ISO 14001 MANUAL DE SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL

CAPITULO I - INTRODUCCION SGMA (Sistema de gestin medioambiental): sistema por el cual una organizacin controla actividades, productos y procesos que causan o podran causar impactos medioambientales(MA) y as minimizar estos impactos Aspectos: actividades, procesos o productos de una organizacin !mpactos: e"ectos resultantes o potenciales sobre el medio ambiente #orma !S$ %&''' serie de normas internacionales para la gestin medioambiental #orma !S$ %&''%: especi"ica los requisitos que debe cumplir un SGMA (MAS : reglamentacin de la )nin (uropea relacionada con los SGMA, que permite la participacin voluntaria de organizaciones industriales en un *rograma (uropeo de (cogestin y (coauditoras !S$ +''' serie de normas para los sistemas de gestin de calidad, y se dise, para ayudar a las organizaciones a que cumplan los requisitos de sus clientes a la vez de perseguir una me-ora continua (la me-ora continua se e.ige a partir de la versin /''') 0i"erencias entre !S$ %&''% y (MAS !S$ %&''% Aplicable globalmente Solo sugiere 1acer la 2MA! 3a declaracin MA no es requisito de la %&''% 4ualquier tipo de organizacin puede estar certi"icada por la !S$ %&''% *uede aplicarse a toda una compa,a, un sitio de operaciones o activ (spec"icas dentro de una cia 0eclara que debe 1aber un compromiso de cumplir #o especi"ica "recuencia de auditorias (MAS *ara compa,as miembros de la )nin (uropea 2equiere espec"icamente una 2MA! antes de implantar el SGMA 2equiere la preparacin de una declaracin MA Se limita a industrias dentro de un 5mbito espec"ico Slo se aplica a un sitio de operaciones 0eclara que se deben cumplir todos los requisitos relacionados con el MA Auditorias cada tres a,os como mnimo

Similitudes entre !S$ %&''% y la !S$ +''' Proporcionan especificaciones para un sistema de gestin dentro de una organizacin Especifican la necesidad de una poltica como documento gua para la gestin Especifican la necesidad de una estructura organizativa establecida, de un control operativo, de una accin correctiva y preventiva, mantener un registro, formacin de una organizacin y auditorias del sistema Diferencias ISO 1 !!1 e ISO "!!! ISO "!!! Se ocupa de la gestin de calidad Se ocupa de los re#uisitos de los clientes ISO 1 !!1 Se ocupa de la gestin $% Se encarga de la actuacin $% &ompromiso de cumplir la legislacin $%, regulaciones y cdigos industriales vigentes 'e#uiere identificacin de aspectos e impactos $% significativos (ecesidad de preparacin y respuesta a emergencias (ecesidad de una poltica $%

Importancia de desarrollar un S)$% 1* 'e#uisito futuro de comercio sostenible +beneficioso para la organizacin, %-orro de costes %umento de la eficacia de una empresa $ayores oportunidades de mercado. un S)$ demuestra a sus clientes #ue su organizacin se -a comprometido con una pr/ctica $% #ue ellos esperan0 Disponer de un S)$% certificado puede servir como impulso para ganar ofertas, contratos y licitaciones de gobiernos y clientes internacionales #ue al igual -an ad#uirido un compromiso de actuacin $% $ayor -abilidad para cumplir con la legislacin y regulaciones $% &umplir las e1igencias de sus clientes $e2ores relaciones con terceros interesados. al disminuir el impacto sobre el $% , complace al vecindario y grupos de presin0 %l disminuir los riesgos y las responsabilidades complace a empleados y aseguradores y al aumentar los beneficios complace a accionistas y directores de banco0 E indirectamente la certificacin del S)$% constituye un sello visible de aprobacin #ue demuestra su compromiso con el $% $ayor comunicacin con los empleados, aumento de su motivacin, lealtad y compromiso 3* 4ueno para el planeta 5istoria de la ISO 1 !!1 6a serie de normas ISO 1 !!! surgi a partir de la ronda de negociaciones del )%77 + %cuerdo gral0 de tarifas y comercio, y la &umbre de 'io de 8aneiro, en 1""3, cuyas premisas eran reducir barreras arancelarias y desarrollar un compromiso global para la proteccin y me2ora del $%0 &on la creciente aplicacin de la ISO "!!! y el desarrollo de normas internacionales para la gestin $% durante la d9cada del :!, la Organizacin Internacional para la normalizacin +ISO, reconoci la necesidad de evaluar la aplicacin de una norma internacional para la )estin $% 0%s surge la serie de normas ISO 1 !!! siguiendo de cerca de las ISO "!!!0 6os sistemas de gestin de calidad se desarrollaron como elemento de la industria de defensa, en la fabricacin de municiones, despu9s de la Segunda )uerra $undial0 En 1";" el 4ritis- Standard Institute la serie de calidad 4S <;<! #ue se aseme2aba a normas de defensa anteriores y a medida #ue creci la importancia de la gestin de calidad, la ISO desarroll la ISO "!!! Poco despu9s apareci la 4S ;;<!, #ue se public en 1""3 con el ttulo de =Especificaciones para los sistemas de )estin $%>0 %l igual #ue la ISO "!!! se desarroll directamente de la 4S <;<!, la ISO 1 !!1 y el E$%S se -an desarrollado directamente de la 4S ;;<!0 'azones para la &ertificacin ?n certificado es una prueba de evaluacin y aceptacin por parte de un tercero profesional, independiente y acreditado0 ?n certificado puede ser considerado un sello e1terno de aprobacin de su S)$%

?n certificado es beneficioso para conseguir contratos internacionales y gubernamentales0 Proceso de &ertificacin ISO 1 !!1

&uando su S)$% cumpla o est9 cerca de cumplir las especificaciones de la ISO 1 !!1, se puede optar por. %utodeclarar #ue el S)$% cumple con la norma +la compa@a audita su propio S)$%, Solicitar un reconocimiento por parte de segundos de #ue el sistema cumple con los re#uisitos de la ISO 1 !!1 +el auditor es una organizacin distinta de la propia, puede ser un cliente, un suministrador, etc0, Solicitar certificacin por parte de terceros0 Auien certifica es un organismo acreditado, autnomo e independiente0 Proceso de certificacin del S)$% con la ISO 1 !!1 1* Evaluacin preliminar. +opcional, an/lisis diferencial entre el S)$% y los re#uisitos principales de la ISO 1 !!1 3* 'evisin de la documentacin. es una auditoria fuera del sitio de operaciones de la documentacin del S)$%, lo #ue asegura #ue est9n presentes y en forma los documentos esenciales como. poltica $%, ob2etivos y metas, procedimientos, etc0 B* Evaluacin inicial. visita al sitio de operaciones para asegurar #ue se est/ preparado para la ev principal0 * Evaluacin principal. se lleva a cabo tras -aberse -ec-o los cambios necesarios en el sistema en funcin de la conclusin -ec-a durante la ev0 Inicial y la revisin de la documentacin0 Se lleva a cabo en las instalaciones e implica una ev detallada de los componentes del S)$%, tomando como referencia los re#uisitos de la ISO 1 !!10 <* &ertificacin C 'egistro. Si la evaluacin fue favorable el certificador e1pide un certificado a la compa@a y notifica al organismo nacional responsable de la supervisin de la implantacin de la ISO 1 !!10 D* Eigilancia. una vez certificado, el sistema es evaluado peridicamente por el organismo de certificacin0 Proceso de Eerificacin del S)$% del E$%S 1* Preparacin de la declaracin $%. 9sta incluir/ informacin. de la poltica $%, de los ob2etivos y metas, de los programas $% , describir las actividades de la compa@a, evaluacin de los aspectos $% significativos, resFmenes de cifras de emisiones, generacin de aguas, consumo de materia prima, uso energ9tico, uso del agua, ruido y otros aspectos0 3* Eerificacin. un verificador acreditado e independiente audita la poltica $%, los programas $% y auditoras $%0 %seguran #ue estos componentes est9n presentes y cumplan los re#uisitos del E$%S0 Eerifica la fidelidad de la declaracin $%0 B* Ealidacin. una vez #ue se verifica #ue el S)$% -a sido fielmente presentado en la declaracin $% y cumple con los re#uisitos del E$%S, el verificador valida +firma, la declaracin $%0 * %plicacin. la declaracin $% validada se remite al organismo competente responsable de la regulacin del E$%S0 <* 'egistro. el organismo competente registra la aceptacin de la declaracin $% validada y le da a la compa@a un nFmero de registro, a partir de all se le permite usar el logotipo del E$%S y una de las declaraciones oficiales de participacin, las cuales no pueden ser usadas para anunciar productos, ni en productos o embala2es de productos0

CAPTULO 2: REVISION MEDIOAMBIENTAL INICIAL Es la identificacin d!c"#entacin de l!s i#$act!s ! i#$act!s $!tenciales #edi!a#%ientales as!ciad!s di&ecta ! indi&ecta#ente c!n las acti'idades( $&!ces!s $&!d"ct!s de "na !&)ani*acin+ El c!nt&!l de est!s as$ect!s #ini#i*a&, l!s i#$act!s+ 'evisin $% inicial. definida anteriormente %uditora $%. evalFa si el S)$% de una organizacin funciona o no como debera, bas/ndose en criterios predeterminados0 Evaluacin de impactos $%. se evalFan los impactos $% potenciales de una actividad o proyecto planificado0 Planificacin de la RMAI 1* E#uipo de revisin. determinar nFmero de miembros del e#uipo + por lo gral0 ?no por cada 1!! empleados de la compa@a y no m/s de o <,, determinar #uien estar/ al frente del e#uipo, como se dividir/ el traba2o entre los miembros, #uien ser/ el responsable de la logstica, alo2amiento, transporte, etc0 3* Sitio de operaciones. 7ener en cuenta donde se encuentra, como se llegar/ al lugar, dimensiones, si est/ concentrado en un lugar o disperso, cuantos traba2adores -ay, cuantas personas -abr/ #ue entrevistar, tiempo #ue se re#uerir/ en el sitio de operaciones0 B* &osas #ue puedo necesitar. * 'evisin de la logstica Reali*acin de la RMAI Debe incluir. 1* Indice general 3* 'esumen y comentarios B* Introduccin a la '$%I * Panor/mica e informacin general <* 'evisin de las pr/cticas de gestin $% D* 'evisin de actividades, productos y procesos ;* 'evisin de accidentes e incidentes $% previos :* 'evisin de la legislacin y regulaciones $% relevantes "* $aterial acreditativo

1* Indice general 3* 'esumen y comentarios Incluir/ recomendaciones para la me2ora de las pr/cticas de gestin $% y para la me2ora de la actuacin $% d actividades, productos y procesos0 7ambi9n puede incluir una lista de los aspectos e impactos $% m/s significativos y recomendaciones principales e1tradas de la legislacin y regulaciones relevantes0

B* Introduccin a la '$%I Propsito de la revisin %mbito de la revisin. #ue /rea, sitio de operaciones cubrir/ la revisin, lmites fsicos de la revisin, #ue no cubre la revisin0 $etodologa para reunir la informacin. documentos, entrevistas, cuestionarios, etc0?sar nombres y cargos de personas E#uipo del proyecto. integrantes, 2efe del e#uipo $arco temporal de la revisin. cuando tuvo lugar la revisin y cuanto dur * Panor/mica e informacin general &ompa@a u organizacin. incluir/ el nombre de la compa@a, si tiene compa@as subsidiarias, estructura de la propiedad, tiempo de funcionamiento de la compa@a, cuanto lleva funcionando en ese lugar, cultura de la compa@a, si son miembros de alguna %sociacin, actividades, productos o servicios principales de la compa@a0 Sitio de operaciones. incluir/ direccin, dimensiones, nFmero de empleados, si est/ concentrada en un solo lugar o dispersa, aspecto fsico del lugar0 ?bicacin del sitio de operaciones en relacin con receptores de riesgo y alrededores. describir si -ay /reas naturales pr1imas, zonas de importancia cultural, -istrica, viviendas cercanas, escuelas, -ospitales, par#ues,etc0, si prevalece algFn tipo de viento en la zona, uso de la tierra al norte, sur, este y oeste del sitio de operaciones0 7opografa, -idrologa y geografa del sitio de operaciones. si e1isten cerca valles, ros, mar, lagos, pozos acuferos, surtidores0 Si es zona ssmica0 Donde van a parar efluentes, vertidos o filtraciones, si es #ue -ay0 Si e1iste posibilidad de contaminacin de agua0 Otras industrias locales. si las -ay cerca, si est/n ubicadas a favor o en contra del viento, corriente aba2o o arriba0 Evaluar como puede afectarse a otras compa@as o como esas compa@as pueden afectar la propia0 5istoria del sitio de operaciones. se describir/n actividades desarrolladas con anterioridad en el lugar, evaluando la probabilidad de contaminacin previa0

<* 'evisin de las pr/cticas de )estin $% Son 1: las /reas de gestin #ue deberan revisarse para proporcionar un an/lisis completo de las pr/cticas actuales de )$% 1* Descripcin global de la gestin 3* Poltica $% B* 'egistro de aspectos e impactos $% * 6a legislacin y las regulaciones $% <* Ob2etivos y metas D* Programas de gestin $% ;* Estructura y responsabilidad $% :* Gormacin, concienciacin y competencia "* &omunicacin $% 1!* Documentacin del S)$% 11* &ontrol de la documentacin $% 13* &ontrol de las operaciones

1B* Preparacin y respuesta a emergencias 1 * $onitorizacin y medicin 1<* Incumplimiento, correccin y prevencin 1D* 'egistros $% 1;* %uditoras del S)$% 1:* 'evisiones de la gestin Para cada una de las /reas incluir. a, Descripcin de las pr/cticas actuales de )$%. a partir de listas de comprobacin e1istentes para cada una de las /reas0 b, %n/lisis diferencial. usando listas de comprobacin, identificar donde no cumplen las pr/cticas actuales con los re#uisitos del S)$% deseado0 +'esultado de las listas de comprobacin, c, &onclusiones. consiste en una descripcin de las diferencias e1istentes entre las pr/cticas actuales y las deseadas0 d, 'ecomendaciones. lista por orden de prioridad de las acciones #ue reduciran las diferencias entre las pr/cticas actuales y las deseadas0 D* 'evisin de actividades, productos y procesos Determinar #ue impactos $% se producen o podran producirse como consecuencia de las actividades, productos y procesos del sitio de operaciones y determinar cuales de esos impactos identificados son significativos0 Incluir. a, Descripcin de las operaciones generales incluyendo un organigrama #ue identifi#ue los procesos principales. elaborar informe sobre el funcionamiento gral0 del sitio de operaciones, elaborar organigrama con los principales procesos del sitio de operaciones0 b, Descripcin de productos y procesos principales. describir los productos desde un punto de vista $% + es opcional incluir un an/lisis del ciclo de vida de los productos,, descripcin de los procesos principales del sitio de operaciones siguiendo el organigrama, en #ue consiste cada uno de ellos0 Incluir conclusiones y recomendaciones0 c, Identificacin de aspectos e impactos $% de los procesos principales, incluyendo diagrama de balance masivo de entrada y salida de cada uno de los procesos principales0 Para cada proceso principal, describir #ue pasa en cada uno de ellos y analizar para cada. uso del agua, uso de la energa, uso de productos #umicos, uso de materias primas, almacena2e, efluentes al agua, emisiones al aire, sustancias o residuos peligrosos, especiales o restringidos, situaciones anmalas, vertidos al suelo0 d, Pruebas de significacin de aspectos e impactos identificados e, 'ecomendaciones para cada paso de los procesos principales ;* 'evisin de accidentes e incidentes $% previos Se pretende dar una idea de los accidentes e incidentes $% #ue -ayan tenido lugar en el sitio de operaciones con anterioridad0 a, 'ecoger informacin a trav9s de cuestionario, documentacin, etc0 b, &onclusiones. en base a la informacin obtenida, describir accidentes o incidentes previos0 Es opcional realizar una prueba de significacin para aspectos e impactos $% previos0

c, Elaborar las recomendaciones basadas en los accidentes e incidentes $% previos en el sitio de operaciones0 :* 'evisin de la legislacin, regulaciones, autorizaciones $% y cdigos de pr/ctica industrial a, Identificar toda la legislacin, regulaciones, autorizaciones y cdigos de pr/ctica industrial #ue se apli#uen a las operaciones de la compa@a0 b, %n/lisis diferencial. comparar la lista de legislaciones y dem/s obtenida con los aspectos e impactos $% significativos identificados en las secciones anteriores0 c, Elaborar comparaciones surgidas de la comparacin anterior0 "* $aterial acreditativo Este tipo de informacin es me2or agregarla como ane1o y puede incluir. )losario de t9rminos desconocidos Gotografas de aspectos e impactos significativos 4ibliografa 6ista de contactos importantes Encuestas y estadsticas &uestionarios rellenados y usados en la revisin Planos del sitio Permisos 'egistros de control, etc0

P&"e%as de si)nificacin $a&a as$ect!s e i#$act!s identificad!s $9todo 1. simple y gen9rico Identificar aspectos e impactos Para cada uno de ellos formular las siguientes preguntas. H Ea asociado el aspecto o imp0 %sociado a alguna legislacinI H E1isten #ue2as por parte de tercerosI H 6e preocupa el aspecto a empleados, clientes,etc00I H Est/ el aspecto con cual#uiera de los temas $% m/s seriosI H Est/ asociado el aspecto con el uso de sustancias #ue se saben son per2udiciales para las plantas, animales o el -ombreI Priorizacin. darle algFn grado de prioridad o peso a los aspectos e impactos, como por e2emplo valor igual a 1 a las respuestas si y valor ! para las no0 Si respondi s a cual#uiera de las preguntas, el aspecto o impacto debera considerarse significativo + en caso de duda asuma #ue el impacto es significativo,

$9todo 3. completo y detallado0 'ecomendable si la intencin es certificar el S)$% ?sando las plantillas de )ua del usuario para la prueba de significacin y lista gral0 de impactos, completar los siguientes pasos. Gormulario 1. Descripcin de actividades y aspectos $%, para cada uno de los procesos principales del organigrama Gormulario 3. $atriz de las actividades de proceso y de aspectos $%, para cada uno de los procesos principales del organigrama0 Gormulario B. $atriz de significacin y descripcin de los aspectos $% de los procesos principales0 +&/lculo de valoracin del impacto, gravedad del impacto y factor de significacin, ver m/s adelante,0 Preparar un listado de aspectos e impactos $% significativos para cada uno de los procesos0 Es opcional elaborar un gr/fico #ue muestre aspectos e impactos significativos identificados0 &/lculo del valor del impacto. responder a las siguientes preguntas. H Est/ asociado el impacto a alguna legislacin, regulacin, autorizacinI H Preocupa el aspecto identificado a terceros interesadosI H Est/ el aspecto claramente asociado a algFn tema $% global m/s serioI Si el aspecto identificado es cuantificableHEs significativa la cantidad empleadaI Si el aspecto es cuantificable HSon significativas la cantidad y frecuencia con #ue se usaI 'espuestas. S J 1 y (o J ! &alcular el valor +entre ! y <, para la columna valoracin del impacto &/lculo del valor de gravedad. usando la lista siguiente decida #ue valor le da al aspecto identificado, teniendo en cuenta #ue puede utilizar valores decimales. Ealor )ravedad 1 (ingFn o poco efecto $% 3 Efecto $% leve B Efecto $% moderado

Efecto $% serio < Efecto $% desastroso &/lculo del factor de significacin. se obtiene de multiplicar el valor del impacto por el valor de gravedad0 Gormulario 1
Descripcin de las actividades de Sitio. procesos y de Proceso principal. aspectos $% Paso individual 'eferencia del proceso Gec-a. Descripcin del paso individual del proceso %spectos cond0 (ormales cond0anmalas

Gormulario 3
$atriz de las actividades de Sitio. procesos y de Proceso principal. aspectos $% (K de 'eferencia Gec-a. %spectos generales usos del agua Pasos del 1 proceso 3 B < D

usos de la energa

Gormulario B
$atriz de significacin Sitio. y descripcin Proceso de los principal0 impactos Pasos del %sp0o imp0 (L 'ef0 proceso Identificado

Gec-a.

descripcin de los impactos

Directo o indirecto

Ealor0del impacto

Ealor0de gravedad

Gactor de signif0

CAPITULO -: RE.ISTRO DE ASPECTOS E IMPACTOS MA Es el &e)ist&! d!c"#entad! de l!s as$ect!s MA si)nificati'!s s"s c!&&es$!ndientes i#$act!s( /"e la !&)ani*acin de%e c!nt&!la& #ini#i*a& $a&a #e0!&a& )l!%al#ente s" act"acin MA+ El registro de aspectos e impactos suele ordenarse con los aspectos significativos por orden de prioridad, de mayor a menor con relacin al factor de significacin0 'egistro de aspectos e impactos $% %specto $% (L de 'ef0 Directo o indirecto Producto o proceso afectado Gactor de significacin

Este registro debe identificar. 7odas las entradas y salidas a sus actividades, productos y procesos 7odas las emisiones al aire de sus actividades, productos y procesos 7odos los efluentes )eneracin o eliminacin de residuos slidos u otro tipo asociado a las actividades &ual#uier tipo de contaminacin del terreno originada 7odos los usos de materia prima y recursos materiales asociados 7odos los dem/s vertidos o emisiones asociadas a las actividades como energa, ruido, olores, impacto visual, etc0 7odos los asuntos $% de relevancia local El registro debe identificar los aspectos e impactos significativos originados en. 6as actividades, productos y procesos normales 7odas o algunas actividades, productos o procesos anormales 7odos los accidentes o situaciones de emergencia potenciales

Debe revisarse regularmente el registro y documentarse0

CAPITULO 1: LA POLITICA MEDIOAMBIENTAL C!n0"nt! de $&inci$i!s e intenci!nes f!&#ales a#%iente+ d!c"#entad!s en &elacin c!n el #edi!

Para #ue u S)$% funcione debidamente deber/n respetarse estos principios e intenciones0 Para lograr esto necesito el compromiso tanto de la alta direccin como un alto nivel de concienciacin en los empleados0 Por eso es importante prestar atencin a la poltica $% en los programas de formacin0 &uando desarrolle la poltica fomente la participacin y aportes de sus empleados y otras partes interesadas0 6a poltica $% debe estar documentada y este documento ser considerado documento controlado e incluirse en su manual de gestin $%0 Su poltica debe incluir el compromiso de me2ora constante y de prevencin de la contaminacin, el compromiso de cumplir con la legislacin $%, debe ser respaldada por la alta direccin y debe ponerse a disposicin del pFblico0

CAPITULO 2: RE.ISTRO DE LA LE.ISLACION 3 DE LAS RE.ULACIONES MA Es "n listad! de t!da la le)islacin !%li)ad! s" !&)ani*acin+ t!das las &e)"laci!nes MA &ele'antes a las /"e est,

Se debe tener un procedimiento escrito para identificar y tener acceso continuado a la legislacin y regulaciones relevantes y un procedimiento escrito para evaluar y revisar peridicamente el cumplimiento de tal legislacin0 El registro debe incluir referencias a todos los instrumentos reguladores dentro de los cuales debe operar su organizacin0 Este registro debe documentarse, ser considerado documentacin controlada e incluirse en el manual de gestin $%0 &ompa@a. Sitio. %ctualizado por. %probado por0 'egistro de la legislacin y las regulaciones Eersin del documento. Gec-a. Sustituye la versin. P/gina000 de000000 Indice

P/gina

Seccin 1. introduccin Seccin 3. responsabilidad Seccin B. regulaciones de residuos0 B01 B03 Seccin . Emisiones al aire 01 03 0B seccin :. matriz de legislacin, regulacin, autorizacin &ompa@a. Sitio. %ctualizado por. %probado por0 Seccin 1. Introduccin 'egistro de la legislacin y las regulaciones Eersin del documento. Gec-a. Sustituye la versin. P/gina000 de000000

Seccin 3. responsabilidad

'egistro de la legislacin y las regulaciones &ompa@a. Eersin del documento. Sitio. Gec-a. %ctualizado por. Sustituye la versin. %probado por0 P/gina000 de000000 Seccin B. legislacin, regulaciones y autorizaciones sobre residuos 6ista de regulaciones y leg0 'elevantes B01 B03 B0B B0

'egistro de la legislacin y las regulaciones &ompa@a. Eersin del documento. Sitio. Gec-a. %ctualizado por. Sustituye la versin. %probado por0 P/gina000 de000000 7tulo de la legislacin, regulaciones o autorizacin B010 Descripcin de la legislacin 'elevancia para su organizacin %ctividades, productos o procesos relacionados 'egistro de la legislacin y las regulaciones &ompa@a. Eersin del documento. Sitio. Gec-a. %ctualizado por. Sustituye la versin. %probado por0 P/gina000 de000000 Seccin :. $atriz de la legislacin, regulaciones y autorizaciones 7tulo de la legislacin, regulacin, etc0 %ctividad, producto o proceso afectado

CAPITULO 4: OB5ETIVOS 3 METAS %l completar la '$%I y preparar los registros -a identificado y documentado cual es el impacto de su organizacin sobre el $%, y al establecer una poltica $%, -a establecido por escrito, la intencin de me2orar la actuacin $%, minimizando los impactos $% significativos identificados0 6os ob2etivos y las metas es la identificacin de lo #ue se -ar/ para me2orar0 O%0eti'!s: s!n fines )ene&ales /"e s" !&)ani*acin #a&ca $a&a #e0!&a& la act"acin MA( $!& e0+: &ed"ci& )ast! de a)"a+ Metas: s!n #edidas de act"acin esta%lecidas /"e de%en alcan*a&se $a&a &eali*a& "n !%0eti'! dad!+ S!n decla&aci!nes #edi%les c"antifica%les( $!& e0+: a "n 267 en d!s a8!s+ 7odos los ob2etivos deben tener al menos una meta y todas las metas relacionarse directamente con un ob2etivo0 % trav9s de las metas se mide el progreso de los ob2etivos marcados0 6os ob2etivos y las metas deben documentarse, considerarse documentos controlados e incluirse en el manual de gestin $%0 &ompa@a. Sitio. %ctualizado por. %probado por. Otros implicados. Descripcin del ob2etivo. Ob2etivos y metas Eersin del documento. Gec-a de revisin. Sustituye a la versin. P/gina000 de00000 Ob2etivo (L

$etas del ob2etivo establecido 10 30 B0

Ginalizacin Estimada

Ginalizacin real

Procedimiento de evaluacin para el ob2etivo

CAPITULO 9: PRO.RAMAS DE .ESTION MEDIOAMBIENTAL 5asta este punto se -a determinado. 6o #ue est/ ocurriendo +'$%I, 6a necesidad de me2orar aspectos e impactos $% significativos 6a intencin de me2orar +poltica $%, 6o #ue conllevara la me2ora +ob2etivos y metas, %-ora -ay #ue determinar #ue acciones se re#uieren para me2orar0 Estas acciones se conocen como Programas de gestin $% y son frmulas para cumplir con los ob2etivos y la metas0 Para un ob2etivo dado. el $&!)&a#a de )estin MA identifica c!#! se c"#$li&,n las #etas( /"ien es el &es$!nsa%le de cada "na de las acti'idades &e/"e&idas $a&a c"#$li& la #eta c"and! se c!#$leta&,n tales acti'idades+ 6os programas de gestin $% deben tener fec-as establecidas, fec-as lmite y responsabilidades asignadas en cada funcin y nivel de la compa@a0 6os programas de gestin $% deben documentarse e incluirse en el manual de gestin $%0 &ompa@a. Sitio. %ctualizado por. %probado por. 7tulo del programa Otros implicados Ob2etivo del programa Descripcin del programa Ob2etivos del programa 10 30 B0 Procedimiento de evaluacin. 'e#uisitos de formacin Persona responsable y fec-as lmites Programa de gestin $% Eersin del documento. Gec-a de revisin. Sustituye a la versin. P/gina000 de00000 Programa (L (Fmero de ob2etivo relacionado.

Gec-a de inicio del programa.

Gec-a lmite del programa.

CAPITULO :: ESTRUCTURA 3 RESPONSABILIDADES )na vez que se tienen todos los elementos necesarios para un SGMA (etapa de plani"icacin), viene la segunda etapa de actuacin o implantacin del SGMA, para desarrollar el SGMA a1ora se necesitar5 saber como vamos a desarrollar los distintos elementos para un SGMA "uncional #ecesitamos establecer la estructura que tendr5 el sistema 3a estructura puede ser: 6er5rquica: con un -e"e e-ecutivo en lo alto y un n7mero creciente de subordinados en cada uno de los niveles in"eriores M5s plana: con menos niveles de direccin y un mayor n7mero de participantes en cada nivel *uede 1aber un gerente de MA en cada departamento o un solo gerente con un comit8 MA "ormado por un representante de cada departamento La est&"ct"&a se &efie&e a la f!&#a ad#inist&ati'a del S.MA+ 3a responsabilidad: para que el SGMA "uncione adecuadamente, todos los componentes de la estructura elegida deben tener asignado una responsabilidad #o importa quien es el responsable de un puesto sino que una persona es la responsable y que esa responsabilidad est5 claramente identi"icada y entendida La &es$!nsa%ilidad se &efie&e a las f"nci!nes( c!#$etencias e inte&&elaci!nes del $e&s!nal &ele'ante &e/"e&id! $a&a ase)"&a& la eficacia del S.MA la est&"ct"&a ele)ida+

CAPITULO ;: PROCEDIMIENTOS MEDIOAMBIENTALES S!n las inst&"cci!nes $as! a $as!( /"e si se lle'an a ca%! adec"ada#ente( c!nt&!la&,n tant! el S.MA c!#! las acti'idades( $&!d"ct!s $&!ces!s de la !&)ani*acin+ 3os procedimientos entran dentro de dos categoras: % / *rocedimientos administrativos: describen que actividades se requieren para que el SGMA cumpla los requisitos de la norma *rocedimientos operativos: dictan como 1an de controlarse las operaciones para minimizar los impactos MA signi"icativos relacionados con tales operaciones *rocedimientos Medioambientales 9inalidad del procedimiento Ambito del procedimiento 0escripcin de las tareas implicadas en el procedimiento % / : 2esultados y acciones esperadas 0ocumentacin relacionada 9ec1a de revisin del procedimiento *ersona responsable de actualizar el procedimiento

CAPITULO <6: CONCIENCIACION 3 =ORMACION SOBRE S.MA *ara que un sistema "uncione correctamente, cada persona del sistema debe entender claramente su posicin y como a"ectan sus acciones al sistema en general *ara que un SGMA tenga 8.ito, las di"erentes personas que lo integran necesitan conocer la poltica MA, ob-etivos y como a"ectan al SGMA sus acciones (l primer paso importante es evaluar que "ormacin se requiere, ya que variar5 de un sistema al otro Muc1as compa,as proporcionan : niveles de "ormacin: #ivel % de concienciacin MA: consiste en in"ormar sobre concienciacin MA y una introduccin a la gestin MA ;ratara: - ;emas MA generales (e"ecto invernadero, calentamiento global, lluvia 5cida, etc ) - !ntroduccin a SGMA y al sistema que se est5 desarrollando en el lugar - *oltica MA del sitio y la importancia de su cumplimiento $b-etivos y metas para cumplir los propsitos de la poltica MA #ivel / de "ormacin sobre aspectos e impactos: in"ormacin sobre aspectos e impactos identi"icados en la 2MA! y documentados en el registro de aspectos e impactos MA, debera in"ormarse a todo el personal cuyas actividades est8n relacionadas con estos impactos ;ratara: - !mpactos MA de los aspectos identi"icados - 4omo a"ectan las actividades individuales a los aspectos e impactos - *rocedimientos requeridos para controlar aspectos - !mportancia del cumplimiento de los procedimientos #ivel : de "ormacin en SGMA o auditora de SGMA: "ormacin avanzada para quienes tienen responsabilidades identi"icadas de mantener el SGMA desarrollado ;ratara: - 2equisitos de un SGMA "uncional - 9unciones y responsabilidades requeridas para desarrollar, implantar y mantener un SGMA en el sitio de operaciones - 4onsecuencias de no cumplir "unciones y responsabilidades - Auditoras de un SGMA y procedimientos de auditoras

4omo ayuda, es importante preparar un listado del personal que necesita "ormacin, identi"icando para cada caso, que tipo de "ormacin necesitan 0esarrollar el programa que se emplear5 para cubrir esa necesidad de "ormacin

CAPITULO <<: COMUNICACI>N MEDIOAMBIENTAL )n SGMA no solo depende de individuos "ormados, sino tambi8n de la comunicacin entre ellos )n sistema no solo depende de la comunicacin interna, sino tambi8n de la comunicacin entre el sistema y los terceros interesados e.ternos 3a comunicacin interna, es la que se da entre los distintos niveles y "unciones implicados en el desarrollo, implantacin y mantenimiento del SGMA !ncluir5: 9ormar al personal sobre la poltica MA !nteraccin entre el personal con responsabilidad identi"icada para mantener el SGMA !n"ormar a la direccin superior sobre cambios o resultados del SGMA 3a comunicacin e.terna es la que se da con quienes se ven a"ectados por sus aspectos MA y su SGMA 0ebe e.istir un procedimiento escrito que detalle el m8todo de comunicacin interna sobre el SGMA y aspectos e impactos signi"icativos y un procedimiento escrito que detalle como recibe, registra y responde a la comunicacin e.terna

CAPITULO <2: MANUAL DE .ESTION MEDIOAMBIENTAL )na de las necesidades para desarrollar un SGMA "uncional es la documentacin 3legado a este punto tenemos: 2MA! 2egistro de aspectos e impactos MA 2egistro de legislacin y regulaciones MA *oltica MA $b-etivos y metas MA *rogramas de gestin MA *rocedimientos operativos y administrativos *ara que el SGMA sea "uncional, esta documentacin debe ser sencilla, organizada y lgica El #an"al de )estin MA es la ?e&&a#ienta cent&al ! de &efe&encia de l!s d!c"#ent!s cla'es /"e se &e/"ie&en $a&a #antene& a"dita& "n S.MA a l! la&)! del tie#$!+ (l manual de gestin MA puede ser una sola carpeta con todo los documentos principales o bien un ndice con re"erencias a la localizacin de esos documentos (s conveniente, que para cada seccin del manual e.ista una plantilla para llevar el seguimiento de las correcciones 1ec1as a cada seccin a lo largo del tiempo (ste manual debera incluir: !ndice general !ntroduccin *anor5mica e in"ormacin general 0escripcin de las pr5cticas actuales de GMA (structura organizativa 2esponsabilidades *oltica MA $b-etivos y metas *rocedimientos operativos *lanes de emergencia y documentacin 2egistro de aspectos e impactos MA 2egistro de legislaciones 2egistro para la implantacin y mantenimiento del SGMA 2esultado de auditorias al SGMA 2esultado de las revisiones de la gestin

CAPITULO <-: CONTROL DE LA DOCUMENTACION Es el c!n0"nt! de $&!cedi#ient!s #ediante l!s /"e se ase)"&a /"e l!s d!c"#ent!s de s" S.MA se !&)ani*an( act"ali*an( se #antienen l!cali*a%les se c!nt&!lan de #ane&a /"e s" eficacia /"ede )a&anti*ad!+ 0ocumentos controlados: documentos que son esenciales para la implantacin y mantenimiento del SGMA y que peridicamente puedan necesitar ser recordados, actualizados o sustituidos 0ocumentos no controlados: documentos que no van a ser actualizados una vez distribuidos 0ebe e.istir un procedimiento escrito que detalle como se 1an de controlar los documentos para asegurar que puedan ser localizados, revisados y modi"icados peridicamente

CAPITULO <1: CONTROL DE LAS OPERACIONES C!n0"nt! de $&!cedi#ient!s /"e ase)"&an /"e s"s !$e&aci!nes @as$ect!sA s!n c!nt&!ladas+ 0ebe tenerse un procedimiento escrito que detalle como se identi"ican los aspectos MA signi"icativos y sus correspondientes impactos 0ebe tenerse un procedimiento escrito que detalle los criterios operativos para todas las actividades, donde la ausencia de tales instrucciones podra provocar un impacto MA signi"icativo *reparar procedimientos operativos para todo el personal que traba-e en la organizacin y para todas las actividades, productos y procesos donde la ausencia de instrucciones podra inducir un impacto MA signi"icativo y comprometer la poltica MA

CAPITULO <2: PREPARACION 3 RESPUESTA A EMER.ENCIAS 0ebe e.istir un procedimiento escrito que detalle el proceso que se utiliza para identi"icar la posibilidad de accidentes y situaciones de emergencia 0ebe establecerse y mantenerse procedimientos para responder convenientemente a tales situaciones 0ic1os procedimientos deben ser revisados regularmente y modi"icarse si es necesario 4omprobar regularmente la e"icacia de los procedimientos

CAPITULO <4: MONITORIBACION 3 MEDICION La #!nit!&i*acin la #edicin s!n l!s #edi!s $!& el /"e "na !&)ani*acin identifica s" $&!)&es! ?acia la #ini#i*acin del i#$act! MA de s"s acti'idades+ 3a monitorizacin y medicin generar5 registros que deben emplearse para llevar un seguimiento del progreso 1acia los ob-etivos y las metas (stos registros deben ser considerados documentos controlados y 1acer re"erencia a ellos en el manual de gestin 0ebe 1aber un procedimiento escrito que detalle el proceso de monitorizacin y medicin de actividades, productos y procesos (s importante: (stablecer y mantener procedimientos para monitorear actividades, productos y procesos relacionados con impactos MA (stablecer y mantener procedimientos para medir los impactos 0ocumentar lo que 1a de monitorearse y medirse 2egistrar resultados (stablecer y mantener procedimientos para la calibracin de todos los equipos de monitoreo y medicin 0ocumentar las acciones a tomar s los resultados del monitoreo y las mediciones no son satis"actorios (valuar y documentar validez de registros anteriores

CAPITULO <9: NO-CON=ORMIDAD DEL S.MA C PREVENCION 3 CORRECCION A veces el control de las operaciones que se requieren para minimizar los impactos MA a menudo es insu"iciente La n!-c!nf!&#idad es la sit"acin en la /"e l!s c!#$!nentes esenciales del S.MA est,n a"sentes ! f"nci!nan inc!&&ecta#ente ! %ien c"and! ?a "n c!nt&!l ins"ficiente de las acti'idades( $&!d"ct!s ! $&!ces!s( a tal $"nt!( /"e estas deficiencias c!#$&!#eten la $!lDtica MA( !%0eti'!s #etas( $&!)&a#as de .MA f"nci!nalidad del S.MA La c!&&eccin es la accin de desa&&!ll! ! #e0!&a allD d!nde la n! c!nf!&#idad f"e identificada+ La $&e'encin es la accin de ase)"&a& /"e la n! c!nf!&#idad n! '"el'a a !c"&&i&+ (n caso de no con"ormidad es importante: 0eterminar que provoca la no con"ormidad 0esarrollar un plan de correccin 0eterminar medidas preventivas a tomar para que no vuelva a ocurrir Asegurar que las medidas preventivas son e"ectivas 0isponer de un procedimiento escrito que detalle la responsabilidad de investigar la no< con"ormidad, incluir una descripcin de la metodologa empleada y responsabilidades y competencias para veri"icar la no<con"ormidad identi"icada 9ormulario para in"ormar la no con"ormidad de la auditora del SGMA #o con"ormidad relacionada con: Area a"ectada: 0escripcin de la no con"ormidad:

Accin correctiva a adoptar:

9ec1a de "inalizacin de la accin correctiva(terica): Accin de seguimiento:

9ec1a de "inalizacin de accin correctiva:

9irma del auditor:

CAPITULO <:: RE.ISTROS MEDIOAMBIENTALES 3os registros que deber5n llevarse incluyen: 2egistros de aspectos e impactos MA !n"ormacin de la composicin de productos *ermisos 2egistro de legislacin y regulaciones 2egistros de monitorizacin y medicin !ncidentes =ue-as 2egistro de no con"ormidad, accin correctiva y preventiva 0atos de suministradores > contratistas 2egistros de auditoras y revisiones de gestin Mediciones del uso de agua 2egistros de generacin de residuos 2esultados de control de emisiones 2esultados de monitoreo y mediciones ;odos los registros deben documentarse, considerarse documentos controlados y 1acer re"erencia a ellos en el manual de GMA $tros registros que pueden agregarse: !n"ormacin sobre "ormacin MA !n"ormacin sobre planes de emergencia $b-etivos y metas *rogramas de gestin MA *rocedimientos MA (structura y responsabilidad *oltica MA

CAPITULO <;: AUDITORIA DEL S.MA )na vez establecido los mecanismos de monitoreo y medicin, de no con"ormidad y registros MA, el proceso de comprobacin y accin correctiva culmina con la auditora del SGMA La a"dit!&Da es el $&!ces! #ediante el c"al se e'alEa si s" siste#a c"#$le "na se&ie de c&ite&i!s $&e'ia#ente esta%lecid!s+ (n este caso, los requisitos a cumplir seran los de la !S$ %&''% Al realizar una auditora es importante plani"icar, e-ecutar e in"ormar sobre la auditora de manera de asegurar la e"icacia de la misma como as tambi8n de las recomendaciones de me-ora que surgen de la auditora Al 1acer esto, es importante: % (l plan de auditora: que debe incluir calendario, 5mbito y responsabilidades de la auditora / *rocedimiento de la auditora: deben incluir procedimientos y metodologa para realizar la auditora 3os procedimientos deben ocuparse de la competencia, e.periencia, "ormacin e independencia de los auditores : !n"orme de la auditora: debe in"ormar y di"undir las conclusiones y recomendaciones de la auditora & Seguimiento de la auditora: establecer un programa para implantar las recomendaciones y garantizar que se toman las acciones correctivas correspondientes Planificacin de la a"dit!&Da: (s el primer paso y describe como se llevar5 a cabo la misma (que y a quien se auditar5, como y cuando se auditar5) (l 5mbito de la auditora determina que partes del SGMA van a auditarse, que actividades se auditar5n y como se va a in"ormar (l ob-etivo de la auditora ser5 generalmente determinar si el SGMA cumple con sus planes y con los requisitos de la !S$ %&''% (s importante asegurar que el equipo de auditora demuestra un alto grado de independencia y ob-etividad para cumplir los requisitos del plan de auditora *ara poner en pr5ctica el plan es necesario desarrollar un calendario y documentar el plan de acuerdo a 8l 4ompa,a: Sitio: 4alendario de auditora del SGMA ?ersin del documento: 9ec1a de e.pedicin > revisin:

Actualizado por: Aprobado por: 2e"erencia Auditora a cubrir

Sustituye a la versin: *5gina de (ne 9eb Mar Abr May 6un 6ul Ago Sep

$ct #ov 0ic

4ompa,a: Sitio: Actualizado por: Aprobado por: Actividad que se va a auditar: Auditores adicionales:

*lan de auditora interna del SGMA ?ersin del documento: 9ec1a de e.pedicin > revisin: Sustituye a la versin: *5gina de 9recuencia de audiciones: 2e" calendario de auditora: 2e" plan de auditora:

4omponentes del plan de auditora del SGMA:

9irma:

director gerente:

auditor -e"e:

Reali*acin de la a"dit!&Da: Se realiza ba-o la responsabilidad de un auditor -e"e, en consulta con el equipo de auditora (l -e"e auditor asigna las labores a los distintos miembros del equipo y es adem5s el responsable de organizar y recopilar los documentos que genere el equipo, estos seran: 9ormularios para documentar las pruebas y conclusiones de la auditora *rocedimientos y listas de comprobacin empleadas 2egistro de reuniones y entrevistas )na auditora tpica generalmente consta de cinco pasos: %< 2eunin de apertura: para discutir el plan de auditora y dar instrucciones a las personas implicadas, lo que supone: ;ratar el 5mbito, ob-etivos, plan y calendario de la auditora (.plicar m8todos de evaluacin que se usar5n 9omentar la participacin de los empleados de la compa,a que se auditar5

/< 2ecopilacin de pruebas: estas pruebas se re7nen mediante entrevistas, e.aminando documentos y observando las actividades un situ )na 1erramienta esencial para recopilar pruebas es la lista de comprobacin que proporcionan una lista de preguntas para evaluar el cumplimiento de un con-unto dado de criterios de auditora $tras 1erramientas que pueden utilizarse son: 2astreo de auditoras: que implica rastrear el papeleo relacionado con un componente particular del SGMA (sto segura que est8n presentes todos los documentos, registros y procedimientos relevantes relacionados con dic1o componente, que "uncionen como deberan y que el rastro de documentos sea completo e ininterrumpido )n e-emplo sera seguir el uso de un producto t.ico en el sitio de operaciones desde el momento de su compra 1asta su desec1o "inal 0iagrama de raspa: es una manera de identi"icar posibles causas "undamentales de un e"ecto no deseado en particular o de un incumplimiento Mediante este diagrama se listan todas las causas potenciales con el "in de determinar la causa m5s probable del e"ecto no deseado causa y causa c causa a

EGE&7 O

causa z

causa .

causa b

3ista de comprobacin de la auditora del SGMA 4ompa,a: ?ersin del documento: Sitio: 9ec1a de e.pedicin > revisin: Actualizado por: Sustituye a la versin: Aprobado por: *5gina de Actividad que se va a auditar: Metodologa: *reguntas y criterios Si (n parte #o 2e" plan de auditora: Auditor: 4omentarios

:< 4onclusiones de la auditora: en este punto e.istir5n seguramente inconsistencias entre los requisitos del SGMA de la norma y la situacin actual del sitio que se audita (stas di"erencias pueden ser triviales, tal como el uso de lengua-e de"ectuoso en los procedimientos o pueden ser serias como la "alta de procedimientos operativos cruciales Aunque debera documentar todas las discrepancias observadas como conclusiones en el in"orme, las no con"ormidades serias deberan tratarse de manera especial &< 2eunin de cierre: antes de compilar el in"orme, las conclusiones deberan presentarse al personal responsable del componente que se est5 auditando (l propsito de esta reunin es brindarle al auditado la oportunidad de que o"rezca m5s in"ormacin @< *reparacin del in"orme: ser5 preparado por el -e"e auditor y debe incluir: 0etalles del equipo auditor Ambito, ob-etivos y criterios de evaluacin *lan de auditora seguido 2esumen del proceso de auditora Marco temporal 4ualquier acuerdo de con"idencialidad 2ecomendaciones de la auditora 9irma del -e"e auditor )na lista de distribucin del in"orme 9ormulario para el in"orme de no con"ormidad de la auditora del SGMA 4ompa,a: ?ersin del documento: Sitio: 9ec1a de e.pedicin > revisin: Actualizado por: Sustituye a la versin: Aprobado por: *5gina de #o con"ormidad relacionada con: Areas a"ectadas: 0escripcin de la no con"ormidad: 2e" plan de auditora: Auditor:

Accin correctiva que se 1a de adoptar:

9ec1a acordada de "inalizacin de la accin correctiva:

9irma: (auditor) Accin de seguimiento:

(gerente)

Accin correctiva acabada el da:

9irma auditor:

!n"orme de auditora interna del SGMA 4ompa,a: ?ersin del documento: Sitio: 9ec1a de e.pedicin > revisin: Actualizado por: Sustituye a la versin: Aprobado por: *5gina de Actividad que se va a auditar: Auditores adicionales: 4onclusiones de la auditora: 2e" calendario de auditora: 2e" plan de auditora:

9irma:

(director gerente)

(auditor -e"e)

CAPITULO 26: REVISION DE LA .ESTION Aabiendo auditado el SGMA sin duda se 1abr5n 1allado 5reas de no con"ormidad o donde es necesario realizar me-oras en el SGMA La &e'isin de la )estin es la e'al"acin f!&#al( #ediante la )estin( de las c!ncl"si!nes de la a"dit!&Da el )&ad! en el /"e f"nci!nan la $!lDtica MA( l!s !%0eti'!s las #etas l!s $&!cedi#ient!s c!#! ?e&&a#ientas $a&a #e0!&a& la act"acin MA+