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Propiedad Intelectual Propiedad Intelectual de IBM Software de Terceros Software de Cdigo Abierto Marcas Comerciales Organizaciones Externas de Normalizacin Uso de los Activos e Instalaciones de IBM Derecho de Acceso y Uso de IBM Desvinculacin de IBM
Contenido
Principios Gua
1.1 Compromiso con la Integridad y la Etica en los Negocios
1.2 Uso de las Guas de Conducta Comercial 1.3 Importancia del Acatamiento de las Normas
2.0
Hacerse or
2.1 Planteo de Inquietudes y Denuncia de Violaciones 2.2 Poltica contra las Represalias
3.0
3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin
En el Lugar de Trabajo
3.1 Entorno Laboral nformacin Propietaria (Informacin I Confidencial incluida) Revelacin Involuntaria Consultas, Contactos y Oportunidades Externas
Guas de Conducta Comercial de IBM
4.0
En el Mercado
4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM
El Trabajo con Proveedores rabajo con Revendedores y Otros Terceros T Complementarios Trabajo con Competidores
5.0
En su Tiempo Libre
5.1 Conflictos de Intereses
Ayudar a un Competidor Competir con IBM Proveer a IBM Intereses Financieros Personales amiliares y Relaciones Cercanas que Trabajan F en la Industria Uso Personal del Tiempo de IBM
Informacin sobre Otros Informacin Personal sobre Individuos nformacin Propietaria y Confidencial que I Pertenece a Otros
ecepcin de Regalos, Servicios de Cortesa y R Retribuciones por Recomendaciones ntrega de Regalos, Servicios de Cortesa y E Otros Valores
5.2 Informacin Privilegiada y Operaciones con Informacin Privilegiada 5.3 Gobierno y Actividad Poltica
Ventas en el Sector Pblico Lobbying (Cabildeo) Visitas de Campaa a las Instalaciones de IBM
6.0
Normas Adicionales
6.1 Otras Polticas, Directivas y Normas de IBM 6.2 Recursos Adicionales
2.0 Hacerse or
4.0 En el Mercado
PIENSA
En su nivel ms bsico, las Normas de conducta comercial de IBM describen lo que se espera de cada miembro de IBM al cumplir con las leyes y prcticas ticas, en cualquier lugar enelque hagamos negocios. Sin embargo, las Normas de conducta comercial son, y siempre han sido, algo ms. Al establecerlas hace dcadas y al otorgarles el peso de un documento que rige conductas, quisimos asegurarnos de que todas nuestras acciones y relaciones (conclientes, inversionistas, colegas y las comunidades en las que vivimos y trabajamos) se basen en nuestros valores como individuos y como empresa. Este vnculo esencial entre los valores y la conducta se remonta al momento de la fundacin de IBM como compaa, hace ms de cien aos. Millones de mujeres y hombres, que se denominan a s mismos miembros de IBM y que han dado forma a IBM atravs de dcadas de cambios profundos, han adoptado esta poderosa idea. Tambin nos llev a unirnos hace muchos aos como una fuerza laboral global para volver a examinar y renovar nuestros valores de una manera muy novedosa, para unmundo totalmente nuevo, en un evento que denominamos ValuesJam. Para nosotros, lo que result de eso no son los valores de IBM sino los valores de los miembros de IBM:
Por el mismo motivo, consideramos a nuestras Normas de conducta comercial no como un conjunto de reglas para todos los niveles, sino como una viva expresin de la responsabilidad que asumi cada miembro de IBM de demostrar los estndares ms altos de confianza en todas nuestras acciones y relaciones. En la actualidad, esta responsabilidad personal es ms importante que nunca. Sola decirse que no se puede esperar lo que no se inspecciona. Pero una inspeccin continua no resulta prctica en un mundo que es ms complejo que nunca, est ms interconectado y est en constante cambio. Ni tampoco es deseable. Administrar por medio de valores y no de procesos esadoptar un modelo de administracin muy diferente. Creo que es casi innecesario recordar a los miembros de IBM que acten ticamente. S que sienten tan fuertemente como yo que cualquiera que no se comporte de esta manera no pertenece a IBM. Pero, a medida que vuelven a leer y a certificar su aceptacin de las Normas de conducta comercial, espero que vuelvan a pensar su significado. Su vitalidad continua es esencial para la notable persistencia de lograr una empresa y una cult ura diferentes. Al comprometerse con estas normas (con el vnculo entre valores y conducta), fortalecen nuestra comprensin colectiva de lo que significa ser un miembro de IBM.
Dedicacin al xito de cada una de las clientas Innovacin que tiene importancia, para nuestra compaa ypara el mundo Confianza y responsabilidad personal en todas las relaciones Virginia M. Rometty Presidenta del Directorio, Presidenta y Directora General
1.0
Principios Gua
El compromiso diario de poner en prctica los Valores de IBM y de cumplir con las Guas de Conducta Comercial es lo que distingue a IBM y alos miembros de IBM. No es ninguna exageracin decir que la integridad, la reputacin y la marca deIBM estn en sus manos.
1.0 Principios Gua 1.1 Commitment to Compromiso con la Integrity and Integridad y la Business Etica Ethics en los Negocios
2.0 Hacerse or 1.2 Using Uso de the las Business Guas de Conduct Guidelines Conducta Comercial
3.0 En el Lugar de Trabajo 1.3 Importance del Importancia of Compliance Acatamiento de las Normas
4.0 En el Mercado
1.1
algunas de las cuales son mencionadas en este documento. Porejemplo, los empleados que trabajan en reas especializadas tales como adquisiciones, medio ambiente, importaciones, exportaciones o impuestos, tambin deben cumplir con ciertas normas funcionales adicionales. Recuerde que no existen atajos simples o respuestas automticas para las elecciones que debemos tomar hoy en los negocios. Ningn conjunto de normas o polticas puede brindar la verdad absoluta para tratar todas las circunstancias. Por lo tanto, los miembros de IBM deben actuar con criterio slido y solicitar ayuda cuando la necesitan.
Es honesto? Se apega a las Guas de Conducta Comercial? Realmente me siento cmodo con la decisin? Qu sucedera si esto apareciera en las noticias? Qu sucedera si todos se comportaran as?
Dedicacin al xito de cada uno de los clientes Innovacin que tiene importancia - para nuestra compaa y para el mundo Confianza y responsabilidad personal en todas las relaciones
1.3
Nuestros Valores en s mismos no nos proporcionan respuestas obvias en todos los casos, pero deben servir como base para las elecciones que realicemos. Asimismo, nuestros Valores sirven como base de las Guas de Conducta Comercial, que brindan una mayor orientacin en las cuestiones a las que usted puede enfrentarse.
1.2
2.0
Hacerse or
Su responsabilidad de conocer y de cumplir con las Guas de Conducta Comercial incluye la denuncia de posibles violaciones. IBM analizar su denuncia inmediatamente y no permitir amenazas o represalias en su contra.
4.0 En el Mercado
2.1
2.2
Por lo general, lo mejor es comenzar por su gerente Recursos Humanos de IBM Programas de Inquietudes y Apelaciones Auditoria Interna de IBM (para las violaciones relacionadas con registros y reportes financieros, la violacin de los procesos de negocios y el uso indebido de activos) Seguridad de IBM (por la prdida o robo de informacin personal o activos de IBM, incluida la informacin propietaria o confidencial) El abogado de IBM Oficina de Confianza y Cumplimiento de IBM
Los Programas de Inquietudes y Apelaciones de IBM incluyen Puertas Abiertas (Open Door) para la alta gerencia yConfidentially Speaking, que le permiten plantear sus inquietudes en forma annima, si as lo desea. Adems, estosprogramas le permiten plantear sus inquietudes en lnea, por correo electrnico, correo postal o telfono.
3.0
En el Lugar de Trabajo
IBM como parte de una empresa integrada a nivel mundial, su lugar de trabajo puede estar ubicado en una de las instalaciones de IBM, en la oficina o localidad de un cliente o en su hogar. Independientemente de dnde se encuentre, interactuar con otros miembros de IBM y estar en contacto con informacin sensible, propiedad intelectual y otros activos valiosos. Las Guas de Conducta Comercial se aplican a las comunicaciones que se realicen personalmente, telefnicas, en lnea o por cualquier otro medio.
2.0 Hacerse or
5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM
6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin
3.1
Entorno Laboral
Sugerencia Sobre Integridad
Si cree que ha sido sometido a conductas prohibidas en el lugar de trabajo, denuncie el asunto inmediatamente a travs de cualquiera de los Canales de Comunicacin de IBM designados, inclusive los Programas Inquietudes y Apelaciones de IBM. La denuncia de tal conducta ser evaluada inmediatamente.
IBM lucha por mantener un ambiente de trabajo saludable, seguro, y productivo, en el que no exista ningn tipo de discriminacin o acoso en razn de raza, color, religin, gnero, identidad o expresin de gnero, orientacin sexual, origen nacional, gentica, incapacidad, edad u otros factores que no estn relacionados con los intereses de negocios legtimos de IBM. IBM no tolerar insinuaciones, acciones o comentarios sexuales, ni insultos o chistes raciales o religiosos, o cualquier otro comentario o conducta que, de acuerdo con el criterio de la gerencia de IBM, cree, estimule o permita un ambiente de trabajo ofensivo o intimidante. Entre otras conductas que estn prohibidas debido a su impacto adverso en el ambiente de trabajo, encontramos las siguientes:
Adems, si la gerencia de IBM encuentra que su conducta dentro o fuera del trabajo afecta en forma adversa su desempeo, el de otros empleados, o los intereses comerciales legtimos de IBM, estar sujeto a medidas disciplinarias, incluido el despido.
3.2
Amenazas o conductas violentas Posesin de armas de cualquier tipo Uso de dispositivos para grabacin, incluidas las cmaras de los telfonos celulares y cmaras web, salvo que fuera autorizado por la gerencia y el Abogado de IBM Relacin romntica de un/a gerente con un/a subordinado/a Uso, distribucin, venta o posesin de drogas ilegales o cualquier otra sustancia controlada, excepto para fines mdicos aprobados Estar bajo la influencia de drogas ilegales, sustancias controladas utilizadas para fines que no sean mdicos o las bebidas alcohlicas en el lugar de trabajo El consumo de bebidas alcohlicas en las instalaciones de IBM solamente est permitido, con aprobacin previa de la gerencia, en eventos patrocinados por la compaa
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2.0 Hacerse or
5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM
6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin
personas no autorizadas, o en lugares donde puedan orlo. Las actividades en las que podra revelarse informacin en forma involuntaria incluyen conversaciones (personalmente o por telfono) en cualquier rea pblica, en un blog o en una red social. Tampoco puede hablar sobre dicha informacin con familiares o amigos, quienes podran pasar la informacin a otra persona en forma inocente o de cualquier otro modo.
Informacin sobre productos, servicios o investigaciones actuales y futuras Planes o proyecciones de negocios Ingresos, utilidades y otros datos financieros Informacin sobre el personal, incluyendo cambios ejecutivos u organizacionales Software en forma de cdigo, objeto o fuente
Periodistas Comunicaciones de IBM Consultores o Analistas de TI IBM Analyst Relations Analistas de Valores o Financieros IBM Investor Relations Grupos ambientalistas Asuntos Corporativos del Medio Ambiente
Revelacin Involuntaria
Debe tomar todas las medidas para evitar la revelacin involuntaria de informacin. En ningn caso intercambie opiniones sobre informacin propietaria que IBM considera confidencial o que IBM no ha divulgado pblicamente con
De la misma manera, si recibe un pedido de informacin relacionado con los negocios de IBM de parte de un abogado, investigador, oficial de aplicacin de la ley o cualquier otro oficial o agencia de gobierno, derive el pedido al Abogado de IBM. Notifique de inmediato dicho pedido al Abogado de IBM o a Confianza y Cumplimiento de las Normas.
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2.0 Hacerse or
5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM
6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin
derechos y las obligaciones que deben cumplirse; por ejemplo, cmo y dnde puede utilizarse el software, si se puede modificar o distribuir y, posiblemente, cuales son los derechos que IBM queda obligada a otorgar. Los trminos y condiciones del acuerdo de licencia deben cumplirse estrictamente. Antes de cargar un software proveniente de cualquier fuente a su computadora o dispositivo provisto por IBM o utilizarlo esencialmente para fines de negocios de IBM, debe cumplir con todos los procedimientos aplicables de su unidad de negocios y de la Oficina del Director de Informacin (CIO). Asimismo, debe cumplir con todos esos procedimientos antes de distribuir, acceder o recibir software desde adentro o afuera de IBM o aceptar, de algn otro modo, un acuerdo de licencia.
Software de Terceros
Debe tomar todas las medidas necesarias cuando obtenga software de terceros de otras personas, incluido el software comercial y de cdigo abierto (open source software). El trmino software abarca los programas de computacin, bases de datos y la documentacin relacionada y puede estar en cualquier etapa de su desarrollo. El software puede estar en un medio tangible (por ejemplo, CD, dispositivos porttiles y publicaciones) o estar disponible para descargarlo o encontrarse accesible para ser utilizado en lnea. La licencia de un software establece los
Guas de Conducta Comercial de IBM
Marcas Comerciales
IBM y muchas otras compaas tienen marcas comerciales palabras, nombres, smbolos o diseosque se usan para identificar y distinguir a la compaa y sus productos. Es importante utilizar adecuadamente las marcas comerciales de IBM y de otras compaas. Para obtener las normas sobre el uso adecuado y la aceptacin de ciertas marcas comerciales de IBM y de terceros, consulte Informacin sobre Derechos de Autor y Marcas de IBM. Adems, no debe utilizar una palabra, nombre, smbolo o diseo como marca comercial sin antes revisar el Proceso de Aprobacin de Nombres.
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2.0 Hacerse or
5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM
6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin
consistentes a los Valores y a los intereses comerciales de IBM. Tambin es inapropiado usarlos de manera que interfiera con su productividad o con la productividad de otros.
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2.0 Hacerse or
5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM
6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin
dichos dispositivos tambin pueden ser examinados por IBM. Usted debe cooperar con todas las solicitudes de ese tipo. Sin embargo, los empleados no deben acceder al espacio de trabajo de otro empleado, incluidos los mensajes de correo electrnico y archivos electrnicos, sin la aprobacin previa de la gerencia. Para obtener ms informacin sobre el acceso a los bienes de la compaa y a los bienes personales de los empleados, consulte Acceso a los bienes y a la informacin.
reconoce que, para llevar a cabo sus negocios, IBM y sus compaas autorizadas pueden transferir su informacin personal como empleado de IBM a cualquiera de los pases en los que hacemos negocios. Si bien no todos los pases tienen leyes de proteccin de los datos, IBM tiene polticas internacionales que tienen el propsito de proteger la informacin dondequiera que sea almacenada o procesada. Por ejemplo:
Desvinculacin de IBM
Si usted deja IBM por cualquier razn, incluida la jubilacin, deber devolver todos los activos de IBM tales como documentos y medios que contengan informacin de IBM, y no puede revelar ni utilizar dicha informacin. Asimismo, toda la propiedad intelectual que cre como empleado de IBM sigue perteneciendo a IBM aun despus de que usted deje la Compaa. Lamentablemente, se han presentado casos en los cuales la informacin propietaria u otros activos de IBM han sido tomados ilegalmente o utilizados indebidamente. IBM ha tomado y continuar tomando todas las medidas necesarias, incluidas las medidas legales, para proteger sus activos.
3.3
IBM maneja su informacin personal de acuerdo con sus polticas y prcticas corporativas, que incluyen la Poltica Corporativa 130, la Instruccin Corporativa de RRHH 113 y las Normas de IBM para la Proteccin de la Informacin de los Empleados El acceso a su informacin personal est restringido a las personas que tienen la necesidad de conocerla Normalmente, la informacin personal es divulgada a terceros externos slo con la aprobacin del empleado, excepto que IBM y las compaas e individuos autorizados tambin pueden liberar informacin personal para verificar empleo, para satisfacer los requerimientos legtimos de una compaa u otra entidad que est considerando adquirir algunas de las operaciones de negocios de IBM, o por razones apropiadas de investigacin, de negocios, o legales
Del mismo modo, en su trabajo usted puede acceder a informacin personal de otros. Debe asegurarse de utilizar y de revelar informacin solamente como lo permiten las polticas y prcticas de IBM.
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2.0 Hacerse or
5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM
6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos Asumir Compromisos y Solicitar Solicitar Aprobaciones Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin
3.4
3.5
Presentar una cuenta de gastos para el reembolso de gastos de negocios que realmente no se llevaron a cabo o tergiversar la naturaleza de los gastos reclamados No registrar correctamente las horas trabajadas en un proyecto de un cliente al que se le cobra por hora, ya sea que esas horas se cobren o no al cliente Para aquellos que cumplen los requisitos para trabajar horas extras, no registrar todas las horas trabajadas, incluyendo las horas extras que deben estar aprobadas por la gerencia segn lo establecido en las normas de IBM
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2.0 Hacerse or
5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM
6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin
Proporcionar informacin errnea o incompleta a la gerencia, al Auditor interno o al Abogado de IBM durante una investigacin, auditora u otra revisin interna o a organizaciones y personas externas a la compaa, tales como auditores externos Hacer declaraciones falsas o engaosas en informes financieros externos, informes del medio ambiente, documentacin de importacin/exportacin o en otros documentos presentados a las agencias del gobierno o que se conservan para stas
financieros falsos o engaosos. No ayude a ninguna persona a registrar o reportar informacin incorrecta, inducindolo a cometer un error. Tampoco nunca debe dar asesora a una persona ajena a IBM, incluidos clientes, proveedores y Asociados de Negocios de IBM, acerca de cmo deberan registrar o reportar informes sobre sus propios ingresos, costos, gastos y otros activos y pasivos.
Conservacin de Registros
Los empleados deben cumplir con las normas del Plan Mundial de Manejo de Registros de IBM en cuanto a la conservacin y a la eliminacin de los documentos de IBM. El plan se aplica a la informacin que se encuentre en cualquier medio, inclusive los registros impresos y electrnicos como los mensajes de correo electrnico. Establece que la informacin definida como esencial debe conservarse en formato recuperable durante el plazo del perodo de conservacin asignado. La informacin que no es esencial o cuyo perodo de conservacin ha vencido debe eliminarse lo antes posible, a menos que est sujeta a una orden de retencin de documentos emitida por el Abogado de IBM. Cuando existe una orden de ese tipo, debe cumplir estrictamente con los requisitos de retencin especificados en la orden hasta que reciba un aviso del Abogado de IBM que dicha orden ya no est vigente.
Para que IBM lleve a cabo investigaciones y revisiones, necesita la ayuda y la cooperacin de los empleados de IBM. Durante el curso de dicha investigacin o revisin, debe cooperar totalmente con todas las investigaciones y revisiones internas autorizadas y cumplir en forma inmediata, total y fidedigna todas las solicitudes de informacin internas, inclusive entrevistas y documentos.
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4.0
En el Mercado
Usted debe actuar en forma tica y legal en todos los acuerdos de negocios, ya sea que est vendiendo, comprando o representando a IBM en cualquier otro mbito. Sus comunicaciones y acuerdos con Asociados de Negocios, proveedores, competidores, clientes de IBM u otros pueden afectar directamente la reputacin de IBM y nuestro acatamiento a la legislacin aplicable.
Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Trabajo con Organizaciones Organizaciones Externas a Externas a IBM IBM
6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente
4.1
considerar sus otras relaciones con el proveedor cuando est evalundolo. Simplemente significa que la decisin de IBM de comprar bienes y servicios de un proveedor tiene que ser tomada en forma independiente de la decisin de ese proveedor de comprar productos y servicios de IBM.
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Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM
6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente
Entre los contactos aceptables se incluyen las ventas a otras compaas en nuestra industria y compras a ellas; la participacin aprobada en licitaciones conjuntas y la asistencia a exposiciones comerciales, organizaciones de normas, y cmaras empresarias. Sin embargo, debe tener cuidado con estos contactos. Los comentarios o la colaboracin en temas prohibidos con competidores pueden ser ilegales. En todos los contactos con competidores, evite discutir o colaborar sobre polticas de precios, trminos de contratos, costos, inventarios, planes de comercializacin de productos, encuestas y estudios de mercados, planes y capacidades de produccin y sobre cualquier otra informacin propietaria o confidencial. Tambin debe evitar toda discusin o acuerdo para dividir clientes o territorios. Si un competidor plantea un tema prohibido, as sea en forma superficial o con aparente inocencia, debe objetar, detener la conversacin inmediatamente y decirle al competidor que no discutir esos asuntos. Si fuera necesario, debe retirarse de la reunin e informar el incidente inmediatamente al Abogado de IBM.
productos y servicios. Asegrese de que todas las comparaciones con los competidores sean justificadas y que estn completas, sean exactas y no sean engaosas cada vez que se realicen. Ciertos pases prohben la publicidad comparativa.
4.3
4.2
Competencia Leal
IBM competir vigorosamente por los negocios. Sin embargo, usted debe competir en forma tica y de acuerdo con nuestras polticas y la ley, independientemente de cun competitivo sea el entorno.
Otorgar crdito Evaluar proveedores Evaluar los mritos relativos de nuestros propios productos, servicios y mtodos de mercadeo comparados con los de los competidores
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Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM
6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente
Sin embargo, existen lmites para las formas en las que esa informacin debe ser obtenida y usada, especialmente la informacin sobre los competidores. Ninguna compaa debe usar medios impropios para obtener los secretos comerciales ni otra informacin confidencial de competidores. La solicitud o recepcin indebida de datos confidenciales de cualquier fuente, inclusive de un cliente de IBM, empleados de un competidor o de cualquier otra parte, es incorrecta. IBM no tolerar ninguna forma de recopilacin de informacin que sea cuestionable. De acuerdo con ello, no debe participar ni facilitar ninguna prctica indebida o ilegal para recopilar informacin potencialmente confidencial o sensible de competidores u otros, tales como:
Intervencin de lneas telefnicas, vigilancia, piratera informtica, soborno, robo o ingreso ilegal Contratacin de empleados del competidor para adquirir informacin confidencial de ste Aceptacin o el uso de informacin potencialmente confidencial o sensible si tiene alguna razn para creer que se ha obtenido en forma indebida o ilegal
La informacin relacionada con otras organizaciones e individuos debe ser tratada con sensibilidad y discrecin. Cuando trabaje con informacin, deber utilizarla en el contexto apropiado y revelar dicha informacin slo a otros empleados de IBM que tengan una legtima necesidad de conocerla. Cuando presente dicha informacin deber revelar la identidad de la organizacin o de los individuos slo si es necesario. Si la informacin identificativa no es especficamente necesaria, deber revelarla en forma de agregado o mediante algn otro medio.
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Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM
6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente
4.4
Ventajas y descuentos promocinales ofrecidos por compaas de transporte, hoteles, agencias de alquiler de automviles y restaurantes, si se basan en programas de bonificaciones personales y se ofrecen a viajeros en general Un regalo de valor nominal, tal como una novedad publicitaria, cuando se ofrece habitualmente a otros que tienen la misma relacin con esa persona u organizacin Con la aprobacin de la gerencia, cortesas de negocios que se acostumbren, tales como cenas y entretenimientos adecuados, siempre que el costo de los mismos estn dentro de un nivel razonable y no estn prohibidos por la ley o por prcticas de negocios conocidas de la organizacin del destinatario
Del mismo modo, cuando est autorizado por IBM, usted puede recomendar clientes y otros a terceras personas, pero no puede aceptar ningn pago, retribucin ni ningn tipo de compensacin por esta recomendacin.
Proporcionar un regalo de valor nominal, tal como una novedad publicitaria de IBM, siempre que no est prohibida por la ley o las prcticas conocidas de negocios de la organizacin
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Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM
6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente
Con la aprobacin de la gerencia, proporcionar cortesas de negocios habituales, tales como cenas y entretenimientos adecuados, siempre que el costo de los mismos estn dentro de un nivel razonable y no estn prohibidos por la ley o por prcticas de negocios conocidas de la organizacin del destinatario
Sin embargo, si el destinatario es un funcionario, empleado o representante de un gobierno o de una entidad perteneciente al gobierno o algn familiar de stos, debe solicitarse la autorizacin previa del Abogado de IBM. En dichas situaciones aplican polticas y restricciones legales adicionales, inclusive las Guas para Clientes Gubernamentales de IBM, aunque el pago propuesto sea comn en el pas o en aquellos lugares en los que la costumbre establece entregar regalos en ocasiones especiales. Ms all de los regalos y de las cortesas de negocios, es posible que se apliquen ciertas restricciones legales o ticas adicionales al contratar a empleados que trabajaron o actualmente trabajan en el gobierno o a sus familiares. Consulte a la gerencia de IBM y al Abogado de IBM antes de intentar contratar a dichas personas.
4.5
Por lo general, las leyes de adquisiciones requieren la presentacin de ofertas competitivas y slo en determinadas circunstancias, permiten una nica fuente de adquisicin Puede examinar anticipadamente una copia de un documento de una licitacin pblica o de presentacin de ofertas si el cliente tambin la puso a disposicin de otros oferentes Como regla general, no puede ayudar a un cliente del sector pblico a preparar un documento para una licitacin pblica, aunque ste se lo pida, ni enviar documentos annimos, como libros blancos, a un cliente del sector pblico, ni alentar a un cliente del sector pblico a que firme un contrato antes de que se le adjudique un proyecto a IBM En ningn caso debe hablar sobre negocios u oportunidades laborales que podran beneficiar personalmente a alguna persona que trabaje en adquisiciones del sector pblico durante una adquisicin en curso o prevista y no debe ofrecer ni entregar gratificaciones ni alguna otra promesa relacionada con una adquisicin Antes de contratar a un agente o consultor para una adquisicin del sector pblico, debe asegurarse de que al hacerlo no provocar un conflicto de intereses, de que el agente o consultor acepta nuestras Guas de Conducta Comercial, de que obtuvo la autorizacin de la gerencia y de que participe Compras Globales de IBM o el Abogado de IBM Si nuestra intencin es utilizar los servicios de subcontratistas, debemos asegurarnos de que stos tambin cumplan con nuestras normas
Cuando trata con el sector pblico, debe cumplir con estas normas as como las Guas para Clientes Gubernamentales de IBM. Reporte inmediatamente cualquier violacin real o posible de estas normas o de alguna ley o norma sobre adquisiciones del sector pblico a la gerencia, al Abogado de IBM, a la Oficina de Confianza y Cumplimiento o a travs de los otros Canales de Comunicacin de IBM.
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Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM
5.0 En su Tiempo Libre 4.6 Acatamiento de Acatamiento delas las Normas de Normas de Comercio Comercio Internacional Internacional
6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente
Lobbying (Cabildeo)
Cualquier contacto con el personal del gobierno con el fin de influir sobre una legislacin o reglamentacin, inclusive las actividades relacionadas con asuntos de mercadeo o adquisiciones, puede considerarse lobbying (cabildeo). Adems, de acuerdo con algunas leyes, tambin se considera lobbying al mercadeo normal y actividades de ventas aunque no estn relacionadas con la legislacin y la reglamentacin. Usted tiene la responsabilidad de conocer y de cumplir con todas las leyes sobre lobbying y leyes sobre regalos relacionadas, inclusive, con todos los requisitos para presentar denuncias. Antes de hacer lobby o de autorizar a alguna otra persona (por ejemplo: a un consultor, agente o Asociado de Negocios de IBM) a hacer lobby en nombre de IBM debe solicitar la autorizacin de los Programas gubernamentales de IBM y el asesoramiento del Abogado de IBM, incluso cuando el lobbying se limite a las actividades normales de mercadeo y de ventas.
4.6
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Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM
6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente
Las leyes y las regulaciones de exportacin abarcan no slo a los envos fsicos. Tambin abarcan:
La transferencia electrnica de software o tecnologa y el acceso remoto a stos La prestacin de servicios a travs de una red, incluido el comercio electrnico o los servicios electrnicos Diseo, desarrollo y entrega de hardware, software y soluciones Viajes afuera de los Estados Unidos de Amrica con productos o tecnologa de IBM La indicacin de especificaciones tcnicas o requisitos de desempeo a proveedores La divulgacin de la tecnologa de IBM a destinatarios que no sean ciudadanos o residentes permanentes del pas (por ejemplo, cuando el destinatario no es estadounidense y reside en los Estados Unidos de Amrica) La transferencia de conocimientos personales (asistencia tcnica) fuera de los Estados Unidos de Amrica o del pas de residencia
Cambios en el lugar, los procesos o la fuente de suministro para la fabricacin Actividades de clientes que requieran entregas a travs de fronteras Envo de muestras o prototipos de mercadeo a travs de la frontera Clculo de precios internos de productos para las ventas a un centro de IBM de otro pas Determinacin del pais de origen de un producto Mantenimiento de datos y registros exactos sobre inventarios, ventas y envos de productos
Antiboicot
IBM, sus subsidiarias y afiliadas y sus agentes tienen prohibido respetar o apoyar el boicot por parte de un pas extranjero a un pas que sea amigable para los Estados Unidos de Amrica. Un pas extranjero o una entidad asociada con el pas podran hacer tal solicitud para la presentacin de una licitacin, una orden de compra o contrato, una carta de crdito verbalmente en conexin con una operacin, o en muchas otras formas. IBM debe informar inmediatamente al Gobierno de los Estados Unidos de Amrica cualquier solicitud de apoyo a un boicot o de proveer informacin relativa a un boicot. Entre los ejemplos de solicitudes de boicot, se incluye la solicitud de negarse a hacer negocios con cierto pas, sus ciudadanos o con ciertas compaas que hacen negocios con pases que tienen impuesto un boicot. La solicitud para que proporcionemos informacin sobre actividades en un pas al que se le impuso un boicot, implementar cartas de crdito con condiciones de boicot o la emisin de certificaciones de origen negativas, tambin debe ser analizada desde el punto de vista legal. Si tiene conocimiento de solicitudes relacionadas con un boicot, o las recibe, pngase en contacto con su gerente, con el Abogado de IBM o con la Oficina de Reglamentacin de las Exportaciones.
Importaciones
Como un importador muy importante en todo el mundo, IBM debe cumplir con todas las leyes, regulaciones y requisitos de importacin cuando participa en el comercio internacional. Esto incluye el cumplimiento de los compromisos acordados con agencias del gobierno cuando participa en la seguridad de la cadena de suministro y en otros programas de asociaciones confiables. Debido a la continua globalizacin del negocio de IBM, existen muchas situaciones, algunas de ellas muy sutiles, en las cuales su funcin o trabajo pueden tener relacin con la importacin. Adems del traslado de elementos fsicos a travs de las fronteras, a continuacin se enumeran otras actividades que pueden estar relacionadas con la importacin:
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Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM
6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente
4.7
4.8
El Medio Ambiente
IBM tiene un compromiso de liderazgo mundial en cuanto a la proteccin del medio ambiente. Cualquier empleado de IBM que participe en procesos que afecten al medio ambiente, tales como la medicin, el registro o la presentacin de informes de descargas y emisiones al medio ambiente o la manipulacin de residuos peligrosos, debe acatar las regulaciones y permisos sobre el medio ambiente aplicables, as como las polticas sobre el medio ambiente de IBM. La informacin y los contactos relacionados con el cumplimiento de las normas del medio ambiente se encuentran en el sitio web de Asuntos Corporativos Relacionados con el Medio Ambiente y Seguridad de los Productos. Como empleados de IBM, desempeamos un rol fundamental en la proteccin del medio ambiente. Si tiene conocimiento de alguna violacin a las leyes ambientales o de alguna accin que pudiera provocar o aparentar que oculta dicha violacin, debe informar el asunto inmediatamente a su gerente o al Abogado de IBM.
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5.0
En su Tiempo Libre
Su vida privada le corresponde a usted. Sin embargo, como miembro de IBM, sus actividades, tanto en su trabajo como fuera de l, pueden afectar la reputacin y los intereses comerciales de IBM. IBM confa en que se regir por nuestros Valores y Normas de Conducta Comercial en todas sus actividades.
2.0 Hacerse or
4.0 En el Mercado
6.0 Normas Adicionales 5.2 Informacin Privilegiada y Operaciones con Informacin Privilegiada 5.3 Gobierno y Actividad Poltica 5.4 Hablar en Pblico y en los Medios Sociales
5.1
Conflictos de Intereses
Sugerencia Sobre Integridad
Aun los proyectos que no sean comerciales, tales como proyectos de Cdigo Abierto, pueden producir un impacto sobre el negocio actual o futuro de IBM. Se debe consultar a la gerencia tanto antes como durante cualquiera de esos proyectos para evaluar regularmente el impacto que dicho proyecto provoca sobre los intereses de IBM.
Se produce un conflicto de intereses cuando usted hace prevalecer un inters personal a expensas de los intereses de IBM. Algunos conflictos de intereses se pueden evitar a travs de la previsin y la planificacin cuidadosas. Otros son inevitables. En algunos casos, la mera posibilidad o percepcin de un conflicto puede ser problemtica. Es su eleccin evitar situaciones en las que su lealtad pueda dividirse. A continuacin se tratan algunos conflictos de intereses comunes.
aceptables. Por lo tanto usted tiene la responsabilidad de consultar anticipadamente y en forma peridica con su gerencia o al Abogado de IBM para determinar si la actividad que planea llevar a cabo competir con alguno de los negocios reales o potenciales de IBM.
Proveer a IBM
A menos que sea aprobado en forma anticipada por la gerencia senior y por el Abogado de IBM, usted no puede ser proveedor de IBM, representar a un proveedor de IBM, trabajar para un proveedor de IBM, o ser un miembro de su Junta Directiva mientras sea empleado de IBM. Adems, no podr aceptar dinero o beneficios de ningn tipo por cualquier asesoramiento o servicio que pueda prestar a un proveedor en conexin con sus negocios con IBM.
Ayudar a un Competidor
Un conflicto de intereses obvio es proporcionar ayuda a una organizacin que comercializa productos y servicios que compiten con las ofertas de productos y servicios actuales o potenciales de IBM. No puede trabajar para tales organizaciones en ninguna funcin, por ejemplo como empleado, consultor o como miembro de su Junta Directiva, sin el consentimiento de IBM.
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motivada, total o parcialmente, por su empleo en IBM o si la inversin viola de alguna manera las polticas, las directivas o las normas de IBM.
Cul es el alcance y la naturaleza de la relacin entre IBM y la otra compaa? Si la otra compaa participa en ms de una lnea de negocios, qu tan signicativa es la parte que compite con IBM o provee a IBM? Cul es el tamao de mi inversin en relacin con mi salario y con otro ingreso familiar, incluido el ingreso de otras inversiones? Es sucientemente importante como para que tome alguna medida como empleado de IBM para proteger o mejorar mi inversin? Dada la naturaleza de mi trabajo en IBM, podran mis actos como empleado de IBM afectar (o aparentar que afectan) el valor de mi inversin en la otra compaa?
Las inversiones en organizaciones cerradas -habitualmente, corporaciones, sociedades y sociedades unipersonales cerradasprovocan inquietudes exclusivas, aunque no menos apremiantes. Los empleados no pueden hacer ninguna inversin en una organizacin cerrada que sea competidor, proveedor, Asociado de Negocios de IBM, distribuidor o una organizacin de reventa de productos IBM. Las excepciones tienen que ser especficamente aprobadas por la gerencia con el asesoramiento del Abogado de IBM. No debe intentar evadir estas restricciones de inversin actuando en forma indirecta a travs de otra persona.
protocolos de seguridad y teniendo mucho cuidado de no revelar involuntariamente informacin confidencial de IBM. Sin embargo, en algunos casos, puede ser necesario un cambio en las responsabilidades laborales de una de las personas involucradas.
5.2
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privilegiada. Estas prohibiciones tambin se aplican en cualquier lugar del mundo en el que hacemos negocios. Qu es la material de informacin privilegiada?
El material de informacin privilegiada es la informacin que no est disponible al pblico en general y que podra influir sobre un inversionista razonable a comprar, vender, o poseer acciones o valores. Aunque no es posible identificar anticipadamente toda la informacin que podra ser considerada como material de informacin privilegiada, algunos ejemplos podran incluir informacin no-pblica sobre: el desempeo financiero de IBM, incluidas las declaraciones de utilidades y de dividendos que an no se han anunciado, adquisiciones u otras combinaciones de negocios, ventas de activos, anuncios importantes de nuevos productos o servicios, avances significativos en investigacin y otras actividades significativas que afecten a IBM. Evite el uso indebido y la revelacin de informacin privilegiada. Por ejemplo:
No debe comprar o vender las acciones de una compaa del cliente o de alianza basada en alguna informacin interna que tenga sobre esa compaa Si tiene informacin no-pblica de que IBM est prxima a construir unas nuevas instalaciones o expandir unas instalaciones existentes, no debe invertir en tierras o en algn negocio cercano al nuevo sitio No debe revelar informacin interna sobre IBM o sobre cualquier otra compaa a empleados de IBM que no tengan necesidad de conocerla por motivos de negocios o a alguien externo a IBM
Al igual que con las inversiones, no debe evadir estas normas actuando a travs de otra persona o dando informacin interior a otros para que la usen, aunque no se beneficie financieramente de ello. Si tiene alguna duda sobre lo que puede y no puede hacer en esta rea, consulte al Abogado de IBM.
5.3
Si sabe que IBM est considerando una alianza o est prxima a anunciar un nuevo producto o a tomar una decisin de compra que podra afectar el precio de las acciones de un cliente o proveedor de IBM u otra compaa, no debe comprar o vender las acciones de esa compaa hasta que la informacin sea pblica Si sabe que IBM est prxima a hacer un anuncio que pudiera afectar el precio de sus propias acciones, no debe comprar o vender las acciones de IBM en el mercado abierto hasta despus de efectuado el anuncio. Por ejemplo, si tiene visibilidad sobre cualquier informacin relacionada con los ingresos de IBM, no debe realizar operaciones burstiles con los ttulos de IBM hasta que la compaa anuncie pblicamente sus utilidades
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Gobierno
La participacin en la administracin pblica y en el gobierno puede plantear problemas por conflictos de intereses. Como integrante de una junta o comit, por ejemplo, puede enfrentarse a decisiones en las que IBM se vea involucrada, tal como la decisin de comprar productos o servicios de IBM. En tales circunstancias, su inters en IBM y su obligacin con la organizacin cvica podran estar en contraposicin. Si bien debe evaluar las inquietudes y hacerse responsable de sus decisiones, puede y debe solicitar asesora al abogado de la organizacin cvica o al Abogado de IBM. En todos los casos, debe dejar en claro que es empleado de IBM para evitar la impresin de que ocult su relacin con IBM. Del mismo modo, en caso de que decida abstenerse, debe dejar en claro que lo hace para evitar un conflicto de intereses real o posible.
No debe hacer ninguna contribucin poltica como representante de IBM. No podr solicitar el reembolso por parte de IBM, ni IBM le reembolsar ninguna contribucin personal que haga. Adems, su horario de trabajo o el uso de los activos de IBM es equivalente a tal contribucin. Por lo tanto, IBM no le pagar el tiempo que invierta en un cargo pblico, en calidad de funcionario electo o haciendo campaa para un candidato poltico, a menos que sea requerido por la ley. Sin embargo, puede tomar una cantidad razonable de horas libres sin remuneracin para dichas actividades si sus deberes con IBM lo permiten y su gerente lo aprueba. Tambin, puede usar el tiempo de vacaciones para actividades polticas. Debe consultar con los Programas de Gobierno de IBM antes de aceptar un nombramiento poltico en cualquier entidad de gobierno o postularse a un cargo de gobierno a nivel local, estatal o federal.
5.4
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Normas Adicionales
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4.0 En el Mercado
6.0 Normas Adicionales Normas Adicionales 6.1 Otras Polticas, Directivas y Normas de IBM 6.2 Recursos Adicionales
6.1
6.2
Recursos Adicionales
Directivas, polticas e instrucciones corporativas http://w3-03.ibm.com/ibm/documents/corpdocweb.nsf/ ContentDocsByTitle/Corporate+Directives Guas para Clientes Gubernamentales de IBM http://w3-03.ibm.com/ibm/documents/corpdocweb.nsf/ ContentDocsByTitle/IBM+Government+Client+Guidelines Normas para Trabajar con Asociados de Negocios https://w3-03.ibm.com/finance/finsubp.nsf/WebPages/ N01FF01sbet8ljm78 Normas de Participacin en Cdigos Abiertos https://w3.tap.ibm.com/w3ki07/display/OSSCProcess/OSPG Normas Sobre la Informtica Social https://w3.the.ibm.com/digitalibmer/education/social_ computing_guidelines.html Normas ticas Tcnicas Internacionales http://w3-03.ibm.com/ibm/documents/corpdocweb.nsf/ ContentDocsByTitle/ IBM+Technical+Ethics+Guidelines+-+Global Normas sobre Mundos Virtuales para Empleados de IBM https://w3.tap.ibm.com/w3ki2/download/secure/ attachments/79068/IBM%20Virtual%20Worlds%20 Guidelines-2007.pdf?version=1 Gestin de Registros WW http://w3-03.ibm.com/ibm/documents/corpdocweb.nsf/ ContentDocsByTitle/Worldwide+Records+Management
Programas de Inquietudes y Apelaciones https://cawasprod.pok.ibm.com/hr/global/ concerns_and_appeals/ Oficina de Confianza y Cumplimiento http://w3.ibm.com/ibm/trustandcompliance Asignaciones en el Extranjero e Inmigracin http://w3-01.ibm.com/hr/global/assignimmig/index.html Polticas y Guas de Importacin https://w3-03.ibm.com/chq/ico/icoweb.nsf/ ContentDocsByTitle/Import+policy Regulacin de Exportaciones https://w3-01.ibm.com/chq/ero/ero.nsf Privacidad y Proteccin de Datos: Polticas y Legislacin http://w3.ibm.com/ibm/privacy/policies.html Reconocimiento de Ingresos https://w3-03.ibm.com/finance/finsubp.nsf/WebPages/ N01FF00revenuerecognitionexperts Sitio Web de Seguridad Corporativa http://w3-03.ibm.com/security/secweb.nsf/ContentDocs ByCtryTitle/Corporate~Corporate+Security+home? Open&Country=Corporate Adquisicin Global http://procure.sby1.ibm.com/gp/procurement.nsf/ ContentDocsByCtryTitle/ Global~IBM+Global+Procurement
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International Business Machines Corporation 2013 International Business Machines Corporation New Orchard Road Armonk, NY 10504 IBM, el logotipo de IBM e ibm.com son marcas registradas de International Business Machines Corporation, registradas en muchas jurisdicciones de todo el mundo. En www.ibm.com/legal/copytrade.shtml se encuentra una lista actual de las marcas registradas de IBM. Todos los derechos reservados.