ra e c r Te

n i c di

Manual prctico del

Diana Cristal Gonzlez Obregn

Juicio Oral

La teora del caso Las etapas del procedimiento penal La tica de los sujetos procesales Las salidas alternas El Juicio Oral Las tcnicas de litigacin para el desahogo de medios de prueba en audiencia Comentarios al Nuevo Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal La necesidad y particularidades de un Cdigo nico de Procedimientos Penales para Mxico Caso prctico para poner en prctica los conocimientos adquiridos Ejemplos con tcnicas de litigacin: cmo interrogar o contrainterrogar a un Testigo Contiene dos DVD con valiosa explicacin sobre el sistema acusatorio adversarial

Manual prctico del

Juicio Oral
(tercera edicin)

Diana Cristal Gonzlez Obregn

 2014  Diana Cristal Gonzlez Obregn Tercera edicin

Procuradura General de la Repblica Paseo de la Reforma 211-213, Col. Cuauhtmoc, Del. Cuauhtmoc, Ciudad de Mxico, D.F. www.pgr.gob.mx Instituto de Formacin Profesional 4a. y 5a. Cerrada de Av. Jardn sin nmero, Col. Ampliacin Cosmopolita, Del. Azcapotzalco, Mxico, D.F. www.ifp.pgjdf.gob.mx ifp@pgjdf.gob.mx (0155) 5345-5900 Tirant lo Blanch Artes Grficas 14, 46010, Valencia http://www.tirant.com Edicin a cargo del Instituto Nacional de Ciencias Penales www.inacipe.gob.mx publicaciones@inacipe.gob.mx D.R. 2014  Instituto Nacional de Ciencias Penales Magisterio Nacional nm. 113, Col. Tlalpan, Del. Tlalpan, 14000, Mxico, D.F. Se prohbe la reproduccin parcial o total, sin importar el medio, de cualquier captulo, informacin o material en video de esta obra, sin previa y expresa autorizacin de la autora. ISBN Inacipe 978-607-7882-83-1 ISBN Tirant lo Blanch

Manual prctico del

Juicio Oral
(tercera edicin)

Diana Cristal Gonzlez Obregn

TItULAR DE LA UNIDAD PARA LA IMPLEMENtACIN DEL SIstEMA PROCEsAL PENAL ACUsAtORIO EN LA PROCURADURA GENERAL DE LA REPBLICA AsEsORA ACADMICA DEL JEFE DE GOBIERNO DEL DIstRItO FEDERAL EL DR. MIgUEL NgEL MANCERA EsPINOsA EN EL CONsEJO DE IMPLEMENtACIN DEL SIstEMA PENAL ACUsAtORIO MIEMBRO DEL CONsEJO TCNICO DEL SENADO DE LA REPBLICA PARA LA APROBACIN DEL CDIgO NACIONAL DE PROCEDIMIENtOs PENALEs DOCENtE CERtIFICADO POR EL NAtIONAL TRIAL ADVOCACY DOCENtE CERtIFICADO EN MXICO POR LA SECREtARA TCNICA DEL CONsEJO DE COORDINACIN PARA IMPLEMENtACIN DEL SIstEMA DE JUstICIA PENAL (sEtEC) AUtORA DEL PREstIgIADO LIBRO MANUAL PRCtICO DEL JUICIO ORAL SE HA DEsEMPEADO COMO COORDINADORA DE CAPACItACIN SIstEMA ACUsAtORIO Y JUICIO ORAL DEL INstItUtO DE FORMACIN PROFEsIONAL DE LA PROCURADURA GENERAL DE JUstICIA DEL DIstRItO FEDERAL
EN EL

DIRECTORIO EdITORIAL dEL INSTITUTO NACIONAL dE CIENCIAS PENALES

JESS MURILLO KARAm Procurador General de la Repblica y Presidente de la H. Junta de Gobierno del Inacipe MARIANA BENTEZ TIbURCIO Subprocuradora Jurdica y de Asuntos Internacionales de la pgr y Secretaria Tcnica de la H. Junta de Gobierno del Inacipe

RAFAEL ESTRAdA MICHEL Director General del Instituto Nacional de Ciencias Penales JORGE MARTNEZ IGLESIAS Encargado de la Secretara General de Extensin ALFONSO JESS MOSTALAC CECILIA Encargado de la Direccin de Publicaciones

DIRECTORIO EdITORIAL dEL INSTITUTO dE FORmACIN PROFESIONAL

ROdOLFO FERNANdO ROS GARZA Procurador General de Justicia del Distrito Federal JUAN JOS OLEA VALENCIA Coordinador General del Instituto de Formacin Profesional PAUL OCTAvIO GARCA TORRES Director Ejecutivo de Profesionalizacin, Coordinacin Interinstitucional, Extensin Acadmica e Investigacin RAFAEL HUGO ALvAREZ HERRERA Director de Coordinacin Interinstitucional, Extensin Acadmica e Investigacin

NdICE
Palabras de bienvenida a la reciente edicin del Manual prctico del Juicio Oral Rafael Estrada Michel Prlogo a la tercera edicin del Manual prctico del Juicio Oral Miguel ngel Mancera Espinosa Foreword Hillary Levun Nota introductoria

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INTROdUCCIN 31 Comparacin de los Sistemas Procesales Penales 34 Artculo 21 de la Constitucin de 1917 35 MApEO dEL SISTEmA ACUSATORIO Principios rectores A. Oralidad B. Inmediacin C. Igualdad entre las partes D. Imparcialidad E. Publicidad F. Concentracin G. Contradiccin H. Continuidad Los Derechos Humanos en el nuevo sistema de justicia penal Sujetos intervinientes y sujetos procesales A. Juez a) Juez de Garanta b) Jueces de Juicio Oral B. Ministerio Pblico C. Polica D. Imputado E. Defensor F. La vctima u ofendido Conducta tica de los sujetos procesales 45 45 46 50 51 51 52 53 53 55 56 60 60 61 63 64 67 70 74 79 86

DIANA CRISTAL GONZLEZ OBREgN

Salidas alternas 1. Terminacin anticipada a) No ejercicio de la accin penal b) Facultad de abstenerse de investigar c) Archivo temporal d) Principio/criterio de oportunidad 2. Medios alternativos de solucin de conflictos a) Acuerdos reparatorios b) Suspensin del proceso a prueba 3. Mecanismos de aceleracin a) Procedimiento abreviado Medidas cautelares 88 93 93 94 94 96 98 98 101 104 104 108

NUEvO pROCEdImIENTO pENAL 115 Breve anlisis de la teora del caso 115 Ventajas 117 Etapas del nuevo procedimiento penal 124 A. Etapa de investigacin 124 Citacin 133 Presentacin espontnea 133 Detencin por orden judicial 133 Detencin en caso de flagrancia 136 Detencin en caso urgente 137 Desarrollo de la etapa de investigacin 138 a. Audiencia de control de detencin 139 b. Audiencia de formulacin de la imputacin 141 c. Audiencia de vinculacin a proceso 151 d. Audiencia de solicitud de medidas cautelares 160 e. Audiencia en la que se fija el plazo para el cierre de la investigacin 162 B. Etapa intermedia 175 Fase escrita 177 Fase oral 184 Otras cuestiones relevantes sobre la etapa intermedia 188 C. Etapa del juicio oral 190 Sentencia absolutoria 192 Sentencia condenatoria 192

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MANUAL PRCTICO DEL JUICIO ORAL

Audiencia de individualizacin de las sanciones y de reparacin del dao La etapa del juicio oral como eje central de cambio en el sistema acusatorio adversarial Ventajas a. Audiencia de juicio oral b. Audiencia de individualizacin de las sanciones y de reparacin del dao Cmo se desarrolla la audiencia de individualizacin de las sanciones y de reparacin del dao? Cul es el rol de los jueces en el procedimiento penal acusatorio?

193 196 197 198 203 204 205

LAS pRUEbAS EN EL NUEvO pROCESO pENAL 209 1. Prueba superveniente 216 2. Prueba anticipada 217 a. Prueba testimonial 218 Quin es un testigo? 219 b. Prueba pericial 225 c. Prueba documental 230 d. Otros medios de prueba 233 Protocolo para introducir o incorporar pruebas en un juicio oral 234 RECURSOS 237 1. Revocacin 239 2. Apelacin 241 3. Casacin 244 4. Revisin 250 JUICIO ORAL 255 Teora del caso 257 Para qu sirve la teora del caso? 266 1. Hechos 271 Cmo hacer una historia persuasiva? 274 2. Pruebas 275 3. Fundamento jurdico 276 Cmo construir la teora del caso en la parte de los hechos? 279 Cmo construir la teora del caso en la parte de las pruebas? 279

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Cmo construir la teora del caso en la parte del fundamento jurdico? 279 La comunicacin de la teora del caso 280 Alegato de apertura 282 Cmo se puede saber si en la explicacin del alegato de apertura se est argumentando subjetivamente o expresando opiniones o conclusiones personales? 285 Cul es la estructura del alegato de apertura? 288 Cmo elaborar un buen alegato de apertura en la parte del tema? 288 Cmo elaborar un buen alegato de apertura en la parte de los hechos? 289 Cmo elaborar un buen alegato de apertura en la parte de los medios de prueba? 290 Cmo elaborar un buen alegato de apertura en la parte del fundamento jurdico? 291 Cmo elaborar un buen alegato de apertura en la parte de la conclusin? 291 Cmo saber si elabor un buen alegato de apertura? 292 1. Entrevista con testigos 292 Por qu entrevistar a los testigos? 294 2. Preparacin para el juicio 294 Por qu preparar la prueba? 297 Interrogatorio 298 El tipo de preguntas: 299 A. Preguntas abiertas 299 B. Preguntas cerradas 300 C. Preguntas sugestivas 300 D. Preguntas narrativas 303 E. Preguntas de seguimiento 304 Estrategias 305 Estructura del interrogatorio 309 Estructura de presentacin para un interrogatorio 310 Importancia de acreditar la credibilidad y confiabilidad del testigo 313 Por qu adelantar debilidades en un interrogatorio? 314 Cules son algunos problemas que podra enfrentar el abogado en un interrogatorio? 320 Testigo evasivo 320

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Cmo hacer que el testigo evasivo conteste lo que usted le est preguntando? 321 Testigo argumentativo 323 Cmo hacer que el testigo argumentativo conteste nicamente lo que usted le est preguntando? 323 Testigos especiales 323 Cmo hacer que testigos especiales proporcionen fcilmente la respuesta a la pregunta que se les hace? 323 Interrogatorios a peritos 324 Cmo preparar el interrogatorio de un perito? 324 Cmo presentar un buen interrogatorio con peritos? 324 Algunos ejemplos sobre el tipo de preguntas que se permiten en un interrogatorio 325 Contrainterrogatorio 327 Estructura del contrainterrogatorio 328 Estrategias para realizar un buen contrainterrogatorio 329 Contrainterrogatorios con expertos 332 Testigos hostiles 333 Estrategias tiles para un contrainterrogatorio con testigos hostiles 334 Tcnica 1 334 Tcnica 2 335 Tcnica 3 335 Tcnica 4 335 Recontrainterrogatorio 336 Nios como testigos 337 Estrategias tiles para realizar un interrogatorio a un(a) nio(a) 337 Estrategias tiles para realizar un contrainterrogatorio a un(a) nio(a) 338 Cmo se debe preparar antes del juicio oral para realizar un contrainterrogatorio? 338 Cmo saber si usted ha realizado un buen contrainterrogatorio? 339 Cmo seleccionar la estrategia para un contrainterrogatorio? 339 Lectura para apoyo de memoria (Refrescar memoria) y lectura para evidenciar una posible contradiccin (Superacin de contradicciones) 342 Cmo hacer recordar al testigo informacin a travs de la lectura para apoyo de memoria? 342

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Pasos a seguir en la lectura para apoyo de memoria 332 Estrategias tiles en la realizacin de la lectura para apoyo de memoria (Refrescamiento de memoria) 348 Lectura para evidenciar contradiccin 348 Cules son los pasos a seguir en el uso de la lectura para evidenciar contradiccin? 348 Estrategias tiles en la realizacin de la lectura para evidenciar una posible contradiccin 356 Objeciones 357 Estrategias tiles para objetar 363 Repreguntas (redirecto) 363 Recontrainterrogatorio 364 Alegato de clausura 365 Cul es la estructura del alegato de clausura? 366 Estrategias tiles para un alegato de clausura 367 ESTRATEGIAS dE LITIGACIN EN UN jUICIO ORAL (pERSUASIN) 369 CdIGO NICO dE PROCEdImIENTOS PENALES pARA MXICO 371 BREvE ANLISIS AL CONTENIdO dEL NUEvO CdIGO dE PROCEdImIENTOS PENALES pARA EL DISTRITO FEdERAL 389 A. Establecimiento de normas jurdicas que promueven el pleno respeto a los derechos humanos 390 B. Seleccin detallada de tipos distintos de jueces para un mejor desempeo 391 C. Sujetos procesales en el Procedimiento Penal acusatorio adversarial 391 D. Etapas del Procedimiento Penal acusatorio adversarial 392 E. Cadena de custodia y prueba ilcita para el avance en la investigacin y el adecuado esclarecimiento de los hechos 393 F. Establecimiento de normas jurdicas que permitan mayor proteccin a vctimas u ofendidos del delito 394 G. Creacin de estmulos para la sociedad y para la localizacin y aprehensin de un imputado prfugo de la accin de la justicia 394

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H. Definicin de conceptos indispensables en materia probatoria y de acuerdo al avance del nuevo procedimiento penal 395 CONCLUSIONES Y RETOS dE MXICO AL ImpLEmENTAR UN SISTEmA ACUSATORIO AdvERSARIAL 397 ANEXO 1. Caso Prctico ANEXO 2. Material Didctico ANEXO 3. Experiencia Nacional en la aplicacin de un sistema acusatorio adversarial a partir de la Reforma Constitucional de junio de 2008 ANEXO 4. Salidas alternas que se contemplan en los Cdigos de Procedimientos Penales de los Estados que han implementado el Nuevo Sistema de Justicia Penal en Mxico 403 411 421

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BIbLIOGRAFA 473 AbREvIATURAS UTILIZAdAS EN EL pRESENTE MANUAL 479

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Gracias Dios, por darme la vida y permitirme aportar un granito de arena en este importante proceso de implementacin del nuevo esquema de justicia penal en el Mxico que tanto amo. Gracias por ser la luz que gua mi camino en la vida. Gracias mam, por darme tanto amor y fuerza. Eres la mejor madre que pude haber tenido. Eres un ejemplo para m en cada paso de mi vida. Gracias pap, por ensearme a amar el Derecho y por mostrarme la virtud de vivir con alegra. Gracias Sofa, por haberme escogido como tu mam. Gracias por darme fortaleza y por ser mi motor para seguir adelante. Gracias por ensearme lo ms tierno y dulce. Eres un ngel en mi vida, hija preciosa. Gracias hermanos, por demostrarme en cada paso de mi vida que la unidad forma una verdadera familia. Gracias Rafael Estrada Michel y su equipo de trabajo, por el acompaamiento y el apoyo para hacer de este proyecto una realidad. Un agradecimiento muy especial a Miguel ngel Mancera Espinosa, por sus valiosas palabras que me motivan para seguir adelante en este gran esfuerzo que en conjunto realiza la ciudadana mexicana para el bien de nuestro pas.

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PALAbRAS dE bIENvENIdA A LA RECIENTE EdICIN dEL MANUAL PRCTICO DEL JUICIO ORAL
La imparticin de justicia mediante juicios orales est vinculada con el nacimiento de la democracia. A la cada de tiranas como las de Hiern y Trasbulo en el siglo v a. C. del antiguo mundo helnico, los ciudadanos son quienes acuden a los jueces para resolver un gran nmero de causas civiles a fin de recuperar los bienes que les haban sido confiscados.1 Estos procesos, predominantemente orales, se fundan en el concepto isegora (isos, todos; agora, asamblea), es decir, en la igualdad de todos los ciudadanos a la hora de ejercer pblicamente el derecho a la palabra. A partir de entonces, la actividad forense, a cargo directamente de las partes litigantes que apoyan sus pretensiones, pruebas y posiciones en sus habilidades retricas para persuadir al juez,2 evoluciona a las ms complejas formas que observan hoy en da los tribunales. Con la implementacin del nuevo sistema procesal penal acusatorio adversarial en Mxico, sin duda se revitaliza la procuracin e imparticin de la justicia ms atenta a las necesidades sociales por una solucin rpida, efectiva, digna y transparente a los conflictos penales, dentro de un marco democrtico que respeta los derechos fundamentales y las garantas de todos los actores que participan en un litigio. Esta nueva manera de operar la administracin de la justicia exige una transformacin profunda e integral de leyes, procedimientos, metodologas de

1. Jorge Ulises Carmona Tinoco, Panorama breve sobre la retrica, su naturaleza y su evolucin histrica. Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas de la unam, 2004. 2. Alfonso Reyes, en La crtica en la Edad Ateniense (Mxico, FCE, 1997, Obras completas, t. XIII), comenta que en la Antigedad helnica el derecho no era una profesin, sino un ejercicio general de los ciudadanos, sea en cuanto al abogado, sea en cuanto al juez, y en alguna parte haba que acomodar las doctrinas nacientes de la demanda y la defensa, de las pruebas, del alegato y de la sentencia (p. 369).

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investigacin, tcnicas jurdicas, infraestructura, recursos humanos (jueces, ministerios pblicos, peritos, abogados, policas investigadores), es decir, implica la creacin y establecimiento de una cultura completamente distinta en materia de justicia penal. Todos esos componentes se encuentran descritos y explicados claramente en este Manual prctico del Juicio Oral, obra de Diana Cristal Gonzlez Obregn, que desde su primera edicin en 2010 gua con xito el proceso de transicin del tradicional esquema de justicia inquisitivo al nuevo sistema penal acusatorio de corte adversarial que estados como Nuevo Len, Estado de Mxico, Chihuahua, Oaxaca, por ejemplo, han venido implementando y que, por mandato constitucional, ser obligatorio para todas las entidades federativas a partir de 2016. El juicio oral para una sentencia justa y la salida alterna para resolver un litigio penal como solucin restaurativa son componentes bsicos del nuevo sistema de justicia penal. Su implementacin en el pas marca el final de una era en la que prevalecan montaas de expedientes en espera de resolver para entrar a otra donde las audiencias dignificarn un procedimiento penal expedito, cercano e inteligible a la gente, en el que ciudadanas y ciudadanos mexicanos podremos confiar. RAFAEL ESTRAdA MICHEL Director del Instituto Nacional de Ciencias Penales Tlalpan, 2013

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PRLOGO MANUAL pRCTICO dEL JUICIO ORAL

Mxico enfrenta hoy en da uno de los ms grandes retos a nivel nacional: la implementacin de un sistema acusatorio de corte adversarial. Este nuevo sistema de justicia penal busca mejorar la forma de imparticin y procuracin de justicia, as como fortalecer el respeto a los derechos humanos, tanto de vctimas u ofendidos como de imputados, garantizar el acceso a la justicia, el rpido esclarecimiento de los hechos, mayor transparencia en el actuar de los operadores del esquema de justicia penal y, por supuesto, generar ms medios alternativos para poner fin al conflicto penal, entre otros. Con la reforma constitucional de seguridad y justicia del ao 2008, y la de la incorporacin de los derechos humanos a nuestro ordenamiento supremo en 2011, la implementacin del nuevo esquema de justicia penal es ahora una obligacin para las entidades federativas y el Distrito Federal. Son varios los esfuerzos ya realizados; nuestro pas tiene experiencia a travs de diversas entidades federativas en la aplicacin del sistema acusatorio adversarial desde hace ya algunos aos, pero muchos son los retos y poco el tiempo que queda para su total implementacin por lo que el mbito federal y las entidades federativas realizan grandes pasos para cumplirla, cada uno atendiendo a su realidad social y demogrfica. En el Distrito Federal se estn dando grandes pasos, sin embargo, hay que tomar en cuenta que se tiene una naturaleza sui generis y una gran densidad poblacional para su implementacin. La estrategia para la implementacin del nuevo sistema de justicia penal de corte adversarial debe incluir una legislacin ad hoc para su adecuada aplicacin, as como una reorganizacin institucional, infraestructura y equipamiento, capacitacin, socializacin, difusin, entre otras actividades indispensables, para contar
A LA TERCERA EdICIN dEL

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a la brevedad, pero de manera responsable, con un sistema acusatorio adversarial a nivel nacional. Existen experiencias a nivel internacional de dicho sistema; sin embargo, Mxico tiene una realidad, cultura y prctica jurdica distintas. Por ello, es necesario que los y las mexicanas da a da nos preparemos y aportemos el ms intenso esfuerzo para lograr un sistema de procuracin e imparticin de justicia que se rija por los principios de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin. Este procedimiento adversarial prev que la investigacin sea desahogada por el juez frente al Ministerio Pblico y la defensa de la contraparte; asimismo, la participacin de las vctimas u ofendidos es ms activa y tienen la posibilidad de comunicarse oralmente ante el juez y, por lo tanto, conocer el fundamento y la motivacin de ste al resolver cada una de las solicitudes de las partes, entre otros. Tambin busca un sistema de justicia penal que brinde a la sociedad mayores posibilidades para la solucin de controversias y de terminacin del conflicto penal, incluso de manera anticipada y antes de un juicio oral, como pueden ser las salidas alternativas, el procedimiento abreviado, etctera. En este Manual prctico del Juicio Oral, en su tercera edicin, la autora, Dra. Diana Cristal Gonzlez Obregn, explica cmo Mxico se ha adentrado en la aplicacin del nuevo esquema de justicia penal a nivel nacional, profundiza en cada una de las etapas del nuevo procedimiento y facilita a los operadores del sistema su comprensin en cuanto a las funciones que cada uno desempear. Como su nombre lo indica, la presente obra constituye un manual que gua al lector de manera muy clara y prctica por el nuevo sistema; no solamente hace sencillo su conocimiento, sino que de manera metodolgica lleva al lector desde el inicio de la investigacin hasta la etapa de juicio oral, enfatizando la importancia de la teora del caso. El presente manual est diseado para que se le muestre al lector cmo construir la teora del caso, la importancia de su depuracin y, sobre todo, detalla de forma clara cmo es que sta se desahoga en la etapa de juicio oral. Con el presente libro, el lector aprender las tcnicas ms avanzadas para preparar alegatos, interrogatorios, contrainterrogatorios, repreguntas, recontrainterrogatorios, etc., as como a incorporar medios de prueba en audiencia de juicio oral, entre otros mtodos. La tercera edicin de este valioso manual tambin actualiza en los avances del proceso de implementacin en nuestro pas, analiza las experiencias a nivel nacional y destaca la recin aprobacin por la Asamblea Legislativa del Distrito Federal

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MANUAL PRCTICO DEL JUICIO ORAL

del Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal, publicado en la Gaceta Oficial el 22 de julio de 2013. De la misma forma, la autora analiza y profundiza al lector en los avances de nuestro pas hacia un Cdigo nico de Procedimientos Penales. Este valioso libro, al ser planteado como un manual, ha sido material indispensable en la capacitacin de los operadores y, por supuesto, de consulta obligada nacional e internacional para adentrarse en el funcionamiento del sistema acusatorio adversarial. La importancia de que el presente libro venga acompaado de un dvd, en el que se muestra el desarrollo de audiencias sobre un caso prctico contenido en el mismo material, constituye una gua indispensable para los abogados y la sociedad en general para preparase y, por lo tanto, enfrentar el gran reto a un cambio de paradigma del sistema de justicia penal ms transparente, ms rpido y con ms alternativas, antes de llegar a un juicio oral para poder resolver este conflicto. Por ltimo, slo me queda desear mucho xito y difusin a esta tercera edicin del Manual prctico del Juicio Oral. MIGUEL NGEL MANCERA ESpINOSA Octubre de 2013

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FOREWORd
The most fundamental function of an adversarial criminal justice system is to discover and expose the truth. Such a system relies for its flavor on the principle of advocacy, or the art of and opportunity to present and plead opposing positions. Without a chef, or a sculptor, or a composer, however, and utensils, or tools, or instruments for combining ingredients, differing components of any composition are doomed to remain discordant, obscure, and unpalatable. We, the lawyers, and investigators, and defenders of public safety, are responsible for making sense of that which seems chaotic, and we use the rules and principles of evidence to do so. I first met Cristal Gonzalez in Los Angeles, California, as we embarked on a journey through the intricacies of American criminal jurisprudence. A lawyer already trained in the Mexican mixed-inquisitorial criminal justice system, Cristal had come to Southwestern Law School to study oral trial advocacy and the rationales underlying American trial procedure in preparation for the implementation of Mexicos emerging constitutional criminal justice reform. As it happened, we both chose seats towards the back of our large Evidence class lecture hall, and our professor never caught on to the fact that our whispered discussions about each days lessons were most often in Spanish. We learned the philosophical bases for the rules of evidence sitting towards the front of our Criminal Procedure class, and were taught how to bring these concepts to life in Trial Advocacy class. I witnessed a student grow into an advocate, as her passion for the adversarial system multiplied exponentially with her understanding how each of the concepts we covered fit together in theory and in practice. One versed in just about any legal system, be it adversarial, mixed-inquisitorial, or otherwise, will understand that, without evidence, there can be no case. The greatest differences between an adversarial system and a mixed-inquisitorial

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system lie in how evidence is collected and presented. As you will come to understand, the procedural requirements for evidence collection and presentation in an adversarial system are geared towards protecting certain fundamental human rights, and ensuring each persons equal and unfettered access to justice. As Mexico continues to reform its criminal justice system, for the first time adopting specific procedures aimed at fostering an adversarial (rather than inquisitorial) spirit, it will be those conversant in proper evidence collection and presentation who will most decidedly help bring the truth to light and shape the evolving Mexican rule of law. This, my friends, is where the Manual prctico del Juicio Oral comes in. It will be your cookbook, your sheet music, your roadmap for navigating the new Mexican criminal justice system, from the moment a case is contemplated to the moment that case is closed. She will introduce you to the investigatory phase through which each case will pass, and teach you how presuming that the defendant is in fact innocent until proven guilty will make you see the evidence you gather in a more critical light. She will explain why a humane and transparent investigation engenders public trust in you as an advocate, trust in the fairness of the outcome of each individual case, and trust in the system as a whole. She will demonstrate how to use the evidence you gather to weave an honest, coherent, convincing story, and acquaint you with those who will be charged with impartially judging your theory of the case. She will convince you that the most powerful resource you have is your credibility, and help you clearly see, as we both came to see as well, that no individual trial victory is worth compromising the integrity of the system. Plato advocated that [j]ustice in the life and conduct of the State is possible only as first it resides in the hearts and souls of the citizens. Indeed, as professional advocates, it is up to us to set an enduring example. Whether we sit at the defense table, or on the side of the prosecution, it is our responsibility, and should be our honor, to personify justice. Only when each individual member of the criminal justice system works to ensure its proper functioning can we truly step into the light. I, for one, am honored that Cristal has asked me to participate in the Mexican reform, and hope that after reading the Manual, you will want to join us in the good fight as well. HILLARY LEvUN Perkins Coie LLP Chicago, Illinois, U.S.A.

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PRESENTACIN
La funcin principal de un sistema de justicia criminal acusatorio es descubrir y exponer la verdad. Un sistema de este tipo se apoya en el principio del litigio, en el arte y la oportunidad de presentar y defender posiciones contrarias; de lo anterior depende el sabor o la armona que el sistema adquiera. Sin embargo, si se carece de un chef o un compositor competentes, y si adems se carece de los utensilios y de los instrumentos para combinar los distintos ingredientes, stos quedarn condenados a la discordancia, a la oscuridad y a la insipidez. Nosotros, como abogados, investigadores y defensores de la seguridad pblica, somos responsables de darle sentido a lo que parece catico, y para eso nos valemos de las reglas y los principios de las evidencias. Conoc a Cristal Gonzlez en Los ngeles, California, cuando emprendimos un viaje por los vericuetos de la jurisprudencia criminal estadounidense. Como abogada capacitada en el sistema inquisitivo mixto de la justicia criminal de Mxico, Cristal viaj a la Southwestern Law School para estudiar el sistema legal del juicio oral y los principios que subyacen en el procedimiento del juicio estadounidense para la aplicacin en Mxico de la reforma en curso de la justicia criminal constitucional. Ambas escogimos asientos al fondo de la gran aula donde se imparta la clase de Evidencias, y nuestro profesor nunca not que los comentarios que nos susurrbamos sobre las lecciones de cada da casi siempre eran en espaol. Aprendimos las bases filosficas de las reglas de las evidencias sentadas al frente del profesor de la clase de Procedimiento Criminal, y nos ensearon cmo llevar estos conceptos a la realidad en nuestra clase de Litigio. Fui testigo de cmo la entonces estudiante Cristal Gonzlez se convirti en abogada defensora, mientras su pasin por el sistema acusatorio se multiplicaba exponencialmente con su comprensin de la manera en que cada uno de los conceptos que estudibamos encajaban en la teora y en la prctica. Los conocedores de cualquier sistema legal, ya sea acusatorio, mixto-inquisitivo o de otro tipo, comprendern que, sin evidencia, no puede haber caso. Las diferencias ms notables entre un sistema acusatorio y un sistema inquisitivo-mixto

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DIANA CRISTAL GONZLEZ OBREgN

se encuentran en la forma como se recaba y se presenta la evidencia. Como se comprender, los procedimientos requeridos para la recoleccin y presentacin de evidencias en un sistema adversativo se enfocan en proteger ciertos derechos humanos fundamentales y garantizar el acceso equitativo y expedito a la justicia para todas las personas. Mientras Mxico prosigue con la reforma de su sistema de justicia criminal, que por primera vez adopta procedimientos especficos dirigidos a fomentar un espritu acusatorio (ms que inquisitorial), quienes estn familiarizados con la recoleccin y presentacin adecuadas de evidencias contribuirn de manera ms decidida a sacar la verdad a la luz y conformar el predominio de la ley que se est desarrollando en Mxico. Aqu es donde entra el Manual prctico del Juicio Oral, que ser su recetario, su partitura, su mapa para navegar por el nuevo sistema de justicia criminal mexicano desde el momento en que se conoce un caso hasta que se cierra. La autora los introducir en la fase de investigacin por la que atraviesan todos los casos y les ensear cmo la presuncin de inocencia del defendido, mientras no se demuestre su culpabilidad, har posible valorar de una manera ms crtica la evidencia recolectada. Explicar por qu una investigacin humana y transparente motiva la confianza pblica en los abogados, en la equidad del resultado de cada caso individual, y en el sistema en su conjunto. Demostrar cmo usar la evidencia recopilada para tejer un relato honesto, coherente y convincente, y acercarlo a quienes se encargarn de juzgar de manera imparcial su teora del caso. Los convencer de que el recurso ms poderoso que tienen es su credibilidad, y les ayudar a ver con claridad cmo nosotras descubrimos que ninguna victoria en un juicio individual vale tanto la pena como para comprometer la integridad del sistema. Platn sostena que La justicia en la vida y conducta del Estado es posible slo cuando reside primero en el corazn y alma de los ciudadanos. En efecto, como abogados profesionales, nos corresponde establecer un ejemplo duradero. Ya sea que ocupemos el sitio de la defensa o el lado del fiscal, es nuestra responsabilidad personificar la justicia, y eso debemos considerarlo un honor. Slo avanzaremos hacia la luz cuando cada uno de los miembros del sistema de justicia criminal trabaje para garantizar su funcionamiento adecuado. En mi caso, estoy orgullosa de que Cristal me haya pedido que participara en la reforma mexicana, y espero que despus de leer este Manual ustedes se unan a esta lucha. HILLARY LEvUN Perkins Coie LLP, Chicago, Illinois, Estados Unidos
Traduccin: Gloria Elizabeth Gonzlez Obregn elizabeth_gonzalez_obregon@yahoo.co.uk

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NOTA INTROdUCTORIA
La reforma al sistema de justicia penal en Mxico es una realidad, al igual que la exigencia de capacitacin de los operadores jurdicos. Policas investigadores, peritos, agentes del Ministerio Pblico, jueces y abogados tienen un gran reto. Para ello, Diana Cristal Gonzlez Obregn ha desarrollado un manual estupendo que conjuga teora y prctica, y que constituye la base para enfrentarlo. Formada en instituciones acadmicas de reconocido prestigio a escala internacional, Diana Cristal Gonzlez Obregn est consciente de que la mejor forma de demostrar que tiene los suficientes conocimientos sobre lo que ha escrito est basada en la capacitacin que proporciona a los futuros operadores del nuevo sistema de justicia a nivel nacional e internacional. El xito hasta ahora alcanzado se refleja en que cada da son ms los jueces, litigantes, especialistas y profesores que acuden a la sala de juicio oral del Instituto de Formacin Profesional para escuchar su ctedra y capacitarse con miras al futuro. Se trata de un nuevo sistema de procuracin e imparticin de justicia, para el cual se requiere talento, conocimiento y actitud, rasgos que distinguen a la autora y que ha plasmado de forma contundente en las pginas de este libro. Su xito como sucede con muy pocas obras est asegurado.

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INTROdUCCIN
El cambio integral en la forma de impartir justicia es uno de los ms importantes en la historia de Mxico. ste se ha propuesto desde 1917, pero, debido al enfoque histrico tomado, nicamente presenciamos pequeos cambios y reformas, no slo en la ley sino en las diferentes prcticas cotidianas de imparticin de justicia. Dejando atrs todas las deficiencias que un sistema de justicia penal inquisitivo mixto puede traer en su aplicacin, continuamos avanzando, confiando en que las reformas y los cambios que se realizaban en el sistema de imparticin de justicia estaban encaminados a mejorar el sistema.1 Sin embargo, en repetidas ocasiones no se obtuvo el resultado requerido, ya que al realizar nicamente cambios parciales, que obedecan a un tiempo y lugar en la historia, ahora las reformas pareceran toparse cada vez con mayor frecuencia, con obstculos tales como una sociedad cambiada y evolucionada, que demanda cada da ms del sistema de imparticin de justicia. Impartir justicia palabras tan claras y sencillas pero con un lenguaje tan complejo que muchas veces, por seguir una costumbre, un mismo sistema por tantos aos, ya no podemos entender su importancia no slo implica aplicar la ley, sino

1. El artculo 16 de nuestra Constitucin Federal, por ejemplo, ha sido objeto de cambios, como son: en 1993 se incorpor a su prrafo segundo la exigencia de que para librar una orden de aprehensin el juez deba asegurarse de que estuvieran acreditados los elementos del tipo penal y existieran datos que hicieran probable la responsabilidad penal del inculpado, para aumentar notablemente el nivel probatorio requerido. Se obtuvo como resultado que las averiguaciones previas iniciadas con motivo de denuncias o querellas tuviesen largos periodos de integracin y que la mayora de stas no llegaban al conocimiento judicial, por no reunirse los elementos necesarios; o si no, cuando solicitaban al juez la orden de aprehensin correspondiente, ste la negaba. Despus, en 1999, se reform el segundo prrafo del citado numeral para reducir la exigencia probatoria al requerir la acreditacin del cuerpo del delito y hacer la probable responsabilidad penal del justiciable. Implicaba tener que definir en la ley el contenido del cuerpo del delito, permitiendo as que cada legislacin secundaria estableciera el contenido de la citada figura, produciendo de esta forma una disparidad de criterios y excesos de las legislaciones, ya que en algunos la exigencia era baja y en otras, alta. No se logr entonces el objetivo de lograr un equilibrio entre la seguridad jurdica de las personas y la eficacia en la persecucin del delito, al momento de resolver la captura del inculpado en el inicio del proceso penal.

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tener la sensibilidad y la paciencia suficientes para lograr un equilibrio entre la seguridad de las personas y la eficaz persecucin de los delitos, dando a cada uno lo que se merece. Es necesario entender que la sociedad cambia constantemente y que ese cambio implica crear las medidas indispensables para que las personas puedan obtener una respuesta inmediata y satisfactoria ante la comisin de un delito en su contra; para que tengan la certeza, en el caso de los individuos a quienes se acuse de cometer un delito, de que no se violarn sus derechos y que sern juzgados con apego al marco legal correspondiente, obteniendo de esta forma una sentencia justa. Los jueces cumplen, dentro de la democracia, el deber del Estado de satisfacer una necesidad social de orden bsico: la administracin de justicia. De lo que se trata es que las instituciones tengan vitalidad y sirvan para el objeto para el cual fueron creadas. Sobre el mecanismo meramente visual de un principio poltico, debe prevalecer una razn de necesidad: la justicia social.2 Mxico cuenta con una reforma constitucional aprobada a nivel federal y con la participacin activa de muchas entidades federativas, que se encuentran inmersas en un gran cambio dentro de sus sistemas de imparticin de justicia en todos los niveles. Se cree que Mxico es ajeno a los juicios orales, pero no es as. Los aztecas ya tenan procedimientos orales; la justicia se daba sin que se observaran formalidades; los encargados de impartirla eran los caciques o tlatoanis, quienes fungan como verdaderos jueces y resolvan cuestiones judiciales en asambleas, aunque en algunas ocasiones la decisin la tomaba un jurado. Entre los aztecas, por ejemplo, estaba establecido que los juicios en materia civil no podan durar ms de 80 das.3 En Mxico existieron otros rastros de oralidad. De acuerdo con Hctor Garca Vazquz, desde siempre, en Mxico los juicios penales se llevaron a cabo de manera oral. Baste con citar algunos famosos: como el del Emperador Maximiliano [].4
2. CASANUEVA REGUART, SERGIO E. Juicio oral. Teora y prctica. 2a ed., Porra, Mxico, 2008, p. 17. 3. HERNNDEZ DE LA TORRE, RUBN. Poder judicial y justicia. Revista Jurdica, Poder Judicial de Nayarit, Mxico, http://www.tsjnay.gob.mx/tribunal//revistas/revista5.pdf. 4. CASANUEVA REGUART, SERGIO E. Op. cit., p. 15.

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Ahora bien, Mxico sigui un esquema de justicia inquisitivo mixto. Los sistemas de justicia puros no existen (acusatorios o inquisitivos), de ah que surgen los sistemas mixtos con rasgos inquisitivos o predominantemente acusatorios. Un sistema inquisitivo es aquel sistema de persecucin penal en el que estn concentradas en un solo individuo (el juez) las facultades de investigar, acusar y juzgar. Se caracteriza por ser formalizado, y por tener procedimientos escritos y reservados, donde predomina la prisin preventiva durante la etapa de la averiguacin. Por el contrario, un sistema acusatorio es aquel sistema de persecucin penal en el cual estn separadas las funciones de investigar, acusar y juzgar, permitiendo que el Estado pueda impartir justicia de manera imparcial. El sistema de persecucin penal mixto es aquel que retoma algunos principios y facultades de los sistemas acusatorios e inquisitivos. En Mxico tenemos juicios mixtos, en los que se advierten matices propios de sistemas donde predomina la escrituracin, como el sistema inquisitivo; tambin se pueden observar elementos caractersticos de un sistema acusatorio, como la argumentacin oral. Por ejemplo, los procesos agrarios son presididos por un magistrado y son pblicos en el desahogo; en los laborales las partes argumentan oralmente y en los civiles la prueba se desahoga de manera verbal.5 En materia mercantil tambin se han implementado los juicios orales, lo que se ha derivado de las modificaciones efectuadas al cdigo de comercio, en el cual se incorpor un ttulo especial denominado Del juicio oral mercantil, que comprende del artculo 1390 bis al 1390 bis 49.6 Ahora bien, en efecto, el sistema de justicia penal de Mxico, tiene tintes inquisitivos y acusatorios. Se ha dicho que el problema no est en la ley o en el tipo de sistema de justicia que se tenga, sino en los seres humanos que la aplican. No estoy de acuerdo con esta premisa, ya que me parece que si en la prctica existen seres humanos que no pueden hacer funcionar toda la maquinaria impresionante que es un sistema de imparticin de justicia penal, entonces las leyes no estn siendo efectivas ni entendidas a cabalidad. Si hacemos un enfoque sobre las diferentes caractersticas que son propias de un sistema mixto, podemos observar las siguientes: el acusado es considerado como un objeto de persecucin penal; hay una defensa slo material; no es posible

5. Idem. 6. Reforma publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 27 de enero del 2001.

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la imparcialidad, debido a que existe la concentracin de facultades en un mismo rgano; el proceso es secreto; la etapa de investigacin es la central en el proceso; se restringe el derecho a la defensa; la sentencia se fundamenta en las pruebas producidas en la investigacin; prevalece la presuncin de culpabilidad; se pueden delegar funciones a subalternos, como es, por ejemplo, al secretario de acuerdos; la persecucin penal se realiza en representacin de la sociedad, pero se descuidan los intereses concretos de las vctimas u ofendidos; el procedimiento es escrito; existe la prueba tasada; no hay ms opcin que la absolucin o la condena; los rganos deben investigar y sancionar todos los hechos que llegan a su conocimiento; la consignacin llama la atencin por la forma en la que opera bajo este sistema. Comparacin de los Sistemas Procesales Penales INQUISITIvO Surge en el nacimiento del Estado. (Procedimiento penal cannico: inquisicin, siglo Xv.) Es propio de Europa continental y luego trado a Latinoamrica. El rgano judicial es activo, principal protagonista; partes pasivas. La instruccin o sumario secreto es la etapa central del procedimiento. Las funciones persecutorias y jurisdiccionales se concentran en el juez. ACUSATORIO Su origen es previo al Estado.

Propio del mundo anglosajn. rgano judicial pasivo (jurado), partes activas (sistema adversarial). Etapa central del procedimiento: juicio oral y pblico. Separacin de funciones persecutorias y jurisdiccionales.

Reglas racionales de evidencia. (Prueba Libertad de pruebas. legal.) Procedimiento escrito y vertical. Persecucin penal de oficio. Procedimiento oral y desformalizado. Selectividad en la persecucin penal.

Confesin (principal medio de investi- La declaracin del imputado es un gacin). derecho. El imputado es el objeto de la persecuEl imputado es un sujeto de persecucin penal, sus derechos ceden ante la cin (presuncin de inocencia). investigacin eficiente. Investigacin desformalizada y que Investigacin formalizada y constituye carece de valor probatorio para efectos la etapa central en el procedimiento. del juicio oral.

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A manera de ejemplo, poner en movimiento al juez para que averige no otorga la certidumbre plena de lo que todava est por averiguar; esto es incurrir en un crculo vicioso. Aquel sistema que comienza por atribuir al precepto interpretado una flagrante peticin de principio, y que sobre ese error funda una construccin jurdica de trascendentales resultados, no es un buen sistema de interpretacin. Si la consignacin al juez es para que practique la instruccin, es decir, la averiguacin plena sobre la existencia del delito y la responsabilidad del procesado, esa consignacin no puede fundarse en un conocimiento cierto de lo que an no se averigua. sta no puede entenderse de otro modo que como un ejercicio de la accin penal condicionado al resultado de la instruccin y no como una afirmacin categrica de lo que todava falta por averiguar. Nada hay de contradictorio con la naturaleza de las cosas en imponer al Ministerio Pblico la obligacin de consignar, aunque no tenga la prueba plena del delito, porque nada pierde con ello, ya que la accin penal no es un bien patrimonial de esa institucin. sta desempea la funcin que le asignan las leyes y cumple as con su deber.

Artculo 21 de la Constitucin de 1917

En el sistema inquisitivo mixto de Mxico la funcin del Ministerio Pblico ocupa un lugar importante, al tener la direccin de la accin penal ante los Tribunales. Llama la atencin el desarrollo que ha tenido esta figura en la historia de Mxico, principalmente en el artculo 21 de la Constitucin Federal, desde 1917. Es de acuerdo con este artculo, y antes incluso de la aprobacin de la reforma constitucional de junio de 2008, que ya se estableca que al Ministerio Pblico le corresponda el ejercicio de la accin penal. Previamente a la reforma antes mencionada, encontrbamos que: La persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Pblico y a la polica judicial, la cual estar bajo la autoridad y mando inmediato de aqul. Sin embargo, es interesante el anlisis realizado sobre lo que deberamos entender por esto, cul es el mensaje del legislador al respecto, cmo queda el estudio sobre el equilibrio que tendra que existir entre el inters de los particulares en el ejercicio, y participar en ste y la facultad concedida constitucionalmente al Ministerio Pblico para ejercerla. De la forma en que la disposicin comentada estaba redactada, slo poda desprenderse que la polica judicial quedaba bajo la autoridad y el mando inmediato del Ministerio Pblico. As, como lo menciona Machorro Narvez, en su ensayo El Ministerio Pblico, la intervencin de tercero en el procedimiento penal y la obligacin de consignar segn la Constitucin:

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[] el Ministerio Pblico desempear las funciones de director de la polica judicial en la persecucin de los delitos, que levantar las actas inmediatas a los hechos, como lo haba venido haciendo la polica administrativa en la prctica comn y corriente por autorizarlo as las leyes orgnicas y las de procedimientos penales. Estas actas, en la legislacin anterior a la Constitucin, se llamaban primeras diligencias y hacan constar los datos ms recientes, la huella inmediata, aquella que poda borrarse o alterarse en el transcurso de unos das, quiz de unas horas, y a los que era urgente asir en el acto, detenerlos en su marcha al olvido o al engao, para presentarlos al juez lo ms fielmente posible. El agente de la polica judicial no resolva nada en definitiva y, aun cuando el juez mismo desempeaba funciones de jefe de la polica judicial, no era con este carcter, sino con su jurisdiccin, con su potestad de juez, con las que dictaba las resoluciones en el procedimiento. sta era la teora jurdica mexicana, patente en cdigos y leyes orgnicas, de acuerdo con las nociones bsicas del derecho procesal penal en todas las naciones civilizadas; era, dijramos, la mentalidad jurdica general.7 Ahora bien, al interpretar la ley es necesario que analicemos cul era la intencin del legislador y tambin considerar el periodo en el cual plasm la disposicin correspondiente en que las leyes se creaban o modificaban atendiendo a necesidades especficas de cada poca. Sin embargo, las demandas de la sociedad son cambiantes, por tanto el derecho no puede ser esttico sino que tiene que adaptarse a los vertiginosos cambios que sta experimenta. En este caso, y para entender mejor el razonamiento, es conveniente analizar la persecucin de los delitos y el papel del Ministerio Pblico en la exposicin de motivos de la Constitucin de 1917; tanto de Venustiano Carranza, ante el Congreso Constituyente, como de la Comisin de Constitucin. Al estudiar el anlisis del espritu de esta disposicin, se observa que desde un principio se trataba de evitar que el juez siguiera investigando y persiguiendo los delitos para que slo se dedicara a juzgar. En la sesin en la que se vot el artculo 21, el diputado Macas dijo: El objeto es el que persigue el C. Primer Jefe en el artculo 21 de su Proyecto, es decir, quitar a la autoridad judicial la persecucin y averiguacin de los delitos para que quede nica y exclusivamente a cargo del Ministerio Pblico [].8

7. MACHORRO NARVEZ, PAULINO. El Ministerio Pblico, la intervencin de tercero en el procedimiento penal y la obligacin de consignar segn la Constitucin. Academia Mexicana de Jurisprudencia y Legislacin, Mxico, 1941, p. 3. 8. Ibidem, p. 5.

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Tanto el diputado Macas como Venustiano Carranza coincidan en el pensamiento de que haba sufrimiento por parte de los procesados quienes padecan indebidamente, ya que el sistema procesal dejaba en manos de los jueces la prctica de la averiguacin y la bsqueda de las pruebas. Esta facultad debera quitarse a los jueces y quedar a cargo del Ministerio Pblico;9 el juez asuma un papel de parte al buscar las pruebas por iniciativa propia. En su exposicin, Venustiano Carranza comentaba que la facultad concedida al juez de practicar la averiguacin y buscar las pruebas se le debera quitar para que quedara a cargo del Ministerio Pblico; de lo que se trataba era de tener una garanta individual en la cual se prohibiera que los jueces buscaran ellos mismos las pruebas.10 El artculo 102 de la CPEUM, en su segundo prrafo, seala: Incumbe al Ministerio Pblico de la Federacin, la persecucin ante los tribunales, de todos los delitos del orden federal; y, por lo mismo, a l le corresponder solicitar las rdenes de aprehensin contra los inculpados; buscar y presentar las pruebas que acrediten la responsabilidad de stos; hacer que los juicios se sigan con toda regularidad para que la administracin de justicia sea pronta y expedita; pedir la aplicacin de las penas e intervenir en todos los negocios que la ley determine. Respecto a este artculo menciona Machorro Narvez: Se explica all el significado de perseguir los delitos, atribucin del Ministerio Pblico, como promocin ante los tribunales, no diligencias ante s propio, buscar las pruebas (como deca Macas) y presentarlas (tambin como deca Macas, en forma de referencia a los agentes que las haban buscado y no de diligencias practicadas ante s).11 Ahora bien, lo que se trataba de hacer desde la exposicin de motivos de la Constitucin de 1917 era retirar a los jueces la facultad de hacer la investigacin y perseguir los delitos, las leyes vigentes sobre organizacin del Ministerio Pblico, tanto en el ramo federal como en el Distrito Federal, as como los cdigos de procedimientos respectivos, han tomado el artculo 21 de la Constitucin en un extrao sentido y aun contrario al que se inform al ser expedido, han deformado
9. Idem. 10. Idem. 11. Idem.

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la fisonoma natural de la Institucin, confundido las funciones de la autoridad judicial con las de la administrativa y, en colaboracin con los avances y vicios de carcter prctico, han producido un verdadero engendro.12 Entonces, qu es lo que observamos en el da a da del actual Ministerio Pblico y las disposiciones que lo regulan respecto a las entidades que an no transitan al nuevo Sistema de Justicia Penal? Que las leyes vigentes en Mxico sobre el Ministerio Pblico tuercen esta directriz; ya no es el juez quien tiene que formar una conviccin, es ante todo, el Ministerio Pblico, en cuyo beneficio se practica la averiguacin previa; el juez tarde o temprano se convencer de ello. Lo que importa es el Ministerio Pblico.13 Si lo que hay que procurar es convencer al Ministerio Pblico, ste debe ser absoluto para declarar hasta cundo est convencido y qu medios necesita para convencerse; nadie puede entrometerse en esta operacin psicolgica, ni el inters social ni la justicia ni las garantas individuales. No est convencido, y basta. Si a esto se agrega la natural propensin de la autoridad a aumentar su poder, ya encontrar la manera de hacerlo, eludiendo responsabilidades14; y contina diciendo: La profunda equivocacin de esto estriba, como antes deca, en que el proceso desde las diligencias de polica judicial, tiene por fin la actuacin de la ley por el juez.15 Tambin seala sobre otra equivocacin que se percibe en el artculo 145 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, que otorga fe, dentro de la instruccin a las diligencias previas de la polica judicial que practic el Ministerio Pblico, por lo cual esas diligencias no deben ser practicadas de nuevo por el juez, quien, para fallar, puede atenerse a lo practicado por el Ministerio Pblico.16 De igual forma agrega: Ya no hay dos partes iguales entre s, que presentan al juez sus pretensiones opuestas y le rinden sus pruebas las cuales l estimar imparcialmente, sino que existe una parte privilegiada que forja por s y ante s sus pruebas, que el juez no necesita recibir por s, ni cerciorarse de la fidelidad de los testimonios, de la veracidad de todas las afirmaciones, sino que basta que aquella parte privilegiada afirme que hay tal o cual prueba a su favor para que as se le crea. De esa manera, las pruebas ya no son debatidas antes de ser admitidas
12. MACHORRO NARVEZ, PAULINO. Procedimiento Penal y la Obligacin de Consignar segn la Constitucin, p. 12. 13. Idem. 14. Idem. 15. Idem. 16. Idem.

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como tales por parte del juez, sino que con la fe pblica que tiene el Ministerio Pblico, son admitidas por el mismo, sin ser debatidas antes por la contraparte ni admitidas por el juez.17 La intencin del legislador de 1916-1917 era la de limitar a los jueces: [] evitar el ejercicio de los derechos de los particulares ofendidos, que ningn abuso cometen ni pueden cometer, ni fueron tomados en cuenta al establecerse la garanta, es decir, que fueron totalmente extraos al pensamiento del legislador constituyente. El sentido del artculo 21, como creador de una garanta individual, es exclusivamente, que no sea el juez quien persiga, sino un funcionario llamado Ministerio Pblico, en sustitucin del juez. ste queda relevado de una atribucin que tradicionalmente haban venido ejerciendo los particulares ofendidos, fuera de la previsin legislativa. La Constitucin nada quiso decir respecto a ellos; slo consider dos factores personales: juez y Ministerio Pblico, en su accin recproca.18 Bajo un sistema mixto se puede observar una estructura vertical de coordinacin entre el Ministerio Pblico y la polica judicial, lo cual no permite que se d efectivamente una labor de colaboracin en la investigacin. Con la reforma al artculo 21 de la Constitucin, se crea una estructura horizontal que permite tener una relacin de coordinacin entre el Ministerio Pblico y las policas, al realizar una labor de investigacin de los delitos; esta coordinacin ser fundamental para tener una investigacin de calidad. El Ministerio Pblico dirige la investigacin pero de forma coordinada con policas y peritos. Bajo un sistema acusatorio podemos observar las siguientes caractersticas: 1. Prevalece en todo momento, y hasta que no se dicte una sentencia condenatoria firme, hay presuncin de inocencia; 2. Se observa una defensa material y tcnica; 3. Se cuida en todo momento la legalidad en la obtencin de la prueba, no pudiendo aceptarse de ninguna manera alguna cuya fuente de obtencin provenga de amenazas, tortura o cualquier otro medio ilcito; 4. El imputado es un sujeto de derechos, titular de garantas frente al Estado; 5. La sentencia se fundamenta en las pruebas producidas, por regla general, en el juicio oral y pblico; 6. Se garantiza la existencia de un tribunal imparcial al haber una separacin en las facultades de investigar, acusar y juzgar;
17. Idem. 18. Idem.

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7. Es imposible delegar funciones, ya que est prohibido. Por ejemplo, toda resolucin y cada audiencia por obligacin las tiene que hacer el juez; 8. El imputado tiene acceso a las pruebas en todo momento; 9. La investigacin constituye slo una etapa y es preparatoria a juicio; sta carece de valor probatorio y es desformalizada; 10. El procedimiento es predominantemente oral y existe libre valoracin de la prueba; 11. La finalidad del procedimiento es un instrumento de solucin de conflictos y permite otras respuestas diferentes a las coercitivas, como las salidas alternas, para lograr una respuesta adecuada que socialmente resulte ms conveniente para las partes; 12. La vctima u ofendido se convierte en actor importante y tiene derecho a participar directamente en el proceso. El 18 de junio del 2008, Mxico reform 10 artculos de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos estableciendo un plazo de hasta ocho aos para que se concrete la transicin hacia el Sistema de Justicia Penal de Corte Acusatorio, obligatorio tanto para la Federacin como para los estados y el Distrito Federal. En relacin con lo anterior, uno de los grandes problemas que enfrenta la implementacin del nuevo sistema es que al da de hoy, analizando la situacin que guarda la citada implementacin, tenemos que ha transcurrido ms de la mitad del plazo establecido y la mayora de las entidades federativas no han logrado armonizar su legislacin interna con la sealada en el marco constitucional debido a mltiples factores entre los que se encuentran: la falta de acuerdos polticos y consensos, as como los problemas presupuestales de cada entidad. Antes de esta reforma, nuestro pas ya contaba con algunos ejemplos de estados que tenan juicios orales, como parte de un sistema acusatorio. Como ejemplo podemos citar el caso del estado de Nuevo Len, donde en 2004 se aprobaron las reformas a su Cdigo de Procedimientos Penales, entrando en vigor los juicios orales. Sin embargo, stos se aplicaron slo para delitos culposos no graves. No fue sino hasta 2006 cuando incluyeron los delitos dolosos no graves, implementando de esta manera una reforma parcial o cosmtica y realizando grandes esfuerzos para convertirla en reforma integral. Su valenta y ejemplo han impulsado a muchos otros estados para reformar sus sistemas de justicia penal. Siguiendo el paradigma de Nuevo Len, en 2006 el Estado de Mxico aprueba reformas en su cdigo de Procedimientos Penales. Inicia con una reforma parcial, siendo ejemplo para los dems estados, al presentar un cambio en la forma de

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impartir justicia y tambin al ser el primer estado que, como parte de este cambio, crea un Instituto Autnomo de la Defensora Pblica Estatal. Sin embargo, tras un continuo esfuerzo, esta entidad cuenta ahora con una reforma integral. Chihuahua, como primer Estado, realiza una reforma integral a su sistema de justicia penal. Reforma su Constitucin, modifica las leyes orgnicas, tanto del Poder Ejecutivo como del Poder Judicial, y crea nuevas leyes secundarias, como son: un nuevo cdigo penal; un nuevo cdigo de procedimiento penal, que entra en vigor en Chihuahua, capital del estado el 1 de enero de 2007 y el cual es ejemplo de vanguardia en Latinoamrica; una nueva Ley Orgnica del Ministerio Pblico y una nueva Ley de Justicia Especial para Adolescentes Infractores; la Ley de Justicia Penal Alternativa; la Ley de Defensora Pblica; la Ley de Atencin y Proteccin a Vctimas u Ofendidos del Delito; la Ley de Ejecucin de Penas y Medidas de Seguridad y la Ley Estatal del Derecho de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia. La implementacin del nuevo sistema de imparticin de justicia en Chihuahua no se da por delitos como en el caso de Nuevo Len, sino por distritos, y el nuevo esquema se aplica a partir del 1 de julio de 2008 a todos los distritos del Estado. Oaxaca tambin se ha unido al cambio de la reforma integral y ya ha comenzado a implementarla. Puede considerarse como ejemplo porque, aparte de la implementacin del nuevo sistema, ha establecido 30 centros de mediacin con el objetivo de apoyar a las comunidades indgenas. Es la primera entidad federativa que ha redactado un nuevo cdigo procesal penal de corte acusatorio. No obstante, los ejemplos mencionados anteriormente no son los nicos; en la actualidad hay ms de 19 estados de la Repblica Mexicana que estn en proceso de reformar sus sistemas de imparticin de justicia, y que se encuentran, ya sea en redaccin de leyes secundarias bajo un sistema acusatorio, reformando las ya existentes, capacitando, socializando la reforma, o en mesas de discusin y de trabajo para lograr el objetivo propuesto. De esta manera, nos damos cuenta que, antes de la aprobacin de la reforma constitucional, ya haba ejemplos claros de cambio hacia un sistema acusatorio. No podemos esperar hasta que se cumplan los ocho aos para contar no slo con las leyes e infraestructura, sino tambin con los operadores capacitados y preparados para operar el nuevo sistema. ste no es un cambio que se da de un da para otro, ya que implica un gran esfuerzo y compromiso por parte de todos los involucrados. An cuando varios estados de la Repblica se encuentran en proceso de cambio de sus sistemas de justicia penal, existen todava algunos en los que no se perciben intentos de modificacin.

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Uno de los mitos sobre la reforma procesal penal dice que las leyes estn bien, pero que son los seres humanos los que no las aplican correctamente o cometen errores. Sin embargo, existen muchas disposiciones legales que permiten situaciones que en la prctica slo crean saturacin de trabajo innecesario administrativamente, falta de coordinacin o que no exista lgica o efectividad en varias actividades. Por ejemplo, sabemos que estamos ante una sociedad dinmica cuya poblacin aumenta da a da y en la cual vemos cada vez ms una saturacin de los casos que llegan al sistema de procuracin de justicia. Todos estos casos demandan una solucin rpida y efectiva, pero en la mayora de ellos, y dada la saturacin de este sistema, tanto vctimas como imputados enfrentan una dilacin en el proceso vindose en la necesidad de esperar mucho tiempo antes de ver su caso resuelto. Adems, no hay ms alternativa que la absolucin o la condena. La sociedad, sin embargo, necesita que el sistema prevea tambin soluciones alternas a un proceso largo y que stas sean adecuadas para no slo poner fin al conflicto penal de manera satisfactoria para las partes, sino que tambin les ofrezcan una solucin restaurativa. El nuevo Sistema de Justicia Penal contempla tanto juicios orales como salidas alternas para dar solucin efectiva, pronta y expedita al conflicto penal. Se dice que al tener juicios orales tendramos mucha ms carga de trabajo, pero no es as; recordemos que el objetivo no es que todos los casos se resuelvan con juicios orales, pero s que un porcentaje elevado se resuelva efectivamente por medio de las salidas alternas. Esto no significa que se tengan que resolver la mayora de los procesos nicamente porque s y para que no haya muchos juicios orales, sino porque en la realidad hay muchas causas que ingresan a diario en el sistema de imparticin de justicia, que pueden ser resueltas por medio de las salidas alternas y de esta manera drseles una solucin adecuada. Aproximadamente siete de cada diez casos que ingresan ante el Ministerio Pblico no llegarn a juicio, incluso varios de stos ni siquiera son materia penal, razn por la cual no todos se podrn resolver con juicios orales. Entendiendo el nuevo sistema con sus dos componentes torales, el juicio oral y las salidas alternas, y que desde un inicio en la etapa de investigacin ya no hay una metodologa de expedientes sino una metodologa de audiencias, nos encontramos ante una simplificacin y ahorro de recursos humanos y materiales, por lo que no ser complicada la aplicacin del sistema acusatorio; al contrario, permitir una eficaz y pronta utilizacin de los mecanismos necesarios y suficientes para dar una solucin efectiva y rpida a las partes. Se tiene la creencia de que, al ser el sistema acusatorio predominantemente oral, tendr ms ventajas e incluso los casos los ganarn los mejores oradores. La premisa anterior no es cierta, ya que sera como decir que, en un sistema inquisitivo

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mixto, por ser predominantemente escrito, el mejor escritor es el que ganar los casos. La realidad es que el nuevo sistema presenta muchos retos y no es compasivo con ninguna persona en las audiencias realizadas bajo el nuevo procedimiento. Hay que recordar que, al cambiar de una metodologa de expedientes a una metodologa de audiencias, es necesario que el abogado haga muy buen papel desde el inicio del procedimiento, pues de lo contrario no podr tener las herramientas necesarias y suficientes para poder continuar. Todas las deficiencias que existan en las partes, como por ejemplo, una mala preparacin o desconocimiento, tanto de detalles fundamentales del caso como de las tcnicas necesarias para litigar en el nuevo sistema, saldrn a la luz y el apoderado quedar exhibido y perder el caso. No se podr improvisar y quien no est preparado no podr participar, no slo en un juicio oral sino en todas las dems audiencias previas bajo el nuevo esquema de justicia. Existe el comentario de que el sistema acusatorio es una copia del sistema estadounidense, lo cual tampoco es cierto, ya que este sistema es aplicado efectivamente tambin por muchos pases de Europa y Amrica Latina. Ahora bien, aun cuando hacemos la aclaracin de que en Mxico no nos estamos copiando, es importante mencionar que el sistema acusatorio de Estados Unidos cuenta con tcnicas de litigacin muy valiosas, que valdra la pena estudiar y analizar, y que nos ayudaran ampliamente en el juicio oral. Tambin hemos escuchado que el sistema acusatorio es muy costoso en su implementacin. Quisiera que reflexionramos en este sentido y analizramos cunto nos cuesta hacer todos esos expedientes y cunto mantenerlos; por ejemplo, para que el papel est en buen estado, o bien para tener un lugar apropiado que pueda albergar todos los expedientes. En el nuevo sistema s tendremos que invertir en capacitacin, en crear espacios adecuados y dignos para las audiencias y con los recursos suficientes para poder realizar investigaciones de calidad. Con el tiempo, este nuevo sistema permitir un ahorro de recursos, tanto materiales como humanos por la simplificacin que se da en el mismo. Un punto toral en los mitos que existen en torno a la reforma procesal penal es en cuanto al rol que desempearn las partes. Lo cierto es que, con este nuevo sistema, habr una dignificacin de los roles de todos los participantes. Al estar el juez de manera ininterrumpida en las audiencias sin poder delegar funciones, podr ser imparcial por no tener la facultad de reunirse con las partes en general, si no es en audiencia y con la asistencia de ambas, dndoles las mismas oportunidades. De esta manera, se frena la posibilidad de que exista algn tipo de presin para favorecer a alguna de las partes. El Ministerio Pblico y el defensor estarn en igualdad de armas y oportunidades, y tendrn acceso, por lo general, a los medios

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DIANA CRISTAL GONZLEZ OBREgN

de prueba que la parte contraria utilizar en las diferentes audiencias. El rol de stas es fundamental en el nuevo procedimiento, pues les da la oportunidad en todo momento de controvertir lo dicho por la contraparte; el imputado deber estar siempre asistido por su abogado defensor y se le presentar desde un inicio, en la etapa de investigacin, con un Juez de Garanta, quien velar porque no se violen los derechos de las partes y para que entiendan, tanto la vctima u ofendido como el imputado, lo que est pasando en la audiencia y las consecuencias que podran tener sus acciones dentro de sta. Al realizarse las audiencias en espacios adecuados, podr lograrse que se aplique efectivamente el principio de publicidad. De esta manera, cualquier persona, en general, tendr la posibilidad de presenciarlas. Estos cambios torales harn que se dignifique la labor de todos los participantes en la imparticin de justicia, que la sociedad se acerque ms al nuevo modelo de justicia, que lo conozca y lo legitime. Desde 1917 ya se hablaba de cambios en pos de mejorar la forma de impartir justicia y ahora Mxico est enfrentando uno de sus ms grandes retos para cambiar y mejorar integralmente el sistema de imparticin y procuracin de justicia penal. El reto es grande y el tiempo escaso; si hablamos de todos los cambios necesarios que se tienen que hacer para poder operarlo a cabalidad, por la capacitacin indispensable para el nmero inmenso de operadores que se requieren, y para tener listos los dems mecanismos pertinentes a fin de que este sistema pueda operar efectivamente. No debemos quedarnos estancados en el discurso sobre si el nuevo sistema es bueno o no; contamos con una reforma constitucional federal aprobada y con un lapso establecido de hasta ocho aos para tener los medios necesarios que permitan a la Federacin, a los estados y al Distrito Federal operar bajo un mismo sistema procesal acusatorio. Por esta razn, no sera conveniente esperar ms tiempo sino comenzar con una intensa labor para poder estar listos ante el nuevo sistema de imparticin de justicia penal. El artculo 21 Constitucional es importante, porque requiere que el Ministerio Pblico dirija la investigacin, pero que mantenga una comunicacin constante y por los medios ms expeditos posibles con la polica para elaborar una sola teora del caso. Cabe mencionar que la labor de los policas y del Ministerio Pblico debe tambin coordinarse con la de los peritos. De esta manera, la investigacin ser encaminada a un verdadero esclarecimiento de los hechos. Cada interviniente atender su rol de acuerdo con su experiencia y preparacin, aportando su prctica y conocimientos a un mismo objetivo: una investigacin cientfica, completa y profesional que permita, en un momento dado, brindar una solucin adecuada al conflicto penal.

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