The Quantitative Methods in the Latin American Social Sciences Fernando Corts Dr. en Antropologa Social. Profesor del Centro de Estudios Sociolgicos, Colegio de Mxico. Email: fcortes@colmex.mx Fecha de recepcin: octubre de 2007 Fecha de aceptacin y versin final: diciembre de 2007 Resumen El centro de inters de este texto son los avatares que ha experimentado la Estadstica aplicada a la investigacin y su enseanza en el campo de la Sociologa durante los ltimos cuarenta aos y sus vnculos con los principales procesos sociales y polticos. Se ofrece una interpretacin, a partir de la experiencia vivida por el autor que distingue tres etapas ordenadas en el tiempo: a) auge, b) destierro y c) resurgimiento. Palabras clave: estadstica, metodologa, ciencias sociales, sociologa, Amrica Latina. Abstract This text analyses how Statistics has been applied in sociological research during the last four decades, and its links to the main social and political processes. From the informed experience of the author, it distinguishes three moments: height, exile, resurgence. Keywords: Statistics, Methodology, Social Sciences, Sociology, Latin America. * Conferencia Magistral presentada en octubre de 2007 en el Congreso Latinoamericano y Caribeo de Ciencias Sociales, celebrado a propsito del cincuentenario de FLACSO. Iconos. Revista de Ciencias Sociales. Num. 30, Quito, enero 2008, pp. 91-108 Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales-Sede Acadmica de Ecuador. ISSN: 1390-1249
d e b a t e 92 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Fernando Corts A modo de introduccin M i ponencia versar sobre la evolu- cin del uso de la Estadstica en nuestros pases en los ltimos cua- renta aos. No creo que est dems sealar que sintetiza mi experiencia personal en la in- vestigacin sociolgica y en la enseanza de la Estadstica y la Metodologa a estudiantes de Sociologa, Ciencia Poltica, Demografa y Economa. Tal vez una buena manera de introducir- nos al tema sea recordar parte de los hechos que me toc vivir en FLACSO, en Santiago de Chile, en mis primeros aos de vida aca- dmica. Santiago de Chile a mediados de los sesenta era un crisol intelectual de las Ciencias Sociales de Amrica Latina, avivado por la lucha sostenida entre las opciones pol- ticas en pugna. Desde 1964 Chile era gober- nado por el primer presidente democristiano de su historia, Eduardo Frei Montalba, quien haba derrotado a Salvador Allende en su ter- cer intento consecutivo para llegar a la presi- dencia del pas, en 1964. Chile era una isla de democracia en Amrica del Sur y, en la dca- da de los cincuenta, una serie de organismos internacionales haban abierto ah oficinas. La apertura de escuelas con programas de postgrado en Ciencias Sociales por organiza- ciones dependientes de la ONU, como la UNESCO y otros organismos internaciona- les, aunada a la libre conjugacin de las ideas sin restricciones, hizo que una pequea ciu- dad de un pas en el rincn del mapamundi - pero con vista al mar- gozara del privilegio de contar con una concentracin sin precedente de la inteligencia de la regin. Mirado retrospectivamente, con el reposo que da el paso del tiempo, se puede decir que dos eran los grandes temas que atravesaban el quehacer de las Ciencias Sociales de la poca: a) la lucha entre el paradigma dominante de la modernizacin y el emergente de la depen- dencia, que era un reflejo de la disputa en el terreno poltico que sostenan bsicamente la izquierda y la democracia cristiana, y b) las discusiones tericas, dentro de la izquierda, referidas a la conquista del poder, que surgie- ron despus de la victoria de la revolucin cu- bana, cuyo amplio espectro se extenda desde la posicin que propona la va armada hasta la que planteaba el camino de las urnas. Mientras esto ocurra en el mundo real, los profesores enseaban la teora de los siste- mas sociales de Talcott Parsons, las teoras de alcance medio de Robert Merton o la econo- ma del bienestar. Los estudiantes lean, deba- jo de sus pupitres, un mimeografiado (an no existan las fotocopias) -que solo era legible despus de un arduo trabajo de rellenado de las letras faltantes debido al desgaste de la ma- triz- que posteriormente sera publicado por siglo XXI bajo el ttulo Dependencia y Desarrollo en Amrica Latina de Fernando Henrique Cardoso y Enzo Faletto, chileno este ltimo del barrio uoa, de Santiago, en el cual naci y muri. El enfoque 1 de la dependencia -nacido del corazn mismo de CEPAL-, asiento institu- cional de la teora del desarrollo econmico que predomin en la poca, elaborada bajo la conduccin de Ral Presbich -conocida en el ambiente acadmico como la teora cepalina- hizo ver, por una parte, que la comprensin del problema del desarrollo no slo inclua un aspecto econmico sino tambin uno social y, por la otra, que se requeran nuevas metodo- logas para enfrentar el reto explicativo. Surge as la discusin en torno a la inves- tigacin multidisciplinaria, circunscrita ini- 1 Es habitual que se hable de La teora de la dependen- cia cuando en realidad hubo varias. En este texto, de- dicado a tratar principalmente temas estadsticos y se- cundariamente metodolgicos, destaco el papel de la versin Cardoso-Faletto. Adems, no uso la palabra teora sino enfoque por respeto a las ideas de Enzo, para quien las teoras deberan no slo ser un conjunto coherente y articulado de enunciados abs- tractos, sino incluir tambin los mtodos y las tcni- cas que hacen observables los conceptos en el plano de la experiencia.
cialmente al campo de la Economa, la Socio- loga y la Ciencia Poltica, en medio de pro- fundos procesos de transformacin social y poltica. Es la poca en que varios investiga- dores sociales adoptamos a la Sociologa co- mo el centro de gravedad de nuestro inters acadmico sin perder nunca de vista que los problemas sociales no reconocen las fronteras disciplinarias arbitrarias impuestas por la ciencia en su afn de conocer. Pero en concordancia con las ideas de Enzo Faletto emergi tambin la necesidad de enfrentar los nuevos problemas metodol- gicos que se derivaban del enfoque de la de- pendencia, que pona el acento en el anlisis de la historia. Pasa, entonces, a primer plano de la discusin metodolgica la preocupacin por el cambio estructural, la relacin entre es- tructura y coyuntura, en una poca en que desaparece o se minimiza el rol del individuo: la estructura pesa, pero en clave histrica. La metodologa de las Ciencias Sociales estaba fuertemente dominada por las tcnicas de survey que, entre otras cosas, se caracteri- zaba por ser esencialmente estticas. Si bien exista ya en la bibliografa la idea de las en- cuestas de panel, an estbamos lejos de los desarrollos tericos, de los mtodos de anli- sis y de las posibilidades de procesamiento de que disponemos hoy. El estudio de series de tiempo se reduca a la descomposicin de las series en tendencia, fluctuaciones estacionales y cclicas e irregulares. Los poderosos mto- dos con que contamos hoy encapsulados en los programas que procesan las computadoras personales, para tratar eventos cronolgicos, an estaban en el futuro. A su salida de LA CEPAL, Faletto ingres a FLACSO con la idea de transformar el enfoque en una teora. El proyecto fue truncado el 11 de septiembre de 1973 por el golpe de estado en contra del gobierno de Salvador Allende. Nanterre, en 1968, disemin por Amrica Latina el marxismo estructuralista de origen francs. Para leer el capital de Louis Althusser fue traducido al espaol, y algunos de sus alumnos, que llegaron a Amrica Latina evi- tando la persecucin poltica, trajeron una propuesta terica y metodolgica que cay en terreno frtil. Se propag el dictum que afir- maba que la estructura determina, en ltima instancia, la superestructura, de modo que bastaba con cambiar las relaciones sociales de produccin para desencadenar procesos irre- versibles de transformacin social 2 . Desde el punto de vista metodolgico tal vez son dos las contribuciones ms importan- tes de los franceses a nuestro quehacer acad- mico de la poca. Por una parte, el acento sobre los modos de produccin y su articula- cin en formaciones sociales concretas, y la idea de una cierta sucesin histrica de los modos de produccin dominantes, sucesin reconocida a veces y con recato. Estas ideas metodolgicas, unidas a la teo- ra de la dependencia, originaron hacia fines de la dcada de los sesenta el anlisis histri- co estructural, que tuvo fuerte influencia sobre la mayor parte de las comisiones que trabajaban en el seno del naciente Consejo Latinoamericano de Ciencias Sociales (CLACSO) y en la formacin del proyecto PROELCE 3 impulsado conjuntamente por la Escuela Latinoamrica de Sociologa de 93 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Los mtodos cuantitativos en las ciencias sociales de Amrica Latina 2 Sin embargo, la historia de Chile alrededor de 1973 ense que el traspaso de la propiedad de los medios de produccin a los trabajadores y la nacionalizacin de las riquezas naturales en manos de capital extranje- ro, no se tradujeron en un cambio revolucionario irre- versible sino ms bien en una violenta vuelta atrs en el tiempo. Este hecho oblig a la reflexin sobre lo acontecido: algunos reaccionaron invirtiendo el acen- to al postular el predominio de la superestructura sobre la estructura o la autonoma relativa de la supe- restructura -posicin que encontr aval terico en Antonio Gramsci-, otros se plantearon la negacin del peso de la teora y la bsqueda descarnada de la reali- dad posicin que se aproxima en lo esencial al empi- rismo lgico de la dcada de los aos 20, del siglo re- cin pasado. 3 Programa ElLAS-CELADE, Escuela Latinoamericana de Ciencias Sociales y Centro Latinoamericano de Demografa, respectivamente.
d e b a t e 94 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Fernando Corts FLACSO y el Centro Latinoamericano de Demografa (CELADE), que aceler y puso en el centro de la discusin el papel de la po- blacin en los procesos sociales. Me parece que subyacentes al enfoque his- trico estructural coexistan dos corrientes. Una centrada en el anlisis de las estructuras propiamente tales y otra, con fuerte influen- cia en el anlisis histrico que no slo preten- da identificar y develar las estructuras socia- les sino tambin identificar los mecanismos del cambio, es decir, de la gnesis estructural. A pesar que por la poca se acumulaba el co- nocimiento producido por los estudios de Piaget sobre el desarrollo de la inteligencia, entendida como un sistema abierto, la escue- la ginebrina se asociaba a la psicologa y la pe- dagoga, desconocindose su veta epistemol- gica (Garca R. 2000: 11). En la qumica, la fsica y la biologa de la poca estaba en pleno auge el anlisis de los sistemas complejos (Prigogine I. e I. Stengers, 1979), pero an no era accesible a los cientficos sociales. Por otra parte, tambin de Francia lleg la idea de que el dato se construye. Hoy se puede afirmar, sin temor a equivocarse, que en los sesenta la Sociologa y la Ciencia Pol- tica acadmicas tendan a no discutir sus fun- damentos filosficos. El positivismo lgico ejerca un dominio legtimo; se hallaba am- pliamente extendida la idea de que investigar consista en identificar regularidades en los datos que a su vez eran la piedra angular del conocimiento vlido en la medida en que eran o representaban la realidad y, por lgica consecuencia, la Estadstica jugaba un papel central en la produccin de conocimiento. Plantear en esa poca que el dato se constru- ye y que se construye a partir de conceptos te- ricos tendra que haber provocado un sismo pues era una bomba puesta en los cimientos de la fbrica de conocimientos. Sin embargo, los cambios sociales, las nue- vas correlaciones polticas que afectaban a va- rios pases del cono sur, y el desmoronamien- to de la teora, la metodologa y las tcnicas de investigacin que se enseaban en las aulas -incluida la Estadstica-, en conjuncin con el desplazamiento del inters terico provocado por el enfoque de la dependencia, el surgi- miento del mtodo histrico estructural y el predominio del marxismo acadmico, opaca- ron las consecuencias del dictum el dato se construye. Sobre la base de este dictum se or- ganiz la comisin del Sistema de Estadsticas Sociales y Demogrficas en el seno de CLAC- SO. Por otro lado, en una de las investigacio- nes del PROELCE, realizada por Susana To- rrado, Emilio de Ipola, Juan Mara Carrn y Arturo Len se reproces el censo chileno de 1970 a partir de los conceptos althusserianos para generar una imagen de pas organizado en clases sociales, a diferencia del tratamiento habitual de la informacin censal que ofreca como resultado una estratificacin 4 . FLACSO, en Santiago de Chile, empez a desarrollar sus programas docentes en los se- senta los que fueron abruptamente interrum- pidos el 11 de septiembre de 1973. A Santia- go llegaban a estudiar postgrado en Socio- loga -y posteriormente Ciencia Poltica- j- venes de todos los pases de Amrica Latina y el Caribe. Se pretenda dotarlos con una sli- da formacin cientfica y muchos de ellos se transformaron en investigadores de vanguar- dia y en no pocas ocasiones en fundadores de departamentos o escuelas de Sociologa en sus pases. En sus aulas se formaron los socilo- gos y los politlogos que investigaban los fe- 4 La historia tiene misterios. La Estadstica ayer como hoy tiene una fuerte influencia de la obra de Karl Popper, autor que ha sido calificado como neopositi- vista. Esta corriente filosfica ya en la dcada de los treinta planteaba la incapacidad del sujeto para apre- hender directamente el objeto, la relacin sujeto-obje- to era mediada, el objeto era construido. Sin embar- go, esta idea lleg a travs de los desplazados de Nanterre. Tal vez ello se deba a la casi nula discusin epistemolgica y la muy pronunciada preocupacin por las tcnicas de investigacin y la Estadstica que predominaban por aquella poca..
nmenos y procesos sociales, estaba excluido el ensayo y la investigacin terica era desa- lentada. La enseanza de las Ciencias Sociales se centraba en la docencia. Los programas de postgrado incluan materias que se impartan tericamente en el aula, aunque algunas co- mo la Estadstica contaba adems con labora- torios en los que se trabajaba en la solucin de ejercicios, y para obtener el grado se exiga la realizacin de una tesis, que en la mayora de los casos terminaba siendo un estudio em- prico. La politizacin que vivi la sociedad chile- na a fines de la dcada de los sesenta, la posi- bilidad de ser actores en procesos de transfor- macin social inditos, los cambios introdu- cidos en la orientacin de los programas de estudio y los intensos procesos sociales y po- lticos que se desencadenaron, pusieron en te- la de juicio la divisin entre investigacin y docencia. A comienzos de los setenta, en la Escuela de Sociologa de FLACSO, se instalaron a t- tulo experimental los primeros seminarios te- rico-metodolgicos en torno a problemas sociales crticos, como por ejemplo, la parti- cipacin del movimiento obrero y de los sec- tores marginales en los procesos de transfor- macin social que viva el pas. Estos semina- rios, adems de demandar el estudio de las te- oras pertinentes y de los problemas metodo- lgicos y tcnicos de las investigaciones que se realizaban en su seno, conectaban a los estu- diantes con los actores sociales involucrados 5 . Surga as, de las entraas mismas del profun- do proceso de transformacin socio-poltica, la idea de vincular docencia e investigacin en el proceso de enseanza, y tambin la in- vestigacin-accin. Este es el marco de esta ponencia. En l inscribiremos la evolucin histrica de los temas que fue abordando la Estadstica Social desde los aos sesenta hasta nuestros das. Cada vez que sea necesario se introducirn elementos de contexto para que se puedan apreciar, con la mayor nitidez posible, las fuerzas que han conducido a la Estadstica Social en nuestro medio. La dcada de los sesenta: el auge El predominio del estructural funcionalismo parsoniano y de las teoras de alcance medio de Robert Merton, en el plano conceptual, y de las tcnicas de survey en lo metodolgico, se combinaban armnicamente con los ins- trumentos que proporcionaba la Estadstica. La informacin emprica que permita con- trastar las hiptesis de las investigaciones so- ciolgicas de la poca se obtena preferente- mente por medio de muestras que usaban cuestionarios como instrumentos de recopila- cin de informacin, de modo que para los cientficos sociales de esos aos era crucial lo- grar un buen manejo de la teora del mues- treo y las diversas formas de aplicarla. Sin em- bargo, para llegar hasta ese punto del desarro- llo de la Estadstica era y es necesario dispo- ner de conocimientos slidos de la estadstica descriptiva y de la teora de probabilidades. Adems, era necesario estudiar la parte de la Estadstica concerniente a la estimacin de los parmetros poblacionales con base en los resultados de la muestra. En consecuencia, se haca imprescindible aprender inferencia es- tadstica -estimacin punto y de intervalo y pruebas de hiptesis-. En concreto, el soci- logo en los sesenta deba ser capaz de em- plear con soltura el material expuesto en los primeros captulos de cualquier libro intro- ductorio de estadstica matemtica, incluida la inferencia estadstica. 95 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Los mtodos cuantitativos en las ciencias sociales de Amrica Latina 5 Muchos profesores y estudiantes que participaban en estos seminarios fueron perseguidos o asesinados por miembros de las fuerzas armadas de Chile en los das posteriores al golpe de estado del 11 de septiembre de 1973.
d e b a t e 96 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Fernando Corts Por la poca, la enseanza de la Estadstica referida a la construccin y descripcin de los datos era bastante parecida tanto en conteni- do como en forma de impartirla en Econo- ma, Sociologa o Ciencia Poltica. El rigor matemtico de la exposicin no presentaba diferencias importantes aunque en Sociologa y Ciencia Poltica se evitaba hacer uso de cl- culo avanzado. La diferencia entre la Estads- tica Social y la Estadstica Econmica radica- ba en las tcnicas de anlisis de datos. La Economa, por un lado, empleaba profusa- mente el anlisis de regresin, materia prima de la incipiente Econometra 6 , mientras que la Sociologa tena como principal recurso el anlisis de covarianzas de Lazarsfeld (Lazarsfeld P. 1946: 115-125). Por otra parte, la Estadstica aplicada a la Ciencia Poltica navegaba a medias aguas. El argumento que daba racionalidad a la especializacin disciplinaria en el uso de las tcnicas de anlisis de datos sostena que la mayora de las variables econmicas se med- an en escala de intervalo o de razn, mientras que, por el contrario, casi la totalidad de las variables sociales eran nominales o en el mejor de los casos ordinales 7 . Haba calado profundo el libro de Sydney Siegel Nonpara- metric Statistic (1956), de amplia circulacin por esos aos, que relacionaba las pruebas de hiptesis y las tcnicas de anlisis de datos a los niveles de medicin de las variables. La Sociologa haca uso intensivo de diversas pruebas de hiptesis de la familia ji-cuadrada, y para juzgar la fuerza de la relacin se echa- ba mano al anlisis de asociacin. Las races de esta tcnica se remontan a fines del siglo XIX y comienzos del XX y su desarrollo se dio en dos vertientes, una impulsada por Karl Pearson y la otra por Udny Yule 8 . Los desarrollos de Pearson suponan la existencia de variables latentes continuas que seguan una distribucin conjunta normal, sin embargo, slo eran observables en escalas no mtricas; con base en las frecuencias ob- servadas el problema estadstico a resolver consista en encontrar un buen estimador del coeficiente de correlacin producto-momen- to de Pearson (Kendall M. G. y A Stuart 1961: 304-316). Fue el camino no paramtrico sealado por Yule el que se utiliz profusamente en la regin. Los trabajos desarrollados bajo esta ptica generaron una serie de coeficientes para medir la fuerza de la relacin entre va- riables cualitativas, basndose nicamente en las frecuencias observadas, sin suponer distri- bucin poblacional alguna. Sin embargo, antes de estimar el grado de relacin entre las variables se efectuaba la prueba ji-cuadrada de independencia estadstica, que supone nor- malidad para muestras pequeas o bien un comportamiento normal asinttico para muestras grandes; y una vez que se rechazaba la hiptesis nula de que las variables eran es- tadsticamente independientes se proceda, en la segunda etapa, a calcular la fuerza de la relacin. Los coeficientes ms utilizados en tablas de 2X2 eran Q de Yule y fi. Para tablas de R renglones por C columnas se dispona de un conjunto de coeficientes funciones de ji-cua- drada, a los cuales se fueron agregando los propuestos por Leo Goodman y William 6 A pesar de que en los sesenta aparecen varios libros de Econometra, el ms utilizado en Amrica Latina fue Econometric Methods de J. Johnston (1964). 7 La idea de la diferenciacin entre Sociologa y Economa, segn la escala de medicin de las varia- bles, muy popular en esa poca, se escucha a veces - aunque con menos frecuencia que en el pasado- en pleno siglo XXI. Da la impresin que ella se despren- de del supuesto que la naturaleza de lo econmico sera diferente a la materia que trata la Sociologa; la primera sera cuantitativa mientras que la segunda cualitativa. Este argumento no toma en cuenta que lo que se mide son conceptos y no la supuesta realidad (Bunge M. 1979, Carnap R. 1959 y Neurath Otto 1959). 8 Donald MacKenzie (1979) hace un relato histrico iluminador de las diferencias entre los desarrollos es- tadsticos de Pearson y Yule.
Kruskall (1954 y 1963), entre los que desta- can los coeficientes l, para variables nomina- les y g para ordinales. En los aos siguientes se agregaron otros coeficientes, sin embargo, no todos gozaron de popularidad entre noso- tros excepto, tal vez, d de Sommers, t a y t b . Al ampliarse la gama de coeficientes de asociacin surgi el problema de decidir cul emplear. Las escalas en que se medan las va- riables dejaron de ser un buen indicador para seleccionar la medida adecuada, ya que para cada combinacin de ellas (nominal u ordi- nal) se dispona de varios coeficientes alterna- tivos. El anlisis multivariado para variables no mtricas estaba en ciernes en la dcada de los sesenta. A pesar de que Lazarsfeld afirmaba que su ecuacin de covarianzas se poda ex- tender a fortiori a ms de dos variables y a cualquier nmero de categoras por variable (Lazarsfeld P. 1974: 23-52 y 327-352), en la realidad la tcnica era bastante limitada pues en esos casos las aplicaciones se volvan de- masiado complejas. Por esta razn los estu- dios tendieron a limitarse al modelo bsico. La Ciencia Poltica requera en parte del anlisis de asociacin lo que la hermanaba a la Sociologa. Sin embargo, otra parte no des- preciable de su quehacer era el anlisis de los resultados de las elecciones que demandaba el uso de tcnicas para establecer la fuerza de la relacin entre variables mtricas. En efecto, para los diferentes agregados electorales, tales como comunas, municipios, departamentos, estados, etc. es posible registrar no slo el n- mero o la proporcin de votos a favor de los diferentes partidos que participaron en la con- tienda electoral sino tambin una serie adicio- nal de caractersticas econmicas, sociales o culturales, tales como el ingreso promedio de los hogares, la importancia relativa de las prin- cipales ocupaciones, el nivel educativo, la etnia, las preferencias en elecciones pasadas, etc. Con base en esa informacin y diversas te- oras se solan ajustar modelos de regresin para explicar el voto a favor de los diferentes candidatos y partidos polticos 9 . Los instru- mentos estadsticos adecuados para encarar el estudio de este tipo de problemas eran el an- lisis de regresin y de correlacin, lo que apro- ximaba a la Ciencia Poltica, desde el punto de vista de la medicin, al estilo de anlisis de datos caracterstico de la Economa. El denominado anlisis causal fue la tcni- ca estadstica de punta en la dcada de los se- senta. El libro de H. Blalock, Causal Inference in non Experimental Research publicado en 1964, tena como antecedentes un trabajo de S. Wright de 1934, el artculo en que Lazars- feld expona su anlisis de covarianzas presen- tado en 1946 en un congreso de la Sociedad Americana de Sociologa en Cleveland, y un trabajo de H. Simon publicado 1957. Todos estos esfuerzos estaban dedicados al problema de identificar empricamente relaciones cau- sales genuinas entre variables y distinguirlas de las relaciones espurias, empleando para ello mtodos estadsticos. El libro de Blalock fue un poco anterior al de R. Boudon, quien en el captulo 3 de su L Analyse mathematique des faits sociaux propu- so los denominados coeficientes de depen- dencia, que permitan -argumentaba- medir el vnculo causal entre variables. Los esfuerzos de los estadsticos sociales se volcaron febril- mente al desarrollo de esta tcnica, fue as como varios nmeros del influyente anuario Sociological Methodology estuvieron expresa- mente dedicados al tema. El anlisis de cau- salidad, hoy transformado en anlisis de tra- yectoria o de senderos (path anlisis) de uso preferente en Sociologa de la Educacin, es en esencia un sistema recursivo de ecuaciones 97 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Los mtodos cuantitativos en las ciencias sociales de Amrica Latina 9 Este tipo de estudio hizo tomar conciencia de que en la mayora de los casos la interpretacin de los resul- tados adolecan de falacia ecolgica (Robinson W. 1954). Recientemente, usando tcnicas modernas, Gary King (1999) estableci las condiciones bajo las cuales es posible trasladar los resultados agregados al nivel individual, sin caer en el error de afirmaciones falaces.
d e b a t e 98 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Fernando Corts de regresin. El que una rama importante de la Sociologa usara regresin pareciera contra- decir el planteamiento de una cierta especia- lizacin instrumental que diferenciaba a la Sociologa de la Economa. Sin embargo, no es as, pues los socilogos le daban la vuelta al problema; para hacerlo se basaban en que el modelo de Blalock estaba expresado en el len- guaje de la correlacin 10 y que el coeficiente de asociacin fi, para tablas de dos por dos es matemticamente equivalente al coeficiente de correlacin producto momento de Pearson. En fin, el anlisis multivariado en las cien- cias sociales de Iberoamrica se limitaba casi en su totalidad al anlisis de variables dicot- micas, ya sea en la versin de la ecuacin de covarianzas de Lazarsfeld o al anlisis de cau- salidad a travs del modelo de Blalock o Simon Blalock como se le conoca colo- quialmente por la poca. En los casos en que se dispusiera de variables mtricas se poda re- currir a los denominados modelos de causali- dad o bien al ajuste de sistemas de ecuaciones recursivas. Llama la atencin, mirado a la distancia, que durante los sesenta haya persistido la idea de la diferencia esencial de mtodo entre la Sociologa y la Economa en funcin de la na- turaleza distinta de las variables econmicas y sociales, a pesar de que en los aos posterio- res a la Segunda Guerra mundial los econo- mistas incluyeron en sus modelos variables explicativas nominales a travs de la defini- cin de variables ficticias (tambin denomi- nadas variables mudas o dummy). Las varia- bles mudas permitieron estimar el efecto de variables no mtricas sobre una variable de- pendiente mtrica. Antes de abandonar los sesenta hay que decir que la descripcin que se ofrece de la Estadstica Social en esta dcada, se limita a las corrientes principales. Es claro que en oca- siones se usaban otro tipo de tcnicas tales como anlisis de componentes principales, anlisis factorial o anlisis de conglomerados, sin embargo, esos estudios eran poco nume- rosos y contaban con un pblico bastante res- tringido; en pocas palabras, para emplear un trmino en boga en los sesenta, eran margi- nales. La gran mayora de los trabajos socio- lgicos empleaban ji-cuadrada para probar independencia estadstica, anlisis de asocia- cin para estimar la fuerza de la relacin, la ecuacin de covarianzas de Lazarsfeld si el anlisis era multivariable 11 y las investiga- ciones ms avanzadas empleaban anlisis cau- sal. En la economa se usaba prolficamente el anlisis de regresin y tcnicas relacionadas, y los cientficos polticos combinaban uno u otro tipo de tcnica dependiendo del nivel de medicin de las variables. Los aos del destierro Desde comienzos de la dcada de los setenta hasta alrededor de la mitad de la dcada de los ochenta 12 la Estadstica fue expulsada de los salones de clase y de la investigacin so- cial. En Amrica del sur los partidos de iz- quierda tuvieron avances importantes en la conquista del poder poltico en los primeros aos de la dcada de los setenta. En el plano de las ciencias sociales el surgimiento y pre- dominio de la corriente histrico estructural forz cambios importantes en los programas de formacin de economistas, socilogos y politlogos. Los tericos funcionalistas pa- saron al cajn de los recuerdos de la mano 10 Expres sus desarrollos conceptuales en el lenguaje de correlacin, ms familiar a los socilogos, apoyndose en las relaciones matemticas entre coeficientes de re- gresin y de correlacin. 11 Con todas las limitaciones que ya se han sealado. 12 El lmite superior del perodo no es tan ntido como en el anterior, cualquiera que se elija puede ser objeto de controversia. Sin embargo, como es bien sabido, toda periodizacin tiene cierta dosis de arbitrariedad; los procesos sociales suelen no tener lmites marcados.
con la economa del bienestar; se impuso en cambio el estudio del marxismo y de Marx. Es la poca en que Karl Marx se viste de toga y birrete al pasar de la fbrica a la universidad. Las nuevas generaciones de cientficos socia- les estudiaban desde diferentes ngulos cada obra de Marx; se volvieron clsicos los estu- dios de los marxistas rusos entre los cuales destacaban los trabajos de Lenin y se lean y discutan con avidez las obras marxistas de tercera generacin elaboradas en el seno de la escuela francesa. La investigacin, en consonancia con las disputas polticas por el poder, se concentr en el estudio del cambio estructural, en la su- cesin de los modos de produccin o en la evolucin de las formaciones sociales concre- tas. El problema central de las ciencias sociales era dar inteligibilidad a los procesos sociales y polticos que estaban aconteciendo y propo- ner mecanismos para orientarlos hacia objeti- vos predefinidos. Las preguntas de investiga- cin enviaban sobre unidades de anlisis agre- gadas y revestan un carcter eminentemente histrico. Quedaba en el pasado la poca en que interesaba el estudio del comportamiento, las actitudes, los valores, las percepciones, etc. El foco de la atencin se haba desplazado a los procesos de constitucin y cambio de los movimientos populares, de la clase obrera o de los campesinos. La naciente sociodemografa estudiaba los flujos migratorios en lugar de la decisin para migrar; la relacin entre la fe- cundidad y las clases sociales; los vnculos entre la dinmica demogrfica y las formacio- nes sociales concretas. Los aires de la poca dictaban que el inters de la investigacin so- cial deba constreirse al anlisis de la dinmi- ca de la estructura y slo secundariamente al individuo que habitaba un espacio nacional o regional en una poca determinada. El avance del marxismo y del anlisis his- trico estructural, y el enlace entre la investi- gacin y los procesos de transformacin social que estaban acaeciendo, tuvieron incidencia evidente sobre los programas de estudio de la metodologa y estadstica social. En el pero- do anterior, la metodologa sola cubrir un amplio espectro de materias; algunas eran eminentemente tcnicas, tiles en el proceso de generar datos como, por ejemplo, cons- truccin de cuestionarios, principios para re- alizar entrevistas en profundidad o hacer in- vestigacin participante, elaboracin de ndi- ces, codificacin de variables no mtricas, etc. Sin embargo, el contenido de los cursos de metodologa no se agotaba en la parte tcnica sino que inclua tambin el conjunto de ope- raciones que median entre la teora y el mate- rial emprico: observacin, medicin, inclui- da la operacionalizacin, y experimentacin. Los instrumentos que ponan a disposicin de la investigacin social de esos aos la me- todologa y la Estadstica quedaron fuera de foco ante el cambio en el paradigma. No esta- ban diseados para contender con las estruc- turas y menos con el cambio estructural y su gnesis. Las nuevas preguntas de investigacin provocaron un cambio de contenido en lo que deba ser la metodologa de las ciencias socia- les. La exploracin de mtodos que ayudaran a responder las preguntas que se formulaba la nueva investigacin social se volc en parte hacia el estudio de la filosofa de la ciencia y de la epistemologa. Otro camino que se ensa- y fue la lectura metodolgica de las investi- gaciones realizadas por los autores clsicos. El muestreo y la inferencia se eliminaron de los programas de la enseanza de la Estadstica as como cualquier tcnica de in- vestigacin. La estadstica descriptiva se ense- como parte de cursos de Fundamentos tcnicos de la investigacin social en los cua- les se estudiaba la forma cmo investigaciones consideradas clsicas y las de nuevo cuo, operacionalizaban las relaciones entre los conceptos tericos 13 . Segn el o los textos de 99 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Los mtodos cuantitativos en las ciencias sociales de Amrica Latina 13 Ntese que no uso el trmino de hiptesis terica pues por esos aos la palabra hiptesis era reaccio- naria, tena un fuerte tufillo funcionalista.
investigacin seleccionados para la enseanza de la Estadstica era posible incluir, en ocasio- nes, algo de anlisis de asociacin y tambin de correlacin lineal simple, utilizadas como medidas descriptivas. Los golpes de estado acaecidos en Amrica del Sur durante los primeros aos de la dca- da de los setenta y la persecucin poltica de- satada en contra de los acadmicos no tuvo mayores consecuencias sobre las orientacio- nes metodolgicas ni sobre el papel de la Estadstica en las Ciencias Sociales. Desde el exilio, la preocupacin intelectual se volc sobre la experiencia vivida y el nfasis cambi de lo estructural a lo superestructural. La d- cada de los ochenta estar signada por la re- flexin acerca del proceso de transformacin del Estado y su autonoma relativa. Sin em- bargo, fueron contados con los dedos de las manos los estudios concretos, ms all de la mera especulacin, realizados en la regin. Estas eran las corrientes dominantes en nuestros pases, sin embargo, el avance de la Estadstica Social continuaba en otras reas del globo terrqueo. En los setenta se propone una solucin al problema de qu coeficiente de asociacin utilizar en cada caso concreto 14 ; lo que consista en enlazar las estructuras lgi- cas de la hiptesis terica y del ndice de aso- ciacin que le corresponda. Por una parte, el estudio en profundidad de las bases lgicas de los ndices de asociacin permiti ir ms all del concepto de asociacin basado en la leja- na respecto a la independencia estadstica (sobre el que se erige ji-cuadrada) y se gener la idea de que los valores de los coeficientes son diferentes porque miden la cercana o le- jana de la distribucin de los datos a distintos conjuntos de proposiciones estadsticas que operacionalizan enunciados tericos (Hilde- brand, D., J. Lain y H. Rosenthal, 1977). Por otra parte, el desarrollo de esta idea devel las estructuras lgicas sobre las cuales se erigen los coeficientes de asociacin ms utilizados. Con base en este conocimiento se propuso la fun- cin generatriz de coeficientes delta-ro, donde el sufijo ro denota la proposicin lgica -que representa la estructura del enunciado terico- que se debe especificar para que el coeficiente asuma una forma determinada. La definicin misma de este nuevo coeficiente requiere para su aplicacin establecer la distribucin espera- da de los datos. En varios de nuestros pases, en los mrge- nes y rincones del quehacer de las ciencias so- ciales, se realizaban investigaciones aisladas que buscaban articular las tcnicas disponi- bles con el estudio de procesos sociales con- cretos tales como las caractersticas y evolu- cin de los mercados de trabajo, sector infor- mal urbano, comportamiento electoral de mujeres y jvenes, determinantes de flujos migratorios, etc. En la dcada de los sesenta la Econometra avanz en la posibilidad de incluir cualquier nmero de variables explicativas no mtricas sin limitaciones respecto a la cantidad de ca- tegoras 15 , pero con las restricciones habitua- les de la regresin referidas a la ausencia de combinacin lineal de variables y tener ms observaciones que parmetros a estimar 16 . d e b a t e 100 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Fernando Corts 14 Debe recordarse que uno de los problemas que aque- jaban a la investigacin social en los sesenta era la au- sencia de criterios para decidir cul de los coeficientes de asociacin disponibles usar, toda vez que la proli- feracin de ndices de asociacin desarrollados en esa poca proporcionaba un amplio abanico de opciones a disposicin del investigador y que habitualmente se dispona de ms de un coeficiente de asociacin para las combinaciones de niveles de medicin de las va- riables de la tabla; fue as como la decisin a favor de uno u otro coeficiente ya no poda basarse en las es- calas de medida. 15 El anlisis de varianza, de amplio uso en la Psicologa, se aplica en los casos que interesa estudiar la relacin entre una variable dependiente mtrica y una o ms independientes medidas stas en escalas ordinal o no- minal. A este mismo problema se puede aplicar el mo- delo de regresin sustituyendo las variables explicati- vas por regresores o variables ficticias. 16 Me refiero, en particular, a restricciones respecto a los datos y dejo fuera los supuestos relativos a los errores aleatorios.
Durante la dcada de los 70 y 80 hubo una serie de progresos en el desarrollo de nuevas tcnicas de anlisis estadstico impulsadas por las demandas planteadas por las ciencias so- ciales. Entre los nuevos instrumentos que puso la Estadstica a disposicin de los inves- tigadores destacan el anlisis loglineal y las re- gresiones con variables dependientes no m- tricas dicotmicas. El primero, el anlisis loglineal, se puede concebir como una tcnica que contiene y su- pera el anlisis de covarianzas de Lazarsfeld en la medida que permite estudiar las relaciones entre dos o ms variables no mtricas contro- lando el efecto de las restantes. Por fin se cumpla el sueo de Lazarsfeld de contar con un modelo de anlisis de variables mltiples aplicable a casos donde las variables fuesen ordinales o nominales. La principal limita- cin ya no radica en cuntas variables y cun- tas categoras se pueden considerar a la vez, sino principalmente el nmero de casos 17 y los programas estadsticos para procesarlos. En el futuro esta tcnica se empleara profu- samente para analizar la movilidad social (Goldthorpe J. 2000). Las barreras que dividan los anlisis de asociacin y regresin haban empezado a caer en los aos posteriores a la Segunda Guerra Mundial -como ya se ha dicho, con la inclusin de las variables ficticias-; este proce- so ha continuado a lo largo del tiempo. Durante estos aos se elaboraron los primeros modelos de regresin lineal con variable de- pendiente binaria y el centro de atencin se puso en los problemas de estimacin. La dis- cusin, bastante tcnica, dej en la penumbra el vnculo que existe entre estos modelos y el concepto de explicacin en Max Weber. En efecto, la concepcin weberiana no slo se plantea que las ciencias sociales tienen mayor sed causal que las ciencias naturales, sino tambin que la explicacin es esencialmente probabilstica: En la concepcin weberiana, el tema de la causalidad es el elemento central de la dife- renciacin entre las ciencias: en las ciencias sin necesidad de interpretacin, la causali- dad se reduce a la probabilidad de ocu- rrencia de los fenmenos con arreglo a una regularidad generalizada por induccin. En las ciencias comprometidas con la in- terpretacin, debido a la necesidad de ela- borar esquemas tericos que hagan posible comprender el sentido de las acciones, el su- jeto no se reduce a constatar, sino que le es asignada, con claridad, la funcin de im- putar, a las relaciones constatadas, una di- reccionalidad de tipo causal, en un contex- to de regularidades comprendidas y con cierto grado de verosimilitud (Gil M. 1997: 214 y 215). Hempel sistematiza, desde el punto de vista filosfico, la nocin de explicacin en Popper (1962: 57-60) y su anlisis le lleva a concluir que la explicacin social es esencialmente probabilstica (1988: 249-250); Przeworski y Teune (1972: 19) presentan una buena snte- sis de cmo aterriza esta discusin filosfica en el campo de la investigacin. La importancia del modelo de regresin con variable dependiente binaria radica en que permite articular la teora sociolgica con la teora estadstica: el puente entre ambas es la explicacin weberiana. El modelo expresa la idea de que la probabilidad de un fenme- no depende de un conjunto de variables ex- plicativas, lo que equivale a decir que los va- lores observados de la variable dependiente (0, 1), son generados por distribuciones con parmetro P i y que estos parmetros varan con los valores de X. En este argumento hay que destacar que la probabilidad resulta ser el punto de encuen- tro entre la teora estadstica y la teora social 101 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Los mtodos cuantitativos en las ciencias sociales de Amrica Latina 17 El anlisis loglineal y el anlisis de asociacin son tc- nicas que requieren de muchos casos; son consumi- doras de observaciones.
d e b a t e 102 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Fernando Corts sustantiva 18 . En efecto, es responsabilidad de la teora social identificar los factores de los cuales dependen las probabilidades. De este modo se vuelve a restablecer, aunque slo en lo conceptual, el antiguo maridaje entre la Es- tadstica y la Sociologa. En sntesis, los valo- res estimados en un modelo de regresin con variable dependiente dicotmica arrojan co- mo resultado las probabilidades asociadas al fenmeno, dado el conjunto de circunstan- cias representadas por los valores de las varia- bles explicativas. Hay que agregar que antes que se desarro- llaran los modelos de regresin no lineales para variables dependientes binarias se conta- ba el modelo de regresin probabilstico line- al, el que desde el punto de vista terico era una extensin del modelo de regresin lineal clsico, relativamente sencilla, pero su ajuste presentaba obstculos serios desde el punto de vista computacional en una poca en que el uso de la computadora personal an no era muy extendido entre los cientficos sociales, y el costo monetario del tiempo de uso de los grandes equipos era elevado. Los problemas del modelo de regresin lineal de probabili- dades se superaron empleando transforma- ciones no lineales de la variable dependiente. Es as como surgieron los modelos de regre- sin logstica y probit. Por fin, la Estadstica pona a disposicin de los cientficos sociales una tcnica que per- mita emplear el modelo de regresin en casos en que todas las variables eran no mtricas, aunque exista la restriccin de que la variable dependiente deba ser dicotmica. Se empe- zaba a caer as el criterio que diferenciaba en los aos sesenta y setenta la aplicacin de la Estadstica en la Economa y la Sociologa, y consecuentemente se extenda el dominio del modelo de regresin. El desarrollo de la Estadstica Social se complement con la invencin de la compu- tadora personal que no slo resultaba ser mu- cho ms amigable que los mainframe sino que tambin abati enormemente los costos de las investigaciones. La nueva herramienta si bien era relativamente barata, en sus inicios presentaba claras limitaciones: los programas estadsticos se reducan a las tcnicas ms ele- mentales y los dispositivos de almacenamien- to permitan guardar pocos datos y unas cuantas variables. Sin embargo, si bien al principio las computadoras personales fun- cionaban con dos lectoras de disco flexible muy pronto aparecieron los discos duros de 5 MB, luego de 10 MB; hacia fines de los ochenta los discos duros ya tenan 100 MB. El vertiginoso avance del Hardware vino acompaado de la disponibilidad del Soft- ware estadstico. Por una parte, los paquetes estadsticos ms empleados por los cientficos sociales en los mainframe, como SPSS, SAS y BMDP, desarrollaron versiones para las mi- crocomputadoras y, por otra parte, empeza- ron a aparecer en el mercado programas esta- dsticos desarrollados especficamente para correr en las computadoras personales. Em- pieza a perfilarse as la ltima etapa en que lenta y penosamente la Estadstica y parte de la antigua Metodologa de las Ciencias Sociales vuelven por sus fueros. El lento resurgimiento A lo largo de la dcada de los ochenta tienden a desaparecer los gobiernos de facto en Am- rica Latina y a ser sustituidos por otros elec- tos por medio del voto ciudadano; la demo- cracia electoral se extiende como un sunami por la regin. Este avance de la democracia se combin con el estancamiento econmico. La explosin de la crisis del petrleo en 1982 socav las bases del crecimiento de los pases de Amrica Latina. La dcada perdida se ca- 18 El puente entre la teora econmica y el modelo de re- gresin con variable binaria lo proporciona la teora de la eleccin racional (Luce R. y P. Suppes 1965 y McFadden 1973).
racteriz, entre otras cosas, porque el gasto de los gobiernos sufri severos recortes buscando el equilibrio con los ingresos. Ganaba espacio el concepto de dficit cero en el balance con- table de las cuentas del gobierno; idea que a la vuelta del tiempo sera uno de los compo- nentes de la primera oleada del Consenso de Washington (Williamson J. 1990). Hacia finales de los ochenta y durante los noventa, la mayora de los pases de la regin iniciaron procesos de cambio estructural ten- dientes a liberar las fuerzas del mercado; la consigna era ms mercado y menos estado. A pesar de los pronsticos basados en la teo- ra econmica que apostaban a los efectos beneficiosos sobre las economas de Amrica Latina, stas exhibieron durante los aos no- venta inestabilidad y ausencia de crecimien- to 19 . Era la segunda dcada perdida conse- cutiva (Williamson J. 2003 : 1-6). La situacin econmica general se dej sentir sobre las instituciones de educacin su- perior afectando la investigacin y la docen- cia. El financiamiento de las investigaciones proveniente de fundaciones u organismos in- ternacionales gan en importancia en algunos pases y tambin tendi a centralizarse en Consejos Nacionales de Ciencia y Tecnologa. Hubo pases que crearon becas para comple- mentar salarios en las propias instituciones de educacin superior o por organismos exter- nos creados ex profeso para impulsar y orien- tar la investigacin. Los escasos recursos ten- dieron y tienden a ser canalizados al estudio de problemas sociales especficos privilegin- dose la investigacin social emprica. La cada en el poder adquisitivo de los salarios de los acadmicos y los cambios institucionales cre- aron un contexto cada vez ms desfavorable tanto para los estudios especulativos (enten- didos como aquellos que se refieren a los pro- cesos y problemas sociales slo a modo de ejemplo) como para los genuinamente teri- cos que haban gozado de alta retribucin y estima social a comienzos de la dcada de los ochenta. En este ambiente, la metodologa de las ciencias sociales volvi sobre sus pasos y recu- per algunos de los temas de los aos sesenta: tcnicas de muestreo, construccin de cues- tionarios, entrevistas, observacin participan- te, etc. y tambin tpicos bsicos de lgica de la investigacin. Los avatares que han vivido las ciencias sociales en la regin han dejado sus huellas en la metodologa; hacia fines del siglo XX y comienzos del XXI es un mosaico que exhibe parte de la historia de estas disci- plinas. Bajo el trmino metodologa se ofre- cen cursos que cubren una serie de materias que van desde la estadstica elemental y tcni- cas de survey en un extremo, hasta la filosofa de la ciencia y epistemologa en el otro. Durante el segundo quinquenio de la d- cada de los ochenta se extiende como reguero de plvora, fuera de la regin pero con lenti- tud en Amrica Latina, el uso de modelos de regresin no lineales con variable dependien- te no mtrica, que haban sido desarrollados en la dcada anterior. Son varios los factores que tienen incidencia sobre este impulso en el uso de la Estadstica: Por un lado, esta disciplina ampli el mo- delo de regresin no lineal de variables dico- tmicas a variables dependientes con varias categoras (pluricotmicas) y a variables de- pendientes ordinales. Con base en este cono- cimiento se han desarrollado modelos para analizar historias de eventos, tratar problemas de seleccin, etc. Por otra parte, las capacidades de la com- putadora personal experimentaron cambios sorprendentes. Hoy en da la memoria se mi- de en megas, en lugar de hacerlo en k-bytes, y la capacidad de almacenamiento pas de 10 MB a 100 o ms GB. Adems, abundan los programas estadsticos capaces de procesar en segundos o minutos grandes bases de datos. 103 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Los mtodos cuantitativos en las ciencias sociales de Amrica Latina 19 Aunque la inestabilidad tambin afect a la econo- ma chilena, tal vez este pas fue la excepcin en la medida que su economa creci durante estos aos.
Los desarrollos en teora estadstica y com- putacin han hecho posible que los estudian- tes y los investigadores aprendan a leer los re- sultados que arroja la computadora sin que se requiera tener un conocimiento en profundi- dad de la inferencia estadstica y de los su- puestos en que descansa la tcnica empleada. Esto es posible a pesar de que tanto el mode- lo de regresin con variables dependientes bi- narias (modelos logit y probit), como multi- nomiales y ordinales, requieren de un buen conocimiento de la distribucin ji-cuadrada, de estimacin mximo verosmil y de teora de las distribuciones asintticas. Por ltimo, pero no menos importante, los modelos no lineales para variables depen- dientes no mtricas establecen una relacin intrnseca con la teora. En efecto, en el caso de la economa se derivan a partir de la teora de la accin racional, que enraza en la teora econmica dominante, y se aplica cuando slo se observan las decisiones de los indivi- duos como resultado del anlisis comparativo de los factores determinantes de sus preferen- cias (Greene W. 2003: 663-674). En la Sociologa, como se ha sealado, el vnculo radica en la explicacin sociolgica en la ver- sin weberiana. Con el modelo de regresin no lineal para variables dependientes no mtricas (plurico- tmicas y ordinales) se cierra un crculo. Fi- nalmente se derrumba la idea de que los ni- veles de medicin de las variables diferencia- ban a la estadstica susceptible de ser aplicada a la Sociologa y a la Economa: ya es posible analizar tablas de contingencia empleando re- gresin. Estrechamente vinculada a los problemas planteados por la Sociologa de la Educacin ha emergido con fuerza en los aos noventa el anlisis jerrquico lineal aunque sus antece- dentes en la Sociologa se remontan a 40 aos atrs, en el contexto del anlisis ecolgico (Boudon R. 1974: 271-284); estos desarro- llos de la Estadstica aplicados a la Sociologa proporcionan una tcnica que permite anali- zar datos y formalizar los vnculos tericos entre conceptos macro y micro sociales. Por fin aparece una aproximacin que permite analizar las restricciones que impone la es- tructura al comportamiento individual. Ahora bien, esta tcnica puede verse como una generalizacin del anlisis de varianza o del anlisis de regresin. Est diseada para identificar los efectos de diferentes niveles de anlisis sobre la variable medida al mayor nivel de desagregacin; el ejemplo paradig- mtico es el de identificar qu parte de la va- riabilidad en la calificacin de los estudiantes se debe a las caractersticas del muchacho o su familia, cul corresponde a la escuela y cul a la localizacin geogrfica del plantel (Raudenbush S y A. Bryk: 2002). Obviamen- te las aplicaciones no tienen porqu circuns- cribirse a la Sociologa de la Educacin. Se trata de una tcnica cuya estructura lgica permite encarar problemas tpicos de las cien- cias sociales tales como, por ejemplo, la eva- luacin de los efectos de un programa de in- tervencin estatal sobre los habitantes de lo- calidades o comunidades (Hernndez et al, 2000) o cualquier situacin donde importe distinguir los efectos de agregados sociales sobre individuos o grupos al interior de di- chos agregados. Si bien las primeras versiones de los mo- delos jerrquicos lineales se restringieron a va- riables dependientes en escala de intervalo o de razn, los ltimos desarrollos consideran variables no mtricas vinculndose as con los modelos de regresin con variable dependien- te binaria. Adems, ya hay en el mercado pa- quetes de programas que permiten ajustar modelos multinivel relativamente complejos con conocimiento estadstico relativamente exiguo. d e b a t e 104 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Fernando Corts
Conclusin El centro de inters de este texto son los ava- tares que ha experimentado la Estadstica aplicada a la investigacin y su enseanza en el campo de la Sociologa durante los ltimos cuarenta aos. Se ofrece una interpretacin que no necesariamente es aplicable a cada pas de Amrica Latina y el Caribe, y que dis- tingue tres etapas ordenadas en el tiempo: a) auge, b) destierro y c) resurgimiento. En algunos pases la sociologa profesional surgi bajo el predominio de los temas meto- dolgicos de la poca del destierro. Y el papel de la estadstica, tanto en la investigacin co- mo en la docencia, ha quedado circunscrito a la descriptiva, al anlisis de asociacin y a la correlacin, sin considerar los enlaces con la inferencia estadstica. Otros, han transitado de la segunda a la tercera etapa, sin pasar por el perodo de auge; la investigacin que se re- aliza emplea las tcnicas estadsticas ms mo- dernas y en sus aulas se las ensea utilizando grandes bases de datos y computadoras perso- nales poderosas, pero, hay que reconocer, su uso se limita a relativamente pocos investiga- dores y la enseanza se reduce a unas cuantos programas de postgrado en Sociologa. Hay otros pases en que la investigacin y la do- cencia en Sociologa transitaron de la poca de auge a la del destierro y ah han permanecido. El anlisis de lo acontecido con la Estadstica en nuestros pases muestra que hasta finales de la dcada de los aos sesenta la estadstica descriptiva, el muestreo y la in- ferencia estadstica proporcionaban valiosos instrumentos de recopilacin de informacin tiles para caracterizar poblaciones. De las tcnicas para estudiar relaciones entre varia- bles disponibles en esa poca, la ms usada en Sociologa y Ciencia Poltica era el anlisis de asociacin y el de covarianzas de Lazarsfeld, este ltimo especialmente vlido para analizar las relaciones entre tres variables dicotmicas. El anlisis de regresin era el instrumento es- tadstico ms popular de los economistas y de los cientficos polticos dedicados al anlisis de elecciones. Se argumentaba que la diferen- cia entre los instrumentos de anlisis de datos de la Estadstica Social y de la Estadstica Econmica se originaba en la escala en que se medan las variables: predominantemente no- minal y ordinal en el primer caso, y de razn e intervalo en el segundo. En los setenta y el primer quinquenio de los ochenta el conocimiento estadstico que haba jugado un papel importante en la in- vestigacin social del perodo anterior ya no ayudaba a responder las preguntas que surg- an del enfoque histrico estructural, centra- das en las estructuras sociales, ni tampoco las que surgan del discurso gramsciano. En las aulas de Iberoamrica esta disciplina fue re- ducida a su mnima expresin. Sin embargo, continu desarrollndose fuera de la regin y hubo importantes avances en la estadstica terica impulsados por las preguntas que surgan desde las ciencias so- ciales. En este perodo culmina el desarrollo de los modelos de regresin no lineal, en par- ticular logit y probit y del anlisis loglineal. La incorporacin de variables no mtricas en el lado derecho de la ecuacin se comple- ment con la inclusin de variables depen- dientes dicotmicas en el lado izquierdo. Con estos avances empieza a desmoronarse el muro que separaba a la Estadstica Social y a la Estadstica Econmica. A su vez, los nue- vos modelos estadsticos nacan articulados a la explicacin social. En los ltimos aos, bajo la batuta del progreso tecnolgico en la fabricacin de computadoras personales cada vez ms po- tentes, a precios cada vez ms bajos y un mer- cado en expansin que facilit su acceso, combinado con amplia oferta de paquetes es- tadsticos, se hizo posible ajustar modelos no lineales ya no slo con variables depen- dientes dicotmicas sino tambin pluricot- micas y ordinales a bajo costo. Por otra parte, 105 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Los mtodos cuantitativos en las ciencias sociales de Amrica Latina
d e b a t e 106 CONOS 30, 2008, pp. 91-108 Fernando Corts los vnculos estrechos entre los modelos teri- cos dominantes en Economa, Sociologa y Ciencia Poltica y los nuevos modelos estads- ticos, va la teora de la eleccin racional o la explicacin en la vertiente weberiana, lleva- ron a la proliferacin de estudios sociales que utilizan los nuevos modelos. Todo esto acon- teci en otras geografas. En las nuestras se re- gistraron algunos estudios aislados aunque en los ltimos aos han sido cada vez ms fre- cuentes. Hay que destacar que en el perodo consi- derado ha variado el rol de la Estadstica en el quehacer de los cientficos sociales. En la Amrica Latina y el Caribe de los aos sesen- ta dicha disciplina era parte constitutiva de la investigacin social; estaba articulada a la te- ora y metodologa dominantes. En el segun- do perodo dicha articulacin se rompe cuan- do cambiaron radicalmente las preguntas de investigacin, de cara a los acontecimientos sociales y polticos de la poca; la teora do- minante y la escasa adecuacin del conoci- miento estadstico fueron insuficientes para ofrecer respuestas vlidas a las nuevas pregun- tas. A partir del tercer perodo se advierte el inicio del reencuentro entre la teora social, la metodologa y la Estadstica. Se vuelve as a la articulacin inicial pero en un contexto en que su legitimidad es disputada por los mto- dos cualitativos. 20 En la medida que el modelo de regresin extiende sus dominios al incorporar variables dependientes no mtricas termina por caer el muro entre la estadstica aplicada a la Sociologa y a la Economa; ya se puede usar para analizar tablas que cruzan varios criterios de clasificacin simultneamente. El avance tecnolgico hizo cada vez ms fcil la aplicacin del anlisis estadstico. Para obtener resultados basta con tener un proble- ma bien definido, disponer de informacin mnima respecto a los modelos estadsticos disponibles, los datos pertinentes, el equipo electrnico y los programas adecuados. La in- terpretacin es harina de otro costal pues re- quiere la concurrencia de conocimiento esta- dstico y de la disciplina en cuestin. Lo que s es destacable es que esta labor se puede re- alizar sin necesidad de dedicar mucho tiem- po al estudio de la Estadstica! En cuanto a la docencia se abren dos ca- minos. Uno consiste en entregar los conoci- mientos estadsticos mnimos necesarios para aprender a interpretar las salidas de las com- putadoras. El otro, el tradicional, recorre la trayectoria que une a la estadstica descriptiva con las tcnicas modernas de anlisis multiva- riado, pasando por el anlisis de asociacin, el muestreo, la inferencia estadstica, anlisis de varianza y regresin lineal. La experiencia muestra que el primero de estos caminos tie- ne el inconveniente de que el investigador so- cial, que slo dispone de dicha formacin es- tadstica, suele sufrir serias limitaciones para incorporar los avances de la tcnica, cuestin que no ocurre con quienes tienen una forma- cin estadstica ms slida. Pero hay claras di- ferencias en el tiempo que se debe invertir pa- ra proporcionar una u otra formacin. Para ensear a leer salidas de computadoras, de las tcnicas ms empleadas, bastan dos o tres se- mestres mientras que una formacin ms es- tructurada, adems de demandar mayor for- macin matemtica, suele requerir cinco o seis semestres acadmicos. No es fcil llegar a un balance entre tiem- po y profundidad del conocimiento estadsti- co para cientficos sociales. En el futuro pr- ximo, en la medida que se intensifique la de- manda estudiantil por este tipo de conoci- miento, habr que aprovechar experiencias desarrolladas en el extranjero y ensayar for- 20 F. Corts (2000: 103-132) hace un anlisis sistemti- co de las discusiones epistemolgicas entre las investi- gaciones cualitativas y cuantitativas. El mismo autor (F. Corts 2004) estudia los procesos de general- izacin en las investigaciones estadsticas, experimen- tales y en los estudios cualitativos.
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Renán Vega Cantor - Gente Muy Rebelde Protesta Popular y Modernización Capitalista en Colombia (1909 - 1929) 2. Indígenas, Campesinos y Protesta Agraria.