PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR RESULTADOS

El Presupuesto Participativo como lo seala el MEF es Instrumento de poltica y de gestin, a travs del cual las autoridades regionales y locales, as como las organizaciones de la poblacin debidamente representadas, definen en conjunto, cmo y a qu se van a orientar los recursos, los cuales estn directamente vinculados a la visin y objetivos del Plan de Desarrollo Concertado. El Presupuesto Participativo cumple lo siguiente:

Transparencia y control ciudadano Modernizacin y democratizacin de la gestin pblica Fortalecimiento de la gobernabilidad democrtica del pas Construccin de capital social Participacin ciudadana en la planificacin y gestin pblica

Cules son los Objetivos del Presupuesto Participativo? Los principales objetivos del Presupuesto Participativo son: Promover la creacin de condiciones econmicas, sociales, ambientales y culturales que mejoren los niveles de vida de la poblacin y fortalezcan sus capacidades como base del desarrollo, posibilitando acciones concertadas que refuercen los vnculos de identidad, de pertenencia y las relaciones de confianza. Mejorar la asignacin y ejecucin de los recursos pblicos, de acuerdo a las prioridades consideradas en los Planes de Desarrollo Concertados y los Planes Sectoriales Nacionales, propiciando una cultura de responsabilidad fiscal, sobre la base de acuerdos concertados. Reforzar la relacin entre el Estado y la sociedad civil, en el marco de un ejercicio de la ciudadana que utilice los mecanismos de democracia directa y democracia representativa generando compromisos y responsabilidades compartidas. Qu entidades del Estado hacen Presupuesto Participativo? De acuerdo a lo establecido en la Constitucin Poltica del Per y las leyes Orgnicas de Gobiernos Regionales y de Municipalidades, los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales formulan sus presupuestos de manera participativa. Por su parte, la Ley Marco del Presupuesto Participativo establece los parmetros mnimos para el desarrollo del Presupuesto Participativo. Su reglamento y el Instructivo establecen los procedimientos y mecanismos especficos para su desarrollo.

LEY N 28056 - LEY MARCO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: La Comisin Permanente del Congreso de la Repblica ha dado la Ley siguiente: LA COMISIN PERMANENTE DEL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: LEY MARCO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO PRINCIPIOS RECTORES 1. Participacin.- Los gobiernos regionales y gobiernos locales promueven el desarrollo de mecanismos y estrategias de participacin de la sociedad civil, en la programacin de su presupuesto, en concordancia con sus planes de desarrollo concertados; as como, en la vigilancia y fiscalizacin de la gestin de los recursos pblicos. 2. Transparencia.- Los presupuestos de los gobiernos regionales y gobiernos locales son objeto de difusin por los medios posibles de informacin, a fin de que la poblacin pueda tener conocimiento de ellos. 3. Igualdad.- Las organizaciones de la sociedad tienen las mismas oportunidades para intervenir y participar sin discriminaciones de carcter poltico, ideolgico, religioso, racial o de otra naturaleza, en los procesos de planificacin y presupuesto participativo. 4. Tolerancia.- Es la garanta de reconocimiento y respeto a la diversidad de opiniones, visiones y posturas de quienes conforman la sociedad, como un elemento esencial para la construccin de consensos. 5. Eficacia y eficiencia.- Los gobiernos regionales y gobiernos locales organizan su gestin en torno a objetivos y metas establecidos en los planes concertados y presupuestos participativos, desarrollando estrategias para la consecucin de los objetivos trazados y con una ptima utilizacin de los recursos. La medicin de los logros se basa en indicadores de impacto, de resultados y de productos, normados por las instancias correspondientes. 6. Equidad.- Las consideraciones de equidad son un componente constitutivo y orientador de la gestin regional y local, sin discriminacin, igual acceso a las oportunidades e inclusin de grupos y sectores sociales que requieran ser atendidos de manera especial. 7. Competitividad.- Los gobiernos regionales y gobiernos locales tienen como objetivo la gestin estratgica de la competitividad. Para ello promueven la produccin y su articulacin a los ejes de desarrollo o corredores econmicos, as como la

ampliacin de mercados interno y externo, en un entorno de innovacin, de calidad, de alianzas y acuerdos entre los sectores pblico y privado. 8. Respeto a los Acuerdos.- La participacin de la sociedad civil en los presupuestos de los gobiernos regionales y gobiernos locales se fundamenta en el compromiso de cumplimiento de los acuerdos o compromisos concertados. CAPTULO I DISPOSICIONES GENERALES Artculo 1.- Definicin El proceso del presupuesto participativo es un mecanismo de asignacin equitativa, racional, eficiente, eficaz y transparente de los recursos pblicos, que fortalece las relaciones Estado - Sociedad Civil. Para ello los gobiernos regionales y gobiernos locales promueven el desarrollo de mecanismos y estrategias de participacin en la programacin de sus presupuestos, as como en la vigilancia y fiscalizacin de la gestin de los recursos pblicos. Artculo 2.- Objeto La Ley tiene por objeto establecer disposiciones que aseguren la efectiva participacin de la sociedad civil en el proceso de programacin participativa del presupuesto, el cual se desarrolla en armona con los planes de desarrollo concertados de los gobiernos regionales y gobiernos locales, as como la fiscalizacin de la gestin. Artculo 3.- Finalidad La Ley tiene por finalidad recoger las aspiraciones y necesidades de la sociedad, para considerarlos en los presupuestos y promover su ejecucin a travs de programas y proyectos prioritarios, de modo que les permita alcanzar los objetivos estratgicos de desarrollo humano, integral y sostenible. Asimismo optimizar el uso de los recursos a travs de un adecuado control social en las acciones pblicas. CAPTULO II DE LA PROGRAMACIN PARTICIPATIVA Artculo 4.- De las Instancias del Presupuesto Participativo Constituyen instancias de participacin en el proceso de programacin participativa del presupuesto, en concordancia con las disposiciones legales vigentes: - El Consejo de Coordinacin Regional. - El Consejo de Coordinacin Local Provincial. - El Consejo de Coordinacin Local Distrital. Para el desarrollo del proceso, los consejos de coordinacin regionales y locales se constituyen, conforman su directiva, elaboran y aprueban sus estatutos y sus planes de trabajo, dentro del marco de sus respectivas leyes y las normas que para regular este proceso se expidan. (*) (*) Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 29298, publicada el 17 diciembre 2008, cuyo texto es el siguiente: Artculo 4.- De las instancias del Presupuesto Participativo Constituyen instancias de participacin en el proceso de programacin participativa del presupuesto, en concordancia con las disposiciones legales vigentes:

- El Consejo de Coordinacin Regional. - El Consejo de Coordinacin Local Provincial. - El Consejo de Coordinacin Local Distrital. Para el desarrollo del proceso, los consejos de coordinacin regionales y locales se constituyen, conforman su directiva, elaboran y aprueban sus estatutos y sus planes de trabajo, dentro del marco de sus respectivas leyes y las normas que para regular este proceso se expidan. Cada instancia formula su presupuesto participativo respetando el marco de competencias establecido en la Constitucin Poltica del Per y en las correspondientes leyes orgnicas; para tal efecto se considera criterios de alcance, cobertura de poblacin, as como montos de ejecucin o envergadura. Los presupuestos participativos locales distritales incluyen programas y proyectos de impacto para su mbito. Los presupuestos participativos locales provinciales son multidistritales o de impacto provincial en su alcance; y, los presupuestos participativos regionales son necesariamente multiprovinciales o de impacto regional en su alcance." Artculo 5.- Alcances del proceso de programacin participativa del presupuesto La sociedad civil toma parte activa en el proceso de programacin participativa de los presupuestos de los gobiernos regionales y gobiernos locales con nfasis en los gastos de inversin, de acuerdo a las Directivas y Lineamientos que para estos fines emitir la Direccin Nacional de Presupuesto Pblico y la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas. Estos presupuestos se sustentan en las orientaciones, compromisos, aportes y prioridades establecidas en los planes de desarrollo concertados a nivel regional y local. (*) (*) Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 29298, publicada el 17 diciembre 2008, cuyo texto es el siguiente: "Artculo 5.- Alcances del proceso de programacin participativa del presupuesto La sociedad civil toma parte activa en el proceso de programacin participativa de los presupuestos de los gobiernos regionales y gobiernos locales, en los gastos de inversin, de acuerdo con las directivas y lineamientos que para estos fines emitir la Direccin Nacional de Presupuesto Pblico y la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas. En ningn caso, las directivas, lineamientos o instructivos pueden restringir la participacin de la sociedad civil en la priorizacin y programacin del gasto del presupuesto participativo. Estos presupuestos se sustentan en las orientaciones, compromisos, aportes y prioridades establecidos en los planes de desarrollo concertados a nivel regional, provincial y distrital, considerando los requerimientos de los sectores sociales y productivos. Es responsabilidad del Presidente del Consejo de Coordinacin Local Distrital informar respecto de los acuerdos y propuestas de su instancia al Consejo de Coordinacin Local Provincial y, a la vez, el Presidente de este informa al Consejo de Coordinacin Regional. El Presidente Regional, en tanto Presidente del Consejo de Coordinacin Regional, es responsable de informar y promover la articulacin y

coordinacin de los presupuestos participativos formulados por los Consejos de Coordinacin Local y Regional de su mbito." Artculo 6.- Fases del proceso participativo El proceso participativo tiene las siguientes fases: 1. Identificacin de los agentes participantes. 2. Capacitacin a los agentes participantes de las instancias del presupuesto participativo. 3. Desarrollo de talleres de trabajo. 4. Evaluacin tcnica de prioridades. 5. Formalizacin de los acuerdos. 6. Rendicin de cuentas. 7. Otros que acuerde la instancia participativa. Los titulares del pliego son los responsables de llevar adelante las distintas fases del proceso, conforme a los mecanismos que se establecen en la presente Ley, su Reglamento, Directivas y Lineamientos emitidos para dichos fines. El resultado de los talleres deben constar necesariamente en actas. (*) (*) Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 29298, publicada el 17 diciembre 2008, cuyo texto es el siguiente: "Artculo 6.- Fases del proceso participativo El proceso participativo tiene las siguientes fases: 1) Preparacin, que comprende las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes participantes. 2) Concertacin, que comprende las actividades de identificacin y evaluacin tcnica de los proyectos, as como de concertacin para la priorizacin y la formulacin de acuerdos y compromisos entre los agentes participantes, cuyos resultados deben constar en actas y realizarse en concordancia con la validacin del Plan de Desarrollo Concertado. 3) Coordinacin entre niveles de gobierno, que implica las acciones de articulacin y consistencia de proyectos. 4) Formalizacin, que considera las actividades para la inclusin de las prioridades concertadas en el respectivo presupuesto institucional y la rendicin de cuentas sobre la ejecucin. La adecuacin de fases y actividades que se requieran para el mejor cumplimiento del proceso, considerando la realidad territorial, sern reguladas por ordenanza. Los titulares del pliego son los responsables de llevar adelante las distintas fases del proceso, conforme a los mecanismos que se establecen en la presente Ley, su reglamento, directivas y lineamientos emitidos para dichos fines." Artculo 7.- Oficializacin de compromisos Los presupuestos participativos de los gobiernos regionales y gobiernos locales reflejan de manera diferenciada e integrada los compromisos y acuerdos realizados a travs de las distintas fases del proceso de programacin participativa. Para ello, las instancias del presupuesto participativo sustentan los acuerdos y compromisos adquiridos, ante los Consejos Regionales o Concejos Municipales, segn sea el caso, para su inclusin en el presupuesto institucional. (*)

(*) Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 29298, publicada el 17 diciembre 2008, cuyo texto es el siguiente: "Artculo 7.- Oficializacin de compromisos Los presupuestos participativos de los gobiernos regionales y gobiernos locales reflejan de manera diferenciada e integrada los compromisos y acuerdos adoptados a travs de las distintas fases del proceso de programacin participativa. Para ello, las instancias del presupuesto participativo sustentan los acuerdos y compromisos adquiridos ante los consejos regionales o concejos municipales, segn sea el caso, para su inclusin en el correspondiente presupuesto institucional. Es responsabilidad de los titulares de los gobiernos regionales y locales informar sobre qu porcentaje del presupuesto institucional corresponder al presupuesto participativo. El monto respectivo es difundido a travs del portal web de las entidades anteriormente mencionadas. CAPTULO III VINCULACIN DE LA PROGRAMACIN PARTICIPATIVA CON LOS PLANES DE DESARROLLO CONCERTADOS Artculo 8.- Vinculacin de la programacin participativa con los planes de desarrollo concertados Los gobiernos regionales y gobiernos locales, para efecto del proceso de programacin participativa del presupuesto, toman como base, de acuerdo a su mbito territorial, el plan de desarrollo concertado, segn corresponda, los cuales constituyen instrumentos orientadores de inversin, asignacin y ejecucin de los recursos, as como de la gestin individual y colectiva, tanto de las organizaciones sociales como de los organismos e instituciones pblicas o privadas promotoras del desarrollo. CAPTULO IV LOS MECANISMOS DE VIGILANCIA PARTICIPATIVA Artculo 9.- Mecanismos de vigilancia del presupuesto participativo Son mecanismos de vigilancia del presupuesto participativo los que permiten el acceso a la informacin pblica, la rendicin de cuentas y el fortalecimiento de capacidades. Artculo 10.- Acceso a la informacin pblica Los gobiernos regionales y gobiernos locales, estn obligados a utilizar los medios a su alcance a fin de lograr la adecuada y oportuna informacin a los ciudadanos, sobre el proceso de programacin participativa del presupuesto y ejecucin del gasto pblico. Artculo 11.- Rendicin de cuentas Los Titulares de Pliego de los gobiernos regionales y gobiernos locales, estn obligados a rendir cuenta de manera peridica, ante las instancias del presupuesto participativo, sobre los avances de los acuerdos logrados en la programacin participativa, as como del presupuesto total de la entidad. Artculo 12.- Fortalecimiento de capacidades El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico, en coordinacin con los gobiernos regionales y gobiernos locales programa e implementa acciones de capacitacin dirigidas a los agentes participantes

del presupuesto participativo, para los fines de la programacin y vigilancia participativa. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES Primera.- El Poder Ejecutivo, mediante decreto supremo del Ministerio de Economa y Finanzas y a propuesta de la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico, reglamenta la presente Ley, en un plazo mximo de sesenta (60) das tiles. Segunda.- Para fines de la programacin participativa del presupuesto, correspondiente al ejercicio fiscal 2004, el Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico establece las Directivas y Lineamientos correspondientes. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los quince das del mes de julio de dos mil tres. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica HILDEBRANDO TAPIA SAMANIEGO Tercer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los siete das del mes de agosto del ao dos mil tres. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica BEATRIZ MERINO LUCERO Presidenta del Consejo de Ministros

DECRETO SUPREMO N 142-2009-EF

Aprueban el Reglamento de la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo CONCORDANCIAS: R.D. N 007-2010-EF-76.01 (Instructivo para el presupuesto participativo basado en resultados) EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, la Ley Marco del Presupuesto Participativo, Ley N 28056, define al proceso del Presupuesto Participativo como un mecanismo de asignacin equitativa, racional, eficiente, eficaz y transparente de los recursos pblicos, que fortalece las relaciones Estado - Sociedad Civil, el cual se realiza en armona con los planes de desarrollo concertados de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales; Que, mediante Ley N 29298 se modifican los artculos 4, 5, 6 y 7 de la Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo, referidos a las instancias, alcances, fases y oficializacin de compromisos del proceso de Presupuesto Participativo, precisando adems, que cada instancia del proceso de programacin participativa formula su Presupuesto Participativo, respetando el marco de competencias establecido en la Constitucin Poltica del Per y en las correspondientes leyes orgnicas; Que, mediante Decreto Supremo N 097-2009-EF se precisan los criterios de alcance, cobertura y montos de ejecucin para delimitar proyectos de impacto regional, provincial y distrital; Que, de conformidad con lo establecido en la Ley N 28411- Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico en su calidad de ms alta autoridad tcnica normativa en materia presupuestaria, viene desempeando un rol decisivo para la adecuada introduccin de mecanismos de participacin ciudadana en el proceso de toma de decisiones relativo a la asignacin de los recursos pblicos, contribuyendo a la transparencia de la gestin pblica y a la consolidacin de la institucionalidad democrtica en el pas; Que, es necesario aprobar un nuevo Reglamento de la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo, y derogar el Decreto Supremo N 171-2003-EF, que aprueba el Reglamento de la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo, actualmente vigente; Que, de conformidad con lo dispuesto por el numeral 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica el Per, por el numeral 3) del artculo 11 de la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo y por la Tercera Disposicin Complementaria de la Ley N 29298, Ley que modifica la Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo; DECRETA: Artculo 1.- Aprobacin del Reglamento de la Ley Marco del Presupuesto Participativo Aprubese el Reglamento de la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo, cuyo texto adjunto forma parte integrante del presente Decreto Supremo.

Artculo 2.- De las normas derogadas Derguese el Decreto Supremo N 171-2003-EF. Artculo 3.- Refrendo El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrs das del mes de junio del ao dos mil nueve. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica LUIS CARRANZA UGARTE Ministro de Economa y Finanzas

REGLAMENTO DE LA LEY N 28056 - LEY MARCO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO TTULO I DISPOSICIONES GENERALES Artculo 1.- Objeto Regular el proceso del Presupuesto Participativo de acuerdo a lo establecido en la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y su modificatoria la Ley N 29298. Artculo 2.- Definiciones a) Presupuesto Participativo: El Presupuesto Participativo es un proceso que fortalece las relaciones Estado-Sociedad, mediante el cual se definen las prioridades sobre las acciones o proyectos de inversin a implementar en el nivel de Gobierno Regional o Gobierno Local, con la participacin de la sociedad organizada, generando compromisos de todos los agentes participantes para la consecucin de los objetivos estratgicos. b) Agentes Participantes: Entindase por Agentes Participantes a quienes participan, con voz y voto, en la discusin y toma de decisiones sobre la priorizacin de problemas y de proyectos de inversin durante las fases del proceso del Presupuesto Participativo. Estn integrados por los miembros del Consejo de Coordinacin Regional, Consejo de Coordinacin Local, los miembros de los Consejos Regionales, Concejos Municipales y los representantes de la Sociedad Civil identificados para este propsito. Asimismo, por el Equipo Tcnico de soporte del proceso, quien tiene a su cargo la conduccin del mismo. c) Sociedad Civil: Comprende a las organizaciones sociales de base territorial o temtica as como a Organismos e Instituciones Privadas dentro del mbito regional o local. d) Plan de Desarrollo Concertado: Documento orientador del desarrollo regional o local y del proceso del Presupuesto Participativo, que contiene los acuerdos sobre la visin de desarrollo y objetivos estratgicos de la comunidad en concordancia con los planes sectoriales y nacionales. Sobre su base se identifican, analizan y priorizan los

problemas y soluciones a travs de proyectos de inversin durante la Fase de Concertacin del proceso de Presupuesto Participativo. e) Talleres de Trabajo: Reuniones de Agentes Participantes convocadas por los Presidentes Regionales y Alcaldes con la finalidad de identificar desde una perspectiva temtica y territorial los problemas de la Regin, Provincia o Distrito, as como tambin la priorizacin de los proyectos de inversin. f) Equipo Tcnico: Lo integran los profesionales y tcnicos de la Oficina de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional; los funcionarios de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto de los Gobiernos Locales; de la Oficina de Programacin e Inversin en el Gobierno Regional y Gobierno Local, o quienes hagan sus veces, pudiendo estar integrado, adems, por profesionales con experiencia en temas de planeamiento y presupuesto provenientes de la Sociedad Civil. Es presidido por el jefe del rea de Planeamiento y Presupuesto, o quien haga sus veces, en el Gobierno Regional o Gobierno Local y tiene la responsabilidad de conducir el proceso del Presupuesto Participativo, brindando soporte tcnico durante el desarrollo del mismo, y realizando el trabajo de evaluacin tcnica a que hace referencia el artculo 8 del Reglamento. Artculo 3.- Alcance Se encuentran sujetos al presente Reglamento, los Gobiernos Regionales, las Municipalidades Provinciales y Municipalidades Distritales. Artculo 4.- Objetivos del Presupuesto Participativo a) Mejorar la eficiencia en la asignacin y ejecucin de los recursos pblicos, de acuerdo a las prioridades consideradas en los Objetivos de los Planes de Desarrollo Concertado y en los Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. b) Reforzar la relacin entre el Estado y la Sociedad Civil, introduciendo formalmente, en el mbito de la gestin pblica, mecanismos que permiten mejorar la focalizacin de la inversin pblica hacia aquellos grupos de la poblacin con mayores carencias en servicios bsicos. c) Comprometer a la Sociedad Civil en las acciones a desarrollar para el cumplimiento de los objetivos estratgicos del Plan de Desarrollo Concertado, creando conciencia respecto de los derechos y obligaciones que los ciudadanos tienen como contribuyentes y como actores en la implementacin de las acciones del Estado y la sociedad en su conjunto. d) Reforzar el seguimiento, control, vigilancia y rendicin de cuentas de la ejecucin del presupuesto, orientada a mejorar la efectividad de la accin del Estado hacia el logro de resultados. Artculo 5.- Instancias del Presupuesto Participativo Estn constituidas por el Consejo de Coordinacin Regional, Consejo de Coordinacin Local Provincial y el Consejo de Coordinacin Local Distrital, con el objeto de coordinar, concertar, liderar, monitorear y garantizar el desarrollo de los procesos de los presupuestos participativos dentro del mbito regional y local.

Artculo 6.- Financiamiento del Presupuesto Participativo El proceso del Presupuesto Participativo de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, en los gastos de inversin, se sustentan en los compromisos y aportes de recursos que asignan la entidad y la Sociedad Civil. Los titulares de los Pliegos informan el porcentaje del presupuesto institucional en gasto de inversin que corresponder al Presupuesto Participativo, conforme a lo establecido en el Instructivo del Presupuesto Participativo; el monto respectivo es difundido a travs del portal electrnico de las entidades. En caso que no contar con un portal electrnico podrn emplearse otros medios de comunicacin que consideren pertinentes. La Sociedad Civil puede participar en el cofinanciamiento de los Proyectos de Inversin a travs de aportes de recursos financieros, materiales, mano de obra, u otros similares, a fin de ampliar la capacidad de atencin de las demandas, orientadas a la mejora de la calidad de vida de la poblacin. Asimismo, para el cofinanciamiento de los proyectos pueden emplearse las contribuciones que determinen los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, de conformidad con la legislacin vigente. (*) (*) Artculo modificado por el Artculo 1 del Decreto Supremo N 131-2010-EF, publicado el 23 junio 2010, cuyo texto es el siguiente: Artculo 6.- Financiamiento del Presupuesto Participativo 6.1 El proceso del Presupuesto Participativo de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, en los gastos de inversin, se sustenta en los recursos que asignan estas entidades y los aportes que realiza la Sociedad Civil. 6.2 Los titulares de los Pliegos deben informar el porcentaje del presupuesto institucional que corresponder al Presupuesto Participativo, conforme a lo establecido en el Instructivo del Presupuesto Participativo. El monto respectivo es difundido a travs del portal institucional de las entidades; en caso no cuenten con un portal institucional, debern emplear otros medios de comunicacin que permitan su adecuada difusin. 6.3 Para efecto de determinar el monto a que se refiere el numeral precedente, se aplican las siguientes disposiciones: a) Para la elaboracin del Presupuesto Participativo, los titulares de los Pliegos deben considerar, de manera referencial como techos presupuestales, los montos efectivamente transferidos por el Ministerio de Economa y Finanzas en el ao anterior en el que se elabora la programacin del presupuesto participativo. b) La Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales del Ministerio de Economa y Finanzas, publica los montos estimados de recursos pblicos para el Presupuesto Institucional de Apertura del ao fiscal correspondiente, en el mes de junio de cada ao. Estos montos son estrictamente referenciales, estando sujetos a: i) cambios en funcin a los Recursos Ordinarios y Recursos Determinados efectivamente recaudados debido a la evolucin de la economa nacional e internacional, ii) a las modificaciones que puedan darse en la normatividad vigente y iii) a las variaciones en los indicadores utilizados. c) Los titulares de los Pliegos, deben ajustar el monto propuesto al Presupuesto Participativo tomando en cuenta los montos referenciales que se describe en el literal precedente.

d) Corresponde a los titulares de los Pliegos respectivos prever las estrategias y medidas necesarias en caso los montos que se asignen sean menores a los estimados. 6.4 La Sociedad Civil puede participar en el cofinanciamiento de los Proyectos de Inversin a travs de aportes de recursos financieros, materiales, mano de obra, u otros similares, a fin de ampliar la capacidad de atencin de las demandas, orientadas a la mejora de la calidad de vida de la poblacin. Asimismo, para el cofinanciamiento de los proyectos pueden emplearse las contribuciones que determinen los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, de conformidad con la legislacin vigente. TTULO II DE LAS FASES DEL PROCESO PARTICIPATIVO Artculo 7.- Fase de Preparacin Comprende las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes participantes. 7.1 Comunicacin Con el propsito de lograr una amplia participacin y representatividad de la Sociedad Civil organizada y no organizada, el Gobierno Regional o Gobierno Local, difunde por los medios adecuados el inicio del proceso del Presupuesto Participativo y mantiene informada a la poblacin sobre los avances y resultados del mismo. 7.2 Sensibilizacin Su importancia radica en promover la participacin responsable de la Sociedad Civil organizada en la programacin participativa del presupuesto, ejecucin, control y sostenibilidad de los proyectos de inversin, a fin de lograr una participacin con mayor compromiso social. 7.3 Convocatoria El Gobierno Regional o Gobierno Local, en coordinacin con su Consejo de Coordinacin, convoca a la poblacin organizada a participar en el Proceso del Presupuesto Participativo, haciendo uso de los medios de comunicacin ms adecuados, a fin de garantizar una correcta y eficiente comunicacin con los agentes participantes. 7.4 Identificacin de los Agentes Participantes El Gobierno Regional o Gobierno Local, mediante Ordenanza, dispone las medidas necesarias para reglamentar el proceso de identificacin y acreditacin de agentes participantes. 7.5 Capacitacin a los Agentes Participantes La Direccin Nacional del Presupuesto Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas podr implementar programas de capacitacin vinculados al proceso del Presupuesto Participativo, sin perjuicio de los que organicen, en los mismos temas, los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. Artculo 8.- Fase de Concertacin Comprende las actividades de identificacin de los problemas, evaluacin tcnica de las posibles soluciones y finalmente la priorizacin de proyectos propuestos por el titular del pliego, as como la formulacin de acuerdos y compromisos respecto a su financiamiento. Para tal efecto, se desarrollan talleres de trabajo coordinados y dirigidos por el equipo tcnico, el cual tiene la responsabilidad de conducir el proceso

en los plazos establecidos, dentro de los lineamientos desarrollados en las Directivas e Instructivos que para este caso emite la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico y la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas. Los Talleres son convocados por el Presidente del Gobierno Regional o el Alcalde en su calidad de Presidente del Consejo de Coordinacin correspondiente y tienen por objeto, sobre la base de la visin y los objetivos estratgicos del Plan de Desarrollo Concertado, identificar, analizar y priorizar los problemas y soluciones a travs de proyectos de inversin; de igual modo, se definen los compromisos que los diversos actores pblicos y privados asumirn durante la ejecucin del Presupuesto Participativo. 8.1 Taller de Identificacin y Priorizacin de Problemas Sobre la base del diagnstico que se utilizar en el desarrollo del proceso participativo, los agentes participantes proceden a identificar y priorizar los principales problemas que afectan a la poblacin, en el marco del Plan de Desarrollo Concertado y del Presupuesto por Resultados. 8.2 Evaluacin Tcnica de Proyectos El Equipo Tcnico seleccionar de la cartera de proyectos viables, aquellos que guarden correspondencia con los problemas priorizados, tomando en cuenta los criterios de alcance, cobertura y montos de inversin que definen los Proyectos de Impacto Regional, de Impacto Provincial y de Impacto Distrital establecidos en el Decreto Supremo N 097-2009-EF, as como los recursos asignados al proceso participativo, preservando siempre el equilibrio entre los recursos disponibles y los montos de recursos requeridos para el financiamiento de los proyectos priorizados. Los resultados de la evaluacin del Equipo Tcnico son presentados por el Presidente Regional o Alcalde quien propone a los Agentes Participantes los Proyectos de Inversin correspondientes para su priorizacin. 8.3 Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin En base a los proyectos presentados por el Presidente Regional o Alcalde, los Agentes Participantes proceden a la priorizacin de proyectos de acuerdo a los problemas identificados conforme a los resultados del taller sealado en el numeral 8.1. Los proyectos priorizados son incluidos en el Acta de Acuerdos y Compromisos del proceso. Artculo 9.- Fase de Coordinacin entre Niveles de Gobierno Los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, a travs de sus respectivas autoridades, efectan las coordinaciones que sean necesarias para definir acciones de intervencin en el mbito de sus competencias, a fin de armonizar polticas en base a intereses de desarrollo de la poblacin de los respectivos mbitos jurisdiccionales. Artculo 10.- Fase de Formalizacin Comprende la inclusin de proyectos de inversin priorizados y con financiamiento previsto en el Presupuesto Institucional de Apertura del ejercicio correspondiente; as como la Rendicin de Cuentas respecto del cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos en el ao anterior. 10.1.- Inclusin de Proyectos en el Presupuesto Institucional

Los proyectos de inversin pblica priorizados en el proceso y que constituyen parte del Acta de Acuerdos y Compromisos, debern ser incluidos en el Presupuesto Institucional del Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda. Copia del Acta de Acuerdos y Compromisos, as como el Documento del Proceso Participativo, es adjuntado al Presupuesto Institucional de Apertura que se remite a la Contralora General de la Repblica, a la Comisin de Presupuesto y Cuenta General de la Repblica del Congreso de la Repblica, y a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas. 10.2.- Rendicin de Cuentas La Rendicin de Cuentas constituye un mecanismo de transparencia en el cual el titular del pliego debe informar a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos en el ao anterior por las entidades del Estado y la Sociedad Civil.

DISPOSICIN TRANSITORIA nica.- De manera excepcional, para el caso del Presupuesto Participativo correspondiente al ao fiscal 2010, los proyectos de inversin pblica deben contar como mnimo con un Perfil elaborado y registrado en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, en el caso que la normativa de dicho Sistema resulte aplicable; de conformidad con el artculo 7 del Decreto Supremo N 097-2009EF. DISPOSICIONES FINALES Primera.- Los Gobiernos Regionales y Locales, emiten disposiciones complementarias a lo dispuesto en el presente Reglamento y a las Directivas que emita la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico, con el propsito de facilitar el desarrollo del proceso participativo, a travs de mecanismos que faciliten la participacin de ciudadanos no organizados o no representados por organizaciones ya constituidas. Segunda.- Los presupuestos institucionales de los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales debern considerar los costos que irroguen los procesos del Presupuesto Participativo, sin perjuicio de los aportes que se obtengan de los organismos e instituciones privadas promotoras del desarrollo y/o la cooperacin tcnica internacional; no debiendo tal proceso demandar recursos adicionales al Tesoro Pblico. Tercera.- La Direccin Nacional del Presupuesto Pblico, dicta las disposiciones complementarias necesarias para la mejor aplicacin del presente dispositivo y de la Ley N 28056 y modificatorias. Cuarta.- Los plazos correspondientes al perodo del Presupuesto Participativo se establecen a travs de Resolucin Directoral de la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico en coordinacin con la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas.

DECRETO SUPREMO N 097-2009-EF

Precisan criterios para delimitar proyectos de impacto regional, provincial y distrital en el presupuesto participativo CONCORDANCIAS: R.D. N 007-2010-EF-76.01 (Instructivo para el presupuesto participativo basado en resultados) EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, la Ley Marco del Presupuesto Participativo, Ley N 28056, define al proceso del presupuesto participativo como un mecanismo de asignacin equitativa, racional, eficiente, eficaz y transparente de los recursos pblicos, que fortalece las relaciones Estado - Sociedad Civil, el cual se desarrolla en armona con los planes de desarrollo concertados de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, as como la fiscalizacin de la gestin; Que, el artculo 4 de Ley N 28056, modificado por la Ley N 29298, dispone que cada instancia del proceso de programacin participativa formula su presupuesto participativo, respetando el marco de competencias establecido en la Constitucin Poltica del Per y en las correspondientes leyes orgnicas; para tal efecto, se considera criterios de alcance, cobertura de poblacin, as como montos de ejecucin o envergadura; Que, la segunda disposicin complementaria de la Ley N 29298, establece que mediante Decreto Supremo, con acuerdo del Consejo de Ministros, se precisan los criterios de alcance, cobertura y montos de ejecucin, que permitan delimitar los proyectos de impacto regional, provincial y distrital; Que, es necesario establecer los criterios sealados en el considerando precedente, para que los proyectos de inversin pblica de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, tengan un mayor impacto en beneficio de la poblacin y se adecuen a las competencias y capacidades financieras de cada nivel de gobierno en el marco de sus respectivos presupuestos participativos; De conformidad con lo dispuesto por el numeral 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per, por el numeral 3) del artculo 11 de la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo y por la Segunda Disposicin Complementaria de la Ley N 29298, Ley que modifica la Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; DECRETA: Artculo 1.- Objeto Establecer los criterios de alcance, cobertura y montos de ejecucin que permitan delimitar los proyectos de inversin pblica de impacto regional, provincial y

distrital, a ser considerados por los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales en sus respectivos presupuestos participativos. Artculo 2.- Criterios de Impacto de los Proyectos de Inversin del Presupuesto Participativo Dispngase los criterios para definir el impacto de los proyectos de inversin pblica a considerarse en el presupuesto participativo regional, provincial o distrital, que permitan delimitar el nivel de incidencia de la intervencin en el desarrollo del mbito jurisdiccional, definiendo en conjunto caractersticas que deben tener los proyectos de acuerdo al nivel de gobierno y a sus respectivas competencias. Los criterios son los siguientes: * De Alcance, est referido al nivel de extensin geogrfica que cubre el proyecto. * De Cobertura, al impacto que de manera directa o indirecta debe tener el proyecto en la poblacin objetivo. * De Monto de Inversin, a la estimacin del costo total del proyecto. Artculo 3.- Proyecto de Impacto Regional Los Gobiernos Regionales al determinar los Proyectos de Impacto Regional, deben tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00); que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03) distritos que se encuentren ubicados en dos (02) provincias como mnimo; y, que su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Regin. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00), dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto regional, utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo. Asimismo, en caso el monto asignado al presupuesto participativo sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00) los proyectos de impacto regional slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo. (*) (*) Artculo modificado por el Artculo 1 del Decreto Supremo N 132-2010-EF, publicado el 23 junio 2010, cuyo texto es el siguiente: Artculo 3.- Proyecto de Impacto Regional Los Gobiernos Regionales al determinar los proyectos de impacto regional, deben tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00) y que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03) distritos que se encuentren ubicados en dos (02) provincias como mnimo. Adicionalmente podrn considerar que la cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la regin. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00), dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto regional, utilizando el criterio de cobertura en la poblacin objetivo sealado en el prrafo anterior.

Asimismo, en caso el monto asignado al Presupuesto Participativo sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00) los proyectos de impacto regional slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo sealado en el primer prrafo. Artculo 4.- Proyecto de Impacto Provincial Las Municipalidades Provinciales, cuyo monto asignado al presupuesto participativo sea igual o mayor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00), al determinar los Proyectos de Impacto Provincial deben tener en cuenta que el monto del proyecto de impacto provincial, no sea menor a UN MILLN DOSCIENTOS MIL Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 1 200 000,00); que su alcance sea pluridistrital, debiendo beneficiar a un mnimo de dos (02) distritos del mbito jurisdiccional; y, que su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Provincia. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a UN MILLN DOSCIENTOS MIL Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 1 200 000,00), dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto provincial utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo. Asimismo, en caso el monto asignado al presupuesto participativo sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00), los proyectos de impacto provincial slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo. (*) (*) Artculo modificado por el Artculo 1 del Decreto Supremo N 132-2010-EF, publicado el 23 junio 2010, cuyo texto es el siguiente: Artculo 4.- Proyecto de Impacto Provincial Las Municipalidades Provinciales, cuyo monto asignado al Presupuesto Participativo sea igual o mayor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00), al determinar los proyectos de impacto provincial deben tener en cuenta que el monto del proyecto de impacto provincial no sea menor a UN MILLN DOSCIENTOS MIL Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 1 200 000,00) y que su alcance sea pluridistrital, debiendo beneficiar a un mnimo de dos (02) distritos del mbito jurisdiccional. Adicionalmente podrn considerar que la cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la provincia. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a UN MILLN DOSCIENTOS MIL Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 1 200 000,00), dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto provincial utilizando el criterio de cobertura en la poblacin objetivo, sealado en el prrafo anterior. Asimismo, en caso el monto asignado al Presupuesto Participativo sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00), los proyectos de impacto provincial slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo, sealado en el primer prrafo. Artculo 5.- Proyecto de Impacto Distrital Las Municipalidades Distritales al determinar los Proyectos de Impacto Distrital, no tienen restriccin en el monto de la inversin, debiendo tener en cuenta que su alcance contenga acciones cuyos resultados permitan en el mbito distrital, solucionar un problema relevante de la comunidad, preferentemente en salud, educacin,

saneamiento, transportes, comunicacin, entre otros; y su cobertura en la poblacin objetivo no debe ser menor al 5% de la poblacin total del Distrito. (*) (*) Artculo modificado por el Artculo 1 del Decreto Supremo N 132-2010-EF, publicado el 23 junio 2010, cuyo texto es el siguiente: Artculo 5.- Proyecto de Impacto Distrital Las Municipalidades Distritales al determinar los proyectos de impacto distrital, no tienen restriccin en el monto de la inversin, debiendo tener en cuenta que su alcance contenga acciones cuyos resultados permitan en el mbito distrital, solucionar un problema relevante de la comunidad, preferentemente en salud, educacin, saneamiento, transportes y comunicaciones, entre otros. Adicionalmente podrn considerar que la cobertura en la poblacin objetivo no debe ser menor al 5% de la poblacin total del distrito. Artculo 6.- Viabilidad del Proyecto Los proyectos de inversin pblica, deben contar con la viabilidad correspondiente, de acuerdo a la normatividad del Sistema Nacional de Inversin Pblica, para ser considerados por los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales al momento de aplicar los criterios sealados en los artculos precedentes. Artculo 7.- Disposicin Transitoria Dispngase, de manera excepcional, que para la aplicacin de los criterios sealados en los artculos precedentes, para el presupuesto participativo correspondiente al ao fiscal 2010, los proyectos de inversin pblica deben contar, como mnimo con un Perfil elaborado y registrado en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, en el caso que la normativa de dicho Sistema resulte aplicable. CONCORDANCIAS: D.S. N 142-2009-EF, nica Disposicin. Transitoria Artculo 8.- Refrendo El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y por el Ministro de Economa y Finanzas. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintinueve das del mes de abril del ao dos mil nueve. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica YEHUDE SIMON MUNARO Presidente del Consejo de Ministros LUIS CARRANZA UGARTE Ministro de Economa y Finanzas

RESOLUCION DIRECTORAL N 007-2010-EF-76.01

Instructivo para el presupuesto participativo basado en resultados Establece los lineamientos precisos para orientar el desarrollo articulado del proceso del Presupuesto Participativo con un horizonte de mediano plazo, el cual capitalice las experiencias de los anteriores procesos y recoja los numerosos comentarios y sugerencias recibidos de Instituciones del Sector Pblico, de la Sociedad Civil, del Sector Privado y los ciudadanos interesados en general

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Director:

Ministerio de Economa y Finanzas

NORMAS LEGALES

INSTRUCTIVO PARA EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

INSTRUCTIVO N 001-2010-EF/76.01 RESOLUCION DIRECTORAL N 007-2010-EF/76.01

SEPARATA ESPECIAL

Resolucin Directoral
N 007 -2010-EF/76.01
Lima, 26 de marzo del 2010 CONSIDERANDO: Que, mediante la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo, se establecen disposiciones que aseguren la efectiva participacin de la sociedad civil en el proceso de programacin participativa del presupuesto de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales; Que, por Ley N 29298 se modifican los artculos 4, 5, 6 y 7 de la Ley N 28056, referidos a las instancias, alcances, fases y oficializacin de compromisos del proceso de Presupuesto Participativo, precisando adems, que cada instancia del proceso de programacin participativa formula su Presupuesto Participativo, respetando el marco de competencias establecido en la Constitucin Poltica del Per y en las correspondientes leyes orgnicas; Que, mediante Decreto Supremo N 097-2009-EF se establecen los criterios de alcance, cobertura y montos de ejecucin que permitan delimitar los proyectos de inversin pblica de impacto regional, provincial y distrital, a ser considerados por los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales en sus respectivos procesos de Presupuesto Participativo; Que, el Decreto Supremo N 142-2009-EF aprueba el Reglamento de la Ley N 28056 Ley Marco del Presupuesto Participativo, al cual es necesario hacer algunas precisiones, en el marco de los dispuesto por la Tercera Disposicin Final del citado Decreto Supremo, a fin que los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales puedan cumplir con el marco normativo del proceso del Presupuesto Participativo; Que, es necesario establecer los lineamientos precisos para orientar el desarrollo articulado del proceso del Presupuesto Participativo con un horizonte de mediano plazo, el cual capitalice las experiencias de los anteriores procesos y recoja los numerosos comentarios y sugerencias recibidos de Instituciones del Sector Pblico, de la Sociedad Civil, del Sector Privado y los ciudadanos interesados en general; De conformidad con la Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo y modificatorias, el Decreto Supremo N 097-2009-EF, que establece los criterios de alcance, cobertura y monto de los proyectos de impacto regional, provincial y distrital y el Decreto Supremo N 142-2009-EF que aprueba el Reglamento de la Ley Marco del Presupuesto Participativo y la Resolucin Viceministerial N 148-99-EF/13.03 - Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas y normas modificatorias; En uso de las atribuciones conferidas en el artculo 13 de la Ley N 28112 - Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico, en concordancia con los artculos 3 y 4 de la Ley N 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto;

SE RESUELVE:

Artculo 1.- Aprobar el Instructivo N 001-2010-EF/76.01 - Instructivo para el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados, el cual forma parte de la presente Resolucin, el mismo que tiene carcter general y permanente. Artculo 2.- Aprobar los anexos del Instructivo N 001-2010-EF/76.01 - Instructivo para el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados, conforme a lo siguiente: Anexo N 01 Anexo N 02 Anexo N 03 Anexo N 04 Anexo N 05 Anexo N.06 Anexo N 07 Anexo N 08 Anexo N 09 Anexo N 10 Anexo N 11 Anexo N 12 Anexo N 13 Anexo N 14 Gua de Contenidos Mnimos del Documento del Proceso del Presupuesto Participativo. Gua de Contenidos Mnimos de la Ordenanza del Proceso del Presupuesto Participativo. Modelo de Convocatoria al Proceso del Presupuesto Participativo. Relacin de Actores que se sugiere invitar al Proceso del Presupuesto Participativo. Formato para el Registro de Agentes Participantes. Gua de Temas a Desarrollar en las Acciones de Capacitacin del Proceso del Presupuesto Participativo. Modelo de Convocatoria a los Talleres de trabajo. Criterios que Orienten la Determinacin de Recursos a ser Considerados en el Proceso del Presupuesto Participativo. Gua de Orientacin para el Ajuste del Plan de Desarrollo Concertado. Formato de Informacin Mnima por Proyecto de Inversin. Ficha de Actas de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo. Ficha Resumen de Evaluacin de Proyectos. Cronograma de Actividades del Proceso del Presupuesto Participativo. Cronograma de ejecucin de Actividades de las Fases del Proceso del Presupuesto Participativo.

Artculo 3.- Dejar sin efecto el Instructivo N 002-2008-EF/76.01, aprobado por la Resolucin Directoral N 021-2008-EF/76.01. Artculo 4.- Disponer que el Instructivo N 001-2010-EF/76.01 - Instructivo para el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados y sus Anexos, aprobados en los artculos 1 y 2 de la presente Resolucin Directoral, se publiquen en el Portal Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas: http://www.mef.gob.pe/dnpp/normatividad.php. Regstrese, comunquese y publquese

Roger Diaz Alarcn Director General DIRECCIN GENERAL DEL PRESUPUESTO PBLICO

INSTRUCTIVO N 001-2010-EF/76.01 RESOLUCION DIRECTORAL N 007-2010-EF/76.01

INSTRUCTIVO PARA EL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

CAPTULO I: ASPECTOS GENERALES
1. OBJETIVO DEL INSTRUCTIVO 2. ROL DE LOS ACTORES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 Presidentes Regionales y Alcaldes Consejo Regional y Concejo Municipal Consejos de Coordinacin Regional, Local Provincial y Local Distrital Agentes Participantes Equipo Tcnico Oficina de Planeamiento y Presupuesto o la que haga sus veces Comits de Vigilancia

3. FINANCIAMIENTO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO 4. REGISTRO DEL DESARROLLO DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIAPTIVO

CAPTULO II: FASES Y PARTICULARIDADES PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

1. FASE DE PREPARACIN 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5

DEL

PROCESO

DEL

Comunicacin Sensibilizacin Convocatoria Identificacin y Registro de Agentes Participantes Capacitacin de Agentes Participantes

2. FASE DE CONCERTACIN 2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo 2.1.1 2.1.2 Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados Paso 1: Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado PDC Paso 2: Identificacin y Priorizacin de Resultados Evaluacin Tcnica de Proyectos Paso 1: Evaluacin Tcnica Paso 2 Priorizacin de Proyectos Paso 3: Asignacin del Presupuesto Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin

2.1.3

2.2 Formalizacin de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo 3. FASE DE COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO 4. FASE DE FORMALIZACIN 4.1 Formalizacin en el PIA de los Acuerdos y Compromisos 4.2 Rendicin de Cuentas

CAPTULO III: MECANISMOS DE VIGILANCIA

1. COMIT DE VIGILANCIA 2. FUNCIONES DEL COMIT DE VIGILANCIA 3. INFORMACIN PARA EL COMIT DE VIGILANCIA 4. OTROS ACTORES DE VIGILANCIA Y CONTROL 4.1 Contralora General de la Repblica 4.2 Direccin Nacional del Presupuesto Pblico - DNPP 4.3 Consejo Regional y Concejo Municipal ANEXOS 1. Gua de contenidos mnimos del documento del Proceso del Presupuesto Participativo 2. Gua de contenidos mnimos de la Ordenanza del Proceso del Presupuesto Participativo 3. Modelo de Convocatoria al Proceso del Presupuesto Participativo 4. Relacin de actores que se sugiere invitar al Proceso del Presupuesto Participativo 5. Formato para el Registro y Agentes Participantes 6. Gua de temas a desarrollar en las acciones de capacitacin del Proceso del Presupuesto Participativo 7. Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo 8. Criterios que orientan la determinacin de recursos a ser considerados en el Proceso del Presupuesto Participativo 9. Gua de orientacin para el ajuste del Plan de Desarrollo Concertado 10. Formato de informacin mnima por proyecto de inversin 11. Ficha de Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo 12. Ficha de resumen de evaluacin de proyectos 13. Cronograma de actividades del Proceso del Presupuesto Participativo 14. Cronograma de ejecucin de actividades de las fases del Proceso del Presupuesto Participativo

INSTRUCTIVO PARA EL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS CAPTULO I ASPECTOS GENERALES El Presupuesto Participativo Basado en Resultados se enmarca dentro del nuevo enfoque de la Gestin Pblica, en el cual los recursos pblicos se asignan, ejecutan y evalan en funcin a cambios especficos que se deben alcanzar para mejorar el bienestar de la poblacin. Lograr estos cambios supone producir resultados que mejoren notoriamente las condiciones de vida de las personas. El Presupuesto Participativo Basado en Resultados, comprende la incorporacin al proceso del presupuesto participativo, de las corrientes renovadoras del presupuesto y la gestin por resultados en los que el ciudadano y los resultados que estos requieren y valoran se constituyen en el eje del accionar pblico. Para tal fin, se estructuran los presupuestos en funcin a los productos, entendidos como conjuntos de bienes y servicios, que la poblacin recibe para lograr los resultados. El presupuesto anual debe garantizar las dotaciones de recursos necesarios para poder desarrollar los productos, incluyendo las previsiones presupuestarias para los recursos humanos, insumos materiales y bienes de capital que sean necesarios. En Presupuesto Participativo, constituye el espacio en que se puede facilitar decisiones de inversiones que doten a las entidades del estado los bienes de capital necesarios para cubrir las brechas existentes y que limitan el desarrollo de los productos. Para lograr una mayor efectividad en la gestin se deben relacionar los resultados con los productos, as como las acciones y los medios necesarios para su ejecucin. De esta manera los proyectos que se prioricen en el marco del proceso participativo, al estar conectados a los productos, garantizarn mejoras en la calidad de vida de la poblacin (resultados), sobre todo de aquella ms necesitada. 1. Objetivo del Instructivo Establecer mecanismos y pautas para el desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo en los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales en el marco de la Ley del Presupuesto Participativo, Ley N 28056, su modificatoria Ley N 29298, el Decreto Supremo N 097-2009EF que precisa los criterios para delimitar proyectos de impacto regional, provincial y distrital, su reglamento aprobado por Decreto Supremo N 142-2009-EF y la Ley N 28411 - Ley del Sistema Nacional de Presupuesto. Dicho proceso debe estar orientado a resultados con la finalidad que los proyectos de inversin estn claramente articulados a productos y resultados especficos que la poblacin necesite, particularmente en aquellas dimensiones que se consideran ms prioritarias para el desarrollo regional o local, evitando, de este modo ineficiencias en la asignacin de los recursos pblicos.

2.

Rol de los Actores del Proceso del Presupuesto Participativo 2.1 Presidentes Regionales y Alcaldes Convocar a reuniones del Presupuesto Participativo en su calidad de Presidentes de los Consejos de Coordinacin. Organizar las actividades del proceso participativo, hacindolas de conocimiento pblico. Proponer para consideracin los resultados prioritarios a favor de la poblacin que pueden ser objeto de atencin en el proceso. Proponer la cartera de proyectos a ser sometida al Presupuesto Participativo, sealando explcitamente su conexin al resultado prioritario que corresponda. Determinar e informar a los agentes participantes el porcentaje del presupuesto institucional que corresponder al Presupuesto Participativo, sin perjuicio que los

recursos no incluidos en el Presupuesto Participativo se asignen por resultados claramente especificados. Disponer las medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos adoptados en el proceso. Desarrollar las acciones necesarias para la implementacin de los acuerdos. Rendir cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos el ao anterior. 2.2 Consejo Regional y Concejo Municipal Aprobar las normas complementarias que se requieran para llevar a cabo el proceso. Fiscalizar el desarrollo oportuno de cada una de las fases del proceso. Velar por el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos por el Gobierno Regional o Gobierno Local. 2.3 Consejos de Coordinacin Regional, Local Provincial y Local Distrital Participar y promover activamente el proceso. Responder a las convocatorias que realizan las autoridades regionales o locales. Coordinar la incorporacin de los proyectos de inversin en el presupuesto institucional correspondiente. Apoyar al Comit de Vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en el Presupuesto Participativo. 2.4 Agentes Participantes Participar activamente en la discusin, definicin, priorizacin y toma de decisiones respecto de los resultados a ser priorizados en el proceso, as como de los proyectos a ser considerados para contribuir al logro de dichos resultados. Suscribir las actas y dems instrumentos que garanticen la formalidad del proceso. Otros que demande el proceso. 2.5 Equipo Tcnico Brindar apoyo para la organizacin y desarrollo del proceso. Facilitar informacin para el desarrollo de los talleres de trabajo. Realizar la evaluacin tcnica y financiera de los proyectos propuestos. Preparar y presentar la lista de proyectos que aprobaron la evaluacin tcnica y financiera. 2.6 Oficina de Planeamiento y Presupuesto o la que haga sus veces Proponer a las instancias correspondientes el Presupuesto Institucional de Apertura, incorporando proyectos priorizados en el Presupuesto Participativo. Remitir copia del Acta de Acuerdos y Compromisos, as como el Documento del proceso a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico. Mantener actualizado el aplicativo interactivo en las diversas fases del proceso. 2.7 Comits de Vigilancia Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Presupuesto Participativo Informar al Consejo Regional o Concejo Municipal, Consejos de Coordinacin y otras dependencias pblicas en el caso de incumplimiento de los acuerdos. 3. Financiamiento del Presupuesto Participativo

El Titular del Pliego de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales informa el porcentaje del presupuesto institucional en gasto de inversin que corresponder al Presupuesto Participativo, el cual debe ser difundido a travs del portal electrnico de las entidades, u otros medios de comunicacin que consideren pertinentes. La sociedad civil podr participar en el cofinanciamiento de los proyectos de inversin a travs de aportes de recursos financieros, materiales, mano de obra u otros similares, a fin de ampliar la capacidad de atencin de las demandas orientadas a la mejora de la calidad de la vida de la poblacin. Asimismo, para el cofinanciamiento de los proyectos pueden emplearse las

contribuciones que determinen los Gobiernos Regionales y Gobiernos conformidad con la legislacin vigente.

Locales, de

4. Registro del Desarrollo del Proceso del Presupuesto Participativo Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales registran el desarrollo del proceso participativo en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo", accesible a travs del portal web del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe). Dicha informacin debe incluirse en el Documento del Presupuesto Participativo (Anexo N 01: Gua de contenidos mnimos del Documento del Presupuesto participativo) que ser remitido junto con el Presupuesto Institucional de Apertura a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico, en el plazo establecido por la Directiva de Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los Gobiernos Regionales y de los Gobiernos Locales para cada ao fiscal.

Asimismo, el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde, segn corresponda, dispondr la publicacin del Documento del Presupuesto Participativo para conocimiento de la comunidad como mnimo en la pgina Web institucional, as como en otros medios disponibles. CAPTULO II FASES Y PARTICULARIDADES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO El Proceso del Presupuesto Participativo se realiza tomando en cuenta la realidad territorial y organizativa de cada Gobierno Regional o Gobierno Local, respetando el procedimiento bsico para el desarrollo del proceso que debe ser adaptado por cada Gobierno Regional o Gobierno Local, en funcin a sus particularidades y experiencias previas en la implementacin de los presupuestos participativos.

FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

FASE 1 Preparacin

FASE 2 Concertacin

FASE 3 Coordinacin

FASE 4 Formalizacin

Comunicacin

Desarrollo de Talleres De Trabajo

Articulacin de Polticas y Proyectos GR - GLP GLD

Coordinacin para la inclusin de PIPs en el PIA

Sensibilizacin

Formulacin de Acuerdos y Compromisos

Rendicin de Cuentas

Convocatoria

Identificacin y Registro de los Agentes Participantes

Capacitacin de los Agentes Participantes

1. Fase de Preparacin Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda, en coordinacin con sus respectivos Consejos de Coordinacin. El desarrollo de las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes participantes para el desarrollo del proceso debe realizarse oportunamente y con la suficiente anticipacin, por lo que esta fase debera iniciarse en el mes de enero del ejercicio previo. Antes del inicio de las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes participantes es necesaria la aprobacin de la Ordenanza, que reglamenta el Proceso del Presupuesto Participativo del Ao Fiscal, la misma que precisa el cronograma del proceso, la conformacin del Equipo Tcnico y los mecanismos de registro de los agentes participantes, entre otros que considere el pliego. Anexo N 02: Gua de contenidos mnimos de ordenanza del Proceso del Presupuesto Participativo. 1.1 Comunicacin Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben desarrollar mecanismos de comunicacin del Proceso del Presupuesto Participativo a fin que la poblacin se encuentre debidamente informada sobre los avances y resultados del proceso, para lo cual pueden utilizar los diversos medios de comunicacin, incluyendo los portales electrnicos, entre otros. Un aspecto importante en la comunicacin, es hacer de conocimiento los proyectos que se vienen ejecutando y que continuarn en el ao siguiente, los proyectos de prevencin que se esperan ejecutar en los ejercicios siguientes, los compromisos de cofinanciamiento de proyectos a travs de: FONIPREL, Agua para Todos, Mi Barrio, Organismos de Cooperacin

Internacional, convenios, entre otros; as como la proyeccin del monto que debe orientarse al presupuesto participativo a fin de no generar expectativas, ms all de las capacidades financieras del Gobierno Regional o Gobierno Local. 1.2 Sensibilizacin

La importancia de esta accin radica en la necesidad de promover la participacin responsable de la sociedad civil organizada en la gestin del desarrollo local y el compromiso que deben asumir en las decisiones que se tomen. De otro lado, se debe promover la creacin de organizaciones estratgicas que le den mayor calidad al proceso de participacin. Es necesario que la sociedad civil se empodere del proceso, a fin que su participacin contribuya al desarrollo regional y local. 1.3 Convocatoria En esta fase, el Gobierno Regional o Gobierno Local, en coordinacin con su Consejo de Coordinacin, convoca a la poblacin organizada a participar en el Proceso del Presupuesto Participativo, haciendo uso de los medios de comunicacin adecuados para el mbito de su jurisdiccin a fin de garantizar una correcta y eficiente comunicacin con los Agentes Participantes. Anexo N 03: Modelo de convocatoria al Proceso del Presupuesto. Esta accin debe iniciarse en el mes de Enero. La convocatoria debe promover la integracin al proceso de representantes de las distintas entidades del Estado y de la sociedad civil, tales como: Direcciones Regionales, Universidades, Entidades Pblicas de Desarrollo, Organizaciones Empresariales, Colegios Profesionales, Asociaciones Juveniles, Organizaciones Sociales de Base, Comunidades, Asociaciones de Personas con Discapacidad, asociaciones de mujeres, asociaciones de jvenes y otros en situacin de riesgo y vulnerabilidad, sea por razones de pobreza, etnicidad, violencia o gnero. Anexo N 04: Relacin de Actores de la sociedad civil del Proceso del Presupuesto Participativo. 1.4 Identificacin y Registro de Agentes Participantes

En esta sub-fase, el Gobierno Regional o Gobierno Local dispone de formas de registro de los Agentes Participantes, los que deben ser designados o elegidos para cada proceso participativo por las organizaciones a las cuales pertenecen. Se sugiere utilizar el Anexo N 05: Formato para el registro de agentes participantes. 1.5 Capacitacin de Agentes Participantes

El Gobierno Regional o Gobierno Local implementa mecanismos de capacitacin y programas de desarrollo de capacidades para los agentes participantes, en especial para los Consejeros Regionales, Regidores y agentes de la sociedad civil. Asimismo, la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico, en coordinacin con los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales desarrollarn y promovern programas de capacitacin descentralizados, orientados a fortalecer el Proceso del Presupuesto Participativo, as como otros que se consideren necesarios para el proceso. Las capacitaciones deben ser permanentes, ajustndose a las necesidades y caractersticas de la poblacin de la jurisdiccin y pueden ser realizadas a travs de modalidades como: talleres o reuniones en las que las autoridades y la poblacin se informen acerca de las tareas que involucra dicho proceso; se sugiere utilizar el contenido del Anexo N 06: Gua de temas a desarrollar en los eventos de capacitacin del proceso del presupuesto participativo.

2. Fase de Concertacin En esta fase se renen los funcionarios del Estado y de la sociedad civil para desarrollar un trabajo concertado de diagnstico, identificacin y priorizacin de resultados y de proyectos de inversin que contribuyan al logro de resultados a favor de la poblacin, sobre todo de aquellos sectores con mayores necesidades de servicios bsicos. 2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo

Constituyen reuniones de trabajo, convocados por el Presidente Regional o el Alcalde, a travs de los cuales se desarrollarn las distintas acciones conducentes a la priorizacin de resultados, proyectos de inversin y compromisos del Estado y la sociedad civil. El Presidente Regional o el Alcalde Provincial o Distrital, debe asegurar que los talleres de trabajo se convoquen con la debida anticipacin para lo cual se adjunta el Anexo N 07: Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo. Cada taller puede realizarse en ms de una reunin de trabajo, ajustndose el nmero de reuniones a la necesidad de cada lugar y a las caractersticas de organizacin del territorio de cada mbito regional, provincial o distrital; asimismo, se debe tomar en consideracin la diversidad lingstica de las poblaciones para lograr una mayor inclusin y receptividad en los ciudadanos que hablan idiomas o lenguas diferentes al castellano. Los talleres de trabajo deben culminar en el mes de Junio. El Equipo Tcnico es el encargado de brindar apoyo para la realizacin de los talleres de trabajo, debiendo preparar la informacin necesaria y consolidar sus resultados para la posterior evaluacin de las propuestas de inversin resultantes del proceso, para ser consideradas en los presupuestos institucionales. Asimismo, ser necesario realizar acciones previas, tales como: a) Actualizacin del diagnstico situacional, de ser necesario, a cargo del Equipo Tcnico, orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de vida de la poblacin, medida a travs de los resultados definidos en los programas presupuestales estratgicos y otros que se consideren crticos en la jurisdiccin. Seleccin de una cartera de proyectos viables y que estn orientados al logro de resultados priorizados, que respondan a las caractersticas de impacto regional, provincial y distrital definidos en el Decreto Supremo 097-2009-EF y sus modificatorias.

b)

c) Recopilacin y preparacin de la siguiente informacin: - Plan de Desarrollo Concertado avances en su ejecucin. - Plan Estratgico Institucional (Gobierno Regional) o Plan de Desarrollo Institucional (Gobierno Local) - avance de resultados. - Detalle de los proyectos priorizados en el Proceso Participativo del ao anterior, diferenciando los que fueron considerados y los que no fueron incluidos en el Presupuesto Institucional, indicando el motivo por el cual no fueron considerados. - Ejecucin del programa de inversiones, aprobados en los Presupuestos Institucionales. - Relacin de proyectos de inversin ejecutados el ao anterior. - Porcentaje de recursos de inversin que el Gobierno Regional o el Gobierno Local destinar al Proceso Participativo; as como la mayor disponibilidad de recursos por cofinanciamiento. Anexo N 08: Criterios que orientan a la determinacin de los recursos a ser considerados en el presupuesto participativo. - Informe de los compromisos asumidos por la sociedad civil y otras entidades del Estado, en procesos participativos anteriores y su nivel de cumplimiento. - Situacin de los principales puntos de atencin del ciudadano en la prestacin de los bienes y servicios pblicos (producto); sealando el dficit de infraestructura, recursos humanos, equipamiento y materiales para una adecuada prestacin.

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2.1.1 Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados. Paso 1: Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado - PDC En esta etapa se presenta la visin y objetivos estratgicos contenidos en el PDC, su avance de ejecucin y logro de resultados. En caso que el Equipo Tcnico lo recomiende, o los Agentes Participantes lo consideren necesario, debido a la incorporacin del enfoque del Presupuesto por Resultados, los objetivos estratgicos podrn ser ajustados, para ello se sugiere tener en cuenta las recomendaciones recogidas en el Anexo N 09: Gua de orientacin para el ajuste del Plan de Desarrollo Concertado. La visin contenida en el PDC es nica para todas las instituciones pblicas y privadas de un mbito territorial y debe orientar las iniciativas e inversiones de los diversos actores econmicos, sociales e institucionales, as como la formulacin de polticas pblicas regionales y locales. Los objetivos de desarrollo del PDC involucran en su ejecucin a los diversos actores, dependiendo de la misin de cada uno de ellos. Los proyectos que se prioricen en el proceso participativo debern responder a la visin y a los objetivos contenidos en el PDC, los que a su vez deben formularse en el enfoque de resultados. Adicionalmente, en este taller el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde informa el porcentaje de la asignacin presupuestaria que ser destinada al Presupuesto Participativo. Anexo N 08: Criterios que orientan a la determinacin de los recursos a ser considerados en el presupuesto participativo. Paso 2: Identificacin y Priorizacin de Resultados Tiene como objetivo identificar los resultados, especificados en trminos de mejoras en el bienestar ciudadano, a fin de permitir, posteriormente, una adecuada asignacin de los recursos pblicos para el logro de los mismos. El Equipo Tcnico presenta a los agentes participantes el diagnstico del mbito territorial para conocimiento e informacin con el objeto de ser utilizado en la identificacin y priorizacin de resultados. Entindase por resultado al cambio en una caracterstica, cualidad o situacin que afecta, a un grupo objetivo (poblacin, instituciones, comunidades, entre otros). El resultado est vinculado a la solucin de un problema prioritario de la poblacin; el problema no debe ser definido como la negacin de una solucin o la carencia de un bien o servicio, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo. En un primer momento se ponen en consideracin los resultados ya identificados, priorizados y analizados en el marco del Presupuesto por Resultados, a saber: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. Reduccin de la desnutricin crnica infantil. Reduccin de la muerte materna y neonatal. Acceso a los servicios bsicos y oportunidades de mercado Acceso de la poblacin a la identidad Acceso a energa en localidades rurales rural Logros de aprendizaje al finalizar el III ciclo de educacin bsica regular Gestin ambiental prioritaria Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas para poblaciones rurales Acceso a servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en localidades rurales Seguridad ciudadana Competitividad para la micro y pequea empresa Productividad rural y sanidad agraria

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13. Prevencin del delito y el nuevo cdigo procesal penal 14. Acceso a la justicia 15. Accidentes de transito El taller se inicia con la presentacin del diagnstico, que incluye informacin disponible sobre los principales resultados deseados por la localidad, incluyendo los ya sealados, y otros que consideren prioritarios realizado por el Equipo Tcnico, el que deber ser enriquecido con las opiniones de los agentes participantes. A partir de este diagnstico, los agentes participantes debern priorizar los resultados identificados, para lo cual se sugiere utilizar el siguiente criterio: Caractersticas de la poblacin afectada en los mbitos de mayores niveles de pobreza, pobreza extrema o vulnerabilidad.

Los agentes participantes, con el apoyo del Equipo Tcnico, debern asignar puntajes a cada criterio para poder priorizar los resultados a ser abordados. Los resultados priorizados orientarn la evaluacin tcnica a realizarse por el Equipo Tcnico y a la definicin de priorizacin de proyectos. De esta fase se obtiene un informe con los resultados identificados y priorizados.

2.1.2 Evaluacin Tcnica de Proyectos Paso 1: Evaluacin Tcnica El objetivo de esta fase es la evaluacin tcnica de la cartera de proyectos que tiene la entidad y que deben ser propuestos como contributivos al logro de los resultados priorizados. El resultado de esta fase es una lista de proyectos para ser discutida en los Talleres de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos. Para este trabajo, el Equipo Tcnico deber concentrarse en tres tipos de anlisis: a) Analizar la cartera de proyectos vinculados a los resultados priorizados, verificar si stos cuentan con la viabilidad correspondiente en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, o Informe Tcnico favorable para el caso de los proyectos de Gobiernos Locales no sujetos a dicho sistema, su vigencia, y si stos guardan coherencia con los criterios de Alcance, Cobertura y Monto de Inversin establecidos en el Decreto Supremo N 097-2009-EF, con el siguiente detalle: Proyectos de Impacto Regional Los Gobiernos Regionales al determinar los Proyectos de Impacto Regional, deben tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a S/. 3 000 000,00 y que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03) distritos que se encuentren ubicados en dos (02) provincias como mnimo. Adicionalmente podrn considerar que su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Regin. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a S/. 3 000 000,00, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto regional, utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo anterior. Asimismo, en el caso que el monto asignado al Presupuesto Participativo sea menor a S/. 3 000 000,00, los proyectos de impacto regional slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo. Proyectos de Impacto Provincial Las Municipalidades Provinciales, al determinar los Proyectos de Impacto Provincial deben tener en cuenta que el monto del proyecto de impacto provincial

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no sea menor a S/. 1 200 000,00 y que su alcance sea pluridistrital, debiendo beneficiar a un mnimo de dos (02) distritos del mbito jurisdiccional. Adicionalmente podrn considerar su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Provincia. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a S/. 1 200 000,00, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto provincial utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo anterior. Asimismo, en el caso que el monto asignado al presupuesto participativo sea menor a S/. 1 200 000,00, los proyectos de impacto provincial slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo. Proyectos de Impacto Distrital Las Municipalidades Distritales al determinar los Proyectos de Impacto Distrital, no tienen restriccin en el monto de la inversin, debiendo tener en cuenta que su alcance contenga acciones cuyos resultados permitan en el mbito distrital, solucionar un problema relevante de la comunidad, (la priorizacin de los agentes participantes). Adicionalmente podrn considerar que su cobertura en la poblacin objetivo no debe ser menor al 5% de la poblacin total del Distrito. b) Si el proyecto presentado no cuenta con la viabilidad requerida y responde a los criterios de priorizacin antes sealados, el Equipo Tcnico coordina con las unidades correspondientes la formulacin y aprobacin del proyecto; en el supuesto que el Gobierno Local no se encuentre en el marco del SNIP, ser necesario el informe tcnico respectivo. c) En el caso que las propuestas de inversin no sean pertinentes y por tanto no existan en la cartera de proyectos alternativas de solucin, el Equipo Tcnico propone alternativas y coordina con las Unidades Formuladoras y la Oficina Proyecto de Inversin, para el estudio de pre inversin correspondiente, en el caso que el SNIP sea de alcance a la entidad. En el caso que la formulacin de proyectos no pueda ajustarse a los plazos del proceso, el Equipo Tcnico debe recomendar su posterior formulacin por los funcionarios competentes para su discusin en futuros procesos del Presupuesto Participativo. d) El Equipo Tcnico presentar la lista de proyectos que superaron la evaluacin tcnica y que se ajustan a los criterios de impacto. Si el proyecto tiene naturaleza multianual, deber presentarse los montos estimados de inversin por ao, a fin de conocer los niveles de inversin que debern ser considerados en los montos de inversin que se asignarn al presupuesto participativo de los aos siguientes. Luego, el representante del Equipo Tcnico ordena los proyectos de mayor a menor puntaje, siendo los de mayor puntaje los ms prioritarios y los de menor puntaje los menos prioritarios. Finalmente, se seala el costo total de cada proyecto y si cuenta con cofinanciamiento; precisando el monto para conocimiento de todos los agentes participantes. Los proyectos priorizados en el proceso, cuyo financiamiento requiera total o parcialmente recursos pblicos, sern tomados en cuenta para su incorporacin en el Presupuesto Institucional.

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Paso 2: Asignacin del Presupuesto Luego de identificada la cartera de proyectos de inversin y teniendo en cuenta los costos totales, y cronograma de ejecucin, se asignar el presupuesto a cada uno de los proyectos, de acuerdo con la asignacin presupuestaria del presupuesto participativo. Los proyectos de inversin que por limitaciones presupuestales no logren financiamiento, se incluyen en una lista de proyectos alternativos que deber recogerse en el Acta de Formalizacin de Acuerdos y Compromisos, para su consideracin en el presupuesto participativo del ao siguiente. Si durante la fase de ejecucin del presupuesto existiera mayor disponibilidad de recursos, estos proyectos pueden ser incorporados al presupuesto institucional mediante las modificaciones presupuestarias correspondientes.

2.1.3 Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin. El Presidente Regional o el Alcalde, propone una Cartera de Proyectos, concordante con los resultados priorizados, a ser sometida al Presupuesto Participativo, a fin que los agentes participantes consideren los citados proyectos de inversin a ser debatidos en los talleres. Esta informacin deber ser recogida en una ficha de proyecto, la que ser entregada al Equipo Tcnico. Anexo N 10: Formato de Informacin Mnima del Proyecto.

2.2

Formalizacin de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo Debern realizarse las siguientes acciones: El Equipo Tcnico elabora el Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, para lo cual se adjunta formato en el Anexo N 11: Formato de Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo. El Presidente Regional o Alcalde presenta los resultados del Presupuesto Participativo, consolidados en el Acta de Acuerdos y Compromisos a los Agentes Participantes para su consideracin y aprobacin final. Los miembros de los Consejos de Coordinacin, presididos por el Presidente Regional o Alcalde y dems Agentes Participantes, formalizan los acuerdos suscribiendo el Acta de Acuerdos y Compromisos, la que debe contener las firmas de todos los Agentes Participantes, tanto de los representantes del sector pblico como de la sociedad civil. Conformar el Comit de Vigilancia, teniendo en cuenta lo dispuesto en el Captulo III.

El Documento del Presupuesto Participativo y el Acta de Acuerdos y Compromisos del Proceso Participativo deben ser remitidos a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico, en el plazo establecido por la Directiva de Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los Gobiernos Regionales y de los Gobiernos Locales para cada ao fiscal. El Presidente del Gobierno Regional o Alcalde, segn corresponda, dispondr la publicacin del Acta de Acuerdos y Compromisos para conocimiento de la comunidad como mnimo en el portal electrnico institucional, as como en otros medios disponibles. Asimismo, durante el ejercicio presupuestal, en el Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo, deber incorporarse la informacin sobre el avance de la ejecucin de los proyectos priorizados, as como los cambios en las prioridades que se incorporen en el ejercicio presupuestal.

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3.

Fase de Coordinacin entre Niveles de Gobierno Corresponde a los Gobiernos Regionales organizar los mecanismos de coordinacin y consistencia presupuestaria con los Gobiernos Locales de su jurisdiccin, en materia de gastos de inversin y entre niveles de gobierno, respetando competencias y procurando economas de escala y concertacin de esfuerzos, para lo cual deben tener en cuenta lo siguiente: a. A nivel Regional, la coordinacin es dirigida por el Presidente del Gobierno Regional y a nivel Provincial por el Alcalde Provincial. b. El cofinanciamiento, debe ser orientado por el principio de subsidiariedad, es decir, las transferencias financieras, resultante del cofinanciamiento, deben adecuarse al nivel de gobierno que tiene la competencia y por tanto est en condiciones de brindar la mejor prestacin de los servicios del Estado a la comunidad. c. Los proyectos que sean financiados por el Gobierno Regional bajo el principio de subsidiariedad que beneficien a un mbito provincial y/o distrital, deben contar con el cofinanciamiento del Gobierno Local Provincial o Distrital beneficiario. Del mismo modo, los proyectos que sean financiados por un Gobierno Local Provincial, deben contar igualmente con el cofinanciamiento del Gobierno Local Distrital beneficiario. La poblacin beneficiaria puede cofinanciar con recursos financieros o apoyar con materiales, mano de obra, o maquinaria, entre otros, la ejecucin de los proyectos de inversin.

En el mes de enero de cada ao, los Presidentes Regionales convocan a los Alcaldes Provinciales y Alcaldes Distritales a una reunin de trabajo a fin de coordinar acciones a desarrollar de manera conjunta, en el marco de las polticas de gastos de inversin de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, identificando los principales problemas que deberan ser resueltos de manera conjunta, as como el compromiso de financiamiento para la ejecucin de proyectos en el marco del presupuesto participativo, para lo cual deben tener en cuenta lo siguiente: Identificar intervenciones de importancia para el desarrollo regional y local, que pueden ser agrupadas en un proyecto de mayor dimensin que responda a objetivos de gran impacto en el desarrollo de la regin, los que podran ser financiados por el Gobierno Regional o cofinanciados conjuntamente con los Gobiernos Locales. Establecer los compromisos y responsabilidades para asegurar la sostenibilidad de los proyectos a travs de una adecuada operacin y mantenimiento de los mismos.

Para este fin, ser necesaria una segunda reunin que se realizar a ms tardar en el mes de junio, con el fin de definir y formalizar los acuerdos en un acta, elaborada por la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional.

4. Fase de Formalizacin 4.1 Formalizacin en el PIA de los Acuerdos y Compromisos

Los acuerdos y compromisos adoptados en el Proceso Participativo, se formalizan en el mes de junio. Los proyectos deben ser incluidos en el Presupuesto Institucional del gobierno correspondiente para su aprobacin por el Consejo Regional y Concejo Municipal, segn corresponda. Asimismo, la Gerencia de Planificacin y Presupuesto o la que haga sus veces, elabora un cronograma de ejecucin de proyectos que deber ser puesto a disposicin del Comit de Vigilancia y el o los Consejos de Coordinacin correspondiente, as como del Consejo Regional o Concejo Municipal segn corresponda.

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Si en la etapa de ejecucin, alguno de los proyectos priorizados en el presupuesto participativo no puede ser ejecutado, el Presidente Regional o Alcalde dispondr el reemplazo de dicho proyecto por otro, segn la escala de prioridades establecida participativamente y el nivel de recursos disponibles para su atencin, hecho que debe hacerse de conocimiento al Consejo de Coordinacin correspondiente y al Comit de Vigilancia del Presupuesto Participativo.

4.2

Rendicin de Cuentas

La Rendicin de Cuentas correspondiente al ejercicio anterior deber realizarse a ms tardar en el mes de marzo, siendo responsabilidad del Presidente Regional y del Alcalde la rendicin de cuentas correspondiente. Todos los agentes participantes son responsables de participar en dicho acto. La Rendicin de Cuentas constituye un mecanismo de corresponsabilidad entre las autoridades y la sociedad civil, permite evaluar el desarrollo del proceso y genera elementos para concertar, asumir y medir responsabilidades y compromisos frente al cumplimiento de las acciones trazadas participativamente. Por ello, los Presidentes Regionales y Alcaldes deben informar a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los Acuerdos y Compromisos asumidos en el ao anterior por las entidades del Estado y la Sociedad Civil en particular, sobre lo siguiente: a. Programacin y nivel de avance en la ejecucin y resultados (en trminos de poblacin beneficiada y problemas resueltos), de los proyectos priorizados en el Proceso del Presupuesto Participativo del ao anterior. b. Sustentar los cambios efectuados a los proyectos priorizados en el Presupuesto Participativo anterior y modificaciones presupuestarias realizadas. c. Nivel de cumplimiento de los compromisos asumidos por cada uno de los actores, pblicos y privados participantes del proceso. d. Presupuesto Institucional de Apertura del presente ejercicio. e. Asimismo, en este espacio las autoridades informan respecto a los resultados de su gestin en el ao anterior, a nivel de actividades, proyectos y logro de los Objetivos Estratgicos del Plan de Desarrollo Concertado. De igual modo, en esta reunin los agentes participantes de la sociedad civil y las entidades del Gobierno Nacional que hayan intervenido en el proceso informan sobre el cumplimiento de los compromisos que asumieron en el proceso participativo. El Equipo Tcnico elabora un Resumen Ejecutivo conteniendo esta informacin bsica. Dicho resumen es de carcter pblico y debe ser colocado en la pgina web institucional.

5. Particularidades del Presupuesto Participativo en los Gobiernos Regionales Los Gobiernos Regionales, en el marco de la Ley N 29298 Ley que modifica la Ley N 28056 y normas complementarias, son los responsables de informar y promover la articulacin de los presupuestos participativos formulados por los Consejos de Coordinacin Local y Regional de sus mbitos, los cuales se pueden desarrollar en los siguientes contextos: Los Gobiernos Regionales adecuan sus procesos participativos, de acuerdo a las necesidades y caractersticas de la situacin financiera regional, pudiendo stos ser multianuales. La instancia del presupuesto participativo la constituyen nicamente los Consejos de Coordinacin Regional, en los que forman parte, entre otros, los alcaldes provinciales quienes recogen las necesidades de sus distritos para el debate de prioridades en el presupuesto regional.

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Los Planes de Desarrollo Concertados Regionales, aprobados en los respectivos Consejos de Coordinacin Regionales, que contengan proyectos de inversin de mediano y largo plazo, pueden constituir a su vez, presupuestos participativos multianuales. Los proyectos de inversin aprobados en los presupuestos participativos regionales se ajustan a las caractersticas de los proyectos de impacto regional y deben estar dentro de su competencia. Los Gobiernos Regionales pueden aprobar, como parte del presupuesto participativo, programas de proyectos sectoriales (educacin, salud, saneamiento, agricultura, transporte, electrificacin, etc.) que en conjunto renan las caractersticas de proyectos de impacto regional tipificados en el marco normativo vigente. Los proyectos de inversin aprobados en el marco del presupuesto participativo, deben iniciar su gestin (elaboracin de expedientes tcnicos) inmediatamente culminado el proceso participativo (julio del ao anterior). CAPTULO III MECANISMOS DE VIGILANCIA

1. Comit de Vigilancia El Comit de Vigilancia realiza acciones de vigilancia ciudadana del proceso participativo. Es elegido por los agentes participantes como parte del Taller de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos y ser conformado por los agentes participantes que representan a la sociedad civil y debe ser reconocido formalmente por el Consejo Regional o Concejo Local. Los requisitos para ser elegidos miembros del Comit de Vigilancia son: a. Ser Agente Participante, representante de una organizacin social de base o de institucin privada, que forman parte del mbito jurisdiccional. b. Radicar en la jurisdiccin donde se desarrolla el proceso participativo. c. No haber sido condenado por delitos o faltas. La conformacin del Comit de Vigilancia debe procurar la participacin de mujeres y representantes de comunidades campesinas y nativas y otros grupos vulnerables, a fin de cumplir con los principios de igualdad de oportunidades y equidad.

2. Funciones del Comit de Vigilancia El nmero mnimo de personas que integran los Comits de Vigilancia es de cuatro (04) miembros y dentro de sus principales funciones, estn las de: a. b. Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Proceso del Presupuesto Participativo. Vigilar que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con un cronograma aprobado de ejecucin de obras, de los proyectos de inversin priorizados en el proceso participativo. Vigilar que los recursos del Gobierno Regional o Gobierno Local destinados al presupuesto participativo del ao fiscal sean invertidos de conformidad con los acuerdos y compromisos asumidos. Vigilar que los proyectos priorizados y ejecutados se vinculen efectivamente con la mejor provisin de servicios o productos a la poblacin, en el marco de los resultados identificados, incluyendo los niveles de cobertura alcanzados. Vigilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el cofinanciamiento de los proyectos de inversin, incluidos en el proceso participativo. Informar semestralmente, a los Consejos de Coordinacin Regional y Local sobre los resultados de la vigilancia.

c.

d.

e. f.

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g.

Presentar un reclamo o denuncia al Consejo Regional o Concejo Municipal, a la Contralora General de la Repblica, al Ministerio Pblico o a la Defensora del Pueblo, en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso del Presupuesto Participativo o en la implementacin de los acuerdos adoptados en ste.

3. Informacin para el Comit de Vigilancia Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben proporcionar a los Comits de Vigilancia, la siguiente informacin: a. Cronograma de inversiones donde se detalle la programacin de los proyectos priorizados, especficamente las fechas en las que se iniciar y culminar las etapas de pre inversin y la etapa de inversin, segn corresponda. b. El Presupuesto Institucional de Apertura correspondiente y sus modificaciones, durante la ejecucin, cuando stas afecten los acuerdos del Presupuesto Participativo. c. Ejecucin de gastos de inversin, trimestral, semestral y anual del avance de la ejecucin de proyectos de inversin segn reporte del Sistema Integrado de Administracin Financiera. El Comit de Vigilancia deber utilizar la informacin contenida en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto".

4. Otros Actores de Vigilancia y Control Otros actores que tambin participan en la vigilancia del Proceso del Presupuesto Participativo: 4.1 Contralora General de la Repblica a. Supervisa el cumplimiento del proceso y de los acuerdos. Con relacin a este ltimo punto, la Contralora General de la Repblica podr requerir a los Gobiernos Regionales o a los Gobiernos Locales las razones del incumplimiento de los acuerdos. b. El rgano de control institucional del Gobierno Regional y Gobierno Local, en el marco de sus funciones dentro del Sistema Nacional de Control, efecta el control gubernamental relativo al cumplimiento de lo dispuesto en la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y el presente Instructivo. En el caso que los Gobiernos Locales no cuenten con una Oficina de Control Interno, la Contralora General de la Repblica dispondr las acciones pertinentes en el marco de sus atribuciones. 4.2 Direccin Nacional del Presupuesto Pblico - DNPP a. Desarrolla programas de capacitacin descentralizados, en el marco de la capacitacin a nivel regional y municipal a que se refiere la Ley de Bases de Descentralizacin. b. Imparte las instrucciones y lineamientos del proceso participativo; registra los omisos a la presentacin de la Informacin en el Aplicativo Informtico y la remisin del Documento del Proceso del Presupuesto Participativo. 4.3 Consejo Regional y Concejo Municipal a. Desarrolla acciones de seguimiento y fiscalizacin sobre el cumplimiento del presupuesto participativo, as como de los acuerdos y compromisos asumidos en el proceso. b. Fiscaliza los mecanismos de acceso y transparencia a la informacin pblica en el marco del presupuesto participativo.

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ANEXO N 01

GUA DE CONTENIDOS MNIMOS DEL DOCUMENTO DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

I.

CICLO PREPARATORIO

Esta seccin del documento deber contener la siguiente informacin: 1. 2. Ordenanza del Proceso del Presupuesto Participativo. Relacin de Agentes Participantes: (Sealando: Nombre, DNI e institucin/entidad, asociacin u organizacin a la que representa. En el caso de los miembros del Consejo de Coordinacin Regional o Consejo de Coordinacin Local, precisar adems la institucin o entidad a la que representan y el cargo que ocupan en ella). Relacin de miembros del Equipo Tcnico (Sealando: Nombre, DNI, profesin e institucin/asociacin u organizacin a la que representa).

3.

II.

TALLERES DE TRABAJO

a) Resumen de los Talleres de: Identificacin y priorizacin de problemas. Priorizacin de Proyectos de Inversin. b) Lista de proyectos priorizados detallando el monto asignado a cada proyecto, c) Lista de proyectos que se incluir en el Presupuesto Institucional de Apertura. d) Lista de proyectos que no lograron financiamiento por limitaciones presupuestales, y d) Acta donde se formalizan los acuerdos adoptados en el proceso.

III. VIGILANCIA DEL PROCESO Adjuntar la relacin de miembros del Comit de Vigilancia (Sealando: Nombre, DNI e institucin/asociacin u organizacin a la que representa.

IV. ANEXOS (los cuales constituyen parte integrante del presente documento) Copia de anuncios para la difusin, convocatoria y talleres del Proceso de Presupuesto Participativo en medios de comunicacin (volantes, diarios, afiches, oficios, etc.). Otros que consideren importante

ANEXO N 02 GUA DE CONTENIDOS MNIMOS DE LA ORDENANZA DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO Primera Parte ANTECEDENTES El nmero de la Ordenanza, lugar y fecha El Acuerdo sobre la base del cual el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde, resuelve aprobar una Ordenanza para el Proceso del Presupuesto Participativo.

Segunda Parte FUNDAMENTACIN O CONSIDERANDOS Base Legal Constitucin Poltica del Per. Ley N 27783 - Ley de Bases de la Descentralizacin y modificatorias. Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades y modificatorias. Ley N 27867 - Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y modificatorias. Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y modificatorias. Decreto Supremo N 142-2009-EF, Reglamento de la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo. Ley N 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificatorias. Instructivo para el ao fiscal respectivo.

El Objeto de la Ordenanza: Reglamentar el Proceso, tomando como pautas indicativas lo establecido en el instructivo de PP. Aspectos Generales: La finalidad, a quin involucra los alcances de la Ordenanza, otros que considere importante.

TERCERA PARTE La reglamentacin del proceso, de acuerdo a la secuencia en la que se desarrollar el Proceso del Presupuesto Participativo, para lo cual debe establecer: El Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto Participativo, el cual debe elaborarse en funcin a los plazos acordados por los Consejos de Coordinacin del nivel Regional y Provincial. Los mecanismos de identificacin, de acreditacin y responsabilidades de los Agentes Participantes. conformacin del Equipo Tcnico y sus responsabilidades durante el proceso. Programa de capacitacin. desarrollo de las Fases del Proceso del Presupuesto Participativo. Acciones de control para que el Consejo Regional y Concejo Municipal puedan fiscalizar el Proceso Participativo programado para cada ao fiscal, as como garantizar la incorporacin en el Presupuesto vigente las actividades y proyectos priorizados en el Documento del Presupuesto Participativo de cada ao. Facilitar la informacin a la poblacin en el marco de la transparencia y participacin.

ANEXO N 03 MODELO DE CONVOCATORIA AL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

CONVOCATORIA AL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO 20 El Gobierno Regional/Municipalidad Provincial - Distrital de ________________, conjuntamente con el Consejo de Coordinacin Regional/Local, en cumplimiento de la Ley N 27680, Ley de Reforma Constitucional del Captulo XIV del Ttulo IV, sobre Descentralizacin; Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin; Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales; Ley N 27902, Ley que Modifica la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales; Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades; Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo; el Decreto Supremo N -2009-EF que aprueba el Reglamento de la Ley Marco del Presupuesto Participativo y el Instructivo N 001-2009-EF/76.01, Instructivo para el Proceso del Presupuesto Participativo para el ao fiscal 20.... CONVOCA a la poblacin debidamente organizada, a las organizaciones pblicas y privadas que ejecutan acciones en la regin/provincia/distrito, a la cooperacin tcnica y a las autoridades elegidas democrticamente en elecciones pblicas al PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO 20.; el cual se da inicio luego de las actividades de Preparacin del Proceso; con la aprobacin de la Ordenanza Regional/Municipal N, la cual contiene los mecanismos de identificacin y acreditacin de los Agentes Participantes, las responsabilidades de los mismos, el cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto Participativo, as como las precisiones respecto a la conformacin del Equipo Tcnico y sus responsabilidades durante el proceso. El proceso participativo se llevar a cabo a partir de la identificacin de los principales problemas de la Regin (provincia o distrito), los cua}les servirn de base para la propuesta y priorizacin de proyectos de inversin orientadas a dar soluciones integrales a dichos problemas De conformidad con lo dispuesto en la Ordenanza antes indicada el Cronograma del Proceso ser el siguiente:

1. 2.

Inscripcin de Agentes Participantes Proceso de Verificacin de Informacin y observaciones a la Inscripcin de Agentes Participantes Acreditacin de Agentes Participantes: Desarrollo de Talleres de Trabajo: Evaluacin Tcnica de proyectos y acciones Taller de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos

de: xx de ....... a: xx .de........ de: a:

3. 4. 5. 6.

de:

a: xx de .......

Fecha de cada Taller De: a:

Fecha de cada Taller

-------------------------Presidente Regional o Alcalde de la Municipalidad Provincial o Distrital

ANEXO N 04

RELACIN DE ACTORES QUE SE SUGIERE INVITAR AL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO.

Segmento

En el nivel Regional
Representantes de dependencias u organismos nacionales presentes en el departamento Alcaldes Provinciales y Distritales Asociaciones de Municipalidades Consejo de Coordinacin Regional Mesa Regional de Concertacin de Lucha Contra la Pobreza. Consejos, Comits o Mesas Regionales de Educacin, Salud, Defensa Civil y otros temas normados por el nivel nacional Otras instancias de concertacin existentes especficas del departamento Federaciones, redes u otras organizaciones de 2 piso de Organizaciones Sociales de Bases (OSBs) del departamento

En el nivel Provincial
Representantes de dependencias u organismos nacionales y regionales presentes en la provincia Alcaldes Distritales Mancomunidades Distritales

En el nivel Distrital
Representantes de dependencias u organismos nacionales y regionales presentes en el distrito Municipalidades de Centro Poblado Agentes municipales (si los hay)

Sector Pblico Instancias de concertacin

Consejo de Coordinacin Local Provincial y distrital Asociaciones de Municipalidades Distritales Mesa Provincial de Concertacin de Lucha Contra la Pobreza. Consejos, Comits o Mesas Provinciales de Seguridad Ciudadana, Defensa Civil y otros temas normados por el nivel nacional Otras instancias de concertacin existentes especficas de la provincia Coordinadora de Comits del Programa Vaso de Leche o equivalente Comits de gestin de programas transferidos de complementacin alimentaria (ex PRONAA) Organizaciones de mujeres, jvenes y similares de nivel provincial o que agrupen a OSBs de nivel distrital

Consejo de Coordinacin Local Distrital Mesa Distrital de Concertacin de Lucha Contra la Pobreza (si existe) Otras instancias de concertacin existentes especificas del distrito

Organizaciones sociales de base OSB

Actores econmicos

Servicios Pblicos

Otras Instituciones

Cmaras de comercio, turismo y similares Gremios y organizaciones departamentales de empresarios, productores rurales u otros Las empresas o agentes econmicos ms importantes que operan en el departamento Empresas de servicios pblicos de alcance multiprovincial Principales centros educativos y servicios de salud privados del departamento Universidades existentes en el departamento Institutos superiores y tecnolgicos Colegios profesionales

Cmaras de comercio y similares (si las hay) Gremios y organizaciones provinciales de empresarios, productores rurales u otros Juntas de usuarios de riego Las empresas o agentes econmicos ms importantes que operan en la provincia Representantes de empresas de servicios pblicos Principales centros educativos y servicios de salud de la provincia

Autoridades de comunidades campesinas y nativas Juntas vecinales y similares Comits del Programa Vaso de Leche Comits de gestin de proyectos transferidos de infraestructura social y productiva (ex FONCODES) Organizaciones de mujeres, jvenes y similares Otras OSBs representativas del nivel distrital Gremios y organizaciones distritales de comerciantes, productores rurales u otros Junta de usuarios y comits de regantes

Representantes de empresas de servicios pblicos (si los hay) Principales centros educativos y servicios de salud del distrito

Sedes de universidades (si las hay) Institutos superiores y tecnolgicos Representaciones de colegios profesionales,

Institutos superiores y tecnolgicos (si los hay)

ANEXO N 05

FORMATO PARA EL REGISTRO DE AGENTES PARTICIPANTES (Informacin mnima) Contenido Nombre y Apellidos Documento de Identidad (N del DNI o carn o tarjeta de identificacin) u otro Documento de la Organizacin o Grupo al cual representa Asociacin u Organizacin a la que representa Cargo Sexo (Femenino o Masculino) Tipo de organizacin Gobierno Regional Gobierno Local (Municipal) Gobierno Nacional (especificar) Organizacin de Base Comunidad Otro (especificar) N de asociados de la organizacin a la que representa Descripcin

ANEXO N 06

GUA DE TEMAS A DESARROLLAR EN LAS ACCIONES DE CAPACITACIN DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO Las materias a desarrollar en las acciones de capacitacin para el Proceso del Presupuesto Participativo deben ser bsicamente en los siguientes temas:

Presupuesto Participativo Experiencias exitosas, experiencias anteriores. Aplicacin del Instructivo. Responsabilidades de la sociedad civil. Importancia de la identificacin y anlisis de los problemas.

Gestin y Polticas Pblicas Presupuesto por Resultados en la Gestin Pblica. Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. Programacin Multianual. Funciones, Competencias y Atribuciones de los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales. Criterios de distribucin de los recursos que forman parte de las Transferencias del Gobierno Nacional a los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. La calidad en los servicios que brindan los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.

Planeamiento y Desarrollo Regional y Local El Planeamiento Estratgico Regional y Local, Plan de Desarrollo Concertado visin, estrategias, potencialidades, restricciones y recursos disponibles en cada mbito. Identificacin, anlisis y estrategias de desarrollo regional y local. Planes Institucionales, Planes Operativos y programacin estratgica del presupuesto. objetivos,

El Sistema Nacional de Inversin Pblica Importancia del SNIP en la mejora de la calidad del gasto pblico. Gestin de proyectos en el marco del SNIP.

La Vigilancia del Presupuesto Participativo La transparencia y el acceso a la informacin pblica como mecanismos de mejora de la gestin pblica. Alcances de la vigilancia ciudadana. Requisitos para ser miembros del Comit de Vigilancia. Funciones del Comit de Vigilancia. Metodologa para desarrollar acciones de Vigilancia.

ANEXO N 07

MODELO DE CONVOCATORIA A LOS TALLERES DE TRABAJO PROCESO PARTICIPATIVO 20

El Gobierno Regional/Municipalidad Provincial - Distrital de ________________, convoca a los Agentes Participantes acreditados para el Proceso del Presupuesto Participativo del ao 20. y al Equipo Tcnico a participar en el Desarrollo de los Talleres de Trabajo del Proceso del Presupuesto Participativo, los cuales se realizarn segn el cronograma siguiente en la (Sede Gobierno Regional / Municipalidad Provincial/Distrital, o lugar segn corresponda).

REUNIN/TALLER* Acto de Rendicin de Cuentas

LUGAR

FECHA

Taller de Identificacin Priorizacin Problemas Taller Priorizacin de Inversin de proyectos

Mayor informacin del Desarrollo del Taller en la sede del Gobierno Regional/ Municipalidad Provincial/Distrital

-------------------------Presidente Regional o Alcalde de la Municipalidad Provincial o Distrital

* De considerarse conveniente el desarrollo de ms Talleres, se deber convocar oportunamente a su realizacin.

ANEXO N 08

CRITERIOS QUE ORIENTAN LA DETERMINACIN DE RECURSOS A SER CONSIDERADOS EN EL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

Los gobiernos regionales y los gobiernos locales para proyectar los montos a ser asignados al Presupuesto Participativo, tienen en cuenta lo siguiente: a) b) c) Los montos de ingresos ejecutados el ao anterior. La ejecucin de ingresos que se viene registrando en el ejercicio vigente. Aspectos coyunturales, locales, regionales, nacionales o externos que pueden incidir en una mayor o menor recaudacin. Los gastos rgidos que tiene que asumir el pliego tales como: pago del personal y obligaciones sociales, las obligaciones provisionales y el servicio de la deuda pblica, recursos para la operacin y mantenimiento de los proyectos de inversin, recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados.

d)

e) As mismo debe considerar en materia de inversin lo siguiente: Los recursos para la continuacin de proyectos en ejecucin. Los recursos para proyectos de inversin destinados a la rehabilitacin y reconstruccin de la infraestructura pblica daada. Los recursos para la contrapartida de proyectos de inversin que se financian mediante operaciones oficiales de crdito. Financiamiento compartido de acciones de impacto regional y/o provincial que sern propuestos en procesos de presupuesto participativos de diferentes niveles de gobierno. Recursos para acciones de prevencin de desastres, proyectos de emergencias por daos o por peligro inminente de ocurrencia o similares, declarados por el organismo pblico tcnico respectivo.

En base a esta proyeccin el titular del pliego define el porcentaje del monto de inversin que debe asignar al Presupuesto participativo. Los montos proyectados sern ajustados de acuerdo a las cifras referenciales publicadas por la Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales del Ministerio de Economa y Finanzas. Cofinanciamiento del sector privado, sociedad civil y poblacin organizada El sector privado, las organizaciones de la sociedad civil y la poblacin en general pueden participar en el financiamiento de los proyectos de inversin resultantes del Proceso Participativo. Para ello debern informar al Equipo Tcnico sobre los montos que comprometern para el financiamiento y cofinanciamiento de proyectos. El compromiso del sector privado y la sociedad civil se materializa a travs del aporte concreto de recursos financieros, fsicos y humanos para el desarrollo de las acciones priorizadas en el proceso. Para el caso de los proyectos de inversin del Presupuesto Participativo que cuenten con financiamiento de la sociedad civil o sector empresarial u otro sector, slo se incluye en los Presupuestos Institucionales la parte correspondiente al financiamiento con recursos pblicos; la contraparte figurar slo en los instrumentos de presupuesto propios de las organizaciones de la sociedad civil y el sector empresarial que asuman el compromiso. Sin perjuicio de lo antes sealado, todos los proyectos restantes del Proceso del Presupuesto Participativo; independientemente del organismo ejecutor y su fuente de financiamiento deben ser consignados en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto" para el respectivo ao fiscal.

ANEXO N 09 GUA DE ORIENTACIN PARA EL AJUSTE DEL PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO El Plan de Desarrollo Concertado - PDC, adems de ser el punto de partida para el proceso de Presupuesto Participativo, es un instrumento de planeamiento importante porque: Orienta el desarrollo de un territorio tomando en cuenta las polticas nacionales, sectoriales y regionales; as como los resultados prioritarios a favor de la poblacin. Fortalece procesos de relacin entre diferentes actores pblicos y privados y permite a los actores de un territorio decidir su futuro. Posibilita la integracin y articulacin de los distintos intereses e iniciativas para promover el desarrollo del territorio. Permite una mayor viabilidad poltica, tcnica y financiera de los programas y proyectos que se formulen e implementen. Ayuda a superar los problemas de corto plazo y concertar voluntades, esfuerzos, potencialidades y recursos del territorio para responder a los desafos del desarrollo.

El Plan de Desarrollo Concertado es un instrumento de largo plazo por tanto no debe ser revisado cada ao; En el caso que las autoridades regionales o locales y los agentes participantes, consideren necesario su actualizacin por ocurrencias especiales, ste debe realizarse con el apoyo del Equipo Tcnico, durante el Proceso de Presupuesto Participativo para lo cual se recomienda desarrollar los siguientes pasos: Paso 1: Diagnstico Temtico y Territorial Actualizar el Diagnstico Temtico y Territorial a fin de facilitar la identificacin de los problemas y potencialidades en las dimensiones econmicas, sociales, culturales y ambientales, para lo cual debe considerar lo siguiente: Los resultados identificados en los Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. Aplicacin de polticas sectoriales de inters del mbito territorial. Polticas nacionales que faciliten el desarrollo econmico y social del mbito territorial. Otros de mbito territorial.

El diagnstico se realiza en tres momentos: En un primer momento, el Equipo Tcnico actualiza la informacin en el marco de lo sealado anteriormente a fin que la informacin permita identificar los problemas, necesidades y prioridades para su atencin. Las Direcciones Regionales participan aportando la informacin de su competencia. El diagnstico deber concentrarse en los siguientes temas bsicos: Condiciones de vida de la poblacin. Anlisis de la poblacin, nutricin, salud, educacin, saneamiento bsico, vivienda y derechos fundamentales y otros servicios bsicos. Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. Los mismos que muestran las necesidades de atencin prioritaria por parte del Estado. Actividades econmicas. Identificar la produccin presente o futura de bienes y servicios, zonas y condiciones, a fin de determinar las potencialidades econmicas. Territorio y medio ambiente. Anlisis del estado situacional de las vas de comunicacin, energa, medio ambiente, riesgos o amenazas. Institucionalidad y actores locales. Conocer las capacidades de las personas y organizaciones pblicas y privadas que forman parte de la comunidad (distrito, provincia o regin) nivel de identidad y de compromiso con el desarrollo.

Asimismo, como parte del diagnstico debern identificarse las potencialidades del territorio, entendidas como capitales o recursos que pueden distinguirse en: Naturales: mineros, forestales, energticos, agrarios, martimos, entre otros. Fsico o de infraestructura: Red vial, industrias, sistema energtico, etc. Humanos: capacidades, destreza, nivel educativo, etc. Sociales: organizaciones pblicas y privadas. Econmicos y financieros: Oferta crediticia, actividades econmicas consideradas con perspectivas de desarrollo.

El segundo momento corresponde al anlisis de dicha informacin para identificar problemas, determinar sus causas y efectos, proponer alternativas, eliminar deficiencias, efectuar modificaciones; es decir plantear una

situacin optimizada. Finalmente, el tercer momento consiste en el contraste de las polticas locales definidas con las polticas de Estado del Acuerdo Nacional, lineamientos de polticas sectoriales contenidos en los PESEM, la estrategia de superacin de la pobreza, seguridad alimentaria y lineamientos regionales. Paso 2: Revisin de la Visin del Desarrollo La visin es una proyeccin, es la representacin de lo que debe ser el futuro de un mbito territorial y responde a la pregunta qu queremos ser?. La visin es importante porque tiene la fuerza de unir a la gente, en torno de una identidad y una aspiracin comn; es decir que la Visin del PDC es nica para todas las instituciones pblicas y privadas de un mbito territorial. Una vez realizado el diagnstico, los Agentes Participantes revisan, validan la visin de desarrollo a partir de la cual se podr efectuar un anlisis estratgico de la gestin regional o local. Paso 3: Definicin de Objetivos Estratgicos Los Objetivos Estratgicos deben responder a la solucin de los Macroproblemas del territorio y el logro de stos permitir alcanzar la Visin del Desarrollo. Por ello es importante: Definir con claridad los grandes problemas Macroproblemas que queremos resolver, luego priorizarlos en funcin a la Visin del Desarrollo y las posibilidades de lograrlos. Luego los objetivos deben definirse como solucin de los Macroproblemas priorizados. Paso 4: Acuerdos y Compromisos del Plan de Desarrollo Concertado Los Agentes Participantes, una vez definida la visin y los objetivos del desarrollo, que forman parte del Plan de Desarrollo Concertado, debern evaluar y adoptar acuerdos de considerarlo pertinente sobre los siguientes temas: Desarrollar y/o adaptar los planes institucionales u organizacionales, segn corresponda a la Visin y Objetivos del Plan de Desarrollo Concertado, en concordancia con los Ejes estratgicos y la Misin que le compete a cada una de las instituciones u organizaciones representadas en el proceso participativo. Ello a fin de vincular directamente los objetivos de mediano plazo a los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado. Difusin de la Visin, Objetivos y compromisos asumidos en el Plan de Desarrollo Concertado, hacia la comunidad.

Aprobados los acuerdos, stos se formalizarn suscribiendo el Acta de Acuerdos y Compromisos, el cual debe contener las firmas de todos los Agentes Participantes que participaron en el proceso. El Equipo Tcnico ser responsable de ajustar el PDC y ponerlo a disposicin de los gobiernos regionales o locales segn corresponda. Con esta informacin como insumo, los agentes participantes podrn proponer acciones y proyectos a ser financiados con el presupuesto anual, los que debern estar orientados al logro de los objetivos estratgicos del Plan. Estas acciones deben constituir la mejor alternativa de un conjunto de opciones previamente evaluadas cualitativa y cuantitativamente. El impacto de stas debe guardar relacin con el nivel de gobierno que las ejecuta. La combinacin y el uso ptimo de dichos recursos permiten activar el proceso de crecimiento del aparato productivo local o regional, generacin de empleo, as como la creacin o consolidacin de unidades o cadenas productivas, que bajo determinadas condiciones y estrategias sustentan el proceso de desarrollo sostenible.

10

ANEXO N 10 FORMATO DE INFORMACIN MNIMA POR PROYECTO DE INVERSIN

REGIN / PROVINCIA / DISTRITO:_______________________________ AGENTE PARTICIPANTE QUE PROPONE EL PROYECTO : ____________________________________________

Accin / Proyecto Nombre del Proyecto: Problema priorizado al que responde Objetivo Estratgico del Plan de Desarrollo Concertado al que contribuye: Problema especfico que contribuye a solucionar / Potencialidad que aprovecha Identificacin de alternativas de Solucin (Qu acciones pueden desarrollarse para resolver el problema) Descripcin del Proyecto (detalle de la alternativa elegida) Poblacin Beneficiaria (Nmero y ubicacin) Monto Total del proyecto (incluyendo costos de mantenimiento Ejecutor: Entidad Responsable del Mantenimiento Fuente de Financiamiento (S/.) Recursos Propios S/. Transferencias del Gobierno Nacional* S/. . S/. Total ** Ejecucin 20.*** S/. 20 Programacin anual de la inversin S/. S/. 20. S/. 20.

Indicador de Medicin del Desempeo Nombre del indicador Unidad de Medida Valor a alcanzar al final del 20 Valor de referencia a alcanzar el 20 (si se trata de un proyecto en ejecucin) Medio de verificacin (Fuente de informacin sobre el valor del indicador) * Especificar fuente especfica de Transferencias como Fondo de Compensacin Municipal, Canon, etc. ** Monto de recursos totales requeridos para la ejecucin de la accin o proyecto a lo largo de su desarrollo. *** En caso se trate de proyectos en ejecucin, se consignar el valor estimado a invertir en el ao 20

11

ANEXO N 11

FICHA DE ACTA DE ACUERDOS Y COMPROMISOS DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO Siendo las........... (hora) del da .........(fecha), en las instalaciones de ..............(lugar) los abajo firmantes, Agentes Participantes del Proceso de Presupuesto Participativo llevado a cabo en ..(Regin/Provincia/Distrito) entre los das de.(da, mes y ao) y..(da, mes y ao), acordamos aprobar el Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, el cual consta de(nmero) folios y contiene los resultados y acuerdos adoptados en el Taller de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos. Los proyectos y acciones priorizados son las siguientes: Prioridad Nombre del Proyecto mbito de Desarrollo* Monto comprometido Fuente de Financiamiento**

* Regional, Provincial o Local. ** Precisar si los recursos provienen de fuente pblica o privada

Adicionalmente, los proyectos prioritarios pero que no cuentan con presupuesto asignado y que deben ser tomados en cuenta para futuras ampliaciones presupuestales o modificacin en los proyectos recogidos anteriormente son:
Nombre del Proyecto mbito de Desarrollo Agente Participante que presenta el proyecto

Prioridad

Finalmente, los miembros elegidos para el Comit de Vigilancia del proceso del Presupuesto Participativo son los siguientes:
N DNI u otro Documento de la Organizacin o Grupo al cual representa

Nombre

Entidad a la que representa

12

En tal sentido, los suscritos, nos comprometemos a respaldar como nica iniciativa de gasto para la Regin, Provincia o Distrito, las acciones, traducidas en Actividades o Proyectos, que han sido definidos a travs de este proceso y a que se refiere el Instructivo N 001-2008-EF/76.01 los cuales han sido recogidos por el Equipo Tcnico en el Documento del Presupuesto Participativo para el Ao Fiscal. de............. (Regin, Provincia o Distrito). Asimismo, nos comprometemos a realizar los esfuerzos necesarios que permitan, en el marco del proceso antes sealado, llevar adelante los compromisos que han sido asumidos para la ejecucin de las acciones priorizadas a fin de mejorar de manera sustentable el bienestar de nuestra poblacin. Consejo de Coordinacin Regional / Local Presidente Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa: Firma:____________________ Miembros Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa: Firma:____________________

Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa: Firma:____________________ ..

Otros Agentes Participantes (especificar) y miembros del Equipo Tcnico Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa Firma: ____________________

13

ANEXO N 12

FICHA RESUMEN DE EVALUACIN DE PROYECTOS 1. Proyectos Priorizables (pasan la evaluacin tcnica)

Nombre del Proyecto

Problema al que Responde el proyecto

Costo Total del proyecto

Fuentes de Financiamiento del proyecto (pblicas o privadas)

Cronograma de Inversin (monto por aos)* 2009 2010 2011 .

Los montos de inversin provienen del estudio de preinversin o expediente tcnico, en el caso que la Municipalidad no se encuentre en el SNIP.

Firmas de los miembros del Equipo Tcnico

14

ANEXO N 13

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO El Cronograma de Actividades que a continuacin se detalla, contiene las actividades o tareas, resultados esperados, responsables y plazos vinculados al desarrollo de las fases del Proceso del Presupuesto Participativo. Ha sido elaborado con la participacin de los representantes de las Oficinas de Presupuesto de los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y representantes de la Sociedad Civil, quienes tendrn a su cargo la formulacin y gestin del Presupuesto Participativo de cada ao fiscal. I. ACTIVIDAD: PREPARACIN, COMUNICACIN Y SENSIBILIZACIN
DESCRIPCION Aprobar el marco normativo para iniciar el proceso participativo en el mbito del gobierno correspondiente Evaluacin y designacin del Equipo Tcnico con integrantes del Estado y la sociedad civil. Los Consejos de Coordinacin Regional y Local aprueban su Plan General de Trabajo del Proceso Participativo (fechas, difusin, capacitacin, talleres, otros) Sensibilizacin y difusin del proceso por distintos mecanismos y medios de comunicacin, destacando la importancia del mismo. Elaborar un cronograma de capacitacin designando responsables, los mismos que deben incluirse en los planes de trabajo institucionales. Revisin de la informacin, para la elaboracin del diagnstico y dems actividades definidas en el Plan de trabajo del equipo tcnico RESULTADO Aprobacin de Ordenanza Regional y Municipal Multianual. RESPONSABLES Gobierno Regional Gobierno Local Consejo Regional y Concejo Municipal Titular del pliego Gobierno Regional Gobierno Local Consejos de coordinacin Gobierno Regional Gobierno Local Consejos de coordinacin PLAZO EJEC. ENERO

ACTIVIDAD Elaboracin y aprobacin de la Ordenanza Regional y Ordenanza Municipal

ENERO

Conformacin del Equipo Tcnico

Equipo Tcnico constituido

ENERO

Aprobacin del Plan General de Trabajo

Aprobacin del Plan de Trabajo Regional y Local

Sensibilizacin y Difusin del proceso Participativo Difusin de la ordenanza Preparacin de Plan de actividades de capacitacin

Difusin de comunicados, Declaraciones radiales y televisivas, y folletos. Planes de trabajo de capacitacin

Preparacin de materiales para el Diagnstico y los talleres de trabajo

Organizacin de la documentacin sealada en el Instructivo

Titulares del pliego: Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Sociedad civil. DNPP MEF Gobierno Regional Gobierno local Sociedad civil Gobierno Regional Gobierno local Consejo de Coordinacin

ENERO

ENERO

ENERO

II.

CONVOCATORIA Y REGISTRO DE PARTICIPANTES

DESCRIPCION Revisin del Directorio de Instituciones de la jurisdiccin e invitacin para participar en el proceso RESULTADO Asegurar la participacin de representantes de todas las entidades del Estado y de la sociedad civil; del mbito jurisdiccional Difusin de avisos, comunicados y Otros RESPONSABLES Titulares de pliego de: Gobierno Regional Gobierno Local, y Consejos de coordinacin Titulares de pliego de: Gobierno Regional Gobierno Local Gobierno Regional Gobierno Local Sociedad Civil Gobierno Regional Gobierno Local PLAZO EJEC. ENERO

ACTIVIDAD Invitacin a las instituciones a participar en el proceso participativo

Convocatoria pblica

Invitar a la poblacin a participar en el proceso, a travs de diferentes medios de comunicacin Recepcin de los participantes, acreditacin e inscripcin de los mismos, para el proceso participativo El registro de participantes al proceso se debe hacer de conocimiento pblico, por diversos medios.

ENERO

Inscripcin y acreditacin de participantes. Publicacin de Registro de participantes

Inscripcin de agentes participantes Difusin de relacin de agentes participantes

ENERO

ENERO

15

III.

CAPACITACIN DE PARTICIPANTES
DESCRIPCION Desarrollo de acciones de capacitacin sobre temas de inters del proceso a travs de seminarios, talleres, mesas redonda, otras. RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

ACTIVIDAD Acciones de Capacitacin - Planeamiento - Proceso Participativo - Presupuesto por resultados - Portal de transparencia - Sistema Nacional de Inversin Pblica. - Otros. Capacitacin al Comit de Vigilancia y Control

Desarrollo de seminarios, talleres y conferencias

DNPP MEF Gobierno Regional Gobierno Local Sociedad Civil

FEB - DIC

Desarrollar eventos de capacitacin sobre temas referidos a la transparencia, rendicin de cuentas, vigilancia y control

Desarrollo de seminarios y talleres

Gobierno Regional Gobierno Local Organismos de Coope MAR NOV Sociedad civil

IV. TALLERES DE TRABAJO

ACTIVIDAD Taller de instalacin y exposicin del Plan de trabajo de talleres Rendicin de Cuentas DESCRIPCION Sociabilizar el plan de trabajo del Presupuesto Participativo. Rendir cuenta sobre el cumplimiento de acuerdos y compromisos del ao anterior Presentacin de la Visin, objetivos y del plan, hacer replanteamiento de ser necesario, teniendo en cuenta que el Plan es de largo plazo, no se modifica cada ao, salvo aspectos excepcionales Priorizar los principales problemas en base a criterios establecidos en el instructivo y la aprobacin de criterios de las intervenciones para dar soluciones. Los gobiernos regionales y locales a travs del equipo tcnico y la sociedad civil, presentan proyectos y acciones orientados a la solucin de los problemas. El Equipo Tcnico revisa y evala la cartera de proyectos que tienen vinculacin con los problemas priorizados En base a los informes presentados por el equipo tcnico, los agentes participantes proceden a determinar el orden de prioridad de los proyectos y acciones En base a la priorizacin de proyectos, se definen los recursos financieros para los proyectos priorizados con: nicamente recursos del pliego Cofinanciamiento con entidades Cofinanciamiento con la sociedad civil, otras. . RESULTADO Contar con un plan de actividades y cronograma de talleres, concordado (Estado-Sociedad civil) Cumplir con la fase de rendicin de cuentas RESPONSABLES Titular de pliego: Gobierno regional Gobierno Local Consejo de Coordinacin PLAZO EJEC.

FEBRERO

Desarrollo de talleres de diagnstico, presentacin y validacin del plan de desarrollo concertado Priorizacin de problemas y criterios para identificar intervenciones (proyectos y acciones) orientados a solucionar los problemas. Se establece una cartera de proyectos relacionados con la solucin e los problemas priorizados. Se cuenta con una relacin de proyectos orientados a la solucin de problemas Contar con una lista de intervenciones por orden de priorizadas

Identificacin y priorizacin de problemas

Gobierno Regional Gobierno Local Consejo de Coordinacin Equipo Tcnico Agentes de la sociedad civil

MARZO - ABRIL

La revisin tcnica de proyectos

Consejo de Coordinacin Equipo tcnico Gobierno Regional Gobierno Local Consejo de Coordinacin Equipo tcnico

ABRIL

Talleres de priorizacin de Proyectos

MAYO JUNIO

Asignacin Presupuestaria de Proyectos

Tener una lista de proyectos que se incluirn el PIA del ao siguiente, tanto con financiamiento del pliego, como con otras formas de cofinanciamiento.

Titular del pliego: Gobiernos Regional Gobiernos Local

MAYO

V. FORMALIZACIN DE ACUERDOS
ACTIVIDAD Reunin para la formalizacin de los acuerdos Aprobacin de los acuerdos DESCRIPCION Una vez concluido la evaluacin de los proyectos y los compromisos efectuados en los talleres de trabajo se debe formalizar los acuerdos El equipo tcnico debe sustentar ante el consejo Municipal o Regional la formalizacin de los acuerdos RESULTADO Consenso sobre las priorirzacin de acciones RESPONSABLES Gobierno Regional Gobierno Local Sociedad civil PLAZO EJEC. JUNIO

Firma de los acuerdos y compromisos

Gobierno Regional JUNIO Gobierno Local Consejo de Coordinacin Equipo Tcnico

16

VI. COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO

ACTIVIDAD DESCRIPCION En el primer mes del ao el Presidente del Gobierno Regional, convoca a los Alcaldes para coordinar acciones de trabajo y cofinanciamiento de proyectos en base a las polticas regionales y locales. En el mes junio, previo a la finalizacin de la programacin presupuestaria el Presidente del Gobierno Regional, convoca a los Alcaldes para definir Intervenciones regionales o provinciales, as como acciones de cofinanciamiento de proyectos en base a los problemas identificados. RESULTADO Definicin de acciones y cofinanciamiento de proyectos conjuntos en el marco del presupuesto participativo RESPONSABLES Titulares de pliego: ENERO Gobierno Regional Gobiernos Locales PLAZO EJEC.

Primera accin de coordinacin de autoridades

Segunda accin de coordinacin de autoridades

Definicin de acciones y Financiamiento y cofinanciamiento de proyectos de inversin en el marco del presupuesto participativo

Titulares de pliego: Gobierno Regional Gobiernos Locales

JUNIO

VII.

VIGILANCIA Y RENDICIN DE CUENTAS

DESCRIPCION El Presidente del Gobiernos Regional, as como los alcaldes deben rendir cuenta por lo menos una vez al ao, sobre el cumplimiento de los acuerdos aprobados. Los Comits de Vigilancia y Control, deben rendir cuenta ante el Consejo de Coordinacin sobre las acciones desarrolladas y resultados obtenidos de manera trimestral Los informes que se presentan ante el consejo de Coordinacin deben hacerse de pblico conocimiento. RESULTADO Difusin de cumplimiento de metas fsicas y presupuestales en la ejecucin de proyectos RESPONSABLES Titular del pliego: Gobierno Regional Gobierno Local PLAZO EJEC.

ACTIVIDAD Rendicin de Cuentas de los Gobiernos Regionales y Locales

FEBRERO Acceso a la informacin sobre ejecucin de proyectos por los CCR y CCL

Rendicin de Cuentas del Comit de Vigilancia y Control

Consejos de Coordinacin Comits de Vigilancia

TRIMESTRAL

Publicacin de informes

Difusin de resultados de ejecucin de presupuesto participativo por avisos, comunicados, reportes y webs

Gobierno Regional Gobierno Local Consejos de Coordinacin

JUL DIC.

17

ANEXO N 14

CRONOGRAMA DE EJECUCIN DE ACTIVIDADES DE LAS FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

ACTIVIDADES
1 PREPARACIN Comunicacin e Invitacin para la participacin en el proceso Sencibilziacin Convocatoria Pblica Idebntificacin e Inscripcin de agentes participantes Acciones de capacitacin Aprobacin y difusin de la Ordenanza (multianual) Conformacin del Equipo Tcnico Preparacin de materiales para talleres

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SET

OCT

NOV

DIC

X X X X X X X X

CONCERTACIN Elaboracin y aprobacin del plan de actividades Taller Rendicin de cuentas y PDC Taller de diagnstico Identificacin y priorizacin de problemas y criterios de priorizacin de alternativas de solucin Identificacin de proyectos Evaluacin tcnica de proyectos Priorizacin de proyectos

X X X X X X X X

COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO Reunin de coordinacin Gobierno Regional y Alcaldes

FORMALIZACIN Formalizacin de Acuerdos y Compromisos Informe de evaluacin de cumplimiento de acuerdos

X X

18

MODELO DE REGLAMENTO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR RESULTADOS MUNICIPALIDAD VILLA MARIA DEL TRIUNFO 2013 Este Reglamento de Presupuesto participativo ha sido elaborado por la Municipalidad Distrital de Villa Maria del Triunfo para el ao 2013, mediante el cual se garantiza la participacin de los vecinos en la etapa de elaboracin, definicin y control de la ejecucin del Presupuesto fortaleciendo la relacin entre los vecinos y la municipalidad.

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El presente documento elaborado por el Gobierno Regional de Moquegua reglamenta las orientaciones generales para normar y adecuar la participacin de los actores pblicos, privados y los representantes acreditados de las organizaciones de la sociedad civil organizada en la Programacin del Presupuesto Participativo del Gobierno Regional de Moquegua para el ao 2013.

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REGLAMENTO DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO DEL GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA PARA EL AO FISCAL 2013 TITULO I DISPOSICIONES GENERALES, PRINCIPIOS CAPITULO I OBJETIVOS Y PRINCIPIOS RECTORES.
Artculo 1.- Objeto del Reglamento. Reglamentar las orientaciones generales para normar y adecuar la participacin de los actores pblicos, privados y los representantes acreditados de las Organizaciones de la Sociedad Civil Organizada, en la Programacin del Presupuesto Participativo del Gobierno Regional Moquegua, para el ao fiscal - 2013, como un instrumento de gestin y que contribuya a la articulacin de planes distritales y provinciales y al fortalecimiento de las organizaciones sociales en la corresponsabilidad y la cogestin con el Gobierno Regional, para el desarrollo sostenible y la superacin de la pobreza, en el marco de la poltica regional y nacional concertada. Articulo 2.- Objetivos del Proceso de Presupuesto Participativo. a) Mejorar la eficiencia en la asignacin y ejecucin de los recursos pblicos, de acuerdo a las prioridades consideradas en los Objetivos de los Planes de Desarrollo Concertado y en los Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. b) Promover la equidad acercando la toma de decisiones sobre la inversin pblica, a los representantes de las Instituciones Privadas, de las Empresas y la Sociedad Civil Organizada. c) Articular los procesos de presupuesto participativo distritales, provinciales y regional. d) Fortalecer la gobernabilidad, a travs de un mayor involucramiento de la poblacin en la toma de decisiones y la generacin de compromisos y responsabilidades compartidas entre el Estado y la sociedad civil. e) Impulsar el desarrollo de los proyectos de nivel regional. f) Contribuir al cambio, hacia una gestin pblica por resultados. g) Reforzar el seguimiento, control, vigilancia de la ejecucin del presupuesto participativo y fiscalizacin de la gestin; fortaleciendo las capacidades de los Comits de Vigilancia Ciudadana y participacin del rgano de Control Institucional. h) Garantizar la transparencia y la rendicin de cuentas en el proceso del presupuesto participativo regional. Artculo 3.- Finalidad. Establecer las disposiciones especficas que regulen el Proceso de Presupuesto Participativo del Gobierno Regional Moquegua, para el ao fiscal - 2013, Construyendo en condiciones de gobernabilidad desde nuestras capacidades, oportunidades e integracin interna, para garantizar y promover la ejecucin a travs de proyectos prioritarios sustentables y sostenibles, que permita alcanzar los objetivos estratgicos de los Planes de Desarrollo. Artculo 4.- Principios Rectores. Los principios rectores del Proceso del Presupuesto Participativo Regional - 2013, son los que a continuacin se presentan: a) Participacin.- El Gobierno Regional Moquegua, promueve la participacin de la sociedad civil en la programacin de su presupuesto en concordancia con el Plan de Desarrollo Regional Concertado; as como en la vigilancia y fiscalizacin de los recursos de la gestin dentro del mbito de su jurisdiccin. b) Concertacin.- Los problemas, soluciones y potencialidades de desarrollo de un territorio y/o grupo social deben ser determinados concertadamente, en el marco del Plan de Desarrollo Regional Concertado. c) Programacin.- Los proyectos de inversin que se propongan y prioricen en el proceso del presupuesto participativo deben responder a los objetivos establecidos en el Plan de Desarrollo Regional Concertado. d) Coordinacin.- Los actores e instituciones, que operan dentro de un mismo mbito o circunscripcin territorial, deben armonizar, articular o realizar acciones conjuntas a fin de evitar duplicidad de esfuerzos. e) Transparencia.- La informacin referida al presupuesto regional debe ser difundida por el Gobierno Regional para conocimiento de toda la poblacin. f) Tolerancia.- Absoluto respeto a la diversidad de opiniones, visiones y posturas; elemento esencial para la construccin de consensos. g) Equidad.- Acceso a la igualdad de oportunidades e inclusin a grupos y sectores sociales a ser parte de la toma de decisiones sobre la inversin pblica. h) Gobernabilidad.- Fortalecer la gobernabilidad, a travs del involucramiento de la poblacin de la gestin, asumiendo compromisos y responsabilidades compartidas entre el estado, sin fines partidarios ni personales. i) Respeto a los Acuerdos.- Compromiso de todos los actores de llevar adelante las decisiones concertadas.
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Competencia.- Los proyectos de inversin priorizados durante el proceso deben responder a las competencias o Impacto Regional, deben tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00); que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03) distritos que se encuentran ubicados en dos (02) provincias como mnimo. Adicionalmente podrn considerar que la cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la regin. k) Viabilidad.- Los Proyectos de Inversin Pblica, deben contar con la VIABILIDAD correspondiente, de acuerdo a la normatividad del Sistema de Inversin Pblica, para ser considerados por el Gobierno Regional, al momento de aplicar los criterios que determinan los proyectos de impacto Regional. l) Sostenibilidad y Multianualidad.- la priorizacin de los proyectos de inversin debe tomar en cuenta la efectiva disponibilidad de recursos y la sostenibilidad de su financiamiento, incluido los gastos que requiera su mantenimiento, con un horizonte multianual. m) Flexibilidad.- el proceso debe tener la capacidad de adaptarse a situaciones coyunturales a fin de atenderlas en forma oportuna con el objeto de salvaguardar las prestaciones del servicio hacia la colectividad. n) Integracin.- El Gobierno Regional de Moquegua promueve y ejecuta la articulacin de los Planes de Desarrollo Concertado Distritales, Provinciales, Regionales, y Nacionales en el Presupuesto Participativo Regional.

CAPITULO II BASE LEGAL Y ALCANCE

Artculo 5.- Base Legal. La Base Legal que ampara el desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo Regional - 2013, est definida en las siguientes normas: a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) l) m) n) o) p) q) r) Constitucin Poltica del Per. Ley N 27783 Ley de Bases de la Descentralizacin. Ley N 27867 Ley Orgnica de Gobiernos Regionales. Ley N 27902 Ley que modifica la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales. Ley N 28056 Ley Marco del Presupuesto Participativo. Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Ley N 29298 - Ley que modifica la Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo. Ley N 26300- Ley de los Derechos de Participacin y Control Ciudadano. Ley N 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, su Reglamento y disposiciones complementarias y modificatorias. Ley No 29812 Ley de Presupuesto para el Ejercicio Fiscal 2012. D. S. N 142-2009-EF que aprueba el Reglamento de la Ley Marco del Presupuesto Participativo. D.S. N 131-2010-EF Modificatoria del Decreto Supremo N 142-2009-EF. D. S. N 097-2009-EF que precisa criterios para delimitar proyectos de Impacto regional, provincial y distrital en el presupuesto participativo. D.S. N 132-2010-EF Modificatoria del Decreto Supremo N 097-2009-EF. Instructivo N 001-2010-EF/76.01 Instructivo para el Presupuesto Participativo basado en resultados, aprobado por Resolucin Directoral N007-2010-EF/76.01 Ordenanza Regional 013-2008/CR-GRMOQ. Directiva N 002-2012-EF/50.01 Directiva para los Programas Presupuestales en el Marco de la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2013. Resolucin Directoral N 004-2012-EF/50.01 Resolucin que aprueba la Directiva N 002-2012-EF/50.01.

Artculo 6.- Alcance y Cumplimiento. Es de aplicacin al Gobierno Regional Moquegua, tiene vigencia durante el proceso de Presupuesto Participativo Regional. Las disposiciones contenidas en el presente reglamento son de cumplimiento obligatorio de quienes participan de este proceso: agentes participantes de la sociedad civil, equipo tcnico, funcionarios y servidores del Gobierno Regional. Su incumplimiento da lugar a las sanciones establecidas en los Artculos 40 y 41 del presente reglamento y las que, segn su competencia, establezca la Oficina de Control Interno (OCI), el Consejo Regional, Contralora General de la Repblica, Ministerio Pblico y Poder Judicial.

CAPITULO III ROL DE LOS AGENTES DEL PROCESO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

Artculo 7.- Agentes Participantes del Proceso del Presupuesto Participativo. a) Presidente del Gobierno Regional. b) Consejo de Coordinacin Regional. c) Consejo Regional.
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Organizaciones de la Sociedad Civil de 2do y 3er Nivel. Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial. Equipo Tcnico. Comit de Vigilancia.

Artculo 8.- Rol de los Agentes. a) Presidente Regional. Convoca a reuniones previas a los miembros del Consejo de Coordinacin a fin de articular y armonizar la programacin de las actividades del proceso. Organiza las actividades del Proceso Participativo para el ao fiscal 2013, hacindolas de conocimiento pblico a travs de los medios de comunicacin ms adecuados de su localidad. Establece el monto mximo de la asignacin presupuestaria que ser destinada al Presupuesto Participativo, luego de deducir del techo presupuestario para inversin los compromisos correspondientes a los proyectos en ejecucin y mantenimiento de los proyectos culminados, los Programas Estratgicos, entre otros. Propone la cartera de proyectos de incidencia regional a ser sometida al Presupuesto Participativo. Dispone que sus funcionarios entreguen toda la informacin que garantice la transparencia y buen desarrollo del proceso. Dispone la actualizacin permanente de la informacin contenida en el Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo Dispone que los funcionarios responsables de los servicios pblicos que brinda la entidad participen en el proceso del Presupuesto Participativo. Vela por el cumplimiento de los acuerdos adoptados en el proceso del presupuesto participativo y dispone las medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos. Dispone la evaluacin tcnica de los proyectos identificados para su priorizacin en los talleres del Proceso Participativo. Rinde cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos el ao anterior, adems del avance del Plan de Desarrollo Regional Concertado desde el enfoque de gestin y presupuesto por resultados.

b) Consejo de Coordinacin Regional. Coordinan que el Presupuesto Participativo se sujete a los Planes de Desarrollo Concertado y a la Visin General y lineamientos estratgicos de los mismos. Participan y promueven activamente el proceso y responden a las convocatorias que realicen las autoridades regionales. Coordinan la incorporacin en el presupuesto institucional de los proyectos de inversin priorizados participativamente. Apoyar al Comit de Vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en el Presupuesto Participativo.

c) Consejo Regional. Aprueban las polticas, instrumentos y normas que requiere el proceso. Aprueban el PIA y el PIM en funcin de las prioridades de inversin identificadas en el proceso del Presupuesto Participativo regional de cada ao fiscal. Fiscalizan el desarrollo oportuno de cada una de las fases del proceso, as como el cumplimiento de los acuerdos en la ejecucin del presupuesto. Realizan el seguimiento respecto al cumplimiento de los acuerdos y la entrega de informacin para el desarrollo de las labores del comit de vigilancia. Verifican que el Presidente Regional segn corresponda, informe al Consejo de Coordinacin Regional y Comit de Vigilancia sobre los avances en el cumplimiento de los acuerdos del proceso y los cambios que puedan introducirse en la ejecucin de los proyectos priorizados. Emiten la Ordenanza Regional que legaliza el proceso de Presupuesto Participativo Regional.

d) Organizaciones de la Sociedad Civil de 2do y 3er Nivel. Participan con voz y voto, en la discusin, definicin, priorizacin y toma de decisiones respecto de los resultados a ser priorizados en el proceso; as como de los proyectos a ser considerados para contribuir al logro de dichos resultados en el proceso de Presupuesto Participativo Regional. En base a la cartera de proyectos propuesta por el por el Equipo Tcnico, priorizan proyectos de inversin de impacto regional, segn su nivel de intervencin, de acuerdo a los lineamientos contenidos en el presente instructivo. Respetan los acuerdos adoptados en las diferentes fases del proceso.

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Suscriben las actas y dems instrumentos que garanticen la formalidad del proceso. Cumplen con los acuerdos y compromisos asumidos en el proceso del presupuesto participativo. Cofinancian la ejecucin de proyectos de inversin a travs de recursos financieros, fsicos y/o de mano de obra. La rendicin de cuentas incluir el cumplimiento del cofinanciamiento. Presentan las ideas de proyectos en los talleres de trabajo del proceso, las mismas que sern considerados para su formulacin por el Gobierno Regional y priorizadas en el prximo proceso.

e) Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial. El Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, preside el equipo tcnico. Prepara la informacin que el proceso requiere, particularmente aquella que se refiere a planeamiento, disponibilidad de recursos para el desarrollo del proceso y estado de ejecucin de los proyectos. Verifica que los proyectos de inversin propuestos correspondan estrictamente al mbito de competencia regional. Propone, a las instancias correspondientes, el Presupuesto Institucional de Apertura y las modificaciones presupuestarias, incorporando proyectos priorizados en el Presupuesto Participativo de ese ao fiscal. Elabora un cronograma de ejecucin de proyectos donde se definen los plazos para el desarrollo de las fases de preinversin e inversin que deber ser puesto a disposicin del Comit de Vigilancia, Consejo de Coordinacin Regional y Consejo Regional. Efecta las coordinaciones con la oficina de Programacin de Inversiones, o la que haga sus veces en la entidad, sobre proyectos de inversin. Informa al MEF sobre la marcha del proceso y los resultados del mismo en las diversas fases de su desarrollo, manteniendo actualizado el Aplicativo Interactivo. Lidera la articulacin de Planes de Desarrollo entre los niveles de Gobierno Regional y Local. f) Equipo Tcnico del Proceso Participativo Regional. Conformacin Equipo Tcnico. Estar presidido por el Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial. El Equipo Tcnico lo conforman los profesionales y tcnicos del Gobierno Regional de Moquegua y representantes de la Sociedad Civil Organizada, estos son: Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial (responsable) Sub Gerente de Planeamiento (Secretario Tcnico) Sub Gerente de Presupuesto y Hacienda Sub Gerente de Programacin e Inversiones Sub Gerente de Acondicionamiento Territorial Gerente Regional de Desarrollo Social. Sub Gerente de Participacin Social. Gerente Regional de Desarrollo Econmico Gerente Regional de Recursos Naturales y Gestin del Medio Ambiente. Gerente Regional de Infraestructura Sub Gerente de Estudios Sub Gerente de Obras Gerente Sub Regional de la Provincia de Ilo Gerente Sub Regional de la Provincia Gral. Snchez Cerro. Director Regional de Educacin. Director Regional de Agricultura. Director Regional de Salud. Director Regional de Transportes y Comunicaciones. Director Regional de Produce. Gerente General del Proyecto Especial Pasto Grande. Un representante de los Colegios Profesionales (Consejo Departamental de Colegios Profesionales) Un representante de la Mesa de Concertacin para la Lucha contra la pobreza. Un representante de la Universidad Nacional de Moquegua. Un representante de la Universidad Privada de Moquegua. Consejero Presidente de la Comisin Permanente de Planificacin y Presupuesto del Consejo Regional.

Los miembros del Equipo Tcnico que injustificadamente no asistan a dos reuniones consecutivas, sern separados y no podrn participar como tal en los sucesivos procesos. El equipo tcnico participa con voz, pero sin voto, de requerirse, podrn incluirse otros miembros al Equipo Tcnico durante el proceso de Presupuesto Participativo Regional.

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Estn prohibidos de integrar el equipo tcnico: contratistas, supervisores, consultores y proveedores en general que tengan relacin directa o indirectamente con el Gobierno Regional.

Rol del Equipo Tcnico. Propone y Organiza la metodologa para la articulacin de los presupuestos participativos Capacita a los agentes participantes. Organiza y ejecuta las diferentes fases del proceso. Prepara la informacin y los materiales de trabajo para el desarrollo de los talleres. Realiza la evaluacin tcnica y financiera de los proyectos priorizados, verificando que correspondan al mbito de competencia del nivel de gobierno y a los estndares tcnicos del SNIP. Sistematiza la informacin y elabora los instrumentos normativos y tcnicos que requiera el proceso. Presenta la lista de proyectos y actividades que superaron la evaluacin tcnica y actividades que aprobaron la evaluacin tcnica y financiera. Disea las pautas metodolgicas para el desarrollo de los talleres de trabajo con los Agentes Participantes. Desarrolla la evaluacin tcnica y financiera de los proyectos, verificando que corresponde al mbito de competencia del nivel de gobierno y a los estndares tcnicos del SNIP cuando corresponda evaluar la viabilidad de los proyectos priorizados en los talleres de trabajo. Informa a los agentes participantes la asignacin presupuestaria disponible para el desarrollo del proceso. Participa activamente en las reuniones de trabajo convocadas. Elaborada Acta de Acuerdos y Compromisos.

g) Comit de Vigilancia. Vigilan el cumplimiento de los acuerdos del Presupuesto Participativo y la ejecucin de los proyectos priorizados. Solicitan al gobierno regional la informacin necesaria para vigilar el cumplimiento de los acuerdos. Informan al Consejo Regional, Consejo de Coordinacin y otras dependencias pblicas en el caso de incumplimiento de los acuerdos. Otros que estipule su propio reglamento.

CAPITULO IV DE LA CONFORMACION DE LA MESA DIRECTIVA Y DEL COMIT DE VIGILANCIA

Artculo 09.- Conformacin de la Mesa Directiva Se elegir e instalar en el Taller de Priorizacin de Proyectos del Presupuesto Participativo Regional, cuyos integrantes son delegados acreditados al proceso. La Mesa Directiva, tendr la composicin siguiente: a) Tres (03) representantes de la sociedad civil, uno por cada provincia elegidos entre los delegados acreditados de cada provincia. b) Tres (03) alcaldes Provinciales y/o Distritales, uno por cada provincia elegidos entre los alcaldes locales de cada provincia. c) El Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, que se desempear como Secretario Tcnico. Entre los integrantes de la sociedad civil y los gobiernos locales, se elegirn al Presidente y Secretario de Actas de la Mesa Directiva. Artculo 10.- Rol de la Mesa Directiva. a) Conducir la plenaria en el Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin del Presupuesto Participativo Regional de cada ao fiscal. b) Promover el debate y la concertacin basada en los principios, objetivos estratgicos y criterios tcnicos del proceso del presupuesto participativo regional anual, acorde al Plan de Desarrollo Regional Concertado . c) Presentar los acuerdos arribados en el taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin. Artculo 11.- Conformacin del Comit de Vigilancia. a) Los agentes participantes de la sociedad civil acreditados eligen el Comit de Vigilancia en el Taller de Formalizacin de Acuerdos y compromisos. b) El reglamento para la eleccin del Comit de Vigilancia, debe ser elaborado por el Equipo Tcnico y aprobado en el taller de Formalizacin de acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo. c) El Comit de Vigilancia, esta conformado por dos (02) representantes de cada provincia teniendo en cuenta la participacin de gnero. Algunos criterios para la eleccin de los miembros del Comit de vigilancia son: Los y las vigilantes no deben tener conflicto de intereses o vnculo laboral con la institucin a vigilar.
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Que tenga una trayectoria tica respetable dentro de la comunidad, que lo haga merecedor o merecedora de la confianza de la poblacin. Que tenga disponibilidad de tiempo para asumir las responsabilidades que implica ser miembro del comit. Que los miembros tengan lugares de residencia en la regin, lo que permitir abarcar un mbito territorial mayor. d) El Comit de Vigilancia, inicia sus funciones a partir de cada 1ro. de Enero al 31 Diciembre de cada PPR aprobado y formalizado en el que se proyecta su vigencia; es decir, para el ao en que ejecutarn sus funciones. e) El Comit de Vigilancia, es reconocido formalmente a travs de una Resolucin Ejecutiva Regional, e n un plazo no mayor de 30 das hbiles. Artculo 12.- Rol del Comit de Vigilancia. a) Vigilar el desenvolvimiento de las distintas etapas del proceso participativo segn los principios establecidos en este reglamento. b) Vigilar el cumplimiento de los acuerdos concertados en el Presupuesto Participativo Regional. c) Vigilar que los recursos destinados a la Programacin del Presupuesto Participativo del ejercicio fiscal, sean invertidos de conformidad a los acuerdos y compromisos. d) Informa semestralmente, sobre los resultados de la vigilancia al Consejo de Coordinacin Regional y a la Sociedad Civil en general. e) Vigilar el cumplimiento de las rendiciones de cuentas establecidas. f) Presentan reclamo o denuncia al Consejo Regional, a la Contralora General de la Repblica, al Ministerio Pblico o a la Defensora del Pueblo, en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso del Presupuesto Participativo o en la implementacin de los acuerdos adoptados en ste. g) Otras que estipule el reglamento del Comit de Vigilancia del proceso de Presupuesto Participativo Regional.

TITULO II CAPITULO V DE LAS FUENTES Y RECURSOS DE FINANCIAMIENTO DEL PRESUPUESTO PARTICIAPTIVO REGIONAL
Artculo 13.- Financiamiento del Presupuesto Participativo. El Titular del Pliego del Gobierno Regional, informa antes del taller de priorizacin de proyectos el porcentaje del Presupuesto Institucional en gasto de Inversin que corresponder al Presupuesto Participativo Regional, el cual debe ser difundido a travs del portal electrnico de la Institucin u otros medios que considere pertinente. Artculo 14.- Contrapartidas y Aportes de los Beneficiarios. Son recursos de contrapartidas para la ejecucin de acciones y proyectos a cargo del gobierno regional los aportes que fijen los gobiernos locales distritales y/o provinciales, ONGs, empresas privadas, entidades financieras, etc. Son aportes de los beneficiarios los recursos financieros, humanos, materiales y servicios que prestan y forman parte del proyecto priorizado. Artculo 15.- De la Estructura de Asignacin Presupuestal. La asignacin de recursos para el financiamiento de proyectos de inversin debe darse por ejes de desarrollo, objetivos estratgicos, por cuencas y micro cuencas hidrogrficas y viales, por corredores econmicos y tursticos, considerando los principales resultados deseados por la localidad, la priorizacin identificada de la poblacin afectada en los mbitos de mayores niveles de pobreza, pobreza extrema o vulnerabilidad El presupuesto Institucional de Inversin para el proceso guardara la siguiente estructura referencial de asignacin presupuestal: Techo Presupuestal Proyectos de Impacto Regional Proyectos Interprovinciales : : : 100 % 70% 30%

Artculo 16.- Criterios de Priorizacin de Proyectos de Inversin Pblica. Los criterios para definir el impacto de los proyectos de inversin pblica a considerarse en el presupuesto participativo regional, que permitan delimitar el nivel de incidencia de la intervencin en el desarrollo del mbito jurisdiccional, definiendo en conjunto caractersticas que deben tener los proyectos de acuerdo al nivel de gobierno y a sus respectivas competencia. Los criterios son los siguientes (de acuerdo al D. S. N 097-2009-EF) De alcance, est referido al nivel de extensin geogrfica que cubre el proyecto. De cobertura, al impacto que de manera directa o indirecta debe tener el proyecto en la poblacin objetivo. De Monto de Inversin, a la estimacin del costo del Proyecto.
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Proyecto de Impacto Regional.- Los Gobiernos Regional al determinar estos proyectos, deben tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/.3 000 000,00); que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03) distritos que se encuentren ubicados en dos (02) provincias como mnimo; y , que su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Regin. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (3 000 000,00), dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto regional, utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo. As tambin se tendr en cuenta los siguientes aspectos: a) Compromisos Ineludibles. Proyectos que tienen continuidad multianual y segn cronograma de inversin aprobados por el SNIP. Convenios y acuerdos de Cooperacin Tcnica Internacional suscritos por el Gobierno Regional Moquegua. Asignacin de contrapartidas para financiamiento de proyectos. Gastos de operacin y mantenimiento, para el mantenimiento de infraestructura pblica, transferencias a universidades pblicas y otros. b) Proyectos Nuevos, Producto del Proceso de Presupuesto Participativo. Los nuevos proyectos de inversin pblica priorizados deben contribuir a la solucin de los problemas y el cumplimiento del Plan de Desarrollo Regional Concertado 2003-2021. Los proyectos priorizados deben contar con los estudios de preinversin viabilizados. Los proyectos priorizados deben ser en primer lugar de competencia regional y luego de competencia compartida. El Gobierno Regional a travs de la GRPPAT, propondr proyectos de su competencia, que responda a los principales problemas de la Regin Moquegua, para ser sometidos al proceso de presupuesto participativo para su validacin y aprobacin.

Artculo 17.- Determinacin de Prioridades de Proyectos de Impacto Regional En funcin del impacto y las brechas socio econmico expresado en el Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC), que abarcar las siguientes dimensiones: a) Dimensin Social (Diversificacin y Transformacin Productiva para Nutricin, Erradicacin del Analfabetismo, Educacin, Empleo Productivo, Salud y Saneamiento Bsico); b) Dimensin Econmico Productiva (Recursos Hdricos, Productividad Agropecuaria, Industria, Turismo, Vialidad y Transporte); c) Dimensin Ambiental (Recursos Naturales, Ecologa y Medio Ambiente); d) Dimensin Institucional (Fortalecimiento organizativo del Gobierno Regional, Gerencias Sub Regionales y Organizaciones de la Sociedad Civil); y se destinar el 5% del total del presupuesto de inversin, para la formulacin de estudios de pre inversin por las Unidades Formuladoras, siempre y cuando no se contraponga a ninguna norma legal vigente.

TITULO III CAPITULO VI DE LAS INSTANCIAS DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

Artculo 18.- Son Instancias del Proceso de Presupuesto Participativo Regional (PPR): a) El Consejo de Coordinacin Regional. b) El Consejo Regional Artculo 19.- Del Consejo de Coordinacin Regional (CCR) El CCR; es un rgano consultivo en la estructura orgnica del GRMOQ cuyo rol es participar y promover activamente el proceso del PPR, coordinar la incorporacin de los proyectos de inversin en el presupuesto institucional correspondiente. As como apoyar al Comit de Vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en el Presupuesto Participativo. Artculo 20.- Del Consejo Regional. En atribucin a lo dispuesto en la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, corresponde al Consejo Regional, aprobar la Ordenanza Regional del Proceso de Presupuesto Participativo Regional.
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TITULO IV CAPITULO VII DEL DESARROLLO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO REGIONAL CAPITULO VIII DEL PROCEDIMIENTO METODOLGICO DEL PPR.

Artculo 21.- Del Procedimiento Metodolgico. Se realizara en base a las Fases establecidas en la Directiva del PPR y la Ley N 29298 Ley que modifica la Ley N 28056 Ley Marco del Presupuesto Participativo. El Proceso del Presupuesto Participativo se desarrollara tomando en cuenta la realidad territorial y organizativa del Gobierno Regional y se desarrolla segn las siguientes fases: Preparacin. Concertacin. Coordinacin entre Niveles de Gobierno. Formalizacin.

Artculo 22.- Aprobacin del Reglamento del Proceso de Presupuesto Participativo. La Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial pone a consideracin del Consejo de Coordinacin Regional el proyecto del Reglamento de Programacin del Presupuesto Participativo del Gobierno Regional Moquegua Ao Fiscal 2013; para su anlisis y validacin y posteriormente al Consejo Regional para su respectiva aprobacin y que constituya instrumento normativo que oriente el accionar del proceso de Presupuesto Participativo en el Gobierno Regional de Moquegua; la misma debe ser aprobada en los primeros meses de ao 2012, para facilitar el cumplimiento del cronograma en las fechas programadas por la DNPP.

CAPITULO IX DEL DESARROLLO DE LAS FASES DEL PROCESO

Artculo 23.- Fase Preparacin del Proceso Participativo.El Gobierno Regional Moquegua en coordinacin con su respectivo Consejo de Coordinacin Regional, se encargan de iniciar el proceso de presupuesto participativo conforme lo establece el cronograma adjunto. Artculo 24.- Comunicacin. Campaa dirigida a la sociedad civil por todo los medios masivos de comunicacin, tales como pagina web de la institucin, radio, peridicos, televisin, Internet, mostrndoles los beneficios de su participacin en el proceso de Presupuesto Participativo Regional con el objetivo de incrementar la participacin ciudadana que permita ir consolidando el proceso; el Plan de Difusin del PPR deber ser elaborado por la Sub Gerencia de Planeamiento. Artculo 25.- Sensibilizacin. La sensibilizacin a los agentes participantes, se desarrollar en todas las provincias de la Regin, en las que se dar a conocer los alcances del proceso de Presupuesto Participativo para el ao 2013, as como las metas, logros, actividades y avances de la consolidacin del proceso, mediante campaas, exposiciones y redes de informacin. Artculo 26.- Convocatoria e Identificacin de los Agentes Participantes. El Gobierno Regional con la participacin del CCR, convocan segn competencias funcionales y territoriales, a la poblacin organizada (sociedad civil), y dems agentes participantes a participar en el PPR, para cuyo efecto ejecutara esfuerzos para mejorar una correcta y eficiente comunicacin a travs de los Medios de Comunicacin social (diarios, televisin, radios, Internet, pagina Web de la Institucin). En la identificacin de los Agentes Participantes se debe incluir la mayor participacin y representatividad de la sociedad Civil de acuerdo al nivel de competencia. Los agentes participantes acreditados en PPR anteriores y si su status dentro de la organizacin que representa se mantiene, solo debern confirmar su participacin por escrito a fin de evitar la presentacin de los mismos documentos de acreditacin. Los agentes participantes son:
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a) b) c) d) e) f) g) h) i)

Los miembros del Consejo de Coordinacin Regional Los miembros del Consejo Regional. Alcaldes Provinciales, Distritales. Empresas de Servicio Pblicos de Alcance Multiprovincial Asociaciones Juveniles, de Nias, Nios y Adolescentes. Organizaciones Empresariales y de Productores. Colegios Profesionales. Federaciones, redes u otras organizaciones de la sociedad civil de 2 y 3 nivel. Cmara de Comercio, turismo y similares.

La Oficina de Imagen Institucional, ser la encargada de ejecutar y/o llevar a la prctica el Plan de difusin y comunicacin del PPR, el cual ser formulado por la Sub Gerencia de Planeamiento del Gobierno Regional Moquegua. Artculo 27.- Del Registro y Participacin de Agentes Participantes. El Gobierno Regional apertura un libro debidamente legalizado para la inscripcin de los miembros acreditados de las organizaciones sociales de base de 2do y 3er nivel de mbito, Provincial y Regional, de acuerdo a lo dispuesto por la Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo, su Modificatoria Ley N 29298; su Reglamento y el Instructivo N 001-2010-EF/76.01. El proceso de inscripcin estar bajo la responsabilidad de la Gerencia de Desarrollo Social ( Sub Gerencia de Participacin Social). Los requisitos para participar en el PPR en condicin de agente participante: a) Solicitud de Inscripcin (formato) dirigido al Presidente del Gobierno Regional, la misma que tendr el valor de declaracin jurada. b) Copia Fedateada o Legalizada de Ficha de Inscripcin en los Registros Pblicos. c) Vigencia de Poder del Representante Legal de Registros pblicos (Actualizada). d) Copia simple de Documento de Identidad (DNI) del Titular y Suplente designado. e) Copia de Documentos que demuestren Vida Orgnica f) Copia Fedateada o legalizada del acta de eleccin y acreditacin por su organizacin y/o Institucin. g) Inscribirse dentro de los plazos establecidos. Participan con voz y voto, para la priorizacin de proyectos: a) Presidente Regional. b) Miembros del Consejo Regional. c) Miembros del Consejo de Coordinacin Regional. d) Representantes Acreditados de la Sociedad Civil Organizada (01 representante por organizacin). e) Alcaldes Provinciales y Distritales. Artculo 28.- Capacitacin de Agentes Participantes. La Capacitacin de Agentes Participantes es una tarea permanente desarrollada en base al material didctico preparado por el Equipo Tcnico, tanto para los agentes participantes de la regin como para las provincias y distritos, en base a la directiva e instructivo del PPR, lineamientos de poltica regional y local, competencias del gobierno nacional, regional y local, SNIP entre otros. El contenido de la capacitacin entre otros ser el siguiente: a) b) c) d) e) f) g) Proceso de Presupuesto Participativo (PPR). Definicin de problemas que afectan el desarrollo y posibilidades de solucin. Ciclo del Presupuesto Pblico. Gestin por Resultados - Programas Estratgicos. Aspectos generales sobre el funcionamiento del SNIP. Aspectos generales sobre el uso del Portal de Transparencia del MEF (SIAF). Roles y responsabilidades de todos los agentes e instituciones involucradas en el proceso, enfatizando el rol de quienes participan en el Comit de Vigilancia. h) Directiva para los Programas Presupuestales en el marco de la Programacin y formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2013 Adems de estas actividades debemos de considerar las siguientes tareas: a) b) c) d) Conformar el Equipo Tcnico. Elaborar el Cronograma del desarrollo del PPR. Elaborar y Aprobar la Ordenanza Regional, que Reglamenta el PPR. Actualizar el diagnstico situacional e identificar problemas centrales vinculadas a las competencias del Gobierno Regional, como: Situacin de los programas estratgicos. Condiciones de vida de la poblacin.

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Actividades econmicas. Infraestructura y acondicionamiento territorial. Desarrollo Institucional y de capacidades, entre otros. e) Poner a disposicin de los agentes participantes, informacin a utilizar en el PPR, como: Plan de Desarrollo Concertado (Ejes Temticos, Objetivos Estratgicos). Plan Estratgico Institucional - PEI (Programas, Proyectos). Detalle de proyectos priorizados en el PPR del ao anterior (2012). Programa de inversiones 2012 (PIA 2012). Proyeccin de recursos totales, por fuentes de financiamiento para el ao 2013. Informe de los compromisos asumidos por la sociedad civil y otras entidades del Estado. Artculo 29.- Fase de Concertacin.Se renen los funcionarios del Estado y de la Sociedad Civil para desarrollar un trabajo concertado de diagnostico, identificacin y priorizacin de resultados y de proyectos de inversin que contribuyan al logro de resultados a favor de la poblacin, sobre todo de aquellos sectores con mayores necesidades de servicios bsicos. Artculo 30.- Desarrollo de Talleres de Trabajo. Constituyen reuniones de Trabajo, convocados por el Presidente Regional a travs de los cuales se desarrollan las distintas acciones conducentes a la priorizacin de resultados, proyectos de inversin y compromisos del Estado y la Sociedad Civil. Artculo 31.- Taller de Capacitacin. El Equipo Tcnico del PPR 2013, promover la capacitacin de los Agentes Participantes, segn cronograma propuesto, considerando que esta actividad se extiende hasta el mes de Diciembre del 2012 de forma permanente, ajustndose a las necesidades y caractersticas de la poblacin del mbito regional. La modalidad puede ser diversa: talleres, conversatorios, charlas, conferencias, etc. y sobre temas como: Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC) 2003 2021 Actualizado al 2009; Niveles de Gobierno; Lineamientos de Poltica Regional; Portal de Transparencia; Mecanismos de Formalizacin en la Asociatividad y otros que considere el Equipo Tcnico. Artculo 32.- Taller de Rendicin de Cuentas. Corresponde al ejercicio anterior, se evala el desarrollo del proceso de Presupuesto Participativo Regional y el nivel de cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos en el ao anterior sobre: Programacin y nivel de avance en la Ejecucin y resultados (en trminos de poblacin beneficiada y problemas resueltos), de los PIP priorizados en el ao anterior. Sustentar los cambios efectuados a los proyectos priorizados en el PPR anterior. Y en razn del avance del cumplimiento del PDRC. Artculo 33.- Taller de Diagnstico Situacional. Orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de vida de la poblacin, medida a travs de los resultados definidos en los programas presupuestales estratgicos y otros que se consideren crticos en la jurisdiccin. Artculo 34.- Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados. Se realiza un trabajo concertado de identificacin y priorizacin de Resultados, especificados en trminos de mejoras en el bienestar ciudadano, a fin de permitir posteriormente una adecuada asignacin de los recursos pblicos. Se presenta a los Agentes Participantes el Diagnstico del mbito Territorial. Artculo 35.- Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin. Se propone una cartera de proyectos, concordante con los resultados priorizados, a ser sometida al PPR a fin que los agentes participantes consideren los citados proyectos de inversin recogidos en las fichas de proyectos. Artculo 36.- Taller de Formalizacin de Acuerdos y Compromisos. Una vez Priorizados los Proyectos de Inversin Pblica, el Presidente Regional presenta los resultados los cuales son consolidados en el Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, donde los agentes participantes firman la misma. Artculo 37.- Fase de Coordinacin entre Niveles de Gobierno. El Gobierno Regional deber organizar los mecanismos de coordinacin y consistencia presupuestaria con los Gobiernos Locales de su jurisdiccin, en materia de gastos de inversin y entre niveles de gobierno, respetando competencias y procurando economas de escala y concertacin de esfuerzos, teniendo en cuenta lo normado en el instructivo, de tal forma que el Gobierno Regional, los Gobiernos Locales Distritales y provinciales de Moquegua, mas la presencia del Consejo de Coordinacin Regional y el Equipo Tcnico; tienen como funcin general promover el desarrollo armnico, integral y sostenible de sus mbitos jurisdiccionales y por ello deben trabajar coordinadamente en correspondencia
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como un Estado Unitario y Descentralizado; por tal razn, el proceso de presupuesto participativo debe articularse adecuadamente entre los diferentes niveles de gobierno de tal manera que su desarrollo permita la retroalimentacin de los procesos particulares, tanto del distrito a la provincia como de las provincias a la regin, y viceversa, para cuyo efecto el Presidente del Gobierno Regional convocar a los Alcaldes Provinciales, Distritales Consejo de Coordinacin Regional y al Equipo Tcnico, a una reunin de trabajo a fin de: a) Intercambiar informacin, identificando los principales problemas que deberan ser resueltos de manera conjunta, definiendo las polticas que orienten los gastos de inversin, entre los niveles de gobierno y su financiamiento, as mismo, identifican las potencialidades de cada mbito geogrfico para la solucin de los problemas. b) Consensuar objetivos comunes de desarrollo regional. c) Identificar proyectos que podran ser cofinanciados entre el Gobierno Regional, Gobierno Local y Empresa Privada, los proyectos debern ser priorizados en los Procesos Participativos de los niveles de gobierno que aporten a su financiamiento, cuidando que las intervenciones se realicen en el mbito de las competencias. d) Identificar intervenciones de importancia para el desarrollo regional y local, que pueden ser agrupadas en un proyecto de mayor dimensin que responda a objetivos ms amplios (Salud, Educacin, Saneamiento Bsico, Electrificacin Rural, Accesibilidad), los que podran ser financiados compartidamente con recursos del gobierno regional y gobierno local. e) Establecer los compromisos para la participacin y responsabilidades de la poblacin beneficiaria en el cofinanciamiento de los proyectos. f) Establecer los compromisos y responsabilidades para asegurar la sostenibilidad de los proyectos. g) Mantener la Articulacin entre los planes de Desarrollo Regional Concertado. Artculo 38.- Fase de Formalizacin. Los acuerdos y compromisos adoptados en el proceso de Presupuesto Participativo, se suscriben y formalizan en el mes de junio; salvo razones tcnicas necesarias. Los proyectos deben ser incluidos en el Presupuesto Institucional del Gobierno correspondiente para su aprobacin por el Consejo Regional.

TITULO V CAPITULO X DEL COMIT DE VIGILANCIA DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO REGIONAL.

Artculo 39.- Eleccin del Comit de Vigilancia. Los Agentes Participantes para fines de las acciones de vigilancia, del proceso de Presupuesto Participativo Regional, elegirn el Comit de Vigilancia, entre los agentes participantes de la sociedad civil acreditada, el mismo que deber realizarse en el Taller de Formalizacin de Acuerdos y Compromisos de acuerdo a lo normado en el reglamento del propio Comit de Vigilancia, el cual considera entre otros puntos Constitucin, eleccin, juramentacin, reconocimiento, funciones, atribuciones, organizacin, sanciones, etc. del Comit de Vigilancia de Presupuesto Participativo Regional.

TITULO VI CAPITULO XI DE LAS FALTAS Y SANCIONES DE AGENTES PARTICIPANTES DEL PPR.

Artculo 40.- Faltas. La Mesa Directiva evaluara y aplicara sanciones; considerando los actos que contravengan a las normas de convivencia democrtica de los Agentes Participantes, durante el desarrollo de las actividades que contempla el proceso de Presupuesto Participativo, como las siguientes: a. b. c. d. e. Inasistencia injustificada a los Talleres convocados. Agresin fsica y/o verbal a uno o varios Agentes Participantes. Asistir a los talleres o sesiones en estado etlico y/o sustancias alucingenas. Alterar de manera violenta el normal desarrollo de los talleres o sesiones. Incumplimiento de la entrega de informacin.

Artculo 41.- Las sanciones Se aplicarn segn la gravedad o reiteracin de la o las faltas sealadas y sern las siguientes: a. Por primera vez, llamada de atencin en el taller o sesin.
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b. Por segunda vez, comunicacin expresa de llamada de atencin suscrita por el Consejo Regional de Moquegua, dirigida al agente respectivo, haciendo de conocimiento a la organizacin de la sociedad civil o institucin pblica a la que representa. c. Por tercera vez, denuncia pblica de la falta y de ser el caso el envo de una solicitud a la organizacin de la sociedad civil o institucin pblica que representa, para la sustitucin del representante. d. La inasistencia injustificada a los Talleres convocados hasta por dos veces consecutivas o alternadas, originar la prdida del derecho a voto de la organizacin, institucin y/o entidad.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS.
PRIMERA.- La articulacin (Regional, Provincial y Distrital) de los planes de desarrollo concertado y los presupuestos participativos, estar a cargo de la Gerencia Regional de Planeamiento Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, la misma que realizar las acciones respectivas para el cumplimiento y el logro de este objetivo. SEGUNDA.- Los acuerdos de cada proceso del Presupuesto Participativo Regional, sern registrados en el libro de actas, en forma detallada y especfica, el mismo que estar a cargo de la Secretaria Tcnica del Equipo Tcnico del PPR 2013, excepto el Taller de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos que ser redactado por el mismo Secretario de Actas de la Mesa Directiva. TERCERA.- Se utilizar el portal electrnico del Gobierno Regional para la difusin e informacin de todo el proceso del presupuesto participativo regional. CUARTA.- Los acuerdos se logran por consenso luego de la exposicin argumentada y basada en los principios y criterios que se establecen en este reglamento, pero si no existe consenso, se recurrir a la votacin. QUINTA.- Para efectos del plazo y las notificaciones nos remitiremos a lo establecido en la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, que en su Artculo 24 establece que Toda notificacin deber practicarse a ms tardar dentro del plazo de cinco (5) das, a partir de la expedicin del acto que se notifique. SEXTA.- La promocin de la organizacin, constitucin y asesoramiento para la formalizacin de las organizaciones de segundo y tercer nivel estar a cargo de la Gerencia de Desarrollo Social de conformidad a sus competencias, tal como lo establece el Reglamento de Organizacin y Funciones del Gobierno Regional de Moquegua. SEPTIMA.- Disponer que la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial conjuntamente con la Gerencia Regional de Desarrollo Social, realicen un diagnostico y evaluacin de las organizaciones representativas de la sociedad civil de segundo y tercer nivel, a fin de garantizar su adecuada representacin en los espacios de concertacin regional. OCTAVA.- El Gobierno Regional Moquegua, deber promover la aplicacin de cuotas de equidad de gnero y de juventud en los agentes participantes representantes de la sociedad civil. Asimismo deber tener en cuenta las cuotas para la igualdad de oportunidades, en este sentido el gobierno regional deber realizar campaas de sensibilizacin para que las poblaciones, sectores y organizaciones representantes de personas excluidas o que se encuentren en situacin de vulnerabilidad participen en el proceso. NOVENA.- Las Unidades Orgnicas de la Sede Regional y las Gerencias Sub Regionales Provinciales en el marco del Proceso de Presupuesto Participativo, son responsables de brindar el apoyo que requiera el Equipo Tcnico nominado, dentro de los plazos establecidos, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por la presente Ordenanza.

DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Los rganos e instancias del Gobierno Regional Moquegua brindarn el soporte tcnico legal que sea solicitado para los fines del proceso participativo y acompaaran las diferentes etapas para su difusin, comunicacin, sensibilizacin y cumplimiento. SEGUNDA.- Las disposiciones y/o acciones no contempladas en el presente reglamento sern resueltas dentro de las fases del proceso, por el Equipo Tcnico del Gobierno Regional Moquegua teniendo en cuenta el ltimo instructivo del proceso de Presupuesto Participativo Regional. TERCERA.- Las Resoluciones Regionales y/o Normas Legales a futuras, sern anexadas al presente Reglamento Regional del Presupuesto Participativo, para su viabilidad y procedimiento correspondiente. CUARTA.- El presente reglamento entra en vigencia a partir del da siguiente de su promulgacin y difusin en la pgina Web del Gobierno Regional Moquegua.

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DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PRIMERA.- Todas las Gerencias Regionales del Gobierno Regional brindarn el asesoramiento y soporte tcnico respectivo. La Oficina de Asesora Legal brindara el soporte legal que sea solicitado para los fines del proceso participativo y la Oficina de Relaciones Publicas e Imagen Institucional acompaara las diferentes etapas del proceso relacionado a la difusin, comunicacin y sensibilizacin.

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GUIA DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR RESULTADOS

El objetivo de esta Gua es clarificar cuales son estos cambios de enfoque en el proceso para poder establecer los mecanismos y pautas necesarios para llevar acabo el Proceso del Presupuesto Participativo en los Gobiernos Locales y Regionales en el marco de la Ley del Presupuesto Participativo, Ley N 28056 y sus modificatorias, as como del Instructivo del Presupuesto Participativo basado en Resultados.

PDF 4

Gua
del Presupuesto Participativo

Basado en Resultados

Gua del Presupuesto Participativo Basado en Resultados

Elaboracin de contenidos: Direccin General del Presupuesto Pblico, Ministerio de Economa y Finanzas Revisin de contenidos: Jos Pisconte y Karina Olivas, Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin Diseo e ilustraciones: Oscar Casquino Diagramacin: Vctor Bojrquez Adecuacin pedaggica: Zoila Acua, consultora Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin Impresin: Neva Studio S.A.C. Av. Arequipa 4558 - Miraflores Octubre 2010 1ra Edicin

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2010USAID/Per ProDescentralizacin es un proyecto de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional-USAID que tiene el objetivo de apoyar al Estado peruano en profundizar y consolidar el proceso de descentralizacin. Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de USAID-PER, bajo los trminos del contrato N EPP-1-004-00035-00, orden de trabajo #363. Las opiniones expresadas por los autores no reflejan necesariamente el punto de vista de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional.

Presentacin Presentacin
esde el ao 2003 en que se promulg la Ley Marco del Presupuesto Participativo No. 28056 que recogi experiencias participativas en la formulacin de los presupuestos y reconoce la participacin de la poblacin en la formulacin del presupuesto pblico de inversiones, han transcurrido siete aos a travs de los cuales hemos visto experiencias exitosas a nivel regional y local, as como tambin diversos errores y lecciones aprendidas que han permitido avanzar y perfeccionar el marco normativo de estos procesos. De otro lado, en la gestin pblica, han surgido nuevos enfoques para elaborar el presupuesto pblico como el presupuesto por resultados. Su vinculacin con los procesos participativos en la formulacin presupuestal han implicado ajustes en el diseo de las polticas pblicas en este campo; as como nuevos retos en la implementacin del presupuesto participativo. Ello implica tambin un cambio de enfoque donde se proponen proyectos usualmente conocidos como parques, construccin de caminos, etc. a un cambio por resultados donde se requiere jerarquizar problemas y necesidades a resolver en la localidad, en la regin y el pas y que deben ser resueltos en base a resultados concretos que transformen nuestra realidad y la vida de los ciudadanos y ciudadanas. Cabe indicar que en este proceso sigue siendo clave el liderazgo de los presidentes regionales y los alcaldes de acuerdo a su rol. En este contexto, hemos intentado recoger los cambios normativos recientes1, as como algunas experiencias valiosas, con lo cual esperamos que esta nueva versin de la gua, contribuya a fortalecer estos procesos y permita seguir avanzando con nuevas experiencias de presupuesto participativo regional y local que fortalezcan la democracia en el pas.

Lima, Julio de 2010

Presupuesto Participativo basado en Resultados, Instructivo No. 001 -2010-EF/76.01, publicado mediante Resolucin Directoral No. 007 -2010-EF/76.01

Contenidos
Contenidos
I. Aspectos generales...............................................................07
1. Cul es el objetivo de esta gua?...................................................................09 2. Qu es el Presupuesto Participativo Basado en Resultados?. ......................09 3. Cules son los beneficios del Presupuesto Participativo
basado en Resultados? .................................................................................11

4. Cul es el rol de los actores del Proceso del Presupuesto Participativo

basado en Resultados?.................................................................................12 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 Presidentes regionales y alcaldes Consejo Regional y Concejo Municipal Consejos de coordinacin regional, local provincial y local distrital Agentes participantes Equipo tcnico Oficina de Planeamiento y Presupuesto Comits de vigilancia

5. Cmo financiar el Presupuesto Participativo basado en Resultados?...........16 6. Cmo puede participar la poblacin en el proceso del Presupuesto
Participativo basado en Resultados?.............................................................18

7. Quines coordinan el proceso de Presupuesto Participativo basado

en Resultados?............................................................................................. 19

8. Cmo registrar el desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo

basado en Resultados?............................................................................... .20

II. Fases y particularidades del proceso...................................21

Fase 1. Preparacin...........................................................................................23

5
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 Comunicacin Sensibilizacin Convocatoria Identificacin y registro de agentes participantes Capacitacin de agentes participantes

Fase 2. Concertacin.........................................................................................28 2.1 Desarrollo de talleres de trabajo 2.1.1 Taller de identificacin y priorizacin de resultados Paso 1: Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado PDC Paso 2: Identificacin y priorizacin de resultados 2.1.2 Evaluacin tcnica de proyectos Paso 1: Evaluacin tcnica Paso 2: Asignacin del presupuesto 2.1.3 Taller de priorizacin de proyectos de inversin 2.2 Formalizacin de acuerdos y compromisos del Presupuesto Participativo Fase 3. Coordinacin entre niveles de gobierno..................................................38 Fase 4. Formalizacin........................................................................................40 4.1 Formalizacin en el PIA de los acuerdos y compromisos 4.2 Rendicin de cuentas Fase 5. Particularidades del Presupuesto Participativo en los Gobiernos Regionales.................................................................43

III.

Mecanismos de vigilancia..................................................45

1. Qu es el Comit de Vigilancia? ...................................................................46 2. Cmo est conformado y cules son las funciones del
Comit de Vigilancia?.....................................................................................47

3. Qu informacin debe manejar el Comit de Vigilancia

y quines le proporcionan?.............................................................................47

4. Qu otros actores participan tambin en la vigilancia

y control del proceso?.....................................................................................48 4.1 Contralora General de la Repblica 4.2 Direccin Nacional del Presupuesto Pblico - DNPP

6
4.3 Consejo Regional y Concejo Municipal

IV.

Anexos...............................................................................49

Anexo 01: Gua de contenidos mnimos del documento del Proceso del Presupuesto Participativo.................................................50 Anexo 02: Gua de contenidos mnimos de la Ordenanza del Proceso de Presupuesto Participativo................................................51 Anexo 03: Modelo de convocatoria al Proceso del Presupuesto Participativo.................................................53 Anexo 04: Relacin de actores que se sugiere invitar al Proceso del Presupuesto Participativo............................................ .55 Anexo 05: Formato para el registro de agentes paticipantes.................................58 Anexo 06: Gua de temas a desarrollar en las acciones de capacitacin del Proceso del Presupuesto Participativo.......................59 Anexo 07: Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo..................................61 Anexo 08: Criterios que orientan la determinacin de recursos a ser considerados en el Proceso del Presupuesto Participativo..................62 Anexo 09: Gua de orientacin para el ajuste del Plan de Desarrollo Concertado.......................................................64 Anexo 10: Formato de informacin mnima por proyecto de inversin...................67 Anexo 11: Ficha de Acta de acuerdos y compromisos del Presupuesto Participativo....................................................................69 Anexo 12: Ficha resumen de evaluacin de proyectos..........................................71 Anexo 13: Cronograma de actividades del Proceso del Presupuesto Participativo....................................................................72 Anexo 14: Cronograma de ejecucin de actividades de las fases del Proceso del Presupuesto Participativo..................................78

Aspectos generales

Aspectos generales

Presupuesto Participativo Basado en Resultados

eguramente desde el rol que desempeas en el desarrollo de tu comunidad, distrito, provincia o regin requieres dar respuesta a algunas interrogantes como: qu es el presupuesto participativo? por qu es importante el presupuesto participativo?, cmo se vincula el presupuesto participativo con el presupuesto por resultados? y cmo podemos elaborar el presupuesto participativo con un enfoque de resultados? En esta gua especfica, para facilitar la elaboracin del presupuesto participativo, intentamos responder a estas y otras preguntas.

I Aspectos generales
El Presupuesto Participativo basado en Resultados se enmarca dentro del nuevo enfoque de la nueva gerencia y gestin pblica, en el cual los recursos pblicos se asignan, ejecutan y evalan en funcin a cambios especficos que se deben alcanzar para mejorar el bienestar de la poblacin. Lograr estos cambios supone producir resultados que mejoren notoriamente las condiciones de vida de las personas. El Presupuesto Participativo basado en Resultados comprende la incorporacin al proceso del Presupuesto Participativo de las corrientes renovadoras del presupuesto y la gestin por resultados en los que el/la ciudadano/a y los resultados que estos requieren y valoran se constituyen en el eje del accionar pblico. Para tal fin, se estructuran los presupuestos en funcin a los productos, es decir bienes y servicios que la poblacin recibe de parte de las instituciones pblicas, para lograr los resultados. El presupuesto anual debe garantizar las dotaciones de recursos necesarios para poder desarrollar los productos, que incluyen las previsiones presupuestarias para los recursos humanos, insumos materiales y bienes de capital que sean necesarios. El Presupuesto Participativo es el espacio en el que pueden facilitarse las decisiones de inversin que dotarn a las entidades del Estado con los bienes de capital necesarios para cubrir las brechas existentes y que limitan el desarrollo y entrega de los productos. Para lograr una mayor efectividad en la gestin se deben relacionar los resultados con los productos, as como las acciones y los medios necesarios para su ejecucin y viceversa. De esta manera, los proyectos que se prioricen en el marco del proceso participativo, al ser pensados y priorizados en funcin de resultados (solucin de problemas)y estar conectados a los productos, garantizarn mejoras en la calidad de vida de la poblacin (resultados), sobre todo de los sectores ms necesitados.

9
Estos resultados los encontramos en el PDC. En cada uno de los grandes objetivos estratgicos orientados a resolver los problemas prioritarios del territorio y en los programas estratgicos nacionales. Ambos deben estar presentes en el proceso de Presupuesto Participativo.

1. Cul es el objetivo de esta gua?

El objetivo es clarificar cuales son estos cambios de enfoque en el proceso para poder establecer los mecanismos y pautas necesarios para llevar a cabo el proceso del Presupuesto Participativo en los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales en el marco de la Ley del Presupuesto Participativo, Ley N 28056, su modificatoria Ley N 29298, el Decreto Supremo N 097-2009-EF modificado por el D. S. N 132-2010-EF que precisa los criterios para delimitar proyectos de impacto regional, provincial y distrital, su reglamento aprobado por Decreto Supremo N 142-2009-EF y sus modificatorias el D. S. N 131-2010-EF y la Ley N 28411 - Ley del Sistema Nacional de Presupuesto, as como del Instructivo del Presupuesto Participativo Basado en Resultados No. 001 -2010-EF/76.01, publicado mediante Resolucin Directoral No. 007 -2010-EF/76.01
Este proceso debe estar orientado a la solucin de problemas prioritarios con la finalidad que los proyectos de inversin estn claramente articulados a productos y resultados especficos que la poblacin necesite.

Particularmente, en los aspectos que en el PDC se consideran ms urgentes para el desarrollo regional o local, evitando, de este modo ineficiencias en la asignacin de los recursos pblicos.

2. Qu es el Presupuesto Participativo
Basado en Resultados?2
Cuando en las familias se menciona la palabra presupuesto nos hace pensar en los ingresos que esperamos conseguir y en la forma cmo van a ser distribuidos de acuerdo a los gastos que debemos realizar, para lograr nuestros objetivos familiares. As, el presupuesto pblico (nacional, regional y municipal) es una herramienta de gestin de ingresos y gastos que, adecuadamente aplicado, debe responder a los objetivos del desarrollo nacional, regional y local, tomando en cuenta las funciones de las entidades en los diferentes niveles de gobierno.
2

En el Per el presupuesto participativo slo se ejecuta en dos de los tres niveles de gobierno que tiene el estado peruano: el regional y local.

10
Sin embargo, como casi siempre sucede, los ingresos no alcanzan para realizar todas las actividades que quisiramos llevar adelante, entonces tenemos que priorizar. Cuando nos referimos al presupuesto participativo, hablamos de un instrumento de poltica y a la vez de gestin, a travs del cual las autoridades regionales y locales, as como las organizaciones de la poblacin, debidamente representadas, definen en conjunto qu se quiere lograr, cmo y en qu se van a orientar los recursos, teniendo en cuenta la visin de futuro y los objetivos (que sealan grandes resultados a obtener) del Plan de Desarrollo Concertado del distrito, provincia o regin, pero principalmente los programas y proyectos identificados en el PDC y que deben hacerse realidad poco a poco cada ao para alcanzar la visin de desarrollo.

Vecinos y vecinas no se trata de cada ao INVENTAR nuevos proyectos, hay que concluir los proyectos que estn en ejecucin y otros para resolver problemas urgentes o prioritarios

Tiene razn sino no avanzamos.

11
En el proceso de formulacin del presupuesto participativo se precisan los compromisos y aportes de los gobiernos regionales y municipales, de otros organismos pblicos y privados presentes, as como de la propia poblacin, con el propsito de comprometerse y cogestionar directamente el desarrollo y buena marcha de la localidad (aspectos que deben estar sealados en el Plan de Desarrollo Concertado). La elaboracin del presupuesto participativo debe convertirse en un proceso que busca hacer realidad los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado desde donde surgen acuerdos para la inversin de los fondos tanto entre las autoridades con la poblacin, como entre las municipalidades distritales, provinciales y los gobiernos regionales.

En sentido estricto, el presupuesto participativo es un proceso donde se ponen de acuerdo las autoridades y los representantes de las organizaciones de la poblacin; para precisar juntas que resultados se quieren obtener, en qu y cmo se invertirn los recursos del gobierno local o regional, de tal manera que aporten al desarrollo de la localidad y hagan posible que la gente viva en mejores condiciones. El rol de liderazgo del Presidente del Gobierno Regional y de los alcaldes es clave en este proceso.

3. Cules son los beneficios del Presupuesto Participativo

Basado en Resultados?
El Presupuesto Participativo permite:
? Priorizar los resultados que queremos obtener para lograr transformar y resolver

grandes problemas o aprovechar potencialidades que tengamos en nuestras jurisdicciones.

? Priorizar mejor los proyectos en funcin de los resultados que queremos obtener y

utilizar adecuadamente los recursos pblicos de acuerdo a los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado del distrito, provincia, regin.
? Mejorar la relacin entre el gobierno local o regional y la poblacin, propiciando que

los pobladores participen en la gestin pblica y en la toma de decisiones sobre las prioridades de inversin que contribuyan a su desarrollo.
? Comprometer a la poblacin, ONGs y empresa privada en las acciones a desarrollar

para el cumplimiento de los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado.

? Realizar el seguimiento, control y vigilancia de los resultados, de la ejecucin del

presupuesto y la fiscalizacin de la gestin de las autoridades.

? Hacer realidad la agenda del desarrollo territorial.

12
? Apoyar al comit de vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en

el presupuesto participativo.

4.4 Agentes participantes

? Representar a las organizaciones que los han acreditado. ? Participar activamente en la discusin, definicin, priorizacin y toma de

decisiones respecto de los resultados a ser priorizados en el proceso, as como de los proyectos a ser considerados para contribuir al logro de dichos resultados.
? Suscribir las actas y dems instrumentos que garanticen la formalidad del

proceso.
? Otros que demande el proceso.

4.5 Equipo tcnico

? Desarrollar las guas metodolgicas

de los talleres.
? Brindar apoyo para la organizacin y

desarrollo del proceso.

? Facilitar informacin par el desarrollo de los talleres de trabajo. ? Realizar la evaluacin tcnica y financiera de los proyectos propuestos. ? Preparar y presentar la lista de proyectos que aprobaron la evaluacin tcnica y ? financiera y su relacin con los resultados nacionales, regionales y locales.

4.6 Oficina de Planeamiento y Presupuesto La Oficina de Planeamiento y Presupuesto o la que haga sus veces tiene como rol:
? Proponer a las instancias correspondientes el Presupuesto Institucional de

Apertura, incorporando proyectos priorizados en el presupuesto participativo.

? Remitir copia del acta de acuerdos y compromisos, as como el documento del

proceso a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico.

? Mantener actualizado el aplicativo interactivo en las diversas fases del proceso.

4.7 Comits de Vigilancia

? Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Presupuesto Participativo. ? Informar al Consejo Regional o Concejo Municipal, consejos de coordinacin y

otras dependencias pblicas en el caso de incumplimiento de los acuerdos.

13
4. Cul es el rol de los actores del Proceso del Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
Veamos a continuacin las tareas especficas de cada uno de los actores de este importante proceso: 4.1 Presidentes Regionales y Alcaldes
? Convocar a reuniones del Presupuesto Participativo en su calidad de presidentes

de los consejos de coordinacin.

? Organizar las actividades del proceso participativo, hacindolas de conocimiento

pblico.
? Proponer a consideracin los resultados prioritarios a favor de la poblacin que

pueden ser objeto de atencin en el proceso.

? Proponer la cartera de proyectos a ser sometida al Presupuesto Participativo,

sealando explcitamente su conexin al resultado prioritario que corresponda.

? Determinar e informar a los agentes participantes el porcentaje del presupuesto

institucional que corresponder al Presupuesto Participativo, sin perjuicio que los recursos no incluidos en el Presupuesto Participativo se asignen por resultados claramente especificados.
? Disponer las medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos adoptados

en el proceso.
? Desarrollar las acciones necesarias para la implementacin de los acuerdos. ? Rendir cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y

compromisos asumidos el ao anterior.

4.2 Consejo Regional y Concejo Municipal

? Aprobar las normas complementarias que se requieran para llevar a cabo el

proceso.
? Fiscalizar el desarrollo oportuno de cada una de las fases del proceso. ? Velar por el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos por el

Gobierno Regional o el Gobierno Local.

4.3 Consejos de Coordinacin Regional, Local provincial y Local distrital

? Participar y promover activamente el proceso. ? Responder a las convocatorias que realizan las autoridades regionales o locales. ? Coordinar la incorporacin de los proyectos de inversin en el presupuesto

institucional correspondiente.

14
ACTORES DEL PROCESO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO* BASADO EN RESULTADOS

Consejo regional y/o consejo municipal.

Asociaciones de productores

Organismos e instituciones privadas promotoras del desarrollo.

Equipo tcnico municipal.

El Presidente del Gobierno Regional debe liderar el proceso en su regin y los Alcaldes en su localidad.

Representantes de las entidades del gobierno nacional para el desarrollo.

Deben acreditarse como agentes plenos.

15

Organizaciones sociales de base.

Consejo de coordinacin regional o local.

Universidades y colegios profesionales

16
5. Cmo financiar el Presupuesto Participativo Basado
en Resultados?
El titular del pliego de los gobiernos regionales y gobiernos locales informa el porcentaje del presupuesto institucional en gasto de inversin que corresponder al Presupuesto Participativo, el cual debe ser difundido a travs del portal electrnico de las entidades u otros medios de comunicacin pertinentes. De otro lado, los techos presupuestales que sirven como referencia para la programacin del presupuesto participativo se proyectan tomando como base:
? Los montos efectivamente transferidos por el MEF en el ao anterior en el que se

elabora la programacin del presupuesto participativo.

? Los montos estimados de recursos pblicos del Presupuesto Institucional de

Apertura del ao fiscal correspondiente que publica el MEF en el mes de junio de cada ao. Estos montos son referenciales y pueden estar sujetos a cambios de acuerdo a los recursos efectivamente recaudados debido a la evolucin de la economa nacional e internacional, y las modificaciones normativas o las variaciones de los indicadores utilizados para realizar las transferencias. Por ello, el monto propuesto al presupuesto participativo tiene que considerar estas posibles variaciones y debemos contemplar acciones en caso los montos que se asignen sean menores a los estimados.
? Para establecer los montos asignados de recursos propios al presupuesto

participativo se debe considerar una serie de gastos de la institucin, tales como:

? La cobertura de las obligaciones del gobierno regional o local, tales como el pago del

personal y obligaciones sociales, las obligaciones previsionales (seguro social, AFP, pensiones), el servicio de la deuda pblica; as como la prestacin de servicios bsicos.
? Recursos para garantizar la prestacin de servicios bsicos, que de acuerdo a su

funcin le corresponde a cada nivel de gobierno.

? Los recursos para la continuacin de proyectos de carcter multianual y/o que estn

en ejecucin.

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Los recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados, que sean priorizados. Asegurar el gasto de operacin y mantenimiento de la infraestructura existente. Otros que requiera la institucin para brindar servicios de calidad. Los recursos restantes debern ser adecuados a los recursos que por ley son para inversiones y pueden ser destinados al financiamiento de las acciones a ser priorizadas en el proceso de presupuesto participativo.

La sociedad civil podr participar en el cofinanciamiento de los proyectos de inversin?

Claro que s, debemos participar a travs de aportes de recursos financieros, materiales, mano de obra u otros similares, a fin de ampliar la capacidad de atencin de las necesidades para la mejora de la calidad de la vida de la poblacin.

Asimismo, desde el municipio o el gobierno regional, podemos cofinanciar los proyectos en los montos que se determinen de conformidad con la legislacin vigente.

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La municipalidad puede destinar un porcentaje adicional de lo que se pondr a consulta en el presupuesto participativo. PRONAMACH, la maquinaria. La federacin de comunidades compromete la mano de obra.

Nosotros como ONG especializada, el trabajo de un especialista.

6. Cmo puede participar la poblacin en el proceso del

Presupuesto Participativo basado en Resultados?
? Se puede participar como agente participante, en representacin de las

organizaciones de la poblacin. (Debidamente acreditados).

? Se participa tambin en las asambleas de la comunidad y de las organizaciones

sociales de las que se forma parte, elaborando propuestas de proyectos y acciones a ser presentadas por los representantes en los talleres de trabajo.
? Asumiendo compromisos de cogestin a travs de trabajos comunitarios aportando

bienes, servicios u otros, que pueden ser orientados para la ejecucin, mantenimiento y operacin de un proyecto. Para poder participar, las instituciones en el plazo de ley, deben ser inscritas en los padrones que aperturan los gobiernos regionales y locales; y sus representantes deben estar debidamente acreditados para participar en el proceso. Aquellos que se incorporen pero que no han sido acreditados por sus organizaciones en el plazo respectivo, participarn pero en calidad de observadores.

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7. Quines coordinan el proceso de Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
La responsabilidad de coordinar, ponerse de acuerdo, liderar, hacer el seguimiento y garantizar el desarrollo del proceso de elaboracin del presupuesto participativo en cada espacio o mbito, est a cargo de diversas instancias:

Los presidentes regionales y alcaldes

Deben coordinar con sus respectivos Consejos de Coordinacin, para convocar al proceso de presupuesto participativo. Tienen adems la responsabilidad de financiar los gastos que demande el proceso de presupuesto participativo, aprobar la Ordenanza propuesta por el Consejo de Coordinacin Regional o Local, segn sea el caso, designar al equipo tcnico conductor del proceso, incluyendo representantes de la sociedad civil, coordinar con otros niveles de gobierno subnacional, aprobar los compromisos contrados, ejecutar los acuerdos, hacer rendicin de cuentas y facilitar la vigilancia ciudadana.

Los Consejos de Coordinacin Local y Regional

Es fundamental que los Consejos de Coordinacin Local y Regional se encuentren debidamente constituidos y presididos por el Presidente Regional y los Alcaldes respectivos, pues ayudar a garantizar la existencia de un espacio legtimo de coordinacin entre los diversos actores involucrados. Lo ms recomendable es que el CCR o CCL proponga al Consejo Municipal o Regional la Ordenanza del Presupuesto Participativo y coordinen el desarrollo del proceso de principio a fin.

20
8. Cmo registrar el desarrollo del Proceso del Presupuesto
Participativo basado en Resultados?
Los gobiernos regionales y gobiernos locales registran el desarrollo del proceso participativo en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo", accesible a travs del portal Web del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe).

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

2010

2011

Dicha informacin debe incluirse en el documento del Presupuesto Participativo que ser remitido junto con el Presupuesto Institucional de Apertura a la Direccin General del Presupuesto Pblico, en el plazo establecido por la Directiva de Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los Gobiernos Regionales y de los Gobiernos Locales para cada ao fiscal. Asimismo, el Presidente del Gobierno Regional o el Alcalde, segn corresponda, dispondrn la publicacin del documento del Presupuesto Participativo para conocimiento de la comunidad como mnimo en la pgina Web institucional, as como en otros medios disponibles.

Ver Anexo N 01: Gua de contenidos mnimos del Presupuesto Participativo.

II

II

Fases y particularidades del proceso

Fases y particularidades del proceso

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El proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados se realiza tomando en cuenta la realidad territorial y organizativa de cada gobierno regional o gobierno local. Por ello el procedimiento bsico para el desarrollo del proceso debe ser adaptado por estos gobiernos, en funcin a sus particularidades y experiencias previas en la implementacin de los presupuestos participativos. Con la metodologa establecida, los pasos a seguir en cada fase son los siguientes:

FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

FASE 1 Preparacin FASE 2 Concertacin FASE 3 Coordinacin FASE 4 Formalizacin

Comunicacin

Desarrollo de talleres de trabajo

Formulacin de acuerdos y compromisos

Articulacin de polticas y proyectos GR GRL GLD

Coordinacin para la inclusin de PIP en el PIA

Sensibilizacin

Rendicin de cuentas

Convocatoria

Identificacin y registro de los Agentes Participantes

Dnde se han producido la mayor cantidad de cambios?

Capacitacin de los Agentes Participantes

De acuerdo el cambio es en la fase de concertacin y en los talleres de trabajo.

23
Fase 1. Preparacin
Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda, en coordinacin con sus respectivos Consejos de Coordinacin. El desarrollo de las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes participantes para el desarrollo del proceso, debe realizarse oportunamente y con la suficiente anticipacin, por lo que esta fase debera iniciarse en el mes de enero del ejercicio previo.

Toma en cuenta:
Antes del inicio de las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes participantes, es necesaria la aprobacin de la Ordenanza que reglamenta el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados del Ao Fiscal correspondiente.

Esta ordenanza precisa: ? El cronograma del proceso, ? la conformacin del Equipo Tcnico y ? los mecanismos de registro de los agentes participantes, entre otros que considere el gobierno regional o local.

Ver Anexo N 02: Gua de contenidos mnimos de ordenanza del Proceso.

La fase de preparacin se subdivide en las siguientes partes: 1.1 Comunicacin Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben desarrollar mecanismos de comunicacin masiva del proceso del Presupuesto Participativo basado en Resultados a fin que la poblacin participe a travs de sus representantes, y se encuentre debidamente informada sobre los avances y resultados del mismo. Para ello pueden utilizar los diversos medios de comunicacin, incluyendo los portales electrnicos, correos masivos, radio, entre otros.

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La convocatoria debe promover la integracin al proceso de representantes de las distintas entidades del Estado y de la sociedad civil, tales como:
? Direcciones Regionales ? Universidades ? Entidades Pblicas de Desarrollo ? Organizaciones empresariales ? Colegios Profesionales ? Asociaciones Juveniles ? Organizaciones Sociales de Base ? Comunidades ? Asociaciones de Personas con Discapacidad ? Asociaciones de mujeres ? Asociaciones de jvenes y otros en situacin

de riesgo y vulnerabilidad, ya sea por razones de pobreza, etnicidad, violencia o gnero.

Ver Anexo N 04: Relacin de actores de la Sociedad Civil del Proceso del Presupuesto Participativo.

En la convocatoria se debe procurar el uso de lenguas nativas all donde se hable quechua, aymara, mashiguenga, ashninka, awajn, shipibo, etc.

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Para mantener una buena comunicacin es importante informar sobre:
? Los proyectos que se vienen ejecutando y que continuarn en el ao

siguiente.
? Los proyectos de prevencin que se esperan ejecutar en los ejercicios

siguientes.
? Los compromisos de cofinanciamiento de proyectos a travs de: FONIPREL,

Agua para Todos, Mi Barrio, organismos de cooperacin internacional, convenios, entre otros.
? La proyeccin del monto que debe orientarse al presupuesto participativo, esto

a fin de no generar expectativas que rebasen las capacidades financieras del Gobierno Regional o Gobierno Local.

1.2 Sensibilizacin La importancia de esta accin radica en la necesidad de promover la participacin informada y responsable de la sociedad civil organizada en la gestin del desarrollo local y el compromiso que deben asumir en las decisiones que se tomen. De otro lado, se debe promover la creacin de organizaciones estratgicas que le den mayor calidad al proceso de participacin.
Para ello se debe aprovechar los medios de comunicacin de la localidad y transmitir informacin de utilidad.

Si no estamos bien informados y slo vamos a escuchar, qu calidad de decisiones vamos a tomar. Es necesario que la sociedad civil se empodere del proceso, a fin que su participacin contribuya al desarrollo regional y local.

1.3 Convocatoria En esta fase, el Gobierno Regional o Gobierno Local, en coordinacin con su Consejo de Coordinacin, convoca a la poblacin organizada a participar en el proceso del Presupuesto Participativo basado en Resultados, haciendo uso de los medios de comunicacin adecuados para el mbito de su jurisdiccin, a fin de garantizar una correcta y eficiente comunicacin con los agentes participantes. Esta accin debe iniciarse en el mes de enero.

Ver Anexo N 03: Modelo de convocatoria del Presupuesto Participativo.

26
1.4 Identificacin y registro de agentes participantes La identificacin de los agentes participantes debe incluir la mayor participacin y representatividad de la sociedad civil, los que deben ser elegidos para cada proceso participativo por las organizaciones a las cuales representan. Debemos evitar que siempre sean los mismos, ya que ello no democratiza el proceso.
Se sugiere utilizar el Anexo N 04: Formato para el registro de agentes participantes.

El Gobierno Regional o Gobierno Local deber organizar mecanismos de registro de los Agentes Participantes complementarios a los ya existentes, formalizando la presencia de los grupos sociales territoriales, organizaciones temticas y funcionales, poniendo especial nfasis en facilitar la participacin de las organizaciones que representan a los sectores sociales tradicionalmente excluidos.

Es importante que se promueva a travs de mecanismos diversos la convocatoria y registro de grupos excluidos tradicionalmente de los procesos de planificacin concertada y presupuesto participativo: grupos de mujeres, jvenes, comunidades indgenas y campesinas, as como de la sociedad civil no organizada y los actores econmicos locales.

1.5 Capacitacin de agentes participantes Para participar en la elaboracin del presupuesto participativo los diferentes agentes necesitan CAPACITARSE. El Gobierno Regional o Gobierno Local implementa, mecanismos de capacitacin y programas de desarrollo de capacidades para los agentes participantes, en especial para los Consejeros Regionales, Regidores y agentes de la sociedad civil. Asimismo, la Direccin General del Presupuesto Pblico en coordinacin con los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales desarrollarn y promovern programas de capacitacin descentralizados, orientados a fortalecer el proceso del Presupuesto Participativo basado en Resultados, as como otros que se consideren necesarios para el proceso. Las actividades de capacitacin deben ajustarse a la disponibilidad de tiempo de los participantes. Por otro lado, sera conveniente aprovechar el momento en el que los representantes de la sociedad civil se inscriben para orientarlos de manera personalizada, utilizando materiales de difusin como trpticos o volantes. Los temas en los cuales convendra que la poblacin y las autoridades se capaciten deberan ser diferenciados para cada grupo, de acuerdo a la responsabilidad que les toca cumplir en la elaboracin del presupuesto participativo.

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Presupuesto regional y municipal Sistema nacional de inversin pblica Promocin de la igualdad y equidad X X X Temas Planeamiento estratgico y concertado Gestin y presupuesto por resultados e indicadores de desarrollo X X X

Sujetos a capacitarse

Autoridades y equipos tcnicos (Funcionarios) Consejos de coordinacin local y regional Organizaciones de la sociedad civil

Presupuesto participativo X X X

Toma en cuenta:
Las capacitaciones deben ser permanentes, ajustndose a las necesidades y caractersticas de la poblacin de la jurisdiccin. Pueden ser realizadas a travs de modalidades como talleres o reuniones en las que las autoridades y la poblacin se informen acerca de las tareas que involucra dicho proceso. El objetivo fundamental de la capacitacin es que los diversos agentes participantes lleguen con la mayor y mejor informacin posible al proceso del presupuesto participativo, y que adems todos podamos entendernos.

Se sugiere utilizar Anexo N 06: Gua de temas a desarrollar en los eventos de capacitacin del proceso.

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Fase 2. Concertacin
En esta fase se renen los funcionarios del Estado y de la sociedad civil para desarrollar un trabajo concertado de diagnstico, identificacin y priorizacin de resultados y de proyectos de inversin que favorezcan a la poblacin, sobre todo en aquellos sectores con mayores necesidades de servicios bsicos.

La fase de concertacin se subdivide en las siguientes partes:

2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo Son reuniones de trabajo, convocados por el Presidente Regional o el Alcalde, a travs de las cuales se desarrollarn las distintas acciones conducentes a la priorizacin de resultados, proyectos de inversin y compromisos del Estado y la sociedad civil. El Presidente Regional o el Alcalde provincial o distrital, debe asegurar que los talleres de trabajo se convoquen con la debida anticipacin. Cada taller puede realizarse en ms de una reunin de trabajo, ajustndose el nmero de reuniones a la necesidad de cada lugar y a las caractersticas de organizacin del territorio de cada mbito regional, provincial o distrital. Por ejemplo, en las zonas de sierra y selva donde las poblaciones tardan mucho en trasladarse a la capital distrital, pueden hacerse talleres descentralizados en los centros poblados mayores o en las comunas ms accesibles. Los talleres de trabajo deben culminar en el mes de Junio.

Ver Anexo N 07: Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo.

Toma en cuenta:
Para estas reuniones es necesario considerar la diversidad lingstica de las poblaciones para lograr una mayor inclusin y receptividad en los/as ciudadanos/as que hablan idiomas o lenguas diferentes al castellano.
Se sugiere utilizar Anexo N 06: Gua de temas a desarrollar en los eventos de capacitacin del proceso.

Quin brinda apoyo para la realizacin de los talleres de trabajo? Es el equipo tcnico el encargado de brindar apoyo, debiendo preparar la informacin necesaria, presentar y consolidar los resultados para su posterior evaluacin, con miras a ser considerados en los presupuestos institucionales.

29
Asimismo, ser necesario realizar acciones previas, tales como: a) Seguimiento de los acuerdos de cumplimiento de metas, recopilacin de indicadores para tener actualizado un diagnstico situacional, de ser necesario a cargo del equipo tcnico, orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de vida de la poblacin, las mismas que fueron medidas a travs de los resultados definidos en los programas presupuestales estratgicos y otros que se consideren crticos en la jurisdiccin. b) Identificacin de los principales resultados que pueden presentarse a la priorizacin. c) Seleccin de una cartera de proyectos viables, orientados al logro de resultados priorizados y que respondan a las caractersticas de impacto regional, provincial distrital definidos en el Decreto Supremo N 097-2009-EF Decreto Supremo N 1312010-EF y Decreto Supremo N 132-2010-EF. d) Recopilacin y preparacin de la siguiente informacin:
? Plan de Desarrollo Concertado avances en su ejecucin. ? Plan Estratgico Institucional (Gobierno Regional) o Plan de Desarrollo

Institucional (Gobierno Local) - avance de resultados.

? Detalle de los proyectos priorizados en el Proceso Participativo del ao anterior,

diferenciando los que fueron considerados y los que no fueron incluidos en el presupuesto institucional, indicando el motivo por el cual no fueron considerados.
? Ejecucin del programa de inversiones, aprobados en los

presupuestos institucionales.
? Relacin de proyectos de inversin ejecutados el ao

anterior.
? Porcentaje de recursos de inversin que el Gobierno

Ver Anexo N 08: Criterios que orientan a la determinacin de los recursos a ser considerados en el PP.

Regional o el Gobierno Local destinar al Proceso Participativo; as como la mayor disponibilidad de recursos por cofinanciamiento.
? Informe

de los compromisos asumidos por la sociedad civil y otras entidades del Estado en procesos participativos anteriores y su nivel de cumplimiento.

A continuacin, veremos las pautas y recomendaciones para la realizacin de un taller de identificacin y priorizacin de resultados.

? Situacin de los principales puntos

de atencin del ciudadano en la prestacin de los bienes y servicios pblicos (producto); sealando el dficit de infraestructura, recursos humanos, equipamiento y materiales para una adecuada prestacin.

30
2.1.1 Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados Paso 1 Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado PDC

En este paso se presenta la visin y objetivos estratgicos contenidos en el PDC, su avance de ejecucin y logro de resultados. En caso que el equipo tcnico lo recomiende o los agentes participantes lo consideren necesario debido a la incorporacin del enfoque del Presupuesto por Resultados, los objetivos estratgicos podrn ser ajustados basados en resultados.

Se sugiere tomar en cuenta el Anexo N 09: Gua de orientacin para el ajuste del PDC.

La visin contenida en el PDC es nica para todas las instituciones pblicas y privadas de un mbito territorial y debe orientar las iniciativas e inversiones de los diversos actores econmicos, sociales e institucionales, as como la formulacin de polticas pblicas regionales y locales. Los objetivos de desarrollo del PDC involucran en su ejecucin a los diversos actores, dependiendo de la misin de cada uno de ellos.

El Plan de Desarrollo Concertado es importante porque:

? Orienta el desarrollo de un territorio tomando en cuenta las polticas nacionales,

sectoriales y regionales.
? Permite a los actores de un territorio decidir su futuro. ? Permite la identificacin de potencialidades de desarrollo de la regin localidad. ? Fortalece procesos de relacin entre diferentes actores pblicos y privados

fomentando la colaboracin interinstitucional.

? Permite superar los problemas de corto plazo y concretar las voluntades, los

esfuerzos, las potencialidades y los recursos del territorio para responder a los desafos que plantean lograr.
? Es la base para llevar a cabo la programacin multianual. ? Proporciona un listado de proyectos (programacin multianual) claves a ejecutar

a lo largo de los aos de vigencia del Plan de Desarrollo Concertado.

? Identifica proyectos a ser ejecutados por el sector pblico, por los sectores

privados y mixtos ejecutados por ambos.

? Nos permite visualizar los resultados a obtener en cada objetivo de desarrollo.

31

Toma en cuenta:
Los proyectos que se prioricen en el proceso participativo debern responder a la visin, a los objetivos y resultados contenidos en el PDC, los que a su vez deben formularse en funcin del enfoque de resultados.

Ver Anexo N 08: Criterios que orientan a la determinacin de los recursos a ser considerados en el PP.

Es en este taller que el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde informa el porcentaje de la asignacin presupuestaria que ser destinada al Presupuesto Participativo.

32
Paso 2 Identificacin y priorizacin de Resultados Este paso tiene como objetivo identificar los resultados respecto a metas y reduccin de brechas a fin de permitir, posteriormente, una adecuada asignacin de los recursos pblicos para el logro de los mismos. El equipo tcnico presenta a los agentes participantes el diagnstico del mbito territorial para conocimiento e informacin con el objeto de ser utilizado en la identificacin y priorizacin de resultados.
Veamos qu se entiende por Resultados.

Resultado es el cambio positivo de una caracterstica o situacin que afecta a un grupo objetivo (poblacin, instituciones, comunidades, entre otros). El resultado est vinculado a la solucin de un problema prioritario de la poblacin o al aprovechamiento de una potencialidad.

Toma en cuenta:
El problema no debe ser definido como la negacin de una ? solucin o la carencia de un bien o servicio, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo.

? En un primer

momento se ponen en consideracin los resultados ya identificados, priorizados y analizados en el marco del Presupuesto por Resultados, a saber: 1. Reduccin de la desnutricin crnica infantil. 2. Reduccin de la muerte materna y neonatal. 3. Acceso a los servicios bsicos y oportunidades de mercado. 4. Acceso de la poblacin a la identidad.

33
5. Acceso a energa en localidades rurales. 6. Logros de aprendizaje al finalizar el III ciclo de educacin bsica regular. 7. Gestin ambiental prioritaria. 8. Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas para poblaciones rurales. 9. Acceso a servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en localidades rurales. 10. Seguridad ciudadana. 11. Competitividad para la micro y pequea empresa. 12. Productividad rural y sanidad agraria. 13. Prevencin del delito y el nuevo cdigo procesal penal. 14. Acceso a la justicia. 15. Accidentes. 16. Otros resultados que se pueden identificar.

? El taller

se inicia con la presentacin de los avances y logros esperados, que incluye informacin disponible sobre los principales resultados deseados por y para la localidad, incluyendo los ya sealados y otros que consideren prioritarios realizado por el equipo tcnico en funcin a resultados identificados en el PDC. Este diagnstico deber ser enriquecido con las opiniones y datos que puedan proporcionar los agentes participantes.

? A partir

de esta informacin, los agentes participantes debern priorizar los resultados identificados, para lo cual se sugiere utilizar el siguiente criterio:

Caractersticas de la poblacin afectada en los mbitos de mayores niveles de pobreza, pobreza extrema o vulnerabilidad.
? Los agentes participantes con el apoyo del equipo tcnico debern asignar

puntajes a cada criterio para poder priorizar los resultados a ser abordados.
? Los resultados priorizados orientarn la evaluacin tcnica que realizar el

equipo tcnico y a la definicin de priorizacin de proyectos. De este paso se obtiene un informe con los resultados identificados y priorizados.

34
2.1.2 Evaluacin tcnica de proyectos Paso 1 Evaluacin tcnica

El objetivo de este paso es la evaluacin tcnica de la cartera de proyectos que tiene la entidad y que deben ser propuestos para contribuir al logro de los resultados priorizados. En esta fase se obtiene una lista de proyectos asociados a resultados para ser discutida en los Talleres de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos. Para ello, el equipo tcnico deber concentrarse en las siguientes tareas: a) Analizar la cartera de proyectos vinculados a los resultados priorizados, verificar si estos cuentan con la viabilidad correspondiente en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, o informe tcnico favorable para el caso de los proyectos de gobiernos locales no sujetos a dicho sistema; constatar su vigencia y si estos guardan coherencia con los criterios de alcance, cobertura y monto de inversin establecidos en el Decreto Supremo N 097-2009-EF y el Decreto Supremo N132-2010-EF que lo modifica, con el siguiente detalle:

Para los proyectos de impacto regional Los gobiernos regionales al determinar los proyectos de impacto regional, deben tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a S/. 3 000 000 y que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03) distritos que se encuentren ubicados en dos (02) provincias como mnimo. Adicionalmente podrn considerar que su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Regin. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a S/. 3 000 000, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto regional, utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo anterior. Asimismo, en el caso que el monto asignado al Presupuesto Participativo sea menor a S/. 3 000 000, los proyectos de impacto regional slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo.

Para los proyectos de impacto provincial Las municipalidades provinciales, cuyo monto asignado al presupuesto participativo sea igual o mayor a S/.3 000 000 al determinar los proyectos de impacto provincial, deben tener en cuenta que el monto del proyecto no sea menor a S/. 1 200 000 y que su alcance sea pluridistrital, debiendo beneficiar a un mnimo de dos (02) distritos del mbito jurisdiccional. Adicionalmente podrn considerar su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Provincia. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a S/. 1 200 000, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto provincial

35
utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo anterior. Asimismo, en el caso que el monto asignado al presupuesto participativo sea menor a S/. 3 000 000, los proyectos de impacto provincial slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo. Para los proyectos de impacto distrital Las municipalidades distritales, al determinar los proyectos de impacto distrital, no tienen restriccin en el monto de la inversin, debiendo tener en cuenta que su alcance contenga acciones cuyos resultados permitan solucionar un problema relevante de la comunidad preferentemente en salud, educacin, saneamiento, transporte y comunicaciones, entre otros. Adicionalmente, podrn considerar que su cobertura en la poblacin objetivo no debe ser menor al 5% de la poblacin total del Distrito. b) Si el proyecto presentado no cuenta con la viabilidad requerida y responde a los criterios de priorizacin antes sealados, el equipo tcnico coordina con las unidades correspondientes la formulacin y aprobacin del proyecto. En el supuesto que el Gobierno Local no se encuentre en el marco del SNIP, ser necesario el informe tcnico respectivo. c) En el caso que las propuestas de inversin no sean pertinentes y por tanto no existan en la cartera de proyectos alternativas de solucin, el equipo tcnico propone alternativas y coordina con las unidades formuladoras y la Oficina Proyecto de Inversin para el estudio de pre inversin correspondiente, en el caso que el SNIP sea de alcance a la entidad. En el caso que la formulacin de proyectos no pueda ajustarse a los plazos del proceso, el equipo tcnico debe recomendar su posterior formulacin por los funcionarios competentes para su discusin en futuros procesos del Presupuesto Participativo. d) El equipo tcnico presentar la lista de proyectos que superaron la evaluacin tcnica y que se ajustan a los criterios de impacto. Si el proyecto tiene naturaleza multianual deber presentarse los montos estimados de inversin por ao, a fin de conocer los niveles de inversin que debern ser considerados en los montos de inversin que se asignarn al Presupuesto Participativo de los aos siguientes. Luego, el representante del equipo tcnico ordena los proyectos por eje de desarrollo de mayor a menor puntaje, siendo los de mayor puntaje los ms prioritarios y los de menor puntaje los menos prioritarios. Finalmente, se seala el costo total de cada proyecto y si cuenta con cofinanciamiento se precisa el monto para conocimiento de todos los agentes participantes.

Recuerda que los proyectos priorizados en el proceso, cuyo financiamiento requiera total o parcialmente recursos pblicos, sern tomados en cuenta para su incorporacin en el Presupuesto Institucional.

36
Paso 2 Asignacin del presupuesto Luego de identificada la cartera de proyectos de inversin priorizados teniendo en cuenta los costos totales y el cronograma de ejecucin, se asignar el presupuesto a cada uno de los proyectos, de acuerdo con la asignacin del presupuesto participativo. Los proyectos de inversin que, por limitaciones presupuestales, no logren financiamiento, se incluyen en una lista de proyectos alternativos que deber recogerse en el Acta de Formalizacin de Acuerdos y Compromisos, para su consideracin en el presupuesto participativo del ao siguiente. Si durante la fase de ejecucin del presupuesto existiera mayor disponibilidad de recursos, estos proyectos pueden ser incorporados al presupuesto institucional mediante las modificaciones presupuestarias correspondientes.

2.1.3 Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin El Presidente Regional o el Alcalde proponen una cartera de proyectos concordante con los resultados priorizados a ser sometida al Presupuesto Participativo, a fin que los agentes participantes consideren los citados proyectos de inversin a ser debatidos y priorizados en los talleres. Esta informacin deber ser recogida en una ficha de proyecto, la que ser entregada al equipo tcnico.
Ver Anexo N 10: Formato de informacin mnima del proyecto.

2.2 Formalizacin de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo Basado en Resultados En esta fase se realizan las siguientes acciones:
? El equipo tcnico elabora el Acta de Acuerdos y

Compromisos del Presupuesto Participativo basado en resultados, para lo cual se adjunta formato en el Anexo N 11: Formato de Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo.

Ver Anexo N 11: Formato de Acta de Acuerdos y Compromisos

? El Presidente Regional o el Alcalde presenta los resultados del Presupuesto

Participativo, consolidados en el Acta de Acuerdos y Compromisos, a los agentes participantes para su consideracin y aprobacin final.
? Los miembros de los Consejos de Coordinacin, presididos c/u por el Presidente

Regional o el Alcalde y dems agentes participantes, formalizan los acuerdos suscribiendo el Acta de Acuerdos y Compromisos, la que debe contener las firmas de todos los agentes participantes, tanto de los representantes del sector pblico como de la sociedad civil.
? Conformar el Comit de Vigilancia, teniendo en cuenta lo dispuesto en la siguiente

parte III del presente instructivo.

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El documento del Presupuesto Participativo y el Acta de Acuerdos y Compromisos del Proceso Participativo Basado en Resultados deben ser remitidos a la Direccin General del Presupuesto Pblico, en el plazo establecido por la Directiva de Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los gobiernos regionales y de los gobiernos locales para cada ao fiscal. El Presidente del Gobierno Regional o el Alcalde, segn corresponda, dispondr la publicacin del Acta de Acuerdos y Compromisos para conocimiento de la comunidad como mnimo en el portal electrnico institucional, as como en otros medios disponibles.

Lo ms importante seor presidente es que la poblacin ha entregado los resultados a lograr y han seleccionado los proyectos que podran alcanzar.

Esos resultados mejorarn las condiciones de vida de todos y todas...

De igual forma, durante el ejercicio presupuestal, en el Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo deber incorporarse la informacin sobre el avance de la ejecucin de los proyectos priorizados, as como los cambios en las prioridades que se incorporen en el ejercicio presupuestal.

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Fase 3. Coordinacin entre niveles de gobierno
Corresponde a los gobiernos regionales organizar los mecanismos de coordinacin y consistencia presupuestaria con los gobiernos locales de su jurisdiccin en materia de gastos de inversin y entre niveles de gobierno, respetando competencias y procurando economas de escala y concertacin de esfuerzos, para lo cual deben tener en cuenta lo siguiente:

a) A nivel regional, la coordinacin es dirigida por el presidente del gobierno

regional y a nivel provincial por el alcalde provincial.

b) El cofinanciamiento debe ser orientado por el principio de subsidiariedad, es

decir, las transferencias financieras, resultante del cofinanciamiento, deben adecuarse al nivel de gobierno que tiene la competencia y por tanto est en condiciones de brindar la mejor prestacin de los servicios del Estado a la comunidad.

c) Los proyectos que sean financiados por el gobierno regional bajo el principio
de subsidiariedad y que beneficien a un mbito provincial y/o distrital, deben contar con el cofinanciamiento del gobierno local provincial o distrital beneficiario. Del mismo modo, los proyectos que sean financiados por un gobierno local provincial, deben contar igualmente con el cofinanciamiento del gobierno local distrital beneficiario.

Recordemos que la poblacin beneficiaria tambin puede cofinanciar la ejecucin de los proyectos de inversin con recursos financieros o apoyando con materiales, mano de obra, maquinaria, entre otros.

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En el mes de enero de cada ao, los Presidentes Regionales convocan a los Alcaldes provinciales y Alcaldes distritales a una reunin de trabajo a fin de coordinar acciones a desarrollar de manera conjunta, en el marco de las polticas de gastos de inversin de los gobiernos regionales y gobiernos locales, identificando los principales problemas o potencialidades que deberan ser resueltos de manera conjunta y que resultados queremos alcanzar, as como el compromiso de financiamiento para la ejecucin de proyectos en el marco del presupuesto participativo, para lo cual deben tener en cuenta lo siguiente:

? Identificar intervenciones de importancia para el desarrollo regional y local que

pueden ser agrupadas en un proyecto de mayor dimensin que responda a objetivos de gran impacto en el desarrollo de la regin, los que podran ser financiados por el gobierno regional o cofinanciados conjuntamente con los gobiernos locales.
? Establecer los compromisos y responsabilidades para asegurar la sostenibilidad

de los proyectos a travs de una adecuada operacin y mantenimiento de los mismos.

Tengamos presente que para ello ser necesaria convocar a una segunda reunin que debe realizarse a ms tardar en el mes de junio, con el fin de definir y formalizar los acuerdos en un acta, elaborada por la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional.

40
Fase 4. Formalizacin
4.1 Formalizacin en el PIA de los Acuerdos y Compromisos Los acuerdos y compromisos adoptados en el Proceso Participativo, se formalizan en el mes de junio. Los proyectos deben ser incluidos en el presupuesto institucional del gobierno correspondiente para su aprobacin por el Consejo Regional y Concejo Municipal, segn corresponda.

Toma en cuenta:
La Gerencia de Planificacin y Presupuesto, o la que haga sus veces, elabora un cronograma de ejecucin de proyectos que deber ser puesto a disposicin del Comit de Vigilancia y de los Consejos de Coordinacin correspondientes, as como del Consejo Regional o Concejo Municipal segn corresponda
Si en la etapa de ejecucin, alguno de los proyectos priorizados en el presupuesto participativo no puede ser ejecutado, el presidente Regional o alcalde dispondr el reemplazo de dicho proyecto por otro, segn la escala de prioridades establecida participativamente y el nivel de recursos disponibles para su atencin, hecho que debe hacerse de conocimiento al Consejo de Coordinacin correspondiente y al Comit de Vigilancia del Presupuesto Participativo.

Nosotros priorizamos un proyecto que no tena aun la viabilidad y ha sido declarado no viable. El alcalde provincial nos est comunicando que se est reemplazando por el siguiente de la lista y que le permite alcanzar el resultado...

Bueno, que nos sirva de leccin para seleccionar bien.

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4.2 Rendicin de Cuentas La Rendicin de Cuentas correspondiente al ejercicio anterior deber realizarse a ms tardar en el mes de marzo, siendo responsabilidad del Presidente Regional y del Alcalde. Todos los agentes participantes son responsables de participar en dicho acto. La Rendicin de Cuentas constituye un mecanismo de corresponsabilidad entre las autoridades y la sociedad civil, permite evaluar el desarrollo del proceso y genera elementos para concertar, asumir y medir responsabilidades y compromisos frente al cumplimiento de las acciones trazadas participativamente.

Seores regidores y regidoras, funcionarios; en 20 das debo hacer la rendicin de cuentas, quiero que organicemos todo...

Yo que pensaba que este da no llegara!

42
Los Presidentes Regionales y alcaldes deben informar a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos en el ao anterior por las entidades del Estado y la sociedad civil en particular, sobre lo siguiente:

Entre los principales aspectos a ser abordados deben estar:

a) La programacin y nivel de avance en la ejecucin y resultados de los

proyectos priorizados en el proceso del Presupuesto Participativo del ao anterior (en trminos de poblacin beneficiada y problemas resueltos).

b) Sustentar los cambios efectuados a los proyectos priorizados en el

Presupuesto Participativo anterior y modificaciones presupuestarias realizadas.

c) Nivel de cumplimiento de los compromisos asumidos por cada uno de los

actores, pblicos y privados participantes del proceso.

d) Presupuesto Institucional de Apertura del presente ejercicio. e) Asimismo, en este espacio las autoridades informan respecto a los
resultados de su gestin en el ao anterior a nivel de actividades, proyectos y logro de los objetivos estratgicos del Plan de Desarrollo Concertado.

De igual modo, en esta reunin los agentes participantes de la sociedad civil y las entidades del Gobierno Nacional que hayan intervenido en el proceso informan sobre el cumplimiento de los compromisos que asumieron en el proceso participativo. El equipo tcnico elabora un resumen ejecutivo conteniendo esta informacin bsica. Dicho resumen es de carcter pblico y debe ser colocado en la pgina web institucional.

Como podemos ver, la Rendicin de Cuentas es una responsabilidad compartida que fortalece el proceso del Presupuesto Participativo y lo hace transparente.

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Fase 5. Particularidades del Presupuesto Participativo en los gobiernos regionales
Los gobiernos regionales, en el marco de la Ley N 29298 Ley que modifica la Ley N 28056 y normas complementarias, son los responsables de informar y promover la articulacin de los presupuestos participativos formulados por los Consejos de Coordinacin Local y Regional de sus mbitos, los cuales se pueden desarrollar en los siguientes contextos:

? Los gobiernos regionales adecuan sus procesos participativos de acuerdo a las

necesidades y caractersticas de la situacin financiera regional, pudiendo estos ser multianuales.

? La instancia del presupuesto participativo la constituyen nicamente el Consejo

de Coordinacin Regional, en el que forman parte, entre otros, los Alcaldes provinciales quienes recogen las necesidades de sus distritos para el debate de prioridades en el presupuesto regional.
? Los Planes de Desarrollo Concertados Regionales aprobados en los respectivos

Consejos de Coordinacin que contengan proyectos de inversin de mediano y largo plazo, pueden constituir a su vez presupuestos participativos multianuales.
? Los proyectos de inversin aprobados en los Presupuestos Participativos

regionales se ajustan a las caractersticas de los proyectos de impacto regional y deben estar dentro de su competencia.
? Los gobiernos regionales pueden aprobar, como parte del Presupuesto

Participativo, programas de proyectos sectoriales (educacin, salud, saneamiento, agricultura, transporte, electrificacin, etc.) que en conjunto renan las caractersticas de proyectos de impacto regional tipificados en el marco normativo vigente.
? Los proyectos de inversin aprobados en el marco del Presupuesto Participativo

deben iniciar su gestin (elaboracin de expedientes tcnicos) inmediatamente culminado el proceso participativo: julio del ao anterior.

III

III Mecanismos de vigilancia

Mecanismos de vigilancia

46
1. Qu es el Comit de Vigilancia?
El Comit de Vigilancia es un mecanismo creado para realizar acciones de vigilancia ciudadana del proceso participativo. Es elegido por los agentes participantes como parte del Taller de priorizacin y formalizacin de acuerdos y est conformado por representantes de la sociedad civil. Este debe ser reconocido formalmente por el Consejo Regional o Concejo Local.

Conoces los requisitos para ser elegidos miembros del Comit de Vigilancia?

Requis

itos:

y cipante i t r a p una gente a) Ser a e s e n t a r a ial de r e p r acin soc ada, z o r g a n i nstitucin priv bito i base o e parte del m m que for ional. c jurisdic n risdicci l u j a l lla e car en b) Radi e se desarro . dond ipativo c i t r a p o proces enado d n o c do aber si ltas. h o N ) c itos o fa por del

Toma en cuenta:
La conformacin del Comit de Vigilancia debe procurar la participacin de mujeres, representantes de comunidades campesinas y nativas y otros grupos vulnerables, a fin de cumplir con los principios de igualdad de oportunidades y equidad.

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2. Cmo est conformado y cules son las funciones del
Comit de Vigilancia?
El nmero mnimo de personas que integran los Comits de Vigilancia es de cuatro (04) miembros y dentro de sus principales funciones, se encuentran:

a. Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Proceso del Presupuesto Participativo. b. Vigilar cuales han sido los resultados que se vienen logrando de cara al avance en la
ejecucin del PDC, as como en la solucin de los principales problemas que aquejan a la poblacin.

c. Vigilar que el gobierno regional o gobierno local cuente con un cronograma

aprobado de ejecucin de los proyectos de inversin priorizados en el proceso participativo.

d. Vigilar que los recursos del gobierno regional o gobierno local destinados al
presupuesto participativo del ao fiscal sean invertidos de conformidad con los acuerdos y compromisos asumidos.

e. Vigilar que los proyectos priorizados y ejecutados se vinculen efectivamente con la

mejor provisin de servicios o productos a la poblacin, en el marco de los resultados identificados, incluyendo los niveles de cobertura alcanzados.

f. Vigilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el

cofinanciamiento de los proyectos de inversin, incluidos en el proceso participativo.

g. Informar semestralmente, a los consejos de coordinacin regional y local sobre los

resultados de la vigilancia.

h. Presentar un reclamo o denuncia al Consejo Regional o Concejo Municipal, a la

Contralora General de la Repblica, al Ministerio Pblico o a la Defensora del Pueblo, en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso del Presupuesto Participativo o en la implementacin de los acuerdos adoptados en ste.

3. Qu informacin debe manejar el Comit de Vigilancia y

quines le proporcionan?
Los gobiernos regionales y gobiernos locales deben proporcionar a los Comits de Vigilancia la siguiente informacin:

a. El cronograma de inversiones donde se detalle la programacin de los proyectos

priorizados, especficamente las fechas en las que se iniciar y culminar las etapas de pre inversin y la etapa de inversin, segn corresponda.

b. El Presupuesto Institucional de Apertura correspondiente y las modificaciones

que se den durante la ejecucin, en caso afecten los acuerdos del Presupuesto Participativo.

c. Ejecucin de gastos de inversin, trimestral, semestral y anual del avance de la

ejecucin de proyectos de inversin segn reporte del Sistema Integrado de Administracin Financiera.

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d. Los resultados priorizados y los proyectos que han sido seleccionados para
lograrlos. El comit de vigilancia deber utilizar la informacin contenida en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto".

4. Qu otros actores participan tambin en la vigilancia y

control del proceso?
Otros actores que tambin participan en la vigilancia del proceso del Presupuesto Participativo son la Contralora General de la Repblica, la Direccin General del Presupuesto Pblico, el Consejo Regional y el Concejo Municipal. Repasemos a continuacin sus principales funciones: 4.1 Contralora General de la Repblica
? Supervisa el cumplimiento del proceso y de los acuerdos. Con relacin a este

ltimo punto, la Contralora General de la Repblica podr requerir a los gobiernos regionales o a los gobiernos locales las razones del incumplimiento de los acuerdos.
? El rgano de control institucional del Gobierno Regional y Gobierno Local, en el

marco de sus funciones dentro del Sistema Nacional de Control, efecta el control gubernamental relativo al cumplimiento de lo dispuesto en la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y el presente Instructivo. En el caso que los gobiernos locales no cuenten con una Oficina de Control Interno, la Contralora General de la Repblica dispondr las acciones pertinentes en el marco de sus atribuciones. 4.2 Direccin General del Presupuesto Pblico - DGPP capacitacin a nivel regional y municipal a que se refiere la Ley de Bases de Descentralizacin.
? Imparte las instrucciones y lineamientos del proceso participativo, registra los

? Desarrolla programas de capacitacin descentralizados, en el marco de la

omisos a la presentacin de la Informacin en el Aplicativo Informtico y la remisin del Documento del Proceso del Presupuesto Participativo. 4.3 Consejo Regional y Concejo Municipal y fiscalizacin sobre el cumplimiento del presupuesto participativo, as como de los acuerdos y compromisos asumidos en el proceso.
? Fiscaliza

? Desarrolla acciones de seguimiento

Aplicars este enfoque de Resultados en el proceso del Presupuesto Participativo de tu regin, provincia o distrito? No dudamos que s, por el bienestar de tu poblacin y del pas.

los mecanismos de acceso y transparencia a la informacin pblica en el marco del presupuesto participativo.

IV
Anexos

IV

Anexos

50
Anexo 01 Gua de contenidos mnimos del documento del proceso del Presupuesto Participativo

I.

Ciclo preparatorio
Esta seccin del documento deber contener la siguiente informacin: 1. 2. Ordenanza del Proceso del Presupuesto Participativo. Relacin de Agentes Participantes: (Sealando: Nombre, DNI e institucin / entidad, asociacin u organizacin a la que representa. En el caso de los miembros del Consejo de Coordinacin Regional o Consejo de Coordinacin Local, precisar adems la institucin o entidad a la que representan y el cargo que ocupan en ella). Relacin de miembros del equipo tcnico (Sealando: Nombre, DNI, profesin e institucin / asociacin u organizacin a la que representa).

3.

II. Talleres de trabajo

a) Resumen de los talleres de:
? Identificacin y priorizacin de problemas. ? Priorizacin de proyectos de inversin.

b) c) d) e)

Lista de proyectos priorizados detallando el monto asignado a cada Proyecto. Lista de proyectos que se incluir en el Presupuesto Institucional de Apertura. Lista de proyectos que no lograron financiamiento por limitaciones presupuestales, y Acta donde se formalizan los acuerdos adoptados en el proceso.

III. Vigilancia del proceso

Adjuntar la relacin de miembros del Comit de Vigilancia (Sealando: Nombre, DNI e institucin/asociacin u organizacin a la que representa.

IV. Anexos

(los cuales constituyen parte integrante del documento)

? Copia de anuncios para la difusin, convocatoria y talleres del Proceso de

Presupuesto Participativo en medios de comunicacin (volantes, diarios, afiches,oficios, etc.). ? Otros que consideren importante.

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Anexo 02 Gua de contenidos mnimos de la Ordenanza del proceso del Presupuesto Participativo

Primera Parte
Antecedentes
? El nmero de la Ordenanza, lugar y fecha. ? El Acuerdo sobre la base del cual el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde

resuelve aprobar una Ordenanza para el Proceso del Presupuesto Participativo.

Segunda Parte
Fundamentacin o Considerandos - Base Legal
? Constitucin Poltica del Per. ? Ley N 27783 - Ley de Bases de la Descentralizacin y modificatorias. ? Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades y modificatorias. ? Ley N 27867 - Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y modificatorias. ? Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y modificatorias. ? Decreto Supremo N 142-2009-EF, Reglamento de la Ley N 28056 - Ley

Marco del Presupuesto Participativo, en concordancia con el D.S. N 1212010-EF.

? Ley N 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificatorias. ? Instructivo para el ao fiscal respectivo.

- El Objeto de la Ordenanza: Reglamentar el proceso, tomando como pautas indicativas lo establecido en el instructivo de PP. - Aspectos Generales: La finalidad, a quin involucra los alcances de la Ordenanza, otros que considere importante.

Tercera parte
La reglamentacin del proceso, de acuerdo a la secuencia en la que se desarrollar el

52
Proceso del Presupuesto Participativo, debe establecer: - El Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto Participativo, el cual debe elaborarse en funcin a los plazos acordados por los Consejos de Coordinacin del nivel Regional y Provincial. Los mecanismos de identificacin, de acreditacin y responsabilidades de los agentes participantes. Conformacin del equipo tcnico y sus responsabilidades durante el proceso. Programa de capacitacin. Desarrollo de las fases del proceso del Presupuesto Participativo. Acciones de control para que el Consejo Regional y Concejo Municipal puedan fiscalizar el Proceso Participativo programado para cada ao fiscal, as como garantizar la incorporacin en el presupuesto vigente las actividades y proyectos priorizados en el documento del Presupuesto Participativo de cada ao. Facilitar la informacin a la poblacin en el marco de la transparencia y participacin.

53
Anexo 03 Modelo de Convocatoria al proceso del Presupuesto Participativo

PROCESO CONVOCATORIA AL PARTICIPATIVO 20 DEL PRESUPUESTO

de Provincial - Distrital ad lid pa ici un l/M na gio de El Gobierno Re te co n el Co ns ej o en m ta un nj co , __ 680, __ __ __ __ __ __ __ miento de la Ley N 27 pli m cu en al, oc l/L na bre Coordinacin Regio tulo XIV del Ttulo IV, so p Ca l de l na cio titu ns la Ley de Reforma Co Le y de Ba se s de 3, 78 27 N y Le os De sc en tra liz ac i n; Orgnica de Gobiern y Le 7, 86 27 N y Le a de Descentralizacin; odifica la Ley Orgnic M e qu y Le 2, 90 27 de Regionales; Ley N 972, Ley Orgnica 27 N y Le ; es al sto Gobiernos Region Marco del Presupue y Le 6, 05 28 N y el Municipalidades; Le -2009-EF que aprueba N o em pr Su o et el Participativo; el Decr uesto Participativo y up es Pr l de co ar M y Reglamento de la Le l Presupuesto F/76.01, Instructivo de -E 10 20 400 N o tiv n Instruc NVOCA a la poblaci CO .. s.. do lta su re en s Participativo basado iones pblicas y privada ac niz ga or las a a, ad la debidamente organiz provincia/distrito, a n/ gi re la en s ne que ejecutan accio mocrticamente autoridades elegidas de las a y ica cn t in ac cooper PRESUPUESTO al PROCESO DEL s ca bli p es ion cc en ele las actividades al se da inicio luego de cu el .; 20 O IV AT IP PARTIC la Ordenanza con la aprobacin de o; es oc Pr l de in ac ar de Prep ecanismos de la cual contiene los m , N l pa ici un l/M Regiona cipantes, las de los Agentes Parti in ac dit re ac y in identificac el desarrollo os, el cronograma para ism m los de s de ida bil responsa ivo, as como l Presupuesto Participat de o es oc Pr l de s ne cio de las ac Tcnico y sus nformacin del Equipo co la a to ec sp re es on las precisi nte el proceso. responsabilidades dura acin bo a partir de la identific ca a r va lle se ivo at cip los El proceso parti n (provincia o distrito), gi Re la de as lem ob de los principales pr

54

izacin de la propuesta y prior ra pa se ba de n ir rales a cuales serv a dar soluciones integ s da ta ien or n si er proyectos de inv da el dichos problemas. Ordenanza antes indica la en to es pu dis lo n co De conformidad o ser el siguiente: Cronograma del Proces

xx .de........ en te s de: xx de ....... a: Ag de n ci rip sc 1. In Participantes a: icacin de de: 2. Proceso de Verif aciones Informacin y observ entes a la Inscripcin de Ag Participantes a: xx de ....... Ag en te s de: de n ci ta di re Ac 3. Participantes: da Taller Talleres de Fecha de ca de llo rro sa De 4. Trabajo: a: cn ic a de de: 5. Ev al ua ci n T proyectos y acciones da Taller riz ac i n y Fecha de ca io Pr de r lle Ta 6. rdos Formalizacin de Acue

lidad Alcalde de la Municipa Presidente Regional o Provincial o Distrital

--------------------------

55
Anexo 04 Relacin de actores que se sugiere invitar al proceso del Presupuesto Participativo

Segmento

En el nivel regional
? Representantes de

En el nivel provincial
? Representantes de

En el nivel distrital
? Representantes de

Sector Pblico

dependencias u organismos nacionales presentes en el departamento.

? Alcaldes provinciales

dependencias u organismos nacionales y regionales presentes en la provincia.

? Alcaldes distritales.

dependencias u organismos nacionales y regionales presentes en el distrito.

? Municipalidades de

y distritales.
? Asociaciones de ? Mancomunidades

Centros Poblados.
? Agentes municipales

Municipalidades.

distritales.

(si los hay).

? Consejo de

? Consejo de

? Consejo de

Coordinacin Regional.
? Mesa Regional de

Coordinacin Local Provincial y distrital.

? Asociaciones de

Coordinacin Local Distrital.

? Mesa Distrital de

Concertacin de Lucha Contra la Pobreza. Instancias de concertacin

? Consejos, Comits o

Municipalidades Distritales.
? Mesa Provincial de

Concertacin de Lucha Contra la Pobreza (si existe).

? Otras instancias de

Mesas Regionales de Educacin, Salud, Defensa Civil y otros temas normados por el nivel nacional.
? Otras instancias de

Concertacin de Lucha Contra la Pobreza.

? Consejos, Comits o

concertacin existentes especificas del distrito.

concertacin existentes especficas del departamento.

Mesas Provinciales de Seguridad Ciudadana, Defensa Civil y otros temas normados por el nivel nacional.
? Otras instancias de

concertacin existentes especficas de la provincia.

56
Segmento En el nivel regional
? Federaciones, redes

En el nivel provincial

En el nivel distrital
? Autoridades de

Organizaciones sociales de base OSB

Coordinadora de ? u otras Comits del organizaciones de 2 Programa Vaso de piso de Leche o equivalente. Organizaciones Sociales de Bases ? Comits de gestin (OSB) del de programas departamento. transferidos de complementacin alimentaria (ex PRONAA).
? Organizaciones de

comunidades campesinas y nativas.

? Juntas vecinales

y similares.
? Comits del

Programa Vaso de Leche.

? Comits de gestin

mujeres, jvenes y similares de nivel provincial o que agrupen a OSB de nivel distrital.

de proyectos transferidos de infraestructura social y productiva (ex FONCODES).

? Organizaciones

de mujeres, jvenes y similares.

? Otras OSB

representativas del nivel distrital.

? Cmaras de

? Cmaras de

? Gremios y

comercio, turismo y similares.

comercio y similares (si las hay).

? Gremios y

Actores econmicos

? Gremios y

organizaciones departamentales de empresarios, productores rurales u otros.

? Las empresas o

organizaciones provinciales de empresarios, productores rurales u otros.

organizaciones distritales de comerciantes, productores rurales u otros.

? Junta de usuarios

y comits de regantes.

? Juntas de usuarios agentes econmicos de riego. ms importantes que operan en el ? Las empresas o departamento. agentes econmicos ms importantes que operan en la provincia.

57
Segmento En el nivel regional En el nivel provincial En el nivel distrital

Servicios Pblicos

? Empresas de

? Representantes de

Representantes de ? empresas de servicios pblicos (si los hay).

servicios pblicos de alcance multiprovincial.

? Principales centros

empresas de servicios pblicos.

? Principales centros

educativos y servicios de salud privados del departamento.

educativos y ? Principales centros servicios de salud de educativos y la provincia. servicios de salud del distrito.

? Sedes de

Otras Instituciones

? Universidades

existentes en el departamento.
? Institutos superiores

universidades (si las hay).

? Institutos superiores

? Institutos

superiores y tecnolgicos (si los hay).

y tecnolgicos.
? Representaciones

y tecnolgicos.
? Colegios

profesionales.

de colegios profesionales.

58
Anexo 05 Formato para el registro de agentes participantes

(Informacin mnima)

Contenido
Nombre y Apellidos

Descripcin

I Documento de Identidad (N del DN otro u n) ci o carn o tarjeta de identifica Documento de la Organizacin o Grupo al cual representa

Asociacin u Organizacin a la que representa Cargo Sexo (Femenino o Masculino) Tipo de organizacin Gobierno Regional Gobierno Local (Municipal) Gobierno Nacional (especificar) Organizacin de Base Comunidad Otro (especificar) N de asociados de la organizacin a la que representa

59
Anexo 06 Gua de temas a desarrollar en las acciones de capacitacin del proceso del Presupuesto Participativo
Las materias a desarrollar en las acciones de capacitacin para el Proceso del Presupuesto Participativo deben ser bsicamente en los siguientes temas:

Presupuesto Participativo
? Experiencias exitosas, experiencias anteriores. ? Aplicacin del Instructivo. ? Responsabilidades de la sociedad civil. ? Importancia de la identificacin y anlisis de los problemas.

Gestin y Polticas Pblicas

? Presupuesto por Resultados en la Gestin Pblica. ? Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. ? Programacin Multianual. ? Funciones,

Competencias y Atribuciones de los gobiernos regionales y gobiernos locales.

? Criterios de distribucin de los recursos que forman parte de las Transferencias

del Gobierno Nacional a los gobiernos regionales y gobiernos locales.

? La calidad en los servicios que brindan los gobiernos regionales y gobiernos

locales.

Planeamiento y Desarrollo Regional y Local

? El Planeamiento Estratgico Regional y Local, Plan de Desarrollo Concertado:

visin, objetivos, estrategias, potencialidades, restricciones y recursos disponibles en cada mbito.

? Identificacin, anlisis y estrategias de desarrollo regional y local. ? Planes Institucionales, Planes

Operativos y Programacin estratgica del

presupuesto.

El Sistema Nacional de Inversin Pblica

? Importancia del SNIP en la mejora de la calidad del gasto pblico. ? Gestin de proyectos en el marco del SNIP.

60
La Vigilancia del Presupuesto Participativo
? La transparencia y el acceso a la informacin pblica como mecanismos de

mejora de la gestin pblica.

? Alcances de la vigilancia ciudadana. ? Requisitos para ser miembros del Comit de Vigilancia. ? Funciones del Comit de Vigilancia. ? Metodologa para desarrollar acciones de vigilancia.

61
Anexo 07 Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo

Proceso Particip

ativo 20

istrital de Provincial - D ad id al ip ic un l/M tes acreditados egiona El Gobierno R , convoca a los Agentes Participan . y al Equipo __ o 20 ______________ Presupuesto Participativo del a l del res de Trabajo de lle Ta s lo de para el Proceso llo ro segn el ipar en el Desar ales se realizarn alidad cu s lo o, Tcnico a partic iv at ip tic l, Municip puesto Par Proceso del Presu e en la Sede del Gobierno Regiona ient ponda. cronograma sigu lugar segn corres o l, ita tr is l/D ia nc Provi FECHA GAR LU ER* REUNIN/TALL de Acto de Rendicin Cuentas acin y Taller de identific oblemas priorizacin de pr in de Taller de priorizac rsin proyectos de Inve del G l Taller en la sede de lo ol rr sa de l n de istrital. Mayor informaci alidad Provincial/D ip ic un M l/ na io Reg obierno

la nal o Alcalde de Presidente Regio cial o Distrital Provin

------------------------- Municipalidad

se deber ms Talleres, de llo rro sa de el se conveniente izacin. * De considerar al re su a te en m na convocar oportu

62
Anexo 08 Criterios que orientan la determinacin de recursos a ser considerados en el proceso del Presupuesto Participativo

Los gobiernos regionales y los gobiernos locales para proyectar los montos a ser asignados al Presupuesto Participativo, tienen en cuenta lo siguiente: a) Los montos de ingresos ejecutados el ao anterior. b) La ejecucin de ingresos que se viene registrando en el ejercicio vigente. c) Aspectos coyunturales, locales, regionales, nacionales o externos que pueden incidir en una mayor o menor recaudacin. d) Los gastos rgidos que tiene que asumir el pliego tales como: pago del personal y obligaciones sociales, las obligaciones provisionales y el servicio de la deuda pblica, recursos para la operacin y mantenimiento de los proyectos de inversin, recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados. e) As mismo debe considerar en materia de inversin lo siguiente: - Los recursos para la continuacin de proyectos en ejecucin. - Los recursos para proyectos de inversin destinados a la rehabilitacin y reconstruccin de la infraestructura pblica daada. - Los recursos para la contrapartida de proyectos de inversin que se financian mediante operaciones oficiales de crdito. - Financiamiento compartido de acciones de impacto regional y/o provincial que sern propuestos en procesos de presupuestos participativos de diferentes niveles de gobierno. - Recursos para acciones de prevencin de desastres, proyectos de emergencias por daos o por peligro inminente de ocurrencia o similares, declarados por el organismo pblico tcnico respectivo.

En base a esta proyeccin el titular del pliego define el porcentaje del monto de inversin que debe asignar al Presupuesto participativo. Los montos proyectados sern ajustados de acuerdo a las cifras referenciales publicadas por la Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales del Ministerio de Economa y Finanzas.

63
Cofinanciamiento del sector privado, sociedad civil y poblacin organizada
El sector privado, las organizaciones de la sociedad civil y la poblacin en general pueden participar en el financiamiento de los proyectos de inversin resultantes del Proceso Participativo. Para ello debern informar al Equipo Tcnico sobre los montos que comprometern para el financiamiento y cofinanciamiento de proyectos. El compromiso del sector privado y la sociedad civil se materializa a travs del aporte concreto de recursos financieros, fsicos, humanos para el desarrollo de las acciones priorizadas en el proceso. Para el caso de los proyectos de inversin del Presupuesto Participativo que cuenten con financiamiento de la sociedad civil o sector empresarial u otro sector, slo se incluye en los Presupuestos Institucionales la parte correspondiente al financiamiento con recursos pblicos; la contraparte figurar slo en los instrumentos de presupuesto propios de las organizaciones de la sociedad civil y el sector empresarial que asuman el compromiso. Sin perjuicio de lo antes sealado, todos los proyectos restantes del proceso del Presupuesto Participativo, independientemente del organismo ejecutor y su fuente de financiamiento deben ser consignados en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto" para el respectivo ao fiscal.

64
Anexo 09 Gua de orientacin para el ajuste del Plan de Desarrollo Concertado

El Plan de Desarrollo Concertado PDC-, adems de ser el punto de partida para el proceso de Presupuesto Participativo, es un instrumento de planeamiento importante porque: Orienta el desarrollo de un territorio tomando en cuenta las polticas nacionales, sectoriales y regionales; as como los resultados prioritarios a favor de la poblacin. Fortalece procesos de relacin entre diferentes actores pblicos y privados y permite a los actores de un territorio decidir su futuro. Posibilita la integracin y articulacin de los distintos intereses e iniciativas para promover el desarrollo del territorio. Permite una mayor viabilidad poltica, tcnica y financiera de los programas y proyectos que se formulen e implementen. Ayuda a superar los problemas de corto plazo y concertar voluntades, esfuerzos,potencialidades y recursos del territorio para responder a los desafos del desarrollo.

El Plan de Desarrollo Concertado es un instrumento de largo plazo por tanto no debe ser revisado cada ao. En el caso que las autoridades regionales o locales y los agentes participantes consideren necesario su actualizacin por ocurrencias especiales, este debe realizarse con el apoyo del equipo tcnico, durante el proceso de Presupuesto Participativo para lo cual se recomienda desarrollar los siguientes pasos:

Paso 1: Diagnstico temtico y territorial

Actualizar el diagnstico temtico y territorial a fin de facilitar la identificacin de los problemas y potencialidades en las dimensiones econmicas, sociales, culturales y ambientales, para lo cual debe considerar lo siguiente:
? Los resultados identificados en los Programas Estratgicos del Presupuesto por

Resultados.
? Aplicacin de polticas sectoriales de inters del mbito territorial. ? Polticas nacionales que faciliten el desarrollo econmico y social del mbito

territorial.
? Otros de mbito territorial.

65
El diagnstico se realiza en tres momentos:
En un primer momento, el equipo tcnico actualiza la informacin en el marco de lo sealado anteriormente a fin que la informacin permita identificar los problemas, necesidades y prioridades para su atencin. Las Direcciones Regionales participan aportando la informacin de su competencia. El diagnstico deber concentrarse en los siguientes temas bsicos: Condiciones de vida de la poblacin. Anlisis de la poblacin, nutricin, salud, educacin, saneamiento bsico, vivienda y derechos fundamentales y otros servicios bsicos. Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. Los mismos que muestran las necesidades de atencin prioritaria por parte del Estado. Actividades econmicas. Identificar la produccin presente o futura de bienes y servicios, zonas y condiciones, a fin de determinar las potencialidades econmicas. Territorio y medio ambiente. Anlisis del estado situacional de las vas de comunicacin, energa, medio ambiente, riesgos o amenazas. Institucionalidad y actores locales. Conocer las capacidades de las personas y organizaciones pblicas y privadas que forman parte de la comunidad (distrito, provincia o regin) nivel de identidad y de compromiso con el desarrollo.

Asimismo, como parte del diagnstico debern identificarse las potencialidades del territorio, entendidas como capitales o recursos que pueden distinguirse en: Naturales: mineros, forestales, energticos, agrarios, martimos, entre otros. Fsico o de infraestructura: Red vial, industrias, sistema energtico, etc. Humanos: capacidades, destreza, nivel educativo, etc. Sociales: organizaciones pblicas y privadas. Econmicos y financieros: Oferta crediticia, actividades econmicas consideradas con perspectivas de desarrollo.

El segundo momento, corresponde al anlisis de dicha informacin para identificar problemas, determinar sus causas y efectos, proponer alternativas, eliminar deficiencias, efectuar modificaciones; es decir plantear una situacin optimizada. Finalmente, el tercer momento consiste en el contraste de las polticas locales definidas con las polticas de Estado del Acuerdo Nacional, lineamientos de polticas sectoriales contenidos en los PESEM, la estrategia de superacin de la pobreza, seguridad alimentaria y lineamientos regionales.

Paso 2: Revisin de la visin del desarrollo

La visin es una proyeccin, es la representacin de lo que debe ser el futuro de un mbito territorial y responde a la pregunta qu queremos ser? La visin es importante porque tiene la fuerza de unir a la gente, en torno de una identidad y una aspiracin comn; es decir que la visin del PDC es nica para todas las instituciones pblicas y privadas de un mbito territorial.

66
Una vez realizado el diagnstico, los agentes participantes revisan, validan la visin de desarrollo a partir de la cual se podr efectuar un anlisis estratgico de la gestin regional o local.

Paso 3: Definicin de Objetivos Estratgicos

Los Objetivos Estratgicos deben responder a la solucin de los macroproblemas del territorio y el logro de estos permitir alcanzar la visin del desarrollo. Por ello es importante: Definir con claridad los macroproblemas que queremos resolver, luego priorizarlos en funcin a la visin del desarrollo y las posibilidades de lograrlos. Luego los objetivos deben definirse como solucin de los macroproblemas priorizados.

Paso 4: Acuerdos y Compromisos del Plan de Desarrollo Concertado

Los Agentes Participantes, una vez definida la visin y los objetivos del desarrollo, que forman parte del Plan de Desarrollo Concertado, debern evaluar y adoptar acuerdos de considerarlo pertinente sobre los siguientes temas: Desarrollar y/o adaptar los planes institucionales u organizacionales, segn corresponda a la Visin y Objetivos del Plan de Desarrollo Concertado, en concordancia con los Ejes estratgicos y la misin que le compete a cada una de las instituciones u organizaciones representadas en el proceso participativo. Ello, a fin de vincular directamente los objetivos de mediano plazo a los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado. Difusin de la Visin, Objetivos y Compromisos asumidos en el Plan de Desarrollo Concertado, hacia la comunidad.

Aprobados los acuerdos, estos se formalizarn suscribiendo el Acta de Acuerdos y Compromisos, el cual debe contener las firmas de todos los agentes participantes que participaron en el proceso. El equipo tcnico ser responsable de ajustar el PDC y ponerlo a disposicin de los gobiernos regionales o locales segn corresponda. Con esta informacin como insumo, los agentes participantes podrn proponer acciones y proyectos a ser financiados con el presupuesto anual, los que debern estar orientados al logro de los objetivos estratgicos del Plan. Estas acciones deben constituir la mejor alternativa de un conjunto de opciones previamente evaluadas cualitativa y cuantitativamente. El impacto de estas debe guardar relacin con el nivel de gobierno que las ejecuta. La combinacin y el uso ptimo de dichos recursos permiten activar el proceso de crecimiento del aparato productivo local o regional, generacin de empleo, as como la creacin o consolidacin de unidades o cadenas productivas, que bajo determinadas condiciones y estrategias sustentan el proceso de desarrollo sostenible.

67
Anexo 10 Formato de informacin mnima por proyecto de inversin

REGIN / PROV AG

O: INCIA / DISTRIT

NE E TE QUE PROPO N A IP IC T R PA E ENT

L PROYECTO:

Accin / Proyec
Nombre del Pro

to

yecto

zado al Problema priori que responde. gico del Plan Objetivo Estrat oncertado al de Desarrollo C que contribuye. fico que Problema espec onar / luci contribuye a so ue aprovecha. Potencialidad q e alternativas Identificacin d de Solucin eden (Qu acciones pu desarrollarse oblema) para resolver el pr Proyecto Descripcin del rnativa elegida) (detalle de la alte iciaria Poblacin Benef in) (Nmero y ubicac

68
REGIN / PROVINCIA / DISTRITO: AGENTE PARTICIPANTE QUE PROPONE EL PROYECTO:

Accin / Proyecto
Monto Total del proyecto (incluyendo costos de mantenimiento) Ejecutor: Entidad Responsable del Mantenimiento Fuente de Financiamiento (S/.) Recursos Propios Transferencias del Gobierno Nacional* . Total ** Ejecucin 20.*** S/. S/. S/. S/. 20... Programacin anual de la inversin Indicador de Medicin del Desempeo Nombre del indicador Unidad de Medida Valor a alcanzar al final del 20 Valor de referencia a alcanzar el 20 (si se trata de un proyecto en ejecucin) Medio de verificacin (Fuente de informacin sobre el valor del indicador)
* ** *** Especificar fuente especfica de transferencias como Fondo de Compensacin Municipal, Canon, etc. Monto de recursos totales requeridos para la ejecucin de la accin o proyecto a lo largo de su desarrollo. En caso que se trate de proyectos en ejecucin, se consignar el valor estimado a invertir en el ao 20...

20... S/.

20... S/.

S/.

69
Anexo 11 Ficha de Acta de acuerdos y compromisos del Presupuesto Participativo

Siendo las........... (hora) del da .........(fecha), en las instalaciones de ..............(lugar) los abajo firmantes, Agentes Participantes del Proceso de Presupuesto Participativo llevado a cabo en ..(Regin/Provincia/Distrito) entre los das de.(da, mes y ao) y..(da, mes y ao), acordamos aprobar el Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, el cual consta de(nmero) folios y contiene los resultados y acuerdos adoptados en el Taller de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos. Los proyectos y acciones priorizados son las siguientes: Prioridad Nombre del Proyecto mbito de Desarrollo* Monto comprometido Fuente de Financiamiento**

* Regional, Provincial o Local. ** Precisar si los recursos provienen de fuente pblica o privada

Adicionalmente, los proyectos prioritarios pero que no cuentan con presupuesto asignado y que deben ser tomados en cuenta para futuras ampliaciones presupuestales o modificacin en los proyectos recogidos anteriormente son: Prioridad Nombre del Proyecto mbito de Desarrollo Agente participante que presenta el proyecto

Finalmente, los miembros elegidos para el Comit de Vigilancia del proceso del Presupuesto Participativo son los siguientes: Nombre N DNI u otro Documento de la Organizacin o Grupo al cual representa Entidad a la que representa

70
En tal sentido, los suscritos, nos comprometemos a respaldar como nica iniciativa de gasto para la Regin, Provincia o Distrito, las acciones traducidas en Actividades o Proyectos que han sido definidos a travs de este proceso a que se refiere el Instructivo N 001-2008-EF/76.01, los cuales han sido recogidos por el Equipo Tcnico en el Documento del Presupuesto Participativo para el Ao Fiscal. de............. (Regin, Provincia o Distrito). Asimismo, nos comprometemos a realizar los esfuerzos necesarios que permitan, en el marco del proceso antes sealado, llevar adelante los compromisos que han sido asumidos para la ejecucin de las acciones priorizadas a fin de mejorar de manera sustentable el bienestar de nuestra poblacin. Consejo de Coordinacin Regional / Local Presidente Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa: Miembros Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa:

Firma:

Firma: Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa:

Firma: Otros agentes participantes (especificar) y miembros del equipo tcnico Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa:

Firma:

71
Anexo 12 Ficha resumen de evaluacin de proyectos
1. Proyectos priorizables (pasan la evaluacin tcnica)

Nombre del proyecto

Problema al que responde el proyecto

Costo total del proyecto

Fuentes de financiamiento del proyecto (pblicas o privadas)

Cronograma de Inversin (monto por aos)* 2009 2010 2011 ...

* Los montos de inversin provienen del estudio de preinversin o expediente tcnico, en el caso
que la Municipalidad no se encuentre en el SNIP.

Firmas de los miembros del equipo tcnico

72
Anexo 13 Cronograma de actividades del proceso del Presupuesto Participativo
El Cronograma de actividades que a continuacin se detalla, contiene las actividades o tareas, resultados esperados, responsables y plazos vinculados al desarrollo de las fases del proceso del Presupuesto Participativo. Ha sido elaborado con la participacin de los representantes de las Oficinas de Presupuesto de los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y representantes de la Sociedad Civil, quienes tendrn a su cargo la formulacin y gestin del Presupuesto Participativo de cada ao fiscal.

I. ACTIVIDAD: PREPARACIN, COMUNICACIN Y SENSIBILIZACIN ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.
Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo Regional y Concejo Municipal. ENERO

Elaboracin y aprobacin de la Ordenanza Regional y Ordenanza Municipal. Conformacin del Equipo Tcnico.

Aprobar el marco normativo para iniciar el proceso participativo en el mbito del gobierno correspondiente. Evaluacin y designacin del Equipo Tcnico con integrantes del Estado y la sociedad civil. Los Consejos de Coordinacin Regional y Local aprueban su Plan general de trabajo del proceso participativo (fechas, difusin, capacitacin, talleres, otros). Sensibilizacin y difusin del proceso por distintos mecanismos y medios de comunicacin, destacando la importancia del mismo.

Aprobacin de Ordenanza Regional y Municipal Multianual.

Equipo Tcnico constituido.

Titular del pliego. Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejos de coordinacin.

ENERO

Aprobacin del Plan General de Trabajo.

Aprobacin del Plan de Trabajo Regional y Local.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejos de coordinacin.

ENERO

Sensibilizacin y Difusin del pro-ceso Participativo. Difusin de la ordenanza.

Difusin de comunicados, Declaraciones radiales y televisivas, y folletos.

Titulares del pliego: Gobiernos Regionales. Gobiernos Locales. Sociedad civil.

ENERO

73
Preparacin de Plan de actividades de capacitacin. Elaborar un cronograma de capacitacin designando responsables, los mismos que deben incluirse en los planes de trabajo institucionales. Revisin de la informacin, para la elaboracin del diagnstico y dems actividades definidas en el Plan de trabajo del equipo tcnico. Planes de trabajo de capacitacin. DGPP MEF Gobierno Regional. Gobierno local. Sociedad civil. ENERO

Preparacin de materiales para el Diagnstico y los talleres de trabajo.

Organizacin de la documentacin sealada en el Instructivo.

Gobierno Regional. Gobierno local. Consejo de Coordinacin.

ENERO

II.

CONVOCATORIA Y REGISTRO DE PARTICIPANTES DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

Titulares de pliego de: Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejos de coordinacin. ENERO

ACTIVIDAD

Invitacin a las instituciones a participar en el proceso participativo.

Revisin del directorio de instituciones de la jurisdiccin e invitacin para participar en el proceso.

Asegurar la participacin de representantes de todas las entidades del Estado y de la sociedad civil, del mbito jurisdiccional. Difusin de avisos, comunicados y Otros.

Convocatoria pblica.

Invitar a la poblacin a participar en el proceso, a travs de diferentes medios de comunicacin. Recepcin de los participantes, acreditacin e inscripcin de los mismos para el proceso participativo. El registro de participantes al proceso se debe hacer de conocimiento pblico, por diversos medios.

Titulares de pliego de: Gobierno Regional. Gobierno Local.

ENERO

Inscripcin y acreditacin de participantes.

Inscripcin de agentes participantes.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Sociedad Civil.

ENERO

Publicacin de Registro de participantes.

Difusin de relacin de agentes participantes.

Gobierno Regional. Gobierno Local.

ENERO

74
III. CAPACITACIN DE PARTICIPANTES ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

Acciones de Capacitacin: - Planeamiento. - Proceso Participativo. - Presupuesto por Resultados. - Portal de transparencia. - Sistema Nacional de Inversin Pblica. - Otros.

Desarrollo de acciones de capacitacin sobre temas de inters del proceso a travs de seminarios, talleres, mesas redonda, otras.

Desarrollo de seminarios, talleres y conferencias.

DGPP MEF. Gobierno Regio-nal. Gobierno Local. Sociedad Civil.

FEB - DIC

Capacitacin al Desarrollar eventos Comit de Vigi- de capacitacin solancia y Control. bre temas referidos a la transparencia, rendicin de cuentas, vigilancia y control.

Desarrollo de seminarios y talleres.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Organismos de Cooperacin. Sociedad civil.

MAR NOV

IV. TALLERES DE TRABAJO ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

Taller de instalacin y exposicin del Plan de trabajo de talleres. Rendicin de Cuentas.

Sociabilizar el plan de trabajo del Presupuesto Participativo. Rendir cuenta sobre el cumplimiento de acuerdos y compromisos del ao anterior. Presentacin de la visin, objetivos y del Plan, hacer replanteamiento de ser necesario, teniendo en cuenta que el Plan es de largo plazo, no se modifica cada ao, salvo aspectos excepcionales.

Contar con un plan de actividades y cronograma de talleres, concordado (Estado/Sociedad civil). Cumplir con la fase de rendicin de cuentas.

Titulares de pliego: Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo de Coordinacin.

FEBRERO

Identificacin y priorizacin de problemas.

Desarrollo de talleres de diagnstico, presentacin y validacin del Plan de Desarrollo Concertado.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo de Coordinacin. Equipo tcnico. Agentes de la sociedad civil.

MARZO ABRIL

75
Priorizar los principales problemas en base a criterios establecidos en el instructivo y la aprobacin de criterios de las intervenciones para dar soluciones. Priorizacin de problemas y criterios para identificar intervenciones (proyectos y acciones) orientados a solucionar los problemas. Se establece una cartera de proyectos relacionados con la solucin e los problemas priorizados.

Los gobiernos regionales y locales a travs del equipo tcnico y la sociedad civil, presen-tan proyectos y accio-nes orientados a la solucin de los problemas.

La revisin tcnica de proyectos.

El equipo tcnico revisa y evala la cartera de proyectos que tienen vinculacin con los problemas priorizado.

Se cuenta con una relacin de proyectos orientados a la solucin de problemas.

Consejo de Coordinacin. Equipo tcnico.

ABRIL

Talleres de priorizacin de Proyectos.

En base a los informes presentados por el equipo tcnico, los agentes participantes proceden a determinar el orden de prioridad de los proyectos y acciones.

Contar con una lista de intervenciones por orden de priorizadas.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo de Coordinacin. Equipo tcnico.

MAYO JUNIO

Asignacin Presupuestaria de Proyectos.

En base a la priorizacin de proyectos, se definen los recursos financieros para los proyectos priorizados con: -nicamente recursos del pliego. -Cofinanciamiento con entidades. -Cofinanciamiento con la sociedad civil, otras.

Tener una lista de proyectos que se Titulares del pliego: incluirn en el PIA Gobierno Regional. del ao siguiente, Gobierno Local. tanto con financiamiento del pliego, como con otras formas de cofinanciamiento.

MAYO

76
V. FORMALIZACIN DE ACUERDOS ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

Reunin para la formalizacin de los acuerdos.

Una vez concluido la evaluacin de los proyectos y los compromisos efectuados en los talleres de trabajo se debe formalizar los acuerdos. El equipo tcnico debe sustentar ante el consejo Municipal o Regional la formalizacin de los acuerdos.

Consenso sobre las priorirzacin de acciones.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Sociedad civil.

JUNIO

Aprobacin de los acuerdos.

Firma de los acuerdos y compromisos.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo de Coordinacin. Equipo tcnico.

JUNIO

VI.

COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

ACTIVIDAD

Primera accin de coordinacin de autoridades.

En el primer mes del ao el Presidente del Gobierno Regional, convoca a los Alcaldes para coordinar acciones de trabajo y cofinanciamiento de proyectos en base a las polticas regionales y locales. En el mes junio, previo a la finalizacin de la programacin presupuestaria el Presidente del Gobierno Regional convoca a los Alcaldes para definir Intervenciones regionales o provinciales, as como acciones de cofinancia-miento de proyectos en base a los problemas identificados.

Definicin de acciones y cofinanciamiento de proyectos conjuntos en el marco del presupuesto participativo.

Titulares de pliego: Gobierno Regional. Gobiernos Locales.

ENERO

Segunda accin de coordinacin de autoridades.

Definicin de acciones y Financiamiento y cofinanciamiento de proyectos de inversin en el marco del presupuesto participativo.

Titulares de pliego: Gobierno Regional. Gobiernos Locales.

JUNIO

77
VII. VIGILANCIA Y RENDICIN DE CUENTAS DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC. ACTIVIDAD

Rendicin de Cuentas de los Gobiernos Regionales y Locales.

El Presidente del Gobiernos Regional, as como los Alcaldes deben rendir cuenta por lo menos una vez al ao, sobre el cumplimiento de los acuerdos aprobados. Los Comits de Vigilancia y Control, deben rendir cuenta ante el Consejo de Coordinacin sobre las acciones desarrolladas y resultados obtnidos de manera trimestrel.

Difusin de cumplimiento de metas fsicas y presupuestales en la ejecucin de proyectos.

Titulares del pliego: Gobierno Regional. Gobierno Local.

FEBRERO

Rendicin de Cuentas del Comit de Vigilancia y Control.

Acceso a la informacin sobre ejecucin de proyectos por los CCR y CCL.

Consejos de Coordinacin. Comits de Vigilancia.

TRIMESTRAL

Publicacin de informes.

Los informes que se presentan ante el Consejo de Coordinacin deben hacerse de pblico conocimiento.

Difusin de resultados de ejecucin de presupuesto participativo por avisos, comunicados, reportes y Web.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejos de Coordinacin.

JUL DIC

78

Anexo 14

CRONOGRAMA DE EJECUCIN DE ACTIVIDADES DE LAS FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

ACTIVIDADES

1 PREPARACIN Comunicacin e Invitacin para la participacin en el proceso Sensibilizacin Convocatoria Pblica Identificacin e Inscripcin de agentes participantes Acciones de capacitacin Aprobacin y difusin de la Ordenanza (multi anual) Conformacin del Equipo Tcnico Preparacin de materiales para talleres

2 CONCERTACIN Elaboracin y aprobacin del plan de actividades Taller Rendicin de cuentas y PDC Taller de diagnstico Identificacin y priorizacin de problemas y criterios de priorizacin de alternativas de solucin Identificacin de proyectos Evaluacin tcnica de proyectos Priorizacin de proyectos

3 COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO Reunin de coordinacin Gobierno Regional y Alcaldes

4 FORMALIZACIN Formalizacin de Acuerdos y Compromisos Informe de evaluacin de cumplimiento de acuerdos

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR RESULTADOS

Este documento Presupuesto Participativo por Resultados ha sido elaborado en Power Point por la Municipalidad Distrital de Santiago de Surco para el ao 2013, en el cual hacen un diagnstico actual del PP en el Per, lineamientos de la metodologa PPBR, la articulacin de planes, lneas estratgicas del PDLC, lneas y polticas prioritarias de gestin y especficamente el desarrollo del Presupuesto Participativo Basados en Resultados.

PDF 5

Presupuesto Participativo Basado en Resultados 2013

Municipalidad de Santiago de Surco

Gerencia de Planeamiento y Presupuesto Mayo 2012

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO Y PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

DIAGNOSTICO ACTUAL DEL PP EN EL PERU

An existen autoridades con escaso compromiso con el proceso y que cumplen con l de manera formal, lo que reduce la posibilidad que el PP genere efectos positivos. Incremento en el nmero de participantes. Persistencia de agendas territoriales antes que temticas o sectoriales. Se mantiene exclusi n de grupos vulnerados. !l PP no viene siendo acompa"ado por una rendici n de cuentas transparente ni por una vigilancia social efectiva. #os proyectos priori$ados no responden a ob%etivos del P&' u otros de largo pla$o, lo que generar(a que la inversi n se asigne a intervenciones aisladas. Se siguen prio$ando proyectos peque"os )aunque no de manera generali$ada* y se esta asignando presupuesto de manera fraccionada.

DIAGNOSTICO ACTUAL DEL PP EN EL PERU

#os acuerdos adoptados en el proceso de PP no se estar(an recogiendo en los presupuestos institucionales de los gobiernos regionales y locales. !n la implementaci n de las fases del PP no se +a dado suficiente prioridad a la identificaci n de problemas y,o de resultados. -o se promueve discusi n en torno a la eficacia de las intervenciones o proyectos priori$ados. &iscusi n en base a medios )proyectos, intervenciones* y no a fines )resultados*. Participan ms agentes con demandas territoriales o locales que aquellos con demandas temticas. Instrumentos como P&' no estn ayudando a operativi$ar una visi n por resultados.

LINEAMIENTOS DE LA METODOLOGIA DEL PPBR

Asegurar participaci n agentes clave que asegure visi n por resultados y promueva equidad Adecuada definici n de prioridades estratgicas Identificaci n de proyectos que responden adecuadamente a prioridades Priori$aci n final de proyectos informada sobre la efectividad de las intervenciones Seguimiento de proyectos y resultados. fortaleciendo los '/ del PP #a instauraci n de un proceso de evaluaci n continua del Presupuesto Participativo a todo nivel

ARTICULACION DE PLANES

0b%etivos del 1ilenio Plan 2icentenario. Per al 3435 )Plan !stratgico de &esarrollo -acional P#A&!S* Planes !stratgicos Sectoriales 1ultianuales )P!S!1s* Planes de &esarrollo 6egionales 'oncertados )P&6'* Planes de &esarrollo Provinciales 'oncertados )P&P'* Planes de &esarrollo #ocales 'oncertados )P&#'*

NIVEL ESTRATEGICO

776 7#

Planes de !stratgicos Institucionales )P!I*

NIVEL OPERATIVO

Planes 0perativos Institucionales )P0I* Presupuestos Institucionales )PI*

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

LINEAS ESTRATEGICAS DEL PDLC

LINEAS Y POLITICAS PRIORITARIAS DE GESTION

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

Nuevo enfoque de la Nueva Gerenc a ! la Ad" n #$rac %n P&'l ca E#$ruc$urar (re#u(ue#$o# en func %n a Produc$o# )B# ! S#* (ara lo+rar Re#ul$ado#
Pr or ,ado# en func %n de re#ul$ado# )Soluc %n de (ro'le"a#*

Pro!ec$o#

Me-ora# en cal dad de v da de la (o'lac %n

Conec$ado# a Serv c o# que rec 'e la (o'lac %n

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

Para la identificaci n nuevos resultados, respondemos a las siguientes preguntas
.1u2 carac$er3#$ ca o # $uac %n #e va a ca"' ar en la (o'lac %n o'-e$ vo0 RESULTADO .1u 2n o qu 2ne# #on la Po'lac %n o'-e$ vo0 .Cu/n$o e# la "a+n $ud del ca"' o que #e qu ere lo+rar0 INDICADOR .Cu/l e# el $ e"(o en que #e va a lo+rar el ca"' o que #e qu ere lo+rar0

8ay que calificar el cambio

8ay que considerar una l(nea basal referencial

4r'ol de (ro'le"a#
Iden$ f cac %n ! an/l # # de lo# (ro'le"a# o nece# dade# de #erv c o al vec no con# derando #u# cau#a# d rec$a# e nd rec$a# 1
Seleccionado el ob%etivo especifico y la Poblaci n ob%etivo, a partir de la Intersecci n de los pasos 3 y 9 se procede a reali$ar el paso :

Pasos a seguir

Macroproblema
A partir del 1acroproblema se reali$a un anlisis causal de los problemas espec(ficos

3
Sobre la base de los ob%etivos espec(ficos, se define la poblaci n en tres niveles. a. Poblaci n Potencial. 'orresponde a toda la poblaci n que presenta el problema !spec(fico y que se busca resolver. b. Poblaci n 0b%etivo. !s un subcon%unto de la poblaci n potencial que se obtiene luego de los criterios de focali$aci n. c. Poblaci n a intervenir. es la poblaci n que en base a criterios de priori$aci n )restricciones de (ndole financiero, log(stico, 0perativo, etc.* sern atendidas. 5ocal ,ac %n6 Proceso que consiste en aplicar criterios )geogrficos, socio econ micos, demogrficos, entre otros* para identificar a la poblaci n ob%etivo.

Problema Especf co Ca!sas D rec"as Ca!sas I#$ rec"as

4 A#%l s s $e Ca!sal $a$

Revisin y bsqueda de evidencias

Niveles de causalidad

4r'ol de (ro'le"a#
5 1acroproblema
I-'6!1!-;0 &! #0S -I/!#!S &! I-S!7<6I&A& 'I<&A&A-A !- !# &IS;6I;0

3 9 & A#%l s s $e Ca!sal $a$

Problema !spec(fico Poblaci n a intervenir Ca!sas D rec"as

Insuficiente nivel de acciones de prevenci n y control de delitos que atentan contra la Seg. 'iudadana Sector 5 y 3 del distrito

Insuficiente prevenci n y participaci n ciudadana

Ca!sas I#$ rec"as =

&eficiente Integraci n y direcci n para la 0rgani$aci n de la 'iudadan(a

6evisi n y bsqueda de evidencias

Niveles de causalidad

DIAGNOSTICO 7 DISE8O
1acroproblema
OB9ETIVO GENERAL INDICADOR RESULTADO 5INAL

Problema !spec(fico Poblaci n a intervenir 'ausas &irectas 'ausas Indirectas

OB9ETIVO ESPECI5ICO

INDICADOR RESULTADO ESPECI5ICO

PRODUCTOS : PROYECTO

INDICADOR DE PRODUCTO

ACTIVIDAD : ACCION DE INVERSION TAREAS : TRABA9OS

DIAGNOSTICO ; DISE8O
CASO PRACTICO
D a'#(s" co
Incre"en$o de lo# n vele# de n#e+ur dad C udadana en el d #$r $o Reduc r lo# n vele# de In#e+ur dad c udadana

D se)o
% de la poblacin que ha sido vctima de algn evento que atent contra su seguridad en los ltimos doce mes % de la poblacin que conoce la existencia de vigilancia y percibe una mejora en la prevencin de delitos en su zona

In#uf c en$e n vel de acc one# de (revenc %n ! con$rol de del $o# que a$en$an con$ra la Se+< C udadana Sec$or = ! > del d #$r $o

Me-orar la (revenc %n de la ocurrenc a de even$o# que a$en$an con$ra la Se+ur dad C udadana

In#uf c en$e (revenc %n ! (ar$ c (ac %n c udadana Def c en$e In$e+rac %n ! d recc %n (ara la Or+an ,ac %n de la C udadan3a

=<

>< ?<

A<

Pa$rulla-e n$e+rado en el d #$r $o Bol#one# de Se+ur dad C udadan3a or+an ,ada en la luc@a con$ra la del ncuenc a Co"un dad ca(ac $ada ! or en$ada

1.

Nmero de patrullajes realizados . % de cuadrantes de !eguridad organizados

REGLAMENTO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO *+,-

OB9ETIVO DEL REGLAMENTO

!l presente 6eglamento tiene por ob%etivo regular los mecanismos a travs de los cuales se desarrolla el Proceso del Presupuesto Participativo 2asado en 6esultados para el a"o fiscal 3459 en el distrito de Santiago de Surco, en concordancia con el marco normativo vigente de la materia.

5INALIDAD DEL REGLAMENTO

#a finalidad del 6eglamento es establecer los mecanismos y procedimientos que promuevan la participaci n de los diversos agentes que intervienen en el Proceso de &esarrollo del Presupuesto Participativo &istrital 2asado en 6esultados, con un enfoque destinado a obtener el mximo beneficio posible a la mayor cantidad de vecinos del distrito de Santiago de Surco

PRINCIPALES ACTORES DEL PROCESO DEL PP

ROL DE LOS ACTORES DEL PROCESO DEL PP

a*

b*

c*

Alcalde

d*

e*

f*

g*

+*

'onvocar a reuniones del Presupuesto Participativo en su calidad de Presidente del 'onse%o de 'oordinaci n #ocal &istrital. 0rgani$ar las actividades del proceso participativo, +acindolas de conocimiento pblico. Proponer para consideraci n los resultados prioritarios a favor de la poblaci n que pueden ser ob%eto de atenci n en el proceso. Proponer la cartera de proyectos a ser sometida al Presupuesto Participativo, se"alando expl(citamente su conexi n al resultado prioritario que corresponda. &eterminar e informar a los agentes participantes el porcenta%e del presupuesto institucional que corresponder al Presupuesto Participativo, sin per%uicio que los recursos no incluidos en el Presupuesto Participativo se asignen por resultados claramente especificados. &isponer las medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos adoptados en el proceso. &esarrollar las acciones necesarias para la implementaci n de los acuerdos. 6endir cuenta a los Agentes Participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos el a"o anterior.

ROL DE LOS ACTORES DEL PROCESO DEL PP

a*

Con#e-o Mun c (al

>iscali$ar el desarrollo oportuno de cada una de las fases del proceso. /elar por el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos por el 7obierno #ocal.

b*

ROL DE LOS ACTORES DEL PROCESO DEL PP

a*

CCLD

b*

c*

d*

e*

Participar y promover activamente el proceso. 6esponder a las convocatorias que reali$an las autoridades regionales o locales. 'oordinar la incorporaci n de los proyectos de inversi n en el presupuesto institucional correspondiente. Apoyar al 'omit de /igilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en el Presupuesto Participativo. 0tras actividades que le sean asignadas.

ROL DE LOS ACTORES DEL PROCESO DEL PP

a*

A+en$e# Par$ c (an$e#

Participar activamente en la discusi n, definici n, priori$aci n y toma de decisiones respecto de los resultados a ser priori$ados en el proceso, as( como de los proyectos a ser considerados para contribuir al logro de dic+os resultados. Suscribir las actas y dems instrumentos que garanticen la formalidad del proceso. 0tros que demande el proceso.

b*

c*

ROL DE LOS ACTORES DEL PROCESO DEL PP

a*

2rindar apoyo para la organi$aci n y desarrollo del proceso. >acilitar informaci n para el desarrollo de los talleres de traba%o. 6eali$ar la evaluaci n tcnica y financiera de los proyectos propuestos. Preparar y presentar la lista de proyectos que aprobaron la evaluaci n tcnica y financiera.

Equ (o T2cn co

b*

c*

d*

ROL DE LOS ACTORES DEL PROCESO DEL PP

a*

Gerenc a de Planea" en$o ! Pre#u(ue#$o

b*

Proponer a las instancias correspondientes, el Presupuesto Institucional de Apertura, incorporando los proyectos priori$ados en el Presupuesto Participativo. 6emitir copia del Acta de Acuerdos y 'ompromisos, as( como el documento del proceso a la &irecci n 7eneral de Presupuesto Pblico. 1antener actuali$ado el aplicativo interactivo en las diversas fases del proceso.

c*

ROL DE LOS ACTORES DEL PROCESO DEL PP

a*

Co" $2 de V + lanc a
b*

/igilar el cumplimiento de los acuerdos del Presupuesto Participativo Informar al 'onse%o 6egional o 'once%o 1unicipal, 'onse%os de 'oordinaci n y otras dependencias pblicas en el caso de incumplimiento de los acuerdos.

AGENTES PARTCIPANTES
#os Agentes Participantes son las personas que participan en la discusi n y toma de decisiones en el proceso de formulaci n del Presupuesto Participativo

Son Agentes Participantes con vo$ y voto para la priori$aci n de proyectos.

#os miembros del 'onse%o de 'oordinaci n #ocal &istrital #os miembros del 'once%o 1unicipal #os representantes de las organi$aciones sociales, debidamente acreditadas #os representantes de instituciones pblicas y,o privadas con sede en la %urisdicci n del distrito de Santiago de Surco, debidamente acreditados como Agentes Participantes.

AGENTES PARTCIPANTES
-.uienes pueden ser /gentes 0articipantes1
Los representantes de las organizaciones sociales inscritas en el Registro nico de Organizaciones Sociales RUOS de la municipalidad, que a la fecha de aprobacin publicacin del presente Reglamento, cuenten con resolucin de reconocimiento municipal !igente" Los representantes de las Organizaciones de la Sociedad #i!il, interesadas en participar que se registren ante la $unicipalidad de Santiago de Surco, presentando la documentacin requerida en la Ordenanza %& '()*$SS su $odificatoria +Ordenanza %& ,)(*$SS)

a)

b)

AGENTES PARTCIPANTES
Atribuciones y Responsabilidades de los Agentes Participantes
a)

0roponer pro ectos de in!ersin o ideas de pro ectos de impacto local teniendo en cuenta que alcance el ma or n2mero de beneficiarios posible" 3l /gente 0articipante que proponga ser4 responsable de llenar los datos de la 5icha de 0ro ectos respecti!a" /sistir personalmente, de manera obligatoria con puntualidad a la capacitacin de agentes talleres de traba6o del proceso, establecidos en el cronograma" 0articipar con !oz !oto en la discusin 7o toma de decisiones del proceso de 0resupuesto 0articipati!o 8asado en Resultados" 9oda !otacin se har4 por ma or:a simple podr4n !otar slo los /gentes 0articipantes" Suscribir las actas dem4s documentos que garanticen la formalidad del proceso del 0resupuesto 0articipati!o" Respetar los acuerdos adoptados en las diferentes fases del proceso" 0articipar en la eleccin del #omit; de <igilancia"

b)

c)

d)

e)

f)

E1UIPO TECNICO
!l !quipo ;cnico del Proceso de >ormulaci n del Presupuesto Participativo, tiene la misi n de brindar soporte tcnico para la organi$aci n de todo el Proceso Participativo.

7erente de Planeamiento y Presupuesto, quien lo preside 7erente de Participaci n /ecinal 7erente de &esarrollo <rbano 7erente de Seguridad 'iudadana 7erente de 0bras Pblicas y Proyectos 7erente de Asesor(a ?ur(dica Subgerente de Presupuesto ?efe de la 0ficina de Programaci n de Inversiones &e considerarse pertinente, tambin puede conformar el equipo tcnico un representante de la Sociedad 'ivil con experiencia en temas de planeamiento y presupuesto

E1UIPO TECNICO
Responsabilidades del Equipo Tcnico
a*

b*

c*

d*

e*

f*

g*

2rindar apoyo para la organi$aci n y desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo. >acilitar la informaci n para el desarrollo de los talleres de traba%o y la formali$aci n de acuerdos 'apacitar a los Agentes Participantes sobre las distintas fases del proceso y brindar asesorar(a en los talleres de traba%o. 6eali$ar la evaluaci n tcnica y financiera de los proyectos resultantes en los talleres de traba%o, verificando que corresponda al mbito de competencia del nivel de 7obierno y a los estndares tcnicos del Sistema -acional de Inversi n Pblica @ S-IP Preparar y presentar la lista de proyectos que aprobaron la evaluaci n tcnica y financiera Sistemati$ar la informaci n y elaborar los instrumentos normativos y tcnicos que requiera el Proceso del Presupuesto Participativo 6egistrar los resultados de los talleres de traba%o en las actas correspondientes.

REPRESENTANTE DE LA SOCIEDAD CIVIL

!l representante de la Sociedad 'ivil deber ser un residente del distrito, profesional con experiencia en gesti n de proyectos en el sector pblico, acreditado para tal efecto y ser elegido por los Agentes Participantes en el Primer ;aller del proceso.

COMITB DE VIGILANCIA
!l 'omit de /igilancia del Presupuesto Participativo 3459, es elegido por votaci n directa de los Agentes Participantes, como parte del ;aller de >ormali$aci n de Acuerdos. Ser conformado por los Agentes Participantes que representan a la Sociedad 'ivil, debiendo ser reconocidos formalmente por el 'once%o 1unicipal. A !l 'omit /igilancia del Presupuesto Participativo, est compuesto por cuatro )4:* miembros titulares y cuatro )4:* suplentes. !l cargo en este 'omit es incompatible con la funci n de representante ante el 'onse%o de 'oordinaci n #ocal &istrital )''#&*. #os requisitos para ser elegidos miembros del 'omit de /igilancia son. a. Ser Agente Participante, representante de una organi$aci n social de base o de instituci n privada, que forman parte del mbito %urisdiccional del distrito. b. 6adicar en el distrito de Santiago de Surco. c. -o +aber sido condenado por delitos o faltas.

COMITB DE VIGILANCIA
Funciones del Comit de Vigilancia
a*

/igilar el cumplimiento de los acuerdos del Proceso del Presupuesto Participativo en la aprobaci n y e%ecuci n del Presupuesto Institucional, verificando que contenga los proyectos priori$ados de acuerdo a los montos que fueron asignados y acordados en dic+o proceso. /igilar que la municipalidad cuente con un cronograma aprobado de e%ecuci n de obras, de los proyectos de inversi n priori$ados en el proceso participativo. /igilar que los recursos de la municipalidad destinados al Presupuesto Participativo de cada a"o fiscal sea invertido de conformidad con los acuerdos y compromisos asumidos. /igilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el cofinanciamiento de los proyectos de inversi n, si los +ubiera, incluidos en el proceso de presupuesto participativo. Solicitar formalmente al Alcalde, de acuerdo a las normas de transparencia, la informaci n que requiera para desarrollar las tareas de vigilancia. Informar al 'once%o 1unicipal, 'onse%o de 'oordinaci n &istrital de Santiago de Surco, 'ontralor(a 7eneral de la 6epblica, 1inisterio Pblico, &efensor(a del Pueblo y otras dependencias pblicas especiali$adas, el cumplimiento e incumplimiento de los Acuerdos suscritos en el Proceso de Presupuesto Participativo.

b*

c*

d*

e*

f*

5ASES DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

F !" 1 Preparacin F !" 2 Concertacin F !" 3 Coordinacin F !" Formali$acin

1. Comunicacin

%. &esarrollo de 'alleres de 'ra#a(o

). rticulacin de Pol*ticas y Proyectos GR + G,P + G,&

.. Coordinacin para la inclusin de P/Ps en el P/

2. !ensi#ili$acin

3. Formulacin de cuerdos y Compromisos

10. Rendicin de Cuentas

3. Convocatoria

-. /denti0icacin y Re1istro de los 1entes Participantes

2. Capacitacin de los 1entes Participantes

5ASE =6 PREPARACION
=< COMUNICACION
8acer de conocimiento de la Sociedad 'ivil toda la Informaci n posible sobre el Presupuesto Participativo

>< SENSIBILICACION

Promover la participaci n responsable de la S. '. a fin de que sean ellos quienes se empoderen del P.P.

?< CONVOCATORIA

A< IDENTI5ICACION Y REGISTRO DE AGENTES PARTICIPANTES

D< CAPACITACION DE LOS AGENTES PARTICIPANTES

5ASE >6 CONCERTACION

a*

E< DESARROLLO DE TALLER DE TRABA9O

b*

Pa#o =6 Pre#en$ac %n del Plan de De#arrollo Concer$ado 7 PDC

Pa#o >6 Iden$ f cac %n ! (r or ,ac %n de Re#ul$ado#

c*

Actuali$aci n del &iagnostico Situacional. Selecci n de una cartera de proyectos viables y orientados al logro de resultados priori$ados. 6ecopilaci n y preparaci n de informaci n

Evaluac %n T2cn ca de Pro!ec$o#

Pa#o >6 A# +nac %n del (re#u(ue#$o

Pa#o =6 Evaluac %n T2cn ca

Taller de (r or ,ac %n de Pro!ec$o# F< 5ORMALICACION DE ACUERDOS Y COMPROMISOS

5ASE ?6 COORDINACION
G< ARTICULACION DE POLITICAS Y PROYECTOS GR7GLP7GLD
Implementar mecanismos de coordinaci n entre los 76s y 7#s a fin de llegar a acuerdos y compromisos en lo concerniente a gastos de inversi n.

Implica acciones de ARTICULACIHN Y CONSISTENCIA DE PROYECTOSI es decir.

#os proyectos a ser financiados por el gobierno regional, ba%o el principio de subsidiaridad que benefician a un mbito provincial y,o distritalB deben ser cofinanciados. #os proyectos que son financiados desde el gobierno local provincialB deben contar igualmente con cofinanciamiento de los gobiernos locales distritales #a poblaci n beneficiaria cofinancia mediante recursos financieros, mano de obra o con recursos materiales para la e%ecuci n de los proyectos.

5ASE A6 5ORMALICACION
J< COORDINACION PARA INCLUIR LOS PIP# EN EL PIA
#os Proyectos Priori$ados debern ser incluidos en el Presupuesto Institucional, para su aprobaci n por el 'onse%o 1unicipal.

5or"al ,ac %n en el PIA de lo# Acuerdo# ! Co"(ro" #o#

=K< RENDICION DE CUENTAS

CRONOGRAMA DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

CRONOGRAMA DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO >K=?
ACTIVIDADES PREPARACIHN >ormulaci n de 0rdenan$a que reglamenta el PP Aprobaci n de 0rdenan$a que reglamenta el PP 'apacitac( n y Preparaci n del !quipo ;cnico 'omunicaci n e Invitaci n a Participantes en el Proceso )'onvocatoria Pblica* Inscripci n de Agentes Participantes Preparaci n de 1ateriales para ;alleres 3 CONCERTACIHN ;aller de Presentacion, 6endici n de 'uentas y 6uta del Proceso9 ;aller de 'apacitacion de Presupuesto Publico, Presupuesto Participativo, Presupuesto por 6esultados e Inversi n Pblica ;aller de &iagn stico del &istrito ;aller de Priori$acion de ProblemasC6esultados Identificaci n de Proyectos !valuaci n ;cnica de Proyectos ;aller de Priori$aci n de Proyectos 5ORMALICACIHN >ormali$aci n de Acuerdos y 'ompromisos !lecci n del 'omit de /igilancia Actuali$aci n del Aplicativo del Presupuesto Participativo 3459 !laboraci n del Informe >inal del PP 3459 Aprobaci n del PP 3459
5 Presentaci n del nuevo !nfonque del PP a !quipo ;cnico 3 Participacion de todo el !quipo ;cnico 9 ;aller en Plenaria )6ecomendable*
5

MARZO ABRIL MAYO JUNIO Semana 4 Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 Semana 5 Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 (26-30) (2-4) (9-13) (16-20) (23-27) (30-4) (7-11) (14-18) (21-25) (28-1) (4-8) (11-15) (18-22) (25-28)

TALLER DE IDENTI5ICACION Y PRIORICACION DE RESULTADOS

!ste taller tiene por ob%etivo identificar los resultados, especificados en trminos de me%ora en el bienestar del ciudadano, a fin de permitir posteriormente, una adecuada asignaci n de recursos presupuestales para el logro de los mismos. !l !quipo ;cnico presenta a los Agentes Participantes el diagn stico del mbito territorial para conocimiento, con la finalidad de ser utili$ado en la identificaci n y priori$aci n de resultados

5ASES DEL TALLER

CARACTERISTICAS MINIMAS DE LAS PROPUESTAS DE PROYECTOS

IDENTI5ICACION DE PROYECTOS
Para orientar a los Agentes Participantes respecto a la identificaci n de proyectos y a la pertinencia o no de los proyectos identificados, la 1unicipalidad designa a un grupo de tcnicos y funcionarios Previo a la evaluaci n tcnica de las propuestas de proyectos de inversi n pblica, el !quipo ;cnico solicitar a las 7erencias de #(nea su opini n sobre la viabilidad de los proyectos dentro de los planes y programas en la materia de su competenciaB asimismo, se requerir informaci n tcnicoClegal que se acredite la +abilitaci n urbana u otros necesarios para la e%ecuci n del proyecto.

CRITERIOS DE PRIORICACION
#a priori$aci n de los proyectos se +ar segn la 1atri$ de 'riterios de Priori$aci n de Proyectos
'6I;!6I0S
.EL PIP GUARDA RELACIHN CON LOS RESULTADOS PRIORICADOS0 DESARROLLO CONCERTADO
-0 I-&I6!';A1!-;! SI !# P60D!';0 -0 !S;A '0-;!1P#A&0 !- !# P&' !# P60D!';0 !S;A '0-;!1P#A&0 !- !# P&' I&!A &! P60D!';0 P60D!';0 !- >061<#A'IEP60D!';0 /IA2#! P60D!';0 '0- !FP!&I!-;! ;G'-I'0 AP60FI1A&0 )SI- !S;<&I0 ;G'-I'0* >061<#A&0 )'0- !S;<&I0 ;G'-I'0* 5 S!';06 1IS &! <- S!';06 J K 54L M54L I1PA';0 /!'I-A# I1PA';0 S!';06IA# I1PA';0 &IS;6I;A# -0 I-&I6!';A1!-;! SI

P<-;A?!
5 9 = 5 = 5 9 = H 5 = 5 9 5 = 5 9 = 5 9 =

NIVEL DE ESTUDIO PRESUPUESTO BENE5ICIARIOS POR SECTORES COBERTURA )POBLACIHN DEL DISTRITO* IMPACTO .PIP 5AVORECE A POBLACION VULNERABLE0

Cr $er o NL K=6 El Pro!ec$o de'e Guardar Relac %n con lo# Re#ul$ado# Pr or ,ado#
CRITERIOS
-0 .EL PIP GUARDA RELACIHN CON LOS RESULTADOS PRIORICADOS0

PUNTA9E
5

I-&I6!';A1!-;!

SI

Cr $er o NL K=6 El Pro!ec$o de'e Guardar Relac %n con lo# Re#ul$ado# Pr or ,ado#
Taller de Pr or ,ac %n de Pro'le"a# ; Re#ul$ado# )M 2rcole# =? de -un o*
Pa#o NL K= Pa#o NL K> Pa#o NL K?

Co# el $ a'#os" co $el D s"r "o. los a'e#"es par" c pa#"es identi"ican y priorizan los problemas del

A par" r $e los problemas pr or /a$os se $e"erm #a los &(!)*%+#'! a los 0!e 0! ere lle'ar como D s"r "o

Co# la l s"a $e res!l"a$os. se propo#e# pro1ec"os 0!e co#"r b! r%# a alca#/ar es"os res!l"a$os2

Cr $er o NL K>6 De#arrollo Concer$ado

CRITERIOS PUNTA9E

!# P60D!';0 -0 !S;A '0-;!1P#A&0 !- !# P&' DESARROLLO CONCERTADO !# P60D!';0 !S;A '0-;!1P#A&0 !- !# P&'

Cr $er o NL K>6 De#arrollo Concer$ado

*ey ,arco del -resupuesto -articipativo .*ey N/ 01234 +rticulo N/ 105 67inculacin de la programacin participativa con los planes de desarrollo concertados6 $nstructivo para el -resupuesto -articipativo 8asado en &esultados .$nstructivo N/ 19 1119 (:;<3.114 %aller de $denti"icacin y -riorizacin de &esultados 6Los pro1ec"os 0!e se pr or ce# e# el proceso par" c pa" 3o $eber%# respo#$er a la 3 s (# 1 a los ob4e" 3os co#"e# $os e# el PDC5

NIVEL OPERATIVO

NIVEL ESTRATEGICO

Planes 0perativos Institucionales )P0I* Presupuestos Institucionales )PI* PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

Cr $er o NL K?6 N vel de E#$ud o

CRITERIOS
I&!A &! P60D!';0 P60D!';0 !- >061<#A'IENIVEL DE ESTUDIO P60D!';0 /IA2#! P60D!';0 '0- !FP!&I!-;! ;G'-I'0 = H

PUNTA9E
5 9

Cr $er o NL K?6 N vel de E#$ud o

E3al!ac (# $el PP

La ejecucin ser 98,5% mayor a lo asignado

La ejecucin total de los proyectos representara un aumento de231,30%, respecto a lo asignado

6 Pro1ec"a$o al *+,*

6 Cr "er o +- 1 Cr "er o +&. es"%# relac o#a$os

Cr $er o NL KA6 Pre#u(ue#$o

CRITERIOS

PUNTA9E

AP60FI1A&0 )SI- !S;<&I0 ;G'-I'0* PRESUPUESTO >061<#A&0 )'0- !S;<&I0 ;G'-I'0*

Cr $er o NL KA6 Pre#u(ue#$o

N vel de E#$ud o

N vel de Prec # %n de A# +nac %n del Pre#u(ue#$o

N vel de (ro'a' l dad de #er e-ecu$ado en el $ e"(o (ro+ra"ado

Cr $er o NL KD6 Benef c ar o# (or Sec$ore#

CRITERIOS PUNTA9E

5 S!';06 BENE5ICIARIOS POR SECTORES 1IS &! <- S!';06

Cr $er o NL KD6 Benef c ar o# (or Sec$ore#

P! y y

Proyectos que benefician a un solo sector

-y

P!

-y -y
y y y

Proyectos que benefician a mas de un sector

-y

P!

Proyectos que benefician a todo el &istrito

y

Cr $er o NL KE6 Co'er$ura

CRITERIOS PUNTA9E

J K 54L COBERTURA )POBLACIHN DEL DISTRITO* M54L

Cr $er o NL KE6 Co'er$ura

#ecreto !upremo N= 1><9 11>9(: 7Prec sa# cr "er os para $el m "ar pro1ec"os $e mpac"o re' o#al. pro3 #c al 1 $ s"r "al e# el pres!p!es"o par" c pa" 3o52

Cr $er o NL KF6 I"(ac$o

CRITERIOS
I1PA';0 /!'I-A# I1PA';0 S!';06IA# IMPACTO I1PA';0 I-;!6S!';06IA# I1PA';0 &IS;6I;A# = H

PUNTA9E
5 9

Cr $er o NL KF6 I"(ac$o

Impacto /ecinal Impacto Sectorial Impacto Intersectorial Impacto &istrital

)rbanizacin 7ista +legre? !ector 1>

!ector 1>

!ectores 11? 1 y 1>

#istrito de !antiago de !urco

8rea $e I#fl!e#c a $el Pro1ec"o

Cr $er o NL KG6 Po'lac %n Vulnera'le

CRITERIOS PUNTA9E

-0

.PIP 5AVORECE A POBLACION VULNERABLE0

I-&I6!';A1!-;!

SI

Cr $er o NL KG6 Po'lac %n Vulnera'le

v

*nea (strat@gica N/ 115 #istrito !aludable

'bjetivo 1. 5 Promover la inclusi n social de la poblaci n vulnerable para su desarrollo integral, mediante la implementaci n de programas sociales, concertados con las instituciones y la sociedad civil.

ABu@ es -oblacin 7ulnerableC

Son aquellos sectores o grupos de la poblaci n que por su condici n de edad, sexo, estado civil y origen tnico se encuentran en situaci n de riesgo que les impide incorporarse al desarrollo y acceder a me%ores condiciones de bienestar. Por e%emplo las ni"as, los ni"os y % venes en Nsituaci n de calleO, los migrantes, las personas con discapacidad, los adultos mayores y laA poblaci n ind(gena, que ms all de su pobre$a, viven en situaciones de riesgo2

REGLAS Y NORMAS PARA EL DESARROLLO DEL PROCESO

#os Agentes Participantes deben contar con la disponibilidad de tiempo para asistir a todas las reuniones y talleres que se den a lo largo del desarrollo del Proceso del Presupuesto Participativo.

&urante el desarrollo del proceso los Agentes Participantes deben respetar las siguientes normas de conducta.

Pun$ual dad<7 !l ingreso de los Agentes Participantes tendr una tolerancia de 54 minutos de iniciada cada reuni n y taller de traba%o. Toleranc a<7 #os Agentes Participantes deben mantener una actitud equilibrada y respetuosa ante las diversas opiniones vertidas.

#a votaci n para los acuerdos durante el desarrollo de las reuniones y talleres del Proceso del Presupuesto Participativo, se reali$aran por mayor(a simple contando como votantes a los Agentes Participantes presentes.

REGLAS Y NORMAS PARA EL DESARROLLO DEL PROCESO

5ALTAS Y SANCIONES6 a* Agresi n f(sica y,o verbal que pudiera producirse entre Agentes Participantes. b* Asistir a las reuniones y talleres de traba%o sea en estado et(lico o de alteraci n por consumo de drogas. c* Alterar de manera violenta el normal desarrollo de los talleres de traba%o. d* Interrupci n constante de los Agentes participantes en los talleres de traba%o.

#as sanciones que se aplicarn segn la gravedad o reiteraci n de las faltas sern. a* Por Pr "era Ve,<7 !l responsable de conducir la reuni n o taller, comunicar verbalmente al Agente Participante que +a incurrido en falta, lo que se de%ara constancia en Acta correspondiente. '* Por Se+unda Ve,<7 !l !quipo ;cnico remitir una comunicaci n escrita a la organi$aci n que representa, para que sea retirado del taller de traba%o, lo que se de%ar constancia en el acta correspondiente.

DOCUMENTO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

A(ro'ac %n del docu"en$o de Pre#u(ue#$o Par$ c (a$ vo 'orresponde al !quipo ;cnico elaborar el &ocumento del Presupuesto Participativo para el a"o 3459, el cual ser elevado al 'onse%o de 'oordinaci n #ocal &istrital para su aprobaci n y posterior remisi n al 'once%o 1unicipal para su consideraci n y aprobaci n mediante Acuerdo. !l mencionado documento incluir los proyectos priori$ados con su financiamiento a incorporarse en el Presupuesto Institucional de Apertura para el A"o >iscal 3459.

Pu'l cac %n del docu"en$o de Pre#u(ue#$o Par$ c (a$ vo <na ve$ aprobado el documento del Presupuesto Participativo por el 'once%o 1unicipal, el se"or Alcalde dispondr su publicaci n en el Portal Institucional de la 1unicipalidad.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
PRIMERA< Re#(on#a' l dade# #as unidades orgnicas de la 1unicipalidad son responsables de brindar el apoyo que requiera la 7erencia de Planeamiento y Presupuesto, dentro de los pla$os que ella estable$ca, a fin de dar cumplimiento al desarrollo del presupuesto participativo

SEGUNDA< A#(ec$o# no (rev #$o# #os aspectos no previstos en el presente 6eglamento sern resueltos por el !quipo ;cnico, en el marco de lo establecido en el Instructivo para el Presupuesto Participativo basado en 6esultados.

Pr mera elecc (# $e 9!#"as Vec #ales Com!#ales

Se esco' ero# 3 nuevos presidentes de Duntas 7ecinales.

GR C/ !