PUNTOS DE RIESGO MECANISMOS DE CONTROL RASTREO DE AUDITORA DEL SISTEMA CHN

Parte No. 6 Durante la semana 8, debe identificar los puntos de riesgo y establecer los mecanismos de control necesarios para poder implementar la solucin que usted propone. Analizar todos los puntos de riesgo en los sistemas que ya fueron creados en la semana anterior, y deber de definir, enumerar e implementar todos los puntos de control. Utilice como base los DFDs elaborados en las semanas anteriores. Para ello deber: 1. En la copia del Diagrama de Flujo de datos (Gane - Sarson) identificar tanto los puntos de riesgo como los puntos de control con la simbologa que considere oportuna. 2. Considerando que los puntos de riesgo no necesariamente requieren control, explique tcnicamente por qu dejo puntos de riesgo sin control. 3. Elabore la grfica del rastreo de auditora del sistema auditado, de acuerdo a los pasos del sistema, puntos de riesgos y controles implementados.

CASO 6

MECANISMO DE CONTROL EN EL LLENADO DE PERFIL EN LA PGINA WEB

R1

C2

C3

P1.1

P1.2

P1.3

F.1 Cliente

LLENADO DE PERFIL EN LA WEB

F.3

Registro de datos para la reservaci n F.4

F.5

Facturaci n de servicio

F.7 Cliente

F.2

F.6

ARCHIVO DE VISITAS

BASE DE DATOS

ARCHIVO

Riesgo 2: Ingreso de datos incorrectos en la Reservacin de servicios. Riesgo 3: Presentacin incorrecta de cobro de los servicios. ANALISIS: Al punto de riesgo nmero uno no se le agreg control porque si la pgina no est disponible se debe a la ausencia temporal del sistema.

RASTREO DE AUDITORA

PASO DEL SISTEMA PUNTO DE RIESGO PUNTO DE CONTROL

P1.1 PR1

P1.2 PR2 C1

P1.3 PR3 C2

ANLISIS DE CONTINGENCIA CHN Parte No. 7 Para concluir la solucin a la problemtica estudiada debe realizar un anlisis de contingencia para poder afrontar las posibles situaciones que no han sido consideradas en la implementacin de la solucin. Tomando como base su diagrama de flujo de datos del sistema utilizado para identificar sus puntos de riesgo y de control, desarrolle el Manual de Contingencia. Asuma que en todos los puntos de control que estableci, puede existir falla o error. 1. 2. 3. 4. Hacer la tabla de anlisis de contingencia Hacer el diagrama de contingencia del sistema. Hacer la tabla de llamada. Hacer la tabla de instructivo.

CASO 7 ANLISIS DE CONTINGENCIA DE CHN

PASO 1.2

1.3

DESCRIPCION Ingreso de datos incorrectos en la Reservacin de servicios. (AA) Presentacin incorrecta de cobro de los servicios. (AB)

CONTINGENCIA No se registran adecuadamente los datos de reservacin de servicios.(XA) Equivocacin contina en cobro de los servicios.(XB)

SOLUCION Corregir datos

TIPO Procedimiento

Corregir datos

Procedimiento

DIAGRAMA DE CONTINGENCIA

AA P1.2

XA

SI P1.3

AB

XB

SI

FIN

NO Corregir Datos

NO Corregir Datos

TABLA DE LLAMADA

PRIORIDAD 1 2 3

A QUIEN? Jos Prez Rodrigo Mazariegos Silvia Friely

PUESTO TECNICO II TECNICO I JEFE TCNICOS

TEL-DIA 4939-2926 4192-2283 4567-0965

TEL-NOCHE 1235-0998 2130-9879 7648-8764

TABLA DE INSTRUCTIVO No. 1 2 3 4 Quin? Operadores Operadores Tcnico II Tcnico I ACCIN Revisa datos cliente Datos incorrectos imposible de cambiar Llama al tcnico I Modifica Datos QUE HACER SI NOS SE LOGRA Siga paso 2 Siga paso 3 Siga paso 4