobre materia sucesoria publicado en 1986,
el maestro ensea que, en su opinin, resulta injusto que se pueda demandar y que
prospere una pretensin que signifique una herencia onerosa y que, en ningn caso,
debiera operar la responsabilidad ultra vires.
Tal como est planteado este instituto referido a ciertos actos del heredero, lo
convierte en un heredero forzoso desde el punto de vista del sucesor, en vista de
que no puede sustraerse del proceso sucesora!. Como dice acertadamente Barbero,
es un caso de decadencia del derecho a renunciar as como de adquisicin
independiente de aceptacin. Es ms, de haber formulado el heredero la renuncia,
sta quedar sin efecto. Pero adems de forzosa, la herencia resulta en este caso
onerosa. Se trata de una "damnosa hereditas, donde el sucesor no adquiere nada, y
donde es posible incluso que l reciba un dao patrimonial".
La sancin de suceder ultra vires hereditatis constituye una solucin de
insospechados efectos, por su carcter ilimitado. El Cdigo Civil de Venezuela, en el
mismo sentido que nuestro Cdigo y tomando textualmente el artculo 1002 del
Cdigo Civil espaol, expresa en su artculo 1021 que los herederos que hayan
sustrado u ocultado bienes pertenecientes a la herencia, perdern el derecho de
repudiarla y quedarn constituidos en herederos puros y simples. Para los herederos
que sustraen bienes que pertenecen a una sucesin, el Cdigo Civil de Chile tiene
un castigo restringido: se pierde la facultad de renunciar a la herencia, el sucesor
permanece como heredero pero no tiene parte alguna en los objetos sustrados
(artculo 1231). El legatario que cometa estos actos, segn el mismo artculo, pierde
su derecho sobre dichos objetos, y si ya no tiene el dominio sobre ellos, deber
restituir el duplo. Ambos quedan, agrega el acotado, sujetos criminalmente a las
penas que por el delito correspondan.
Esta figura aparece en el Cdigo de Napolen, imponiendo el artculo 792 una doble
sancin a quien oculta o sustrae bienes hereditarios; por un lado, se le fuerza a
aceptar la herencia en forma simple y pura y, por otro, se le priva de su porcin
respecto a los bienes que quiso ocultar. El Cdigo italiano tambin se refiere al tema
en sus artculos 493 y 494, sealando que decae el beneficio de inventario cuando
se enajenan o se dan en garanta bienes hereditarios sin autorizacin judicial, y
cuando el heredero omite de mala fe denunciar en el inventario bienes
pertenecientes a la herencia o denuncia pasivos no existentes. En el mismo sentido,
el artculo 759 del Cdigo de 1852 declaraba que los herederos que hubiesen
ocultado algunos bienes de la herencia no podan gozar del beneficio de inventario,
y perdan su derecho a los bienes ocultados, los cuales pertenecan a los
coherederos inocentes en la ocultacin y, a su falta, a los herederos legales. Es
decir, el heredero no solo suceda ultra vires hereditatis, sino, adems, no heredaba
los bienes ocultados.
Si quien sucede, como consecuencia de la aplicacin de este sistema, recibe un
perjuicio patrimonial en lugar de un beneficio, podr ser llamado heredero?
Creemos que no. Es un sucesor forzoso que no recibe herencia. Estamos con
Messineo: el heredero -in thesi- sucede en bienes y stos, considerados en s, no
pueden ser ms que elementos activos.
De Buen apunta que entre los casos de "ocultacin estar, sin duda, la no inclusin
en el inventario, a sabiendas, de alguno de los efectos de la herencia; y, aun cuando
la cuestin sea ms dudosa, parece debe comprenderse el caso de no colacionar,
habiendo obligacin de hacerla, ya sabiendas", Concuerda en que "no cabe aplicar
el criterio de analoga y, por lo tanto, no debern ser comprendidos los casos de
consumir, malgastar, menoscabar o perder por negligencia o defecto de
conservacin las cosas hereditarias".
En conclusin, discrepamos de la sancin tan drstica impuesta por nuestro
legislador; ms an, cuando el ponente de la Comisin Reformadora haba
propuesto su eliminacin del proyecto original, como se ha destacado. En todo caso,
ms sabio hubiese sido optar por una frmula como la chilena.
Qu ocurre cuando unos herederos suceden intra vires hereditatis y otros ultra
vires hereditatis por haber realizado estos actos? Un sentido de equidad nos impulsa
a pensar que stos debieran ser responsables por las obligaciones del causante
nicamente en proporcin a su participacin en la herencia; no as por la totalidad.
sa es nuestra opinin. No obstante, la ley no dilucida el problema, y podra
temerariamente interpretarse que el responsable ultra vires hereditatis debe
obligarse por todas las deudas del causante. Podemos imaginamos un heredero a
quien le corresponde el1 0% de la herencia que se vea obligado a pagar el 100% de
las obligaciones del causante? Evidentemente que no.
Adicionalmente, debe destacarse que los actos del heredero deben ser en perjuicio
de los acreedores de la sucesin para que se configuren la falta y la correspondiente
sancin. Si los hechos son realizados en beneficio del heredero y en perjuicio de los
dems sucesores, aqul suceder intra vires hereditatis y ser pasible, en todo caso,
de las acciones civiles y penales que le puedan iniciar los perjudicados.
Respecto a los acreedores personales del heredero ultra vires, como bien destaca
Messineo, los mismos estn expuestos a sufrir el concurso de los acreedores de la
sucesin. As como el artculo 872 establece como regla general que los acreedores
del causante tienen preferencia respecto a los acreedores de los herederos para ser
pagados con cargo a la masa hereditaria, en caso de quienes suceden ultra vires
debera establecerse que los acreedores de los herederos tienen preferencia
respecto a los acreedores del causante para ser pagados con cargo al patrimonio de
aqullos.
De lo expuesto se desprenden tres situaciones respecto a los herederos, con
consecuencias distintas; a saber:
1. Aceptacin de la herencia: Se sucede intra vires hereditatis; es decir, en todas las
obligaciones del causante hasta donde alcancen los bienes de la herencia.
2. Casos de renuncia, indignidad y desheredacin: Se produce el apartamiento
forzoso de la herencia y se le considera como si jams hubiese sido heredero.
3. Caso del heredero que oculta dolosamente bienes hereditarios, simula deudas o
dispone de los bienes dejados por el causante en perjuicio de los derechos de los
acreedores de la sucesin: Se sucede ultra vires hereditatis; es decir, en todos los
bienes y en todas las obligaciones, con los alcances explicados.
La sancin del artculo 662 no se aplica al legatario de cuota. Acaso es justo
que se aplique al heredero de una quinta parte de la herencia y no al legatario de la
mitad de la misma? Creemos que no. Lo coherente sera extenderla a l.
2UE3 CO)PETENTE EN LO( PROCE(O( (O.RE (UCE(IONE(
ARTICULO 660
Corresponde al juez del lugar donde el causante tuvo su ltimo domicilio en el pas,
conocer de los procedimientos no contenciosos y de los juicios relativos a la
sucesin.
CONCORDANCIA(C
C.C. art.2100
C.P.C.arto 19
CoBentario
Guillermo Lohmann Luca de Tena
El artculo 663 es por completo impertinente en un Cdigo Civil, pues se trata de una
norma genuinamente procesal.
En tal sentido, el artculo 19 del Cdigo Procesal Civil dispone que en materia
sucesoria es competente el juez del lugar donde el causante tuvo su ltimo domicilio
en el pas y que esta competencia es improrrogable. Consecuentemente, no caben
las prrrogas expresa o tcita de competencia a que aluden los artculos 24 y 25 del
mismo cuerpo procesal.
2URI(PRUDENCIA
"El lugar de apertura de la sucesin determina el fuero sucesorio, cuyo rgimen est
constituido por normas de orden pblico interno de carcter imperativo e inderogable
por las partes. Todas las acciones hereditarias se entablan ante el juez del ltimo
domicilio del causante"
(Exp. N 616-87-Callao, Normas Legales N 161, p. 393).

ACCI*N DE PETICI*N DE +ERENCIA
ARTICULO 661
El derecho de peticin de herencia corresponde al heredero que no posee los bienes
que considera que le pertenecen, y se dirige contra quien los posea en todo o parte
a ttulo sucesorio, para excluirlo o para concurrir con l.
A la pretensin a que se refiere el prrafo anterior, puede acumularse la de declarar
heredero al peticionante si, habindose pronunciado declaracin judicial de
herederos, considera que con ella se han preterido sus derechos.
Las pretensiones a que se refiere este artculo son imprescriptibles y se tramitan
como proceso de conocimiento (*).
(*) Texto segn modificatoria introducida por el Cdigo Procesal Civil (D. Leg. N'
768), cuyo Texto nico Ordenado fue autorizado por R.M. N' 010-93-JUS de 23-04-
93.
CONCORDANCIA(C
C.C. arto 979
CoBentario
El artculo gobierna dos situaciones diversas: el reclamo total o parcial de la herencia
contra otra persona, a fin de excluirla de la posicin hereditaria, o para que la
comparta con el reclamante, y el reclamo por el heredero de ciertos bienes
hereditarios, que no es genuino reclamo de herencia, sino reclamo de bienes
pertenecientes al caudal hereditario que son detentados por quien no es sucesor
nico, o que lisa y llanamente acta como sucesor sin serio.
Autntica peticin de herencia significa pedir derecho a suceder; yeso con
independencia de los bienes mismos o de quin los posea, y la condicin de
heredero es esencial-es un paso previo- para actuar sobre la herencia. No hay que
tomar como iguales herencia y bienes. Los segundos componen a la primera. y
puede haber herencia con solo deudas.
Aunque limtrofes, hay que distinguir entre cosas distintas, si bien no incompatibles y
que por estar normalmente vinculadas han sido agrupadas bajo la denominacin
comn de accin de peticin de herencia, que es de carcter general, con la cual el
que tenga vocacin de heredero pretende conseguir el efectivo acceso al patrimonio
del difunto fundndose en la cualidad de heredero que reclama. Esta accin general
puede subdividirse en varias. Una consiste en la genuina peticin de herencia, que
es pura invocacin de derecho a heredar, que se sostiene contra otro sujeto que
argumenta igualo mejor derecho. Otra es la accin por caducidad o por pretericin,
que persigue obtener un ttulo de heredero, para lo cual previamente es preciso
retirar en todo o parte el ttulo de otro. En estas dos ltimas acciones se persigue,
pues, que no valga una disposicin testamentaria o una sentencia judicial de un
proceso no contencioso de declaracin de herederos. La tercera es de reclamo del
contenido general o especfico de la herencia por quien ya es heredero. Esta ltima
no es accin petitoria de herencia sino petitoria de conjunto de bienes (y, en su caso,
tambin de derechos y obligaciones) y en ella solo se cuestiona la tenencia de los
bienes materia de la herencia, porque los posee otro que tiene igualo menor derecho
que el actor, y prescindiendo de si los detenta con ttulo testamentario o ab infesta
fa. La accin, as, se dirige contra el tenedor que funge de heredero de esos bienes.
La autntica pretensin petitoria de bienes supone que el reclamante de la misma ya
tiene ttulo firme de heredero. Por eso el artculo 664 dice que "la accin de peticin
de herencia corresponde al heredero...". Ello explicaba la imprescriptibilidad de la
pretensin petitoria de bienes. Y es que si el heredero es nico, la accin
reivindicatoria de propiedad es imprescriptible (artculo 927 C.C.), porque el sucesor
se limita a ejercer el mismo derecho que tena su causante. Y si tiene derecho a
concurrir con otro, tambin es imprescriptible, por el principio de que no corre
prescripcin entre copropietarios (artculo 985 C.C.), (situacin de copropiedad que,
no sin exageracin, el Cdigo considera equivalente a la de comunidad sucesoria).
As, creo, se nota muy claro que, aunque pueden agruparse, una cosa es reclamar
derecho a herencia fundada en una cualidad de heredero que formalmente an no
se tiene, otra reclamar la posesin de elementos patrimoniales de la herencia y otra
reclamar derecho a posicin sucesoria invalidando total o parcialmente la de otro.
El artculo 664 en su nueva redaccin contempla tres pretensiones.
Verdadera peticin de herencia en sentido estricto es la pretensin de quien
considerndose llamado a la herencia reclama su posicin hereditaria y como
correlato de ello, si los hubiera, sobre el conjunto de los bienes, derechos
yobligaciones (no solo unos y no otros, o cualquiera separadamente) que componen
la herencia y que otro los tiene invocando asimismo ttulo sucesorio. La pretensin,
por lo tanto, se dirige contra otros sucesores que actan sin serio, o sin serio
exclusivamente.
Cuando el derecho sucesorio no est en discusin, la pretensin ya no es
estrictamente peticin de herencia -o sea, al todo integral o a una cuota de la
misma-, sino peticin de elementos singulares y especficos que componen la
herencia. Debe quedar claro, en consecuencia, que la peticin de herencia no es
una pretensin sobre titularidades concretas a bienes concretos, que tambin es
propio de legatarios, sino peticin de una posicin jurdica de sucesor a ttulo
universal (con responsabilidad limitada o no) y de ello se deriva lo dems. Lo dems
que es, precisamente, acceso a la titularidad sobre el conjunto de bienes, derechos y
obligaciones.
Como la accin petitoria suele llevar implcita la aceptacin de la herencia que se
pide, no puede ser invocada por quien la haya renunciado. No obstante, puede
instarse la pretensin petitoria despus de la aceptacin, aunque, en rigor, tal
aceptacin lo es solamente a una expectativa que solo quedar realizada si
prospera el reclamo; de lo contrario, si no triunfa, la aceptacin queda despojada de
contenido y no pasa de ser una aceptacin vaca de una herencia que no le ha sido
reconocida al aceptante.
Aparte del derecho a pedir la herencia, que es peticin de posicin jurdica
sucesoria, el artculo 664 reconoce al heredero que no tiene los bienes que
considera que le pertenecen en todo o parte, derecho a tener acceso a ellos cuando
le sea negado por quien tambin como sucesor sostiene tener derecho a ellos.
De modo, entonces, que aunque el artculo no es explcito en su formulacin, s
diferencia implcitamente dos situaciones: (1) la de quien pide la herencia in toto y,
por consecuencia, la posibilidad de sustituirse en las posiciones jurdicas del difunto,
lo que incluye el activo afectado al pasivo; es una accin sucesoria, y (2) la de quien,
por ser ya heredero, quiere ejercer todas o parte de las facultades que son
inherentes al derecho que le ha sido transferido en un conjunto patrimonial. Esta
segunda posibilidad es accin que puede o no ser de carcter real, dependiendo de
la naturaleza del caudal relicto, y debe instarse, claro est, aunque la norma no lo
diga, contra cualquiera que indebidamente tenga los bienes o derechos sosteniendo
ttulo sucesorio sobre los mismos.
El artculo 664, por ltimo, alude a otro derecho: el de objetar la pretericin, o sea el
acto denegatorio de cualidad de legitimario. Solo menciona la pretericin judicial y lo
hace por razones de claridad. Pero nada quita, por cierto, que a la accin de
pretericin testamentaria (regulada en sus aspectos sustantivos en otro lugar del
Cdigo), tambin pueda acumularse la de peticin de la herencia, aunque no debe
dejarse de decir que la accin de pretericin es privativa de los legitimarios, mientras
que la de peticin de herencia puede ser ejercida por todos los herederos, forzosos
o voluntarios.

Presupuesto de la pretensin de peticin es que el peticionante invoque para s la
cualidad de heredero, con responsabilidad limitada o sin ella. Recalco, heredero y no
legatario (ni siquiera el legatario de cuota). No le asiste tampoco esta opcin al
cnyuge suprstite para hacer valer los derechos previstos en los artculos 731 y
732 C.C., porque esos derechos se le conceden precisamente por ser heredero. El
albacea no est legitimado para la accin petitoria (salvo que ostente al mismo
tiempo calidad sucesoria).
En cuanto a la causa del ttulo de heredero que se pretende, puede ser
testamentaria o legal. A ello nos referiremos en el apartado siguiente.
Legitimado pasivo es quien acta como sucesor (aunque no necesariamente est
poseyendo bienes) y se oponga a la calidad de heredero del accionante. Esto
supone que el demandado puede sustentar su defensa en ser heredero (forzoso o
voluntario, legal o testamentario), o legatario.
El correcto ejercicio de la pretensin obliga a tener que emplazar a todos los
coherederos si son varios, porque la inclusin del pretendiente en la posicin
hereditaria reclamada puede dar lugar a modificacin de cuotas. Extravagante en
sede sucesoria; nada tiene que hacer en este lugar.
El precepto 664 bajo anlisis seala que las pretensiones a que se refiere son
imprescriptibles. Es correcto el plural, porque, como hemos visto, el ancho concepto
de peticin de herencia regulado por este artculo cobija tres reclamos: (a) el
genuino de peticin de herencia, que es pura invocacin de derecho a heredar; (b) el
del contenido de la herencia por quien ya es heredero; y (c) el de impugnacin de
pretericin testamentaria o judicial. Lo que en cambio no me parece correcto,
aunque admito que el tema es discutible, es que las tres pretensiones deban tener el
mismo tratamiento en lo que a prescripcin concierne.
Tal como veo las cosas, el nico supuesto en el que verdaderamente cabe la
imprescriptibilidad es el referido bajo el literal (b) cuando se trate de bienes sobre los
cuales puede haber genuino derecho real de propiedad, porque el reclamo lo
formula quien ya tiene ttulo jurdico firme sobre la herencia (y por lo tanto sobre los
elementos patrimoniales), siendo de aplicacin supletoria la regla de
imprescriptibilidad entre copropietarios (artculo 985 C.C.).
ncluso en este caso en que se tenga ttulo firme de heredero, hay que hacer
precisiones en funcin de cul sea el contenido de la herencia, es decir, de cules
sean los elementos que la componen. Porque si la masa no est constituida por
bienes sobre los cuales pueda recaer derecho real de propiedad y sobre los cuales,
por tanto, no hay copropiedad en sentido estricto, ciertamente no se aplica la regla
del artculo 985, que es una excepcin a la general de prescripcin, que no niega la
posibilidad de que prescriban otros derechos distintos a los de propiedad, aunque
sea entre cotitulares. Asumamos que la masa sucesoria est mayoritariamente
compuesta de derechos de crdito que el causante tena contra terceros y que los
ha cobrado ntegramente uno de los herederos, y no el otro. Supongamos que el
heredero que los cobr entreg al deudor los recibos, en cuyo caso el deudor hizo
un pago vlido (artculos 1225 y 1226 C.C.), quedando extinguida la obligacin.
Pues bien, es claro que el otro heredero no solo no tendr derecho alguno contra el
ex deudor, sino que su reclamo contra el coheredero s puede prescribir.
En los otros casos que menciona el artculo 664, no parece conveniente la decisin
legal de imprescriptibilidad En estos otros casos, o sea, el de peticin de ttulo
sucesorio y el de pretericin, el reclamante no es copropietario ni cotitular de nada
precisamente porque todava no tiene ttulo de heredero, o lo tiene solo virtualmente
por un testamento que por alguna razn todava no ha tenido reconocimiento legal.
Siendo estas las hiptesis, pienso que cualquier pretensin enfocada a privar total o
parcialmente de derecho sucesorio a otro sujeto s es reclamo sobre el cual debi
admitirse la posibilidad de prescribir, tanto porque no hay razn para amparar a
quien no es diligente, como porque de lo contrario las posiciones jurdicas
sucesorias y las transmisiones dominicales correspondientes nunca tendran
certeza. De todos modos, aunque se admita la imprescriptibilidad de la peticin de
derecho hereditario, sola o acumulada con la de pretericin, es evidente que siempre
tendr su lmite contra el adquirente por usucapin de bienes hereditarios singulares.
En cuanto atae a los efectos subjetivos, es difcil decidir si la verdadera petitio
hereditatis favorece solo al accionante o repercute en favor de todos los
coherederos. La respuesta no puede ser unvoca a la luz del numeral 664. Cuando
se trata de peticin de herencia sensu stricto, es decir, reclamo de posicin
sucesoria contra quien de hecho se comporta como heredero sin serio, o sin serio
totalmente, evidentemente el reclamante acta para s por la totalidad de la herencia
o su cuota parte. Otro tanto puede decirse cuando se alega una pretericin. En
cambio, si el accionante quiere actuar en beneficio de otros coherederos, tendr que
premunirse de los necesarios poderes de representacin.
Ahora bien, si por efecto de la genrica redaccin del artculo el coheredero que ya
ostente ttulo firme de tal, pretenda la tenencia de los bienes que otro detenta sin
ttulo sucesorio, est actuando como cotitular de bienes o derechos, y
consecuentemente en beneficio de todos los coherederos.
Con referencia a los efectos objetivos, triunfante el heredero verdadero sobre el
aparente habr que examinar la buena o mala fe del segundo y aplicar las reglas
generales posesorias. A lo que sin duda tiene derecho el heredero verdadero es a
que el perdedor que acte como heredero nico o como coheredero rinda cuentas
de su actuacin.

2URI(PRUDENCIA
"Procede la accin de peticin de herencia contra el heredero que no posee los
bienes que le pertenecen, contra quien los posee en todo o en parte a ttulo de
heredero"
(Exp. N 683-90-Cajamarca, Hinostroza Mnguez, Alberto. Jurisprudencia Civil,
Tomo 4, p. 185).
"La peticin de herencia se concede al heredero, quien no obstante que desde la
muerte del causante le han sido transmitidas de pleno derecho la propiedad y la
posesin de los bienes que constituyen la herencia, no puede entrar en posesin de
stos porque se encuentran en poder de otros herederos, verdaderos o aparentes, o
de quienes poseen sin ttulo, o de los causahabientes a ttulo gratuito de cualquiera
de estas personas"
(Cas. N 1182-97-Loreto, El Peruano, 18107/98, p. 1472).

"Accin petitoria es la que se dirige contra los herederos declarados a ttulo universal
y se refiere a la totalidad de la herencia (pro herede); y la accin reivindicatoria es la
que se dirige contra terceros, a ttulo particular y con relacin a determinados bienes
(pro possesore), de tal manera que sta fluye no de una posesin a ttulo hereditario
sino de una posesin a ttulo real. La accin petitoria es claramente imprescriptible"
(Cas. tr-1967- T-96-Lima, E/ Peruano, 16103198, p. 547).
"Por su naturaleza no contenciosa y por no haberse planteado contradiccin, la
sentencia expedida en los respectivos procesos sobre sucesin intestada no
constituyen cosa juzgada, ni tampoco pueden impedir las acciones de declaratorias
de herederos que correspondan, inclusive para ejercitar las de peticin de herencia y
de reivindicacin"
"Las demandas sobre declaracin judicial de herederos y peticin de herencia son
imprescriptibles, por tanto no procede el abandono en los procesos que contengan
este tipo de pretensiones"
"Para interponer la accin petitoria de la herencia no es requisito esencial haber sido
declarado heredero, sino que dicha accin puede ser ejercida por aquel que no
habindolo sido, se considere con derechos sobre el acervo hereditario. Para ello
deber acumular a su accin de peticin de herencia la de declaratoria de heredero"
(Cas. N 985-98 de/17/11/1998. Cuadernos Jurisprudenciales N 19. Gaceta
"La accin petitoria de herencia es de naturaleza contenciosa y puede acumularse a
la pretensin de ser declarado heredero, en el caso de que hubiere ya declaratoria
de herederos y se hubieren preterido los derechos del interesado, lo que no puede
hacerse valer en va no contenciosa"
(Cas. N 1908-97, E/ Cdigo Civil a travs de la Jurisprudencia Casatoria, p. 239).
"En la accin petitoria de herencia promovida por el supuesto preterido debe
verificarse por el juez de mrito si los bienes submateria estn posedos a ttulo
sucesorio o en virtud de una compraventa, la misma cuya validez puede ser
impugnada por la contraparte si resulta pertinente a su derecho"
(Cas. N 1848-98, E/ Cdigo Civil a travs de /a Jurisprudencia Casatoria, p. 239).

ACCI*N REI/lNDICATORIA
ARTICULO 664
La accin reivindicatoria procede contra el tercero que, sin buena fe, adquiere los
bienes hereditarios por efecto de contratos a ttulo oneroso celebrados por el
heredero aparente que entr en posesin de ellos.
Si se trata de bienes registrados, la buena fe del adquirente se presume si, antes de
la celebracin del contrato, hubiera estado debidamente inscrito, en el registro
respectivo, el ttulo que amparaba al heredero aparente y la trasmisin de dominio
en su favor, y no hubiera anotada demanda ni medida precautoria que afecte los
derechos inscritos. En los dems casos, el heredero verdadero tiene el derecho de
reivindicar el bien hereditario contra quien lo posea a ttulo gratuito o sin ttulo.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 197, 671, 914, 927, 979, 2001 inc. 1), 2014, 2034
CoBentario
Por razones sistemticas es discutible la ubicacin en sede sucesoria de las normas
contenidas en los artculos 665 y 666, Y ms discutible an haberlas incluido bajo el
Ttulo 11, de peticin de herencia, Cuando se pide herencia lo que hay que
demostrar es simplemente el ttulo sucesorio que se alega, contra quien lo discute
alegando ser sucesor, y la pretensin es a la universalidad de la herencia o a una
cuota parte de la misma. Cuando se habla de accin reivindicatoria, lo que hay que
demostrar es la titularidad dominical sobre los bienes y la pretensin recae sobre el
derecho a elementos singulares de la herencia.
A poco que se piense, estas normas 665 y 666 nada conciernen a la peticin de
herencia porque no aluden al reclamo de posicin sucesoria discutida y consiguiente
pretensin del caudal hereditario que se dirige contra quien, total o parcialmente, lo
tiene como sucesor. Antes bien, son normas que respectan al reclamo de bienes
concretos que el heredero formula contra un tercero carente de ttulo sucesorio que
los ha adquirido de un sucesor aparente, o que los tiene sin ttulo. Por lo mismo,
estos artculos regulan derechos que son inherentes a todo propietario. Y el
heredero no cabe duda que lo es, porque mortis causa y por disposicin
testamentaria o declaracin judicial ha adquirido tal cualidad, y corolario de ello se le
ha transferido el contenido de lo que compone la herencia.

Si conforme al artculo 923 C.C. la accin reivindicatoria es uno de los atributos de la
propiedad y al heredero se le ha transmitido la propiedad de los bienes que fueron
de su causante, al reivindicar los bienes no acta como heredero sino ya como
propietario (o como copropietario, beneficiando por tanto con su accin a todos los
coherederos) que ejerce uno de los derechos que la ley confiere a todo propietario.
Adems, como los principios contenidos en estos artculos no son de exclusiva
pertinencia a hiptesis sucesorias sino que tambin han de tenerse presentes en
todo caso de reivindicacin, hubiera sido conveniente que estuvieran recogidos en
sede de derecho de propiedad.
A diferencia de la accin petitoria, la reivindicatoria se dirige contra quien tiene
bienes concretos que fueron del causante sin haberlos adquirido de ste o de un
legtimo sucesor (por ejemplo, los ha adquirido de un heredero declarado indigno).
El precepto distingue segn se trate de adquisicin por actos onerosos o gratuitos y
segn los bienes estn registrados o no registrados.
Respecto de los actos onerosos, se protege al tercero de buena fe que los haya
adquirido de quien registralmente tena inscrito ttulo sucesorio. Y agrega el artculo
665: sin que "hubiera anotada demanda ni medida precautoria que afecte los
derechos inscritos". Por lo tanto, no cabe accin reivindicatoria contra cualquier
adquirente a ttulo oneroso y de buena fe. A la inversa, s deber prosperar contra el
adquirente oneroso de mala fe.
La norma (segundo prrafo) hace radicar la buena fe del adquirente en la inscripcin
en los registros de bienes del derecho dominical del transferente, y con ello incurre
en insuficiencia. En efecto, si la buena fe consiste en un estado de conciencia segn
el cual el adquirente crea que el transferente es el heredero, se queda corto el
artculo al referirse solamente al registro de bienes, pues adems de l existen el
registro de intestados y el registro de testamentos y las inscripciones respectivas
deben hacerse en uno y otro registros, segn corresponda (artculos 2040 C.C. y
2042 C.C.).
Si se trata de adquisicin por el tercero mediante acto gratuito o sin ttulo alguno, la
pretensin reivindicatoria debe triunfar. En el primer caso porque el adquirente no ha
entregado contraprestacin alguna y es obvio que, por mucha buena fe que haya
tenido, entre empobrecimiento del heredero y adquisicin sin costo por el tercero
debe prevalecer lo primero, sin otra prueba que acreditar la gratuidad de la
transmisin y el ttulo de heredero del reclamante. El segundo caso no requiere
explicacin alguna, pues el precario no puede alegar defensa en su favor y la
justificacin de la norma salta a la vista.
Cuando la accin reivindicatoria concierna a bienes no registrados, la ltima frase
del segundo prrafo comienza con un enigmtico "en los dems casos..." y concluye
refirindose solamente a los actos gratuitos o sin ttulo, omitiendo a los actos
onerosos. Y qu otros casos puede haber? Creo que tanto para la reivindicacin
por transferencias de bienes no registrados que hayan sido a ttulo oneroso o
gratuito, como para la reivindicacin contra quien los tenga sin ttulo alguno, deben
ser de aplicacin las reglas generales de transmisin de posesin y propiedad.
2URI(PRUDENCIA
"La accin reivindicatoria de bienes hereditarios procede: a) contra el tercero que,
sin buena fe, adquiere los bienes hereditarios por efectos de contratos a ttulo
oneroso celebrados por el heredero aparente que entr en posesin de ellos; y, b)
contra quien posee los bienes hereditarios a ttulo gratuito o sin ttulo"
(Exp. N 46-98, Resolucin del 8106/98, Tercera Sala de Procesos Abreviados y de
Conocimiento de la Corte Superior de Lima).
"La interpretacin correcta del artculo 665 del Cdigo Civil es que la accin de
reivindicacin de herencia es imprescriptible, y participa de igual naturaleza que la
accin de reivindicacin normada por el artculo 927 del mismo Cdigo"
(Cas. N 1967-T-96-Lima, El Peruano, 16103/98, p. 547).
"La accin reivindicatoria de herencia supone como presupuesto de accionabilidad
que el reivindicante sea heredero declarado o instituido por testamento. La vocacin
hereditaria debe acreditarse formalmente mediante la sentencia declarativa
pertinente para poder accionar"
(Exp. N 1664-91-Loreto, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones,
p. 304).
sentencia expedida en los respectivos procesos sobre sucesin in testa da no
constituyen cosa juzgada, ni tampoco pueden impedir las acciones de declaratorias
de herederos que correspondan, inclusive para ejercitar las de peticin de herencia y
de reivindicacin"
(Exp. N 1088-95 del 18103/1996. Cuadernos Jurisprudenciales N 19. Gaceta
ACCIONE( RE(TITUTORIA E INDE)NI3ATORIA
ARTICULO 666'
El poseedor de buena fe que hubiese enajenado un bien hereditario est obligado a
restituir su precio al heredero y si se le adeudara, se trasmitir a este ltimo el
derecho de cobrarlo. En todos los casos, el poseedor de mala fe est obligado a
resarcir al heredero el valor del bien y de sus frutos ya indemnizarle el perjuicio que
le hubiera ocasionado.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 671, 890, 906 a 910, 948, 1969
CoBentario
El precepto del artculo 666 solo tiene sentido si la accin reivindicatoria no procede,
por haberse transferido el bien a un tercero a ttulo oneroso y de buena fe, pues en
los otros casos procede la reivindicacin y por tanto la recuperacin de bien. Solo
cuando el bien no es recuperable tiene lgica disciplinar legalmente no la restitucin
no del bien, sino la compensacin del precio recibido por l.
La norma contempla varios supuestos, a su vez subdivisibles.
Al aludir la norma al poseedor de buena fe que hubiese enajenado un bien
hereditario plantea una doble hiptesis: (a) que el poseedor enajenante sea un
sucesor aparente que, por creerse heredero o legatario, se consider propietario y
por tanto en aptitud de disponer libremente de lo que crea suyo; (b) que el poseedor
de buena fe se creyera con derecho sobre el bien por ttulo diferente al sucesorio.
Con respecto a lo primero se considera poseedor de buena fe a aquel que por error
considera ser heredero, pero la buena fe no favorece si el error depende de culpa
grave. Con respecto a lo segundo son de aplicacin las normas generales de
derecho real.
En uno y otro caso, como la recuperacin del bien ya no procede por haberlo
adquirido un tercero de buen fe y a ttulo oneroso, la ley impone al enajenante la
obligacin de restituir al verdadero de heredero con un monto equivalente al del
enriquecimiento del primero, que no necesariamente equivale a empobrecimiento del
segundo, puesto que la norma habla de precio de transferencia, no de valor del bien.

El precepto regula la enajenacin por un precio, o sea onerosamente, por el
poseedor de buena fe. Omite disciplinar la hiptesis de enajenacin sin precio, es
decir, cuando el poseedor de buena fe enajena a ttulo gratuito. Cul debe ser el
tratamiento en este caso? A mi juicio, al verdadero heredero le asiste la posibilidad
de reivindicar el bien contra el adquirente, tanto por lo dispuesto en la ltima parte
del numeral 665, como porque nada en contra se deduce del 666. Mientras no haya
adquisicin onerosa de buena fe u otra causal impeditiva, siempre procede la
reivindicacin contra el subadquirente".
Poseedor de mala fe es aquel en quien no concurren las circunstancias que seala
el artculo 907 C.C. En concordancia con el artculo 910 C.C., el poseedor de mala fe
contra el que no se pueda lograr la recuperacin del bien, ni lograrla de aquellos a
quienes lo hubiese transferido, queda obligado a indemnizar al heredero. La
indemnizacin ya no es del precio, como en el caso anterior, sino del valor del bien,
a lo que habr que agregar sus frutos y todos los perjuicios que haya tenido el
heredero.
2URI(PRUDENCIA
"Los bienes transferidos por el heredero aparente o por uno de los coherederos a
favor de terceros, en el caso de que no se puedan reivindicar, no son materia de
divisin y particin; sin embargo, el poseedor de esos bienes hereditarios, dentro de
los cuales debe incluirse al sucesor aparente o al coheredero, est obligado a
restituir la totalidad o parte del precio al heredero perjudicado, a tener de lo
dispuesto en el artculo 666 del Cdigo Civil"
(Cas. N 793-99, El Cdigo Civil a travs de la Jurisprudencia Casatoria, p. 240).

TITULO III
INDI6NIDAD
CAU(ALE( DE INDI6NIDAD
ARTICULO 665
Son excluidos de la sucesin de determinada persona, por indignidad, como
herederos o legatarios:
1.- Los autores y cmplices de homicidio doloso o de su tentativa, cometidos contra
la vida del causante, de sus ascendientes, descendientes o cnyuge. Esta causal de
indignidad no desaparece por el indulto ni por la prescripcin de la pena.
2.- Los que hubieran sido condenados por delito doloso cometido en agravio del
causante o de alguna de las personas a las que se refiere el inciso anterior.
3.- Los que hubieran denunciado calumniosamente al causante por delito al que la
ley sanciona con pena privativa de la libertad.
4.- Los que hubieran empleado dolo o violencia para impedir al causante que
otorgue testamento o para obligarle .a hacerla, o para que revoque total o
parcialmente el otorgado.
5.- Los que destruyan, oculten, falsifiquen o alteren el testamento de la persona de
cuya sucesin se trata y quienes, a sabiendas, hagan uso de un testamento
falsificado.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 210, 214, 215,734,735,748
C.P.C. art.242
C.P. arts. 11,1216, 106yss., 131, 427yss.
CoBentario
Nuestro legislador no ha sido especialmente escrupuloso al disciplinar esta
institucin, pues no deja en claro si el indigno no llega a suceder o si, sucediendo, no
puede adquirir o pierde retroactivamente la calidad de sucesor como consecuencia
de la sentencia. Mientras que el artculo 667 seala que "estn excluidos de la
sucesin de determinada persona ..." quienes incurran en una de las causales
enumeradas, el 668 sugiere que la sentencia declaratoria de indignidad priva del
derecho ya obtenido, lo que equivale a una destruccin de la delacin ya operada.
Por otro lado, tampoco regula si las hiptesis de delito en agravio de algn familiar
constituyen o no causal de indignidad cuando sean post mortem del causante.
Puntos que creo que no ofrecen discusin alguna son los siguientes:
a) La indignidad es instituto que se aplica tanto a la sucesin testada como
intestada.
b) La indignidad es figura que puede afectar tanto a legatarios como a herederos, y
sin importar que estos ltimos hayan sido designados testamentariamente o tengan
vocacin legal. En eso es suficientemente explcito el primer prrafo del artculo 667
y adems as conviene que sea por la naturaleza de las cosas.
c) La indignidad es causal de prdida de la legtima de los llamados herederos
forzosos. La regla alude a exclusin de sucesin, de modo que evidentemente la
exclusin por indignidad es completa de todo derecho sucesorio (y no solo
dellegitimario).
d) La indignidad no es causa de incapacidad -y por eso se purga con el tiempo, al
ao de haber entrado el indigno "en posesin de la herencia"- sino que presupone la
capacidad, por lo que suele hablarse de incapacidad relativa sucesoria, aunque en
vez de incapacidad algunos prefieren hablar de incompatibilidad y otros de
ineficiencia impeditiva de la vocacin. Por lo tanto, los indignos no quedan privados
de todo llamamiento o delacin, sino solo respecto de la sucesin del sujeto
afectado o agraviado. Por eso el artculo 667 limita la exclusin a "la sucesin de
determinada persona".
e) La indignidad no alcanza a la donacin que hubiese recibido el sucesor antes de
cometer el acto causante de indignidad. Para dejar sin efecto esta donacin se
requiere su revocacin expresa (artculo 1637 C.C.).
La indignidad es sancin privativa de derecho sucesorio y, como todas las
sanciones, tambin han de aplicarse restrictivamente, para evitar abusos y
arbitrariedades. Pero una cosa es la interpretacin restrictiva de la ley con miras a su
aplicacin, y otra distinta es que la ley sea correcta. El legislador, me parece, debi
haber sido menos rgido, menos casustico y ms genrico para dar cabida a otras
posibilidades.
Tal como est redactada la norma, no cabe duda de que tiene que ser aplicada con
tiento, sin que quepan interpretaciones analgicas ni extensivas. Concerniente a lo
segundo, la norma no es satisfactoria. Por solo mencionar un botn de muestra, la
norma no excluye por indignidad al hijo del causante que hubiera dado muerte a su
to, hermano del causante, que es conducta ms reprobable que la de denuncia
calumniosa. Y, por otra parte, hay delitos civiles (lammoslos as), por ejemplo
algunos vinculados al estado conyugal, que bien pudieron haber quedado previstos.
La regla del 667 estatuye que estn excluidas de la sucesin las personas que
incurran en alguna de las causales contenidas en los incisos. Sin embargo, tal
enunciado tiene una excepcin, defectuosamente contenida en la parte final del
artculo 748, atinente a desheredacin. Dicha norma seala que los "incapaces
menores de edad, ni los mayores que por cualquier causa se encuentren privados
de discernimiento" pueden ser excluidos de la herencia por indignidad. La redaccin
del precepto es de veras muy deficiente, pues:
a) Los menores de edad son en principio legalmente incapaces. Ahora bien, como
en ciertos casos que la propia ley excluye (artculo 46 C.C.) puede haber minora de
edad fsica pero no incapacidad legal, quedan estos sujetos en aptitud de ser
declarados indignos?
b) Olvida tambin la norma que hay mayores de edad incapaces por supuesto
distinto al de falta de discernimiento. En efecto, la falta de discernimiento est
contenida en el inciso 2 del artculo 43, pero un mayor de edad puede no tener
consciencia responsable de sus actos si es retardado mental (artculo 44, inc. 2), o si
padece de deterioro mental que no le permita actuar libremente, como son los
alienados o dbiles de personalidad (artculo 44, inc. 3), o los ebrios habituales o los
toxicmanos (artculo 44 incs. 6 y 7).
Por otro lado, lo que de veras interesa en esta materia es examinar la situacin legal
o mental del sujeto al momento de cometer el acto que sera justificante de la
indignidad sucesoria. Por lo tanto, no es que no se pueda excluir de la herencia al
menor de edad o al mayor que se encuentre privado de discernimiento. De lo que se
trata es de declarar in imputables a efectos de indignidad sucesoria a quienes
cometieran el acto en minora de edad legal y a quienes estuvieran (no "se
encuentren") mentalmente inaptos de tener consciencia de su acto en el momento
de cometerlo. El punto crucial, por lo tanto, es el de voluntariedad al momento de
cometer el acto.
nciso 1
Aunque el inciso parezca ajeno de toda complejidad (y dejando de lado las
consideraciones de orden penal), hay algunos aspectos que decir de l.
Lo primero a sealar es que aunque la regla no mencione que el autor o cmplice
haya sido condenado, se infiere que as debe ser, porque la autora o complicidad
solo resultan de la sentencia que as lo diga. No creo, sin embargo, que se requiera
sentencia condenatoria cuando civilmente exista aceptacin del hecho. Obviamente
podr continuar el proceso penal, pero carecera de sentido esperar a la conclusin
de este si el delincuente ya acept civilmente el hecho cuya responsabilidad se le
imputa. Tampoco sera necesario el requisito de condena cuando a pesar de estar
probada la comisin del acto el delito est prescrito.
En lo que toca a ascendientes y descendientes no hay que hacer distincin alguna.
Pueden ser tanto de sangre como adoptivos, matrimoniales o extramatrimoniales.
Punto preocupante es si al referirse a ascendientes, descendientes o cnyuge, la
norma admite o no el caso de que el homicidio o la tentativa hubieran tenido lugar
con posterioridad al deceso del causante. Procede en tal supuesto la indignidad? A
mi parecer la respuesta debe ser afirmativa; quiero decir, que se incurre en
indignidad por el solo hecho de la comisin, sin importar si es antes o despus de
fallecido el causante de la herencia de la que hay que apartar al indigno. Lo que aqu
se est regulando no es exclusivamente un asunto de responsabilidad penal, sino
las repercusiones sucesorias de ciertas conductas respecto de las cuales el
legislador, por decirlo de alguna manera, se sustituye en la voluntad hipottica del de
cujus. Es decir, en su nimo o posible intencin. Naturalmente, debido al plazo
prescriptorio consignado en el artculo 668 del C.C., el homicidio o tentativa que
ocurran con posterioridad al ao de la posesin impedir que prospere la indignidad.
El inciso concluye sealando que esta causal no desaparece por el indulto ni por la
prescripcin de la pena. El propsito es plausible, pues tanto el uno como la otra son
ajenos al plano afectivo en que reposa la finalidad del precepto. Obviamente, cabe el
perdn a que alude el artculo 669.
nciso 2
Este inciso bien pudo haberse refundido con el anterior, porque si no son gemelos s
son mellizos, de modo que casi todo lo dicho sobre el anterior cabe repetirlo de este.
Curiosamente, sin embargo, en este segundo s se precisa lo de la condena, pero
nada se expresa ni de tentativa ni de indulto o prescripcin. Concepto, no obstante,
que ambos participan de la misma razn, de modo que lo anunciado en el anterior
puede tenerse como reproducido en el presente.
Solo para salvar posible defectos interpretativos, termino este brevsimo comentario
del inciso 2 llamando la atencin sobre una falta de claridad en que incurre la
Exposicin de Motivos de Lanatta. Seala este autor, al examinar el inciso, que "son
indignos de suceder los que hubieran sido condenados por delito doloso en agravio
del causante y de las dems personas mencionadas en el inciso 1, que son
herederos forzosos del mismo" (resaltado mo). Lanatta comete en esto un grave
desliz expresivo, pues parece decir, lo que no es correcto, que el autor del delito en
agravio del causante, de su cnyuge, ascendientes o descendientes, es heredero
forzoso del primero (es decir, del causante). Yeso no es cierto, porque puede ser un
hijo de su esposo(a), o hijo de uno (o ambos) padres del causante; y en ninguno de
estos dos casos es sucesor forzoso del causante de la herencia. Lo que
probablemente haya querido decir Lanatta es que los ascendientes y los
descendientes y el cnyuge son, si no hay prelacin legal de los segundos respecto
de los primeros, herederos forzosos, pero no que el indigno tenga que ser heredero
forzoso del de cujus.
nciso 3
El precepto habla de denuncia calumniosa en la cual se impute al causante un delito
sancionado con pena privativa de libertad.
Ms que denuncia en sentido formal de informar a una autoridad un hecho punible
que se atribuye al causante -en realidad, no al causante que es el status jurdico de
la persona muerta, sino al que luego caus una herencia de la que era llamado el
autor de la denuncia-, de lo que se trata es de haberle imputado un delito a
sabiendas de la falsedad de la atribucin. El lugar y forma de la imputacin no
interesan tanto como el hecho mismo de haberle sealado como responsable de una
infraccin punible con pena privativa.
La calumnia es una calificacin penal resultado de un proceso iniciado a instancias
del agraviado. Pienso, pues, que debe haber una querella en la cual se constate la
falsedad de la imputacin dolosa por parte del ofensor.
Lo que me pregunto, de todas maneras, son dos cosas. La primera es por qu la
calumnia se ha considerado como causal de indignidad y no la injuria ni la
difamacin. Aparte de que la Exposicin de Motivos omite todo comentario al
respecto, francamente no llego a entender la razn de haber excluido al segundo y
tercer delitos. Por la redaccin del inciso es patente que solo se refiere a la
calumnia, no solo por la palabra empleada sino porque la calumnia es falsa
atribucin delictiva yeso es lo que claramente dice el inciso. Pero la racionalidad de
las cosas, esto es, la razn de ser de la indignidad, hubiera obligado, me parece, a
no excluir la injuria y la difamacin, que son delitos estrechamente emparentados
con el de calumnia. Lo segundo que me pregunto es por qu se ha relacionado la
calumnia con delito que, de existir, hubiera estado sancionado con pena privativa de
la libertad, como si la falsa atribucin de un delito sancionado con pena distinta fuera
asunto de poca monta y, por tanto, disculpable.
Para concluir con los comentarios de estos tres primeros incisos, una apreciacin
final: mucho ms simple, ancho y conveniente hubiera sido resumirlos en uno solo,
estableciendo la indignidad para los autores y cmplices de delito o tentativa contra
el causante o quienes tienen vocacin de ser sus herederos legales. De esta manera
se cubren ms hiptesis delictivas y se ampla el nmero de sujetos pasivos que, por
su cercana familiar con el causante, se presumen unidos a l por vnculo afectivo,
lesionado por la conducta indigna.
nciso 4
Sanciona este apartado con indignidad sucesoria a quienes hubieran empleado dolo
o violencia para impedir que el causante otorgue testamento, o para obligarle a
hacerlo, o para que revoque total o parcialmente el ya otorgado.
El precepto, a mi juicio, contempla tanto la consumacin (es decir, el logro) como el
intento. A la postre, lo que el legislador ha querido es castigar una conducta impropia
(las amenazas, por ejemplo) y, por cierto, tanto da si esa conducta obtiene el fin
pretendido como si no llega a obtenerlo.
Por otro lado, las expresiones dolo y violencia que el inciso emplea no deben
restringirse a los significados en materia de nulidad de negocio jurdico. Ahora
estamos ante casos de limitacin a la libertad del testador, lo que comprende la
coaccin en el sentido de fuerza, como la amenaza, la intimidacin, la violencia
-fsica o moral-, la influencia indebida, el engao, etc.
Esta causal incluye asimismo los casos no estrictamente testamentarios, pero
asimilables, como son los de dispensa de indignidad o revocacin de la
desheredacin. Yo agregara otro ms: el que influya sobre la libertad en tema de
colacin o dispensa de ella.
El inciso alude a dolo o violencia para que el testador revoque total o parcialmente el
testamento, pero ha omitido aludir a la hiptesis inversa, es decir, de influencia para
que no lo revoque, pero el supuesto debe entenderse incluido.
Por ltimo, creo tambin que el sentido de la norma es el de referirse a cualquier
testamento, y no necesariamente al ltimo otorgado.
nciso 5
Concluyendo con la enumeracin de las causales de indignidad, este inciso apunta
los casos de destruccin, ocultamiento, falsificacin, o alteracin de la voluntad
testamentaria. Evidentemente el enunciado es de carcter general, pues las
hiptesis conducen, en su propsito, a sancionar todo acto que consciente y
deliberadamente est preordenado a desviar la voluntad del testador.
Cubre la norma el intento? Creo que s. Reitero aqu lo ya dicho anteriormente en
el sentido que se trata de sancionar conductas, no resultados.
Cunto tiempo ha de durar la ocultacin? La norma nada dice y por lgica solo
puede referirse al testamento olgrafo, porque el otorgado por escritura pblica y el
cerrado son virtualmente imposibles de ocultar, como no sea con complicidad
notarial. Entonces, circunscribindonos al olgrafo hay que recordar el artculo 708
C.C., del que se colige que por lo menos durante los treinta das siguientes al
conocimiento de la muerte del testador, no sera razonable ninguna imputacin de
ocultamiento.
2URI(PRUDENCIA
"La indignidad se basa en la comisin por parte del heredero de una falta que la ley
prev expresamente, donde se requiere de la expedicin de una sentencia judicial
que la declare concreta y personalmente"
(Exp. N 171-96-Lima, Ramrez Cruz, Eugenio, "Jurisprudencia Civil y Comercial", p.
271).

PROCE(O 2UDICIAL DE INDI6NIDAD' PLA3O DE PRE(CRIPCi*N
ARTICULO 668
La exclusin por indignidad del heredero o legatario debe ser declarada por
sentencia, en juicio que pueden promover contra el indigno los llamados a suceder a
falta o en concurrencia con l. La accin prescribe al ao de haber entrado el indigno
en posesin de la herencia o del legado.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. V, 667, 2000
CoBentario
El precepto transcrito establece que la exclusin por indignidad debe ser declarada
por sentencia. No se produce de pleno derecho. Parte, pues, de la premisa de que el
indigno niega haber cometido algn acto en ofensa del causante (o de las personas
que indica el dispositivo precedente) o que, aun estando condenado por alguna de
las hiptesis enumeradas en los incisos 1 a 3 del artculo 667, sostiene que dicha
condena no conlleva la indignidad sucesoria.
La pretensin judicial de declaracin de indignidad es, hablando con rigor,
inapreciable en dinero. Empero, al pretenderse la exclusin del indigno es evidente
que se demanda, implcitamente, la prdida para l de una posicin sucesoria con
los efectos patrimoniales consiguientes.
En este orden de ideas, cuando haya duda sobre el monto del caudal relicto que el
supuesto indigno perdera, de conformidad con lo dispuesto en el inciso 3 del
artculo 475 e inciso 8 del artculo 486 del Cdigo Procesal Civil, la demanda de
indignidad puede ser tramitada como proceso de conocimiento o como proceso
abreviado, segn el Juez decida.
En cambio, cuando sea posible estimar anticipadamente el monto de las
implicancias patrimoniales es conveniente indicarlo en la demanda para que el Juez,
teniendo en cuenta los criterios de procedencia de trmite establecidos en el inciso 2
del artculo 475 e inciso 7 del 486 del C.P. C., decida sobre la va procedimental.
Para casos como este, la opcin que el corpus procesal concede a los jueces es
especialmente acertada, pues no tendr sentido tramitar la demanda de indignidad
como proceso de conocimiento y ser suficiente el abreviado, si ya existe condena
penal. En cambio, si el caso es de discusin sobre captacin de la voluntad del
testador (inciso 5 artculo 667 C.C.), o sobre falsificacin del testamento (inciso 6
artculo 667 C.C.) y la masa hereditaria es de un monto significativo, ser sin duda
preferible la va procedimental del proceso de conocimiento.
La norma seala que la exclusin del indigno se declara por sentencia. La sentencia,
en definitiva, no constituye el estado de indignidad, sino que expresa la calificacin
jurdica sucesoria sobre hechos justificantes de que el indigno no deba suceder. La
declaracin surte efecto retroactivo al momento de apertura de la sucesin, esto es,
del fallecimiento del causante.
Es punto dficil a decidir si como consecuencia de la sentencia se declara que el
indigno no sucede o si, sucediendo, se le priva de los efectos prcticos de la
sucesin. En favor de lo primero aboga el hecho de que los artculos 667,668 Y 671
hablan de exclusin. Pero en favor de lo segundo est la previsin de prescripcin
contemplada en el 668, de lo que se desprende que, prescrita la accin, el indigno
conserva lo que tiene, o sea mantiene el status sucesorio. No obstante el atractivo
jurdico de la cuestin -que, por cierto, justificara un estudio especial-, desde el
punto de vista prctico los efectos son esencialmente iguales en uno y otro caso,
porque como consecuencia de la retroaccin el indigno queda apartado de la
sucesin. Bajo nuestro sistema, me inclino a considerar que la indignidad no es un
caso de incapacidad sino de genuina exclusin o apartamiento, y que incluso puede
tener lugar luego de que el indigno haya aceptado la herencia.
Naturalmente, por efecto de la exclusin, el apartamiento del indigno favorece a
todos los que, por acrecimiento por ejemplo, se vean beneficiados, aunque no
hubieran sido demandantes, porque la indignidad es una sola: o se es indigno, y por
tanto excluido de la herencia, o no se es. No se puede ser indigno con relacin a
algunos sucesores y digno para otros.
Legitimados activamente estn -dice la norma del 668- los llamados a suceder a
falta o en concurrencia con el indigno. Lo que ha querido expresar el dispositivo es
que puede demandar todo aquel que, de no haber indignidad, hubiera concurrido
con el indigno, o quien se crea con derecho sucesorio por efecto de la exclusin del
indigno. Es decir, est legitimado el sucesor que sigue en el puesto siguiente de la
lnea sucesoria. Por lo tanto, no es solamente el llamado en el momento de la
muerte del causante, sino tambin quien siga a este si muere o renuncia a la
herencia, o situacin semejante. No estn, pues, legitimados quienes como
consecuencia de la declaracin de indignidad no pueden obtener un beneficio o
mejorar el que les corresponda.
No cabe duda de la legitimacin del legatario sustituto para reclamar la indignidad
del legatario titular, pues por efecto de la sustitucin que testamentariamente haya
sido prevista, el accionante estar llamado allegado si el designado como titular del
mismo lo llegara a perder por indignidad. As lo contempla explcitamente el artculo
740 C.C. en su parte final.
Con la salvedad que en el siguiente prrafo se dir, el legatario de bien cierto no
est legitimado para sostener la indignidad de un heredero o de otro legatario a
quien no pueda sustituir, porque en caso de prdida del legado o de la herencia por
el indigno, nada habr de tocarle al legatario de cosa cierta; sus expectativas
sucesorias se limitan a la adquisicin de lo que el testador le dej, sin que la
exclusin de algn heredero o legatario pueda afectarle o beneficiarle.
Los acreedores de algunos de los sucesores tambin pueden solicitar la indignidad
de otro sucesor si como consecuencia de la exclusin del indigno su deudor
incrementa su cuota y por ende tendr ms patrimonio con el cual los acreedores
puedan hacerse cobro. Me parece de perfecta aplicacin el artculo 1219 inciso 4
C.C., sin que pueda alegarse la existencia de derechos personalsimos afectados, ni
prohibicin legal.
Legitimado pasivamente est el sucesor a quien se atribuye la causal de indignidad,
siempre que no sea de aplicacin al artculo 748 C.C. De otro lado, si los acreedores
pueden impugnar la renuncia a la herencia o legado por parte de su deudor tambin
estn legitimados para defender la ausencia de indignidad o para oponerse, por
ejemplo, a un allanamiento de su deudor a la demanda de indignidad.
La norma bajo comentario establece que la accin de exclusin por indignidad
prescribe al ao de haber entrado el indigno en posesin de la herencia o del
legado.
Es plausible la fijacin de un plazo prescriptorio, pero la duracin y el trmino inicial
de cmputo ofrecen algunos inconvenientes en lo que toca a la herencia,
principalmente, no tanto allegado.
En lo que atae a duracin, el plazo es francamente reducido, sobre todo porque en
la prctica resulta altamente improbable que en tan corto tiempo pueda haber
empezado el proceso penal de condena que interrumpa la prescripcin, en los casos
previstos en los tres primeros incisos del artculo 667. Con relacin a los otros dos
incisos el plazo no interesa tanto, porque lo razonable es que la indignidad se
sustente precisamente en una de las causales referidas en tales apartados, de modo
que en el mismo proceso civil se discutir la existencia o no de la causal y la
consecuente declaracin de indignidad.
En lo que respecta al cmputo, hay que detenerse a reflexionar pese a la aparente
sencillez de la regla. Como cuestin previa pinsese en la ratio legis. Ques lo que
el legislador ha querido que ocurra despus de terminado el plazo? Consolidar la
posesin, o consolidar el ttulo sucesorio? Si es lo primero, resulta que la
detentacin posesoria sucesoral goza de un tratamiento privilegiado. Si es lo
segundo, no es razonable que el derecho a suceder a pesar de la indignidad quede
legitimado por puro ejercicio de la posesin. Y, por otro lado, resulta absurdo, en
todo caso, relacionar el plazo de ejercicio de la accin con un status posesorio,
porque debe estar fuera de toda discusin que la pretensin de indignidad procede
perfectamente aunque el indigno no tenga posesin alguna.
A falta de toda orientacin sobre la voluntad del legislador, pienso -aunque he de
reconocer que el asunto se presta a dilatado debate- que por posesin de herencia
ha querido aludirse a posesin de ttulo sucesoral y esto solo es posible desde que
el indigno ha aceptado la herencia o el legado, o desde que por la (criticable)
presuncin legal del artculo 673 se han tenido como aceptados. Antes de ese
momento podr existir posesin en el sentido de derecho real, pero puede decaer
por mltiples razones. La posesin que se tenga antes de la aceptacin no es una
posesin sucesoria, sino comn y por tanto no relacionable con la posibilidad de
pedir la indignidad respecto de quien acaso no llegue a ser sucesor. Posesin de
herencia (y para el caso, posesin de legado por quien se considera indigno)
significa entonces, para m, posesin de estado sucesorio y actuacin con tal
carcter sobre el patrimonio relicto, sin que interese especficamente la posesin (en
la acepcin de derecho real) de determinados activos componentes de la masa
hereditaria.
2URI(PRUDENCIA
"La revocacin de la donacin por decisin unilateral del donante procede por las
mismas causales de indignidad para suceder y de desheredacin, lo que requiere
sentencia judicial"
(Cas. N 975-98-Lambayeque, Sala Civil de la Corte Suprema, El Peruano, 2/01/99,
p. 2328).
"El padre del causante puede demandar la exclusin por indignidad de la cnyuge
de ste"
"El plazo que establece el artculo 668 del Cdigo Civil se refiere a la prescripcin,
mas no a la caducidad del derecho. Por tanto, este artculo solo seraplicable si la
demandada hubiera interpuesto como excepcin la prescripcin de dicha accin, ya
que no puede ser declarada de oficio por el juez"
(Cas. N 73-2002 del 02/04/2003. Dilogo con la Jurisprudencia N 57. Junio 2003.
Gaceta Jurdica. Lima, p.285).
DE(+EREDACI*N POR INDI6NIDAD 8 PERD*N DEL INDI6NO
ARTCULO 667
El causante puede desheredar por indignidad a su heredero forzoso conforme a las
normas de la desheredacin y puede tambin perdonar al indigno de acuerdo con
dichas normas.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 724, 742, 747
CoBentario
Lo primero que de manera chocante salta a la vista al leer el precepto, es que el
causante pueda desheredar por indignidad y perdonar. Obviamente eso no es
posible. Si el causante es causante es que ya caus sucesin, y si ya caus
sucesin es que est muerto. Y si est muerto, cmo va a desheredar o perdonar?
Mejor hubiera sido referirse al testador, porque adems solo puede hacerse
desheredacin (o sea, privacin de la legtima) por testamento. Y en cuanto al
perdn, como veremos, no queda sino asimilarlo a disposicin testamentaria.
Hablemos, pues, de testador y no de causante.
Lo segundo extrao que provoca la lectura del artculo es que, aparentemente, solo
se podra perdonar al heredero forzoso -porque se alude a reglas de desheredacin
y stas solo se aplican a los legitimarios- y no al voluntario ni al legatario.
La desheredacin es la disposicin testamentaria por la cual el testador priva de la
legtima a un heredero forzoso a quien considera incurso en alguna causal que
legalmente justifique dicha decisin.
Lo que viene a disponer la primera parte del artculo 669 que ahora estudiamos es
que, adems de las causales de desheredacin establecidas para descendientes,
ascendientes y cnyuge en los artculos 774, 745 Y 746 C.C., respectivamente, el
testador tambin puede desheredar por alguna de las causales de indignidad
establecidas en el artculo 667.
Pues bien, esta disposicin del artculo 669 es ociosa o, mejor dicho repetitiva, pues
el artculo 747 ya dispone en su parte final que el testador puede fundamentar la des
he red acin en las causal es "de indignidad sealadas en el artculo 667".
En consecuencia, nos remitimos al examen del artculo 747 en esta misma obra.
Lo del perdn de la indignidad ya es ms complicado, pues la disposicin que ahora
analizamos tambin remite a las normas de desheredacin y en esto se suscitan
posibilidades y problemas distintos.
El artculo 753 C.C. establece que la desheredacin queda revocada por instituir
heredero al desheredado (y solo se puede desheredar a los legitimarios), o por
declaracin expresada en el testamento o en escritura pblica. Parafraseando la
disposicin, podramos entender que la indignidad queda perdonada por instituir
heredero al indigno, o por declaracin expresada en el testamento o escritura
pblica. El perdn, pues, entraa una rehabilitacin del heredero. Pero al decir esto
se incurre en indebida generalizacin.
Efectivamente, generalizacin porque mientras la desheredacin es figura propia
para la exclusin por testamento de la legtima (o sea, de la llamada herencia
forzosa), la indignidad es ms completa, que no solo acta sobre los designados por
sucesin testada -herederos forzosos, voluntarios y legatarios-, sino tambin sobre
la intestada.
Generalizacin, tambin, porque una cosa es perdonar la ofensa (quiero decir, que
el futuro causante excuse el dao) y otra cosa muy diferente es perdonar la
indignidad en el sentido de rehabilitar efectos jurdicos sucesorios. As, por ejemplo,
puede ocurrir que el testador seale en su testamento que perdona al indigno todo el
perjuicio que ste caus con su conducta, pero sin que tal declaracin signifique
rehabilitacin sucesoria.
El acto de perdn constituye, en cuanto disposicin, una autntica declaracin
de voluntad del testador que queda sujeta a las reglas generales respectivas.
As planteadas las cosas es necesario examinar las diferentes maneras de
perdonar a partir del texto del artculo remitido, o sea el 753.
Primera.- Por instituir heredero al desheredado. Traducido esto a sede de indignidad
se muestra a todas luces insuficiente.
Es insuficiente porque, como hemos visto, no cabe desheredacin de persona sin
vocacin de heredero legitimario. Por lo tanto, so pena de tener que concluir que no
es posible perdonar la indignidad de sujetos no calificados legalmente como
forzosos, hemos de entender anchamente el sentido de la regla, de donde se deriva
que la indignidad queda perdonada no solo si el indigno es designado heredero, sino
que tambin queda perdonado el que se designe como legatario. Hay que precisar,
no obstante, que si el indigno era heredero forzoso o en testamento anterior estaba
instituido como voluntario y solo se le asigna un legado, valdr ste, pero no creo
que (precisamente porque no hay perdn expreso) ello necesariamente importe
rehabilitacin o excusa de la indignidad en lo que a la herencia misma respecta.
Quedar como legatario, pero no como heredero.
Toda institucin produce en automtico el perdn? Soy de opinin que la institucin
no produce perdn si el instituyente no tiene nada que perdonar por la sencilla razn
de no conocer la falta perdonable. Perdn, pues, significa tener conciencia de un
acto reprobable que se excusa.
En esto la indignidad debe tener un rgimen distinto al de desheredacin. Es
explicable que la desheredacin quede revocada si en un nuevo testamento el
testador instituye heredero al desheredado, porque el ordenamiento da por supuesto
que a sabiendas del motivo de desheredacin est dispuesto a excusarlo. Pero con
la indignidad no ocurre tal cosa, pues al momento de testar el testador no
necesariamente sabe la causal de indignidad. Quiero decir que, por ejemplo, el
testador puede haber instituido legatario a una determinada persona ignorando que
pocos das antes haba incurrido en causal que lo haca indigno.
Se dice frecuentemente que este tipo de remisin de la indignidad es tcito. Aunque
consagrada por el uso, la afiliacin es inadecuada a la luz del artculo 141 C.C., y
ms que perdn tcito estamos ante perdn implcito, pues surge como necesaria y
lgica consecuencia o derivacin de la declaracin expresa de voluntad de
institucin sucesoria.
Segunda.- Por declaracin expresada en el testamento. En el fondo, esto es lo
mismo que lo anterior. Lo que ocurre es que mientras la institucin como heredero o
legatario supone necesariamente el perdn (entendido que el testador conoca la
causa de indignidad) y que a pesar de eso se le designa al indigno como sucesor, en
la hiptesis que ahora estudiamos no hay institucin testamentaria, sino simple y
llano perdn, lo que significa que el indigno, a pesar de serio, recupera la posicin
hereditaria que tena en virtud de un testamento precedente.
En otras palabras, el caso de perdn que ahora analizamos da por entendido que
una causa de indignidad ha surgido entre un testamento anterior y el testamento por
el cual se perdona, el cual tiene por objeto, posiblemente entre otras cosas, "ratificar"
la anterior designacin y sealar que no queda afectada por la indignidad.
La declaracin de perdn puede hacerse bajo cualquier modalidad testamentaria
admitida en nuestra legislacin. Se entiende que este nuevo testamento debe ser
vlido.
Tercera.- La desheredacin puede quedar revocada por escritura pblica. Por lo
tanto, tambin puede por escritura pblica perdonarse la indignidad.
2URI(PRUDENCIA
"La desheredacin de un hijo hecha por su padre solo se refiere a los bienes dejados
por ste al tiempo de su fallecimiento. Los efectos de esa desheredacin no pueden
afectar los derechos hereditarios que corresponden al hijo de la sucesin intestada
de una ta de ste, porque se trata de una herencia distinta, de tal suerte que el hijo
al concurrir en la herencia de su pariente colateral no hereda como sucesor de su
padre premuerto sino en virtud del derecho de representacin, por el cual
sustituyndose a su progenitor, sucede directamente a su ta"
(Exp. N 1183-52-Cajamarca, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de
Sucesiones, p.122).
CAR9CTER PER(ONAL DE LA INDI6NIDAD
ARTCULO 650
La indignidad es personal. Los derechos sucesorios que pierde el heredero indigno
pasan a sus descendientes, quienes los heredan por representacin. El indigno no
tiene derecho al usufructo ni a la administracin de los bienes que por esta causa
reciban sus descendientes menores de edad.
CONCORDANCIAC
C.C. arls. 436 inc. 3), 667, 681, 805 inc. 3), 815 incs. 3) y 4)
CoBentario
La primera frase del artculo es obvia, porque la indignidad viene a ser la sancin
civil que en materia sucesoria corresponde a comportamientos que por lo menos
podemos calificar de irregulares o indebidos. La sancin, por lo tanto, no tiene por
qu extenderse a quien no ha cometido la falta.
Como precisamente no cabe tal extensin, la norma seala que los derechos
sucesorios del indigno pasan a sus descendientes, quienes los heredan por
representacin. Esto s ya suscita ms extensos comentarios. La disposicin admite
cuestionamientos e interpretaciones.
Como asunto previo debe ponerse de relieve que el precepto excluye a los
legatarios y solo alude a herederos en general, pero sin distinguir entre forzosos y
voluntarios. Por lo tanto, quien estuviera nombrado legatario y resulta indigno, pierde
todo derecho sucesorio para s y para todos aquellos que fueran sus sucesores.
En consecuencia, aqu tenemos una clara hiptesis en que la indignidad no solo
surte efectos para el indigno, sino tambin para sus sucesores. Pero con esto puede
haber un severo problema de aplicacin. magnese que el legatario fallece despus
de abierta la sucesin, pero antes de terminado o incluso iniciado el proceso
respectivo (penal o civil) que determine la causal, al cual debe seguir el proceso civil
de exclusin (artculo 668) que declare la indignidad. Si se trata de proceso penal
obviamente no podr haber condena contra el indigno. Y si no hay condena tampoco
puede ser declarada la indignidad. Por lo tanto, el legatario s transmite a sus
sucesores el derecho sucesorio derivado del legado en que fue instituido. Si se trata
de proceso civil, es difcil dar respuesta definitiva, pues si la
indignidad es personal habiendo fallecido el legatario, es harto discutible que los
sucesores del indigno puedan ser emplazados con demanda cuya pretensin sea la
declaracin de indignidad de su causante, o que ellos queden obligados a sustituirse
en la posicin procesal de tal causante cuando es claro que la indignidad, por ser
personal, no es transmisible.
Llama la atencin asimismo que la regla solo alude a los descendientes, quienes
heredan (los derechos sucesorios a que hubiera tenido derecho el indigno) por
representacin. Que la representacin legal opere desde el ascendiente al
descendiente no ofrece mayor discusin. Pero eso no es lo que me pregunto, sino
por qu en materia de indignidad, que es caso sui gneris, los derechos que el
indigno pierde deben pasar solo a sus descendientes excluyendo al cnyuge y
ascendientes. Supngase, por ejemplo, que el indigno es hijo y por tanto heredero
forzoso. Por efecto de la indignidad queda privado de sus derechos, pero ocurre que
est casado y no tiene hijos. Es atendible que su cnyuge quede excluido de la
herencia del suegro, pese a que este cnyuge es tan heredero forzoso del indigno
como lo seran sus descendientes, si los tuviera?
Por otro lado, la norma no es clara al precisar si en este caso de indignidad la
representacin se aplica solo para los casos normales de representacin (que solo
opera cuando hay vnculo familiar), o si cuando alude a descendientes del heredero
tambin incluye a los descendientes del voluntario. La atingencia no es liviana,
porque la representacin es figura que solo funciona en el caso de descendientes,
cuando se trata de lnea recta del causante y en la lnea colateral, cuando se trata de
hijos del hermano del causante, es decir sus sobrinos.
Como se ve, segn una interpretacin estricta solo deben representar al indigno los
descendientes del causante o sus sobrinos carnales. Vale decir, que segn esta
opinin solo pueden representar al indigno quienes tienen derecho a suceder por
representacin en general. Segn otra interpretacin ms ancha, y por cierto literal,
como el artculo 670 habla de descendientes en general (no solo los hijos de los
hermanos, como seala el numeral 683) y no distingue entre heredero voluntario
(testamentario, por cierto) o heredero de otro orden, pueden representar tanto los
descendientes de todos los herederos legales -lo que incluye a descendientes de
tos, de sobrinos, de tos abuelos, de sobrinos nietos, de primos hermanos- como los
descendientes de herederos voluntarios, aunque tal heredero voluntario que ha
devenido indigno no tenga vnculo familiar alguno con el causante. Yo comparto esta
ltima posicin. No solo porque del texto legal no puede deducirse otra cosa, sino
porque en el plano de poltica legislativa prefiero ser liberal antes que restrictivo y,
por tanto, no creo que los descendientes del indigno deban padecer las conductas
de los ascendientes. Si, por ejemplo, el heredero voluntario ha devenido indigno, lo
lgico es que el instituyente revoque la correspondiente institucin testamentaria,
pero si no lo hace no veo motivo para que la ley interprete su voluntad y decida que
los descendientes no pueden heredarlo. Y si no se trata de institucin testamentaria
sino de vocacin legal, no encuentro razn para que si el indigno es un to, los
descendientes de tal to deban quedar excluidos en favor de otros herederos legales
del mismo grado. Esta tesis que sostengo casa perfectamente con la regla del inciso
3 del artculo 805.
Termina el artculo sealando que el indigno pierde el derecho de usufructo y
administracin de los bienes hereditarios que en su representacin reciban sus
descendientes menores de edad (debi decir incapaces. para incluir a los mayores
de edad bajo curatela). La privacin del usufructo parece explicable. pues si al
ascendiente indigno no se le privara de l podra obtener provecho indirectamente
de los bienes que fueron del causante. En cambio, lo que no me parece tan
adecuado es que se le prive de la administracin, que es asunto que nada tiene que
ver con los bienes heredados o con los frutos que produzcan. Puede el indigno ser
imputable de lo que sea, pero eso no presupone que vaya a ser mal administrador
de los intereses patrimoniales de sus descendientes. Y, adems, ntese que la
norma solo le priva de la administracin de los bienes heredados, no de otros bienes
de los descendientes, con lo cual se llega al absurdo que el menor acaso tendra
que tener dos administradores de su patrimonio.
E:ECTO( DE LA DECLARACi*N DE INDI6NIDAD
ARTICULO 65&.
Declarada la exclusin del indigno, ste queda obligado a restituir a la masa los
bienes hereditarios y a reintegrar los frutos. Si hubiera enajenado los bienes
hereditarios, la validez de los derechos del adquirente se regir por el artculo 665 y
el resarcimiento a que est obligado por la segunda parte del artculo 666.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 665, 666, 667, 668
CoBentario
El precepto parte de la premisa de que el indigno ya est en posesin de la herencia
o dllegado, pero dicha premisa no necesariamente se cumple siempre, porque
nada impide la declaracin de indignidad aunque el sucesor no haya accedido a
posesin alguna.
Prescindiendo de esa consideracin, el entendimiento del propsito y los efectos del
primer prrafo de la regla no revisten especial dificultad: el indigno queda excluido
de la sucesin (o, segn otra tesis, de la conservacin del derecho sucesorio que
estaba ejerciendo) y por tanto queda obligado a devolver a la masa hereditaria (no a
un sucesor en particular, salvo que tenga designado sustituto) los bienes que
detenta sin ttulo vlido.
El segundo prrafo del artculo contiene un doble supuesto.
La primera parte estatuye que si el indigno hubiera enajenado los bienes
hereditarios, la validez de los derechos del adquirente se rige por lo dispuesto en el
artculo 665. Se trata de la accin reivindicatoria. Ya hemos comentado
anteriormente dicho artculo y no vale la pena repetir aqu lo que entonces se dijo.
Solo para recordar resumidamente puede decirse que la indignidad es inoponible a
quien con ttulo oneroso y de buena fe hubiera adquirido bienes del indigno; si el
adquirente es de buena fe a ttulo gratuito, debe restituir el bien; si es a ttulo
oneroso o gratuito de mala fe queda expuesto a la reivindicacin (artculo 665,
primera parte).
La segunda parte del prrafo es de deplorable redaccin, pues luego de aludir a
enajenacin, lo que necesariamente supone un adquirente, remite al numeral 666,
que se refiere a poseedor, que es hiptesis que no requiere de adquisicin. Pero
aunque muy mal explicado, lo que en definitiva viene a decir la norma, yeso es lo
importante, es que quien de mala fe llegara a adquirir del indigno algn bien quedar
obligado a devolverlo a la masa hereditaria con los frutos que hubiera generado, y si
no tuviera ni el bien ni los frutos tendr que restituir su valor y, en todo caso,
indemnizar los perjuicios causados.
TTULO I/
ACEPTACI*N 8 RENUNCIA DE LA +ERENCIA
:OR)A( DE ACEPTACi*N DE LA +ERENCIA
ARTICULO 65-
La aceptacin expresa puede constar en instrumento pblico o privado. Hay
aceptacin tcita si el heredero entra en posesin de la herencia o practica otros
actos que demuestren de manera indubitable su voluntad de aceptar.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 141,660
CoBentario
Este artculo norma la aceptacin expresa y la tcita. Designa especficamente que
la primera puede constar en instrumento pblico o privado, repitiendo as la frmula
consignada en el artculo 475 del Cdigo Civil italiano. nterpretando esta norma,
Ferri seala que la aceptacin expresa es un acto formal, para el cual la ley
prescribe una forma determinada: debe revestir necesariamente la forma escrita.
En interpretacin del Cdigo Civil espaol, cuyo artculo 999 consigna la misma
frmula, Cstn Tobeas considera que queda rechazada la aceptacin en forma
verbal.
No obstante, a la luz de nuestro ordenamiento, nosotros creemos que si se hiciera
oralmente, tambin tendra valor, pues el artculo 144 declara que cuando la ley
impone una forma y no sanciona con nulidad su inobservancia, constituye solo un
medio de prueba de la existencia del acto. En todo caso, como bien destaca
Albaladejo. aqul a quien interese la aceptacin habr de preocuparse de que
conste de algn modo, pues si cuando se hizo, por ejemplo, verbalmente, podr
haber dificultad para probar que efectivamente se acept.
De todas formas, ms precisa resultaba la frmula del artculo 2027, inciso 1 del
Cdigo Civil de Portugal derogado, la cual circunscriba la aceptacin expresa al
acto pblico o privado. En efecto, la voz acto resulta mucho ms amplia que el
trmino documento, pues se refiere tambin a la manifestacin verbal de voluntad.
El artculo bajo comentario indica que hay aceptacin tcita si el heredero entra en
posesin de la herencia o practica otros actos que demuestren de manera
indubitable su voluntad de aceptar. Como dicen Baudry Lacanterie y Wahl, la
aceptacin tcita es el resultado de una voluntad sobreentendida. Cuando el
heredero se comporta como tal sin expresar su voluntad de aceptar la herencia, se
da el caso de aceptacin tcita. Para ello, debe actuar como propietario, realizar
actos que importen la disposicin de la herencia; (acta concludentia, como por
ejemplo, ceder sus derechos, hipotecar, percibir frutos.
Generale, Art. 456-511, Bologna, Nicola Zanichelli Editore, 1966; LEN
BARANDARN, Jos: Derecho de Sucesiones (versin taquigrfica del curso
dictado en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos), Lima; RBORA, Juan
Carlos: Derecho de las Sucesiones, tomo primero: De la transmisin, segunda
edicin, Buenos Aires, Editorial Bibliogrfica Argentina, 1952; ROSSEL, Virgile y F.
H. MENTHA: Manuel du Droit Civil Suisse, tome deuxieme: Des Successions Des
Droits Reels: 1 re Partie (De la Proprite1; 2me edition, completement refondue,
Lausanne, Librairie payot & Cia.
El Cdigo argentino indica que la aceptacin tcita se da cuando el heredero ejecuta
un acto jurdico que no poda realizar legalmente sino como propietario de la
herencia (artculo 3319). El Cdigo italiano presenta como ejemplos de actos que
constituyen aceptacin tcita del llamado a la herencia, los siguientes: donacin,
venta o cesin de sus derechos; renuncia de los mismos mediante compensacin o
a favor de solamente algunos de los llamados (artculos 477 y 478).
Len Barandiarn consider a la posesin misma de los bienes hereditarios como
"dado enrgico revelador de la voluntad aceptativa", estimandO, adems, que otros
actos que de manera indubitable revelen esa voluntad, representarn una
manifestacin tcita de aceptacin de la herencia.
PRE(UNCi*N DE ACEPTACi*N DE LA +ERENCIA
La herencia se presume aceptada cuando ha transcurrido el plazo de tres meses, si
el heredero est en el territorio de la Repblica, o de seis, si se encuentra en el
extranjero, y no hubiera renunciado a ella. Estos plazos no se interrumpen por
ninguna causa.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 142, 677, 679, 815 incs. 3) y 4), 805 inc. 2), 773
CoBentario
Cuando el causahabiente no acepta la herencia expresamente ni se comporta como
heredero, pero deja transcurrir el plazo a que se refiere el artculo 673 para renunciar
a la herencia, nos encontramos ante el caso del silencio; que importa manifestacin
de voluntad cuando la ley le atribuye ese ?ignificado, tal como seala el artculo 142.
Por ello, a esta clase de aceptacin se le puede dar la denominacin de legal.
El Cdigo derogado dispona que la manifestacin de la voluntad poda ser expresa,
tcita o presunta (artculo 1076), siendo esta ltima denominacin criticada por la
doctrina. Messineo la rechaza por impropia, pues no puede fingirse una voluntad que
no existe. gualmente, Barbero indica que se acostumbra hablar, con poca
propiedad, de aceptacin presunta, cuando en realidad es un caso de adquisicin
sin aceptacin. Len Barandiarn la calific de "ficcional", a diferencia de la
manifestacin real de voluntad.
Utilizando la terminologa empleada por Lanatta en su obra, el artculo 673 seala
que la herencia se presume aceptada, expresin que resultara ahora impropia por
no existir la aceptacin presunta. Lo que hay es un silencio al cual la ley le otorga
carcter de manifestacin de voluntad, por lo que preferimos denominarla legal. Es,
en cierta forma, coactiva. Dicho artculo debera decir que el silencio importar la
aceptacin de la herencia cuando ha transcurrido el plazo, o simplemente fijar el
plazo para renunciar como lo haca el Cdigo anterior.
El plazo para renunciar es de tres meses si el heredero est en la Repblica, y de
seis meses si est en el extranjero, no interrumpindose por causa alguna. Se
entiende que se computa desde la apertura de la sucesin, o sea al momento del
fallecimiento del causante, aunque el Cdigo no lo dice. El Proyecto de la Comisin
Revisora expres que estos plazos se contaban desde la presentacin del inventario
en el caso del heredero que quera suceder intra vires hereditatis, y desde la muerte
del causante en los dems. Al no haberse tomado en cuenta la obligacin de
inventariar en el Cdigo, debe aceptarse que en cualquier caso los plazos se
computan desde la muerte. El Anteproyecto Lanatta y el Proyecto de la Comisin
Redactora omitieron deliberadamente la mencin a que el trmino no se interrumpa
por causa alguna. Seal su autor que de esta manera se suprima la rigidez del
dispositivo, que impide a la jurisprudencia resolver adecuadamente los casos que
puedan presentarse al respecto. La Comisin Revisora no fue del mismo parecer,
agregando el prrafo que exista en el Cdigo de 1936 y que incluy el Cdigo, en el
sentido de que los plazos no se interrumpen. Es interesante anotar que el Cdigo
derogado refera el plazo solo a la renuncia, mientras el actual lo legisla tambin en
funcin de la aceptacin, expresando en su artculo 673 que sta se presume
cuando ha trascurrido el plazo para renunciar.
RENUNCIA A +ERENCIA 8 LE6ADO(
ARTICULO 651
Pueden renunciar herencias y legados quienes tienen la libre disposicin de sus
bienes.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 42, 304, 448 inc. 4), 532 inc. 1), 568
CoBentario
De acuerdo con el artculo 674, pueden renunciar herencias y legados quienes
tengan la libre disposicin de sus bienes. No nos gusta la redaccin de este artculo,
pues induce a error al comn de los abogados, pudindose pensar que el concepto
de la norma est ligado al de la legtima y la porcin disponible, en el sentido de que
solo podra renunciar a la herencia quien no tenga herederos forzosos. Este sentido
equvoco ha sido tomado del Cdigo Civil espaol (artculo 992). Ms apropiado
hubiera sido consagrar una disposicin como la del Cdigo Civil de Venezuela
(artculo 999) en relacin a la aceptacin de los inhabilitados, disponindose que los
incapaces podrn renunciar herencias y legados a travs de sus representantes.
se es el sentido de la norma que analizamos. Comentando la ley argentina, que
utiliza la misma expresin, Bibiloni seala que en el lenguaje del Cdigo es frecuente
expresar bajo la frmula de libre administracin de sus bienes la plena capacidad
civil. Como indic Len Barandiarn, para renunciar se requiere capacidad especial.
El maestro sealaba: "El Cdigo dice libre disposicin de sus bienes porque no
basta la capacidad en general, sino libertad para disponer de ellos; por lo tanto, rigen
las reglas pertinentes para ver quin tiene esa libre disposicin". Las personas
capaces pueden renunciar personalmente o por intermedio de sus apoderados; los
incapaces necesariamente a travs de sus representantes, mediante autorizacin
judicial, de conformidad con lo dispuesto en los artculos 448, inciso 4; 532 Y 668,
trtese de patria potestad, tutela o curatela, respectivamente.
Existe una limitacin dispuesta en el Libro de Familia, en el artculo 304, que
estatuye que ninguno de los cnyuges puede renunciar a una herencia o legado o
dejar de aceptar una donacin sin el consentimiento del otro. El fundamento de esta
norma lo encontramos en que si bien los bienes hereditarios que adquiere cada
cnyuge tienen la condicin de bienes propios (artculo 302, inciso 3), sus frutos y
productos son comunes (artculo 310).
:OR)ALIDAD DE LA RENUNCIA
La renuncia debe ser hecha en escritura pblica o en acta otorgada ante el juez al
que corresponda conocer de la sucesin, bajo sancin de nulidad. El acta ser
obligatoriamente protocolizada.
CONCORDANCIAC
C.C. art. 219 inc. 6)
CoBentario
A diferencia de la aceptacin voluntaria, que puede hacerse en documento privado e
incluso de manera tcita, dado lo inusual de la renuncia el legislador ha querido
exigir formalidad especial. Adems, la renuncia importa un acto dispositivo de
derechos de lo que conviene cerciorarse.
La norma establece dos modalidades: o por escritura pblica, ante notario o quien
haga sus veces, o por acta ante el juez al que corresponda conocer de la sucesin.
Lo de la escritura pblica no revela mayor problema. La renuncia por acta, en
cambio, suscita por lo menos una duda y tres crticas.
La duda consiste en saber si, habiendo proceso sobre la sucesin, la renuncia debe
hacerse forzosamente ante el juez respectivo. , dicho de otro modo, no cabe
renunciar por escritura pblica si existe proceso sucesorio? Represe en la siguiente
lectura de la redaccin legal: la renuncia debe ser hecha en (a) escritura pblica, o
(b) en acta otorgada ante el juez al que corresponda conocer de la sucesin, bajo
sancin de nulidad. De esta manera, el texto legal sugiere que si hay proceso sobre
la sucesin la renuncia debe ser hecha necesariamente por acta. Lo recalco para
poner de relieve que el acto no es ante el juez al que corresponda, sino ante el que
efectivamente est conociendo de la sucesin.
Pudiera parecer intil la disquisicin, pero no es as. Cuando no hay proceso, es
obvio que solo puede renunciarse por escritura (a pesar de ese potencial
"corresponda"). Pero cuando hay proceso y el renunciante es parte de ese proceso,
pudiera pensarse que lo que el legislador ha querido es que necesariamente
renuncie ante el juez respectivo, porque en este caso la renuncia no solo apunta a
surtir efecto sucesorio, sino tambin efecto de apartarse del proceso mismo, del que
el renunciante deja de ser parte. Entonces, como la escritura pblica no pasa de ser
un documento que, por muy severo y seguro que sea, es extrao al proceso, el
legislador no la acepta como formalidad suficiente.
Tal es precisamente la forma en que entiendo la regla: habiendo proceso en trmite,
quien sea parte del mismo o tercero legitimado no puede renunciar a la herencia (o
allegado) de otra manera que no sea precisamente ante quien est tramitando el
proceso. Es decir existiendo proceso, la sola renuncia por escritura pblica es
insuficiente. En consecuencia, si se hiciere por escritura tendr que ser ratificada
judicialmente mediante un nuevo acto de voluntad ante el juez. En cambio, si no hay
proceso o el renunciante no es parte del proceso existente, puede hacerse la
renuncia por escritura pblica.
El artculo alude al juez al que "corresponda" conocer el proceso. No dice
"corresponde". Y hace mal, pues como ya he sealado, si no hay proceso no hay
manera de saber cul ser al juez al que va a corresponderle un eventual asunto. y
si ya hay proceso, es evidente que ya hay un juez al que corresponde el proceso, y
no es juez al que corresponda.
De otro lado, tambin es impropio aludir al juez que conozca de la sucesin, porque
en propiedad los jueces no conocen "sucesiones" sino situaciones contenciosas
derivadas de conflictos de intereses o de incertidumbre jurdica que hay que superar.
Lo de "sucesin" es, pues, expresin demasiado imprecisa. Ms bien, lo que
sospecho que el legislador ha querido es que est en tapete judicial una
incertidumbre (declaracin de herederos ab intestato), o que se debata como
proceso contencioso un derecho sucesorio, o la validez del testamento, etc. Dicho
de otro modo, solo cabra la renuncia judicial cuando el juez ante el que se renuncia
tiene, de una u otra manera, competencia para conocer los efectos sucesorios que
causa la renuncia.
La segunda crtica toca a la protocolizacin del acta. Primero: qu es esto de
protocolizar?: ncluir la renuncia en un protocolo, se entiende. Pero de quin y de
qu?: No se dice. Lo que ocurre es que en la prctica legal se supone (y de ah no
se pasa) que el nico protocolo es el notarial, de manera que lo que dice la norma es
que el acta de la renuncia formalizada ante el juez tiene que formalizarse otra vez,
pero por escritura pblica. La exigencia, francamente, no se justifica en lo ms
mnimo, como no sea porque se piense que el documento de renuncia estar mejor
conservado en el notario que en el expediente judicial.
Qu sucedera si el acta judicial no llegara a ser protocolizada, aunque la norma
seala que obligatoriamente as debe hacerse? Pues no pasa nada, por que la
sancin de nulidad est relacionada con la ausencia de escritura o con ausencia de
acta, pero no con ausencia de protocolizacin. Por lo tanto, creo justificable sostener
que no hay penalidad contra la renuncia por acta judicial no Protocolizada; ser tan
vlida como si se protocoliza.
La ltima crtica es a la falta de publicidad legalmente ordenada. En lugar de
Protocolizacin, que es repeticin ociosa de formalidad, mucho ms razonable
hubiese sido imponer al Juez ante el que se otorgue el acta o al notario que autorice
la escritura, que obligatoriamente, y aqu s se justifica, cursen los partes respectivos
al Registro de Testamentos, si se trata de renuncia a institucin testamentaria, o al
Registro de intestados si es del caso.
De esta manera los terceros tendran manera eficiente de conocer quines han
renunciado.
2URI(PRUDENCIA
"Es vlida la sentencia que declara heredero al cnyuge a pesar de que ste no
hubiera solicitado se le reconozca como tal e inclusive hubiera renunciado a la masa
hereditaria, toda vez que dicha renuncia no se realiz con las formalidades previstas
en el artculo 675 del Cdigo Civil"
(Exp. N 781-73-lca, Resolucin Suprema de 8/07/66, Zrate del Pino, Juan, "Curso
de Derecho de Sucesiones", p. 106).
RENUNCIA 8 DEREC+O( DE ACREEDORE(
ARTCULO 656
Si la renuncia causa perjuicio a los acreedores del renunciante, stos pueden
impugnarla dentro de los tres meses de tener conocimiento de ella, para que sea
declarada sin efecto en la parte en que perjudica sus derechos. La resolucin que
declare fundada la demanda dispondr, segn la naturaleza de los bienes, su
administracin judicial o su venta en pblica subasta, para el pago de las deudas del
renunciante. El remanente, si lo hubiera, se trasmite a los herederos a quienes
favorezca la renuncia.
La demanda de impugnacin se tramita como proceso sumarsimo. (*)
Prrafo adicionado por la 1 disp. modificatoria del Cdigo Procesal Civil (D.Leg. N
768), cuyo Texto nico Ordenado fue autorizado por R.M. 01 0-93-JUS de 23-04-93.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 195 y ss., 1219 inc. 1)
C.P.C. arto 546
CoBentario
El precepto regula la pretensin, denominada de impugnacin de renuncia, que
pueden ejercer los acreedores del sucesor renunciante a quienes la renuncia
perjudique sus derechos de cobro.
Bien mirado el precepto bajo anlisis, podra haberse prescindido de su primera
oracin (la que termina con "perjuicio de derechos"), porque -abstraccin hecha de la
alusin al plazo, que por cierto tiene sus bemoles- es un caso especial de ineficacia
pauliana que ya est disciplinado en la parte del acto jurdico que el Cdigo
denomina Fraude del Acto Jurdico. Pero como el Cdigo trata tambin del punto en
este lugar de Sucesiones, nos referiremos a los puntos ms saltantes de este
singular derecho de los acreedores del heredero, remitiendo a lo que ya hemos
dicho en otro lugar sobre los fundamentos del control pauliano, su naturaleza,
caractersticas y diferencias con la accin subrogatoria.
El artculo alude a una impugnacin. No dice el carcter de la misma, pero se
entiende que se trata de una pretensin judicial, porque de lo contrario no se explica
eso de resolucin que declara fundada la demanda. Naturalmente, nada impide que
extrajudicialmente el acreedor reclame ante el deudor contra el acto de renuncia y
que el deudor le pague, pero dicho acto no causar la ineficacia de la renuncia, o
sea su irrevocabilidad. La impugnacin a que este artculo se refiere es, entonces,
una impugnacin judicial, ya que solo por sentencia que declare fundada la
pretensin podrn obtenerse los efectos especiales que la norma seala.
Como toda pretensin judicial, tiene que haber demandante y demandados.
El precepto menciona acreedores, pero evidentemente no se requiere que todos los
acreedores demanden. Puede hacerlo cualquier acreedor que estime que la
renuncia perjudica la posibilidad de cobro de su crdito.
La norma precisa que se trata de acreedores del renunciante. Por lo tanto, excluye
de igual modo a los acreedores del causante y a los acreedores de la herencia, es
decir a quienes tienen un crdito de los previstos en los artculos 869 y 870 C.C.
Acreedor en el caso de este artculo es el sujeto de un crdito contra el renunciante.
La norma que analizamos no precisa la caracterstica del crdito. Por el principio que
sienta el artculo 195 C.C., el crdito puede estar condicionado o afecto a plazo,
pues con base en los artculos 173 y 178 C.C., el acreedor puede ejercer las
acciones conservatorias de su derecho. Por ende, al amparo de este numeral 676 el
acreedor puede accionar judicialmente, aunque el crdito no est vencido, ni todava
sea exigible.
Sujeto pasivo de la pretensin impugnatoria es todo aquel que, como consecuencia
de la renuncia, abdique de un incremento patrimonial que dificulta el cobro del
acreedor. En consecuencia, demandados pueden ser tanto los llamados a ttulo
hereditario como de legado.
Duda importante que se suscita es si, adems del renunciante, deben ser
emplazados con la demanda quienes se veran favorecidos con la renuncia. Me
explico, tratndose de la accin de ineficacia por acto de disposicin bilateral, como
son los que en principio regula el artculo 195 C.C., la demanda debe incluir no solo
al deudor, sino a quien de l recibe derecho por efecto del acto dispositivo. La
renuncia, empero, es un acto unilateral. No obstante ello, soy del parecer que la
demanda debe ser dirigida contra todo aquel que obtenga un beneficio o ventaja con
la renuncia, porque a la postre tiene inters en el resultado final del proceso. Vale
decir, si la renuncia es declarada sin efecto en la parte que perjudica el derecho de
crdito del acreedor, no solo es declarada sin efecto para el renunciante, sino que,
por cierto, tambin queda sin efecto para quien adquiri derecho a aquello que fue
renunciado. Obviamente esto exigir discernir perfectamente de qu situacin se
trata, pues puede haber coherederos, herederos o legatarios sustitutos, derechos de
acrecer, herederos legales, los sucesores por representacin (artculo 681 e.e.), etc.
En suma: habr que averiguar quin o quines seran llamados a la herencia o
legado en reemplazo del renunciante.
Naturalmente, no toda renuncia causa perjuicio al acreedor. Si lo que se renuncia es
una herencia deficitaria no habr perjuicio alguno, pues de haberse aceptado el
sucesor no tendr enriquecimiento ni patrimonio adicional con el que pueda cobrarse
el acreedor. Tampoco habr perjuicio si la renuncia es un medio a travs del cual el
renunciante se aparta de la sucesin para dar paso -por representacin o
acrecimiento, por ejemplo- a otro sucesor del que el renunciante a su vez era deudor
de obligacin vencida y exigible. En este caso, aunque la renuncia cause perjuicio a
un acreedor, no es una renuncia ilcita, porque el renunciante ha utilizado la renuncia
como instrumento de pago y el cumplimiento de obligaciones nunca puede ser
impugnado. El perjuicio a que se refiere el artculo 676 que analizamos debe ser, en
consecuencia, un perjuicio ilcito.
A diferencia de la antigua versin del numeral 195 C.C. antes de su modificacin por
el Decreto Legislativo N 768, este artculo 676 nunca ha exigido conocimiento del
perjuicio por parte del deudor renunciante; es decir, consciencia de que mediante el
acto se anula o reduce la posibilidad de cobro del acreedor.
La hiptesis del artculo 676 es puramente objetiva: existencia de perjuicio,
prescindiendo de si el deudor ha tenido o no intencin de causar dao al acreedor.
Este perjuicio, por cierto, tiene que ser materia de prueba. Al acreedor le incumbe el
onus probandi de la existencia de crdito. Por su lado, al deudor corresponde probar
que el acto de renuncia no es perjudicial, bien porque lo que se hubiera adquirido es
un patrimonio deficitario o no ejecutable por acreedores (bienes de puro valor
sentimental, o inembargables de acuerdo con el artculo 648 del e.p.e.), bien porque
el tal deudor tiene restante patrimonio en cantidad o por valor suficiente para afrontar
el cumplimiento de la prestacin debida. Solo hay perjuicio, en suma, cuando la
renuncia impida que el deudor ample su patrimonio hasta por un monto que le
alcance para satisfacer el crdito debido.
Lo anterior explica que el precepto bajo anlisis disponga que la ineficacia se
produce "en la parte que perjudica sus derechos [del acreedor]", porque ste no
tiene ms derecho de agresin sobre los bienes o derechos de su deudor que hasta
por el monto suficiente que le permita reconstruir un activo patrimonial neto en
cuanta adecuada que le alcance para cubrir los pasivos.
En conexin con lo dicho se echa de ver que el acto de renuncia, como enajenacin
de una posibilidad de enriquecimiento, no precisa ser fraudulento en el sentido
estricto del trmino, ni es atacable porque el deudor se encuentre en estado de
insolvencia. El perjuicio, tal como debe considerarse, consiste en el resultado
objetivo de una conducta del deudor que, con consciencia o no de causar ese
perjuicio, produce una ausencia de enriquecimiento que permite que, ante la falta de
otro patrimonio conocido del deudor, permita suponer que el acreedor no tendr
bienes libres con los cuales hacerse cobro forzoso de su crdito si el deudor no
cumple voluntariamente.
La norma establece que el plazo para ejercer la accin de impugnacin es de tres
meses contados a partir de la fecha que se tenga conocimiento de la renuncia.
La disposicin no ofrece duda alguna sobre su entendimiento. Los problemas son, a
saber: (a) la inconveniencia de computar el tiempo desde la fecha de conocimiento;
(b) por qu es tan corto el plazo, y (c) cul es su naturaleza, si de prescripcin o de
caducidad.
a) Que el plazo se empiece a contar a partir del conocimiento de la renuncia ya es
asunto criticable, porque es un dato eminentemente subjetivo. Si la renuncia debe
cumplir, bajo sancin de nulidad, con la formalidad de escritura pblica o en acta
otorgada ante el juez o notario que conoce de la sucesin, ya se dispone de un
elemento objetivo al que el acreedor diligente debe recurrir. Mejor estara, desde
luego, si legalmente se impusiera la obligatoriedad de inscribir registralmente la
renuncia. Pero mientras esto no sea as, no es adecuado dejar el plazo en manos
del acreedor, porque a ste le basta con alegar su desconocimiento, salvo que la
renuncia le haya sido comunicada de alguna manera cierta.
b) El plazo de tres meses es draconianamente corto y, francamente, no se ve razn
para que sea as. Pero si acaso el legislador crey til fijar un plazo reducido para no
afectar o complicar la adjudicacin y particin de la herencia o legado o, en general,
no afectar el mecanismo sucesorio, tal argumento es de poca monta e inconsistente,
pues si tres meses son breves, el plazo se alarga porque se cuenta desde que el
afectado tom conocimiento... yeso puede ocurrir aos despus de la renuncia.
c) Aunque el precepto bajo anlisis no lo dice, el plazo es de prescripcin y no de
caducidad.
Como la declaracin de ineficacia solo beneficia al acreedor que la solicita,
constituye una excepcin a lo dispuesto en el artculo 677 en lo tocante a
irrevocabilidad y totalidad. Precisamente con la impugnacin se obtiene una suerte
de revocacin de la renuncia hasta por la parte suficiente que evite el perjuicio del
reclamante. O, dicho de otro modo, por efecto de la sentencia que declara fundada
la pretensin del acreedor se produce idealmente una especie de forzosa aceptacin
parcial y recepcin de la herencia por el deudor hasta cuanto permita suprimir el
perjuicio. Ello no significa, sin embargo, que por la ineficacia parcial de la renuncia,
el que no quera ser heredero, y por ello renunci, se le tenga como heredero. No,
no hay tal; sigue sin ser heredero por todo aquello que no perjudica el crdito.
Los dos ltimos prrafos del artculo 676 requieren especial atencin.
Conforme al primero, segn la naturaleza de los bienes, o se ponen en
administracin judicial o se venden en pblica subasta. Tal disposicin es errnea e
incompleta. Es errnea porque la naturaleza de los bienes nada tiene que ver con la
forma de solucionar el perjuicio del acreedor. A ste solo le puede interesar una de
dos cosas: o hacerse cobro si su crdito ya ha vencido y es exigible, o afectar los
bienes para que estn en aptitud de cobrarse con ellos cuando el crdito sea
exigible. La naturaleza de los bienes o derechos es cosa completamente secundaria
y nicamente puede tenerse en cuenta porque, como bien se entiende, hasta que no
se parta y divida la herencia no se podr identificar qu bien exacto corresponde al
llamado a la herencia que la renunci. Y en el caso del legado de cosa cierta, caben
dos posibilidades, ninguna de las cuales es compatible con el enunciado normativo:
o se embarga hasta que el crdito sea exigible, o se ejecuta judicialmente, pudiendo
el sustituto del renunciante (quien ha adquirido el legado por efecto de la renuncia)
pagar a nombre del renunciante y repetir contra l. Pero no es necesario, desde
luego, que el bien se remate como si fuera del renunciante, porque ya es de su
sustituto por consecuencia de la renuncia.
Tambin es errneo -o ms bien inconveniente- lo de poner los bienes en
administracin judicial. Para qu hacerla? Lo sensato es que la administracin la
tenga el albacea o quien haga sus veces hasta que la herencia se reparta y se sepa
lo que hubiera correspondido al heredero que renunci. Cosa distinta, por cierto, es
que el acreedor solicite y obtenga las medidas cautelares apropiadas para que los
beneficiados con la renuncia no dispongan de los bienes, o para que los frutos de los
mismos se apliquen al pago del crdito.
Es incompleta, por ltimo, porque el supuesto normativo es que solo haya un
heredero y que ste sea el renunciante. Pero eso no ocurre en la mayora de los
casos.
Pasemos a lo otro: la aplicacin del remanente. La redaccin normativa es bastante
confusa. Qu significa eso de que el remanente se transmite a los herederos a
quienes favorezca la renuncia? Pensemos varias posibilidades: (a) Producida la
renuncia por quien a su vez tiene descendientes, stos deben recibir por
representacin la herencia que le hubiera correspondido al renunciante y as lo
dispone expresamente el artculo 681. Pero estos sujetos llamados a recibir la
herencia en representacin de su ascendiente no son, estrictamente hablando, "los
herederos a quienes favorezca la renuncia", sino simplemente nuevos llamados que,
a su turno, tienen derecho de aceptar o rechazar la herencia, de modo que no se les
transmite ningn remanente de bienes; solo se les ofrece la herencia como
universitas, no bienes determinados. (b) Puede ocurrir, por otra parte, que el
renunciante sea legatario y en tal situacin puede suceder que (b.1.) el legado sea
en conjunto a varias personas, hiptesis en la cual la renuncia no favorece a
heredero alguno, sino a los colegatarios, tal como seala el artculo 775 C.C., o
(b.2.) que el legatario tenga sustituto designado al amparo del artculo 740 Y en este
supuesto la renuncia tampoco favorecer a ningn heredero.
)ODALIDADE( 8 E:ECTO( DE LA ACEPTACi*N 8 RENUNCIA
ARTICULO 65&
La aceptacin y la renuncia de la herencia no pueden ser parciales, condicionales, ni
a trmino. Ambas son irrevocables y sus efectos se retrotraen al momento de la
apertura de la sucesin.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 171 y ss., 660
CoBentario
El precepto solamente alude a herencia. Sin embargo, debe tenerse presente que
conforme a lo dispuesto en el artculo 773, la norma que ahora comentamos tambin
es de aplicacin allegado, con la salvedad de la aceptacin parcial. Por evidentes
razones sistemticas mejor hubiera estado aludir asimismo a los legados en este
dispositivo en lugar de dedicar un artculo con fines puramente remisorios.
Con la indicada salvedad, el artculo est muy bien logrado en contenido y
redaccin. Especialmente plausible es el empleo de la expresin "trmino", y no la
de plazo, como equivocadamente sucede en otros lugares del Cdigo.
Lo nico que se echa de menos es que la regla omite disponer sobre la sancin.
Qu sucede si a pesar de la prohibicin se acepta parcialmente o bajo modalidad?
A mi modo de ver -aunque no pasa de ser opinin- la aceptacin o renuncia
parciales o condicionadas se deben tener por no hechas, y si son a plazo equivalen
a aceptacin.
El primer prrafo no suscita duda alguna. La aceptacin y la renuncia de la herencia,
cualquiera que fuese la manera o formalidad utilizadas, deben ser completas y
totales, porque es consecuencia de la unidad del patrimonio que se transmite. La
herencia puede aceptarse o rechazarse, pero en un caso y otro se acepta o rechaza
la totalidad (de lo que al aceptante o rechazante hubiera tocado, lo que segn ciertas
corrientes autoriza a tomar lo que corresponde a ttulo propio, y a renunciar a lo que
hubiera recibido por acrecimiento); no est permitido tomar una parte y repudiar la
otra de la herencia (excepcin hecha, como caso atpico, de la ineficacia a que se
refiere el artculo 676 que ya hemos analizado).
Si bien es cierto que el ordenamiento no sanciona con nulidad la infraccin a la regla
de integridad, ello fluye de la naturaleza de las cosas. La declaracin entera es nula
y no solamente la decisin de aceptacin o renuncia parcial. No existe aqu la
posibilidad de separabilidad que contempla el primer prrafo del artculo 224 del
C.C.
El tratamiento del legado debe necesariamente ser distinto, porque sucede a ttulo
particular y no en el universum ius del testador. Nada impide, por lo tanto, que se
acepte un legado y rechace otro, o que solo se quiera suceder en parte de lo legado.
A la postre, el legatario es, por voluntad del causante, una especie de acreedor de la
sucesin y obviamente nada puede impedir una aceptacin o repudio parciales.
Naturalmente, cuando se transmite el ius delationis porque su titular ha fallecido sin
aceptar ni renunciar, su derecho se hace divisible entre sus sucesores, los cuales,
individualmente, pueden aceptar o rechazar.
Tampoco se autoriza la aceptacin o la renuncia modalizadas, sujetas a condicin
suspensiva o resolutoria, o a trmino inicial o final. La decisin de aceptar o rechazar
ha de ser pura y simple, sin perjuicio de invocar, en caso de aceptar, el beneficio de
inventario para gozar de responsabilidad por las deudas del causante limitada al
valor de los bienes de la masa.
Lo tocante a irrevocabilidad no ofrece tampoco complejidad alguna, como no sea
para puntualizar que la regla concierne a aceptacin o renuncia vlidas, porque si
por cualquier circunstancia estuvieran afectas a casual de nulidad o anulabilidad es
obvio que el aceptante o renunciante puede desdecirse de lo decidido, pero solo con
efectos declarativos, porque de otra manera la renuncia o la aceptacin tampoco
hubieran podido surtir vlidos efectos legales.
La razn de la irrevocabilidad es visible y no necesita enfatizarse. Como el heredero
contina las posiciones jurdicas del de cuius, es preciso que esta continuacin no
sea interrumpida o discontinuada, por la misma razn que inspira la retroactividad de
la aceptacin y de la renuncia al momento de apertura de la sucesin por la muerte
del causante.
Por ltimo, cierra el artculo sealando que la aceptacin y la renuncia se retrotraen
al momento de la apertura de la sucesin. Hasta que no haya renuncia o aceptacin
el llamado a la herencia no es heredero, sino simple llamado a serio por vocacin
legal o testamentaria. Al producirse la aceptacin sus efectos son desde el momento
de la muerte del causante de la sucesin, de manera que la transmisin sucesoria
opera automticamente desde el mismo momento del deceso, ya partir de ese
preciso instante las relaciones y posiciones jurdicas de las que era titular el
causante pasan a ser de sus sucesores. Viceversa, si de renuncia se trata se tiene
al renunciante como si nunca hubiese habido delacin en su favor, de manera que el
llamado en su lugar o si ste a su turno tambin repudia, la herencia o el legado son
ofrecidos sucesivamente a todos los siguientes en orden de prelacin hasta que
alguien acepte, y por efecto de tal aceptacin tal sujeto ser heredero o legatario
desde el momento de la muerte, como si nunca hubiera habido otros llamados a la
sucesin.
+ERENCIA :UTURA
ARTlCULO 658
No hay aceptacin ni renuncia de herencia futura.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 672, 674, 1405, 1532
CoBentario
As como hemos alabado la redaccin del artculo precedente, no puede decirse lo
mismo de ste. Aceptacin o renuncia de herencia futura puede haber
perfectamente. Otra cosa es que el ordenamiento jurdico no le conceda validez.
La disposicin guarda concordancia con el contenido de los artculos 1405 y 1406
del Cdigo.
Represe en que el artculo solo se refiere a herencia. Ergo, cabe aceptar o
renunciar al futuro legado? La respuesta es la misma: no es vlido. Lo que pasa es
que aqu el legislador ha utilizado la expresin "herencia" no como sinnimo de
masa hereditaria, sino como equivalente de sucesin.
Resumiendo: lo que ha querido decirse es que no cabe aceptar o rechazar los
derechos a ttulo universal de una sucesin no causada.
TRA()I(i*N DE LA DELACi*N
ARTlCULO 657
El derecho de aceptar o renunciar la herencia, se trasmite a los herederos. En tal
caso, el plazo del artculo 673 corre a partir de la fecha de la muerte del primer
llamado.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 660, 673, 681
CoBentario
Desde la muerte de una persona su herencia se transmite a sus sucesores. Sin
embargo, la transmisin solo queda consolidada cuando aquel a quien la herencia le
ha sido ofrecida la acepta; viceversa, no hay transmisin alguna cuando se produce
renuncia. En el perodo que transcurre entre la muerte y la definitiva aceptacin por
alguien, hay una sucesin con sucesores inciertos. La incertidumbre queda
superada con el efecto retroactivo de la aceptacin y de la renuncia.
La persona a quien la herencia le es puesta a disposicin no es en rigor sucesor,
sino sucesible. Ciertamente este derecho a poder suceder integra su patrimonio
yeso es lo que viene a decir el artculo 679, precisando que el derecho de aceptar o
de renunciar una herencia se transmite a los herederos de quien muere antes de
haberlo ejercido. (Derecho, no obstante, sumamente relativo en nuestro pas, porque
como consecuencia de la presuncin que estatuye el artculo 673 del C.C., a falta de
aceptacin o renuncia se tiene por aceptada luego de unos plazos determinados). Y
derecho, adems, que no es embargable por los acreedores del llamado, porque
solo l y nadie ms goza del derecho de aceptar o renunciar.
As, pues, los que hereden a quien falleci sin aceptar ni renunciar tienen, a su vez,
la posibilidad de ejercer el derecho que tena el fallecido. Se produce, entonces, una
sucesin en el ius de/ationis que ostentaba quien, pudiendo ser heredero por
aceptacin o no serio por renuncia, muere antes de ejercer ese derecho de adicin o
repudio. Traslada entonces a sus herederos el derecho a heredar o no heredar que
tena por el llamamiento que ni acept ni rechaz, por morir antes de haberlo hecho.
Ocurre entonces el fenmeno de que la herencia puede ser recibida por aceptacin,
o rechazada mediante renuncia, por persona que no ha sido llamada ni tiene
vocacin hereditaria directa e inmediata con relacin al primer muerto. Naturalmente,
como lo que se adquiere es derecho a heredar (no herencia), sus efectos se
retrotraen al momento de apertura de la primera sucesin.
De la redaccin del artculo parecera entenderse que se trata de norma imperativa.
Sin embargo, no hay tal. No existe impedimento alguno para que, en sucesin
testada, el testador establezca prohibicin a la transmisin del ius delationis del
heredero voluntario.
Para que pueda transmitirse el ius delationis es preciso que los herederos del ltimo
muerto a su vez hayan aceptado (o que segn mandato del artculo 673 se les tenga
como aceptantes) la herencia de ste. El ius delationis de quien falleci antes de
aceptar o rechazar la herencia que se le haba delatado, es parte de su propia masa
hereditaria, de modo que para que sus herederos puedan acceder a la posibilidad de
ejercer el derecho que su causante no ejerci por su prematura muerte, previamente
han de aceptar la herencia donde tal derecho se encuentra, el cual se transmite sin
variaciones. Para acceder a la primera, la ms antigua, han de pasar por la segunda
y ya como titulares de la segunda podrn aceptar o rechazar la primera.
Es discutible si puede haber transmisin del ius delationis cuando el titular del
mismo, fallecido antes de aceptar o rechazar, haya estado llamado
condicionalmente, dependiendo de una condicin suspensiva no realizada. Si el
deceso del primer llamado se produce antes de la realizacin del evento
condicionante, no se ha producido delacin en su favor y por tanto nada puede
transmitir, a menos que otra cosa resulte de la interpretacin del testamento.
La norma se aplica solamente para herederos, no para legatarios.
No tiene especial complejidad la disposicin concerniente al plazo. Lo que ha
querido decir el 679 es que cuando el primer llamado fallece sin aceptar ni renunciar,
el plazo para que sus herederos ejerzan ese derecho se empieza contar desde la
muerte de su causante (el primer llamado), y no desde la primera de las muertes.
La regla del artculo que ahora estudiamos no colisiona en absoluto con el sistema
de responsabilidad del heredero. El llamado a la herencia de quien muri antes de
haber aceptado o repudiado una herencia deferida tiene, ciertamente, los derechos
que corresponden a todo heredero, entre ellos el de formar inventario del contenido
de la herencia. En dicho contenido encontrar el derecho que su causante no
ejerci, es decir el de aceptar o renunciar.
Ahora bien, siendo acaso beneficiaria la segunda herencia, puede no serio la
primera. Respecto de tal primera, el heredero (en verdad potencial heredero) tiene a
su vez el mismo derecho que hubiera tenido su causante, a su vez causahabiente de
la primera: solicitar el inventario para decidir si acepta o si rechaza.
Puede, entonces, producirse el caso de que una herencia sea aceptada con
responsabilidad limitada y otra sin ella. O que las dos sean recibidas sin limitacin de
responsabilidad, o ambas con responsabilidad limitada. Y puede ocurrir, desde
luego, que siendo aceptada la segunda herencia (o sea, la ltima causada), sea
rechazada la primera, o ser rechazadas ambas. Lo que no puede ocurrir es que sea
rechazada la ltima e intentar aceptar la precedente.
Se requiere el consentimiento de todos los herederos de la segunda para aceptar o
rechazar la primera? El punto es de difcil respuesta por el vaco normativo. Pese a
ello, no encuentro problema alguno para que unos herederos de la segunda
herencia rechacen la primera y otros la acepten, pues en el fondo hay que evitar que
la oposicin, incluso caprichosa o injustificada de uno, constituya veto para los
dems.
ACTO( DE AD)INI(TRACi*N 8 CON(ER/ACi*N
ARTICULO 680
Los actos de administracin provisional y de conservacin de los bienes de la
herencia practicados por el heredero mientras no haya vencido el plazo del artculo
673, no importa aceptacin ni impiden la renuncia.
CONCORDANCIAC
C.C. arts.673, 1950
CoBentario
Conforme al numeral 672 existe aceptacin tcita de la herencia cuando el llamado a
ella realiza actos con los cuales, indubitablemente, pone en evidencia su voluntad de
ser heredero. Es decir, se comporta como si fuera heredero y receptor de la
transmisin que tiene origen en la muerte de la persona de la que se conduce como
sucesor.
Pues bien, el artculo 680 viene a sentar las excepciones sealando que los actos de
conservacin de los bienes de la herencia y la administracin provisional de los
mismos (y, por cierto, los de inspeccin a los que se refiere el artculo 1544 del
Cdigo argentino) no constituyen criterio del que pueda derivarse voluntad de
aceptar o repudiar, salvo, claro est, que al hacerlo deliberadamente se tome y haga
invocando el ttulo o la calidad de heredero.
La norma del artculo 680 pudo tal vez haberse formulado con mayor claridad de
manera negativa: no significan aceptacin (y por tanto no impiden la renuncia) los
actos que no sean de disposicin o de gravamen y no se hagan actuando con ttulo
de heredero. Pero, cindonos a la manera como la regla ha quedado redactada, no
hay mucho que decir.
En lo que toca a acto de administracin se ha precisado que debe ser de
administracin provisional, o sea transitoria, temporal y sin intencin de
permanencia, a la espera de que alguien (que puede ser el propio administrador)
contine tal administracin. Naturalmente, la casustica puede ser inmensa y
habrque examinar en cada ocasin. Lo que, en definitiva, ha querido el legislador
es que se trate, por un lado, de administracin ordinaria y, de otro lado, que sea una
administracin con visos de interinidad, que no comprometa el porvenir de la
herencia sin verdadera necesidad. En tal sentido, supuesto que el plazo del artculo
673 es sumamente corto, la administracin tendr que acomodarse a las
circunstancias de tal plazo. De este modo, si el administrador arrienda un inmueble
contenido en la herencia por un plazo de, digamos, tres aos, mal podra calificarse
de acto provisional, porque sin duda se proyecta para largo. Cosa distinta, por
ejemplo, ocurrir si se prorroga por un par de meses el contrato que acaba de
concluir.
La conservacin tiene otro cariz. Ya no compete a la obtencin de los rendimientos,
sino tanto al mantenimiento de los bienes de la herencia como a la ocupacin de los
mismos a ttulo de guarda o depsito. O sea, para que el contenido de la herencia se
conserve inclume, en por lo menos no peor estado del que tena al momento de
abrirse la sucesin. La interrupcin de una posible prescripcin puede calificarse
como acto conservatorio.
Por cierto que es harto discutible que el pago de las deudas hereditarias pueda ser
considerado como acto ordinario, salvo que se trate de deudas corrientes, o
vencidas y exigibles, o que simplemente se trate de pago de intereses.
TTULO /
REPRE(ENTACION
DE:INICI*N
ARTICULO 68&
Por la representacin sucesoria los descendientes tienen derecho de entrar en el
lugar y en el grado de su ascendiente, a recibir la herencia que a ste
correspondera si viviese, o la que hubiera renunciado o perdido por indignidad o
desheredacin.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 236, 667, 670, 679, 683, 742, 744,816
CoBentario
Nuestro ordenamiento se refiere a la representacin en la lnea recta descendente
en los artculos 681 y 682. El artculo 681 define genricamente el concepto de
representacin sucesoria como el derecho que tienen todos los descendientes de
entrar en el lugar y en el grado de su ascendiente, a recibir la herencia que a ste
correspondera si viviese, o la que hubiere renunciado o perdido por indignidad o
desheredacin. As, reconoce la representacin a los descendientes ex filio.
El artculo 681 contiene cuatro conceptos, que son los siguientes:
1. Los descendientes tienen derecho de entrar en el lugar y en el grado de su
ascendiente: ste, a su vez, desciende del causante. Quiere decir que los hijos
representan a sus padres, abuelos, bisabuelos, etc. Solamente pueden ser
representados y representantes los descendientes del causante. No hay
representacin para los ascendientes. La redaccin de esta parte del artculo es
reproduccin de la utilizada en el Cdigo italiano. El Cdigo Civil de 1936 utilizaba la
expresin ''y gozan de los derechos que stos (los padres) tendran si viviesen",
mencin que obviamente se refera a los que constituan la herencia, vale decir, los
trasmisibles.
Para las sucesiones abiertas antes del 28 de julio de 1980, fecha en que entr
plenamente en vigencia la Constitucin de 1979, por mandato de su primera
disposicin transitoria, la norma se refiere a los hijos y dems descendientes,
legtimos o ilegtimos, ya los hijos adoptivos y los descendientes legtimos de stos,
respetndose la proporcin que estableca el artculo 762 del Cdigo derogado, que
reconoca al hijo ilegtimo la mitad de lo que le corresponda a cada legtimo. A partir
de esa fecha, no existiendo distincin entre los hijos conforme al artculo 6 de la
Carta Magna, es sin distincin para todos, como lo corroboran los artculos 235, 682
Y 818 del Cdigo. Hasta esta fecha, la distincin se haca en funcin de la
legitimidad o no del representado; no as cuanto a los representantes, quienes
heredaban lo que a aqul le hubiera correspondido, sin aplicrseles la
diferenciacin, sucediendo por igual, por estirpe.
2. A recibir la herencia: Sigue as los lineamientos establecidos en el Cdigo de
Napolen y en el Cdigo de 1936. No incluye a los legados, como lo hacen el
Cdigo Civil italiano y el Cdigo Civil portugus en una solucin discutible, que
defienden algunos tratadistas como Spota.
3. Que le correspondera si viviese: Entindase producida la muerte fsica o
declarada la presunta. nterpretando el Cdigo derogado, que en su artculo 679
expresaba que "en la herencia que corresponde a los descendientes los hijos
representan a sus padres que han fallecido y gozan de los derechos que stos
tendran si viviesen", Lanatta hizo, respecto a este punto, una distincin. Seal que
el dispositivo no exiga la premoriencia del representado, tal como lo requera el
artculo 680 al referirse a los hijos de los hermanos premuertos tratndose de
representacin en la lnea colateral. ndicaba que, en consecuencia, la norma se
aplicaba tanto al caso en que los descendientes fallecieran antes que el causante,
que es cuando se da la premoriencia, as como cuando murieran con posterioridad.
Discrepamos de tan calificada opinin. Creemos que no se produce esta doble
situacin y que la norma se refera a la premoriencia sin necesidad de mencionarla.
La expresin "que han fallecido" importaba necesariamente que la muerte de los
representados fuera anterior a la del causante. Es ms, cuando el fallecimiento del
descendiente es posterior al del causante, no hay representacin sino dos
sucesiones, recogiendo la segunda no los descendientes del descendiente del
causante (como sera si operara la representacin), sino sus herederos, que pueden
ser los descendientes concurriendo con el cnyuge, u otros. En este sentido, la
ejecutoria suprema del 8 de abril de 1964 rectific el equivocado criterio que haba
establecido la del 28 de mayo de 1958, sealando que para ejercitar el derecho de
representacin en la lnea directa, es necesario que el causante haya fallecido con
posterioridad a la persona de quien se afirma ser el sucesor inmediato. Confirma as
la opinin ilustrada de los Mazeaud, quienes expresan que "el representado debe
haber muerto al abrirse la sucesin del de cujus"; y la de Messineo, quien, al explicar
la diferencia entre la representacin y la denominada trasmisin, destaca que en
sta se presupone la sobrevivencia del trasmitente a su causante, mientras aqulla
"tiene lugar -aparte de otras causascuando el denominado representado haya
premuerto al de cuius', gualmente, ratifica la distincin hecha por Baudry-
Lacantinerie y Wahl entre representacin y trasmisin, cuando stos sealan que la
primera exige la premoriencia y la segunda la sobrevivencia, al igual que Ricci en la
doctrina italiana. El caso planteado por Lanatta resulta as una sucesin por
trasmisin; en la que, como apunta Messineo, "se sucede al trasmitente y
mediatamente al de cuius; en el caso de representacin, se sucede directamente al
de cuius'.
Creemos que esta aclaracin es importante, pues aun con el actual Cdigo podra
existir duda. Entendemos la expresin si viviese referida al momento de la apertura
de la sucesin. Vale decir, el ascendiente tiene que haber fallecido antes de ese
tiempo para poder ser representado.
Rigiendo la trasmisin sucesoria no solo tratndose de la muerte fsica o natural sino
tambin cuando se habla de la presunta, a la situacin de la sucesin del muerto
presunto, es decir, cuando su patrimonio es objeto de trasmisin, es necesario
determinar complementariamente el llamado del desaparecido, del ausente o del
muerto presunto a una sucesin ajena; es decir, su situacin pasiva como
beneficiario de la herencia.
En relacin a la ausencia, ya hemos visto que en nuestro ordenamiento actual la
declaracin de ausencia no produce la apertura de la sucesin. sta tiene efecto con
la declaracin de muerte presunta; entindese, en la fecha probable que seale la
resolucin (artculo 65). En consecuencia, solo a partir de este momento podr ser
representado el ausente, de ser llamado a una herencia. Asimismo, solo hasta
entonces podr actuar como representante en una sucesin,
4. Opera en caso de:
a) Premoriencia
b) Renuncia
c) ndignidad
d) Desheredacin
El Cdigo de 1852 legislaba solamente la premoriencia, habindose incorporado las
otras tres figuras con el Cdigo de 1936. En Francia, la representacin no se hace
extensiva al caso de renuncia, en respeto del principio que no se representa a una
persona que vive. Tampoco permite su Cdigo la representacin del indigno, ni
siquiera cuando ste haya premuerto, principio cuya derogatoria plantea el
Anteproyecto de Cdigo Civil, como nos dicen los Mazeaud. El Cdigo Civil espaol
proscribe la representacin en caso de renuncia. Vattier justifica esta solucin,
indicando que "el repudiante, de ordinario, trata de desprenderse de la herencia para
l y los suyos, acaso porque el acervo es aleatorio y se halla peligrosamente
cercano a la insolvencia, o comporta problemas para cuya solucin no se halla
preparado el llamado a la sucesin: Tanto menos sus descendientes". Califica al
Cdigo Civil italiano de "objetivo progresismo", por haber extendido el derecho de
representacin al caso de renuncia. Seala que la razn tcnica de la exclusin de
la representacin para el caso de renuncia se encuentra en que "se agota o
consume el llamamiento hereditario deferido al representado, lo que impide que el
ius delationis pueda pasar aloa los representantes".
No obstante, la doctrina no es unnime a este respecto. Espn Cnovas sostiene
que, aun dentro de la estricta exgesis del Cdigo, es posible argumentar en favor
de la extensin de la representacin en caso de renuncia, sobre la base de lo
dispuesto en el artculo 922 del Cdigo espaol, el mismo que establece que "si
hubiere varios parientes de un mismo grado, y alguno o algunos no quisieren o no
pudieren suceder, su parte acrecer a los otros del mismo grado, salvo el derecho
de representacin cuando deba tener lugar". Para dicho autor, si bien podra
pensarse que se subordina la representacin a su procedencia segn las normas
especficamente dedicadas a su regulacin, lo cierto es que aun dentro de esta
restriccin se prev la posibilidad de la representacin cuando se hace referencia a
alguno o algunos que no quisieren suceder. Concluye sealando que el supuesto de
la renuncia est incluido en el mbito posible de la representacin en el
ordenamiento espaol y que, interpretado el Cdigo en su conjunto, no parece que
oponga una absoluta imposibilidad para la extensin representativa en caso de
renuncia.
Al no existir representacin por renuncia, opera la successio graduum et ordinum, en
virtud de la cual los descendientes del renunciante sucedern por derecho propio en
el grado que les corresponda. Valencia Zea defiende la representacin en caso de
renuncia, sealando que debe evitarse que por mero capricho del miembro de una
estirpe se le perjudique a l y se perjudique a sus descendientes. gualmente,
Azzariti, Martinez y Azzariti justifican la representacin en caso de renuncia, diciendo
que eliminarla ira contra la oportunidad prctica y la equidad. En realidad, la figura
del renunciante debe asimilarse a la del premuerto, como lo establecen los Cdigos
alemn y suizo.
La inclusin de la desheredacin es de reciente data. Antiguamente, se critic este
instituto precisamente por el perjuicio que causaba a la estirpe del desheredado. Por
ello, se legisl para que sus efectos se extingan con el autor de la causal y no se
extiendan a sus herederos, dado el carcter personal de la desheredacin. La base
fue el principio de derecho que cita Pothier: Nullum patris delictam innocenti filio
paena est. As lo determina el artculo 681, al expresar que los descendientes del
desheredado tienen derecho de entrar en su lugar y en su grado a recibir la herencia
que a aqul le hubiese correspondido de no haberla perdido, y el artculo 755, al
sealar que los descendientes del desheredado heredan por representacin la
legtima que correspondera a ste si no hubiere sido excluido. Esta representacin
opera en la lnea recta de los descendientes sin limitacin alguna.
2URI(PRUDENCIA
"Por la representacin sucesoria los descendientes tienen derecho a entrar en el
lugar y en el grado de su ascendiente, a recibir la herencia que a ste
correspondera si viviere, o la que hubiere renunciado o perdido por indignidad o
desheredacin"
(R. N 199-98-DRLC/TR, Jurisprudencia Registral, Ao 111, Vol. V, p. 297).
"La representacin solo cabe declararse a favor de los hijos, cuyos padres a quienes
correspondera la herencia hubieran fallecido, o en su caso, a los descendientes en
lnea recta; careciendo de ese derecho los cnyuges para adquirir esa
representacin"
(Exp. N 481-72-Junn, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones,
p.122).
"De acuerdo con nuestro ordenamiento jurdico, la representacin sucesoria es el
derecho que tienen todos los descendientes de entrar en el lugar y en el grado de su
ascendiente, a recibir la herencia que a ste correspondera si viviese. Por lo tanto,
las pretensiones de la conviviente del causante para concurrir a la herencia de ste
en representacin de su hijo premuerto, no se encuentran amparadas por la ley"
(Exp. N 286-90-Lima, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones,
p.123).
"La representacin sucesoria es el derecho que poseen los descendientes de un
heredero premuerto a concurrir a la masa hereditaria del causante en el lugar que
aqul ocupara si viviese. En tal sentido, la viuda del heredero premuerto no tiene
vocacin hereditaria ni est autorizada legalmente a concurrir a la herencia en
representacin de su cnyuge; sin embargo, estando los jueces obligados a
administrar justicia aun en defecto o deficiencia de la ley, si el heredero premuerto
no dej descendencia debe facultarse a su cnyuge suprstite a participar de la
masa hereditaria como sucesora universal de aqul"
(Cas. N 862-95 del 14/1 0/1996. Cuadernos Jurisprudenciales N 19. Gaceta
Jurdica. Lima, Enero 2003, p.35).
"En el Derecho de Sucesiones la representacin es un caso de excepcin al
principio del mejor derecho, el cual solo opera ante determinadas condiciones: a)
que uno de los herederos originarios se encuentre imposibilitado de heredar al
causante por estar incurso en alguna de las siguientes causales: premoriencia,
renuncia, indignidad o desheredacin. En el caso de la representacin en lnea
colateral no se aplica la causal de desheredacin; b) que los descendientes del
heredero originario incurso en alguna de las causales sealadas anteriormente sean
idneos o hbiles para heredar al causante (existencia, capacidad, no estar
desheredado, no haber sido declarado indigno). A estos descendientes se les llama
representante, y son, a su vez, descendientes del causante y del representado,
salvo cuando se est ante el caso de los hijos adoptivos; c) que entre el
representado y el representante no hayan grados intermedios vacos; y d) que
concurran a la herencia los representantes con, al menos, otro heredero ms
prximo al causante, y que el caso de representacin est previsto expresamente
por la ley"
(Cas. rr- 2731-98, E/ Cdigo Civil a travs de /a Jurisprudencia Casatorla, pg. 243).
"Teniendo en cuenta que al cnyuge premuerto no le corresponde recibir herencia
alguna del cnyuge sobreviviente, sus descendientes tampoco pueden, por medio
de la representacin prevista en el artculo 681 del Cdigo Civil, recibir una herencia
que a su ascendiente no le corresponde".
(Exp. N 1237-99 de/12/09/1999. Cuadernos Jurisprudencia/es N 19. Gaceta
Jurdica. Lima, Enero 2003, p. 57).
REPRE(ENTACI*N EN LINEA RECTA
ARTCULO 68-
En la lnea recta descendente la representacin es ilimitada en favor de los
descendientes de los hijos, sin distincin alguna.
CONCORDANCIAC
C.C. arts.236, 685
CoBentario
El artculo 682 repite prcticamente el enunciado del artculo 681 del Cdigo
derogado, expresando que la representacin es ilimitada en la lnea de los
descendientes; reiterando, adems, la declaracin constitucional en el sentido de
que todos los hijos tienen iguales derechos, y que repite el artculo 818.
Si bien esta norma consagra genricamente el principio de la infinitud de la
representacin sucesoria en la lnea de los descendientes, como lo haca
irrestrictamente el Cdigo de 1936, existe duda si se aplica a todos los casos, o si
existen excepciones.
La gran novedad en nuestro medio la trajo el Anteproyecto Lanatta, encontrndola
en su artculo 25, reproducido textualmente en los Proyectos de las Comisiones
Redactora y Revisora (artculos 731 y 684, respectivamente). stos, si bien en su
primera parte reconocan que quienes concurriesen a la herencia en virtud de la
representacin sucesoria reciban por estirpes lo que habra correspondido al
heredero a quien representaban, en su segunda parte sentenciaban que si todos los
herederos del causante tuviesen con respecto a ste el mismo grado de parentesco,
la sucesin sera por cabezas. Quera decir que para que se diera la representacin
era necesaria la sobrevivencia de un descendiente de una estirpe de parentesco
ms cercano con el causante que los descendientes de otras.
Por ejemplo: X tiene tres hijos: A, B Y C. A su vez, A tiene un hijo: D; B tiene dos
hijos: E y F; Y C tiene tres hijos: G, He!. Si fallecen By C, y despus X, la herencia
de ste se repartir en tres partes: una para A, en su condicin de hijo sobreviviente,
otra para E y F, en partes iguales, en representacin de B, y otra para G, He 1, en
partes iguales, en representacin de C. Operara la representacin sucesoria. Sin
embargo, si en el mismo caso fallecen A, By C, y despus X, la herencia se
repartira en seis partes iguales, entre D, E, F, G, He!. No funcionara as la
representacin sucesoria. Lanatta justific esta innovacin en nuestro Derecho en
aras de la equidad en la distribucin de la herencia, protegiendo se con ella a las
familias numerosas, estimando que no deba ser obstculo para considerarla el
hecho de que en otros Cdigos no exista una disposicin semejante.
Esta tesis haba sido ya preconizada en la doctrina. As, en 1889, ao de la vigencia
del Cdigo Civil espaol, su comentarista Modesto Falcn acusaba de falta de lgica
a las leyes, diciendo que entre los nietos (en la lnea descendente) y los sobrinos (en
la lnea colateral) no existe diferencia alguna que justifique el diferente modo como la
ley los trata. Sealaba que si por cabezas heredan los sobrinos sin necesidad de
invocar la ficcin de la representacin para tener derecho, por cabezas tambin
deban en idntico caso heredar los nietos, porque heredan por su derecho personal.
Su contemporneo Snchez Romn no fue de la misma opinin. Ripert y Boulanger
expresan que "al ser llamados solamente los nietos, son todos del mismo grado, por
lo tanto la representacin ya no les es til para suceder". No obstante, agregan que
"tiene lugar y se concreta en una particin por estirpes, lo que indudablemente es
una solucin muy discutible: el Cdigo hace jugar la distribucin para mantener la
igualdad de las partes primitivas".
En el mismo sentido se ha pronunciado la doctrina argentina. Fornieles recusa la
solucin de mantener la representacin cuando todos los herederos tienen el mismo
grado de parentesco. Seala que su justicia es muy discutible y que, "aparte de las
razones estrictamente jurdicas que pesan tanto a favor de la sucesin por cabeza
como de la sucesin por estirpe, hay una consideracin econmica que no debe
olvidarse, y es la proteccin que merecen las familias numerosas". gualmente,
Borda destac que cuando todos los herederos son del mismo grado, debera
volverse al principio de la divisin por cabeza de la herencia entre los parientes del
mismo grado. Anot que "si se examina el problema desde el punto de vista de la
equidad, resulta injusto que unos nietos sean preferidos respecto a otros; desde el
punto de vista social, est mal que se castigue a las familias de hijos numerosos; y si
se examina el problema teniendo en cuenta el manido argumento del afecto
presunto del causante, no hay motivo alguno para pensar que ha tenido ms afecto
respecto de unos nietos que de otros". gualmente, Zannoni opina que cuando no
hay hijos pero s sus descendientes, el arbitrio de la representacin resulta
innecesario. Maffa califica de inaceptable la
. representacin en este caso, por tres razones: atendiendo a la equidad, no debe
tratarse a unos nietos de modo diferente a otros; respecto al afecto presunto del
causante, se llega a una arbitraria distincin; y, desde el punto de vista utilitario, se
castiga a las familias numerosas.
La opinin de estos cuatro juristas resulta importante pues el artculo 3557 del
Cdigo argentino establece claramente que la representacin es admitida "sea que
todos los hijos del difunto, habiendo muerto antes que ste, se encuentren en grados
desiguales o iguales". Y en la nota del artculo 3563 el legislador reitera:
"Decimos en todos los casos, es decir, sea que los representantes se encuentren
entre ellos en grados desiguales, o sea que se encuentren en grados iguales". Otros
comentaristas, como De Gsperi, no discuten la justicia del precepto en la forma
establecida por el codificador. En la nota correspondiente a este artculo, Vlez
Sarsfield seal que el objeto era "introducir la divisin de la herencia por estirpes, a
fin de mantener la igualdad entre las diferentes ramas de la descendencia, y que los
nietos no tengan entre todos los de una estirpe, mayor porcin de la herencia que la
que habra tenido su autor". En Colombia, Valencia Zea ha sido de la misma opinin
que dichos tratadistas, expresando que "nada explica que parientes en un mismo
grado con el causante tengan unos una porcin superior y otros una porcin inferior".
En el Per, Echecopar fue de la misma opinin, sealando que "la disposicin ha
sido criticada con mucha justicia porque no hay razn para dividir la herencia por
estirpes entre parientes del mismo grado" y que, adems, "se favorece el control
inmoral de la natalidad, pues en las ramas, donde existan menos descendientes
recibir cada cual ms a la hora de la particin".
El tema es muy discutible. Encontramos razones de mucho peso en las opiniones
citadas. Entendemos el fundamento de su tesis: el objeto de la representacin es
derogar excepcionalmente el principio de que los ms prximos excluyen a los ms
remotos, para que los hijos no excluyan a los nietos y los hermanos no excluyan a
los sobrinos; mas al tener todos los herederos el mismo grado de parentesco con el
causante, heredan por igual. No obstante, ms justo nos parece la base de la otra
tesis: la exclusin del llamado a heredar por las consabidas causas no tiene por qu
perjudicar a sus descendientes. Es ms, de adherir los argumentos expuestos,
tendra que aceptarse necesariamente que aun habiendo hijos, los parientes de un
mismo grado de parentesco que hereden por representacin deberan recibir todos
la misma porcin, independientemente que sean de varias estirpes; con lo cual se
rompe por completo el sistema del instituto. En realidad, ms que las personas, son
las estirpes las llamadas a heredar.
Nosotros encontramos contradiccin entre la disposicin proyectada y el principio
consagrado en dichos textos, en el sentido de que la representacin es ilimitada en
la lnea recta descendente. Resultara precisamente lo contrario. La representacin
no operara en el caso de que los descendientes en las distintas estirpes tuvieran
respecto al causante el mismo grado de parentesco; es decir, estara limitada al
caso de que los descendientes en las distintas estirpes tuvieran respecto al causante
distinto grado de parentesco. Consideramos por ello injustificada la modificacin que
se propuso a partir de tan ilustradas opiniones. En el mismo sentido, Cornejo
Chvez opin que era discutible la frmula planteada, por cuanto el diferente nmero
de hijos que tengan varios hermanos o varios hijos no constituye una injusticia que
incumba remediar al Derecho de Sucesiones, sino que es una diferencia de la
naturaleza, que no da a todos el mismo nmero de hijos. Agregaba que si se la
considerara una injusticia, ella obligara a rehacer las participaciones de generacin
en generacin.
Concordaba con esta norma el artculo 160 del Anteproyecto, recogido textualmente
por los artculos 866 y 819 de los Proyectos de las Comisiones Redactora y
Revisora, respectivamente, y que ha sido consagrado en nuestro Derecho positivo
en el artculo 819 del Cdigo, que a la letra dice: "La misma igualdad de derechos
rige la sucesin de los dems descendientes. stos heredan a sus ascendientes por
cabeza, si concurren solos, y por estirpe, cuando concurren con hijos del causante".
Analizando esta ltima disposicin con la anterior proyectada, puede interpretarse
que la voluntad del legislador hubiera sido ms limitativa an, reconociendo el
derecho de representacin solo si los descendientes concurren con algn hijo del
causante, exigiendo la sobrevivencia o habilidad de uno de ellos como se requiere la
de un hermano en la lnea colateral.
Consecuentemente, se interpretara que si no hay hijos del causante que hereden,
los descendientes heredan a sus ascendientes por cabezas. Por otro lado, al
condicionar el artculo 819 la sucesin por representacin a que concurra un hijo del
causante, de concurrir solamente nietos y bisnietos de estirpes distintas, los
primeros desplazaran a los segundos, en aplicacin literal de dicha norma. De esa
forma, el trmino ilimitado resultara meramente declarativo. Otra interpretacin,
alejndonos un tanto de la letra de lo dispuesto en el artculo 819 referido, sera
considerar que la representacin es ilimitada, pero que cuando todos los
descendientes tienen el mismo grado de parentesco, la sucesin es por cabezas, de
acuerdo con la disposicin formulada en los textos citados y al ejemplo anterior. Si
uno de estos descendientes no puede recoger la herencia por haber premuerto,
renunciado o estar incurso en una causal de indignidad o desheredacin, se
reabrira el derecho a la representacin, pues los representantes del inhabilitado
tendran distinto grado de parentesco respecto del causante que los descendientes
de las otras estirpes.
Como puede apreciarse, esta ltima interpretacin resulta un tanto forzada, adems
de extica. Se da en Brasil con el sistema que hemos analizado. Como explica
Bevilaqua, lo que pretende el artculo 1604 del Cdigo brasileo es que "si a la
sucesin solo concurren nietos, o solo bisnietos, la herencia se distribuye
igualmente, sin atencin a sus progenitores, porque la distancia entre ellos y el
causante es 'la misma para todos". Empero, "basta que haya desigualdad en la
distancia para que se d el derecho de representacin". Con esa frmula, los
descendientes del segundo y del tercer grado heredan solo por cabeza cuando
todos los herederos se encuentran en el mismo grado.
Prevalecera entonces la primera; es decir, la voz ilimitada sera meramente
declarativa, y la representacin, por el contrario, estara limitada al caso de la
concurrencia de descendientes con algn hijo del causante, tal como lo dispone el
articulo 819 del Cdigo Civil.
La contradiccin resulta ms patente, pues al tratar la representacin, el Cdigo ha
eliminado la segunda parte del artculo 25 del Anteproyecto, que fue recogido
ntegramente por los Proyectos de las Comisiones Redactora y Revisora. En efecto,
el artculo 684 del Cdigo expresa que,"quienes concurran a la herencia por
representacin sucesoria, reciben por estirpe lo que habra correspondido al
heredero a quien representan". Se ha eliminado el prrafo que agregaba "que si
todos los herederos del causante tuvieran con respecto a ste el mismo grado de
parentesco, la sucesin ser por cabezas". Cul ha sido la intencin? Podra
pensarse que se quiso eliminar la regla originalmente redactada por el ponente, por
la cual la representacin desaparece cuando todos los descendientes tienen el
mismo grado de parentesco. O que la eliminacin obedeca a que haba redundancia
en cierta forma con lo expuesto en el artculo 819 del Cdigo. La situacin resulta
ms confusa, an, al haberse pronunciado los dos ponentes -de las Comisiones
Redactora y Revisora- en forma diversa.
En efecto, Fernndez Arce, ponente de la segunda, nos dice que cuando todos
tienen el mismo grado de parentesco con relacin al causante, la herencia se
repartir por cabezas, no siendo necesaria la representacin, pues opera el principio
de igual grado igual derecho. Justifica la solucin, sealando que de esta forma se
benefician las familias ms numerosas, cumpliendo as el Derecho una funcin
social. Fundamenta su posicin en antecedentes ms remotos como en la antigua
ndia y la Grecia anterior a Demstenes, donde "la representacin funcionaba
cuando los representantes de un heredero concurran con otros de grado anterior".
Preconiza la tesis de que si para obtener beneficios injustificados un heredero
renuncia a su cuota hereditaria para favorecer a sus descendientes ms numerosos
que los representantes de otro heredero que ha premuerto, se podra aplicar el
abuso del Derecho para invalidar tal renuncia porque se orienta a causar un perjuicio
a los dems.
Nosotros disentimos abiertamente de esta tesis, pues la renuncia de la herencia
puede ser dejada sin efecto por accin de los acreedores del renunciante, quienes al
tener una relacin directa con l, pueden verse perjudicados en el cobro de sus
acreencias. Pero en el caso de la representacin, la renuncia puede estar orientada
a favorecer a su estirpe, mas no a causar perjuicio a los dems, como sostiene
Fernndez Arce. Adems, el acto del renunciante es en relacin a la herencia del
causante, como llamado a sucederlo. No tiene relacin jurdica alguna con los
herederos de otra estirpe, salvo la de ser llamado a heredar con ellos. Por ello
planteamos como solucin que la representacin opere siempre, evitando as
manipulaciones.
Sin embargo, en la Exposicin de Motivos y Comentarios del Libro de Sucesiones
del Cdigo Civil, Lanatta recalca que el segundo prrafo fue suprimido por la
Comisin Revisora, la cual no aprob el criterio expuesto en el mismo. Esta
calificada y autorizada opinin nos lleva a concluir que la nica interpretacin cabal y
orgnica del actual Cdigo es que la representacin sucesoria en la lnea de los
descendientes es ilimitada, tal como lo dispone el artculo 682 en el ttulo
correspondiente a la representacin, debiendo interpretar que la restriccin
expresada en el artculo 819, ubicado en la seccin correspondiente a la sucesin
intestada, referida a limitar la aplicacin de la norma a la concurrencia con un hijo del
causante, se debe a una descoordinacin de la Comisin Revisora, que al suprimir
el segundo prrafo del actual artculo 684, omiti corregir el artculo 819. O en todo
caso, debemos darle a esta ltima norma un mero carcter enunciativo,
prevaleciendo lo dispuesto en el artculo 684.
Para evitar confusin, el legislador debi consagrar una norma de interpretacin
indubitable como la contenida en el artculo 815 del Cdigo Civil de Venezuela, que
seala: "La representacin en la lnea recta descendente tiene efecto
indefinidamente y en todo caso, sea que los hijos del de cujus concurran con los
descendientes de otro hijo premuerto [habra que agregar renunciante, indigno o
desheredado], sea que, habiendo muerto todos los hijos del de cujus antes que l,
los descendientes de los hijos concurran a heredarlos; ya se encuentren entre s en
grados iguales, ya en grados desiguales, y aunque, encontrndose en igualdad de
grados, haya desigualdad de nmero de personas en cualquiera generacin de
dichos descendientes".
Nosotros consideramos que cualquier exgesis para limitar la representacin en la
lnea descendente, sera poco feliz e inicua. La representacin sucesoria en la lnea
de los descendientes debe regir hasta el infinito, como lo expresaba sin restricciones
el artculo 681 del Cdigo derogado al sealar que era ilimitada. Para explicar este
principio, los Mazeaud plantean varios ejemplos, criticando como injusta cualquier
solucin restrictiva al respecto. Sealando que "la trasmisin del patrimonio familiar
debe asegurarle a cada estirpe una parte igual", nos dicen que ''todo debe pasar
como si los hijos del de cujus hubieran sobrevivido", y que "la premuerte de ellos no
debe perjudicar a sus descendientes". "La particin por troncos tiene lugar tanto
cuando todos los herederos del primer grado han muerto como si algunos de ellos
viven y otros han fallecido; ocurre igual con la particin por ramas y brazos",
agregan. Manifiestan que "por lo dems, cabe presumir que la voluntad del difunto
era la de dejar una parte igual a cada uno de sus hijos; ms exactamente, a cada
una de las familias creadas por sus hijos". Concluyen expresando que "gracias al
efecto de la representacin, los descendientes de un heredero premuerto no tienen
que sufrir as por la muerte de su ascendiente", y que "la representacin hace de
este modo que reine mayor justicia y que se respete mejor la finalidad familiar de la
trasmisin sucesoria".
El Derecho francs consagr el principio de la infinitud (que nuestro Derecho llama
ilimitado) a todos los casos en que la representacin se encuentra admitida; vale
decir, beneficia a todos los descendientes del causante y a todos los descendientes
de los hermanos del difunto, siempre que tengan relacin de parentesco con el
causante reconocida en la ley. El Derecho alemn, que acepta la representacin en
toda la lnea recta, o sea, no solo en la de los descendientes sino tambin en la
ascendente, mantiene el principio de que en ambos casos es infinita. Solo la limita
en el utpico caso del llamado a los bisabuelos. gualmente, el artculo 469 del
Cdigo Civil italiano seala que "la representacin tiene lugar hasta el infinito, sean
iguales o desiguales el grado de los descendientes y su nmero en cada estirpe",
extendiendo la regla en las dos lneas para las que acepta la representacin: en la
de los descendientes yen la colateral, a favor de los descendientes y de los
hermanos del difunto, al igual que el rgimen francs. Por tanto, como nos dice
Messineo, "queda excluida la representacin a favor de los descendientes de aqul
que sea pariente colateral del difunto, ms all del segundo grado", a favor de los
cuales es en todo caso lcito extender la representacin por testamento, como nos
explican los Mazeaud; es decir, mediante la sustitucin. En Chile, de la misma forma
la jurisprudencia ha declarado el carcter ilimitado de la representacin, tanto en la
lnea recta como en la colateral, interpretando el artculo 985 del Cdigo que dispone
que "los que suceden por representacin heredan en todos casos por estirpes".
Asimismo, es interesante preguntarse si hay representacin en el caso que la
particin por derecho propio diera el mismo resultado matemtico. Por ejemplo, X
fallece y sus dos hijos, A y S, han premuerto, y cada uno tiene a su vez dos hijos: C
y D y E Y F, respectivamente. stos, hereden por estirpes o por cabezas, recibirn
igual participacin. No obstante, es necesario aplicar la representacin por las
siguientes razones:
1. Si renuncia uno de los nietos, su parte acrecer la del otro de su estirpe. Si la
sucesin fuera en forma directa, su parte acrecera por igual la de los otros tres
nietos.
2. Cada nieto colacionar las donaciones recibidas personalmente, as como
aqullas recibidas por su representado. Si fuera por derecho propio, solo se
colacionaran las primeras.
En el mismo sentido, Planiol y Ripert destacan que la divisin por estirpes se
impone aun cuando los representantes resulten, en cada estirpe representada,
iguales en nmero. "Cuando, por ejemplo, los dos hijos premuertos del de cujus
dejan, cada uno, dos hijos que han de recibir la herencia de su abuelo, cada uno de
los representantes recibir, cierto es, la misma porcin hereditaria, en el caso
indicado la cuarta parte, que le hubiera correspondido heredando por su propio
derecho; pero los resultados no son iguales en las dos hiptesis. Primero, en caso
de renuncia por parte de uno de ellos, su porcin acrecer a los coherederos de su
propia estirpe (en el caso en cuestin a su hermano) en lugar de acrecer las
porciones de todos sus coherederos (en nuestro ejemplo, su hermano y sus dos
primos hermanos); adems, los representantes, como tales, habrn de traer a
colacin todas las liberalidades recibidas del de cujus por su representado, lo cual
no sucedera si heredaran por su propio derecho", terminan diciendo.
El legislador peruano pretendi, como hemos expuesto, extender la forma como ha
sido legislada la representacin en la lnea colateral a la representacin en la lnea
descendente. Es decir, limitada al caso de la concurrencia de un hermano, en un
caso, y de un hijo del causante, en otro. Ello tena lgica, pues lo que en definitiva
debe establecerse es la misma regla para la lnea descendente que para la lnea
colateral. Es decir, si se establecen como condicin de la representacin en la lnea
colateral la sobrevivencia y concurrencia de un hermano, igual debiera hacerse en la
lnea descendente exigiendo la sobrevivencia y concurrencia de uno de los hijos.
Asimismo, si hay representacin indefinida para la lnea de los descendientes, en la
lnea colateral debiera extenderse a los sobrinos nietos, pues al ser stos parientes
del cuarto grado de consanguinidad, se agota con ellos el vnculo de parentesco.
Si bien la solucin planteada era comprensible cuando se aplicaba solamente la
premoriencia, resultaba totalmente inadecuada a los casos de renuncia, indignidad o
desheredacin. Por ejemplo, con esa solucin, si un padre tiene dos hijos: A y B. A
tiene un hijo: C. B tiene nueve hijos. Si A ha premuerto, la herencia del padre se
repartir en dos partes: la mitad para C en representacin de A y la mitad para B en
su condicin de hijo sobreviviente. Sin embargo, le bastar a B renunciar a la
herencia para que su estirpe reciba 9/10 partes de la herencia en perjuicio de la
estirpe de A que recoger 1/10 parte, heredando los nietos por cabezas. Ya hemos
dejado anotadas las razones por las cuales no es de aplicacin el abuso del
Derecho. El ejemplo plantea el caso ms sencillo que puede presentarse, pues al
margen de la renuncia el heredero podr incurrir en una causal de indignidad o
convenir con el causante en su desheredacin, para beneficio de su estirpe. En el
primer caso sern sus herederos, o sea sus representantes, quienes pueden
promover el juicio para que se declare su indignidad (artculo 668), y en el segundo
caso, bastar que ni l ni sus sucesores, que son los nicos a quienes la ley
reconoce accin (adems del causante) contradigan la desheredacin (artculo 750).
Para clarificar ideas a manera de conclusin, podemos decir que en. la sucesin de
los descendientes pueden darse los siguientes casos:
1. Concurrencia de hijos solos, en cuyo caso heredan todos por derecho propio.
2. Concurrencia de hijos con nietos u otros descendientes, en cuyo caso los
primeros suceden por derecho propio y los segundos por representacin.
3. Concurrencia de nietos solos, caso en el cual todos heredan por representacin.
4. Concurrencia de nietos con otros descendientes, en cuyo caso tambin todos
suceden por representacin.
Las razones expuestas nos obligan a invocar que se tenga en cuenta lo sealado en
una reforma legislativa, a fin de que se elimine la segunda parte del artculo 819.
Solo as se eliminar la confusin, rigiendo la infinitud sin limitacin alguna,
evitndose las incongruencias que hemos destacado.
REPRE(ENTACi*N EN LNEA COLATERAL
ARTICULO 680
En la lnea colateral solo hay representacin para que al heredar a un hermano,
concurran con los sobrevivientes los hijos de los hermanos premuertos que tengan
derecho a representarlo en los casos previstos en el artculo 681.
CONCORDANCIAC
C.C. arls. 236, 681, 828
CoBentario
La representacin en la lnea colateral est tratada en este artculo, que seala que
"en la lnea colateral solo hay representacin para que al heredar a un hermano,
concurran con los sobrevivientes los hijos de los hermanos premuertos que tengan
derecho a representarlo en los casos previstos en el artculo 681", Los casos
contemplados en este artculo 681 son la premoriencia, la renuncia, la indignidad y la
desheredacin.
Esta representacin extratre nace en Roma con las Novelas de Justiniano y no
aparece consagrada ni en el Fuero Juzgo ni en el Fuero Real. Alfonso X el Sabio la
rescat del Derecho romano para plasmarla en las Partidas, siendo ratificada ms
tarde en el Cdigo Civil espaol (artculos 925 y 927).
Analicemos detenidamente las reglas que le son de aplicacin:
1. A diferencia de la representacin en la lnea de los descendientes, que es general,
sta es excepcional. Procede en un solo caso, cuando son llamados a recoger la
herencia de una persona sus hermanos, debiendo representar a los hermanos
premuertos, renunciantes e indignos, sus hijos. Para que opere la representacin
tiene que sobrevivir por lo menos un hermano, y ste tiene que heredar; o sea, que
no renuncie y que no sea indigno. Como est legislado ahora el instituto, depender
del hermano sobreviviente (si es solo uno) que se d o no la representacin; pues le
bastar renunciar para que no opere, pudiendo as favorecer a su estirpe si es
numerosa. Para evitar ello, la norma debi en todo caso exigir la sobrevivencia de un
hermano mas no su concurrencia.
2. Al referirse la representacin en la lnea colateral solo a los hermanos, se est
otorgando una preferencia a este orden respecto a los dems. As, los sobrinos
excluyen a los tos, siendo ambos parientes del tercer grado y por lo tanto herederos
del quinto orden sucesorio.
3. Concurren hermanos del causante con sobrinos de ste, hijos de un hermano
cuya situacin sea una de las tres contempladas. La representacin de los sobrinos
opera siempre que concurran con hermanos. Es decir, necesariamente, unos
suceden por derecho propio (los hermanos) y otros por derecho de representacin
(los sobrinos), a diferencia de la lnea descendente, en la cual pueden suceder todos
por derecho de representacin.
4. Si no heredan hermanos, no hay representacin, y en lugar de heredar los
sobrinos por estirpes, heredarn por cabezas, concurriendo con los tos, en forma tal
que la herencia se reparta en partes iguales entre todos los herederos. En este
punto, el legislador peruano se apart de la solucin prevista en el Cdigo Civil
espaol, en cuyo artculo 927 prescribe que cuando los sobrinos concurren solos,
heredan por partes iguales. Es decir, no solo determina que en ese caso no hay
representacin, sino que se excluye a los tos, a pesar de que stos tienen con el
causante el mismo grado de parentesco. En nuestro ordenamiento, los sobrinos
excluyen a los tos solo cuando heredan por representacin.
5. La limitacin de la representacin en la lnea colateral de exigir la concurrencia de
un hermano, de la cual se muestran partidarios Valencia Zea y Echecopar, y que ya
estaba consagrada en los artculos 648 y 680 del Cdigo Civil de 1852, la tom el
legislador del Derecho espaol, en el cual el derecho de representacin tiene lugar
en la lnea descendente siempre, en la ascendente nunca, y en la colateral solo a
favor de los hijos de hermanos del causante cuando concurran con sus tos; pues si
concurren solos no hay representacin. Criticando esta frmula, Vattier seala que
se trata del rgimen ms estrecho, reproduciendo con nitidez el modelo justinianeo y
habiendo permanecido insensible ante la tendencia expansiva que impera en el
Derecho moderno. Ms an, destaca que los antecedentes al Cdigo Civil espaol
(Proyectos de 1836 y 1851) extendan la representacin en la lnea colateral a los
hijos y nietos de los hermanos del difunto al concurrir con sus tos, por lo cual pone
de manifiesto que la versin definitiva del Cdigo represent un retroceso que
contrast con el resto del Derecho europeo. Con mucho mejor criterio, el Cdigo
Civil francs (artculo 740), el italiano (artculo 468) y el argentino (artculo 3561) no
exigen la sobrevivencia de un hermano, dndose la representacin aun cuando
todos ellos hubieran premuerto.
En nuestro ordenamiento, la regla contraria no solamente fluye del enunciado del
artculo citado, sino adems se confirma con lo que establece el artculo 816 al
incluir a los parientes colaterales del tercer grado tos y sobrinos como herederos del
quinto orden, por derecho propio y no por representacin. De otra manera, si la
representacin funcionase aun cuando todos los hermanos estuviesen incursos en
alguna causal, la disposicin citada resultara contradictoria, pues los sobrinos
seran en tal caso siempre representantes de los hermanos, que son herederos del
cuarto orden.
6. Adicionalmente, existe la limitacin de permitir solo la representacin de los
sobrinos, no hacindose extensivo el derecho a los sobrinos nietos.
Len Barandiarn estuvo de acuerdo con esta solucin, discrepando de aquella que
extiende la representacin en la lnea colateral ms all de los hijos de los hermanos
premuertos, considerndola no aconsejable para no extremar un rgimen jurdico
que busca una solucin de equidad. Sin embargo, en relacin a este punto,
debemos revelar que tuvimos una conversacin con el maestro con ocasin de
remitirle la primera publicacin que hice sobre el tema de acuerdo con el actual
Cdigo, y ante una consulta que le hicieron sobre la divisin de una herencia entre
hermanos, estando una de las estirpes representada solo por un sobrino nieto, nos
confes que le pareca injusto que no le alcanzara la representacin. Precisamente,
su posicin tan clara al respecto nos indujo a desarrollar la opinin que corre a
continuacin.
Nosotros pensamos que la representacin en la lnea colateral debera estar imbuida
de la misma caracterstica de la representacin en la lnea descendente, que es
infinita. Claro est que en esta lnea el parentesco es ilimitado, lo que no ocurre en la
lnea colateral en que est limitado al cuarto grado. Precisamente, en esta situacin
estn los sobrinos nietos, a quienes en nuestro concepto debera extendrseles el
derecho de representacin.
Somos de opinin que el legislador debi abandonar el sistema espaol (que limita
la representacin en la lnea colateral al caso de los hijos de hermanos del causante
cuando concurren con sus tos, como se ha explicado), para afiliarse a la frmula
que rige en Francia, talia, Argentina y Chile (en que el derecho de representacin se
extiende a los hijos de los hermanos y sobrinos del causante). nclusive, se debi
extender an ms la representacin en la lnea colateral, de manera que todos los
parientes de tercer grado sean representables por sus hijos situados en el cuarto
grado; es decir, no solo los sobrinos, sino tambin los tos. De esa forma, nos
acercaramos a la aplicacin del interesante sistema alemn Parentelenordnung. As
opina la moderna doctrina representada por Vattier, quien manifiesta que se debe
ampliar la relevancia jurdica en la lnea colateral, atribuyendo la condicin de
representables "a todos los parientes del tercer grado, por los hijos situados en el
cuarto".
Como nos dice Somarriva para destacar la extensin de la representacin en la va
colateral, "la importancia estriba en que como consecuencia de esto, los sobrinos,
sobrinos nietos, etc., excluyen a todos los otros colaterales aunque sean de grado
ms cercano". En realidad, los sobrinos nietos, que son parientes del cuarto grado,
excluiran as a los tos, que son del tercero. Y as como los sobrinos, que son del
tercer grado, excluyen a los tos que son del mismo grado, de extenderse la
representacin cuando son llamados los tos, los primos hermanos, que son del
cuarto grado, excluiran a los tos abuelos, que son del mismo grado. As, el cuarto
orden sucesorio sera siempre para los parientes colaterales del segundo grado
(hermanos) y sus descendientes de tercer grado (sobrinos) y cuarto grado (sobrinos
nietos); el quinto orden, para los parientes colaterales del tercer grado (tos) y sus
descendientes del cuarto grado (primos hermanos); yel sexto orden, para los
parientes del cuarto grado (tos abuelos). De esa forma, el hermano y el to resultan
susceptibles de ser representados, sin ser representantes, lo que no ocurre en la
lnea descendente. En efecto, en sta todos son susceptibles de ser representados y
representantes.
7. El hecho de que el artculo aluda por un lado a los cuatro casos citados y el que
exprese que concurren con los sobrevivientes los hijos de los hermanos premuertos,
siembran la duda si es de aplicacin nicamente a la figura de la premoriencia. Esta
contradiccin se origina con el Proyecto de la Comisin Revisora, cuyo artculo 683
ha sido textualmente reproducido con el mismo numeral en el Cdigo. El
Anteproyecto Lanatta estableci claramente que la representacin en la lnea
colateral se extenda a las otras figuras, al sealar su artculo 24 que "en la lnea
colateral solo hay representacin para que al heredar a un hermano concurran con
los sobrevivientes los hijos que tengan derecho a representarlo segn el artculo 22",
disposicin que el Proyecto de la Comisin Redactora reprodujo ntegramente en el
artculo 730.
El Cdigo anterior la refiri nicamente a la premoriencia, y poda inferirse que no
era de aplicacin a las dems figuras. Ello significaba que la herencia de un
hermano se reparta entre los hermanos sobrevivientes y los hijos de los hermanos
premuertos (quienes heredaban por estirpes), excluyndose a los hijos de los
hermanos renunciantes e indignos.
La omisin del legislador de incluir estos casos fue unnimemente criticada por la
doctrina nacional. Len Barandiarn seal que se trataba de una deficiencia
tcnica. Sostuvo que la segunda parte del artculo 679 del Cdigo derogado debi
ser el texto del artculo 681, como regla general de la representacin; yel artculo
681 ser el segundo prrafo del artculo 679. Agregaba que razones de equidad y
orden social obligaban a considerar las otras causas distintas a la premoriencia
como operantes en la representacin en la lnea colateral, porque no hay cdigo que
haya establecido principios distintos para cada clase de representacin. Echecopar
mostr su acuerdo con esta opinin, expresando que la disposicin contenida en el
artculo 679 vendra a ser una premisa de las siguientes. Valverde advirti la falta de
sistema y de lgica coordinacin del precepto que comentamos, calificando de
evidente e inexcusable la inadvertencia del legislador, y opinando que la misma
deba suplirse por una interpretacin por analoga. Holgado Valer escribi que la
representacin hereditaria deba funcionar tratndose de lnea recta o colateral, por
las mismas causas. Cornejo Chvez opin que no haba razn que justificara la no
aplicacin de los otros casos distintos a la premoriencia. No obstante, despus fue
del criterio que tal como estaba concebido y redactado el ttulo sobre representacin,
sta no funcionaba en la lnea colateral sino en caso de premuerte de uno o varios
de los hermanos del causante y no en los otros tres casos en que s obraban en la
representacin en lnea recta, traslucindose que sa haba sido la intencin del
codificador y que haba razones que sustentaban esa posicin. Corvetto seal que
tambin se aplicaba en caso de renuncia, indignidad y desheredacin. Osterling
afirm que del texto de la ley flua precisamente lo contrario, lo cual calific de
imperdonable error de tcnica legislativa, invocando a una reforma que extendiera
esta representacin a los casos de renuncia e indignidad. Finalmente, Lanatta
plasm lo sostenido en la ctedra universitaria y en sus textos, extendiendo en el
Anteproyecto los alcances a las otras figuras, adems de la premoriencia, en la
representacin en la lnea colateral.
Nosotros convinimos con todas las ilustradas opiniones expuestas y con la
propuesta de Lanatta en su Anteproyecto, criterios que no han sido estimados con
claridad por la Comisin Revisora y el Cdigo Civil, al establecer la oscura y confusa
redaccin que hemos analizado. Al ser sta distinta de la empleada por el
Anteproyecto y el Proyecto de la Comisin Reformadora, puede llevar a pensar que
el legislador quiso limitar la representacin en la lnea colateral a la figura de la
premoriencia, por haberse referido en el artculo 683 nicamente a los hijos de los
hermanos premuertos. Felizmente, en la Exposicin de Motivos Lanatta ha opinado
que son de aplicacin los dems casos, sealando que la palabra premuertos ha
sido introducida indebidamente en este artculo, con lo cual estamos completamente
de acuerdo. En el mismo sentido, Arias Schreiber manifiesta que "el artculo tiene
una redaccin defectuosa pues aparentemente la representacin estara limitada a
los casos de premoriencia", salvando la limitacin la remisin que se hace al artculo
681.
8. Por no ser aplicable al caso, no nos hemos referido a la desheredacin, porque
sta solo funciona tratndose de herederos forzosos, entre los que no se encuentran
los hermanos. En otras palabras, una desheredacin a un hermano no necesita
expresin de causa. Debe entenderse como un apartamiento forzoso del heredero
no necesario a la herencia.
9. Debe tenerse en cuenta lo dispuesto en el artculo 829, que declara que en los
casos de concurrencia de hermanos de padre y madre con medio hermanos,
aqullos recibirn doble porcin que stos. Esta norma, que es nueva en nuestro
ordenamiento, ha sido tomada del Cdigo Civil espaol, que seala en su artculo
921 que cuando concurran hermanos de doble vnculo con hermanos de vnculo
sencillo, corresponde a aqullos doble porcin hereditaria. Se inspira tambin en el
Derecho alemn, en el cual sin aplicarse la misma solucin, por una frmula ms
complicada se diferencia a los hermanos de vnculo sencillo respecto de los de doble
vnculo, en cuanto aqullos tienen tan solo la perspectiva de entrar en la parte
hereditaria del padre o en la de la madre, mientras stos en ambas.
Cuanto a la representacin, esta disposicin debe aplicarse en relacin a la persona
del representado, recogiendo su representante o sus representantes lo que a aqul
le hubiese correspondido. As lo interpret la jurisprudencia de nuestros tribunales
cuando concurran en representacin los descendientes de hijos legtimos e
ilegtimos, los cuales estaban sujetos a una regla igual por el artculo 762 del Cdigo
derogado. Y en aplicacin a los hermanos, una antigua sentencia de 17 de enero de
1895 expedida en Espaa por el Tribunal Supremo aplic esta regla del duplo
tratndose de representacin sucesoria, criterio con el cual concordamos. En ese
mismo sentido se ha pronunciado Puig Brutau. No obstante, Vattier opina en sentido
contrario, sealando que dicha diferenciacin respecto al vnculo en caso de los
hermanos "no puede extenderse a los sobrinos, siquiera sucedan stos por derecho
de representacin", opinin de la cual discrepamos. Ms an cuando dicha opinin
es en interpretacin del Derecho espaol, que extiende la distincin por el vnculo a
los hijos de los hermanos (sobrinos), conforme a los artculos 951 y 955 de su
Cdigo.
10. Concluyendo, pensamos que en nuestro ordenamiento la representacin en la
lnea colateral se aplica a los casos de premoriencia, renuncia e indignidad, siempre
que sobreviva y herede un hermano, dentro de los alcances explicados.
2URI(PRUDENCIA
"Del texto del artculo 683 del Cdigo Civil se desprende que los sucesores de un
hermano premuerto tienen derecho de representacin siempre y cuando concurran
con los hermanos sobrevivientes del causante. Por consiguiente, en el caso del
causante que ha fallecido sin haber dejado hermanos sobrevivientes, los hijos del
hermano premuerto, heredan no por representacin sino en virtud de sus propios
derechos hereditarios en razn de ser sobrinos del causante, como parientes
colaterales en lnea descendiente del quinto orden sucesorio".
(Cas. N 2731-98, El Cdigo Civil a travs de la Jurisprudencia Casatoria, pg. 244).
E:ECTO( DE LA REPRE(ENTACi*N (UCE(ORIA
ARTCULO 681
Quienes concurran a la herencia por representacin sucesoria, reciben por estirpes
lo que habra correspondido al heredero a quien representan.
CONCORDANCIAC
C.C. arl.681
CoBentario
Visto que uno de los efectos de la representacin es que las liberalidades recibidas
por el representado son colacionables -reputndose por tanto a cuenta de la
herencia del representante-, es muy importante definir la disyuntiva de la exigencia o
no de la pluralidad de estirpes para que opere la representacin; pues, si la sucesin
es por derecho propio, no se dar dicho efecto. La cuestin es relevante en relacin
a los anticipas de legtima otorgados por el causante al representado. Si existiese
una sola estirpe, resulta propio preguntarse si los descendientes de sta heredan
por representacin o por derecho propio. Si lo hacen por representacin, deber
colacionarse el anticipo al representado, aumentando a.cuota de libre disposicin
del causante. Ejemplo: X tiene un solo hijo: A. A
tiene'un hijo: B. X. tena lfrf)..~monio de 150. Haba donado 40 a A, quien lo
premi.Jere, y dja as. un SJ,c e rvt qe 110. Si se colaciona el anticipo, la particin
se har sobre 150 y la cuota de libre disposicin ser una tercera parte: 50. Si X
dispone de ella a favor de un tercero: C, B recibir 60.
Si suceden por derecho propio, el anticipo se considerar como una donacin a un
tercero, disminuyendo la porcin de libre disposicin del actor de la sucesin. En el
ejemplo anterior, la cuota de libre disposicin ser 10, restndose de ella la donacin
hecha a A. As:
Adicionalmente, la solucin por la que se opte ser distinta en uno u otro caso
respecto al derecho de acrecer. As, en el caso del mismo nmero de nietos en dos
ramas -caso en el cual la particin por cabezas resulta idntica a la particin por
estirpes-, si un nieto renuncia su parte acrecer solo la de los coherederos del
mismo tronco, si la sucesin es por representacin, y la de todos los coherederos, si
la sucesin es por derecho propio, sostienen Col in y Capitant.
La jurisprudencia francesa se ha pronunciado a favor de la solucin que exige la
pluralidad de estirpes para reconocer la representacin. El principal argumento
esgrimido ha sido que, siendo la representacin una ficcin legal y una institucin
excepcional, no debe aplicarse por extensin. Ripert y Boulanger participan de esta
tesis, indicando que "cuando el difunto ha tenido un hijo nico que muri antes, o es
indigno o renunciante, el nieto sucede por derecho propio". Francois Terr e ves
Lequette opinan en el mismo sentido, expresando que corresponde a la lgica de la
representacin, destinada a asegurar la igualdad de las estirpes, el que exista
pluralidad de las mismas; debiendo ser por cabezas de haber una sola estirpe.
Parecera que nuestro ordenamiento opt por la misma solucin, pues al igual que el
francs, habla en plural de estirpes (artculo 684 de nuestro Cdigo) para que opere
la representacin. Abunda lo expresado nuestro artculo 819, que declara que los
descendientes heredan a sus ascendientes por cabeza, si concurren solos, y por
estirpe, cuando concurren con hijos del causante. De todas formas, la cuestin es
discutible. Planiol y Ripert afirman que la otra tesis no resulta "contraria a la lgica
misma de la institucin de la representacin, y es posible apoyarla en preceptos de
ley".
Analizando las dos soluciones, Borda se inclina por que prevalezca en este caso la
idea de la representacin por mostrarse ms fecunda, aun en la hiptesis de que se
trate de un solo nieto o de varios nietos hijos de un mismo padre. Pone el siguiente
ejemplo: "Supngase que el causante, dueo de una fortuna de $50.000 haya
donado en vida su porcin disponible ($10.000) a un tercero y, adems, haya
adelantado al representado premuerto una parte de su herencia ($10.000). Si se
admite que los nietos heredan por derecho propio, como su legtima es de 4/5 de la
herencia, podrn reclamar del tercero la integracin de la legtima, lo que es injusto;
si, en cambio, heredan en representacin de su padre, habrn recibido, juntamente
con l los 4/5 y nada ms tendrn que reclamar". Califica la primera solucin como
injustsima, expresando que se priva al causante de disponer libremente de su cuota
de libre disposicin, y se despoja al donatario o legatario, "por un artilugio lgico
jurdico, de bienes cuya propiedad le corresponda, no solamente en justicia, sino
tambin por aplicacin de los principios normales que rigen la sucesin de los
bienes".
De igual manera, interpretando el Derecho argentino, Zannoni expresa que no se
puede arribar a la misma conclusin que en Francia, procediendo la representacin
"en todos los casos, aun cuando los descendientes que actualizan su llamamiento
por premuerte del titular de la vocacin directa pertenezcan a una nica estirpe".
Maffa es de la misma opinin, manifestando que un examen superficial del tema
podra llevar a la afirmacin contraria; y, Fornieles, igualmente, expresa que es la
solucin ms justa.
En este mismo sentido, el artculo 469 del Cdigo Civil italiano dispone que tambin
hay representacin cuando hay unidad de estirpe, al igual que el Cdigo portugus
(artculo 2045). Ferri califica de injusta esta norma, sealando que "ha desviado al
instituto de su fin, que es aquel de la tutela de los descendientes de los hijos y
hermanos del de cuius', y por una exigencia tcnica, sirve para tutelar la cuota
disponible, contra el legitimario que acciona por reduccin. Tambin Perego critica la
representacin cuando hay una sola estirpe, expresando que en lugar de tutelar a
los descendientes -los cuales son obligados a imputar incluso las donaciones
hechas personalmente a ellos- favorece a los terceros -destinatarios de la cuota
disponible-. Agrega que as, mientras el ascendiente que sucede como legitimario no
es obligado a imputar las donaciones y los legados a favor de los propios
descendientes, estos ltimos, en el caso que sucedan por representacin, son
injustamente discriminados y en este caso la posicin sucesoria del representante se
distingue de aquella que sera deferida a su representado.
nterpretando el derecho espaol, Vattier opina que a pesar del silencio del Cdigo
debe haber representacin cuando hay una sola estirpe, porque el artculo 925
indica que la representacin tiene lugar en la lnea recta "siempre". gual opinin
expresa Albaladejo, sealando que suceder "no en atencin a que por su relacin
con el causante le toca el turno despus de aqul, sino en atencin a que, por su
relacin con ste se le quiere para el puesto que l no ocup".
tuito, con notas sobre el Derecho Civil espaol por Demfilo de Buen, Madrid,
nstituto Editorial Reus, 1955; FERR, Luigi: Commentario del Codice Civile, a cura di
Antonio Scialoja e Giuseppe Branca, libro secondo, Oel/e Successioni, Successioni
in Generale, Art. 456511, Bologna, Nicola Zanichelli Editore, 1966; FORNELES,
Salvador: Tratado de las Suc:esiones, tomo 1/, cuarta edicin, Buenos Aires,
Tipogrfica Editora Argentina, 1958; MAFFA, Jorge O.: Tratado de las Sucesiones,
tomo 11, Buenos Aires, Depalma, 1982; PEREGO, Enrico: La rappresentazione.
Trattato di Diritto Privato, diretto da Pietro Rescigno. 5: Successioni, tomo primo,
Torino, UTET, 1982; PLANOL, Marcelo y Jorge RPERT: Tratado Prctico de
Derecho Civil Francs, tomo V: Las Sucesiones, traduccin de Mario Daz Cruz,
Habana, Cultural, 1933; RPERT, Georges y Jean BOULANGER: Tratado de
Derecho Civil (segn el Tratado de Planiol), tomo X (primer valumen), Sucesiones
1a. parte: Sucesin legal Sucesin testamentaria, traduccin de Delia Garca
Daireaux, Buenos Aires, La Ley, 1965; TERRE, Francois e Yves LEQUETTE: Drait
Civil: Les Successions Les Libralits, Paris, Dalloz, 1983; VATTER FUENZALlDA,
Carlos: El derecho de representacin en la sucesin "mortis causa'; Madrid, Editorial
Montecorvo, 1986; ZANNON, Eduardo A.: Derecho Civil. Derecho de las
Sucesiones, tomo 11, tercera edicin ampliada y actualizada, Buenos Aires, Astrea,
1983.
Resulta curioso apreciar que el sistema que niega la representacin en una sola
estirpe, como el francs, tiene opiniones respetuosas por la tesis opuesta, como la
de Planiol y Ripert, que hemos citado. Por lo contrario, el sistema que preconiza la
representacin aun en una sola estirpe, como el italiano, tiene opiniones como las de
Ferri y Perego mencionadas que critican la solucin adoptada. Como hemos visto,
Borda califica la primera solucin de injustsima, y Ferri hace lo propio con la
segunda.
Nosotros somos de opinin que la representacin debera operar siempre; trtese de
varias estirpes o de una sola, a pesar de los artculos de nuestra legislacin que
hemos citado que pareceran inducir a lo contrario. Solo as, aplicando el derecho de
representacin sin limitaciones, podr operar congruentemente y a cabalidad. Para
evitar dudas, somos de opinin que debe consagrarse el principio en una norma en
nuestro ordenamiento, al igual que en el Cdigo Civil italiano, que disponga la
representacin cuando se d una sola estirpe.
REPRE(ENTACi*N EN LA (UCE(i*N LE6AL 8 TE(TA)ENTARIA
ARTICULO 684
En la sucesin legal, la representacin se aplica en los casos mencionados en los
artculos 681 a 684. En la sucesin testamentaria, rige con igual amplitud en la lnea
recta descendente, yen la colateral se aplica el artculo 683, salvo disposicin
distinta del testador.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 681, 682, 683, 684, 686, 755, 816 y ss.
CoBentario
Nuestro Cdigo trata a la representacin en la Parte General del Libro de
Sucesiones. Si bien la institucin es propia de la sucesin intestada, en
determinados casos opera en la testamentaria.
Para determinar el campo de aplicacin del artculo 685, caben las siguientes
hiptesis:
1. En una sucesin en la lnea descendente, el causante declara herederos
universales a sus hijos. Si uno de ellos premuere, sus descendientes recibirn lo que
le hubiere correspondido invocando la representacin. Como seala Borda, la
coincidencia es unnime en este punto. Y es que al ser los descendientes herederos
forzosos, suceden por mandato de la ley, independientemente de la voluntad del
causante. Obviamente, no cabe la representacin en la parte que el testador haya
dispuesto de su porcin de libre disposicin a favor de alguno o algunos herederos
forzosos, la cual sera considerada un legado. En ese caso, se producira la
caducidad del mismo, salvo que se hubiese previsto la sustitucin.
2. En una sucesin en la lnea colateral, pueden ocurrir cuatro situaciones:
a. El causante instituye herederos a todos sus hermanos. Si uno de ellos premuere,
operar la representacin simplemente para ratificar el sistema legal en la sucesin
testamentaria.
b. El causante instituye herederos a todos sus hermanos, pero atribuye ms bienes
a unos que a otros. Nos preguntamos, si fallece uno de ellos, funcionara la
representacin para que sus hijos recojan lo que le hubiera correspondido al
representado segn testamento o segn la ley si ste no hubiera existido?
nterpretando el Derecho argentino, cuyas normas establecen que la representacin
solo juega en las sucesiones intestadas, mas no as en las testamentarias (artculos
3548 y 3743 del Cdigo Civil), Borda sostiene que en ese caso el derecho de
representacin funciona en la parte que hubiera correspondido al representado por
ley. Seala que "si, por tanto, el testador hubiera dejado al hermano premuerto
menos de lo que legalmente le hubiera correspondido, la representacin funciona
respecto de esa porcin de los bienes; si le hubiera dejado ms, la representacin
se limita a lo que legalmente le hubiera correspondido, distribuyndose el excedente
entre todos los coherederos" .
Para dar una respuesta en nuestro Derecho, tenemos que interpretar la voz
supletoriamente a que se refiere el dispositivo citado. Si en este caso le damos a la
representacin sucesoria el carcter de una sustitucin legal, los representantes
recogeran exactamente lo mismo que le hubiera correspondido a su representado.
De ser as, no sera necesario exigir la sobrevivencia de un hermano ni que todos los
hermanos hubiesen sido designados por el testadar; forma en que opera la
representacin sucesoria en la sucesin intestada en la lnea colateral. Extremando
el ejemplo: X tiene diez hermanos. Testa todo su patrimonio a favor de uno. Si ste
premuere, al fallecer el causante habra que llamar a los hijos del premuerto en
representacin de ste, quienes excluiran a los nueve hermanos del difunto. Como
se puede apreciar, la solucin resulta absurda. En nuestro concepto, la idea del
legislador ha sido la de impedir que se produzca la caducidad de la institucin de
heredero al hermano como consecuencia de su fallecimiento, estableciendo el
derecho de representacin para sus hijos. Es decir, para que se d la representacin
en la sucesin testamentaria en la lnea colateral se tienen que dar las dos
condiciones exigidas para la sucesin intestada: la sobrevivencia de un hermano
que herede y que todos los hermanos hayan sido designados en el testamento.
Por otro lado, convenimos con Borda en que los representantes tomarn lo que le
hubiere correspondido a su representado hasta el lmite de lo que ste hubiera
recibido en una sucesin intestada. Significa que no pueden recibir ms de ello, a
pesar de que as lo hubiese dispuesto el testador para el representado. En cambio,
s pueden recibir menos de lo que su representado hubiese recibido en una sucesin
intestada, en la medida que as lo hubiere dispuesto el testador en la sucesin
testamentaria.
c. El causante instituye herederos solo a algunos de sus hermanos. Prevalece el
derecho de representacin de un sobrino o el derecho a la herencia legal de los
hermanos no incluidos en el testamento? De acuerdo con lo explicado, convenimos
con lo segundo.
d. Qu solucin daramos si los representados son hermanos de simple y de doble
vnculo? Los representantes recibiran la parte del representado hasta el lmite de lo
que a ste le hubiese correspondido en una sucesin intestada, aplicndole la
distincin dispuesta en el artculo 829.
En cuanto a la parte final del artculo 685, hemos sealado al comentar el artculo
681, que los descendientes del desheredado tienen derecho de entrar en su lugar y
en su grado a recibir la herencia que a aqul le hubiese correspondido de no haberla
perdido. Asimismo, se ha dicho que el artcuio 755 ha establecido que los
descendientes del desheredado heredan por representacin la legtima que
correspondera a ste si no hubiere sido excluido. Esta representacin opera en la
lnea recta de los descendientes sin limitacin alguna.
Respecto a la lnea colateral, pensamos que no, a pesar de que el artculo 685
expresa que en sta se aplica siempre que el testador no indique lo contrario. En
realidad, dicha norma es aplicable a los otros tres casos en que opera la
representacin: premoriencia, renuncia e indignidad. No as a la desheredacin,
pues este instituto no funciona tratndose de la lnea colateral, por cuanto quienes
pertenecen a sta no son herederos forzosos. En consecuencia, pueden ser
apartados de la herencia sin necesidad de que se aduzca razn alguna. Es ms, las
causales de desheredacin se refieren a los descendientes, a los ascendientes y al
cnyuge. No existen, como es lgico, causales de desheredacin para los parientes
colaterales. Por ello, creemos que la desheredacin a un hermano afecta a toda su
estirpe, no actuando la representacin; salvo que el testador la disponga, con lo cual
se tratara de una institucin de herederos y no de una sucesin por representacin.
Al no haber representacin se produce la acrecencia en favor de los dems
herederos. Al ser la desheredacin una figura ajena a la lnea colateral, de dictarla el
testador debera interpretarse que su intencin ha sido la de separar al hermano y a
los descendientes de ste, lo cual est permitido hacer por no ser los hermanos
herederos forzosos. Quiere decir que, para apartarlos de la herencia, no se necesita
siquiera expresin de causa. En consecuencia, su separacin expresa o tcita
queda fuera de los alcances del instituto de la desheredacin, y no beneficia a sus
descendientes. Por ello, el artculo 755 citado se refiere a quienes heredan por
representacin la legtima; quienes no pueden ser otros que los descendientes.
2URI(PRUDENCIA
"La representacin sucesoria es el beneficio que la ley concede a los hijos y dems
descendientes de una persona premuerta que ha renunciado a su herencia o ha sido
excluida de ella por indignidad o desheredacin para ocupar el grado o lugar
necesario y concurrir a la herencia del causante con otros herederos ms prximos a
ste"
(Cas. N 862-95-Lima, Sala Civil de la Corte Suprema, Gaceta Jurdica, Tomo N 55,
p. 18-A).
(e$$iAn (e#un"a
(UCE(i*N TE(TA)ENTARIA
EL TE(TA)ENTO' DE:INICi*N
ARTICULO 686
Por el testamento una persona puede disponer de sus bienes, total o parcialmente,
para despus de su muerte, y ordenar su propia sucesin dentro de los lmites de la
ley y con las formalidades que sta seala.
Son vlidas las disposiciones de carcter no patrimonial contenidas en el
testamento, aunque el acto se limite a ellas.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 140 ne. 4), 390, 503, 546, 572, 623,630, 734, 753, 777,
779, 808, 809, 811, 812, 832, 846, 1000 inc. 3), 1031, 1205,
2039, 2040, 2117
c.p.c. art.817
LEY 27261 arto 74 ne. g)
LEY26662 arto 1 ne. 5), 35, 36, 37
D.L. 26002 arts. 67a 74
REG. R. T. arto 1 y ss.
CoBentario
La sucesin mortis causa puede ser testada o legal, o actuar conjuntamente
ambas modalidades sucesorias.
Entre ambos regmenes hay singulares variantes que no solo conciernen al
poder dispositivo de la voluntad, sino principalmente a su contenido y a la forma de
distribucin de la herencia. La sucesin intestada siempre es a ttulo universal y
supone, en general y de ordinario, una transmisin del ntegro de la herencia o de
una parte alcuota de ella conforme a criterios de parentesco. En cambio, en la
sucesin testamentaria pueden imponerse determinadas exigencias o requisitos
para la adquisicin de la herencia, o para distribuirla de una manera determinada en
porciones ideales o en bienes, derechos, u obligaciones concretas, o establecer otro
tipo de disposiciones inclusive no patrimoniales, pero que tienen efecto obligatorio
para los sucesores.
La sucesin legal o intestada tiene una funcin esencialmente supletoria y
sustitutiva, en defecto de voluntad testamentaria o cuando sta no resulta completa,
vlida o totalmente eficaz por cualquier motivo. Y mientras que la sucesin por
llamamiento legal solo regula los aspectos netamente patrimoniales de la herencia y
su adquisicin por los herederos legales, la voluntad testamentaria puede ampliar los
sujetos beneficiados a otros distintos de los que la ley hubiera llamado y la forma de
llamamiento, sobre situaciones ya existentes o previsiones sobre futuras que
exceden del mbito patrimonial.
Lamentablemente, sin embargo, nuestra legislacin ha sido poco favorable a la
sucesin testamentaria. Desde el punto de vista documental es exagerada la rigidez
formal que se reclama para los testamentos; desde el punto de vista negocial es
estrecho el margen que el ordenamiento concede a la autonoma del testadoro
Nuestra regulacin, sucesoria en general y testamentaria en particular, se ha
quedado a la zaga, ms recortada aun de lo que estaba bajo el rgimen del Cdigo
de 1936.
Se ha dicho y se repite con frecuencia que el origen etimolgico del vocablo
testamento deriva de ser un testimonio de la mente. No hay tal. El origen de la
palabra es algo incierto, aunque Biondi considera que "la raz de testamentum es la
misma que la de testis y testatio", entendida como declaracin de voluntad ante
testigos.
El testamento es, en esencia, no solo un documento -que por cierto tambin tiene
que serlo- sino principalmente un acto jurdico de naturaleza dispositiva que la
mayora de los autores considera de carcter negocial. No dispositivo, entindase,
en el sentido de que a esta palabra se atribuye en otros lugares del Cdigo Civil (por
ejemplo, los artculos 156 y 195) como actos de transferencia o de enajenacin de
bienes o derechos, sino principalmente dispositivo como sinnimo de acto
preceptivo, prescriptivo o programtico, o, para algn autor, simplemente imperativo.
Por lo tanto, el testamento es acto de voluntad que expresa una decisin, un
mandato; acto que establece, decreta y resuelve sobre los intereses del testador,
sea que recaigan sobre sus bienes, derechos u obligaciones, sea que versen sobre
otros asuntos o relaciones jurdicas de carcter no patrimonial.
Tal caracterstica dispositivo-preceptiva aparece puesta de relieve en los prrafos
del artculo 686. Aunque con el defecto de referirse solamente a bienes (sin
mencionar los derechos y obligaciones que tambin pueden constituir la herencia),
es sustantivamente conforme lo que el artculo nos presenta como definicin y que,
en definitiva, expone la funcin y utilidad jurdica del testamento. Y con su texto se
nos hace saber que la esencia es ordenar; que es algo ms que un simple
documento de instrucciones o de deseos, o un mero acto de disposicin total o
parcial de bienes para tener eficacia despus de la muerte. Su esencia, como acabo
de decir y proclama la ley, es la de ser un acto por el cual el testador puede "ordenar
su propia sucesin"y estatuir disposiciones -o sea, decretar instrucciones- sin
contenido patrimonial, aunque el acto se limite a ellas.
A diferencia, pues, de la nocin romana de testamento que, en esencia, limitaba el
acto a la institucin de heredero, nuestro ordenamiento le asigna a la figura un poder
preceptivo significativamente mayor, del que resulta lo siguiente. Primero, que el
acto testamentario no necesariamente instituye herederos (incluso aunque existan
parientes legitimarios a los que nuestro ordenamiento llama ''forzosos", Segundo,
que no necesariamente contiene estipulaciones sobre atribucin de bienes,
derechos u obligaciones del testador, sino que regula para despus del deceso lo
atinente al patrimonio y otros intereses del testador -inclusive, la sola declaracin del
inters de revocar lo anteriormente querido, porque la revocacin expresa siempre
es acto testamentario (artculo 799 C.C.)-, e incidir en relaciones de terceros
(nombrando tutor, por ejemplo; o disponiendo el cumplimiento de obligaciones y
deberes para despus de su muerte, segn expresa el artculo 1295 del Cdigo
mexicano). El testamento, por lo tanto, no solo puede no ser ttulo sucesorio o de
adquisicin, sino que su mbito puede extenderse a intereses no exclusivos del
testador. Tercero, que algunas de sus disposiciones pueden tener eficacia ante
mortem o post mortem con efecto retroactivo.
Las disposiciones testamentarias pueden ser, digamos, de cuatro especies
diferentes: patrimoniales o no patrimoniales; con eficacia post mortem o ante
mortem.
Tratndose de disposiciones llamadas a surtir efecto para despus de la muerte, es
obvio que la simple confeccin del testamento e incluso su perfeccin documental no
crea vnculo alguno, no solo porque el testamento es, de suyo, esencialmente
revocable, sino porque precisamente las disposiciones de tal naturaleza se quieren
para despus de la muerte (salvo excepciones). Pero cuando sta llega y se
produce la apertura de la sucesin y en su caso transmisin de bienes -si la
disposicin fuera de tal especie- es obvio que la relacin jurdica no puede
establecerse con relacin al causante. Sin duda que la decisin de ste habr sido
fuente y origen del derecho del recipiendario y que su voluntad llamada a tener
efecto en el momento de la defuncin es ttulo transmisor de un derecho en favor del
sucesor, pero ello no significa el surgimiento de relaciones jurdicas entre el sucesor
y el difunto. (Ni menos an podra aceptarse una relacin entre el sucesor y la masa,
como si sta tuviera entidad jurdica autnoma. A despecho de defectuosa
fraseologa de diversas normas, debe quedar claro que las obligaciones que se
transmiten o los legados que el testador establece originan un derecho de crdito
contra los herederos. Quiero decir, los deudores del cumplimiento ante los legatarios
son los herederos, porque ni la herencia ni la masa son sujetos ni por tanto pueden
ser los deudores).
Supuestos sustancialmente diferentes son los de aquellas disposiciones que per se
pueden tener eficacia desde el momento de la confeccin del testamento (siempre
que su contenido se conozca, por cierto) y que, por lo tanto, no son revocables o son
de dudosa revocabilidad. Por ejemplo, el acto jurdico de reconocimiento de filiacin
extramatrimonial, o el reconocimiento de una deuda, o en la hipoteca que se
constituye en testamento por escritura pblica. Estas disposiciones, a mi modo de
ver, no son autnticamente testamentarias, aunque aprovechen de la circunstancia
del testamento y consten documental mente en l. Pero son disposiciones con
sustantividad propia y de ello se deriva que los efectos que producen y las
relaciones jurdicas pertinentes siguen la suerte de su especial y propia naturaleza
jurdica, que en nada se ve perturbada por la circunstancia de tener cabida en el
testamento. Se trata de actos, en suma, que por ser tambin unilaterales pueden
otorgarse con motivo o en el mismo documento del testamento, pero que en su
naturaleza son completamente extratestamentarios. Cuando se perfeccionan, y
particularmente cuando llegan a conocimiento de terceros interesados (el
reconocimiento de una deuda, por ejemplo), o se inscriben en los registros
pertinentes los datos inscribibles, es incuestionable que hacen surgir desde
entonces situaciones jurdicas o el vnculo o deber que ya compromete al testador,
sin que haya que esperar a su deceso. Y si por cualquier circunstancia tales actos
solo fueran conocidos con motivo de la apertura del testamento, surgir una relacin
con efectos retroactivos (en cuanto ellos fueran posibles), porque de igual manera
hubiera obligado al testador en vida.
Visto, entonces, que el testamento puede ser fuente de relaciones jurdicas como
puede no serio, es indudable que la caracterstica del testamento como acto no
puede hacerse reposar en el concepto de relacin jurdica que constituye el ncleo
del numeral 140.
Lo anterior, por cierto, no queda en absoluto desdibujado por el hecho de que el
ordenamiento reconozca la posibilidad de que la herencia deba ser aceptada. Esta
aceptacin no es una respuesta que cierre una presunta relacin entre difunto y
sucesor. Se trata, en suma, de actos completamente diferentes, con distinto objeto y
desde luego en distintos momentos. Esto es, ni la aceptacin puede implicar el
perfeccionamiento de una relacin jurdica sucesoria, ni la renuncia el fin de la que
ya existiera. El contacto entre difunto y sucesor no se produce por la aceptacin, ni
se extingue por la renuncia.
Establecido lo anterior, no puede pregonarse del testamento que sea un acto jurdico
ordinario, al menos si se lo quiere calificar de fuente creadora de relaciones
jurdicas. La situacin -no la relacin- jurdica sucesoria nace ex lege porque alguien
tiene que suceder al difunto en sus posiciones jurdicas; de modo que por delegacin
del ordenamiento el testamento solo cumple la funcin de establecer un rgimen
normativo sustitutorio del legal sobre el "quin" y el "cmo" de la sucesin. Lo cual
obliga a distinguir entre el testamento como documento y el testamento como
disposicin normativa, propia de la autonoma privada que regula la sucesin.
A diferencia de la regulacin testamentaria del Cdigo precedente, el actual ha
cuidado de puntualizar que el testamento puede contener expresiones de voluntad
del testador cuyo contenido carezca de sustantividad patrimonial, en cuanto referido
a la atribucin o destino de la masa econmica de la herencia. Es lo que el legislador
ha llamado disposiciones de carcter no patrimonial.
La doctrina haba venido debatiendo desde antiguo sobre la validez de estas
estipulaciones. El tema entre nosotros ya ha quedado definitivamente zanjado. El
testamento es tal aunque su contenido se limite a disposiciones no patrimoniales y
completamente ajenas a lo relativo a la transmisin, distribucin, o de otro modo
particin o adjudicacin de activos o pasivos. Las disposiciones no patrimoniales
pueden tener carcter sucesoral o no. Vale decir, obedecer o estar vinculadas
causal mente a la muerte del testador, o estar completamente desprovistas de tal
connotacin. (Ejemplos: artculos 8, 13, 14, 15, 503, 572 C.C.).
Nuestro Cdigo no indica de una manera coherente y sistemtica el conjunto de
caractersticas que determinan la funcin y contenido del testamento,
diferencindolo de otros actos jurdicos. Pero pueden enumerarse sin esfuerzos las
siguientes:
a) Ser un acto mortis causa. El testamento es la ltima voluntad que habiendo
podido revocarse luego de declarada (salvo que el testador haya devenido incapaz),
ha sido expresada vlidamente en consideracin a la muerte; esto es, porque el
testador hace testamento pues precisamente quiere disponer para despus de
deceso. La muerte, quede claro, no es una circunstancia condicionante cualquiera,
sino precisamente la razn causal del testamento.
La muerte, de esta manera, no solamente es la razn funcional de ser del instituto
-es decir, que el testamento se quiere en atencin a la muerte-, sino que a ella est
supeditada su eficacia (excepcin hecha de condiciones factuales suspensivas
impuestas por el testador).
La circunstancia de ser la muerte la causa determinante de la disposicin
testamentaria y hecho que imprime eficacia o determina la vigencia dispositiva del
testamento, no puede llevamos a la conclusin, sin duda errada, de que el
testamento sea un negocio incompleto, imperfecto o in devenire hasta el deceso de
su autor.
b) Con sujecin a las limitaciones de orden formal y material sobre el documento y
contenido del testamento, lo que l disponga como acto jurdico vlido prevalece
sobre la sucesin intestada o legal y sobre cualquier otra norma supletoria.
En todo caso, de producirse algn exceso del testador que resultara incompatible
con dictados legales, la disposicin respectiva no necesariamente se invalida. En el
nimo de proteger y de hacer respetar hasta donde sea posible la voluntad del
testador, la ley la reconduce a los lmites mximos que tolera.
Siempre dentro de los marcos legales, la voluntad expresada en el testamento rige
la sucesin del difunto. El testador, dice el artculo 686, dispone para despus de su
muerte y ordena su propia sucesin.
c) El testamento es acto de liberalidad cuando exista disposicin de llamamiento
atributivo de bienes o derechos. Porque en realidad el testamento en s no es
propiamente acto oneroso ni gratuito, ni nada, cuando, por ejemplo, se limita a
revocar otro testamento anterior, o cuando contiene una indicacin de carcter no
patrimonial.
En lugar de gratuidad, es preferible hablar de liberalidad, que es concepto ms
preciso y restringido y que mejor describe la naturaleza y manera de la atribucin
testamentaria y consiguiente traslado patrimonial a ttulo sucesorio, cuando el
testamento contenga disposiciones de tal naturaleza. Y recalco a ttulo sucesorio,
porque el testamento no es acto de liberalidad ni gratuito cuando contiene
disposiciones no sucesorales que el testador pudo haber hecho por acto inter vivos.
Y la liberalidad, por cierto, no necesariamente significar enriquecimiento o beneficio
real, porque el cargo en las disposiciones afectas a l puede ser equivalente o
superior a la manda, o si el pasivo de la herencia es superior al activo.
Son, pues, caractersticas de la liberalidad, la ausencia de obligacin y la naturaleza
no patrimonial del inters del disponente, que en el caso del testamento tiene como
liberalidad la voluntad de favorecer a heredero o legatario. Negocios de liberalidad
solo son estrictamente el testamento y la donacin.
d) El testamento es acto individual, personalsimo y unilateral.
El testamento es, efectivamente, un negocio individual (artculo 814 C.C.) y
personalsimo en el ms genuino sentido del concepto. No es que se prohba la
participacin de terceras personas en los actos exteriores y formales del testamento
(lo que en el caso de los testigos es de preceptiva observancia en algunos tipos
testamentarios), sino que la voluntad testamentaria debe ser solo la del testador
(aunque eventualmente se remita -con ciertos lmites, a los que me referir al tratar
del artculo 690- a la voluntad de otro).
Personalsimo es el testamento porque la decisin del querer debe ser propia del
testador sin terceros colaboradores ni intermediarios, sin que esto excluya la
obtencin de consejo ni que ocasionalmente en la manifestacin o expresin
material pueda el testador valerse del auxilio de otros.
Personalsimo es tambin el testamento tanto en lo concerniente a su faccin en la
que nadie ms puede intervenir, como no sea instrumental mente, como en lo
referido a su ejecucin, porque el testador no puede dejar sus disposiciones a la
voluntad decisoria de otra persona (salvo algunas excepciones).
De todo lo anterior hay que distinguir dos supuestos que puedan dar origen a
problemas y que por ello conviene abordar desde ahora. El primero de ellos, que en
nada desdice el carcter personalsimo, es el del testamento que algunos llaman
simultneo, que en realidad supone dos testamentos en el mismo folio (o uno al
anverso y otro al reverso), ambos en la misma fecha y cada uno de ellos con sus
propios requisitos. Esto, a mi juicio, no vulnera lo dispuesto en el numeral 814 del
Cdigo, porque no se trata de un testamento comn, colectivo o mancomunado, en
que genticamente intervienen dos voluntades, sino de dos testamentos diferentes,
cada uno con su autonoma, que lo nico que tienen en comn es haber sido
otorgados en el mismo soporte material y acaso en la misma fecha. El segundo es la
referencia y asuncin como voluntad propia del testador la que es de otro, a la cual
se remite. Pero sobre esto tendr oportunidad para referirme ms extensamente con
motivo del estudio del artculo 690.
El testamento es tambin unilateral porque en cualquiera de sus tipos o especies se
perfecciona en su origen y existencia (no en sus efectos) con la sola y nica
voluntad decisoria del testador, nico sujeto cuyos intereses han de examinarse
(salvo el caso de las legtimas). Esta caracterstica de unipersonalidad y
unilateralidad, aunque pudiera pasar desapercibida, consta claramente en el artculo
686: "por el testamento una persona puede disponer...".
Aparte de ello, el artculo 814 fulmina con nulidad al testamento otorgado en comn
por dos o ms personas. Testamento en comn significa mancomunado, o sea, en
conjunto, en el mismo e inseparable acto. Habr en tal caso unilateralidad, pero no
unipersonalidad. La prohibicin de testamento conjunto obedece, como se entiende,
al propsito de evitar influencias recprocas y proteger la libertad de testar (y,
consiguientemente, de revocar). La norma prohibitiva persigue evitar la captacin o
abuso de influencia, al resultar dependencia de la voluntad de un testamento
respecto de la del otro, y viceversa. El artculo 814 citado no debe incluir el caso de
los testamentos que consten juntos, pero que reflejen independencia negocial entre
s; es decir, que no sean un solo y mismo acto derivado de la voluntad comn de dos
o ms personas.
El testamento, en sntesis, ingresa a la vida jurdica no solo sin necesidad de otra
voluntad distinta de la de su autor, sino precisamente excluyendo la participacin
gentica de otras voluntades que, de una u otra manera, dejen impronta en el
propsito de testar y en el contenido de la voluntad que sea el contenido del
testamento; voluntad exenta de toda traba externa como no sea legal.
La unilateralidad no solamente viene dada por la ausencia de dos partes, una frente
a la otra, sino porque la nica parte que interviene para dar vida al reglamento de
intereses del acto de ltima voluntad est constituida por un solo sujeto, que por su
soberana decisin decreta lo concerniente a la sucesin de. terceros en su
patrimonio o estatuye reglas de otra especie.
Corolario de la unilateralidad del testamento es que la declaracin (en realidad, de
ordinario, suma o conjunto de declaraciones de voluntad del testador) es no
recepticia. Para la perfeccin de la declaracin testamentaria se prescinde por
completo de toda influencia jurdica activa o pasiva de terceros a cuya disposicin se
pone la herencia desde el momento de la muerte.
Esta caracterstica de no receptabilidad de la declaracin testamentaria es de
particular importancia llegado el momento de interpretarla, porque el testador no
persigue adhesin previa alguna al contenido de su disposicin, ni tampoco
supeditar sus regulaciones a la conformidad de sus sucesores, ni manifiesta su
ltima voluntad con el propsito de provocar una respuesta de los receptores de la
que se hara depender el testamento en s (cosa distinta es su eficacia atributiva de
bienes o derechos). Por el contrario, las disposiciones testamentarias actan y
operan por virtualidad propia, sin que el conocimiento del llamado a suceder tenga
influencia alguna sobre la eficacia o validez del testamento, pues el testador no
espera (y probablemente no desea, al menos hasta que se muera) que los llamados
a sucederle, u otros terceros a quien pudiera interesarles o afectarles el contenido
del testamento, se sientan vinculados a su contenido y adecuen su voluntad o
acomoden en su conducta en funcin de lo que el testador establezca.
e) El testamento es acto esencialmente formal. En materia de formalidades
testamentarias nuestra legislacin no ha estado, por cierto, afortunadamente
concebida. Desde el punto de vista sistemtico nuestro Cdigo ubica bajo el rtulo
de formalidades por lo menos tres preceptos, el 692, el 693 y el 694, cuyos
respectivos contenidos no respectan a cuestiones de formas sino a la capacidad de
los otorgantes que padezcan de algn tipo de limitacin fsica, restringiendo la
modalidad testamentaria que pueden emplear. En lo que toca a sanciones establece
una duplicidad de categoras (nulidad y anulabilidad) que se basa en grados de
importancia de la formalidad incumplida (esencial o no esencial), y de la que se
poda haber prescindido. Mas aparte de lo dicho, la poca fortuna legislativa consiste
en haberse olvidado de otras nuevas posibilidades de dejar constancia del acto de
autonoma privada, sin que con ello quede mermada la garanta de seguridad.
No corresponde ahondar en este lugar sobre cules son las formalidades que
nuestro ordenamiento omite y cules son las que impone. A excepcin de unas
pocas exigencias formales (artculo 695 C.C.) que son generales a todas las
modalidades testamentarias -y que ms que formalidades en sentido de solemnidad
son elementos constitutivos-, cada una de las recogidas tiene sus propias exigencias
sobre la manera de confeccionarlo.
f) La revocabilidad tambin es caracterstica consustancial al testamento. En efecto,
tal como aparece del artculo 798, complementado por los que le siguen, el testador
tiene el derecho de revocar en cualquier tiempo sus disposiciones testamentarias.
Para ms precisar agrega que toda declaracin en contrario carece de valor, lo que
viene a significar, en el fondo, que tal declaracin es nula y se tiene por no puesta.
La norma, segn se advierte de su lectura, contiene dos supuestos diferentes, si
bien que estrechamente vinculados. En la primera parte del dispositivo se establece
el derecho de cambiar la ltima voluntad (o sea, la ltima voluntad vlidamente
manifestada con intencin post mortem), sustituyndola total o parcialmente por otra,
o amplindola, o derogndola por completo; caso este ltimo que implica que el
rgimen sucesorio quedar regulado, hasta que no exista otra disposicin
testamentaria, por las reglas de la sucesin legal.
No coincido con los autores que consideran que el testamento sea en vida del
causante un mero proyecto que solo se consolida por la muerte de su autor, si no es
revocado. No, el testamento no es proyecto ni tampoco algo provisional, sino
voluntad firme y decidida, aunque modificable o revocable. La muerte,
definitivamente, no es presupuesto de validez del testamento, sino de eficacia del
mismo en el sentido de que, a partir de ese momento y respecto de las disposiciones
sucesorias, es apto el testamento para modificar las situaciones jurdicas a las
cuales se refiere. La idea del "proyecto" vendra a ser tanto como que al momento de
la muerte se ratifica o reafirma la misma voluntad ya declarada anteriormente y que
se quiso plenamente desde entonces para surtir efecto post mortem. La mejor
prueba de que el testamento no es proyecto sino negocio perfecto, es que para
privarle de valor (aparte, claro est, de su destruccin fsica) se requiere su
revocacin.
El derecho de revocacin es la otra cara de la moneda del principio de libertad de
testar y de hacerlo de una manera determinada dentro de los anchos mrgenes que
la ley concede. Correlato de esta libertad de testar est la de no hacer testamento o
la de modificar o ampliar o suprimir el que se hizo.
2URI(PRUDENCIA
"La sucesin testamentaria no es una entidad jurdica, sino un estado legal de
condominio sujeto a normas especficas, por lo que resulta improcedente demandar
a una sucesin sin indicar quines son los herederos que la integran"
(Exp. N 1241-89-Loreto, Gaceta Jurdica, N 12, p. 11-A).
"Habindose declarado judicialmente la autenticidad de un testamento olgrafo, los
familiares suprstites (herederos del cuarto orden) deben ceder sus derechos
hereditarios frente al heredero instituido en el testamento olgrafo"
(Exp. N 1959-92 Lima, Gaceta Jurdica, Tomo N 32, p. 14-A).
"Es contraria al orden pblico la disposicin testamentaria por la cual se establece
un rgimen de indivisin entre varias personas y en la cual se dispone que el ltimo
sobreviviente adquirir la propiedad definitiva del bien"
(Cas. N 87-96, El Cdigo Civil a travs de /a Jurisprudencia Casatoria, p. 245).
"Se debe distinguir el codiclo de testamento, que es la declaracin de la ltima
voluntad del causante del testamento.
En un proceso no contencioso no se puede declarar la invalidez de un testamento al
resolver una oposicin, porque requiere de todo un proceso contencioso, con
demanda, contestacin, prueba, sentencia y la intervencin del albacea para
sostener la validez del testamento"
(Cas. N 1380- T-97 de/24/04/1998. Cuadernos Jurisprudencia/es N 19. Gaceta
Jurdica. Lima, Enero 2003, p. 42).
CAPACIDAD TE(TA)ENTARIA ACTI/A
ARTICULO 685
Son incapaces para otorgar testamento:
1.- Los menores de edad, salvo el caso previsto en el artculo 46.
2.- Los comprendidos en los artculos 43, incisos 2 y 3, Y 44, incisos 2, 3, 6 Y 7.
3.- Los que carecen, en el momento de testar, por cualquier causa, aunque sea
transitoria, de la lucidez mental y de la libertad necesarias para el otorgamiento de
este acto.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 42, 43, 44, 46, 808
CoBentario
Sabiamente dice la Partida que el testamento es una de las cosas del mundo
en que ms deben los hombres tener cordura cuando lo hacen. A tan sencilla
razn, la de la cordura, obedece la necesaria exigencia legal de capacidad para
disponer por testamento, que se conoce como testamentifactio activa, para
distinguirla de la pasiva o capacidad para recibir por testamento.
En sede testamentaria el legislador se ha expresado implcitamente, sealando, sin
decirlo, que pueden otorgar testamento todas las personas (naturales, claro est,
porque las jurdicas no pueden testar, pero s recibir por testamento) que no estn
comprendidas en las causales de incapacidad que el precepto seala. Es decir, que
tienen idoneidad jurdica todos los que expresamente no estn impedidos. No vaya a
pensarse, por cierto, que las nicas incapacidades son las enumeradas en el artculo
687 C.C.; sas son las que podramos llamar generales o absolutas, que determinan
la invalidez de toda y cualquier modalidad testamentaria. Adems de esas causales
generales -que principalmente cubren los supuestos atinentes a la capacidad
intelectiva (saber razonar y decidir con un mnimo de inteligencia: ser sano de
espritu, como exigen los artculos 489 y 901 del ordenamiento francs)- estn las
previstas en los artculos 692, 693 Y 694, que se contraen a ciertas incapacidades
fsicas limitantes para concretar modalidades de testamento, y que el legislador,
equivocadamente, a mi juicio, ha colocado en el rubro de las disposiciones comunes
a las formalidades de todos los testamentos, pese a no ser casos que tengan que
ver con formalidad, sino de capacidad para documentar ciertas especies de
testamento.
De lo dicho, pues, debe quedar claro que con las excepciones que el ordenamiento
seala y que explicaremos, pueden testar (con cualquier modalidad, o solo
empleando la que la ley autoriza para sujetos aquejados de alguna limitacin fsica
particular) todos aquellos que no estn expresamente comprendidos en una norma
que claramente se lo prohba. No hay incapacidades implcitas en Derecho; antes
bien, se presume la plena capacidad de obrar. Por lo mismo, tampoco hay
prohibiciones implcitas o virtuales para testar. Pueden hacerlo todos los que no se
encuentren impedidos por norma taxativa, sin que por razones de analoga o en
aplicacin de principios generales resulte admisible crear casos de incapacidad que
no estn expresamente previstos por la ley. En esta materia no puede recurrirse a la
analoga o a la interpretacin extensiva.
Con arreglo a lo expresado, no debe considerarse incapaces (ni siquiera relativos)
para testar a los prdigos, a los que incurren en mala gestin o hayan quebrado, ni
tampoco a los que sufren pena que lleva anexa la interdiccin civil. Aunque
contemplados en los incisos 4, 5 Y 8, respectivamente, del artculo 44 del Cdigo
Civil, el artculo 687 no se refiere a ellos, de suerte que no hay motivo para
impedirles testar, aunque se encuentren relativamente impedidos de celebrar otros
actos.
Las incapacidades generales que impiden otorgar testamento vlido son, desde
luego, incapacidades de ejercicio. Pero a diferencia de otros actos o negocios
jurdicos en los que la incapacidad para celebrar el acto puede ser suplida mediante
actuacin representativa, no es as en el testamento. Consiguientemente, quien no
puede testar por s mismo tampoco puede hacerlo por intermedio de otro.
La referencia a la libertad como inciso 3) del artculo 687, alusivo a la capacidad, es,
por cierto, un grave error del legislador. La libertad es un requisito general de todos
los actos jurdicos y cuya ausencia repercute en vicio de la declaracin de voluntad
(violencia absoluta o vis ablativa), o en vicio de la formacin de voluntad, no en
capacidad. Obviamente, la exigencia de la debida libertad en el momento de testar
es duplicidad por completo impertinente en este lugar, causando una confusin
innecesaria.
Mas aparte de la cuestin de libertad, nuestro Cdigo considera en el artculo 687
(repitiendo el yerro en que incurre el artculo 43, inciso 2) como incapaces de testar
no a quienes en rigor sean incapaces de ejercicio, sino a quienes
circunstancialmente estn ("se encuentren") imposibilitados con voluntad perturbada
y consiguientes problemas de discernimiento que no constituyen una restriccin a la
capacidad general de obrar, sino de incapacidad natural como vicio de la voluntad.
A diferencia de su disciplina bajo el Cdigo anterior y del actual rgimen ordinario
que rige para la generalidad de los dems actos jurdicos (excepcin hecha del
matrimonio), en sede testamentaria el vigente Cdigo solamente alude a
incapacidades en el artculo 687, o a prohibiciones (por limitaciones fsicas) en los
artculos 692 a 694. Sin embargo, ha omitido tratar lo concerniente al grado de
incapacidad absoluta o relativa, ya sus respectivas consecuencias: nulidad o
anulabilidad.
El asunto se presta a algunas complejidades, que no pueden resolverse como no
sea recurriendo a la concordancia con el artculo 808 C.C. Creo que la mejor manera
de exponer cundo la incapacidad es absoluta o relativa, y cundo la sancin es de
nulidad o anulabilidad, es al efectuar el examen individual de las distintas hiptesis
que el ordenamiento contempla. As, al estudiar cada uno de los supuestos veremos
la sancin que debe corresponderle.
Es doctrina que mayormente no tiene adversarios la de que la incapacidad del
testador que vicie el acto testamentario tiene que ser una incapacidad existente al
momento de la confeccin del acto. En el testamento abierto este momento coincide
con la fecha de la escritura pblica, en el testamento olgrafo es la fecha consignada
en el documento, y en el cerrado (aunque sobre esto puede haber alguna polmica)
es la fecha en que se levanta el acta notarial. Da igual el estado del testador al
momento de la muerte (que es solo determinante de la eficacia temporal inicial del
testamento). Y tambin da igual si sufre de enajenacin o pierde la cordura despus
de haber testado, porque se debe considerar que persisti en su voluntad mientras
tuvo aptitud, quedando privado de la posibilidad de modificarlo cuando sobreviene la
incapacidad. Lo importante es el estado de capacidad de hecho o de derecho en que
estaba el testador cuando otorg su testamento. Es el momento sobre el que recae
el anlisis del animus testandi en cuanto el acto sea fruto de un razonamiento
consciente y normal y la declaracin como exponente lgico y claro de una voluntad
lcida.
Por otra parte, el transcurso de la edad tampoco subsana el vicio. Quiero decir, el
testamento que hubiera otorgado un muchacho de diecisiete aos ser igualmente
nulo aunque su autor hubiera vivido, digamos, cuarenta aos ms. Se trata de un
vicio de nulidad absoluta no confirmable ni expresa ni tcitamente. La nica manera
de salvar el contenido de su voluntad, si al autor le diera pereza repetirla o
reproducirla por entero, sera otorgar un nuevo testamento en el cual le bastara
expresarse con una frmula similar a la siguiente: "quiero ahora como disposiciones
de ltima voluntad, las mismas que quise con mi testamento anterior". Es discutible,
en cambio, si pudiera aceptarse como convalidacin de un testamento olgrafo
otorgado en minora de edad, su posterior conversin a cerrado y entrega al notario
cuando se llegue a la mayora. Me inclinara por la respuesta positiva, pues si en el
testamento cerrado la voluntad se hace jurdicamente relevante cuando se cumplen
las formalidades del artculo 609, y si para entonces ya se es mayor de edad, ha de
entenderse que en ese momento es nuevamente querida la voluntad antes escrita,
pero que careca de trascendencia jurdica.
nciso 1 : menores de edad
A tenor del inciso 1 del artculo 687, son incapaces de otorgar testamento "los
menores de edad, salvo el caso previsto en el artculo 46':
Con arreglo a lo anterior, no pueden otorgar testamento vlido los menores de
dieciocho aos. Solo cumplidos los dieciocho aos es cuando se adquiere la
mayora de edad. Segn el artculo 42 del Cdigo, tienen plena capacidad de
ejercicio de sus derechos civiles las personas que hayan cumplido la expresada
edad.
La norma reclama aos cumplidos. En concordancia con ello, siendo rigurosos
habra que sostener que la edad se cumple, y que la mayora de edad se alcanza,
luego de transcurridos dieciocho aos desde la hora del nacimiento. Lo que, por
tanto, quiere decir que dos personas nacidas un mismo da no cumplen ambas la
mayora de edad a las cero horas del mismo da, sino cada una a las horas
respectivas de su nacimiento, segn conste en el Registro Civil.
La regla de mayora de edad del artculo 687 solo contempla una excepcin: la del
artculo 46 del mismo Cdigo. Eso implica, en consecuencia, que en materia de
testamentos no interesa si se es mayor de diecisis aos, ni tampoco es del caso
considerar la genrica excepcin del artculo 219.2, que se remite, a su vez, al
artculo 1358 C.C., que concede valor (o sea, no impone nulidad) a los contratos
relacionados con las necesidades ordinarias de la vida que realicen incapaces no
privados de discernimiento. Aparte de que el testamento no es un contrato, tampoco
puede considerarse relacionado con necesidades ordinarias de la vida diaria. Nadie
hace su testamento todos los das, como no sea un bromista o un indeciso en grado
extremo, de voluntad por completo inestable.
El artculo 46 estatuye que la incapacidad de las personas mayores de diecisis
aos termina cuando se casan u obtienen ttulo oficial que les autorice a ejercer
profesin u oficio. Agrega que, tratndose de mujeres mayores de catorce aos,
tambin cesa su incapacidad al contraer matrimonio.
Segn todo lo anterior, solamente pueden otorgar testamento vlido, en cual
o quiera de sus clases, las personas, varones o mujeres, mayores de dieciocho aos
cumplidos, salvo que: tratndose de hombres, se tenga ms de diecisis y ttulo
profesional oficial, o con la misma edad mnima y que haya contrado matrimonio; en
el caso de mujeres, que tengan ms de diecisis aos y ttulo profesional, o ms de
catorce y casada. La razn de esta discriminacin entre hembra y varn en lo
tocante a capacidad civil est relacionada con la posibilidad fsica y aptitud mental
para contraer matrimonio y est regulada en el artculo 241 , nc. 1 Q. Se considera
que la pubertad del varn termina al concluir los quince aos, o sea, al tener
diecisis cumplidos; en el caso de las mujeres se presume que termina la pubertad
cuando se cumplen catorce aos.
Cul es la sancin al acto de ltima voluntad otorgado por personas menores de
edad y no comprendidas en las excepciones del artculo 46? En tal caso el
testamento es nulo. As lo declara explcitamente el artculo 808, que menciona a los
incapaces menores de edad.
nciso 2: los comprendidos en los incisos 2 y 3 del artculo 43, y en los incisos 2,
3, 6 Y 7 del artculo 44 del Cdieo Civil
Veamos separadamente cada uno de estos casos de incapacidad que menciona el
segundo inciso del artculo 687.
a) "Los que por cualquier causa se encuentren privados de discernimiento" (artculo
43 inc. 2).
Discernir viene del latn discernere y a su vez este vocablo deriva de cernere, que
significa separar. La persona que discierne es aquella que sabe separar y distinguir.
Persona que sabe razonar con la lgica mnima propia del comn de las gentes de
su ambiente, edad y formacin. Persona, pues, que est en su sano juicio y que
tiene uso de razn, con la elemental inteligencia para conocer que est haciendo su
testamento, para tomar decisiones racionales y para expresar el sentido de su
voluntad. Esto es, comprensin del acto y de sus consecuencias y voluntad
consciente de ejecutar el acto.
Viceversa, carece de discernimiento quien no dispone de suficiente capacidad de
entender y de querer en funcin de un propsito determinado; sin perturbaciones
mentales que alteren su posibilidad de emitir una declaracin de voluntad con
relevancia jurdica, que en este caso es la de otorgar testamento.
Salvo que haya declaracin judicial de interdiccin, la capacidad se presume. La
doctrina es pacfica sobre el particular.
Del texto del articulado se puede inferir que el legislador ha querido emplear una
expresin lo suficientemente ancha como para que ella pudiera incluir todo y
cualquier caso de capacidad de razonamiento disminuida o restringida. No creo que
la reproduccin en el Cdigo vigente de la frase "falta de discernimiento" que
figuraba en el corpus derogado, responda a una deliberada intencin de reproducir
un concepto mdico exacto y restringido a determinados males o dolencias que los
legisladores adrede hayan tenido en cuenta. Antes bien, soy de :a opinin que esto
de "falta de discernimiento" debe ser tomado en generoso sentido, comprensivo de
todas las perturbaciones mentales, cualesquiera que sean sus orgenes, con tal que
la consecuencia sea impedir un razonamiento claro y coherente por un sujeto que se
encuentra debajo de los lmites normales de consciencia, de capacidad analtica o
volitiva y carente de cabal conocimiento de lo que hace, piensa o decide, y falto de la
responsabilidad consiguiente.
En consecuencia, es irrelevante el origen y naturaleza del trastorno, con tal que prive
del adecuado discernimiento para testar. La privacin, pues, puede deberse a
embriaguez, drogadiccin, hipnosis, sonambulismo, enfermedad fsica que perturbe
el razonamiento (tales como estados febriles, arterioesclerosis), demencia senil o
presenil, amnesia, pasin transitoria o a cualquier otra razn que, en general, de una
manera comprobada realmente impida entender, razonar y decidir correctamente
durante el lapso necesario para confeccionar el testamento.
Ntese que este inciso 2 del artculo 43 que analizamos menciona a "los que [...] se
encuentren privados de discernimiento': No dice: "los que sean", ni exige
habitualidad alguna. Con esto parece haber querido poner de relieve, a mi juicio, dos
cosas. La primera, no muy segura, que incluye a los legalmente declarados
interdictos por resolucin judicial, quiero decir, que la regla no es clara de si se
admite el testamento en intervalo lcido de los interdictos; la segunda, que incluye a
los sujetos no interdictados pero que precisamente en el momento de realizar el acto
jurdico -en ese momento, mientras dura la expresin de la voluntad- probadamente
no discurren como es debido, cualquier que fuera la causal que les prive de sus
facultades o las entorpezca.
La anterior observacin sobre la dificultad de una interpretacin segura en el caso de
los interdictos en estado lcido surge al concordar el texto de esta norma con el del
tercer inciso del artculo 687, que menciona la carencia de lucidez mental en el
momento de testar. O sea, una incapacidad circunstancial, tambin conocida como
incapacidad natural que vicia la voluntad. En suma, habra querido referirse nuestro
legislador en el segundo apartado del artculo 43 solo y exclusivamente a quienes
permanentemente no gozan del don de discernir o, incluso, a quienes ya han sido
declarados interdictos en el procedimiento respectivo -y por tanto incapaces
absolutos mientras subsista la declaracin judicial-? Ser la doctrina jurisprudencial
la que venga a resolver la duda y decirnos si se ha tratado de un desliz, o de una
redundancia, como para robustecer el propsito y querer cubrir todos los ngulos y
posibilidades de deficiencias intelectivas, ocasionales o permanentes, constatadas o
no.
A modo de conclusin, en conexin con el inciso 2 del artculo 43, los privados de
discernimiento que no pueden otorgar testamento (rectius, es invlido el que
otorguen) por ser incapaces al momento de testar, son las siguientes personas:
Los que en esa poca estuvieran judicialmente incapacitados, son incapaces y no
pueden testar. Tal es la interpretacin rgida. El estado de estos individuos es el de
jurdicamente incapaces, tanto como lo es un menor de edad, aunque tengan
madurez mental suficiente y superior a la de una persona de veinte aos. La otra
interpretacin, ms flexible y que comparto, apuntara a permitir el testamento de los
incapacitados, si a pesar de estar declarados como tales en el momento de testar
poseen idoneidad. La duda, pues, se suscita en si la presuncin es iuris et de jure o
si admite prueba en contrario.
Los que c.ie una manera ms o menos continuada y estable antes y despus de la
poca del testamento o en el momento de su confeccin, probada y efectivamente
se hallaren de hecho faltos de discernimiento, aunque no hubiesen sido declarados
incapaces de derecho. En este orden de ideas, el testamento anterior a la
declaracin de incapacidad e interdiccin se declarar nulo de probarse que la
causa exista notoriamente cuando se otorg el testamento. Tal es la regla del
artculo 582 C.C. Notoriedad, desde luego, no es un simple indicio, ni la opinin
aislada, ni una circunstancia aislada o pasajera, sino un estado permanente y
comprobable. A mi modo de ver la ley ha optado, en caso de duda sobre la
capacidad, por la regla favor testamentis, pues la duda que puede resultar de ciertas
pruebas, o incluso de la pericial, no constituye la seguridad que la ley exige para
declarar incapaz a una persona, y si en un proceso de interdiccin dichas pruebas
podran no ser contundentes, menos an han de serio para invalidar un testamento
de quien judicialmente no ha sido interdictado, y estando ya muerto el testador
parece severo declarar, sin certeza suficiente, su ineptitud para testar, mxime
cuando acaso un notario ha examinado la capacidad, el testador se ha ratificado en
sus disposiciones y el contenido del testamento no tiene viso alguno de ser obra de
quien no razona correctamente.
La carga de la prueba de que notoriamente (es decir, perceptible por todos y
respecto de todos sus actos) el testador se hallaba en estado insano es de cargo de
quien impugna el testamento, y la prueba del intervalo lcido de quien alega la
validez del mismo. Vale decir, que a pesar de la notoriedad general, si llegara a
probarse, se admite la posibilidad de intervalo lcido y de testamento vlido en
consecuencia. La prueba de la incapacidad anterior a la interdiccin (o a la muerte,
si el testador falleci antes de ser interdictado) ha de ser convincente; en caso de
duda es preferible mantener la validez del testamento, muy en particular si ha sido
otorgado por escritura pblica o de manera cerrada, casos en los cuales el notario y
los testigos constatan la capacidad del testadoro
En lo que toca a la sancin que deba tener el testamento otorgado por un incapaz
falto de discernimiento, se impone una distincin. Segn el artculo
808, es nulo el testamento otorgado por los mayores enfermos mentales cuya
interdiccin ha sido declarada, y es anulable el de las dems personas incapaces.
Por lo tanto, habr que dilucidar si la carencia de discernimiento en el momento o en
la poca de la faccin obedece precisamente a enfermedad mental, y si el testador
haba sido declarado interdicto judicialmente por ese motivo.
b) "los sordomudos, los ciegosordos y los ciegomudos que no pueden expresar su
voluntad de manera indubitable" (artculo 43, inc. 3).
El supuesto no requiere mayor explicacin. Es evidente que quienes no saben
exteriorizar sus deseos e intenciones, ni oralmente ni por escrito ni de otra manera
indubitable, no pueden otorgar testamento, porque no habra manera de estar
seguros que su voluntad es sa y no otra.
Contra toda lgica, la sancin al testamento otorgado por estos sujetos es la de
anulabilidad. As fluye del artculo 808, que solo contempla la nulidad absoluta del
confeccionado por los incapaces menores de edad o por los enfermos mentales
declarados interdictos.
c) "Los retardados mentales" (artculo 44, inc. 2).
Son todos los retrasados mentales en sus numerosas variantes y grados. Carecen,
por razones solo mentales o somticas, del cociente de inteligencia mnimo medio
que les impide razonar adecuadamente. Obviamente no se trata de sujetos con
facultades mentales perturbadas, o que carezcan de cordura, sino que sus
facultades son insuficientes.
Como la capacidad se presume, el testamento de un retardado mental se
considerar vlido salvo que su autor hubiera sido declarado judicialmente incapaz,
designndole un curador, o salvo que en el juicio de anulacin del testamento se
acredite que el de cuius era retrasado en grado impediente de testar. El problema
que se puede plantear en este caso, o sea, cuando no hay previa declaracin judicial
de incapacitacin, es el de determinar a posteriori y con exactitud de cunto retardo
sufra el testador.
Segn el artculo 808, debe ser un testamento anulable.
d) "Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre voluntad"
(artculo 44, inc. 3).
El Cdigo contempla aqu el caso de los mentecatos (mentis captus) y quienes
sufren de alteraciones mentales de esa especie. Son los enajenados o alienados, en
todos sus grados y variantes, y aquellos de voluntad manifiestamente dbil que, no
obstante razonar adecuadamente, sin inaptos para tomar decisiones y mantenerlas
en grado normal. Pueden gozar de algo de cociente intelectual y eventualmente
discernir perfectamente respecto de ciertos asuntos o en determinadas materias.
Respecto de la presuncin de validez de sus actos y, en general, sobre la validez de
su acto testamentario, opera el mismo rgimen que rige para los retardados
mentales: anulabilidad.
e) Los ebrios habituales y los toxicmanos (artculo 44, incisos 6 y 7).
Tambin se les presume capaces, salvo que judicialmente hubieran sido declarados
interdictos, o que se demuestre -obviamente no deben admitirse presunciones ni
pruebas indiciarias- que en el momento de hacer el testamento sus facultades
mentales estaban perturbadas.
El testamento ser anulable solo si se demuestra que cuando fue hecho, su autor no
pudo razonar o decidir adecuadamente, sea porque estaba bajo la influencia de
droga estupefaciente o en estado de ebriedad, sea porque su inteligencia o voluntad
ya estaba definitiva e irremisiblemente lesionada.
Conviene en este lugar traer a colacin lo dispuesto en el artculo 593 del Cdigo
para ebrios habituales y toxicmanos. El segundo prrafo de esta norma indica que
los actos jurdicos de estas personas anteriores al pedido de interdiccin solo
pueden impugnarse si la causa de la incapacidad hubiera sido notoria.
nciso 3: los que carecen, en el momento de testar, por cualquier causa, aunque
sea transitoria, de la lucidez mental y libertad necesarias
El inciso declara incapaces para otorgar testamento a las personas afectadas
por una de las dos circunstancias indicadas, aunque sea pasajera. Lo que importa
es que su duracin sea lo suficientemente extensa como para cubrir el tiempo en
que se supone se confeccion el testamento.
Se trata, a mi juicio, de un inciso un tanto superfluo, salvo que se considere que su
razn obedece al propsito del legislador de no dejar cabos sueltos en lo que toca a
falta de idoneidad, de manera que los no comprendidos en otros incisos queden
incursos en esta especie de cajn de sastre.
Lo considero superfluo por dos razones.
En lo que toca a carencia de lucidez mental, es ms que obvio que se refiere a grave
falta de razonamiento, o a razonamiento defectuoso que impida tener conciencia de
lo que se hace. Siendo as, me parece que la hiptesis est suficientemente cubierta
por las dems previsiones generales que de una u otra manera aluden a un
raciocinio imperfecto o deficiente: privacin de discernimiento por cualquier causa,
aunque sea por razones transitorias como embriaguez, hipnotismo, estado febril o
depresivo, etctera, que obstan un juicio correcto y normal.
Si el legislador no ha querido referirse a ello, entonces no queda otra alternativa que
pensar que quera prever otros casos que pudieran entorpecer la sana formacin de
las decisiones. Pero en tal eventualidad ya no estamos propiamente ante problemas
de incapacidad, sino en el lindero de vicios de la voluntad, que deben merecer otro
tratamiento y que, desde luego, han de quedar sujetos a un examen probatorio
mucho ms acucioso y severo.
Superfluo tambin en lo que respecta a la mencin de libertad. Y adems, en este
caso, peligrosa la referencia. Es ociosa la mencin porque la falta de libertad que
perturba la formacin volitiva, distorsionndola o forzndola, nada tiene que ver con
el concepto de incapacidad, ya mayor abundamiento est adecuadamente cubierta
por la disciplina general de la violencia y de la intimidacin. Por lo tanto, ya est
regulada en el artculo 809 y no tiene razn de ser repetirla aqu.
Es peligrosa porque se alude a falta de libertad en general, sin ninguna acotacin o
agregado que permita calificarla, salvo lo de necesaria, que ms adelante
comentar. En aplicacin literal del precepto, seran incapaces todas las vctimas de
un secuestro, porque carecen de libertad. Tambin sera incapaz el preso, o incluso
cualquier detenido. Yeso no tiene sentido. Ser preciso, entonces, aplicar
restringidamente este supuesto de falta de libertad, porque de lo contrario se corre el
riesgo de llegar a extremos aberrantes.
Para concluir con el inciso, me preocupa eso de falta de lucidez o libertad
necesarias. Dnde empieza y dnde termina lo suficiente? Cunto es lo
necesario? Es patente que no puede haber una regla general y deber examinarse
caso por caso, porque cada quien juzga su libertad en funcin de su particular
presencia de nimo y especial situacin vital. La libertad imprescindible para uno
puede resultar exagerada para otro.
Desde luego, la lucidez y la libertad se presumen y en caso de duda debe estarse
por la validez del testamento. Corresponde a quien impugna el acto testamentario
demostrar que al confeccionarlo su autor careca de razn suficiente. Viceversa,
cuando se est declarado incapaz (o existe prueba de estado habitual de insanidad
mental) y se sostiene la existencia de un intervalo lcido, la prueba de la capacidad
corresponde a quien sostiene la validez del testamento.
CAPACIDAD TE(TA)ENTARIA PA(I/A
ARTICULO 688
Son nulas las disposiciones testamentarias en favor del notario ante el cual se
otorga el testamento, de su cnyuge o parientes dentro del cuarto grado de
consanguinidad y segundo de afinidad, as como en favor de los testigos
testamentarios.
CONCORDANCIA(C
C. C. arts- V. 704
D.L. 26002 art- 17
CoBentario
A diferencia de lo que se acaba de examinar en el artculo anterior sobre falta o
insuficiencia de capacidad para otorgar testamento, y de lo que resulta el defecto del
testamento entero como acto, esta norma trata los casos que impiden la
testamentifactio pasiva, o sea, los que impiden recibir por testamento cuando no
existe vocacin legal propia.
Aunque por razones prcticas y para seguir una denominacin frecuentemente
empleada y aceptada por la doctrina ttulo a este apartado de "capacidad pasiva", no
estamos propiamente ante casos de incapacidad, sino de simples prohibiciones
legales. Prohibiciones de goce que impiden obtener por testamento ms de lo que
legalmente pudiera corresponder por sucesin intestada. Por tratarse de
impedimentos para adquirir derechos, las reglas deben interpretarse
restrictivamente. En la duda de si una persona est o no incluida, debe optarse por
la negativa. De ello se infiere que toda persona no expresamente comprendida, se
supone hbil y capaz para ser designada sucesora, a ttulo de herencia o de legado.
Como consecuencia de estas prohibiciones -que, por cierto, son expresas y no
admiten ni reduccin ni exoneracin- resulta nula toda disposicin testamentaria que
la infrinja. Se trata, desde luego, de una nulidad parcial, salvo que el testamento
consista solo en esa disposicin, o que las dems deriven y dependan de ella de
manera inexorable.
La nulidad que el ordenamiento predica es absoluta y definitiva. La regla es clara al
estatuir nulidad y no anulabilidad. No admite saneamiento ni otra suerte de
convalidacin para salvarla o superarla. Simplemente, por efecto de la
correspondiente declaracin judicial de nulidad, la disposicin testamentaria
aquejada del vicio se tiene por no puesta. Se la invalida y suprime. Por cierto, la
nulidad no es automtica; se requiere que alguien legitimado la solicite.
De la incapacidad pasiva que ahora tratamos deben distinguirse los conceptos de
indignidad y desheredacin. La incapacidad para recibir supone que el prohibido no
sucede al de cuius, porque la respectiva disposicin, como est dicho, es nula e
implica que se tiene por no puesta. La indignidad es diferente. El indigno que no
estuviera desheredado por el testador, es incluido como sucesor potencial, pero su
indignidad y consiguiente exclusin son declaradas por sentencia con efecto
retroactivo para privarle de ttulo sucesorio. Queda sin efecto la delacin y los
derechos sucesorios que pierde el indigno pasan a sus descendientes, quienes
heredan por representacin (artculo 670).
Definitivamente no'tiene aplicacin para los testamentos olgrafos, porque en ellos
no intervienen notario ni testigos. Con certeza s han de ser los testamentos por
escritura pblica. En cambio, no est del todo claro si la norma del artculo 688 debe
incluir al testamento cerrado, en el que s hay notario y testigos, ya los especiales,
en los que hay una persona que asume funciones semejantes a las notariales e
igualmente hay testigos.
A mi parecer, y salvo ms fundada opinin, la prohibicin solo puede tener sentido
cuando se trate de testamentos cuyas disposiciones, es decir su contenido, puedan
ser conocidas por las personas mencionadas en el precepto 688 que ahora
analizamos, yeso no incluye al cerrado. Para una mayor justificacin de esta
conclusin me remito a lo que de manera separada expongo sobre el notario, sus
parientes y testigos. Hago notar, eso s, que los parientes que la norma contempla
son los del notario. Es til recalcar, por lo tanto, que la ley no sanciona las
disposiciones testamentarias en favor de los parientes de los testigos. Se podr
decir que con ello se posibilita burlar la ley y que debe aplicarse a los familiares de
stos las mismas prohibiciones que las establecidas para los de los notarios. De
acuerdo, pero donde la ley no distingue no hay motivo para distinguir; y adems, los
impedimentos legales deben interpretarse restrictivamente. No veo, pues, motivo
para declarar nula la disposicin testamentaria en favor de un pariente del testigo.
Aunque ello resulte sospechoso, el fraude a la ley no puede presumirse.
Segn el texto literal del artculo 688, son nulas las disposiciones testamentarias en
favor del notario ante el cual se otorga el testamento. Quiero poner de relieve dos
ideas que a continuacin desarrollar. La primera, es que el precepto legal permite
anular (previa declaracin judicial, por cierto) las disposiciones testamentarias, no el
testamento, salvo, claro est, que todo el testamento se reduzca a tales
disposiciones. Por ende, el resto del testamento subsiste as como tambin los
dems derechos sucesorios que la ley o el testamento establezcan. Es importante
recalcarlo. Segundo, que el artculo se refiere al notario ante el cual se otorga el
testamento.
La prohibicin del artculo opera, a mi juicio, solamente respecto del que interviene
como tal en una escritura pblica. Por lo tanto, soy del parecer que la prohibicin no
alcanza a los notarios que intervienen en el testamento cerrado, en cuya redaccin
el notario no interviene, sino que es improbable (aunque no imposible) que la
conozca, porque por eso es cerrado, y por ende el notario no tiene manera de saber
si se le menciona o no, para as excusarse. Y adems, cmo podra manipular el
sobre con el testamento para as incluir una disposicin en su favor? Suena difcil.
La tercera razn se basa en una presuncin juris et de jure como era la del artculo
668 del Cdigo derogado, que afortunadamente el nuevo no ha reproducido.
Adems, el artculo 688 menciona al notario "ante el cual se otorga el testamento".
Sin embargo, el nico testamento que se otorga ante notario es el abierto y por
escritura. As lo dicen las normas: artculo 691 (son testamentos ordinarios el
otorgado en escritura pblica, el cerrado y el olgrafo); artculo 696 (son
formalidades del testamento otorgado en escritura...); artculo 704 (el testamento por
escritura es otorgado ante el notario, el cerrado es autorizado).
A mi juicio, aunque el precepto se refiera solamente a notarios, que son quienes
especficamente han recibido dicho ttulo y encargo, debe incluir a los cnsules,
porque con independencia de las atribuciones que les concede el reglamento
consular, el Cdigo indica (artculo 721) que cumplen funciones de notario pblico.
El ordenamiento nada dispone sobre inhabilitacin alguna a las personas ante
quienes se otorga el testamento militar, martimo o areo (al que solo se refiere
incidentalmente el artculo 55 de la Ley N 24882). Sin embargo, es obvio que por
sus formalidades (artculos 714 y 717) se trata de testamentos similares al abierto
por escritura pblica, porque de otra manera no se entiende que tambin los firmen
las personas ante quienes se otorgan y los testigos. Deben ser de aplicacin los
mismos impedimentos.
El impedimento tambin alcanza al cnyuge y familiares dentro del cuarto grado de
consanguinidad (primos hermanos carnales) y segundo de afinidad (cuados). Es
obvio que el parentesco ha de existir al momento de la faccin del testamento. El
parentesco sobrevenido no invalida la disposicin testamentaria, cuya prohibicin
obedece a evitar que el impedimento de testar en favor del notario sea eludido
designando a sus parientes.
La ley nada dice sobre parientes del notario que, a la vez, sean parientes del
testador. En fiel e irrestricta aplicacin de la letra de la norma, habra que privarles
igualmente de todo derecho. Sin embargo, creo que semejante interpretacin sera
injusta, porque cuando se lega a un pariente se entiende justificado por el vnculo o
afecto que se le tiene, por ser pariente del testador. En cambio, la ley entiende que
cuando se dispone en favor de un pariente del notario se le est legando a l, a
travs de esa interpsita persona. Por lo tanto, la ratio juris de la prohibicin no
puede extenderse a supuestos no contemplados expresamente.
La norma habla de testigos testamentarios, otra vez sin distinguir sobre la modalidad
del testamento. Y salvo el caso del olgrafo, todas las dems reclaman la presencia
de testigos.
Soy de opinin que la limitacin que afecta al notario es la misma que justifica la de
los testigos, de modo que no sera explicable que stos tuvieran ms restricciones
que aqul. Si hemos llegado a concluir que la prohibicin de disponer en favor del
notario excluye a la forma cerrada, otro tanto debe predicarse de los testigos
correspondientes. Es improbable que stos puedan obstruir la libre expresin y fiel
constancia de la voluntad del testador, por la tan sencilla razn de que ya la trae
expresada y constando en el papel que se guarda en el sobre que entrega al notario.
De modo que si desconocen su contenido, qu inters les atraera? La prohibicin
del artculo 688 no debe incluir, entonces, a los testigos del testamento cerrado.
Como ya ha quedado apuntado ms arriba, no hay limitacin alguna para disponer
en favor de parientes de los testigos. Por simples razones de coherencia, no estoy
de acuerdo con la solucin del Cdigo, pero eso es lo que surge de su redaccin.
Tampoco me parece que haya obstculo para disponer en favor de quienes actuaron
como testigos antes de la interrupcin de la faccin testamentaria, en el caso del
artculo 698, ya que la disposicin se expresa cuando hay otros testigos.
Un impedimento no regulado en este artculo, pero que no se puede omitir, es el que
prescribe el artculo 546, segn el cual: "El menor, llegado a la mayora, no podr
celebrar convenio alguno con su antiguo tutor antes de ser aprobada judicialmente la
cuenta final. Las disposiciones testamentarias del menor en favor del tutor tampoco
tendrn efecto sin tal requisito, salvo las referentes a las legtimas".
A mi parecer la norma es intil, dado que el menor no puede otorgar vlido
testamento, en razn de su minora de edad. Y si es menor de edad cuya
incapacidad haya cesado por efecto de lo dispuesto en el artculo 46, es obvio que
ya no necesita de tutor y puede aprobarle las cuentas: le basta con allanarse a la
solicitud de aprobacin que judicialmente le presente dicho tutor, o aprobrselas sin
ms, quiero decir, sin necesidad de proceso judicial de rendicin, requisito ste
judicial al que no encuentro sentido si el acreedor, ya mayor de edad, lo exonera. A
mi juicio, la prohibicin es intil por seguir considerando al ex menor como quasi
capitis deminutiy susceptible de captacin de voluntad, aunque haya transcurrido
mucho tiempo desde que alcanz la mayora de edad. La nica forma de encontrarle
sentido al precepto sera considerar que el menor al que alude es el mismo que el
del prrafo precedente, o sea, aquel menor ya llegado a la mayora, del cual la
norma establece que no puede celebrar convenios con su ex tutor hasta que se
aprueben las cuentas finales. Pero son dos casos diferentes. En el primer prrafo se
habla del menor llegado a la mayora y en el segundo, no. En un prrafo se dice que
el menor "no podr" (nulidad virtual) y en otro se postula ausencia de efectos
(ineficacia). Y adems el convenio con el tutor supone negociacin o tratos con el
mismo; sugiere una suerte de reciprocidad, de intercambio. En las disposiciones
testamentarias no ocurre tal cosa.
La restriccin, dice la norma que analizamos, no rige cuando se trata de
disposiciones referentes a las legtimas. La precisin, por un lado, es ociosa, pues
los legitimarios no precisan estar instituidos como tales para percibir los derechos
que les correspondan. Quiero decir, se tiene derecho a la legtima aunque exista
pretericin, que es tanto como sealar que, aunque no exista disposicin en favor
dellegitimario, no deja ste de tener el derecho correspondiente. Y, por otro lado,
creo excesivamente severa o estrecha la hiptesis reducida a los legitimarios
(ascendientes, descendientes y cnyuge), pues omite a los hermanos que, sin ser
legitimarios del sujeto a tutela, no existen razones para considerar que hayan tenido
un comportamiento incorrecto en la administracin de los bienes del tutelado.
En sede de curatela, el artculo 568 anota que le son de aplicacin las normas de
tutela en lo que no estuvieran especialmente modificadas. Y como no hay
modificacin alguna respecto de la entrega y aprobacin de cuentas, los problemas
sobre el menor en el supuesto del artculo 546, se trasladan mutatis mutandi al
sujeto a curatela.
APLICACi*N DE NOR)A( (O.RE )ODALIDADE( DEL ACTO 2URDICO
ARTICULO 687
Las normas generales sobre las modalidades de los actos jurdicos, se aplican a las
disposiciones testamentarias; y se tienen por no puestos las condiciones y los
cargos contrarios a las normas imperativas de la ley.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 171 a 189
CoBentario
Tanto por su redaccin como por su lugar de ubicacin ("Sucesin Testamentaria.
Disposiciones Generales?, de una primera y rpida lectura se podra inferir que
todas las disposiciones de los testamentos son susceptibles de ser modalizadas. Sin
embargo, sera incorrecta semejante conclusin, ya que las disposiciones
testamentarias sobre la legtima de los herederos forzosos no pueden ser
modalizadas y toda estipulacin que al efecto consigne el testador se tiene por no
puesta. As lo sealan con claridad los artculos 733 y 736 del Cdigo.
Tambin debe quedar descartado que las modalidades puedan imponerse solo y
exclusivamente sobre disposiciones aisladas del testamento. Antes bien, nada obsta
que (con excepcin del cargo) en ciertos casos lo modalizado sea el testamento
entero, sin merma, por cierto, de su plena revocabilidad en cualquier momento. Sin
embargo, esto requiere aclaraciones en funcin de cada modalidad y del momento
testamentario que se analice.
En el caso del cargo no cabe duda alguna que por su manera de actuar, solamente
opera respecto de la liberalidad de la atribucin patrimonial testamentaria,
modificando sus alcances, pero no sobre su eficacia (certidumbre o tiempo), de
suerte que la figura solo se aplica si el testamento es vlido y eficaz y si la delacin
ha sido aceptada.
Tratndose del plazo, soy de la opinin que en sede testamentaria juega un papel
especial, muy distinto del que lo caracteriza en el mbito de otros negocios jurdicos.
A mi modo de ver, su influencia en materia de testamentos se circunscribe a incidir:
(a) sobre la eficacia del testamento entero en el perodo anterior al fallecimiento del
testador. Es decir, el testador decide que solamente tenga valor si su deceso ocurre
dentro del plazo sealado, lo que de todas formas no impedir su derecho a
revocarlo; (b) sobre la eficacia de las disposiciones testamentarias que no
conciernan a la institucin del heredero, pues segn tendr oportunidad de exponer
ms adelante, considero que nuestro sistema excluye la posibilidad de heredero
temporal. Se hereda o no se hereda, pero no se admite una sucesin universal
interina o transitoria, a la espera de la llegada de una fecha. Sobre el legado, en
cambio, s es posible la disposicin sometida a plazo.
En lo que toca a la condicin, dentro de las limitaciones que el ordenamiento impone
y otras que sealar, puede afectar: (a) las disposiciones mismas, sea con relacin a
heredero voluntario, legatario, o disposiciones de otra naturaleza; (b) el testamento
en su conjunto, pero en este caso siempre antes de que el hecho condicionante
ocurra (o no ocurra) antes de la muerte.
En suma, en sede testamentaria solamente pueden aplicarse a las disposiciones
testamentarias las disposiciones generales que sean congruentes con la estructura y
funcin del negocio testamentario.
1. Las condiciones
Al referirse a condiciones, el artculo 689 no hace distincin de ninguna especie.
Tampoco lo hace el numeral 738. Ambos aluden a condiciones en general, sin
diferenciar la naturaleza del hecho o hiptesis condicionante, ni su influencia en la
eficacia (suspensiva o resolutoria) del esquema dispuesto por el testador sobre lo
que el artculo 686 llama ordenamiento de la propia sucesin.
a) Condicin suspensiva
Es aquella estipulacin voluntaria y accesoria a la tipicidad de un negocio jurdico,
segn la cual todos o parte de los efectos del negocio quedan suspendidos hasta la
realizacin o no realizacin de un suceso futuro e incierto.
En materia testamentaria la condicin suspensiva puede actuar de tres maneras.
En primer lugar, sobre el testamento entero, de modo que su vigencia solo se quiere
(aparte, claro est, de que el autor muera, que en rigor es una conditio juris) si se
produce el supuesto hipottico al que se anuda y condiciona la voluntad de querer
testar. El testamento como tal est confeccionado y por lo tanto tiene existencia
jurdica, pero el testador ha querido que ese orden de intereses contenido en el
testamento solamente acte si ocurre o no ocurre (segn que la condicin sea
positiva o negativa) el evento al que supedit su decisin de testar.
Evidentemente, el suceso previsto como condicin debe acaecer o no acaecer
dentro de un plazo sealado -si el testador as lo ha estatuido-, pero siempre antes
de la muerte. Me explico. Si la hiptesis prevista se ha hecho realidad, entonces el
testamento est llamado a surtir plenitud de efectos de acuerdo con su contenido,
pero quedando diferido en su eficacia hasta que la muerte se produzca. En cambio,
si el hecho condicionante no ha llegado a producirse para cuando la muerte
sobreviene, ya no es posible esperar ms, de modo que no habiendo sucedido lo
previsto por el testador se considera que no quera haber testado; esto es, que no
quera lo dispuesto y entonces el testamento carece de eficacia definitivamente.
El segundo grado de incidencia es el que repercute en las disposiciones
concernientes a la institucin de heredero o legatario. En este extremo la cuestin a
discernir se centra en si lo condicionado es el llamamiento -o sea la designacin de
sucesor a ttulo universal (heredero) o particular (egatario)-, o si lo subordinado a
condicin puesta con efectos suspensivos es la adquisicin de los bienes (o
derechos) por el designado.
Aunque a primera vista ambas cosas parezcan lo mismo, existen
importantsimas diferencias entre ellas. En el primer caso (designacin
condicionada) el heredero nombrado o el legatario tienen nombramiento -y, por lo
tanto, vocacin sucesoria- pero la delacin sucesoria queda supeditada a la
realizacin de la condicin, de manera que, propiamente, no estaran en aptitud de
aceptar o renunciar ni ser sucesores del testador hasta que la condicin tenga lugar;
y en todo caso la aceptacin sera ineficaz porque no se ha producido el supuesto
condicionante. En el segundo caso el nombramiento es firme y efectivamente habra
sucesor (heredero o legatario) y se producira delacin en sus personas, pero
todava con incertidumbre sobre la titularidad de los bienes, que solo adquirirn
cuando y si la condicin se realiza.
La diversidad de consecuencias es crucial, porque segn se trate de una opcin o
de otra, es distinta la repercusin en la transmisibilidad de los eventuales derechos.
Si lo condicionado resulta ser la designacin efectuada por el testador y el heredero
o legatario fallecen antes de que la condicin se cumpla, no han llegado a estar en
aptitud de suceder y entonces es discutible que a su vez puedan transmitir el
derecho sucesoral de delacin que cuando mueren an no haban recibido.
Viceversa, si lo condicionado suspensivamente no es la institucin o nombramiento
sino la adquisicin, el designado tiene ttulo de sucesor, pero con la expectativa sub
conditione de recibir una herencia o legado y ese derecho es tan perfectamente
transmisible como si tuviera su origen en un acto entre vivos.
En caso de duda sobre el sentido de la condicin suspensiva impuesta sobre un
heredero o un legatario, a menos que existan otros criterios que ilustren sobre el
sentido, considero que afecta la adquisicin y no el nombramiento. , dicho de otro
modo, lo condicionado no es el llamamiento, sino los efectos patrimoniales, que por
decisin del testador quedan en suspenso hasta que la condicin se cumpla. De
esta manera, impuesta una condicin suspensiva, el beneficiario aceptante tiene,
hasta que la condicin ocurra, una suerte de titularidad provisional sobre los bienes,
que se consolida si la condicin tiene lugar, y que decae si no se realiza.
Por ltimo, la condicin suspensiva puede imponerse sobre otro tipo de
disposiciones de menor trascendencia en el rgimen u ordenamiento sucesoral y
que no conciernan a la institucin de herederos o legatarios. Las posibilidades y
variantes dependern de lo que el testador haya decidido en funcin de los
particulares intereses que desee regular. Por ejemplo: puede establecer una
condicin suspensiva que afecte el rgimen de indivisin forzosa, o que repercuta
sobre lo estipulado respecto del albaceazgo, etc.
Obviamente, estas condiciones quedan sujetas a las mismas limitaciones que
operan para los otros casos: fundamentalmente que no sean contrarias a normas
imperativas y que no sean de imposible realizacin. Pero de esto se hablar ms
adelante.
b) Condicin resolutoria
En teora, aplicando a la sucesin testada el modus operandi de las condiciones
resolutorias, desde el momento de la muerte el heredero voluntario yellegatario son
sucesores y en aptitud de aceptar y tener derecho a adquirir lo que les corresponda.
Ahora bien, no deja de ser curioso advertir que nuestro ordenamiento sucesoral
silencia por completo toda referencia a la condicin resolutoria. Cierto es que el
numeral 689 alude en general a "condiciones", y que de ello pudiera colegirse que
se refiere a las dos grandes especies de la misma (suspensiva y resolutoria); pero
no creo que en el contexto de la norma el empleo del plural signifique que se quiso
hacer referencia a las posibles variantes funcionales de esta modalidad, porque en
el mismo precepto tambin se mencionan "los cargos", y es evidente que el cargo
solo tiene una manera funcional de incidir sobre el acto de liberalidad. Yo creo que el
legislador no repar en las posibles divisiones o variantes de estas dos figuras, sino
que el plural se explica porque la regla del artculo 689 est prevista toda en plural,
girando alrededor de las "disposiciones testamentarias" y de las modalidades que
"se tienen por no puestas", de suerte que "las condiciones y los cargos" a que se
alude son todos aquellos que no se permiten. Otro tanto puede predicarse de los
artculos 738 y 741.
La doctrina nacional es parca al tratar del tema, acaso porque no lo ha considerado
con detenimiento. Lanatta no parece encontrar problema alguno sobre la resolucin.
Se limita a decir -en esencia- que el favorecido por el testador bajo esta modalidad
condicionante adquiere el dominio y la posesin, pero que al producirse la condicin
"los bienes que fueron dados bajo tal condicin resolutoria revierten en favor de la
masa hereditaria", lo que, segn expresa, causa "la extincin del derecho adquirido".
En Castaeda tambin se echa de menos cierto anlisis. Todo, y lo nico, que dice
es que si la condicin es resolutoria ocasiona la prdida de la herencia o el legado.
Con respecto al nuevo Cdigo, Ferrero omite toda referencia a la condicin
resolutoria. En cambio, Vidal opina que aunque efectivamente el nuevo corpus no se
ha puesto en la hiptesis de condiciones resolutorias, nada obsta que el testador
pueda imponerlas, siempre que no contraren normas imperativas, ni sean ilcitas ni
imposibles.
A mi parecer, los lmites de la condicin resolutoria deben examinarse sobre cada
plano de posible incidencia, al igual que con la suspensiva.
No hay inconveniente para que la condicin afecte resolutivamente la eficacia del
testamento en conjunto. Se exceptan aquellas disposiciones que, por su especial
naturaleza, no admitan derogatoria, como sera el caso, por ejemplo, de las que
tengan como contenido el reconocimiento de un hijo.
Con arreglo a lo expresado, el testador puede dictar su ltima voluntad y establecer
u ordenar el rgimen sucesoral que desea, pero supeditando la vigencia y eficacia
de todo ello a que ocurra o no ocurra algo, en cuyo caso cesar por entero su
testamento y su sucesin se regir por otro testamento o por las reglas de la
sucesin intestada. Vale aqu lo que se dijo respecto de la suspensiva. El evento ha
de ocurrir antes de la muerte, porque si llega sta y nada ha sucedido, entonces el
testamento surte plenitud de efectos y, aunque el evento se realice post mottem, en
nada cambia la situacin, porque la herencia se abre bajo el imperio de un
testamento que al momento del fallecimiento estaba en aptitud de surtir plena
eftcacia.
En el plano de institucin de herederos o legatarios es donde surge el problema, que
se enuncia de la siguiente manera: puede dejar de ser heredero o legatario quien
ya lo ha sido? Examinemos el asunto.
A mi manera de ver, no cabe resolver ni suprimir del mundo jurdico una herencia o
legado ya ocurridos y que, adems, fueron queridos por el testador, que para eso los
nombr. Sin embargo, s es perfectamente posible que sucedido el evento
condicionante fijado con carcter resolutorio, decaiga la titularidad en la propiedad.
De este modo tendremos una sucesin verdaderamente formada y ocurrida, en el
entendimiento de que lo querido por el testador ha sido efectivamente que los
nombrados fuesen sus sucesores a ttulo universal como herederos, o particular
como legatarios, pero bajo ciertos supuestos resolutorios no del derecho a su
sucesin, sino del derecho a que se atribuyan definitivamente los bienes.
Desde la apertura de la sucesin y durante el perodo de pendencia, el sucesor
adquirente tiene plena vocacin hereditaria y un derecho indiscutible sobre los
bienes, pero sin duda no absoluto, porque la subsistencia y consolidacin del
derecho sobre ellos dependen de que ocurra (o no ocurra, si fuere negativa) la
condicin. Sobre los derechos transmitidos por la muerte y recibidos por los
sucesores sub conditione pesa una carga de incertidumbre, lo que obliga a
conservarlos en aptitud de ser devueltos, si llegara el caso.
Habiendo actuado la resolucin se produce un mecanismo similar al que se aplica
respecto de los negocios inter vivos. Esto es, que hay que devolver lo recibido. Pero
el transferente fue el causante y ste ya ha muerto y no est para recibir los bienes.
Sin embargo, en su acervo sucesoral conservaba un derecho, como lo conserva
quien enajena inter vivos: el derecho a la eventual devolucin. Se trata de un
derecho expectaticio no sobre bienes, sino a bienes, y que obviamente s se
transmite por herencia. Por lo tanto, hay alguien que lo hereda. Ese alguien es el
actual acreedor a la devolucin.
Quines son los acreedores ya es asunto distinto. Si lo que se resuelve es el legado,
corresponder que lo reciban los herederos voluntarios, forzosos, o legales,
dependiendo de la situacin. En cambio, si la condicin resolutoria se impuso sobre
la adquisicin por el heredero voluntario, solo habr que llamar a los legales (porque
cuando hay heredero voluntario es que no hay forzosos). No creo, de todas
maneras, que en previsin de un caso de resolucin sea lcito que el testador
designe sustitutos. Aunque el ordenamiento seala (artculo 741) que en principio el
sustituto queda sujeto a las mismas condiciones y cargos que el sustituido, la
posibilidad de designar sustitutos est circunscrita a tres hiptesis muy concretas y
expresamente consignadas en el 740: que el nombrado muera antes que el testador,
que renuncie a la herencia o allegado, o que los pierda por indignidad. No admite la
posibilidad de designar sustituto si se produce la resolucin.
c) Condicin potestativa
Esta calificacin importa no a la eficacia de la disposicin por su repercusin sobre
el reglamento sucesoral ordenado por el testador, sino a la naturaleza o modo de
realizacin del evento condicionante.
Como es sabido, la hiptesis establecida con incidencia suspensiva o resolutoria
puede ser casual (algunos autores la llaman causal), potestativa, o mixta. Se reputa
casual cuando la ocurrencia de tal hiptesis obedece a razones absoluta y
totalmente fuera del control del imponente y del beneficiario. Por lo tanto, ser
casual cuando el suceso consignado como supuesto dependa del azar o consista,
por ejemplo, en un hecho de la naturaleza o en la conducta de un tercero sin
posibilidad de ser influida por los interesados en ella.
Se llaman condiciones potestativas aquellas que dependen arbitrariamente de la
decisin o voluntad de los sujetos involucrados en la relacin a la que se adscribe la
condicin como factor de su obligacin, o que no le significan sacrificio alguno.
Se consideran condiciones mixtas aquellas cuya realizacin depende de la
conjuncin de un hecho fortuito o casual y de la voluntad.
Pues bien, con respecto a la potestativa, el artculo 172 del Cdigo estatuye que el
acto jurdico cuyos efectos estn subordinados a condicin suspensiva que dependa
de la exclusiva voluntad del deudor, es nulo. Y atendiendo a que el numeral 689
dispone que se aplican a las disposiciones testamentarias las normas sobre
modalidades de los actos jurdicos, y no hace exclusin de la que regula la
potestativa ni atingencia alguna al respecto, hemos de preguntamos si puede no ser
aplicacin en sede testamentaria.
A primera y cmoda vista pareciera ser que s, por aquello del socorrido aforismo
que reza que ubi lex non distinguit, nec nos distinguere debemus. O sea que en los
testamentos tampoco se admiten las condiciones potestativas. Pero considero
incorrecta semejante conclusin.
Efectivamente, la razn jurdica del artculo 172 es impedir que el cumplimiento del
deber establecido en el acto jurdico quede sujeto a la libre voluntad del deudor, con
la realizacin de un hecho que depende de su exclusiva voluntad, o sea sin
intervencin de esfuerzo o sacrificio alguno. Sin embargo, este razonamiento no
puede aplicarse a los testamentos, que de suyo son actos de liberalidad y en los que
el beneficiario es libre de querer serio o no, sin ms expediente ni trmite que
renunciar o aceptar la herencia o el legado.
No existe, pues, inconveniente alguno para aceptar en los testamentos las
condiciones suspensivas potestativas siempre, por supuesto, que no sean ilcitas. Lo
que ocurre es que si el testador no ha fijado trmino para la realizacin del hecho, el
sucesor no adquirira lo que le corresponda, manteniendo un estado de pendencia
que a nadie favorece. Pero de esto se hablar ms adelante.
d) Las condiciones prohibidas
Segn el artculo 689 del Cdigo, se aplican a las condiciones en las disposiciones
testamentarias las reglas generales sobre modalidades, pero se tienen por no
puestas las condiciones contrarias a normas imperativas. Entre tales reglas
generales se encuentra la contenida en el numeral 171 , que tambin contempla las
ilcitas y las fsica o jurdicamente imposibles. Por su parte, el artculo 738 ensea
contrario sensu que las condiciones que no se pueden imponer son las contrarias a
ley, a las buenas costumbres o al libre ejercicio de los derechos fundamentales de
las personas.
La regla del 689 se refiere exclusivamente a normas imperativas, en tanto que la
contenida en el 171 contempla adems ilicitud e imposibilidad. A su vez, el numeral
738 se refiere a las condiciones contrarias a ley, a las buenas costumbres y al
ejercicio de los derechos fundamentales.
Sin diferenciar entre suspensivas o resolutorias ni hacer distingo en lo tocante a su
contenido, el artculo 689 estatuye que se consideran no puestas las condiciones
contrarias a normas imperativas. Se aparta as de la regla general en materia de
actos jurdicos y de la posicin argentina (artculo 3608 C.C.), que tanta influencia ha
ejercido sobre nuestro legislador en esta materia. En otras palabras, la disposicin
testamentaria sub conditione se reputa pura y simple, como si el testador no hubiera
establecido nada. As resulta de la aplicacin de la regla en favor del testamento,
antes que su invalidez.
No obstante lo anterior, la condicin suspensiva s vicia con nulidad la disposicin
cuando la condicin misma (no el suceso o evento) o la finalidad determinante para
imponerla sean ilcitas. En este caso la voluntad reposa en un presupuesto o razn
determinante que hace que la condicin no sea un elemento secundario sino
fundamental con el propsito de realizar un fin ilcito, de manera que la nulidad viene
obligada como consecuencia de lo dispuesto en el inciso 3Q del artculo 140 e inciso
4 del artculo 219.
El Cdigo omite indicar cul deba ser el tratamiento de la condicin de imposible
realizacin. En efecto, el 689 nada menciona. Pero la lgica de las cosas sucesorias
debe conducir a la misma respuesta: la condicin imposible se tiene por no puesta,
sin importar que sea suspensiva o resolutoria. En esto no se aplica el rgimen
diferenciado entre suspensiva y resolutorias que estatuye el artculo 171 C.C.
e) Pendencia de la condicin
El rgimen general que regula la situacin mientras la condicin no se realiza, est
regulado en el artculo 173 del Cdigo contemplando tres hiptesis distintas.
Primera: pendiente la condicin suspensiva, el adquirente puede realizar actos
conservatorios. Segunda: pendiente la resolutoria, el adquirente puede gozar
libremente de sus derechos, pero la otra parte a quien beneficiara la resolucin
puede realizar actos conservatorios. Tercera: el que hubiese pagado antes de que le
fuera exigible por cumplimiento de condicin suspensiva o resolutoria, tiene derecho
a pedir la devolucin. Para nuestros fines interesa examinar solo los dos primeros
supuestos.
Cuando la condicin es suspensiva, parte o todos los efectos se encuentran
detenidos y por lo tanto la disposicin testamentaria es temporalmente ineficaz, sin
perjuicio de la existencia de un derecho firme aunque todava inexigible. Por ende,
segn la disciplina ordinaria los adquirentes sub conditione son acreedores de algo
que todava no pueden exigir mientras la hiptesis condicionante no se realice; pero
naturalmente tienen derecho a cautelar ese algo. A que subsista y se conserve para
que est en las mismas condiciones fsicas y jurdicas que tena si se hubiera
entregado cuando la condicin fue establecida.
Sin embargo, como bien se comprender, todo lo anterior requiere adecuaciones en
materia sucesoral testamentaria. En esta sede los adquirentes son los beneficiarios,
a saber: los legatarios o herederos voluntarios (porque a los legitimarios, segn se
sabe, no se les puede imponer modalidad). Pero, lgicamente, no saben que han
sido instituidos en el testamento y que pueden ser sucesores mientras no se
produzca la apertura de la sucesin. Y para entonces el testamento puede tener
mucho tiempo de confeccionado. Entonces tienen derecho a que los bienes para los
que han sido llamados a suceder se conserven como estaban al momento de la
muerte de su causante hasta que llegue el momento de cumplimiento de la
condicin (o resulte cierto que no puede cumplirse -artculo 175 C.C.-).
Antes de continuar recordemos que el fallecimiento del heredero o legatario
pendente conditione no determina la caducidad de sus derechos y que a su turno no
puedan transmitirlos a sus sucesores. Entre los casos de caducidad de legado
(artculo 772 C.C.) o de herencia (artculo 805 C.C.) no figura dicha posibilidad, lo
que refuerza nuestra tesis de que la condicin recae sobre la adquisicin de los
bienes.
Naturalmente la situacin del heredero voluntario o del legatario sujetos a condicin
suspensiva es bien diferente de la que se presenta en los actos inter vivos, mientras
el enajenante est vivo (o sus herederos lo suceden). En estos casos el enajenante
se mantiene en posesin y uso del derecho y lo tiene como propio sin ms lmite y
deber que el de transferirlo al adquirente si la condicin tiene lugar. Pero si la
adquisicin es mortis causa resulta claro que el causante ya no puede continuar
teniendo y administrando. Entonces, suplindolo, considero que el albacea queda a
cargo de la administracin y conservacin de los bienes sub conditione, conforme al
inciso 4) del artculo 787 (salvo que el testador haya designado a una entidad
bancaria a cargo de la administracin). A falta de albacea designado o en posesin
del cargo, es de aplicacin el artculo 792 sobre designacin de sustituto. A tenor del
artculo 791 , considero que el adquirente condicionado puede exigir al albacea que
otorgue fianza, como una medida complementaria (en realidad sustitutoria) para la
conservacin de sus derechos.
El artculo 790 puede ser fuente de conflictos. Dispone que cuando el testador no
instituye herederos sino solamente legatarios, la posesin de los bienes corresponde
al albacea hasta que sean pagados los legados y las deudas de la herencia. Lo cual
viene a significar contrario sensu que cuando s existan herederos, sean forzosos o
voluntarios, ellos tienen la posesin de los bienes cuya adquisicin est
condicionada. En tal caso ellos seran los deudores y obligados a la conservacin
que el adquirente puede exigirles.
Lo conflictivo consiste en que la norma nada dice de los frutos que eventualmente
produzca el legado. Frutos que, por cierto, en la medida en que se generan despus
de la muerte no forman parte del caudal relicto y el heredero podra pretender
quedarse con ellos sobre la base de una interpretacin contrario sensu del segundo
prrafo del artculo 769. Sin embargo, no sera aceptable semejante pretensin. Los
frutos han de quedar bajo el control y recaudacin del administrador o albacea, en
posibilidad de ser entregados al legatario cuando la condicin se realice, y por
aplicacin de la retroactividad natural a que ms adelante aludir.
Evidentemente el testador puede autorizar expresamente que la posesin y
administracin las tenga el beneficiario, aunque la condicin no se haya verificado.
En tal caso, las medidas de conservacin o cautela puede solicitarlas quien tendra
derecho al beneficio si la condicin no llegara a cumplirse.
La condicin resolutoria funciona ocasionando el cese del reglamento de intereses
dispuesto. En sede testamentaria, como ya se ha visto, no puede resolverse y
quedar sin efecto la institucin de heredero o legatario, sino que decae el derecho
sobre los bienes recibidos.
En previsin de que ello ocurra y para que los bienes se encuentren en aptitud de
ser recibidos, se concede el derecho a medidas conservativas.
Naturalmente, el titular cuyo derecho ha quedado resuelto conserva los frutos.
f) La retroactividad de la condicin
El numeral 689 del Cdigo remite a las normas generales sobre modalidades, con
las excepciones que indica. Segn ello, sera aplicable a las condiciones impuestas
testamentariamente el artculo 177, a tenor del cual la condicin no opera
retroactivamente, a menos que se consigne pacto en contrario. Salvo otra autorizada
opinin, me parece que semejante rgimen de irretroactividad es inconciliable con el
sistema sucesorio. A mi manera de ver, en sede sucesoralla solucin debe ser la
opuesta a la que se consigna en el artculo 177. Es decir: la condicin opera
retroactivamente.
Me mueven a esta conclusin varias razones:
Primera.- El artculo 660 precepta que "desde el momento de la muerte de una
persona, los bienes, derechos y obligaciones que constituyen la herencia se
transmiten a sus sucesores". Ntese que alude global mente a sucesores en
general, sin distinguir si son herederos voluntarios o legitimarios, o legatarios, o si su
adquisicin est condicionada o no. El mandamiento no es susceptible de
excepciones. Podr sostenerse, en el caso de legado, que el artculo 768 apunta
que hasta que no se verifique la condicin, el legatario no adquiere el legado. Pero el
argumento basado en la literalidad no me parece convincente y lo que el precepto
quiere decir, me parece, es que hasta que el evento condicionante tenga lugar el
legatario no puede ejercer titularidad alguna sobre lo legado, sino solamente
medidas cautelares en resguardo de su expectativa, sin que ello signifique que
cuando el evento se realice su ttulo surja entonces.
Si aceptsemos la teora de la irretroactividad, en el legado bajo condicin
suspensiva resultara que los bienes seran transmitidos mortis causa a los
herederos en plena propiedad hasta que la condicin se realizara. Y entonces seran
los herederos, y no el testador, quienes jurdicamente transmitieran los bienes al
legatario sub conditione cuando la condicin se cumpliera. Pero eso, por cierto, sera
contrario a lo que dispone el artculo 660. Y tal tesis se basara en considerar al
legatario como un acreedor cuyo ttulo de tal nace contra los herederos cuando la
condicin se realiza y no porque el testador lo quiso.
Por otro lado, si no se reconoce la retroactividad, tendramos que admitir
necesariamente la existencia de una sustitucin sucesoria producida bajo unos
supuestos no contemplados en el artculo 740.
Segunda.- La institucin de sucesor debe recaer en persona cierta. A mi juicio esto
significa que lo condicionado suspensiva o resolutoriamente es la adquisicin del
bien o derecho, no la institucin. El testador quiere transmitir sus bienes a las
personas as designadas, desde que o hasta que se produzca un cierto evento
condicionante, que por esencia es accesorio. Pero lo quiere as como liberalidad por
causa de su muerte y razonablemente a la fecha del bito debe la condicin
retrotraer sus efectos.
2. El plazo
Segn el artculo 689 que estudiamos, se aplican a las disposiciones testamentarias
las normas generales sobre las modalidades de los actos jurdicos. A tenor de ello,
regiran en materia de actos de ltima voluntad las reglas de los artculos 178 a 193
del Cdigo, relativas al plazo.
En sede general de actos jurdicos, el ordenamiento distingue entre plazos
suspensivos y resolutorios. De conformidad con el artculo 178, cuando es
suspensivo el acto no surte efecto mientras el plazo se encuentre pendiente. Es
decir, hasta que no llegue la fecha fijada como trmino inicial. En cambio, cuando ha
sido puesto con funcin resolutoria, los efectos del acto -dice la norma- cesan a su
vencimiento. O sea, cuando llega el trmino final. A partir de este esquema vamos a
examinar cmo se puede incardinar en los testamentos el rgimen general a que
acabamos de aludir.
a) El plazo suspensivo
A mi juicio es evidente que la ineficacia temporal propia del plazo suspensivo puede
estatuirse sobre el testamento entero sin perjuicio, desde luego, de su revocabilidad.
En este caso, esta ineficacia (que implica como si el testamento no se hubiera
hecho) queda decretada por decisin del propio testador, quien ha querido que su
testamento no surta eficacia antes de una fecha determinada o determinable merced
a los criterios que l mismo proponga. Consiguientemente, si el deceso se produce
antes del vencimiento del plazo suspensivo el rgimen sucesoral establecido en tal
testamento es absolutamente irrelevante para efectos jurdicos y, por tanto, la
sucesin se regir o por el testamento anterior, si lo hubiere, o bajo el rgimen de
sucesin legal intestada si no haba testamento o el que haba resulta sin valor por
cualquier razn.
La incidencia temporal suspensiva, en suma, solo funciona respecto del testamento
como acto -en el sentido de querer testar, pero que lo querido no tenga valor-
durante cierto tiempo en vida del testador. Porque no tiene sentido que una vez
fallecido quede pendiente el modo de tratar la sucesin hasta que el testamento
adquiera vigor.
b) Sobre la institucin a plazo suspensivo
Con respecto a los legitimarios no cabe duda alguna de la ilicitud de establecer plazo
alguno, porque los artculos 733 y 736 del Cdigo excluyen claramente la aposicin
de modalidades en las designaciones de herederos forzosos.
Veamos, pues, lo tocante a los herederos voluntarios. Aunque el artculo 689 en su
primer prrafo alude a las modalidades en general, dejando implcita la inclusin del
plazo, es interesante advertir que el segundo prrafo solo menciona a las
condiciones y cargos, silenciando lo concerniente al plazo. Otro tanto sucede con los
numerales 738 y 741, referidos conjuntamente a herederos y legatarios: se alude en
ambos a condiciones y a cargos, omitiendo mencionar el plazo. En cambio, el 768 y
el 769 s contemplan esta modalidad, pero se trata de normas exclusivamente
reguladoras de los legados.
Todo parecer sugerir que el codificador civil, sin haberlo prohibido expresamente,
deliberadamente no ha querido permitir que los herederos voluntarios, sucesores a
ttulo universal del patrimonio del causante y por ende de sus derechos y
obligaciones, puedan quedar sujetos a plazo suspensivo o resolutorio.
Cierto es, como decimos, que las reglas codificadas no lo prohben explcitamente.
Y, por otra parte, tampoco lo veta la Exposicin de Motivos de Lanatta. Pero existen
razones propias del rgimen sucesorio que lo impiden.
Efectivamente. Recordemos en primer lugar que segn el artculo 660, desde el
momento de la muerte de una persona la herencia se transmite a sus sucesores.
Esto es, la herencia se pone a disposicin de los llamados desde el instante del
fallecimiento, y luego de aceptada expresamente o tcitamente sus efectos se
retrotraen a la fecha de apertura de la sucesin. As lo establece el artculo 677, que
adems agrega que la aceptacin o renuncia no pueden ser a trmino. Se ha
querido, evidentemente, evitar vaco hereditario sucesoral; se quiere, por tanto, que
la transmisin en derechos, obligaciones y bienes se produzca sin solucin de
continuidad.
La condicin se admite porque (salvo que otra cosa resulta de la interpretacin del
testamento) no incide directamente sobre la institucin sucesoria, sino sobre los
efectos de adquisicin y la eficacia retroactiva cubre los eventuales vacos. Pero eso
no puede ocurrir con el plazo, que no reconoce retroactividad.
Por otra parte, la designacin de heredero a plazo suspensivo o resolutorio viene a
implicar la posibilidad de designar sustituto en hiptesis que el ordenamiento no
permite. Tal sustitucin solo est autorizada para los contados casos que contempla
el artculo 740: fallecimiento del nombrado, renuncia de la herencia o prdida de la
misma por indignidad.
A la postre, la admisin de plazo posibilitara en la prctica una institucin de las
siguientes caractersticas: designo como heredero a Juan por dos aos, luego a
Pedro por seis meses y al vencimiento de este plazo a Felipe. Yeso evidentemente
no sera admisible, porque si Juan ya hered al causante, ni Pedro ni Felipe podran
heredarlo, sino que se sucederan por "herencia" del uno al otro, no en la herencia
originaria. Desechando el plazo con virtualidad de afectacin de la herencia, con la
idea de preservar la voluntad testamentaria y lograr cercanamente los efectos
prcticos queridos por el testador, habra que interpretar la disposicin considerando
a Felipe como heredero, siendo Juan y Pedro legatarios de usufructo temporal.
Con respecto a los legados, no existe inconveniente alguno para el sealamiento de
plazo, sindole de aplicacin las reglas generales contenidas en los artculos 178 a
183. Con todo, en esta sede sucesoria encuentro de dudosa justificacin que pueda
regir el artculo 179, segn el cual se presume que el plazo beneficia al deudor.
c) Disposiciones singulares suspendidas
No existe al respecto impedimento de ninguna ndole, siempre que no
repugne la naturaleza de la disposicin.
d) Plazo resolutorio
La posibilidad de su admisin opera en los mismos casos que el suspensivo. Es
decir, se admite para incidir sobre la eficacia final de un testamento (siempre, por
cierto, antes de la muerte de su autor, porque despus ya no tiene sentido); sobre
los legados; y sobre disposiciones singulares. No se admite para poner fin y resolver
un derecho hereditario universal ya adquirido.
En la prctica, la institucin a trmino final equivale a un derecho de usufructo.
3. El caro
Las normas generales (artculos 185 a 189 C.C.) en materia de actos jurdicos
que disciplinan este elemento accidental de los negocios, no definen qu es el cargo
o modo (derivados del latn modus), pero proporcionan los indicios fundamentales
para su comprensin. Desde el punto de vista funcional, se puede decir que es una
obligacin que el autor de una liberalidad impone al beneficiado con la misma. Se
trata, no obstante, de una obligacin sui gneris cuya prestacin puede ser exigida
pero que, por no ser contraprestacin ni razn determinante de la atribucin
patrimonial, no supedita (y, por lo tanto, tampoco condiciona) la adquisicin de
aquello en que la liberalidad consiste.
Caractersticas del cargo son las siguientes:
a) El cargo no modifica los efectos tpicos de la disposicin testamentaria a la cual
se aade, pero s le agrega otros efectos jurdicos que econmicamente limitan la
atribucin patrimonial. El acto jurdico con cargo es un acto complejo integrado por
dos actos.
b) Si bien la prestacin en que consiste el modo y la liberalidad son conceptualmente
autnomos, el primero descansa en la segunda, que viene a ser el presupuesto de la
obligacin modal.
La obligacin que grava al enriquecido con la liberalidad puede ser de dar, de hacer
o no hacer.
c) El beneficiado con el gravamen puede ser el propio disponente testador para
satisfacer su memoria, por ejemplo; en favor del mismo beneficiado o gravado,
imponindole, por ejemplo, un deber de abstencin respecto de aquello que recibe, y
as ocurrira si se le lega una cierta cantidad para que la aplique a sufragar sus
estudios; en favor de un tercero determinado; o en favor de una generalidad de
terceros indeterminados.
d) El cumplimiento de la carga que se impone solamente puede ser exigido despus
de satisfecha la liberalidad.
Conforme a las ideas expuestas, el modo solamente puede imponerse sobre las
disposiciones atributivas de liberalidad, que quedan as modalizadas con una
obligacin a cargo del enriquecido. Por lo tanto, no puede recaer ni sobre el
testamento entero (como s la condicin o el plazo) ni sobre disposiciones
testamentarias ajenas a constitucin de liberalidad.
En el aspecto subjetivo solamente puede imponerse el cargo a los herederos
voluntarios o a los legatarios. No se admite respecto de la legtima de los herederos
forzosos, segn precepta el artculo 733.
Conforme al numeral 738, el testador puede imponer a los herederos voluntarios
cargos que no sean contrarios a la ley, a las buenas costumbres y al libre ejercicio
de los derechos fundamentales.
A diferencia del cargo sobre la liberalidad que recibe el heredero y que se rige por
las reglas generales de esta modalidad, con respecto al que grava el legado el
artculo 768 establece que "el legado con cargo se rige por lo dispuesto para las
donaciones sujetas a esta modalidad". Se remite, por lo tanto al artculo 1642. El
tema merece un anlisis minucioso.
El numeral 1642 dispone que en el caso de do naciones sujetas a cargo, su
invalidacin o revocacin determina la obligacin del donante de abonar al donatario
el valor del cargo satisfecho. Sin embargo, a poco que se reflexione se advertir la
dificultad de engarzar esta regla al rgimen de los legados. Efectivamente, la norma
alude a invalidacin y a revocacin, pero resulta claro a todas luces que estos
conceptos no encajan con la disciplina testamentaria.
En lo que toca a invalidacin, el artculo 1642 est refirindose al supuesto que
contempla el 1634: "queda invalidada de pleno derecho la donacin hecha por
persona que no tena hijos, si resulta vivo el hijo del donante que ste reputaba
muerto': Esta idea, desde luego, no puede aplicarse en sede testamentaria de
legado. Quiero decir, el legado solo puede resultar invlido cuando menoscabe
derechos legitimarios de los herederos forzosos, y acta no de pleno derecho sino a
pedido del preterido. Por lo tanto, la hiptesis de invalidacin es inaplicable.
El punto de la revocacin es tambin impertinente. Es decir, aunque la donacin es
revocable por el propio donante en los supuestos expresamente contemplados pese
a que la donacin ya haya tenido efectos, no puede en propiedad hablarse de
revocacin de un legado que ya surti efectos, porque para eso se requiere que
ellegador ya haya muerto y por ende ya no puede revocar su disposicin
testamentaria. Por otra parte, como las causales para que el donante pueda revocar
la donacin son las mismas que justifican la desheredacin o la indignidad para
suceder, carece de sentido haberse remitido al numeral 1642.
Ahora bien, si lo que quera el legislador era simplemente disponer que se le abone
al legatario el gasto hecho para satisfacer el cargo cuando el legado sujeto a cargo
quede sin efecto por cualquier razn, y el bien o derecho respectivo retornen a la
masa hereditaria, lo lgico es que lo hubiera dicho as, sin necesidad de remitirse a
una norma que confunde y desorienta, porque los supuestos que contiene son
aplicables a las donaciones, pero inaplicables en sucesiones' mortis causa.
Con todo, conviene hacer dos precisiones finales al respecto.
Primera: que el principio de reembolso del valor del cargo satisfecho no tiene
por qu limitarse a los legatarios. Tambin debe incluir a los herederos voluntarios,
porque si el cargo encuentra su razn en la liberalidad, al quedar sta sin efecto
tambin cesa la justificacin causal y econmica del cumplimiento.
Segunda: que no siempre el cargo es susceptible de apreciacin pecuniaria, de
suerte que en tales casos debe hacerse una valoracin estimada y prudencial.
E;PRE(I*N 8 :OR)ACI*N DE LA /OLUNTAD TE(TA)ENTARIA
ARTICULO 670
Las disposiciones testamentarias deben ser la expresin directa de la voluntad del
testador, quien no puede dar poder a otro para testar, ni dejar sus disposiciones al
arbitrio de un tercero.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 140, 787 inc. 9), 814
CoBentario
1. La expresin. Prohibicin de apoderamiento
Segn el numeral que comentamos, las disposiciones testamentarias deben ser la
expresin directa del testador. Si de m hubiera dependido, no hubiera redactado la
regla de esa manera, porque si bien las disposiciones son, en definitiva, expresadas
(en el sentido de transmitidas o hechas conocer) directa e inmediata del testador, la
forma o manera de la expresin puede no ser estricta y nicamente suya. De
ordinario el testador pregunta y se asesora, de manera que aunque las disposiciones
contengan su voluntad, las expresiones (en el sentido verbal o escrito)
probablemente no sean del testador. Lo que el legislador ha querido decir, en
sntesis, es que el contenido del testamento debe ser fiel reflejo ideolgico de la
voluntad del testador y que l debe exteriorizarla personalmente -sea verbalmente
dictndola al notario, sea escribindola-, aunque la forma expresiva (las palabras
expresadas) que abrace el contenido declarado haya sido compuesta por otra
persona.
Lo que el precepto legal quiere, en suma, es que el testador sea soberano seor de
su testamento y que la voluntad que contenga sea la del propio testador, en el
sentido de exteriorizacin de su voluntad y de su facultad decisoria; que las
disposiciones testamentarias se correspondan con su intencin y propsito; que en
la formacin intelectual y decisin de querer testar con ese contenido no hayan
intervenido otras personas que, a modo de intermediarios en la transmisin, hayan
podido desfigurar o distorsionar la voluntad. El precepto alude, por tanto, a expresin
como exteriorizacin de contenido, no a expresin como forma o manera legal o
literaria.
Por expresin directa no debemos entender exclusivamente lo que ensea el
artculo 141, esto es, que la declaracin de voluntad es "expresa cuando se formula
oralmente, por escrito o por cualquier otro medio directo". Empero, s estclaro que
la declaracin testamentaria (salvo en algunos casos la revocatoria, por ej., artculo
802) no puede ser una manifestacin tcita, que se infiera de circunstancias de
comportamiento.
Las disposiciones testamentarias a las que alude la norma son todo lo contenido
volitivamente en el testamento, todo lo expresado en l, aunque no sea sensu stricto
de naturaleza patrimonial o dispositiva.
Corolario de lo anterior es que el testamento no puede ser hecho por un tercero en
uso de poder otorgado por el testador. Se entiende que lo que el legislador ha
querido decir es que no sea vlido el testamento hecho en nombre y para y por
cuenta de otro. En materia de testamento no se admite la validez de la
representacin.
2. El arbitrio de un tercero
A diferencia de la relativamente fcil comprensin de los primeros cnones del
artculo 690 (expresin directa y prohibicin de testamento otorgado por poder), el
ltimo prrafo de la norma ofrece algunas dudas sobre sus alcances. Esta ltima
frase a la que aludimos establece que el testador no puede "dejar sus disposiciones
al arbitrio de un tercero". Tan enftica y contundente declaracin merece ser
explicada, aunque pareciera no admitir restriccin alguna sobre sus alcances y
propsito.
Para entender bien la intencin del legislador conviene advertir que el artculo hace
referencia a dos momentos histricos claramente diferenciados. El primero de tales
momentos concierne a la expresin de voluntad del testador y veta el testamento por
representacin; el precepto legal mira al momento de la faccin testamentaria, como
asunto relativo a su gnesis o formacin. Para esa oportunidad ya hemos visto que
el legislador ha querido, y en eso no cabe duda alguna, que la voluntad expresada
en el testamento sea la transmitida, esto es, exteriorizada por el propio disponente,
aunque materialmente se haya podido valer de alguien que, instrumentalmente, le
ha auxiliado a hacer constar por escrito cul es tal voluntad. Pero lo que ha quedado
escrito expresa objetivamente lo que el testador quiso subjetivamente. No se quiere,
en suma, que el testamento contenga la voluntad hecha por otro.
El otro momento previsto en el artculo 690, ya no es el de expresin o transmisin al
documento de las disposiciones testamentarias y formacin del testamento, sino un
momento ulterior e indeterminado en el cual interviene la voluntad de una tercera
persona. Ese momento puede ser anterior a la muerte o posterior a ella, pero
siempre posterior a la faccin del testamento. Si la voluntad de ese tercero a quien el
testador se refiere preexistiera a la faccin del testamento, es obvio que ya no
estamos ante una situacin de voluntad que se deja al arbitrio de tercero, sino ante
una voluntad ya existente, que se supone que el testador conoce y que, aunque
voluntad de otro, el testador la asume, comparte y encarna tomndola para s. Es
decir, que toma tambin como propia pasando a ser, por lo tanto, voluntad suya.
Pero volvamos al punto.
Este segundo momento, como digo, ha quedado prohibido por el legislador, al
establecer que las disposiciones testamentarias (o sea, su subsistencia, eficacia y
ejecucin) no pueden quedar al arbitrio, al querer autnomo, de un tercero. Esto es,
que no se autoriza que el testador faculte a un tercero para que decida sobre las
disposiciones testamentarias (lo que incluye no revocarlas). Eso sera tanto como
dar un poder para que el tercero decida sobre el testamento y por ende sera un
medio indirecto de lograr lo que directamente no est permitido. Pero al remitirse a lo
que el artculo denomina arbitrio de un tercero es obvio que el testador ha dejado su
propia voluntad relacionada o, lo que sera peor, dependiente de la de otro. Los
alcances y facultades de tales terceros ya no inciden en la formacin del testamento
y existencia o expresin de sus disposiciones, sino en la eficacia o subsistencia de
las mismas. Los lmites de las facultades de estos terceros y el entroncamiento de
su voluntad con la del testador son lo que interesa analizar.
El problema gira alrededor del concepto que se tenga de arbitrio y de lo que por tal
deba entenderse en el contexto que estudiamos. Arbitrio puede ser utilizado como
sinnimo de albedro, voluntad, decisin, facultad o dependencia. En un sentido ms
tcnico, el arbitrio es una forma de sustitucin en una particular actividad negocia!.
Yo creo que el legislador la ha empleado con doble propsito. Por un lado, como ya
est dicho, ha querido impedir que por va testamentaria indirecta el testador
conceda poderes para que la voluntad de otro sujeto decida originariamente sobre la
formulacin del destino de la sucesin. Por otro lado, al estatuir que no pueden
dejarse las disposiciones testamentarias al arbitrio de un tercero, se ha querido
impedir que un tercero disponga o acte sobre las disposiciones ya creadas, o
simplemente las dote de contenido. O dicho de otra manera, que las disposiciones
dependan arbitrariamente de la voluntad de otro en su fase de ejecucin o
cumplimiento. A su turno, en esta fase de ejecucin la ley ha querido prevenir dos
supuestos diferentes. El primero respecta al arbitrio como facultad decisoria para
cumplir o no las disposiciones, en cuando sean queridas o no por el tercero; el
arbitrio, pues, incide sobre la eficacia o subsistencia de las disposiciones. El
segundo supuesto contempla al arbitrio como enfocado al contenido de las
disposiciones, de modo que no quede librado a la voluntad decisoria de un tercero,
cual sera si el testador dice que designa como heredero al mismo que designe mi
cnyuge.
As planteado el asunto, es obvio que la casustica es inagotable, por la variedad de
los grados de remisin por el testador a la voluntad de otro, que puede estar
restringida y limitada a una cuestin insignificante y de simple precisin o
determinacin entre opciones ya fijadas por el testador; o, por el contrario, dejar
totalmente en manos del tercero la decisin.
No creo, por ejemplo, que el precepto impida la voluntad integradora, ejecutiva o de
simple determinacin electiva que se encomienda al tercero, porque en verdad no se
le confiere arbitrio sobre la subsistencia o creacin de las disposiciones
testamentarias. El propio ordenamiento contempla varios casos de esta ndole: el
artculo 758, sobre la eleccin del bien materia del legado; el artculo 763, sobre los
legados a favor de los pobres o para fines culturales o religiosos; el artculo 765, que
implica que el ejecutor testamentario tenga que disponer de ciertos bienes para
pagar legados en dinero; el artculo 787, que en diversos incisos deja a criterio de
los albaceas la manera de administrar la herencia o cumplir ciertos encargos.
Debe descartarse que entre los casos de arbitrio de un tercero el legislador haya
querido o pensado incluir aquellos en los que la eficacia, suspensiva o resolutoria,
de la disposicin testamentaria, quede anudada al cumplimiento de una condicin
que deba ser cumplida por un tercero. Por ejemplo: "lego mil a Cayo si Ticio llega a
culminar con xito sus estudios dentro del ao siguiente al de mi fallecimiento". En
tal caso no se trata del simple arbitrio, sino de un hecho condicionante. O sea, no es
que el testador haya dejado su voluntad a la decisin de otro, sino que su voluntad
es inamovible e inmodificable, pero su eficacia est supeditada no a la voluntad de
un tercero sino al hecho que se debe o no cumplir.
Cul ha de ser la sancin sobre la disposicin dejada al arbitrio de tercero? Ntese
que el precepto nada indica sobre el particular. Ya continuacin debemos
preguntamos, la sancin deber recaer sobre la disposicin testamentaria en s
misma, sobre el hecho de dejarla al arbitrio de otro, o sobre lo que el tercero decida?
Con respecto a lo primero, aunque la ley no imponga sancin de nulidad debe
reputarse que lo es. No por el inciso 7 del artculo 219, dado que aqu la ley se
abstiene de toda declaracin, sino porque se trata de la contravencin de una norma
manifiestamente imperativa que adems es concordante con la esencia del
testamento. En tal caso, es de aplicacin el inciso 8 del mismo artculo, que se
remite al V del Ttulo Preliminar. Bien es cierto que del artculo 690 no puede
postularse que sea de orden pblico, o que interese a las buenas costumbres, pero
se trata de una norma imperativa cuya desobediencia no puede quedar impune. Eso
sera tanto como dejar inerme al juzgador para sancionar la inobservancia de lo que
el ordenamiento impone. A mi juicio, aunque con poco rigor tcnico, las normas
imperativas han quedado subsumidas para estos efectos dentro de la categora de
las normas de orden pblico.
Para la respuesta de la segunda pregunta, examinemos el siguiente ejemplo: "lego
este inmueble en favor de Cayo, pero si Ticio lo quisiera para s entonces Cayo nada
recibir". Se trata, por cierto, de un legado que, en buena cuenta, ha quedado al
arbitrio de un tercero. Pero en un caso como el propuesto entiendo que debe
subsistir la disposicin sucesoral, suprimindose por nula la parte de la disposicin
que supedita el legado a la decisin de otro. Es esta remisin a la intervencin
decisoria de otro lo que debe suprimirse y no el legado mismo, que sin duda s ha
sido querido por el testador. A mi modo de ver, en consecuencia, este mandato del
artculo 690 debe ser interpretado de una manera restrictiva que haga posible la
conservacin, si ello es factible, de la disposicin testamentaria cuestionada. El
artculo prohbe dejar las disposiciones testamentarias al arbitrio de otro; por tanto,
opino que no ha de ser nula la disposicin misma, sino el hecho de dejar su
subsistencia o eficacia al libre e irrestricto arbitrio de otro, siendo tambin nulo, por
supuesto, lo que el tercero hiciera en uso de esta autorizacin del testador, que la
ley rechaza.
Distinto del supuesto anterior es el de las llamadas disposiciones testamentarias per
re/ationem. Se considera negocio per re/ationem al negocio perfecto cuya fijacin o
determinacin de contenido (de ordinario parcial) ha quedado referida a un tercero o
a otras circunstancias. La remisin, por lo tanto, puede ser subjetiva u objetiva; la
primera, vinculada a la voluntad de otra persona, la segunda, normalmente vinculada
a otro documento o dato objetivo.
Aunque sin contemplar todas las variantes posibles de re/a tia, el artculo 2184 del
Cdigo portugus dispone que son nulas las disposiciones testamentarias que
dependan de instrucciones o de recomendaciones hechas a otros secretamente, o
que se remitan a documentos no autnticos, o no escritos y firmados por el testador
en la misma fecha del testamento o una anterior.
Nuestro ordenamiento no contiene una norma similar a la transcrita. Por lo tanto,
hemos de preguntamos si seran vlidas las disposiciones referidas a otros
documentos otorgados por terceros. (De los otorgados por el propio testador se
hablar ms adelante, al tratar de la interpretacin del testamento). Aunque admito
que el tema es discutible, a mi manera de ver la respuesta debe ser afirmativa. Es
decir, no encuentro razn que impida reconocer validez a una disposicin
testamentaria en la cual el testador se remita al contenido de un documento de
tercero, autntico y de fecha cierta,-del que pueda derivarse un determinado
contenido para su testamento. Lo que hace el testador en un caso como el
propuesto es expresar su voluntad de la misma manera que est expresada en un
instrumento concreto y fiable; se evita, as, tener que reproducir lo que en dicho
documento se diga. Un supuesto que ejemplifica lo anterior sera el de la disposicin
testamentaria en la cual el testador establezca que la administracin de una
empresa que forma parte de la herencia, se haga de la manera que haya sido
sealada en el contrato con el otro socio del negocio.
3. La interpretacin del testamento
El artculo 31 del Anteproyecto del Libro de Sucesiones que prepar el Dr. Lanatta
contena un precepto del tenor literal siguiente: "Las disposiciones testamentarias
debern ser entendidas en el sentido corriente de las palabras empleadas. En caso
de duda se estar a lo que permita cumplir mejor la voluntad del testador". Dicho
artculo fue incorporado como numeral 736 del Proyecto de Cdigo de la Comisin
Reformadora.
La norma proyectada no resolva de manera exhaustiva los problemas de
interpretacin, porque es doctrina sin mayor reyerta que el entendimiento y
comprensin semnticos ("de las palabras empleadas'? son fases intelectuales
previas a la interpretacin. En este orden de ideas, el entendimiento aislado de las
palabras segn su sentido "corriente" es puramente provisional y no puede
calificarse en rigor y genuinamente de labor interpretativa sensu stricto; la
interpretacin apunta a desentraar y atribuir un valor normativo a la declaracin que
precisamente no se entiende, porque est oscura conceptualmente, ya la
determinacin de un significado de la voluntad en el marco de lo declarado con sus
efectos jurdicos correspondientes. No se trata, por lo tanto, de entender sola
mente el sentido de la palabra -que es tomar conocimiento de lo comprendidosino de
conocer el significado y atribuir valor jurdico dispositivo a la idea e intencin de las
que las palabras y oraciones son signo y vehculo, y en el contexto y propsito global
con que se emplea. Es ms, las palabras son el medio de comunicacin y por tanto
cuerpo para hacer visible la intencin, pero sta debe prevalecer sobre aqullas
cuando siendo posible una contradiccin existan elementos suficientes para
descubrir la verdadera voluntad y sta pueda encontrar cauce razonable en el
testamento.
Lamentablemente la Comisin Revisora no solo opt por no recoger la norma
propuesta, sino que se abstuvo d~ elaborar otra u otras sustitutorias, de manera que
la versin final y oficial del Cdigo no tiene disposicin sobre interpretacin de
testamentos. Digo lamentablemente, porque las caractersticas propias del
testamento hacen de l un negocio jurdico especial al que no pueden aplicarse sin
ms las reglas de interpretacin que s funcionan para otras categoras negociales.
Estas caractersticas determinantes son:
a) Acto mortis causa. De ello se deriva la necesidad de indagar el sentido de la
declaracin de la voluntad sujetndose a las circunstancias en que el testador se
situaba en ese momento, o que pudieron haber influido sobre l en la poca en que
hizo el testamento. Es decir, el intrprete est obligado a indagar la real voluntad
testamentaria tal como fue cuando se expres a travs de la declaracin del
testamento mismo, sin que le sea posible tener en consideracin autnoma
cualquier otra voluntad posterior no testamentaria, salvo que esta ulterior voluntad
proporcione criterios de entendimiento, o sea de explicacin o de aclaracin de la
voluntad anterior.
b) Acto unilateral y personalsimo. Esto es, es creado por la sola voluntad de una
parte y que se perfecciona y consuma (en su origen y existencia, no en sus efectos,
que requieren en primer lugar aceptacin por los sucesores) con la sola voluntad del
testador, ingresando a la vida jurdica sin la participacin gentica o adhesin
funcional de otras voluntades.
Lo dicho significa que para los fines de la interpretacin debe prescindirse de
cualquier otra voluntad que no sea la del testador directamente manifestada por l
mismo. De lo cual, a su vez, se deriva (adems de otras razones) que la gua para
interpretar ha de ser la de los modos expresivos del testador. O, para decirlo ms
claro: su lenguaje con el que l busca reflejar lo que quiere. Porque el lenguaje, a la
postre, corre el riesgo de distorsionar las imgenes y los hechos, de manera que
cualquier "interferencia" expresiva puede desfigurar la genuina voluntad tal como el
testador la entenda y quera.
c) La declaracin de voluntad del testamento es no recepticia y revocable. El
testamento es uno de los actos jurdicos con declaracin tpicamente no recepticia,
tanto porque su contenido no est dirigido a persona determinada para surtir efecto
cuando y desde que sea conocida por ella, sino tambin porque lo declarado carece
de contrainteresados. Por tanto, la interpretacin de la expresin testamentaria no
toma en consideracin las posibilidades de comprensin del destinatario de la
declaracin, ni tampoco sus intereses particulares, porque se atiende a los intereses
personales del testador regulados en el testamento, no a los de los posibles
beneficiarios (o no beneficiados), cuya voluntad no ha sido materia de declaracin, ni
se ha declarado esperando que acomoden su conducta a tenor de su contenido.
De lo dicho se sigue que el principio de interpretacin objetiva no es de aplicacin en
la interpretacin de la voluntad testamentaria, sino que prevalece la subjetiva,
psicolgica o tendencialmente individual, con preeminencia hermenutica de la
mens dicentis sobre la vox dicentis.
Pero hay una razn ms, que viene tambin dada por la singularidad del testamento.
Se trata de su revocabilidad. Distinguindose de otras declaraciones no recepticias,
la testamentaria es esencialmente revocable, de manera que el testador no queda
comprometido por la misma y la puede modificar cuantas veces lo crea conveniente.
Mientras que las declaraciones propias de otros actos vinculan al declarante con lo
expresado porque sobre ello se asentaron intereses de terceros, conocidos o no, no
hay tal en los testamentos.
d) Acto de liberalidad. Consecuencia de esta caracterstica es el nimo del testador
de enriquecimiento del sucesor, sin contraprestacin alguna a su cargo y para la otra
una disminucin de su acervo patrimonial sin compensacin.
En negocios de liberalidad como son los testamentarios, la interpretacin tocante a
la atribucin patrimonial ha de tender a ser restrictiva.
e) El carcter formal escrito del testamento es punto de partida y de llegada de la
interpretacin.
La interpretacin busca ir de lo material a lo espiritual. Sufrago por la tesis que
considera admisibles las pruebas extrnsecas al testamento como medios auxiliares
o complementarios que conducen entender la declaracin imperfectamente
expresada e ilustrar las circunstancias personales y consiguientes posibles
intenciones del testador. La prueba extrnseca, por lo tanto, permite determinar cul
pueda ser la voluntad real del testador que mejor se corresponda con los posibles
sentidos del texto declarado. Con lo cual, dicho texto testamentario viene a ser el
lmite de la interpretacin, pero no el nico medio. El lenguaje testamentario no
puede reputarse de fotografa de intenciones.
f) El carcter dispositivo que pone de relieve el artculo 686, denota la funcin
esencialmente preceptiva de esta especie negocial.
Dicha funcin preceptiva, recogida y tutelada por el ordenamiento, por el
reconocimiento al principio de la autonoma privada, conduce al intrprete a
entender el testamento como un autntico mandato de conducta respecto de lo que
debe hacerse con los bienes, derechos y obligaciones que integran el acervo
sucesoral.
Dentro de los lmites que la ley concede a los testadores, stos son dueos de
gobernar su sucesin como les convenga, sin que al intrprete le sea lcito disponer
donde la lex testament no hubiera dispuesto. Cosa distinta, por cierto, es que la
propia ley contenga normas interpretativas aisladas que solucionen la duda cuando
se presente o que suplan vacos que sea menester cubrir. Pero de esto se hablar
ms adelante.
Advertidas las caractersticas sealadas, la cuestin esencial a dilucidar es saber si
podemos aplicar a los testamentos las normas contenidas en los artculos 168 a 170
del Cdigo Civil.
4. El artculo 168 del Cdigo Civil
Esta disposicin estatuye que los actos jurdicos se interpretan de acuerdo con lo
expresado y segn el principio de la buena fe. Como se advierte de su texto, este
artculo 168 contiene dos reglas racionalmente diferentes entre s.
Conforme a la primera regla, el acto jurdico se interpreta "de acuerdo con lo que se
haya expresado en l': A mi manera de entender el texto, esto significa que la
interpretacin debe hacerse de acuerdo con lo que se haya expresado.
Resultan distintos, entonces, el objeto de la interpretacin que viene a ser la
voluntad normativa exteriorizada, y el cmo o marco conceptual al que deben
sujetarse los resultados de la tarea interpretativa. , dicho de otro modo, la
interpretacin no debe llegar a conclusiones que estn en desacuerdo de lo
expresado. Lo expresado equivale a las fronteras lmite dentro y a partir de las
cuales se interpreta, porque no es lcito encontrar una voluntad que no se
corresponda siquiera mnimamente con lo declarado (lo que no quita que lo oscuro
situado dentro de los mrgenes no pueda ser entendido merced al auxilio de
elementos de juicio complementarios).
En los negocios bilaterales y recepticios, la declaracin de voluntad (que para estos
propsitos es "lo expresado") persigue intenciones vinculantes, y por ende con la
declaracin el emitente desea hacer saber al destinatario que "lo expresado" refleja
su voluntad para que el otro acepte o no vincularse con arreglo a ella. Pero eso no
ocurre en los testamentos, en los que no hay contraparte.
La interpretacin objetiva de otros negocios unilaterales, tal como comnmente se
entiende, mira a desentraar el sentido de la declaracin segn el significado que
objetivamente debiera atribuirle su destinatario hacia cuya voluntad e inteligencia
apunta el emisor. Y a su vez el receptor ha de imputar a la declaracin el 'sentido
que se corresponda con lo expresado por el declarante en funcin de las
circunstancias. En este orden de ideas, "lo expresado" juega un rol diferente segn
la naturaleza del negocio de que se trate. Mientras que en los negocios intervivos
con declaraciones recepticias "lo expresado" es el puente de comunicacin que debe
interpretarse con criterios bipolares, porque la declaracin de uno va dirigida a la
inteligencia de otro, en el testamento hay que atender a un solo polo y exclusiva y
solamente en el sentido que el declarante quiso manifestarse.
Claro est que la voluntad del testador solamente puede ser perceptible a travs de
la forma exterior de su expresin con las formalidades documentales que
la ley reclama. Pero el enfoque interpretativo se realiza desde "adentro" hacia
"afuera" y no al revs. O para decirlo con otras palabras: se interpreta lo declarado
dentro de la defectuosa expresin. La actitud del intrprete y mtodos interpreta
tivos son, pues, completamente distintos en los testamentos que en los actos inter
vivos. En los primeros, cuando de interpretacin se trata, debe buscarse la intencin
que mejor pueda conciliarse con el contexto del testamento, presciRdiendo de la
pura literalidad del texto, dando preponderancia a la voluntad real sobre la
declarada.
En resumen: de esta primera frase y regla del artculo 168 del Cdigo podemos
hacer las siguientes puntualizaciones en materia de testamentos. Primera: que la
interpretacin es subjetiva y no tpica ni objetiva. Lo que significa que se interpreta la
voluntad que se determine como la realmente querida por el testador segn el
sentido que l atribuyera a sus expresiones, con prelacin del inters del testador
sobre los de los llamados o designados en el testamento. Segunda: que no obstante
lo anterior, la voluntad no debe estar en desacuerdo del contexto de lo expresado.
Esto es, que aunque se recurra a elementos informativos extrnsecos, la intencin o
voluntad determinadas no pueden exceder ni ir ms all del texto claro del
testamento sin otro obstculo que el que se derive de una verdadera contradiccin.
Se interpreta, as, no la expresin de voluntad sino la voluntad expresada.
Conforme a la segunda regla del artculo 168, el acto se interpreta segn el
principio de la buena fe.
Desde luego, ninguna de las acepciones jurdicas del concepto de buena fe puede
tener racional aplicacin en lo que toca a la interpretacin de los actos de ltima
voluntad.
En primer lugar hay que descartar que pueda aplicarse la idea de la buena fe como
estado subjetivo de conocimiento -de creencia o de ignorancia- que viene a ser un
estado de hecho (supuesto normativo contemplado, por ejemplo, en los artculos
194,197, 285 Y 907, por mencionar algunos) que, dentro de los lmites de lo
diligente, permite legitimar conductas, constituir derechos o exonerar sanciones o
efectos jurdicos que de otro modo seran aplicables. Es obvio a todas luces que
esta nocin de buena fe resulta absolutamente impertinente en materia de
interpretacin testamentaria. (No confundir, de todas maneras, con el error en que
se incurre de buena fe, como defecto de conocimiento o de raciocinio que conduce a
una declaracin de voluntad. Un problema al respecto podra surgir, por ejemplo,
con el legado de un bien que el testador consideraba como propio y despus se
determina que no lo era).
Distinta por completo de la anterior acepcin es aquella otra segn la cual la buena
fe constituye un lmite en el ejercicio de los derechos subjetivos y en el cumplimiento
de obligaciones y, por tanto, con funcin interpretativa correctiva o
reductiva. Obliga, pues, a unos deberes objetivos y arquetpicos de comportamiento
leal, recto y honesto en la celebracin y cumplimiento de relaciones jurdicas y, por
tanto, en lo que toque a interpretar las declaraciones de voluntad que las originan.
(Ejemplos claros al respecto pueden encontrarse en los artculos 176 y 1362). La
buena fe se sita as como marco o patrn de conductas a las que, sin posibilidad de
categorizacin, se las conoce como las de un "leal y ordenado comerciante" o de "un
buen padre de familia", segn los usos sociales dominantes. Tampoco puede esto
predicarse para la interpretacin de las disposiciones testamentarias, porque no
puede juzgarse al testador con la regla que conviene al hombre bueno tpico; el vir
bonus.
Sea como supuesto psicolgico, sea como modelo de conducta, el principio general
de la buena fe no puede aplicarse al testador ni por tanto a la interpretacin de sus
disposiciones (menos an a la integracin, como no sea aplicacin de normas
legales interpretativas, si por ello alguien considera actividad integradora).
Digamos, pues, como conclusin de este somero anlisis del artculo 168 del
Cdigo, que en materia testamentaria la primera de sus frases (de acuerdo con lo
expresado) funciona como lmite de compatibilidad. De una parte esto supone que
hay que buscar la verdadera voluntad. De otra parte supone que lo que no se
menciona en el testamento ni ha llegado a manifestarse en l segn el mximo y
razonable alcance de la forma de expresin del testador, no puede alcanzar validez
ni siquiera por va de interpretacin subjetiva. , como dice el artculo 2187 del C.C.
portugus: ha de haber un mnimo de correspondencia entre la voluntad y la
expresin.
La segunda de sus frases, en la que la norma alude a la buena fe, es absolutamente
inaplicable en materia de interpretacin declarativa, reconstructiva o integradora de
los testamentos.
5. El artculo 169 del Cdigo Civil
Segn este canon, las clusulas de los actos jurdicos se interpretan las unas por
medio de las otras, atribuyndose a las dudosas el sentido que resulte del conjunto
de todas. Se ha disciplinado as lo que se conoce como criterio sistemtico o de la
totalidad.
Se trata de un principio de interpretacin de los negocios que sin duda resulta
perfectamente aplicable a los actos de ltima voluntad, bien entendido que lo de
clusulas ha de referirse a disposiciones testamentarias, con prescindencia de cmo
vengan distribuidas o divididas en el conjunto del acto.
Naturalmente, en los actos jurdicos -y el testamento no es en esto una excepcin-
las estipulaciones tienen distinta relevancia o trascendencia dentro del todo en que
se enmarcan. En este orden de ideas, aunque las disposiciones claras contribuirn a
esclarecer el sentido de las dudosas, el intrprete ha de saber prescindir de las
disposiciones que, debidamente analizadas, en nada contribuyan a ilustrar la que se
considere discutible. Hay que distinguir, pues, entre estipulaciones principales,
subordinadas, complementarias o eventuales, sin perder de vista la funcin de cada
una y el propsito final perseguido por el testador.
En materia testamentaria, la interpretacin sistemtica no solo interesa respecto del
contenido interno e interdependiente del testamento, sino tambin cuando se trata
de interpretar dos actos distintos de ltima voluntad.
Represe sobre este particular en los numerales 800 y 801 del Cdigo, de los que
fluye la necesaria interpretacin comparativa, y por tanto global o sistemtica, de
disposiciones contenidas' en testamentos diferentes, al objeto de determinar cules
de entre ellas deben subsistir y cules han de suponerse revocadas por
incompatibilidad. Ello sin perjuicio, desde luego, que la inteligencia de las
disposiciones establecidas en el segundo de los testamentos permita entender el
sentido de las recogidas en el primero.
6. El artculo 170 del Cdieo Civil
Precepta esta norma del Cdigo que las expresiones de los actos jurdicos que
pudieran tener varios sentidos, deben entenderse conforme al que resulte ms
adecuado segn la naturaleza y objeto del acto.
De las tres reglas sobre interpretacin contenidas en esta parte del Cdigo, a la que
ahora nos referimos es la nica que, genuinamente puede calificarse de
interpretativa, porque las dos anteriores eran ms bien metodolgicas e indicativas
del modo de proceder, antes que atributivas de significado.
Al margen de esta advertencia, hay que indicar que conviene guardarse bien de
aplicar a los testamentos esta norma con ligereza o al pie de la letra. En efecto, ella
estatuye que en la duda sobre el sentido de la expresin, debe entenderse que es el
que corresponda a la naturaleza y objeto del acto.
Al referirse a naturaleza, el Cdigo ha pensado en el tipo de acto al que respecta la
declaracin de voluntad. Lo cual, a poco que se piense, ya entraa un doble proceso
o una interpretacin que podra llamarse de segundo grado, porque previamente el
intrprete tendra que discernir (precisamente tomando la declaracin como punto de
partida) qu es lo que se quiso y, por ende, de qu especie negocial se trata, para
as definir su naturaleza y caractersticas. Solo en un segundo momento, sabida la
naturaleza (y cuidando de no confundir el nomen juris con que las partes lo
denominen con el que de veras pertenezca), se estara en aptitud de indagar el
sentido que razonablemente deba atribuirse a la expresin segn la finalidad usual
que mejor convenga por el tipo o especie negocial y los fines o efectos que
normalmente de l se esperan. Estamos, en suma, ante una regla hermenutica de
carcter esencialmente objetivo, que hace prevalecer el sentido corriente y general
de las palabras segn sean de regla o de estilo en el tipo negocial, sobre el sentido
corriente y particular del declarante.
La pregunta es, entonces, si ello procede en sede testamentaria. En mi concepto, la
respuesta debe ser negativa, pues el testamento es una declaracin no recepticia y,
por tanto, el testador puede emplear las expresiones usuales segn l, sin que tenga
carga alguna de responsabilidad con un destinatario receptor de su declaracin,
segn lo cual habra de utilizar los trminos que, en funcin del tipo negocial y los
correlativos efectos, deban ser entendidos por el destinatario.
Lo dicho, sin embargo, no supone que deba prescindirse del todo y por entero del
propsito de la norma. A lo que apunto es a precisar que una cosa es la naturaleza
del acto segn corresponda en el sistema jurdico, y otra muy distinta es que el
testador resulte constreido por ello. Es decir, en sede testamentaria la
interpretacin que usualmente corresponda a las expresiones queda subordinada a
la que mejor se acomode al sentido que el testador quiso atribuirle. Pero, por cierto,
cuando no es posible determinarlo con un mnimo aceptable de certeza, o cuando
dicho sentido colisionara con lo razonable, o resultara contradictorio con otras
disposiciones, hay que darle la acepcin ordinaria segn la finalidad que mejor
permitira satisfacer la intencin global del testador. Y como dice Betti, tal como
segn la comn experiencia las entendera una persona sensata en circunstancias
idnticas a las del testador.
La alusin normativa al objeto del acto tambin reclama comentario. Por objeto no
hay que entender en este lugar el bien, cosa o derecho, sino sobre todo el asunto o
materia en que consiste la declaracin o disposicin de voluntad. Por eso mismo, el
sentido objetivo que la generalidad de las gentes (o la otra parte) entienda como
normalmente correspondiente al asunto u objeto sobre que versa la declaracin, no
Ruede patrocinarse en sede testamentaria. Aqu no interesa la acepcin corriente y
usual, sino la que se determine como mejor equivalente a la voluntad del testador.
Ello no empece, desde luego, que se examine el propsito y fines particulares
perseguidos por el autor del testamento. Pero es a la luz de ellos que se investigan
sus expresiones, no segn la inteligencia que otras personas pudieran atribuir.
Huelga decir que, de todas maneras, el propio ordenamiento tiene disposiciones que
en funcin del objeto (eritendiendo ahora como talla finalidad perseguida segn la
materia o asunto), solucionan las dudas que puedan surgir sobre el sentido de las
expresiones. Sin nimo de abundar por ahora, mencionemos el numeral 735 C.C.
cuya ltima frase indica que "el error en la denominacin de uno u otro [alude a
heredero o legatario] no modifica la naturaleza de la disposicin': Creo que en esta
norma nuestro legislador ha empleado la voz error en ancho significado, porque
adems de erroren su estricto significado jurdico, vale tanto como si se hubiera
dicho "defecto", "imprecisin" u otra palabra. Lo que quiero destacar es que la ley,
previsoramente, no exige que los testado res utilicen expresiones jurdicas;
prescinde de ellas y le otorga a la palabra empleada el significado ms acorde con la
voluntad que razonablemente se determine como efectivamente querida.
A partir de las consideraciones ya anotadas sobre las caractersticas de los
testamentos que guan su interpretacin, y sobre las dificultades de aplicar
latamente las disposiciones generales sobre interpretacin de los actos jurdicos,
podemos ya apuntar las pautas que gobiernan la investigacin, examen y solucin
de los problemas de interpretacin en esta sede.
a) El momento
El testamento, como toda obra humana, es el reflejo de la personalidad y voluntad
de su autor en un momento determinado: cuando el testamento se hizo, y no cuando
surte eficacia por efecto de la muerte. Hacia ese momento de faccin testamentaria
debe el intrprete volver su mirada y realizar su labor, intentando
descubrir el correcto sentido de lo declarado en funcin de la particular situacin del
testador cuando confeccion su ltima voluntad.
Retrotrayndose temporalmente, el intrprete ha de colocarse en las particulares
circunstancias en que el testador se encontraba y que pudieran ilustrar sobre el
sentido de sus disposiciones testamentarias.
Lo dicho, sin embargo, no significa que haya que despreciar elementos de juicio o
datos objetivos que temporalmente hayan tenido lugar antes o despus de la
confeccin del testamento. Esos elementos, cualquier que fueran sus
caractersticas, forman parte de las experiencias vivenciales del de cuius.
Si fueron anteriores, pueden haber influido en su decisin o motivado su voluntad.
Datos posteriores pueden contribuir al correcto entendimiento de la voluntad.
Correspondencia epistolar, decisiones objetivadas, manera de referirse a personas
que permitan identificarlas, etctera.
Sin embargo, a diferencia de lo que ocurre en los negocios inter vivos recepticios
cuyas declaraciones se interpretan a la luz del conjunto de comportamientos del
declarante notorios para el destinatario y que permiten interpretar la voluntad de una
manera integradora, cubriendo los vacos y completndolos con lo que
razonablemente las partes hubiesen dispuesto de haber previsto lo omitido, ello no
puede predicarse de los testamentos. Vale decir, en stos las conductas y
comportamientos del testador solo pueden ser de utilidad en la medida en que
ilustren el sentido de lo expresado, para saber las circunstancias que pesaron en su
nimo al momento de testar y lo que segn esto pudo querer o no querer, sin que
quepa ir ms all.
b) Prevalencia de la voluntad sobre la literalidad
En sede testamentaria tiene preferencia la voluntad sobre la declaracin, siempre
que esta voluntad aparezca efectivamente manifestada, siquiera sea de una manera
imperfecta o no acorde con los criterios generales. El respeto a la voluntad del
causante exige investigarla por todos los medios posibles, sin otro lmite que el
respeto a la declaracin manifestada testamentariamente.
Como regla general, desde luego, el lenguaje es el primer elemento al que el
intrprete recurre en su tarea en el entendido que de ordinario las palabras expresan
rectamente la voluntad del autor; son su proyeccin mental hacia el mundo.
Pues bien, esa intencin mental es la que debe indagarse a travs de las palabras.
Si el vocabulario y las expresiones son claras y no ofrecen duda sobre la voluntad
del testador, hay que atenerse a ello, en lugar de echarse a buscar extraezas con
el grave riesgo de sustituir una voluntad ms o menos cierta y razonable por otra no
conocida con exactitud y que desdice de lo usual o de costumbre en el testador. Si,
por el contrario, los trminos autnomamente o en el conjunto de las expresiones
dieran cabida a la duda, y las palabras resultaran contradictorias o no conformes con
la voluntad del testador, debe sta prevalecer sobre aqullas y estarse a lo que ms
se acomode a la voluntad del testador. El espritu sobre la letra; la intencin notoria
sobre la defectuosa expresin, porque el testamento es fuente de conocimiento, no
declaracin dirigida a un receptor que acomode su conducta a la del declarante.
7. El principio de conservacin del testamento
La imposibilidad de que el autor del testamento pueda rehacer o reproducir su
voluntad obliga a que el intrprete lo entienda y califique procurando la
conservacin, subsistencia y utilidad de efectos de sus disposiciones.
El principio de conservacin interesa especialmente cuando la disposicin admita
doble significado. No se trata aqu de varios posibles sentidos de una palabra o
expresin, cosa a la que ya nos hemos referido al estudiar ms atrs la limitada
aplicacin del artculo 170 C.C. En los casos en que la disposicin admite varias
interpretaciones y una de ellas permite la validez y aplicacin de la disposicin y la
otra conduce a su ineficacia o menor utilidad, el hermeneuta debe optar por la
primera, siempre que no resulte incompatible con la voluntad notoria del testador. Es
la regla que en derecho positivo recoge el artculo 2084 del Cdigo alemn: cuando
una disposicin testamentaria permite diversas interpretaciones, se prefiere aquella
que permita mejor efecto.
La regla de conservacin, sin embargo, no puede conducir a extremos irracionales.
Con arreglo a ello, no cabe propiciar una interpretacin que conlleve anular o
desmerecer otra de las disposiciones del testamento, que siempre ha de examinarse
como un todo orgnico conforme lo seala la regla de interpretacin sistemtica
(artculo 169 C.C.).
Pero, de otra parte, si no es posible conciliar disposiciones contradictorias, ambas
deben quedar sin efecto.
8. nterpretacin teleolgica o finalista
Al estudiar la posibilidad de aplicacin a los testamentos del artculo 170 C.C. se
haba hecho alusin a la necesidad de atender el propsito perseguido por el
declarante, como intencin de resultado perseguido por el testador segn el contexto
de la disposicin. Lo cual nunca es ocioso reiterar, porque el testador no solo puede
disponer sobre .cuestiones estrictamente econmicas, sino tambin sobre otros
asuntos no patrimoniales, o que simplemente conciernan al buen orden de la
sucesin.
9. Otras reelas complementarias
No obstante la anchura, imprecisin o generalidad de las expresiones
utilizadas, su alcance se circunscribe a los asuntos sobre los cuales el testador
dispuso, sin que quepa considerar incluidos supuestos que no tienen cabida
congruente con el propsito perseguido por el testador.
Cuando el testador emplea frases de ruego o splica debe entenderse que son
imperativas, puesto que la voluntad hay que respetarla.
A diferencia de los negocios inter vivos de carcter oneroso o con prestaciones
recprocas, donde en la interpretacin goza de prelacin el sentido que mejor
armonice la equivalencia de prestaciones o intereses, en los testamentos, que se
afincan en el deseo de liberalidad del testador, se prefiere una interpretacin
restrictiva. Ello implica, de un lado, que so pretexto de interpretacin no puede
"crearse" una voluntad, ni rectificar la declarada, cuando se carece de elementos
volitivos exteriorizados que permitan inferir tal voluntad. Y de otro lado, que en la
duda se prefiere la menor transmisin. Un claro ejemplo al respecto viene dado por
el artculo 764 C.C. En general, en caso de duda, se prefiere una interpretacin que
favorece al heredero gravado antes que al legatario beneficiado (artculo 2159 del
C.C. de Sajonia de 1863).
Principio tambin importante es el que postula la equivalencia de beneficio entre dos
o ms sujetos llamados a suceder. Es decir, cuando no pueda determinarse la parte
que se asigna a cada una de ellas, son llamados en iguales proporciones. Corolario
de esta regla es que si el causante designa a una persona de
una manera que podra ser aplicable a varias sin que se pueda precisar a cul de
ellas se refiere, se les considera llamados por partes iguales (artculo 2073 del
B.G.B).
CAPTULO PRI)ERO
DI(PO(ICIONE( CO)UNE(
CLA(E( DE TE(TA)ENTO
ARTICULO 67&
Los testamentos ordinarios son: el otorgado en escritura pblica, el cerrado y el
olgrafo. Los testamentos especiales, permitidos solo en las circunstancias previstas
en este ttulo, son el militar y el martimo.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 696, 699, 707, 712, 716
C.P.C. art. 817
LEY 27261 art. 74 inc. g).
CoBentario
Benjamn Aguilar Llanos
El artculo bajo comentario seala que son testamentos ordinarios el otorgado en
escritura pblica, el cerrado y el olgrafo, y testamentos especiales el militar y el
martimo.
Sobre el particular habra que mencionar que con el Cdigo Civil de 1936 no se hizo
mencin al testamento militar por cuanto, en esa fecha, el citado testamento estaba
regulado por el Cdigo de Justicia Militar, sin embargo cuando se derog este
Cdigo qued el testamento militar sin regularse, por ello el Cdigo de 1984 lo
recogi, asimismo el Cdigo del 36 consider al testamento consular como
testamento especial y lo regul como tal, lo cual fue un error por cuanto el cnsul
peruano que interviene en el otorgamiento de un testamento funge de notario, y por
ello puede extender testamento por escritura pblica o cerrado, por lo tanto mal
podra haberse considerado al testamento consular como uno especial, pues no
tena las notas tpicas del especial que se otorga en situacin de excepcin y en
donde no existen las condiciones necesarias para el otorgamiento de un testamento
ordinario; en consecuencia, estos testamentos no dejaron de ser ordinarios al ser
otorgados por peruanos en pas extranjero en el que el cnsul acta como notario.
En nuestro pas ha perdido vigencia el testamento por escritura privada, y ello
debido a la existencia del testamento olgrafo, el mismo que puede ser otorgado en
cualquier tipo de papel con la sola exigencia de que sea escrito de puo y letra por el
testador, asimismo no se considera el testamento verbal por la falta de seguridad.
El Cdigo Civil de 1984 ha optado, entre los requisitos formales indispensables para
la validez del testamento, por el nombre del testador y no el estado, nacionalidad y
domicilio que como s lo exiga el Cdigo Civil de 1936, y ello en atencin a que no
solo basta la firma del testador, sino que hay que identificarlo. En cuanto al lugar
donde se otorga el testamento y que el Cdigo de 1936 lo traa como una exigencia,
hoy no lo es pues no se trata de un requisito necesario para interpretar la voluntad
del causante; en cambio ha mantenido la fecha, que s es importante y trascendente,
ya que no solo indica el momento en el cual el testamento fue otorgado sino que
sirve de constancia y garanta de que el testamento es realmente expresin de
ltima voluntad y permite establecer la capacidad del testador al momento de otorgar
el testamento. En cuanto a la firma es sinnimo de consentimiento, sirve para dar
autenticidad al testamento. Y por ltimo ambos cdigos civiles, el de 1936 y el de
1984 exigen como requisito indispensable la escritura, esto es, no hay testamentos
verbales, todos los testamentos, sean ordinarios o especiales, deben ser escritos, de
caso contrario no se considera otorgado el testamento.
La supresin de alguna de las formalidades como el lugar, estado, nacionalidad en
el Cdigo de 1984 se debe a que tales exigencias formales no son indispensables
para garantizar la voluntad del testador, y por ello fcilmente prescindibles como lo
ha hecho el vigente Cdigo, adems las formalidades deben estar dirigidas a
proteger la autntica manifestacin de voluntad del testador y no para enervarla.
La separacin que hace el Cdigo en testamentos ordinarios y especiales se debe a
que los primeros suponen condiciones o situaciones favorables para que la persona
tenga el tiempo, la tranquilidad y el sosiego necesario a fin de expresar su ltima
voluntad, y por ello, el testamento por escritura pblica y el cerrado que se extienden
ante un notario implican que el testador, sin presin ni coaccin de nadie, y con la
tranquilidad del caso ha decidido ordenar su propia sucesin ante un funcionario que
sabe que le otorga la confianza del caso, mientras que el olgrafo que no requiere
intervencin de notario ni de testigos, es el que ms se presta para que la persona
pueda otorgar el testamento en el momento que lo crea necesario, y en los
momentos que juzgue pertinente.
Por otro lado, los testamentos especiales se otorgan en circunstancias
excepcionales, en donde no existen las condiciones de tiempo ni de lugar, ni de
sosiego para otorgarlos, y sin embargo aun as se debe resguardar la voluntad de la
persona, que conociendo estos imponderables desea expresar su ltima voluntad,
por ello y atento a las circunstancias de excepcin es que el legislador flexibiliza las
formas, y as por ejemplo no le exige que el testamento sea redactado por el
causante, ni siquiera por el que lo recepciona, pero s le exige la forma escrita, y la
firma, adems la presencia de los testigos, que en los testamentos ordinarios (el de
escritura pblica y el cerrado) es de obligatorio cumplimiento; en los especiales, si tal
requisito no se ha cumplido, el testamento no es nulo, sino anulable dentro de un
plazo, vencido el cual ya nadie lo puede atacar.
El testamento por escritura pblica llamado tambin abierto, nuncupativo que
significa a "viva voz", es el que otorga mayor seguridad debido a la presencia del
notario y de los testigos, sin embargo presenta como riesgo el que la voluntad del
testador, conocida por el notario y los testigos, se difunda ante la infidencia de
alguno de ellos, lo cual puede resultar nefasto para el testador, por ejemplo, al haber
ste reconocido a un hijo extramatrimonial, o causarle incomodidades al causante al
conocerse la forma como ha distribuido sus bienes, no siempre del agrado de los
sucesores.
El testamento cerrado, llamado tambin reservado o mstico, ofrece la garanta de
que su contenido no es conocido por nadie, excepto por el mismo testador. Este
testamento ha sufrido una variacin importante con respecto al Cdigo Civil de 1936;
en efecto, con la legislacin pasada el testamento cerrado no necesariamente se
quedaba con el notario, ms an en la mayora de los casos el testamento cerrado,
una vez que el notario levantaba acta y lo transcriba a su registro, lo devolva al
mismo testador, quien lo conservaba en su poder o lo entregaba a una persona de
su confianza con el riesgo inminente de su prdida, entonces cuando se produca la
muerte del testador y se abra su sucesin, los convocados a la herencia, pretendan
aperturar el testamento cerrado usando los medios legales que obligaban al notario
a presentar el testamento; sin embargo ste no poda exhibir el testamento pues no
lo tena; en conclusin, los herederos no podan iniciar proceso de declaratoria de
herederos pues figuraba en el registro que exista testamento, ni podan efectuar la
comprobacin de dicho testamento.
Hoy, el Cdigo de 1984 impone al notario la obligacin de conservar en su poder el
testamento cerrado, con lo cual el problema que se present con la legislacin
pasada ya no existe.
El testamento olgrafo, que en puridad debe llamarse autgrafo, pues el trmino
olgrafo que viene de las palabras griegas holo que significa todo y gratos que
significa escrito, es aplicable a todos los testamentos, cuya caracterstica comn es
que los testamentos sean escritos; pues bien, este testamento es el que ms
facilidades da para su otorgamiento, en razn de que no requiere de la intervencin
de notario ni de testigos, pudindose redactar en cualquier papel, en un solo acto o
en varios momentos; sin embargo es el que menos seguridad ofrece, pues el
testador est expuesto a que sufra presin, o que incluso alteren su testamento o lo
destruyan. La exigencia indispensable de este testamento es que debe ser
totalmente escrito, fechado y firmado por el testador, de caso contrario no hay
testamento.
Los testamentos especiales de que trata el Cdigo son el militar y el martimo,
debiendo sealarse que en la prctica su uso es casi nulo.
:OR)ALIDAD DEL TE(TA)ENTO OTOR6ADO POR ANAL:A.ETO
ARTCULO 67-
Los analfabetos pueden testar solamente en escritura pblica, con las formalidades
adicionales indicadas en el artculo 697.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 696, 697
CoBentario
El testamento por escritura pblica es el que mayor garanta otorga en cuanto a
preservar y asegurar la voluntad del testador, en tanto que la intervencin del notario
asegura el respeto a la autntica voluntad del causante; en atencin a ello es que al
analfabeto solo se le permite testar por escritura pblica, descartndose las otras
dos formas ordinarias como son el testamento cerrado y el olgrafo.
El analfabeto es aquella persona que no sabe leer, lo que no quiere decir que sea
incapaz, ms an, los hay que tienen un sano y juicioso criterio que muchos letrados
no tienen. El Cdigo Civil no considera al iletrado incapaz de ejercicio por ello no le
impide testar, aun cuando s le impide ser testigo testamentario en razn de que est
en desventaja respecto al letrado, si fuera el caso de defender el testamento
otorgado.
nteresa preguntarse por qu el analfabeto no puede otorgar testamento cerrado;
veamos, esta forma de testar implica que el testador ha elaborado su testamento,
sea manuscrito o utilizando cualquier medio mecnico o elctrico, sin embargo en
ambos casos el testamento debe ser firmado en seal de conformidad con las
clusulas testamentarias que contiene; ahora bien, al no saber leer, esto es no
entender la escritura, se presenta el riesgo de que el testamento haya sido
redactado por otra persona quien abusando de su limitacin le hace dibujar su firma
en un documento importante y trascendente como es su testamento, con un
contenido que va abiertamente contra la voluntad del testador analfabeto. Este
pliego es introducido en un sobre y cerrado y as es entregado al notario en
presencia de dos testigos; este funcionario se limita a levantar un acta en el sobre y
se queda como depositario del testamento; algunos dirn que esto no es posible, por
cuanto el acta deber ser firmada por el testador, sin embargo no es extrao que un
analfabeto haya aprendido a dibujar una firma, con lo cual se salva esta suerte de
requisito. Pues bien, en el fondo lo que observamos es que el testamento cerrado
puede ser altamente peligroso para los intereses del testador, por ello convenimos
con la norma que no permite al analfabeto usar esta va testamentaria.
En cuanto al testamento olgrafo, las exigencias son mayores para que se
perfeccione el testamento como tal, en tanto que se exige que ste sea redactado de
puo y letra por el mismo testador, para su posterior comprobacin pericial.
Entonces las mismas exigencias formales de este testamento apartan al analfabeto
de poder utilizar esta va para testar.
Tratndose de personas capaces para otorgar testamento por tener discernimiento y
criterio, y conocer realmente lo que desean y pretenden, pero sin embargo se
encuentran limitadas intelectualmente al no saber leer, entonces y para redoblar la
seguridad en el respeto a su voluntad, es que se permite testar por la va de la
escritura pblica, en donde la intervencin de un funcionario de la calidad del notario
asegura se respete su libertad en el momento de testar, sin embargo, el legislador
se torna ms exigente al pedir que al analfabeto deber lersele dos veces el
testamento, una por el notario, y otra por el testigo testamentario que el testador
designe. Sobre el particular, resulta ilustrativo el hecho de que el notario, viendo y
oyendo al testador, va leyendo cada una de las clusulas testamentarias,
inquirindolo si ello responde a su libre querer, si esa es su voluntad, si eso es lo
que l desea, y as contina hasta el final de la lectura del testamento. Ahora bien, la
doble lectura es una muestra ms del respeto a la autntica voluntad del testador,
pues si de la primera lectura qued alguna duda, sta ser superada con la
segunda, debiendo precisarse sobre el particular que el notario est facultado para
enmendar cualquier imprecisin o error.
Surge en algunas ocasiones la interrogante de cmo opera la formalidad esencial de
la firma del testamento, tal como lo prev el artculo 695 del Cdigo Civil, en el caso
de los testamentos otorgados por los analfabetos; pues la respuesta es muy sencilla,
al no saber firmar el testador, delega esta exigencia formal al testigo testamentario
de su voluntad, dejndose constancia de ello por el notario, adems y aun cuando
no lo diga el Cdigo, creemos que el notario solicitar al testador analfabeto
consigne su huella digital para dar ms autenticidad al acto jurdico, formal y
solemne llamado testamento.
nteresa igualmente el canal para que el analfabeto haga uso de su derecho de
revocacin, tal como lo prev el artculo 799, en tanto que el testamento es un acto
jurdico esencialmente revocable por tratarse de una acto de t\ima voluntad, y si el
testador considera que lo que test ya no responde a su ltima voluntad, entonces
tiene el derecho de revocar en todo o en parte el testamento. Pues bien, tratndose
del analfabeto que ha testado por escritura pblica, de la misma forma tendr que
hacerlo si desea revocar su testamento; ahora bien, lo recomendable sera que lo
haga ante el mismo notario que test, aun cuando ello no es una exigencia legal,
pues siguiendo las mismas formalidades descritas, puede revocar su testamento
ante otro notario.
:OR)ALIDAD DEL TE(TA)ENTO OTOR6ADO POR IN/IDENTE
ARTCULO 670
Los ciegos pueden testar solo por escritura pblica, con las formalidades adicionales
a que se refiere el artculo 697.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 696, 697
CoBentario
Como ocurre con los analfabetos, en el presente caso se trata de personas que no
estn impedidas de testar, pero que sin embargo debido a limitaciones fsicas, y en
resguardo de la garanta de una autntica manifestacin de voluntad, se ha
considerado pertinente que el otorgamiento de testamento se posibilite solo por la
va escrituraria, esto es que no es posible que el invidente otorgue testamento
ordinario cerrado, ni olgrafo.
El invidente es una persona que no se encuentra incapacitado civilmente por el solo
hecho de su impedimento fsico, lo estar si a ello se suma el hecho de no poder
darse a entender inteligentemente; en tal mrito su capacidad de testar se encuentra
intacta, sin embargo el legislador considera que las clases de testamento ordinario
que no sea la escrituraria, conspiran contra una autntica voluntad del testador y la
existencia del riesgo de torcer su voluntad por personas inescrupulosas, y por ello
legisla como nica va para el ciego, el testamento por escritura pblica.
En efecto, al intervenir el notario en la faccin del testamento por escritura pblica,
se considera que la autntica voluntad del testador est asegurada y por ello se
descartan las otras dos clases de testamento.
Cabe preguntamos por qu no se permite al invidente testar por la va cerrada; sobre
el particular creemos que en la faccin de esta clase de testamento, el testador
puede ver violentada su voluntad en tanto que el pliego testamentario puede ser
redactado en cualquier tipo de papel y utilizando cualquier va de escritura. En
consecuencia, lo nico que debe hacer el testador es firmar el pliego, yal no ser
factible tener la certeza de qu es lo que firma por su impedimento fsico, entonces
puede estar firmando algo que no responde a su voluntad, y es este el pliego que
luego debe ser introducido en el sobre y cerrado, y entregarse al notario.
gual pregunta tiene sentido hacerla con respecto al testamento olgrafo, que
tambin le es prohibido al invidente, pues bien, en este caso el impedimento se
presenta manifiesto, pues como sabemos este testamento se perfecciona con la
redaccin y firma del mismo testador, esto es, el testamento olgrafo debe ser
redactado y firmado por el causante, y en este caso no resulta posible que el
testador lo haga por su invidencia, sin embargo algunos consideran que en este
campo la ciencia ha avanzado lo suficiente como para posibilitar al ciego redactar un
testamento utilizando la escritura braille, permitindole que a travs de este invento,
el invidente con el tacto pueda conocer su escritura; diremos sobre el particular que
aun en este caso los riesgos de que se violente la voluntad del testador se
encuentran presentes y por ello coincidimos con el legislador de que la nica forma
de testar en el invidente sea la escritura pblica.
El artculo bajo comentario termina de rodear de seguridades al consignar que en
este caso deben cumplirse las formalidades adicionales a que se refiere el artculo
697; en efecto, este precepto seala que si el testador es ciego deber lersele el
testamento dos veces, una por el notario y otra por el testigo testamentario que el
testador designe; pues bien, esta doble lectura persigue que el invidente pueda tener
la posibilidad de escuchar hasta dos veces el pliego testamentario que se supone es
su voluntad manifestada, y si ello no es as, o no se ha tomado debidamente su real
querer, entonces tiene la posibilidad de que el notario corrija o enmiende a fin de que
se respeten fielmente sus disposiciones testamentarias.
Tambin se seala la posibilidad de que el invidente no sepa firmar, en esa
eventualidad se permite que la firma la haga a ruego el testigo testamentario que l
designe, adems decimos nosotros que resulta pertinente se solicite que el invidente
estampe su huella digital con lo cual se termina de autenticar el testamento.
Lo cierto del caso es que, tanto en el caso del analfabeto y del ciego, son personas
que al encontrarse en capacidad (porque razonan, disciernen, tienen criterio, esto
es, estn en el ejercicio de sus derechos civiles) entonces no se les puede negar el
derecho de testar, y reconociendo ello, es que le permiten hacerlo usando la va que
se considera la ms recomendable para asegurar, resguardar la autntica voluntad
del causante que va a estar reflejada en el testamento, respaldada por la
intervencin del notario que da fe de la capacidad del invidente, y que su
intervencin en la faccin del testamento, al estar constantemente pregun
. tando, viendo y oyendo al testador, que lo que se est redactando es su voluntad,
creemos que no queda duda de que se respeta esta libertad testamentaria,
hacindose la precisin de que no se trata de estar recortando su derecho de testar,
por solo permitrsele una nica va, sino que todo lo contrario, pues esta forma de
regular este derecho est dirigida a proteger lo que reiteradamente hemos venido
afirmando, respetar su autntica voluntad testamentaria.
:OR)ALIDAD DEL TE(TA)ENTO DE LO( )UDO( (ORDO)UDO( 8 OTRO(
ARTICULO 671
Los mudos, los sordomudos y quienes se encuentren imposibilitados de hablar por
cualquier otra causa, pueden otorgar solo testamento cerrado u olgrafo.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 699, 707
CoBentario
Este artculo alude a los imposibilitados de hablar por cualquier causa, y en atencin
a ello solo pueden otorgar testamento cerrado u olgrafo, negndosele la posibilidad
del otorgamiento por escritura pblica, quizs con la intencin de preservar las
formalidades de esta clase de testamento.
Tal como se coment a propsito del invidente y del analfabeto, el caso del mudo y
sordomudo no es un caso de incapacidad para otorgar testamento, de los que
consigna el artculo 687, Y no lo es por cuanto estamos ante una persona que pese
a su limitacin fsica, goza de capacidad, de discernimiento, de razonamiento y por
ello se le posibilita otorgar testamento, sin embargo solo se le permite bajo las
formas del olgrafo o cerrado.
La pregunta que surge es el por qu no se le permite testar por escritura pblica, y
para responder a ello tendramos que analizar las formas particulares que adopta
este testamento; veamos: el artculo 696, entre otras exigencias, seala que el
testador expresar por s mismo su voluntad, sobre el particular es obvio que el
impedido de hablar no podr expresar por s mismo su voluntad en forma hablada,
sin embargo puede alcanzar esta voluntad personalmente y por escrito las
disposiciones que debe contener. Sigue sealando el artculo en mencin que el
testamento sea ledo clara y distintamente por el notario y el testador, sobre este
extremo tampoco el impedido de hablar podr hacer una lectura hablada, sin
embargo podr hacer una lectura no hablada, y si fuere el caso, se podr solicitar al
testigo testamentario que lea oralmente por el testador; asimismo seala el artculo
696 en su inciso sexto que durante la lectura, al fin de cada clusula se verifique,
viendo y oyendo al testador si lo contenido en ella es la expresin de su voluntad;
sobre el particular va a resultar igualmente imposible escuchar al testador si lo
contenido en la clusula testamentaria redactada por el notario responde a su real
querer; sin embargo podr llegarse a tener tal conocimiento, a travs de otras
manifestaciones del testador, como por ejemplo asentir moviendo la cabeza, o
entregar por escrito al notario sobre el parecer de la clusula redactada.
En consecuencia, al exigir la ley que durante la lectura al fin de cada clusula se
verifique viendo y oyendo al testador si lo contenido en ella es expresin de su
voluntad, de que la comprobacin de que el testamento ledo es reflejo de la
voluntad del testador se da viendo y oyendo al testador, no posibilita que el
testamento por escritura pblica pueda ser otorgado por mudo o por persona
incapacitada de hablar. Sin embargo, y como ya lo tenemos sealado, el mudo que
sabe leer y escribir podra otorgar testamento por escritura pblica, si se tiene en
cuenta lo dispuesto por el artculo 696 inciso quinto que nos conduce a aceptar que
el mudo est en condiciones de cumplir con este requisito con la nica diferencia de
que su lectura no es hablada; adems si se exigiera que la lectura sea hablada, el
mudo por escrito podra designar al testigo testamentario que lea en su lugar, pero lo
cierto del caso es que en la actualidad se le impide al mudo otorgar testamento por
escritura pblica.
Por otro lado, el artculo 697 permite al sordo otorgar testamento por escritura
pblica pese a su limitacin fsica; creemos que con el mismo criterio debi
posibilitar al impedido de hablar usar cualquiera de las clases de testamento
ordinario.
El artculo bajo comentario solo permite al mudo y sordomudo capaz otorgar
testamento cerrado u olgrafo; ahora bien, tratndose del testamento cerrado que
como sabemos puede redactarlo el testador en cualquier tipo de papel, en un solo
acto o en varios momentos, puede redactarlo de puo y letra o usando mquina de
escribir mecnica, elctrica, computadora; este pliego testamentario es introducido
en un sobre, el cual se cierra hermticamente y es entregado al notario en presencia
de dos testigos, y como el testador no puede hablar, entonces no es posible que
manifieste su voluntad oralmente sealando que lo que est entregando es su
voluntad testamentaria, por ello el artculo 699 en su inciso segundo refiere que si el
testador es mudo o est imposibilitado de hablar, esta manifestacin la har por
escrito en la cubierta. En cuanto al testamento olgrafo, no habra mayores
inconvenientes en tanto que en este testamento al no intervenir notario, ni testigos,
el testador no tiene la obligacin de manifestar su voluntad oralmente ante nadie,
siendo la nica exigencia de que el testamento sea redactado de puo y letra, cosa
que s puede hacer el impedido de hablar que sepa leer y escribir.
En conclusin creemos que este artculo debe ser modificado, por cuanto no
encontramos razones suficientes para no posibilitar al impedido de hablar hacer uso
de cualquiera de las clases de testamentos ordinarios, y no limitarlo exclusivamente
a usar el testamento cerrado u olgrafo.
:OR)ALIDADE( CO)UNE( A TODO TE(TA)ENTO
ARTICULO 674
Las formalidades de todo testamento son la forma escrita, la fecha de su
otorgamiento, el nombre del testador y su firma, salvo lo dispuesto en el artculo 697.
Las formalidades especficas de cada clase de testamento no pueden ser aplicadas
a los de otra.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 140inc. 4), 697, 813
CoBentario
El testamento es un acto jurdico unilateral, individual, gratuito, revocable,
personalsimo, de ltima voluntad y solemne, sobre esto ltimo Clemente de Diego
nos seala que el testamento es un acto solemne y como tal ligado en su existencia
y validez a una forma, determinada impuesta por la ley al arbitrio de los particulares;
forma, dice, es el conjunto de requisitos prescritos por la ley para la existencia y
validez de la ltima voluntad.
El sentido de la forma no es otro que el de salvaguardar y garantizar la expresin de
ltima voluntad del testador. La forma es tan esencial al testamento que sin ella no
puede existir, por ello en sucesin testamentaria no tiene aplicacin el artculo 225
del Cdigo Civil que alude a que no debe confundirse el acto con el documento que
sirve para probarlo, pudiendo subsistir el acto aunque el documento se declare nulo,
en sede testamentaria el acto y el documento que lo contiene se confunden y el acto
de otorgamiento del testamento vale en tanto vale el documento donde l consta.
Por lo tanto el acto es solemne cuando para su validez se debe seguir una forma
prescrita por la ley, y de no seguirse la forma se producir la nulidad del acto tal
como lo prev el artculo 219 inciso sexto.
El criterio para distinguir cuando la formalidad es exigida probation causa o
solemnitatis causa est referido a la sancin; cuando la ley al sealar una
determinada forma indica tambin que de no observarse tal sobrevendra la nulidad
del acto, sta ser ad solemnitatis causa, tal como lo regulan los artculos 140 y 219
inciso sexto del Cdigo Civil.
Los artculos 811 y 813 del Cdigo Civil indican los defectos de forma que ocasionan
nulidad por la inobservancia de la forma solemne.
Las formas ad solemnitatis causa para todas las clases de testamento son las
siguientes: el testamento debe ser escrito, debe consignar la fecha de su
otorgamiento, el nombre del testador y la firma. Deben igualmente considerarse
otras formalidades propias de cada clase de testamento tal como lo encontramos en
el artculo 696 referido al testamento por escritura pblica, el 699 que alude al
testamento cerrado y el artculo 707 que trata del testamento olgrafo, sin embargo
tambin deben considerarse las formalidades de los testamentos especiales
contenidas en el artculo 813 del Cdigo Civil. Analicemos por separado cada una de
estas formas, que algunos les llaman requisitos de validez del testamento.
a) Testamento escrito.- Todo testamento debe ser escrito, se han desterrado
los testamentos verbales por la falta de seguridad y el enorme riesgo que se crea al
no resguardarse la ltima voluntad del testador, a la par de tornar casi imposible una
probanza de la existencia del testamento, en el caso de que se cuestione su
otorgamiento. En nuestra legislacin, los testamentos ordinarios y especiales, todos
ellos son escritos, incluso a veces no pueden ser redactados por el mismo testador,
como puede ocurrir con el testamento cerrado, o el militar y el martimo, pero s
firmados por el causante.
b) Testamento fechado.- La importancia que reviste la fecha del testamento es tal,
que si no la consignara o sta no podra ser inferida de la lectura del testamento,
estaramos ante un testamento nulo. Se aconseja que la fecha est consignada con
precisin, esto es, da, mes y ao; sin embargo si la fecha estuviera referida a un
hecho de conocimiento pblico, como por ejemplo" ... otorgado en Fiestas Patrias
del ao 2000", entonces se debe dar por cumplido con este requisito.
La importancia de la fecha es capital para conocer no solo cundo se otorg, sino
para conocer el patrimonio hereditario del causante, los sucesores existentes y
adems para tener un referente ante la eventualidad de que posteriormente se
cuestione la validez del testamento; ahora bien, en el caso de los testamentos
especiales, que por la situacin excepcional en que se otorgan a veces no se
consigna la fecha, debemos decir que ello se supera cuando, en el caso del militar,
el oficial ante quien se otorga el testamento lo remite al cuartel general, en donde
consignar la fecha, y en el caso del martimo, cuando al llegar a puerto peruano se
remite al Ministerio de Defensa, constando la fecha en el oficio de remisin
c) Testamento con indicacin del nombre del otorgante.- Resulta de trascendencia
que se identifique al otorgante, pues de caso contrario estaramos ante un imposible
jurdico. El Cdigo Civil de 1936 exiga que debera igualmente consignarse el lugar
del otorgamiento, requisito ste que ha sido suprimido por el Cdigo vigente, pues
ello resulta irrelevante, como tambin lo es la nacionalidad y el estado civil del
otorgante que tambin han sido suprimidos.
d) Testamento firmado.- La suscripcin del testamento por su otorgante es requisito
de validez del acto jurdico; la firma significa la conformidad al pliego testamentario,
una ratificacin de que es su voluntad. El testamento puede no haber sido redactado
por el testador, sin embargo cobra plena validez al momento en que este testamento
es firmado por el otorgante. En el caso del testamento olgrafo, la firma cobra una
importancia mayor, pues como conocemos, la firma ser cotejada a travs de la
pericia calgrafa a fin de obtener plena validez.
La firma siendo un requisito de validez puede no estar presente en el caso de los
testamentos otorgados por el invidente y el analfabeto; sin embargo es reemplazada
por la firma a ruego que estampan los testigos testamentarios que el testador
designe, a la par de solicitarse igualmente la huella digital del causante, aun cuando
el texto de la norma no la traiga como una exigencia formal.
En cuanto a que las formalidades especficas de cada clase de testamento no
pueden ser aplicadas a otras; sobre el particular analicemos brevemente estas
formalidades particulares.
El testamento por escritura pblica, adems de las exigencias formales de todo
testamento, esto es, ser escrito, fechado, nombre y firma del causante, igualmente
debe cumplir con las formalidades que establece el artculo 696 y que pueden
resumirse en lo siguiente: reunin en un solo acto testador, dos testigos y el notario
desde principio a fin, sin embargo debe tenerse en cuenta el artculo 698 sobre la
suspensin de la faccin del testamento por cualquier causa; que el testador
exprese por s mismo su voluntad, dictndole o dndole por escrito las disposiciones
testamentarias, lo que no significa exigencia de minuta y que no desnaturaliza el
carcter de testamento abierto, por cuanto como sabemos, el testamento es ledo
por notario y testador; que el testador escriba el testamento de su puo y letra en su
registro de escritura pblica; la firma de cada una de las pginas del testamento por
los intervinientes; que se lea el testamento por el testador, o el que l designe, y el
notario; que si hubiera observaciones, el notario deber dejar constancia de las
indicaciones y salve cualquier error, y que al final del testamento lo suscriban el
testador, notario y testigos. Si estas formalidades no se cumplen se acarrea la
nulidad del testamento.
En cuanto al testamento cerrado, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo
699, el documento que contiene el pliego testamentario deber estar firmado por el
testador en cada una de sus pginas, pero si fuera manuscrito bastar que lo haga
al final del testamento; el pliego deber estar colocado en un sobre que luego se
cierra o de una cubierta clausurada; que el testador entregue personalmente el
testamento al notario en presencia de dos testigos, manifestndole que contiene su
voluntad testamentaria; que el notario extienda en la cubierta del testamento un acta
en el que conste el otorgamiento por parte del testador, y su recepcin por el notario,
acta que deber ser firmada por el testador, testigos y notario, luego se transcribe al
registro del notario y vuelven a firmar, todo ello en un solo acto. Estas formalidades
son de obligatorio cumplimiento y de no verificarse ello igualmente el testamento
ser nulo.
En cuanto al testamento olgrafo, tal como lo seala el artculo 707, son
formalidades esenciales que sea totalmente escrito, fechado y firmado por el
testador, y si no fuera as no hay testamento olgrafo.
2URI(PRUDENCIA
"En el caso de los testamentos cerrados, adems de las formalidades generales de
todo testamento establecidas en el artculo 695 del Cdigo Civil, se requiere adems
el cumplimiento de las formalidades esenciales para este tipo especial de
testamento, contempladas en el artculo 699 del Cdigo acotado, por ende, para su
validez, no solo basta el cumplimiento de las formalidades generales, sino tambin
de las esenciales del testamento cerrado, y en caso de carencia de cualquiera de
dichos requisitos resulta de aplicacin lo previsto en el artculo 811 del Cdigo
Sustantivo"
(Cas. N 2202-99, El Cdigo Civil a travs de la Jurisprudencia Casatoria, pg. 247).
CAPTULO (E6UNDO
TE(TA)ENTO EN
E(CRITURA P<.LICA
:OR)ALIDADE( E(ENCIALE(
ARTICULO 676
Las formalidades esenciales del testamento otorgado en escritura pblica son:
1.- Que estn reunidos en un solo acto, desde el principio hasta el fin, el testador, el
notario y dos testigos hbiles.
2.- Que el testador exprese por s mismo su voluntad, dictando su testamento al
notario o dndole personalmente por escrito las disposiciones que debe contener.
3.- Que el notario escriba el testamento de su puo y letra, en su registro de
escrituras pblicas.
4.- Que cada una de las pginas del testamento sea firmada por el testador, los
testigos y el notario.
5.- Que el testamento sea ledo clara y distinta mente por el notario, el testador o el
testigo testamentario que ste elija.
6.- Que durante la lectura, al fin de cada clusula, se verifique, viendo y oyendo al
testador, si lo contenido en ella es la expresin de su voluntad.
7.- Que el notario deje constancia de las indicaciones que, luego de la lectura, pueda
hacer el testador, y salve cualquier error en que se hubiera incurrido.
8.- Que el testador, los testigos y el notario firmen el testamento en el mismo acto.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 140 nc. 4), 690,2039
D.L. 26002 arts. 67 a 74
REG. R. T. arts. 6, 7
CoBentario
Eduardo Laos de Lama
Si analizamos legislaciones de diversos pases pertenecientes a los tres grandes
sistemas de Derecho, encontraremos invariablemente la existencia de formalidades
esenciales para el otorgamiento de testamentos. En el common law ingls se exige
que el testamento conste por escrito -a manuscrito, mecanografiado o impreso en
formulario- y que est firmado al final por el testador y dos testigos, todos presentes
en un solo acto.
En el caso de su pariente jurdico, Estados Unidos, mucho menos formalista en
Derecho -salvo el caso del Estado de Louisiana donde se exige la intervencin del
notario-, el testamento debe al menos constar por escrito y debe ser firmado por el
testador y dos o ms testigos en presencia del primero, existiendo mnimas
variaciones en relacin a la legislacin de cada estado. Caso peculiar es que los
testigos no necesariamente son informados del contenido del documento, solo del
hecho que el mismo constituye la declaracin de ltima voluntad del otorgante; ello
es potestad del testador quien puede mantener el documento en sobre cerrado
luego de ser firmado por todos. ncluso se permite bajo ciertas circunstancias el
testamento oral, pero aun en este caso se exige la presencia de testigos.
En Rusia, la forma notarial es la nica admitida a semejanza del testamento por
escritura pblica o abierto que legislan la mayora de los pases del sistema latino de
derecho.
No resulta pues extrao que en nuestra legislacin -cuyas bases se asientan en los
principios que regulan el sistema latino- se hayan adoptado desde sus inicios
formalidades mnimas para todo testamento, como son la forma escrita, fecha,
nombre y firma del otorgante -amn de esenciales bajo sancin de nulidad- y muy
solemnes para caso del testamento abierto o por escritura pblica. Nuestro
ordenamiento ha utilizado los mismos principios que rigen la legislacin espaola,
madre de la mayora de las instituciones jurdicas nacionales vinculadas al Derecho
Civil y la institucin notarial:
a) La obligatoriedad de estar reunidos, en un solo acto, notario, testador y
testigos subsiste al Cdigo anterior. Mucho se ha discutido sobre la intervencin de
los testigos pero siguiendo una tradicin que incluso no respeta sistemas jurdicos,
deben mantenerse dada la trascendencia del acto testamentario. No olvidemos que
era obligatoria bajo la Ley N 1510 -antigua Ley del Notariado- la intervencin de
testigos en todo instrumento pblico protocolar, lo que qued eliminado por el
Decreto Ley N 22634, subsistiendo como obligatoriedad solo en el caso de los
testamentos. Espaa exige tres testigos; al igual que el derogado Cdigo Civil de
1936.
Dado que dicha intervencin garantiza el hecho de otorgamiento bajo condiciones
normales de capacidad por parte del testador -independientemente de la
intervencin del notario- es necesario advertir sobre la calidad del testigo y, como es
obvio, de su capacidad para actuar como tal a travs de las normas
2URI(PRUDENCIA
'Tratndose de las solemnidades del testamento en escritura pblica, es
imprescindible observar las exigencias que establece el artculo seiscientos
noventisis del Cdigo Civil"
(Exp. N 236-94-Junn, Ledesma Narvez, Marianel/a. Ejecutorias Supremas Civiles
(1993-1996), p. 250).
:OR)ALIDAD E(PECIAL DEL TE(TA)ENTO OTOR6ADO POR CIE6O (ORDO
8 ANAL:A.ETO
ARTICULO 675
Si el testador es ciego o analfabeto, deber lersele el testamento dos veces, una
por el notario y otra por el testigo testamentario que el testador designe. Si el testa
dar es sordo el testamento ser ledo en alta voz por l mismo, en el registro del
notario. Si el testador no sabe o no puede firmar lo har a su ruego el testigo
testamentario que l designe, de todo lo cual se har mencin en el testamento.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 692, 693, 695
CoBentario
Si bien nuestro ordenamiento civil seala que cualquier persona que pueda
manifestar su voluntad de manera indubitable es susceptible de celebrar actos
jurdicos con plena validez -amn de completar los requerimientos sealados en el
artculo 140 del Cdigo Civil-las disposiciones sobre testamentos, por su
especialidad y naturaleza estrictamente formal, han determinado ciertas limitaciones
legales que corresponden a su vez a limitaciones de carcter fsico o cultural del
otorgante.
Por la misma razn por la que el ciego no puede ser testigo, la ratio legis que
sustenta la determinacin que el ciego solo puede testar por escritura pblica
(artculo 693) se sustenta en la necesidad de otorgarle al invidente la garanta de
una correcta transcripcin documental de su voluntad frente a un profesional
imparcial -amn de los testigosque cuida y fiscaliza la legalidad de acto que no est
en capacidad de visual izar; ya que de otra manera, la limitacin que padece puede
dejar al testador en una apreciable desventaja ante personas cercanas a l
. que inescrupulosamente decidieran modificar o trastocar la voluntad del testador en
beneficio propio mediante documento con contenido distinto al declarado, como
en el caso de un testamento cerrado u olgrafo donde el otorgante invidente no tiene
la gua de un lazarillo que lo conduzca por la senda correcta; la estrictamente legal.
El caso del analfabeto es anlogo; ve pero no entiende; constituyendo una
especie de ceguera -lammosla cultural-, por lo tanto se le puede estar vendien do
gato por liebre si al no saber leer no cuenta con la asistencia legal del notario y la
presencia complementaria de los testigos, que incluso sustentan su intervencin
como tales si pensramos en el extremo -no imposible- de un notario poco
escrupuloso.
Al igual que en el Cdigo Civil espaol, el testamento en estos dos casos debe
leerse por dos veces -debiera decirse como mnimo- una por el notario y otra por
uno de los testigos designados por el propio testador.
Es de advertir que al igual que en el anlisis del artculo anterior, puede darse el
caso de la intervencin de intrprete cuando el invidente adems no conoce el
idioma castellano (caso similar al del analfabeto). En este caso la intervencin del
intrprete debe darse bajo los mismos parmetros con el agregado que debiera ser
necesariamente considerado testigo y cumplir as con lo que prescribe la presente
norma.
Si el ciego es adems analfabeto el caso es bastante similar. All tambin la
intervencin del testigo que lee y el que firma a ruego del otorgante -pudiendo ser el
mismo- son determinantes para la validez del acto.
Caso aparte y tratado de manera singular es el caso del sordo. La norma seala que
debe leer el testamento en voz alta. Resulta carente de toda lgica obligar a quien
padece de sordera, a leer en viva voz para que sta sea oda por el notario o
testigos, cuando basta -tal como sucede en la legislacin espaolaque solo la lea el
otorgante por s mismo en el propio registro. Si dicha obligacin se sustenta en que
resulta necesario que tanto el notario como los testigos verifiquen la condicin del
testador, es decir, que el mismo es sordo pero no mudo, por lo que no estara
incurso en la presuncin del artculo 694 del Cdigo Civil (el sordomudo solo puede
otorgar testamento cerrado u olgrafo); y que adems no es analfabeto; basta con
sealar que el notario, dentro de la facultad que le corresponde como dador de fe
pblica, efecte las indagaciones y comprobaciones correspondientes y previas al
acto formal, para dilucidar cul es la condicin fsica del testador. Por ello
entendemos que no es necesario que el propio otorgante con las limitaciones
auditivas que pudiese tener, deba leer en voz alta sus propias disposiciones,
pudiendo manifestar indubitablemente su voluntad asintiendo al final de cada
clusula luego de la lectura personal que l efecte, inclusive ms de una vez.
Mencin aparte la constituye el hipottico caso en que el testador -sordo- sea a su
vez analfabeto; en ese caso el notario debe efectuar el anlisis correspondiente para
determinar que, debido a ambas limitaciones, debiera ser considerado
analgicamente como sordomudo -y por lo tanto solo podra otorgar testamento
cerrado u olgrafo- o si, existiendo dicha situacin especial, una tercera persona
pueda servir como una suerte de intrprete con la condicin que domine el
desarrollo de formas de comunicacin especializadas que permiten al otorgante
-sordo y analfabeto- expresar su voluntad de manera indubitable ante el notario y
testigos. Dicho intrprete asumira la responsabilidad de la interpretacin en
aplicacin analgica del artculo 30 de la Ley del Notariado.
Otra opcin valedera es que el notario, aplicando los principios que rigen su funcin,
uno de los cuales es abstenerse cuando la ms leve duda opaca la transparencia de
su actuacin o si no encuentra seguridad en que el otorgante haya podido
manifestar indubitablemente su declaracin de ltima voluntad. En todo caso
constituye una decisin personal del notario viendo y analizando la casustica
particular, ya que se trata de una situacin no contemplada en la norma.
Respecto de la firma a ruego debe entenderse que las limitaciones del otorgante
para firmar no son absolutamente fsicas. El analfabeto no sabe firmar, el ciego
aparentemente no puede firmar -aunque discrepo personalmente con lo sealado
por el doctor Augusto Ferrero en el sentido de que el ciego no puede- y cualquier
limitacin fsica por accidente o enfermedad podra derivar en una imposibilidad real
en ese sentido.
La ley reserva la facultad de los testigos para la suscripcin en cabeza del otorgante;
a ruego de ste, vale decir a su expresa solicitud, pero no se ha contemplado el
caso en que los testigos disientan en dicha solicitud, y ste es un caso que, aunque
extremo, podra darse durante la culminacin del acto formal. Creemos que en este
caso podra aplicarse lo dispuesto en el artculo 54 inciso g de la Ley del Notariado
que seala que en los instrumentos pblicos protocolares
el notario puede advertir de la intervencin de una persona -ajena a los testigosque
sea llevada por el comparesciente en caso ste sea analfabeto, no sepa o no pueda
firmar, sea ciego o tenga otro defecto que haga dudosa su habilidad, sin perjuicio
que imprima su huella digital. A este interviniente firmante a ruego del otorgante no
le alcanzan los impedimentos de parentesco que la ley seala para el caso de
intervencin de testigos.
En aplicacin de la norma antedicha, cualquier familiar del testador podra firmar a
ruego por l sin que se invalide el testamento, siempre y cuando el notario deje
constancia en la conclusin de la. negativa de ambos testigos a suscribirlo en
calidad de firmantes a ruego, pero s como testigos. El testigo firmante a ruego del
otorgante debe necesariamente suscribir dos veces cada una de las fojas del
testamento, una en calidad de testigo y otra en calidad de rogado. Seguridad
adicional merece la decisin de colocar huella digital, aunque ello no es obligatorio si
los firmantes se identifican con Documento Nacional de dentidad y no con libreta
electoral de tres cuerpos que es fcilmente falsificable, en razn de que la mayora
de los oficios notariales mantienen convenios con el Registro Nacional de
dentificacin y Estado Civil -Reniec- para la visualizacin de las fichas de identidad
que incluyen foto y huella digital; en el caso de tenedores, de Documento Nacional
de dentidad.
(U(PEN(i*N DE LA :ACCi*N DEL TE(TA)ENTO
ARTICULO 678
Si se suspende la faccin del testamento por cualquier causa, se har constar esta
circunstancia, firmando el testador, si puede hacerla, los testigos y el notario. Para
continuar el testamento debern estar reunidos nuevamente el testador, el mismo
notario y los testigos, si pueden ser habidos, u otros en caso distinto.
CONCORDANCIAC
C.C. arto 696 inc. 1)
CoBentario
La contingencia expresada en el presente artculo guarda ntima relacin con la
institucin jurdico-notarial denominada "unidad del acto".
Para ello es necesario entender el hecho del otorgamiento del testamento como acto
nico. El proceso de elaboracin de un testamento -como el de todo instrumento
pblico- se encuentra integrado por varios hechos sucesivos que virtualmente se
funden en uno que es el hecho trascendente en el que se manifiesta de manera
expresa y solemne la voluntad de los otorgantes. Es en ese sentido que el hecho de
otorgamiento, como momento especial en el tiempo, que resume todos los otros
hechos anteriores y representa el momento trascendental del consentimiento, es lo
que configura la denominada unidad del acto, que no es otra cosa que unidad de
contexto.
La unidad del acto se ha reservado histricamente para las formas ms solemnes.
As nace para los testamentos en el derecho romano, como consecuencia del
carcter pblico de las primitivas formas de testar y comprende una triple unidad: de
asunto, de tiempo y de lugar; o en sntesis una dualidad de espacio y tiempo. El acto
jurdico debe realizarse sin rnterrupcin; de una sola vez.
En el derecho romano, para que los negocios jurdicos revistiesen carcter formal se
deban celebrar de palabra, bajo determinadas frmulas, pero en un solo e
ininterrumpido acto; formalizado bajo una unidad de tiempo. Por ello no se
aceptaban en el derecho romano negocios jurdicos entre ausentes, ni apndices o
aadidos al propio negocio, ni modificaciones ulteriores. El arraigado formulismo del
derecho romano. As lo exiga tanto el Cdigo de Justiniano donde la uni dad del
acto fue un medio indispensable para atribuir efectos jurdicos a la voluntad de las
partes.
El derecho espaol -en sus inicios- toma la unidad del acto como categora jurdica
de trascendencia, y la mayora de las legislaciones europeas la instituyeron para los
testamentos, lo que se mantiene en la actualidad, a saber:
- Presencia del notario que autoriza el instrumento. - Presencia del otorgante.
- Presencia de los testigos. - Lectura del instrumento.
- Manifestacin del otorgante en el sentido de que se encuentra conforme con el
contenido del documento que se acaba de leer.
- Firma del otorgante y testigos.
- Sello, firma del notario.
Todo ello en un solo e ininterrumpido acto.
Como arrastre histrico la ley peruana ha conservado el requisito solemne de
la unidad del acto en los testamentos
Como condicin de validez del mismo, tal como se puede apreciar en el
artculo 696 inciso 1 del Cdigo Civil.
A diferencia de lo que ocurre en el caso de otros instrumentos pblicos notariales
protocolares, en los testamentos la unidad del acto se convierte en requsito
indispensable de validez; pero de acuerdo con la doctrina en materia testamentaria
se sucita el problema de cundo empieza y dnde termina la unidad del acto. Esta
interrogante equivale a preguntarse qu hechos simples, dentro del complejo hecho
del otorgamiento, son los que deben realizarse ininterrumpidamente y sin solucin
de continuidad entre ellos.
El Cdigo Civil espaol, en su artculo 699, seala respecto del acto de
otorgamiento: " todas las formalidades expresadas en esta seccin se practicarn en
un solo acto, sin que sea lcita ninguna interrupcin, salvo la que pueda ser motivada
por algn accidente pasajero...". La Academia Matritense del Notariado agrega que
estarn presentes el testador, notario y testigos instrumentales, donde se verificar
la lectura del testamento en alta voz, la expresin de la voluntad del testador
mediante su conformidad con el documento ledo y la suscripcin del mismo por el
otorgante y los testigos.
Resulta curioso cmo el tratamiento legislativo espaol difiere de algn modo del
nuestro en relacin a los alcances de la unidad del acto y los agentes involucrados.
Mientras que en Espaa -a travs de una sentencia de la Corte Suprema- se seala
que la presencia de los testigos es necesaria solo para la lectura, consentimiento y
suscripcin del testamento -todo en un solo acto-; de acuerdo a nuestro Cdigo
desde su inicio deben estar presentes todos los agentes involucrados: testador,
notario, testigos (artculo 696 inc 1). Sin embargo, respecto de la suspensin del
acto nico, la legislacin espaola resulta siendo ms rgida que la nacional.
Ntese la prohibicin en la legislacin ibrica, que ocurran interrupciones, salvo
accidente pasajero. El artculo 698 del Cdigo Civil bajo anlisis seala abiertamente
la posibilidad de la suspensin del acto nico por "cualquier causa", de lo que
debera dejar constancia en el instrumento; como episodio de excepcin al de unidad
del acto; con el correlato de que en el reinicio deban estar nuevamente todos, salvo
los testigos, que pueden ser distintos.
Se podra interpretar que la legislacin peruana ha optado por un criterio ambiguo al
instituir la solemnidad de la unidad del acto, pero por otro lado contemplar la
suspensin del acto y reinicio posterior. Creemos que esto no es as en la medida en
que, tal como se ha sealado, se trata de unidad contextual que no podra daar la
interrupcin temporal del acto formal por cuanto -como se ha indicado- el
otorgamiento de testamento constituye la suma de diversos hechos complejos que
dan como resultado uno solo.
El Cdigo ha recogido la casustica existente y contemplada en el Cdigo anterior,
que ha demostrado la posibilidad de que alguna circunstancia fortuita pueda motivar
un retraso, una interrupcin. En tal caso el hecho de que haya dilatado el proceso
del acto debe guardar proporcin con el "accidente" sucedido.
Por ello para que exista unidad del acto debe existir conexidad de tres circunstancias
predominantes:
1.- La unidad de contexto, esto es, que en el otorgamiento no se mezclen actos
extraos a l, lo cual no se infringe en el supuesto de sustitucin de un testigo por
otro, cualquiera sea la causal que lo motive.
2.- La unidad de tiempo, en el sentido de que si el testamento se escribi con
anterioridad al acto meramente formal -como ocurre en muchos casos- ser
suficiente que en un solo acto se lea en presencia de todos quienes tambin lo
suscribirn en el acto.
3.- La unidad de lugar, porque al igual que la unidad de tiempo, el lugar depende de
mutaciones debidas a distintas causas.
Cabe sealar que en el supuesto de que se suspenda el acto y se reinicie
posteriormente -lo que puede ocurrir das despus- el notario debera efectuar el
anlisis de la capacidad del otorgante y la libertad con la que procede, determinando
a su vez la calidad de los testigos en caso de que sean stos personas distintas. La
determinacin de la capacidad del testador tiene importancia trascendental en
aquellos casos en que la suspensin se dio por causas relacionadas a su salud.
En caso de que el notario se encontrara -a la fecha de reinicio del acto- con licencia,
creemos que el notario reemplazante y encargado de su oficio no podra intervenir,
desde el momento en que el acto solemne y formal del testamento tiene dos ejes
fundamentales e irreemplazables: el testador y el notario en quien ste confa de
manera personal (intuito persona e) la formalizacin de sus disposiciones "mortis
causa".
CAPTULO TERCERO
TE(TA)ENTO CERRADO
:OR)ALIDADE( E(ENCIALE(
ARTICULO 677
Las formalidades esenciales del testamento cerrado son:
1.- Que el documento en que ha sido extendido est firmado en cada una de sus
pginas por el testador, bastando que lo haga al final si estuviera manuscrito por l
mismo, y que sea colocado dentro de un sobre debidamente cerrado o de una
cubierta clausurada, de manera que no pueda ser extrado el testamento sin rotura o
alteracin de la cubierta.
2.- Que el testador entregue personalmente al notario el referido documento cerrado,
ante dos testigos hbiles, manifestndole que contiene su testamento. Si el testador
es mudo o est imposibilitado de hablar, esta manifestacin la har por escrito en la
cubierta.
3.- Que el notario extienda en la cubierta del testamento un acta en que conste su
otorgamiento por el testador y su recepcin por el notario, la cual firmarn el
testador, los testigos y el notario, quien la transcribir en su registro, firmndola las
mismas personas.
4.- Que el cumplimiento de las formalidades indicadas en los incisos 2 y 3 se efecte
estando reunidos en un solo acto el testador, los testigos y el notario, quien dar al
testador copia certificada del acta.
CONCORDANCIA(C
C.C. arto 140 nc. 4)
C.P.C.arto 817 y ss.
D.L. 26002 arts. 67 a 74
REG. R. T. arts. 6, 8.
CoBentario
Sharon Alvis Injoque
El testamento cerrado es una modalidad de testamento ordinario legislado en
nuestro Cdigo Civil otorgado a manuscrito o mecanografiado, pero firmado y
fechado por el testador que luego es guardado en un sobre y entregado al notario
pblico, quien lo conservar en su poder. En este tipo de testamento, sin revelar su
ltima voluntad, el testador declara que sta se halla contenida en el pliego que
presenta al notario.
El testamento cerrado, tal como lo define Augusto Ferrero, "es el que otorga el
testador en una hoja de papel que firma y guarda en un sobre que cierra en privado,
dejndose constancia en diligencia posterior ante notario y dos testigos de que
contiene su ltima voluntad".
Es entendido, entonces, que para otorgar este tipo de testamento no se requiere de
un soporte de papel especial, pudiendo ser ste cualquiera a diferencia del
testamento abierto en el que el soporte de papel sern "necesariamente" las fajas
que conforman el registro de testamentos.
Por otro lado, de la definicin antes anotada se desprnden dos actos
complementarios que integran esta forma de testamento:
a. El testamento mismo: Que consiste en la manifestacin de voluntad del testador
plasmada en un papel y lacrada en un sobre; y
b. La entrega del sobre al notario: En este acto el notario extender un acta en el
mismo sobre y en el registro de testamento (cuyo contenido ser nicamente la
recepcin del sobre que contiene la ltima voluntad del testador).
Si bien es cierto hemos afirmado que la voluntad del testador puede ser plasmada
en cualquier soporte de papel, el acta de entrega al notario constituye un
instrumento pblico por cuanto es extendida en papel notarial cuyo registro forma
parte de su archivo protocolar.
En otras legislaciones, como en la francesa, este tipo de testamento es denominado
"testamento mstico". Sin embargo, en Cdigos Civiles como el alemn o el Suizo se
prescinde de esta figura.
Es conveniente precisar que dadas las caractersticas de esta forma de testar,
aventaja al olgrafo en la circunstancia de que ste requiere que el testador sepa y
pueda escribir, en tanto que el cerrado solo requiere que el testador sepa leer y
firmar. Respecto del testamento por acto pblico (o abierto como lo llama nuestro
Cdigo), es de resaltar el secreto con que puede el testador mantener sus
disposiciones, sin por ello tener que recurrir al olgrafo, cuya conservacin es la ms
de las veces de inseguridad.
Como contrapartida este tipo de testamento presenta el inconveniente de que en la
etapa de su entrega al notario est sujeto a diversos rigores formales,
particularmente la necesidad de la intervencin de testigos, as como tambin para
su ejecucin debe seguirse un procedimiento de "apertura" del testamento a
diferencia del testamento abierto cuya ejecucin es inmediata despus del
fallecimiento del testador.
En cuanto a las limitaciones del testador para otorgar este tipo de testamento, stas
son:
a. El analfabetismo del otorgante; y es totalmente razonable debido a que quien no
sabe leer no puede tomar conocimiento por s mismo del contenido del pliego. Aun
cuando pudo dictarlo a un tercero, no existe seguridad de que el contenido coincida
con lo efectivamente ordenado segn su voluntad.
b. La ceguera del testador al momento de otorgar el testamento; aun cuando su
ceguera no fuese de nacimiento o cuando con anterioridad hubiera podido leer.
Consideramos que la ceguera no constituye una limitacin y por ende una nulidad
del testamento cerrado cuando ste haya sido redactado bajo el "sistema Braille".
Recalquemos que el inciso 1 del artculo bajo comentario seala que basta que el
documento sea firmado al final si "estuviera manuscrito por l mismo". No
precisando el tipo de manuscrito, por lo que se puede entender que el ciego que
puede utilizar este sistema de escritura que le permite asegurarse de la veracidad de
sus disposiciones puede otorgar testamento cerrado. Por otro lado, el notario no da
fe del contenido del testamento sino nicamente de su recepcin, con lo cual sigue
siendo competente para conocer de este acto; sin embargo, el problema lo
podramos encontrar al momento de la "apertura". nconveniente que deber ser
resuelto por el juez o por el notario dependiendo la va que se utilice.
En cambio, el sordo puede otorgar testamento cerrado siempre y cuando sepa y
pueda leer y firmar. Finalmente, el mudo si sabe escribir puede otorgar testamento
cerrado siempre y cuando pueda manifestar su voluntad de manera indubitable al
momento de hacer entrega del sobre cerrado.
En lo que se refiere a las formalidades de este tipo de testamento, debemos
destacar que la nota caracterstica del testamento pblico (tanto el abierto como el
cerrado) radica en una formalidad especfica del acto de otorgamiento. De tal forma
que ser nulo el testamento en cuyo otorgamiento no se hayan observado las
formalidades respectivas establecidas en el Cdigo. La falta de cualquiera de ellas
es por s sola causa para producir la nulidad del acto. Debe tenerse presente que la
"formalidad" en el testamento cerrado es requisito indispensable para su validez.
Las formalidades testamentarias tienen carcter ad solemnitatem. No basta que
conste conocidamente la voluntad del testador o que resulte demostrada por los
medios ordinarios de prueba, sino que para la validez del testamento es preciso que
la ltima voluntad est expresada de la manera y con los requisitos que establece la
ley para ello. El punto primordial es si se han observado o no las solemnidades
legales.
En cuanto a las formalidades escenciales reguladas en el artculo 699 podemos
clasificarlas en:
a) Redaccin: El testador puede hacer entrega de un escrito con la indicacin verbal
de que contiene su ltima voluntad. Es indiferente que el escrito est redactado por
el testador o por otra persona, que est escrito a mano o a mquina.
En el documento en que se redacta este tipo de testamento no necesariamente debe
constar la fecha de su redaccin, por cuanto la fecha estar puesta en el sobre que
lo contiene. En lo que se refiere a la firma, sta deber constar en cada una de las
pginas; sin embargo, si hubiese sido escrito por l bastar que la firma conste al
final del mismo.
El testamento cerrado puede ser otorgado en idioma extranjero y ser traducido por
un intrprete que nombre el juez, al momento de su apertura (situacin que ratifica el
artculo 819 del Cdigo Procesal Civil). Pero, al momento de la entrega del sobre al
notario, tratndose de testamento cerrado otorgado por persona que no conoce el
idioma espaol, ste en la introduccin del cuerpo de la escritura pblica donde
conste el acta de entrega del mismo, deber precisar la intervencin de un intrprete
(artculo 54 inc. f de la Ley del Notariado), debido a que por constituir un instrumento
pblico el acta de entrega del sobre cerrado debe ser redactado en idioma espaol.
Si el testamento cerrado llena los requisitos del testamento olgrafo, ste puede ser
tenido por vlido en aquel concepto, en el caso de que el acto del otorgamiento
pblico sea nulo como tal.
b) Cierre: El documento que contiene la voluntad del testador deber ser puesto en
un sobre cerrado o de una cubierta clausurada. Orihuela berico seala que el
legislador incurri en una redundancia innecesaria al consignar sobre cerrado o
cubierta clausurada, por cuanto el Diccionario de la Lengua Espaola define como
sinnimos sobre o cubierta.
La razn del sobre lacrado es para que no pueda ser sustrado o alterado el
contenido del testamento. El testamento guardado en el sobre lacrado y en poder del
testador tiene la calidad de documento privado y solo adquiere el carcter de pblico
cuando es entregado personalmente al notario por el testador bajo las formalidades
que la ley establece.
c) Presentacin: Una vez cerrado el sobre que contiene la ltima voluntad del
testador debe ser entregado al notario por el mismo otorgante ante dos testigos,
manifestando que el sobre que entrega contiene su testamento.
A continuacin el notario debe extender en la cubierta del sobre que contiene el
testamento un acta en la que conste su otorgamiento por el testador y su recepcin
por el notario, esta acta deber estar firmada por el testador, los testigos y el notario.
El acta que se redacta en el sobre algunas legislaciones la denominan "acta en
plica".
Esta misma acta ser transcrita por el notario en su registro de testamento, la que
deber ser firmada por el testador, los testigos y el notario.
Como se puede verificar el testamento se entrega ya cerrado al notario, quien lo
mantendr en custodia, en presencia de los testigos, por lo que el acta de entrega
no da fe respecto de los trminos ni del contenido del testamento sino solo de la
declaracin del testador que afirma que dicho sobre contiene su testamento. Es por
ello que el acta, como instrumento pblico, acredita la diligencia notarial que consta
en la misma y la reunin de los requisitos exigidos por ley.
d) Unidad del acto: A diferencia del Cdigo de 1936 que no tena indicacin alguna,
el actual Cdigo dispone que desde la entrega del testamento por el testador al
notario hasta la firma en el registro de testamentos de este ltimo junto con los
testigos testamentarios, las formalidades deben cumplirse estando reunidos en un
solo acto el testador, los testigos y el notario sin interrupcin por otro acto extrao.
Luego de firmada la escritura pblica que contiene el acta de entrega por parte de
todos los intervinientes en este acto, el notario entregar copia certificada de dicha
acta al testador.
2URI(PRUDENCIA
Sustantivo"

RE/OCACi*N DEL TE(TA)ENTO CERRADO POR RE(TITUCi*N
ARTICULO 500
El testamento cerrado quedar en poder del notario. El testador puede pedirle, en
cualquier tiempo, la restitucin de este testamento, lo que har el notario ante dos
testigos, extendiendo en su registro un acta en que conste la entrega, la que
firmarn el testador, los testigos y el notario. Esta restitucin produce la revocacin
del testamento cerrado, aunque el documento interno puede valer como testamento
olgrafo si rene los requisitos sealados en la primera parte del artculo 707.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 141,687,699 incs. 2), 3) y 4), 705, 707, 798, 799,802,
803,2039 incs. 1),2) Y 3); 2040,2118
D.L.26oo2 arts. 23, 25, 37 inc. b), 40, 45, 46, 67, 68, 70, 74
REG.R. T. arts. 1 inc. c); 2, 6, 15
CoBentario
iriam Cor!era uro
En el artculo bajo comentario encontramos regulados algunos aspectos posteriores
al acto de otorgamiento del testamento cerrado. En efecto, este artculo norma lo
referente a:
- La conservacin del testamento cerrado una vez que ste ha sido otorgado.
- La posibilidad que tiene el testador de solicitar la restitucin del testamento y la
formalidad para este acto de devolucin por parte del notario.
- El efecto de revocacin que entraa la restitucin del testamento.
- La validez que puede tener el documento interno como testamento olgrafo.
1. Conservacin del testamento cerrado
Son diferentes las tendencias contempladas en las diversas legislaciones del
Derecho Comparado, respecto a la conservacin del testamento cerrado
En nuestro derogado Cdigo Civil de 1936 no exista norma expresa referida a la
conservacin del testamento cerrado. La nica disposicin que de alguna manera se
relacionaba con dicho tema la encontramos en el artculo 697, que sealaba: "La
persona que conserve un testamento cerrado... debe presentarlo al juez...", lo cual
implica que poda tratarse efectivamente de "cualquier" persona y no
necesariamente del notario ante quien se otorg. Al no existir norma expresa, una
vez otorgado el testamento cerrado el testador tena la posibilidad -a su eleccin- de
conservarlo o de encomendarle la custodia del mismo a un tercero. Al elegir a un
tercero, entendemos que ste poda ser en consecuencia cualquier persona de
confianza del testador, incluyendo al mismo notario ante quien se otorg o incluso
otro notario, sin que para dicha entrega en custodia existiera establecida formalidad
alguna.
Cuando mencionamos que no se haba dispuesto formalidad alguna, es preciso
aclarar que nos estamos refiriendo al acto de entrega en custodia, ya que para el
otorgamiento del testamento s se encontraban previstas en el artculo 689 las
solemnidades que dicho acto deba reunir. No obstante, si en el ejercicio de sus
funciones un notario hubiera recibido un testamento en custodia, podra haber
extendido un documento o acta a fin de dejar constancia escrita de dicho encargo,
pero esta acta no formara parte de su protocolo.
En la legislacin espaola vigente, por ejemplo en el artculo 710 del Cdigo Civil se
establece que una vez autorizado el testamento cerrado, el notario lo entrega al
testador.
Sin embargo, en el artculo 711 del mismo Cdigo espaol encontramos que se
ofrecen expresamente al testador tres posibilidades para la conservacin del
testamento cerrado, una vez que ste ha sido otorgado:
- Conservarlo en su poder.
- Encomendar la custodia a una persona de su confianza.
Depositario en custodia del mismo notario ante quien se otorg, en cuyo caso deben
cumplirse adems ciertas formalidades establecidas para esta entrega: el notario
debe extender en su registro, ya sea al margen o a continuacin del acta de
otorgamiento, una constancia de que el testamento queda en su poder, entregando
a la vez al testador el recibo correspondiente. En este caso, se trata de una
constancia que s forma parte del protocolo del notario, pues se extiende al margen
o a continuacin del acta de otorgamiento del testamento.
La legislacin espaola deja as al libre albedro del testador, la decisin de elegir a
quin entrega el testamento cerrado una vez cumplido el acto de otorgamiento ante
el notario.
A diferencia del Cdigo Civil de 1936 y del Cdigo Civil espaol, nuestro Cdigo Civil
vigente no admite posibilidades diversas para la conservacin del testamento
cerrado, ya que establece taxativamente que ste queda en poder del notario. De
qu notario?, pues de aqul ante quien se otorg. Queda as eliminada cualquier
otra posibilidad respecto a su conservacin.
La constancia de esta recepcin por parte del notario, aparece en la misma acta que
ste extiende en el acto del otorgamiento. As lo dispone el inciso 3) del artculo 699,
cuando seala que el notario extender en la cubierta del testamento un acta en que
conste su otorgamiento por parte del testador y su recepcin por el notario, la misma
que transcribir en su registro. Al estar transcrita en su registro, esta acta forma
parte del protocolo notarial y constituye un instrumento pblico protocolar.
Esta disposicin definitivamente ofrece mayor garanta para la ubicacin del
documento como tal, ya que conocida la existencia del testamento cerrado y el
notario ante quien se otorg, se sabe tambin quin conserva en su poder dicho
instrumento. Al establecerse que sea el mismo notario quien conserve el testamento,
se asegura tambin cualquier riesgo de prdida, sustraccin u ocultamiento del
mismo, hechos que s podran darse en cualquier otro supuesto
Sin embargo, salvo la disposicin contenida en el primer prrafo del artculo 701 de
la cual tambin nos ocuparemos, nuestro Cdigo no establece mayores condiciones
para la conservacin del documento, dependiendo stas nicamente de la diligencia
y cuidado que tenga a bien observar el propio notario.
Ms adelante mencionaremos algunas obligaciones que debe cumplir el notario y
que le dan cierta publicidad al otorgamiento del testamento cerrado.
2. Restitucin del testamento cenado y formalidades para este acto
La norma establece que el testador puede pedir al notario en cualquier tiempo
la restitucin del testamento.
Para este acto es importante resaltar algunos aspectos, como son la capacidad del
testador y el carcter personal de este pedido.
Se entiende que en el momento que el testador pide esta restitucin, debe estar en
capacidad de hacerlo, es decir tiene que encontrarse en pleno goce de las
facultades que le permitan manifestar esta voluntad y discernir sobre los alcances de
este acto.
Por otra parte, debemos tambin mencionar el carcter personal de este pedido. El
trmino "restituir" significa devolver una cosa a quien la tena antes. En nuestro caso,
quien hace entrega del testamento cerrado al notario es el testador en forma
personal, por lo que la restitucin implica la devolucin de dicho documento al
testador y nica y exclusivamente a l mismo.
Nuestro ordenamiento jurdico consagra el otorgamiento de testamento como un
acto personalsimo. As como el artculo 690 de nuestro Cdigo Civil establece que
no puede otorgarse poder a otro para testar, tampoco podra otorgarse poder para
que otro reciba en devolucin el testamento cerrado; ms an cuando este acto de
restitucin por parte del notario -a solicitud del testador- produce la revocacin del
testamento, revocacin que tambin constituye un acto personalsimo.
En cuanto a las formalidades para la restitucin, encontramos dos puntos
resaltantes: la presencia de testigos y la elaboracin de un acta.
El artculo 700 dispone que la restitucin debe efectuarla el notario ante dos testigos.
Si bien es cierto cuando esta norma se refiere a los dos testigos, no utiliza la
expresin ''testigos hbiles" -que s aparece en forma expresa en el inciso 1) del
artculo 696 y en el inciso 2) del artculo 699- entendemos que la intencin del
legislador es que las personas que presencien el acto de devolucin del testamento
deben estar habilitadas para actuar como testigos testamentarios, es decir, no estar
incursas dentro de los impedimentos sealados en el artculo 705 del mismo Cdigo.
Confirmamos esta interpretacin, por cuanto estamos dentro del Ttulo que regula
las Formalidades de los Testamentos (Ttulo 11), y dentro de ste se encuentra el
Captulo de los mpedimentos del Notario y de los Testigos Testamentarios (Captulo
Cuarto) que son de aplicacin para todo lo referente a la Sucesin Testamentaria.
Tambin la norma establece como formalidad para la restitucin que el notario
extienda en su registro un acta en la que conste la entrega al testador, la misma que
deber ser firmada por ste, los dos testigos y el notario.
Los notarios en el ejercicio de sus funciones llevan diversos registros que conforman
el protocolo notarial. Entre ellos est el Registro de Testamentos que de
conformidad con lo establecido en la Ley del Notariado (artculo 67), debe ser
llevado en "forma directa" por el notario. Es en este registro en el que se extiende el
acta de restitucin del testamento que, al igual que el acta de otorgamiento y
recepcin del testamento cerrado, constituye un instrumento pblico que forma parte
del protocolo notarial.
Los instrumentos pblicos protocolares se extienden uno a continuacin del otro,
observando un estricto orden cronolgico, debiendo ser fechados y consignndose
el nmero que les corresponde en forma sucesiva. En el caso de los testamentos
por escritura pblica, stos se extienden en forma manuscrita por el mismo notario;
pero esta obligacin no rige para el caso de las actas de otorgamiento o de
restitucin de los testamentos cerrados, para las cuales puede el notario optar por la
forma manuscrita o por cualquier medio de impresin que asegure su permanencia.
La Ley del Notariado seala que cuando el notario autoriza el otorgamiento de un
testamento, tiene la obligacin de comunicarlo al Colegio de Notarios, remitiendo
dentro de los primeros ocho das de cada mes, una relacin de los testamentos (por
escritura pblica y cerrados) que hayan sido extendidos en el mes anterior.
Asimismo, el notario debe solicitar la inscripcin de dichos actos ante los Registros
Pblicos, para lo cual y tratndose del testamento cerrado, debe cursar al Registro
de Testamentos que corresponda una copia literal del acta de otorgamiento y
recepcin transcrita en su registro. De igual manera debe proceder tratndose de la
revocatoria del testamento cerrado, para lo cual transcribir el acta en la que conste
la restitucin al testador, con la indicacin de la foja donde corre, a fin de que dicho
acto sea tambin inscrito en el Registro de Testamentos de la oficina registral que
corresponda.
De conformidad con el artculo 2040 del Cdigo Civil, las inscripciones de estos
actos se realizan en el registro del domicilio del testador.
3. Revocacin del testamento cerrado por restitucin
La restitucin del testamento cerrado produce la revocacin del mismo.
Los testamentos tienen como caracterstica fundamental la de ser revocables,
ya que las disposiciones contenidas en ellos constituyen la manifestacin de la
ltima voluntad final del testador, y ste podra en cualquier tiempo dejarlas sin
efecto.
Es un derecho irrenunciable la posibilidad que tiene el testador de revocar en
cualquier momento sus disposiciones testamentarias.
La revocacin es un acto jurdico que deja sin efecto otro anterior por la voluntad del
otorgante. Pero esta voluntad del otorgante puede manifestarse en forma expresa o
en forma tcita.
La revocacin expresa del testamento est regulada en el artculo 799, que indica
que solo puede ser hecha por otro testamento, cualquiera sea su forma. Es una
manifestacin expresa de la voluntad de revocar y se otorga en forma escrita.
Sin embargo, la revocacin a que se refiere el artculo 700 constituye una revocacin
tcita, ya que la voluntad del testador se infiere de un acto realizado por l, cual es el
pedido de restitucin del testamento cerrado.
Este pedido de restitucin podra ser expresado de manera escrita u oral, pero lo
que produce la revocacin es el acto de retirar el testamento cerrado de la custodia
del notario. Por ello sostenemos que se trata de una revocacin no expresa sino
tcita.
El Cdigo en su artculo 802 repite expresamente esta misma norma, cuando
seala que el testamento cerrado queda revocado si el testador lo retira de la
custodia del notario.
Pero qu es lo que el testador estara revocando en s? El testador al solicitar la
restitucin est revocando el testamento otorgado bajo la formalidad de cerrado,
pero -como veremos ms adelante- el documento interno no necesariamente deja de
valer como otra clase de testamento.
El efecto de revocacin que produce la restitucin, no es el nico caso de revocacin
tcita que podra presentarse; existen adicionalmente otros casos en los que la
voluntad de revocar las disposiciones testamentarias, se infiere de algn acto
realizado por el mismo testador.
Cabe acotar que esta disposicin del artculo 700 regula la revocacin tcita del
testamento cerrado que, otorgado bajo el imperio de este Cdigo, se encuentra en
custodia del notario.
Pero tambin tenemos normada la revocacin tcita del testamento cerrado
otorgado bajo el rgimen anterior a este Cdigo y la encontramos en el artculo
2118. En estos casos se dispone que cuando el testamento cerrado se encuentra en
poder del testador o de otra persona, se considera revocado si es que el testador lo
abre, rompe, destruye o inutiliza. Sin embargo, esta inferencia de la voluntad del
testador es muy relativa, ya que si el testamento cerrado se encontraba en poder de
otra persona, cmo puede conocerse si efectivamente fue el mismo testador quien
abri, rompi, destruy o inutiliz el documento. Lo nico que podramos concluir es
que al ya no encontrarse cerrado el sobre o ntegro el documento, el testamento
cerrado pierde valor como tal, pero ello a nuestro entender no constituye
propiamente una revocacin.
Retornando a nuestro artculo 700, queda solo sealar que en cumplimiento de lo
dispuesto en los artculos 1 y 2 del Reglamento del Registro de Testamentos yen el
inciso 3) del artculo 2039 del Cdigo Civil, la revocacin del testamento cerrado por
restitucin debe tambin ser inscrita en el Registro de Testamentos del domicilio del
testador.
4. Validez del documento interno como testamento olgrafo
Si bien es cierto la restitucin implica la revocacin del testamento cerrado como tal,
nuestra ley le atribuye al documento interno la validez como testamento olgrafo
siempre y cuando se den ciertas condiciones.
En el otorgamiento del testamento cerrado se encuentran diferenciadas dos
clases de documentos: el documento pblico y el documento privado.
El documento pblico lo constituye el acta de otorgamiento y recepcin que extiende
el notario en el sobre y que transcribe en su Registro de Testamentos. Como ya
mencionamos, esta acta transcrita en su registro constituye un instrumento pblico
protocolar.
El documento privado lo constituye el pliego interno que est dentro del sobre
cerrado que el testador entrega al notario, manifestndole que contiene su
testamento. El contenido de este documento no es de conocimiento pblico ya que
es redactado por el mismo testador en forma privada, pero debe reunir ciertos
requisitos sealados en la ley y que son comunes a todos los testamentos, as como
formalidades especiales de acuerdo con su clase.
Este documento interno cuando es restituido al testador, puede conservar la validez
de testamento, pero ya bajo la forma de olgrafo, siempre y cuando rena ciertos
requisitos.
Estos requisitos los podemos agrupar en dos clases. de formalidades. Las
formalidades comunes a todo testamento, que son la forma escrita, la fecha del
otorgamiento, el nombre del testador y su firma. Y las formalidades especiales para
el testamento olgrafo que estn sealadas en el artculo 707 al que nos remite la
norma: debe estar totalmente escrito, fechado y firmado por el propio testador.
Se debe tratar en consecuencia de un documento manuscrito por el mismo testador,
lo cual se probar mediante una pericia grafotcnica en la oportunidad en que se
efecte la comprobacin judicial para la posterior protocolizacin del testamento.
Esta validez del documento interno como testamento olgrafo vuelve a ser
contemplada expresamente tambin en el artculo 803 del Cdigo.
Como hemos analizado en estos comentarios al artculo 700, nuestro Cdigo ha
cuidado en regular algunos aspectos muy importantes referidos a ciertos actos
posteriores al otorgamiento mismo del testamento cerrado ante el notario.
CU(TODIA 8 PRE(ENTACI*N 2UDICIAL DEL TE(TA)ENTO CERRADO
ARTICULO 50&
El notario bajo cuya custodia queda el testamento cerrado, lo conservar con las
seguridades necesarias hasta que, despus de muerto el testador, el juez
competente, a solicitud de parte interesada que acredite la muerte del testador y la
existencia del testamento, ordene al notario la presentacin de este ltimo. La
resolucin del juez competente se har con citacin de los presuntos herederos o
legatarios.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 63, 64, 65, 2030 inc. 2), 2119
C.P.C.arts. 749 ine. 8), 750, 751,817 a 824
LEY 26662 arts. 1 inc. 5), 3, 5, 8, 10,35,36, 37, 1" disp. comp., 1" disp.
Final
D.L. 26002 arts.2, 71, 74,82,87,93, 144, 145
REG. R. T. arts.6, 7,8. 15
R.G.R.P. arts. 127, 128
CoBentario
iriam Cor!era uro
En este artculo encontramos reguladas algunas obligaciones del notario para la
custodia y posterior entrega del testamento cerrado, as como los requisitos que
deben cumplirse para que la autoridad competente ordene la presentacin de dicho
testamento para su apertura.
Con relacin a las obligaciones del notario durante la custodia del testamento
cerrado, nuestro Cdigo se refiere en forma muy genrica que aqul debe
conservarlo con las "seguridades necesarias".
Entendemos que esta obligacin por parte del notario implica tomar todas las
providencias necesarias para conservar adecuadamente el documento, evitando los
riesgos de prdida, deterioro o destruccin. El notario debe poner pues, toda la
diligencia y cuidado que amerita la trascendencia del documento bajo custodia, ya
que en l se encuentran contenidas las disposiciones que regularn la sucesin de
una persona, el testador.
Cabe recordar que, al tratarse de un testamento cerrado, las disposiciones
contenidas en l guardan una calidad de "secretas" y en caso de prdida o des
truccin no habra manera ni elementos para poder ser reproducidas, conocidas y
menos an ejecutadas, causando as un grave perjuicio a todos los interesados.
gualmente se ocasionara un grave perjuicio en caso de deterioro del documento, ya
que si se advierte que el deterioro del sobre podra haber permitido el cambio del
documento interno, el testamento solo podra valer como olgrafo si es que rene
los requisitos de estar escrito, fechado y firmado por el propio testador.
Pero si el deterioro no solo comprende el sobre sino tambin el documento interno,
de manera tal que no se conservara intacto o en condiciones apropiadas para su
lectura, entonces dejara de tener valor como testamento.
En cualquiera de estos supuestos, el notario respondera por los daos y perjuicios
ocasionados, salvo que el deterioro, prdida o destruccin hubieren sobrevenido sin
culpa de su parte, por caso fortuito o fuerza mayor.
La Ley del Notariado en su artculo 145, seala expresamente que el notario
responde civil y penalmente, de los daos y perjuicios que, por dolo o culpa,
ocasione a las partes o terceros en el ejercicio de su funcin.
Es pertinente mencionar que el notario, adicional mente a la diligencia que debe
poner en la conservacin del testamento cerrado, tiene otras obligaciones que
cumplir durante la custodia del mismo.
Estas obligaciones a las que nos referimos, estn constituidas por la reserva que el
notario debe observar respecto de la existencia y contenido de los testamentos ante
l otorgados, sea que se trate de testamentos abiertos (por escritura pblica) o
cerrados.
En efecto, la Ley del Notariado establece una prohibicin al notario para informar o
manifestar la existencia de los testamentos mientras viva el testador. El notario solo
puede dar informacin o manifestacin si se le acredita la muerte del testador,
mediante la presentacin de la respectiva partida de defuncin.
El artculo 82 de la Ley del Notariado, establece la obligacin que tiene el notario de
expedir traslados (testimonios, boletas y partes) de los instrumentos pblicos
notariales que hubiera autorizado, a quien se lo solicite; igual obligacin le impone el
artculo 93, para manifestar el contenido de los documentos de su archivo a cuantos
tengan inters. Sin embargo, estas obligaciones no rigen para el caso de los
testamentos que hubiera autorizado.
En vida del testador, el notario -tratndose de testamentos cerrados- solo
puede entregar una copia certificada del acta respectiva al mismo testador.
Cuando en el anlisis del artculo 700 de este Cdigo, mencionamos la obligacin
que tiene el notario de solicitar la inscripcin del testamento, nos estbamos
refiriendo nicamente a la inscripcin del acto mismo de otorgamiento, mas no as
de su contenido. El contenido de un testamento solo se hace pblico a la muerte del
testador.
Cmo se procede? Tratndose de testamentos por escritura pblica, cuando
fallece el testador y una vez presentada la partida de defuncin respectiva, el notario
procede a reproducir ntegramente el contenido del mismo y cursa un parte al
Registro de Testamentos, solicitando la "ampliacin del testamento".
Tratndose de testamentos cerrados, la inscripcin de la "ampliacin del testamento"
solo procede cuando ste ha sido ya debidamente comprobado y se encuentra
protocolizado notarialmente. Es entonces que el notario cursa un parte
reproduciendo el testamento y las dems piezas del expediente que sean
pertinentes, a fin de proceder a la inscripcin de su contenido.
Se denomina "ampliacin del testamento" a la inscripcin que se efecta en el
Registro de Testamentos, respecto del contenido ntegro de las disposiciones
testamentarias; ya que el registrador ampla el asiento inicial, indicando el nombre
de los herederos, legatarios, albacea y dems actos de disposicin otorgados por el
testador. Este acto de inscripcin -como hemos mencionado- solo procede a la
muerte del testador y previa presentacin de la partida de defuncin que acredite el
hecho.
Es entonces -cuando se acredita la muerte del testador- que el notario puede
extender a favor de terceros, testimonios o reproducciones del testamento por
escritura pblica o del acta de otorgamiento del testamento cerrado. Una vez
protocolizado el testamento cerrado, podr tambin expedir los testimonios o
reproducciones que se le soliciten del mismo.
Nos hemos referido as a algunas de las obligaciones que tiene el notario para la
conservacin del testamento cerrado y mientras ste se encuentre bajo su custodia.
Hemos mencionado tambin otras obligaciones inmediatamente posteriores al
fallecimiento del testador, como es el caso de las inscripciones y del otorgamiento de
reproducciones a favor de terceros.
Nos corresponde ahora sealar cundo y cmo culmina esta custodia por parte del
notario. El artculo 701 establece que, fallecido el testador, el juez competente
ordenar al notario la presentacin del testamento cerrado. Es con esta presentacin
del testamento ante el juez que culminar la custodia del mismo por parte del
notario.
La orden la expide el juez a solicitud de parte interesada que haya acreditado la
muerte del testador y la existencia del testamento cerrado. Sin embargo y con
relacin a este punto, es preciso aclarar que si bien es cierto el Cdigo solo hace
referencia al "juez competente", a la fecha esta facultad tambin la tienen los
notarios.
El artculo 749 del Cdigo Procesal Civil establece qu asuntos se tramitan por la va
del proceso no contencioso y menciona entre ellos la Comprobacin de
Testamentos, que incluye a los cerrados, olgrafos, martimos y militares.
En el artculo 750 encontramos regulada la competencia para conocer de estos
procesos no contenciosos, sealando que son competentes los jueces civiles y los
jueces de paz letrados, salvo los casos en que la ley atribuye su conocimiento a los
notarios u otros rganos jurisdiccionales.
y tenemos precisamente en este caso, la Ley N 26662 del 22 de setiembre de 1996,
que otorg competencia a los notarios para actuar en ciertos asuntos no
contenciosos, entre ellos la Comprobacin de Testamentos, pero esta facultad est
referida nicamente a los testamentos cerrados.
Efectuada la aclaracin, tenemos entonces que la orden para presentar el
testamento la podr emitir -segn corresponda- el juez o el notario ante quien se
inici el procedimiento de comprobacin del testamento.
En el presente anlisis no nos vamos a referir a todo el procedimiento en s, ya que
entendemos que ste ser desarrollado en detalle cuando se comente el artculo
702. Sin embargo y ya que el artculo 701 los menciona, s corresponde desarrollar
brevemente algunos temas relacionados con el inicio de este proceso.
El inicio de este procedimiento se efecta a solicitud de parte interesada que
acredite la muerte del testador y la existencia del testamento. Respecto a la parte
interesada, nuestra legislacin ha cuidado en sealar expresamente quines pueden
solicitar la comprobacin del testamento cerrado. Concordando el artculo 35 de la
Ley N 26662 -Ley de Competencia Notarial en Asuntos No Contenciosos- y el
artculo 817 del Cdigo Procesal Civil, tenemos que la solicitud la pueden presentar:
- Quien por su vnculo familiar con el causante se considere heredero forzoso o
legal.
- Quien se considere instituido heredero voluntario o legatario. - Quien sea acreedor
del testador o del presunto sucesor.
Ante quin se presenta esta solicitud? Ya vimos que los interesados podrn recurrir
indistintamente al Poder Judicial o a los notarios para solicitar la comprobacin de un
testamento cerrado.
Los requisitos de la solicitud estn sealados en el artculo 818 del Cdigo Procesal
Civil y en el artculo 36 de la Ley N 26662. Entre estos requisitos tenemos dos que
menciona el artculo 701 del Cdigo Civil: acreditar la muerte del testador y la
existencia del testamento cerrado.
La muerte del testador se acredita con la presentacin de la partida de defuncin
correspondiente. Pero tambin podra tratarse de una declaracin de muerte
presunta, en cuyo caso tendra que presentarse la respectiva resolucin judicial. En
el artculo 63 del Cdigo Civil tenemos los casos en los que procede declarar la
muerte presunta.
Respecto a la existencia del testamento cerrado, sta se puede acreditar con:
- Copia certificada del acta notarial de otorgamiento y recepcin expedida por el
notario que lo autoriz.
- Certificacin de existencia emitida por el notario que tiene el testamento bajo su
custodia.
y aun cuando la ley no lo menciona, la existencia del testamento cerrado tambin
podra acreditarse con una certificacin expedida por el Registro de Testamentos en
el que se inscribi. Es preciso mencionar en este punto que, de conformidad con el
artculo 15 del Reglamento del Registro de Testamentos, est prohibido otorgar
certificados referentes a inscripciones en este Registro mientras no se produzca el
fallecimiento del testador. Esta es una restriccin a la publicidad a que estn
obligados los Registros Pblicos.
En el artculo 127 del Reglamento General de los Registros Pblicos se norma lo
referente a los documentos e informacin que brinda el Registro, encontrando en el
artculo 128 una prohibicin de mantener en reserva la informacin contenida en el
archivo registral. Sin embargo, el mismo artculo 128 seala que se exceptan las
prohibiciones expresamente establecidas en otras disposiciones. Tenemos aqu una
excepcin expresa a esta publicidad irrestricta: la prohibicin contenida en el artculo
15 del Reglamento del Registro de Testamentos. En consecuencia, ocurrido el
fallecimiento del testador, el responsable del Registro de Testamentos podr expedir
certificados que acrediten la existencia del testamento cerrado, documento que
tambin podra anexarse a la solicitud de comprobacin de dicho testamento.
Tenemos entonces que, presentada la solicitud y acreditado estos dos hechos: el
fallecimiento del testador y la existencia del testamento cerrado, el juez o el notario
ordenarn la presentacin del testamento cerrado. Esta orden se dictar con citacin
de los presuntos herederos o legatarios.
Se ordena la presentacin del testamento cerrado para proceder a la apertura del
sobre y examinar el cumplimiento de las formalidades del testamento como tal, para
su posterior protocolizacin notarial.
Todas estas disposiciones del artculo 701 se refieren especialmente a aquellos
testamentos cerrados otorgados bajo el imperio de este Cdigo, pero tenemos otros
casos como son los de aquellos testamentos otorgados segn el Cdigo Civil de
1936 y en los que el testamento no se encuentra bajo custodia del notario. Para
estos casos rige lo dispuesto en el artculo 2119 del Cdigo Civil, que establece la
obligacin que tiene cualquier persona de entregar al juez competente, el testamento
cerrado que se encuentre en su poder, entrega que debe efectuarla dentro de los
treinta das de tener conocimiento de la muerte del testador.
Como se puede apreciar de estas breves referencias al procedimiento de
comprobacin de testamento cerrado, el testamento por escritura pblica ofrece una
notable ventaja frente a aqul, ya que una vez fallecido el testador es de ejecucin
inmediata, mientras que en el testamento cerrado se requiere de todo un
procedimiento para poder ser finalmente protocolizado y recin entonces ejecutable.
APERTURA DEL TE(TA)ENTO
ARTICULO 50-
Presentado el testamento cerrado, el juez, con citacin de las personas indicadas en
el artculo 701, proceder de conformidad con el Cdigo de Procedimientos Civiles.
(*)
CONCORDANCAS:
C.C. arts. 701, 710
C.P.C.arts. 749 inc. 8), 817 Y ss.
LEY 26662 arts. 1 nc. 5), 35, 36, 37
CoBentario
"orge #elarde Sussoni
El artculo 701 del Cdigo Civil constituye parte del grupo normativo tambin
integrado por el artculo 702 del mismo cuerpo de leyes. En efecto, este dispositivo
legal nos remite a aqul cuando sanciona que se deben citar a las personas en l
referidas. stas son el notario, la persona interesada, es decir quien formula la
peticin de comprobacin, los presuntos herederos, y los presuntos legatarios.
El Cdigo de Procedimientos Civiles al cual hace referencia el Cdigo Civil, estuvo
vigente desde 1912 hasta el ao 1993. Fue aprobado por la Ley N 1510, cuyas
modificaciones ms importantes se produjeron a travs del Decreto Ley N 21773, la
Ley N 23613, Y el Decreto Legislativo N 127. Este cuerpo de normas legales
adjetivas regul en su Seccin Tercera, Procedimientos No Contenciosos, Ttulo V,
el procedimiento a seguir para la apertura de testamentos cerrados. Los artculos
fueron desde el 1228 hasta el 1242.
A travs del Decreto Legislativo N 768 se promulg el actual Cdigo Procesal
Civil, el cual entr en vigencia a partir del 28 de julio del ao 1993.
Mediante la Ley N 26662, se aprob la Ley de Competencia Notarial en
Asuntos No Contenciosos que en su artculo 1 sanciona lo siguiente:
"Artculo 1.- Asuntos No Contenciosos.- Los interesados pueden recurrir
indistintamente ante el Poder Judicial o ante notario para tramitar segn corresponda
los siguientes asuntos:
(*) Vanse los arts. 749 inc. 8) y 817 ss. del Cdigo Procesal Civil (D.Leg. 768), cuyo
Texto nico Ordenado fueautorizado por R.M. 01 0-93-JUS de 23-04-93.
1. - Rectificacin de partidas;
2. - Adopcin de personas capaces;
3. - Patrimonio familiar;
4. - nventarios;
5. - Comprobacin de testamentos cerrados;
6. - Sucesin intestada".
Mediante las Leyes Ns. 27157 y 27333, se adicion como procedimiento no
contencioso de conocimiento notarial, la prescripcin adquisitiva de dominio y la
formacin de ttulos supletorios, regulados por las mismas.
Como analizaremos, la Ley N 26662 sancion lo siguiente:
1) Declar al juez competente para la comprobacin de testamentos cerrados.
2) Estableci que las normas procesales a seguir en la va judicial eran las
establecidas en el Cdigo Procesal Civil.
3) Otorg competencia a los notarios para comprobar testamentos cerrados.
4) Fij las normas procesales que deban seguir los notarios en los procesos de
comprobacin de testamentos cerrados que les sometieren a su consideracin.
&' :un$ionario $oB!etente !ara la $oB!roba$iAn "e testaBentos $erra"os
Tema importante de evaluacin es el relacionado a quienes se consideran
funcionarios competentes para conocer de las comprobaciones de los testamentos
cerrados.
El primero de ellos est referido en el artculo 2 de la Ley N 26662, que sanciona
que los jueces de paz letrados son competentes para conocer comprobaciones de
testamentos cerrados.
Existen dos clases de jueces de paz. Los letrados y los no letrados, cuya existencia
est regulada en el Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
aprobado por el Decreto Supremo N 017-93- JUS(1). La comprobacin de
testamentos cerrados en el Poder Judicial solo puede llevarse a cabo ante el juez de
paz letrado.
En cuanto a la va notarial concierne, nicamente pueden conocer de asuntos no
contenciosos, y especficamente de comprobacin de testamentos cerrados, los
notarios que posean ttulo de abogado(2). Si bien en la actualidad los notarios deben
ser necesariamente abogados(3), sin embargo no se debe dejar de lado que la
anterior Ley del Notariado, aprobada por la Ley N 1510 de fecha 15 de diciembre de
1911(4), permita que ante la ausencia de abogados en una ubicacin geogrfica
determinada, personas notables podan ser nombradas notarios. Con la dacin de la
actual Ley del Notariado, a travs del Decreto Ley N 26002, si bien se exige que
para postular al cargo de notario el opositor o postulante debe necesariamente ser
abogado, sin embargo no dispuso que quienes ejercan la funcin notarial y no eran
abogados, dejaren de ejercer la funcin. Por ello en la actualidad existen notarios
letrados y no letrados. Solo los letrados pueden conocer comprobacin de
testamentos cerrados.
Aparentemente de acuerdo con el texto legal, los nicos funcionarios competentes
para conocer procesos de comprobacin de testamentos cerrados seran los jueces
de paz letrados y los notarios letrados. Pero, existe algn otro funcionario letrado
con facultad fedante similar a la notarial? S existe, y es el cnsul. Los cnsules
ejercen la representacin oficial del Per en el extranjero, y pueden o no ser
abogados. Entonces, si fueren abogados estaran facultados a realizar procesos de
acuerdo con lo prescrito por la Ley N 26662?
El Reglamento Consular del Per fue aprobado por el Decreto Supremo N 0002-79-
RE, de fecha 17 de enero de 1979, y fue modificado por el Decreto Supremo N
00004-85-RE, de fecha 12 de marzo de 1985. En su Ttulo X Funciones Notariales,
Captulo LV, Registro de nstrumentos Pblicos, artculo 515, establece lo siguiente:
"Los funcionarios consulares tienen fe pblica y se hallan capacitados, dentro de la
jurisdiccin de la oficina a su cargo, para autorizar los actos y contratos que se
otorguen ante ellos y que estn destinados a producir efectos jurdicos en el territorio
nacional o fuera de l, conforme a la legislacin nacional y si lo permiten los
acuerdos, usos y costumbres internacionales, y a falta de stos, que no se opongan
a las leyes y reglamentos del Estado receptor", y en su artculo 516 dispone que: "La
funcin notarial no ser ejercida en ningn caso por los empleados consulares de la
oficina consular".
Como puede apreciarse en ninguno de los dos artculos citados se seala que los
cnsules son notarios, pero s se establece que tienen facultad fedante y que
ejercen algunas funciones notariales.
Si el cnsul ejerce alguna de las funciones notariales y adicionalmente es abogado,
podra entonces llevar a cabo la comprobacin de testamentos cerrados? Ms an,
si el citado Reglamento Consular en su artculo 547 faculta a los cnsules
expresamente a extender testamentos pblicos y autorizar testamentos cerrados,
debiendo custodiar estos ltimos. Pero el propio texto legal contiene una gran
diferencia, lgica por ubicacin territorial, estableciendo que cuando se comprueben
testamentos cerrados y el juez cite al cnsul que custodia el sobre que contiene el
mismo, el testamento cerrado deber remitirse a la Direccin de Asuntos Consulares
del Ministerio de Relaciones Exteriores, debiendo su Director acudir ante el juez que
lleva a cabo la comprobacin(5). Ms an, en todo momento el Reglamento
Consular hace referencia al funcionario consular que ejerce funcin de cnsul.
Entonces no nos encontramos frente a un notario, sino frente a un funcionario que
ejerce funciones notariales. Lo cual es totalmente diferente. Configurando ello la
razn fundamental por la cual los cnsules no pueden conocer de los procesos no
contenciosos regulados por la Ley N 26662, ya que no son notarios; solo ejercen
algunas funciones notariales, porque por excepcin han sido facultados
expresamente para ello.
Es principio de Derecho que la norma de excepcin solo regula una situacin
especial determinada, no pudiendo pretenderse que la excepcin concentre por
extensin normas generales. Si a ello le adicionamos la dificultad de cumplir con el
procedimiento establecido en el propio texto legal, tales como publicaciones en los
diarios as como de recibir en los plazos establecidos las oposiciones, entonces nos
encontramos imposibilidades fcticas que dificultaran la salvaguarda de los
derechos de quienes podran tener legtimo inters. Lo cual refuerza an ms esta
opinin.
La competencia no se evala nicamente en relacin con la individualizacin del
funcionario que se encuentra en facultad para conocer de una solicitud o peticin.
Jurisdiccionalmente, la competencia se evala en razn del territorio, materia,
cuanta, grado y turno.
En cuanto al Poder Judicial concierne, la comprobacin de testamentos cerrados
corresponde a los jueces de Paz Letrados, tal como lo sanciona el artculo 2 de la
Ley N 26662(6). Pero qu juez de Paz Letrado es el competente para conocer de
estos procesos? Por materia territorial el juez competente es el del lugar donde tuvo
el causante su ltimo domicilio en el pas, siendo dicha competencia improrrogable,
tal como lo dispone el artculo 19 del Cdigo Procesal Civil (7).
La comprobacin de testamentos cerrados que se encuentren en custodia de
cnsules, entendemos que nicamente puede ser hecha ante el Poder Judicial, por
cuanto solo as puede darse cumplimiento a lo dispuesto en el Reglamento
Consular, ya citado.
Con respecto al notario competente, en razn del territorio, el texto de la Ley N
26662, Ley de Competencia Notarial en Asuntos No Contenciosos, no establece
restriccin alguna en cuanto al territorio. Sin embargo, ello no implica
necesariamente que una solicitud de comprobacin de testamento cerrado pueda
presentarse libremente ante cualquier notario del Per.
En efecto, el artculo 3 de la acotada Ley N 26662 sanciona que la misma regula la
actuacin notarial en los asuntos no contenciosos que la misma refiere, y que
supletoriamente se aplicarn la Ley del Notariado, promulgada mediante el Decreto
Ley N 26002, Y el Cdigo Procesal Civil (8). La Ley del Notariado no establece
prohibicin especfica para que un notario pueda recibir y escriturar o protocolizar
documentos que provengan de los distintos lugares del pas; sin embargo
consideramos que en el presente caso debe aplicarse en va supletoria el artculo 19
del Cdigo Procesal Civil ya citado. En consecuencia, el notario competente por
razn territorial para conocer de la comprobacin de un testamento cerrado es el del
lugar donde tuvo su ltimo domicilio el causante.
En cuanto a la competencia notarial concierne, entendemos que la redaccin del
texto legal, a travs del cual se le otorgan facultades a los notarios para conocer
comprobacin de testamentos cerrados, no ha sido muy feliz que digamos. El
artculo 37 de la Ley N 26662, que analizaremos con mayor detenimiento
posteriormente, no distingue entre los notarios con sede en el ltimo domicilio del
causante, como aquellos que no tienen sede en el ltimo domicilio del causante.
Entendemos que cuando el notario tiene su sede en el lugar del ltimo domicilio que
tuvo el causante en el pas, entonces el notario que custodia el testamento cerrado
debe ser el nico competente para conocer de su comprobacin. Cuando el notario
que custodia el testamento cerrado no tiene sede en el lugar del ltimo domicilio que
tuvo el causante, entonces s puede ser cualquier notario del distrito notarial del
ltimo domicilio del causante.
Probablemente algunos dirn que cmo es posible que se sugiera la posibilidad de
que el notario que custodia el testamento cerrado lo compruebe, y que ello lo
constituye en juez y parte, viciando la comprobacin. La respuesta es un no rotundo
por lo siguiente:
1) Todo testamento cerrado contiene dos documentos: uno pblico que es el sobre
que contiene el testamento, y que debidamente cerrado se entrega al notario, donde
l extiende el acta de recepcin; y otro privado que es testamento cuyo contenido,
en principio, solo lo conoce el testador.
2) La comprobacin del testamento cerrado implica la corroboracin frente a los que
tengan legtimo inters y los testigos de la entrega y recepcin, si fuere posible, de la
intangibilidad del sobre.
3) Si alguien tuviere dudas de la intangibilidad del sobre, entonces se opondra a la
comprobacin, siendo o no siendo el notario que comprueba quien custodi el sobre
que contiene el testamento cerrado.
4) No resulta lgico que en una misma rea territorial donde un funcionario tenga
determinadas facultades, el testamento sea comprobado por otro con las mismas
facultades, cuando tal acto de comprobacin jams puede llevarse en forma oculta o
clandestina, siendo nicamente comprobable frente a los interesados.
De otro lado, a qu denominamos sede notarial del lugar donde tuvo su ltimo
domicilio el causante? La Ley del Notariado establece que el mbito de la funcin
notarial es de carcter provincial no obstante la localizacin distrital que la misma ley
determina(9). Si bien esta ley establece localizaciones distritales de los oficios u
oficinas notariales para una mejor atencin del usuario de este servicio, sin embargo
ello no debe llevamos a concluir que el notario competente es el del distrito donde
tuvo su ltimo domicilio el causante. El notario competente es el de la provincia
donde tuvo su ltimo domicilio el causante.
-' NorBas !ro$esales a!li$ables
Tal como se ha referido precedentemente, la Ley N 26662 establece que cuando el
funcionario que conoce del proceso de comprobacin de testamento cerrado es el
juez de Paz Letrado, entonces l debe conducir el proceso de acuerdo con lo
prescrito por el Cdigo Procesal Civil. Este cuerpo de normas adjetivas sanciona en
su artculo 817 que se tramita de acuerdo con lo dispuesto en su Subcaptulo 8, del
Ttulo Disposiciones Especiales, la comprobacin de autenticidad y cumplimiento
de formalidades del testamento cerrado, olgrafo, militar, martimo o areo, para su
ulterior protocolizacin notarial.
Cuando quien conoce del proceso es un notario, entonces debe guiarse
principalmente por lo dispuesto en la Ley N 26662, Y en forma supletoria por la Ley
del Notariado, aprobada por el Decreto Ley N 26002 Y el Cdigo Procesal Civil. Nos
encontramos frente a regulaciones distintas y que responden a la naturaleza de
ambos funcionarios. Ello es tan cierto que ante el menor conflicto o desacuerdo, el
notario debe inhibirse de seguir conociendo del proceso y debe remitir todo lo
actuado al Poder Judicial bajo responsabilidad (10).
0' ObDeto "e la $oB!roba$iAn
El artculo 817 del Cdigo Procesal Civil en su primer prrafo sanciona que "Se
tramita conforme a lo dispuesto por este Subcaptulo la comprobacin de
autenticidad y cumplimiento de formalidades del testamento cerrado...". En
consecuencia, lo que se comprueba bajo los alcances del Cdigo Procesal Civil son
dos elementos: la autenticidad y el cumplimiento de las formalidades. Si bien la Ley
N 26662 en su Ttulo V, Comprobacin de Testamentos Cerrados, no precisa cul
es el objeto de la comprobacin, sin embargo al considerar el artculo 3 de la misma
que el Cdigo Procesal Civil se aplica supletoriamente, debe entenderse que el
objeto de la comprobacin notarial de testamentos cerrados debe ser tambin la
acreditacin de la autenticidad y el cumplimiento de las formalidades. nterpretarlo
en forma distinta no tendra sentido alguno, ya que sera un absurdo entender que la
comprobacin de testamento cerrado tiene objeto distinto en la va judicial que en la
notarial.
Siendo uno de los objetos de la comprobacin judicial y notarial la acreditacin de la
autenticidad, debemos evaluar qu se entiende por ello. Sin embargo debemos
hacer una precisin, que resulta fundamental para su debida comprensin.
El juez, naturalmente, por el ejercicio de su funcin jurisdiccional declara derecho.
Es decir, luego de un proceso determinado, donde encontramos contradicciones de
las personas directamente vinculadas al tema objeto de la discordia, el magistrado
resuelve cmo debe interpretarse o entenderse en lo sucesivo la situacin materia
de la controversia. Pero siempre existe controversia en las situaciones que se
someten a consideracin de la judicatura? No. Existen situaciones en las que sin
haber controversia el juez se pronuncia. stos son los procesos no contenciosos. En
stos la judicatura se pronuncia, no para decidir cmo debe interpretarse una
situacin especfica, sino para dar publicidad a una situacin sobre la cual se
encuentran de acuerdo los interesados.
Por ello, la acepcin de declarar derecho debe entenderse como aquella facultad en
virtud de la cual un magistrado pone fin a una controversia, y tambin como aquella
facultad por la cual un magistrado publicita una hecho sobre el que no existe
controversia pero que se necesita publicitar a travs de un funcionario pblico por
cuanto va a producir efectos jurdicos no solo entre las partes sino incluso frente a
terceros, quienes necesitan certeza en relacin al acto que van a llevar a cabo o
frente a la situacin o personalidad que deben reconocer. Dicha certeza en cuanto a
la situacin o a la persona, se obtiene mediante la participacin de determinadas
personas que ejercen funcin pblica, quienes autentican o legalizan con su
accionar de acuerdo con las formalidades establecidas por ley.
Pero qu significa autenticar o legalizar. Autenticar se define como "autorizar o
legalizar un acto o un documento, revistindolo de ciertas formas y solemnidades,
para su mayor firmeza o validez" (CABANELLAS, tomo 1, p. 416). Legalizar se
define como "dar estado o forma legal. Extender una legalizacin, para fe y crdito
de un documento o de una firma" (CABANELLAS, tomo V, p. 112).
El profesor Julio R. Bardallo esboza una teora de la funcin notarial que parece muy
interesante para analizar cul es el objeto de la comprobacin de testamento
cerrado. Este autor seala que la funcin notarial consta de los siguientes
elementos: la autenticacin, la legalizacin, la legitimacin, la configuracin jurdica y
la ejecutoriedad. Con respecto a la autenticacin manifiesta que "es la accin de
garantizar, mediante un acto oficial, la certeza de un hecho, convirtiendo en creble
pblicamente aquello que por s mismo no merece tal credulidad. Por esta funcin se
atribuye un hecho a su autor. El notario al autenticar garantiza que un hecho
corresponde a un autor determinado" (BARDALLO, p. 44).
Si consideramos que en la va judicial los asuntos no contenciosos no resuelven
conflicto alguno y su funcin es similar a la de un notario cuando le corresponde
considerar situaciones no contenciosas que le han confiado, como es la
comprobacin de un testamento cerrado, entonces podemos concluir que en ambos
casos, judicial y notarial, la finalidad de la corroboracin de autenticidad implica la
acreditacin de que un testamento cerrado ha sido elaborado por quien
verdaderamente fue el testador.
La segunda situacin objeto de la comprobacin en los testamentos cerrados es el
cumplimiento de las formalidades establecidas para su entrega en custodia,
establecidas en el artculo 699 del Cdigo Civil (11).
4. Personas legitimadas para solicitar la comprobacin del testamento cerrado
a) Va judicial
El artculo 817 del Cdigo Procesal Civil sanciona que se encuentran
legitimadas para solicitar la comprobacin de un testamento, las siguientes
personas:
1.- Quien tenga en su poder el testamento;
2.- Quien por su vnculo familiar con el causante se considere heredero forzoso o
legal;
3.- Quien se considere instituido heredero voluntario o legatario; y,
4.- Quien sea acreedor del testador o del presunto sucesor.
En cuanto a la comprobacin de testamento cerrado concierne, solo son aplicables
los numerales 2, 3 Y 4 del artculo 817 del Cdigo Procesal Civil, por cuanto en
nuestra legislacin el testamento cerrado para ser considerado como tal, solo puede
encontrarse en custodia de un notario. No debemos olvidar que este artculo del
Cdigo Procesal incluye como supuestos de hecho la comprobacin de otros tipos
de testamentos(12). Resulta evidente que quien alegue encontrarse comprendido en
alguno de los supuestos deber acreditarlo, no bastando el simple dicho.
b) Va notarial
El artculo 35 de la Ley N 26662 establece que ante notario puede solicitar la
comprobacin de testamento cerrado:
1.- Quien por su vnculo familiar con el causante se considere heredero forzoso o
legal;
2.- Quien se considere instituido heredero voluntario o legatario; y, 3.- Quien sea
acreedor del testador o del presunto heredero.
Al igual que en la va judicial, quien declare encontrarse comprendido en alguno de
los supuestos sealados en el comentado artculo 35, deber acreditarlo
documentalmente.
5. Requisitos de la solicitud
a) Va judicial
Los requisitos para presentar una solicitud de comprobacin de testamento cerrado,
adems de los fijados por los artculos 424 y 425 del Cdigo Procesal Civil, en
cuanto le sean aplicables, que son los fijados para cualquier demanda, el artculo
818 del Cdigo Procesal Civil dispone que a toda solicitud deber anexarse:
1.- Copia certificada de la partida de defuncin o de la declaracin judicial de muerte
presunta del testador, y certificacin registral de no encontrarse inscrito otro
testamento;
2.- Copia certificada, tratndose del testamento cerrado, del acta notarial extendida
cuando fue otorgado o, en defecto de sta, certificacin de existencia del testamento
emitida por el notario que lo conserve bajo su custodia;
3.- El nombre y domicilio de los herederos o legatarios.
b) Va notarial
En la va notarial, los requisitos estn fijados en el artculo 36 de la Ley NQ
26662, siendo stos los siguientes:
1.- El nombre del causante;
2.- Copia certificada de la partida de defuncin o de declaracin de muerte presunta
del testador:
3.- Certificacin registral de no figurar inscrito otro testamento;
4.- ndicacin del nombre y la direccin de los presuntos herederos;
5.- Copia certificada del acta notarial extendida cuando sta fue otorgada o, en su
defecto, certificacin de existencia del testamento emitida por el notario que lo
conserve bajo su custodia, as como el nombre y domicilio de testigos que
intervinieron en la entrega del testamento cerrado.
6' Presenta$iAn @ $onstata$iAn !reEia
a) Va judicial
En el caso de testamento cerrado, el juez dispondr que el notario que tiene bajo su
custodia el mismo, lo presente al juzgado con el acta respectiva dentro de los cinco
das de notificado, tal como lo prescribe el artculo 819 del Cdigo Procesal Civil.
Para la apertura del testamento cerrado el juez proceder a hacerlo en presencia del
notario o del solicitante, pondr su firma entera y el sello del juzgado en cada una de
sus pginas y certificar el estado del sobre o cubierta, que se agregarn al
expediente, de todo lo cual se extender acta en la que, si es el caso, se dejar
constancia de la posibilidad de que el estado del sobre hubiere permitido el cambio
de su contenido.
Pero qu sucede cuando el testador ha tenido su ltimo domicilio en sede distinta
del lugar donde test? Debe el notario trasladarse hasta la sede judicial donde se
comprueba el testamento? Qu puede corroborar un notario en ejercicio de funcin
notarial fuera del distrito notarial al cual pertenece, si solo ejerce funcin en el distrito
notarial para el cual fue nombrado? Ms an, la Ley del Notariado, Decreto Ley N
26002, en su artculo 16 inciso a)(13), obliga al notario a abrir su oficina y mantener
la atencin al pblico no menos de siete horas diarias de lunes a viernes.
Consideramos que en estos casos el notario al remitir el sobre que contiene el
testamento cerrado debe entregar un informe a la judicatura, reseando las
incidencias de la diligencia de entrega del testamento. Si aun as el Juez necesitare
mayores aportes, las consultas pueden hacerse y absolverse va exhorto.
Cuando el notario ya no se encuentra en funciones, todo el archivo del notario
inicialmente se encuentra bajo responsabilidad de un notario administrador del
archivo. En estos casos, el administrador del archivo notarial deber concurrir al
juzgado.
Si un notario hubiere cesado en sus funciones y su archivo ya se encontrare en el
Archivo de la Nacin, ser el representante de dicha institucin quien deber acudir
al juzgado.
Si el testamento cerrado hubiere sido otorgado ante cnsul peruano, entonces la
apertura del mismo se har convocando al director de Asuntos Consulares del
Ministerio de Relaciones Exteriores.
b) Va notarial
La comprobacin de testamento cerrado ante notario debe hacerse por las
razones antes expuestas, sujetndose a las siguientes pautas:
1.- Ante el mismo notario que tiene en custodia el sobre que lo contiene, cuando
el testador ha tenido su ltimo domicilio en la misma sede notarial.
2.- Cuando la sede notarial del ltimo domicilio del testador es distinta de la del
notario que mantiene en custodia el testamento cerrado, ste deber remitir el
testamento cerrado con un informe detallando las incidencias de diligencia de
entrega del testamento cerrado.
3.- Cuando el testamento se otorg ante cnsul peruano, se convocar al director de
Asuntos Consulares del Ministerio de Relaciones Exteriores, quien entregar el
sobre que contiene el testamento cerrado que le hubieren remitido para su
comprobacin.
4.- Cuando el notario hubiere cesado en sus funciones y hubiere un administrador
del archivo, se convocar al notario administrador del archivo.
5.- Cuando el notario hubiere cesado en sus funciones y el archivo ya se encontrare
en custodia del Archivo de la Nacin, se convocar a su representante.
7. Medios probatorios a) Va judicial
Tratndose del testamento cerrado, tal como lo establece el artculo 821 del Cdigo
Procesal Civil, solo se admite como medio probatorio el acta notarial de
otorgamiento extendida en el sobre o cubierta. En defecto del acta, y cuando el
sobre estuviere deteriorado son admisibles como medios probatorios solamente la
copia certificada del acta transcrita del registro del notario, la declaracin de los
testigos que intervinieron en el acto, el cotejo de la firma y, en su caso, la letra del
testador.
b) Va notarial
Los medios probatorios admitidos en la va notarial son regulados en el artculo 37
de la Ley N 26662. Solo se admite el acta notarial de otorgamiento extendida en el
sobre o cubierta. En defecto del acta, y cuando el sobre estuviere deteriorado, son
admisibles como medios probatorios la copia certificada del acta transcrita del
registro del notario, la declaracin de los testigos que intervinieron en el acto y el
cotejo de la firma o letra del testador.
8' As!e$tos es!e$iales "e los Be"ios !robatorios
Los medios probatorios tienen suma importancia, por cuanto a travs de ellos se
acredita fehacientemente lo que los interesados argumentan. Sin embargo, qu es lo
que se prueba o mejor dicho qu situacin se comprueba en un testamento cerrado;
y cules son los medios necesarios para acreditar ello.
Como se ha analizado anteriormente, la comprobacin del testamento cerrado tiene
dos finalidades. La primera de ellas es corroborar la autenticidad del testamento, es
decir que el testamento haya sido hecho por el testador, es decir quien lo entreg en
custodia al notario. La segunda finalidad es corroborar el cumplimiento de las
formalidades propias de este tipo testamentario.
Pero cmo se puede corroborar que el documento que est dentro del sobre
cerrado, y que as se entrega a un notario para su custodia, ha sido elaborado por
alguien que incluso lo puede haber hecho solo, sin testigo alguno. La corroboracin
se encuentra en el acta contenida en la cubierta del sobre, firmada por el testador y
dos testigos, transcrita en el registro del notario, firmada por el testador y los dos
testigos de la entrega del sobre, donde consta la declaracin del testador que
manifiesta que dentro del sobre cerrado entregado en custodia obra su testamento.
Si en el acta no constare la manifestacin de voluntad del testador en el sentido de
que el documento contenido en el sobre cerrado que en dicho momento entrega al
notario para su custodia, entonces no podra llevarse a cabo corroboracin de
autenticidad por declaracin directa, habindose tambin inclumplido una de las
formalidades establecidas por el artculo 699 del Cdigo Civil.
Empero si el procedimiento sealado fuese suficiente, en cuanto a que la
comprobacin se hace con la manifestacin de voluntad del testador contenida en el
sobre que contiene su testamento cerrado, cul es la razn por la que en el artculo
821 del Cdigo Civil y el 37 de la Ley N 26662, ya citados, disponen casi
textualmente que en defecto del acta o cuando el sobre estuviere deteriorado, son
admisibles como medios probatorios la copia certificada del acta transcrita del
registro del notario, la declaracin de los testigos que intervinieron en el acto y "el
cotejo de la firma o letra del testador". A qu cotejo hacen referencia. Si alguien
tuviera duda respecto a la letra del testador o a que l fue quien elabor el
testamento, bastara con que declare su duda dejando constancia de su
discrepancia, para que el notario remita todo al Poder Judicial, tal como lo dispone el
artculo 6 de la Ley N 26662, ya citada. Sera posible que alguien entregue
documentos que contengan la supuesta letra vlida del testador? Quin va a
realizar el cotejo? El cotejo es un medio de prueba, pero cmo voy a cotejar letras, si
lo nico que se tiene es la letra que se encuentra en el documento dentro del sobre
que ni el juez ni el notario jams vieron cuando se extenda.
En la va judicial el problema se conduce por los mismos procedimientos
jurisdiccionales. Es decir si no hubiere acta y el sobre o cubierta estuviere
deteriorado, el cotejo se practica de acuerdo con lo prescrito en los artculos 257 y
258 del Cdigo Procesal Civil. Y cuando el testador hubiere sido mudo o hubiere
estado imposibilitado de hablar, el cotejo se practica con la letra del testador que
conste en la cubierta manifestando que dicho sobre contena su manifestacin de
ltima voluntad; tal como lo sanciona el artculo 699 numeral 2 del Cdigo Civil.
En la va notarial, la Ley N 26662 no regula en forma expresa cules son los
documentos que sirven para el cotejo. Sin embargo, el artculo 3 de la misma
establece que la actuacin notarial en asuntos no contenciosos se regula a lo
dispuesto por la Ley N 26662, Y supletoriamente por la Ley del Notariado y al
Cdigo Procesal Civil. En consecuencia resulta aplicable en la va notarial lo
dispuesto en los artculos 257 y 258 del Cdigo Procesal Civil, y el artculo 699
numeral 2 del Cdigo Civil, que establece las formalidades que debe cumplirse al
entregar en custodia a un notario los testamentos cerrados.
Pero quin practica el cotejo? El artculo 258 del Cdigo Procesal Civil establece
que el cotejo se rige por las normas de la prueba pericial en cuanto le sean
pertinentes. En consecuencia, el cotejo deben realizarlo terceras personas,
sujetndose su designacin y actuar a lo establecido en los artculos 262 al 271 del
Cdigo Procesal Civil.
En la va notarial la designacin de quienes tendrn a su cargo el cotejo, tambin se
sujetar a lo establecido por los artculos 262 al 271 del Cdigo Procesal Civil,
dejando a salvo el hecho de que los notarios no tienen facultades coercitivas.
Judicialmente si las partes no estuvieren de acuerdo con el cotejo, impugnarn el
mismo y consecuentemente el proceso no contencioso se convertir en uno donde
exista contienda, debiendo continuarse el mismo mediante el proceso
correspondiente.
En la va notarial, si los interesados no estuvieren de acuerdo con el cotejo
practicado, el notario deber remitir todo lo actuado al Poder Judicial.
7' TestaBento otor#a"o en i"ioBa "istinto "el $astellano
a) Va judicial
Si el testamento hubiere sido escrito en idioma distinto del castellano el artculo 819
del Cdigo Procesal Civil nos remite al artculo 710 del Cdigo Civil, el cual sanciona
que el juez nombrar un traductor oficial. Adems si el testador fuere extranjero, la
traduccin ser hecha con citacin del cnsul del pas de su nacionalidad, si lo
hubiere. La versin ser agregada al texto original, suscrita por el traductor con su
firma legalizada por el secretario del juzgado. El juez autenticar tambin este
documento con su firma entera y con el sello del juzgado.
b) Va notarial
Si la comprobacin del testamento se realiza ante notario y al abrir el sobre que lo
contiene se percibe que el mismo se encuentra en idioma distinto del castellano,
entonces se aplicar, asimismo, lo dispuesto por el artculo 819 del Cdigo Procesal
Civil, que nos remite a lo dispuesto por el artculo 710 del Cdigo Civil.
&0' EB!lazaBiento $oB!leBentario
a) Va judicial
Si realizada la constatacin dispuesta por el artculo 819 del Cdigo Civil, el juez
tomara conocimiento de la existencia de sucesores aludidos por el testador pero no
por quien solicit la comprobacin del testamento, requerir a que ste indique, si lo
sabe, el domicilio de dichos sucesores. Si no se pudiera conocer el domicilio,
entonces el juez dispondr la publicacin de un extracto de la solicitud por tres veces
con intervalos de tres das, en la forma prevista por el artculo 168 del Cdigo
Procesal Civil.
b) Va notarial
En la va notarial si se presentara el mismo supuesto, entonces el notario
supletoriamente tambin deber dar cumplimiento a lo dispuesto por el artculo 819
del Cdigo Civil.
&&' IB!ro$e"en$ia "e $ontra"i$$iones
a) Va judicial
Tal como se ha analizado, el objeto de la comprobacin es acreditar la autenticidad y
el cumplimiento de las formalidades del testamento cerrado. Por ello todas las
contradicciones que conciernan a la validez del contenido del testamento cerrado, el
juez deber declararlas improcedentes, por cuanto ste es un procedimiento no
contencioso y la contradiccin implica contienda. Tal declaracin de improcedencia
deber realizarse dejando a salvo el derecho de quien contradice, de formalizar su
oposicin en la va procesal correspondiente.
b) Va notarial
El enfoque en la va notarial es totalmente diferente. Tal como se ha estudiado, el
artculo 6 de la Ley N 26662(14), sanciona que ante notario solo puede haber
acuerdo unnime y ante cualquier oposicin se deber suspender el trmite y
remitirlo al Poder Judicial. En consecuencia, si ante notario alguna persona
manifestara oposicin respecto de la validez del testamento, el notario deber
suspender el proceso y remitir lo actuado al Poder Judicial.
&-' CoB!roba$iAn "e testaBento $erra"o
a) Va judicial
Si un juez luego del proceso pertinente considera autntico el testamento y
cumplidas las formalidades de ley, entonces pondr su firma y sellos del juzgado en
cada una de las pginas declarando comprobado el testamento, y dispondr la
protocolizacin notarial del expediente.
Qu es protocolizacin notarial? La protocolizacin notarial es la incorporacin de
determinados documentos en el protocolo o archivo de un notario. En qu registro
se incorporar el testamento cerrado, si sabemos que el notario lleva varios registros
por as disponerlo la Ley del Notariado(15)? Si bien mediante la Ley N 26662 se
permiti a los notarios conocer de procesos no contenciosos y se le permiti
comprobar testamentos cerrados, sin embargo dicha ley no estableci que los
testamentos comprobados ante funcionarios distintos al del notario titular de un
archivo, se protocolicen en el Registro de Asuntos No Contenciosos. Razn por la
cual la protocolizacin de testamentos cerrados en estos casos deber realizarse en
el Registro de Escrituras Pblicos, que constituye un registro genrico; y tambin
porque en dicho registro deben realizarse todas las protocolizaciones(16) .
b) Va notarial
Si el notario ante quien se lleva a cabo un proceso de comprobacin de
testamento cerrado llega a la conviccin de que es autntico y que se han cumplido
las formalidades de ley, entonces lo declarar comprobado, extendiendo el acta
correspondiente en su Registro de Asuntos No Contenciosos (17).
__________________________________________

(1) Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial
Ttulo 1, rganos Jurisdiccionales, Captulo V, Juzgados de Paz Letrados,
Especialidades:
Artrculo 54.- Hay Juzgados de Paz Letrados para conocer asuntos civiles, penales y
laborales en los Distritos que solos o unidos a otros, alcancen los volmenes
demogrficos rurales y urbanos y renan los requisitos que establezca el Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial. La sede del Juzgado es determinada por el Consejo
Ejecutivo Distrital respectivo.
Ttulo 1, rganos Jurisdiccionales, Captulo V, Juzgados de Paz, Establecimiento y
nmero:
Artculo 61.- En todo centro poblado que alcance el volumen demogrfico rural y
urbano que seale el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial se establece cuando
menos un Juzgado de Paz.
Artculo 64. - El Juez de Paz, esencialmente es Juez de Conciliacin.
Consecuentemente est facultado para proponer alternativas de solucin a las
partes a fin de facilitar la conciliacin, pero le est prohibido imponer un acuerdo.
(2) Ley 26662, Ley de Competencia Notarial en Asuntos No Contenciosos:
Artculo 3.- Actuacin Notarial.- La actuacin notarial en los asuntos sealados en el
artculo 1", se sujeta a las normas que establece la presente ley, y supletoriamente a
la Ley del Notariado y al Cdigo Procesal Civil. Slo podrn intervenir en procesos
no contenciosos, los notarios que posean titulo de abogado.
(3) Decreto Ley 26002, Ley del Notariado:
Artculo 10.- Para postular al cargo de Notario se requiere:... b) Ser abogado.
(4) Ley 1510 (derogada) primera Ley del Notariado:
Artculo 4.- Para ser Notario se requiere: 1) Ser abogado, doctor o bachiller en
Jurisprudencia.
Articulo 5.- En defecto de abogados, doctores y bachilleres, podr ser nombrado
Notario, el individuo que rena las cualidades exigidas en los cuatro ltimos incisos
del artculo anterior.
(5) Decreto Supremo 0OO2-79-RE (17 de Enero del 1979), modificado por el
Decreto Supremo 0004-85-RE (12 de Marzo de 1985), Regiamento Consular el
Per, Captulo LV, Testamentos:
Artculo 547.- Los funcionarios consulares pueden extender testamentos pblicos y
autorizar testamentos cerrados. Cuando se autorice un testamento cerrado, deber
transcribirse el contenido de la cubierta en el Registro, que firmarn el testador, los
testigos y el funcionario. El testamento cerrado quedar en poder del funcionario. El
testador puede pedirle, en cualquier tiempo, la restitucin de este testamento, lo que
har el funcionario ante dos testigos, extendiendo en su registro un acta en que
conste la entrega, la que firmarn el testador, los testigos y el funcionario. El
funcionario bajo cuya custodia queda el testamento cerrado, lo conservar con las
seguridades necesarias hasta que, despus de fallecido el testador, el juez
competente peruano, a solicitud de parte interesada (que acredite la muerte del
testador y la existencia del testamento) ordene al funcionario la presentacin de ste
ltimo, mediante su envo a travs de la Cancillera (Direccin de Asuntos
Consulares. El Director de Asuntos Consulares est obligado a concurrir ante el juez
y prestar la siguiente declaracin: a) Que el documento que se le presenta es el
mismo que reCibi de la oficina consular donde se autoriz el testamento cerrado; y,
b) Que la firma del funcionario que consta en el documento es la misma que certifica
como autntica la Direccin de Documentacin de la Cancillera.
Artculo 2.- Competencia y Proceso Judicial Es competente en la va judicial el
Juez de Paz Letrado; suje
tndose los procesos a las normas del Cdigo Procesal Civil.
(7) Cdigo Procesal Civil:
Artculo 19.- Sucesiones.- En materia sucesoria, es competente el Juez del lugar en
donde el causante tuvo su ltimo domicilio en el pas. Esta competencia es
improrrogable.
Artculo 3.- Actuacin Notarial, ver cita 2.
Artculo 42.- El mbito territorial del ejercicio de la funcin notarial es provincial no
obstante la localizacin distrital que la presente ley determina.
Artculo 6.- Consentimiento Unnime.- Es requisito indispensable el consentimiento
unnime de los interesados. Si alguno de ellos. en cualquier momento de la
tramitacin manifiesta oposicin. el notario debe suspender inmediatamente su
actuacin y remitir lo actuado al juez correspondiente. bajo responsabilidad.
(11) CodigoCivil:
Articulo 699.- Las formalidades esenciales del testamento cerrado son: 1.- Que el
documento en que ha sido extendido est firmado en cada una de sus pginas por el
testador, bastando que lo haga al final, si estuviera manuscrito por el mismo, y que
sea colocado dentro un sobre debidamente cerrado o de una cubierta dausurada, de
manera que no pueda ser extrafdo el testamento sin rotura o alteracin de la
cubierta. 2.- Que el testador entregue personalmente al notario el referido
documento cerrado, ante dos testigos hbiles, manifestndole que contiene su
testamento. Si el testador es mudo o est imposibilitado de hablar, esta
manifestacin la har por escrito en la cubierta. 3.- Que el notario extienda en la
cubierta del testamento un acta en que conste su otorgamiento por el testador y su
recepcin por el notario, la cual firmarn el testador, los testigos y el notario. quien la
transcribir en su registro, firmndola las mismas personas. 4.- Que el cumplimiento
de las formalidades indicadas en los incisos 2 y 3 se efecte estando reunidos en un
solo acto el testador, los testigos y el notario. quien dar al testador copia certificada
del acta.
(12) Cdigo Procesal Civil:
Artculo 817.- Procedencia y Legitimacin Activa.- Se tramita conforme a lo
dispuesto en este Subcaptulo la comprobacin de autenticidad y cumplimiento de
formalidades del testamento cerrado, olgrafo, militar, martimo o areo, para su
posterior protocolizacin notarial.
Artfculo 16.- El notario est obligado a: a) Abrir su oficina obligatoriamente en el
distrito en el que ha sido localizado y mantener la atencin al pblico no menos de
siete horas diarias de lunes a viernes.
(14) Ver cita 10.
Artculo; 37 .- Forman el protocolo notarial los siguientes registros: a) De escrituras
pblicas; b) De testamentos; c) De actas de protesto; d) De actas de transferencia
de bienes muebles registrables; e) Otros que determine la Ley.
Mediante el Decreto Ley 26002 se cre el Registro Notarial de Asuntos No
Contenciosos.
Articulo 50.- En el registro de escrituras pblicas se extendern las escrituras,
protocolizaciones y actas que la Ley determina.
Artculo 10.- Acta Notarial.- Las actuaciones que se protocolicen deben constar en
acta notarial.
)ODI:ICACi*N DE TE(TA)ENTO CERRADO POR OL*6RA:O
ARTICULO 500
Si el juez comprueba que la cubierta est deteriorada, de manera que haya sido
posible el cambio del pliego que contiene el testamento, dispondr que ste valga
como olgrafo, si rene los requisitos sealados en la primera parte del artculo 707.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 700, 707
C.P.C.arts. 817 y ss.
CoBentario
"orge #etarde Sussoni
Nos encontramos frente a una situacin anmala de la cubierta o el sobre que
contiene el testamento cerrado. El texto de la ley establece cul es la acepcin que
para la norma tiene el trmino deterioro, cuando prescribe que ello hubiere permitido
el cambio de pliego. En consecuencia, estamos frente a un supuesto de derecho
definido. El deterioro debe haber permitido la sustitucin del pliego que contiene el
testamento. No nos encontramos frente a un supuesto de derecho que incluye una
rasgadura leve, o deterioro de la literalidad del sobre como contenedor. Estamos
frente a un supuesto derecho que implica la apertura del sobre que permita extraer
el contenido y la sustitucin por otro. La posibilidad de la lectura de parte del
testamento no est regulada por este supuesto.
Cuando ello ocurra, entonces el juez debe disponer que el testamento valga como
olgrafo si rene los requisitos sealados en la primera parte del artculo 707.
La Ley N 26662 en su artculo 37 regula dos supuestos de hecho, siendo uno de
ellos similar al regulado por el artculo 703 del Cdigo Civil. Lo regula en los trminos
siguientes: "Artculo 37.- Tratndose de testamento cerrado, solo se admite como
medio probatorio el acta notarial de otorgamiento extendida en el sobre o cubierta.
En defecto del acta, y cuando el sobre estuviere deteriorado, son admisibles como
medios probatorios la copia certificada del acta transcrita del registro del notario, la
declaracin de los testigos que intervinieron en el acto y, el cotejo de la firma o letra
del testador".
Toda vez que nos encontramos frente a una norma especial posterior, sta tendra
preferencia frente al Cdigo Civil. Sin embargo, dejar sin definicin el trmino
deterioro utilizado en el artculo 37 de la Ley N 26662, es muy riesgoso; razn por la
cual debemos obtenerla.
Una acepcin la podramos obtener aplicando principios de integracin jurdica,
utilizando el texto del artculo 703 del Cdigo Civil, toda vez que no existe
disposicin expresa que lo prohba y nos encontramos frente a supuestos de
derecho similares. En el Cdigo Civil, la palabra "deterioro" implica la posibilidad de
sustitucin, ya que refiere" si el juez comprueba que la cubierta est deteriorada, de
manera que haya sido posible el cambio... ". Por procedimientos de integracin
podramos concluir que la palabra "deterioro" en el artculo 37 de la Ley N 26662,
tambin tendra el mismo significado.
De otro lado tenemos el propio texto del artculo 37 de la Ley N 26662 que
sanciona" tratndose de testamento cerrado, solo se admite como medio probatorio
el acta notarial de otorgamiento extendida en el sobre o cubierta. En defecto del
acta, y cuando el sobre estuviera deteriorado, son admisibles como medios
probatorios la copia certificada del acta transcrita del registro del notario, la
declaracin de los testigos que intervinieron en el acto y el cotejo de la firma o letra
del testador".
Como podemos apreciar si bien en ambos casos se utiliza la palabra "deterioro", las
acepciones que de la misma se desprenden en ambos artculos son distintas.
Del anlisis del artculo 37 bajo estudio, en el supuesto jurdico del deterioro se
desprende lo siguiente: Si cuando se comprueba un testamento cerrado el sobre
estuviere deteriorado, entonces son admisibles como medios probatorios la copia
certificada del acta transcrita del registro del notario, la declaracin de los testigos
que intervinieron en el acto y el cotejo de la firma o letra del testador.
La acepcin que la ley le otorga a la palabra "deterioro" en este caso incluye al texto
literal extendido sobre la cubierta, ya que no es posible otra interpretacin cuando la
ley dispone que si el acta estuviere deteriorada entonces es admisible como medio
probatorio copia del acta transcrita del registro del notario y la declaracin de los
testigos que intervinieron en el acto. A qu acto se refiere? Al nico acto al que
puede referirse al de depsito en custodia del sobre que contiene el testamento
cerrado.
Cuando el artculo 37 de la Ley N 26662 regula el supuesto de la presentacin para
comprobacin de un sobre deteriorado que contiene un testamento cerrado, y que
frente a ello son admisibles como medios probatorios el cotejo y la firma o letra del
testador, ya no nos encontramos frente a la sustitucin del pliego por parte del
testador, sino por el contrario frente a la comprobacin de la validez del pliego
testamentario; no por situaciones de forma, sino sustantivas. Si bien el cotejo de la
firma del testador se puede hacer con la que aparece en el acta de depsito que
obra en el registro notarial, no encontramos cmo cotejar la letra del testador; salvo
que se acredite con otros documentos. Correspondiendo ello a una comprobacin de
testamento olgrafo, por lo cual no encontramos lgica la ubicacin de este precepto
en una comprobacin estricta de testamento cerrado. Hubiere sido preferible
establecer que en estos casos, donde el deterioro de la cubierta fuere tal que
pusiera en duda la intangibilidad del contenido del sobre, la nica va competente de
comprobacin era la judicial, donde podra comprobarse como testamento olgrafo.
En consecuencia, los supuestos de hecho regulados por los artculos 703 del Cdigo
Civil y 37 de la Ley N 26662 son diferentes, estableciendo consecuencias de
derecho distintas.
Si bien se ha podido esclarecer mediante mecanismos de interpretacin jurdica un
extremo del artculo legal bajo anlisis, sin embargo nos encontramos frente a otro
que incluso en la doctrina internacional no ha tenido mucha aceptacin, que es
considerar como testamento olgrafo un testamento cerrado cuando no puede valer
como tal, siempre y cuando rena los requisitos de aqul.
El artculo 3670 del Cdigo Civil argentino establece que el testamento cerrado que
no pudiese valer como tal por falta de alguna de las solemnidades que debe tener,
valdr como testamento olgrafo si estuviese todo l escrito y firmado por el
testador. Cuando estudia dicho artculo el Dr. Guillermo A. Borda, opina que sta es
una disposicin perfectamente intil, por cuanto si todas las formalidades del
testamento olgrafo estaban llenadas, es inoperante que se hubiere o no cerrado,
que interviniese o no el escribano y los testigos (BORDA, p. 259).
No compartimos la opinin citada, por cuanto el testamento cerrado reviste
elementos que evitan la clandestinidad u ocultamiento total. Si bien el testador
elabora el mismo en forma autnoma y privada, el depsito del mismo ante notario y
frente a testigos, permite que el mismo produzca efectos casi en forma inevitable por
su publicidad. Lo cual no ocurrira con un testamento olgrafo si el mismo nunca se
llega a encontrar.
El dispositivo legal bajo estudio, artculo 703 del Cdigo Civil, nos conduce a una
evaluacin sobre su texto que de suyo es sumamente importante. Sanciona que si el
juez comprueba que la cubierta est deteriorada, de manera que haya sido posible
el cambio del pliego que contiene el testamento, dispondr que valga como olgrafo
si rene los requisitos sealados en la primera parte del artculo 707 del Cdigo
Civil(1).
La primera parte del artculo 707 del Cdigo Civil regula las formalidades que debe
tener un testamento olgrafo para ser considerado como tal. Debe ser totalmente
escrito, fechado y firmado por el propio testador. No puede ser escrito, ni firmado ni
fechado por terceros.
La interpretacin puede ser que en el supuesto regulado por el artculo 703 del
Cdigo Civil, el pliego testamentario de posible sustitucin constituye un testamento
olgrafo, o solo se le considera como testamento olgrafo. Aparentemente no
conlleva mayor importancia ello, pero s lo tiene. Si el testamento encontrado dentro
del sobre es un testamento olgrafo, entonces su comprobacin tambin debe
sujetarse al segundo prrafo del artculo 707. Sin embargo si solo se le considera
como un testamento olgrafo, al no ser uno, el artculo 703 sera una norma de
excepcin y como consecuencia de ello no se le aplicara en su comprobacin el
segundo prrafo del artculo 707 el Cdigo Civil.
Tal como lo dispone el segundo prrafo del artculo 707 del Cdigo Civil, para que el
testamento olgrafo produzca efectos debe ser protocolizado, previa comprobacin
judicial dentro del plazo mximo desde el fallecimiento del testador(2). Si el
testamento ya no va a producir efectos como testamento cerrado, evidentemente si
rene los requisitos de un testamento es un testamento olgrafo, es el nico sentido
lgico de la referencia "... dispondr que ste valga como olgrafo...". Y si ste es un
testamento olgrafo, para que produzca efectos, entonces debe ser comprobado y
protocolizado dentro del ao siguiente de la muerte del testador.
Por el contrario, si interpretramos que el artculo 703 constituye una norma de
excepcin, que el testamento que se encuentra dentro del sobre deteriorado vale
como uno olgrafo, pero no lo es, entonces su comprobacin podra llevarse a cabo
en cualquier momento y poca como uno cerrado; pero si se le considera como tal
para los efectos de su comprobacin, para qu se regul este supuesto. No existe
lgica. Por ello consideramos que para los fines de la aplicacin del artculo 703 del
Cdigo Civil, debe interpretarse que si el testamento contenido en un sobre
deteriorado, bajo la acepcin ya estudiada para este artculo rene los requisitos
dispuestos por el artculo 707 en su primer prrafo, debe entenderse como un
testamento olgrafo, pero para los fines de su comprobacin y posterior eficacia, que
es la siguiente etapa, debe cumplirse con protocolizarse previa comprobacin
judicial en un plazo mximo de un ao desde la muerte del testador.
Si el supuesto de hecho regulado por el artculo 703 del Cdigo Civil se diera ante
notario, entonces deber remitir lo actuado al Poder Judicial, toda vez que no est
permitido comprobar testamentos olgrafos en la va notarial.
.
____________________________
(1) Cdigo Civil:
Artculo 707 primer prrafo.- Son formalidades esenciales del testamento olgrafo,
que sea totalmente escrito, fechad.o y firmado por el propio testador.
(2) Cdigo Civil:
Artculo 707 segundo prrafo.-.Para que produzca efectos debe ser protocolizado,
previa comprobacin judicial, dentro del plazo mximo de un ao contado desde la
muerte del testador.
CAPTULO CUARTO
I)PEDI)ENTO( DEL NOTARIO
8 DE LO( TE(TI6O( TE(TA)ENTARIO(
I)PEDI)ENTO DEL NOTARIO
ARTICULO 501
El notario que sea pariente del testador dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad est impedido de intervenir en el otorgamiento del testamento
por escritura pblica o de autorizar el cerrado.
CONCORDANCIA(:
c.c. arts. 236, 237, 688, 696, 699
D.L. 26002 arto 17
CoBentario
Sharon Alvis Injoque
La Ley del Notariado peruana -Decreto Ley NQ 26002- define al notario como el
profesional del Derecho que est autorizado para dar fe de los actos y contratos que
ante l se celebran. Para ello formaliza la voluntad de los otorgantes, redactando los
instrumentos a los que confiere autenticidad, conserva los originales y expide los
traslados correspondientes.
De igual forma, el artculo 3 de esta ley seala que la funcin notarial es personal,
autnoma, exclusiva e imparcial.
En consecuencia, la intervencin del notario en testamento tiene una pluralidad de
finalidades:
a) Primero, la autenticidad del acto de otorgamiento (sea por escritura pblica
-abierto-; o por acta notarial -cerrado-).
b) Segundo, dar fe de la identificacin del testador, de su capacidad de testar, de la
sustitucin de firmas del testador o de los testigos.
c) Tercero, dar fe de que se han observado todas las formalidades exigidas para el
acto de otorgamiento.
En sntesis, la intervencin del notario se extiende a todos aquellos requisitos de
cuya observancia depende la validez del acto, de los cuales dejar constancia en la
escritura pblica o acta notarial.
Por otro lado, los agentes diplomticos y consulares en el extranjero hacen las veces
de notario respecto de los peruanos que se encuentran en el extranjero y que
deseen otorgar su testamento (bien sea abierto o cerrado), correspondindo les el
ejercicio de la fe pblica fuera del Per y, lgicamente, a quienes tambin les
alcanzan los impedimentos consignados en el artculo bajo comentario.
Pese a que el notario es el profesional del derecho designado por ley como el
legitimado para autorizar el acto de otorgamiento del testamento ordinario bajo sus
dos modalidades, su funcin estar restringida siempre que se presenten los
supuestos establecidos en el artculo 704 del Cdigo Civil. La infraccin de esta
norma acarrea la nulidad del testamento otorgado ante dicho notario.
En sntesis podemos afirmar que dentro de las formalidades que debe revestir el
otorgamiento de testamento, se encuentra la capacidad del notario autorizante del
testamento.
El impedimento del notario para intervenir en este acto tambin se encuentra
regulado por la Ley del Notariado cuando, al establecer "las prohibiciones del
notario", precisa que el notario est prohibido de autorizar instrumentos pblicos en
los que se concedan derechos o impongan obligaciones a l, su cnyuge, a sus
ascendientes, descendientes y parientes consanguneos o afines dentro del cuarto y
segundo grado, respectivamente.
El acta de entrega de testamento cerrado que el notario extiende es un instrumento
pblico autorizado por l, por cuanto debe estar firmada, entre otras personas, por
l; consecuentemente el artculo 17 inc. b) regula tambin el impedimento del notario
para participar en un testamento cuando concurre cualquiera de los supuestos
establecidos.
La relacin de parentesco consanguneo es producto de la naturaleza y se genera
cuando una persona desciende de otra. El grado de parentesco se determina por el
nmero de generaciones. El grado de parentesco consanguneo puede ser en lnea
recta ascendente, lnea recta descendente y en la lnea colateral.
Por lo tanto, en lo que se refiere al impedimento del notario por un parentesco
consanguneo hasta el cuarto grado ste abarca a los hijos, nietos, bisnietos,
padres, abuelo, bisabuelos, tos carnales, sobrinos carnales llegando hasta los
primos hermanos.
Este artculo 704 debemos concordarlo con el artculo 236 del Cdigo Civil para
poder determinar la relacin familiar existente entre el notario y el testador y hasta
qu grado abarca dicha limitacin.
El Cdigo derogado limitaba este parentesco nicamente hasta el tercer grado.
En lo que se refiere al parentesco por afinidad podemos definirlo como aquel que
surge como consecuencia del matrimonio. Resaltando, tal como lo seala Alberto G.
SPOTA, "solo existe afinidad entre un cnyuge y los parientes por consaguinidad del
otro cnyuge".
La limitacin del notario en este tipo de parentesco abarca nicamente hasta el
segundo grado; es decir, suegros y cuados.
Hay que resaltar que la afinidad en lnea recta no acaba por la disolucin del
matrimonio que la produce; subsistiendo la afinidad en el segundo grado de la lnea
colateral en caso de divorcio y mientras viva el cnyuge; tal como lo seala el
artculo 237 del Cdigo Civil.
Es importante anotar que el cnyuge no est incluido dentro del marco del
parentesco, lo que no descarta en lo absoluto al matrimonio como una vinculacin
familiar sui gneris entre el marido y la esposa de la cual se desprende una serie de
consecuencias jurdicas.
El vnculo matrimonial, en consecuencia, no constituye parentesco entre los
cnyuges por lo que podra entenderse que el cnyuge del notario, eventualmente,
podra otorgar testamento ante l; en virtud de que los impedimentos no se
presumen.
El no haberse mencionado como causal obvia de impedimento el hecho de que el
cnyuge del notario pueda otorgar testamento ante l, no significa que no tenga
ningn tipo de implicancia jurdica.
Ello se afirma teniendo en cuenta el artculo 688 del Cdigo Civil que seala como
nulas las disposiciones testamentarias a favor del notario ante el cual se otorga el
testamento.
En consecuencia, siendo el notario ante el cual es otorgado el testamento (heredero
forzoso del testador por ser cnyuge) beneficiario de las disposiciones contenidas en
l se acarreara la nulidad de las disposiciones que lo favorecen; esto es debido a
que el artculo 688 no sanciona con nulidad "el acto testamentario" sino nicamente
la nulidad de las disposiciones que favorecen al notario, mientras que el artculo 704
impide su intervencin sancionando con nulidad de pleno derecho todo el
testamento por adolecer de un defecto de forma; de conformidad con el artculo 811
del mismo Cdigo.
Por lo expuesto, se entiende que el cnyuge del notario no podr otorgar testamento
ante l; aunque debi haberse sealado expresamente en este artculo dicha
limitacin, puesto que las leyes que establecen excepciones o restringen derechos
deben interpretarse de manera restringida.
PER(ONA( I)PEDIDA( PARA (ER TE(TI6O( TE(TA)ENTARIO(
ARTICULO 504
Estn impedidos de ser testigos testamentarios:
1.- Los que son incapaces de otorgar testamento.
2.- Los sordos, los ciegos y los mudos.
3.- Los analfabetos.
4.- Los herederos y los legatarios en el testamento en que son instituidos y sus
cnyuges, ascendientes, descendientes y hermanos.
5.- Los que tienen con el testador los vnculos de relacin familiar indicados en el
inciso anterior.
6.- Los acreedores del testador, cuando no pueden justificar su crdito sino con la
declaracin testamentaria.
7.- El cnyuge y los parientes del notario, dentro del cuarto grado de consanguinidad
o segundo de afinidad, y los dependientes del notario o de otros notarios.
8.- Los cnyuges en un mismo testamento.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 236, 687, 688, 724, 734
CoBentario
Sharon Alvis lnjoque
Los testigos en el testamento cumplen una doble funcin:
a. Son testigos de conocimiento; debido a que deben identificar al testador al
momento del otorgamiento del testamento.
b. Son testigos instrumentales; debido a que deben autorizar el acto de otorgamiento
constituyndose en un medio de prueba de la celebracin del mismo. Medio de
prueba que por exigencia legal es un requisito formal.
En nuestro Cdigo Civil ambas funciones del testigo deben estar presentes al
momento del acto de otorgamiento; puntualmente, en el caso del otorgamiento de
testamento cerrado el notario dejar constancia en el acta de entrega de la
capacidad del otorgante y de que "se encuentran" presentes los testigos
testamentarios quienes "declaran conocerlo". La exigencia de este requisito
contribuye con la solemnidad del acto, adems de ser una garanta de seriedad y
control del notario.
El Cdigo Civil exige la presencia de testigos en todos los testamentos que regula (a
excepcin del olgrafo) con la finalidad de que concurran a dicho acto. El nmero de
testigos es de dos. Los impedimentos sealados en el artculo 705 son aplicables a
todas las clases de testamentos regulados en nuestro ordenamiento civil.
La enumeracin de los impedidos para ser testigos testamentarios es taxativa.
Es decir, solo estn excluidos ellos y nadie ms.
Cabe precisar que los testigos pueden ser varones o mujeres indistintamente; sin
embargo, este artculo es severo al impedir que sean testigos el sordo, el ciego y el
mudo por las consideraciones que se explicarn ms adelante.
Adems de los impedimentos consignados en este artculo, es conveniente tener en
cuenta que el impedimento debe ser notorio al tiempo de su intervencin en el acto
del testamento; caso contrario se le tiene como hbil, segn el artculo 706 del
Cdigo Civil.
El fundamento de esta norma, tal como lo seala LANATTA, "consiste en admitir la
capacidad putativa de los testigos testamentarios cuyos impedimentos no son
notorios, por lo cual puede incurrirse de buena fe, en error en su designacin, lo que
no debe llevar a una consecuencia tan grave como la de invalidar su intervencin y
por consiguiente producir la nulidad del testamento".
La imposibilidad testamentaria regulada en este artculo abarca a las siguientes
personas:
En lo que se refiere al inciso 1) los que son incapaces de otorgar testamento. El
Cdigo derogado sealaba que las personas que no estaban en ejercicio de sus
derechos civiles se encontraban imposibilitados de ser testigos; quedando incluidos
dentro de estos impedimentos los incapaces absolutos y los relativos sin
discriminacin alguna, pero se exclua a las personas que no tenan una incapacidad
natural (ejemplo: los prdigos).
El actual Cdigo, en el artculo 687, enumera puntualmente las causales de
impedimento para otorgar testamento; estos mismos impedimentos alcanzan a los
testigos testamentarios.
El inciso 2) establece que se encuentran impedidos los sordos, los ciegos y los
mudos. Pero hay que resaltar que el sordo puede otorgar cualquier clase de
testamento; el ciego solo puede otorgar testamento por escritura pblica (salvo lo
sealado al comentar el artculo 699); el mudo puede otorgar solo testamento
cerrado u olgrafo. Sin embargo, la razn del impedimento para ser testigo a las
personas que adolecen de esta inhabilidad fsica se debe a que se encuentran
impedidos de oir al testador, ver lo que ocurre en el acto y declarar judicialmente
como testigos; respectivamente.
En cuanto a los analfabetos, a que se refiere el inc. 3), stos carecen de la habilidad
para ejercer el cargo en virtud a que se encuentran impedidos de leer el documento
Y firmarlo. Este impedimento podemos concordarlo con la exigencia de la Ley del
Notariado para ser testigo en una escritura pblica; la misma que en el artculo 56
inc. b) impide ser testigos a los analfabetos.
El inc. 4) se refiere a los herederos y los legatarios en el testamento en que son
instituidos Y sus cnyuges, ascendientes, descendientes y hermanos. Este inciso
limita a los parientes consanguneos del heredero pero excluye a los afines; adems
se refiere solo a determinados parientes y no hasta a un determinado grado, por lo
que podramos interpretar que tanto en la lnea ascendente como en la descendente
el impedimento es ilimitado; es decir, abarca todos y cada uno de los grados en
dichas lneas.
Es de resaltar la inclusin del cnyuge de manera expresa y a la extensin de las
personas que menciona en relacin al legatario, precisin que no la encontrbamos
en el anterior Cdigo.
La causal relacionada a los que tienen con el testador los vnculos de relacin
familiar indicados en el inciso 4) del artculo bajo comentario es una causal nueva y
la misma que ha sido tomada de los Cdigos suizo y argentino. Esta causal, a
diferencia de la anterior, se refiere al vnculo con el testador, independientemente de
su condicin de heredero o legatarios.
Los acreedores del testador, cuando no pueden justificar su crdito sino con la
declaracin testamentaria (inc. 6). Esto es razonable debido a que los acreedores
tienen un derecho preferencial respecto al patrimonio de los herederos y legatarios.
En lo que se refiere al inc. 7) el cnyuge y los parientes del notario, dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad, y los dependientes del notario o de
otros notarios, hay que precisar que a diferencia del Cdigo anterior, se incluye al
cnyuge del notario y a los dependientes de otras notaras.
El proyecto espaol de 1851 identificaba a los que laboraban con el notario como
"amanuenses del escribano"; sin embargo, ms all de la denominacin que se le d
el impedimento para ser testigo testamentario incluye a las personas que trabajan en
relacin de dependencia con el notario.
En cuanto a los cnyuges, en un mismo testamento, a que se contrae el inc. 8), no
debe entenderse que este impedimento se refiere al cnyuge del testador, por
cuanto este impedimento est mencionado en el inc. 5). Esta causal se refiere a que
dos personas casadas entre s acten simultneamente como testigos.
Consideramos que el fundamento para establecer esta causal es justamente
mantener la imparcialidad e independencia de los testigos.
Finalmente, debemos sealar que siendo el acto de otorgamiento de testamento un
acto solemne por exigencia legal, la trasgresin de este artculo acarrea la nulidad
del testamento, salvo lo sealado en el artculo 704 comentado anteriormente.
/ALIDE3 DEL TE(TA)ENTO OTOR6ADO CON TE(TI6O I)PEDIDO
ARTICULO 506
Al testigo testamentario cuyo impedimento no fuera notorio al tiempo de su
intervencin, se le tiene como hbil si la opinin comn as lo hubiera considerado.
CONCORDANCIAC
C.C. arto 705
CoBentario
ara Teresa Cornejo Fava
El artculo 706 del Cdigo Civil dispone que se tiene como hbil al testigo
testamentario cuyo impedimento no fuera notorio al tiempo de su intervencin, si la
opinin comn as lo hubiera considerado.
El acto de otorgamiento de un testamento est revestido de formalidades cuyo
propsito es dotar de seguridad jurdica tanto al acto mismo como al documento que
contiene la expresin de la voluntad de su otorgante, el testador, para despus de su
muerte.
Esta expresin de voluntad, contenida en el testamento, puede estar referida a la
disposicin de los bienes, total o parcialmente, para despus de la muerte de quien
lo otorga o al ordenamiento de su sucesin, siempre dentro de los lmites de la ley y
con las formalidades que sta seala. Tienen validez, asimismo, las disposiciones
de carcter no patrimonial contenidas en el testamento, aunque el acto se limite a
ellas.
Es pertinente indicar, aunque ello no sea materia del presente comentario, que
cuando el legislador alude a los bienes en el artculo 686 est haciendo referencia
asimismo a los derechos, y ello por dos fundamentos: el primero, que el activo de la
herencia est conformado -de acuerdo con el artculo 660- por los bienes y por los
derechos; el segundo, que de acuerdo con las normas pertinentes del Libro de
Derechos Reales del Cdigo, los bienes comprenden tanto los bienes propiamente
dichos como los derechos.
Ahora bien, la presencia de testigos hbiles constituye requisito esencial de validez
en los testamentos por escritura pblica y cerrado, en cuanto concierne en este
ltimo a la extensin del acta a que se contrae el inciso 3 del artculo 699.
En su artculo 705 el Cdigo sustantivo enumera taxativamente a las personas
impedidas de ser testigos testamentarios.
Dicho dispositivo y el artculo 706, materia del presente comentario, se orientan a
una misma finalidad, ya enunciada en los prrafos precedentes: brindar seguridad
jurdica al acto de expresin de la voluntad de una persona para despus de su
muerte, realizado mediante el otorgamiento de testamento, ya sea por escritura
pblica, ya sea cerrado.
Como se advierte de ambas normas, el legislador ha querido efectivamente velar por
la autenticidad de la expresin de voluntad para despus de la muerte en que
consiste el testamento.
En la primera de las citadas disposiciones, precisa el texto legal las situaciones que
configuran impedimento para que una persona intervenga como testigo
testamentario en un acto de esta naturaleza, vale decir en un acto de disposicin
monis causa. Puede decirse que la finalidad de este texto es doble: de un lado,
impedir la intervencin como testigos testamentarios de personas cuya situacin o
circunstancia sea de tal naturaleza o gravedad que realmente obstaculice, perturbe,
su desempeo como tales; de otro, limitar a estas personas y situaciones la
imposibilidad de tal intervencin a efectos de no dificultar, de no hacer inviable, dicha
expresin de voluntad.
El artculo 706 en comentario ratifica el propsito del legislador de otorgar seguridad
jurdica al acto de otorgamiento de testamento mediante la intervencin de personas
capaces y, al mismo tiempo, imparciales, que den fe de la realidad del acto en que el
testador ha expresado voluntad para que ella opere, a raz de su muerte, desde el
momento mismo en que ella ocurra.
En efecto, en virtud de la norma contenida en este dispositivo, la circunstancia de la
no notoriedad -al tiempo de su intervencin- del impedimento de que adolece el
testigo testamentario determina que se le tenga como testigo hbil si la opinin
comn as lo hubiera considerado.
Son dos los elementos que convierten en hbil al testigo testamentario que,
adoleciendo de alguno o algunos de los impedimentos precisados, interviene en el
otorgamiento de testamento por escritura pblica o de testamento cerrado: (a) la no
notoriedad -al tiempo de su intervencin- del impedimento previsto en el artculo 705
de que adolece la persona que participa en calidad de testigo testamentario en el
acto de otorgamiento de un testamento; (b) la circunstancia de que, no obstante el
impedimento de que adolece dicha persona y precisamente por no ser notorio al
tiempo de su intervencin como testigo, la opinin comn lo hubiera considerado
hbil.
En el contexto de la norma, el trmino "hbil" constituye sinnimo de capaz, de apto.
As pues, la parte final de ella debe leerse del modo siguiente: "se le tiene como
capaz si la opinin comn as lo hubiera considerado".
Cabe preguntarse cules de los impedimentos a que se contrae el artculo 705
podran ser calificados de "impedimentos no notorios al tiempo de su intervencin"
respecto del testigo testamentario de que se trata. La calificacin de si las
situaciones descritas en los numerales del citado artculo 705 son susceptibles de
tenerse o no como "impedimentos no notorios al tiempo de su intervencin", deber
efectuarse en cada caso concreto. En efecto, la disposicin consagra impedimentos
objetivos cuya existencia es susceptible de demostrarse documentalmente,
pudiendo adems ser de conocimiento del propio testador, del notario ante el que se
otorga y del testigo mismo.
No obstante, es preciso sealar que los testigos testamentarios a que se refiere la
norma en comentario son los llamados "testigos putativos", aquellos que de buena fe
participan en el testamento en razn precisamente de no ser notorio el impedimento
al tiempo de su intervencin.
Es pertinente, asimismo, interrogarse acerca del concepto de "opinin comn" a que
se contrae la n.orma comentada para efectos de tener como hbil al testigo
testamentario cuyo impedimento no fuera notorio al tiempo de su intervencin.
Estimamos que esta expresin alude a que, para efectos de la determinacin de la
habilidad del llamado a intervenir como testigo testamentario en momento ya
determinado, quien tenga que efectuar la calificacin a que alude el artculo en
comentario deber considerar cul sera el criterio, el parecer la "opinin", que
expresaran personas comunes, vale decir, personas capaces de discernimiento,
dotadas de sentido comn, de diligencia ordinaria.
No se trata de que, en el caso concreto, deba consultarse el parecer de personas de
esas caractersticas para establecer la "opinin comn" a que se contrae la norma.
Se trata -fundamentalmente- de apreciar, de valorar, la aptitud, la capacidad, de la
persona interviniente como testigo testamentario con el criterio que dara lugar a una
"opinin comn", es decir general, corriente, ordinaria; con el criterio que expresara
una persona prudente, de una diligencia ordinaria.
CAPTULO =UINTO
TE(TA)ENTO OL*6RA:O
:OR)ALIDADE( E(ENCIALE('
ARTCULO 505
Son formalidades esenciales del testamento olgrafo, que sea totalmente escrito,
fechado y firmado por el propio testador. Para que produzca efectos debe ser
protocolizado, previa comprobacin judicial, dentro del plazo mximo de un ao
contado desde la muerte del testador.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 140 inc. 4),711,804
REG. R. T. arto 9
CoBentario
Eric Palacios artne$
Se entiende por testamento olgrafo aquel que se escribe por entero, fechado y
firmado de mano por el testador (MESSNEO). Es interesante observar cmo para
este "tipo" de testamento no se exige la denominada "unidad de contexto", tal y
como se exige en el testamento por escritura pblica (artculo 696 inciso 1 Q C.C.) y
en el testamento cerrado (artculo 699 inciso 42 C.C.), en la medida de que se puede
permitir al testador expresar en diversos momentos los distintos puntos de
regulacin destinados a la atribucin de su patrimonio para el momento de su
muerte (condicio-iuris de eficacia).
El testamento olgrafo constituye, en nuestro entender, un tipo de tercer grado con
respecto al negocio jurdico (acto jurdico para nuestro Cdigo) y al testamento, que
junto al contrato, constituyen las principales especies negociales acogidas por
nuestro sistema, reconocindose a nivel doctrinal que el mayor desarrollo del tipo
contractual tiene como asidero el que ste constituye un referente econmico
preciso en el acto de intercambio (GALGANO, p. 99), por lo que se le ubica en un
plano inclinado que tiende hacia la dimensin econmico-social (CERRON, p. 487).
La contraposicin entre testamentos y contratos, su antinomia a nivel dogmtico y en
el plano de los principios informadores, es el punto de partida para la crtica
efectuada a la construccin del negocio jurdico como figura ordenadora de los actos
privados vinculatorios.
La forma impuesta est justificada por la importancia social del acto, acerca de la
cual se debe llamar la atencin del testador, as como por el propsito de garantizar
su genuinidad, su espontaneidad, su seriedad y su ponderacin (MESSNEO).
La tipificacin de los testamentos se hace tomando en cuenta la forma establecida
para su perfeccionamiento, la margen de todos ellos debe tener la forma escrita, por
lo que no se puede hablar de una composicin autnoma de los tipos bajo este
punto de vista, ya que solo se atendera al aspecto de la forma, la que solo
constituye uno de los elementos estructurales del negocio, cuando sta es ad-
solemnitatem. Algn autor ha sealado que los tipos testamentarios se distinguen
entre s, no solo por la diversidad de la forma, sino tambin por la diversidad del
respectivo procedimiento de formacin (MESSNEO).
Desde esta perspectiva debemos enfatizar que el testamento olgrafo se distingue
por incorporar a su estructura tpica una forma ad-solemnitatem, tambin
denominada ad-substantiam, configurativa de la especfica autorregulacin, es decir
una forma que es indispensable para identificar al tipo, incidiendo en consecuencia,
sobre su propia calificacin.
La caracterstica principal del testamento olgrafo es que ste debe ser autgrafo,
es decir, redactado por la propia mano del testador, lo que excluye la posibilidad de
que pueda efectuarse por algn tipo de medio mecnico (dactilografa, mquina de
escribir, impresoras de computadora, etc.) o por otra persona (por ejemplo a travs
de un dictado), ya que inducen las caractersticas individuales reveladoras
precisamente de la proveniencia del declarado. La consecuencia de que el
testamento sea hetergrafo y no autgrafo es la nulidad del negoci (virtual). La
razn de la exigencia de la autografa es establecer, en sustitucin de las
formalidades colocadas para el testamento por escritura pblica y el testamento
cerrado, la procedencia del contenido del testamento de la persona del testador, lo
que atae directamente a la individualizacin de las clusulas insertas en este
negocio jurdico, mxime cuando se trata de uno do tipo unilateral. La garanta y la
atendibilidad de la proveniencia de las disposiciones del mismo testador estn
cifradas aqu en la "grafa", caracterizada en cada hombre y que lleva la impronta de
su personalidad (BARBERO p. 274).
El hecho de que se exijan adems de la autografa, la fecha y la firma, as como el
nombre del testador, va artculo 695 del Cdigo Civil, son cuestiones que no pueden
ser utilizadas para discernir convenientemente la configuracin tipolgica del
testamento en tanto ellas son exigidas para todo tipo de testamento, se trate de los
ordinarios (escritura pblica, cerrado y olgrafo) o de los denominados especiales
(militar y martimo).
La ley impone una carga sobre los interesados en la eficacia del testamento:
efectuar la protocolizacin en un plazo que no debe exceder de un ao, previa
comprobacin judicial. La comprobacin judicial se realiza siguiendo los criterios
contenidos en los artculos 817 y siguientes del Cdigo Procesal Civil que regulan
especficamente este tipo de proceso no contencioso, debiendo sealar que se le
asimila, en varias disposiciones, al denominado testamento cerrado.
En este proceso solo se examina el cumplimiento de la forma establecida para el
tipo de testamento analizado, por lo que las contradicciones que conciernan a la
validez (eficacia estructural) del contenido del testamento sern declaradas
improcedentes (artculo 822 C.P.C.). Posterior a ello, se ordenar la protocolizacin
del expediente y no solo del testamento olgrafo, significando ello que
serincorporado al protocolo notarial respectivo, en uno de sus tomos, el mismo que
hace las veces de un mecanismo de oponibilidad.
2URI(PRUDENCIA
"Debe desestimarse la nulidad del testamento olgrafo si, adems de no probarse la
pretensin, la pericia grafotcnica ha concluido que la letra y firma que obran en el
testamento olgrafo impugnado provienen de un mismo puo perteneciente al
causante"
(Exp. N 3337-97, Resolucin del 6103198, Sexta Sala Superior de Familia de Lima).
"Para realizar la protocolizacin de un testamento se seala plazo de un ao,
debiendo entenderse que dentro de ese lapso contado desde el momento en que se
produce el deceso del causante debe iniciarse su protocolizacin"
(Exp. N 1959-92-Lima, Gaceta Jurdica, Tomo N 32, p. 13-A).
"Para que un testamento olgrafo produzca vlidas consecuencias debe ser
protocolizado, previa comprobacin judicial"
(Exp. N 1733-95, Cuarta Sala Civil de la Corte Superior de Lima, Zrate del Pino,
Juan, "Curso de Derecho de Sucesiones", p. 33).
O.LI6ACi*N DE PRE(ENTAR EL TE(TA)ENTO OL*6RA:O
ARTICULO 508
La persona que conserve en su poder un testamento olgrafo, est obligada a
presentarlo al juez competente dentro de los treinta das de tener conocimiento de la
muerte del testador, bajo responsabilidad por el perjuicio que ocasione con su
dilacin, y no obstante lo dispuesto en la parte final del artculo 707.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 707, 1969
CoBentario
Este artculo impone a quien tenga en su poder un testamento olgrafo, la obligacin
de presentarlo ante el juez competente, que en este caso recae en el Juzgado
Especializado en lo Civil del lugar donde resida el tenedor del documento que lo
contiene, segn lo dispone el artculo 750 del Cdigo Procesal Civil.
El plazo concedido es de treinta (30) das hbiles, los que se cuentan desde el
momento en que el tenedor tenga conocimiento de la muerte del testador. Sobre
este punto debe tenerse en consideracin que pueden hacerse funcionar las
presunciones establecidas en el Cdigo Civil.
As resulta aplicable la presuncin iure del artculo 2012 del Cdigo Civil en el
sentido de que se presume, sin admitir prueba en contrario, que toda persona tiene
conocimiento del contenido de las inscripciones; tambin puede resultar aplicable la
presuncin establecida en el artculo 1374 en tanto una comunicacin recepticia, en
donde por ejemplo se comunique el fallecimiento del testador, al igual que una oferta
precontractual, se consideren conocidas en el momento en que llegan a la direccin
del destinatario, pudiendo solo excluirse de los alcances de dicha presuncin cuando
se pruebe que este ltimo se encontraba sin culpa en la imposibilidad de conocerla,
lo que, en nuestro parecer, implica, en trminos ms precisos, la utilizacin del
concepto de imposibilidad liberatoria, es decir la concurrencia de una imposibilidad
sobreviniente (caso fortuito, fuerza mayor, etc.) con una ausencia de imputabilidad
por el acaecimiento de dicha imposibilidad.
El hecho de no presentar dicho testamento en el plazo previsto genera res
ponsabilidad patrimonial por los daos producidos, por ejemplo, a los herederos o a
los legatarios que se habran visto beneficiados de alguna forma con el contenido del
testamento olgrafo, siempre y cuando ste pueda ser considerado vlido de
acuerdo cn las exigencias establecidas para su configuracin.
El tipo de responsabilidad aplicable evidentemente es de naturaleza contractual,
obligacional para nuestro Cdigo Civil (artculos 1314 y ss. del Cdigo Civil), pero no
de naturaleza negocial en tanto la obligacin surge a partir de una norma legal y no
a partir de una regulacin de intereses privados. Esta ltima afirmacin sin embargo
no debe ser mal entendida. El hecho de que sean aplicables las normas de la
responsabilidad contractual, como dije, no es afirmar la existencia de una obligacin
nacida de un contrato: solo se ha sealado la necesidad de aplicar las normas
consiguientes en razn a la existencia de una obligacin previa que conecta al sujeto
pasible de responsabilidad.
Evidentemente el plazo ahora sealado es para la presentacin y no para la
protocolizacin acotada en el artculo anterior, pues sta implica la prosecucin de
un proceso no contencioso, lo que en conjunto no debe exceder del plazo de un ao.
CO)PRO.ACi*N 2UDICIAL DEL TE(TA)ENTO OL*6RA:O
ARTICULO 507
Presentado el testamento olgrafo con la copia certificada de la partida de defuncin
del testador o declaracin judicial de muerte presunta, el juez, con citacin de los
presuntos herederos, proceder a la apertura si estuviera cerrado, pondr su firma
entera y el sello del juzgado en cada una de sus pginas y dispondr lo necesario
para la comprobacin de la autenticidad de la letra y firma del testador mediante el
cotejo, de conformidad con las disposiciones del Cdigo de Procedimientos Civiles
que fueran aplicables.
Slo en caso de faltar elementos para el cotejo, el juez puede disponer que la
comprobacin sea hecha por tres testigos que conozcan la letra y firma del testador.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 708,816
C.P.C.arts. 749 inc. 8), 817 Y ss.
LEY 26662 arts. 1 inc. 5), 35, 36, 37
CoBentario
anuel uro %ojo
El artculo 709 contiene una disposicin de carcter eminentemente procesal, que
viene a ser complementaria de la norma establecida en el artculo 708 (sta s
sustantiva) que se refiere a la obligacin de presentar el testamento olgrafo, por
parte de quien lo tenga en su poder, dentro del plazo de treinta das de haber
tomado conocimiento del fallecimiento del testador. El numeral 709 se ocupa
entonces del trmite posterior a la presentacin del testamento olgrafo, es decir a la
comprobacin (por va judicial) de su autenticidad.
No obstante el referido carcter procesal del artculo 709, su inclusin en el Cdigo
Civil de 1984 obedeci a que en la poca de la dacin de dicho Cdigo se
encontraba vigente el antiguo Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, que no
contena norma alguna que regulara lo concerniente a la comprobacin de los
testamentos olgrafos (vid. LANATTA , p. 52). Sin embargo, la opcin del legislador
es desde el punto de vista tcnico desacertada, como ha ocurrido tambin en otras
partes del Cdigo sustantivo en las que se incluyen inadecuadamente normas
procesales. Con la promulgacin y entrada en vigencia del Cdigo Procesal Civil de
1992, la materia en cuestin ha quedado regulada puntualmente (aunque no exenta
de crticas), a tal punto que lo normado por el artculo 709 se halla subsumido en
forma ntegra en los artculos 818, 819 Y 821 del Cdigo adjetivo. Por este motivo se
sostiene que el numeral 709 habra, pues, quedado implcitamente derogado
(LOHMANN, pp. 375-377).
La disposicin del artculo 709 -que como hemos mencionado se repite en las
normas del Cdigo Procesal Civil citadas- alude a la presentacin del testamento
olgrafo por medio de una solicitud dirigida al juez que, en concordancia con los
artculos 749 inc. 8) y 817 Y ss. del Cdigo adjetivo, se canalizar en la va de los
procesos no contenciosos; por ello est claro que tal solicitud ha de reunir todas las
exigencias de carcter general (por ejemplo, los requisitos de la demanda a que se
contraen los artculos 424 y 425 del cuerpo procesal), as como las particularmente
aplicables a los procesos carentes de contencin.
Conforme a lo previsto en el artculo 708, quien debe presentar la solicitud judicial es
nica y obviamente la persona que lo tiene en su poder, sea o no heredero, aunque
no sea en realidad el nico legitimado. Es decir que debe entenderse correctamente
lo que dispone el artculo 817 del Cdigo Procesal cuando menciona que est
legitimado para solicitar la comprobacin -en general- (no solo) quien tiene en su
poder el testamento, sino tambin: 1) las personas que por su vnculo familiar con el
causante se consideren herederos forzosos o legales, 2) las personas que se
consideren instituidos herederos voluntarios o legatarios; y 3) las personas que
tengan la calidad de acreedores del testador o del presunto sucesor.
Sobre este punto conviene precisar que en el caso particular del testamento
olgrafo, tal legitimidad no es tan genrica como aparenta ser, sino que se halla
restringida nicamente a la persona que tiene en su poder el testamento olgrafo.
No hay posibilidad de que alguna de las personas mencionadas en los numerales 1),
2) Y 3) del prrafo anterior, aun estando legitimadas para solicitar la comprobacin,
en efecto la soliciten si no tienen en su poder el testamento olgrafo.
En otras palabras, el proceso no contencioso de comprobacin de testamento
olgrafo no puede iniciarse si coetneamente a la solicitud no se adjunta el
documento testamentario, lo que es confirmado por lo dispuesto en el inciso 3) del
artculo 818 del Cdigo Procesal Civil, que exige en calidad de anexo a la solicitud,
la presentacin del testamento olgrafo o el sobre cerrado que presuntamente lo
contenga. Consecuentemente, la legitimidad de todas las personas antes
mencionadas para solicitar la comprobacin, se refiere a los casos de los
testamentos cerrados, militares, martimos y areos.
Por otra parte, los requisitos a que se contrae el artculo comentado no son los
nicos que se exigen para efectos de la comprobacin judicial, sino que adems de
la copia certificada de la partida de defuncin del testador o, en su caso, la
declaracin judicial de muerte presunta (artculo 709), el solicitante debe anexar la
certificacin registral de no figurar inscrito otro testamento, los documentos que
servirn para el cotejo o el ofrecimiento de tres a cinco testigos que autenticarn la
letra y firma del testador en caso que el cotejo y luego la pericia no sean posibles,
los documentos que en general se exigen con la presentacin de toda demanda o
solicitud judicial y por supuesto el testamento olgrafo o el sobre que presuntamente
lo contenga; debindose indicar en la solicitud los nombres y domicilios de los
herederos o legatarios.
La redaccin del artculo 709 resulta desafortunada en cuanto a la exigencia de que
en caso de estar el testamento olgrafo en sobre cerrado, se realice la apertura con
citacin de los presuntos herederos; pues precisamente si dicho testamento no est
a la vista, es decir no es posible haberlo ledo, no hay forma de saber previamente
quines son los herederos, o que sea el caso que el testamento an oculto no
instituya herederos, sino solo legatarios. Esta deficiencia acusada por Lohmann (p.
377) ha sido superada por lo dispuesto en el artculo 819 del Cdigo Procesal al
disponer que en este supuesto se procede a la apertura en presencia nicamente
del solicitante.
La prueba de la autenticidad de la letra y firma contenidas en el testamento olgrafo
se lleva a cabo a travs del cotejo, en primer lugar; y si ste no es posible, se
harmediante pericia. Solo en ltimo lugar ser procedente la declaracin de
testigos.
Finalmente, de acuerdo a lo sealado en el artculo 823 del Cdigo Procesal Civil, si
el juez considera autntico el testamento olgrafo por haberse demostrado que la
letra y la firma corresponden al testador, dispondr la protocolizacin notarial del
expediente, debiendo quedar establecido que la resolucin del juez no prejuzga la
validez formal del testamento ni la del contenido de las disposiciones testamentarias.
2URI(PRUDENCIA
"El procedimiento no contencioso de comprobacin de un testamento olgrafo tiene
efectos erga omnes, no solo para las personas que han intervenido en l, sino para
terceros"
(Exp. 1930-94, Primera Sala Civil de la Corte Superior, Hinostroza Minguez, Alberto,
"Jurisprudencia Civi!", tomo 1, p. 91)
TRADUCCi*N DEL TE(TA)ENTO OL*6RA:O
ARTiCULO 5&0
Si el testamento estuviera escrito en idioma distinto del castellano, el juez nombrar
un traductor oficial. Adems, si el testador fuera extranjero, la traduccin ser hecha
con citacin del cnsul del pas de su nacionalidad, si la hubiera. La versin ser
agregada al texto original, suscrita por el traductor con su firma legalizada por el
secretario del juzgado. El juez autenticar tambin este documento con su firma
entera y con el sello del juzgado.
Esta disposicin es aplicable tambin en la comprobacin del testamento cerrado.
CONCORDANCIA(C
C.C. arto 707
C.P.C.arts. 241, 817 Y ss.
CoBentario
La exigencia de que el testamento olgrafo pueda ser escrito, incluso sobre
cualquier materia apta para recibir la escritura (papel, telas, paredes, etc.), no puede
suponer que el testamento tenga que estar redactado en el idioma castellano.
Puede ser que el testamento se encuentre redactado en un idioma distinto del
castellano, idioma oficial del nuestro pas junto a las lenguas aborgenes, segn el
lugar donde stas predominen, de acuerdo con el artculo 48 de la Constitucin
peruana de 1993, ante lo cual es necesario recurrir a un traductor para que traslade
el contenido del mismo a nuestro idioma, pues as deber de ser presentado ante el
rgano jurisdiccional encargado de su comprobacin y ante el notario donde
quedar finalmente protocolizado, es decir inserto en el protocolo del notario.
Es evidente que originalmente el idioma utilizado puede ser cualquier lengua en el
mundo conocida, excluyndose las lenguas muertas que han cado en desuso,
siendo consecuencia de esto ltimo que la utilizacin de una lengua desconocida
haga inexistente el testamento submateria especficamente considerado.
No debe confundirse la utilizacin de una lengua muerta o no conocida, con la
eventual dificultad de adecuacin del contenido al castellano, pues esto supone una
cuestin referida a la interpretacin del testamento, entendida como el
desentraamiento del sentido del negocio, que en este caso concreto requiere de un
tratamiento diferenciado en orden a la interpretacin, de acuerdo con el denominado
punto de relevancia hermenutica que en este caso se centra en el propsito
prctico particular del agente-causante, a contrario de lo que algunos piensan al
sealar que la interpretacin testamentaria debe orientarse nicamente por la mens
testantis (JORDANO BAREA) o que, en la duda, se habr de atender, por tanto, a lo
que fue la real voluntad del disponente o concedente del beneficio patrimonial
(DANZ).
Es claro que existen cargas para la traduccin y consiguiente validez del testamento:
si se trata de un causante de nacionalidad extranjera se debe efectuar, al menos, la
citacin del pas de su nacionalidad si es que lo hubiera. Esto quiere decir que si el
cnsul no concurre a la citacin ello no redundar sobre los efectos del testamento,
pues basta que se efecte la citacin respectiva.
mportante tambin es considerar que ambas versiones, en el idioma original de
redaccin, y la versin traducida, deben de ser conjuntamente anexadas legalizando
las firmas ante el secretario (especialista legal) del juzgado competente. Tal regla
encuentra tambin aplicacin en la comprobacin del testamento cerrado descrita en
el artculo 709 anteriormente comentado.
PROTOCOLI3ACI*N DEL TE(TA)ENTO OL*6RA:O
ARTICULO 5&&
Comprobada la autenticidad del testamento y el cumplimiento de sus requisitos de
forma, el juez mandar protocolizar el expediente.
CONCORDANCIAC
c.p.c. art.823
CoBentario
La norma ahora examinada es complementaria al artculo 709 del Cdigo Civil, e
impone la protocolizacin del ntegro expediente en que consiste el proceso no
contencioso de comprobacin de testamento, que tiene como finalidad la verificacin
del cumplimiento de la forma establecida para el testamento olgrafo, y
consiguientemente su autenticidad, es decir la proveniencia de lo escriturado del
puo del testador.
Aqu cabe distinguir el hecho de que se discuta la validez del contenido del
testamento (clusulas testamentarias), con respecto por ejemplo a las atribuciones
patrimoniales a sujetos no-herederos que excedan de la cuota de libre disposicin,
de que se pueda discernir la autenticidad del mismo en los trminos acotados, lo
que, en nuestra opinin, se subsume dentro de lo que genricamente se considera
como la forma impuesta para este tipo negocial, puesto que, dentro de los
requerimientos de esta ltima se encuentra el hecho de que la escrituracin del
olgrafo provenga indubitablemente del puo del testador, condicionando la forma
de ser del acto en s mismo considerado.
En esta direccin, el artculo submateria en nuestro parecer reitera el problema de la
verificacin de la autenticidad del testamento, independientemente del que concierne
a su forma, tal vez en un afn de recalcar esta atribucin en el juez competente en
concordancia con lo establecido en el artculo 817 del Cdigo Procesal Civil, que
expresamente seala dicho criterio reiterativo.
En cuanto nos encontramos ante un negocio formal debemos enfatizar que, se
entiende de la norma, la protocolizacin debe de verificarse sobre el ntegro del
expediente, cuya contravencin originara un supuesto de nulidad virtual, al ser
indispensable y no estar expresamente sancionada.
CAPTULO (E;TO
TE(TA)ENTO )ILITAR
PER(ONA( =UE PUEDEN OTOR6AR TE(TA)ENTO )ILITAR
ARTICULO 5&-
Pueden otorgar testamento militar los miembros de las Fuerzas Armadas y de las
Fuerzas Policiales, que en tiempo de guerra estn dentro o fuera del pas,
acuartelados o participando en operaciones blicas; las personas que sirvan o sigan
a dichas fuerzas; y los prisioneros de guerra que estn en poder de las mismas.
Los prisioneros que se encuentren en poder del enemigo tienen el mismo derecho,
conforme a las Convenciones nternacionales.
CONCORDANCIAC
c.p.c. arlo 817 y ss.
CoBentario
anuel uro %ojo Al&onso %e!a$a Gon$'le$
1. Generalidades. Cuestionamiento de la necesidad de reeulacin de este tipo de
testamento
La norma bajo comentario seala enunciativamente a las personas -y los
criterios para identificarlas- que se encuentran facultadas para otorgar testamento
militar. Este tipo de testamento "reemplaza al testamento en escritura pblica y al
cerrado. No as al olgrafo que, como se ha visto, se puede otorgar en cualquier
ocasin" (FERRERO, p. 387).
El testamento militar no se encontraba regulado por el Cdigo Civil de 1936. Su
incorporacin al Cdigo Civil vigente fue materia altamente controvertida. As, por
ejemplo, Echecopar y Corvetto (citados por FERRERO, p. 387) apuntan por la
eliminacin de este tipo de testamento bajo el argumento de que la forma olgrafa
puede ser empleada en cualquier caso de emergencia, por un civil o un militar en
tiempo de paz o en campaa. En efecto, "la idea del testamento militar es que se
consiente cuando concurren circunstancias que permiten suponer que no ser fcil
utilizar otra de las modalidades que el Cdigo llama ordinarias" (LOHMANN, p. 389).
No obstante, la necesidad de brindar la posibilidad de otorgar un testamento
especial a quienes se encontraran vinculadas con un conflicto blico prevaleci en el
seno de la Comisin Reformadora del Cdigo Civil de 1936, admitiendo la
incorporacin del testamento militar en nuestro Cdigo.
2. Personas que pueden otorS!arlo
En lo que toca a las personas que se encuentran facultadas para otorgar
testamento militar, resulta necesario efectuar algunas precisiones.
En primer lugar, este tipo de testamento "no se circunscribe a los miembros de los
ejrcitos de tierra, de lo que se deriva que ste es el testamento aplicable para los
marinos en caso de conflicto blico, y no propiamente el testamento martimo de que
tratan los artculos 716 y siguientes, que es aplicable en tiempo de paz" (LOHMANN,
p. 389). Lo propio ocurre respecto de las fuerzas militares que puedan encontrarse
en una nave area durante un conflicto armado. De ser el caso, el testamento militar
resultara igualmente aplicable para este supuesto.
As, en la legislacin comparada, la ley colombiana autoriza el testamento militar
para tiempo de guerra, mas no como una facultad privativa de quienes ostentan
rango militar sino como prerrogativa de todos los que, en un momento dado,
soportan un conflicto blico (vid. RAMREZ, p. 86).
De otro lado, en cuanto al concepto de guerra, debe entenderse no solo el conflicto
con pas extranjero, sino tambin operaciones blicas internas, aunque formalmente
no haya sido declarado un estado de guerra civil. En este sentido, el Diccionario de
la Real Academia de la Lengua Espaola establece como segunda acepcin del
trmino "guerra" a "la lucha armada entre dos o ms naciones o entre bandos de
una misma nacin". En el caso peruano, este ltimo supuesto queda ejemplificado
por los aos de lucha militar contra la subversin y el narcotrfico, los cuales "ponen
de relieve que, de hecho, era perfectamente justificable la utilizacin del testamento
militar en tales circunstancias" (LOHMANN, p. 389).
Adicionalmente, debe tenerse presente que este tipo de testamento no es privativo
para las personas afiliadas al ejrcito o vinculadas de manera directa con sus
actividades en tiempo de guerra, sino que tambin puede ser otorgado por "las
personas que siguen al ejrcito, tales como los observadores militares extranjeros y
los corresponsales nacionales o extranjeros" (FERRERO, p. 388).
Finalmente, cabe tener en cuenta que, en principio, las personas condenadas a
penas privativas de libertad llevan como sancin complementaria la interdiccin civil
que las priva del ejercicio de sus derechos civiles, lo cual determinara que se
encuentren impedidas de otorgar testamento.
Bajo esta premisa, este enunciado resultara plenamente aplicable a los prisioneros
de guerra, los cuales, dadas las circunstancias, se encuentran privados de su
libertad. No obstante, este razonamiento no es exacto, habida cuenta de que las
personas condenadas a penas privativas de libertad como los prisioneros de guerra,
mantienen vigentes sus derechos civiles, incluyendo sin duda, el de testar
(FERRERO, p. 388). Este derecho se encuentra expresamente regulado por el
artculo 120 del Convenio de Ginebra relativo al trato debido a los prisioneros de
guerra, aprobado por el Estado peruano mediante Resolucin Legislativa W 12412.
PER(ONA( ANTE =UIENE( (E OTOR6A 8 :OR)ALIDADE(
ARTICULO 5&0
El testamento militar puede ser otorgado ante un oficial, o ante el jefe del
destacamento, puesto o comando al que pertenezca el testador, aunque dicho jefe
no tenga la clase de oficial, o ante el mdico o el capelln que lo asistan, si el
testador est herido o enfermo, y en presencia de dos testigos.
Son formalidades de este testamento que conste por escrito y que sea firmado por el
testador, por la persona ante la cual es otorgado y por los testigos.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 140 inc. 4), 813
CoBentario
La norma bajo comentario regula los requisitos para el otorgamiento de testamento
militar. Estos requisitos pueden ser de ndole formal o de acuerdo con la persona
ante la cual se debe practicar el acto, conforme desarrollamos a continuacin.
1. Requisitos formales
En lo que toca al aspecto formal, se critica este artculo (LOHMANN, p. 392) por
incurrir en error al momento de emplear el concepto de formalidades. En efecto, de
acuerdo con la norma bajo comentario, "las nicas formalidades exigidas son las
contenidas en el segundo prrafo. A saber: que conste por escrito, sin importar que
lo haya escrito el testador o un tercero, est manuscrito o que haya sido
mecanografiado; y que lo firmen los intervinientes en el acto, que son el propio
testador, los testigos y la persona ante quien se otorga".
Lo expuesto debe ser concordado con el artculo 813 del Cdigo Civil, el cual
establece la nulidad de los testamentos (como el militar, por ejemplo) en tres
supuestos especficos: ausencia de forma escrita, falta de la firma del testador o de
la persona autorizada para recibirlos. Por su parte, la anulabilidad de dichos actos
viene dada por el artculo 812 del acotado Cdigo, referido al incumplimiento de las
dems formalidades.
Este temperamento determina que "la ausencia (y consiguiente firma) de los testigos
no es causal de nulidad, y ni siquiera de anulabilidad, porque en el primer prrafo la
intervencin de testigos no ha sido exigida como cuestin formal; y si su presencia
no es exigida y en efecto no intervienen, evidentemente no podrn firmar"
(LOHMANN, p. 393).
En este sentido, comentando el Cdigo Civil espaol, Dez-Picazo (p. 382) seala
que "es tambin una omisin grave del Cdigo no decir nada sobre cmo ha de
otorgarse este testamento abierto. Exigir que se cumplan los mismos requisitos y
solemnidades que en el notarial parece completamente absurdo: lo que debe
cumplirse con rigor es que la voluntad del testador queden reflejadas en el escrito y
que est conforme con el mismo".
De otro lado, cabe mencionar que "el Cdigo no exige que la escritura la haga el
testador, la persona ante la cual se otorga, o un testigo. En consecuencia, puede
hacerla cualquiera; incluso persona distinta a las mencionadas, siempre que stas
firmen" (FERRERO, p. 389).
Finalmente, cabe precisar que para el caso de los prisioneros de guerra, el
testamento se rige por el artculo 120 del Convenio de Ginebra relativo al trato
debido a los prisioneros de guerra, aprobado por el Estado peruano mediante
Resolucin Legislativa N 12412. Este dispositivo establece que "los testamentos de
los prisioneros de guerra se redactarn de modo que renan las condiciones de
validez requeridas por la legislacin de su pas de origen".
En este sentido, teniendo en cuenta que generalmente dicho testamento deber
hacerse valer en el extranjero, resulta sensato cumplir con las formalidades que
establece el ordenamiento que lo acoge. No obstante, no debe descartarse la
posibilidad de que en defecto del conocimiento de dicha legislacin, las formalidades
del ordenamiento peruano se apliquen con carcter subsidiario.
2. Personas ante quienes se otorea el testamento militar
De otro lado, en lo que respecta a la persona ante la cual se debe otorgar el
testamento y los requisitos que se deben cumplir para este acto, Lohmann (p. 393 y
394) efecta las siguientes precisiones:
- En primer lugar, la norma bajo comentario no establece la obligacin de dejar
constancia de las heridas o enfermedad del causante para facultar la intervencin
del mdico o capelln. No obstante la omisin de la norma, ello deber ser cumplido
por estas personas a fin de otorgar mayor proteccin al testamento frente a cualquier
eventual impugnacin.
- Asimismo, no se exigen calidades especiales a los testigos, lo que determina que
cualquier persona puede actuar en tal condicin. La ausencia de este requisito
resulta plenamente justificado, en nuestra opinin, por las circunstancias de premura
y grave peligro en las que probablemente sea otorgado este tipo de testamento.
- En este sentido, la persona ante quien se otorgue el testamento militar no tiene las
limitaciones del artculo 704, referido a los impedimentos por vinculacin con el
otorgante.
- El precepto bajo anlisis no regula el supuesto en que el testador no pueda o no
sepa firmar, supuesto que resulta bastante frecuente dadas las circunstancias en
que se otorga este tipo de testamento. De ser el caso, el autor citado propone que la
firma la efecte uno de los testigos a ruego del testador.
En idntico sentido se pronuncian Dez-Picazo y Gulln (p. 382), quienes
comentando el Cdigo Civil espaol consideran que "si el testador est herido, podr
otorgarlo ante el capitn o el facultativo que le asista. Si estuviese en destacamento,
ante el que lo mande, aunque sea subalterno". No obstante, advirtase que dicho
Cdigo admite la posibilidad de otorgar testamento militar oralmente; de ah que la
formalidad escrita no resulte esencial.
Ante esta eventualidad, surge la posibilidad de que nos encontremos ante un
testamento que, dadas las circunstancias, en la prctica, resulte siendo oral. En
efecto, la norma bajo comentario admite la posibilidad de que el testamento sea
redactado por persona distinta del testador; no obstante, la norma es expresa en
sealar la firma del testador como requisito de validez de dicho acto, inclusive
cuando el testamento haya sido redactado por persona distinta.
En este sentido, si bien las circunstancias admiten su empleo, la firma a ruego
podra desnaturalizar el carcter solemne de este acto. En efecto, si bien la voluntad
del testador consta en un instrumento formal, ste no ha sido expresada utilizado por
dicho medio, sino a travs de un mecanismo oral. La formalidad en este sentido es
posterior y no inherente a la verificacin del acto de testar, no cumplindose con
dicho requisito.
Una interpretacin contraria abrira la posibilidad de otorgar testamentos orales en
nuestro ordenamiento; lo cual constituira un grave atentado contra la seguridad
jurdica, sin perjuicio de la infraccin al orden pblico que representa y el problema
de la probanza de si la voluntad consignada corresponde a la del testador
(probablemente fallecido para cuando se requiera la prueba).
Este temperamento se agrava si tenemos en cuenta la situacin de confusin y
premura (propias de las circunstancias) en que puede otorgarse este tipo de
testamento; lo cual abunda en la posibilidad de que la voluntad del testador
expresada oralmente se vea desnaturalizada.
- Finalmente, no obstante que la norma bajo anlisis omite sealar como requisitos
de validez el nombre del testador y la fecha en que se otorga el testamento, stos
deben considerarse como requisitos esenciales atendiendo a la naturaleza del acto.
TR9)ITE DEL TE(TA)ENTO )ILITAR
ARTICULO 5&1
El testamento militar se har llegar, a la brevedad posible y por conducto regular, al
respectivo Cuartel General, donde se dejar constancia de la clase militar o mando
de la persona ante la cual ha sido otorgado. Luego ser remitido al Ministerio al que
corresponda, que lo enviar al juez de primera instancia de la capital de la provincia
donde el testador tuvo su ltimo domicilio.
Si en las prendas de algunas de las personas a que se refiere el artculo 712 y que
hubiera muerto, se hallara un testamento olgrafo, se le dar el mismo trmite.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 707, 712, 663
C.P.C.arto 825
CoBentario
La norma bajo comentario establece el procedimiento que debe seguirse frente a un
testamento militar en caso de fallecimiento del testador. No obstante, cabe advertir
que este supuesto no se verifica en caso de prisioneros de guerra.
En efecto, en el supuesto de que "el prisionero fuera extranjero, y sin duda esa
hiptesis es posible, carece de sentido remitir el documento a un ministerio y luego
al juez del domicilio del prisionero. Lo que habr que hacer en casos como ste ser
enviar el testamento al Ministerio de Relaciones Exteriores para que a travs de l
sea remitido a las autoridades pertinentes del pas de origen del prisionero"
(LOHMANN, pp. 396 Y 397).
En efecto, ante el vaco que, en cumplimiento de la norma, genera la remisin de
este documento al juez, es preciso traer a colacin lo dispuesto por el artculo 825
del Cdigo Procesal Civil, el cual establece que el juez que reciba el testamento
deber ponerlo en conocimiento del Ministerio Pblico, as como disponer su
inscripcin en el Registro de Testamentos, a fin de ponerlo en conocimiento de los
sucesores e interesados.
Adicionalmente, existen tratados internacionales que permiten aclarar el trmite para
el supuesto de que el testador fuera extranjero. En este sentido, es preciso traer a
colacin lo dispuesto por el artculo 120 del Convenio de Ginebra relativo al trato
debido a los prisioneros de guerra, aprobado por el Estado peruano mediante
Resolucin Legislativa N 12412, que establece que:
"Los testamentos de los prisioneros de guerra se redactarn de modo que renan
las condiciones de validez requeridas por la legislacin de su pas de origen, el cual
tomar las medidas necesarias para poner dichas condiciones en conocimiento de la
potencia detenedora. Tras solicitud del prisionero de guerra, y en todo caso despus
de su muerte, el testamento ser retransmitido sin demora a la potencia protectora,
una copia, certificada como fiel, ser remitida a la Agencia Central de nformacin".
La referencia a la obligacin de poner en conocimiento de la potencia detenedora
queda cumplida mediante la remisin del testamento al Ministerio de Relaciones
Exteriores, a fin de que ste se ocupe de ponerlo en conocimiento de los familiares
del testador.
En el caso de las personas civiles que por su vinculacin al conflicto blico se
encuentren habilitadas para otorgar testamento militar, este procedimiento ha sido
regulado por el Convenio de Ginebra relativo a la proteccin de personas civiles en
tiempo de guerra, aprobado por el Estado peruano mediante Resolucin Legislativa
N 12412, cuyo artculo 129 establece que "los internados podrn poner sus
testamentos en manos de las autoridades quienes garantizarn su custodia. En caso
de fallecimiento de un internado, su testamento ser remitido con urgencia a las
personas por l designadas.
El fallecimiento de cada internado ser comprobado por un mdico, extendindose
un certificado en que se expliquen las causas de la muerte y sus circunstancias".
Nuevamente, al igual que para el caso de los prisioneros de guerra, la
tramitacin deber hacerse a travs del Ministerio de Relaciones Exteriores.
Finalmente, la referencia a los testamentos encontrados en la prendas de
algunas de las personas vinculadas al conflicto blico no debe ser restrictiva.
En este sentido, deben entenderse comprendidos dentro del ltimo prrafo del
artculo bajo comentario el supuesto en que el testamento olgrafo sea encontrado
en las instalaciones militares, equipos, vehculos y, en general, en cualquier otro
lugar que pueda haber estado vinculado con la actividad blica desarrollada.
CAPTULO (>PTI)O
TE(TA)ENTO )ARTI)O
PER(ONA( =UE PUEDEN OTOR6AR TE(TA)ENTO )ARTI)O
ARTICULO 5&6
Pueden otorgar testamento, durante la navegacin acutica, los jefes, oficiales,
tripulantes y cualquier otra persona que se encuentre embarcada en un buque de
guerra peruano.
El mismo derecho tienen durante la navegacin, los oficiales, tripulantes, pasajeros y
cualquier otra persona que se encuentre a bordo de un barco mercante de bandera
peruana, de travesa o de cabotaje, o que est dedicado a faenas industriales o a
fines cientficos.
CONCORDANCIA(C
REG. R. T. arto 9
CoBentario
%icardo #alverde orante
El testamento martimo es el acto jurdico que pueden otorgar los navegantes en un
buque durante la travesa acutica. Fue nombrado en el Cdigo derogado de 1936
en un solo artculo como testamento de los navegantes (FERRERO, p. 215)
El presente dispositivo se ocupa del testamento de quienes, a bordo de una nave,
fuera del lugar de sus actividades ordinarias, necesitan redactar sus dispos1ciones
de ltima voluntad. En dichas circunstancias excepcionales, se sustituyen las formas
comunes de testar por la del presente artculo.
El fundamento de esta forma especial de testar radica en la situacin de riesgo que
supone el viaje por mar y la imposibilidad que tienen de acudir al notario, quienes
por estar embarcados y navegando no pueden usar las formas ordinarias del
testamento por escritura pblica o el testamento cerrado, a quienes es preciso
facilitar la testificacin activa (ZRATE DEL PNO p. 172)
Pueden utilizar esta forma testamentaria los jefes, oficiales, tripulantes, pasajeros
que se encuentran a bordo de una nave de travesa que es la navegacin de altura o
por alta mar o en la de cabotaje que es a travs de puertos de un mismo litoral, en
barcos de la armada, o dedicados a transporte de carga, a fines industriales, como
los de pesca de altura, o a fines cientficos como el caso del barco peruano
"Humboldt", que frecuentemente realiza viajes al glido Polo Sur.
No tendra justificacin el uso del testamento martimo durante la estada de las
naves en puerto, en naves de recreo o en embarcaciones de baha tales como
remolques por ejemplo; que permanecen en puerto como embarcaciones auxiliares
o de servicio, cuyos tripulantes pueden acudir al notario del puerto y usar algunas de
las formas ordinarias de testamento, es decir en escritura pblica, el cerrado y el
olgrafo.
En tal sentido, el artculo bajo comentario precisa que testamento martimo es el que
se otorga durante la navegacin acutica, motivo por el cual debemos extender su
utilizacin a la navegacin fluvial y lacustre en la cual podamos aplicar la ratio legis
de la norma, teniendo en consideracin sobre todo la realidad geogrfica de nuestro
pas donde contamos por ejemplo con el ro Amazonas y el Lago Titicaca que
permiten otras formas de navegar.
Cabe destacar que en la legislacin comparada el artculo 722 del vigente Cdigo
Civil de Espaa, referido al testamento martimo, establece que los testamentos
abiertos o cerrados de los que durante un viaje martimo vayan a bordo, se
otorgarn en la forma siguiente:
Si el buque es de guerra, ante el contador o el que ejerza sus funciones, en
presencia de dos testigos idneos, que vean y entiendan al testador. El comandante
del buque, o el que haga sus veces, pondr adems su visto bueno.
En los buques mercantes autorizar el testamento el capitn, o el que haga sus
veces, con asistencia de dos testigos idneos.
En uno y en otro caso los testigos se elegirn entre los pasajeros, si los hubiere,
pero uno de ellos por lo menos ha de poder firmar, el cual lo har por si y por el
testador s ste no sabe o no puede hacerla.
Finalmente, cabe destacar que el antecedente legislativo del presente artculo lo
encontramos en los artculos 675 y 677 del Cdigo Civil de 1852; y en el artculo 698
del Cdigo Civil de 1936.
PER(ONA( ANTE =UIENE( (E OTOR6A 8 :OR)ALIDADE(
ARTICULO 5&5
El testamento martimo ser otorgado ante quien tenga el mando del buque o ante el
oficial en quien ste delegue la funcin y en presencia de dos testigos. El testamento
del comandante del buque de guerra o del capitn del barco mercante ser otorgado
ante quien le siga en el mando.
Son formalidades de este testamento que conste por escrito y que sea firmado por el
testador, por la persona ante la cual es otorgado y por los testigos. Se extender,
adems, un duplicado con las mismas firmas que el original.
El testamento ser anotado en el diario de bitcora, de lo cual se dejar constancia
en ambos ejemplares con el visto bueno de quien ejerce el mando de la nave, y se
conservar con los documentos de ste.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 140 inc. 4), 813
CoBentario
Las formalidades del testamento martimo son las siguientes:
a) Debe ser por escrito.
b) Deber ser firmado por el testador. c) Debe ser firmado por dos testigos.
d) Debe ser anotado en el cuaderno de bitcora.
Al realizar el anlisis literal del artculo 717, inferimos que las formalidades del
testamento martimo son que conste por escrito y que sea firmado por el testador,
por la persona ante la cual es otorgado y por los testigos.
El artculo bajo comentario agrega que se extender, adems, un duplicado con las
mismas firmas puestas en el original y que el testamento sea anotado en el
cuaderno de bitcora, de lo cual se dejar constancia en ambos ejemplares con el
visto bueno de quien ejerce el mando de la nave, debiendo conservarse con los
documentos de ste.
Es importante destacar que estos ltimos requisitos no son esenciales para la
validez de este testamento, sino medidas usuales en la costumbre martima
internacional que tienen por objeto dejar constancia de su otorgamiento y proteger la
conservacin del respectivo documento (FERRERO p. 217)
El testamento martimo se caracteriza por la disminucin de las solemnidades, hasta
el punto de no requerir otras ms que la intervencin del jefe del buque y la de dos
testigos.
El jefe del buque, cuya funcin sustituye la del notario en otros testamentos, es el
capitn o quien ejerce el mando de la nave, sea de guerra o mercante. Los testigos
a su vez, conforme a la naturaleza y exigencias del acto en que participan, pueden
ser indistintamente elegidos entre los tripulantes o los pasajeros.
En cuanto a esta clase de faccin testamentaria, para la que no se seala forma
determinada, puede verificarse en pliego abierto o cerrado. En la primera forma, el
testador expresar directamente su voluntad a fin de que sus disposiciones las
consigne el jefe de la nave por escrito en un solo acto, en presencia de dos testigos
que conjuntamente que con l y el testador suscribirn el testamento.
En cuanto a la segunda forma, el testador entregar al jefe de la nave el sobre
cerrado que contiene el testamento en presencia de dos testigos, manifestando que
contiene sus disposiciones de ltima voluntad. Posteriormente se dejar sobre la
cubierta del testamento constancia del acto, suscrita por las personas que
intervienen segn lo dispone el artculo bajo comentario.
Debemos tener presente que el testamento martimo es un acto jurdico sui gneris,
en el cual el capitn del barco o su reemplazante hace las veces de notario
(MRANDA CANALES p. 134).
Cabe sealar que el vigente Cdigo Civil de Espaa en su artculo 723 regula que el
testamento del contador del buque de guerra y el del capitn del mercante sern
autorizados por quien deba sustituirlos en el cargo.
Asimismo, los testamentos abiertos hechos en alta mar sern custodiados por el
comandante o por el capitn, y se har mencin de ellos en el diario de navegacin.
La misma mencin se har de los olgrafos y los cerrados
Finalmente, cabe destacar que la doctrina jurdica nacional considera que el
deterioro o extravo del duplicado, la inobservancia en la anotacin en el cuaderno
de bitcora o la omisin de dejar constancia de la anotacin en los ejemplares del
testamento, no deben invalidar el mismo (LOHMANN LUCA DE TENA p. 406).
PROTECCi*N DEL TE(TA)ENTO )ARTI)O
ARTCULO 5&8
Si antes de regresar al Per la nave arriba a un puerto extranjero donde hubiera
agente consular, el comandante o capitn del buque le entregar, bajo cargo, uno de
los ejemplares del testamento. El referido agente lo remitir al Ministerio de Marina,
si el testamento hubiere sido otorgado en un buque de guerra, o a la Direccin
General de Capitanas, si fue otorgado en un barco mercante, para los fines a que
se refiere el artculo 719.
CoBentario
Debemos tener presente que el testamento martimo se otorga cuando la nave se
encuentra fuera de aguas territoriales peruanas, o hallndose en ellas tiene
imposibilidad el testador de descender en el puerto para acudir ante el notario, o
quien haga sus funciones. El derecho de utilizar este testamento especial perdura
por todo el tiempo de la travesa de la nave, hasta que llegue al lugar de su destino.
Del anlisis literal del artculo bajo comentario, inferimos que solo alude a los buques
de guerra y a los mercantes. Y los otros, o sea los destinados a fines industriales o
a propsitos cientficos? A pesar del vaco legal, por razones de analoga nos queda
sino concluir que debe seguirse el mismo trmite que para los mercantes, esto es
entregar el testamento a la capitana.
Asimismo, la referencia al Ministerio de Marina debe ahora entenderse hecha al
Ministerio de Defensa, que remitir el ejemplar del testamento a la Comandancia
General de la Marina (LOHMANN LUCA DE TENA, p. 408).
Al retorno de la nave al Per, los dos ejemplares, o el ejemplar restante si se dej9
uno al cnsul en puerto extranjero, sern entregados al Ministerio de Marina si el
buque es de guerra; o a la capitana del puerto de destino para su remisin a la
Direccin General de Capitanas, si el barco es mercante.
En uno o en otro caso, la autoridad respectiva enviar un ejemplar al juez de primera
instancia de la provincia donde el testador tuvo su ltimo domicilio y archivar el
otro. Si el testador fuere extranjero y no estuviera domiciliado en el
En uno o en otro caso, la autoridad respectiva enviar un ejemplar al juez de primera
otro. Si el testador fuere extranjero y no estuviera domiciliado en el Per, un
ejemplar ser remitido al Ministerio de Relaciones Exteriores (FERRERO p. 218).
Debemos tener en consideracin que el testamento martimo debe otorgarse por
duplicado con las mismas firmas que el documento original, con la finalidad de que
uno de esos ejemplares pueda entregarlo el capitn de la nave, bajo cargo, al
agente consular del Per, si lo hubiese en el primer puerto al que llegue el barco, el
que a su vez lo remitir al Ministerio de Defensa o a la Direccin General de
Capitanas, segn sea el caso, con el objetivo de asegurar la conservacin del
testamento.
El ejemplar restante tendr el mismo destino, pero ser entregado a travs del
capitn de la nave, al juez civil de la provincia donde el testador tuvo su ltimo
domicilio en el pas.
Finalmente, debemos citar que el artculo 725 del Cdigo Civil de Espaa dispone
que si el buque arribase a un puerto extranjero donde haya agente diplomtico o
consular de Espaa, el comandante del de guerra, o el capitn del mercante,
entregar a dicho agente copia del testamento abierto o del acta de otorgamiento del
cerrado, y de la nota tomada en el diario.
La copia del testamento o del acta deber llevar las mismas firmas que el original, si
viven y estn a bordo los que firmaron; en otro caso ser autorizada por el contador
o capitn que hubiese recibido el testamento, o el que haga sus veces, firmando
tambin los que estn a bordo de los que intervinieron en el testamento.
El agente diplomtico o consular har extender por escrito diligencia de la entrega, y
cerrada y sellada la copia del testamento o la del acta de otorgamiento si fuere
cerrado, la remitir con la nota del diario por el conducto correspondiente al
Ministerio de Marina, el cual mandar que se deposite en el archivo de su ministerio.
El comandante o capitn que haga la entrega recoger del agente diplomtico o
consular certificacin de haberlo verificado, y tomar nota de ello en el cuaderno de
navegacin.
TR9)ITE DEL TE(TA)ENTO )ARTI)O
ARTICULO 5&7
Al retorno de la nave al Per los dos ejemplares o el ejemplar restante en el caso del
artculo 718, sern entregados al Ministerio de Marina, si el buque es de guerra; o a
la Capitana del Puerto de destino para su remisin a la Direccin General de
Capitanas, si el barco es mercante. En uno u otro caso, la autoridad respectiva
enviar un ejemplar al juez de primera instancia de la provincia donde el testador
tuvo su ltimo domicilio y archivar el otro. Si el testador fuere extranjero y no
estuviera domiciliado en el Per, un ejemplar ser remitido al Ministerio de
Relaciones Exteriores.
En caso de muerte del testador durante el viaje, se agregar a cada ejemplar una
copia certificada del acta que acredite la defuncin. En igual caso, si se encuentra
entre las prendas del difunto un testamento olgrafo, ste ser guardado con los
papeles de la nave, agregndosele copia certificada del acta que acredite la
defuncin y se le dar el mismo curso indicado en el prrafo anterior.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 663, 707, 718,2100
C.P. C. arto 817 y ss.
CoBentario
Dispone el artculo bajo comentario que al llegar la nave al Per el testamento
martimo se har llegar a la brevedad posible al Ministerio de Marina o, de ser el
caso, a la capitana del puerto de destino para su remisin a la Direccin General de
Capitanas. La autoridad correspondiente enviar un ejemplar del testamento al juez
de primera instancia de la provincia donde el testador tuvo su ltimo domicilio y
archivar el otro.
Este mismo trmite se le dar al testamento olgrafo encontrado en las prendas de
la persona que hubiera muerto durante el viaje, agregndosele copia certificada del
acta que acredite la defuncin.
Debemos tener en consideracin que con la finalidad de tutelar la situacin de
emergencia del testador nicamente mientras sea indispensable, se limita la eficacia
del testamento martimo durante el tiempo que el testador se halle en la
imposibilidad de acudir a las formas ordinarias admitidas por nuestro derecho
positivo. Es por ello que el testamento martimo solo tiene validez cuando el testador
fallece durante el viaje o dentro de los tres meses de haber desembarcado
definitivamente el testador.
En tal sentido, la norma establece que al regresar la nave a nuestro pas, los dos
ejemplares o el ejemplar restante si se dej uno al cnsul peruano en puerto
extranjero, sern entregados al Ministerio de Marina, si el buque es de guerra; o a la
capitana del puerto de destino para su remisin a la Direccin General de
Capitanas, si el barco es mercante.
En uno o en otro caso la autoridad respectiva enviar un ejemplar al juez de primera
otro. Si el testador fuere extranjero y no estuviera domiciliado en el Per, un
ejemplar ser remitido al Ministerio de Relaciones Exteriores.
En caso de muerte del testador durante el viaje, se agregar a cada ejemplar una
copia certificada del acta que acredite la defuncin. En igual caso, si se encuentra
entre las prendas del difunto un testamento olgrafo, ste ser guardado junto con
los papeles de la nave, agregando la copia certificada del acta que acredite la
defuncin y se le dar el curso legal indicado (FERRERO p. 218).
Finalmente, cabe destacar que el artculo 726 del Cdigo Civil espaol dispone que,
cuando el buque sea de guerra o mercante arribe al primer puerto del Reino, el
comandante o capitn entregar el testamento original, cerrado y sellado, a la
autoridad martima local, con copia de la nota tomada en el Diario, y si hubiese
fallecido el testador, certificacin que lo acredite.
La entrega se har en la forma prevista por la ley, y la autoridad martima lo remitir
todo sin dilacin al Ministro de Marina.
CADUCIDAD DEL TE(TA)ENTO )ARTI)O
ARTICULO 5-0
El testamento martimo caduca a los tres meses de haber desembarcado
definitivamente el testador. Si muere antes del vencimiento de este plazo, sus
presuntos herederos o legatarios pedirn al juez en cuyo poder se encuentre, su
comprobacin judicial y protocolizacin notarial, conforme a las disposiciones de los
artculos 707, segundo prrafo, a 711.
Si el testamento otorgado en las circunstancias a que se refiere el artculo 716
tuviera los requisitos del testamento olgrafo, caduca al ao de la muerte del
testador.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 707 y ss., 716, 816, 2003, 2004
CoBentario
Debemos tener en consideracin el carcter provisional del testamento martimo,
vigente mientras exista la situacin anormal que lo origina. Es por ello que habiendo
vuelto el testador a la regularidad de sus actividades por la cesacin definitiva de sus
actividades en- el territorio patrio o en pas extranjero, y transcurrido el tiempo
necesario par~'que en esas condiciones est en aptitud de hacer testamento en las
formas comunes, es decir con la intervencin del notario, o ante los funcionarios
consulares o diplomticos del Per en el extranjero, tiene lugar la caducidad del
testamento martimo, cuya eficacia entonces se desvanece.
El testamento martimo caduca a los tres meses de haber desembarcado
definitivamente el testador. Amplindose as el plazo de 30 das establecido por el
derogado Cdigo Civil de 1936.
En realidad como se trata de un testamento especial, su vigencia es transitoria, es
por ello que caduca sin que muera el causante. Tiene validez solo si el testador
fallece durante el viaje, o dentro de los tres meses de su llegada (FERRERO p. 219).
Al realizar el anlisis literal del artculo bajo comentario, establecemos que si el
testamento otorgado en las circunstancias mencionadas tuviera los requisitos del
testamento olgrafo, caduca al ao de la muerte del testador, confirmando que es de
aplicacin el plazo de caducidad que el artculo 707 de nuestro Cdigo Civil vigente
ha previsto para esta clase de testamento.
Si el testador muere antes del plazo sealado para su caducidad, sus presuntos
herederos o legatarios pedirn su comprobacin judicial y protocolizacin notarial
ante el juez en cuyo poder se encuentre el testamento, conforme a las normas
dispuestas para el testamento olgrafo en nuestro Cdigo Civil.
En tal sentido, si el testador fallece antes de que se produzca el vencimiento del
plazo de tres meses, sus presuntos herederos o legatarios pedirn al juez su
comprobacin judicial y protocolizacin notarial para que surta eficacia; si el te
stador sobrevive a dicho plazo el testamento martimo que haya sido otorgado
perder automticamente su valor, por haberse superado las circunstancias
contingentes que permitieron el uso de esa forma especial y haber recobrado el
testador la posibilidad de usar alguna de las formas ordinarias de testar sin apremio
alguno (ZRATE DEL PNO p.174).
Finalmente, debo sealar que el artculo 730 del Cdigo Civil espaol dispone que
los testamentos abiertos y cerrados, otorgados con arreglo a lo previsto en esta
seccin, caducaran pasados 4 meses, contados desde que el testador desembarque
en un punto donde pueda testar en forma ordinaria.
CAPTULO OCTA/O
TE(TA)ENTO( OTOR6ADO(
EN EL E;TRAN2ERO
TE(TA)ENTO OTOR6ADO EN EL E;TRAN2ERO
ARTICULO 5-&
Los peruanos que residan o se hallen en el extranjero pueden otorgar testamento
ante el agente consular del Per, por escritura pblica o cerrado, segn lo dispuesto
en los artculos 696 a 703, respectivamente. En estos casos aqul cumplir la
funcin de notario pblico.
Pueden tambin otorgar testamento olgrafo, que ser vlido en el Per, aunque la
ley del respectivo pas no admita esta clase de testamento.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 686, 687, 688, 689, 691, 696, 697, 698, 699, 700, 701,
702, 703, 704, 705, 707, 708, 722
REG. R. T. arto 5
CoBentario
Sa(l Su're$ Gamarra
1. Antecedentes leeislativos
Encontramos como antecedente legislativo peruano de la norma bajo comentario el
primer prrafo del artculo 679 del Cdigo Civil de 1852, el cual estableca a la letra
lo siguiente: "Valdr el testamento que un peruano hiciere en pas extranjero, cuando
se otorgue ante el agente diplomtico, a su falta, ante el agente consular del Per;
observndose en cuanto al nmero de testigos y dems solemnidades, las
disposiciones de este Cdigo".
El artculo 699 del Cdigo Civil de 1936(1) a la letra sealaba lo siguiente: " Los
peruanos en pas extranjero podrn testar ante el agente diplomtico o consular del
Per, observando las disposiciones de este Cdigo".
Como se observa de su simple lectura y en concordancia con lo establecido por el
Reglamento Consular Peruano, el vigente artculo 721 resulta de una mayor
precisin tcnica al sealar que el testamento se puede otorgar ante el agente
consular del Per, omitiendo mencionar al "agente diplomtico del Per", quien no
cuenta con este tipo de facultades. Debe sealarse, sin embargo, que esta precisin
encontrada en el Libro de Sucesiones no ha sido recogida en el Libro de Derecho
nternacional Privado, por cuanto el segundo prrafo del vigente artculo 2094 del
Cdigo Civil mantiene esta imprecisin al sealar que "cuando los instrumentos son
otorgados ante funcionarios diplomticos o consulares del Per, se observarn las
solemnidades establecidas por la ley peruana".
Como bien seala FERRERO, mejor resulta la norma del Libro de Sucesiones pues,
de acuerdo con el Reglamento Consular Peruano, corresponde a los funcionarios
consulares extender testamentos pblicos y autorizar testamentos cerrados (artculo
182). Este error, seala FERRERO, se origina por haber el actual Cdigo Civil
copiado literalmente el artculo XX del Ttulo Preliminar del Cdigo de 1936.
Agregamos aqu que el error se agrava cuando el legislador del Cdigo de 1984 no
se percat que el artculo 721 del Cdigo Civil vigente haba perfeccionado en este
extremo el artculo 699 del Cdigo Civil de 1936. Es decir, el artculo XX del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil de 1936 tena correlato en el artculo 699 del mismo
Cdigo, lo que no ocurre actualmente entre los artculos 721 y 2094 del vigente
Cdigo Civil, siendo en este caso necesaria una correccin de la norma ubicada en
el Libro de Derecho nternacional Privado.
2. Sujetos activos de la norma
El vigente artculo 721 de nuestro Cdigo sustantivo otorga una facultad a los
peruanos que "residan o se hallen en el extranjero". En nuestra opinin, dentro de la
lgica de la norma(2), bastara con que se mencione esta facultad a favor de los
peruanos que "se hallen en el extranjero" por cuanto el peruano que "reside" en el
extranjero tambin se halla en l con la nica diferencia que, en ese caso, lo hace
con la intencin de vivir en el extranjero (elemento subjetivo, animus). Es decir,
estamos ante un caso de relacin gnero-especie.
En efecto, la norma pretende, por su redaccin, efectuar una diferencia entre los
peruanos que residen en el extranjero y los peruanos que se hallen en el extranjero.
En el primer caso se tratara de peruanos que tengan como domicilio el extranjero y
en el segundo caso se tratara de peruanos que se encuentren en trnsito por el
extranjero. Consideramos que no resulta relevante, para los efectos de la norma
bajo comentario, efectuar esta distincin por cuanto si un peruano se halla en el
extranjero (porque vive ah o porque se encuentra en trnsito) en nada alterar la
finalidad de la norma, esto es el contar con la posibilidad de otorgar testamento ante
el agente consular peruano. En estos casos, el determinar qu ley regir la sucesin
-ley de fondo- es un tema diferente que se encuentra regulado por el artculo 2100
del Cdigo Civil y ah s tiene vital importancia el ltimo domicilio del causante.
Sobre este mismo tema de los sujetos activos de la norma, FERRERO critica el
artculo 721 del Cdigo Civil por considerar que esta posibilidad de otorgar
testamento en el extranjero ante agente consular peruano no debera ser facultad
solo de peruanos sino debiera tambin incluir a los extranjeros residentes en el Per
que transitoriamente estn en el extranjero. FERRERO basa su crtica en lo
dispuesto por los artculos 2046 y 2100 del Cdigo Civil. lOHMANN discrepa de esta
opinin por cuanto considera que el artculo 2046 del Cdigo Civil es una norma que
garantiza la igualdad entre peruanos y extranjeros pero dentro del territorio nacional
y no fuera de ste. Por otro lado, citando a TOVAR Gil, considera que el artculo 21
00 no puede ser invocado con pertinencia por cuanto atiende a la ley de fondo(3),
En nuestra opinin, la ley peruana es la que regula la competencia del funcionario
consular y, por lo tanto, se encuentra asegurada la igualdad de trato entre
nacionales y extranjeros para efectos de la norma comentada. Consideramos que la
norma no debera efectuar discriminacin alguna y que, por lo tanto, no debera
excluir a los extranjeros que tengan algn criterio de vinculacin con el Per para
que puedan otorgar testamento ante el agente consular peruano.
Ponemos un ejemplo. Un extranjero que nunca ha vivido en el Per pero que hereda
un bien inmueble ubicado en el Per Por qu no tendra el derecho de otorgar
testamento ante un cnsul peruano? Consideramos que no debera recortrsele la
posibilidad de otorgar testamento -por escritura pblica o cerradoante la autoridad
consular peruana. En este caso, de acuerdo con lo establecido por el artculo 2100
del Cdigo Civil, ser la ley de su domicilio la que determine la "ley de fondo", pero
nada debiera impedir esta posibilidad legal de otorgar testamento. En este sentido
parece inclinarse incluso el siguiente artculo 722 del Cdigo Civil cuando no hace
diferencia entre peruanos y extranjeros sobre la validez formal de un testamento que
se otorga ante autoridad extranjera.
Es decir, opinamos en el sentido de no imponer barreras a los diferentes supuestos
que la realidad nos puede presentar y donde lo importante es que se proteja la
voluntad del causante.
0' (obre los ti!os "e testaBento
Siguiendo lo opinado por ECHECOPAR y FERRERO, debemos sealar que no nos
encontramos ante una especie o tipo especial de testamento como en los casos del
testamento militar o martimo, sino que se trata del mismo testamento por escritura
pblica o cerrado, siendo su nica particularidad el no otorgarse en el territorio
peruano sino en el extranjero. En este orden de ideas, estos testamentos se
encontrarn sujetos a las mismas normas que regulan las formas testamentarias
anteriormente sealadas(4) con las diferencias propias derivadas de su
otorgamiento en el extranjero ante un agente consular.
Coincidimos con ECHECOPAR al sealar que como el agente consular ejerce en
estos casos funciones notariales, le sern aplicables los impedimentos del notario
para participar en esta clase de testamentos. Como consecuencia tambin del
ejercicio de las funciones notariales, LOHMANN seala que el agente consular
queda obligado a comunicar al Registro de Testamentos la existencia de los que se
hayan otorgado ante l.
Concluye el artculo comentado, sealando que los peruanos que residen o se
hallen en el extranjero pueden tambin otorgar testamento olgrafo, que ser vlido
en el Per, aunque la ley del respectivo pas no admita esta clase de testamento.
ECHECOPAR sostena que, aunque el Cdigo Civil de 1936 no se refera
expresamente a este supuesto, sin embargo tampoco se estableca que el
testamento olgrafo tena que otorgarse dentro del territorio nacional, por lo que los
tribunales no hubiesen podido rechazarlo.
Al analizar LOHMANN este supuesto de testamento olgrafo otorgado en el
extranjero con relacin al artculo 2094 del Cdigo Civjl(5), concluye que el artculo
721 del Cdigo Civil constituye una excepcin al citado artculo 2094 en la medida
en que le confiere efectos en el Per al testamento olgrafo otorgado en el
extranjero, aunque la ley extranjera no reconozca esta posibilidad testamentaria. En
este sentido, sigue LOHMANN, se rompe el principio del artculo 2094 que seala
expresamente que la forma de los actos jurdicos y de los instrumentos se rige por la
ley del lugar en que se otorgan(6). Estamos de acuerdo con esta posicin, pero
consideramos que se aplicara en estricto la excepcin en los casos en los cuales el
testamento olgrafo haya sido otorgado por un peruano que se encontraba
residiendo en el extranjero y la ley extranjera no permitiese el testamento olgrafo,
ya que en esos casos la ley que regulara la sucesin sera la ley extranjera(7);
diferente sera el caso cuando el ltimo domicilio del causante haya sido el Per, por
cuanto si el peruano se encontraba en trnsito por el extranjero y otorga un
testamento olgrafo, no ser el artculo 721 excepcin al artculo 2094 sino que por
aplicacin del artculo 2100 del Cdigo Civil, esta sucesin estar regulada por la ley
peruana que s permite el testamento olgrafo.
Consideramos pertinente recordar que el artculo 150 del Cdigo Bustamante(8)
dispone que los preceptos sobre forma de los testamentos son de orden pblico
internacional, siendo sin embargo excepcin a esta regla los casos relativos al
testamento otorgado en el extranjero(9), y al militar y martimo en los casos que se
otorgue fuera del pas.
_______________________________________
(1) Basado en el artrculo 832 del Proyecto de Cdigo del ao 1891.
(2) Es decir, dentro de la forma en que est actualmente redactada y planteada la
norma -en el sentido de tener solo a peruanos como sujetos activos de la norma- y
con cargo a ampliar nuestra opinin sobre la posibilidad de contemplar el tema de
extranjeros.
(3) Como lo senala el citado TOVAR Gil, la ley de fondo es la que regular lo relativo
a los alcances y limitaciones de la voluntad del testador, determinando esa ley la
legitima y porcin de libre disposicin, la institucin y sustitucin de herederos y
legatarios y la institucin de albaceas, entre otros.
(4) En esta misma lgica se encuentra la parte final del artculo 2094 del Cdigo
Civil.
(5) Artculo 2094. - La forma de los actos jurdicos y de los instrumentos se rige por
la ley del lugar en que se otorgan o por la ley que regula la relacin jurdica objeto
del acto. Cuando los instrumentos son otorgados ante funcionarios diplomticos o
consulares del Per, se observarn las solemnidades establecidas por la ley
peruana.
(6) Principio "ocus regit actum".
(7) Segn lo regulado por el artculo 2100 del Cdigo Civil: "La sucesin se rige,
cualquiera que sea el lugar de situacin de los bienes, por la ley del ltimo domicilio
del causante".
(8) Vigente en el Per al haber sido aprobado por Resolucin Legislativa N2 6442
del 31 .12.1928, inserta en el Diario Oficial El Peruano del 24.01.1929, siendo
depositado el instrumento de ratificacin el19 de agosto de 1929 en la Unin
Panamericana (organismo internacional predecesor de la Organizacin de Estados
Americanos -0EA-)
(9) Como resulta el caso de la norma bajo comentario.
TE(TA)ENTO OTOR6ADO .A2O R>6I)EN LE6AL E;TRAN2ERO
ARTICULO 5--
Son vlidos en el Per en cuanto a su forma, los testamentos otorgados en otro pas
por los peruanos o los extranjeros, ante los funcionarios autorizados para ello y
segn las formalida. des establecidas por la ley del respectivo pas, salvo los
testamentos mancomunado y verbal y las modalidades testamentarias incompatibles
con la ley peruana.
CONCORDANCIA(C
C.C. arlo 2049
REG. R. T. arlo 5
CoBentario
Sa(l Su're$ Gamarra
1. Antecedente leeislativo
Encontramos como antecedente legislativo peruano de la norma bajo comentario el
segundo prrafo del artculo 679 del Cdigo Civil de 1852, cuando refierindose al
testamento estableca a la letra lo siguiente: "Valdr tambin cuando se otorgue en
la forma que establezcan y ante quien determinen las leyes del pas en que se halle
el testador".
2. Sobre la naturaleza de la norma
Como lo sostienen FERRERO y LOHMANN, esta norma es correlato del artculo
2094 del Cdigo Civil -Libro de Derecho nternacional Privado- a tenor de la cual la
forma de los actos jurdicos se rige por la ley del lugar en que se otorgan. Tanto el
artculo 722 bajo comentario como el concordado artculo 2094 del Cdigo Civil han
recogido la mxima "ocus regit actum", la cual ya se encontraba recogida en el
artculo XX del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil de 1936(1).
En nuestra opinin, si bien la norma bajo comentario se encuentra en el Libro de
Derecho de Sucesiones del Cdigo Civil, contiene una esencia propia del Derecho
nternacional Privado, por lo que debemos efectuar un anlisis desde esa
perspectiva del Derecho. En efecto, siendo que la norma contiene una restriccin
expresa a determinadas formas testamentarias, debemos concluir que contiene un
criterio propio de lo que viene a denominarse orden pblico. En este sentido, una
concordancia obligada lo constituye el artculo 148 del Cdigo de Derecho
nternacional Privado, denominado Cdigo Bustamante(2), el cual establece
expresamente que: "Son de orden pblico internacional las disposiciones que no
admiten el testamento mancomunado, el olgrafo y el verbal, y las que lo declaran
acto personalsimo".
DELGADO BARRETO nos dice que dado el carcter bilateral de la regla en conflicto,
puede suceder que la ley extranjera designada aplicable contenga disposiciones
contrarias a nuestras concepciones morales o jurdicas, al punto que el juez nacional
se niegue a aplicarla. Se dice, entonces, que se descarta la ley material extranjera
por ser contraria al orden pblico.
En el caso de la norma bajo comentario, puede darse el supuesto de resultar
aplicable la ley extranjera por imposicin del artculo 2100 del Cdigo Civil(3) (norma
del Libro de Derecho nternacional Privado) pero que esa ley extranjera permita -por
ejemplo- el testamento verbal. De ser ese el caso, el juez peruano no dar validez a
ese testamento en caso que se pretenda otorgarle efectos en territorio peruano por
ser contrario a una norma de orden pblico. Ampliaremos nuestro comentario sobre
este tema ms adelante.
3. Sujetos activos de la norma
Hace bien la norma al conceder este derecho a la validez de testamentos otorgados
en el extranjero a peruanos y a extranjeros. Coincide con este criterio FERRERO al
considerar este punto como un acierto de la norma. Para LOHMANN la norma solo
resulta til en la medida en que pudiera ser de aplicacin la ley peruana sobre
sucesiones conforme al artculo 2100 del Cdigo Civil, porque si el peruano o el
extranjero hubieran tenido fuera del Per su ltimo domicilio antes de morir, no ser
pertinente nuestro ordenamiento, de modo que -a su criterio- poco interesa la validez
en el Per de un testamento extranjero que se refiere a una sucesin que
igualmente va a quedar gobernada por legislacin extranjera. En nuestra opinin, la
lgica lleva a sostener que si la norma de Derecho nternacional Privado establece
que la sucesin se rige por el ltimo domicilio del causante y ese ltimo domicilio
fuese el extranjero, ser esa ley extranjera la que regule la voluntad del testador; sin
embargo, el artculo 722 del Cdigo Civil bajo comentario constituye, en nuestra
opinin, una excepcin a esa lgica por cuanto es una norma de orden pblico,
como ya lo hemos sealado precedentemente.
En efecto, si por sujecin al artculo 2100 del Cdigo Civil, una legislacin extranjera
que contempla la posibilidad de otorgar testamento mancomunado resultase
aplicable a un caso concreto, debera aceptarse su validez en territorio peruano por
as disponerlo la norma de Derecho nternacional Privado? Como resulta evidente, la
respuesta debiera ser negativa, siendo el sustento la norma de orden pblico
contenida en el artculo 722 del Cdigo Civil, norma interna de orden pblico que
expresamente rechaza esta forma testamentaria.
Sobre la naturaleza excepcional de las normas de orden pblico y la forma como
quiebran la lgica en el conflicto de leyes en el Derecho nternacional Privado,
DELGADO BARRETO seala que la norma de orden pblico es un elemento
perturbador en la solucin de los conflictos, impidiendo de una manera imprevista el
juego normal de las reglas en conflicto. Para KANH(4), el orden pblico acta a
modo de una clusula de reserva. Es decir, frente a la obligatoriedad de aplicar la ley
sealada por la norma conflictual, y si sta vulnera el orden pblico, no debe por
excepcin ser aplicada.
En este mismo orden de ideas, FERRERO seala que la importancia de esta norma
radica no solo en la declaracin sobre la forma testamentaria en el extranjero sino,
adems, en la limitacin de su aplicacin en este campo. En efecto, sigue
FERRERO, razones de orden pblico exigan que se cerrara el paso para utilizar
una legislacin extranjera que permitiera formas expresamente prohibidas por la ley
peruana.
1' (obre los ti!os "e testaBentoF(G
La norma concede validez formal a los testamentos otorgados bajo norma extranjera
salvo a los testamentos mancomunado y verbal y las modalidades testamentarias
incompatibles con la ley peruana.
LOHMANN precisa que no se trata de modalidades no previstas en la ley peruana
sino de modalidades incompatibles, poniendo como ejemplo de incompatibilidad el
caso de la sucesin contractual.
En efecto, en materia testamentaria, lo esencial resulta la voluntad del causante.
Para FERRERO, el testamento es la declaracin de ltima voluntad que hace una
persona disponiendo de sus bienes y de asuntos que le ataen, para despus de su
muerte; en este sentido la califica como una manifestacin de soberana individual.
En nuestra opinin, en general, en la medida en que los avances de la ciencia
permitan probar rigurosamente cul ha sido la ltima voluntad del causante y no
resulte incompatible con la ley peruana, nuestro sistema jurdico resultara
permeable a aceptar otras formas testamentarias aceptadas por leyes extranjeras.
____________________________________________
(1) Artculo xx del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil de 1936: "La forma de los actos
jurdicos y de los instrumentos se rige por la ley del lugar en que se otorgan o por la
ley que regula la relacin jurdica objeto del acto. Cuando los instrumentos son
otorgados ante funcionarios diplomticos o consulares del Per, se observarn las
solemnidades establecidas por la ley peruana". La citada norma es idntica al
artculo 2094 del Cdigo Civil vigente.
(2) Vigente en el Per al haber sido aprobado por Resolucin Legislativa N' 6442 del
31.12.1928, inserta en el Diario Oficial El Peruano del 24.01.1929, siendo depositado
el instrumento de ratificacin el19 de agosto de 1929 en la Unin Panamericana
(organismo intemacional predecesor de la Organizacin de Estados Americanos
-OEA-).
(3) Articulo 2100 del Cdigo Civil.- La sucesin se rige, cualquiera que sea el lugar
de situacin de los bienes, por la ley del ltimo domicilio del causante.
(4) Citado por DELGADO BARRETO.
(5) Sin perjuicio de lo sealado lneas anteriores por haberlo as requerido la
argumentacin expuesta.
DE:INICi*N DE LE6TI)A
ARTICULO 5-0
La legtima constituye la parte de la herencia de la que no puede disponer libremente
el testador cuando tiene herederos forzosos.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 724, 816, 831
CoBentario
1. La legtima con relacin a la herencia, al testamento o a la calidad de heredero
El artculo precepta que la legtima constituye la parte de la herencia de la
que no puede disponer libremente el testa dar cuando tiene herederos que
denomina forzosos.
A mi parecer, la descripcin normativa no es correcta, porque la legtima no siempre
es parte de la herencia. Y tampoco es parte de bienes, como se insina en artculos
siguientes. Es decir, ni la determinacin de la legtima se calcula exclusivamente
sobre la masa hereditaria, ni ellegitimario siempre es heredero, en el sentido de
sucesor universal del causante. Efectivamente, no debe confundirse la legtima con
la herencia. Hay varias razones. La primera y ms importante es que la legtima
constituye un derecho y la herencia sera, desde este punto de vista, el contenido del
derecho. La segunda es porque el concepto (es decir, el contenido sobre el que
recae) de la primera es ms amplio que el de la segunda. En efecto, la legtima no
se calcula exclusivamente sobre la herencia dejada -es decir sobre la suma de
activos y pasivos universalmente considerados-, sino grosso modo sobre el valor de
la herencia neta (activos menos pasivos) ms el valor de las liberalidades a
legitimarios y a terceros.
La herencia es, segn se mire, el conjunto universal de bienes, derechos y
obligaciones que el causante transmite a sus sucesores. Es un acervo patrimonial
existente. Desde otro punto de vista, la herencia (para distinguirla del legado) es la
especial situacin en que un sucesor, el heredero, se sustituye en las posiciones
jurdicas activas y pasivas del causante, asumiendo (artculo 735 C.C.) el universo
de tales posiciones jurdicas, sea en el todo o en una porcin alcuota.
Pues bien, la legtima no siempre es parte del conjunto universal que el causante
transmite, ni siempre tiene que ser satisfecha a ttulo de herencia, porque de hecho
el ordenamiento permite que pueda satisfacerse a ttulo diferente del de heredero, y
no necesariamente se paga con bienes incluidos en la herencia que el causante deja
al fallecer.
Dos simples ejemplos corroboran lo dicho: Primero: la legtima puede quedar
entregada en vida del causante mediante donaciones a sus legitimarios y dejar a
terceros toda su herencia (la masa hereditaria que tiene al morir). Segundo: la
herencia consiste en un nico bien, de notoria desvalorizacin si se parte. En tal
caso, nada obstara dejar el bien a uno de los herederos y ordenar que ste pague al
otro u otros el valor en dinero de la respectiva cuota (cfr. artculo 859). En un caso
como el propuesto, alguno o algunos de los legitimarios no reciben ningn bien de la
herencia del causante. Digo nada porque el dinero con que se les paga la legtima
no estaba en el patrimonio del causante, sino que es dinero que ellegitimario cobra
de otro heredero.
Con los anteriores ejemplos se aprecia que la legtima no siempre es una parte de la
herencia relicta, y que no siempre el causante est impedido de disponer libremente
de toda ella, aunque tenga herederos forzosos. En otras palabras: la legtima (en
cuanto contenido material) es una parte del patrimonio del causante -no del testador,
porque tambin se aplica como criterio regulador aunque haya sucesin intestada-.
Y se calcula sobre la base de un patrimonio ideal o ficticio, pudiendo el causante, o
incluso terceros, satisfacer la legtima de diversas maneras.
Si sensu stricto no es parte de la herencia, en qu consiste la esencia de la
legtima y, sobre todo, cmo se expresa el derecho dellegitimario?
En primer lugar, la legtima no es, intrnsecamente, parte de la herencia, aunque
pueda serio en la mayora de los casos. Y hay casos en los que la legtima es
superior a la herencia (como masa hereditaria existente al momento de la muerte), si
en vida el causante dispuso de ms de lo que la ley permite. Es la hiptesis de los
artculos 1629 y 1645 del Cdigo. Por lo tanto, las calidades de legitimario y de
heredero no necesariamente concurren.
En segundo lugar, la legtima tampoco es restriccin de disponibilidad testamentaria
de la herencia o de bienes, cuando el testador tiene herederos forzosos, a saber,
descendientes, ascendientes o cnyuge. Los artculos 724 y siguientes identifican la
legtima con un porcentaje de los bienes de la herencia (es decir, no con la herencia
en su conjunto de activos ms pasivos, sino solamente los bienes).
El aserto del 723, esto es, la restriccin a la libre disponibilidad, no es rigurosamente
exacto. Como regla de principio, el testador puede perfectamente disponer sin
limitacin alguna. La esencia de la legtima no est en la restriccin dispositiva por
va de testamento para que el testador imperativamente reserve o aparte ciertos
bienes concretos o porcentaje de sus bienes (pues de lo contrario, la legtima podra
ser vulnerada con donaciones y ausencia de testamento). La esencia, ms bien,
consiste en la atribucin legal de un quntum mnimo del que los legitimarios no
pueden quedar desprovistos. Como nadie es heredero ni hereda hasta que su
causante muera, ste puede disponer libremente siempre que con los efectos de la
disposicin no se lesione la legtima. Lo que quiere la ley no es tanto prohibir actos
de disposicin, sino actos cuyo resultado econmico final -lo que solamente se sabr
al abrirse la sucesin- sea la afectacin lesiva de la legtima. Si se lesiona, la ley
acta sobre la voluntad testamentaria (o sobre la voluntad de las dOllaciones hechas
en vida) para reconducir las disposiciones y distribuciones de forma que la cuota
legitimaria quede cubierta. La legtima, por lo dems, no se calcula sobre el
patrimonio del testador al momento de hacer el testamento, que sera el momento de
aplicar la !mitacin a la capacidad dispositiva, sino sobre un acervo patrimonial
,imaginario (no solo el de la herencia relicta) que exista al momento de la muerte,
instante en el cual el testamento, si lo hubo, adquiere eficacia jurdica. Y se
considera como patrimonio calculable para la legtima no solo el que el causante
deja, sino todo aquello que hubiera transferido a ttulo de liberalidad (salvo las
expresas excepciones legales).
As, pues, ms que sobre la caracterstica de no disponibilidad que constituye el
aspecto de aplicacin negativa, la legtima en el sentido positivo consiste en ser una
porcin, una fraccin de un conjunto patrimonial, que la ley impone en favor
dellegitimario del causante, prescindiendo de si la sucesin es testada o intestada.
La otra afirmacin, esto es, la asimilacin de la legtima a dos tercios o la mitad de
los bienes hereditarios es, si cabe, menos afortunada an. Tal como est regulada
nuestra legtima, segn tendremos ocasin de ver en las lneas venideras (y ya se
ha visto algo en las anteriores) no es en rigor porcin de bienes relictos (o sea, los
que se dejan al morir), porque no se representa en una cosa o cantidad concreta,
sino en una proporcin en referencia a ellos, aunque normalmente (si bien que no
indispensablemente) la legtima se haga efectiva con los bienes en especie que
hayan quedado despus de pagadas las deudas. La alusin legal a bienes sin
particular precisin es, por tanto, imperfecta y confusa por varias razones a las que
seguidamente me refiero.
Nuestra ley confunde as, al menos en el plano descriptivo de estos artculos, la
base de clculo de la legtima, que no se cifra solo en los bienes de la herencia, sino
ms exactamente en un caudal hereditario total, menos obligaciones del causante,
ms caudal donado. Y mientras que en el artculo 723 nos dice que la legtima es
parte de la herencia (o sea, activo y pasivo), en los siguientes se nos dice que es
parte sobre bienes, y ni siquiera parte sobre el valor de los bienes.
En resumen: no queda sino partir de la relatividad de la postulacin legal. Por esta
relatividad debe entenderse que un cierto porcentaje de los bienes transmitidos con
la herencia estn afectados a pagar las leg timas (por cierto despus de pagadas
las cargas -arto 869 C.C.- y las obligaciones). Digo afectados, es decir, de alguna
manera "destinados", lo que no quiere decir que forzosamente ellos "sean" la
legtima, ni tampoco significa que ineludible y precisamente unos bienes concretos
hayan quedado separados para ser deferidos por la ley a los "herederos forzosos".
En otras palabras, la alusin legal a bienes no debe entenderse como referida a un
derecho que en todos los casos otorgue a los legitimarios propiedad sobre los
bienes mismos o un derecho a cobrarse nica e imperiosamente con ellos. Con ms
exactitud hemos de considerar que el inters primario del legislador es
verdaderamente aludir a un porcentaje del valor de bienes hereditarios, como medio
de realizacin efectiva de la legtima en cuanto no haya sido satisfecha de otro
modo. El contenido de la legtima, en suma, no es necesariamente (aunque puede
serio) ni bienes concretos, ni porcin alcuota de ellos, ni sobre bienes de la
herencia, sino simplemente participacin en el patrimonio del causante, midindose
este patrimonio con criterios distintos al del caudal relicto por herencia, o sea, al del
haber hereditario propiamente dicho, porque tiene en cuenta, adems del valor de
los bienes, el de las liberalidades y el de los legados. Por cierto, y en eso no hay
discusin, luego de pagadas las obligaciones transmitidas y las cargas que se
originan por la muerte, los bienes dejados por el de cuius estn primariamente a ser
transmitidos en propiedad a los legitimarios para que stos se cobren en especie
con ellos y solo de modo excepcional de otra manera.
Mi posicin sintetizada, en suma, es que la legtima es una medida que toma el valor
de los bienes dejados por el fallecido como uno de los factores de medicin. Criterio
de medida que se hace particularmente ostensible: (a) para calcular el valor de las
liberalidades, en cuanto puedan afectar la legtima, y esta expresin "medida" se
emplea en el artculo 1629 C.C.; (b) cuando se utiliza como elemento para
contabilizar y determinar los derechos del cnyuge viudo (artculos 731 y 732).
La denominacin de "forzoso" no es, en definitiva, ni una herencia impuesta, ni una
forzosa obligacin de instituir al legitimario como ttulo de heredero. Forzoso
equivale, ni ms ni menos, a derecho legal a una cierta porcin de la fortuna del
causante y esta porcin se calcula tomando en consideracin la herencia relicta,
pero no solamente ella, ni recae exclusivamente sobre ella. En resumen: no todos
los legitimarios son herederos, pero eso no significa que ningn legitimario sea
heredero. La legtima es de derecho sucesorio, pero no necesariamente es de
derecho hereditario, menos an forzoso.
Atendiendo a todo lo anterior, qu es, entonces, la legtima? Sencillamente puede
indicarse que es el derecho a recibir del causante una parte de su fortuna, que se
expresa en el derecho de participar en un monto proporcional a la suma del valor del
patrimonio neto relicto y del valor del patrimonio donado. Este monto proporcional es
una cierta cantidad ideal que la ley considera que debe transmitirse (o haberse
transmitido) a los familiares que llama como forzosos, y que si no se ha percibido
previamente de otro modo, debe concretarse preferentemente en bienes hereditarios
por un valor que cubra la legtima.
Determinado esto, resulta evidente que la legtima no es propiamente, como puede
inducir a pensarlo su lugar de ubicacin en el Cdigo, una figura propia del rgimen
testamentario. La legtima es, en rigor, un derecho en favor de ciertos parientes que
(salvo los casos excepcionales de desheredacin o de indignidad) se expresa
normalmente en una participacin determinada de la herencia (principalmente
cuantitativa, aunque con matices de intangibilidad cualitativa). Pero participacin a la
que ciertos parientes son llamados no por delacin testamentaria, sino tambin
cuando el llamamiento es intestado. Quiero decir: ellegitimario tiene derecho porque
la ley se lo confiere, no porque lo llame sucesoralmente; solo se acceder a la
sucesin a ttulo de heredero y para cobrarse con bienes hereditarios cuando la
legtima no haya sido satisfecha de otra manera.
Dicho a la inversa, la legtima se expresa en sentido negativo tanto en sede
testamentaria como freno a la voluntad del testador, como en la sucesin in testada
respecto de las donaciones que hubiera podido efectuar el causante. Es un lmite.
Es prohibicin de no utilizar el testamento para privar de la cuota legitimaria.
y en sede de sucesin legal total o parcial, la legtima acta como elemento que
permite restablecer equivalencias cuando pueda haber quedado menoscabada por
donaciones o por gravmenes testamentarios (artculo 733).
Por supuesto, cuando el legitimario sea heredero se comporta como tal sin otra
caracterstica que poder defender el mnimo de su cuota legal. Aparte de ello su
responsabilidad por las obligaciones del causante no experimenta la ms mnima
modificacin. Y, por lo mismo, como la legtima puede ser ms amplia que la
herencia propiamente dicha que el causante deja al morir, la cuanta
correspondiente puede quedar totalmente absorbida por el pasivo hereditario, de
modo que por muy legitimario que se sea el monto legitimario en concreto puede
desaparecer.
2. Clculo de la legtima
Por la defectuosa redaccin de nuestras normas puede considerarse que el
contenido de la legtima est dado por una parte de la herencia (artculo 723), o por
una parte de los bienes que conforman el activo de la misma (artculos 725, 726 Y
727).
Ni una cosa ni otra. Antes de los legitimarios estn los acreedores del causante y, de
alguna manera, los alimentistas a que alude el artculo 728. V, por cierto, la legtima
total tampoco es la suma de las cuotas individuales que a cada legitimario tocara por
sucesin intestada, como errneamente seala el artculo 729.
Lanatta expresa que "en nuestro derecho esta parte [o sea, la legtima] se determina
deduciendo de la masa hereditaria total, las cargas y deudas de la herencia y los
gananciales del cnyuge sobreviviente, y agregando el valor de los bienes
colacionables, si los hubiere". Aunque aproximada, no me parece exacta,
principalmente por aludir a gananciales del cnyuge sobreviviente, que obviamente
no forman parte de la herencia porque no son del causante, como por referirse a
bienes colacionables, como si las liberalidades a terceros no colacionables debieran
excluirse.
Pese al silencio de nuestro ordenamiento, un examen orgnico del mismo obliga a
concluir que la masa global sobre la cual se calcula la totalidad de la porcin
legitimaria es, resumidamente, la siguiente: el valor de todo el activo transmitido,
menos el valor de todo el pasivo transmitido y cargas de la herencia, ms el valor de
las donaciones. Relictum ms donatum.
Val decir lo anterior creo que queda en evidencia que la legtima no es una parte
alcuota de la herencia (aunque pueda ser cobrada con bienes de la herencia), sino
una cuota que se fija sobre el valor neto de lo relicto (activo menos pasivo) ms las
donaciones a terceros o a legitimarios. Siendo evidente que la masa calculable para
la legtima es particular, no puede confundirse con la masa sucesoral ni con la masa
partible, porque la masa sucesoral solo incluye el caudal relicto, con exclusin de
donaciones no inoficiosas, y no se confunde con la masa partible porque sta
excluye los legados.
Se trata, pues, de una operacin contable, segn los siguientes pasos. Primero se
contabiliza lo que deba agregarse como haber hereditario, seguidamente lo que
deba detraerse y luego aadir las liberalidades. De la cifra que resulte surge el
patrimonio ficticio del causante y de ste un determinado porcentaje (dos tercios o
mitad) es el valor del caudal legitimario, aunque la legtima no llegue a cobrarse con
los componentes de ese caudal. Ha de quedar claro, pues, que la legtima no es una
cuota aritmtica del patrimonio hereditario que aparezca a la muerte del causante
como conjunto de activo y pasivo que deje, sino una participacin en el valor del
neto (activo menos pasivo) ms ciertas liberalidades. nsisto, mientras el heredero
normal asume la titularidad de la universitas, la dellegitimario recae sobre una
participacin en cierta proporcin del saldo de la sucesin. Y ese saldo tiene unos
singulares mtodos de cuantificacin. Para la cuantificacin hay dos fases: una
primera, el saldo neto al abrirse la sucesin; otra fase de la liquidacin es valorizar
las liberalidades hechas por el causante.
Despus de efectuado el clculo contable del quntum legitimario, debe efectuarse
la distribucin o imputacin, de manera que los legados y las donaciones se agrupen
dentro de la parte de libre disposicin a terceros o no colacionables.
Con esta parte de libre disposicin (que, insisto, se cuantifica despus de la muerte)
el causante pudo haber realizado en vida o con disposiciones testamentarias las
atribuciones patrimoniales que hubiera deseado. En cuanto excedan de esa porcin,
dichas atribuciones estn expuestas a reduccin. No significa una invalidez o
ineficacia automtica, sino que en cuanto puedan afectar el derecho de uno o ms
legitimarios, a instancia de stos puede solicitarse su reduccin o supresin en
cuanto sea menester para cubrir la legtima del legitimario afectado.
Naturalmente, como ya se ha explicado, con la parte disponible el causante puede
haber establecido liberalidad en favor de cualquier legitimario, sea a ttulo de legado,
sea a ttulo de donacin en vida. En estos casos, sin embargo, las liberalidades as
recibidas se imputan a cuenta de la legtima respectiva cuando el heredero
legitimario no haya recibido su cuota completa.
La legtima debe cobrarse prioritariamente con el haber hereditario. Si ste es
insuficiente, si el legitimario no ha recibido donaciones o legados pero s hay legados
a extraos, deben reducirse stos a prorrata (salvo que el testador haya establecido
un orden) hasta donde sea necesario, y por ltimo se reducirn las donaciones
excesivas en cuanto fuera necesario para pagar las legtimas. Es lgica la reduccin
de los legados antes que las donaciones, tanto porque stas son ms antiguas como
porque, segn dice Borda, entre un derecho ya adquirido y una expectativa de
legado, la ley debe preferir lo primero para dar la seguridad posible a los donatarios
adquirentes de buena fe.
Si bien sa es la regla general, puede haber excepciones de forma que la liberalidad
en favor del legitimario no se tome del haber hereditario ''forzoso'', sino de la porcin
disponible. As, por ejemplo, cuando el testador haya imputado un legado en
sustitucin o a cuenta de la legtima, cuando haya donacin con dispensa de
colacin, o cuando ellegitimario renuncie a la herencia.
2URI(PRUDENCIA
"No existe norma sustantiva alguna que impida al propietario de bienes disponer
libremente de ellos, salvo que se trate del testador cuando tiene herederos forzosos
(artculo 723 del Cdigo Civil), o aquel que pretende donar sus bienes excedindose
de lo que tiene permitido disponer por testamento (artculo 1629 del Cdigo Civil)"
(Exp. N 872-98, Resolucin del 7/08/98, Sala Civil Corporativa Subespecializada en
Procesos Sumarsimos y No Contenciosos de la Corte Superior de Lima).
+EREDERO( :OR3O(O(
ARTICULO 5-1
Son herederos forzosos los hijos y los dems descendientes, los padres y los dems
ascendientes, y el cnyuge.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 723, 729, 730,816
CoBentario
La norma se limita a indicar quines son los familiares que llama herederos forzosos,
pero que con ms propiedad debemos llamar simplemente legitimarios, porque al
comentar el artculo 723 hemos visto que no siempre reciben su legtima a ttulo de
herederos, pues pueden obtener su cuota legitimaria por ttulo diferente al de
heredero.
Siendo la legtima un derecho a participar en cierta porcin de la fortuna del
causante (lo que incluye las liberalidades hechas en vida), basta la existencia de un
solo legitimario y en tal caso ese nico legitimario tendr derecho a toda la legtima.
As, pues, en nuestro sistema legal la legtima no vara (en el sentido de cuanta de
porcin de disponible) en ms o menos en funcin del nmero de sujetos
legitimarios que concurran; la legtima siempre ser un tercio o la mitad de esa
cantidad en que se cifra el patrimonio del causante calculado como se ha indicado
ya.
Son legitimarios, en primer lugar, los hijos y los descendientes del causante,
cualquiera que fuera su orden de grado (nietos, biznietos, tataranietos, nocheznos,
etc.).
En lo que toca a la naturaleza del vnculo no existe distincin entre hijo (o
descendiente) matrimonial, adoptivo o extramatrimonial. Todos ellos tienen los
mismos e iguales derechos, respetando, por cierto, los troncos de la representacin
sucesoria de manera que las estirpes legitimarias equivalentes guarden la misma
proporcin. Esto quiere decir que tambin, por ejemplo, los hijos adoptivos de un hijo
o de un nieto del causante, son legitimarios respecto de ste.
Por cierto, no son legitimarios los hijos u otros descendientes del cnyuge del
causante que no lo sean tambin de ste. Es el caso de los hijastros. Ellos tampoco
suceden del causante a ttulo de representacin.
En defecto de descendientes, son legitimarios los padres y los dems
ascendientes del causante, cualquiera que fuera su orden de grado (abuelo,
bisabuelo, tatarabuelo, etc.).
En la lnea ascendente, sin embargo, hay una diferencia con la descendente.
Mientras que en sta el hijo reconocido sucede a quien lo reconoce, no ocurre a la
inversa en ciertos casos. En efecto, el artculo 398 C.C. establece que el
reconocimiento de un hijo mayor de edad no confiere al que lo hace derechos
sucesorios, salvo que el hijo tenga respecto de l posesin constante de estado o
que ste consienta en el reconocimiento.
El cnyuge es tambin calificado de heredero forzoso, aunque en ciertos
casos con tratamiento especial que le dispensan los artculos 731 y 732.
Al margen de dichos artculos y haciendo de momento como si no existieran, el
cnyuge es un legitimario ms, en adicin de lo que le corresponda por gananciales.
2URI(PRUDENCIA
"Los hermanos no son herederos forzosos, por lo que la no inclusin de la hermana
en el testamento de la causante no causa la pretericin"
(Exp. N 3923-97, Resolucin del 6103/98, Tercera Sala Civil de la Corte Superior de
Lima).
"Solo la esposa del causante es heredera forzosa conforme lo establece el artculo
724 del Cdigo Civil, pero tal calidad de la cnyuge no se extiende a la esposa de
uno de los hermanos que heredan al de cujus"
(Exp. N 2334-88-Lima, Ejecutoria suprema del 27/11/91, SPJ).
TERCIO DE LI.RE DI(PO(ICi*N
ARTICULO 5-4
El que tiene hijos u otros descendientes, o cnyuge, puede disponer libremente
hasta del tercio de sus bienes.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 723, 738, 756
LEY 26572 arto 13
LI.RE DI(PO(ICi*N DE LA )ITAD DE LO( .IENE(
ARTICULO 5-6
El que tiene solo padres u otros ascendientes, puede disponer libremente hasta de
la mitad de sus bienes.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 738, 756
LEY 26572 arto 13
LI.RE DI(PO(ICi*N TOTAL
ARTICULO 5-5
El que no tiene cnyuge ni parientes de los indicados en los artculos 725 y 726,
tiene la libre disposicin de la totalidad de sus bienes.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 725, 726, 737, 738, 756
LEY26572 arto 13
CoBentario
Sabiendo cmo opera y cmo se calcula la legtima, las normas de los artculos 725
a 727 no suscitan dudas particulares ni complicaciones para su aplicacin. Solo
recordemos que la referencia a porcentaje de bienes induce a error y debe
entenderse referida al porcentaje de valor que resulte luego del clculo contable que
ya hemos explicado cmo se efecta.
Cuando existen descendientes de cualquier grado, o cnyuge, o unos y otro, la
legtima asciende a dos tercios del caudal legitimario del causante.
Consiguientemente, lo que quiere decir el artculo 725 es que lo mximo que el
causante puede dejar a terceros (por donacin o por legado) es de un tercio de la
cifra contable total, y que cualquier exceso de ese tercio tendr que reducirse o
ajustarse a pedido del o de los legitimarios afectados.
Viceversa, cuando al abrirse la sucesin se compruebe que no ha sido afectada la
legtima -por ejemplo cuando las legtimas han quedado cubiertas con liberalidades-
ser vlido el testamento, aunque el testador se hubiera excedido del tercio del
patrimonio existente al momento de testar.
La norma del 725 coloca en igualdad a los descendientes y al cnyuge. Como
veremos en su lugar, la primera parte del numeral 729 no es adecuada. Por eso, hay
que adelantar ahora que la legtima del cnyuge es igual a la legtima de un hijo. El
cnyuge, por tanto, concurre con los hijos y dems descendientes.
Los ascendientes solamente son legitimarios si no hay descendientes (en cualquier
grado). Habiendo un descendiente, quedan excluidos los ascendientes. En cambio,
si hay cnyuge los ascendientes son legitimarios con ste.
Conforme al artculo 726, la legtima de los ascendientes que concurren sin cnyuge
del causante es la mitad del caudal sobre el que es calculado la legtima. Corolario,
la parte disponible equivale al valor de la mitad de ese caudal.
Ntese que el precepto alude a ascendientes sin ms. No distingue entre grados
(ms prximo o ms remoto), ni ramas paterna o materna. La existencia de este
vaco suscita algunas preguntas que veremos al comentar el numeral 729.
El que no tiene "herederos forzosos" puede disponer libremente de la totalidad de su
patrimonio. Sencillamente en tales casos no hay legtima.
No habiendo legtima, el testador puede disponer de todos sus bienes (rectius de
todo su patrimonio) libremente a ttulo de legado o de herencia (con la salvedad
establecida en el artculo 771), designando como herederos o legatarios a quien
desee; por los parientes que no tienen la categora de herederos forzosos no tienen
derecho a reclamar nada si testamentariamente el causante hubiese dispuesto de
todo en favor de terceros no familiares, o solo en favor de algunos familiares y no de
otros.
Lo dicho pone en evidencia la necesidad de no interpretar al pie de la letra el artculo
1629 que prohbe dar por donacin ms de lo que se pueda por testamento, pues
aunque el donante disponga de la mayora de su patrimonio teniendo legitimarios,
tales donaciones resultarn perfectamente vlidas si todos los legitimaros fallecen
antes que el donante.
2URI(PRUDENCIA
"La mejora en el tercio de libre disposicin debe ser expresa, no pudiendo por el/o el
juez sustituir vlidamente la voluntad del testador"
(Exp. 579-9O-Lima, Normas Legales N" 210, p. J-4).
PEN(i*N DE ALI)ENTO( CON CAR6O A LA PORCi*N DI(PONI.LE
ARTICULO 5-8
Si el testador estuviese obligado al pago de una pensin alimenticia conforme al
artculo 415, la porcin disponible quedar gravada hasta donde fuera necesario
para cumplirla.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 415, 486, 874
LEY26572 art.13
CoBentario
El artculo 415 del Cdigo establece una situacin sui gneris. No cabe considerarla
de otro modo, porque califica de hijo a quien legalmente no es tal.
El supuesto del 415 es que una persona no reconocida voluntariamente por el
progenitor ni con filiacin judicialmente determinada y declarada, tiene derecho a
reclamar, hasta los dieciocho aos (o indefinidamente si no puede proveer a su
subsistencia por incapacidad fsica o mental), una pensin alimenticia a quien
-cuando no concurra ninguna de las hiptesis del artculo 402 C.C.- hubiera tenido
relaciones sexuales con la madre en la poca de la concepcin.
La idea, pues, es que cuando no sea posible obtener certeza de la paternidad, el
menor no quede en desamparo. En tal caso se presume la paternidad para efectos
alimentarios de quien tuvo relaciones carnales con la madre, salvo que sta en la
poca de la concepcin hubiera llevado una vida notoriamente desarreglada, o que
hubiera tenido tratos carnales con otra persona distinta del presunto padre, o que
hubiera sido manifiestamente imposible que dicho presunto padre hubiera tenido
relaciones con la madre (artculo 403 C.C.).
Se entiende, pues, que la hiptesis es que el alimentista carezca de madre o que
sta no pueda sostenerlo. La norma, tal como la veo, regula casos extremos.
Por ser extremo el caso, el numeral 415 no instituye en verdad una relacin paterno-
filial sino exclusivamente un deber de amparo alimentario. No instituye relacin
familiar. Por lo tanto, y esto es lo importante, el as llamado hijo alimentista no es
heredero forzoso. As resulta de varias consideraciones: (a) que el 415 seala que el
interesado "solo puede reclamar ... una pensin alimenticia". Ese "solo" es bastante
expresivo; (b) que el 417 autoriza a interponer la accin "contra el presunto padre o
sus herederos", de donde debe inferirse que el alimentista no lo es; (c) que si fuera
heredero, tendra que ser legitimario por ser hijo y en tal supuesto, al recibir la
legtima quedara satisfecha su subsistencia y sensatamente no podra
reconocrsele derecho a reclamar legtima y adems alimentos, pues quedara en
mejor situacin que los dems legitimarios.
Considerando las actuales pruebas cientficas para la comprobacin de paternidad,
la utilidad de este artculo 415 ha quedado totalmente desvanecida.
El ordenamiento apunta dos previsiones legales sobre la incidencia de la pensin.
Primera: conforme al artculo 728, si el testador estuviese obligado al pago de una
pensin alimenticia conforme al artculo 415, la porcin disponible quedar gravada
hasta donde fuera necesario para cumplirla. Segunda: el numeral 417, segunda
parte, establece que los herederos no tienen que pagar al hijo ms de lo que habra
recibido como heredero si hubiese sido reconocido o judicialmente declarado.
As, pues, las disposiciones establecen un singular derecho para los hijos
alimentistas. Este derecho justifica sobradamente algunas explicaciones.
La pensin no es propiamente un derecho sucesorio, aunque se incrusta en el
esquema sucesoral. 'No es derecho sucesorio tanto porque el derecho a la pensin
precede al fallecimiento del causante, como porque la pensin, aunque afecte el
patrimonio hereditario, no recae sobre dicho patrimonio. Quiero decir, al alimentista
no se le transmiten (salvo disposicin expresa del testador) ni posiciones universales
ni singulares sobre el caudal relicto.
La pensin viene a ser, por un lado, una restriccin a la posibilidad dispositiva del
testador similar a la que existe respecto de la legtima, pero que no se equipara a
sta. De otro lado, es deuda del causante -aunque deuda calificada y de alguna
manera preferente- que debe incluirse dentro de las previstas en el artculo 871 C.C.
cuando la pensin haya sido judicialmente ordenada antes del fallecimiento del
presunto padre, y una deuda que se impone a los herederos cuando la pensin les
sea demandada a ellos (segn permite el artculo 417).
La pensin, en suma, no es de derecho sucesorio. El pensionista no es heredero
forzoso ni ser voluntario a menos que el testador lo designe como tal. Su derecho
no es a la herencia. Y el derecho sobre sta repercute en cuanto acta como una
limitacin sobre la parte de libre disposicin.
Pese a que el 728 est situado en sede de sucesin testamentaria, no cabe duda
que la pensin es exigible aunque el obligado a pagarla haya fallecido intestado. La
pensin comparte de este modo una de las caractersticas de la legtima; a saber
que no puede ser afectada por disposiciones morlis causa. En cambio, resulta
dudoso que el pensionista pueda solicitar, como s ellegitimario, la reduccin o
supresin de donaciones hechas en vida por el causante a terceros que no sean
herederos forzosos.
El artculo 417 estatuye que los herederos no tienen que pagar al "hijo" alimentista
ms de lo que habra recibido si fuera heredero por haber sido reconocido o estar
judicialmente declarado como hijo. Esto merece aclaracin. Lo que a mi juicio quiere
decir la regla es que de ninguna manera los legitimaras lleguen a recibir por su
legtima menos que el pensionista. O dicho al revs, que con independencia de lo
que el obligado a pagar la pensin hubiese pagado por ella en vida, la pensin post
mortem nunca deber exceder de lo que el titular de la misma hubiera podido recibir
de haber sido legitimario.
El clculo de la posible equivalencia es complejo y para efectuarlo hay que tener
presentes dos criterios: que la pensin es un pasivo por ser deuda hereditaria y que
la legtima es un valor contable establecido sobre el activo menos pasivo ms
donaciones. De manera, pues, que para determinar si la pensin excede de la
legtima debe primero fijarse el quantum de sta y para ello hay que establecer a
cunto asciende el capital cuya renta satisfaga la pensin, y luego sumar este capital
a los dems pasivos del causante. Establecido el monto total de la legtima hay que
dividirlo, fijar a su vez lo que le toque a cada legitimario y sabido esto contraponerlo
con el capital de la pensin.
Aparte de que la redaccin del417 no es muy clara, se presta a tres censuras. La
primera, que si la pensin es alta o la legtima de baja cuanta, la aplicacin de la
norma corre el riesgo de poner en igualdad al pariente legitimario (supongamos, hijo
matrimonial) con el hijo alimentista, que no pasa de ser una especie de pariente
presunto. A la postre, puede darse la posibilidad de que legitimario y alimentista
reciban lo mismo, lo que no parece apropiado. La segunda censura es que los
criterios para medir la pensin y para medir la legtima son distintos. La pensin es
una cantidad peridica; la legtima un valor calculado sobre un patrimonio
eventualmente ideal, y que se realiza principalmente con los bienes netos relictos.
Es decir, que mientras la pensin es una renta, la legtima se concreta en un activo
patrimonial, que no necesariamente es un capital lquido, ni necesariamente produce
renta. De manera, pues, que los criterios para el pago de una y otra son diferentes.
La tercera censura consiste en haber vinculado la pensin con "la porcin
disponible" que a veces no existe, de modo que la conclusin ha de ser la siguiente:
(c.1) si hay legados, stos deben reducirse hasta donde sea necesario para cubrir la
pensin; (c.2) si todo el patrimonio ha sido dejado testamentariamente a legitimarios
o a herederos voluntarios (es decir, si no hay explcita disposicin de "parte libre")
deben reducirse las participaciones hasta lo que fuera necesario para cubrir la
pensin; (c.3) si la sucesin es intestada, se procede igual que el literal (c.2)
precedente.
El numeral 728 establece que "la porcin disponible quedar gravada". Esto suscita
algunas inquietudes. Primera: la manera de calcular la porcin disponible. Ya
sabemos que esa porcin es de un tercio o la mitad. Pero, tercio o mitad de qu?
Yo dira que solamente del caudal relicto neto (activo menos pasivo), a lo que se
agrega el monto de las donaciones a legitimarios sin dispensa de colacin y, por
cierto, los legados. No incluye, por tanto, las donaciones que en vida del causante
hubiera hecho a terceros, que sin embargo s constituyen elementos de clculo para
la legtima. Segunda: que significa eso de "gravada"? Me resisto a creer que el
legislador haya querido imponer una suerte de afectacin o gravamen de derecho
real sobre los bienes. Adems, el artculo 874 apunta que el pago de la obligacin
alimentaria "puede asegurarse mediante hipoteca u otra garanta", lo que por un lado
(al decir "puede") significa que no necesariamente el pago debe estar garantizado, y
por otro lado significa que la garanta puede recaer sobre bienes extrahereditarios.
Creo, ms bien, que "gravada" viene a significar tanto como un lmite; una restriccin
doble. Restriccin al testador o causante que no puede dejar libremente el tercio o
mitad a quien quiera sin antes respetar la pensin, y restriccin a la capacidad
dispositiva de los sucesores respecto de los bienes que adquieran de su causante,
mientras no aseguren el pago de la pensin.
LA LE6TI)A INDI/IDUAL
ARTICULO 5-7
La legtima de cada uno de los herederos forzosos es una cuota igual a la que les
corresponde en la sucesin intestada, cuyas disposiciones rigen, asimismo, su
concurrencia, participacin o exclusin.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 724, 733, 815 Y ss.
CoBentario
El artculo suscita dos problemas: equiparar la cuota individuallegitimaria (cuando
concurran varios herederos forzosos) con la cuota individual en la sucesin
intestada; y aplicar las reglas de sucesin intestada a la concurrencia, participacin o
exclusin de la legtima. Lo veremos por separado.
Con respecto a lo primero, me parece que el precepto yerra al estatuir que la
legtima de cada uno de los herederos forzosos sea una cuota igual a la que les
correspondera en la sucesin intestada.
La legtima, como ya se ha visto, se expresa en su contenido como una porcin
(tercio o mitad) de un patrimonio ideal del causante, calculado sobre el caudal relicto
neto (activo menos pasivo) y agregando las liberalidades que el causante hizo en
vida. En esta porcin participan los legitimarios en el orden de prelacin o
preferencia que el derecho asigna. La cuota por sucesin legal, en cambio, es
participacin sobre el patrimonio universal del causante, de manera que no incluye
las liberalidades ni, si se trata de sucesin intestada parcial, incluye los bienes que el
causante hubiera podido dejar en virtud de testamento.
Por cierto que la cantidad que se reciba por cuota legitimaria y la que se reciba por
cuota en sucesin intestada pueden llegar a coincidir. Pero una cosa es que puedan
y otra cosa es que efectivamente coincidan.
De esta manera, el error del 729 consiste en haber mezclado cosas distintas. Son
distintos los derechos, como tambin son distintos los clculos sobre los cuales se
establece la masa en la que el derecho recae. Lo que correctamente significa la
primera parte del artculo (y que no ha sabido explicar adecuadamente), es que para
distribuir la legtima entre los legitimarios se utilizan en principio los mismos criterios
que se emplean en la sucesin intestada. (As, por ejemplo, quien como hijo sea
heredero universal y participe en una quinta parte en la sucesin intestada, en
principio debe recibir una quinta parte de la legtima). Pero de ah a decir que cuota
de legtima y cuota de sucesin intestada son iguales, hay un gran paso.
La segunda parte del artculo 729 establece que las disposiciones normativas
aplicables a la sucesin intestada tambin regulan la concurrencia, partipacin o
exclusin de la legtima.
Aunque puramente remisoria, la regla glosada justifica algunos comentarios a modo
de precisin.
En lo que a exclusin concierne, ellegitimario no tiene derecho si es indigno o si est
desheredado. Si no puede suceder ab intestata, la ley le priva del derecho a la
legtima. A mi juicio, esta exclusin no afecta (siempre, por cierto, que con ello no se
perjudique a otro legitimario) a las liberalidades que ellegitimario hubiera recibido en
vida del causante y que, llegado el caso, pudieran ser imputadas a la porcin de libre
disposicin.
Al aludir a exclusin la norma del 729, tambin puede relacionarse con la del 817:
los parientes de la lnea recta descendente excluyen a los de la ascendiente; si hay
hijos o nietos, heredan antes que los padres o abuelos.
Tocante a concurrencia y participacin, es claro que los descendientes del mismo
grado (todos hijos, todos nietos, etc.) participan por igual en la legtima. Cualquiera
sea el grado del descendiente, es preferido al ascendiente del causante.
Si hay descendientes de distinto grado se aplican las reglas de la representacin.
En el caso de ascendientes, la cuota legitimaria es de la mitad del acervo total
legitimario del causante. Quien solamente tenga ascendientes no puede disponer de
ms de dicha mitad. Los padres, como ascendientes del mismo orden, participan por
igual en la legtima. En caso de haber fallecido uno de los padres, el padre vivo es el
nico legitimario, porque en la lnea ascendente no hay lugar a derecho de
representacin.
De existir abuelos (supuesto, por cierto, que hayan premuerto los padres), el
ordenamiento no distingue entre lnea paterna y materna. Todos son legitimarios en
la misma proporcin. Esto quiere decir, por ejemplo, que quien tenga dos abuelos
paternos y uno materno, cada uno recibir un tercio del caudal legitimario y no la
mitad de la legtima el abuelo materno y la otra mitad divisible a la par entre los dos
abuelos paternos.
No existiendo ascendientes ni descendientes y s solo cnyuge, ste es legitimario
nico en dos tercios del caudal total. Son de aplicacin, sin embargo, los artculos
826 y 827.
Si concurren hijos u otros descendientes con cnyuge del causante, las cuotas
legitimarias de los hijos y cnyuge son iguales, aunque uno (o varios, o todos) de los
hijos no sea, a su vez, hijo del cnyuge sobreviviente.
Si la concurrencia es de cnyuge con ascendientes, el cnyuge hereda una parte
igual a la de uno de ellos. Vale decir que la legtima se distribuye en iguales
proporciones. De modo que, contra todo sentido de razn, a mayor lejana del
vnculo, menor legtima conyugal.
AUTONO)A DE LA LE6TI)A CON8U6AL
ARTICULO 500
La legtima del cnyuge es independiente del derecho que le corresponde por
concepto de gananciales provenientes de la liquidacin de la sociedad de bienes del
matrimonio.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 323, 326, 723
CoBentario
Esta regla tiene el claro propsito de reafirmacin o precisin, si se puede decir as,
para recalcar la independencia de dos derechos diferentes: el conyugal, derivado de
la sociedad de gananciales y ellegitimario, propio del Derecho de Sucesiones.
La idea central de la norma es que producido el bito del causante que al fallecer
estuviera casado bajo el rgimen de sociedad de gananciales, debern hacerse dos
liquidaciones separadas. Primero, la de la sociedad de gananciales, de conformidad
con el artculo 318 y siguientes del Cdigo; despus la sucesoria. Dicho de otra
manera, solamente forman parte de la masa hereditaria del causante sus bienes
propios y la mitad de los bienes y derechos gananciales. La otra mitad ganancial, por
pertenecer al cnyuge sobreviviente, es ajena a la herencia del de cujus. En esta
parte de pertenencia ganancial del cnyuge suprstite no se produce fenmeno
sucesorio alguno.
Si los gananciales son poco o mucho es cosa que no tiene relevancia en relacin al
derecho sucesorio conyugal y a la legtima en particular. Solamente tienen incidencia
para el ejercicio de los derechos de que tratan los artculos 731 y 732.
2URI(PRUDENCIA
"La legtima del cnyuge es independiente del derecho que le corresponde por
concepto de gananciales provenientes de la liquidacin de la sociedad de bienes del
matrimonio"
(Exp. N 1692-94-Primera Sala, Gaceta Jurdica N 30, p.6-8).

DEREC+O DE +A.ITACi*N /ITALICIA DEL C*N8U6E (UP>R(TITE
ARTICULO 50&
Cuando el cnyuge sobreviviente concurra con otros herederos y sus derechos por
concepto de legtima y gananciales no alcanzaren el valor necesario para que le sea
adjudicada la casa-habitacin en que existi el hogar conyugal, dicho cnyuge podr
optar por el derecho de habitacin en forma vitalicia y gratuita sobre la referida casa.
Este derecho recae sobre la diferencia existente entre el valor del bien y el de sus
derechos por concepto de legtima y gananciales.
La diferencia de valor afectar la cuota de libre disposicin del causante y, si fuere
necesario, la reservada a los dems herederos en proporcin a los derechos
hereditarios de stos.
En su caso, los otros bienes se dividen entre los dems herederos, con exclusin del
cnyuge sobreviviente.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 723, 724, 725, 732,822 Y ss., 975, 1027
CoBentario
Es en relacin a la sucesin del cnyuge que encontramos las innovaciones ms
importantes en el Derecho de Sucesiones en el actual ordenamiento. Son las
relativas al derecho hereditario que le corresponde independientemente de sus
gananciales, que consagra el artculo 730, y al derecho de habitacin vitalicio y
gratuito, que contemplan los artculos 731 y 732.
El derecho de habitacin del cnyuge tiene como fundamento la necesidad de
proteger a ste, quien, adems de su condicin de heredero, merece una proteccin
especial respecto del inmueble que habita como hogar conyugal. Y ello debido a que
el cario, el reconocimiento de los beneficios recibidos y la intimidad del vnculo, que
constituyen la base racional evidentsima del derecho sucesorio del cnyuge, son
adems razones que justifican un tratamiento excepcional.
Como dice inteligentemente Messineo, hay "materias en las cuales la sucesin
mortis causa, precisamente porque tiene por objeto, no derechos patrimoniales, sino
situaciones o relaciones familiares, asume aspecto particular que hace de ella una
cosa diversa de la sucesin hereditaria, en cuanto el ttulo en la sucesin es, no ya
la voluntad del difunto o la misma voluntad de la ley, sino la posicin que el sucesor
tiene en la familia del difunto". Agrega que "la ley, a veces, atribuye determinados
poderes al descendiente o al ascendiente, en vista de la posicin de derecho
personal que el mismo tiene en la familia; y los atribuye, no sobre el presupuesto de
una vocacin (llamamiento), sino sobre el presupuesto de una derivacin del
derecho del difunto".
Adicionalmente a su legtima y a los derechos hereditarios que le reconoce la ley, el
Derecho moderno ha ido comprendiendo la necesidad de otorgar seguridades
adicionales al cnyuge viudo. Segn nos dice en la Exposicin de Motivos, Lanatta
la incluy de acuerdo con el propsito segn el cual el Derecho de Sucesiones debe
cumplir una funcin econmica de proteccin familiar.
La inspiracin del legislador tiene motivaciones asistenciales. El fundamento de la
norma es evitar la particin y como consecuencia de ella, la adjudicacin del
inmueble constituido por el hogar conyugal a persona distinta al cnyuge
sobreviviente. Como nos dice Zannoni, "se pretende impedir que el cnyuge
suprstite quede sin habitacin al producirse el fallecimiento de su consorte en virtud
de su concurrencia con otros herederos con quienes deba compartir el inmueble, los
que, en la mayora de los casos se apunta, exigen la venta del mismo para percibir
su legtima o alcuota, o bien para pagar las costas, quedando el cnyuge suprstite
sin habitacin".
1. Naturaleza jurdica del derecho de habitacin
En s, el derecho de habitacin es real, gratuito, vitalicio, personal, intrasmisible e
inmobiliario, consistente en la potestad del habitador de ocupar una casa ajena para
satisfacer sus necesidades de vivienda y las de su familia.
Este derecho le otorga al habitador la condicin de usufructuario, significando ello
que la trasmisin a los dems herederos es en nuda propiedad. La nuda propiedad
implica que el propietario no disfruta el dominio, pero de ninguna manera que no
pueda disponer del mismo. Ello significa que la propiedad puede ser transferida
incluso a un tercero a la herencia, quien se har acreedor frente al cnyuge
sobreviviente habitador de los derechos inherentes a la condicin de heredero en
relacin al inmueble; especialmente, recuperar el disfrute pleno del mismo cuando
se extinga el derecho de habitacin por alguna de las causal es sealadas en la ley.
Esto en lo que respecta a la naturaleza del derecho real como tal. Ahora bien, se
discute si este derecho se otorga pars hereditatis o pars bonorum. nclusive, algunos
autores como Maffa consideran que es un legado legal. El asunto parecera ser una
discusin meramente acadmica, mas no es as. De una posicin u otra, depender
si debe valorizarse dicho derecho para efectos de incluir el importe que le
corresponda a la cuota hereditaria del cnyuge suprstite, o si debe otorgrsele en
adicin a la misma. En efecto, si se considera que es un derecho independiente a la
herencia (pars bonorum), concluiremos que el valor calculado se excluir de la masa
hereditaria. Estaramos, como seala Zannoni, "ante una atribucin patrimonial
referida ut singuli, por imperio de la ley, desvinculada o extrada, ms propiamente
de la herencia como tal". De esa forma, se considerara en el acervo a partirse
nicamente el valor de la nuda propiedad. Ello implicara que para el clculo de los
legados y donaciones, se considerara nicamente el valor de la nuda propiedad.
De considerar el derecho de habitacin como parte de la herencia (pars hereditatis),
ocurrira todo lo contrario. Es decir, el valor del mismo estara incluido en la masa
hereditaria o, en otras palabras, se considerara en sta el valor del inmueble en su
integridad.
De acuerdo con la solucin legislativa que se d, este derecho puede ser pars
bonorum o pars hereditatis. Por la forma en que ha sido tratado, es pars bonorum en
Argentina, talia y Per.
Para Borda, el cnyuge suprstite recibe este derecho en forma personal y no iure
hereditatis. Seala que "esta conclusin resulta evidente si se considera que el
cnyuge goza de ese derecho aunque no herede al fallecido; como ocurre en el
supuesto de que todos los bienes del sucesorio sean gananciales y haya hijos
legtimos". Se refiere al caso que se da en el Derecho argentino, como se daba en el
Per con la vigencia del Cdigo derogado, en que el cnyuge no hereda cuando
recibe una determinada cantidad por concepto de gananciales. No obstante, goza
del derecho de habitacin. En su opinin, "est claro que no se trata de un derecho
que pasa del patrimonio del causante al del cnyuge suprstite; es un derecho del
que ya gozaba en vida del causante, como que viva y habitaba la casa comn".
Agrega que "en el fondo, lo que la ley hace es respetarle al suprstite una situacin
de hecho de que gozaba antes del deceso del cnyuge", revistiendo este derecho un
carcter asistencia!. Por tanto, sentencia que "no se trata de regular la sucesin de
los bienes del causante, sino simplemente de no dejar sin techo al que sobrevive".
Comentando la misma ley argentina, Zannoni recusa el planteo que contrapone el
iure proprio y el iure hereditatis, sealando que en ambos casos la atribucin
patrimonial es iure successionis. Nos dice que "tanto en uno como en otro caso, el
derecho real de habitacin no puede constituirse sino en referencia al derecho
sucesorio, porque el cnyuge que lo invoca opone siempre su carcter de sucesor
en el derecho". En consecuencia, opina que la verdadera disyuntiva se encuentra en
la pregunta de "si el derecho de habitacin se acuerda al cnyuge suprstite como
pars hereditatis, es decir, como parte de la herencia que se defiere, en su
universalidad, en tanto y en cuanto heredero; o si ese derecho es, para el cnyuge,
pars bonorum, o sea una atribucin patrimonial que se defiere aunque no asuma el
carcter de heredero". Agrega que si se considera el derecho pars heredtats, sera
oponible por el cnyuge suprstite en tanto heredero, computndose para establecer
la masa de clculo de la legtima e integrando la hijuela del cnyuge suprstite; en
cambio, si se reputa pars bonorum, constituira una carga comn de la herencia
deducindose para el clculo de la legtima, no integrando su hijuela o porcin
hereditaria. Seala que, a su juicio, "la satisfaccin del derecho involucra una carga
legal impuesta a los herederos en beneficio del cnyuge suprstite,
independientemente de la cuota o porcin a l asignada en concurrencia con otros
herederos". Concluye en que la institucin "pretende asegurar al cnyuge suprstite
el derecho real de habitacin con independencia de las vicisitudes del contenido y
extensin a que pudiera estar sujeta su adquisicin como heredero", y que "lo
contrario importara tanto como sostener que el derecho ser oponible en tanto en
cuanto el valor del dominio til no exceda su porcin hereditaria, lo cual de ningn
modo resulta del texto legal". Convenimos totalmente con el criterio expuesto. Por
tanto, el valor del dominio til no integra la porcin hereditaria del cnyuge,
imputndose a la masa hereditaria. De esa forma, la legtima y la porcin disponible
se calcularn computando solo la nuda propiedad.
En el Per, el cnyuge siempre es heredero, concurriendo inclusive con los
descendientes, independientemente del monto a que alcancen sus gananciales. No
se da el supuesto que cita Borda, y que era posible con el Cdigo de 1936.
Como hemos explicado, pensamos que en nuestro medio es un derecho ure
successons, es decir, a ttulo hereditario. No obstante, es pars bonorum. De ello se
derivan consecuencias jurdicas importantes, que precisamente no se daran si fuera
un derecho pars heredtats, como las siguientes:
a) El derecho de habitacin no integra la masa hereditaria. En consecuencia, no
debe calcularse su valor para imputrselo a la cuota hereditaria del cnyuge.
b) De la misma forma que la renuncia o el no ejercicio del derecho de habitacin no
acarrea la renuncia a la herencia, la renuncia a la herencia no trae como
consecuencia necesariamente la renuncia al derecho de habitacin. Precisamente,
porque ste no forma parte de la herencia. Es un derecho legitimario, pero pars
bonorum. En esta situacin, s se da el caso dellegitimario no heredero.
c) Si existieran en el Per los impuestos sucesorios que estuvieron vigentes hasta
1979, el derecho de habitacin no estara afecto a los mismos.
d) Al ser un derecho legitimario que no forma parte de la herencia, surge la pregunta
de cul es la situacin del desheredado. Pensamos que como la desheredacin est
referida precisamente a los herederos legitimarios, quien est castigado por ella
perder no solo la herencia sino tambin todo derecho a la legtima; entre ellos, el
derecho de habitacin.
e) No es oponible a los acreedores de la sucesin, pues siendo el derecho de
habitacin pars bonorum, su atribucin patrimonial es iure successionis. En efecto,
mal podra tener este derecho en cabeza del cnyuge sobreviviente, una naturaleza
que no tuvo en vida del causante.
2. Tipificacin del derecho de habitacin en el CdiS!o Civil
El artculo 731 del Cdigo no ha tenido una redaccin feliz ni clara, habindose
apartado del texto original sugerido por Lanatta. Holgado Valer ha llegado a sostener
que el cnyuge que solicita la posesin de la casa que le sirvi de hogar conyugal
pierde su legtima hereditaria, lo cual no es correcto. En efecto, debe entenderse que
el cnyuge no pierde sus gananciales, ni tampoco su cuota hereditaria. Resulta as
propietario en copropiedad con los herederos con los que concurre, por la parte de
sus gananciales y de su cuota. La circunstancia que plantea la norma est referida al
caso de que los derechos mencionados que le corresponden al cnyuge no
alcancen el valor necesario para que le sea adjudicada la casa habitacin en que
existi el hogar conyugal. El Anteproyecto Lanatta (artculo 73) expresaba con
propiedad que producida dicha situacin, el cnyuge tendra sobre la referida casa el
derecho real de habitacin, en forma vitalicia y gratuita, texto que fue reproducido en
los proyectos de las Comisiones Redactora y Revisora (artculos 779 y 731,
respectivamente). Sin embargo, el Cdigo emplea la expresin podr optar, creando
la confusin, pues no expresa claramente si se trata de un derecho independiente
como fue formulado en su origen, es decir, copulativo a los gananciales y a la
herencia, o de un derecho alternativo, como deja entrever el vocablo optar, que
significa escoger entre dos o ms posibilidades. Creemos que la utilizacin de esta
voz es un error del legislador, que se advierte por los antecedentes y por la segunda
parte del artculo. Si fuera opcin de acuerdo con ese concepto, el cnyuge perdera
sus gananciales y su cuota hereditaria, lo cual contradira lo dispuesto en el artculo
730 y el ordenamiento en general. En todo caso, la correcta interpretacin del
trmino optar podra ser en el sentido de que el cnyuge puede elegir (optar) entre
ejercer el derecho o no ejercerlo. Pero de acuerdo con ello, todos los derechos son
optativos. Por ello, insistimos en que la norma induce innecesariamente a confusin,
debindose haber mantenido la clara redaccin original de Lanatta.
Asimismo, el artculo 731 debi referirse a la concurrencia del cnyuge con otros
sucesores, y no mencionar solo a los herederos. En efecto, de concurrir con
legatarios, el derecho subsistir igual. Debi seguir la redaccin argentina, que se
refiere a "otras personas con vocacin hereditaria o como legatarios", o la italiana,
que habla de la concurrencia "con otros llamados". No obstante la omisin de los
legatarios en nuestro artculo, pensamos que obviamente se aplica el instituto
cuando el cnyuge concurra con ellos; inclusive, con mayor razn. Ms an, cuando
el mismo dispositivo seala que "la diferencia de valor afectar la cuota de libre
disposicin", que es sobre la cual se pagan los legados.
Adems, pensamos que este artculo debi prever dos excepciones; a saber:
a) Caso del cnyuge separado sin culpa: como en el caso de separacin de cuerpos
el cnyuge suprstite no pierde sus derechos hereditarios en la medida en que no
sea culpable (artculo 343), debera tambin tener acceso al derecho de habitacin,
el cual no podr referirse al hogar conyugal que no existe, sino al que fue el hogar
conyugal, dejado por el culpable o por el inocente.
b) Caso del matrimonio en extremo de muerte cuando se trata de regularizar una
situacin de hecho. Si en este caso los contrayentes viven en domicilios separados,
no habra hogar conyugal al momento del fallecimiento, debiendo otorgrsele el
derecho de habitacin al cnyuge suprstite sobre el inmueble donde habit el
causante.
El mismo artculo 731 seala que este derecho recae sobre la diferencia
existente entre el valor del bien y el de los derechos del cnyuge por concepto de
legtima y gananciales, con lo cual se entiende que en ningn caso los pierde. El
artculo aade que "la diferencia del valor afectar la cuota de libre disposicin del
causante y, si fuere necesario, la reseNada a los dems herederos en proporcin a
los derechos hereditarios de stos". En nuestro concepto, esta redaccin no es lo
suficientemente clara, habiendo sido tomada de la ley italiana. Y no lo es porque si el
causante ha dispuesto de su porcin disponible otorgando otros bienes en legados,
no comprendemos cmo el derecho de habitacin puede recaer sobre esos
legatarios. Y si lo ha dispuesto en favor de un legatario dejndole una cuota parte de
la herencia, se entiende que ste resulta ser copropietario de todos los bienes de la
herencia. Tampoco entendemos cmo lo debe afectar a l, en primer lugar, el
derecho de habitacin a favor del cnyuge. Sera as solo si el legislador hubiera
dictado normas sobre una particin forzosa, en la cual los beneficiados con la cuota
de libre disposicin debieran recibir la nuda propiedad del inmueble sobre el cual se
constituy el hogar conyugal, de tal manera que los dems herederos tomen los
otros bienes libres de toda carga.
No obstante, de considerarse esta afectacin, de una u otra forma, como carga al
beneficiado con la porcin disponible y, asimismo, a los herederos legitimarios, ello
no significa un obstculo o un recorte para que sucedan al causante como
propietarios. Quiere decir que, de acuerdo con el Cdigo y con la salvedad que
hemos sealado, el derecho de habitacin ser primero carga de la cuota de libre
disposicin; y, solo en caso necesario, de las hijuelas hereditarias,
proporcionalmente.
Adems, el artculo 731 agrega que, "en su caso, los otros bienes se dividen entre
los dems herederos con exclusin del cnyuge sobreviviente". Este ltimo
enunciado no figur en el Anteproyecto Lanatta, ni en los proyectos de las
Comisiones Redactora y Revisora, apareciendo sorpresivamente en el Cdigo.
Nosotros no le encontramos sentido, pues si el cnyuge no ejerce el derecho de
habitacin, participa en la divisin de los dems bienes de la herencia. Y si lo ejerce,
es porque la parte que le corresponde por concepto de gananciales y su cuota
hereditaria no alcanzan el valor necesario para que le sea adjudicada la casa
habitacin en la que existi el hogar conyugal, en cuyo caso no puede participar en
la divisin de los dems bienes.
Entindase bien: la propiedad se trasmite normalmente. El cnyuge ser propietario
de lo que le corresponda por gananciales ms su cuota hereditaria. El valor restante
ser heredado en propiedad por los dems sucesores, pero con una carga: el
derecho de habitacin del cnyuge. ste constituye una excepcin al principio de
que la legtima es intangible y, por lo tanto, no admite gravmenes, principio que
recoge el artculo 733, que estatuye que el testador no puede imponer gravamen
alguno sobre la legtima. En efecto, este derecho del cnyuge condiciona la legtima
de los herederos forzosos, quienes heredan la nuda propiedad, sin derecho a
usufructuar el bien.
DEREC+O DE U(U:RUCTO DEL C*N8U6E (UP>R(TITE
ARTICULO 50-
Si en el caso del artculo 731 el cnyuge sobreviviente no estuviere en situacin
econmica que le permita sostener los gastos de la casa-habitacin, podr, con
autorizacin judicial, darla en arrendamiento, percibir para s la renta y ejercer sobre
la diferencia existente entre el valor del bien yel de sus derechos por concepto de
legtima y gananciales los dems derechos inherentes al usufructuario. Si se
extingue el arrendamiento, el cnyuge sobreviviente podr readquirir a su sola
voluntad el derecho de habitacin a que se refiere el artculo 731.
Mientras est afectado por los derechos de habitacin o de usufructo, en su caso, la
casa-habitacin tendr la condicin legal de patrimonio familiar.
Si el cnyuge sobreviviente contrae nuevo matrimonio, vive en concubinato o muere,
los derechos que le son concedidos en este artculo y en el artculo 731 se
extinguen, quedando expedita la particin del bien. Tambin se extinguen tales
derechos cuando el cnyuge sobreviviente renuncia a ellos.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 488 a 501,731, 999 Y ss., 1666 y ss.
CoBentario
Nuestro Cdigo contempla en el artculo 732 una situacin no prevista en otros
ordenamientos, al permitirle al cnyuge suprstite arrendar el inmueble con
autorizacin judicial y percibir para s la renta, cuando su situacin econmica no le
permita sostener los gastos de la casa-habitacin. Este beneficio puede ser excesivo
y est ligado a la falta de lmite en cuanto al valor del inmueble. En efecto, puede
darse el caso de un inmueble de mucho valor cuyo mantenimiento requiera tambin
de muchos gastos. De ser as, resultara ms injusto aun que el cnyuge perciba la
renta de un inmueble que excede las necesidades de la habitacin.
Esta transferencia del derecho resulta contraria a la esencia del derecho de
habitacin, que por su naturaleza es intrasmisible. Es realmente derecho de
habitacin o usufructo?
Nos preguntamos, adems, mientras dure el arrendamiento, qu ha ocurrido con el
derecho de habitacin? Se ha suspendido? O se trata de una extincin y nuevo
nacimiento? Danziger opina que no es ni lo uno ni lo otro. Es que en realidad, se
trata de un usufructo y no de un derecho de habitacin. Entre otras razones, porque
no interesan las necesidades de habitacin, pudiendo el inmueble sobrepasarlas
ampliamente. No rene, pues, los caracteres constitutivos del derecho de habitacin,
aunque tiene rasgos evidentes de l.
1. Derechos y obligaciones del habitador
El derecho de habitacin est normado en el artculo 1026 del Cdigo Civil, que
indica que el derecho de usar o de servirse de un bien no consumible se rige por las
disposiciones del usufructo, en cuanto sean aplicables. Ello concuerda con lo
indicado en el artculo 732, que prescribe que el cnyuge sobreviviente ejercer, en
este caso, sobre la diferencia existente entre el valor del bien y el de sus derechos
por concepto de legtima y gananciales, los dems derechos inherentes al
usufructuario. En tal virtud, es de aplicacin lo dispuesto en el artculo 999, en el
sentido de que el usufructo contiene las facultades de usar y disfrutar temporalmente
de un bien ajeno.
Comentando el Derecho argentino, Borda indica que el derecho de uso y habitacin
es anlogo, aunque menos extenso que el usufructo, en tanto ste permite no solo el
uso y goce de la cosa, sino tambin aprovechar todos los frutos naturales,
industriales o civiles que ella produzca. Agrega que el usuario no tiene derecho a
aprovecharse de la cosa econmicamente ni la facultad de percibir los frutos,
reconocindole la ley, excepcionalmente, la atribucin de tomar aquellos frutos que
sean necesarios para las necesidades del usuario y de su familia. Finalmente,
sentencia que no puede aprovecharse indirectamente de los frutos vendindolos
para subvenir con el producto de la venta otras necesidades suyas o de la familia;
pues, si se permitiera esto, quedara desdibujada la diferencia entre el uso y el
usufructo.
Adems de la facultad de usar y disfrutar el bien que hemos mencionado, el cnyuge
sobreviviente, como usufructuario, tiene los siguientes derechos y obligaciones:
a) Gozar de las acciones posesorias y defenderse contra ellas (artculos 920 y 921),
incluso contra los herederos que impidiesen el ejercicio del derecho de habitacin.
b) Gozar de las acciones reales provenientes de su derecho como copropietario en
calidad de coheredero (artculo 979), antes de la particin.
c) Explotar el bien en la forma normal y acostumbrada (artculo 1008).
d) No hacer modificacin sustancial alguna del bien o de su uso (artculo 1009).
e) El artculo 1010 manda pagar al usufructuario los tributos, las rentas vitalicias y
las pensiones de alimentos que graven el bien. En cuanto a la primera obligacin,
como ya hemos sealado, creemos que, sin duda, le corresponde al titular del
derecho de habitacin, amn de que la relacin de deudor frente a la Administracin
Tributaria la tenga cada copropietario, individualmente. Empero, cada uno de elios
podr exigir al usufructuario la devolucin de lo pagado. En cuanto a rentas vitalicias
y pensiones de alimentos que puedan gravar el bien, no pensamos que deban de
ser de cargo del titular del derecho de habitacin sino de la persona obligada. Si era
el causante, lo sern los herederos, proporcionalmente.
f) Subrogarse en el crdito si paga la deuda hipotecaria o el inters que sta
devenga (artculo 1011). De hacerlo, podr repetir contra los copropietarios,
aumentando su participacin en la propiedad.
g) No responde del desgaste por el disfrute ordinario (artculo 1 012).
h) Efectuar las reparaciones ordinarias, y si por su culpa se necesitan obras
extraordinarias, debe hacerlas a su costo (artculo 1013). El deterioro del inmueble
por causa imputable al habitador no extingue el derecho de habitacin. No obstante,
como bien dice Borda, los propietarios tendrn derecho a exigir la reparacin de los
daos.
i) Tiene derecho al valor actual de las mejoras necesarias y tiles que existan al
tiempo de la restitucin y a retirar las de recreo que puedan separarse sin dao,
salvo que los copropietarios opten por pagar su valor actual (artculos 1015 y 917).
El ejercicio del derecho de habitacin es potestad del cnyuge que hereda en
propiedad. El cnyuge que concurre con los descendientes y opta por el usufructo
de la tercera parte de la herencia, pierde el derecho mencionado. As lo declara el
artculo 823.
2. Suspensin y readquisicin del derecho
En la parte final del primer prrafo del artculo 731 se establece que si se
extinguiera el arrendamiento, el cnyuge sobreviviente podr readquirir a su sola
voluntad el derecho de habitacin explicado. La norma no contempla sancin en
caso de que el cnyuge arriende el inmueble sin autorizacin judicial. Se extinguira
en ese caso el derecho de habitacin? Creemos que no, por no haberse
contemplado como causal de extincin.
3. Patrimonio familiar
El artculo 732 prescribe que mientras est afectado por los derechos de habitacin
o de usufructo, en su caso, la casa-habitacin tendr la condicin legal de patrimonio
familiar; institucin que el Cdigo derogado denominaba hogar de familia. As, la
casa-habitacin resulta inembargable e inalienable conforme lo establece el artculo
488. No se da la tercera calidad que seala esta norma, o sea, la trasmisibilidad por
herencia, pues precisamente el derecho de habitacin se extingue con la muerte.
ste no es solamente un derecho preferencial en relacin a los herederos, sino aun
ms, tambin respecto de los acreedores del cnyuge suprstite. El derecho de
habitacin es una facultad que el legislador otorga a ste. Opera morlis causa. Pero,
como la casa-habitacin de la familia puede ser objeto del patrimonio familiar
(artculo 489, inciso 1), puede constituirse como un acto intervivos. La constitucin
del patrimonio familiar no transfiere la propiedad de los bienes del que lo constituye
a los beneficiarios, quienes adquieren solo el derecho de disfrutar de dichos bienes
(artculo 490). Como ha quedado sealado, el derecho de habitacin es nicamente
sobre el inmueble, no as sobre los bienes muebles que estn en l, los cuales
forman parte de la masa hereditaria, a excepcin del menaje ordinario del hogar;
que, de acuerdo con el artculo 320, corresponde al cnyuge sobreviviente.
Es importante concordar estas normas con el artculo 323 del Libro de Derecho de
Familia, que expresa que "cuando la sociedad ha fenecido por muerte o declaracin
de ausencia de uno de los cnyuges, el otro tiene preferencia para la adjudicacin
de la casa en que habita la familia, con la obligacin de reintegrar el exceso de valor,
si lo hubiera". Podra pensarse que no tiene sentido esta disposicin, por cuanto el
cnyuge suprstite se ve obligado a pagar el exceso, mientras el derecho de
habitacin que consagra el Derecho Sucesorio es gratuito. Sin embargo, el ejercicio
de aquel derecho puede ser importante para el cnyuge suprstite por cuanto
consolida la propiedad. Podra ocurrir que siendo los herederos del causante
distintos de los del cnyuge sobreviviente, a ste le interese que no se produzca a
su muerte la copropiedad entre ambos, sino que ms bien pase en propiedad a sus
propios herederos. O tambin para tener totalmente la libre disposicin del bien, sin
las limitaciones del patrimonio familiar, y sin que le sean de aplicacin las causal es
de prdida del derecho por muerte, nuevas nupcias o vivir en concubinato, a que se
refiere el ltimo prrafo del artculo 732.
4. Causas de extincin
Si el cnyuge sobreviviente contrae nuevo matrimonio, vive en concubinato o muere,
los derechos concedidos se extinguen, quedando expedita la particin del bien, al
igual que cuando renuncia a ellos. Las causas de extincin pueden producirse,
segn el caso, en cualquiera de las tres etapas analizadas. Quiere decir que, en
principio, el derecho de habitacin puede extinguirse como derecho expectaticio,
como derecho concreto a ser ejercido o como derecho adquirido.
a) Nuevo matrimonio
En Roma, la condicin de no casarse fue repulsada por la Ley Julia,
considerndose que condenaba al instituido o al legatario a celibato perpetuo.
gualmente, fue considerada contraria a las buenas costumbres en el antiguo
Derecho francs. En realidad, esta asignacin modal, al igual que la condicin de
casarse con determinada persona, o con aprobacin de un tercero, o en cierto lugar,
o en cierto tiempo, o con la condicin de mudar o no mudar de religin, fueron
consideradas, en cierta forma, como inmorales.
Nuestro legislador ha previsto el hecho de contraer nuevo matrimonio como una
causal de extincin del derecho de habitacin. En realidad, significa una asignacin
modal impuesta por la ley, contra la cual no cabe ni el consentimiento previo del
causante.
Quizs esta causal de extincin tenga su antecedente en el artculo 636 del Cdigo
Civil italiano, que al tratar del legatario de usufructo o de uso, de habitacin o de
pensin, o de prestacin peridica para el caso o por el tiempo del celibato o de la
viudez, expresa que no puede gozar de ella sino durante el celibato o la viudez. La
cuarta marital del Derecho romano tena esta misma reserva: "de modo que si la
viuda repeta matrimonio, perda el dominio de los bienes en que consista, y solo
conservaba el usufructo, caso de existir hijos del matrimonio primero".
Su fundamento es discutible. Sorda considera la causal como un castigo al
matrimonio que no tiene justificacin alguna. La califica de un lamentable error,
sealando que es posible que esta disposicin se haya incluido en la ley teniendo en
mira sobre todo a la mujer viuda. Agrega "que se ha pensado, quizs, que si bien es
natural protegerla, esa proteccin debe cesar cuando con motivo de su nuevo
matrimonio, tiene ya quien atienda a sus necesidades", olvidando "que la ley protege
tambin al viudo, que generalmente no mejora su situacin econmica volvindose a
casar; por el contrario, aumentan sus gastos y necesidades"; opinin con la que
concuerda Maffa. En el mismo sentido, Zannoni discrepa de la solucin, sealando
que el nuevo matrimonio no tiene por qu hacer presumir la cesacin de las
necesidades del habitador, sobre todo cuando el suprstite es el viudo y no la viuda.
Estamos de acuerdo: no hay razn alguna para que se extinga este derecho por
nuevas nupcias contradas por el beneficiario. Y es que la ley no debe, por tratar de
evitar situaciones injustas, dar reglas que lleven precisamente a ellas, en otras
circunstancias.
Una solucin inteligente la encontramos en la Ley 261 de la Compilacin de Navarra
de 1973, que al tratar del usufructo de fidelidad, expresa que se extingue por
contraer el usufructuario nuevas nupcias, salvo pacto o disposicin en contrario del
cnyuge premuerto. Es una solucin eclctica que resulta, quizs, ms equitativa.
b) Concubinato
Siendo el concubinato una figura referida a convivencia de personas que no
tienen impedimento alguno para contraer matrimonio, en una interpretacin literal,
esta causal de extincin no sera de aplicacin a los simples convivientes, lo cual
resulta a todas luces absurdo. El legislador debi utilizar la expresin convivencia o
unin de hecho y no referirse a una figura jurdica de mbito ms reducido como es
el concubinato.
A diferencia de la causal anterior que hemos criticado, sta nos parece totalmente
fundada, con la observacin expuesta. No fue considerada en el Anteproyecto
Lanatta ni en los Proyectos de las Comisiones Reformadora y Revisora, apareciendo
en el Cdigo Civil.
c) Muerte
Con la muerte fsica o con la declaracin judicial de muerte presunta del
cnyuge habitador se extingue el derecho.
d) Renuncia
Esta expresin de la ley resulta sumamente interesante. El derecho de habitacin, si
bien es iure successionis, es pars bonorum, de acuerdo con lo explicado. En
consecuencia:
- Cabe renunciar anticipadamente al beneficio. No siendo el derecho de habitacin
pars hereditatis, es decir, no formando parte de la herencia, no le es de aplicacin el
principio segn el cual no procede la renuncia de herencia futura. Por tanto, nada
obsta a que pueda renunciarse a l antes de su adquisicin e, inclusive,
anticipadamente en vida del cnyuge.
- Al ser pars bonorum y, por tanto, no formar parte de la herencia, tampoco le es de
aplicacin el principio de que no se puede aceptar una parte de la herencia
renunciando a la otra. Por ello, puede renunciarse a la herencia mas no as al
derecho de habitacin, o viceversa.
- Como el derecho de habitacin es parte de la legtima, puede apreciarse
claramente su naturaleza iure successionis. No obstante, es pars bonorum y no pars
hereditatis, como se ha sealado. En consecuencia, le es de aplicacin lo dispuesto
en el artculo 733, en el sentido de que sobre la legtima el testador no puede
imponer gravamen, modalidad ni sustitucin alguna; y que tampoco podr el testador
privar a su cnyuge del derecho de habitacin, salvo en los casos de desheredacin
e indignidad mencionados. Sin embargo, de acuerdo con lo explicado en los prrafos
anteriores, nada impide que el heredero convenga en la sustitucin. Por ejemplo,
ello puede ocurrir en la prctica con un anticipo de herencia, en el cual el causante y
el sucesor convienen en l, contratando. ncluso, el causante puede disponer en vida
de su porcin disponible, dispensando de colacin, a cambio de la renuncia del
derecho de habitacin. Lo que no puede es privar unilateralmente a su cnyuge de
este derecho.
INTAN6I.ILIDAD DE LA LE6?TI)A
ARTICULO 500
El testador no puede privar de la legtima a sus herederos forzosos, sino en los
casos expresamente determinados por la ley, ni imponer sobre aqulla gravamen,
modalidad, ni sustitucin alguna. Tampoco puede privar a su cnyuge de los
derechos que le conceden los artculos 731 y 732, salvo en los referidos casos.
CONCORDANCIA:
C.C. arls. 669, 723 a 732, 742, 806
CoBentario
6uillerBo LoHBann Lu$a "e Tena
El primer precepto del artculo estatuye que el testador no puede privar de la legtima
a los herederos forzosos (esto, es legitimarios), sino en los casos expresamente
determinados por la ley.
La regla es redundante y correlato de las normas atinentes a indignidad y
desheredacin. En efecto, el artculo 742 permite privar de la legtima al forzoso que
hubiera incurrido en algunas de las causales previstas por la ley, y esas nicas
causales son las mencionadas en los artculos 667, 744, 745 Y 746 del Cdigo.
Aparte de lo dispuesto en los citados numerales, no se le permite al testador privar
de la legtima a sus parientes considerados legalmente como herederos forzosos:
los descendientes, los ascendientes y el cnyuge. Pero tras de tan sencillo
enunciado vienen los problemas.
Privar de la legtima equivale a despojar, quitar, negar el acceso a ella. Lo que el
legislador ha querido, en suma, es evitar que mediante disposiciones testamentarias
el testador impida (adrede o involuntariamente) que el forzoso reciba todo lo que
legitimariamente debiera corresponderle.
Ahora bien, como ya se sabe, la legtima se concreta en una porcin de la fortuna
del causante que no se fija sobre el patrimonio existente en el momento de la
confeccin del testamento, sino que se calcula sobre el activo menos el pasivo del
causante cuando ste muere, ms las donaciones efectuadas en vida por l.
Advertido esto por un lado, y advertido, de otro lado, que ciertas liberalidades a los
forzosos se atribuyen legalmente a la legtima, aunque el testamento omita adjudicar
de manera explcita allegitimario todo lo que a ste le correspon da, no
necesariamente implicar privacin de la legtima, porque el beneficiario de la misma
puede haberla obtenido ya.
La legtima, pues, no solo puede ser despojada mediante disposiciones
testamentarias, sino tambin mediante diversos actos de disposicin efectuados
antes o despus del testamento.
La privacin, en el fondo, se vincula estrechamente con lo que se conoce como
pretericin. As resulta del artculo 806: "La pretericin de uno o ms herederos
forzosos, inva/ida la institucin de herederos en cuanto resulte afectada la legtima
que corresponde a los preteridos".
Preterir deriva del latn praeterire, que significa ir ms all, o pasar de largo algo.
Preterir a una persona es tanto, pues, como prescindir de ella.
El punto crucial a determinar en nuestro derecho concierne al alcance de la
pretericin. A diferencia de otras legislaciones que han dado lugar a abundante
doctrina y jurisprudencia interpretativa, la nuestra no debe provocar, a mi juicio,
mayor discusin. En efecto, me parece que del artculo 733 (que ahora analizamos
en conexin con el 806) no debe quedar duda que el concepto de pretericin no est
centrado tanto en el deber formal de instituir heredero allegitimario, sino en la
necesidad de impedir omisiones lesivas al contenido de la legtima.
El primer mandato de la norma puede ser visto desde dos ngulos.
Uno de orden formal nominal, conforme al cual el testador no puede hacer
instituciones testamentarias con exclusin del que la ley califica como forzoso. Esta
omisin puede ser ex profeso o involuntaria.
En el segundo caso, omisin involuntaria, el testador simplemente se olvida de
incluir allegitimario, o ignora que lo tiene. En el primer caso lo menciona, pero
precisamente para excluirlo sin que el as excluido sea indigno o susceptible de ser
desheredado.
Pues bien, aunque en ambos casos pueda haber ausencia de nombramiento y
efectivamente se haya prescindido dellegitimario, no necesariamente hay con ello
perjuicio a la legtima en el sentido de privacin total o parcial de la misma, porque el
omitido o excluido puede haber recibido su cuota legitimaria mediante una
liberalidad.
En resumen: la sola pretericin entendida como ausencia de nombramiento o como
exclusin de nombramiento no necesariamente es repudiada por la ley. Lo ser
solamente en la medida en que, precisamente por ello, quede el forzoso privado de
la totalidad de la legtima que pudiera corresponderle.
Otro ngulo es de orden material, conforme al cual las disposiciones testamentarias
deben ser elaboradas de tal manera que al hacerlo ningn heredero forzoso pueda
ser despojado de su cuota legitimaria.
La pretericin no es solamente omisin de nombramiento en el testamento, lo que
no necesariamente perjudica la legtima, sino principalmente la privacin total del
beneficio legitimario. Pretericin supone despojo u omisin total de un heredero
forzoso, lo que es tanto como decir que no se ha recibido nada por liberalidad en
vida del causante ni por su muerte. De ah que sea necesario distinguir la pretericin
de legtima, de la insuficiencia en ella que se remedia con la accin de
complemento.
La intencin de este primer prrafo del artculo 733 puede, por lo tanto, resumirse en
las siguientes ideas. Primera: la desheredacin injusta no priva de la legtima.
Segunda: el testador no est obligado a designar testamentariamente la legtima del
forzoso si ya la ha satisfecho por disposicin extratestamentaria. Tercera: no se
permiten disposiciones testamentarias que, reconociendo allegitimario como
sucesor, le niegan total o parcialmente la legtima.
La regla, en suma, est simplemente orientada a impedir vulneracin del derecho
legitimaro y no a imponer designaciones testamentarias nominales. La norma que
estudiamos no obliga a que en todo testamento haya institucin hereditaria de los
forzosos, porque tal interpretacin conducira al absurdo de negar validez a los
testamentos que se limiten a disposiciones de naturaleza no patrimonial, o en cuyo
contenido se establezcan disposiciones que manifiestamente no afecten la legtima,
o cuando por ejemplo se ha instituido en la legtima a un hijo que fallece antes que el
testador, sin que ste haya designado como legitimarios a los representantes del
premuerto. En cuanto al contenido de la legtima, existe aunque nada haya dejado el
testador, porque como se computan las liberalidades el quantum se integra con el
valor de bienes extrahereditarios.
El segundo precepto del artculo 733 dispone que el testador tampoco puede (lase,
no debe) imponer a la legtima gravamen, modalidad o sustitucin alguna. Si lo
hiciere, como estatuye el artculo 736 C.C., la disposicin se tiene por .no puesta.
La idea general se entiende sin mayor problema. La legtima tiene un contenido
cuantitativo y un contenido cualitativo. El primero equivale a una porcin de un haber
patrimonial del causante que se calcula como ya hemos indicado al comentar el
artculo 723. O sea, la ley establece que por lo menos un cierto quntum llegue al
legitimario, en razn de su vnculo familiar con el difunto.
Pero quiere, adems, que ese contenido no sea afectado mediante disposiciones
que de una u otra forma perjudiquen la disponibilidad pura y simple del quntum. Por
lo tanto, prohbe al testador establecer sobre la legtima "gravamen, modalidad o
sustitucin alguna". La legtima no est protegida en el sobre qu, sino
principalmente en el quntum, para que el legitimario pueda pedir el suplemento, lo
que no significa que tenga derecho a pedir bienes concretos si el causante haba
donado ms del tercio o mitad segn el caso. Obviamente si el derecho a la legtima
fuera inevitablemente coincidente con el de heredero, el legitimario no poda
reclamar contra las donaciones excesivas, porque tampoco pudo hacerlo el
causante en vida y tampoco podra hacerlo el heredero en cuanto continuador de las
posiciones jurdicas. De ah que, sin duda, el derecho legitimario es, en cierta forma,
superior y ms fuerte que el de heredero, aunque obviamente haya coincidencias
como la circunstancia de que ellegitimario nada recibir si el pasivo es superior al
activo.
El texto normativo es, sin duda, deliberadamente ancho. Ha querido cobijar cualquier
supuesto que a la postre termine repercutiendo en una limitacin sobre el haber
legitimario, o una prohibicin sobre l. La norma alude a gravamen, modalidad o
sustitucin de la legtima. Vemoslo separadamente.
La legtima como tal no es susceptible de ser gravada en el sentido usual de la
expresin gravamen, como sinnimo de garanta. Lo que la norma ha querido
significar es que el contenido de la legtima llegue a ser obtenido en pleno dominio
por ellegitimario, sin restricciones, prohibiciones o limitaciones de goce que puedan
mermar su valor y disponibilidad.
En este orden de ideas, y sin que la enumeracin pretenda ser exhaustiva, pueden
citarse como hiptesis de gravmenes no permitidos: el usufructo; prohibiciones de
disponer o de gravar; prohibiciones de efectuar particin (salvo en los casos
expresamente permitidos) o de hacerlo parcialmente o de hacerlo de una
determinada manera (siempre, claro est, que el testador no haya dejado hecha la
particin en su testamento); restricciones al derecho de administracin o de
explotacin de ciertos bienes; imposiciones de renta vitalicia a cargo del legitimario;
imposicin de servidumbres inexistentes antes del testamento; creacin de garantas
reales sobre los bienes cuando dichas garantas correspondan a deudas en favor de
terceros o de otros sucesores que no estaban garantizadas. En general, pues,
cualesquiera cargas o impedimientos que obsten la completa obtencin de legtima.
Obviamente, no se incluyen en este concepto de gravamen: (a) aquellos actos lcitos
extratestamentarios que se hagan intervivos (por ejemplo, que el causante, dueo
de un nico inmueble, lo hipoteque en favor de un acreedor que le ha otorgado un
crdito y fallece antes de pagarlo); (b) como ya se ha visto, el derecho de habitacin
o de usufructo del cnyuge suprstite; (c) el pago de la legtima ex re certa y no
como cuota-parte, mediante el sistema de particin anticipada (artculo 852 C.C.)
Es harto discutible si al prohibir gravamen sobre la legtima debe considerarse
incluida como vetada la posibilidad de pago con bienes extrahereditarios. Reitero
aqu mi opinin de que en nuestro derecho no encuentro impedimento. El artculo
723, en relacin con el 729, hace ver que la legtima es simplemente una cuota ideal
que no necesariamente (o sea, obligatoria e indispensablemente) tiene que ser
satisfecha, en cuanto a contenido o consistencia, sola y nicamente con cuota de
bienes hereditarios (porque puede haber habido donaciones en vida del causante, o
pagarse a ttulo de legados, o a ttulo de heredero instituido en cosa cierta). En el
ncleo y concordancia de las disposiciones de nuestro ordenamiento encuentro
perfectamente posible el derecho para el testador de disponer que la legtima sea
pagada en dinero (aunque no haya dinero en la herencia, disponiendo, por ejemplo,
la venta por el albacea de ciertos bienes para que con el producto de la enajenacin
pague su cuota a un legitimario). De otra parte, los artculos 859 y siguientes del
Cdigo, conforme a los cuales los bienes y crditos se adjudicarn en especie a
cada uno de los herederos, establecen la preferencia de cobro con materia
hereditaria, pero no la obligacin, y dejan abierta la posibilidad de su conversin a
dinero. A lo que se agrega algo ms. Y es que si la colacin puede hacerse en valor
(artculo 833 C.C.) evidentemente el reintegro se hace en dinero y el legitimario que
reciba la suma reintegrada no cobra in natura con bienes contenidos en la masa
hereditaria.
En resumen: no creo que de los textos de nuestro ordenamiento deba colegirse un
impedimento o prohibicin para que la legtima hereditaria no pueda ser pagada en
dinero, incluso aunque existan bienes en el activo hereditario suficientes para
satisfacerla. A la postre, me parece, lo que el legislador ha querido privilegiar en
materia legitimaria es que la legtima se concrete en un valor que corresponda al de
la cuota, calculable ese valor sobre la base de bienes (y por tanto tambin crditos).
Pero de ello no debe deducirse imposicin normativa para que la legtima se pague
a ttulo de heredero universal con los bienes que dej al testador; viceversa, no hay
prohibicin legal al testador para que disponga de sus bienes como crea
conveniente, siempre que con ello: (a) no afecte la percepcin de la cuota y (b) que
el contenido que asigna a la misma no est indebidamente gravado. Esto es, no hay
regla que establezca una determinada composicin de la cuota, ni que obligue a que
el quntum de la cuota tenga que hacerse efectivo y realizarse (percibirse o
cobrarse) obligatoriamente con bienes (o crditos) hereditarios. Todo lo que en
nuestro ordenamiento se dice sobre legtimas es en sentido negativo: porcentaje del
que no puede disponer el testador (olvidando que la legtima tambin acta en
sucesin intestada). Pero por ningn lado la ley dice cul sea la composicin de la
legtima ni estatuye preceptivamente el pago in natura con los bienes relictos.
Establece el artculo que no cabe imponer modalidades sobre la legtima. La
disposicin debe ser concordada con la del artculo 689. En cambio, no me parece
procedente establecer concordancia con el artculo 736, porque esta norma respecta
al hecho exclusivo de la institucin al legitimario como heredero, haciendo concurrir
ambas situaciones.
Al igual que la prohibicin de gravmenes, en el sentido de disposiciones
restrictivas, tampoco se permite que la legtima quede supeditada a condicin, plazo
o cargo. Ntese, sin embargo, que la prohibicin concierne a la legtima, no a la
situacin de los bienes que formen parte del patrimonio del causante y sobre los
cuales eventualmente se configure el contenido de la legtima. Quiero decir, por
ejemplo, que si el causante hubiera sido donatario de un bien y la donacin estuviera
afecta a un cargo, el deber de dicho cargo se transmite a los legitimarios no porque
afecte la legtima, sino porque est entroncado con el ttulo de adquisicin
patrimonial con el causante (artculo 188 C.C.)
Lo mismo ocurre con la condicin o con el plazo, de suerte que si el causante era
titular de un derecho o propietario de un bien afectos a condicin o a plazo, el
legitimario que en pago de su legtima reciba tal bien o derecho los recibir tal como
estaban constituidos en el patrimonio de su causante y esto de ninguna manera
puede estar sancionado.
En sntesis, adonde apunta la norma es a no autorizar modalidades impuestas en el
testamento que de una u otra manera hagan incierto (en el caso de la condicin) el
goce de la legtima o la percepcin de la misma, o que lo limiten temporalmente (en
el caso de plazo), o que lo hagan gravoso (en el caso del cargo).
Tocante a sustitucin, la norma debe ser concordada con la contenida en el numeral
74, que solamente permite designar sustitutos de herederos voluntarios o de
legatarios.
De la legtima no cabe sustitucin alguna, dice el 733. Pudo haberse prescindido del
agregado "alguna", porque aparte de la sustitucin vulgar, que es la prevista en el
citado artculo 740, nuestro ordenamiento no contempla las otras modalidades, como
son las fideicomisarias, la pupilar y la cuasi popular (o ejemplar).
El propsito de la regla es explicable, pues si se permitiera la disposicin
testamentaria que establezca la sustitucin para cuando el legitimario por cualquier
razn no pueda o no quiera suceder, se podra vulnerar el derecho de
representacin o el acrecimiento de la cuota legitimaria por los dems forzosos. En
otras palabras, mediante el mecanismo de sustitucin no se afecta allegitimario
sustituido que no llega a suceder, sino que es mecanismo que afecta a otras
legtimas.
Con todo, si ste es el propsito de la regla, no creo que afecte sustancialmente al
sistema hereditario establecer testamentariamente que en sustilUcin del nico
legitimario que no llegue a suceder ni deje representantes, la cuota que a l le
hubiera correspondido pase a otra persona.
Concluye el artculo 733 indicado que el testador tampoco puede privar a su
cnyuge sobreviviente de los derechos que le confieren los artculos 731 y 732. Pero
el prrafo trmina con un enigmtico: "salvo en los referidos casos'~ Vale decir, que
s podra privarle cuando concurran tales casos.
El problema estriba es saber cules son esos casos, porque el 733 no refiere caso
alguno de posible privacin, ni tampoco lo hacen los artculos 731 o 732. A qu
casos ha querido aludir el legislador diciendo que los ha referido, y no estn
referidos, esto es, mencionados en ninguna parte?
Recordemos que por efecto de los derechos viduales contemplados en los artculos
731 y 732, lo que pudiera afectarse es la cuota de los dems legitimarios, pero no
indican caso alguno susceptible de determinar la privacin.
Aparentemente lo que el legislador habra querido decir es que los casos que
permiten justificar la privacin de la legtima (por desheredacin) tambin pueden ser
justificantes de la decisin del testador para privar a su cnyuge de los derechos de
usufructo o de habitacin.
En resumen: mejor hubiera estado omitir lo de los "referidos casos".
IN(TITUCi*N DE +EREDERO O LE6ATARIO
ARTICULO 501
La institucin de heredero o legatario debe recaer en persona cierta, designada de
manera indubitable por el testador, salvo lo dispuesto en el artculo 763, y ser hecha
solo en testamento.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 691, 724, 737, 738, 740, 756, 763
C.P.C.arto 817
CoBentario
La institucin de herederos y legatarios es hecha, desde luego, en un testamento, en
cualquiera de sus distintas clases. Cuando el llamamiento sea por sucesin
intestada, no hay institucin propiamente dicha, sino delacin hereditaria por
vocacin legal en el orden de preferencia que por vnculo familiar establece el
Cdigo. Queda claro, en todo caso, que la institucin de legatarios solo es posible
por testamento.
El precepto alude a institucin como sinnimo de designacin o de nombramiento.
La institucin, sin embargo, no necesariamente causa que el designado o nombrado
llegue efectivamente a ser heredero o legatario. Simplemente es un lamado por el
testador para actuar como sucesor pero no es, todava, un sucesor. Y no lo es
porque determinadas circunstancias pueden impedir la eficacia de la designacin:
premoriencia, renuncia, indignidad, etc. Hay que distinguir, en consecuencia, entre
llamamiento por designacin y sucesin efectiva.
En principio cualquier persona natural o jurdica puede ser instituida en testamento
como heredero, como legatario o con ambos ttulos.
El punto se hace algo ms conflictivo cuando la institucin testamentaria recae en un
concebido todava no nacido y en si es posible instituir a una persona an no
concebida. En el caso del concebido no existe inconveniente legal alguno para que
haya designacin sucesoria en su favor. Si bien no es todava persona -porque lo
ser cuando nazca y si nace vivo-, en caso de fallecer el testador antes del
nacimiento se produce en favor del concebido un estado de pendencia, por el cual el
llamamiento sucesorio (con todos sus efectos) queda supeditado al nacimiento como
persona. Y si no llega a nacer con vida y figura humana, la institucin o
nombramiento, aunque de validez de plena, deviene ineficaz y como si nunca
hubiera habido designacin alguna en su favor, porque el concebido no ha llegado a
tener existencia autnoma.
Diferente es el caso de los concepturi. Respecto de ellos podemos preguntarnos si
es vlida su designacin. Formulada la pregunta de otra manera: puede recaer
institucin sucesoria en favor de personas que no existen ni han sido concebidas al
momento de hacer el testamento? Personalmente me inclino por la respuesta
positiva. No solamente no hay en nuestro ordenamiento una prohibicin que impida
la designacin, sino que desde el punto de vista prctico tampoco hay razn para
negar la posibilidad. Como veremos poco ms adelante, no hay razn lgica para
vetar que el testador instituya a personas que todava no han nacido, como por
ejemplo los hijos que llegue a tener, y respecto de ellos a nadie se le ocurrira
sostener que porque no son personas ciertas al momento de designarlos, porque
todava no han nacido, es invlida la institucin. Si se admite entonces la institucin
respecto de unos, por qu no permitirlo respecto de otros? y desde el punto de
vista de operatividad sucesoria, la institucin est pendiente del nacimiento, lo
mismo que en el caso de los nascituri y con semejanzas a la condicin suspensiva.
Las personas jurdicas son sujetos de derecho y, por tanto, pueden ser designadas
en la herencia o en legados. No existe, en principio, una restriccin a las personas
jurdicas susceptibles de ser instituidas. Me explico, da igual si son de derecho
privado o de derecho pblico, con fin de lucro o sin l, con limitacin de
responsabilidad o sin ella.
La existencia de las personas jurdicas comienza el da de su inscripcin en el
registro respectivo y la eficacia de los actos celebrados en su nombre est
subordinada a la inscripcin de la persona y (salvo excepciones) a que sean
ratificados. Estas exigencias permiten preguntarse si ser vlida la institucin en
favor de persona jurdica en formacin al momento del testamento. Es decir, de
persona jurdica constituida por contrato, pacto, acuerdo o ley de constitucin, pero
todava pendiente de inscripcin.
El ordenamiento guarda silencio, pero me mueven a una respuesta positiva varias
razones, que sumariamente apunto a continuacin.
a) En primer lugar, que el artculo 100 del Cdigo permite que la fundacin pueda
constituirse por testamento, de modo que si se autoriza dejar todo o parte de los
bienes a esta especie de persona jurdica que no tiene indicio alguno de existencia
cuando se otorga el testamento -o sea, antes de la eficacia del mismo-, no hay razn
para impedirlo respecto de otro tipo de personas jurdicas en estado de formacin
ms avanzado.
b) Si bien es cierto que la existencia de las personas jurdicas comienza, salvo
disposicin legal distinta, cuando se inscriban en el registro, en materia sucesoria
hay dos momentos que interesan (aparte del de la aceptacin y renuncia): la
institucin propiamente dicha y la delacin. La primera atribuye vocacin; la segunda
un ofrecimiento.
En este orden de ideas poco ha de importar con carcter relevante que la persona
jurdica est en formacin -vocacin existente porque claramente se endereza a ello
la voluntad del testador-, siempre y cuando ya exista formalmente como tal cuando
el testamento adquiere eficacia y por ende sea posible la delacin.
Lo dicho en cuanto a la institucin, esto es, el nombramiento testamentario. Para
recibir la herencia o legado, considero que la persona s debe estar inscrita, aunque
la inscripcin se haya producido despus de la apertura de la sucesin.
Reclama el Cdigo que, salvo lo dispuesto en el artculo 763, la persona (natural o
jurdica, se entiende) debe ser cierta. La exigencia es sensata, pero conviene
preguntarse por qu el legislador solo ha previsto excepcin para el caso de legados
y no ha extendido la hiptesis en materia de herencia.
As es, aparte de designacin genrica de legatarios, y por tanto de sujetos no
ciertos, son muy frecuentes casos similares cuando se trata de nombramiento de
herederos. As, por ejemplo, cuando el testador designa en general a sus sobrinos.
En materia de certeza del instituido, la norma que analizamos debe ser entendida y
aplicada con pinzas.
El propsito del artculo 734 es, pues, que el designado pueda ser identificado, pero
no exige que el testador lo identifique. No se trata de que el instituido sea cierto y
determinado en el testamento, sino de que sea determinable. A lo que se apunta, en
resumen, es a que no haya dudas conclusivas sobre la persona a la que nombr
para que lo sucediera o recibiera un beneficio sucesorio.
Dicho lo anterior, es perfectamente vlido, me parece, designar como sucesor en
cualquier modalidad a quien satisfaga determinadas condiciones, requisitos o
circunstancias que el testador imponga, aunque acaso el propio testador no haya
tenido presente en mente, o no conozca o no tenga vnculo alguno con la persona
singular que las vaya a satisfacer o que las haya satisfecho.
Lo cierto, en resumen, no es requisito que imponga demasiado rigor con la
necesidad de instituir a la persona con sus nombres legales en caso de persona
fsica, y con su razn social o denominacin en caso de jurdica.
Y lo de designacin indubitable tambin es calificacin o exigencia no exenta de
crticas o censuras, porque es tanto como negar la posibilidad de que haya dudas y
de que sea menester interpretar el testamento o salir del testamento para averiguar
quin fue la persona designada. Lo verdaderamente importante, reitero, no es que el
sujeto designado sea cierto y determinado en el propio testamento, sino que del
testamento surjan los datos o circunstancias para poder determinarlo con certeza.
Ahora bien, con lo dicho no se agotan los problemas que el artculo promueve. Estos
problemas se pueden resumir en dos categoras. Una concerniente a la
determinacin de los llamados, y otra que se refiere al ttulo bajo el cual son
llamados y la porcin que en su caso les sea asignada. Examinemos, pues, algunos
casos que pueden presentarse.
El primero es el de homonimia o la igualdad de circunstancias. El caso se suscita
cuando (a) se designa a una persona sin otra indicacin que un nombre que no
permita individualizarlo de otro, o (b) cuando entre sujetos nombrados haya igualdad
de circunstancias o exista la misma igualdad entre sujetos innominadas, de manera
que no sea posible la determinacin del llamado para adquirir certeza de cul era el
designado por el testador.
En casos como stos, si no puede llegarse a conclusin solvente, la designacin se
tendr por no hecha. Es decir, nadie suceder porque no se sabe con seguridad a
quin quiso el testador. Salvo, claro est, que otra cosa resulte del testamento. Es
decir, que el testador haya querido, por ejemplo, establecer legados singulares "en
favor de todos quienes se llamen y apelliden como yo", o de ''todos los que el ao de
mi muerte dicten el curso de Derecho de Sucesiones en talo cual universidad", o
cosas por el estilo.
Otro caso similar ocurre cuando los llamados los sean con expresiones equvocas o
manifiestamente inaplicables en situaciones normales, pero excepcionalmente
utilizadas por el testador. Sera el caso de, por ejemplo, aquella persona sin
descendencia, a cuyos sobrinos, por series muy queridos, los llama "hijos", y con tal
denominacin los instituye en el testamento. En una hiptesis como la propuesta, yo
no dudara en lo absoluto de conceder validez a semejante designacin, pues
aunque hasta cierto punto resulte clara y cierta la ausencia de hijos (y en tal sentido
irregular la institucin), una interpretacin sensata conducira a conclusin diferente.
Caso parecido es cuando sin precisin alguna se designa a los parientes en general,
o a cierta categora de parientes.
El problema no se plantea cuando se instituye, por ejemplo, "a mis hijos" o "a mis
hermanos", sino cuando se menciona a parientes en general, o a parientes
comprendidos en ciertos supuestos no calificados de familiares.
El primer ejemplo es cuando sin ms indicacin el testador dice dejar algo "a mis
parientes"; el segundo es cuando el testador diga "a mis parientes del Cusco", o algo
por el estilo. Qu debe suceder en tales casos?; ser vlida o invlida la
institucin?
Si optamos por una interpretacin rgida y literal del artculo 734, la institucin no ha
recado en persona cierta cuya identificacin o nominacin es revelada por el propio
testamento. Pero la certidumbre exigida es, como he dejado apuntado, voluntad
legal de que el instituido no pueda ser confundido con otro. En consecuencia, a mi
juicio ser vlida la institucin si los criterios proporcionados por el testador aportan
los elementos de juicio para lograr la certeza deseada por la ley y lograr as el
cumplimiento de la voluntad del causante.
Naturalmente, en caso de igualdad de grado los parientes as llamados heredan (o
reciben legados) en porciones iguales, salvo que otra cosa surja del testamento, o
de que deban aplicarse soluciones distintas a las cuales me refiero a continuacin.
Otro caso que conviene examinar concierne a la concordancia de este artculo 734
con el 737, el cual establece en su parte final que cuando el testador no ha
establecido la parte que asigna, los llamados suceden en partes iguales. La regla no
tiene complejidad alguna en la mayora de los casos, pero en algunas situaciones s.
1. Nombramiento individual y colectivo
Ocurre cuando el testador instituye a unas personas individualmente y a otras de
manera grupa!. As, verbigracia, cuando se diga: "designo como herederos (o lego
tal cosa) a mi amigo Marco Salustio y a los tres hijos de mi difunto hermano Aurelio".
En este caso, salvo que otra cosa resulte del testamento, puede surgir la duda de si
las personas pertenecientes al grupo se entienden instituidas en parte igual que la
persona designada individualmente (o sea una cuarta parte del todo para cada uno),
o si el testador ha querido que la parte del grupo sea, en conjunto, igual que la del
instituido individualmente (o sea, la mitad para Pedro y la otra mitad entre los tres
hijos de Aurelio).
Algunas legislaciones, como la espaola (artculo 769 C.C.), la mexicana (artculo
1383 C.C.) y la portuguesa (artculo 2227 C.C.), establecen que a los colectivamente
nombrados se les considerar llamados individualmente, de modo que reciben igual
que el nombrado de modo singular.
El tema, por cierto, es completamente opinable, bien entendido que el testamento no
arroje luz alguna para conocer la intencin del causante. El artculo 737 in fine indica
que a falta de sealamiento por el testador sobre las porciones de los llamados,
stos suceden en iguales proporciones, yeso pareciera sugerir que aquello sobre lo
que recae el llamamiento, herencia o legado, se reparte entre todos por igual. Creo,
no obstante, que al decir eso el legislador no par mientes en el caso de distintas
formas de designacin, sino que simplemente pens en el de varios designados
individualmente. , dicho de otro modo, no creo (y no pasa de ser una sospecha) que
el legislador se haya puesto en la hiptesis de designacin individual y colectiva al
mismo tiempo, de modo que, si se toma como correcta esta apreciacin, es claro
que el 737 no puede ser aplicado a hiptesis distintas de aquella para la cual fue
concebido, lo que viene a decir que nuestra legislacin no opta ni por una decisin ni
por otra.
Cuestin conexa a la anterior es cuando se trata de dos o ms nombramientos
colectivos. As, supongamos, que se disponga de la siguiente manera: "instituyo
como legatarios de mis bienes inmuebles, a mis sobrinos y a los sobrinos de mi
esposa". En tal caso, cmo se entender el nombramiento? A mi juicio, habr que
considerarlos llamados por grupos y no por cabezas, de modo que si en un grupo
hay dos personas (A y B) Y en otro cuatro (C, D, E Y F), los dos primeros reciben
cada uno el 25% y cada uno de los otros cuatro el 12.5%.
Los temas comentados bien merecan haber sido objeto de una disposicin legal
reguladora. Ahora, careciendo de ella, a menos que el testamento aporte criterios de
los que pueda ms o menos deducirse la voluntad del testador, el criterio de
interpretacin es absolutamente aleatorio.
2. Nombramiento simultneo o sustitutorio
El supuesto es similar al acabado de analizar. Se presenta cuando el testador
instituye a una persona y al mismo tiempo a los descendientes (normalmente hijos)
de sta. Cabe entonces preguntarse si la intencin en la institucin fue de
designarlos simultneamente como llamados todos al mismo tiempo, o si a los
segundos los ha designado como sustitutos vulgares (o bajo otra modalidad
sustitutoria, que en realidad no la hay permitida en nuestra legislacin).
En defecto, pues, de otra interpretacin que resulte de un razonado anlisis del
testamento, la situacin variar sensiblemente.
En esto, sin embargo, creo que hay menos conflicto que en la hiptesis antes
estudiada. Salvo mejor criterio, considero que la sustitucin es un caso excepcional
que requiere designacin ms o menos explcita en tal sentido por parte del testador.
En efecto, la institucin sustitutoria es, de alguna manera, una institucin condicional
o, si se prefiere decirlo con ms rigor jurdico, subordinada a que ocurran
determinados supuestos. Por lo tanto, en principio, no debe haber sustitucin
cuando se carezca de elementos testamentarios que permitan deducir que tal era la
voluntad del causante.
Consiguientemente, habiendo duda la opcin interpretativa debe decidirse en favor
del nombramiento simultneo. Y siendo tal el caso, se reconduce a lo analizado en
los prrafos precedentes, esto es, si cada uno de los designados colectivamente
recibe igual que el nombrado en singular, o si la cuota de ste es igual a la del
colectivo por entero.
a) Designacin a los hermanos
Me estoy refiriendo al supuesto en que el testador tenga hermanos completos
y hermanos solo de padre o solo de madre.
El punto se suscita sobre si la institucin comprende solamente a los
primeros, o si tambin debe incluir a los segundos.
Desde mi punto de vista, y suponiendo, por cierto, que el testamento no apunte
elementos de juicio que conduzcan a diferente conclusin, considero que la
institucin se refiere a todos.
Ahora bien, una cosa es la institucin y otra distinta lo concerniente a cuotas de
participacin. Conforme a la regla del artculo 829 C.C., en sucesin intestada los
hermanos de doble vnculo reciben el doble .que los de vnculo sencillo. Cabe pues
preguntarse si el mismo criterio debe aplicarse en sucesin testada cuando el
llamamiento es general. Aunque admito que el punto se presta a debate,
personalmente entiendo que, si bien ubicado en sede de sucesin intestada, el
legislador ha querido establecer un criterio de voluntad legalmente presunto que
igualmente puede extenderse a la sucesin testada.
b) Error en la designacin
El Cdigo trata del error testamentario de modo poco orgnico e incluso poco
acertado. No es el momento para ocuparme ahora de ello, pues lo veremos al
comentar el artculo 735, el 809 y 810.
Pero ninguno de esos tipos de errores ahora interesa. A lo que en este lugar me
quiero referir es al posible error en la designacin, tema, desde luego,
estrechamente vinculado con la exigencia de nombrar a persona cierta y de manera
indubitable, que es lo que reclama el numeral que ahora estudiamos.
Pues bien, en materia de error en la designacin de la persona heredera o legataria
el tema debe reconducirse a la disciplina general del error obstativo en la
declaracin, conforme a la cual el error en la identidad, denominacin o cualidades
de la persona no es causa de vicio -es decir, no perjudica la institucin sucesoria-
cuando del propio testamento o por las circunstancias pueda determinarse -o sea,
identificar- con certeza cul es la persona referida.
Concluyendo: aunque la designacin realizada por el testador resultare incierta y,
desde ese punto de vista, dudosa, la designacin adquiere certeza y plenitud de
valor desde que el error es superado por aplicacin de las normas generales.

(UCE(I*N A TTULO UNI/ER(AL 8 PARTICULAR
ARTICULO 504
La institucin de heredero es. a ttulo universal y comprende la totalidad de los
bienes, derechos y obligaciones que constituyen la herencia o una cuota parte de
ellos. La institucin de legatario es a ttulo particular y se limita a determinados
bienes, salvo lo dispuesto en el artculo 756. El error del testador en la denominacin
de uno u otro no modifica la naturaleza de la disposicin.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 724, 737, 738, 756
CoBentario
El heredero -o coherederos, que para al caso es lo mismo- viene a ser as la figura
central del derecho sucesorio, alrededor de la cual giran todas las dems (pues es el
responsable -si no ejecutor material, s obligado patrimonial mentedel pago de los
legados, y salvo que exista albacea nombrado, normalmente el heredero, sobre todo
si es nico, ser elliquidador).
Si bien que situado en el artculo 735 y, por ello, en sede de sucesin testada, el
primer prrafo de la norma que ahora estudiamos -en cuanto establece que el
heredero es a ttulo universal [en] la totalidad de los bienes, derechos y obligaciones
que constituyen la herencia o una cuota parte de ellos-, corresponde a una regla
igualmente aplicable a la sucesin intestada. Quiero decir, el precepto no regula
propiamente la designacin de heredero, sino la universalidad o unidad orgnica
como caracterstica fundamental de la sucesin bajo la modalidad hereditaria.
Siendo heredero el que quiera serio y solo cuando se hayan cumplido los
presupuestos que en cada caso correspondan, el artculo 735 apunta uno de los
efectos, aunque el distintivo y el principal, de tener esa calidad. Dice que sucede al
causante con carcter universal en todos los bienes, derechos y obligaciones que
constituyen la herencia, o en una cuota parte de ellos. Lo que importa, as, no es el
nombre con que se califica la institucin, sino el carcter o contenido de la
disposicin testamentaria.
La pretendida definicin de heredero contenida en la frase transcrita es cierta en su
aspecto medular, pero es incompleta y amerita algunas precisiones.
La primera de ellas para recalcar el carcter universal con que se sucede a ttulo de
heredero. Universal significa, dicho en corto, que el heredero se sustituye por entero
en el lugar jurdico del causante, incluso sobre aquellos elementos patrimoniales que
el causante desconociera que le pertenecan o sobre los cuales no dispuso
especialmente, o que no llegan a tener eficacia (por ejemplo, un legado bajo
condicin que no llega a realizarse). No sucede en elementos patrimoniales (activos
o pasivos) singulares considerados autnomamente entre s (salvo el caso
excepcional de particin anticipada en el testamento, como pago de la cuota
porcentual), sino en un todo, en una globalidad, que es tanto como decir un conjunto
inseparable, y sucede, adems, en elementos o situaciones extrapatrimoniales
transmisibles.
Me importa poner en lo anterior especial nfasis para insistir, una vez ms, en la
necesidad de desterrar la malhadada opinin de que el heredero solo lo es de
situaciones patrimoniales y que respecto de stas sucede solamente en aquellos
pasivos que puedan ser cubiertos por los activos.
La verdad es muy distinta. Una razonable interpretacin del numeral 661 en
conexin con el 660 y el 735, que ahora estudiamos, permite confirmar que el
heredero sucede en la totalidad, aunque respecto de lo patrimonial
excepcionalmente pueda limitar su responsabilidad. Se trata de cosas distintas: una,
que es errada, segn la cual no hay sucesin en los pasivos excedentes de los
activos; otra, correcta, que es sucesin total con posibilidad de responsabilidad
limitada por los pasivos en ciertos casos y satisfechas ciertas exigencias. La mejor
prueba para evidenciar lo que sostengo es que el i\rtculo 662 establece los casos
en los cuales el heredero pierde el derecho a limitar su responsabilidad.
Sucesin universal significa, entonces, sucesin en todo (unidad de activos y
pasivos) y en un solo acto, sin que existan transferencias independientes de cada
singular elemento patrimonial, o relacin, o posicin jurdica del causante. Por efecto
de este mecanismo, el conjunto patrimonial es una unidad (el todo de los activos
afectado al todo de los pasivos) que responde de manera global, con las salvedades
a las que me referir a continuacin y, claro est, de garantas previas especiales
-hipoteca, prenda- anteriores a la defuncin.
y sucesin universal -y con esto termino, para no pecar de reiterante de lo sealado
en otros lugares- tambin significa que el heredero, cuando efectivamente ha
aceptado tomar para s las situaciones jurdicas sucesorias, lo es para siempre, sin
que luego de la aceptacin pueda repudiarla (artculo 677). De ah, dicho sea de
paso, que -aunque resulte grfico y consagrado por el uso y no hay un trmino ms
expresivo-, resulte absolutamente impropio hablar de venta de herencia, pues en tal
caso lo que ocurre (y desgraciadamente nuestro Cdigo calla toda regulacin al
respecto) es simplemente el traspaso no del ttulo de heredero, sino del conjunto
indiviso de la herencia que se recibe.
Con aparente contradiccin del carcter universal preceptuado por el artculo 735, el
852 permite al testador hacer particin en su testamento. En suma, asignar a los
herederos determinados elementos patrimoniales. (Obviamente, la particin solo
interesa respecto de la herencia propiamente dicha, no de los legados, porque stos,
precisamente por ser legados, ya estn predefinidos en el testamento que los hace).
Digo aparente contradiccin porque al hablarse de particin se produce una
individualizacin de los elementos patrimoniales en cabeza de todos o parte de los
herederos. La contradiccin es ms aparente que real.
La segunda regla del numeral 735 seala concisamente que la institucin de
legatario es a ttulo particular y se limita a determinados bienes. La norma es
precedida por la del artculo 734 que dispone que el nombramiento debe recaer en
persona cierta designada de manera indubitable, exceptundose lo dispuesto en l
artculo 763 que se refiere a legados en favo.r de los pobres o para fines culturales o
religiosos.
Dejando para su momento el artculo 763, ahora solamente nos interesa el ttulo del
legatario, porque los requisitos de certeza y de ausencia de dudas son tan
pertinentes a herederos como a legatarios y ya los hemos estudiado en las pginas
precedentes. Queda entonces analizar qu significa ''ttulo particular" con limitacin
"a determinados bienes", y si tales caractersticas que el artculo 735 establece son o
no completas y correctas.
Suceder a ttulo particular es tanto como decir, a efectos prcticos y sencillos, que
no se sucede a ttulo universal. Por lo tanto, contrario sensu, es legatario todo aquel
que no sucede a ttulo universal, o sea como heredero. (Lo que no impide, desde
luego, que pueda sucederse por ambos ttulos). Por lo cual, expresado brevemente,
lo que el artculo quiere exponer es que es legatario todo aquel sujeto (sucesor o no,
en el sentido de que le sea transferido algo del patrimonio del causante) que
respecto de lo que recibe como legado no lo recibe con las cualidades de heredero.
sa es la regla general que ofrece la redaccin del artculo. Pero no es lo precisa
que debiera ser, en especial porque no todo legatario sucede a ttulo particular
(bienes o derechos individualizados), puesto que nada impide ellegado de cuota
alcuota.
El Cdigo, no obstante, se queda estrecho al restringir la figura de legado a la
adquisicin de bienes. Veremos con detalle en su momento que no todo legado tiene
bienes como contenido y que, adems, no todo legado importa una sucesin,
entendida sta como transmisin directa al legatario de derechos previamente
existentes en el acervo patrimonial del testador.
El propsito del prrafo final del artculo 735 es, por lo menos, triple. De una parte
obliga a examinar la naturaleza de la disposicin, lo que se traduce, como acabo de
decir, en la necesidad de interpretar la declaracin de voluntad. De otra parte, obliga
a indagar, abstractamente de la voluntad expresada, el contenido de la disposicin.
Y, por ltimo, prescinde de presunciones legales.
Cosa completamente distinta de la anterior es que el testador haya instituido debido
a un error. En este caso ya no estamos ante la aplicacin del prrafo final del 735 (el
cual, como he dejado dicho, se limita a un defecto expresivo de discordancia entre el
significante respecto del significado), sino que estamos ante un autntico error vicio
en la formacin de la voluntad, porque se design con el nombre de heredero y con
las caractersticas de tal a quien no se quera instituir as, sino como legatario, o
viceversa. En este plano que, insisto, es diferente, es pertinente el artculo 809 pues
debido a un error (falsa creencia) se ha producido una desviacin de voluntad. .
:OR)A DE IN(TITUIR AL +EREDERO :OR3O(O
ARTICULO 506
La institucin de heredero forzoso se har en forma simple y absoluta. Las
modalidades que imponga el testador se tendrn por no puestas.
CONCORDANCIAC
C.C. arls. 171 y ss., 724
CoBentario
Como ya he sealado anteriormente, nuestro Cdigo identifica lingsticamente y
equipara en contenido a los legitimarios con los herederos forzosos, pese a que,
como creo ya haber demostrado, no todo legitimario es sucesor, ni cuando el
legitimario es sucesor es obligatorio que suceda a ttulo de herencia, porque puede
hacerla a ttulo de legado. Dejando de lado si la expresin "heredero forzoso" es
correcta (y ya he expresado las razones por las que encuentro que no lo es), lo
cierto y objetivo es que para nuestro ordenamiento tanto da decir legitimara como
forzoso. Y de ello deriva precisamente la inutilidad a que aludo en el prrafo
precedente.
Es intil porque ellegitimario, aunque no haya sido instituido como heredero, es
llamado precisamente por su calidad de legitimario y tiene derecho a defender su
legtima contra cualquier disposicin del testador que en vida (donacin) o por
muerte lesione la legtima, calculada sta sobre el caudal relicto que deja el
causante al fallecer ms las donaciones que hubiera hecho (artculos 1629 y 1645).
Y el resto de la norma revela su inutilidad cuando se la compara con las contenidas
en los artculos 689, 723 Y 733. Me explico: el 736 dice, con otras palabras, lo que
se infiere de los otros tres artculos mencionados.
IN(TITUCi*N DE +EREDERO /OLUNTARIO
ARTICULO 505
El testador que no tenga herederos forzosos, puede instituir uno o ms herederos
voluntarios y sealar la parte de la herencia que asigna a cada uno. Si no la
determina, sucedern en partes iguales.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 727, 735, 740, 771,815
LEY 26572 arto 13
CoBentario
Al comenzar el comentario de este artculo debo recordar lo ya dicho respecto del
736 que lo precede y respecto del 723 alusivo a la legtima: no es imperativo instituir
como heredero allegitimario. Y nada pasa si se instituye como heredero voluntario a
quien no sea legitimario o "forzoso", siempre que la legtima de ste haya sido
satisfecha, ni hay impedimento para que concurran forzosos con no forzosos o
voluntarios.
El carcter de "forzoso", pues, no se afinca en la obligacin de transmitir y recibir la
legtima a ttulo hereditario, sino en que forzosamente debe llegar al legitimario el
porcentaje que la ley establece (dos tercios para descendientes; mitad para
ascendientes), siendo la diferencia (un tercio, o mitad) de libre disposicin, que el
testador puede asignar a "no forzosos" sea a ttulo de herencia, sea a ttulo de
legado, sea a ttulo de liberalidades en vida.
Establecido lo anterior se advierte que el texto del artculo 737 no puede leerse ni
menos aplicarse al pie de la letra. Lo que el artculo 737 quiere decir es que luego de
cubierta la legtima legal de los "forzosos", puede instituirse heredero a quien el
testador quiera. Y, desde luego, el hecho de haber familiares legitimarios no significa
que "forzosamente" tengan que ser instituidos, porque el testamento puede
establecer solamente legados, y stos sern plenamente vlidos siempre que su
valor no merme ni afecte la legtima.
Por lo tanto, desde el punto de vista del testador el heredero "forzoso" es instituido
tan voluntariamente como el no forzoso al que la ley llama voluntario, pues la
designacin de ambos obedece a la voluntad del testante, que es libre de
nombrarlos en su testamento como de no hacerlo. "Forzoso", en resumen, solo
equivale a que por mandato legal se tiene derecho a legtima sin que el causante
pueda afectarla, pero no equivale ni a ser necesariamente heredero, ni a que
obligatoriamente tenga que haber institucin testamentaria de tal carcter.
De esta manera, respecto de la primera parte del artculo 737 solo puede concluirse
que su sentido es que el testador puede instituir como heredero a quien quiera, con
tal que al hacerla no quede perjudicado el derecho legitimario de los "forzosos",
puesto que "forzoso" solo es sinnimo de legitimario.
Desde el punto de vista de derechos y obligaciones, no existe entre heredero
"forzoso" y voluntario diferencia alguna. Su posicin jurdica es exactamente la
misma, ya que la sucesin opera bajo tal ttulo al margen de si el heredero es
legitimario o no lo es. Lo que sucede es que nuestra ley llama voluntario a todo
aquel que no tiene la calidad legal de "forzoso", o sea, al que no es legitimario por no
ser ascendiente, descendiente o cnyuge del testador.
Respecto de los voluntarios, el precepto que analizamos estatuye que pueden
designarse uno o ms. Tantos como el testador quiera, siempre que al hacer la
institucin se cumpla con lo establecido en el artculo 734.
A diferencia dellegitimario, el heredero voluntario puede quedar sujeto a con
dicin suspensiva y a cargo.
Estatuye el artculo 737 que cuando se instituyan herederos voluntarios, el testador
puede sealar la parte o cuota que asigna a cada uno de ellos (es decir, cuotas
diferentes), y que a falta de indicacin suceden en partes iguales.
Se trata evidentemente de una regla interpretativa que debe aplicarse cuando del
texto del testamento no surge criterio alguno. Criterio que de ordinario puede
expresarse de dos maneras: (a) que el testador seale, por ejemplo, "instituyo como
herederos a Marco con el 40% y a Sempronio con el 60%"; (b) que sin establecer
diferencias en la institucin propiamente dicha, las haga respecto de los elementos
patrimoniales al efectuar total o parcialmente particin antelada, como permite el
artculo 852 C.C.
Naturalmente, dado que la ltima voluntad del causante no es la que surja de un
solo testamento, sino que puede estar recogida en varios testamentos compatibles
entre s, bien puede ocurrir que las designaciones se hayan hecho en distintas
oportunidades. De modo, pues, que habr que ver cmo son las instituciones en
cada uno de ellos o cmo se ha efectuado el reparto patrimonial en cada caso, pues
puede haber revocaciones implcitas del ms antiguo por el ms moderno.
El artculo parece sentar solo dos posibilidades: o hay sealamiento de partes en la
asignacin, o no lo hay. Pero ha omitido otro caso que conviene mencionar, y que
ocurre cuando se designen cuotas de algunos instituidos y no de otros.
Prescindiendo del problema de interpretacin que es asunto ahora ajeno, lo
importante es resaltar que puede haber asignacin de cuota a uno de los llamados y
no a los otros, en cuyo caso las de stos son iguales entre s.
CAUDAL DI(PONI.LE PARA LE6ATARIO(
ARTICULO 508
El testador puede instituir legatarios, con la parte disponible si tiene herederos
forzosos, y no tenindolos, hasta con la totalidad de sus bienes y sealar los que
asigna a cada uno de los legatarios.
El testador puede imponer tanto a los herederos voluntarios como a los legatarios,
condiciones y cargos que no sean contrarios a la ley, a las buenas costumbres y al
libre ejercicio de los derechos fundamentales de la persona.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 3 y ss., 171 a 177, 185 a 189, 756, 727
LEY 26572 arto 13
CoBentario
El artculo transcrito contiene dos preceptos completamente autnomos entre s y
por tanto es imprescindible estudiarlos por separado. El primero respecta a la
posibilidad de instituir legatarios en la parte disponible; el segundo concierne a las
modalidades aplicables en la designacin de herederos no legitimarios y legatarios.
El primer prrafo de la norma expresa en resumen dos cosas: (a) que si el testador
tiene lo que el Cdigo llama herederos "forzosos", es decir legitimarios, puede
instituir legatarios con la parte disponible; (b) que si no tiene herederos forzosos
puede legar la totalidad de sus bienes, sealando los que asigna a cada uno de los
legatarios.
Para encuadrar el desarrollo de la exposicin conviene recordar que lo que nuestro
ordenamiento llama parte disponible es algo francamente poco claro, porque
mientras el artculo 723 relaciona la parte disponible con una fraccin de la herencia,
otros artculos (particularmente 725, 726 Y 727) la relacionan con una fraccin de
bienes. Pero sucede que los bienes son, juntamente con los derechos, elementos
integrantes del activo de la herencia. En cambio, sta es un conjunto patrimonial
universal compuesto conjuntamente de activos y pasivos. De modo, en resumen,
que puede haber muchos activos pero ms pasivos. Y sera absurdo basar la
legtima solamente en los activos.
Precisado lo anterior, debe entenderse la parte disponible como todo aquel exceso
que quede despus de cubierta la parte del acervo patrimonial cuyo valor satisfaga
la legtima.
Entendiendo entonces rectamente que parte disponible es aquella que excede de la
necesaria para cubrir la legtima, el artculo bajo estudio seala que si el testador
tiene herederos ''forzosos'' puede instituir legatarios en esa parte excedente. "Puede"
significa, entonces, que est facultado para designar legatarios en toda la parte libre
o en fraccin de ella. Hasta aqu est muy claro. Pero puede tambin en esa parte
libre designar heredero(s) no ''forzosos'', adems o en lugar de legatarios? La
respuesta debe ser afirmativa. La parte libre, como su nombre indica, es libre. Con
ella el testador puede hacer lo que le plazca, lo que aplicado a estos fines significa
que el testador puede dejarla como legado, o como herencia a un no legitimario, o
puede dejarla con ambos ttulos. Si la deja como legado, el beneficiario no
responder (en principio) por las deudas; si la deja a ttulo hereditario el heredero as
nombrado responder en su cuota tanto e igual que los herederos legitimarios. Lo
cual significa que carece de todo sentido entender restrictivamente el artculo como
referido exclusivamente a los legatarios, aunque el texto solamente se refiera a ellos.
Tan no tiene sentido que los ms perjudicados por este entendimiento seran los
propios herederos "forzosos", ya que si en esa parte disponible se permite nombrar
heredero, ste comparte su responsabilidad con los dems (es decir, con los
"forzosos"). Viceversa, si se interpretara que solamente se permite designar
legatarios las deudas solo las pagaran los legitimarios y no otros herederos que
podran concurrir al pago de los pasivos.
La segunda parte del primer prrafo del artculo apunta que si el testador no tiene
herederos "forzosos" puede legar la totalidad de sus bienes, sealando los que
asigna a cada uno de los legatarios.
En realidad, se trata de una consecuencia, casi repetitiva, de lo establecido en el
artculo 727, segn el cual quien no tiene cnyuge ni parientes ascendientes o
descendientes, tiene la libre disposicin de la totalidad de sus bienes (debidecir
patrimonio). Pero hay que aclarar. No se trata solamente de que exista la posibilidad
de disponer de todos sus bienes en favor de legatarios. El precepto tambin es
pertinente al caso de que el causante ya haya entregado a los legitimarios todo a lo
que stos tuvieran derecho, y en consecuencia puede dejar en su testamento todo
en legados, porque este todo es precisamente la cuota de libre disposicin.
La norma alude secamente a sealamiento de bienes. Pero lo que ha querido decir
es que, en definitiva, los legados absorban la totalidad del patrimonio, da igual si el
testador seala bienes concretos como si no lo hace. Porque, como ya he sealado,
caracterstica del legado no es suceder en bienes concretos (porque tambin puede
as percibirlos el heredero cuando se hace particin antelada), sino que en principio
el legatario no responde por los pasivos ni tiene capacidad expansiva a otra cosa
diferente que la atribuida. Y tampoco es caracterstico del legado el tener que
suceder derivativamente del causante, pues puede no recibir del testador bienes
singulares, sino del heredero. Y, para terminar, la sucesin del legatario no
necesariamente se realiza sobre bienes concretos, sino que tambin puede hacerse
sobre cuotas. Esto es, que nada obsta que el testadar legue cuotas alcuotas de
activos no indispensablemente determinados o identificados al momento de hacer el
testamento.
Precisado todo lo anterior, el artculo 738 no hubiera sufrido en lo ms mnimo de
haber quedado sin la ltima parte, referida al sealamiento de bienes. O sea que
sustituyendo lo de herederos forzosos por legitimarios, el propsito del legislador
pudo estar cumplido y satisfecho con la siguiente redaccin: "El testa dar puede
instituir legatarios, con la parte disponible si tiene legitimarios, y no tenindolos,
hasta con la totalidad de sus bienes".
Como ya he dejado mencionado, el legatario se diferencia del heredero en que ste
es sucesor de activos y pasivos, mientras que el legatario solo es adquirente de
activos. El artculo 879, presumiendo que hay heredero, establece que el legatario
no est obligado a pagar las deudas, salvo disposicin en contrario del testador.
Pero la regla tiene excepciones.
Cuando no hay heredero, o cuando si lo hay los activos hereditarios son
insuficientes, el acreedor puede oponerse al pago de los legados (artculo 875). Es
decir, primero se paga lo debido, luego se reciben las liberalidades.
Traducido lo dicho al caso que nos ocupa, el artculo 738 es insuficiente, pues parte
de la premisa, no siempre cierta, de que habiendo legados por la totalidad no hay
pasivo. Lamentablemente, en el Ttulo que el Cdigo dedica a legados nada se dice
sobre las obligaciones a que puedan estar afectos. En cambio, del tema se trata,
aunque colateral mente, en el artculo 790, conforme al cual cuando el testadar no
ha instituido herederos sino solamente legatarios, la posesin de los bienes los tiene
el albacea, hasta que sean pagadas las deudas de la herencia.
Existiendo entonces obligaciones que por su naturaleza no sean imputables a un
legatario singular, salvo que el testador hubiese dispuesto cosa distinta, el pasivo
debe ser sufragado por todos los legatarios, en proporcin al valor de sus
respectivas cuotas, siempre limitada la responsabilidad, desde luego, a dicho valor
singular. Tal es la regla que debe aplicarse en nuestro sistema, a falta de una norma
sobre preferencias entre legatarios para cobro y, por consiguiente, que los primeros
obligados al pago de las obligaciones sean los menos preferentes.
La segunda parte del artculo 738 dispone que el testador puede imponer tanto a los
herederos voluntarios como a los legatarios, condiciones y cargos que no sean
contrarios a la ley, a las buenas costumbres y al libre ejercicio de los derechos
fundamentales de la persona.
Sobre el particular -o sea, condiciones y cargos- me remito a lo dicho al comentar el
artculo 689.
LA +ERENCIA RE(IDUAL
ARTICULO 507
Si el testador que carece de herederos forzosos no ha instituido herederos
voluntarios y dispone en legados de solo parte de sus bienes, el remanente que
hubiere corresponde a sus herederos legales.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 724, 727, 738, 815, 816, 817
CoBentario
El llamamiento a los herederos legales, segn el artculo 739, ocurre cuando el
testador carezca de herederos "forzosos" y, no habiendo nombrado heredero
voluntario, la institucin en legados haya sido incompleta.
Hay varios temas que explicar al respecto.
a) Como se sabe, no hay obstculo para nombrar heredero voluntario aunque
coexista un "forzoso", siempre que a ste se le haya satisfecho su legtima. Lo cual
significa que de un patrimonio neto de noventa (90) unidades, sesenta (60) puede el
testador aplicarlas a la legtima de los forzosos, veinte (20) dejarlas en herencia a un
no legitimario y el saldo de diez (10) distribuirlas en legados.
b) Para llamar a la herencia legal no es preciso que inexistan legitimarios nombrados
en testamento, sino que es suficiente que el testamento omita institucin de
heredero.
c) Habiendo el testador dispuesto en legados solo de una parte de su patrimonio, el
remanente corresponde a los herederos declarados notarial o judicialmente (siempre
que acepten, desde luego), sean legitimarios o no. Como es natural, sern estos
herederos los primeros responsables del pago de los pasivos quedando afectos para
ello los activos de la parte del patrimonio no legado. Solo cuando el valor de estos
activos haya sido ntegramente aplicado al pago de las deudas, si quedaran impagas
algunas de ellas y el heredero lo sea con responsabilidad limitada, los legatarios
tendrn que responder hasta por el valor de sus respectivos legados.
d) La disposicin en legados de parte de los bienes puede hacerse bajo cualquier
modalidad de legado. Es decir, nada impide que sea de parte alcuota.
Por otro lado, la norma del artculo 739 contempla el supuesto de falta de institucin:
esto es, que el testador omiti expresin de voluntad. Sin embargo, igual se aplica el
artculo cuando hay heredero designado que no puede o no quiere heredar, y no hay
sustituto ni representante. Es decir, que habiendo institucin ha devenido en
ineficaz.
Otro tanto cabe decir cuando, por ejemplo, los legados han sido efectuados en un
testamento vlido y la institucin de heredero en uno que resulta invlido.
Lo determinante, entonces, es que hay que llamar a los herederos legales cuando,
cualquiera que sea la razn, no hay testamentarios.
Con respecto a la ineficacia de la institucin de legatario, cabe expresar lo mismo
que lo dicho anteriormente sobre los herederos. Esto es, la hiptesis del artculo 739
es que se haya dispuesto en legados solo una parte de los bienes que quedan al
abrirse la sucesin con la muerte del testador.
Pero puede haber ocurrido que se haya llegado a esta situacin parcial no por falta
de disposicin, sino porque la disposicin resulta invlida por testamento nulo total o
parcialmente, o que la institucin que cumpla con la totalidad haya devenido
ineficaz, porque el legatario no quiere o no puede recibir, o porque no se ha
realizado la condicin a la cual estaba supeditado.
Se trata de la hiptesis contenida en el artculo 776, defectuosamente situado dentro
del Ttulo del Derecho de Acrecer. Este artculo seala que el legado se reintegra a
la masa hereditaria cuando no tiene efecto por cualquier causa, o cuando el legatario
no puede o no quiere recibirlo.
En resumen, en todo y cualquier caso en que no existan herederos testamentarios y
s legatarios de bienes que no cubren la totalidad del activo, tendr que abrirse la
sucesin legal intestada. Puede concluirse que la regla del artculo 739 tiene solo
una funcin puramente remisoria al inciso 5) del artculo 815.
(U(TITUCi*N /UL6AR U ORDINARIA DE +EREDERO( 8 LE6ATARIO(
ARTICULO 510
El testador puede designar sustituto a los herederos voluntarios y a los legatarios
para el caso en que el instituido muera antes que el testador, o que renuncia a la
herencia o allegado o que los pierda por indignidad.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 667, 674, 771
CoBentario
1. Aspectos eenerales sobre la sustitucin
El artculo bajo comentario regula una de las modalidades de sustitucin de
herederos y legatarios, cual es la denominada "sustitucin directa", tambin llamada
sustitucin "ordinaria" o "vulgar".
Por lo dems, es la nica modalidad de sustitucin que recoge la legislacin civil
nacional, pues las otras variedades de sustitucin, como son la fideicomisaria, la
pupilar y la ejemplar, no han sido contempladas por el Cdigo vigente. Si bien
tampoco han sido prohibidas expresamente, un sector de la doctrina opina que no
estn admitidas (LANATTA, p. 77; CASTAEDA, p. 95).
La sustitucin ordinaria o vulgar consiste en la designacin de un sustituto para
ocupar el lugar del heredero o legatario instituido que, por diversos motivos que
luego se analizarn, no quiere o no puede recibir lo que en principio le estaba
asignado. As, el sustituto ocupa el lugar de otro, en defecto o con carcter
subsidiario (LAFALLE, p. 319) de ste.
No se trata, pues, de llamamiento doble y conjunto sino supletorio (ZANNON, p.
459), pues el segundo viene a ser contingente, eventual o incierto para el caso de
que el primero no llegue a suceder. Existe, por lo tanto, una especie de
subordinacin (HOLGADO, p. 274) o supeditacin a la ineficacia o fracaso
(REBORA, p. 247) de la designacin precedente.
Por este motivo tambin se conoce a la sustitucin ordinaria o vulgar como
sustitucin directa, porque el sustituto recibe su liberalidad -a ttulo de heredero o de
legatario- directamente del causante.
Es este ltimo quien testamentariamente ha decidido la designacin de un
viceheredero o vicelegatario que se prefiere al que habra de ser llamado en otras
circunstancias (LACRUZ B. y SANCHO R., p. 343).
La sustitucin vulgar supone, as, que el heredero o legatario sustituido -es decir, el
primer instituido- nunca llega a suceder ni un solo instante (RUGGERO, p. 494). Su
vocacin sucesoria no se concreta en efectiva delacin en su favor.
Naturalmente, efecto de lo anterior y caracterstica fundamental de la sustitucin
ordinaria o vulgar es que surte eficacia solamente una institucin. En otras palabras,
aunque haya varios llamados a suceder, solo uno de ellos est destinado a ser el
definitivo beneficiario, porque no hay institucin conjunta (eventualmente con
derecho de acrecer) ni hay institucin sucesiva en que uno llega a suceder despus
de que efectivamente otro ha sucedido con anterioridad. En suma, la sustitucin
directa importa una alternativa: si no es uno de los llamados, entonces es el otro
designado en su reemplazo o en su lugar (CASTAEDA, p. 95), pero nunca los dos
al mismo tiempo ni uno despus del otro.
Las caractersticas antes sealadas hacen que la sustitucin ordinaria o vulgar se
diferencie, por un lado, de la sustitucin pupilar y de la ejemplar y, por otro lado, de
la sustitucin fideicomisaria. Las primeras, legisladas conjuntamente en el inciso 2)
del artculo 730 del Cdigo Civil de 1852, se refieren, respectivamente, a la
institucin de un sustituto para el caso de que un menor de edad fallezca antes de
cumplida la mayora que le permita testar, y a la designacin de un sustituto para el
incapaz mayor de edad que en razn de su incapacidad no puede otorgar
testamento.
La segunda -la fideicomisaria- se distingue por ser una sustitucin indirecta u oblicua
(RUGGERO, p. 493) con dos (o ms) designaciones originarias, pero que tienen
efecto de manera sucesiva; es decir que el segundo llamamiento no es de carcter
eventual, sino cierto y definitivo desde el inicio, aunque temporalmente diferido. En
este caso, si bien desde el inicio los dos llamados son herederos, uno -el primero-
recibe la herencia directamente del causante, y el otro -segundo o sustituto- recibe la
herencia indirectamente, porque antes la ha tenido el primero. Adems, por su
propia naturaleza fideicomisaria, el heredero o legatario llamado en primer lugar
tiene restringida su capacidad de disposicin o gravamen de los bienes, porque
debe conservarlos para que en su momento puedan ser recibidos por el sustituto.
Ciertamente, si el designado como sustituto no puede o no quiere suceder, el primer
llamado consolida la propiedad (vid. sobre este tema, LOHMANN, pp. 100 a 102).
2. Efectos de la sustitucin vulear
Las consecuencias de la sustitucin dependen de la naturaleza de la
institucin. En el caso de heredero nico, la sustitucin impide la apertura de la
sucesin intestada, y el sustituto aceptante pasa a ser heredero desde el momento
mismo de la muerte del causante, como si el sustituido nunca hubiera sido llamado.
El sustituto, de esta manera, es preferido y excluye a cualquiera de los herederos
legales. Si se trata de herederos concurrentes, la sustitucin de uno de ellos impide
el derecho de acrecer en favor del otro.
Si se trata de legado, el efecto es similar. Por un lado, impide el derecho de acrecer
entre legatarios cuando corresponda de no haberse dispuesto la sustitucin. De otro
lado, impide que el legado se extinga y revierta a la masa hereditaria como ocurrira
normalmente, conforme a lo establecido en el artculo 776 del Cdigo Civil.
3. Fundamentos de la sustitucin
La norma del artculo 740 es clara respecto de su razn de ser: permitir al testador
estatuir un orden sucesorio subsidiario, cuando por las razones que establece la
misma disposicin -y otras que sern materia de comentario- no puede resultar
eficaz el preferente. Esto es, que en caso no pueda tener efecto una institucin
sucesoria, exista otra (u otras) alternativa.
As, el testador estipula un rgimen sucesoral que reemplaza al que ordinariamente
debiera tener cabida de no haber previsin testamentaria. La ley, por tanto, autoriza
que la voluntad del testador establezca un orden de preferencia distinto del
supletoriamente previsto a falta de tal estipulacin. Hay una prelacin de delaciones
(ALBALADEJO, p. 6), ocurriendo una en defecto de la otra.
4. Sustitucin respecto de herederos leales
La primera impresin que surge de la lectura del artculo 740 es que se refiere al
heredero nombrado en testamento. Ahora bien, la institucin sucesoria no es, en
rigor, exclusiva del testamento. Cuando no hay heredero testamentario, o si lo hay
su designacin es ineficaz, se procede al llamamiento judicial o notarial. Para este
caso, la institucin la hace la ley, por obra del juez o del notario.
Siendo esto as, es perfectamente lcito preguntarse si la sustitucin vulgar es
privativa para sustituir al llamado en testamento, o si tambin es vlido nombrar
sustituto para el caso de que el llamado legalmente por declaracin judicial o notarial
no llegue a heredar, por indignidad o por renuncia.
El supuesto sera el siguiente: una disposicin testamentaria que dijera que si uno
cualquiera de los herederos legales judicialmente llamados no puede o no quiere
serio, para ocupar ese puesto vacante se designa un sustituto, con lo cual en
definitiva se estara evitando que la porcin que pudiera corresponder a ese
heredero legal favorezca a otro heredero legal.
A juicio de Lanatta (p. 82) "la sustitucin solo puede hacerse, como la institucin, por
testamento, y aplicable solo a los herederos voluntarios y a los legatarios". O sea
que como solo se aplica para herederos voluntarios y legatarios y la nstitucin de
ellos nunca es por declaracin judicial, habra que concluir que no se puede designar
sustituto del heredero legal.
Pese a la autorizada opinin de Lanatta, considero que la fuerza expansiva de la
sustitucin no puede limitarse a que funcione solamente para las designaciones
testamentarias. A la postre, la razn de ser de la sustitucin y, por ende, su
permisin legal, es que prevalezca la voluntad del testador sobre otra legal que no
es de carcter imperativo. Hay una especie de soberana (BORDA, p. 451).
Si e! artculo 686 faculta al testador a ordenar su propia sucesin dentro de los
lmites de la ley, no encuentro impedimento para que pueda designar sustituto de un
heredero legal que no quiera o no pueda serio. Si la sustitucin permite, en primer
grado, evitar la declaracin judicial de heredero, tampoco hay razn que lo evite en
segundo grado. Si los herederos legales (excepcin de los legitimarios respecto de
su legtima) pueden ser soslayados por el testador en un primer momento, no hay
razn para que tampoco puedan serio en un segundo.
Creo, pues, que no hay motivo fundado para no preferir la voluntad del testador a la
de la ley.
5. La voluntad de sustitucin
La designacin de sustituto, aunque supletoria, es una institucin sucesoria y, por
tanto, sujeta en un todo a lo que sobre institucin dispone el artculo 734.
Consiguientemente, ha de constar en testamento de manera indubitable tanto la
voluntad de llamar a una persona sustituta en caso de defecto del titular, cmo el
nombre del sustituto.
Solo conviene decir en este lugar que la manifestacin de voluntad de designar a un
sustituto no tiene que hacerse empleando frmulas sacramentales. La voluntad tiene
que ser expresa, en el sentido que tiene que haber sido expresada y que no se
admite la tcita (derivada de circunstancias de comportamiento extratestamentarias).
Pero eso no se impone que la sustitucin tenga que sujetarse a expresiones
particulares.
La disposicin sustitutoria es, en definitiva, una disposicin testamentaria y, o
por tanto, susceptible de interpretacin. Y no solo es interpretable la voluntad
sustitutoria propiamente dicha, sino tambin los alcances de la misma.
En efecto, la sustitucin, segn veremos, opera en determinados casos que la ley
seala y en otros que ha omitido sealar. Pero como la potestad de instituir
herederos voluntarios o legatarios no est limitada por otra frontera que la del caudal
de libre disposicin, dentro de tales lmites puede el testador disponer como le
plazca, configurando la sustitucin para cualquier supuesto en el que sea factible su
funcionamiento. Lo cual es tanto como decir que el sustituto puede ser llamado para
las tres hiptesis (premoriencia, renuncia o indignidad) que el ordenamiento
contempla, o solamente para una de ellas, o incluso para otras (que ms adelante se
mencionan).
6. Funcionamiento de la sustitucin
La sustitucin vulgar acta cuando ha ocurrido el supuesto para el cual la sustitucin
qued establecida por el testador. Mientras tanto el sustituto no es heredero (o
legatario), ni menos era querido como tal por el causante; era querido solo para la
eventualidad de que ocurriera determinada hiptesis. El sustituto tiene, en realidad,
una simple posibilidad o expectativa que puede o no acaecer.
Una simple constatacin de lo anterior determina varias consecuencias:
a) La primera es que el sustituto es llamado cuando ocurre el supuesto
desencadenante, y a partir de entonces -salvo que otra cosa hubiese dispuesto el
testador- tiene los mismos deberes y derechos que hubiera tenido cualquier otro
sucesor como si no hubiera habido sustitucin prevista. Puede, por tanto, repudiar la
herencia, solicitar inventario, transmitir el ius de/adonis (artculo 679), goza del
derecho de acrecer, etc.
b) Producida la aceptacin por el sustituto o, en su caso, la renuncia, estas
decisiones se retrotraen a la fecha de la apertura de la sucesin. O sea, como si
nunca hubiera habido el sustituido en caso de aceptacin, o como si nunca hubiera
sustituto en caso de renuncia de ste.
c) El sustituto tiene que ser apto para suceder. Esta aptitud se determina cuando
ocurre el supuesto al que la sustitucifl se vinculaba. Por ejemplo: "en defecto de
Marco, designo a Antonio si ste, adems, ya es abogado para entonces". De modo
que si Marco renuncia y Antonio es abogado, actuar la sustitucin; viceversa, no
habr sustitucin si a pesar de la renuncia de Marco, Antonio no es abogado.
d) Si el sustituto premuere al testador, o al designado con carcter preferente, o si,
por ejemplo, fuera declarado indigno antes de ocurrir el evento anudado a la posible
sustitucin, el sustituto nunca llega a ser llamado a la sucesin. De lo cual se deriva
que la sustitucin nunca llega a operar y el sustituto, por ende, nunca transmite a
sus sucesores un ius de/ationis (artculo 679) al que no ha llegado a tener derecho.
A la inversa, si el heredero sustituto fallece despus del testador, pero antes que el
instituido en primer lugar y a quien sustituira, el potencial sustituto transmite el
derecho a sus herederos.
7. Los casos de sustitucin vul,;!ar
El artculo 740 alude a tres casos de sustitucin, que examino a continuacin
separadamente, antes de referirme a otros posibles supuestos:
a) Premoriencia.- La hiptesis no tiene mayor complejidad, salvo para precisar que
lo mismo vale en caso de conmoriencia, porque lo cierto es que el designado
preferentemente no llega a suceder.
b) Falta de aceptacin o renuncia.- Atendiendo a que la renuncia surte efectos
retroactivos, el sustituto es sucesor desde la apertura de la sucesin.
Por supuesto, el llamado sustitutoriamente tambin tiene a su vez derecho de
renunciar. Como su derecho surge con la delacin y sta opera solo desde que
ocurre la causal de sustitucin, es claro que el plazo para renunciar (y en todo caso,
el plazo para que se le tenga por aceptante segn la desafortunada presuncin del
articulo 673), empieza a transcurrir desde que tiene conocimiento de la renuncia del
anterior y no desde la muerte del causante. Renuncia que, desgraciadamente, la ley
no tiene establecido con carcter obligatorio que se inscriba en Registro Pblico
alguno, por lo que, en definitiva, los plazos para el sustituto solo pueden discurrir
desde que haya fehaciencia de estar enterado de la renuncia que causa su ulterior
derecho a sustituir.
c) Prdida por indignidad.- La declaracin judicial de indignidad determina que el
indigno no llega a suceder. Se le tiene por apartado ab initio de la sucesin y surge
el derecho del sustituto, con todos los efectos ordinarios de un primer llamamiento.
El Cdigo anterior no mencionaba la indignidad y Echecopar abogaba en favor de tal
ausencia de mencin "porque el testador no puede saber por anticipado que su
herederova a ser indigno (oo.). No se concibe que se haga a una persona el agravio
de suponer que en el futuro va a incurrir en un acto de indignidad y nombrarle
heredero sustituto para tal caso" (ECHECOPAR, p. 148; HOLGADO VALER, p. 278).
d) Otros casos.- Las hipqtesis a las que a continuacin me refiero no han sido
legalmente catalogadas en el numeral 740 como posibles de permitir la sustitucin.
Pero, a mi juicio, una interpretacin cuidadosa y diligente no puede llevar a
excluirlas:
Condicin.- Es perfectamente posible, y as resulta claramente del artculo 741,
designar a un sustituto para el caso de que no tenga lugar el evento puesto con
funcin condicionante para el instituido en primer lugar. Vale decir, no es que las
condiciones se hubieran previsto solamente para los premuertos, renunciantes o
indignos, sino que tambin el testador puede disponer que para el caso de que
fulano no llegue a suceder por no haberse realizado la condicin, que en tal caso lo
sustituya otro.
Desheredacin.- Si el punto de la condicin no debe suscitar, a mi parecer, ninguna
duda, s puede ofrecerla el ltimo prrafo del artculo 749. Segn este, los efectos de
la desheredacin se refieren a la legtima. Hasta ah, correcto. Pero agrega que no
se extienden "a otros derechos que corresponden al heredero con motivo de la
muerte del testador". En otras palabras, que con la desheredacin no se afectan los
dems derechos sucesorios del desheredado. He ah el punto. Respecto de estos
otros derechos, creo igualmente que puedan dar lugar a sustitucin cuando la
desheredacin se ha justificado en causal de indignidad.
Salvo mejor criterio, considero que si la indignidad declarada judicialmente posibilita
la sustitucin, no podra ser menos si el testador deshered al forzoso invocando,
precisamente, una causal de indignidad. En el fondo, por la va del nomen juris de
desheredacin, ha querido excluirlo de la sucesin por entero, y no solamente de la
legtima. Pero, en fin, eso ser materia de interpretacin del testamento.
Revocacin.- El caso puede aparecer como inusual, pero no por ello imposible. Es la
hiptesis en la cual el testador establece de antemano que si llegara a revocar la
institucin de un llamado y no establece otra cosa distinta, que en tal caso le
sustituya otro a quien desde ya designa.
R>6I)EN DE LO( (U(TITUTO(
ARTICULO 51&
Los herederos voluntarios y legatarios sustitutos quedan sujetos a las mismas
condiciones y cargos que el instituido, a menos que el testador disponga otra cosa, o
que las condiciones y cargos impuestos sean por su naturaleza inherentes a la
persona del instituido.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 738, 740, 771
LEY 26572 art.13.
CoBentario
La norma contenida en este artculo no suscita particular controversia. Se trata de un
principio admitido por la doctrina y por la jurisprudencia sin oposicin. Sin embargo,
es pertinente resaltar tres puntos.
a) El primero referente a que respecto de los legatarios pueden pesar condiciones
suspensivas o resolutorias; en cambio, sobre los herederos no se admite la
condicin resolutoria.
b) Respecto de lo segundo, debo insistir en que no es posible la existencia de
heredero a plazo. O se es, o no se es heredero. No es racional que haya
continuacin en las posiciones jurdicas del difunto por un tiempo, y luego otra
persona, tiempo despus, venga a ocupar el mismo lugar. S se admite, en cambio,
el legatario a plazo.
c) Por ltimo, el precepto exonera al sustituto de cumplir las condiciones o cargos
cuando "sean por su naturaleza nherentes a la persona del instituido". Al respecto,
cabe sealar que en materia de condiciones, la estipulada no debe ser de arbitraria
o exclusiva realizacin por el beneficiario, o sea inherente a l de manera potestativa
total, pues en tal caso no es condicin genuina. En materia de cargo o modo, se
aplica sin mayor obstculo el numeral 188 del Cdigo. Debo agregar, empero, que
los cargos no se trasladan al sustituto no solo cuando sean inherentes al primer
nombrado, sino cuando manifiestamente el testador estaba en aptitud de saber que
no podan ser satisfechos por el sustituto, aunque s pudieran serio por otras
personas.
NOCI*N DE DE(+EREDACI*N
ARTICULO 51-
Por la desheredacin el testador puede privar de la legtima al heredero forzoso que
hubiera incurrido en alguna de las causales previstas en la ley.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 669, 723, 724, 747
CoBentario
Propia solamente de la sucesin testamentaria, la desheredacin consiste en la
facultad que tiene solo el testador de separar de la herencia a un heredero forzoso
por alguna de las causales sealadas en la ley, que estn referidas a actos
deshonrosos. As, constituye un castigo a la conducta, no permitiendo que una
persona acrezca su patrimonio con los bienes de otra que no merece, siendo por ello
las reglas que autorizan la desheredacin "un estmulo para el cumplimiento de los
deberes familiares existentes de un modo recproco entre los herederos forzosos",
dicen Colin y Capitant.
Sin embargo, existe tambin la desheredacin bona mente normada en el Derecho
alemn, referida a aquellas disposiciones del causante dirigidas a impedir la
dilapidacin del patrimonio por los descendientes y a asegurar los alimentos de los
mismos. Se permite as la institucin de herederos fideicomisarios o ejecutores
testamentarios durante toda la vida del heredero, cuando el descen
. diente estuviera recargado de deudas o entregado a la prodigalidad. En nuestro
Derecho, se logra un efecto similar por cuanto el prdigo y el mal gestor son
considerados relativamente incapaces (artculo 44, incisos 4 y 5), procediendo su
interdiccin y nombramiento de curador, que administra sus bienes.
La desheredacin es una consecuencia directa de la legtima. Cuando sta no
existe, por tener el causante la libre disposicin de todos sus bienes, no opera la
desheredacin. Los herederos no forzosos pueden ser excluidos sin que el testa dor
exprese causa alguna; pues, precisamente, en ese caso tendr el testador la libre
disposicin de la totalidad de sus bienes. No obstante su relacin imbricada con la
legtima, la desheredacin priva al heredero no solo de sta sino tambin de la parte
alcuota de la herencia que le corresponda. Le hace perder el carcter de heredero;
es decir, deroga su vocacin hereditaria.
2URI(PRUDENCIA
"La accin de desheredacin es aqulla por la que el testador puede privar de la
legtima al heredero forzoso que hubiera incurrido en algunas de las causales
previstas en la ley, conforme lo seala el artculo 742 del Cdigo Civil, lo que implica
que para iniciar la presente causa era necesaria la preexistencia de un testamento"
(Exp. N 369-93-Junn, Gaceta Jurdica N 52, p. 15-A).
"La desheredacin constituye una sancin civil que consiste en la exclusin de un
heredero forzoso hecha por el causante en su testamento en virtud de una causa
legal"
(Cas. N 1772-96-Lima, Sala Civil de la Corte Suprema, El Peruano, 16/07/98, p.
1458).
O.LI6ACi*N DE E;PRE(AR CAU(AL DE DE(+EREDACI*N
ARTICULO 510
La causal de la desheredacin debe ser expresada claramente en el testamento. La
desheredacin dispuesta sin expresin de causa, o por causa no sealada en la ley,
o sujeta a condicin, no es vlida. La fundada en causa falsa es anulable.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 221 inc. 4), 222, 742
CoBentario
El artculo anterior seala que por la desheredacin el testador puede privar de la
legtima al heredero forzoso que hubiera incurrido en alguna de las causales
previstas en la ley.
La desheredacin est tipificada como un castigo. Para que opere, la causal debe
ser expresada claramente en el testamento, pues la dispuesta sin expresin de
causa, o por causa no sealada en la ley, o sujeta a condicin, no es vlida; siendo
anulable la fundada en causa falsa. Esta nueva disposicin es ms completa que la
que exista en el artculo 714 del Cdigo derogado, el cual expresaba que las
desheredaciones modales o parciales se reputaban no hechas.
Sin embargo, la expresin modal utilizada en el Cdigo anterior es ms amplia que
la voz condicin empleada en el actual, como se ha hecho presente reiteradamente,
pues comprende, adems, el plazo y el cargo. A su vez, se mantiene la exclusividad
del testamento como forma de declarar la desheredacin. Es decir, la desheredacin
no puede hacerse por otro documento, ni siquiera por escritura pblica, salvo que
sta se otorgue cumpliendo las formalidades que establece la ley para esta clase de
testamento.
En la Exposicin de Motivos, Lanatta expresa que las causales de desheredacin
son privativas del causante, porque solo ste puede compulsarlas debidamente y
porque su manejo no puede ser dejado en manos de los coherederos, que podran
utilizarlas maliciosamente si estuvieran dentro del rgimen de la indignidad.
Explicando la razn por la que se acord mantener esta institucin en el actual
ordenamiento, recalc que la crisis por la que atraviesa la familia en el mundo actual
no debe ser motivo para suprimir la desheredacin; sino, por el contrario, para
mantenerla y regularla ms cuidadosamente.
CAU(ALE( DE DE(+EREDACI*N DE LO( DE(CENDIENTE(
ARTICULO 511
Son causales de desheredacin de los descendientes:
1.- Haber maltratado de obra o injuriado grave y reiteradamente al ascendiente o a
su cnyuge, si ste es tambin ascendiente delofensor.
2.- Haberle negado sin motivo justificado los alimentos o haber abandonado al
ascendiente encontrndose ste gravemente enfermo o sin poder valerse por s
mismo.
3.- Haberle privado de su libertad injustificadamente.
4.- Llevar el descendiente una vichuleshonrosa o inmoral.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 454, 472, 474 ne. 2), 667, 742, 747
CoBentario
Las causal es de desheredacin deben interpretarse taxativamente; es decir, son de
aplicacin solo las que determina la ley como tales, ms las de indignidad, como se
ha explicado. Este carcter limitativo fue confirmado por ejecutoria suprema del 1 de
junio de 1954.
El Cdigo de 1936 contemplaba todas las causales de desheredacin juntas,
referidas tanto a los descendientes como a los ascendientes y al cnyuge. El Cdigo
brasileo de 1917 norm en artculos distintos (1744 Y 1745) las causales de
desheredacin de los descendientes y los ascendientes, postura que tambin ha
asumido nuestro Cdigo actual.
A continuacin, veamos cada una de las causales de desheredacin de los
descendientes:
1. Haber maltratado de obra o injuriado S!rave y reiteradamente al ascendiente o a
su cnyuge si ste es tambin ascendiente del ofensor
Esta causal ha sido rescatada del Cdigo de 1852, que se refera a las injurias
graves al causante, y de los anteproyectos del Cdigo de 1936, que hablaban de
injurias que el Cdigo Penal reprimiera como delitos. En el Cdigo derogado no
apareci esta causal.
El enunciado de este inciso se refiere al maltrato fsico (de obra) y al verbal (injuria
grave). El adverbio reiteradamente debe entenderse en relacin a ambos conceptos,
y en nuestra opinin acusa una consideracin que no debitener en cuenta el
legislador. Debiera bastar un solo maltrato para justificar la causal. Segn el
Diccionario de la Lengua Espaola, reiterarsignifica volver a decir o ejecutar, repetir
una cosa. Quiere decir que deber probarse que la accin se ha efectuado por lo
menos dos veces para que se d la causal.
La causal no se refiere a los ascendientes en general, los cuales son padre y madre,
abuelo y abuela, etc. Se remite al ascendiente de cuya herencia se trata y no a los
dems. Por eso incluye al cnyuge de ste, que tambin debe ser ascendiente del
ofensor. Por ejemplo, el maltrato o injuria al abuelo no le da al padre derecho a
desheredar al hijo. Tiene que ser el propio ofendido quien deshereda, o cuando lo es
el cnyuge de ste, tambin ascendiente del ofensor.
De lo contrario, la causal se referira simplemente a los ascendientes. .
Debe observarse que el maltrato de obra puede configurar un delito o falta de
lesiones, segn la gravedad del caso, y la injuria grave es un delito contra el honor.
Nuevamente, nos encontramos ante institutos penales que se aducen para efectos
civiles. Nos preguntamos, pueden determinarse estas figuras en un proceso civil?
Nos parece que no. Para la aplicacin de la causal, se requiere de una sentencia
penal que condene al desheredado por el delito o falta, resultando as una causal
complicada y de difcil aplicacin. Ms an cuando el carcter reiterativo que exige
hara necesarios dos procesos penales.
2. Haberle neeado al ascendiente, sin motivo justificado, los alimentos o haberlo
abandonado encontrndose ste eravemente enfermo o sin poder valerse por s
mismo
La primera parte de est causal estaba prevista en el ordenamiento derogado, y se
refiere a la obligacin legal de los descendientes de prestar alimentos a los
ascendientes, que emana del artculo 474. Lanatta se pregunta si para que se d
esta causal es o no necesario que la negativa de prestar los alimentos conste en
juicio, a lo que responde que no en su opinin, criterio con el que concordamos.
Bastar que en el proceso se pruebe que hubo negacin a prestar alimentos.
A la dacin del Cdigo espaol del siglo pasado, Snchez Romn convino en que no
era necesario un fallo judicial que condenara a prestar alimentos, bastando probar
que el obligado se neg sin motivo legtimo. Echecopar coincide con este criterio;
expresando, adems, que la mayora de los tratadistas estn de acuerdo en que si el
solicitante de los alimentos no los necesitaba no habra lugar a la desheredacin.
La segunda parte de la causal se remite a una obligacin moral respecto de los
casos de alienacin mental o de grave enfermedad del ascendiente, como nos
informa Lanatta en la Exposicin de Motivos.
Esta causal resulta en los hechos de difcil aplicacin, pues para que opere se
requiere que el ascendiente tenga una situacin econmica precaria que lo haga
necesitar de alimentos, en cuyo caso no tendr patrimonio que dejar a sus
herederos. As, la desheredacin resultar poco efectiva.
3. Haber privado de su libertad al ascendiente injustificadamente
Esta causal no estaba en el Cdigo de 1936 mas s en el de 1852. En el
anteproyecto Lanatta y en los dos proyectos no figuraba el adverbio
injustificadamente, el cual apareci al publicarse el Cdigo Civil. ntuimos que la
inclusin de esta voz obedece a que, en algyP6Scasos~ produce una privacin de la
libertad en beneficio del ascendiente afectado; q't:lien, por prdida de facultades
mentales, aunque sea momentnea, puede ser protegido por la familia recortando su
libertad de movimiento.
4. Llevar el descendiente una vida deshonrosa o inmoral
La causal de prostitucin, a que se refera el Cdigo derogado, se ha ampliado por
una ms extensa referida a la conducta deshonrosa o inmoral en general.
2URI(PRUDENCIA
"Uno de los requisitos de la desheredacin es que sta se sustente en alguna de las
causales establecidas por ley, como maltrato de obra o injuria grave reiteradas
inferidas por los descendientes a su progenitor. Un maltrato puede darse de obra o
de palabra, siendo el primero de suyo grave, mientras que el maltrato de palabra, en
su grado superlativo, constituye la injuria, de tal modo que debe entenderse que la
norma en un caso se refiere al mandato fsico y en otro se refiere a las palabras
ofensivas que se consideran injuria, dicterios, o gestos y actitudes, todo calificado
desde el punto de vista civil"
(Cas. N 1772-96-Lima, Sala Civil de la Corte Suprema, El Peruano, 16/07/98, p.
1458).
"Cuando las instancias de mrito han concluido que la emplazada no ha acreditado
que la actora haya incurrido en las causales de desheredacin invocadas por el
causante en su testamento, habiendo quedado establecida la condicin de heredera
forzosa de la actora, no puede discutirse tales conclusiones por va del recurso de
casacin, porque ello implicara un reexamen de los medios probatorios actuados, lo
cual excede las facultades casatorias de la Sala Civil de la Corte Suprema"
CAU(ALE( DE DE(+EREDACI*N DE LO( A(CENDIENTE(
ARTICULO 514
Son causales de desheredacin de los ascendientes:
1.- Haber negado injustificadamente los alimentos a sus descendientes.
2.- Haber incurrido el ascendiente en alguna de las causas por las que se pierde la
patria potestad o haber sido privado de ella.
CONCORDANCIA:
C.C. arts. 462, 463 y 474
CoBentario
Veamos separadamente estas dos causales de desheredacin de los ascendientes:
1. Haber neeado stos injustificadamente los alimentos a sus descendientes
Como la obligacin de prestarse alimentos entre ascendientes y descendientes es
recproca (artculo 474), esta causal contempla la misma situacin analizada, a la
inversa. Por lo tanto, al igual que tratndose de la desheredacin de los
descendientes, conceptuamos que tampoco es necesario en este caso que se haya
seguido un juicio de alimentos, bastando probar la negativa a prestarlos.
2. Haber incurrido el ascendiente en aleuna de las causales por las que se pierde la
patria potestad, o haber sido privado de ella
La patria potestad est sujeta a acabamiento (artculo 461), prdida (artculo 462),
privacin (artculo 463) y suspensin (artculo 466). La causal de desheredacin se
refiere solo a la prdida y a la privacin.
De acuerdo con el artculo 462, la patria potestad se pierde por condena a pena que
la produzca o por abandonar al hijo durante seis meses continuos o cuando la
duracin sumada del abandono exceda de este plazo.
La privacin de la patria potestad, conforme al artculo 463, procede en los
siguientes casos:
a) Por dar rdenes, consejos, ejemplos corruptos o dedicar a la mendicidad a sus
hijos.
b) Por tratarlos con dureza excesiva. c) Por negarse a prestarles alimentos.
Obsrvese que el inciso trata en forma distinta los casos de prdida y privacin de
patria potestad, sealando, en el primer caso, que la causal de desheredacin opera
no solo en virtud de una resolucin judicial que declare la prdida, sino que basta
que se pruebe que se incurri en alguna de las causales para ello. En el segundo
caso, debe mediar necesariamente una resolucin judicial que haya declarado la
privacin de la patria potestad para que sea de aplicacin la causal de
desheredacin.
CAU(ALE( DE DE(+EREDACI*N DEL C*N8U6E
ARTICULO 516
Son causales de desheredacin del cnyuge las previstas en el artculo 333, incisos
1 a 6.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 333 incs. 1) a 6), 343
CoBentario
Las causales de desheredacin cnyuge vistas en el artculo 333, incisos 1 a 6, son
las siguientes:
a) El adulterio.
b) La sevicia.
c) El atentado contra la vida del cnyuge.
d) La injuria grave.
e) El abandono injustificado de la casa conyugal por ms de dos aos continuos o
cuando la duracin sumada de los perodos de abandono exceda a este plazo.
f) La conducta deshonrosa que haga insoportable la vida en comn.
El Cdigo anterior extenda las causales de desheredacin a todas las de divorcio, lo
cual no tena sentido al quedar incluido hasta el mutuo disenso. Lanatta las redujo a
cuatro, y la Comisin Revisora incluy dos ms: el atentado contra la vida del
cnyuge y el abandono injustificado del hogar conyugal citado. La primera era
innecesaria, pues existe de por s como primera causal de indignidad (artculo 667,
inciso 1), pudiendo el testadorfundamentar en ella la desheredacin (artculo 747).
La segunda s nos parece pertinente, porque revela una conducta que hace
justificable la desheredacin.
Lanatta dijo que las otras causales de divorcio tienen por objeto la separacin de los
cnyuges o la ruptura del vnculo matrimonial, y como efecto de sta, la prdida de
la herencia, pero no son apropiadas para configurar causal es de desheredacin;
opinin de la que discrepamos. Creemos que las dems causales, que de por s
estn insumidas en el concepto de conducta deshonrosa que hace insoportable la
vida en comn, constituyen razn suficiente para desheredar. Veamos cules son
las dems causales de divorcio, fuera del mutuo disenso que por su naturaleza debe
quedar excluido:
a) El uso habitual e injustificado de drogas alucingenas o de sustancias que puedan
generar toxicomana.
b) La enfermedad venrea grave contrada despus de la celebracin del matrimonio
(salvo que no sea por una relacin adltera).
c) La homosexualidad sobreviniente al matrimonio.
d) La condena por delito doloso a pena privativa de la libertad mayor de dos aos,
impuesta despus de la celebracin del matrimonio.
Analizando cada una de ellas, nos parece que s ameritan ser consideradas
como causales de desheredacin, con la salvedad hecha en el caso de la segunda.
Nos complace que una voz autorizada como la de Arias-Schreiber haya opinado en
el mismo sentido.
Es evidente que para que se produzca la causal no es necesario que se haya
declarado el divorcio, pues ste acaba con la condicin de heredero forzoso del
cnyuge. As, el artculo 353 declara que los cnyuges divorciados no tienen
derecho a heredar entre s.
DE(+EREDACI*N POR CAU(A( DE INDI6NIDAD
ARTICULO 515
El testador puede fundamentar la desheredacin en las causales especficas de
sta, enumeradas en los artculos 744 a 746, yen las de indignidad sealadas en el
artculo 667.
CONCORDANCIA(C
C.C. atts. 667, 669, 744, 745, 746
C.P. atts. 11, 12, 16 106 Y ss., 131,427 Y ss.
CoBentario
Algunos estudiosos son de opinin de que la desheredacin y la indignidad deben
fusionarse en un solo rgimen legal, aduciendo que son iguales. Este criterio se ha
seguido en Francia, talia, Mxico y Venezuela, omitindose toda referencia a la
desheredacin.
Pothier sostena que la desheredacin y la indignidad para suceder deban fundirse,
porque el heredero forzoso o es digno o no para recibir la herencia, yen cualquiera
de los dos casos, sobra la desheredacin. En talia, el Cdigo actual no prev la
desheredacin, habiendo elevado a causas de indignidad las principales causas de
la desheredacin y, como dicen Azzariti, Martinez y Azzariti, esta ltima ha venido a
perder su importancia y su razn de ser. Lo mismo opina Brugi, expresando que al
trocar en causas de indignidad las causas ms importantes de desheredacin, este
instituto perdi su eficacia y que mantenerlo sera sustituir el poder impersonal de la
ley por el poder armado del padre de familia.
En el mismo sentido, a principios de siglo, Bevilaqua era de opinin que la
desheredacin deba estar subsumida por la indignidad, pues aqulla "imprime a la
ltima voluntad del individuo la forma hostil del castigo, la expresin de la clera",
siendo "intil, porque los efectos legales de la indignidad son suficientes para privar
de la herencia a los que, realmente, no la merecen". gualmente, Lafaille opina que,
en rigor, podra suprimirse el ttulo de desheredacin con tal de aplicar las normas
sobre indignidad.
Otros sostienen que deben analizarse separadamente por tratarse de conceptos
distintos, que tienen una naturaleza comn. Ante todo, como seala Borda, porque
la desheredacin "es la institucin tpica, la que mejor expresa la razn final y
verdadera de la exclusin del derecho, que es la voluntad del causante, como lo
prueba la circunstancia de que aun en la hiptesis de indignidad el per dn deja sin
efecto la exclusin. En segundo lugar, porque hay ciertos agravios que no son
suficientemente graves como para excluir ministerio legis al culpable, pero que
pueden autorizar al testador (nico que puede medir con justeza la hondura de la
ofensa) a desheredarlo; tal es el caso de las injurias o, en las legislaciones que lo
admiten, la vida deshonesta del descendiente".
Por otro lado, las causas que afectan a la indignidad son sociales; las que motivan la
desheredacin son familiares. A la sociedad no tiene por qu interesarle la
descobertura de las miserias de la familia; ms an, cuando el interesado en
expresarlas quiere perdonarlas. As, las causales de indignidad resultan objetivas;
las de desheredacin tienen un carcter meramente subjetivo desde que solo
pueden aducirse por el testador. Las primeras implican una condena de la sociedad;
las segundas pertenecen al libre albedro del testador. El argumento ms importante
para rechazar la refundicin de los institutos es el de posibilitar al testador el
ejercicio de una suerte de magistratura domstica, permitindole castigar la
infraccin de deberes contrarios al bl,.Jen orden de la familia.
Nuestro Cdigo derogado los trat completamente separados. El actual, si bien
sigue el mismo criterio, trae una innovacin muy importante al sealar en su artculo
669 que el causante puede desheredar por indignidad a su heredero forzoso
conforme a las normas de la desheredacin y puede tambin perdonar al indigno de
acuerdo con dichas normas; y en el artculo 747 bajo comentario precepta que el
testador puede fundamentar la desheredacin en las causal es de indignidad.
Ello significa que la desheredacin puede ser invocada alegando las causales que
para ella seala la ley (artculos 744 a 746); y, adems, aduciendo las que el Cdigo
expresa para la indignidad. La indignidad puede imputarse solo por las causal es
que la ley enumera para esta situacin taxativamente.
Como ya hemos explicado al ocupamos de la indignidad, la razn de esta extensin
se encuentra en que pudiendo ser las causal es de indignidad invocadas y hacerse
efectivas por algunos sucesores, resultaba injusto que el causante, que es
precisamente el ofendido por los actos delictuosos o vituperables constitutivos de la
indignidad, no pudiera invocarlos para excluir de su herencia al indigno por no ser
causales de desheredacin. De esta manera, la voluntad del causante se encuentra
presente en ambos institutos. Conociendo la ofensa, puede sancionarla con mencin
expresa (desheredando) o perdonarla (en cuyo caso no cabr la accin de exclusin
por indignidad).
La solucin dada por nuestro legislador recoge una crtica acertada de la doctrina,
pues no hay motivo para impedir que el testador excluya al heredero en los casos en
que la misma ley permite esa separacin a los herederos.
PER(ONA( E;ENTA( DE DE(+EREDACI*N
ARTICULO 518
No pueden ser desheredados los incapaces menores de edad, ni los mayores que
por cualquier causa se encuentren privados de discernimiento. Estas personas
tampoco pueden ser excluidas de la herencia por indignidad.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 43 incs. 1) y 2), 44, 667
CoBentario
Al igual que tratndose de la indignidad, los incapaces menores de edad y los
mayores que por cualquier causa se encuentren privados de discernimiento no
pueden ser desheredados, por mandato del artculo 748. La razn se encuentra en
que, siendo personas incapaces de practicar actos jurdicos, deben ser considerados
como irresponsables al incurrir en los actos u omisiones que la ley permite sancionar
con la desheredacin.
Como veremos luego al comentar el artculo 749, el Cdigo ha establecido que la
desheredacin no se extiende a los alimentos. De acuerdo con lo prescrito en el
artculo 472, los alimentos deben ser lo indispensable para el sustento, habitacin,
vestido y asistencia mdica, segn la situacin y posibilidades de la familia. Pero
como quiera que los incapaces menores de edad no pueden ser desheredados, no
es de aplicacin la extensin que incluye educacin, instruccin y capacitacin para
el trabajo cuando el alimentista es menor de edad. Ms bien, debe atenderse a lo
dispuesto en el artculo 485, el cual, repitiendo el tenor del artculo 452 del Cdigo
derogado, expresa que "el alimentista que sea indigno de suceder, o que pueda ser
desheredado por el deudor de los alimentos, no puede exigir sino lo estrictamente
necesario para subsistir". La norma es coherente con lo dispuesto en el artculo 473,
que regula el derecho a alimentos de los mayores de edad. Este mnimo de
subsistencia es definitivamente menOr que la obligacin alimenticia descrita en el
artculo 472 citado. Est referida a la necesidad de ste que no tiene los alcances de
la del menor de edad.
E:ECTO( DE LA DE(+EREDACI*N
ARTICULO 517
Los efectos de la desheredacin se refieren a la legtima y no se extienden a las
donaciones y legados otorgados al heredero, que el causante puede revocar, ni a los
alimentos debidos por ley, ni a otros derechos que corresponden al heredero con
motivo de la muerte del testador.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 723, 798,831, 1637
CoBentario
El artculo 714 del Cdigo derogado estableca que las desheredaciones modales o
parciales se reputaban no hechas. Estando la desheredacin referida a la legtima,
el enunciado poda interpretarse respecto a sta, a la herencia en generalo a todo el
patrimonio dejado por el causante, incluyendo los legados. Lanatta fue de esta
ltima opinin y, para eliminar la severidad de la norma, consagr el actual artculo
749, que proclama que "los efectos de la desheredacin se refieren a la legtima y no
se extienden a las donaciones y legados otorgados al heredero, que el causante
puede revocar, ni a los alimentos debidos por ley, ni a otros derechos que
corresponden al heredero con motivo de la muerte del testador".
De esa manera, quien deshereda priva al heredero forzoso de su legtima y de su
cuota hereditaria en la medida en que no haya dispuesto de la porcin de libre
disposicin. La desheredacin no se extiende a los siguientes conceptos:
a) Las donaciones, o sea, los anticipos de legtima, si no las declara expresamente
el testador, lo cual est facultado a hacer; pues conforme al artculo 1637, el donante
puede revocar la donacin por las mismas causas de indignidad para suceder y de
desheredacin.
b) Los legados, pues stos con mayor razn pueden ser revocados en cualquier
momento sin expresin de causa, porque son con cargo a la porcin disponible y
tienen efecto solo con la muerte del causante. No "deja de ofrecer ventajas el
consentir que al desheredado se le deje algo a ttulo de libre disposicin" -como
opinan Colin y Capitant-, aunque como dice Cornejo Chvez, pudiera parecer
incongruente de parte del causante que el desheredado reciba legado del mismo
testa dar.
c) Los alimentos a que obliga la ley, segn el artculo citado. En la Exposicin de
Motivos al mismo, Lanatta critica que la desheredacin pueda extenderse al derecho
a alimentos, calificando ello de excesiva rigurosidad. Y es que como acota Pothier, la
desheredacin no se extiende a otros derechos de familia.
d) Otros derechos que corresponden al heredero. El legislador, como lo explica
Lanatta en la Exposicin de Motivos, reconoce en este enunciado otros derechos,
como el consagrado por la resolucin suprema del 8 de julio de 1954, que declar
que el desheredado no pierde el derecho de representar al causante en otra
herencia.
ACCi*N CONTRADICTORIA DE LA DE(+EREDACI*N
ARTICULO 540
El derecho de contradecir la desheredacin corresponde al desheredado o a sus
sucesores y se extingue a los dos aos, contados desde la muerte del testador o
desde que el desheredado tiene conocimiento del contenido del testamento.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 660, 752, 2004
REG. R. T. arto 1 inc. e)
CoBentario
Tres artculos del Cdigo se ocupan del derecho del desheredado o de sus
sucesores d contradecir la desheredacin, del derecho del testador de promover
juicio para justificarla, y del derecho y deber de los herederos de acreditar la causa
de la desheredacin formulada por su causante cuando se inicia una accin de
contradiccin.
El artculo 750 seala que el derecho de contradecir la desheredacin corresponde
al desheredado o a sus sucesores, y se extingue a los dos aos contados desde la
muerte del testador, o desde que el desheredado tiene conocimiento del testamento.
Es obvio que el inicio del plazo es con la apertura de la sucesin, es decir, desde el
momento de la muerte del causante. El hecho de que no proceda en vida del
causante ha sido objeto de crtica por algunos; pues se impide al desheredado dar
explicaciones al causante, quien pudiera haber sido presa de intrigas o rencores. En
cuanto a la segunda parte del enunciado, referida al cmputo del plazo desde que el
desheredado conoce su situacin, es una novedad que no estaba contemplada en el
antiguo Cdigo. Es muy justa; pues, por tratarse de un plazo de caducidad, resultaba
inicuo que se tomara en cuenta solo desde la muerte del causante.
ACCi*N 2U(TI:ICATORIA DE DE(+EREDACI*N
ARTICULO 54&
El que deshereda puede interponer demanda contra el desheredado para justificar
su decisin. La demanda se tramita como proceso abreviado. La sentencia que se
pronuncie impide contradecir la desheredacin. (*)
() Texto segn modificatoria introducida por el Cdigo Procesal Civil (D.Leg. 768),
cuyo Texto nico Ordenado fue autorizado por R.M. 010-93-JUS de 23-04-93.
CONCORDANCIA(C
c.p.c. art.486
REG. R. T. arto 1 nc. e), 12
CoBentario
El mismo testador, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 751, puede promover
juicio para justificar su decisin de desheredar. Esta accin es facultativa. Si es
amparada en la sentencia, sta no puede ser contradicha.
La ejecutoria.del14 de setiembre de 1970 exigi como requisito para interponer esta
accin que el causante haya previamente otorgado testamento desheredando al
heredero forzoso.
Cornejo Chvez anota que no ve por qu no podra el causante justificar la
desheredacin antes de otorgar testamento; afirmacin que tiene sustento lgico. No
obstante, estamos de acuerdo con la jurisprudencia citada: debe haber antes una
desheredacin declarada para que proceda justificarla judicialmente.
2URI(PRUDENCIA
"Solo despus de haberse desheredado a una persona en un testamento puede
promoverse juicio para justificar su decisin"
(Exp. N 369-93 Junn, Gaceta Jurdica N 52, p. 15-A).
"No habiendo promovido el testador accin judicial para justificar la desheredacin,
compete a los herederos de ste, en el juicio contradictorio promovido por los
desheredados, probar las causas de la desheredacin"
(Exp. N 219-82-Cajamarca, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de
Sucesiones, p. 231).
PRUE.A DE LA CAU(A DE DE(+EREDACI*N POR +EREDERO(
ARTICULO 54-
En caso de no haberse promovido juicio por el testador para justificar la
desheredacin, corresponde a sus herederos probar la causa, si el desheredado o
sus sucesores la contradicen.
CONCORDANCIAC
C.C. arto 750
CoBentario
El artculo 752 manifiesta que en caso de no haberse promovido juicio por el
testador para justificar la desheredacin, corresponde a sus herederos probar la
causa si el desheredado o sus sucesores la contradicen.
Esta norma tambin es nueva en nuestro ordenamiento y resulta atinada; pues,
procesal mente, la regla general es que la carga de la prueba se le atribuye al
demandante (artculo 196 del Cdigo Procesal Civil). Por ello, era necesaria en este
caso norma expresa que trasladase dicha carga al demandado, quien deber probar
la causa; lo cual resulta ms congruente que obligar al demandante a probar la
inexistencia de causa.
El Cdigo anterior omiti esta disposicin a pesar de aparecer en los anteproyectos
respectivos, con lo que se entenda que corresponda al desheredado probar la
injusticia de la desheredacin.
Quiere decir que el desheredado acta como demandante y los herederos deben ser
citados a juicio como demandados, correspondindoles probar la causa.
RE/OCACi*N DE LA DE(+EREDACI*N
ARTICULO 540
La desheredacin queda revocada por instituir heredero al desheredado o por
declaracin expresada en el testamento o en escritura pblica. En tal caso, no
produce efecto el juicio anterior seguido para justificar la desheredacin.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 686, 734, 754
REG. R. T. arts. 1 nc. f), 12.
CoBentario
El artculo 753 expresa que la desheredacin queda revocada por instituir heredero
al desheredado o por declaracin expresada en el testamento o en escritura pblica;
agregando que, en tal caso, no produce efecto el juicio anterior seguido para
justificar la desheredacin.
La revocacin, al igual que el perdn en el caso de la indignidad, produce el olvido
total de la causa que origin la desheredacin, dejndola para siempre sin efecto.
Solo podr renovarse por un hecho nuevo que la justifique. El Cdigo argentino la
llama reconciliacin.
Resulta interesante observar cmo a pesar de que la desheredacin puede ser
hecha solo por testamento, la ley permite que sea revocada por escritura pblica.
Esta solucin contraviene en cierta forma el principio expresado en el artculo 799,
en el sentido de que la revocacin expresa del testamento, total o parcial, o de
algunas de sus disposiciones, solo puede ser hecha por otro testamento, cualquiera
que sea su forma. La excepcin a la regla se explica por la necesidad de facilitarle al
testador el perdn.
RENO/ACi*N DE LA DE(+EREDACI*N
ARTICULO 541
Revocada la desheredacin no puede ser renovada sino por hechos posteriores.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 747, 753
CoBentario
El artculo 754 agrega que revocada la desheredacin no puede ser renovada sino
por hechos posteriores.
Echecopar deca que se comprende el sentido de esta disposicin porque no es
posible tolerar cambios en decisiones tan graves, ni que se revoque la
desheredacin y se renueve basndose siempre en las mismas razones. Empero,
creemos que hay error en la disposicin -arrastrada del Cdigo anterior-, por cuanto
debi hacer referencia a otros hechos y no a hechos posteriores.
Por un lado, podra pensarse que es justo que al perdonar el testador un hecho est
rehabilitando al desheredado por cualquier otro que haya cometido; pero por otro
lado, podra desconocer el testador uno anterior, y en aplicacin literal de la norma,
quedara tambin perdonado.
Ejemplo: el testador perdona al cnyuge por un hecho y descubre que anterior a l
su consorte cometi adulterio. En consecuencia, somos de la opinin que la
expresin hechos posteriores debe interpretarse en relacin al conocimiento de los
mismos y no a su ejecucin.
REPRE(ENTACi*N (UCE(ORIA DEL DE(+EREDADO
ARTICULO 544
Los descendientes del desheredado heredan por representacin la legtima que
correspondera a ste si no hubiere sido excluido. El desheredado no tiene derecho
al usufructo ni a la administracin de los bienes que por esta causa adquieran sus
descendientes que sean menores de edad o incapaces.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 436 inc. 3), 670, 681 Y ss., 723 y ss.
CoBentario
La desheredacin produce en el desheredado el apartamiento forzoso de la
herencia. Esto tiene varios efectos. El primero de ellos ha sido analizado por las
consecuencias procesales que produce.
El desheredado que entra en posesin de la herencia es un heredero aparente,
pudiendo los herederos no solo defenderse en el proceso que ste inicie
contradiciendo la desheredacin sino, adems, incoar la accin de peticin de
herencia; salvo que el desheredado contradiga la desheredacin y obtenga xito en
el juicio.
Otro efecto, que tiene que ver con la representacin sucesoria, es el carcter
personal de la desheredacin. Antiguamente, se critic este instituto precisamente
por el perjuicio que causaba a la estirpe del desheredado. Por ello, se legisl para
que sus efectos se extingan con el autor de la causal y no se extiendan a sus
herederos.
La base fue el principio de derecho que cita Pothier: Nullum patris delictam innocenti
filio paena esto As lo determina el artculo 681, al expresar que los descendientes
del desheredado tienen derecho de entrar en su lugar y en su grado a recibir la
herencia que a aqul le hubiese correspondido de no haberla perdido, y el artculo
755, al sealar que los descendientes del desheredado heredan por' representacin
la legtima que correspondera a ste si no hubiere sido excluido. Esta
representacin opera en la lnea recta de los descendientes sin limitacin alguna.
Respecto a la lnea colateral, pensamos que no, a pesar de que el artculo 685
expresa que en sta se aplica siempre que el testador no indique lo contrario. En
realidad, dicha norma es aplicable a los otros tres casos en que opera la
representacin: premoriencia, renuncia e indignidad. No as a la desheredacin,
pues este instituto no funciona tratndose de la lnea colateral, por cuanto quienes
pertenecen a sta no son herederos forzosos. En consecuencia, pueden ser
apartados de la herencia sin necesidad de que se aduzca razn alguna. Es ms, las
causales de desheredacin se refieren a los descendientes, a los ascendientes y al
cnyuge.
No existen, como es lgico, causal es de desheredacin para los parientes
colaterales. Por ello, creemos que la desheredacin a un hermano afecta a toda su
estirpe, no actuando la representacin; salvo que el testador la disponga, con lo cual
se tratara de una institucin de herederos y no de una sucesin por representacin.
Al no haber representacin se produce la acrecencia en favor de los dems
herederos. Al ser la desheredacin una figura ajena a la lnea colateral, de dictarla el
testador debera interpretarse que su intencin ha sido la de separar al hermano y a
los descendientes de ste, lo cual est permitido hacer por no ser los hermanos
herederos forzosos.
Quiere decir que, para apartarlos de la herencia, no se necesita siquiera expresin
de causa. En consecuencia, su separacin expresa o tcita queda fuera de los
alcances del instituto de la desheredacin, y no beneficia a sus descendientes. Por
ello, el artculo 755 citado se refiere a quienes heredan por representacin la
legtima; quienes no pueden ser otros que los descendientes.
La segunda parte de esta norma determina, al igual que en el caso de indignidad,
que el desheredado no tiene derecho al usufructo ni a la administracin de los
bienes que por esta causa adquieran sus descendientes que sean menores de edad
o incapaces.
Congruente con dicha disposicin, el artculo 436, inciso 3, manda que el
desheredado est exceptuado del usufructo legal de la herencia que ha pasado a
sus hijos por desheredacin. De esa forma, se le priva al desheredado de una de las
atribuciones de la patria potestad, cual es la de hacer suyos los frutos de los bienes
de los hijos menores de edad. Se le da, as, el mismo trato que al indigno, tal como
ha quedado analizado, por tratarse del peculio adventicio extraordinario.
De los tres casos de apartamiento forzoso de la herencia: renuncia, indignidad y
desheredacin, el derecho de los acreedores est contemplado solo en relacin a la
primera figura (artculo 676). No obstante, ya pesar de que la tesis es discutible,
creemos que as como en caso de indignidad los acreedores de los llamados a
suceder a falta o en concurrencia con el indigno pueden subrogarse en ellos para
solicitar la indignidad en la medida en que ello sea necesario para que sea cubierto
su crdito, en caso de desheredacin, los acreedores del desheredado pueden
igualmente subrogarse en l e iniciar la accin de contradiccin siempre que la
exclusin pueda significar un perjuicio para ellos.
.
:ACULTAD DE DI(PONER POR LE6ADO
ARTICULO 546
El testador puede disponer como acto de liberalidad y a ttulo de legado, de uno o
ms de sus bienes, o de una parte de ellos, dentro de su facultad de libre
disposicin.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 725, 726, 727, 734, 738
LEY 26887 art.290
CoBentario
Comencemos sealando que la distincin clsica entre herederos y legatarios se
encuentra en que los primeros suceden a ttulo universal y los segundos a ttulo
particular.
El Cdigo derogado sigui el sistema francs que reconoce tres clases de legados:
el legado universal, por el cual una o varias personas reciben la universalidad de los
bienes dejados por el causante; el legado a ttulo universal, por el cual el testador
deja una parte alcuota de la herencia; y el legado singular, representado en bienes
ciertos o inciertos, pero determinados. No obstante lo anterior, debemos precisar
que de acuerdo con lo prescrito en el artculo 1142 de nuestro Cdigo Civil, la
determinabilidad de los bienes es una caracterstica propia de los bienes inciertos,
pues stos deben indicarse cuando menos por su especie y cantidad. Los bienes
indeterminados carecen de toda relevancia jurdica y no pueden ser objeto de ningn
acto jurdico ni de transmisin mortis causa. Sin embargo, hemos podido advertir un
error en las disposiciones de nuestro Cdigo que regulan los legados al distinguir
entre bienes determinados e indeterminados cuando lo correcto es diferenciar entre
bienes ciertos e inciertos.
El sistema totalmente opuesto es el que se remite a la diferenciacin clsica. Un
tercer sistema intermedio resulta de aceptar el legado de bienes ciertos, mas
tambin el legado parciario del Derecho romano que es aquel que reconoce al
beneficiario una parte alcuota o una cuota de la masa hereditaria. Por este sistema
opt el legislador de 1984, al sealar en el artculo 756 que el testador puede
disponer como legado de uno o ms de sus bienes, o de una parte de ellos. La
asimilacin de la disposicin de cuota a la figura del legado es muy discutida en la
doctrina, al extremo que algunos juristas, como Borda, entienden que la institucin
del legado de cuota no tiene actualmente justificacin lgica ni jurdica, y que existe
un acuerdo general en eliminarla.
El legado resulta as un acto de liberalidad que se otorga por testamento a favor de
cualquiera, dentro de la facultad de libre disposicin, pudiendo ser en nuestro
Derecho de bienes ciertos o de una parte de ellos.
Lo expuesto se infiere de lo expresado por el ponente en la Exposicin de Motivos,
por cuanto de la letra de la ley podra sostenerse que el legado se refiere a uno o
ms bienes o a una parte de los mismos, entendida la voz parte como derechos de
los bienes, y no como parte de la herencia, expresin ms apropiada que empleaba
el Cdigo derogado en su artculo 719.
1. Caracteres
Los caracteres fundamentales del legado son los siguientes:
a) Es acto de liberalidad
Al tratar de la donacin, hemos dicho que los actos de liberalidad pueden
ser intervivos o mortis causa, segn tengan efecto en vida o despus de la muerte
del donante. El primero est referido al contrato de donacin que nuestro Cdigo
legisla en el Libro de las Fuentes de las Obligaciones; y el segundo, allegado que
est tratado en el Libro de Derecho de Sucesiones.
Liberalidad es sinnimo de generosidad, de desprendimiento. Se trata de un acto
gratuito. Como hemos visto en el captulo de Conceptos Generales al tratar de los
donatarios, los actos de liberalidad implican el empobrecimiento de un sujeto y el
enriquecimiento de otro, lo cual no se da necesariamente en el acto a ttulo gratuito.
En ste, simplemente la onerosidad resulta ajena.
b) Es voluntario
No hay norma legal ni puede haber contrato que obligue a otorgar legados
en favor de determinada persona. Es un acto eminentemente voluntario que el
testador puede o no realizar.
c) Es con cargo a la cuota de libre disposicin
En tal virtud, los legados pueden representar hasta una tercera parte de la
herencia si el testador tiene descendientes o cnyuge, o hasta la mitad de la misma
si tiene ascendientes, o estar referidos a todos los bienes si no tiene estos
herederos.
d) Es a favor de cualquier beneficiario
El favorecido por el legado puede ser heredero forzoso, heredero legal no
forzoso, heredero voluntario o no heredero; es decir, cualquier persona.
e) El beneficiario debe ser persona cierta
El nico requisito que se exige es que recaiga en persona cierta (artculo
734), a excepcin del caso del legado a favor de los pobres o para fines culturales o
religiosos que se analizar, y que el beneficiario no est incluido en alguna de las
causales de exclusin estudiadas.
De acuerdo con nuestro ordenamiento, no cabra aceptar un testamento como aqul
arrojado al ocano en una boteflpor Da~xander, la hija norteamericana de saac
Singer, el multimillonaMo de las mquinas de coser. El mismo deca: "Dejo todos mis
bienes a la afortunada persona que encuentre esta botella para que los comparta, en
partes iguales, con mi abogado Larry Cohen". Trece aos ms tarde, un lavaplatos
encontr esta fantstica nota, y el testamento a su favor fue encontrado vlido.
Nuestro legislador opt por la frmula plasmada en el artculo 628 del Cdigo
italiano. No obstante, el ejemplo citado podra valer en una legislacin como la
argentina, cuyo Cdigo precepta en el artculo 362 que "toda disposicin a favor
de persona incierta es nula, a menos que por algn evento pudiese resultar cierta".
Santiago C. Fassi y Dionisio Petriella ponen como ejemplo aplicable a este ltimo
caso la clusula que diga: "nstituyo heredero a la primera persona que concurra a
mis exequias".
El artculo 671 del Cdigo espaol permite al testador encomendar a un tercero la
distribucin de las cantidades que deje en general a clases determinadas, como a
los parientes, a los pobres o a los establecimientos de beneficencia. No obstante, si
instituyese como herederos a sus parientes, esta designacin incierta deviene en
cierta al concordar lo dispuesto en el artculo 751, que seala que en ese caso se
entiende en favor de los ms prximos en grado.
f) Es til para retribuir favores o como acto de agradecimiento
ste es su fundamento social y moral. Para comprenderlo cabalmente,
Hugo Grocio reproduce los pensamientos de Aristteles, Cicern y Ambrosio,
coincidiendo estos hombres ilustres en que es mejor devolver un favor a aqul que
hizo bien, que hacer beneficio al amigo; que ningn deber es ms necesario que
devolver el favor; y que ninguna cosa resulta tan contra el deber que no devolver lo
recibido.
No obstante, no debe confundirse con el cumplimiento de una obligacin natural,
que requiere de una obligacin preexistente. El legado es absolutamente
espontneo.
g) Es otorgado solo por testamento
As lo declara expresamente el artculo 734, y lo deja entender el artculo 756.
No puede ser concedido por otro documento; ni siquiera por escritura pblica,
salvo que sta se otorgue cumpliendo las formalidades que establece la ley
para esta clase de testamento.
h) Debe recaer en cosas ciertas
Es decir, verdaderas, seguras, indubitables. stas podrn ser determinadas, o
sea, distinguidas, sealadas; o indeterminadas.
i) Su aceptacin es total, incondicional e inmediata
As lo dispone el artculo 773, al hacer la correspondiente remisin al artculo
677.
IN/ALIDE3 DEL LE6ADO
ARTICULO 545
No es vlido el legado de un bien determinado, si no se halla en el dominio del
testador al tiempo de su muerte.
CONCORDANCIAC
C.C. art.660
CoBentario
El legado de bien ajeno debe distingyirse seg~se trate de un bien determinado o de
un bien indeterminado.
El artculo 757 dispone que no es vlido el legado de un bien determinado si no se
halla en el dominio del testador al tiempo de su muerte, habiendo restablecido el
legislador el principio que estableca el Cdigo de 1852. Contrario a ste, el Cdigo
de 1936, inspirndose en el Derecho Romano y en la frmula del Cdigo Civil
espaol, deca en su artculo 720 que era vlido el legado de un objeto en especie
que no se hallara en el dominio del testador si ste lo saba. El precepto agregaba
que, en tal caso, deba adquirirse y entregarse al legatario y, si no era posible, se le
deba dar su justa estimacin.
Encontramos bondad en el cambio de sistema en relacin a este punto, pues no
resultaba coherente que se permitiera disponer de lo ajeno. La nueva norma
formulada por Lanatta resulta una solucin intermedia, por cuanto la cosa puede no
estar en el dominio del testador al momento de dictar su declaracin de ltima
voluntad, mas s en el momento de la muerte. Y nos parece lgica, pues es en este
instante que se produce la transmisin de la propiedad. No antes. Como el acto de
disposicin produce sus efectos mortis causa, lo importante y vlido es que en ese
tiempo el bien legado sea de propiedad del causante. Es la frmula que consagr el
Cdigo Civil italiano, en su artculo 654.
El Cdigo Civil argentino opt por un modelo ms rgido, frente al cual el elegido por
el legislador peruano de 1984 resulta intermedio. En efecto, el artculo 375 del
Cdigo Vlez Sarsfield dispone que "es de ningn valor todo legado de cosa ajena
cierta y determinada, sepa o no el testador que no es suya, aunque despus
adquiriese la propiedad de ella". Exige, pues, un requisito adicional: que el causante
sea propietario del bien al momento de testar. Bibiloni propuso la modificacin de
esta norma requiriendo que el bien sea de propiedad del testador a la apertura de la
sucesin, expresando que si "la venta de la cosa ajena queda cubierta por la
adquisicin posterior del vendedor, no se comprende por qu ha de ser nulo el
legado de lo que en el momento de la trasmisin hereditaria, es cosa de propiedad
del testador".
En relacin a este planteamiento, De Gsperi dice que "la verdad es que juzgndose
la validez o invalidez legal de las disposiciones testamentarias segn la ley en vigor
en el domicilio del testador al tiempo de su muerte, no se comprende que la validez
del legado de cosa ajena sea juzgada por la ley en vigor al tiempo de hacerse el
testamento". As, conviene con la sugerencia hecha por Bibiloni en su anteproyecto,
en cuyo artculo 3282 acogi la solucin del artculo 2169 del Cdigo alemn,
convalidando el legado de cosa ajena, adquirida posteriormente por el testador, y
que sea de su propiedad al momento de la trasmisin; tal como lo prescribe
actualmente nuestro Cdigo y como lo preconiz el Cdigo Civil de Paraguay en sus
artculos 2711 y 2712, recogiendo el pensamiento de su ilustre jurista.
El artculo 1021 del Cdigo Civil francs expresa que "cuando el testador legare una
cosa ajena, el legado ser nulo, haya sabido o ignorado el testador que la cosa no le
perteneca". Planiol y Ripert explican que los romanos agudizaron el ingenio para
evitar la nulidad del legado de cosa ajena, dando un significado admisible a esta
disposicin que califican de inslita. Los juristas franceses ensean que los romanos
llegaron a establecer la distincin siguiente: "Si el testador hubiera legado la cosa
ajena por error, el legado es nulo; pero, si la hubiere legado con conocimiento de
causa, esta disposicin no puede interpretarse ms que como una psima expresin
de la voluntad, debiendo entenderse que el testador pretendi imponer a su
heredero la obligacin de adquirir la cosa ajena a fin de trasmitir su propiedad al
legatario, disposicin que es vlida. Si el heredero no pudiera adquirir la cosa ajena,
deber dar su precio al legatario". Concluyen en que la prueba era delicada y
originaba numerosos litigios y que el legislador francs, para obviar estos
inconvenientes, neg tal frmula.
.
LE6ADO DE .IEN INDETER)INADO
ARTICULO 548
Es vlido el legado de un bien mueble indeterminado, aunque no lo haya en la
herencia. La eleccin, salvo disposicin diversa del testador, corresponde al
encargado de pagar el legado, quien cumplir con dar un bien que no sea de calidad
inferior ni superior a aqul, debiendo tener en consideracin la parte disponible de la
herencia y las necesidades del legatario.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 1142, 1143, 1144
CoBentario
El artculo 758 prescribe que es vlido el legado de un bien mueble indeterminado
aunque no lo haya en la herencia; agregando que la eleccin, salvo disposicin
diversa del testador, corresponde al encargado de pagar el legado, quien cumplir
con dar un bien que no sea de calidad inferior ni superior a aqul, debiendo tener en
consideracin la parte disponible de la herencia y las necesidades del legatario.
Esencialmente, la norma repite el enunciado del artculo 721 del Cdigo derogado,
circunscribiendo su aplicacin al caso de los bienes muebles y negndola para los
inmuebles. El Anteproyecto Lanatta y el Proyecto de la Comisin Reformadora
incluan ambas clases de bienes (artculos 100 Y 806, respectivamente), habindose
modificado su redaccin por la Comisin Revisora (artculo 758 del Proyecto).
Ms propia nos parece la solucin formulada por el ponente, pues tambin un bien
inmueble puede tener la condicin de indeterminado, como podra ser si se indican
solamente sus caractersticas. Arias-Schreiber ha considerado justa nuestra crtica.
LE6ADO DE .IEN PARCIAL)ENTE A2ENO
ARTICULO 547
El legado de un bien que pertenece al testador solo en parte o sobre el cual ste
tiene otro derecho, es vlido en cuanto a la parte o al derecho que corresponde al
testador.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 844, 977
CoBentario
Hemos sealado anteriormente, al comentar el artculo 756, que el legado debe
recaer en cosas ciertas, es decir, verdaderas, seguras, indubitables. stas pueden
ser determinadas, o sea, distinguidas, sealadas; o indeterminadas.
Cuando se trata de las primeras y el testador no es propietario de todo el bien, el
legado deber entenderse solo respecto a la parte o al derecho que le corresponde.
Esta norma estaba implcita en nuestro Cdigo anterior, teniendo declaracin
expresa en el actual artculo 759.
LE6ADO DE .IEN 6RA/ADO
ARTICULO 560
Si el testador lega un bien que est gravado por derechos reales de garanta, el bien
pasar al legatario con los gravmenes que tuviere. El servicio de amortizacin e
intereses de la deuda, sern de cargo del testador hasta el da de su muerte.
CONCORDANCIAC
C.C. arls. 1055, 1091, 1097, 1123
LE6ADO DE .IEN (U2ETO A U(O U(U:RUCTO 8 +A.ITACI*N
ARTICULO 56&
Si el bien legado estuviere sujeto a usufructo, uso o habitacin en favor de tercera
persona, el legatario respetar estos derechos hasta que se extingan.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 731, 732, 999,1026, 1027
CoBentario
El bien dado en legado puede estar sujeto a un derecho real principal como
posesin, usufructo, uso o habitacin, superficie o servidumbres, o a un derecho real
de garanta como prenda, anticresis, hipoteca o derecho de retencin.
Como estos derechos afectan la propiedad y, en consecuencia, a los cedentes y
cesionarios, siendo la sucesin una forma de trasmisin del dominio, los legatarios,
al igual que los herederos, tendrn que respetar los derechos reales que afecten los
bienes. El Cdigo de 1936 no se ocupaba del tema, y con razn. Los titulares de
estos derechos, al igual que los acreedores, tienen un derecho preferencial sobre la
herencia. El Cdigo de 1984 abarca el problema en los artculos 760 y 761.
Estas disposiciones resultan importantes ms para el legatario que para el heredero,
pues al suceder ste a ttulo universal, resultan obvias. En el caso del legatario no,
pues al suceder a ttulo particular podra haber duda en cuanto al conocimiento de
parte del testador de la existencia de estos derechos y en cuanto a si el valor de
stos debera deducirse de la herencia para que el legado se trasmita totalmente
saneado, o si debera entregarse con la carga correspondiente. Ya que las
disposiciones son tajantes, en el sentido de que los derechos que afecten los bienes
pasan al legatario como obligaciones que cumplir, stas debern valorizarse
econmicamente para restarse allegado, a efecto de la determinacin de si ste
excede o no la facultad de libre disposicin del causante.
Como puede apreciarse, el legislador trat de los derechos reales de garanta en
general, incluyendo todos, y solo unos derechos reales principales como el
usufructo, el uso y habitacin, olvidando la superficie y la servidumbre, casos que
tambin son aplicables y que, por tanto, debieron incluirse.
LE6ADO DE CR>DITO 8 DE CONDONACi*N DE DEUDA
ARTICULO 56-
El legado de un crdito tiene efecto solo en cuanto a la parte del mismo que subsiste
en el momento de la muerte del testadar. El heredero est obligado a entregar al
legatario el ttulo del crdito que le ha sido legado. El legado de liberacin de una
deuda comprende lo adeudado a la fecha de apertura de la sucesin.
CONCORDANCIAC
C.C. arts.660, 1206, 1295 Y ss.
CoBentario
El vigente ordenamiento prev dos clases de crditos que pueden darse a ttulo de
legados, contemplados en el artculo 762.
1. Deuda de un tercero
Es el caso del causante como acreedor y un tercero como deudor. El testador puede
disponer de este crdito a favor del legatario, teniendo efecto solo en cuanto a
aquella parte subsistente en el momento de la muerte del testador, tal como dispone
el artculo citado. Conforme al mismo, el heredero est obligado a entregar al
legatario el ttulo del crdito que le ha sido legado.
Este caso no estaba planteado en el Cdigo anterior de manera expresa, aunque
era permisible como el legado de un bien.
Dentro de este concepto puede encuadrar perfectamente el legado de herencia; es
decir, la cesin de los derechos hereditarios que tenga el testador en una herencia
determinada. Curiosamente, el legatario podr ser en este caso sucesor a ttulo
particular en la sucesin del testador, dado que recibe un bien determinado:
derechos hereditarios en una herencia, y sucesor a ttulo universal en esta ltima.
2. Deuda delleeatario
Es el caso del causante como acreedor y el legatario como deudor. El Cdigo lo
denomina legado de liberacin de deuda, indicando que comprende lo adeudado a
la fecha de apertura de la sucesin.
En su artculo 722, el Cdigo derogado trataba este ltimo caso mas no el anterior,
con el ttulo de condonacin de deuda en calidad de legado, sealando que no
comprenda los crditos contrados despus de la fecha del testamento. La norma se
complementaba con el artculo 751, que prescriba que la disposicin sobre un
crdito quedaba revocada en todo o en parte si el testador cobraba todo o parte de
la cantidad debida. De esa forma, como lo declara el Cdigo actual, se entenda que
el legado comprenda solo lo adeudado a la muerte del causante.
El Cdigo de 1984 ha omitido la importante declaracin del Cdigo de 1936, en el
sentido de que la condonacin no comprende los crditos contrados despus de la
fecha del testamento.
En nuestro concepto, al declarar el artculo 762 que el legado de liberacin de una
deuda comprende lo adeudado a la fecha de la apertura de la sucesin, debe
interpretarse como referido a la deuda condonada en el testamento y no as a las
contradas posteriormente. Pero se presta a confusin al no haberlo declarado
literalmente el legislador, como lo hizo el del Cdigo derogado. La ausencia de
norma expresa da cabida a interpretar que el legado comprende deudas contradas
con posterioridad al testamento, por la parte existente a la muerte del causante.
Felizmente, ya desde el Cdigo de 1852 nuestro Derecho consagra lo contrario,
determinando su artculo 779 que la condonacin no comprenda sino lo debido por
el legatario al testador hasta la fecha del testamento.
Complementa esta norma lo dispuesto en el artculo 1295, ubicado en la seccin de
los Efectos de las Obligaciones, que prescribe que de cualquier modo que se pruebe
la condonacin de la deuda efectuada de comn acuerdo entre el acreedor y el
deudor, la obligacin se extingue sin perjuicio del derecho de tercero. Este artculo
est referido a la condonacin intervivos, mientras el que nos ocupa trata de la
condonacin mortis causa.
LE6ADO PARA :INE( (OCIALE( CULTURALE( O RELI6IO(O(
ARTICULO 560
Son vlidos los legados hechos en favor de los pobres o para fines culturales o
religiosos, que sern entregados por el heredero a quienes indique el testador. A
falta de indicacin, los primeros sern entregados a la Beneficencia Pblica; los
segundos al nstituto Nacional de Cultura o a los organismos que hagan sus veces
en uno u otro caso; y los terceros, a la autoridad competente de la religin que
profesaba el testador.
CONCORDANCIAC
c.c. arto 756
CoBentario
El Cdigo de 1984 considera una nueva figura que no exista en nuestro
ordenamiento, cual es la de permitir los legados a favor de los pobres o para fines
culturales o religiosos, a que se refiere el artculo 763. Planiol y Ripert nos dicen que
los tratadistas de Derecho administrativo les reconocen a los pobres la categora de
una persona civil. Conforme al artculo citado, estos legados sern entregados por el
heredero a quien indique el testador; ya falta de indicacin, los primeros sern
entregados a la Beneficencia Pblica; los segundos, al nstituto Nacional de Cultura
y a los organismos que hagan sus veces en uno u otro caso; y los terceros, a la
autoridad competente de la religin que profesaba el testador. El Cdigo venezolano
prescribe genricamente, en su artculo 900, que en este caso las disposiciones se
entendern hechas en favor del patrimonio de la nacin.
Se trata de un legado incierto que, por lo tanto, significa una excepcin a lo
dispuesto en el artculo 734, tal como ste lo seala. Creemos que era un precepto
necesario porque representa una disposicin genrica que revela claramente la
intencin del donante, faltando nicamente la indicacin de la persona del
beneficiario. Su antecedente es el artculo 747 del Cdigo derogado, que designaba
la entidad llamada a realizar ciertos encargos.
LE6ADO DE PREDIO
ARTICULO 561
Si el bien legado es un predio, los terrenos y las nuevas construcciones que el
testador haya agregado despus del testamento no forman parte del legado, salvo
las mejoras introducidas en el inmueble, cualquiera que fuese su clase.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 889, 916
CoBentario
Se ha incluido en el Cdigo una disposicin que no exista en el anterior referida
allegado de inmuebles, expresando el artculo 764 que si el bien legado es un
predio, los terrenos y las nuevas construcciones que el testador haya agregado
despus del testamento no forman parte del legado, salvo las mejoras introducidas
en el inmueble, cualquiera que fuese su clase.
Aunque la norma no lo dice, es evidente que el valor agregado del inmueble que no
forma parte del legado, se trasmite a los herederos, quienes sern copropietarios del
legatario en relacin al inmueble, debiendo determinarse la proporcin que a cada
cual le corresponde en la copropiedad.
LE6ADO EN DINERO
ARTICULO 564
El legado en dinero debe ser pagado en esta especie, aunque no lo haya en la
herencia.
CONCORDANCIAC
CoBentario
El artculo 721 del Cdigo de 19361ffitib-a es~ tema conjuntamente con el legado de
bien ajeno indeterminad<f(artculo 758 detCdigo actual). El legislador ahora lo ha
normado independientemente de l al expresar, en su artculo 765, que el legado en
dinero debe ser pagado en esta especie, aunque no lo haya en la herencia.
Se trata de una norma ms explcita, aunque innecesaria, pues el dinero es cosa
mueble indeterminada.
.
LE6ADO DE ALI)ENTO(
ARTCULO 566
El legado de alimentos, si el testador no determin su cuanta y forma de pago, se
cumple asignando al legatario una pensin que se regir por lo establecido en las
disposiciones de los artculos 472 a 487.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 472 a 487
CoBentario
El artculo 766 indica que "el legado de alimentos, si el testador no determin su
cuanta y forma de pago, se cumple asignando al legatario una pensin que se
regir por lo establecido en las disposiciones de los artculos 472 a 487".
Es decir, se le otorgar una pensin indispensable para el sustento, habitacin,
vestido y asistencia mdica, segn la situacin y posibilidades de la familia,
comprendiendo tambin su educacin, instruccin y capacitacin para el trabajo
cuando el alimentista es menor de edad (artculo 472). La expresin "segn la
situacin y posibilidades de la familia", a la que se refiere el acotado, se debe a que
la institucin alimenticia surge como obligacin nicamente entre parientes y
cnyuges; relacin que puede no darse entre testador y legatario. La interpretacin
ms propia debe referir dicho enunciado a la situacin y posibilidades del testador;
vale decir, en relacin a la porcin disponible.
El mayor de dieciocho aos solo tiene derecho a alimentos cuando no se encuentra
en aptitud de atender a su subsistencia, pudiendo exigir solo lo estrictamente
necesario para subsistir si la causa que lo ha reducido a ese estado fuese su propia
inmoralidad (artculo 473).
El artculo que se comenta, que es novedad en nuestro ordenamiento, cubre un
vaco importante. Y es que la situacin del heredero con derecho a alimentos a que
se refiere el artculo 728 ya estaba contemplada en el Cdigo derogado, el mismo
que no prevea la situacin del legatario cuando era favorecido por el causante con
la pensin correspondiente.
Aunque el Cdigo no lo dice, pensamos que corresponde al albacea, en su calidad
de ejecutor testamentario, fijar la pensin. Si el legatario alimentista no estuviese de
acuerdo en el monto, podr ocurrir al juez; quien, de acuerdo con lo prescrito en el
artculo 481, lo regular en proporcin a las necesidades de quien pide los alimentos
y a las posibilidades del que debe darlos; en este caso, al monto de la porcin
disponible.
Cabe el incremento y la reduccin de la pensin alimenticia segn el aumento o la
disminucin que experimenten las necesidades de quien la pide y las posibilidades
del que debe prestarla (artculo 482). Al igual que en el artculo 481, la pauta a
seguir es el valor al que asciende la porcin de libre disposicin.
El obligado a la prestacin de alimentos puede pedir que se le exonere de seguir
prestndolos si ha desaparecido en el alimentista el estado de necesidad (artculo
483). El obligado puede pedir que se le permita dar los alimentos en forma diferente
del pago de una pensin, cuando motivos especiales justifiquen esta medida
(artculo 484).
Es importante resaltar que ste es el nico legado que subsiste a la causal de
indignidad o a la desheredacin; pudiendo el alimentista exigirlo estrictamente
necesario para subsistir (artculo 435).
Como puede apreciarse, esta figura es un legado singularsimo, por cuanto crea por
tiempo indefinido una relacin de acreedor deudor entre el legatario y los herederos;
debiendo regularse en cada caso los derechos de aqul en funcin del monto de la
porcin disponible. En tal virtud, los artculos correspondientes al captulo de
alimentos, en el Libro de Familia, le son de aplicacin en cuanto sean pertinentes.
.
LE6ADO RE)UNERATORIO
ARTICULO 565
El legado remuneratorio se considera como pago, en la parte en que corresponda
razonablemente al servicio prestado por el beneficiario del testador y como acto de
liberalidad en cuanto al exceso.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 1220 y ss.
CoBentario
El artculo 767 explica cmo debe tratarse esta figura, aclarando que "se considera
como pago, en la parte en que corresponda razonablemente al servicio prestado por
el beneficiario del testador y como acto de liberalidad en cuanto al exceso". Es decir
el beneficiario tiene una doble condicin: de acreedor por el servicio prestado y de
legatario por el exceso.
En realidad, de lo que se trata en esta figura es de distinguir el acto a ttulo gratuito
del acto a ttulo oneroso, pues como sealan Baudry Lacantinerie y Colin, es fcil
advertir que la liberalidad indirecta la reencontramos con el nombre de contrato a
ttulo oneroso.
LE6ADO (U2ETO A )ODALIDAD'
ARTICULO 568
El legatario no adquiere el legado subordinado a condicin suspensiva o al
vencimiento de un plazo, mientras no se cumpla la condicin o venza el plazo.
Mientras tanto puede ejercer las medidas precautorias de su derecho. El legado con
cargo, se rige por lo dispuesto para las donaciones sujetas a esta modalidad.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 171 y ss., 738, 741
CoBentario
De acuerdo con lo dispuesto en el presente artculo, el legatario no podr adquirir el
legado mientras no se cumpla la condicin o venza el plazo. La disposicin agrega
que, mientras tanto, puede ejercer las medidas precautorias de su derecho.
Estas normas son concordantes con las que rigen las modalidades del acto jurdico.
As, con el artculo 178, que dispone que cuando el plazo es suspensivo, mientras
ste se encuentre pendiente, el acto no surte efecto; y que, antes del vencimiento
del plazo, quien tenga derecho a recibir alguna prestacin puede ejercitar las
acciones conducentes a la cautela de su derecho. gualmente, con el artculo 173,
que permite al adquiriente realizar actos conservatorios cuando se encuentra
pendiente la condicin suspensiva.
Asimismo, el legado con cargo se rige por lo dispuesto para las donaciones sujetas a
esta modalidad. En el ttulo correspondiente al contrato de donacin, la nica
disposicin que encontramos al respecto es la contenida en el artculo 1642, que
seala que en el caso de donaciones sujetas a cargo, su invalidacin o revocacin
determina la obligacin del donante de abonar al donatario el valor del servicio
prestado o del cargo satisfecho.
La remisin debe entenderse solo referente a la invalidacin, pues siendo el testador
el nico que puede revocar el legado, si lo hace, ste no se trasmite y por ende no
hay cargo por satisfacer por parte del legatario. En cuanto a la invalidacin, es lgico
que de declararse (por ejemplo, si el legado excede la cuota de libre disposicin), el
legatario tendr derecho a exigir a los herederos el reintegro de los gastos por
satisfacer el cargo.
LE6ADO DE .IEN DETER)INADO.
ARTICULO 567
En el legado de bien determinado no sujeto a condicin o plazo, el legatario lo
adquiere en el estado en que se halle a la muerte del testador. Desde ese momento
le corresponden los frutos del bien legado y asume el riesgo de su prdida o
deterioro, salvo dolo o culpa de quien lo tuviere en su poder.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 890 a 893,1132, 1138, 1139, 1318 a 1321
CoBentario
El artculo 769 establece que en el legado de bien determinado no sujeto a condicin
o plazo, el legatario lo adquiere en el estado en que se halla a la muerte del testador,
enfatizando que desde ese momento le corresponden los frutos del bien legado y
asume el riesgo de su prdida o deterioro, salvo dolo o culpa de quien lo tuviere en
su poder.
La norma no se refiere allegado de bien indeterminado, pues de acuerdo con el
artculo 758, en este caso el cumplimiento de darlo corresponde al encargado de
pagar el legado, siendo vlida desde ese momento la adquisicin.
REDUCCi*N DEL LE6ADO
ARTICULO 550
Si el valor de los legados excede de la parte disponible de la herencia, stos se
reducen a prorrata, a menos que el testador haya establecido el orden en que deben
ser pagados.
El legado hecho en favor de alguno de los coherederos no est sujeto a reduccin,
salvo que la herencia fuere insuficiente para el pago de las deudas.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 661, 662, 725, 726, 756
CoBentario
Los legados pueden otorgarse afectando la cuota de libre disposicin nicamente;
pues, de acuerdo con el artculo 723, el testador no puede disponer de la parte de la
herencia que constituye la legtima de los herederos forzosos. Por ello, el artculo
770 ordena que si el valor de los legados excede de la parte disponible de la
herencia, stos se reducen a prorrata, a menos que el testador haya estable cido el
orden en que deben ser pagados. A la disposicin existente en el Cdigo anterior, el
legislador de 1984 ha agregado que el prorrateo se aplica solo cuando el causante
no expres orden alguno.
En la segunda parte del artculo 770, el actual Cdigo se ocupa de una figura no
contemplada en el anterior: la del prelegado, cuya fuente es el artculo 661 del
Cdigo italiano, que prescribe que "el legado a favor de uno de los coherederos y a
cargo de toda la herencia se considera como legado por el monto entero", y el
artculo 661 del mismo Cdigo Civil de 1984. Aqul expresa que el legado hecho en
favor de alguno de los coherederos no est sujeto a reduccin, salvo que la herencia
fuere insuficiente para el pago de las deudas.
En la Exposicin de Motivos de su Anteproyecto, al comentar el artculo 112, que es
el antecedente de la norma que comentamos, Lanatta explic que tales legados
gozan del privilegio de no sufrir la deduccin correspondiente al pago previo de las
deudas, por cuyo motivo deben ser pagados de preferencia. Agreg que "la realidad
confirma el acierto del legislador italiano al respecto, pues el prelegado es el medio
por el cual el testador favorece a alguno de sus herederos para compensarle, dentro
de la observancia de la ley, la situacin relativamente desventajosa en que puede
estar, a criterio del mismo testador, con respecto a los dems herederos que
concurren a la herencia".
Aunque la disposicin no lo dice, es evidente que la excepcin de reduccin procede
siempre que la liberalidad no exceda la porcin disponible. Si la rebasara, ser
menester calcular si la parte de la herencia que le corresponde al coheredero
sumada al valor del legado recortado, alcanzan el valor total del legado para poder
adjudicrselo. La norma est destinada a otorgar al coheredero favorecido con un
legado un derecho preferente a los dems legatarios, no as en relacin a los dems
herederos, pues se reduce cuando afecta sus derechos como tales. Diego Espn
destaca que en el Derecho moderno han desaparecido los efectos de este instituto,
considerndose por parte de la doctrina que el prelegado carece ya de toda
especialidad, viniendo a ser un legado ms.
Messineo define esta figura como el legado del cual es legatario (beneficiario) uno
de los coherederos; sealando que, "por tanto, l es coheredero y legatario, al
mismo tiempo, en virtud de dos atribuciones patrimoniales separadas: institucin de
heredero y atribucin de legado; p~~nda se debe considerar como un plus que
excede de la cuota hereditaria correspondiente al heredero, puesto que, en rigor, no
pueden acumularse las dos cualidades de llamado a ttulo universal y a ttulo
particular".
En sntesis: se pagan las deudas, se determina el verdadero acervo hereditario, la
cuota de libre disposicin, si los legados la exceden, y se procede a pagarlos; en
primer lugar, el legado a favor del coheredero y posteriormente los dems. Si los
legados exceden la porcin disponible, con cargo a sta se paga primero el
prelegado a favor del coheredero. Despus los dems en el orden manifestado por
el testador. Si no expres ste, reducindose a prorrata. Arias-Schreiber ha avalado
el mecanismo expuesto.
CUARTA :ALCIDIA
ARTICULO 55&
Si el testador que tiene la libre disposicin de sus bienes instituye herederos
voluntarios y legatarios, la parte que corresponde a aquellos no ser menor de la
cuarta parte de la herencia, con cuyo objeto sern reducidos a prorrata los legados,
si fuere necesario.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 734, 735, 737, 740
CoBentario
La cuarta falcidia debe su nombre al tribuno romano Cayo Falcidio, quien inspir en
el Derecho Romano la Lex Falcidia, por la cual se otorgaba el derecho a la cuarta
parte de la herencia al heredero voluntario instituido junto a legatarios. En tal virtud,
se limitaba al testador a dar en legados no ms de las tres cuartas partes de su
patrimonio cuando institua heredero voluntario.
Anterior a esta institucin, la Lex Furia restringi el legado a un lmite, penando al
legatario si se pasaba de ste. Despus, la Lex Voconia estableci que ellegado no
poda superar la parte del heredero, y pudiendo ser mltiples los legados, la parte
del heredero poda ser insignificante. Existe otra porcin del Derecho Romano, que
es la Cuarta Trebelinica, llamada as por haberla establecido el Senado consulto
Trebeliano, segn la cual el heredero fiduciario tena derecho de deducir para s la
cuarta parte lquida de los bienes de la herencia, antes de restituirlos al
fideicomisario.
Esta institucin ya estaba plasmada en el Cdigo de 1852, y as pas al Cdigo de
1936, en su artculo 728. En su Tratado de Derecho de Sucesiones, Lanatta
explicaba que la finalidad de esta institucin fue que el heredero instituido que
concurriera con legatarios tuviera el aliciente necesario para aceptar la herencia,
pues si no lo haca el testamento respectivo dejaba de producir sus efectos, segn el
rgimen sucesorio de aquella poca. Pero agregaba que en el Derecho actual, esta
figura careca de la importancia que tuvo en el Derecho Romano, no teniendo razn
de ser; pues es contraria al principio segn el cual no teniendo el testador herederos
forzosos y pudiendo, en consecuencia, instituir los herederos voluntarios o los
legatarios que desee, o unos y otros, nada debe impedirle sealarles en su herencia
la participacin que desee, pues tiene la libre disposicin del total de sus bienes;
parecer con el que concordamos.
A pesar de esta opinin concluyente en contra de la institucin, Lanatta opt por
incluirla en su anteproyecto (artculo 114), apareciendo as en el artculo 771
del Cdigo Civil, que expresa que si el testador tiene la libre disposicin de sus
bienes e instituye herederos voluntarios y legatarios, la parte que corresponde a
aqullos no ser menor de la cuarta parte de la herencia, con cuyo objeto sern
reducidos a prorrata los legados, si fuere necesario.
El fundamento de esta institucin, a la cual se le ha llamado no sin cierta razn una
legtima especial para extraos, es tratar de impedir que el heredero instituido se vea
en la alternativa de repudiar la herencia, lanzando sobre el testador la ignominia de
morir intestado o aceptarla sin utilidad alguna, por haber de distribuir en legados o
fideicomisos todo el caudal hereditario. No obstante su vinculacin con la legtima,
sobre esta parte de la herencia s cabe la imposicin de condiciones, plazos y
cargos, as como la sustitucin, no siendo de aplicacin la norma contenida en el
artculo 733.
Corvetto seala con razn que ~gura permite emplear el trmino de pretericin para
herederos que no son legitimarios.
CADUCIDAD DEL LE6ADO'
ARTCULO 55-
Caduca el legado:
1.- Si el legatario muere antes que el testador.
2.- Si el legatario se divorcia o se separa judicialmente del testador por su culpa.
3.- Si el testador enajena el bien legado o ste perece sin culpa del heredero.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 332, 348, 805
CoBentario
El Cdigo seala tres causas por las cuales se pierde el derecho allegado:
1. Si el legatario muere antes que el testador
Se refiere a la premoriencia, pues, de acuerdo con el artculo 61, la muerte pone fin
a la persona; y, conforme a las normas de la representacin, sta se da solo en caso
de herencia, no as cuando se trata de legados. Es obvio que esta causal de
caducidad no opera cuando el testador haya nombrado sustituto para el caso en que
el instituido muera antes que el testador; a que se refiere el artculo 740. Por cierto,
consideramos que tambin opera en casos de conmoriencia.
2. Si el leeatario se divorcia, o se separa judicialmente del testador por su culpa
Trata dos figuras en forma distinta: el divorcio y la separacin. En cuanto a la
primera, concordante con el artculo 353, que estatuye que los cnyuges divorciados
no tienen derecho a heredar entre s, el legislador ha dispuesto que el legado entre
cnyuges se pierde si posteriormente stos se divorcian. Naturalmente, el legado
prevalece si es otorgado con posterioridad al divorcio. En relacin a la separacin, el
actual Cdigo llena un vaco del anterior al agregar que para que se produzca la
caducidad, la separacin debe ser por culpa del legatario; en armona con el artculo
343 que dispone que el cnyuge separado por culpa suya pierde los derechos
hereditarios que le corresponden.
3. Si el testador enajena el bien leeado o ste perece sin culpa del heredero
La primera figura es en realidad una revocacin tcita; y como sin duda se
refiere a un bien determinado, es compatible con la norma contenida en el artculo
757, que establece que no es vlido el legado de un bien determinado si no se halla
en el dominio del testador al tiempo de su muerte. Como tal, estaba legislada en el
Cdigo anterior, cuyo artculo 750 dispona que "la enajenacin por el testador del
bien de que dispuso en el testamento importa revocar la disposicin sobre l". Sin
embargo, nada obstara para que el testador deje un bien como legado en el
testamento; lo enajene posteriormente (lo cual comporta su revocacin); vuelva a
dejar ese bien ajeno como legado en un nuevo testamento; y, finalmente, adquiera
nuevamente el bien (con lo cual estar en su dominio al momento de su muerte).
La otra figura contemplada es destruccin de la cosa legada. El bien que perece
antes de fallecer el testador produce la caducidad del legado. La norma agrega que
tambin caduca el legado cuando la destruccin del bien se produce sin culpa del
heredero; lo cual significa que si hay culpa de ste no se produce la caducidad. Ello
implica que en ese caso, el heredero responde por el bien perdido por culpa suya.
Aunque la disposicin no lo dice, el enunciado que responsabiliza al heredero debe
entenderse desde el fallecimiento del causante; no antes. De no producirse la
caducidad por destruccin del bien, el legado se convierte en uno de bien
indeterminado, rigiendo lo dispuesto en el artculo 758, en el sentido de que la
eleccin, salvo disposicin diversa del testador, corresponde al encargado de pagar
el legado, quien cumplir con dar un bien que no sea de calidad inferior ni superior a
aqul, debiendo tener en consideracin la parte disponible de la herencia y las
necesidades del legatario. Se trata de un legado alternativo, en cuyo caso, como
sostiene De Gsperi, el deudor, es decir, el heredero, no podr dar lo peor.
Tambin es de aplicacin lo expresado en el artculo 787, el cual, entre las
obligaciones del albacea, le ordena en sus incisos 5 y 6 pagar las deudas y cargas
de la herencia, con conocimiento de los herederos, ya pagar o entregar los legados.
En ese caso, el legatario se confunde con un acreedor de la herencia.
Lanatta explica, con razn, que la enumeracin de las causales de caducidad no
puede considerarse taxativa. Es simplemente enumerativa, pues se dan los mismos
efectos en casos no contemplados en el artculo comentado, como cuando el legado
es otorgado en testamento que caduc, o que fue revocado, declarado nulo o
anulado; o cuando se refiere a un crdito y ste es cobrado por el testador; o cuando
es hecho sujeto a condicin suspensiva o plazo y el legatario fallece antes que se
cumpla una u otro, o si la condicin no llega a cumplirse; o cuando el legatario es
declarado indigno.
ACEPTACi*N @ RENUNCIA DEL LE6ADO
ARTICULO 550
Es aplicable al legado la disposicin del artculo 677.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 171 y ss., 677
CoBentario
El artculo 677 expresa que tanto y~mo la renuncia de la herencia no pueden ser
parciales. Son, pues, indivisibles. Qui totam hereditatem acquirere potest is pro parte
eam scindendo adire non potest. Consecuentemente, se prohbe la aceptacin de
una parte de la herencia renunciando a la otra. Ocurre lo mismo con el legado, a
tenor de lo normado en el artculo 773. Sin embargo, nada impedira, para quien es
heredero y legatario, renunciar a la herencia y aceptar el legado, o viceversa, pues
una norma se refiere nicamente a la herencia (artculo 677) y la otra solamente a
los legados (artculo 773), opinin que comparte Lanatta al sealar que la herencia y
el legado son ttulos diferent~s de suceder. gualmente, como indican Planiol y
Ripert, nada impide que un titular de distintos legados acepte unos y renuncie a
otros, salvo voluntad contraria del testador.
El causante puede poner condiciones a los herederos voluntarios o a los legatarios,
dentro del marco de la norma contenidar.en el artculo V del Ttulo Preliminar, que
sanciona como nulo el acto jurdico coptrario a las leyes que interesan al orden
pblico o a las buenas costumbres. No puede hacerlo sobre las legtimas, por
prescripcin expresa del artculo 733, que prohbe al testador imponer sobre ellas
gravamen, modalidad o sustitucin alguna.
La aceptacin y la renuncia de la herencia o del legado son lisas y llanas, en el
sentido de que son incondicionales respecto a la persona del heredero o legatario.
stos no pueden poner condiciones. As lo determina el artculo 677, que prohbe
. la aceptacin y la renuncia condicional o a trmino. Son instituciones puras, pues
las modalidades podran ser contrarias a la presumible voluntad del causante y a los
intereses de los terceros que tienen relacin con la herencia y a los cuales urge
conocer con certeza cul es la persona del heredero.
El artculo 673 del Cdigo derogado prohiba la aceptacin modal, abarcando as las
tres modalidades del acto jurdico: condicin, plazo y cargo; las cuales no podan ser
impuestas por el beneficiario. El vigente Cdigo no menciona al cargo, no siendo as
la nomenclatura utilizada tan completa. Lanatta expres que la sustitucin del
vocablo modal fue hecha por sus equivalentes siguiendo el propsito de evitar los
tecnicismos. Sin embargo, al hacerse se ha eliminado del contexto de la norma a
una de las modalidades del acto jurdico.
El sentido de la disposicin es que el beneficiario no puede imponer condicin ni
trmino alguno. Para mayor claridad, el artculo del actual Cdigo refiere el concepto
a la aceptacin ya la renuncia, a diferencia del derogado que se remita solo a la
primera.
La aceptacin o renuncia de la herencia o del legado son irrevocables. Se puede
renunciar a la herencia o a un legado hasta producida la aceptacin. Aceptada, no
es posible revocarla. As lo disponen expresamente los artculos 677 y 773. En
Argentina, la renuncia es revocable mientras no se haya hecho particin entre los
herederos (artculo 3806), enunciado que ha provocado la crtica de la doctrina. Con
razn, Borda manifiesta que ms claro y jurdico hubiera sido establecer en cualquier
hiptesis el principio de la irrevocabilidad de la renuncia. Por otro lado, no debe
confundirse la rescisin de la renuncia por error con la revocacin de la misma.
Como ensea Carrizosa, la primera no es contraria al carcter definitivo de la
renuncia porque si bien los actos jurdicos son irrevocables y definitivos, todos son
rescindibles cuando el conocimiento es vicioso.
La irrevocabilidad de la aceptacin es el corolario de la perpetuidad de la institucin
de heredero, como nos hace ver Vallet de Goytisolo. Este autor explica que desde el
Derecho Romano se consider heredero a quien realiza el fenmeno sucesorio, y
que una vez terminado ste, conserva el nombre para siempre. "Del mismo modo
que el asesino de alguien es quien lo mat, y seguir sindolo siempre, porque ya
no puede desmatar al que mat, ni nadie ms puede matar al que ya muri, as
tambin el heredero de una persona, es decir, aquel en quien se oper el fenmeno
sucesorio, ya no puede dejar nunca de ser heredero, porque no puede devolver al
causante los derechos y obligaciones que de l hubo, ni nadie ms puede recibirlos
directamente del mismo de cuius", sentencia Vallet de Goytisolo. Como nos hace ver
Carrizosa, aceptar la retractacin en la aceptacin sera contrario al principio semel
heres, semper eres.
La irrevocabilidad est referida a la voluntad del sucesor. No obstante, los
acreedores pueden dejar sin efecto estos actos. La accin ms tratada por los
juristas es la pauliana para declarar la ineficacia de la renuncia, que tratamos al final
de este captulo como Derecho de los Acreedores. Pero tambin cabe la accin
revocatoria contra la aceptacin cuando se dan los tres supuestos que desarrolla
Rbora siguiendo a Aubry y Rau, cuales son que la sucesin aceptada sea
evidentemente mala, que la aceptacin haya sido prestada merced a una
connivencia fraudulenta y que sta haya tenido lugar entre el aceptante y los
acreedores de la herencia. En realidad, para que la accin prospere el acreedor
deber probar el perjuicio que le causa la aceptacin, lo cual es difcil que ocurra en
una sucesin intra vires. Si la sucesin es ultra vires, el acreedor tendr preferencia
sobre los acreedores de la sucesin.
ACRECI)IENTO ENTRE +EREDERO(
ARTICULO 551
Si varios herederos son instituidos en la totalidad de los bienes sin determinacin de
partes o en partes iguales y alguno de ellos no quiere o no puede recibir la suya,
sta acrece las de los dems, salvo el derecho de representacin.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 667, 674, 681 Y ss., 735, 742,805 inc. 2)
CoBentario
1. Nocin del derecho de acrecer
El Cdigo peruano regula el derecho de acrecer sin antes explicar de qu se trata.
Antes de definir esta figura conviene mencionir" que la designacin a una sucesin
puede producirse de las siguientes formas
a) nstituyendo expresamente a unos en defecto de otros, que es el caso de la
sustitucin vulgar;
b) nstituyendo a unos para que sucedan despus de otros, que es el caso de la
sustitucin fideicomisaria, no reconocida por nuestro Cdigo;
c) nstituyendo a varios a la vez, pero exclusivamente en cuota cierta, o con particin
ante lada de los bienes, lo que est previsto en el artculo 852, supuesto en el cual
una interpretacin de la declaracin testamentaria permitira inferir que el testador no
quiso que el designado reciba ms de lo que expresamente le deja, de manera que
si el llamado no quiere o no puede heredar habr que hacer llamamiento intestado; y
d) nstituyendo a varios a la vez de manera conjunta sobre toda o parte de la
herencia o del legado. Es en este cuarto caso en el que entran en funciona miento
las reglas del derecho de acrecer, que podramos decir que es una especie de
sustitucin implcita entre los collamados a lo mismo.
El acrecimiento es, en resumen, un aumento de la propia cuota, que se incrementa
con lo que hubiera correspondido a otro del mismo grado (LOPEZ y LOPEZ, p. 84)
-salvo el derecho de representacin- que hubiese sido llamado conjunta o
simultneamente en lo mismo, y cuya vocacin haya quedado vacante. En la
sucesin testada este aumento se produce porque el ordenamiento legal presume
(ROBBE, p. 165) que fue la voluntad del testador llamar a cada uno potencialmente
al todo (TRABUCCH 1, p. 441) y, por supuesto, para evitar, si se trata de heredero y
no de legatario, que haya que hacer llamamiento ab intestata. En la sucesin
intestada el acrecimiento se justifica para que la herencia quede en manos de los de
parentesco ms prximo que ya sean herederos, siguiendo el principio de que los
ms prximos excluyen a los ms remotos (salvo la excepcin de la representacin).
En ese sentido, puede definirse el acrecimiento como aquella expansin de la
propia titularidad de eventual llamamiento al todo (o a una parte del todo, si hay
indicacin testada de acrecimiento singular dentro de un grupo) y por lo tanto, en
verdad, no es que quede vacante una cuota que alguien recibi y luego deja, sino
que por efecto de la retroactividad de la sucesin (aceptacin o renuncia, o no
eficacia, por cualquier razn: indignidad, falta de realizacin de la condicin, etc.) al
momento de la muerte, el acreciente ya recibe en su vocacin aquello que, en
principio, estaba potencialmente asignado a otro que nunca lleg a suceder. El
acrecimiento, pues, no puede confundirse con adquisicin o transferencia de cuotas,
sino como una suerte de absorcin (FORNELES, p. 156) de lo destinado a otro.
El derecho de acrecer reposa en una vocacin solidaria, que presupone "un
llamamiento conjunto a una pluralidad de sucesores del mismo grado, en forma tal
que todos resulten llamados potencialmente al todo" (LOPEZ y LOPEZ, p. 84). As,
la parte que hubiera tocado a uno y que nunca llega a hacerse efectiva, se distribuye
entre todos los dems, porque el llamamiento es nico y conjuntiva. Lo cual es
lgico, pues como expresa Ossorio cuando se llama a varios herederos en forma
conjunta a una misma masa de bienes, se supone que se ha querido "que pasen
exclusivamente a ellos" (OSSORO, p. 323), Y no a otros, porque no se han
designado sustitutos.
Entonces, si al pasar exclusivamente a ellos falta uno de los llamados, el todo se
distribuye entre los sujetos que queden (que, dicho sea de paso, no necesariamt.nte
sern menos, porque por representacin la cuota de uno puede haberse distribuido
entre muchos sucesores), presumiendo que esa ha sido la voluntad del testador
(SANTOS BRZ, p. 413).
2. Sistemtica y regulacin del derecho de acrecer
En cuanto a este punto, puede ser criticable que el acrecimiento se haya regulado
en sede de sucesin testada, como si no fuera de aplicacin tambin a la intestada.
Quiero decir, como si no hubiera derecho de acrecer (o, si as se prefiere lamarlo,
incremento de cuota) entre los herederos que son designados a falta de testamento.
El tema es discutido. En el Per Lanatta sostiene que el acrecimiento es privativo de
la sucesin testada. Sin embargo los argumentos que resumidamente apunta son
igualmente aplicables a la sucesin intestada (en REVOREDO, p. 98). Lo mismo
piensa Castaeda (pp. 240, 242 Y 245).
En Espaa, por ejemplo, mientras que Albaladejo (p. 298) Y Santos Briz (p. 413)
declaran que se aplica a ambas formas de suceder, Lacruz y Sancho Rebulida
estiman que en la intestada no hay, en propiedad, vocacin solidaria. Entre los
autores argentinos tambin hay discrepancias, as, a favor de que procede para
ambas modalidades opinan Fassv(p. 302) y Pr~asala (p. 301); mientras que en
contra se manifiestan Fornieles (p. 222), De Gsperi (p. 171), entre otros.
De todas maneras, aprovechando la nueva regulacin ampliatoria -lo que era
necesario, aunque no se ha logrado del todo- de la escueta normativa del Cdigo de
1936, en el de 1984 pudo y debi haberse consignado un artculo indicando que las
mismas reglas son de aplicacin, en cuanto corresponda, a la sucesin intestada.
En lo que se refiere a la normativa propiamente dicha, es pertinente mencionar que,
en el fondo, de los cuatro artculos que el Cdigo dedica al acrecimiento, uno sobra
por completo, que es el 776, referido a los legados ineficaces que se "reintegran" a
la masa; otro, el 777, es un puro enunciado de lo que el testador puede disponer y,
por tanto, no reviste mayor complicacin exegtica. Solo son interesantes, si as
puede decirse, el primero (774), referido al acrecimiento entre herederos, y el
segundo, el 775, referido al acrecimiento entre legatarios. Desde luego, se trata de
una disciplina bastante parca, comparada con la que le dedican otros Cdigos.
3. Efectos del acrecimiento
Los efectos o consecuencias del acrecimiento pueden reducirse, bsicamente, a
tres:
a) En primer lugar, que con efectividad a la fecha de apertura de la sucesin, el
acrecimiento es automtico (DE LA CAMARA, p. 46), Y se produce ope legis como
consecuencia lgica del llamamiento solidario (CCU, p. 294), tengan o no
conocimiento los beneficiarios y sin requerirse su declaracin de voluntad (ROBBE,
p. 167).
b) En segundo lugar, estrechamente entroncado con lo anterior, no cabe renunciar a
lo propio y tomar lo acrecido, ni viceversa. Aunque el tema se presta a discusin, a
tal punto que por ejemplo Somarriva (p. 242) llega a afirmar que el derecho de
acrecer es accesorio, renunciable y transmisible, soy del parecer que en el genuino
acrecimiento no existen dos delaciones o llamamientos separados, susceptibles de
ser aceptados o renunciados con autonoma entre s, sino uno solo con virtualidad
expansiva al todo, debido a que no existe institucin en cuota fija. Reproduzco, por
su claridad y autoridad en esta materia, las palabras de Beltrn: "la adquisicin de
las vacantes por efecto del acrecimiento tiene lugar ipso jure, sin necesidad de
aceptacin cuando se produzca la vacante (cualquiera que sea la causa productora
de sta); cada coheredero, al aceptar, no acepta una cuota sino toda la herencia, y
con ello el acrecimiento sobre todas las vacantes que se produzcan" Y puntualiza
que "no puede, pues, decirse que prescriba el derecho de aceptar la vacante por
acrecimiento, porque tal derecho [de aceptacin separada] no existe. Se acepta toda
la herencia y en ese momento se adquiere ipso jure el derecho de acrecimiento
cuando se produzca una vacante" (BELTRAN, p. 167). En resumen: al haber
vocacin solidaria se acepta o rechaza todo, no una parte, como seala bien el
artculo 677.
c) En tercer lugar, que producida la aceptacin de lo propio (y, por corolario, lo
acrecido) el que acrezca sucede en todos los derechos, limitaciones yobligaciones
que tena el que no pudo o no quiso recibir. Por ejemplo, que el que no quiere o no
puede suceder hubiese sido gravado con un legado. Obviamente se excluyen
aquellas cargas personalsimas, que solo podra cumplir el que deja vacante la
porcin acrecible (RVAS MARTNEZ, p. 717; AZZART, p. 619).
4. Acrecimiento entre herederos reeulado en el artculo 774
Pese a la aparente sencillez del precepto, un anlisis acucioso evidencia que est
preado de preguntas.
a) A qu herederos se refiere?
La norma no distingue de manera explcita. Por lo tanto deberamos entender que
incluye tanto a los larFados forzosos, como a los voluntarios. Sin embargo, creo
que, en rigor, no es correcto hablar de acrecimiento dentro de (en) la legtima,
aunque sin duda en ella los legitimarios acrecienten sus cuotas entre s cuando falta
alguno de ellos. Pero ocurre que este aumento de participacin no se produce por
acrecimiento en la herencia, sino porque simplemente la legtima solo puede
repartirse entre los legitimarios (vid. CASTAEDA, pp. 241 Y 242).
Por lo dems, creo ya haber demostrado que en nuestro sistema sucesorio el
legitimario no necesita suceder, porque puede recibir su legtima totalmente antes de
la muerte del causante a ttulo de donacin, lo que le faculta para renunciar a la
sucesin y conservar lo que ya recibi.
En suma, la legtima discurre por una va diferente y aunque en ella pueda
producirse, en el aspecto prctico o econmico, un efecto igual al normal del
acrecimiento, no es autntico derecho de acrecer como figura autnoma, sino simple
funcionamiento de las reglas propias de la legtima. Dicho de otro modo: en la
legtima y en el acrecimiento hay, eventualmente, el mismo incremento, pero por
razones diferentes.
Lo dicho no quita, desde luego, la posibilidad de acrecimiento dellegitimario con
herederos voluntarios o con un designado en la parte de libre disposicin. Vase con
un ejemplo: el causante fallece con un patrimonio neto de 300 y haba hecho
donaciones a su hijo por 600, de modo que el acervo total para cuantificar la legtima
es de 900, cuyos dos tercios (o sea, 600) son legtima. No obstante al estar ya
ntegramente pagada la legtima a ttulo de donacin, el padre -que obviamente tiene
la total disponibilidad de los 300- instituye tres herederos en estos 300. Uno de los
herederos es su hijo y los otros son dos sobrinos. Pues bien, si uno de los sobrinos
instituido como heredero voluntario no pudiera o no quisiera recibir la herencia, su
porcin acrece al hijo del causante y el otro sobrino, lecibiendo 150 cada uno.
b) El tipo de institucin
Prescribe el precepto como requisito que varios herederos sean designados en la
totalidad de los bienes, sea sin determinacin de partes, sea en partes iguales.
Lo de herederos instituidos en la totalidad de los bienes es un error. A los herederos
no solamente les corresponden bienes, sino tambin pasivos. Por lo tanto, hubiera
bastado y hubiera sido ms exacto si se hubiera dicho, simplemente, herederos
llamados a la totalidad; o si se quera ser ms precisos, llamados a la totalidad de la
herencia. Pero no solamente a los bienes.
Aparte del anterior comentario, se nota que el artculo parte de una premisa: ha de
haber una pluralidad de herederos llamados a la totalidad (se sobrentiende que
llamados, concurrentemente). Sin negar que esta sea la premisa normal, no quiere
decir que sea la nica. Me explico: el derecho de acrecer es subsidiario de la
voluntad del testador como puntualiza Albaladejo (p. 311), tiene un fundamento
voluntarista que obliga a interpretar lo que quiso el testador (vid. REBORA, p. 266;
SUAREZ FRANCO, p. 299). Por lo tanto, no hay inconveniente para que varios
herederos sean llamados en grupo, con especial acrecimiento entre ellos. Es como
si el testador dijera: "instituyo como herederos a Juan y a Pedro en el 60%, ya Luis y
Antonio en el 40%". De este modo, aunque no se haya establecido expresamente
derecho de acrecimiento en cada grupo, si Pedro llegara a renunciar su 30% ira a
Juan, pero no a Luis ni a Antonio.
Recapitulo indicando que, a mi juicio, solo no habr acrecimiento cuando se
concluya que existe independencia entre los llamamientos.
En nuestro ordenamiento nada obliga, desde luego, a que la designacin tenga que
ser en el mismo testamento, como s exige el artculo 674 del Cdigo italiano; y ni
siquiera en la misma clusula, como s reclama el artculo 1044 del Cdigo francs
al aludir a "une seule et mme dispositon".
Por su parte Castaeda (p. 243) es enfticamente de diferente opinin al sostener
que "deben ser llamados por una misma y sola disposicin de un solo testamento, a
fin de poder recibir el aumento. Trtase no solo del mismo testamento, sino que se
exige ms: una sola disposicin; una sola frase; una sola clusula".
La idea nuclear, en suma, es que, pese a hacerse en distintos testamentos, exista
institucin conjunta (es decir, solidaria) a la misma herencia o a una porcin de la
misma. Este es el primer requisito.
El segundo requisito sobre el modo de institucin es que sea "sin determinacin de
partes o en partes iguales". Son dos supuestos diferentes. El tema requiere una
mnima explicacin, pues advirtese que hay una locucin alternativa: "o".
Que no haya determinacin de partes significa tanto porciones numricamente
sealadas (DE LA CAMARA, p. 46) (es decir, alcuotas), como que no haya
institucin en cosa cierta separada. Como siempre, habr que interpretar la voluntad
declarada, pues lo que a la postre interesa para saber si hay acrecimiento es
determinar si, en definitiva, sean cuales hayan sido las expresiones del testador, las
cuotas no han sido queridas sino como consecuencia necesaria del concurso de
varios derechos de la misma fuerza sobre la misma herencia (CCU, p. 294)
Por eso es que no toda particin ante lada necesariamente constituye muestra de la
voluntad del testador excluyente del derecho de acrecer. De ah que seran dos
cosas distintas las siguientes: 1) "instituyo como mis herederos universales a
Augusto y a Claudio, y deseo que a Augusto se le adjudique la casa A y a Claudio la
casa B"; y 2) "instituyo como mi heredero a Marco en la casa A y a Lucio como mi
heredero de la casa B". En el primer caso existe derecho de acrecer por haber
vocacin conjunta, de manera que ambos son llamados al todo, aunque para la
particin el testador haya dispuesto que las porciones alcuotas se concreten de la
manera que indica. En el segundo caso, en cambio, no hay vocacin colectiva sino
concreta, separada, por lo que si decae la institucin de uno, el bien adjudicado a l
quedar sin titular y habr que llamar a sucesin intestada.
Recapitulando: la circunstancia de que haya fijacin de alcuotas no excluye el
derecho de acrecer, aunque se llame en partes desiguales (LOPEZ y LOPEZ, p. 87).
El segundo supuesto sealado por la ley, alternativo al anterior, es que sean iguales
las partes (fracciones) en que se ha producido la institucin. Que en tal caso hay
derecho de acrecer no cabe duda. A la inversa, que si la institucin es desigual no
hay posibilidad de acrecimiento, segn reza la norma. O sea, cuando del propio
testamento se advierte la desigualdad que puede constituir indicio poderoso de la
voluntad del testador de limitar la atribucin sucesoria a dicha fraccin. As cuando
se diga: "nombro como herederos a Mximo con el 30% ya Paulo con el 70%".
Con todo, la decisin legal de impedir acrecimiento si no hay igualdad es, hasta
cierto punto, discutible, porque el hecho de que las partes alcuotas sean desiguales
no necesariamente significa decisin del testador de excluir el acrecimiento; es decir,
de excluir vocacin potencial al todo si alguno de los llamados falla. Si el testador ha
designado porciones desiguales pudo haberlo hecho, acaso, porque prevea que
todos le sucederan, pero que no pens en que alguno no haba de hacer o. Y el que
uno no le suceda porque no quiere o no puede, es circunstancia n prevista que no
excluye la potencial voluntad del testador para que los otrop acrezcan.
El punto, por tanto, es que hay que buscar la imposibilidad de acrecer en el hecho
objetivo de la desigualdad de partes, sino en que tal desigualdad sea medio
revelador de que el testador quiso efectivamente limitar las porciones a las cuantas
prefijadas, sin posibilidad de aumento (SANTOS BRZ, p. 416). Por eso, insisto, lo
crucial no es observar en cunto se instituye -desigual o no, aunque ello sea indicio-,
sino cmo se instituye. Y si se instituye con vocacin solidaria, habr acrecimiento.
c) La vacante
Expresa el artculo 774 que el acrecimiento se produce si "alguno [de los herederos
instituidos en la forma ya explicada] no quiere o no puede recibir la [parte] suya".
Es necesario, entonces, que haya una vacante y que lo mismo deba necesariamente
(AZZART, p. 611) repartirse entre menos. Y cuando se dice vacante significa
exactamente lo que dice la norma: que algn heredero no pueda o no quiera recibir
la herencia. Pero, y aqu s debo precisar, no se trata de que no quiera o no pueda
recibir "su" parte de la herencia, sino en verdad que no llegue a suceder, sea cual
sea la razn.
Razones que impiden llegar a heredar son las siguientes: indignidad, renuncia,
premoriencia, conmoriencia, falta de realizacin de la condicin suspensiva;
realizacin de la condicin resolutoria, si es que se admitiera esta moda lidad
condicionante; no nacimiento vivo del concebido; si se designa a una persona
jurdica que no llega a perfeccionar su constitucin; nulidad o anulabilidad del
testamento o disposicin testamentaria en que se instituya a uno de los coherederos
(por ejemplo: artculo 688, sobre disposicin en favor del notario, sus parientes y
testigos; artculo 546, sobre disposicin en favor de tutores y curado res, aunque
esta norma debe ser correctamente interpretada; los cnyuges divorciados o
separados, con las atingencias que ya he hecho; etc.).
Extraamente Castaeda (p. 247) solo reconoce el derecho de acrecer en caso de
premoriencia. Y agrega que "el derecho de acrecer no se produce si uno de los
coherederos colegatarios renuncia a la herencia o es incapaz".
d) La distribucin
Como regla general, el acrecimiento es recproco y se produce entre todos los
llamados a la herencia (o a la porcin de la misma, si el llamamiento es grupal). El
artculo dispone que, producidos los supuestos, la porcin del que no puede o no
quiere recibir, acrece las de los dems.
Dicho con otro vocabulario, el efecto que el artculo enuncia es que la parte que
hubiera pertenecido al vacante se distribuye entre todos los dems.
Ahora bien, esta distribucin entre todos los dems no tiene por qu ser
necesariamente en partes iguales. En efecto, nada impide que el testador establezca
una reciprocidad "de ida pero no de vuelta". Me explico, que haya dispuesto que,
vacante un heredero determinado, su porcin acrezca a los dems, pero que si falta
alguno de ellos la parte de cualquiera de ellos acrecer a todos los dems,
exceptuando al determinado.
En resumen, aunque de ordinario el acrecimiento sea un derecho recproco, el
testador puede limitarlo.
e) Representacin. Sustitucin
Cierra el artculo 774 su redaccin precisando que no hay derecho de acrecer
cuando exista derecho de representacin. La salvedad es razonable y la precisin
encomiable. Por lo tanto, cuando hay derecho de representacin (descendientes, o
colaterales en el caso del artculo 683) al no poder o no querer heredar el llamado, lo
hacen sus representantes ocupando su lugar en la porcin que deja, evitando as
que dicha porcin aumente la de los otros llamados.
Para concluir, aunque acaso se estime obvio, cabe solo puntualizar que tampoco
hay derecho de acrecer cuando la vacante es ocupada por un sustituto que el
testador hubiera designado. Quiero decir, el acrecimiento est subordinado a que no
opera una sustitucin.
ACRECI)IENTO ENTRE LE6ATARIO(
ARTICULO 554
Cuando un mismo bien es legado a varias personas, sin determinacin de partes y
alguna de ellas no quiera o no pueda recibir la que le corresponde, sta acrecer las
partes de los dems.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 667, 674, 742, 772 inc. 1) y 2), 774
CoBentario
El dispositivo contempla el caso del legado de un mismo bien. Sin embargo, como
ya sabemos, el legado no solamente puede recaer sobre bienes, sino asimismo
sobre derechos.
Por otra parte, es perfectamente posible que el legado no recaiga sobre un nico
bien o derecho, sino sobre varios. Tal sera el caso, por ejemplo, de la siguiente
institucin: "lego a Antonio y a Mucio mis dos casas".
A diferencia del artculo 774 -que alude a institucin de herederos "sin determinacin
de partes o en partes iguales"-, este artculo 775 solamente alude a bien legado "sin
determinacin de partes". Significara esto, acaso, que cuando se lega en partes
iguales no hay derecho de acrecer?
En mi opinin la respuesta debe ser negativa; o sea, que s cabe acrecimiento. Y
pienso as no porque por el solo hecho de designacin igualitaria deba
necesariamente haber acrecimiento, sino porque lo normal es que habiendo partes
iguales exista institucin conjunta. Lo fundamental es que la institucin conjunta
supone que los instituidos lo han sido con vocacin al todo de la atribucin
patrimonial objeto de la liberalidad.
Obviamente no habr derecho de acrecer si de la interpretacin del testamento del
causante resulta que, aunque los legatarios hayan sido designados en partes
iguales, el testador quera limitar la atribucin a tal parte, sea igualo desigual. Por lo
mismo, en materia de legado no es tan importante si hubo o no fijacin de porcin o
cuota, sino definir si con tal fijacin se estaba queriendo excluir cualquier ampliacin
de la misma. Y a la inversa, aunque determinacin de la fraccin, si ello no excluye
la posibilidad de acrecer.
De todos modos, lo natural es que en legados de cuota no exista derecho de
acrecer. Coinciden con este parecer Goyena Copello (p. 224) Y Olavarra (p. 40).
Finalmente, con relacin a este artculo, cabe sealar que Hinostroza Minguez (pp.
187 Y 188) parece negar el derecho de acrecer entre legatarios, expresando que "en
lo referente al acrecimiento entre legatarios, ste (sic) no es posible". Explica que en
su opinin no hay que confundir la inexistencia del derecho de acrecer de un legado
cuyo beneficiario era una sola persona, con el legado de un mismo bien a varias
personas.
REINTE6RO DEL LE6ADO A LA )A(A
ARTICULO 556
El legado se reintegra a la masa hereditaria cuando no tiene efecto por cualquier
causa, o cuando el legatario no puede o no quiere recibirlo.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 667, 674, 742
CoBentario
La ubicacin del artculo es por completo deplorable. Debi estar situado a
continuacin del 772, bien entendido que ste es incompleto, pues tambin hay
otras causales de caducidad (rectius, extincin) del legado.
Lo del "reintegro" a la masa es una manera fcil de decir las cosas. Y, como suele
ocurrir con todo lo excesivamente fcil, no del todo exacta.
Es fcil porque ilustra la idea de que el legado "queda" en la masa hereditaria. Pero
no es exacta porque:
a) Si el legado no es eficaz, en rigor no hay reintegro (volver a integrar con lo que no
estaba), porque en verdad el legado no llega a salir del conjunto de la masa. Quiero
decir que no hay salida y retorno, sino que simplemente, por la ineficacia, no hubo
salida.
b) No todo caso de ineficacia del legado causa "reintegro" a la masa. Solamente
"regresa" si:
- no hay derecho de acrecer, y
- ni el testador design sustitucin (recurdese que no hay previsto derecho de
representacin en legados en nuestro Cdigo).
c) Tampoco hay "reintegro" a la masa general cuando el legado grava:
- a un heredero en particular si hay varios coherederos. Habiendo varios
coherederos, el gravado con el cargo queda liberado y a los dems no les afecta ni
positiva ni negativamente. Obviamente, si el gravado es heredero nico, al quedar l
liberado, queda la masa liberada;
- si el gravado con el legado es otro legatario. En este caso, la ineficacia del
sublegado no implica retorno alguno a la masa hereditaria, sino que el legatario
gravado queda exonerado de cumplir el sublegado.
d) Por ltimo, la posibilidad de "reintegro" solamente puede postularse cuando lo
legado sea algo perteneciente al testador. Pero cuando el legado es de cosa ajena,
no cabe retorno alguno, sino simplemente ineficacia.
Lo correcto, por lo tanto, sera decir que cuando el legado es ineficaz, el gravado con
l queda liberado. De esta manera, se prescinde del concepto impreciso de
"reintegro" y se cubren todas las posibilidades.
DI(PO(ICi*N TE(TA)ENTARIA
ARTICULO 555
El derecho de acrecer no tiene lugar cuando del testamento resulta una voluntad
diversa del testador.
CONCORDANCIAC
C.C. arls. 168, 686, 690
CoBentario
La regla del artculo 777 no reviste singular problema. Solamente es pertinente
precisar sobre ella lo que sigue:
a) La voluntad es la que resulte de interpretar la declaracin contenida en el
testamento. Por lo tanto, no se requieren frmulas sacramentales. La voluntad
distinta a que se refiere el artculo puede haber quedado expresada de diversas
maneras.
b) As como el testador puede disponer que no hay lugar a acrecimiento, puede
alterar las reglas que el ordenamiento legal establece. O sea, puede sealar un
acrecimiento de manera distinta: suprimir la reciprocidad de unos a favor de otros,
pero no a la inversa; o s~alar que s hay derecho de acrecer entre los primeros
designados, pero no en caso de sustitucin, etc.
TiTULO /III
AL.ACEA(
NO).RA)IENTO DE AL.ACEA
ARTICULO 558
El testador puede encomendar a una o varias personas, a quienes se denomina
albaceas o ejecutores testamentarios, el cumplimiento de sus disposiciones de
ltima voluntad.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 686, 690
LEY 26572 arto 13
CoBentario
Benjamin Aguilar Llanos
Las dispqsiiones tes~entarias ordinariamente deberan ser cumplidas por los
sucesores del causante\ sin embargo con cierta frecuencia ello no resulta siendo
viable por la oposicin de intereses que en muchos casos se da entre estos
sucesores, por ello existe en el Derecho Sucesorio una institucin denominada
Albaceazgo con una funcin muy definida de hacer cumplir la voluntad del testador,
en atencin a ello se ha dado la potestad al causante para designar a una o varias
personas, los albaceas, llamados antiguamente cabezaleros o mansesores.
En la prctica cumplen un papel importante; unas veces las disposiciones
testamentarias no resultan en algunos aspectos ventajosas para los herederos, con
lo cual se creara un riesgo de incumplimiento si se les dejara a ellos mismos que se
ejecute esa voluntad testamentaria, en este caso los llamados a asegurar su
cumplimiento son los albaceas. Otras veces la intervencin del albacea permite
solucionar cuestiones entre herederos mal avenidos. ncluso puede suceder que no
haya herederos sino legatarios, aqu como es de observar cumple un rol
trascendente.
En consecuencia son personas designadas por el testador para cumplir en todo o en
parte su voluntad; la institucin es propia de la sucesin testamentaria, no se da en
la sucesin intestada en tanto que tiene por finalidad ejecutar un testamento. El
artculo 778 seala que el testador puede encomendar a una o varias personas el
cumplimiento de sus disposiciones de ltima voluntad.
Existe discusin en cuanto a la naturaleza jurdica de esta institucin; en doctrina se
establecen hasta tres sistemas que tratan de explicar la institucin en cuanto a sus
caractersticas que la hacen una institucin propia y singular.
El sistema representativo; en ste la representacin es atribuida al albacea,
entonces el albacea sera el representante del testador y de los herederos en la
distribucin de la herencia; sobre el particular, creemos que recibe crtica este
sistema, en tanto que no se puede representar a alguien que ya no es persona
(causante fallecido), asimismo porque no se puede imponer una representacin a los
herederos, quienes no han participado en la convocatoria del albacea.
El sistema de mandato; en este caso dicen que sera un mandato post mortemo
Josserand dice que el albacea obtiene sus poderes de una clusula del testamento y
tiene como misin velar por la ltima voluntad del mandante. Las legislaciones
argentina y francesa recogen este sistema; sobre el particular igualmente merecera
crtica por el hecho de que se estara representando a un fallecido, alguien que dej
de ser persona.
Sistema del cargo, tal como lo recoge la legislacin italiana. Se trata de un
oficio o cargo creado por ley y cuyo nombramiento corresponde al testador; este
sistema permitira tener al albaceazgo como institucin autnoma e independiente
con caractersticas propias dentro del derecho sucesorio, a diferencia de las dos
anteriores que estaran asimiladas a instituciones sujetas a regmenes distintos
como son la representacin y el mandato
El albaceazgo es voluntario, personal e indelegable, temporal, remunerado,
salvo que el testador disponga su gratuidad.
Lo trascendente e importante del cargo es que se basa en la confianza del testador
respecto de aquel a quien confa el cargo. La confianza es el elemento gravitante en
la institucin, pues se trata de cumplir los encargos no solo de contenido patrimonial
que pueda contener el testamento, sino tambin los encargos ms personalsimos;
sobre el particular no olvidemos que el testamento por tratarse de la ltima voluntad
del causante puede contener disposiciones que no tienen contenido patrimonial, e
incluso el testamento, puede limitarse exclusivamente a clusulas sin contenido
econmico y no por ello el testamento deja de tener eficacia, y son estas
disposiciones las que encarga el testador para que despus de su muerte se
ejecuten, y las encarga a aquella persona que goza de su absoluta confianza y en la
seguridad de que as va ahacer, por ello el albacea es una persona que debera de
contar con solvencia moral que garantice el cumplimiento de la voluntad
testamentaria, sin embargo nuestra legislacin no consigna los requisitos que
debera satisfacer el albacea, limitndose solo a mencionar quines estn impedidos
de serio, tal como lo consigna el artculo 783 norma que se remite a las causales de
indignidad o desheredacin.
Debe tenerse presente que el albacea puede recibir los encargos que estn
debidamente detallados en el artculo 787, sin embargo no se entienda que las
facultades del albacea se circunscriben solo a esas facultades, sino que pueden y de
hecho abarcan otras facultades encomendadas por el testador y cuyo lmite solo es
el inters pblico y las normas que vayan contra las buenas costumbres.
2URI(PRUDENCIA
"El albacea es el ejecutor testamentario de la herencia, gozando de las facultades
que el testa dar le ha conferido, siempre que no sean contrarias a la ley, el orden
pblico y las buenas costumbres, asegurando el cumplimiento de su ltima voluntad
y una recta administracin de la masa hereditaria"
(R. N 18D-98-0RLCTR, Jurisprudencia Registral, Ao , Vol. V, p. 217).
:OR)ALIDAD DEL NO).RA)IENTO
ARTICULO 557
El nombramiento de albacea debe constar en testamento.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 140 inc. 4), 686
CoBentario
"avier Pa$os )a*ashida
1. El nombramiento de albacea como clusula del testamento
Al ser el cargo del albacea uno de naturaleza especial, su nombramiento debe
constar en el testamento, cuando el testador considere til o necesaria su
instauracin.
En nuestro sistema jurdico el nombramiento del albacea surge, en principio, de la
propia declaracin de voluntad del testador. Hablamos as de un albacea de
naturaleza testamentaria. Sin perjuicio de esto, debemos indicar que cabe la
posibilidad de que se nombre un albacea dativo conforme a lo estipulado en el
artculo 792 del Cdigo.
De lo expresado en el artculo bajo comentario se entiende que el testador no puede
nombrar un albacea mediante otra declaracin que no sea el propio testamento. De
esta forma, no es posible su nombramiento mediante escritura pblica o cualquier
documento privado que no tenga la naturaleza anterior, por lo que una declaracin
de voluntad efectuada por estos ltimos medios no determinara la existencia de
designacin alguna en este sentido.
El nombramiento del albacea puede ser consignado en cualquier tipo de testamento,
ya sea olgrafo, por escritura pblica, o cualquiera de los contemplados en el Cdigo
Civil. Queda claro que la clusula de nombramiento incluida en el mismo, es de
naturaleza extrapatrimonial por lo que, de acuerdo con lo contemplado en el artculo
686, incluso podra ser la nica estipulacin al interior del testamento. Respecto a
esto ltimo, cabe precisar que no es necesario que la instauracin del albacea
conste en el documento en el que estn contenidas las correspondientes
disposiciones patrimoniales del testador, por cuanto un testamento posterior podra
agregar la referida clusula dejando subsistentes los trminos anteriores.
La razn para que el nombramiento del albacea deba consignarse en el propio
testamento parece tener su origen en la necesidad de hacer de la ltima voluntad del
testador una unidad (contextual, mas no necesariamente documentaria). De esta
forma, la ltima voluntad del testador se vincula necesariamente al cargo del
ejecutor testamentario. Lo anterior permitir a este ltimo, y a los legtimos
interesados, delimitar claramente sus facultades y el objeto de las mismas. Se
establece, de esta forma, un marco de seguridad jurdica que permite apreciar las
dimensiones del encargo.
2. Estipulaciones adicionales
El nombramiento del albacea en el testamento puede conllevar la indicacin de
funciones especiales del mismo para el caso concreto, por cuanto el testador puede
otorgar stas siempre que no sean contrarias a normas de obligatorio cumplimiento.
De esta forma se le pueden dar al albacea funciones adicionales a las establecidas
en el artculo 787.
El testador puede, por su parte, nombrar una pluralidad de albaceas conforme a lo
estipulado en los artculos 780 y siguientes. De acuerdo con esto, se puede
establecer en el testamento la forma en que ejercern el cargo, o si actuarn
conjunta o separadamente para efectuar funciones especficas. Asimismo, puede
establecerse la remuneracin del albacea o indicarse que su encargo se ejercer a
ttulo gratuito tal y como lo indica el artculo 793 del Cdigo. Finalmente, cabe
tambin hacer referencia al plazo para el cumplimiento del encargo.
Se puede apreciar que el hecho de que el nombramiento del albacea y las
estipulaciones adicionales indicadas anteriormente (a modo de ejemplo) formen
parte del testam ilita la labor de interpretacin y ejecucin del encargo, en los
trminos antes indicado
PLURALIDAD DE AL.ACEA(
ARTICULO 580
Cuando hay varios albaceas testamentarios nombrados para que ejerzan el cargo
conjuntamente, vale lo que todos hagan de consuno o lo que haga uno de ellos
autorizado por los dems. En caso de desacuerdo vale lo que decide la mayora.
CoBentario
El testador puede designar a una persona para que se encargue de ejecutar en todo
o en parte su voluntad testamentaria, en esa circunstancia recaer en ella la
obligacin basada en la confianza de hacer cumplir el testamento, asumiendo la
responsabilidad si su desempeo es negligente y causa perjuicio a los herederos.
Tambin el testador puede designar a ms de una persona para que se asuma la
ejecucin de su voluntad testamentaria, en esa circunstancia el testador puede
disponer que los albaceas acten de modo conjunto, pero si no lo hiciere
desempearn el cargo de modo sucesivo, uno a falta de otro en el orden en que les
hubiere designado; el desempeo sucesivo significa que unos albaceas entran en
lugar de otros en los casos de muerte cierta, o declarada presuntamente, yen los de
no aceptacin, renuncia, ausencia declarada, viaje u otras razones, entre las cuales
estn los casos de haber sobrevenido al albacea incapacidad legal o impedimento
fsico que no le permita ejercer el cargo.
Refiere la norma comentada que cuando hay varios albaceas testamentarios
nombrados para que ejerzan el cargo conjuntamente, vale lo que todos hagan de
consuno, o lo que haga uno de ellos autorizado por los dems, y que en caso de
desacuerdo vale lo que decida la mayora; sobre el particular habra que mencionar
que no siempre se habr de encontrar consenso para la toma de acuerdos, y que el
problema se puede agravar cuando el testador ha designado a dos albaceas para
que acten en forma conjunta y hubiera entre ellos discordia, pareceres distintos, en
tal circunstancia no funciona lo especificado por el Cdigo de que vale lo que
acuerde la mayora, pues sta no existe, debiendo solucionarse este problema en la
va judicial a peticin de cualquiera de los albaceas, herederos o acreedores de la
sucesin, todos ellos con legtimo inters para actuar.
La prctica ensea que no es una buena frmula la designacin de varios albaceas
para que acten en forma conjunta, por los criterios dispares que se presentan en la
administracin y manejo del patrimonio hereditario, resultando en la mayora de las
veces litigios entre los albaceas con grave perjuicio para los herederos, quienes ven
dilatarse la divisin y particin del caudal relicto, cuando una sana prctica aconseja
que esta particin se haga en el menor tiempo posible.
S resulta prctica la designacin de varios albaceas para que acten en forma
sucesiva, por cuanto ello revela previsin del testador que se pone en el caso de
impedimento del primer convocado, para que sin solucin de continuidad entre el
reemplazo, con lo cual los herederos y los que tengan inters en la divisin del
patrimonio, no se vean frustrados sino todo lo contrario.
RE(PON(A.ILIDAD (OLIDARIA DE LO( AL.ACEA(
ARTICULO 58&
Es solidaria la responsabilidad de los albaceas que ejercen conjuntamente el cargo,
salvo disposicin distinta del testador.
CONCORDANCIAC
C.C. arts.1183 y ss.
CoBentario
Sin perjuicio del comentario realizado de la no conveniencia de designar albaceas
para que acten en forma conjunta, encontramos en la presente norma una injusticia
cuando impone la solidaridad entre estos ejecutores testamentarios.
.Refiere la norma que es solidaria la responsabilidad de los albaceas que ejercen
conjuntamente el cargo, salvo disposicin distinta del testador, lo que equivale a
sealar que si el testador no dijo nada sobre el particular entonces la solidaridad
entra a regir.
Como conocemos la responsabilidad no se presume, o es impuesta por convenio o
por la ley, en este caso y a tenor de la forma como est redactado el artculo, la
solidaridad aqu viene impuesta por la ley. Entendemos que esta posicin legislativa
es una suerte de interpretacin del silencio del testador, que ante la omisin de
pronunciarse por la no procedencia de la solidaridad, entonces existe tal
responsabilidad.
Decimos que nos parece injusta la norma en tanto que, ante la pluralidad de
albaceas y exista desacuerdo entre ellos, lo que obliga a tomar los acuerdos por
mayora, de hecho va a haber albaceas que hayan fundamentado su discordia, e
incluso pidan que se levante acta sobre el particular; ahora bien, si ese acuerdo
mayoritario causa perjuicios a los herederos en tanto que se ha mermado el
patrimonio hereditario, no entendemos por qu los que estuvieron en desacuerdo
tengan que responder solidariamente ante los sucesores, ms an pensamos que al
salvar su voto no debera alcanzarles ningn tipo de responsabilidad, sin embargo lo
cierto y concreto es que el Cdigo Civil se pronuncia por la responsabilidad, y no
cualquier responsabilidad sino la de mayor gravedad como es la solidaria.
Para evitar esta injusticia, creemos que debera modificarse la norma, suprimiendo la
solidaridad, ya que la otra forma de evitar la mencionada injusticia, es que los
testado res consignen en sus testamentos al convocar a dos o ms albaceas, que no
hay responsabilidad solidaria por los acuerdos que tomen, y como es de observar
esta ltima posibilidad es relativa, porque las ms de las veces los testado res
ignoran tales dispositivos.
E2ERCICIO CONCURRENTE O (UCE(I/O DEL AL.ACEA36O
ARTICULO 580
Si el testador no dispone que los albaceas acten conjuntamente, ni les atribuye
funciones especficas a cada uno de ellos, desempearn el cargo sucesivamente,
unos a falta de otros, en el orden en que se les ha designado.
CONCORDANCIAC
c.c. arto 780
CoBentario
+Iga Alc'ntara Francia
La norma en comentario regula la actuacin sucesiva de los albaceas, salvo que
concurra alguno de los supuestos de exclusin que all se mencionan; tales son: a)
que el testador haya establecido que los nombrados deban actuar conjuntamente, o
b) que les haya asignado funciones especficas a cada uno de ellos, con lo cual un
albacea lo ser para ciertas cosas y otro para situaciones distintas. Este ltimo
supuesto, segn opinin de LOHMANN, refiere a albaceas independientes o
separados, sin que ninguno de ellos tenga responsabilidad por la totalidad.
El trmino sucesivo ha de interpretarse aqu en sentido amplio, de manera que el
albacea en segundo lugar nombrado no solo entrar a desempear el cargo
despus del primero, sino tambin a falta de ste, aunque en el primer lugar
designado en ningn momento haya llegado a ser albacea. La forma ms sencilla de
albaceazgo sucesivo se dar cuando el causante haya nombrado un solo albacea
para que ejerza el cargo y un solo sustituto o tambin varios sustitutos para que lo
desempeen el uno despus del otro (PUG FERROL).
Sin embargo, existe un supuesto no contemplado por la norma en comentario, que
se presenta cuando el testador nombra albaceas indistintos, de manera que
cualquiera de ellos pueda proceder por s mismo (o de manera indistinta) y que sin
necesidad de contar con la anuencia del otro u otros, cumpla las funciones de
albacea. Si bien, como seala LOHMANN, sta es una hiptesis no regulada en el
Cdigo Civil, no est prohibida.
En este caso, cuando el causante haya nombrado varios albaceas para que acten
de una forma independiente y los sustituye entre s o recprocamente, cuando falte
cualquiera de ellos, pasarn a todos los restantes las facultades y deberes que
incumban al primer designado. Pero es posible tambin que esta sustitucin
recproca acte nicamente con respecto a uno o algunos de los albaceas que
continan en el ejercicio del cargo, si as puede deducirse de una recta
interpretacin de la presente voluntad del de cuius.
Ahora bien, como se seala en el primer supuesto, los albaceas debern
desempear el cargo en forma sucesiva, unos a falta de otros, en el orden que son
designados. Esta regla no rige cuando el testador dispone que acten
conjuntamente o cuando les atribuye funciones especficas a cada uno de ellos.
Cuando ejercen el cargo de manera conjunta, la actuacin debe ser por unanimidad,
previndose que en caso de desacuerdo rige la decisin de la mayora o el supuesto
de que uno cuente con autorizacin de los dems. Cabe agregar que el ejercicio
conjunto del cargo produce la solidaridad, salvo que el testa dar disponga lo
contrario (FERRERO).
De otro lado, no existe inconveniente que de la pluralidad de albaceas designados el
testador decida que unos actuarn conjuntamente y otros lo harn a continuacin; es
decir, estatuya un supuesto de actuacin conjunta pero sucesiva.
Finalmente, el orden de su enunciacin en el testamento determina la preferencia
con que han de cumplirse sus tareas, a no ser que el desempeo conjunto hubiera
sido impuesto por el causante (LAFALLE).

I)PEDI)ENTO( PARA (ER AL.ACEA
ARTICULO 580
No puede ser albacea el que est incurso en los artculos 667, 744, 745 Y 746.
CoBentario
Tal como se puede observar la redaccin del artculo en comentario tiene un sentido
negativo, pues por remisin a otras normas nos indica quines no pueden
desempear el cargo de albaceas. En sentido general, la norma prescribe que no
pueden ser albaceas aquellos que estn incursos en alguna causal de indignidad,
por ello nos remite al artculo 667, el cual regula los supuestos de inaptitud para
suceder. Dado que el estado de indignidad no se presume, sino que debe ser
declarado por sentencia, es de aplicacin tambin el artculo 668.
En este sentido, el artculo 667 seala que estn excluidos de la sucesin de
determinada persona, por indignidad, como herederos o legatarios:
a) Los autores y cmplices de homicidio doloso o de su tentativa, cometidos contra
la vida del causante, de sus ascendientes, descendientes o cnyuge. Esta causal de
indignidad no desaparece por el indulto ni por la prescripcin de la pena.
b) Los que hubieran sido condenados por delito doloso cometido en agravio del
causante o de alguna de las personas a las que se refiere el inciso anterior.
c) Los que hubieran denunciado calumniosamente al causante por delito al que la
ley sanciona con pena privativa de la libertad.
d) Los que hubieran empleado dolo o violencia para impedir al causante que otorgue
testamento o para obligarle a hacerla, o para que revoque total o parcialmente el
otorgado.
e) Los que destruyan, oculten, falsifiquen o alteren el testamento de la persona de
cuya sucesin se trata y quienes, a sabiendas, hagan uso de un testamento
falsificado.
Los artculos 744, 745 Y 746 regulan los supuestos de desheredacin tanto
para los descendientes, ascendientes y el cnyuge. En el caso de este ltimo, se
aplican asimismo las causales de separacin primera a sexta contenidas en el
artculo 333. Tratndose del cargo de albacea, como seala LOHMANN, "no es
preciso que se haya producido disposicin testamentaria desheredando, sino que el
llamado al ejercicio de albaceazgo est incurso en alguna causal que hubiera
permitido que el testador lo desheredara, de ser legitimario". Las causal es de
desheredacin reguladas en los artculos 744, 745 Y 746 son:
1. Desheredacin de los descendientes
a) Haber maltratado de obra o injuriado grave y reiteradamente al ascendiente o a su
cnyuge, si ste es tambin ascendiente del ofensor.
b) Haberle negado sin motivo justificado los alimentos o haber abandonado al
ascendiente encontrndose ste gravemente enfermo o sin poder valerse por s
mismo.
c) Haberle privado de su libertad injustificadamente.
d) Llevar el descendiente una vida deshonrosa o inmoral.
2. Desheredacin de los ascendientes
a) Haber negado injustificadamente los alimentos a sus descendientes.
b) Haber incurrido el ascendiente en alguna de las causas por las que se pierde la
patria potestad o haber sido privado de ella.
3. Desheredacin del cnyuge
a) El adulterio.
b) La violencia giCa, que el juez apreciar segn las circunstancias.
c) El atentado contra la vida del cnyuge.
d) La injuria grave.
e) El abandono injustificado de la casa conyugal por ms de dos aos continuos o
cuando la duracin sumada de los perodos de abandono exceda a este plazo.
f) La conducta deshonrosa que haga insoportable la vida en comn.
AL.ACEA36O POR PER(ONA( 2URDICA(
ARTICULO 581
Pueden ser albaceas las personas jurdicas autorizadas por ley o por su estatuto.
CONCORDANCIA(C
C.C. arls. 76,80,99, 111
LEY 26887 arls. 51,265,278, 283, 295
LEY 26702 arls. 275 ne. 5), 276 ne. 3)
CoBentario
Luis Aliaga )uari,ata
El albaceazgo se sustenta en la confianza que deposita el testador en la persona del
albacea, por sus cualidades personales y/o tcnicas, para que sea ste quien se
encargue de dar cumplimiento a sus ltimas disposiciones. Entre sus principales
caractersticas tenemos que su nombramiento debe derivar de testamento -en
principio-, el cargo es voluntario en su aceptacin pero obligatorio en su desempeo,
es transferible, personalsimo, ''intuito persona es temporal y prescindible
(LOHMANN .
El Cdigo Civil antes que determinar quines pueden ser albaceas, se limita a
sealar quines no pueden serio; as, en su artculo 783 dispone que no puede ser
albacea el que ha sido declarado indigno (667) o ha sido desheredado (744, 745 Y
746).
Tratndose de personas jurdicas, el artculo 784 del Cdigo Civil establece que
"pueden ser albaceas las personas jurdicas autorizadas por ley o por su estatuto",
sin requerir que previamente se designe a una persona natural para que asuma el
cargo directamente por delegacin.
Como antecedente legislativo tenemos el artculo 773 del Cdigo Civil de
1936, que estableca que los bancos tambin podan ejercer el cargo de albaceas
("... Pueden serio tambin los bancos con arreglo a su ley especial").
Entre los trabajos preparatorios para la dacin del actual Cdigo Civil de 1984
podemos citar el artculo 125 del Anteproyecto de la Comisin Reformadora (1980) y
el artculo 831 del Proyecto de la Comisin Reformadora (1981) que propugnaban
como texto del nuevo Cdigo uno similar al anterior; y el artculo 784 del Proyecto de
la Comisin Revisora (1984) que planteaba una nueva redaccin, "(...). Tambin
pueden ser los bancos y dems personas jurdicas autorizadas por ley o por sus
estatutos".
A tenor de lo anterior, corresponde plantearse la siguiente interrogante: durante la
vigencia del Cdigo Civil de 1936, adems de las personas naturales solo los
bancos podan desempear el cargo de albaceas?
ECHECOPAR, al comentar el artculo 773 del Cdigo Civil de 1936, opinaba que
adems de los bancos las otras personas morales podan ejercer el cargo de
albacea y que el Cdigo no necesitaba decirlo; en efecto, "siendo los bancos
personas jurdicas con capacidad para heredar y para ejercer mandatos, no habra,
inconveniente para que desempeen estas funciones, salvo que la ley se las
prohibiese. Ello quiere decir que cualquier persona moral poda ser albacea sin que
la ley lo dijese".
Refirindose al artculo 784 del Cdigo Civil de 1984, FERRERO considera que "la
redaccin del nuevo Cdigo es ms adecuada y clara que la del Cdigo derogado",
ya que es comprensible que una persona jurdica pueda ser considerada por el
testador como la persona ms idnea para ejecutar su testamento, "como puede
ocurrir con una entidad financiera o cualquier otra que su estatuto lo permita, dado el
prestigio que pueda tener la entidad".
Volviendo al artculo 784, tenemos que puede ser albacea cualquier persona jurdica
reconocida por el ordenamiento jurdico, a cuyo efecto se precisa de un acto
autoritativo, sea legal o estatutario.
Respecto a la autorizacin legal para que una persona jurdica ejerza el cargo de
albacea, debe tenerse presente que adems de la existencia de una norma
autoritativa, se requerir de un acto de designacin por el testador o el juez y en ese
ltimo supuesto, la aceptacin del encargo por parte de la persona jurdica (salvo
prohibicin estatutaria).
En el caso de los bancos, la Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, en el
inciso 5) de su artculo 275 los autoriza expresamente a "ejercer el cargo de albacea
testamentario o dativo".
Asimismo, en el inciso 3) del artculo 276 de la referida ley se faculta a los bancos a
"excusarse de aceptar las comisiones, as como renunciar a ellas sin expresin de
causa; pero en tal caso, se hallan en la obligacin de adoptar las medidas urgentes
que impongan las circunstancias, a fin de no afectar los derechos de quien les
confiri la comisin", lo que constituye una excepcin a la regla establecida en el
artculo 785 del Cdigo Civil, en el sentido de que, una vez aceptado el cargo "no
podr renunciarlo sino por justa causa, a juicio del juez"; y el artculo 281 dispone
que "si una empresa que estuviere ejerciendo comisiones de confianza entrase en
proceso de disolucin y liquidacin, o renunciase al cargo, el superintendente, o el
juez especializado en su caso, pueden designar a otra en sustitucin. De
preferencia, el nombramiento debe recaer en una empresa de la misma plaza".
En cuanto a la autorizacin estatutaria, debe decirse que, igualmente, no ser
suficiente que exista un dispositivo en el estatuto que autorice al ejercicio del cargo
de albacea, sino que adems exista un acto de designacin previa como tal y que la
persona jurdica la acepte.
Sobre la naturaleza del estatuto, debe decirse que el Estado a travs del
ordenamiento jurdico no solo reconoce el derecho a asociarse libremente inciso
13) del artculo 2 de la Constitucin Poltica-, sino que tambin faculta a las personas
que se asocian a autorregular su organizacin a travs de la dacin de su propio
estatuto dentro de los lmites establecidos por la Constitucin y la ley, siendo estos
ltimos aplicables supletoriamente. En ese sentido, el estatuto constituye ley
fundamental de la persona jurdica, aplicable por igual a todos sus miembros, en
tanto "conjunto de normas que determina la estructura interna de la persona jurdica,
que rige su actividad, que seala sus fines y que regula sus relaciones con el mundo
exterior" (GUTRREZ ALBORNOZ); de lo que se colige que el estatuto participa en
esencia de la misma naturaleza que toda norma jurdica.
LOHMANN considera inconveniente la decisin legal de exigir autorizacin
estatutaria expresa para ejercer el cargo de albacea, siendo suficiente que el
estatuto no lo prohba y que no est en contradiccin con los fines u objeto que el
estatuto faculta realizar a los rganos de la persona jurdica.
Opinin que compartimos, pues exigir expresa autorizacin estatutaria implica el
innecesario rec rte de las posibili ades de actuacin de las personas jurdicas y del
propio testador; es debier ser suficiente para el ejercicio del cargo que el mismo
no est prohibido por el estatuto o que no colisione con los fines u objeto de la
persona jurdica, dejndose finalmente en la propia persona jurdica la decisin de
asumir o no el cargo de albacea. He all un gran reto para la jurisprudencia.
E;CU(A 8 RENUNCIA DEL AL.ACEA36O
ARTICULO 584
El albacea puede excusarse de aceptar el cargo, pero si lo hubiera aceptado, no
podr renunciarlo sino por justa causa, a juicio del juez.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 792, 796 nc. 3)
CoBentario
En lneas generales se puede afirmar que el cargo de albacea es voluntario, de
modo que su excusa, renuncia o aceptacin son tambin voluntarios. En este
sentido, la ley no pone restriccin alguna a la posibilidad de que el albacea pueda
excusarse de aceptar el cargo.
La excusa supone una declaracin de voluntad negativa, es decir, la de no querer
ser albacea. Ello significa que sta no podr deducirse del silencio del llamado para
el cargo o de una actitud pasiva de su parte. En este punto, LOHMANN seala que
existen algunos vacos legales que debieran ser tomados en cuenta, as:
- La excusa no puede aceptarse sin la previa certeza del llamamiento para el cargo.
La previa certeza se adquiere cuando fallece el testador y cuando el testamento es
conocido y haya adquirido un principio de firmeza.
- El llamamiento tiene que ser actual, lo que significa que no surte efecto la excusa
por el albacea nombrado con carcter de sustituto cuando todava no se ha
presentado la posibilidad de reemplazar al titular.
- Al ser la excusa un acto no recepticio, no requiere .de una parte conocida a quien
dirigir o expresar la declaracin de voluntad, lo cual significa que queda- . r
perfeccionada desde que se emite. Ello es as, en razn de que al momento de la
excusa en el cargo no se conoce quines son los herederos definitivos o legatarios o
los terceros interesados en la sucesin.
- La ley no impone formalidad alguna a la excusa.
- La excusa es irrevocable y no puede estar condicionada o sujeta a trmino.
- Para excusarse no se requiere expresin de causa, a diferencia de lo que ocurre
con la renuncia.
- La excusa debe ser total.
Los efectos de la excusa se retrotraen a la fecha en que el albacea es llamado, o a
la fecha de apertura de la sucesin, o a aquella en que el albacea hubiera debido
entrar en funciones.
Ahora bien, si por un lado, la excusa significa voluntad de no querer asumir el cargo,
la renuncia implica existencia de aceptacin previa y decisin de no continuar
ejerciendo el cargo de albacea. Nuestro Cdigo Civil establece que el cargo de
albacea no puede renunciarse sino por la existencia de justa causa, la cual ser
apreciada por el juez. En este sentido, la norma deja sin especificar qu haya de
entenderse por justa causa y como que deja la apreciacin de la misma al prudente
arbitrio del juez, constituyndose sta en una cuestin a dilucidar ante cada caso
concreto, teniendo en cuenta la funcin que cumple el albacea en nuestro
ordenamiento jurdico.
PLA3O PARA LA ACEPTACi*N DEL CAR6O
ARTICULO 586
Mientras el albacea no acepte el cargo o no se excuse, el juez al que corresponda
conocer de la sucesin, a solicitud de parte interesada, le sealar un plazo
prudencial para la aceptacin, transcurrido el cual se tendr por rehusado.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 183, 184
CoBentario
En sentido general, debe sealarse que nuestro Cdigo Civil no establece un lmite
temporal para que el albacea decida si acepta o renuncia. "Es el juez el que, a
solicitud de parte interesada, le fija un plazo para que exprese su decisin, de donde
se deduce que mientras nadie formule el pedido judicial, el llamado al albaceazgo
puede abstenerse de todo pronunciamiento. Y tal abstencin no implica ni
aceptacin ni renuncia ni la demora es causa de responsabilidad" (LOHMANN).
Aunque a primera vista la norma parece bastante clara, presenta algunos vacos,
como por ejemplo, no se seala la va procedimental a travs de la cual el
interesado solicitar al juez su intervencin en el establecimiento de un plazo para el
pronunciamiento del albacea. Segn opiniones autorizadas, se seala que la va
apropiada es la de procesos no contenciosos.
De otro lado, la expresin "plazo prudencial" es demasiado genrica y amplia, por lo
que podra generar conflictos. Hubiera sido recomendable y ms prctico establecer
un plazo fijo en la norma. Por otro lado, la resolucin judicial que fije el plazo tiene
que ser ejecutada, sin embargo, el Cdigo no seala la forma. En este sentido, si no
se produce aceptacin dentro del plazo prudencial, deber entenderse rehusado el
cargo, en caso contrario, el llamado a ser albacea que no desee que se le tenga por
rehusado deber demostrar ante al juez que s ha aceptado (LOHMANN).
O.LI6ACIONE( DEL AL.ACEA
ARTICULO 585
Son obligaciones del albacea:
1.- Atender a la inhumacin del cadver del testador o a su incineracin si ste lo
hubiera dispuesto as, sin perjuicio de lo establecido en el artculo 13.
2.- Ejercitar las acciones judiciales y extra judiciales para la seguridad de los bienes
hereditarios.
3.- Hacer inventario judicial de los bienes que constituyen la herencia, con citacin
de los herederos, legatarios y acreedores de quienes tenga conocimiento.
4.- Administrar los bienes de la herencia que no hayan sido adjudicados por el
testador, hasta que sean entregados a los herederos o legatarios, salvo disposicin
diversa del testador.
5.- Pagar las deudas y cargas de la herencia, con conocimiento de los herederos.
6.- Pagar o entregar los legados.
7.- Vender los bienes hereditarios con autorizacin expresa del testador, o de los
herederos, o del juez, en cuanto sea indispensable para pagar las deudas de la
herencia y los legados.
8.- Procurar la divisin y particin de la herencia.
9.- Cumplir los encargos especiales del testador.
10.-Sostener la validez del testamento en el juicio de impugnacin que se promueva,
sin perjuicio del apersonamiento que, en tal caso, corresponde a los herederos.
CONCORDANCIA(:
C.C. arts. 13, 869, 851, 871 y 55, 791
C. T. arts. 16 inc. 4), 91
CoBentario
El artculo en comentario se ocupa de sealar las obligaciones del albacea. En
primer trmino se establece que el albacea deber ocuparse de la inhumacin del
cadver del testador o de su incineracin si ste lo hubiera dispuesto as. Ello sin
perjuicio de lo establecido en el artculo 13 del Cdigo Civil, el cual dispone que "a
falta de declaracin hecha en vida, corresponde al cnyuge del difunto, a sus
descendientes, ascendientes o hermanos, excluyentemente y en este orden, decidir
sobre la necropsia, la incineracin y la sepultura sin perjuicio de las normas de orden
pblico pertinentes".
Uno de los deberes ms tpicos del albacea, haya o no sucesores universales, es la
faccin del inventario. Esta diligencia debe ser practicada por el albacea, pues a
partir de all se determina el acervo, la porcin disponible, as como el cumplimiento
de los legados (LAFALLE).
Se reconoce al albacea la facultad de administrar la herencia al igual que todo
heredero. Ello en razn de que el encargo fiduciario conferido al albacea en inters
de todos los interesados en el proceso sucesorio, supone la adopcin de las
oportunas garantas con el fin de mantener en lo posible el valor normal del
patrimonio hereditario. Esta funcin de tener que administrar la herencia ha de
interpretarse en el sentido ms favorable para el caudal hereditario y para los
intereses de los herederos, legatarios y acreedores hereditarios (PUG FERROL).
El heredero no solo adquiere los bienes y derechos transmisibles que eran propios
de su causante, sino que asume tambin las obligaciones propias del mismo, siendo
por tanto el primer obligado al pago de las deudas propias del de cuius. Es el
albacea quien por su cualidad de administrador del caudal hereditario, quien llevar
a trmino los actos materiales o tambin jurdicos para que queden satisfechas
todas las deudas del causante en el momento oportuno, toda vez que los supuestos
de incumplimiento o cumplimiento defectuoso de la obligacin de pago de deudas y
cargas de la herencia no sern de cargo del caudal hereditario, sino del ejecutor
testamentario negligente en el desempeo de su cometido, vale decir, del albacea
(PUG FERROL).
Otra de las obligaciones que recan en cabeza del albacea es la de pagar o entregar
los legados. Tratndose de un legado de cosa especfica y propia del testador, el
legatario adquiere su propiedad desde la muerte de aqul, pero no la posesin. Ser
el albacea quien normalmente tenga la posesin del objeto legado y quien se
encuentre obligado a realizar la entrega o pago.
Se exige tambin al albacea (o albaceas) que proceda a la venta de los bienes
hereditarios que cuenten con autorizacin expresa del testador o de los herederos, o
del juez, en la medida en que sea indispensable para el pago de las deudas de la
herencia y los legados. En este sentido, si el testamento contiene clusulas que
exigen la entrega de sumas de dinero a personas determinadas, es evidente que
para cumplirlas ser necesario realizar todo o parte del activo, funcin que el
testador puede, para mayor garanta, conferir al albacea. Pero ste no debe
proceder arbitrariamente, prescindiendo de la conformidad de los herederos o de la
venta judicial en su defecto (LAFALLE).
El albacea est obligado, asimismo, a procurar la divisin y particin de la herencia.
En funcin de esta facultad el albacea puede realizar las siguientes operaciones: a)
determinar el activo y el pasivo hereditario formando el correspondiente inventario;
b) valorar estos elementos, es decir, hacer su avalo;
c) hacer la liquidacin de la herencia, deduciendo del activo y el pasivo, y agregar
despus el valor de lo computable al efecto de regular las legtimas en su caso; d)
proceder luego a la fijacin de haberes, es decir, determinar el haber de cada
partcipe; e) proceder despus a la divisin en sentido estricto, esto es, formar lotes
de bienes, con los de la herencia, de manera que estn distribuidos en porciones de
igual naturaleza y calidad; f) finalmente, proceder a la adjudicacin de bienes de
cada heredero, es decir, atribuir o asignar un lote de bienes a cada uno en pago de
su haber, segn su respectiva participacin; g) en su caso, procediendo tambin a la
adjudicacin de bienes para pago de deudas (PUG FERROL).
Si bien es verdad que la misin del albacea no es otra que la de hacer cesar el
estado de indivisin hereditaria, tambin lo es el hecho de que los destinatarios de la
herencia puedan impugnar la particin efectuada por el albacea cuando la misma no
se adapte a lo expresamente mandado por el testador o resulte arbitraria.
Si llega a discutirse la validez del testamento, no cabe ninguna duda de que el
albacea es parte. Este ltimo no debe ser ajeno a una controversia, a consecuencia
de la cual puedan quedar sin efecto las ltimas voluntades del testador. Como
encargado de darle cumplimiento a la ltima voluntad del de cuius, le incumbe en
primer trmino ser odo en un debate semejante en el litigio interpuesto por los
herederos o interesados en la herencia (LAFALLE). As por ejemplo, si se intentara
una reivindicacin respecto de un inmueble que es objeto de un legado, el albacea
tendra que ser parte en el proceso, as como igualmente en todas las demandas
sobre sumas de dinero cuando hubiera legados de parte alcuota, por idntico
motivo. Por el contrario, tal como seala BORDA, los albaceas no pueden intervenir
en pleitos o litigios promovidos por acreedores de la sucesin, pues en este caso no
est en juego el cumplimiento de la voluntad del causante.
2URI(PRUDENCIA
"El administrador judicial de bienes sujetos al rgimen de copropiedad puede
celebrar contratos sobre los bienes que administra y si hubiera necesidad de
celebrar actos de disposicin, el administrador deber obtener previamente
autorizacin del juez; sin embargo, es necesario que dichas autorizaciones sean
publicitadas ante terceros a fin de brindar seguridad jurdica sobre los actos que
celebra el administrador judicial"
(R. N 235-97-0RLCTR, Jurisprudencia Registral, Ao 11, Vol. V; p. 420).
"Habiendo el actor acreditado su condicin de administrador judicial de una
determinada sucesin, cuenta con las facultades contenidas en el artculo 787 del
Cdigo Civil, siendo algunas de ellas la de ejercitar las acciones judiciales para la
seguridad de los bienes hereditarios y la de administrar los bienes de la herencia,
pudiendo por tanto iniciar las acciones judiciales para el cobro de la clusula penal
por la falta de entrega oportuna del local arrendado"
(Exp. N 3183-97, Resolucin del 23/03/98, Tercera Sala Civil Especializada en lo
Civil de la Corte Superior de Lima).
"Los ejecutores testamentarios estn obligados a sostener la validez del testamento.
En consecuaencia; todas las acciones impugnatorias deben seguirse con su
intervencin, pues de no ser as el procedimiento es nulo"
(Exp. N 919-33-Ayacucho, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones,
p. 273).
PER(ONERA E(PEC:ICA DE LO( AL.ACEA(
ARTICULO 588
Los albaceas no son representantes de la testamentara para demandar ni
responder en juicio, sino tratndose de los encargos del testador, de la
administracin que les corresponde y del caso del artculo 787, inciso 10.
CONCORDANCIA(C
C.P.C.arts. 74, 75
CoBentario
ara Teresa Cornejo Pava
En virtud de lo dispuesto por el artculo 788 del Cdigo sustantivo, constituye regla
general la no representacin de la sucesin testamentaria por los albaceas para
demandar o responder en juicio.
En efecto, el albacea -denominado tambin ejecutor testamentario- es la persona
designada por el testador para el cumplimiento de sus disposiciones de ltima
voluntad. Esta designacin puede recaer en una o en varias personas.
La limitacin dispuesta en la norma en comentario responde a la naturaleza de la
relacin que existe entre testador y albacea, as como a la finalidad de la
designacin de este ltimo. Dada la condicin de ejecutor de la voluntad expresada
testamentariamente por el fallecido, causante o de cujus que tiene el albacea, su
designacin tiene por finalidad el cumplimiento de las disposiciones de ltima
voluntad de aquel.
La representacin de la sucesin testamentaria que pueda otorgarse o reconocerse
al albacea no constituye finalidad del albaceazgo. Esta facultad tiene, en todo caso,
la condicin de medio o de instrumento para el mejor cumplimiento de la ltima
voluntad del testador, es decir de la finalidad del albaceazgo.
Expresado en otros trminos, para dar cumplimiento a las disposiciones de ltima
voluntad el albacea o ejecutor testamentario no requiere, ordinariamente, de la
facultad de representacin de la sucesin testamentaria, ya sea para demandar, ya
sea para responder en juicio.
Como excepcin a dicha regla, la parte final del artculo en comentario otorga tal
representacin a los albaceas o ejecutores testamentarios designados por el
testador, facultndoles a interponer demandas o a responder en juicio, en tres
situaciones que expresamente considera.
As, esta representacin procede tratndose del cumplimiento de los encargos del
testador; de la administracin que corresponde a los albaceas; y, finalmente, de la
obligacin de stos de sostener la validez del testamento en el jUicio de
impugnacin que se promueva y a que se refiere el inciso 10 del artculo 787, caso
este ltimo en que tal representacin de la sucesin testamentaria por el albacea se
ejerce sin perjuicio del apersonamiento que corresponde a los herederos.
En consecuencia, el o los albaceas podrn demandar o responder en juicio
representando a la sucesin testamentaria:
a) En primer trmino, a fin de dar cumplimiento a los encargos del testador
contenidos en su testamento, vale decir a las disposiciones de ltima voluntad a que
se refiere la parte final del artculo 778.
Estos encargos del testador pueden estar orientados a la disposicin de sus bienes,
total o parcialmente, para despus de su muerte; al ordenamiento de su propia
sucesin dentro de los lmites de la ley y con las formalidades que sta seala; ya
las disposiciones de carcter no patrimonial, contenidas en su testamento, tal como
establece el artculo 686 al normar el contenido que puede tener todo testamento.
En este orden de ideas, el inciso 9 del artculo 787 consagra como obligacin del
albacea el cumplimiento de los encargos especiales del testador. Cuando, en esta
hiptesis, resulte necesario demandar o responder en juicio tendr el albacea la
representacin a que alude el artculo 788 en comentario.
b) En segundo ugar para cumplir con la responsabilidad que les corresponde,
referida a la administractnlf'e los bienes de la herencia que no hayan sido
adjudicados por el testador, hasta su entrega a los herederos o legatarios, obligacin
que -salvo disposicin diversa del mismo testador- les confiere la normatividad civil
en el inciso 4 de su artculo 787. De modo similar a la hiptesis precedente, cuando
para desempear tal administracin sea menester demandar o responder en juicio,
gozar el albacea de la representacin dispuesta en la ltima parte de la norma
comentada.
c) Finalmente, para sostener la validez del testamento en el juicio de impugnacin
que se promueva, obligacin que les compete de conformidad con el inciso 10 del
artculo 787 ya citado.
Se entiende que, cuando se promueva juicio destinado a impugnar la validez del
testamento otorgado por el causante, su albacea deber responder en el mismo en
ejercicio de la facultad de representacin que, para tal situacin, le confiere
expresamente la parte final del artculo 788.
Como se aprecia, se trata de situaciones directamente vinculadas con los encargos
del testador. En todas ellas, el albacea demandar o responder en juicio
nicamente si ello es indispensable para dar cumplimiento a tales encargos, en
suma, para ejecutar la voluntad del testador.
Cuando se trate de interponer demandas o de responder en juicio ante situaciones
referidas a la sucesin que no guarden relacin con el cumplimiento de encargos
vinculados con la voluntad expresada por el testador, los albaceas carecen de tales
facultades. En estas hiptesis, la representacin de la sucesin corresponder, en
todo caso, a los herederos.
Ahora bien, en el caso de la impugnacin de la validez del testamento a que se
contrae el acotado inciso 10 del artculo 787 pueden darse, conjuntamente, la
intervencin del albacea o albaceas y el apersonamiento de los herederos en el
juicio promovido -claro est, por terceros- para impugnar la validez del testamento
otorgado por el causante.
La personera con que ambos -albaceas y herederos- concurren a dicho juicio
obedece a ttulo distinto.
Los primeros respondern en ese juicio en cumplimiento de la obligacin de
sostener la validez del testamento en tal juicio que les confiere dicho inciso 10, en su
condicin de albaceas o ejecutores testamentarios, a tenor de lo dispuesto en la
parte final del artculo sub comento.
Los segundos se apersonarn en dicho juicio en nombre propio, en defensa de los
derechos que les otorga el testamento cuya validez ha sido impugnada por la accin
promovida a que se refieren las citadas normas.
Puede darse el caso de que las calidades de albacea o ejecutor testamentario y de
heredero recaigan en la misma persona.
Efectivamente, de acuerdo con el artculo 792 del Cdigo sustantivo los herederos
ejercern las atribuciones que corresponden al albacea si el testador no lo hubiese
designado o si el albacea nombrado no pudiera o no quisiera desempear el cargo.
En esta hiptesis el o los herederos que, adems, ejerzan el albaceazgo debern
responder en el juicio que se promueva para impugnar la validez del testamento
otorgado por el causante, en cumplimiento de la obligacin de sostener la validez de
dicho testamento en el referido juicio prevista en el inciso 1 O del artculo 787.
Es evidente que el cumplimiento de dicha obligacin se ver reforzado por la
peculiar circunstancia de que, siendo tambin herederos, su inters ser mayor que
el de un mero albacea en la medida en que el testamento impugnado les confiera
derechos adicionales a aquellos que la ley les reconoce en su calidad de herederos
forzosos del causante. Tal ocurrira en caso de que el testador hubiese hecho uso de
su porcin disponible en favor de uno o ms de sus herederos, siendo as que los
mismos ostentan tambin la condicin de albaceas.
Sin embargo, es preciso sealar que -con independencia del mayor o menor inters
que tengan dichos herederos en la validez del testamento por los beneficios
adicionales que l pudiera reportarles- para sostener dicha validez en el juicio
impugnatorio promovido debe primar su condicin de albaceas, estrictamente en
cumplimiento de las normas ya acotadas, vale decir el inciso 10 del artculo 787 y la
segunda parte del artculo 788 en comentario.
2URI(PRUDENCIA
"Es improcedente la solicitud para que el albacea sea incorporado al proceso como
litisconsot1e necesarie,-dbido a que los albaceas no son representantes de la
testamentara para demandar ni responder en juicio"
(Exp. N 60650-97, Resolucin del 12/06/98, Tercera Sala de Procesos Abreviados y
de Conocimiento de la Corte Superior de Lima).
"Los albaceas no son personeras de la sucesin para demandar y ser demandados,
salvo los encargos expresos del testador"
(Exp. N 477-71-Lima, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesones, p.
270).
"El administrador judicial de una sucesin no est facultado a interponer juicios, sino
que sus facultades se limitan a las de mera administracin de los
bienes. Por lo tanto, la excepcin de falta de personera procede ampararse"
(Exp. N 1229-88-Lima, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones, p.
365).
CAR9CTER PER(ONAL DEL AL .ACEA36O
ARTICULO 587
El albaceazgo es indelegable; pero pueden ejercerse en casos justificados algunas
funciones mediante representantes, bajo las rdenes y responsabilidad del albacea.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 145, 1981
CoBentario
1. La des naturalizacin del principio de indeleeabilidad
La norma bajo anlisis no parece presentar mayores complicaciones. Se consagra el
carcter indelegable del albaceazgo, establecindose la posibilidad de que, cuando
las circunstancias lo requieran, el albacea se apoye en representantes para asuntos
especficos.
No obstante, advirtase que los representantes que se designe jams podrn ser
considerados albaceas o ejecutores testamentarios, habida cuenta que se trata de
un cargo indelegable, debiendo entenderse que obran bajo las rdenes y
responsabilidad del albacea. En este sentido, la responsabilidad en que pudiera
incurrir el representante deber regirse por lo dispuesto por el artculo 1981 del
Cdigo Civil, referido la responsabilidad vicaria entre representante y representado.
En concordancia con lo expuesto, en el ordenamiento espaol, la prohibicin de la
delegacin del cargo de albacea, salvo autorizacin del testador, no impide que el
albacea se valga de auxiliares. As, para Garca Goyena (citado por DEZPCAZa y
GULLN, pg. 447), el albacea podr desempear por otro y bajo su
responsabilidad algunos actos de su encargo, cuando no puede hacerlo por s
mismo, puesto que ello cede en beneficio de la ejecucin, y no repugna a la voluntad
del difunto como la delegacin ntegra de su encargo o facultades. En realidad, en
opinin del autor citado, aqu no habra ningn tipo de delegacin, ni siquiera parcial
"porque el albacea no deja de serio, por eso el tercero que obra bajo su
responsabilidad, no se integra en el albaceazgo. En cambio el delegado si.
Hemos considerado oportuno llamar la atencin sobre el carcter lrico de la
justificacin que exige la norma bajo anlisis a efectos de designar representantes.
La razonabilidad de esta disposicin radica en considerar al albacea designado
como el ms idneo para desempear la funcin encomendada. En tal sentido, en
principio, el cargo deber ser desempeado por aqul; la designacin de terceros
podr efectuarse en circunstancias excepcionales, cuando el albacea no pueda
desempear sus funciones por s mismo y, en consecuencia, resulte necesario
designar a un tercero. Ello resulta sumamente beneficioso, puesto que la
designacin de representantes permitir que el encargo del testador quede mejor
cumplido.
No obstante la solidez de este argumento, cabra preguntarse qu ocurrira si la
designacin de un representante es manifiestamente injustificada. De ser el caso,
nuestro ordenamiento no ha previsto que el albacea o ejecutor testamentario sufra
algn tipo de sancin o amonestacin, mxime si tenemos en cuenta que, de
acuerdo al dispositivo bajo anlisis, el albacea responde por los actos del
representante designado. A ello se suma el fuerte ingrediente subjetivo que presenta
el carcter "justificado" de la designacin de un representante, el cual, por lo dems,
ser determinado por el propio albacea de acuerdo a su libre albedro.
Asimismo, si atendemos a los fundamentos mismos del albaceazgo, "la concepcin
ms difundida acaso sea la de la ejecutoria testamentaria como cargo. En ella se
expresa el carcter desinteresado de esta institucin, as como su independencia de
la voluntad de los herederos, y se aviene adems con ciertos rasgos de la tradicin
jurdica. Solamente, el trmino 'cargo' est a mi entender demasiado estrechamente
asociado con el Derecho Pblico, para que pueda ser aplicado a una institucin de
carcter puramente privado, yen la que el nombramiento no incumbe a la autoridad"
(ENNECCERUS, pg. 602).
Lo expuesto resulta sumamente relevante en el anlisis de esta institucin, habida
cuenta que, si t nemos en cuenta que el albacea puede designar representantes a
su libre alb dro, sin importar la relevancia de la funcin que desempeen ni la
necesidad de misma, podra darse el caso que, en la prctica, sean
los representantes y no el alo ienes desempeen el cargo encomendado
por el testador. Ello determina que, en la prctica, el carcter indelegable del
albaceazgo se encuentre manifiestamente desnaturalizado, toda vez que, si bien el
albacea ejerce el cargo formalmente, la ejecucin efectiva de la voluntad del testador
estara siendo efectuada por un persona distinta.
De este modo, el albacea se convertira en un sujeto que contrariamente a la
voluntad del testador no ejecuta los encargos encomendados, sino que solo asu
me la responsabilidad por su inejecucin; responsabilidad que, por cierto, el albacea,
a su turno, podr reclamar a los representantes por l designados.
Estas consideraciones nos han llevado a analizar la conveniencia de que, a efectos
de moderar los problemas descritos, el nombramiento de representantes deba ser
autorizado por el testador, conforme analizamos a continuacin.
2. Conveniencia de que exista autorizacin del testador
La solucin al problema anotado podra encontrarse en limitar el criterio discrecional
del albacea mediante el establecimiento de parmetros para el nombramiento de
representantes. En primer lugar, el nombramiento de representantes deber estar
expresamente autorizado por el testador. Caso contrario, el albacea se encuentra
prohibido de hacerlo, bajo responsabilidad.
Asimismo, una vez otorgada dicha autorizacin quedar a criterio del testador si
otorga libre discrecionalidad al albacea sobre las circunstancias en que puede
nombrar representantes, o si limita dicha discrecionalidad mediante el
establecimiento de parmetros. De este modo se consigue que el lmite que el
testador establezca a esta facultad resulte vinculante para el albacea, a diferencia
del parmetro que ha pretendido aplicar la norma bajo anlisis, el cual no reviste
mayor vinculatoriedad, debido a que, conforme hemos determinado, el carcter
justificado de la designacin queda a criterio del propio albacea.
No obstante, advirtase que en este supuesto la responsabilidad absoluta del
albacea frente a los actos del representante presenta una variacin sustancial. En
efecto, en el supuesto en que el albacea designe a su libre albedro a un
representante, la responsabilidad por los actos del representate deber ser asumida
ntegramente por aqul. Sin embargo, esto cambia cuando el representante es
designado mediando la autorizacin -o inclusive, mandato- del testador. De ser el
caso, el principio de responsabilidad exclusiva del albacea se quiebra,
convirtindose en un supuesto de responsabilidad limitada a los actos que le
resulten imputables y que guarden relacin de causalidad con la responsabilidad en
que hubiera incurrido el representante.
En este sentido, debe tenerse presente que "el ejecutor testamentario nombrado por
el testador tiene ya de por s el derecho y el deber de desempear por s solo, desde
luego, todas las funciones del cargo; slo que, adems de esto, tiene la facultad de
nombrar un coejecutor testamentario. Slo cuando haya hecho esto, desempean
ambos el cargo conjuntamente. Es un problema de interpretacin la cuestin de si el
testador quera obligar al mismo tiempo al ejecutor testamentario a que nombrara un
coejecutor.
Pero tambin es posible que el testador haya querido que el nombrado por l,
solamente est facultado para el desempeo de las funciones del albaceazgo
conjuntamente con el ejecutor testamentario que aqul deba nombrar"
(ENNECCERUS, pgs. 608 Y 609).
A ello se suma que, "si el sentido de la ordenacin del testador es de que el ejecutor
testamentario deba nombrar un sucesor y omite hacerlo, es responsable entonces,
en caso de culpa, del resarcimiento de daos a los interesados" (ENNECCERUS,
pg. 609).
Como se puede advertir, no existe justificacin para que el albacea asuma la
responsabilidad por los actos de un representante que ha sido designado siguiendo
las rdenes del testador, cuyo incumplimiento le habra generado responsabilidad.
Se trata en buena cuenta de un riesgo que el testador voluntariamente asume y cuyo
desenlace no resulta imputable al albacea, salvo disposicin en contrario.
No descartamos que la propuesta formulada genere dudas y reticencias, lo cual
amerita un estudio ms exhaustivo de la materia. No obstante, las ventajas de la
exigencia de autorizacin del testador para nombrar representantes resultan
sustanciales frente a la regulacin vigente a efectos de preservar la integridad del
albaceazgo como institucin, as como para resguardar que la voluntad del testador
sea debidamente ejecutada.
PO(E(i*N DE .IENE( POR EL AL.ACEA
ARTICULO 570
Si el testador no instituye herederos, sino solamente legatarios, la posesin de los
bienes hereditarios corresponde al albacea, hasta que sean pagadas las deudas de
la herencia y los legados.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 727, 738, 767, 787, 871
CoBentario
-il!ert S'nche$ #era
Antes de analizar el contenido de la norma en comento, resulta necesario precisar
algunos conceptos recogidos en dicho articulado, con la finalidad de comprender
ntegramente sus alcances.
Conforme lo seala el maestro Rmulo E. Lanatta, el heredero "es aquel que recibe
la totalidad o una parte de la masa hereditaria en virtud de un derecho que le
concede la ley por razn del parentesco o del matrimonio"; adems, segn la
clasificacin de Augusto Ferrero, los herederos pueden ser:
1. Por la clase de sucesin
a) Testamentarios: Cuando suceden en virtud de un testamento.
b) Legales: Cuando heredan por mandato de la ley a falta de testamento.
2. Por su ttulo
a) Legales: Son todos aquellos a quienes la ley les reconoce la calidad de
herederos.
b) Voluntarios: Son aquellos herederos que voluntariamente puede instituir el
testador cuando no tiene herederos forzosos.
3. Por la calidad de su derecho
a) Forzosos: Se les llama forzosos en relacin al causante, por cuanto ste no
puede excluir a esta clase de herederos, salvo por causales de indignidad o
desheredacin.
b) No forzosos: Son aquellos herederos cuya vocacin sucesoria no se
presenta necesariamente, pues el causante los puede dejar de considerar en su
testamento.
4. Por su relacin con el causante
a) Regulares: Son los parientes consanguneos o civiles del causante,
quienes estn a su vez distinguidos por la proximidad de grado.
b) rregulares: Son los herederos en funcin de la persona: el cnyuge, que
est unido al causante por el vnculo uxorio y no por una relacin de parentesco, y el
Estado.
5. Por el mejor derecho a heredar
a) Verdaderos: Son aquellos a quienes les toca recibir la herencia de acuerdo con el
orden sucesorio que seala la ley o el testamento que los instituye.
b) Aparentes: Son aquellos que entran en posesin de la herencia por considerarse
que les corresponde la misma de acuerdo con el llamamiento hereditario, hasta que
aparecen herederos con mejor derecho a heredar, quienes los excluyen.
De igual modo, segn el mismo jurista Rmulo E. Lanatta, el legatario "es quien
recibe algo por disposicin testamentaria del causante, debido a un acto de
liberalidad como ste. El derecho del legatario est limitado a la cuota de libre
disposicin"; precisndose que los legatarios pueden ser de un bien o varios bienes
determinados o de una parte alcuota de un bien o de varios de sos o de la
totalidad de la herencia.
Por otro lado, de acuerdo con Augusto Ferrero, los albaceas "son los ejecutores
testamentarios a quienes el testador nombra para que cumplan sus disposiciones de
ltima voluntad"; inclusive, seala que "el albaceazgo se asemeja al mandato como
el legado a la donacin, pues mientras unos tienen efecto en vida del causante los
otros operan a su muerte. El albaceazgo se diferencia del mandato en que ste
termina con el fallecimiento del mandante, mientras que el encargo de albacea
comienza precisamente con el deceso del testador".
Ahora bien, una vez determinados los conceptos de las instituciones recogidas por el
artculo comentado, podemos afirmar que la norma se orienta a resolver la situacin
que podra presentarse cuando el testador solamente nombra legatarios pero no
instituye herederos, estableciendo que en tal supuesto el albacea deber, tomar
posesin de los bienes hereditarios hasta que sean pagadas las deudas del testador
con la venta de los bienes dejados como herencia o como legados.
Respecto al artculo en comento, conviene aclarar que si bien el testador
solamente instituye legatarios pero no herederos, no debe entenderse que estos
ltimas no existan, sino simplemente que no fueron designados en el testamento
respectivo.
En tal sentido, el legislador ha tratado de proteger a los acreedores del testadar,
quienes no pueden ser perjudicados por los actos de liberalidad de ste, derivando
la responsabilidad del cumplimiento de las obligaciones al albacea nombrado.
Uno de los problemas que podra presentarse sera cuando el monto de las deudas
del testador es mayor que el valor de los bienes legados, lo cual implicara que la
ltima voluntad del testador se convierta en un simple deseo imposible de
materializarse, toda vez que al no poder eludir el pago de las obligaciones
pendientes y debiendo cubrir stas con los bienes legados, la liberalidad nunca
podrconcretarse.
Asimismo, resulta oportuno referimos al llamado legado remuneratorio, previsto en el
artculo 767 del Cdigo Civil, por el cual el beneficiario tiene una doble condicin: de
acreedor por el servicio prestado y de legatario por el exceso; por ello, concordando
la norma citada con el artculo comentado, podramos concluir que el beneficiario por
el legado remuneratorio no debe esperar a que se paguen previamente las deudas
de terceros, pues l tambin tiene la condicin de acreedor y por ende ostenta el
mismo derecho a buscar satisfacer su crdito como cualquier otro.
Otro problema que podra surgir es cuando el monto de las deudas es inferior a la
valorizacin de los bienes legados, por cuanto sera el juez quien decidir cul de los
bienes debe venderse para cancelar las obligaciones del testador, pudiendo ser uno
de los bienes legados; sin embargo, consideramos que el juez debertomar la
decisin -de la venta de los bienes para pagar las deudas- intentando respetar o
materializar el acto de liberalidad del testador.
Es oportuno mencionar que si bien el artculo comentado faculta al albacea a tomar
posesin de los bienes hereditarios, esto no es algo tan sencillo en muchos casos,
en razn de que los bienes pueden encontrarse en posesin de terceras personas
que se resisten a entregar los mismos.
Por ello, el albacea se encuentra facultado para iniciar cualquier accin judicial o
extrajudicial orientada a lograr la posesin de los bienes hereditarios, de
conformidad con lo dispuesto en el inciso 2 del artculo 787 del Cdigo Civil que
dispone que: "son obligaciones del albacea: ejercitar las acciones judiciales y
extrajudiciales para la seguridad de los bienes hereditarios".
CAUTELA DE .IENE( +EREDITARIO( POR EL AL.ACEA
ARTICULO 57&
Los herederos o legatarios pueden pedir al albacea la adopcin de medidas
necesarias para mantener la indemnidad de los bienes hereditarios.
CONCORDANCIAC
CoBentario
-il!ert S'nche$ #era
Para efectos de la comprensin de lo establecido en este artculo, son igualmente
aplicables los conceptos de heredero, legatario y albacea expuestos al comentar el
artculo 790 precedente.
En ese sentido, heredero es aquel que recibe la totalidad o una parte de la masa
hereditaria en virtud de un derecho que le concede la ley por razn del parentesco o
del matrimonio (LANATTA), debiendo tenerse presente la clasificacin desarrollada
por Ferrero y que consta transcrita en el comentario anterior.
Legatario es quien recibe algo por disposicin testamentaria del causante, debido a
un acto de liberalidad que est limitado a la cuota de libre disposicin, pudiendo ser
el legado de un bien o varios bienes determinados o de una parte alcuota de un
bien o de varios o de la totalidad de la herencia (LANATTA).
Y, finalmente, albacea es el ejecutor testamentario a quien el testador nombra para
que cumpla sus disposiciones de ltima voluntad (FERRERO).
Ahora bien, conforme a la norma del artculo 791 los herederos y los legatarios
pueden pedir al albacea que adopte las medidas necesarias para mantener la
indemnidad de los bienes que conforman la masa hereditaria.
Segn Cabanellas indemnidad es la "seguridad, caucin o fianza dada a una
persona o corporacin de que no experimentar daos o perjuicios por la realizacin
de algn acto. Condicin o estado del exento de padecer un mal en su persona o
bienes".
La norma se orienta, pues, a proteger los bienes hereditarios, facultando a los
herederos o a los legatarios para exigir al albacea la adopcin de medidas con dicha
finalidad; debiendo aclarar que no solamente debe suponerse la adopcin de
medidas judiciales sino tambin extrajudiciales, en concordancia con lo dispuesto en
el inciso 2) del artculo 787 del Cdigo Civil, el mismo que dispone que "son
obligaciones del albacea: ejercitar las acciones judiciales y extrajudiciales para la
seguridad de los bienes hereditarios".
Cabe sealar que la norma otorga la facultad de pedir las medidas pro indemnidad a
los herederos y legatarios en general, sin precisar que tal solicitud deba ser
planteada en forma individual o conjunta. A falta de precisin es de suponer que
cualquier heredero o legatario puede por su sola cuenta realizar tal pedido al
albacea, toda vez que ello redundar en beneficio de todos, lo que no ocurrira si se
exigiera iniciativa de todos juntos.
De otro lado, podra suscitarse un problema cuando se ejerza el cargo de albacea de
manera conjunta por varias personas, pues en dicho supuesto la decisin para la
adopcin de las medidas necesarias debera ser acordada por unanimidad y en caso
de desacuerdo regira la decisin de la mayora, pero qu sucede si la mayora
considera que no es necesaria la adopcin de alguna medida y esto originara la
prdida o dao de los bienes hereditarios?
Ms an, si el artculo 781 del Cdigo Civil establece que "es solidaria la
responsabilidad de los albaceas que ejercen conjuntamente el cargo, salvo
disposicin distinta del testador", entonces ante la prdida o dao de los bienes
hereditarios qu tipo de responsabilidad podra tener la minora que se inclinaba a
favor de la adopcin de las medidas para proteger los mismos?
Respecto de estas interrogantes consideramos que debera establecerse la
posibilidad de que los herederos o legatarios puedan recurrir al juez ante la renuen e
a acea o de los albaceas para la adopcin de las medidas necesar" s para proteg r
los bienes hereditarios, e inclusive extender esta facultad a los albaceas en minora
que no se encuentren conformes con lo resuelto por el grupo mayoritario de
albaceas, si el albaceazgo fuera ejercido por varias personas.
ART?CULO 57- AL.ACEA DATI/O
Si el testador no hubiera designado albacea o si el nombrado no puede o no
quiere desempear el cargo, sus atribuciones sern ejercidas por los herederos, y si
no estn de acuerdo, debern pedir al juez el nombramiento de albacea dativo.
CoBentario
Es un acto voluntario, ya que el testador, si as lo estima por conveniente, puede o
no designar albaceas. Del mismo modo, el albacea, puede o no aceptar el cargo.
- Es un cargo personal e intransferible, es decir, el albacea no puede, ni debe,
delegar las funciones encomendadas, aunque de ser necesario, podra nombrar un
apoderado, un abogado, un contador u otra persona, para la ejecucin de
determinados actos especficos.
- Es temporal, ya que el testador, y en su caso, supletoriamente la ley, estipulan la
duracin del cargo, aunque como hemos sealado sus funciones empiezan a
ejecutarse a la muerte del testador.
- Es remunerado, pero es el testador quien determina la cantidad a remunerarse, o
en su defecto lo seala la ley.
- Es de ejecucin voluntaria, porque una vez aceptado el cargo, su desempeo es
obligatorio.
Por otro lado, nuestra norma sustantiva civil establece en el artculo 779 que:
"el nombramiento del albacea debe constar en testamento", lo cual permite deducir
que tal nombramiento puede darse en cualquiera de las formas testamentarias que
seala el Cdigo Civil.
Cabe resaltar que existe una gran diferencia respecto de nuestro anterior Cdigo
Civil de 1936, ya que este cuerpo legal dispona que el nombramiento del albacea
poda hacerse por testamento o por escritura pblica.
Al respecto, creemos acertada la exclusin del nombramiento del albacea por
escritura pblica, opcin recogida en el actual Cdigo Civil de 1984, y coincidimos
con el Dr. Rmulo Lanatta, quien seala que la forma en que debe constar la
designacin de los albaceas debe ser a travs de un testamento, en razn de
tratarse de una institucin que pertenece a la sucesin testamentaria y de una
disposicin que es tpica del testamento. Adems conviene que los herederos tomen
conocimiento, en su oportunidad, sobre quines son las personas a las que el
testador ha encomendado hacer cumplir sus disposiciones de ltima voluntad.
En tal sentido, una vez delimitados los conceptos necesarios para la comprensin de
los alcances de la norma comentada, se verifica que sta disposicin estipula que si
el testador no hubiese designado albacea o si el designado no puede o no quiere
desempear el cargo, entonces sus atribuciones sern ejercidas por los herederos;
precisamente, esta situacin originar el nombramiento del denominado "albacea
dativo" definido por Augusto Ferrero como aquellos nombrados por el juez, cuando a
falta de nombramiento por el causante, los herederos no se ponen de acuerdo.
La norma materia de anlisis supone la concurrencia de tres situaciones distintas:
a) En primer lugar, cuando el testador no hubiese nombrado albacea,
amparando su decisin en que dicho nombramiento es un acto libre, voluntario y
facultativo del testador.
b) En segundo lugar, cuando el albacea designado por el testador no puede
aceptar el cargo, pues podra estar inmerso dentro de las causales de impedimento
establecidas en el artculo 783 del Cdigo Civil, o simplemente carecer de capacidad
legal de ejercicio.
c) En tercer lugar, cuando el albacea nombrado no quiera desempear el
cargo encomendado, en cuyo caso podr excusarse antes de aceptarlo, pues si lo
hubiera aceptado no podra renunciar, salvo que exista una causa que lo justifique a
criterio del juez.
Consecuentemente, cualquiera de las situaciones precedentes obligar a los
herederos del testador a asumir las atribuciones del albacea, ya falta de acuerdo
ser el juzgador quien designe a la persona que desempee dicho cargo.
RE)UNERACi*N DEL AL.ACEA
ARTICULO 570
El cargo de albacea es remunerado, salvo que el testador disponga su gratuidad.
La remuneracin no ser mayor del cuatro por ciento de la masa lquida.
En defecto de la determinacin de la remuneracin por el testador, lo har el juez,
quien tambin sealar la del albacea dativo.
CONCORDANCIAC
c.c. art 778
CoBentario
#ctor al,artida Castillo
Advierte Francesco Messineo (p.187) que de ordinario el cuidado de la ejecucin de
la voluntad del difunto ser del heredero, en cuanto a la parte del testamento que
dispone a su favor. Sin embargo, el testador puede nombrar uno o ms ejecutores
testamentarios, dndose as una situacin excepcional con respecto a lo sealado
antes.
Colin y Capitant (p. 350) sealan que "los albaceas son ejecutores de la voluntad
testamentaria, encargados, por lo tanto, de que tenga efectividad lo dispuesto en el
testamento. Los mismos herederos pueden ser encargados de cumplirlo, pero el
testador tiene el derecho de encargar a personas distintas que le merezcan especial
confianza, y que no tengan un inters directo en la herencia, de cumplir su voluntad.
De ah la conveniencia del albaceazgo".
Planiol y Ripert (p. 733) a su vez manifiestan que el albacea tiene como nica misin
dar cumplimiento a los legados contenidos en el testamento y a las disposiciones
testamentarias en general. Todo lo que no concierne al cumplimiento del testamento
queda fuera de sus facultades.
gualmente, Lafaille (p. 408) dice que: "la ejecucin de los testamentos puede
llevarse a efecto de maneras diversas: directamente por los herederos, quienes
estn obligados a cumplir las disposiciones del causante; merced a una entidad, en
aquellos casos de fundaciones destinadas a cumplirse a travs del tiempo, a veces
secularmente; o por medio de una persona comisionada para ello, la cual recibe el
nombre de albacea. El albacea es, pues, un ejecutor de la voluntad expresada por el
de Gujus'.
Asimismo, Luis Puig Ferriol (p. 33) -refirindose especficamente al Derecho Civil
cataln- seala que se designa como albaceas "a todas aquellas personas que
reciben del causante el encargo de dar ejecucin a su ltima voluntad".
Por su parte, Zannoni (p. 669) indica al respecto lo siguiente: "...el testador puede
designar a una o ms personas como encargadas de velar por el cumplimiento de
estas obligaciones, pago de legados, modo de realizar los bienes, etctera... El
llamado por el testador a ejecutar las disposiciones del testamento se denomina
albacea...".
El albacea o ejecutor testamentario es definido por Rmulo Lanatta (p. 369) como la
persona a quien el testador designa para hacer cumplir su testamento y para
desempear las atribuciones legales del cargo, referentes a la administracin y
liquidacin de la herencia.
Asimismo, Augusto Ferrero (p. 223) seala que los albaceas son los ejecutores
testamentarios a quienes el testador nombra para que cumplan sus disposiciones de
ltima voluntad.
La institucin en comento, segn doctrina en mayora, aparece en la Edad Media,
promocionada por el Derecho Cannico con el objetivo de defender las tierras que
fueran donadas a la iglesia o tambin a los pobres, no existiendo en la Roma
antigua, como puntualiza Manresa y Navarro (p. 222).
Asimismo, Ferrero agrega que en Espaa, tanto el Fuero Real como las Partidas
trataron el tema, conocindoselas con los nombres de cabezaleros, testamentarios,
mancesores y fideicomisarios. Sin embargo, sobre el particular existe igualmente
aquel parecer que pone en duda dicho origen de la institucin de los albaceas, como
es el caso de Fedo (citado por Lohmann, p. 306).
Por otra parte, al albacea se le identifica con el ejecutor testamentario -tengamos en
cuenta que es as como se establece en el artculo 778 del Cdigo Civil vigente y en
muchas definiciones doctrinarias- esto no resulta del todo preciso. As, el albacea
cumple otras funciones que van ms all de la simple ejecucin o cumplimiento de
instrucciones directas del testador. As, por ejemplo, se encuentra lo prescrito en el
artculo 794, en cuanto a la rendicin de cuentas del albacea, la que se efectuar a
pesar que el testador le hubiera eximido de este deber. gualmente Lohmann (pp.
314-315) seala que es perfectamente posible que el causante haya designado un
albacea sin que existan disposiciones testamentarias, y en tal caso las funciones se
limitarn a la correcta ejecucin in testada. De hecho -contina Lohmann-, varias de
las obligaciones que el artculo 787 establece para el albacea son perfectamente
cumplibles en el caso de sucesin intestada: la defensa judicial o extrajudicial de los
componentes de la masa (inc. 2); la confeccin de inventario (inc. 3); la
administracin de los bienes hasta su entrega (inc. 4); pago de los pasivos (inc. 5);
vender integrantes del activo sucesorio para el pago de pasivos (inc. 6); procurar la
divisin y particin (inc. 7) y, finalmente la defensa del testamento (inc. 10) como
precisa Lohmann de ser el caso que coexistan la sucesin testada y la intestada.
Ahora bien, en cuanto a la naturaleza de la institucin en comento, son varias las
opiniones, no habiendo acuerdo en la doctrina. Rmulo Lanatta (pp. 369-370)
resume la divergencia en dos principales posiciones. As, segn la primera de ellas
-en palabras del autor citado- que se encuentra en la doctrina francesa, en la
argentina y en la uruguaya, el albaceazgo es un mandato post mortem. Se atiende a
la similitud existente entre el mandato y el albaceazgo, porque el mandatario recibe
del mandante y el albacea del testador, el encargo de cumplir determinadas
funciones y porque, en uno y otro caso, tal encargo es revocable por el mandante y
por el testador en su caso y mientras vive -seala Lanatta-. Agrega este autor que se
diferencian ambas figuras en que cuando muere el titular de los bienes, el mandato
termina y el albaceazgo comienza, y en que, mientras el mandato es un contrato, el
albaceazgo es una institucin propia del derecho sucesorio, por cuyo motivo uno y
otro estn sujetos a regmenes diferentes -concluye sobre esta posicin el profesor
peruano-.
En cuanto a la segunda posicin, el profesor citado nos dice que consiste en
considerar el albaceazgo como un cargo. As, el Cdigo Civil de talia, en su artculo
700 in fine, califica a la funcin de los ejecutores testamentarios como un officio,
palabra que significa oficio o cargo. La doctrina de ese pas -agrega el autor citado-
desenvuelve este concepto explicando cmo, dentro del rgimen correspondiente,
quienes desempean este cargo, creado por la ley y cuyo nombramiento
corresponde al testador, tienen las atribuciones que ste les encomienda y las que
establece la ley.
Asimismo, Augusto Ferrero (pp. 223-224), indica que el albaceazgo se asemeja al
mandato como el legado a la donacin, pues mientras unos tienen efecto en vida del
causante, los otros operan a su muerte. El albaceazgo se diferencia del mandato
-agrega el autor ltimo citado- en que ste termina con el fallecimiento del mandante
mientras que el encargo de albacea comienza precisamente con el deceso del
testador.
Castaeda (pp. 125-126), por su parte, seala que el albacea es un mandatario del
testador. El albaceazgo, como lo suscribe seguidamente, es un mandato post
mortem, como se asume en la primera posicin reseada por Lanatta.
Al respecto Lohmann manifiesta que coincide con Lanatta y con Ferrero en que el
albaceazgo se asemeja al mandato, pero que no lo es, tanto porque en rigor no hay
contrato genticamente hablando, porque no se aplican al albaceazgo todas las
reglas del mandato, como porque sin duda el albacea, cuando ha sido designado
como tal, tiene funciones legales propias, le hayan o no sido expresamente
conferidas por el testador. Quiere decir -agrega Lohmann-, sus atribuciones no
derivan solo y exclusivamente de quien lo designa, sino que, por lo menos, en parte,
derivan del ordenamiento. Asimismo, Lohmann disiente de Castaeda, en cuanto
este autor seala que el albacea es un mandatario.
Por otro lado el artculo 788 del Cdigo Civil podra llevamos a la idea de la asuncin
de la tesis del albaceazgo como representacin. El artculo en mencin seala que
los albaceas no son representantes de la testamentara para demandar ni responder
en juicio, sino tratndose de los encargos del testador, de la administracin que les
corresponde y, asimismo, en el sostenimiento de la validez del testamento en el
juicio de impugnacin que se promueva. Lohmann (p. 311.), al respecto, comenta
que el artculo 788 califica al albacea como representante de la testamentara desde
un punto de vista estrictamente literal, agregando que la tesis de genuina
representacin debe ser descartada por tres motivos: primero, porque en la
autntica representacin el representante acta en nombre del representado (alieno
nomine), que ciertamente no puede ser el causante, quien ya muri, ni los
sucesores. Segundo, porque la verdadera representacin supone que el
representante est facultado (tiene poderes) y por lo tanto no est obligado a realizar
aquello para lo cual se le designa representante. Tercero, la testamentara carece de
personalidad jurdica. Y las circunstancias de que por razones fiscales se le pueda
atribuir una suerte de independencia patrimonial -agrega Lohmann-, sin duda no
convierte a la sucesin indivisa en sujeto jurdico al cual puedan imputarse derechos
y obligaciones independencia de los sujetos a quienes concierne.
Por ello compartimos la idea de que el albaceazgo es una institucin singular que no
conviene encasillar en las regulaciones propias de otras, aunque toma prestadas
ciertas caractersticas. Es un encargo especial que comparte algo con la
representacin, con el mandato, con la locacin de servicios, pero no es igual a
ninguna de las nombradas (Lohmann, p. 312).
Ahora bien, el artc lo 793 en c mento seala como regla que el cargo de albacea es
remunerado, sin embargo a la voluntad del testador para que segn el caso
disponga su gratuidad. Se entiende que el establecimiento de la gratuidad debe ser
expresa, pues en el caso de que no se haya hecho mayor referencia al pago, se
toma como remunerado y se aplica lo dispuesto en el ltimo prrafo de este artculo,
cuando se prescribe que en defecto de la determinacin de la remuneracin por el
testador lo har el juez.
Cabe agregar sobre este punto lo que Lohmann seala, es decir, que puede
presentarse de manera excepcional un albaceazgo gratuito, cuando el mismo
albacea renuncia a la remuneracin a pesar de existir disposicin testamentaria.
La remuneracin -como expresa Valencia Zea (p. 373)-, son los honorarios por el
trabajo realizado por el albacea. En opinin de Sanguineti (pp.116-117),
remuneracin es toda retribucin o pago hecho por el empleador al trabajador en
razn de la prestacin de sus servicios. Tenemos que tener en cuenta, finalmente,
que nuestra legislacin seala como remuneracin "el ntegro de lo que el trabajador
recibe por sus servicios, en dinero o en especie, cualquiera que sea la forma o
denominacin que se le d, siempre que sea de su libre disposicin".
Dicha remuneracin, de acuerdo con lo prescrito en el artculo 869 inciso 3), es de
cargo de la masa hereditaria, al considerrsele a la labor de albacea como gasto de
administracin.
De mucha importancia resulta la apreciacin que realiza Lohmann, cuando seala
que como corolario del principio de onerosidad del cargo, es que las atribuciones o
liberalidades testamentarias a favor de quien, a su vez, fuera albacea, no deben
imputarse a cuenta o como pago de la retribucin, ni a la inversa, salvo que otra
cosa resulte de una recta interpretacin del testamento.
Un problema fundamental es cmo establecer el monto de la remuneracin del
albacea. El artculo en comento establece que la remuneracin no ser mayor al
cuatro por ciento de la masa lquida. Al respecto se ha criticado esta parte debido
que se ha restringido la facultad del testador, sealando la ley un porcentaje
mximo, pudiendo darse el caso de que no sea compensado el trabajo del albacea.
gualmente se critica que el porcentaje se refiera a la masa lquida, no existiendo un
solo sentido atribuido a dicho trmino. Como expresa Lohmann masa lquida puede
ser el valor de todos los bienes menos el de todos los pasivos, es decir el haber
neto; como aquella directamente consistente en dinero; como el valor de los activos
solamente.
Ferrero (p. 225) es de la opinin que el cuatro por ciento que hace referencia el
artculo en comento, es con respecto a la herencia, con lo cual nos acercaramos a
la masa lquida entendida como la primera posibilidad sealada por Lohmann.
Finalmente, se seala en el ltimo prrafo del artculo que en el caso del albacea
dativo -es decir, de aquel nombrado por el juez, cuando el testador no lo ha
nombrado o si el nombrado no puede o no quiere desempear el cargo, y los
herederos no logren un acuerdo sobre ejercer las funciones que les
corresponderan- su remuneracin la determinar el juez.
RENDICi*N DE CUENTA( DEL AL.ACEA
ARTICULO 571
Aunque el testador le hubiera eximido de este deber, dentro de los sesenta das de
terminado el albaceazgo, el albacea debe presentar a los sucesores un informe
escrito de su gestin y, de ser el caso, las cuentas correspondientes, con los
documentos del caso u ofreciendo otro medio probatorio, Las cuentas no requieren
la observancia de formalidad especial en cuanto a su contenido, siempre que figure
una relacin ordenada de ingresos y gastos,
Tambin cumplir este deber durante el ejercicio del cargo, con frecuencia no
inferior a seis meses, cuando lo ordene el juez civil a pedido de cualquier sucesor.
La solicitud se tramita como proceso no contencioso,
El informe y las cuentas se entienden aprobados si dentro del plazo de caducidad de
sesenta das de presentados no se solicita judicialmente su desaprobacin, como
proceso de conocimiento,
Las reglas contenidas en este artculo son de aplicacin supletoria a todos los
dems casos en los que exista deber legal o convencional de presentar cuentas de
ingresos y gastos o informes de gestin, (*)
(*) Texto segn modificatoria introducida por el Cdigo Procesal Civil (D.Leg. 768)
cuyo Texto nico Ordenado fue autorizado por R.M. 010-93-JUS de 23-04-93.
CoBentario
#ictor al,artida Castillo
Este artculo es la prueba de que el albacea es algo ms que un ejecutor
testamentario. As, cuando en el numeral en comento se prescribe que el albacea
debe presentar a los sucesores un informe escrito de su gestin y, segn el caso, las
cuentas correspondientes, aunque el testador le hubiera eximido de ese deber, se
est indicando una funcin -que el Cdigo Civil considera como una obligacin-
distinta a la de simple ejecutor. Ms all de la ejemplificacin de que el albacea
cumple otras funciones adems de la de ejecutor, subyace en la obligacin del
albacea, de presentar un informe de su gestin y rendicin de cuentas si cabe, la
consideracin que la tutela de los intereses de los sucesores en este caso -y de ser
la situacin, de terceros- se encuentra por encima de la tutela de los intereses del
testador, como bien anota Lohmann.
Ahora bien, ntese la distincin que establece el Cdigo -distincin que no se
estableca en la versin original del artculo en comento, en el cual se hablaba que
"el albacea dar cuenta documentada del albaceazgo inmediatamente despus de
haberlo ejercido"-, entre informe sobre la gestin y la rendicin de cuentas por el
albacea.
Lo que establece este artculo es preferencial mente que el albacea est obligado
frente a los sucesores, a presentar un informe escrito de su gestin, y, de manera
adicional, segn el caso, las cuentas correspondientes. Esto quiere decir que puede
darse la presentacin del informe sobre la gestin, sin la exposicin de las cuentas,
siguiendo el sentido estricto del texto del artculo, aunque en la realidad no nos
parece que se d con mucha frecuencia.
Por otro lado, el aspecto de la rendicin de cuentas es un tema que ha sido tratado
exiguamente por nuestra legislacin y algo similar ha ocurrido en lo que respecta a
la doctrina. Lohmann (p. 394) la califica de ''figura eXtravagante" la de las cuentas
"porque carece de residencia o domicilio propio en los Cdigos, complicando su
estudio y dificultando una presentacin unitaria". gualmente la califica como
"humilde Cenicienta del Derecho" ya que "se aloja donde puede y no sea malamente
recibida. En ocasiones est implcita y no mencionada. Siempre en segundo lugar,
como pidiendo prestado el sitio, como una herramienta que se tiene conservada por
si acaso, para cuando haga falta, pero que por no estar a la vista frecuentemente se
olvida. Y cuando alguien se acuerda de ella, corre el riesgo de no emplearla como es
debido, por impericia o desconocimiento". Legislativamente, el Cdigo Procesal Civil
modific el artculo 794 en comento dotando a este tema de unos criterios ms
apropiados.
La rendicin de cuentas fue tratada por Alayza y Paz Soldn (pp. 159-160),
partiendo del comentario del juicio de cuentas, establecido en el Cdigo de
Procedimientos Civiles sustituido en 1993 por el Cdigo Procesal Civil. As, este
autor sealaba que: "cuando se trata de personas cuya obligacin de rendir cuentas
proviene de la ley y por lo tanto e . e rio que se declare por un juicio previo la
existencia de esta obligaci' ,se les orden que las rindan sin ms requisitos, o sea,
que se suprime el primer juicio: tal sucede con los sndicos, administrado
. res, depositarios, interventores y en general de todos aquellos que con arreglo a la
ley estn obligados a rendir cuentas". Ms adelante el autor citado manifiesta: "De
modo pues, que la regla general es que: interpuesta demanda contra una persona
para que se declare que est obligada a rendir cuentas, el juez citar al demandante
y demandado a comparendo, tramitar la causa como de menor cuanta y la fallar
ordenando que el demandado rinda su cuenta dentro de diez das, si la demanda es
fundada (artculos 508 y 509). Ya hemos dicho que de este juicio se prescinde
-ratificando Alayza lo dicho anteriormente- si el que debe rendir la cuenta est
obligado por la ley a hacerlo, en cuyo caso interpuesta la demanda se le ordena
directamente que la rinda dentro de diez das, como si hubiera sentencia que as lo
ordenase".
Por su parte, Remigio Pino Carpio, comentando igualmente el denominado juicio de
cuentas del Cdigo de Procedimientos Civiles, seala que con motivo del ejercicio
de ciertos cargos, la ley, de modo expreso y de manera imperativa, establece la
obligacin de rendir cuentas, como es el caso del albacea al trmino del ejercicio del
albaceazgo y cuando lo ordene el juez a peticin del interesado. ''Todas las
personas que desempean los cargos anteriormente relacionados (como el del
albacea), deben, pues, de motu proprio, rendir las cuentas que les prescribe el
artculo pertinente. En el caso de que no las rindan -aade-, no hace falta que se
recurra al juicio a que se contrae el numeral que estudiamos, sino que, en el juicio o
proceso respectivo, se debe pedir el cumplimiento de su obligacin; y las cuentas
que se rindan deben hacerse en cuaderno aparte, a fin de que se les sustancia
como lo establece el artculo 512" (Pino Carpio, p. 6).
Asimismo, Pedro Flores Polo (pp. 73-74) indica lo siguiente: "este trmino tiene una
acepcin general propia de las relaciones comerciales o civiles, pero de naturaleza
extrajudicial, en cuya virtud toda persona que recibe un encargo o la administracin
de algo debe rendir (ajustar) cuentas detallando los resultados de la gestin
efectuada. En una acepcin ms restringida, la rendicin de cuentas constituye una
obligacin establecida por la ley en determinados casos concretos como la que
corresponde a los albaceas testamentarios, al tutor y al curador".
Por otra parte -en lo que respecta a la doctrina comparada-, Guillermo Cabanellas
(p.131), se refiere a la rendicin de cuentas de la siguiente manera: "presentacin, al
conocimiento de quien corresponda, para su examen y verificacin, de la relacin
minuciosa y justificada de gastos e ingresos de una administracin o gestin".
gualmente, Manuel Ossorio (p. 661) define la rendicin de cuentas as: "dejando
aparte los mltiples casos que se presentan en las relaciones privadas y en la vida
comercial, en que unas personas tengan que rendir a otras una cuenta de la gestin
realizada, generalmente de orden econmico, las leyes prevn algunas
circunstancias en que la rendicin de cuentas constituye obligacin. As sucede, en
otros casos, con la que incumbe a los tutores y curadores, a los albaceas
testamentarios, a los administradores de bienes ajenos, a los mandatarios. La
rendicin de cuentas puede tener carcter judicial o extrajudicial".
Uno de los aspectos que quedaba no definido en la versin original del presente
artculo es el concerniente a la presentacin de las cuentas. Luego de la
modificacin establecida por el Cdigo Procesal Civil, se tiene definido que dicha
presentacin no requiere la observancia de formalidad especial en cuanto a su
contenido, siempre que figure -aclara- una relacin ordenada de ingresos y gastos.
Lohmann (p. 399) seala: "para cuando nada se haya dispuesto por el testador o por
una orden judicial, reitero que las cuentas pueden presentarse de cualquier forma,
siempre que del examen de las mismas pueda razonablemente seguirse su orden y
secuencia, identificarse los conceptos y las partidas de ingresos y gastos, crditos y
dbitos, con sus cantidades respectivas y llegarse a una conclusin sobre el saldo
acreedor o deudor. Las cuentas que en general habla nuestra legislacin, son
cuentas en el sentido elemental y ordinario del vocablo, sin sofisticaciones
contables".
La obligacin de presentar el informe y las cuentas por parte del albacea no solo
surgen con la terminacin del albaceazgo -como se establece en el primer prrafo
del artculo 794-. Esta obligacin puede surgir tambin durante el ejercicio mismo del
cargo, ante la solicitud tramitada por cualquier sucesor como proceso no
contencioso, y consecuentemente ordenada por el juez civil.
Se establece asimismo, un plazo de caducidad de sesenta das desde que fueron
presentados el informe y las cuentas, para solicitar judicialmente su desaprobacin,
mediante el proceso de conocimiento. Transcurrido dicho plazo se entienden
aprobados ambos.
Finalmente, el artculo en comento prescribe que las reglas que contiene son de
aplicacin supletoria a otros casos de presentacin de informes de gestin y de
cuentas de ingresos y gastos, por deber legal o convencional, aprovechando la
oportunidad para otorgar una referencia legislativa a dichas situaciones similares,
que como hemos mencionado antes, se estableci solo con el Cdigo Procesal Civil.
2URI(PRUDENCIA
"La actuacin del albacea aparece limitada por las normas que amparan la
intangibilidad de la legtima, desprendindose de ello que los derechos de los
terceros no se encuentren desprotegidos y que en todo caso responder ante los
dems sucesores del causante respecto de la venta del bien"
(R. N 1SD-9S-DRLCflR, Jurisprudencia Registral, Ao , Vol. V, p. 219).
RE)OCi*N DEL AL.ACEA
ARTICULO 574
Puede solicitarse, como proceso sumarsimo, la remocin del albacea que no ha
empezado la faccin de inventarios dentro de los noventa das de la muerte del
testador, o de protoco/izado el testamento, o de su nombramiento judicial, lo que
corresponda, o dentro de los treinta das de haber sido requerido notarialmente con
tal objeto por los sucesores. (*)
(*) Texto segn modificatoria introducida por el Cdigo Procesal Civil (D.Leg. 768),
cuyo Texto nico Ordenedo fue autorizado por R.M. 010.93.JUS de 23.04.93.
CONCORDANCIAC
c.p.c. arto 546
CoBentario
#ctor al,artida Castillo
El artculo en comento trata el tema de la remocin del albacea por no haber
empezado la faccin de inventarios.
La versin original del presente numeral era bastante escueta y defectuosa. As se
prescriba: "deja de ser albacea el que no empieza la faccin de inventarios dentro
de los noventa das contados desde la muerte del testador o dentro de los treinta
das de haber sido requerido para ello, notarial o judicialmente". No obstante esta
redaccin original del artculo 795 -cabe sealar- corrigi el plazo tan corto
establecido en el artculo 738 del Cdigo Civil de 1936: "deja de ser albacea el que
no empieza los inv rios dentro de un mes despus de muerto su instituyente, sin
incluir en este trmi el que corresponde a la distancia". La jurisprudencia se
encargara de darle un sentido muy particular a este artculo, como se podr
corroborar con la apreciacin de Lanatta ms adelante.
En la redaccin original se daba! a entender que el albacea deja de ser tal, de una
manera automtica, al no err;pezar la faccin de inventarios, sin solicitud para su
remocin de por medio. Esto ha sido corregido con la versin vigente, en la cual se
indica que la remocin debe ser solicitada como proceso sumarsimo.
Al respecto, Lanatta (p. 369) -comentando el artculo que trat este tema en el
Cdigo Civil de 1936- seala los inconvenientes que gener el plazo tan exiguo que
se estableci para iniciar la faccin de inventarios por el albacea y la automaticidad
de la remocin del cargo por su incumplimiento. As -comentando el artculo 738 del
Cdigo Civil de 1936- seala: "pero, mientras la vigencia de dicho Cdigo (CC 1852)
esta norma fue apiicada literalmente, entendindose que no era necesaria siquiera la
declaracin judicial, la jurisprudencia sobre la aplicacin del artculo 738 del Cdigo
actual ha interpretado el precepto declarando, conforme lo veremos en las
ejecutorias citadas ms adelante, que la circunstancia de no comenzar el albacea la
faccin de inventarios dentro del mes sealado en el referido artculo 738, no
produce automticamente la caducidad sino que es causal de remocin del cargo, y
como la remocin requiere seguir los trmites que seala el Cdigo de
Procedimientos Civiles, lo cual supone la citacin del albacea y la resolucin judicial
respectiva, el rigor de la norma ha sido acertadamente atenuado por esta
interpretacin judicial".
Asimismo, se ha considerado en la versin modificada del artculo que se podr
solicitar la remocin del albacea que no ha empezado la faccin de inventarios no
solo dentro de los noventa das contados desde la muerte del testador o dentro de
los treinta das de haber sido requerido para ello -como se determin en la versin
original- sino que adems se ha considerado, dentro de los noventa das de
protocolizado el testamento o del nombramiento judicial del albacea.
Ahora bien, la remocin del albacea es definida por Guillermo Cabanellas (p.128)
como "la privacin del desempeo de esa funcin, ejecutoria en lo testamentario, por
iniciativa de herederos o legatarios o por decisin judicial".
De similar manera, Manuel Ossorio (p. 661) se refiere as a la remocin: "por mal
desempeo u otra circunstancia negativa, privacin de cargo o empleo. Suele
referirse a puestos ms o menos transitorios, por ejercicio de funciones como las de
albaceas, tutores, sndicos y administradores".
Por otra parte, Pedro Flores Polo (p. 72), de manera genrica, seala que la
remocin es "privacin de un cargo o empleo, generalmente por mal desempeo o
alguna otra cosa negativa. Algunos autores sostienen que este concepto est
referido especialmente a funciones de carcter transitorio o temporal, como tutores,
curadores, administradores, albaceas, etc.".
Asimismo, es interesante preguntarse qu se considera como inventario. As, se
define al inventario -en palabras de Guillermo Cabanellas (p. 491)- como: "relacin
ordenada de cosas o efectos que se encuentran en un lugar o de los bienes que
pertenecen a una persona o institucin; ya con la indicacin de su nombre, nmero y
clase o tambin con una somera descripcin de su naturaleza, estado y elementos
que puedan servir para su identificacin y avalo". Tambin el autor argentino nos
hace saber que "inventario" se aplica al "documento en que consta tallista de cosas"
o al "acto u operacin de formar ese catlogo". A su vez, seala que existen dos
clases: "se distingue entre el inventario simple y el solemneo El primero es una
descripcin o nmina sencilla que efectan los interesados con asistencia de notario
y testigos o sin ella; en el inventario solemne, por el contrario, es obligada la
intervencin de aquel funcionario pblico y de los testigos y la observancia de las
formalidades legales".
Se define tambin al inventario -en palabras de Remigio Pino Carpio (p.17)de la
manera siguiente:
"a) En general inventario es la relacin ordenada de los bienes que pertenecen o
pertenecieron a una persona, o de las cosas o efectos que se encuentran en el
lugar.
nventario judicial es esta misma relacin ordenada de bienes, cosas o efectos, pero
con intervencin del juez, observndose el procedimiento establecido por la ley
procesal.
b) Es evidente su importancia. La constatacin de la existencia de los bienes, as
como el estado en que stos se encuentran en el momento que se impone su
inventariacin, no pueden ser ms beneficiosos, toda vez que gracias a aquella no
puede tergiversarse la realidad constatada, con lo que la funcin judicial no solo se
facilita, sino que evidentemente es ms acertada. De otro lado, los inventarias
aprobados y mandados a protocolizar constituyen prueba plena en lo que se refiere
al cumplimiento de su faccin cuando sta est impuesta por la ley, como respecto
de aquellos hechos vinculados con la materia de la accin incoada".
Por otra parte, Hernndez y Vsquez (p. 2858) manifiestan el concepto de inventario
siguiente: "lmase inventario a la operacin consistente en la individualizacin y
descripcin de ~bienes que se pretende asegurar y avalo a la diligencia
complementaria media~e la cual se determina el valor de cada uno de esos bienes
al tiempo de practicarse el inventario. El inventario y el avalo tienen por objeto
posibilitar la distribucin Ptoporcional de los bienes de la herencia entre los
sucesores y, en su caso, servir}le base para la liquidacin del impuesto a la
herencia" .
Es necesario, finalmente, resaltar que el artculo en comento, luego de la
modificacin introducida por el Cdigo Procesal Civil, no presenta dudas en su
interpretacin. As, se ha descartado la automaticidad en la remocin del cargo de
albacea, aclarndose que es necesaria una solicitud como proceso sumarsimo.
gualmente se han considerado diversas situaciones para el inicio del plazo para
iniciar la faccin de inventarios, como la muerte del testador o de protocolizado el
testamento o de su nombramiento judicial o de haber sido requerido notarialmente
para tal objeto por los sucesores.
2URI(PRUDENCIA
"Si el albacea no inicia, dentro de los noventa das siguientes a la muerte del
testador, la faccin de inventario incurre en causal que puede motivar su remocin"
(Exp. N 501-98, Resolucin del 22/06198, Primera Sala Corporativa Civil
Subespecializada en Procesos Sumarsimos y No Contenciosos de la Corte Superior
de Lima).
CAU(ALE( DE E;TINCi*N DEL CAR6O DE AL.ACEA
ARTICULO 576
El cargo de albacea termina:
1.- Por haber transcurrido dos aos desde su aceptacin, salvo el mayor plazo que
seale el testador, o que conceda el juez con acuerdo de la mayora de los
herederos.
2.- Por haber concluido sus funciones.
3.- Por renuncia con aprobacin judicial.
4.- Por incapacidad legal o fsica que impida el desempeo de la funcin.
5.- Por remocin judicial, a peticin de parte debidamente fundamentada.
6.- Por muerte, desaparicin o declaracin de ausencia.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 43, 44, 47, 49, 61, 63, 183, 184, 785, 795, 1210
CoBentario
En su artculo 796 el Cdigo sustantivo contempla ocho situaciones fcticas que
causan la terminacin del cargo de albacea, a saber: el transcurso de dos aos
desde la aceptacin del cargo la conclusin de funciones; la renuncia con
aprobacin judicial; la incapacidad fsica o legal que impida el desempeo de la
funcin; la remocin judicial a peticin de parte debidamente fundamentada; la
muerte de la persona que vena de empeando el cargo; su desaparicin; o la
declaracin de su ausencia.
En cuanto concierne a la primera de dichas situaciones, la propia norma consagra
dos excepciones: el mayor plazo que hubiera sealado el testador o el mayor plazo
que conceda el juez con acuerdo de la mayora de los herederos.
En consecuencia, en la hiptesis de que el testador no hubiese sealado plazo
mayor para el ejercicio del albaceazgo por la persona designada por l en su
testamento, el cargo termina al cumplirse los dos aos a que se contrae el numeral1
de la norma en comentario.
Surge el interrogante de si cabe que el testador establezca un plazo menor a dos
aos para este propsito. Dada la redaccin de esta disposicin, se concluye que el
plazo fijado por este numeral constituye, valga la redundancia, un plazo mximo,
susceptible -por tanto- de reducirse a uno menor o de prolongarse ms all, siempre
por voluntad del testador. La posibilidad del sealamiento de un plazo menor para el
ejercicio del albaceazgo no requiere de norma expresa que faculte al testador para
ello.
As pues, dicho plazo ser el que haya indicado el testador en su testamento,
pudiendo ser ste mayor o menor del fijado por la norma comentada, o de dos aos,
a falta de sealamiento de plazo por el testador.
Para la hiptesis de que el testador no hubiese fijado plazo alguno o de que aquel
hubiera sealado plazo menor o igual a los dos aos, el numeral 1 consagra la
posibilidad de que sea el juez quien conceda un mayor plazo, siempre con acuerdo
de la mayora de los herederos.
Aun cuando la norma no establece nada sobre el particular, resulta evidente que en
este caso la solicitud pertinente deber ser formulada por el propio albacea en razn
de requerir un plazo adicional para dar cumplimiento a la voluntad del testador.
Tambin podrn formularla alguno o alguno de los herederos. Cualquiera sea el
origen de la solicitud, es necesario el acuerdo de la mayora de los herederos a fin
que el juez -accediendo a ella- otorgue mayor plazo para el ejercicio del albaceazgo.
La conclusin de sus funciones por el albacea como causa de terminacin del cargo,
no amerita mayor comentario. Obviamente, si el albacea designado ha dado ya
cumplimiento a todas y cada una de las obligaciones que le corresponden de
acuerdo con la norma del artculo 787, as como a las disposiciones de ltima
voluntad del causante, habr terminado el cargo.
En esta hiptesis, deber el albacea proceder de acuerdo con lo dispuesto en el
artculo 794.
Sin embargo, es preciso hacer referencia a que la conclusin de funciones a que
alude este inciso 2 no obsta que, en uso de la facultad que le confiere el artculo
797, el albacea exija -en cualquier tiempo despus de haber ejercido el cargo en
cuestin- que se cumpla la voluntad del testador.
El inciso 3 se refiere a la renuncia con aprobacin judicial. Esta causa guarda
concordancia con la norma contenida en el artculo 785.
De conformidad con la disposicin contenida en l, si bien le asiste la facultad de
excusarse de la aceptacin del cargo, el albacea designado que hubiese aceptado
ya ejercerlo no podr renunciarlo sino por justa causa, a juicio del juez.
As, en aplicacin de ambas normas, la renuncia del albacea que ya haba aceptado
desempear el cargo pondr trmino al mismo solamente si existe justa causa, la
que deber ser calificada como tal por el juez que conoce del asunto.
Son, pues, cuatro los supuestos que deben darse para el trmino del cargo de
albacea por renuncia al cargo: (a) que el albacea designado haya aceptado ya
ejercer el cargo. Si no hubiera an aceptacin nicamente procede la excusa; (b)
que exista justa causa para su renuncia, expresada por el albacea; (c) que la causa
manifestada por el albacea constituya justa causa a juicio del juez, vale decir no
segn criterio o parecer del albacea y/o de los herederos; (d) que, finalmente, sea
este juez quien d su aprobacin a dicha renuncia.
En este caso, el albacea no tendr la facultad de exigir, en cualquier tiempo despus
de haber ejercido el cargo, que se cumpla la voluntad del testador. As lo dispone
expresamente la parte final del artculo 797.
El inciso 4 alude a la incapacidad legal o fsica que impida el desempeo de la
funcin de albacea como situacin que pone fin a dicho cargo.
A la luz del tenor de este inciso resulta pertinente efectuar algunas
precisiones.
La disposicin comentada distingue, para estos efectos, entre incapacidad legal e
incapacidad fsica.
La revisin de la normatividad contenida en el Cdigo Civil permite establecer, en el
marco de la capacidad e incapacidad de ejercicio, una primera distincin entre
incapacidad absoluta e incapacidad relativa, expresada en los artculos 43 y 44,
correspondientes al Libro de Personas.
Como se aprecia del texto de ellas, estas disposiciones aluden a situaciones de
incapacidad fsica y/o mental, pudiendo ellas ser absolutas o relativas.
Encontramos, asimismo, casos de incapacidad fsica o material, como son la
desaparicin y la declaracin de usencia, previstas en los artculos 47 y 49 Y de las
que se ocupa, para el caso de institucin del albaceazgo, el inciso 6 del artculo bajo
comentario, como vere os en su momento.
En materia de Derecho de Familia se advierte la referencia a los impedimentos para
contraer matrimonio, los mismos que configuran situaciones de incapacidad fsica
(incisos 2 y 4 del artculo 241), mental (inciso 3 del mismo artculo 241) y/o legal
(incisos 1 y 5 del artculo 241 y artculos 242 y 243), as como la consagracin de las
causas de incapacidad fsica o mental debidamente comprobadas para efectos del
derecho de alimentos (artculos 415, 473 Y 483).
En definitiva y al ser dispuestas por ley, todas ellas constituyen casos de
incapacidad "legal".
Como se aprecia de la normatividad relativa a la institucin del albaceazgo, ella no
contiene disposicin alguna dirigida a establecer las causas de incapacidad legal o
fsica o, en todo caso, a fijar un criterio general que permita determinarlas, como s
hace el Libro Derecho de Familia a efectos de determinar quines no pueden ser
tutores, curadores o miembros del consejo de familia. Es ms, el Ttulo V del Libro
de Derecho de Sucesiones, dedicado a la institucin del albaceazgo, no contiene
artculo alguno que permita establecer las situaciones en que la persona designada
o nombrada albacea pueda excusarse del desempeo del cargo o renunciar al
mismo. Finalmente, tampoco determina los casos que configuran o pueden
configurar impedimento para su ejercicio.
Adems, dispone que debe tratarse de una incapacidad legai o fsica que impida el
desempeo de la funcin de albacea.
El inciso 5 se contrae a la remocin judicial a peticin de parte debidamente
fundamentada.
La remocin que origine el trmino del cargo de albacea debe reunir, para ser eficaz,
las siguientes notas caractersticas: (a) debe originarse en peticin de parte. Ella
podr estar constituida por uno o ms de los sucesores; por uno o ms de los
acreedores de la sucesin; por cualquier persona con legtimo inters econmico o
moral, siendo que este ltimo -salvo disposicin expresa de la ley- autorizar la
accin solo cuando se refiera directamente al agente o a su familia; (b) debe
sustentarse o responder a una peticin de parte que se halle debidamente
fundamentada; (c) debe ser dispuesta mediante resolucin judicial.
Sin perjuicio de lo expuesto, es pertinente tener en consideracin la norma del
artculo 795 en que el Cdigo contempla la posibilidad de solicitar, como proceso
sumarsimo, la remocin del albacea que, segn corresponda, no haya empezado la
faccin de inventarios: (a) dentro de los noventa das de la muerte del testador; (b)
dentro de los noventa das de protocolizado el testamento; (c) dentro de los noventa
das de su nombramiento judicial; (d) dentro de los treinta das de haber sido
requerido notarialmente con tal objeto por los sucesores.
Como se advierte, la norma se ha colocado en diversos supuestos, todos ellos
referidos a la sucesin testamentaria.
Para las tres primeras hiptesis el plazo es de noventa das: se trata de la muerte
del testador, cuando ste hubiese otorgado testamento por escritura pblica; de la
protocolizacin del testamento, cuando el testador hubiese dejado testamento
cerrado u olgrafo; y, finalmente, del nombramiento judicial del albacea dativo a que
se refiere el artculo 792. En la ltima situacin contemplada en el artculo en
comentario, es decir ante el requerimiento notarial de los sucesores -herederos o
legatarios- para que el albacea d inicio a la faccin de inventarios, el plazo es
solamente de treinta das, contados desde la fecha de tal requerimiento.
En la situacin a que se contrae este inciso 5 y de conformidad con lo dispuesto por
la parte final del artculo 797, no tendr el albacea la facultad de exigir que se
cumpla la voluntad del testador en cualquier tiempo despus de haber ejercido el
cargo.
Finalmente, el inciso 6 recoge tres situaciones a las que puede calificarse de
similares en cuanto concierne al hecho que les da origen: la muerte, la desaparicin
o la declaracin de ausencia del albacea. Se trata de tres hiptesis en que la
persona no puede ejercer el cargo para el que fue designado o nombrado por una
imposibilidad material o fsica que acarrea efectos jurdicos.
La primera situacin obedece al hecho de que, tal como declara el artculo 61 del
Cdigo vigente, la muerte pone fin a la persona.
En cuanto concierne a las otras dos hiptesis que indica el ltimo inciso del artculo
796 el trmino del cargo obedece a una situacin de hecho.
Es cierto que, en ellas, la persona contina existiendo pues ni la desaparicin ni la
declaracin de ausencia equivalen a la muerte y -por tanto- no ponen fin a la
persona, pero este albacea desaparecido o declarado ausente no podr ejercer el
cargo para el que fue designado por el testador o para el que fue nombrado
judicialmente como albacea dativo.
En efecto, mal podr ejercer el cargo de albacea testamentario o dativo la persona
que no se halla en el lugar de su domicilio y respecto de la que se ha designado
curador interino por carecer de noticias sobre su paradero en el perodo sealado
por el artculo 47; o la persona desaparecida a la que se le declara judicialmente
ausente luego de transcurridos dos aos desde que se tuvo la ltima noticia de ella,
tal como dispone el artculo 49.
Ahora bien, considerando que la ausencia de noticias de la persona de que se trata
constituye el presupuesto de hecho tanto para la desaparicin como para la
declaracin de ausencia, si bien es cierto por un perodo ms prolongado en esta
ltima situacin, resulta pertinent anotar que hubiera sido suficiente la desaparicin
de la persona a que se contrae artculo 47 del Cdigo Civil, para los efectos de dar
por terminado el cargo a que s contrae el inciso bajo comentario.
No obstante ello, el legislador ha impuesto que el trmino del cargo de albacea
ocurrir tanto cuando la persona teng simplemente la condicin de desaparecida -al
no hallarse en el lugar de su do icilio, habiendo transcurrido ms de sesenta das sin
noticias sobre su paradero- como cuando, habiendo transcurrido dos aos desde
que se tuvo la ltima noticia del desaparecido, haya tenido lugar la declaracin
judicial de ausencia del mismo, a solicitud de cualquiera que tenga legtimo inters o
del Ministerio Pblico.
Caben precisar varios aspectos: (a) el fundamento del trmino del cargo es, en
ambos supuestos, la imposibilidad fsica o material de ejercicio del mismo; (b) en
aplicacin de la parte final de este inciso 6, se produce la terminacin del cargo en
cuestin tanto si desaparece el albacea como si le declara judicialmente ausente; (c)
como quiera que la declaracin de ausencia presupone la desaparicin de la
persona, si bien por un perodo ms prolongado, hubiera sido suficiente el mero
hecho de la desaparicin de dicho albacea para que ocurra el trmino del cargo, sin
requerirse de su declaracin de ausencia.
Como se ha dicho ya, tratndose de la ltima situacin prevista en la parte final del
inciso 6, la terminacin del cargo de albacea se produce tambin por la declaracin
de ausencia de la persona que vena ejercindolo.
Expresado de otro modo, tal declaracin produce como uno de sus efectos el
trmino del cargo de albacea.
Atendiendo a lo dispuesto por el inciso 1 del artculo 59 del Cdigo sustantivo, como
quiera que los efectos de la declaracin judicial de ausencia cesan por el regreso del
ausente, se plantea el interrogante de si, producido su retorno y en el supuesto de
que an fuera necesario el albaceazgo, puede este ausente retomar el ejercicio del
cargo de albacea que vena desempeando y para el que fue designado por el
testador o para el que fue nombrado judicialmente como albacea dativo.
Es cierto que, de modo expreso y hasta cierto punto imperativo, este inciso 1
dispone que cesan los efectos de la declaracin judicial de ausencia por: el regreso
del ausente. En virtud de ello, ocurrido tal regreso, podra decirse que ha quedado
sin efecto la terminacin del cargo de albacea.
No obstante ello, es pertinente considerar que -salvo el mayor plazo que seale el
testador o que conceda el juez con acuerdo de la mayora de los herederosel cargo
de albacea termina por el transcurso de dos aos desde su aceptacin; y que, de
otro lado, la declaracin judicial de ausencia procede por el transcurso de dos aos
desde que se tuvo la ltima noticia del desaparecido.
Aun en el supuesto de que los asuntos de la sucesin de que se trata determinaran
la necesidad de continuar con el albaceazgo, como quiera que se habra cumplido
con exceso el plazo mximo contemplado en el inciso 1 del artculo que se comenta,
podra decirse que, al menos para este albacea declarado judicialmente ausente y
hoy reaparecido, habra terminado el cargo.
Sin perjuicio de ello, al asistirle la facultad consagrada por el artculo 797, podr este
ex albacea exigir -en cualquier tiempo despus de haberlo ejercidoque se cumpla la
voluntad del testador.
2URI(PRUDENCIA
"El albacea solo puede ser removido de su cargo por va judicial, a peticin de parte;
en consecuencia, tal remocin no puede ser efectuada por va arbitral"

E;I6I.ILlDAD DE CU)PLI)IENTO DE LA /OLUNTAD DEL TE(TADOR
ARTICULO 575
El albacea est facultado durante el ejercicio de su cargo y en cualquier tiempo
despus de haberlo ejercido, para exigir que se cumpla la voluntad del testador.
Carece de esta facultad el que ces por renuncia o por haber sido removido del
cargo.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 686, 690
CoBentario
Durante el ejercicio del cargo y en cualquier tiempo despus de haberlo ejercido, el
albacea est facultado para exigir que se cumpla la voluntad del testador. Carece de
esta facultad la persona que haya cesado en el cargo por renuncia o por remocin.
Esta norma pone en evidencia, una vez ms, la importancia que tiene el
cumplimento de la voluntad del testador.
Sin embargo, es necesario efectuar una precisin.
La normatividad relativa a la figura del albacea se orienta -como corresponde
a la naturaleza y fines de la institucin- al cumplimiento de las disposiciones de
ltima voluntad del testador.
En efecto, en el artculo 778 se hace expresa mencin de este "cumplimiento de sus
disposiciones de ltima voluntad" como el propsito para el cual el testador puede
designar a una o varias personas, a quienes se denomina albaceas o ejecutores
testamentarios.
Todas las obligaciones del albacea, enumeradas con detalle en el artculo 787,
revelan este propsito, valga la redundancia.
Ms an, sus incisos 7 y 8 consagran, entre ellas, las de cumplir los encargos
especiales del testador y de sostener la validez del testamento en el juicio de
impugnacin que se promueva, sin perjuicio del apersonamiento que, en tal caso,
corresponde a los herederos. Estas disposiciones ponen de relieve, como ya se dijo,
la trascendencia de cumplimento de la voluntad del testador.
No obstante, la norma en comentario nicamente reconoce al albacea la facultad
para exigir que se cumpla la voluntad del testador, tanto durante el ejercicio de su
cargo como en cualquier tiempo despus de haberlo ejercido.
En su parte final, este artculo limita esta facultad, privando de ella al albacea que
ces por renuncia o por haber sido removido del cargo. Se entiende esta carencia
referida, obviamente, al tiempo despus de haber ejercido el albaceazgo. Durante su
ejercicio, es imposible prever -en el caso concreto- que dicho cargo va a terminar por
renuncia o por remocin de su titular.
En atencin a la naturaleza y fines del albaceazgo, as como al hecho de que el
ejercicio de tal exigencia no acarrea beneficio alguno a la persona que ejerce dicha
funcin, salvo tal vez la remuneracin, consideramos necesaria la modificacin de
esta norma a fin de que la exigencia referida al cumplimiento de la voluntad del
testador constituya obligacin del albacea durante el ejercicio de su cargo,
conservndose tal exigencia como facultad del mismo en cualquier tiempo despus
de haber ejercido aquel.
CAPTULO PRI)ERO
RE/OCACI*N
DEREC+O DE RE/OCACi*N DEL TE(TA)ENTO
ARTICULO 578
El testador tiene el derecho de revocar, en cualquier tiempo, sus disposiciones
testamentarias. Toda declaracin que haga en contrario carece de valor.
CONCORDANCIA(C
C.C. arto 690
DL 26002 arto 73
REG. R.T. arts. 1 inc. 1, 10, 12
CoBentario
"uan +lavarra #ivian
La revocacin de los actos es excepcional en el Derecho. Revocar un acto significa
dejarlo sin efecto alguno por la sola decisin de su otorgante. Sabemos que los
actos jurdicos pueden quedar sin efecto por causal es de nulidad, de anulabilidad,
por resolucin o rescisin del acto. En cambio, la revocacin al constituir una
decisin unilateral de dejar sin efecto un acto jurdico atenta contra el principio de
seguridad jurdica y pone en grave riesgo la seguridad en el trfico patrimonial de los
bienes. sa es la razn por la que la revocacin es excepcional y no puede constituir
la regla en el Derecho.
Actos susceptibles de revocacin son el testamento por excelencia y el poder aun
cuando este ltimo pueda tildarse de irrevocable, pues nada quita que el poderdante
finalmente realice el acto para el cual otorg el poder en forma personal y
prescindiendo de su apoderado.
La revocacin del testamento implica un derecho autnomo, irrestricto e
irrenunciable, incompatible con la figura de la sucesin contractual y con cualquiera
de las formas del contrato o pacto sobre el derecho de suceder en los bienes de una
persona que no ha muerto o cuya muerte se ignora.
En efecto, la ley prohbe en el artculo 1405 del Cdigo Civil el denominado "pacto
de cuervos". Dicha norma por cierto tiene -a pesar de sus detractores- un doble
fundamento, a saber: moral y jurdico. El primero, tratar de evitar la aparicin del
llamado votum mortis que es ese deseo o votos para que alguien se muera a fin de
obtener beneficios de orden econmico, lo que de suyo es inmoral. y el segundo,
evitar que el acuerdo o pacto con natural carcter de obligatoriedad pueda influir y
restringir el que se hagan futuras modificaciones en la voluntad testamentaria de uno
de los contratantes o estipulantes.
La revocacin del testamento es caracterstica propia e nsita del acto testamentario,
en razn de constituir ste una disposicin de ltima voluntad, lo cual significa que al
ser la ltima y continuar vivo el manifestante, puede ste en cualquier momento
variarla o revocarla cuantas veces quiera mientras no se produzca su fallecimiento,
siendo sta la razn por la que se dice que el testamento constituye expresin de
ltima voluntad.
En ese sentido, las clusulas o disposiciones que el testador pueda introducir en su
testamento en el sentido de que dicho acto es el ltimo y definitivo y que no podr
ser modificado o revocado por ningn otro, carecen de todo valor y se deben
considerar como no puestas sin que ello perjudique el resto del contenido del acto
testamentario.
2URI(PRUDENCIA
"La caracterstica fundamental de los testamentos es que son revocables,
respetando las porciones sucesorales de los herederos forzosos"
(Exp. N 1769-87, Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Lima, Corte Superior
de Justicia de Lima, "Jurisprudencia Civil", p. 67).
"El precepto contenido en el artculo 949 del Cdigo sustantivo no resulta ser
absoluto sino que tiene como lmite 'la disposicin legal diferente o el pacto en
contrario' y en el caso del artculo 798, existe esa 'disposicin legal' por la cual el
testador tiene el derecho de resolver en cualquier tiempo sus disposiciones
testamentarias, lo cual significa que 'la transmisin de la propiedad no opera sino
hasta la muerte del causante en la que ste no puede ya revocar su decisin
unilateral de transmitir el derecho"
(R. N 101-98-ORLC/TR, Jurisprudencia Registral, Ao 111, Vol. V, p. 312).
RE/OCACi*N E;PRE(A DEL TE(TA)ENTO
ARTICULO 577
La revocacin expresa del testamento, total o parcial, o de algunas de sus
disposiciones, solo puede ser hecha por otro testamento, cualquiera que sea su
forma.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 686, 690, 798
CoBentario
Podemos encontrar en el artculo 748 del Cdigo Civil de 1936 un antecedente
legislativo de la norma bajo comentario. La revocacin testamentaria expresa es un
acto formal, pues para su validez exige que se haga por otro testamento cualquiera
que sea su forma. Si bien se puede criticar a este aserto el hecho de confundir el
acto jurdico (testamento) con la forma, no es menos cierto que la formalidad
solemne o sustancial del acto de revocacin subyace en la propia forma del acto
testamentario.
En efecto, sabemos que las formas o requisitos comunes a todo testamento son
cuatro, a saber: fecha de otorgamiento, firma, nombre del testador y forma escrita.
En ese sentido, la revocacin expresa de un testamento al tener que hacerse
necesariamente por otro testamento, este otro no podr escapar a la ineludible
forma escrita comn a todo acto testamentario, por eso es que decimos que la forma
de la revocacin subyace en la propia forma del acto testamentario.
y decimos que dicha formalidad escrita es solemne o cosustancial al acto (la de la
revocacin contenida en el testamento), a pesar de que el legislador patrio no opt
por la frmula de sancionar expresamente con nulidad su incumplimiento, en razn a
que es suficiente que el texto de la norma bajo comentario disponga que la
revocacin solo pueda ser hecha de ese modo y no otro.
Finaliza el texto disponiendo que no interesa la forma testamentaria especfica que
se adopte para consumar la revocacin, sea en testamento ordinario o especial.
Esto significa que no existe jerarqua o prevalencia entre un testamento u otro,
pudiendo ser revocado por ejemplo un testamento en escritura pblica por un
testamento olgrafo. Claro est y debe entenderse que la revocacin hecha en
testamento olgrafo presupone que ste entr en vigor al cumplir con todos sus
requisitos de validez, es decir, que ha sido comprobado y protocolizado tal y como lo
exige el numeral 707 del Cdigo Civil.
CASTAEDA, Jorge Eugenio. Derecho de las Sucesiones. Editorial mprenta
Amauta SA Lima, 1966; ECHECOPAR GARCA, Luis. Derecho de Sucesiones.
Talleres Grficos de la Editorial Lumen S.A. Lima, 1946; FERRERO, Augusto.
Tratado de Derecho Civil, Derecho de Sucesiones, Tomo V; Volumen 11.
Universidad de Lima. Cultural Cuzco SA Lima 1994; LANATTA, Rmulo E.
Capacidad del Testador. mprenta del Seminario de Santo Toribio. Lima, 1977;
LEN BARANDARN, Jos. La Sucesin Hereditaria en la Jurisprudencia
Suprema. Talleres de Servicios de Artes Grficas S.A. Lima 1980; LOHMANN LUCA
DE TENA, Guillermo. Derecho de Sucesiones. Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Catlica del Per. Lima, 1995; OLAVARRA VVAN, Juan Alejandro.
Cuestiones de Derecho Sucesorio en el Cdigo Civil peruano de 1984. Editora
Escolani E..R.L. Lima, 1997.
2URI(PRUDENCIA
"El testamento olgrafo que contiene la ltima voluntad del testa dar, cuyo
consentimiento y no el del presunto heredero, es el que determina en ltima
instancia, el destino de sus bienes"
(R. N 101-98-DRLCTR, Jurisprudencia Registral, Ao , Vol. V, p. 313).
RE/I/I(CENCIA DEL TE(TA)ENTO ANTERIOR
ARTICULO 800
Si el testamento que revoca uno anterior es revocado a su vez por otro posterior,
reviven las disposiciones del primero, a menos que el testador exprese su voluntad
contraria.
CONCORDANCIAC
C.C. art.798
CoBentario
Este artculo no tiene precedente alguno en el Cdigo Civil de 1936. La norma
consagra la denominada reviviscencia del testamento anterior. Si bien la solucin
legislativa es contraria a lo que ocurre en una hiptesis similar relacionada con la
vigencia de las normas en el tiempo, en donde la norma derogada no recobra su
vigencia si es que la norma que la derog a su vez fue derogada por otra posterior;
para el caso de los testamentos el primer testamento s recobra su vigor cuando el
testamento que lo revoc fue a su vez revocado por un tercer testamento.
En el caso de las leyes la razn para que la ley derogada no recobre su vigencia
est dada por la presuncin ex novi, es decir, se entiende que toda ley nueva es
mejor que la anterior, por lo que no tiene sentido que las leyes precedentemente
derogadas recobren su vigencia.
Mientras que en el caso de los testamentos y dado que en materia de Derecho
Sucesorio la voluntad del causante debe primar y prevalecer por regla general, y
considerando que no existe una mejor voluntad testamentaria, sino en todo caso una
diferente, debe entenderse que el testamento inicialmente revocado regir la
sucesin del causante junto con el ltimo testamento, pues la decisin de dejar sin
efecto el primer testamento qued a su vez rrita y sin valor alguno al haber sido
tambin revocada.
Claro est que el primer testamento inicialmente revocado entrar en vigor siempre
que no se contradiga o sea incompatible de hecho con el ltimo testamento, o que el
testador en este ltimo caso exprese su voluntad en contrario en el sentido de no
querer que los testamentos anteriormente revocados recobren su vigencia, teniendo
que ser dicha voluntad explcita en ese sentido.
CASTAEDA, Jorge Eugenio. Derecho de las Sucesiones. Editorial mprenta
Amauta S.A. Lima, 1966; ECHECOPAR GARCA, Luis. Derecho de Sucesiones.
Talleres Grficos de la Editorial Lumen S.A. Lima, 1946; FERRERO, Augusto.
Tratado de Derecho Civil, Derecho de Sucesiones, Tomo V; Volumen 11.
Universidad de Lima. Cultural Cuzco S.A. Lima 1994; LANATTA, Rmulo E.
Capacidad del Testador. mprenta del Seminario de Santo Toribio. Lima, 1977;
LEN BARANDARN, Jos. La Sucesin Hereditaria en la Jurisprudencia
Suprema. Talleres de Servicios de Artes Grficas S.A. Lima 1980; LOHMANN LUCA
DE TENA, Guillermo. Derecho de Sucesiones. Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Catlica del Per. Lima, 1995; OLAVARRA VVAN, Juan Alejandro.
Cuestiones de Derecho Sucesorio en el Cdigo Civil peruano de 1984. Editora
Escolani E..R.L. Lima, 1997.
(U.(I(TENCIA DEL TE(TA)ENTO ANTERIOR
ARTICULO 80&
El testamento que no es revocado total y expresamente por otro posterior, subsiste
en las disposiciones compatibles con las de este ltimo.
CONCORDANCIAC
C.C. art.799
CoBentario
Esta norma tiene su antecedente legislativo inmediato en el artculo 748 del Cdigo
Civil de 1936. Se justifica en razn de que para el caso de la voluntad del causante
plasmada en su testamento no existe la hiptesis o figura de una voluntad mejor que
la otra, siendo sta la razn de que la voluntad testamentaria pueda estar plasmada
en ms de un testamento y ser todos compatibles y finalmente regir todos ellos la
sucesin del causante. A diferencia de lo que ocurre en las leyes pues stas priman
y rigen una materia especfica segn su vigencia en el tiempo, pudiendo darse el
caso de una derogacin tcita a la luz de lo regulado en el numeral del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil.
La hiptesis del legislador es aquella en la que la revocacin es expresa y tambin
aquella en la que la revocacin es tcita. En ambos casos es posible una revocacin
parcial del testamento, con lo cual las disposiciones de los testamentos anteriores
recobrarn vigencia en tanto no sean incompatibles con las disposiciones del ltimo
testamento. As por ejemplo, si en un testamento anterior se dejan los bienes de la
herencia a Carlos, se deja un legado a Manuel y se nombra albacea a Roberto, y
posteriormente el testador otorga un segundo testamento dejando los mismos
bienes a Mara y el mismo legado a Jos, debe entenderse que el primero ha sido
revocado salvo en cuanto al nombramiento de Roberto como albacea de la
sucesin.
En cuanto a los alcances de la revocacin, debe quedar en claro que stos se
limitan nicamente a las disposiciones de exclusiva naturaleza sucesoral, as por
ejemplo, el reconocimiento de un hijo hecho por testamento sigue valiendo aun
cuando el testamento en el que se efectu quede posteriormente revocado.
Situacin parecida es la que se produce con el reconocimiento de una deuda en un
testamento que posteriormente es revocado. Si bien en este ltimo caso no existe
norma expresa que disponga que el acto es irrevocable como ocurre precisamente
con el reconocimiento de un hijo (artculo 359 del Cdigo Civil), ha de tenerse
presente que conforme al apartado 1958 del nuestro Cdigo Civil para el caso del
reconocimiento de una deuda se exime al acreedor de probar la acreencia toda vez
que se presume la obligacin, con lo cual el acreedor no se ve perjudicado y puede
acceder al cobro de la deuda.
2URI(PRUDENCIA
"La incompatibilidad entre las disposiciones formuladas en un testamento anterior y
las de otro posterior configura una hiptesis de revocacin tcita, como lo sera la
venta voluntaria de un bien materia del legado"
(R. N 098-98-ORLCTR, Jurisprudencia Reglstral, Ao //1, Vol. V, p. 306).
RE/OCACi*N DEL TE(TA)ENTO CERRADO
ARTICULO 80-
El testamento cerrado queda revocado si el testador lo retira de la custodia del
notario.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 700, 803, 2118
CoBentario
"uan +lavarra #ivan
Con el Cdigo Civil de 1936 el testamento cerrado quedaba en custodia del testador
o de la persona que ste designaba y a la muerte del testador, quien encontraba el
testamento cerrado lo deba presentar al juez competente para su apertura.
La legislacin vigente establece que el testamento cerrado queda en poder del
notario y solo puede pedir la devolucin el propio testador, pues a tenor de lo
dispuesto en la norma bajo comentario el retiro del testamento de la custodia del
notario constituye un acto de revocacin testamentaria, y como quiera que la
revocacin te'stamentaria al igual que la faccin del testamento constituyen actos
personalsimos e indelegables, no cabe dar poder a otro, aun cuando fuere un poder
especial, para el retiro del testamento cerrado de la custodia notarial, dada la
connotacin e implicancias que conlleva la revocacin de un testamento.
Si bien es verdad que la revocacin testamentaria expresa solo puede ser hecha por
otro testamento, en el caso de la norma bajo comentario estamos ante una
revocacin tcita, esto es, los llamados facta concludentia, aquellos hechos
inequvocos y concluyentes que denotan el sentido indubitable de una manifestacin
de voluntad.
Pero no solo el retiro del testamento cerrado implica su revocacin tcita, tambin lo
es el hecho cuando el propio testador lo abre, desprendindose ello de lo dispuesto
en el numeral 803 del Cdigo Civil.
/ALIDE3 DEL TE(TA)ENTO CERRADO CO)O OL*6RA:O
ARTICULO 800
Tanto en el caso previsto en el artculo 802 como en el de su apertura por el
testador, el testamento cerrado vale como olgrafo si se conserva el pliego interior y
ste rene las formalidades sealadas en la primera parte del artculo 707.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 700, 703, 802
CoBentario
La conversin de los actos jurdicos es una figura excepcional en el Derecho, y el
caso hipottico de la norma bajo comentario constituye un tpico caso de conversin.
Ella se produce cuando el acto jurdico deja de producir por cualquier causa o motivo
sus efectos propios dando lugar a la posibilidad de que otro acto jurdico resurja de
los "restos" del acto jurdico primigenio y que su vez este segundo acto jurdico
produzca tambin sus propios efectos, requirindose para ello que se den todas las
condiciones para la validez y eficacia del segundo acto, lo cual significa que las
causas por las cuales se dejaron de producir los efectos propios del primer acto no
tengan que ver con aquellas que lesionan la estructura esencial del acto jurdico.
Adems, debe advertirse que si el legislador patrio opt por la solucin de la
conversin del testamento cerrado en olgrafo siempre que se conserven cuando
menos los requisitos formales de este ltimo, es por la primaca, preponderancia y
preferencia que tiene la sucesin testamentaria sobre la sucesin intestada.
RE/OCACi*N DEL TE(TA)ENTO OL*6RA:O
ARTICULO 801
El testamento olgrafo queda revocado si el testador lo rompe, destruye o inutiliza
de cualquier otra manera.
CONCORDANCIAC
C.C. art.707
CoBentario
Este artculo tambin regula una hiptesis de revocacin tcita a travs de la
llamada manifestacin tcita de voluntad o facta concludentia. Siendo el testamento
olgrafo totalmente privado por la ausencia de notario y de testigos testamentarios
en su elaboracin, resulta ser el ms frgil de todos los testamentos. Es claro que si
el testador lo rompe, destruye, incinera o corta, la voluntad de revocarlo es
indubitable; sin embargo, la inutilizacin del testamento olgrafo por parte del
testador no necesariamente puede y tiene que implicar una revocacin del
testamento.
En este ltimo caso debemos entender por quedar inutilizado cuando de su
apariencia, lectura o visin el documento no es legible, la tinta se ha borrado, el
testamento se ha mojado o manchado, o el documento ha servido de alimento para
insectos domsticos, y no se puede apreciar con objetividad su pleno contenido.
En algunos casos la inutilizacin constituir una revocacin tcita pero en otros no.
Lo que s no cabe duda es que la inutilizacin del testamento olgrafo, sea cual
fuere la causa, lo hace perder sus efectos propios.
CAPTULO (E6UNDO CADUCIDAD
CADUCIDAD DE LA IN(TITUCi*N DE +EREDERO
ARTICULO 804
El testamento caduca, en cuanto a la institucin de heredero:
1.- Si el testador deja herederos forzosos que no tena cuando otorg el testamento
y que vivan; o que estn concebidos al momento de su muerte, a condicin de que
nazcan vivos.
2.- Si el heredero renuncia a la herencia o muere antes que el testador sin dejar
representacin sucesoria, o cuando el heredero es el cnyuge y se declara la
separacin judicial por culpa propia o el divorcio.
3.- Si el heredero pierde la herencia por declaracin de indignidad o por
desheredacin, sin dejar descendientes que puedan representarlo.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 332, 343, 348, 353, 667, 674 a 679, 724, 742
REG. R.T. arts. 1 nc. d), 4,12
CoBentario
1. Consideraciones f!enerales
Bajo el comn nomen iuris de "caducidad", los artculos 805, 806 Y 807 del Cdigo
se ocupan de tres situaciones jurdicas bastante distintas entre s:
a) Artculo 805, regula la extincin o decaimiento de la institucin de heredero,
indebidamente calificada como caducidad. En este caso no hay, estrictamente
hablando, caducidad del testamento entero, como no sea que el mismo contenga
sola y exclusivamente una disposicin de nombramiento hereditario. Es un caso de
testamento bien hecho en su momento, pero una de cuyas disposiciones debe
decaer por causa sobrevenida.
b) El artculo 806, regula la invalidez total o parcial de institucin de un heredero
(egitimario forzoso, o voluntario) por la llamada pretericin de uno o ms herederos
forzosos.
c) El artculo 807, regula la reduccin de las disposiciones testamentarias que
menoscaben la legtima. Es un caso triple: (i) o el testamento fue mal hecho, pues
sin desconocer el derecho de un forzoso, el quantum que le tocara no alcanza a
cubrir la cuota legitimaria que debiera corresponderle; o (ii) el testamento fue bien
hecho de acuerdo al estado patrimonial del testador en ese momento, pero al haber
variado la composicin del patrimonio entre la fecha del testamento (o la fecha de la
donacin) y la fecha de apertura de la sucesin, lo asignado allegitimario llamado no
es suficiente para alcanzar lo que le correspondera por legtima; o (iii) hay una
limitacin cualitativa de la legtima (por ejemplo, se la ha sujetado a una condicin).
Aunque las tres citadas situaciones han sido colocadas bajo la denominacin de
"caducidad", tanto por lo que toca al momento en que la causal se produce, como
por el origen de la causa, como por los efectos y alcances que genera, son ms las
diferencias que los puntos que tienen en comn. Porque, en verdad, lo nico
esencial que hay en comn es la tutela a la legtima de los herederos llamados
forzosos, que por una u otra razn resulta afectada cualitativa o cuantitativamente.
Por otro lado, cabe precisar que en cuanto a la mal llamada "caducidad", no hay en
verdad "caducidad del testamento", sino extincin o ineficacia de disposiciones
testamentarias que perjudiquen los derechos de ciertos sucesores preferentes, o
que no puedan ser ejecutadas, o que el Derecho, sustituyndose en la voluntad del
testador, considere que hay que suprimir en todo o en parte. Por ende, el testamento
como tal no caduca, a menos que contenga exclusiva y nicamente disposiciones de
tal suerte perjudiciales o no queridas (vid. Lf.NATTA, p. 411 ).
2. Caducidad de la institucin de heredero. El artculo 805
Como asunto previo, no queda ms remedio que comunicar y desaprobar el comn
vocablo de caducidad empleado por el legislador para identificar y englobar los
supuestos que conjuntamente pretende regular en los tres incisos del artculo 805.
Es evidente que el concepto de caducidad es absolutamente impertinente para
aquellos casos en los que las disposiciones testamentarias pierdan validez o eficacia
por razones ajenas al decurso del tiempo. Nuestro Cdigo ya es claro al sealar en
el artculo 2003 que la caducidad es institucin temporal que extingue los derechos y
las acciones correspondientes a los que el ordenamiento asigna una duracin
determinada. Vencido el plazo legalmente tasado, desaparece el derecho que exista
y que poda ejercerse dentro de ese plazo.

En lo que atae al contenido de la figura debe sealarse que los tres casos
contemplados en el numeral 805 poco tienen de comn entre s, pues corresponden
a muy distintos supuestos de invalidez o de ineficacia sobrevenida a la confeccin
del testamento.
Por otra parte, varios de estos supuestos que se llaman de caducidad, son
supuestos de hecho o derecho no exclusivos de la voluntad testada (excepto el caso
de desheredacin), y tambin se aplican para la sucesin ab intestata. Pero en la
medida que la institucin hubiese sido testamentaria y no por llamamiento legal, la
ley anuda unas determinadas consecuencias: o la invalidacin o la ineficacia de la
designacin hereditaria. Por invalidez ocurre una privacin del derecho a suceder
por el heredero instituido -el ordenamiento no quiere que el mecanismo sucesorio se
abra para tal heredero- y por tanto l no sucede; la institucin como tal se invalida.
Por la ineficacia, en cambio, la institucin es vlida, pero resulta de imposible
cumplimiento. Me parece, salvo mejor opinin, que esta presentacin es ms exacta
que la que formula Lanatta, para quien "la caducidad consiste en la prdida de
eficacia del testamento o de alguna de sus disposiciones no por declaracin o acto
del testador, sino por sobrevenir circunstancias de hecho a las que la ley atribuye tal
efecto" (LANATTA, p. 411).
En conclusin, la (mal) llamada "caducidad" sucesoral hereditaria (para distinguirla
de la del legado) la defino como aquella situacin jurdica que tiene su origen en
determinados supuestos normativos y en virtud de la cual queda sin efecto o sin
valor jurdico total o parcialmente la disposicin testamentaria que instituya uno o
ms herederos (sobre el desarrollo de esta definicin propuesta vid. LOHMANN, pp.
471-473).
3. Supervivencia de herederos forzosos (inciso 1)
Este inciso se refiere a un tpico caso de invalidez; el Derecho priva de valor total o
parcialmente a la institucin del heredero nombrado, para que la ceda por entero a
otro con mayor derecho, o para que comparta su situacin con otro que tambin lo
tiene.
Es importante reflexionar sobre el fundamento del precepto. Lo que la norma ha
querido, a mi juicio, no es imponer necesariamente al forzoso la calidad de heredero
retirando total o parcialmente la de otro, sino solamente impedir que al instituir a otro
se lesione la legtima del que la ley denomina forzoso. Pero si dicha legtima no est
lesionada, no encuentro razn para que el inciso se aplique. magnese, por ejemplo,
que con posterioridad a la faccin del testamento el testador tuvo, efectivamente,
familiares legitimarios, pero a los cuales, en vida, les hizo donaciones que cubren
con exceso la legtima. Queda claro, entonces, que en vida de su causante ya han
recibido ms de aquello a lo que en estricto hubieran tenido derecho por tal legtima.
Qu sentido tiene, entonces, la pretensin judicial de caducidad del testamento
cuando merced a ella ellegitimario -vale decir, el forzoso a que se refiere el inciso-
no habra de obtener ms?
Puede argumentarse, por cierto, que la hiptesis del inciso 1) reposa en una especie
de voluntad presunta del causante. Es decir, que lo hubiera incluido al forzoso en su
testamento de estar nacido o concebido al momento de testar. Pero este argumento
no me parece poderoso. En contra de esta suposicin puede igualmente esgrimirse
otra asimismo cierta: que, adrede, el testador no quiso modificar su testamento
incluso sabiendo que con posterioridad a la confeccin del mismo haba sobrevenido
el forzoso, porque a dicho forzoso le ha entregado su legtima con donaciones o con
legados materia de otro testamento.
En otras palabras, la caducidad de la institucin de heredero prevista en este inciso
solo sera aplicable, a mi manera de ver, cuando al forzoso nada se le ha dado ni a
ttulo de herencia, ni de legado, ni con ninguna liberalidad imputable a legtima. A la
inversa: si el legatimario no instituido ya ha recibido su legtima, carece de razn
invocar el precepto.
El inciso 1) alude a los herederos mal llamados forzosos, que solamente son
aquellos citados en el artculo 724, o sea, los hijos y dems descendientes, los
padres y dems ascendientes y el cnyuge. Estos forzosos tienen derecho a
compartir la herencia con otros forzosos, o deben ser preferidos sobre los
voluntarios designados, salvo que, como ya he dicho, los "forzosos" hayan recibido
su legtima con legados o donaciones, pues si sta ya se ha recibido nada hay que
impida designar a otro como heredero.
Una primera lectura del inciso 1) parecera tener que llevar a la conclusin que la
caducidad solo se produce cuando despus de la confeccin del acto testamentario
nacen hijos, nietos u otros descendientes, o cuando el testador haya contrado
matrimonio. Los ascendientes, pues, quedaran exclui os. Pero eso no es del todo
correcto, porque con posterioridad al testament su autor puede haber sido adoptado
generando en favor del adoptante los der chos sucesorios y legitimarios
consiguientes (vid. CORNEJO CHAVEZ,-p. 7 Y 83).
En lo que respecta al cnyuge como heredero forzoso, el Cdigo de 1984 ha
introducido importantes novedades respecto del Cdigo anterior. La ms significativa
para estos efectos consiste en no haberse reproducido la prohibicin contenida en el
artculo 770 del corpus derogado, el cual privaba al cnyuge de la herencia si el
causante falleciera antes del ao de celebrado el matrimonio, salvo que hubiesen
procreado hijos. El nuevo tratamiento legal ha prescindido de esa regla y la que
recoge limitaciones temporales (artculo 826) solo alude a la sucesin legal, pero no
creo que a la calificada como forzosa, siendo discutible la remisin que el artculo
729 hace a la sucesin intestada, como creo ya haberlo demostrado y que es crtica
tambin compartida por la dems doctrina nacional relevante.
El precepto que analizamos reclama que los herederos forzosos sobrevenidos estn
vivos al momento de producirse el fallecimiento del testador. Eso es lgico, porque si
no lo estuvieran por haber premuerto, no podra haber delacin respecto de ellos. Y
si hubieran vivido entre la faccin del testamento y la muerte del testadar, no
transmiten derechos hereditarios que nunca los tuvieron (salvo la representacin).
Se excepta de lo anterior el caso de los pstumos. La norma precisa en este caso
que se produce la caducidad si estn concebidos al momento de la muerte del
testador, "a condicin" de que nazcan vivos. La excepcin no ofrece complejidad de
ninguna especie, salvo la de asegurarse que el nacido vivo efectivamente estaba
concebido y que es hijo o descendiente del testador. Lo de condicin, por cierto, no
es que sea sealada por el autor del testamento, sino que constituye un supuesto
fctico establecido por el ordenamiento. Se trata, claro est, de una utilizacin
indebida de la expresin "condicin".
A diferencia de lo que puede suceder con los otros dos supuestos contemplados en
este mismo artculo, en el caso del consignado en el inciso 1), la caducidad -o sea,
decaimiento o extincin- del nombramiento del heredero instituido se produce como
consecuencia de entrar en su lugar, o compartirlo, un heredero forzoso. Como
veremos en los prrafos subsiguientes, en los otros incisos el decaimiento de la
institucin de heredero no tiene origen en un derecho preferente dellegitimario
forzoso, sino en otras consideraciones jurdicas.
4. Renuncia o muerte del heredero (inciso 2, primer supuesto)
Considero absolutamente superflua la previsin normativa de estas dos hiptesis.
Perfectamente pudo haberse prescindido de ellas y nada hubiera pasado. Su
adscripcin a la caducidad es la ms perfecta muestra de cun artificial es esta
regulacin normativa.
La inutilidad de referirse a la renuncia es casi obvia. Efectivamente, si el llamado a la
herencia renuncia a ella sin dejar sucesores que pudieran representarlo, no se
produce delacin en su persona ni en su rama. En realidad, como la renuncia surte
efectos retroactivos al momento de la apertura de la sucesin (artculo 677 in fine),
de nada sirve que la ley postule y ordene la caducidad de la institucin de heredero,
por la sencilla razn de que el llamado no quiere serio. Si el ordenamiento permite la
renuncia y apareja a ella la consecuencia de que para el heredero renunciante no
hay mecanismo sucesorio, para qu decir que caduca la disposicin que le
instituy como tal? Expresado con otras palabras: no caduca el derecho derivado de
la institucin; antes bien, el derecho existe pero no se lo quiere y se renuncia l, de
modo que la institucin no llega a ser efectiva. Es intil establecer una condena de
caducidad de la institucin de heredero dispuesta por el testador para un supuesto
en el cual, definitivamente, no podra cumplirse la voluntad contenida en la
disposicin. La Exposicin de Motivos silencia razones para justificar la
incorporacin de esta regla.
Bien mirado, no estamos ante un genuino caso de invalidez, sino, como dice
Echecopar, de simple imposibilidad de ejecutar la voluntad del testador
(ECHECOPAR, p. 235). O para decirlo con nuestro vocabulario, es una clara
hiptesis de ineficacia de la disposicin testamentaria. No es que la ley la considere
indigna de valer; es que la voluntad no puede ver cumplido su destino.
Anlogos comentarios cabe realizar sobre el supuesto legal de premoriencia del
designado como heredero. Qu sentido tiene declarar caduco su nombramiento si,
por haber muerto antes que el testador, no puede ejercer derechos sucesorios para
s ni ser tomado como referencia en favor de representados que no tiene?
En el captulo que el Cdigo dedica a la representacin sucesoria ya est
establecido que heredan al testador los descendientes del premuerto. Por lo tanto, si
no deja descendientes no hay sucesores en esa lnea. Lo de la caducidad, pues,
resulta por entero superfluo, ya que no se ve razn de crear una figura que tiene por
objeto suprimir del mundo jurdico una designacin de heredero que de todas
maneras no tiene ni va a poder tener efecto alguno, se mire por donde se mire.
En los dos casos acabados de examinar, renuncia y premoriencia, la sucesin opera
de la siguiente manera: en primer lugar, opera la representacin (artculo 681 y ss.);
en segundo lugar, si no hay representacin, y siempre que con ello no se lesione la
legtima de otros, se llama a quien el testador hubiera designado sustituto (artculo
740); en su defecto, lo que hubiera correspondido al premuerto o al renunciante
acrece a los dems (artculo 774); si no los hubiera, se abre la sucesin intestada
(artculo 815, inc. 2).
5. Separacin conyugal y divorcio (inciso 2, segundo Supuesto)
El segundo supuesto del inciso 2) dispone la caducidad de la institucin
hereditaria que hubiera recado en la persona de quien el testador se hubiera
divorciado o separado judicialmente por culpa propia.
El asunto carece de complejidad. Por lo dems, ya est dicho en el artculo 353 del
Cdigo, segn el cual los cnyuges divorciados no tiene derecho a heredar entre s.
Lo que aparentemente quiso el legislador reiterar en tema de caducidad es que
aunque el testamento haya designado heredero al cnyuge, dicha designacin
decae ipso jure desde que el divorcio es declarado y con efectos retroactivos. La
razn de estas normas parece atendible: se supone que la institucin hereditaria se
hizo en consideracin al estatus matrimonial y al afecto consiguiente.
Pero hay que tener cuidado. Tanto el divorcio como la separacin judicial a la que
acto seguido me referir, han de haber sido posteriores al testamento. Yeso no es
todo. Tambin hay que tener tiento en cuestiones de revocacin e interpretacin.
Pongo un ejemplo: que el testador ya divorciado revoque parcialmente el testamento
otorgado antes del divorcio, sin incluir entre las disposiciones que revoca aquella en
la que institua heredero a su ex cnyuge. A mi entender, salvo que concurran otras
circunstancias ilustrativas que demuestren voluntad contraria, me inclinara por
preservar la disposicin manteniendo firme la situacin hereditaria, porque todo
conducira a pensar que al momento de revocar el testadar no quiso retractarse del
deseo de que lo heredara quien fue su cnyuge. Razones residuales afectivas
tendr quien as acta.
En materia de separacin la regla tambin es coherente con otra: la contenida en el
artculo 343 del Cdigo. Pero en sta, a diferencia de lo dispuesto en el numeral
805, se dice con propiedad "culpa suya" y no culpa propia. Yeso hay que aclararlo,
porque una lectura ligera del inciso 2) que comentamos podra dar a lugar a
entender -absurdamente, desde luego- que se trata de separacin por culpa propia
del testador, o por motivo imputable a l. De todas maneras, hay que puntualizar,
coincidiendo con Ferrero (p. 742), que la extincin del derecho hereditario opera
respecto del cnyuge que hubiera sido causante de la separacin. Es decir, que no
opera a la inversa, de suerte que el inocente s hereda al culpable.
Siguiendo con la separacin, harto deseable hubiera sido que la norma precisara de
cul se trata, pues no se olvide que hay dos, y ambas pueden ser declaradas
judicialmente y obedecer a culpa de uno de los cnyuges: la de patrimonios (artculo
329) y la de cuerpos (que tambin pone fin a la sociedad de gananciales). Por
desgracia, en este punto como en tantos otros, la Exposicin de Motivos publicada
(y no oficial, por cierto) es de completa castidad informativa y ayuna de ilustracin.
Empero, yo sospecho que el legislador ha querido pensar en la segunda de las
separaciones citadas, esto es, en la de cuerpos y bienes gananciales. Apunto dos
razones, que son las nicas que encuentro. Una: que la regla del artculo 343 sobre
prdida de derechos hereditarios est incluida en la parte de separacin de cuerpos,
no en la de separacin de patrimonios. Segunda: que la caducidad de derechos
hereditarios es algo muy serio y muy grave. Y siendo una situacin excepcional,
debe interpretarse restrictivamente, sin agregar a la separacin de patrimonios
consecuencias legalmente no previstas.
En tema de separacin y divorcio hay un punto preocupante y acaso fuente de
potenciales conflictos: el del momento. As es, imagnese el caso de quien ha
biendo demandado el divorcio luego de una separacin por mutuo disenso, falle
ce antes de que se expida la sentencia. O el caso de quien fallece antes de la
sentencia y, sin querer divorciarse, haba demandado separacin de cuerpos por
culpa notoria del cnyuge (quien, por ejemplo, ya haba sido condenado por delito).
Sobre este particular, represe en que el inciso establece la caducidad cuando "se
declara la separacin judicial... o el divorcio". Se alude, pues, a declaracin, que por
fuerza ha de ser judicial. Esto conduce a pensar que la prdida de derechos
sucesorios se produce desde ese momento, y no desde la fecha en que se interpone
la demanda destinada a afectar el vnculo conyugal. As piensa tambin Cornejo,
quien alude a sentencia consentida o ejecutoria da (CORNEJO CHVEZ, p. 364).
6. Desheredacin e indignidad (inciso 3)
En ambos casos hay inhabilidad sucesoria pasiva. En la desheredacin por
declaracin de voluntad del testador para privar de la legtima al "forzoso"; en la
indignidad por declaracin de voluntad legal plasmada en una sentencia. Y mientras
que la primera ha de obedecer a causas anteriores a la faccin testamentaria o
existentes en ese momento, la indignidad puede tener origen por causas posteriores.
Atinente a la desheredacin, la norma del inciso 3) que comentamos no solo es
superflua y absurda compaera del artificio que es la regulacin de caducidad. Peor
an, la referencia en este lugar a la desheredacin es errada y desafortunada.
Porque la desheredacin (privacin de la legtima por causa que la ley estima justa)
es facultad privativa del testador y por lo tanto solamente l puede hacerla. y cuando
lo hace, priva de legtima allegitimario, lo que sin embargo no significa privarle de
todo derecho hereditario, porque puede dejarle algo de la herencia excluyndolo de
la legtima. Pero aunque lo prive de tal derecho, no puede caducar lo que nunca
naci, porque el tal supuesto heredero nunca fue instituido como tal, sino que
precisamente fue un no-instituido adrede.
El legislador, tal vez, haya estado pensando en los casos en los qu el testadar
demanda procesalmente para justificar su decisin (artculo 751), o cuando la
desheredacin es contradicha (artculos 750 y 752). Sin embargo, poco que se mire
bien se ver que si las sentencias confirman la decisin de estador, se tiene sta por
correcta y valedera, de lo que se sigue que esta desheredacin estuvo bien hecha,
no hubo institucin de heredero que pueda hacerse caducar.
y a la inversa, si la sentencia es negativa y la decisin del testador no se justificaba,
pues no hubo desheredacin vlida, pero en el testamento tampoco ha habido
institucin de heredero. Y entonces el afectado deber reclamar su cuota de legtima
por imperio de la ley, mas no porque el testador lo hubiera instituido heres por su
voluntad, que precisamente fue declarada como intencional y deliberadamente
contraria a la institucin.
Por otro lado, el inciso 3) dice que caduca la institucin "s el heredero pierde la
herencia por declaracin de indignidad". Eso de que el indigno pierde la herencia es
un eufemismo. Perder algo es extraviarlo; dejar de tener lo que se tena. La verdad
con la indignidad es muy otra, porque el declarado indigno queda excluido de la
herencia al quitrsele el derecho al que poda acceder. Es decir, aunque el testador
lo hubiera designado expresa o implcitamente (por ejemplo: mis hijos, mis sobrinos)
el indigno nunca suceder jurdicamente a quien iba a ser su causante. No puede
perder lo que nunca ha tenido. Habr habido vocacin hereditaria forzosa, habr
habido llamamiento, pero respecto de l no puede haber delacin; el indigno queda
impedido de entrar a la sucesin.
La declaracin de indignidad es una declaracin judicial. Pero a diferencia de la que
respecta a situaciones conyugales, de su esencia tiene efectos retroactivos.
Consentida o ejecutoriada la sentencia que pronuncie la indignidad, el afectado es
privado ab origine de lo que hubiera podido tocarle por llamamiento legal o
testamentario.
2URI(PRUDENCIA
"El testamento caduca, en cuanto a la institucin de heredero, si el testador deja
herederos forzosos que no tena cuando otorg el testamento y que viven o que
estn concebidos al momento de su muerte, a condicin de que nazcan vivos"
(Exp. N 506-95-Quinta Sala, Gaceta Jurdica N 27, p. S-A).
PRETERICi*N DE +EREDERO( :OR3O(O(
ARTICULO 806
La pretericin de uno o ms herederos forzosos, in valida la institucin de herederos
en cuanto resulte afectada la legtima que corresponde a los preteridos. Luego de
haber sido pagada sta, la porcin disponible pertenece a quienes hubieren sido
instituidos indebidamente herederos, cuya condicin legal es la de legatarios.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 723, 724, 738, 756
CoBentario
1. Definicin de pretericin
El Cdigo no define la pretericin. Solamente anuncia su consecuencia: invalida la
institucin de heredero "en cuanto" (y esta palabrita ya es conflictiva) se afecte la
legtima del preterido. Y entonces a poco que se medite se ver que el legislador
define la causa por la consecuencia: la invalidez de la institucin de heredero. Pero
esta consecuencia -que el legislador califica de invalidez- entraa, a su vez, una
peticin de principio, porque dice que hay invalidez por pretericin si existe heredero
designado y en cuanto se afecte lo que Corresponda al preterido. Y acaso no habr
pretericin, me pregunto, cuando se afecta la legtima porque el testador distribuye
todo en legados sin designar primero cuya institucin deba invalidarse?
A juicio de Ferrero hay pretericin cuando se infring8erartculo 737, que solamente
permite instituir herederos voluntarios cuando no hay forzosos (FERRERO, p. 739).
En mi opinin el artculo 737 contiene una regla destinada a proteger la legtima y
que por ende no es de preceptiva observancia cuando la legtima ya ha sido pagada.
Quiero decir, el testador puede instituir como heredero a quien desee siempre que
con ello no se lesione la legtima. Porque como el carcter de heredero "forzoso"
est anudado a la legtima, si sta ya ha sido satisfecha totalmente, o se satisface
con legados, la institucin de heredero puede recaer en un no legitimario.
No puede ser otra la explicacin lgica y coherente, porque la interpretacin
contrario sensu del numeral 806 que ahora se comenta obliga a concluir que la
invalidacin del ttulo de heredero solo ocurre si al hacerlo con ello se lesiona la
legtima.
Hay pretericin de heredero forzoso -dice el artculo 806- "en cuanto resulte afectada
la legtima que corresponde al preterido". De donde se deriva que no hay pretericin
ni invalidez alguna si no resulta afectada la legtima. El problema, entonces, gira
alrededor de la legtima: la afectacin de ella es la que determina la pretericin. La
legtima es, segn nuestra ley, la parte de la herencia de la que el testador no puede
disponer libremente cuando tiene herederos forzosos. Empero esta presentacin
tomada del artculo 723 del Cdigo es incompleta para el anlisis que ahora nos
preocupa, porque solamente muestra el lado negativo: legtima es aquello de lo que
no se puede disponer. Qu es, entonces, la legtima? A efectos prcticos, la
legtima es una cierta porcin del acervo patrimonial (ideal o ficticio) del causante,
resultante de determinar los activos, restar los pasivos y agregar las donaciones.
Una parte del valor de este acervo debe pertenecer a los legitimarios y tienen
derecho a recibirlo con motivo de la muerte de su causante (aunque no
necesariamente de l) si no lo recibieron en vida.
Pero adems de lo anterior, nuestra ley asimila la calidad de legitimario a la de
heredero forzoso (aunque no todo legitimario llega a ser heredero de su causante,
en el sentido de sucesor a ttulo universal, y, por otro lado, no existe inconveniente
para que estando cubierta la legtima del forzoso se designe heredero a un no
forzoso). Entonces, si el artculo 806 establece que la pretericin es la afectacin
testamentaria de la legtima que necesariamente corresponde a los forzosos, solo
stos pueden ser preteridos. De ello se advierte la redundancia de empezar el
precepto aludiendo a pretericin de herederos forzosos, puesto que solo stos son
legitimarios y por ende preteribles, y no los voluntarios ni los parientes colaterales.
Ahora bien, sentado que la pretericin supone que la legtima "resulte afectada",
qu es esto de "afectar"? Evidentemente el legislador se ha expresado tibiamente,
porque no se trata de cualquier afectacin o influencia. Tengo a mano varias
hiptesis de afectacin. La ms prxima en el artculo 807, que alude al menoscabo
de la legtima; menoscabar algo es afectarlo, desde luego. Hay otro caso legal de
afectacin y adems perfectamente vlido y expresado con la misma palabra: el
segundo prrafo del numeral 731 permite afectar la cuota reservada (legtima) de los
coherederos que concurran con el cnyuge sobreviviente (vid. FERNANDEZ ARCE
p. 137; FERRERO, p. 245; LANATTA, p. 19). La legtima tambin puede ser
afectada por error, dolo u otro vicio de voluntad; o por una dispensa de colacin que
a la postre resulte excesiva (vid. DE LOS MOZOS, p. 131 Y ss.); o por una donacin
exagerada (artculo 1629); o por establecer testamentariamente la indivisin por
plazo superior al legal.
Entonces qu debemos entender por afectar en materia de pretericin? Tiene que
ser algo tan serio como para producir la invalidacin de la institucin de herederos.
Pero solo se invalida, segn la norma, cuando se produzca afectacin. Ergo, la
pretericin presupondra solamente la afectacin de los derechos de un forzoso
porque hay otros (u otro) ya instituidos con lb que al preterido le tocara, sean
forzosos o voluntarios? La pregunta no es impertinente y para justificar por qu la
hago propongo dos ejemplos. Primero, que toda la herencia se hubiera distribuido en
legados entre quienes se ha considerado allegitimario en cuanta tal que cubre sus
derechos, pero omitiendo nombrarlo formalmente como heredero. En este caso
tcnicamente no habra pretericin, porque el testamento no contiene institucin de
heredero, lo que constituye la premisa del numeral 806. Segundo, que el testador
solo hubiera dispuesto legados sin excederse de la parte de libre disposicin y el
testamento se limita a ellos. En este caso tampoco hay institucin de heredero, pero
tampoco se ha afectado la legtima del forzoso, porque simplemente no se ha
dispuesto ni directa ni indirectamente sobre bienes en valor equivalente a la cuota
que como intestado habra de corresponder allegitimario.
Ahora bien, ntese que la norma estatuye la pretericin "en cuanto resulte afectada
la legtima". Qu significado debemos dar a estas expresiones? A mi entender, "en
cuanto" no se ha empleado como equivalente de quantum o cantidad, sino como
sinnimo de "cuando". De esta manera, la regla habra que leerla as: hay
pretericin, y en su caso podr ser invalidada la institucin de heredero, cuando el
testador omita mencionar allegitimario y adems precisamente por la omisin lesione
su legtima (del forzoso preterido, se entiende). Porque me parece clarsimo que si el
testador no incluye allegitimario como heredero, pero de otro modo ha cumplido con
pagarle su legtima (digamos con donaciones en vida o con legados), ellegitimario ha
visto satisfechos sus derechos legales y no tiene por qu reclamar ms.
Si bien la pretericin es cualitativa en el derecho, en sus efectos privacin puede
ser total o parcial. Y en concordancia con ello debe entenderse segundo prrafo del
artculo 806. Es indudable que si el testador tena otros legitimarios a quienes s
design, ellos tambin tienen derecho a su legado, si se les dio de ms al omitir al
preterido, los efectos prcticos de la pretericin solo son por el exceso con que se
instituy a los otros. En cuanto resulte afectada la legtima debe ser idea, me parece,
que equivale a s es que resulta afectado el derecho a la legtima. A mi modo de ver
y entender, la expresin normativa ha querido significar que la pretericin es por el
perjuicio jurdico y pareja exclusin de la cuota. De ello se deriva que la invalidacin
del heredero designado no siempre es total. Lo ser, desde luego, si en lugar del
forzoso privado de la legtima fue instituido un heredero voluntario; no lo ser, en
cambio, si el instituido fue un forzoso al que mediante la institucin obtiene su
legtima, ya que cualitativamente no puede invalidarse su nombramiento, sino solo
invalidarlo cuantitativamente en la parte que se le nombra heredero de la cuota del
preterido.
En resumen se puede decir a gr0880 modo que la pretericin en nuestro
ordenamiento puede ser calificada como el acto testamentario por el cual, al omitir
intencional o involuntariamente nombrar al legitimario, el testador le priva de su
legtima, colocando a otro sucesor en su lugar. El artculo 806, en consecuencia, se
encuentra ntima y estrechamente vinculado con la primera parte del 733. En l
encuentra sustento y razn de ser. Y fuera de consideraciones didcticas, pudo
haberse prescindido de disciplinar la pretericin en donde est. Lo mismo que la
accin de suplemento por menoscabo, pudieron haberse colocado despus del
artculo 733.
2. Efectos de la pretericin
Si al omitir mencionarse a un "forzoso" resulta perjudicada su legtima, dice el
Cdigo que se invalida la institucin del heredero que se hubiera nombrado. A
continuacin, pero en otro prrafo, indica qu debe ocurrir luego de pagada la
legtima del preterido. Ser conveniente estudiarlo por separado.
a) La invalidacin
nvalidar algo significa en nuestro Derecho no reconocerle valor jurdico. Quiero
decir, que el Derecho no lo respalda. Como ya he anticipado, resulta inapropiada la
redaccin del precepto que as lo dispone cuando el instituido hubiera sido otro
legitimario. En realidad, la institucin de tallegitimario no es incorrecta, ni puede
privrsele el nombramiento. Lo que ocurre es que al haberse omitido el
nombramiento del preterido, la designacin del nombrado es excesiva slo por la
cantidad que implique afectacin del derecho a suceder y consiguiente legtima del
omitido. Rectamente, pues, si el instituido es forzoso no habr invalidacin del
nombramiento de otro, que subsiste como institucin testada, sino invalidacin del
derecho a tener ms de lo que le hubiera correspondido si no hubiera habido
pretericin.
La situacin es diferente cuando en lugar del preterido se ha nombrado a uno o ms
herederos voluntarios. En este caso, el Cdigo ha querido (cosa con la cual no estoy
de acuerdo, pero as est en la norma) que por efecto de la invalidacin decaiga por
entero la institucin indebida. El mal designado heredero deja de serio como si
nunca se le hubiera instituido.
En qu consiste y qu efectos produce la invalidacin? La pregunta es de difcil
respuesta. Por de pronto digamos que la invalidez, ortodoxamente hablando, solo
puede ser judicialmente declarada. Pero ha de haber alguien que la solicite. Bien, y
qu es lo que se pide? Evidentemente no la reduccin de lo atribuido a otro como
resultas de haberle privado de lo suyo al preterido, porque esa pretensin de
reduccin est contemplada en el artculo siguiente. A mi juicio tal invalidez supone
una accin de anulabilidad (vid. LOHMANN, pp. 520521).
b) La recalificacin del instituido como heredero
La segunda parte de esta regla de pretericin estatuye que luego de haber sido
pagada la legtima del preterido, la porcin disponible de la herencia pertenece a
quienes hubieran sido instituidos indebidamente herederos, cuya condicin (sic)
legal pasa a ser la de legatarios.
La disposicin normativa es clara en el mandamiento pero su aplicacin puede
ofrecer algunas dificultades.
Lo primero que hay que precisar es eso de pago de la legtima. Esta expresin hay
que tomarla con pinzas. Lo que me parece que ha querido decirse es atribucin de
su legtima (y tampoco es del todo exacto) al indebidamente preterido. En efecto, la
legtima, en realidad, es un derecho de cuota sobre una porcin ideal de la herencia
ms donaciones, y la invalidacin que se declare por pretericin no es ttulo
atributivo automtico de la herencia, sino descalificacin del derecho de otro. Como
hemos tenido ocasin de ver, despus de la invalidacin se precisa de una
resolucin que declare al preterido como heredero legal, a fin de otorgarle el ttulo
correspondiente en el que no fue investido por el testador.
Con arreglo a lo anterior, la sentencia invalidatoria supone la supresin del mundo
jurdico sucesorio del nombramiento de un heredero a quien el testador haba
colocado, total o parcialmente, en el lugar que corresponda al preterido. Por efecto
de la invalidacin de la disposicin institutoria, el sujeto queda privado de la posicin
hereditaria que tena y, por consecuencia, de los derechos sucesorios respectivos en
lo que se superponan a los de preterido. Al preterido, como hemos dicho, solo se le
reconocern formalmente esos derechos despus de ser declarado heredero. En
esto se diferencian claramente la pretericin del menoscabo.
El problema estriba en que al indebidamente instituido como heredero y cuyo
nombramiento se invalida, solo se le reputara legatario por la porci disponible de la
herencia, luego (despus) del pago de la legtima del preterid . Y eso no es lgico, ni
cierto, ni siempre posible. Veamos:
- Los legados, por su naturaleza, recaen sobre el neto de la masa hereditaria (es
decir, el legatario no responde por las deudas y pasivos del causante, sin perjuicio
de los que afecten al bien legado) y de ordinario se especifican en bienes
determinados, salvo lo dispuesto en el artculo 756. Esta salvedad implica que el
legado equivale a una arte alcuota -o sea, proporcional- de la herencia, o que un
mismo bien o derecho se adjudica en conjunto a dos o ms legatarios.
Puede, pues, darse el caso de que el testador ya hubiera dispuesto de la porcin
disponible por haber establecido otros legados, de tal suerte que ya no quede
disponible nada de la porcin disponible. Lo que deba entonces ocurrir es cosa que
la ley silencia. Y el problema es difcil, por una doble razn: (i) porque en definitiva
se tratara de elegir entre preferir como legatario al correctamente nombrado como
tal, o preferir como legatario al recalificado, despus de habrsele invalidado su
calidad de heredero. Yo me inclinara por lo primero. No veo razn justa para privar
de su legado a quien fue correctamente designado, en beneficio de quien ha dejado
de ser heredero; (ii) porque al momento de designar a un heredero con privacin de
la legtima de su legitimario, el testador acaso ya le haba asignado una parte
concreta de la herencia (artculos 737 y 852). Entonces, al invalidarse el incorrecto
nombramiento decae el derecho sucesorio y todo lo indisolublemente anejo a l.
- Al producirse la recalificacin del heredero, convirtindole en legatario surge el
problema de saber legatario de qu. O sea, saber cul es el objeto, bien o materia
de legado. Salvo que al heredero mal instituido se le hubiera adjudicado algo
concreto como particin testamentaria (artculo 852), confieso no tener respuesta
segura para la pregunta que produce el silencio de la norma. Entiendo que no
quedara ms remedio que considerarlo legatario de parte alcuota de un valor neto
equivalente al que hubiera tenido como heredero. No cabe otra explicacin, pues lo
contrario significara que la ley lo recalifica como legatario, pero no puede atribuirle
un derecho carente contenido.
- Segn la norma, lo que llamo recalificacin de la posicin jurdica del heredero
cuyo nombramiento como tal se invalida, se produce "luego de haber sido pagada"
la legtima del preterido. Es decir, que solo despus de tal pago "la porcin
disponible pertenece a quienes hubieren sido instituidos indebidamente: herederos,
cuya condicin legal es la de legatarios".
Esto hay que entenderlo con cuidado y no ad pedem litterae. Lo que se ha querido
expresar es que por efecto y consecuencia de la invalidacin, se debe hacer un
reclculo de a cunto asciende la cuota legitimaria del preterido y su respectivo
valor, para de esa manera determinar la porcin ideal disponible remanente a la que
el invalidado tiene derecho a raz de la invalidacin. En otras palabras, por efecto de
la invalidacin, y en la medida y quantum de lo disponible, se produce una
sustitucin ideal, de modo que quien era heredero deja de serio y -segn la norma-
pasa a ser legatario, como si siempre lo hubiera sido. Lo contrario, o sea la
interpretacin literal de la norma, es inadmisible en la mecnica sucesoral, porque
supuestamente en una fecha se producira la invalidacin, en otra fecha el pago de
la legtima y en otra fecha ulterior la conversin a legatario. Eso no es razonable,
porque se es sucesor desde la muerte del causante, como heredero o como
legatario, y lo que hace la ley en este artculo es atribuir una interpretacin a la
voluntad del testador como si ese hubiera su deseo desde que hizo el testamento, y
con eficacia desde su deceso. No puede haber, en suma, vaco temporal alguno
entre la invalidacin del nombramiento de heredero y la conversin a legatario del
as nombrado, siempre que en la porcin disponible quede lugar para incluirle. Son
cosas automticas; es un cambio de un derecho por otro, con independencia (o con
limitacin) de los bienes sobre los que a la postre deba recaer ese derecho.
Solo un punto final para cerrar este largo comentario sobre la pretericin. Yes
que bien puede suceder que al convertir en legatario al heredero mal nombrado,
ste termine resultando beneficiado, pues la parte de libre disposicin acaso resulte
ser superior a la de la cuota del preterido, en particular porque el legatario no
responde por las deudas de la herencia, salvo disposicin contraria del testador,
segn el artculo 879 del Cdigo.
"Caduca el testamento cuando el testa dar ha preterido en todo o/en parte al
heredero forzoso, en cuanto daa los derechos del preterido"
(Exp. N 064-93-Lima, ~ Legales W 237, p. J-16)
"La pretericin de uno o ms herederos forzosos invalida la institucin de herederos
en cuanto resulta afectada la legtima que corresponde a los preteridos"
(Exp. N 506-95-Quinta Sala, Gaceta Jurdica N 27, p. S-A)

)ENO(CA.O DE LA LE6TI)A
ARTICULO 805
Las disposiciones testamentarias que menoscaban la legtima de los herederos, se
reducirn, a peticin de stos, en lo que fueren excesivas.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 725, 726
CoBentario
Al igual que la de pretericin, esta figura nada tiene que ver con la caducidad. Ni
caducidad del testamento, ni de disposiciones testamentarias, ni invalidez alguna;
simple reduccin de las disposiciones que menoscaben la legtima y correlativo
complemento de lo que corresponda a sta.
Lo que nuestro Cdigo Civil regula en el artculo 807 es una pretensin bifocal. La
acto ad supplendam legtmam es pretensin que persigue el incremento de la cuota
asignada hasta lo que por legtima corresponda y, por efecto natural, la reduccin de
lo atribuido a otro u otros o que, sin estar atribuido a nadie en especial, lesiona la
legtima (por ejemplo, una condicin).
El menoscabo se diferencia de la pretericin en que sta es cualitativa porque el
legitimario es omitido de todo nombramiento en su derecho, y en aqul la omisin es
cuantitativa, porque habiendo sido llamado a suceder, las instituciones o
distribuciones hechas por el testador impiden que ellegitimario perciba el quantum a
que tendra derecho. Y se diferencia de los supuestos de caducidad mencionados en
el artculo 805 en que no hay circunstancias sobrevenidas que perjudiquen el
derecho de uno y otorguen a otro el derecho a heredar.
Dicho esto, de la lectura de esta norma en contraste con la precedente de pretericin
debe quedar claro que solo puede aludirse rectamente a menoscabo cuando hay un
derecho firme de sucesor y la legtima es lesionada. Si bien el Cdigo circunscribe la
lesin (menoscabo) a disposiciones testamentarias, ciertamente tambin cabe
pretensin basada en iguales razones cuando la lesin encuentra origen en actos
extratestamentarios. Esto es, que solo puede acudirse a este numeral 807 cuando
se intenta completar los derechos dellegitimario que, sin haber sido preterido, por
efecto del rgimen sucesoral dispuesto por el causante no puede recibir todo lo que
la ley quiere que por legtima reciba (a la que debe imputarse, creo que ya lo he
dicho, lo que el reclamante hubiera recibido por anticipos o por legados, salvo que
otra cosa resulte de la voluntad del de cuius).
Cabe precisar que la norma del artculo 807 se refiere a todas las disposiciones
testamentarias, mencionadas legalmente o no, cualquiera que fuera su naturaleza, y
sin otras excepciones que las categorizadas como de caducidad o de pretericin (en
cuanto al desarrollo de esta opinin vid. LOHMANN, pp. 508-509).
Por otro lado, en lo que concierne al carcter del menoscabo Lanatta parece
restringir el concepto a una cuestin de reintegro de diferencia. De esta manera,
segn entiendo, relaciona el menoscabo con la reduccin de lo excesivamente
entregado o adjudicado a otro (vid. LANATTA, p. 112).
A mi juicio, lo de menoscabo ha de ser comprendido con amplitud de criterio,
teniendo a la vista el derecho que se tutela: la intangibilidad cualitativa y cuantitativa
de la legtima. As contemplado el asunto, advierto que la legtima puede
experimentar perjuicio de diversas formas, que no necesariamente se circunscriben
a un aspecto que podramos llamar de cantidad de numerario.
La legtima no solo puede ser daada en su quantum de valor material o en el
derecho a ella, sino tambin en los derechos que confiere ser su titular; por ejemplo
si en la disposicin testamentaria en la que se nombre tutor se le otorguen al
nombrado atribuciones para la disposicin de los bienes; o que se faculte al albacea
para no rendir cuentas; o que se estableza la obligatoria indivisin de la masa no
empresarial, o por plazo superior al legalmente permitido; entre otros casos en los
que posiblemente no se afecte el ejercicio pleno del derecho a ser legitimario y
actuar sobre la legtima, ni se afecte el derecho a tener la cuota ideal legitimaria, ni
se afecte el porcentaje que corresponda.
Mi punto de vista, en esencia, es que la ndole del menoscabo ha de obedecer a
diversas razones y reflejarse de mltiple modo que concluya en hecho de no poder
el legitimario tener o ejercer a plenitud cualitativa o cu ntitativa los derechos
inherentes su condicin de legitimario.
Por ltimo, en cuanto al modo de reduccin, sta no debe conceptuarse solamente
como una simple resta de un lado para sumar al otro, sino que importa mucho ms.
Es dentro de este gran marco que ha de solucionarse todo menoscabo de la
legtima, lo cual implica "reorganizar" el mecanismo sucesoral testamentario en
cuanto lesione el contenido de la legtima. Naturalmente, todo esto tiene sus
repercusiones. En efecto, no es que se reduzcan las disposiciones testamentarias
que menoscaban la legtima (porque no se reducen solas), sino que son reformadas,
a peticin del heredero afectado. Esta peticin tiene que formularse; tiene que
hacerse ante alguien. Y ah es donde se hace menester precisar diversos aspectos y
atar algunos cabos que el legislador ha dejado sueltos:
- Objeto de la pretensin
Segn la literalidad de la norma, el objeto de la pretensin sera la reduccin de las
disposiciones testamentarias excesivas que lesionen al accionante. En realidad, el
planteamiento ha de ser doble: debe instarse la reduccin de lo excesivo porque
correlativamente se solicita el complemento de la legtima que el accionante reclama
para s.
El contenido concreto depender, por supuesto, de cada testamento particular y de
la ndole de las disposiciones presuntamente dainas. Pero aqu interesa sealar
que el objeto de la pretensin no versa sobre el derecho a tener cuota legitimaria
(por donacin, herencia o legado), que no es punto de controversia, sino sobre las
disposiciones que en su ejecucin ocasionan que en los hechos esa legtima quede
mermada en su quantum o en su poder de goce. De ello se sigue que, si bien
atacando el testamento, el reclamo persigUe la integracin material de la legtima
agregndole los bienes o derechos sucesorios, o su equivalente en dinero, en la
cuanta suficiente para completarla.
- Modo de efectuar el complemento y la reduccin
El legislador ha guardado sobre esto un lamentable silencio. Teniendo informacin
de la legislacin italiana (como es notorio que la ha tenido, y en ocasiones con obvia
influencia), bien pudo haber recogido y adaptado las reglas contenidas en los
artculos 533 y ss. del Cdigo de ese pas, de las que a continuacin doy sucinta
noticia, porque me parecen perfectamente adecuables a nuestro ordenamiento:
a) Cuando en concurrencia con legitimarios concurran otros llamados a suceder, las
porciones asignadas a stos deben reducirse en cuanto sea necesario para
satisfacer la cuota de los legitimarios, los cuales deben imputar a la legtima todo lo
que hubieran recibido del difunto por donaciones o legados.
b) Se reducen las donaciones o anticipos que exceden de la cuota de la que el
difunto poda disponer. Empero no opera la reduccin si no se ha agotado el valor de
los bienes de los que el causante dispuso por testamento.
c) Para determinar el monto de la cuota de que el testador poda disponer, se forma
una masa de todo el activo del difunto al momento de la muerte, detrayendo las
deudas, incluyendo las que sean consecuencia necesaria de la sucesin (vid.
AZZART, p. 287). Entre ellas, para efecto de nuestro ordenamiento, podramos
sealar muy en especial las previstas en los artculos 731 y 732, 860, 870 Y 874 del
Cdigo Civil.
Se agregan despus los valores de los bienes dados en anticipo o en donacin y
sobre el caudal total as determinado se establece la cuota de que el testador poda
disponer.
d) La reduccin de las disposiciones testamentarias tiene lugar proporcionalmente,
sin distinguir entre herederos y legatarios. Sin embargo, si el testador hubiera
declarado que una de sus disposiciones tuviera preferencia sobre otras, se respeta
esta decisin en cuanto el valor de las otras no sea suficiente para integrar la cuota
dellegitimario. Debe tenerse presente, cuando corresponda, el artculo 770.
e) Las donaciones se reducen comenzando por la ltima y remontndose
sucesivamente a las anteriores.
- Naturaleza de la pretensin y su plazo
A mi modo de ver no se trata de una genuina peticin de herencia. En efecto, la
pretensin cuestiona la disposicin testamentaria: es decir, aunque se dirige y
demanda directamente contra el sucesor beneficiado con la disposicin que se
considera excesiva, el objeto de impugnacin es el acto que le atribuye ese derecho
y que menoscaba la legtima de un heredero.
Tampoco creo que puedan sostenerse supuestos de nulidad o de anulabilidad,
porque para ello el ordenamiento tendra que haber previsto una de estas sanciones.
En el fondo, se trata de una accin personal que el heredero perjudicado dirige
contra quien, basndose en una o ms disposiciones testamentarias, resulta
beneficiado a costa del forzoso (vid. LOHMANN, pp. 521-522).
CAPTULO TERCERO NULIDAD
NULIDAD 8 ANULA.ILlDAD DEL TE(TA)ENTO POR INCAPACIDAD
ARTICULO 808
Es nulo el testamento otorgado por incapaces menores de edad y por los mayores
enfermos mentales cuya interdiccin ha sido" declarada. Es anulable el de las
dems personas incapaces comprendidas en el artculo 687.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 43, 44, 219 nc. 2), 221 inc. 1), 687
REG. R. T. arts. 1 inc. d), 4, 12
CoBentario
Emilia Bustamante +*ague
El testamento adolece de nulidad cuando desde su origen tiene vicios de tal
naturaleza que producen la invalidez del acto. No es lo mismo que el testamento
revocado, vlido antes de su revocacin, ni que el caduco que pierde su efecto por
un hecho ajeno a la voluntad del testador. No debe confundirse la inexistencia del
testamento, causada por la carencia de un requisito esencial -como la firma del testa
dar en un testamento olgrafo, o la del notario en los testamentos pblicos o
cerrados; o si el acto mismo aparece otorgado por persona absolutamente incapaz-
con la nulidad causada por un vicio o defecto ms o menos importante. En el primer
caso, no lleg a haber testamento; y en el segundo lo hay pero viciado. El primero
no requiere declaracin de nulidad y no convalecer por prescripcin. El segundo s
(ECHECOPAR).
El Cdigo se ocupa del testamento nulo y del testamento anulable, en este sentido
se da el mismo tratamiento que el Libro 11 del Cdigo Civil dispensa a la nulidad del
acto jurdico en general, ya que siendo el testamento un acto jurdico, son de
aplicacin para su validez los requisitos que enumera el artculo 140 del Cdigo
Civil. El testamento nulo es aquel afectado de nulidad absoluta que subsume al acto
inexistente que es otra categora de actos imperfectos, mientras que el testamento
anulable es el afectado de nulidad relativa (ZRATE DEL PNO).
Por otra parte, deben distinguirse los alcances de la nulidad en torno a si afecta a
todo el testamento o a una o varias disposiciones testamentarias; en el primer
supuesto se estar ante la nulidad total, y en el segundo en la nulidad parcial. La
nulidad de una clusula solo afecta, pues, a esa clusula, sin extenderla a todo el
testamento. Sin embargo, cuando es evidente la interdependencia entre dos
clusulas testamentarias, la nulidad de una clusula debe acarrear la de la otra,
cuando menos si esta interdependencia aparece del mismo testamento (PREZ
LASALA).
Sobre las personas habilitadas para pedir la nulidad o anulabilidad, se entiende que
la legitimacin activa corresponder a todos aquellos que tengan legtimo inters en
la declaracin de nulidad. La pasiva a todos los que deriven derechos del testamento
impugnado, entre los cuales se producir un litis-consorcio pasivo necesario. En el
caso de que el albaceazgo est vigente, entonces tambin deber ser demandado el
albacea.
Las normas especficas relativas a la nulidad de los testamentos estn contenidas
en los artculos 808 a 814 del Libro V, Sucesiones, del Cdigo Civil. Los supuestos
regulados estn referidos a: incapacidad del otorgante (artculo 808); vicios de la
voluntad (artculo 809); falsedad de la muerte del heredero (artculo 810); defecto de
formalidad (artculos 811 y 812); caso de los testamentos especiales (artculo 813); y
el caso del testamento comn (artculo 814).
1. ncapaces de otorstar testamento y la nulidad-anulabilidad del testamento
En cuanto a la causal de nulidad y anulabilidad del testamento por
incapacidad que regula el artculo 808, debe tenerse en cuenta quines tienen
incapacidad de testar.
Recordemos que el artculo 687 enuncia las personas que tienen hCapaCidad
de testar: 1) los menores de edad salvo el caso previsto en el artcy(o 46 (perso
nas mayores de 16 aos de edad que adquieren capacidad po~t~imonio o por
obtener ttulo oficial que les autorice para ejercer una protestn u oficio, en cuyo
caso por haber adquirido la capacidad civil tambin adquieren la capacidad de
testar); 2) las personas que son incapaces absolutas como quienes por cualquier
causa se encuentren privadas de discernimiento; as como los sordomudos, los
ciegosordos y los ciegomudos que no pueden expresar su voluntad de manera
indubitable (incisos 2 y 3 del artculo 43). Tambin las personas que son incapaces
relativas como: los retardados mentales; los que adolecen de deterioro mental que
les impide expresar su libre voluntad; los ebrios habituales y los toxicmanos
(incisos 2, 3, 6 y 7 del artculo 44); y, finalmente, 3) los que carecen, en el momento
de testar, por cualquier causa, aunque sea transitoria, de la lucidez mental y de la
libertad necesarias para el otorgamiento del testamento.

FERRERO COSTA refiere que resulta contradictorio que mientras la primera parte
del artculo 808 seala que es nulo el testamento otorgado por menores de edad y
por los mayores enfermos mentales cuya interdiccin ha sido declarada, la segunda
parte del mismo artculo diga que es anulable el de las dems personas
comprendidas en el artculo 687, entre las que se encuentran entre otras,
precisamente, los mismos menores de edad, los privados de discernimiento, los
retardados mentales y los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar
su libre voluntad.
Nosotros concordamos con la crtica expuesta pues, de una lectura concordada de
los artculos 687 y 808, aparece una seria contradiccin en los alcances que nos
propone la norma bajo comentario. Consideramos que la lectura del artculo 808 en
torno al alcance de la nulidad o anulabilidad de los testamentos por incapacidad del
agente, debe hacerse precisando quines son incapaces de testar y quincapacidad
tienen, esto es, si son incapaces absolutos o relativos, de conformidad a las normas
del Libro de Acto Jurdico.
En el artculo 687 ya citado se enumeran las personas incapaces de otorgar
testamento. Estando a la incapacidad sealada en dicha norma, entendemos que los
testamentos que celebren las personas incursas en esa relacin, resultarn nulos de
pleno derecho dada la incapacidad de testar del agente.
La nulidad y anulabilidad regulada en el artculo 808 distinguen, en principio, tres
supuestos en funcin de la incapacidad de la persona que otorga el testamento:
menores de edad, mayores enfermos mentales y las dems personas comprendidas
en el artculo 687.
a) Menores de edad
De acuerdo con el artculo 687 del Cdigo Civil, se comprenden como incapaces de
otorgar testamento a los menores de edad; debiendo tenerse en cuenta la excepcin
referida a los mayores de 16 aos de edad que contraen matrimonio u obtienen un
ttulo oficial que los autorice a ejercer una profesin u oficio, lo que determina que
adquieren la capacidad civil plena y, paralelamente, asumen la capacidad de otorgar
testamento.
b) Mayores enfermos mentales
Segn el artculo 808, es nulo el testamento otorgado por enfermos mentales
mayores de edad, cuya interdiccin ha sido declarada, aqu de la norma se deduce
que la incapacidad del otorgante ya fue previamente declarada mediante el proceso
de interdiccin. Esta causal guarda concordancia con el artculo 687 que comprende
a los retardados mentales como incapaces de testar.
La interdiccin tiene por objeto incapacitar a una persona en forma absoluta para
celebrar toda clase de negocios jurdicos. El testamento celebrado por el interdicto
queda atacado de nulidad absoluta, aunque se ofreciere probar o se probare que en
el momento de testar no estaba dominado por la demencia, en razn de encontrarse
en un intervalo lcido. La interdiccin precisamente persigue destruir, desde el punto
de vista jurdico, todo intervalo lcido. En este caso, el estado de la enfermedad
mental no requiere prueba especial, fuera de la respectiva resolucin judicial de
interdiccin judicial y la circunstancia de haberse hecho testamento durante su
vigencia (VALENCA ZEA).
La incapacidad de testar debe existir en el momento en que fue otorgado el
testamento, ya que si la incapacidad es sobreviniente, esto no invalidar el
testamento. El testamento otorgado por un incapaz no queda convalidado por la
capacidad sobrevenida, por lo que es indiferente que despus de testar, el enfermo
mental logre su rehabilitacin o recobre la capacidad.
Tambin son nulos los testamentos otorgados por quienes carezcan al momento de
testar, por cualquier causa, aunque sea transitoria, de la lucidez mental y de la
libertad necesarias. La afectacin de las capacidades mentales de una persona
conlleva a que la voluntad se encuentre viciada de nulidad.
c) Es anulable el de las dems personas incapaces comprendidas en el artculo 687
La segunda parte del artculo 808 califica como anulable el testamento que otorguen
las dems personas incapaces a que hace referencia el artculo 687, ello nos podra
conducir a entender que el testamento es anulable cuando es otorgado por quienes
se encuentren privados de discernimiento, pero sin haberse declarado su
interdiccin; por sordomudos, ciegososordos y ciegomudos que no pueden expresar
su voluntad de manera indubitable; por quienes adolezcan de deterioro mental que
les impida expresar su libre vOluhtad, si su interdiccin tampoco ha sido declarada;
por ebrios habituales y por/los toxicmanos.
Sin embargo, esta inicial apreciacin no es correcta, pues-de realizarse una
lectura sistemtica de los artculos 687 y 808 concordante con los artculos 43
incisos 2 y 3; Y 44 incisos 2, 3, 6 y 7 del Cdigo, debiendo entenderse tambin como
nulos los testamentos otorgados por todas aquellas personas que carecen de la
capacidad de testar como aquellos que estn privados de discernimiento (sin haber
sido declarados interdictos) (artculo 43, inciso 2); y los sordomudos, los ciegosordos
y los ciego mudos ql:Je no pueden expresar su voluntad de manera indubitable
(artculo 43, inciso 3), ello debido a que estas personas estn comprendidas como
incapaces absolutas, por lo que sus actos jurdicos devienen en nulos de pleno
derecho.
La nulidad de los testamentos que otorguen estas personas se deriva del hecho de
que todos ellos son considerados incapaces absolutos. As, siendo la capacidad un
presupuesto de validez del acto jurdico, devienen en nulos los actos de
otorgamiento de testamento que realice cualquiera de estas personas.
En cambio, las "dems personas incapaces" a que alude el artculo 808 en
referencia al artculo 687, y que determina la anulabilidad de los testamentos que
otorguen, se encuentra referida a los incapaces relativos como: los que adolecen de
deterioro mental que les impide expresar su libre voluntad (artculo 44 inciso 3); los
ebrios habituales (artculo 44 inciso 6); y los toxicmanos (artculo 44 inciso 7).
ZRATE DEL PNO refiere, al respecto, que es regla que la incapacidad del testador
debe existir y examinarse de acuerdo con el tiempo en que fue otorgado el
testamento, de tal modo que la incapacidad sobreviniente no invalida el testamento
otorgado por una persona que al testar gozaba de dicha capacidad, y viceversa. El
testamento otorgado por un incapaz no queda convalidado por la capacidad
sobrevenida, por lo que es indiferente que despus de testar el enfermo mental logre
su rehabilitacin o recobre su capacidad.
En consecuencia, debe interpretarse que segn la primera parte del artculo 808 los
testamentos nulos son aqullos otorgados por personas con incapacidad absoluta,
as como por quienes carecieron al momento de testar, por cualquier causa, aunque
sea transitoria, de la lucidez mental y de la libertad necesarias para el otorgamiento
del testamento. Y de acuerdo con la segunda parte del artculo 808, debe
entenderse que devienen en anulables los testamentos que otorguen las personas
con incapacidad relativa comprendidas por el artculo 687; de ah que los
testamentos otorgados por estas personas sern anulables estando a que los
otorgantes adolecen de incapacidad relativa. Pues, "las nulidades derivadas de
forma pueden, como las otras, ser de derecho civil y de derecho sucesorio, esto es,
especficas; porque el testamento antes de ser de derecho de sucesiones, es acto
jurdico, ms precisamente negocio jurdico unilateral", Pontes de Miranda citado por
FERRERO COSTA.
2URI(PRUDENCIA
"Habindose declarado nulo el testamento otorgado por incapacidad mental del
otorgante, es improcedente la demanda de pretericin, ya que sta supone un
testamento vlido"
(Exp. N 2119-87-lca, Ejecutoria Suprema del 15/01/ 90, Anales Judiciales, tomo
LXXV, p. '1).
"La nulidad de un testamento puede ser accionada no solo por os presuntos
herederos excluidos, sino por cualquier persona que tenga legtimo inters en esa
nulidad, puede ser un acreedor de aquellos, arrendatarios, y en general toda
persona que pretenda gestionar la vacancia de la herencia"
(Exp. N 658-97-Lima, Gaceta Jurdica N 38, p. 25A).
ANULA.ILlDAD DEL TE(TA)ENTO POR /ICIO( DE LA /OLUNTAD
ARTICULO 807
Es anulable el testamento obtenido por la violencia, la intimidacin o el dolo.
Tambin son anulables las disposiciones testamentarias debidas a error esencial de
hecho o de derecho del testador, cuando el error aparece en el testamento y es el
nico motivo que ha determinado al testador a disponer.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 201 a 215,221 nc. 2)
CoBentario
DEZ PCAZO y GULLN sealan que uno de los problemas ms discutidos en
materia de nulidad del testamento es la nulidad del testamento obtenido por
violencia o dolo, que se ha intentado canalizar esa nulidad hacia la figura de la
anulabilidad, dado que tales vicios hacen anulables los contratos simplemente. Pero
la anulabilidad es accin que no tiene encaje en los testamentos, pues protege al
contratante que ha sufrido el vicio. El testador obviamente carece de ella, la
proteccin de sus intereses se atiende mediante el poder de revocar el testamento
viciado que en todo momento ostenta. Luego sus sucesores no estn legitimados
para actuar una accin que l no tena.
Habiendo fallecido el testador, su voluntad testamentaria no puede ni revocarse ni
ser indagada del propio testador, quien por s mismo ya no puede aclararla ni
rectificarla. El testador no est en aptitud de demandar la anulacin de una dispo
sicin basada en una voluntad viciada (LOHMANN). En cambio, quien tiene una
vocacin hereditaria contrariada por el testamento, resultando que sus intereses son
afectados por la presencia de vicios de la voluntad en el testador (ZANNON), tendr
expedita la accin de anulabilidad de testamento que prev este artculo 809.
No basta que el testador tenga la abstracta capacidad legal necesaria para testar,
pues su voluntad concreta en un momento determinado puede no ser libremente
formada o emitida y, por tanto, si as fuese no podra serie atribuida como actuacin
emanada de su autntica personalidad (LLEDO YAGE). En ese sentido, la
voluntad no debe estar viciada por la violencia, la intimidacin, el dolo y el error
esencial de hecho o de derecho.

1. Violencia o intimidacin
Estos vicios de la voluntad estn relacionados a la libertad con la que procede el
testador, pues se exige que la manifestacin de voluntad testamentaria sea libre y
conciente. La violencia o intimidacin en el otorgamiento de un testamento es la
coaccin fsica o moral que una persona puede ejercer sobre el testador con fines de
obtener del mismo un provecho indebido para s o para otros, de modo tal que las
disposiciones puestas en el testamento estn afectadas de vicios de la voluntad.
Para que se anule el testamento debe probarse que la violencia se ejerci con
ocasin del otorgamiento del acto, pues el mero silencio posterior no implica
confirmacin; pero los jueces deben ser muy reticentes para admitir la prueba de la
violencia, si resulta que ms tarde, pudiendo haber revocado el causante el
testamento, no lo ha hecho (BORDA).
Si se prueba que hubo violencia sobre el testador, adems de demandarse la
anulabilidad del testamento, tambin podr pedirse que se declare la indignidad para
suceder de quien emple la coaccin o ejercit la violencia, si fuera alguno de los
sucesores.
2. Dolo
De acuerdo con la doctrina, el dolo en los testamentos puede revestir dos formas, el
dolo por sugestin y el dolo por captacin. La primera forma, esto es el dolo por
sugestin, se presenta cuando una tercera persona logra que el testador odie a las
personas que pensaba gratificar por testamento, quedando as "viciada una
asignacin cuando se sugestiona al testador para crearle odio a una persona a quien
quiere dejar una asignacin y obtener, como consecuencia, que se la deje a l o a
otra persona". En cambio, el dolo por captacin ocurre cuando un tercero simula un
afecto especial hacia el testador, con la finalidad de obtener la ratificacin por
testamento o el aumento de su legado, siendo causa de nulid del testamento
(CALDERN). En uno u otro caso, se le priva al testador de necesaria libertad de
decisin.
En materia testamentaria se tienen en cuenta formas de engao ms sutiles que las
que se toman en consideracin en los contratos. En ellas hay un comportamiento
que busca predisponer al testador, sirvindose de manifestaciones insinceras de
afecto, de alegaciones falaces, de calumnias contra posibles beneficiarios, de
engaos diversos, etc. Con tales procedimientos se puede conseguir, entre otras
cosas, desviar los propsitos del testador, debilitar su voluntad, inducirio a error, as
como la expulsin hereditaria de determinadas personas; todo ello orientado a
obtener la disposicin testamentaria (total o parcialmente) en beneficio propio o de
terceros (PREZ LASALA).
El dolo se traduce en maquinaciones fraudulentas que se ejercen sobre la voluntad
del testador para inducirlo a otorgar el acto de manera diversa de la que, en otras
circunstancias, pudo haberlo otorgado. El testamento no resulta as el reflejo del libre
y espontneo querer del autor del acto morts causa (DOMNGUEZ y DOMNGUEZ).
Entonces, el dolo viene a ser la induccin deliberada a un error por el testador
mediante el uso del engao o astucia, con el propsito de que el testador dicte su
testamento de determinada manera. Sin embargo, tales artificios para que
configuren el dolo deben haber sido utilizados de forma determinante, en la
contribucin de la alteracin de la voluntad del testador.
As, el testamento deber anularse cuando la captacin de la voluntad del testador
se ha logrado con medios o procedimientos reprobables, por maniobras o
alegaciones falaces, tales como calumnias contra la familia, intercepcin de la
correspondencia, alejamiento de los parientes o de los domsticos fieles, intrusin
incesante en los negocios del disponente, o autoridad dominadora (BORDA).
3. Error esencial de hecho o de derecho
Seala CALDERN que el error es la oposicin o discordia de nuestras ideas en la
naturaleza de las cosas, o sea, es la discordia entre la inteligencia y la verdad.
PREZ LASALA precisa que en cuanto al error como vicio de la voluntad
testamentaria, no puede comprender al error obstativo, el cual destruye enteramente
la voluntad, puesto que impide la formacin del acto, es el que recae sobre la
naturaleza del acto efectuado (error n negoto) o sobre la identidad del objeto (error
n corpore). Estas dos clases de error son difcilmente imaginables en materia
testamentaria. Un supuesto de error en el negocio sera aqul en que una persona
hiciese testamento cuando en realidad quiso efectuar un negocio distinto. Un caso
de error en la identidad del objeto sera aqul en que una persona dispusiese por
testamento de bienes, que debera surgir del propio testamento, se hara evidente
que este ltimo, o la clusula testamentaria en su caso, carece de valor.
Si el error surge del propio testamento, entonces la invalidez de la clusula se
fundar en que el juez tiene el deber de hacer prevalecer la autntica voluntad del
causante; en otros trminos, hay aqu tan solo un problema de interpretacin de la
declaracin de voluntad del causante. Puesto que, no pueden hacerse valer contra
las disposiciones testamentarias pruebas extraas al testamento mismo; de lo
contrario sera fcil desvirtuar las disposiciones de ltima voluntad fraguando
pruebas que demuestren supuestos errores del causante (BORDA).
Puede haber errores accidentales, stos son aqullos que versan sobre motivos no
determinantes de la disposicin testamentaria o sobre errores de expresin (PREZ
LASALA). ste es el caso del error de expresin o de pluma, que no da lugar a la
nulidad de la declaracin de voluntad, sino a su rectificacin. Por ejemplo, si la
clusula dijera: "Lego diez mil dlares a mi sobrino Juan, que durante veinte aos ha
sido mi leal y eficaz secretarid', y quien ha sido el secretario durante todo ese tiempo
ha sido su sobrino Pedro, entonces se entiende que debe rectificarse el error de
expresin que fluye de la clusula testamentaria (BORDA).
Para que el testamento pueda ser anulado por el vicio del error, ste debe haber
sido esencial, ya sea de hecho o de derecho, en otras palabras que tal error
aparezca en el testamento como el nico motivo que determin su otorgamiento. De
forma concordada debemos acudir al artculo 202 de nuestro Cdigo que regula el
error esencial en tres supuestos, a saber: 1.- Cuando recae sobre la propia esencia
o una cualidad del objeto del acto que, de acuerdo con la apreciacin general o en
relacin a las circunstancias, debe considerarse determinante de la voluntad; 2.-
Cuando recae sobre las cualidades personales de la otra parte, siempre que
aqullas hayan sido determinantes de la voluntad; 3.- Cuando el error de derecho
haya sido la razn nica o determinante del acto.
El vicio del error esencial regulado en el artculo 809 es estudiado por la doctrina
como el error sobre el motivo determinante o causa de la liberalidad, el cual puede
darse en el caso de que: a) el causante, ignorando que tena un hijo en gestacin,
deja sus bienes a un tercero; o b) creyendo que Pedro es su hijo o su nieto o la
persona que le salv la vida (cuando en realidad no es as), y le deja sus bienes. El
primer supuesto est normado en el siguiente artculo 810 sobre el error por falsa
causa. En cuanto al segundo supuesto, para la ocurrencia del error esencial y que
se encuentra normado en el artculo 809, que comentamos, la voluntad del testador
ha debido estar determinada por un hecho supuesto como una condicin de su
liberalidad; as, al faltar dicha condicin, aquella disposicin testamentaria queda sin
efecto.
El error de hecho puede darse sobre la persona o sobre las cualidades de la
persona del sucesor, se anular la disposicin testamentaria, si se c 'mprueba que el
error fluy de las respectivas clusulas testamentarias. Por jemplo, el testador hace
un legado a una persona en consideracin a que es sobrino, y as lo dice
expresamente ("Lego a mi sobrino..."); si resulta el testador se hallaba en error, pues
luego se acredita que la referida persona no era sobrino del testador, entonces dicha
asignacin testamentaria deviene en nula (VALENCA ZEA).
Como dice BORDA, en el fondo todo se reduce a un problema de interpretacin de
la declaracin de voluntad del causante en el testamento. Si no existe el motivo
determinante de la liberalidad, sta ser nula por falta de causa. El juez solo podr
decretar la nulidad si llega a la conclusin de que el hecho supuesto por el testador
ha sido determinante de su voluntad, basndose en los trminos mismos del
documento. Tampoco podrn alegarse pruebas extraas al testamento, como no
sean corroborantes de una fuerte presuncin surgida de l.
NULIDAD POR :AL(EDAD DE LA )UERTE DEL +EREDERO
ARTICULO 8&0
Cuando un testamento ha sido otorgado expresando como causa la muerte del
heredero instituido en uno anterior, valdr ste y se tendr por no otorgado aqul, si
resulta falsa la noticia de la muerte.
CONCORDANCIAC
C.C. arto 205
CoBentario
Segn COLlN y CAPTANT, se da el nombre de institucin sub-causa a aquella en
que el testador expresa el motivo que le ha llevado a hacerla. La expresin de una
causa falsa de la institucin de heredero o del nombramiento de legatario, ser
considerada como no escrita, a no ser que del testamento resulte que el testador no
habra hecho tal institucin o legado si hubiese conocido la falsedad de la causa.
LEN BARANDARN nos brinda un ejemplo, "yo instituyo el da de hoy por
testamento como mi heredero a Pedro, pasa algn tiempo y tengo noticias que
Pedro ha muerto en un naufragio, entonces digo: habiendo hecho un testamento
anteriormente por el cual yo institua como mi heredero, pero como tenqo noticias
que ha fallecido es mi voluntad nombrar heredero a Juan. Como regla ,general el
nuevo testamento revoca al anterior (salvo las compatibilidades que ueden haber),
pero ocurre que despus de cierto tiempo se conoce que Pedr vive, que la noticia de
su muerte fue falsa; entonces como en el nuev te ento se ha expresado que ste
vale solo en virtud de la noticia de la muerte de Pedro, resulta pues, que siendo falsa
la causa puesto que Pedro vive, el testamento nuevo se considera como no
otorgado, subsistiendo en consecuencia, el anterior testamento hecho a favor de
Pedro".
El vicio del error que regula esta norma est relacionado con el error esencial
previsto en el artculo 809. Al respecto, FERRERO COSTA indica que aunque el
error por falsa causa queda implcito en lo sealado en el citado artculo 809,
segunda parte, el legislador ha preferido consagrarle una disposicin independiente;
fundamentalmente para dejar establecido que, de producirse, valdr el testamento
anterior. Es un caso de reviviscencia de testamento.
En suma, en el artculo 810 el legislador ha precisado el error por falsa causa
basado en el hecho de que el testamento fue otorgado en la creencia de la muerte
de un heredero que fue instituido en un testamento anterior; entonces si esta
presuncin luego resulta falsa o contradicha por la realidad, en dicho supuesto se
considerar vlido el primer testamento, de modo que el segundo no surtir efectos
por adolecer de nulidad.
NULIDAD POR DE:ECTO DE :OR)ALIDAD
ARTICULO 8&&
El testamento es nulo de pleno derecho por defectos de forma, si es infractorio de lo
dispuesto en el artculo 695 o, en su caso, de los artculos 696, 699 Y 707, salvo lo
previsto en el artculo 697.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 219inc. 6), 695, 696, 697, 699, 707
CoBentario
Sobre la sancin de nulidad de pleno derecho, en palabras de LOHMANN, sta es
expresin sobrante. O un negocio es nulo, o no lo es. Y si por pleno derecho ha
querido decirse que la nulidad opera de manera automtica, se incurre en error,
porque la nulidad (como toda sancin jurdica de este tipo) tiene que ser
judicialmente declarada. Mientras no lo sea, mientras no sea impugnado, el negocio
afectado por la falta se presume completamente vlido. Otra cosa completamente
diferente es que la nulidad surta efectos retroactivos.
De acuerdo con esta norma, el testamento es nulo cuando no observe el
cumplimiento de las formalidades comunes a todo testamento reguladas en el
artculo 695 como: la forma escrita, la fecha de su otorgamiento, el nombre del
testador y la firma del testador, o, alternativamente, el cumplimiento de las form s
previstas para el otorgamiento del testamento por una persona ciega, sorda
analfabeta (artculo 697). Tambin ser nulo el testamento cuando no se observan
las formalidades esenciales dependiendo de qu clase de testamento, por ejemplo
del testamento por escritura pblica (artculo 696), testamento cerrado (artculo 699)
y testamento olgrafo (artculo 707).
Esta causal tal como seala VDAL RAMREZ guarda coincidencia con lo prescrito
en el inciso sexto del artculo 219 del Cdigo Civil, que sanciona con nulidad
absoluta al acto jurdico que no revista la forma prescrita bajo sancin de nulidad.
Al incluir el legislador todos los requisitos esenciales de los testamentos ordinarios
como causas de nulidad en el artculo 811, se tiene como consecuencia que el
siguiente artculo 812 se aplique solo a la anulabilidad de los testamentos especiales
(FERRERO COSTA).
ALBADALEJO expresa que el testamento nulo de una clase valga como testamento
vlido de otra, si rene los requisitos de sta. En nuestra legislacin, en el artculo
707 se prev el caso del testamento cerrado, que en el proceso de comprobacin
judicial, el juez compruebe que la cubierta del sobre que contiene el testamento se
encuentre deteriorado, de manera que haya sido posible el cambio del pliego,
entonces dispondr que el testamento valga como olgrafo, siempre que rena los
requisitos previstos en la primera parte del artculo 707.
2URI(PRUDENCIA
"Segundo.- Que, del examen de estos autos se ha podido establecer con meridiana
claridad que el testamento materia de cuestionamiento ha reunido las formalidades
que debe tener todo testamento y que son las recogidas por el artculo seiscientos
noventicinco del Cdigo Civil; Tercero.- Que, el acto nulo solo puede sero por las
causales que se enumeran con carcter taxativo en el artculo doscientos diecinueve
del Cdigo Civil, todas ellas establecidas por la carencia de alguno de los elementos
esenciales o requisitos de validez, as como por la transgresin de normas
preceptivas, de orden pblico; Cuarto.- Que, el inciso primero del artculo doscientos
diecinueve del Cdigo antes acotado pretende abarcar todos los actos y situaciones
que pueden ser excluyentes de la determinacin de la voluntad, mientras que el
inciso cuarto del mismo articulado se refiere a la licitud de la finalidad del acto
jurdico que se va a producir cuando los efectos jurdicos generados por la
manifestacin de voluntad no pueden recibir el amparo del derecho objetivo por
contravenir el orden legal; Quinto.- Que, en el presente caso estas alegaciones no
han podido ser probadas de modo alguno desde que la prueba fundamental de su
pretensin, tal como ha sido la pericia grafotcnica actuada en autos, ha concluido
en que la letra y la firma que obran en el testamento olgrafo impugnado provienen
de un mismo puo grfico, esto es, el perteneciente al causante Delgado Montes"
(Sentencia de vista, Exp. N 4013-97, de 16/04/98. Corte Superior de Justicia de
Lima, Exp/orador Jurisprudencia/, Gaceta Jurdica, 2002-2003).
"Que la nulidad de un testamento puede ser accionada no solo por los presuntos
herederos excluidos, sino por cualquier persona que tenga legtimo inters en esa
nulidad, puede ser un acreedor de aquellos, arrendatarios y en fin la persona que
pretenda gestionar se declare la herencia vacante, para los efectos de beneficiarse
con el porcentaje de los bienes a que se refiere el artculo ochocientos treinta del
Cdigo Civil; que, en consecuencia, don Jos Gonzles Guerrero, en su condicin
de inquilino, no negado, de un inmueble de la masa hereditaria de don Francisco
Tizn Pereyra, tena legitimidad para obrar; que entre las formalidades del
testamento olgrafo est el que su texto ntegramente sea hecho de puo y letra del
testa dar, por lo que el proced"miento de comprobacin de su autenticidad debe
referirse a la suscripcin del exto, cosa que se ha omitido hacer en el procedimiento
de comprobacin se uido por el demandado don Miguel Umeres Rodrguez, que
fuera instituido eredero nico y universal en ese testamento olgrafo; que, ade
trmite de ese procedimiento no se sujet a lo dispuesto en el artculo setecientos
nueve del Cdigo Civil, pues no se indic ni menos se cit a los presuntos
herederos; y los peritos graflogos no juraron el cargo; infringindose la formalidad
prevista en el artculo cuatrocientos noventicuatro del Cdigo de Procedimientos
Civiles, adems, stos no efectuaron examen ni emitieron opinin sobre la letra
impresa en el texto del testamento y el juez no se refiri tampoco a dicha letra; que
todas esas deficiencias fluyen de la copia del procedimiento que inobjetada corre a
fajas ciento noventisis y siguientes; que esos substanciales defectos procesales
traen consigo, necesariamente, la nulidad del auto que pone fin a ese procedimiento
declarando que ese testamento es la ltima voluntad de disposicin mortis-causa de
los bienes del finado don Francisco Tizn Pereyra, la consiguiente protocolizacin
del procedimiento y la carencia de efecto legal del testamento"
(Voto discordante del Sr. Castillo La Rosa, Ejecutoria Suprema, Exp. N 658-95, de
28/03196, Corte Suprema de Justicia de la Repblica, Explorador Jurisprudencial,
Gaceta Jurdica, 2002-2003).
Sustantivo"
ANULA.ILlDAD POR DE:ECTO DE :OR)ALIDAD
ARTICULO 8&-
El testamento es anulable por defectos de forma cuando no han sido cumplidas las
dems formalidades sealadas para la clase de testamento empleada por el
testador. La accin no puede ser ejercida en este caso por quienes ejecutaron
voluntariamente el testamento, y caduca a los dos aos contados desde la fecha en
que el heredero tuvo conocimiento del mismo.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 221 inc. 6), 696, 699, 707, 713, 717
CoBentario
Emilla Bustamante +*ague
Dado que el artculo 811 califica de nulos los testamentos que carezcan de las
formalidades generales establecidas en el artculo 695 y de las esenciales prescritas
para el testamento en escritura pblica, el cerrado y el olgrafo, la anulabilidad
dispuesta en el artculo 812 opera solo para el testamento militar y el testamento
martimo (FERRERO COSTA).
Opinin distinta es la de LOHMANN, ya que entiende que en cuanto a los
testamentos ordinarios los artculos 696, 699 Y 707 contienen las formalidades
esenciales, derivndose luego que hay formalidades que no son esenci les y que
estn en el articulado del Cdigo. Por lo que esta norma comprende a as
formalidades no esenciales de los testamentos ordinarios y cuya anulabilida puede
ser invocada al no haberse observado. A guisa de ejemplo, LOHMAN cita algunos
artculos cuya infraccin de alguna formalidad en el otorga' o de testamentos no va
sancionada con nulidad, tal es el caso del artculo 698, as, si se suspende de un da
para otro la faccin del testamento y no se hace constar esta circunstancia, se
incurre en nulidad? Lohmann se responde que no cree que tal deba ser la sancin, y
que adems no est prevista. Luego, en relacin al artculo 700, refiere,
supongamos que el notario no conserve consigo el testamento [cerrado]. O que la
restitucin no cumpla con los requisitos establecidos. Tampoco para esto hay
sancin de nulidad. Y en cuanto a los artculos 704 y 705, seala, acarrea nulidad
la intervencin del notario o de testigos impedidos? Obviamente, la respuesta
tambin es negativa, en palabras del autor.
Por otra parte, el artculo 812 introduce una norma de excepcin al sealar que la
accin "caduca a los dos aos contados desde la fecha en que el heredero tuvo
conocimiento del mismo" [del testamento]. Se trata, en efecto, de caducidad, pues el
derecho a la accin de anulabilidad, en la hiptesis del artculo 812, nace con un
plazo prefijado en la norma, que se computa desde la fecha en que se toma
conocimiento del testamento (VDAL RAMREZ). En el mismo sentido, RUBO
CORREA concluye que la norma establece un plazo de caducidad, ya que estatuye
un derecho de accionar la anulabilidad del testamento por defecto de forma; si bien,
en principio, la norma general aplicable sera la de la accin de anulabilidad
establecida en el inciso 4 del artculo 2001 del Cdigo, en este caso, no existe
pretensin sino el derecho a recurrir al magistrado para que declare anulado el
testamento.
Opinin diferente expresa LOHMANN, al sealar que se trata de un plazo de
prescripcin, en concordancia con el inciso 4 del artculo 2001, que alude a la accin
de anulabilidad, sin distincin de causal. Considera bastante censurable haber
establecido que el plazo de caducidad (rectiu5, prescripcin) se cuenta desde que el
heredero tuvo conocimiento del testamento. Esto, aparte de una tremenda
inseguridad jurdica para los albaceas que han ejecutado el testamento, o para los
legatarios, u otros herederos o acreedores que ya han recibido lo que les
corresponda, es puerta franca para el heredero negligente. Por ello, estima que esta
hiptesis de anulabilidad debera tener un plazo de prescripcin sumamente corto.
NULIDAD 8 ANULA.ILlDAD DE TE(TA)ENTO( E(PECIALE(
ARTICULO 8&0
Los testamentos especiales son nulos de pleno derecho cuando falta la forma
escrita, la firma del testador o de la persona autorizada para recibirlos. Son
anulables en el caso del artculo 812.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 221 ne. 6), 712, 713, 716, 717,812
CoBentario
Mediante esta norma se sanciona con nulidad a los testamentos especiales, el
testamento militar y martimo, con nulidad de pleno derecho cuando falte la forma
escrita, la firma del testador o de la persona autorizada para recibirlos. En cuyo caso
nos remite al acto de su otorgamiento que regulan los artculos 713 y 717.
En su segunda parte, el artculo nos seala que el testamento ser anulable en el
caso del artculo 812. Como ya se ha expuesto al comentar el artculo 812, ste
contiene un plazo de caducidad para ejercer la accin de anulabilidad a los dos aos
contados desde la fecha en que el heredero tuvo conocimiento del testamento.
No existe, en rigor, nulidad de pleno derecho. Toda nulidad debe ser solicitada y
declarada judicialmente (LOHMANN).
NULIDAD DE TE(TA)ENTO CO)<N
ARTICULO 8&1
Es nulo el testamento otorgado en comn por dos o ms personas.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 219 inc.7), 690
CoBentario
COLlN y CAPTANT, comentando el Cdigo Civil francs, el cual tiene una norma
que prohbe hacer testamentos mancomunados, sealan que un testamento no
puede contener la expresin de la voluntad de varias personas. Es preciso que las
disposiciones establecidas en l emanen de una voluntad nica, de manera que
ningn otro individuo pueda poner obstculos a esa voluntad el da que quiera
ejercitar el derecho de revocacin que la ley quiere reservarle. En otros trminos, la
ley prohbe el testamento hecho en un acto que ofrezca carcter contractual.
LANATTA seala que esta norma se refiere tanto a la forma como a la naturaleza
del acto, en cuanto a lo primero, porque se relaciona con el otorgamiento del
testamento, en que esta disposicin cautela la libertad del testador en el acto de
otorgamiento. En cuanto a lo segundo, porque tal prohibicin protege el pleno
ejercicio del derecho de revocar el testamento e impide que por este medio pueda
funcionar la sucesin contractual.
Siendo el testamento por excelencia un acto personalsimo, es adems una
disposicin de ltima voluntad de los bienes y derechos de los cuales es titular una
persona, por ello debe hallarse al margen de toda coaccin, de toda influencia para
tener la garanta de disponer libremente. Por lo tanto, si se hace un testamento en
comn con otra u otras personas, ese testamento no tendra ninguna garanta
porque hay que suponer que aquel que hace el testamento en comn con otro se
halla, indudablemente bajo la influencia de ste, no tendr la suficiente
independencia, lo que la ley no puede permitir, porque de permitirla ser hacer en
realidad un contrato entre los que han participado en el testamento (LEN
BARANDARN). Esta sancin de nulidad al testamento comn o mancomunado
est acorde a lo dispuesto en el artculo 690 que consagra el carcter personal y
voluntario del acto testamentario.
El sustento de esta norma se da en que el testamento es un acto unilateral y
personalsimo, donde el ''testamento debe ser la expresin librrima de la ltima
voluntad del causante" (BORDA). Desde el momento en que esa voluntad ha
quedado encadenada a otra, el testador pierde la facultad de revocar su voluntad.
Un testamento no puede ser hecho en el mismo acto por dos o ms personas, ya
sea a favor de un tercero, o sea a ttulo de disposicin recproca y mutua. La
espontaneidad del querer desaparecera en el testamento conjunto, porque ste
supone un previo acuerdo y por lo mismo una influencia recproca de las voluntades
(MAFFA).
Sin embargo, debe indicarse que la nulidad no afecta a los testamentos conjuntos. Al
respecto, pueden distinguirse tres especies de testamentos conjuntos como:
a)Testamento simultneo, que se extiende en un mismo acto, sin que medien otras
circunstancias que vinculen entre s las expresiones de voluntad de los otorgantes;
b)Testamento recproco, que es aquel en el cual los otorgantes se instituyen
recprocamente; y c)Testamento correspectivo, cuando las disposiciones del uno
estn fundadas en las del otro en recproca relacin (MAFFA).
Puede ocurrir que dos personas redacten sus testamentos en el mismo papel, uno a
continuacin de otro o en el anverso y reverso de la misma hoja; y que en esos
testamentos se instituyan recprocamente como herederos para el caso de muerte.
Tales testamentos son perfectamente vlidos porque cada uno de elios es
independiente y podra luego ser revocado libremente, sin afectar al otro (BORDA).
En cuanto a los testamentos simultneos, puede ocurrir que stos tengan contenido
coincidente o complementario, como por ejemplo en el caso de los testamentos que
se otorgan los cnyuges en documentos separados para favorecerse en forma
recproca.
.
(e$$iAn Ter$era
(UCE(i*N INTE(TADA
+ERENCIA LE6AL
ARTICULO 8&4
La herencia corresponde a los herederos legales, cuando:
1.- El causante muere sin dejar testamento; el que otorg ha sido declarado nulo
total o parcialmente; ha caducado por falta de comprobacin judicial; o se declara
invlida la desheredacin.
2.- El testamento no contiene institucin de heredero, o se ha declarado la
caducidad o invalidez de la disposicin que lo instituye.
3.- El heredero forzoso muere antes que el testador, renuncia a la herencia o la
pierde por indignidad o desheredacin y no tiene descendientes.
4.- El heredero voluntario o el legatario muere antes el te tador; o por no haberse
cumplido la condicin establecida por ste; o por renuncia, o por haberse declarado
indignos a estos sucesores sin sustitutos designados.
5.- El testador que no tiene herederos forzosos o voluntarios instituidos en
testamento, no ha dispuesto de todos sus bienes en legados, en cuyo caso la
sucesin legal solo funciona con respecto a los bienes de que no dispuso.
La declaracin judicial de herederos por sucesin total o parcialmente intestada, no
impide al preterido por la declaracin haga valer los derechos que le confiere el
artculo 664.(*)
cuyo Texto nico Ordenado fue autorizado por R.M. 01 0-93-JUS de 23-04-93.
CONCORDANCAS:
C.C. arts. 664, 727, 734 a 741, 805, 806, 807, 808, 2041, 2042
C.P.C.arts. 749 inc. 10), 830 Y ss.
LEY 26662 arts. 1 inc. 6), 38 a 44
D.S. 001-97-TR art.55
Comentario
La atribucin de la herencia puede darse por mandato de la ley, entonces se habla
de sucesin legtima o sucesin intestada o ab iritestata, o por el testamento del
causante, siendo ste el supuesto de sucesin testamentaria. En ambos casos, la
herencia se defiere a quienes son llamados a la adquisicin. Este llamamiento es la
vocacin hereditaria (ZANNON).
La transmisin del patrimonio de una persona que fallece se va a regir por la
voluntad del causante expresada en el testamento, y en los casos que falte
testamento o por defecto de ste, se habla de sucesin intestada. En la sucesin
testamentaria es el testamento el que contiene la designacin de los herederos o
legatarios instituidos, mientras que la sucesin intestada es la remisin a lo que
establece la ley para la determinacin de los herederos del causante. Aqu, ya no se
contempla a los legatarios porque el legado es una institucin caracterstica de la
sucesin testamentaria, que se sustenta en la voluntad del testador, quien establece
el legado dentro de la porcin disponible.
La sucesin intestada se caracteriza por ser una sucesin universal, pues en ella
solo existen herederos legales que pueden recibir todo o una parte alcuota de la
herencia, dependiendo de si concurren con otros herederos legales. En la sucesin
testamentaria en cambio puede coexistir la sucesin a ttulo universal al haber
designacin de herederos ya sean stos herederos forzosos, o voluntarios (que son
instituidos si es que se carece de herederos forzosos); tambin puede darse la
sucesin a ttulo singular, por ejemplo, en la designacin de los legados por voluntad
del testador.
Acerca del fundamento de la sucesin legal, BORDA refiere que depende de la
concepcin poltica y social sobre cuya base est organizada la sociedad. As, por
ejemplo, en los pases individualistas, para los cuales lo nico que interesa es la
voluntad del dueo de los bienes, el orden sucesorio est fundado en el afecto
presunto del causante. Tal ocurra en Roma (por lo menos hasta la poca imperial),
en nglaterra y, de modo general, en todos los pases que no han reconocido la
institucin de la herencia forzosa. Sin embargo, el sistema hoy predominante funda
la sucesin legal en un doble orden de consideraciones: por un lado, el inters
familiar y la mejor distribucin de la riqueza; por el otro, el afecto presunto del
causante. Habiendo herederos forzosos, la mayor parte de los bienes hereditarios
deben distribuirse de acuerdo con normas que no pueden ser alteradas por la
voluntad del difunto; con ello se asegura la proteccin de la familia y la distribucin
equitativa de los bienes. Si no hay herederos forzosos, se considera el afecto
presunto del causante, lo que l hubiera dispuesto de haber testado; en esta
hiptesis, la leyes simplemente supletoria.
En nuestra legislacin se exige que la calidad de heredero se sustente ya sea en un
testamento vlidamente emitido y vigente, o en una sentencia de sucesin intestada
o un acta notarial que declare la sucesin intestada del causante y a quienes son
sus herederos legales.
Veamos a continuacin los diferentes supuestos en que opera la sucesin legal, de
acuerdo con el artculo 815.
1. El inciso 1) del artculo 815 del Cdigo Civil
El causante muere sin dejar testamento; el que otorg ha sido declarado nulo total o
parcialmente; ha caducado por falta de comprobacin judicial; o se declara invlida
la desheredacin.
Este inciso 1 contiene varios supuestos en los cuales la sucesin intestada
opera de forma supletoria a la sucesin testamentaria. Se prev el caso en que el
causante muere sin dejar testamento. Entonces, la herencia en principio
corresponde a los herederos forzosos, quienes de acuerdo con el artculo 724 son
los hijos y los dems descendientes, los padres y los dems ascendientes, y el
cnyuge.
Ahora bien, puede ser que, en efecto, el causante muera sin dejar testamento,
porque nunca lo otorg como tambin en el caso de que habindolo otorgado, ste
fue revocado, en cuyo caso mediando la propia voluntad del testador fue dejado sin
efecto el testamento, ya sea de forma total o parcial; si se revoc totalmente, los
efectos son tales como si no existiera testamento, es aqu que opera la suc sin
intestada de forma supletoria. El caso de revocacin parcial de testamento, ocurre
cuando se deja sin efecto alguna parte del mismo, cuyo puesto coexistir la sucesin
testamentaria con la sucesin intestada, dndose el caso de una sucesin mixta.
Tambin puede haberse dado el hecho de que existiendo testamento, ste devino
en nulo de forma total o nulo parcialmente. Si la nulidad afecta a todo el testamento
ser total, mientras que si afecta a una o varias disposiciones testamentarias, ser
parcial (DEZ-PCAZO).
En el supuesto de que se hubiera otorgado testamento cerrado, puede haberse
producido la caducidad del mismo por falta de comprobacin judicial. ncluso,
podemos incorporar la hiptesis de la declaracin de invalidez de la desheredacin a
un heredero forzoso, quien vence el proceso de contradiccin a la desheredacin, en
tal caso dicho heredero forzoso solicitar la sucesin intestada para obtener el ttulo
de heredero que le permitir ejercer sus derechos sucesorios.
En suma, puede concluirse que este inciso primero comprende todos aquellos
supuestos en los que la sucesin de la persona no se ordena va testamento debido
a cualquier causa.
2. El inciso 2) del artculo 815 del cdigo Civil
El testamento no contiene institucin de heredero, o se ha declarado la caducidad o
invalidez de la disposicin que lo instituye.
Prev el caso en que el causante s hizo testamento, pero en este documento
no instituy herederos, entonces opera la sucesin intestada; aqu el supuesto se
refiere a que, habiendo testamento, ste no contiene la designacin de herederos, y
ello puede ocurrir cuando el testamento solo contiene disposiciones de carcter no
patrimonial, como puede ser el reconocimiento de un hijo, o cuando solo se han
hecho disposiciones de legados.
Por otra parte, puede haber caducado el testamento (artculo 805), o que haya sido
declarada invlida la disposicin testamentaria que instituy a los herederos (artculo
810). Al declararse la caducidad de la clusula respectiva, que es una modalidad de
ineficacia, la herencia corresponder a los herederos legales. La invalidez de la
disposicin testamentaria ocurre cuando el testamento fue otorgado considerando
como causa el fallecimiento de un heredero, siendo esta noticia falsa. En otras
palabras, se nombr a un heredero voluntario cuando exista al menos un heredero
forzoso. Por la existencia del heredero forzoso, deviene en ineficaz la institucin de
heredero voluntario. Ya que por ley los herederos voluntarios solo pueden ser
designados cuando el testador no tiene herederos forzosos (artculo 737).
3. El inciso 3) del artculo 815 del CdiS!o Civil
El heredero forzoso muere antes que el testador, renuncia a la herencia o la pierde
por indignidad o desheredacin y no tiene descendientes.
De otro lado, la sucesin intestada o legal se aplica tambin en el supuesto de
que el heredero forzoso haya premuerto, renunciado, o haya sido excluido por
indignidad o haya sido desheredado sin haber dejado descendientes, es el caso en
el cual no opera la representacin sucesoria. Para FERRERO COSTA los supuestos
que contiene este inciso 3 del artculo 815 devienen en innecesarios, ya que se
refieren en todos los casos a la caducidad de la institucin de heredero, figura ya
contemplada en el inciso anterior. Adems que la redaccin de dicho inciso no es
precisa, pues hay herederos forzosos que pueden estar en esa situacin y tener
descendientes, y sin embargo caducar su institucin por no darse la representacin
sucesoria, como es el caso de los ascendientes y del cnyuge. La disposicin
debera haber dicho "cuando no hay representacin" en lugar de "y no tiene
descendientes".
El heredero voluntario o el legatario muere antes que el testador; o por no haberse
cumplido la condicin establecida por ste; o por renuncia, o por haberse declarado
indignos a estos sucesores sin sustitutos designados.
Cuando no habiendo herederos forzosos, el testador instituy herederos
voluntarios o legatarios por testamento, sin embargo, stos han premuerto (fallecido
antes que l), o no han cumplido con las condiciones establecidas por el testador, o
han renunciado o han sido excluidos por indignidad sin que el testador haya
ejercitado su derecho de sustitucin, entonces es aplicable la sucesin intestada o
legal. De producirse alguno de estos supuestos, la herencia corresponder a los
herederos legales salvo que el testador hubiere designado sustitutos de los
herederos voluntarios o de los legatarios.
As, de acuerdo con el inciso cuarto se comprenden los casos en que la institucin
de heredero voluntario o del legatario no llega a tener efectividad, entonces cabe la
sucesin intestada.
El testador que no tiene herederos forzosos o voluntarios instituidos en testamento,
no ha dispuesto de todos sus bienes en legados, en cuyo caso la sucesin legal solo
funciona con respecto a los bienes de que no dispuso.
Contempla el caso en que el testador no ha instituido herederos forzosos ni
voluntarios en el testamento, y tampoco ha dispuesto de todos sus bienes en
legados, entonces se nombrar a los herederos legales del causante para que stos
reciban los bienes que no se dispusieron. En este caso se dar una sucesin mixta,
que ser en parte testada en cuanto a los legados y en Rarte intestada en lo relativo
a los bienes no dispuestos por el testador.
Debe acotarse que cuando hay herederos forzosos, no puede haber herederos
legales pues en aplicacin del derecho de acrecer, el heredero forzoso
verincrementada su cuota hereditaria ya que cuando se trata del heredero forzoso
siempre le corresponde una cuota igual (artculo 729 CC) y es sucesor a ttulo
universal, esto es con derecho al todo, a toda la herencia. De ese modo, el causante
al otorgar testamento o al haberlo hecho deficientemente, les ha dado a sus
herederos forzosos la posibilidad de acrecer sus respectivas cuotas hereditarias
sobre toda la herencia.
En cambio, si el testador no tiene herederos forzosos, entonces tendr la libre
disposicin de todos sus bienes, y si no instituye herederos voluntarios ni dispone de
todos sus bienes en legados sino solamente de alguno o algunos de ellos, debe
darse la sucesin intestada en forma parcial solamente respecto de los bienes no
dispuestos por el testador. Por ejemplo, el testador A nombra como legatario a su
amigo B, a quien deja la cuarta parte de sus bienes, otra cuarta parte deja a su
amigo C, y otra cuarta a D, pero queda an otra de la cual nada dice, entonces esta
cuarta parte no dispuesta por testamento corresponder a los herederos legales. La
idea es que el heredero legal tiene una vocacin virtual que aparece siempre que
haya uno o ms bienes [o derechos] o haya una parte de la herencia de la cual no
ha dispuesto el testador (LEN BARANDARN).
Estando a los diversos casos de sucesin intestada o legal que prev el artculo 815,
se entiende que sta es una norma de orden pblico, as, para la institucin de
herederos legales es necesario declararla en un proceso ya sea judicial o notarial. Al
respecto, debe tenerse en cuenta que dichos supuestos deben ser interpretados de
forma restrictiva porque contienen un enunciado taxativo, ya que
fuera de estos casos no cabe la institucin de herederos legales.
La accin de declaracin de herederos puede seguirse en la va judicial o
mediante un proceso ante el notario pblico, siendo la accin de carcter
imprescriptible. El proceso de sucesin intestada se traduce en la resolucin judicial
o acta notarial de declaratoria de herederos, la que se obtiene luego de seguir un
proceso en la va judicial (mediante el conocido proceso de sucesin in testada) o
notarial (iniciado ante un notario pblico, de conformidad con la Ley N 26662, Ley
de Competencia Notarial en Asuntos No Contenciosos).
6. El ltimo prrafo del artculo 815
La declaracin judicial de herederos por sucesin total o parcialmente intestada, no
impide al preterido por la declaracin haga valer los derechos que le confiere el
artculo 664.
En la sentencia judicial o el acta notarial solo se sealan quines son los
declarados herederos legales, al ser stos procesos de naturaleza declarativa.
Quienes no sean comprendidos en la declaratoria de herederos pueden interponer la
accin petitoria de herencia. Tngase presente que esta accin petitoria puede tener
varios extremos, uno de los cuales puede ser la declaratoria de herederos (artculo
664).
En el caso del fallecimiento de dos personas que son cnyuges, encontrndose los
dos intestados al no haber otorgado testamento, no es posible presentar una sola
solicitud de sucesin in testada por ambas personas ni acumular procesos de
sucesin intestada, porque la declaratoria de herederos debe referirse a una sola
persona, a un solo causante, ya que cada uno de ellos puede tener herederos
comunes y/o diferentes.
2URI(PRUDENCIA
"Cuarto.- Que si bien nuestro ordenamiento jurdico no contiene disposicin alguna
que subordine la transmisin sucesoria a la intervencin judicial, la jurisprudencia de
esta Suprema Corte es uniforme, debido a la aplicacin de las disposiciones
procesales pertinentes, en el sentido que los herederos deben probar su calidad de
tales bien con el tratamiento [sic, entindase testamento] o la declaracin judicial de
heredero, segn el caso; resultando por tanto insuficientes las partidas de fojas
ciento treintids y ciento treintitrs para demostrar el derecho de propiedad invocado
por los demandados en mrito al recibo de fojas treintisis otorgado a favor de quien
no es parte en este proceso ni como demandante ni como demandado y que por lo
mismo tampoco puede prevalecer al valor probatorio del instrumento pblico de fojas
siete"
(Sentencia de Casacin N 83-95-Ancash, de 7/11/ 95, Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, Explorador Jurisprudencial, Gaceta Jurdica, 20022003).
"Sexto.- que, en este caso no se ha producido ninguna de las causales previstas en
el artculo ochocientos quince del Cdigo Civil, porque existe un testamento del
causante, que no ha sido declarado invlido o caduco, por resolucin judicial
definitiva expedida en un proceso contencioso;
Sptimo.- que, en un proceso no contencioso, no se puede declarar la invalidez de
un testamento, al resolver una oposicin, porque requiere de todo un proceso
contencioso, con demanda, contestacin, prueba, sentencia y la intervencin del
albacea para sostener la validez del testamento;
Octavo.- que, no puede constituir cosa juzgada lo resuelto con infraccin de las
normas procesales;
Noveno.- que, al tramitarse el procedimiento no contencioso de sucesin intestada,
cuando existe un testamento, que no ha sido impugnado judicialmente a travs de
un proceso contencioso, se ha incurrido en nulidad insubsanable comprendida en la
primera parte del artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil"
(Sentencia de Casacin N 1380-T-97 Junn, de 24/ 04/98, Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, Explorador Jurisprudencial, Gaceta Jurdica, 20022003).
"Primero.- Que, con el escrito de fojas cincuenticinco, don Napolen Ortiz berico se
apersona al proceso solicitando se le admita el derecho sucesorio que invoca; reitera
su solicitud con escrito de fojas ciento dieciocho; adjunta, como fundamento de su
pedido, la constancia de la partida de bautismo, efectuada en la Dicesis de
Chachapoyas, conforme es de verse del documento que en original corre a fojas
cincuentitrs; Segundo.- Que, del anlisis del citado documento se evidencia que en
l no se ha consignado el nombre completo del padre, pues como se aprecia, no se
ha consignado el apellido materno de ste, habindose consignado solo el nombre
de Gregorio Ortiz; asimismo, no aparece del propio documento que, quien aparece
consignado como padre, haya efectuado reconocimiento del menor bautizado o haya
sido l quien haya solicitado el citado bautismo; tampoco aparece de modo alguno
que los que aparecen como padres del mismo sean o no casados, a efectos de
establecer la filiacin legtima o la legitimacin del menor bautizado; en
consecuencia, tal documento no resulta suficiente para acreditar, de modo
indubitable, el entroncamiento familiar entre el referido solicitante y don Gregorio
Ortiz Zelada; Tercero.- Que, dado el carcter no contencioso de este proceso solo
procede declarar el derecho sucesorio, a quienes lo acrediten con copia certificada
de la partida correspondiente, o instrumento pblico que contenga el reconocimiento
o la declaracin judicial de filiacin, conforme lo dispone el primer prrafo del artculo
ochocientos treinticuatro del Cdigo Procesal Civil; en el presente caso, como se ha
establecido en el considerando que antecede, el seor Napolen Ortiz berico no ha
proporcionado prueba suficiente que acredite el derecho sucesorio invocado,
conforme est obligado, a tenor de lo establecido en el numeral ciento noventisis
de la norma procesal acotada, resultando insuficiente, por s solo, el documento de
fajas cincuentitrs; en consecuencia la sentencia recurrida debe ser revocada en el
extremo que incluye como heredero del causante al citado seor Napolen Ortiz
berico, sin embargo debe dejarse a salvo su derecho a efectos de que lo haga valer
como corresponde"
(Sentencia de vista, Exp. N 1109-97, de 22/07/97, Corte Superior de Justicia de
Lima, Explorador Jurisprudencial, Gaceta Jurdica, 2002-2003).
"Primero.- Que, conforme se aprecia del escrito de fajas treintiocho a treintinueve de
autos, la codemandada Eduarda Rodriga Marino comunic al Juzgado quines son
los integrantes de la Sucesin de su codemandado, precisando sus nombres y
direcciones, adjuntando para tal efecto copia simple de la sentencia de Sucesin
ntestada de don Belisario Castro Huamn expedida por el Dcimo Octavo Juzgado
Especializado Civil de Lima, y que ante el requerimiento del Juzgado, cumpli con
adjuntar copia certificada de la misma y que corre de fajas cincuentids a
cincuentitrs de autos; Segundo.- Que, independientemente del requerimiento
efectuado por el Juzgado mediante resolucin de fajas cincuenticinco, respecto a la
legalizacin de firma a efectos de cumplir con la formalidad del allanamiento
efectuado por la referida codemandada, el A-qua debi disponer el emplazamiento
individual de todos y cada uno de los integrantes de la Sucesin de don Belisario
Castro Huamn, que aparecen consignados en la sentencia antes referida; Tercero.-
Que, resulta atentatorio al debido proceso y derecho de defensa de los h rederos del
referido codemandado, ya identificados, designar cura dar procesa los integra s de la
Sucesin referida, en forma genrica cuando lo que corresp es el emplazamiento
individual, como est indicado"
. (Sentencia de vista, Exp. N 196-98, de 23/03/98, Corte Superior de Justicia de
"Tercero: que, en la declaracin de herederos se deben presentar documentos que
acrediten en forma indubitable la vocacin hereditaria de quienes piden ser
declarados tales, yen el caso de autos la solicitante no ha probado tal calidad con las
partidas de fajas uno y dos; y ello no puede sustituir se con otras pruebas"
"Primero: Que, la vocacin hereditaria de la solicitante debe emanar
indubitablemente de su respectiva partida de nacimiento que corre a fojas tres;
Segundo: Que, el nombre de su progenitor a puesto en dicho instrumento pblico, no
coincide con el que aparece en la partida de defuncin de fojas dos, atribuida a la
causante; Tercero: Que, de igual modo, el nombre de esta ltima no coincide con el
de la contrayente que aparece consignado en la partida de matrimonio de fojas
sesentids; Cuarto: Que, finalmente el nombre del contrayente que aparece en dicha
partida de matrimonio no coincide con el que aparece en la partida de defuncin de
fojas sesentitrs, atribuida al cnyuge de la causante; Quinto: Que, la referidas
discrepancias impiden formar conviccin sobre el derecho que invoca la actora"
"Que para determinar quin tiene mejor derecho en el presente caso, es necesario
realizar una interpretacin concordada de las normas del Cdigo anterior, en tal
sentido, los declarados herederos en el presente caso, son los primos hermanos del
causante, quienes si bien tienen el reconocimiento de sus derechos hereditarios en
el artculo setecientos setentiuno, stos pueden ser ejercidos en el caso de no existir
descendientes, ascendientes, cnyuge, ni hermanos, ni haberse otorgado
testamento, ya que de acuerdo al artculo setecientos tres del Cdigo Civil de mil
novecientos treintisis, todo aquel que careciera de herederos forzosos, y los primos
hermanos no lo son, tienen la libre disponibilidad de sus bienes; que en el presente
caso, el causante ha realizado un testamento olgrafo, cuya autenticidad ha sido
establecida judicialmente, por lo que siendo los familiares suprstites, herederos del
cuarto orden, deben ceder sus derechos hereditarios frente al del heredero instituido
en el testamento olgrafo; que en tal sentido, la declaratoria de herederos debe
someterse a los efectos del testamento olgrafo antes sealado"
(Ejecutoria Suprema, Exp. N 1959-92-Lima, de 21/09/ 93, Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, Explorador Jurisprudencial, Gaceta Jurdica, 2002-2003).
"... que conforme al inciso tercero del artculo 350 del Cdigo Procesal Civil no hay
abandono en los procesos en que se contiendan pretensiones imprescriptibles; a
que de acuerdo al artculo 664 del Cdigo Civil, las demandas sobre declaracin
judicial de herederos y peticin de herencia son imprescriptibles; a que, en el
presente caso, del texto de la demanda de fojas catorce se constata
que se trata precisamente de declaratoria de herederos y peticin de herencia"
"Que, el procedimiento de declaratoria de herederos ab-intestato de dos personas
diferentes, aunque sean esposos, no pueden acumularse ni ventilarse dentro de un
mismo procedimiento, desde que cada uno de ellos puede tener herederos comunes
y/o diferentes; Que, en el caso de autos habiendo fallecido don Luis Gallo Mori
muchos aos antes que su esposa, sta vendr a ser heredera de aqul; Que, no
obstante, en virtud del principio de ahorro procesal, este procedimiento puede
concretarse exclusivamente para el indicado Luis Gallo Mori; Que, la declaracin de
herederos a favor de los hijos matrimoniales, cuya pretensin contiene la demanda a
favor de la actora y sus hermanos, debe acreditarse con la partida matrimonial
correspondiente que no se ha presentado"
(Sentencia de vista, Exp. N 494-94, de 11/07/94, Primera Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Lima, Explorador Jurisprudencial, Gaceta Jurdica, 2002-
2003).
"No existiendo testamento dejado por el causante, corresponde que se tramite el
proceso de sucesin intestada a fin de proceder a la divisin y particin de los
bienes del causante"
(Exp. N 242-96-AG, Resolucin del 4/03/97, Segunda Sala Civil de la Corte
Superior de La Libertad)
"La declaracin de herederos ab intestato puede pedirse por los presuntos
herederos, por sus acreedores o por los del finado, y en general, por los que tengan
inters en esa declaracin. Si se presentan otras personas aportando documentos y
alegando derechos sucesorios respecto al de cujus y se declara improcedente su
solicitud, se incurre en causal de nulidad prevista en el Cdigo Procesal Civil"
(Exp. N 06-87, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones, p. 329).
"La declaratoria de herederos es la que incumbe a qu n teniendo voc cin hereditaria
pretende se le declare como tal, y la accin p . oria d erencia corresponde al
heredero que no posee los bienes que le pertenecen"
301).
sentencia expedida en los respectivos procesos sobre sucesin intestada no
constituye cosa juzgada, ni tampoco puede impedir las acciones de declaratoria de
herederos que corresponda, inclusive para ejercitar las de peticin de herencia y
reivindicacin"
(Exp. N 1088-95, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones, p. 303).
"Si las pretensiones de peticin de herencia y de nulidad de declaratoria de
herederos no han sido formuladas con anterioridad entre las mismas partes ni los
petitorios son los mismos, no puede decirse que se trata de procesos idnticos al de
divisin y particin y declaratoria de herederos ya fenecidos"
(Cas. N 264-95-Cusco, Normas Lega/es N 270, p. A-10).
"El proceso de declaratoria de herederos ab intestato de dos personas diferentes,
aunque sean esposos, no puede acumularse ni ventilarse dentro de un mismo
proceso, desde que cada uno de ellos puede tener herederos comunes y/o
diferentes"
"La solicitud de sucesin intestada es atendible cuando no existe testamento
otorgado por el causante"
*RDENE( (UCE(ORIO(
ARTICULO 8&6
Son herederos del primer orden, los hijos y dems descendientes; del segundo
orden, los padres y dems ascendientes; del tercer orden, el cnyuge; del cuarto,
quinto y sexto rdenes, respectivamente, los parientes colaterales del segundo,
tercero y cuarto grados de consanguinidad.
El cnyuge tambin es heredero en concurrencia con los herederos de los dos
primeros rdenes indicado en este artculo.
CONCORDANCIAC
C.C. arls. 236, 238
CoBentario
Es el parentesco el fundamento de la sucesin legal en el derecho sucesorio
peruano, el cual organiza el llamamiento de los herederos legales teniendo en
cuenta el vnculo entre familiares en razn de la sangre (consanguneo), y la
adopcin (civil). Adems del parentesco se encuentra el vnculo uxorio (matrimonio
civil).
As, cuando nos referimos al parentesco como fuente para la determinacin de los
derechos sucesorios de las personas, debe tenerse en cuenta tanto el parentesco
consanguneo como el parentesco por adopcin, que est reconocido en el artculo
238. En efecto, tal como sanciona el artculo 377, por la adopcin el adoptado
adquiere la calidad de hijo del adoptante y deja de pertenecer a su familia
consangunea. Entonces, como consecuencias jurdicas de la adopcin tenemos que
el adoptado es considerado como si fuera hijo del adoptante, y que el adoptado lleva
los apellidos del adoptante o adoptantes (artculo 22). Junto al criterio del parentesco
consanguneo y por adopcin, la legislacin sucesoria tambin contempla al
cnyuge suprstite, quien tiene el vnculo jurdico matrimonial, que sustenta sus
derechos sucesorios frente a la herencia del causante.
De acuerdo con el sistema del parentesco, todo orden hereditario est integrado por
el conjunto de consanguneos del causante en referencia a lneas o ramas
especficas de parentesco. ZANNON expresa que nuestro derecho al ser de
orientacin romanista, organiza el cmputo del parentesco sobre la base lineal. V,
sobre esa misma base, organizar ms tarde el orden del llamamiento hereditario.
Nuestro Cdigo Civil regula el parentesco consanguneo en el artculo 236, al
definirlo como "la relacin familiar existente entre las personas que descienden una
de otra o de un tronco comn. El grado de parentesco se determina por el nmero
de generaciones. En la lnea colateral, el grado se establece subiendo de uno de los
parientes al tronco comn y bajando despus hasta el otro. Este parentesco produce
efectos civiles solo hasta el cuarto grado". De la lectura de este artculo se tiene que
el parentesco consanguneo est determinado por el nmero de generaciones,
siendo que cada generacin forma un grado. La serie de grados forma la lnea, que
puede ser directa o colateral. La lnea directa o recta puede ser descendente o
ascendente.
Debe mencionarse que nuestra legislacin tambin regula el parentesco por afinidad
en el artculo 237 del Cdigo; sin embargo, dicha clase de parentesco no est
comprendida en la regulacin legal de los herederos legales que son declarados va
sucesin intestada.
En cuanto al llamamiento sucesorio en la lnea colateral, MAFFA anota que en el
antiguo derecho francs la sucesin en lnea colateral no tena lmites, el Cdigo
Napolen la restringi al 122 grado y una ley dictada en 1917 la redujo al 62. Este
grado de parentesco, que es tambin el exigido por las legislaciones de Chile y de
talia, se ha reducido an ms en otros pases: Espaa, Mxico y Per limitan la
vocacin de los colaterales al cuarto grado.
Encontramos en el artculo 916 del Cdigo Civil espaol una definicin de la lnea
directa como "la constituida por la serie de grados entre personas que descienden
unas de otras y colateral la constituida por la serie de grados entre personas que no
descienden unas de otras, pero que proceden de un tronco comn". Y en relacin a
la lnea recta descendente y ascendente, el mismo Cdigo espaol en su artculo
917 seala: "La primera une al cabeza de familia con los que descienden de l; la
segunda liga a una persona con aquellos de quienes desciende".
En las lneas se cuentan tantos grados como generaciones o como personas,
descontando la del progenitor. En la lnea recta se sube solo hasta el tronco. As, el
hijo dista del padre un grado, dos del abuelo y tres del bisabuelo. En la colateral se
sube hasta el tronco comn y despus se baja hasta la persona con quien se hace la
computacin. Por esto, el hermano dista dos grados del hermano, tres del to
(hermano de su padre o de su madre), cuatro del primo hermano y as en adelante
(DE LA CMARA).
Entonces el parentesco consanguneo y por adopcin, as como el vnculo
matrimonial, son los elementos que sustentan la vocacin hereditaria y que permiten
determinar quines son los herederos intestados o legales, que como ya hemos
sealado, son aquellos que vienen a ser los declarados por el artculo 815.
En relacin a los rdenes sucesorios que contiene esta norma del artculo 816, se
aprecia que los parientes del primer al tercer orden sucesorio lo comprenden los
llamados legitimarios o herederos forzosos, siendo tales los hijos y dems
descendientes, padres y dems ascendientes, y el cnyuge (artculo 724). Como se
aprecia, la nocin de heredero forzoso es el sustento de los tres primeros rdenes
de la sucesin legal.
Orden Familiares
1 ro. Hijos y dems descendientes
2do. Padres y dems ascendientes
3ro. Cnyuge
4to. Parientes colaterales de 2 grado
Herederos forzosos
Al establecer el Cdigo Civil los rdenes de suceder entre parientes, est
prelacionando los rdenes sucesorios en funcin de las lneas a las que
pertenezcan. En efecto, en el artculo 815 se comprende en los tres primeros
rdenes sucesorios a los herederos forzosos, yen los ltimos tres rdenes
sucesorios estn ubicados los parientes colaterales de segundo, tercer y cuarto
grado de consanguinidad. En el caso de que no hubiera herederos legales hasta el
6to. orden de los contemplados en el artculo 816, entonces los bienes y derechos
del causante pasan al Estado, el cual es considerado sucesor en el artculo 830,
previndose en dicho artculo las entidades estatales que tendrn la
representatividad del Estado.
Pero, en qu casos se deben determinar los herederos legales? En principio habr
que ver si hay testamento, porque habr que estar a la voluntad del fallecido,
voluntad que si bien es cierto est reconocida, se encuentra sujeta a determinadas
normas imperativas de orden pblico del derecho sucesorio como la legtima, y que
le obliga a considerar siempre a sus heredero~forzosos cuan9 los tiene; as, en
principio, la voluntad expresada en el testamento{lebe priruaf. siempre que ste
observe la norma de la legtima.
Orden sucesorio es diferente a grado, ya que cada orden sucesorio puede
comprender parientes de diversos grados, por ejemplo en el primer orden se
considera a los parientes en lnea recta descendente compuesto de los hijos y
dems descendientes, entonces en el primer orden sucesorio pueden encontrarse
los hijos (primer grado), los nietos (segundo grado), bisnietos (tercer grado),
tataranietos (cuarto grado), etc.
gual situacin puede presentarse en el segundo, cuarto, quinto y sexto orden
sucesorio. En efecto, en el segundo orden se tiene a los padres y dems
ascendientes, esto es, abuelos, bisabuelos, tatarabuelos, etc. En cambio, en el
cuarto orden s hay coincidencia con un solo grado, en el que se comprende a los
hermanos, quienes son parientes colaterales de segundo grado.
En el quinto y sexto orden sucesorio coinciden parientes de un mismo grado pero de
diferentes lneas, tal es el caso del quinto orden en el que se ubican los parientes
colaterales de tercer grado como los tos (lnea ascendente) y los sobrinos (lnea
descendente); por otro lado, en el sexto orden se considera a los parientes
colaterales de cuarto grado como el primo hermano, el sobrino nieto (colateral
descendente), y el to abuelo (colateral ascendente).
En suma, de los rdenes sucesorios regulados en el artculo 816 se aprecia que en
primer trmino heredan los descendientes, en segundo trmino los ascendientes,
luego el tercer orden lo comprende el cnyuge sobreviviente, quien adems tiene un
derecho concurrente con los parientes del primer y segundo orden; luego vienen los
parientes colaterales. Aqu se sigue en sustancia el sistema de lneas, primero la
lnea recta descendente, luego la lnea recta ascendente y finalmente la lnea
colateral.
2URI(PRUDENCIA
"Son herederos del primer orden, los hijos y dems descendientes. Todos los hijos
tienen iguales derechos sucesorios respecto a sus padres, tanto los matrimoniales
como los extramatrimoniales reconocidos voluntariamente o declarados por
sentencia"
(Exp. N 3836-95, Ledesma Narvez, Marianella. Ejecutorias, Tomo 3, p. 59).
"En la declaracin de herederos se deben presentar documentos que acrediten en
forma indubitable la vocacin hereditaria de quienes piden ser declarados tales"
(Exp. N 1322-95 del 26/12/1996. Cuadernos Jurisprudenciales N 19. Gaceta
"La sucesin legal alcanza hasta los parientes colaterales del tercer grado de
consanguinidad, es decir los hijos de hermano del causante, lo que significa que,
eventualmente, la vocacin hereditaria de los concurrentes es expectaticia, en la
medida en que se pruebe el entroncamiento familiar y se cumplan las exigencias
procesales debidas"
(Exp.. N 1280-95 de/20110/1995. Cuadernos Jurisprudencia/es N 19. Ga~
Jurdica. Limy Enero 2003. p. 39).
"La sucesin del Estado y de las Beneficencias Pblicas ocurre cuando faltan
sucesores testamentarios o legales; de ah la importancia de constatar tal
presupuesto para proceder con arreglo a ley"
E;CLU(I*N (UCE(ORIA
ARTICULO 8&5
Los parientes de la lnea recta descendente excluyen a los de la ascendente. Los
parientes ms prximos en grado excluyen a los ms remotos, salvo el derecho de
representacin.
CONCORDANCIAC
C.C. arts, 681 a 685
CoBentario
La sucesin legal o intestada se articula en el Cdigo a partir de llamamientos, que
operan unos en defecto de otros. La apertura de la sucesin da lugar a una
pluralidad de llamados hereditarios a todos los que sobrevivan al causante en ese
momento, de modo anlogo a lo que ocurre con las sustituciones vulgares en el
testamento, en las que, en defecto del instituido, se ofrece la herencia al sustituto
(DEZ PCAZO y GULLN)
Los principios fundamentales que rigen el llamamiento ab intestata, esto es, la
vocacin legtima, son (ALBADALEJO, MAFFA, ZANNON):
a) La vocacin legtima constituye fuente de un llamamiento a la adquisicin
hereditaria, sin atender de los bienes que componen la herencia.
b) La sucesin se basa en la prelacin o sucesin de rdenes de llamamiento que
agrupan a determinados herederos (descendientes, ascendientes y colaterales), y
dentro de cada orden, el grado de parentesco con el causante.
c) Dentro de cada orden se hereda segn el grado de parentesco, cuando varios
herederos pertenecen a un orden determinado (como se mencion: ascendientes,
descendientes, o colaterales), la prelacin se establece en razn de la proximidad
del grado. De manera tal que, por ejemplo, los padres desplazan a los abuelos, los
hijos a los nietos, los hermanos a los tos, etc. Entonces, por este principio, se
establece que el pariente ms cercano en grado excluye al ms remoto, salvo el
derecho de representacin. Dado que los rdenes son excluyentes, la prelacin del
grado opera dentro de cada orden. As, si en el momento de la apertura de la
sucesin sobreviven al causante parientes de un orden ulterior que se encuentran en
grado ms cercano al de otros parientes de un orden preferente, solo actualizan su
vocacin estos ltimos.
d) Los parientes que integran un orden ulterior en la prelacin no actualizan su
vocacin sino a falta de todo pariente en el orden preferente.
En sucesin intestada deben aplicarse de forma concordada los artculos 816 y 817,
habiendo parientes del causante que estn comprendidos en uno o varios de los
rdenes sucesorios, no todos van a tener derecho a heredar en calidad de
herederos legales, habr que seguir el orden que prescribe el artculo 816 yaplicar el
principio de exclusin sucesoria, as cuando en un mismo orden coincidan parientes
de diversos grados o lneas, en primer lugar se aplica la regla de exclusin sucesoria
por lneas, prefirindose a los parientes de la lnea recta a la colateral; en segundo
lugar se prefiere a los parientes de la lnea recta descendente sobre los de la lnea
recta ascendente.
Si bien los rdenes sucesorios son excluyentes entre s, debe considerarse como
primera excepcin al orden prelatorio que establece el artculo 816, al cnyuge
sobreviviente, quien tiene derecho concurrente con los descendientes y los
ascendientes. En efecto, el cnyuge sobreviviente no tiene vnculo de parentesco
consanguneo con el causante, pero por haber tenido el vnculo matrimonial con
aqul tiene que concurrir con otros parientes consanguneos, que se ubiquen en el
primer y segundo grado, quienes coheredarn con el cnyuge sobreviviente. En
caso de que no hubiera parientes del primer y segundo grado, entonces el cnyuge
hereda todo.
A guisa de ejemplo, supongamos que a la muerte del causante le sobreviven: su
padre, nieto, bisnieto y hermano. Aplicando la regla de exclusin sucesoria
tendremos que el hermano (pariente en lnea colateral) es excluido por haber
llamados de la lnea recta. Luego, el padre del causante es excluido por el nieto y el
bisnieto, ya que prima la lnea recta descendente sobre la lnea recta ascendente.
En tercer lugar, tenemos la regla de la proximidad en grado, esto es, cuando
determinados varios parientes en la misma lnea de parentesco, debe preferirse al
pariente en grado ms prximo al causante, quien hereda al causante. El nieto
excluyendo o desplazando al bisnieto por encontrarse ste en un grado ms remoto
o lejano. Debe tenerse en cuenta que solo una vez qu se ubiquen los arientes en la
lnea preferencial, recin debe aplicarse la regla de roxi. ad en el grado de
parentesco. Esta regla tiene una excepcin que, a su vez, complementa la sucesin
legal, se trata del caso de la representacin sucesoria, reconocido en los artculos
681 y siguientes.
Al orden prelatorio que se consigna en el artculo 816 y teniendo en cuenta la
aplicacin de las reglas de exclusin sucesoria y de proximidad en grado, existe una
segunda excepcin que debe tenerse en cuenta: nos referimos a la representacin
sucesoria, que es el caso en que algunos parientes lejanos en grado heredan lo que
le habra correspondido a su representado. Debemos recordar que, de acuerdo con
el artculo 682, en la lnea recta descendente la representacin es ilimitada a favor
de los descendientes de los hijos, y en el artculo 683 se expresa que en la lnea
colateral solo hay representacin sucesoria en el caso de los sobrinos que heredan
a los tos, siempre que concurran con un to sobreviviente.
2URI(PRUDENCIA
"Los hijos excluyen a los ascendientes en la herencia de sus padres. Solo a falta de
hijos puede heredar la madre del causante"
316).
I6UALDAD DE DEREC+O( (UCE(ORIO( DE LO( +I2O(
ARTICULO 8&8
Todos los hijos tienen iguales derechos sucesorios respecto de sus padres. Esta
disposicin comprende a los hijos matrimoniales, a los extramatrimoniales
reconocidos voluntariamente o declarados por sentencia, respecto a la herencia del
padre o de la madre y los parientes de stos, y a los hijos adoptivos.
CONCORDANCIA(C
C. arto 6
C.C. arts.235, 361, 377, 386, 2116
CoBentario
La sucesin de los descendientes es el primer orden sucesorio. Gracia explica que
esto es as porque "la primera sucesin de los bienes debe aplcase a lo hijos; pues
entindese que los padres quisieron ubrrimamente proveer como a partes de su
cuerpo, no solo de lo necesario, sino tambin de aquello que contribuye a hacer
pasar con mayor suavidad y honestidad la vida, principalmente desde aquel tiempo
en que ellos no puedan ya gozar de sus cosas".
Est legislada en los artculos 818 y 819. Rigen las siguientes reglas:
1. Preferencia del ms prximo al ms remoto, salvo el caso de representacin
Este principio est literalmente establecido en el artculo 817, a diferencia del
Cdigo derogado que lo mencionaba expresamente solo para la sucesin de los
ascendientes (artculo 746) y de los colaterales (artculo 771).
2. Qualdad entre los hijos
La filiacin fuera del matrimonio ha venido evolucionando paulatinamente hasta
reivindicar todos los derechos correspondientes a la filiacin. La prdica de igualdad
de Rousseau inspir a la Revolucin Francesa a igualar en la sucesin a los hijos
naturales con los legtimos (ley del12 de noviembre de 1793). No obstante, la
compilacin napolenica limit a los primeros al tercio de la porcin que hubieran
recibido de ser legtimos, aumentando su participacin a la mitad, por ley del 25 de
mayo de 1896, cuando concurrieren con hijos legtimos. Nuestro Cdigo de 1852
consideraba hijos ilegtimos a los no nacidos del matrimonio ni legitimados (artculo
235), calificando entre ellos de natural al hijo concebido en tiempo en que los padres
no tenan impedimento para casarse (artculo 236). De los naturales, unos estaban
reconocidos por el padre y otros no, especificndose que los derechos concedidos
por el Cdigo a los primeros no se adquiran por sentencia en que se declarara la
paternidad (artculos 236 y 237).
Los hijos naturales reconocidos por el padre eran herederos forzosos,
correspondindoles en conjunto la quinta parte de la herencia cuando concurran
con los descendientes legtimos (artculo 892, inciso 3). En otras palabras, no todos
los hijos ilegtimos heredaban; solamente los naturales, y siempre que hubieren sido
reconocidos por el padre. Y una porcin exigua.
El Proyecto de Cdigo Civil de 1890, en sus artculos 790 y 1038, inciso 3, otorgaba
a los hijos ilegtimos -solo naturales-la mitad de lo que corresponda a los hijos
legtimos. Juan Jos Calle, presidente de la Comisin Reformadora del Cdigo Civil
que redact el de 1936 y ponente en la misma del Libro de Sucesiones, abog por la
igualdad de los hijos legtimos y naturales en materia hereditaria, aduciendo que
para favorecer al matrimonio no poda castigarse a quienes no son responsables, ya
que los hijos no pueden escoger a sus padres y que adems la legislacin positiva
no puede imponer una sancin por un acto que no es delito, y menos la ley civil,
castigando a seres inocentes como los hijos naturales.
Olaechea sostuvo que atribuir al hijo natural el mismo derecho hereditario que a los
legtimos era romper bruscamente con el pasado y deprimir la merecida importancia
que la ley deba conceder al matrimonio como base y fundamento de la familia, pero
que conservar la tasa existente era mantener una desigualdad chocante entre la
asimilacin completa de la familia natural a la legtima. Por ello, consider un paso
avanzado fijar la cuota del hijo natural en la mitad de la que corresponda percibir a
los legtimos.
Echecopar juzg la antigua regla demasiado rigurosa cuando los hijos ilegtimos
eran muy numerosos, pues le tocaba a cada uno una pequesima parte. Empero,
critic la nueva regla sealando que si bien pareca equitativa mientras los hijos
legtimos eran ms que los ilegtimos, cuando ocurre lo contrario, casi toda la
herencia pOda llegar a ser absorbida por los ilegtimos. Por ello, opin en el sentido
de que deba favorecerse la situacin de los hijos legtimos; no por razn de que los
ilegtimos llevaran algn vicio o pecado personal, sino porque existe inters social
por proteger a la familia legtima y porque no hay posibilidad material de que la ley
favorezca por igual la existencia simultnea de varias familias para una sola
persona.
El Cdigo de 1936 elimin esta subclasificacin de los hijos ilegtimos, distinguiendo
la filiacin nicamente en legtima e ilegtima. Desapareci as el concepto del hijo
natural. Quiere decir que la regla que finalmente estableci su artculo 762 -si hay
hijos legtimos e ilegtimos cada uno de estos ltimos recibir la mitad de lo que
reciba cada legtimo- signific un avance verdaderamente significativo, no solo por
haber mejorado sustancialmente la cuota de los hijos ilegtimos, sino sobre todo por
haber ampliado a todos stos el radio de la aplicacin de la norma. Con el Cdigo de
1852, los hijos ilegtimos no tenan derecho alguno a suceder; solamente heredaban
los hijos naturales reconocidos. Con el Cdigo de 1936 se extendi el derecho a
todos los hijos nacidos fuera del matrimonio, reconocidos voluntariamente o
declarados por la va judicial.
El ltimo prrafo del artculo 6 de la Constitucin prescribe que todos los hijos tienen
iguales derechos y que est prohibida toda mencin sobre el estado civil de los
padres y la naturaleza de la filiacin de los hijos en los registros civiles y en cualquier
documento de identidad. La primera disposicin transitoria de la Constitucin de
1979, que consagr dicho principio anteriormente, seal que sta entraba en
vigencia al instalarse el Gobierno Constitucional, con excepcin de los preceptos
que regan a partir del da siguiente de su promulgacin y sancin, entre los que no
incluye al artculo 6 citado. La primera fecha es el 28 de julio de 1980 y la segunda
el13 de julio de 1979, tal como lo acord la Asamblea Constituyente y lo reconoci el
Gobierno Constitucional al mandarla publicar y cumplir. En consecuencia, la
derogatoria implcita del artculo 762 del Cdigo Civil de 1936 y la igualdad de los
hijos deben entenderse a partir del 28 de julio de 1980. Ello significa que el principio
enunciado es vlido para las sucesiones {ibiertas a partir de esa fecha. En caso de
fallecimiento en fecha anterior, regir la diferenciacin a que se refera el artculo
762 comentado.
La declaracin constitucional ha sido repetida en el Cdigo Civil de 1984, el cual
expresa en su artculo 235 que todos los hijos tienen iguales derechos; en su artculo
682, que en la lnea recta descendente la representacin es ilimitada en favor de los
descendientes de los hijos, sin distincin alguna; en su artculo 818, que todos los
hijos tienen iguales derechos sucesorios respecto de sus padres, aclarando que la
disposicin comprende a los hijos matrimoniales, a los extramatrimoniales
reconocidos voluntariamente o declarados por sentencia, respecto a la herencia del
padre o de la madre y los parientes de stos, y a los hijos adoptivos; y en su artculo
819, que la misma igualdad de derechos rige la sucesin de los dems
descendientes. Ratificando la interpretacin constitucional respecto a la vigencia de
este principio, el Cdigo Civil indica en sus Disposiciones Transitorias, artculo 2116,
que las disposiciones de los artculos 818 y 819 se aplican a los derechos
sucesorios causados a partir del 28 de julio de 1980.
3. Hijos extramatrimoniales
Los hijos extramatrimoniales que heredan son los reconocidos voluntariamente o
declarados por sentencia, respecto de la herencia del padre o de la madre y los
parientes de stos.
4. Hijos adoptivos
Los hijos adoptivos heredan al adoptante, pues adquieren la condicin de hijos
(artculo 377). gual regla se aplica a sus descendientes. De la misma forma,
suceden a los ascendientes del adoptante, pudiendo representar a ste frente a la
sucesin de aqullos. El adoptado no hereda a su familia consangunea (a sus
ascendientes), pues el artculo 377 prescribe que deja de pertenecer a ella.
5. Situacin de los descendientes
Cuando no son hijos, heredan por estirpes. Opera la representacin sucesoria. Este
principio permite que personas con grado de parentesco ms remoto reciban ms
que otras de un grado ms cercano.
2URI(PRUDENCIA
"Solo procede declarar el derecho sucesorio en un proceso no contencioso a
quienes lo acrediten con copia certificada de la partida correspondiente o
instrumento pblico que contenga el reconocimiento o declaracin judicial de
filiacin. Debe desestimarse la pretensin del actor si no se proporciona prueba
suficiente que acredite el derecho sucesorio invocado; sin embargo, debe dejarse a
salvo su derecho a efectos de que lo haga valer como corresponde"
(Exp. N 1109-97 de/ 22/07/1997 Cuadernos Jurisprudencia/es N 19. Gaceta
"La vocacin hereditaria de la solicitante debe emanar indubitablemente de su
respectiva partida de nacimiento"
(Exp. N 1143-97 de/ 21/01/1998 Cuadernos Jurisprudencia/es N 19. Gaceta
(UCE(i*N POR CA.E3A 8 POR E(TIRPE
ARTICULO 8&7
La misma igualdad de derechos rige la sucesin de los dems descendientes. stos
heredan a sus ascendientes por cabeza, si concurren solos, y por estirpe, cuando
concurren con hijos del causante.
CONCORDANCIAC
C.C. art.818
CoBentario
Concordaba con esta norma el artculo 160 del Anteproyecto, recogido textualmente
por los artculos 866 y 819 de los Proyectos de las Comisiones Redactora y
Revisora, respectivamente, y que ha sido consagrado en nuestro Derecho positivo
en el artculo bajo comentario. Analizando esta ltima disposicin con la anterior
proyectada, puede interpretarse que la voluntad del legislador hubiera sido ms
limitativa an, reconociendo el derecho de representacin solo si los descendientes
concurren con algn hijo del causante, exigiendo la sobrevivencia o habilidad de uno
de ellos como se requiere la de un hermano en la lnea colateral.
Consecuentemente, se interpretara que si no hay hijos del causante que hereden,
los descendientes heredan a sus ascendientes por cabezas.
Por otro lado, al condicionar el artculo 819 la sucesin por representacin a que
concurra un hijo del causante, de concurrir solamente nietos y bisnietos de estirpes
distintas, los primeros desplazaran a los segundos, en aplicacin literal de dicha
norma.
De esa forma, el trmino ilimitado resultara meramente declarativo. Otra
interpretacin, alejndonos un tanto de la letra de lo dispuesto en el artculo 819
referido, sera considerar que la representacin es ilimitada, pero que cuando todos
los descendientes tienen el mismo grado de parentesco, la sucesin es por cabezas,
de acuerdo a la disposicin formulada en los textos citados. Si uno de estos
descendientes no puede recoger la herencia por haber premuerto, renunciado o
estar incurso en una causal de indignidad o desheredacin, se reabrira el derecho a
la representacin, pues los representantes del inhabilitado tendran distinto grado de
parentesco respecto del causante que los descendientes de las otras estirpes.
Como puede apreciarse, esta ltima interpretacin resulta un tanto forzada, adems
de extica. Se da en Brasil con el sistema que hemos analizado. Como explica
Bevilaqua, lo que pretende el artculo 1604 del Cdigo brasileo es que "si a la
sucesin solo concurren nietos, o solo bisnietos, la herencia se distribuye
igualmente, sin atencin a sus progenitores, porque la distancia entre ellos y el
causante es la misma para todos", Empero, "basta que haya desigualdad en la
distancia para que se d el derecho de representacin". Con esa frmula, los
descendientes del segundo y del tercer grado heredan solo por cabeza cuando
todos los herederos se encuentran en el mismo grado.
Prevalecera entonces la primera; es decir, la voz ilimitada sera meramente
declarativa, y la representacin, por el contrario, estara limitada al caso de la
concurrencia de descendientes con algn hijo del causante, tal como lo dispone el
artculo 819 del Cdigo Civil.
La contradiccin resulta ms patente, pues al tratar la representacin, el Cdigo ha
eliminado la segunda parte del artculo 25 del Anteproyecto, que fue recogido
ntegramente por los Proyectos de las Comisiones Redactora y Revisora. En efecto,
el artculo 684 del Cdigo expresa que "quienes concurran a la herencia por
representacin sucesoria, reciben por estirpe lo que habra correspondido al
heredero a quien representan". Se ha eliminado el prrafo que agregaba "que si
todos los herederos del causante tuvieran con respecto a ste el mismo grado de
parentesco, la sucesin ser por cabezas". Cul ha sido la intencin? Podra
pensarse que se quiso eliminar la regla originalmente redactada por el ponente, por
la cual la representacin desaparece cuando todos los descendientes tienen el
mismo grado de parentesco. O que la eliminacin obedeca a que haba redundancia
en cierta forma con lo expuesto en el artculo 819 del Cdigo. La situacion resulta
ms confusa, an, al haberse pronunciado los dos ponentes -de las Comisiones
Redactora y Revisora- en forma diversa.
En efecto, Femndez Arce, ponente de la segunda, nos ice que cuando todos tienen
el mismo grado de parentesco con relacin al cau nte, la he~cia se repartir por
cabezas, no siendo necesaria la representacin, pu pera el principio de igual grado
igual derecho. Justifica la solucin sealando que de esta forma se benefician las
familias ms numerosas, cumpliendo as el Derecho una funcin social. Fundamenta
su posicin en antecedentes ms remotos como en la antigua ndia y la Grecia
anterior a Demstenes, donde "la representacin funcionaba cuando los
representantes de un heredero concurran con otros de grado anterior". Preconiza la
tesis de que si para obtener beneficios injustificados un heredero renuncia a su
cuota hereditaria para favorecer a sus descendientes ms numerosos que los
representantes de otro heredero que ha premuerto, se podra aplicar el abuso del
Derecho para invalidar tal renuncia porque se orienta a causar un perjuicio a los
dems. Nosotros disentimos abiertamente de esta tesis, pues la renuncia de la
herencia puede ser dejada sin efecto por accin de los acreedores del renunciante,
quienes al tener una relacin directa con l, pueden verse perjudicados en el cobro
de sus acreencias. Pero en el caso de la representacin, la renuncia puede estar
orientada a favorecer a su estirpe, mas no a causar perjuicio a los dems, como
sostiene Fernndez Arce. Adems, el acto del renunciante es en relacin a la
herencia del causante, como llamado a sucederlo. No tiene relacin jurdica alguna
con los herederos de otra estirpe, salvo la de ser llamado a heredar con ellos. Por
eso planteamos como solucin que la representacin opere siempre, evitando as
manipulaciones.
Sin embargo, en la Exposicin de Motivos y Comentarios del Libro de Sucesiones
del Cdigo Civil, Lanatta recalca que el segundo prrafo fue suprimido por la
Comisin Revisora, la cual no aprob el criterio expuesto en el mismo. Esta
calificada y autorizada opinin nos lleva a concluir que la nica interpretacin cabal y
orgnica del actual Cdigo es que la representacin sucesoria en la lnea de los
descendientes es ilimitada, tal como lo dispone el artculo 682 en el ttulo
correspondiente a la representacin, debiendo interpretar que la restriccin
expresada en el artculo 819, ubicado en la seccin correspondiente a la sucesin
intestada, referida a limitar la aplicacin de la norma a la concurrencia con un hijo del
causante, se debe a una descoordinacin de la Comisin Revisora, que al suprimir
el segundo prrafo del actual artculo 684, omiti corregir el artculo 819. O en todo
caso, debemos darle a esta ltima norma un mero carcter enunciativo,
prevaleciendo lo dispuesto en el artculo 684,
Para evitar confusin, el legislador debi consagrar una norma de interpretacin
indubitable como la contenida en el artculo 815 del Cdigo Civil de Venezuela, que
seala: "La representacin en la lnea recta descendente tiene efecto
indefinidamente y en todo caso, sea que los hijos del de cujus concurran con los
descendientes de otro hijo premuerto (habra que agregar renunciante, indigno o
desheredado), sea que, habiendo muerto todos los hijos del de cujus antes que l,
los descendientes de los hijos concurran a heredarlos; ya se encuentren entre s en
grados iguales, ya en grados desiguales, y aunque, encontrndose en igualdad de
grados, haya desigualdad de nmero de personas en cualquiera generacin de
dichos descendientes".
Nosotros consideramos que cualquier exgesis para limitar la representacin en la
lnea descendente sera poco feliz e inicua. La representacin sucesoria en la lnea
de los descendientes debe regir hasta el infinito, como lo expresaba sin restricciones
el artculo 681 del Cdigo derogado al sealar que era ilimitada. Para explicar este
principio, los Mazeaud plantean varios ejemplos, criticando como injusta cualquier
solucin restrictiva al respecto. Sealando que "la trasmisin del patrimonio familiar
debe asegurarle a cada estirpe una parte igual", nos dicen que "todo debe pasar
como si los hijos del de cujus hubieran sobrevivido", y que "la premuerte de ellos no
debe perjudicar a sus descendientes". "La particin por troncos tiene lugar tanto
cuando todos los herederos del primer grado han muerto como si algunos de ellos
viven y otros han fallecido; ocurre igual con la particin por ramas y brazos",
agregan. Manifiestan que "por lo dems, cabe presumir que la voluntad del difunto
era la de dejar una parte igual a cada uno de sus hijos; ms exactamente, a cada
una de las familias creadas por sus hijos". Concluyen expresando que "gracias al
efecto de la representacin, los descendientes de un heredero premuerto no tienen
que sufrir as por la muerte de su ascendiente", y que "la representacin hace de
este modo que reine mayor justicia y que se respete mejor la finalidad familiar de la
trasmisin sucesoria".
El Derecho francs consagr el principio de la infinitud (que nuestro Derecho llama
ilimitado) a todos los casos en que la representacin se encuentra admitida; vale
decir, beneficia a todos los descendientes del causante y a todos los descendientes
de los hermanos del difunto, siempre que tengan relacin de parentesco con el
causante reconocida en la ley. El Derecho alemn, que acepta la representacin en
toda la lnea recta, o sea, no solo en la de los descendientes sino tambin en la
ascendente, mantiene el principio de que en ambos casos es infinita. Solo la limita
en el utpico caso del llamado a los bisabuelos. gualmente, el artculo 469 del
Cdigo Civil italiano seala que "la representacin tiene lugar hasta el infinito, sean
iguales o desiguales el grado de los descendientes y su nmero en cada estirpe",
extendiendo la regla en las dos lneas para las que acepta la representacin: en la
de los descendientes y en la colateral, en favor de los descendientes y de los
hermanos del difunto, al igual que el rgimen francs. Por tanto, como nos dice
Messineo, "queda excluida la representacin a favor de los descendientes de aqul
que sea pariente colateral del difunto, ms all del segundo grado", a favor de los
cuales es en todo caso lcito extender la representacin por testamento, como nos
explican los Mazeaud; es decir, mediante la sustitucin. En Chile, de la misma forma
la jurisprudencia ha declarado el carcter ilimitado de la representacin, tanto en la
lnea recta como en la colateral, interpretando el artculo 985 del Cdigo que dispone
que "los que suceden por representacin heredan en todos casos por estirpes".
Asimismo, es interesante preguntarse si hay representacin en el caso de que la
particin por derecho propio diera el mismo resultado como por ejemplo, X fallece y
sus dos hijos, A y B, han premuerto, y cada uno tiene a su vez dos hijos: C y D Y E
Y F, respectivamente. stos, hereden por estirpes o por cabeza.s, recibirn igual
participacin. No obstante, es necesario aplicar la representacin por las siguientes
razones:
1. Si renuncia uno de los nietos, su parte acrecer la del otro de su estirpe. Si la
sucesin fuera en forma directa, su parte acrecera por igual la de los otros tres
nietos.
2. Cada nieto colacionar las donaciones recibidas personalmente, as como
aqullas recibidas por su representado. Si fuera por derecho propio, solo se
colacionaran las primeras.
En el mismo sentido, Planiol y Ripert destacan que la divisin por estirpes se impone
aun cuando los representantes resulten, en cada estirpe representada, iguales en
nmero. "Cuando, por ejemplo, los dos hijos premuertos del de cujus dejan, cada
uno, dos hijos que han de recibir la herencia de su abuelo, cada uno de los
representantes recibir, cierto es, la misma porcin hereditaria, en el caso indicado
la cuarta parte, que le hubiera correspondido heredando por su propio derecho; pero
los resultados no son iguales en las dos hiptesis. Primero, en caso de renuncia por
parte de uno de ellos, su porcin acrecer a los coherederos de su propia estirpe (en
el caso en cuestin a su hermano) en lugar de acrecer las porciones de todos sus
coherederos (en nuestro ejemplo, su hermano y sus dos primos hermanos); adems,
los representantes, como tales, habrn de traer a colacin todas las liberalidades
recibidas del de cujus por su representado, lo cual no sucedera si heredaran por su
propio derecho".
El legislador peruano pretendi, como hemos expuesto, extender la forma como ha
sido legislada la representacin en la lnea colateral a la representacin en la lnea
descendente. Es decir, limitada al caso de la concurrencia de un hermano, en un
caso, y de un hijo del causante, en otro. Ello tena lgica, pues lo que en definitiva
debe establecerse es la misma regla para la lnea descendente que para la lnea
colateral. Es decir, si se establecen como condicin de la representacin en la lnea
colateral la sobrevivencia y concurrencia de un hermano, igual debiera hacerse en la
lnea descendente exigiendo la sobrevivencia y concurrencia de uno de los hijos.
Asimismo, si hay representacin indefinida para la lnea de los descendientes, en la
lnea colateral debiera extenderse a los sobrinos nietos, pues al ser stos parientes
del cuarto grado de consanguinidad, se agota con ellos el vnculo de parentesco.
Si bien la solucin planteada era comprensible cuando se aplicaba solamente la
premoriencia, resultaba totalmente inadecuada a los casos de renuncia, indignidad o
desheredacin. Por ejemplo, con esa solucin, si un padre tiene dos hijos: A y B. A
tiene un hijo: C. B tiene nueve hijos. Si A ha premuerto, la herencia del padre se
repartir en dos partes: la mitad para C en representacin de A y la mitad para B en
su condicin de hijo sobreviviente. Sin embargo, le bastar a B renunciar a la
herencia para que su estirpe reciba 9/10 partes de la herencia en perjuicio de la
estirpe de A que recoger 1/10 parte, heredando los nietos por cabezas. Ya hemos
dejado anotadas las razones por las cuales no es de aplicacin el abuso del
Derecho. El ejemplo plantea el caso ms sencillo que puede presentarse, pues al
margen de la renuncia el heredero podr incurrir en una causal de indignidad o
convenir con el causante en su desheredacin, para beneficio de su estirpe. En el
primer caso sern sus herederos, o sea sus representantes, quienes pueden
promover el juicio para que se declare su indignidad (artculo 668), y en el segundo
caso, bastar que ni l ni sus sucesores, que son los nicos a quienes la ley
reconoce accin (adems del causante), contradigan la desheredacin (artculo
750).
Para clarificar ideas a manera de conclusin, podemos decir que en la sucesin de
los descendientes pueden darse los siguientes casos:
1. Concurrencia de hijos solos, en cuyo caso heredan todos por derecho propio.
2. Concurrencia de hijos con nietos u otros descendientes, en cuyo caso los
primeros suceden por derecho propio y los segundos por representacin.
3. Concurrencia de nietos solos, caso en el cual todos heredan por representacin.
4. Concurrencia de nietos con otros descendientes, en cuyo caso tambin todos
suceden por representacin.
Las razones expuestas nos obligan a invocar que se tenga en cuenta lo
sealado en una reforma legislativa, a fin de que se elimine la segunda parte del
artculo 819. Solo as se eliminar la confusin, rigiendo la infinitud sin limitacin
alguna, evitndose las incongruencias que hemos destacado.
Finalmente, ratificando la interpretacin constitucional respecto a la vigencia del
principio de la igualdad de todos los hijos, el Cdigo Civil indica en sus Disposiciones
Transitorias, artculo 2116, que las disposiciones de los artculos 818 y 819 se
aplican a los derechos sucesorios causados a partir del 28 de julio de 1980. Lo
expresado es correcto respecto al artculo 818, que se refiere a la igualdad de los
hijos. No as en relacin al artculo 819, referido a la sucesin de los dems
descendientes. En efecto, tanto la jurisprudencia como la doctrina reconocieron
durante la vigencia del artculo 762 del Cdigo anterior, que la diferenciacin
dispuesta en l no alcanzaba a los dems descendientes que heredaban por
estirpes, tanto en la representacin sucesoria en la lnea descendente como en la
colateral. Por tanto, la igualdad de derechos de los dems descendientes que
enuncia el artculo 819 rige desde la vigencia del Cdigo de 1936, y no desde el28
de julio de 1980, como errneamente seala el artculo 211~ 6.
(UCE(I*N DE LO( PADRE(
ARTICULO 8-0
A falta de hijos y otros descendientes heredan los padres por partes iguales. Si
existiera solo uno de ellos, a ste le corresponde la herencia.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 816, 821, 824
CoBentario
En lnea ascendente y en lnea colateral, el Cdigo de Napolen divide la sucesin
en dos partes iguales: una para los parientes paternos y la otra para los parientes
maternos. Conforme a su artculo 733, as se realiza la divisin (tente).
En nuestro ordenamiento, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 820, a falta de
hijos y otros descendientes heredan los padres por partes iguales. Si sobrevive solo
uno, le toca toda la herencia.
Debe recordarse un caso en el cual los padres no heredan; normado en el artculo
398 que hemos comentado como incompatibilidad para heredar al tratar las causales
de exclusin para suceder, referido al reconocimiento de un hijo mayor de edad,
salvo que ste tenga respecto de quien lo reconoce la posesin constante de estado
o consienta en el reconocimiento.
Como se ha visto al tratar el parentesco, el adoptante hereda al adoptado como
padre, no heredando en caso alguno los padres consanguneos.
.
(UCE(i*N DE LO( A.UELO(
ARTICULO 8-&
Si no hubiere padres, heredan los abuelos, en igual forma que la indicada en el
artculo 820.
CONCORDANCIAC
C.C. arlo 820
CoBentario
Si no hubiere padres, heredan los abuelos por partes iguales. Si sobrevive
solo uno, le toca toda la herencia.
Al igual que el padre adoptante, los abuelos y dems ascendientes de la rama
adoptiva heredan al adoptado, no as su familia consangunea.
Si hubiera otros ascendientes, stos heredan por estar en el segundo orden
sucesorio. Rige el principio establecido en el artculo 817, en el sentido de que los
parientes ms prximos en grado excluyen a los ms remotos.
CONCURRENCIA DEL C*N8U6E CON DE(CENDIENTE(
ARTICULO 8--
El cnyuge que concurre con hijos o con otros descendientes del causante, hereda
una parte igual a la de un hijo.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 816, 823
CoBentario
Histricamente, la participacin hereditaria del cnyuge ha ido mejorando
paulatinamente. En la Antigedad, cuando faltaban parientes consanguneos,
quienes en el Derecho justinianeo eran llamados sin limitacin de grado, heredaba la
mujer por la bonorum possessio unde viret uxor. Si era pobre, tena derecho a un
cuarto, reducido a una parte viril, cuando haba ms de tres hijos. As lo
establecieron las Novelas. En realidad, como bien seala Brugi, la quarta uxoria en
favor de la viuda pobre deja de tener sentido en un rgimen matrimonial de
comunidad de bienes. Con mayor razn, pensamos nosotros, cuando el cnyuge es
considerado heredero concurrente con los del primer orden sucesorio.
En efecto, en el Derecho Romano y, posteriormente, en la Edad Media, el marido no
era heredero de la mujer. Primitivamente, el cnyuge heredero era solamente la
viuda. Despus, el tratamiento jurdico a la sucesin del cnyuge fue ms restrictivo.
Muchas legislaciones le negaron todo derecho hereditario. Otras, como el Cdigo de
Napolen (artculo 767), consideraron al cnyuge como heredero despus de todos
los parientes, incluso los colaterales. Nuestro Cdigo de 1936 otorgaba solo la mitad
de la herencia al cnyuge cuando concurra con hermanos, concedindoles a stos
la otra mitad.
Ripert y Boulanger afirman al respecto: "En el siglo XX, la situacin del cnyuge
suprstite fue objeto de reclamaciones cada vez ms enrgicas. El lugar que le era
atribuido pareca estar en desacuerdo con el principio del Derecho Hereditario
moderno que hace basarse la sucesin ab intestato en el presunto afecto del
difunto".
Luego aaden: "A pesar de las reformas introducidas en el Cdigo Civil, la
legislacin francesa es todava una de las menos favorables al cnyuge suprstite.
Es necesario, sin embargo, cuando se compara la ley francesa con las leyes
extranjeras, no olvidar que el rgimen legal de la comunidad asegura al cnyuge
suprstite la mitad del activo comn que recibe como copartcipe".
A diferencia del Cdigo derogado que planteaba el derecho hereditario del cnyuge
alternativamente a su derecho a los gananciales, el Cdigo de 1984 lo hace en
forma copulativa; es decir, el suprstite recoge los gananciales que le corresponden
y, adems, su cuota hereditaria, sin importar el monto de aquellos.
En realidad, el cnyuge es heredero de tres niveles, pues tal como dispone el
artculo 816, concurre con los herederos de los dos primeros rdenes. nclusive, es
heredero preferencial, pues es el nico que puede optar por el usufructo de la
tercera parte de la herencia cuando concurre con hijos o con otros descendientes; y
ejercer el derecho de habitacin sobre el hogar conyugal, cuando concurre con
cualquier heredero.
2URI(PRUDENCIA
"La cuota hereditaria de la cnyuge es una parte igual a la que le rresponde a la
madre del causante, entendindose previa deduccin del cin uenta por ciento de los
bienes que a sta le corresponden por concepto de ananciales"
(Res. del 11/07/86, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones, p. 301).
OPCi*N U(U:RUCTUARIA DEL C*N8U6E
ARTICULO 8-0
En los casos del artculo 822 el cnyuge puede optar por el usufructo de la tercera
parte de la herencia, salvo que hubiere obtenido los derechos que le conceden los
artculos 731 y 732.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 731, 732, 822
CoBentario
nicamente cuando concurre con hijos y dems descendientes, el cnyuge podr
optar por el usufructo de la tercera parte de la herencia, siempre que no hubiera
obtenido el derecho de habitacin sobre el hogar conyugal, ya percibir su renta, en
su caso, que anteriormente se ha explicado. Este usufructo es total: recae sobre
todos los bienes de la herencia; es decir, es a ttulo universal y no particular.
Comentando el Derecho italiano, Azzariti, Martinez y Azzariti manifiestan que la
cuota usufructuaria del cnyuge se calcula sobre los bienes del de cujus y no sobre
la masa ficticia; es decir, no sobre el relictum ms el donatum sino solo sobre los
bienes que subsistan al momento de la apertura de la sucesin. El Cdigo ha
aumentado la cuota del usufructo, ya que el anterior la determinaba en una cuarta
parte en su artculo 766. La filosofa de esta norma es permitir al cnyuge que tiene
muchos hijos, sobre todo menores de edad a quienes atender, gozar de una mejor
disponibilidad de recursos en perjuicio de su derecho hereditario. Aunque a esta
tesis habra que oponerle aquella que seala que para ello los padres gozan del
usufructo de los bienes de sus hijos (artl ulo 423, inciso 8), con la cual estamos de
acuerdo. Creemos, por ello, que ms sano sera eliminar esta opcin. Su existencia
plantea problemas de valorizacin cuando ha habido anticipos, que, como se analiza
en este captulo, no han sido resueltos por el legislador.
La nica justificacin de esta institucin es impedir que el patrimonio de una familia
pase a otra. Ejemplo: A tiene un hijo: B, y contrae matrimonio con C, quien tiene otro
hijo: D. Fallece A y lo heredan su cnyuge C y su hijo B. Despus fallece
C y lo sucede su hijo D. As, el patrimonio de A se ha trasmitido finalmente en dos
mitades: una para su hijo y otra para el hijo de su cnyuge. Para evitar que ello
ocurra, algunas legislaciones contemplan la figura de la sucesin anmala, que
hemos analizado en el captulo de la Legtima y la Porcin de Libre Disposicin.
Otra solucin para evitar el desplazamiento patrimonial citado sera que el usufructo
por parte del cnyuge sea no una opcin suya sino de los herederos, que se lo
puedan imponer. Una figura similar se da en Francia, cual es la conversin del
usufructo en renta vitalicia. Es un derecho que opera a instancia de los sucesores,
no correspondindole al cnyuge suprstite el derecho a solicitarlo. Cuando los
herederos lo acuerdan, opera de pleno derecho. Si no estn todos de acuerdo,
compete a los tribunales concederlo o denegarlo (artculo 767, ltimo prrafo).
Baudry Lacantinerie y Wahl explican que este derecho de conversin no es de orden
pblico, pudiendo ser privados de l los herederos por la voluntad del difunto. Ricci
justifica la facultad de los herederos de satisfacer la porcin de usufructo, para evitar
una comunidad forzosa. Tambin existe esta institucin en Espaa, procediendo de
mutuo acuerdo entre los herederos y el cnyuge y, en su defecto, por virtud de
mandato judicial. Tambin los herederos pueden asignar al cnyuge los productos
de determinados bienes o un capital en efectivo (artculo 839).
Este derecho de usufructo constituye propiamente una opcin. Si el cnyuge
escoge el usufructo, no hereda. La propiedad de los bienes que usufructe ser para
los hijos y dems descendientes, quienes tendrn sobre ellos la nuda propiedad.
Cuando el cnyuge opta por el usufructo, se le considera heredero? Creemos con
Albaladejo y con Mengoni que no, pues al no recibir todos los derechos y
obligaciones de la herencia sino solo el derecho de usufructo sobre todos y cada uno
de los bienes de la misma, no resulta ser un sucesor a ttulo universal. "El
usufructuario no es heredero porque no sucede en el universum jus, sino en un solo
derecho, aquel de usufructo". Precisamente, el heredero ser el titular de la nuda
propiedad, con la carga del usufructo. Y es que el usufructuario no sucede ni en los
bienes ni en la persona, pues respecto a terceros lo hace en un solo derecho de los
mismos: el usufructo, y en re cin a la seg da, lo hace en una situacin jurdica
distinta de ella.
Al optar por el usufructo, como bien seala Mengoni, el cnyuge se encuentra con
los descendientes del de cujus en una comunin incidental de goce, coexistiendo
sobre los bienes hereditarios dos derechos desiguales de goce.
En la medida en que este usufructo recaiga sobre la casa-habitacin en que existi
el hogar conyugal, tendr la condicin legal de patrimonio familiar, de conformidad
con lo dispuesto en el segundo prrafo del artculo 732.
De la misma forma que el cnyuge que ejerce el derecho de habitacin vitalicio y
gratuito, que se ha explicado, tendr en este caso todos los derechos y obligaciones
del usufructuario, que se han mencionado al tratar ese derecho en el captulo de la
legtima en la sucesin testamentaria. Asimismo, tendr los siguientes:
1. Al entrar en posesin, har inventario y tasacin de los bienes muebles, salvo que
haya sido expresamente eximido de esa obligacin por el propietario que no tenga
heredero forzoso (artculo 1006).
2. Est obligado a presentar la garanta sealada en el ttulo constitutivo de su
derecho, o la que ordene el juez, cuando ste encuentre que puede peligrar el
derecho del propietario (artculo 1007).
3. Le pertenecen los frutos naturales y mixtos pendientes al comenzar el usufructo; y
al propietario, los pendientes a su trmino (artculo 1016).
4. Si se trata de un crdito, tiene las acciones para el cobro de la renta y debe
ejercitar las acciones necesarias para que el crdito no se extinga (artculo 1019).
5. Si se cobra el capital, debe hacerlo conjuntamente con el propietario y en este
caso el usufructo recaer sobre el dinero cobrado (artculo 1020).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 1000, el usufructo se puede
constituir por ley, cuando sta expresamente lo determina, por contrato o acto
jurdico unilateral o por testamento. Tanto el usufructo que se deriva del derecho de
habitacin sobre el hogar conyugal, como el que se origina de la opcin que
analizamos, son legales, por estar expresamente determinados.
Este usufructo termina solo con la muerte, a diferencia del derecho de habitacin
explicado que tambin se extingue cuando el cnyuge sobreviviente contrae nuevo
matrimonio o vive en concubinato. En Francia, la ley del 9 de marzo de 1891 haca
perder al cnyuge su derecho de usufructo cuando contraa nuevas nupcias,
existiendo aun descendientes del difunto; disposicin que fue derogada por la ley
del3 de abril de 1917.
El derecho de usufructo se calcula sobre el acervo imaginario. O sea, la masa de
clculo es la misma que la computable para heredar en propiedad. Mas qu ocurre
cuando el cnyuge ha recibido anticipos en propiedad.
Planiol y Ripert nos dicen que se presentan dos sistemas: "Por el primero habr que
evaluar en usufructo la liberalidad recibida en plena propiedad calculando ell por1e-
deta renta vitalicia que el cnyuge suprstite pudiera obtener, tenindose en cuenta
su edad actual, si dispusiera del capital recibido. Por el segundo, solamente hay que
tener en cuenta las rentas producidas por la liberalidad, y solamente dichas rentas
son las que se imputan; como el objeto del usufructo del cnyuge se considera
com.o un capital que tiene a su disposicin, este sistema se reduce, en definitiva, a
imputar a ese capital las cosas o dinero anteriormente recibidos en forma de
liberalidad". Reconociendo que el primero de los dos cumple mejor con lo prescrito
por la ley en materia de imputacin y que el otro ms bien ofrece el inconveniente de
no distinguir entre el bien recibido en usufructo y el mismo bien cuando se recibe en
plena propiedad, excluyendo de la imputacin el valor que significa la nuda
propiedad de las cosas donadas, dichos juristas sostienen que es preferible la
segunda solucin. Anotan que dado el silencio de la ley, nada autoriza a imponer al
cnyuge aquella operacin anormal y compleja de la conversin en renta vitalicia. En
el mismo sentido, Ripert y Boulanger sealan que no existe en favor de esta
conversin ningn argumento decisivo y que ms bien crea dificultades de
evaluacin que el otro sistema, por su simplicidad, suprime. No obstante, observan
que el sistema de la evaluacin de la plena propiedad en usufructo parece triunfar en
la doctrina y en la jurisprudencia. Citando tres ejecutorias, Colin y Capitant sostienen
que "la ms cmoda, si bien no la ms respetuosa con el texto de la ley, consiste en
convertir las liberalidades hechas en propiedad en una renta vitalicia imputable sobre
la parte en usufructo a la que el cnyuge tiene derecho". Nosotros creemos que es
indispensable condicionar la opcin del usufructo del cnyuge a que, cuando haya
recibido bienes en anticipo, deba colacionar stos ad corpus, necesariamente, para
poder ejercer este derecho. De esa manera, no ser necesario buscar equivalencias
para los efectos de valorizar la propiedad y el usufructo.
Ello, de lege ferenda. De lege lata, de acuerdo con nuestro ordenamiento, es obvio
que si el cnyuge ha recibido en liberalidades su cuota hereditaria, no podr optar
por el usufructo. Si hubiere recibido menos de su cuota, ser necesario evaluar
cunto podr ejercitar en su derecho de usufructo. Ejemplo: si el cnyuge ha sido
anticipado con la quinta parte de la herencia (20%) y al concurrir con tres hijos su
cuota asciende a la cuarta parte de la misma (25%), cmo podr optar por el
usufructo de la tercera parte (33.3%) de la herencia? Ser menester valorizar en
usufructo lo que ha recibido en propiedad, y de no alcanzar la tercera parte de la
herencia, podr ejercer el derecho por la diferencia.
Por otra parte, "la masa de ejercicio del usufructo del cnyuge no es la misma que la
masa de clculo de este mismo usufructo". En efecto, si bien el clculo se efecta
sobre el acervo imaginario, el derec se eJe' tan solo sobre bienes que formaban
parte del patrimonio del cau ante al moment e su fallecimiento. No podr ejercerse
sobre bienes que, entr ndo en el clculo, so de propiedad de otras personas por
haber otorgado el de cujus anticipos de legtima sin dispensa de colacin o
donaciones dentro de su capacidad de libre disposicin.
CONCURRENCIA DEL C*N8U6E CON LO( A(CENDIENTE(
ARTICULO 8-1
El cnyuge que concurra con los padres o con otros ascendientes del causante,
hereda una parte igual a la de uno de ellos.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 816, 820
CoBentario
Augusto Perrera Costa
Cuando el cnyuge no concurre con los hijos, se justificara plenamente que se
permitiese al testador dejarle su herencia en usufructo, y de esa manera, como
explican Planiol y Ripert, se evita que la trasmisin al cnyuge d como resultado el
traspaso de los bienes a una nueva familia. De este modo quedara "asegurada al
esposo sobreviviente la posibilidad de una vida decorosa y conforme a la que
llevaba durante el matrimonio, y a los herederos de la sangre la restitucin de los
bienes que solamente resultan gravados por un derecho vitalicio de disfrute".
El artculo 824 expresa que el cnyuge que concurre con los padres o con otros
ascendientes del causante hereda una parte igual a la de uno de ellos.
Nosotros nos permitimos criticar esta disposicin desde que conocimos su
formulacin en los proyectos, pues no encontramos tico ni equitativo que cuando el
cnyuge concurra con dos padres, herede la tercera parte, y que cuando concurra
con cuatro abuelos herede la quinta parte. Efectivamente, cuanto ms lejano es el
parentesco de los ascendientes con el causante, menor debera ser la participacin
que les corresponda cuando concurran con el cnyuge, siguiendo toda la sistemtica
del Derecho Sucesorio. El legislador ha optado por lo contrario. En el hipottico caso
de concurrencia con ocho bisabuelos, la herencia del cnyuge se reducira a la
novena parte de la herencia.
En este sentido, ms congruencia guardaba el ordenamiento anterior, el cual
declaraba que si haba padres, el cnyuge heredaba una parte igual a uno de ellos
(artculo 767), y que si haba ascendientes solos o con hermanos, o stos solos, la
porcin del cnyuge era igual a la mitad de la herencia (artculo 768).
La solucin dada por el actual Cdigo est inspirada en la que formul Vlez
Sarsfield en el artculo 3571 del Cdigo argentino, disponiendo que el cnyuge viudo
concurra con los ascendientes por cabeza. Lafaille critic la notoria falta de equidad
de la norma, expresando que con ella se llega "a esta conclusin inaceptable: a
medida que se aleja el grado de los otros candidatos, se reduce la porcin del
esposo, lo que no est ni dentro del orden de la familia, ni dentro del afecto
presunto, ni dentro de la lgica". En razn de ello, la reforma de la Ley 17.711
plasm una solucin ms justa -siguiendo la expresin de Maffa-, igual a la que
plante nuestro Cdigo de 1936 en su artculo 768 para el caso de concurrencia del
cnyuge con hermanos y los dems ascendientes distintos a los padres, por la cual
el viudo recibe la mitad de la herencia.
Comprendemos que se trata de una remota posibilidad, pero abogamos para que las
disposiciones tengan una lgica irreductible, como formulacin consecuente del
legislador, que deben guardar relacin con todo el ordenamiento.
(UCE(i*N E;CLU(I/A DEL C*N8U6E
ARTCULO 8-4
Si el causante no ha dejado descendientes ni ascendientes con derecho a heredar,
la herencia corresponde al cnyuge sobreviviente.
CONCORDANCIAC
C.C. arl.816
CoBentario
Esta disposicin resulta inane, repitiendo el sentido del artculo 769 del Cdigo
derogado. No hace sino recalcar que el cnyuge excluye a los parientes colaterales,
lo cual se desprende claramente del orden sucesorio que establece el artculo 816.
El artculo 816 indica el orden sucesorio, entendindose por ste la relacin de los
herederos legales y la preferencia de unos sobre otros. En primer lugar estn los
hijos y dems descendientes, es decir, toda la lnea recta de los descendientes,
habindose eliminado la referencia a los hijos adoptivos o sus descendientes que
trataba el Cdigo anterior. Esa referencia era innecesaria por cuanto los hijos
adoptivos eran considerados como legtimos de acuerdo al artculo 332 del mismo.
En la actualidad, de acuerdo al artculo 377, igualmente el adoptado tiene la calidad
de hijo del adoptante.
Luego tenemos a los padres y dems ascendientes. El Cdigo derogado
consideraba a los padres en este mismo orden, remitiendo a los dems
ascendientes al tercero, quienes heredaban con los hermanos.
A continuacin sigue el cnyuge. En el Cdigo de 1936, el cnyuge era heredero del
cuarto orden, despus de los ascendientes y hermanos, con quienes concurra.
Actualmente, concurre con los primeros, excluyendo a los hermanos.
Siguen en ese orden los parientes colaterales del segundo grado (los hermanos), los
parientes colaterales del tercer grado (los tos y los sobrinos), los parientes
colaterales del cuarto grado (los tos abuelos, los sobrinos nietos y los primos
hermanos).
Los rdenes son excluyentes entre s, a excepcin del cnyuge que concurre con los
descendientes y los ascendientes. Este principio, consagrado en el artculo 817,
establece dos reglas preferenciales:
1. La lnea descendente excluye a la ascendente.
2. Proximiores excludunt remotiores: los parientes ms prximos excluyen a los
ms remotos, salvo el caso de representacin.
Para ordenar la vocacin en la sucesin intestada, el Cdigo derogado eligi el
sistema de la clase, el actual, el lineal, existiendo un tercero: el parental, tomado en
Alemania y Suiza.
2URI(PRUDENCIA
"Habiendo fallecido el obligado no basta dirigir la demanda contra la cnyuge
suprstite si no ha sido declarada nica y universal heredera del causante"
(Exp. N 252-94 de/12/0B/1994 Cuadernos Jurisprudencia/es N 19. Gaceta
I)PROCEDENCIA DE LA (UCE(i*N DEL C*N8U6E
ARTICULO 8-6
La sucesin que corresponde al viudo o a la viuda no procede, cuando hallndose
enfermo uno de los cnyuges al celebrarse el matrimonio, muriese de esa
enfermedad dentro de los treinta das siguientes, salvo que el matrimonio hubiera
sido celebrado para regularizar una situacin de hecho.
CONCORDANCIAC
C.C. art.268
CoBentario
Este artculo describe una de las incompatibilidades para heredar que es propia de
la sucesin intestada, rigiendo las clusulas testamentarias en favor de la persona
que se encuentra en la situacin que contempla. Establece una presuncin iuris
tantum, pues no funciona si se prueba que el matrimonio fue efectuado para
regularizar una situacin de hecho. Con razn, Maffa critica la expresin situacin
de hecho por vaga o imprecisa, indicando que mejor hubiese sido mentar el
concubinato o la convivencia, evitando as equvocos.
El matrimonio in extremis resulta un caso de exclusin de la vocacin hereditaria
entre cnyuges. En cierta forma, la figura se vincula con las causas que implican
captacin de la voluntad, diferencindose de ellas en que la que se refiere al acto de
la celebracin del matrimonio y no al del otorgamiento del testamento. La disposicin
resulta mucho ms humana que la existente en el Cdigo derogado, en el cual el
artculo 770 estableca que no tenan lugar la herencia forzosa ni la legal del
cnyuge si el causante mora antes del ao de celebrado el matrimonio, salvo que
hubiese tenido hijos. En efecto, esta norma estableca una presuncin iuris et de
iure, pues no admita prueba en contrario cuando no haba hijos, resultando inicua al
privar de la herencia al cnyuge fiel, cuando su consorte falleca dentro de dicho
perodo inesperadamente.
La nueva norma la tom Lanatta del artculo 3573 del Cdigo Civil argentino, de
acuerdo con la redaccin de la reforma incorporada por la Ley 17.711. En la nota al
texto original del mismo, Vlez expresa que su propsito ha sido evitar esos
matrimonios escandalosos, hechos en la antesala de la muerte, para captar una
herencia. La jurisprudencia argentina ha resuelto que debe tratarse de una
enfermedad conocida por los cnyuges o manifiesta. "As, por ejemplo, si el
causante falleci de un sncope cardiaco, pero ignoraba su enfermedad y
aparentaba salud, el cnyuge suprstite no pierde la vocacin hereditaria: lo mismo
se resolvi en un caso en que exista la enfermedad al tiempo del matrimonio, pero
nada haca presumir el desenlace".
2URI(PRUDENCIA
"La sucesin que corresponde al viudo o la viuda no procede cuando hallndose
enfermo uno de los cnyuges al celebrarse el matrimonio muriese de
esaenfermedad dentro de los treinta das siguientes, salvo que el matrimonio hubiera
sido realizado para regularizar una situacin de hecho"
(Exp. Ng 1958-88-Arequipa, Gaceta Jurdica!,' 9, p. 15A).
DEREC+O (UCE(ORIO DEL C*N8U6E DE .UENA :E
ARTICULO 8-5
La nulidad del matrimonio por haber sido celebrado con persona que estaba
impedida de contraerlo no afecta los derechos sucesorios del cnyuge que lo
contrajo de buena fe, salvo que el primer cnyuge sobreviva al causante.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 274, 284
CoBentario
Augusto Ferrero. Costa
Esta disposicin no exista en el Cdigo anterior aunque su enunciado se infera del
artculo 157, que sealaba que el matrimonio declarado nulo produca efectos civiles
respecto de los cnyuges e hijos, si se contrajo de buena fe. La disposicin
agregaba que si haba mala fe en uno de los cnyuges, el matrimonio no produca
efectos a su favor, pero s respecto del otro y de los hijos, y que el error de derecho
no perjudicaba la buena fe. En virtud de esta norma, por ejecutoria suprema del 29
de setiembre de 1941 la jurisprudencia reconoci derechos hereditarios al cnyuge
putativo.
El artculo citado ha sido literalmente reproducido en el actual Cdigo en el artculo
284, a diferencia de un agregado que expresa que los efectos del matrimonio nulo
contrado de buena fe, son los mismos que el del m rimonio vlido disuelto por
divorcio. De acuerdo con ello, por la sola extencin de esta norma, el cnyuge
putativo no heredara en caso alguno, pues de acuerdo con el artculo 353, que
repite la disposicin del artculo 265 del Cdigo derogado, los cnyuges divorciados
no tienen derecho a heredar entre s.
De esa manera, la regla que Lanatta puso en el Cdigo, que no haca sino confirmar
la jurisprudencia existente, result providencial, pues de no haberse formulado, de
acuerdo con el artculo comentado del Libro de Familia, el cnyuge putativo no
hubiera heredado en caso alguno. Y la norma consagra un principio muy justo. Si el
matrimonio nulo surte efectos civiles, el cnyuge putativo debe tener derecho a
heredar, y, como es natural, se le excluye en caso de que el primer cnyuge
sobreviva al causante. Para que pueda suceder el cnyuge putativo se exigen dos
condiciones: que haya contrado matrimonio de buena fe y que el primer cnyuge
haya fallecido antes que el causante.
Borda plantea una hiptesis poco probable: qu ocurrira si ambos matrimonios son
anulados luego del fallecimiento del bgamo? Dice con razn que en este caso los
cnyuges putativos heredan por partes iguales, siempre que ambos sean de buena
fe.
.
(UCE(i*N DE LO( PARIENTE( COLATERALE(
ARTICULO 8-8
Si no hay descendientes, ni ascendientes, ni cnyuge con derecho a heredar, la
herencia corresponde a los parientes colaterales hasta el cuarto grado de
consanguinidad inclusive, excluyendo los ms prximos a los ms remotos, salvo el
derecho de los sobrinos para concurrir con sus tos en representacin de sus
padres, de conformidad con el artculo 683.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 236, 683, 816
CoBentario
Son los herederos del cuarto, quinto y sexto orden sucesorio. Ekcuarto se / refiere a
los parientes colaterales del segundo grado, que son los herm~
tos eran herederos del tercer orden en el Cdigo de 1936, concurriendo con los
ascendientes. Tambin concurran con el cnyuge, quien era heredero del cuarto
orden. Actualmente, heredan solo a falta de cnyuge y ascendientes. Consideramos
sabio este reordenamiento, pues al no ser los hermanos herederos forzosos, no
resultaba equitativo que concurriesen con los de esta condicin.
CONCURRENCIA DE +ER)ANO( DE DO.LE 8 (I)PLE /NCULO
ARTICULO 8-7
En los casos de concurrencia de hermanos de padre y madre con medio hermanos,
aqullos recibirn doble porcin que stos.
CoBentario
El Cdigo derogado estableca en su artculo 771 una regla uniforme para toda la
lnea colateral, determinando que la herencia corresponda por partes iguales entre
los del mismo grado, sin distincin de lneas ni de doble o simple vnculo. El actual
Cdigo mantiene implcita esta norma, a excepcin del caso de concurrencia de
hermanos, en cuyo caso los de padre y madre reciben doble porcin que los medio
hermanos.
Esta norma, que es nueva en nuestro ordenamiento, ha sido tomada del Cdigo Civil
espaol, que seala en su artculo 921 que cuando concurran hermanos de doble
vnculo con hermanos de vnculo sencillo, corresponde a aqullos doble porcin
hereditaria. Se inspira tambin en el Derecho alemn, en el cual sin aplicarse la
misma solucin, por una frmula ms complicada se diferencia a los hermanos de
vnculo sencillo respecto de los de doble vnculo, en cuanto aqullos tienen tan solo
la perspectiva de entrar en la parte hereditaria del padre o en la de la madre,
mientras stos en ambas.
gualmente, el Cdigo chileno establece en su artculo 990 que la porcin del
hermano paterno o materno ser la mitad de la porcin del hermano carnal. En su
primer Proyecto de Cdigo Civil (1841-1845), artculo 15 del Ttulo de la parte De
la sucesin por causa de muerte, al formular esta regla, Bello llam hermanos
uterinos a los maternos y consanguneos a los paternos, siendo carnales los
hermanos de padre y madre. Los trminos utilizados son un ejemplo ms del buen
manejo del idioma del sabio venezolano, pues dichas voces expresan en forma
precisa los significados indicados.
En el mismo sentido, el Cdigo italiano estatuye que los hermanos y hermanas
unilaterales obtienen la mitad de la cuota que obtienen los bilaterales (artculo 570),
y el Cdigo brasileo expresa que, concurriendo a la herencia del fallecido hermanos
bilaterales con hermanos unilaterales, cada uno de stos heredar la mitad de lo que
aquellos hereden (artculo 1614).
El Cdigo argentino era ms radical. Su artculo 3586 expresaba que los hermanos
de padre y madre excluan en la herencia del hermano al medio hermano. Esta
solucin tradicional era injusta, como seala Borda. Por ello, la Ley 17.711 modific
dicho artculo, haciendo concurrir al medio hermano con los hermanos de padre y
madre, otorgndoles como participacin hereditaria la mitad de lo que corresponde a
stos.
Encontramos lgica y justa la solucin por la cual ha optado nuestro legislador, pero
pensamos que debi haberse hecho extensiva a toda la lnea colateral; para que, al
igual que en el Cdigo de 1936, sea una sola regla aplicable a toda ella. Al no
haberlo hecho, rige la regla explicada para los hermanos, y la que contena el
artculo 771 del Cdigo anterior, implcita en el vigente, para los dems parientes en
la lnea colateral, al igual que en Chile y Colombia. En Espaa, la primera regla se
extiende a los hijos de los hermanos (sobrinos), rigiendo la segunda para todos los
dems colaterales (artculos 951 y 955). gualmente, el artculo 1617, inciso 2 del
Cdigo brasileo, consagra que si concurren hijos de hermanos bilaterales con hijos
de hermanos unilaterales, cada uno de stos heredar la mitad de lo que hereda
cada uno de aqullos. A este respecto, estamos plenamente de acuerdo con
Zannoni en el sentido de que cuando concurren primos hermanos de vnculo doble y
de vnculo simple, los primos que descienden de un hermano unilateral deben recibir
la mitad de lo que corresponde a los primos que descienden de los hermanos
bilaterales.
A criterio de Zannoni, esta "solucin se impone pues, aunque en ese caso los primos
actualizan su vocacin por derecho propio, es razonable que concurran a recibir con
igual cuanta y extensin que la determinada por razn de su origen. La solucin
contraria, que consistira en aplicar la regla general de'concurrencia por cabeza,
sera incongruente pues colocara a los primos de vnculo simple en mejor situacin
hereditaria que la que tenan los hermanos entre s.
Bien deca Aristteles que "los primos y dems parientes astenerse por los padres,
en cuanto tienen origen de ellos; de suerte que unos estn ms, otros menos, segn
la razn de la procedencia".
El fundamento de la distincin segn el vnculo lo encontramos en una presuncin
natural de mayor o menor afecto. Nada tiene que ver con ella la igualdad
consagrada en la Constitucin para la filiacin. No obstante, Vattier la invoca
sealando que "la diversidad de vnculos encubre una discriminacin entre
hermanos o sobrinos por razn de la filiacin no matrimonial", llegando a sostener
que en~iende derogada la regla del duplo dentro del marco constitucional, criterio
con el cual disentimos. Adems le extraa que esta "regla singular y discriminadora"
haya sobrevivido a la reforma de 1981. De lege ferenda, piensa que debe eliminarse,
y que de ninguna manera debe extenderse a los sobrinos, cualquiera que sea el
modo en que stos sean llamados a la sucesin.
A diferencia del Cdigo derogado, con el actual heredan los hermanos adoptivos. Si
la adopcin la hicieren el padre y la madre, heredarn como hermanos de doble
vnculo; si la hiciere solo uno, como medio hermano. A su vez, el proceso de
adopcin, los hermanos consanguneos ya no heredan. Lo expuesto resulta
aplicable a las adopciones realizadas con el Cdigo vigente, pues si fueron hechas
con el anterior regirn las normas de ste, tal como hemos explicado al tratar el
parentesco.
Los hermanos y los sobrinos son herederos colaterales privilegiados, pues se da
entre ellos el derecho de representacin. Los dems colaterales son herederos
ordinarios.
El quinto orden nos remite a los parientes colaterales del tercer grado, que son los
tos y los sobrinos; y el sexto orden, a los del cuarto grado, que son los tos abuelos,
los sobrinos nietos y los primos hermanos.
2URI(PRUDENCIA
"Los medios hermanos concurren a la masa hereditaria en una proporcin
equivalente a la mitad de lo que le corresponde a los hermanos de padre y madre"
(Exp. N 202-96-Lima, Ramrez Cruz, Eugenio, "Jurisprudencia Civil y Comercial", p.
257).
"En los casos de concurrencia de hermanos de padre y madre con medios
hermanos, aqullos recibirn doble porcin que stos. En el caso que un hijo
extramatrimonial del causante no haya sido reconocido por ste o no se haya
declarado judicialmente su paternidad, no puede concurrir a la herencia, puesto que
la sola inclusin del nombre del padre en la partida no produce efectos legales
mientras no se presente cualquiera de las situaciones anteriores"
(Exp. N 2929-85-Lima, Corte Superior de Justicia de Lima. Ejecutorias. p. 46).
"La sucesin del Estado y de las Beneficencias Pblicas ocurre cuando faltan
sucesores testamentarios o legales; de ah la importancia de constatar tal
presupuesto para proceder con arreglo a ley"
(Exp. N 1031-97 del 2610611998. Cuadernos Jurisprudenciales N 19. Gaceta
Jurdica. Lima, enero 2003. p. 46).
(UCE(i*N DEL E(TADO 8 DE LA .ENE:ICENCIA P<.LICA
ARTICULO 800
A falta de sucesores testamentarios o legales, el juez o notario que conoce del
proceso o trmite de sucesin intestada, adjudicar los bienes que integran la masa
hereditaria, a la Sociedad de Beneficencia o a falta de sta, a la Junta de
Participacin Social del lugar del ltimo domicilio del causante en el pas o a la
Sociedad de Beneficencia de Lima Metropolitana si estuvo domiciliado en el
extranjero.
Es obligacin de la entidad adjudicataria pagar las deudas del causante si las
hubiera, hasta donde alcance el valor de los bienes adjudicados.
Corresponde al gestor del proceso o trmite de sucesin intestada, el diez por ciento
del valor neto de los bienes adjudicados, el mismo que ser abonado por la entidad
respectiva, con el producto de la venta de dichos bienes u otros, mediante la
adjudicacin de alguno de ellos.(*)
() Texto segn modificatoria introducida por la Ley 26680 de 8-11-96.
CONCORDANCIA(C
c.p.c. arto 832
D.L.21621 art.32
CoBentario
Finiquitado el parentesco establecido en el Cdigo en la sucesin intestada, es
llamado a suceder el Estado.
Algunas legislaciones reconocen el derecho soberano del Estado en la sucesin;
otras su derecho de heredero. La primera concepcin se aplica en la rbita de los
pases comunistas, limitando la trasmisin hereditaria a los particulares y
reconocindole al Estado un derecho parcial sobre la masa. Aunque como dicen
Planiol y Ripert, "hay que tener en cuenta que esa concepcin restrictiva de los
derechos del Estado en materia hereditaria sobre el terreno civil est casi siempre
ligada al reconocimiento de extensos derechos de ndole fiscal, es decir, a la
organizacin de un impuesto sobre las sucesiones". La otra concepcin le reconoce
al Estado la condicin de heredero a falta de alguien que tenga esa condicin. As, el
artculo 956 del Cdigo espaol, al igual que en Chile y en Colombia y el artculo 586
del Cdigo italiano, expresan que a falta de personas que tengan derecho a heredar,
heredar el Estado. En forma ms definida an, el Cdigo brasileo coloca al Estado
como heredero del quinto orden sucesorio (artculo 1603), y el Cdigo portugus, al
declarar el orden en el cual debe deferirse la sucesin legtima, ubica al Estado en
sexto y ltimo lugar (artculo 2133). As lo ha consagrado tambin el Cdigo Civil
alemn, tomando el concepto del Derecho romano que estableca que el fisco era
heredero del ltimo orden.
Colin y Capitant reconocen que "segn la opinin ms admitida, el Estado recibe la
sucesin en virtud de su derecho de soberana, ms bien que en virtud de un
derecho de falta de herederos, que en virtud de un derecho de sucesin". No
obstante, confiesan que no faltan argumentos en favor de reconocer que el Estado
es llamado a las sucesiones iure hereditario, con el mismo ttulo, aunque en rango
inferior que otros sucesores. gualmente, Ripert y Boulanger le niegan al Estado la
condicin de heredero, pues ste reemplaza al difunto en la sociedad. Acotan que al
hacer ingresar los bienes de la sucesin en su dominio, se suprime la utilizacin
privada de esos bienes y, de esa forma, el derecho de la propiedad privada se diluye
en el socialismo de Estado.
Encontramos una tercera posicin en la doctrina italiana, preconizada
inteligentemente por Brugi. Este sostiene que el Estado no sucede iure imperii sino
iure societatis, como representante eminente de los intereses superiores y
permanentes de la sociedad civil; lo cual nos parece correcto. Y es que en realidad
lo que ocurre es que los bienes dejan de ser propiedad individual para entrar en el
patrimonio colectivo; empero, no pertenecern al dominio pblico, sino al patrimonio
particular del Estado. Esta tesis es compatible con una cuarta, que compartimos
plenamente, la cual destaca que, en sentido estricto, el Estado adquiere por
adjudicacin a falta de herederos. Como bien sealan Planiol y Ripert, "el Estado
puede, en determinados casos, apoderarse de bienes comprendidos en una
sucesin; pero no hereda (succede) en el sentido estricto de la palabra ya que para
heredar a alguien hay que ser jurdicamente apto para tener derechos semejantes a
los de esa persona". Denominan a esta prerrogativa como derecho a la desherencia;
o sea el que tiene el Estado sobre los bienes vacantes y sin dueo. Surville acoge
esta tesis. Demolombe sostena que, en realidad, el Estado no era un heredero ni un
sucesor, que adquira a ttulo de desherencia, ejerciendo el derecho eminente de
soberana en virtud del cual se apropia de todos los bienes sin propietario que se
encuentren en su territorio. Al decir de Baudry Lacantinerie y Wahl, la desherencia
implica falta de herederos. En el mismo sentido, Cunha Goncalves manifiesta que la
doctrina ms exacta es la que atribuye al Estado el derecho de recoger todos los
bienes que se encuentren en situacin de desherencia, para que esos bienes no
figuren en abandono. Como destaca este nclito jurista, la concepcin del Estado
heredero importa el desconocimiento de la razn de ser del derecho sucesorio, que
es la exaltacin de la propiedad individual, siendo el nuevo propietario indicado por
la relacin familiar con el autor de la herencia y conforme a su probable intencin.
Precisamente, agrega, el Estado es extrao a la familia del fallecido y los bienes
pasan a ser propiedad colectiva. Hace notar que el Estado sucesor no es el Poder
Soberano ni el Fisco; es el Estado persona moral, entrando as la herencia en el
dominio privado del Estado.
El artculo 773 del Cdigo de 1936 indicaba que cuando no haba herederos legales,
la herencia se declaraba vacante; en cuyo caso los bienes urbanos pasaban a la
Beneficencia Pblica del ltimo domicilio que tuvo el causante y a la de la capital de
la Repblica si estuvo domiciliado en el extranjero; y los rsticos a la Direccin
General de Reforma Agraria y Asentamiento Rural (artculo 774).
La antigua figura del Derecho romano de la herencia vacante ha sido abandonada
por el Cdigo de 1984, optando por la ms avanzada; segn la cual, a falta de
herederos, corresponde la herencia al Estado. En realidad, el concepto de vacancia
de la herencia deja sin sentido las teoras de la continuacin de la personalidad del
difunto y de la sucesin en los bienes, porque no hay entonces nadie para suceder
en el causante ni en su patrimonio. "La herencia aparece como una masa aislada de
todo otro patrimonio, sin soporte y sin objeto, sin futuro; como una masa, ni siquiera
de afectacin, sino de.liquidacin". Barbero afirma con acierto que el trmino resulta
impropio: "No hay prcticamente vacancia de herencia, si este trmino quiere decir
falta de un destinatario, ya que ste, en ltima hiptesis, es siempre el Estado".
En realidad, la delacin en favor del Estado es un caso de adquisicin
indepedientemente de la aceptacin, "por falta o prdida del derecho a ren ella".
Brugi expresa que el Derecho Sucesorio del Estado es un verdadero derecho de
herencia con caracteres especiales, pues siempre responde hasta donde alcancen
los bienes de la herencia y se duda de su capacidad de renunciar a la misma. En
efecto, el artculo 586 del Cdigo italiano dispone que el Estado adquiere sin
necesidad de aceptacin, no habiendo lugar a renuncia. Es un heredero forzoso en
el sentido del Derecho romano; es decir, que necesariamente tiene que heredar. Nos
preguntamos si esta regla es de aplicacin tambin cuando el Estado sucede por
testamento. Creemos que no. En ese caso, a travs de sus representantes puede
renunciar a una herencia o un legado, siempre que existan herederos legales con
derecho a suceder; pues, de lo contrario, al no haber herederos, regresar a ser
llamado el Estado en la sucesin intestada, no pudiendo renunciar esta vez.
Precisamente, la ley persigue evitar que la herencia permanezca vacante y que, en
consecuencia, se extingan todos los derechos y deudas del difunto.
Surge la pregunta, adquiere el Estado el remanente como el legatario una vez
satisfechas las deudas de la herencia, o debe satisfacer stas como el heredero? Al
respecto, el Cdigo argentino, sin denominar heredero al Estado, seala en su
artculo 3589 que los derechos y las obligaciones del Estado sern los mismos que
los de los herederos. Por ello, ser titular de todas las acciones conducentes al
reconocimiento de su derecho, como se ha analizado en el captulo correspondiente
a la accin reivindicatoria, as como a mantener la titularidad sobre los bienes
correspondientes y a pagar las deudas del difunto.
El proyecto de la Comisin Reformadora agreg un enunciado que ha mantenido el
Cdigo, consistente en la obligacin de las entidadesadjudicatarias de pagar las
deudas del causante hasta donde alcance el valor de los bienes adjudicados.
Finalmente, el Cdigo agreg un prrafo que no figur en los proyectos:
"Corresponde al gestor del proceso o trmite de sucesin intestada el diez por ciento
de su valor neto" (conforme a la modificacin efectuada por la Ley NQ 26680 del 8
de noviembre de 1996). El agregado hace referencia a la remuneracin reconocida
por las beneficencias, elevndola a norma sustancial.
El Estado adquiere la herencia, aunque sea como sucesor anmalo, desde el
momento de la muerte del causante, tal como lo prescribe el artculo 660 del Cdigo
Civil. En tal virtud, la adjudicacin del juez es declarativa, constituyndose su
derecho desde el momento de la apertura de la sucesin.
Conforme lo dispone el artculo 830 del Cdigo Civil, el Estado tiene dos cargas:
pagar las deudas del causante y entregarle al gestor de la declaratoria respectiva el1
0% del valor neto de la herencia.
Para determinar ello, es necesario distinguir tres etapas distintas; a saber:
1. Adquisicin de la herencia por el Estado.
2. Pago de las deudas del causante por el Estado.
3. Pago al gestor del valor neto.
En nuestra opinin, el momento del pago al gestor se determina una vez que se
llega al concepto de valor neto; es decir, con posterioridad a la apertura de la
sucesin, una vez pagadas todas las deudas del causante. Creemos que la
exigibilidad del pago de la retribucin del gestor se genera automticamente, de
pleno derecho, cuando el pasivo de la masa hereditaria es cubierto por el activo y
resulta un remanente, que es el valor neto.
La valorizacin tendr que hacerse en ese instante; no al momento del fallecimiento
del causante, pues el gestor no es de manera alguna un sucesor. La forma de
valorizacin tiene que ser real; vale decir, de acuerdo al valor comercial de los
bienes. Sin tratarse propiamente de una divisin, debe aplicarse el mismo criterio de
estimacin que en sta; que como seala el artculo 726 del Cdigo Civil italiano, es
el valor de venta. El valor venal, como expresa Paolo Forchielli no es otro que el
precio del mercado, o sea, el precio que se obtendra vendiendo el bien.
La condicin de heredero que la ley otorga al Estado lo convierte en titular de la
accin reivindicatoria. Asimismo, "no puede desconocerse el derecho del Estado
para pedir la nulidad de un testamento, en el supuesto de no haber parientes
llamados a la sucesin intestada".
2URI(PRUDENCIA
"Nuestro ordenamiento jurdico legal, no contempla la declaratoria de vacancia de
herencia por va de accin"
(Exp. N 2985-88- Tacna, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones,
p. 318).
"Mientras los anticipantes o donantes se encuentran vivos no se puede aplicar el
lmite establecido en el artculo 1629 del Cdigo Civil. En tal sentido no es vlido
condicional la eficacia del anticipo a la previa realizacin de inventario y valorizacin
hecha por los donantes. As mismo, no es vlido negar la dispensa de colacin
mientras no se ha probado que est dentro del tercio de su libre disposicin"
"El acto mediante el cual una de las copropietarias practica una acto que importe
ejercicio de propiedad exclusiva sobre el bien indiviso, otorgndolo en calidad de
anticipo de legtima, ser declarado nulo o ineficaz; para ello se exige que esa
pretensin sea solicitada en va de accin o reconvencin"
(e$$iAn Cuarta
)A(A +EREDITARIA
COLACI*N
ARTICULO 80&
Las donaciones u otras liberalidades que, por cualquier ttulo, hayan recibido del
causante sus herederos forzosos, se considerarn como anticipo de herencia para el
efecto de colacionarse, salvo dispensa de aqul.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 724, 749, 756, 1621, 1638
CoBentario
Guillermo Lohman Luca de Tena
1. Definicin de colacin
El artculo 831 revela solamente el aspecto operativo (aunque no completo, ni
preciso) de la colacin de bienes y derechos o col/a tia bonorum, pero no contiene
una verdadera definicin, ni todos los elementos que permitan configurar la
institucin.
Podemos definir funcional mente la colacin como la obligacin del legitimario que
concurra a la herencia -testada o intestada- con otros legitimarios, de contribuir a la
masa hereditaria con el bien (lo que incluye, en general, derechos), o su valor, que
en vida del causante de la sucesin hubiera recibido de l a ttulo de liberalidad, para
que se agregue a la masa de la herencia partible entre los legitimarios.
La colacin siempre supone en nuestro ordenamiento un efectivo retorno o
desplazamiento patrimonial del colacionante en favor de la masa, sea in natura
devolviendo en especie el propio bien a la masa, sea mediante la reintegracin de su
valor. Se produce, as, una especie de reconstitucin del patrimonio del causante.
La colacin consiste, pues, en una contribucin. Me explico: la masa propiamente
entendida est constituida por el conjunto de activos y pasivos que el causante deja
al fallecer. Es el llamado caudal relicto. Para la determinacin de la legtima general,
al relicto neto (incluyendo legados) se agregan todas las donaciones, a legitimarios o
a extraos. Para determinar la masa partible entre los legitimaros concurrentes, se
agregan -o sea, se colacionan- solamente las liberalidades a legitimarios.
De este modo, en virtud de la colacin la masa hereditaria se integra -se reconstruye
expresa Zrate (p. 337)- con un adicional, que es lo que llamo contribucin o aporte
que efecta el colacionante. Aporte, por cierto, que no es ficticio como expresa
Hinostroza (p. 244) pues, nuestro sistema ordena colacin real, en especie o en
valor, no colacin ideal o por imputacin, que s es un aporte ficticio, consistente en
computar en la cuota del donatario el valor de lo recibido, de forma que recibe
menos. Cuando lo recibido por liberalidad excede de lo que por legtima debiera
tocar al colacionante, la diferencia se imputa a la porcin de libre disposicin.
Obviamente, esta integracin o aporte no es a la totalidad de la herencia, sino
solamente a la parte de ella que vaya a ser distribuible u objeto de particin entre los
legitimarios (aunque debe tenerse claro que, segn nuestro ordenamiento, la
colacin surte efecto a la fecha de apertura de la sucesin y, por ende, es operacin
previa a la particin).
Cabe precisar que la colacin legal persigue en nuestro Derecho -al menos eso me
parece- una igualdad proporcional entre legitimarios respecto de la porcin de
legtima (no del ntegro de la masa), o, segn los diversos autores, se fundamenta
en una suerte de voluntad presunta del causante, en la existencia de una propiedad
familiar preexistente, en una suerte de poder de atraccin de la sucesin misma
sobre lo que la antecedi o en el simple y manido concepto de anticipo. Hay en la
justificacin de la colacin algo de metajurdico, como expresa Morelli (p. 355).
La razn de la colacin es, pues, suprimir desequilibrios (MESSNEO, p. 412) e
impedir que se favorezca a un colegitimario en perjuicio de las proporciones de otros
(salvo, claro est, que exista dispensa y siempre dentro de los lmites de la porcin
de libre disposicin). Cabe puntualizar que se trata de proporcin y no de igualdad,
pues como bien expresan Prez Lasala y Medina "la colacin no puede pretender la
igualdad (oo.) [cuando] las cuotas hereditarias son diferentes, la colacin solo busca
respetar la proporcionalidad establecida por la ley, y no la igualdad. Por eso se habla
de la igualdad proporcional, distinta de la igualdad matemtica. Esa igualdad
proporcional es el fin de la colacin" (PEREZ LASALA y MEDNA, p. 122).
2. El llamado anticipo de herencia
La denominacin de anticipo es confusa e inexacta, aunque sea cmoda. De
antemano es menester sealar que, en puridad, es de lo ms impropio calificar a las
donaciones en favor de los legitimarios como anticipo. En verdad cuando se hace la
liberalidad es solamente eso, bajo ttulo de donacin u otro, pero todava (es decir, al
momento de la liberalidad y mientras el donante no muera) no es anticipo de nada
(vid. FERRERO, 820).
No es anticipo de herencia porque ellegitimario donatario puede renunciar a sta y
no llegar nunca a ser heredero, de manera que lo recibido por donacin nunca lo
habr recibido como anticipo de algo que perfectamente puede no llegar a ocurrir.
En este caso, la donacin no es anticipo de nada, ni se colacionaraunque no haya
habido dispensa, y seguir la misma suerte legal que tiene cualquier donacin a
extraos; es decir, que est expuesta a reduccin en la medida que lesione la
legtima general (artculos 1629 y 1645). Cosa diferente es que si hay dispensa de
colacin y por ello la liberalidad no se imputa a la legtima, pueda ser considerada a
cuenta de la parte de libre disposicin de la herencia.
Por otro lado, aunque la donacin en su oportunidad pueda imputarse a la legtima,
tambin es impropio calificarla, al momento de donar, como anticipo de legtima,
porque cabe la posterior desheredacin con la consiguiente exclusin de derecho
legitimario (artculo 749), sin que ello afecte las donaciones ya realizadas (que en
principio son irrevocables, salvo, por supuesto, que sean exJsi
vas, o que sean de aplicacin los artculos 1631 y 1637).
Recapitulando: las expresiones anticipo de legtima o anticipo de herencia son,
simplemente, maneras cmodas de explicar el efecto que, segn sea el caso, puede
hacer surtir la liberalidad hecha allegitimario, pero que desde el punto de vista
jurdico no tienen sustento firme ni, por ende, pueden aceptarse con exactitud. De
ah que, refirindose a las liberalidades, Lacruz diga que solamente son "ms o
menos, una suerte de anticipo" (LACRUZ BERDEJO y SANCHO REBULLlDA, p.
188). Y Barbero apunta que se presume que la voluntad del autor de las
liberalidades a los legitimaros es que sean una "especie de anticipo sobre la
sucesin futura" (BARBERO, p. 157).
Efecto de verdadero anticipo habra si nuestra legislacin hubiera establecido que el
legitimario favorecido con la liberalidad retuviera el bien o su valor, y tomara de
menos en la herencia el equivalente de lo que retiene. Pero reitero que no ha sido
esa nocin tomada por nuestro Derecho.
Finalmente, es pertinente mencionar que constituye una gruesa incorreccin aludir a
acto -como se alude con frecuencia, en idioma hablado y escrito- de anticipo de
legtima con dispensa de colacin; pues si hay tal dispensa lo donado no se
colaciona ni se im'Puta como parte de la legtima, ni menos es anticipo de ella, sino
que se atribuye a la porcin de libre disposicin (y en este sentido sera anticipo de
herencia, pero no de legtima). Quiero decir, no es anticipo de la legtima lo que el
donante quiere que el legitimario donatario reciba sin verse afectada, restringida o
disminuida dicha legtima por la donacin.
3. Liberalidad en vida del causante, por cualquier ttulo
El texto del artculo 831 alude textualmente a "donaciones u otras liberalidades", y es
correcto, porque la donacin de bienes muebles o inmuebles es una forma de
liberalidad, como tambin lo son, por citar algunos ejemplos, la cesin gratuita de un
crdito, la condonacin de una deuda y el comodato (LEON BARANDARAN, p.
289).
En sentido riguroso, es liberalidad la transmisin patrimonial espontnea, no
derivada de un deber legal, efectuada con conciencia de querer favorecer, que
produce enriquecimiento de uno (VOLLERY, p. 13 Y ss.) y empobrecimiento (vid.
BURDESE, p. 291) (concepto que incluye prdida de ganancia) del otro. Pero en mi
opinin, a los efectos que analizamos, tambin hay que considerar los actos
voluntarios gratuitos, entendiendo como tales aquellos que, sin suponer un
desplazamiento de un elemento patrimonial, importan un beneficio para el receptor
al no exigirle una prestacin (vid. DELNOY, p. 27).
Ahora bien, lo crucial es precisar que la liberalidad tiene que haber sido efectuada en
vida por el causante. En electo, es necesario precisarlo porque cuando el texto legal
expresa "liberalidades que, por cualquier ttulo, hayan recibido del causante" sus
herederos forzosos, se podra interpretar errneamente que las liberalidades
distintas de donaciones (pues stas, por esencia, son actos entre vivos) recibidas
par cualquier ttulo, tambin incluyen aquellas que el causante establezca en su
testamento, como podran ser los legados. Tal interpretacin sera incorrecta (vid.
CARBONELL, LANZON y MOSQUERA, p. 3930).
Aunque la redaccin legal no es todo lo clara que sera deseable, el precepto debe
entenderse en el sentido que cualquier liberalidad (salvo las expresamente
excluidas), por cualquier ttulo, directo o indirecto que procure una ventaja gratui
ta (CCU, p. 118) Y que sea efectuada en vida del causante en favor de quien luego
adquiere la calidad de legitimario, debe colacionarse si no hay dispensa. En
consecuencia, ha de quedar bien entendido que no se imputan a la legtima otras
liberalidades instituidas en testamento en favor dellegitimario (vid. ECHECOPAR, pp.
285 Y 286).
4. Losoblieados a colacionar. Los favorecidos con la liberalidad
La norma se refiere a las liberalidades con que el causante hubiera favorecido a sus
herederos forzosos, esto es legitimarios. No obstante, ya sabemos que mientras el
sujeto est con vida no hay herederos, ni forzosos ni no forzosos, sino simples
sujetos que, por ser parientes de cierto vnculo, tienen vocacin de legitimarios,
aunque a la postre pueda acontecer que no lleguen a heredar. Siendo as, la
colacin solo es deber de quien ha recibido una liberalidad de aquella persona a
cuya sucesin llegue a ser llamada y que se reciba con carcter de heredero
legitimario.
Sin embargo, la cuestin admite otra lectura, pues la regla alude a herederos
forzosos. Por tanto, deben colacionar solo los que efectivamente lleguen a suceder
como legitimarios (o sea, forzosos) al momento de apertura de la sucesin y que
igualmente lo eran al momento de la liberalidad, o tambin los que presumiblemente
no lo hubieran sido al momento de la liberalidad, pero que s lo fueran a la fecha de
defuncin? Lo recalco para sealar que, segn se interprete, tambin estaran
obligados a colacionar -siempre, por supuesto, que concurran con otros legitimarios-,
aquellos que efectivamente lo sean al momento de abrirse la sucesin, aunque no lo
fueran cuando recibieron la liberalidad (vid. FERRERO, p. 833). De esta manera,
asimismo estara obligado a colacionar el cnyuge suprstite por todas aquellas
donaciones que hubiera recibido antes del matrimonio, como tambin debiera
colacionar el adoptado por las donaciones recibidas antes de la adopcin, o el nieto
cuyo padre viva cuando recibi el beneficio, pero a quien luego representa.
En mi opinin debe colacionar quien a la fecha de la liberalidad hubiera sido
presumible heredero forzoso, como si el causante muriera ese da, en el entendido
que si no tuviera vocacin de tal carcter (forzosa) no hubiera sido llamado y su
donacin sera tratada como la hecha a un tercero. En el ejemplo indicado, no estn
sujetas a colacin las liberalidades efectuadas a nietos, cuando a la fecha de la
liberalidad los legitimarios preferentes eran sus padres, hijos del donante.
A la inversa, no colaciona quien renuncie a la herencia, ni tampoco ~eredero que
haya sido designado en cosa cierta, mediante particin anfetada:,n lo que no
exceda lo que por legtima le toque.
Desde luego, el testador puede establecer colacin entre herederos voluntarios, no
legitimarios (ESPEJO, p. 395). Es la llamada colacin voluntaria, para distinguirla de
la legal que concierne a la legtima.
2URI(PRUDENCIA
"El hecho que a la donacin se le hay denominado anticipo de legtima, significa que
la voluntad del donante ha sido la que el bien donado se colacone en el momento
de la aperlura de la sucesin, lo cual resulta procedente, siendo indiferente si la
sucesin hereditaria es testamentaria o intestada"
(Exp. N 246-S9-La Libertad, Gaceta Jurdica W 9, p. S-A)
"El anticipo de legtima constituye una donacin que por su naturaleza, es un acto de
liberalidad entre vivos, bilateral, solemne y con efectos inmediatos a la fecha de su
celebracin"
(Exp. N 497-93-Arequipa, Normas Legales N 244, p. J-9).
"El anticipo de legtima es una figura jurdica especial que se aplica a los actos de
donacin o liberalidad intervivos realizados a favor de los herederos forzosos para
efectos de la colacin de bienes al momento de abrirse la sucesin correspondiente.
En consecuencia, tratndose de bienes inmuebles se rige por las reglas de la
donacin por lo que solo puede ser revocado por las causales de indignidad para
suceder o desheredacin"
(Exp. N 004-92-0NARP-JV, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de
Sucesiones, p. 348).
DI(PEN(A A LA COLACi*N
ARTICULO 80-
La dispensa est permitida dentro de la porcin disponible y debe establecerla
expresamente el testador en su testamento o en otro instrumento pblico.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 725, 726
CoBentario
La obligacin de colacionar tiene una excepcin que ya aparece establecida desde
el artculo 831: no hay deber de colacionar si el causante lo dispens (pues si los
dems beneficiarios liberaran al colacionante, ms que dispensa se tratara de
renuncia al ejercicio de su derecho). Es decir, la dispensa de colacin significa que
el propio autor de la liberalidad no quiso que ella se considerara como parte de la
legtima, sino adems o en adicin de sta. Con ms claridad, la liberalidad es
excluida de la porcin legitimaria.
Naturalmente, aunque sea lcito donar a travs de un representante, no cabe que la
dispensa la haga un tercero; sta tiene que hacerla el propio autor de la liberalidad.
La dispensa no ocasiona que el monto de la liberalidad no se compute para la
determinacin del acervo general imputable a la legtima, porque eso siempre habr
de ocurrir. Lo que pasa es que, computndose para fijar el acervo sobre el cual se
calcula la legtima general, no se imputa al haber legitimaro del receptor de la
liberalidad, de suerte que ste recibe completa su cuota de legtima como cualquier
legitimario y, adems, respecto de la liberalidad que recibien vida de su causante,
es tratado como un tercero. El artculo 832 contiene dos preceptos que deben ser
estudiados separadamente.
1. Extensin de la dispensa
Objeto de la dispensa es apartar (o no considerar dentro) de la legtima, lo entregado
a ttulo de liberalidad. La dispensa es tanto como disponer que la cuota de legtima
la reciba ntegra el legitimario, sin perjuicio de la liberalidad; esto es, en adicin a
ella. Significa una preferencia a favor del legitimario que, por cierto, no es necesario
motivar ni justificar (BARBERO, p. 162).
Ahora bien, dado que cuando hay legitimarios la masa sucesoria est legalmente
dividida (conceptualmente, aclaro) en porcin de legtima y porcin de libre
disponibilidad, si la dispensa tiene como efecto que la liberalidad sea excluda de la
porcin legitimaria, necesariamente debe imputarse a la porcin de libre disposicin,
la que cuando hay cnyuge o descendientes es de un tercio, y cuando solo hay
ascendientes es de la mitad del caudal relicto ms las liberalidades.
En una sucesin sin pasivos, sin legatarios y solo con tres descendientes,
supngase que el causante muere con activos por 50, e hizo donaciones en vida a
uno de sus descendientes por valor de 40. La masa total computable es de 90,
cuyos dos tercios, o sea 60, constituyen la legtima. Estos 60 debieran distribuirse
entre los tres legitimarios. En aplicacin de lo conocido hay tres posibilidades:
a) A falta de dispensa, la masa se distribuye a razn de 20 para cada heredero por
concepto de legtima propiamente dicha y los 30 restantes a ttulo de herencia.
b) Si hay dispensa, la masa se distribuye a razn de 20 por cada heredero por
legtima y 30 con cargo al tercio de libre disposicin en favor del beneficiario de la
liberalidad, que debe reintegrar a sus colegitimarios con un valor de 10, ya que el
relicto fue solamente de 50 y la liberalidad excede en 10 la cuota de libre
disposicin.
c) La tercera posibilidad es que el beneficiario de la liberalidad renuncie a la
herencia. Es la hiptesis del artculo 842.
La regla general, en resumen, es que la suma total de liberalidades -sean en favor
de legitimarios, de terceros, o de unos y otros-, quepa dentro de la cuota de libre
disposicin y no lesione la legtima. O dicho a la inversa, las donaciones deben
reducirse en todo cuanto excedan la cuota de libre disposicin. La liberalidad que se
colaciona porque no hay dispensa se atribuye primero a la legtima general hasta
completarla y despus, si hay exceso, a la porcin de libre disposicin.
Con el artculo 1645 del Cdigo, el legislador ha establecido la manera de reducir las
donaciones -y, para estos fines, todas las liberalidades-. Empero, no hay norma que
responda a la siguiente pregunta: cul debe ser el orden de reduccin si hay
donaciones a terceros y a legitimarios, y adems ~g~ personalmente, considero que
en primer lugar deben reducirse las disposiciones testamentarias y los legados
(artculo 770); en segundo lugar las liberalidades a extraos, y en tercer y ltimo
lugar las efectuadas en beneficio de legitimarios. Queda a salvo, por supuesto, otro
orden de reduccin que hubiera establecido el casante.
En resumen, a menos que otra cosa deba resultar de la voluntad del de cuius, todos
los dems conceptos adscribibles a la porcin de libre disposicin deben ceder y
quedar ineficaces total o parcialmente ante la liberalidad en favor de legitimario.
2. Formalidad de la dispensa
La dispensa constituye una declaracin de voluntad (voluntad negocial segn
BURDESE, p. 309), que ha de manifestarse en el mismo acto de la liberalidad o en
acto posterior, testamentario o no. Pero sea que se haga conjuntamente con la
liberalidad o despus, el legislador ha ordenado que debe constar expresamente en
testamento o en otro instrumento pblico.
Lo de expresamente debe ser entendido en sus justos trminos, en el sentido de
ciertamente querido y, por ende, claramente dicho, manifestado. No es menester, sin
embargo, que se empleen precisa e inexorablemente las palabras dispensa de
colacin, sino cualesquiera otras expresiones de la que necesaria e indudablemente
deba concluirse, incluso implcitamente (ROCA, p. 38), que fue voluntad inequvoca
del testador que la liberalidad no se atribuyera a la legtima del beneficiado (DE LA
CAMARA, p. 386). Se excluye, por supuesto, que la voluntad de dispensa se
deduzca por declaracin tcita (artculo 141); esto es, de {acta concludentia
(SANTOS BRZ, p. 147). Corolario del deber de manifestar la dispensa, la colacin
siempre es obligatoria en caso de silencio (BARASS, p. 433).
La dispensa en testamento no requiere mayor explicacin. Puede hacerse en
cualquier clase de testamento, con tal que en definitiva llegue a ser vlido y eficaz.
Puntualizo esto porque la norma se refiere a "testamento o en otro instrumento
pblico", como si la dispensa testamentaria solamente se pudiera hacer en
testamento que tuviera carcter de instrumento pblico. Tambin puede dispensarse
mediante testamento olgrafo.
La exigencia de que, en defecto de testamento, la dispensa se haga necesariamente
en instrumento pblico es criticable. Lo lgico hubiera sido exigir la misma
formalidad empleada para la liberalidad -sobre todo cuando el acto jurdico
respectivo sea bilateral-, siempre que, por lo menos, conste en el mismo acto de la
liberalidad por escrito de fecha cierta (en el mismo sentido FERRERO, p. 829). Y
tratndose de donaciones remuneratorias o verbales, que la ley optara por presumir
o no presumir la dispensa.
En posicin radicalmente distinta de la que sostengo, que es proclive a la reduccin
de formalidades cuando sea posible probar la voluntad de una manera segura,
Echecopar (p. 288) reprochaba al Cdigo anterior (artculo 776) que permitiera la
dispensa extratestamentaria, porque -deca- posibilita clandestinidad y que sea
"manejada solo por quien la conozca en el momento en que le convenga, para
impugnar particiones que, de otro modo, seran perfectamente estables". "Solo
debera aceptarse esta forma de dispensa -agregaba- si se hiciera forzosa su
inscripcin en el Registro de Testamentos". Pero a poco que se medite, existiendo
en el Cdigo anterior una regla como la del artculo 795, equivalente a la del actual
864, la observacin de Echecopar puede considerarse como algo exagerada,
aunque desde luego hay que compartir con l la conveniencia de que la colacin por
escritura pblica se inscriba en el Registro.
3. Revocacin de la dispensa
Se trata de un evidente vaco de la legislacin actual, que suscita fundadas dudas. A
mi juicio, la dispensa siempre es revocable; incluso aunque la liberalidad consistiera
en acto bilateral con el legitimario (conforme, DE LA CAMARA, p. 386). Cuando la
dispensa se hace por testamento, podr ser revocable, porque lo es todo l. Lo
mismo cuando se hace por escritura pblica de acto unilateral, esto es, de exclusiva
voluntad del dispensante. Mas si la dispensa se hace en el mismo contrato de
donacin, la dispensa constituye una estipulacin que integra un acuerdo entre
donante y donatario, de donde se infiere que este acepta la donacin en la medida
que hubo dispensa, pues de no haberla habido es posible pensar que pudo no haber
querido la donacin. De este parecer es Albaladejo (citado por ROCA, p. 42).
En opinin de Burdese (p. 310) si el testamento o acto de dispensa llegaron a
conocimiento del donatario de manera que pudiera entender que acept la donacin
en consideracin de la dispensa, sta ya no es acto unilateral ni de ltima voluntad,
y por lo tanto no es revocable.
Sin embargo, pienso yo, la dispensa constituye de algn modo un beneficio
complementario a ttulo sucesorio, y si en nuestro ordenamiento son invlidos los
pactos sobre sucesin futura, tambin debe ser invlido todo pacto que, de una u
otra manera, impida modificar el rgimen sucesorio futuro (vid. GUASTAVNO, p.
369). De modo, pues, que considero que la dispensa es siempre revocable. Es de
desear que la jurisprudencia o una futura legislacin solucionen este vaco.
La revocacin de la dispensa es, desde luego, acto distinto del de revocacin de la
donacin, que se rige por lo dispuesto en el artculo 1637 y que, por lo tanto,
solamente puede hacerse cuando el donatario incurra en causal de indignidad o de
desheredacin (rectius, privacin de la legtima).
)ANERA( DE COLACIONAR
ARTICULO 800
La colacin de los bienes se hace a eleccin de quien colaciona, devolviendo el bien
a la masa hereditaria o reintegrando a sta su valor. Si el bien hubiese sido
enajenado o hipotecado, la colacin se har tambin por su valor. En ambos casos,
el valor del bien es el que tenga en el momento de la apertura de la sucesin.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 660, 858
CoBentario
El Cdigo ha permitido dos maneras de colacionar: en especie, o en valor.
Cualquiera de las dos, en el fondo, tiene por efecto aumentar el quantum que ha de
ser objeto de divisin entre los legitimarios. Hay reglas comunes para el reajuste de
valor.
Contra toda lgica interna, el precepto que analizamos faculta solamente al
colacionante a elegir si colaciona en especie, devolviendo a la masa hereditaria el
objeto de la liberalidad, o reintegrando su valor. Represe con cuidado en las
expresiones empleadas por el legislador: devolucin, que significa restitucin, volver
a colocar las cosas a su estado anterior a la transferencia de propiedad por
donacin; reintegro, que significa reversin, volver a hacer ntegro o entero lo que ha
dejado de serio.
Pese a que la norma apunta que la eleccin corresponde al colacionante, el testador
puede disponer al hacer la liberalidad de una determinad anera (necesariamente en
valor, o necesariamente en especie), que obigue al colacionante, o disponer que la
eleccin la hagan los dems legitimarios. Me parece claro que si el testador puede
dispensar de colacin, tambin puede fijar las maneras de hacerla, siempre que no
perjudique a los legitimarios.
1. Colacin en especie
Salvo mejor parecer, la colacin en especie a la sola eleccin por el colacionante es
reprochable. En efecto, si se trata de colacin en especie, ello significa, como dice el
artculo, devolver el bien a la masa sucesoria. Es decir, se traduce en un
desplazamiento patrimonial por transferencia que realiza ellegitimario en favor de la
comunidad de los legitimarios, con la correlativa consecuencia de resolverse el
efecto econmico de la donacin. Pero represe en que tal actitud puede ser
opuesta a la que justific la recepcin del bien por el donatario, quien en virtud de un
contrato con el donante, luego causante, consinti en recibir el bien para s, con la
consiguiente salida del activo del donante, que correlativamente dej de querer
dicho bien como suyo.
Me explico, en mrito del contrato que origin la donacin hubo una transferencia de
propiedad, lo que por propia naturaleza no tiene carcter temporal o transitorio, sino
definitivo. Si el legitimario colaciona es porque concurre a la herencia con otros
legitimarios y es sucesor de las posiciones jurdicas del causante. Si se es
coherente, en tal calidad sucesoria dicho legitimario debe respetar lo que quiso el
causante, entonces donante que quiso desprenderse de la propiedad.
Eso de una parte. Pero si se sigue pensando, la eleccin deferida en favor de quien
debe colacionar es, hasta cierto, una imposicin injustificada en contra de los
intereses de los otros legitimarios. Mas si se reflexiona se advertir que si el
colacionante elige devolver el bien es porque muy probablemente ya no le interesa
quedarse con l, y posiblemente por la misma razn tampoco interese a los otros
legitimarios, quienes, sin embargo, se veran compelidos a aceptar que la masa de
la que son copartcipes se acreciente con algo que no les interesa y que, adems, el
causante donante ya no tena en su patrimonio porque lo haba transferido -quiso
transferirlo- al donatario. Como por efecto de la devolucin en especie el bien se
considera como si hubiese pertenecido al causante al momento de su fallecimiento,
dicho bien integrar la masa partible, y si el colacionante lo est devolviendo, lo
lgico es que no quiera que le toque en la particin. Llevando las cosas a extremos,
acaso los otros legitimarios tampoco quieran que les toque en pago de su cuota
legitimaria.
A lo dicho puede agregarse, como colofn, que la idea de devolucin en especie
entraa, como se ha visto, no solamente una especie de resolucin de la donacin
por voluntad unilateral de una de las partes del contrato de donacin respectivo, sino
que colisiona con el concepto de anticipo, pues no es posible que algo sea y no sea
al mismo tiempo, esto es, que exista un anticipo que deja de serio, porque con la
devolucin de lo donado al patrimonio del donante causante, deja de tener razn la
donacin que justific el anticipo.
2. Colacin en valor
Cuando el donatario colacionante no elige (o no puede, si por ejemplo lo ha
enajenado o consumido), hacer devolucin del bien a la masa hereditaria -haciendo
de cuenta como si hubiera pertenecido al causante en la fecha de su muerte- dice el
Cdigo que la colacin se hace "reintegrando a sta [la masa] su valor [de la
liberalidad]".
Efecto ordinario de este medio de colacionar es una simple operacin aritmtica por
la cual el colacionante imputa un valor que aumenta el valor contable de la masa
divisible y partible, en el entendido que el colacionante retiene el objeto de la
liberalidad (es decir, se le atribuye en la divisin y particin), aunque lo haya
enajenado. En rigor, mediante la colacin en valor, el legitimario colacionante sigue
conservando el bien con el mismo ttulo que lo recibi; no propiamente a ttulo
sucesorio, sino como atribuido a cuenta adelantada de la sucesin.
Debemos ahora preguntamos, esta colacin en valor se hace entregando dinero a
la masa, o -sin entregar ni reconocerse deudor- tomando de menos en la sucesin
un equivalente de la liberalidad, lo que correlativamente significa que, de la masa
sucesoria, los otros legitimarios tomarn ms? La respuesta es difcil, pero a estar
de la redaccin de la norma parecera que los dems legitimarios tendran derecho a
exigir que la colacin se haga en dinero, por el valor debido, y no que el colacionante
reciba menos sin devolver nada.
Esta segunda forma de colacionar sin devolver -moins prenant (tomando menos),
como dice el Cdigo francs- solamente supone una operacin contable que permite
que los dems copartcipes reciban ms y el colacionante menos. No estamos ante
ningn supuesto de derecho creditorio o de resarcimiento (PEREZ LASALA y
MEDNA, p. 136). Pero, insisto, no es esto lo que a mi juicio resulta de nuestro
ordenamiento, que ordena devolver in natura o reintegrar el valor.
Adems de la voluntad del legitimario, hay otros casos en los que tambin debe
hacerse colacin mediante reintegro por el valor de la liberalidad: (a) cuando el
objeto de la liberalidad hubiera sido dinero, crditos o ttulos valores, supuesto
previsto en el artculo 835; (b) cuando la liberalidad hubiera consistido en la
condonacin o perdn de una obligacin dellegitimario en favor del causante; (c)
cuando ellegitimario hubiese enajenado el bien, cualquier que fuer el ttulo de la
transferencia, incluso forzosa; por ejemplo, en cumplimiento de u mandato judicial o
por expropiacin; (d) cuando hubiese hipotecado el bien. legislador ha omitido la
posibilidad de que estuviera afecto a otra garanta, como por ejemplo prendaria, pero
me parece que anlogamente es a de colacin en valor; (e) cuando el bien donado
tuviera carcter consumible.
La regla legal vigente establece que el valor del bien es el que tenga al momento de
la muerte del causante. El texto puede entenderse de dos maneras diferentes: (a)
que el bien donado es tasado para determinar el valor que pudiera tener al abrirse la
sucesin, con independencia del que hubiera tenido al hacerse la liberalidad, o (b)
que el valor que tena al momento de la liberalidad es actualizado a la fecha de
muerte en funcin de criterios ms o menos objetivos. La diferencia es importante,
ya que en el primer caso se reexamina intrnsecamente cul es el valor presente del
bien al efectuarse la colacin, prescindiendo del valor que hubiera tenido cuando se
hizo la donacin; en el segundo caso, se toma como bueno el valor al tiempo de la
donacin (que es el valor que caus detrimento en el donante y correlativo
enriquecimiento del donatario), y ese valor es trado al presente, al margen de las
vicisitudes del bien.
Cuando se trata de colacin en valor, no tengo dudas de que debe optarse por la
segunda alternativa. Y aunque reconozco que el asunto es cuestionable si se trata
de colacin real, creo que se le debe dispensar el mismo tratamiento (vid.
LOHMANN, p. 110).
2URI(PRUDENCIA
"La colacin tiene como finalidad la igualdad de participacin en la herencia de
quienes como legitima ros tienen derecho a una cuota intangible"
(Cas. Nf! 64-98, El Cdigo Civil a travs de la Jurisprudencia Casatoria, pg. 277).
REPERCU(i*N (O.RE EL /ALOR' A2U(TE(
ARTICULO 801
El que colaciona en especie deducir en su favor el valor de las mejoras que hubiere
hecho, y resarcir a la masa hereditaria el valor de los deterioros que el bien haya
sufrido por culpa suya.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 916, 1138 nc. 2), 1139
CoBentario
El precepto no tiene precedente en el Cdigo anterior, que no contemplaba la
colacin en especie. Pero el principio a que responde el artculo no admite mayor
discusin: debe colacionarse por el valor del enriquecimiento, y nada ms
(BARASS, p. 432), salvo el caso de liberalidades bajo modalidad. Esto es, el
obligado a colacionar y los colegitimarios beneficiarios de la colacin no deben tener
en su patrimonio, respectivamente, ms detrimento ni ms provecho que si no
hubiera habido la liberalidad.
Como la colacin in natura supone una devolucin del objeto de la liberalidad a la
masa hereditaria, haciendo de cuenta que la liberalidad queda sin efecto y con
retorno de la titularidad sobre el bien al patrimonio dejado por el causante, la masa
sucesoria repartible entre los legitimarios no tiene por qu verse f vorecida con lo
que el legitimario beneficiario de la liberalidad hubiera gastado en mejoras; ni,
viceversa: tampoco ha de verse perjudicada con el detriment del valor del bien por
deterioros imputables al donatario que devuelve.
En definitiva, lo que el artculo postula es que el bien e al patrimonio original
como si no hubiera habido donacin, sino simplemente una autorizacin de uso
cuidadoso y diligente del bien devuelto (valor de uso que, por supuesto, no es
materia de colacin, a menos que solamente eso hubiera sido el objeto de la
liberalidad).
Represe en que la norma se refiere a mejoras en general, sin distinguir su
naturaleza, esto es, incluye las necesarias y las tiles segn son definidas en el
artculo 916 del Cdigo. No parece, sin embargo, que deban comprenderse las
mejoras de recreo. En el caso de mejoras, como el colacionante regresa un bien
que, por las mejoras, supuestamente tiene mayor valor, el monto de este valor debe
serie resarcido.
Otro tanto ocurre a la inversa. Como cuando se elige colacionar en especie el bien
debe devolverse tal como estaba cuando lo recibi ellegitimario (salvo, por supuesto,
el desgaste normal por el uso a que el donatario tiene derecho en su calidad de
propietario por donacin mientras no devuelva), el colacionante debe resarcir el
menor valor de lo que devuelve siempre que, como seala la norma, tal menor valor
tenga origen en deterioros del bien imputables a culpa (y, aunque no se diga, dolo)
del colacionante. Por lgica interpretacin contrario sensu de la norma, aunque sea
discutible la decisin del legislador, el colacionante no responde por los deterioros
causados por un tercero.
En ninguno de los casos, o sea, plusvala del bien por las mejoras o minusvala por
el deterioro, el artculo explica cmo se calcula el valor correspondiente. Si la
colacin es en valor, tengo claro que debe hacerse una actualizacin del valor
original. Pero en la colacin en especie, debe hacerse una nueva valorizacin a la
fecha de apertura de la sucesin? El tema es delicado pero, a mi juicio, la colacin
en especie requiere determinar el valor del empobrecimiento que tuvo el causante al
desprenderse del bien que su donatario retorna, valor que es actualizado al
presente.
Por tanto, primero hay que establecer cul es el valor original, actualizado, del bien
si no hubiera tenido mejoras ni deterioro y luego, segn corresponda, aumentarlo o
reducirlo.
Para el aumento por mejoras hay que determinar su valor a la fecha de apertura de
la sucesin, no al que hubieran tenido cuando se introdujeron, lo que supondr muy
probablemente establecer la depreciacin por el uso.
La reduccin por deterioro es ms complicada, debido a que no siempre es posible
tener certeza de cul era el estado del bien a la fecha de donacin. La cuestin,
desde luego, tendr que ser materia de prueba.
/ALORACi*N EN CA(O( E(PECIALE(
ARTICULO 804
Si la liberalidad consisti en dinero, crditos, o ttulos valores, se har un equitativo
reajuste, segn las circunstancias del caso, para determinar el valor colacionable al
tiempo de la apertura de la sucesin.
En caso de discrepancia entre los herederos, el valor ser determinado, en la va
incidental, por el juez a quien corresponde conocer de la sucesin.
CONCORDANCIAC
C.C. arto 660
CoBentario
La lgica de la disposicin es contundente al sealar un deber de reajuste o
actualizacin del valor cuando la liberalidad fuera de dinero, o directamente
traducible a unidades monetarias.
Aparte de ello, hay algunos detalles que no conviene dejar de mencionar. Lo primero
concierne al concepto de crditos. El asunto no tendra mayor relevancia cuando se
trata de cesin gratuita de un crdito de dinero contra terceros, o de condonacin de
obligaciones dinerarias debidas por ellegitimario al causante, o de deudas del
legitimario en favor de terceros que hubieran sido pagadas por quien luego es su
causante. Pero no se olvide que crdito es todo aq ello a lo que se tiene derecho a
ttulo obligacional, por lo que tambin deben ser ncluidas en esta regla todas las
liberalidades mediante las cuales el autor de las transfiere al receptor el derecho de
exigir alguna prestacin de un tercero. En tal hiptesis, habr que establecer el valor
de tal prestacin al momento en que efectivamente fue recibida por el donatario, y
actualizarla a su valor presente.
Un supuesto que, por ejemplo, tambin podra encajar en el artculo bajo, anlisis,
es el de la liberalidad que consisti en la constitucin gratuita de un derecho real
como el usufructo, la superficie o la servidumbre en favor dellegitimario. A la postre
son actos que importan un beneficio sin contraprestacin, con el respectivo
empobrecimiento o falta de enriquecimiento del autor de la liberalidad.
Es por eso que, con atendible justificacin, el dispositivo legal habla de cir
cunstancias del caso, porque bien puede ocurrir que se done allegitimario un crdito
a cargo de un tercero, pero que tal tercero resulte parcialmente insolvente o
imposibilitado de pagar todo lo que corresponde. Caso parecido sera el del
legitimario que adeuda a un tercero la cantidad de 100, pero su padre asume la
deuda, paga 80 y logra que el tercero condone la diferencia. En tal caso es sensato
que la liberalidad sea por el valor de 80 que el padre efectivamente pag y por los
que se empobreci; no por los 100 debidos, aunque se haya logrado la cancelacin
total de la obligacin.
Ms complicado es lo de equitativo reajuste. En este tema encuentro que si ya se
han tenido en cuenta para el reajuste las circunstancias singulares del caso, la
equidad (entendida como igualdad o equivalencia de tratamiento, o como
benignidad) no debe tener influencia alguna, pues lo que corresponde es una
actualizacin, que ciertamente supone un reajuste, pero con criterios objetivos y
razonables, sin consideraciones subjetivas.
Si de m hubiera dependido, tal como entiendo la norma, creo que la intencin del
legislador hubiera quedado bastante mejor expresada con la siguiente redaccin: "Si
la liberalidad consisti en dinero, crditos, ttulos valores o ventajas susceptibles de
valorizacin, el valor al tiempo de la efectiva percepcin de la liberalidad ser
reajustado en atencin a las circunstancias y contenido de la liberalidad, para
actualizarlo a la fecha de apertura de la sucesin".
Ahora bien, prescindiendo de intenciones del legislador, se presta a crticas que la
actualizacin deba hacerse solo a la fecha de apertura de la sucesin. Me remito a
estos fines a lo dicho al comentar el artculo 833.
El prrafo final del artculo no reclama especial explicacin. La referencia a la va
incidental se corresponde con el actual proceso sumarsimo. Y lo del juez al que
corresponda conocer de la sucesin es intil repeticin del artculo 663 del Cdigo
Civil, tambin recogido en el artculo 19 del cuerpo Procesal Civil. Ambos
documentos, con carcter general, atribuyen competencia en materia sucesoria al
juez del ltimo domicilio del causante.
.IENE( PERECIDO(
ARTICULO 806
No son colacionables los bienes que por causas no imputables al heredero, hubieren
perecido antes de la apertura de la sucesin.
CONCORDANCIAC
C.C. arts.1138 incs.3) y 5), 1315,1972
CoBentario
De las propuestas iniciales de este artculo solamente ha quedado la parte que
exonera de colacin a los bienes que por causas no imputables al heredero (esto es,
ajenas a su voluntad, culpa o falta de diligencia) hubiesen perecido antes de la
apertura de la sucesin. Desde luego, el supuesto no se aplica a las liberalidades de
bienes consumibles o perecibles, que s se colacionan (BURDESE, p. 300). La
decisin legal es controvertible y se puede justificar cualquiera de las posiciones.
Para avalar la posicin de la norma puede decirse que resulta imposible colacionar
bienes o valor, de lo que no existe -fsica o jurdicamente- a la fecha en que se debe
valorizar (apertura de la sucesin), y que, adems, si el bien ha perecido por causa
no imputable al donatario, la misma causa hubiera originado su perecimiento aunque
no hubiera habido liberalidad y continuado el bien a nombre del causante. De modo
que como lo que no existe no puede integrar el caudal sucesorio, lo que se perdi
para el donatario y que por lo mismo tambin se hubiera perdido para el causante,
tampoco debe reintegrarse por colacin. Esta es la posicin que a Ferrero le parece
razonable (FERRERO, 844). Lo mismo piensan Carbonell Lazo y colaboradores
(CARBONELL LA LANZON PEREZ y MOSQUERA LOPEZ, p. 3938).
Para sustentar la posicin contraria a la adoptada por el Cdigo puede sostenerse
que si la donacin se perfecciona, lo es con todas sus consecuencias; de manera
que los bienes se pierden para su dueo, que es el donatario, quien debiera
colacionar por su valor actualizado igual que lo colaciona si lo ha enajenado. La
actual regla del 836 permitira, por ejemplo, que el donatario disfrutara de lo donado
30 aos, que se pierde por un terremoto unos das antes de la muerte del donante y
en tal caso no tendra que colacionar. Adems, el actual artculo 836 no regula el
caso, absolutamente posible, que el donatario vendiera lo donado, que cobre el
precio y que la cosa pereciera en poder del tercer adqui rente. Ni tampoco apunta si
hay deber o no de colacionar si hubiera donado lo perecido, o si hubiera estado
asegurado y el legitimario donatario percibi la indemnizacin correspondiente.
A lo dicho agrego que no veo motivo para que a esta liberalidad allegitimario se le
dispense un tratamiento distinto del que la ley confiere a do naciones a terceros cuyo
bien hubiera perecido, porque para este caso no hay norma alguna que diga que la
donacin a terceros del bien perecido no debe computarse para la legtima y que no
est expuesta a reduccin por inoficiosa, cuando correspondiera.
Represe, de todos modos, en dos cosas. En primer lugar, que la regla se refiere a
bienes, no a valores. Por tanto, soy del parecer que si el bien se ha perdido por
causa no imputable al legitimario, subsiste el deber de colacionar el valor en la
medida que el donatario en cuya propiedad pereci el bien tenga a su disposicin
alguna accin (quiero decir, pretensin jurdica), que tambin hubiera tenido el
causante si el bien no lo hubiera donado y si formara parte de la sucesin. En
consecuencia, habr que hacer colacin por la sumas recibidas como
indemnizacin, o inclusive de las acciones legales contra terceros que hubieran sido
responsables del perecimiento (AZZART, p. 790). En segundo lugar, que no basta
ignorancia de existencia actual o de ubicacin de la cosa, esto es, extravo, sino
efectivo perecimiento, de manera que si el bien aparece tendr que colacionar~e o,
en su caso, hacer los reajustes particionales.
Tema de difcil respuesta es si los bienes que conforme a este artculo 836 estn
exceptuados de colacin, deben o no considerarse para el clculo de la porcin
legitimaria. Es decir, si deben o no computarse para la determinacin de la legtima.
El artculo 2162.2 del Cdigo portugus es explcito al excluirlo de la computacin.
Nuestra legislacin, como en tantas otras cosas, guarda silencio. Por mi parte, me
sumo a la decisin portuguesa, que es la coherente, porque si la razn del 836,
segn parece, es que no se colacione lo que tambin se hubiera perdido para el
causante y que, por ende, no formara parte de su patrimonio, lo sensato es que
tampoco se cuente para determinar el acervo general sobre el cual se fija la legtima.
En resumen, el artculo 836 constituye una excepcin a la regla de que todas las
donaciones se consideran para el clculo de la legtima.
.
ALI)ENTO( 8 OTRO( 6A(TO( NO COLACIONA.LE(
ARTCULO 805
No es colacionable lo que se hubiese gastado en alimentos del heredero, o en darle
alguna profesin, arte u oficio. Tampoco son colacionables los dems gastos hechos
en favor de l, mientras estn de acuerdo con la condicin de quien los hace y con la
costumbre.
CONCORDANCIAC
C.C. 415. 472, 838
CoBentario
La colacin reposa en la existencia de una liberalidad que, por propia esencia,
supone un acto voluntario del autor del beneficio, quien por motivos altruistas desea
favorecer preferentemente a uno de sus legitimarios, pero sin una correlativa ventaja
respecto de los dems legitimarios (dispensa aparte). Consiguientemente, si la ley
establece el deber alimentario, es perfectamente natural que lo gastado por tal
concepto nunca pueda constituir una liberalidad, sino cumplimiento de un deber. Por
otra parte, tambin es deber de los padres atender a la educacin y capacitacin
laboral de sus hijos (artculo 423 del Cdigo).
La segunda parte del artculo 837 exonera asimismo de colacin los dems gastos
(se entiende, su valor) realizados en favor del legitimario, siempre que "estn de
acuerdo con la condicin de quien los hace y con la costumbre". Ntese que el texto
del artculo 778 del Cdigo anterior, sustancial mente igual al actual, aluda a
regalos, mientras que el nuevo se refiere a gastos. La Exposicin de Motivos no
proporciona ninguna explicacin de las razones del cambio. Sin embargo, intuyo que
los gastos a los que este texto parece haber querido referirse son tanto los que
correspondan a regalos u obsequios ordinarios (por ejemplo, con ocasin de
matrimonio) -esto es, no excesivos de acuerdo a la situacin patrimonial del donante
al tiempo de la liberalidad, ni desacostumbrados socialmente de acuerdo a las
circunstancias-, como a otros que, sin ser propiamente regalos de objetos,
signifiquen un beneficio, ausencia de empobrecimiento o, en suma, ventaja
patrimonial para ellegitimario y disminucin para el donante. Habr que examinar
caso por caso.

Debe quedar claro que los conceptos a que se refiere este numeral 837 no son
autnticas liberalidades y, por tanto, no se consideran para la determinacin de la
legtima.
I)PORTE DEL (E6URO 8 PRI)A( PA6ADA(
ARTICULO 808
No es colacionable el importe del seguro de vida contratado en favor del heredero, ni
las primas pagadas al asegurador, si estn comprendidas en la segunda parte del
artculo 837.
CONCORDANCIAC
C.C. art.837
CoBentario
La disposicin aporta, en su frase final, un cambio parcial respecto de la posicin
adoptada en el Cdigo precedente. De todos modos, sigue el principio que ya vena
establecido desde el Cdigo de Comercio, en cuyo artculo 419, an vigente,
establece que las cantidades que el asegurador debe entregar a la persona
asegurada, en cumplimiento del contrato, sern propiedad de sta, an contra las
reclamaciones de los herederos legtimos y acreedores de cualquier clase del que
hubiera hecho el seguro a favor de aqulla.
Que no sea colacionable el importe que el heredero reciba en su favor del seguro de
vida contratado por el causante es cosa explicable, porque dicho monto no forma
parte de la masa hereditaria propiamente dicha, por ser crdito directo del
beneficiario del seguro contra el asegurador (vid. FERRERO, p. 861 Y autores por l
citados). Pese a que esto pueda causar notorias desigualdades entre los importes a
recibir por los herederos, la ley ha querido permitirlo, en el entendido de que lo que
se reciba del seguro no es transmisin patrimonial que se recibe a ttulo de herencia
del causante.
El cambio al que antes me refera est en la segunda parte del artculo. Bajo el
Cdigo anterior, las primas de seguro pagadas por el causante siempre eran
colacionables, probablemente sobre la base de considerar que como el causante
contrat voluntariamente el seguro en favor de determinado legitimario, el costo de
las primas del seguro s significaban un privilegio especial para el beneficiario de la
pliza, favorecindole respecto de los dems legitimarios.
En cambio el nuevo Cdigo exonera de colacin a las primas "si estn comprendidas
en la segunda parte del artculo 837", o sea, si guardan proporcin con la condicin
econmica de quien contrata el seguro, porque lo de la costumbre no es pertinente a
estos fines.
Atendiendo a esto, apunta Lanatta que no estarn exentas de colacin "las que
exceden de estos prudentes lmites en que no constituyen un gasto normal de
previsin" a fin de "no permitir que pueda abusarse de tal disposicin contratando
seguros excesivos en favor de alguno de los herederos, en perjuicio de los dems"
(LANATTA, p. 133).
Pese a la bondad terica de la norma, su aplicacin en los casos concretos se
presta a tanta subjetividad que acaso hubiera sido preferible mantener la regla del
Cdigo anterior.
CONTRATO( ENTRE LE6ITI)ARIO @ CAU(ANTE
ARTICULO 807
No son colacionables las utilidades obtenidas por el heredero como consecuencia de
contratos celebrados con el causante, siempre que stos, al tiempo de su
celebracin, no afecten el derecho de los dems herederos.
CoBentario
Salvo mejor parecer, pudo el legislador haberse ahorrado el artculo; nada hubiera
ocurrido de no haberse incorporado al Cdigo esta regla, inexistente en el Cdigo
anterior. Por el contrario, la redaccin del artculo se presta a crticas porque suscita
preguntas de incierta respuesta.
Nada tiene de reprobable que quien es presumible heredero forzoso celebre un
contrato con su presumible causante y que obtenga beneficio como consecuencia de
tal contrato.
Pero el artculo dice que se trate de contratos que, "al tiempo de su celebracin, no
afecten el derecho de los dems herederos". Y esta exigencia s es censurable,
porque, en rigor, cuando el contrato se celebra no hay herederos. Tanto el
legitimario contratante como los otros posibles futuros herederos todava no son
herederos (solo tienen una expectativa: son sucesibles), y adems el quantum
legitimario se determina al momento de la muerte. Quiero decir, es imposible
jurdicamente que al tiempo de su celebracin el contrato afecte un derecho de
legtima inexistente de herederos que todava no lo son, pues no hay causante y, por
tanto, son herederos inexistentes.
Acaso pueda haberse pensado en contratos simulados, o cuyas contraprestaciones
resulten tan desfavorables para el futuro causante que hagan pensar que se trataba
de una donacin disimulada. Pero si en eso se estaba pensando, no haca falta
tratar el tema con rodeos y en la forma que se ha hecho, sino haberlo dicho
claramente.
Refiere Lanatta (p. 133) que el artculo tiene antecedente en el numeral 743 del
Cdigo italiano, pero esta norma se refiere al contrato de sociedad de fecha cierta,
celebrado sin fraude entre el difunto y uno de sus herederos, con lo cual est
limitando el mbito: utilidades derivadas de negocios, en virtud de contrato de fecha
y contenido ciertos, sin nimo de causar perjuicio. Obviamente, el con trato
desequilibrado con conciencia de serio supone donacin mixta (VOLLERY, p.17).
INTERE(E( LE6ALE( 8 :RUTO(
ARTICULO 810
Los intereses legales y los frutos que produzcan el dinero y dems bienes
colacionables integran la masa hereditaria desde la apertura de la sucesin.
CONCORDANCIA:
C.C. arts. 660, 890 a 893, 1244
CoBentario
El artculo se refiere a intereses y frutos, olvidando que los primeros son una
variedad de los segundos, conforme al numeral 891 del Cdigo. Lo que ocurre es
que esta norma imputa los intereses al capital de dinero, y los frutos a los bienes
distintos del dinero.
Al margen de ese detalle menor, el precepto est completamente justificado y
cualquier explicacin resultara vana, pues hasta antes del deceso del autor de la
liberalidad la donacin tiene plenitud de eficacia; quiero decir, que lo donado es
propiedad plena del donatario, con todas sus consecuencias (salvo la ya citada del
artculo 836). De este parecer discrepa Len Barandiarn, por considerar que "la
solucin ms justa debe ser que el heredero que recibi el bien pague el inters no
desde la muerte del causante, sino desde que recibe el bien, en el monto mismo"
(LEON BARANDARAN, p. 295).
Por efecto del deber de colacin, a partir de la fecha de apertura de la sucesin debe
devolverse el bien o su valor, como si desde entonces pertenecieran a la masa
sucesoria. Pero creo indispensable precisar: a) masa hereditaria, como
correctamente dispone el artculo, porque no comparto la tesis segn la cual
mientras la comunidad hereditaria est indivisa los frutos se atribuyen automtica y
directamente a los coherederos; la regla del artculo 846 hay que entenderla bien:
los frutos se reparten como a cuenta de lo que en el futuro tocar por particin; y
b) la devolucin se atribuye a la masa hereditaria partible entre los legitimarios, por
lo tanto no a la masa general, por la regla del artculo 843.
Solo para puntualizar, advirtase que la norma se refiere a lo colacionable, o sea a
lo que deba ser colacionado, sin importar la fecha en que efectivamente se realicen
la devolucin in natura o el reintegro del valor.
COLACi*N 8 REPRE(ENTACi*N (UCE(ORIA
ARTICULO 81&
En los casos de representacin el heredero colacionar lo recibido por su
representado.
CONCORDANCIAC
C.C. arls. 681 a 685
CoBentario
Regla general en materia de colacin es que estn obligados a ella los legitimari os
beneficiarios de liberalidades que concurran a la sucesin con otros legiti mari os
(vid. GARCA GARCA, p. 392). A la nversa, los legitimarios que no coparticipen en
la herencia no estn obligados a colacionar. Pero como casi toda regla, sta tambin
tiene excepciones.
El ordinal 841 prescribe que quien concurra a la herencia por representacin debe
colacionar lo recibido por su representado (por ejemplo, su padre). Es decir, aunque
el representante (por ejemplo, nieto) que concurra como heredero no haya recibido
ninguna liberalidad (de su abuelo). y, por cierto, aunque el descendiente (nieto)
representante (de su padre) no participe en la sucesin del representado (el padre).
La disposicin legal se aplica nicamente a los descendientes, pues aunque los
ascendientes y el cnyuge sean legitimarios, no hay representacin en sus lneas, y
aunque pueda haber representacin en la lnea colateral, los hermanos y los
sobrinos no son legitimarios. En resumen, lo dispuesto en el artculo 841 se aplica
solamente para los nietos y dems descendientes, respecto de lo recibido de su
abuelo por su padre; no se exige que los abuelos del causante colacionen lo recibido
por los padres del causante, porque aun siendo todos los legitimarios (y en ese
sentido, herederos forzosos), no hay representacin para los ascendientes.
Por efecto de la regla analizada, como en nuestro sistema la representacin no solo
se aplica en caso de premoriencia, sino tambin de renuncia, indignidad o
desheredacin, los nietos que deseen concurrir con otros legitimarios (tos, primos o
descendientes de stos) a la herencia de su abuelo, tendrn que colacionar la
liberalidad efectuada por el abuelo en favor del padre, aunque el padre no sea
difunto; esto es, tendrn que colacionar aunque no hayan llegado a heredar al padre,
porque no se ha muerto. El mandamiento, pues, se reduce a indicar que los
representantes colacionarn, lo mismo que hubiera debido colacionar el
representado, pese a que los colacionantes que concurren en representacin en
nada se hubieran beneficiado con la liberalidad que recibi el representado. Si no la
colacionaran, se veran perjudicadas las otras ramas, o sea las de los tos.
Por lo mismo, el descendiente que suceda por derecho de representacin quedar
obligado a colacionar lo recibido por su representado, aunque hubiera renunciado a
la herencia del mismo (AZZART, p. 763).
Tema conexo al anterior, y que el legislador ha dejado sin tratar, es si los nietos
deben o no colacionar lo que ellos, directamente, hubiesen recibido de su abuelo. El
silencio legal puede llevar, con razn, a considerar que el legislador no quiso
establecer deber de colacionar en tales casos. Es la tesis de Espn Cnovas (p. 171)
sobre el Cdigo espaol, que comparto; a mi juicio, el nieto solo quedar obligado a
colacionar cuando al recibir l la liberalidad hubiera tenido directamente vocacin de
ser legitimario; es decir, solo si entonces hubiera podido ser heredero. Esto es lo que
expresamente precepta el artculo 2105 del Cdigo portugus: "S estao sujeitos a
cola9ao os descendentes que eram a data da doa9ao presuntivos herdeiros
legitimarios do doador", aunque esta posicin es radicalmente distinta a la del
artculo 846 del Cdigo francs.
En el sentido expresado, las liberalidades hechas por el abuelo al nieto mientras era
el hijo y no el nieto quien tena expectativa sucesoria, deben seguir el tratamiento
general de las donaciones computables para el clculo general de la legtima, pero
no imputables a la legtima singular del nieto (LOPEZ DEL CARRL, p. 138), pues al
momento de hacer el abuelo la liberalidad al nieto ste no era su heredero forzoso
como postula el artculo 831. De opinin contraria es Ferrero, quien sostiene que "...
debe aplicarse la regla general de que todas las relaciones jurdicas deben definirse
al momento de la apertura de la sucesin" (FERRERO, p. 834).
De lo dicho se colige que cuando el nieto concurre en representacin puede darse el
caso de que quede obligado a una doble colacin: de lo recibido por su padre,
respecto del cual acta como representante, y de lo recibido por l directamente de
su abuelo si a la fecha de esa liberalidad su padre hubiera fallecido.
Asunto adicional sobre esta materia y que, me parece, no admite discusin alguna,
es que los padres (hijos del causante) no deben colacin de la liberalidad efectuada
por el causante directamente a sus propios nietos. El asunto es claro a todas luces
pues los nietos no concurren a la herencia del abuelo, y por ende, no estn
obligados a colacionar. Las donaciones que ellos recibieron debern computarse en
la masa ficticia para los fines de los artculos 1629 y 1645, Y comprobar si lesionan o
no la legtima, esto es, si exceden o no de la porcin de libre disposicin, pero no
son colacionables.
Una cuestin final. A mi juicio este artculo se aplica incluso aunque solamente
concurran nietos a la herencia de su abuelo, a falta de sus respectivos padres. Es
decir, el segundo prrafo del artculo 819 es un olvidado residuo del Proyecto de
Lanatta, que en la versin final del Cdigo resulta inaplicable porque contradice
frontal mente lo dispuesto por los numerales 682 y 684. Si ese prrafo del 819
tuviera aplicacin quedara excluida la representacin y este 841 solo podra
aplicarse a los nietos que concurran con tos. Represe, adems, en que el propio
Lanatta (p. 134) admite que el artculo 841 del Cdigo vigente corresponde al 781
del de 1936, concordante con el artculo 761 de ste, el cual dispona que los
descendientes siempre heredaran por estirpes, solucin claramente distinta a la del
segundo prrafo del 819 actual.
Encuentro obvio, por lo tanto, que los artculos 761 y 781 del Cdigo derogado
engarzaban perfectamente entre s. Si Lanatta indic que el numeral 841 actual
corresponde al anterior 781, resulta claro que lo pens en el contexto del anterior
761, netamente opuesto al segundo prrafo de1819, que no queda sino descartar
por intil e inaplicable.
Una cuestin final. A mi juicio este artculo se aplica incluso aunque solamente
concurran nietos a la herencia de su abuelo, a falta de sus respectivos padres. Es
decir, el segundo prrafo del artculo 819 es un olvidado residuo del Proyecto de
Lanatta, que en la versin final del Cdigo resulta inaplicable porque contradice
frontal mente lo dispuesto por los numerales 682 y 684. Si ese prrafo del 819
tuviera aplicacin quedara excluida la representacin y este 841 solo podra
aplicarse a los nietos que concurran con tos. Represe, adems, en que el propio
Lanatta (p. 134) admite que el artculo 841 del Cdigo vigente corresponde al 781
del de 1936, concordante con el artculo 761 de ste, el cual dispona que los
descendientes siempre heredaran por estirpes, solucin claramente distinta a la del
segundo prrafo del 819 actual.
Encuentro obvio, por lo tanto, que los artculos 761 y 781 del Cdigo derogado
engarzaban perfectamente entre s. Si Lanatta indic que el numeral 841 actual
corresponde al anterior 781, resulta claro que lo pens en el contexto del anterior
761, netamente opuesto al segundo prrafo de1819, que no queda sino descartar
por intil e inaplicable.
COLACi*N 8 RENUNCIA DE LA LE6TI)A
ARTICULO 81-
La renuncia de la legtima no exime al heredero de devolver lo recibido, en cuanto
exceda de la porcin disponible del causante.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 664, 723, 725, 726
CoBentario
Ellegitimario beneficiario de una liberalidad sin dispensa de colacin (o sea, para que
la liberalidad se impute a cuenta de su legtima, no que se obtenga adems de sta),
recibe el beneficio a cuenta o como anticipo de la herencia. En consecuencia, en
estos casos ellegitimario debe colacionar entregando el bien o su valor a la porcin
de legtima general de la herencia, porque precisamente el autor de la liberalidad no
quiso dispensar que la liberalidad fuera recibida en adicin a lo que por la cuota de
legtima habra de tocarle por herencia.
Llevando los razonamientos a su extremo, la lgica conduce a tener que concluir
que, si hay renuncia a la herencia, tambin debiera entregarse a la masa el bien o el
valor respectivo, pero ya no por concepto de colacin (porque si hay renuncia, no
hay participacin en la masa), sino por devolucin de aquello que se haba recibido
como adelanto o a cuenta de algo que nunca ocurre. En efecto, si hay anticipo, es
obvio que el anticipante y el anticipado quisieron que fuera a cuenta de lo futuro. De
haber sabido el anticipante que no habra herencia por causa de la renuncia, no
hubiera hecho la liberalidad sin dispensa, esto es, no habra anticipado lo que nunca
hubiera podido ser anticipo de algo inexistente por no haber herencia que anticipar
en favor de tal sujeto. Es decir, como a renuncia significa que no hay herencia en
favor del donatario o beneficiario de la liberalidad, mal podra haber anticipo de algo
que nunca se produce. De donde e sigue que la renuncia debiera obligar al
renunciante a que devuelva aquello que recibi.
Sin embargo, el artculo 842 dispone lo contrario. La razonabilidad de la disposicin
salta a la vista sin mayor esfuerzo: las liberalidades que no se imputan a la legtima
porque hay dispensa de colacin o porque ellegitimario renuncia a los derechos
sucesorios, no dejan de ser necesariamente liberalidades que estn sujetas a las
reglas de los artculos 1629 y 1645 de la sucesin. Consiguientemente, s pueden
pedir la colacin a un legitimario, por va de subrogacin, los acreedores de los
dems colegitimarios concurrentes a la herencia (coinciden CASTAEDA, p. 139; Y
HOLGADO VALER, p. 339). Lo cual, por otra parte, es lgico, porque los acreedores
de los herederos pueden pedir la particin, y a la masa partible entre legitimarios hay
que traer por colacin (vid. FERRER, p. 128).
En lo que a legatarios concierne, es relativa la afirmacin legal de que la colacin no
les aprovecha. En efecto, la colacin puede beneficiarles indirectamente, en la
medida que se aumenta la masa legitimaria y, correlativamente, se evita o reduce la
posibilidad de reduccin de los legados que, de otra manera, se veran perjudicados
si es necesario disminuir lo asignado a la porcin disponible.
CAPTULO PRI)ERO
INDI/I(i*N
COPROPIEDAD DE +EREDERO(
ARTICULO 811
Si hay varios herederos, cada uno de ellos es copropietario de los bienes de la
herencia, en proporcin a la cuota que tenga derecho a heredar.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 819, 820, 822, 969 Y ss.
REG. NS. arto 64.
CoBentario
#er/nica 0am!rano de 1ova2
La norma contenida en este artculo es la primera del captulo destinada a tratar el
tema de la indivisin dentro del Libro de Sucesiones. Llama por esto la atencin que
la misma utilice el trmino "copropiedad", en directa alusin a la existencia de
propiedad comn, y ya tratada en el Libro de Derechos Reales. En tal sentido, un
primer aspecto a trataf sera el referido a considerar si efectivamente los herederos
son o no copropietarios de los bienes de la herencia, con este artculo pareciera
indicar.
. La indivisin es una situacin jurdica que se produce cuando respecto de un
derecho existen varios titulares. Esta situacin se presenta naturalmente al abrirse
una sucesin, conforme seala Borda (pp. 193-194), pues puede ocurrir que, al
fallecer el causante, quede un solo heredero y en tal caso ste ser dueo de todos
los bienes, desde el instante del fallecimiento, y cargar con todas las deudas; pero
puede ocurrir tambin que haya varios herederos, en cuyo supuesto nos
encontraremos en un caso de indivisin.
En esta misma lnea de pensamiento, Fornieles seala que cuando los bienes que
componen la masa pertenecen a varios herederos, todos quedan propietarios en
comn de ella, lo que genera una comunidad hereditaria o estado de indivisin
(FORNELES, pp. 276-278).
Se advierte una gran anarqua entre los autores que definen indistintamente a los
herederos como copropietarios o condminos, situacin que se ha trasladado a
nuestro Cdigo y que se revela, entre otros casos, en el artculo que comentamos.
No obstante, algunos autores, como seala Somarriva Undurraga, se han
preocupado por dar mayor fijeza a estos trminos. Citando a Donderis seala que
"copropiedad e indivisin designan la misma situacin jurdica, pero la expresin
copropiedad tiene una significacin ms restringida que la de indivisin. La indivisin
es el gnero y la copropiedad es una especie de la indivisin. La propiedad se aplica
nicamente a las cosas materiales, susceptibles de propiedad. Por el contrario, la
indivisin puede tener por efecto toda especie de bienes, de cosas incorporales,
como tambin cosas materiales (...)" (SOMARRVA UNDURRAGA, p. 5).
Suscribimos esta opinin en el sentido de considerar que existen marcadas
diferencias entre la indivisin y la copropiedad, y por tanto el hecho de existir una
situacin de indivisin entre los coherederos, no implica que exista necesariamente
copropiedad, por lo que el trmino utilizado en el artculo bajo comentario resulta
incorrecto.
De otra parte, la copropiedad puede recaer sobre bienes, en cambio la herencia,
como explica Valencia Zea, representa un patrimonio, vale decir, un conjunto o
totalidad de derechos subjetivos patrimoniales. Por tanto, explica este autor, en
ningn caso la herencia es un cuerpo cierto, ni cosa corporal. Tampoco es una cosa
compuesta, ni cosa universal propiamente dicha, de que son ejemplo una biblioteca,
un rebao, etc. (VALENCA ZEA, pp. 404-407).
De otra parte, debe indicarse que cuando se da el estado de indivisin, los bienes no
pertenecen a ningn heredero en particular, sino a todos en comn de manera que
no podrn alegar derecho a ningn bien determinado, sino a partes o porciones
ideales de ellos. Esta situacin es ms propiamente denominada comunidad
patrimonial o sucesin indivisa.
Borda explica que la testamentaria o sucesin no es otra cosa que una comunidad,
que ser condominio cuando se trate de Derechos Reales, y titularidad compartida
en los dems. Agrega el autor, que "debe atenderse que el condominio solamente
afecta las cosas y nunca los bienes incorporales. Cada sucesor es propietario
proindiviso de los bienes comunes de la herencia, en proporcin a la parte a la que
tenga derecho; salvo que, tratndose de una sucesin testamentaria, el causante
haya dejado hecha la particin..." (vid. FERRERO COSTA, pp. 90-91 ).
Donderis explica que: "la diferencia entre comunidad y copropiedad es manifiesta: se
dan en relacin de gnero y especie. La comunidad tiene sentido amplio, comprende
todas las relaciones en las que el sujeto de derecho sean varias personas al mismo
tiempo. La copropiedad es un concepto restringido de la comunidad, cuando sta
tiene por objeto el derecho de propiedad sobre la cosa" (vid. SOMARRVA
UNDURRAGA, p.4).
En tal sentido, lo que existe en una sucesin con varios sucesores, antes de su
particin, es comunidad patrimonial, no copropiedad. Al respecto Lohmann distingue
entre comunidad hereditaria y comunidad patrimonial, sealando que la primera se
encuentra exclusivamente integrada por los herederos que efectivamente acepten la
herencia, mientras que la segunda coexiste con la comunidad hereditaria y
comprende a herederos y legatarios, siempre que haya concurrencia de derechos o
titularidad compartida de los mismos sujetos, sobre el mismo complejo sucesorio
(LOHMANN LUCA DE TENA, pp. 139-140).
La comunidad patrimonial no incluye a los acreedores de la sucesin, puesto que la
nota tpica de toda comunidad es que los derechos de los titulares sean anlogos,
de igual naturaleza, por ejemplo cuando dos herederos tienen derecho de propiedad
sobre la misma cosa. En cambio, cuando se trata de acreedores, se trata de
personas que tienen un crdito a favor que coexiste con el derecho de los
herederos, puede estar referido a la misma masa hereditaria, pero en modo alguno
comparten un derecho anlogo. La misma observacin es aplicable a los legatarios,
quienes solo pertenecern a la comunidad patrimonial cuando sean legatarios de
cuota parte, mas no cuando sean legatarios de bien o bienes determinados.
Analizado el tema hasta este punto, queda aclarado que los coherederos son
comuneros y no copropietarios, por lo que el trmino utilizado en la norma bajo
comentario no resulta acertado. No obstante, es as como ha sido denominada esta
situacin de indivisin existente entre los coherederos, por lo que para estos efectos
se deber considerar el trmino copropietario como referido al de co unero en la
herencia.
Sobre la naturaleza de la comunidad hereditaria se ha escrito mucho. Bor a (pp. 195-
197) se pregunta: Estamos en presencia de una entidad distinta de lo herederos o,
por el contrario, no hay sino una forma de condominio? Al respecto surgen dos
teoras:
a) Teora de la personalidad jurdica. Esta teora ve en la comunidad hereditaria una
persona jurdica, sin embargo, el mayor inconveniente para sostener esta postura es
que la comunidad hereditaria no tiene un patrimonio, ni un inters o un objeto propio,
distinto del de los coherederos.
b) Teora del condominio. Esta teora considera que la comunidad hereditaria no es
sino una forma de condominio. Se considera que el heredero, como el condmino,
es dueo de una parte ideal de los bienes de la sucesin. Sin embargo, debe
advertirse que la teora no explica cmo si el condominio solo puede recaer sobre
cosas, la comunidad hereditaria pueda tambin recaer sobre bienes que no son
cosas.
Precisamente es en este punto donde nuevamente cobra importancia la
distincin entre comuneros y copropietarios y donde se evidencia que el coheredero
pertenece al primer grupo, pues la comunidad hereditaria s puede tambin recaer
sobre bienes que no son cosas.
Entrando al fondo de la norma bajo anlisis, se advierte que sta se refiere solo a
herederos, entendiendo por tales a los que efectivamente sucedan al causante por
causa de muerte y con vocacin universal. Se tratara pues de una norma limitada a
la comunidad hereditaria y no a la comunidad patrimonial.
La norma seala que cada heredero es copropietario (entindase comunero) de los
bienes de la herencia, en proporcin a la cuota que tenga derecho a heredar. Esta
afirmacin que podra resultar ser evidente en realidad no es tan cierta, puesto que
los herederos tienen derecho a una cuota parte de la herencia, entendida como
patrimonio dejado por el causante, pero no necesariamente sobre todos y cada uno
de los bienes que la componen.
Sin caer en los errores a los que llev la Teora del Patrimonio, preconizada por
Aubry y Rau, se debe distinguir el derecho a la herencia, de los derechos que
puedan estar contenidos en la masa hereditaria. Como explica Valencia Zea, desde
muchos puntos de vista la masa herencial objeto de la comunidad hereditaria puede
considerarse como un patrimonio autnomo frente a los patrimonios particulares de
los coherederos. Sin embargo, en el derecho moderno esta regla no constituye otra
cosa sino una ficcin reida con la realidad. La comunidad herencial es un estado de
derecho que produce importantes efectos jurdicos que es imposible destruir
retroactivamente, por lo que considera la comunidad hereditaria como una masa
autnoma, como un patrimonio separado del patrimonio particular de cada uno de
los coherederos. En este punto, el Cdigo Civil alemn configura la masa herencial
como una comunidad en mano comn (Gesamthandergemeinschaft), "en el sentido
de que ningn heredero puede disponer de su participacin en los objetos
singulares", pero s de su porcin hereditaria en su totalidad (VALENCA ZEA, pp.
398-401).
Por tanto no consideramos acertado el texto de la norma cuando seala que
existe una copropiedad (o cualquier otro derecho) sobre cada bien en particular, de
los que conforman la herencia. En nuestra opinin, la norma debe ser interpretada
en el sentido de considerar que el derecho sobre la cuota parte de la herencia,
considerada como un patrimonio, debe coincidir con los bienes que reciba. Es decir
que el reconocimiento de los derechos de cada heredero debe encontrarse
directamente vinculado con el porcentaje de su participacin en la masa hereditaria,
mas no debe entenderse que exista un derecho individual de cada heredero sobre
cada uno de los bienes de la masa hereditaria.
Valencia lea explica este punto sealando que el derecho herencial del heredero se
ejerce sobre todo el patrimonio herencia!. Si existe un solo heredero, solamente
existir un derecho herencial; si existen var:os, cada coheredero ser titular de una
cuota del patrimonio total: la mitad, un tercio, etc. ndica el autor que lo interesante
es que el derecho se tiene sobre el patrimonio como un todo, yen ningn caso sobre
los efectos singulares de la herencia, puesto que la comunidad hereditaria no es una
suma de comunidades singulares (VALENCA LEA, pp. 404407).
Contina el mismo autor sealando que la comunidad hereditaria en ningn caso es
una suma de copropiedades o comunidades de cosa singular. As, si dentro de una
herencia existen tres herederos, tan solo puede decirse que cada coheredero es
titular de un derecho herencial que equivale a la tercera parte de la herencia, pero no
puede afirmarse que es titular de la tercera parte de cada una de las propiedades
que integran la mencionada herencia (VALENCA LEA, pp. 404-407).
Finalmente, un aspecto a tenerse en cuenta, al analizar las normas contenidas en el
captulo dedicado a la indivisin es que en el Cdigo Civil peruano sucede algo
similar a lo que sucede en otros ordenamientos latinoamericanos, donde la indivisin
aparece regulada de manera escasa por considerar que la comunidad es una
situacin accidental, transitoria y no querida por el Derecho. Como explica Fornieles,
el legislador ha credo que el estado de indivisin es siempre transitorio, que su fin
inmediato es la particin, y por eso no se ha preocupado de reglamentario, lo mira
casi despectivamente (FORNELES, pp. 276-278).
En la nota al artculo 3451 del Cdigo Civil argentino, Vlez Srsfield seala que "la
comunidad es un estado puramente pasivo, en que los copropietarios en la herencia
no estn unidos sino por la cosa misma y no por su voluntad". "La co unin en las
cosas dice esta misma nota, es una situacin accidental y pasara que la ley en
manera alguna fomenta" (FORNELES, pp. 276-278). Aparte de so, lo considera
antieconmico y lleno de inconvenientes. Al respecto se advierte e al margen de la
voluntad del legislador, la prctica demuestra que la comunida hereditaria es una
realidad que en la mayora de los casos suele prolongarse durante tiempo
considerable hasta la particin.
APLICACi*N (UPLETORIA DE NOR)A( (O.RE COPROPIEDAD
ARTICULO 814
El estado de indivisin hereditaria se rige por las disposiciones relativas a la
copropiedad, en lo que no estuviera previsto en este captulo.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 969 a 982
CoBentario
Este artculo es coherente con el artculo anterior, a pesar de que se encuentra en
abierta contradiccin con la opinin de autores como Valencia Zea, que sealan que
un examen a fondo nos conduce a la firme conclusin de que el derecho herencial
del heredero no puede asimilarse al derecho de cuota del copropietario en el
derecho de propiedad (VALENCA ZEA, pp. 404-407).
Si bien como ya antes hemos sealado, el derecho herencial de cada coheredero
sobre la masa hereditaria no puede configurarse con el mismo criterio que el
derecho de cuota de los copropietarios en la cosa comn; hemos tambin indicado
que el Cdigo no distingue la comunidad de la copropiedad, por lo que debe
entenderse para todos los efectos que el Cdigo intenta aplicar las mismas reglas de
la copropiedad a la comunidad hereditaria, en atencin a la nota comn de existir un
estado de indivisin, en ambos casos.
Sin embargo, a efectos de no aplicar equivocadamente las normas supletorias del
Libro de Derechos Reales, debe tenerse en cuenta que la comunidad hereditaria, si
bien guarda ciertas analogas con la copropiedad, es en realidad de naturaleza
diferente. En la copropiedad, el derecho de cada coheredero recae directamente
sobre una cosa singular, mientras que en la comunidad hereditaria, el derecho de
cada coheredero recae sobre lo que hemos denominado el patrimonio herencial y no
sobre las cosas singulares que, si bien lo forman, son distintos de l.
Las normas de la copropiedad que se aplicarn a la comunidad hereditaria
supletoriamente por mandato de esta norma son las siguientes:
1. Artculo 970 del Cdigo Civil.- Presuncin de igualdad de cuotas: Las
cuotas de los coherederos se presumirn iguales. El Libro de Derechos Reales
seala que ello ser as salvo prueba en contrario. En materia de indivisin
sucesoria, las excepciones pueden ser dos, de un lado la disposicin distinta del tes
tador, de buscar favorecer a un heredero voluntario ms que a otro y, de otro, el
diferente orden al que pertenecen los herederos, en caso de representacin. En
ambos casos, las cuotas podran resultar diferentes. Por lo dems, la norma guarda
relacin con el principio de a igual grado, igual derecho que prevalece entre los
coherederos. El artculo 970, aplicable supletoriamente, seala tambin que el
concurso de los copropietarios, tanto en los beneficios como en las cargas, est en
proporcin a sus cuotas respectivas. En este punto el concepto de cargas utilizado
en el Libro de Derechos Reales, no es el mismo que el utilizado en materia
sucesoria, pues se refiere bsicamente a los pasivos que puedan generarse a
consecuencia de la titularidad sobre un bien que pertenece a ms de uno, como es
el caso de impuestos y otros gravmenes. En cambio, en materia sucesoria las
cargas tienen un alcance ms restringido, referido nicamente a aquellos pasivos
que se generen con motivo de la muerte del causante, mas no a otro tipo de
concepto. Sin embargo ello resultarirrelevante en tanto el Libro de Sucesiones, en
el artculo 871 seala que los herederos respondern por las deudas en proporcin a
sus respectivas cuotas hereditarias.
2. Artculo 971.- Esta norma se refiere a la adopcin de decisin sobre el bien
comn, indicando que se adoptar por unanimidad, para disponer, gravar o arrendar
el bien, darlo en comodato o introducir modificaciones en l; y por mayora absoluta,
para los actos de administracin ordinaria. La nica excepcin a este principio sera
la establecida en el artculo 860, pues en ese caso especfico, que es el de la venta
de los bienes para pagar su parte a los herederos, la decisin se podr tomar por
mayora. El artculo 971 seala tambin que los votos se computan por el valor de
las cuotas, en tal sentido los representantes sumarn entre s los votos que le
hubieran correspondido a su representado.
3. Artculo 972.- Esta norma se refiere a la adopcin de reglas aplicables a la
administracin de los bienes comunes, en estos casos la norma resultar
perfectamente aplicable, por lo que la administracin judicial de los bienes comunes
se regir por lo estableido en el Cdigo Procesal Civil.
4. Artculo 973.- Esta norma se refiere a la administracin del bien comn por uno de
los copropietarios, sealando que cualquiera de los copropietarios puede asumir la
administracin y emprender los trabajos para la explotacin normal del bien, si no
est establecida la administracin convencional o judicial y mientras no sea
solicitada alguna de ellas. Se indica que en este caso, las obligaciones del
administrador sern las del administrador judicial. Sus servicios sern retribuidos con
una parte de la utilidad, fijada por el juez y observando el trmite de los incidentes.
5. Artculo 974.- Esta norma se refiere al derecho que cada copropietario tiene de
servirse del bien comn, mientras no altere su destino ni perjudique el inters de los
dems, y el derecho de usar el bien comn corresponde a cada copropietario. Se
entiende que esta norma resulta perfectamente aplicable a los coherederos. En caso
de desavenencia el artculo seala que el juez regular el uso, observndose las
reglas procesales sobre administracin judicial de bienes comunes.
6. Artculo 975.- Esta norma se refiere a la indemnizacin por uso total o parcial de
un copropietario que usa el bien parcial o totalmente con exclusin de los dems. La
norma indica que quien usa el bien deber indemnizarles a los otros en las
proporciones que les corresponda, salvo lo dispuesto en el artculo 731, que es
precisamente el caso en el que el cnyuge opta por el derecho de habitacin vitalicio
y gratuito.
7. Artculos 977 y 978.- Estas normas se refieren a la disposicin de la cuota ideal.
Segn la aplicacin supletoria de las mismas, cada coheredero puede disponer de
su cuota ideal y de los respectivos frutos, as como gravarlos. Esta situacin es
correcta en la medida en que se trate de una cesin de derechos hereditarios, tal
como este contrato viene definido en el artculo 1209 del Cdigo Civil. La norma se
complementa con la del artculo 978, que se refiere a condicionabilidad de la validez
de actos de propiedad exclusiva, indicando que si un copropietario practica sobre
todo o parte de un bien, acto que importe el ejercicio de propiedad exclusiva, dicho
acto solo ser vlido desde el momento en que se adjudica el bien o la parte a quien
practic el acto.
8. Artculo 979.- Esta norma se refiere a la reivindicacin y a la defensa del bien
comn. Al respecto debe indicarse que cualquier coheredero puede reivindicar el
bien comn y puede promover las acciones posesorias, los interdictos, las acciones
de desahucio, los avisos de despedida y las dems que determine la ley.
9. Artculo 980.- Esta norma se refiere a las mejoras necesarias y tiles en la
copropiedad, indicando que las mejoras necesarias y tiles pertenecen a todos los
copropietarios, con la obligacin de responder proporcionalmente PO} los gastos.
Esta norma resulta perfectamente aplicable a los coherederos in proporcin a su
participacin de la cuota hereditaria.
1 O.Artculo 981.- Esta norma se refiere a los gastos de conservacin y cargas (lel
bien comn. Al respecto se establece el deber de todos los copropietarios q estn
obligados a concurrir, en proporcin a su parte, a los gastos de conservacin y al
pago de los tributos, cargas y gravmenes que afecten al bien comn.
11. Artculo 982.- Esta norma se refiere a saneamiento por eviccin del bien comn.
Los copropietarios estn recprocamente obligados al saneamiento en caso de
eviccin, en proporcin a la parte de cada uno. En el caso concreto de los
coherederos la norma resulta aplicable durante la indivisin, durante la particin la
norma aplicable ser la establecida en el artculo 866.
12. Artculo 1592.- Esta norma se refiere al derecho de retracto el artculo 1599,
inciso 2, que le confiere al copropietario para subrogarse en el lugar del comprador,
y en todas las estipulaciones del contrato de compraventa, debiendo el retrayente
reembolsar al adquiriente el precio, los tributos y gastos pagados por ste y, en su
caso, los intereses pactados (artculo 1592).
Finalmente debe indicarse que el artculo 976, norma referida al derecho de disfrute,
no resulta aplicable. Se trata del derecho de disfrutar del bien que corresponder a
cada copropietario y que los obliga a reembolsarse proporcionalmente los provechos
obtenidos del bien. En el caso de los coherederos, esta norma no podr ser aplicada
de modo estricto, pues durante la situacin de indivisin, los frutos pertenecern a la
comunidad, por lo que si los herederos recibieran frutos, no pueden imputrselos
unilateralmente, ni por convenio. Estos frutos incrementarn la masa hereditaria para
efectos de deducir los pasivos y obtener la masa hereditaria neta. Si bien los
herederos suceden en el pasivo y en el activo, es el neto obtenido el que finalmente
ser repartido entre los herederos para su libre disposicin.
2URI(PRUDENCIA
"La indivisin establecida por el testador que no recae sobre empresa o negocio no
es nula, pero no obliga a los condminos a respetar/a"

DE(TINO DE LA E)PRE(A POR )UERTE DE ACCIONI(TA O PROPIETARIO
ARTICULO 816
El testador puede establecer la indivisin de cualquier empresa comprendida en la
herencia, hasta por un plazo de cuatro aos, sin perjuicio de que los herederos se
distribuyan normalmente las utilidades.
Tratndose de explotaciones agrcolas y ganaderas se estar a lo dispuesto por la
ley de la materia.
Asimismo, a partir de la publicacin e inscripcin registral del sometimiento de la
sucesin a cualquiera de los procedimientos concursales previstos en la legislacin
nacional se producir la indivisin de la masa hereditaria testamentaria o intestada.
(*)
Este artculo fue modificado por la Primera Disposicin Modificatoria de la Ley N
27809, publicada el 8 de agosto de 2002 y que entr en vigencia a los sesenta (60)
das siguientes de su publicacin (Dcimo Sexta Disposicin Final).
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 686, 690,847
CoBentario
La norma bajo comentario se refiere a un aspecto interesante de anlisis, relativo al
destino de una empresa al momento de la muerte de quien en vida fuera su
accionista o el propietario de los bienes destinados al objeto de la misma.
Este artculo fue incorporado en el Cdigo Civil de 1984, en tanto el Cdigo Civil de
1936 solo se refera a actividades agrcolas o fabriles y no a empresa. Torres y
Torres Lara seal, en su oportunidad, que el artculo 846 del nuevo
Cdigo Civil de 1984 haba significado una innovacin en la legislacin sucesoria
peruana en varios aspectos, pues haba introducido una nueva terminologa al
utilizar la expresin "empresa" en sustitucin de "explotacin agrcola o fabril" que
usaba el Cdigo Civil de 1936, y adems se ha trasladado el centro de la proteccin
que era antes el heredero menor de edad, para encontrar un nuevo ncleo, que es la
proteccin de "la empresa en sr', en vista del beneficio que ella genera no solo para
los menores, sino para todos los herederos y la comunidad en general (TORRES Y
TORRES LARA, pp. 491-502).
Por nuestra parte no podemos sumamos a las opiniones de quienes consideran que
existe un gran mrito en el artculo bajo comentario, al haberse incorporado la
expresin "empresa", antes consideramos importante atender algunas interrogantes.
La primera pregunta que nos surge es sobre si es posible que exista una empresa
dentro del patrimonio hereditario del causante. La respuesta, en nuestra opinin, es
que no. Entendida la empresa en su acepcin ms amplia como organizacin o
unidad productiva destinada a vender bienes o servicios con el fin de obtener un
provecho econmico, podremos concluir que, en estricto, no se es propietario de una
empresa, sino que se es titular de sus acciones, si hablamos de una persona
jurdica, o se es propietario de los bienes destinados a la actividad econmica que
realiza la empresa, incluyendo a las acciones que representen partes alcuotas del
capital.
Ahora bien, si una persona natural no puede ser propietaria de una empresa,
tampoco es posible que exista una empresa dentro de la herencia, la pregunta sera
entonces cmo es que el artculo 846 del Cdigo Civil le seala un plazo de
indivisin?
Pues bien, debemos entender que la intencin del legislador ha sido otorgar al
testador la facultad de imponer la indivisin por cuatro aos respecto de todos
aquellos bienes que se encuentren destinados a que la empresa contine
cumpliendo con la actividad econmica para la cual fue creada. No obstante esta
consecuencia no es la que resulta de aplicar el artculo bajo comentario, puesto que
la indivisin de los bienes destinados para la operatividad de la empresa no
garantiza que los bienes continen siendo aplicados a la actividad empresarial, del
mismo modo que la indivisin de las acciones de las que el causante era titular,
tampoco garantiza que el voto sea ejercitado de modo tal que permita la continuidad
de la empresa. Por tanto, se puede tener un conjunto de acciones u otro tipo de
bienes indivisos, sin que ello garantice la continuidad de la actividad empresarial que
en vida del causante se realizaba.
No debemos olvidar que la herencia se constituye en s como un beneficio gratuito,
es decir que los herederos no han realizado ninguna accin concreta para recibirla.
Por tanto, de ordinario; no existe un incentivo para seguir haciendo producir a los
bienes heredados, salvo que la prdida reportada por la falta de actividad productiva
de los bienes indivisos o los cuantiosos beneficios que reporte su actividad,
analizados considerando la adversin al riesgo de cada heredero, sean de tal
magnitud que los herederos decidan continuar con el negocio. Si ello fuere as,
podemos afirmar que los herederos, como sujetos racionales, tendran un incentivo
natural para decidir continuar con la empresa, aun sin que el testador hubiere
impuesto la indivisin.
Considerando que los individuos son limitadamente racionales y les puede resultar
costoso decidir entre continuar o no con la empresa, resulta de principal importancia
que el testador imponga la indivisin de los bienes de los cuales dependa la
permanencia de la misma y adicionalmente nombre un albacea con el encargo
especfico de continuar con la actividad empresarial, mientras dure la indivisin, solo
as lograr el testador que su voluntad de dar continuidad a la empresa, luego de su
muerte, se cumpla. Si bien la indivisin impuesta es el primer paso para garantizar la
continuidad de la empresa, no logra por s sola su objetivo.
Situacin diferente se presenta con relacin al caso de explotaciones agrcolas y
ganaderas, puesto que las leyes especiales por las que se rigen establecen
determinados requisitos a cumplir para no perder su condicin de tales, obligando de
cierta forma a que la actividad en dichas explotaciones contine. En estos casos la
indivisin s garantizar probablemente que la actividad agrcola o ganadera
contine bajo un solo titular, la sucesin indivisa, lo que precisamente era el inters
que el causante buscaba preservar.
Finalmente, en cuanto al plazo puede comentarse que, en opinin de algunos
autores como Lohmann, resulta corto e implica una innecesaria restriccin a las
facultades dispositivas del testador (LOHMANN LUCA DE TENA, p. 167). Nosotros
compartimos esta opinin en lo que se refiere a la sucesin de los herederos
voluntarios, pues en dicho caso el testador podra en su inters disponer de una
indivisin por un plazo mayor. nclusive consideramos que a pesar de no sealarlo
expresamente en la norma, al dejar abierta la posibilidad de imponerse todo tipo de
modalidades a los herederos forzosos, podra intentar sostenerse un plazo mayor.
En cambio, esta situacin no se presenta as respecto de los herederos legitimarios,
a quienes de cierta formas se les estara condicionando su cuota legitimaria, por lo
que no correspondera interpretar que sea posible establecer un plazo mayor.
2URI(PRUDENCIA
"La indivisin establecida por el testador que no recae sobre empresa o negocio no
es nula, pero no obliga a los condminos a respetarla"
INDI/I(i*N PACTADA ENTRE +EREDERO(
ARTICULO 815
Los herederos pueden pactar la indivisin total o parcial de la herencia por el mismo
plazo establecido en el artculo 846 y tambin renovarla.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 846, 993
CoBentario
Comentando el artculo equivalente en el Cdigo Civil de 1936, Rmulo Lanatta
sealaba que el artculo 459, relativo al pacto de indivisin entre los coherederos, se
refera al caso en que varias personas heredaban un bien o un conjunto de bienes,
motivo por el cual se encontraban en la condicin de copropietarios y por
determinadas razones les convena prolongar el estado de indivisin y copropiedad
por un tiempo determinado o indeterminado; aunque sin constituir una sociedad. El
autor sealaba que se trataba simplemente de una comunidad de bienes en que
todos los herederos que la constituyen son propietarios de todos y de cada uno de
los bienes que forman la herencia indivisa y cuya duracin se prolonga por razones
de conveniencia (LANATTA, p. 86).
La norma es una repeticin casi literal de la primera parte del artculo 993 del Cdigo
Civil, en donde se indica "Artculo 993.- Plazo y efectos del pacto de indivisin: Los
copropietarios pueden celebrar pacto de indivisin por un plazo no mayor de cuatro
aos y renovarlo todas las veces que lo juzguen conveniente". En tal sentido
consideramos que siendo de aplicacin supletoria las normas relativa~
la copropiedad, esta norma no resultaba necesaria.
El pacto de indivisin entre coherederos o copropietarios es una consecuecia de la
facultad del indivisario para solicitar la particin, puesto que si bien ellegi ador
protege y promueve, hasta cierto punto, la particin, de otra parte no se pued
dejar de reconocer que en algunos casos sta pudiera resultar perjudicial para los
herederos. Sin duda alguna el ejemplo ms notable puede ser el referido a fundos
agrarios dedicados a la cosecha, donde el nmero de hectreas puede resultar
importante para lograr determinado nivel de produccin aceptable.
Razones como la expuesta llevaron al legislador a aceptar el pacto de indivisin, sin
embargo, en nuestro Cdigo Civil se le considera algo excepcional y transitorio, pues
se le ha estipulado un plazo no mayor de cuatro aos. Si bien no se estipulan
consecuencias para el caso en que se estipule un plazo mayor, se debe entender
que hasta por los cuatro aos el pacto sera perfectamente lcito y solo por el exceso
habra objeto ilcito (SOMARRVA UNDURRAGA, p. 78), por lo que el acto
devendra en nulo y cualquier heredero estara en disposicin de solicitar la particin
con xito.
La norma tampoco se refiere a la capacidad necesaria para celebrar el pacto de
indivisin. El tema resulta importante por el caso de los incapaces, pues cabra
preguntarse si sus representantes legales cuentan con suficientes facultades para
celebrar este pacto. Considerando que en buena cuenta se trata de un caso de
postergacin de la particin, entonces resultar de aplicacin el artculo 991 del
Cdigo Civil que seala que puede diferirse o suspenderse la particin por acuerdo
unnime de los copropietarios, y agrega que si hubiese copropietarios incapaces, se
requerir autorizacin judicial, observndose las reglas previstas en el artculo 987.
El artculo 987 es una norma importante que cuida de indicar que si existen
incapaces la particin convencional debe someterse a aprobacin judicial,
acompaando a la solicitud tasacin de los bienes por tercero, con firma legalizada
notarialmente, as como el documento que contenga el convenio particional, firmado
por todos los interesados y sus representantes legales. La regla del artculo 987
dispone adems que deber solicitarse la aprobacin judicial, conforme al trmite del
proceso no contencioso, con citacin del Ministerio Pblico y del consejo de familia,
si ya estuviera constituido.
Fuera de la voluntad de los herederos, la indivisin tambin puede presentarse en
los siguientes casos:
1. Patrimonio familiar: En el caso del patrimonio familiar, ste solo termina con la
extincin del mismo, la cual conforme al artculo 499, es declarada por el juez
cuando todos los beneficiarios dejan de ser tales, cuando, sin autorizacin del juez,
los beneficiarios dejan de habitar en la vivienda o de trabajar el predio durante un
ao continuo, cuando, habiendo necesidad o mediado causa grave, el juez, a pedido
de los beneficiarios, lo declara extinguido y cuando el inmueble fuera expropiado y
transcurrido un ao no se hubiere constituido o promovido la constitucin de un
nuevo patrimonio familiar.
2. Derecho de habitacin del cnyuge: En el caso del cnyuge que tiene un derecho
de habitacin en forma vitalicia y gratuita sobre la casa habitacin en que existi el
hogar conyugal, conforme el artculo 731, mientras la casa habitacin est afectada
por este derecho tiene la condicin legal de patrimonio familiar, por lo que no se
podr proceder a la particin del bien hasta que se encuentre extinguido el derecho.
La extincin solo ocurre en caso de que el cnyuge sobreviviente contraiga nuevo
matrimonio, viva en concubinato o muera.
3. Usufructo del cnyuge: El cnyuge puede optar por el usufructo de la tercera parte
de la herencia, siempre que no ejerza el derecho de habitacin citado, tal como lo
prev el artculo 823. Al igual que en el derecho de habitacin vitalicio y gratuito,
mientras la casahabitacin en que existi el hogar conyugal est afectada al
usufructo, tendr la condicin legal de patrimonio familiar, por lo que ser indivisible.
4. Cuando la particin pudiere causar perjuicio: El artculo 857 del Cdigo Civil
seala que la particin se diferir respecto de todos los bienes o de parte de ellos,
por acuerdo de todos los herederos o por resolucin judicial y por un plazo no mayor
de dos aos, cuando la ejecucin inmediata pueda ocasionar notable perjuicio al
patrimonio hereditario, o si es preciso para asegurar el pago de deudas o legados.
5. Cuando el concebido no ha nacido: El artculo 856 del Cdigo Civil seala que la
particin que comprende los derechos de un heredero concebido ser suspendida
hasta su nacimiento. En el intervalo, la madre disfruta de la correspondiente
herencia en cuanto tenga necesidad de alimentos.
IN(CRIPCi*N 8 E:ECTO( DE LA INDI/I(i*N
ARTICULO 818
La indivisin surte efectos contra terceros, solo desde que es inscrita en el registro
correspondiente.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 993, 2012
CoBentario
Este artculo expresa que la indivisin surte efectos contra terceros solo desde que
es inscrita en el registro correspondiente. La norma es una repeticin casi literal de
la segunda parte del artculo 993 del Cdigo Civil, en donde se indica, refirindose al
pacto de indivisin, "para que produzca efecto contra terceros, el pacto de indivisin
debe inscribirse en el registro correspondiente". En tal sentido consideramos que
siendo de aplicacin supletoria las normas relativas a la copropiedad, esta norma no
resultaba necesaria.
El artculo debera interpretarse como aplicable tanto para el caso de la indivisin
que impone el testador como para aquella que es convenida por los herederos, a
diferencia del artculo 906 del Cdigo Civil de 1936 que se encontraba circunscrito al
pacto de indivisin exclusivamente. Sin embargo, no resulta de ninguna utilidad
prctica para el caso de la indivisin impuesta por el testador, ni incluso para el caso
de indivisin no pactada, pero que subsista como una situacin naturalluego de
abierta una sucesin en la que exista ms de un heredero.
En efecto, resulta evidente que luego de la muerte del causante, la indivisin se
presume para todos los efectos, salvo que se haya verificado la particin. Por tanto
carece de sentido que se deba de proteger a los terceros mediante la inscripcin en
registros pblicos de una situacin que debe ser presumida por ley. En tal sentido de
hecho existirn, contra lo previsto por la norma, muchas situaciones de indivisin
que no obstante no encontrarse inscritas sern perfectamente oponibles a terceros.
En cambio, en lo que respecta al pacto de indivisin la norma s tendr una utilidad
prctica, puesto que podr encontrarse referida a enervar los derechos de quienes
soliciten la particin, principalmente, suponiendo que los herederos se encuentran
conformes con la indivisin pactada, de los acreedores de la sucesin.
En efecto, conforme al artculo 854 del Cdigo Civil, los acreedores tendrn derecho
a solicitar la particin judicial de la herencia. Es en este caso en el que se podra
oponer el pacto de indivisin, siempre que ste se encuentre inscrito. Este derecho,
de solicitar la particin, es independiente del derecho que tiene el acreedor a recibir
el pago de la deuda hereditaria oportunamente. Como explica Holgado Valer, la
deuda hereditaria se halla garantizada con los bienes dejados por el testador o
causante, mientras subsistan los estados de indivisin testamentaria extrajudicial o
judicial debidamente establecidos, en consecuencia solo una vez que se hayan
pagado esas deudas, es posible la particin de tales bienes, pero si la operacin
particional se ha realizado sin estar pagadas las deudas hereditarias, todos los
herederos asumen tambin la responsabilidad de tal pago, en la misma proporcin
que les correspondi la herencia. En tal sentido, el hecho de que el acreedor de la
sucesin no pueda solicitar la particin de la herencia, no significa que no pueda
exigir que su acrecencia sea pagada oportunamente.
Finalmente, la ltima parte de la norma bajo comentario resulta incompleta, en tanto
alude a un Registro que no existe. En efecto, como bien hace notar Lohmann, en el
Per no existe ningn Registro en el cual corresponda inscribir las indivisiones. ste
es un grave vaco de la norma, puesto que no habr posibilidad de cumplir con este
requisito de inscripcin. Podra suponerse que dicha inscripcin se har en la partida
registral de cada bien, sin embargo ello no es exactamente lo que la norma exige.
De otra parte este requisito resultara de imposible cumplimiento tratndose de
bienes no registrables.
PA6O A +EREDERO( EN DE(ACUERDO CON LA INDI/I(i*N
ARTICULO 817
En los casos de indivisin se pagar la porcin de los herederos que no la acepten.
CONCORDANCIAC
C.C. art.847
CoBentario
Esta norma es consecuencia de la caracterstica que impone a los coherederos el
derecho a solicitar la particin en cualquier momento, salvo que exista una indivisin
impuesta por el testador, una indivisin pactada o una indivisin existente como
consecuencia de la naturaleza de las cosas, en los casos que antes ya se ha
mencionado.
No obstante, la aplicacin de este artculo es bastante discutible puesto que su
redaccin no permite entender a cul de los tres casos anteriores puede estar
referido. Es decir, en qu casos el heredero podra no aceptar la indivisin. De los
tres casos antes mencionados, nos queda muy claro que la norma no resultar de
aplicacin cuando la indivisin es impuesta por el testador, ni tampoco cuando la
indivisin es producto de determinadas circunstancias que corresponden a la
naturaleza de las cosas, por ejemplo cuando se ha constituido un patrimonio familiar,
o se ejerce el derecho de habitacin o el usufructo del cnyuge sobre el nico bien
de la herencia. En estos casos, los herederos tendrn que aceptar la situacin de
indivisin necesariamente, no encontrndose en aptitud de rechazar la misma.
En cambio cuando hablamos del pacto de indivisin la situacin ser diferente,
puesto que en este supuesto s existe la posibilidad de que el heredero no acepte el
pacto de indivisin que se le proponga. Es en este sentido que deber entenderse
de aplicacin la norma que comentamos. Es el caso en el cual todos los
coherederos se encuentran de acuerdo con pactar la indivisin por un plazo no
mayor a cuatro aos, pero uno de ellos no acepta este pacto.
Lohmann seala que la redaccin no es correcta al afirmar que se pagar su porcin
a los herederos que no acepten la indivisin, pues lo que se ha debido indicar es que
se pagar a quienes no deseen continuar con el estado de indivisin (LOHMANN
LUCA DE TENA, p. 179). Consideramos correcta la objecin si nos ubicamos en una
perspectiva de continuidad de una situacin de indivisin que ya se vena dando y
que va a continuar en el tiempo a travs de un pacto. No obstante, creemos que si
se considera el trmino aceptacin que usa el artculo, como referido a la no
aceptacin de la oferta realizada por los dems herederos para efectos de pactar la
indivisin, entonces la redaccin podra entenderse como correcta.

PARTICi*N 2UDICIAL ANTE( DEL PLA3O
ARTICULO 840
El juez puede ordenar, a peticin de cualquiera de los herederos, la particin total o
parcial de los bienes hereditarios antes del vencimiento del plazo de la indivisin, si
sobrevienen circunstancias graves que la justifiquen.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 846, 847, 855, 983 Y 55.
CoBentario
Este artculo nuevamente transcribe un prrafo del artculo 993 del Cdigo Civil, en
el cual se seala, refirindose al pacto de indivisin, que "si median circunstancias
graves el juez puede ordenar la particin, antes del vencimiento". En tal sentido
consideramos que siendo de aplicacin supletoria las normas relativas a la
copropiedad, esta norma no resultaba necesaria.
En nuestra opinin el mayor inconveniente que esta norma revela es el de definir
nuevamente su campo de aplicacin. En el artculo correspondiente al del Proyecto
de la Comisin Reformadora, la norma se encontraba expresamente referida a la
indivisin dispuesta por el testador ya la convenida por los herederos, a diferencia
del texto del Cdigo Civil de 1936, que se refera exclusivamente a la establecida por
el testador.
En atencin a este antecedente, se debe interpretar que la norma resultar
aplicable, tanto al estado de indivisin pactado por los herederos, como al impuesto
por el testador en su testamento. En tal sentido se tratar del pedido de uno de los
coherederos antes del vencimiento del plazo sealado en el testamento o pactado.
Otro inconveniente en la redaccin del artculo es la utilizacin de trmino
"circunstancias graves", pues se trata de un concepto que deber ser evaluado por
el juez, en atencin a sus propios criterios subjetivos en cada caso. Este trmino,
como ya se ha sealado tambin, aparece en la redaccin del artculo 993 sobre
copropiedad.
La doctrina interpreta que "circunstancias graves" debe entenderse desde un punto
de vista objetivo, como un hecho ajeno al sujeto peticionante y que implique un
cambio de circunstancias de naturaleza tal que se haga impostergable la particin.
En nuestra opinin, el cambio de circunstancias implica que no se tratar de un
cambio de opinin del peticionante, sino de un cambio de circunstancias externas
que requieren que l acceda a la particin y reciba lo que le corresponde en virtud
de la misma. En tal sentido, su peticin no necesariamente deber llevar a la
particin total, cuando los dems coherederos pudieren pagarle su porcin, en cuyo
caso se verificar una suerte de particin parcial, pero los dems coherederos, en la
medida de lo posible, podran continuar con la indivisin.
Una nota interesante a destacar en este punto es que solicitar la particin es en
realidad, como seala Ramrez Fuertes (p. 186), un acto de disposicin. Para los
actos de disposicin la regla general de la copropiedad es que estos actos deban
realizarse por unanimidad, menos precisamente para este caso, es decir, para
ejercer el derecho de solicitar la particin y que sta se verifique a favor del
solicitante. No obstante, esta solicitud no siempre va a implicar la particin de toda la
masa hereditaria, en la medida en que se le pague su porcin al peticionante y que
los dems coherederos decidan continuar con el estado de indivisin.
AD)INI(TRACi*N DE +ERENCIA INDI/I(A
ARTICULO 84&
Mientras la herencia permanezca indivisa ser administrada por el albacea, o por el
apoderado comn nombrado por todos los herederos o por un administrador judicial.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 787 ne. 4), 973
CoBentario
Esta norma regula los aspectos referidos a la administracin de la herencia indivisa.
Nuestro Cdigo Civil no tiene una norma como la del Cdigo Civil argentino que
seala expresamente, en el artculo 3451, que "ninguno de los herederos tiene el
poder de administrar los intereses de la sucesin". Sin embargo, es claro que cada
heredero por su cuenta se encuentra incapacitado de tomar decisiones sobre la
administracin de la masa hereditaria.
La decisin sobre quin ha de administrar la herencia, en tanto sta permanezca
indivisa, la tiene en primer lugar el testador, quien puede nombrar un albacea para
que, en virtud de las atribuciones que le asisten, conforme al inciso 4 del artculo 787
del Cdigo Civil, administre los bienes de la herencia que no hayan sido adjudicados
hasta que sean entregados.
En caso de que el testador no hubiere indicado nada al respecto, la decisin
corresponder a los herederos. El artculo 971 del Cdigo Civil, norma
supletoriamente aplicable, como ya hemos comentado, seala que la adopcin de
decisiones para los actos de administracin ser por mayora absoluta de los
herederos. En tal sentido, todos los herederos podran administrar la herencia por
este mecanismo, sin tener necesidad de nombrar a un administrador.
En este sentido Valencia Zea seala que cuando la administracin de la herencia no
se ha conferido a un heredero, ni el testador ha nombrado albacea con tenencia de
bienes, ni se ha pedido el secuestro de los bienes, la administracin de los bienes
hereditarios corresponde conjuntamente a los herederos (VALENCA ZEA, pp. 405-
410). Es en este caso, en el que los herederos pOdran nombrar un apoderado,
conforme se seala el artculo bajo comentario.
En caso de que no existiera administrador nombrado por testamento, ni apoderado
nombrado por los herederos, los herederos podran interesarse en el nombramiento
de un administrador judicial. Las reglas del nombramiento para el administrador
judicial se encuentran sealadas en el Cdigo Procesal Civil, en el cual se
establecen las reglas aplicables para cada caso.
En materia de nombramiento, el Cdigo Procesal Civil seala en el artculo 772 que
si concurren quienes representen ms de la mitad de las cuotas en el valor de los
bienes y existe acuerdo unnime respecto de la persona que debe administrarlos, el
nombramiento se sujetar a lo acordado. En cambio, en caso de que no existiere
acuerdo al respecto, el juez nombrar al cnyuge sobreviviente o al presunto
heredero, prefirindose el ms prximo al ms remoto, y en igualdad de grado, al de
mayor edad. Solo en el caso de que ninguno de ellos reuniera condiciones para el
buen desempeo del cargo, el juez nombrar a un tercero.
Sobre la figura de la administracin judicial, debe tenerse en cuenta que el
administrador no es un representante de la herencia, ni de los herederos, salvo que
cada heredero lo nombrase adicional mente como su representante.Tampoco se
trata de un mandatario del testador, pues como seala Prez Lasala, desde que ste
fallece comienza su misin y su labor se realizar conforme a las reglas procesales
(PREZ LASALA, p. 301).
Sin embargo debe advertirse que las normas procesales regulan de forma
incompleta las facultades de los administradores judiciales, a tal punto que en el
artculo 773 del Cdigo Procesal Civil, al tratar de las atribuciones del administrador,
vuelve a realizar una remisin al Cdigo Civil, sealando que sus atribuciones sern
aquellas que les conceda esta norma.
La doctrina reconoce hasta tres grupos de actos que los administradores pueden
realizar:
1. Actos conservatorios: Que comprenden todos los actos destinados a
proteger los bienes de la masa hereditaria, como ser todos los actos que realiza el
heredero y que no implican aceptacin. Se comprende entre estos actos aquellos
referidos a la continuacin del giro comercial a fin de evitar perjuicio, la recoleccin
de frutos, la venta de la produccin, el cobro de las deudas, el pago de reparaciones
urgentes, los servicios de vigilancia, etc.
2. Actos de administracin ordinaria: Que comprenden los actos correspondientes a
la continuacin del giro comercial cuando su paralizacin no implique perjuicio, la
compraventa de mercaderas, el pago de deudas del causante que corresponda a
gastos de produccin de los bienes hereditarios.
3. Actos de administracin extraordinaria: Que comprende una serie de actos que en
teora exceden los lmites de la admjnistracin ordinaria y que solo pueden realizarse
con expresa autorizacin de los herederos o del juez. Un caso tpico podra ser el
caso del arrendamienio, que conforme al artculo 1667 puede otorgarse siempre que
se cuente con facultad expresa para ello.
.
CAPTULO (E6UNDO
PARTICi*N
PARTICi*N TE(TA)ENTARIA
ARTICULO 84-
No hay lugar a particin cuando el testador la ha dejado hecha en el testamento,
pudiendo pedirse, en este caso, solo la reduccin en la parte que excede lo
permitido por la ley.
No obstante lo sealado en el prrafo precedente, no cabe en ningn supuesto la
particin en tanto permanezca vigente el procedimiento concursal al que se
encuentra sometida la sucesin indivisa, de ser el caso que ello ocurra.(*)
(*) Texto segn modificatoria introducida por la Ley 27809 de 08-08-2002.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 686, 690
CoBentario
El entendimiento de la disposicin no ofrece dificultades de importancia y es obvio
corolario de la facultad que el testador tiene para disponer de sus bienes y ordenar
su propia sucesin, como establece el artculo 686. Solamente reclama unas
sucintas explicaciones:
a) La primera, para indicar que el precepto contempla el caso de que la
asignacin efectuada por el testador haya agotado los elementos patrimoniales; es
decir, que no aparezcan otros, porque si as no fuera, respecto de estos o os no
dispuestos por el causante la muerte necesariamente har surgir el es ado de
indivisin cuando haya varios llamados. En tal caso, pues, las asign ciones
testamentarias sern equivalentes a una particin objetivamente par 'al y ser
necesaria otra complementaria. Hablo de asignaciones porque cuand el testador
adjudica no llega a surgir comunidad (DE CESARE y GAETA, pp. 7576) sobre eso y,
por lo tanto, nada hay que partir. De todos modos, por razones de facilidad empleo
la expresin legal y en las lneas que siguen hablo indistintamente de asignacin o
de particin testamentaria.
b) La segunda explicacin es que la particin por el testador no necesariamente se
traduce en cese de copropiedad. Supngase tue el testador designa tres herederos
indicando que lo son en partes iguales, y tiene un inmueble por valor de 40 unidades
y dinero por 20. En este supuesto, la particin testamentaria se produce si el
testador dispone que el dinero se entregue a uno de los herederos y que el inmueble
se adjudique en iguales cuotas a los otros dos. Es decir, habr habido particin sin
que se requieran ulteriores operaciones de derecho sucesorio, aunque se haya
constituido una copropiedad sobre el inmueble que queda gobernada por el rgimen
general ordinario. La posterior particin de este inmueble, en consecuencia, ya no
ser particin de la herencia, sino de la propiedad comn, en la cual los dos
herederos ya han recibido, en concreto, fracciones o partes alcuotas sobre bien
determinado.
c) La tercera es para precisar que, en uso de su libertad de disponer, el testador
puede hacer particin tanto parcial respecto de los bienes entre todos los llamados,
como parcial respecto de solo algunos sujetos (BURDESE, p. 258). Puede,
igualmente, sujetarla a trmino inicial o a condicin suspensiva (DE CESARE y
GAETA, p. 78).
d) Por ltimo, la cuarta atae a la reduccin de la particin en la parte que exceda de
lo permitido por la ley, y esto s merece algo ms de desarrollo. Como cuestin
previa, del texto del artculo entiendo que la facultad que otorga al testador incluye la
de partir todo lo que desee, lo que tambin incluye la porcin reservada a la legtima.
En lo que toca a exceso de lo permitido por ley, me parece que solamente
podra postularse si con la J:)articin se menoscaba la legtima, en cuyo caso es de
aplicacin cabal el artculo 807. Esto es, cuando el valor neto de lo adjudicado
particionalmente a un legitimario sea inferior a lo que por derecho debe recibir.
Naturalmente, habr que tener en cuenta las posibles liberalidades que el causante
hubiera hecho en favor del legitimario.
Otro tipo de exceso que el artcul.o no contempla es el que pueda producirse por
falta de equivalencia entre las cuotas fijadas a los herederos voluntarios y lo que se
les asigne en pago de las cuotas. Aunque la asignacin de los bienes por el testador
no requiere de su previa determinacin de la cuota a la que asignan, la hiptesis de
exceso que menciono entraa un caso de interpretacin de testamento y se ilustra
con el ejemplo de quien, en una de las primeras disposiciones del testamento, dice
instituir a varias personas en determinadas cuotas y en otra disposicin les adjudica
bienes por valor igual al de las cuotas, pero que resulta diferente al momento de
apertura de la sucesin. En este supuesto, habr que determinar si la voluntad del
causante fue hacer prevalecer las cuotas de participacin sobre aquello en la que las
concreta, o a la inversa. Personalmente creo que en caso de duda extrema habr
que privilegiar la cuota, porque el valor de los bienes puede variar por circunstancias
ajenas a la voluntad del testador.
Por otro lado, aunque el artculo se refiere a particin "hecha en el testamento", no
se requiere que sea en el mismo testamento en el que instituye a los herederos, ni
se exige observancia de una especial clase de testamento, de manera que puede
disponerse en cualquier testamento vlido.
Punto importante a examinar es la validez de la disposicin testamentaria que
enqomiende a un tercero (vid. SECO CARO) la realizacin de las operaciones
particionales. No le veo inconveniente alguno. Si el testador puede partir, que sera
lo ms, desde luego que puede tambin disponer reglas especiales para el
inventario, valoracin, liquidacin de deudas y adjudicaciones y, por lo tanto, para
que todo ello sea realizado por un tercero (BARBERO, p. 171), evitando incluso
intervenciones judiciales o arbitrales. No obstante que el artculo 690 prohbe al
testador que deje sus disposiciones testamentarias al arbitrio de un tercero, esta
disposicin solo se refiere a que el tercero modifique, agregue, restrinja o impida las
disposiciones testamentarias, o su eficacia, incidiendo de esta manera en lo que
solamente y nadie ms que el testador puede hacer. Pero no me parece que tal
regla prohibitiva pueda hacerse extensiva a la posibilidad de conferir facultades a un
tercero (el albacea, por ejemplo) para que parta y divida en funcin de las cuotas ya
determinadas por el propio causante. En efecto, en este caso el tercero no deja sus
disposiciones a la voluntad decisoria, esto es, arbitrio propiamente dicho, del tercero.
Por supuesto, ese tercero ajeno al testador no debera ser uno de los titulares de
participaciones indivisas.
Una cuestin final: pueden pactar por unanimidad los copartcipes una particin
distinta de la dispuesta por el testador? La sentencia de la Corte Suprema del10 de
agosto de 1955 (Exp. 1129-54), en discordia, declar por mayora que s, mientras
que la minora de votos consider que la demanda de divisin y particin era
inadmisible. En realidad la respuesta depende de cmo se enfoquen las cuestiones
de hecho y derecho, que el texto de la ejecutoria no explicita. De todos modos, a mi
juicio, hecha la asignacin testamentaria agotando todos los bienes, ya no hay ms
particiones sucesorias que hacer porque no surge comunidad.
Cosa distinta es que por efecto de la particin testamentaria algunos copartcipes
hayan quedado como copropietarios de bienes, y esa particin s puede pedirse para
la extincin de la copropiedad, no con efectos de extincin de comunidad sucesoria,
que nunca lleg a existir, porque la sucesin se abre bajo el imperio de un
testamento que deja todo dividido.
Al margen de ello, queda otro enfoque: si el testador instituy como heredero a
determinadas personas en cosa cierta, ya otras en cuotas, o aceptan la herencia
como viene, o la rechazan. Pero si la aceptan, los herederos no pueden, aunque
haya unanimidad, intercambiarse bienes sucesorios, porque estos, en verdad, no
tienen carcter sucesorio al no haber habido llamamiento a la universalidad, sino ex
re certa. En definitiva, no hay total comunidad hereditaria en este caso (VALLET DE
GOYTSOLO, p. 71), aunque Azzariti (p. 714) piensa que ha existido una
comunidad, aunque sea por un instante ideal.
:OR)ALIDADE( DE LA PARTICi*N CON/ENCIONAL
ARTICULO 840
Cuando todos los herederos son capaces y estn de acuerdo en la particin, se har
por escritura pblica tratndose de bienes inscritos en registros pblicos. En los
dems casos, es suficiente documento privado con firmas notarialmente legalizadas.
(*)
(*) Texto segn modificatoria introduCida por el Cdigo Procesal Civil (D.Leg. 768),
cuyo Texto nico Ordenado fue autorizado por R.M. 01 0-93-JUS de 23-04-93.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 140 inc. 4), 986
CoBentario
La versin original del artculo 853 estableca: "cuando todos los herederos son
capaces y estn de acuerdo en la particin, pueden hacerla por escritura pblica o
ante el juez, por acta que se protocolizar".
La modificacin a la versin original alivia en mucho las exigencias anteriores, que
no estaban justificadas y perturbaban innecesariamente la facilidad de las
particiones. Efectivamente, si todos los interesados son capaces y estn de acuerdo
en partir y en la manera de hacerlo, no hay motivo para exigir la intervencin judicial
pues el asunto carece de contencin o de incertidumbre jurdica. y si se trata de
bienes no inscritos y no se requiere acceder a ningn Registro Pblico, la escritura
pblica era requisito excesivo. La certeza de la celebracin del acto, de su contenido
y de la fecha, pueden obtenerse mediante la legalizacin notarial de firmas.
Lo tocante a la capacidad debe entenderse en sus justos y razonables trminos; se
refiere a capacidad de disposicin. Por lo tanto, tambin puede hacerse a travs de
un representante premunido de facultades suficientes. Por otro lado, aunque el
artculo no lo expresa, se entiende que el acuerdo requiere unanimidad. Por eso se
refiere a todos.
Debe repararse, asimismo, en que la disposicin alude a Registros Pblicos. Esto
es, no hace falta escritura pblica cuando los bienes estn inscritos en registros
privados como lo es, por ejemplo, la matrcula de acciones de una sociedad.
El artculo tiene como excepcin la contenida en el artculo 855, que estatuye
preceptiva particin judicial en los casos que menciona. Lo dispuesto en el artculo
854 no es, en verdad, un caso que siempre concluya en particin judicial.
Ntese que la regla del numeral 853 no establece que la formalidad es ad
solemnitatem, bajo sancin de nulidad. Consecuentemente, solo cumple funcin de
prueba, a tenor de lo dispuesto en el artculo 144 del Cdigo.
TITULARE( DE LA ACCi*N DE PARTICi*N 2UDICIAL
ARTICULO 841
Si no existe rgimen de indivisin, la particin judicial de la herencia puede ser
solicitada:
1.- Por cualquier heredero.
2.- Por cualquier acreedor de la sucesin o de cualquiera de los herederos.
CONCORDANCIA(C
C.C. art. 984
REG. NS. Art. 63
CoBentario
-ilder Tuesta Silva
1. Plan de exposicin
niciaremos el presente comentario haciendo algunas referencias comparativas entre
el texto del artculo 854 y la versin de su correspondiente antecedente en los
trabajos del Anteproyecto y del Proyecto de la Comisin Reformadora. A
continuacin expondremos algunas cuestiones importantes que, a nuestro parecer,
presenta este artculo en relacin con los siguientes temas: 1) En qu consiste el
rgimen de indivisin?, cules son los supuestos en los cuales existe un rgimen
de indivisin? 2) En relacin con los sujetos legitimados para solicitar la particin:
solo tienen legitimacin activa los herederos o tambin los legatarios? y entre los
herederos: todos los herederos tienen legitimacin activa o existen excepciones?
2. Antecedentes
El texto original (artculo 194 del Anteproyecto y artculo 900 del proy cto de la
Comisin Reformadora) de este artculo era el siguiente: "Si el causante o hizo la
particin en su testamento, ni la hicieron los herederos por acuerdo ent ellos, y no
existe un rgimen legal de indivisin, cualquiera de los herederos o lo acreedores de
la sucesin o de cualquiera de ellos puede pedir la particin judicia e la
herencia"(LANATTA, p. 138). Si se compara este texto con el del artculo 854, se
advertir fcilmente que de los tres supuestos en los cuales, segn el texto original,
proceda la particin judicial, la Comisin Revisora suprimi a los dos primeros, a
saber: 1) Si el causante no hizo la particin en su testamento; y, 2) ni la hicieron los
herederos por acuerdo entre ellos.
Lo expuesto precedentemente nos permite hacer un primer comentario: existir la
necesidad y la posibilidad de realizar la particin nicamente cuando los bienes que
forman parte de la masa hereditaria se mantengan en estado de indivisin. Solo los
bienes indivisos pueden ser materia de particin. Lo obvio que resulta esta
afirmacin podra explicar el por qu la Comisin Revisora modific el texto original
de esta norma, suprimiendo la referencia a los dos primeros supuestos antes
indicados. Hacer esta precisin resultaba evidentemente innecesaria, pues con ella
se estaba aludiendo al fundamento mismo de la necesidad de particin: que no se
haya hecho la particin. Resulta indiferente que la indivisin se mantenga por
inaccin del testador o de los herederos. El estado de indivisin siempre ser el
nico presupuesto de procedencia de la particin; en consecuencia, no requiere ser
aludido expresamente, su existencia resulta obvia.
3. Rgimen de indivisin
El nico caso donde, no obstante existir una situacin o estado de indivisin, no
podr solicitarse la particin judicial, es cuando existe un rgimen de indivisin, el
cual puede afectar a todo o a parte de los bienes de la herencia. En efecto, de lo
dispuesto en el artculo 854, se advierte fcilmente que si existe un rgimen de
indivisin, no procede la particin judicial de la herencia.
Dentro de la lgica funcional del artculo 854, el simple estado de indivisin de hecho
que surge a la muerte del causante que no hizo particin testamentaria, no
constituye propiamente un rgimen de indivisin, sino ms bien un estado de
indivisin, una circunstancia fundamentalmente fctica. En efecto, en el contexto del
artculo 854, la existencia de un rgimen de indivisin constituye un impedimento, un
factor que limita o suspende la posibilidad de particin, lo cual no sucede con la
simple indivisin de hecho, sta no constituye una limitacin para solicitar la
particin, por el contrario, constituye el presupuesto fctico de la particin. Ver al
respecto lo sostenido en el rubro antecedentes de este comentario. En
consecuencia, la simple indivisin de hecho no est comprendida dentro del rgimen
de indivisin al cual alude el artculo 854.
El texto original del artculo 854, tal como ya se ha visto en los antecedentes,
estableca que la procedencia de la pretensin judicial de particin requera que el
causante o sus herederos no hubieran dispuesto la particin y que, adems, no
existiera un "rgimen legal de indivisin". La Comisin Revisora tambin acert al
eliminar el adjetivo legal y referirse nicamente a la inexistencia de un "rgimen de
indivisin", as en trminos ms generales, con lo cual el supuesto se ampla hasta
comprender a todos los casos donde exista un rgimen de indivisin,
independientemente de que el origen de dicho rgimen sea estrictamente legal o se
sustente en un acuerdo de los sucesores.
En el marco de lo dispuesto en el artculo 854, los regmenes de indivisin que
constituyen impedimentos para la particin pueden originarse, por un lado, en la
voluntad del testador o de los sucesores (se comprende as a los legatarios de parte
alcuota), o en la disposicin de una norma legal expresa o de un mandato judicial
(medida cautelar, por ejemplo), por otro lado. Veamos a continuacin algunos
comentarios al respecto:
a) ndivisin por voluntad del testador (846).- En este caso, el propio testador es el
que establece la indivisin hasta por un plazo mximo de cuatro aos, tratndose de
los herederos. En el caso de los legatarios, dicho plazo podr ser mayor, ya que en
este supuesto, a diferencia del caso de los herederos voluntarios -donde solo
pueden imponerse condiciones y cargos como modalidades (738)-, el causante est
facultado para establecer un plazo como modalidad de la institucin de legatario
(768); en consecuencia, este plazo, en tanto modalidad del acto jurdico de
institucin de legatario, no est sujeto a limitacin temporal alguna.
b) ndivisin por voluntad de los sucesores (herederos y legatarios).- En este caso, la
limitacin a la particin se presenta con la suscripcin de un pacto de indivisin entre
los sucesores (847). En este caso, es necesario precisar que el impedimento para la
particin descansa fundamentalmente en la proteccin que brinda la ley a la
autonoma de la voluntad. El pacto de indivisin constituye un impedimento para la
particin, en tanto acto de la manifestacin de la voluntad protegido por el
ordenamiento jurdico: si se ha pactado la indivisin, las partes no pueden requerir la
particin. As queda especificado, en este caso, el impedimento para la particin.
En relacin con lo expuesto precedentemente, se podr decir cmo entonces el
pacto de indivisin tambin tiene efectos vinculantes respecto a terceros, quienes no
manifestaron su voluntad. Al respecto, es necesario precisar que en este caso, el
efecto vinculante del pacto de indivisin no deriva precisamente del respeto a la
autonoma de la voluntad, sino de la presencia de un acto especial adicional: la
inscripcin del pacto de indivisin en los Registros Pblicos (848). En efecto, es la
publicidad registra/la que hace vinculante el pacto de indivisin para los terceros.
Ms concretamente es lo que se denomina en doctrina la cognoscibilidad genera/
que produce el efecto de la publicidpd jurdica registral, la cual origina la oponibilidad
"erga omnes' de lo inscrito (DELGADO SCHEELJE, pp.18-19), en este caso, del
pacto de indivisin.
Cabe precisar finalmente en este punto que el plazo del pacto de indivisin no es
absoluto, pues de conformidad con lo dispuesto por el artculo 8 ,si se presentan
circunstancias graves que lo justifiquen, el juez puede arde r, a peticin de
cualquiera de los herederos, la particin total o parcial de los bienes hereditarios
antes del vencimiento del plazo de indivisin. Consideramos que lo mismo puede
suceder con la indivisin dispuesta por la voluntad del testadoro
c) ndivisin legal.- Esta limitacin se presenta cuando existe un mandato legal
expreso que prohbe la particin. En relacin con el rgimen de indivisin legal, ser
til advertir, a ttulo de ejemplo, algunos supuestos especficos donde la norma legal
establece expresamente un rgimen de indivisin:
- El artculo 125 del C.C. establece expresamente que mientras est vigente la
asociacin no inscrita, el fondo comn, integrado por los aportes y las cuotas de los
asociados, as como por los bienes que adquiera la asociacin no inscrita, no puede
ser objeto de divisin y particin.
De acuerdo con lo dispuesto en el segundo prrafo del artculo 852, no cabe en
ningn supuesto la particin en tanto permanezca vigente el procedimiento
concursal al que se encuentra sometida la sucesin indivisa. Tal previsin concuerda
con el principio de universalidad regulado en el artculo V del Ttulo Preliminar de la
Ley General del Sistema Concursal (los procedimientos concursales producen sus
efectos sobre la totalidad del patrimonio del deudor) y con la norma contenida en el
numeral 14.4 del artculo 14 de la misma ley (en las sucesiones indivisas formarn
parte de la masa concursallos bienes materia de la herencia).
- En concordancia con la tutela jurdica que brinda el Cdigo Civil al concebido, el
artculo 856 establece que en el caso de existir un heredero que se encuentra en
estado de concepcin, la particin se suspende hasta su nacimiento.
d) ndivisin por mandato judicial.- En este caso, la fuente de la indivisin la
encontraremos generalmente en una resolucin judicial (medida cautelar, por
ejemplo), que dispone la prohibicin de realizar la particin. El artculo 857 establece
expresamente que puede diferirse o suspenderse la particin respecto de todos los
bienes o de parte de ellos por resolucin judicial, cuando la ejecucin inmediata
puede ocasionar notable perjuicio al patrimonio hereditario, o si es precisa para
asegurar el pago de deudas o legados. El plazo de la suspensin no podr ser
mayor de dos aos. Generalmente, el mandato judicial ser dictado a instancias de
la oposicin a la particin formulada por el acreedor ya sea de un deudor o de la
propia sucesin (875) o por cualquier sucesor (heredero o legatario).
4. Sujetos leitimados para solicitar la particin
En relacin con la legitimacin activa para solicitar la particin, no obstante la
aparente precisin y claridad de los dos incisos del artculo 854, consideramos que
existen algunas insuficiencias en dicho texto, las mismas que pueden motivar
trascendentales implicancias prcticas. Veamos:
El inciso primero legitima expresa y nicamente a "cualquier heredero". En tal
contexto, consideramos necesario plantear y analizar las siguientes cuestiones:
por qu los legatarios no se encuentran legitimados?, todo legatario carecer de
legitimacin activa para demandar la particin?, realmente cualquier heredero
puede solicitar la particin?, los herederos voluntarios sujetos a condicin
suspensiva tambin tendrn legitimacin activa?
4.1. La legitimacin activa de los legatarios.
En principio, ser necesario identificar el fundamento de la exclusin de la
legitimidad activa de los legatarios, para luego plantear y analizar, de cara a dicha
concepcin, la posibilidad de que, excepcionalmente, el legatario pueda gozar de
legitimacin para solicitar la particin judicial.
a) Fundamento de la ausencia de legitimacin activa del legatario.
El fundamento de la exclusin de la legitimacin activa del legatario podra
descansar en las siguientes consideraciones:
a.1) Comunidad jurdica.- En trminos generales, hay comunidad patrimonial cuando
existe unidad de objeto, es decir, cuando varias personas tengan derecho
conjuntamente sobre determinado bien o bienes. En el Derecho de Sucesiones, en
particular, "hay comunidad indivisa cuando la titularidad sobre el conjunto patrimonial
pertenece a un conjunto de sujetos, de manera que existe una pluralidad de
personas con llamamiento sucesorio sobre lo mismo" (LOHMANN. T. p. 141).
Mediante la particin de la herencia "se extingue el estado de indivisin y
comunidad, atribuyendo bienes y derechos singulares a los coherederos". [en virtud
de la particin] "Sus cuotas se transforman en bienes concretos, desapareciendo
totalmente la comunidad hereditaria, o transformndose en comunidad ordinaria"
(DEZ-PCAZO y GULLN, p. 570).
a.2) Naturaleza de la sucesin a ttulo de legatario.- En nuestro Derecho de
Sucesiones, resulta ser lo ordinario o comn que el legatario, a diferencia del
heredero, no suceda a ttulo universal sino a ttulo particular, es decir, respecto de un
bien determinado (LOHMANN T. 11, 2da. parte, p. 188). Antonio Hernndez Gil
precisa muy bien esta caracterstica de la transmisin sucesora va legado, cuando
afirma que "La sucesin a ttulo particular es la contrafigura de la sucesin a ttulo
universal. Tiene lugar cuando se transmiten singulares elementos patrimoniales: un
bien determin o, un derecho, un crdito, etc. As como el pie forzado de la sucesin
ttulo universal es la presencia del patrimonio como totalidad o como cu ta [esta
precisin lo llevar luego a cuestionar la existencia del legado de uota], el pie
forzado de la sucesin a ttulo particular es la transmisin de algn elemento
patrimonial determinado en su concreta individualidad" (HERNNDEZ GL, p. 475).
Tan fuerte es este criterio diferenciador entre heredero y legatario que ms adelante
sostiene que "distinguindose la herencia y el legado con base en los conceptos de
sucesin a ttulo universal y particular, no hay margen para el legado de parte
alcuota. Toda participacin propiamente alcuota en el patrimonio hereditario es
herencia" (HERNNDEZ GL, p. 478).
a.3) Exclusin de la legitimacin dellegatario.- Tal caracterstica ordinaria (sucesin
a ttulo particular) ha llevado a afirmar que en el legado desaparece por completo la
nocin de patrimonio unitario (LAFALLE, p. 16). En consecuencia, siendo que el
legatario, en virtud de la voluntad del testador, adquiere un derecho determinado y
exclusivo respecto de algn bien concreto, no se presenta el elemento de la unidad
de objeto que es propio de la comunidad patrimonial, y, no existiendo tal comunidad
hereditaria, no existe necesidad de particin, ya que sta "es precisamente el
negocio jurdico capaz de transformar los derechos universales hereditarios en
derechos singulares", tal como lo precisa Valencia Zea (p. 398), de all que el
legatario, de acuerdo con lo regulado en el artculo materia del presente comentario,
no se encuentra legitimado para solicitar la particin judicial, sencillamente porque
no necesita de la particin para determinar o "particularizar" cul es el bien o
derecho concedido por el testador en calidad de legado.
b) La legitimacin activa del legatario de parte alcuota
Hasta aqu la falta de legitimacin de los legatarios encuentra sustento jurdico,
pero... la duda no ha sido satisfecha en su integridad: qu sucede si el legatario
adquiere una parte alcuota de un bien que pertenece a la sucesin indivisa?
Entre nosotros, cuando menos, dicha posibilidad no es una elucubracin terica sino
una opcin legal expresamente admitida en el Cdigo Civil; en consecuencia, la
doctrina sustentada por Hernndez Gil no nos es til, antes, por el contrario, nos
demanda mayor inters y necesidad para sustentar los fundamentos de nuestra
opcin legislativa. En efecto, el artculo 756, si bien establece que el testador puede
disponer a ttulo de legado "de uno o ms de sus bienes", tambin permite que tal
disposicin se realice respecto "de una parte de ellos". Ms concretamente, el
artculo 759 admite expresamente el legado de parte alcuota: aquel mediante el cual
el testador no asigna como legado un bien cierto, sino derechos sobre el patrimonio
no determinado que contiene la sucesin indivisa.
Si el testador puede disponer de una parte de un bien, en calidad de legado, en
consecuencia existir una unidad de objeto respecto del derecho que en relacin a
dicho bien tenga otro sucesor (heredero o legatario) o un tercero. Al respecto, Luis
Roca-Sastre Muncunill (p. 56) manifiesta que "el legatario de parte alcuota es un
copropietario, con el heredero o coherederos, de la masa patrimonial hereditaria, por
tener derecho a una pars bonurum de la misma".
En el legado de parte alcuota desaparece el fundamento por el cual el artculo 854
no le reconoce legitimacin activa al legatario para solicitar la particin, tal como
desarrollamos en el prrafo precedente, y aparece simultneamente el elemento
comn a los herederos y que sustenta su legitimacin activa para solicitar la
particin: la indeterminacin de su derecho y la comunidad jurdica. En
consecuencia: en el caso del legatario de parte alcuota, s existe un rgimen de
comunidad jurdica entre ste y otro sucesor o un tercero, inclusive. Por lo tanto,
existir la necesidad, por parte del tal legatario, de solicitar la particin. "El legatario
de parte alcuota, en consecuencia, tiene derecho a pedir y a intervenir y efectuar
con el heredero o herederos la particin de la herencia (...) hasta que se le
adjudiquen los bienes que le correspondan" (ROCASASTRE MUNCUNLL, p. 57).
Resulta especialmente ilustrativo para el anlisis que venimos haciendo el hecho de
que Zannoni afirme que el legatario de cuota es un sucesor universal (ZANNON, p.
80). Por su parte Hernndez Gil, como se vio precedentemente, a la vez que niega
la posibilidad de la existencia de legado de cuota, precisa que toda participacin
propiamente alcuota en el patrimonio hereditario es herencia y no legado de cuota.
A nuestro parecer, cuando la doctrina antes citada ubica o identifica allegado de
cuota dentro de la sucesin universal y no propiamente como supuesto de sucesin
a ttulo particular, no hace otra cosa que reconocer la existencia real de una
situacin de comunidad jurdica en la que se encuentra este tipo de legatario con
relacin a los otros cotitulares del bien respecto del cual tiene derecho en virtud del
legado.
En tal contexto, se podra concluir en que si somos concientes de que el Derecho
tiene que fundarse en la esencia de los hechos y de las cosas, tal como se presenta
en la realidad y no pretender sacrificar sta para preservar la tradicin o la
coherencia lgica, entonces, mientras exista el legado de cuota en nuestro derecho
positivo, no nos debe parecer subversivo sostener que el legatario de parte alcuota
s tiene derecho a solicitar la particin, s tiene legitimacin activa, s tiene inters
para obrar solicitando la particin judicial a fin de determinar e individualizar su
derecho.
Lohmann sostiene este criterio; en el tomo , segunda parte de su Derecho de
Sucesiones, establece expresamente que "naturalmente, siendo sta la situacin del
legatario de parte alcuota, es un cuasi heredero, porque tiene derecho a participar
en la particin" (p. 61). En el tomo (p. 206) mantiene dicho criterio y sostiene, sin
lugar a duda alguna, que ''tambin, por sVpuesto, la norma [se refiere al 854] se
aplica a los legatarios de parte alcuota". Por lo dems, es necesario estar
concientes de que la legitimacin activa para obrar es un concepto procesal, no
sustantivo; en consecuencia, la cuestin planteada puede resolverse pacficamente
mediante las normas y la doctrina que inspira el Cdigo Procesal Civil, en relacin
con la legitimacin y el inters para obrar, en cuyo caso se tendr que concluir
aceptando la legitimacin activa para obrar del legatario de cuota, pues ste s tiene
tales "condiciones" de la pretensin de particin judicial.
En consecuencia, y nicamente para evitar la subsistencia de alguna duda al
respecto, resultara conveniente que en la prxima reforma del Cdigo Civil se
modifique el artculo 854 para reconocer expresamente aquello que la fuerza de los
hechos y la realidad ya lo reconoce: la legitimacin activa a los legatarios de parte
alcuota para solicitar la particin judicial.
En el caso de que no se comparta la conclusin antes sostenida, y en consecuencia,
no se le reconozca legitimacin activa al legatario de cuota para solicitar la particin,
otro recurso que tiene este legatario es solicitar al albacea el cumplimiento de su
obligacin de "procurar la divisin y particin de la herencia" (787 inciso 8), a fin de
que pueda acceder al derecho concedido por el testador.
4.2. La legitimacin activa de los sucesores modales.
El artculo 854 no hace distincin entre heredero forzoso y heredero voluntario, por
lo que se tendra que asumir que ambos se encuentran legitimados para solicitar la
particin, pues donde la ley no distingue, no es posible realizar ninguna distincin.
Sin embargo, creemos que es posible demostrar que tal conclusin no es exacta.
Si bien el artculo 689, sin mayor limitacin subjetiva, faculta expresamente a utilizar
en las disposiciones testamentarias las normas generales sobre las modalidades de
los actos jurdicos; sin embargo, segn los artculos 733 y 736 la institucin de
heredero forzoso debe ser un acto simple, no modal; y segn el artculo
738, solo es posible establecer condiciones y cargos a los herederos voluntarios y
legatarios, y en el caso de estos ltimos, segn el artculo 768, tambin ser posible
establecer un plazo como modalidad.
En consecuencia, en este contexto, cabe preguntamos: 1) Puede solicitar la
particin el heredero voluntario sujeto a condicin?; y, 2) El legatario de parte
alcuota -nico legitimado para solicitar la particin, como se sustent en su
oportunidad- seguir legitimado si su derecho se encuentra subordinado a una
condicin o a un plazo?
Antes de iniciar el anlisis de los temas planteados. es necesario advertir algunas
consideraciones que estarn presentes en el anlisis: 1) Cualquier argumentacin o
concepcin relacionada con los llamamientos sucesorios (institucin de heredero
voluntario y legatario de parte alcuota, en este caso) no debe perder de vista una
premisa bsica: siempre deber hacerse prevalecer la voluntad del testador. V, en
los casos donde dicha voluntad necesite ser interpretada para determinar su
contenido y sus efectos, la interpretacin debe estructurarse de la manera que
resulte ms coherente con la voluntad del testador; y, 2) La voluntad humana es un
acto eminentemente finalista, en consecuencia, no debe interpretrsela de manera
fragmentaria, es decir: institucin de heredero o legatario por un lado y la modalidad
por otro lado; sino como una voluntad integral: institucin-modal de sucesor:
heredero condicionado o legatario condicionado o sujeto a plazo. Si el testador
establece una modalidad en cualquiera de esos actos, la modalidad ya no es un
elemento secundario sino que se fusiona de tal manera que forma una sola voluntad,
convirtindose la modalidad en un elemento esencial del acto jurdico de institucin
de sucesor.
A partir de las consideraciones expuestas precedentemente, es posible afirmar que
si el testador instituy heredero voluntario o legatario de cuota sujeto a modalidad
suspensiva, lo coherente es pensar que su voluntad era que dichos sucesores solo
resulten beneficiarios de sus bienes si y solo si se cumple la modalidad prevista. Por
el contrario, si la condicin es resolutiva, la voluntad del testador no puede ser otra
que la que dicho sucesor tenga el disfrute de sus bienes, entre tanto no se cumpla la
condicin resolutoria.
Sobre la base de nuestro parecer, el sucesor subordinado a una modalidad
suspensiva no podr adquirir los bienes hasta que la modalidad se cumpla. En
consecuencia, dicho sucesor tampoco podr solicitar la particin. El artculo 768
refirindose al legatario establece que ste no adquiere el legado subordinado a
condicin suspensiva o al vencimiento de un plazo, mientras no se cumpla la
condicin o venza el plazo (en ambos casos, supone un efecto suspensivo de la
modalidad). Por analoga, igual regla podra aplicarse al heredero voluntario sujeto a
condicin suspensiva. Lohmann (T. 111, p. 207) tambin considera que el heredero
voluntario y los legatarios de parte alcuota sujetos a condicin suspensiva no
pueden solicitar la particin.
El Cdigo Civil espaol no otorga legitimacin activa para solicitar la particin a los
herederos sujetos a condicin, sin precisar si dicha limitacin opera para aquellos
condicionados suspensiva o resolutivamente o en ambos casos. En efecto, el
artculo 1054 establece que "los herederos bajo condicin no podrn pedir la
particin hasta que aqulla se cumpla (...)". Sin embargo, una lectura ms atenta al
texto citado nos permitir advertir que dicho artculo supone una condicin
suspensiva, no una resolutiva. Solo as se puede entender que recin cuando
cumple con la condicin se pueda pedir la particin, lo cual no podra su der si el
artculo citado supusiera una condicin resolutiva, pues de cumplir e sta, se
extinguiran los efectos jurdicos de la institucin de heredero; y en co secuencia, no
podran solicitar la particin hereditaria. Antonio Hernndez Gil (p. 818), con el
mismo razonamiento que acabamos de exponer, considera que el artculo 1054
alude a una condicin suspensiva. Luis Roca-Sastre Muncunill (p. 348), por su parte,
considera expresamente, sin detenerse a fundamentar dicho criterio, que el artculo
1054 se refiere a una condicin suspensiva. Diez-Picazo y Gulln (p. 572) tambin
consideran que el heredero sujeto a condicin suspensiva no tiene legitimacin para
solicitar la particin.
Sin embargo, si bien estos sucesores no tendran legitimacin activa para solicitar la
particin s podran participar en la particin iniciada por otro legitimado de
conformidad con el artculo 854; sustento este criterio en dos consideraciones: a)
estando pendiente la condicin suspensiva, el adquiriente puede realizar actos
conservativos (768 y 173). En el caso de estos sucesores, su participacin en el
proceso de particin ya iniciado bien puede ejercitarse como un propsito con
servativo de su expectativa de derecho (Lohmann es del mismo criterio); y b) de
acuerdo con el Cdigo Procesal Civil, estos sucesores tendran, cuando menos, la
calidad de terceros con inters, y como tal podran participar en el proceso de
particin, sin mayor inconveniente.
Los sucesores subordinados a una condicin resolutiva tienen derecho actual sobre
los bienes de la herencia. En consecuencia, s podran solicitar la particin, aun
cuando la existencia de la modalidad imprima cierta incertidumbre a este derecho.
Para concluir esta parte, sin la pretensin de ahondar en el anlisis dada la finalidad
del presente comentario, nicamente consideramos necesario advertir que el efecto
resolutivo de las modalidades en materia sucesoria no es pacfico en la doctrina; las
propias legislaciones o guardan silencio o niegan su existencia. Nuestro Cdigo Civil
est entre las primeras. Al parecer esta actitud es un producto de la tradicin
romana. En el Derecho Romano operaba el principio de la perdurabilidad o
perpetuidad del heredero aceptante (semel heres, semper heres), el cual se
encuentra motivado por la concepcin que considera al heredero como continuador
del causante.
2URI(PRUDENCIA
"En el juicio de divisin y particin deben intervenir todos los herederos del causante,
no solo para que se les reconozca la proporcin en que deben participar, sino para
intervenir en la particin de los bienes y absolver la reconvencin que se plantee
sobre exclusin de determinado bien"
(Exp. N 698-95-Cajamarca, Dilogo con la Jurisprudencia W 6, p. 245).
"En el juicio de particin se debe citar a todos los interesados con derecho en los
bienes materia de la particin, porque de otro modo la sentencia solo surte efecto
respecto de aqullos que siguieron el juicio"
(Exp. N 396-91-Loreto, Zrate del Pino, Juan. Curso de Derecho de Sucesiones, p.
380).
PARTICi*N 2UDICIAL O.LI6ATORIA
ARTICULO 844
La particin judicial es obligatoria en los siguientes casos:
1.- Cuando hay heredero incapaz, a solicitud de su representante.
2.- Cuando hay heredero declarado ausente, a solicitud de las personas a quienes
se haya dado posesin temporal de sus bienes.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 43, 44, 49, 850
REG. NS. Art. 63
CoBentario
La disposicin debe ser entendida en su justo sentido y concordada con el inciso 2)
del artculo 448 del Cdigo Civil, al que a su vez se remiten el 167, el 532 inciso 1) Y
el 568. En otras palabras, la particin puede realizarse extrajudicialmente y de
manera convencional, pero requiere de aprobacin judicial cuando el heredero (o
legatario de parte alcuota) sea incapaz o haya sido declarado ausente. Por eso
algunos autores la llaman particin mixta (PREZ LASALA y MEDNA, p. 189).
En consecuencia, por la lgica operacin de las normas, en los casos de incapaces
o de ausentes la situacin ser la siguiente:
a) Si el representante del incapaz o los poseedores temporales de los bienes del
ausente han llegado a un acuerdo con los dems copartcipes, dicho acuerdo queda
subordinado a aprobacin judicial preceptiva, que se tramita como disponen los
artculos 786 y siguientes del Cdigo Procesal Civil. El juez y el representante del
Ministerio Pblico, por lo tanto, no parten ni dividen, ni se sustituyen a la voluntad de
todas o alguna de las partes, sino que se limitan a examinar si hay o no perjuicio a
los derechos del incapaz o del ausente.
Si la decisin judicial considera que no han sido respetados tales derechos, se
limitar a no aprobar el acto particional, pero no puede reemplazarlo por otro
diferente con estipulaciones distintas, creando o modificando voluntades, que no
solamente son de quien intervino en la propuesta de acto particional en nombre del
incapaz o ausente, sino que tambin lo son de los dems coherederos, que, por
cierto, no son parte del trmite judicial no contencioso.
b) Si no hay acuerdo con los dems copartcipes, el representante del incapaz o los
poseedores de bienes del ausente tendrn que solicitar la orden judicial de particin,
legitimados por lo dispuesto en el inciso 1) del artculo 854.
(U(PEN(i*N DE LA PARTICi*N POR +EREDERO CONCE.IDO
ARTCULO 846
La particin que comprende los derechos de un heredero concebido, ser
suspendida hasta su nacimiento. En el intervalo la madre disfruta de la
correspondiente herencia en cuanto tenga necesidad de alimentos.
CONCORDANCIA(C
C. art. 2 inc. 1)
C.C. arts. 1, 2, 472, 598, 617
C.N.A. art. 92
CoBentario
Enrique #arsi %os,igliosi
1. Antecedentes
La importancia de la institucin, que es de antigua data y que tiene claros
antecedentes en el Digesto (lib. XXXV, tt. X, ley 1, 27), determin que la
suspensin de la particin de los derechos patrimoniales del heredero concebido
fuera adoptada por Cdigos civiles clsicos como el de Baviera y el de Prusia
(APARCO y GMEZ SNCHEZ).
Sin precedentes en el Cdigo de 1852, el artculo 856 tiene su antecedente directo
en el artculo 789 del Cdigo del 36, cuya redaccin es similar a la del Cdigo del 84,
salvo la sustitucin del trmino heredero no nacido por el de heredero concebido. Su
origen en la legislacin nacional lo encontramos en los acuerdos adoptados en la
99!! Sesin de la Comisin Reformadora del Cdigo Civil de 1852 de fecha 3 de
diciembre de 1924. Su redaccin responde a la propuesta formulada por el
codificador doctor Juan Jos Calle quien, con referencia a la Seccin Cuarta "De la
Divisin y Particin de la Herencia" expresa, en el numeral 43, que "Cuando hubiere
de tener en consideracin los derechos de un hijo concebido, no se practicar la
divisin hasta que hubiera nacido. En el intervalo y en cuanto que tenga necesidad
de alimentos, disfrutar la madre de los bienes indivisos'.
En el texto de la Exposicin de Motivos y Comentarios al Libro de Sucesiones del
Cdigo Civil de 1984 se resea, sin mayor explicacin ni anlisis de dicha figura, que
sus fuentes originarias son los Cdigos suizo, espaol, alemn, italiano y
colombiano (LANATTA GULHEM). Sin embargo, en el Derecho comparado
encontramos mayores referencias de esta institucin en los Cdigos Civiles de
Argentina, Bolivia, Cuba, Chile, Ecuador y Francia, as como en el Cdigo de
Sucesiones de Catalua de 1991.
Nuestro Cdigo Civil presta una especial atencin en cuanto se refiere a los
derechos patrimoniales del concebido. Ello lo podemos apreciar del texto de los
artculos 1, 2, 598, 617 Y 805 inciso 1, situacin que ha sido heredada del Derecho
Romano y ms recientemente del Derecho Civil francs y espaol (conforme lo
seala BERCOVTZ).
2. El concebido como sujeto de derecholl
En el segundo prrafo del artculo 1 del Cdigo Civil vigente encontramos el
fundamento para la comprensin de lo prescrito en el artculo 856 bajo comentario.
Por ello, todo anlisis referido a los derechos del concebido debe efectuarse en
concordancia con lo dispuesto en este numeral en razn de que se trata -como ha
dicho MONGE- de una norma de orden pblico y de carcter imperativo. De ah que
sea lgico que todos los artculos que en el Cdigo Civil tratan al concebido deben
ser analizados e interpretados a la luz del artculo 1 que le sirve de fundamento.
Segn nuestro Cdigo Civil, el concebido es "sujeto de derecho" para todo cuanto le
favorece. Ello significa que posee capacidad genrica de goce tanto tratndose de
derechos personales como de patrimoniales. Estos derechos los pierde si muere
durante el proceso de gestacin o en el instante del nacimiento. Es por ello que
siendo el concebido "sujeto de derecho", los derechos patrimoniales de que goza
estn sujetos a condicin resolutoria por lo que goza de sus derechos de manera
actual durante su existencia, y este goce se confirma si nace con vida y se convierte
en "persona natural". Sin embargo, los derechos dejan de existir si l muere. De lo
contrario no sera un "sujeto de derecho".
Si no fuere as, es decir, si la condicin a que se refiere el artculo 1 tuviere el
carcter de suspensiva, no se entendera cmo podra existir un "sujeto de derecho"
carente de derechos, sin capacidad de goce. El concebido no es una simple
esperanza. Es una realidad viviente, es un ser humano, por lo que el Derecho, y
especficamente el artculo 1 del Cdigo del 84, lo considera un "sujeto de derecho".
En otros trminos, no es necesario esperar el hecho del nacimiento para que surja
un ser humano y, consiguientemente, un "sujeto de derecho".
Precisamente, el haberse considerado al concebido como un "sujeto de derecho"
constituye uno de los aportes ms importantes del Cdigo Civil Peruano de 1984 a la
codificacin civil. Este reconocimiento de la calidad jurdica del concebido como
"sujeto de derecho" rompe con la tradicin de considerar al concebido como "una
nada jurdica", es decir como una mera y simple ficcin. Segn el Diccionario de la
Lengua Espaola de la Real Academia, el trmino "ficcin" significa la "accin y
efecto de fingir". Consideramos que no es necesario ningn fingimiento cuando
estamos frente a un ser humano como es el concebido. No se trata de ninguna
ficcin sino de una realidad, de un "sujeto de derecho" con capacidad de goce mas
no de ejercicio.
En cierta oportunidad hemos escuchado decir en alguna conferencia a Fernndez
Sessarego, al referirse al hecho de considerar al concebido como una "ficcin" que
solo cobra realidad en el momento del nacimiento, que "el concebido es lo que an
no es y, cuando es, ya no es". Es decir, la teora de la ficcin reduce al concebido a
una "nada jurdica" desde que, antes de nacer, no existe para el Derecho. Es decir,
"an no es". En efecto, y de acuerdo con lo anteriormente glosado, para la teora de
la ficcin el concebido nunca es tal, es decir, concebido, desde que solo lo ser en el
momento del nacimiento. Pero en este momento tampoco es concebido sino
"persona natural". Es decir, "ya no es".
En otros trminos, segn la teora de la ficcin, el concebido "es lo que no es" desde
que, cuando realmente existe como tal no es an concebido desde que para ser tal
debe esperar el hecho del nacimiento. Y cuando se produce este acontecimiento, el
concebido "ya no es" pues surge la "persona natural". En conclusin, el concebido
nunca "es", nunca existe como tal, para la teora de la ficcin. Se trata, como se
puede apreciar, de un escamoteo legal de la realidad.
El Cdigo del 84 recoge as una corriente de pensamiento que, en Latinoamrica,
encuentra su raz en el jurista brasileo Augusto Texeira de Freitas quien, a
mediados del siglo XX, redactara un proyecto de Cdigo Civil que no llegara a
convertirse en ley. En este proyecto, no obstante no referirse expresamente al
concebido como un "sujeto de derecho", se refiere a l como "una persona por
nacer". Es decir, lo considera "persona" pese a no haber an nacido. Esta posicin,
con las limitaciones propias de la poca en que se gest, es recogida en el Cdigo
Civil argentino de 1869.
Para un mayor esclarecimiento de lo que significa la categora jurdica del concebido
en tanto "sujeto de derecho", Fernndez Sessarego, durante el proceso de revisin
del Cdigo del 84 y con el propsito de redactar algunas importantes enmiendas,
propuso una nueva versin del texto del artculo 1 del Cdigo. Seala que su
planteamiento obedece a una doble necesidad. De una parte, a la de precisar, con la
mayor claridad posible, los alcances de este numeral, y de la otra, a la de formular
una redaccin ms didctica, ms comprensible para la mayora de lectores
carentes de formacin jurdica dada la novedad del planteamiento del Cdigo de
considerar al concebido como un "sujeto de derecho". Reconoce el autor que esta
redaccin ms didctica significaba renunciar a una formulacin ms tcnica y
escueta.
En efecto, en cuanto a la necesidad de precisar los alcances del artculo 1 exista la
urgencia de evitar que prosperaran ciertas interpretaciones errneas como aquellas
que consideraban que la atribucin al concebido de derechos patrimoniales se
supeditaba a una condicin suspensiva como era la de su nacimiento con vida
cuando, en realidad, la condicin es resolutoria. Si no fuera as se estara adoptando
una posicin contradictoria en relacin con la categora de "sujeto de derecho" que
es propia del concebido. Ser "sujeto de derecho" supone gozar de manera actual de
los derechos que le son inherentes y que se le atribuyen, aunque su ejercicio est
sometido a limitaciones de hecho y provenientes de la ley.
Fernndez Sessarego concluye expresando al respecto que si el concebido no nace
con vida o muere durante el proceso de gestacin, se extinguen sus derechos
personales y los derechos patrimoniales retornan a las personas que se los
atribuyeron o, si fuera el caso, a sus sucesores. As, si se trata de una donacin, el
bien retornar al patrimonio del donante o, en su caso, al de sus herederos, mientras
que, tratndose de una herencia, su parte retornar a incrementar la masa
hereditaria en beneficio de los dems herederos.
En la propuesta de modificacin del artculo 1 del Cdigo Civil aprobada en 1997, a
la que venimos refirindonos, se estableci tambin que el concebido goza de
manera actual de todos sus derechos. Si bien este enunciado es tcnicamente
innecesario si se entiende que no puede ser de otra manera si el concebido es un
"sujeto de derecho", se consider conveniente formular esta aclaracin dirigida a una
mejor comprensin de la categora jurdica de "sujeto de derecho" de parte de
aquellas personas no iniciadas en la disciplina jurdica. De otro lado, mediante este
esclarecimiento conceptual se despeja cualquier duda en el sentido de que la
condicin a que hace referencia el artculo 1 del Cdigo es resolutoria y no
suspensiva. Si el concebido es "sujeto de derecho" no se tiene que esperar el
nacimiento para el goce de sus derechos, pese a la limitacin en el ejercicio de los
mismos.
La propuesta de enmienda del artculo 1, proyectada y aprobada por la Comisin de
Reforma en 1997, que recoge lo anteriormente expresado, tiene el siguiente texto:
1.- La vida humana comienza con la concepcin. El concebido es sujeto de derecho.
Goza de manera actual de todos sus derechos. 2.- Los derechos personales se
extinguen si el concebido muere. Tratndose de los derechos patrimoniales los
readquiere el titular original o, en su caso, sus sucesores.
Cabe sealar que la posicin que venimos sosteniendo en cuanto a la calidad de
"sujeto de derecho" que posee el concebido y de lo que de esta calidad se
desprende en cuanto a sus derechos, encuentra un lejano antecedentes en el
Cdigo Civil argentino de 1869. En el artculo 70 de este cuerpo legal se prescribe
que las personas, "antes de su nacimiento, pueden adquirir algunds derechos, como
si ya hubiesen nacido". Segn este enunciado se reconoce la calidad de "sujeto de
derecho" del concebido. En el mencionado artculo 70 se agrega, luego del
enunciado antes referido, que los derechos adquiridos por el concebido durante su
existencia "quedan irrevocablemente adquiridos si los concebidos en el seno
materno nacieren con vida". Es decir, se reitera de esta manera que los derechos
realmente adquiridos por el concebido, en cuanto "sujeto de derecho", se extinguen
si muere pero que quedan irrevocablemente adquiridos si nace con vida.
3. La particin
Lacruz-Berdejo definen a la particin como "el negocio jurdico que impide o pone fin
a la comunidad hereditaria mediante la distribucin entre los coherederos de las
titularidades activas contenidas en la herencia" (citados por ZANNON). Se trata de
un acto jurdico en el que se da a cada quien lo que legtimamente le corresponde.
En razn de ello, los herederos no estn obligados a mantener indivisos los bienes.
La regla es que se debe terminar con el estado de indivisin. Sin embargo, existen
excepciones, unas absolutas (decretadas por el testador) y otras relativas (caso del
heredero concebido) (PALACO PMENTEL).
Al clasificarse la particin de acuerdo con el tiempo de su realizacin, la doctrina
nacional seala que existe la particin inmediata, la mediata y la sujeta a suspensin
(FERRERO). En este orden normativo el Cdigo Civil trata acerca de las particiones
sujetas a suspensin (artculos 857 y 991) Y el artculo bajo anlisis es uno de los
que se suman a dicha enumeracin.
En el caso del concebido, la suspensin del acto jurdico de la particin es legal. Es
decir, emana del mandato de una norma jurdica aun contra la voluntad de los
herederos. Esta disposicin se funda en la necesidad de proteger los derechos
asignados al concebido desde el instante mismo de su concepcin (RODRGEZ
ESQUECHE). Esta limitacin o restriccin del ejercicio del derecho de los herederos
a la particin antes de su nacimiento marca la diferencia con las otras particiones
tratadas en el Cdigo, las mismas que son voluntarias, es decir, libradas a la
decisin de las partes.
4. El concebido como heredero
Pontes de Miranda, que posea una concepcin sustentada en el Derecho Romano y
en la clsica doctrina italiana, nos dice que el nascituro posee capacidad sucesoria
(vanse los artculos 1718 del Cdigo brasileo derogado y el 1799 del Cdigo
vigente). Zannoni, al analizar el artculo 3290 del Cdigo argentino, sostiene que "el
concebido es capaz de suceder". Al respecto manifiesta que se trata de una
disposicin sobreabundante al confrontrsela con los principios generales. No
obstante, paradjicamente, expresa que la adquisicin de derechos sucesorios
quedar subordinada al nacimiento con vida (ZANNON).
Sobre la base de la clara e indiscutible categora de subjectum iuris, el concebido
posee una inherente capacidad de goce, la misma que no puede limitarse ni
restringirse mediante dispositivo legal alguno, pese a la errnea disposicin en
contrario contenida en el artculo 3 del Cdigo vigente. En materia de relaciones
jurdicas patrimoniales se restringe por ley, tan solo y en diversa medida, el ejercicio
de los derechos subjetivos. Este criterio es corroborado por el artculo 598 que
prescribe que los bienes que han de corresponder al que est por nacer sern
encargados a un curador si el padre muere estando la madre destituida de la patria
potestad, configurndose as la figura del denominado curator ventris. El
mencionado artculo hllase en concordancia con el artculo 617 que determina que
la curatela de bienes del concebido cesa por su nacimiento o muerte.
El concebido, en concordancia con lo dispuesto en el artculo 1 del Cdigo del 84, en
tanto "sujeto de derecho", posee la inherente capacidad de goce de ser sucesor, no
obstante lo cual, por mandato legal, se restringe el "ejercicio" del derecho de
particin de que gozan los herederos hasta su nacimiento con vida. Esta medida,
como se ha sealado, tiene un sentido protectivo de los derechos que posee el
concebido en cuanto "sujeto de derecho". Ello no significa, en ningn caso,
desconocer su calidad de "sujeto de derecho".
El tema, sin embargo, ha merecido una larga y amplia discusin terica. Figueroa
Yez hace referencia al sector de la doctrina que califica a los derechos
patrimoniales de derechos modales, mientras que, para otros autores, son derechos
sujetos a condicin suspensiva (SOLAR, ALESSANDR, SALAS, PESCO), derechos
eventuales (GALECO), derechos especiales o sui gneris (SOMARRVA). De
manera ms general, algunos autores refieren que se trata de casos en los que
encaja perfectamente el esquema conceptual propio de las situaciones de derechos
en pendencia (BERCOVTZ). Dentro de esta ltima posicin y con un mayor
desarrollo, un sector de la doctrina italiana ha dicho que, dado que los derechos
"reconocidos" a favor del concebido se encuentran por disposicin legal
subordinados al evento del nacimiento, antes que ocurra este evento se establece
un estado de pendencia, durante el cual la tutela del "inters del concebido" debe
estar coordinada con la observancia de los criterios objetivos de una correcta
administracin de los bienes hereditarios (NATOLl). A mayor detalle se sostiene que
la posicin del concebido implica una situacin de interinidad, en la que la masa de
bienes o derechos que se le destinan y puede llegar a adquirir, si nace, se
encuentran en una situacin de pendencia (LETTE DEL RO).
La posicin anteriormente referida se explica si consideramos que dichos autores,
generalmente, parten del hecho de que sus respectivas legislaciones se afilian a la
teora de considerar al concebido no como un ser humano, "sujeto de derecho", sino
como una simple ficcin. Si es as, es comprensible concluir que los derechos del
concebido estn en situacin de pendencia o interinato a la espera del nacimiento
del "sujeto de derecho", que no es otro que la persol'} nacida o persona "natural". A
diferente conclusin se llega si partimos de la ba~e de que el concebido es un
"sujeto de derecho", dotado de plena capacidad de goce, por lo que es titular actual
de los derechos que le son inherentes a su condicin de ser humano o a los que le
atribuye el ordenamiento jurdico.
Existen autores que discuten la calidad de heredero del concebido argumentando
posiciones contrarias a la denominacin dada por el artculo bajo comentario cuando
se refiere a los derechos del heredero concebido. Se dice que el concebido no
hereda mientras no nazca, pues de lo contrario si el concebido fuera heredero y no
naciera se convertira en causante, dejando patrimonio a sus sucesores o en
cualquier caso se producira una sucesin por transmisin, lo que implicara que los
herederos del concebido tendran el derecho de aceptar o renunciar la herencia que
a este corresponda (OLAVARRA). Pero el tema es otro y vemoslo as: Siendo el
concebido un sujeto de derecho es heredero, lo que sucede es que producida su
muerte pierde tal calidad. Es decir, si no llega a nacer con vida, la institucin o
nombramiento, aunque de validez plena, deviene ineficaz y como si nunca hubiera
habido designacin alguna en su favor (LOHMANN). Este criterio lo fortalecemos
con el contexto del artculo 805 inciso 1 del Cdigo Civil cuando, al analizar la
institucin de la supervivencia de la sucesin testamentaria, dice que el testamento
caduca (es decir pierde eficacia) en cuanto a la institucin de heredero si el testador
deja herederos forzosos que estn concebidos al momento de su muerte.
Para que no quepa duda de que con la muerte del heredero se extinguen sus
derechos patrimoniales, incluyendo los sucesorales, en el proyecto de reforma del
artculo 1 del Cdigo, que data de 1997, se aprob por la Comisin respectiva que,
producido el evento de la muerte, los bienes los readquiere el titular original o, en su
caso, sus sucesores. De conformidad con esta redaccin aclaratoria del texto del
mencionado artculo 1, no existe duda que, producida la muerte del concebido antes
o durante el parto, los bienes que haba adquirido a ttulo de heredero retornan a la
masa hereditaria acrecentndose, de este modo, las cuotas correspondientes a los
coherederos. Esta aclaracin hubiera sido innecesaria si se hubiese comprendido
por todos -y no solo por algunos intrpretes- que, siendo el concebido un "sujeto de
derecho", la condicin a que se alude en el artculo 1 del Cdigo no tiene un carcter
suspensivo sino, ms bien, es resolutoria. Es decir, en otros trminos, que la calidad
de heredero, que es inherente al concebido por ser "sujeto de derecho", solo se
extingue con su muerte y, en esta situacin, no se abre ninguna declaratoria de
herederos sino que los bienes adquiridos retornan a la masa hereditaria tal como se
ha sealado anteriormente.
5. Suspensin de la particin hasta su nacimiento
Dada la calidad del concebido de ser un "sujeto de derecho" especial y ms an
tratndose de la defensa de sus intereses y los de sus coherederos, es que la ley
establece una excepcin en cuanto a la particin de la masa hereditaria. Es as que
la presencia del nasciturus en la sucesin fija uno de los casos de suspensin ex
lege del derecho a la divisin, la que se fundamenta en la incertidumbre sobre el
nmero posible de participantes en la particin del patrimonio sucesora!. Ello se
justifica bajo el argumento de evitar una nueva divisin una vez que se haya resuelto
aquella situacin de incertidumbre (DE CESAR E), lo que explica el mencionado
aplazamiento (VON TUHR). Este esquema legal se presenta como una medida
precautoria (LETTE DEL Ro) es decir que, gozando el concebido de un derecho a la
herencia, la misma merece ser protegida en tanto se produzca su nacimiento, all se
encuentra la medida de cautela y defensa.
Una redaccin ms clara del artculo bajo comentario podra haber sido, en nuestro
concepto, la siguiente: En aquellos casos en que uno de los herederos sea
concebido, la particin ser suspendida hasta su nacimiento. Vase que con esta
propuesta no es necesario referimos a la calidad de los derechos pues de por s la
particin est referida solo a aquellos derechos cuya calidad es la patrimonial.
Partiendo de un anlisis objetivo llegamos a la conclusin de que lo que se
suspende es el acto jurdico de la particin, de manera que esta no se va a realizar
hasta que se produzca el nacimiento con vida. Reiteramos, por lo expuesto, que no
debe entenderse por ninguna razn que el artculo bajo comentario implica una
limitacin la calidad de "sujeto de derecho" que posee el concebido ni que la
suspensin de la particin est referida a sus "derechos".
Cabe reiterar una vez ms a este respecto que Fernndez Sessarego expresa, con
claridad y precisin, que existe un conjunto de derechos del concebido que estn
sometidos a una condicin resolutoria y que en esta ltima situacin se encuentran
los derechos sucesorios y la donacin, o sea los derechos de orden patrimonial. Es
decir, si el concebido no nace vivo se resuelven tales derechos patrimoniales.
La premisa de trabajo es que el concebido tiene, posee o goza de derechos
patrimoniales en forma actual desde que es "sujeto de derecho". Este goce de
derechos, en tanto ser humano, se encuentra bajo condicin resolutoria. Es decir, si
muere durante el proceso de la gestacin o en el instante de nacer, como es lgico,
deja de ser sujeto de derecho y pierde, por consiguiente, los derechos que posea o
gozaba. Lo que ocurre con el artculo 856 es que, sin dejar de ser propietario, de
gozar de este derecho, lo que no puede es ejercerlos pues no es seguro si nacer
con vida. Sera intil, por ello, anticipar una particin y divisin.
Consideramos que se es o no se es "sujeto de derecho". No hay trmino medio. Lo
que se puede restringir o limitar es el ejercicio de su derecho (de propiedad) al
efecto de que el concebido no pueda, por medio de sus representantes, ejercer la
facultad de partir y dividir una comunidad de bienes. Es el mismo caso del extranjero
que, sin dejar de tener la capacidad de goce de ser propietario de conformidad con
lo dispuesto en el segundo acpite del artculo 71 de la onstitucin, no puede ejercer
este derecho dentro de los 50 kilmetros de la frontera. Lo que se suspende, hay
que remarcarlo una vez ms, no es el dere ho sino su ejercicio. No se debe
confundir el goce con el ejercicio de un derecho. El artculo 3 del Cdigo Civil, como
se ha sealado, est en un error al pretender que la capacidad de goce se puede
restringir o limitar.
De acuerdo con un anlisis de la situacin antes referida tenemos que en ella se
presenta un tpico caso en el que existe vocacin (llamamiento) sin delacin
(ofrecimiento), pues se est a la espera de que se produzca el nacimiento del
heredero concebido para proceder a la particin de los bienes (a ms detalle,
LOHMANN), pero nada impide que pueda ir gozando de la misma pues ya que le
corresponde, es de l, en copropiedad con sus coherederos. Sus derechos estn
resueltos desde el momento de la concepcin, pero se espera el nacimiento como
hecho biolgico para proceder a dar a cada cual lo que le corresponde por derecho y
legitimidad. Es por ello que como efecto prctico del derecho ya adquirido, la divisin
de la herencia queda suspendida provisionalmente entre tanto se produzca el
nacimiento del concebido llamado a la sucesin (VLLAFUERTE).
El Cdigo Civil espaol trata otras situaciones, aparte del nacimiento del concebido,
en los que se puede realizar la divisin, como es el caso del aborto y la verificacin
de que la viuda no est gestando. As, el artculo 966 de dicho Cdigo establece
que: "La divisin de la herencia se suspender hasta que se verifique el parto o el
aborto, o resulte por el transcurso del tiempo que la viuda no estaba encinta". Por su
parte, el artculo 715 del Cdigo Civil italiano permite expresamente que el juez,
previa cautela de los derechos del concebido, autorice la particin, caso en que la
misma estar sujeta a condicin resolutoria en razn de la existencia de algn nuevo
heredero (DE CESARE). De otro lado, cabe sealar que el artculo 966 del Cdigo
espaol indica que "oo. el administrador podr pagar a los acreedores, previo
mandato judicial".
Sobre la base de los argumentos antes expuestos es que el artculo 856 consagra la
figura del hijo pstumo (posthumus) -aquel cuyo padre muere estando simplemente
concebido-, teniendo este el derecho a recibir la porcin hereditaria que le
correspondera si hubiese nacido antes de la muerte de su padre (VALENCA ZEA).
6. La madre y el eoce de los derechos hereditarios
No hay nada que beneficie ms directamente al concebido que el bienestar de su
gestante, lo que conlleva a que la misma tenga la facultad de valerse de los bienes
materia de la herencia de aquel siempre que lo requiera, es decir si necesitase ser
asistida.
Por su trascendencia, se trata de un derecho que corresponde al hijo concebido pero
que la madre lo ejercita estos derechos en nombre y en bienestar de su hijo. De all
que, como indica el artculo 233 del Cdigo Civil colombiano, la madre no estar
obligada a restituir lo que se le hubiere asignado a menos que se probase que
procedi de mala fe (por ejemplo, un supuesto embarazo). Esta situacin fue tratada
de manera totalmente contraria por la doctrina nacional conforme a lo prescrito en el
artculo 369 en el sentido de que "si el hijo nace muerto, la que iba a ser madre debe
restituir lo que recibi por alimentos, aunque el padre hubiera reconocido al hijo por
nacer, ya que la madre no tiene derecho a alimentos sino por cierto tiempo, antes,
despus del embarazo" (CASTAEDA).
7. Casos especiales
El artculo 856 permite la generacin de situaciones especiales que, si bien no estn
tratadas de manera expresa en el supuesto de la norma, pueden desprenderse de
un anlisis objetivo de la misma. Lo casos en mencin son los siguientes:
a) La posibilidad de que mediante autorizacin judicial se obtenga la particin de los
derechos patrimoniales del concebido, con la cautela correspondiente de los
intereses de las partes sucesibles. La referencia est en el artculo 715 del Cdigo
Civil italiano y en el boliviano artculo 1235-11. Este ltimo permite que "si median
circunstancias que hagan conveniente la divisin antes de cumplirse estos hechos,
el juez puede autorizarla fijando las cautelas necesarias", de esta manera si bien los
impedimentos para la divisin son comprensibles estos pueden salvarse mediante
cautelas y obtener la autorizacin judicial para proceder a la divisin (MORALES
GULLN). Para llevar a la prctica esta propuesta, podemos sustentamos en el
artculo 987 del Cdigo Civil peruano.
b) Que los coherederos del concebido puedan adquirir la herencia, no la libre
gestin, de una manera provisional. A mayor referencia vase el artculo 965 del
Cdigo espaol que exige la seguridad y administracin de los bienes de la herencia
en tanto se produzca el nacimiento del heredero.
c) El que se pueda cumplir con las obligaciones del de cuyus previa decisin judicial
y en resguardo de los intereses de los herederos (artculo 966 del Cdigo Civil
espaol).
d) La situacin del concepturus (aquel que habr de ser concebido) debera ser
tratada en este artculo, tal como lo hace el Cdigo Civil italiano, en el sentido de que
si se trata de un concepturus se podrn entregar a los coherederos los bienes
materia de la herencia por disposicin judicial y siempre que se cautelen los
intereses del concepturus (artculo 715 del Cdigo Civil italiano). O como refiere el
Code Francs que el hijo todava no concebido en el momento de la donacin-
particin dispondr de una accin semejante para satisfacer o completar su legtima
(artculo 1077-2).
e) Los embriones crioconservados, que por ser concebidos y por tanto sujeto de
derecho, tienen vocacin hereditaria, por lo que debe aplicrseles tam n la
limitacin legal de la particin de sus derechos patrimoniales. Claro ue la situacin
aqu sera ms complicada (el caso normal del plazo para la particin del concebido
in utero es determinada, mximo ser de 300 das), pues en la hiptesis del
concebido ex utero la espera sera un plazo indeterminado, situacin que s
perjudicara los intereses de los dems herederos. Frente a ello se debe establecer
un tiempo para su implantacin, o mejor dicho para la transferencia del embrin al
tero de la madre a efectos de que su gestacin implique el momento del cmputo
del plazo de la suspensin de la particin de sus derechos patrimoniales.
(U(PEN(i*N DE LA PARTICi*N POR ACUERDO CON/ENCIONAL O
DECI(i*N 2UDICIAL
ARTICULO 845
Puede tambin diferirse o suspender se la particin respecto de todos los bienes o
de parte de ellos, por acuerdo de todos los herederos o por resolucin judicial y por
un plazo no mayor de dos aos, cuando la ejecucin inmediata pueda ocasionar
notable perjuicio al patrimonio hereditario, o si es preciso para asegurar el pago de
deudas o legados.
CONCORDANCIAC
C.C. arls. 871 y ss., 991
CoBentario
El Cdigo alude a dos casos de suspensin de la particin. En el numeral 856 se
prev un caso de suspensin legalmente obligatoria respecto de toda la herencia; y
el artculo 857 respecta a suspensin total o parcial por convenio de los interesados
o por decisin judicial.
El precepto del artculo 857 regula diversas cuestiones que han de tratarse
separadamente: la pos posicin o suspensin de la particin; los alcances, a saber,
si la particin es total o parcial; la fuente de la decisin, o sea, convencional o
judicial; el plazo, y las razones justificantes.
Tocante a lo primero, es difcil saber si el legislador ha utilizado el verbo diferir como
sinnimo de suspender. Son cosas distintas. Se difiere o pospone algo para que no
empiece; se suspende lo que ya ha tenido un comienzo. Aunque en el artculo 856
solamente se aluda a suspensin, lo lgico es que se haya querido referir tanto a
pos posicin -porque no tiene sentido comenzar una incluyendo al nasciturus, para
suspenderla y no acabarla ni ejecutarla, porque no se sabe si nacer o no- como a
suspensin, si despus de acordada a particin se llega a tener conocimiento de un
potencial heredero. La distincin se explica con ms claridad en el 857, ahora sujeto
a anlisis.
Salvo mejor parecer, creo que este numeral 857 considera ambas posibilidades, a
saber: tanto que pueda diferirse la particin, o sea, que no se empiece, como que
pueda ser suspendida la ejecucin de la ya decidida, si en el curso de la misma
sobreviene alguno de los supuestos que el artculo contempla.
Concerniente a lo segundo, es decir, los alcances, no revela mayor problema. Nada
obsta que la posposicin o la suspensin sean totales o parciales. En buena medida
la decisin depender del contenido de la masa sucesoria y de las razones que
justifiquen diferir o suspender.
El tercer aspecto atae a la fuente de la decisin, y el precepto contempla solamente
dos casos: acuerdo de los herederos o resolucin judicial. Pero a ellos debe
agregarse el de la oposicin de un acreedor, previsto en el artculo 875.
Tema que no se alcanza a comprender a plenitud es la referencia a un plazo de dos
aos. No se entiende por varias razones. La primera es sobre si dicho plazo mximo
(que debe contarse desde la solicitud, no desde surgida la indivisin) se refiere
exclusivamente a la suspensin decretada por resolucin judicial, o tambin a la que
se decida por acuerdo de los interesados.. Sospecho que el legislador estuvo
pensando en ambos casos -la suspensin judicial y la voluntaria- pero salta a la vista
de inmediato que el plazo de dos aos para el segundo supuesto es contradictorio
con el de cuatro aos que fija el artculo 847.
En efecto, si los herederos pueden acordar la continuacin de la indivisin hasta por
cuatro aos, a tenor del citado artculo 847, lo natural es que el mismo plazo debiera
haberse considerado en el 857. Ferrero (p. 886) es del mismo criterio. Adems por
qu la ley habra de poner plazo a la voluntad unnime de los interesados? La
segunda razn es que el bienio puede resultar insuficiente, particularmente si el
propsito es asegurar o posibilitar el pago de deudas que sean exigibles despus de
tal plazo, o si se trata, por ejemplo, de legados sujetos a condicin o plazos
suspensivos ms largos.
Otro asunto regulado por el artculo toca a los motivos justificantes de la suspensin,
y se consignan dos: el notable perjuicio al patrimonio hereditario y la necesidad de
asegurar el pago de deudas y legados. A ellas hay que agregar, me parece, la
existencia de patrimonio familiar, que no se extingue por la muerte del propietario
constituyente del beneficio, a favor de tercero (artculos 488, 498 Y 499) que le
sobreviva. Por lo tanto, el bien afecto no podr ser objeto de particin mientras no
sea cancelada dicha calidad.
La calificacin de perjuicio al patrimonio hereditario (o sea, desmedro o menoscabo
de valor o utilizacin) supone, por lo tanto, que debido a determinadas
circunstancias, a perturbaciones econmicas de carcter general o a particulares
condiciones del patrimonio, el fraccionamiento de los bienes puede producir un dao
irreparable al patrimonio mismo en su valor o en su rendimiento, o a todos los
copartcipes (vid. AZZART, p. 353). Ciertamente no deben tenerse en cuenta los
intereses personales econmicos particulares o singulares de algunos copartcipes
(BURDESE, p. 72).
En fin, la existencia de perjuicio es consideracin que debe quedar a criterio
discrecional de los propios interesados. Es ms complejo, n cambio, cuando la
controversia se somete a la decisin de un juez (o, para el caso, un rbitro), como
permite la norma. En este caso, la decisin judicial depender de lo que exponga la
demanda y de los medios probatorios que ofrezca. Lo que s me parece claro, por
cierto, son dos cosas de inters:
- La primera es que el solicitante tendr que especificar si pretende pos posicin
total o parcial, y el tiempo por el cual la quiere, pues ello no queda librado per se a
criterio del juez o del rbitro.
- La segunda, que para decidir a favor o en contra de la pretensin habr que
sopesar -por supuesto, siempre que haya oposicin- si, a la inversa, hay otras
razones ms pertinentes que puedan aconsejar la particin total o parcial, como
contempla el artculo 850. Ntese que el numeral 857 ahora bajo comentario exige
"notable perjuicio", de suerte que ello ha de significar, por lo menos, que el perjuicio
sea de importancia y actual o inminente; este no debe ser una simple posibilidad o
conjetura (vid. BORDA, p. 211).
La necesidad de asegurar el pago de deudas y legados es perfectamente
explicable. En adicin al artculo 875 ya citado, conviene recordar que el albacea (o
quien ejerza funciones equivalentes) tiene como uno de sus deberes (artculo 787,
inc. 7) vender los bienes hereditarios con autorizacin expresa del testador, de los
herederos, o del juez, en lo que fuera indispensable para pagar las deudas de la
herencia o los legados. De manera, pues, que la previsin del artculo 857 solo
parece referirse al caso de los legados o de las obligaciones que todava no
hubieran llegado a ser exigibles o que, sindolo, estuvieran faltas de cumplimiento.
Por cierto, el precepto del 857 no es pertinente cuando el legado haya sido impuesto
a un heredero o legatario singulares, de modo que no afecte a los dems y, por lo
tanto, no pueda ser perjudicado por la divisin y particin.
En razn de lo dicho, concuerdo con Castillo en que la norma no debe referirse
solamente a la particin de los bienes, sino a la particin del patrimonio hereditario
(CASTLLO FREYRE, p. 572).
.
6ARANTA( ENTRE LO( PARTCIPE(
ARTICULO 848
Si hay desacuerdo entre los herederos sobre los derechos de alguno de ellos, sobre
la obligacin de colacionar o acerca del valor de los bienes colacionables, se har la
particin prestando garanta para los resultados del juicio que se promoviere.
CONCORDANCIAC
C.C. art.833
CoBentario
La razn y conveniencia del precepto son plausibles: es decir, que superado el
impedimento testamentario (artculo 846), convencional (artculo 847), judicial
(artculo 857) o legal, que no permitan divisin, los desacuerdos o controversias
entre los partcipes no obsten la particin prolongando indefinidamente el estado de
indivisin, especialmente cuando con ello se causa perjuicio a otros interesados en
la particin, no afectados por la desavenencia (ROCA JUAN, p. 68)
Y, adems, como apuntan Lacruz Berdejo y Sancho Rebullida (p. 151), se procura
impedir que un heredero rebelde o caprichoso pueda obligar a sus copartcipes a
incurrir en elevados gastos y dilaciones, simplemente con no consentir en la
particin voluntaria, o como medio para obtener ventajas, pues los dems preferiran
ceder antes que litigar.
Ms tan sana y loable finalidad queda enturbiada cuando se hurga en los entresijos
de la norma. Conviene, por lo tanto, considerarla con sosiego.
El texto alude a desacuerdos entre los herederos. Pero, bien mirado el asunto, la
regla tambin tiene aplicacin lgica a otros sujetos, porque puede ocurrir que la
disputa no sea entre todos los herederos, sino solamente entre algunos de ellos o
que surja entre herederos y legatarios de cuota o que discrepen entre s t9dos los
legatarios de cuota o solamente algunos de ellos. En resumen, p es, me parece gue
la disposicin hubiera quedado mejor si, simplemente, se h biera referido a los
copartcipes de la indivisin con derechos a la particin, de anera que quedaran
cubiertas todas las posibilidades.
Por otro lado, la norma menciona tres posibles causas o motivos de desacuerdo: (a)
derechos de los herederos -o, como he referido, copartcipes en general-; (b)
obligacin de colacionar; (c) el valor de los bienes colacionables. La primera
preocupacin que promueve el enunciado es si la mencin es numerus causus, O si
es meramente enunciativa, admitiendo la posibilidad de otro tipo de discrepancias.
Vista la intencin del precepto, mi respuesta se inclina por lo segundo. Quiero decir,
si la finalidad es en pro de la particin, debe procurarse que llegue a buen fin, sin
que sea entorpecida con razones o sinrazones que pueden ser superadas mediante
la frmula de otorgamiento de garantas que el artculo contempla.
Como botones de muestra de hiptesis de controversia adicionales a las que la
norma consigna, sin pretender agotar el abanico, pueden mencionarse las
siguientes: (a) determinacin de cules bienes gananciales forman parte de la
sucesin; (b) fijacin del derecho de habitacin o usufructo del cnyuge; (c)
contenido, valor o eleccin de los legados y obligados a cumplirlos; (d) existencia de
una fundacin testamentaria que deba constituirse y a la cual deben hacerse los
aportes; (e) instituciones bajo condicin suspensiva o a plazo; (f) pendencia de un
proceso sobre desheredacin, o de otro proceso en el que se est discutiendo la
calidad hereditaria o derechos vinculados a ella, como podra ser la discusin judicial
sobre filiacin; (g) que algunos de los llamados hubieran fallecido, sin que estn
determinados sus sucesores.
En resumen: atendiendo a la razn de ser de la norma, parece razonable considerar
que debe aplicarse en todos aquellos casos en los que no haya avenencia sobre la
forma de realizar la particin, y cuando el objeto del desacuerdo pueda ser
transitoriamente apartado o separado de las operaciones particionales, quedando
garantizados los derechos o pretensiones. Esto producir, de alguna manera, o una
particin parcial sobre los elementos patrimoniales, o una particin sobre el todo
pero con carcter provisional, sujeta a ajustes o a modificaciones rectificatorias que
dependern de la manera como la controversia sea resuelta o definida.
Asimismo, la norma indica que de existir conflicto o desacuerdo "se har la
particin". Pero las particiones no se hacen solas. Lo que se ha querido decir es que,
no obstante la discrepancia, cualquiera de los interesados tiene derecho a exigir que
haya particin sobre lo que exista acuerdo, reservando lo dems.
Ahora bien, exigiendo imperativamente el precepto de que haya particin -dice "se
har"- y refirindose "al juicio que se promoviere", contiene una obligacin de hacer:
celebrar el convenio particional. Es decir, contiene una imposicin a los partcipes:
que hagan la particin convencional en lo que estn de acuerdo, para de esa
manera evitar la particin judicial. La norma, por lo tanto, parece excluir,
lgicamente, la hiptesis de particin judicial porque, cuando ella sea solicitada, la
sentencia del proceso respectivo tendr que pronunciarse sobre los desacuerdos
que hubieran formulado las partes, y con los criterios de tal pronunciamiento,
ordenar que se lleve a cabo la particin. Recurdese, de todos modos, que la
sentencia de particin judicial es esencialmente declarativa, debiendo ser realizadas
las operaciones particionales en la etapa de ejecucin, por medio (normalmente) de
un perito, y sus resultados ser aprobados por el juez ejecutor, salvo que sean
consentidos por los interesados.
Pero puede ocurrir que el mandamiento legal del artculo 858 sea desodo, acaso
por injustificada persistencia obstructiva, acaso por considerarse insatisfactorias las
garantas que se ofrezcan, acaso por la imposibilidad de otorgarlas u obtenerlas. En
tal caso, desgraciadamente, no quedar ms remedio que la demanda judicial de
particin, a fin de conseguir que por esta va se cumpla la buena intencin
normativa, que convencionalmente no pudo lograrse.
Como colofn, unos indispensables consejos: que cuando se haga testamento, el
testador designe a Un partidor, porque, como he dicho ampliamente, tal designacin
no est prohibida por el artculo 690, o que lo designen las partes interesadas, a
modo de rbitro, como lo tiene previsto el artculo 13 de la Ley General de Arbitraje,
o que se haga particin parcial, reservando lo contencioso para ser resuelto
despus, en cuyo caso no ser necesaria garanta alguna.
De otra parte, la norma no dice quin y cmo debe prestar la garanta. Sobre lo
primero, lo razonable es pensar que tendr que otorgarla u obtenerla quien, como
consecuencia de la particin provisional, obtuviera un beneficio, conveniencia o
provecho inciertos sobre su subsistencia. Es decir, quien por efecto de la particin,
recibiera un valor o porcentaje mayor al que otro u otros de los copartcipes
considera que debe tener, o que quedara disminuido si se determinan otros
eventuales sujetos con derecho (por ejemplo, un llamado bajo condicin
suspensiva).
Respecto a las caractersticas de la garanta, la disposicin legal hace bien en
guardar silencio, porque depender de las circunstancias, de la naturaleza de la
masa que se parte, de los pretendientes a ella, del grado de incertidumbre y, desde
luego, de la buena voluntad de los partcipes para extenderla y para aceptarla. A la
postre, pues, ya no solo se trata de consentir en una particin provisoria, sino
tambin de consentir en el riesgo y en la reduccin o supresin del mismo por la
eficacia de la garanta. Lo lgico y normalmente ms seguro -siempre bajo la
premisa de que los interesados tengan verdadero nimo particionales que los
bienes o derechos que alguien reciba sirvan ellos mismos como garanta.
Por ltimo, en cuanto al "juicio que se promoviere", parece atendible pensar que el
juicio referido es el futuro proceso judicial o arbitral en el cual se discuta. las
pretensiones que convencionalmente no pudieron superarse al hacer la particin.
Sin embargo, no es este juicio el nico que cabe en la lgica de la norma; tambin
debe quedar incluido el proceso ya existente y todava no terminado, cuyo resultado
puede influir en las operaciones divisorias y de valoracin de cuotas, y en la
determinacin de lo que a cada partcipe debiera adjudicarse.
Tema de alguna manera conflictivo es el del plazo. Cunto tiempo hay para
promover el juicio? Dicho de otro modo, prescribe o caduca el derecho para iniciar
el proceso que ponga fin a la disputa y defina los derechos que provisionalmente
fueron acordados en la particin? Una primera reaccin llevara a responder que no
prescribe ni caduca, por aplicacin de la regla del artculo 985 del Cdigo (la accin
de particin es imprescriptible), trasladada a los coherederos o copartcipes del
caudal sucesorio indiviso (vid. BAUDRY-LACANTNERE et WAHL citados por
FASS, p. 14)
No obstante, contra tal primera impresin se alza una consideracin -acaso alguien
la mire como excesivamente sutil, pero juzgo que por su importancia merece ser
expuesta- que produce justificadas dudas: atendiendo a que la particin no es
extracontractual sino que deriva de un acuerdo de partes, no debera prescribir
como toda accin personal cualquier derecho que pudiera derivar de tal convenio
para las partes que lo suscribieron? Por otro lado, podra parecer abusivo u opuesto
a la buena fe, como contrario a la seguridad jurdica, o como tolerancia de la
negligencia, dejar en la incertidumbre temporal el inicio (y la conclusin) del proceso
que habra de dar solucin final a la discusin. Adems, es razonable que la
garanta subsista indefinidamente? En conclusin: es distinto el derecho a pedir la
particin, del derecho a impugnar la ya realizada.
De modo, entonces, puestas las cosas en la balanza, no es desaconsejable poner
coto temporal al derecho de quien siendo titular de una pretensin de revisin de la
particin, no la ejerce transcurrido el plazo mximo de prescripcin.
Naturalmente, al proponer esta prescripcin estoy pensando solo en las personas
que intervinieron en el convenio, pero no en quienes no participaron en ella y cuyos
derechos fueron eventualmente reservados. Para ellos no corre prescripcin alguna,
a tenor del artculo 865. Tampoco se aplica el plazo cuando se trate del supuesto del
artculo 864, que concierne a omisin de elementos patrimoniales que, al no haber
sido incluidos en la particin, quedan indivisos y, por lo tanto, sin que corra
prescripcin.
AD2UDICACi*N EN E(PECIE
ARTICULO 847
Los bienes se adjudicarn en especie a cada uno de los herederos. De no ser
posible, el valor de sus cuotas le ser pagado en dinero.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 860, 988
CoBentario
La razn del precepto es clara: de conformidad con el artculo 660, desde el
momento de la muerte del causante sus bienes se transmiten a sus sucesores. De
manera, pues, que, salvo disposicin distinta del testador o debido a otras
circunstancias a las que ms adelante me referir, las adjudicaciones deben
realizarse de preferencia en especie, precisamente con los propios activos de la
masa indivisa (o con los que en ella hubieran ingresado), procurando atribuciones
singulares que eviten la continuacin de la indivisin, pero ya no como indivisin
sucesoria sino como copropiedad o cotitularidad.
A propsito de esto ltimo, si no hay posibilidad de divisin material de los
elementos patrimoniales, ninguno de los partcipes est obligado a recibirlos en
copropiedad, por aplicacin a estos fines del artculo 984, conforme al cual debe
haber particin cuando cualquiera de los interesados lo solicite. As es, a tenor de
esta norma, concordada con la del 988, si los bienes comunes no son susceptibles
de divisin material se adjudicarn en comn a quienes convengan en ello, de modo
que si no hay posibilidad de que convengan, tendrn que ser vendidos. Pero en
relacin con esto de la venta, hay diferencias entre el 988 y el 860.
Como excepcin a la adjudicacin en especie, la norma apunta que, cuando no sea
posible, el valor de sus cuotas ser pagado en dinero. Esto s aconseja algunos
comentarios especiales.
a) Bien mirado el punto, siempre es posible la adjudicacin en especie y
consiguiente extincin de la indivisin sucesoria, pues la comunidad sucesoria
queda extinguida y la relacin comunitaria general sobre los bienes es sustituida o
transformada por la copropiedad o cotitularidad, conservndose los mismos
porcentajes pero ya en directa relacin con el bien o derecho. Otra cosa es que no
haya acuerdo para continuar con la copropiedad. Por lo tanto, no es que se trate de
autntica imposibilidad (en el sentido de que algo nunca puede acontecer), sino de
inconveniencia.
b) Precisamente la falta de conveniencia (o de comodidad, como dice la
norma del 861) depender de la naturaleza de los elementos patrimoniales, que al
dividirse en partes (si es que fueran divisibles) o continuar en copropiedad pueden
quedar reducidos en el valor intrnseco o comercial, etc., haciendo desaconsejables
tales modalidades de particin. A ello se refiere el numeral 861.
c) Atendiendo a lo anterior, el pago en dinero hereditario por el valor de las
cuotas solo ser pertinente cuando haya tal dinero y, adems, no existan bienes
"cmodamente partibles". Pues si en la masa no hay dinero podra ser menester
proceder a la venta de bienes, segn previene el artculo 860.
Digo que la venta podra ser necesaria, porque no siempre lo ser cuando
pueda lograrse acuerdo entre los herederos para equilibrar sus respectivas
porciones con prestaciones no dinerarias. Supngase, por ejemplo, la existencia de
dos herederos y que el nico bien de la sucesin sea un inmueble situado en la
ciudad donde vive uno de los herederos a quien le interese la adjudicacin. El otro
heredero, a su vez, vive en otro lugar y no le interesa el inmueble, pero es deudor de
su coheredero de una prestacin por un valor equivalente a la porcin hereditaria
que habra de corresponderle. En este caso el inmueble podra ser adjudicado al
heredero interesado y este aplicar al pago de la diferencia la prestacin de la que es
acreedor contra su coheredero. , acaso, puedan realizarse permutas de porciones
de bienes hereditarios con bienes no hereditarios pertenecientes a uno de los
coherederos. En fin, las hiptesis pueden ser numerosas permitiendo que cada
partcipe reciba el valor de su cuota sin que se tenga que recurrir a dinero
hereditario, a bienes hereditarios o a la venta de estos ltimos.
/ENTA DE .IENE(
ARTICULO 860
Si no hubiera el dinero necesario para el pago a que se refiere el artculo 859, se
proceder a la venta de los bienes hereditarios que sea menester, previo acuerdo
mayoritario de los herederos y con aprobacin judicial.
CONCORDANCIAC
C.C. atts. 787 nc. 7), 859, 971
CoBentario
La regla del artculo 860 debi estar situada despus de la contenida en el 861,
porque lo lgico es que solamente se recurra a la venta de activos cuando la
naturaleza, calidad, especie, etc. de los mismos no permita una conveniente
("cmoda", dice el precepto) particin material. Es decir, que lo usual y corriente es
que los copartcipes agoten primero todos los esfuerzos que conduzcan a
distribuirse la masa indivisa tal como ella es y est, porque no tiene sentido
convertirla en lquida si se la pueden repartir de otra manera que les convenga ms.
Establecido lo anterior, la lectura y aplicacin de la norma requiere un sosegado
anlisis, conforme detallamos a continuacin.
La regla parte de la premisa de que "no hubiera el dinero necesario para el pago"de
las cuotas. Si no lo hubiera dnde? Pareciera que se ha pensado que no haya
dinero en la masa hereditaria original. Y eso puede ser cierto, pero no solo eso lo es.
Porque, bien pensado, lo importante es que haya dinero, no importa su origen. Y el
origen de este dinero puede ser diverso: el que hubiera en el caudal relicto
propiamente dicho dejado por el testador; el dinero obtenido por frutos producidos
por la masa y no repartidos anteriormente (por ejemplo, lo dispuesto por el artculo
846); el dinero resultante de indemnizaciones de seguros; el recibido por ventas
efectuadas antes de iniciarse el proceso particional; el que est dispuesto a ser
entregado por un copartcipe para compensar la adjudicacin de bienes materiales
en exceso de su cuota; el que provenga de colacin, o de reduccin mediante abono
en dinero de donaciones o legados inoficiosos; el que se obtenga de un prstamo
solicitado por los copartcipes con garanta de su cuota o de bienes que continan
indivisos. En fin, las posibilidades son numerosas. Por lo dems, lo de dinero
necesario es una mera forma de referirse a suficiente.
En el supuesto de que no se hubiera podido obtener el dineroy que los bienes no
puedan ser partibles o que, sindolo, se tenga que hacer la particin desmereciendo
su valor, "se proceder a la venta de los bienes hereditarios que sea menester". Esta
venta, insisto, solo tiene razn de ser cuando ninguno de los copartcipes est
dispuesto a compensar a los dems, con bienes o dinero extrahereditarios. Por
tanto, cuando se habla de venta, lo lgico es que se est pensando en venta a
terceros.
Aunque el precepto solamente se refiere a venta de bienes, creo que por la misma
razn cabe cualquier otra forma de transferencia mediante la cual se obtenga dinero.
Estoy pensando, por ejemplo, en la cesin onerosa de derechos o de posicin
contractual.
La venta supone, como se infiere de la siguiente frase del mismo artculo, que se
haga por el precio y de la manera en que la mayora de los interesados decida. Se
trata, por lo tanto, de primera intencin, de una venta convencional. El problema se
suscita cuando no hay tal acuerdo mayoritario, hiptesis que el dispositivo no
contempla. En tal caso habr que recurrir a la venta judicial, a lo que ms adelante
me refiero.
Antes de ello, quiero examinar la alusin del artculo al acuerdo. Hay en ello varios
temas: el primero, de dudosa conveniencia, es que la ley exija acuerdo, aunque sea
mayoritario y que no consienta que la venta tenga que hacerse si lo pide cualquier
partcipe (para con ello posibilitar la particin, por lo menos respecto de l) cuando
los dems se nieguen a pagarle el valor de su cuota. Eso sera lo coherente, me
parece, con la previsin de los artculos 849 y 854 inciso 1), pues de lo contrario a
dicho copartcipe se le estara forzando a continuar en la indivisin, convirtiendo en
intil dicho numeral 849. Comprobada, pues, la indivisibilidad material o la
inconveniencia econmica de hacerla, y constatado que los dems copartcipes no
quieren compensar en dinero o de otro modo al interesado en retirarse, si no se le
permite pedir la venta se le estara condenando a continuar en la indivisin.
La segunda atingencia toca a lo de "acuerdo mayoritario de los herederos" (o
legatarios de parte alcuota, o de cualquier acreedor (artculo 854), sin precisar si el
acuerdo se obtiene por suma de concurrentes o por suma de cuotas. Si aplicamos la
norma ad pedem litterae, habra que concluir que el heredero del 98% resultara
derrotado por la voluntad contraria de otros dos herederos titular cada uno del 1 %.
Me parece que, pese a la literalidad del precepto, la conclu 'on lgica es que el
acuerdo se tome por mayora de cuotas. Y no por unani dad, como se exige en
copropiedad (artculo 971), pues como apunta Kipp ( . 242) deben evitarse actitudes
de obstruccin por un heredero reacio que conduce a una cuasi parlisis decisoria
(DELNOY, p. 285).
Si lo as dicho por la norma ya es criticable, ms censurable an es lo que sigue:
que aunque haya acuerdo mayoritario la venta se tenga que hacer "con aprobacin
judicial': Francamente no le encuentro sentido alguno a esta exigencia de
aprobacin, salvo que alguno de los copartcipes sea incapaz o haya sido declarado
ausente. Pero en este caso se aplica sencillamente el numeral 855 y no era
necesario que la norma dispusiera como ha dispuesto.
Pasemos, ahora s, a la venta cuando no hay acuerdo en hacerla o en la forma de
hacerla. Como la imposibilidad del acuerdo impide la particin y con ello se obligara
a continuar la indivisin, es procedente la solicitud de particin judicial. A estos fines,
previa tasacin, el juez ordenar la venta en pblica subasta, siguiendo el criterio
que anuncia el artculo 988 in fine.
Las complicaciones que naturalmente pueden originarse como consecuencia de
estos inconvenientes de la particin por los copartcipes, aconsejan, sin duda, que el
testador confiera facultades al albacea para que efecte la particin y, si es el caso,
que venda los bienes necesarios.
PARTICi*N DE .IENE( PARTI.LE(
ARTICULO 86&
Si en la herencia hay bienes que pueden ser cmodamente partibles, su particin
material se efectuar adjudicndose a cada heredero los bienes que corresponda.
CoBentario
La norma no suscita especial dificultad de comprensin. Solo extremando mucho el
anlisis el artculo se presta a los siguientes comentarios:
a) El sentido, a estos fines, de la expresin "cmodamente", que presumiblemente
debe denotar lo fcil, simple, factible o manejable al momento de la particin, no
cuando se abre la sucesin.
La comodidad se postula tanto para la facilidad de efectuar la divisin o no dificultad
instrumental de conseguir el fraccionamiento (BURDESE, p. 152) como para el
resultado mismo. Expresa Morelli (p. 301) que esta comodidad se concreta en un
aspecto estructural, de modo que sea posible el fraccionamiento mediante formacin
de cuotas concretas susceptibles de autonoma y de goce, libres de restricciones y
limitaciones que las restrinjan de valor, y en un aspecto econmico funcional,
conducente a que no se deprecie el bien respecto de su normal utilizacin y destino,
incluso de apreciacin esttica (BURDESE, p. 153). Lo cmodo, en suma, significa
un triple y convergente perfil funcional, econmico y material y con proporcionalidad
de la parte respecto del todo.
Esto significar, acaso, que si no son cmodamente divisibles no habr particin
material? No parece sensato. La comodidad o incomodidad es criterio
absolutamente librado a la soberana voluntad de los copartcipes, de manera que
solo a ellos toca la decisin sobre la forma de efectuar la particin, superando las
incomodidades que pudieran advertir. Como la particin material supone la
adjudicacin de elementos singulares y separados a cada uno de los copartcipes,
ellos vern cmo la pactan, incluso recibindolos e cotitularidad, o con
compensaciones dinerarias, o con bienes extrahereditarios.
Adems el artculo se refiere a que "si en la herencia hay bienes que pueden ser
cmodamente partibles", por lo que no se pone en el supuesto de que todos lo sean.
Consecuentemente, la hiptesis legal es que la particin pueda efectuarse de tal
manera que los bienes no se fraccionen en su naturaleza intrnseca (perdiendo o
disminuyendo notoriamente su esencia o su valor, o cesando de servir a sus fines)
(AZZART, p. 349) Y que preferentemente no queden adjudicados a varios
conjuntamente. Por ello, lo ms razonable es que el artculo se hubiera completado
con la idea que recoge el artculo 720 del Cdigo italiano, segn el cual los bienes
no divisibles se adjudican por entero al copartcipe de mayor cuota, o a las de los
otros que pidan conjuntamente su adjudicacin.
b) El segundo y ltimo punto a considerar es la frase segn la cual la "particin
material se efectuar adjudicndose a cada heredero los bienes que corresponda". Y
a poco que se mire se apreciar que no hay nada de lo que pueda decirse que
autnticamente corresponda previamente a cada copartcipe. Lo que sin duda se ha
querido decir -no cabe discurrir de otra manera- es que se adjudicarn a cada uno
de ellos bienes separados en lotes, en la proporcin de la cuota a que
respectivamente tengan derecho, de manera que, en lo posible, sobre el mismo
elemento patrimonial no haya concurrencia de titulares. Salvo que otra cosa haya
dispuesto el testador, lo ms frecuente es que la adjudicacin se haga mediante
sorteo de los lotes. As, por ejemplo, en la Biblia (Nmeros, 34, 13) se establece la
distribucin de la herencia por sorteo.
PRORRATEO DE E;CE(O(
ARTCULO 86-
Las porciones asignadas por el testador que reunidas exceden del total de la
herencia se reducirn, a prorrata, salvo lo dispuesto por aqul.
CONCORDANCIAC
C.C. art. 852
CoBentario
1. Generalidades
El artculo 852 del Cdigo Civil, al permitir que el testador haga particin, tambin le
autoriza a establecer los criterios para que sea hecha por los interesados. En este
sentido, no encuentro inconveniente para que testamentariamente se encomiende
dicha tarea al albacea o a un tercero, tanto porque ello no puede resultar prohibido
del tenor del artculo 690, como porque figura implcitamente permitido por el inciso
8) del artculo 787.
El referido numeral 852 contempla tambin un caso especial de reacomodo o de
rectificacin de la voluntad testamentaria, cuando la particin realizada por el
causante se traduzca en perjuicio de algn legitimario, o de todos ellos, sea por una
imperfecta correlacin entre las cuotas propiamente dichas y lo que por particin se
asigna a ellas, sea por exceso en la cuota de libre disposicin (legados o
liberalidades). Muy vinculado a ello, aunque diferente, es el artculo 862 que ahora
examinamos: en este ya no hay perjuicio a la legtima general o a la particular por
desigualdad entre los legitimarios, sino que aparentemente contempla el caso del
testador que haya dispuesto de ms de lo que deja. No hay cuestionamiento de
liberalidades extratestamentarias.
Un examen ms minucioso provoca algunas reflexiones, sin embargo. La primera,
que si el artculo se refiere solamente y nada ms que a porciones o encuentro
ocioso. En efecto, las porciones son parte porcentual de alg, de manera que
matemticamente hablando es imposible que las partes excedan del todo. Es
improbable, pues, que el legislador haya querido estatuir un artculo para contemplar
tan peregrina posibilidad. Se impone, entonces, buscar otras posibilidades de
entenderlo y se me ocurren las siguientes:
a) Que la suma de las cuotas porcentuales individuales exceda del todo. Por lo
tanto, como el artculo se refiere a "lo dispuesto por aquel" impone hacer una
interpretacin de lo que se hubiera querido disponer, y si no se concluye que la
reduccin debe ser de otra manera, deber realizarse de modo proporcional entre
todos los beneficiarios de las porciones, hasta la reduccin al todo, puesto que se
tratar de un simple error de clculo que solamente da lugar a rectificacin (artculo
204). Caso especial en que la reduccin no debe afectar a todos, sino solo a
algunos, es cuando el nombramiento haya sido en parte individual y en parte grupal,
cuando el exceso se produzca dentro del grupo.
b) Que por "porciones"se haya querido aludir no a cuotas abstractas sino a
elementos patrimoniales concretos, en cuyo caso verdaderamente no puede haber
exceso alguno siempre que, por supuesto, tales elementos existan en la herencia.
c) Que habindose fijado cuotas porcentuales, en pago de alguna de ellas se
hubiera asignado un elemento patrimonial inexistente en el caudal relicto, hiptesis
en la cual lo razonable ser concluir que dicha institucin ha quedado implcitamente
revocada y desprovista de contenido, de manera que no se ve motivo para que
tenga que haber reduccin en los derechos de los dems.
d) Que existiendo coincidencia al momento del testamento entre el valor de la cuota
y el de lo adjudicado testamentariamente para ella, no la haya posteriormente, sea
porque el bien atribuido ha cambiado de valor, sea porque ha cambiado el valor de
los dems bienes. Nuevamente estamos ante un caso de interpretacin de
testamento.
La segunda cuestin sobre la cual queremos reflexionar es a quines son asignadas
dichas porciones. Se entiende que a los herederos no legitimarios, a los legitimarios
en adicin a su legtima o a los legatarios de parte alcuota. La hiptesis, por lo
tanto, nunca puede referirse a los legatarios ordinarios, que no participan de la masa
indivisa ni de la particin y que solamente ven reducida su participacin en cuanto
lesione la legtima. Queda a salvo, por supuesto, lo contemplado en el artculo 771,
que tiene un tratamiento ajeno al del artculo 862.
La tercera cuestin a reflexionar es cul es el plazo para demandar la reduccin?
En realidad, no parece haberlo. La reduccin que este artculo contempla es el
resultado del necesario paso previo de formacin del inventario y determinacin de
las cuotas, para su ulterior adjudicacin. Consiguientemente, forma parte del
conjunto de los actos particionales. De donde se sigue que, como la solicitud de
particin no prescribe, tampoco puede prescribir la pretensin de reduccin.
Ahora bien, cosa diferente es que el convenio particional se haya hecho vulnerando
los derechos de alguno de los sucesores, a quien se le haya dado menos de aquello
a lo que cree tener derecho, porque a otro se le ha dado ms. En este caso, la
pretensin de reduccin (o de correccin de la reduccin supuestamente mal
efectuada) prescribe como toda la que est destinada a impugnar un acto jurdico,
dependiendo de la causal que se invoque.
2. Las fases particionales
Hechas estas precisiones, a continuacin analizo las fases en las que se lleva a
cabo la particin. Desarrollando el orden propuesto por Echecopar (p. 303) que
adems de ser el lgico es el que mejor permite su explicacin didctica, la
estructura de la particin tiene la siguiente secuencia esencial: 1) inventario, 2)
valoracin, 3) lotizacin y 4) adjudicacin.
Lo anterior es lo indispensable. Pero en los casos en los que sea necesario, adems
de los anteriores actos debe hacerse, antes del inventario sucesorio, el inventario
(artculo 320), la divisin y liquidacin de la sociedad de gananciales para
determinar, luego de pagados los pasivos de ella (artculo 322), qu activos
corresponden a la sucesin del causante y qu derechos pueda tener el
sobreviviente (artculo 323).
Asimismo, cuando corresponda, antes de la lotizacin debe efectuarse lo siguiente:
(a) determinacin de los pasivos del causante y de la sucesin, que no se
distribuyan entre los sucesores, o cuando se quiera repartir el neto de la masa; (b)
venta de bienes para el pago de las deudas, o para la formacin de lotes en dinero si
es necesario para equiparar hijuelas o cuando el bien es indivisible; (c) rendicin de
cuentas entre copartcipes; (d) la colacin de liberalidades por legitimarios, con la
valoracin cuando sea pertinente; (e) determinacin de los frutos (BURDESE, p.
175) producidos durante el perodo de indivisin, con cuantificacin de lo que
hubiera podido percibir cada partcipe, as como de las mejoras introducidas o daos
causados a los bienes indivisos.
El Cdigo solamente regula lo que atae a la adjudicacin, de modo que antes del
examen de los conceptos a ella pertinentes y de los artculos respectivos, importa
hacer una sumaria referencia a las otras etapas de las que hasta ahora no se haya
realizado una revisin ms detenida. Por lo tanto, omito todo comentario a la
colacin, que incide en el complejo particional e implica, a su vez, computar la
legtima general, imputar las liberalidades efectuadas y realizar las reducciones que
sean menester.
a) nventario.- En principio, no ser necesario el inventario inicial, si hay albacea
nombrado y aceptante que lo hubiera realizado (artculo 787, inciso 3). Pero desde
luego es indispensable hacerla tanto a los efectos de limitar la responsabilidad de los
herederos (ROBLES LATORRE, p. 16) que lo desee como porque es lgico hacer
un presupuesto (BURDESE, p. 143 ara la formacin de las porciones y
determinacin de los pasivos que ha a que pagar antes o despus de la particin.
No existe obligacin legal que imponga realizar el inventario de una manera
determinada o con una formalidad especfica. Lo recomendable, no obstante, es que
si no se ha hecho de manera notarial o judicial se utilice la misma formalidad que
habr de usarse para el convenio de particin.
Para la realizacin del inventario y a fin de que manifiesten lo conveniente sobre
inclusin o exclusin de activos y pasivos (y, en su caso, para que justifiquen sus
crditos), deben ser citados los coherederos, los legatarios ordinarios y los de parte
alcuota, as como los acreedores.
El inventario, en lo tocante a su contenido, debe recoger con la mayor identificacin
posible cada uno de los activos y pasivos (CASTAEDA, p. 65), vayan a ser objeto
de particin o no (los legatarios ordinarios no intervienen en la particin, pero sus
legados no pueden dejar de considerarse, especialmente para valorarlos
posteriormente y conocer si exceden o no lo permitido, y si debe haber reduccin,
as como cuando corresponda, para establecer cul es el heredero gravado con el
deber de cumplir el legado, a los fines de calcular su cuota neta).
Los activos han de quedar identificados, porque al ser adjudicados a los
beneficiarios estos tendrn derecho a que se inscriban en los registros pertinentes y,
cuando corresponda, a distinguirlos de otros. Por ello, lo recomendable es hacer
relacin separada de muebles e inmuebles, indicando si estn o no registrados.
Respecto de los pasivos, su inclusin es indispensable para el pago antes de la
divisin de bienes, o para su pago ulterior.
Cuando las circunstancias lo aconsejen, el inventario debe hacerse considerando
dos fechas: la de apertura de la sucesin y la de cierre del inventario, lo ms
prximamente posible a la particin. Y ello, entre otras, por las siguientes razones:
porque los bienes originales pueden haber quedado subrogados por otros elementos
patrimoniales, adquiridos o recibidos por transferencia o por pago de
indemnizaciones de seguros de los primeros; porque desde la fecha de la defuncin
a la de cierre pueden haberse producido otros pasivos; porque pueden haberse
producido reducciones de activos para el pago de pasivos o legados (artculo 787,
inciso 7); porque puede haber habido mejoras o desmedros en los bienes; porque
pueden haberse producido frutos que alguno o algunos de los sucesores hayan
recibido, y no otros; porque acaso algn sucesor haya pagado alguna deuda que no
sea de su cargo exclusivo, sino de la masa en conjunto; porque habr que agregar al
pasivo las llamadas cargas de la herencia (artculos 869 y 870) y los gastos de
administracin generados durante la indivisin, honorarios del albacea cuando sea el
caso, etc.
b) Valoracin.- Lo normal, como ya se ha dicho, es que al relacionar y describir los
elementos patrimoniales inventariados, se vayan correlativamente valorando. Sin
embargo, con relacin al avalo deben tenerse en cuenta los siguientes criterios:
- El testador puede estatuir, a su libre arbitrio, las pautas de valuacin y, si desea,
los valores que considere apropiados, sin que quepa cuestionar tal decisin, incluso
aunque la valoracin real no coincida con la cuota delllamamiento. Basta, en suma,
que (siempre que no se lesione la legtima) haya concordancia entre la cuota que el
testador asigna (si la asigna) y el valor del bien con que dicha cuota se realiza.
- Lo anterior no rige cuando se trata de legtima, especialmente en lo que toca a
valoracin de los elementos patrimoniales a colacionar y los que se asignen a la
porcin de libre disposicin. En estos casos habr que hacer los ajustes del caso,
incluso contra la voluntad del testador.
- En atencin a la determinacin de la legtima y la comprobacin de si existe o no
lesin a ella, la valoracin debe hacerse considerando dos momentos distintos. El
momento de la apertura de la sucesin, para conocer el quantum de la legtima, y
por ende saber si las liberalidades y los legados exceden o no de la cuota de libre
disposicin, para en razn de lo que resulte, efectuar las reducciones necesarias,
con los criterios ya expuestos en su lugar. En cambio, para la valoracin de lo que
ser objeto de la particin propiamente dicha (considerando los aumentos -tales
como utilidades y mejoras-, las disminuciones -tales como daos, crditos
incobrables o prdidas en negociosy las sustituciones), deben tenerse en cuenta los
valores existentes a la fecha del cierre de la valoracin, lo ms cercanamente
posible a la formacin de los lotes (porciones o hijuelas) y ulterior adjudicacin
(MALAURE, p. 445).
- Aunque no existe criterio legal y, por lo tanto, los comuneros pueden determinar los
valores a su completa discrecin, es recomendable tener en cuenta la disponibilidad
de los bienes, su rendimiento y otros factores que puedan influir (MENGON, p. 428).
- Si ha habido particin parcial respecto de algunos bienes, lo adjudicado es a
cuenta de la porcin que debe corresponder en la divisin definitiva. Con la
consecuencia, salvo pacto en contrario, que deben valorarse tanto los bienes ya
divididos como los remanentes, segn un mismo criterio uniforme y referido al
mismo momento (MORELL, p. 145).
c) Liquidacin.- La liquidacin propiamente dicha no es indispensable y depender
de las circunstancias. Caso no inusitado es que sea necesario vender o disponer de
bienes para equilibrar los lotes o hijuelas.
Puede ocurrir, tambin, que haya que pagar las cargas (artculos 869 y 870), o que
por decisin de los copartcipes (artculo 873) o a exigencia macre~dores (artculos
871, 872 Y 875), sea necesario pagar o ase urar los crditos. A las finales, ello
puede conducir a la inexistencia final de aber neto partible.
Por ltimo, frecuentemente deben considerarse tres factores complementarios en
esta fase de liquidacin. El primero, que consiste en la aplicacin de los artculos
731 y 732 sobre los derechos de habitacin o usufructo inmobiliario del cnyuge
suprstite. El segundo, en la posibilidad de que el cnyuge opte por el usufructo de
un tercio de la herencia (artculo 823). Y el tercero es que exista un legado en forma
de pensin, para cubrirla para lo cual acaso convenga reservar un capital.
d) Lotizacin.- Liquidada la herencia como se ha sealado en el apartado anterior,
corresponder que, con base en las respectivas cuotas de participacin, se las dote
de contenido. A los singulares contenidos que se atribuirn a cada cuota se les suele
denominar genricamente lotes o hijuelas.
Esta fase de la particin, por lo tanto, implicar distribuir los elementos patrimoniales
en lotes proporcionales a las cuotas de participacin, de manera que coincidan los
valores porque es premisa indispensable de la divisin en porciones, que tengan
valores iguales o proporcionales a las cuotas (BURDESE, p. 175).
La casustica es inmensa y tan variable como lo es una sucesin respecto de otra, y
en este sentido el legislador ha hecho bien, me parece, en no estatuir ninguna
restriccin particular. Por lo dems, si todos los partcipes son capaces y estn de
acuerdo sobre la formacin de los lotes (artculo 853), el ordenamiento debe
respetar lo que ellos soberanamente puedan decidir. Y si se trata de solicitud de
aprobacin judicial del proyecto de particin que se presente al juez en los casos del
artculo 855, el juez examinar la correspondencia de valores.
No obstante lo anterior sobre libertad de decisin por los partcipes, los artculos
859, 860, 861 Y 863 establecen criterios a los que habr que recurrir en caso de
desavenencia. Tales criterios obedecen a uno solo que los engloba: de preferencia
(y siempre respetando los que los interesados libremente deseen) los lotes debern
contener un conjunto equilibrado de elementos heterogneos entre s. Esto es, que
no sera razonable, por ejemplo, que a la cuota de un partcipe se le asignen
solamente inmuebles y a la de otro partcipe solamente muebles o dinero, cuando
las circunstancias permitan que los inmuebles y los muebles y el dinero puedan ser
proporcionalmente distribuidos sin perjuicio para ellos ni inconveniencias para los
partcipes (DELNOY, p. 290). La equivalencia, por lo tanto, no solo debe ser
cuantitativa, sino tambin cualitativa (VALLET DE GOYTSOLO, p. 10; BURDESE, p.
177).
3. Adjudicacin en general
Llmase adjudicacin, en trminos latas, a la entrega y recepcin de los elementos
patrimoniales singulares que, dentro de cada lote, cada copartcipe recibe como
equivalente econmico y jurdico (ROMAN GARCA, p. 97) de su cuota, con
correlativa extincin, por lo menos parcial, de sus derechos sucesorios
(CARBONELL LAZO, LANZON PEREZ Y MOSQUERA LOPEZ, p. 3961). Supone,
pues, un acto por el cual los dems copartcipes abdican a todo derecho sucesorio
que potencialmente tenan sobre dichos elementos patrimoniales. Significa, en
suma, el perfeccionamiento de la transferencia del causante en favor del
adjudicatario (a ttulo de propietario, copropietario, acreedor, deudor) en relacin con
lo que se le adjudica por causa de la sucesin.
Por efecto de la adjudicacin intrnseca a la particin sucesoria (aunque pueda
subsistir una copropiedad por efecto de la adjudicacin conjunta de un mismo bien a
varios sujetos), el recipiendario ve formalizado, con efecto retroactivo desde la
muerte de su causante, el derecho a aquello que se le adjudica.
De esta manera, el documento en el que conste la particin (artculo 853) es, de
ordinario, el ttulo acreditativo de la adjudicacin y, a su vez, el instrumento que
permitir al adjudicatario inscribir o registrar directamente a su nombre aquello que
se le hubiera adjudicado.
Naturalmente, no toda particin termina con adjudicacin propiamente dicha a favor
de todos los copartcipes. As ocurrir, por ejemplo, si la liberalidad que el causante
hubiera hecho a un legitimario sin dispensa de colacin, absorbe ms de su cuota y
el legitimario opta simplemente por colacionar el valor. En este caso no se adjudica
nada a favor de dicho legitimario, a pesar de lo cual lo normal ser que intervenga
en la particin, pues de alguna manera tendr que compensar a sus colegitimarios la
diferencia que haya en contra de l y a favor de ellos.
Ciertamente en el caso de una particin parcial, puede ser perfectamente posible
que haya adjudicaciones a alguno o algunos copartcipes y nada para los dems,
que vern aumentado su derecho respecto del saldo no partido.
PARTICi*N DE CR>DITO(
ARTICULO 860
Los crditos que constituyen parte del activo hereditario, se dividirn entre los
herederos en proporcin a la cuota que tienen en la herencia.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 818 a 829, 1172
CoBentario
Esta regla, a mi juicio, dependiendo de cmo sea interpretada, puede desarticular
por completo el sistema sucesorio. La primera interpretacin, segn lo expuesto por
Lanatta (p. 141), sera la supuestamente querida por el legislador. En efecto, Lanatta
dice haber propuesto la norma basndose en la correspondiente al artculo 3485 del
Cdigo argentino.
Y ocurre que, segn dicho artculo -que adopt la tesis del Cdigo francs (FLOUR y
SOULEAU, p. 230), seguida tambin despus por los italianos de 1865 y de 1942
(PADOVN 1)-, los crditos divisibles se dividen directamente entre los herederos, de
manera que no integran la particin, pues quedan partidos automticamente desde
el instante de la muerte. Sin embargo, la doctrina argentina no acepta pacficamente
la decisin de su Cdigo y la censuran importantes crticas locales (BORDA, p. 196;
PREZ LASALA, p. 632; FORNELES, p. 270; CATAPANO, p. 34) Y alguna fornea
tan solvente como la de Castn (p. 301), a quien el asunto le parece poco prctico y
tan lleno de limitaciones y restricciones que lo convierten en formulacin legal
puramente terica.
En lo que a m respecta, solo agregara que el mismo criterio de la divisin de
crditos tendra que aplicarse para la divisin del dinero y de todas las dems cosas
automticamente divisibles, yeso no es as.
Pero cabe otra interpretacin distinta a la propuesta por Lanatta. Es una forma de
comprender el artculo que, a mi juicio, tiene mayor coherencia con el conjunto del
esquema legal particional: todos los crditos no asignados por el testador forman
parte de la masa indivisa y los que al momento de la particin estn pendientes de
cobro se adjudicarn proporcionalmente a todos los copartcipes. Aunque no
explcitamente, esta parece ser tambin la opinin de Zrate (p. 375).
Esto como consecuencia natural del principio segn el cual, de preferencia, todas las
cuotas deben estar integradas en especie y de manera uniforme con elementos
heterogneos (por ejemplo, a todos les tocarn muebles, inmuebles y crditos). Por
lo tanto, mientras no se produzca la particin, al igual que ocurre con los dems
activos, los crditos forman parte del conjunto de la masa, sin que pertenezcan
individualmente a ninguno de los partcipes.
En favor de la interpretacin que propongo sufragan varias razones que considero
de peso y que someto a consideracin:
a) El artculo analizado est en el captulo sobre particin, lo que no tendra sentido
si los crditos se dividieran automticamente entre todos los herederos y, por lo
tanto, no integraran la masa indivisa a partir.
b) La redaccin del dispositivo tampoco avala la interpretacin de automtica
divisin de los crditos y exclusin de la indivisin y ulterior particin. As es, el texto
no dice que los crditos quedan divididos automticamente desde la muerte del
causante, o literatura similar. Al contrario, dice que los crditos "se dividirn", lo que
permite pensar que no son divididos ope legis, sino que tendrn que serio en el acto
particional.
c) El artculo 871 dispone que mientras la herencia permanezca indivisa, la
responsabilidad por las obligaciones "gravita sobre la masa hereditaria" sin excluir
ningn tipo de activos, lo cual es lgico en proteccin de los acreedores. Si para
asegurarse el cobro de su crdito el acreedor de la herencia puede oponerse a la
particin (artculo 875), qu sentido tendra esta proteccin legal si los activos
sucesorios compuestos de crditos quedaran excluidos de la particin y adjudicados
directamente a cada copartcipe, lo que facultara a los respectivos acreedores de
estos sucesores para cobrarse con antelacin, perdiendo el acreedor sucesorio la
preferencia que le confiere el artculo 872? Los acreedores de los herederos
quedaran en ventaja respecto de los acreedores de la herencia.
Por otra parte, al indicar el artculo 863 que los crditos se dividen entre los
herederos en proporcin a su cuota, coloca al deudor en una situacin incierta, pues
el copartcipe acreedor que le reclame el pago de su porcin tendrque acreditar el
porcentaje de ella, lo que eventualmente puede haber variado o estar indeciso por
pendencia de aceptacin de un llamado, tramitacin de un proceso sobre mejor
derecho sucesorio, particin parcial, etc.
d) La tesis de Lanatta se contradice con el texto del artculo 868, el cual se refiere al
crdito que se adjudique a alguno de los herederos, lo que deja implcito que se trate
de adjudicacin por particin. En efecto, de un lado el artculo 868 contempla el caso
de insolvencia del deudor de un crdito (no especifica si divisible o no) adjudicado a
alguno de los herederos y, como bien se sabe, la adjudicacin se efecta
precisamente como consecuencia de la particin. Por otro lado, el Cdigo nuestro no
contempla, como s el argentino (artculo 3491), que tambin se entienden
automticamente divididas las obligaciones divisibles a cargo del causante.
e) A diferencia de las normas extranjeras, nuestra regla no alude a crditos divisibles
(vid. OSTERLlNG y CASTLLO, p. 460), sino a crditos en general, sin calificativo
alguno. Y es claro que los crditos indivisibles nunca pueden dividirse entre los
herederos, porque a ello se opone lo dispuesto en el artculo 1177 del Cdigo. Por lo
tanto, tenemos que descartar que el artculo 863 incluya a los crditos indivisibles.
Estos crditos, necesariamente, pertenecen a la sucesin hasta la particin y
adjudicacin y pasan indivisos a los herederos.
Analicemos ahora los crditos divisibles. Sin entrar en profundidades, podemos decir
que, a contraro sensu del numeral 1175, son divisibles las obligaciones susceptibles
de cumplimiento parcial por la naturaleza de la prestacin, salvo disposicin legal o
pacto en contrario. Por lo tanto, son divisibles aquellas obligaciones que admiten la
concurrencia de varios acreedores y que, al mismo tiempo, permiten que a cada uno
de ellos se haga pago separado (dinero, por ejemplo). O sea, que no hay una nica
prestacin que requiera un nico acto de solucin o cumplimiento. Corolario de lo
dicho es que en la obligacin o crdito divisible cada uno de los acreedores puede
pedir el cumplimiento respecto de su parte, y el deudor no puede negarlo.
Planteado lo anterior, creo que aunque la interpretacin acorde a la pensada por
LanaUa sea, desde su punto de vista, la que supuestamente fue querida por el
legislador, no puede ser aceptada porque no engarza con el esquema de sucesiones
de nuestro ordenamiento.
En suma, puesto en la alternativa de decidir, me parece que lo ms prudente y
aconsejable es entender el artculo en concordancia con los que le preceden sobre
particin y los posteriores que tutelan a los acreedores. O sea, que los crditos del
activo sucesorio pertenecen al conjunto indiviso y deben ser incluidos en la particin,
y que salvo pacto en contrario de los partcipes y siempre que la naturaleza de los
crditos lo permita, se dividen en proporcin a la cuota de cada cual. En suma, que
pese a la intencin de LanaUa no puede aplicarse en nuestro sistema la regla
nomna et debta pso ure dvduntur.
PARTICi*N INCO)PLETA
ARTICULO 861
La omisin de algunos bienes en la particin no es motivo para que esta no
contine, para dejarla sin efecto, ni para pedir la nulidad de la practicada. Los bienes
omitidos deben ser partidos complementariamente.
CoBentario
A reserva de leves comentarios, la norma es plausible y apunta a preservar la
validez y eficacia del acto de particin que, aun habiendo sido credo completo por
los partcipes, no lo es por omisin de algunos elementos patrimoniales. Como el
ordenamiento civil peruano propicia las particiones -o, si se prefiere, es renuente a
las indivisiones-a idea que justifica el precepto es impedir que decaiga la particin
realizada, la que en lugar de definitiva quedar como parcial. Se guarda as el
principio de favor partitionis (vid. VALLET DE GOYTSOLO) o de conservacin de
las realizadas. Pero hay otra razn que apunta Cicu (p. 94): la omisin de bienes no
es causa de nulidad, porque el inters que pudiera estar afectado puede ser
satisfecho con el acuerdo complementario.
Aunque adelantndome a la redaccin del artculo y con cargo de volver a tratar del
asunto, se impone una previa aclaracin: el artculo no ordena dos particiones. En
rigor solo hay una (MESSNEO, p. 383): la contenida en el primer acto, porque no
hay que confundir particin de herencia y adjudicacin de elementos patrimoniales
(que es lo propio del primer acto, que pone fin a la indivisin sucesoria), con divisin
de bienes omitidos, que es lo propio del segundo. Es decir, que la genuina y
autntica particin supone, como ya sabemos, la extincin de la herencia indivisa o
disolucin de la comunidad (BARBERO, p. 171), con liquidacin o distribucin de
pasivos que no se hubieran pagado previamente, determinacin del cumplimiento de
legados pendientes, etc. Por lo tanto, cuando algo hubiera quedado pendiente solo
podemos hablar, en sentido estricto, o de complemento de la misma particin -esto
es, que sea continuada, como indica el precepto-, o de simple divisin de cosa
comn.
De otro lado, el concepto de omisin significa, simplemente, faltf de inclusin. Esta
falta puede deberse a razones de diversa ndole; as por ejemplo, que los
copartcipes ignoraran que, adems de los incluidos, existan otros elementos
patrimoniales del activo o del pasivo; que, conocindolos e incluso estando
inventariados, se olvidaran de incluirlos en el documento particional; que alguno de
los copartcipes hubiera incurrido en alguna de las conductas contempladas en el
artculo 662, ocultando bienes, etc.; que no se hubiera colacionado (BARBERO, p.
169), o que se hubiera hecho defectuosamente la colacin, etc.
De otro lado, el artculo alude a omisin de bienes. Pero como en las particiones
deben incluirse todos los elementos patrimoniales indivisos, adems de los bienes
propiamente dichos, tambin se debe comprender en este concepto a las
obligaciones activas y pasivas (crditos y dbitos), as como lo contingente (por
ejemplo, una controversia judicial o arbitral). Es decir, el artculo se aplica a cualquier
elemento patrimonial que se hubiera omitido.
Se aplica tambin cuando haya habido omisin o error en los valores -lesin
aparte-? Pienso que s. El propsito que preside el artculo no es solo que todo se
parta, sino que se parta correctamente. Y por cierto que no se hace correctamente si
se consideraron valores parciales (por ejemplo, de crditos), habiendo omisin por el
saldo. Caso similar es el de valor de un inmueble, que creyndose de una extensin
tiene otra mayor.
Menciona la regla que la omisin "no es motivo para que [la particin] no contine".
En sentido estricto es correcto lo de continuacin, pues el acto ulterior viene a
completar y, eventualmente, a modificar lo efectuado en el primigenio. Pero en el
entendido de que ha habido un acto particional incompleto respecto de su contenido,
lo que ha ocurrido es una particin correcta y en s misma eficaz y vlida, como el
mismo artculo ensea.
La continuacin, entonces, significa simple y llanamente que tendr que completarse
la misma particin, pero teniendo en cuenta lo acordado convencionalmente por las
partes, o lo decidido judicial o arbitralmente a propsito de la precedente. Hago la
observacin porque me interesa precisar que se trata de dos negocios jurdicos
separados que, aunque involucrados -y acaso con diferentes cuotas de participacin
en uno y otro-, estn sometidos cada uno de ellos a las reglas generales que puedan
causar su invalidez o ineficacia por motivos diferentes a la omisin cometida, o a
otras consecuencias, tales como saneamiento o lesin.
En lo que respecta a la ineficacia, son pertinentes algunas acotaciones. La ineficacia
es, en lneas generales, el estado de un acto jurdico vlido que le impide desarrollar
en todo o parte las consecuencias (los efectos) que le corresponden. Por lo tanto, lo
que el legislador quiere con este precepto es que la particin realizada, aunque
incompleta, despliegue los efectos legales y convencionales que normalmente
hubiera producido. Ello significa, de un lado, que los efectos ya causados antes de
descubrirse la omisin no pueden ser suprimidos, como no sea por otro acuerdo
modificatorio del primero (ya no nueva o adicional particin, como se ha visto); de
otro lado, que los efectos pendientes de producirse deben ejecutarse como si no
hubiera habido la omisin, salvo que el ulterior negocio jurdico divisorio rectifique
sus alcances.
Ahora bien, como acabo de expresar, aunque los efectos causados y por causar
tienen, en principio, vocacin de definitivos, tambin he dejado apuntado que no es
del todo cierto que nunca puedan ser suprimidos o modificados. Por ejemplo, la falta
de colacionar lo debido puede producir alteraciones en las cuotas con las cuales se
hizo la particin, que requieran ser corregidas en el segundo acto. O que lo
aparecido sea un activo indivisible (una obra de arte) y no exista acuerdo para su
adjudicacin a varios; puede entonces en este caso quedar sin efecto la
adjudicacin de algo an pendiente de ejecucin, como acaso fuera el pago en
dinero de un partcipe a favor de otro. La divisin complementaria, por lo tanto, debe
hacerse de tal manera que, teniendo presente lo dispuesto en la primera y
modificndola en cuanto sea menester, posibilite que con el conjunto del contenido
de ambos actos se efecten adjudicaciones o compensaciones en las proporciones
correctas.
La referencia a nulidad no ofrece especiales problemas. Las nulidades en sus dos
categoras (nulidad y anulabilidad) solo se pronuncian por causas taxativamente
dispuestas en la ley. Como normalmente la omisin cometida solo habra obedecido
a error, de hecho debido a olvido o ignorancia o a engao por omisin dolosa
(ocultamiento de bienes por un copartcipe), la decisin del artculo es que estas
causas no justifican por s mismas la nulidad, incluso aunque el acto se hubiera
podido celebrar con otras estipulaciones o no se hubiera celebrado; habr que
completarlo o modificarlo. Sin embargo, otros vicios de voluntad o de declaracin por
razn diferente a la omisin s pueden ser causa de la pretensin de anulacin.
Anuncia finalmente el artculo que los bienes omitidos deben ser partidos
complementariamente. Respecto de tales bienes (o, en general, cualquier otro
elemento) subsiste la indivisin y tendr que haber la divisin adicional necesaria.
Quiero aqu recordar otra vez la idea enunciada desde el principio: la
frecuentemente llamada segunda particin no es una nueva, sino la misma
completada o modificada, porque extincin de la comunidad sucesoria solo puede
haber una vez. Por lo tanto, o es la misma particin, adicionada o rectificada, pero
particin a fin de cuentas a modo de tracto sucesivo, o simplemente es la divisin de
bienes comunes que se efecta considerando los mismos porcentajes que se
aplicaron en la particin ya cerrada.
Quedan tres puntos finales por resolver con relacin al artculo, los que trato a
continuacin:
a) Qu tratamiento debe tener la particin de lo que no corresponda la herencia?
Es el supuesto inverso al de omisin; fue incluido lo que no debiincluirse. Depende:
si se incluyeron bienes ajenos, y hay eviccin, se aplicarlo dispuesto en el artculo
866, examinado ms adelante. Si, en cambio, se incluy como hereditario lo que
corresponda a ttulo propio a un copartcipe, tendrn que hacerse los reajustes
necesarios.
b) Existencia de llamados bajo condicin. A diferencia de lo establecido en el artculo
856 aplicable a los nascituri; respecto de los cuales la particin se difiere, cuando
hay potenciales partcipes que adquirirn derecho si la condicin suspensiva se
realiza, la particin puede y debe realizarse, reservando o asegurando las
expectativas del instituido sub conditione. Es la lgica aplicacin de la regla del
primer prrafo del artculo 173, referida a los actos conservatorios.
c) Hay plazo de prescripcin o caducidad? Considero que no. Mientras subsista
indivisin, aunque sea parcial, el derecho a pedir la particin no prescribe. .
NULIDAD POR PRETERICi*N DE UN (UCE(OR
ARTICULO 864
Es nula la particin hecha con pretericin de algn sucesor. La pretensin es
imprescriptible y se tramita como proceso de conocimiento.
La nulidad no afecta los derechos de los terceros adquirentes de buena fe ya ttulo
oneroso. (*)
cuyo Texto Ohico Ordenado fue autorizado por R.M. 01 0-93-JUS de 23-04-93.
CONCORDANCIA(C
C.C. art.2014 C.P.C. art.475
CoBentario
En primer lugar cabe precisar a cul particin se refiere el artculo. Recordemos que
las particiones pueden tener tres fuentes: la testamentaria, la convencional y la
judicial. ncluye el artculo a las tres? La respuesta es difcil.
Respecto de la convencional, parece no haber mayor duda de que s est incluida.
El hecho objetivo en que descansa el supuesto legal es que los copartcipes que
intervinieron en dicho acto particional lo hicieron omitiendo los derechos de un
sucesor (ya veremos luego cul). Como la premisa de las particiones
convencionales es que en ellas intervengan todos los causahabientes, se vulnera el
principio de unanimidad si se prescinde de alguno de ellos. Empero, la solucin
normativa se presta, me parece, a dos objeciones.
La primera es que el legislador vuelve aqu a incurrir en la identificacin -que ya he
criticado- entre particin sucesoria y particin de bienes. Mientras que la primera
supone una extincin de la comunidad y, de ordinario, liquidacin de la sucesin con
todo lo que ello implica, la segunda significa una simple divisin de bienes.
Entonces, por considerar (artculo 844) que los sucesores son copropietarios de los
bienes -que, insisto, no es del todo correcto, porque como he explicado
anteriormente, las cuotas de participacin sucesoria son medidas de valor sobre el
conjunto sin relacin directa con bienes concretos y con independencia del
contenido de la masa-, la ley parece presumir que los intervinientes en la particin
dispusieron de derechos ajenos.
El segundo reparo (no solo aplicable a la particin convencional) es que la sancin
del artculo 865 viene a destruir el principio que consagra el precedente, que es el de
preservar en lo posible las particiones, con cargo a los agregados o rectificaciones a
que hubiera lugar. As es, la sancin de nulidad que impone el precepto que
estudiamos equivale en un todo a tener por invlida la particin ya que las cosas
vuelvan al statu quo ante, como si no hubiera habido particin, continuando la
indivisin precedente. Mejor solucin hubiera sido establecer que los beneficiarios
de la particin compensaran al preterido, a fin de evitarle perjuicios. Pero nulidad,
para qu? A la postre lo que interesa al preterido es, fundamentalmente, no tener
perjuicio econmico y recibir su cuota, para lo cual debe reclamar el valor de la
misma y los daos y perjuicios consiguientes. No encuentro motivo, sin embargo,
para que la ley haya sido tan drstica estatuyendo la nulidad del negocio.
Tocante a la particin testamentaria, el artculo 865 exige discernimiento. No cabe
duda de que el testador puede hacer asignaciones predeterminando el contenido de
la cuota. As lo indica el numeral 852. Por supuesto, esta particin solo puede
hacerse, por lgica, mediante asignaciones concretas a favor de quienes hayan sido
instituidos en testamento. Ahora bien, tales instituciones solo pueden haber recado,
a su vez, en favor de legitimarios, o en favor de no legitimarios. Si habiendo sido
instituido un legitimario no se le asigna en la particin testamentaria la porcin a que
por legtima tena derecho, se aplica lo establecido en la ltima parte del artculo
852. A saber: que ellegitimario puede pedir ''la reduccin en la parte que excede lo
permitido por ley': Es decir, ya no hace falta recurrir a nulidad alguna como la que
dispone el artculo 865, sino a reconfiguracin de la particin testamentaria para dar
cabida al perjudicado, lo que puede lograrse mediante cualquier tipo de
compensaciones por los dems copartcipes, porque el legitimario, ya sabemos, lo
es respecto de una cuota de valor, sin necesaria calidad de heredero o participacin
en bienes hereditarios. Cabe otra posibilidad: que el legitimario hubiera sido omitido
de todo nombramiento o institucin en el testamento y, naturalmente, excluido de la
particin realizada por el testador. En tal supuesto, se aplican, en cuanto
correspondan, los artculos 806 y 807, pero sin que ello cause nulidad de la
particin, dando lugar solamente a reajustes.
Aparte de los legitimarios (que son solo aquellos en cuyo beneficio la ley emplea la
expresin "pretericin", artculo 806), puede haber ocurrido que a un heredero
voluntario instituido con un porcentaje no se le asigne en particin lo que a tal
porcentaje corresponde. En tal caso no hay propiamente pretericin; a lo sumo ser
un problema de interpretacin, pero nunca de nulidad. Habr que aplicar el artculo
862. En conclusin, me parece que el artculo 865 no es pertinente para la particin
testamentaria.
Veamos ahora la posibilidad de nulidad en particin judicial (vid. PREZ LASALA, p.
101). Hay dos casos de ella. La del artculo 855 que solamente significa aprobacin
judicial del proyecto de acuerdo particional que sea sometido a revisin, como
proceso no contencioso. A la postre se trata, pues, de una particin convencional y
debe sujetarse a lo que sobre ella se ha dicho lneas ms arriba. La otra, la del
artculo 854, tiene ms complejidad, porque se me hace muy cuesta arriba sostener
que pueda pedirse la nulidad de un acto jurdico aprobado por decisin judicial
resultado de un proceso contencioso, cuya sentencia tiene carcter de cosa juzgada.
Ciertamente no cabra invocar cosa juzgada fraudulenta, que adems tiene un plazo
muy breve. A mi parecer, el acto particional resultado de un proceso regular debe
tener la misma firmeza que tienen las transferencias producidas por remate judicial;
es el principio en que se sustenta el artculo 743 del Cdigo Procesal Civil.
Puede ocurrir, desde luego, que algn sucesor haya sido omitido en la particin
judicial. Pero si as aconteciera, considero que no le es posible impugnarla por la
nulidad que este artculo 865 contempla. La particin tendr plena validez, sin
merma del derecho que el perjudicado tenga a reclamar indemnizacin. Y sin duda
el derecho a esta indemnizacin s prescribe.
Me parece, en conclusin, que el nico verdadero supuesto al que se aplica la
nulidad es el de la particin convencional. Retomando el tema, entonces, y
circunscribindolo a esta forma particional, el precepto alude a la pretericin de
algn sucesor.
Por otro lado, es pertinente tambin precisar a cul sucesor se refiere la norma.
Como se aprecia, esta alude a "pretericin de algn sucesor". Preterir es expresin
empleada por el ordenamiento como equivalente de omisin dellegitimario. Pero en
este numeral considero que incluye tanto al heredero como al legatario de parte
alcuota. Pero, debe ser sucesor ya existente, o tambin est incluido en el
supuesto el sucesor considerado como tal despus de la particin? Recurdese que
el artculo 664 considera imprescriptible la peticin de herencia, lo que no he dejado
de censurar. Dadas las circunstancias, me inclino a pensar que la regla de nulidad
incluye tanto al sucesor con ttulo de tal desde antes de la particin, como al que
obtuviera ttulo despus de ella al resultar triunfante su pretensin.
Recapitulando para cerrar este tema, opino que pretericin significa omisin total de
algyn sucesor, sin considerarlo como partcipe (LEN BARANDARN, p. 308). La
sancin de nulidad, a mi juicio, no puede aplicarse cuando tres herederos parten la
masa reservando una cuota para un cuarto que, siendo heredero, no participa
personalmente, ni interviene representado. Este no ser un caso genuino de
pretericin ni de nulidad (vid. HNOSTROZA, p. 259).
Finalmente, en cuanto a la imprescriptibilidad, la decisin legalmente reprochable.
Segn Lanatta, este artculo est basado en el 796 del Cdigo anterior, que, sin
embargo, no consideraba imprescriptible la pretensin de nulidad.
El ltimo prrafo del precepto no requiere explicacin alguna y es completamente
razonable. El tercero de buena fe y a ttulo oneroso no puede quedar perjudicado por
las consecuencias de la nulidad de la particin.
2URI(PRUDENCIA
"La norma contenida en el artculo 865 del Cdigo Civil es de naturaleza procesal, ya
que regula la pretensin de nulidad de particin; en consecuencia, su inaplicacin no
puede denunciarse a travs de la causal contenida en el inciso segundo del artculo
386 del Cdigo Procesal Civil"
7841.

DE.ER DE (ANEA)IENTO
ARTICULO 866
Vencido el heredero en un juicio sobre los bienes que se le adjudicaron, sus
coherederos le indemnizarn, a prorrata, el valor que ellos tenan al momento de la
eviccin. Si alguno resulta insolvente, la responsabilidad la asumen los solventes y
el que la pide.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 1484, 1485, 1491 a 1494
CoBentario
El artculo 866 contiene el deber de saneamiento (vid. BELTRN; CABANLLAS, pp.
79 Y ss). La justificacin de este numeral no requiere especial desarrollo: obedece al
propsito de que la proporcionalidad (vid. ROBLES LATORRE, p. 143) en el valor de
las cuotas con relacin al todo sea pareja al contenido con que las cuotas se
satisfacen, de manera que si el adjudicatario queda privado de aquello que se le
adjudic, pierden equivalencia las proporciones. Se altera el equilibrio (LACRUZ
BERDEJO y SANCHO REBULLlDA, p. 168), que debe ser establecido repartiendo el
dao entre todos los copartcipes (CCU, p. 89).
Aunque la disposicin solo se refiere a saneamiento en caso de eviccin, cabe
preguntarse si tambin incluye los vicios ocultos, u otros problemas ("molestias"dice
el artculo 758 del Cdigo italiano) derivados de la adquisicin o del derecho sobre
los bienes, que estuvieran ignorados (pienso, por ejemplo, obligaciones tributarias
impagas), aunque el heredero adjudicatario triunfara en la defensa de su derecho.
Personalmente opino que s, por igualdad de razn. A la postre, de lo que se trata es
que los elementos adjudicados tengan efectivamente el valor por el que se adjudican
para evitar "menoscabo de la integridad de la participacin hereditaria del heredero"
(ORDUA, p. 202).
Pese a que el asunto es discutible y la norma ya contiene una decisin, pienso que,
a diferencia de lo establecido en el artculo 1495 inciso 1) del Cdigo Civil (DE LA
PUENTE, p. 388), en materia sucesoria debi haberse dispuesto que el bien
eviccionado debe valorarse a la fecha de particin, porque ese es el valor por el que
fue adjudicado y es el de la prdida que sufre el afectado. A lo que procede agregar
que no puede confundirse entre deber de carcter sucesorio, fundado en la
equivalencia al momento de la particin entre lo que haba y lo que corresponda
recibir, con un incumplimiento de la obligacin del vendedor
(BURDESE, p. 213). Valorizar el dao al tiempo en que se produjo la eviccin, como
dispone este artculo 866, y como apunta Ordua (p. 236), es "improcedente",
aunque Cabanillas (p. 82) discrepa.
Concuerdo plenamente con Ferrero (p. 900) en tres cuestiones sobre el artculo. En
primer lugar, que la expresin indemnizacin es impropia (ORDUA, p. 230) porque
los efectos de la eviccin son ms, a tenor del artculo 1495 del Cdigo, y la
indemnizacin solo es procedente si el transferente procedi con dolo o culpa. En
segundo lugar, que al deber de saneamiento deben concurrir todos los copartcipes,
excluyendo la proporcin del afectado, salvo insolvencia. En tercer lugar, que, as
como se considera que el valor del dao es el que corresponda a la fecha de
eviccin del bien respectivo, debe entenderse que los coherederos responsables
estn obligados no en proporcin de sus cuotas, sino del valor que los bienes a ellos
asignados tengan respectivamente en el momento de la eviccin, teniendo en
cuenta, no obstante, su estado al momento de la particin, y ello para evitar que
sobre la determinacin de estos valores influyan las mejoras o deterioros ocurridos
despus de la divisin (CCU, p. 90).
E;CLU(I*N DE (ANEA)IENTO
ARTICULO 865
No hay saneamiento por eviccin cuando el juicio proviene de causa expresamente
excluida de la particin, es posterior a esta o se debe a culpa exclusiva del heredero.
CONCORDANCIAC
C.C. arto 1497
CoBentario
Las causales de exclusin son absolutamente lgicas. A ellas hay que agregar otra:
que al hacer la particin como le faculta el artculo 852, el testador hubiera excluido
el deber de saneamiento, salvo que, por cierto, con ello perjudicara la legtima
(artculo 807). Que no hay lugar a saneamiento cuando deriva de causa
expresamente considerada en la particin, es cosa que no puede admitir duda. Los
copartcipes son libres de pactar lo que les plazca. Con todo, solo interesa precisar
que la norma no contempla una renuncia genrica, sino que la causa debe estar
expresamente contemplada, lo que a juicio de Cabanillas (p. 86) es lgico y est
justificado por la naturaleza de dicho pacto.
Si la eviccin tiene su origen en razn posterior a la particin, tambin puede ser
explicado: cuando la particin se hizo no exista dicha causa. Los coherederos no
tienen responsabilidad alguna en la prdida. Por ltimo, lo de culpa del adjudicatario
tambin es comprensible dado que sus copartcipes no tienen por qu resarcir las
consecuencias de actos de los que ni ellos ni el causante son responsables.
Hay otro caso ms en el cual no hay lugar a saneamiento: cuando la particin fue
hecha por el testador (DE LA CMARA, p. 437), a menos que otra cosa resulte de la
interpretacin del testamento (CABANLLAS, p. 84). En este caso, en rigor, no hay
comunidad indivisa; los bienes pasan a los instituidos en la situacin con que fueron
adjudicados por el testador; naturalmente, sin que ello perjudique los derechos
legitimarios.
(ANEA)IENTO DE CR>DITO(
ARTICULO 868
La insolvencia del deudor de un crdito adjudicado a alguno de los herederos, no da
lugar a saneamiento, si sobreviniere despus de hecha la particin.
CoBentario
La norma presupone que, a la fecha de particin, el crdito era cobrable. En lo
dems, se aplican las reglas establecidas en los artculos 866 y 867.
nterpretando a contrario, el artculo bajo anlisis establece que solo si se prueba
que la insolvencia es anterior a la particin, los dems herederos respondern
proporcionalmente frente al adjudicatario del crdito, de acuerdo con las reglas
explicadas (FERRERa, p. 721).
En este sentido, cabe traer a colacin la clasificacin de crditos que efecta el
artculo 1072 del Cdigo Civil espaol, segn el cual los crditos pueden ser
cobrables e incobrables. Se entiende que dentro de esta ltima categora se
encuentra el supuesto en que el deudor haya devenido insolvente.
En opinin de Diez-Picazo y Gulln (p. 606), de no existir especial calificacin de los
crditos, debe entenderse que stos son cobrables.
Al respecto, la norma espaola establece un principio idntico al del artculo bajo
comentario, pues "en los crditos calificados como cobrables, los coherederos
responden al adjudicatario de la solvencia del deudor hereditario en el momento en
que se haga la particin, pero no responden en cambio de una insolvencia posterior"
(DEZ-PCAZa, p. 606). Como se puede advertir, la regla enunciada es idntica a la
que recoge nuestro Cdigo en tanto los crditos materia de particin sean cobrables.
Adicionalmente, la norma espaola regula un segundo supuesto, referido al
'tratamiento de los crditos incobrables que se hubieran adjudicado a uno de los
herederos en la particin. En este supuesto, el referido dispositivo establece en los
crditos calificados como incobrables que no existe responsabilidad ni garanta de la
solvencia, como es obvio; agregando a continuacin que "si el crdito, no obstante
su calificacin, se cobrara en todo o en parte, 'se distribuir lo percibido entre los
coherederos', norma que hay que considerar dispone que deja a salvo el pacto
expreso o tcito de los interesados" (DEZ-PCAZO, p.606).
En nuestro pas, estas consideraciones nos introducen al problema en crdito
calificado por anticipado como incobrable por insolvencia del deudor haya sido
adjudicado a un coheredero que, consciente de las caractersticas del crdito,
acepta que le sea adjudicado. De ser el caso, la norma bajo comentario dejara de
ser aplicable, no existiendo obligacin de saneamiento por parte de los dems
coherederos.
Ahora bien, cabe la posibilidad de que el crdito incobrable sea otorgado en
procuracin a efectos de que uno de los coherederos agote todos los medios que le
franquea la ley para cobrarlo. En este supuesto, la falta de xito en la cobranza solo
dar lugar a responsabilidad, en la medida en que se hubieran infringido las normas
de diligencias debidas. No obstante, advirtase que en el supuesto de que el crdito
llegara a cobrarse, el monto deber ser proporcionalmente dividido entre todos los
coherederos.
CAPTULO PRI)ERO CAR6A(
CAR6A( DE LA )A(A +EREDITARIA
ARTICULO 865
Son de cargo de la masa hereditaria:
1.- Los gastos del funeral y, en su caso, los de incineracin, que se pagan
preferentemente.
2.- Los gastos provenientes de la ltima enfermedad del causante.
3.- Los gastos de administracin.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 787 incs. 1) Y 5), 793, 973
CoBentario
%o3ana "im4ne$ #argas5achuca
1. Distincin entre careas y deudas
En principio, conceptual mente, la carga va unida a la persona o bien, por el solo
hecho de existir, en virtud de lo cual su procedencia puede ser independiente de la
voluntad individual. Es por ello que puede decirse que se trata de una consecuencia
de algo, como en el caso de la sucesin, que es consecuencia de la muerte del
causante, por lo que se les denomina cargas de la sucesin a las obligaciones
originadas por el fallecimiento del causante (GONZLEZ GARCA, BORDA). Esto
lleva a deducir que en rigor, estas cargas no se transmiten sucesoriamente, porque
no eran obligaciones previas del causante que aun constituyendo pasivos de la
masa no hay en ellas sucesin morlis causa OTHER), naciendo ellas directamente
para los herederos.
Por su parte, las deudas son las contradas por el causante, formando parte de la
masa hereditaria y pasando al heredero por sucesin.
Es preciso sealar que el pago de las cargas de la sucesin tiene preferencia
respecto al pago de las deudas. Si bien las deudas son de mayor antigedad en el
tiempo (por haber sido contradas por el causante cuando ste viva) que las cargas,
la razn de su orden de prioridad secundario respecto de stas reside en que sera
sumamente engorroso y dificultoso realizar los trabajos relativos al funeral o sepelio
del causante, as como administrar (con los gastos que ello conlleva) la sucesin en
s, de no ponerse a estas cargas como de reembolso prefererente.
La masa sucesoria -indivisa- consiste en un conjunto de activos y pasivos,
configurando un patrimonio autnomo separado al de los personales de los titulares,
que puede estar sujeto no solo a cargas sino a obligaciones, que el Cdigo, en
forma insuficiente, denomina deudas. Dentro de los activos se encuentran los bienes
(muebles, inmuebles, materiales, inmateriales, etc.), los crditos y los derechos, y
dentro de los pasivos estn las cargas y deudas. Una vez identificados y
determinados todos los elementos patrimoniales podr establecerse con exactitud
qu es lo que con motivo de la particin corresponde a cada heredero.
En sntesis, las categoras de cargas y deudas de la sucesin pertenecen al pasivo
sucesoral, siendo relevante la distincin entre ambas nicamente con motivo de un
orden de preferencia de pago claro y ajustado a la realidad.
2. Careas establecidas en el Cdieo Civil
a) Gastos del funeral
Los gastos del funeral y, en su caso, de incineracin, deben ser pagados en forma
preferente, seala el inciso 1) del artculo 869(1). Esto quiere decir que esta carga
no solo tiene prioridad respecto de las deudas, sino de las dems cargas. "Es deuda
que debe ser solucionada antes de la particin. Tiene privilegio o preferencia no
obstante que recin nace con la muerte del heredado, aun frente a obligaciones
anteriores. Dar sepultura es un acto de solidaridad humana" (CASTAEDA)(2).
El Cdigo no establece topes mximos para esta carga, pudiendo un monto
desproporcionadamente elevado perjudicar a otros acreedores, quienes cobrarn
despus, por lo que sera conveniente establecer, para efecto del cobro preferen
(1) Esta norma es de larga data; las Leyes de Partidas la recogan. En la P. 1, 13, 12
se seala que los gastos funerarios se deben pagar antes que partan ninguna cosa
de su auer los herederos. El principio forma parte de la mayora de los Cdigos
Civiles de la tradicin romano-germnica.
(2) Si bien el autor habla de deuda, conociendo el distingo entre un concepto y otro,
esto se debe a la habitual confusin entre una y otra, y a que, en realidad, ambos
conceptos forman parte del pasivo de la masa, estribando la distincin fundamental,
en cuanto a su origen, en que las deudas existen reconociendo como su titular al
causante, y las cargas no; y en cuanto a su importancia prctica, en la prioridad o
preferencia en el desembolso.Parte, topes porcentuales mximos en relacin a la
masa y a las dems obligaciones, constituyendo el exceso un pasivo comn (no
preferencial).
b) Gastos provenientes de la ltima enfermedad del causante
Es importante sealar que esta carga no se gener con posterioridad a la muerte del
causante, por lo que tcnicamente constituye una deuda contrada por el causante
mientras viva, y en su propio beneficio, por lo que no encaja dentro del concepto de
carga, aunque s, evidentemente constituye un pasivo, que la ley dispone que se
pague en forma preferente.
En este punto es menester efectuar una precisin. Si el causante form parte de una
sociedad conyugal (artculo 316), sta no era una deuda personal, pues entre las
cargas del hogar se encuentra la salud de la familia, debindose primero liquidar la
sociedad de bienes del matrimonio. Una vez liquidada la sociedad, se podr
determinar el patrimonio del causante (activos y pasivos) que va a constituir la masa
sucesoria.
El Cdigo no distingue si estos gastos han sido ya efectuados o se encuentran
pendientes de pago a la fecha de fallecimiento del causante, siendo conveniente fijar
posicin respecto de este punto, ya que pudiera darse el caso de que un tercero los
hubiese solventado. Ser en este caso un acreedor comn (no preferente) o su
crdito se considerar una carga de la sucesin? Consideramos que al no hacer la
norma una distincin sobre el particular, y a efecto de no realizar una interpretacin
restrictiva de derechos, debe conservar en este caso el lugar de pasivo preferente.
Si estos gastos fueron cancelados por la sociedad conyugal, se asume por sta,
como ya se seal lneas arriba, y si el causante no formaba parte de una sociedad
conyugal, y la pag, tampoco se toma en cuenta para la sucesin; simplemente, est
extinguida y el importe fuera de su patrimonio.
Asimismo, la norma tampoco establece un plazo para configurar esta carga, es
decir, qu ocurrira si la enfermedad tuvo una duracin de quince aos? La frmula
de Lanatta, para considerar este pasivo como preferente, se basaba en comprender
nicamente los gastos correspondientes a los seis meses anteriores al fallecimiento
del causante; el exceso se considerara pasivo comn.
Finalmente, el inciso bajo comentario tampoco especifica si esa enfermedad fue la
que condujo al causante a la muerte, pero se deduce que fue sa la intencin del
legislador.
c) Gastos de administracin
En cuanto al tercer inciso del artculo a comentar, que alude a los gastos de
administracin de la sucesin, stos deben incluir tanto los inherentes a la
administracin en s (gastos judiciales, cuidado de los bienes, inventario, honorarios
de abogados, etc.), como a la remuneracin del administrador (albacea).
Respecto a las obligaciones del albacea, stas se encuentran comprendidas en el
artculo 787, incisos 2 al1 , excluyndose el primer inciso de dicho numeral por
pretender que el albacea se encargue de funciones del funeral antes de saber que le
corresponden tales tareas (LOHMANN), y tambin debido a que, de cualquier forma,
tales gastos preferenciales ya se encuentran especificados en el primer inciso del
artculo bajo comentario, teniendo la mxima prioridad.
En relacin a los honorarios de los abogados, es preciso indicar que stos se
reputan como cargas -al igual que en los dems casos- si su gestin ha sido
realizada en inters de todos los herederos y no de alguno/s. Es claro que la funcin
de los abogados consiste en facilitar el patrocinio, los trmites, y la resolucin de las
contingencias de la sucesin en su conjunto.
.
PLA3O DE .ENE:ICIO( A PER(ONA( =UE /I/IERON CON EL CAU(ANTE
ARTICULO 850
Las personas que hayan vivido en la casa del causante o alimentado por cuenta de
ste, pueden exigir al albacea o a los herederos que continen la atencin de estos
beneficios con cargo a la masa hereditaria, durante tres meses.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 415, 472 Y ss., 728
CoBentario
Este numeral establece como carga (pasivo de cobro preferente) de la masa
sucesoria la alimentacin o cobijo, por un lapso de tres meses, de las personas que
hubiesen sido alimentadas por cuenta del causante o que hubiesen vivido en su
casa.
Es conveniente sealar que estas personas carecen de derechos alimentarios
respecto del causante(1); son terceros a quienes aqul, generosamente, apoyaba
con esta liberalidad, por lo que tampoco se incluye a las personas que reciban estos
beneficios a cambio de alguna funcin o servicio. Resulta evidente que si estas
personas, por gratitud, realizaban algn tipo de labor en favor del causante, no
puede considerarse que se ha perdido el carcter de liberalidad, por lo que, en caso
de duda y a falta de pruebas (contrato, recibo, etc.), se reputar que dichas
personas se encuentran inmersas en el presente artculo.
En suma, no debe existir una relacin obligacional entre el causante y las personas
aludidas en este artculo; nada vincula jurdicamente al causante con ellas, salvo un
sentido de deber moral o social, voluntad que se aprecia en la conducta que el
causante observ en vida, mediante estos hechos, y que la norma procura
preservar, imponiendo esta obligacin a los herederos. Esto es en caso de haber
fallecido intestado, o habiendo testado, no los ha mencionado.
Esta figura se encuentra tambin en el derecho sucesorio alemn, que la denomina
"mes de gracia", "treintena" o "derechos de los treinta das", considerada un legado
legal (KPP).
Sin embargo, existen algunas imprecisiones en el numeral bajo comentario, como
por ejemplo, las relativas a las personas "que hayan vivido en la casa del causante':
No se seala por cunto tiempo: podra tratarse de una semana, de cinco meses, de
cuatro aos, y cualquier caso podra considerarse vlido. No existe relacin de
proporcionalidad con la solucin de tres meses, que el Cdigo Civil de 1936
estableca en un mes, y el Anteproyecto de Lanatta propona en dos meses(2). Entre
tanto, queda a criterio de las partes o, en ltimo caso, del juzgador, determinar si se
est ante este supuesto del Cdigo; el tiempo es determinante para suponer, en
todo caso, cul hubiera sido la voluntad del causante, ya que si cobij a personas
durante un tiempo considerable, podra inferirse su voluntad de prolongar este
beneficio durante un tiempo adicional.
Otro cuestionamiento que podra formularse es respecto a la calidad en que se
encontraban estas personas viviendo en casa del causante, es decir, como husped
-en sentido coloquial y no jurdico- que se encontraba descansando, o alguien amigo
del causante, solvente econmicamente, que nicamente lo estaba
acompaando mientras durase su enfermedad, entre tantas posibilidades. Aqu
debera definirse si se trata de personas que vivan en la casa del causante por
razones de altruismo por ser de condicin econmica crtica o, simplemente, en
sentido genrico, porque sa era la voluntad del causante y es lo que la ley trata de
prolongar razonablemente. Nos inclinamos por esta segunda posicin.
En relacin a las personas que se hayan alimentado por cuenta del causante, las
que adquieren el derecho de exigir que contine tal situacin como derecho
adquirido por un tiempo adicional, en principio se encuentran las mismas
imprecisiones esbozadas anteriormente respecto de quienes han vivido en casa del
causante, a las que se les suma la de la clase de "alimentos" de que se trata: si es
de su acepcin gramatical estricta, o su concepcin jurdica. Resulta diferente que el
causante haya brindado un plato de comida diariamente a alguien, a que le haya
proporcionado lo indispensable para el sustento, habitacin, vestido, educacin y
asistencia mdica(3). En este caso, al haberse hecho la salvedad de que no se est
ante un caso de alimentistas, puede entenderse que los alimentos que ha brindado
el causante son todo tipo de sustento alimenticio que ste haya brindado en forma
consistente a otro durante un lapso razonable.
CAPTULO (E6UNDO
DEUDA(
DEUDA =UE 6RA/ITA (O.RE LA )A(A +EREDITARIA
ARTICULO 85&
Mientras la herencia permanece indivisa, la obligacin de pagar las deudas del
causante gravita sobre la masa hereditaria; pero hecha la particin, cada uno de los
herederos responde de esas deudas en proporcin a su cuota hereditaria.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 661, 662, 787 inc. 5), 852 Y ss.
C. T. arto 25
CoBentario
%o3ana jim4ne$ #argas5achuca
1. Deudas. Generalidades
Desde la muerte de una persona, se transmiten a sus sucesores tanto los
activos como los pasivos de su patrimonio, por lo que el heredero no adquiere
bienes, derechos u obligaciones singulares, sino que sucede en una unidad o
conglomerado patrimonial; recibe un patrimonio en el que los activos sin distincin
responden por los pasivos sin distincin (LOHMANN). Si ha aceptado la herencia
pura y simplemente, sin haber invocado el denominado beneficio de inventario o
probado la situacin deficitaria de la herencia, responder ilimitadamente por el pago
de los pasivos.
Es de resaltar que al tratarse de deudas que se transmiten por causa de la muerte
del sujeto deudor, tales obligaciones deben ser pasibles de ser transmitidas, por lo
que se excluyen las inherentes a la persona (intuitu personae), contradas en funcin
de las cualidades personales del deudor; las prohibidas expresamente por la ley
(contrato de renta vitalicia, derecho real de usufructo, contrato de comodato, el
contrato de mandato, y el contrato de depsito), o las deudas sobre cuya transmisin
se haya pactado en contrario (artculo 1218). En otro orden de consideracin, la
muerte puede producir la extincin de determinados derechos reales, como el
usufructo (por muerte del usufructuario, artculo 1021), Y el uso y habitacin (por
igual razn, artculos 1026 Y 1021).
2. Etapas por las que atraviesa la herencia
Hay dos etapas de la masa sucesoria: la primera, cuando la masa sucesoria se
encuentra indivisa, momento en que se consagra la unidad del activo total y su
relacin con el pasivo (cargas y deudas) de la herencia. La segunda, cuando ya se
efectu la particin y los elementos patrimoniales ya fueron adjudicados a los
copartcipes, transformndose recin en titularidad individual.
Lo sealado reviste la mayor importancia, pues es preciso insistir en que no hay una
situacin de copropiedad sino de comunidad entre los coherederos mientras la masa
ha permanecido indivisa, recordando que copropiedad
1
es una nocin distinta a
comunidad, siendo que en la copropiedad cada copropietario "tiene derecho a una
cuota-parte ideal, abstracta, de la cosa comn; pero no tiene derecho privativo sobre
una parte divisa, concreta, de la cosa. Supngase tres copropietarios de un terreno:
cada uno de ellos tiene un tercio del conjunto, pero no tiene una tercera parte
localizada sobre talo cual parcela del terreno; su tercio sigue siendo una cuota parte
ideal, indivisa. En consecuencia, hasta la divisin que reemplace ese derecho a una
cuota-parte indivisa por un derecho a una parte divisa, ninguno de los copropietarios
podr ceder por s solo una parte de la cosa; por el contrario, puede ceder o
hipotecar su cuota-parte indivisa, puesto que es propietario de la misma"
(MAZEAUD).
Esta nocin no corresponde a la de masa sucesoria indivisa, que consiste en un
patrimonio autnomo en el que los herederos y los legatarios de parte alcuota
tienen un derecho comn sobre el patrimonio del causante, que se expresa en una
cuota ideal sobre el conjunto indiviso, sin titularidad directa sobre algn elemento
singular, por lo que puede decirse que existe una comunidad sucesoria, lo que
significa que los acreedores que fueron del causante y ahora lo son de la sucesin
indivisa podrn dirigirse sobre todos o cualquiera de los activos de la masa, los que
an no tienen titular cierto asignado. As, la obligacin de pagar las deudas del
causante no va a ser de la masa impersonal, sino de los herederos, quienes son los
titulares del patrimonio compuesto por este conglomerado de activos, pasivos y
derechos.
Existe cierta confusin respecto de los dos momentos sealados por los que
atraviesa la herencia, confusin que tiene origen en un "principio" histrico del
Derecho espaol que provino de una interpretacin inexacta de las Leyes de
Partidas
2
, por lo que hoyes solo un aforismo: "antes es pagar que heredar" (VALLET
DE GOYTSOLO)
3
. Segn ello, primero se pagan las obligaciones y una vez
saneada la masa, se puede efectuar la reparticin entre los herederos, y entonces
recin se puede hablar de herencia (GONZLEZ GARCA)
4
. En contraposicin a
esta nocin se encuentra el concepto moderno que establece que desde el momento
1
Artculo 969 del Cdigo Civil: "Hay copropiedad cuando un bien pertenece por cuotas ideales a dos
o ms personas.".
2
"Herencia es la heredad, de los bienes e los derechos de algn, sacando ende las debdas que
deu"a.. e las cosas que y fallaren ajenas" (Partida 7, 33, 8).
3
Comentando las Leyes de Partidas de las que surgi el aforismo, Vallet de Goytisolo explica que
todo se originen un error en la interpretacin de las mismas, sealando que en la propia Partida "...
quedaba claro que tal concepto residual no era sino una imagen, referida al contenido econmico
resultante de la liquidacin de aquello en que de hecho se lucra el heredero; pues en sus leyes 3, 7, 8
Y 11, expresa que el heredero, aunque no se hubieran pagado las deudas, es titular de los derechos
de la herencia y sujeto pasivo de obligaciones, con facultad de labrar, arrendar, disfrutar, usar y
enajenar los bienes -de todos y no del residuo una vez pagadas las deudas- y obligado a pagar -no
solo sujeto a sufrir-las deudas, mandas y gastos fnebres (VALLET DE GOYTSOLO, p. 623).
de la muerte del causante todo aquello que constituye la herencia (activo y pasivo)
se transmite a sus sucesores (LACRUZ BERDEJO y SANCHO REBULLDA)
5
, por lo
que entonces ya se hered desde ese momento, antes de la particin, nocin que
sigue nuestro Cdigo Civil.
3. Responsabilidad en la primera etapa (antes de la particin)
Si bien el artculo menciona a las deudas, se entiende que comprende tambin a las
cargas. La regla bsica es que, en un primer momento, es decir, cuando la masa se
encuentra indivisa, si hay activos suficientes los acreedores de las cargas y deudas
sucesorias pueden exigir el cobro con cargo a cualquier activo sucesorio que no
hubiese sido objeto de institucin hereditaria sobre bien cierto o de legado.
Exceptuando los activos que hubiesen sido objeto de garanta especfica antes de la
muerte del causante, todos los activos, sin distincin, responden por todos los
pasivos, sin distincin, lo que significa que en caso de controversia judicial o arbitral
el acreedor tendr que emplazar a todos los copartcipes de la indivisin (artculos
65 y 93 del CPC).
Pueden darse dos situaciones:
a) Que los herederos se hubiesen distribuido de hecho o hubiesen consumido todo o
parte de los activos.
En este caso, debido a que no ha habido una particin formal, las obligaciones
tampoco se han fraccionado ni dividido entre los herederos, quienes han pasado a
ser deudores por la muerte de su causante, por lo que la responsabilidad sera
solidaria, pudiendo cualquier acreedor (quien mantiene la situacin y garanta que
cuando viva su deudor) hacerse cobro con el patrimonio de cualquier heredero
hasta por el monto total del crdito y con el tope del valor que tuvieron los activos
sucesorios.
b) Que haya herederos que responden ultra vires porque no limitaron su
responsabilidad.
Si se trata de herederos "puros y simples" por no tener responsabilidad limitada, la
responsabilidad de cada uno es solidaria y el acreedor podr dirigirse por entero a
cualquiera de ellos para hacerse cobro con su respectivo patrimonio personal y no
solo con el tope de los activos sucesorios.
Si el causante dej la particin hecha por testamento, no habr solidaridad, debido a
que ya no hay nada que partir, por lo que nunca naci la comunidad.
4
Como ejemplo de lo expuesto, en cuanto a la jurisprudencia espaola, la sentencia de 21 de junio
de 1869 afirma que la herencia del causante es "lo que quede luego de satisfechas todas sus deudas
y responsabilidades."; la sentencia de 12 de diciembre de 1869 seala, por su parte, que "no existe
herencia sino despus de pagadas las deudas y legados" (GONZLEZ GARCA, p. 141). El mismo
autor, citando a Pea, menciona que inclusive con posterioridad a la publicacin del Cdigo espaol,
es frecuente la frmula "de instituir en el remanente de los bienes" (bid., nota 90).
5
Como refieren LACRUZ y SANCHO, refirindose al Cdigo Civil espaol "... las deudas se
consideran, en principio, indivisas. Se tiende a que el acreedor se halle en situacin idntica y con
idntica garanta a la que tena mientras viva el deudor-causante, y en consecuencia se le permite
reclamar el pago de su crdito desde la apertura de la sucesin y en su totalidad, ya a la comunidad
hereditaria (...), ya (no tratndose de la entrega de objetos hereditarios) a cada uno de los
herederos..." (LACRUZ BERDEJO y SANCHO REBULUDA, p. 130).
4. Responsabilidad en la segunda etapa (despus de la particin)
La norma lleva a deducir claramente que hay una responsabilidad diferente despus
de ocurrida la particin sin oposicin de acreedor (artculo 875).
Hecha la particin solo caben dos posibilidades:
a) Que la deuda haya sido adjudicada a un heredero concreto, en cuyo caso solo
ste responder.
b) Que la deuda haya sido adjudicada a varios. Aqu cada uno responder en
proporcin a su cuota
6
, dividiendo la deuda en partes, y pudiendo de esta manera el
acreedor exigir a cada heredero un monto de la deuda equivalente al porcentaje que
ste tiene en la herencia. Queda a salvo, ciertamente, que la obligacin sea
indivisible.
Finalmente, si un heredero recibi bienes o bienes por valor inferior a su cuota
(suponiendo que le corresponda 20 por ciento y acept recibir algn bien cuyo valor
constitua 15 por ciento), su cuota de responsabilidad, por razones de equidad, se ve
reducida tambin en dicha proporcin. E.llo se encuentra contemplado en el Cdigo
Civil francs: "los coherederos contribuyen entre s al pago de las deudas y cargas
de la sucesin, cada cual en proporcin a lo que tome en ella" (artculo-870).
2URI(PRUDENCIA
"Las cargas y los derechos de la herencia son de cargo de la masa hereditaria en la
medida que sta se encuentre indivisa, es decir, la obligacin de pagarlas gravita
sobre la masa de la cual los herederos son propietarios de una cuota ideal"
(R. N9 180-98-0RLCfl'R, Jurisprudencia Registral, Ao 111, Vol. V, p. 219).
6
Es distinto responder en proporcin a una cuota o parte, a responder hasta donde alcance la porcin
hereditaria que se ha recibido.
PRELACi*N DEL PA6O
ARTICULO 85-
Los acreedores del causante tienen preferencia respecto a los acreedores de los
herederos para ser pagados con cargo a la masa hereditaria.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 661, 787 inc. 5), 875, 984
CoBentario
En nuestro sistema sucesorio los acreedores del causante se convierten en
acreedores de los herederos desde el momento del fallecimiento de aqul; no son
acreedores de la sucesin, as no se haya producido la particin. Los obligados son
los herederos, pues ellos han sucedido al deudor (causante) en forma abstracta, en
el conglomerado de activos y pasivos que formaban parte de su patrimonio. Por ello,
todos los herederos responden de mandera solidaria pues todos son titulares de
dicho patrimonio.
En relacin al derecho de preferencia de unos acreedores respecto de otros, la
norma bajo comentario aparenta ser obvia (segn LANATTA, elemental): los
acreedores del causante (ahora acreedores de los herederos) tienen preferencia
respecto de los acreedores de los herederos (acreencias que no fueron objeto de
esta sucesin) para ser pagados con cargo a la masa sucesoria. No obstante,
podran suscitarse problemas por causa de la confusin entre el patrimonio del
causante y del heredero.
En el derecho comparado, este dispositivo se asimila al rgimen de separacin de
patrimonios, que tiene como finalidad la proteccin de los intereses de los
acreedores que fueron del causante y ahora son de sus herederos, impidiendo de
esta manera que concurran los acreedores particulares del heredero. As, el
beneficio de separacin de patrimonios es un derecho que se concede
exclusivamente a los acreedores de un causante para que, frente al riesgo que
significa un heredero sobrecargado de deudas, puedan hacer efectivas las
prestaciones que se le deban.
El rgimen de separacin de patrimonios no debe confundirse con el beneficio de
inventario, el cual beneficia al heredero, pues limita su res onsabilidad al monto
relicto. Al respecto, MESSNEO seala que mientras en el benefic de inventario nos
encontramos en la esfera de la responsabilidad, teniendo lugar responsabilidad
limitada del heredero por las cargas y deudas hereditarias, en el supuesto de la
separacin de patrimonios estamos en el mbito del concepto de garanta, siendo
sta una garanta especfica. Con o sin beneficio de inventario, los acreedores del
causante siempre tienen el primer orden de prelacin sobre los activos hereditarios.
1. Modo de efectuar la separacin de patrimonios
Jurdicamente, son dos los modos de efectuar la separacin de patrimonios:
a) La separacin patrimonial entendida como derecho de preferencia de los
acreedores hereditarios y de los legatarios. Se le conoce como sistema del
derechoromano.
En este caso, se utiliza un procedimiento de liquidacin colectiva del patrimonio de la
herencia, mediante el cual los acreedores del causante adquieren preferencia frente
a los acreedores del heredero.
b) La separacin de patrimonios como derecho de preferencia individual-sistema
germnico-.
En este sistema, un acreedor del insolvente puede solicitarlo individualmente. De
acuerdo con la redaccin del artculo 872, el Cdigo Civil peruano ha adoptado este
sistema, al igual que Francia, talia y Espaa. Argentina tiene un sistema mixto.
Es preciso sealar que en el artculo bajo comentario se hace mencin a la masa
hereditaria (herencia indivisa), lo cual constituye un error, debido a que de cualquier
forma, mientras no se haya realizado la particin (por lo que an no se han
adjudicado bienes a los herederos), ningn acreedor particular de stos podra
hacerse cobro con los bienes sucesorios.
La norma debi hacer referencia a los bienes recibidos (adjudicados) por el heredero
en virtud de dicha sucesin o, en todo caso, en forma genrica a los bienes
hereditarios, como en el Anteproyecto de la Comisin Reformadora de 1980 de
Lanatta (artculo 223), cuyos trminos se mantuvieron en el Proyecto de la Comisin
Reformadora de 1981 (artculo 929): "Los acreedores del causante tienen
preferencia para ser pagados con los bienes hereditarios, con respecto a los
acreedores del heredero, de cualquier clase que stos sean".
2. Orden de preferencia
El orden de preferencia para cobrar es el siguiente (salvo disposicin distinta del
testador y siempre que no se lesione la legtima):
a) El pasivo preferente (cargas).
b) Las deudas del causante. Los acreedores del difunto -uno de los cuales podra
ser, a su vez, heredero del mismo, en cuyo caso opera la consolidacintienen
preferencia sobre los acreedores del heredero, y es claro que tambin tienen
preferencia sobre los herederos.
c) Los legitimarios, sean herederos o legatarios, respecto de su cuota estricta de
legtima.
d) Los legatarios no legitimarios, que siempre cobran despus de los acreedores del
difunto por el principio certat de damno vitando, certat de lucro captando (favor de
quien tiene que perder contra quien solo deja de ganar) (GARCA DE HARO DE
GOYTSOLO citado por KEMELMAJER DE CARLUCC), pero que son preferentes a
los acreedores de los herederos.
e) Los herederos en lo que no sea legtima.
PA6O DE DEUDA( ANTE( DE LA PARTICi*N
ARTICULO 850
El heredero puede pedir que las deudas de la herencia, debidamente acreditadas y
que carezcan de garanta real, sean pagadas o se asegure su pago antes de la
particin.
CONCORDANCIAC
C.C. art.857
CoBentario
El artculo 872 establece la preferencia en el pago que sobre los bienes hereditarios
tienen los acreedores del difunto (ahora de los herederos) sobre los acreedores
particulares de los herederos. Considerando este derecho preferencial de cobro que,
por cierto tambin lo es respecto de los herederos (egitimarios o no) y de los
legatrios, lo mejor es que los crditos de los primeros se paguen o aseguren antes
de realizarse la particin. As lo reconoce el dispositivo bajo anlisis.
El heredero que desee hacer uso de esta facutad debe dirigirse al albacea o ejecutor
testamentario designado por testamento por el causante o, en su defecto, al
apoderado comn nombrado por todos los herederos, o al albacea dativo, quien es
nombrado por el juez a peticin de los herederos que no se han puesto de acuerdo
entre ellos en cuanto al desempeo del cargo
7
. Si bien en principio el heredero
puede formular su solicitud de cualquier forma (verbalmente, por escrito, etc.), pues
la norma no impone formalidad alguna, lo conveniente ser que lo realice por escrito.
De no obtener respuesta expresa ni tcita, o en caso de discrepancia o conflicto,
podr recurrir al juez.
Si uno de los herederos realiza este pedido en forma individual-como seala el
dispositivo- deber hacerlo antes de la particin y no cuando este proceso ya haya
empezado. niciada la particin, es de aplicacin lo dispuesto por el artculo 857, que
establece que, si es preciso para asegurar el pago de deudas o legados, puede
suspenderse o deferirse la particin, por acuerdo de todos los herederos o por
resolucin judicial.
1. Deudas debidamente acreditadas
7
Las obligaciones del albacea y de quienes desempeen cargo similar comprenden la administracin
de los bienes de la herencia, el pago de las cargas y deudas de la herencia y de los legados, el
ejercicio de las acciones judiciales y extrajudiciales para la seguridad de los bienes hereditarios, entre
otras. Este pago o aseguramiento se encuentra, pues, dentro de sus facultades.
El primer requisito exigido por la norma es que las deudas se encuentren
debidamente acreditadas
8
, por cuanto el heredero tiene el derecho de sanear su
herencia en general, a fin de no tener sobresaltos ni cargar con deudas de su
causante y, de esa manera, lo que reciba est libre de cualquier carga o gravamen
posterior.
Que una deuda est debidamente acreditada importa una cuestin de probanza.
2. nventarios
En primer lugar, hay dos posibles inventarias:
a) nventario judicial realizado para fines de la obtencin de responsabilidad limitada
o intra vires por el heredero (en mrito del artculo 661, que exonera al heredero de
la prueba del exceso de las deudas y cargas respecto del activo de la herencia
cuando exista inventario judicial-beneficio de inventario-).
Si no existiese este inventario, el heredero que solicita el pago o aseguramiento de
estas deudas debidamente acreditadas tiene como finalidad no incurrir en
responsabilidad ultra vires o ilimitada.
Si existiese este inventario, el heredero no responder ms all de lo recibido, pero
tambin cabra la posibilidad de tener que reembolsar o devolver algn bien o suma
de dinero, problema que se evita pagando las deudas o asegurando su pago antes
de la particin.
b) nventario realizado por el albacea, quien est obligado a efectuarlo respecto de
los bienes que constituyen la herencia, con citacin de los herederos, legatarios y
acreedores de quienes tenga conocimiento (artculo 787, inc. 3).
Aqu debe considerarse la prelacin de acreedores, establecida por los artculos
1135 y 1136 del Cdigo Civil y por la Ley N 27809 (Ley General del Sistema
Concursal), y como concurren herederos, legatarios y acreedores, los ttulos que
finalmente queden en el inventario sern considerados debidamente acreditados.
3. Reconocimiento de oblieacin por testamento
Respecto a si el reconocimiento testamentario de deuda se considera como una
deuda "debidamente acreditada", es menester indicar que si bien la ley permite el
reconocimiento de obligaciones a travs de testamento (artculo 1205 del Cdigo
Civil), por otro lado debe tomarse en cuenta la posibilidad de que el testador, en
lugar de dejar algn bien en calidad de legado por testamento, prefiera efectuar un
reconocimiento de deuda por va del testamento (una suerte de simulacin
unilateral); de esa forma, se reputar deuda y tendr preferencia por sobre los
herederos y posibles dems legatarios.
8
El Cdigo de 1936 no puntualizaba esto, refirindose a todas las deudas. Lanatta, detectando la
deficiencia de tal norma, expresaba que "Las deudas dejadas por el causante y que estn
reconocidas o que sean indubitables y exigibles, deben ser pagadas antes de hacerse la particin de
los bienes de la herencia. Ello se reconoce desde tiempo antiguo y aparece claramente expresado en
las Leyes de Partidas, en que, al definir la herencia (...) se dice que son los bienes del finado sacando
las deudas que deba y las cosas que tiene ajenas (Partida 7, Ttulo 33, Ley 8). Asimismo, el Proyecto
Espaol de Garca Goyena, en su artculo 951, "Las deudas reconocidas y exigibles se han de pagar
antes de llevarse a cabo la particin de la herencia".
La figura del reconocimiento de la obligacin reviste utilidad prctica cuando se ha
perdido el instrumento original de ella (aqu se repara esta prdida), o cuando est
ya prxima la prescripcin (la interrumpe).
Por esta razn, a fin de evitar el encubrimiento de actos jurdicos por otros distintos a
los que se pretende realizar, como lo sera un legado -que puede ser objeto de
reduccin (recordemos que todas las liberalidades estn sujetas a posibles
reducciones, si exceden la porcin de libre disponibilidad del causante) y que
adems tiene un orden de prioridad en el pago inferior a las deudas-, lo conveniente
es que este reconocimiento forme parte del cuerpo de probanza que acredite tal
deuda, es decir, que no constituya prueba plena
9
, considerndosele, al igual que la
norma argentina, un legado (por tratarse de una supuesta simulacin relativa y no
absoluta), salvo que el beneficiario pruebe lo contrario. La figura del reconocimiento
de la obligacin reviste utilidad prctica cuando se ha perdido el instrumento original
de ella (aqu se repara esta prdida), o cuando se est ya prxima la prescripcin (la
interrumpe).
4. Deudas que carezcan de earanta real
El segundo requisito respecto de las caractersticas de las deudas del difunto, a fin
de que el heredero pueda solicitar que se paguen o se asegure su cumplimiento
antes de la particin, es que carezcan de garanta real. Es innecesario e
inconveniente que se obstaculice la particin por causa de una deuda que tenga tal
garanta, pues sta persigue a dichos bienes en concreto (y no como la garanta
personal -mal llamada prenda genrica-, que consiste en el patrimonio del garante),
por lo que cualquier cambio de propietario ser irrelevante y no perjudicar los
intereses ni de los acreedores (pues su garanta se conserva inclume), ni de los
herederos o adjudicatarios de tales bienes (cuyo conocimiento de la existencia de la
garanta se presume).
Sera conveniente que, de haber bienes o activos sujetos a garanta en favor de
algn acreedor, y contando con dinero suficiente en la herencia, cualquiera de los
herederos tuviese la facultad de solicitar su cancelacin, liberando de gravamen
9
La solucin del Cdigo argentino (artculo 3788 de su Cdigo Civil) establece que "el reconocimiento
de una deuda, hecho en el testamento, es reputado como un legado mientras no se pruebe lo
contrario, y puede ser revocado por una disposicin ulterior". La mayor parte de los autores
argentinos (Cazeaux y Trigo Represas, Llambas, entre otros) interpreta este numeral como de una
presuncin iuris tantum, vale decir, que el reconocimiento testamentario se debe presumir como un
legado, salvo que el beneficiario pruebe la deuda, lo que equivale a decir que pruebe que dicho
reconocimiento de deuda es real, que responde a una autntica causa de deber, y no una liberalidad
disimulada.
El Proyecto de Cdigo Civil argentino, al referirse al tema, lo hace en forma separada del
reconocimiento comn de obligaciones (actos entre vivos) y no como el Cdigo peruano, que se
refiere a ambos reconocimientos en un mismo artculo, dentro del caprtulo de obligaciones. Asr, el
artculo 2450 del referido Proyecto, bajo la su milla Legado al acreedor, establece: "Lo que el testador
legue a su acreedor no se imputa al pago de la deuda, salvo disposicin expresa en contrario. El
reconocimiento de una deuda, hecho en el testamento, se considera un legado salvo prueba en
contrario. Si el testador manda pagar lo que errneamente cree deber, la disposicin se tiene por no
escrita. Si manda pagar ms de lo que debe, el exceso no se considera legado." (Proyecto de Cdigo
Civil de la Repblica Argentina. Ministerio de Justicia de la Nacin Repblica Argentina. Buenos Aires,
Talleres Grficos de "La Ley', S.A., 1999, p. 534). En el mismo Proyecto, el artculo relativo al
reconocimiento de obligaciones se encuentra dentro del Libro de Obligaciones y no regula en
absoluto el reconocimiento va testamento.
dichos bienes, a fin de que puedan ser partidos y adjudicados, y pasen libres y
saneados aloa los herederos a quienes corresponda. En caso de que no se
procediese de esta forma, a este heredero se le debera adjudicar dicho activo por el
valor neto descontando el valor del derecho del tercero.
5. Aseguramiento del pago
El aseguramiento del pago es la alternativa que la disposicin analizada
ofrece al pago a los acreedores.
En una primera aproximacin, podra entenderse el "aseguramiento" como una
constitucin de garanta en favor del acreedor, y con ello ste tenga un mejor crdito
que el que tena con el causante, y se vea en condiciones ptimas para cobrarlo.
Sin embargo, no resulta jurdicamente aceptable -por falta de equidad- otorgar ms
derechos de los que actualmente se tienen, procurando al acreedor un crdito ms
seguro (es decir, mejor) que el que tuvo con el difunto. Ello, porque se rompera con
los principios de la prelacin de acreedores y, adems, porque las garantas tienen
un costo que en su momento fue equilibrado con la contraprestacin. En suma, no
se debe confundir "asegurar" con "garantizar" y suponer que se pueden otorgar
garantas que no existan o mejorar las existentes.
Lo adecuado en este punto sera vincular la nocin de aseguramiento con la
identificacin y determinacin de bienes perseguibles, o que la deuda se adjudicase
a un heredero con medios de pago y no a un heredero insolvente.
PA6O DE LA DEUDA ALl)ENTARIA
ARTICULO 851
La pensin alimenticia a que se refiere el artculo 728 es deuda hereditaria que
grava en lo que fuere necesario la parte de libre disposicin de la herencia en favor
del alimentista y se pagar, segn los casos:
1.- Asumiendo uno de los herederos la obligacin alimentaria por disposicin del
testador o por acuerdo entre ellos. Puede asegurarse su pago mediante hipoteca u
otra garanta.
2.- Calculando el monto de la pensin alimenticia durante el tiempo que falta para su
extincin, y entregando al alimentista o a su representante legal, el capital
representativo de la renta.
La eleccin de las indicadas alternativas corresponde a los herederos; si hubiere
desacuerdo entre ellos, el juez decidir su forma de pago.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 415, 472, 728, 856
CoBentario
Esta disposicin tiene como objeto regular el pago de la pensin alimenticia que
corresponde a los hijos alimentistas
10
cuando se produce la muerte del alimentante.
El crdito de alimentos del denominado hijo alimentista proviene de una posibilidad y
no de una certeza de paternidad, y se basa en el inters superior del menor. ste no
tiene un padre cierto sino solo posible, pues tuvo relaciones sexuales con la madre
durante la poca en que ella lo concibi; no hay de por medio un reconocimiento
voluntario ni tampoco una declaracin judicial de paternidad. Actualmente esta figura
se encuentra en va de extincin debido a que la aplicacin de una presuncin de
esta naturaleza va dejando de ser razonable, por existir los medios para descartar la
paternidad en forma irrefutable, siendo el aspecto econmico, por el elevado costo
de estas pruebas, el obstculo principal para eliminar las presunciones de
paternidad.
Esta presuncin -ms que presuncin viene a ser una atribucin de obligacin- es
una de las ms tajantes dentro del Derecho de Familia, Yaque la prueba en contrario
no apunta ms que al hecho de la no realizacin de las relaciones sexuales durante
la poca de la concepcin. Basta que exista una posibilidad para que se adquiera la
obligacin alimentaria, lo que ilustra la lgica del Derecho de Familia, distinta en
sustancia al Derecho Civil Patrimonial. Teniendo como fin principal la proteccin de
los intereses del menor, se aplica la presuncin y el posible padre debe abonar una
10
Artculo 415 del Cdigo Civil: "Fuera de los casos del articulo 402, el hijo extramatrimonial solo
puede reclamar del que ha tenido relaciones sexuales con la madre durante la poca de la
concepcin, una pensin alimenticia hasta la edad de dieciocho aos. La pensin contina vigente si
el hijo, llegado a la mayora de edad, no puede proveer a su subsistencia por incapacidad fsica o
mental. El demandado podr solicitar la a .cacin de la prueba gentica u otra de validez cientfica
con igualo mayor grado de certeza. Si stas diera resultado negativo, quedar exento de lo dispuesto
en este artculo'
pensin alimenticia hasta que el menor deje de serio, vale decir, hasta que alcance
la edad de dieciocho aos, convirtindose de esa manera en deudor del alimentista.
Es menester precisar que la pensin alimenticia del hijo alimentista es un crdito
inembargable, no es pasible de compensacin, ni de transmisin, ni de renuncia ni
de transaccin, y en modo alguno comprende derechos sucesorios, pues el
alimentante no es padre sino un posible padre, y solo es un deudor frente al
alimentista.
El artculo 874 dispone que esta pensin constituye deuda hereditaria que grava en
lo que fuere necesario la porcin de libre disponibilidad de la herencia a favor del
alimentista. Debemos sealar que la redaccin del dispositivo no es clara y puede
llevar a confusin: ya que pareciera indicar la existencia de una herencia a favor del
alimentista, lo cual es incorrecto debido a que, como hemos precisado, ste no es
heredero, sino mero acreedor del causante. Lo que la norma establece es que la
pensin alimenticia constituye deuda a cargo de la sucesin, que grava en favor del
alimentista lo que fuere necesario de la parte de libre disposicin del causante.
Hay algunas diferencias importantes en el tratamiento legal entre sta y las dems
deudas de la sucesin:
- El que se limite a la porcin de libre disponibilidad, sin exceder de dicha parte de la
herencia. Vemos que en este aspecto se asemeja a los legados, siendo, en cuanto a
sus efectos, una suerte de legado de carcter preferencial.
- Debido a que esta deuda del causante se encuentra dentro del mbito del Derecho
de Familia, ser una deuda en el primer orden de prelacin respecto de los dems
acreedores, pero -reiteramos- solo dentro del mbito de la porcin de libre
disposicin, sin afectar la legtima.
- Siendo el alimentista el nico acreedor del causante que a su muerte ser pagado
exclusivamente con la porcin de libre disponibilidad, para determinar su tope
mximo se debern tener en claro las porciones correspondientes a la legtima, a fin
de establecer la porcin de libre disponibilidad. Las dems deudas, en cambio, no
tienen ms lmite que el patrimonio mismo.
1. Forma de paS!ar la deuda del hijo alimentlsta
Con la finalidad de que el alimentista no quede desamparado mientras dura el
proceso de particin, la norma ha previsto dos alternativas, a eleccin de los
herederos:
a) Uno de los herederos asume la obligacin. Esta asuncin puede provenir de
disposicin testamentaria o de un acuerdo entre los coherederos.
Puede asegurarse la recuperacin de lo que este coheredero habr de gastar o que
ya haya gastado, segn el caso, mediante hipoteca o cualquier otra garanta
11
. Esta
garanta no solo asegura la recuperacin de lo que gaste o pueda gastar el
heredero, sino la obligacin en s misma, pues de lo que se trata es de cumplir con
el pago de esta deuda prioritaria.
La garanta ser constituida respecto de algn o algunos bienes de la masa o de un
sucesor (que puede ser un legatario).
11
Bastaba con decir "mediante cualquier garantfa".
Si el testador as lo dispusiera, ser el legatario el obligado a pagar esta deuda, en
concordancia con el artculo 879.
Es importante insistir en que en ningn caso se afecta la intangibilidad de la legtima,
ni siquiera en el supuesto de que el testador hubiese dispuesto que uno de los
herederos asuma esta obligacin, pues solo va a gravar la parte de libre disposicin
de la herencia. Por ello, el heredero que la asuma ser reembolsado (proviniendo el
reembolso de la porcin de libre disposicin), no tocando su legtima.
b) Puede calcularse el monto total que falta cubrir de dicha pensin alimenticia hasta
su extincin (ya dijimos, con la mayora de edad del alimentista, a menos que sea
incapaz y no pueda proveer a su subsistencia), y se entrega esta suma al propio
alimentista o a su representante legal. Esta suma tendr como tope la porcin de
libre disponibilidad del causante. Una vez calculado el monto, si no existiese dinero
efectivo en la herencia (cuenta bancaria, por ejemplo) sino bienes realizables, puede
entregar cada heredero a prorrata una parte del mismo, o asumir la totalidad uno o
ms de ellos, con cargo a recuperar de la porcin de libre disponibilidad.
Si falleciere el alimentista antes de alcanzar la mayora de edad (por ejemplo, si
cuando se le entreg la totalidad de la pensin alimenticia hasta su extincin tena
seis aos de edad y falleciese un ao despus), su representante legal tendr la
obligacin de reembolsar el saldo a los herederos, de requerirlo stos, por cierto, en
nombre de la sucesin y no a ttulo individual, o si se redujo un legado por pagar
esta deuda, se le entregar al legatario.
En caso de que los herederos no se pusiesen de acuerdo en la eleccin de las
citadas alternativas, ser el juez quien decidir la forma de pago, en proceso no
contencioso.
Si la herencia ya se parti y no se consider al acreedor alimentista, se tendr que
verificar el monto correspondiente a la porcin de libre disponibilidad a fin de
determinar la cuanta de la obligacin, pero luego no se proceder como cualquier
deuda, sino de la forma establecida en este artculo: uno de los herederos puede
asumir la obligacin, asegurndose la recuperacin de lo que habr de gastar
mediante garantas proporcionadas por los dems herederos; o entregando a
prorrata todos los herederos el monto calculado del total del capital representativo de
la renta.
OPO(ICi*N DEL ACREEDOR A LA PARTICi*N AL PA6O 8 A ENTRE6A DE
LE6ADO
ARTICULO 854
El acreedor de la herencia puede oponerse a la particin y al pago o entrega de los
legados, mientras no se le satisfaga su deuda o se le asegure el pago.
La oposicin se ejerce a travs de demanda, o como tercero con inters en el
proceso existente, de ser el caso. Las facultades procesales dependen de la
naturaleza de su derecho. (*)
Tambin puede demandar la tutela preventiva de su derecho todava no exigible.
Esta pretensin se tramita como proceso abre viado. (*)
(*) Prrafo adicionado por el Cdigo Procesal Civil (D.Leg. 768), cuyo Texto nico
Ordenado fue autorizado por R.M. 010.93-JUS de 23-04-93.
CONCORDANCIA(C
C.C. arts. 871, 872, 876, 984
C.P.C.art 486
CoBentario
%/mulo orales )ervas
El acreedor tiene derecho de preferencia sobre los sucesores (herederos y
legatarios). Es decir, el acreedor de la sucesin tiene el derecho potestativo de
oposicin de ejercicio procesal a la particin y al pago o entrega de los legados. El
derecho potestativo de oposicin de ejercicio procesal es un mecanismo de tutela
jurdica del derecho de crdito que se ejerce mediante un proceso judicial para que
se satisfaga o se garantice la deuda, impidiendo los efectos jurdicos de la particin y
del pago o de la entrega de los legados.
El derecho potestativo de oposicin es de ejercicio procesal por cuanto debe
proponerse mediante una pretensin procesal en un proceso judicial. En dicho
proceso, el acreedor tiene legitimidad de obrar activa. Los herederos o el albacea
tienen legitimidad de obrar pasiva. Si hay un proceso existente, el acreedor ser un
interviniente excluyente principal y su pretensin procesal es totalmente opuesta a la
pretensin procesal de las partes del proceso judicial iniciado. El artculo 99 del
Cdigo Procesal Civil regula esta intervencin excluyente principal.
Adems, el acreedor tiene el derecho potestativo de oposicin inhibitorio de ejercicio
procesal que debe proponerse en un proceso judicial mediante una pretensin
procesal de solicitar la tutela preventiva de su derecho de crdito.
La norma que comentamos confunde los conceptos de "derecho", "demanda",
"facultades procesales" y de "tutela preventiva". Esta confusin proviene de un error
en la determinacin clara de los mbitos de los conceptos del Derecho Civil y del
Derecho Procesal Civil. Para ello, describiremos brevemente algunos conceptos.
La situacin jurdica subjetiva es la posicin ideal del sujeto jurdicamente relevante.
Es la posicin por la cual un sujeto se encuentra frente alordenamiento jurdico
(posicin jurdica). Tambin es producto de la calificacin jurdica de un inters
merecedor de tutela.
El derecho de crdito es la facultad de pretensin del acreedor para que el deudor
realice la exacta ejecucin de la prestacin debida. Es la facultad de exigir al deudor
la realizacin de un comportamiento para la satisfaccin del inters del acreedor.
Este derecho de crdito tiene mecanismos de tutela jurdica cuando tal derecho es
lesionado o est en peligro de lesionarse. El derecho de crdito es un tipo de
situacin jurdica subjetiva.
El derecho potestativo es un derecho subjetivo que tiene por contenido la facultad de
modificar unilateral mente la esfera jurdica de otro sujeto, para la satisfaccin de un
inters propio. Este derecho potestativo funciona como un tipo de derecho subjetivo
(facultad de obrar para realizar un inters propio) y tambin como una pretensin
material o sustancial.
En la norma bajo comentario el titular del derecho de crdito tiene dos mecanismos
de tutela jurdica. Uno es el derecho potestativo de oposicin de ejercicio procesal y
el otro el derecho potestativo de oposicin inhibitorio de ejercicio procesal.
La primera tutela jurdica (derecho potestativo de oposicin de ejercicio procesal)
corresponde a los derechos de crditos exigibles y la segunda tutela jurdica
(derecho potestativo de oposicin inhibitorio de ejercicio procesal) corresponde a los
derechos de crditos no exigibles.
En realidad, ambas tutelas jurdicas operan cuando existe la lesin o el peligro de
lesin de un inters merecedor de tutela como el derecho de crdito.
La norma expresa que "las facultades procesales dependen de la naturaleza de su
derecho". Esta expresin es errnea.
La tutela jurdica sustancial o material es la defensa de situaciones jurdicas
subjetivas, la cual opera cuando se lesionan o estn en peligro posiciones jurdicas.
El titular de una situacin jurdica subjetiva, como el derecho de crdito, debe poder
gozar de medios de tutela que protejan su posicin jurdica cuando tal posicin est
en peligro de lesionarse o cuando existe lesin efectiva de tal posicin.
Estos remedios o medios de tutela contienen la pretensin de proteccin efectiva
cuando su posicin jurdica est en peligro o ha sido lesionada. A diferencia de las
pretensiones procesales que son contenidos del derecho de accin.
El derecho de accin es un poder jurdico que se dirige al rgano jurisdiccional para
reclamar la prestacin de la funcin jurisdiccional y obtener un pronunciamiento
(sentencia). Este derecho es autnomo a la situacin jurdica subjetiva existente, es
abstracto porque cualquiera puede poner en movimiento la funcin jurisdiccional y
contiene una pretensin procesal, la cual es la afirmacin de una situacin jurdica
subjetiva y la reclamacin de un pronunciamiento judicial.
El derecho de accin y por consiguiente la pretensin procesal no dependen de la
situacin jurdica subjetiva ni tampoco estn subordinados a la situacin jurdica
subjetiva. Son autnomos respecto a la situacin jurdica subjetiva. Entonces, no es
cierto que las pretensiones procesales dependen de la "naturaleza" de la situacin
jurdica subjetiva.
La demanda es un acto jurdico procesal de iniciacin del proceso por el cual se
ejerce el derecho de accin y se formula la pretensin procesal. En tal sentido, el
derecho potestativo de oposicin de ejercicio procesal no se ejerce a travs de la
demanda sino a travs de la pretensin procesal. Tambin la intervencin
excluyente principal se ejerce a travs de la pretensin procesal y no mediante la
demanda.
Finalmente, la norma indica que se puede demandar la tutela preventiva de su
derecho todava no exigible. Tambin se incurre en error en este punto por cuanto el
derecho potestativo de oposicin inhibitorio de ejercicio procesal es un remedio o un
mecanismo de tutela del derecho de crdito y se ejerce judicialmente mediante una
pretensin procesal y no mediante una demanda.
Adems, es importante diferenciar el derecho potestativo de oposicin de ejercicio
procesal y el derecho potestativo de oposicin inhibitorio de ejercicio procesal de
otros dos derechos potestativos de ejercicio procesal. Tales derechos son los
errneamente denominados "accin revocatoria" y "accin subrogatoria".
Analizaremos brevemente sus caractersticas.
El derecho potestativo revocatorio de ejercicio procesal y el derecho potestativo
subrogatorio de ejercicio procesal son derechos subjetivos autnomos al derecho de
crdito, por cuanto no forman parte del derecho de crdito, el cual es una facultad de
pretensin de la ejecucin de la prestacin debida. Aqu hay una coincidencia
conceptual con los derechos potestativos de oposicin y de oposicin inhibitorio de
ejercicios procesales.
El derecho potestativo revocatorio es un derecho potestativo de ejercicio procesal
que tiene por finalidad solicitar judicialmente la declaracin eficacia de los actos de
disposicin efectuados por el deudor. Este derecho potestativo de ejercicio procesal
est regulado en los artculos 195 al 200 del Cdigo Civil.
La pretensin revocatoria es un medio legal de conservacin de la garanta
patrimonial consistente en el poder del acreedor (revocante) de demandar
judicialmente que sean declarados ineficaces o inoponibles los actos de disposicin
del patrimonio efectuados por el deudor. Esta pretensin constituye un mecanismo
de tutela preventiva del inters de los acreedores para asegurar la satisfaccin de
sus derechos crediticios. As, los intereses de los acreedores a la conservacin del
derecho de crdito se convierten relevantes cuando la actividad o inercia del deudor
perjudican efectivamente la posibilidad de satisfacer el crdito sobre los bienes del
deudor. Este mecanismo tutela al derecho de crdito concreto consistente en la
pretensin del acreedor (revocante) de demandar judicialmente que sean declarados
ineficaces los actos de disposicin del patrimonio con los cuales el deudor perjudica
sus crditos. Es una expresin de una limitacin del poder del deudor de disponer de
sus bienes.
Entonces, derecho potestativo revocatorio de ejercicio procesal busca tutelar al
acreedor contra los actos de disposicin que ponen en peligro el derecho de crdito.
Se tutela al acreedor para que pueda solicitar judicialmente la inoponibilidad de los
actos perjudiciales efectuados por el deudor. Por ello, el ordenamiento jurdico
otorga al acreedor la pretensin revocatoria. Esta pretensin tiene la naturaleza de
derecho potestativo que requiere la intervencin del rgano jurisdiccional.
Por el contrario, el derecho potestativo subrogatorio es el derecho potestativo de
ejercicio procesal de pedir el pago de las deudas a favor de su deudor. Este derecho
potestativo subrogatorio es un medio legal de conservacin del patrimonio del
deudor para garantizar la satisfaccin del derecho de crdito. Este remedio consiste
en el poder del acreedor (subrogante) de ejercitar en lugar del deudor (subrogado)
los derechos del deudor frente a terceros. Mediante la pretensin subrogatoria el
acreedor se sustituye al deudor y ejercita, en va judicial o extrajudicial, los derechos
del deudor mismo. Este derecho potestativo de ejercicio procesal est normado en el
inciso 4 del artculo 1219 del Cdigo Civil y en el artculo 60 del Cdigo Procesal
Civil.
ndependientemente de los derechos potestativos de oposicin y de oposicin
inhibitorio de ejercicios procesales, los acreedores podrn ejercer sus derechos
potestativos revocatorios y de subrogacin si el caso concreto lo permite.
Por ltimo es importante indicar al igual que en la simulacin y en la pretensin
revocatoria, que los terceros adquirentes de buena fe y a ttulo oneroso podrn
oponer su situacin jurdica subjetiva a las situaciones de los acreedores de la
sucesin salvo que se hayan inscrito las demandas de oposicin en los Registros
Pblicos.
De esta manera, la situacin jurdica subjetiva del tercero es mejor protegida y
prevalece sobre los acreedores de la sucesin. La proteccin preferente a los
terceros se basa en el principio de la confianza que los hechos aparentes revelaron
a los terceros a realizar negocios jurdicos, y tambin se fundamenta en la
proteccin de la seguridad del trfico jurdico al permitir el libre intercambio de
bienes y servicios.
No obstante ello, si los acreedores de la sucesin inscribieron las demandas de la
oposicin, los terceros no tendrn derecho preferente porque carecieron de buena
fe. En efecto, la inscripcin de las demandas de oposicin prevalecer sobre la
inscripcin de la situacin jurdica subjetiva de los terceros por cuanto se otorga
mayor tutela a la prioridad de la inscripcin. La inscripcin de la demanda ser
oponible a la inscripcin de la situacin jurdica subjetiva de los terceros.
INE:ICACIA DE LA PARTICi*N RE(PECTO DEL ACREEDOR
ARTICULO 856
Si no obstante la oposicin prevista en el artculo 875 se procede a la particin, sin
pagar la deuda ni asegurar su pago, la particin se reputar no hecha en cuanto se
refiere a los derechos del oponente.
CONCORDANCIAC
C.C. art.875
CoBentario
El supuesto de hecho de la norma es que se ha ejercido procesalmente el derecho
potestativo de oposicin y se ha verificado la particin sin pagar la deuda o sin
asegurar su pago. En este supuesto cabe ejercer el derecho potestativo revocatorio
regulado en los artculos 195 al 200 del Cdigo Civil.
La consecuencia jurdica es que se considerar que no hubo particin en cuanto a
los derechos del oponente. Consideramos que la sancin es la inoponibilidad o la
ineficacia funcional relativa, al igual que la sancin establecida para el derecho
potestativo revocatorio. A diferencia de un sector de la doctrina, pensamos que es
factible que se proceda a la particin en contravencin de una sentencia judicial que
ampare la pretensin de oposicin, pero los efectos de la particin no afectarn al
titular del derecho potestativo de oposicin de ejercicio procesal.
La particin es ineficaz respecto a la esfera jurdica del acreedor de la sucesin aun
cuando haya configurado idneamente una situacin jurdica subjetiva. La particin
es eficaz entre los sujetos que participaron en la particin pero ineficaz respecto de
los acreedores de la sucesin.
RE(ARCI)IENTO POR PA6O DE DEUDA
ARTICULO 855
El heredero que hubiere pagado una deuda de la herencia debidamente acreditada,
o que hubiere sido ejecutado por ella, tiene derecho a ser resarcido por sus
coherederos en la parte proporcional que a cada uno de ellos corresponda.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 1222,1260
CoBentario
1. Solidaridad antes de la particin, mancomunidad despus de ella
Existe solidaridad hasta la particin, lo que se concluye analizando
articuladamente los numerales correspondientes: 871
12
, 660 (desde la muerte de la
persona, todo lo que constituye la herencia se transmite a sus sucesores), 661
(responsabilidad ilimitada o ultra vires, pero limitable) y la norma bajo comentario. De
otra forma, un heredero no podra haber sido ejecutado por una deuda de la
herencia, como seala el precepto, lo que no excluye que mientras haya indivisin el
acreedor impago tenga que demandar por igual a todos los herederos (artculos 63 y
95 C.P.C.).
Con posterioridad a la particin, si la deuda es divisible, la regla aplicable ser la
mancomunidad
13
entre los herederos, en la que cada uno de los acreedores
nicamente puede solicitar la satisfaccin de la parte del crdito que le corresponde
y, a su vez, cada uno de los deudores solo est obligado a pagar su parte de la
deuda (en proporcin a su cuota hereditaria).
Resulta evidente que en el caso de las obligaciones indivisibles, el acreedor (si hay
pluralidad de acreedores, cualquiera de ellos) puede exigir la ejecucin total de la
obligacin a cualquiera de los deudores
14
. La indivisibilidad opera respecto a los
herederos, pues sta se da debido a la naturaleza material de la prestacin, o de la
voluntad, lo que se considera una indivisibilidad accidental, que proviene de
12
Lo que se desprende del artculo 871: "Mientras la herencia permanece indivisa, la obligacin de
pagar las deudas del causante gravita sobre la masa hereditaria, pero hecha la particin, cada uno de
los herederos responde de esas deudas en proporcin a su cuota hereditaria".
13
Recordando que tcnicamente el trmino correcto serfa parciariedady no mancomunidad.
14
No debe confundirse solidaridad con indivisibilidad. En la obligacin solidaria, que es la forma como
se han obligado las partes entre s y respecto de la contraparte, cada acreedor es dueo de la
totalidad del crdito (es decir, cada deudor responde por el ntegro). en tanto que en la obligacin
indivisible -que es indivisible debido a la naturaleza de la prestacin debida, o por el modo en que fue
considerada al constituirse, de forma tal que no pueden ser cumplidas sino por entero, es decir, hay
una imposibilidad de fraccionar la prestacin debida-la ley faculta a cualquiera de los acreedores a
exigir a cualquiera de los deudores la ejecucin total de la obligacin, quedando el deudor liberado
pagando conjuntamente a todos los acreedores, o a alguno de ellos, si ste garantiza a los dems el
reembolso de la parte que les corresponda en la obligacin.
considerar las cosas bajo una perspectiva integral artstica, jurdica o econmica
(OLAECHEA). En cambio, la solidaridad, que es la forma como se obligaron las
partes (consensual), no se transmite a los herederos
15
.
2. Si el heredero pag una deuda de la herencia despus de la particin
Como se ha sealado, los herederos son responsables mancomunadamente
por la totalidad de las deudas luego de la particin, pues las reglas de la solidaridad
regan hasta antes de sta.
Por ello, si luego de realizada la particin el heredero pagase una deuda de la
herencia debidamente acreditada, esto significa que la pag en forma voluntaria o
que la pag por ser tal deuda indivisible, mas no porque se le pueda exigir a un solo
heredero el cumplimiento de una obligacin, si es que sta excede su porcin o
cuota hereditaria. Este heredero tiene derecho a ser resarcido por sus coherederas,
en la parte proporcional que corresponda a cada uno. Lo mismo ocurre si fue
ejecutado por tal obligacin, como seala el dispositivo; en este ltimo caso, resulta
evidente que se trataba de una obligacin indivisible.
Cabe destacar que la deuda pagada por el heredero debe haber sido debidamente
acreditada, lo que reviste suma importancia, pues exige diligencia al heredero que la
pag, debido a que los dems coherederos no van a responder por el pago de una
obligacin cuya existencia y veracidad no es indubitable (y que incluso puede haber
sido simulada por el coheredero reclamante).
Si se han adjudicado bienes gravados con hipoteca o embargo, es preciso efectuar
una distincin (LANATTA):
a) Si el bien fue adjudicado por su valor total (sin deducir el valor del gravamen que
lo afectaba), son aplicables estas disposiciones que permiten al heredero resarcirse
del perjuicio sufrido por la ejecucin;
b) Si la adjudicacin se hizo por el valor neto (deducido al del mutuo hipotecario o
del embargo que lo gravaba), no cabe resarcimiento alguno.
Esta precisin es necesaria, a pesar de que pudiese parecer evidente, lo que
se evitara con una redaccin ms prolija de la norma que comentamos, centrando el
dispositivo en la diferencia que el heredero pag en exceso respecto de su cuota.
As, en lugar de establecer que "el heredero que hubiere pagado una deuda de la
herencia debidamente acreditada...", podra el numeral disponer que: "El heredero
que hubiere pagado ms de lo que le corresponda de las deudas de la herencia
debidamente acreditadas, tiene derecho a ser resarcidos a sus coherederos en la
parte proporcional que a cada uno de ellos corresponda, aunque se hubiera
subrogado en los derechos del acreedor pagado". Con ello, la norma sera ms
eficiente por las siguientes razones:
Si bien la subrogacin en los derechos del acreedor ya satisfecho operar(5), es
conveniente sealar que el heredero que pag tiene ambos caminos para cobrar lo
que pag en exceso.
Si la deuda que pag el heredero se encuentra dentro de su cuota, no hay nada que
resarcirle.
15
"Artculo 1187.- Si muere uno de los deudores solidarios, la deuda se divide entre los herederos en
proporcin a sus respectivas participaciones en la herencia.
Regla similar se aplica en caso de muerte de uno de los acreedores solidarios".
Podra suprimirse, por sobrante, la expresin "o fue ejecutado por ella".
Es mejor dejar la norma abierta al supuesto de pago de una o ms deudas y no
limitarse a regular el pago de una sola.
PER2UICIO POR IN(OL/ENCIA DE CO+EREDERO
ARTICULO 858
La insolvencia de cualquiera de los coherederos obligados a resarcir al que pag
una deuda hereditaria, o que sufri un embargo por ella, perjudica a prorrata al que
la pag y a los dems coherederos responsables, cuando la insolvencia exista en el
momento del pago.
CONCORDANCIA(C
c.c. art. 1204
LEY 26887 art. 273
CoBentario
"os4 Enrique Palma 1avea
Este artculo guarda estrecha relacin con la norma prevista en el artculo 1204
16
del
Libro de las Obligaciones del Cdigo Civil, el cual regula el supuesto de insolvencia
de alguno de los codeudores.
En dicho supuesto, la regla general es que si uno de los codeudores deviene en
insolvente, la parte de deuda que le corresponde a ste, se distribuir entre los otros
codeudores de manera proporcional a sus respectivos intereses en la obligacin.
Guillermo Lohmann (p. 340), citando a Hctor Lafaille, seala que en este caso, la
ley responsabiliza de la insolvencia de uno o ms codeudores al resto de los
coobligados.
En este orden de ideas, y teniendo en consideracin que los coherederos son
codeudores de las deudas de la herencia, la insolvencia de uno de stos trae como
consecuencia la distribucin de la parte de la deuda que le corresponda, entre los
dems coherederos.
De acuerdo con el artculo 877, aquel heredero que paga una deuda de la herencia,
o que es ejecutado por sta, tiene derecho a ser resarcido por sus coherederos, de
manera proporcional a su cuota hereditaria. Sin embargo, si uno de los coherederos
deviene en insolvente, la obligacin de resarcir a aquel que pag la deuda deber
prorratearse entre los otros coherederos, incluyendo a quien efectu el pago,
siempre que la insolvencia exista al momento del pago.
Como se puede advertir, la norma bajo comentario seala como premisa que la
insolvencia del coheredero exista al momento del pago. Entonces cabe preguntarse
aqu, qu sucede si la insolvencia se produce luego de realizado el pago.
16
Artculo 1204.- nsolvencia de codeudor
Si alguno de los codeudores es insolvente, su porcin se distribuye entre los dems, de acuerdo con
sus intereses en la obligacin.
Si el codeudor en cuyo exclusivo inters fue asumida la obligacin es insolvente, la deuda se
distribuye por porciones iguales entre los dems.
Sobre el particular, Lohmann (p. 341) explica con acierto que, cuando existen
deudas hereditarias, todos los coherederos, incluyendo aquel que realiza el pago,
tienen la condicin de codeudores hasta el momento mismo del pago, por lo que la
parte de la deuda que corresponda al insolvente, deber distribuirse entre todos los
dems coherederos. Empero, si la insolvencia deviene en fecha posterior al pago, el
coheredero que realiz el pago se habr convertido en acreedor de sus ex
coobligados, razn por la cual la porcin de la deuda del insolvente se deber
distribuir entre los dems coherederos, sin incluir a aquel que pag y se subrog.
Un tema que no podemos dejar de comentar, es el referido al trmino "insolvencia"
que es mencionado en el artculo bajo anlisis, pues ste podra llamar a confusin,
habida cuenta que la misma acepcin es tambin utilizada en nuestra legislacin
concursal.
En efecto, la legislacin concursal peruana ms reciente, nos referimos primero a la
Ley de Reestructuracin Empresarial, aprobada por el Decreto Ley N 26116, ya la
Ley de Reestructuracin Patrimonial, cuyo Texto nico Ordenado fue aprobado por
el D.S. N 014-99-TNC
17
, este ltimo vigente hasta el 6 de octubre de 2002, define
a la insolvencia como aquel estado que debe ser declarado por la autoridad
concursal, luego de cumplidos los presupuestos exigidos por la ley, ya partir de lo
cual se originan una serie de efectos y consecuencias propios del concurso. El
trmino insolvencia es un concepto fundamentalmente econmico, que alcanza
relevancia jurdica en nuestra legislacin concursal con la dacin del Decreto Ley N
26116, Ley de Reestructuracin Empresarial, pues a partir de la declaracin de este
estado por la autoridad concursal se daba inicio el inicio al procedimiento concursa!.
Este mismo criterio fue adoptado por la Ley de Reestructuracin Patrimonial,
constituyend61a declaracin de insolvencia el presupuesto para la apertura del
procedimiento concursal.
Sin embargo, el trmino insolvencia utilizado en nuestro ordenamiento civil, no
recoge la acepcin utilizada en la legislacin concursal, sino ms bien est referido
de manera general a aquella situacin en la que el deudor, en este caso el
coheredero, se encuentra en la imposibilidad o incapacidad de pagar sus
obligaciones.
Cabe mencionar que la nueva Ley General del Sistema Concursal, Ley N 27809, ya
no hace referencia al trmino insolvencia. En efecto, de acuerdo con esta nueva ley,
para la apertura del procedimiento concursal ya no se declara el estado de
insolvencia del deudor, sino el sometimiento de este al procedimiento concursal
ordinario.
Entendemos que lo que ha buscado el legislador es relevar al deudor concursado de
la carga que le implicaba la declaracin del estado de insolvencia, por las
connotaciones mismas del trmino. No obstante ello, debemos mencionar que
independientemente del trmino que se utilice, los efectos de la declaracin de
insolvencia o del sometimiento a concurso son bsicamente los mismos.
17
La Ley de Reestructuracin Patrimonial, fue derogada por la Ley N 27809, Ley General del
Sistema Concursal, que entr en vigencia el 7 de octubre de 2002.
O.LI6ACi*N 8 DEREC+O DEL LE6ATARIO POR DEUDA( DE LA +ERENCIA
ARTICULO 857
El legatario no est obligado a pagar las deudas de la herencia, salvo disposicin
contraria del testador. Si hubiera pagado alguna deuda debidamente acreditada y
que grave especficamente el bien legado, deber resarcrsele por los heredero,s lo
que hubiere pagado.
CONCORDANCIAC
C.C. arts. 756, 768
CoBentario
Los herederos estn obligados a pagar las deudas de la herencia.
La norma bajo comentario indica los siguientes supuestos de hechos abstractos:
- El causante ha impuesto un cargo al legatario de conformidad con el artculo 768
concordante con los artculos 187 y 188 del Cdigo Civil.
- El legatario ha pagado alguna deuda debidamente acreditada y que grava
especficamente al bien legado.
Las consecuencias jurdicas de los correspondientes supuestos de hechos
abstractos son las siguientes:
- El legatario est obligado a pagar la deuda si el causante ha impuesto un cargo al
legatario. El cargo es una clusula accesoria que implica el surgimiento de una
obligacin con funcin de lmite del provecho recibido por el beneficiario de una
liberalidad o de una atribucin gratuita.
- El legatario tiene el derecho de repeticin contra los herederos si pag alguna
deuda debidamente acreditada y que grava especficamente al bien legado.
El cargo configura para el supuesto de hecho de la norma bajo comentario
una obligacin que es la posicin por la cual un sujeto debe realizar la
representacin en beneficio de otro sujeto, para satisfacer un inters ajeno.
El derecho potestativo de repeticin es un mecanismo de tutela jurdica, el cual est
reservado a los terceros que la ley expresamente seala como la norma bajo
comentario en concordancia con el artculo 1222 del Cdigo Civil. El derecho
potestativo de repeticin tiene por finalidad recuperar aquello que ha pagado en el
caso que no tuviera estrictamente un dbito. Por lo tanto, el pago que deben hacerle
al legatario no se paga a ttulo de reparacin sino a ttulo de indemnizacin.
El derecho potestativo de repeticin presupone la extincin de la relacin obligatoria
y constituye un derecho subjetivo autnomo. Este derecho se diferencia de la
subrogacin, la cual es una sustitucin a la posicin del acreedor originario como
consecuencia del pago de la deuda. Quien paga la deuda se subrogar u ocupar la
posicin originaria del acreedor y por eso ser titular del derecho de crdito desde
que se celebr el negocio jurdico.
Mientras que el titular del derecho potestativo de repeticin tendr un derecho de
crdito nacido desde la fecha del pago. Adems, en la subrogacin se transfieren al
subrogado todas las situaciones jurdicas subjetivas del acreedor originario, mientras
que en el derecho potestativo de repeticin la situacin jurdica subjetiva del
acreedor originario se extingue.
CON(ER/ACi*N DE DEREC+O( DEL +EREDERO O LE6ATARIO ACREEDOR
ARTICULO 880
El heredero o legatario que fuere acreedor del causante, conserva los derechos
derivados de su crdito, sin perjuicio de la consolidacin que pudiera operar.
CONCORDANCIAC
c.c. arts. 871, 872, 875, 1300, 1301
CoBentario
La norma regula la situacin jurdica subjetiva de un sujeto que tiene doble calidad
jurdica de acreedor y de heredero o legatario del causante. La calidad de acreedor
tiene derecho de preferencia sobre los herederos y los legatarios. Luego que se le
pague o se le asegure el crdito, tiene derecho en su calidad de heredero o
legatario.
La norma no establece que operar la consolidacin de manera automtica. La
norma protege la titularidad del derecho de crdito a pesar de que el acreedor
asume la calidad de sucesor. Para ello analizaremos qu es la consolidacin y cmo
opera en la norma bajo comentario.
La consolidacin es un modo de extincin de la relacin obligatoria que funciona
cuando la titularidad de las situaciones jurdicas subjetivas recae en una misma
parte. La consolidacin es un modo autnomo de extincin de la relacin obligatoria
y por ello el fundamento de este modo de extincin se basa en la incompatibilidad de
situaciones jurdicas subjetivas reunidas en un mismo sujeto.
Tradicionalmente la consolidacin se ha explicado como un efecto necesario al
desaparecer la dualidad de los sujetos titulares de situaciones jurdicas subjetivas.
Sera inconcebible para esta teora que un sujeto tenga pretensiones consigo
mismo. No obstante, hay casos como la norma que comentamos en que la relacin
obligatoria no se extinguira necesaria e irreversiblemente.
En efecto, pueden existir situaciones de hecho en las cuales la reunin de dos
posiciones jurdicas no es definitiva, y la dualidad de los sujetos es susceptible de
reconstituirse sobre la base de la relacin jurdica originaria. En estas situaciones de
hecho no hay extincin definitiva sino extincin provisional o parcial.
En el caso que comentamos, no hay una extincin definitiva de la relacin
obligatoria. Por el contrario, la relacin obligatoria se reconstituye. Si la obligacin
estaba garantizada, la vicisitud sucesoria no afectar las garantas porque la relacin
obligatoria renacer al igual que las garantas. Este efecto parcial se convertir en
definitivo cuando se pague o se asegure el crdito.
Luego que se pague o se asegure el crdito, operar la extincin definitiva de la
relacin obligatoria original que implicar la extincin de las garantas, segn el
principio de accesoriedad de los derechos de garanta.

01 - Codigo Civil Comentado - Libro IV - Derecho de Sucesiones - Art. 660 - 880

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