Informacin Financiera y Central de Riesgos

Anselmo Daz Fernndez Director del Departamento

Registro Economistas Auditores Claudio Coello, 18 28001 Madrid

Madrid, 1 de diciembre de 2006

El Banco de Espaa, a travs de su Central de Informacin de Riesgos (CIR), viene remitiendo asiduamente, a diferentes Auditores, las posiciones de riesgos mantenidas por aquellas Sociedades que, de forma expresa, solicitan que los datos sean enviados a su propio Auditor. El ao pasado, con fecha 27 de diciembre, les enviamos una carta en la que les transmitamos los requisitos que deban cumplir las solicitudes de informes de la CIR a fin de simplificar y agilizar su tratamiento por esta Central de Informacin de Riesgos, con el ruego de que hicieran seguir su contenido a sus asociados. Dado el elevado volumen de peticiones realizadas a travs de los Auditores, nos dirigimos de nuevo a ese Registro-para lograr la mayor difusin posible entre sus asociados tanto de los requisitos establecidos para atender las solicitudes de informes de la CIR, como de la mejor manera de conformar las mismas. A estos efectos les notificamos, en primer lugar, los requisitos que debe cumplir cualquier solicitud de riesgos que sea remitida a este Servicio para su envo a un Auditor, y en segundo lugar, las recomendaciones en cuanto a la disposicin de los envos, claridad en la comunicacin de los datos para agilizar los procedimientos, y plazos idneos para el envo de las peticiones.

1.- Requisitos: Tantas veces como se efecte una peticin de informe se tendr que enviar por correo a la Central de Informacin de Riesgos (Alcal, 48, 28014-Madrid) la siguiente documentacin: -Solicitud original de la sociedad que corresponda, en la que figurarn: .Los datos identificativos del Titular de los riesgos: CIF y nombre completo. .La fecha concreta del informe de la CIR que se solicita (por ejemplo, 31 de diciembre de 2006). .La direccin completa para el envo del informe por correo certificado. .La fecha de la solicitud y la firma de la persona o personas con poder bastante para solicitar el informe, indicando en la antefirma nombre y cargo. La firma deber estar ubicada en lugar perfectamente visible, sin solaparse con el sello de la empresa. .Los datos correspondientes al poder mencionado anteriormente: Nombre del Notario, N de Protocolo, Localidad y Fecha (que, en todo caso, debern coincidir con los datos del poder que se enve con la solicitud o se hubiese remitido a la CIR con anterioridad). -Fotocopia del CIF de la sociedad cuyo informe se solicite.

Calle Alcal, 48 28014 Madrid Telfono + 34913385000 Fax + 34915310059 www.bde.es

-Fotocopia del poder en vigor en base al cual actan las personas firmantes de la solicitud. Dicha fotocopia slo ser necesario enviarla la primera vez que se soliciten los informes en tanto no varen los apoderados registrados o caduque el apoderamiento. -Fotocopia del DNI en vigor de las personas que firmen la solicitud. 2.- Recomendaciones: -Utilizar el modelo de solicitud de informes para titulares que sean personas jurdicas que figura en la pgina Web del Banco de Espaa www.bde.es Servicios al Pblico -Central de Informacin de Riesgos. -Las solicitudes se pueden enviar directamente por el Auditor a la Central de Riesgos y viceversa, para ello en la direccin a la que se deben remitir los datos se indicar la del Auditor. -Se deben remitir las solicitudes originales por correo (pues no se atienden las peticiones recibidas va Fax), aceptndose envos mltiples; esto es, se pueden remitir varias peticiones de informes en cada envo, con una relacin ordenada de todos los titulares de los que se solicitan informes. -La Central de Informacin de Riesgos remitir a los auditores, en envos mltiples igualmente, la informacin de las sociedades cuyos datos fueron solicitados por este sistema. Para que puedan enviarse correos mltiples al mismo Auditor, se requiere que los datos para la misma firma auditora, sean coincidentes en cuanto al nombre del auditor ya los datos de la direccin. -No se deben adjuntar sobres para enviar la respuesta. Por ltimo, de manera concisa, les detallamos incidencias que hemos observado en aos anteriores y que hacen que el funcionamiento de la Central de Informacin de Riesgos no sea lo suficientemente gil, para que con su colaboracin puedan evitarse: -Efectuar la solicitud con excesiva antelacin: Es conveniente que las peticiones lleguen a la CIR cuando la informacin requerida est disponible. En este sentido, les recordamos que la correspondiente a 31 de diciembre estar disponible a partir del mes de febrero. -Recibir Peticiones incompletas en cuanto a los requisitos requeridos se refiere, pues provoca un doble tratamiento en los expedientes, y consecuentemente, una demora en el envo de los informes solicitados. -Remitir las mismas solicitudes ms de una vez. En caso de duda sera conveniente verificar previamente por telfono con esta Unidad el por qu no se les ha facilitado el informe.

Esperando que estas medidas contribuyan al buen funcionamiento del envo de los datos de la CIR a sus Auditores asociados, les recordamos que, para cualquier aclaracin sobre esta informacin, pueden ponerse en contacto con esta Central de Informacin de Riesgos, en el telfono 913386166.

Atentamente,