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UNIVERSIDAD CENTRAL


PROCESAL PENAL I





SISTEMA DE PROTECCION A TESTIGOS

Profesora: Li cda. Ci ndy Molina Mora

Presentan: Oscar Urbina
Mara J os Urbina
Vitza Cole



8 de marzo, 2014


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CONTENIDO
INTRODUCCION... 3


1. DERECHO COMPARADO 4
2. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE PROTECCION A TESTIGOS 11
3. EVOLUCION HISTORICA DEL SISTEMA DE PROTECCION A TESTIGOS 19
4. CONCEPTO.....19
5. NATURALEZA JURIDICA 24
5.1 rgano jurisdiccin competente ...22
5.2 mbito de aplicacin ..........22
5.3 Objeto .......28
5.4 Presupuestos ......28
5.5 Legitimacin ........28
5.6 Plazo .....29
6. CARACTERISTICAS ....30
7. JURISPRUDENCIA 27

CONCLUSION............68

BIBIOGRAFIA........72

ANEXOS:




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INTRODUCCION

En un Estado derecho como el nuestro se debe garantizar a los testigos que presten
testimonio en un marco judicial o bien que puedan cooperar con las investigaciones
encaminadas a hacer cumplir las leyes, sin miedo a sufrir intimidaciones ni represalias.

Los pases se han ido preocupando por promulgar la legislacin necesaria en este sentido y
la vez adoptan polticas para proteger a los testigos que cooperan con las autoridades o bien
cuando su testimonio en un Tribunal pone en peligro su vida o la de su familia.

Las medidas que se toman como proteccin son variadas, desde la ms sencilla la cual es
escoltar con polica al testigo hasta el tribunal, hasta la ms radical como es el cambiarle
identidad, ciudad; pas, etc.

Estas medidas extremas, se hacen necesarias ya que en muchas ocasiones el grupo delictivo
es tan poderoso que se requieren medidas extraordinarias que le garanticen la seguridad al
testigo.

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1.- DERECHO COMPARADO

La proteccin de los testigos se considera un instrumento decisivo para luchar contra la
delincuencia organizada y por ello muchos pases de todo el mundo han establecido
programas especializados de ese tipo o han legislado su creacin.

Los siguientes son ejemplos de diferentes ordenamientos que tienen programas o sistemas
de proteccin de testigos:

ESTADOS UNIDOS
Fue en 1970 que la proteccin de testigos se torn importante como procedimiento
legalmente autorizado en conjunto con un programa para el desmantelamiento de las
organizaciones delictivas de tipo mafioso. Hasta ese momento, la Mafia hacia uso del
llamado cdigo de silencio no escrito (conocido como omert), entre sus miembros,
con el cual se amenazaba de muerte al que cooperara con la polica. Para la polica era muy
difcil persuadir a testigos importantes para que dieran testimonio en contra de sus
cmplices y se perdan testigos decisivos por las maniobras concertadas de jefes mafiosos a
los que se pretenda enjuiciar. Esas primeras experiencias convencieron al Departamento de
Justicia de los Estados Unidos de que haba que instituir un programa para la proteccin de
los testigos.

Joseph Valachi fue el primer miembro de la Mafia italoamericana que rompi la omert, el
cdigo de silencio. En 1963, testific sobre la estructura interna de la Mafia y la delincuencia
organizada ante una comisin del Congreso de los Estados Unidos. Su cooperacin estaba
motivada por el miedo de que lo asesinase Vito Genovese, un poderoso jefe familiar de la
Mafia. Cuando Valachi compareci ante la comisin, lo custodiaban 200 alguaciles de los
Estados Unidos. Haba rumores de que la Mafia haba puesto un precio a su cabeza de 100.000
dlares. Fue la primera persona en los Estados Unidos a la que se ofreci proteccin por
prestar testimonio antes de que se estableciese un programa oficial de proteccin de testigos.
Valachi entr en prisin preventiva y permaneci en la crcel hasta el fin de su vida. Se le
mantena aislado de los dems reclusos y sus contactos se limitaban a los agentes de la Oficina
Federal de Investigacin y el personal de la Oficina Federal de Prisiones. Valachi tema tanto
la venganza de la Mafia que insista en preparar sus propios alimentos en la crcel, por miedo
a que intentasen envenenarlo. Muri de un ataque al corazn en 1971, despus de haber vivido
dos aos ms que Vito Genovese.
1


1
Fred Montanino, Unintended victims of organized crime witness protection, Criminal Justice Policy Review, vol. 2,
No. 4 (1987), pgs. 392 a 408.
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En la actualidad en los Estados Unidos, para que un testigo pueda acogerse al Programa, el
caso en cuestin debe ser sumamente importante y el testimonio del testigo debe ser
decisivo para que se pueda llevar a cabo con xito el enjuiciamiento y no debe haber ningn
modo alternativo de garantizar la seguridad fsica del testigo. Tambin existen otras
condiciones, como el perfil psicolgico del testigo y su capacidad de respetar las normas y
restricciones impuestas por el programa. Con los aos, se han ampliado las personas que
pueden acogerse al Programa, dando cabida adems de los testigos de delitos de tipo
mafioso a testigos de otros tipos de delincuencia organizada, como la perpetrada por los
crteles de la droga, las bandas de motoristas, las bandas de prisiones y las bandas
callejeras violentas.

El programa es manejado por el Departamento de Justicia. United States Marshal Service.

Leyes:
1970- Ley de Control del Crimen Organizado. Ttulo 18. Crea el Programa de
Proteccin de Testigos (Witness Protection Program)
Casas Seguras

1984- El incremento en el nmero de testigos y el efecto de las casas de seguridad
generaron nuevas medidas:
Nueva identidad
Reemplazo de las casas seguras por la relocalizacin permanente en el pas.
Se cre el Memorndum de entendimiento.

Se cre una estructura para respaldar el programa:

-Office Enforcement operations. OIO
Creada para revisar los antecedentes y solicitudes antes de la admisin al programa de
seguridad, y coordinar la participacin del testigo en los juicios.


6

-United States Marshalls Service
Se design al Servicio de Alguaciles como responsables de la seguridad y custodia diaria de
los protegidos. Son los encargados de monitorear, brindar proteccin, documentacin,
ubicacin habitacionales y asistencia en la bsqueda de empleo.

CHINA
En respuesta a una peticin de reforma formulada por los policas en 1994, la Polica de
Hong Kong estableci un programa de proteccin de testigos ad hoc. En 1998 se estableci
un programa similar en el marco de la Comisin Independiente contra la Corrupcin. En
2000 se promulg la Ordenanza de proteccin de testigos para servir de base a la proteccin
y asistencia de otro tipo destinadas a los testigos y las personas asociadas con ellos. Ese
instrumento legislativo nico ofrece criterios uniformes para operar los programas de
proteccin de testigos establecidos por la Polica y la Comisin Independiente. En la
Ordenanza:

a) Se establece un programa de proteccin de testigos para ofrecer proteccin y asistencia
de otro tipo a las personas cuya seguridad o bienestar personales puedan correr riesgo
como consecuencia de su condicin de testigos. En la Polica, se encarga de ejecutar el
programa la Dependencia de proteccin de testigos y en la Comisin Independiente, la
Seccin de proteccin de testigos y armas de fuego. Se est estableciendo una tercera
dependencia en el Departamento de Aduanas;

b) Se estipula que la persona autorizada a adoptar decisiones sobre la administracin del
programa y la inclusin o separacin de testigos ha de ser designada por escrito por el
Comisionado de Polica y el Comisionado de la Comisin Independiente contra la
Corrupcin.

En el momento de redactar el presente Manual, se haba investido de esa potestad, en la
Polica, al Director de delincuencia y seguridad, y en la Comisin Independiente, al
Director de investigaciones (sector pblico);

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c) Se definen los criterios de admisin en el programa y los motivos para la terminacin
anticipada, enuncindose las obligaciones de los testigos;

d) Se autoriza al funcionario investido de la potestad de aprobacin a adoptar las medidas
necesarias y razonables para proteger la seguridad y el bienestar de los testigos que se
hayan evaluado o estn siendo evaluados para ser admitidos en el programa, incluido el
cambio de detalles de su identidad;

e) Se establece un procedimiento de recurso contra las decisiones por las que se desestima
la inclusin de un testigo en el programa, se pone fin a la proteccin o se determina que
entre las medidas aplicables no se encontrara un cambio de identidad.

El recurso es examinado por una junta especial con potestad para confirmar o anular la
decisin original. No existe obstculo en la legislacin para que un testigo recurra de
nuevo la decisin de la autoridad original o de la junta de examen por conducto de una
revisin judicial;

f) Se penaliza la comunicacin de informacin sobre la identidad y ubicacin de un testigo
que participe o haya participado en el programa u otra informacin que pueda poner en
peligro la seguridad de un testigo.


COLOMBIA
El programa de proteccin de testigos de Colombia tiene su origen en la Constitucin de
1991, en la que se enumeraban entre las funciones principales de la Fiscala General de la
Nacin la obligacin de velar por la proteccin de las vctimas, testigos e intervinientes en
el proceso penal. En la Ley 418 de 1997 se establecieron tres programas de proteccin de
testigos distintos, a los que se puede acceder previa solicitud dirigida a la Fiscala General
de la Nacin. El primer programa proporciona a los testigos informacin y
recomendaciones para su propia seguridad; el segundo ofrece un seguimiento limitado de
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las situaciones de los testigos; el tercero implica un cambio de identidad y abarca a testigos,
vctimas, intervinientes en el proceso y funcionarios de la Fiscala.

El tercer programa est administrado por una Direccin especial cuya sede est en Bogot y
que tiene oficinas regionales en Barranquilla, Cali, Ccuta y Medelln. Hay dos divisiones:
una se ocupa de las operaciones y otra de las cuestiones administrativas. Un equipo especial
de investigadores est encargado de evaluar las investigaciones penales, estudiar la
participacin de los testigos en los procesos y evaluar en ltimo trmino el nivel de riesgo y
amenaza derivado directamente de esa participacin. Adems, existe un grupo de asistencia
(compuesto por mdicos y dentistas), una red de apoyo con funciones administrativas para
las personas que ya estn incluidas en el programa y un grupo de seguridad encargado de
aplicar todas las medidas de proteccin ordenadas por la Direccin despus de la
evaluacin de la amenaza.

Al tercer programa slo pueden acceder testigos de casos relacionados con secuestro,
terrorismo y trfico de drogas; en l se establece la reubicacin permanente dentro de
Colombia y un cambio de identidad para los testigos que corran riesgo. Los testigos reciben
asistencia financiera para comenzar una vida nueva, junto con apoyo psicolgico, atencin
mdica, asesoramiento y asistencia para el reasentamiento y la expedicin de documentos
personales nuevos.

Con arreglo a la legislacin, los participantes podrn ser apartados del programa de
proteccin por cualquiera de los motivos siguientes:

a) Negarse injustificadamente a someterse al procedimiento judicial;
b) Negarse a aceptar los planes o programas para su reasentamiento;
c) Cometer hechos ilcitos que afecten gravemente al procedimiento de proteccin;
d) Desvincularse voluntariamente.

1991- Constitucin Nacional
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En ejercicio de sus funciones la Fiscala General de la Nacin deber: Velar por
la proteccin de las vctimas, los jurados, los testigos y dems intervinientes en el
proceso penal.

1992- Decreto 1834: Crea el Programa de Proteccin a Testigos e intervinientes en el
proceso penal, como poltica de seguridad para la convivencia.

1997- Ley 418: Se consagran instrumentos para la bsqueda de la convivencia, la
eficacia de la justicia y se dictan otras disposiciones.


ITALIA
En una fecha tan temprana como 1930, el Cdigo Penal de Italia ya exoneraba parcial o
totalmente de castigo al delincuente que reparase los daos causados en propiedad ajena o
cooperase con las autoridades en casos de conspiracin poltica o actividades relacionadas
con bandas delictivas.

En el decenio de 1970, la erupcin violenta de las Brigadas Rojas, un grupo terrorista
marxista leninista, impuls la promulgacin de una serie de leyes para promover la
disociacin de los grupos terroristas y la colaboracin con las autoridades. Aunque se
considera que esas medidas fueron decisivas en el desmantelamiento de las Brigadas Rojas,
en ninguna de esas leyes se ofreca a los colaboradores una proteccin oficial de testigos
per se.

Slo en 1984, cuando el mafioso siciliano Tommaso Buscetta se volvi en contra de la
Mafia y comenz su carrera de colaborador de la justicia, se oficializ la proteccin de los
testigos.

Buscetta fue el testigo estrella en el denominado Maxiproceso que condujo a prisin a
casi 350 integrantes de la Mafia. A cambio de su colaboracin, fue reubicado con una
nueva identidad. Esos hechos alentaron a ms miembros de la Mafia a cooperar, con el
10

resultado de que al finalizar el decenio de 1990, las autoridades italianas se haban
beneficiado de los servicios de ms de 1.000 colaboradores de la justicia.

Al mismo tiempo, el proceso italiano reciba cada vez ms crticas por la credibilidad
discutible de los testigos y sus motivaciones, y hubo acusaciones de desorganizacin y mala
administracin del programa de proteccin de testigos. En respuesta, se efectu una
revisin exhaustiva del Decreto-Ley N 82 de 15 de marzo de 1991, que entr en vigor en
enero de 2001.

Uno de los componentes principales de la legislacin revisada era crear dentro del
programa de proteccin de testigos una estructura independiente para los colaboradores de
la justicia. Las disposiciones principales del Decreto-Ley N 82, con sus modificaciones de
2001, son las siguientes:

a) Personas que pueden acogerse a la proteccin:
i) Testigos e informadores de casos relacionados con drogas, la Mafia o asesinatos;
ii) Testigos de cualquier delito sancionado con pena de 5 a 20 aos;
iii) Personas cercanas a colaboradores que se hallen en peligro;
b) Tipos de proteccin:
i) Un plan temporal que implica la reubicacin y la manutencin durante 180 das;
ii) Medidas especiales que implican planes de proteccin y reintegracin social para
las personas reubicadas;
iii) Un programa especial de proteccin que ofrece reubicacin, documentacin de
identidad provisional, asistencia financiera y (como ltimo recurso) identidades legales
nuevas;
c) Los colaboradores de la justicia sancionados con penas de prisin deben cumplir como
mnimo un cuarto de su condena o, si la condena es de cadena perpetua, diez aos de
prisin antes de ser admitidos en el programa de proteccin;
d) Las decisiones sobre las admisiones las adopta una comisin central compuesta por:
i) El Subsecretario de Estado del Ministerio del Interior;
ii) Dos magistrados o fiscales;
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iii) Cinco expertos en la esfera de la delincuencia organizada;
e) Los cambios de identidad han de ser autorizados por el Servicio Central de Proteccin,
que es el encargado de ejecutar y hacer cumplir las medidas de proteccin.


2.- ELEMENTOS DEL SISTEMA DE PROTECCIN A TESTIGOS

EL TESTIGO
La definicin de testigo puede variar segn el ordenamiento jurdico que se examine.
Para los efectos de la proteccin, lo oportuno es la funcin del testigo (como persona en
posesin de informacin importante para las actuaciones judiciales o el proceso penal) y no
su condicin jurdica ni la forma del testimonio. Con respecto al momento procesal en el
que una persona es considerada testigo, el juez o el fiscal no necesitan declarar oficialmente
esa condicin para que se apliquen las medidas de proteccin.

Los testigos se pueden clasificar en tres categoras principales:
a) Colaboradores de la justicia;
b) Testigos-vctimas;
c) Otros tipos de testigos (transentes inocentes, testigos- expertos y otros).

a) Colaboradores de la justicia
Una persona que haya participado en un delito relacionado con una organizacin delictiva
posee conocimientos importantes sobre la estructura de la organizacin, sus mtodos de
funcionamiento, sus actividades y sus vnculos con otros grupos locales o extranjeros. Cada
vez ms pases han adoptado legislacin o polticas para facilitar la cooperacin de esas
personas en la investigacin de casos que guarden relacin con la delincuencia organizada.
Esas personas son conocidas por nombres muy diversos; entre ellos, testigos
cooperadores, testigos de la Corona, colaboradores testigos colaboradores de la
justicia, testigos del Estado, supersoplones y arrepentidos. En su motivacin para
cooperar no interviene un elemento moral. Muchos de ellos cooperan con la esperanza de
obtener la inmunidad o como mnimo una pena de prisin reducida y proteccin fsica para
ellos y sus familias. Se hallan entre los principales participantes en los programas de
proteccin de testigos.
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Combinar una cierta indulgencia en el enjuiciamiento (o incluso la inmunidad) con la
proteccin de los testigos se considera un instrumento poderoso para enjuiciar eficazmente
los casos de delincuencia organizada
2
. Sin embargo, en la prctica ello puede plantear
cuestiones ticas, ya que puede interpretarse que as se premia a los delincuentes con la
impunidad de sus delitos
3
.

Para hacer frente a esas reservas, un nmero cada vez mayor de ordenamientos jurdicos
disponen que el beneficio que se ha de conceder a los colaboradores no es la inmunidad
plena con respecto a su participacin en actividades delictivas, sino una reduccin de la
pena que se puede conceder slo una vez que hayan cooperado plenamente en el juicio.

En varios pases, la legislacin y las polticas separan claramente la admisin en un
programa de proteccin de testigos de cualquier beneficio que pueda conceder la fiscala o
el tribunal con respecto a la conducta delictiva anterior, y disponen que los colaboradores
de la justicia deban permanecer algn tiempo en prisin por sus delitos.

Dentro del sistema penitenciario, se necesitan medidas especiales para proteger la vida de
los colaboradores de la justicia. Habitualmente las administra una rama especial de la
administracin penitenciaria en coordinacin con la dependencia de proteccin; entre ellas,
pueden citarse las siguientes:

a) Separacin de la poblacin general de la prisin;
b) Utilizacin de un nombre diferente para los presos que son testigos;
c) Disposiciones especiales de transporte para prestar testimonio en el tribunal;
d) Aislamiento en dependencias de detencin separadas dentro de la prisin o incluso en
prisiones especiales.


2
El Departamento de Justicia de los Estados Unidos asegura que se logra una tasa de condenas del 89%
cuando testifica un testigo protegido (US. Marshals Service talks WitSec to the world.
http://www.usdoj.gov/marshals/witsec/americas_star.pdf
3
Nicholas Fyfe y James Sheptycki.
13

Despus de abandonar la prisin, los colaboradores de la justicia pueden ser reasentados en
una ubicacin nueva y secreta con una identidad diferente si persiste la amenaza contra su
vida y tambin se cumplen otras condiciones. En cambio, los miembros de la familia de los
colaboradores de la justicia pueden ser admitidos en el programa mientras el testigo est
todava en prisin.

Algunas veces, los presos que son testigos cometen nuevos delitos despus de abandonar la
prisin y ser admitidos en el programa y se les suspende la proteccin. Para asegurarse de
que su regreso a la prisin no ponga en peligro sus vidas por su cooperacin anterior, la
administracin penitenciaria puede admitirlos en un programa de vigilancia de los reclusos
y alojarlos separados de otros presos que supongan un peligro conocido para ellos.

b) Testigos-vctimas
De acuerdo con la Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las
vctimas de delitos y del abuso de poder (resolucin 40/34 de la Asamblea General, anexo),
se entender por vctimas las personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido
daos, inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o
menoscabo sustancial de sus derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u
omisiones que violen la legislacin penal vigente en los Estados Miembros, incluida la que
proscribe el abuso de poder.

Las vctimas desempean una funcin central en el proceso penal. Pueden ser quienes
interpongan la demanda o pueden ser testigos de cargo. Debido a su vulnerabilidad, existe
un consenso general en que deben recibir asistencia antes, durante y despus de su
participacin en un juicio. Con objeto de garantizar su seguridad fsica, se pueden aplicar
medidas de proteccin generales tanto policiales como en el tribunal (por ejemplo,
testimonio por videoconferencia, hogares seguros, utilizacin de mamparas). Los testigos-
vctimas tambin pueden ser incluidos en un programa de proteccin de testigos si se
cumplen todas las dems condiciones (valor del testimonio, ausencia de otros medios de
proteccin eficaces, existencia de una amenaza grave, personalidad del testigo).

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Reconociendo la necesidad de procurar el bienestar de los testigosvctimas y conscientes
de que los criterios de admisin en los programas de proteccin de testigos son demasiado
rgidos, varios pases han creado programas especiales de asistencia o apoyo a los testigos
que son independientes de la proteccin de testigos. Esos programas, que se ejecutan en
cooperacin estrecha con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, el poder
judicial, las autoridades de inmigracin y la sociedad civil, tienen por objetivo crear unas
condiciones que permitan a los testigos vulnerables no slo testificar con seguridad fsica,
sino evitar tambin la revictimizacin. Incluyen, entre otras cosas, los elementos siguientes:

a) Proteccin policial;
b) Reubicacin temporal en zonas seguras;
c) Normas probatorias o medidas de proteccin al testificar ante el tribunal
(anonimato, mamparas de proteccin, videoconferencia);
d) Asistencia financiera moderada.

En algunos pases, no slo los testigos pueden ser candidatos a ser incluidos en los
programas de proteccin de testigos, sino tambin otras categoras de personas cuya
relacin con una causa penal puede poner en peligro sus vidas, como jueces, fiscales,
agentes secretos, intrpretes e informadores.

La utilizacin de informadores y suministradores de inteligencia por parte de la polica es
un elemento importante en la investigacin y prevencin de los delitos. Pero su funcin es
diferente de la de los testigos, puesto que no son llamados a testificar en el tribunal y, en
algunos pases, no es necesario comunicar la asistencia que prestan.

En Australia, Austria, el Canad, Letonia, los Pases Bajos, Noruega y el Reino Unido de
Bretaa e Irlanda del Norte, los informadores pueden ser admitidos en los programas de
proteccin de testigos. La situacin es diferente en Alemania, Eslovaquia y los Estados
Unidos, donde slo pueden acogerse a la proteccin los testigos que participen en el
proceso penal y testifiquen. Los agentes de polica que utilizan como fuentes a
informadores, mantienen confidenciales sus nombres e informacin identificatoria y, en
15

determinadas condiciones, les proporcionan proteccin fsica con carcter ad hoc. Los
informadores admitidos en un programa de proteccin deben abandonar su relacin con los
organismos de investigacin e inteligencia.

En la mayora de los pases, slo en circunstancias excepcionales se incluye a jueces,
fiscales, agentes secretos, testigos-expertos e intrpretes en los programas de proteccin de
testigos. La intimidacin o las amenazas contra sus vidas se consideran relacionadas con
sus trabajos y el desempeo de sus tareas. Pueden acogerse a una proteccin policial
especial, el traslado del puesto de trabajo o la jubilacin anticipada, pero la naturaleza de su
proteccin es diferente de las medidas de proteccin dirigidas a los testigos en situacin de
riesgo.

B. Los delitos
1. La delincuencia organizada
La intimidacin de los testigos se ha convertido en un elemento tan comn en las
investigaciones y enjuiciamientos penales que las medidas de proteccin para los testigos se
consideran un elemento decisivo dentro del arsenal que utiliza cada pas en la lucha contra
la delincuencia organizada. La tendencia cada vez mayor de los ordenamientos jurdicos
basados en el principio inquisitivo a adoptar elementos que antes eran exclusivos de los
ordenamientos basados en el principio acusatorio (como conceder mayor valor al
testimonio oral y menor peso a las declaraciones formuladas en la fase de instruccin) ha
aumentado la importancia de los testigos en las actuaciones penales que guardan relacin
con delitos graves y, en consecuencia, la obligacin de proteger su declaracin.

En la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
se dispone que los Estados partes deben adoptar las medidas apropiadas para proteger a los
testigos en las actuaciones penales relacionadas con delitos abarcados por la Convencin y
sus Protocolos. Entre esos delitos estn los siguientes:

a) Participacin en un grupo delictivo organizado;
b) Blanqueo de dinero;
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c) Corrupcin en el sector pblico
4
;
d) Obstruccin de la justicia;
e) Trata de personas (vase ms abajo);
f) Fabricacin y trfico ilcito de armas de fuego, sus piezas y componentes y municin;
g) Trfico ilcito de migrantes (vase ms abajo);
h) Otros delitos graves definidos en la Convencin, que engloben los elementos de
transnacionalidad y participacin de un grupo delictivo organizado.

a) Trata de personas
En el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente
mujeres y nios, figura una disposicin especfica (el artculo 6) en la que se estipula una
serie de medidas de proteccin para las vctimas de la trata y que ha de ser interpretada y
aplicada en conjuncin con las disposiciones mencionadas ms arriba de la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional relativas a la
proteccin de los testigos-vctimas.

Adems, el artculo 7 del Protocolo (que se ocupa del rgimen aplicable a las vctimas de la
trata de personas en el Estado receptor) permite que se conceda la residencia a las vctimas
de la trata como medio de animarlas a que se presenten y cooperen con las autoridades en el
enjuiciamiento de los traficantes testificando como testigos. As, se insta a los Estados
partes en el Protocolo a considerar la posibilidad de adoptar medidas legislativas u otras
medidas apropiadas que permitan a las vctimas de la trata de personas permanecer en sus
territorios, temporal o permanentemente, cuando proceda.

b) Trfico ilcito de migrantes
En el Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire se dispone que los
migrantes no estarn sujetos a enjuiciamiento penal con arreglo al Protocolo por el hecho
de haber sido objeto de trfico ilcito (artculo 5). Esa disposicin bsica ofrece garantas

4
En la negociacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional la tipificacin como delito de corrupcin fue ardua, esto porque para ocuparse de la
corrupcin en modo global sera necesario un instrumento independiente donde se tocar separadamente la
corrupcin en el sector pblico.
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que animan a esas personas a testificar y ofrecer pruebas contra los traficantes en las
actuaciones conexas que se lleven a cabo en el Estado receptor. Adems, en el artculo 16
del Protocolo se establecen obligaciones especficas para que los Estados partes adopten
todas las medidas adecuadas con miras, entre otras cosas, a lo siguiente:

a) Proteger los derechos internacionalmente reconocidos de los migrantes que hayan sido
objeto de trfico ilcito, en particular el derecho a la vida y el derecho a no ser sometido a
tortura o a otras penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes (prr. 1);
b) Otorgar a los migrantes proteccin adecuada contra toda violencia que puedan infligirles
personas o grupos (prr. 2);
c) Prestar asistencia a los migrantes cuya vida o seguridad se haya puesto en peligro como
consecuencia de haber sido objeto de trfico ilcito (prr. 3).

2. Terrorismo
La proteccin de los testigos ha sido particularmente importante en la lucha contra el
terrorismo.

El carcter cerrado de los grupos terroristas hace difcil que se logre algn xito utilizando
mtodos de investigacin tradicionales y a menudo exige medidas excepcionales. En
algunos pases, el motivo principal para adoptar medidas de proteccin para los testigos fue
la lucha contra el terrorismo, no la delincuencia organizada.

El renacer del terrorismo internacional al comienzo del nuevo milenio ha cambiado el
entorno de la proteccin de los testigos, especialmente con respecto a la proteccin de los
datos personales. Se ha desarrollado una relacin incmoda entre las autoridades
encargadas de la proteccin de testigos y los organismos de lucha contra el terrorismo, ya
que los primeros han recibido cada vez ms presiones para que compartan informacin
relacionada con testigos protegidos. La experiencia ha sido desigual. En algunos pases, por
ejemplo Filipinas, un porcentaje elevado de testigos protegidos tienen que ver con casos
relacionados con el terrorismo. En otros pases, la utilizacin de la proteccin de testigos en
casos de terrorismo no ha sido la norma. Generalmente, se ocupan de las investigaciones
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relacionadas con el terrorismo organismos especiales de inteligencia o de lucha contra el
terrorismo y su objetivo es ms frecuentemente la prevencin que el enjuiciamiento.

3. Corrupcin
En la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (resolucin 58/4 de la
Asamblea General, anexo), se insta a los Estados partes a adoptar medidas apropiadas para
proteger contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los testigos que presten
testimonio (artculos 32 y 33 y prrafo 4 del artculo 37). Con arreglo a la Convencin, la
proteccin se debe prestar no slo a los colaboradores-testigos, sino tambin a las vctimas
que se conviertan en testigos, e incluso se puede ampliar a los miembros de la familia o
personas cercanas a los testigos. Entre las medidas previstas estn las siguientes:

a) Procedimientos para la seguridad fsica, como la reubicacin y la prohibicin de revelar
informacin sobre detalles de la identidad y el paradero del testigo;
b) Normas probatorias para garantizar la seguridad del testigo cuando preste testimonio
ante el tribunal;
c) Celebracin de acuerdos entre Estados partes para facilitar la reubicacin internacional
de los testigos.

Varios pases incluyen la corrupcin entre los delitos que han de abarcar los programas de
proteccin de testigos. Con arreglo a ese enfoque, se utilizan los mismos criterios para
admitir a posibles testigos de casos de corrupcin y de delincuencia organizada. Aunque los
testigos de casos graves de corrupcin pueden sufrir ocasionalmente amenazas de muerte,
con mayor frecuencia son objeto de acoso laboral o amenazas encubiertas de sufrir
represalias, un descenso de categora o medidas similares. Como consecuencia, en la
mayora de los casos de corrupcin, los criterios utilizados para evaluar el nivel de la
amenaza que pesa sobre los testigos son menos excluyentes que en los casos relacionados
con la delincuencia organizada, en los que la amenaza de muerte contra el testigo que
motivara su inclusin en el programa de proteccin probablemente ser mucho ms
elevada. Con objeto de resolver esos problemas y enfrentarse efectivamente contra la
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corrupcin, varios pases han preferido establecer programas de proteccin independientes
para los testigos de casos de corrupcin.

4. Otros delitos
Determinados delitos que no pueden ser clasificados como delitos graves con arreglo al
prrafo b) del artculo 2 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional (en otras palabras, delitos punibles con una privacin de libertad
mxima de al menos cuatro aos o con una pena ms grave) pueden tener sin embargo un
impacto social notable, o pueden ser de una naturaleza tan violenta que los testigos
necesiten medidas de proteccin. As ocurre, por ejemplo, en los delitos dentro de la
familia, en los que los testigos vulnerables (nios, mujeres, ancianos) a menudo sufren
intimidacin o amenazas para que no denuncien los abusos cometidos contra ellos por otros
miembros de la familia
5
.


2.- EVOLUCIN HISTRICA DEL SISTEMA DE PROTECCIN A TESTIGOS
EN COSTA RICA

Oficina de Atencin a Vctimas de Delitos

En el ao 2000, mediante acuerdo del Consejo Superior del Poder Judicial en sesin N 95-
99, celebrada el 30 de noviembre de 1999, artculo XXII, ante la solicitud del Fiscal
General de la Repblica, se crea la Oficina de Atencin a las Vctimas del Delito dentro del
Ministerio Pblico.

El objetivo de dicha oficina es evitar la revictimizacin o victimizacin secundaria de las
personas que han sido vctimas de algn delito, mediante un trato ms humano y con
respeto a sus derechos.

La Oficina de Atencin a la Vctima del Ministerio Pblico pretende aminorar el impacto
causado por el delito y prevenir la victimizacin secundaria, a travs del trabajo

5
Vese al respecto las directrices sobre la justicia en asuntos concernientes a los nios vctimas y testigos de
delitos (resolucin 2005/20 del Consejo Econmico y Social).
20

interdisciplinario que comprende las reas de asistencia legal, trabajo social y psicologa.
Asimismo, se busca asegurar que durante el proceso judicial se le reconozca a la vctima la
importancia de su participacin y se le trate de acuerdo con sta, con la dignidad y el
respeto debidos. Por otro lado, la Oficina incluye como parte de sus servicios, un Programa
de Proteccin a Vctimas y Testigos. Este hecho es importante, ya que con la incorporacin
de un programa de proteccin, la oficina abandona el modelo meramente asistencial hacia
el que vena enfocando su labor y se concentra ms bien en un modelo mixto de proteccin
a la vctima.

El acceso a los servicios de la Oficina de Atencin a la Vctima del Delito es gratuito y
voluntario. Se atiende a toda persona que haya sido vctima de un delito sin distincin de
etnia, gnero, nacionalidad, preferencia poltica o religin. El usuario (a) puede remitirse
por escrito o en forma verbal. Todos los programas desarrollados por la Oficina incorporan
como eje transversal una perspectiva de gnero, en acatamiento a las polticas de la
Comisin de Gnero del Poder Judicial.

Se cuenta con un equipo interdisciplinario conformado por un Fiscal Coordinador, una
Psicloga y una Trabajadora Social y se ha agregado la Unidad de Proteccin, conformada
por los equipos tcnicos evaluadores que resulten necesarios, los cuales estarn integrados,
al menos, por una persona licenciada en Criminologa, una persona profesional en Derecho,
una persona profesional en Psicologa y una persona profesional en Trabajo Social o en
Sociologa, y un equipo de proteccin conformado por agentes de seguridad, perteneciente
al Organismo de Investigacin Judicial (OIJ). Los servicios que brinda la Oficina incluyen:
atencin psicolgica individual y grupal, asistencia social, asesora jurdica en cuanto al
proceso penal, derechos de las vctimas y el estado de sus casos, acompaamientos a
distintas diligencias judiciales, contacto con redes sociales de apoyo, referencias a otras
instituciones de ayuda mdica y social y proteccin. Con el fin de cumplir con las funciones
indicadas la Oficina de Atencin a la Vctima del Delito realiza labores de atencin directa
a usuarios (as), capacitaciones, reuniones mensuales de vctimas, conformacin de redes de
apoyo e implantacin de proyectos a mediano y largo plazo, entre ellos el ms importante
de proteccin a vctimas, testigos y funcionarios (as) judiciales.
21


Posteriormente mediante Ley N 8720 denominada Proteccin a Vctimas, Testigos, y
dems sujetos intervinientes en el proceso penal vigente a partir del presente ao 41, en el
artculo 6 se definen legalmente sus atribuciones:

a) Elaborar el Programa de proteccin de vctimas, testigos y dems sujetos
intervinientes en el proceso penal, en adelante denominado el Programa.
b) Conocer las solicitudes de medidas de proteccin formuladas por la vctima, los
rganos jurisdiccionales, la Fiscala General de la Repblica, la Defensa Pblica, la
persona querellante, el OIJ y el Ministerio de Seguridad Pblica.
c) Identificar, autorizar, implementar, modificar y suprimir las medidas de proteccin
destinadas a las personas que califiquen para recibir los beneficios del Programa,
previo dictamen de los equipos tcnicos evaluadores.
d) Coordinar con el Ministerio de Seguridad y otros organismos gubernamentales o no
gubernamentales, el establecimiento o uso de los centros de proteccin necesarios
para brindar las medidas a que se refiere la presente Ley.
e) Encomendar, cuando proceda, la ejecucin material de las medidas de proteccin a la
unidad o departamento correspondiente del Ministerio de 41 Publicada en la Gaceta
N 77 del 22 de abril del 2009. Seguridad Pblica y, cuando se trate de testigos
privados de libertad, al Ministerio de Justicia.
f) Requerir, cuando el caso lo amerite, a otras instituciones pblicas los servicios para el
cumplimiento de sus atribuciones; dichas instituciones debern atenderlas en tiempo
y forma, guardando la reserva que el caso requiera, bajo pena de incurrir en
responsabilidad.
g) Informar, a las autoridades y a las personas solicitantes de la proteccin, la
modificacin o supresin de todas o algunas de las medidas autorizadas.
h) Solicitar la creacin de los equipos tcnicos evaluadores y de equipos de proteccin
necesarios por razones del servicio.
En lo referente a la realizacin de peritajes psicosociales a vctimas de delitos
sexuales y otras manifestaciones de violencia, independientemente de su edad y sexo;
a las vctimas de violencia domstica, en sede penal, y de violencia en las relaciones
22

de pareja, segn la Ley de penalizacin de la violencia contra las mujeres, debe
coordinarse con los equipos interdisciplinarios existentes en el Departamento de
Trabajo Social y Psicologa del Poder Judicial.
i) Proponer la celebracin de convenios y mantener las relaciones, en los mbitos en el
nivel nacional e internacional, con organismos e instituciones pblicos o privados,
para facilitar el cumplimiento de esta Ley. La Oficina de Atencin a la Vctima del
Delito del Ministerio Pblico, coordinar con el Ministerio de Relaciones Exteriores
y Culto lo que sea pertinente, por medio del canal oficial correspondiente.
j) Realizar, en el mbito nacional, campaas permanentes sobre la difusin de los
derechos de las vctimas de los testigos.
k) Coordinar con el Departamento de Trabajo Social y Psicologa del Poder Judicial, lo
referente a la atencin de personas menores de edad vctimas de delitos sexuales y
otras formas de violencia, para que se incluyan en el programa que existe en dicho
Departamento, para la atencin de estas personas.
l) Las dems atribuciones que le sealen esta Ley y su Reglamento.

Creacin de Fondos de Ayudas a Vctimas de Delitos.
En relacin con el tema de la creacin de Fondos de ayudas a vctimas de delitos, en Costa
Rica no se tenan previsiones de orden legal para la creacin de dichos fondos, que viniesen
a ayudar a las vctimas.

No es sino con ocasin de la promulgacin del Cdigo Procesal Penal vigente, y otra serie
de leyes complementarias en el ao de 1998, que pretendan poner en marcha la nueva
reforma procesal, que se reform la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, y se cre la
Oficina de Defensa Civil de las Vctimas, encargada de los reclamos civiles de las vctimas
de escasos recursos econmicos. En dicha reforma se estableci en el artculo 35 de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico, que los dineros provenientes de las demandas civiles, en
lo referente al pago de honorarios de abogados, seran destinados al fortalecimiento de la
oficina y a la creacin de un fondo de ayudas urgentes a vctimas de delitos, veamos:

Artculo 35.- Cobro de honorarios y costas. Cuando corresponda el jefe de la
oficina de defensa civil de las vctimas o quien este designe, gestionar ante la
23

autoridad correspondiente la fijacin y el cobro de los honorarios por los
servicios prestados. ().

Los ingresos provenientes de lo dispuesto en esta norma, sern depositados en
una cuenta especial destinada al mejoramiento de la oficina y a la creacin de
un fondo para satisfacer las necesidades urgentes de las vctimas de delitos.
La Corte Plena establecer los mecanismos adecuados para reglamentar y
controlar el uso de tales recursos.

Este fondo que se crea a partir de esta regulacin legal, constituye el primer Fondo de
Ayudas a Vctimas en nuestro pas.

La Corte Plena, en sesin N 14-08, celebrada el 05 de mayo de 2008, artculo XIV, aprob
el Reglamento de la Cuenta Especial de la Oficina de Defensa Civil de las Vctimas, el
cual fue publicado en el boletn judicial N 150, del 5 de agosto del ao 2008.

La importancia de este fondo, es que viene a aliviar en muchos casos las necesidades
urgentes de las vctimas de delitos, lo que constituye una forma de justicia reparadora y es
una muestra clara de las nuevas corrientes a favor de los derechos de las vctimas.

En otros pases, como por ejemplo los Estados Unidos de Amrica, se han creado diversos
organismos en el nivel estatal, entre ellos, The National Victim Office Service, que han
propuesto grandes iniciativas como la que propici la Ley de Vctimas del Delito que en
1984 instituy un Fondo para las Vctimas del delito en el Departamento del Tesoro de los
Estados Unidos.

LA OAPVD EN COSTA RICA

Los costos asociados a la creacin y funcionamiento de los programas de proteccin de
testigos pueden ser un motivo por el que los pases duden en establecerlos. Los gastos
varan de un pas a otro, dependiendo del costo de la vida, el tamao de la poblacin, los
ndices de delincuencia y otros factores, y deben compararse con lo que se logra gracias a
ellos (desmantelamiento de las redes delictivas organizadas, investigaciones ms cortas,
enjuiciamientos ms eficientes, integridad del sistema de justicia penal). Incluso en cifras
24

absolutas, la proteccin de los testigos habitualmente es un pequeo porcentaje del
presupuesto total de la polica en los pases donde existen esos programas. Los costos
bsicos incluyen lo siguiente:

a) Gastos que se efectan una sola vez para establecer el programa (equipo para la
dependencia, instalaciones);
b) Costos de reubicacin;
c) Salarios y horas extraordinarias del personal;
d) Viajes;
e) Subsidios para los testigos;
f) Evaluaciones y terapias psicolgicas.

La mayora de los gastos corresponden a los salarios, las horas extraordinarias y los viajes
del personal. Los gastos de reubicacin pueden ser elevados, pero varan segn las
prestaciones a que tengan derecho los testigos en cada programa concreto. En Nueva
Zelandia, por ejemplo, por lo general los testigos reciben las prestaciones de la seguridad
social y el programa slo de vez en cuando las complementa.

Los presupuestos pblicos deben conceder financiacin adecuada y peridica para asegurar
la sostenibilidad del programa y la disponibilidad de recursos mientras dure la proteccin.

En las previsiones presupuestarias deben tener en cuenta diversos factores variables e
interrelacionados, como los siguientes:
a) La existencia de dispositivos policiales alternativos para situaciones de emergencia y
disposiciones temporales de seguridad;
b) La efectividad de las medidas procesales de proteccin para reducir el nmero de
testigos que necesitan acogerse a programas de proteccin;
c) La severidad de los criterios de admisin en los programas de proteccin de testigos;
d) El entorno sociocultural, que determina el nmero de miembros de la familia que han de
acompaar al testigo en el programa;
25

e) El promedio del nmero de testigos y miembros de la familia acogidos al programa y del
tiempo que permanecen en l;
f) La eficiencia del sistema de justicia penal;
g) El nivel de vida del testigo, basado en el promedio del nivel de vida en las comunidades
donde se reubique o, si permanece en la crcel, los costos especiales de prisin adicionales;
h) El alcance de las redes delictivas organizadas en el pas;
i) La inflacin, que tiene repercusiones directas sobre los costos operativos.
La complejidad de las operaciones que entraa cada caso depende en gran medida de si es
necesario reubicar a los testigos solos o con personas cercanas a ellos. Se debe reconocer la
idea de la sostenibilidad. Los fondos han de ser adecuados para mantener en el futuro la
identidad y la ubicacin nuevas de los testigos. Puesto que la proteccin es un compromiso
de por vida, los gastos son cumulativos y aumentan el presupuesto general cada ao.
Incluso despus de que finalice el perodo inicial de reubicacin con arreglo al programa,
que absorbe muchos recursos, a menudo se sigue proporcionando algn tipo de apoyo en
forma de evaluaciones espordicas de la amenaza y un mecanismo de respuesta de
emergencia para hacer frente a cualquier renacer inesperado de la amenaza.

En algunos casos, los presupuestos pblicos establecen asignaciones anuales fijas para los
programas de proteccin. Se puede hacer frente a los incrementos inesperados del nmero
de testigos que se acogen al programa mediante fondos especiales destinados a ser
utilizados en casos urgentes.

Los gobiernos tambin podran promulgar disposiciones legales que permitiesen financiar
el programa utilizando el producto de los bienes incautados o decomisados por haber sido
adquiridos mediante actividades relacionadas con el trfico de drogas o la delincuencia
organizada. En esas disposiciones tambin se podra permitir la utilizacin del producto de
los bienes adquiridos ilegalmente que los testigos acogidos al programa estn obligados a
entregar a la dependencia de proteccin. No obstante, financiar la proteccin de los testigos
nicamente por conducto de fuentes que pueden variar notablemente de un ao a otro segn
los resultados de las operaciones de decomiso podra poner en peligro la eficacia de los
servicios de proteccin.
26


Al nivel regional, se podra considerar la posibilidad de establecer fondos conjuntos para
contribuir a financiar los programas de proteccin de testigos y promover la cooperacin
transfronteriza.

Por razones de seguridad, los programas no publican informacin detallada sobre las
asignaciones presupuestarias, los costos operativos ni los beneficios. Slo se puede obtener
informacin general. Los procedimientos presupuestarios y los costos financieros de la
proteccin de los testigos son diferentes en las diversas partes del mundo.

Transparencia y rendicin de cuentas

La transparencia es un principio bsico de la buena gobernanza y los programas de
Proteccin de testigos deben rendir cuentas del mismo modo por el dinero concedido. Para
ejecutar esa tarea y comprobar la necesidad y los procedimientos seguidos, los auditores
deben tener acceso a toda la informacin relacionada con el gasto. Sin embargo, cosas
simples como un recibo de hotel o un billete de avin pueden revelar la identidad verdadera
o la ubicacin del testigo. Con objeto de mantener la confidencialidad, los programas de
proteccin de testigos habitualmente son objeto de procedimientos especiales de auditora y
presentacin de informacin.


OFICINAS A NIVEL NACIONAL DE OAPVD AL 2012
27





CUADRO HISTORICO COMPARATIVO
CRECIMIENTO Y DISTRIBUCION DE FONDOS PARA OAPVD
ANO Inversin Expedientes
Presentados
Delitos de
Proteccin de
Mayor ingreso
Delitos de
Atencin de
Mayor ingreso
Casos
cerrados
2010 431 mill 11682
2011 462 mill 9488 Amenazas y
Agresin con arma
Violacin y
Abuso Sexual
Des inters
victima
2012 697 mill 10.807 Homicidio Simple Y
Trata Personas
Violacin y
Abuso Sexual
No localiza
victima
2013 721 mill 5112 a junio
2014 764 mill

28


CASOS INGRESADOS EN EL 2012 A LA OAPVD
PROVINCIAS Programa de Proteccin y Atencin a
Testigos
San Jos 48%
Guanacaste 15%
Limn 13%
Otras provincias 24%
TOTAL 100 %



Ministerio Pblico, Informe Rendicin de Cuentas 2012
Oficina de Atencin y Proteccin a la Vctima del Delito (OAP)



4.- CONCEPTO
Sentencias 2012
con participacion de OAPVD
CONDENATORIAS
ABSOLUTORIA
29


Segn el Manual de Buenas prcticas para la proteccin de testigos en las sanciones penales
de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
las siguientes son las definiciones aplicables:

a) Por testigo o participante se entender cualquier persona, con independencia de su
condicin jurdica (informador, testigo, funcionario judicial, agente infiltrado u otro), que,
conforme a la legislacin o las polticas del pas en cuestin, tenga derecho a que se
examine su posible inclusin en un programa de proteccin de testigos;
b) Por medidas procesales se entendern las adoptadas por el tribunal durante la
prestacin del testimonio para asegurar que los testigos testifiquen sin intimidaciones ni
miedo por sus vidas; entre ellas se pueden citar, sin nimo de exhaustividad, las siguientes:
videoconferencia, tcnicas de distorsin de la voz o el rostro y ocultacin de detalles de la
identidad de un testigo;
c) Por programa de proteccin de testigos se entender un programa de ocultamiento
oficialmente establecido y supeditado a criterios de admisin estrictos en el que se prevea la
reubicacin y el cambio de identidad de los testigos cuyas vidas estn amenazadas por un
grupo delictivo por motivo de su cooperacin con las autoridades encargadas de hacer
cumplir la ley;
d) Por autoridad encargada de la proteccin de testigos se entender una autoridad
administrativa, policial, judicial o encargada del enjuiciamiento que supervise y coordine la
ejecucin del programa de proteccin de testigos y adopte decisiones en cuestiones como la
admisin, la duracin de la proteccin, las medidas que se han de aplicar y las polticas y
procedimientos operativos;
e) Por dependencia de proteccin de testigos se entender una dependencia encubierta
autorizada a ejecutar un programa de proteccin de testigos y encargada de la seguridad
fsica, la reubicacin en un nuevo lugar de residencia y el cambio de identidad de los
participantes en el programa.

5.- NATURALEZA JURDICA
Organo jurisdiccional competente
Ambito de aplicacin
30

Objeto
Presupuestos
Legitimacin
Plazo.

Ley 8720
Ley de Proteccin a Victimas, Testigos y dems Sujetos Intervinientes en el Proceso Penal,
creada en el ao 2009. Creada para defender a las Victimas y disminuir su vulneracin,
eliminando su invisibilidad dentro de los procesos y buscando los instrumentos y las
medidas necesarias para para su proteccin.

Cdigo Penal
Se modifica las sanciones que se ven implcitas dentro del Delito, en donde se da la
posibilidad de extinguir la accin penal por medio de la reparacin de algn dao integral
en vez de una pena, si ese es el inters de la vctima, a sabiendas que no desaparece la
lesividad del delito ni sus secuelas.

Cdigo Procesal Penal
Brindrsele Derechos y Deberes as como Proteccin de la integridad fsica y moral de la
vctima o testigo en todas las etapas del procedimiento (procesal y extraprocesal).

Segn la Carta Iberoamericana de Derechos
Las acciones delictivas de las personas ocasionan una lesin a la sociedad, por lo tanto Las
Victimas deben tener acceso a la justicia, es un derecho fundamental protegido tanto por
las leyes nacionales como los instrumentos internacionales, en donde el Estado tiene la
obligacin de garantizar un sistema judicial que disminuya algn tipo de discriminacin en
ese sentido, ayudando a devolver la dignidad y el respeto a las mismas. Buscando la
construccin de una sociedad ms justa y equilibrada, delegando en el Ministerio Publico el
equilibrio procesal.

Marco Jurdico Internacional
En los pases Iberoamericanos se han realizado reformas a nivel procesal penal,
promoviendo convenios y tratados internacionales, en donde se define un modelo ms de
31

carcter acusatorio, redimensionando la posicin de la vctima y de sus derechos. En
octubre del 2010 en la reunin celebrada en Paraguay se elabora un instrumento
diagnstico para analizar la realidad de las vctimas en los pases participantes.

Dentro de los instrumentos internacionales en donde se tutelan los derechos de las victimas
podemos nombrar algunos como:

Declaracin Universal de los Derechos Humanos (ONU 1966);
Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (ONU 1966);
Declaracin sobre el derecho y el deber de los individuos, grupos y las instituciones
de promover y proteger los derechos humanos y las libertades fundamentales (ONU
1999);
Convencin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre (1948);
Convencin Europeo sobre Indemnizacin a las Vctimas de Delitos Violentos
(Consejo de Europa 1983);
Convencin contra la Tortura y Otros Tratado o Penas Crueles, Inhumanos o
Degradantes (ONU 1984); Declaracin sobre los Principios Fundamentales de
Justicia para las Vctimas de Delitos y Abuso de Poder (ONU 1985);
Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para la Administracin de la Justicia Penal
(ONU 1992);
Estatuto de Roma (2002);

Ley 7739 Cdigo de la Niez y la Adolescencia

6.- NECESIDAD DEL SISTEMA

La experiencia ha demostrado que las medidas de asistencia y proteccin producen
resultados positivos, ya que infunden confianza a los testigos para que se presenten a
testificar. En muchos casos, las preocupaciones sobre la seguridad de los testigos se pueden
resolver eficazmente por conducto de lo siguiente:
32


a) Asistencia antes y durante el juicio, lo que les permite hacer frente a las repercusiones
psicolgicas y prcticas de testificar ante un tribunal;
b) Medidas de polica para reforzar la seguridad fsica;
c) Procedimientos en el tribunal para garantizar la seguridad de los testigos mientras
prestan testimonio.

Puesto que la inclusin en un programa de proteccin de testigos es el ltimo recurso de los
servicios de proteccin, es fundamental que junto con la elaboracin de ese programa (o a
falta de l) se sopese cuidadosamente la elaboracin de un plan para asumir el tratamiento
de los riesgos de los testigos, especialmente los que no cumplen los criterios de seleccin
predeterminados para ser admitidos en el programa.

A. Asistencia a los testigos
Para muchas personas, la participacin en un juicio en calidad de testigo puede ser una
fuente de gran ansiedad que afecte gravemente a la calidad de su testimonio. En varios
pases, la polica, la fiscala y las autoridades de la justicia han institucionalizado reuniones
sistemticas y en una fase temprana con los testigos de cargo para determinar su bienestar
psicolgico. Esas reuniones son particularmente tiles en el caso de los testigos que son
nios o adolescentes y cuando los testigos sufren notables trastornos intelectuales o de sus
aptitudes sociales o una discapacidad fsica o problemas que afecten a la calidad de la
declaracin prestada.

La primera tarea es determinar quines son los testigos vulnerables y los adultos que
necesitarn atencin especial durante su contacto con el proceso de justicia penal.
Habitualmente es la polica quien entra primero en contacto con esas personas. Hay que
prestar atencin principalmente a las tcnicas de interrogatorio, a explicar los dispositivos
del tribunal y a que se familiaricen con los procedimientos del juicio. Si las actuaciones
siguen adelante, tambin ser necesario apoyo durante la vista ante el tribunal y en el
perodo inmediatamente posterior. En los casos penales ms comunes, esas actividades
probablemente durarn muchos meses.
33


Hay que distinguir la asistencia a los testigos de su proteccin, ya que el objetivo de la
primera no es proteger la seguridad fsica de las personas, sino lograr un enjuiciamiento
eficiente y evitar la victimizacin secundaria o revictimizacin del testigo durante el juicio
(en otras palabras, la victimizacin que se produce no como resultado directo del acto
delictivo, sino por conducto de la respuesta de las instituciones y las personas a la vctima).
La asistencia a los testigos incluye medidas que van desde informar a los testigos sobre qu
han de esperar y los aspectos bsicos de un juicio penal hasta el apoyo psicolgico para
minimizar el estrs de participar en un juicio y asistencia financiera para el transporte,
alojamiento y cuidado de los nios, entre otras cosas. El apoyo es apropiado en todas las
fases del proceso, pero no debe conllevar que se discuta ni se ensaye la declaracin de los
testigos ni se entrene de otro modo a los testigos antes del juicio.

Los servicios de asistencia deben administrarlos y prestarlos profesionales que sean
independientes de los servicios de investigacin y enjuiciamiento. Sus competencias y
funciones deben estar claramente definidas e integradas dentro de las redes de ayuda social
del Estado, prestando atencin especial a aspectos como la confidencialidad de la
informacin compartida y la idoneidad de las personas que intervengan directa o
indirectamente en el caso.
El personal que preste asistencia a los testigos debe recibir capacitacin y adquirir
competencia
en las esferas siguientes:
a) Conocimientos y aptitudes para trabajar con testigos que pueden ser vulnerables, pero sin
discutir del caso ni entrenarlos de ningn modo;
b) Conocimientos y comprensin de la legislacin penal, los procedimientos policiales y las
normas de los tribunales;
c) Capacidad para servir de enlace con los miembros de la familia y los organismos que
probablemente estn asociados con las actuaciones judiciales (por ejemplo, organismos de
asistencia social, organizaciones no gubernamentales y otros).

34

Las organizaciones no gubernamentales puede ser socios valiosos en ese proceso, ya que
poseen amplia experiencia en tratar con categoras vulnerables de poblacin (como las
vctimas, los jvenes y los nios). Para asegurar la calidad de los servicios prestados en esa
esfera delicada, es importante que las organizaciones no gubernamentales que participen en
cualquier programa de asistencia sean reconocidas, evaluadas y aprobadas por las
autoridades administrativas.

B. Medidas alternativas
Aunque todos los testigos deberan recibir asistencia y apoyo, los programas de proteccin
de testigos estn fundamentalmente reservados a los casos de importancia extraordinaria en
los que la amenaza contra el testigo es tan grave que la proteccin y el apoyo no pueden
asegurarse de otro modo. Con objeto de colmar esa laguna, varios pases han creado
sistemas que son independientes de los programas de proteccin de testigos, pero estn
basados tambin en el principio de dificultar que se pueda seguir la pista a los testigos en
situacin de riesgo e intimidados. Esos sistemas se aplican en los casos en que no se
justifica la reubicacin permanente ni el cambio de identidad del testigo. Se pueden instituir
en la fase de instruccin o durante el juicio y prevn varias medidas de seguridad fsica
aplicadas por la polica ordinaria o normas probatorias adoptadas por los tribunales. A
menudo, esos sistemas reciben la denominacin de medidas alternativas a los programas
de proteccin de testigos.

1. Reforzamiento de la seguridad de los amenazados Hay que plantearse la posibilidad de
adoptar medidas de seguridad en todos los casos en que los testigos crean sinceramente que
su vida sufre amenaza o peligro inminentes como consecuencia de la ayuda prestada a la
polica en la investigacin de un caso penal. En la mayora de los casos, los testigos no se
enfrentan a una situacin en que peligre su vida. En lugar de ello, sufren amenazas
verbales, intimidacin, acoso, agresin, daos a sus bienes o simplemente el miedo a las
represalias como consecuencia de su cooperacin con la polica.

Con objeto de prestar apoyo y seguridad a esos testigos, la polica puede poner en prctica
un programa de seguridad. Dependiendo del ordenamiento jurdico del pas de que se trate,
35

el programa puede establecerse por ley o como una poltica. Generalmente, en l se
estipularn diversas medidas policiales reforzadas para disuadir a los delincuentes que
pretendan hacer dao a los testigos. Las medidas adoptadas sern proporcionales a la
amenaza y de duracin limitada. Entre ellas, se pueden citar las siguientes:
a) Cambio temporal de residencia al hogar de un familiar o una ciudad cercana;
b) Proteccin personal, patrullas sistemticas en torno a la casa del testigo, escolta de ida y
vuelta al tribunal y facilitacin de contactos de emergencia;
c) Acuerdos con la compaa telefnica para cambiar el nmero de telfono del testigo o
asignarle uno que no aparezca en el listn;
d) Supervisin del correo y las llamadas telefnicas;
e) Instalacin de dispositivos de seguridad en el hogar del testigo (como puertas, alarmas o
vallas de seguridad);
f) Suministro de dispositivos electrnicos de alarma y telfonos mviles con nmeros de
emergencia;
g) Minimizacin de los contactos pblicos con policas uniformados;
h) Utilizacin de instalaciones discretas para entrevistar e informar al testigo.

El alojamiento temporal en hogares seguros para los testigos-vctimas se halla entre las
medidas ampliamente utilizadas. En algunos casos, el alojamiento se hace en viviendas
especficamente designadas en las que los testigos pueden recuperarse y cuyo acceso
nicamente est permitido a grupos de apoyo (como organizaciones no gubernamentales,
trabajadores sociales y personal mdico). En algunos pases incluso se han construido
instalaciones de mxima seguridad para la proteccin a corto plazo de los testigos hasta que
testifiquen o sean reubicados con carcter permanente. Esas viviendas especiales para la
proteccin de los testigos amenazados pueden ser de utilidad limitada, puesto que se
encuentran en ubicaciones conocidas por la comunidad y que fcilmente se pueden dar a
conocer. A efectos de proteccin, un hogar seguro puede no ser siempre ser un punto
esttico (en otras palabras, una ubicacin especial), sino cualquier ubicacin que no sea
conocida como la residencia habitual de la persona protegida y en la que la polica pueda
vigilar y controlar todo acceso y comunicacin. Puede ser algo tan simple como un
apartamento o una habitacin de hotel.
36


Los investigadores policiales deben recibir capacitacin para evaluar (al realizar las
entrevistas en la fase de instruccin) si los testigos son objeto de intimidacin o amenazas y
deben formular recomendaciones sobre las medidas previstas a la autoridad designada. Al
igual que ocurre con los programas de proteccin de testigos, esas medidas exigiran un alto
grado de confidencialidad y el consentimiento del testigo. Las obligaciones de las partes se
podran exponer en un memorando de entendimiento y podra establecerse que cualquier
infraccin por parte del testigo sera motivo para poner fin a la proteccin.

Las actuaciones ante el tribunal pueden suponer riesgos para los testigos y el programa. No
slo puede que el testigo sea vulnerable a la intimidacin y las amenazas mientras est
fsicamente presente en el tribunal para prestar testimonio, sino que tambin puede que las
partes expongan y contrasten informacin delicada relacionada con el programa (como la
identidad y el paradero del testigo o las medidas de seguridad aplicadas). Es decisivo
detectar cualquier riesgo de ese tipo y hacerle frente a la primera oportunidad, por conducto
de consultas y comunicaciones oportunas y apropiadas con la acusacin. Despus se
pueden solicitar al tribunal medidas procesales adicionales de proteccin mientras dure la
prueba testifical, como la utilizacin de pseudnimos en las declaraciones de testigos o la
supresin de su identidad si lo autoriza la legislacin aplicable y ello no menoscaba tanto el
peso del testimonio del testigo que resulte contraproducente.

Sistemas como los descritos ms arriba podran ser complementarios de los programas de
proteccin de testigos y se podran utilizar para prestar un apoyo inicial a las personas que
pueden ser admitidas ms tarde en un programa de proteccin. Tambin puede ser
aconsejable que sean autoridades diferentes las que administren cada programa, con objeto
de evitar la confusin y porque en cada uno de ellos, son muy diferentes la financiacin, el
personal (incluido el de las organizaciones no gubernamentales), los procedimientos
operativos estandarizados (incluida la capacitacin en seguridad y uso de armas) y los
riesgos que estn en juego.

2. Proteccin procesal
37


En varios pases, el tribunal puede decidir aplicar medidas concretas durante el examen de
testigos para asegurar que testifiquen sin intimidaciones ni miedo por sus vidas. Esas
medidas tambin se pueden aplicar en casos delicados (trata de personas, delitos sexuales,
testigos nios y delitos en la familia, entre otros) con objeto de impedir la revictimizacin
de los testigosvctimas limitando su exposicin al pblico y a los medios de difusin
durante el juicio. Entre esas medidas se pueden citar las siguientes:

a) Utilizacin de la declaracin del testigo formulada en la fase de instruccin, en lugar de
un testimonio prestado ante el tribunal;
b) Presencia de un acompaante como apoyo psicolgico;
c) Testimonio mediante televisin en circuito cerrado o videoconferencia;
d) Distorsin de la voz o el rostro;
f) Desalojo del demandado o del pblico de la sala de audiencia;
g) Testimonio annimo.
Generalmente no existen restricciones legales con respecto a los tipos de delitos o testigos
para los que se pueden autorizar esas medidas. Su aplicacin puede ser solicitada por el
fiscal y decidida por el tribunal despus de haber escuchado la opinin de la defensa.
Habitualmente, la decisin del tribunal puede ser recurrida.

Los elementos que suelen tomar en consideracin los tribunales cuando ordenan aplicar
medidas procesales son los siguientes:
a) Naturaleza del delito (delincuencia organizada, delito sexual, delito en la familia, etc.);
b) Tipo de vctima (nio, vctima de agresin sexual, co-demandado, etc.);
c) Relacin con el demandado (pariente, subordinado suyo en una organizacin delictiva,
etc.);
d) Grado de miedo y estrs del testigo;
e) Importancia del testimonio.
Las medidas procesales se pueden agrupar en tres categoras generales dependiendo de su
objetivo:
38

a) Medidas para reducir el miedo evitando la confrontacin cara a cara con el demandado,
en particular las siguientes:
i) Utilizacin de declaraciones formuladas en la fase de instruccin (ya sea declaraciones
por escrito o grabaciones sonoras o audiovisuales) como alternativa al testimonio prestado
ante el tribunal;
ii) Desalojo del demandado de la sala de audiencia;
iii) Testimonio por televisin en circuito cerrado o enlaces audiovisuales, como la
videoconferencia;
b) Medidas para dificultar o imposibilitar que el demandado o un grupo delictivo
organizado puedan averiguar la identidad del testigo, entre ellas las siguientes:
i) Declaracin testimonial a resguardo mediante la utilizacin de una pantalla, una cortina o
un cristal que funciona como espejo por un lado y como ventana por el otro;
ii) Declaracin testimonial annima;
c) Medidas para limitar la exposicin del testigo al pblico y su estrs psicolgico:
i) Cambio de lugar de celebracin del juicio o de la fecha de la vista;
ii) Desalojo del pblico de la sala de audiencia (sesin a puerta cerrada);
iii) Presencia de un acompaante como apoyo para el testigo.

Esas medidas se pueden utilizar solas o combinadas para producir mayores efectos (por
ejemplo, videoconferencia con pantalla protectora o anonimato con distorsin facial).

Cuando se apliquen medidas procesales, se ha de prestar la atencin adecuada a equilibrar
las esperanzas legtimas del testigo de contar con una seguridad fsica y el derecho
fundamental del demandado a un proceso equitativo.

En los juicios con jurado, cualquier restriccin del derecho del demandado a enfrentarse a
sus acusadores puede introducir un elemento de parcialidad en el juicio. Cualquier cosa que
d a entender que el demandado es peligroso puede predisponer injustamente al jurado y
menoscabar as la presuncin de inocencia y conceder un valor desproporcionado al
testimonio del testigo protegido. Los tribunales deben informar a los miembros del jurado
39

de que la utilizacin de medidas de proteccin no debe predisponer su decisin sobre la
culpabilidad o inocencia.

Adems, los magistrados de esos tribunales deben impartir instrucciones generales sobre
cmo sopesar el testimonio del testigo para impedir que el jurado sobrevalore la
declaracin prestada por un testigo protegido. A pesar de esas instrucciones precautorias,
cuando se aplican medidas procesales para disminuir el miedo del testigo a un
enfrentamiento cara a cara con el demandado, se impone una carga adicional al acusado
para probar su inocencia, o como mnimo, la ausencia de amenaza11.

a) Declaraciones formuladas en la fase de instruccin
En algunos pases, las declaraciones prestadas por escrito o mediante grabaciones sonoras o
audiovisuales por un testigo ante un investigador, fiscal, magistrado investigador o juez
durante la fase de instruccin pueden admitirse como prueba ante un tribunal en casos
excepcionales, por ejemplo, si el testigo fallece antes de la fecha del juicio.

Aceptar las declaraciones formuladas en la fase de instruccin como prueba ante el tribunal
cuando el testigo puede testificar podra servir de medida de proteccin, toda vez que con
ello no se expone al testigo a una posible intimidacin por parte del demandado. Pero
proceder as podra afectar al derecho del demandado a un proceso equitativo, impidindole
que impugne directamente el testimonio del testigo y plantee puntos adicionales diferentes
de los grabados cuanto se tom la declaracin. Como consecuencia, se podran autorizar las
declaraciones formuladas en la fase de instruccin a condicin de que la defensa (el
abogado o el demandado) tenga la posibilidad de examinar la declaracin e impugnar su
credibilidad y admisibilidad. Esos criterios son ms fciles de mantener cuando la
declaracin se toma con el nico objetivo de ser utilizada en el tribunal en lugar del
testimonio en vivo del testigo. En esos casos, a peticin del fiscal, se puede llevar a cabo la
audiencia del testigo en la fase de instruccin como alternativa a la declaracin testimonial
ante el tribunal.
b) Acompaantes

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El tribunal puede permitir que el testigo est acompaado de otra persona durante la
declaracin testimonial si hay probabilidades de que sienta una ansiedad o tensin
importantes (vase la figura I). La presencia de acompaantes es particularmente comn en
el caso de testigos vulnerables, especialmente las vctimas de delitos sexuales o los testigos
que son nios.

Al igual que todas las dems personas que cumplen una funcin de apoyo, el acompaante
debe ser alguien que slo tenga informacin bsica sobre la declaracin del testigo y no sea
parte en el caso. Habitualmente, suele ser un progenitor, un maestro, un agente de polica o
un terapeuta.

Los acompaantes no pueden:
a) Perturbar ni dificultar el contra-interrogatorio ni la declaracin testimonial ni influir
indebidamente en ellos;
b) Formular reparos a preguntas concretas;
c) Aconsejar al testigo.
Los acompaantes s pueden:
a) Estar fsicamente prximos al testigo o en contacto con l durante la declaracin
testimonial;
b) Informar al tribunal del estado del testigo;
c) Recomendar un receso, por ejemplo si el testigo est demasiado angustiado para
continuar.
PRIMER FIGURA ACA

La presencia de acompaantes puede a veces ser impugnada por la defensa basndose en
que refuerzan la impresin de que el demandado es una persona peligrosa por el miedo
causado al testigo. En esos casos, el tribunal puede ordenar que los acompaantes
(especialmente, si son agentes de polica uniformados) se sienten con el pblico pero muy
cerca del testigo.
c) Colocacin de los testigos detrs de un elemento que los oculte
41

Como modo de disminuir la posible intimidacin, el tribunal puede ordenar que se utilicen
pantallas, cortinas o cristales que funcionan como espejo por un lado y como ventana por el
otro con objeto de ocultar a los testigos y su identidad ante el demandado, el pblico y los
medios de difusin. Pero las pantallas no deben impedir al juez, los magistrados, el jurado y
como mnimo un abogado de cada una de las partes en la causa (la acusacin y la defensa)
ver al testigo y que el testigos los vea a ellos. Su utilizacin afecta al derecho al careo ya
que al demandado no se le da la oportunidad de ver la expresin ni la actitud del testigo ni
de impugnar su credibilidad sobre la base de esa apariencia (vase la figura II). El derecho
a contra-interrogar no se ve afectado.

FIGURA SEGUNDA

d) Desalojo del demandado de la sala de audiencia y sesiones a puerta cerrada
En casos excepcionales, el tribunal puede ordenar que se desaloje al demandado de la sala
de audiencia como medida precautoria para impedir la intimidacin del testigo mientras se
le toma testimonio o como castigo en respuesta a los intentos de intimidacin perpetrados
por el demandado, como amenazas verbales o gestos amenazantes dirigidos al testigo. Esa
medida
tiene graves consecuencias en cuanto al derecho del demandado al careo. Como
compensacin, una vez finalizada la declaracin testimonial, se puede permitir que el
demandado vuelva a entrar en la sala para leer la trascripcin del testimonio y dictar
preguntas para el testigo. El demandado volvera a ser desalojado entonces de la sala para
que el testigo pudiera contestar12.

Cuando la amenaza contra el testigo no procede del demandado sino de personas que no
son parte en el proceso penal pero estn relacionadas con el caso, el tribunal puede excluir
al pblico de la sala de audiencia. Esa medida no se aplica a las partes en la causa.
e) Utilizacin de las tecnologas modernas de la comunicacin
En el prrafo 18 del artculo 18 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, se insta a los Estados partes a aprobar legislacin nacional que permita
prestar testimonio por videoconferencia o por conducto de otros medios tecnolgicos como
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dispositivos y programas de computadora para la distorsin de la imagen y la voz, con
objeto de impedir que el demandado y el pblico conozcan la identidad de un testigo.

a) Las tcnicas de distorsin de la imagen y la voz se pueden utilizar para mantener en
secreto la identidad del testigo cuando el demandado y el testigo se conocen.
Cuando el testigo est presente en la sala de audiencia, esas tcnicas pueden
consistir en medios simples, como caracterizaciones teatrales para ocultar o alterar
las caractersticas faciales del testigo (pelucas, maquillaje, gafas de sol grandes). La
distorsin de la imagen tambin se puede combinar con declaraciones por televisin
en circuito cerrado, alterando o haciendo borroso el rostro del testigo por medios
electrnicos para impedir que sea reconocido. Si cabe la posibilidad de que el
testigo sea reconocido simplemente por el sonido de su voz, se puede utilizar equipo
electrnico especial para distorsionarla mientras testifica detrs de una pantalla o
por videoconferencia.

Cuando es obligatoria la grabacin sonora de las actuaciones ante el tribunal, el testimonio
con la voz distorsionada debe mantenerse en las actas oficiales. Sin embargo, si el
demandado conoce al testigo, la validez de esas medidas es limitada ya que el demandado
sera capaz de identificar al testigo a partir del contenido del testimonio y describir a otros a
la persona contra la que tomar represalias;
b) La videoconferencia consiste en utilizar tecnologas de las telecomunicaciones
interactivas para que los testigos presten testimonio por conducto de transmisiones de audio
y video simultneas en los dos sentidos. Permite dos opciones: que el testigo testifique
desde una sala adyacente a la de la audiencia por televisin en circuito cerrado o desde un
lugar distante o no identificado por conducto de un enlace audiovisual. La videoconferencia
ofrece la ventaja de permitir que el testigo est ausente del lugar donde se celebran las
actuaciones, pero al mismo tiempo pueda ver y or al juez, a los magistrados o al jurado y a
las dems partes (y ser visto y odo por ellos). El testimonio se retransmite a la sala de
audiencia donde el fiscal, el demandado y el pblico estn presentes. Como medida de
proteccin, reduce la amenaza contra la seguridad del testigo y el peligro de intimidacin
por el demandado en la sala. Cuando se necesita el anonimato total, se puede utilizar la
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videoconferencia en conjuncin con pantallas o distorsin de la imagen. Las preguntas del
fiscal o del abogado defensor se transmiten por micrfono al testigo, que habitualmente
responde con una voz distorsionada13.

Varios pases han designado salas de audiencia especiales dentro del sistema ordinario de
tribunales para la celebracin de juicios de casos que guarden relacin con la delincuencia
organizada y las han equipado con la ltima tecnologa de las comunicaciones. En la
Repblica de Corea, se est construyendo un juzgado nuevo especial especficamente
diseado para que en l se preste testimonio a distancia por videoconferencia. Aunque la
utilizacin de la tecnologa moderna de las comunicaciones, especialmente la
videoconferencia, depende de los recursos financieros disponibles, no es exageradamente
cara.

Hay pases en los que no est permitida la utilizacin de medios electrnicos para ocultar
las caractersticas faciales u otras del testigo porque se considera que limitan el derecho de
careo e impiden al jurado o a los magistrados hacerse una impresin de los atributos fsicos
pertinentes del testigo, por ejemplo en casos en los que se alega que el demandado utiliz la
fuerza para contener al testigo14.

f) Anonimato de los testigos
Ocultar algunos de los detalles de la identidad de un testigo, o todos ellos, a la defensa y al
pblico puede ser un modo efectivo de proteccin en las escasas ocasiones en que el
contenido del propio testimonio no identifica al testigo ante la defensa y el testimonio es
corroborado por otras pruebas. La medida es habitualmente concedida por el tribunal a
peticin del testigo y la decisin generalmente puede ser recurrida y es revocable.

En los pases en que se permite la declaracin testimonial annima:
a) Los registros de la identidad del testigo se conservan separados de la transcripcin del
juicio y en lugar seguro;
b) Se sanciona o enjuicia de acuerdo con la ley todo intento de revelar la identidad de un
testigo annimo.
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i) Anonimato parcial o limitado Cuando se concede el anonimato parcial o limitado, el
testigo puede ser sometido a contrainterrogatorio en el tribunal por la defensa, pero no est
obligado a indicar su nombre verdadero ni otra informacin personal, como direccin,
profesin o lugar de trabajo. Esa medida es particularmente provechosa cuando se escucha
el testimonio de agentes secretos y miembros de equipos de vigilancia que correran peligro
si sus identidades reales llegasen a ser conocidas por el pblico. Esos testigos
habitualmente testifican ante el tribunal bajo el nombre falso por el que eran conocidos
durante la operacin, pero indican su funcin verdadera (agente de polica, investigador,
etc.).
ii) Anonimato total o pleno
Cuando el tribunal concede el anonimato total o pleno, toda la informacin relacionada con
la identidad del testigo permanece en secreto. El testigo comparece ante el tribunal, pero
testifica detrs de un elemento que lo oculta, disfrazado o con la voz distorsionada. En la
prctica, esa medida es slo provechosa en los casos en que los testigos son personas
inocentes que se hallaban en el lugar del delito y por ello en esos casos casi nunca se
enjuicia a lderes de bandas, que normalmente ordenan a otros ejecutar sus planes violentos.
Si el demandado conoce al testigo, mantener el anonimato pleno no sera realista, ya que el
demandado puede identificar fcilmente al testigo por su testimonio o el contexto de la
informacin suministrada.

El anonimato pleno es una medida excepcional y puede afectar gravemente al derecho del
demandado a un proceso equitativo y abierto, al careo y a contrainterrogar al testigo. Limita
el derecho a impugnar la autenticidad, la exactitud y la sinceridad del testimonio. En esos
casos, la defensa tal vez no pueda comprobar:
a) Cualquier relacin con el demandado que pueda ser la causa de una actitud
prejuiciosa;
b) El origen de los conocimientos;
c) Cualesquiera antecedentes personales que puedan afectar a la credibilidad del testigo
(estado mental, antecedentes penales, hbito de mentir, etc.).

Habida cuenta de cmo repercute en los derechos del demandado, la utilizacin de un
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testimonio annimo debe establecerse por ley con condiciones estrictamente definidas que
equilibren la necesidad de proteccin con el derecho del demandado a un proceso
equitativo15.

En los pases en los que se utiliza el anonimato total:
a) Una sentencia condenatoria ha de ser corroborada por otras pruebas sustanciales y no se
puede basar exclusivamente o de forma decisiva en el testimonio annimo;
b) Se debe permitir al demandado que formule preguntas directamente al testigo durante el
testimonio o por conducto del abogado defensor, por escrito o de otro modo;
c) Los motivos para mantener el secreto de la identidad del testigo han de ser revisados en
diferentes fases del proceso penal y despus de su conclusin;
d) La autoridad encargada de la adopcin de decisiones (juez investigador, tribunal u otros)
debe comprobar que existe un testigo y aclarar las circunstancias que puedan afectar a la
fiabilidad del testigo (enfermedad mental, prejuicios contra el demandado, etc.).

El manejo de la informacin sobre los testigos annimos por el personal judicial es de
particular importancia. Generalmente, se ocupan de las actuaciones judiciales, las
declaraciones y la informacin relacionada con la causa personas diversas. El personal
judicial encargado de custodiar esa informacin e inscribirla en el registro debe ser
cuidadosamente seleccionado.
3. Autoproteccin Hay ocasiones en las que se puede ofrecer apoyo a los testigos para que
se ocupen de su propia proteccin, bien porque no existe un programa de proteccin de
testigos establecido o bien porque el testigo se niega a acogerse a uno donde s que existen
o porque no se cumplen los criterios para que el testigo pueda acogerse al programa.

En los casos en los que la amenaza es leve, se puede ofrecer una cantidad alzada a los
testigos para ayudarles a su propio reasentamiento, que probablemente se efectuar en su
propio pas, lo que ofrece una alternativa viable a la admisin en un programa de
proteccin. As ocurre a menudo en pases grandes o muy poblados en los que las personas
pueden reasentarse fcilmente sin despertar un inters indebido en su nuevo entorno. La
polica o la dependencia de proteccin de testigos respectivas pueden facilitar el cambio de
46

domicilio y prestar ayudar al efecto, pero no asumen ninguna responsabilidad y no existe
ningn acuerdo oficial ni memorando de entendimiento entre las partes. El problema es que
ello puede entraar que no haya ningn control sobre la eleccin de la nueva ubicacin ni
ningn modo de gestionar el riesgo que puede plantear el testigo para la nueva comunidad.

Las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley de algunos pases se centran en infundir
a los testigos lo que se podra denominar una sensacin de seguridad. Analizan con ellos las
situaciones de riesgo y elaboran medidas de autoproteccin para permitirles tomar un
control ms efectivo de sus vidas personales y comportarse de un modo que respalde otras
medidas aplicadas por la dependencia de proteccin.

PRINCIPIOS
1. CONFIDENCIALIDAD
La autonoma organizativa es un principio fundamental para la ejecucin satisfactoria de un
programa de proteccin de testigos. La dependencia de proteccin debe ser independiente
de los organismos de investigacin y de las fiscalas y debe gozar de un aislamiento
operativo frente a los servicios de polica. Slo en circunstancias excepcionales (y por
iniciativa de la dependencia) debe compartirse informacin con otras dependencias de la
polica. Ello puede ocurrir, por ejemplo, cuando se solicite a la polica que proporcione
apoyo logstico en operaciones de la dependencia o que contribuya a evaluar la gravedad de
las amenazas de muerte contra un testigo.

Todas las actuaciones relacionadas con la admisin de testigos en el programa y las
medidas adoptadas deben mantenerse estrictamente confidenciales. No debe darse a
conocer ningn documento entregado ni presentado al efecto, salvo por orden de la
autoridad encargada de la proteccin o, en circunstancias excepcionales, del tribunal
competente. Los procedimientos administrativos dentro del programa a menudo hacen
difcil cumplir normas aceptables de supervisin del gasto y proteger al mismo tiempo la
confidencialidad de modo que no se comprometa ninguna de sus operaciones. La
dependencia debe tener una base de datos autnoma para sus operaciones con objeto de
proporcionar los niveles ms elevados de seguridad y confidencialidad. Un aspecto
47

importante de ese sistema es la capacidad de rastrear y descubrir cualquier intento no
autorizado de extraer informacin del sistema.

Con independencia de la calidad del sistema de proteccin de datos establecido, el riesgo
mayor de compromiso proviene del elemento humano dentro del proceso. Es imperativo
que todo el personal, tanto quienes se ocupan de la proteccin como los administradores,
sean sometidos a un examen de antecedentes para asegurar el nivel ms elevado posible de
seguridad. Slo estableciendo los estndares profesionales ms elevados pueden satisfacer
los encargados del programa sus exigentes requisitos.

Con objeto de asegurar la confidencialidad a menudo se tipifica como delito revelar
informacin delicada relacionada con los procedimientos operativos normalizados, el
personal del programa o el paradero o la nueva identidad de los testigos.

2. Asociaciones
Si bien la confidencialidad y la autonoma operativa son los principios rectores, los
programas de proteccin de testigos que obtienen resultados satisfactorios se basan en el
establecimiento de asociaciones con organismos pblicos y el sector privado con objeto de
proporcionar a los testigos el amplio abanico de servicios necesarios (nuevos documentos
de identidad, vivienda, apoyo financiero, atencin mdica, educacin para los hijos, etc.).

Los programas de proteccin han de establecer una relacin de colaboracin estrecha con
los organismos que se ocupan de lo siguiente:
a) Identificacin personal (organismos de pasaportes y carnet de conducir);
b) Vivienda pblica;
c) Seguridad social;
d) Prisiones (en caso de testigos encarcelados);
e) Rehabilitacin de ex delincuentes convictos;
f) Educacin;
g) Atencin de la salud, dental y psicolgica;
h) Bancos y otras instituciones financieras.
48


La coordinacin exige el establecimiento de canales seguros de comunicacin entre la
dependencia de proteccin de testigos y todos esos organismos. La identificacin, despus
de un examen estricto de antecedentes, de los contactos en cada uno de los organismos y
organizaciones expuestos ms arriba que servirn de agentes de enlace con la dependencia
contribuye mucho a que el programa funcione sin problemas y mejora el nivel de
seguridad. En las fases iniciales de la ejecucin del programa, es fundamental que el
personal superior de la dependencia se rena con los agentes de enlace designados de otros
ministerios e instituciones privadas para redactar protocolos con arreglo a los que
cooperarn en la ejecucin del programa.

En los protocolos se deben detallar disposiciones sobre la seguridad de la informacin y el
secreto y restringir el acceso a la documentacin sobre cambios de identidad a las personas
que tengan una habilitacin de seguridad y una necesidad legtima de saber. Es en ese
momento cuando se deben determinar las necesidades de capacitacin del personal de
apoyo y auxiliar.

3. Neutralidad
Si los testigos potenciales cumplen los criterios indicados previamente, se les debe admitir
en el programa de proteccin con independencia de que testifiquen en un caso que guarde
relacin con la delincuencia organizada u otros tipos de delitos o de que sean testigos-
vctimas, personas inocentes que se hallaban en el lugar de los hechos o colaboradores de la
justicia. En la prctica sin embargo, los miembros de ese ltimo grupo son los participantes
ms comunes en los programas de proteccin de testigos. Su cooperacin a menudo est
vinculada a las expectativas de indulgencia en la condena (para evitar una prisin de larga
duracin), la necesidad de proteccin frente a los enemigos que ya estn tratando de
matarlos o incluso el deseo de vengarse de los antiguos socios testificando contra ellos. Por
ello, no es sorprendente que la admisin en un programa a veces pueda ser presentada como
una salida fcil para los delincuentes o como un modo de que eviten ser enjuiciados
acusando a otros.

49

Los programas de proteccin de testigos, especialmente cuando son parte de la polica,
hacen todo lo posible por asegurarse de que la admisin en ellos no se vea como una
recompensa por cooperar y de que exista una separacin clara entre los servicios de
proteccin y los organismos investigadores. En Australia y el Reino Unido, en el
memorando de entendimiento firmado con los participantes figura una disposicin sobre la
disociacin entre la proteccin y la investigacin. En Nueva Zelandia, las entrevistas con
los testigos cuya admisin en el programa se est estudiando son grabadas en video como
prueba de que se ha hablado de esos aspectos.

Habida cuenta de que el apoyo financiero durante la participacin en el programa puede ser
interpretado como una compensacin por cooperar, la mayora de los pases slo lo prestan
durante un perodo de tiempo limitado (uno o dos aos), ofreciendo al mismo tiempo a los
participantes asistencia para encontrar nuevo empleo. Una vez transcurrido ese plazo,
habitualmente los testigos entran en el sistema general de seguridad social.

La inestabilidad asociada a las situaciones de conflicto y posteriores a un conflicto puede
hacer necesario que se amplen los servicios de proteccin a los testigos de descargo.
Con objeto de salvaguardar su neutralidad, los programas de proteccin de testigos se
esfuerzan por:
a) Admitir a las personas de acuerdo con un conjunto de criterios predeterminados entre los
que el nivel de la amenaza es un elemento decisivo;
b) Mantener la separacin frente a los organismos de investigacin;
c) Adoptar decisiones objetivas con independencia de la acusacin despus de obtener y
evaluar la opinin de la acusacin en cuanto a la importancia del caso y las pruebas
ofrecidas por el testigo;
d) Durante el proceso de evaluacin, dejar claro al testigo que la admisin no es una
recompensa por la cooperacin y proporcionar una imagen precisa de la naturaleza y las
consecuencias del programa;
e) Disponer lo necesario para la asistencia social de los testigos, pero asegurndose de que
las prestaciones no sean mayores que los ingresos legales que tenan antes de acogerse al
programa.
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4. Transparencia y rendicin de cuentas
La transparencia es un principio bsico de la buena gobernanza y los programas de
proteccin de testigos deben rendir cuentas del mismo modo por el dinero concedido. Para
ejecutar esa tarea y comprobar la necesidad y los procedimientos seguidos, los auditores
deben tener acceso a toda la informacin relacionada con el gasto. Sin embargo, cosas
simples como un recibo de hotel o un billete de avin pueden revelar la identidad verdadera
o la ubicacin del testigo. Con objeto de mantener la confidencialidad, los programas de
proteccin de testigos habitualmente son objeto de procedimientos especiales de auditora y
presentacin de informacin.

INGRESO AL PROGRAMA
A. Solicitud
La iniciativa de incluir a una persona en un programa de proteccin puede proceder de
fuentes diversas; entre ellas, las siguientes:
a) El testigo. En Sudfrica, los testigos pueden solicitar la proteccin al funcionario
encargado de la investigacin, al fiscal o a otro funcionario pblico concernido, al jefe de
polica, al director de la prisin (si el testigo es un recluso) o a cualquier funcionario de la
dependencia de proteccin de testigos. La autoridad que reciba la solicitud est obligada a
remitirla a la sucursal pertinente de la dependencia de proteccin de testigos con una
recomendacin sobre si se debe admitir al testigo en el programa o no. El director del
programa adopta la decisin definitiva sobre la admisin;
b) La polica. En pases como el Reino Unido, en los que la proteccin de los testigos se ha
desarrollado de manera oficiosa como una funcin de la polica, las solicitudes pueden
formularlas los investigadores directamente a la autoridad encargada de la proteccin, que
luego determina si se admite al testigo en el programa;
c) El fiscal. En Italia, la solicitud de proteccin debe ser formulada por el fiscal general o el
fiscal antimafia encargados de perseguir los delitos contra los que testificar el testigo
protegido. Cuando est efectuando investigaciones conexas ms de una fiscala, la
propuesta puede ser formulada por cualquiera de las fiscalas de mutuo acuerdo. En los
51

casos relacionados con la delincuencia organizada, la propuesta ha de ser transmitida al
fiscal nacional antimafia.
Para los delitos de terrorismo, la propuesta debe formularse de acuerdo con el fiscal
pertinente;
d) La polica, el fiscal o el juez. En Eslovaquia, la ley distingue entre la fase de
investigacin y la de juicio. Durante la investigacin, pueden redactar una propuesta escrita
para que se incluya a una persona en el programa de proteccin de testigos y se apliquen
medidas urgentes y presentarla a la dependencia el investigador penal o el fiscal. Una vez
comenzado el juicio, puede tomar la iniciativa tambin el juez presidente.
En algunos pases, se introduce una fase procesal adicional entre el solicitante y la
autoridad encargada de las admisiones en el programa de proteccin de testigos,
aparentemente para agilizar el procedimiento y asegurar que los criterios de solicitud se
apliquen de modo uniforme.
Por ejemplo, en los Pases Bajos, puede presentar la solicitud de proteccin al fiscal
nacional el fiscal que est investigando el caso. El primero remite entonces la peticin a la
autoridad encargada de la adopcin de decisiones, junto con una recomendacin sobre si se
debe aceptar o no. Con ese proceso se asegura que el patrocinio de fuentes distintas de la
acusacin incluya un anlisis fundado acerca del valor potencial que tendran para el fiscal
las declaraciones admisibles obtenidas del candidato propuesto para el programa B.
Autoridad encargada de la adopcin de decisiones La facultad de admitir a testigos en un
programa de proteccin o de separarlos de l habitualmente est conferida a una autoridad
externa a la dependencia de proteccin de testigos.

Esa autoridad, tambin conocida como autoridad encargada de la proteccin de testigos,
recibe el mandato de supervisar la aplicacin del programa, decidir sobre las asignaciones
presupuestarias y proporcionar orientacin normativa.

La autoridad encargada de la proteccin de testigos puede ser:
a) Un funcionario nico, como el Ministro o el Secretario de Justicia, el Fiscal General del
Estado, el fiscal o el comisionado de polica;
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b) Un rgano multidisciplinar compuesto por representantes de los ministerios pertinentes,
la fiscala, los tribunales o la polica. Las decisiones se pueden adoptar por unanimidad o
por mayora.
Sin embargo, existen variantes de las normas generales mencionadas:
a) En Austria y Sudfrica, slo el jefe de la dependencia de proteccin de testigos puede
adoptar decisiones relativas a la admisin en el programa o la separacin de l;
b) En Alemania, al nivel federal y de los estados, la decisin de admitir a los testigos en el
programa o separarlos de l la adoptan conjuntamente la dependencia de proteccin de
testigos y el fiscal.
Debe considerarse atentamente el modo en que ejerce sus facultades discrecionales la
autoridad encargada de la proteccin de testigos y qu medidas puede aplicar. En la
mayora de los casos, las decisiones no son objeto de ningn tipo de examen externo, ya
que por razones de seguridad y confidencialidad, ninguna otra autoridad tiene acceso a la
informacin de que dispone ella. Sin embargo, en algunos casos, las decisiones adoptadas
por la autoridad encargada de la proteccin de testigos estn sujetas a examen interno o
judicial.
C. Criterios de admisin
Antes de admitir a un testigo en un programa de proteccin, se ha de efectuar una
evaluacin para proporcionar a la autoridad encargada de la proteccin de testigos toda la
informacin que necesita con objeto de adoptar una decisin vlida y bien fundada.
Algunos de los elementos ms importantes de esa evaluacin son los siguientes:
a) El nivel de la amenaza de muerte contra la persona;
b) La personalidad y el equilibrio psicolgico del testigo. Los testigos han de ser capaces de
adaptarse a un programa estresante que los asla de los lugares y las personas que conocen,
y seguirlo;
c) El peligro que el testigo, que habitualmente suele ser un ex colaborador del demandado,
puede suponer para el pblico si es reubicado con una nueva identidad;
d) El valor decisivo del testimonio del testigo en el juicio para el enjuiciamiento y la
imposibilidad de obtener esos conocimientos de otro modo;
e) La importancia del caso para desmantelar organizaciones delictivas.
53

En esa evaluacin tambin se pueden tener en cuenta otros aspectos, como la situacin
familiar del testigo (su estado civil, el nmero de hijos u otros miembros de la familia
protegidos, los antecedentes penales del cnyuge).
El proceso de evaluacin es un perodo desestabilizador para el solicitante. Si es necesario,
se puede ofrecer una proteccin provisional hasta que se adopte una decisin definitiva.
1. La amenaza
Para ser admitidos en un programa de proteccin, los testigos han de estar bajo una
amenaza grave. Es menos importante qu tipo de testigos son (ya sean vctimas,
colaboradores de la justicia, etc.) o qu tipo de delito han presenciado. En general, la
amenaza debe ir dirigida contra la vida del testigo y no se extiende a su bienestar ni sus
bienes.
Se puede definir la evaluacin de la amenaza como el conjunto de tcnicas de investigacin
y operativas utilizadas por las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley para
determinar, evaluar y gestionar los riesgos y los posibles autores de violencias dirigidas
contra un testigo.
En la mayora de los programas, efecta la evaluacin de la amenaza la dependencia de
proteccin de testigos por s sola o en cooperacin con la polica ordinaria. En algunos
programas, como los de Austria y los Estados Unidos, efectan la evaluacin agentes de la
polica ordinaria o un organismo de investigacin, con objeto de mantener la separacin
frente a la dependencia de proteccin, especialmente cuando la dependencia carece de la
informacin pertinente. En el caso de una reubicacin internacional, las dependencias de
proteccin de testigos de los pases participantes por lo general habran de cooperar para
evaluar la amenaza.

Cabe hacer una distincin entre amenaza y riesgo. En una evaluacin de la amenaza se
examina si la vida del testigo corre peligro grave y en ella hay que ocuparse de cuestiones
como las siguientes:
a) El origen de la amenaza (grupo o persona);
b) El carcter de la violencia;
c) El nivel de organizacin y cultura del grupo que amenaza (por ejemplo, banda callejera,
grupo de tipo mafioso, clula terrorista);
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d) La capacidad, los conocimientos y los medios de que dispone el grupo para cumplir las
amenazas.
En una evaluacin del riesgo se examinan las posibilidades de que se materialice la
amenaza y se evala cmo se puede mitigar. La evaluacin se efecta de acuerdo con
criterios establecidos y utilizando una matriz. Se adoptan medidas para reducir la
probabilidad de que se cumpla la amenaza, por ejemplo utilizando automviles camuflados
para transportar a los testigos, reasentando a los testigos temporalmente o
proporcionndoles identidades nuevas. La evaluacin la efecta la dependencia de
proteccin de testigos y es un factor decisivo para proporcionar una proteccin a la medida
que se adapte a las necesidades de los testigos.
En el caso de las medidas de urgencia adoptadas antes de que se inicie el programa oficial
de proteccin o durante l, las evaluaciones de la amenaza a menudo se efectan para
operaciones concretas, como el transporte hasta el tribunal y las reuniones familiares, y
sirven de base para asignar recursos y determinar los dispositivos apropiados de proteccin.

A lo largo del programa e incluso despus de su finalizacin, puede ser necesario efectuar
evaluaciones peridicas de la amenaza con objeto de decidir si se ha de continuar con las
medidas de proteccin, aumentarlas, suprimirlas o restablecerlas.
2. Idoneidad de un testigo
La elaboracin de un perfil del testigo ayuda a la autoridad encargada de la proteccin a
adoptar una decisin bien fundada sobre las medidas que se han de adoptar, los mtodos
que se han de aplicar y los planes para situaciones imprevistas que se han de adoptar si el
programa se viese comprometido. La evaluacin es un instrumento de gestin que
proporciona informacin a las autoridades sobre el tipo de proteccin y los servicios de
apoyo que necesitan los testigos y cmo se han de administrar.

A menudo se afirma que no existen testigos ideales, slo testigos que necesitan ser objeto
de una gestin diferente. Se dice que el grupo ms difcil est compuesto por los miembros
adolescentes de las bandas callejeras, especialmente las chicas, que sienten atraccin por la
subcultura de las bandas, tienen una actitud vital del tipo vive al mximo y muere joven,
no siguen las reglas y carecen de preparacin para la vida.
55


Para decidir si admite a alguien en un programa de proteccin de testigos, la autoridad
competente debe sopesar la amenaza de muerte contra el testigo con los elementos
siguientes:
a) El carcter del testigo y su capacidad de mantener el secreto. Casi invariablemente, el
fracaso de una operacin se debe a que la persona protegida revela informacin, voluntaria
o involuntariamente. Si esa comunicacin de informacin es de gran calado, la identidad y
el lugar de residencia del testigo se han de volver a cambiar una segunda vez, lo que somete
al programa a graves tensiones. Es comnmente aceptado que determinadas categoras de
testigos no cumplen las condiciones para acogerse a ningn programa de proteccin porque
son descuidados o irresponsables;
b) La probabilidad de que se recaiga en actividades delictivas y el riesgo conexo para las
personas del entorno social nuevo y desprevenido del testigo. La mayora de los testigos
protegidos son delincuentes profesionales. Algunos intentan ampararse en sus nuevas
identidades para perpetrar nuevos delitos. Los programas de proteccin de testigos hacen
todo lo posible por asegurar que los testigos reubicados no sigan victimizando a otros
impunemente;
c) La disposicin del testigo a respetar las limitaciones estrictas que impone el programa a
su vida personal. Ingresar en un programa de proteccin de testigos exige graves sacrificios
personales. Los participantes son apartados de su familia y su entorno social y deben
romper con sus amistades y con la vida que conocen. La experiencia ha demostrado que
durante el perodo de solicitud, cuando los testigos an corren peligros graves y la amenaza
es reciente, estn dispuestos a seguir cualquier medida que garantice su seguridad. Pero a
medida que pasa el tiempo, algunos adquieren una sensacin de confianza y se niegan a
resignarse a las restricciones impuestas y, en unos pocos aos, muchos deciden abandonar
el programa o son separados de l.

3. Valor y pertinencia del testimonio
El testimonio prestado por el testigo debe ser decisivo para el enjuiciamiento. A ese
respecto, es fundamental que antes de que se produzca la evaluacin y la persona sea
admitida en el programa, el testigo preste una declaracin lo ms plena y exhaustiva
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posible, con objeto de asegurar que ni el programa de proteccin ni el proceso de
evaluacin sean impugnados ante un tribunal como instigacin para obtener su
cooperacin.

4. Participacin voluntaria
Para acogerse a un programa de proteccin, el testigo ha de prestar su consentimiento
informado. Las autoridades encargadas de la proteccin de testigos deben explicar de modo
claro y realista a los testigos las medidas que se han de adoptar y las limitaciones de su vida
personal que han de aceptar los participantes en el programa. La participacin voluntaria en
el programa sobre la base de un consentimiento informado y pleno se asegura con la firma
de un memorando de entendimento entre el testigo y la dependencia de proteccin. La
participacin implica la obligacin de respaldar activamente todas las medidas de
proteccin adoptadas y abstenerse de poner en peligro la seguridad del programa, por
ejemplo, hablando de cuestiones conexas con terceros personas o con los medios de
difusin.
D. Memorando de entendimiento
Una vez admitidos en el programa, los testigos han de celebrar un memorando de
entendimiento con la dependencia de proteccin que, en la mayora de los casos, se
considera un documento en el que se definen en detalle y por adelantado las actuaciones de
la autoridad encargada de la proteccin por un lado y del testigo, por otro. No se considera
un acuerdo ni un contrato y no puede ser impugnado ante un tribunal. Sin embargo, en
algunos pases el memorando de entendimiento es jurdicamente vinculante y el modo en
que lo aplique (o no lo aplique) la dependencia de proteccin puede ser objeto de examen
judicial (por ejemplo, en la Regin Administrativa Especial de Hong Kong (China) y en
Sudfrica). Que un memorando de entendimiento se haya de considerar un contrato o no
depende tambin de si se puede exigir responsabilidad a las dependencias de proteccin de
testigos por los daos y perjuicios causados a los testigos protegidos debido a la deficiencia
o ineficacia de las medidas. En los Estados Unidos, la autoridad legal que establece el
programa de proteccin exime de responsabilidad a todo el personal por las medidas
adoptadas o los daos provocados cuando esas medidas se adopten en conexin con el
programa.
57


Con independencia de que el memorando de entendimiento sea jurdicamente vinculante o
no, las dependencias de proteccin siguen necesitando establecer procedimientos para
tramitar las reclamaciones de los testigos con respecto a la aplicacin del memorando,
especialmente por lo que se refiere al tipo de medida aplicada y al abuso de poder o su uso
incorrecto por parte de la dependencia. Cualquier tipo de investigacin de esas denuncias o
alegaciones debe efectuarse fuera del dominio pblico, con objeto de asegurar que los
problemas particulares o sistmicos puedan ser corregidos y no se divulgue informacin
delicada sobre el testigo.

En los memorandos de entendimiento figura habitualmente lo siguiente:
a) Una declaracin del testigo de que su admisin en el programa de proteccin es
completamente voluntaria y que cualquier asistencia no ha de ser interpretada como una
recompensa por testificar;
b) El alcance y el carcter de la proteccin y la asistencia que se han de prestar;
c) Una lista de las medidas que podra adoptar la dependencia de proteccin para asegurar
la seguridad fsica del testigo;
d) Las obligaciones del testigo con arreglo al programa y las posibles sanciones por
infracciones, incluida la separacin del programa;
e) Las condiciones que regulan la terminacin del programa.
Se exige a los testigos y las personas que los acompaen en el programa que celebren un
memorando de entendimiento con la dependencia de proteccin. Por motivos de seguridad,
habitualmente no se les proporcionan copias del documento firmado, que la dependencia de
proteccin mantiene a buen recaudo de modo que no pueda ser descubierto por personas
que busquen al testigo.

En casos urgentes, en los que el nivel y la inmediatez de la amenaza lo justifican, los
testigos pueden recibir proteccin provisionalmente antes de que se firme el memorando de
entendimiento y mientras se est todava analizando su admisin en el programa. La
duracin de ese perodo oscila entre varios das (10 das en Letonia) hasta perodos mucho
ms largos (tres meses en Eslovaquia y el tiempo que lleve a la autoridad encargada de la
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proteccin de testigos reunir informacin suficiente para alcanzar una decisin en la
materia en Italia). Esas medidas urgentes temporales a menudo pueden ser caras y exigir
coordinacin con unidades especiales de polica. Habitualmente consisten en lo siguiente:
a) Vigilancia sistemtica;
b) Proteccin personal;
c) Reasentamiento temporal en una zona segura en otra parte del pas;
d) Encarcelacin preventiva;
e) Traslado a una dependencia especial dentro de la misma crcel, si el testigo est
cumpliendo pena de prisin;
f) Apoyo financiero.
La proteccin provisional no necesariamente conduce a la inclusin en un programa de
proteccin de testigos. Si el testigo no es considerado decisivo para el enjuiciamiento o si el
nivel de la amenaza no es lo bastante importante como para justificar la reubicacin y el
cambio de identidad, no se le ofrecer la posibilidad de participar en el programa. La
aceptacin definitiva en el programa est sujeta a la firma de un memorando de
entendimiento.

OBLIGACIONES DE LAS PARTES
La admisin en un programa de proteccin de testigos tiene por resultado un nuevo
comienzo en la vida y crea una relacin protector-protegido entre la autoridad encargada de
la proteccin y el testigo basada en una serie de medidas acordadas que pueden diferir de
un pas a otro, pero que, como mnimo, incluyen lo siguiente:
a) Para la autoridad encargada de la proteccin:
i) Adoptar disposiciones para proteger las vidas de los testigos;
ii) Reubicar a los participantes y emitir documentacin personal nueva;
iii) Prestar apoyo financiero durante un perodo de tiempo limitado;
iv) Prestar asistencia inicial para la capacitacin profesional y la consecucin de un nuevo
empleo;
v) Prestar orientacin y otros servicios sociales, incluida la enseanza apropiada (por
ejemplo, en los casos que incluyan una reubicacin internacional o en los que participen
nios);
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vi) Ampliar la proteccin y las prestaciones a las personas que acompaen al testigo en el
programa;
b) Para el testigo:
i) La obligacin de no poner en peligro, directa ni indirectamente, ninguna proteccin ni
asistencia prestadas;
ii) El cumplimiento de las instrucciones de la autoridad encargada de la proteccin en
cuanto a la asistencia prestada;
iii) La obligacin de no cometer ningn delito;
iv) La comunicacin total de informacin sobre sus antecedentes penales y sobre todas las
obligaciones financieras y otras obligaciones jurdicas;
v) La obligacin de prestar testimonio fiel;
vi) El cumplimiento de las restricciones sobre divulgacin de informacin relacionada con
la investigacin de los delitos en cuestin.
Hay ejemplos de autoridades encargadas de la proteccin que asumen obligaciones
adicionales.
Por ejemplo, en la Repblica de Corea, las autoridades indemnizan a los testigos por toda
prdida econmica sufrida como consecuencia de la participacin en el programa.
A. Autoridad encargada de la proteccin
1. Proteccin de la vida de los testigos
Los programas de proteccin de testigos se centran en garantizar su seguridad fsica. Se
ocupan principalmente de conservarlos a salvo dndoles nombres nuevos y mantenindolos
en ubicaciones secretas y seguras. Por norma general, las personas acogidas al programa
que pueden conocerse entre s no deberan mantenerse cerca unas de otras. Cuando sea
necesario (por ejemplo, en casos que se produzcan en una zona geogrfica pequea o
cuando el testigo sea un personaje pblico) la proteccin puede entraar traslados repetidos
del testigo y los miembros de su familia directa a diferentes ubicaciones (como hoteles,
instituciones estatales, viviendas pblicas, casas o apartamentos) para garantizar su
seguridad.

El programa concreto de cada testigo comienza cuando se firma el memorando de
entendimiento. El nivel de la amenaza determina qu medidas de proteccin se aplicarn.
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En la medida en que un programa de proteccin se emplea slo como ltimo recurso,
normalmente incluye la reubicacin y el suministro de una identidad nueva. Las medidas
para reasentar al testigo se han de adoptar lo antes posible. De hecho, la cuestin del
reasentamiento se debe analizar con el testigo incluso antes de que sea admitido en el
programa.

En el memorando de entendimiento se establecen las prcticas ptimas de seguridad que
han de respetar los participantes en el programa de proteccin mientras dure, y se les
informa de ellas.

Entre esas prcticas se pueden citar no tener ningn contacto con personas de su zona de
origen, salvo por conducto de los procedimientos seguros de la dependencia de proteccin,
y no viajar fuera de la zona de reubicacin sin el conocimiento y la aprobacin de la
dependencia. Los participantes en un programa de proteccin de testigos habitualmente
siguen un curso de iniciacin e introductorio que incluye la familiarizacin con los detalles
de su nueva identidad y capacitacin sobre tcnicas bsicas de autodefensa o utilizacin de
armas de fuego. Mientras dure el programa, cualquier contacto con los testigos, ya sea a
iniciativa de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, del enjuiciamiento o
judiciales, debe ser organizado por conducto de la dependencia de proteccin. Se
desaconseja el contacto con los miembros de la familia no incluidos en el programa o con
antiguos amigos, aunque la dependencia puede facilitar ocasionalmente reuniones o
comunicaciones seguras por telfono o video. A ese respecto, los testigos pueden hacer
llamadas de telfono pero no pueden recibirlas y pueden permanecer en contacto por escrito
con determinados miembros de su pasado por conducto de canales seguros de reenvo de
correo.

Cuando los testigos son llamados a testificar, a veces deben regresar a la zona donde corren
ms peligro. Ese es el momento en que corren mayor riesgo y se ha de establecer un plan
especial de seguridad con la cooperacin de la polica. Se adoptan medidas para garantizar
el transporte seguro del testigo tanto al ir al tribunal como al volver de l y su seguridad
durante el testimonio.
61


Los investigadores y los fiscales pueden pedir a veces que se interrogue a un testigo
protegido o que ste rinda informes sobre su conocimiento de hechos distintos de los
relacionados con el caso principal. Tambin pueden solicitar informacin o aclaraciones
sobre la estructura y el modo de operar de las redes delictivas conocidas por el testigo. En
esos casos, se organiza una reunin con los investigadores y los fiscales en un lugar neutral
fuera de la zona donde ha sido reubicado el testigo y la dependencia de proteccin adopta
de nuevo medidas especiales de seguridad.

Si es necesario, se habr de cambiar de domicilio a los testigos ms de una vez. En
circunstancias excepcionales, pueden ser reubicados en otro pas.
2. Apoyo financiero
La admisin en un programa de proteccin a menudo pone a prueba la situacin financiera
del testigo. Los participantes son desarraigados de su entorno laboral y vital y reasentados
en un lugar nuevo donde, por motivos de seguridad, no pueden ejercer su profesin original
y deben ser orientados hacia un trabajo nuevo. As ocurre en particular con los testigos que
ejercen profesiones que exigen una autorizacin en esferas como la medicina, el derecho o
la contabilidad: ejercer su profesin en el lugar donde sean reubicados podra dar una pista
sobre su paradero. Por lo menos al principio, los testigos necesitan un apoyo financiero
mientras estn dentro del programa para ayudarles a adaptarse a sus nuevas circunstancias.
El apoyo financiero puede ser temporal o tener la misma duracin que el programa. A los
testigos tambin se les debe prestar asistencia para encontrar un nuevo trabajo. La
capacidad de un participante de adquirir rpidamente la independencia financiera gracias a
la instruccin, capacitacin profesional, formacin y experiencia laboral suministradas es
un factor importante para paliar el estrs del programa y ayudar a los testigos a seguir sus
normas y permanecer solventes.

Dependiendo de las circunstancias, se puede prestar tambin asistencia en forma de crditos
a bajo inters o sin intereses para comenzar una nueva actividad comercial.

62

Es comprensible que las autoridades encargadas de la proteccin de testigos sean reacias a
divulgar informacin sobre los importes que reciben los testigos. El nivel de la asistencia
financiera habitualmente se deja a la discrecin de la autoridad pertinente y en principio, su
objetivo es asegurar unos ingresos adecuados que no sean superiores a los ingresos legales
del testigo antes de acceder al programa. Cada caso ha de ser examinado individualmente,
sobre la base de los principios de racionalidad y necesidad. La autoridad es responsable
ante el pblico del gasto prudente de los fondos pblicos. Los regmenes fiscales que
regulan las prestaciones varan: en algunos pases estn exentas de impuestos y en otros,
tributan.

La crtica ms dura que se hace a los programas de proteccin de testigos es que las dietas
pagadas a los testigos protegidos pueden ser interpretadas como una recompensa por ayudar
a la investigacin y prestar testimonio. Para hacer frente a ese problema, los programas
operan sobre el principio de que el objetivo principal de admitir a un testigo en el programa
es salvarle la vida, no mejorar notablemente su nivel de vida. Adems, las prestaciones
financieras concedidas por un programa de proteccin de testigos no pretenden mantener el
nivel de vida del delincuente si ese estilo de vida se financiaba con actividades ilegales. En
Australia, la legislacin exige que se comuniquen a la defensa todas las prestaciones
concedidas a un testigo, incluida la asistencia financiera. En Nueva Zelandia, las
prestaciones concedidas por la autoridad encargada de la proteccin de testigos raras veces
superan las prestaciones de la seguridad social del testigo.

En pases con economas desarrolladas, las dietas a menudo no son atractivas. En algunas
circunstancias, la inclusin en el sistema nacional de asistencia social funciona como un
incentivo para que los testigos logren la independencia financiera cuanto antes. Pero en las
economas en desarrollo, las prestaciones de la seguridad social (un salario fijo, atencin
mdica, educacin, etc.) pueden s ser atractivas.
3. Personas cercanas al testigo
Los testigos no pueden ser separados de los miembros de sus familias para siempre. En los
primeros aos de la proteccin de testigos se prestaba escasa atencin al mantenimiento de
relaciones entre los testigos y las personas cercanas a ellos. Como consecuencia, los
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participantes a menudo abandonaban el programa o ponan en peligro la seguridad
intentando ponerse en contacto con sus familiares o parejas.

Los programas de proteccin de testigos se han adaptado para satisfacer esa necesidad
ampliando la proteccin a los miembros de la familia del testigo, quienes cohabitan con l u
otras personas cercanas. El nmero de personas que pueden acompaar al testigo en el
programa depende, en parte, de factores como las tradiciones familiares y la cultura social.
Los testigos que tienen vnculos sociales o familiares fuertes plantean diversas dificultades
adicionales que se han de analizar durante el proceso de evaluacin. En ltimo trmino, tal
vez se hayan de adoptar otras medidas para asegurar la proteccin. Alternativamente, se
puede tomar la decisin de excluir a esa persona como testigo. Un grupo decisivo que se ha
de analizar cuando se reubica a personas cercanas al testigo son los nios pequeos, que
pueden poner en peligro el programa desvelando informacin confidencial a desconocidos.

En el memorando de entendimiento firmado por el testigo y la autoridad encargada de la
proteccin habitualmente se dispone de modo categrico que el programa de proteccin
prohbe todo contacto directo entre el testigo y los parientes y amigos no incluidos en el
programa. Toda comunicacin con esas personas debe pasar por conducto de la
dependencia de proteccin. La ruptura casi total con los vnculos familiares y sociales a
menudo crea problemas psicolgicos graves a los testigos. Un modo de mantener esos
vnculos, por ejemplo entre un nio protegido y un progenitor biolgico que no participa en
el programa como consecuencia de un divorcio, es organizar reuniones en un lugar fuera de
la zona donde se haya reasentado el testigo u organizar una comunicacin electrnica
protegida. Cuando el testigo ha sido reubicado en un pas diferente, las reuniones han de
tener lugar en un tercer pas por motivos de seguridad y exigen la cooperacin de las
autoridades de ese pas encargadas de hacer cumplir la ley. Crear redes de comunicacin
directa entre las dependencias especializadas en la proteccin de testigos puede resultar
provechoso para facilitar esas operaciones.

La mayora de las dependencias de proteccin de testigos prefieren las comunicaciones por
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telfono o video a las reuniones familiares. Esa ltima opcin exige mucho trabajo y es
cara, ya que se han de crear y mantener entornos seguros por perodos que van desde unas
pocas horas hasta varios das.

4. Responsabilidad
Existen experiencias diferentes en cuanto a la responsabilidad de la dependencia de
proteccin en los casos de operaciones fallidas o medidas de proteccin deficientes. A pesar
de que se adopten todas las medidas posibles, a veces la seguridad del programa se ve
comprometida porque se revela informacin inadvertidamente o por casualidad, como por
ejemplo cuando un testigo se topa con un ex colega en su nuevo lugar de trabajo.
Tericamente, un pariente cercano de alguien que estuviese bajo proteccin tiene la
posibilidad de reclamar una indemnizacin por el dao causado (muerte, lesiones graves,
incapacitacin, etc.) como consecuencia de la aplicacin de medidas sin el cuidado
necesario.

En algunos ordenamientos, como Australia17 y la Regin Administrativa Especial de Hong
Kong (China)18, la legislacin dispone que la autoridad encargada de la aprobacin, los
agentes y todas las dems personas que participen en el programa de proteccin de testigos
gozan de inmunidad frente a toda accin, demanda o proceso (incluido el proceso penal)
cuando el acto u omisin se produjeron de buena fe en el ejercicio o presunto ejercicio de
las facultades que les confiere la ley. En Filipinas19 y Tailandia20, sin embargo, la ley
dispone que en las operaciones fallidas que hayan provocado daos, incapacidad o muerte,
la familia del testigo tiene derecho a una indemnizacin.
B. Testigos
1. Cooperacin
Al ingresar en el programa, al testigo se le exige cooperar plenamente con las autoridades
encargadas de hacer cumplir la ley y judiciales y observar estrictamente todas las normas
impuestas por la autoridad encargada de la proteccin. La cooperacin puede consistir en
obligaciones positivas, como cumplir las instrucciones, informar plenamente de los
antecedentes o prestar un testimonio fiel, o en abstenerse de determinadas actuaciones,
como reconocer que se participa en el programa, comunicar informacin sobre cmo
65

funciona el programa o ponerse en contacto sin autorizacin con personas de su pasado. En
el memorando de entendimiento normalmente se dispone que los testigos puedan ser
expulsados del programa si no cumplen cualquiera de las obligaciones que figuran en l. En
la prctica, puesto que los participantes conocen informacin importante y pueden
convertirse en una amenaza para la integridad del programa incluso despus de que haya
finalizado, la expulsin se decide con criterio y como ltimo recurso en respuesta a
infracciones graves de la seguridad o si el testigo se niega continuamente a cooperar.

2. Comportamiento
La gran mayora de los testigos de un programa de proteccin tiene antecedentes penales y
ha participado ampliamente en algn tipo de actividad delictiva. El valor que tienen para las
autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en la lucha contra las redes delictivas
habitualmente es proporcional a lo profundamente que estuviesen inmersos en la
delincuencia.

Por ello, no es de extraar que algunos testigos vuelvan a cometer delitos. Los programas
de proteccin de testigos tambin han sido criticados por dejar limpios a delincuentes con
amplios antecedentes penales que pueden utilizar sus identidades nuevas para eludir sus
obligaciones como deudores, la custodia de los hijos o los acuerdos de visita o incluso para
volver a cometer delitos.
En respuesta a esas crticas, los programas han tratado de no ser meramente pasivos en el
seguimiento de los participantes, por ejemplo, efectuando controles peridicos de su
entorno y sus actividades. Adems, las autoridades amenazan con la expulsin del
programa sin notificacin ulterior a quienes cometan delitos mientras estn bajo proteccin.
Normalmente, as se indica de modo categrico en el memorando de entendimiento para no
crear falsas expectativas de inmunidad frente al enjuiciamiento por delitos futuros.

3. Testimonio fiel
Los testigos que participan en un programa de proteccin lo hacen para testificar sin
intimidaciones ante un tribunal. Por ello, deben seguir siendo protegidos con independencia
de la calidad de la declaracin prestada y de que como consecuencia del testimonio se
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produzca una condena o no. Sin embargo, si un testigo cambia su testimonio original y se
convierte en testigo desfavorable durante el juicio, no debe haber ninguna razn para que
contine en el programa, puesto que ya no pende contra l una amenaza de muerte. En esos
casos, el testigo puede ser enjuiciado por falso testimonio.

4. Liquidacin de deudas y cumplimiento de otras obligaciones jurdicas
La admisin en un programa de proteccin de testigos puede afectar gravemente a los
derechos de los terceros que el testigo reubicado deja atrs y que tienen pocos recursos para
cobrar sus deudas o lograr el cumplimiento de las obligaciones jurdicas civiles,
administrativas o de otra naturaleza que tenga pendientes el testigo (pago de pensiones
alimenticias, derechos de visita a los hijos de padres divorciados, etc.). Para hacer frente al
problema, habitualmente se exige a los testigos, en la mayor medida posible, que cumplan
sus obligaciones jurdicas con terceros antes de ingresar en el programa. Eso puede
significar vender sus bienes y pertenencias con la asistencia de las autoridades encargadas
del programa. Las obligaciones financieras peridicas, como pensiones alimenticias u otros
pagos mensuales, pueden seguir cumplindose despus de la admisin en el programa por
conducto de un intermediario, que habitualmente es la dependencia de proteccin. Se
adoptan disposiciones especiales para proteger a los acreedores y otras personas que tengan
decisiones judiciales civiles a su favor y en contra del testigo para el caso de que se niegue
a cumplirlas o coopere de modo insuficiente. Esas disposiciones pueden incluir el derecho
de la autoridad encargada de la proteccin de testigos a lo siguiente:
a) Comunicar a los acreedores que traten de exigir el cumplimiento de fallos judiciales
informacin sobre bienes muebles o inmuebles que sean de propiedad del testigo (como en
Australia);
b) Ayudar a los testigos a enajenar sus bienes o enajenar los bienes en nombre del testigo
(como en Austria);
c) Adoptar medidas para que la capacidad de dirigirse contra el testigo a efectos de
transacciones jurdicas no se vea entorpecida por las medidas de proteccin (como en
Alemania);
d) Recibir citaciones y notificaciones judiciales en nombre del testigo (como en Sudfrica);
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e) En casos extremos, comunicar al demandante el nombre y la ubicacin del testigo (como
en los Estados Unidos).
C. Terminacin del programa
No existe un plazo establecido durante el que un testigo haya de depender financieramente
de un programa de proteccin. La duracin depende de diversas variables, entre ellas la
personalidad del testigo y lo poderoso que sea el grupo delictivo. Por trmino medio, los
testigos reciben asistencia financiera durante uno o dos aos. Se puede poner fin a la
asistencia financiera por cualquiera de los motivos siguientes:

a) Porque las actuaciones del testigo o su incapacidad para cumplir con sus obligaciones
pongan en peligro la seguridad;
b) Porque el testigo infrinja las normas establecidas en el memorando de entendimiento;
c) Porque el testigo se niegue a prestar testimonio ante el tribunal;
d) Porque haya disminuido la gravedad de la amenaza de muerte contra el testigo.
Con independencia del tiempo que permanezcan oficialmente bajo proteccin los testigos,
el compromiso con su seguridad (cuyos elementos bsicos son la diligencia debida y la
gestin del riesgo), es de por vida. La experiencia ha demostrado que incluso despus de
que finalicen los programas oficiales de proteccin, se ha de seguir proporcionando algn
tipo de atencin (nmeros de contacto, evaluacin peridica de la amenaza, proteccin
policial, etc.). Ello se debe a que la amenaza de muerte contra un testigo protegido nunca
desaparece por completo.
Incluso despus de que sea condenada, una persona privada de libertad puede seguir
causando dao al testigo. Los testigos pueden volverse vulnerables de nuevo y pueden
necesitar asistencia ulterior despus de que finalice el programa, a medida que evoluciona
la tecnologa y deja obsoletas las tcnicas y metodologas utilizadas.
1. Expulsin del programa
Las infracciones graves de las condiciones impuestas al testigo para ingresar en el
programa pueden provocar sanciones y en ltimo trmino la cancelacin anticipada del
programa. A los testigos se les advierte desde el principio sobre cmo deben comportarse y
se examinan cuidadosamente todos los elementos pertinentes. En la mayora de los casos,
las advertencias logran el efecto deseado, pero si no es as, se puede considerar la
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posibilidad de poner fin al programa. En los casos de reubicacin internacional, el
organismo del pas receptor puede plantearse no slo poner fin a la proteccin sino tambin
devolver al testigo al organismo del pas que lo envi. La decisin de expulsar a un testigo
del programa habitualmente no tiene efecto inmediato, ya que las autoridades le conceden
tiempo para prepararse para una vida fuera del programa. Tambin se puede establecer un
proceso de recurso o revisin contra esa decisin.
La infraccin ms grave que puede llevar a la cancelacin anticipada del programa es una
recada en la actividad delictiva. La experiencia ha demostrado que a los delincuentes
reconvertidos en colaboradores de la justicia les resulta difcil cambiar de estilo de vida y
romper lazos con su pasado delictivo. Con independencia de que los testigos permanezcan
en el programa de proteccin o no, los casos de reincidencia son enjuiciados y se
comunican al fiscal los antecedentes penales de los delincuentes. Aunque los testigos
continen en el programa, ya sea porque el delito no era grave o porque continan siendo
de gran valor para el enjuiciamiento, deben no obstante responder por sus actos, pero de un
modo seguro. Por ejemplo, un testigo puede ser enjuiciado bajo el nuevo nombre que le
hubiese proporcionado la dependencia de proteccin y luego ser reubicado y recibir otro
nuevo nombre para garantizar su seguridad. Se crearn entonces nuevos antecedentes
penales para su nueva personalidad en los que queden reflejadas las condenas y el historial
delictivo adquiridos bajo las dos identidades previas.
2. Abandono voluntario
Una de las situaciones ms difciles de gestionar es cuando el testigo decide
voluntariamente retirarse del programa o abandonarlo, en contra de lo aconsejado por la
dependencia de proteccin y porque las privaciones del aislamiento que conlleva la
permanencia en el programa ya no le parecen decisivas para seguir a salvo. Se ha
reconocido la necesidad de seguir prestando asistencia incluso en esos casos y en
determinados pases se presta algn tipo de proteccin en coordinacin con la polica local
(por ejemplo, patrullar sistemticamente la residencia del testigo, instalar alarmas e
intercambiar nmeros de contacto). Sin embargo, no es posible proporcionar una seguridad
efectiva a las personas que no estn dispuestas a cooperar.

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En los casos de abandono voluntario, se puede pedir a los testigos que firmen un
documento o protocolo de finalizacin para poner trmino oficialmente a la proteccin.
Puesto que los ex participantes pueden poner en peligro el programa tanto como los
participantes en activo, se les pide que no conserven ninguna documentacin ni otra prueba
de su participacin en el programa (copias del memorando de entendimiento, otros
acuerdos o actas de reuniones con miembros de la dependencia de proteccin, etc).

7.- JURISPRUDENCIA





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CONCLUSION


Resulta relevante tambin, que otra faceta del movimiento a favor del rescate de los
derechos de las vctimas, se haya consolidado a travs de la Oficina de Atencin a la
Vctima del Delito, y que con la promulgacin de la Ley N 8720, denominada Proteccin
a Vctimas, testigos y dems sujetos intervinientes en el proceso penal,, se cuente con
una unidad de Proteccin, ya que todo esto rescata y protege an ms los derechos de las
vctimas dentro del proceso penal.

Resulta otro hito importante, en favor de los derechos de las vctimas, la creacin del
primer Fondo de Ayuda Urgentes a Vctimas de delitos, a travs de la utilizacin de los
fondos captados por la Oficina de Defensa Civil de las Vctimas del Ministerio Pblico.


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BIBLIOGRAFIA


Cdigo Penal.

Cdigo Procesal Penal.

Ley 8720 Ley de Proteccin a Victimas, Testigos y dems sujetos intervinientes en el
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