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ARMONIZACIN MECI - CALIDAD

OBJETIVOS DE LA SESIN Brindar los elementos necesarios para la armonizacin de la Norma NTCGP1000:2009, MECI y otros Sistemas de Gestin. Generar en los asistentes la Capacidad para transferir los conceptos a sus entidades.

Marco Normativo Control Interno


Ley 87 de 1993
Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado.

Decreto 1599 de 2005


Dispuso la implementacin obligatoria para todas las entidades del Estado.

Decreto 4445 de 2008


Prrroga hasta el da 30 de Junio de 2009 para las entidades publicas de los municipios de 3, 4, 5 y 6 categora para la implementacin del MECI.

Decreto 3181de 2009


Por el cual se reglamenta la implementacin del MECI en los municipios de 3, 4,5 y 6 categora fortaleciendo las estrategias para culminar la implementacin del Modelo, a travs de cinco fases*: Fase 1: hasta el 30 de octubre de 2009 Fase 2: hasta el 30 de noviembre de 2009 Fase 3: hasta el 28 de febrero de 2010 Fase 4: hasta el 30 de abril de 2010

Fase 5: hasta el 30 de junio de 2010

Marco Normativo Calidad


Ley 872 de 2003 Decreto 4110 de 2004 Norma Tcnica de calidad en la Gestin Pblica NTCGP 1000:2004 Decreto 4485 de 2009 Norma Tcnica de calidad en la Gestin Pblica NTCGP 1000:2009

Por la cual se crea el Sistema de Gestin de Calidad

ACTUALIZACION NTCGP 1000 A SU VERSION 2009

ANTECEDENTES DE LA ACTUALIZACIN DE LA NTCGP1000:2004


1. En el ao 2004 se expide la Norma Tcnica de Calidad NTCGP1000:2004 En el ao 2005: Se adopta el MECI En el ao 2008: Se actualiza la norma ISO9001 2. El DAFP recoge todas las inquietudes y dificultades de las Entidades con respecto a la implementacin de sus Sistemas Integrados. 3. Se analiza que es necesario facilitar la interpretacin e implementacin de los requisitos del Sistema de Gestin de Calidad y promover la implementacin conjunta del SGC con el Modelo Estndar de Control Interno - MECI 4. El DAFP decide actualizar la norma y contacta al ICONTEC en su calidad de organismo asesor del Gobierno Nacional en los temas de Normalizacin para que lo acompae en el proceso.

OBJETIVO DE LA ACTUALIZACIN DE LA NORMA NTCGP1000:2004


Facilitar la interpretacin e implementacin de los requisitos del SGC, as como promover su implementacin conjunta con el MECI y el Sistema de Desarrollo Administrativo.

ESTRUCTURA DE LAS TABLAS DE ORIENTACIN


Nombre de la Seccin Contenido Subsistema, componente o elemento del MECI para el cual se han identificado que existen aspectos comunes con el requisito de la norma. Identificacin del numeral en donde se encuentra el requisito de la Norma Tcnica correspondiente al aspecto comn identificado. Finalidad general del Subsistema, componente o elemento especfico bajo la perspectiva del sistema de control interno. Propsito general del requisito especfico de la Norma Tcnica bajo la perspectiva del Sistema de Gestin de Calidad.

Modelo Estndar de Control Interno. Norma Tcnica de Calidad en la Gestin Pblica Intencionalidad del MECI Intencionalidad de la Norma NTCGP 1000:2009 Aspectos Comunes

Orientacin sobre particularidades que son aplicables a los 2 sistemas y que es recomendable articular y trabajar de manera unificada.

EJEMPLO SOBRE LAS TABLAS DE ORIENTACIN


MECI Subsistema: Control estratgico Componente: Ambiente de control Elemento: Desarrollo del Talento Humano Intencionalidad MECI NTCGP1000:2009

6.2. Talento Humano

Garantizar que los servidores pblicos cuenten con las competencias, habilidades, aptitudes e idoneidad necesarias para cumplir la misin de la entidad. Garantizar que los servidores pblicos y/o particulares que ejercen funciones pblicas cuentan con las competencias (educacin, formacin, habilidades y experiencia) necesarias para realizar los trabajos que afectan la calidad del producto o servicio. Establecer la competencia requerida de los servidores pblicos y/o particulares que ejercen funciones pblicas. Ejemplos de mecanismos empleados por las entidades para responder a este aspecto comn y que pueden unificarse para los dos sistemas incluyen: Manuales de funciones Perfiles de cargo Manuales de competencias laborales Programas de bienestar Plan de formacin y/o capacitacin Incluye: ingreso, la permanencia y retiro.

Intencionalidad NTCGP 1000

Aspectos comunes

SISTEMA GESTIN CALIDAD

Rediseo Organizacional Gestin de la Calidad Talento Humano Democratizacin Admn. Pb. Moralizacin y Transparencia en la Admn. Pblica

SISTEMA DESARROLLO ADTIVO.

SISTEMA CONTROL INTERNO

ARMONIZACIN

4. Requisitos Generales

NTCGP1000:2009
4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 4.1 Requisitos generales (literales a,b,c,d,e,f) 4.1 Requisitos generales (literal g)

MECI
SUBSISTEMA CONTROL ESTRATEGICO

PRODUCTO
Procesos caracterizados Mapa de procesos Divulgacin del Modelo de Operacin por Procesos Gestin por procesos Poltica Admon. Riesgos

Modelo de operacin por procesos Admn. Riesgos

Recepcin y registro de inf. la ciudadana. Polticas de Operacin adoptadas y documentadas Divulgacin de las polticas de operacin Procedimientos Documentados. Manual de operac.

SUBSISTEMA CONTROL 4.1 Requisitos generales DE GESTIN Modelo de operacin

(literal por d) procesos

Componente Info.
Componente Act.

4.2 Gestin Documental

De Control

ASPECTOS COMUNES Identificacin de procesos Asignacin de recursos para la operacin Desarrollo de la documentacin necesaria para soportar la operacin. Implementacin de programas, planes, proyectos, procedimientos, entre otras. Establecer controles sobre los riesgos que pueden impedir el logro de los objetivos. Identificar fuentes de informacin necesarias para la operacin. Poltica de Calidad Manual de Calidad

5. Responsabilidad de la Direcci n Direccin

NTCGP1000:2009
5.1 Compromiso de la Direccin 5.2 Enfoque al Cliente 5.3 Poltica de Calidad 5.4 Planificacin 5.5. Resp., Autoridad y Comunicacin

MECI
SUBSISTEMA CONTROL ESTRATEGICO

PRODUCTO

Direccionamiento Estratgico Estilo Direccin


SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN

5.5.3 Comunicacin Interna

Procedimiento revisin por la Direccin. Misin, Visin y obj. Institucionales Planes Estratgicos Clima laboral Procesos de Comunicacin. Definicin de acciones correctivas, preventivas y de mejoramiento

Componente Comun.
SUBSISTEMA CONTROL DE EVALUACIN

5.6.2 Inf. De entrada para la revisin

ASPECTOS COMUNES
Procedimiento revisin por la Direccin. Misin, Visin y obj. Institucionales Planes Estratgicos Clima laboral Procesos de Comunicacin. Definicin de acciones correctivas, preventivas mejoramiento

y de

6. Gesti n de los Gestin Recursos

NTCGP1000:2009

MECI
SUBSISTEMA CONTROL ESTRATEGICO

PRODUCTO
Plan Institucional de Formacin y Capacitacin. Programa de Induccin Programas Bienestar Clima laboral Seleccin Meritocrtica. Manual Funciones. Evaluacin del desempeo.

6.1 Provisin Recursos

Planes y Programas
6.2 Talento Humano
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formacin

Desarrollo del Talento Humano

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN

6.3 Infraestructura

Sistema de Inf.

ASPECTOS COMUNES
Asignacin de recursos financieros, humanos y operacionales acorde a los objetivos de la entidad. Esta asignacin puede estar evidenciada a travs de presupuestos, planes de necesidades, planes de contratacin, entre otros. Manuales de funciones. Perfiles de cargo. Manuales de competencias laborales. Programas de bienestar. Plan de formacin y/o capacitacin. Infraestructura apropiada de trabajo que incluya tanto hardware como software (aplicativos, bases de datos, servicios de apoyo, entre otros).

7. REALIZACION DEL PRODUCTO O PRESTACION DEL SERVICIO

NTCGP1000:2009
7.1. Planificacin de la realizacin del producto

MECI
SUBSISTEMA CONTROL ESTRATEGICO Direccionamiento Estratgico

PRODUCTO
Polticas de Operacin adoptadas y documentadas. Comunicacin entre la entidad y cliente, organismos de control y los grupos de inters. Publicacin resultados de gestin. Audiencias pblicas de rendicin de cuentas. Publicacin trmites y formularios oficiales

7.2 Procesos relacionados con el cliente. 7.2.1 Determinacin Req. 7.2.2 Revisin de los Req.

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN Informacin Primaria Polticas de Operacin

7.3 Diseo y desarrollo producto / servicio 7.4 Adquisicin de Bienes y Servicios. 7.5 Produccin y prestacin

Direccionamiento Estratgico Planes y Programas Act. De Control

ASPECTOS COMUNES Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados (por ejemplo: programas, planes, proyectos, procedimientos, entre otras). Asignacin de recursos para la operacin y el seguimiento de los procesos. Polticas de operacin de la entidad, establecida con base en la Normatividad vigente aplicable a la entidad. Planes de desarrollo, planes sectoriales y territoriales. Encuestas o grupos focales. Buzn de sugerencias.

ASPECTOS COMUNES Estudios sociolgicos y socioeconmicos. Sistemas de Informacin Nacionales. La verificacin de la coherencia puede incluir la revisin de los requisitos solicitados frente a los requisitos legales aplicables, los requisitos del producto o servicio previamente definidos, los requisitos adicionales determinados por la entidad, entre otros. Gestionar y controlar la planificacin y realizacin del diseo y desarrollo de productos o servicios, a travs de: Planes, seguimiento y medicin de procesos, productos y/o servicios.

8. MEDICI N, ANLISIS ANLISIS Y MEDICIN, MEJORA

NTCGP1000:2009
8. Medicin, Anlisis y Mejora. 8.2.1. Satisfaccin del cliente 8.2.2 Auditoria Interna

MECI
SUBSISTEMA CONTROL DE EVALUACIN Informacin Primaria SUBSISTEMA CONTROL DE EVALUACIN Auditoria Interna

PRODUCTO
Informe Ejecutivo Anual Seguimiento acciones de mejora Programa anual de auditorias aprobado Informes de auditoria de gestin realizados Seguimiento acciones preventivas, correctivas . Planes de mejoramiento institucional, por procesos e individual.

8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos 8.2.4 Seguimiento y medicin del producto y/o servicio. 8.3 Control del Producto y/o servicio no conforme 8.5.1 Mejora Continua

Autoevaluacin Gestin Autoevaluacin del Control Act. de Control Planes de Mejoramiento

ASPECTOS COMUNES
Conocer la percepcin del cliente sobre la satisfaccin de sus requisitos y Expectativas. Las auditoras del Sistema de Gestin de la Calidad y del Sistema de Control Interno pueden realizarse en forma simultnea o combinada con el fin de promover la optimizacin de recursos. Medicin de la eficacia, eficiencia y efectividad de los procesos, segn sea aplicable.

GRACIAS POR ESCUCHARNOS

Direccin de Control Interno y Racionalizacin de Trmites

Carrera 6 No. 12 62. Piso 6 PBX: 3344080 a 87 Ext. 165,146,126,135 y 213. FAX: 3412120 Telfono Directo: 3360686 Web: www.dafp.gov.co
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