http://sistemas3.minjus.gob.pe/sites/default/files/documentos/portada/evaluacion-proceso-implementacionCPP-dic-2013-II.

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Evaluacin del Proceso de Implementacin del Cdigo Procesal Penal

Ao 2013

1.

INTRODUCCIN................................................................................................................................. 4 1.1 1.2 OBJETIVOS DEL DOCUMENTO ALCANCE Y METODOLOGA 4 5

1.2.1 Alcance del documento ............................................................................................................................ 5 1.2.2 Enfoque metodolgico.............................................................................................................................. 7

1.3 2.

DEFINICIONES, SIGLAS Y ABREVIATURAS

EL PUNTO DE PARTIDA: SITUACIN ACTUAL DEL CPP........................................................... 10 2.1 2.2 INTRODUCCIN Y ENFOQUE GLOBAL DEL ANLISIS DE SITUACIN MODELO DE GOBIERNO 10 12

2.2.1 Antecedentes ......................................................................................................................................... 12 2.2.2 La voz de la Organizacin: percepcin actual del Modelo de Gobierno ................................................. 15 2.2.3 Situacin actual del Modelo de Gobierno ............................................................................................... 17 2.2.4 Conclusiones.......................................................................................................................................... 29

2.3

ANLISIS DE LOS PROCESOS DE DESCARGA Y LIQUIDACIN

31

2.3.1 Introduccin............................................................................................................................................ 31 2.3.2 La voz de la Organizacin: percepcin actual sobre descarga y liquidacin.......................................... 32 2.3.3 La liquidacin en cifras ........................................................................................................................... 34 2.3.4 Anlisis de gestin y operativa: procesos .............................................................................................. 47 2.3.5 Anlisis normativo .................................................................................................................................. 61 2.3.6 Anlisis organizativo .............................................................................................................................. 74 2.3.7 TIC y medios .......................................................................................................................................... 84 2.3.8 Modelo de relacin ................................................................................................................................. 85 2.3.9 Conclusiones finales .............................................................................................................................. 88

2.4

ANLISIS DE LA CARGA CERO: IMPLEMENTACIN DEL CPP

89

2.4.1 Introduccin............................................................................................................................................ 89 2.4.2 La voz de la Organizacin: percepcin actual sobre carga cero ............................................................ 90 2.4.3 La carga cero en cifras ........................................................................................................................... 92 2.4.4 Anlisis de gestin y operativa: procesos ............................................................................................ 118 2.4.5 Anlisis normativo ................................................................................................................................ 141 2.4.6 Anlisis organizativo ............................................................................................................................ 202 2.4.7 Modelo de relacin ............................................................................................................................... 228 2.4.8 TIC y medios ........................................................................................................................................ 243 2.4.9 Conclusiones finales ............................................................................................................................ 247

Introduccin
En el marco del Prstamo de Cooperacin Tcnica entre el Gobierno Peruano y el Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF), el Gobierno del Per ha pedido asistencia tcnica al Banco Mundial para que dentro de la implementacin del Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia en su segunda etapa y en el contexto de la reciente puesta en operacin del nuevo Cdigo Procesal Penal se desarrollen actividades con el objetivo de mejorar los servicios de Justicia. En ese marco se desarrolla la presente consultora que tiene como finalidad contribuir a la mejora de los servicios de justicia penal, mediante la prestacin de servicios de consultora al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, definiendo una estrategia de implementacin del CPP en los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao. En el presente informe se recoge el anlisis de productividad esperada con la implementacin del CPP, incluyendo tanto las experiencias revisadas de implementacin en los distritos judiciales visitados durante el trabajo de campo, como el planteamiento cuantitativo y cualitativo propuesto a partir de lo anterior para abordar la entrada en vigencia de la reforma en Lima.

1.1

Objetivos del documento

El presente documento tiene como objeto principal diagnosticar la situacin actual a partir de las experiencias de implementacin del CPP y definir la estrategia y productividad esperada de la implementacin del Cdigo en los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao, abarcando los ejes de descarga, liquidacin y carga cero asociados a esta reforma procesal. Para ello, se ha realizado un anlisis global del proceso de implementacin del CPP que abarca los diferentes mbitos clave y con incidencia en la productividad del sistema, el cual conjugado con la situacin actual de los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callo en trminos de carga procesal, estructura y recursos, ha permitido la definicin de una estrategia transversal y sistmica de puesta en marcha del Cdigo en Lima, contemplando: lnea base, objetivos, metas, variables de impacto, metodologa y tiempo. Para alcanzar el objetivo general planteado, se han definido los siguientes objetivos especficos, que marcan el desarrollo y contexto del presente estudio: 1. Identificar y analizar las experiencias de implementacin del CPP en los distritos judiciales seleccionados, incluyendo principales puntos crticos, reas de mejora y buenas prcticas, como insumo fundamental para la planificacin de la

implementacin de la reforma en los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao. 2. Proyectar la lnea base con la que parten los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao para la puesta en marcha del Cdigo, esto es, la cuantificacin y caracterizacin de la carga procesal y recursos disponibles.
4

3. Identificar las variables de impacto en la productividad esperada del sistema (cualitativas para la definicin de estrategias y cuantitativas para el modelamiento del comportamiento del sistema a futuro). 4. Definir un conjunto de objetivos y metas que orienten un proceso de implementacin del CPP en Lima y Callao coordinando y con visin sistmica. 5. Proponer, tomando en consideracin las variables crticas, las metodologas y lneas de accin que permitan desde un punto de vista global y transversal dar cumplimiento a los objetivos y metas trazados. 6. Estimar los recursos humanos necesarios para dar respuesta a las metodologas y lneas de accin requeridas, as como la temporalidad de su incorporacin. 7. Proyectar los diversos procesos o actividades para el cumplimiento de los ejes conductores (descarga, liquidacin y carga cero), indagando la capacidad institucional para implementar las lneas de accin.

1.2
1.2.1

Alcance y metodologa
Alcance del documento

De acuerdo con los objetivos definidos, el presente estudio constituye el fundamento conceptual y prospectivo, para la posterior concrecin del Plan de Implementacin del CPP en los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao, desde un punto de vista global, sistmico y transversal. En este sentido, no pretende ser un instrumento de detalle de la situacin actual o de las acciones y metodologas que cada uno de los operadores de Justicia involucrados en el proceso deber abordar para la implementacin del CPP en Lima, sino un marco conceptual estratgico y metodolgico de referencia para asegurar que dichas acciones se planifiquen bajo un esquema integral y de alineamiento institucional. Tanto en relacin al anlisis de situacin actual como al modelamiento de la situacin objetivo para Lima, el alcance del estudio se estructura de acuerdo con el siguiente enfoque de partida: Diseo sobre 3 ejes principales: se consideran dos momentos diferentes en el tiempo, el previo a la implementacin del CPP y el posterior, planificando la ejecucin de acciones y los recursos asociados para: a) La descarga procesal asociada al Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 (ex-ante). b) La liquidacin de casos correspondientes al Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 que queden pendientes una vez comience la aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal (ex -post). c) El avance en la resolucin de casos dentro del CPP buscando el objetivo

de lograr la carga cero (ex -post). Experiencia en la implementacin de los distritos judiciales donde se aplica el CPP: se recogen las experiencias previas en otros distritos judiciales donde ya se aplica el CPP, con alcance en los distritos judiciales seleccionados para el anlisis: Huaura, La Libertad, Arequipa y Tacna, junto a los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao (para el Subsistema Anticorrupcin). La experiencia de implementacin recogida no pretende ser una evaluacin de la implementacin del CPP hasta la fecha; Visin transversal y general (alto nivel) comprendiendo las acciones que desde una perspectiva de conjunto, garanticen la consecucin de los resultados deseados, y abarcando a los Operadores de Justicia involucrados en el proceso:: a) Poder Judicial b) Ministerio Pblico c) Polica Nacional del Per d) Defensa Pblica Visin de implementacin con perspectiva 2020, que permita planificar y ejecutar acciones en el corto (<1 ao), medio (1 y 3 aos) y largo ( >3 aos) plazo. Perspectiva integral de implementacin incorporando necesidades tanto en relacin a aspectos normativos como de gestin (organizacin, gestin y operativa -procesos de alto nivel, personas y cultura, modelo relacional y tecnologa / medios de soporte) Modelamiento sobre un escenario probable de comportamiento del Sistema, sobre el cual se determinan las acciones y metodologas a adoptar. Impacto del modelamiento en otros distritos judiciales, entendiendo que las lneas de accin planteadas puedan ser un marco de referencia para la mejora del Sistema en los distritos judiciales con el CPP implementado o para aquellos que vayan a implementar en el futuro. As mismo, el presente estudio que forma parte integral del Informe de Calidad, Cantidad y Recursos, se complementa con los siguientes documentos: Modelamiento del comportamiento del sistema ante distintos escenarios de demanda, esto es, presentar otros posibles escenarios de implementacin del CPP para cada distrito judicial (escenario optimista y pesimista), sometiendo al modelo cuantitativo a diferentes tipos y cantidad de casos y por tanto a diferentes posibilidades de requerimiento de recursos. Presupuesto asociado, esto es, una estimacin de alto nivel de los recursos necesarios para cubrir las necesidades de personal identificadas en los diferentes
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escenarios modelados. Desde un punto de vista conceptual, las consideraciones descritas se recogen en el siguiente esquema de alcance del Plan de Implementacin:

Ilustracin 1: Visin global de las perspectivas de estudio del proyecto. Fuente: ST-CEI-CPP

1.2.2

Enfoque metodolgico

Para la consecucin de los objetivos y el alcance definido, la metodologa empleada se ha basado en la recogida y anlisis de informacin tanto cualitativa como cuantitativa, que sirve de sustento al modelamiento para la implementacin del CPP en Lima. El modelo recoge las principales experiencias de implementacin existentes (reas de mejora y prcticas encontradas a lo largo del trabajo de campo) las cuales conjugadas con: (i) la situacin de partida actual; (ii) la proyeccin de demanda de servicios de justicia Penal en los distritos judiciales de Lima, (iii) la definicin de estrategias de implementacin y (iv) el modelamiento del comportamiento del sistema a futuro, permiten establecer una lnea de accin para el corto, medio y largo plazo en los tres ejes estratgicos de intervencin: descarga, liquidacin y carga cero. Esta lnea de accin transversal se concreta en medidas transversales de gestin y organizacin (protocolos conjuntos de trabajo P03 de la presente consultora) y lneas de trabajo especficas del Plan Estratgico de Implementacin (P04 de la presente consultora)El desarrollo de los trabajos incluidos en el presente documento: Estudio de la productividad Esperada, se enmarca en el enfoque metodolgico definido para el desarrollo del proyecto Definicin del Plan Estratgico para la Implementacin del cdigo Procesal Penal en los Distritos Judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao y en concreto responde al Eje Conductor 1: Relacin calidad de la solucin / cantidad de soluciones / recursos involucrados:

Ilustracin 2 Enfoque metodolgico global del proyecto / Fuente: elaboracin propia

El desarrollo del presente producto se sustenta en el levantamiento de informacin realizado durante el trabajo de campo, en el cual se realizaron visitas y se recogi informacin tanto estadstica como cualitativa en los distritos judiciales seleccionados, esto es: Huaura, La Libertad, Tacna y Arequipa, as como a los agentes del subsistema anticorrupcin bajo el CPP y del proceso penal bajo el Cdigo de Procedimientos Penales en Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao. La informacin obtenida durante el relevamiento constituye la base fundamental de las conclusiones recogidas en el anlisis de situacin actual del CPP, as como el sustento para la definicin del modelamiento cualitativo y cuantitativo para la implementacin de la reforma en Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao. As mismo, vale la pena mencionar que las conclusiones alcanzadas del anlisis situacional as como las bases del modelo futuro para Lima y Callao fueron compartidas, debatidas y

revisadas en dos jornadas de mesa de expertos realizadas los das 3 y 5 de abril de 2013. El detalle del planteamiento metodolgico del trabajo de campo se presenta en el anexo II del presente documento; por su parte la explicacin detallada del modelo cuantitativo y la proyeccin para los distritos de Lima y Callao se recoge en el anexo IV del presente informe.

1.3

Definiciones, siglas y abreviaturas

CEI-CPP: Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal CDI: Comisin Distrital de Implementacin del Cdigo Procesal Penal CPP: Cdigo Procesal Penal C.P. de 1940: Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 D. Leg.: Decreto Legislativo

DJ: Distrito Judicial ETIs: Equipos Tcnicos Institucionales de Implementacin del Cdigo Procesal Penal MINJUS: Ministerio de Justicia y Derechos Humanos MININTER: Ministerio del Interior MP: Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin OOJJ: rganos Jurisdiccionales PMSJ: Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia PJ: Poder Judicial PNP: Polica Nacional del Per SGF: Sistema de Gestin Fiscal SIATF: Sistema de Informacin de Apoyo al Trabajo Fiscal SIJ: Sistema Integrado Judicial ST-CEI-CPP: Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del CPP

2. El punto de partida: situacin actual del CPP

2.1 Introduccin y enfoque global del anlisis de

situacin
La aprobacin y puesta en marcha del Nuevo Cdigo Procesal Penal (CPP) en el Per ha supuesto uno de los cambios ms significativos y de mayor impacto en el sistema de Administracin de Justicia en el pas. Esta reforma que pretende alcanzar una justicia penal ms gil, efectiva, transparente y capaz de dar respuesta y atencin de calidad a las necesidades ciudadanas, establece un nuevo enfoque metodolgico que transforma sustancialmente los roles en el desarrollo procesal y de gestin, en instituciones tales como el Poder Judicial, el Ministerio Pblico, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos o la Polica Nacional del Per. La implementacin de un Nuevo Cdigo se inspira en principios de corte acusatorio, apartndose as del viejo modelo inquisitivo mixto bsicamente secreto, escrito, burocrtico y con excesivo formalismo. En contraposicin al modelo inquisitivo, el nuevo modelo que trae el Cdigo del 2004 concretiza los principios de oralidad, publicidad, presuncin de inocencia, y limitacin a la actividad judicial. En la actualidad, y con la implementacin del Cdigo en los 23 primeros distritos judiciales , se hace necesario reflexionar sobre los resultados alcanzados, dificultades enfrentadas, mejoras prcticas adoptadas etc. y definir con claridad el proceso a seguir para implantar el CPP en el resto de Distritos Judiciales y muy especialmente en los de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao, que por su tamao y especial complejidad requieren de un esfuerzo adicional y superior al realizado en anteriores sedes. De esta manera, la definicin de un marco interinstitucional slido de implementacin del CPP para los Distritos de Lima y Callao, hace necesario realizar un ejercicio previo de anlisis situacional de la puesta en marcha de esta ambiciosa reforma penal, y con ello identificar tanto las principales dificultades afrontadas como las mejores prcticas que en trminos normativos y de gestin se vienen aplicando en los diferentes distritos desplegados. Como se ver a lo largo del anlisis situacional, dentro de los principales resultados de la implantacin del CPP en estos distritos se pueden destacar: el incremento de casos atendidos, la disminucin del tiempo para la resolucin de los conflictos penales, la atencin basada en la aplicacin de salidas alternativas (finalizacin del procedimiento sin tener que ejecutarse todas las fases del mismo hasta llegar a la casacin) , un incremento de la eficacia de la defensa pblica y en general una mayor capacidad de responder en tiempo a la demanda ciudadana
1

El proceso de implementacin del CPP se inici en el ao 2006 y, actualmente est vigente, para todos los delitos en 23 distritos judiciales: Huaura, La Libertad, Tacna, Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura, Sullana, Lambayeque, Puno, Cusco, Madre de Dios, Ica, Caete, Cajamarca, San Martn, Amazonas, Ancash, Santa, Pasco, Hunuco, Ucayali y Loreto. Cabe precisar que a nivel nacional solo est vigente para los delitos de corrupcin de funcionarios pblicos.

10

por servicios de justicia. No obstante, tambin se hace patente una necesidad de mejora especialmente acusada en materia de transversalidad y coordinacin de la intervencin entre los diferentes operadores involucrados, pero palpable en otros mbitos relevantes dentro de la gestin integral de esta poltica pblica como el normativo, las estructuras organizacionales, la gestin y operativa o las tecnologas de la informacin, todo ello con impacto no solo en la capacidad de produccin del sistema sino tambin en la calidad de la atencin, de especial relevancia de cara al incremento del nivel del servicio y la potenciacin de la satisfaccin ciudadana con la prestacin del servicio de justicia penal. Estos factores resultan determinantes para conseguir un incremento de la productividad agregada del sistema que no slo permita abordar las medidas correctivas requeridas en Lima, sino que puedan retroalimentar la gestin actual del CPP en los distritos desplegados. En lnea con lo anterior, y sin pretender ser una evaluacin profunda y exhaustiva de los resultados alcanzados con la implementacin de esta poltica pblica - lo cual trasciende del alcance del presente estudio-, con el objetivo ltimo de conocer y poner en valor las principales experiencias de los distritos desplegados de cara al modelamiento en Lima y Callao, el presente apartado recoge los hallazgos encontrados durante las visitas del trabajo de campo realizado en los DJ de: Huaura, Arequipa, La Libertad y Tacna y el sistema de anticorrupcin en Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao. Este anlisis sobre experiencias en la implementacin del CPP se estructura bajo el siguiente marco conceptual:

11

Ilustracin 3: mbitos de anlisis situacional del CPP en los DJ visitados2.

Bajo este enfoque analtico, el presente apartado recoge los hallazgos y conclusiones encontradas en relacin a la situacin actual de implementacin de la reforma, ofreciendo una visin global de la misma en la que se ha abordado la asuncin de este hito de cambio en la justicia penal en los diferentes distritos judiciales. Vale la pena resaltar que el anlisis se realiza bajo un enfoque general que permita plantear conclusiones globales en trminos de reas de mejora del CPP, como insumo para la reforma en Lima. El detalle de los hallazgos en cada uno de los mbitos definidos por distrito judicial se recoge en el anexo II del presente documento.

2.2
2.2.1

Modelo de Gobierno
Antecedentes

Las prescripciones normativas en materia de gobierno, coordinacin, seguimiento y evaluacin del proceso de implementacin del Cdigo, han sido recogidas mediante el Decreto Legislativo N 958 del 28 de julio del 2004, el cual establece las normas aplicables al proceso de implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal as como las aplicables al perodo de

De acuerdo al marco conceptual definido en la Ilustracin 1, el Modelo de Gobierno hace referencia tanto a los rganos polticos (CEICPP) como a los rganos de gobierno (CEI en los DJs). El nivel operativo definido en dicha ilustracin se analiza en el modelo de relacin en el que se hace nfasis en la prestacin misma del servicio de justicia penal.

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transicin entre el actual rgimen procesal penal y el nuevo Cdigo Procesal Penal . Esta norma constituy el eje de articulacin para la adopcin de todos los mecanismos normativos, organizativos, operativos y presupuestarios necesarios para poner en marcha la reforma bajo un enfoque progresivo de implementacin en el territorio nacional. Es as como, en cabeza de las diferentes instituciones involucradas, se encarg la responsabilidad no slo de definir las adecuaciones necesarias para poner en marcha el CPP en los calendarios previstos, sino de trabajar conjunta, sistmica y coordinadamente para conseguir los objetivos trazados con la reforma procesal. Esta puesta en marcha del CPP se ha apoyado en un modelo institucional definido en tres niveles de toma de decisin: Nivel Poltico: representado por la Comisin Especial de Implementacin cuya misin fundamental es la de disear, conducir, coordinar, supervisar y evaluar el proceso de implementacin de la reforma, la misma que est constituida por los titulares de las instituciones involucradas: el Ministerio de Justicia, (quien preside la Comisin), el Ministerio de Economa y Finanzas, el Poder Judicial, el Ministerio Pblico y el Ministerio del Interior. En esta instancia que constituye la mxima autoridad en esta materia, pueden adicionalmente participar representantes de la Polica Nacional, la Academia de la Magistratura y la Junta de Decanos de los Colegios de Abogados, con voz pero sin voto. Nivel de Gobierno: representado por las Comisiones Distritales de

Implementacin, cuyo cometido es el de participar y coadyuvar, de acuerdo con los lineamientos de la CEICPP, en la implementacin del CPP en sus respectivos distritos judiciales, asumiendo funciones de difusin y comunicacin, seguimiento y supervisin del proceso de implementacin, as como de promocin del apoyo de gobiernos locales y otras organizaciones para fortalecer la aplicacin del CPP. Nivel Operativo: constituido por los Operadores de Justicia en cada uno de los distritos judiciales, ejerciendo las competencias sobre el proceso penal atribuidas respectivamente por la norma. Los dos primeros hacen alusin al modelo de gobierno de la reforma (o de rectora) propiamente dicho, y por tanto sern abordados en el presente apartado, mientras el ltimo, que implica la toma de decisiones de coordinacin sobre el servicio de justicia penal, ser analizado en el apartado de Modelo de Relacin del anlisis de situacin actual.
3

La rectora CPP se sustenta en los lineamientos del Dec. Leg. 958, que establece el soporte de poltica e institucionalidad de la reforma; fundamentndose en el mismo, en octubre de 2005

Apartados 2.3.8 y 2.4.7.

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se aprueba el Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal , el cual marca la hoja de ruta para llevar a buen trmino el proceso progresivo de entrada en vigencia, estableciendo las polticas, estrategias, objetivos, metas y actividades de implementacin, que han dado fundamento el desarrollo del proceso bajo el siguiente enfoque estratgico:

Ilustracin 4: Enfoque estratgico del Plan de Implementacin del CPP: 2005

Bajo este marco, desde el ao 2006 y comenzando con el distrito judicial de Huaura, se ha venido ejecutando el calendario de implementacin, de acuerdo con la siguiente planificacin:
Fecha 01.07.06 01.04.07 2008
5

Fase 1 de julio 1 de abril Primera fase Segunda fase Huaura La Libertad

Distrito judicial

Tacna y Moquegua Arequipa Tumbes, Piura, Lambayeque Puno, Cuzco y Madre de Dios Ica y Caete Cajamarca, San Martn y Amazonas Lima para los delitos de corrupcin Lima Norte, Sur y Callao para delitos de corrupcin

2009

Primera fase Segunda fase Tercera fase

2010 2011

Primera fase Primera fase Segunda fase

Adoptado mediante Decreto Supremo N 013-2005-JUS 5 Calendario Oficial de Aplicacin Progresiva del CPP (modificacin efectuada mediante el DS 004-2011-JUS), Leyes 29574 y 29648 y acuerdo de la Comisin Especial de Implementacin del CPP de fecha 28 de junio de 2012.

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Fecha Tercera fase 2012 Primera fase Segunda fase 2013 2014
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Fase

Distrito judicial A nivel nacional para corrupcin Ancash, Santa, Pasco y Hunuco Distritos judiciales de Ucayali y Loreto

Elaboracin de estrategia de implementacin para Lima y VRAE Primera fase: 1 de abril Segunda fase: 1 de julio Tercera fase: 1 de diciembre Apurmac y Huancavelica Ayacucho y Junn Callao, Lima Norte, Sur, Este y Lima Centro

Tabla 1: Implementacin progresiva del CPP en los distritos judiciales.

Dentro de este contexto, el presente apartado recoge una aproximacin a la situacin actual en relacin al modelo de gobierno (comprendiendo nivel de toma de decisin poltica y de gobierno) que ha regido el proceso de implementacin en los ltimos aos, as como los principales mbitos de mejora encontrados y que se consideran de especial relevancia tanto para fortalecer la planificacin, presupuestario y gestin de la entrada en vigencia de los distritos restantes como para monitorizar y ejercer permanente control sobre la implementacin en los distritos con el CPP en marcha.

2.2.2

La voz de la Organizacin: percepcin actual del Modelo de

Gobierno
La percepcin de los agentes entrevistados durante el trabajo de campo en relacin al modelo de gobierno actual es coincidente en que se precisa una revitalizacin del sistema, especialmente en las etapas de estabilizacin, seguimiento y mejora continua de la reforma, una vez superado el lanzamiento y primer ao de entrada en vigencia. En general se ha observado un inters compartido por los diferentes operadores y niveles (gobierno, operativo y de gestin) en fortalecer no slo la coordinacin y cooperacin institucional en aspectos concretos de la operativa o prestacin del servicio del CPP ( p.e la gestin de audiencias, el manejo de notificaciones, la unidad de criterio frente a temas como la investigacin criminal, etc.), sino tambin la capacidad de toma de decisiones de mejora en la implementacin, incluyendo la dotacin presupuestaria y la capacidad para arbitrar mecanismos para un mejor funcionamiento sistmico y no individualista de la vigencia de la reforma penal.

D. Leg. N 958, LEY 28671, CALENDARIO OFICIAL DE APLICACIN PROGRESIVA DEL CPP (Decreto Supremo 007-2007-JUS, 006-2009-JUS, 016-2010-JUS, 004-2011-JUS, 019-2012-JUS), LEYES 29574 y 29648.

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Esta percepcin, comn en los distritos visitados, abre una ventana de oportunidad para disear nuevos espacios, mecanismos y canales de incentivo para la cooperacin interinstitucional que, a partir de la experiencia, permitan corregir las dificultades enfrentadas por los distritos desplegados y mejorar en gestin y coordinacin las distintas fases del ciclo de vida de la implementacin de esta poltica pblica. Algunas de las apreciaciones recogidas por los diferentes agentes involucrados que de alguna forma reflejan las principales dificultades encontradas que sern abordadas en este anlisis se muestran a continuacin:

Hay que dinamizar la CDI. Antes tenamos subcomisiones de trabajo pero las hemos perdido. Hay decisiones que se deben tomar desde arriba y nos ayudaran a hacer ms operativo el trabajo interinstitucional

Directamente trabajamos el dimensionamiento y planificacin del CPP con el ETI, ms que desde la CDI. Dnde tal vez se ha visto ms coordinacin es en materia de capacitacin pero aun as actualmente no la estamos trabajando conjuntamente

.No conocemos las decisiones que se toman o su motivacin tanto a nivel de CDI como en la Comisin Especial. Es difcil que los mecanismos que se generan en estos espacios lleguen a las necesidades de la operativa diaria que tenemos en el distrito. No conocemos cmo se estn abordando en otros distritos las problemticas que aqu nos estamos encontrando. No hay mecanismos o espacios constituidos para compartir experiencias o buenas prcticas...

Aqu contamos con un espacio muy dinmico para la coordinacin entre todos los operadores. Lo podemos hacer porque somos un Distrito pequeo y nos conocemos todos. La gran dificultad se va a tener en Lima. Los criterios de dotacin de recursos no han sido claros ni entre instituciones ni a nivel de distritos judiciales. No corresponden a la carga real ni se planificaron con visin a medio / largo plazo. No hemos entendido que la carencia de medios en una institucin impacta directamente al resto del sistema. Las condiciones de la PNP es ejemplo de ello

No hemos conseguido que haya un flujo eficiente y eficaz de informacin entre instituciones. Esto impacta especialmente en la planificacin del trabajo y en el da a da de la gestin del proceso penal () La Comisin Especial de Implementacin no cuenta con herramientas que incentiven el trabajo conjunto entre los sectores

Ilustracin 5: Apreciaciones recogidas que reflejan las principales dificultades

16

2.2.3

Situacin actual del Modelo de Gobierno

Como se ha comentado, desde el nivel central o nivel poltico la mxima autoridad e instancia de planificacin estratgica para la implementacin de la reforma se encuentra en cabeza de la Comisin Especial de Implementacin del CPP (CEICPP), la cual establece las directrices transversales e interinstitucionales de actuacin, monitoreo y evaluacin, desde los mbitos clave del proceso, esto es: el desarrollo normativo, la adecuacin organizacional, la planificacin presupuestaria o las estrategias de capacitacin y comunicacin, entre otras. Para operativizar las directrices emanadas de la CEICPP, la estructura organizacional de implementacin cuenta con secretarios tcnicos y equipos tcnicos institucionales en cada sector (Poder Judicial, Ministerio Pblico, Ministerio del Interior, y Ministerio de Justicia) quienes deben coordinar las acciones especficas necesarias para la puesta en marcha de la reforma desde los diferentes mbitos. Por su parte, con el fin de apoyar y asistir tcnicamente la implementacin del CPP, la CEIPP cuenta tambin con una Secretara Tcnica, vinculada al MINJUS, la cual - en coordinacin con los equipos tcnicos institucionales de los distintos miembros-, tiene la misin de adoptar medidas y realizar acciones para programar y ejecutar adecuadamente la implementacin de la reforma procesal penal. Esta arquitectura del orden nacional, pensada para apoyar la toma de decisin poltica tiene su reflejo organizativo dentro de cada DJ a travs de las Comisiones Distritales de Implementacin del CPP (CDI), conformadas por los mximos representantes locales de los Operadores de Justicia y presididas por el presidente de la Corte Superior de Justicia. Tienen la misin de ejecutar el Plan de Implementacin de la reforma en su jurisdiccin, reportando oportunamente de sus actividades a la CEIPP as como de ejercer de instancia de coordinacin para el fortalecimiento de la vigencia de la reforma bajo su competencia . Por su parte, con el fin de contar con una instancia de coordinacin operativa, se contempla la celebracin de reuniones de Coordinacin Tcnica Interinstitucional las cuales son convocadas por el secretario tcnico de la CEIPP, y cuentan con la participacin de los diferentes secretarios, miembros de los ETIs u otros representantes de las instituciones vinculadas.
8 7

La organizacin del modelo de gobierno de la implementacin se puede recoger grficamente de la siguiente manera:

7 8

Artculo 7 del Reglamento CEICPP Ibd. Artculos 29 y ss.

17

Ilustracin 6: Estructura institucional de Gobierno del CPP / Fuente: ST-CEI-CPP

Si bien desde el punto de vista organizacional se cuenta con una arquitectura con instancias de coordinacin tanto polticas como tcnicas y con visin tanto horizontal (participacin de los distintos operadores) como vertical (rplica distrital de la estructura), lo cierto es que la misma complejidad de esta estructura ha hecho difcil que en la prctica los niveles de coordinacin y transversalidad sean los requeridos para conseguir una implementacin articulada y sobretodo un seguimiento y evaluacin conjunto y sistmico. El sistema y metodologas disruptivas que instaura el CPP no slo requiere de instancias y espacios de coordinacin, como los existentes, sino de un muy alto grado de alineamiento en la ejecucin de acciones tanto previas (planificacin) como posteriores a la vigencia de la reforma (monitoreo, evaluacin y mejora continua). En este sentido, adquiere una importancia destacada el papel que juegan la ST, los ETIs y su nivel de relacionamiento con la realidad distrital, canalizada a travs de las CDIs, papel que requiere mayor claridad en la adopcin de metodologas de trabajo para ejecutar ms estrechamente sus roles, funciones y responsabilidades definidas. Segn se pudo evidenciar mediante el levantamiento de informacin del trabajo de campo, la falta de metodologas de gestin conjunta para abordar algunas de las cuestiones clave para el xito de la reforma - como la descarga procesal previa o la planificacin de la liquidacin-, o la prctica inexistencia de protocolos aprobados de gestin bilateral o multilateral evidencian
9

Ejemplo de ello es que a la fecha y a pesar de los esfuerzos conjuntos para disponer de un protocolo de trabajo entre PNP y MP para abordar la investigacin criminal, an no se cuenta con una herramienta formalmente aprobada que

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que an hay un camino por recorrer en cuanto a la capacidad del modelo de gobierno para hacer confluir los objetivos y la gestin institucional hacia metas sistmicas y compartidas. Es as como, en la actualidad y frente al desafo que supone la entrada en vigencia del CPP en los distritos ms grandes y complejos, es preciso fortalecer la estructura organizativa de gobierno del CPP, de forma que las nuevas implementaciones superen las dificultades encontradas en procesos anteriores y a su vez, para los distritos con vigencia del CPP se pueda disponer de un sistema ms robusto de seguimiento, retroalimentacin y mejora continua del nuevo sistema penal. De acuerdo con la informacin extrada de las entrevistas estratgicas, la mesa de expertos realizada y las visitas de campo, las principales reas de mejora encontradas pueden resumirse en 2 puntos: (1) organizacin y operativa de las instancias de Gobierno y (2) el monitoreo, evaluacin y mejoramiento continuo de la reforma. 1. Organizacin y Operativa de las instancias de Gobierno: A pesar de la existencia de instrumentos normativos que establecen funciones, competencias y alcances de las instituciones implicadas en el proceso de implementacin , parte de las dificultades de coordinacin encontradas deriva de la falta de lineamientos y procesos comunes de trabajo que desde un punto de vista no estratgico sino tcnico- operativo, permitan abordar las diferentes fases del ciclo de vida de la reforma, y hagan posible superar las limitaciones ms apremiantes en cuanto a la gestin misma del proceso de implementacin. En este sentido es preciso an concretar los mecanismos y metodologas que permitan llevar al marco operativo las funciones de coordinacin del trabajo conjunto entre las diferentes instituciones, potenciando el impacto de las intervenciones y la eficiencia en la asignacin de los recursos disponibles (p.e. mecanismos de interaccin, el flujo de trabajo o las cadenas de mando entre las instancias de rectora o gobierno) En este sentido, desde el punto de vista de la organizacin y operativa del modelo se encuentra lo siguiente: Comisin Especial de Implementacin del CPP - CEICPP. Como mxima autoridad dentro del proceso de implementacin del CPP para el ejercicio de las funciones a sta encomendadas , la CEICPP debe contar con herramientas suficientes para
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permita delimitar la coordinacin del trabajo y superar las dificultades encontradas a la hora de conducir la investigacin del delito entre ambos operadores. 10 Ver Decreto Supremo No. 958, Decreto Supremo No. 007-2007 JUS (Reglamento CEICPP) y Decreto Supremo No.007-2006-JUS 11 De acuerdo con lo establecido en su propio reglamento, son funciones especficas de la CEICPP las siguientes: Formular las polticas y objetivos para la adecuada implementacin progresiva del Cdigo Procesal Penal Disear y modificar la propuesta especfica del plan de implementacin del Cdigo Procesal Penal. Elaborar y modificar el calendario oficial de aplicacin progresiva del Cdigo Procesal Penal. Elaborar los anteproyectos de normas necesarios para la transferencia de los recursos presupuestarios a que hubiere lugar. Establecer, en coordinacin con las entidades concernidas, los programas anuales de adecuacin, provisin de recursos materiales y humanos que permitan la ejecucin de los planes de implementacin progresiva del

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la toma de decisiones estratgicas, las cuales deben trascender de las necesidades y visiones concretas de las instituciones que la conforman, y recoger una visin de la reforma penal en toda su integridad. Si bien esta instancia ha sido el eje fundamental de toma de decisiones coordinadas de la reforma, para asumir retos como la implementacin en Lima y Callao, es preciso fortalecerla y darle mayor alcance en su capacidad de alinear la gestin de los operadores de justicia hacia objetivos comunes. De acuerdo con lo comentado por los agentes entrevistados y los debates generados en la mesa de expertos , algunas reas en las que las funciones de la CEICPP requieren fortalecimiento son: Mayor capacidad para alinear la inversin de recursos econmicos de los operadores hacia metas comunes de desempeo
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; en la actualidad la CEICPP no

cuenta con incentivos, que tendran que ser presupuestarios, para hacer converger las metas institucionales hacia metas sistmicas de reforma. La planificacin y el seguimiento a la ejecucin presupuestal responde ms al mbito de competencia de cada operador. Puesta en valor de su atribucin de desarrollar instrumentos normativos y de gestin de alto impacto sistmico (p.e. sistemas y estndares de productividad asociados a la contribucin a la reforma en su conjunto; sistemas de inspeccin / calidad especficos para la reforma procesal penal, modelado de procesos de gestin interinstitucionales, etc.). Mayor alineamiento en criterios de gestin para la provisin del servicio de justicia penal. Hasta la fecha no se ha establecido de manera formal qu papel debe jugar la CEICPP con respecto a la unidad de criterio frente a problemticas derivadas del proceso de cambio en las que cada distrito judicial o cada operador ha ido estableciendo sus propios criterios y parmetros de gestin (p.e. la utilizacin de medios electrnicos de notificacin, la metodologa de programacin y desarrollo de audiencias, el apercibimiento a defensores por inasistencias, etc.). Gestionar y anticipar este tipo de problemticas puede de una instancia como la CEICPP que permita un verdadero aprovechamiento de las experiencias y su rplica y

Cdigo Procesal Penal y proponer los proyectos de reforma legal que el caso requiera. Concordar, supervisar y efectuar un seguimiento, evaluacin y monitoreo de la ejecucin de los planes y programas de implementacin del Cdigo Procesal Penal. Promover la integracin de los sistemas de informacin y comunicacin interinstitucional. Las dems que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines.
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Ideas planteadas durante la mesa de expertos realizada el da 03 de abril de 2013, citando conclusiones de la Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal, participacin del Dr. Mario Rodrguez.
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En este sentido, el presupuesto con enfoque a resultados implementado por el Ministerio de Economa y Finanzas desde 2011, y bajo el cual se han presupuestado las implementaciones de distritos judiciales de acuerdo a los productos esperados, puede ser una va para que la CEICPP lidere y pueda supervisar la inversin presupuestaria ligada al NCPP.

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aseguramiento de implantacin en todo el territorial; y para ello es preciso concretar las atribuciones y alcance de la CEICPP en este mbito de gestin. Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del CPP ST. La ST asume un papel primordial como nexo entre la toma de decisin poltica y la coordinacin operativa de la implementacin de la reforma con visin de conjunto. En ejercicio de su misin de promover y apoyar la implementacin coordinada del Cdigo la ST ha sido la instancia encargada de proponer los mecanismos de implementacin desde una perspectiva de transversal (p.e. el Plan de Implementacin del CPP), procurar el alineamiento interinstitucional a lo largo del proceso, coordinar los procesos de capacitacin, as como de generar y difundir el conocimiento e informacin clave sobre avances y resultados de la reforma, a travs de informes estadsticos y publicaciones asociadas a la vigencia del CPP . Es la ST la instancia organizacional en la que operativamente se materializa la comunicacin y coordinacin sectorial, mediante la promocin, apoyo y coordinacin interinstitucional, concretamente en relacin al trabajo los ETIs y las CDIs . Si bien estas funciones y atribuciones se recogen normativamente, hasta la fecha no se han establecido de manera formal los procesos de trabajo conjunto, o los canales y flujo de comunicacin sistemtica entre estas instancias, lo cual facilitara y fortalecera las capacidades de la ST para asegurar un mayor alineamiento operativo entre las distintas instituciones. Especial mencin merece a este respecto la comparticin de informacin para el monitoreo sistmico de la reforma, aspecto bajo competencia de la ST y de inters y preocupacin del proceso de implementacin desde sus inicios; lo anterior, evidente en los esfuerzos conjuntos tanto para definir los elementos de monitoreo y evaluacin (variables e indicadores sistmicos) como para realizar la medicin y extraccin de conclusiones de retroalimentacin de la reforma.
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De acuerdo con lo establecido en el Reglamento de la CEICPP, son funciones especficas de la ST las siguientes: Formulacin de polticas y objetivos para la adecuada implementacin progresiva del Cdigo Procesal Penal. Diseo y modificacin de la propuesta especfica del Plan de Implementacin. Elaboracin y modificacin del calendario oficial de aplicacin progresiva. Elaboracin de los anteproyectos de normas que sean necesarios para la transferencia de los recursos presupuestarios a que hubiere lugar. Establecimiento de los programas anuales de adecuacin, provisin de recursos materiales y humanos que permitan la ejecucin del Plan de Implementacin progresiva del nuevo Cdigo Procesal Penal y de las propuestas de los proyectos de reforma legal que se requiera, en coordinacin con las entidades concernidas. Concordar, supervisar y efectuar el seguimiento, evaluacin y monitoreo de la ejecucin de los planes y programas de implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. Conformacin de los equipos tcnicos de trabajo y gestin de la contratacin de las consultoras especializadas. Promocin de la integracin de los sistemas de informacin y comunicacin interinstitucional. Las dems funciones que sean necesarias para la adecuada implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. Las dems que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines.

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Artculo 21.2 del reglamento de la CEICPP. En este sentido ya desde 2005, en el captulo VI del Plan de Implementacin del CPP, aprobado por el DS 013-2005JUS, se recoge una primera versin de 6 indicadores sistmicos del proceso de implementacin a travs de los cuales medir la eficacia y eficiencia de la reforma.

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Aunque stos constituyen pasos fundamentales para un mejor conocimiento de la marcha de la reforma, junto con otros aspectos en los que la ST podra ser reforzada para mejorar la coordinacin interinstitucional (formalizacin de procesos comunes para la elaboracin de presupuestos y planes de implementacin distrital, estrategias conjuntas de comunicacin y difusin al ciudadano, modelos de calidad, etc.), en la actualidad es especialmente importante dotar a la ST de una mayor capacidad para captar y generar la informacin que requiere la vigencia del CPP y hacerlo sobretodo de forma sistemtica y sostenida. As pues, la falta de procesos definidos y acordados por los operadores para generar y transmitir la informacin de seguimiento y retroalimentacin de la reforma, ha implicado una inversin de importantes esfuerzos de la ST para recopilar informacin clave de la marcha de la reforma, encontrndose adems limitada para disponer de data valiosa que hoy en da, los sistemas de informacin de los operadores no estn preparados para generar (p.e. detalle de las actas de audiencia, como duracin de las mismas, causales de frustracin, decisiones de fondo y forma, etc.). Equipos Tcnicos de Implementacin - ETIs. Su misin es la de adoptar medidas y realizar acciones para programar y ejecutar adecuadamente la implementacin del CPP as como apoyar a sus respectivas instituciones en el cumplimiento de sus obligaciones, de manera coordinada con la ST . En este sentido han cumplido un papel fundamental en la labor de planificar las entradas en vigencia y definir herramientas para hacer posible la implementacin . Sin embargo, hasta la fecha no se ha concretado formalmente el alcance operativo de la labor de los ETIs ni los mecanismos de trabajo conjunto y la coordinacin operativa inter ETIs, entre ETIs y CDIs y entre ETIs y la propia ST. Lo anterior impacta especialmente a la hora de planificar, dimensionar las organizaciones o ubicar infraestructuras, generando desbalances e ineficiencias sistmicas. Ejemplo de ello es la incertidumbre a la que se suele ver abocada la Defensa Pblica para dimensionar su organizacin o la ubicacin de sedes, ya que depende de la propuesta de MP y a su vez del PJ (efecto domin) por lo que la planificacin termina siendo esencialmente reactiva y cortoplacista ; o la falta de planificacin conjunta de los procesos de descarga y liquidacin sufrida en implementaciones pasadas lo cual, como se ver ms adelante, ha derivado en estrategias, criterios y parmetros ms bien aislados e inconexos por
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Posteriormente, en sesin de la Comisin Especial de Implementacin del CPP del 2 de octubre de 2007, se aprob una propuesta de 14 indicadores de desempeo (algunos manteniendo variables de los indicadores iniciales) a ser implementada como piloto en Huaura, muchos de los cuales se han visto materializados en Informes estadsticos de la ST, y en concreto en La Reforma Procesal Penal Peruana Hacia una justicia rpida y transparente Informe Estadstico Nacional 2006-2010, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, publicado en el mes de mayo de 2011. 17 Artculo 23 del Reglamento de la CEICPP 18 Ejemplo de ello son los Planes de Implementacin institucionales que los ETIs trabajan para la entrada en vigencia de la Reforma. Ver en especial documentos del PJ y MP. 19 Situacin puesta de manifiesto durante la entrevista estratgica con la Direccin Nacional de la Defensa Pblica. En esta misma lnea se resalta el hecho de que segn se

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parte de cada una de las instituciones.

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Durante el trabajo de campo tambin se ha puesto de manifiesto por parte de los operadores una percepcin de alto dinamismo de los ETIs en la etapa prxima y primeros meses de la implementacin (bidireccional nivel central / nivel distrital entre operadores) aunque no mucha claridad entre el alcance del trabajo con las ETIs y el relacionamiento entre stos y las CDIs una vez lanzado y estabilizado el proceso de reforma. Comisiones Distritales Implementacin CDIs. Su cometido es el de participar y coadyuvar, de acuerdo con los lineamientos de la CEICPP, en la implementacin del CPP en sus respectivos distritos judiciales, asumiendo funciones de difusin y comunicacin, seguimiento y supervisin del proceso de implementacin, y promocin del apoyo de gobiernos locales y otras organizaciones para fortalecer la aplicacin del CPP.
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Al igual que con los ETIs se ha podido identificar que aunque la CDI ha jugado un papel muy activo en los inicios del proceso de implementacin , en algunos distritos como La Libertad , se encuentra patente la necesidad de revitalizar su gestin, capacidad resolutiva y de coordinacin en asuntos que an hoy y tras aos de haber entrado en vigencia el CPP impactan al sistema en su conjunto (p.e flujo de informacin entre operadores incluyendo la carga oculta en liquidacin, las dificultades para optimizar las notificaciones entre operadores, la coordinacin MP PNP y el abordar la falta de capacidad de respuesta de la PNP por insuficiencia de medios y alta rotacin del personal, la programacin / frustracin de audiencias, etc.) De igual forma se ha podido observar durante las visitas cierta disparidad en la dinmica de trabajo de las CDIs entre distritos judiciales; en algunos y especialmente los ms pequeos en los que se encuentra mayor dinamismo en esta instancia de coordinacin esta dinmica tiende a ser ms dependiente de relaciones personales que de una slida institucionalidad. Este hecho adquiere especial relevancia cuando se trata de consolidar estructuras institucionales eficaces en distritos grandes y complejos como Lima y Callao.
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Aspecto identificado en las entrevistas estratgicas realizadas con las ETIs (Ministerio del Interior, DP, MP y PJ) y contrastado en la mesa de expertos realizada en el marco del proyecto. 21 De acuerdo con el Artculo 7 del Decreto Supremo No.007-2006-JUS, son funciones de las CDIs: Participar y coadyuvar, conforma a los lineamientos de la CEI, a una oportuna y eficiente ejecucin del Plan Implementacin del CPP Proporcionar la informacin requerida por la CEI para la elaboracin de los estudios de preinversin, plan operativo y otros documentos tcnicos propios del proceso de implementacin en el distrito judicial. Promover el apoyo de los gobiernos locales y regionales, as como de las organizaciones de la sociedad y de los colegios profesionales para el fortalecimiento de la implementacin del CPP. Participar activamente en el seguimiento y supervisin del proceso de implementacin en el Distrito Judicial conforma a los lineamientos institucionales y de la CEI. Las dems funciones que le encargue la CEI 22 Ejemplo de ello es la superacin de conflictos iniciales entre MP y PNP en Distritos como La Libertad, o el dinamismo mostrado en Huaura, distrito en el que muchas cuestiones operativas y de interpretacin durante el arranque fueron abordadas por la CDI como se muestra en las diferentes Actas de reunin existentes durante los aos 2006 y 2007. 23 En La Libertad por ejemplo, la CDI ha perdido el dinamismo de sus reuniones, apenas reunindose en alguna ocasin en los pasados 2 aos.

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Por otro lado, en la prctica no se tiene claridad de la dependencia organizacional de la CDI, lo que lleva a que no haya canales directos y eficaces de comunicacin, reporting y flujo de informacin entre el nivel distrital y central. Esto dificulta que las circunstancias de gestin cotidiana de la implementacin no lleguen oportunamente a las instancias de decisin, dificultando la adopcin de medidas correctivas. Debe canalizarse esta informacin a travs de cada representante de la CDI con su ETI? Qu papel desempea la ST en este sentido? Bajo qu mecanismos debe concretarse este modelo de relacin y canalizacin de informacin? En cuanto a la propia conformacin de la CDI y segn se ha visto de experiencias en distritos como Callao o Huaura, es importante considerar la participacin del Colegio de Abogados en su estructura organizacional, no slo por el impacto que las prcticas de los letrados adquieren en la dinmica procesal (p.e. la frustracin de audiencias por inasistencia del defensor o falta de preparacin de los defensores) sino porque es preciso asegurar el alineamiento en los principios, metodologas capacidades y espritu de la reforma, ms an en distritos con la complejidad y carga procesal de Lima y Callao. Tambin vale decir que no slo se requiere a nivel distrital una instancia en la que los mximos responsables de la implementacin en la jurisdiccin puedan canalizar informacin y tomar decisiones de sistema, sino que se considera crtico para operativizar esta estructura que las decisiones y metodologas en las que all se alcancen consensos calen en la operativa cotidiana de gestin procesal, hecho que en varios distritos ha sido puesto de manifiesto por los agentes del nivel operativo y de administracin. Para ello puede considerarse la conformacin de grupos tcnicos interinstitucionales de mejora en los que para cie rtas circunstancias de impacto sistmico (notificaciones, audiencias, interpretacin normativa de gestin se trabajen con enfoque bottom up propuestas de solucin que sean efectivamente aplicables y llevadas a la prctica cotidiana. En suma, el papel que debe jugar la CDI como instancia planificadora, coordinadora canalizadora y resolutora in situ, dentro de un proceso de transformacin tan profundo, debe ser fortalecido no slo en las fases iniciales de la implementacin que permita asegurar un cambio coordinado y exitoso, sino como instancia de toma de decisiones para la mejora sistmica de la reforma no slo para hoy sino con visin de sostenibilidad a futuro. 2. Monitoreo, evaluacin y mejora continua de la reforma El seguimiento, la evaluacin y el mejoramiento continuo constituyen herramientas fundamentales de los procesos de reforma y cambio de las polticas pblicas, pues facilitan informacin fiable para emplear los recursos pblicos disponibles con eficacia, racionalizar el gasto, identificar cules son las actuaciones prioritarias y rendir cuentas a la ciudadana. Para el gobierno de un proceso de transformacin tan radical dentro de la Administracin de Justicia, los mecanismos de generacin y transmisin de informacin sobre la planificacin,

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gestin, resultados e impacto de la reforma, se hacen cada vez ms necesarios. Una mejor justicia penal sin duda alguna tiene un impacto determinante en las expectativas de la sociedad en materia de seguridad ciudadana, expectativa que se traduce en demandas claras por un servicio eficaz, eficiente y oportuno. Con relacin a este tema, es importante diferenciar dos niveles en los que se aborda la gestin de la informacin sobre el avance de la reforma: Nivel institucional, en el que cada uno de los operadores disea, implementa y gestiona las labores de monitoreo en relacin a su intervencin y papel dentro de la reforma. Nivel sistmico, en cabeza de la CEICPP y concretamente bajo responsabilidad de su Secretara Tcnica En relacin al primero, las diferentes instituciones involucradas han hecho esfuerzos por

generar informacin de los resultados de la reforma y hacer visible a la ciudadana los resultados de su gestin. Ejemplo de ello es la informacin generada por el Ministerio Pblico, incluyendo el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico , o los reportes de resultados de la aplicacin del CPP a nivel nacional y con mayor profundidad en algunos distritos judiciales , as como los informes de evaluacin de aplicacin del Cdigo del Poder Judicial en algunos distritos judiciales, disponibles hasta el ao 2008.
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Sin embargo, segn se ha conocido durante el trabajo de campo, la gestin de la informacin sobre la implementacin del CPP en los diferentes operadores presenta serias debilidades a nivel sistmico e institucional. En primer lugar, sta an se apoya en procesos que requieren intervencin manual que
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requieren un alto esfuerzo de las instituciones para sistematizar, explotar y divulgar la informacin de monitoreo del CPP; toda vez que los sistemas de informacin disponibles , (a excepcin del SGF del MP que aunque muy perfectible permite explotar informacin de gestin) presentan limitaciones para consolidar y explotar la informacin de manera

automtica. Esta situacin no slo genera alta carga de trabajo sino que impacta en la propia calidad de los datos generados. Por su parte, cada operador presenta su informacin aplicando variables y rubros diferentes (Ej. el MP incluye denuncias y casos, mientras el PJ hace referencia a expedientes) y sobre periodos no coincidentes con los de otras instituciones.
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As, estos esfuerzos institucionales

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Ver anuario del Crimen y la Violencia en Cifras en http://www.mpfn.gob.pe/boletininformativo/infoestadboletinanual

Resultados de la Aplicacin del Cdigo Procesal Penal Ministerio Pblico, 2010 e informes de los distritos de Huaura y la Libertad disponibles en http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/estadistica_nccp.php
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Ver informes distritales en http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/ncpp/legislacion.asp?opcion=huaura

Entre ellos el Sistema Integrado Judicial (SIJ) o el recientemente instaurado Sistema de Seguimiento de Casos de la Defensa Pblica.
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Ver por ejemplo datos publicados por la Corte Superior de Justicia de Tacna - Poder Judicial en 2 Aos de la

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han sido ms fruto de iniciativas aisladas de cada operador bajo su propio entendimiento de los criterios, parmetros y variables a reportar que de un esquema integrado y coordinado de reporting de la reforma. El impacto de los mismos en trminos de generar mensajes unvocos a los agentes interesados y en especial a la ciudadana, ser limitado y potencialmente contraproducente si no se presenta consistencia y concordancia al menos en los conceptos de soporte a los datos generados. En cuanto al segundo nivel de monitoreo (nivel sistmico) actualmente bajo responsabilidad de la propia CEICPP y concretamente de la ST, destaca el esfuerzo de la ST por generar informacin de valor sobre la reforma a travs de publicaciones con alcance nacional y distrital, que como se ha citado anteriormente, han estado basados en un conjunto de variables e indicadores clave que desde 2007 y con aplicacin piloto en Huaura, vienen midindose -con alguna variacin menor - en los diferentes informes: p.e. nivel de atencin, tiempo promedio del proceso comn, aplicacin de la prisin preventiva, entre otros. No obstante ello, esta gestin requiere un alto esfuerzo del equipo tcnico de la ST para la recogida y anlisis de informacin (incluyendo por ejemplo el levantamiento de informacin manual de las actas de audiencia), lo cual implica que esta actividad sea inabarcable para todos los distritos judiciales y limita las posibilidades de que se realice de manera sistemtica y constante en el tiempo. Hacer sostenible el sistema de monitoreo y evaluacin pasa por definir, acordar y hacer vinculantes para las diferentes instituciones un conjunto de mecanismos y procedimientos bajo los cuales se debe captar, explotar, compartir y difundir la informacin metdica y continuamente. Se hace palpable en consecuencia, la necesidad de un sistema integral y transversal de monitoreo y evaluacin que pueda operar bajo un esquema paraguas y permita valorar los resultados de la reforma de manera conjunta. Esto, bajo el entendido de un lineamiento

metodolgico comn y compartido a partir del cual las instituciones puedan desarrollar, aterrizar e implementar sus propios sistemas, confluyendo vertical (de la prestacin del servicio a la poltica pblica) y horizontalmente (alineamiento entre todas las instituciones) y con ello dar respuesta a las demandas ciudadanas de buen servicio y a los principios y objetivos que inspiran este cambio en la justicia penal.

Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal de Tacna, abril de 2010, en comparacin con el informe de Resultados de la Aplicacin del Cdigo Procesal Penal del MP del mismo ao para el Distrito de Tacna.

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Ilustracin 7: Lgica de un sistema de seguimiento y mejora para el CPP / Fuente:

Elaboracin propia

As pues, se hace evidente la necesidad de que el modelo de gobierno actual se fortalezca en su capacidad de monitoreo y evaluacin disponiendo de: Instrumentos que le permitan robustecer su planificacin y gestin

interinstitucional, a fin de poder responder de manera pertinente, coherente, efectiva y eficaz a las demandas ciudadanas por una justicia ms pronta, efectiva y accesible Mecanismos institucionalizados para involucrarse en un proceso sistmico de mejora continua y de fortalecimiento de los procesos de toma de decisiones a nivel nacional y distrital, con el fin de optimizar, priorizar y reorientar, en su caso, la intervencin pblica en materia de justicia penal. En este sentido, es importante trabajar hacia una herramienta comn que ofrezca informacin relevante relacionada con la implantacin del CPP y que por tanto facilite su control y seguimiento as como la posterior toma de decisiones para la consecucin de los objetivos establecidos. Contar con un sistema horizontal y compartido de estas caractersticas ser un gran avance para valorar, priorizar y definir las intervenciones necesarias para la mejora del servicio, sino como primer paso hacia la interoperabilidad y articulacin entre sistemas de informacin de justicia. Sin duda un gran desafo para sistema del CPP que requerir de la activa participacin de los operadores de justica, pero que permitir fortalecer no slo su capacidad de planificacin, priorizacin, presupuestacin, e intervencin sino la de la CEICPP como ente rector de la reforma. Al respecto es importante mencionar que con el fin de asegurar una conexin entre la buena marcha de la reforma y la correcta asignacin de recursos, un gran valor del sistema de monitoreo deber ser el alineamiento de los productos esperados en los ejercicios de presupuestacin (de acuerdo con los proyectos presupuestales presentados al MEF por los operadores para la entrada en vigencia del Cdigo) de manera que se pueda intervenir presupuestariamente priorizando las necesidades reales de recursos de acuerdo al desempeo

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y carga procesal no slo de cada operador sino tambin en funcin de las necesidades de cada distrito judicial. Finalmente, y complementando la necesidad de disponer de un sistema de seguimiento y evaluacin cuantitativo de la reforma (desempeo en base a indicadores de negocio del proceso penal) el modelo de gobierno debe tambin ser capaz de asegurar dos lneas de accin complementarias y con valor cualitativo y de gestin , hasta la fecha no abordadas de manera sistemtica y especfica para las necesidades de la reforma y ms bien dependientes de los esfuerzos y mecanismos dispuestos por cada operador de forma independiente: Control de gestin desde una perspectiva de conjunto, en cuanto a metodologas y procesos de trabajo procesal, planificacin y gestin de recursos y medios (logstica), manejo procesos de soporte (como los archivos, notificaciones, servicios de atencin al ciudadano), produccin estadstica, flujo de informacin, dentro de otros elementos de la marcha cotidiana del CPP. Es deseable que el modelo de gobierno en su conjunto defina estndares mnimos de gestin, basados en lineamientos contrastados de calidad en los servicios de justicia y metodologas marco adaptables a las necesidades de cada distrito judicial que brinden homogeneidad y herramientas consistentes de mejora continua en la prestacin de servicios en el territorio nacional. Contar con estos estndares base permitira adicionalmente realizar por ejemplo ejercicios anuales de auditora orientada a la mejora de la calidad que ms all de los indicadores de desempeo permitan identificar de manera permanente puntos crticos y reas de mejora y focalizar los esfuerzos de las instituciones para potenciar el impacto sistmico de los servicios de justicia. Para hacer posible este tipo de iniciativas ser necesario revisar en detalle los mecanismos institucionales existentes en este mbito, por lo general no diseados de manera especfica para las necesidades de la reforma penal
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(sistemas de

control interno, modelos de productividad e incentivos, estndares o lineamientos de gestin de cada operador expediente fiscal y judicial, notificaciones, etc.) de manera que se viabilice un sistema nico, alineado y pensado para responder a los requerimientos de una justicia ms eficaz y eficiente bajo el nuevo modelo procesal penal
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Especial mencin merecen los sistemas de control interno, que segn se ha manifestado por muchos de los agentes entrevistados no estn pensados bajo la lgica del NCPP ni en su caso de la propia liquidacin de casos. Tambin los modelos de medicin de productividad, como el existente en el MP que, de acuerdo a lo encontrado, se concentra en medir matemticamente la produccin sin contemplar aspectos importantes como la complejidad de los asuntos, y generando una percepcin de injusticia del sistema entre los Fiscales. 30 En este sentido, vale la pena revisar iniciativas como el Sistema de Gestin de la Calidad o el Sistema de Inspeccin de Servicios de la Oficina Judicial de Espaa, bajo los cuales se establecen las pautas metodolgicas de gestin de las nuevas oficinas judiciales en el territorio nacional as como los mecanismos para verificar su buena marcha y establecer procesos de mejoramiento. Ver ms en: http://oficinajudicial.justicia.es/portaloj

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Planificacin y mejoramiento de la provisin de servicios con visin de ciudadano. Por su parte, no se ha identificado iniciativa alguna destinada a medir y evaluar la satisfaccin ciudadana con los servicios de justicia penal bajo el CPP, que haga posible retroalimentar la gestin ya no slo desde una perspectiva institucional sino bajo los requerimientos ciudadanos por una mejor justicia penal. Definir mecanismos institucionalizados de medicin de la satisfaccin, inmersos por ejemplo bajo un sistema de gestin de la calidad o de inspeccin de servicios como el descrito anteriormente, as como contar con la participacin de agentes implicados (ciudadanos, abogados, peritos, etc.) en la toma de decisiones de mejora
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es sin duda una tarea pendiente del CPP y una oportunidad para que el

ciudadano se involucre en la mejora de los servicios de justicia.

2.2.4

Conclusiones

A partir de las consideraciones planteadas en rel acin a la necesidad de revitalizar y fortalecer las capacidades del modelo de gobierno actual del CPP, a continuacin se resumen las principales conclusiones identificadas: 1. Ms all de los que del modelo de gobierno es necesario definir los cmos Si bien las atribuciones generales de las diferentes instancias que conforman la arquitectura institucional estn definidas en instrumentos con fuerza normativa, an se presentan algunas dificultades en cuanto al alcance de su ejecucin, especialmente reflejadas en la relacin entre los ETIs, la ST y la dinmica territorial con las CDIs. Se precisa por un lado, valorar la pertinencia de aclarar normativamente estos alcances en la lnea de las consideraciones anteriormente presentadas, pero muy especialmente, concretar las funciones mediante la definicin de procesos, metodologas y mecanismos de interrelacin entre operadores a lo largo de todo el ciclo de vida de la aplicacin del CPP: conformar as un modelo de gobierno documentado , compartido y ejecutado por todos los agentes involucrados; y como no podra ser de otra manera, este modelo debe necesariamente alinearse con el presupuesto con enfoque a resultados para la gestin de las implementaciones restantes y la presupuestacin anual de los distritos con vigencia del CPP. 2. El modelo de gobierno y en especial la CEICPP necesita herramientas de incentivo para el trabajo conjunto Para conseguir un mayor nivel de coordinacin en la implementacin no slo es suficiente aclarar los cmos de la reforma, se hac e necesario que la CEICPP tenga facultades para incidir en la vinculacin del presupuesto a la consecucin de objetivos y

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Por ejemplo a travs de Grupos de Mejora institucionalizados con participacin de clientes y operadores. Esta lnea de iniciativas se trabajar con mayor detalle en las propuestas de implementacin para los Distritos de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao.

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resultados compartidos. Una va para conseguirlo es redefinir los productos del enfoque de presupuesto por resultados de manera que se evite una suma de productos institucionales para pasar a un conjunto de productos compartidos y aprobados por la propia Comisin. 3. Se necesita revitalizar la actividad de gobierno una vez entrada en vigencia el CPP en los distritos judiciales En especial en relacin al papel de las CDIs y los ETIs en los distritos judiciales con CPP vigente que si bien inicialmente han desempeado con activismo las acciones previstas para el despliegue, su papel ha perdido trascendencia y dinmica operativa tratndose de seguimiento, evaluacin y mejora continua de la gestin del CPP. De hecho, puede ser interesante valorar incluso un papel permanente y no transitorio (1 ao despus de la entrada en vigencia del ltimo DJ) de las CDIs como estructuras competentes para manejar un posible y futuro Sistema de Gestin de la Calidad del CPP bajo el cual se homogeneice la gestin y sea posible compartir e intercambiar experiencias y mejores prcticas entre distritos judiciales. 4. El monitoreo y la evaluacin de la reforma debe confluir en un sistema paraguas que alinee los esfuerzos institucionales para el anlisis de avances y resultados alcanzados y la mejora continua de los servicios de justicia Debe definirse y aprobarse formalmente un modelo sistemtico y sostenido de medicin del desempeo de la justicia penal con el CPP basado en indicadores compartidos y validados, en el que necesariamente todas las instituciones deben participar de manera activa. Ms all de monitorear los avances del desempeo del CPP cuantitativamente, se requiere un modelo de gestin de la calidad coordinado interinstitucionalmente y desde el nivel nacional, que a partir de estndares mnimos, adaptables a la realidad de cada distrito judicial permita asegurar metodologas de gestin optimizadas y compartidas por todos los operadores. Debe incluirse la visin ciudadano en los sistemas de monitoreo, evaluacin y mejora de la reforma.

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2.3
2.3.1

Anlisis de los procesos de descarga y liquidacin

Introduccin

Revisar la implementacin de la reforma procesal penal hace necesario analizar de manera integral tanto las estrategias, acciones y metodologas de puesta en marcha del Nuevo Sistema Penal como aquellas destinadas a manejar la carga procesal (ex ante y ex post) bajo las disposiciones del rgimen penal anterior. Es decir, una estrategia integral de reforma penal debe abordar acciones planificadas y consistentes en los perodos previo, durante y posterior a la implementacin permitiendo una transicin controlada hacia la denominada carga cero del nuevo rgimen procesal. Dentro de este contexto, y para efectos del presente anlisis, se entiende por descarga procesal aquellos mecanismos, estructuras, metodologas, puestos en marcha con carcter previo al arranque del nuevo sistema en un determinado DJ, y cuyo objetivo es reducir la pendencia de asuntos de los rganos de justicia, para con ello limitar al mximo el nmero de procesos regidos por el C.P de 1940, para el momento de entrada en vigencia del CPP. Ejemplo de estos mecanismos puede ser la creacin de rganos transitorios de descarga estructuras descargadoras. Por su parte, la liquidacin alude a la gestin de casos tramitados bajo el sistema antiguo, que una vez puesto en marcha el nuevo Sistema, deben continuar siendo asumidos por la Administracin de Justicia, bajo las disposiciones del rgimen anterior. Es decir, son aquellos asuntos que no se adecuarn al nuevo modelo, y por tanto debern continuar la tramitacin procesal de acuerdo con la fase procesal en la que se encontraban al momento de entrada en vigencia el CPP. El presente apartado recoge una revisin de los mecanismos y estrategias de descarga y liquidacin que se han puesto en marcha en los DJ analizados, as como los resultados alcanzados en estos mbitos desde el comienzo de la aplicacin del CPP en cada uno de ellos. De acuerdo con los mbitos de anlisis definidos, se presenta una resea cuantitativa de resultados de estos procesos,
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as como una revisin de la historia y situacin actual desde el

punto de vista normativo (normas adoptadas para abordar los procesos de descarga y liquidacin), organizacional (estructuras definidas y su evolucin a lo largo del tiempo), de gestin (los procesos y modelos de gestin desarrollados para llevar a la prctica las acciones definidas) o de coordinacin interinstitucional para llevar a cabo estas estrategias. As mismo, y a partir de dichos hallazgos se plantean una serie de conclusiones y recomendaciones que permitan orientar las acciones de los ejes estratgicos de descarga y liquidacin en el marco del Plan Estratgico de Implementacin del CPP en los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao, objeto del presente proyecto.

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En concreto en materia de liquidacin dado que no existe estadstica sobre los procesos de descarga procesal previa a la implementacin.

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2.3.2

La voz de la Organizacin: percepcin actual sobre descarga y

liquidacin
La percepcin general de los diferentes agentes entrevistados sobre cmo ha sido el proceso de descarga procesal -previa entrada en vigencia del CPP- y la planificacin y gestin de los procesos en liquidacin, converge hacia una idea comn: el proceso de transicin ha sido el gran olvidado en el conjunto de acciones dispuestas durante la implementacin, lo cual, como se ver ms adelante, ha llevado a disfunciones e ineficiencias en la asignacin y distribucin de recursos no solo en el momento de arranque del sistema sino a lo largo de los aos de implementacin. Sin duda, en opinin de agentes tanto que han vivido la liquidacin en los DJ implementados como del personal en los DJ de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao, uno de los retos crticos para asegurar el xito de la implementacin en estos distritos judiciales de alta carga y complejidad, ser una correcta y anticipada gestin y proyeccin de los esfuerzos y mecanismos para sanear la carga procesal y acercarse a un arranque lo ms cercano posible a la carga cero. Algunas de las opiniones que reflejan este sentir comn de los operadores involucrados se presentan a continuacin:

La descarga procesal Nunca hubo un proceso de descarga formal ni coordinado entre el MP y el PJ. Se entendi como descarga el haber identificado la situacin actual de todos los casos que llevbamos y proceder de acuerdo con el estado del proceso Si hubiramos hecho un buen diagnstico de la carga procesal se hubiera podido dimensionar mejor la necesidad de recursos para descargar, liquidar y pasar a carga cero. En la prctica se estn convirtiendo ahora rganos no porque acababa la carga sino porque se necesita para el CPP Para descargar se necesitan criterios claros, determinar metodologas y destinar recursos. Nunca se plante proponer objetivos de produccin. Hay que crear estndares de produccin en las estructuras y evaluarlos. Ahora se propone un objetivo de 600 casos / ao. Pero cmo aplicar la misma regla de produccin a todos los juzgados y distritos judiciales cuando la entrada de casos es tan dispar?... No entiendo lo que es descarga. No hubo proceso de descarga y se entendi por descarga lo que trabajara como liquidacin

La liquidacin

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..No ha habido estrategias coordinadas de liquidacin. En el MP vamos recibiendo carga del PJ pero no sabemos como planificarlo. Si supiramos cunta carga queda podramos planificar mejor el tiempo que nos llevar terminar con los procesos en liquidacin No tuvimos unos criterios nicos de liquidacin, ni de segmentacin. Lo hicimos conforme estaba el estado de trmite: seguir adelante.

Hoy ms de la mitad de los procesos por cerrar son de reos ausentes o contumaces. Estos procesos seguirn arrastrndose como carga. Debera definirse una estrategia conjunta con PNP para resolver estos casos pendientes Si tuviramos la oportunidad de volverlo a hacer yo recomendara: 1 .No adecuar, entrar con carga cero. 2. Sincerar la informacin entre PNP, MP y

Cada uno de nosotros elabor su propia estrategia. Yo resolv inventariar los procesos e identificar y separar los prescritos o prximos a ello, los en reserva y el resto. Encontramos muchos procesos prescritos, cuando ya el CPP haba entrado en vigencia Deberamos tener unidad de criterio para aplicar figuras del CPP a la liquidacin de casos. Tenemos una oportunidad y no la estamos aprovechando para hacer ms eficaz y eficiente el proceso de liquidacin. Ejemplo de ello es ampliar la aplicacin del principio de oportunidad, usar las terminaciones anticipadas o la metodologa de audiencias

PJ: cunta carga realmente tenemos? 3. Reducir con el suficiente tiempo la carga procesal y los casos en giro. Hubiramos necesitado como mnimo 8 meses de preparacin La implementacin del CPP no fue de la mano con un estudio de impacto en atencin a la carga procesal, no hubo capacitacin, no se tuvo criterio para la asignacin de cargos al personal. En el MP se designaron fiscales un da antes, a los que pudieron captar. El grueso de trabajadores, defensores y abogados no eran de la especialidad. Se crearon rganos sin proyeccin de la carga

No hay estudios de seguimiento de la conversin. En liquidacin la carga nunca termina Los rganos fueron creados como provisionales, empero, ahora son permanentes

La estadstica no mide el trabajo que se tiene en liquidacin. Se valora slo el proceso terminado. En penal hay a veces 20 procesados, pero aqu si no sentencias a los 20 no te cuenta como produccin. Debera ser por actividad. No se arroja la realidad y nos genera desmotivacin e incertidumbre

En liquidacin trabajamos con la lgica antigua. No se acord nada y si ha habido algo es simplemente para el cumplimiento mnimo de plazos,
Ilustracin 8: Opiniones de los operadores de descarga y liquidacin / Fuente: entrevistas operativas de trabajo de campo

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2.3.3

La liquidacin en cifras
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En el presente apartado se presenta un anlisis de los DJ visitados desde una perspectiva cuantitativa . Se trata de resear cmo las diferentes estrategias empleadas (distribucin de recursos, organizacin de equipos de trabajo) han afectado a la evolucin en poblacin, carga atendida, nmero de OOJJ, y en la carga procesal que compone fundamentalmente la liquidacin de casos. Valga resaltar que dada la ausencia de informacin en los distritos judiciales sobre datos asociados a estrategias de descarga judicial con carcter previo a la reforma, el apartado se centra en realizar una revisin global de la evolucin de la liquidacin en cifras. Tomando en consideracin que el manejo de la carga procesal una vez formalizada la denuncia dentro del Cdigo de Procedimientos Penales recae eminentemente sobre los rganos del Poder Judicial, como quiera que es el juez quien instruye la causa decide sobre la misma, bajo las prescripciones del sistema inquisitivo, a partir de la informacin recogida durante el trabajo de campo, se toma como principal fuente de datos la informacin proporcionada por el Poder Judicial en las diferentes Cortes visitadas. Adems esta informacin es la que describe ms detalladamente las caractersticas de la carga procesal durante el proceso de liquidacin. En consistencia con lo anterior, el apartado de anlisis de cifras se centra fundamentalmente en la actividad de liquidacin y especialmente aquella desarrollada por parte del Poder Judicial a travs de sus juzgados y salas liquidadoras o en su caso, juzgados y salas mixtas con funciones penales liquidadoras, analizando: a. La carga de asuntos entendida como los ingresos de casos recibidos por cada DJ mas los asuntos acumulados de perodos anteriores, menos los egresos. En este sentido es necesario tener en cuenta que se pueden producir de 4 formas principalmente: Por derivacin por parte de la PNP. Por la carga pendiente o atrasada de los meses anteriores a la incorporacin del CPP: se trata de la carga ms voluminosa que en primera instancia todos los OOJJ definidos como rganos liquidadores reciben. Por la entrada de expedientes por parte del Ministerio Pblico. Aquellos casos no son adecuados para formar parte del CPP, deben ser remitidos a los juzgados liquidadores para que se realice el trmite, tal y como viene dispuesto por la LEY N 28994 . Por ltimo, por el traslado de expedientes por parte de otros OOJJ. Esta situacin se produce en aquellos casos en los que un juzgado tiene una carga baja de
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Se toman de referencia los 4 DJ visitados en los que se ha desplegado el NCPP para todos los delitos, esto es Huaura, La Libertad, Tacna y Arequipa. 34 Salvo durante los primeros 10 meses en Huaura.

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expedientes o se ha considerado prioritario que deba apoyar a la estructura del CPP. En estas situaciones se suele derivar la carga de expedientes del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 a otros Juzgados liquidadores (suponiendo para estos un aumento de su carga) b. Junto a los ingresos se muestra la produccin o egresos de los OOJJ; es decir el ritmo a travs del cual los juzgados finalizan los casos que tienen asignados. Dentro de los mismos, si bien por falta de datos estadsticos en los distritos judiciales visitados, no ha sido posible obtener desagregacin por tipo de proceso (sumario / ordinario) o por tipo de delito, resulta interesante la siguiente clasificacin de casos abiertos, en funcin del estado en el que se encuentra; se puede evaluar la cercana del mismo a la futura produccin o finalizacin. Casos en reserva: aquello en los que el acusado se encuentra contumaz o ausente. Hasta que dicha persona no sea capturada y procesada no podr continuarse con la tramitacin del caso. Los procesos en trmite: aquellos que son o debern ser estudiados por el rgano Judicial. Resultado del mismo podr considerarse los acusados no culpables o definir una condena. Procesos en ejecucin: aquellos en los que ha habido un culpable juzgado y se encuentra cumpliendo la correspondiente condena. Hasta que dicha condena no finalice, se considera que este caso se encuentra abierto. En el momento que finalice, pasar automticamente a ser parte de la produccin del OOJJ. c. Por ltimo se describe el nmero de rganos jurisdiccionales que, ao a ao se han definido dentro de cada DJ para realizar la liquidacin y cmo ha ido evolucionando la estructura en relacin a la reduccin de carga procesal liquidadora. Vale la pena resaltar que la estadstica de liquidacin no refleja una carga muy elevada de trabajo que se lleva en juzgados y salas de liquidacin, especialmente aquella derivada de casos con mltiples imputados en el que hasta la ltima sentencia no se computa como egresado o las ejecuciones de sentencias que a pesar de no figurar como egreso requieren una importante inversin en tiempo y recursos tanto para los jueces y magistrados como para el personal de apoyo judicial. Los datos que se presentan aqu por tanto, reflejan el flujo de carga y egresos de acuerdo a la estructura de datos recogida por el Poder Judicial, que no obstante consideramos relevante revisar de cara a contar con informacin ms exacta sobre el trabajo real de los rganos jurisdiccionales de liquidacin.

2.3.3.1 Distrito judicial de Huaura

Huaura fue el primer distrito judicial en implementar el CPP en el mes junio de 2006. Para la liquidacin, tal y como estableca el artculo 18 del Decreto Legislativo n 958 se dispuso la adecuacin de los expedientes al CPP, fundamentalmente de todos aquellos que no se

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encontrasen en etapa de juicio oral. Es decir, buena parte del inventario correspondiente al Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 en disposicin del PJ, era revisado y remitido al MP para que este procediera a la investigacin bajo el CPP. Esta situacin se modific en abril de 2007 con la LEY N 28994 prescribiendo no adecuar las denuncias que se encontraran al momento de entrada en vigencia del CPPP dentro de la etapa de investigacin. As, durante este periodo (entre junio de 2006 y abril de 2007) se puede apreciar un importante descenso en el nmero de expedientes por parte del Poder Judicial. Estos expedientes fueron remitidos al Ministerio Pblico para su adecuacin. A partir de entonces, el Poder Judicial tuvo que proceder a desarrollar el proceso de liquidacin tal y como se realiza en la actualidad. En cuanto a la evolucin de la carga de liquidacin de casos en Huaura se observa que pasado el primer ao en el que los casos pasaron al MP para su adecuacin, el ritmo de liquidacin ha bajado paulatinamente con un pico de carga en el ao 2010 generado por una entrada de ms de 1000 casos en liquidacin, hasta quedar en el ao 2012 con 944 casos abiertos, principalmente en reserva y liquidacin. As mismo, el aumento de carga en dicho ao mantiene relacin con la eliminacin de uno de los rganos liquidadores, repartindose la carga en los tres restantes en dicho ao. En cuanto a la Sala se observa un aumento de carga en el ao 2007, a partir del cual ha venido descendiendo hasta el ao 2009, en el que la Sala Penal Liquidadora se convierte en Sala mixta Transitoria, reportndose segn la estadstica del Poder Judicial una carga mnima por liquidar. El nmero de rganos se ha mantenido estable hasta 2009 (con continuas prrrogas de los rganos transitorios) ao en el que Huaura qued con 1 solo Juzgado liquidador. En la actualidad quedan 3 rganos mixtos liquidadores: 1 en Huaura, 1 en Oyn y 1 en Cajatambo.

Ilustracin 9 Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Huaura / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho, Huaral, Barranca, Cajatambo y Oyn

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En cuanto a las caractersticas de la carga procesal de liquidacin de los juzgados se observa una alta participacin de procesos en ejecucin y una lnea de evolucin ms o menos estable de procesos en reserva, mientras los expedientes en trmite han ido reducindose considerablemente hasta un rango mnimo en el ao 2012.

Ilustracin 10: Evolucin de carga de liquidacin de juzgados y salas en Huaura por tipologa de trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho, Huaral, Barranca, Cajatambo y Oyn

En materia de resolucin de casos, tanto en juzgados como en sala se observa una dinmica mucho ms alta en los primeros aos de implementacin muy probablemente derivada, segn se observ en las entrevistas de campo, de la depuracin de casos realizada (incluyendo prescripcin de casos y entendiendo que este saneamiento no se hizo con carcter previo a la reforma). Al ir reducindose la carga con el paso de los aos, el nivel de resolucin desciende hasta el ao 2012 en el que se han resuelto menos de 10 casos entre Huaura y Cajatambo.

Ilustracin 11: Evolucin de la resolucin de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Huaura segn tipologa de trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho, Huaral, Barranca, Cajatambo y Oyn

En la actualidad y slo tras ms de 6 aos de vigencia del Cdigo Huaura ha liquidado el 88% de su carga procesal inicial y cuenta con una carga en giro de 944 casos en juzgados de los cuales: 261 estn en reserva, 632 son ejecuciones y 51 se encuentran en trmite.

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Ilustracin 12: Carga actual de liquidacin segn tipologa de caso en Huaura: juzgados / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho, Huaral, Barranca, Cajatambo y Oyn

Distrito judicial de La Libertad Tal y como se ha comentado anteriormente, a partir de abril de 2007 con la LEY N 28994 se estableci que slo se adecuaran las denuncias dentro de la etapa de investigacin. Por lo tanto, para la implementacin del CPP en La Libertad, que comenz en abril de 2007 se aplic esta ley, aplicndose una metodologa totalmente diferente a la realizada para el distrito judicial de Huaura. Lo anterior implica que fue a partir del despliegue en la Libertad que la adecuacin de asuntos se limit al mximo derivando al eje liquidacin una proporcin considerablemente mayor de asuntos que lo planteado para el distrito de Huaura. Debido a lo anterior, el arranque de la liquidacin en la Libertad se dio con un dimensionamiento considerable de rganos (23) y una carga elevada de asuntos a liquidar desde 2007, que para 2008 prcticamente se duplicaron hasta alcanzar 37.000 asuntos. Lo anterior sugiere una elevada recepcin de carga en 2008, probablemente no contemplada al inicio y que como se ver constituye en buena parte asuntos en liquidacin. As, para una carga inicial estimada de unos 21.000 expedientes, se habilitaron 23 juzgados liquidadores y 4 salas penales liquidadoras adems de una sala mixta en Sanchez Carrin. Estos rganos se repartieron por la provincia entre Sanchez Carrin, Gran Chimu, Pacasmayo, Otuzco, Chepen, Pataz, Viru y Ascope, aunque el ncleo principal se centr en la capital, Trujillo, que centraliz 9 juzgados penales liquidadores y las 4 salas penales. Durante los dos primeros aos, se mantuvo la dispersin de los juzgados liquidadores y en el momento en el que descendi la carga de las provincias, se procedi a concentrar la liquidacin en Trujillo. De este modo, a partir de 2010, salvo algunos juzgados mixtos en

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provincias (menos de 500 casos), toda la liquidacin qued centralizada en Trujillo.

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En cuanto a los rganos judiciales, como se ver en el apartado de organizacin del presente documento, stos tuvieron un refuerzo en 2008 derivado de la alta carga procesal recibida, con un pico importante en dicho ao en cuanto a produccin; entre 2008 y 2009 el nmero de rganos decrece casi en un 30%, reducindose a partir de entonces paulatinamente hasta la actualidad, existiendo a Juzgado Penal Liquidador y 1 Juzgado Mixto liquidador en Trujillo y 1 Juzgado Mixto en Viru.

Ilustracin 13 Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de La Libertad / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Poder Judicial

En relacin a las caractersticas de la carga procesal de liquidacin de los juzgados se observa una reduccin progresiva de los asuntos en giro y un pico importante de los asuntos en ejecucin que explican el alto ascenso de casos en el ao 2008. En trminos generales se presenta una alta participacin de procesos en ejecucin en relacin a aquellos en giro y en reserva. Estos dos ltimos han ido reducindose considerablemente hasta un rango mnimo en el ao 2012. En sala se observa una mayor proporcin de asuntos en reserva (segn lo comentado en el trabajo de campo, fundamentalmente ordinarios) y una mnima parte de expedientes en liquidacin.

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En el ao 2012, dos juzgados de provincia (uno civil en Snchez Carrin y otro mixto en Otuzco) resolvieron casos en liquidacin.

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Ilustracin 14 Evolucin de la resolucin de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de La Libertad segn tipologa de trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Poder Judicial

De esta manera, a da de hoy, siendo el primer distrito en aplicar la metodologa de la Ley N 28994, tras ms de 6 aos de vigencia del Cdigo La Libertad ha liquidado el 90% de su carga procesal inicial y cuenta con una carga en giro de 4620 casos en juzgados de los cuales: 457 estn en reserva, 1599 son ejecuciones y 414 se encuentran en trmite.

Ilustracin 15 Carga actual de liquidacin segn tipologa de caso en La Libertad: juzgados / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Poder Judicial

2.3.3.2 Distrito judicial de Tacna

El distrito judicial de Tacna implement el CPP en abril de 2008 con 3 Juzgados Penales Liquidadores y 2 Salas Penales Liquidadoras y una carga de arranque de 8.787 casos. Debido al tamao del distrito judicial, todos estos OOJJ se concentraron en la capital, Tacna, evitando la formacin de juzgados mixtos que compartan la actividad de liquidacin penal con otras materias, como el derecho civil o de familia, o juzgados en los cuales se trate los dos cdigos penales al mismo tiempo. Tal y como se puede apreciar en la evolucin de la composicin de OOJJ, tras formar 3 juzgados penales liquidadores en el primer ao, se procedi en el siguiente a constituir una cuarta dependencia, debido a la excesiva carga de casos del 3er juzgado penal liquidador, lo cual permiti una resolucin de casos importante (reduccin de carga de 8.787 a 3.757) que no

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obstante se vio afectada en 2010 por la entrada de ms de 600 nuevos casos de ejecucin y el aumento de ms de tres veces la carga del 1 Juzgado Transitorio de Liquidacin. As, en el tercer ao (2010), se volvi a la estructura de 3 OOJJ para pasar en el cuarto y quinto ao a un solo juzgado penal liquidador. Este, en la actualidad y desde el 2011 soporta una carga elevada de casos para un nico rgano mixto, en su mayora como se ver, de casos en reserva y en ejecucin. Por comparacin, como se ha visto, Tacna dispone de 3 rganos jurisdiccionales para el manejo de una carga de 944 casos en giro.
er

Ilustracin 16: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Tacna / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.

En cuanto a las caractersticas de la carga procesal de liquidacin de los juzgados se observa una alta participacin inicial de procesos en trmite que con algunos picos probablemente surgidos de asuntos provenientes del MP, poco a poco han ido reducindose hasta el ao 2012. Las ejecuciones tuvieron un aumento considerable en el 2010 y que han podido reducirse en los ltimos dos aos, constituyendo a da de hoy la principal fuente de carga para el juzgado existente.

Ilustracin 17: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Tacna segn tipologa de trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.

La resolucin o produccin en Tacna ha tenido un fuerte impulso en los primeros aos afectada en 2010 por la entrada de casos para ejecucin, mientras el ritmo de resolucin ha ido descendiendo tanto en juzgados como en sala, hasta llegar a 2012 con menos de 600 casos

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resueltos en el ao.

Ilustracin 18: Evolucin de la resolucin de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Tacna segn tipologa de trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.

Actualmente, despus de 4 aos del comienzo de la liquidacin de asuntos, Tacna ha liquidado el 92% de su carga procesal inicial y cuenta con una carga en giro de juzgados de 895 casos de los cuales: 240 estn en reserva, 623 en ejecucin y 32 se encuentran en trmite.

Ilustracin 19: Carga actual de liquidacin segn tipologa de caso en Tacna: juzgados / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.

2.3.3.3 Distrito judicial de Arequipa

Por ltimo, el distrito judicial de Arequipa comenz a la implementacin del CPP octubre de 2008. As parti de una carga procesal de aproximadamente 18.000 casos, de los cuales casi 3.000 correspondan a la sala penal liquidadora. Para ello, se establecieron inicialmente 9 juzgados penales liquidadores (7 en Arequipa, 1 en Camana y 1 en Cayoma) junto a 4 salas penales en Arequipa. Cabe sealar que esta organizacin inicial ha ido variando a lo largo del tiempo a partir de la entrada en vigencia del CPP, designando juzgados liquidadores en provincias con carcter

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mixto o asignando a los juzgados unipersonales funciones de liquidacin (p.e. en Islay). As mismo se aclara que este nmero de rganos corresponde a aquellos en los que la estadstica del distrito judicial arroja carga procesal de liquidacin. Por otro lado, en la adaptacin o reduccin de los OOJJ en funcin de la disminucin de la carga procesal se est concentrado poco a poco en la capital, manteniendo juzgados mixtos en las provincias para terminar de liquidar la carga restante. En cuanto a la evolucin de la carga procesal en juzgados se observa un impacto importante de la produccin en el ao 2010 con 1 rgano adicional que permiti reducir la carga en ms de un 40% en 1 ao. En sala se observa un aumento considerable pasado el primer ao y un ritmo de reduccin progresivo hasta llegar al 2012 con 1.137 casos en giro.

Ilustracin 20: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Arequipa / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa

En relacin a las caractersticas de la carga procesal de liquidacin de los juzgados se observa una alta participacin inicial tanto de procesos en trmite como de ejecuciones, mientras los casos en reserva han tenido un aumento importante al inicio (probablemente por el inventario realizado que arroj una mejor clasificacin de asuntos) que se ha mantenido mas o menos estable en el tiempo, por la dificultades de cierre de este tipo de asuntos. En sala se observa un arranque con una carga principalmente de expedientes en trmite que ha presentado un descenso considerable a partir del ao 2010, despus del cual se suprimi la 3 Sala Penal Liquidadora de Arequipa.

Ilustracin 21: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Arequipa segn tipologa de trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa

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La resolucin o produccin en Arequipa muestra un pico importante en 2009 derivado de una estrategia de produccin en la que se dispusieron abogados ad hoc para el apoyo a la liquidacin, luego de lo cual tanto en juzgados como en sala disminuyendo progresivamente de acuerdo a la reduccin de la carga, hasta una produccin de alrededor de 1000 casos en 2012 en juzgados y 500 en 2012.

Ilustracin 22: Evolucin de la resolucin de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Arequipa segn tipologa de trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa.

Actualmente, despus de ms 4 aos del comienzo de la liquidacin de asuntos, Arequipa ha liquidado el 63% de su carga procesal inicial y cuenta con una carga en giro de juzgados de 5.574 casos de los cuales: 770 estn en reserva, 2.410 son ejecuciones y 2.457 se encuentran en trmite. En Sala actualmente se tiene una carga total de 1.137 casos de los cuales: 267 estn en reserva, 829 en trmite y 41 en ejecucin. De esta forma, en proporcin, la carga procesal actual de juzgados se divide principalmente entre casos en trmite y en ejecucin como se muestra a continuacin:

Ilustracin 23: Carga actual de liquidacin de juzgados segn tipologa de caso en Arequipa. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa.

En cuanto a la proporcin de asuntos en Sala, destacan especialmente los casos en trmite alcanzando un 73% de la carga actual. Al respecto vale la pena mencionar, que si bien la suma

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total de ejecuciones y la proporcin en relacin al resto de carga pareciera menor, sta trae consigo una importante carga de trabajo no visible en la estadstica, que debe ser tenida en consideracin para el seguimiento, monitoreo y decisiones de dimensionamiento de los OOJJ.

Ilustracin 24: Carga actual de salas liquidadoras segn tipologa de caso en Arequipa. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa.

A diferencia de los distritos judiciales de Tacna o Huaura, Arequipa an cuenta con una alta carga de liquidacin en trmite que seguramente requerir de unos aos ms para culminar con el proceso liquidatorio.

2.3.3.4 Comparativo de la liquidacin por distritos judiciales

Comparativamente se puede observar que en trminos generales los procesos de liquidacin no responden a una unidad de criterio en cuanto al dimensionamiento y planificacin de la organizacin judicial en relacin a la carga procesal, producto de lo cual: La tasa media de carga por juzgado vara considerablemente en los diferentes distritos judiciales encontrando por ejemplo en un ao como el 2010 que mientras en Huaura soportaron una carga media por juzgado de 4.579 asuntos en Arequipa la estadstica refleja para el mismo ao una carga de 1.847 asuntos. En todos los distritos judiciales analizados se ha requerido de adaptaciones organizativas a lo largo del tiempo, especialmente prrrogas o disposicin de organismos adicionales para la liquidacin de asuntos sobre todo manifiesto en el segundo ao de liquidacin, como en el caso de Tacna y Arequipa.

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Ilustracin 25: Carga media por juzgado, distrito judicial y ao / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por las Cortes Superiores

El comportamiento es similar en cuanto a las salas liquidadoras encontrndose una alta disparidad de carga media por sala entre distritos judiciales y entre los aos de mantenimiento del sistema de liquidacin, como se muestra en el grfico a continuacin:

Ilustracin 26: Carga media por sala, distrito judicial y ao / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por las Cortes Superiores

En cuanto al ritmo de liquidacin desde la entrada en vigencia hasta la situacin actual se evidencia tambin que hay disparidad en cuanto al ritmo de tiempo necesario hasta contar con una carga manejable, esencialmente compuesta por ejecuciones y procesos en reserva, slo momento en el cual puede pensarse en un replanteamiento del sistema para que todos los rganos puedan entrar bajo el rgimen del CPP y apoyar en la carga cero que, como se ver,
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viene presentando un aumento progresivo de carga y requiere refuerzo en especial para la gestin de audiencias en el Poder Judicial. El ritmo de liquidacin encontrado en los diferentes distritos judiciales se presenta en la siguiente tabla resumen:
Distrito Judicial Aos de vigencia (hasta 2012) Carga en el primer ao (salas y juzgados) rganos de arranque (salas y juzg.) Reduccin porcentual a 2012

Huaura La Libertad Tacna Arequipa

6,6 aos 5,8 aos 4,8 aos 4,2 aos

7.822 45.557 11.817 18.177

5 23 5 13

88% 89% 92% 64%

Tabla 2: Ritmo de liquidacin en los distritos judiciales / Fuente: Elaboracin propia a partir de datos proporcionados por las Cortes Superiores

Lo anterior permite evidenciar que ni la entrada de asuntos (lo anterior derivado de la descarga procesal) ni el ritmo de resolucin ha sido uniforme, encontrando que por ejemplo Tacna tiene una tasa de disminucin bastante alta frente a Huaura (con 1,2 aos de ventaja) y Arequipa que entr con una elevada carga de ms de 18.000 casos y aun requiere tiempo para acabar con los procesos de liquidacin. Por su parte, La Libertad, primer distrito que cambi la

metodologa de liquidacin ha reducido muy considerablemente la carga recibida en comparacin por ejemplo a Huaura que inici con anterioridad y alcanz a realizar adecuacin de casos. Dentro de este contexto de comportamiento de la liquidacin, en los apartados siguientes se profundiza en los diferentes aspectos cualitativos que de alguna forma arrojan pautas de entendimiento de esta evolucin y resultados de los ejes de liquidacin y descarga en las experiencias analizadas.

2.3.4

Anlisis de gestin y operativa: procesos

Con el objetivo de analizar el trabajo y la marcha cotidiana de la gestin realizada por los diferentes distritos judiciales para la actividad de descarga y liquidacin, a travs del presente apartado se describen las principales medidas observadas a lo largo de la cadena de valor del proceso penal bajo el Cdigo de 1940. Para ello, sobre el flujo normal de actividad, en el que se incorporan a todos los operadores, se analiza el proceso genrico de descarga y liquidacin incorporando las acciones concretas que se han identificado dentro de cada DJ, desde el punto de vista de gestin.

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De cara a facilitar el anlisis, como herramienta de soporte se define un mapa de macroprocesos en el que, sin carcter exhaustivo, se representan grandes fases sobre las que se desarrolla este flujo cotidiano de actividad. Sobre el mismo se determinarn las reas o elementos crticos observados en la gestin de los distritos judiciales analizados, en el desarrollo de estas etapas y concretamente en materia de liquidacin. Debido a la falta de estrategias de descarga o a la poca profundidad de las mismas sobre los distritos judiciales estudiados, no se va a generar un Mapa de Macroprocesos especfico para esta fase; describiendo sobre el mismo mapa se realizar el anlisis de la descarga y la liquidacin. Como paso previo, a continuacin se describen brevemente los conceptos asociados a la actividad liquidadora, se definen los conceptos de procesos y sus tipologas. As un rea de actuacin o proceso se define como el conjunto de actividades clave para dirigir y/o manejar el eje de actuacin, que responden a un mismo objetivo. Segn su finalidad, en trminos generales pueden dividirse en: reas de actuacin / Procesos Estratgicos: su objetivo final es la toma de decisiones con el fin de dirigir en este caso, la liquidacin y descarga procesal. En este sentido, se define dirigir, planificar, ejecutar, implantar y controlar la adecuacin de aquello implantado. reas de actuacin / Procesos Clave o de Valor : Constituyen la razn de ser de del negocio y son los que aportan valora aadido al cliente/usuario/ciudadano. reas de actuacin / Procesos de Soporte : Agrupan las principales actividades que ofrecen soporte transversal al desarrollo de la actividad principal Los procesos pueden estructurarse jerrquicamente segn niveles de detalle o de agregacin. En este caso, solo se va a atender a aquellos procesos que suponen el primer nivel de agregacin. El nivel de detalle de los procesos, de acuerdo con el objeto del proyecto, tiene una triple finalidad: Identificar el flujo secuencial y ordenado de las fases que componen el proceso de descarga y liquidacin; esto es, desde que se produce un delito hasta que se resuelve el expediente asociado. Realizar una tarea de homogeneizacin procedimental identificando aquellos puntos de ruptura o diferencias que se producen a la hora de realizar las actividades de cada procedimiento. Establecer aquellos puntos crticos donde se considera que no se est desarrollando una actividad o trmite de manera adecuada o la que se est realizando podra hacerse de manera ms eficiente.

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Como resultado, a continuacin se presenta el mapa de procesos identificado as como los niveles de desarrollo o implementacin de cada uno de ellos segn se ha observado en el trabajo de campo. Dicho nivel de desarrollo permite claramente identificar aquellos procesos que efectivamente se encuentran cubiertos por la actividad actual as como los que no han sido sistemticamente abordados, lo cual de alguna manera ha impactado en la buena marcha y ritmo de desempeo y produccin de la liquidacin. As mismo, se identifican y comentan aquellos procesos parcialmente ejecutados y los que presentan bien sea buenas prcticas o puntos crticos de acuerdo a lo observado durante el trabajo de campo. Para un mejor entendimiento de la representacin grfica se utiliza la siguiente simbologa:

Ilustracin 27: Simbologa de anlisis del nivel de desarrollo de procesos de liquidacin. Fuente: Elaboracin propia.

Dicho lo anterior, el mapa identificado se ha dividido en las siguientes reas de actividad:

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Ilustracin 28: Mapa de proceso de descarga y liquidacin. Fuente: elaboracin propia

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2.3.4.1 Procesos Estratgicos:

Dentro de los procesos estratgicos incluidos en el flujo de actividad en las fases de descarga y liquidacin, se han incluido 4 macroprocesos que impactan en el desarrollo de las lneas de implementacin de estas fases. Por ser de competencia de los rganos polticos y de gobierno, las consideraciones relacionadas con estos macro procesos han sido previamente tratadas en el apartado de Modelo de Gobierno. No obstante se resaltan los siguientes puntos crticos identificados: Planificacin: Se trata de la actividad desarrollada por la capa directiva de los operadores (modelo de gobierno antes descrito) a travs de ejercicios de prediccin de necesidades que permitan programar y dimensionar la actividad y sus estructuras, evitando la improvisacin. Esta actividad, cuyo liderazgo natural corresponde a las Comisiones Distritales de Implementacin junto a los Equipos Tcnicos de Implementacin no ha recibido todo el impulso necesario ni ha sido abordada en toda su complejidad. En este sentido, y como se ha visto en los apartados anteriores, se puede comprobar cmo ha habido variaciones importantes, y en algunos casos bajo criterios no consistentes, en la dotacin que los distritos judiciales han destinado a la Liquidacin. Esta falta de previsin, adems de afectar a la eficiencia del proceso de planificacin, ha tenido un impacto importante sobre la motivacin de las personas implicadas en este proceso, a travs de dos posibles situaciones: a. Posible incorporacin al Nuevo Cdigo Procesal Penal, cambiando en poco plazo de tiempo a un sistema muy diferente, sin apenas procesos intermedios de adaptacin. En el caso del PJ y del MP, en muchas ocasiones se ha observado que han sido los propios profesionales los que, con su propio pecunio han financiado capacitaciones especficas para mejorar su preparacin en el CPP. b. Ante movimiento de equipos liquidadores al CPP, la estructura restante deba soportar toda la carga pendiente. Esto supone un gran impacto y debiera ser gestionado modularmente ya que, entre otras situaciones, hace aumentar los horizontes de planificacin que internamente pudieran tener, requiere paralizar el proceso desarrollado hasta ese momento para organizar la nueva carga asumida (con impacto exponencial al no existir procedimientos de liquidacin homogneos) Fruto del trabajo de campo se resalt cmo el continuo cambio de Jueces impacta sobre el quiebre de casos que deban comenzar de nuevo.

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Seguimiento y control: La actividad de seguimiento recoge la funcin de continuo monitoreo de la actividad desempeada por los rganos encargados de la liquidacin. Esta debera acompaarse de protocolos de control que permitiera la evaluacin e implementacin de medidas correctoras conforme se desarrolla la actividad. Si bien en los distintos distritos judiciales visitados se mantena cierto nivel de seguimiento de la liquidacin, ms bien estadstico y sin contemplar la complejidad de la carga en su totalidad, este dependa mucho de la capacidad de gestin de la direccin del Operador o del dinamismo y reuniones de la CDI. As, se entiende que un proceso sistemtico de seguimiento y control para estos efectos deberan desarrollarse bajo las siguientes premisas: a. Un modelo de reporting homogneo que permitiera la comparabilidad histrica de la evolucin de la descarga y la liquidacin, sustentado en metas y objetivos peridicos definidos de manera consensuada e interinstitucional. Este modelo debera incluir; inventario de expedientes, caractersticas y segmentacin del mismo, produccin y evolucin de los diferentes OOJJ, etc. Adems, esta

informacin de carcter cuantitativo debera estar complementada por informacin cualitativa de los protagonistas de este proceso; principalmente jueces, fiscales y policas. Se ha observado en cada distrito judicial que, si bien el sistema de informacin del que se obtiene la data es el mismo (SIJ en el PJ por ejemplo), cada DJ formula su propio informe, y en todas las ocasiones, se trata de informes de cada operador (por ejemplo, un informe del Ministerio Pblico y otro del Poder Judicial) pero en ningn caso informes conjuntos. b. Una metodologa de control, basada en ciclos de evaluacin que permitan la implementacin de iniciativas concretas que mejoren la eficiencia y eficacia del proceso. Tal y como se ha descrito en el apartado 2.2 Modelo de Gobierno, se ha observado un comportamiento heterogneo y en ningn caso sistmico en el desarrollo de la actividad de seguimiento y evaluacin, prcticamente inexistente n lo que se refiere a liquidacin de asuntos. c. Definicin de indicadores de seguimiento: ms all de la carga procesal, es preciso identificar indicadores crticos de gestin de la liquidacin, como el nivel de produccin, la carga de gestin que no pone trmino a los procesos, la satisfaccin del personal y el grado de frustraciones de lectura de sentencias, ya que puede agregar informacin til y prctica para la implementacin de medidas correctoras o de contingencia. A modo de ejemplo, en el distrito judicial de Arequipa se implementaron equipos de

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liquidacin que apoyaban a los juzgados. La medicin precisa de su actividad habra servido de gran apoyo para otros DJ que fueran a desarrollar en el futuro medidas de liquidacin Por otro lado, como se ha comentado, se precisa una revisin de los indicadores actuales de productividad emitidos desde la OCMA, adaptando los mismos a ciertas casusticas que pudieran ser desfavorables para algunos magistrados (por ejemplo, se evala en funcin de los casos finalizados, y no tiene en cuenta los sujetos procesados; demorando su cuantificacin hasta que se procese al ltimo sujeto del caso) Control presupuestario: En la visita a los distintos DJ se ha mostrado un seguimiento presupuestario opaco, debido en gran medida por una comunicacin de los distintos operadores frente a sus rganos centrales poco eficiente y especialmente centralista. Comunicacin interinstitucional: Desde la perspectiva de la comunicacin, se muestra que, adems de encontrarse muy dependiente del impulso de los rganos directivos, para el caso de la descarga y la liquidacin esta es especialmente escasa. La falta de comunicacin interinstitucional provoca que, adems de desaprovechar sinergias y economas de escala fruto de una mejor organizacin, no se tenga claro la cantidad y momento en el cual se van a transferir expedientes de un operador a otro.

2.3.4.2 Procesos clave

Para el anlisis de los procesos clave, con el objetivo de dotar al estudio de una perspectiva transversal se ha trazado un proceso comn relativo al Cdigo de Procedimientos Penales. Dicho proceso en ningn momento pretende ser exhaustivo o delimitante de la actividad desempeada bajo este rgimen penal. Slo pretende ser una muestra del flujo habitual recorrido por un expediente durante el proceso de liquidacin, lo que permitir estudiar los aspectos crticos identificados a lo largo del trabajo de campo. En este caso, el estudio se centra sobre los aspectos operativos del proceso de liquidacin , debido a que en los DJ visitados, salvo las iniciativas concretas de inventariado y resolucin que se mencionarn en relacin al Ministerio Pblico, apenas hubo una labor de descarga. As mismo, se resalta que los aspectos aqu identificados hacen ms referencia a

cuestiones de gestin entendiendo que el anlisis jurdico o de impacto de la norma se analizar en el apartado correspondiente. Dicho lo anterior, dentro de estos macroprocesos de actividad, se ha dividido el flujo en 3 fases:

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1. Etapa preliminar El procedimiento de actuacin para el proceso de liquidacin en la denominada etapa preliminar responde a las prescripciones normativas del Cdigo de Procedimientos Penales, si bien debe tenerse en cuenta que una vez implementada la reforma no se presenta la entrada de nuevas denuncias sino que la etapa preliminar abarca el ingreso de expedientes del inventario de casos que posee el Poder Judicial, el Ministerio Pblico o la PNP al momento de la implementacin. De esta manera, es durante la etapa preliminar donde reside la principal diferencia frente a la actividad habitual de los operadores bajo el Cdigo de Procedimientos Penales, ya que la entrada de casos permanece congelada y es aqu donde debe desarrollarse el inventariado de la carga a liquidar. PNP: La PNP con la entrada del CPP debe remitir al Ministerio Pblico todos los casos que disponga al Ministerio Pblico, para que este proceda a su clasificacin y posterior calificacin. A lo largo de los DJ visitados, se ha percibido poca claridad en el inventariado que desde el Ministerio Pblico se esperaba tuviera la polica. La baja trazabilidad de los expedientes en el Cdigo de Procedimientos Penales no permite conocer las cargas futuras de trabajo Ms all de este inventario de expedientes en poder de la PNP, dentro de la etapa preliminar la PNP debe desarrollar su actividad tal y como lo hiciera dentro del Cdigo de 1940. Sin embargo durante este periodo esta actividad se ver incrementada, ya que en oleadas el MP y el PJ realizar peticiones para realizar investigaciones preliminares. En este sentido, destaca cmo en ninguno de los DJ visitados se ha desarrollado algn tipo de convenio en la PNP y el MP o el PJ para acordar los mecanismos de trabajo conjunto durante el periodo de liquidacin, en especial en lo que se refiere a requisitorias de procesos en reserva. Ministerio Pblico: Por parte del Ministerio Pblico este operador debe realizar un inventario de todos los expedientes disponibles (tanto los propios como los transferidos por parte de la PNP). En base a dicho inventario, les permite establecer el estado de las causas y su posterior calificacin. En primer lugar se asla un grupo de expedientes no individualizados, sobre los que se deber realizar una bsqueda (en base a investigaciones o al acceso a bases de datos, como RENIEC) En caso que el proceso se encuentre en una etapa de investigacin preliminar, se realizar la llamada adecuacin . Esta consiste en introducir el caso dentro del CPP. Para ello, se emite
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36 En base a lo dispuesto por la LEY N 28994, QUE MODIFICA EL ARTCULO 18 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 958, QUE REGULA EL PROCESO DE IMPLEMENTACIN Y TRANSITORIEDAD DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL, REFERENTE A LA ADECUACIN DE DENUNCIAS Y LIQUIDACON DE PROCESOS EN ETAPA DE INVESTIGACIN

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un pronunciamiento que puede referirse a un archivamiento o a una disposicin de formalizacin (en este caso seguir el curso de cualquier caso nuevo a travs del fiscal coordinador) En el caso del DJ de Huaura, primer DJ en implementar el CPP, desde su inicio (en julio de 2006) hasta abril de 2007 por norma se adecu toda la carga procesal. Es decir, todo el inventario correspondiente al Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 en disposicin del PJ, era revisado y emitido al MP para que este procediera a la investigacin bajo el CPP. Esta situacin se demostr poco eficiente por: La adecuacin impone procedimientos del CPP, en investigaciones llevadas a cabo bajo el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, por lo que en muchos casos no se estaba cumpliendo el protocolo marcado por la primera, debindose reiniciar toda la investigacin. (algo en muchas ocasiones si no imposible, de muy difcil realizacin) El MP deba proceder a la investigacin de casos que nunca haba estudiado. Supone una gran carga de trabajo desde el principio a los fiscales y muy poca carga para el PJ, descompensando las necesidades de cada operador. Se generan distorsiones e incompatibilidades en relacin al debido proceso cuando se adecua un sistema inquisitivo a uno con reglas acusatorias. Supone una sobrecarga de trabajo para la etapa de juzgamiento en el Poder Judicial que no permite una dotacin gradual de los recursos. En cuanto a la comparticin de informacin entre PNP y MP se identificaron prcticas en todos los distritos en las que se requiri a la PNP el remitir el estado de sus denuncias. No obstante, en ningn distrito se pudo contar con el inventario sincerado. Poder Judicial: Por parte del Poder Judicial, como punto inicial se debe proceder al inventariado de todos los expedientes disponibles. Se trata de evaluar la carga en base a la cual, junto a los expedientes en poder del Ministerio Pblico, se desarrollar todo el proceso de liquidacin. Como norma general para todos los DJ sobre los que se ha realizado el trabajo de campo, se ha observado que ningn distrito judicial tena una base de datos suficientemente completa para la gestin eficiente del inventario. En Tacna por ejemplo, segn se advirti en las entrevistas, se realiz un anlisis predictivo de carga procesal, sin embargo sus conclusiones en cuanto a dimensionamiento de rganos no se materializaron en el presupuesto.

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Junto a esto, la falta de coordinacin entre operadores comentada anteriormente provocaba la dificultad de planificacin, al no disponer de un inventario nico y cerrado para planificar la liquidacin. En base a este registro de casos, estos son estudiados para determinar el estado de las causas y as proceder a su calificacin. Como conclusin de la primera etapa se han identificado 3 elementos como los de mayor impacto en la implementacin de la liquidacin: El inventariado de los expedientes: si bien gracias a los sistemas de informacin se refleja la cantidad de expedientes existentes se han identificado grandes barreras, que sobre todo afectan al Poder Judicial: La falta de informacin que caracterice a los expedientes que componen el inventario: si bien se tiene el nmero, no se tiene informacin que facilite su procesamiento de un modo ms eficaz: tipologa (sumarios / ordinarios), fecha de delito, nmero de personas involucradas, estado del expediente, Este hecho se traduce en continuas revisiones manuales del estado de los expedientes por parte del personal del Poder Judicial. Falta de equipos o estructuras organizacionales especializadas : consecuencia de lo anterior, se obtiene que no se favorece la especializacin de equipos que agilicen la liquidacin de expedientes. En trminos generales, se ha replicado la estructura existente en los OOJJ frente al Cdigo de 1940 para la liquidacin. Como se ha visto, en el caso del Poder Judicial del DJ de Arequipa se observ una prctica de apoyo a los OOJJ liquidadores. Durante un periodo de algunos meses entr un equipo de 5 abogados, estos revisaron todos los expedientes en ejecucin, rehabilitaban y emitieron oficios, enviando finalmente los expedientes al archivo. Falta de coordinacin dentro del Poder Judicial y entre los operadores : En referencia al Poder Judicial, derivado de una falta de planificacin, se observa cmo el proceder actual consiste en que en el momento que un OOJJ mantiene poca carga de trabajo o bien por necesidades de la estructura del CPP, OOJJ completos abandona la liquidacin y reparte su carga entre los restantes rganos liquidadores. Si bien este comportamiento resulta razonable, al mantener cada OOJJ metodologas de inventariado diferentes, tiene un gran impacto para aquellos que absorben dicha carga laboral, al tener que volver a pausar su procedimiento de trabajo para caracterizar el nuevo inventario. En cuanto a la coordinacin con otros operadores en particular, de alto impacto especialmente en la fase de planificacin y para la gestin de casos en reserva, se

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tratar con mayor detalle en el apartado correspondiente al modelo de relacin. 2. Etapas de Instruccin y juzgamiento Tras la etapa preliminar, se produce la etapa de instruccin y juzgamiento. Relacionado con algunas problemticas a plantear en el mbito normativo, dentro de esta etapa, como puntos crticos de gestin destacar los siguientes: Imposibilidad de hacer lectura de sentencia por inasistencia del acusado (reo ausente) lo cual impide el cierre de casos y prolonga la carga procesal en giro.
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Los procesos en reserva constituyen una carga con poca capacidad de maniobra para gestionar. En todos los DJ visitados se procura la solicitud de requisitoria a la PNP para provocar capturas cada 6 meses, sin xito en la mayora de los casos. Poco se ha hecho uso del principio de oportunidad para procesos sumarios, lo cual permitira una lnea de oxgeno para la descarga procesal. No hay control de plazo alguno. Elevada suspensin de audiencias, muchas de las cuales por defectos de notificacin o no concurrencia de los imputados. Alto ndice de quiebre del proceso, lo que impide continuar con la tramitacin y facilitar el cierre de procesos. Malas prcticas procesales de los abogados, que dilatan los procesos, especialmente en sumarios. No hay unidad de criterio para establecer duracin de audiencias o agendas temticas que optimicen el tiempo, especialmente al compatibilizar audiencias en sala en las que se atienden procesos ordinarios de alta complejidad. No existen procesos documentados que estandaricen / normalicen el trabajo, con lo cual cada despacho o incluso cada miembro del equipo define sus propias metodologas y modelos para la tramitacin. Fruto de la falta de coordinacin entre operadores, no se mantiene una agenda compartida para la gestin de audiencias, ni se mantienen criterios homogneos y pblicos de notificacin, lo que provoca incertidumbre en las programaciones mantenidas por los diferentes operadores (principalmente MP y DP) Cruce de audiencias especialmente para rganos que manejan tanto casos de CPP como asuntos en liquidacin.

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Aspecto a detallar en el anlisis normativo

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3. Etapa de ejecucin La etapa de ejecucin, adems de la elevada carga que supone genera la dificultad de poder cerrar procesos por el propio trmino de las penas. Las principales dificultades o puntos crticos detectados a travs del trabajo de campo para la gestin de la etapa de ejecucin son: Alta carga de trabajo derivada de audiencias en ejecucin que si bien suelen ser de duracin corta, por el volumen generan alta necesidad de dedicacin tanto en sala como un juzgado Buena parte de los procesos en ejecucin responde a delitos contra el patrimonio, que requieren alto esfuerzo para la identificacin de bienes y ejecucin de los mismos. Alto volumen de casos, como se puede observar en el apartado de la liquidacin en cifras. La carga centralizada de liquidacin genera eficiencias y economas de escala si bien el volumen en todos los DJ es especialmente alto, siendo procesos de difcil cierre.

2.3.4.3 Procesos de soporte

Por ltimo, se han definido 3 macroprocesos dentro del rea de soporte. Si bien pueden definirse ms procesos, son stos sobre los que se ha identificado un mayor intervalo de mejora potencial: 1. Gestin del cambio Se trata de la actividad conjunta que en principio debera desarrollar cada operador para mejorar la productividad y eficiencia del personal principalmente en base a acciones de formacin y comunicacin que mitiguen la incertidumbre y motiven al personal. En el caso de la liquidacin, esta actividad ha sido prcticamente inexistente. Formacin: asociado a una falta de estrategias de liquidacin, se encuentra la falta de formacin sobre nuevas metodologas que permita al personal realizar el proceso de liquidacin de manera ms eficaz y eficiente. Implementacin de sesiones de trabajo con personal de CPP : el

desconocimiento de aspectos especficos del CPP provoca el temor o adversidad al posible cambio. En muchos de los DJ visitados se han encontrado personal que tenan reticencia al cambio al CPP; en parte por cierto miedo al nuevo modelo. Comunicacin interna: en la mayor parte de los casos, el personal de descarga y liquidacin no recibe instrucciones sobre su actividad, el periodo que se estima dedicarn al mismo o el proceso global previsto para estas fases. Esta situacin impacta directamente sobre su motivacin.

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Las personas entrevistadas, desconocan cuando iban a recibir las cargas de trabajo o hasta cuando iban a estar desempeando las funciones de liquidacin. En algn distrito judicial se ha llegado a observar como personal reciba pasanta en DJ que ya hubieran implementado el cdigo, a pesar de desconocer si seran destinados a Carga Cero o a Liquidacin. Muchas personas dedicadas a la actividad de liquidacin han comentado sentirse en una situacin de abandono por parte de la direccin; sin informacin, sin dotacin y con constantes incrementos de la carga laboral. 2. Sistemas de Informacin En todos los DJ estudiados se han encontrado variables comunes en relacin a los sistemas de informacin, esencialmente coincidentes en que en la actualidad se siguen usando los sistemas prexistentes de gestin procesal penal (tanto en MP como en PJ) si bien, stos no cubren los requerimientos para la gestin y seguimiento de la liquidacin, y ms si se definiesen estrategias especficas para inventarios segmentados de causas. La situacin actual en cuanto a los sistemas existentes se resume en elementos principales: El sistema de informacin sobre el cual est registrado el inventario (tanto para el Poder Judicial como para el Ministerio Pblico) no refleja el nivel de detalle o caracterizacin necesario para su gestin eficiente. Cada persona implicada en el estudio de los inventarios creaba sus propios registros de expedientes (normalmente en base a documentos ofimticos o en registros fsicos). 3. Notificaciones Se trata de un proceso que representa tanto para el CPP como para el eje de liquidacin un fuerte cuello de botella. As, dentro del Poder Judicial, se encuentran con tres tipologas de notificaciones: las realizadas a travs de courrier, las realizadas por equipos de notificadores comunes a todo el Poder Judicial de un DJ y aquellos notificadores especficos del rea penal. En todos los DJ visitados coinciden en la mayor efectividad del equipo notificador dedicado de manera expresa al rea penal, al considerar que tienen un mayor compromiso, mayor insistencia en la bsqueda de las direcciones a notificar y mayor fiabilidad. Especficamente en lo ateniente a la liquidacin los principales puntos crticos pueden resumirse en: Dificultades para la notificacin de testigos. Inexistencia de mecanismos giles de notificacin entre operadores (p.e. casillas electrnicas)

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Alta incidencia de defectos de notificacin en la frustracin de audiencias El aspecto de las notificaciones ser estudiado de manera ms profunda a lo largo del eje de Carga Cero o analizando el CPP.

2.3.4.4 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al mbito de gestin y operativa asociado a los procesos de descarga y liquidacin, se puede concluir lo siguiente: 1. Los procesos de descarga y liquidacin no responden a metodologas

normalizadas / estandarizadas pensadas para agilizar el trabajo Los procesos de gestin de la liquidacin no se han estandarizado ni existen lineamientos operativos que hagan ms sencillo y gil el trmite, ya de por s burocrtico del C.P Penales. Para ninguno de los procesos identificados en ningn distrito judicial se han identificado objetivos o metas que alineen y motiven el trabajo de liquidacin. En general se ha mantenido la dinmica de trabajo que se segua bajo el CP Penales. No se han definido nuevas metodologas que, de acuerdo al marco del CP Penales, permita agilizar la descarga y la liquidacin. 2. No se han definido procesos de trabajo especficos para gestionar asuntos de difcil dinmica como los procesos en ejecucin o procesos en reserva La dinmica de liquidacin requiere tratar de manera diferenciada y bajo metodologas prestablecidas asuntos de difcil cierre que requieren alto impulso y seguimiento, lo cual no ha sido debidamente abordado por los rganos liquidadores actuales. Por las dificultades para el cierre de asuntos, la ejecucin merece un tratamiento especial y un mecanismo de gestin, seguimiento y control propio, alternativo a los expedientes en trmite. Es de resaltar que por su especificidad resulta oportuno destinar rganos especficos que centralicen la atencin de asuntos en ejecucin. 3. Bajo nivel de cobertura / desarrollo de los procesos estratgicos y de planificacin y control de la actividad as como los de comunicacin y gestin de las personas No se han arbitrado mecanismos de seguimiento, control y mejora ms all de la produccin de Fiscales y rganos Judiciales. Los niveles de comunicacin, sensibilizacin y capacitacin para la actividad han tenido un desarrollo mnimo en todos los DJ.

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2.3.5

Anlisis normativo

Vista una visin global del comportamiento de la liquidacin en cifras, y conocido el nivel general del macroproceso, el presente apartado recoge un breve anlisis sobre la normatividad existente en esta materia y el posible impacto que pueda tener en la eficacia y eficiencia de los procesos de descarga y liquidacin. En relacin al mbito normativo, valga resaltar que la implementacin del CPP requiere necesariamente de la elaboracin, adopcin y ejecucin de estrategias de descarga y liquidacin, amparadas en normas y acuerdos, a fin de dar trmino a investigaciones y juzgamientos que se encuentran bajo el C.P de 1940, teniendo como motivo que la implementacin de la reforma se complete plenamente. No obstante las medidas tomadas en lo concerniente al proceso de implementacin de la reforma, y en consecuencia, los esfuerzos de los diferentes operadores en construir un sistema slido de carga cero, se encuentra que la planificacin y desarrollo de los procesos de descarga y liquidacin no han sido abordados en su total complejidad ni con la anticipacin requerida para permitir sanear el despliegue de la reforma. As, como resultado de la investigacin realizada se encuentra que, salvo ciertas iniciativas focalizadas y que seguidamente se describirn, no ha existido un plan nacional integral que aborde estos criterios tan importantes a efectos de agilizar el trmite , que per se resulta demasiado burocrtico y prolonga de manera injustificada la duracin de los procesos penales que se encuentran regidos por la legislacin procesal pretrita. Dicho ello, en el presente apartado se har una revisin del estado en que se encuentran normativamente ambos criterios surgidos con ocasin de la implementacin progresiva del Dec. Leg. 957 y lo dispuesto en el Dec. Leg. 958 y sus modificaciones.

2.3.5.1 Anlisis normativo de la descarga

Las polticas de descarga se refieren a las medidas optadas para poder liberar a los juzgados de la carga procesal que pueda acumularse, sea durante el devenir de la aplicacin del Cdigo de Procedimientos Penales o del nuevo Cdigo Procesal Penal. En lo concerniente a la descarga vinculada a los procesos de liquidacin, analizando los problemas normativos que, entendemos, constituye una de las principales causales por las que en diversos DJ siguen existiendo procesos penales regidos con la ley procesal del 4 0, han tenido un importante impacto para que, no obstante haber transcurrido ms de siete aos de vigencia del nuevo cdigo en ciertos sectores del Per, sigan existiendo procesos en liquidacin. As el estado de las cosas, se encuentra que, analizada toda la informacin disponible no slo de las visitas de campo sino documental, se encuentra que a lo largo del proceso de implementacin no se estableci normativamente ninguna disposicin transversal y
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sistmica que definiera lineamientos, objetivos, o metas de produccin por rgano que permitiera facilitar la entrada del nuevo cdigo al mximo posible con carga cero. Algunos esfuerzos s se han podido identificar, en especial en el Ministerio Pblico, en el que si bien sin la antelacin suficiente (entre 1 y 3 meses) defini algunos lineamientos para establecer el estado de los inventarios y proceder en el caso segn el trmite correspondientes. En este sentido, con ocasin del trabajo de campo, se han identificado la emisin de una serie de resoluciones suscritas por la Fiscala de la Nacin a travs de las cuales se dispone la aprobacin de diversas directivas referidas a la creacin de un Inventario de denuncias y expedientes para las Fiscalas Superiores, Provinciales Penales y Mixtas de los Distritos Judiciales, las mismas que son aplicables para los distritos judiciales de Huaura, desde el 12 de junio del 2006 , Tacna y Moquegua, desde el 10 de marzo del 2008 , Arequipa, desde el 09 de Setiembre del 2008 , Callao, Lima Norte y Lima Sur, desde el 01 de abril del 2011 . Sobre el particular, cabe precisar que si bien dicha iniciativa resulta loable por parte del Ministerio Pblico en la medida de que busc generar cuadros estadsticos para medir la productividad de sus respectivos rganos, la redistribucin de causas o la identificacin de qu causas penales inciden en ciertos Distritos Judiciales a efectos de construir posteriormente medidas poltico criminales para afrontar el crimen organizado o similares; no obstante ello, la misma resulta insuficiente por cuanto tales resoluciones recin entran en vigencia a la par del calendario oficial referido lneas arriba, cuando, a efectos de permitir una descarga efectiva con antelacin suficiente y coordinada con el Poder Judicial. Por otro lado, por parte del Poder Judicial no existe informacin sobre estrategias de descarga establecidas que permitieran actuar proactivamente con carcter previo a la implementacin. Hasta el ao 2012 no se defini una normativa en esta lnea (ya desplegados la mayora de distritos), si bien no ligada ni especfica para la descara pre-implementacin. Estas directrices se adoptaron con la Resolucin Administrativa N 245-2012-CE-PJ de fecha 05 de diciembre del 2012 que establece Estndares de Expedientes Resueltos a nivel nacional a ser cumplidos por todos los rganos jurisdiccionales, entre ellos, los competentes en materia penal, conforme se aprecia en el siguiente recuadro:
40 41 38 39

38 39 40 41

Res. N 726-2006-MP-FN. Res. N 325-2008-MP-FN. Res. N 1225-2008-MP-FN. Directiva N 002-2011-MP-FN-ETII/CPP

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Res. Adm. N 245-2012-CE-PJ que aprueba Estndares de expedientes resueltos a nivel nacional. N 1 2 3 4 N 1 2 3 4 N 1 Penal Mixto Penal Penal (Reos en crcel) Penal (Reos en libertad) Juzgados de Paz Letrados Mixto Penal Penal (Reos en crcel) Penal (Reos en libertad) Juzgados Salas Superiores Cantidad. 1200 600 1000 1050 Cantidad. 800 500 300 550 Cantidad. 1400

Tabla 3: Resumen de estndares de expedientes resueltos a nivel nacional para la descarga / Fuente: elaboracin propia a partir de la Res.Adm. N 245-2012-CE-PJ

Si bien dicha iniciativa resulta interesante, dado que a travs de ella se puede apreciar la voluntad de la Presidencia del Poder Judicial en acelerar la tramitacin de los expedientes judiciales, consideramos que la misma resulta insuficiente pues para efectos de la aplicacin del CPP plantea unos objetivos de produccin aislada, no existiendo, en este sentido, la coordinacin necesaria entre el Ministerio Pblico y este rgano a efectos de que se acelere el proceso de descarga y posterior liquidacin de manera sincronizada, teniendo en cuenta, incluso, la situacin de la Polica Nacional del Per. As mismo, tampoco contempla el hecho de que la capacidad productiva depende del volumen de ingresos y de la carga procesal, por lo que resulta poco adaptado a la realidad de algunos rganos judiciales establecer un estndar nico de produccin de estas caractersticas. Finalmente, como complicaciones normativas que impiden la descarga procesal de los procesos penales previa liquidacin (y esto aplicable tambin a los procesos de liquidacin post despliegue), se ha identificado el hecho de que la prohibicin de la lectura de sentencia en ausencia del imputado deducida de los arts. 289 C.P. de 1940 y 6 Dec. Leg. N 124 est generando un estancamiento de las causas penales a nivel de los Juzgados y Salas

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Liquidadoras, situacin esta que se agrava cuando el Juez, al incumplir dicha disposicin legal, termina exponiendo el caso a una causal de nulidad. Sobre el particular, entendemos que debiera hacerse una modificacin legislativa que le permita al Juez culminar con los casos que llegan a su despacho, pero sin afectar los derechos del justiciable, tales como el derecho al recurso. As, entendemos que de lege ferenda, tales disposiciones legales deben ser modificadas en el siguiente sentido: El Juez Penal o, en su caso, el Vocal Superior, podr leer la sentencia ante quienes comparezcan a este acto, siempre y cuando no existan irregularidades en la notificacin respectiva. En caso de tratarse de una sentencia condenatoria, su ejecucin se reservar, mientras no se determine el paradero del condenado. Asimismo, los plazos para interponer el recurso correspondientes sern suspendidos mientras el condenado no tenga conocimiento material levantada en acta respectiva de la resolucin judicial en su contra. Asimismo, a efectos de no sobrecargar el sistema penitenciario, entendemos que con la modificacin de dicha disposicin legal, tambin debiera modificarse los arts. 293 y 330 C.P. de 1940 en el sentido de que la ejecucin inmediata y provisional de la pena, no solo dado su carcter aflictivo para los derechos del justiciable, sino tambin debido a los costos que genera ingresarlo al sistema penitenciario (gastos de personal de seguridad, asignacin de celda, luz, alimentos y dems necesidades que el Estado debe cumplir respecto de los sentenciados), debe darse por motivos justificados, tales como peligro de fuga. As, de lege ferenda, se debiera trasladar el art. 399.5 que, a la letra, seala lo siguiente: Ledo el fallo condenatorio, si el acusado est en libertad, el Juez podr disponer la prisin preventiva cuando haya bases para estimar razonablemente que no se someter a la ejecucin una vez firme la sentencia. Cabe agregar que en lo referente a la descarga vinculada a los procesos de carga cero, la mencionada Resolucin administrativa N 245.2012.CE-PJ del 12 de Diciembre del 2012, ha dispuesto, en su artculo tercero, que la Comisin Nacional de Descarga Procesal presente una propuesta de Estndares de Expedientes Resueltos a la aplicacin, entre otros, del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Sobre el particular, si bien consideramos de suma importancia tal iniciativa, puesto que, a travs de ella, se documentar la produccin de los tribunales evaluar en el futuro el rendimiento de los recursos humanos; consideramos que dicha medida nuevamente es insuficiente. Ello debido a que an se mantiene una visin sectorizada de la reforma procesal, no obstante haber quedado sentadas las bases en el mismo Plan de Implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, consistentes en que se precisa del impulso integral por parte de todos los operadores jurdicos e instituciones vinculados a la administracin de justicia Es deseable que, al respecto, que posible iniciativas similares de otros operadores en este
64

mismo sentido fijen un mismo norte con esta, de manera integral y cooperativa.

2.3.5.2 Anlisis normativo de la liquidacin

En cuanto a los aspectos normativos del proceso de liquidacin post-despliegue, como se ha comentado anteriormente, inicialmente y antes del ao 2007, el Decreto Legislativo N 958 regul el proceso de implementacin y transitoriedad del CPP, a la vez que estableci las pautas para la adecuacin y liquidacin de los casos que, a la fecha de entrada en vigencia del nuevo proceso penal, hayan estado sustancindose bajo el imperio del Cdigo de Zavala. En ese sentido, el siguiente cuadro grafica la manera cmo, segn el D.L. N 958, se tramitaran los procesos a ser liquidados, de conformidad con la etapa en que se encontrasen . En la tabla se muestra la norma que regula los asuntos en funcin de 11 supuestos.
Qu norma regula la investigacin?
42

Supuesto

Los procesos comunes y por faltas, que al entrar en vigencia el CPP 1 se encuentren en juicio oral o pendientes a dictarse sentencia (art. 17 Dec.Leg. 958) Los procesos ordinarios o sumarios, que se encuentren en etapa de investigacin ante el Juez Penal (art. 18.1 Dec.Leg. 958) Los procesos ordinarios o sumarios, que se haya vencido el plaza de 3 instruccin o se haya concluido la investigacin o el ampliatorio (art. 18.1 Dec.Leg. 958) Los procesos ordinarios, iniciados con anterioridad a la entrada de 4 vigencia del CPP y, en la cual, la investigacin haya concluido (art. 18.3 Dec.Leg. 958) Los procesos que se encuentren con acusacin escrita (art. 18.3 Dec.Leg. 958) Los procesos ordinarios, iniciados con anterioridad a la entrada de 6 vigencia del CPP, donde se haya dictado auto de enjuiciamiento (art. 183 Dec.Leg. 958) Los procesos especiales por delitos de funcin que se encuentren en 7 etapa de investigacin o instruccin (art. 18.4 Dec.Leg. 958) C.P. de 1940 CPP CPP CPP C.P. de 1940

C.P. de 1940

CPP

42

Valga mencionar que esta normativa aplic nicamente en el primer DJ desplegado, esto Huaura 2006.

65

Supuesto

Qu norma regula la investigacin?

Los procesos especiales por delitos de funcin donde est concluido la investigacin o la instruccin Las querellas iniciadas y las sumarias investigaciones, que se encuentren en etapa de investigacin (art. 18.5 Dec.Leg. 958) Los proceso por terminacin anticipada previstos en las Leyes N

CPP

C.P. de 1940

10

26320 Y 28008 en el estado en que se encuentren (art. 18.6 Dec.Leg. 958) Los procesos por faltas en el estado en que se encuentren (art.18.7 Dec.Leg. 958)

CPP

11

CPP

Tabla 4: Tramitacin de los procesos a ser liquidados, segn el D.L. N 958 / Fuente: Elaboracin propia

Con la promulgacin de la Ley N 28994, norma que modifica el artculo 18 del Dec. Leg. N 958, se dispone: (i) no adecuar los casos que se encuentren en un proceso penal al CPP, y (ii) eliminar la adecuacin de los expedientes penales; es decir, los casos que al encontrarse en etapa de investigacin iniciados antes de entrar el CPP sern culminados por el C.P. de 1940. Visto lo anterior, resulta que ello ha sido el nico acervo normativo adoptado para abordar los procesos de liquidacin de asuntos, no existiendo normativa alguna que desde un punto de vista sistmico pudiese orientar mejor los procesos de liquidacin, evitando los largos procesos e inversin de recursos en rganos liquidadores, como se ha detallado en el acpite anterior. En este sentido, y de acuerdo con lo encontrado a lo largo de las visitas de campo se ha detectado que la adopcin de resoluciones con fuerza normativa se ha concentrado en la conformacin de la organizacin judicial o fiscal para el proceso de liquidacin , habindose publicado diversas resoluciones mediante las cuales se crean, convierten o prorrogan rganos de las sedes centrales o provincias. A ttulo de ejemplo, en las siguientes tablas se recogen las principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial , para la adecuacin organizativa del eje liquidacin en los distintos distritos judiciales visitados:
43

43

Lo propio se ha presentado en el Ministerio Pblico, en el que se han adoptado resoluciones organizativas de conformacin de los despachos de Liquidacin.

66

Distrito Judicial de Huaura:

Resolucin Administrativa Fecha de promulgacin Fecha lmite de prrroga

rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.

- Sala Penal Liquidadora. 1 y 2 Juzgado Penal Liquidador de Huaura. 1 343-2008-CE-PJ - 1 JPL de Barranca, quien se convertir en Juzgado Penal Liquidador, asumiendo la carga del 2 JPL. Esta disposicin recae lo mismo en Huaural. - La Sala Penal Liquidadora se convertir en Sala 2 254-2009-CE-PJ Mixta Transitoria. - 1 JPL de Huaura. JPL de Barranca y de Huaural. - Sala Mixta Transitoria, JPL de Huaura, de Barranca y de Huaral. Juzgados Penales Liquidadores de Huacho, 03.08.09 30.09.09 31.12.08 31.03.09

383-2009-CE-PJ

30.11..09

31.03.10

138-2010-CE-PJ

Barranca y Huaral. -JPL Transitorio de Huaura -JPL Transitorio de Huaura - JPL Transitorio de Huaura - JPL Transitorio de Huaura. A partir del 31.03.12 se

21.04.10

30.09.10

5 6 7

112-2011-CE-PJ 226-2011-CE-PJ 313-2011-CE-PJ

13.04.11 07.09.11 20.12.11

31.05.11 31.12.11 31.01.12

014-2012-CE-PJ

convertir

en

Juzgado

penal

Unipersonal

24.01.12

31.03.12

Transitorio de Huaura - 1 y 2 Juzgados Penales Unipersonales Transitorios de Huaura.

062-2012-CE-PJ

13.04.12

30.09.12

Tabla 5: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ Huaura para la adecuacin organizativa del eje liquidacin / Fuente: elaboracin propia

Distrito Judicial de la Libertad

Resolucin Administrativa Fecha de promulgacin Fecha lmite de prrroga

rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.

072-2007-CE-PJ

2 JP se convierta en la 3 Sala Penal Liquidadora.

04.04.07

67

Resolucin Administrativa

rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.

Fecha de promulgacin

Fecha lmite de prrroga

Crear los siguientes rganos jurisdiccionales hasta vigencia de 06 meses: 2 232-2007-CE-PJ - 7 y 8 JPL de Trujillo, 2 JPL de Ascope, 2 JPL de Chepn y un JPL de Otuzco - La 4 Sala Penal Liquidadora 24.09.07 -

- Del 1 al 6 JPL de Trujillo se convertirn en 1, 2, 3, 4, 5 y 6 Juzgados Penales Unipersonales de Trujillo, con competencia en Trujillo y Viru. - El 2 Juzgados JPL de Ascope y de Chepn se convertirn en 5 y 6 Juzgados de Investigacin Preparatoria, respectivamente. 3 223-2008-CE-PJ - El 7 y 8 JPL de Trujillo y el JPL de Pacasmayo, se convertirn en 1, 2 y 3 JPL de Trujillo, 20.08.08 -

respectivamente. -La carga procesal del 1 al 6 JPL de Trujillo se distribuir entre el 1, 2 y 3 J`PL y, la del JPL de Pacasmayo por el JPL de Chepn.

- Reubicar y convertir los Juzgados Especializados en lo Penal Liquidadores Transitorios (JEPLT) de las provincias de Ascope, Chepn y Otuzco, en el 4, 5 y 6 en Juzgados Especializados en lo Penal

Liquidadores Transitorios de Trujillo, por el plazo de 06 meses. 4 228-2009-CE-PJ - 1, 2, 3, 4, 5 Y 6 JEPLT de Trujillo tendrn competencia supra provincial en las provincias de Ascope, Chepn, Otuzco, Trujillo y Viru. - La carga procesal de los JEPLT de Ascope, Chepn y Otuzco sern asumida por los Juzgados Mixtos de sus respectivas provincias. 16.07.09 -

127-2010-CE-PJ

1 y 2 JPL Transitorios de Trujillo

13.04.10

30.09.10

Convertir: - El 3 y 4 JPL Transitorios de Trujillo en el 7 y 8 Juzgados de Investigacin Preparatoria 6 - El 5 y 6 JPL Transitorios de Trujillo en el 9 y 10 Juzgados Penales Unipersonales - La carga procesal del 3, 4, 5 y 6 JPL Transitorios de Trujillo se distribuir entre el 1 y 2 JPL 13.04.10 -

68

Resolucin Administrativa

rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.

Fecha de promulgacin

Fecha lmite de prrroga

Transitorios de Trujillo. - JPL Transitorio de Huamachuco en Juzgado Penal Unipersonal de Viru. La carga procesal del JPL de Huamachuco ser asumida por el Juzgado Mixto de Huamachuco. Tabla 6: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ La Libertad para la adecuacin organizativa del eje liquidacin / Fuente: Elaboracin propia

Distrito Judicial de Tacna

Resolucin Administrativa Fecha de promulgacin Fecha lmite de prrroga

rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.

- Prorrogar el funcionamiento de la 1 y 2 Salas 1 127-2009-CE-PJ Penales Liquidadores Transitorias - 1, 2, 3 y 4 JPL Transitorios 21.04.09 30.06.09

- Prorrogar el funcionamiento de la 1 y 2 Salas 2 221-2009-CE-PJ Penales Liquidadoras Transitorias. - Del 1 al 4 JEPL Transitorios - Convertir la 2 Sala Especializada Penal Liquidadora Transitoria en la Sala Especializada Civil Transitoria. 3 261-2009-CE-PJ - La 1 Sala Especializada Penal Liquidadora 14.08.09 16.07.09 31.10.09

Transitoria se denominar en Sala Especializada Penal Liquidadora Transitoria, -Prorrogar el funcionamiento del 1, 2 y 3 JPL Transitorio -Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal Liquidadora Transitorio -Convertir el 3 JPL Transitorio en el 3 Juzgado de Investigacin Preparatoria. 6 104-2010-CE-PJ -El 1 y 2 JPL Transitorios asumirn la carga del 3 JPL. -Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal 7 296-2010-CE-PJ Liquidadora Transitoria y el 1 JPL Transitorio, que pasar a denominarse en JPL Transitorio. -Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal Liquidadora Transitoria y el JPL Transitorio. 19.08.10 31.01.11 31.03.10

383-2009-CE-PJ

30.11.09

30.06.10

005-2010-CE-PJ

12.01.10

30.06.10

055-2011-CE-PJ

17.02.11

31.07.11

69

Resolucin Administrativa

rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.

Fecha de promulgacin

Fecha lmite de prrroga

212-2011-CE-PJ

- Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal Liquidadora Transitoria y el JPL Transitorio.

23.08.11

31.10.11

Tabla 7: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ Tacna para la adecuacin organizativa del eje liquidacin / Fuente: Elaboracin propia

Distrito Judicial de Arequipa

Resolucin Administrativa Fecha de promulgacin Fecha lmite de prrroga

rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.

- Convertir la 2 Sala Penal Liquidadora Transitoria en la 3 Sala Penal con Liquidadora competencia con de carcter Arequipa, 24.10.08 -

permanente, 1 280-2008-CE-PJ

Caylloma e Islay. - Crear un Juzgado Penal Liquidador con sede en Caman, con carcter transitorio, as como en el centro Poblado El Pedregal. - Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal

202-2009-CE-PJ

liquidadora

Transitoria,

los

Juzgados

Penales

02.07.09

31.12.09

Liquidadores Transitorios de Chivay y Caman. - Convertir el 5 Juzgado Penal Liquidador

Permanente, en el 4 Juzgado de Trabajo. La carga procesal 3 383-2009-CE-PJ de aquel juzgado los se redistribuir juzgados 30.11.09 -

proporcionalmente

entre

dems

liquidadores permanentes y transitorios. - Prorrogar el funcionamiento del Primer y Segundo JPL Transitorio. - Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal 4 421-2009-CE-PJ Liquidadora Transitoria. Juzgados Penales Liquidadores Transitorios de Caman y Caylloma. - Convertir el 3 JPL, en 4 Juzgado de la Investigacin Preparatoria en la provincia de Arequipa. - Convertir el 4 JPL, en Juzgado de la Investigacin 5 128-2010-CE-PJ Preparatoria de Cerro Colorado, con competencia en ste, Cayma y Yura. - El 3 Juzgado Penal Unipersonal de Caman, en el Juzgado Penal Liquidador de Majes El Pedregal. Este tendr funcionamiento hasta el 30.09.10. 13.05.10 Seis (6) meses a partir del 30.12.09 30.12.09 30.06.10

70

Resolucin Administrativa

rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.

Fecha de promulgacin

Fecha lmite de prrroga

223-2010-CE-PJ

- Sala Penal Liquidadora Transitoria de Arequipa.

01.07.10

- Prorrogar el funcionamiento del Primer y Segundo JPL Transitorios de Arequipa. 19.08.10 - Prorrogar el funcionamiento del Juzgado Penal Liquidador Transitorio de Caman - Prorrogar el funcionamiento del Juzgado Penal Liquidador Transitorio de Chivay. 7 298-2010-CE-PJ - A partir del 1 de octubre del 2010 reubicar el JPL Transitorio de Chivay como Tercer JPL Transitorio de Arequipa, el cual funcionar hasta el 31.01.11 - Convertir la Tercera Sala Penal Liquidadora en la Segunda Sala Penal de Apelaciones. La carga procesal pendiente de la Tercera Sala Penal Liquidadora se redistribuir entre las Salas Penales Liquidadoras existentes. 30.09.10 31.12.10

31.01.11

- Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal 8 40-2011-CE-PJ Liquidadora Transitoria de la Corte Superior de Justicia de Arequipa. 26.01.11 -

- Prorrogar el funcionamiento del Primer, Segundo y 9 055-2011-CE-PJ Tercer JPL Transitorios de Arequipa, y el Juzgado Penal Liquidador Transitorio de Caman. - Prorrogar el funcionamiento del Juzgado Penal Liquidador Transitorio de Caman. 10 196-2011-CE-PJ - Primer, Segundo y Tercer JPL Transitorios de Arequipa. - Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal Liquidador Transitoria de Arequipa y el Juzgado Penal Liquidador Transitorio de Caman Reubicar y convertir el: - Primer Juzgado Penal Liquidador Permanente de 11 246-2011-CE-PJ Arequipa, en Juzgado Penal Unipersonal de Cerro Colorado, con competencia en los Distritos de Cerro Colorado, Yura, Yanahuara y Cayma. La carga procesal pendiente de liquidar ser remitida a los Juzgados Penales Liquidadores Transitorios de Arequipa. 27.09.11 30.09.11 01.08.11 31.07.11 17.02.11 31.03.11

71

Resolucin Administrativa

rgano Jurisdiccional que se prorroga o convierte.

Fecha de promulgacin

Fecha lmite de prrroga

- Segundo Juzgado Penal Liquidador Permanente de Arequipa, en Juzgado Penal Unipersonal del Mdulo Bsico de Justicia de Paucaparta, con competencia en los Distritos de Paucaparta,

Socabaya, Characato, Sabanda, Mariano Melgar, Miraflores, Chiguata y San Juan de Tacurani. La carga procesal pendiente de liquidar ser remitida a los JPL Transitorios de Arequipa. Tabla 8: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ Arequipa para la adecuacin organizativa del eje liquidacin / Fuente: Elaboracin propia

Por su parte, en ciertos DJ, -como resultado de las buenas prcticas de los agentes del proceso- se ha tendido a aplicar algunas disposiciones o prcticas propias del nuevo cdigo con la finalidad de agilizar los procesos penales regulados bajo la ley de 1940 o dar mayor legitimidad a las mismas, no obstante haberse encontrado tambin en el estudio de campo una situacin crtica consistente en la mala prctica de utilizar argumentos excesivamente formalistas para prolongar la sustanciacin del proceso
44

con la finalidad, por parte de los

45

mismos operadores, de mantener sus cargos, situacin esta que se agrava por la ausencia de proyeccin de carga que el sistema deba soportar y que recin se est impulsando . As, en La Libertad se ha precisado la necesidad de trasladar la funcin del Juez de Investigacin Preparatoria al escenario de los jueces liquidadores, a efectos de dar mayor legitimidad a la sustanciacin de la investigacin. As, por ejemplo, tenemos la incorporacin de la oralidad en la resolucin de los incidentes, a travs de las audiencias correspondiente; llegando incluso, hasta el extremo de crear empricamente un estado procesal que el Cdigo Zavala nunca previ: La audiencia de control de acusacin. En efecto, dicha prctica que tuvo su origen en La Libertad, y que incluso se pudo apreciar en el Distrito Judicial de Lima-Norte, viene tomando forma con la finalidad de depurar preliminarmente los casos que no cuentan probabilidad de condena al no existir suficientes elementos de conviccin, concurrir alguna causal de atipicidad o prescripcin, entre otros. Sobre el particular, se considera que dicha iniciativa resulta saludable para los procesos que se encuentran bajo el imperio del Cdigo de Procedimientos Penales, ms aun cuando en virtud de ellos no solo se legitima el sistema, sino que se evita gastos innecesarios de recurso econmico, logstico y humano. As, por ejemplo, si se redefinen las funciones del Juez

44

En efecto, prcticas excesivamente burocrticas se han detectado, por ejemplo, en el Distrito Judicial de La Libertad donde los magistrados de las salas liquidadoras devuelven todo lo actuado, sin resolver el tema de fondo, bajo el argumento de que la copia de cierto documento (auto, oficio o cualquiera) haba sido mal elaborada o de que se ha advertido un error en la foliatura del expediente. 45 Al respecto, cabe agregar que, recientemente a fines de diciembre del ao 2012, se ha emitido la Resolucin Administrativa N 245-2012-CE-PJ en la que se aprueba los Estndares de Expedientes Resueltos a Nivel Nacional en todas las sedes a nivel nacional.

72

Liquidador, se podra evitar la duplicidad de actos de investigacin que se vienen generando a nivel de la instruccin, conforme lo informa, dentro de la lgica del Dec. Leg. N 957, el art. 337.2. Dicho esto, podemos concluir que estas prcticas, pueden servir de mucha utilidad desde el punto de vista poltico procesal, siempre y cuando sean utilizadas para cumplir las metas fijadas en el mismo Plan de Implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. En efecto, dado que la implementacin ha sido progresiva, entendemos que la misma precisa de la concurrencia de dos fenmenos bien marcados y vinculados entre s, ms aun cuando la Administracin de Justicia cuenta con recursos econmicos y logsticos limitados, de manera tal que, si se deja a la deriva los procesos de liquidacin, su mantenimiento, a la larga, pueden significar un costo para las demandas propias de los procesos iniciados con carga cero. Dicho de otro modo, por todo lo expuesto, entendemos que si los procesos de liquidacin se siguen prolongando; ello ha de implicar el desvo de recursos econmicos, logsticos y humanos cuando tales recursos debieran, en un momento determinado, ser dirigidos en su totalidad para atender los casos que se inician y culminarn con el nuevo Cdigo Procesal Penal.

2.3.5.3 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas de manera sucinta en relacin al mbito normativo de los procesos de descarga y liquidacin se puede concluir lo siguiente: 1. La adopcin de medidas normativas para gestionar la descarga procesal preimplementacin ha sido prcticamente inexistente, limitndose a medidas aisladas por parte de los operadores Durante el estudio de campo no se ha advertido la existencia de medidas polticas integrales vinculadas a la descarga procesal, sean a nivel interinstitucional (Ministerio Pblico y PNP, o Poder Judicial y Defensa Pblica, entre otros) o individual. Los limitados esfuerzos encontrados (principalmente en el Ministerio Pblico) han sido ms bien inconexos y sectorizados. 2. La normativa emitida por los DJ para la liquidacin se concentra en la creacin y prrroga de rganos pero no en mecanismos de segmentacin por tipologa de proceso o en general directrices para una liquidacin ms eficiente y eficaz. Las estrategias de liquidacin han sido ms bien adoptadas por cada Juez, Magistrado o Fiscal involucrado y no porque de manera decidida se hayan adoptado decisiones conjuntas que respondan a objetivos, metas y metodologas para alcanzar una liquidacin ms pronta. Lo anterior con alto impacto en los tiempos que ha llevado el proceso liquidatario en los distritos analizados. Las buenas prcticas encontradas, no obstante poder contravenir la legislacin ordinaria de la materia, son plausibles siempre y cuando se mantenga un norte en comn dentro de los procesos de liquidacin.

73

3. Se observa una ausencia de directrices normativas para la utilizacin de prcticas del CPP en liquidacin de casos bajo el CP de 1940 Slo dependiendo de la pro actividad e iniciativa de algunos rganos judiciales, se han puesto en valor metodologas de gestin que establece el CPP aplicndolos a la liquidacin, como las metodologas de organizacin de audiencias, o un mayor uso de la oralidad. Existe un gran potencial de mejora en este sentido, por ejemplo con el uso de mecanismos alternativos de notificacin (empleados para derecho civil o comercial pero no en el C. P. de 1940). As mismo se observan una ausencia y/o limitaciones normativas del CP de 1940 que restringen significativamente la produccin actual, que podra ser conveniente estudiar su modificacin. Por ejemplo, un caso de particular impacto sobre el eje de descarga y liquidacin es que existe limitacin expresa del CP 1940 a la lectura de sentencia condenatoria a reo ausente. Otro ejemplo podra ser el referido al uso de la escrituralidad para la resolucin de incidentes.

2.3.6

Anlisis organizativo

El anlisis organizativo hace referencia a la forma como se han definido las estructuras organizativas de provisin del servicio para los procesos de descarga y liquidacin. Constituye por tanto una revisin de la organizacin del modelo de transicin hacia el nuevo sistema, que sin duda tiene un impacto importante en el desempeo de la justicia penal en cada distrito judicial entendido en su conjunto y de la reforma penal en trminos generales. Para efectos de la presentacin de los hallazgos, el anlisis se concentra en el Poder Judicial y el Ministerio Pblico como entes directamente involucrados y lderes en la gestin de los procesos regidos por el C.P. de 1940. Lo anterior, teniendo en cuenta que no se han identificado estrategias o definiciones organizacionales especficas para abordar los procesos de descarga y liquidacin en otros operadores como la Defensa Pblica o la PNP. Valga la pena resaltar que en lo relativo a descarga procesal en los distritos judiciales visitados no se identific la disposicin de estructuras organizativas especficas para apoyar la descarga procesal con miras a la entrada en vigencia del CPP, por lo que el foco del apartado se centra en la vertiente organizacional de liquidacin, esto es, una vez entrada en vigencia la reforma en los distritos judiciales visitados. Como se ver a lo largo del presente acpite, en trminos generales la organizacin del PJ y del MP para la liquidacin de casos se ha abordado con un enfoque continuista de las estructuras y formas de trabajo prexistentes a la entrada en vigencia del CPP. Lo anterior, si

74

bien a primera vista resulta lgico ya que los procesos deben abordarse bajo las prescripciones del rgimen anterior, lo cierto es que para permitir un incremento en el ritmo de reduccin de la carga y por tanto de terminacin en el menor tiempo posible de los casos a liquidar, se hace necesario valorar si la asignacin de funciones y las estructuras han sido lo suficientemente eficientes y pensar de cara al futuro nuevas estructuras que aprovechen economas de escala, fortalezcan el trabajo coordinado y permitan hacer ms eficiente el desarrollo de esta actividad.

2.3.6.1 Estructuras base definidas

De conformidad con las prescripciones del D.L 958 y los lineamientos trazados por el Plan de Implementacin del CPP, los operadores de justicia definieron las estructuras organizacionales necesarias para abordar la gestin procesal bajo el CPP . En concreto y en relacin a la liquidacin de asuntos, dentro de los diseos organizacionales tanto en el Ministerio Pblico como el Poder Judicial se contemplaron, a partir de la organizacin existente, las estructuras encargadas de llevar a buen trmino los procesos regidos por la legislacin anterior, es decir aquellos que de conformidad con la normativa vigente no fuesen adecuables al CPP. En cuanto a la estructura definida para el proceso de implementacin por parte del Ministerio Pblico, de acuerdo con la Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del CPP, diseo del nuevo sistema de gestin Fiscal (2005), en las fases iniciales de la entrada en vigencia se procedi a la conformacin de una organizacin constituida por 3 instancias: Estructura de Liquidacin: para abordar procesos sumarios y ordinarios en giro, de acuerdo a las competencias del Fiscal bajo las disposiciones del C.P. Penales Estructura de Transicin : definida inicialmente y bajo las disposiciones del art. 17 del DS 958, para asumir los procesos con rgimen antiguo hasta concluir la etapa de investigacin o plazo ampliatorio. Esta estructura slo se alcanz a constituir en el distrito judicial de Huaura en el que se aplic el sistema de adecuacin de casos al CPP. Estructura de Nuevo Despacho Fiscal: conociendo de las denuncias nuevas recibidas a partir de la vigencia del Cdigo Procesal Penal.
47 46

46 Ver anexos 01 al 04 del Plan de Implementacin del CPP. 47 Los Fiscales Provinciales debern culminar la etapa de investigacin de los procesos asignados, bajo las normas del Cdigo de Procedimientos Penales, luego continuarn su trmite conforme al nuevo Cdigo Procesal Penal. Esto aplicable en las fases iniciales de reforma en las que se proceda con la adecuacin de casos al NCPP.

75

La estructura base de liquidacin definida se presenta grficamente en el siguiente organigrama:

Ilustracin 29: Estructura base de liquidacin del MP Fuente: Elaboracin propia a partir de Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del CPP, diseo del nuevo sistema de gestin Fiscal Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin (2005),

Las funciones definidas dentro de la estructura de liquidacin se mantienen en relacin a la actividad previa a la implementacin del CPP. Las decisiones tomadas por el Ministerio Pblico de cara a la liquidacin han estado ms orientadas al dimensionamiento de cada despacho, en ocasiones fortaleciendo las estructuras con personal de refuerzo. En cuanto al Poder Judicial, dentro de la reorganizacin y conversin de rganos unipersonales y colegiados al nuevo sistema, en las distintas Cortes se crearon mediante las resoluciones administrativas correspondientes , juzgados y salas liquidadoras cuya finalidad fue la de tramitar los asuntos regidos por el C.P Penales segn el estado en el que se encontrasen al momento de la entrada en vigencia del CPP y recibiendo la carga procesal de los rganos reconvertidos para prestar servicio bajo el nuevo sistema. La estructura orgnica base conserv en trminos generales las caractersticas de los rganos tal y como venan funcionando y en este sentido responden a una organizacin como la que se detalla a continuacin:
48

48

Ver Resoluciones en la pg.75 y ss.

76

Ilustracin 30: Estructura base de liquidacin del MP / Fuente: elaboracin propia a partir de informacin recogida en trabajo de campo

Valga la pena resaltar que en materia organizacional de la liquidacin para el subsistema anticorrupcin en distritos judiciales del Callao, Lima Sur y Lima Norte, salvo en el caso de Lima, no se dispusieron estructuras dedicadas en exclusiva a la liquidacin de asuntos. Por el contrario, tanto en Sala como en Juzgados Penales la liquidacin se ha llevado a cabo de manera desconcentrada por los rganos que llevan tambin el CPP, lo cual genera segn se ha visto en el trabajo de campo, disfunciones operativas por falta de especializacin y dificultades para abordar la carga de trabajo, especialmente derivada de las audiencias.

2.3.6.2 Evolucin de la dinmica organizacional en los distritos judiciales

A partir de las estructuras orgnicas de base estudiadas anteriormente, tanto el MP como el PJ definieron los dimensionamientos correspondientes en cada uno de los distritos judiciales. No se conocen, ms all de los criterios generales definidos para efectos de la elaboracin de presupuestos por el Plan de Implementacin del CPP
49

(poblacin, carga procesal, etc.)

lineamientos especficos para la dotacin de recursos humanos y materiales en estas estructuras, pues tanto en rganos como en personal se encuentra disparidad entre distritos judiciales, sin criterio claro de asignacin por carga.
50

En lnea con lo anterior y segn se pudo dilucidar de las entrevistas de campo, la planificacin de recursos para la liquidacin no respondi a un inventario compartido de la carga procesal existente antes de la entrada en vigencia del CPPP por lo que por un lado, se dimension de

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DS 013-2005-JUS, pg. 33

El detalle de la estructura organizacional en cada distrito judicial se incluye en las respectivas tablas de hallazgos incorporadas como anexo al presente documento.

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manera independiente por parte del MP y el PJ sin considerar la carga en conjunto de cada distrito judicial y por otro, segn se ha podido comprobar con las constantes prrrogas de las estructuras destinadas a liquidacin y de acuerdo a las cifras de produccin anteriormente presentadas, sin prever el comportamiento de la carga con visin a medio y largo plazo. En cuanto a la dotacin de las estructuras base del PJ y el MP en relacin a la carga procesal por ao dentro de los distritos judiciales se encuentra lo siguiente:
Evolucin en aos 2006 2007 Huaura Carga agregada anual Ratio carga / rgano judicial51 Juzgados de liquidacin Salas liquidadoras Fiscala Superior Penal Fiscalas de Liquidacin 7.822 1.564 4 1 1 3 6.987 1.397 4 1 1 3 La Libertad Carga agregada anual Ratio carga / rgano judicial Juzgados de liquidacin Salas liquidadoras Fiscala Superior Penal Fiscalas de Liquidacin Tacna Carga agregada anual Ratio carga / rgano judicial Juzgados de liquidacin Salas liquidadoras 11.817 2.363 3 2 3.757 999 4 2 6.344 1.957 3 1 2.662 1.748 1 1 1395 697 1 1 1 27.023 956 23 5 45.557 1.469 26 5 4 4 23.816 1.035 18 5 4 4 16.266 956 13 4 4 4 9.321 932 8 2 1 1 944 924 3 2 1 1 4.783 956 4 1 1 3 3.681 903 4 1 1 3 4.579 1.526 3 1 3 2.903 2.903 1 1 1 944 315 2 1 1 2008 2009 2010 2011 2012

51

Incluye Juzgados y Salas liquidadoras

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Evolucin en aos Fiscala Superior Penal Fiscalas de Liquidacin

2006 -

2007 Arequipa

2008 1 1

2009 1 1

2010 1 1

2011 1 1

2012 1 1

Carga agregada anual Ratio carga / rgano judicial Juzgados de liquidacin (sede) Salas liquidadoras Fiscala Superior Penal Fiscalas de Liquidacin52

15.162 1.394 9 4 3 9

14.415 1.483 9 4 3 9

14.775 1.330 10 4 3 9

8.142 1.103 6 3 3 9

5.574 838 6 2 3 9

Tabla 9: Dimensionamiento de estructuras de liquidacin en relacin a la carga procesal por DJ / Fuente: Elaboracin propia a partir de datos estadsticos proporcionados por el Poder Judicial y CAP anuales PJ y MP

Reforzando las conclusiones descritas en cuanto a la liquidacin cifras, los datos anteriormente reflejados advierten de la heterogeneidad en la adecuacin carga / organizacin en los distritos judiciales y a lo largo de los aos de implementacin, destacando momentos y distritos judiciales de alta carga frente a otros de carga mas manejable por rgano. Sin embargo, al no existir criterios que permitan precisamente establecer qu es razonable en trminos de carga, y que adicionalmente contemple la carga no visible, es decir la que por estadstica no genera egresos y la complejidad de los asuntos, resulta complicado conclui r de manera acertada y sin consideraciones cualitativas, la correcta o incorrecta asignacin de recursos para la liquidacin. Lo que parece claro en cualquier caso, por el comportamiento comparativo y evolutivo es que sta no ha respondido a un ejercicio concienzudo de inventariado, segmentacin y definicin de estrategias de colegiacin de esfuerzos para abordar la problemtica de la liquidacin. Dicho lo anterior y con el fin de complementar el anlisis con una valoracin cualitativa de la definicin organizacional de la liquidacin, a continuacin se describe de manera genrica las principales consecuencias en cuanto a dimensionamiento, evolucin y situacin actual as como de revisin de la organizacin interna de los rganos desde un punto de vista jerrquico y funcional en el eje de liquidacin:

52

Se incluyen las Fiscalas de todas las provincias, las cuales poco a poco han ido asumiendo ms carga del NCPP quedando remanentes en liquidacin.

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Valoracin de la implementacin de estructuras liquidadoras Analizando la evolucin del personal dedicado a los rganos de liquidacin del Poder Judicial resalta el hecho de cmo conforme el personal de liquidacin iba teniendo una carga menor de trabajo han ido pasando a disposicin del CPP o a otras materias. Los magistrados han pasado a formar parte de Juzgados Penales o de Investigacin Preparatoria, mientras el personal de apoyo ha sido absorbido por el nuevo rgimen penal, si bien no se ha realizado un anlisis de adecuacin perfil puesto o procesos de seleccin sistematizados que permitiesen una adaptacin ms expedita del personal a las nuevas metodologas instauradas por el CPP: En relacin a las funciones ejercidas por el personal de los rganos liquidadores, es importante mencionar cmo se ha observado que en cada distrito judicial la organizacin vara y se asignan funciones de acuerdo al criterio definido por el titular de cada despacho. Este se realiza normalmente bajo un reparto del trabajo tradicional en el que se destina personal para expedicin de cdulas, proyeccin de actos de trmite, en ocasiones ejercicio de mesa de partes, gestin de archivos, entre otras. No se ha observado en ninguno de los distritos judiciales visitados una organizacin segmentada por ejemplo por estado del trmite que permita generar economas de escala y facilitar la gestin de asuntos de acuerdo con el tipo de trmite que requieren. En trminos de eficiencia procesal, y a fin de permitir un proceso liquidador ms gil, ms all de la dotacin de personal, la cual debe ser cuidadosamente considerada en atencin a la carga y a los perfiles requeridos para gestionarla, es recomendable pensar en estructuras pensadas bajo criterios de especializacin funcional que permitan organizar el trabajo por ejemplo combinando criterios tales como: Tipo de proceso: sumarios / ordinarios Cualidad del imputado: reserva / no reserva Fase del proceso: en trmite / ejecucin Funciones transversales de apoyo: pool de notificaciones, mesa de parte, expedicin de cdulas, atencin al pblico, etc. En salas podra pensarse en especializacin por sumarios (2nda instancia) y juzgamiento. En cuanto a la definicin organizacional de arranque dentro del Ministerio Pblico, segn se ha podido contrastar durante las entrevistas en los DJ, si bien la estructura como tal responde a las necesidades el servicio (puestos de trabajo), tambin se evidencia que el dimensionamiento frente a la carga de trabajo se encuentra limitado, especialmente para abordar el alto nmero de audiencias de ejecucin. Adicionalmente, se genera especial incertidumbre por el desconocimiento de la carga existente en el PJ, lo cual impide una correcta planificacin temporal de la estructura restante y desmotivacin del equipo de trabajo.

80

Por su parte, vale la pena mencionar que el dimensionamiento para el arranque de la liquidacin ha sido un ejercicio de alta dificultad en los distritos judiciales dada la falta de un diagnstico certero de carga a liquidar. A ttulo de ejemplo, en la Libertad el dimensionamiento inicial de 1 Fiscala liquidadora con 4 fiscales colaps poco despus del despliegue, teniendo que ser ajustada . En cuanto a las funciones desempeadas tanto por los fiscales como por el personal de apoyo, stas responden al esquema de trabajo anterior, con algunos ajustes al dimensionamiento actual, como por ejemplo, la destinacin de 1 asistente en exclusiva para mesa de partes. Valga decir al respecto, que dado que la liquidacin se ha considerado, en los distritos judiciales analizados, como un subsistema transitorio inicialmente pensado para un tiempo menor al realmente requerido. Como se coment anteriormente en relacin al reparto de funciones dentro de los rganos judiciales, no se han aprovechado del todo criterios de especializacin del trabajo ni, para el caso del Ministerio Pblico, los beneficios organizacionales derivados del Despacho Fiscal, presentndose duplicidad de esfuerzos en asuntos como la recepcin y registro de documentos (mesa de partes) o las notificaciones, que en la actualidad operan de manera independiente para cada modelo. En general, se ha observado que desde el punto de vista funcional, las estructuras liquidadoras pueden ser ms operativas, si aprovechan la especializacin funcional de acuerdo con la segmentacin de asuntos para liquidar, lo cual sin duda puede impactar positivamente en la eficiencia del proceso en su totalidad.
53

2.3.6.3 Personas y cultura

Los equipos de trabajo destinados a estructuras de liquidacin responden principalmente a personal asociado a los rganos penales existentes al momento de la entrada en vigencia del CPP. Por lo general, los rganos convertidos en Juzgados o Salas Liquidadoras o en Fiscalas de Liquidacin han mantenido sus estructuras internas iniciales o han sido reforzados con el cambio procesal. La cultura organizacional de alguna manera arrastra la concepcin del trabajo

procedimentalista, ligado al papel y rgido predominante en la justicia penal del Cdigo de anterior, poco receptiva a innovaciones, cambios o nuevas formas de hacer el trabajo. Lo anterior, sumado al hecho de que para el CPP se han invertido grandes esfuerzos en capacitacin, sensibilizacin, y motivacin de los equipos para asumir nuevos roles, tareas y formas distintas de hacer las cosas, mientras los equipos de liquidacin han sido los grandes olvidados de la reforma, genera de cierta forma, y segn se ha planteado en las entrevistas con el personal administrativo y de gestin, sentimientos de no ser parte de un proceso de cambio y desmotivacin frente al trabajo.

53

Entrevista en la Libertad con el Fiscal Superior del Distrito

81

En este sentido, a lo largo del trabajo de campo se ha puesto de manifiesto que muchas de las personas asociadas a estructuras de liquidacin fueron capacitadas con carcter previo a la reforma en las metodologas del CPP. Sin embargo y pasados aos de la entrada en vigencia, dichos conocimientos y habilidades adquiridas no han sido aprovechados debidamente ni puestas en valor, lo cual resulta cuanto menos ineficiente en trminos de inversin de recursos. Paralelamente, no se han definido programas de capacitacin en habilidades o mtodos de trabajo especialmente pensados para abordar procesos de liquidacin, que si bien se rigen bajo los mecanismos conocidos por el personal, pueden ser optimizados y potenciad os con herramientas y mecanismos de optimizacin de la gestin (p.e. herramientas de gestin por procesos, habilidades en sistemas de informacin, etc.) Adicionalmente, debe tenerse en cuenta la importante carga de trabajo que los rganos liquidadores han tenido que soportar a lo largo de la implementacin de la reforma, as como la incertidumbre frente a la fecha en la que la transitoriedad llegar a su fin y los equipos pasarn a hacer parte del nuevo modelo. Por otro lado, tambin se ha podido advertir que en algunos rganos liquidadores y en especial los creados con carcter transitorio (como ejemplo ms patente se encuentra la Sala Penal de Liquidacin de Tacna) el personal est contratado bajo modelo CAS y por tanto sujeto a temporalidad, lo cual tambin genera incertidumbre en los equipos y constante gestin administrativa de renovacin de contratos. En general la suma de estos factores, lleva a una cultura organizacional ms anclada en el pasado que ilusionada por el cambio, lo cual con el paso eventual al nuevo modelo puede tener un impacto negativo para permitir una correcta adaptacin a las nuevas metodologas y formas de trabajo prescritas por el CPP. En suma, la baja atencin que en general en trminos de fortalecimiento de capacidades, mejoramiento del clima organizacional o cambio de la cultura de trabajo, que se ha dado para la asuncin de funciones de liquidacin genera que los colectivos implicados, especialmente en el PJ y en menor medida en el MP se caractericen por: Permanente incertidumbre en la transitoriedad de su trabajo Potencial resistencia al cambio, cuando asuman funciones del CPP. Los equipos de liquidacin tienden a perciben cualquier propuesta de cambio organizativo y/o funcional con recelo, al considerar tradicionalmente los cambios como una carga adicional de trabajo y no como un medio de mejorar la eficiencia y la productividad. Los patrones habituales de trabajo se guan por la costumbre y tradicin, lo que hace que no haya ninguna orientacin a la innovacin ni a la mejora continua en el desempeo.

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Orientacin individualista y no corporativista del trabajo, al no existir protocolos comunes de realizacin de las tareas: registro, archivo, requisitorias, expedicin de cdulas, etc., ni estructuras o incentivos pensados para el trabajo en equipo Sin duda estas cuestiones debern ser correctamente abordadas, no slo para la planificacin futura de nuevas implementaciones, con especial foco en Lima y Callao, sino para la progresiva vinculacin de los equipos al CPP, mediante la adopcin de estrategias medidas de gestin del cambio (sensibilizacin, capacitacin y gestin de colectivos mediante lderes del cambio).

2.3.6.4 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al mbito organizacional asociado a los procesos de descarga y liquidacin, se puede concluir lo siguiente: 1. Las estructuras se pensaron y dimensionaron sin contemplar un enfoque sistmico que permitiera prever la carga entre el MP y el PJ. En relacin a la descarga procesal no se identific iniciativa alguna de cambio organizacional que permitiese abordar una estrategia de descarga con carcter previo a la implementacin del CPP. La conversin de rganos a estructuras liquidadoras fue en trminos generales definida con poca anticipacin y capacidad de adaptacin de los equipos que quedaran liquidando. El dimensionamiento organizacional es heterogneo entre DJ, no equivalente o al menos transversalmente contemplado entre operadores (MP / PJ) y no planificado con proyeccin en el tiempo, generando constantes prolongaciones de organismos transitorios, y en consecuencia provocando incertidumbre en los equipos de trabajo. 2. La liquidacin se ha planificado organizativamente bajo un enfoque continuista que no responde a la necesidad de incremento de la produccin y finalizacin del proceso en el menor tiempo posible. Se observa una falta de equipos o estructuras organizacionales especializadas: no se favorece la especializacin o generan economas de escala que agilicen la liquidacin de expedientes, por ejemplo mediante la agrupacin funcional de acuerdo a la segmentacin de casos sujetos a liquidacin. En trminos generales, se ha replicado la estructura existente en los OOJJ frente al Cdigo de 1940 para la liquidacin. Especial mencin merecen las estructuras en las que el rgano comparte funciones de nuevo cdigo con liquidacin (ejemplo Callao en anticorrupcin) lo cual no favorece la especializacin y constrie la capacidad de abordar la carga de audiencias de manera correcta.

83

3. La cultura organizacional asociada a estructuras de liquidacin se caracteriza por estar ms anclada en el pasado que ilusionada por el cambio Lo anterior, derivado de la suma de factores de alta carga de trabajo + ausencia de planes especficos de capacitacin o sensibilizacin + incertidumbre en la transitoriedad + inexistencia de existen documentos formales, actualizados y comunicados de funciones, competencias o incluso capacitacin requerida por el personal liquidador lo cual deriva en potenciales resistencias al cambio que debern ser correctamente gestionadas para el paso progresivo de estas estructuras hacia el CPP.

2.3.7

TIC y medios

La provisin de sistemas de informacin, uso de nuevas tecnologas y en general medios logsticos para abordar los procesos de liquidacin ha sido en trminos generales limitada. Por la relevancia que adquiere realizar un seguimiento sistemtico de la liquidacin que permita planificar debidamente los recursos y su incorporacin progresiva al CPP, las limitaciones de las herramientas informticas en el MP y el PJ constituyen un cuello de botella para la efectividad de los procesos. En este sentido, la principal dificultad que deber ser debidamente abordada para planificar la implementacin del CPP en los DJ de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao se deriva de la falta de criterios comunes entre el MP y el PJ para registrar y controlar los procesos en liquidacin, que en la prctica se traduce en que: Cada sector define su propia metodologa de seguimiento, en general no estructurada ni sistemtica. Cada sector utiliza las herramientas disponibles bajo el sistema anterior para el registro de ingresos, egresos y estado de sus casos (concretamente el SIJ y el SIATF) sin disponer de un inventario sistematizado y compartido que pueda facilitar la comparticin de informacin y el desarrollo de estrategias conjuntas de gestin. As mismo, se pudo observar en el trabajo de campo que los sistemas de informacin tampoco arrojan la verdadera gestin para tramitar este tipo de asuntos (especialmente del PJ, en los que hay una carga importante que no figura en la estadstica como egresos y sin embargo requiere de una alta inversin de tiempo y recursos (p.e. las ejecuciones). Esto, y la baja calidad del registro en los sistemas, genera que los operadores deban llevar registros paralelos de sus asuntos en diferentes herramientas manuales lo cual impacta directamente en la confiabilidad de los datos que en la actualidad se generan sobre la gestin de los asuntos bajo el C.P de 1940.

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2.3.7.1 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al mbito asociado a las TICs en el proceso de descarga y liquidacin, se puede concluir lo siguiente: 1. Los sistemas de informacin actuales no estn adaptados a las necesidades de la descarga y liquidacin. Los sistemas no incorporan el detalle de informacin necesario para realizar estrategias de descarga y liquidacin necesarias. Resulta necesaria la creacin de continuas herramientas (normalmente a travs de cuadernos o herramientas ofimticas) que cumplan las necesidades de

caracterizacin de los expedientes necesario para su tratamiento ms eficiente.

2.3.8

Modelo de relacin

Si como se describir mas adelante, el modelo de relacin interinstitucional entre operadores para la aplicacin del CPP es una debilidad manifiesta del sistema, en materia de descarga y liquidacin sta es an ms apremiante. Ni en las etapas previas la implementacin ni en la marcha cotidiana de la liquidacin existen canales formales y abiertos de comunicacin y cooperacin entre instituciones que permitan sumar esfuerzos para abordar con mayor efectividad la gestin de casos bajo el rgimen penal pretrito. Lo anterior, aun cuando se ha puesto de manifiesto por todos los operadores la necesidad de fortalecer estos canales de relacionamiento y trabajo conjunto. Es de mencionar que no se ha identificado en las visitas de campo, y de hecho ha sido resaltado en las entrevistas como un rea clara de mejora, ningn instrumento formal (protocolo, convenio, acuerdo) que establezca pautas de trabajo entre operadores para abordar las acciones de liquidacin. Este hecho, manifiesto de las debilidades existentes en cuanto a alineamiento y coordinacin es an ms llamativo cuando existen patentes reas de trabajo conjunto no cubiertas, como se detalla a continuacin: Poder Judicial / Ministerio Pblico: La falta de exactitud en relacin a la cantidad y tipologa de los casos que maneja cada institucin (antes y despus de la entrada en vigencia) representa una incertidumbre para la otra e impide tener una visin realista de la carga futura de trabajo. No se han tomado medidas para hacer segmentaciones conjuntas de asuntos y
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planificar le entrada de carga de un operador al otro de forma tal que sea previsible. (Ej. mediante entregas de lotes de trabajo segmentados por tipo de proceso, estado de la causa, etc.) Las estructuras no cuentan con puntos de enlace entre ellas que faciliten la comunicacin en la marcha cotidiana, ni estn pensadas para facilitar el trabajo conjunto de liquidacin (ej. funcionalmente equivalentes) y la interlocucin no slo a nivel Juez / Fiscal sino tambin en el nivel administrativo. Poder Judicial / PNP: Existe una clara necesidad de establecer estrategias en las que, ms all de las requisitorias semestrales, la PNP pueda destinar esfuerzos para la bsqueda y captura de Reos ausentes y contumaces. Ministerio Pblico / PNP No se ha sincerado la carga de denuncias entre ambas entidades, afectando la planificacin y dimensionamiento de la actividad liquidadora. Defensa Pblica / resto de operadores No se ha identificado ninguna lnea de actuacin conjunta de ningn sector con la Defensa Pblica, cuando sta podra jugar un papel crucial en evitar las frustraciones de audiencia por ausencia del abogado defensor (no obstante tendra que revisarse muy especialmente el dimensionamiento correcto de esta institucin) Como se puede observar, en trminos generales todos los operadores de justicia deben participar de estrategias conjuntas de descarga y liquidacin, si bien la necesidad ms sentida recae sobre el poder Judicial y el Ministerio Pblico as como en cada uno de stos en su trabajo conjunto con la PNP. Aunque en menor grado de criticidad, merece la pena as mismo, explorara las oportunidades de colaboracin y el papel que a nivel sistmico pueda jugar la Defensa Pblica para la mejora y mayor efectividad de la liquidacin de asuntos.

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Ilustracin 31: Mapa de relacionamiento de actores para la descarga y liquidacin. / Fuente: elaboracin propia

2.3.8.1 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al modelo relacional necesario para la descarga y liquidacin se puede concluir lo siguiente: 1. Los niveles de alineamiento institucional y coordinacin para la planificacin y gestin de la descarga y liquidacin han sido mnimos Ausencia de inventarios de carga compartidos, objetivos o metas comunes para abordar el cierre de casos. Inexistencia de instrumentos formales de colaboracin o metodologas conjuntas de trabajo (p.e PNP / PJ para casos en reserva o MP /PJ para la atencin del inventario) Las estructuras y los mecanismos estancos de trabajo no estn pensados para una mejor coordinacin institucional (p.e. destinacin de interlocutores o puntos focales en diferentes niveles de la operacin) No se ha definido qu papel pueda jugar la defensa, sea esta pblica o privada en la agilizacin de los procesos de descarga y liquidacin. 2. No hay estndares o indicadores y metas compartidas para la produccin bajo el C de P Penales No existen indicadores de gestin o sistemas de informacin que permitan medirlos con fiabilidad No se han definido objetivos o metas compartidos que orienten el actuar de los operadores para la agilizacin de los procesos de descarga y liquidacin.

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2.3.9

Conclusiones finales

De acuerdo al anlisis cuantitativo de evolucin, as como a las consideraciones expuestas a lo largo del presente apartado en relacin a la normativa, organizacin, gestin, modelo de relacin y TIC en relacin a los procesos de los ejes de descarga y liquidacin, se concluye que: 1. La ausencia de estrategias de descarga ha tenido impacto en la capacidad de planificacin de la liquidacin procesal en todos los distritos judiciales El primer ao de implementacin ha sido en general para todos los distritos judiciales el de mayor carga por rgano, lo cual evidencia el impacto de la ausencia de mecanismos de descarga previa a la implementacin del CPP. As mismo, la aparicin de carga en aos sucesivos en todos los distritos judiciales responde a la ausencia de inventarios adecuados de carga procesal compartidos entre operadores. Muchos asuntos aparecen en la carga del PJ provenientes de la PNP o MP con los que no se contaba al momento de efectuar el dimensionamiento. 2. La planificacin de la liquidacin ha sido en trminos generales heterognea, cortoplacista y no articulada interinstitucionalmente mientras el segu imiento y control poco desarrollado No se previ debidamente la evolucin de la carga procesal, lo que ha requerido continuas prrrogas de rganos liquidadores, afectando sistmicamente tambin al CPP y una alta inversin de recursos para ello. No parece haber existido un patrn comn para dimensionar los rganos en funcin de la carga inicial, encontrndose tasas muy divergentes de carga por rgano en cada distrito judicial. El nivel de trabajo interinstitucional ha sido mnimo, especialmente gravoso en cuanto al sinceramiento de carga entre el MP y el PJ. No existen mecanismos sistemticos de seguimiento y control de la liquidacin, mas all de reportes estadsticos aislados y dispares. Es preciso definir objetivos, cuantificar metas y hacer un seguimiento pormenorizado a los avances de la liquidacin. 3. No se han definido estrategias, normativas o metodologas especficas para facilitar la liquidacin: cada distrito judicial y rgano la ha abordado de acuerdo a sus propios criterios Los diseos organizativos y las metodologas de trabajo han sido continuistas, segn se tramitaba anteriormente.

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 Mnimo desarrollo de innovaciones en estructuras de organizacin y operativa en lnea de especializacin funcional, estandarizacin de la gestin o herramientas de calidad, ha sido observado. 4. Los procesos de descarga y liquidacin han sido los grandes olvidados de la entrada en vigencia del CPP El inters poltico no debe enfocarse solo al proceso de implementacin, entindase, vinculada con los procesos de carga cero; la visin debe ser integral, teniendo en cuenta el estado de los procesos de liquidacin, mxime cuando el mantenimiento de procesos regulados por el viejo Cdigo implica el desvo de recursos econmicos, logsticos y humanos que podran ser de mayor provecho en el nuevo sistema procesal. 5. Este hecho impacta directamente en la correcta gestin de la reforma, que no slo debe abordar la entrada de la carga cero sino preocuparse por una liquidacin eficaz y un balanceo adecuado de los recursos y medios disponibles.

2.4
2.4.1

Anlisis de la carga cero: implementacin del CPP

Introduccin

Como se ha comentado, la implementacin del CPP constituye el cambio ms profundo de la administracin de justicia peruana en los ltimos aos y transforma desde las bases los mtodos y estructuras para la provisin de los servicios a la ciudadana. Se inspira en los principios de oralidad, publicidad, contradiccin, economa, defensa, entre otros, con la finalidad de agilizar, humanizar y sincerar el actual sistema penal, apartndose as del decimonnico modelo inspirado en el modelo francs que, con el devenir del tiempo, ha desnaturalizado la esencia del Juicio, haciendo de los mismos meras actuaciones basadas en actos escritos (lectura de piezas), burocrtic os y excesivamente formalistas Podra afirmarse que la finalidad de la implementacin del nuevo proceso penal es de carcter bidimensional. Por un lado, consistente en guardar una debida observancia de las garantas penales, procesales y constitucionales de los justiciables y de la vctima; y, por otro lado, legitimar la intervencin del poder estatal en la esfera de libertad del justiciable, todo ello dentro de un marco metodolgico innovador que pretende superar las enormes dificultades arrastradas por el rgimen anterior . A lo largo del tiempo que ya va suscitndose la implementacin del nuevo cdigo se han dado una serie de medidas destinadas a dar mayor viabilidad y permitir la idnea aplicacin de la nueva ley procesal en los distritos judiciales donde ya tiene vigencia; lo anterior, de conformidadad con el lineamiento poltico procesal y de gestin establecido en el Plan de
54

54

AGUDELO RAMREZ, Martn, Filosofa del Derecho procesal, Bogot (Leyer), 2000.

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Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por D.S. N 013-2005-JUS 2005. Bajo esta lnea de actuacin se han ido produciendo las implementaciones in situ, hasta el da de hoy, cuando 23 distritos judiciales se rigen por esta nueva norma de gestin procesal. Sin embargo, y a pesar de los avances de la reforma, existen importantes mbitos de mejora, tanto en relacin a los propios procesos de implementacin en los distritos judiciales como en la prctica diaria (tanto desde un punto de visto normativo como de gestin). As, es procedente poner el foco sobre estas variables de cara a tomar las medidas correctivas del caso para futuras implementaciones (en especial tratndose de los DJ de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao) y para retroalimentar, bajo un enfoque de mejora continua, la puesta en marcha de la reforma sobre los DJ ya implementados. Las principales prcticas identificadas se recogen en el presente apartado del documento, que sin pretender ser una evaluacin integral y exhaustiva de la reforma, permite identificar las principales cuestiones normativas, organizativas, de gestin, tecnologa y medios y de relacionamiento institucional a fin de modelar la productividad esperada en los DJ de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao.

2.4.2

La voz de la Organizacin: percepcin actual sobre carga cero

La percepcin de los diferentes agentes entrevistados sobre la implementacin del CPP apunta en trminos generales a que la reforma ha sido positiva especialmente en cuanto a celeridad, oportunidad, garanta, y mejora del acceso a los servicios de justicia. Tanto los operadores

que ejercen roles normativos como aquellos de gestin y administracin coinciden en que el nuevo modelo es ms operativo y ha permitido desestancar la justicia penal regida por el rgimen anterior. Sin embargo, tambin se ha puesto de manifiesto que este proceso de cambio tanto desde el punto de vista de su gobierno como de la marcha en la implementacin en el da a da del trabajo procesal, requiere ser afinado y mejorado no slo de cara a las nuevas implementaciones sino tambin en la propia provisin del servicio en los distritos judiciales con reforma vigente. Los operadores manifiestan su preocupacin por el aumento de la carga procesal en los distritos judiciales en los ltimos aos, lo cual est generando un estancamiento en la celebracin de audiencias, especialmente acusado en rganos colegiados, afectando la continuidad de la audiencia y desde luego poniendo en riesgo a la celeridad y oportunidad pretendidas por la reforma. Algunas de las opiniones que reflejan el sentir de los operadores frente al proceso de reforma, y en relacin a los mbitos crticos de impacto en la productividad identificados, se presentan a continuacin:

90

Normativa Hay que hacer reformas, por ejemplo contemplar la audiencia de formalizacin, de manera que se asegure la oralidad. En omisiones por ejemplo hoy se llega gran cantidad a juicio oral Para que esperar llegar a juicio oral? Esto hace que las agendas estn llenas y estemos teniendo que citar a tres meses vista

Hay figuras del Cdigo que no

estn del todo definidas, y que es preciso aclarar. Ejemplo de ello es el tema de incautacin, el deber del MP de coadyuvar en la notificacin de testigos y peritos, la prueba anticipada, entre muchas otras esto es fundamental para asegurar unidad de criterio y mejorar en la marcha de la reforma Deben aclararse los alcances oralidad vs escrituralidad. A pesar de la decisin de la Corte en cuanto a la obligacin de transcribir entiendo que ni entre distritos judiciales ni entre jueces tenemos un criterio nico para definir cul es el contenido de la transcripcin

La decisin de no aplicabilidad de la terminacin anticipada en la etapa intermedia genera un impacto de gran escala que se arrastra a la etapa de juicio generando congestin No hay control de la etapa intermedia, no est cumpliendo su finalidad de filtro procesal

Organizacin y gestin
..Debe repensarse la estructura del Ministerio Pblico, y alinear la Ley Orgnica con las necesidades del CPP. Somos una organizacin espejo del Poder Judicial que no responde a criterios de eficacia y eficiencia. Adicionalmente hoy las funciones en el despacho en cuanto al personal de apoyo se ejercen indistintamente de si es asistente de funcin fiscal o administrativo... Es preciso aclarar estos alcances No estn claros los roles, responsabilidades y alcances para la investigacin del delito entre PNP, MP y Medicina Legal. Duplicamos esfuerzos La carencia de medio, la falta de especializacin y la alta rotacin en la PNP dificultan el trabajo coordinado, an si tuviramos vigente un instrumentos de colaboracin como el protocolo de trabajo MP PNP Los rganos colegiados estn colapsando. Con la carga actual no es posible manejar colegiados compuestos por los unipersonales. Las agendas estn prcticamente llenas y estamos perdiendo la inmediacinHemos llegado a tener 20 audiencias en el mismo da, es inmanejable,.. .. El dimensionamiento de las estructuras no respondi a un diagnstico profundo de las necesidades segn la carga. Los primeros meses los Jueces de Juzgamiento dedicaron su tiempo a capacitarse pues haba mnima carga que absorber

91

...Tenemos altos ndices de frustracin de audiencias principalmente por dos razones: la inasistencia del defensor y las incorrectas notificaciones. Si no se soluciona este problema las agendas van a ser inmanejables, ms an en distritos judiciales de mayor carga como Lima

Modelo de relacin
Tenemos la intencin de revivir el trabajo de coordinacin. Hoy en da depende de las personas el hecho de poderse comunicar mejor entre operadores. Necesitamos institucionalizarlo, y la CDI puede retomar el papel que jug al principio de la reforma Estamos duplicando esfuerzos entre todos. Especialmente en registros, notificaciones, y produccin de informacin. A pesar de la oralidad los procesos se alargan especialmente en investigacin por la necesidad de flujo de papel incluso entre el mismo operador, como en el caso de las pericias. No tenemos protocolos o directrices comunes de trabajo entre operadores, aunque si acuerdos de la CDI, sobretodo en el inicio de la implementacin. Sera bueno retomar esta dinmica. Yo propondra protocolos de trabajo para investigacin del delito y para la gestin de audiencias, en donde hay ms cuello de botella

TIC y medios
La logstica incide mucho en nuestra capacidad para responder. En la PNP no se ha invertido prcticamente ningn recurso para el proceso de implementacin. Estamos esperando recursos desde el 2007 y no hemos tenido respuesta Se necesita avanzar hacia sistemas de informacin nicos y compartir informacin entre institucioneshoy no tenemos acceso a mucha informacin importante para el proceso a la que otros operadores si tienen, como los antecedentes penales
Ilustracin 32: Opiniones de los operadores frente al proceso de reforma / Fuente: entrevistas operativas de trabajo de campo

.. Desde aqu hemos hecho muchas propuestas para mejorar el SGF, que todava no se han visto. El sistema de semforos es inadecuado y no est pensado para el trabajo real de los fiscales

2.4.3

La carga cero en cifras

Como punto de partida para el anlisis del comportamiento de la carga cero, y de forma que se pueda contextualizar el anlisis cualitativo en la evolucin real de la implementacin del CPP en los DJ analizados, a continuacin, y como se hiciera para la estrategia y liquidacin, se muestran las principales cifras y magnitudes que permiten ofrecen una mirada de alto nivel a la realidad de la implementacin en los distritos judiciales estudiados. As, partiendo del anlisis objetivo y cuantitativo de la realidad de cada distrito judicial se espera que sea ms sencillo incorporar una visin global de cada uno de ellos.

92

2.4.3.1 Distrito judicial de Huaura:

Caracterizacin y comportamiento de la actividad procesal Siendo el primer distrito judicial en implementar el CPP en abril de 2006, Huaura ha visto incrementada la entrada de ingresos de casos de manera gradual, manteniendo una carga equilibrada que, sin embargo, sufre una tendencia creciente en los ltimos aos.

Ilustracin 33: Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de Huaura. Ver fuente55

Tal y como se ha explicado en el punto anterior relativo a la liquidacin, hasta abril de 2007 en el DJ de Huaura se procedi a la adecuacin de todos los expedientes existentes en el Poder Judicial. Por este motivo, se presenta una cantidad de ingresos tan elevada en los aos 2006 y 2007, frente a un dato ms moderado para 2008. A partir de esta fecha, se muestra un crecimiento anual que ha ido desacelerndose poco a poco hasta el ao 2011, en el que ha vuelto a incrementarse los ingresos. Esta situacin de los ingresos contrasta con la produccin anual variante; durante los tres primeros aos, con el aumento del personal (sobre todo en el Ministerio Pblico) y la experiencia que poco a poco acumulan los profesionales en la nueva metodologa, crecieron

55

Fuente: elaboracin propia a partir de: Ingresos y egresos: Informe Sexto Ao RPP; Ministerio Pblico DJ Huaura: la informacin corresponde a ciclo anuales desde la implementacin del CPP (de julio a julio; por lo que se no se ajusta al ao calendario mostrado en las grficas) Nmero de rganos Judiciales: Poder Judicial DJ Huaura se han excluido los juzgados mixtos y familia, a pesar de realizar actividad penal, al considerarse que distorsionaba la dotacin de dependencias judiciales Nmero de fiscales (incluye fiscales superiores, adjunto superiores provinciales y adjuntos provinciales): Fuente: PER: Fiscales del Ministerio Pblico por Categora, segn Distrito Judicial - Anuario estadstico 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012 (Oficina Central de Planificacin y Presupuesto - Oficina de Racionalizacin y Estadstica ; Gerencia General) Nmero de defensores pblicos: estadstica Defensa Pblica DJ Huaura (no disponible para aos 2006 y 2007) Personal para el NCPP 2006 2012: MININTER - Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de: Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal; Direccin General de Presupuesto Pblico (Ministerio de Economa y Finanzas)

93

los casos concluidos fuertemente (con un 25% entre el 2007 y el 2009). Esta produccin se mantiene entre 2009 y 2011. Sin embargo, en el ao 2012 los datos reflejan un descenso de ms del 9% en la produccin. Esta situacin ha hecho disminuir el nivel de atencin (porcentaje de egresos producidos frente a los ingresos), y el nivel de produccin (porcentaje de egresos producidos frente a los ingresos y la carga pendiente) del DJ de Huaura.
2007 2008 2009 2010 2011 2012

Nivel de atencin

30,3% 30,3%

102,5% 50,3%

109,0% 58,7%

100,0% 58,5%

93,8% 56,4%

77,1% 46,6%

Nivel de produccin

Tabla 10: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de Huaura / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)

Analizando en mayor profundidad el comportamiento del DJ de Huaura, esta vez desde el punto de vista de las audiencias realizadas en el Poder Judicial, se pueden extraer dos grandes conclusiones: Durante los dos primeros aos (desde junio de 2006 a diciembre de 2007) se produjo un nmero de audiencias muy elevado en la etapa de juzgamiento: esto puede deberse al proceso de adecuacin que se realiz en este DJ hasta el mes de abril de 2007. Este mecanismo requera de un elevado nmero de audiencias en la etapa de juzgamiento. Por otro lado, resulta revelador el comportamiento de las audiencias de juzgamiento a lo largo de los aos; estas han ido aumentando ao a ao, con un incremento de ms de 1000 audiencias de juzgamiento entre el ao 2011 y el ao 2012.

Ilustracin 34: Evolucin del nmero de audiencias en juzgados penales en DJ de Huaura / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura

94

Este indicador se puede vincular a un aumento de los casos que est llegando a la etapa intermedia o de juicio oral, cargando de audiencias los juzgados unipersonales y colegiados. En cuanto al nivel de realizacin de audiencias vale resaltar la alta incidencia de audiencias no realizadas (bien sea por suspensin o frustracin) en el Distrito y especialmente la incidencia en etapa de juzgamiento, alcanzando un 36% de no realizacin. Lo anterior, debido

principalmente a inasistencia de las partes y de acuerdo a lo relevando en el trabajo de campo, con alto impacto de inasistencia del abogado defensor privado.

Ilustracin 35: Audiencias programadas vs realizadas y no realizadas en Huaura / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el PJ de Huaura

Otro modo de apreciar esta evolucin es a travs del porcentaje de casos que llegan a la etapa de juicio oral. As, teniendo en cuenta que un caso puede ser concluido en las diferentes fases del CPP (Calificacin, Investigacin Preparatoria, Etapa Intermedia y Juicio Oral) a continuacin se muestra la evolucin del porcentaje de casos que se ha ido concluyendo en la etapa de Juicio Oral frente al total de casos concluidos por el sistema penal de justicia.
2007 2008 2009 2010 2011 2012

% casos juicio oral

2,9%

2,6%

4,0%

6,1%

7,7%

8,1%

Tabla 11: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de Huaura. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)

Esto representa que, a igualdad de casos que acceden al proceso judicial, hay una mayor cantidad que llega hasta la fase de juicio oral, suponiendo ms carga de trabajo para los juzgados unipersonales y colegiados. A continuacin se puede observar el comportamiento global de los casos en el DJ de Huaura en funcin del comportamiento de los actos procesales por etapa o embudo:

95

Ilustracin 36: Comportamiento del efecto embudo en el DJ Huaura. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)

Valga resaltar que esta mayor participacin en el juicio oral va en decremento del uso de las salidas alternativas en las etapas iniciales del proceso, lo que supone un aumento correspondiente de la duracin de los casos y la mayor dotacin de personal en la etapa intermedia. Por otro lado, en relacin a la caracterizacin de la actividad de denuncias en el DJ de Huaura, destacan los delitos contra el patrimonio, contra la vida, el cuerpo y la salud y contra la familia, concentrando ms del 50% de los casos recibidos.

Ilustracin 37: Tipologa de delitos de la carga procesal en Huaura. Agregado 2006-2011. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)

96

La Implementacin del CPP: la liquidacin Vs la Carga Cero La implementacin del CPP supone un esfuerzo doble; por un lado es necesaria la adopcin de una nueva metodologa procesal, el Nuevo Cdigo Procesal Penal, y por otro lado supone mantener una estructura liquidadora que resuelva los casos pendientes regulados con el anterior Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. As, se requiere equilibrar los recursos de tal modo que se vayan finalizando los casos antiguos mientras se atienden las nuevas solicitudes de casos. Para evaluar esta evolucin, a continuacin se muestran los datos correspondientes a la evolucin de la carga cero frente a la liquidacin desde el ao de implementacin:

Ilustracin 38: Comparativa evolucin Carga Cero Vs Liquidacin en juzgados DJ Huaura (2006 2012) (excluidas las Salas) / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura y el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)

Tal y como se apreci en el estudio de la liquidacin, en Huaura, durante los 6 aos en los que se ha estado liquidando se ha producido una reduccin de ms de 4.000 casos mientras que, tal y como se muestra en la Ilustracin se han concluido un total de 40.700 casos del CPP (suma de todos los casos concluidos ao a ao). Para llevar a cabo estos resultados, se muestra cmo se ha ido conjugando un descenso de rganos judiciales en la liquidacin frente a un crecimiento en el poder judicial dentro el CPP. Siempre teniendo en cuenta que el factor ms destacado del eje de liquidacin para el DJ de Huaura es el proceso de adecuacin de casos que se dio durante los primeros 10 meses aproximadamente, a continuacin se describen los factores ms destacados de la liquidacin frente a la carga cero: Durante los primeros meses se realiz una elevada dotacin de juzgados de investigacin preparatoria (2 en Huaura, en Huaral y Barranca). Estas dependencias, ms all de su papel dentro de la adecuacin de casos, podra haberse centrado en la labor de liquidacin, ayudando a disminuir la carga. Se presentan aumentos de la carga de liquidacin, en gran parte pueden venir fomentados por la falta de comunicacin con el Ministerio Pblico.

97

A pesar de crecer leventemente los ingresos de casos en carga cero (ver ilustracin 33) aumenta ms que proporcionalmente la carga de casos del CPP: este factor en gran medida al aumento de la complejidad de los casos (ver porcentaje de casos que llegan hasta la fase de juicio oral en tabla 12) debera ser apoyado por ms rganos judiciales; por lo que al 5 ao deberan estar casi todos los casos de liquidacin concluidos.

2.4.3.2 Distrito judicial de La Libertad:

Caracterizacin y comportamiento de la actividad procesal Como se ha comentado, en abril de 2007, comenz en la Libertad la implementacin del CPP. Para ello, se siguieron las directrices normativas que marcaban la no adecuacin de casos, por los que los juzgados del CPP comenzaron su actividad con una carga pendiente nula. En el caso de la Libertad, se aprecia cmo el nmero de casos ingresados se estabiliza, mantenindose a partir del ao 2009 equilibrado en una media de 20.500 casos entrantes al ao.

Ilustracin 39: Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de La Libertad. Fuente56

Frente al progresivo aumento del nmero de casos ingresados al Ministerio Pblico, se ha

56

Fuente: elaboracin propia a partir de: Ingresos y egresos: Ministerio Pblico DJ La Libertad Nmero de rganos Judiciales: Poder Judicial DJ La Libertad se han excluido los juzgados mixtos y familia, a pesar de realizar actividad penal, al considerarse que distorsionaba la dotacin de dependencias judiciales Nmero de fiscales (incluye fiscales superiores, adjunto superiores provinciales y adjuntos provinciales): Fuente: PER: Fiscales del Ministerio Pblico por Categora, segn Distrito Judicial - Anuario estadstico 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012 (Oficina Central de Planificacin y Presupuesto - Oficina de Racionalizacin y Estadstica ; Gerencia General) Nmero de defensores pblicos: estadstica Defensa Pblica DJ La Libertad (no disponible dato 2007) Personal para el NCPP 2006 2012: MININTER - Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de: Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal; Direccin General de Presupuesto Pblico (Ministerio de Economa y Finanzas)

98

observado una mayor produccin por parte de los operadores, con su punto ms elevado en el ao 2011. Sin embargo, destaca el fuerte descenso en la produccin de casos de casi el 20% en el ltimo ao. Esta situacin se refleja en el nivel de atencin y produccin del distrito judicial de La Libertad, que frente a un continuo crecimiento desde su inicio (llegando a un nivel de atencin del 109% en el ao 2011), ha aminorado esta cifra en el ao 2012.
2007 2008 2009 2010 2011 2012

Nivel de atencin

25,82% 25,82%

77,72% 51,97%

78,63% 47,85%

92,13% 49,70%

109,60% 56,39%

87,52% 47,54%

Nivel de produccin

Tabla 12: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de La Libertad / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)

En relacin a la complejidad de los casos

57

se puede observar cmo en el DJ de la Libertad es

donde se ha producido un mayor aumento del porcentaje de casos que, habindose concluido, lo ha hecho dentro de la etapa de juicio oral (nmero de casos concluidos en la fase de juicio oral entre el nmero total de casos concluidos):
2007 2008 2009 2010 2011 2012

% casos

2,5%
juicio oral

4,7%

7,0%

8,6%

10,2%

11,8%

Tabla 13: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de La Libertad. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de la Libertad (SGF )

Observando el comportamiento del flujo procesal por completo durante el periodo que el CPP est implementado, se observa un comportamiento en el que el embudo mantiene un alto porcentaje de casos en la ltima fase del proceso.

57

Debido a la ausencia de informacin relativa a la programacin y realizacin de audiencias por parte del Poder Judicial de La Libertad, no es posible incluir datos al respecto en el presente informe.

99

Ilustracin 40: Comportamiento del efecto embudo en el DJ de La Libertad. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)

Dentro de este comportamiento destaca que frente al resto de DJ observados, La Libertad mantiene una mayor cantidad de casos que llegan a la etapa de juicio oral (11,8%) Esto se debe al menor uso de las salidas alternativas durante las primeras etapas del proceso (calificacin, investigacin preliminar e investigacin preparatoria). Este dato, el mayor de entre los distritos judiciales observados, supone una importante carga de trabajo para todo el sistema judicial, ya que ms de 1 de cada 5 casos que se incorpora al proceso termina accediendo a la etapa intermedia. Dentro de la estructura segn la tipologa de delitos de la Libertad, predominan los delitos Contra el Patrimonio, Contra la Seguridad Pblica y Contra la Vida el Cuerpo con ms del 70% de los delitos constituyentes de la carga procesal.

100

Ilustracin 41: Tipologa de delitos de la carga procesal en La Libertad. Agregado 2006-2012. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)

La Implementacin del CPP: la liquidacin Vs la Carga Cero Realizando un anlisis de la evolucin de la liquidacin frente a la carga cero en el DJ de La Libertad, se aprecia la fuerte flexibilidad y capacidad de adaptacin de los rganos judiciales segn las necesidades surgidas ao a ao.

Ilustracin 42: Comparativa evolucin Carga Cero (La Libertad) Vs Liquidacin en juzgados (la Libertad) (2007 2012) / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de La Libertad y el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)

Analizando el balance de recursos realizado y la carga resultante ao a ao del eje de carga cero frente al de liquidacin respecto a los juzgados que participan de la misma se puede apreciar el comportamiento de la Corte Superior de La Libertad por dar respuesta a ambos ejes de manera eficiente. As desde el punto de vista de la liquidacin, es posible observar que la dotacin inicial de juzgados no result suficiente. Esto, adems de por la excesiva carga, se debe a que, poco despus de la introduccin del liquidacin, al PJ le llega la carga en posesin del MP. As, en el ao 2008 se puede apreciar este crecimiento notable de la carga. Este crecimiento tuvo que ser compensado con un mayor crecimiento de organismos dedicados a la liquidacin. A partir

101

de este momento comenz a descender el nmero de OOJJ destinados a la liquidacin. Por su parte, en relacin a la carga cero, se puede apreciar el crecimiento equilibrado del nmero de juzgados. En este sentido, llama la atencin que, a pesar del continuo crecimiento del nmero de juzgados, sigue aumentando su carga. As, considerando los datos relativos a la Corte Superior de la Libertad se puede apreciar en la conjugacin de las estrategias de carga cero frente a la liquidacin que: La dotacin de recursos inicial realizada para la liquidacin result insuficiente para la cantidad de casos en el inventario. La falta de comunicacin y transparencia entre el PJ y el MP, impide la realizacin de una estrategia integral de ambos ejes. La liberacin de una mayor carga del mbito de la liquidacin en los primeros aos podra haber impactado en una mayor dotacin de recursos al eje de carga cero; pudiendo mantener o disminuir la carga pendiente que poseen.

102

2.4.3.3 Distrito judicial de Arequipa

Caracterizacin y comportamiento de la actividad procesal El distrito judicial de Arequipa comenz a implementar el CPP en octubre de 2008. A partir de dicha fecha y con una carga inicial considerable, que alcanz cerca de 15.000 asuntos, Arequipa ha llegado a ms de 30.000 casos en el ao 2012. El ritmo de produccin se ha mantenido a lo largo de los aos, con un punto considerable de egresos en 2009 (con 23029 casos concluidos en el ao) y una tendencia relativamente constante a partir de entonces. Sin embargo puede observarse una diferencia de ms de 6000 asuntos que pueden considerarse carga no atendida en 2012, cifra superior a la de aos como el 2009, 2010 o 2011.

Ilustracin 43: Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de Arequipa. Ver fuente58

Como se puede apreciar, ante una cantidad de recursos creciente la produccin se ha mantenido constante (alrededor de un 3% de umbral de crecimiento). Esta situacin corresponde a un aumento del nmero de audiencias por caso, lo que ha incrementado la necesidad de recursos relativa por cada egreso. Sin embargo, ante una produccin constante y un aumento de los ingresos se produce un

58

Fuente: elaboracin propia a partir de: Ingresos y egresos: Ministerio Pblico DJ Arequipa Nmero de rganos Judiciales: Poder Judicial DJ Arequipa se han excluido los juzgados mixtos y familia, a pesar de realizar actividad penal, al considerarse que distorsionaba la dotacin de dependencias judiciales Nmero de fiscales (incluye fiscales superiores, adjunto superiores provinciales y adjuntos provinciales): Fuente: PER: Fiscales del Ministerio Pblico por Categora, segn Distrito Judicial - Anuario estadstico 2008, 2009, 2010, 2011, 2012 (Oficina Central de Planificacin y Presupuesto - Oficina de Racionalizacin y Estadstica ; Gerencia General) Nmero de defensores pblicos: estadstica Defensa Pblica DJ Arequipa (solo disponible dato 2012) Personal para el NCPP 2006 2012: MININTER - Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de: Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal; Direccin General de Presupuesto Pblico (Ministerio de Economa y Finanzas)

103

descenso gradual del nivel de atencin (casos concluidos frente a los casos ingresados en un ao) y del nivel de produccin (casos concluidos frente a los casos ingresados ms los casos pendientes de aos anteriores).
2008 2009 2010 2011 2012

Nivel de atencin

23.14% 23.14%

86.44% 60.36%

87.55% 56.33%

83.10% 50.86%

76.51% 43.35%

Nivel de produccin

Tabla 14: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de Arequipa / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)

Este nivel de atencin, sin embargo se va manteniendo en niveles elevados del 76% para el ao 2012. En cambio es la evolucin del nivel de produccin la que refleja una mayor problemtica respecto a la tendencia seguida con un decrecimiento de un 6% cada ao. Observando el comportamiento de la sede de Arequipa, se observa un aumento del nmero de audiencias realizadas. Destaca en este sentido el gran aumento de audiencias en los juzgados de juzgamiento (con incrementos de casi 2000 casos entre el ao 2010 y el ao 2011).

Ilustracin 44: Evolucin de audiencias en la sede de Arequipa Fuente: Poder Judicial DJ Arequipa59 / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa (SGF)

A lo anterior es posible observar dos posibilidades: El uso de maratones de audiencias como tcnica para la programacin . Por el aumento de los casos que llegan a la fase intermedia y de juicio oral, tal y como se muestra en la tabla siguiente.
60

59

Al no disponerse de la informacin relativa a los meses de noviembre y diciembre de 2012, se ha proyectado la media de audiencias del ao (442 audiencias para Investigacin Preparatoria, 311 para los Juzgados Unipersonales, 74 para los Juzgados Colegiados y 139 para la Sala de Apelaciones)
60

Metodologa de programacin de audiencias para juzgados de juzgamiento empleada en la sede de Arequipa: se trata de programacin un elevado nmero de audiencias en un solo da con un tiempo programado bajo. En caso de acudir los convocados, si no se concluye en ese momento, se reprograma la audiencia para otro momento. Esta metodologa que trata de reducir el impacto de las audiencias no realizadas por ausencia de los asistentes, conlleva que un caso tenga un nmero de audiencias muy superior al que inicialmente podra ser necesario.

104

2009

2010

2011

2012

% casos

0,4%
juicio oral

1,4%

2,6%

3,6%

Tabla 15: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de Arequipa. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)

En relacin a la incidencia de la no realizacin de audiencias programadas para el ao 2012 se observa un menor impacto que en otros distritos como Huaura, encontrndose los niveles de no realizacin alrededor del 13%.

Ilustracin 45: Audiencias programadas vs realizadas y no realizadas en Arequipa / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el PJ de Arequipa

Respecto al comportamiento de los casos por etapa, se aprecia que la estructura del DJ de Arequipa mantiene un comportamiento con un alto uso archivamientos y salidas alternativas, como se observa en la grfica siguiente.

105

Ilustracin 46: Comportamiento del efecto embudo en DJ de Arequipa. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)

En el mismo destaca la baja cantidad de casos que llega a la etapa intermedia (5,8%) o a juicio oral (3,6%) con tal slo un 3,5% de casos que terminan con un proceso comn. Observando este comportamiento junto a las audiencias que se realizan, se concluye que, si bien acceden pocos casos a los juzgados unipersonales y colegiados (1 de cada 20 casos), una vez que se encuentran en el mismo tienen una alta cantidad de audiencias . Dentro de este flujo de delitos, destaca por tipologa los acontecidos Contra el Patrimonio y Contra la Vida, el Cuerpo y la Salud, con ms del 55% de los delitos, tal y como se presenta a continuacin.
61

61

Ver la programacin de audiencias en el la sede de Arequipa dentro del apartado anexo.

106

Ilustracin 47: Tipologa de delitos de la carga procesal en el DJ de Arequipa. Agregado 2008-2012. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)

La Implementacin del CPP: la liquidacin Vs la Carga Cero Analizando comparativamente el comportamiento del DJ de Arequipa en la etapa de descarga frente a la carga cero, se aprecia cierta flexibilidad en la adaptacin de los rganos judiciales a las necesidades surgidas ao a ao.

Ilustracin 48: Comparativa evolucin Carga Cero (sede Arequipa) Vs Liquidacin en juzgados (DJ Arequipa) (2008 2012) / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa y el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)

Estudiando el balance de los recursos empleados para la carga cero frente a la liquidacin, se observa cmo desde el primer momento de implementacin se estableci una cantidad importante de rganos judiciales para el proceso de carga cero. Sin embargo, comparando este grfico con la ilustracin 48: Evolucin de audiencias en la sede de Arequipa , es posible apreciar una sobredotacin de OOJJ durante los primeros aos (para una cantidad similar de OOJJ, se produce durante los primeros aos un bajo nmero de audiencias tanto para los juzgados de investigacin preparatoria como para los de juzgamiento).

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Si bien esta poltica facilita el aprendizaje gradual en la aplicacin del CPP, si se hubieran concentrado estas dependencias para el eje de liquidacin hubiera resultado hubiera acelerado la misma sin impactar sobre los casos del CPP. De este modo, y a pesar de que se ha mostrado un importante descenso de la carga procesal de liquidacin, se muestra en la evolucin de la carga la necesidad de una mayor dotacin de juzgados en los ltimos aos. As, considerando que los datos de los juzgados dedicados al CPP slo se refieren a la sede de Arequipa, frente a los juzgados liquidadores, referidos a todo el territorio, se aprecia que: La dotacin de los rganos judiciales del CPP no fueron planificados en funcin de las audiencias previstas para el flujo de casos esperado. Un mayor impulso sobre los rganos liquidadores en los primeros aos debera favorecer el eje de carga cero De nuevo, resulta clave la coordinacin con el Ministerio Pblico por la necesidad de conocer (y si es posible, caracterizar) todo el inventario de casos a liquidar.

108

2.4.3.4 Distrito judicial de Tacna

Caracterizacin y comportamiento de la actividad procesal: El distrito judicial de Tacna comenz a implementar el CPP en abril de 2008. A partir de dicha fecha present la siguiente estadstica de produccin:

Ilustracin 49 Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de Tacna. Fuente62

Con una tendencia decreciente del ingreso de casos, se muestra una dotacin muy similar en los ltimos 4 aos de implementacin del CPP. A pesar de esto, se puede apreciar que existe una mejora en la productividad de los recursos, ya que mantenindolos constantes, la produccin ha crecido ao a ao. Sin embargo, parece que a partir del ao 2011 este ritmo de produccin se ha estancado, presentando una diferencia algo ms de 100 casos de diferencia en la produccin. Este hecho representa que ante un aumento de los ingresos de casos, el sistema difcilmente podr hacer frente a la carga con niveles altos de atencin. As, por ejemplo, en la siguiente tabla se aprecia que el nivel de atencin se mantiene bastante alto:

62

Fuente: elaboracin propia a partir de: Ingresos y egresos: Ministerio Pblico DJ Tacna Nmero de rganos Judiciales: Poder Judicial DJ Tacna se han excluido los juzgados mixtos y familia, a pesar de realizar actividad penal, al considerarse que distorsionaba la dotacin de dependencias judiciales Nmero de fiscales (incluye fiscales superiores, adjunto superiores provinciales y adjuntos provinciales): Fuente: PER: Fiscales del Ministerio Pblico por Categora, segn Distrito Judicial - Anuario estadstico 2008, 2009, 2010, 2011, 2012 (Oficina Central de Planificacin y Presupuesto - Oficina de Racionalizacin y Estadstica; Gerencia General) Nmero de defensores pblicos: estadstica Defensa Pblica DJ Tacna. Personal para el NCPP 2006 2012: MININTER - Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de: Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal; Direccin General de Presupuesto Pblico (Ministerio de Economa y Finanzas)

109

2008

2009

2010

2011

2012

Nivel de atencin

60,2% 60,2%

78,7% 60,8%

88,2% 58,9%

85,7% 55,6%

92,6% 53,7%

Nivel de produccin

Tabla 16: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de Tacna / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)

Entre los aos 2009 y 2011, este nivel de atencin se debe principalmente a la subida de la productividad de los operadores del sistema penal. En el ao 2012, se justifica principalmente por el descenso de ingresos de casos. En relacin al nivel de produccin (nmero de casos egresados en un ao por el sistema entre el total de casos ingresados en dicho ao ms los casos no resueltos derivados del ao anterior), se muestra cmo ao a ao se est aumentando la brecha de casos que se quedan estancados como parte de la carga. En referencia a las audiencias realizadas, se puede apreciar un constante aumento del nmero de audiencias. Recordando que los recursos se mantienen a lo largo de los aos, se puede observar cmo mientras los primeros aos los recursos fueron sobredotados, en los ltimos aos mantienen una carga de trabajo muy elevada.

Ilustracin 50: Evolucin de audiencias en la sede de Tacna / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna

Cabe destacar el equilibrio en el crecimiento de las audiencias entre los diferentes tipos de juzgados (Investigacin Preparatoria, Juzgamiento y Sala). En cuanto a los niveles de realizacin de audiencias Tacna presenta el mayor ndice de los distritos visitados, alcanzando niveles del 40% en etapa de Investigacin preparatoria. Especialmente se observ en el trabajo de campo una alta incidencia de cruce de audiencias por motivo de la conformacin de rganos colegiados con jueces unipersonales.

110

Sin embargo, si se observa el comportamiento del proceso penal en funcin de las fases en las que puede ser descompuesto (Calificacin, Investigacin Preparatoria, Etapa Intermedia y Juicio Oral), se puede apreciar un aumento ao a ao del porcentaje de casos que concluyen en la etapa de juicio oral (ltima etapa del proceso y la que requiere una mayor dotacin de recursos). Para ilustrar este crecimiento, a continuacin se muestra el porcentaje de casos que llegan a la etapa de juicio oral frente al total de casos concluidos cada ao.
2008 2009 2010 2011 2012

% casos Etapa juicio oral

0,3%

1,1%

2,4%

4,5%

5,8%

Tabla 17: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de Tacna. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)

Como se aprecia, entre el ao 2010 y 2011 crecieron un 2,3% los casos que llegaron a juicio oral y entre 2011 y 2012 un 1,3%. Si bien parece descender el crecimiento, este an se encuentra presente. El comportamiento actual del DJ de Tacna se puede ver reflejado en el siguiente grfico que muestra el porcentaje de casos concluidos en funcin de la etapa.

111

Ilustracin 51: Comportamiento del efecto embudo en DJ de Tacna. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)

Si bien la cifra de casos que llegan a juicio oral se mantiene inferior a la mostrada por otros DJ como el de La Libertad o Huaura, el aspecto ms importante aqu es el visto en la tabla 12 en relacin a la tendencia de crecimiento. Dentro de este flujo de delitos, al igual que en otros distritos judiciales destacan los acontecidos Contra el Patrimonio, Contra la Seguridad Pblica y los Delitos Aduaneros, representando ms del 60% del total , tal y como se presenta a continuacin.

Ilustracin 52: Tipologa de delitos de la carga procesal en Tacna. Ao 2012. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)

112

La Implementacin del CPP: la liquidacin Vs la Carga Cero A travs de la siguiente figura se muestra la evolucin del eje liquidador frente al de carga cero; para ello, como se hiciera para los otros DJ, se compara la evolucin de la carga para los juzgados del CPP frente a los liquidadores.

Ilustracin 53: Comparativa evolucin Carga Cero Vs Liquidacin en juzgados DJ Tacna (2008 2012) (excluidas las Salas) / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna y el MP de Tacna (SGF)

Sobre los datos de la grfica anterior se concluyen dos aspectos principalmente: La carga de liquidacin se ha realizado de manera muy eficiente; sobre todo en los primeros aos, equilibrando la dotacin de rganos judiciales a las necesidades. La dotacin de OOJJ para el DJ de Tacna se ha mantenido en los ltimos 3 aos, a pesar de un incremento de los ingresos y las audiencias. Con esta situacin, y a pesar de que se ha ido manteniendo un nivel de atencin elevado, se ha llegado en el ao 2012 a un nivel de carga de 5.474 casos, lo que casi representa el 80% de los ingresos de todo un ao.

2.4.3.5 Anlisis global

Estudiando comparativamente el comportamiento de los distritos judiciales, es posible observar cmo dentro la aplicacin del CPP, el uso de estrategias, planificaciones y metodologas de gestin o normativas han impactado en el resultado de cada uno de los DJ analizados. Sin embargo, es resaltable un elemento bastante comn en los 4 DJ visitados; el nivel de atencin. Este nivel de atencin se entiende como el nmero de casos concluidos o resueltos frente al total de casos ingresados durante un ao. Dentro de la muestra del estudio, este indicador se mantiene bastante elevado, lo que representa uno de los xitos ms importantes de la implementacin del CPP.

113

Ilustracin 54: Evolucin del nivel de atencin en cada distrito judicial. (2006 2012) / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)

Como es posible apreciar, todos los DJ comienzan con un nivel de atencin bajo. Esto se debe a varias razones: Los DJ analizados han implementado el CPP durante un periodo de entre 4 y 8 meses. Debe pasar un tiempo mnimo desde que las causas entran en el proceso hasta que se considera concluida Al mismo tiempo se muestra una tendencia decreciente en el nivel de atencin; esto se justifica por: El continuo aumento de los ingresos de casos constante, que no es respondido proporcionalmente con los recursos necesarios. El incremento en el nmero de casos que llegan a la etapa de juzgamiento. Estos casos requieren una mayor cantidad de recursos, dedicacin y tiempo para su resolucin. En lnea con esta ltima conclusin, a continuacin se muestra la evolucin de los casos que han llegado hasta la fase de juicio oral dentro del proceso descrito por el flujo del CPP.

114

Ilustracin 55: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a la etapa de Juicio Oral. (2006 2012). / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)

As, se aprecia como ao a ao incrementan el porcentaje de casos que llegan hasta la fase de juicio oral, lo que afecta directamente a la duracin de los procesos. Si se observa esta tendencia para el caso de la Sede de Huaura, se puede apreciar una ligera estabilizacin a partir del cuarto ao. Sin embargo, no es posible concluir que este comportamiento se mantendr en Huaura ni que ser replicado por el resto de distritos judiciales, por lo que ser necesario seguir estudiando, ao a ao, el comportamiento de cada DJ. Tal y como se comentaba anteriormente, en gran medida, esta situacin de aumento de causas que llegan al juicio oral suponen un menor uso de otros mecanismos de culminar los procesos, entre las que se encuentran las salidas alternativas. Estudiando el comportamiento de los archivamientos, se observa cmo es Arequipa el distrito judicial con un mayor porcentaje de casos archivados, seguido de Tacna, la Libertad y Huaura.

Ilustracin 56: Comparativa de peso de los casos archivados sobre el total de casos concluidos. (2012). / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)

115

Por su parte, analizando las salidas alternativas (principio de oportunidad, acuerdo reparatorio y terminacin anticipada), se observa cmo es Huaura el que hace un mayor uso de las mismas.

Ilustracin 57: Comparativa de peso de las salidas alternativas sobre el total de casos del proceso. (2012). / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)

Por ltimo, respecto al sobreseimiento, se puede apreciar que es una prctica ms comn en el DJ de La Libertad y destaca el bajo uso por parte del DJ de Arequipa.

Ilustracin 58: Comparativa de peso de los sobreseimientos sobre el total de casos del proceso. (2012). / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)

En todos estos casos, archivamiento, salidas alternativas y sobreseimientos, se observa un alto grado de heterogeneidad, sobre el que debera hacerse un anlisis ms profundo que permitiera observar las razones que motivas estas diferencias entre distritos judiciales

2.4.3.6 Conclusiones de carga cero en cifras

En base a las consideraciones arrojadas por el anlisis de la carga cero en cifras, a continuacin se muestras las principales conclusiones: 1. Los 4 o 5 primeros aos; intervalo clave en la implementacin del CPP La previsin de entrada de casos en el sistema judicial resulta fundamental para el dimensionamiento de los operadores. En el caso del Poder Judicial, la variable de referencia debe ser las audiencias por caso. La planificacin de los recursos para el CPP debe realizarse en necesaria coordinacin con el eje de liquidacin; impulsando la liquidacin en los primeros aos

116

y dejando rganos mixtos para la carga final (principalmente de casos en reserva y liquidacin) En los distritos judiciales estudiados, si bien suele producirse un crecimiento constante en el ingreso de casos, a partir del cuarto ao parece estabilizarse ligeramente. A partir del cuarto ao tambin parece estabilizarse el porcentaje de casos que llega a la etapa de juicio oral 2. Bajo un nivel de atencin alto (80% aprox.) se muestran diferentes

comportamientos internos del embudo del CPP El DJ de Huaura mantiene un nivel de juicios orales del 8,1% y frente a los otros DJ estudiados destaca el gran uso de las salidas alternativas (18,8%) El DJ de la Libertad se caracteriza por una gran cantidad de casos que llegan a la etapa de juicio oral (11,8%) con un bajo uso de salidas alternativas (12,3%) El DJ de Arequipa mantiene un bajo nmero de casos que llegan hasta la etapa de juicio oral (3,6%); tambin puede observarse un gran uso de archivamientos (85,9%) El DJ de Tacna mantiene un nivel de atencin muy alto en el ao 2012 (92,2%) con un porcentaje medio de casos que acceden a la etapa de juicio oral (5,8%); adems destaca un alto uso de los archivamientos (72,6%) y de las salidas alternativas (18,7%) 3. El sistema de anticorrupcin en Lima y Callao ofrece un camino de aprendizaje para el CPP en el resto de delitos, pero no es representativo de lo que ser el comportamiento del sistema en los delitos comunes 4. Importancia del monitoreo y control en el futuro Debido al corto tiempo de implementacin del CPP, se abren muchas incgnitas sobre el comportamiento futuro. Nivel de atencin: parece que el nivel de atencin se puede estar estabilizando, aunque todos los DJ salvo el de Tacna presenta una tendencia negativa en el ltimo ao. Nivel de produccin: se aprecia cmo se est acumulando la carga de aos anteriores, dndose en todos los DJ un comportamiento decreciente de dicho nivel de producto El aumento del porcentaje de juicios orales; si bien parece estabilizarse en el DJ de Huaura, el comportamiento en el resto de DJ ha resultado en todos los casos creciente, aunque con diferente intensidad.

117

2.4.4

Anlisis de gestin y operativa: procesos

Con el objetivo de mostrar el funcionamiento y operativa del sistema judicial con el CPP, en el presente apartado se incorpora un anlisis global de las principales reas de actuacin de cada uno de los operadores estudiados, todo ello desde el punto de vista operativo o de gestin, es decir haciendo nfasis exclusivamente en los procesos de soporte. La misma metodologa, siguiendo el flujo del proceso penal se utiliza en el apartado normativo para describir los puntos crticos identificados en cada etapa del CPP: Para ello, tal y como se hiciera para el anlisis de procesos del eje de descarga y liquidacin, se ha diseado un mapa de procesos sobre el cual se analiza la operativa observada en las visitas. Dicho mapa no pretende describir de manera exhaustiva y minuciosa el funcionamiento del CPP, sino que se emplea como herramienta para guiar el estudio del proceder de los operadores y poner de manifiesto los puntos crticos identificados. Este mapa queda dividido en tres ejes. Procesos estratgicos: procesos destinados a la toma de decisiones y definicin de las polticas de los operadores, bien a nivel individual o a nivel global, desde los organismos de direccin conjuntos (ETI, CDI). Estos procesos han sido

especialmente detallados en el apartado de Modelo de Gobierno del presente documento. Procesos clave o de valor / Procesos clave o de Valor: son los procesos puramente normativos desarrollados desde cada uno de los operadores para el desarrollo de proceso jurdico/normativo principal. Para efectos de una mayor

claridad en el anlisis, en el presente apartado se describe su funcionamiento si bien el detalle prcticas y puntos crticos se realiza en el apartado de anlisis normativo, identificando los aspectos ms destacables dentro del mbito de cada una de estas etapas. Procesos de Soporte: son aquellos que principalmente tienen que ver con la gestin y el soporte a la operativa de los procesos clave; estn as asociados a la gestin y apoyo administrativo. Se detalla su problemtica y funcionamiento en el presente apartado. Valga mencionar que en el mismo mapa de procesos, se ha querido incluir a todos los operadores, con el objetivo de que el anlisis sea lo ms integral posible, y orientar siempre su foco hacia una visin global del sistema judicial dentro del CPP.

118

As mismo, y con el fin de facilitar la comprensin del estado actual de los procesos en trminos de su nivel de desarrollo y de identificar los principales puntos crticos de la gestin, siguiendo la metodologa utilizada para la analtica de los procesos de liquidacin se identifican y comentan tanto en este apartado como en el de anlisis normativo, aquellos procesos

parcialmente ejecutados y los que presentan reas de mejora, de acuerdo a lo observado durante el trabajo de campo, utilizando la misma simbologa de representacin.

119

Ilustracin 59: Mapa de procesos del CPP / Fuente: Elaboracin propia

PEICPP_02_Productividad Esperada_v2.1 FINAL

Pgina 120

Versin.1.0

2.4.4.1 Procesos estratgicos

Dentro del mbito estratgico, se han definido tres procesos encadenados que permitan estudiar el comportamiento de las instituciones en la implementacin del CPP, los tres, como se han comentado, directamente relacionados con el modelo de gobierno que ha sido previamente analizado en el presente documento. Al respecto, debe tenerse en cuenta que estos procesos estratgicos se planifican y ejecutan en tres niveles de decisin: Poltico - CCEICPP De Gobierno CDIs Operativo operadores en cada DJ (jueces, fiscales, policas, defensores pblicos) 1. Direccin y Planificacin estratgica y presupuestaria: Se trata del proceso destinado a definir los objetivos de la implementacin del CPP dentro de cada distrito judicial en lnea con las directrices definidas por el Plan de Implementacin, y dar soporte a los mismos a travs de la definicin de planes distritales alineados

interinstitucionalmente. Este proceso debe involucrar a todos los operadores en sus diferentes niveles de actuacin, desde la CEICPP, pasando por los Equipo Tcnico de Implementacin del Cdigo y las Comisiones Distritales de Implementacin del Cdigo Procesal Penal. Dentro del proceso, y con una perspectiva de abordarlo de manera sistemtica se debera incluir la definicin y validacin conjunta de: Un plan estratgico que marque la estrategia nacional del CPP, actualmente definido desde 2005 y en vigencia. Un plan estratgico individualizado para cada distrito judicial alineado con los objetivos globales, y adaptado a la realidad de cada regin. Un plan presupuestario que marque al menos a nivel agregado las necesidades econmicas de cada regin. Un plan operativo o plan de accin que determine las medidas a desarrollar cada ao por cada operador. Aspectos crticos de gestin identificados: Tal y como se ha reflejado en el apartado relacionado con el anlisis del modelo de gobierno en el presente trabajo, se considera que este proceso se ha realizado de manera parcial y con visin ms institucional que sistmica, con lo que en lnea con lo planteado anteriormente, los elementos crticos identificados dentro de la implementacin del CPP son: A pesar de que el planteamiento inicial se realiz sobre la base de implementar en el DJ de Huaura un piloto del CPP y que sobre este se fueran implementando el

resto de DJ, no se ha adaptado y actualizado un estratgico de gestin de la implementacin (que refuerce, actualice y adapte el Plan de Implementacin del ao 2005) que bajo criterios comunes sea adaptable y replicable en cada distrito judicial (nivel poltico) SI bien se desarrollaron planes de implementacin para los DJ estos se han mostrado insuficientes para la profundidad y amplitud requerida para procesos de esta magnitud (nivel poltico y de gestin). En este sentido, de acuerdo a lo recabado en el trabajo de campo: a) No se consulta de forma sistemtica a los niveles operativos para retroalimentar la planificacin b) En cuanto al nivel Gobierno, las CDIs hacen sus propuestas de implementacin, si bien terminan condicionadas por la toma de decisin a nivel central y muy especialmente por el presupuesto. As mismo, el

ejercicio suele hacerse ms vertical e institucional que transversal a nivel distrito entre los diferentes operadores. c) En cuanto al nivel Poltico, ms all del marco del Plan de Implementacin de 2005, no se conocen Planes de Implementacin sistmicos y que traten en profundidad las necesidades concretas de cada DJ. La presupuestacin no se realiza necesariamente considerando las necesidades sistmicas de implementacin ni bajo un supuesto de informacin compartida, lo cual genera desbalances no slo entre distritos judiciales sino entre operadores del mismo DJ. Por lo general y segn se coment en las entrevistas, los presupuestos finalmente previstos se quedan cortos frente a las necesidades de aumento de carga en los distritos, dejando poco margen de maniobra para los niveles operativos en la gestin. 2. Cooperacin y coordinacin interinstitucional: Definidas la estrategia y los planes operativos, el proceso de cooperacin y coordinacin interinstitucional refleja las acciones llevadas a cabo por los operadores. Este mbito se desarrollar con mayor detalle en el apartado de modelo de relacin. Sin embargo vale destacar algunos aspectos en los que se hace indispensable esta coordinacin operativa: La puesta en marcha a nivel interno de los planes de accin definidos a nivel estratgico: aplicacin por parte del nivel gobierno (CDI) e interiorizacin por parte del nivel operativo (jueces, fiscales, defensores, policas) La gestin de la comunicacin dentro de los propios operadores. Las medidas que permitan aprovechar las sinergias interinstitucionales asegurar la alineacin con los objetivos comunes

La comunicacin con los medios externos Aspectos crticos de gestin identificados: Falta de coordinacin en la definicin de los planes de accin de cada operador: En el caso que el operador hubiera realizado un plan de implementacin especfico se detecta la falta de comparticin de dicha informacin, bien para su anlisis y posible debate interoperador o bien como medida de informacin (ya que el proceder de un operador impacta, en mayor o menor medida sobre los dems) Falta de acuerdos a nivel nacional entre los operadores a nivel de gestin. Esto debera ir orientado hacia un objetivo doble: a) Establecer acuerdos, lineamiento y protocolos de trabajo conjuntos. b) Generar un marco sobre el cual los operadores en los distritos judiciales puedan llevar a cabo sus propios acuerdos adaptados a su contexto particular. Ausencia de una estrategia de comunicacin conjunta interoperadores y falta de reas especficas destinadas a su implementacin a nivel nacional y local 3. Inspeccin y evaluacin: Por ltimo, a travs del proceso de inspeccin y evaluacin se quiere representar la actividad de seguimiento y control de la progresin de la planificacin diseada con el objetivo de: Medir la ejecucin y resultados de la planificacin Reformular objetivos y acciones en funcin del contexto Incorporar elementos correctivos o planes de contingencia en caso de desviaciones Aspectos crticos de gestin identificados: Falta de informacin transversal y uniforme de medicin. Si bien a travs de la Comisin Especial de Implementacin del CPP se esta realizando una continua labor de seguimiento y control del CPP, normalmente esta tiene su origen en: a) Informacin de cada operador por separado: al no existir una adecuada adaptacin entre la informacin de cada operador. b) Informacin basada en muestras puntuales, ante la deficiencia de data por parte de los operadores. As, se aprecia la falta de un nico sistema de indicadores transversal a todos los operadores que permitiera extraer informacin homognea y comparable en el tiempo. Las implementaciones del CPP en los nuevos distritos judiciales han sido en

muchas ocasiones los puntos de control sobre el proceso llevado a cabo hasta el momento y las prcticas desarrolladas. La evaluacin se ha centrado normalmente en el mbito normativo relegando a un segundo plano los elementos de gestin. No existen mecanismos sistemticos de retroalimentacin de la implementacin, como instrumentos de mejora continua que aseguren la incorporacin de medidas correctoras y comparticin de mejores prcticas.

2.4.4.2 Procesos clave

En cuanto a los procesos clave y entendiendo que dentro de los mismos inciden prcticas y problemticas principalmente normativas (entendiendo que las reas de apoyo se recogen en los procesos de soporte), el presente apartado describir el flujo procesal seguido y har nfasis en los puntos crticos nicamente para la sub etapa de recepcin de la denuncia, en la que se presenta una alta incidencia de gestin. As, posteriormente, el anlisis jurdico / normativo har referencia a las principales prcticas y dificultades que desde este mbito se identifican para dichas fases del proceso penal. 1. Recepcin de la denuncia: El proceso comienza con la denuncia de un hecho delictivo y termina con la asignacin del caso a un fiscal provincial para su estudio. Para que d comienzo el proceso el denunciante debe realizar la denuncia de un hecho punible (ante la Polica Nacional o ante el Ministerio Pblico) La Polica Nacional en su funcin de investigacin debe, inclusive de oficio, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la Ley penal. (Art. 67.1 CPP del 2004). Dentro de este proceso, en caso de producirse alguna detencin, se deber esperar a la presencia del abogado particular del intervenido o, en su defecto, solicitar un defensor pblico, ya que slo en su presencia se le podr tomar declaracin Una vez llega la denuncia al Ministerio Pblico, se sigue el siguiente proceso: La recepcin de la denuncia entra en el Ministerio Pblico a travs de la mesa de partes, registrndose la causa en el Sistema de Gestin Fiscal. Desde la mesa de partes, las causas se distribuyen al coordinador de la Fiscala Provincial que se encuentre de turno en ese momento.

La mesa de partes de la Fiscala Provincial o adjunto que disponga el fiscal provincial coordinador recibe las denuncias y realiza una primera clasificacin de los mismos en funcin de si debieran ser enviados a despachos de decisin temprana o despachos de investigacin. El fiscal provincial coordinador revisa todas las denuncias y las distribuye entre los fiscales provinciales y adjuntos que componen su fiscala. Un asistente del fiscal distribuye las denuncias entre los despachos. Revisado el asunto, el Fiscal puede proceder al archivo liminar del mismo o bien continuar con la investigacin del caso, por considerar que los hechos no constituyen delito. Aspectos crticos de gestin identificados: Calidad heterognea de las denuncias remitidas por parte de la PNP: en base a formularios y criterios de elaboracin no estandarizados ni normalizados. Limitacin del proceso de registro, especialmente en PNP, requirindose envo manual de la denuncia y el informe muchas veces sin toda la informacin requerida por el MP, requirindose re-trabajo y desvo de esfuerzos por ambas instituciones. Manualidad. Se resalta as mismo que es frecuente no disponer de toda la documentacin asociada a la carpeta fiscal. Esto requiere el movimiento fsico de dicha documentacin para proceder a su tramitacin... Heterogeneidad en la organizacin de turnos entre las fiscalas provinciales de los diferentes distritos judiciales. As, los criterios empleados por los diferentes distritos judiciales son los que se presentan a continuacin: Huaura
Turnos semanales por despacho

La Libertad
Cada 28 das una fiscala

Arequipa
Turnos temticos semanales

Tacna
Turnos semanales

Tabla 18: Organizacin de turnos entre las fiscalas provinciales de los diferentes distritos judiciales. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo

Heterogeneidad en el diseo de los turnos de las fiscalas : en cada distrito judicial el Ministerio Pblico organizaba qu fiscala realiza la recepcin de casos en base a criterios heterogneos. La asignacin de casos de manera individual (vinculado a las estadsticas de evaluacin) no favorece la cooperacin entre los fiscales o el funcionamiento corporativo de las fiscalas. En La Libertad se identificaron casos que fueron trabajados de manera conjunta por los fiscales, presentando una prctica de gestin relevante para un mejor

tratamiento de asuntos, principalmente complejos. Falta de adaptacin del SGF a las necesidades de seguimiento por parte de los fiscales coordinadores, ya que todos mantenan registros dobles para el seguimiento de la carga de los fiscales. El fiscal coordinador suele reservar para s mismo los casos de mayor impacto o dificultad. Esta prctica, si bien es comprensible (al ser en muchas ocasiones un fiscal con una larga trayectoria y experiencia) supone una fuerte carga para un perfil que podra estar dedicado de manera exclusiva a su labor de coordinacin. No existen criterios estandarizados a nivel nacional que determinen los casos que acuden a las fiscalas de investigacin o a las de decisin temprana. 2. Diligencias preliminares: Proceso cuyo objetivo es el de emitir el pronunciamiento para determinar la forma en que debe tramitarse el caso. Durante el desarrollo de las Diligencias Preliminares se llevan a cabo los actos procesales urgentes con el objetivo de conocer los hechos objeto de la denuncia e individualizar a todas las personas vinculados a la misma. Durante este proceso, el fiscal realiza la calificacin sobre el que se determinar el trmite a seguir y terminar cuando el Fiscal d trmite al pronunciamiento, continuando el proceso en otra etapa del proceso comn del CPP o con su archivamiento. Esta fase se caracteriza por tener un plazo de 20 das (art. 334.2 CPP), que podr ser modificado por el Fiscal en funcin de las caractersticas la investigacin (complejidad, nmero de imputados), conforme lo dispuesto en la disposicin citada, siempre y cuando no sobrepase el plazo legal establecido para la etapa de Investigacin Preparatoria . As, dentro de dicha fase podrn realizarse las siguientes actividades: El asistente del Fiscal recepciona el caso y verifica que coincida con el registrado en el sistema y que su contenido est completo. El asistente entrega el caso en su carpeta al fiscal asignado. Este ltimo podr: a) Desestimar liminarmente la denuncia penal formulada por considerar que los hechos no constituyen delito. En este caso emitir la disposicin de no formalizacin de investigacin preparatoria (art. 334.1 CPP); caso contrario, proceder con la formalizacin de investigacin preparatoria (art. 336.1 CPP).
63

63

Vase la Sentencia casatoria N 02 2008 La Libertad.

En el caso del archivamiento liminar, el denunciante encuentra expedito su derecho a acudir, va recurso fiscal de queja, ante el Fiscal Superior a efectos de que este verifique la legalidad de la decisin de su inferior jerrquico (art. 334.5 CPP del 2004) b) Ordenar la realizacin de ciertos actos de investigacin urgentes, si de la denuncia se desprende ciertos indicios de la comisin de un delito. Dependiendo de la naturaleza de dichos actos de investigacin, estos sern realizados directamente por el fiscal por ejemplo, si se trata de toma de manifestaciones o previa autorizacin judicial por ejemplo, en los casos de un allanamiento o incautacin fuera de los supuestos de flagrancia, por la PNP por ejemplo, si se trata de la realizacin de ciertos operativos o pesquisas, por el departamento de medicina legal o criminalstica por ejemplo, en el caso de que se precise de la realizacin de ciertos exmenes periciales. Luego de agotado los actos de investigacin que el fiscal haya dispuesto, ste proceder a calificar la causa, de modo que solo emitir la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de Investigacin Preparatoria cuando advierta la concurrencia de indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad (art. 336.1 CPP). Asimismo, si el Fiscal considera que no resulta necesario acopiar mayores elementos de conviccin de modo que los que posee son suficientes para formular acusacin, de acuerdo a su estrategia del caso, podr incoar el procedimiento de acusacin directa (art. 336.4 CPP) o el procedimiento especial de proceso inmediato (art. 446-448 CPP). Cabe precisar que dentro de dicha instancia resulta posible que el Fiscal pueda llegar a un acuerdo con el imputado y su defensa a efectos de incoar el procedimiento de terminacin anticipada (art. 468 y ss.) o de colaboracin eficaz (art. 472 y ss.), dependiendo de la naturaleza del delito y los trminos a los que arriben. c) Independientemente de lo referido en el literal anterior, siempre y cuando no concurran las causales sealadas en el literal a; el Fiscal po dr disponer la no formalizacin de investigacin preparatoria luego de haber aplicado el principio de oportunidad (art. 2 CPP) o acatado los efectos del acuerdo reparatorio (art.2.6 CPP).

3. Investigacin preparatoria: Dotar al caso de los elementos de conviccin, de cargo y descargo para establecer la acusacin El fiscal, como titular de la accin penal, es el responsable de la investigacin de los delitos, la acusacin y del empleo de sus facultades discrecionales. El fiscal dar trmite a su pronunciamiento, pudiendo continuar el proceso en otra etapa del proceso comn del CPP. Por su parte, el Juez de investigacin Preparatoria debe realizar el control de la legalidad de las actuaciones garantizando el debido proceso. Para ello, la herramienta bsica es la realizacin de audiencias judiciales, donde asume la direccin del debate y que finalizarn con la emisin de un auto conforme al artculo 123 inciso 2. As, el proceso habitual observado en los distritos judiciales visitados era el siguiente: El Fiscal determina el trmite a seguir para la carpeta fiscal. Efectuar una o varias de las siguientes opciones: a) Realizar actos de investigacin; esta puede realizarse en coordinacin con la PNP. b) Emitir Decisin disponiendo Derivacin Actos de investigacin a nivel preliminar y preparatorio Prrroga en diligencias preliminares Gestionar la aplicacin del principio de oportunidad y acuerdos reparatorios Incoar el Proceso Inmediato, si considera que rene los elementos suficientes exigidos por ley y es acorde a su estrategia de su teora del caso (arts. 346-348 CPP del 2004). Disponer la reserva de la investigacin, en los casos de falta de individualizacin (art. 334.3 CPP del 2004), o el denunciante ha omitido algn requisito de procedibilidad (art. 334.4 CPP del 2004). En cualquiera de estos casos, el denunciante puede solicitar al Fiscal elevar los actuados, a travs de la queja, a efectos de que el Fiscal Superior evale la legalidad de la decisin cuestionada (art. 334.5 CPP del 2004). c) Disponer la conclusin de la investigacin preparatoria (art. 343.1 CPP del 2004).

4. Etapa intermedia El nuevo Cdigo Procesal Penal le otorga a esta fase del proceso una mayor funcionalidad, pues es la fase de saneamiento procesal y se sita entre las dos etapas ms importantes del proceso penal, constituyndose en un filtro a efectos de llevar a juicio oral slo aquellos hechos que ameriten poner en marcha el sistema de justicia penal. Bajo el nuevo sistema acusatorio adversarial, la fase intermedia tiene por objeto principal el control judicial de la acusacin, a fin de garantizar que la decisin de someter a juicio al imputado no sea arbitraria o apresurada. Ser el Juez de la Investigacin Preparatoria el encargado de conducir esta etapa, a travs de actos de control sustancial desarrollados en una audiencia, ya sea frente a un requerimiento de sobreseimiento o frente a una acusacin formulada por el Fiscal Provincial. As, ante un requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal, el Juez de la Investigacin Preparatoria previo traslado a las partes convocar a una audiencia de control de sobreseimiento, en donde los dems sujetos procesales alegarn sus pretensiones. Si el requerimiento en mencin es atendido por el Juez de Investigacin Preparatoria, el agraviado o cualquier otra parte interesada encuentra expedito el empleo del recurso de apelacin a efectos de que la decisin final de primera instancia sea analizada por la Sala de Apelaciones (art. 347.3 CPP del 2004). En cambio si se trata de una acusacin, el Juez convocar a audiencia de control de acusacin a fin de realizar un control formal y sustancial del requerimiento fiscal en referencia. Seguidamente se resuelven las objeciones planteadas por las partes, se evala la prueba ofrecida por ellos, se resuelven los medios de defensa tcnica u otras oposiciones deducidas y se sanea el proceso. Cabe precisar que la resolucin estimatoria del requerimiento acusatorio (auto de enjuiciamiento) no es impugnable en ninguno de sus extremos (art. 353.1 CPP del 2004); motivo por el cual, los efectos inmediatos de dicho pronunciamiento judicial es la preclusin de esta etapa procesal y la remisin de los actuados a la etapa central del proceso penal: El Juicio oral. 5. Juicio Oral La reforma procesal penal se encuentra determinada en establecer al juicio como etapa central del proceso comn ya que constituye la etapa del proceso penal en el que se decidir la culpabilidad o no del acusado, funcionando, de este modo, como un mecanismo de legitimacin del poder punitivo en la esfera de libertad del ciudadano. El nuevo Cdigo Procesal Penal reconoce que el juicio es la etapa principal del proceso, se realiza sobre la base de la acusacin, con la debida observancia de las garantas procesales reconocidas por la Constitucin y los Tratados de Derecho Internacional de Derechos Humanos aprobados y ratificados por el Per, rigen especialmente la oralidad, la publicidad, la

inmediacin y la contradiccin en la actuacin probatoria, regulados ahora, en el Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal del 2004. En su desarrollo se observan los principios de continuidad del juzgamiento, concentracin de los actos del juicio, identidad fsica del juzgador y presencia obligatoria del imputado y su defensor. (Artculo 356 CPP del 2004). En esta etapa, el encargado de llevar a cabo los juicios orales es el Juez Penal de Juzgamiento, en el que podra ser unipersonal o un rgano colegiado compuesto por tres jueces. As por ejemplo, el Juez Penal Colegiado se conformar cuando los delitos materia de acusacin tengan prevista, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor a seis aos; mientras que el Juez Penal Unipersonal ser Juez de Juzgamiento en los casos en que los delitos tengan prevista como pena privativa de libertad menor a seis aos en su extremo mnimo. (Arts. 28.1 y 2; 33 CPP del 2004.) 6. Impugnacin Una vez culminada la etapa de juicio oral, se iniciar la llamada segunda instancia del proceso penal, en los casos de que cualquiera de las partes ejercite su derecho al recurso sobre la sentencia penal. ES decir, que el procedimiento en segunda instancia se concretar nica y exclusivamente si el fiscal como representante de los intereses de la sociedad , el abogado defensor en representacin del imputado y/o la parte civil en el caso de que se haya dado una sentencia absolutoria apelan la sentencia de primera instancia. Cabe aclarar que si la sentencia ha sido condenatoria, la parte civil solo podr apelar con respecto a la reparacin civil que se le haya asignado, mas no respecto a la pena atribuida al imputado. El objetivo de esta instancia consiste en revisar la sentencia emitida al finalizar el juicio oral de la primera instancia a efectos de verificar la legalidad durante su formacin o fundamentacin. Rige dentro del procedimiento recursal, los mismos principios que sustentan el juicio oral, con las limitaciones propias de la materia reguladas en la ley. 7. Ejecucin Se define como la actividad ordenada y fiscalizada por los rganos jurisdiccionales para lograr el cumplimiento de la sentencia condenatoria dictada en procesos penales. La ejecucin de las sentencias condenatorias firmes ser de competencia del Juez de la Investigacin Preparatoria (arts. 29.4 y 489.1 CPP del 2004); quien est facultado para resolver todos los incidentes que se susciten durante la ejecucin de las sanciones (art. 489.2 CPP del 2004) planteados por las partes (art. 488.2 CPP del 2004). Har las comunicaciones dispuestas por la Ley y practicar las diligencias necesarias para su debido cumplimiento (art. 489.2 CPP del 2004).

El condenado, el tercero civil y las personas jurdicas afectadas podrn ejercer, durante la ejecucin de la sentencia condenatoria, los derechos y las facultades que el Nuevo Cdigo Procesal Penal y las Leyes le otorgan. Adicionalmente corresponde al Ministerio Pblico el control de la ejecucin de las sanciones penales en general, instando las medidas de supervisin y control que correspondan, y formulando al Juez de la Investigacin Preparatoria los requerimientos que fueren necesarios para la correcta aplicacin de la Ley (art. 491 y ss.).

2.4.4.3 Procesos de soporte

Descritos los procesos clave, a continuacin se describen los procesos que apoyan a la dinmica diaria a travs de herramientas de gestin o administracin. Si bien dentro de este mbito de procesos se pueden incluir ms procesos, los que se entienden afectan en mayor medida a los diferentes operadores son los siguientes: La atencin al pblico La gestin de audiencias La comunicacin interoperador (notificaciones) La gestin de estadsticas Mesa de partes y soporte tcnico A continuacin se describe cada uno de ellos, dedicando un mayor foco a la gestin de audiencias como elemento clave en la eficacia y eficiencia de los procesos judiciales. 1. La atencin al pblico: Tiene como objetivo resolver las dudas y solicitudes de informacin general sobre la actividad o los procesos que estn desarrollando los diferentes operadores. Aspectos crticos identificados: Poder Judicial: nivel de respuesta bajo por parte del rea de atencin al pblico. Tienen un acceso muy limitado a los expedientes no pudiendo informar sobre detalles que pudieran evitar la consulta personal a los asistentes jurisdiccionales. Estos mantienen, como norma general, un horario de 8.00 a 10.00 de las maana. En algunos distritos judiciales la atencin al pblico se Ministerio Pblico: al igual que en el Poder Judicial, tiene un bajo nivel de respuesta por parte del rea de atencin al pblico. Adems: a) No tienen horarios especficos de atencin al pblico, por lo que constantemente pueden ser interrumpidos por cualquier persona que quiera informacin sobre su proceso.

b) No existe un formato estandarizado de cita previa que permita las reuniones con los Fiscales, pudindose dar casos en los cuales se encuentre en audiencia y el usuario tenga que esperar a que regrese. Por su parte, en la Defensa Pblica se han observado elementos crticos en la gestin de entrada de casos. a) Al no haber apenas perfiles administrativos la atencin primaria recibida por los usuarios sobrecarga a los abogados en actividades secundarias. Se trata de informacin relativa a los plazos, tiempos, servicios prestados, requisitos o incluso a los rganos que puede acudir para recibir otros servicios. b) No hay establecidos horarios especficos para la atencin al pblico ni existen canales formales para la programacin de citas . As los usuarios acuden durante todo el horario disponible, con las consecuencias que esto tiene sobre el trabajo normal de los abogados (interrupciones, dificultad de planificacin) y sobre los usuarios (por ejemplo con el riesgo de no encontrar a los abogado por asistencia a audiencias) 2. La gestin de audiencias: El proceso de gestin de audiencias es exclusivo del Poder Judicial. Sin embargo, su alto impacto sobre la operativa del flujo procesal y los dems operadores implicados merece un anlisis particular. Dentro de este proceso se han incluido dos elementos que se han observado de implementacin heterognea en los distritos judiciales visitados y representan lagunas de gestin no definidas con criterios nicos para todo el pas. Estos procesos corresponden al seguimiento de las audiencias y a su programacin. A. Programacin de audiencias: Dentro de los procesos de gestin en el Poder Judicial, destaca, por su alto, impacto la programacin de las audiencias. Esto viene motivado por diferentes razones: Supone la organizacin de la mayor parte del tiempo empleado por los magistrados. Todo lo relacionado con la gestin de audiencias impacta de manera directa a todos los operadores que en ellas intervienen; desde el propio Poder Judicial hasta las vctimas, pasando por el Ministerio Pblico, la Defensa Pblica, Procuradores, peritos, testigos, imputados Las reprogramaciones de audiencias representan una gran cantidad de tiempo sobre el proceso; no tanto por la duracin en s de la misma, sino por los plazos para las reprogramaciones de audiencias.

Es la parte en la cual se muestra de manera ms directa a la sociedad la eficiencia del sistema procesal Para su anlisis, es necesario partir de la visin de las audiencias desde la formulacin del Despacho Judicial dentro del CPP. As, tal y queda y como se refleja en el Reglamento de Administracin del Nuevo Despacho y de las Causas para juzgados y Salas Penales de Junio de 2006, el nuevo despacho para Juzgados y Salas Penales deber ser diseado conforme al Marco Conceptual del Despacho Judicial bajo la Vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial en sesin del 13 de diciembre de 2005, cuya organizacin se basa en los siguientes principios En el mismo se refleja cmo la organizacin debe basarse en tres principios organizativos: a) Especializacin de funciones b) Trabajo en equipo c) Establecimiento de servicios compartidos As, en relacin a la gestin de audiencias, el CPP favorece que: Deben ser rganos administrativos especializados los que concentren la actividad de programacin de audiencias. La independencia y no asignacin de los asistentes a los magistrados para esta actividad La comparticin del servicio de programacin de audiencias para varios magistrados. En este sentido, el perfil encargado de realizar la programacin de audiencias es el de coordinador de los especialistas jurisdiccionales (de investigacin preparatoria, de juzgado personal y colegiado y el de sala), ofreciendo apoyo a sus juzgados correspondientes. A la hora de analizar el proceso de gestin de audiencias es posible extraer diferentes variables que determinan sus caractersticas y que determinan su eficacia y eficiencia: La duracin de las audiencias: tiempo requerido por cada magistrado para la realizacin de audiencias en funcin del tipo de audiencias, delito o nmero de implicados. La programacin de audiencias: momento en el que se ubica las audiencias. Las audiencias no realizadas: grado en el que las audiencias deben ser reprogramadas y los motivos por las que estas se frustran. Junto a estas variables, tambin destacan la frustraciones de audiencias, las audiencias ininterrumpidas, la puntualidad de su realizacin, el cumplimiento del protocolo asociado a la misma

Todo ello debe ser definido, trabajado e implementado por todo el equipo de personas que forman la unidad de apoyo jurisdiccional, en especial por el Responsable del Mdulo Penal y por el/los coordinadores especialistas para la gestin de las audiencias. En este sentido, en trminos generales se han observado diferentes comportamientos en los distintos DJ visitados: Respecto a la duracin de audiencias: se ha comprobado una heterogeneidad en los tiempos programados para las audiencias en funcin de los DJ y los magistrados. A lo largo del trabajo de campo se han identificado una gran variedad de tiempos para la programacin de audiencias similares. Por ejemplo, dentro de la etapa de Investigacin Preparatoria mientras en Huaura se programa un tiempo de no menos de 40 minutos, en La Libertad un juzgado est realizando programaciones de audiencias para 6 y 10 minutos. Programacin de audiencias: se muestran diferentes metodologas de

programacin de audiencias. Desde el establecimiento de agendas temticas a la realizacin de maratones de audiencias cortas. En este sentido, destaca las prcticas desarrolladas por el DJ de Huaura, con la definicin de una metodologa de programacin temtica de audiencias acordada y validada por el rea de administracin y los magistrados, lo que respalda su uso y marca una referencia de actuacin. El ndice de realizacin de audiencias: se observan iniciativas especficas de cada distrito judicial para mitigar el nmero de frustraciones. Por ejemplo como el DJ de Arequipa, donde se desarrollan estrategias especficas como las maratones de audiencias en los juzgados unipersonales y colegiados como medidas de baja dificultad y alto impacto, como el registro y anlisis de los certificados mdicos presentados ante la inasistencia a una audiencia. Estas medidas y metodologas son descritas en los anexos del presente documento. Junto a estos B. La celebracin de audiencias Con la programacin de las audiencias, el coordinador debe asignar una sala de audiencias y a un asistente de audiencias. Una vez comienza la misma, se abre el protocolo de actuacin por parte del asistente de audiencias. Este consiste en: Verificacin de las condiciones de la audiencia Solicitud de datos a las partes Grabacin de la audiencia (en audio y vdeo)

Elaboracin de acta de la audiencia Entrega de audio y acta de audiencia. Aspectos crticos identificados: Ineficiencias en la asignacin de asistentes de audiencias . En este caso se han observado dos situaciones que presentan ineficiencias de gestin: a) Casos en los cuales un asistente de audiencias rota en un mismo da de salas de audiencias. Esta dinmica de organizacin provoca dos grandes inconvenientes: Requerir que el asistente de audiencias deba dedicar un tiempo (entre 5 y 15 minutos) para realizar su protocolo inicial de chequeo del estado de la sala. En caso de retraso de una audiencia se paralizan dos juzgados; por un lado, el juzgado con la propia audiencia retrasada, por otro lado el juzgado que espera realizar su audiencia en la sala siguiente. En caso de retraso de una audiencia se paralizan dos juzgados. Uno por la audiencia propia retrasada. Otro por esperar al asistente que participa en la audiencia retrasada. b) Prdida de la estructura corporativa del despacho judicial, asignando constantemente el mismo asistente de audiencias al mismo juez: adaptando su metodologa de trabajo a las prcticas del juez (con disminucin de la homogeneidad y estandarizacin del proceso judicial) Falta, entre otros, de un procedimiento homogneo y eficiente antes de la celebracin de las audiencias: debido a posibles incidencias en el registro de documentos del Poder Judicial, puede ser que no se identifiquen y por lo tanto trasladen documentos de carcter urgente a las audiencias. Sin embargo estos documentos s quedan registrados en el sistema de informacin del poder judicial (SIJ) por lo tanto, una prctica positiva sera la comprobacin de todos los documentos asociados a cada caso antes de comenzar la audiencia. Heterogeneidad en la definicin de duraciones y temtica requerida para una programacin de audiencias ms eficaz, dependiendo del criterio del Juez la organizacin de la agenda, ms que en estndares de racionalidad consensuados y comunes. Heterogeneidad en la elaboracin del acta: en relacin a la elaboracin de actas de audiencias, a pesar de las directrices emanadas del acuerdo plenario. Sin embargo a lo largo del trabajo de campo realizado sobre los distritos judiciales se

ha detectado que cada uno de ellos ha interpretado un nivel de detalle para la redaccin de actas. Incluso dentro de los DJ, en funcin del magistrado se estaba estableciendo el nivel de detalle de las actas. C. Incidencia de la no realizacin de audiencias Una de las principales dificultades de gestin encontradas en los distritos judiciales se relaciona con los niveles de no realizacin de audiencias, bien sea por frustracin o suspensin de las mismas (la estadstica existente en los distritos judiciales no discrimina entre las mismas ni dispone de informacin sobre causales de frustracin). Como se detall en el apartado de la carga cero en cifras, distritos judiciales como Tacna presentan un alto ndice de no realizacin alcanzando niveles por encima del 40%, seguido por Huaura (35%) y Arequipa con incidencia menor alrededor del 12%. En todas las etapas procesales se observa incidencia de audiencias no realizadas, principalmente debido a inasistencia de las partes, pero tambin derivado de cruces de audiencias por colapso organizacional de los rganos colegiados conformados por jueces unipersonales. Lo anterior genera dificultades que impactan especialmente en el quiebre de la inmediatez del juicio. En relacin a la inasistencia de las partes, y en concreto de los defensores privados, vale la pena mencionar que si bien el art. 85.1 CPP del 2004 precisa que el abogado defensor ser remplazado, en el acto por otro cuando no concurra a la diligencia para la que fue citado debidamente y sta tenga carcter inaplazable; resulta que, con ocasin del trabajo de campo, se ha advertido que no existe uniformidad en ninguno de los distritos judiciales para determinar cundo una determinada diligencia es aplazable y cuando debe realizarse inevitablemente. As, por ejemplo, algunos jueces consideran que la audiencia resulta inaplazable cuando (i) recae sobre la prrroga del plazo de prisin preventiva, (ii) se traten de cualquier incidente en procesos penales con reos en crcel, (iii) o no recaigan sobre el acto de emisin de sentencia; entre otros. Por su parte, por ejemplo, en el caso de La Libertad la tendencia radica en entender que toda diligencia resulta inaplazable, disponiendo el Juez que el abogado defensor ausente sea remplazado en la primera oportunidad por el defensor pblico; mientras que, en el caso de Huaura, el Juez remite copia certificada al Colegio de Abogados correspondiente y pide al patrocinado que cambie de abogado o, ante su negativa, nombrar un defensor pblico. A su vez, en el distrito judicial de Arequipa se dispuso crear un acta a efectos de determinar las principales causales de inasistencia por parte del abogado defensor, sin perjuicio de remitir copia certificada al Colegio de Abogados respectivo. En los dems casos, se tiende a aplicar el art. 85.2 CPP del 2004 que prescribe lo siguiente: Si el Defensor no asiste injustificadamente a dos diligencias, el procesado ser requerido para que en el trmino de veinticuatro horas designe al remplazante. De no hacerlo se nombrar uno de oficio.

La comunicacin interoperador (notificaciones) Si bien se har un anlisis normativo del acto de notificacin, desde La comunicacin del Poder Judicial hacia los sujetos procesales se realiza a travs de las notificaciones. En este sentido, se han detectado 2 elementos crticos relativos a las notificaciones: Logstica de las notificaciones: en la actualidad existen diferentes medios para la ejecucin de las notificaciones, desde la casilla electrnica y por correo electrnico hasta la notificacin fsica presencial, pasando por la casilla judicial o la llamada telefnica. Por otro lado, se han identificado una interpretacin heterognea del papel de colaboracin por parte del Ministerio Pblico en la labor de notificacin. As, el artculo 355 Auto de citacin a juicio establece en su prrafo 5 que ser obligacin del Ministerio Pblico y de los dems sujetos procesales coadyuvar en la localizacin y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto As, las cuestiones surgen sobre si el Poder Judicial debe notificar a partes que no correspondan con sujetos procesales (testigos y peritos) y si el trmino coadyuvar representa la obligacin del ministerio pblico de notificar. Esto ha supuesto un proceder diferente por parte de cada distrito judicial. As, a continuacin se muestra una tabla resumen del proceder de cada distrito judicial en la labor de notificaciones:
Ministerio Pblico

DJ

DP

Procuradura

Acusado

Abogados

Testigos

Peritos

Huaura

Fsico

Casilla electrnica

Fsico

Fsico

Fsico

No

No

Casilla

La Libertad
Fsico

Casilla judicial

Correo electrnico

Fsico

electrnica Fsico

Fsico

Fsico

Fsica /

No (slo Fax Fsico Fsico sujetos procesales)

No (slo sujetos procesales)

Arequipa

Fsica

correo electrnico

Tacna

Fsico

Fsico

Fsico

Fsico

Fsico

Fsico

Fsico

Tabla 19: Agentes y canales a los que notifica el Poder Judicial por DJ / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin del trabajo de campo

En el distrito judicial de Huaura, comenzaron implementando la casilla electrnica con el Ministerio Pblico, pero no dio los resultados esperados y se volvi a la frmula de las notificaciones fsicas. Los argumentos empleados por el Ministerio Pblico son: El sistema requiere interaccin constante del fiscal. Se detectaron errores en las notificaciones. Sin embargo, no se disearon estructuras especiales que esta tipologa de notificacin requiere (personal especfico encargado de su seguimiento y actualizacin) ni se realiz un seguimiento y apoyo informtico necesario. En cambio, la Defensa Pblica si mantiene su sistema de notificaciones en base a casilla electrnica. En el distrito judicial de la Libertad, uno de los elementos que ms destaca es la notificacin a testigos para la celebracin de las audiencias. Este distrito judicial fomenta las notificaciones electrnicas con el uso de correos electrnicos y la casilla electrnica. Sin embargo, a pesar de haber desarrollado experiencias de notificaciones va correo electrnico, siguen notificando fsicamente al Ministerio Pblico. Desde el Ministerio Pblico, entendan que el correo electrnico no era suficientemente seguro y fiable como para ser el medio de notificaciones. En el distrito judicial de Arequipa, no se realizan notificaciones ni a testigos ni a peritos, entendiendo que exclusivamente se debe notificar a los sujetos procesales y en su mayor parte corresponden a notificaciones fsicas. Por ltimo, en el distrito judicial de Tacna, se ha identificado un alto porcentaje de notificaciones fsicas. 3. La gestin de estadsticas Este proceso incluye la labor de recopilacin (introduccin de datos dentro del sistema que permita su posterior tratamiento), tratamiento (organizar y operar los datos para su fcil gestin) y explotacin de la informacin (elaboracin de formatos que permitan obtener conclusiones de valor) estadstica asociada a la actividad de los operadores. As, ms all de las limitaciones de los sistemas de informacin, que sern tratadas en prximos apartados, en la visita a los DJ de Huaura, La libertad, Arequipa y Tacna, se ha identificado, asociado a la falta de procesos de seguimiento y control (vistos en los procesos estratgicos). Siguiente el proceso lgico asociado a la gestin de las estadsticas, se obtienen los siguientes elementos crticos:

Recopilacin de informacin: Poder Judicial: sus sistemas no permiten el seguimiento automtico de muchos elementos de inters, por lo que los responsables estadsticos deben recopilar informacin desde los rganos jurisdiccionales Ministerio Pblico: tal y como se estuvo analizando en el trabajo de campo si bien el SGF recoge ms informacin y resulta ms confiable que el SIJ, siguen faltando elementos de calidad que permitan un mejor anlisis. Defensa Pblica: la recopilacin de informacin la debe realizar cada abogado en base a la informacin de sus casos. Esta informacin antes se recoga en plantillas Excel (de fcil introduccin) y ahora se debe realizar en un sistema online que declaran es lento y excesivamente detallado en su cumplimentacin. PNP: recopila la informacin estadstica de las comisaras mes a mes en base a plantillas. Tratamiento Poder Judicial: el sistema les obliga a exportar la informacin directamente a hojas de clculo para su tratamiento Ministerio Pblico: el SGF tiene informes predefinidos para evitar su tratamiento. Sin embargo lo limitado de estos informes y sobre todo la lentitud en su extraccin, hacen que los Gestores de indicadores mantengan constantemente hojas de clculo con la informacin extrada Defensa Pblica: si bien el antiguo sistema basado en la herramienta ofimtica permita la agregacin automtica de la informacin de cada abogado, el nuevo sistema requiere un tratamiento ms complejo de la informacin. PNP: la persona responsable de la informacin estadstica debe volcar todas las plantillas en un solo documento. Explotacin Poder Judicial: cada responsable de estadsticas crea las tablas y grficas segn su apreciacin o segn les indiquen desde el rgano normativo. Ministerio Pblico: existen informes predefinidos que suelen ser volcados sobre grficas de interpretacin ms fcil e intuitiva. Defensa Pblica: cada unidad de defensa pblica, si bien tena informacin homognea, la explotaba en base a tablas y grficas de manera heterognea. PNP: cada unidad genera las grficas y tablas segn su propio criterio.

Por ltimo resaltar que, salvo los informes predefinidos por parte del Ministerio Pblico, en ningn los casos se ha identificado prcticas de explotacin de datos que facilitaran la comparacin entre los distritos judiciales.

2.4.4.4 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al mbito organizacional asociado a los procesos de gestin bajo el CPP, se puede concluir lo siguiente: 1. Los procesos estratgicos, ms relacionados con el modelo de gobierno del CPP no se desarrollan de manera sistemtica y continua En general la planificacin, presupuestacin y seguimiento de la reforma in situ y a nivel nacional requiere de mayor nivel de alineamiento interinstitucional No se conocen objetivos y metas definidas para la reforma y particularizadas por distrito judicial, a partir de las cuales valorar la evolucin del desempeo. Lo anterior, claramente relacionado con un seguimiento y evaluacin actual, con limitadas capacidades para generar informacin de impacto sistmico de la reforma. 2. No existen estndares de gestin del proceso penal compartidos, contrastados y que sirvan de gua o lineamiento tanto a los agentes normativos como al personal de apoyo Si bien hay iniciativas tanto del MP como del PJ y de los propios agentes del proceso en los distritos judiciales (como en la Libertad) para normalizar y estandarizar asuntos de gestin, hasta la fecha la operativa depende ms del buen criterio de las personas que mecanismos pensados para optimizar la gestin. 3. Falta de homogeneidad e impulso inter interinstitucional para la implementacin de mecanismos ms eficientes de notificacin, con alto impacto en el correcto funcionamiento de la audiencia Desde una perspectiva inter-operador existe un bajo nivel de comparticin de informacin con otros distritos judiciales, incluso utilizando prcticas divergentes para notificar. Desde una perspectiva interinstitucional las notificaciones han sido objeto de debate y disfunciones operativas principalmente derivados de la falta de entendimiento sobre el procedimiento (ej. frente al deber de coadyuvar para notificacin de testigos y peritos, o el uso de casillas electrnicas por parte del MP) 4. La interpretacin normativa, adquiere un alto impacto en la gestin diaria del trabajo y en la marcha cotidiana de la implementacin de la reforma Complementando las decisiones de la Corte Suprema en relacin a los asuntos normativos de su competencia, es fundamental generar espacios y canales que permitan sistemticamente contar con criterios comunes de interpretacin (tanto a

nivel local como nacional. La CDI y la CEICPP pueden jugar un papel importante en este sentido 5. Disparidad de criterio en la metodologa de programacin y realizacin de audiencias tanto dentro de los distritos judiciales como entre distritos judiciales No existe un criterio nico o al menos de mnimos en relacin a la duracin de las audiencias de cara a su programacin, ms bien responde a la creatividad de los rganos judiciales, con buenos resultados como en Arequipa, y no a un lineamiento que del que se pueda aprender y replicar-> inexistencia de unos criterios base y compartidos de agenda temtica Adems de una definicin terica de la programacin, es necesario contar con el impulso y compromiso de toda la organizacin (principalmente del rea normativa y la presidencia de al Corte) Un sistema de gestin de audiencias, coordinado entre operadores y monitoreado de manera constante impacta sobre todo el sistema penal y muy fuertemente sobre la satisfaccin del ciudadano.

2.4.5

Anlisis normativo

Partiendo de la premisa de que la norma solo regula o prev cmo debe tratarse un aspecto de la realidad, sin abarcarla en su totalidad, se tiene que desde el momento en que comenz la implementacin progresiva del nuevo Cdigo Procesal Penal han ido surgiendo en cada Distrito Judicial una serie de problemticas que, sea por deficiencia en la redaccin de la norma, sea por el desconocimiento de ella por parte de los operadores jurdicos o por las limitaciones logsticas y/o econmicas para su debido cumplimiento, dificultan la debida aplicacin al caso concreto. No obstante ello, como resultado del estudio de campo, tambin se ha identificado una serie de medidas y soluciones que los mismos operadores han aplicado a efectos de cumplir con la nueva ley procesal, tomando en cuenta sus respectivas realidades. Sobre el particular, en el presente acpite se estudiarn dichas dificultades y algunas soluciones que para afrontarlas se han tomado en los distintos DJs, de cara a la implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en Lima. Lo anterior teniendo en cuenta el flujo procesal descrito en los procesos clave del acpite anterior. Dicho esto, seguidamente se abordarn las respectivas problemticas normativas, no obstante precisar que, desde la promulgacin del CPP el 28 de julio del 2004, mediante Decreto Legislativo N 957, a la fecha de la realizacin del presente informe se han podido identificar una serie de modificaciones que han tenido como objeto alterar algunas disposiciones que a

continuacin se detallan:

Modificaciones al nuevo cdigo Norma Tema Suspende la entrada en vigencia de los Ley N 28366 artculos relacionados al control de Arts. 205 al 210 26.10.04 Artculos que modifica Fecha

identidad policial. Deroga el Numeral 1 del Artculo 11 de la Ley N 28395 Ley N 25306 (Ley de Habeas Corpus y Amparo). Se establece la vigencia en todo el pas de los artculos 39, 40 y 41. Se da la entrada en vigencia de las Ley N 28671 normas referentes a la Cooperacin

Segunda Disposicin Modificatoria y Derogatoria

23.11.04

Ley N 28482

Arts. 39, 40 y 41.

03.04.05

Numeral 2 y 4 de la 1 disposicin final

31.01.06

Judicial Internacional. Modifica la regulacin del nombramiento para el desarrollo de la labor pericial. Modifica la regulacin de las notificaciones especiales. Modifica el presupuesto para el instituto Ley N 28950 del agente encubierto, determinando los casos especiales donde se permite dicha figura. Modifica el artculo referente de los delitos graves. Modifica el artculo referente detencin policial. a la

Ley N 28697

Art. 173.2 y Art. 321.2

22.03.06

Ley N 28924

ltimo prrafo del artculo 292.

08.12.06

Art. 341. Numeral 1, 2,4.

16.01.07

Dec. Leg. N 983

Art. 24

22.07.07

Dec. Leg. N 983

Art. 259

22.07.07

Decreto Legislativo N 983 Decreto Legislativo N 983 Decreto Legislativo N 983

Modifica

la

regulacin

sobre

bienes

Segundo Prrafo del inciso 4 del Artculo 318

incautados.

22.07.07

Modifica la regulacin sobre la Variacin y rexamen de la incautacin

Literal c del artculo 319

22.07.07

Modifica la regulacin sobre la prueba material

Artculo 382

22.07.07

Modificaciones al nuevo cdigo Norma Tema Adiciona el literal c al numeral 1 y Agrega el numeral 10 (regulacin del arresto provisorio, extradicin). Modifica el literal e del numeral 1 tambin llamado preArtculo 523 22.07.07 Artculos que modifica Fecha

Decreto Legislativo N 983

(relacionado a las condiciones para el traslado y el cumplimiento de condenas). Ley N 29305 Modifica el numeral 2 respecto al Trmite cuando el Per solicita el traslado del extranjero. Modifica la regulacin de la detencin policial. Modifica la regulacin de la Artculo 542 y Art. 544. 22.12.08

Ley N 29372

Art 259

09.06.09

Ley N 29439

comparecencia restringida. Se establece la vigencia en todo el pas

Art. 287

19.11.09

Ley N 29439

del art. 213 a partir del da siguiente de la publicacin de la citada norma. Incorpora el inciso cuarto respecto a la comparecencia restrictiva Incorpora el ltimo prrafo al numeral 2 respecto al levantamiento del cadver. Modifica la Detencin Policial en Delitos de Flagrancia. De conformidad con Los Numerales 3.1 y 4.1 del Artculo 4 del Decreto Legislativo N 1097, publicado el 01 septiembre 2010, se adelanta la vigencia de los presentes

Art. 213

19.11.09

Ley N 29439

Inciso 4 del artculo 287

19.11.09

Ley N 29472

Art. 195

14.12.09

Ley N 29569

Art. 259

25.08.10

Dec. Leg N 1097

incisos a los Distritos Judiciales donde an no se encuentra vigente, respecto de los procesos sealados en el Artculo 2 del citado Decreto Legislativo.

Incisos 1 y 4 del Artculo 288

01.09.10

Posteriormente.

Modificaciones al nuevo cdigo Norma Tema De conformidad con el Numeral 5.1 del Artculo 5 del Decreto Legislativo N 1097, publicado Dec. Leg. N 1097 el 01 septiembre 2010, se Inciso 2 del artculo 296 01.09.10 Artculos que modifica Fecha

adelanta la vigencia del presente inciso a los Distritos Judiciales donde an no se encuentra vigente, respecto de los

procesos sealados en el Artculo 2 del citado Decreto Legislativo. De conformidad el Decreto Legislativo N 1097, publicado el 01 septiembre 2010, se Dec. Leg. N 1097 adelanta la vigencia de los mencionados Artculos a los Distritos Judiciales donde an no se encuentra vigente, respecto de los procesos sealados en el Artculo 2 del citado Decreto Legislativo. De conformidad con el Numeral 6.1 del Artculo 6 del Decreto Legislativo N 1097, publicado Dec. Leg. N 1097 el 01 septiembre 2010, se Artculo 352 01.09.10 Artculo 344 al Artculo 348 01.09.10

adelanta la vigencia del presente inciso a los Distritos Judiciales donde an no se encuentra vigente, respecto de los

procesos sealados en el Artculo 2 del citado Decreto Legislativo. El Ley N 29572 Decreto Legislativo N 1097 fue Inciso 2 del artculo 296 15.09.10

derogado por el Artculo 1 de la Ley N 29572, publicada el 15 septiembre 2010.

El Ley N 29572

Decreto

Legislativo

1097

fue Incisos 1 y 4 del Artculo 288 15.09.10

derogado por el Artculo 1 de la Ley N 29572, publicada el 15 septiembre 2010.

El Ley N 29572

Decreto

Legislativo

1097fue Artculo 344 al Artculo 348 15.09.10

derogado por el Artculo 1 de la Ley N 29572, publicada el 15 septiembre 2010. El Decreto Legislativo N 1097 fue

Ley N 29572

derogado por el Artculo 1 de la Ley N 29572, publicada el 15 septiembre 2010. Incorpora prrafo referido a la entrada en

Artculo 352

15.09.10

Ley N 29574

Numeral 4 de la 1 disposicin final.

vigencia del Cdigo Procesal Penal para los delitos tipificados en las secciones II,

17.09.10

Modificaciones al nuevo cdigo Norma Tema III y IV, del artculo 382 al artculo 401, del captulo II, del ttulo XVIII del libro II. Modifica Ley N 29648 la entrada en vigencia del Segundo prrafo Numeral 4 de la 1 disposicin final. Artculos que modifica Fecha

Cdigo Procesal Penal para los delitos tipificados en las secciones II, III y IV, del artculo 382 al artculo 401, del captulo II, del ttulo XVIII del libro II. Ley N 29824 (ley de Justicia de Paz) Dec. Leg. N 1102 Dec. Leg. N 1104 Dec. Leg. N 1152 Deroga la competencia de los Jueces de Paz letrados para conocer de los procesos por faltas. Incorpora el numeral 8 respecto al

01.01.12

Inc. 1 del Art. 482

03.01.12

principio de oportunidad. Incorpora el numeral 4 respecto al

Art.2

29.02.12

Remate o subasta del bien incautado Modifica la regulacin del nombramiento para el desarrollo de la labor pericial.

Art. 223

19.04.12

Art. 173.2

11.12.12

Tabla 20: Modificaciones al nuevo cdigo / Fuente: Elaboracin propia

2.4.5.1 Principales aspectos normativos de impacto identificados

Sin pretender hacer un anlisis legal exhaustivo, en el presente apartado se recogen los principales aspectos problemticos identificados durante el trabajo de campo que, desde el punto de vista normativo y teniendo en cuenta los criterios de eficacia y eficiencia procesal, inciden en el nivel de productividad del nuevo sistema procesal. Valga resaltar que el detalle de cada una de estas problemticas en los distritos visitados se recoge en las tablas de hallazgos incorporadas como anexo del presente documento, principal sustento emprico para el planteamiento de las conclusiones aqu plasmadas. 2.4.5.1.1 Cadena de custodia

La incidencia de la cadena de custodia afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo)

Si bien la cadena de custodia tiene virtualidad normativa en el Cdigo Procesal Penal, conforme el tenor del art. 220.2 en concordancia con el art. 318, aunque restringida a la incautacin, al sealar tales artculos que () si se trata de incautacin de bienes muebles se proceder de manera que se tomen bajo custodia () La Fiscala de la Nacin, a fin de garantizar la autenticidad de lo incautado, dictar el Reglamento correspondiente a fin de normar el diseo y control de la cadena de custodia, as como el procedimiento de seguridad y conservacin de los bienes incautados.; una regulacin ms minuciosa sobre el particular se advierte en el Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes Incautados (Aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de junio del 2006) que precisa, incluso, el procedimiento a tener en cuenta para su formacin. Dicho esto, con ocasin del trabajo de campo se ha identificado que las dificultades que impiden el debido cumplimiento de dicho procedimiento de aseguramiento probatorio sea en cuanto a la fuente de prueba como a las evidencias que se extraigan de l lindan ms con problemas estructurales del rgano oficial de investigacin criminal y los recursos humanos y econmicos que el Estado tiene destinado para tal fin. As, en todos los distritos judiciales visitados se advierte diversos problemas en comn tales como: Falta de capacitacin del personal policial para resguardar la fuente de prueba y el acopio de material probatorio. Este problema incide principalmente respecto del personal policial de funcin preventiva (los que patrullan en las calles) y administrativa. En el primer caso, dado que al ser ellos, generalmente, los primeros en tomar contacto con la escena del crimen no toman las medidas necesarias para resguardar la fuente de prueba, contaminndola por desconocimiento del procedimiento de cadena de custodia. Asimismo, ello se advierte a nivel del encargado de recepcionar la evidencia, sea en la dependencia policial o fiscal, dada la falta de minuciosidad en la elaboracin de las actas a efectos de que se pueda precisar las condiciones en que la evidencia le fue entregada. Ausencia de garantas que permitan la especializacin del personal policial con vocacin en la investigacin criminal. Si bien, con ocasin del trabajo de campo se identific un interesante capital humano dentro de la Polica con vocacin y entrega a la investigacin criminal, el inconveniente advertido radica en que, al no existir una divisin orgnica de la Polica Nacional del Per que permita estabilidad laboral al personal dedicado a la investigacin criminal, ste siempre est expuesto a ser derivado a otras dependencias, advirtindose una seria deficiencia en cuanto al nmero de personal asignado para afrontar la carga en sus respectivos distritos judiciales. Excesivo centralismo de los departamentos de criminalstica y medicina legal. Si bien se identificaron departamentos sobre el particular en los distritos judiciales visitados, resulta que no todos se encuentran en la capacidad de brindar servicios adecuados a la carga procesal que soporta el MP, hecho este que se debe al insuficiente personal asignado

para tal fin y la falta de modernizacin e implementacin de tales departamentos con equipos ms modernos. Cabe precisar que este problema resulta ms alarmante conforme el distrito judicial en referencia se encuentre ms alejado de la capital, con lo cual los exmenes periciales que se encarguen a dichos departamentos ms el trmino de distancia demandan ms tiempo hasta que lleguen los resultados correspondientes al lugar de origen, con lo cual, este problema abunda en la constante prrroga de los plazos de investigacin que se analizar en su momento.

2.4.5.1.2

Recepcin

de

la

disposicin

fiscal

de

formalizacin

continuacin de la investigacin preparatoria La incidencia de la recepcin de la formalizacin fiscal de afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

No obstante que los arts. 3 y 336.3 CPP del 2004 establecen que, sin perjuicio de la notificacin, por parte del Fiscal, de la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de Investigacin Preparatoria al imputado; este comunicar de su decisin de formalizar la investigacin al Juez de Investigacin Preparatoria, medida de la cual se deduce que el Juez, normativamente, recepcionara dicho acto fiscal a travs de un decreto, conforme lo previsto en el art. 123.1 CPP; con ocasin del trabajo de campo realizado se ha identificado diversas particularidades durante la aplicacin del Cdigo Procesal en los distritos judiciales visitados. As, por ejemplo si bien en el distrito judicial de Tacna no existe mayor discrepancia en que el rgano jurisdiccional recepcione la disposicin fiscal en mencin a travs de un decreto; en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Arequipa y Lima Sur la tendencia aunque no uniforme consiste en que el Juez de Investigacin Preparatoria debe emitir un auto frente al supuesto materia de anlisis. Asimismo, dentro de los distritos judiciales donde se ha identificado dicha prctica, resulta que existen variantes entre ellos. As, en el distrito judicial de Huaura y Lima Sur, la emisin del auto solo tiene por finalidad informar a las partes especialmente al investigado de los derechos que le asisten y de las funciones tuitivas del rgano jurisdiccional; mientras que en los distritos judiciales de La Libertad y Arequipa, la emisin de dicho auto constituye el resultado del control judicial realizado en torno de la decisin fiscal, a propsito de la concurrencia o no de los presupuestos exigidos por el art. 336.1 CPP del 2004. En estos ltimos distritos, si con ocasin del control judicial se identifica algn vicio formal, la judicatura ordenar a la Fiscala que lo subsane como corresponda; empero, si la Fiscala no cumple con lo dispuesto, el Juez

de Investigacin Preparatoria principalmente, en el caso del distrito judicial de La Libertad ordenar la inadmisibilidad de la Disposicin Fiscal de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria. Otra particularidad advertida con ocasin del trabajo de campo radica en que, por ejemplo en el La Libertad, incluso, dicha funcin de control judicial es promovida por parte de la defensa del agraviado para que la misma se d bajo la vigencia de los principios de audiencia (oralidad, contradiccin, inmediacin, concentracin, entre otros). Sobre el particular, no obstante que dicha prctica tiene asidero estrictamente jurisprudencial, se considera que normativamente se debe preservar el poder de control judicial en manos del rgano jurisdiccional, mxime cuando sobre l recae el deber ltimo de garantizar la observancia del principio de presuncin de inocencia (art. 1.24.e Const.) y la garanta constitucional de que nadie podr ser procesado por un acto u omisin que al momento de cometerse no est previamente calificado penalmente por ley (art. 1.24.d Const.), dado que la posicin del Ministerio Pblico, dentro de la lgica del sistema procesal penal regulado por el Dec. Leg. N 957, es de parte. 2.4.5.1.3 La motivacin en los requerimientos fiscales afecta a las

La incidencia de la recepcin de la motivacin en requerimientos fiscales siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

Si bien el art. 122.5 CPP del 2004 establece expresamente que los requerimientos fiscales deben estar motivados, debiendo, de ser el caso, estar acompaados de los elementos de conviccin que justifiquen su pretensin ante la autoridad judicial, aunque ello no se encuentra sancionado legalmente bajo inadmisibilidad ni nulidad del acto; con ocasin del trabajo de campo se ha identificado una diversidad sobre el particular. As, por ejemplo en La Libertad se tiene que la tendencia radica en que los requerimientos fiscales sean formulados sin fundamentacin escrita, explicitndose recin ello en audiencia oral, pblica y contradictoria; mientras que en los distritos judiciales de Huaura, Arequipa y Tacna, la tendencia consiste en que los requerimientos fiscales sean motivados por escrito, independientemente de la necesidad de que tales fundamentos sean oralizados en la audiencia correspondiente. Por otro lado, se tiene que los requerimientos fiscales siempre van acompaados de copias certificadas de los elementos de conviccin, dependiendo de la naturaleza de la pretensin formulada por el Ministerio Pblico. As, a ttulo de ejemplo, tales requerimientos debern

acompaarse de dichas copias certificadas cuando lo pretendido sea la imposicin de una medida restrictiva de derechos o una medida cautelar. A efectos de viabilizar este imperativo legal, se advirti que en Tacna se acord que los asistentes fiscales tengan poder para certificar las copias que se vayan a adjuntar a dichos requerimientos. Sobre el particular, se considera que esta problemtica se puede superar teniendo en cuenta la finalidad de los principios de oralidad, inmediacin y contradiccin. Esto es, partiendo desde la premisa de que no existe ningn proceso penal oral ni escrito qumicamente puro; la virtualidad e importancia de cada uno de los principios que sustentan tales preferencias legislativas deben estar en funcin a la naturaleza y finalidad del acto procesal al que se busca dotar de viabilidad. Por su parte, teniendo en cuenta que toda audiencia, dentro del sistema procesal penal regulado por el Dec. Leg. N 957, est precedida de una fase escrita, salvo cuando el requerimiento es formulado dentro del curso de una audiencia, se tiene que los fundamentos expuestos por el Fiscal tambin debe darse bajo dicha modalidad, de modo que as se observe el derecho de defensa en su vertiente del derecho a contar con un plazo razonable para preparar la defensa, plazo este que, de acuerdo a la naturaleza del acto procesal requerido, puede ser establecido legal o pretorianamente. 2.4.5.1.4 Formacin y contenido de la carpeta fiscal

La incidencia de la formacin y contenido de la carpeta fiscal afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

Si bien la carpeta fiscal no tiene base legal directa en el Cdigo Procesal Penal del 2004, ello no ha impedido que, a travs de la entrada en vigencia del reglamento de la Carpeta Fiscal aprobado por la Res. N 748-2006-MP-FN del 21 de junio del 2006, se venga utilizando dicha herramienta para los fines de la investigacin preliminar y preparatoria. As, con ocasin del trabajo de campo se ha identificado en todos los distritos judiciales visitados el empleo de dos carpetas fiscales, cada uno con fines y contenidos propios: la carpeta principal y la carpeta secundaria. La carpeta principal contiene principalmente todas las instrumentales que se generen con ocasin de la investigacin; es decir, la denuncia de parte o al informe policial, las disposiciones y requerimientos fiscales, as como las actas de declaraciones, informes

periciales, contables, actas de cadena de custodia, entre otros similares. Por su parte, la carpeta secundaria o accesoria contiene oficios, providencias y cdulas de notificacin; es decir, documentos de mero impulso procesal. Dicho esto, se tiene que no existe mayor problemtica sobre el particular, salvo en la tendencia a no hacer esta distincin en distritos judiciales de menor carga procesal a nivel fiscal, como es el caso de Tacna, manejndose, por ejemplo, en las fiscalas de decisin temprana una carpeta fiscal nica. 2.4.5.1.5 Proceso inmediato

La incidencia del proceso inmediato afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

Con ocasin del trabajo de campo se ha advertido que el presente institucin no es aplicado con frecuencia, sea por desconocimiento, por la existencia de un vaco normativo en su regulacin o por la sobrecarga existente a nivel judicial. As, el referido vaco legislativo se advierte desde el momento en que la misma norma que ha regulado el proceso inmediato no prev un estado procesal oportuno para que la defensa pueda ofrecer material probatorio. As, el art. 446 CPP prev las causales para la incoacin del proceso inmediato; el art. 447 CPP, la oportunidad para requerirla; y el 448 CPP, los alcances del control de requerimiento de proceso inmediato, la remisin de los actuados al Juez Penal y la posibilidad que tiene el encartado de acudir al procedimiento de terminacin anticipada. Dada esta dificultad normativa marcadamente atentatoria del derecho de defensa y derecho a la prueba del imputado y de las dems partes procesales distintas del Fiscal, por ejemplo, en Tacna y La Libertad se ha podido identificar la creacin pretoriana de un estado procesal dentro de la etapa de Juicio Oral consistente en el ofrecimiento y el control de admisibilidad de los medios probatorios postulados por cualquiera de estas partes a efectos, precisamente, de no exponerlos en un estado de indefensin que vaya a deslegitimar el proceso penal y la actuacin del Juez Penal durante el desarrollo de la actuacin probatoria, medida esta que debera ser recogida prontamente dentro de la disposicin legal que corresponda. Por otro lado, realizando un anlisis comparativo sobre las prcticas judiciales en relacin a la aplicacin de figuras procesales como la Acusacin Directa y el Proceso Inmediato a propsito de las aclaraciones expuestas en el Acuerdo Plenario N 06-2010 CJ/116, se tiene que ha habido diversas posturas en el transcurso de la reforma procesal penal.

As, en el Distrito Judicial de La Libertad se pudo apreciar que la Acusacin Directa vena siendo relacionada a la incoacin de Proceso Inmediato como si formara parte de una sola institucin procesal, razn por la cual se tuvo que realizar un Acuerdo Plenario N 01-2008 de las Salas y Juzgados Penales del Distrito Judicial de la Libertad que aclare las diferencias de ambos institutos ; mientras que la Sala Penal de Apelaciones de Piura a travs de la

Resolucin N 05-03/08/2009 emitida en el Exp. N 2009-05267-0-2001-JR-PR-2 y de la Resolucin N 06-03/08/2009, recada en el Exp. N 2009-05313-0-0-2001-JR-PE-1 revoc las decisiones de los Juzgados de Investigacin Preparatoria en las que se exiga a las Fiscalas la formalizacin de la Investigacin Preparatoria de manera previa al desarrollo de las audiencias de Control de Acusacin Directa, obligndolos, adems, a precisar la medida coercitiva que deba imponerse al procesado. De esa manera se decidi que en el trmite de Acusacin Directa no resulta posible emitir la Disposicin de Formalizacin de la Investigacin Preparatoria. Una posicin contraria a ella encontramos en la Sala de Apelaciones del Distrito Judicial de Huaura que critica la posibilidad de aplicar la acusacin directa sin realizar la formalizacin de la investigacin preparatoria, por los inconvenientes de incluir al contumaz o al ausente a un proceso sin el debido traslado de su imputacin ni el nombramiento de un abogado de oficio que resguarde sus derechos (Exp. N 2008-00300-01308-SP-PE-1). Por otro lado, un problema particular advertido en el distrito judicial de Tacna radica en que, contrario a lo que se pretenda legislativamente, la sustanciacin del proceso inmediato se da dentro de un tiempo similar o mayor al proceso comn, tal y como se aprecia en el siguiente cuadro:
Exp. N 012132012 Exp. N 015132011 Exp. N 14332011

Procedimiento del Proceso Inmediato

El Ministerio Pblico solicita la procedencia del proceso inmediato al Juzgado de Investigacin Preparatoria.

16.07.12

07.11.11

27.09.11

El Juzgado de Investigacin Preparatoria corre traslado a las partes.

17.07.12

11.11.11

06.10.11

El

Juzgado

de

Investigacin

Preparatoria

declara

procedente el proceso inmediato.

03.08.12

26.12.11

03.08.12

El Ministerio Pblico emite el requerimiento acusatorio.

04.09.12

20.01.12

27.08.12

El Juzgado de Investigacin Preparatoria remite la acusacin al Juez Penal.

05.09.12

23.01.12

03.09.12

Total de tiempo hasta que la causa llegue ante el Juez Penal

2 meses

3 meses

12 meses

Comienzo de Juicio Auto de enjuiciamiento y citacin a juicio oral Auto de citacin a juicio oral Juicio oral64 Total de tiempo hasta iniciar la audiencia de Juicio Oral 17.09.12 07.11.12 01.04.13 10 meses 15.05.12 05.01.13 08.02.13 15 meses -

Tabla 21: Cuadro comparativo en relacin a la dilacin temporal que implica la incoacin de un proceso inmediato. / Fuente: Elaboracin propia a partir de la Memoria Judicial 2011 de la Corte Superior de Justicia de Tacna.

En consecuencia, se tiene que un proceso inmediato dura el tiempo promedio igual al de un proceso comn. Teniendo en cuenta que el proceso comn duraba hasta el ao 2010 un promedio de 17 meses , razn por la cual se puede concluir que es preferible recurrir mejor a la acusacin directa que al proceso inmediato pues su sustanciacin, al menos en el distrito judicial que es materia de anlisis de acuerdo a la documentacin tenida a la vista, es ms clere y as no se carga al Juez de juzgamiento con la labor de tener que hacer el trabajo del Juez de Investigacin Preparatoria, como el control de acusacin o el ofrecimiento probatorio. Asimismo, en el distrito judicial de Tacna se evidenci que el problema principalmente para la demora consiste en la sobrecarga existente a nivel judicial, quien para notificar el requerimiento fiscal demora entre cuatro o cinco meses, por ejemplo. 2.4.5.1.6 Plazos de investigacin

La incidencia de plazos afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

La problemtica advertida en relacin al plazo de investigacin radica en el constante incumplimiento de los mismos, sobre todo a nivel preliminar. As, no obstante que el nuevo Cdigo Procesal Penal, a diferencia del rgimen anterior, ha establecido plazos legales de investigacin en las que, de conformidad con el art. I.1 TP, los mismos se extienden conforme se puede apreciar en el siguiente cuadro:

64

Esta fecha es de referencia puesto que es en base al auto de reprogramacin de audiencia. No tenemos documentacin cierta que en esa fecha se haya realizado el juicio.

PLAZOS ETAPAS Segn el NCPP Plazo comn: 20 das DILIGENCIAS PRELIMINARES Plazo en detencin: 1 da Plazo segn el Fiscal: Cualquiera en atencin a las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de la investigacin (art. 334) Plazo para casos simples: 120 das + ampliacin de 60 das. INVESTIGACIN PREPARATORIA Plazo para casos complejos: 8 meses, ampliacin por igual trmino concedido por el juez. (art. 336) Tabla 22: Plazos legales de investigacin / Fuente: Elaboracin propia a partir del CPP y jurisprudencia consultada El plazo de las diligencias preliminares y el plazo de la investigacin preparatoria son homologables, en atencin a las caractersticas, Segn la Jurisprudencia

circunstancias y complejidad de la investigacin (CASACIN N 02 2008 LA LIBERTAD)

Cabe precisar que, con ocasin del trabajo de campo, se advirti que tales plazos vienen siendo desnaturalizados al declararse constantemente la prrroga de la causa en reiteradas oportunidades. As, el plazo originario de 20 das es prorrogado por 20 das ms, luego a 30 y as hasta llegar al plazo lmite de 120 das . En este mismo sentido, esta problemtica se ha dado en el Distrito Judicial de Lima-Norte con la diferencia de que en esta localidad los Jueces tienden a otorgar, en la primera oportunidad, el mximo plazo legal complementario. En el distrito Judicial de la Libertad ocurre una prctica similar consistente en que el Fiscal amplia o prorroga el plazo de las diligencias preliminares por encima del mximo sealado en el CPP, considerando que el plazo de las diligencias preliminares, conforme a una interpretacin extensiva de la Casacin 002 2008 La Libertad, puede llegar a los 120 das previstos para la investigacin preparatoria pero en ningn caso puede exceder esta. Resulta ilustrativo lo sealado por la Corte Superior de Justicia de la Libertad
66 65

que en un Control de

Plazo advierte que si bien el art. 334.2 del CPP faculta al Fiscal a sealar un plazo distinto o facultativo en atencin de las causales establecidas (circunstancias, caractersticas y complejidad), este debe ser sealado inicialmente por el Fiscal, es decir, debe optar por uno de ellos ya sea el plazo legal o el facultativo pero no ambos en el mismo caso y mucho menos ampliar el plazo que el mismo fijo aunque se encuentre dentro del plazo establecido para la

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En el distrito Judicial de la Libertad ocurre una prctica similar consistente en que el Fiscal amplia o prorroga el plazo de las diligencias preliminares por encima del mximo sealado en el CPP, considerando que el plazo de las diligencias preliminares, conforme a una interpretacin extensiva de la Casacin 002 2008 La Libertad, puede llegar a los 120 das previstos para la investigacin preparatoria pero en ningn caso puede exceder esta. Resulta ilustrativo lo sealado por la Corte Superior de Justicia de la Libertad que en un Control de Plazo advierte que si bien el art. 334.2 del CPP faculta al Fiscal a sealar un plazo distinto o facultativo en atencin de las causales establecidas (circunstancias, caractersticas y complejidad), este debe ser sealado inicialmente por el Fiscal, es decir, debe optar por uno de ellos ya sea el plazo legal o el facultativo pero no ambos en el mismo caso y mucho menos ampliar el plazo que el mismo fijo aunque se encuentre dentro del plazo establecido para la investigacin preparatoria, ya que constituira una vulneracin al principio del plazo razonable. 66 Vase Exp. 2256 2010 (Con. 6.), Cuarto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, 03 de Mayo de 2010.

investigacin preparatoria, ya que constituira una vulneracin al principio del plazo razonable. Frente a dicho problema tambin se ha podido advertir una propuesta de solucin originada desde el fuero constitucional, a travs del Exp. N. 02748-2010-PHC/TC en el que, al considerar el Tribunal Constitucional que los plazos sealados en el Cdigo Procesal Penal del 2004 no se encuentran establecidos de acuerdo a nuestra realidad, sostiene que se debe realizar una ampliacin en el extremo del plazo mximo establecido para los casos denominados complejos , posicin esta que le fue solicitada al Congreso de la Repblica, siempre y cuando se atienda a la capacidad organizativa del Ministerio Pblico y la complejidad del caso, sin que esto suponga una vulneracin al principio del plazo razonable. Sobre el particular, luego de realizado el trabajo de campo se tiene como resultado que el problema no se soluciona nicamente ampliando el plazo, sino solucionando las causas que inciden en que el Director de la investigacin no pueda cumplir con el plazo legal ordinario sea este de 20 das o de 120 das, si se encuentra a nivel preliminar o de investigacin preparatoria, respectivamente y termine requiriendo las prrrogas que debieran otorgarse por causales extraordinarias o especiales previstas en la ley , las mismas que son concedidas a nivel judicial. Teniendo en cuentan dicha perspectiva, las propuestas de solucin deberan ir desde el plano orgnico por ejemplo, a efectos de restructurar la organizacin de la PNP respecto del Sistema de Investigacin Criminal de modo que se garantice la especializacin del personal y la permanencia en el cargo, y descentralizar los departamentos de medicina legal y criminalstica de modo que se creen departamentos especializados en todos los distritos judiciales en atencin a las necesidad y particularidades de cada uno de ellos , funcional en lo
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As seala nuestro Tribunal Constitucional: No obstante ello, se advierte que el plazo de investigacin preparatoria previsto en el artculo 342.2 del Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, no se condice con la realidad social, ni con la capacidad de actuacin del Ministerio Pblico, pues es de conocimiento pblico que existen investigaciones preliminares o preparatorias sobre trfico ilcito de drogas y/o lavado de activos que por la complejidad del asunto exceden los ocho meses, que pueden ser prorrogados por igual plazo. Por esta razn, este Tribunal estima que el plazo previsto en el artculo referido debe ser modificado con la finalidad de que no queden impunes los delitos de trfico ilcito de drogas y/o lavado de activos, pues vencido el plazo (8 o 16 meses) se puede ordenar la conclusin de la investigacin preparatoria. De ah que, se le exhorte al Congreso de la Repblica a que modifique el plazo del artculo mencionado (investigacin preparatoria en casos complejos) de acuerdo a la capacidad de actuacin del Ministerio Pblico, sin que ello suponga la afectacin del derecho al plazo razonable. 68 En efecto, segn el art. 142.3 CPP, son causales de ampliacin del plazo legal ordinario los que se aprecian en el siguiente cuadro: Causales para declarar complejo el plazo legal ordinario (art. 342.3 CPP). Causales Se precise de la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin; La investigacin comprenda numerosos delitos; La investigacin involucre una cantidad importante de imputados o agraviados; Se investigue delitos perpetrados por imputados integrantes o colaborares de bandas u organizaciones delictivas; Se demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos; Se necesite realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; o, Se deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.

N 1 2 3 4 5 6 7
69

Al respecto, resulta urgente descentralizar los departamentos de medicina legal y criminalstica o, en su defecto,

concerniente a la necesidad de homologar el tiempo de servicio que presta el departamento de medicina legal y criminalstica con el rgimen establecido respecto de la Fiscala; procesal, de modo que se permita el empleo de poderes coactivos a efectos de acopiar elementos de conviccin cuando se susciten supuestos de entorpecimiento de la administracin de justicia; y polticos, con la generacin de acuerdos institucionales pblico-privadas de modo que estos ltimos se comprometan con la efectiva colaboracin en la persecucin de los delitos . Otro aspecto que puede dificultar el cumplimiento del plazo legal consiste en el excesivo ritualismo al exacerbar en demasa la importancia del principio de oralidad como un nico criterio distintivo del nuevo sistema procesal. En efecto, sostenemos ello pues cuando el proceso penal se sobrecarga con un sinnmero de audiencias por cualquier requerimiento o solicitud cursada por las partes; inevitablemente se tendr como consecuencia que el Ministerio Pblico se distraiga de sus funciones de investigacin y coordinacin constante con la Polica con la finalidad de prepararse y sustentar de manera eficiente su posicin, ms aun cuando la carga promedio que soporta un Fiscal supera los 100 casos bordeando, en algunos casos, los 140. Respecto de dicho peligro al que se encuentra expuesto el sistema procesal, ms aun en distritos judiciales como Lima donde recin se comenzar a implementar dicha norma en el ao 2014, resulta pertinente dosificar la observancia de la oralidad y la escrituralidad como formas de realizacin del acto procesal que resuelve las pretensiones de las partes. As, si bien la oralidad constituye un imperativo principalmente para las audiencias de juicio; la misma no debera resultar bice alguno para que el Juez resuelva los incidentes que surjan a lo largo de la investigacin, siempre y cuando se respete el derecho de defensa de las partes y la posibilidad de formular contradiccin. As se entiende razonable la posicin adoptada en ciertos distritos judiciales consistente en no realizar a cabo audiencias para decidir acerca de la constitucin de actor civil, siempre y cuando las partes debidamente emplazadas no hayan manifestado oposicin alguna . En este sentido, se considera una buena prctica la llevada a cabo en el DJ de Lima
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en la que, por ejemplo, separndose del criterio establecido en el

generar un programa integral de concientizacin y promocin para que las Instituciones Educativas Superiores, tales como universidades o institutos tcnicos colaboren en la realizacin de exmenes periciales (art. 173.2, 321.2 CPP) que, por su complejidad, en la fecha suponen enviar las muestras a la capital debido al excesivo centralismo existente y que, en muchos casos, implica un plazo no menor de veinte das de espera hasta que lleguen los resultados al Distrito Judicial de origen. Solo as se podra disminuir los tiempos que actualmente existe para llevar a cabo ciertos exmenes cientficos que implica llevar las muestras hasta la capital. 70 Sobre el particular, con ocasin de las entrevistas realizadas mas no documentadas oficialmente, se ha podido advertir que una de las razones por las cuales se requiere la prrroga del plazo no se debe a la negligencia por parte de la fiscala o el personal policial en la investigacin ni por retardo del rgano jurisdiccional en la concesin de los requerimientos de medidas restrictivas de derechos; sino por el retardo existente por parte del sector privado para entregar material probatorio que puede ser desde un registro audiovisual de las cmaras de video vigilancia hasta un reporte de llamadas telefnicas, en este ltimo caso, cuando se trata de la diligencia de levantamiento de secreto de las telecomunicaciones, entre otros. 71 Prctica esta que se puede advertir en las resoluciones de constitucin de actor civil emitidas dentro del Exp. N 10022-2012 con fecha 09 de enero del 2013, Exp. N 4709-2012 con fecha 11 de enero del 2013, Exp. N 10444-2012 con fecha 25.01.13, Exp. N 432-2013 con fecha 07 de febrero del 2013, Exp. N 10023-2012 con fecha 08 de enero del 2013; Exp. N 10665-2012 con fecha 24 de enero del 2013 en el Distrito Judicial de Lima-Norte. 72 Res. N 01 emitida por el 1 Juzgado de Investigacin Preparatoria dentro del Exp. N 00049-2013-1-1826-JR-PE-01 con fecha 08 de abril 2013.

Acuerdo Plenario N 05-2011/CJ-116, se establece que la celebracin de las audiencias de constitucin de actor civil tiene carcter residual, es decir, solo se lleva a cabo cuando, dentro del plazo legal, cualquiera de las partes distinta del requirente manifiesta oposicin a dicha constitucin; criterio este que debera aplicarse para los casos en donde el Ministerio Pblico requiere la ampliacin del plazo de una cierta etapa del proceso o donde el juez deba emitir resoluciones de control posterior de la incautacin, previa notificacin correspondiente a las partes. Caso contrario, el Juez, previa evaluacin de los presupuestos de admisibilidad y procedibilidad, resuelve dicha solicitud como corresponda. Al respecto, consideramos que esta iniciativa debera difundirse a nivel nacional, identificando qu audiencias y bajo qu circunstancias constituiran un presupuesto para el pronunciamiento judicial. 2.4.5.1.7 Mecanismos alternativos de resolucin de conflictos

La incidencia de los mecanismos alternativos de resolucin de conflictos afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

Una de las novedades instauradas en el proceso penal peruano desde la dcada de 1990 y que se ha mantenido en el Dec. Leg. N 957 es la regulacin e implementacin de los denominados mecanismos alternativos de solucin de conflictos como un gnero variado que comprende diversos institutos procesales destinados a disolver la litis mediante su composicin y el empleo del consenso destinado a favorecer los intereses legtimos y materiales de las partes que la conforman. Dentro de este contexto, si bien dicha posicin legislativa sobre el particular resulta saludable para el sistema, dado que no solo descarga la administracin de justicia al sustraer de la persecucin penal una serie de conflictos de menor lesividad social, sino que tambin dota de mayor legitimidad al permitir que los operadores se avoquen a la persecucin y represin de los delitos de mayor reproche social, a la vez que genera confianza en los actores favorecidos con dichos mecanismos; una problemtica identificada a nivel normativo y que tiene implicancias en la poca incidencia de la aplicacin de tales institutos consiste en la ausencia de carcter ejecutivo de los acuerdos celebrados por las partes respecto de la reparacin civil . De hecho, la tendencia advertida en el CPP consiste en que, ante el incumplimiento de los acuerdos sobre la reparacin civil arribados bajo el ttulo de acuerdos reparatorios o, en lo que corresponda, de principio de oportunidad; la consecuencia consiste en que el Fiscal ejercitar la accin penal y continuar con la investigacin respectiva; regulacin esta con lo cual queda sin contenido la finalidad que se quiso garantizar con la instauracin de los mecanismos alternativos de solucin: reparar los daos que ha padecido la vctima en el menor tiempo

posible. Por dichos vacos normativos, la propuesta que se tiene a bien formular consiste en implementar un inciso adicional al art. 2 del Cdigo Procesal Penal en virtud del cual se le otorgue calidad de ttulo ejecutivo a los acuerdos celebrados entre las partes con inters subjetivo material (investigado y la vctima) respecto a la reparacin del dao. El fundamento de ello consiste en que, al celebrarse dichos acuerdos en torno a una pretensin patrimonial de carcter privado; no existe bice alguno para que la vctima, ante el incumplimiento del acuerdo por parte del investigado, pueda exigir su ejecucin a travs de los mecanismos coercitivos y coactivos que el Juez de Investigacin Preparatoria pueda concederle con la simple presentacin del ttulo ejecutivo correspondiente. Est dems precisar que no ser aplicable dicha propuesta cuando el cumplimiento de la reparacin civil es considerada como una regla de conducta, en el caso de los acuerdos de principio de oportunidad, mxime cuando el Fiscal, al utilizar dicho instituto, jurdicamente no est buscando proteger el cumplimiento la reparacin del dao como un objeto principal de tutela, sino como un elemento accidental y condicionante para verificar la internalizacin integral de los trminos contenidos en el acuerdo respectivo. As, en este ltimo supuesto no se garantiza la reparacin del dao como un fin en s mismo, sino como un medio para el otorgamiento y mantenimiento del beneficio premial al que accedi el investigado; de ah que resulte consecuente que ante su incumplimiento, el Fiscal pueda ejercitar la accin penal. Por otro lado, precisamos tambin que dicha propuesta no afecta en absoluto la actual regulacin de la transaccin en el proceso penal (art. 14.1 CPP) dado que dicho instituto, de conformidad con el art. 688.1 y 8 CPCivil que es de aplicacin supletoria, ya le otorga el carcter de titulo ejecutivo a dicho instituto, siendo innecesaria una regulacin normativa en este extremo. Finalmente, se considera que no resulta coherente con el sistema de garantas materiales y procesales ni con la Constitucin Poltica ni Tratados Internacionales el hecho de otorgar legislativa ni empricamente el carcter de ttulo ejecutivo a los acuerdos de principio de oportunidad en el extremo de la pretensin penal, pues, dado que este ltimo es decir, la pretensin penal consiste en la determinacin de culpabilidad del investigado y la aplicacin de una pena, la misma debe estar sujeta necesariamente a la consecucin de una serie de actos de investigacin y al acopio de material probatorio que sea debidamente examinado en juicio oral, pblico y contradictorio, salvo los supuestos de terminacin anticipada y conclusin anticipada es decir, los mecanismos de simplificacin procesal que, no obstante la prescindencia de un debate contradictorio, no se exime normativamente de un riguroso control judicial dentro de la cual, incluso, el Juez puede absolver al imputado si, por principio de legalidad penal, advierte que los hechos tal cual fueron acordados por las partes, no se

subsumen en el tipo penal alegado por el Ministerio Pblico. . Por otro lado, a efectos de no desnaturalizar la aplicacin de estos beneficios premiales, cabe precisar que, por poltica legislativa, la discrecionalidad detentada por el titular de la accin penal debe encontrarse limitada no solo cualitativa (vase el art. 2.1 y 2.2 CPP), sino tambin cuantitativamente. Dentro de este ltimo supuesto, en casos de reiteracin delictiva, tanto el principio de oportunidad como los acuerdos reparatorios no han de proceder. Dicha reiteracin delictiva se configura cuando un sujeto viola una norma penal, as sean estos diferentes, pero de manera dolosa, por ms de tres veces . El fundamento de dicho lmite propuesto, tanto para el principio de oportunidad como para el acuerdo reparatorio, radica en que, si bien el objeto principal y comn sobre el que recaen los acuerdos se conforma por la reparacin del dao, los efectos anulan iure et iure el inters pblico contenido en toda persecucin penal, objeto este que tampoco puede ser burlado cuando, no obstante el otorgamiento en reiteradas oportunidades de los beneficios premiales, el agente no ha internalizado los fines de dicho instituto ni ha mostrado inters alguno para resocializarse en libertad, sino todo lo contrario; ha hecho de tal beneficio un modo de vida
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73

En efecto, ello se advierte en el Exp. N 2007-00555-53-1308-JR-PE-I, cons. 3, Huacho, 24 de Julio del 2007, resolucin judicial donde se expuso lo siguiente: () si bien podramos entender que se ha cumplido con la conducta objetiva que exige el tipo penal, siendo el delito de violacin sexual eminentemente doloso, considero que no se cumple con el tipo subjetivo porque la conducta del imputado no se ha dirigido para causar dao ni ha causado, y est proscrita todo tipo de responsabilidad objetiva, por lo que en aplicacin de lo dispuesto en el artculo VII del Cdigo Penal () Resuelvo declarando IMPROCEDENTE el requerimiento Fiscal de Terminacin Anticipada del Proceso y consecuentemente deduzco de oficio la Excepcin de Improcedencia de la Accin a favor del imputado. Al respecto, vase Or Guardia, Arsenio, Jurisprudencia sobre la aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, Coleccin de Cuadernos de Anlisis de la Jurisprudencia, Vol. 2, Lima (AMAG), 2013, p. 102. Una posicin distinta a la vertida en dicha resolucin se advierte en el Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116 emitido dentro del V Pleno Jurisdiccional de las salas penales permanente y transitoria (Cons. 12), 13 de noviembre del 2009. No obstante ello, y admitiendo la posibilidad fctica de que este procedimiento de simplificacin procesal puede incoarse en etapa intermedia; entendemos que dicha posicin advertida en el Distrito Judicial de Huacho no resulta compatible con la expuesta por la Corte Suprema, toda vez que, una vez formulado acusacin y haber operado el principio de preclusin; el Juez no podra solo limitarse a desestimar el acuerdo provisional, sino que, si advierte la concurrencia de cualquiera de los presupuestos establecidos en el art. 344 CPP, ordenar el sobreseimiento, ex oficio. 74 Dicha propuesta surge con ocasin de la diversidad de criterio manejada por los operadores en el Ministerio Pblico, dentro de todos los Distritos Judiciales visitados con ocasin del trabajo de campo. As, en el Distrito Judicial de Huaura se tiene que la reincidencia o habitualidad en la continua comisin de un delito no nos referimos a la reincidencia ni habitualidad en los trminos del art. 46-B y 46-C del Cdigo Penal, sino a la continua comisin de delitos por parte del agente, luego de que este se haya acogido con anterioridad a los beneficios de un principio de oportunidad se utiliza como criterio para no otorgar, en una prxima ocasin, el principio de oportunidad; posicin esta advertida en el Distrito Judicial de Arequipa, con la diferencia de que en este ltimo, la tendencia radica, adems, en preferir la aplicacin de la Terminacin Anticipada. El fundamento encontrado con ocasin del trabajo de campo radica en que, al existir por parte del agente una continua comisin delictiva, de ello no se puede deducir que ste haya internalizado los beneficios premiales con los que fue en anterior ocasin; sino que, por el contrario, se muestra propicio a la comisin de nuevos delitos, a sabiendas de que el mecanismo en mencin se encuentra expedito para excluirlo de la persecucin penal. Por su parte, en los distritos judiciales de Tacna y La Libertad se ha advertido que el supuesto en referencia no es tomado en consideracin a efectos de precisar los trminos del principio de oportunidad en el extremo de la pretensin penal; aunque s se utiliza ello como un fundamento para incrementar la reparacin civil. As, el monto que deba abonar el investigado, cuando acuda al principio de oportunidad, cada vez ser mayor, de acuerdo al numero de veces que caiga en el sistema penal. Sobre el particular, si bien dicha prctica, en apariencia, se presenta como razonable; en la prctica est teniendo serias dificultades debido a que, en muchas ocasiones, el monto de reparacin civil no ser proporcional al dao que haya sufrido la vctima. En base a dichos criterios, se ha advertido que en Tacna, en muchas ocasiones, el acuerdo de principio de oportunidad fue revocado y/o reformulado en el extremo del monto de reparacin civil, en los casos en que no media acuerdo entre las partes en dicho extremo. Por su parte, a efectos de evitar dichos cuestionamientos, en el Distrito Judicial de La Libertad se ha identificado que, en el supuesto materia de anlisis, la tendencia, aunque no uniforme y, por dems, minoritaria, consiste en aplicar el art. 2.5 CPP del 2004 que faculta al Ministerio Pblico a fijar un monto econmico a favor de entidades benficas (compaas de bomberos, Hogar del nio, entre otros). Cabe recalcar que uno de los motivos por los que no es usual aplicar esta ltima disposicin legal consiste en que el caso termina judicializndose, con la consecuencia inevitable de que el archivo de la investigacin fiscal se hace menos expedito, debido a la sobrecarga existente en varios rganos jurisdiccionales.

fuera de los mrgenes de la legalidad que debe ser sancionado. Otro aspecto particular advertido en los distritos judiciales visitados, respecto de la aplicacin del principio de oportunidad, radica en que no es comn que el fiscal, conforme lo dispuesto por el art. 2.5 CPP del 2004, imponga adicionalmente el pago de un monto determinado a favor de una institucin de inters social o del Estado, teniendo como fundamento para ello, entre otros, la tendencia a no judicializar este procedimiento dada la carga existente en los rganos jurisdiccionales o, por otro lado, entender que los nicos legitimados para favorecerse con los beneficios del principio de oportunidad son las partes materiales. Finalmente, cabe informar que, si bien el Cdigo Procesal Penal del 2004 se encuentra vigente en los distritos judiciales de Lima Sur, Lima Norte y Callao; en los mismos no se aplica ninguno de estos mecanismos alternativos de solucin de conflicto dada la prohibicin legal sobre el particular, regulada en el art. 2.1.b CPP del 2004, respecto de la aplicacin del principio de oportunidad, y en el art. 2.6 CPP del 2004, en el caso de la aplicacin de los acuerdos reparatorios. 2.4.5.1.8 El archivo fiscal

La incidencia del archivo fiscal afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

El archivo fiscal, cuyo antecedente primero fue la LOMP de fecha 1981, constituye un acto procesal de parte que pone fin a la investigacin preliminar por concurrir bices que impiden el ejercicio de la accin penal. As, el art. 334.1 CPP precisa que el Fiscal declarar que no procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria cuando, al calificar la denuncia o luego de haber realizado las diligencias preliminares, considera () que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la Ley (). Cabe agregar que dicha decisin se encuentra exenta de cualquier control jurisdiccional sobre el particular. Empero, a efectos de garantizar el derecho a la tutela judicial efectiva de la parte denunciante, el Dec. Leg. N 957 ha mantenido el instituto de la queja de derecho (art. 334.5 CPP) de modo que lo resuelto por el Fiscal provincial pueda ser evaluado por el superior jerrquico. Sobre el particular, si bien dicha opcin legislativa resulta loable en la medida de que tambin se garantiza el derecho a la pluralidad de instancias del agraviado respecto de las decisiones fiscales a nivel preliminar, el problema que se advierte en la misma norma consiste en que el citado art. 334.5 CPP no precisa ningn presupuesto procesal, motivo por el cual el ad quo ve

limitadas sus atribuciones a las funciones propias de mesa de partes consistente en recepcionar las quejas respectivas y elevarlas sin poder realizar control formal alguno similar al que sucede dentro de la tramitacin del recurso de apelacin en la instancia judicial con la consecuente sobrecarga que se va generando en las instancias superiores. La solucin de dicho problema radica en precisar los requisitos de admisibilidad y procedibilidad que debe cumplir toda queja de derecho interpuesta por la parte quejosa, conforme se aprecia en el siguiente cuadro:

Presupuestos a exigirse para la interposicin de la queja de derecho. Que se precise las generales de ley del quejoso y el quejado. Que el recurso precise la exposicin del legtimo inters para incoar el procedimiento recursal. Que la impugnacin sea interpuesta dentro de los primeros 24 horas de notificada la disposicin fiscal de archivo. Que la fundamentacin de la queja sea formulada dentro del plazo de tres das luego de haberse formulado la impugnacin. Que se exponga los fundamentos de hecho y de derecho.

Otro problema advertido con ocasin del trabajo de campo realizado consiste en la falta de congruencia existente entre los motivos por los que se archiva la investigacin preliminar y por los que, posteriormente, es revocada so pretexto de la resolucin fiscal de queja, tal y como precisamos en el siguiente cuadro elaborado con ocasin de una revisin aleatoria de algunos carpetas fiscales tenidas a la vista:

Distrito Judicial

N de Caso Delito

Motivo del Archivamiento

Decisin

Motivo

Efectos

Nula la Disposicin de Archivo N 619-12 Usurpacin La conducta es atpica. Fundada La conducta del imputado se subsume en el tipo penal. Ordena la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria Fraude procesal; Falsedad Supresin, La conducta no es La Fiscala Provincial omiti considerar al Fundada Poder Judicial como agraviado respecto al Delito de Fraude Procesal Ordena a la Fiscala emitir nueva disposicin, debiendo considerar al Estado como parte agraviada

Nula la Disposicin de Archivo

Ideolgica; N 3567-12

destruccin u ocultamiento de documentos autoridad y Abuso de

justiciable penalmente

Nula la Disposicin de Archivo

TACNA

N 4797-12

Abuso de autoridad

La

conducta

no

es

La Fundada

Fiscala

no

realiz

actos

de Dispone la apertura de Diligencias Preliminares por el trmino de 30 das Nula la Disposicin de Archivo Declara la apertura de Diligencias Preliminares ordenando diligencias Se confirma el archivamiento del

justiciable penalmente

investigacin en la bsqueda razonable de la comisin de un delito.

N 3893-12

Abuso de autoridad

No existen suficientes elementos de conviccin

La Fundada

Fiscala

no

realiz

actos

de

investigacin en la bsqueda razonable de la comisin de un delito.

En el delito de Omisin, Rehusamiento y Omisin, N 4188-12 Rehusamiento y La conducta es atpica Fundada en Parte demora de actos funcionales no es necesario que se agote la va

presunto delito de encubrimiento. Dispone el inicio de la Investigacin Preliminar por la presunta comisin de Delito de Omisin, Rehusamiento y demora de actos funcionales.

demora de actos funcionales. Encubrimiento real

administrativa para interponer denuncia penal.

Distrito Judicial

N de Caso Delito

Motivo del Archivamiento

Decisin

Motivo

Efectos

La declara Nula en todos sus Usurpacin de Funciones e N 5165-11 Incumplimiento Funcionales de Actos La conducta es atpica Fundada La Fiscala no realizo actos de extremos. Dispone ampliar la investigacin por el plazo de 15 das.

investigacin necesarias en la bsqueda razonable de la comisin de un delito.

Nula la Disposicin de Archivo N 1825-12 Estafa, Abuso de Autoridad y Omisin de Actos Funcionales No existen suficientes elementos de conviccin Fundada No se han agotado todos los actos de investigacin Dispone ampliar la investigacin por 10 das.

Se CONFIRMA el archivamiento de los delitos de Denuncia Calumniosa, Denuncia Falsedad Caso N 821-12 Apropiacin calumniosa. genrica. Ilcita. La conducta es atpica Fundada en Parte Existen indicios razonables para continuar la investigacin del delito en el Delito de Desobediencia Autoridad y Resistencia a la Falsedad Genrica y Apropiacin Ilcita. Se REVOCA el archivamiento en el extremo de no del proceder delito la de

Desobediencia y Resistencia a la autoridad.

investigacin

Desobediencia y Resistencia a la Autoridad.

Distrito Judicial

N de Caso Delito

Motivo del Archivamiento

Decisin

Motivo

Efectos

Declar nula la Disposicin de Archivo y ordena al Fiscal Provincial, N 14342010 No ha agotado todos los elementos de investigacin necesarios que en un plazo de 20 das recabe la informacin del Levantamiento del Secreto Bancario del denunciado. Devuelve la carpeta fiscal al Fiscal Provincial para los fines pertinentes. Dispone ampliar por breve trmino

Delito de Estafa

La Conducta es Atpica

Fundada

LA LIBERTAD

la investigacin a fin de tomar las N 23122012 Lesiones Graves por Violencia Familiar No existen suficientes elementos Conviccin de Fundada Existen suficientes indicios razonables para continuar la investigacin declaraciones de los profesionales y emitieron los certificados mdicos. Por tanto, devuelve la carpeta fiscal al Fiscal Provincial para los fines pertinentes. En el extremo de declarada fundada la queja, ordena que, en un plazo no mayor a 20 das a fin de tener el Declara fundada la queja en el extremo de N 21412012 Delitos de Usurpacin, Daos y Lesiones. Fundada en parte continuar la investigacin contra uno de los denunciados por el delito de Lesiones, al no agotarse todos los elementos para determinar si se cometi o no el delito. pronunciamiento final del mdico legista sobre la naturaleza de

La conducta es atpica

lesiones que tiene el denunciante; asimismo, dispone recibir la

ampliacin de la declaracin del denunciante, con la finalidad que acredite el monto del dinero utilizado para su recuperacin.

Distrito Judicial

N de Caso Delito Peligro N 37132010 comn en y otros de

Motivo del Archivamiento

Decisin

Motivo

Efectos

No existe un elemento de conviccin que Infundada No existe corroboracin por elementos de prueba idneos. Confirma la disposicin. Devuelve los actuados.

(conduccin

estado

ebriedad, abuso de autoridad y falsedad ideolgica).

acompae al dicho del denunciante No existen elementos de conviccin que permitan

No basta la mera presuncin o simple Infundada sindicacin investigacin. para formalizar la

N 503-2011

Peculado

establecer

que

el

Confirma

la

disposicin.

investigado sea autor de los hechos. El acto realizado resulta N 940-2010 Usurpacin y daos no penalmente. Se aprecia de el la Infundada perseguible Infundada

Devolviendo los actuados.

AREQUIPA

No se verifico la comisin de los delitos propuestos.

Confirma,

devuelve

los

antecedentes a la fiscala de origen.

N 150 2010

Violacin de la libertad sexual y secuestro

Existen varios elementos de conviccin que determinan la no existencia del hechos imputado. Confirma, devuelve los actuados.

consentimiento persona (atpico). No se ha

N 14132010

Usurpacin, daos, abuso de autoridad

podido a las Infundada

El

actuar

estaba

amparado

en Confirmar, devuelve los actuados.

individualizar

resoluciones judiciales, no configurndose la usurpacin.

personas responsables. incompatible,

N 35112010

Negociacin

colusin, omisin de actos funcionales.

La

persecucin

se

encuentra prescrita.

Infundada

Se cumpli el plazo de prescripcin (por legalidad y seguridad jurdica)

Confirma, devuelve los actuados a la fiscala de origen.

N 5006-

Hurto agravado

No

aparecen

indicios

Infundada

No existe corroboracin en lo dicho por los demandantes y tampoco existe coherencia

suficientes y reveladores

Confirmar,

devolviendo

todo

lo

Distrito Judicial

N de Caso Delito 2010 N 34842010 N 30342011 N 37012011

Motivo del Archivamiento de la comisin del delito. No existen elementos de conviccin suficientes. No se acredita la

Decisin

Motivo

Efectos

en lo dicho por ellos. No existen elementos de conviccin que acredite la afirmacin del denunciante. La conducta descrita no es sancionable penalmente. No se configura los elementos de tipo penal.

actuado. Confirma, actuados. Confirma, actuados. Confirma, actuados. devolucin de los devolucin de los devolucin de los

Falsedad ideolgica

Infundada

Estafa y apropiacin ilcita

existencia del engao. No se configura los

Infundada

Extorcin

elementos de tipo penal.

Infundada

Tabla 23: Discordancia entre los motivos por los que se archiva la investigacin preliminar y por los que, posteriormente, es revocada. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo

Sobre el particular, si bien dicha incongruencia no implicara, en apariencia, ningn problema dado que los fiscales orgnicamente se rigen por el principio de unidad y dependencia jerrquica lo que le permite al superior jerrquico no solo evaluar los motivos de la decisin de su inferior, sino tambin la idoneidad de las acciones que haya tomado para llegar a ella -; la importancia de dicha particularidad consiste en que luego, en Etapa Intermedia se han detectado casos sobresedos por atipicidad y que, posteriormente, son confirmados por el superior jerrquico. Dicho esto, entendemos que los poderes de revisin del Fiscal Superior deben ser limitados y proporcionales al motivo que llev al fiscal provincial a archivar su investigacin a efectos, por ejemplo, de evitar la continuacin de la investigacin por hechos que, desde un inicio, no son de relevancia penal por ser atpicos. Para tal efecto, resulta oportuno distinguir los motivos de archivamiento, de modo que al momento de ser evaluados no sean confundidos y el superior jerrquico se limite a pronunciarse respecto de la causal que llev a su inferior jerrquico a tal decisin, independientemente de atender los argumentos del quejoso. Dichos motivos podran dividirse en dos. Uno, vinculado a motivos estrictamente jurdicos, tales como la atipicidad de la imputacin o la prescripcin de la accin penal (art. 334.1 CPP), y que conllevan al archivamiento definitivo de la causa; mientras que el otro, vinculado a requisitos probatorios, solo amerita continuar con las investigaciones (art. 334.3 CPP) o disponer la reserva provisional de la causa (art. 334.5 CPP) dentro de los plazos de prescripcin. Dentro de este ltimo supuesto, se tienen los casos de falta de individualizacin del investigado, por ejemplo. Se pudo observar tambin que una de las causas principales de archivamiento en los distritos judiciales de La Libertad, Arequipa, Tacna y Huaura obedece a la falta de individualizacin del imputado y la atipicidad de los hechos materia de denuncia. Otra problemtica advertida consiste en que, al momento de disponer la revocatoria del archivamiento fiscal, el Fiscal no expone suficientemente las razones que le llevaron a tomar tal decisin. A efectos de limitar dicha prctica, consideramos que debe la norma debe precisar, de manera imperativa, que el Fiscal Superior, al momento de tomar una decisin debe motivarla razonable, teniendo, incluso, que exponer la utilidad e idoneidad de las diligencias que ordene . Asimismo, un problema relacionado a la consignacin de lo dispuesto por los fiscales
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Abunda en este sentido los arts. 334.1, 334.5 y, 334.6 CPP; as como el art. 12 LOMP. Recientemente, la Fiscala de la Nacin emiti la Directiva 06-2012, donde tambin se podr ver dicho tratamiento. 76 Al respecto, dicha problemtica se puede advertir en la Disposicin N 135-2013-1FSPH del Distrito Judicial de Huaura donde, al haberse decidido la revocatoria de la disposicin de archivamiento del Fiscal Provincial respecto de la denuncia por la presunta comisin del delito de daos por ausencia de nexo causal entre los denunciados y el hecho, el Fiscal Superior ha dispuesto la realizacin de ciertas diligencias sin precisar la utilidad e idoneidad de los mismos de cara el injusto penal imputado. As, no se explica en la resolucin comentada cmo es que se puede superar la ausencia de nexo causal con la diligencia de inspeccin Fiscal que consider necesario que se realice o con la toma de declaracin del denunciado, ms aun cuando la primera diligencia no incide en el tipo base del delito materia de investigacin y, la segunda, solo constituira el ejercicio de derecho de defensa amparado por el privilegio de la no autoincriminacin.

superiores en el Sistema de Gestin Fiscal radica en que este ltimo solo considera, al respecto, dos opciones: Fundado o infundada la queja, cuando aquellos pueden decidir declarar fundado en parte. Por este motivo, y de cara a la administracin y sistematizacin de informacin ms fidedigna, resulta menester que dicho sistema tambin regule el tercer criterio mencionado. 2.4.5.1.9 Formacin y contenido del cuaderno de etapa intermedia

La incidencia de la formacin y contenido del cuaderno de etapa intermedia afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

Si bien el art. 18 del Reglamento del expediente judicial bajo las normas del CPP, establece que las actuaciones y trmites que se realicen durante la etapa intermedia generarn un cuaderno cuya denominacin ser cuaderno de Etapa Intermedia; con ocasin del trabajo de campo se ha identificado que en los Distritos Judiciales de Huaura, La Libertad, Arequipa y Tacna se da cumplimiento a lo antes dispuesto, precisando, incluso que dicho cuaderno est compuesto de otros cuadernos independientes generados en funcin del nmero de incidentes que surja durante esta fase procesal, a partir de formulado el requerimiento fiscal correspondiente. As, el referido cuaderno de etapa intermedia se encontrar compuesto por el cuaderno de control de acusacin o, de ser el caso, de sobreseimiento; de constitucin de actor civil, de terminacin anticipada, entre otros. Las particularidades advertidas consisten en que en el Distrito Judicial de Arequipa, no obstante reconocer la existencia de dicho cuaderno, se entiende que materialmente el mismo no existe pues se trata de la concurrencia de todos los cuadernos que se formen de manera independiente durante el curso de la Etapa Intermedia. Asimismo, se entiende que dicho cuaderno comprende tambin los dems incidentes que hayan surgido durante la Investigacin Preparatoria, principalmente los que incidan en la situacin jurdico procesal del investigado. Por su parte, en el Distrito Judicial de Lima Sur se entiende que el cuaderno de etapa intermedia solo se conforma por el requerimiento fiscal (acusatorio, de sobreseimiento o mixto), los escritos de defensa respectivos y las resoluciones judiciales que se emitan sobre el particular; mientras que cualquier incidente que surja durante la tramitacin forma parte de cuadernos independientes. Por otro lado, en cuanto a los anexos sealados en el art. 19 de la normativa referida, se tiene que en ninguno de estos distritos judiciales la carpeta fiscal sea entendida como tal respecto del cuaderno de etapa intermedia. De hecho, si bien se entiende que el fiscal, al momento de

formular su requerimiento acusatorio o de sobreseimiento, debe acompaar dicha carpeta; la misma le es devuelta ntegramente al concluir la audiencia de control judicial respectivo; de modo que en ningn momento forma parte integrante del cuaderno sub examine, como es el caso del cuaderno de debate respecto del expediente judicial formado de conformidad con el art. 136 CPP del 2004. 2.4.5.1.10 debate. La incidencia de la formacin y contenido del expediente judicial y cuaderno de debate afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo): Formacin y contenido del Expediente Judicial y del cuaderno de

Si bien por Expediente Judicial se entiende a aquel instrumento pblico donde yacen las actuaciones o piezas escritas con ocasin del ejercicio de las funciones de los sujetos procesales y dems auxiliares y que se registran en orden cronolgico durante el proceso; de ello se puede deducir que el cuaderno de debate constituye una parte de este, con la nica diferencia de que, en vez de registrar todos los sucesos procesales desde las diligencias preliminares hasta el juicio, su utilidad se limita al acopio de informacin escrita o registrada audiovisualmente en soporte electrnico producida durante la sustanciacin del Juicio oral, desde el momento en que se emite el auto de citacin correspondiente. Tomando en cuenta tal distincin, seguidamente se abordarn dos problemticas, en virtud de las cuales se buscar responder a las siguientes interrogantes: Quin es el encargado de formar el expediente judicial? Una vez que se dicta el auto de enjuiciamiento, el juez de la Investigacin Preparatoria ordenar la formacin del expediente judicial el cual contendr exclusivamente los actos de incoacin del proceso, las resoluciones judiciales, el cuaderno de debate y los dems cuadernos que el rgano jurisdiccional ordene formar desde el inicio del proceso penal hasta su conclusin; sin embargo, an existen dudas respecto a la formacin del mismo. As, bajo el empleo de una interpretacin literal del art. 136.1 CPP, los jueces estn entendiendo por Una vez que se dicta auto de citacin a juicio, el Juez Penal ordenar formar el respectivo Expediente Judicial que el verbo ordenar se refiere a un mandato dirigido por su persona a cualquiera de los sujetos procesales para que stos se encarguen de elaborar el expediente judicial sobre la base de lo admitido por el rgano jurisdiccional. Ejemplo de lo anterior se ha visto en Arequipa, conforme se ha advertido en el Juzgado Unipersonal, Res. N 01-2012 del exp. 01564 2010, donde seala lo siguiente:

Sexto.- Formar el Expediente Judicial, conforme a lo desarrollado en el tercer considerando, debiendo para ello devolverse la carpeta fiscal al Ministerio Pblico para que dentro del plazo de cinco das, presente los medios de prueba documentales admitidos en la audiencia de control de acusacin () As mismo, se advierte en la misma resolucin que el cumplimiento de dicha orden se debe acatar por el fiscal () bajo apercibimiento de poner en conocimiento del rgano de Control Interno del Ministerio Pblico (...) . Por su parte, tambin se ha evidenciado que, por ejemplo, mientras en el Callao, la confeccin del expediente judicial recae en el Juez de Investigacin Preparatoria, a travs de su respectivo asistente administrativo ; en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna, Lima Sur, Lima Norte, dicha funcin es de competencia exclusiva de los jueces penales unipersonales o colegiados de Juicio, a travs de sus asistentes adscritos . Sobre el particular, respecto de la prctica advertida en el Arequipa, si bien resoluciones como la citada se emiten amparadas en el art. 16.1 y 2 de la Res. Adm. N 096 2006CEPJ se advierte que dicha medida hace ms complejo el problema materia de exposicin pues, tal normativa no precisa cmo abordar la eventualidad de que en la Fiscala no se forme el expediente correctamente, no respete los trminos del auto de enjuiciamiento o el orden establecido en el mismo, o en vez de adjuntar los documentos originales adjunta copias simples al considerar que los originales se quedan en la carpeta fiscal, o adjunta como medio probatorio la copia certificada de toda la carpeta fiscal , entre otros. Debido a tales dificultades que se generan con ocasin de un acrtico cumplimiento del reglamento en mencin, se considera que tales actos procedimentales deberan ser cumplidos por los asistentes jurisdiccionales o los rganos de apoyo adscritos al PJ, conforme se aprecia en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna, Lima Sur y Lima Norte, ms aun cuando lo contrario supone afectar los principios constitucionales de autonoma e independencia (art. 158 Const.) y orgnicos de unidad de gestin y jerarqua del Ministerio Pblico (art. 5 LOMP) dado que se le asigna, a travs de un reglamento, funciones auxiliares y meramente administrativas cuando la misma no se encuentra enmarcada dentro de sus atribuciones constitucionales (vase art. 159.1 Const.). Por otro lado, y no obstante tal diversidad sobre la formacin del expediente judicial, cabe advertir que, en todo caso, luego de emitido el auto de citacin a juicio, esta instrumental es cursada al Poder Judicial para que, a travs de los asistentes, se siga anexando las dems
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Res. N 01-2012 del Exp. 01564 2010. Si bien esta posicin no es la nica sobre el particular, dado que en Huaura la prctica judicial informa que es el juez con su asistente quien se encarga de formar el expediente judicial (Vase Auto de enjuiciamiento emitido dentro del exp: 063-2009-35 con fecha 22 de febrero del 2010), teniendo el deber las partes, en algunos casos, que ofrecer sus pruebas admitidas recin en juicio (Vase Auto de citacin a juicio del Exp. 01162-2012-54 emitido con fecha 12.10.12), se ha tomado como referencia dicha prctica judicial dado el carcter radical que los jueces estn teniendo al respecto en dicho Distrito Judicial. 78 Entrevista de trabajo de campo. 79 Entrevista de trabajo de campo. 80 Sobre el particular, se identific esta problemtica en la Res. N 09 2012 del Exp. 2011 1564.
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actuaciones que se produzcan en juicio. Cabe sealar que, asimismo, luego de la emisin de dicha resolucin judicial se da comienzo a la formacin del cuaderno de debates bajo la competencia de los asistentes de audiencias . As el estado de las cosas, la formacin del cuaderno de debate forma parte exclusiva de las funciones de los asistentes de juicio, debiendo ello merecer una precisin dado el modo ambiguo de la regulacin sobre el particular. En efecto, si bien el Reglamento del Expediente Judicial bajo las Normas del Cdigo Procesal Penal seala en sus art. 4 y 5 que el cuaderno de debates ser parte integrante del expediente judicial; ello no implica que su tratamiento, tanto durante su formacin como en su conformacin documental, vaya a ser lo mismo. De hecho, si bien dicho reglamento considera el cuaderno de debate como parte integrante del expediente judicial, consideramos que ambos deben tener cierta autonoma en cuanto a su formacin y contenido. As tanto el expediente judicial como el cuaderno de debates se formarn una vez se emita el auto de citacin a juicio, sin embargo, mientras el expediente judicial culminar su formacin antes del inicio del juicio oral, en el cuaderno de debates se podrn seguir anexando las pruebas actuadas durante el juicio oral as como las grabaciones de las audiencias de juicio oral. Asimismo advertimos la diferencia en cuanto al responsable de la formacin, en el cuaderno de debates es el asistente jurisdiccional el encargado de formarlo bajo las pautas que seala el juez, a diferencia del expediente judicial que lo hace el Fiscal bajo la direccin del juez. Qu contiene el expediente judicial y qu contiene el cuaderno de debate? Independientemente de lo regulado en el CPP del 2004 y el Reglamento de Expediente Judicial bajo las normas del CPP que seala lo siguiente:
CUADRO COMPARATIVO EXPEDIENTE JUDICIAL
OPORTUNIDAD
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CUADERNO DE DEBATES

FORMACIN

RESPONSABLE DE

LA FORMACIN

DE

Art. 136 CPP: Una vez dictado el auto de citacin a juicio.

Una vez dictado el auto de citacin a juicio.

El Ministerio Pblico

El Juez de Juicio, a travs del asistente jurisdiccional.

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Entrevista de trabajo de campo.

CUADRO COMPARATIVO

Art. 136 CPP/ art. 4 Reglamento del Expediente Judicial bajo las normas del CPP:

Segn el art. 5 del Reglamento del Expediente Judicial bajo las normas del CPP, contendr: - El auto de enjuiciamiento.

Los actuados relativos al ejercicio de la accin penal

- El auto de citacin a juicio. - Los registros que se realicen durante el juicio oral. - Las resoluciones que se dicten hasta la sentencia. Segn el art. 6 del citado reglamento, se tendrn como anexos: - Lo que aparece prescrito en el art. 136.inciso 1 de El Cdigo. - Las cosas y objetos que han sido introducidos como prueba anticipada

y de la accin civil derivada del delito.; Las actas en que consten las actuaciones objetivas e

irreproducibles realizadas por la Polica o el Ministerio

CONTENIDO

Pblico, as como las declaraciones del imputado; Las actas referidas a la actuacin de prueba

anticipada; Los informes periciales y los documentos; Las resoluciones expedidas por el Juez de la

investigacin preparatoria y, de ser el caso, los elementos de conviccin que las sustentan; Las resoluciones emitidas durante la etapa

o durante el juicio oral, salvo que sus caractersticas no lo permitan. - El registro magnetofnico o audiovisual de todas las sesiones del juicio oral, si fuera el caso.

intermedia y los documentos, informes y dictmenes periciales que hayan podido recabarse, as como de ser el caso las actuaciones complementarias realizadas por el Ministerio Pblico.

Con ocasin del estudio de campo realizado, se ha identificado alguna disparidad de criterio en la definicin de los contenidos del expediente judicial. As, por ejemplo, en Arequipa se encontr una interpretacin que si bien, guarda relacin con lo dispuesto en el art. 136.1 CPP, tambin se termina anexando
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las declaraciones previas de los testigos ofrecidos y admitidos

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estos ltimos durante la audiencia de control de acusacin , prctica esta advertida tambin en el Distrito Judicial del Callao ; a la vez que en este ltimo distrito, conjuntamente con el de Lima Sur, tambin se suele incorporar fsicamente las pruebas documentales e informes periciales, a pesar de haberse ofrecido y admitido al correspondiente rgano de prueba . Sobre el particular, si bien ambas prcticas se fundan en la necesidad de prevenir futuras reprogramaciones de audiencias por la inasistencia de los testigos por causas no imputables a los autores, a pesar de haberse agotado el poder coercitivo del Tribunal (art. 379 CPP del
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Especficamente, respecto del trmino ambiguo y vago actuados relativos al ejercicio de la accin penal y de la accin civil derivada del delito (art. 136.1.a CPP). AREQUIPA, Exp. 2010 -545-37-0401, Auto de Enjuiciamiento y Arequipa, Exp. 2011-1564-37-401, Auto de Enjuiciamiento. 83 Arequipa, Paucarpata, Exp 01564-2010-26-0401, en el que se dice: El juez ordenar formar el respectivo expediente considerando los medios de prueba admitidos en el auto de enjuiciamiento; as como las declaraciones previas del acusado y testigos, incluyendo los informes periciales... Esto demuestra que son aceptadas dentro de la carpeta Judicial las declaraciones de los testigos. Con el mismo enfoque, Arequipa, Exp 03143-2011-30-0401, Auto de citacin a juicio, formacin del expediente judicial y cuaderno para el debate. 84 Entrevistas de trabajo de campo. 85 Entrevistas de trabajo de campo.
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2004), supuesto este en el cual est permitido a las partes dar lectura de las piezas (art. 383.1 CPP del 2004); se tiene que dicha prctica resulta ms costosa para el sistema desde el momento en que se afecta el principio de no contaminacin del rgano jurisdiccional quien, al tener la documentacin a su alcance y las declaraciones previas, por lo general, se encuentra en posibilidad de acudir a juicio con una imagen preconcebida de los hechos que recin se debatirn y se probarn por las partes; violando, de este modo, el principio de imparcialidad judicial, concentracin e inmediacin pues, en varias ocasiones, el Juez evaluar la prueba testimonial, pericial o la actuacin de prueba documental en funcin a su conocimiento privado adquirido fuera de las salas de audiencia. Por este motivo, y de cara a preservar la observancia de tan importantes principios de juicio, resulta que la prctica adoptada en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna y Lima Norte
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es la ms adecuada, toda vez que al expediente judicial solo se incorpora los

instrumentales emitidos durante la sustanciacin del proceso penal, tales como la Disposicin Fiscal de Formalizacin de Investigacin Preparatoria, cuadernos incidentales (de constitucin de actor civil, de medida cautelar, entre otros), el requerimiento acusatorio, los escritos de defensa correlativos a las actuaciones fiscales o judiciales, hasta el auto de enjuiciamiento; mientras que las pruebas documentales y periciales, si bien fueron admitidas durante la Etapa Intermedia, recin son incorporadas fsicamente al cuaderno de debate, luego de su sustanciacin. El mismo tratamiento reciben las declaraciones previas, utilizadas bien sea bajo las reglas de litigacin o ante la inconcurrencia del rgano de prueba no imputable al actor que lo ofreci. As, en un primer caso, se proceder a la lectura pertinente de la declaracin previa cuando el rgano de prueba adolezca de vicios en su elemento cognitivo (falta de memoria) bajo la tcnica de refrescamiento de memoria (art. 378.6 CPP ) o para destacar la contradiccin en la que ha cado durante su declaracin oral en Juicio respecto de las versiones que dio a nivel de la Investigacin Preparatoria, so pretexto del empleo de las reglas y fundamentos del contrainterrogatorio (art 378.6 CPP ); y, en un segundo caso, cuando recaiga sobre el rgano de prueba cualquiera de los supuestos previstos en el art. 383.1.c y 383.1.d que inciden en la imposibilidad material de que l pueda acercarse personalmente a la audiencia la videoconferencia (art. 169 CPP ). Como se podr deducir de lo expuesto hasta el momento, de acuerdo a estos ltimos distritos
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o a travs de

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Entrevistas de trabajo de campo. Art. 378 inc. 6 Si un testigo o perito declara que ya no se acuerda de un hecho, se puede leer la parte correspondiente del acto sobre interrogatorio anterior para haces memoria 88 Art. 378 inc. 6 Se dispondr lo mismo si en el interrogatorio surge una contradiccin con la declaracin anterior que no se pueda constatar o superar de otra manera. 89 De hecho, pensando en este supuesto, el legislador ha dispuesto que cuando exista peligro inminente en la destruccin de la prueba testimonial se podr solicitar, segn sea el caso, la formacin de la prueba pre-constituida (art 425 inc. 2) y la prueba anticipada (art. 171 inc. 2). 90 Art. Inc.1 Si el testigo no reside en el lugar o cerca de donde debe prestar testimonio, siempre que resulte imposible conseguir su traslado al Despacho judicial, se podr disponer su declaracin por exhorto. De ser posible, y con preferencia, podr utilizarse el medio tecnolgico ms apropiado, como la videoconferencia o filmacin de su declaracin, a la que podrn asistir o intervenir, segn el caso, el Fiscal y los abogados de las partes.

judiciales (Huaura, La Libertad, Tacna y Lima Norte) el cuaderno de debate tiene un contenido principalmente probatorio al conformarse fsicamente no solo por las resoluciones del tribunal desde la emisin del auto de citacin de juicio, las actas y registros audiovisuales de audiencia, sino tambin de las pruebas documentales, informes periciales y declaraciones previas, luego de su respectiva actuacin en juicio bajo los trminos estipulados en el art. 383.1 CPP del 2004 . Caso contrario, es decir, si tales medios probatorios y actas de declaraciones previas nunca fueron actuadas por las partes, a pesar de encontrarse contenida en la carpeta fiscal y haberse admitido oportunamente en etapa intermedia, no podrn ser anexadas al cuaderno de debate. Con dicha prctica, lo que se aprecia es que se busca fortalecer no solo los principios mencionados anteriormente, sino tambin el principio de inmediacin, oralidad y contradiccin toda vez que, bajo esta modalidad, el juez se encuentra obligado a resolver nicamente sobre toda informacin incorporada en audiencia bajo la vigencia de dichos valores constitucionales en mencin sustentados en el derecho de defensa y accin que son atribuciones propias de las partes. Para hacer viable esta ltima prctica, cabe precisar que al finalizar la audiencia de control de acusacin o, en su caso, luego de emitido el auto de enjuiciamiento, la carpeta fiscal es devuelta ntegramente al Ministerio Pblico, pudiendo este o las dems partes procesales, acceder al mismo y sacar copia de las pruebas documentales necesarias y admitidas para actuarlas en juicio. Por todo lo expuesto, mientras el expediente judicial se conforma, segn los distritos judiciales visitados conforme se aprecia en el siguiente recuadro. Por todo lo expuesto, mientras el expediente judicial se conforma, segn los distritos judiciales visitados conforme se aprecia en el siguiente recuadro:
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91

Sobre el particular, cabe precisar que si bien esta prctica tambin es la adoptada en el Distrito Judicial de Huaura, ello se viene dando bajo una variante: Las declaraciones previas, si bien no son anexadas al expediente judicial, son presentadas al Juzgador durante la audiencia para que este tenga referencia de la declaracin del deponente, as este ltimo haya concurrido a la audiencia, conforme se advierte en el acta de audiencia de fecha 22 de febrero del 2010 del Exp. N 063-2009-35; acta de audiencia de fecha 14.02.13, Exp. N 02615-2011-71. Lo propio tambin se pone en evidencia en el Auto de citacin a juicio del Exp. 01162-2012-54 emitido con fecha 12 de octubre del 2012, a travs del cual se ordena a las partes que presenten sus medios de prueba admitidos recin en la audiencia de juicio oral. Asimismo, otra modalidad advertida en el trabajo de campo radica en que, en el Distrito Judicial de Tacna, como consecuencia de haberse admitido los informes periciales, judicialmente se est tendiendo a prescindir de admitir al rgano de prueba: los peritos, por entender que la actuacin de este ltimo sera sobreabundante; conforme se advierte en el Exp. 05556-2010-61-230, Acta de registro de Audiencia de continuacin de juicio, prctica esta que, en lo absoluto, no resulta compatible con un sistema oral de actuacin probatorio dado que, ante la concurrencia de ambos medios de prueba, se estara prefiriendo la lectura de piezas que el mismo Cdigo ha regulado de manera excepcional. (art. 383.1 CPP del 2004).

Contenido del expediente judicial La Libertad Lima Sur Lima Norte

Contenido

Huaura

Arequipa

Tacna

Callao

Instrumentales (autos interlocutorios o disposiciones preclusivos, decretos y providencias de mero impulso, requerimientos Declaraciones previas Pruebas documentales. Informes periciales. x X X X X X X X X X X X

Tabla 24: Contenido del expediente judicial. Fuente: Elaboracin propia a partir del trabajo de campo.

Por su parte, el cuaderno de debate contiene las siguientes instrumentales:

Contenido del cuaderno de debate La Libertad Lima Sur Lima Norte

Contenido

Huaura

Arequipa

Tacna

Callao

Todas las resoluciones a partir del auto de citacin a juicio, actas de registro de audiencias, los audios o videos de audiencias. Declaraciones previas Pruebas documentales. Informes periciales. X X X X X X X X X X X X X X X X X92 X X

Tabla 25: Contenido del cuaderno de debate. / Fuente: Elaboracin propia a partir del trabajo de campo.

2.4.5.1.11

Terminacin anticipada

La incidencia de la terminacin anticipada afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

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Tambin se comprende a la acusacin y el auto de enjuiciamiento.

El CPP seala que el momento de aplicacin de la Terminacin Anticipada es, desde la Disposicin Fiscal que da inicio a la Investigacin Preparatoria hasta antes de formularse la acusacin Fiscal (art. 468.1 CPP)
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pero en base al estudio de campo realizado, se pudo

94

observar que en el distrito judicial de Huaura ms de la mitad de procesos concluyeron en audiencias realizadas en Etapa Intermedia dicha prctica demuestra que el activismo judicial

puede dar luces en base a la prctica misma. Al respecto, la tesis que es respaldada por la Corte Suprema quien, en el F.J. 17 de su Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116 sostiene lo siguiente: () el proceso de terminacin anticipada se insta despus de expedida la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria y hasta antes de formularse la acusacin fiscal (art. 468.1 CPP) y la audiencia especial y privada est sometida a determinadas pautas y ritos, muy distintos a los que rigen la audiencia de control de acusacin, acto de postulacin que, a mayor abundamiento, no existe en la terminacin anticipada Al entender, la citada corte, en su F.J. 21 que: () la incorporacin pretoriana de la terminacin anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio estructural de contradiccin procesal, reconocido en el art. I. 1 del Ttulo Preliminar CPP, comprendiendo a su vez en la garanta de defensa procesal reconocida en el art. 134.14 de la Constitucin, desarrollada en el art. IX del Ttulo Preliminar CPP. Frente a ello, tambin se ha identificado que en los distritos judiciales de Huaura , Arequipa La Libertad
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no se impide la incoacin del procedimiento especial de Terminacin Anticipada

luego de formulada la acusacin bajo el entendido de que dicho acto postulatorio, mencionado en el art. 468 CPP, se encuentra referido al acto procesal que ha superado los presupuestos exigidos por los arts. 349 y 347 CPP, posicin contraria se advierte en el distrito judicial del

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En este mismo sentido se tiene lo expuesto en el Acuerdo Plenario N05-2008/CJ-116 (FJ. 17-21). Ministerio de Justicia. Reforma Procesal Penal Peruana, Hacia una justicia rpida y transparente, Informe estadstico nacional 2006-2010, Lima, 2011, p. 129. 95 Exps. N 2009-621-0, N 2009-908-0 y N 2008-01865-41; Exp. N 1842-2009-0, Juzgado de Investigacin Preparatoria Transitoria, sede Barranca, 18 de enero del 2010. 96 En este sentido, vase Ministerio de Justicia, Reporte estadstico de la aplicacin del Cdigo Procesal Penal , Arequipa, Junio del 2010, pp. 21-22. 97 No obstante la tendencia jurisprudencial advertida en dicho Distrito Judicial a favor de lo dispuesto en el Acuerdo Plenario N 05-2008/CJ-116 (FJ. 17-21), tambin se ha advertido una posicin particular pero persistente y coherente en las decisiones del Dr. Giammpol Taboada Pilco consistente en permitir la aplicacin del procedimiento de Terminacin Anticipada, conforme se aprecia en la Res. N 04 del Exp. N 3356-2011-43, Tercer Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria de Trujillo, 03 de mayo del 2012.

Cusco que consideran inaplicable la terminacin anticipada en la etapa intermedia, por considerar que se desnaturaliza dicho proceso .
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En suma, se refiere a la acusacin ya

depurada y que, por tanto, ya super el filtro del control formal y material respectivo, y que, a su vez, motiv la emisin del auto de enjuiciamiento . Una interpretacin en contrario implicara que ya existe acusacin cuando, durante la etapa intermedia, este acto procesal es precisamente objeto de examen y ser objeto de decisin a travs del auto respectivo que el juez emita en su momento
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Sobre el particular, consideramos que dicha discusin precisada por los juzgados de Huara, Arequipa y La Libertad deben tener soporte legal, ya que, al distinguir un acto postulatorio a pesar que la norma procesal no hace lo propio, genera mayor inseguridad jurdica pues, siguiendo dicha interpretacin, no existira certeza de si el legislador se refiere a una acusacin oral o escrita cuando, en el mismo cuerpo legal, nicamente ha prescrito el trmino acusacin. As, por ejemplo, cmo se podra entender a qu acto postulatorio se refiere la disposicin que prescribe el desistimiento del actor civil para acudir a una va extrapenal al precisar que este solo se puede dar hasta antes de la acusacin (art. 106 CPP)? Se referir dicha disposicin legal a la acusacin escrita u oral? La iniciativa materia de comentario, si bien resulta interesante y loable, no supera esta observacin. Al respecto, se considera que si bien los argumentos esgrimidos por el Acuerdo Plenario son apropiados al buscar evitar la desnaturalizacin del sentido funcional de la audiencia de control de acusacin y de los principios que la sustentan; tenemos que tales exigencias no son defraudadas cuando la Terminacin Anticipada es deducida, de mutuo acuerdo por las partes, dentro del plazo de los diez das regidos por la escrituralidad que el mismo cuerpo legal ha previsto (art. 350.1 CPP). As, en caso de admitirse el acuerdo de Terminacin Anticipada, el Juez instar la celebracin de la audiencia privada para su respectivo examen y aprobacin o desaprobacin. En caso de que el rgano jurisdiccional desestime tal acuerdo, se tendr por subsistente la acusacin primigenia, continuando con el proceso penal principal. Como fundamento adicional para ello, se tiene la necesidad de potenciar las reglas de negociacin penal que el nuevo cdigo ha regulado a efectos de dar mayor celeridad a las causas penales, a la vez de garantizar la reparacin de la vctima y descongestionar el sistema en su integridad. En efecto, dichos procesos de terminacin anticipada que concluyen en Etapa Intermedia se

Vase Exp.: 065 2011 7 1001 JR PE 04 (Cons.9), Cuarto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Cusco, 8 de Julio de 2011. 99 Vase la Res. N 12 del Exp. N 431-2009-0 emitido por la Sala Penal Liquidadora de Barranca con fecha 19 de enero del 2010. 100 Al respecto, otro argumento advertido en el Distrito Judicial de Arequipa consiste en que, no obstante la prctica judicial del caso concreto que fue materia de apelacin se ha apartado de lo dispuesto por el Acuerdo Plenario N052008/CJ-116; el Tribunal de alzada no orden la nulidad de la resolucin del ad quo a pesar de contravenir, incluso, el principio de legalidad por entender que dicha opcin pretoriana no perjudic en absoluto la intervencin de los interesados ni ha modificado el desarrollo normal del proceso penal, mxime cuando la apelacin interpuesta contra la sentencia anticipada solo cuestiona el monto de reparacin civil consignado en primera instancia. Exp. N 2009-112796, (Cons. 2.2), Arequipa, de fecha 08 de Junio de 2010.
98

basan en la lectura que dan del art. N 350 inc. e), mediante la cual asumen la terminacin anticipada como un criterio de oportunidad. En esa lnea argumentativa, consideramos que debe institucionalizare la terminacin anticipada en etapa intermedia bajo el criterio que ha de ser posible concluir el proceso antes de juicio oral. La reduccin de un sexto de la pena que tiene como beneficio el recurrir a la terminacin anticipada tambin se debe aplicar en etapa intermedia, sin prejuicio de la reduccin que se pueda dar por confesin sincera. En el mbito de la aplicacin de dicho procedimiento especial se ha podido tambin constatar lo siguiente: El art. 468.4 del nuevo Cdigo Procesal Penal menciona: El Juez deber explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo, as como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. Ante tal deber del Juez, resulta que, tanto las actas de registro de audiencias como las sentencias anticipadas no dan buena seal de que dicha medida se realice correctamente en relacin a que informar al imputado de un conocimiento cierto y actual de los alcances y consecuencias del acuerdo correspondiente; problemtica esta que, incluso, se advierte en varios acuerdos provisionales de terminacin anticipada, conforme se advierte de manera ilustrativa en los siguientes cuadros:
Actas de audiencia de terminacin anticipada Distrito Judicial Sobre los efectos: Solo se pregunt o se explic No se pregunt nada. Se explic

N de caso

Cargos

Exp. N 1690-2012 Exp. N 4233-2012

Lesiones culposas graves Trfico Ilcito de Drogas TID (Micro comercializacin de pasta bsica de cocana) Omisin a socorro Hurto agravado Hurto Simple Trfico Ilcito de Drogas Estafa y delito contra la fe pblica Falsedad ideolgica Uso de Documento Falso Dao agravado y Hurto agravado

Exp. N 1334-2012

Se explic

Exp. N 2915-2012 Exp. N 1743-2012 Exp. N 599-2010 Exp. N 2390-2012 Exp. N 721-2011 Exp. N 3075-2012 Exp. N 3328-2011 Tacna Exp. N 00438-2012

Se explic No No No No No No No

Arequipa

Exp. N 01750-2012 Exp. N 743-2012

Micro comercializacin de drogas Hurto agravado en grado de tentativa Reproduccin, Difusin y Distribucin de la Obra sin la Autorizacin del Autor. Comercializacin de productos pirotcnicos. Uso de documento falso privado Robo agravado en grado de tentativa Usurpacin agravada en grado de tentativa y Dao agravado Uso de documento pblico conteniendo declaraciones falsas Homicidio calificado en grado de tentativa y violacin sexual Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Peculado Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico

No No

Exp. N 0961-2012

Se explic

Exp. N 36-2012 Exp. N 762-2012 Exp. N 955-2012

Se explic Se explic Se inform y explic

Exp. N 1148-2011

Se explic

Exp. N 1551-2012

Se explic

Exp. N 713-2012

Se explic

Exp. N 01059-2012 Exp. N 01057-2012 Exp. N 03478-2012 Exp. N 03580-2012 LimaCono Norte Exp. N 03582-2012 Exp. N 03587-2012 Exp. N 03634-2012 Exp. N 04272-2012 Exp. N 04278-2012 Exp. N 742-12 Exp. N 341-12 LimaCono Sur Exp. N 349-12 Exp. N 192-12 Exp. N 193-12 Exp. N 03584-2012

No se pregunt nada. Se explic Se explic Se explic Se explic Se explic Se explic Se explic Se inform y precis Se precis Se explic Se explic Se explic Se explic Se explic

Exp. N 159-12 Exp. N 57-12 Exp. N 63-12 Exp. N 40-12 Exp. N 38-12

Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Peculado Cohecho activo genrico

Se explic Se explic Se explic Se explic Se explic

Tabla 26: Actas de Audiencia de Terminacin Anticipada NO consta que el Juez explique al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo

Tal y como se puede apreciar en el cuadro precedente, en todos ellos no se precisa los alcances de la renuncia que, implcitamente, hace el justiciable al acudir a este procedimiento especial, advirtindose en varias ocasiones que solo se menciona el hecho de que se le ha informado o explicado tales alcances, sin precisar en qu consistieron los mismos. Si bien dicho vaco puede ser secundario, resulta que el mismo ya se encuentra contenido en los acuerdos provisionales firmados por las partes, los mismos en donde, o bien se seala de manera enunciativa los derechos que son materia de renuncia, o se utiliza el siguiente eufemismo el imputado, habiendo sido informado de los alcances del acuerdo, muestra conformidad con los trminos del acuerdo, sin precisar expresamente a qu se refiere el fiscal con ello, tal y como se puede apreciar en el siguiente cuadro:
Acuerdos provisionales de terminacin anticipada.

Datos generales.
Distrito Judicial N de caso Cargos

Acuerdo provisional de terminacin Anticipada

Sobre los efectos: Se inform o se explic?

Inv. 886-2011

Hurto Agravado.

No informa.

Exp. 1330-2011

Extorsin

No informa.

Inv. 846-2012 La Libertad Inv. 2357-2012

Robo agravado

No informa.

Hurto Agravado

No informa.

Se enuncia los derechos materia de renuncia, Falsificacin y uso de documentacin privado falso. explicando nicamente que como consecuencia del acuerdo provisional el imputado no podr hacer alegaciones de no culpabilidad.

Exp. 1933-2012

Exp. N 1690-2012 Exp. N 2806-2011

Lesiones culposas graves Lesiones leves Uso de documento pblico falso Trfico Ilcito de Drogas TID (Micro comercializacin de pasta bsica de cocana) Dao agravado y Hurto agravado Micro comercializacin de drogas Hurto agravado en grado de tentativa Reproduccin, Difusin y

No informa No Informa

Arequipa

Exp N 1913-2011

No Informa

Exp. N 4233-2012

No Informa

Exp. N 1334-2012

No Informa

Exp. N 00438-2012

No precisa.

Exp. N 01750-2012

No precisa.

Exp. N 743-2012

No precisa.

Exp. N 0961-2012

Distribucin de la Obra sin la Autorizacin del Autor. Comercializacin de productos pirotcnicos Uso de documento falso privado Robo agravado en grado de tentativa Usurpacin agravada en

No precisa.

Exp. N 36-2012

No precisa.

Tacna

Exp. N 762-2012

No precisa.

Exp. N 955-2012

No precisa.

Exp. N 1148-2011

grado de tentativa y Dao agravado Uso de documento pblico

Exp. N 1551-2012

conteniendo declaraciones falsas

No precisa.

Exp. N 368-2012

Desobediencia y Resistencia a la autoridad

S informa: explica que con ocasin del acuerdo el imputado no podr hacer alegaciones de culpabilidad. -

Exp. N 01059-2012 Lima Cono Norte Exp. N 03478-2012 Exp. N 01057-2012

Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico

Exp. N 03580-2012 Exp. N 03584-2012

Cohecho activo genrico Cohecho activo genrico

Se precisa, de manera enunciativa, qu

Exp. N 742-12

Peculado

derechos son objetos de renuncia, sin explicar en qu consiste.

Exp. N 341-12 Lima Sur Exp. N 349-12

Cohecho Activo Genrico

No precisa. Se precisa, de manera enunciativa, qu

Cohecho Activo Genrico

derechos son objetos de renuncia, sin explicar en qu consiste.

Exp. N 192-12 Exp. N 193-12

Cohecho Activo Genrico Cohecho Activo Genrico

No informa. No informa.

Tabla 27: Acuerdos provisionales de Terminacin Anticipada NO consta que el Fiscal haya informado al imputado de los alcances de la renuncia que implica acogerse a dicho procedimiento especial. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo

Se tiene que tal problemtica persiste, incluso, al momento de culminar la audiencia correspondiente, tal y como se advierte en las sentencias sistematizadas en el siguiente cuadro: Cuadro comparativo entre los acuerdos provisionales y las sentencias de terminacin anticipada
Acuerdo provisional de terminacin Anticipada Sentencia de conformidad

Distrito Judicial

Datos generales.

N de caso

Cargos

Sobre los efectos: se inform o se explic? S se ha informado,

Inv. 886-2011

Hurto Agravado.

No informa.

no precisando los trminos del mismo.

Exp. 1330-2011 Inv. 846-2012 La Libertad Inv. 2357-2012

Extorsin Robo agravado Hurto Agravado

No informa. No informa. No informa. Se enuncia los derechos materia

No informa. No informa. No informa.

Desaprueba el acuerdo provisional, conforme la Res. N 01 contenida en el acta de audiencia.

Falsificacin y uso de Exp. 1933-2012 documentacin privado falso.

de renuncia, explicando nicamente que como consecuencia del acuerdo provisional el imputado no podr hacer alegaciones de no

culpabilidad. Exp. N 16902012 Exp. N 28062011 Lesiones culposas graves

No informa

No informa

Lesiones leves

No Informa

No informa

Exp N 1913-2011 Arequipa Exp. N 42332012

Uso de documento pblico falso

No Informa

No informa

Trfico Ilcito de Drogas

No Informa

No informa

TID (Micro Exp. N 13342012 comercializacin de pasta bsica de cocana) Exp. N 004382012 Exp. N 017502012 Exp. N 743-2012 Dao agravado y Hurto agravado Micro comercializacin de drogas No Informa No informa

No precisa.

No precisa.

No precisa.

No informa

Hurto agravado en grado de tentativa

No precisa.

No informa

Reproduccin, Difusin Exp. N 09612012 y Distribucin de la Obra sin la Autorizacin del Autor. Comercializacin de productos pirotcnicos Uso de documento falso privado Robo agravado en grado de tentativa Usurpacin agravada en grado de tentativa y Dao agravado Uso de documento pblico conteniendo declaraciones falsas No informa No precisa. No informa No informa No precisa. No precisa.

Exp. N 36-2012 Tacna

No precisa.

No precisa.

Exp. N 762-2012

No precisa.

No precisa.

Exp. N 955-2012

No precisa.

No precisa.

Exp. N 11482011

Exp. N 15512012

Exp. N 368-2012

Desobediencia y

S informa: explica que con

Resistencia a la autoridad

ocasin del acuerdo el imputado no podr hacer alegaciones de culpabilidad.

Exp. N 010592012 Exp. N 010572012 Lima Cono Norte Exp. N 034782012 Exp. N 035802012 Exp. N 035842012

Cohecho activo genrico

No informa

Cohecho activo genrico

No informa

Cohecho activo genrico

No informa

Cohecho activo genrico

No informa

Cohecho activo genrico

No informa

Se precisa, de manera Exp. N 742-12 Peculado enunciativa, qu derechos son objetos de renuncia, sin explicar en qu consiste. Cohecho Activo Genrico No informa.

Exp. N 341-12

No precisa.

No informa.

Lima Sur Exp. N 349-12

Se precisa, de manera Cohecho Activo Genrico enunciativa, qu derechos son objetos de renuncia, sin explicar en qu consiste. Cohecho Activo Genrico Cohecho Activo Genrico No informa.

Exp. N 192-12

No informa.

No informa.

Exp. N 193-12

No informa.

No informa.

Tabla 28: Acuerdos provisionales y sentencias de Terminacin Anticipada. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo

Sobre la base de tales documentaciones, resulta que no es posible conocer si el Juez de garantas toma una decisin plausible; no sin estar seguro si el imputado conoce correctamente lo que significa un acuerdo de Terminacin Anticipada. El Juez no solo debe confirmar una repuesta lacnica del imputado de saber los alcances de la Terminacin Anticipada sino ms bien debe VERIFICAR que el imputado tenga pleno conocimiento de ello, tal y como se acostumbra en la prctica norteamericana al respecto en lo referido a la problemtica que abordamos y que se puede apreciar en el siguiente cuadro comparativo:

Cuadro comparativo entre los derechos que son materia de renuncia tanto en acuerdos provisionales nacionales y de Estados Unidos.
N Per101 1 Derechos que son materia de renuncia Estados Unidos102 El imputado es consciente que al aceptar este acuerdo renuncia a determinados derechos como los sealados a continuacin:

Derecho a juicio oral

Si el imputado persisti en su declaracin de inocencia, l tendra un derecho a un juicio oral y pblico.

Derecho a la defensa en juicio oral.

Si el imputado persisti en su declaracin de inocencia, El tendra un derecho a la asistencia judicial de un abogado competente.

Derecho a la presuncin de inocencia.

Si el imputado va a juicio oral, el fiscal tendr la carga de la prueba contra el imputado superando la duda razonable.

Derecho a juicio contradictorio.

El imputado tendr el derecho de confrontar y contra examinar a los testigos del fiscal.

El imputado podr hacer alegaciones de no culpabilidad.

El imputado tendr derecho a testificar en su propia defensa si as lo desea, as tambin tendr el derecho a no testificar.

Derecho a la pluralidad de instancia.

Si el imputado fuese declarado culpable luego del juicio oral, este puede apelar y ver si fueron cometidos errores que conlleven a la realizacin de un nuevo juicio oral o que lo liberen de los cargos en su contra.

Al declararse culpable, el imputado estara renunciando a todos estos derechos mencionados, excepto el derecho, bajo limitadas circunstancias dispuestos a la renuncia de apelacin, de apelar la sentencia. Al declararse culpable, el imputado comprende que puede tener que contestar las interrogantes de la corte tanto acerca de los derechos que est renunciando as de los hechos del caso en cuestin. Alguna de las declaraciones que el imputado realice durante la audiencia puede no ser admitida en su contra durante la audiencia puede no ser admitida en su contra durante el juicio oral excepto en un procedimiento y la Corte lo declara culpable.

Derecho a juicio oral.

Si la Corte acepta la declaracin de culpabilidad del imputado, no habr juicio oral o ningn tipo de procedimiento,

101 102

Exp. N 00240-2012 2 Juzgado de Investigacin Preparatoria Tacna. Acuerdo de negociacin del Distrito de Maryland-Divisin Sur, Estados Unidos v. ilegible, Crim. N PJM-07 ilegible, Julio 25, 2007.

10

No dice nada.

Por la declaracin de culpabilidad, el imputado podra renunciar a determinados derechos civiles.

Tabla 29: Cuadro comparativo entre los derechos que son materia de renuncia tanto en acuerdos provisionales nacionales y de Estados Unidos. Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo.

Sobre la base de dicho cuadro comparativo, la conclusin a la que se arriba con el presente anlisis, sobre el particular, consiste en que as en los acuerdos provisionales nacionales se precise de una relacin de los derechos que son materia de renuncia tal y como se aprecia en el caso del Distrito Judicial de Tacna; de nada sirve tal esfuerzo si es que dicha terminologa es familiar al lenguaje del justiciable, motivo por el cual, en los acuerdos provisionales, e independientemente de la asesora correspondiente del abogado defensor, se debe explicitar descriptivamente cules son los efectos de dichas estipulaciones, mxime cuando aquel ser el que padecer de los efectos de la sentencia anticipada. En suma, los acuerdos provisionales deben cumplir una funcin instructiva y docente respecto de las implicancias o costos y ventajas, tanto para el justiciable como para la fiscala, que supone acudir a un procedimiento especial como el presente; esto es, graficar en palabras los alcances de la decisin que tome el justiciable al respecto. Otra dificultad detectada en las sentencias de Terminacin Anticipada consiste en que el Juez no realiza un anlisis exhaustivo de suficiencia probatoria exigido por la norma penal, sino que, en muchos casos, solo hace un inventario de las pruebas que las partes afirman tener o, en caso de precisar el valor probatorio, precisan nicamente lo que las partes manifestaron al respecto. Sobre el particular, consideramos que la solucin a esta desnaturalizacin de la norma al momento de su aplicacin se encuentra con ocasin de la realizacin de una interpretacin sistemtica del cdigo, el mismo que, al distinguir diversos estndares probatorios, exige del juez una valoracin probatoria en base a estndares distintos. As, comprendiendo que el mismo cdigo ha establecido ciertos niveles probatorios al pasar de un estado procesal a otro, dentro del proceso comn, conforme se aprecia en el siguiente cuadro:

Ilustracin 60: Grados de conocimiento para la toma de decisiones trascendentes del CPP / Fuente: Elaboracin propia

De ello, resulta que las sentencias de terminacin anticipada deben superar los niveles de posibilidad exigidos tanto para la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria y la Prisin Preventiva, teniendo el Juez el deber de demandar a las partes que las pruebas ofrecidas por estas lo lleven a un estado de certeza plasmable en su resolucin, ms aun cuando sta tendr como efecto poner fin al estado de incertidumbre de las partes con la consecuente culminacin del proceso penal. Para tal efecto, consideramos que en el acta de acuerdo provisional no solamente debe contener en los elementos que acreditan la imputacin una lista de los medios de prueba que se ofrecen; sino que adems debe contener detallada y razonablemente el hecho o el acto que pretende probar. As mismo tambin en la audiencia de terminacin anticipada el fiscal deber exponer, luego de manifestar haberse arribado a un acuerdo provisional con la parte imputada y su defensa, las razones que acreditan la imputacin y los medios por las cuales se corroboran. En ese sentido, la conformidad de la imputada con el acuerdo oralizado deber ser valorado por el Juez en conjunto con os dems medios probatorios detallando qu parte o hecho pretenden corroborar. Finalmente, en la sentencia condenatoria de terminacin anticipada el juez deber explicitar la valoracin individual de cada prueba, incidiendo en la evaluacin de la credibilidad, utilidad, pertinencia, idoneidad y admisibilidad de las pruebas. Con respecto a las reglas de conducta, en base al trabajo de campo realizado, se ha podido apreciar que los criterios utilizados no son claros y detallados, sino ambiguos y demasiado vagos, como a continuacin se verifican:

Criterios establecidos como reglas de conducta.

Distrito Judicial

Inv. /Exp.

Cargos

Reglas de conducta.

No frecuentar lugares donde se expendan bebidas alcohlicas.

Arequipa103

Exp. N 27982011

Falsedad Ideolgica

No ausentarse del lugar de su residencia. Comparecer cada 2 meses. Reparar los daos. No frecuentar lugares ni personas de dudosa reputacin. No ausentarse del lugar de su domicilio sin autorizacin

Tacna104

Exp. N 017502012

Micro comercializacin de drogas. -

del JIP. Comparecer cada 60 das al JIP. No tener en su porte objetos susceptibles de facilitar la realizacin de otro delito. No volver a cometer nuevo delito doloso. Prohibicin de ausentarse del lugar donde reside, sin autorizacin del juez. Comparecer persona y

Lima-Cono Norte105.

Exp. N 44672012

Cohecho activo genrico

obligatoriamente al juzgado cada 30 das. Cumplir el pago integro de la reparacin civil. Comparecer cada 2 meses al JIP. . No frecuentar lugares ni personas de dudosa reputacin, ni ingerir bebidas

Lima-Cono Sur106.

Exp. N 341-12

Cohecho activo genrico

alcohlicas ni sustancias psicotrpicas. No tener en su poder objetos susceptibles de facilitar la realizacin de otros delitos. Pagar la reparacin civil en el monto y fecha acordado. Bajo apercibimiento de ser revocado ante su incumplimiento en aplicacin del art. 59 del CP.

Tabla 30: Cuadro de reglas de conducta. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo.

A efectos de fijar criterios objetivos y que puedan ser acatables por los justiciables consideramos que deberan regularse mejor las reglas de conducta contenidas en el art. 59 del Cdigo Penal llegando a ser definidas detalladamente para cada caso concreto. As, se evitaran supuestos vagos y se hara un seguimiento mejor de los justiciables con respecto a las reglas de conducta que debe realizar. 2.4.5.1.12 El ausente y el contumaz

La incidencia de la gestin de ausentes y contumaces afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

103 104

Entre otros, vase tambin en el Exp. N 1690-2012; N 2806-2011; N 1913-2011. Vase tambin en el Exp. N 438-2012; 1750-2012; 743-2012, entre otros. 105 Vase tambin en Exp. N 01059-2012; 01057-2012; 03478-2012; 03580-2012, entre otros. 106 Vase tambien en Exp. N 742-2012; 341-2012; 349-2012; 192-2012, entre otros.

Con ocasin del trabajo de campo se identifico que la declaratoria eventual de la ausencia y contumacia durante la Investigacin Preparatoria o Etapa Intermedia no constituye bice alguno que impida la continuacin del proceso penal, siempre y cuando exista abogado defensor apersonado o, en caso contrario, se designe defensor pblico; motivo por el cual este extremo no ha generado mayores dificultades en los distritos judiciales visitados. No obstante ello, la declaratoria de la contumacia, principalmente, s viene generando dificultades cuando se produce en Juicio, dado los efectos que ello implica. En efecto, si bien la declaratoria de ausencia suspende el proceso, independientemente de que el cmputo del plazo prescriptorio siga corriendo, implica que en algn momento la causa penal podra archivarse como corresponda; en el caso de la declaratoria de contumacia, los efectos consisten en que el proceso se reservar para el imputado contumaz, no pudiendo correr el plazo prescriptorio, con lo cual en los distritos judiciales se va generando una carga muerta que, con el devenir del tiempo, podra llegar a ser imposible su administracin. En cuanto a las causas que justifican dicha declaratoria es constante la inopinada variacin de domicilio del sindicado y, por otro lado, el deficiente empleo de los recursos humanos a nivel policial para dar cumplimiento a las rdenes de captura, entre otros. En suma, los problemas en torno a este tema son de carcter ms logstico que normativo. 2.4.5.1.13 La participacin de las partes en la comparecencia de los rganos

de prueba a juicio oral La incidencia de la gestin de ausentes y contumaces afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

Si bien el art. 355.5 CPP prescribe que ser obligacin de las partes coadyuvar en la localizacin y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto; durante el estudio de campo se ha advertido que tal mandato ha sido entendido de diversas maneras. En efecto, no obstante haberse advertido resoluciones judiciales que dan cumplimiento a lo dispuesto normativamente ; tambin se tiene que, en algunos distritos judiciales, se entiende que es deber del Ministerio Pblico y las dems partes notificar a sus respectivos rganos de prueba,

eximindose, en un primer momento, de tal deber el rgano jurisdiccional , generando esta ltima posicin una manifiesta disconformidad por parte de los titulares de la accin penal al entender que dicha medida estara afectando los principios de unidad, autonoma e independencia que rigen su institucin a pesar, por ejemplo, de haberse emitido con fecha 23 de Julio del ao 2010 el Pleno Jurisdiccional Distrital Penal en la Corte Superior de Justicia de La Libertad en el que se acord, por mayora, lo siguiente: Las partes deben concurrir conjuntamente con sus testigos y peritos al juicio oral; porque, habindose adoptado un modelo acusatorio con rasgos adversariales, aquellas se encuentran obligadas a preparar a sus rganos de prueba para corroborar sus respectivas teoras del caso ante el Juez imparcial; por lo que debern proceder con la diligencia debida en la ubicacin y traslado de los mismos. Sobre el particular, si bien el sistema acusatorio normado en el Dec. Leg. N 957 dentro del cual el proceso penal girar en torno a la libre actuacin de las partes dentro de los mrgenes del principio de igualdad, contradiccin, legalidad y, en general, del debido proceso; entendemos que ello no implica en absoluto que el Juez se desentienda de notificar formalmente a los rganos de prueba, al menos de manera residual; es decir, cuando, no obstante las partes hayan cumplido con sus deberes de coadyuvar con el apersonamiento de los testigos; y estos ltimos no han concurrido por causas no imputables a los actores. Con tal posicin, se entiende que el Ministerio Pblico resulta favorecido toda vez que se viabiliza una aproximamiento ms real respecto de sus rganos de prueba, a efectos de aplicar eficaz y eficientemente las tcnicas de litigacin oral cabe precisar que tal beneficio tambin comprende a la defensa; mientras que, por su lado, el Poder Judicial se beneficia con el hecho de que los apercibimientos se hacen ms eficaces de cara a la realizacin de las audiencias programadas por este, evitndose las frustraciones, y, si ello se suscita, de ejercer sus poderes de coaccin y coercin a efectos de apercibir a los rganos de prueba. Por todo lo expuesto, se debe entender que el sentido del art. 355.5 CPP del 2004 no debe excluir el deber del rgano judicial de notificar a los rganos de prueba, aunque s dosificar el ejercicio de sus atribuciones cuando tal y como se advirti en la prctica en el Distrito Judicial de Huaura los testigos o peritos no concurran a la audiencia por razones no imputables a las partes quienes actuaron de manera debida. Dentro de este contexto tambin resulta razonable la decisin adoptada por el Juzgado Unipersonal de la Marina-Distrito Judicial del Callao en el que, a efectos de dosificar y dotar de un carcter residual al uso de los poderes de coercin por parte del Poder Judicial, se ha establecido que las notificaciones no son de entera responsabilidad de los actores procesales, al haber precisado, por ejemplo, que cuando los rganos de prueba admitidos, sea a ttulo de testigos o peritos, sean funcionarios o servidores en ejercicio, ser el rgano jurisdiccional el obligado de notificarlos a travs de los notificadores judiciales conforme lo seala extensivamente el art. 164.1 CPP , independientemente de la funcin coadyuvante de las partes. Otra modalidad advertida, en el caso de que los testigos o peritos admitidos no sean

dependientes del Estado, se ha puesto en evidencia en los distritos judiciales de Arequipa y Lima Norte, donde, ante la inconcurrencia del rgano de prueba, las partes pueden solicitar al Juez Penal que ordene el apercibimiento correspondiente, conforme lo regulado en el art. 379.1 CPP del 2004, las partes procesales solicitan al Poder Judicial para que los aperciba. 2.4.5.1.14 La motivacin de las resoluciones judiciales

La incidencia de la gestin de ausentes y contumaces afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

Dado que una de las innovaciones del Cdigo Procesal Penal del 2004 fue la incorporacin normativa del sistema de audiencias previas al juicio; con ocasin del trabajo de campo se ha identificado el surgimiento de una problemtica respecto de la forma cmo los Jueces deben motivar sus resoluciones judiciales. As, a diferencia del viejo modelo procesal que permita una interpretacin consecuente con el art. 139.5 Const, en virtud del cual todas las resoluciones judiciales deberan ser por escrito; del articulado de la nueva regulacin se desprende que los jueces pueden resolver los incidentes o el objeto procesal principal, tanto de manera oral (art. 361.4 CPP del 2004) o escrita (por ejm., vase el art. 125.1 CPP del 2004), sin precisar un orden de importancia o preferencia entre ambas modalidades . No obstante dicha variedad normativa identificada que, en ltimo caso, resultara ser la causante de una antinomia sobre el particular; en la prctica tambin se advierte una diversa interpretacin respecto del cdigo procesal penal. En tal sentido, se tiene que mientras en los Distritos Judiciales de Huaura y La Libertad la transcripcin integral de la resolucin judicial solo se predica de las sentencias; en tanto que los autos y decretos solo son transcritos a modo de resumen en las actas de audiencia, sin perjuicio de su registro en audio y video; en los distritos judiciales de Arequipa , Tacna, Lima Sur y Lima Norte, las resoluciones judiciales se transcriben ntegramente cuando se tratan de pronunciamientos judiciales impugnables, siguiendo lo precisado por la Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N 06-2011/CJ-116 y la Sentencia Casatoria 159-2011-Huaura . Finalmente, cabe advertir que en todos los distritos judiciales visitados, fuera de tal supuesto expuesto en el prrafo anterior, se tiene que toda resolucin emitida fuera de audiencia siempre ser por escrito.

2.4.5.1.15

El acto de notificacin y citacin

La incidencia de notificacin y citacin afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

No obstante que las notificaciones en cdula impresa resultan ser eficaces por cuanto el notificador toma conocimiento directo y actualizado de las circunstancias en que llega la notificacin al lugar de destino, a la vez de tener inmediacin respecto de las condiciones en las que se realiza dicho acto; el legislador del 2004 ha previsto otras modalidades ms eficientes vinculadas a las notificaciones va electrnica, telefnica, fax y otros anlogos en la medida de que las mismas suponen menos costos no solo de actos procesales, sino de empleo de recursos humanos, econmicos y de tiempo dada la tramitacin en tiempo real que supone el cumplimiento de dichas modalidades . Dicho ello, dada la ausencia de normativa reglamentaria sobre el particular, con ocasin del trabajo de campo se ha advertido que, si bien en ciertos supuestos no se emplea ninguno de estos canales de comunicacin, en otros s se aplican bajo ciertas circunstancias. As, en Huaura se ha identificado que las notificaciones telefnicas y electrnicas se emplean como regla, siempre a pedido de parte. Fuera de tal supuesto, en el caso de las vctimas, generalmente las notificaciones son va telefnica, dado el inters de estas ltimas de coadyuvar con la investigacin; mientras que, en el caso del investigado, la prctica indica que el medio empleado es va cdula de notificacin, salvo, como se indico anteriormente, pedido de parte distinto. Por su parte, a nivel judicial se tiende a emplear la notificacin va casilla electrnica, dado el convenio celebrado sobre el particular con la Defensa Pblica. Finalmente, dentro de este distrito judicial se ha identificado que el fax como canal de comunicacin no es empleado, salvo circunstancias extremadamente excepcionales debido a la falta de consenso existente para tomar como referencia el documento con el cual se acreditara que la notificacin fue eficaz. As, segn el Ministerio Pblico dicho documento sera el cargo de envo que se genera al momento de enviar el fax; mientras que, en algunos juzgados y cortes superiores, el documento con el que se acreditara la eficacia del acto de notificacin sera el documento emitido por el remitente con el sello de recibido. Por su parte, en el Distrito Judicial de La Libertad se ha identificado que el canal empleado es va cdula de notificacin, como regla, y casilla electrnica, a pedido de parte. En el primer caso, dichas cdulas son emitidas con cuatro o cinco das de anticipacin. En caso de

emergencia, se emplea las notificaciones va telefnica, levantndose el acta respectiva y sin perjuicio de remitir la notificacin va cdula. Del mismo modo, en el Distrito Judicial de Arequipa se ha identificado que el canal empleado para el acto de notificacin es va telefnica, fax, e-mail, casillas electrnicas, siempre y cuando haya sido requerido por la parte interesada. Caso contrario, solo se emplea la cdula impresa y, en casos de urgencia, las notificaciones telefnicas. Un problema particular resaltado en el Distrito Judicial de Tacna se debe a la dificultad para ubicar al emplazado con la notificacin, cuando el acto es va cdula, dada la ausencia de saneamiento legal que impide la ubicacin eficaz del domicilio que es sealado por aquel cuando se aperson a la diligencia fiscal o judicial. Otro problema que dificulta la notificacin va cdula se debe a la sobrecarga judicial, en virtud del cual, por ejemplo, la notificacin del requerimiento de sobreseimiento a las dems partes demora en promedio de uno a cuatro meses. No obstante ello, el medio generalmente empleado es la notificacin va cdula, mantenindose la aplicacin excepcional de la va telefnica o casilla electrnica cuando existe urgencia. Asimismo, en el Distrito Judicial de Lima Norte se ha identificado que, durante la Investigacin Preparatoria, el medio empleado para la notificacin es va cdula y, en casos de urgencia, va telefnica. A nivel judicial no se emplean los correos institucionales por falta de programa informtico al respecto; mientras que en el distrito Judicial de Lima Sur, las notificaciones se dan, indistintamente, va cdula o correo electrnico, aunque la tendencia es remplazar el primer canal con el segundo. Presentada esta situacin actual de las notificaciones empleadas, una primera observacin radica en que, no obstante no existir normativa que implemente los nuevos canales de notificacin regulados en el art. 132.3 CPP del 2004; dichos canales son empleados como cuestin de hecho, generando, as, nuevos escenarios favorables al proceso de reforma, a pesar de emplearse, incluso, fuera del supuesto previsto por el art. 129.2 CPP del 2004. En efecto, si bien dicha disposicin restringe el empleo de canales de notificacin distintos de la cdula solo se emplea cuando concurra la urgencia para la realizacin de la diligencia, en la prctica, se ha ampliado su aplicacin cuando el mismo fue requerido por la parte interesada; teniendo, en este mismo sentido, que variarse dicha disposicin de modo que, normativamente, tambin se admita esta circunstancias como justificante para el empleo de notificacin, teniendo en cuenta los criterios de eficacia, eficiencia y legitimidad del acto. 2.4.5.1.16 Convenciones probatorias

La incidencia de las convenciones probatorias afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

Si bien el anlisis de la aplicacin de este reciente instituto merece un mayor espacio para una debida exposicin, los problemas que se han encontrado al respecto lindan con una errnea interpretacin que se viene haciendo del instituto en mencin, sea en algn caso debidamente fundamentado y, en otro, no soporte mayor examen posible. As, no obstante que el art. 156.3 CPP precisa que las partes podrn acordar determinada circunstancia, la misma que, al ser admitida por el Juez, ser tratada en su oportunidad como un hecho notorio, en el Distrito Judicial de Lambayeque se ha identificado que las convenciones probatorias pueden recaer sobre hechos impertinentes para el caso al no abundar mayor explicacin respecto de los elementos constitutivos del hecho secundario
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Dicho esto, una segunda problemtica consiste en que, en los distritos judiciales de Arequipa
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, Lambayeque

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, Huaura

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, Tacna

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y Lima Sur

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, contraviniendo el art. 353.2.c

CPP, el rgano jurisdiccional viene promoviendo y admitiendo las estipulaciones probatorias a nivel de juicio. El fundamento para ello consiste en que, como no se exige la presencia del imputado a nivel de la audiencia de control de acusacin; recin se admite la aplicacin de este instituto cuando su presencia legitima las acciones de su abogado defensor. Hecho este que, por mandato legal, recin se materializa en la ltima etapa procesal de la primera instancia. Sobre el particular, consideramos que respecto de la primera problemtica, la solucin recae en una interpretacin sistemtica de la funcin de Etapa Intermedia como marco dentro del cual se deducen las convenciones probatorias. As, entendiendo que la funcin de esta es estrictamente depuradora y descongestionadora al filtrar las causas penales (control negativo de la acusacin)
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a efectos de satisfacer la necesidad de desarrollar juicios debidamente

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preparados, arribados luego de una actividad responsable y amparada en la ley (Control positivo de la acusacin) .

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Cutervo, Auto de enjuiciamiento del Exp S/N. En esta resolucin, las partes acuerdan que el acusado ha cancelado la suma de S/ 2320.00 por concepto de reparacin civil. En este mismo sentido, Cutervo, Acta de audiencia de control de acusacin, Exp N 154-2012. En dicha resolucin emitida dentro de un proceso penal incoado por la presunta comisin del delito de omisin de asistencia familiar se ha acordado que el monto de las pensiones alimenticias devengadas asciende a la suma de S/ 2159.97 toda vez que en la audiencia el acusado ha cancelado la suma de S/ 300.00 nuevos soles en efectivo. Finalmente, vase tambin en el Acta de audiencia de control de acusacin Exp. N 161-2012. 108 Arequipa, EXP N 01774-2010-38-0401, Arequipa, EXP N 3595-2010, Arequipa, EXP N 1735-2009-79, Arequipa, EXP N 3186-2009, Arequipa, EXP N 00040-2011-62-0401 109 LAMBAYEQUE, Picsi, EXP N 2175-2010, Picsi, EXP N 1284-10 110 HUAURA, EXP N 2043-2010-1 111 Entrevistas de estudio de campo. 112 Entrevistas de estudio de campo. 113 Destaca esta funcin Roxin, Claus, Derecho procesal penal, Buenos Aires (Editores del Puerto), p. 347. Precisa estos alcances la Corte Suprema en el FJ. 7 de su Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116. 114 Vase BINDER, Alberto, La fase intermedia. Control de la investigacin, en Seleccin de lecturas, Instituto de

Dicho esto, se entender por qu motivo, una vez que ya se admiti la acusacin en su elemento normativo, se debe resguardar el hecho a probar, desestimando, incluso, los acuerdos que las partes postulen sobre un hecho principal, ya que, de admitirlo, el juicio quedara sin contenido alguno. Por otro lado, en atencin a la segunda problemtica, consideramos que si bien dicha decisin judicial resulta loable, el costo que dicha medida implica va en contra de los principios de preclusin procesal, economa, concentracin que, con el devenir del tiempo, podra suponer una sobrecarga del sistema en los jueces de juicio cuyas competencias ya no se enmarcan dentro de la funcin saneadora y depuradora, sino juzgadora. Debido a ello, si lo preocupante para los magistrados consiste en una posible deslegitimidad de los acuerdos a los que arriban los abogados con la fiscala, dado que, en caso de que se condene al acusado o se desestime la pretensin civil quien tambin arrib a un acuerdo de convencin probatoria estos esgrimirn como un argumento adicional la falta de diligencia de sus abogados defensores o el desconocimiento por parte de su persona respecto de los alcances de la convencin; la solucin consistira en considerar como requisito de procedibilidad la concurrencia del actor con legitimidad material para manifestar conformidad con los trminos del acuerdo de estipulacin probatoria. Solo as, entendemos, se evitara que el sistema, con el devenir del tiempo, se sobrecargue a nivel de juicio o a nivel de segunda instancia, a travs de los recursos de apelacin basados en una presunta indefensin material o desconocimiento por parte de los recurrentes de los trminos del acuerdo. Finalmente, cabe agregar que esta solucin pasa por crearse una disposicin legal que dote de carcter imperativo a la concurrencia del imputado, principalmente, a las audiencias de control de acusacin cuando, dentro de ella, se ha previsto la celebracin de acuerdos probatorios 2.4.5.1.17 Condena del absuelto

La incidencia de la condena del absuelto afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

Con ocasin del trabajo de campo realizado, se ha podido verificar casos en los que los

Ciencia Procesal Penal, Lima, 2008, p. 215. En este mismo sentido, Nicastro, Gian Mara, Sistema procesal italiano en Palomo del Arco, Andrs, Sistemas penales europeos, Madrid (Consejo General del Poder Judicial), 2003, 135. Por su parte, resalta ambas funciones, Botero Cardona al precisar que la Etapa Intermedia () efecta un filtro jurisdiccional contra las imputaciones imprudentes (AMODIO), conjurando la celebracin de juicios intiles y aplicando el principio de economa procesal (NEPI MODANA). Botero Cardona, Martn Eduardo, El sistema procesal penal acusatorio. El justo proceso. Lima (Ara Editores), 2009, p. 649. Al respecto, vase tambin en Horvitz Lennon, Mara Ins/Lopez Masle, Julin, Derecho procesal penal chileno, t. II, Santiago, 2002, p. 20-23.

vocales superiores no estn aplicando la institucin procesal de la condena de absuelto, el cual, segn el art. 425.3 del Nuevo Cdigo Procesal Penal precisa lo siguiente: Si la sentencia en primera instancia es absolutoria puede dictarse sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y reparacin civil a que hubiere lugar o referir la absolucin a una causa diversa de la enunciada del juez. Por el contrario, se tiene que en vez de aplicar dicho instituto, los mismos estn ordenando la nulidad y devolviendo los actuados a primera instancia a efectos de ordenar nuevo juicio con la debida observancia de los principios de oralidad, concentracin, contradiccin, inmediacin, publicidad, entre otros. Al respecto, se tiene que dicha prctica pretoriana resultas muy loable, mxime cuando, al no garantizar la disposicin 425.3 CPP un debido cumplimiento del derecho a la doble instancia, pues, conforme el art. 427 y ss. CPP, la Corte Suprema, a travs del recurso extraordinario de casacin, no tiene mayores poderes para realizar un control fctico y, si an lo hiciere, lo verificara con la finalidad de crear criterios generales de interpretacin, dada la naturaleza de dicha institucin. Por su parte, se tiene que en el Distrito Judicial de Lima Sur no existe pronunciamiento a favor o en contra sobre el particular, dado que dicho problema an no se ha presentado en la casustica. 2.4.5.1.18 auto: La incidencia de la inasistencia de la parte recurrente a la audiencia de apelacin afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo): Inasistencia de la parte recurrente a la audiencia de apelacin de

Sobre el particular, con ocasin del trabajo de campo se ha podido identificar que el art. 423.3 CPP del 2004 tiene diverso tratamiento en los distritos judiciales visitados. As, si bien de acuerdo con el Pleno Regional celebrado en Arequipa con fecha 04 de Julio del 2009 en el que participaron jueces superiores de los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Moquegua, Arequipa y Tacna se acord que el mencionado art. 423.3 CPP del 2004 se deba aplicar para todos los casos de audiencia en segunda instancia, lo que implicaba sancionar con la inadmisibilidad del recurso no solo los casos en que se trate de la ausencia del recurrente de sentencia, sino tambin de autos. Posicin sta respaldada al ao siguiente, en el Pleno Regional del Distrito Judicial de la Libertad, en el cual no solo se record que la audiencia de segunda instancia slo debe llevarse a cabo con la presencia de ambas partes (quien requiere

la decisin y quien se opone o podra verse afectado con una posible decisin judicial, se invoca la Constitucin artculo 139 inciso 14, Artculo I incisos 2 y 3 del Ttulo Preliminar del CPP); sino que tambin se estableci que, en caso de inasistencia del defensor del imputado, cuando es parte recurrida, dependiendo si la audiencia es inaplazable o aplazable, se aplica el artculo 85 del Cdigo Procesal Penal; mientras que, de no asistir el Fiscal, debe reprogramarse la audiencia, con conocimiento del rgano de control del Ministerio Pblico. Por su parte, en las visitas a los distritos judiciales de Lima y Lima Sur, se tiene que en ambos la tendencia en realizar una interpretacin restrictiva del art. 423.3 CPP del 2004, de modo que la sancin de inadmisibilidad cuando se configura la inasistencia del recurrente solo es aplicable para el caso de impugnacin de sentencias y no de autos interlocutorios. 2.4.5.1.19 Libertad anticipada

La incidencia de la libertad anticipada afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):

No obstante que el art. 491.3 CPP incorpora el instituto de la libertad anticipada como una figura distinta de los beneficios penitenciarios y aplicable para casos de importancia, se tiene que la misma norma constituye un problema en s mismo al no haber precisado cmo debe aplicarse ni qu debe entenderse por casos de importancia. As las cosas, durante el trabajo de campo se identific que en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna y Lima Norte se viene aplicando dicho instituto para los casos de delitos de omisin de asistencia familiar y contra la libertad de trabajo, bajo el argumento de que no se puede mantener preso a una persona que, no obstante haber sido condenada, ha cubierto el ntegro de la reparacin civil y los devengados en el caso de la omisin de asistencia familiar libertad de trabajo
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y las deudas laborales y sociales en el caso de los delitos contra la luego de haber sido privado de su libertad.

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Por su parte, se tiene que la tendencia en Arequipa y Lima Sur consiste en declarar infundadas las solicitudes de libertad anticipada al considerar que el mismo no es aplicable para delitos que no sean de bagatela, como es el caso del delito de omisin de asistencia familiar, adems que no resulta ajustado a derecho condicionar la excarcelacin a un pago de carcter

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Al respecto, vase el auto de segunda instancia, Res. N 23 del Exp. N 200-2009 emitido por la Sala Penal Permanente de Apelacin de Huaura. En este mismo sentido, vase el Exp. N 5039-2008 de 15 de octubre del 2010, emitido por el Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. 116 Al respecto, vase el Exp. N 050209-2007. En virtud de esta resolucin, la Corte de La Libertad dispone la aplicacin de la libertad anticipada solicitada por la defensa del sentenciado por un delito contra la libertad de trabajo.

patrimonial. Sobre el particular, dada la anomia existente en el cdigo procesal penal, se considera que, no obstante mantener las diferencias entre la libertad anticipada y los beneficios penitenciarios; su procedencia debe estar sujeta al cumplimiento del presupuesto de importancia que el nuevo Cdigo Procesal Penal exige. Para tal fin, proponemos como requisitos de dicho presupuesto los que siguen: a. Que el sentenciado haya cumplido previamente con la reparacin integral de la pretensin civil. b. Que, por la conducta del sentenciado, se pueda colegir su inters, voluntario y directo, en remediar el dao ocasionado al bien jurdico afectado. c. Que la continuidad de la ejecucin de la pena agrave la situacin emocional y/o psicolgica de la vctima o que ponga en peligro las expectativas de carcter patrimonial de la vctima surgida con ocasin de una relacin contractual. Asimismo, a efectos de no desnaturalizar la presente figura procesal se debe precisar un lmite consistente en que no proceder la libertad anticipada frente a delitos superiores a cuatro aos. Sin perjuicio de ello, tambin cabe agregar que se deben redefinir las reglas civiles con la finalidad de dar ms eficacia a las mismas pues, desde ya, somos de la opinin que, no obstante la propuesta realizada anteriormente, la solucin para los problemas generados por la comisin del delito de omisin de asistencia familiar debe ser extra-penal, mxime cuando la sancin impuesta en lo penal, lejos de fortalecer la debida observancia del inters superior del nio, lo expone a una seria afectacin de ndole psicolgico, con la consecuente privacin del mantenimiento de la relacin paterno-filial. Finalmente, en cuanto al procedimiento previsto para la aplicacin de la libertad anticipada, si bien tiene que el juez competente es el de Investigacin Preparatoria, conforme el art. 491.1 y 3 CPP del 2004, quien resolver lo solicitado por la parte interesada, previa audiencia oral correspondiente. 2.4.5.1.20 Ejecucin de sentencia

No obstante haberse hecho referencia, que anteriormente exista diversidad de criterio en torno al control del cumplimiento de las reglas de conducta; resulta que, a la fecha, dicha prctica ha sido superada a raz del pronunciamiento que ha tenido la Corte Suprema sobre el particular, a travs de sus sentencias casatorias N 79-2009-Piura y N 116-2010-Cusco. De este modo, en los distritos judiciales visitados se tiene que, si bien el control del cumplimiento de las reglas de conducta le compete al Juez de Investigacin Preparatoria en el entendido de que es ah donde el condenado deber acercarse, por ejemplo, a firmar segn el periodo establecido en la sentencia; ello no impide que el Ministerio Pblico y las dems partes tenga competencia para formular cualquier incidente con ocasin del incumplimiento de dichas reglas u otros fundamentos similares que, segn el trmite previsto en el art. 491.1

CPP del 2004; el mismo que ser resuelto por aquel funcionario (art. 491.2 y ss. CPP del 2004)

2.4.5.2 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al anlisis normativo de las problemticas identificadas con ocasin del estudio de campo, se puede concluir lo siguiente: 1. Se observa una marcada heterogeneidad de interpretacin de disposiciones normativas con alto impacto en la gestin, teniendo en cuenta que: No obstante la produccin, cada vez mayor, de acuerdos plenarios y sentencias casatorias por parte de la Corte Suprema , ello no est impidiendo una interpretacin heterognea respecto de un problema jurdico en particular y que tiene, en algunos de los casos, ciertas variantes, como es el supuesto de la oportunidad para la incoacin de la terminacin anticipada o el contenido de las convenciones probatorias. En lo referente a la cadena de custodia, los problemas se deben principalmente a la falta de capacitacin del personal dedicado a la investigacin criminal y a los que tienen el primer contacto con la escena del crimen; falta de recursos logsticos para que el personal pueda cumplir debidamente su trabajo; excesivo centralismo en el mantenimiento de los departamentos de criminalstica y medicina legal. A lo largo de los distritos judiciales visitados, la Disposicin de Investigacin Preparatoria es recibida por el rgano jurisdiccional, indistintamente, a travs de un decreto o un auto. No existe uniformidad de criterio para la fundamentacin escrita de los requerimientos fiscales, prescindindose de ello nicamente en el Distrito Judicial de la Libertad sin perjuicio de su fundamentacin oral en la audiencia respectiva. Existe uniformidad al entender que los requerimientos fiscales debern ir acompaados de copias certificadas de los elementos de conviccin siempre y cuando el acto procesal pretendido lo requiera (por ejemplo, en casos de requerimiento de alguna medida cautelar o medida restrictiva de derechos) En todos los distritos judiciales se emplea tanto la carpeta fiscal principal como la auxiliar. La primera contiene las declaraciones, informes periciales, pruebas documentales, las disposiciones, requerimientos y escritos de defensa; mientras que el segundo, nicamente las providencias, los oficios y cdulas de notificacin. En cuanto a la constante prrroga del plazo de investigacin, se considera que ello podr ser superado si se fortalecen los servicios que prestan los departamentos de medicina legal y criminalstica en cada Distrito Judicial, las mismas que debera enmarcarse dentro de un programa general que puntualice, en principio, las ciudades ms crticas.

 Respecto de los archivos fiscales, se ha identificado que la principal causal se debe a la atipicidad del hecho denunciado o a la falta de individualizacin del agente. Asimismo, en relacin a las quejas formuladas contra el archivo fiscal se identific la necesidad de implementar legislativamente los requisitos de admisibilidad y procedibilidad que debe reunir los recursos, de modo que se pueda realizar un filtro liminar y reducir la carga en segunda instancia por recursos interpuestos sin mayor fundamento ni verosimilitud o sin legitimidad. Asimismo, dentro de este mismo ttulo, se ha identificado la necesidad de precisar los alcances de revisin del superior jerrquico, de modo que lo resuelto se encuentre fundamentado por el principio de congruencia procesal, a la vez de que los actos de investigacin que disponga, cuando los considere necesarios, sean fundamentados en atencin a los principios de idoneidad y utilidad frente a la investigacin que se vuelve a sustanciar. As, se debe distinguir entre los casos archivables por cuestiones de atipicidad o prescripcin y los casos fros que impiden el archivamiento, por ejemplo, cuando a pesar de tener elementos de conviccin de la comisin del delito se desconoce la identidad del imputado o su paradero. Respecto de la aplicacin de los mecanismos alternativos de solucin de conflicto, se ha identificado lo siguiente: o La escaza o nula aplicacin del art. 2.5 CPP del 2004 referente a la fijacin de un monto, por parte del Ministerio Pblico, a favor de las entidades de servicio social. o La necesidad de garantizar materialmente la pretensin patrimonial de la vctima y evitar los efectos crimingenos de la re-victimizacin. Para ello se propone dotar de carcter de ttulo ejecutivo a los acuerdos de las partes celebrados sobre dicho tipo de pretensin, sea bajo el ttulo de acuerdos reparatorios y principio de oportunidad. En cuanto a la formacin del cuaderno de Etapa Intermedia se ha identificado que el mismo se da desde la recepcin del requerimiento fiscal, sea este acusatorio, de sobreseimiento o mixto. En cuanto al contenido del cuaderno de Etapa Intermedia se ha advertido que el mismo se conforma por el requerimiento fiscal, los escritos de defensa, resoluciones judiciales y dems incidentes que surjan a lo largo de dicha etapa procesal, salvo en el caso del Distrito Judicial de Lima Sur donde los incidentes en referencia son registrados en carpetas independientes. Toda interpretacin normativa debe realizarse teniendo en cuenta la disposicin objeto de anlisis como una dentro de un sistema coherente y consecuente con el ttulo preliminar y la exposicin de motivos del nuevo Cdigo que fija los lineamientos generales. As, se debe evitar por ejemplo, que los expedientes judiciales y

cuadernos de debates que se generen luego de emitido el auto de enjuiciamiento devengan en copias idnticas al expediente que se utilizaba bajo el imperio del Cdigo de Procedimientos Penales. En suma, este acto procedimental de formacin del expediente debe realizarse en atencin a garantizar la actuacin probatoria con fundamento en los principios de oralidad, inmediacin, contradiccin, concentracin y publicidad. No obstante la conclusin precisada anteriormente, se debe permitir la actuacin de las declaraciones previas teniendo en cuenta que tal eventualidad es decir, la inconcurrencia del rgano de prueba por causales no imputables al actor que lo ofreci es la excepcin dentro de la etapa de juicio oral. Por este motivo, dicha actuacin debe precisar de la concurrencia de los presupuestos legales que le habiliten a las partes. La formacin del expediente judicial debe ser responsabilidad exclusiva del juez penal, a travs de sus asistentes jurisdiccionales. Respecto del contenido del expediente judicial, se considera que la prueba documental puede anexarse luego de haberse actuado en la audiencia

correspondiente, ms aun cuando el art. 136 CPP ni la Res. Adm. N 096-2006-CEPJ precisan que la prueba documental sea parte del contenido de dicho instrumento, en ese caso correspondera anexarlo al cuaderno de debates que si bien es parte integrante del expediente judicial debe considerarse como cuadernos diferentes para garantizar el principio de imparcialidad judicial o de no contaminacin. La formacin e incorporacin de documentacin al cuaderno de debate es gradual, conforme se va sustanciando la etapa de juicio. No existe uniformidad de criterio para identificar en qu casos las audiencias o diligencias tienen carcter inaplazable y cuando no. La motivacin de resoluciones judiciales debe ser escrita cuando se trata de resoluciones impugnables, independientemente de su oralizacin en audiencia, caso en el cual se procede con la transcripcin integral. La declaratoria de ausencia y contumacia no suspende la tramitacin del proceso durante la etapa de Investigacin Preparatoria y Etapa Intermedia. En estos casos, se deber verificar que el ausente o contumaz cuente con abogado defensor debidamente apersonado, caso contrario, se nombrar defensor pblico. La declaratoria de ausencia y contumacia a nivel de juicio est generando un progresivo incremento de la carga muerta, aunque no alarmante hasta la fecha de la elaboracin del presente informe. Respecto a la participacin de las partes en la comparecencia de los rganos de prueba, debe entenderse que, respecto del Ministerio Pblico, al igual que el rgano

jurisdiccional, al estar conformado por funcionarios cuya actuacin se rige por la necesidad de administrar justicia deben, en ciertos casos, confluir sus actos de modo que se coadyuven mutuamente. As, si bien el art. 255.5 CPP prev que las partes deben coadyuvar en el apercibimiento de los rganos de prueba, ello no exime en absoluto el deber del Poder Judicial de realizar las notificaciones correspondientes o, como se advirti de la casustica en el Distrito Judicial del Callao, se dosifique los supuestos donde las partes, por su propia cuenta pueden realizar tal acto procesal. Respecto de los actos de notificacin, debe promoverse una modificacin legislativa de modo que, en los casos de las notificaciones electrnicas, va telfono, fax u otro canal similar, no solo se tome en cuenta como criterio rector la urgencia (art. 192.2 CPP); sino tambin la eficiencia y la eficacia del acto procesal. . Las convenciones probatorias deben precisar de un objeto claramente definido, incluyendo, la finalidad de dicho acuerdo de modo que, en Juicio, se garantice, en cierta medida, su vigencia. Mientras las convenciones probatorias sean ms concisas al precisar los hechos o los medios sobre los que recaen, existirn cada vez menos posibilidades para el Juez de Juicio las pueda dejar sin efecto. Se debe promover las ventajas que implican llegar a un acuerdo de convencin probatoria durante la Etapa Intermedia, tanto desde la perspectiva de las partes como del juez. Las resoluciones aprobatorias de convencin probatoria debe explicitar los niveles de admisibilidad que fueron materia de evaluacin por parte del Juez. No olvidarse que el Juez es un garante no solo de los valores constitucionales regulados a favor del imputado y de las dems partes, sino tambin de la debida continuacin del juicio. No es un autmata de los primeros. En lo referente al instituto de la condena del absuelto, se ha podido verificar que las Cortes Superiores regionales (Huaura, La Libertad y Arequipa), con la firmeza que han demostrado en su posicin, estn llegando a influir en las dems cortes. Sobre el particular, solo queda decir que la solucin a este problema no debera limitarse a dar respuestas dogmtico-procesales, sino tambin constitucionales y de legitimidad en los Distritos Judiciales de primera instancia, aspectos estos que nos inclina a estar conforme con tales medidas pretorianas de provincia. En el caso de la Terminacin Anticipada se debe promover que el Juez corrobore si el justiciable tiene conocimiento de los alcances y lmites del acuerdo al que arrib con la Fiscala. De este modo, en caso de verificar que el justiciable no tiene tal conocimiento, informarle con la finalidad de que brinde una respuesta razonada dentro de un tiempo determinado. El Juez debe hacerle entender al justiciable que no es obligacin de ste el llegar a un acuerdo, pero que, en caso de hacerlo, se sujetar a una serie de obligaciones que ya se le debi informar oportunamente.

 En la Terminacin Anticipada existe precariedad en lo referente al anlisis de los medios probatorios que las partes han ofrecido. Sobre el particular, el Juez no debe olvidar que, como director del proceso y como garante del inters pblico que fundamenta el proceso penal, este procedimiento especial no le exime de aplicar la sana critica como mtodo para evaluar el material probatorio sobre el que las partes fundan sus afirmaciones fcticas. La pena deber determinarse en estricto respeto al acuerdo provisional que se haya entablado entre el fiscal, el imputado y el abogado defensor. Con respecto a las reglas de conducta estimamos que debern aplicarse de una manera clara y detallada, no ambigua o vaga, con el fin de poder hacer un seguimiento correcto para su cumplimiento. En lo referente al proceso inmediato, se est evidenciando una poca prctica o aplicacin de esta institucin jurdica en la medida que el tiempo que demanda su sustanciacin es muy similar a la de un proceso comn. Por otro lado, resulta loable la iniciativa pretoriana de permitir a la defensa ofrecer los medios probatorios en la etapa juicio, a pesar de existir un vaco normativo al respecto en la ley procesal. Sin embargo, dicha iniciativa debera desarrollarse normativa y legislativamente brindando seguridad jurdica al justiciable en funcin del art. 139.3 Const. al brindar de predictibilidad al justiciable, y al Fiscal, cuando, en un momento determinado, decida acudir a este procedimiento especial. En el caso de la Libertad Anticipada, si bien dicha medida judicial resulta loable cuando es aplicada para evitar que el condenado por delito de Omisin de Asistencia Familiar siga privado de su libertad a pesar de haber cumplido con la obligacin correspondiente; entendemos que dicha prctica debera precisarse en un futuro no muy lejano, ya que dicho instituto, distinto a los beneficios penitenciarios, carece de una regulacin procedimental. As. Como presupuesto para su aplicacin debe verificarse la incidencia judicial que supone el juzgamiento del delito materia de condena; que se haya garantizado, de manera directa, el bien jurdico tutelado que fue violentado con la comisin del delito; y considerar los fines preventivo especiales de la pena.

2.4.6

Anlisis organizativo

El objetivo del presente apartado es estudiar, para los 4 operadores objeto del estudio del CPP las frmulas organizativas diseadas para su implementacin y su aplicacin prctica por parte de los distritos judiciales analizados en el trabajo de campo. Para ello, en base a la estructura terica inicial definida en 2006, se va a estructurar el anlisis de cada operador en base a tres mbitos de estudio: La estructura de la organizacin: se trata de analizar las diferencias en la implementacin de las nuevas estructuras propuestas, siguiendo los principios

inspiradores que las definieron. La adecuacin perfil-puesto: observaciones basadas en la operativa real del personal asignado. Personas y cultura: bloque cuya finalidad es estudiar la capacidad, motivacin y expectativas de los diferentes perfiles junto a la valoracin de los valores, creencias y normas compartidas por la organizacin. Para estructurar el anlisis de manera sencilla, se ha dividido un punto por cada operador, introduciendo los aspectos observados de cada operador a modo de anotaciones a lo largo del anlisis.

2.4.6.1 El despacho judicial corporativo

1. La estructura base El nuevo despacho para juzgados y salas penales queda definido en el Marco Conceptual del Despacho Judicial Penal bajo la Vigencia del CPP, aprobado por resolucin del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial de fecha 13 de diciembre de 2005. Esta nueva organizacin se formul sobre la base de tres principios
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La especializacin de funciones: Este principio indica que los despachos debern separar las actividades conforme a su naturaleza, en jurisdiccionales y de apoyo jurisdiccional, asignando estas ltimas al personal asistente o auxiliar . Esto permite descomponer las actividades en base a su tipologa, fomentando la especializacin de los perfiles y la eficiencia en la cadena de valor del proceso. El trabajo en equipo: los asistentes no sern asignados a los magistrados sino a las funciones a que se dedican. Al respecto, cada asistente jurisdiccional cumplir sus labores en el rea que le sea asignada, no debiendo circunscribirse a ningn magistrado. Con ello, no debern existir asignaciones individuales del personal, sino dedicados plenamente a sus funciones. El establecimiento de servicios compartidos: el despacho judicial contar con reas de trabajo que brinden apoyo a varios magistrados, generando reas o pools de trabajo que asistan a varios jueces. Con la intencin de respetar y promover estos principios, se disea se disea el Despacho Judicial Corporativo
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, tal y como se muestra a continuacin:

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Reglamento de Administracin del Nuevo Despacho y de las Causas para Juzgados y Salas Penales (junio 2006) Para ms informacin, vase el Manual Tipo de Organizacin y Funciones de los rganos Jurisdiccionales Penales de las Cortes Superiores de Justicia (Resolucin administrativa 103-2007-CE-PJ)

Ilustracin 61: Estructura de Despacho Judicial Corporativo / Fuente: elaboracin propia en base a Reglamento de Administracin del Nuevo Despacho y de las Causas para Juzgados y Salas Penales (junio 2006)

Dentro del rea Jurisdiccional se encuentran los juzgados y las salas. Tal y como describe el CPP en sus artculos 27, 28 y 29 las competencias de estas entidades son: Salas Penales de las Cortes Superiores: 1. Conocer del recurso de apelacin contra los autos y las sentencias en los casos previstos por la Ley, expedidos por los Jueces de la Investigacin Preparatoria y los Jueces Penales colegiados o unipersonales-. 2. Dirimir las contiendas de competencia de los Jueces de la Investigacin Preparatoria y los Jueces Penales colegiados o unipersonales- del mismo o distinto distrito judicial, correspondiendo conocer y decidir, en este ltimo caso, a la Sala Penal del distrito judicial al que pertenezca el Juez que previno. 3. Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia. 4. Dictar, a pedido del Fiscal Superior, las medidas limitativas de derechos a que hubiere lugar. 5. Conocer del recurso de queja en los casos previstos por la Ley. 6. Designar al Vocal menos antiguo de la Sala para que acte como Juez de la Investigacin Preparatoria en los casos previstos por la Ley, y realizar el juzgamiento en dichos casos. 7. Resolver la recusacin planteada contra sus Magistrados. 8. Conocer los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen.

Juzgados Penales de Juzgamiento 1. Los Juzgados Penales Colegiados, integrados por tres jueces, conocern materialmente de los delitos que tengan sealados en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de seis aos. 2. Los Juzgados Penales Unipersonales conocern materialmente de aquellos cuyo conocimiento no se atribuya a los Juzgados Penales Colegiados. 3. Compete funcionalmente a los Juzgados Penales, Unipersonales o Colegiados, lo siguiente: a) Dirigir la etapa de juzgamiento en los procesos que conforme Ley deban conocer; b) Resolver los incidentes que se promuevan durante el curso del juzgamiento; c) Conocer de los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen. 4. Los Juzgados Penales Colegiados, funcionalmente, tambin conocern de las solicitudes sobre refundicin o acumulacin de penas; 5. Los Juzgados Penales Unipersonales, funcionalmente, tambin conocern: a) De los incidentes sobre beneficios penitenciarios, conforme a lo dispuesto en el Cdigo de Ejecucin Penal; b) Del recurso de apelacin interpuesto contra las sentencias expedidas por el Juez de Paz Letrado; c) Del recurso de queja en los casos previstos por la Ley; d) De la dirimencia de las cuestiones de competencia entre los Jueces de Paz Letrados del recurso de apelacin contra los autos y las sentencias en los casos previstos por la Ley, expedidos por los Jueces de la Investigacin Preparatoria y los Jueces Penales colegiados o unipersonales-. Juzgados de Investigacin Preparatoria 1. Conocer las cuestiones derivadas de la constitucin de las partes durante la Investigacin Preparatoria. 2. Imponer, modificar o hacer cesar las medidas limitativas de derechos durante la Investigacin Preparatoria. 3. Realizar el procedimiento para la actuacin de prueba anticipada. 4. Conducir la Etapa Intermedia y la ejecucin de la sentencia. 5. Ejercer los actos de control que estipula este Cdigo 6. Ordenar, en caso de delito con resultado de muerte, si no se hubiera inscrito la defuncin, y siempre que se hubiera identificado el cadver, la correspondiente

inscripcin en el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil. 7. Conocer de los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen. Dentro del rea de apoyo jurisdiccional se encuentran las siguientes unidades con las competencias descritas en el Reglamento de Administracin del Nuevo Despacho y de las Causas para Juzgados y Salas Penales (junio 2006): El administrador: 1. Coordinar las actividades de los operadores del despacho, de todas las reas de trabajo, garantizando un trabajo efectivo y organizado. 2. Coordinar y proponer soluciones sobre la marcha administrativa del despacho y dar cuenta a los magistrados peridicamente respecto de las necesidades del mismo. 3. Controlar el desempeo administrativo del personal bajo su cargo, supervisando su debido cumplimiento, con excepcin de la labor jurisdiccional que se encuentra a cargo del magistrado. 4. Programar la realizacin de audiencias, conforme a las agendas de los Jueces y a la disponibilidad de las salas de audiencia. Al respecto, debe verificar los roles de visitas de los Jueces Penales supraprovinciales (colegiados y unipersonales, cuando corresponda) a cada sede provincial del distrito judicial. 5. Preparar las salas de audiencia con la debida anticipacin, disponiendo de los recursos necesarios para un efectivo desarrollo de la misma. 6. Vigilar que el personal del despacho se encuentre dotado en forma oportuna con los materiales de oficina, para el desenvolvimiento normal de sus actividades. 7. Supervisar el estado de conservacin e higiene de los ambientes de trabajo. 8. Compilar los datos necesarios para la formacin de la estadstica judicial, en lo que respecta al despacho judicial, conforme a los indicadores de desempeo aprobados por el Consejo Ejecutivo y la Gerencia General del Poder Judicial; como responsable del rea de apoyo jurisdiccional. 9. Cumplir las dems obligaciones que impone la Ley, los reglamentos y manuales correspondientes Bajo los principios establecidos dentro del Despacho Judicial Corporativo (especializacin de funciones, trabajo en equipo y el establecimiento de servicios compartidos) la figura del administrador resulta ser una piedra angular en: a) La direccin del personal de apoyo al rea normativa. b) La coordinacin con el rea jurisdiccional.

La unidad de apoyo a causas jurisdiccionales: est integrada por lo menos por un Coordinador y por asistentes y especialistas jurisdiccionales que apoyan a los magistrados durante la etapa de investigacin preparatoria e intermedia, as como en la etapa de ejecucin. La cantidad de asistentes se determinar conforme a la carga de trabajo y a las necesidades de oferta del servicio en cada sede judicial. Con esta unidad, y siempre en lnea con los principios que establecen el marco de funcionamiento del Despacho Judicial Corporativo, se brinda el apoyo al rea jurisdiccional. Si bien en la norma no se hace una referencia especfica a la asistencia a los juzgados de juzgamiento y a las salas, estas tambin deben recibir el apoyo correspondiente por parte de estas unidades. En referencia al personal de apoyo jurisdiccional, destaca la heterogeneidad en la denominacin de los perfiles entre los DJ visitados. As, estos perfiles son referidos en determinados DJ como asistentes o especialistas de manera indistinta. Equipo para realizacin de audiencias: El equipo para realizacin de audiencias est integrado por lo menos por un Coordinador y por asistentes jurisdiccionales que apoyan a los Jueces de la Investigacin Preparatoria y Jueces Penales Unipersonales y Colegiados durante todo el proceso. La cantidad de asistentes se determinar conforme a la carga de trabajo y a las necesidades de oferta del servicio en cada sede judicial. Se trata de una unidad destinada a asistir a los jueces en la realizacin de las audiencias; con las principales actividades de dar fe pblica y reflejar los actos acontecidos. Adems de los Jueces de Investigacin Preparatoria y de Juzgamiento (Colegiados y Unipersonales) tambin asisten a las Salas de Apelaciones. rea de atencin al pblico: El rea de atencin al pblico forma parte de la mesa de partes de la sede judicial y est integrada por uno o ms auxiliares que atienden en ventanillas especializadas en materia penal. La cantidad de auxiliares integrantes del rea de atencin al pblico se determinar conforme a la carga de trabajo y a las necesidades de oferta del servicio en cada sede judicial. rea clave en el contacto y comunicacin y cuyo servicio impacta directamente sobre la satisfaccin del ciudadano permitindole un conocimiento en primer nivel del estado de sus procesos. Su centralizacin con el resto de la Corte (apoyando a casos de otras materias como familia, civil) est siendo parte del ede La unidad de comunicaciones forma parte de la central de notificaciones de la sede judicial y est integrada por un grupo de auxiliares encargados de la

distribucin de cdulas de los procesos penales. La cantidad de auxiliares integrantes de la unidad de comunicaciones se determinar conforme a la carga de trabajo y a las necesidades de oferta del servicio en cada sede judicial. La unidad de comunicaciones depende en gran medida de la estrategia o acuerdos de cada distrito judicial respecto a las obligaciones de notificar a los operadores y en funcin del uso de mecanismos alternativos de notificaciones (notificacin electrnica, telefnica) La unidad de custodia de grabaciones y expedientes es la encargada del almacenamiento y cuidado de los registros de audio y video de las audiencias y de los expedientes judiciales y est integrada por uno o ms asistentes que brindan el servicio a todos los Jueces de la misma sede judicial. La cantidad de auxiliares integrantes de la unidad se determinar conforme a la carga de trabajo y a las necesidades de oferta del servicio en cada sede judicial. El uso de la oralidad y la obligatoriedad de registro de las audiencias se encuentran respaldados por esta unidad, que debe actual en coordinacin directa con el equipo de realizacin de audiencias. La unidad de soporte tcnico es la encargada de brindar asistencia tcnica especializada para el manejo y mantenimiento de equipos. Est integrada por uno o ms especialistas en informtica que brindan el servicio a todos los Jueces de la misma sede judicial. La cantidad de especialistas integrantes de la unidad se determinar conforme a la carga de trabajo y a las necesidades de oferta del servicio en cada sede judicial. Esta unidad tambin cobra una mayor relevancia al incorporarse ms elementos de interaccin con los sistemas de informacin. Incluido dentro del anlisis de las anteriores unidades, se aprecia que se han desarrollado diferentes prcticas respecto a la centralizacin o no de estos servicios. As, los servicios sometidos en mayor medida a este debate son el de comunicaciones y centro general de distribucin. En esta situacin se encuentran los DJ de Huaura y la Libertad que comparten estos servicios con el resto de la Corte. Sin embargo sus motivaciones e impactos son muy diferentes: a) Para la sede de Huaura, se considera que la comparticin de estos servicios es buena por suponer un ahorro en economas de escala. b) Para la sede de Trujillo (La Libertad) se considera que esta situacin, si bien es ms econmica permite responder a los requisitos de celeridad y urgencia que en muchas ocasiones requieren esta tipologa de casos.

2. Estructura organizativa En los DJ analizados, se aprecia que la estructura definida desde el punto de vista terico ha sido respetada en su implementacin. Sin embargo, observando la prctica habitual se ha identificado que un elemento clave dentro del modelo, como son los principios sobre los cuales se rigen, no son de igual aplicacin en los diferentes DJ. As, observando en primer lugar los principios de especializacin (separando el rea administrativa de la normativa) y el de separacin de funciones (desvinculando la asignacin del personal de apoyo a los magistrados) se aprecia que un elemento clave para su cumplimiento es la estrategia de programacin de audiencias. Es aqu donde ha sido posible observar diferentes el mayor punto de disparidad en la relacin entre los asistentes jurisdiccionales y los magistrados. Dentro de los DJ visitados ha sido posible observar diferentes rangos de independencia, pudindolos dividir en tres niveles: Alta independencia: como en el caso de Huaura, donde en base a una metodologa de programacin definida y acordada entre los magistrados y el mbito de gestin, se mantiene una estructura independiente entre las dos reas; as, la programacin se realiza de manera autnoma por los coordinadores, no interviniendo los magistrados en su definicin. Independencia media: distritos judiciales donde para realizar la programacin de audiencias, el coordinador se basa en indicaciones marco establecidas (no reflejadas en documentos o acuerdos escritos) y en la propia experiencia del mismo. Junto a esto, se mantiene una continua comunicacin entre los coordinadores y los magistrados en base a sistemas de mensajera instantnea. Esta situacin corresponde a los distritos judiciales de Arequipa y La Libertad. Independencia baja: As, en el caso del distrito judicial de Tacna no se han observado metodologas estructuradas de programacin de audiencias, lo que hace basar la misma en la experiencia del coordinador, junto a una mayor presencia del magistrado, quien finalmente mantiene un peso muy importante en esta funcin. Estas diferencias entre distritos judiciales, vienen derivadas principalmente por dos razones: El establecimiento de una metodologa de programacin de audiencias eficiente y validada por el rea de apoyo jurisdiccional y los magistrados. El posicionamiento del Administrador del Mdulo Penal, quien en base a su apoyo por parte de la Presidencia de la Corte, debe promover e incentivar esta separacin de funciones.

De las tres alternativas, y visto desde la perspectiva del cumplimiento de los principios de especializacin y separacin de funciones, es el funcionamiento de Huaura el que mantiene un comportamiento ms parecido a lo dispuesto en la definicin del Despacho Judicial Corporativo. En relacin al principio de establecimiento de servicios compartidos, se han observado algunas heterogeneidades en la implementacin y aplicacin del CPP en los distintos distritos judiciales estudiados: Existen diferentes criterios en la organizacin del rea de comunicaciones que debe asistir al rea penal. De los DJ estudiados, slo el DJ de La Libertad mantena una unidad de notificaciones comn para todo el PJ de la sede de Trujillo. Esta unidad centralizada si bien permita el ahorro en costes y recursos, debido a las economas de escala que suponen, conlleva una serie de dificultades para la organizacin del rea penal, tal y como se extrajo de las entrevistas realizadas: a) Las notificaciones que se realizan en el mbito penal requieren de una mayor disponibilidad y un menor tiempo de reaccin por parte del notificador, frente a las necesidades del rea civil o laboral, por ejemplo. b) Los notificadores del rea penal, histricamente mantienen una mayor perseverancia localizando los domicilios a los cuales notificar. Los asistentes jurisdiccionales se agrupan en funcin del tipo de rgano jurisdiccional al que apoyan. As, en todos los DJ visitados, se ha identificado un rea de asistentes jurisdiccionales de apoyo a los juzgados de Investigacin Preparatoria, de juzgamiento y salas de apelaciones. Esta prctica ha sido comn en todos los DJ y queda justifica por la tipologa de labores que en cada una de ellas se realiza. As, a pesar de que en el reglamento que describe el Despacho Judicial Corporativo no se definen estas reas de manera diferenciada por juzgado al que asisten, se considera que esta agrupacin favorece la especializacin por lo que puede ser incorporado como una mejora al modelo. Los asistentes de audiencia asignados a los rganos jurisdiccionales tienen una distribucin heterognea: La prctica habitual es que exista una unidad de asistentes de audiencia comn para los juzgados de Investigacin Preparatoria y para los Juzgados de Juzgamiento y otra rea para las salas de apelaciones. En este sentido, la sede de Huaura se diferencia, ya que mantiene una unidad de asistentes de audiencias por tipo de dependencia (una para juzgados de IP, otra para Juzgados de Juzgamiento y otra para Salas). Si bien no se han observado grandes incidencias por estas diferencias entre los sistemas de organizacin del equipo de asistentes de audiencias, se considera favorable el planteamiento de organizacin tal y como se estableca por la norma,

es decir conservar un pool de asistentes de audiencias comn para todas las dependencias judiciales. Se considera que siguiendo esta recomendacin es ms sencillo promover criterios estandarizados en la elaboracin de actas de audiencias, que no dependan de las preferencias de los magistrados. Por otro lado, a lo largo de las visitas de campo se ha 3. Adecuacin perfil - puesto A la hora de analizar la adecuacin de los perfiles definidos dentro del Despacho Judicial frente a los puestos que deben desempear se aprecian diferentes posiciones clave: El administrador del mdulo penal: Se trata de un puesto clave dentro de la implementacin del despacho judicial en el CPP, ya que es la persona encargada de dirigir y coordinar el rea de apoyo jurisdiccional velando por el cumplimiento de los principios que rigen dicha estructura. As, este perfil se requiere que dicho perfil, adems de las capacidades propias de direccin y coordinacin, mantenga un control continuo del comportamiento del rea de apoyo en lo referente al seguimiento y monitoreo de la actividad, control de la cantidad y cantidad del equipamiento disponible, elaboracin de protocolos de trabajo y definicin e implementacin de prcticas de programaciones de audiencias. Respecto a este ltimo punto, las programaciones de audiencias, se ha identificado cmo su posicionamiento como responsable del rea de apoyo jurisdiccional impacta directamente sobre el cumplimiento de estas metodologas de trabajo. Para ello, resulta fundamental y una palanca clave para el buen funcionamiento del despacho el nivel de coordinacin y comunicacin del Administrador del Mdulo Penal con el Juez Coordinador del Mdulo Penal. Coordinadores de asistentes de causas jurisdiccionales Estos perfiles, adems de la gestin y seguimiento de los asistentes de causa (de investigacin preparatoria, juzgamiento, colegiados y salas) dedican gran parte de su actividad a la programacin de las audiencias. En lnea con la actividad del administrador del mdulo penal, su actividad vendr muy condicionada por las metodologas definidas y consensuadas para la programacin de audiencias. En gran medida, es en base a ello, que se modula el grado de independencia sobre los magistrados. Asistentes y especialistas de causas jurisdiccionales Ordenados en base a pool de trabajo, estos perfiles son los encargados de gestionar los expedientes judiciales y realizar el lanzamiento de las notificaciones. Desde su definicin, deben mantenerse de manera independiente al rea jurisdiccional.

Asistente de audiencia: Ms all de las funciones descritas en el Manual de Organizacin y Funciones, de manera resumida, la actividad realizada por estos profesionales en su labor de asistencia de audiencias se basa en tres fases: Redaccin del acta de las audiencias. La revisin y configuracin del correcto funcionamiento de los equipos destinados a la grabacin de las audiencias. Verificar la presencia de los actores procesales y dar fe pblica de los actos procesales (registro y grabacin de las audiencias) Gestionar y entregar las grabaciones de las audiencias. Para estas actividades, el Manual de Organizacin y Funciones describe como requisitos mnimos que estos perfiles deben tener
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Ttulo profesional de Abogado. Tener conocimientos bsicos de computacin e informtica Aptitud para la digitacin rpida Frente a esta definicin terica, se observa que la obligatoriedad del ttulo profesional de abogado ha hecho que durante la implementacin del CPP en los DJ se hayan convertido en muchos casos a perfiles de antiguos Secretarios Judiciales (pertenecientes al C. P. de 1940) a Asistentes de Audiencias. Estos profesionales, si bien cumplan el requisito del ttulo profesional, tenan un conocimiento heterogneo respecto los conocimiento informtico y a la digitacin. Un caso especfico se dio en Trujillo, dentro del DJ de la Libertad, donde con la entrada del CPP se establecieron a perfiles tcnicos como asistentes de audiencias; segn se desprende de las entrevistas realizadas en el trabajo de campo, esta situacin, a efectos prcticos result positiva, ya que estos perfiles posean conocimientos especficos sobre informtica y manejo de equipos informticos y de audio y tenan bastante agilidad en la digitacin. Sin embargo, una vez se hizo notar la obligatoriedad del ttulo profesional para el ejercicio de las labores de los Asistentes de Audiencias, se trasladaron a Asistentes de Causas Jurisdiccionales (poseedores de ttulo profesional) como asistentes de audiencias. El personal que no dispona de ttulo profesional fue nombrado como Especialistas de Causa Jurisdiccional, convirtiendo a Trujillo en la Corte visitada con un mayor nmero de especialistas de Causa.

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Manual Tipo de Organizacin y Funciones de los rganos Jurisdiccionales Penales de las Cortes Superiores de Justicia (Resolucin administrativa 103-2007-CE-PJ)

4. Personas y cultura Como elemento comn y positivo dentro de las visitas realizadas se ha observado una alta implicacin y motivacin del personal con el CPP. Adems, en todos los distritos judiciales se han observado perfiles, bien del rea de gestin o de normativa con continuas ideas y propuestas de mejora. Juntos a esto, tambin destaca la conciencia comn por la mejora del sistema, con acciones tan llamativas como la celebracin de audiencias un sbado, tal y como se ha hecho en el DJ de la Libertad. Sin embargo, existen an elementos de mejora que debieran ser revisados a efectos mejorar este escenario: Organizacin del trabajo: las situaciones en las que el personal de gestin depende en las programaciones de los magistrados, genera situaciones en las que deben estar en continua alerta frente a las peticiones de los mismos. Infravaloracin de personal: la acomodacin de perfiles altamente cualificados a tareas de mbito administrativo, disminuye su motivacin. La dificultad de promover mejoras: los mecanismos de comunicacin con la capa directiva (existentes, pero no empleadas) no incentiva la capacidad de mejora por parte de los profesionales. Falta de orientacin al cliente (acusado, vctima y testigo): el diseo del modelo operativo de gestin gira entorno al propio operador, manteniendo una presencia baja de la perspectiva del usuario del servicio. Carencias formativas: la falta de formacin orientada a habilidades y competencias (digitacin, conocimientos informticos, uso de los sistemas de informacin) se deriva en un desempeo operativo heterogneo e ineficiente.

2.4.6.1 El despacho fiscal corporativo

1. La estructura base El Despacho Fiscal
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destinado a la aplicacin de nuevo cdigo procesal penal qued definido

para favorecer una estructura vertical de fcil seguimiento y supervisin. A cargo de toda la fiscala en un distrito judicial se encuentra el Fiscal Superior Jefe de distrito judicial, cuya funcin es la de definir las polticas de toda la organizacin a nivel del distrito judicial en coordinacin con la Fiscala de la Nacin. Desde el plano superior, se definen las Fiscalas Superiores. En funcin de la carga procesal se definirn el nmero de Fiscalas Superiores necesario. Estas fiscalas superiores se encuentras compuestas por un rea de carcter normativo y otro de gestin.

Fuente: Elaboracin propia a partir de Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del NCPP, diseo del nuevo sistema de gestin Fiscal Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin (2005)
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Desde el punto de vista normativo, se encuentran dos reas diferenciadas, la instancia superior y la provincial. La instancia superior se encuentra liderada por el Fiscal Superior: destinado a las causas en grado de apelacin. Este se encuentra apoyado por los fiscales adjuntos superiores, los asistentes de funcin fiscal y los asistentes

administrativos. Desde un mbito inferior, se encuentran los Fiscales Provinciales, liderado por el Fiscal Provincial Coordinador, como responsable de las fiscalas provinciales. Este Fiscal Provincial Coordinador esta encargado de la labor de control del trabajo desarrollado por los despachos formados a su cargo y ser el encargado de la distribucin de la carga procesal entre las Fiscalas de Decisin Temprana y las Fiscalas Provinciales. Los Fiscales de Decisin Temprana se encargan de tramitar aquellas denuncias que por sus peculiaridades y caractersticas permiten una solucin inmediata prescindindose de trmite investigatorio y judicializacin por carecer de suficiente sustento probatorio, como aquellos en los que no es posible identificar al autor con los datos proporcionados. Los Fiscales Provinciales de Investigacin Representa al Ministerio Pblico en la primera instancia del nuevo modelo de la justicia penal peruana, asume la investigacin del delito desde su comisin o noticia criminis, dirige la investigacin policial, es el titular de la carga de la prueba para el ejercicio de la accin penal. Tanto el Fiscal de Decisin Temprana como el Fiscal de Investigacin cuentan con el Apoyo de Fiscales Adjuntos como con Asistentes en Funcin Fiscal y Asistentes Administrativo. Los asistentes en Funcin Fiscal tienen las facultades de fedatarios de la documentacin existente en sus respectivos despachos, contribuye a la formacin del expediente fiscal, acopia el material probatorio, realiza las labores de apoyo al Fiscal Provincial y Fiscales Adjuntos as como otras labores que estos le encomienden. Los asistentes administrativos son el personal de apoyo bsico, realizan funciones de mero trmite, cumplen funciones administrativas propias del Despacho Fiscal como el mantenimiento actualizado del registro de expedientes y documentos Por otro lado se establecen una serie de rganos de gestin y apoyo a las labores de los fiscales: Atencin al Usuario: Constituye el primer vnculo de acceso del ciudadano al sistema fiscal, donde se podr recabar informacin, orientar a las personas sobre

el procedimiento para interponer denuncias, absolver consultas de carcter bsico sobre trmites, registrar y canalizar denuncias, expedientes y dems documentos que ingresen al Ministerio Pblico. mesa de partes y punto de informacin para los usuarios. Informtica: Contribuye al funcionamiento informatizado de los despachos mediante la provisin de los equipos, aplicaciones y sistemas de comunicacin para el ptimo desarrollo de las investigaciones, permitiendo el efectivo seguimiento de casos a nivel interno por las instancias jerrquicas

correspondientes as como por los usuarios a travs de terminales de consulta, internet, entre otros medios de comunicacin. Deber brindar el soporte tcnico necesario para introducir novedosos sistemas que faciliten la tramitacin de causas como es el caso de las notificaciones va correo electrnico, sistemas de registro de detenidos, imputados, delitos entre otros mecanismos de clasificacin de la informacin fiscal. Archivo: En el nuevo modelo procesal penal se establece la existencia de archivos centralizados a nivel de distrito judicial a cargo del Fiscal Superior Decano, e individualizados a nivel de Fiscalas Provinciales a cargo del Fiscal Provincial Coordinador. Los archivos debern reunir condiciones para la custodia y conservacin fsica de la documentacin, as como su registro y administracin a travs de herramientas informticas que permitan su manejo y fcil ubicacin. Adicionalmente, la consulta de sus existencias ya sea en forma directa o en forma remota a travs de la Intranet. Custodia de Evidencia: rea dedicada a la conservacin y almacenamiento bajo condiciones de seguridad de las especies incautadas y los cuerpos del delito. Para ello deber contar con instalaciones adecuadas que contribuyan a la preservacin y eviten su deterioro Unidad de Transcripcin de audio y video: rgano especializado de apoyo tcnico encargado de realizar las transcripciones de los contenidos de audios y videos, que forman parte del material sujeto a investigacin. Contar con personal entrenado para esta actividad, debiendo dotrseles con los equipos necesarios que permitan una correcta transcripcin que se usar como elemento probatorio. Central de Notificaciones: Es la encargada de diligenciar las notificaciones derivadas de las Fiscalas Provinciales y Superiores de una determinada jurisdiccin territorial. Requiere disponer de los medios necesarios para el cumplimiento de estas funciones con observancia de los requisitos legales para este trmite y de los plazos establecidos por ley.

Oficina de apoyo a la vctima y proteccin de testigos : rea encargada de proporcionar a las vctimas y testigos, informacin y atencin urgente y necesaria a fin de cautelar su integridad fsica y prevalencia de la prueba o testimonio que contribuya al sostenimiento del caso o investigacin. Instituto de Ciencias Forenses: rgano Tcnico especializado de apoyo cientfico para la investigacin de los delitos. rea de Control de Indicadores de Gestin : rgano tcnico encargado de identificar y analizar las razones de la variacin histrica de los indicadores de gestin y presentarlas a los rganos correspondientes para la formulacin de medidas de prevencin y correccin. En respuesta a las exigencias del nuevo Cdigo Procesal Penal, esta rea ser indispensable para la planificacin, seguimiento y evaluacin de la eficacia y eficiencia del Sistema de Gestin de la Fiscala Penal

Ilustracin 62: Estructura del Despacho Fiscal / Fuente: Elaboracin propia a partir de Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del CPP, diseo del nuevo sistema de gestin Fiscal Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin (2005),

2. Estructura organizativa Al igual que ocurriera con la implementacin del Despacho Judicial Corporativo, en los distritos judiciales estudiados se observ que la estructura definida para el Despacho Fiscal se dot de manera anloga al modelo definido tericamente. Sin embargo, la puesta en prctica del mismo ha evidenciado elementos de mejora. As, tal y como se recopil en las entrevistas realizadas, uno de los factores que impiden el

establecimiento de una organizacin ms eficiente en las fiscalas son los criterios de valoracin de la productividad. Estos se han diseado de tal modo que evala el comportamiento de los fiscales en funcin del nmero de casos que se resuelven, sin tener en consideracin su dificultad (materia, nmero de imputados) As, desde el comienzo de la asignacin de los casos hasta su resolucin, se basa en una actividad fundamentalmente individual. Esto impacta directamente en dos elementos muy importantes para la organizacin de las fiscalas: No se favorece la formacin de equipos para el estudio de casos de especial dificultad: la asignacin de los casos, y por lo tanto su conteo, es de carcter individual, no valorndose el trabajo colaborativo o corporativo (tal y como marca la propia definicin del despacho) La especializacin de despachos segn especialidades supone desequilibrios en la produccin de casos por los fiscales. Respecto a este ltimo punto, resulta muy llamativo que, ante estructuras innovadoras, basadas en la especializacin, todas las fiscalas se han encontrado con la dificultad impuesta por los criterios de productividad. Un caso especfico de despacho especializado es el dedicado exclusivamente a las Omisiones de Asistencia Familiar y Conduccin en estado de ebriedad. A lo largo del trabajo de campo, los diferentes entrevistados coincidan en el impacto positivo de la generacin de un despacho con estas caractersticas. Como ejemplo, se adjunta la produccin por despacho fiscal en la Fiscala Provincial de Huaura.
Despacho 1 Despacho de Decisin Temprana 2
do er

Casos Asignados 1146 1717 541 798 568

Casos resueltos 684 875 304 417 382

% 60% 51% 56% 52% 67%

Despacho de Decisin Temprana (OAF y CEE)

1 Despacho de Investigacin 2
do

er

Despacho de Investigacin

3 Despacho de Investigacin

er

Tabla 31: Produccin de despachos Fiscala Provincial Huaura 2012. Fuente: Ministerio Pblico DJ Huaura

Tal y como se puede apreciar, a lo largo del ao 2012 el 2do Despacho de Decisin Temprana ha resuelto un nmero de casos bastante mayor que el resto los Despachos (casi 200 ms que

el otro despacho de decisin temprana). Se trata del Despacho donde el fiscal coordinador deriva los casos de Omisiones a la Asistencia Familiar y las Conducciones en Estado de Ebriedad. As, se ha optado en la Fiscala Provincial de Huaura por la especializacin de uno de sus Despachos en esta tipologa de casos. Sin embargo, es notable que tambin haya recibido una carga bastante superior al resto de despachos (1717 casos), por lo que su ratio de produccin (casos resueltos entre los asignados) se mantiene como el ms bajo de la fiscala. Frente a este tipo de despacho, ms productivo por la tipologa de casos que se derivan se proponen despachos destinados a casos de mayor duracin o complejidad. En esta situacin, los fiscales coordinadores adems de derivar este tipo de casos, deben reservar una cuota de casos de fcil resolucin para equilibrar la cuota de produccin de estos fiscales. Por otro lado, el Despacho Fiscal queda definido como Corporativo , estos es, que bajo estructuras con recursos compartidos a fin de aprovechar pequeas economas de escala. Sin embargo, en todas las Fiscalas visitadas, se aprecia la inexistencia de este corporativismo. Las principales razones que general esta falta de corporativismo son: En muchas ocasiones, los fiscales provinciales y sus adjuntos se encuentran en ubicaciones diferentes. La estructura administrativa o de gestin queda asignada a cada fiscal o su adjunto de manera individual (las ocasiones en las que se comparte un asistente vienen motivadas por la obligatoriedad debida a su escasez) De nuevo, los criterios de evaluacin de la productividad se realizan a nivel de fiscal o adjunto, no de despacho. Esto promueve un inters individualista. Otro aspecto llamativo en la configuracin real de los Despachos Fiscales es el papel del Fiscal Provincial Coordinador. Este fiscal, cuyas funciones principales son las de dirigir la fiscala, distribuir la carga de trabajo y reportar la evolucin a los rganos superiores, se encuentra con diferentes impedimentos que hacen menos productiva su labor: Suelen asignarse los casos ms complejos: si bien en cierto modo tiene lgica, ya que estos fiscales suelen ser profesionales experimentados, esta actividad no les permite centrarse en la gestin. Falta de metodologas de trabajo comunes: desde la fiscala no se han establecido criterios homogneos para la labor del fiscal coordinador Falta de mayor apoyo administrativo: la labor de gestin requiere el apoyo de asistentes administrativos y de funcin fiscal que apoyen en el seguimiento y control de su actividad.

Por ltimo, en referencia a la distribucin y funciones de los fiscales provinciales frente a los superiores, resaltar un aspecto coincidente no slo por los propios fiscales, si no por otros operadores como los Defensores Pblicos: la estructura espejo de la fiscala frente al Despacho Judicial no favorece la efectividad de sus acciones. As, cuando un caso, atendido por un Fiscal Provincial, se traslada a la Sala de Apelaciones en el Poder Judicial, de manera anloga, se asigna a la Fiscala Superior. A lo largo de las entrevistas realizadas en el trabajo de campo se concluy que este cambio de responsable, junto a una falta de coordinacin entre el Fiscal Provincial y el Fiscal Superior, era fuente de ineficacias. 3. Adecuacin perfil - puesto En el anlisis de las funciones desempeadas por los diferentes perfiles que componen el Despacho Fiscal Corporativo, se han identificado dos problemticas comunes a los 4 DJ visitados: La similitud en las funciones y responsabilidades entre el asistente de funcin fiscal y el asistente administrativo. Sin nimo de ser exhaustivo, el Asistente Administrativo se define como estudiante universitario cuyas funciones son de carcter administrativo (fotocopiar, clasificar, y entregar oficios, organizar documentos. Por otro lado, el asistente de Funcin Fiscal deber ser un egresado de Derecho y tiene funciones ms jurdicas, como la redaccin de actas, elaboracin de informes tcnico-legales, redaccin de oficios Sin embargo, la realidad de las visitas realizadas a los DJ ha mostrado que el asistente administrativo y los de funcin fiscal realizan funciones similares. Esto se debe principalmente a que: a) Los Asistentes Administrativos suelen ser egresados de Derecho en la realidad. b) La falta de personal obliga a los fiscales a contar con estos perfiles para su apoyo. c) Los Asistentes Administrativos, se sienten motivados a realizar labores que extralimitan sus funciones tericas. Sin embargo, esta situacin supone: a) Que dos perfiles que realizan las mismas funciones perciban sueldos diferentes. b) Que no haya un apoyo especfico de carcter administrativo.

La falta de un anlisis competencial de los fiscales en funcin de su atribucin a decisin temprana o investigacin. Como punto de encuentro en las entrevistas los diferentes responsables de las fiscalas coincidan en las diferencias existentes en las habilidades de los fiscales de decisin temprana frente a los de investigacin. A grandes rasgos, coincidan en definir cada uno de los perfiles con competencias especficas ms destacadas. As, para los fiscales de Decisin Temprana, se considera importante sus competencias en la comunicacin y la negociacin frente a los de investigacin, que debieran tener un perfil ms analstico y de liderazgo. 4. Personas y cultura Analizando el personal, destaca la motivacin y alineacin con el CPP junto a iniciativas, como la realizada desde el Ministerio Pblico en Arequipa, para motivar al personal en base a slogans. Por otro lado, se identificaron elementos de mejora como los siguientes: Falta de acceso automtico a las estadsticas: las limitaciones del sistema de informacin no permiten mantener un seguimiento constante de la propia evolucin. Individualismo del fiscal: tal y como se coment anteriormente motivado en gran medida por el sistema de incentivos a la productividad. Falta de formacin: si bien desde el MP se han realizado iniciativas de formacin, se considera que faltaran ms capacitaciones orientadas a mbitos de gestin y al desarrollo de competencias (liderazgo, negociacin)

2.4.6.2 La estructura de la Defensa Pblica

1. La estructura base Junto a la definicin de las dems estructuras organizativas, en 2005 se realiz una propuesta de estructura para la Defensa Pblica
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Al tratarse de un rgano de nueva creacin, se formul en primer lugar una estructura organizativa para todos los distritos judiciales, con la propuesta descrita a continuacin:

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Plan de implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal: DS N 013-2005-JUS.

Ilustracin 63: Estructura de la Defensa Pblica / Fuente: elaboracin propia en base a Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por D.S. N 013-2005-JUS (2005)

Tal y como se describe en el propio documento se describen los perfiles que componen esta estructura: Abogado gerente de Servicio de Defensa Pblica : Abogado Defensor Pblico que se encarga de los procesos de Direccin Operativa y Asistencia Funcional a las Unidades de Defensa a nivel de distrito judicial. Abogado supervisor del servicio de Defensa Pblica : Abogado defensor Pblico que se encarga de los procesos de Direccin Operativa y Asistencia Funcional a las Unidades de Defensa a nivel de Sede en donde se preste el servicio de defensa pblica, siendo el responsable de los casos que se tramitan en la sede de su supervisin. Abogado defensor Pblico: Defensores Pblicos encargados de la provisin de informacin y asesora jurdica, as como defensa en los casos sealados por ley que regula el servicio, siendo el responsable de los casos que tramita. Abogado asistente: Profesionales del derecho encargados de las funciones de asistencia operativa a los defensores pblicos en actividades de investigacin, obtencin de documentos y testimonios, actualizacin de falsos expedientes, etc., Asistente social: Profesional de la asistencia social encargado de los procesos de identificacin de los usuarios con derecho a recibir el servicio segn la ley. Secretaria: Profesional de la asistencia social encargado de los procesos de identificacin de los usuarios con derecho a recibir el servicio segn la ley. Asistente operativo: Encargado de la provisin de servicios de transporte, mensajera, archivo, etc.,

2. Estructura organizativa. A lo largo de las visitas se ha observado una estructura similar en las diferentes delegaciones de la Defensa Pblica. Esto ha facilitado la identificacin de los puntos de mejora para este operador, que reside fundamentalmente en la falta de apoyo administrativo. As, la estructura comnmente observada se basa en un perfil de gerencia o supervisin, un administrador (en caso de no haberlo, el propio gerente realizar sus funciones), un perfil operativo (normalmente para funciones de mesa de partes), el asistente social y finalmente el pool de abogados. Esto, presenta una serie de ventajas, ya que la estructura tan plana favorece la comunicacin entre los defensores pblicos, apoyndose en la definicin de estrategias de resolucin de los casos. Como aspecto de reflexin, se observa que en ninguno de los DJ visitados la Defensa Pblica ha realizado una estructura basada en la especializacin; con despachos de decisin temprana o investigacin (anlogos a la fiscala) o basados en la especializacin de las materias o circunstancias (anticorrupcin, omisin a la asistencia familiar, reos en crcel) Si bien se justificaba que como parte del desarrollo de todos los abogados, se consideraba buena la experiencia en todo tipo de casos, se entiende que la generacin de grupos especializados ayudara a una mayor eficacia del operador. Por ltimo, un aspecto que ha sido resaltado por varios Defensores Pblicos ha sido la necesidad de constituirse como organismo independiente del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, ya que consideran mejorara su gestin y dotacin presupuestaria. 3. Adecuacin perfil - puesto Dentro de la descripcin de los perfiles en la Defensa Pblica destaca la posicin de los abogados, que se encuentran sobrecargados con tareas de carcter administrativos: notificaciones, fotocopias, gestin de su carpeta por caso Tal y como quedaba reflejado en las entrevistas realizadas, esta labor administrativa ha aumentado considerablemente con el nuevo sistema de informacin de registro de datos que disponen. Por otro lado, se considera que el perfil de Director debera encontrarse ms liberado de carga de trabajo, a fin de, junto a su apoyo administrativo (en caso de tenerlo) focalizar sus labores de direccin (del personal y en su relacin con los rganos centrales de la Defensa Pblica) y gestin (generando buenas prcticas en la gestin interna). Por ltimo, la figura del asistente social tambin se encuentra muy sobrecargada. Dentro de sus funciones, debe realizar la evaluacin socioeconmica para determinar el coste del servicio para el usuario. Sin embargo, realizar este anlisis para cada uno de los usuarios de la Defensa Pblica se considera sobrecarga de trabajo a estos trabajadores.

4. Personas y cultura En el caso de la Defensa Pblica, a la hora de realizar una radiografa de la situacin de los Defensores Pblicos se producen conclusiones contradictorias Por un lado, los principales aspectos positivos son: Se trata de uno de los operadores ms motivados con sus labores; con un alto nivel de compromiso con su misin. Existe un buen clima laboral. Son muy bien valorados por los agentes externos; tanto los ciudadanos como otros operadores del Sistema de Justicia (por su capacidad de trabajo y conocimiento del CPP) Del otro lado, las principales quejas s obre el propio operador vienen de: La falta de medios y logstica para desarrollar su trabajo. La situacin tan precaria de los abogados, basada en Contratos Administrativos de Servicios (CAS) presente varios inconvenientes desde la perspectiva de los defensores: a) Son contratos de baja remuneracin b) Se basan en renovaciones mensuales. c) Le impide el acceso a determinados crditos en las entidades bancarias Como resultado de esto, segn se ha mostrado en las entrevistas de trabajo de campo, se han producido rotaciones en los DJ visitados de entre un 10% y un 30% anual. Esta rotacin normalmente hacia puestos en el Ministerio Pblico y el Poder Judicial, supone una continua accin de captacin de recursos humanos, con el consecuente proceso de capacitacin de las nuevas incorporaciones.

2.4.6.3 La estructura de la PNP

1. La estructura base Si bien todo el cuerpo de la PNP tiene labores vinculadas con el CPP el eje central vinculado a su implementacin se centra en las reas dedicadas a las labores de investigacin de delitos, faltas y criminalstica. As, la Criminalstica desempea un rol preponderante para la justicia siendo su estructura la que se presenta a continuacin:
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Marco Conceptual del Despacho Judicial Penal bajo la Vigencia del NCPP, aprobado por resolucin del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial de fecha 13 de diciembre de 2005

Ilustracin 64: Estructura del personal dedicado a la investigacin de delitos, faltas y criminalstica / Fuente: elaboracin propia en base a Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por D.S. N 013-2005-JUS (2005)

Junto a esta estructura, desde la PNP se cuenta con la Direccin de Investigacin Criminal (DIRINCRI) cuya misin es la de investigar, denunciar y combatir la delincuencia comn, el crimen organizado y otros hechos trascendentes en el mbito nacional y la delincuencia internacional
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. Esta direccin se encuentra dividida manteniendo la siguiente estructura:

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Fuente: Polica Nacional del Per (http://www.pnp.gob.pe/direcciones/dirincri/nosotros.html)

Ilustracin 65: Estructura de DIRINCRI / Fuente: Direccin de Investigacin Criminal (PNP) (http://www.pnp.gob.pe/direcciones/dirincri/nosotros.html)

2. Estructura organizativa. La estructura mantenida por la PNP para dar soporte al CPP se ha mantenido con el tiempo, y es respetada en los DJ visitados. Las principales dificultades observadas, en lo relativo a la implementacin del CPP en relacin a la estructura provienen de la doble dependencia del personal destinado a la investigacin criminal, por un lado se encuentran bajo la supervisin de los responsables regionales y por otro dependen de la direccin de su especialidad (la DIRINCRI). Esta situacin supone la libre disposicin de este personal por el responsable regional para actividades fuera de su especialidad (rotaciones o servicios de trnsito) 3. Adecuacin perfil puesto El aspecto ms destacado a la hora de analizar la organizacin y personas de la PNP son las continuas rotaciones a las que se encuentra sometido el personal. Esto supone que se produzcan continuamente desequilibrios en la dotacin de los equipos especializados. Se han detectado casos en los cuales personal con largos aos de experiencia y motivacin e inters por la investigacin criminal, son rotados a otras actividades para las cuales no estn tan preparados. Como consecuencia; Por un lado, personal que ha ido adquiriendo formacin y experiencia a lo largo del tiempo dedicado a las reas de investigacin, son rotados a otras reas de trabajo

en las que su formacin y experiencia no es valorada ni necesaria. Por otro lado, acceden a puestos de necesario conocimiento especializado personal sin formacin ni experiencia especfica y lo que tiene un mayor impacto an, en muchos casos sin una motivacin especfica por estos puestos. 4. Personas y cultura La organizacin de la PNP es muy jerrquica y procedimental, donde las funciones y competencias de cada perfil estn bien delimitadas y son respetadas. Sin embargo, dentro de la organizacin existen prcticas y situaciones identificadas a lo largo de las entrevistas realizadas en el trabajo de campo. El impacto de rotaciones: las rotaciones realizadas suponen que perfiles especializados deban asistir a otras zonas geogrficas y/o realizar otras actividades de seguridad o regulacin del trnsito. Esto supone un elemento de gran frustracin para este personal, adems de por la propia rotacin por la incertidumbre y expectativa de ser rotado. La amplitud de horarios: la dinmica de trabajo del rea de investigacin criminal exige horarios amplios y flexibles que en trminos generales son aceptados por todos los miembros. Esto supone un importante sacrificio personal. Las carencias logsticas: las condiciones en las cuales muchos miembros de la PNP deben realizar sus labores son en ocasiones precarias (no disponer de presupuesto para realizar traslado de muestras, no disponer de vehculos propios en buen estado, falta de reactivos) lo que, adems de a su efectividad disminuye notablemente la motivacin de dicho personal. El rol de la PNP: tal y como se describe en el apartado 2.4.7 Modelo de relacin, la posicin que el CPP otorga al Fiscal en la investigacin, es considerado en muchas ocasiones como una invasin de las competencias naturales de la PNP. Esto es fuente de frustracin para parte del personal de la PNP.

2.4.6.4 Conclusiones del anlisis organizativo

En funcin de las consideraciones que han sido mostradas en relacin al anlisis organizativo, del Poder Judicial, el Ministerio Pblico, la Defensa Pblica y la PNP frente al CPP, a continuacin se muestran las principales conclusiones obtenidas: 1. En el Despacho Judicial Corporativo, la separacin de funciones depende mucho de los acuerdos y posicionamiento del rea de administracin La diferencia en los hbitos de trabajo de los Magistrados frente a su dinmica de trabajo en el Cdigo de Procedimientos Penales requiere de un proceso de comunicacin y gestin del cambio.

 Resulta muy importante la definicin de la metodologa de programacin y validacin por todos los agentes implicados. La figura del Administrador del Mdulo Penal es clave para la aplicacin de los principios de trabajo en equipo y especializacin. Su cercana jerrquica del Presidente de la Corte debe estar sustentada con apoyo e impulso real. La organizacin de los asistentes de audiencia debe estar basada en estructuras de pool con el fin de facilitar la implementacin de metodologas homogneas de gestin de audiencias 2. La revisin del Despacho Fiscal Corporativo Resulta necesaria la introduccin de variables de evaluacin de la productividad bajo criterios que favorezcan la mayor eficacia del sistema; por ejemplo, a travs de evaluaciones de la productividad de todo el conjunto de una Fiscala Provincial. La aplicacin de elementos que transformen el Despacho Fiscal en una organizacin de carcter corporativo: ubicaciones compartidas y abiertas, comparticin del personal administrativo, organizacin de personal de gestin por funciones. Mayor foco en el Fiscal Provincial Coordinador como director y gestor de la fiscala. 3. Impacto positivo de la especializacin de los despachos Si bien se requeriran ms y mejores datos (sobre todo respecto a la tasa de casos producidos), se observa que un despacho especializado en materias con un volumen tan elevado de casos, como las Omisiones a la Asistencia Familiar, es capaz de canalizar muchos casos. Otra opcin a estudiar es la posibilidad de especializacin segn la fase del casos (como las fiscalas dedicadas de manera exclusiva a ejecuciones) Para promover la especializacin de los despachos es necesario de manera previa revisar los ratios y criterios de evaluacin de la productividad, que en muchas ocasiones condicionan posibles estructuras ms eficientes en trminos generales. 4. La adaptacin real de los perfiles a los puestos. En el Despacho Judicial Corporativo, si bien se considera que el perfil de profesional de Abogaca pudiera ser excesivo para las funciones desempeadas, al menos se entiende necesaria la capacitacin en las habilidades especficas del puesto (principalmente la digitacin y los conocimientos en nuevas tecnologas) Dentro del Despacho Fiscal Corporativo, la similitud de las funciones desempeadas por el asistente de funcin fiscal y el asistente administrativo, adems de contravenir el MOF del Ministerio Pblico, no permiten la generacin de cadenas de valor basadas en especializaciones.

 Necesaria la asignacin de los fiscales a los Despacho de Decisin Temprana e Investigacin en base a sus competencias. 5. Gran carga administrativa para los Defensores Pblicos Falta de asistencia administrativa para los defensores pblicos: estos abogados deben realizar las tareas administrativas asociadas a su labor; en particular las ms llamativas son la gestin de la carpeta y la cumplimentacin de las estadsticas de sus servicios En el distrito judicial de Arequipa valoraron el tiempo dedicado a tareas administrativas alrededor de un 15% de su tiempo. 6. Asimilacin del Asistente Administrativo al Asistente de Funcin Fiscal El reparto de los asistentes entre los Fiscales Adjuntos se realiza de manera indiferente entre los Asistentes Administrativos y de Funcin Fiscal. Ambos perfiles, realizan las mismas actividades
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; notificaciones (60%), recepcin,

proyeccin e ingreso de documentos (20%), declaraciones (15%) y otros (5%) Se debe revisar las funciones de estos perfiles, ya que en la actualidad realizan actividades para las que no tienen competencias, como la toma de declaraciones. 7. Necesidad de favorecer la especializacin del rea de la PNP destinada a CPP La exigencia de estos puestos requieren de personal altamente motivado e implicado con la materia. Las rotaciones supone una fuente de frustracin para el personal al generar la incertidumbre de los movimientos entre reas.

2.4.7

Modelo de relacin

Dentro del CPP, uno de los elementos considerados clave para su correcto funcionamiento es la correcta comunicacin y alineacin de todos los operadores implicados. As, constitua una importante inquietud por parte de cara a la exitosa implementacin del cdigo procesal penal, tal y como quedaba reflejado en 2005 en el Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal (Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal, Junio 2005): El nuevo proceso exige una radical modificacin del ordenamiento jurdico en general, un mayor compromiso de los altos niveles jerrquicos y una mejor coordinacin entre las

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Datos aproximados extrados de las entrevistas con Asistentes de Funcin Fiscal y Asistentes Administrativos

entidades, pero, sobre todo, un cambio cultural que oriente el papel de cada operador del sistema hacia la elaboracin de polticas en beneficio de la poblacin, que mejore el uso de los recursos disponibles y del presupuesto, de tal manera que se logre cambiar la percepcin de la ciudadana sobre el sistema de justicia en el pas. Adems, tras estudiar diferentes informes ms actuales relativos al seguimiento o evaluacin de la implementacin del CPP se puede concluir que esta materia sigue representando un importante reto para el CPP. La necesidad de la continua bsqueda de eficiencias junto a la gran dependencia existente entre los operadores (con casos extremos como en el caso del Ministerio Pblico y la Polica), ha determinado que a lo largo del trabajo de campo, el modelo relacional entre los operadores sea considerado un eje importante dentro del estudio. Para ello, tal y como se detall en la metodologa del trabajo de campo, ms all del anlisis de estudios e informes del CPP, se ha acudido en cada distrito judicial visitado a los operadores (PNP, el MP, el PJ y la DP) para conocer de primera mano el estado y opinin de esta relacin multilateral entre operadores. Adems, dentro de la programacin de actividades en los DJ de Huaura, Arequipa, La Libertad y Tacna tambin se incluy una sesin de focus group entre personal de la Polica (en concreto de las divisiones de criminalstica e investigacin criminal) y personal del Ministerio Pblico. Como adelanto a las situaciones especficas detalladas a lo largo de este apartado, se puede concluir que persiste en los DJ que estn aplicando el CPP la urgente necesidad de acercamiento entre los operadores que permitan una coordinacin real y una mayor eficiencia. Esta medida debe impulsarse desde los diferentes planos jerrquicos; la CDI, los puestos coordinadores de los operadores y el propio plano operativo. Para este apartado a continuacin se describen los puntos crticos observados en los operadores en el siguiente orden: La PNP y Ministerio Pblico: El Ministerio Pblico y el Poder Judicial La Defensa Pblica y el resto de operadores. Las relaciones con otros operadores

2.4.7.1 La Polica Nacional del Per y el Ministerio Pblico

Con el CPP (artculo 322 de Direccin de la investigacin y artculo 65 de la investigacin del delito) se ha intensificado la relacin entre la PNP y el MP con nuevos roles que obliga a ambos operadores a mantener una coordinacin constante y eficiente Dentro de este proceso de trabajo comn se han identificado puntos crticos en la interaccin de los dos operadores. Estos fueron comentados en entrevistas personales y grupales y debatidos a travs de focus group entre los operadores en cada DJ visitado.

Fruto de este anlisis a continuacin se describen las principales problemticas entre ambos operadores sobre la base de cuatro ejes de actuacin: 1. Los roles: La falta de definicin y alineamiento comn del papel de cada operador dentro de la investigacin. Tal y como describe el CPP en su artculo 65 prrafo 4 corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con quienes corresponda sobre el empleo de pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma. En este sentido, y como se vio en el anlisis normativo se han identificado comportamientos y dinmicas de trabajo diferentes en cada distrito judicial e incluso a nivel de cada regin, dependiendo en gran medida de la interpretacin que cada fiscal realiza de dicha direccin de la estrategia de investigacin. As, en muchas ocasiones miembros de la PNP han expresado su discrepancia con la puesta en marcha del nuevo modelo. Sin embargo, esta situacin en pocas ocasiones eran referidas a la normativa, sino ms a la interpretacin y operativa que se estaba desarrollando por parte del Ministerio Pblico. Por su parte desde el Ministerio Pblico, la interpretacin de su papel de direccin de la investigacin es realizada de manera heterognea; con que se identifican fiscales que limitan su actuacin a una direccin de carcter ms jurdica y otros que intervienen ms en la investigacin operativa. De los momentos en los que entienden que el fiscal se encuentra realizando la labor de direccin operativa, desde la PNP se ha transmitido que: Entiende que los fiscales dirigen operativamente la investigacin sin tener suficiente conocimiento en materia de investigacin. Les supone un elemento de distorsin dentro de sus procedimientos internos de actuacin. Consideran que les resta agilidad en su labor de investigacin. Entiende la actividad del fiscal como intrusiva a sus competencias, crendose una posicin superior ficticia por parte del fiscal como un nuevo director de su actividad (frente a los directores orgnicos del propio operador; mayores, comandantes, coroneles) Han sido numerosos los miembros de la PNP que entienden que debe definirse y transmitirse eficientemente cmo la relacin entre la PNP y MP debe ser de coordinacin y no de sumisin, como en algunas ocasiones sienten que se establece. Por su parte, otra problemtica identificada relacionada con este tema es la llamada duplicacin

de criminalstica, esto quiere decir que existe en el departamento de criminalstica y otra medicina legal, duplicidad de la actividad probatoria consistente en que cuando la fiscala llega a la escena del crimen con su equipo legal, la polica hace lo propio con su equipo de criminalstica los cuales sin mayor delimitacin de funciones entran en discusin debido a que no tiene claro sus tareas y lmites en la investigacin y como quinto y ltimo problema sera el escaso personal policial capacitado en la investigacin del delito. Sobre el particular, no obstante que el nuevo sistema procesal exige una coordinacin constante entre la Polica Nacional del Per y el Ministerio Pblico en lo referente a la investigacin del delito (arts. 65.4, 69 CPP), hasta el punto de llegar a comprometer a ambas instituciones para la elaboracin de programas y acciones para la adecuada persecucin del delito y desarrollar programas de proteccin y seguridad (art. 333 CPP); con ocasin del trabajo de campo realizado se ha identificado, en las ciudades de La Libertad y Arequipa, una duplicidad de la actividad probatoria consistente en que cuando la fiscala llega a la escena del crimen con su equipo legal, la polica hace lo propio con su equipo de criminalstica; generando un estado de incertidumbre en el director de la investigacin al no saber qu orden y a qu equipo dar sin generar un estado de tensin entre todos los que hayan concurrido. Para enfrentar esta problemtica, en el distrito judicial de Arequipa se ha identificado la realizacin de reuniones de coordinacin entre el MP y la PNP, como el llevado a cabo el da 24 de Setiembre del 2008, en el que se acord, en relacin a los mdico legistas de la Fiscala y los peritos criminalsticos de la PNP, lo siguiente:

Acuerdos de la reunin de coordinacin interinstitucional. N Trminos de los acuerdos.

Medicina Legal se comprometi a mantener comunicacin oportuna con la fiscala, de manera 1 que la fiscala podr solicitar los exmenes que requiera, por lo que la Medicina Legal contar con un libro de registro de tales solicitudes.

Se establece, tambin, que el ingreso a la escena del crimen ser en el siguiente orden: 2 Pesquisas, peritos y mdicos legistas, pero el Fiscal podr reformar este orden.

En la Morgue, los exmenes se efectuarn por los mdicos legistas y en la escena del crimen, por los peritos de la PNP-ORCRI. Esta misma institucin ser responsable de la cadena de 3 custodia de las evidencias recogidas.

Pesquisas se encargarn de analizar las prendas del cadver. Pero si las prendas estn en poder de Medicina, en esta se iniciar la cadena de custodia. Y proporcionar inmediatamente en bolsas las Pesquisas.

El jefe de la ORCRI se compromete a formar un equipo de peritos por turnos para que las diligencias fiscales siempre sean atendidas.

Tabla 32: Acuerdos de la reunin de coordinacin interinstitucional. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo.

Asimismo, dicha iniciativa tambin qued reflejada en el Manual Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte violenta o sospechosa de criminalidad que precisa las medidas a tomar en cuenta durante el desarrollo de la diligencia de levantamiento de cadver y las pautas que debe observar el mdico legal respecto del examen de necropsia. Cabe agregar que, con la finalidad de uniformizar el procedimiento, en dicho documento se ha aprobado una serie de formatos, como los siguientes:
Formatos de actas del Manual Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte violenta o sospechosa de criminalidad. N 1 2 3 4 5 6 Formatos. Acta de diligencias previas. Acta de estudio de escena y levantamiento de cadver. Formato de registro de cadena de custodia. Acta fiscal de necropsia. Ejemplos de croquis-plano abatido. Tipo de escena.

Tabla 33: Formatos de actas del Manual Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte violenta o sospechosa de criminalidad. / Fuente: Elaboracin propia a partir del Manual Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte violenta o sospechosa de criminalidad.

En este mismo sentido, en La Libertad, las instituciones comprometidas con la persecucin e investigacin del delito han elaborado un Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal en febrero del 2010 con la finalidad de realizar un trabajo coordinado y eficaz entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional en lo referente a los actos de investigacin que amerite todo procedimiento aplicable a cualquier delito, precisando, posteriormente, las exigencias y actuaciones a realizar en el caso de ciertos procedimientos especiales destinados a la averiguacin de los siguientes tipos penales:

Tipos penales comprendidos en la regulacin de los procedimientos especiales previstos en el Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal N 1 2 3 4 5 6 7 8 Tipo penal. Delitos de Homicidio Delitos de lesiones Delitos de violacin sexual Delitos de tenencia ilegal de armas de fuego Delitos de trfico ilcito de drogas Delitos de conduccin en estado de ebriedad Delitos de robo y hurto Delitos de secuestro y de extorsin

Tabla 34: Tipos penales comprendidos en la regulacin de los procedimientos especiales previstos en el Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin del Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal

As mismo dicho manual tambin ha precisado una serie de formatos destinados a uniformizar la actuacin policial y fiscal durante el desarrollo de la investigacin:
Formatos establecidos por el Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal N 1 2 3 4 5 6 Tipo penal. Identificacin del presunto autor Informe policial Denuncia escritas cuando el denunciante no es la victima Denuncias escritas cuando el denunciante es la victima Acta para recibir denuncia verbal Acta de lectura de Derechos al imputado Acta de informacin de derechos y deberes a vctima y agraviado.

Acta de informacin de derechos del nio (a) o adolescentes, vctima de violacin sexual. Acta de Control de identidad policial Libro- Registro Control de identidad policial Libro- Registro Control policial Pblico Libro- Registro Control pruebas de alcoholemia Acta de recepcin de detenido por arresto ciudadano Acta de levantamiento de cadver. Acta de Acta/Ficha tcnica de la escena del delito Acta de Rotulo de indicios/evidencias/Elementos recogidos (En cadena de custodia).

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Tabla 35: Formatos establecidos por el Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal

2. Los procedimientos: La escasa documentacin procedimental conjunta que permita conocer y alinear la labor conjunta Como se ha comentado, desde la implementacin del CPP, en el que ya se identificaron estas problemticas relacionales entre los operadores, algunos distritos judiciales han trabajado en la elaboracin de un manual operativo conjunto. Estos movimientos por parte de estos distritos judiciales y otros que imitaron la iniciativa, produjo que en ao 2011, por parte de los rganos centrales de la PNP y el MP se firmara un manual para la investigacin de los delitos. Sin embargo, dicho documento no es an oficial. Junto a la escasez o ausencia de protocolos conjuntos de trabajo, la propia PNP tiene desarrollados sus propios procedimientos de trabajo. Estos, definidos desde una perspectiva puramente interna del operador no se encuentran adaptados al CPP. En este sentido, se han identificado dos dificultades principales en la relacin PNP-MP: Por un lado, al asumir el Fiscal la direccin de la investigacin, si interviene en la operativa de la investigacin puede que no mantenga los procedimientos establecidos por la PNP. Por otro lado, por parte del Ministerio Pblico, en base a su conocimiento del Instituto de Medicina Legal, establece plantillas y formularios para ser empleados por la PNP. No tener establecido un procedimiento de trabajo conjunto en base a estndares de calidad y eficacia necesarios, adems de afectar a la eficiencia y al mejor

entendimiento entre los operadores, impacta directamente sobre la eficacia de la investigacin en base a los estndares necesarios. Cabe identificar que en esta lnea de identificacin de procedimientos comunes de trabajo, con fecha 19.07.11, el Ministerio Pblico y el Ministerio del Interior firmaron un convenio interinstitucional en virtud del cual acuerdan (i) aprobar, mediante los instrumentos pertinentes de cada institucin, el Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin como un

instrumento de orientacin destinada a unificar las acciones a tomar por parte del Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per; (ii) Promover y ejecutar programas para la implementacin de las mejores prcticas de Planeacin de la Investigacin Penal; (iii) Promover y ejecutar programas de capacitacin para fiscales y personal policial a nivel nacional con el fin de difundir el Manual que es materia de aprobacin en virtud de este convenio; y (iv) los dems que se deriven de la ejecucin del presente Convenio, objeto este para el cual, el Ministerio del Interior, en la clusula dcimo primera, autoriza a la Polica Nacional a suscribir todos los documentos que fueren necesarios para su mencionada aplicacin. Por todo lo expuesto, si bien el CPP ha fijado nuevas exigencias para los agentes encargados de la persecucin penal; se considera que el mismo ha sido, hasta la fecha, medianamente satisfecho. As, si bien desde el rgano legislativo se ha precisado la uniformizacin del procedimiento de la intervencin en zonas de emergencia; llegando, incluso, a fijar unas bases generales para la comprensin y la elaboracin de estrategias de investigacin; consideramos que tal iniciativa an no es del todo suficiente, pues, no se ha llegado al grado de minuciosidad advertido en los manuales interinstitucionales publicados en los Distritos Judiciales de La Libertad, Lambayeque y Arequipa, aspecto este que debe tener en cuenta el protocolo que vaya a ser propuesto en su momento. 3. Coordinacin entre operadores: Ineficiencias e ineficacias en los mecanismos de comunicacin entre los operadores. La diferente naturaleza de los operadores presenta algunas dificultades de coordinacin originadas en: Protocolos de comunicacin: la estructura jerrquica de la PNP est diseada para que las comunicaciones fluyan comnmente de arriba abajo. As, ante situaciones en las que un fiscal quiera realizar peticiones o solicitudes a un personal tcnico de la PNP, debiera comunicarse en primer lugar con su responsable jerrquico. Prdida de trazabilidad de los casos por parte del Ministerio Pblico : dificultad por parte de la PNP para localizar al fiscal en casos de criminalidad. Por ejemplo, del Ministerio Publico, ante un acontecimiento de criminalidad, se suelen dividir en 3 fases de trabajo: a) Un fiscal de turno acude a la escena del crimen para cumplir con su labor

de direccin de la estrategia de investigacin b) Un segundo fiscal puede acudir a instancias de peritaje (por ejemplo ante la autopsia de un cadver) c) Por ltimo, el caso a travs del fiscal coordinador puede ser asumido por un tercer fiscal. Ante esta situacin se identifican varias problemticas: a) Con el cambio que se realiza entre fiscales, se pierde informacin de las circunstancias y contexto que rodearon al caso o su investigacin. b) Por parte del personal de la PNP se pierde la referencia del fiscal encargado del caso. Falta de coordinacin entre la PNP y el MP en la definicin por parte del fiscal de los plazos de investigacin Incompatibilidades en los horarios entre operadores: mientras la PNP mantiene horarios basados en turnos de 24 horas, el Ministerio Pblico mantiene el horario de 8.00 a 16.00 horas, con un sistema de turnos no presencial. a) Este sistema plantea dificultades para ambos operadores: b) Por un lado, los fiscales consideran que el turno de la PNP no les permite tener una comunicacin continua con la/s persona/s responsable de un caso. c) Desde la PNP, se considera que los turnos por parte de los fiscales debieran ser presenciales en las unidades de criminalstica, permitindoles acudir a las escenas del crimen de manera inmediata. En este sentido, uno de los principales problemas detectados es el relativo a la modalidad de trabajo que existe en la PNP; si bien mediante el Decreto de Urgencia 047 2011 se dispuso el remplazo de la modalidad de trabajo policial del 24 x 24 por la modalidad Retn servicio franco, se considera que tanto en la antigua modalidad como en la nueva se afecta sustancialmente la labor de investigacin de la polica nacional por lo siguiente: Mediante la modalidad del trabajo policial del 24 x 24 el promedio de das en el cual la Polica Nacional podra realizar su labor de investigacin es solo de 9 das ya que dicha modalidad permite que los efectivos policiales tengan un da de servicio y el siguiente de franco y siendo solo el plazo de investigacin preliminar de 20 das luego de lo cual el Fiscal deber formular denuncia en base a lo investigado. Una de las crticas a esta modalidad del 24 x 24 proviene del General de la Polica Nacional del Per, Miguel Hidalgo Medina, que ha ostentado el

cargo de ex Ministerio del Interior que seala: En esa lnea, corresponde eliminar la figura del servicio 24 x 24, que de ser una medida de carcter temporal en una situacin de crisis econmica, se ha convertido en una de carcter permanente, convirtiendo a una gran cantidad de policas en asalariados de empresas privadas o personas naturales, causando un dao muy nocivo al principio de autoridad . Consideramos que si bien no podemos asegurar con certeza que la modalidad del 24 x 24 no es eficiente, por lo menos dichas crticas y lo advertido en la prctica nos pueden dar una idea de que no es una solucin efectiva para los problemas en la investigacin. Mediante la nueva modalidad Retn servicio franco se le exigira a la Polica Nacional que se mantenga en ejercicio de sus funciones el lapso de 48 horas continuas, lo que consideramos excesivo si lo que se busca es una labor de investigacin eficiente. En ese sentido se considera que dichas modalidades deben ser remplazadas por un sistema por turnos de los efectivos policiales, quienes manejaran un historial con lo realizado en el da y ser compartido al efectivo policial que tome su relev lo que contribuira a que las diligencias puedan seguir realizndose sin la presencia del efectivo policial que las comenz; lo que constituye el mismo sistema que maneja el servicio mdico. Falta de personal especializado dedicado a tiempo completo: la alta rotacin o dedicacin no exclusiva del personal de criminalstica (con dedicaciones puntuales, temporales o incluso permanente a otras secciones o actividades) ocasiona que los avances en el aprendizaje de esas personas en relacin a la operativa de trabajo conjunto con el Ministerio Pblico no pueda ser aprovechada. 4. Tratamiento de la informacin: Dificultades para la correcta coordinacin y transmisin de la informacin necesaria a ser compartida entre los operadores. En la relacin existente entre el Ministerio Pblico y la PNP existen numerosos momentos en los que resulta necesaria la comparticin de informacin. Dentro de esta dinmica por parte de los operadores tambin se han identificado elementos de mejora. El expediente fiscal, como elemento de soporte de la informacin relativa al caso, debe contener toda la informacin del mismo y ser el elemento objetivo que permita operar coordinadamente a al MP y la PNP. En este sentido, por parte de la PNP, se identifican elementos de mejora que consideran afectaran positivamente a su labor. Estos elementos se encuentran asociados a: Fluidez de la informacin: consideran que en la actualidad, los trmites y la

operativa para la comparticin de la informacin contenida en el expediente fiscal debera ser compartida de manera con una mayor celeridad. Contenido de la carpeta fiscal: en las ocasiones en las que el Ministerio Pblico cede la investigacin a la PNP, esta debe basar toda su labor en la informacin que pueda extraer de la misma. En este sentido, por parte de la PNP se considera muy importante que esta informacin est suficientemente completa. Por ejemplo, se hace referencia a los informes de autopsia incluidos en los casos de asesinato. Este documento para ser correctamente analizado por la PNP debera contener todos el estudio realizado por el medico forense, mientras que en muchos casos slo se adjuntan las conclusiones emitidas por el perito. Los informes de investigacin: con la investigacin policial, la PNP realiza un informe que emite al Ministerio Pblico. A este respecto, la falta de formatos, criterios estandarizados y acordados de cumplimentacin suponen situaciones de ineficiencia, en las que el fiscal en ocasiones no puede formular correctamente su estrategia. Conocimiento del estado de los casos: dentro del procedimiento de un caso, tras la acusacin realizada por un fiscal, este se centra en el proceso judicial que se abre. Mientras, por parte de la PNP, en caso de considerarse necesario, se continan las investigaciones, por ejemplo que permitan encontrar ms elementos de prueba o asociar a posibles cmplices. Ante esta circunstancia, desde la PNP no se tiene conocimiento de la evolucin judicial del caso, por lo que pueden continuar sus investigaciones mientras que el caso ya ha podido egresar del sistema. 5. El IML y la OFICRI Duplicidades de servicios y recursos Dentro de las relaciones entre el Ministerio Pblico y la PNP, merece un apartado especfico la especial situacin del Instituto de Medicina Legal y la Oficina de Criminalstica. El IML se define como un rgano de apoyo del Ministerio Pblico, tiene como finalidad proporcionar, dentro de su competencia, las pruebas periciales, cientficas y tcnicas necesarias para la bsqueda de una correcta administracin de justicia, dentro del marco legal vigente, con imparcialidad, honestidad, calidad, prontitud y tica profesional con una constante vocacin de servicio y responsabilidad social Por otro lado, la OFICRI es una subunidad especializada de soporte tcnico para la labor especializada de los equipos de investigacin criminalstica. Tal y como describe su misin, se encarga de realizar exmenes, estudios y anlisis cientficos en apoyo a la investigacin policial de las Unidades operativas DIRINCRI, as como de las administracin de Justicia As, se puede observar cmo ambas instituciones prestan servicios que en algunos casos

pueden ser de similares caractersticas, aunque debieran mantener mbitos de competencia diferenciados. As se ha observado en algunos DJ una tendencia a la continua dotacin de recursos y ampliacin de servicios prestados por parte de los Institutos de Medicina Legal. Esta situacin, motivada principalmente por una mayor demanda por parte de los fiscales, tiene diversos orgenes. Examinando los motivos y situaciones expuestas tanto por miembros de la PNP como del MP, se han concluido los siguientes motivos para este incremento de competencias por parte del IML frente a la OFICRI: Dudas sobre el procedimiento: Casos en los que en su rol de direccin de la estrategia de investigacin el fiscal otorga al IML el anlisis o estudio de las pruebas de un delito. Mayor cercana del IML los fiscales: el mero hecho de pertenecer al mismo operador, en muchas ocasiones permite una mayor confianza y cercana personal entre los fiscales y los miembros del IML. Gracias a este factor se han observado prcticas conjuntas como: a) Reuniones conjuntas: donde se han acordado lo modelos y las metodologas de cumplimentacin de los mismos. b) Mayor fluidez en la comunicacin: permite al fiscal conocer ms fcilmente los tiempos que se manejan para el estudio de un caso. Adems en las situaciones en las que las circunstancias requieran de una mayor celeridad, el fiscal puede transmitir su inquietud de manera ms gil. c) Vnculo corporativo: de manera lgica, existe un mayor sentimiento de unidad y corporativismo. d) Plazo de desarrollo de servicios: la logstica del Ministerio Pblico permite una mayor celeridad en la ejecucin de los servicios prestados por el IML. Estas circunstancias se traducen en ineficiencias y conflictos competenciales que impactan sobre la prestacin y coste del servicio. Algunas de las consecuencias son: Sobredotacin de recursos pblicos para en muchas ocasiones realizar la misma labor. As, en el DJ de Tacna gracias a la cooperacin de diversos agentes, se est trabajando por desarrollar tanto para el IML como para la OFICRI de nivel 1 (mxima dotacin). Por un lado esta accin es fruto de una buena prctica en la colaboracin y coordinacin entre entidades pblicas, ya que se trata de una inversin conjunta del gobierno regional con los operadores. Sin embargo, supone tener, a escasos metros de distancia, dos laboratorios que en muchas ocasiones va a estar destinados a realizar las mismas funciones.

Falta de complementacin de medios: con un foco muy especial en los materiales consumibles (como reactivos) y la logstica (ya que ambas entidades realizan envos constantemente a sus respectivas centrales situadas en Lima). En este sentido, la dbil situacin de recursos de la PNP hace que los traslados de muestras a la central de la OFICRI en Lima sean muy escalonados en el tiempo. Captacin de equipo humano: desde el IML se habilitan plazas destinado a especialistas del mbito de la criminalstica, como puede ser la balstica, cuyos principales destinatarios son miembros de equipos de la OFICRI (entidad de referencia en el estudio de esta modalidad) Ante esta situacin algunos distritos judiciales como el de Arequipa han realizado esfuerzos por mejorar el entendimiento entre todas las entidades a travs de documentos con polticas de coordinacin entre los agentes. Sin embargo, ms all de que este documento no ha tenido la suficiente publicidad y difusin entre los interesados, no rene ni la amplitud ni la profundidad necesaria para coordinar una relacin tan compleja.

2.4.7.2 Relacin de la Defensa Pblica con el resto de operadores:

Con la entrada del CPP, el papel del antiguo defensor de oficio pasa a ser el del defensor pblico con la prestacin del servicio destinado a garantizar el respeto al derecho de defensa de las personas de escasos recursos econmicos imputadas de delito o faltas (DECRETO SUPREMO N. 013-2009-JUS). En este sentido el gran reto al que se enfrenta este operador en su relacin con otros agentes, es el de posicionarse frente a los mismos en base a sus nuevas funciones. La Defensa Pblica frente al Poder Judicial: Tal y como describe el CPP, en su artculo 85 si el Abogado Defensor no concurre a la diligencia para la que es citado, y sta es de carcter inaplazable ser remplazado por otro que, en ese acto, designe el procesado o por uno de oficio, llevndose adelante la diligencia . Ante este artculo, en muchas ocasiones se haba establecido la costumbre por parte del Poder Judicial y el Ministerio Pblico de, en las audiencias en las que no acudiera un abogado defensor privado, se citara inmediatamente al defensor pblico. Sin embargo, acudiendo al propio CPP en dicho artculo 85 se describe que si el Defensor no asiste injustificadamente a dos diligencias, el procesado ser requerido para que en el trmino de veinticuatro horas designe al remplazante. De no hacerlo se nombrar uno de oficio Este hbito impactaba negativamente sobre la labor cotidiana de los defensores pblicos, al ser constantemente interrumpidos para la asistencia a audiencias y la correspondiente poca o nula preparacin de los casos a defender. Ante esta situacin, desde la direccin de la Defensa Pblica se promovi una reunin a la que acudieron todos sus directores distritales con el objetivo de tratar dicha circunstancia. Fruto de

estos intercambios de opiniones en octubre de 2012 se estableci la posicin nica de la Defensa Pblica frente al resto de operadores de hacer respetar lo que estrictamente menciona el CPP. Esto es acudiendo a las audiencias slo en los casos en los que el defensor privado no se hubiera presentado en al menos dos ocasiones y el defensor pblico fuera notificado al menos 24 horas antes de la audiencia. Slo las diligencias con prisin preventiva o la revocacin de la prisin preventiva, con carcter inaplazable acudirn los Defensores Pblicos de inmediato. Solventada esta dinmica, siguen existiendo elementos que deben ser trabajados en la relacin entre el Poder Judicial y la Defensa Pblica, tales como: Deben acudir a muchas audiencias sin que les hayan remitido de manera previa la documentacin asociada al caso. Ante la inasistencia a las audiencias, en ocasiones desde el Poder Judicial se emiten notificaciones a la direccin de la Defensa Pblica. En el distrito judicial de Arequipa se apreci que las notificaciones por parte del Poder Judicial eran realizadas reasignando al defensor pblico que asumira el caso. Esta prctica restaba autonoma de gestin al operador La Defensa Pblica frente a la PNP y al Ministerio Pblico. Tal y como se ha transmitido por parte del operador, el derecho de asistencia que debe otorgar la Defensa Pblica hacia personas detenidas. Han sido una de las mayores dificultades en su relacin con la PNP. As, en ocasiones entienden que no se les brindan todas las facilidades que debieran: avisos ante detenciones, tiempo para conversar con el acusado, documentacin recabada.

2.4.7.3 Las relaciones con otros operadores

Si bien, entre los operadores analizados concentran gran parte de las interacciones del modelo relacional del CPP, existen otros operadores sobre los que, a travs de iniciativas de acuerdos o protocolos de actuacin, sera posible mejorar el sistema judicial penal. A continuacin se muestra una tabla con las principales acciones recomendadas por los entrevistados durante el trabajo de campo desarrollado.

Colectivo/agente Colegio abogados de

Accin Pertenencia a la Comisin Distrital de Implementacin

Justificacin Representa a un gran colectivo de

profesionales directamente implicados en su implementacin y aplicacin

Procuradura

Informar

de

estadsticas

Participa en muchos procesos y debiera estar

Colectivo/agente

Accin avances logsticos y de

Justificacin informado como colectivo

comunicacin Instituto Nacional Convenios de comparticin de informacin Su contacto directo de con personas en

Penitenciario

cumplimiento

penas:

comportamiento,

finalizacin de penas Gobierno local Convenio para comparticin de informacin Entidades telecomunicacin SUNAT, SUNAR de Convenio para acceso a datos de usuarios Convenio para acceso a base de datos Las municipalidades tienen acceso a cmaras que pueden ayudar al acceso de la informacin Acceso a informacin de usuarios amenazados o acosados Acceso a informacin que les permita tener gilmente una imagen precisa de las personas implicadas en un caso.
Tabla 36: Principales acciones de iniciativas de acuerdos o protocolos de actuacin recomendados por los entrevistados. / Fuente: entrevistas operativas de trabajo de campo

2.4.7.4 Conclusiones
En base a la situacin descrita, las principales conclusiones obtenidas son: 1. Resulta necesario finalizar los trabajos acercamiento entre la PNP y el MP Quedan dudas importantes entre los operadores en relacin al rol del Ministerio Pblico frente a la PNP. Resulta necesario el acercamiento de las dos instituciones que an no mantienen vnculos de comunicacin eficiente y eficaz. Con el avance del convenio a nivel nacional y los pequeos convenios realizados a nivel de distritos judiciales, como Arequipa, La Libertad, Lambayeque se deberan acordar los estndares de trabajo entre ambos operadores. Transparencia y coordinacin en los sistemas de gestin y organizacin de ambas instituciones (estructuras organizativas, procesos de trabajo, comparticin de informacin) 2. Importancia en la coordinacin entre los IML y la OFICRI La mayor dotacin a los IML, con una mayor asignacin de trabajo por parte de los fiscales est provocando la duplicidad de servicios y gastos en ambas instituciones pblicas. Ambos laboratorios mantienen estrategias de crecimiento individuales y no coordinadas.

 Falta de agrupacin de sinergias y economas de escala entre ambos operadores. 3. Dificultad de la Defensa Pblica en transmitir su nueva posicin dentro del CPP Necesidad de acordar de manera interna posiciones del operador frente a otros agentes que d confianza y soporte a los Defensores Pblicos a la hora de mantener un posicionamiento. Dificultad en que la Defensa Pblica transmita claramente su posicin frente al Poder Judicial (defensor pblico vs abogado de oficio) Importancia de transmitir la posicin de la Defensa Pblica frente a la PNP para una mejor colaboracin entre ambos operadores. 4. Necesidad de acuerdos con otros agentes Se puede acceder a otras informaciones, pero la falta de marcos de colaboracin, restan agilidad y eficiencia al proceso. Necesidad de acceso a fuentes de informacin alternativas que permitan complementar las investigaciones (PNP y MP). (cmaras municipales, registros de SUNAT, SUNARP) Importancia de establecer acuerdo con otras entidades que facilite la colaboracin en las investigaciones (empresas de telecomunicaciones, bancos)

2.4.8

TIC y medios

Las instituciones estudiadas que se encuentran aplicando el CPP tienen como recursos complementarios a su actividad un soporte informtico destinado a facilitarles el desarrollo de su actividad. En este apartado se describen las herramientas informticas que dispone cada operador para el seguimiento y posible evaluacin de su actividad. Estas son: Para el Poder Judicial el FEE y el SIJ Para el Ministerio Pblico el SIATF y el SGF Para la Defensa Pblica el sistema de gestin actual frente al Excel (F0, F1 y F2) Para la PNP las herramientas ofimticas de seguimiento. A continuacin se describen brevemente las caractersticas y principales conclusiones asociadas a cada uno de estos sistemas: Caractersticas de las herramientas informticas del Poder Judicial: El Formulario Estadstico Electrnico FEE, es un aplicativo Web creado en el 2009, que se utiliza para el levantamiento de la informacin por parte del responsable de la labor estadstica

del rgano jurisdiccional. En dicho formulario se registra la informacin de la Carga Procesal y Expedientes Resueltos para generar las Estadsticas Jurisdiccionales de Gestin. El Sistema Integrado Judicial SIJ, es una herramienta que se dise en el ao 2004 para dar seguimiento a los expedientes. Este sistema se desarroll con el anterior modelo y ha sido adecuado a la nueva normatividad procesal penal, sin embargo, a la fecha no responde a las necesidades y requerimientos de los usuarios. Problemtica de las herramientas informticas del Poder Judicial: FEE: Este aplicativo requiere llenado del formulario mensual, lo que implica carga de trabajo adicional al personal. Aunque se contemplaba que, conforme se realice la implementacin del SIJ (Sistema Integrado Judicial), se ira dejando de lado el llenado del Formulario Estadstico Electrnico, a la fecha no se descarta su utilizacin, ya que en la pgina del portal del Poder Judicial se mantiene el aplicativo FEE- 2013. SIJ: Este sistema no facilita el monitoreo, seguimiento y evaluacin de indicadores debido a la falta de informacin y a la ausencia de estadsticas formales. No permite una gestin de audiencias apropiada. Actualmente, se puede saber cuntas audiencias se realizaron en un ao pero no en cuntas se dict resolucin oral o en cuantas el resultado fue prisin fundada. De acuerdo al Boletn Bimensual del Poder Judicial- Oficina de Medicin del Desempeo Jurisdiccional, A MEDIR, N 01 marzo-abril de 2012, ... el sistema es catico, inestable y tiene varios problemas estructurales en su diseo [] el SIJ est compuesto por ms de 125 bases de datos que no son susceptibles de unificarse de forma transparente. Si bien existe interconexin entre las sedes principales al momento de la implementacin, sta no es inmediata en las subsedes de provincias ni en las salas de audiencias ubicadas en los establecimientos penales, lo que dificulta obtener una informacin inmediata para la toma de decisiones. Presenta algunas deficiencias en cuanto a las funcionalidades, entre las que se puede mencionar: a) Interrupcin del funcionamiento del sistema: En concreto, el sistema se cuelga durante la realizacin de audiencias. Adems, en algunas ocasiones no se permite registrar las actas de audiencia. Respecto a la reproduccin de los videos, se visualiza la imagen pero sin el audio respectivo.

b) No existe opcin para registrar los casos establecidos en el art. 337.5 del CPP: No existe posibilidad de ingresar al sistema los requerimientos para obtener un pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de las diligencias solicitadas por defensa tcnica del investigado, pero que el Fiscal rechaza. c) Inconsistencias respecto a la atencin de incidentes: Duplicidad de incidentes; No figura el ponente para incidentes; Duplicidad de ponentes para un solo incidente, Inequidad en la distribucin aleatoria de incidentes. d) Otros: No figura el Juez Superior de Investigacin Preparatoria ni la Sala Penal Especial, el sistema solo reconoce la Sala Penal de Apelaciones que atender los recursos que se interpongan; No se puede registrar determinados pedidos, ejemplo: Oposicin a la incautacin, entre otros. Caractersticas de las herramientas informticas del Ministerio Pblico: Sistema de Informacin de Apoyo al Trabajo Fiscal SIATF: Fue creado en el ao 2003, este sistema se utiliza para dar soporte a los procesos de Familia y Civil en todos los distritos judiciales y a los procesos de Penal en los distritos judiciales donde todava no est implementado el CPP. Permite registrar las denuncias, expedientes y datos relevantes a los mismos, realizar control de los actos procesales, de investigacin de los casos penales hasta su formalizacin o archivo. Sistema de Gestin Fiscal SGF: Fue creado en el ao 2006, este sistema se utiliza en los distritos judiciales donde est implementado el CPP. Permite dar soporte a el conjunto de procesos que realiza el fiscal penal en el cumplimiento de sus funciones, as como generar reportes para la gestin fiscal (Monitoreo del CPP) y reportes de indicadores y estadsticas para la alta direccin va web. Problemtica de las herramientas informticas del Ministerio Pblico: Ambos sistemas se utilizan a nivel nacional, con bases de datos distribuidas en cada distrito judicial. Por lo tanto, la informacin no est consolidada, lo cual no permite generar reportes en lnea con informacin a nivel nacional. Tienen limitaciones para dar un soporte integral y automatizado a la institucin (falta de interconexin de los sistemas informticos y unificacin de las bases de datos existentes), generando la necesidad de flujo constante de documentacin fsica, con un alto impacto en los tiempos del proceso penal, costos y carga administrativa, lo cual dificulta la coordinacin y el flujo de trabajo entre el Fiscal y los mdicos legistas. Lentitud, debido a la actual arquitectura tecnolgica y al manejo transaccional de informacin, implica que se consuma un determinado ancho de banda que termina indirectamente afectando su velocidad de respuesta. Presentan ciertas limitaciones que no permiten un adecuado desempeo de las funciones

de los fiscales. Entre las cuales podemos mencionar: Situaciones de duplicidad de data: por ejemplo ante casos en los que se aplica un principio de oportunidad, el sistema lo registra como tal. Sin embargo, ante situaciones de incumplimiento del acuerdo asociado al principio de oportunidad, el sistema vuelve a registrar un nuevo caso. Falta de mayor detalle en el registro de los actos: En concreto, no existe registro del motivo del archivo (atipicidad, extincin de la accin penal por muerte del imputado, cosa juzgada, prescripcin, amnista y derecho de gracia), no aparecen los motivos de sobreseimiento, no existe la opcin de reasignacin de casos por vacaciones de los fiscales. Inexistencia de funcionalidades propias de las reglas de negocio: Lo que ocasiona que se registre informacin imprecisa o simplemente no se registre. Por ejemplo: registro de quejas fundadas, cuando en realidad se declararon nulas; ingresos de casos como si fueren solamente acusaciones, cuando se debi registrar un requerimiento mixto de acusacin y sobreseimiento; en la etapa intermedia se registran casos como si hubiesen sido sobresedos ya que no se puede para dar por concluido el proceso en mrito a la aplicacin del principio de oportunidad. Cuando se formaliza investigacin preparatoria de un parte del caso y se archiva el otro, no existe una opcin para ampliar el plazo de investigacin cuando el Superior ordena en la Queja que la parte archivada tambin se formalice. Tampoco se puede registrar los casos en que el Juez rechaza la terminacin anticipada. En la etapa de juzgamiento no existen las opciones de cuestin previa, cuestin prejudicial, cosa juzgada, prescripcin, ni se especifica el tipo de excepciones. Falta de versatilidad en el flujo del caso: No se puede reiniciar un proceso cuando se ha declarado nulo en el caso de haberse subsanado un requisito de procedibilidad cuando se declara fundada una cuestin previa. Tampoco se pueden retrotraer los casos a la etapa correspondiente por nulidades procesales declaradas por el Juez, ocasionando que los plazos se sigan computando como si el proceso se tramitara normalmente. En esta misma lnea se producen contabilizaciones varias de un mismo caso ante situaciones que no son recogidas por el sistema: por ejemplo ante la aplicacin de un principio de oportunidad, en caso de no cumplirse la condena, este deber formalizarse. Sin embargo, en el sistema esta casustica sera registrada doblemente; por un lado se registrara la aplicacin de un principio de oportunidad y por otro lado una formalizacin (se registran dos casos cuando realmente slo se ha producido uno).

No existe opcin para extender plazos: Cuando se interponen quejas de derecho, no se puede registrar los casos que son elevados al Fiscal Superior, originando que el tiempo de demora en la resolucin de las quejas se descuente del tiempo de investigacin, esto en perjuicio del Fiscal encargado del caso. Dificultades en el seguimiento a imputados y notificaciones a agraviados: Cuando se revoca una prisin preventiva, no existe una opcin para cambiar la situacin jurdica del imputado a comparecencia restringida u otra medida coercitiva personal. Tampoco existen opciones para la etapa de ejecucin de sentencia (suspensin de la ejecucin de la pena, amonestacin, prrroga del periodo de suspensin, beneficios penitenciarios). Especficamente, en los casos de OAF (omisin a la asistencia familiar) no se puede informar a los usuarios si tienen depsitos judiciales a su favor, ya que los actos de ejecucin de sentencia no figuran en el sistema. No se puede registrar por nombre a los agraviados menores de edad, y por ello existe problemas de notificacin

2.4.8.1 Conclusiones
A partir de las consideraciones anteriores, se puede concluir que: 1. A pesar de los avances en especial del MP, los sistemas de informacin sectoriales no responden a las necesidades de agilidad, celeridad, oralidad del CPP ni a las necesidades de informacin para la toma de decisiones. Desde los sistemas del Poder Judicial, destaca la falta de monitoreo y lo poco adaptado a las necesidades del CPP: destaca la falta de posibilidades de explotacin de informacin de audiencias. Para el sistema del Ministerio Pblico, se requieren mejoras que permitan una mayor rapidez, comparticin de informacin y fiabilidad de la informacin. Sistemas poco amigables, que no permiten el acceso y explotacin intuitiva de los datos. 2. Fala de interconexin entre sistemas Los sistemas no tienen habilitadas pasarelas de comunicacin que permitan obtener la trazabilidad de un caso desde la perspectiva de los diferentes operadores por lo que no es posible conocer el estado de un caso dentro de cada operador.

2.4.9

Conclusiones finales

En base al anlisis expuesto relativo a la organizacin, normativa, organizacin, gestin, modelo de relacin y los medios y TIC, se concluye dentro del eje de carga cero que: 1. A pesar de mantener todos un nivel alto de atencin, la planificacin y estrategia del eje de carga cero heterognea de cada distrito judicial implica unos resultados diferentes

 Los cinco primeros aos son clave en el seguimiento y control de los casos, con una gran variacin en la entrada de casos y se comienza a observar el comportamiento de cada DJ. Se observan caractersticas diferentes en el comportamiento del embudo de cada distrito judicial, con diferencias fundamentales basadas en el porcentaje de casos que llegan a juicio oral, los archivamientos y el uso de las salidas alternativas. Una importante diferencia en la carga de casos de los fiscales y audiencias de los juzgados. 2. Heterogeneidad en la interpretacin y aplicacin del marco normativo que regula el CPP Heterogeneidad de interpretacin de disposiciones normativas o aplicacin de decisiones de la C. Suprema, con alto impacto en gestin: transcripcin de audiencias / contenido de las actas, terminacin anticipada, el cumplimiento de los plazos de la etapa investigacin, convencin probatoria, uso del proceso inmediato, libertad anticipada, etc. No aplicacin en la prctica de algunos mecanismos innovadores establecidos normativamente para la eficiencia del sistema: p.e notificaciones electrnicas 3. Estructuras organizativas a ser revisadas para mayor eficacia y aprovechamiento del capital humano Necesidad de observar e impulsar el comportamiento corporativo (despacho fiscal y judicial) y especializado (despachos fiscales especializados) y adaptar los criterios de bonificacin a la productividad a los mismos. Importancia de una correcta adecuacin del perfil al puesto; impulsando la especializacin de los profesionales (asistentes de audiencias, asistentes

administrativos, PNP) y adecuando la carga administrativa frente a la normativa (defensores pblicos, fiscal coordinador). Mayor foco sobre el nivel de motivacin y satisfaccin del personal. 4. Falta de definicin y estandarizacin de modelo operativo Ausencia de procedimientos comunes de colaboracin entre operadores Falta de homogeneidad y definicin en la implementacin de procesos de trabajo. Procesos clave de gestin heterogneos y de alto impacto: programacin de audiencias y notificaciones. 5. Sistemas no adaptados a las necesidades del CPP Falta de una perspectiva de los sistemas transversal a los operadores, con ausencia de pasarelas de comunicacin.

 Debilidad en el diseo del sistema (falta de registro o acceso a datos clave para el seguimiento y monitoreo de informacin) y en sus infraestructuras (con accesos lentos y limitados). Continuo desarrollo de aplicativos (mdulos complementarios o herramientas independientes) que dan respuesta a las necesidades prcticas del personal. No se supera la dependencia del papel, que sigue acompaando todo el proceso en los 4 operadores. 6. Baja coordinacin entre los operadores Importantes puntos de friccin en la relacin de la PNP y la MP ; Ausencia de procedimientos de trabajo conjunto, impacto de limitaciones de recursos de PNP, falta de definicin y consenso de roles, incompatibilidades de horarios laborales, falta de confianza entre operadores, problemticas IML OFICRI, dificultades de comunicacin entre operadores Bajo nivel de articulacin de la gestin entre operadores, con especial impacto en el desarrollo de audiencias. Dificultad de posicionamiento de los defensores pblicos frente al resto de operadores Necesidad de mayor acuerdo con otros operadores (SUNAT, SUNARP, banca, teleoperadoras)