Guia Prático para Contratação de Soluções de TI-SLTI-MPOG (In 4-2010)

Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI 1
MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO
Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao

Guia de Boas Prticas em Guia de Boas Prticas em Guia de Boas Prticas em Guia de Boas Prticas em Contratao de Contratao de Contratao de Contratao de
Solues de Tecnologia da Informao Solues de Tecnologia da Informao Solues de Tecnologia da Informao Solues de Tecnologia da Informao
V V V V 1 11 1. .. .0 00 0

Anderson Souza de Arajo
Daniel Portilho Troncoso
Leandro Barbosa Martins
Luiz Fernando Bastos Coura
Newton Lemos Vieira
Henry Mross
Kleber Ferreira dos Anjos

Braslia Braslia Braslia Braslia
2011 2011 2011 2011



Presidente da Repblica
Dilma Vana Rousseff

Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
Miriam Aparecida Belchior

Secretaria de Logstica e Tecnologia da informao SLTI
Maria da Glria Guimares dos Santos

Departamento de Servios de Rede DSR
Cristiano Rocha Heckert

Coordenao Geral de Aplicaes e Servios de Rede
Leonardo Boselli da Motta

Ncleo de Contrataes de Tecnologia da Informao
NCTI
Diogo da Fonseca Tabalipa



Equipe de Reviso da Instruo Normativa SLTI/MP n
o
04 / 2008
Anderson Souza de Arajo SLTI / MP
Cristiano Rocha Heckert SLTI / MP
Daniel Portilho Troncoso SLTI / MP
Daniela Almeida INCRA
Dayse Souza da Silva INEP
Delson Pereira da Silva SLTI / MP
Diogo da Fonseca Tabalipa SLTI / MP
Fbio Divino da Silva INEP
Henry Mross SLTI / MP
Jos Eduardo Arago Filho MinC
Jos Luismar de Campos Larcher MDIC
Kleber Ferreira dos Anjos SLTI / MP
Leandro Barbosa Martins SLTI / MP
Leonardo Boselli da Motta SLTI / MP
Luiz Fernando Bastos Coura SLTI / MP
Mirtes Aparecida da Silva Marques SLTI / MP
Newton Lemos Vieira SLTI / MP

Demais Colaboradores
Juliana Rocha Munita Moreira SLTI / MP
Monade Rassa Souza Costa SLTI / MP
Nubia Moreira dos Santos SLTI / MP
Sandro Herman Pereira Rehem SLTI / MP


SUMRIO SUMRIO SUMRIO SUMRIO
1 1 1 1 INTRODUO INTRODUO INTRODUO INTRODUO ________________________________ ________________________________ ________________________________ ____________________________________________________ ____________________ ____________________ ____________________ 10 10 10 10
2 2 2 2 - -- - PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL ________________________________ ________________________________ ________________________________ ___________________________________ ___ ___ ___ 11 11 11 11
2.1 2.1 2.1 2.1 Introduo Introduo Introduo Introduo ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________________________ ________________ ________________ ________________ 11 11 11 11
2.2 2.2 2.2 2.2 - -- - Instrumentos de Planejamento Institucional Instrumentos de Planejamento Institucional Instrumentos de Planejamento Institucional Instrumentos de Planejamento Institucional _________________ _________________ _________________ _________________ 1 11 12 22 2
2.3 2.3 2.3 2.3 - -- - A A A A TI no Planejamento Institucional TI no Planejamento Institucional TI no Planejamento Institucional TI no Planejamento Institucional __________________________ __________________________ __________________________ __________________________ 1 11 13 33 3
3 3 3 3 - -- - PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO _________________ _________________ _________________ _________________ 1 11 14 44 4
3.1 3.1 3.1 3.1 Introduo Introduo Introduo Introduo ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________________________ ________________ ________________ ________________ 1 11 14 44 4
3.2 3.2 3.2 3.2 Funes do Planejamento de TI Funes do Planejamento de TI Funes do Planejamento de TI Funes do Planejamento de TI _____________________________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ 1 11 14 44 4
3. 3. 3. 3.3 33 3 - -- - Plano Diretor de TI Plano Diretor de TI Plano Diretor de TI Plano Diretor de TI ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________________ ________ ________ ________ 1 11 15 55 5
4 4 4 4 - -- - MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI ___________________ ___________________ ___________________ ___________________ 1 11 17 77 7
5 5 5 5 ATORES DO MCTI ATORES DO MCTI ATORES DO MCTI ATORES DO MCTI ________________________________ ________________________________ ________________________________ _________________________________________________ _________________ _________________ _________________ 20 20 20 20
6 6 6 6 - -- - PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI ____________ ____________ ____________ ____________ 32 32 32 32
6.1 6.1 6.1 6.1 - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI- -- -P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao ________________________________ ________________________________ ________________________________ _________________________________________ _________ _________ _________ 3 33 34 44 4
6.2 6.2 6.2 6.2 - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI- -- -P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: Anlise de Viabilidade da Contratao _____________ _____________ _____________ _____________ 3 33 39 99 9
6.3 6.3 6.3 6.3 - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI- -- -P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao _____________________________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ 4 44 49 99 9
6.4 6.4 6.4 6.4 - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI- -- -P4: Estratgia da Contratao P4: Estratgia da Contratao P4: Estratgia da Contratao P4: Estratgia da Contratao _________________________ _________________________ _________________________ _________________________ 54 54 54 54
6.5 6.5 6.5 6.5 - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI- -- -P5: An P5: An P5: An P5: Anlise de Riscos lise de Riscos lise de Riscos lise de Riscos ________________________________ ________________________________ ________________________________ _________________________________ __ _ 64 64 64 64
6.6 6.6 6.6 6.6 - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI- -- -P6: Consolidar Informaes P6: Consolidar Informaes P6: Consolidar Informaes P6: Consolidar Informaes ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ 72 72 72 72
7 7 7 7 - -- - SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ 74 74 74 74
7.1 7.1 7.1 7.1 - -- - SFTI SFTI SFTI SFTI- -- -P3: Realizar Licitao P3: Realizar Licitao P3: Realizar Licitao P3: Realizar Licitao ________________________________ ________________________________ ________________________________ _________________________________ __ _ 76 76 76 76
8 8 8 8 - -- - GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI _______________ _______________ _______________ _______________ 81 81 81 81
8.1 8.1 8.1 8.1 - -- - GCTI GCTI GCTI GCTI- -- -P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________________ ________ ________ ________ 82 82 82 82
8.2 8.2 8.2 8.2 - -- - GCTI GCTI GCTI GCTI- -- -P2: Enca P2: Enca P2: Enca P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento minhar Ordem de Servio ou de Fornecimento minhar Ordem de Servio ou de Fornecimento minhar Ordem de Servio ou de Fornecimento _ __ _ 8 88 87 77 7
8.3 8.3 8.3 8.3 - -- - GCTI GCTI GCTI GCTI- -- -P3: Monitoramento da Execuo P3: Monitoramento da Execuo P3: Monitoramento da Execuo P3: Monitoramento da Execuo ______________________ ______________________ ______________________ ______________________ 8 88 88 88 8
8.4 8.4 8.4 8.4 - -- - GCTI GCTI GCTI GCTI- -- -P4: Transio Contratual P4: Transio Contratual P4: Transio Contratual P4: Transio Contratual _____________________________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ 9 99 99 99 9
8.5 8.5 8.5 8.5 - -- - GCTI GCTI GCTI GCTI- -- -P5: Encerramento do Contrato P5: Encerramento do Contrato P5: Encerramento do Contrato P5: Encerramento do Contrato ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ 9 99 99 99 9


9 9 9 9 ARTEFATOS ARTEFATOS ARTEFATOS ARTEFATOS ________________________________ ________________________________ ________________________________ _____________________________________________________ _____________________ _____________________ _____________________ 101 101 101 101
10 10 10 10 REFERNCIAS REFERNCIAS REFERNCIAS REFERNCIAS ________________________________ ________________________________ ________________________________ ___________________________________________________ ___________________ ___________________ ___________________ 1 11 134 34 34 34
11 11 11 11 NDICE TEMTICO ALFABTIC NDICE TEMTICO ALFABTIC NDICE TEMTICO ALFABTIC NDICE TEMTICO ALFABTICO O O O ________________________________ ________________________________ ________________________________ __________________________________ __ __ __ 1 11 135 35 35 35
ANEXO I ANEXO I ANEXO I ANEXO I - -- - MCTI MCTI MCTI MCTI - -- - PLANEJAMENTO DA CONTRATAO PLANEJAMENTO DA CONTRATAO PLANEJAMENTO DA CONTRATAO PLANEJAMENTO DA CONTRATAO _________________ _________________ _________________ _________________ 1 11 151 51 51 51
ANEXO II ANEXO II ANEXO II ANEXO II - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI INICIAO INICIAO INICIAO INICIAO ________________________________ ________________________________ ________________________________ _________________________________________ _________ _________ _________ 1 11 152 52 52 52
ANEXO III ANEXO III ANEXO III ANEXO III - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI - -- - ANLISE DE VIABILIDADE ANLISE DE VIABILIDADE ANLISE DE VIABILIDADE ANLISE DE VIABILIDADE __________________________ __________________________ __________________________ __________________________ 1 11 153 53 53 53
ANEXO IV ANEXO IV ANEXO IV ANEXO IV - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI - -- - PLANO DE SUSTENTAO PLANO DE SUSTENTAO PLANO DE SUSTENTAO PLANO DE SUSTENTAO __________________________ __________________________ __________________________ __________________________ 1 11 154 54 54 54
ANEXO V ANEXO V ANEXO V ANEXO V - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI - -- - ESTRATGIA DA CONTRATAO ESTRATGIA DA CONTRATAO ESTRATGIA DA CONTRATAO ESTRATGIA DA CONTRATAO ____________________ ____________________ ____________________ ____________________ 1 11 155 55 55 55
ANEXO VI ANEXO VI ANEXO VI ANEXO VI - -- - PCTI PCTI PCTI PCTI - -- - AN AN AN ANLISE DE RISCOS LISE DE RISCOS LISE DE RISCOS LISE DE RISCOS ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________ 1 11 156 56 56 56
ANEXO VII ANEXO VII ANEXO VII ANEXO VII - -- - MCTI MCTI MCTI MCTI - -- - SELEO DO FORNECEDOR SELEO DO FORNECEDOR SELEO DO FORNECEDOR SELEO DO FORNECEDOR _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ 1 11 157 57 57 57
ANEXO VIII ANEXO VIII ANEXO VIII ANEXO VIII - -- - MCTI MCTI MCTI MCTI - -- - GERENCIAMENTO DO CONTRATO GERENCIAMENTO DO CONTRATO GERENCIAMENTO DO CONTRATO GERENCIAMENTO DO CONTRATO _________________ _________________ _________________ _________________ 1 11 158 58 58 58
ANEXO IX ANEXO IX ANEXO IX ANEXO IX - -- - GCTI GCTI GCTI GCTI INICIAO INICIAO INICIAO INICIAO ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________________ ________ ________ ________ 1 11 159 59 59 59
ANEXO X ANEXO X ANEXO X ANEXO X - -- - GCTI GCTI GCTI GCTI - -- - MONITORAMENTO DA EXECUO MONITORAMENTO DA EXECUO MONITORAMENTO DA EXECUO MONITORAMENTO DA EXECUO __________________ __________________ __________________ __________________ 1 11 160 60 60 60
ANEXO XI ANEXO XI ANEXO XI ANEXO XI - -- - ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA D ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA D ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA D ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA EMANDA EMANDA EMANDA _ __ _ 1 11 161 61 61 61
ANEXO XII ANEXO XII ANEXO XII ANEXO XII - -- - ARTEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO ARTEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO ARTEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO ARTEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO ___ ___ ___ ___ 1 11 164 64 64 64
ANEXO XIII ANEXO XIII ANEXO XIII ANEXO XIII - -- - ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ____________________ ____________________ ____________________ ____________________ 1 11 168 68 68 68
ANEXO XIV ANEXO XIV ANEXO XIV ANEXO XIV - -- - ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ______________ ______________ ______________ ______________ 1 11 171 71 71 71
ANEXO XV ANEXO XV ANEXO XV ANEXO XV - -- - ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS __________________________ __________________________ __________________________ __________________________ 1 11 175 75 75 75
ANEXO XVI ANEXO XVI ANEXO XVI ANEXO XVI - -- - ARTEFATO: TERMO ARTEFATO: TERMO ARTEFATO: TERMO ARTEFATO: TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO __ __ __ __ 1 11 178 78 78 78
ANEXO XVII ANEXO XVII ANEXO XVII ANEXO XVII - -- - ARTEFATO: PLANO DE INSERO ARTEFATO: PLANO DE INSERO ARTEFATO: PLANO DE INSERO ARTEFATO: PLANO DE INSERO ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ 1 11 186 86 86 86
ANEXO XVIII ANEXO XVIII ANEXO XVIII ANEXO XVIII - -- - ARTEFATO: TERMO DE CINCIA ARTEFATO: TERMO DE CINCIA ARTEFATO: TERMO DE CINCIA ARTEFATO: TERMO DE CINCIA _________________________ _________________________ _________________________ _________________________ 1 11 190 90 90 90
ANEXO XIX ANEXO XIX ANEXO XIX ANEXO XIX - -- - ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ___________________ ___________________ ___________________ ___________________ 1 11 191 91 91 91
ANEXO XX ANEXO XX ANEXO XX ANEXO XX - -- - ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS _____ _____ _____ _____ 1 11 197 97 97 97
ANEXO XXI ANEXO XXI ANEXO XXI ANEXO XXI - -- - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO ________ ________ ________ ________ 1 11 199 99 99 99
ANEXO XXII ANEXO XXII ANEXO XXII ANEXO XXII - -- - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO _________ _________ _________ _________ 200 200 200 200
ANEXO XXIII ANEXO XXIII ANEXO XXIII ANEXO XXIII - -- - ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO __ __ __ __ 201 201 201 201
ANEXO XXIV ANEXO XXIV ANEXO XXIV ANEXO XXIV IN SLTI/PM n IN SLTI/PM n IN SLTI/PM n IN SLTI/PM n 04/2010 04/2010 04/2010 04/2010 ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________ 202 202 202 202


LISTA DE FIGURAS LISTA DE FIGURAS LISTA DE FIGURAS LISTA DE FIGURAS

F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 1: Contexto de E 1: Contexto de E 1: Contexto de E 1: Contexto de Ela la la laborao do Planejamento de TI borao do Planejamento de TI borao do Planejamento de TI borao do Planejamento de TI _______________ _______________ _______________ _______________ 1 11 16 66 6
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 2: Modelo de Contratao de Solues de TI 2: Modelo de Contratao de Solues de TI 2: Modelo de Contratao de Solues de TI 2: Modelo de Contratao de Solues de TI ____________________ ____________________ ____________________ ____________________ 1 11 18 88 8
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 3: Breve descrio dos ele 3: Breve descrio dos ele 3: Breve descrio dos ele 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN mentos bsicos da notao BPMN mentos bsicos da notao BPMN mentos bsicos da notao BPMN _____ _____ _____ _____ 1 11 18 88 8
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 4: 4: 4: 4: Planejamento da Planejamento da Planejamento da Planejamento da Contratao de Solues de TI Contratao de Solues de TI Contratao de Solues de TI Contratao de Solues de TI PCTI PCTI PCTI PCTI ________ ________ ________ ________ 34 34 34 34
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 5: PCTI 5: PCTI 5: PCTI 5: PCTI- -- -P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao ________________________________ ________________________________ ________________________________ __________________________________________ __________ __________ __________ 3 33 35 55 5
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 6: PCTI 6: PCTI 6: PCTI 6: PCTI- -- -P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: Anlise de Viabilidade da Contratao ______________ ______________ ______________ ______________ 40 40 40 40
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 7: PCTI 7: PCTI 7: PCTI 7: PCTI- -- -P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao ______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________ 50 50 50 50
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 8: PCTI 8: PCTI 8: PCTI 8: PCTI- -- -P4 P4 P4 P4 - -- - Estratgia da Contratao Estratgia da Contratao Estratgia da Contratao Estratgia da Contratao _________________________ _________________________ _________________________ _________________________ 55 55 55 55
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 9: PCTI 9: PCTI 9: PCTI 9: PCTI- -- -P5 P5 P5 P5 - -- - Anlise de Riscos Anlise de Riscos Anlise de Riscos Anlise de Riscos ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________ 66 66 66 66
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI SFTI SFTI SFTI _____________ _____________ _____________ _____________ 65 65 65 65
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 11: 11: 11: 11: SFTI SFTI SFTI SFTI- -- -P3: P3: P3: P3: Realizar Licitao Realizar Licitao Realizar Licitao Realizar Licitao ________________________________ ________________________________ ________________________________ _________________________________ __ _ 77 77 77 77
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 12: G 12: G 12: G 12: Gerenciamento do Contrato de Solues de TI erenciamento do Contrato de Solues de TI erenciamento do Contrato de Solues de TI erenciamento do Contrato de Solues de TI ______________ ______________ ______________ ______________ 82 82 82 82
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 13: 13: 13: 13: GCTI GCTI GCTI GCTI- -- -P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao ________________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________________ ________ ________ ________ 83 83 83 83
F FF FIGURA IGURA IGURA IGURA 14: 14: 14: 14: GCTI GCTI GCTI GCTI- -- -P3: P3: P3: P3: Monitoramento da Execuo Monitoramento da Execuo Monitoramento da Execuo Monitoramento da Execuo ______________________ ______________________ ______________________ ______________________ 90 90 90 90


LISTA DE TABELAS LISTA DE TABELAS LISTA DE TABELAS LISTA DE TABELAS

TABELA TABELA TABELA TABELA 1: 1: 1: 1: Distrib. Distrib. Distrib. Distrib. dos Processos, Atividades, A dos Processos, Atividades, A dos Processos, Atividades, A dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores rtefatos e Atores rtefatos e Atores rtefatos e Atores ________ ________ ________ ________ 18 18 18 18


1 INTRODUO
Este Guia de Boas Prticas Para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao
TI, surgiu como um produto do processo de reviso da Instruo Normativa N04 de
19 de maio de 2008 IN SLTI/MP n04/2008, publica da pela Secretaria de Logstica e
Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.
Tal Norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da
Informao pela Administrao Pblica Federal APF direta, autrquica e fundacional.
Sua reviso deu origem Instruo Normativa que dispe sobre o processo de
contratao de Solues de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica
Federal direta, autrquica e fundacional IN SLTI/MP n04/2010.
A IN 04/2010 a consolidao de um conjunto de boas prticas para contratao de
Solues de TI pela Administrao Pblica Federal. A este conjunto chamamos de
Modelo de Contratao de Solues de TI MCTI.
Este Guia descreve os processos, atividades e artefatos do MCTI, com o objetivo de
apoiar os profissionais na realizao de contrataes de Solues de TI.
Para tal, iniciamos, no Captulo 2, com uma breve descrio sobre Planejamento
Estratgico Institucional, seguido do Planejamento de Tecnologia da Informao, no
Captulo 3.
No Captulo 4, apresentamos o MCTI e suas respectivas fases, detalhadas nos prximos
captulos.
No Captulo 5, descrevermos os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6,
iniciamos o detalhamento do MCTI descrevendo a fase de Planejamento da
Contratao de Solues de TI PCTI. No Captulo 7, descrevemos a fase de Seleo
do Fornecedor de Solues de TI SFTI. No Captulo 8, descrevemos a fase de
Gerenciamento do Contrato de Solues de TI GCTI.
No Captulo 9, detalhamos os artefatos envolvidos no MCTI, cujos templates para
preenchimento encontram-se nos Anexos XI a XXIII.
O Captulo 10 apresenta as referncias bibliogrficas utilizadas na elaborao deste
Guia e o Captulo 11 traz um ndice Temtico para facilitar a consulta.
Finalizamos com a apresentao dos fluxos dos processos em tamanho real Anexos I
a X; dos modelos de preenchimento dos Artefatos do MCTI Anexos XI a XXIII; e com a
IN 04/2010 Anexo XXIV.


2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL
2.1 Introduo
Planejar determinar os objetivos ou metas de uma organizao e coordenar os meios e
recursos para atingi-los. Mas para atingir seus objetivos satisfatoriamente, as instituies
devem ter a capacidade de percepo e de organizao de suas experincias e
perspectivas futuras. Para isso, necessrio integrar conhecimento e contedo,
priorizando questes relevantes com aes associadas a objetivos definidos.
s Organizaes Pblicas competem atos administrativos que, na maioria das vezes,
seja por determinao constitucional, seja pela sua alta complexidade, requerem
planejamento. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 CF/1988,
atribui aos atos administrativos as propriedades de eficincia, eficcia, efetividade e
economicidade, com vistas a promover a melhoria contnua da gesto pblica, sendo o
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto o principal ator deste processo. Para
satisfazer estas propriedades, alguns atos administrativos necessitam de minucioso
planejamento, entre eles as contrataes. Logo, toda instituio pblica deve realizar
planejamento e, consequentemente, planejar suas contrataes.
Alm disso, planejar um dever jurdico. Quem no planeja incorre em inobservncia
jurdica do disposto no caput do art. 37 da CF/1988, pois age contra o princpio da
eficincia:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos
Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios
obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficincia e, (...).
Quem no planeja tambm incorre em inobservncia jurdica do disposto nos arts. 6, I,
7 e 10, 7 do Decreto-Lei n200 de 25 de fevere iro de 1967 DL 200/67, e ofende,
portanto, o princpio da legalidade:
Art. 6. As atividades da Administrao Federal obedecero aos
seguintes princpios fundamentais:
I - Planejamento.
(...).
Neste contexto, o planejamento dos rgos Pblicos deve ser elaborado com o objetivo
de promover o interesse pblico, utilizando os recursos pblicos para beneficiar a
sociedade de forma transparente, sustentvel e efetiva.
Para realizar tal planejamento, necessrio valer-se de alguns instrumentos. A seguir,
apresentamos brevemente os principais instrumentos de Planejamento Institucional e


comentamos sobre o papel da TI neste processo.
2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional
O DL 200/67 afirma em seu art. 7que:
A ao governamental obedecer a planejamento que vise a promover
o desenvolvimento econmico-social do Pas e a segurana nacional,
norteando-se segundo planos e programas elaborados, na forma do
Ttulo III, e compreender a elaborao e atualizao dos seguintes
instrumentos bsicos:
a) plano geral de governo;
b) programas gerais, setoriais e regionais, de durao plurianual;
c) oramento-programa anual;
d) programao financeira de desembolso.
Para isso, necessrio que os instrumentos de planejamento institucional contemplem
objetivos e metas a serem alcanadas, bem como aes e recursos que devem ser
utilizados para atingi-los. Um instrumento de planejamento tambm deve estabelecer
formas de mensurao de sua efetividade.
O principal instrumento de planejamento dos rgos e Entidades da Administrao
Pblica Federal o Plano Plurianual PPA. O Plano Plurianual est previsto no art. 165
da CF/88 e regulamentado pelo Decreto n2.829, d e 29 de outubro de 1998. O Projeto
de Lei do PPA deve conter as diretrizes, objetivos e metas da Administrao Pblica
Federal para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as relativas aos
programas de durao continuada. Ele estabelece as medidas, gastos e objetivos a
serem seguidos pelo Governo Federal ao longo de um perodo de quatro anos. Ou seja,
o planejamento de cada ano (oramento anual) no pode contrariar as determinaes do
PPA. Com isto, torna-se obrigatrio para o Governo o planejamento de suas aes,
alinhadas ao seu oramento.
Logo, o Oramento Pblico tambm constitui um importante instrumento de
Planejamento Institucional e como tal est intrinsecamente ligado ao PPA. Isto se deve
ao fato de que, para executar as aes previstas no PPA, necessrio alocar e mobilizar
recursos, que devem estar previstos no oramento de cada rgo. Ento, a concesso
de oramento ao rgo est diretamente condicionada existncia de um ou mais
Instrumentos de Planejamento Institucional. Desta forma, o Oramento Pblico pode ser
visto como um plano de governo para guiar as aes do Poder Pblico a curto e mdio
prazo.
Outro importante instrumento de planejamento o Planejamento Estratgico Institucional
PEI. Segundo Rezende (REZENDE 2003):


O planejamento estratgico um processo de determinao dos
principais objetivos de uma organizao (ou de uma unidade da
organizao), das polticas e estratgias que a governaro, do uso e
disponibilizao dos recursos para a realizao desses objetivos, sendo
composto por premissas, planejamento propriamente dito,
implementao e reviso.
Neste contexto, o PEI um modelo de deciso que determina o propsito organizacional
em termos de misso, objetivos, estratgias, metas, aes e valores, de forma a ordenar
a alocao dos recursos, definindo prioridades. O PEI um documento que delimita os
domnios de atuao do rgo, descrevendo o ambiente interno e a forma com que o
mesmo responde ao ambiente externo, com o objetivo de cumprir a funo social do
rgo.
A elaborao do PEI deve ser feita de forma gerencial, definindo objetivos e
selecionando programas e aes segundo os ambientes interno e externo do rgo em
questo. Dessa forma, o PPA insumo fundamental para elaborao do PEI.
Na elaborao do PEI tambm devem ser consideras premissas que necessitam ser
observadas para garantir a coerncia e a sustentabilidade dos projetos elencados no
documento. Neste contexto, imperativo o envolvimento de todos os nveis
organizacionais no processo de elaborao do PEI.
2.3 A TI no Planejamento Institucional
A maior parte das aes previstas no Planejamento Estratgico de um rgo est
associada a ativos de Tecnologia da Informao, uma vez que cabe aos ativos de TI
operacionalizar estas aes e projetos. Logo, estes ativos constituem ferramentas
estratgicas dos rgos da APF. Assim sendo, torna-se cada vez mais impraticvel
pensar a estratgia de TI do rgo sem que esta se alinhe estratgia institucional.
Logo, todas as aquisies relacionadas aos ativos de TI dos rgos devem ser
realizadas em conformidade com o Planejamento Estratgico deste. Neste contexto,
evidente a necessidade de um Planejamento de TI que se incorpore ao Planejamento
Estratgico Institucional. No prximo captulo falamos sobre o Planejamento de TI e seus
instrumentos de construo.


3 PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
3.1 Introduo
Como vimos no captulo anterior, para garantir a completude do Planejamento
Estratgico Institucional necessria a construo do Planejamento de TI do rgo.
Segundo Rezende (REZENDE 2003), o planejamento estratgico das organizaes
privadas e pblicas deve ser complementado pelo planejamento de sistemas de
informao, conhecimentos e informtica.
O Planejamento de TI pode ser entendido como um processo gerencial administrativo,
de identificao e organizao de pessoal, aplicaes e ferramentas baseadas em
tecnologia da informao (recursos de TI), necessrios para apoiar a instituio na
execuo de seu plano de negcios e no cumprimento de seus objetivos institucionais.
Para isso, a rea de TI deve possuir estratgias que promovam aes estruturantes para
suportar as metas e objetivos definidos no Planejamento Estratgico do rgo.
necessria, portanto, a elaborao de um documento estratgico relacionado a TI, de
forma a estabelecer diretrizes e metas que orientem a construo do Planejamento de TI
do rgo.
O Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994, organ izou o planejamento, a
coordenao, a organizao, a operao, o controle e a superviso dos recursos de
informao e informtica dos rgos e entidades da APF sob a forma do Sistema de
Administrao dos Recursos de Informao e Informtica SISP.
Segundo o mesmo Decreto, compete ao rgo Central do SISP orientar e administrar o
processo de planejamento estratgico, coordenao geral e normalizao relativa aos
recursos de informao e informtica da Administrao Pblica Federal. Para isso,
necessria a elaborao de um documento balizador das diretrizes estratgicas e metas
de aprimoramento institucional dos rgos que compem o SISP, visando orientar o
aprimoramento da governana de Tecnologia da Informao destes. A este documento
denominamos de Estratgia Geral de Tecnologia da Informao EGTI. Logo, cabe
SLTI, como rgo Central do SISP, conduzir o processo de elaborao da EGTI,
construda em conjunto com os demais rgos integrantes do sistema.
3.2 Funes do Planejamento de TI
O planejamento de TI serve para declarar os objetivos e iniciativas estratgicas da rea
de TI, alinhando as solues de tecnologia da informao com as metas da organizao.
Constitui-se, ainda, em importante complemento ao planejamento estratgico
institucional, compreendendo diretrizes e aes transversais, isto , que suportam
objetivos de negcio de todas as reas da instituio, bem como objetivos estruturais e
regimentais dos rgos da APF.


No planejamento de TI, deve-se identificar as oportunidades de solues de TI para
aprimorar os negcios da organizao, definir planos de ao de curto, mdio e longo
prazo e identificar as arquiteturas de dados e de infraestrutura que melhor atendam s
suas necessidades, determinando com qualidade o que e quanto se precisa adquirir e
fazer, e para qu.
Estes itens permitiro Administrao obter propostas mais vantajosas, eliminando
desperdcios, evitando fraudes e reduzindo gastos para a APF.
3.3 Plano Diretor de TI
O Planejamento de TI deve ser materializado em um documento escrito, publicado e
divulgado no mbito da organizao, abrangendo ambientes interno e externo,
relativamente rea de TI. Este documento deve ser elaborado com participao das
diversas subunidades da rea de TI. Nele devem estar definidos indicadores de
desempenho, em conformidade com os objetivos estratgicos da rea de TI, abrangendo
oramento e estratgias de aquisio e de terceirizao, relativamente TI. Ele define,
com base nos objetivos da organizao, ou seja, com base no seu plano estratgico, que
recursos sero necessrios contratar (plano de investimentos). O documento deve ser
acompanhado e avaliado periodicamente.
A IN 04/2010 em seu art. 2, inciso XXII, define o Plano Diretor de Tecnologia da
Informao PDTI, como Instrumento de Planejamento de TI a ser utilizado no mbito
da APF. Ainda segundo a IN 04/2010, um PDTI um instrumento de diagnstico,
planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa
atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para
um determinado perodo.
conveniente que do planejamento estratgico da organizao retirem-se as
informaes necessrias ao planejamento de TI, pois estes so altamente
interdependentes (IN 04/2010, art. 4). Com isto, e tendo como referncia uma EGTI,
elabora-se o PDTI considerando-se as estratgias de negcios que sero suportadas no
perodo definido no Planejamento Estratgico Institucional e descrevendo a forma como
a TI suportar tais estratgias em um nvel macro.
Assim sendo, necessria a identificao das necessidades de informao do rgo e
da forma como estas informaes se relacionam com as estratgias definidas no
Planejamento Estratgico do rgo. necessrio tambm que o PDTI contenha todo o
planejamento de investimentos, de contratao de bens e servios, bem como de
quantitativo e capacitao de pessoal relacionado a TI.
Por isso, importante que na elaborao do PDTI tenhamos a participao das diversas
reas do rgo. Assim, a existncia de um Comit Estratgico de TI, formado por
representantes destas diversas reas, e com poder para decidir sobre os investimentos


relacionados Tecnologia da Informao, fundamental. Outro importante papel deste
comit prover o alinhamento das aes de TI s necessidades de negcio do rgo,
definindo, ento, as respectivas prioridades de investimento.
Evidencia-se, desta forma, a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as
contrataes relacionadas Tecnologia da Informao, pois estas representam um dos
principais Atos Administrativos relacionados rea de TI dos rgos, seja por sua
funo estratgica, frequncia ou complexidade.
Assim sendo, todas ..as contrataes devero ser precedidas de planejamento
elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou
entidade. (IN 04/2010, art. 4).
Logo, o PDTI artefato norteador do MCTI. A Figura 1 representa o contexto de
elaborao do Planejamento de TI no mbito do SISP.
Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI


4 MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI
Com o objetivo de atender s disposies contidas no art. 6, I, do Decreto-Lei n 200, de
25 de fevereiro de 1967, e necessidade de fazer cumprir o princpio constitucional da
eficincia, a Administrao deve implantar processos de planejamento de seus atos
administrativos. Para isso, so utilizados os instrumentos de Planejamento vistos nos
captulos anteriores.
Um dos principais, mais complexos e mais frequentemente utilizados atos
administrativos a contratao. Contratar fazer contrato. Um contrato um acordo ou
conveno entre duas ou mais pessoas, para a execuo de alguma coisa, sob
determinadas condies. O contrato , portanto, o documento em que se registra esse
acordo ou conveno.
O ato da Administrao Pblica de contratar bens e servios com a iniciativa privada est
elencado no Decreto Lei n200/67. Tal Decreto, em seu art. 10, 7, afirma que:
para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao,
superviso e controle e com o objetivo de impedir o crescimento
desmesurado da mquina administrativa, a Administrao procurar
desobrigar-se da realizao material de tarefas executivas, recorrendo,
sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que
exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada
a desempenhar os encargos de execuo.
Assim sendo, contratar necessrio e planejar este complexo e importante ato
administrativo imperativo para atender ao interesse pblico, minimizando assim a
possibilidade de desperdcio de recursos pblicos, utilizando-os de forma mais efetiva.
Para as contrataes relacionadas Tecnologia da Informao foi desenvolvido o
Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao MCTI, baseado nas
fases e processos descritos na IN 04/2010.
A IN 04/2010, em seu art. 8, estabelece que as contrataes de Solues de
Tecnologia da Informao devero seguir trs fases. So elas:
PCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI;
SFTI Seleo do Fornecedor de Solues de TI; e
GCTI Gerenciamento do Contrato de Soluo TI.
Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e elaborados artefatos, que
sero descritos mais adiante. O MCTI possui 13 processos e 67 atividades. Alm disso,
o Modelo produz 13 artefatos e prev a participao de 14 atores. Os processos,
atividades, artefatos e atores do Modelo encontram-se distribudos nas suas trs fases,


conforme especificado na Tabela 1. A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de
Solues de TI.
Fases Processos Atividades Artefatos Atores
PCTI 5 41 8 7
SFTI 3 7 1 4
GCTI 5 19 4 5
Tabela 1: Distribuio dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores do MCTI
Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI
Para descrever o MCTI, foi utilizado um modelo simples, didtico e de fcil interpretao
por parte do leitor: a BPMN (acrnimo do ingls Business Process Modeling Notation,
em portugus Notao para Modelagem de Processos de Negcio). A figura 3
apresenta uma breve descrio dos componentes bsicos da BPMN utilizados nos
diagramas deste guia.
- Incio - Fim - Retorno a qualquer das atividades anteriores
- Atividade - Subprocesso
- Deciso (OU) - Diviso/convergncia (paralelismo; E)
- Artefato
- Raias (papis) - Anotao
- Associao - Fluxo de Mensagem - Fluxo de Sequncia

Figura 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN
Com o intuito de padronizar a identificao dos procedimentos (processos e atividades),


foram utilizadas siglas no seguinte formato: a inicial de cada uma das fases (PCTI, SFTI
e GCTI conforme descritas anteriormente) seguidas pela letra P e por um indicador
numrico.
A seguir, detalhamos os atores, processos, atividades e artefatos que fazem parte de
cada uma das fases do MCTI.


5 ATORES DO MCTI
Segundo BOOCH, RUMBAUGH, e JACOBSON (2005), um ator representa um conjunto
coerente de papis que os usurios do processo desempenham quando de sua
execuo. Tipicamente, um ator representa um papel que uma entidade desempenha
durante a execuo do processo. Neste contexto, um papel visto como um conjunto de
atribuies, funes e/ou responsabilidades que um ator possui.
No MCTI os atores so pessoas, reas da APF e da insituio eventualmente contratada,
elencadas na IN 04/2010. importante ressaltar que, quando se pensa em atores, deve-
se entend-los como papis em vez de pessoas, pois, no MCTI, uma pessoa pode
desempenhar mais de um papel no Processo de Contratao. Por outro lado, pode haver
casos especialmente na fase de Planejamento da Contratao em que um mesmo
papel seja desempenhado por mais de uma pessoa.
O MCTI prev a participao de 14 atores, cujas descries seguem-se abaixo.

REA REQUISITANTE DA SOLUO
rea Requisitante
da Soluo
Definio: Unidade do rgo ou entidade que demande a
contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao.
Fase de que participa: PCTI.
Atividade de que participa:
PCTI-P1: Iniciao.
Artefatos:
Documento de Oficializao da Demanda (DOD).

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso I;
IN 04/2010, art. 9.
Ver ator: Integrante Requisitante;
Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.

Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do
Integrante Requisitante ou do Fiscal Requisitante do Contrato pressupem a
participao da rea Requisitante da Soluo.


REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
rea de TI
Definio: Unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea
correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do
rgo ou entidade.
Fases de que participa: PCTI, SFTI.
Processos de que participa:
PCTI-P1: Iniciao;
SFTI-P2: Revisar Tecnicamente;
SFTI-P3: Realizar Licitao.
Artefatos:
Documento de Oficializao da Demanda (DOD);
Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso II;
IN 04/2010, art. 23.
Ver ator: Integrante Tcnico.
Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.
Integrante Tcnico ou do Fiscal Tcnico do Contrato pressupem a participao da rea
de Tecnologia da Informao.

EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
Equipe de
Planejamento da
Contratao
Definio: Equipe formada por servidores das reas envolvidas no
planejamento da contratao, composta por:
Integrante Tcnico;
Integrante Administrativo;
Integrante Requisitante.
PCTI-P1: Iniciao;


PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao;
PCTI-P3: Plano de Sustentao;
PCTI-P4: Anlise de Riscos;
PCTI-P5: Estratgia da Contratao;
PCTI-P6: Consolidar Informaes;
Artefatos:
Anlise de Viabilidade da Contratao;
Plano de Sustentao;
Anlise de Riscos;
Estratgia da Contratao;

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III;
IN 04/2010, art. 9, 2, inciso III.
Ver ator: Integrante Tcnico;
Ver ator: Integrante Administrativo;
Ver ator: Integrante Requisitante;
Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
INTEGRANTE TCNICO
Integrante Tcnico
Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea, com
conhecimento tcnico relacionado a Soluo. parte integrante da
Equipe de Planejamento da Contratao.


PCTI-P6: Consolidar Informaes;
Artefatos:
Plano de Sustentao;
Anlise de Riscos;
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea a.
Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
Ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.

INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
Integrante
Administrativo
Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado
pela autoridade competente dessa rea. parte integrante da
Equipe de Planejamento da Contratao.


PCTI-P6: Consolidar Informaes.
Artefatos:
Plano de Sustentao;
Anlise de Riscos;
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea b;
Ver ator: rea Administrativa;
Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.

INTEGRANTE REQUISITANTE
Integrante
Requisitante
Definio: Servidor representante da rea Requisitante da
Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea, com
capacidade tcnica relacionada a rea de negcio em que a
mesma atua. parte integrante da Equipe de Planejamento da
Contratao.
PCTI-P6: Consolidar Informaes.
Artefatos:


Plano de Sustentao;
Anlise de Riscos;
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea c.
Ver ator: rea Requisitante da Soluo;

REA ADMINISTRATIVA
rea
Administrativa
Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao
Pblica contratante responsvel pela execuo dos atos
administrativos elencados no MCTI.
PCTI-P1: Iniciao;
SFTI-P4: Assinar Contrato;
SFTI-P5: Destituir Equipe de Planejamento da Contratao;
SFTI-P6: Nomear Gestor e Fiscais.
Artefatos:
Documento de Oficializao da Demanda;
Contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 9, 2;
IN 04/2010, art. 24, 1;
Ver ator: Integrante Administrativo;
Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.
Integrante Administrativo ou do Fiscal Administrativo do Contrato pressupem a


participao da rea Administrativa.

REA DE LICITAES
rea de Licitaes
Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao
Pblica contratante responsvel pelas atividades envolvidas no
processo licitatrio.
Fase de que participa: SFTI.
Processo de que participa:
Artefatos:
Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
Contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 21;
IN 04/2010, art. 22.

CONTRATADA
Contratada
Definio: Entidade provedora da Soluo de Tecnologia da
Informao, vencedora do processo de Seleo do Fornecedor.
Fases de que participa: SFTI, GCTI.
SFTI-P4: Assinar Contrato;
GCTI-P1: Iniciao;
GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.
GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.
GCTI-P4: Transio Contratual.
GCTI-P5: Encerramento do Contrato.
Artefatos:


Contrato;
Termo de Cincia;
Termo de Compromisso;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
Termo de Encerramento do Contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso VIII;
IN 04/2010, art. 7, inciso IV;
IN 04/2010, art. 25, incisos I, II, III e IV.
Ver ator: Preposto.
Preposto ou do Representante Legal da Contratada pressupem a participao desta.

GESTOR DO CONTRATO
Gestor do
Contrato
Definio: Servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e
operacionais relacionada ao processo de gesto do contrato,
indicado pela autoridade competente.
Fase de que participa: GCTI.
GCTI-P1: Iniciao;
GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
GCTI-P3: Monitoramento da Execuo;
GCTI-P4: Transio Contratual;
Artefatos:
Contrato;
Termo de Cincia;


Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
Termo de Encerramento do Contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso IV;
IN 04/2010, art. 24, inciso I;
IN 04/2010, art. 25;
IN 04/2010, art. 26.

FISCAL TCNICO DO CONTRATO
Fiscal Tcnico
Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para
fiscalizar tecnicamente o contrato.
GCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso V;
IN 04/2010, art. 24, inciso II;
IN 04/2010, art. 25, inciso III;
Ver ator: Integrante Tcnico.


FISCAL ADMINISTRATIVO DO CONTRATO
Fiscal
Administrativo
Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado
pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato
quanto aos aspectos administrativos.
GCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso VI;
Ver ator: Integrante Administrativo.

FISCAL REQUISITANTE DO CONTRATO
Fiscal
Requisitante
Definio: Servidor representante da rea Requisitante da
Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para
fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de
Tecnologia da Informao.
GCTI-P1: Iniciao;


Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso VII;
Ver ator: Integrante Requisitante.

PREPOSTO
Preposto
Definio: funcionrio representante da contratada, responsvel
por acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor
principal junto contratante, incumbido de receber, diligenciar,
encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e
administrativas referentes ao andamento contratual.
GCTI-P1: Iniciao;
GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.
GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.
Artefatos:
Termo de Cincia;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso VIII;


IN 04/2010, art. 25, incisos I, II, III e IV.
Ver ator: Contratada.
Observao: As atividades do GCTI em que est caracterizado relacionamento da
instituio contratante com a contratada pressupe a participao do preposto.
Uma vez conhecidos os atores participantes do Modelo de Contratao de Solues de
Tecnologia da Informao, descrevemos, a seguir, as fases, processos e atividades
envolvidas no MCTI.


6 PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI
A IN 04/2010, em seu art. 4, afirma que as contrataes devero ser precedidas de
planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento
estratgico do rgo ou entidade.
Assim sendo, a primeira fase do MCTI a fase de Planejamento da Contratao de
Solues de TI PCTI. Esta fase composta por cinco processos, 41 atividades e
produz oito artefatos. Alm disso, sete atores participam desta fase, que est estruturada
da seguinte forma:
PCTI-P1 Iniciao;
PCTI-P2 Anlise de Viabilidade da Contratao;
PCTI-P3 Plano de Sustentao;
PCTI-P4 Estratgia da Contratao;
PCTI-P5 Anlise de Riscos;
PCTI-P6 Consolidar Informaes;
Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao;
Artefato: Plano de Sustentao;
Artefato: Modelo de Termo de Compromisso;
Artefato: Modelo de Termo de Cincia;
Artefato: Estratgia da Contratao;
Artefato: Anlise de Riscos;
Artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
Ator: rea Administrativa;
Ator: rea Requisitante da Soluo;
Ator: rea de Tecnologia da Informao;
Ator: Integrante Tcnico;
Ator: Integrante Administrativo;
Ator: Integrante Requisitante;
Ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
O Planejamento da Contratao se inicia com o envio do Documento de Oficializao da
Demanda DOD rea de Tecnologia da Informao. Nesta etapa, chamada de


Iniciao do PCTI, consolidado o DOD e instituda a Equipe de Planejamento da
Contratao.
Em seguida, trs processos so executados em paralelo: a Anlise de Viabilidade da
Contratao; o Plano de Sustentao e a Anlise de Riscos, sendo que este ltimo
permeia todas as etapas do Planejamento da Contratao.
O processo Anlise de Viabilidade da Contratao tem por objetivo realizar uma anlise
detalhada sobre a viabilidade, ou no, da demanda gerada na fase de Iniciao e se
encerra com a produo do artefato Anlise de Viabilidade da Contratao.
O processo Plano de Sustentao tem como principal atividade a gerao do artefato
Plano de Sustentao, o qual visa garantir a continuidade do negcio, enquanto este for
necessrio Administrao Pblica.
Aps a produo da Anlise da Viabilidade e do Plano de Sustentao, dever ser
realizado o processo Estratgia da Contratao. Este processo visa a definio de
critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os
recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao.
Paralelamente, na Anlise de Riscos, so identificadas e analisadas as ameaas que
comprometem o sucesso da contratao, bem como da execuo contratual. Para cada
ameaa descrita, so definidos os respectivos procedimentos de mitigao, tratamento
e/ou contingenciamento, conforme o caso.
A Anlise de Riscos deve ser finalizada somente aps o trmino dos demais processos
que compem o Planejamento da Contratao, uma vez que todos os artefatos
produzidos nestas etapas so insumos para a execuo da referida anlise.
Vale ressaltar que a IN 04/2010 em seu art. 18 afirma que:
obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao,
independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de:
I - Inexigibilidade;
II - Dispensa de licitao ou licitao dispensada;
III - Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e
IV - Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como
Banco Mundial, Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e
outros.
Logo, conclui-se que imprescindvel a realizao do Planejamento, independentemente
da fase de Seleo do Fornecedor, uma vez que planejar dever constitucional da
Administrao Pblica.


A Figura 4 representa o PCTI. O Anexo I apresenta o fluxo da fase de Planejamento da
Contratao em tamanho real.
A seguir descrevemos os processos e atividades envolvidos nesta fase.
Figura 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI

6.1 PCTI-P1: Iniciao
O processo de Iniciao possui seis atividades e valida o artefato Documento de
Oficializao da Demanda. Trs atores participam deste processo, que est estruturado
da seguinte forma:
PCTI-P1.1 Verificar Requisitos do DOD;
PCTI-P1.2 Alterar DOD;
PCTI-P1.3 Indicar Integrante Tcnico;
PCTI-P1.4 Analisar DOD;
PCTI-P1.5 Indicar Integrante Administrativo;
PCTI-P1.6 Instituir Equipe de Planejamento da Contratao;
Ator: rea Requisitante da Soluo;
Ator: rea de TI;
Artefato: Documento de Oficializao da Demanda.
O processo comea com o envio do DOD para rea de TI, que verifica os requisitos do


mesmo e, caso necessrio, devolve-o rea Requisitante da Soluo para correes.
Realizadas as correes, o DOD reenviado para a rea de TI.
Esta interao entre as reas Requisitante e de TI pode ser caracterizada como uma
anlise prvia das necessidades de negcio, e sofrer tantas iteraes quantas forem
necessrias at que se obtenha um DOD satisfatoriamente consolidado.
Cabe ressaltar que se deve evitar o trmite desnecessrio de documentos, promovendo
a cooperao sensata e produtiva entre as reas.
Uma vez consolidado o DOD, a rea de TI deve indicar o Integrante Tcnico da Equipe
de Planejamento da Contratao e encaminhar o Documento para a Autoridade
Competente da rea Administrativa, que dever analis-lo e decidir sobre a continuidade
ou no da contratao. Caso decida pela continuidade da contratao, a Autoridade
Competente da rea Administrativa deve indicar o Integrante Administrativo, instituindo,
em seguida, a Equipe de Planejamento da Contratao.
A Figura 5 representa o processo de Iniciao do PCTI, apresentado em tamanho real no
Anexo II. A seguir descrevemos as atividades envolvidas neste processo.

Figura 5: PCTI-P1: Iniciao


VERIFICAR REQUISITOS DO DOD
PCTI-P1.1
Objetivo: Verificar se o Documento de Oficializao da Demanda
foi preenchido corretamente.
Responsvel: rea de Tecnologia da Informao.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Sugestes para alterao do DOD.
Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea
Requisitante da Soluo, e verificar se o contedo mnimo, descrito na IN 04/2010 em
seu art. 9, incisos I a IV, est presente no documento recebido:
I - vinculao das necessidades, considerando os objetivos estratgicos e as
necessidades corporativas da instituio, e alinhadas ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a
contratao da Soluo de Tecnologia da Informao;
III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e
IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento
da Contratao.
Referncias: IN 04/2010, art. 9, incisos I a IV;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao.

Observao: No faz parte do escopo desta atividade a verificao do mrito da
contratao, somente do contedo e da forma como o Documento de Oficializao da
Demanda foi redigido pela rea Requisitante da Soluo.

ALTERAR DOD
PCTI-P1.2
Objetivo: Alterar o Documento de Oficializao da Demanda para
que ele possua o contedo mnimo citado nos incisos de I a IV do
art. 9 da IN 04/2010.
Responsvel: rea Requisitante da Soluo.
Entrada: Sugestes para Alterao do DOD.


Sada: Documento de Oficializao da Demanda alterado.
Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea de
Tecnologia da Informao, com a indicao das correes necessrias, e realizar as
alteraes pertinentes.
Referncias: IN 04/2010, art. 9, incisos I a IV;
ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea Requisitante da Soluo.

INDICAR INTEGRANTE TCNICO
PCTI-P1.3
Objetivo: Indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento
da Contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea de Tecnologia da
Informao.
Sada: Documento de Oficializao da Demanda atualizado.
Descrio: Indicar um servidor da rea de Tecnologia da Informao para ser o
Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve ser
ento devidamente transcrita para o DOD, o qual, nesta etapa, j dever conter a
indicao do Integrante Requisitante.
Feita a citada indicao, o DOD dever ser enviado Autoridade Competente da rea
Administrativa, para aprovao.
ver ator: rea de Tecnologia da Informao.


ANALISAR DOD
PCTI-P1.4
Objetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Demanda e
decidir sobre o prosseguimento da contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa.
Sada: Documento de Oficializao da Demanda analisado.
Descrio: Receber o DOD, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, analisar
seu contedo e decidir, motivadamente, se a contratao dever prosseguir ou ser
arquivada.
ver ator: rea Administrativa.

INDICAR INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
PCTI-P1.5
Objetivo: Indicar o Integrante Administrativo da Equipe de
Planejamento da Contratao.
Sada: Documento de Oficializao da Demanda.
Descrio: Indicar um servidor da rea Administrativa para ser o Integrante
Administrativo da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve,
preferencialmente, fazer parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual,
nesta etapa, j dever conter a indicao do Integrante Requisitante e do Integrante
Tcnico.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, 2inciso, III, alnea b;
IN 04/2010, art. 9, 2inciso, II;


INSTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
PCTI-P1.6
Objetivo: Instituir Equipe da Planejamento da Contratao.
Sada: Nomeao da Equipe de Planejamento da Contratao.
Descrio: Instituir a Equipe de Planejamento da Contratao composta pelo
Integrante Tcnico, Integrante Requisitante e Integrante Administrativo indicados pelas
respectivas reas. A instituio da equipe dever ser feita em documento prprio
contendo os dados de contato de cada um dos integrantes.
IN 04/2010, art. 9, 2, inciso III;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
ver atividade: SFTI-P5 Destituir Equipe de Planejamento da
Contratao.

6.2 PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao
O processo de Anlise de Viabilidade da Contratao possui nove atividades e produz o
artefato Anlise de Viabilidade da Contratao. Trs atores participam deste processo,
que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P2.1 Definir Requisitos;
PCTI-P2.2 Especificar Requisitos;
PCTI-P2.3 Identificar Solues;
PCTI-P2.4 Avaliar Solues
PCTI-P2.5 Escolher Soluo;
PCTI-P2.6 Justificar Soluo Escolhida;
PCTI-P2.7 Avaliar Necessidades de Adequao;
PCTI-P2.8 Consolidar Informaes;
PCTI-P2.9 Aprovar Anlise de Viabilidade;


Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao.
A Anlise de Viabilidade da Contratao inicia-se com a definio dos requisitos da
Soluo de Tecnologia da Informao, seguida pela especificao destes requisitos.
Estas informaes compem o contedo do documento chamado Especificao de
Requisitos. Concluda a Especificao de Requisitos, necessria a indicao das
solues que atendem aos requisitos definidos no art. 11, inciso II, alneas a a g da IN
04/2010. Deve-se realizar tambm a anlise e comparao dos Custos Totais de
Propriedade TCO, das solues identificadas. Deste conjunto de solues, deve ser
escolhida uma soluo especfica. Esta escolha deve ser devidamente justificada. Alm
disso, h de se avaliar ainda se existem necessidades de adequao no ambiente que
devem ser satisfeitas para viabilizar a contratao.
As informaes devem ser consolidadas no documento Anlise de Viabilidade da
Contratao.
A Figura 6 representa o processo de construo da Anlise de Viabilidade da
Contratao. O Anexo III apresenta o processo de Anlise de Viabilidade da Contratao
em tamanho real. A seguir, descrevemos as atividades envolvidas neste processo.
Figura 6: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao


DEFINIR REQUISITOS
PCTI-P2.1
Objetivo: Definir requisitos de negcio, de capacitao, legais, de
manuteno, temporais, de segurana, sociais, ambientais e
culturais.
Responsvel: Integrante Requisitante.

Sada: Especificao de Requisitos.
Descrio: Essa atividade encontra-se descrita no art. 11, inciso I, alneas a a c da
IN 04/2010. A atividade deve comear com a avaliao do Documento de Oficializao
da Demanda e o levantamento das seguintes informaes:
a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da
Informao;
b) solues disponveis no mercado; e
c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies;
O levantamento e a avaliao explicitados acima devem servir de base para a definio
e especificao dos seguintes requisitos:
de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e definem as
necessidades dos servios e os aspectos funcionais da Soluo de TI;
de capacitao, que definem a necessidade de treinamento presencial ou
distncia, carga horria e entrega de materiais didticos;
legais, que definem as normas s quais a Soluo de Tecnologia da
Informao dever respeitar;
de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e definem a
necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e
adaptativa;
temporais, que define a data limite para entrega da Soluo de Tecnologia
da Informao contratada;
de segurana, com o apoio da rea de Tecnologia da Informao; e
sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de
Tecnologia da Informao deve atender para respeitar necessidades
especficas relacionadas a costumes, idiomas e ao meio ambiente.
Assim que a definio de requisitos for realizada, as informaes geradas devero ser


repassadas rea de Tecnologia da Informao para que esta especifique os requisitos
tecnolgicos (atividade PCTI.2.2).
Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso I, alneas a a g;
IN 04/2010, art. 12;
ver artefato Documento de Oficializao da Demanda.
ver artefato Anlise de Viabilidade da Contratao.
ver ator: Integrante Requisitante.

ESPECIFICAR REQUISITOS
PCTI-P2.2
Objetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos tecnolgicos
com base nos requisitos definidos na atividade PCTI-P2.1.
Responsvel: Integrante Tcnico.
Entrada: DOD, Especificao de Requisitos.
Sada: Especificao de Requisitos.
Descrio: Da mesma forma que a atividade anterior, a atividade Especificar
Requisitos comea com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o
levantamento das seguintes informaes:
Informao;
c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies;
De posse das informaes acima e dos requisitos definidos na atividade anterior (PCTI-
P2.1), devero ser feitas as seguintes especificaes, quando aplicveis, conforme IN
04/2010, art. 13:
I. de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de
interoperabilidade, linguagem de programao, interface, dentre outros;
II. de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de
desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de
documentao, dentre outros;
III. de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em
ambiente de produo, dentre outros;


IV. de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a
manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas;
V. de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem
ministrados, perfil do instrutor, dentre outros;
VI. de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar
a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia
profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa
experincia, dentre outros;
VII. de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de
Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas
de comprovao dessa formao, dentre outros;
VIII. de metodologia de trabalho;
IX. de segurana da informao; e
X. demais requisitos aplicveis.
Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso I, alneas a a c;
IN 04/2010, art. 13;
ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao;
ver ator: Integrante Tcnico.

Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar rea de TI o
levantamento realizado anteriormente para que os mesmos sirvam de subsdio para a
especificao dos requisitos tecnolgicos.
IDENTIFICAR SOLUES
PCTI-P2.3
Objetivo: Identificar as diferentes solues que atendam aos
requisitos especificados nas atividades anteriores (PCTI-P2.1 e
PCTI-P2.2).
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
Entradas: DOD, Especificao de Requisitos, Solues de TI disponveis na
Administrao Pblica Federal e no Portal do Software Pblico Brasileiro, Solues de
Mercado, Solues Aderentes aos Padres e-Ping, ICP-Brasil, e-Arq, Oramento


Estimado.
Sada: Solues de Tecnologia da Informao.
Descrio: Conforme descrito no inciso II do art. 11 da IN 04/2010, devero ser
identificadas diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas
atividades anteriores, considerando:
a) disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao
Pblica;
b) solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro
(http://www.softwarepublico.gov.br);
c) capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre
ou software pblico;
d) observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos
Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de
Acessibilidade de Governo Eletrnico - e-MAG;
e) aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira -
ICP-Brasil, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital;
f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais
definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto
Arquivstica de Documentos e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo
abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme
Resoluo do CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007; e
g) oramento estimado.
Observao: para a elaborao da estimativa de preos recomenda-se observar a
Orientao Tcnica n 01/2010 do stio TIControle, URL: http://www.ticontrole.gov.br.


AVALIAR SOLUES
PCTI-P2.4
Objetivo: Obter uma anlise comparativa dos Custos Totais de
Propriedade das Solues identificadas.
Entrada: Solues de Tecnologia da Informao.
Sada: Anlise TCO.
Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.3)
e, para cada uma delas, calcular o TCO. Em seguida elaborar uma anlise comparativa
das solues em termos de TCO. Esta anlise servir como instrumento para escolha
da Soluo (PCTI-P2.5) e posterior justificao desta escolha (PCTI-P2.6).

ESCOLHER SOLUO
PCTI-P2.5
Objetivo: Escolher a Soluo de Tecnologia da Informao que
ser contratada.
Entrada: Solues de Tecnologia da Informao, Anlise TCO.
Sada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida.
Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.3),
juntamente com a Anlise comparativa do TCO e escolher a opo mais adequada aos
objetivos da contratao.
Orientao Tcnica n 01/2010 - stio TIControle:


http://www.ticontrole.gov.br.

JUSTIFICAR SOLUO ESCOLHIDA
PCTI-P2.6
Objetivo: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior
(PCTI-P2.5).
Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida, Anlise
TCO.
Sada: Justificativa para escolha da Soluo de TI.
Descrio: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCT-P2.5), conforme
inciso IV do art. 11 da IN 04/2010:
a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de TI escolhida,
indicando os bens e servios que a compem;
b) alinhamento em relao s necessidades; e
c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em
termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade.
Esta justificativa servir de insumo para a elaborao do Termo de Referncia ou
Projeto Bsico (PCTI-P6).
Referncias: IN 04/2010, art. 11, IV;
ver artefato Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

AVALIAR NECESSIDADES DE ADEQUAO
PCTI-P2.7
Objetivo: Avaliar as necessidades de adequao para execuo
contratual.
Apoio: Integrante Administrativo.


Entrada: Soluo de TI Escolhida, Especificao de Requisitos, Ativos e Processos
Organizacionais.
Sada: Necessidades de Adequao.
Descrio: A avaliao das necessidades de adequao para a execuo contratual
dever abranger:
a) infraestrutura tecnolgica;
b) infraestrutura eltrica;
c) logstica;
d) espao fsico;
e) mobilirio; e
f) outros que se apliquem.
O artefato produzido nesta atividade servir de subsdio para a criao do Plano de
Insero.
Referncias: IN 04/2010, art. 11, V;

CONSOLIDAR INFORMAES
PCTI-P2.8
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento
Anlise de Viabilidade da Contratao.
Apoio: Integrante Administrativo.
Entrada: DOD, Especificao de Requisitos, Solues de TI, Soluo de TI Escolhida,
Justificativa para Escolha da Soluo de TI, Necessidades de Adequao, Anlise TCO.
Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao.
Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo de Anlise de
Viabilidade da Contratao (PCTI-P2), com o objetivo de gerar um documento nico
que demonstre a viabilidade da contratao. Este documento deve conter, pelo menos,
os seguintes itens:


Especificao dos Requisitos (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2);
Identificao e avaliao das Solues Disponveis (PCTI-P2.3);
Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3 item f);
Soluo escolhida e respectiva justificativa;
Necessidades de adequao do ambiente; e
Outros aplicveis.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI;

AVALIAR ANLISE DE VIABILIDADE
PCTI-P2.9
Objetivo: Avaliar o documento de Anlise de Viabilidade da
Contratao para fins de aprovao.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Anlise de Viabilidade da Contratao.
Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao aprovada.
Descrio: Analisar o documento de Anlise de Viabilidade da Contratao conforme
requisitos definidos no inciso XI, do art. 2 da IN 04/2010.
A aprovao do documento se dar por meio das assinaturas da Equipe de
Planejamento da Contratao. Caso no haja aprovao, deve-se retornar para uma ou
mais atividades do processo para efetuar as devidas correes, para posteriormente
refazer a anlise.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI.
IN 04/2010, art. 11.


6.3 PCTI-P3: Plano de Sustentao
O processo de elaborao do Plano de Sustentao possui seis atividades e produz o
artefato Plano de Sustentao. Trs atores participam deste processo, que est
estruturado da seguinte forma:
PCTI-P3.1 Definir Recursos Materiais e Humanos;
PCTI-P3.2 Definir Atividades de Transio e Encerramento do Contrato;
PCTI-P3.3 Elaborar Estratgia de Continuidade;
PCTI-P3.4 Elaborar Estratgia de Independncia;
PCTI-P3.6 Avaliar Plano de Sustentao;
Artefato: Plano de Sustentao.
Segundo o art. 14 da IN 04/2010, para elaborar do Plano de Sustentao, preciso
identificar os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio.
Deve-se definir aes de contingncia para garantir a continuidade do fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual, bem como as
atividades a realizar em caso de eventual transio contratual e encerramento do
contrato. Tambm necessrio definir e descrever uma estratgia de independncia do
rgo ou entidade contratante com relao contratada. Todas estas informaes
compem o artefato Plano de Sustentao.
O Plano de Sustentao dever ser aprovado e assinado pela Equipe de Planejamento
da Contratao [IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico].
A Figura 7 representa o processo de elaborao do Plano de Sustentao. O Anexo IV
apresenta o processo de elaborao do Plano de Sustentao em tamanho real.


Figura 7: PCTI-P3: Plano de Sustentao
A seguir, descrevemos as atividades envolvidas neste processo.

DEFINIR RECURSOS MATERIAS E HUMANOS
PCTI-P3.1
Objetivo: Identificar os recursos materiais e humanos necessrios
continuidade do negcio.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e
Processos Organizacionais.
Sada: Recursos Materiais e Humanos.
Descrio: Analisando a demanda devem ser identificados, dentre os ativos e os
processos organizacionais do rgo aqueles recursos materiais e humanos que sero
fundamentais para a continuidade do negcio da instituio.
Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso I;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver ator: Integrante Requisitante;
ver artefato: Plano de Sustentao.


DEFINIR ATIVIDADES DE TRANSIO E ENCERR. DO CONTRATO
PCTI-P3.2
Objetivo: Estabelecer procedimentos que devem ser seguidos
em uma eventual transio contratual e no encerramento do
contrato.
Sada: Atividades de Transio e Encerramento do Contrato.
Descrio: Analisando a demanda, sevem ser elaborados procedimento para:
a) entrega de verses finais dos produtos e da documentao;
b) transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da
Soluo;
c) devoluo de recursos;
d) revogao de perfis de acesso;
e) eliminao de caixas postais;
f) outros que se apliquem.
ver ator: Integrante Administrativo;

ELABORAR ESTRATGIA DE CONTINUIDADE
PCTI-P3.3
Objetivo: Definir mecanismos que permitam a continuidade do
fornecimento da Soluo em eventual interrupo contratual.

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos
Organizacionais.


Sada: Estratgia de Continuidade de Fornecimento.
Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, dos ativos e dos processos
organizacionais do rgo, deve-se detectar, no tempo, situaes de interrupo
contratual e, para cada uma delas, descrever aes necessrias para dar continuidade
ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao.

ELABORAR ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA
PCTI-P3.4
Objetivo: Estabelecer diretrizes que minimizem dependncia da
Contratante em relao a Contratada.
Sada: Estratgia de Independncia.
Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, definir:
a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e
b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de TI sobre os
diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a
documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos
em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e
fundacional do Poder Executivo Federal.


PCTI-P3.5
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do
documento Plano de Sustentao.
Apoio: Integrante Administrativo
Entrada: Ativos e Processos Organizacionais, DOD, Recursos Humanos e Materiais,
Estratgia de Continuidade de Fornecimento, Atividades de Transio e Encerramento
do Contrato, Estratgia de Independncia.
Sada: Plano de Sustentao.
Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo Plano de
Sustentao (PCTI-P3), com o objetivo de gerar um documento nico contendo, pelo
menos, os seguintes itens:
I recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio;
II continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em
eventual interrupo contratual;
III atividades de transio contratual e encerramento do contrato;
IV estratgia de independncia do rgo ou entidade com relao
contratada.
AVALIAR PLANO DE SUSTENTAO
PCTI-P3.6
Objetivo: Avaliar o Plano de Sustentao.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Plano de Sustentao.
Sada: Plano de Sustentao aprovado.
Descrio: O objetivo desta atividade realizar uma verificao no contedo descrito
no artefato Plano de Sustentao e avaliar a sua aplicabilidade. O contedo mnimo do
Plano de Sustentao, suas especificaes e requisitos necessrios esto listados no


art. 14 da IN 04/2010.
Caso o Plano de Sustentao no esteja em conformidade com as especificaes
encontradas no art. 14 da IN 04/2010 ele dever ser corrigido pela respectiva rea
responsvel e ser submetido nova avaliao para aprovao.
Referncias: IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;

6.4 PCTI-P4: Estratgia da Contratao
O processo de elaborao da Estratgia da Contratao possui nove atividades e produz
o artefato Estratgia da Contratao. Trs atores participam deste processo, que est
estruturado da seguinte forma:
PCTI-P4.1 Indicar Soluo de TI;
PCTI-P4.2 Indicar Termos Contratuais;
PCTI-P4.3 Definir Responsabilidades da Contratada;
PCTI-P4.4 Elaborar Modelos de Documentos;
PCTI-P4.5 Definir Critrios Tcnicos de Julgamento;
PCTI-P4.6 Elaborar Oramento Detalhado;
PCTI-P4.7 Elaborar Estimativa de Impacto;
PCTI-P4.9 Avaliar Estratgia da Contratao;
Artefato: Estratgia da Contratao.
Segundo o art. 15 da IN 04/2010, a Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da
Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao. O processo de
elaborao da Estratgia da Contratao se inicia com a indicao da Soluo de
Tecnologia da Informao a ser contratada.


A Estratgia da Contratao deve conter os termos contratuais, indicando todas as
responsabilidades da Contratada, os critrios tcnicos de julgamento das propostas que
sero apresentadas na fase de Seleo do Fornecedor, o oramento detalhado e uma
estimativa do impacto econmico-financeiro que a contratao causar na Contratante.
Nestas definies, deve-se levar em considerao princpios como oportunidade e
convenincia e a manuteno do equilbrio financeiro do futuro contrato.
A Estratgia da Contratao dever ser aprovada e assinada pela Equipe de
Planejamento da Contratao. [IN 04/2010, art. 15, 6]
A Figura 8 representa o processo de elaborao da Estratgia da Contratao. O Anexo
V apresenta o processo de elaborao da Estratgia da Contratao em tamanho real.

Figura 8: PCTI-P4: Estratgia da Contratao

INDICAR SOLUO DE TI
PCTI-P4.1
Objetivo: Indicar a Soluo de Tecnologia da Informao a ser
contratada.
Responsvel: Integrante Tcnico.
Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da
Contratao.


Sada: Soluo de TI.
Descrio: Indicar a Soluo de TI a ser contratada. Essa tarefa j foi executada nas
atividades PCTI-P2.3, PCTI-P2.4 e PCTI-P2.5. Portanto, dentro do contexto do
processo de Estratgia da Contratao cabe o detalhamento e reviso no documento
final.
As informaes geradas nesta atividade sero utilizadas para elaborao da descrio
da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida no Termo de Referncia ou Projeto
Bsico, consolidado na atividade PCTI-P6.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso I.
ver artefato: Estratgia da Contratao.

INDICAR TERMOS CONTRATUAIS
PCTI-P4.2
Objetivo: Indicar os Termos Contratuais que faro parte do
Contrato.
Contratao.
Sada: Termos Contratuais.
Descrio: Neste processo devero ser indicados os Termos Contratuais a serem
utilizados no item VI - Elementos para Gesto do Contrato do Termo de Referncia ou
Projeto Bsico, consolidado na atividade PCTI-P6. Para sua construo, dever ser
observado o disposto nos 2 e 3 do art. 15 da IN 04/2010:
Art. 15 ...
2 A aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora apenas poder ser
utilizada mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com
prazos e qualidade previamente definidos.
3 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os
casos justificados, mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com
o posto previamente definido.
Conforme descrito no inciso III do art. 15 da IN 04/2010, os termos contratuais devero
conter:


a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens
fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis;
b) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade
de bens fornecidos, para comparao e controle;
c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de
Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas;
d) garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio;
e) definio de direitos autorais e de propriedade intelectual;
f) cronograma de execuo fsica e financeira;
g) forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos;
h) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de
informaes entre a contratada e a Administrao; e
i) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os Arts. 86,
87 e 88 da Lei n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7da Lei n10.520, de 2002,
observando:
1. vinculao aos termos contratuais;
2. proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo
descumprimento das respectivas obrigaes;
3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus
percentuais correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes
recorrentes;
4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido
ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou
outros motivos;
5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e
impedimento para contratar com a Administrao; e
6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar
com a Administrao, conforme previsto em Lei;
A Lei n 8.666/93, em seus arts. 86, 87 e 88, estabelece:
Art. 86. O atraso injustificado na execuo do contrato sujeitar o contratado multa
de mora, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato.
1o A multa a que alude este artigo no impede que a Administrao rescinda


unilateralmente o contrato e aplique as outras sanes previstas nesta Lei.
2o A multa, aplicada aps regular processo administrativo, ser descontada da
garantia do respectivo contratado.
3o Se a multa for de valor superior ao valor da garantia prestada, alm da perda
desta, responder o contratado pela sua diferena, a qual ser descontada dos
pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou ainda, quando for o caso,
cobrada judicialmente.
Art. 87. Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder,
garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes:
I - advertncia;
II - multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato;
III - suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar
com a Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos;
IV - declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica
enquanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida
a reabilitao perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade, que ser
concedida sempre que o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos
resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior.
1 Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia prestada, alm da perda
desta, responder o contratado pela sua diferena, que ser descontada dos
pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada judicialmente.
2 As sanes previstas nos incisos I, III e IV deste artigo podero ser aplicadas
juntamente com a do inciso II, facultada a defesa prvia do interessado, no respectivo
processo, no prazo de 5 (cinco) dias teis.
3 A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do
Ministro de Estado, do Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso, facultada a
defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez) dias da abertura de
vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois) anos de sua aplicao.
Art. 88. As sanes previstas nos incisos III e IV do artigo anterior podero tambm
ser aplicadas s empresas ou aos profissionais que, em razo dos contratos
regidos por esta Lei:
I - tenham sofrido condenao definitiva por praticarem, por meios dolosos, fraude fiscal
no recolhimento de quaisquer tributos;
II - tenham praticado atos ilcitos visando a frustrar os objetivos da licitao;


III - demonstrem no possuir idoneidade para contratar com a Administrao em virtude
de atos ilcitos praticados.
Referncias: Lei n 8.666/93, arts. 86, 87 e 88.
Lei n 8.666/93, art. 65, inciso II, b.
Lei n 8.666/93, art. 73, inciso I, b.
IN 04/2010, art. 15, inciso III.
IN 04/2010, art. 15, 2 e 3.

DEFINIR RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA
PCTI-P4.3
Objetivo: Definir as responsabilidades da contratada.
Responsveis: Integrante Tcnico.
Contratao.
Descrio: Nesta atividade, devem ser descritas as responsabilidades da Contratada
relacionadas execuo contratual. Devem ser observadas a legislao, as normas e
os padres pertinentes relacionados ao objeto da contratao e aos contratos
administrativos, bem como outras fontes relacionadas.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso II.

ELABORAR MODELOS DE DOCUMENTOS
PCTI-P4.4
Objetivo: Elaborar modelos de documentos a serem entregues
pela contratada na reunio inicial (GCTI-P1.3).
Contratao.


Sada: Modelo de Termo de Compromisso, Modelo de Termo de Cincia.
Descrio: Elaborar os modelos de documentos a serem entregues pela contratada na
reunio inicial, conforme art. 25, inciso I, alnea b da IN 04/2010.
Neste processo devero ser elaborados dois modelos de documentos: Termo de
Compromisso e Termo de Cincia. O primeiro documento deve ser assinado pelo
Representante Legal e pelo Preposto da Contratada, e o segundo documento deve ser
assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na
contratao.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso VI;
IN 04/2010, art. 25, inciso I, alnea b;
ver artefato: Termo de Compromisso;
ver artefato: Termo de Cincia;

DEFINIR CRITRIOS TCNICOS DE JULGAMENTO
PCTI-P4.5
Objetivo: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas
para a fase de Seleo do Fornecedor.
Responsveis: Integrante Tcnico.
Contratao.
Sada: Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas.
Descrio: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de
Seleo do Fornecedor, observando o seguinte:
a) utilizao de critrios correntes no mercado;
b) a Anlise de Viabilidade da Contratao;
c) possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de
capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido;
d) vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente
dispostos em normas do governo federal;
e) vedao da pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos


realizados pelo licitante;
f) vedao da pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de
capacidade tcnica; e
g) justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para o
contratante.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso VII;

ELABORAR ORAMENTO DETALHADO
PCTI-P4.6
Objetivo: Elaborar oramento detalhado da contratao.
Responsveis: Integrante Administrativo e Integrante Tcnico.
Entrada: Plano de Sustentao, Anlise de Viabilidade da
Contratao.
Sada: Oramento Detalhado.
Descrio: Conforme descrito no inciso IV do art. 15 da IN 04/2010, o oramento
detalhado ser elaborado pelo Integrante Administrativo com o apoio do Integrante
Tcnico e deve ser fundamentado em pesquisa de mercado. Como subsdio sua
elaborao, deve-se utilizar:
o Plano de Sustentao;
a Anlise de Viabilidade, especialmente o item oramento estimado levando
em conta os artefatos produzidos nas atividades PCTI-P2.3, PCTI-P2.4 e PCTI-
P2.5;
contrataes similares;
valores oficiais de referncia;
pesquisa junto a fornecedores;
tarifas pblicas.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso IV.
ver ator: Integrante Administrativo;


ver artefato: Plano de Sustentao;
ELABORAR ESTIMATIVA DE IMPACTO
PCTI-P4.7
Objetivo: Elaborar a Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro
no oramento do rgo ou entidade.
Responsvel: Integrante Requisitante.
Entrada: Oramento Detalhado, Plano de Sustentao, Anlise de
Viabilidade.
Sada: Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro.
Descrio: O Integrante Requisitante da Soluo dever elaborar estimativa de
impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade. Esta estimativa
dever ser elaborada luz do art. 16 da Lei Complementar n 101, de 04 de maio de
2000 Lei de Responsabilidade Fiscal que afirma:
Art. 16. A criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que acarrete
aumento da despesa ser acompanhado de:
I - estimativa do impacto oramentrio-financeiro no exerccio em que deva entrar
em vigor e nos dois subsequentes;
II - declarao do ordenador da despesa de que o aumento tem adequao
oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano
plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias.
1o Para os fins desta Lei Complementar, considera-se:
I - adequada com a lei oramentria anual, a despesa objeto de dotao especfica e
suficiente, ou que esteja abrangida por crdito genrico, de forma que somadas todas
as despesas da mesma espcie, realizadas e a realizar, previstas no programa de
trabalho, no sejam ultrapassados os limites estabelecidos para o exerccio;
II - compatvel com o plano plurianual e a lei de diretrizes oramentrias, a despesa que
se conforme com as diretrizes, objetivos, prioridades e metas previstas nesses
instrumentos e no infrinja qualquer de suas disposies.
2o A estimativa de que trata o inciso I do caput ser acompanhada das premissas e
metodologia de clculo utilizadas.
3o Ressalva-se do disposto neste artigo a despesa considerada irrelevante, nos


termos em que dispuser a lei de diretrizes oramentrias.
4o As normas do caput constituem condio prvia para:
I - empenho e licitao de servios, fornecimento de bens ou execuo de obras;
II - desapropriao de imveis urbanos a que se refere o 3o do art. 182 da
Constituio.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso V;
Lei Complementar n 101, de 04/05/2000, art. 16;

PCTI-P4.8
Estratgia da Contratao.
Entrada: Soluo de TI, Termos Contratuais, Modelo do Termo de Cincia, Modelo do
Termo de Compromisso, Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas, Oramento
Detalhado, Fonte de Recursos, Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro, Plano de
Sustentao e Anlise de Viabilidade.
Sada: Estratgia da Contratao.
Descrio: Consolidar as informaes geradas no processo Estratgia da Contratao
(PCTI-P4) e gerar o artefato Estratgia da Contratao o qual dever conter:
definio de critrios tcnicos;
obrigaes contratuais;
definio de responsabilidades;
explicitao de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para
atingir o objetivo da contratao.


Referncias: Definio - IN 04/2010, art. 2, inciso XIII.
IN 04/2010, art. 14.
AVALIAR ESTRATGIA DA CONTRATAO
PCTI-P4.9
Objetivo: Avaliar a Estratgia da Contratao gerado no processo
anterior (PCTI-P4.9).
Entrada: Estratgia da Contratao.
Sada: Estratgia da Contratao Aprovada.
Descrio: Neste processo, a Equipe de Planejamento da Contratao dever avaliar a
Estratgia da Contratao, conforme especificaes constantes no art. 2 e art. 15 da
IN 04/2010. Em caso de no conformidade com o especificado nestes artigos, a
Estratgia da Contratao dever ser encaminhada ao responsvel para correo dos
itens especficos. Aps a correo, o documento deve ser reavaliado.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, 6.

6.5 PCTI-P5: Anlise de Riscos
O processo de Anlise de Riscos possui dez atividades e produz o artefato Anlise de
Riscos. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P5.1 Identificar Riscos que Comprometem o Sucesso;
PCTI-P5.2 Identificar Riscos de No Atendimento das Necessidades;
PCTI-P5.3 Identificar Probabilidade de Ocorrncia;
PCTI-P5.4 Identificar Danos Potencias;
PCTI-P5.5 Definir Aes de Preveno;


PCTI-P5.6 Definir Responsveis;
PCTI-P5.7 Definir Aes de Contingncia;
PCTI-P5.8 Definir Responsveis;
PCTI-P5.10 Avaliar Anlise de Risco;
Artefato: Anlise de Riscos.
A Anlise de Riscos est descrita no o art. 16. da IN 04/2010. Segundo este, a Anlise
de Riscos dever ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao.
Para isso, devem ser identificados os riscos que possam comprometer o sucesso da
contratao e da gesto contratual e os riscos de a Soluo no vir a alcanar os
resultados que atendam s necessidades da Contratante.
Para cada risco identificado, devem ser relacionados os potenciais danos que a
ocorrncia do evento relacionado ao risco pode provocar, bem como sua probabilidade.
Para cada risco, tambm devem ser definidas as respectivas aes de preveno e
contingncia, bem como seus responsveis.
A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da
Contratao. [IN 04/2010, art. 16, 2]
Vale ressaltar que a Anlise de Riscos da contratao permeia todas as fases do
processo de Planejamento da Contratao e dever ser consolidada no documento final
Anlise de Riscos. [IN 04/2010, art. 16, 1]
A Figura 9 representa o processo de elaborao da Anlise de Riscos. O Anexo VI
apresenta o processo de elaborao da Anlise de Riscos em tamanho real.


Figura 9: PCTI-P5: Anlise de Riscos

IDENTIFICAR RISCOS QUE COMPROMETEM O SUCESSO
PCTI-P5.1
Objetivo: Identificar os riscos que comprometem o sucesso da
contratao.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Anlise de
Viabilidade, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao.
Sada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao.
Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever
identificar os principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de
contratao.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, inciso I.
ver artefato: Estratgia da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.


IDENTIFICAR RISCOS DE NO ATENDIMENTO DAS NECESSID.
PCTI-P5.2
Objetivo: Identificar os riscos de no atendimento das
necessidades da Contratante.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Anlise de
Viabilidade, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao.
Sada: Riscos da Soluo no Atender as Necessidades.
identificar os principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou os
bens fornecidos no atendam s necessidades do rgo contratante, o que poder
resultar na necessidade da realizao de uma nova contratao.
IN 04/2010, art. 16, inciso II.
ver artefato: Estratgia da Contratao;
IDENTIFICAR PROBABILIDADE DE OCORRNCIA
PCTI-P5.3
Objetivo: Definir a probabilidade de ocorrncia de cada evento
relacionado aos riscos identificados.
Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao,
Riscos de No Atendimento das Necessidades.
Sada: Relao Risco x Probabilidade.
Descrio: A Equipe de Planejamento da Contratao dever calcular a possibilidade
de ocorrncia de cada um dos eventos relacionados a cada risco identificado nas
atividades anteriores (PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2).



IDENTIFICAR DANOS POTENCIAIS
PCTI-P5.4
Objetivo: Mapear os danos potenciais de cada um dos eventos
identificados nos riscos.
Riscos de No Atendimento das Necessidades.
Sada: Relao 'Risco x Danos Potenciais'.
Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever mapear
os danos potenciais de cada um dos eventos relacionados aos riscos identificados nas
atividades PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2.

DEFINIR AES DE PREVENO
PCTI-P5.5
Objetivo: Definir as aes a serem tomadas para reduzir ou
eliminar as chances de ocorrncia dos eventos identificados.
Riscos de No Atendimento das Necessidades, Relao Risco x
Probabilidade.
Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia.
Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir
as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos


eventos relacionados aos riscos identificados nas atividades PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2.
IN 04/2010, art. 16, inciso IV.

DEFINIR RESPONSVEIS
PCTI-P5.6
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de
preveno definidas na atividade anterior (PCTI-P5.5).
Entrada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de
Ocorrncia.
Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances Ocorrncia Atualizadas.
Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir
os responsveis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior.
IN 04/2010, art. 16, inciso VI.

DEFINIR AES DE CONTINGNCIA
PCTI-P5.7
Objetivo: Definir as aes que devem ser executas aps a
ocorrncia dos eventos relacionados aos riscos.
Entrada: Relao Risco x Danos Potenciais.
Sada: Aes de Contingncia.
Descrio: Conforme art. 16, inciso V da IN 04/2010, a Equipe de Planejamento da
Contratao dever definir as aes de contingncia para os riscos identificados.


IN 04/2010, art. 16, inciso V.

DEFINIR RESPONSVEIS
PCTI-P5.8
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de
contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P5.7).
Entrada: Aes de Contingncia.
Sada: Aes de Contingncia atualizadas.
Descrio: Conforme art. 16, inciso VI da IN 04/2010, nesta atividade Equipe de
Planejamento da Contratao dever definir os responsveis por cada uma das aes
de contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P5.7).
IN 04/2010, art. 16, inciso VI.

PCTI-P5.9
Anlise de Riscos.

Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos da Soluo
No Atender as Necessidades, Relao: Risco x Probabilidade, Relao: Risco x Danos
Potencias, Aes Para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncias, Aes de
Contingncia.


Sada: Anlise de Riscos.
consolidar as informaes geradas no processo Anlise de Riscos (PCTI-P5) e gerar o
artefato Anlise de Riscos, o qual dever conter:
identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso do
processo de contratao (PCTI-P5.1);
identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios
prestados ou bens entregues no atendam s necessidades do contratante,
podendo resultar em nova contratao (PCTI-P5.2);
identificao das possibilidades de ocorrncia e dos danos potenciais de cada
risco identificado (PCTI-P5.3 e PCTI-P5.4);
definio das aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de
ocorrncia do evento (PCTI-P5.5);
definio das aes de contingncia a serem tomadas caso o risco se
concretize (PCTI-P5.7); e
definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos
procedimentos de contingncia (PCTI-P5.6 e PCTI-P5.8).
IN 04/2010, art. 16.

AVALIAR ANLISE DE RISCOS
PCTI-P5.10
Objetivo: Avaliar o documento Anlise de Riscos gerado no
processo anterior (PCTI-P5.9).
Entrada: Anlise de Riscos.
Sada: Anlise de Riscos aprovada.
Descrio: Nesta atividade a Equipe de Planejamento da Contratao dever avaliar o
documento Anlise de Riscos gerado na atividade anterior (PCTI-P5.9). Caso no seja
aprovada, devem ser realizadas novamente as atividades necessrias para prover os


devidos ajustes no documento, visando sua aprovao em nova anlise.
IN 04/2010, art. 16, 2.

6.6 PCTI-P6: Consolidar Informaes
Esta a ltima atividade da fase de Planejamento da Contratao.
Aqui deve-se consolidar as informaes geradas durante a fase em um
documento intitulado Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Conforme definido no art. 17, 1 da IN 04/2010, o Termo de Referncia ou Projeto
Bsico ser elaborado pela Equipe de Planejamento da Contratao.
De posse dos artefatos gerados durante a fase de Planejamento da Contratao (Anlise
de Viabilidade da Contratao, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao e
Anlise de Riscos) a Equipe de Planejamento da Contratao dever gerar o Termo de
Referncia ou Projeto Bsico, conforme template do Anexo XVI. Este documento deve
ser aprovado pelas autoridades competentes [IN 04/2010, art. 17, 4].
Em seguida, conforme art. 19 da IN 04/2010, as reas Requisitante da Soluo ou de
Tecnologia da Informao devero decidir sobre a disponibilizao do documento em
audincia ou consulta pblica. Tal disponibilizao tem como objetivo avaliar a
completude e a coerncia da Especificao de Requisitos e a adequao e
exequibilidade dos critrios de aceitao.
Vale lembrar que, conforme art. 39 da Lei n 8.666/93, sempre que o valor estimado para
uma licitao, ou para um conjunto de licitaes simultneas ou sucessivas, for superior
a R$ 150 milhes, o processo licitatrio ser iniciado, obrigatoriamente, com uma
audincia pblica.
Segue o respectivo texto:
Art. 39. Sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um conjunto de
licitaes simultneas ou sucessivas for superior a 100 (cem) vezes o limite previsto no
art. 23, inciso I, alnea "c" desta Lei, o processo licitatrio ser iniciado, obrigatoriamente,
com uma audincia pblica concedida pela autoridade responsvel com antecedncia
mnima de 15 (quinze) dias teis da data prevista para a publicao do edital, e
divulgada, com a antecedncia mnima de 10 (dez) dias teis de sua realizao, pelos
mesmos meios previstos para a publicidade da licitao, qual tero acesso e direito a


todas as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados.

A elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico marca o final da fase de
Planejamento da Contratao.
Referncias: IN 04/2010, art. 17.
IN 04/2010, art. 19.
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.


7 SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI (SFTI)
A fase de Seleo do Fornecedor de Solues TI possui sete atividades e trs
processos, produzindo o artefato Contrato. Quatro atores participam desta fase, que est
assim estruturada:
SFTI-P1 Avaliar TR/PB;
SFTI-P2 Revisar Tecnicamente;
SFTI-P3 Realizar Licitao;
SFTI-P4 Assinar Contrato;
SFTI-P5 Destituir Equipe de Planejamento da Contratao;
SFTI-P6 Nomear Gestor e Fiscais;
Ator: Contratada;
Ator: rea de Licitaes;
Artefato: Contrato.
Segundo a art. 22 da IN 04/2010, caber rea de Licitaes conduzir as etapas da
fase de Seleo do Fornecedor. Por este motivo, detalhamos apenas as atividades que
a rea de TI est diretamente envolvida.
A IN 04/2010 afirma em seu art. 21 que a fase de Seleo do Fornecedor ter incio com
o encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia
da Informao rea de Licitaes. Assim sendo, a rea de Licitaes deve avaliar o
Termo de Referncia ou Projeto Bsico e, caso existam necessidades de adequao,
este deve ser devolvido rea de TI, que ficar responsvel por revisar tecnicamente o
documento, para posteriormente reencaminh-lo rea de Licitaes.
Prosseguindo nesta fase, caber a rea de Tecnologia da Informao apoiar
tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao nas respostas aos
questionamentos ou s impugnaes dos licitantes. Tambm caber rea de
Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro na anlise e julgamento das
propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes.
Aps a assinatura do Contrato, deve ser destituda a Equipe de Planejamento da
Contratao e nomeados o Gestor e os respectivos Fiscais do Contrato.
A Figura 10 representa a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de Tecnologia da
Informao. O Anexo VII apresenta a fase de Seleo do Fornecedor de Solues


Tecnologia da Informao em tamanho real.
A seguir, descrevemos algumas das atividades que compem esta fase.
Figura 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI

AVALIAR TR/PB
SFTI-P1
Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado
na fase de Planejamento da Contratao - PCTI.
Responsveis: rea de Licitaes e rea Jurdica.
Entradas: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Sada: Recomendaes.
Descrio: Finalizada a fase Planejamento da Contratao, a rea de TI remeter o
Termo de Referncia - TR ou Projeto Bsico - PB rea Administrativa que, por meio
de sua Comisso de Licitao, abrir o processo administrativo, conforme art. 38 da Lei
n 8.666/93. O processo administrativo, alm do TR ou PB, conter o Edital e os demais
itens pertinentes e dever ser remetido rea Jurdica para anlise, conforme o
procedimento interno da instituio.
As reas de Licitaes e Jurdica devem ratificar o Termo de Referncia ou Projeto
Bsico gerado na fase de Planejamento da Contratao. Se a rea de Licitaes ou a
rea Jurdica sugerirem alguma alterao no TR ou PB, a recomendao deve ser
encaminhada rea de Tecnologia da Informao, para que esta, por sua vez, realize


as correes necessrias (conforme atividade SFTI-P2). Caso no sejam necessrias
alteraes, o fluxo segue com a execuo da atividade SFTI-P3 Realizar Licitao.
Referncias: IN 04/2010, art. 21, caput.
ver ator: rea de Licitaes;

REVISAR TECNICAMENTE
SFTI-P2
Objetivo: Revisar Tecnicamente o Termo de Referncia ou Projeto
Bsico conforme recomendaes geradas na atividade anterior
(SFTI-P1).
Responsveis: rea de Tecnologia da Informao com
participao do Integrante Tcnico.
Entradas: Recomendaes.
Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado.
Descrio: Conforme inciso I do art. 23 da IN 04/2010, nesta atividade, a rea de
Tecnologia da Informao dever revisar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico
conforme recomendaes geradas na atividade SFTI-P1. Realizadas as alteraes
pertinentes e concluda a reviso, o documento atualizado dever ser reencaminhado
rea de Licitaes e/ou rea Jurdica para nova avaliao, conforme o caso.
IN 04/2010, art. 23, inciso I.
ver ator: rea de Tecnologia da Informao;

7.1 SFTI-P3: Realizar Licitao
O processo Realizar Licitao possui duas atividades e dois subprocessos, produzindo o
artefato Contrato. Trs atores participam deste processo, que est assim estruturado:
SFTI-P3.1 Responder Questes / Impugnaes Tcnicas;
SFTI-P3.2 Analisar Propostas;


Subprocesso: Conduzir Licitao;
Subprocesso: Encerrar Certame;
Ator: rea de Licitaes;
Artefato: Contrato.
Conforme art. 22 da IN 04/2010, cabe rea de Licitaes conduzir as etapas da fase
de Seleo do Fornecedor. Considerando que os processos licitatrios variam conforme
a modalidade e o tipo, e que seu detalhamento no est no escopo deste guia,
detalhamos somente os processos e atividades que envolvem a rea de Tecnologia da
Informao, e no que concerne IN04/2010, quais sejam: SFTI-P3.1 e SFTI-P3.2.
O processo Realizar Licitao tem como entrada o Termo de Referncia ou Projeto
Bsico e como sada o Contrato.
A Figura 11 representa este processo.

Figura 11: SFTI-P3: Realizar Licitao


A seguir, descrevemos as atividades envolvidas nesta fase.

RESPONDER QUESTES / IMPUGNAES TCNICAS
SFTI-P3.1
Objetivo: Responder as questes ou as impugnaes dos
licitantes.
Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio
tcnico da rea de TI e do Integrante Tcnico.
Entrada: Questes/Impugnaes Tcnicas.
Sada: Resposta as Questes/Impugnaes Tcnicas.
Descrio: A rea de Licitaes deve responder s questes ou impugnaes feitas
pelos licitantes. Quando as questes ou impugnaes forem de ordem tcnica a rea
de Licitaes poder solicitar apoio da rea de TI para a elaborao da resposta. Caso
seja solicitado apoio, a rea de TI, com a participao do Integrante Tcnico, dever
fornecer todos os subsdios tcnicos necessrios para a elaborao da resposta
solicitada.
Referncias: IN 04/2010, art. 23, caput;
IN 04/2010, art. 23, inciso II;
Lei n 8.666/93, art. 41;
ver ator: rea Administrativa;

ANALISAR PROPOSTAS
SFTI-P3.2
Objetivo: Analisar e julgar as propostas apresentadas pelos
licitantes.
Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio
tcnico da rea de Tecnologia da Informao e do Integrante
Tcnico.
Entrada: Propostas tcnicas.


Sada: Propostas tcnicas analisadas.
Descrio: A rea de Licitaes deve analisar as propostas apresentadas pelos
licitantes. Caso a rea de Licitaes detecte a necessidade de um apoio tcnico para a
anlise e julgamento das respostas este dever ser prestado pela rea de Tecnologia
da Informao, com a participao do Integrante Tcnico.
Referncias: IN 04/2010, art. 23, inciso III.

ASSINAR CONTRATO
SFTI-P4
Objetivo: Assinar o Contrato gerado na fase de planejamento da
contratao PCTI-P4.2.
Responsveis: rea Administrativa e Contratada.
Entrada: Contrato.
Sada: Contrato Assinado.
Descrio: Nesta atividade ser procedida a assinatura do contrato com o(s)
vencedor(es) da licitao realizada.
ver ator: Contratada.
DESTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
SFTI-P5
Objetivo: Destituir a Equipe de Planejamento da Contratao.
Responsvel: rea Administrativa.
Entrada: Equipe de Planejamento da Contratao.
Sada: Destituio da Equipe de Planejamento da Contratao.


Descrio: Esta atividade marca o final dos trabalhos da Equipe de Planejamento da
Contratao. Segundo o art. 24 da IN 04/2010 a equipe ser automaticamente
destituda quando da assinatura do contrato, pela Autoridade Competente da rea
Administrativa.
Referncias: IN 04/2010, art. 24, 1.

NOMEAR GESTOR E FISCAIS
SFTI-P6
Objetivo: Nomear o Gestor e os Fiscais do contrato.
Responsvel: rea Administrativa.
Entrada: Contrato.
Sada: Nomeao dos Gestores e Fiscais do Contrato.
Descrio: Esta atividade encontra-se descrita no art. 24 da IN 04/2010. A fase de
Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao
pela Autoridade Competente da rea Administrativa do:
I. Gestor do Contrato;
II. Fiscal Tcnico do Contrato;
III. Fiscal Requisitante do Contrato; e
IV. Fiscal Administrativo do Contrato.
Lei n 8.666/93, art. 67;
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.


8 GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI
A fase de Gerenciamento do Contrato possui cinco processos e dezenove atividades,
produzindo quatro artefatos. Cinco atores participam deste processo, que est assim
estruturado:
GCTI-P1 Iniciao;
GCTI-P2 Encaminhar Ordem de Servio;
GCTI-P3 Monitoramento da Execuo;
GCTI-P4 Transio Contratual;
GCTI-P5 Encerramento do Contrato;
Artefato: Ordem de Servio;
Artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
Artefato: Termo de Recebimento Definitivo;
Artefato: Termo de Encerramento do Contrato.
O art. 25 da IN 04/2010 afirma que a fase de Gerenciamento do Contrato visa
acompanhar e garantir o fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios
que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de
execuo do contrato. Para isso, necessria a realizao de uma reunio inicial para
consolidao de uma base de conhecimentos para todos os outros processos da fase de
Gesto Contratual.
Durante a execuo contratual, a Contratante encaminha Ordens de Servio
Contratada. Paralelamente, deve ocorrer o processo de Monitoramento da Execuo
Contratual. Este processo o mais amplo processo do MCTI. Ele composto por 15
atividades.
Em caso de assinatura de novo contrato, deve ocorrer necessariamente o processo de
transio contratual. importante observar que, durante esta fase, o Gestor do Contrato
dever, com base na documentao contida no Histrico de Gerenciamento do Contrato
e nos princpios da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da
contratao, encaminhar rea Administrativa, com pelo menos 60 dias de
antecedncia do trmino do contrato, documentao explicitando os motivos para tal
aditamento. [IN 04/2010, art. 26. caput]. Finda a execuo do contrato, temos o
processo Encerramento do Contrato.
importante destacar ainda que os softwares resultantes de servios de
desenvolvimento devero ser catalogados pelo contratante e, sempre que aplicvel,
disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo com regulamento do


rgo Central do SISP. [IN 04/2010, art. 27. caput]
A Figura 12 representa a fase de Gerenciamento do Contrato de Soluo de TI. O Anexo
VIII apresenta a fase de Gerenciamento do Contrato de Soluo de TI em tamanho real.
Figura 12: Grenciamento do Contrato de Solues de TI
A seguir, descrevemos os processos e atividades envolvidas nesta fase.

8.1 GCTI-P1: Iniciao
O processo de Iniciao possui trs atividades, um subprocesso e produz o artefato
Plano de Insero. Alm disso, so assinados os Termos de Cincia e de Compromisso.
Quatro atores participam deste processo, que est assim estruturado:
GCTI-P1.1 Elaborar Plano de Insero;
GCTI-P1.2 Convocar Reunio Inicial;
GCTI-P1.3 Realizar Reunio Inicial;
GCTI-P1.4 Alterar Ata;
Ator: Gestor do Contrato;
Ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
Ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
Ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
Artefato: Plano de Insero;


Artefato: Termo de Compromisso;
Artefato: Termo de Cincia.
A Iniciao comea com a elaborao do Plano de Insero, elaborado pelo Gestor do
Contrato, com apoio dos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante.
Em seguida, o Gestor deve convocar uma Reunio Inicial com todos os envolvidos na
contratao, gerando uma ata que deve ser aprovada por todos os participantes. Nesta
Reunio, devem ser entregues pela Contratada, devidamente assinados, o Termo de
Compromisso e o Termo de Cincia.
A Figura 13 representa a fase de Iniciao da Gesto Contratual. O Anexo IX apresenta
o processo de Iniciao da Gesto Contratual em tamanho real. A seguir, descrevemos
as atividades envolvidas no processo.
Figura 13: GCTI-P1: Iniciao


ELABORAR PLANO DE INSERO
GCTI-P1.1
Objetivo: Elaborar o Plano de Insero da Contratada.
Responsveis: Gestor do Contrato, Fiscais Tcnico, Administrativo
e Requisitante.
Entrada: Anlise de Viabilidade.
Sada: Plano de Insero.

Descrio: Esta atividade consiste na elaborao, pelo Gestor do Contrato, com apoio
do Fiscal Tcnico, do Fiscal Administrativo e do Fiscal Requisitante, do Plano de
Insero. Esse plano prev os procedimentos, atividades e alocao de material,
necessrios para o incio da execuo do contrato, e contemplar, no mnimo:
1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos
servios ou ao fornecimento de bens; e
2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber.
Para elaborao do referido plano, devem-se utilizar como subsdio as informaes
geradas no procedimento PCTI-P2.6 Avaliar Necessidades de Adequao.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XVI.
IN 04/2010, art. 25, I, a.
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Anlise de Viabilidade;
ver artefato: Plano de Insero.
CONVOCAR REUNIO INICIAL
GCTI-P1.2
Objetivo: Convocar a reunio inicial e elaborar sua pauta.
Responsvel: Gestor do Contrato.
Entrada: Contrato.
Sada: Pauta da Reunio Inicial e Convocao para a Reunio
Inicial.


Descrio: Esta atividade ser desempenhada pelo Gestor do Contrato, que dever
convocar para participar da reunio:
o Fiscal Tcnico;
o Fiscal Requisitante;
o Fiscal Administrativo;
o Representante Legal e o Preposto da Contratada; e
os demais Intervenientes cuja presena se considere necessria.
No convite para participar da Reunio Inicial devem constar:
a data da reunio;
o local de realizao;
o horrio de incio e de trmino; e
a pauta da reunio.
importante uma confirmao prvia da participao de cada um dos convidados e, se
possvel, envio de lembrete com antecedncia de 24 horas da reunio.
Para elaborar a pauta da reunio inicial, devem ser observados os seguintes quesitos:
1. presena do representante legal da empresa contratada, que apresentar o
Preposto, funcionrio representante da contratada, responsvel por
acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto
contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as
principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento
contratual; [IN 04/2010, art. 2, VIII];
2. entrega, por parte da contratada, do Termo de Compromisso de manuteno de
sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade,
assinado pelo representante legal;
3. definio dos meios de comunicao formais entre a contratante e a
contratada; e
4. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de
gerenciamento do contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, I, b.
ver ator: Gestor do Contrato.


REALIZAR REUNIO INICIAL
GCTI-P1.3
Objetivo: Realizar a reunio inicial do contrato.
Entrada: Plano de Insero da Contratada e Pauta da Reunio
Inicial.

Sada: Termo de Compromisso; Termo de Cincia.
Descrio: Conforme inciso I, alnea b do art. 25 da IN 04/2010, o Gestor do Contrato
o responsvel pela realizao da reunio inicial.
Segue a transcrio do citado trecho da norma:
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir o
fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios que compem a Soluo
de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e envolve
as seguintes tarefas:
I - incio do contrato, que abrange:
...
b) realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao
dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos
demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos:
1. presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da
mesma;
2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia,
conforme art. 15, inciso VI;
gerenciamento do contrato;
Essa reunio deve seguir a pauta elaborada na atividade anterior (GCTI-P1.2) e deve
utilizar, como subsdio, o Plano de Insero da Contratada, elaborado na atividade
GCTI-P1.1.
Aps a realizao da reunio inicial, o Gestor do Contrato deve preparar a respectiva
Ata, contendo uma breve descrio dos assuntos discutidos na reunio inicial, e
encaminh-la para aprovao por cada um dos participantes. Caso haja alguma
discordncia sobre o contedo da mesma, esta deve ser alterada (ver a prxima


atividade) e novamente submetida apreciao dos participantes, para aprovao.
ver ator: Preposto;
ver artefato: Termo de Compromisso;
ver artefato: Termo de Cincia.

ALTERAR ATA
GCTI-P1.4
Objetivo: Realizar as alteraes necessrias na Ata da Reunio
Inicial.
Entrada: Ata da Reunio Inicial.
Sada: Ata da Reunio Inicial Corrigida.
Descrio: Esta atividade s acontecer caso a Ata gerada na atividade anterior
(GCTI-P1-3) no tenha sido aprovada pelos participantes. Aps a alterao da Ata, esta
dever ser novamente submetida apreciao por parte dos participantes, para
aprovao.

8.2 GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento
de Bens
Nesta atividade, o Gestor do Contrato encaminhar formalmente as
Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens ao Preposto da
Contratada. A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, conforme art. 25, inciso II
da IN 04/2010, dever conter:
a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem


fornecidos;
b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem
fornecidos, segundo as mtricas definidas;
c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas
as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e
d) a identificao dos responsveis pela solicitao do bem ou servio na rea
Requisitante da Soluo.
Vale observar que a IN 04/2010 em seu art. 25, 2, estabelece que:
Para cada contrato, dever haver pelo menos uma Ordem de Servio ou de
Fornecimento de Bens, ou tantas quantas forem necessrias para consecuo do objeto
contratado.
Dessa forma, cabe ao Gestor e aos Fiscais avaliar a oportunidade e convenincia da
emisso das ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens, considerando as
condies definidas durante a fase de Planejamento da Contratao, especialmente nos
artefatos Estratgia da Contratao e TR ou PB, e em consonncia com o Cronograma
de Execuo Fsica e Financeira do Contrato (ver art. 15, III, alnea f da IN 04/2010).

8.3 GCTI-P3: Monitoramento da Execuo
O processo de Monitoramento da Execuo contratual possui quinze atividades e produz
dois artefatos. Cinco atores participam deste processo que est assim estruturado:
GCTI-P3.1 Receber Objeto;
GCTI-P3.2 Elaborar Termo de Recebimento Provisrio;
GCTI-P3.3 Avaliar Qualidade;
GCTI-P3.4 Analisar Desvios de Qualidade;
GCTI-P3.5 Encaminhar Demandas de Correo;
GCTI-P3.6 Efetuar Correes;
GCTI-P3.7 Verificar Aderncia aos Termos Contratuais;
GCTI-P3.8 Indicar Termos No Aderentes;
GCTI-P3.9 Encaminhar Sanes Para rea Administrativa;
GCTI-P3.10 Elaborar Termo de Recebimento Definitivo;
GCTI-P3.11 Autorizar Emisso de Nota Fiscal;


GCTI-P3.12 Emitir Nota Fiscal;
GCTI-P3.13 Verificar Irregularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias;
GCTI-P3.14 Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e
Oportunidade;
GCTI-P3.15 Encaminhar Pedido de Alterao Contratual;
Ator: Gestor do Contrato;
Ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
Ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
Ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
Ator: Contratada;
Artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
Artefato: Termo de Recebimento Definitivo.
O monitoramento se inicia com o recebimento, pelo Fiscal Tcnico, do Objeto da
Contratao. Tal recebimento se d de forma total ou parcial. No caso de recebimento
parcial, o Fiscal Tcnico receber os itens constantes da Ordem de Servio ou de
Fornecimento de Bens especfica. O processo deve ser executado tantas vezes quantas
forem necessrias para o recebimento total do objeto do contrato.
Uma vez recebidos todos os itens constantes da OS ou OFB, deve-se elaborar um
Termo de Recebimento Provisrio, a ser entregue ao Preposto ou Representante da
Contratada. Este documento garante Contratada que o(s) item(s) constante(s) da
Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens foram entregues Contratante para
avaliao.
Aps receber o Objeto e emitir o Termo de Recebimento Provisrio, o Fiscal Tcnico
deve avaliar a qualidade dos itens recebidos de acordo com os critrios de aceitao
definidos no Contrato. Os desvios de qualidade identificados devem ser encaminhados
ao Gestor do Contrato, que o responsvel por decidir sobre o encaminhamento para a
aplicao de penalidade ou o envio para correo dos desvios pela Contratada. No caso
de aplicao de penalidade, as mesmas devem ser identificadas e enviadas rea
Administrativa para aplicao das sanes previstas em contrato. Caso os desvios de
qualidade identificados sejam enviados Contratada para correo, caber ao Fiscal
Tcnico nova avaliao da qualidade dos itens corrigidos. A eventual devoluo para
correo de desvios no isenta a Contratada de eventuais penalidades, a serem
aplicadas quando do recebimento definitivo.
Em se verificando a conformidade dos itens, o Fiscal Administrativo deve verificar se a


execuo da Ordem de Servio se deu de forma aderente aos termos contratuais. Em
caso de no aderncia, o Fiscal Administrativo deve indicar os termos que no esto
aderentes ao Contrato e o Gestor do Contrato deve, ento, encaminhar as devidas
sanes para rea Administrativa. Estando o processo aderente, o Gestor do Contrato e
o Fiscal Requisitante do Contrato devem elaborar o Termo de Recebimento Definitivo,
que ser entregue Contratada.
Em seguida, o Gestor do Contrato deve autorizar a emisso de Nota Fiscal e o Fiscal
Administrativo deve verificar a regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciria da
Contratada. Caso sejam identificadas irregularidades, as mesmas devem ser relatadas
ao Gestor, para que este encaminhe as respectivas sanes rea Administrativa.
Inexistindo irregularidades, o Fiscal Requisitante deve verificar a manuteno da
necessidade, economicidade e oportunidade da Contratao, dando continuidade
execuo contratual. Caso verifique que no se mantm as condies supracitadas, o
Fiscal Demandante deve solicitar ao Gestor que encaminhe a devida alterao
contratual, com o objetivo de assegurar a manuteno da necessidade, economicidade
e/ou oportunidade da contratao. O Gestor encaminha, ento, para a rea
Administrativa o Pedido de Alterao Contratual.
A cada atividade do processo de Monitoramento da Execuo, deve ser verificado pelo
Fiscal Tcnico do Contrato e pela rea Requisitante da Soluo se as condies
elencadas no Plano de Sustentao esto sendo mantidas. Da mesma forma, o Gestor
do Contrato deve manter o Histrico de Gerenciamento do Contrato, contendo registros
formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por
ordem histrica. [IN 04/2010, art. 25, III, n]
A Figura 14 representa o processo de Monitoramento do Contrato.
O Anexo X apresenta o processo de Monitoramento do Contrato em tamanho real.
Em seguida, descrevemos as atividades envolvidas no processo.

Figura 14: GCTI-P3: Monitoramento da Execuo


RECEBER OBJETO
GCTI-P3.1
Objetivo: Receber o objeto ou suas parcelas.
Responsveis: Fiscal Tcnico do Contrato.
Entrada: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.
Descrio: O Fiscal Tcnico do Contrato deve receber da Contratada os itens
especificados na Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens que fazem parte do
Objeto da Contratao. A forma de recebimento deve estar definida em contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, alnea a;
ver artefato: Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens;

ELABORAR TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO
GCTI-P3.2
Objetivo: Emitir o Termo de Recebimento Provisrio.
Responsvel: Fiscal Tcnico.
Entrada: Ordem de Servio.

Sada: Termo de Recebimento Provisrio.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Tcnico dever emitir o Termo de Recebimento
Provisrio quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de
Fornecimento de Bens, conforme alnea a, inciso III, do art. 25 da IN 04/2010.
O Termo de Recebimento Provisrio a declarao formal do Fiscal Tcnico do
Contrato de que os servios foram prestados ou os bens foram entregues, para
posterior anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao.
O processo em tela tambm referenciado pela Lei de Licitaes e Contratos (Lei
8.666/1993), em seu art. 73:
Art. 73. Executado o contrato, o seu objeto ser recebido:
I - em se tratando de obras e servios:


a) provisoriamente, pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao,
mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes em at 15 (quinze) dias da
comunicao escrita do contratado;...
II - em se tratando de compras ou de locao de equipamentos:
a) provisoriamente, para efeito de posterior verificao da conformidade do material
com a especificao;...
1 Nos casos de aquisio de equipamentos de grande vulto, o recebimento far-se-
mediante termo circunstanciado e, nos demais, mediante recibo...
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XVII.
IN 04/2010, art. 25, III, a.
Lei n 8.666/93, art. 73, I, a c/c art. 73, II, a c/c art. 73, 1.
ver artefato: Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens;
ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio.

AVALIAR QUALIDADE
GCTI-P3.3
Objetivo: Avaliar a qualidade dos servios realizados ou dos bens
entregues.
Responsvel: Fiscal Tcnico e Fiscal Requisitante.
Entrada: Critrios de Aceitao.
Sada: Desvios de Qualidade.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Tcnico e o Fiscal Requisitante devero realizar a
avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues, de acordo com
os Critrios de Aceitao previamente definidos.
A partir da, o fluxo pode seguir dois caminhos diferentes, dependendo da aderncia, ou
no, aos Critrios de Aceitao.
Caso a qualidade esteja de acordo com os Critrios de Aceitao estabelecidos, o fluxo
segue direto para a atividade GCTI-P3.7 Verificar Aderncia aos Termos Contratuais;
do contrrio, passa-se para a prxima atividade (GCTI-P3.4). Neste ltimo caso, os
desvios de qualidade devero ser descritos e enviados ao Gestor para que ele, por sua
vez, tome as medidas pertinentes.


Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, b;

ANALISAR DESVIOS DE QUALIDADE
GCTI-P3.4
Objetivo: Analisar os Desvios de Qualidade gerados na atividade
anterior (GCTI-P3.3) e decidir sobre a aplicao de sanes ou
encaminhamento de demandas de correo Contratada.
Entrada: Desvios de Qualidade.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor deve analisar os Desvios de Qualidade gerados
na atividade anterior (GCTI-P3.3) e decidir sobre a aplicao de sanes ou
encaminhamento de demandas de correo Contratada. Caso opte pela aplicao de
sanes, o fluxo segue para a atividade GCTI-P3.9 Encaminhar Saes para rea
Administrativa; do contrrio, prossegue com a prxima atividade (GCTI-P3.5).
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, b.

ENCAMINHAR DEMANDAS DE CORREO
GCTI-P3.5
Objetivo: Encaminhar as Demandas de Correo Contratada.
Entrada: Desvios de Qualidade.
Sada: Demandas de Correo.
Descrio: Esta atividade consiste no encaminhamento das demandas de correo
contratada. As demandas de correo devem ser baseadas no documento de Desvios
de Qualidade gerado na atividade anterior (GCTI-P3.4).
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, f.



EFETUAR CORREES
GCTI-P3.6
Objetivo: Efetuar as correes descritas no documento Demandas
de Correo.
Responsvel: Contratada.
Entrada: Demandas de Correo.
Sada: Itens Corrigidos.
Descrio: Nesta atividade a Contratada dever realizar as correes descritas no
documento Demandas de Correo gerado na atividade anterior (GCTI-P3.5).
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, c.
ver ator: Contratada;

VERIFICAR ADERNCIA AOS TERMOS CONTRATUAIS
GCTI-P3.7
Objetivo: Verificar a aderncia aos termos contratuais.
Responsvel: Fiscal Administrativo do Contrato.
Entrada: Contrato.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo dever verificar a aderncia do
objeto aos termos contratuais definidos na atividade PCTI-P4.2 Indicar Termos
Contratuais. Dependendo de haver ou no aderncia aos Termos Contratuais, o fluxo
pode seguir dois caminhos diferentes.
Caso o Fiscal Administrativo entenda que h plena aderncia do objeto aos Termos
Contratuais, o fluxo segue diretamente para a atividade GCTI-P3.10 Elaborar Termo
de Recebimento Definitivo; do contrrio, o fluxo continua com a prxima atividade,
GCTI-P3.8 Indicar Termos No Aderentes.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, d.



INDICAR TERMOS NO ADERENTES
GCTI-P3.8
Objetivo: Indicar os termos aos quais a execuo da respectiva
Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens no est aderente.
Responsvel: Fiscal Administrativo.
Entrada: Contrato.
Sada: Termos Contratuais No Aderentes.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo elabora um documento indicando
os termos contratuais aos quais o objeto da OS ou OF no est aderente, com base na
verificao realizada na atividade anterior (GCTI-P3.7). Este documento de, ento, ser
encaminhado ao Gestor do Contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, d;

ENCAMINHAR SANES PARA REA ADMINISTRATIVA
GCTI-P3.9
Objetivo: Encaminhar as sanes para a rea administrativa.
Entrada: Contrato, Termos Contratuais No Aderentes,
Irregularidades.
Sada: Sanes Aplicveis.
Descrio: Esta atividade consiste no envio da relao das possveis sanes a aplicar
para a rea administrativa. Tais sanes podem ser geradas em trs diferentes
momentos do fluxo de processos do monitoramento da execuo (GCTI-P3):
Analisar Desvios de Qualidade (GCTI-P3.4);
Indicar Termos No Aderentes (GCTI-P3.8); e
Verificar Irregularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias (GCTI-P3.13).


Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, g.

ELABORAR TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO
GCTI-P3.10
Objetivo: Elaborar o Termo de Recebimento Definitivo.
Responsveis: Gestor do Contrato e Fiscal Requisitante da
Soluo.
Entrada: Termo de Recebimento Provisrio, Ordem de Servio ou
Fornecimento de Bens, Contrato.
Sada: Termo de Recebimento Definitivo.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato, juntamente com a rea Requisitante
da Soluo devero elaborar o Termo de Recebimento Definitivo para fins de
encaminhamento de pagamento. Somente de posse deste artefato devidamente
assinado que o Gestor do Contrato poder autorizar contratada a Emisso de Nota
Fiscal.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, h.
ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.

AUTORIZAR EMISSO DE NOTA FISCAL
GCTI-P3.11
Objetivo: Autorizar a emisso de Nota Fiscal Contratada.
Entrada: Termo de Recebimento Definitivo.
Sada: Autorizao para Emisso de Nota Fiscal.


Descrio: Aps receber o Termo de Recebimento Definitivo gerado na atividade
anterior (GCTI-P3.11), o Gestor dever emitir uma Autorizao para Emisso de Nota
Fiscal ao Preposto da Contratada. Somente de posse deste artefato que a contratada
poder realizar a prxima atividade (GCTI-P3.12).
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, i.
ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.

EMITIR NOTA FISCAL
GCTI-P3.12
Objetivo: Emitir nota fiscal para recebimento.
Responsvel: Contratada.
Entrada: Autorizao Para Emisso de Nota Fiscal.
Sada: Nota Fiscal.
Descrio: Ao receber a Autorizao Para Emisso de Nota Fiscal do Gestor do
Contrato, o Preposto da Contratada deve providenciar a emisso desta ltima, para fins
de recebimento.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, i.
ver ator: Contratada.

VERIFICAR REGULARIDADES FISCAIS, TRABALHISTAS E PREV.
GCTI-P3.13
Objetivo: Verificar Regularidades Fiscais, Trabalhistas e
Previdencirias.
Responsvel: Fiscal Administrativo.
Entrada: Legislao Tributria, Trabalhista e Previdenciria.
Sada: Irregularidades.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo deve verificar a regularidade Fiscal,
Trabalhista e Previdenciria da empresa contratada. Caso no sejam identificadas
irregularidades, o fluxo segue direto para a atividade GCTI-P3.14 Verificar
Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade; caso contrrio, segue
para a prxima atividade (GCTI-P3.13).


Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, j.
ver ator: Fiscal Administrativo.

VERIFICAR MANUTENO DA NEC., ECON. E OPORTUNIDADE
GCTI-P3.14
Objetivo: Verificar manuteno da necessidade, economicidade e
oportunidade da contratao.
Responsvel: Fiscal Requisitante da Soluo.
Entrada: Plano de Diretor de Tecnologia da Informao,
Documento de Oficializao da Demanda, Pesquisa de Mercado,
Contrato.
Sada: Solicitao de Modificao Contratual.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Requisitante do Contrato deve verificar se os
quesitos de necessidade, economicidade e oportunidade da contratao continuam
sendo satisfeitos. Caso positivo, o fluxo do GCTI.P3 Monitoramento da Execuo se
encerra aqui. Caso negativo, o Fiscal Requisitante deve elaborar uma Solicitao de
Modificao Contratual, relatando os quesitos no satisfeitos, e encaminh-la ao Gestor
do Contrato, seguindo o fluxo para a atividade seguinte, GCTI-P3.15 Encaminhar
Pedido de Alterao Contratual.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, k.
ver ator: Fiscal Requisitante da Soluo;

ENCAMINHAR PEDIDO DE ALTERAO CONTRATUAL
GCTI-P3.15
Objetivo: Encaminhar Pedido de Alterao Contratual para a rea
Administrativa.
Entrada: Solicitao de Modificao Contratual.
Sada: Pedido de Alterao Contratual.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor deve elaborar, com base na solicitao


encaminhada pelo Fiscal Requisitante na atividade anterior (GCTI-P3.14), um Pedido
de Alterao Contratual, indicando as condies que no mais atendem os quesitos de
manuteno da necessidade, economicidade e/ou oportunidade da contratao, em
conformidade como o art. 65 da Lei n8.666 de 21 d e junho de 1993, e encaminh-lo
rea Administrativa, para providncias. O Gestor poder incluir, neste pedido,
sugestes de alteraes necessrias, devidamente justificadas. Com esta atividade,
encerra-se o fluxo do processo GCTI-P3 Monitoramento da Execuo.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, m.

8.4 GCTI-P4: Transio Contratual
A transio contratual deve ser cuidadosamente planejada, de modo
a minimizar o risco da descontinuidade de servios ou fornecimento
de bens, observando-se, conforme o caso, a manuteno dos nveis
dos servios. O prazo de transio deve ser suficientemente
planejado, de forma que no haja interrupo dos servios e/ou do fornecimento dos
bens. Deve-se utilizar o Plano de Sustentao como insumo para a execuo deste
processo. Algumas atividades elencadas no processo de Encerramento do Contrato
tambm devem ser realizadas neste processo.

8.5 GCTI-P5: Encerramento do Contrato
O processo de Encerramento do Contrato formalizado pela
assinatura do artefato Termo de Encerramento do Contrato. Para
isso, o Gestor do Contrato deve preparar e apresentar tal termo
ao Preposto ou ao Representante Legal da Contratada,
observando o adequado tratamento dos aspectos legais da contratao. Este termo deve
ser assinado pelos representantes legais da Contratante e da Contratada.
Os requisitos para o encerramento formal do contrato devem estar definidos no prprio
Contrato e includos no Plano de Sustentao.
Recomenda-se uma anlise das lies aprendidas, resultando em recomendaes de
melhoria nos processos para o melhor planejamento e realizao de futuras
contrataes.
Alm disso, devem ser executados procedimentos especficos que assegurem a
continuidade dos servios, quando se tratar de servios contnuos ou de substituio da


Contratada.
No caso de resciso antecipada, a Administrao poder assumir o objeto do contrato e
os recursos da Contratada necessrios sua execuo, reter crditos e executar
judicialmente garantias e multas devidas.
Deve-se tambm atentar para os seguintes procedimentos:
recuperao ou transferncia de recursos de propriedade da Contratante;
remoo de perfis de acesso relacionados ao contrato em descontinuao ou
transio;
troca de todas as senhas e/ou chaves de acesso que sejam de conhecimento
dos empregados da Contratada;
assegurar-se de que todo o conhecimento de arquitetura e operao da
infraestrutura e dos sistemas pertencentes contratante tenham sido
adequadamente transferidos para equipe interna;
recuperao de todos os documentos classificados ou que devam permanecer
com o contratante;
demais procedimentos especficos da contratao.


9 ARTEFATOS
Neste Captulo, descrevemos os principais artefatos envolvidos no Modelo de
Contratao de Solues de Tecnologia da Informao. Alguns artefatos envolvidos no
MCTI compem contedos parciais de outros artefatos maiores que encerram uma fase
ou um processo. Estes artefatos so descritos na medida da sua relevncia no processo.
Um bom exemplo disso o artefato Anlise de Riscos, que nada mais do que o
encadeamento do contedo dos artefatos gerados na fase de mesmo nome. Assim
sendo, descrevemos aqui o artefato Anlise de Riscos, mas no o artefato Relao
Risco x Probabilidade, pois seu contedo j est descrito naquele.

DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA DOD

Construo: rea Requisitante da Soluo.
Participao: rea de Tecnologia da Informao e
Autoridade Competente da rea Administrativa.
Objetivos do artefato:
Formalizar o incio do processo de planejamento da contratao de TI;
Vincular as necessidades da contratao desejada aos objetivos estratgicos e
s necessidades corporativas da instituio, todas elas alinhadas ao Plano
Diretor de Tecnologia da Informao PDTI;
Indicar a fonte de recursos para a contratao;
Indicar os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao.
Contedo:
O Documento de Oficializao da Demanda contm o detalhamento da necessidade da
rea Requisitante da Soluo e seu contedo formado por:
IDENTIFICAO DA REA REQUISITANTE DA SOLUO
Unidade/Setor/Departamento: Unidade Administrativa responsvel pela
requisio de contratao. Esta unidade a demandante, que tem
necessidade(s) vinculada(s) a objetivos estratgicos no PDTI.
Data: Data em que a oficializao da demanda est sendo efetivada.
Nome do Projeto: Nome que distingua o projeto das demais demandas ou


contrataes da instituio.
Responsvel pela Demanda: Nome da pessoa responsvel pela demanda de
contratao que est sendo gerada.
Telefone do Responsvel: Nmero do telefone do responsvel pela demanda.
E-mail do Responsvel: Endereo eletrnico do responsvel pela demanda.
SIAPE do Responsvel: Nmero da matrcula SIAPE do responsvel pela
demanda.
Integrante Requisitante: Nome do servidor indicado como Integrante
Requisitante que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao.
Telefone do Integrante Requisitante: Nmero do telefone do Integrante
Requisitante.
E-mail do Integrante Requisitante: Endereo eletrnico do Integrante
Requisitante.
Fonte de Recursos: Fonte dos recursos que sero utilizados para a
contratao (programa, projeto, convnio, etc.).
DEMAIS INTEGRANTES DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
Integrante Tcnico: Nome do servidor indicado como Integrante Tcnico, que
far parte da Equipe de Planejamento da Contratao.
Telefone do Integrante Tcnico: Nmero do telefone do Integrante Tcnico.
E-mail do Integrante Tcnico: Endereo eletrnico do Integrante Tcnico.
Integrante Administrativo: Nome do servidor indicado como Integrante
Administrativo, que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao.
Telefone do Integrante Administrativo: Nmero do telefone do Integrante
Administrativo.
E-mail do Integrante Administrativo: Endereo eletrnico do Integrante
Administrativo.
OBJETIVO ESTRATGICO
Relao dos objetivos estratgicos a serem favorecidos pela contratao.
Objetivo Estratgico: Listagem dos objetivos estratgicos que constam no
Planejamento Estratgico da Instituio - PEI, conforme descrito no PDTI, e
que se relacionam com as necessidades de contratao demandadas.
Necessidades Elencadas no PDTI: Vinculao das necessidades do PDTI


que devem ser total ou parcialmente atendidas pela contratao demandada,
para o atingimento dos objetivos estratgicos relacionados.
Motivao / Justificativa: Descrio da motivao e justificativa da
contratao.
Metas do Planejamento Estratgico a Serem Alcanadas: Descrio dos
resultados a serem alcanados, em termos de metas, com o sucesso no
fornecimento de bens ou prestao de servios demandados.
ENCAMINHAMENTO (rea de Tecnologia da Informao)
Ao receber o documento de Oficializao da Demanda consolidado e assinado
pela Autoridade Competente da rea Requisitante, a Autoridade Competente
da rea de TI deve lanar as informaes de Nome, Telefone e Endereo
Eletrnico do Integrante Tcnico para compor a Equipe de Planejamento da
Contratao.
APROVAO (Autoridade Mxima da rea Administrativa)
O documento assinado pela Autoridade Competente da rea de TI e
encaminhado Autoridade Competente da rea Administrativa, responsvel
por autorizar a despesa, que, por sua vez, se julgar conveniente e oportuno o
prosseguimento da contratao, lana as informaes de Nome, Telefone e
Endereo Eletrnico do Integrante Administrativo e assina o DOD, aprovando-o.
O Anexo XI um modelo de Documento de Oficializao da Demanda.

ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO

Construo: Integrante Tcnico.
Apoio: Integrante Requisitante e Integrante Administrativo.
Objetivo do Artefato: A Anlise de Viabilidade da Contratao
demonstra a viabilidade tcnica e econmica da contratao e
compe-se das seguintes sees:
Especificao dos Requisitos (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2);
Avaliao das Solues Disponveis (PCTI-P2.3);
Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3); e
Outras anlises que sejam aplicveis.
Contedo:


A Anlise de Viabilidade contm as seguintes informaes:
1 DESCRIO DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
Descrio da Soluo de Tecnologia da Informao expressa de forma
suficientemente detalhada para diferenci-la inequivocamente das demais
solues existentes.
2 REQUISITOS DE NEGCIO DA REA REQUISITANTE
2.1 Necessidades de Negcio
Relao das necessidades de negcio previstas no PEI e PDTI que se pretende
atender com a contratao desejada.
Necessidade: Descrio da necessidade vinculada aos objetivos de negcio
para alcance de metas previstas no PEI ou para resoluo de uma situao
indesejvel, j devidamente previstos no PDTI.
Funcionalidade: Para cada necessidade, elaborar uma relao das
funcionalidades que devem fazer parte da Soluo de TI desejada. Aqui pode-
se pensar em termos de casos de uso.
Ator Envolvido: Para cada funcionalidade (caso de uso), elaborar uma lista
dos usurios e operadores (atores) de cada uma das funcionalidades
elencadas, inclusive possveis beneficirios externos rea Requisitante ou
mesmo Instituio.
2.2 Demais Requisitos
Descrio dos demais requisitos pertinentes soluo, tais como:
Requisitos de Capacitao: Definio dos requisitos de capacitao dos
usurios da Soluo de Tecnologia da Informao com todos os detalhes, como
o local onde o treinamento se dar, material didtico, carga horria,
capacitao do instrutor, dentre outros.
Requisitos Legais: Levantamento de leis e normas que devem ser observadas
na construo e operao da Soluo de TI a ser contratada.
Requisitos de Manuteno: Necessidade de continuidade no fornecimento da
Soluo de TI em caso de falhas. Deve ser avaliada a necessidade de tempo
de resposta, soluo de problemas, prazos de durao de garantia e
manuteno da Soluo de TI a ser contratada.
Requisitos Temporais: Definio das datas de implementao da Soluo de
TI ou de suas parcelas.


Requisitos de Segurana: Levantamento dos itens de segurana que devem
ser observados, assim como normas e polticas que devem ser observadas na
contratao e implementao da Soluo de TI.
Requisitos Sociais, Ambientais e Culturais: Levantamento de caractersticas
e requisitos que a Soluo de TI deve apresentar ou obedecer, como limites de
emisso sonora de equipamentos, espao mximo que dever ocupar,
linguagem e textos em portugus, descarte sustentvel de resduos, dentre
outros que se apliquem.
3 LEVANTAMENTO DAS ALTERNATIVAS
Relao das possveis solues ou alternativas que atenderiam as necessidades de
negcio relacionadas no item anterior.
Nome da Soluo: Identificao da Soluo de TI ou do projeto.
Entidade: Identificao da instituio que tenha contratado ou implantado a
Soluo de TI, caso se aplique.
Valor: Valor pago pela Soluo de TI.
Descrio: Descrio detalhada da soluo alternativa de TI para posterior
anlise frente aos requisitos tcnicos e de negcio, e frente a outras solues
disponveis.
Fornecedor: Identificao da empresa que fornece a soluo
4 DETALHAMENTO DAS ALTERNATIVAS EXISTENTES
Quadro-resumo da aplicabilidade dos requisitos elencados no art. 11, II, alneas a a
f, da IN 04/2010, para cada uma das alternativas relacionadas no item 3.
5 JUSTIFICATIVA DA SOLUO ESCOLHIDA
5.1 Soluo Escolhida
Nome: Identificao da Soluo de Tecnologia da Informao ou do projeto.
Descrio: Descrio detalhada da Soluo de TI para posterior anlise frente
aos requisitos de negcio e tcnicos, e frente a outras solues disponveis.
Bem / Servio: Listagem dos bens e servios que compem a Soluo de
Tecnologia da Informao escolhida.
Valor Estimado: Valor de cada um dos itens que compem a Soluo de
Tecnologia da Informao escolhida.


5.2 Benefcios Esperados
Relao dos benefcios advindos da contratao e da entrega ou implementao da
Soluo de TI escolhida.
6 NECESSIDADES DE ADEQUAO DO AMBIENTE PARA EXECUO
CONTRATUAL
Relao das necessidades de adequao do ambiente da instituio necessrias para
viabilizar a execuo contratual para a Soluo de TI escolhida.
Tipo de Necessidade: Definio do tipo de necessidade de adequao, tal
como: de infraestrutura, de espao fsico, mobiliria, etc.
Descrio: Descrio das necessidades de adequao do ambiente do rgo
para execuo satisfatria do contrato, necessrias para que a Soluo de TI
escolhida atinja seus objetivos.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao,
preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XII um modelo de Anlise de Viabilidade da Contratao.

PLANO DE SUSTENTAO

Apoio: Integrante Requisitante, Integrante Administrativo.
Objetivo do artefato: O Plano de Sustentao visa garantir a
continuidade do negcio durante e aps a entrega da Soluo de
Tecnologia da Informao, bem como aps o encerramento do
contrato.
Contedo:
Dever conter as seguintes informaes:
1 INTRODUO
Descrio resumida do contedo e da finalidade do Plano de Sustentao.
2 RECURSOS NECESSRIOS CONTINUIDADE DO NEGCIO DURANTE E
APS A EXECUO DO CONTRATO
Relao dos recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio.
2.1 - Recursos Materiais


Recurso: Definio sucinta do recurso material necessrio para suportar a
soluo durante e aps a execuo do contrato.
Quantidade: Definio da quantidade necessria do recurso relacionado.
Disponibilidade: Definio da disponibilidade temporal requerida do recurso,
em termos de semanas, meses, anos; ou de horas/dia, dias/semana, etc.,
conforme se aplique.
Ao para Obteno do Recurso: Regras e/ou condies de aquisio e
reposio do recurso.
Responsvel: Identificar o responsvel pela ao de obteno do recurso.
2.2 - Recursos Humanos
Funo: Definio do papel do recurso humano necessrio para operao da
soluo, bem como para o suporte contratao, gesto, fiscalizao e
avaliao da contratao da soluo.
Formao: Definio da formao profissional do recurso humano necessrio.
Atribuies: Para cada funo, definir as atribuies a serem desempenhadas.
Carga horria: Definio da carga horria semanal necessria.
3 ESTRATGIA DE CONTINUIDADE CONTRATUAL
Relao dos eventos que possam causar interrupo contratual, das aes de
preveno e contingncia, e dos responsveis pelas mesmas.
Evento: Definio do evento que possa causar interrupo contratual.
Ao de contingncia: Definio de uma ao alternativa a ser tomada no
caso de ocorrncia do evento.
Responsvel: Identificao do responsvel pela ao de contingncia.
4 AES PARA TRANSIO E ENCERRAMENTO CONTRATUAL
Relao das aes que devem ser realizadas quando da transio ou encerramento do
contrato relativo soluo escolhida, tais como: a entrega de verses finais dos
produtos e da documentao; a transferncia final de conhecimentos sobre a execuo
e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao; a devoluo de recursos; a
revogao de perfis de acesso; a eliminao de caixas postais; outras que se apliquem.
Ao: Descrio da ao relativa ao encerramento ou transio contratual.
Responsvel Identificao do responsvel pela ao.
Data incio: Definio da data inicial da ao.


Data fim: Definio da data prevista para a finalizao da ao.
5 ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA
Relao de todas informaes necessrias e suficientes ao perfeito funcionamento ou
operao da soluo escolhida, a serem transferidas pela contratada instituio, e da
forma de transferncia de cada informao, bem como das definies quanto
propriedade intelectual, quando aplicvel.
5.1 Transferncia de Conhecimento
Item: Descrio das informaes que devero ser transmitidas pela contratada.
Forma de transferncia de conhecimento: Descrio de como estas
informaes devero ser transmitidas instituio pela contratada.
5.2 Direitos de Propriedade Intelectual
Clusulas: Descrio das clusulas sobre os direitos de propriedade intelectual
do contratante e da contratada.
O Anexo XIII um modelo de Plano de Sustentao.

ESTRATGIA DA CONTRATAO

Construo: Equipe de Planejamento da Contratao,
Objetivo do artefato: Definir e formalizar a estratgia para a
contratao.
Contedo:
A Estratgia da Contratao deve contemplar:
a definio de critrios tcnicos;
as obrigaes contratuais;
a definio de responsabilidades;
a explicitao de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para
atingir o objetivo da contratao.
A Estratgia da Contratao contm as seguintes informaes:


1 SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
1.1 Descrio da Soluo Escolhida
Descrever detalhadamente a Soluo de Tecnologia da Informao para posterior
anlise frente aos requisitos de negcio e aos requisitos tcnicos, bem como frente a
outras solues disponveis.
1.2 Detalhamento dos Bens e Servios que Compem a Soluo
Bens Que Compem a Soluo: Descrever em detalhes cada bem definido
no item 5.1 da Anlise de Viabilidade.
Servios Que Compem a Soluo: Descrever em detalhes cada servio
definido no item 5.1 da Anlise de Viabilidade.
1.3 Definio da Soluo
Atendimento da Soluo: A partir do confrontamento da Soluo de TI a ser
contratada frente aos critrios relacionados (especificados em lei), haver,
oportunamente, a definio do tipo de contratao, modalidade de licitao, etc.
2 RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE E DA CONTRATADA
2.1 Deveres e Responsabilidades da Contratante
Definir quais so os deveres e responsabilidades da contratante para composio do
contrato.
2.2 Deveres e Responsabilidades da Contratada
Definir quais so os deveres e responsabilidades da contratada para composio do
contrato. A contratada no poder se eximir destas..
3 INDICAO DOS TERMOS CONTRATUAIS
Relao de critrios, volumes, mtodos e procedimentos para qualificao do bem ou
servio a receber, para fins de aceitao.
3.1 Procedimentos e Critrios de Aceitao
Etapa / Fase / Item: Definio da etapa, fase ou item do projeto em que deve
ser aplicada a mensurao.
Indicador: Definio do indicador mensurado ou unidade de medida utilizada.
Valor Mnimo Aceitvel: Definio do valor mnimo aceitvel para o item.
3.2 Estimativa de Volume de Servios ou Bens
Item: Nome do servio ou bem que compe a Soluo de TI.


Estimativa: Quantidade estimada dos bens e servios que compem a
Soluo de TI.
Forma de Estimativa: Metologia, forma ou fonte das quantidades estimadas.
3.3 Metodologia de Avaliao da Qualidade e da Adequao
Etapa / Fase / Item: Definio da etapa, fase ou item do projeto em que ser
avaliada a qualidade da Soluo de TI.
Mtodo de Avaliao: Definio objetiva de como ser aferida a qualidade na
etapa, fase ou item indicado, bem como sua devida adequao s
especificaes funcionais e tecnolgicas definidas.
3.4 Inspees e Diligncias
Tipo: Descrio do tipo de inspeo ou diligncia.
Forma de Execuo: Descrio dos respectivos procedimentos de execuo
de cada inspeo ou diligncia relacionada.
3.5 Forma de Pagamento
Modo ou forma de segmentao do objeto e percentual que ser pago por cada
entrega, em funo do resultado obtido.
3.6 Cronograma de Execuo Fsico-Financeira
Entrega: Descrio do item (bem ou servio; integral ou parcial) a ser entregue.
Data da Entrega: Definio da data de entrega do produto, servio ou parcela.
Percentual Pago: Percentual do desembolso referente entrega relacionada.
Valor: Valor referente ao produto, servio ou parcela a ser paga.
Total: Somas das colunas Percentual e Valor.
3.7 Mecanismos Formais de Comunicao
Relao dos mecanismos de comunicao que sero utilizados ao longo do contrato e
suas caractersticas.
Funo de Comunicao: Descrio do que dever ser contemplado neste
mecanismo de comunicao.
Documento: Nome do documento a ser entregue.
Emissor: Pessoa (papel) emissora do documento de comunicao.
Destinatrio: Pessoa (papel) receptora do documento de comunicao.


Meio: Forma com que o documento dever ser produzido e entregue.
Periodicidade: Definio da frequncia com que os documentos devero ser
emitidos e entregues pela contratada ou pela administrao.
3.8 Regras Para Aplicao de Multas e Sanes
Relao dos eventos que ensejaro multas e sanes e suas respectivas penalidades.
Ocorrncia: Descrio clara da situao em que se caracterizar a infrao a
algum termo contratual. Devem ser descritas as no conformidades, ou outras
situaes ou ocorrncias em que devem ser aplicadas sanes pela rea
Administrativa.
Sano / Multa: Descrio da sano/multa a ser aplicada, de acordo a
situao ou ocorrncia relacionada.
As multas e sanes devem ser proporcionais ao impacto que a ocorrncia
provocar no rgo e quantidade de reincidncias.
4 ORAMENTO DETALHADO
Relao dos bens e servios que compem a soluo e seus valores estimados.
Bens/Servios: Nome do bem ou servios que integra a Soluo de TI.
Valor Estimado: Para cada bem ou sevio, descrever o valor estimado.
5 ADEQUAO ORAMENTRIA
5.1 Fonte de Recursos
Valor: Valor de cada uma das fontes oramentrias utilizadas para a
contratao.
Fonte (Programa/Ao): Identificao da fonte de custeio da contratao
Total: Valor total da contratao.
5.2 Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro
Valor: Valor estimado para cada exerccio financeiro.
Exerccio Financeiro: Indicao do exerccio financeiro.
Percentual do Oramento: Percentual do custo total da Soluo de TI para o
exerccio relacionado.
Anlise e Concluso: Anlise do clculo realizado com a representatividade e
impacto do valor no oramento e a concluso sobre os resultados.
6 CRITRIOS DE JULGAMENTO DAS PROPOSTAS


6.1 Proposta Tcnica
6.1.1 Organizao da Proposta
Descreve como as propostas devem estar formatadas para avaliao.
6.1.2 Critrios Tcnicos Pontuveis (apenas para melhor tcnica ou tcnica e
preo)
Critrio: Item, caracterstica ou requisito a ser atendido para pontuao das
propostas tcnicas.
Pontuao: Valor da pontuao de cada item.
Percentual: Percentual que cada item representa na pontuao total.
Justificativa: Justificativa da escolha do item e da proporcionalidade da
pontuao.
6.2 Critrios de Seleo
Modalidade: Definio da modalidade da licitao (prego ou concorrncia).
Tipo: Definio do tipo de licitao (melhor tcnica, melhor preo ou tcnica e
preo).
Justificativa para Aplicao do Direito de Preferncia: Especificao das
razes que justificam a aplicao das preferncias previstas na LC 123/2006
(Estatuto da Micro e Pequena Empresa) e Lei 8.248/1991 (preferncias para
bens e servios de informtica e automao com tecnologia desenvolvida no
pas e de acordo com o Processo Produtivo Bsico - PPB), conforme se
apliquem ao bem ou servio objeto da contratao.
Justificativa para Contratao Direta: Especificao das razes para
inexigibilidade, dispensa ou licitao dispensada, caso se aplique contratao
em pauta.
6.3 Qualificao Tcnica
Relao de requisitos de capacidade tcnica da contratada e sua equipe para execuo
satisfatria do contrato.
6.3.1 Requisitos de Capacitao e Experincia
Lista de requisitos de capacitao e experincia que a licitante vencedora dever
apresentar no ato de assinatura do contrato, caso se apliquem.
6.3.2 Requisito de Qualificao das Equipes Tcnicas
Lista dos requisitos de experincia, qualificao e capacitao da equipe responsvel


pela execuo contratual, caso se apliquem.
O Anexo XIV um modelo de Estratgia da Contratao.

ANLISE DE RISCOS

Objetivo do artefato: Descrever e avaliar as ameaas que possam
vir a comprometer o sucesso e o objetivo da contratao, bem
como definir de que formas devem ser tratadas.
Contedo:
O artefato Anlise de Riscos definido no inciso XV do art. 2 da IN 04/2010, e deve
conter, consoante o art. 16 da mesma norma, os seguintes itens:
1 RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAO
Relao dos riscos que podem impactar no processo de contratao, seus danos
potenciais e aes de mitigao e contingncia.
Risco: Identificao dos riscos que podem comprometer o processo de
contratao, resultando em atrasos ou em comprometimento da contratao.
Probabilidade: Percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do
evento relacionado ao risco identificado.
Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de
contratao.
Impacto: Descrio do impacto que o dano pode causar no processo de
contratao.
Ao Preventiva: Definio das aes a serem executadas para evitar a
ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.
Ao de Contingncia: Definio das aes que devem ser tomadas para
remediar o impacto da ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.
Responsvel: Identificar o responsvel pela execuo da ao relacionada.
2 RISCOS DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO


Relao dos riscos que podem impactar no sucesso da contratao, isto , no
cumprimento do objetivo da contratao, seus danos potenciais e aes de mitigao e
contingncia.
Risco: Identificao dos riscos que podem fazer com que, aps o servio ter
sido contratado ou o bem entregue, este no atenda s necessidades de
negcio especificadas.
Probabilidade: Percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do
evento relacionado ao risco identificado.
Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de
contratao.
Impacto: Descrio do impacto que o dano pode causar no processo de
contratao.
Ao Preventiva: Definio das aes a serem executadas para evitar a
ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.
Ao de Contingncia: Definio das aes que devem ser tomadas para
remediar o impacto da ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.
Responsvel: Identificar o responsvel pela execuo da ao relacionada.
O Anexo XV um modelo de Anlise de Riscos.

TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO

Construo: rea de Tecnologia da Informao.
Objetivo do artefato: Descrever os elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para subsidiar o
processo licitatrio.
Contedo:
O Termo de Referncia ou Projeto Bsico deve conter, no mnimo:
I - definio do objeto;
II - fundamentao da contratao;


III - descrio da Soluo de Tecnologia da Informao;
IV - requisitos da soluo;
V - modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens;
VI - elementos para gesto do contrato;
VII - estimativa de preos;
VIII - adequao oramentria;
IX - definies dos critrios de sanes; e
X - critrios de seleo do fornecedor.
Seu contedo composto das seguintes informaes:
1 DEFINIO DO OBJETO
Indicao sucinta, precisa, suficiente e clara, do meio pelo qual um determinado objetivo
da Administrao ser satisfeito, vedadas especificaes que, por excessivas,
irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realizao do
fornecimento.
Suas partes essenciais so: a declarao do objeto como prestao de servio(s) ou
aquisio de produto(s), o ncleo imutvel do objeto e o prazo.
vedada a caracterizao do objeto exclusivamente como fornecimento de mo-de-
obra.
2 FUNDAMENTAO DA CONTRATAO
2.1 Relao Demanda X Necessidade
Demanda Prevista: Relao das demandas de bens e servios previstos para o
perodo definido na descrio do Objeto da Contratao.
Quantitativo a ser contratado: Definio da quantidade e da unidade de
medida do item a ser contratado para atendimento da respectiva demanda
prevista.
2.2 Motivao
Descrio das razes que justificam a necessidade da soluo a ser contratada e dos
benefcios esperados com a contratao, se possvel atravs de indicadores e da
quantificao de tais benefcios.
Esta descrio precisa importante para que posteriormente se comprove que os
requisitos foram definidos de acordo com a necessidade e o objetivo a ser atingido e
que, finda a contratao, a Soluo de TI atende estes requisitos e supre as


necessidades levantadas.
2.3 Resultados a serem alcanados
Relao dos resultados a alcanar com a contratao.
Tipo: Tipo de resultado que se pretende alcanar, em termos de
economicidade, agilidade, eficincia, eficcia, etc.
Resultado: Descrio dos resultados a serem alcanados (metas, objetivos,
etc.).
2.4 - Justificativa da soluo escolhida.
Necessidade: Relao das necessidades de negcio que sero atendidas com
a contratao Estas necessidades foram definidas anteriormente no PDTI.
Benefcio: Indicao dos benefcios que sero alcanados com o atendimento
de cada necessidade identificada.
Tipo: Descrio do tipo de benefcio alcanado: econmico, social, ambiental,
etc.
3 DESCRIO DA SOLUO DE TI
3.1 Descrio
Descrio detalhada da Soluo de TI que ser contratada.
Bem/Servio: Relao dos bens e servios que compem a Soluo de TI.
Valor Estimado: Estimativa do valor do bem relacionado, com base na
descrio detalhada da Soluo de TI a contratar.
4 ESPECIFICAO TCNICA (REQUISITOS DA SOLUO)
4.1 Consideraes Gerais
Descrio da situao atual do ambiente onde o(s) produto(s) ou servio(s) ser(o)
instalados(s), evidenciando a necessidade da contratao.
4.2 Requisitos Internos
4.2.1 Requisitos Internos Funcionais
So aqueles ligados diretamente ao objetivo da demanda, constituindo-se nas
funcionalidades esperadas pelos clientes. Entre eles esto:
Requisitos Funcionais Obrigatrios da Soluo: Especificao das aes ou
atividades que o produto e/ou servio deve prover para a contratada, sem levar
em considerao restries fsicas.


Requisitos de Evoluo / Manuteno da Soluo: Descrio das
necessidades futuras de evoluo ou de manuteno da Soluo, indicando os
prazos de garantia do produto e/ou servio, e das necessidades de continuidade
no fornecimento da Soluo de TI em caso de falhas.
4.2.2 Requisitos Internos No-Funcionais
So aqueles ligados ao contexto da demanda, constituindo-se em restries ambientais.
Entre eles esto:
Requisitos Temporais: Identificao das Entregas previstas que comporo a
Soluo e definio da data ou quantidade em dias para cada entrega
identificada.
Requisitos Operacionais: So aqueles no ligados diretamente demanda do
cliente, mas igualmente importantes para sua satisfao ou para a operao da
soluo (como desempenho e disponibilidade), ou ainda de aderncia aos
padres internos da organizao (como carga de processamento, uso de
objetos e processos padronizados). Dentre eles destacamos:
Servios de Suporte: Especificao da forma de prestao de suporte
Soluo, podendo-se estabelecer normas procedimentais e padres
especficos.
Requisitos de Qualidade: Indicao das caractersticas e padres de
qualidade da Soluo, como confiabilidade, usabilidade, acessibilidade,
portabilidade, etc..
Requisitos de Padronizao: Especificao de requisitos de conformidade
com padres ou normas internas, tais como: padres de desenvolvimento de
projeto, de aquisio de bens ou fornecimento de servios, padres de
documentao, padres de controle, de comunicao, etc.
Requisitos de Compatibilidade: Especificao, caso se apliquem, dos
requisitos exigidos para interao com outros processos, produtos e/ou
servios.
Requisitos de Desempenho: Especificao dos padres de desempenho
exigidos para a Soluo, tais como: disponibilidade do servio, tempo de
resposta, tempo de recuperao, facilidade de uso do recurso e outros.
Requisitos de Segurana da Informao: Especificao dos requisitos de
segurana que foram definidos pela rea de TI da Instituio.
Requisitos de Segurana Institucional: Especificao dos requisitos de
segurana vigentes no rgo e na rea Requisitante.


Requisitos de Gesto Documental: Especificao das normas e
procedimentos tcnicos referentes produo, tramitao, classificao,
avaliao, uso e arquivamento dos documentos durante todo o seu ciclo de
vida.
Requisitos de Gesto do Conhecimento: A Gesto do Conhecimento
possui o objetivo de controlar e facilitar o acesso, bem como de manter um
gerenciamento integrado sobre as informaes em seus diversos meios.
Devem-se descrever as tcnicas e/ou os mtodos formais de identificao,
criao, apresentao e distribuio do conhecimento dentro do contexto
corporativo referente contratao e Soluo a ser adquirida.
Requisitos de Proteo do Direito Patrimonial e da Propriedade
Intelectual: Descrio dos direitos de propriedade intelectual e patrimonial
afetos Soluo de TI. Atualmente, estes requisitos so definidos com base
na Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996 e na Lei n 9.610, de 19 de fevereiro
de 1998.
Requisitos de Gesto de Riscos: Especificao de polticas e
procedimentos que permitam uma gesto adequada do risco, contendo
regras sobre os limites de risco aceitvel, os responsveis pela aceitao do
risco e os procedimentos a serem executados no caso da aceitao de
riscos excessivos.
Requisito de Gesto de Pessoas: Descrio de um conjunto de mtodos,
polticas, tcnicas e prticas que a orientam o comportamento e as relaes
humanas, de maneira a maximizar o potencial do capital humano no
ambiente de trabalho.
Requisitos de Gesto Oramentria: Identificao e descrio dos
aspectos de gesto oramentria relacionados ao Objeto da Contratao.
Requisitos de Gesto de Controlabilidade: Especificar os elementos
essenciais da contratao para que seu controle seja exequvel.
4.3 Requisitos Externos
So aqueles gerados fora da organizao, como as demandas legais e regulatrias,
para garantir a aderncia legislao em vigor e s polticas pblicas. Deve-se realizar
um minucioso levantamento dos requisitos constitucionais, legais e infralegais, de modo
que o modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens adotado seja o mais
aderente possvel a tais requisitos, sem perda da objetividade da contratao.
Dentre eles, destacamos os seguintes:
Polticas de Segurana da Informao: Relao das normas legais, padres e


polticas de segurana que devero ser observados.
Padres de Homologao e Certificao de Qualidade de Produtos de
Informtica: Definio dos padres de qualidade exigidos para homologao e
certificao dos produtos ou servios fornecidos.
Polticas de Controle de Acesso: Definio das polticas de controle de
acesso adequadas soluo contratada que promovem a segurana e reduzem
os custos atravs da administrao centralizada.
Metodologia de Gerenciamento de Projeto: Definio da metodologia e das
ferramentas de gerenciamento de projeto a serem utilizadas no
acompanhamento da implementao da soluo.
Metodologia de Desenvolvimento de Sistemas: Definio, quando
necessrio, da metodologia de desenvolvimento de sistemas da soluo e
estabelecimento dos requisitos que devem ser observados e monitorados
durante os projetos, abrangendo mtodos a serem utilizados, padres de projeto
e documentao.
Normas Tcnicas de Sade e Segurana do Trabalho: Definio das normas
tcnicas de sade e segurana do trabalho que devam ser observadas.
Normas Gerais de Pessoal: Definio das normas gerais de conduta,
circulao e tica para o pessoal da Contratada.
Polticas Pblicas de Proteo: Relao das polticas pblicas de proteo
social e ambiental que devam ser observadas.
5 MODELO DE PRESTAO DE SERVIO / FORNECIMENTO DE BENS
5.1 Justificativa do parcelamento do objeto
Demonstrao da viabilidade tcnica e econmica do parcelamento da soluo a ser
contratada, caso se apliquem.
Objeto: Relao dos objetos a serem parcelados.
Forma de Parcelamento: Descrio de como ser feito o parcelamento do
objeto relacionado.
Justificativa: Demonstrao da viabilidade tcnica e econmica do
parcelamento.
5.2 Metodologia de Trabalho
ID Bem / Servio: Identificao dos bens e servios que compem a Soluo
conforme definido no item 3.


Forma de Execuo / Fornecimento: Definio da forma de execuo dos
servios ou fornecimento dos bens (direta ou indireta).
Justificativa: Justificativa para escolha desta forma de execuo de servios ou
de fornecimento de bens.
6 ELEMENTOS PARA GESTO CONTRATUAL
Relao e descrio das caractersticas dos mecanismos previstos para viabilizar a
gesto do contrato.
6.1 Papis e Responsabilidades
Papel: Identificao dos Papis envolvidos na gesto do contrato da Soluo de
TI.
Entidade: Identificao da entidade qual o papel relacionado pertence.
Responsabilidade: Definio do conjunto de responsabilidades inerentes ao
papel que compe o processo de gesto contratual.
6.2 Deveres e responsabilidades da contratante
Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam a contratante,
tais como:
permisso de acesso dos empregados da contratada ao ambiente de
execuo da prestao dos servios ou do fornecimento do material;
forma de prestao de informaes e esclarecimentos que venham a ser
solicitados pela contratada;
forma de solicitao de reparao do objeto do contrato, que esteja em
desacordo com a especificao apresentada e aceita ou apresente defeito;
fiscalizao e acompanhamento da execuo do objeto do contrato;
pagamento no prazo previsto no contrato;
6.3 Deveres e responsabilidades da contratada
Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam a Contratada,
tais como:
responsabilidade, em relao aos seus empregados, por todas as despesas
trabalhistas decorrentes da execuo do objeto;
responsabilidade por quaisquer danos causados diretamente
Administrao ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na


execuo do contrato (a fiscalizao ou o acompanhamento do contrato
pela Administrao no exclui ou reduz a responsabilidade do contratado);
manuteno dos seus empregados devidamente identificados, devendo
substitu-los imediatamente caso sejam considerados inconvenientes;
responsabilidade por despesas decorrentes de infraes praticadas por
seus empregados nas instalaes da Administrao;
forma de comunicao Administrao, por escrito, de qualquer
anormalidade de carter urgente;
6.4 Formas de acompanhamento do contrato
Relao dos eventos contratuais notveis para os entregveis estabelecidos,
acompanhados das descries dos respectivos instrumentos de acompanhamento.
Evento: Descrio dos eventos previstos na execuo do contrato.
Forma de Acompanhamento: Descrio da Forma de Acompanhamento da
ocorrncia do evento relacionado, tais como verificaes de conformidade com
o edital, de execuo contratual e da forma de fornecimento de bens ou
prestao dos servios contratados.
6.5 Metodologia de avaliao da qualidade
Etapa / Fase / Item: Indicao da Etapa, Fase ou Item a ser avaliado.
Mtodo de Avaliao: Definio dos mtodos que sero utilizados para avaliar
o Nvel de Servio ou a Qualidade do Bem, de acordo com a Etapa, Fase ou
Item.
6.6 Nveis de Servio
Indicador: Definio do indicador e do respectivo valor de referncia.
Valor mnimo aceitvel: Definio do valor mnimo aceitvel em relao ao
valor de referncia.
6.7 Estimativa de volume de bens / servios
Bem / Servio: Indicao dos Bens e/ou servios que compem a Soluo.
Estimativa: Informao da quantidade e/ou do volume estimado para cada Bem
ou Servio.
Forma de Estimativa: Descrio da metodologia a ser utilizada para a


estimativa.
6.8 Prazos e Condies
Prazo e Condio: Definio dos prazos e condies de realizao de cada
Etapa, Fase ou Item.
6.9 Aceite, Alterao e Cancelamento
Condio de Aceite: Definio das condies de aceitao dos Bens
fornecidos e/ou Servios prestados.
Condio de Alterao: Definio das condies em que poder haver
alterao contratual.
Condio de Cancelamento: Definio das condies que ensejaro o
cancelamento do contrato.
6.10 Condies para pagamento
Etapa / Fase /Item: Indicao da Etapa, Fase ou Item a ser avaliado.
Condio de Pagamento: Descrio das condies de aceite para pagamento
referentes ao item relacionado.
6.11 Garantia
Descrever as condies e prazos de garantia da Soluo de TI a ser contratada.
6.12 Propriedade, sigilo e restries
Direito de Propriedade: Descrio dos direitos de propriedade de cada item,
baseados na Lei n 9.610 de 19 de fevereiro de 1998.
Condio de Manuteno de Sigilo: Descrio das medidas de segurana a
serem tomadas no tocante ao sigilo das informaes contratuais e segurana
dos documentos que compem a contratao.
Restrio Adicional: Descrever outras restries aplicveis.
6.13 Mecanismos Formais de Comunicao
Relao dos Mecanismos Formais de Comunicao que sero utilizados ao longo da
execuo do contrato.
Funo de Comunicao: Nome do pacote de informaes que deveram ser
contempladas neste mecanismo de comunicao.
Documento: Nome do documento a ser entregue.


Emissor: Pessoa emissora do documento de comunicao.
Destinatrio: Pessoa receptora do documento de comunicao.
Meio: Forma com que o documento dever ser produzido e entregue.
Periodicidade: Definio da frequncia que os documentos devero ser
emitidos e entregues pela contratada ou pela administrao.
7 ESTIMATIVA DE PREO
Bem/Servio: Relao dos bens e servios que compem a Soluo de TI.
Valor Estimado: Valor estimado do bem ou servio relacionado.
8 ADEQUAO ORAMENTRIA
8.1 Fonte de Recursos
Valor: Valor referente fonte de recursos.
Fonte (Programa/Ao): Indicao da fonte de recursos da dotao
oramentria.
Total: Valor total orado da soluo
9 SANES APLICVEIS
Ocorrncia: Descrio das ocorrncias previstas que ensejam a aplicao de
sanes contratuais.
Sano: Descrio da sano correspondente ocorrncia relacionada.
10 - CRITRIOS DE SELEO DO FORNECEDOR
10.1 Proposta Tcnica
10.1.1 - Organizao
Item: Identificao dos itens que devem integrar a Proposta Tcnica.
Descrio: Descrio dos detalhes, caractersticas e peculiaridades de cada
item que dever constar na Proposta Tcnica.
10.2 Qualificao tcnica:
10.2.1 Requisitos de Capacitao e Experincia
Papel: Relao dos papeis a serem desempenhados pela contratada no
fornecimento da Soluo de TI.
Requisitos: Para cada papel, indicaar dos requisitos de capacitao
necessrios para execuo do contrato.


10.3 Critrios de seleo:
10.3.1 Caracterizao da Soluo de Tecnologia da Informao
Descrio detalhada da Soluo de TI de modo a caracteriza-la como produto ou
servio e de natureza comum ou no-comum.
10.3.2 Licitao:
Definio das caractersticas a serem observadas no processo licitatrio.
Modalidade: Definio da modalidade de licitao que ser empregada.
Tipo: Definio do tipo de licitao que ser empregado na seleo do
fornecedor.
Justificativa: Justificativa da escolha da Modalidade e do Tipo de Licitao
acima definidos.
Justificativa para aplicao do direito de preferncia (Lei Complementar n 123/06
e Lei n 8.428/91):
Em sendo o caso de aplicao do direito de preferncia, apontar o dispositivo legal
constante das referidas Leis.
Justificativa para a contratao direta:
Justificativa no caso de contratao direta, apontando os dispositivos legais da Lei n
8.666/93.
Critrios Tcnicos de Habilitao:
Descrio dos critrios tcnicos que sero utilizados para habilitao dos licitantes,
seguidos das respectivas justificativas que levaram sua exigncia, considerando o
objetivo da contratao e a legislao pertinente.
Critrios Tcnicos Obrigatrios:
Descrio dos critrios tcnicos obrigatrios, considerando o disposto no art. 30 da Lei
n 8.666/93, acompanhados das devidas justificativas.
Critrios Tcnicos Pontuveis:
Descrio dos critrios tcnicos pontuveis, em caso de licitao tipo tcnica e preo.
Critrio Tcnico Pontuvel: Descrio do critrio pontuvel a ser contabilizado;
Pontuao: Descrio da pontuao relacionada ao critrio escolhido.
Percentual (%): Definio do percentual que o mesmo representa em relao
pontuao total.


Justificativa: Justificativa motivada para a escolha do critrio relacionado.
Critrios de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais:
Relao dos critrios que sero utilizados para aceitao ou no dos respectivos preos
mnimo e mximo, com a respectiva justificativa para sua escolha.
Critrios de Julgamento:
Descrio dos critrios de julgamento, considerando os requisitos habilitatrios objetivos
previamente definidos, os quais no devem contrariar as normas e princpios
estabelecidos por Lei, com a respectiva justificativa motivada para a escolha.
Recomenda-se a leitura do art. 45 da Lei n 8.666/93.
O Anexo XVI um modelo de Termo de Referncia / Projeto Bsico.

PLANO DE INSERO

Construo: Gestor do Contrato.
Fiscal Tcnico
Fiscal Requisitante
Fiscal Administrativo
Objetivo do artefato: Descrever as atividades de alocao de recursos e preparao
das condies necessrias para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de TI.
Contedo:
O Plano de Insero deve conter as seguintes informaes:
1 IDENTIFICAO
rea Requisitante da soluo: Identificao da rea Requisitante da Soluo.
Contratada: Identificao da empresa contratada para prover a soluo.
Nome do projeto: Nome exclusivo para o projeto, diferente dos demais
projetos da instituio.
Contrato: Nmero do contrato.
2 VISO GERAL DO PROJETO


Descrio sucinta e clara do objeto da contratao.
2.1 Justificativa da Contratao
Justificativa do motivo da contratao.
2.2 Objetivos da Contratao
Detalhamento dos objetivos a serem alcanados com a contratao, alinhados as
metas e objetivos estratgicos definidos no PDTI e no Planejamento Estratgico do
rgo.
3 METODOLOGIA DE TRABALHO
3.1 Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens
Forma de Encaminhamento: Descrio da maneira como sero repassadas
as Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens Contratada, detalhando
seu procedimento.
3.2 Execuo do Projeto
Descrever os principais procedimentos para execuo do projeto.
3.3 Ferramentas de Controle
Relao das ferramentas que sero utilizadas para controle do contrato.
Ferramenta: Descrio da ferramenta a ser utilizada para controle do projeto.
Controle: Descrio dos controles realizados por cada uma das ferramentas.
4 EXECUO DO CONTRATO
4.1 Papis e Responsabilidades
Participante: Definio dos perfis profissionais envolvidos no projeto. Aqui
pode-se definir o papel ou ator.
Responsabilidades: Descrio das responsabilidades atribudas no decorrer
do projeto para o perfil relacionado.
4.2 Partes Interessadas
rea / rgo / Setor: identificao das reas, rgos e setores interessados
no projeto.
Impacto: Definio do grau de importncia do projeto para cada
rea/rgo/setor.
4.3 Fatores Crticos de Sucesso


Descrio das melhorias indipensveis a serem obtidas com a implantao da soluo.
4.4 Premissas da Contratao
Relao das premissas a serem observadas para a implementao da soluo, isto ,
das condies essenciais ao sucesso do projeto que se assume estaro presentes ou
sero atendidas ao longo da sua execuo.
4.5 Restries da Contratao
Descrio das restries a serem observadas no decorrer da execuo do projeto, ou
seja, das condies em que determinadas atividades que integram o projeto devem ser
realizadas.
4.6 Possveis Entregas da Contratao
Relao dos objetos entregveis previstos no andamento contratual.
Entrega: Descrio do objeto entregvel.
Marco: Estabelecimento do respectivo marco de projeto necessrio para
viabilizar a entrega relacionada.
Durao: Definio do tempo de execuo para o entregvel relacionado.
Data de entrega: Data prevista para a entrega.
4.7 Infraestrutura a ser Disponibilizada Contratada
Relao dos recursos a serem disponibilizados pela Contratante Contratada para
viabilizar a execuo do contrato.
Pessoa/Recurso: Definio do recurso necessrio.
Durao: Perodo de tempo demandado ao recurso relacionado.
Incio: Data inicial de disponibilidade do recurso relacionado.
Fim: Data final de disponibilidade do recurso relacionado.
4.8 Indicadores de Qualidade
Relao dos indicadores de qualidade a serem utilizados para o controle da execuo
do contrato.
Indicador: Descrio dos indicadores de qualidade a serem observados no
projeto.
Mtrica: Identificao ou descrio da unidade de medida adotada para cada
indicador.
4.9 Resultados Esperados


Relao dos resultados a serem alcanados com a contratao.
Entrega: Descrio do resultado esperado.
Valor: Descrio dos benefcios a serem auferidos com estes resultados.
5 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever qualquer instruo complementar que deva ser observada para viabilizar ou
facilitar o sucesso da execuo contratual.
O Anexo XVII um modelo de Plano de Insero.

TERMO DE CINCIA

Construo: Equipe de Planejamento da Contratao.
Objetivo do artefato: Obter comprometimento formal dos
empregados da contratada diretamente envolvidos no projeto sobre
o conhecimento da declarao de manuteno de sigilo e das
normas de segurana vigentes na Instituio.
Contedo:
Texto declarativo.
Caso o objeto do contrato seja prestao de servios, o documento assinado por
todos os funcionrios da Contratada envolvidos no projeto que tenham acesso a
informaes da Contratante, mesmo que o ingresso nas suas dependncias no seja
necessrio para a execuo.
No caso de entrega de bens com servios de instalao nas dependncias da
Contratante, a equipe da Contratada responsvel pelos servios assina o artefato.
O Anexo XVIII um modelo de Termo de Cincia.


TERMO DE COMPROMISSO

Construo: Equipe de Planejamento da Contratao.
Objetivo do artefato: Obter comprometimento formal da
Contratada sobre o sigilo dos dados e informaes de uso da
Contratante, bem como suas normas e polticas de segurana.
Contedo:
Texto declarativo.
O documento assinado, de parte da Administrao, pela Autoridade Competente da
rea Administrativa e/ou pelo Gestor do Contrato; e, de outra parte, pelo Representante
Legal da Contratada. Assinam tambm duas testemunhas.
O Anexo XIX um modelo de Termo de Compromisso.

ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS

Apoio: Fiscal Requisitante.
Objetivo do artefato: Solicitar formalmente Contratada a
prestao de servio ou o fornecimento de bens relativos ao objeto
do contrato.

Contedo:
A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens deve conter:
IDENTIFICAO
OS/OFB: Identificao da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.
rea Requisitante do Servio: Identificao da rea Requisitante.
Data de Emisso: Data de elaborao do documento por parte do Gestor.
Nome do Projeto: Identificao nica do projeto.
Sigla: Sigla do projeto, se houver.
Emergencial: Informao sobre a urgncia ou no da OS/OFB.
Contratada: Identificao da Contratada.


Contrato: Nmero do contrato.
1 ESPECIFICAO DOS PRODUTOS / SERVIOS E VOLUMES
Relao dos entregveis que compem a OS/OFB.
Produto / Servio: Descrio dos produtos e/ou servios requisitados na
OS/OFB.
Mtrica: Descrio da unidade de medida para avaliao do servio ou
fornecimento para o item relacionado.
Quantidade: Quantidade do produto ou servio a entregar de acordo com a
unidade de medida definida para o item.
Preo: Preo do(s) produto(s) ou servio(s) que compe(m) a OS/OFB.
2 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever instrues necessrias execuo da OS/OFB.
3 CRONOGRAMA
Tarefa: Descrio das tarefas includas na OS/OFB.
Incio: Data de incio da tarefa.
Fim: Data de concluso da tarefa.
4 DOCUMENTOS ENTREGUES
Descrever os documentos que foram entregues Contratada juntamente com a
OS/OFB, para subsidiar a execuo do(s) servio(s) ou a entrega do(s) bem(ns).
5 DATAS E PRAZOS
Data Prevista para Incio dos Produtos / Servios: Data prevista para o incio
da execuo da OS/OFB.
Data prevista para Entrega dos Produtos / Servios: Data final prevista para
entrega da totalidade dos produtos ou servios que compem a OS/OFB.
Prazo total do Contrato (com a Garantia): Prazo do contrato, includo o
perodo de garantia dos produtos e/ou servios.
Ao final, assinam o Gestor, o Fiscal Requisitante (ou o Responsvel pelo Projeto na
rea Requisitante) e o Preposto, que preenche tambm a data de recebimento do
artefato.
O Anexo XX um modelo de Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.


TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO

Construo: Fiscal Tcnico do Contrato.
Objetivo do artefato: Declarar formalmente para a Contratada que
os servios foram prestados ou os bens foram recebidos para
posterior anlise das conformidades de qualidade, baseadas nos
critrios de aceitao definidos em contrato.
Contedo:
O Termo de Recebimento Provisrio deve conter:
IDENTIFICAO
Contrato: Nmero do Contrato a que o termo se refere.
N da OS/OFB: Identificao da OS/OFB que autorizou a execuo dos
servios ou a entrega dos bens objetos do termo.
Objeto: Relao sucinta do objeto do termo, ou seja, dos servios ou bens
entregues para verificao.
Contratante: Identificao da Instituio que recebe os servios ou bens.
Contratada: Identificao da empresa responsvel pela execuo da OS/OFB.
Ao final, o Fiscal Tcnico dever preencher, se conveniente, o perodo previsto para o
recebimento definitivo, e assinar o artefato, juntamente com o Preposto.
O Anexo XXI um modelo de Termo de Recebimento Provisrio.

TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO

Fiscal Requisitante.
Objetivo do artefato: Declarar formalmente para a Contratada que
os servios prestados ou os bens fornecidos foram devidamente
avaliados e atendem aos requisitos estabelecidos em contrato.
Contedo:


IDENTIFICAO
Contrato Nmero: Nmero do contrato a que o termo se refere.
N da OS/OFB: Identificao da OS/OFB que autorizou a execuo dos
servios ou a entrega dos bens objetos do termo.
Objeto: Relao sucinta do objeto do termo, ou seja, dos servios ou bens
entregues para verificao.
Gestor do Contrato: Nome completo do Gestor.
Fiscal Requisitante do Contrato: Nome completo do Fiscal Requisitante.
TEXTO DECLARATIVO
Ao final, assinam o Gestor, o Fiscal Requisitante (ou o Responsvel pelo Projeto na
rea Requisitante), preenchendo-se a data de emisso do artefato.
O Anexo XXII um modelo de Termo de Recebimento Definitivo.

TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO

Participao: Autoridade da rea Administrativa .
Representante Legal da Contratada.
Objetivo do artefato: Encerrar formalmente o pacto contratual
entre a Contratante e a Contratada.
Contedo:
IDENTIFICAO DO CONTRATO
Contrato Nmero: Nmero do contrato a que o termo se refere.
Objeto: Descrio sucinta do objeto contratual.
Contratante: Identificao da Instituio Contratante.
Contratada: Identificao da empresa Contratada.
TERMOS
Declarao das normas e polticas de segurana da Contratada que se apliquem
diretamente ou indiretamente prestao do(s) servio(s) ou entrega do bem(ns)


objeto(s) do Contrato.

O Gestor do Contrato preenche os campos referentes ao motivo do encerramento do
contrato e s pendncias legais, se houver.
Ao final, assinam a Autoridade Competente da rea Administrativa e o Representante
Legal da Contratada, preenchendo-se a data de assinatura do artefato.

O Anexo XXIII um modelo de Termo de Encerramento do Contrato.


10 REFERNCIAS
BOOCH, G.; RUMBAUGH, J.; JACOBSON, I. UML - Guia Do Usurio - 2
Edio. Rio de Janeiro: Editora Campus, 2005.
COBIT 4.1, Control Objectives for Information and related Technology.
Information Systems Audit and Control Association ISACA, 2007.
Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988.
Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967.
Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000.
Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005.
Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010.
EGTI, Estratgia Geral de Tecnologia da Informao. Sistema de Administrao
de Recursos de Informao e Informtica SISP, 2010.
Instruo Normativa SLTI/MP n 04, 12 de novembro de 2010. (IN 04/2010).
ITIL V3, Information Technology Infrastructure Library. Office for Government
Commerce OCG, 2007.
Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993.
Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002.
Nota Tcnica n1/2008 SEFTI/TCU.
OLIVEIRA, D. de P.R. Sistemas, Organizao e Mtodos uma abordagem
gerencial. So Paulo: Atlas S.A., 2002.
Orientao Tcnica n 01/2010 da TIControle.
PDTI, Modelo de Referncia do Plano Diretor de Tecnologia da Informao.
Sistema de Administrao de Recursos de Informao e Informtica SISP,
2010.
PMBOK GUIDE, Conjunto de Conhecimento do Gerenciamento de Projeto.
Pennsylvania: Project Management Institute, 2003.
REZENDE, Denis Alcides. Planejamento de Sistemas de Informao e
Informtica. So Paulo: Atlas, 2003, p. 20.
SORO, Maria. Planejamento Institucional: capacidade de conduzir aes. So
Paulo em Perspectiva, So Paulo: Fundao Seade, 2003.
TURBAN, E.; RAINER JR., R. K.; POTTER, R. E. Administrao de tecnologia
da informao: teoria e prtica. Rio de Janeiro: Elsevier, 2005.


11 NDICE TEMTICO ALFABTICO
A
ANLISE DE RISCOS
definio art. 2, XV
fase de Planejamento da Contratao art. 10, IV
elaborao, apoio e auxlio art. 16, caput
contedo art. 16, incisos
consolidao e documento final art. 16, 1
aprovao e assinatura art. 16, 2
base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
definio art. 2, XII
fase de Planejamento da Contratao art. 10, I
conduo, tarefas - art. 11, caput
aprovao, assinatura art. 11, pargrafo nico
base para elaborao da Estratgia da Contratao art. 15, caput
base para elaborao dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a
fase de seleo do fornecedor art. 15, VII
REA ADMINISTRATIVA
indicao do Integrante Administrativo art. 2, III, b
indicao do Fiscal Administrativo do Contrato art. 2, VI
recebimento do documento de Oficializao da Demanda art. 9, 2
apoio na indicao dos termos contratuais art. 15, III
nomeao pela rea Administrativa de Gestor e Fiscais; encerramento da fase
de Seleo do Fornecedor art. 24, caput, incisos I a IV e 1
participao na reunio inicial art. 25, I, b
recebimento de sanes art. 25, III, g
recebimento de pedidos de modificao contratual art. 25, III, m


recebimento de documentao explicitando o interesse de aditamento contratual
art. 26, caput
REA DE COMPRAS
apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais
art. 29, caput
REA DE CONTRATOS
art. 29, caput
REA DE LICITAES
recebimento do Termo de Referencia ou Projeto Bsico art. 21
conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor art. 22
recomendar alteraes no Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais
documentos art. 23, I
art. 29, caput
REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
definio art. 2, II
indicao do Integrante Tcnico art. 2, III, a
indicao do Fiscal Tcnico do Contrato art. 2, V
incio da fase de Planejamento da Contratao, recebimento do documento de
Oficializao da Demanda art. 9, caput
indicao do Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da
Contratao art. 9, 1
indicao de diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II
justificativa da soluo escolhida art. 11, IV
avaliao das necessidades de adequao do ambiente para a execuo
contratual art. 11, V
aprovao e assinatura da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11,
pargrafo nico
apoio na definio dos requisitos de segurana art. 12, VI
especificao dos requisitos tecnolgicos art. 13, caput


apoio na elaborao do Plano de Sustentao art. 14, caput
aprovao e assinatura do Plano de Sustentao art. 14, pargrafo nico
apoio na indicao da Soluo de TI a ser contratada art. 15, I
apoio na definio das responsabilidades da contratada art. 15, II
apoio na indicao dos termos contratuais art. 15, III
apoio na definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta art. 15, VII
apoio na elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput
aprovao e assinatura da Anlise de Riscos art. 16, 2
construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1
deciso sobre a disponibilizao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico em
consulta ou audincia pblica art. 19, caput
encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico rea de
Licitaes; incio da fase de Seleo do Fornecedor art. 21, caput
papis durante a fase de Seleo do Fornecedor art. 23
REA JURDICA
recomendar alteraes no Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais
documentos art. 23, I
REA REQUISITANTE DA SOLUO (ver Requisitante da Soluo)
AUTORIDADE COMPETENTE
da rea de Tecnologia da Informao; indica um servidor de sua rea para o
papel de Integrante Tcnico art. 2, III, a
da rea Administrativa; indica um servidor de sua rea para o papel de
Integrante Administrativo art. 2, III, b
da rea Requisitante; indica um servidor de sua rea para o papel de Integrante
Requisitante art. 2, III, c
indica o Gestor do Contrato art. 2, IV
da rea de Tecnologia da Informao; indica um servidor de sua rea para o
papel de Fiscal Tcnico do Contrato art. 2, V
da rea Administrativa; indica um servidor de sua rea para o papel de Fiscal
Administrativo do Contrato art. 2, VI


da rea Requisitante da Soluo; indica um servidor de sua rea para o papel
de Fiscal Requisitante do Contrato art. 2, VII
da rea Administrativa; recebimento do DOD art. 9, 2
da rea Administrativa; decide motivadamente sobre o prosseguimento da
contratao art. 9, 2, I
da rea Administrativa; indica o Integrante Administrativo para composio da
Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, II
da rea Administrativa; institui a Equipe do PCTI art. 9, 2, III
C
CRITRIOS DE ACEITAO
definio de Termo de Recebimento Provisrio art. 2, XVIII
definio art. 2, XX
item dos Termos Contratuais art. 15, III, a
adequao e exequibilidade; consulta ou audincia pblica art. 19
avaliao da qualidade art. 25, III, b
CONTRATADA
Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos
necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia
da Informao art. 2, XVI
Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para
solicitar Contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos
ao objeto do contrato art. 2, XVII
vedao; a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da Informao no
poder ser a mesma que a avalia, mensura ou fiscaliza art. 6
vedao; demandar tarefas fora do escopo do objeto da contratao art. 7, IV
item do documento Plano de Sustentao; estratgia de independncia do rgo
ou entidade contratante com relao Contratada art. 14, IV
item do documento Estratgia da Contratao; responsabilidades da contratada
art. 15, II
termos contratuais art. 15, III
assinatura do termo de compromisso art. 15, VI, a


todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao;
assinatura do termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das
normas de segurana vigentes no rgo ou entidade art. 15, VI, b
entregar modelos de documentos na reunio inicial art. 15, 1
Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a
recebimento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens art. 25, II
recebimento de demandas de correo art. 25, III, f
recebimento de autorizao para emisso de Nota Fiscal art. 25, III, i
entrega dos termos de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das
normas de segurana vigentes no rgo ou entidade art. 25, 1
D
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA
definio art. 2, XI
incio da fase de Planejamento da Contratao art. 9, caput
contedo mnimo art. 9, incisos I a IV
indicao do Integrante Tcnico art. 9, 1
encaminhado autoridade competente da rea Administrativa art. 9, 2
instituio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, III
utilizao na definio e especificao dos requisitos art. 11, I
E
EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
definio; composio art. 2, III
indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de
Planejamento da Contratao art. 9, IV
indicao do Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da
Contratao art. 9, 1
indicao do Integrante Administrativo para composio da Equipe de
Planejamento da Contratao art. 9, 2, II
instituio art. 9, 2, III


atribuies; acompanhamento e apoio das fases do processo de Planejamento
da Contratao e Seleo do Fornecedor art. 9, 3
elaborao dos modelos de documentos a serem entregues pela contratada na
reunio inicial - art. 15, VI
aprovao e assinatura do documento de Estratgia da Contratao art. 15,
6
avaliao da viabilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da
Informao a ser contratada art. 17, 2
avaliao da necessidade de licitaes e contrataes separadas art. 17, 3
aprovao e assinatura do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 4
destituio art. 24, 3
indicao preferencial dos integrantes da Equipe de Planejamento da
Contratao para os papis de fiscais art. 24, 2
definio art. 2, XIV
documento da fase de Planejamento da Contratao art. 10, III
elaborao art. 15, caput
ESTRATGIA GERAL DE TECNOLOGIA DA INFORMAO - EGTI
definio art. 3
ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA
do rgo ou entidade contratante com relao Contratada - art. 14, IV
F
FISCAL ADMINISTRATIVO
definio art. 2, VI
nomeao art. 24, IV
indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da
Contratao para o papel de Fiscal Administrativo art. 24, 2
apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a


verificao de aderncia aos termos contratuais art. 25, III, d
verificao da manuteno das condies classificatrias art. 25, III, e
verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de
pagamento art. 25, III, j
FISCAL REQUISITANTE
definio art. 2, VII
nomeao art. 24, III
Contratao para o papel de Fiscal Requisitante art. 24, 2
avaliao e justificativas da qualidade dos servios realizados ou bens entregues
art. 25, III, b
identificao de no conformidade com os termos contratuais art. 25, III, c
verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da
contratao art. 25, III, k
apoio na manuteno do Plano de Sustentao art. 25, III, l
FISCAL TCNICO
definio art. 2, V
declarao formal de que os servios foram prestados ou bens foram entregues;
Termo de Recebimento Provisrio art. 2, XVIII
nomeao pela rea Administrativa art. 24, II
Contratao para o papel de Fiscal Tcnico art. 24, 2
confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio art. 25, III, a
justificativas e avaliao da qualidade dos servios realizados ou bens entregues
art. 25, III, b
identificao de no conformidade com os termos contratuais art. 25, III, c
verificao da manuteno das condies classificatrias art. 25, III, e
manuteno do Plano de Sustentao art. 25, III, l
FORNECEDOR (ver Contratada)


G
GESTOR DO CONTRATO
definio art. 2, IV
declarao formal de que os servios prestados ou bens fornecidos atendem aos
requisitos estabelecidos no contrato; Termo de Recebimento Definitivo art. 2,
XVIII
nomeao pela rea Administrativa art. 24, I
elaborao do Plano de Insero da contratada art. 25, I, a
convocao da reunio inicial art. 25, I, b
encaminhamento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens art.
25, II
encaminhamento das demandas de correo para a Contratada art. 25, III, f
encaminhamento de indicao de sanes rea Administrativa art. 25, III, g
confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de
encaminhamento para pagamento art. 25, III, h
autorizao para emisso de Nota Fiscal art. 25, III, i
encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao
contratual art. 25, m
manuteno de registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas
da execuo do contrato art. 25, n
aditamento contratual, encaminhamento rea Administrativa art. 26
I
IMPACTO ECONMICO-FINANCEIRO
no oramento do rgo ou entidade; contedo do documento Estratgia da
Contratao art. 15, V
INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
definio art. 2, III, b
indicao para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9,
2, II
elaborao do oramento detalhado art. 15, IV
apoio na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1


INTEGRANTE REQUISITANTE
definio art. 2, III, c
IV
conduo da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, caput
participao na indicao de solues que atendam aos requisitos art. 11, II
definio de requisitos art. 12, caput
apoio na elaborao do Plano de Sustentao art. 14, caput
indicao dos termos contratuais art. 15, III
apoio na elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput
INTEGRANTE TCNICO
definio art. 2, III, a
1
conduo da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, caput
elaborao do Plano de Sustentao art. 14, caput
indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada art. 15, I
definio das responsabilidades da contratada art. 15, II
indicao dos termos contratuais art. 15, III
apoio na elaborao do oramento detalhado art. 15, IV
definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de
Seleo do Fornecedor art. 15, VII
elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput
participao na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17,
1
participao na fase de Seleo do Fornecedor art. 23, caput
N
NECESSIDADES
de informao e tecnolgicas; definio de PDTI art. 2, XXII


necessidade da contratao; item do DOD art. 9, I
alinhamento em relao s necessidades; justificativa da soluo escolhida art.
11, IV, b
avaliao das necessidades de adequao do ambiente para viabilizar a
execuo contratual, subsdio para o Plano de Insero da Contratada art. 11,
V
requisitos de negcios; necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de
Tecnologia da Informao art. 12, I
requisitos de capacitao; necessidade de treinamento presencial ou distncia,
carga horria e entrega de materiais didticos art. 12, II
requisitos de manuteno; necessidade de servios de manuteno preventiva,
corretiva, evolutiva e adaptativa art. 12, IV
requisitos sociais, ambientais e culturais; necessidades especficas relacionadas
a costumes e idiomas, e ao meio ambiente art. 12, VII
identificao dos riscos da Soluo de Tecnologia da Informao no alcanar os
resultados que atendam necessidade da contratao; Anlise de Riscos art.
16, I
necessidades da contratante; Anlise de Riscos art. 16, II
necessidade de licitaes e contrataes separadas art. 17, 3
monitoramento da execuo; verificao da manuteno da necessidade,
economicidade e oportunidade da contratao art. 25, III, k
aditamento contratual; manuteno da necessidade, economicidade e
oportunidade da contratao art. 26
NOTA FISCAL
autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is) art. 25, III, i
P
PLANEJAMENTO ESTRATGICO
do rgo ou entidade; alinhamento das contrataes art. 4, caput
inexistncia, utilizar Plano Plurianual ou instrumento equivalente; registro no
PDTI art. 4, pargrafo nico
Oficializao da Demanda, item necessidade da contratao; considerar
objetivos estratgicos art. 9, I


PLANO DE INSERO DA CONTRATADA
definio art. 2, XV
avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade
para viabilizar a execuo contratual; subsdio para o Plano de Insero da
Contratada art. 11, V
elaborao art. 25, I, a
PLANO DE SUSTENTAO
definio art. 2, XIII
fase de Planejamento da Contratao art. 10, II
elaborao, contedo mnimo - art. 14
aprovao, assinatura art. 14, pargrafo nico
base para elaborao da Estratgia da Contratao art. 15, caput
manuteno de suas condies art. 25, III, l
transio contratual, encerramento do contrato art. 25, IV
PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAO - PDTI
definio art. 2, XXII
subsdio elaborao art. 3
contrataes; harmonia com o PDTI art. 4, caput
registro da ausncia do planejamento estratgico art. 4, pargrafo nico
Oficializao da Demanda, item necessidade da contratao; alinhamento ao
PDTI art. 9, I
PREPOSTO
definio art. 2, VIII
vedao, demandar tarefas fora do escopo do objeto da contratao art. 7, IV
assinar termo de compromisso art. 15, VI, a
definio dos meios de comunicao formais art. 25, I, b, 3
recebimento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens art. 25, II
recebimento de autorizao para emisso de Nota Fiscal art. 25, III, i


entrega dos termos de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das
normas de segurana vigentes no rgo ou entidade art. 25, 1
R
REPRESENTANTE LEGAL (DO FORNECEDOR)
assinar termo de compromisso art. 15, VI, a
presena e apresentao do preposto na reunio inicial art. 25, I, b, 1
entrega do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas
de segurana vigentes no rgo ou entidade assinados art. 25, I, b, 2
REQUISITANTE DA SOLUO
definio art. 2, I
rea envolvida no planejamento da contratao art. 2, III, c
definio de Fiscal Requisitante do Contrato art. 2, VII
necessidade da Requisitante da Soluo; contedo do documento de
Oficializao da Demanda art. 2, XI
definio do Termo de Recebimento Definitivo art. 2, XVIII
incio da fase de Planejamento da Contratao art. 9, caput
identificao de diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II
avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade
para viabilizar a execuo contratual art. 11, V
aprovao e assinatura da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11,
pargrafo nico
apoiar o Integrante Requisitante na definio de requisitos art. 12, caput
aprovar e assinar o Plano de Sustentao art. 14, pargrafo nico
indicao da fonte de recursos para a contratao, estimativa do impacto
econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade - art. 15, V
auxlio na elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput
aprovao e assinatura da Anlise de Riscos art. 16, 2
deciso sobre a disponibilizao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico em
consulta ou audincia pblica art. 19
participao na reunio inicial - art. 25, I, b


responsabilidade da solicitao; contedo da Ordem de Servio ou Fornecimento
de Bens art. 25, II, d
confeco do Termo de Recebimento Definitivo art. 25, III, h
REQUISITOS
definio art. 2, X
definio de Anlise de Viabilidade da Contratao art. 2, XII
requisitos estabelecidos no contrato; definio do Termo de Recebimento
Definitivo art. 2, XIX
definio de Critrios de Aceitao art. 2, XX
tarefa de definio e especificao dos requisitos; Anlise de Viabilidade art.
11, I
identificao das diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II
Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de
Documentos e-ARQ Brasil art. 11, II, f
competncia para definio art. 12, caput
requisitos de negcios art. 12, I
requisitos tecnolgicos art. 13
vedao; critrios de pontuao tcnica no relacionados com os requisitos
art. 15, 4, I
requisitos da soluo; contedo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art.
17, 1, IV
audincia pblica; avaliar a completude e a coerncia da especificao dos
requisitos art. 19
REUNIO INICIAL
elaborao dos modelos de documentos a serem entregues assinados pela
contratada art. 15, VI
entrega dos modelos de documentos art. 15, 1
convocao; participantes; pauta art. 25, I, b
presena e apresentao do preposto na reunio inicial art. 25, I, b, 1
entrega do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas
de segurana vigentes no rgo ou entidade assinados art. 25, I, b, 2


esclarecimento de questes operacionais, administrativas e de gerenciamento
do contrato art. 25, I, b, 3
entrega dos modelos de documentos art. 25, 1
S
SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
definio art. 2, IX
definio de requisitos art. 2, X
definio do plano de sustentao art. 2, XIII
definio de Plano de Insero; iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia
da Informao art. 2, XVI
vedao, mais de uma soluo em nico contrato art. 5, I
avaliao da qualidade; poder ser objeto de contratao, desde que sob
superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade art. 5, pargrafo
nico
vedao; segregao de funes art. 6
explicitao da motivao e demonstrativo de resultados; contedo do
Documento de Oficializao da Demanda art. 9, II
demandas dos potenciais gestores e usurios art. 11, I, a
identificao das diferentes solues art. 11, II
observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais
definidas pelo e-ARQ Brasil quando o objetivo da soluo abranger a gesto de
documentos arquivsticos digitais e no digitais art. 11, II, f
justificativa da soluo escolhida art. 11, IV
descrio art. 11, IV, a
benefcios a serem alcanados art. 11, IV, c
aspectos funcionais art. 12, I
requisitos legais art. 12, III
requisitos temporais art. 12, V
requisitos sociais, ambientais e culturais art. 12, VII
requisitos de implantao art. 13, III
requisitos de experincia profissional da equipe art. 13, VI


requisitos de formao da equipe art. 13, VII
continuidade do fornecimento art. 14, II
atividades de encerramento do contrato; transferncia final de conhecimentos
sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao
art. 14, III, b
indicao art. 15, I
metodologia de avaliao da qualidade art. 15, III, c
vedaes para licitaes do tipo tcnica e preo art. 15, 4, I
Anlise de Riscos; identificao dos riscos da Soluo de Tecnologia da
Informao no alcanar os resultados que atendam necessidade da
contratao art. 16, II
descrio; item do Termo de Referencia ou Projeto Bsico art. 17, 1, III
requisitos da soluo; item do Termo de Referencia ou Projeto Bsico art. 17,
1, IV
viabilidade de parcelamento art. 17, 2
objetivo da fase de Gerenciamento do Contrato art. 25, caput
SANES ADMINISTRATIVAS
detalhamento art. 15, III, h
encaminhamento da indicao de sanes art. 25, III, g
T
TERMOS CONTRATUAIS
indicao; definio art. 15, III
sanes administrativas; vinculao art. 15, III, h, 1
situaes de resciso do contrato por parte da Administrao art. 15, III, h, 4
verificao de no conformidade art. 25, III, c
verificao de aderncia art. 25, III, d
fase de Planejamento da Contratao art. 10, V
base para construo art. 17, caput
responsvel pela construo, participao, apoio art. 17, 1


contedo mnimo art. 17, 1, incisos
disponibilizao em consulta ou audincia pblica art. 19
incio da fase de Seleo do Fornecedor art. 21
recomendaes das reas de Licitaes e Jurdica art. 23, I
definio art. 2, XVIII
confeco e assinatura art. 25, III, a
definio art. 2, XIX
confeco e assinatura art. 25, III, h


ANEXO I


ANEXO II


ANEXO III


ANEXO IV


ANEXO V


ANEXO VI


ANEXO VII


ANEXO VIII


ANEXO IX


ANEXO X


ANEXO XI
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA
I DENTI FI CAO DA REA REQUI SI TANTE DA SOLUO
Uni da de / S e t o r / De pt o . :
Da t a :

No me do Pr o j e t o :
Re s po ns v e l pe l a
De ma nda :
Te l e f o ne
do Re s p. :

E- ma i l do
Re s po ns v e l :
S I APE do
Re s p. :

I nt e g r a nt e
Re qui s i t a nt e :
Te l e f o ne
do I . R. . :

E- ma i l do I nt e g r a nt e
Re qui s i t a nt e :

Fo nt e de Re c ur s o s :

DEMAI S I NTEGRANTES DE EQUI PE DE PLANEJ AMENTO DA
CONTRATAO
I nt e g r a nt e T c ni c o : Te l e f o ne
do I . T. :

T c ni c o :

I nt e g r a nt e
Admi ni s t r a t i v o :
Te l e f o ne
do I . A. :

Admi ni s t r a t i v o :

I d OBJ ETI VO ESTRATGI CO I d NECESSI DADES
ELENCADAS NO PDTI
1 1
2
3
. . .
2 1
2
3
. . .
3 1
2
3
. . .
. . . 1
2
3
. . .


MOTI VAO/ J USTI FI CATI VA

I d METAS DO PLANEJ AMENTO ESTRATGI CO A SEREM
ALCANADAS
1
2
3
...

E NCAMI NHAME NTO
Em conformidade com o art. 9, 2 da Instruo Normativa n 4 de 12 de novembro de 2010,
emitida pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto, encaminha-se a <autoridade competente da rea Administrativa> para:
I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao;
II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao,
quando da continuidade da contratao; e
III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao conforme exposto no art. 2, inciso III da IN
04 /2010.
r e a Re qui s i t a nt e da So l u o r e a de Te c no l o g i a da I nf o r ma o

___________________________
<No me >
Ma t r c ul a : <Ma t r. >

_________________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____

AP ROVAO
Aprovo o prosseguimento da contratao, considerando sua relevncia e oportunidade em relao aos
objetivos estratgicos e as necessidades da rea Requisitante.
Aut o r i da de M x i ma da r e a Admi ni s t r a t i v a

______________________________
<No me >



____________________________, ________ de _____________________ de 20_____


ANEXO XII
1 DESCRI O DA SOLUO DE TECNOLOGI A DA I NFORMAO

2 REQUI SI TOS DE NEGCI O DA REA REQUI SI TANTE
2 . 1 NECESSI DADES DE NEGCI O
Ne c e s s i da de 1 :
I d Func i o na l i da de I d At o r Env o l v i do
1 1
2
3
. . .
2 I d At o r Env o l v i do
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
. . . I d At o r Env o l v i do
1
2
3
. . .

1 1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .


1 1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .

Ne c e s s i da de :
1 1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .

2 . 2 DEMAI S REQUI SI TOS
I d Ti po Re qui s i t o
1
2
3
. . .

3 LEVANTAMENTO DAS ALTERNATI VAS
So l u o 1 No me da So l u o Ent i da de Va l o r

De s c r i o :


Fo r ne c e do r :


De s c r i o :
Fo r ne c e do r :


De s c r i o :
Fo r ne c e do r :

So l u o . . . No me da So l u o Ent i da de Va l o r

De s c r i o :
Fo r ne c e do r :

4 - DETALHAMENTO DAS ALTERNATI VAS EXI STENTES
Re qui s i t o I d da So l u o Si m N o N o s e
Apl i c a
A So l u o e n c o n t r a - s e i mp l a n t a d a
e m o u t r o r g o o u e n t i d a d e d a
Ad mi n i s t r a o P b l i c a Fe d e r a l ?

X
X
A So l u o e s t d i s p o n v e l no
Po r t a l d o So f t wa r e P b l i c o
Br a s i l e i r o ?

A So l u o u m s o f t wa r e l i v r e o u
s o f t wa r e p b l i c o ?

A So l u o a d e r e n t e s
p o l t i c a s , p r e mi s s a s e
e s p e c i f i c a e s t c n i c a s d e f i n i d a s
p e l o s Pa d r e s e - PI NG, e - MAG?

r e g u l a me n t a e s d a I CP - Br a s i l ?
( q u a nd o ho u v e r n e c e s s i d a d e d e
c e r t i f i c a o d i g i t a l )
X

o r i e nt a e s , p r e mi s s a s e
e s p e c i f i c a e s t c n i c a s e
f u n c i o n a i s d o e - ARQ Br a s i l ?

5 J USTI FI CATI VA DA SOLUO ESCOLHI DA
5 . 1 SOLUO ESCOLHI DA
No me :
De s c r i o :
Be ns e Se r v i o s : I d Be m / Se r v i o Va l o r
Es t i ma do
1
2
3
. . .


5 . 2 BENEF CI OS ESPERADOS
I d Be ne f c i o
1
2
3
. . .

6 NECESSIDADES DE ADEQUAO DO AMBIENTE PARA EXECUO CONTRATUAL
I d Ti po de
Ne c e s s i da de
De s c r i o
1
2
3
. . .

EQUI PE DE PLANEJ AMENTO DA CONTRTAO
I nt e g r a nt e
T c ni c o
I nt e g r a nt e
Re qui s i t a nt e
I nt e g r a nt e
Admi ni s t r a t i v o

______________________
<No me >

____________________
<No me >

________________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____


ANEXO XIII
PLANO DE SUSTENTAO
1 I NTRODUO

2 RECURSOS NECESSRI OS CONTI NUI DADE DO NEGCI O
DURANTE E APS A EXECUO DO CONTRATO
2 . 1 RECURSOS MATERI AI S
Re c ur s o 1 : Qua nt . Di s po ni bi l i da de :
I d A o pa r a Obt e n o do Re c ur s o Re s po ns v e l
1
2
3
. . .

1
2
3
. . .

1
2
3
. . .

Re c ur s o : Qua nt . Di s po ni bi l i da de :
1
2
3
. . .

2 . 2 RECURSOS HUMANOS
I d Fun o Fo r ma o At r i bui e s h/ s e m.
1 1
2
3
. . .
2 1
2
3


. . .
3 1
2
3
. . .
. . . 1
2
3
. . .

3 ESTRATGI A DE CONTI NUI DADE CONTRATUAL
Ev e nt o 1 : I d A o de
Co nt i ng nc i a
Re s po ns v e l
1
2
3
. . .

Co nt i ng nc i a
Re s po ns v e l
1
2
3
. . .

Co nt i ng nc i a
Re s po ns v e l
1
2
3
. . .

Ev e nt o : I d A o de
Co nt i ng nc i a
Re s po ns v e l
1
2
3
. . .

4 AES PARA TRANSI O E ENCERRAMENTO CONTRATUAL
I d A o Re s po ns v e l Da t a
I n c i o
Da t a
Fi m
1
2
3
. . .

5 ESTRATGI A DE I NDEPENDNCI A
5 . 1 TRANSFERNCI A DE CONHECI MENTO
I d I t e m Fo r ma de Tr a ns f e r nc i a do Co nhe c i me nt o
1
2
3
. . .


5 . 2 DI REI TOS DE PROPRI EDADE I NTELECTUAL
I d Cl us ul a s s e g undo a Le i n 9 . 6 1 0 , de 1 9 de f e v e r e i r o de 1 9 9 8 .
1
2
3
. . .

EQUI PE DE PLANEJ AMENTO DA CONTRATAO
I nt e g r a nt e
T c ni c o
I nt e g r a nt e
Re qui s i t a nt e
I nt e g r a nt e

______________________
<No me >

______________________
<No me >

_____________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____


ANEXO XIV
1 SOLUO DE TECNOLOGI A DA I NFORMAO
1 . 1 DESCRI O DA SOLUO

1 . 2 DETALHAMENTO DOS BENS E SERVI OS QUE COMPEM A
SOLUO
I d Be ns Que Co mp e m a So l u o
1
2
3
. . .

I d Se r v i o s que Co mp e m a So l u o
1
2
3
. . .

1 . 2 DEFI NI O DA SOLUO
Cr i t r i o At e ndi me nt o
da So l u o
po s s v e l e s pe c i f i c a r o s e r v i o us a ndo pa r me t ro s
us ua i s de me r c a do ?

po s s v e l me di r o de s e mpe nho da qua l i da de us a ndo
pa r me t r o s us ua i s de me r c a do ?

O o bj e t o da c o nt r a t a o s e e s t e nde ne c e s s a r i a me nt e po r
ma i s de um a no ?

O o bj e t o da c o nt r a t a o e s s e nc i a l pa r a o ne g c i o ?

2 RESPONSABI LI DADES DA CONTRATANTE E DA CONTRATADA
2 . 1 DEVERES E RESPONSABI LI DADES DA CONTRATANTE
I d De v e r / Re s po ns a bi l i da de
1
2
3
. . .

2 . 2 DEVERES E RESPONSABI LI DADES DA CONTRATADA
1
2
3
. . .


3 I NDI CAO DOS TERMOS CONTRATUAI S
3 . 1 PROCEDI MENTOS E CRI TRI OS DE ACEI TAO
I d Et a pa / Fa s e / I t e m I ndi c a do r Va l o r M ni mo
Ac e i t v e l
1
2
3
. . .

3 . 2 ESTI MATI VA DE VOLUME DE SERVI OS OU BENS
I d Se r v i o Es t i ma t i v a Fo r ma de Es t i ma t i v a
1
2
3
. . .

3. 3 METODOLOGIA DE AVALIAO DA QUALIDADE E DA ADEQUAO
I d Et a pa / Fa s e / I t e m M t o do de Av a l i a o
1
2
3
. . .
3 . 4 I NSPEES E DI LI GNCI AS
I d Ti po Fo r ma de Ex e rc c i o
1
2
3
. . .

3 . 5 FORMA DE PAGAMENTO

3 . 6 CRONOGRAMA DE EXECUO F SI CO- FI NANCEI RA
I d Ent r e g a Da t a Pe rc e nt ua l Va l o r
1
2
3
. . .
To t a l :

3 . 7 MECANI SMOS FORMAI S DE COMUNI CAO
Fun o de Co m. 1 :
Do c ume nt o Emi s s o r De s t i na t r i o Me i o Pe r i o di c i .

Fun o de Co m. 2 :

Fun o de Co m. 3 :



Fun o de Co m. . . . :

3 . 8 REGRAS PARA APLI CAO DE MULTAS E SANES
I d Oc o r r nc i a Sa n o / Mul t a
1
2
3
. . .

4 ORAMENTO DETALHADO
I d Be ns / Se r v i o Va l o r Es t i ma do
1
2
3
. . .

5 ADEQUAO ORAMENTRI A
5 . 1 FONTE DE RECURSOS
I d Va l o r Fo nt e ( Pro g r a ma / A o )
1
2
3
. . .
= To t a l

5 . 2 ESTI MATI VA DE I MPACTO ECONOMI CO- FI NANCEI RO
I d Va l o r Ex e r c c i o Pe rc e nt ua l An l i s e e Co nc l us o
1
2
3

6 CRI TRI OS TCNI COS DE J ULGAMENTO DAS PROPOSTAS
6 . 1 PROPOSTA TCNI CA
6 . 1 . 1 Or g a ni z a o da Pro po s t a

6 . 1 . 2 Cr i t r i o s T c ni c o s Po nt u v e i s ( a pe na s pa r a me l ho r t c ni c a o u
t c ni c a e pr e o )
I d Cr i t r i o Po nt ua o % J us t i f i c a t i v a
1
2
3
. . .


6 . 2 CRI TRI OS DE SELEO
Li c i t a o
Mo da l i da de : Ti po :
J us t i f i c a t i v a pa r a Apl i c a o do Di re i t o de Pr e f e r nc i a
Le i Co mpl e me nt a r n 1 2 3 / 0 6 e Le i n 8 . 2 4 8 / 9 1

J us t i f i c a t i v a pa r a Co nt r a t a o Di re t a

6 . 3 QUALI FI CAO TCNI CA
6 . 3 . 1 Re qui s i t o s de Ca pa c i t a o e Ex pe r i nc i a
I d Re qui s i t o
1
2
3
. . .

6 . 3 . 1 Re qui s i t o s de Qua l i f i c a o da s Equi pe s T c ni c a s
I d Qua l i f i c a o
1
2
3
. . .

I nt e g r a nt e
T c ni c o
I nt e g r a nt e
Re qui s i t a nt e
I nt e g r a nt e

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____


ANEXO XV
ANLISE DE RISCOS
1 RI SCOS DO PROCESSO DE CONTRATAO
Ri s c o
1
Ri s c o :
Pr o ba bi l i da de : I d Da no I mpa c t o
1
2
3
. . .
I d A o Pr e v e nt i v a Re s po ns v e l
1
2
3
. . .
I d A o de Co nt i ng nc i a Re s po ns v e l
1
2
3
. . .

Ri s c o
2
Ri s c o :
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .

Ri s c o
3
Ri s c o :
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .


Ri s c o
. . .
Ri s c o :
Pr o ba bi l i da de
:
I d Da no I mpa c t o
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .

2 RI SCOS DA SOLUO DE TECNOLOGI A DA I NFORMAO
Ri s c o
1
Ri s c o :
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .

Ri s c o
2
Ri s c o :
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .

Ri s c o
3
Ri s c o :


1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .

Ri s c o
. . .
Ri s c o :
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .
1
2
3
. . .

I nt e g r a nt e
T c ni c o
I nt e g r a nt e
Re qui s i t a nt e
I nt e g r a nt e

______________________
<No me >

______________________
<No me >
______________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____


ANEXO XVI
1 DEFI NI O DO OBJ ETO

2 FUNDAMENTAO DA CONTRATAO
2 . 1 RELAO DEMANDA X NECESSI DADE
I d De ma nda Pre v i s t a Qua nt i t a t i v o a s e r
Co nt r a t a do
1
2
3
. . .

2 . 2 - MOTI VAO

2 . 3 RESULTADOS A SEREM ALCANADOS
I d Ti po Re s ul t a do
1
2
3
. . .

2 . 4 J USTI FI CATI VA DA SOLUO ESCOLHI DA
I d Ne c e s s i da de Be ne f c i o Ti po
1
2
3
. . .

3 DESCRI O DA SOLUO DE TI
De s c r i o :


Be ns e
Se r v i o s :
I d Be m / Se r v i o Va l o r
Es t i ma do
1
2
3
. . .

4 ESPECI FI CAO TCNI CA ( REQUI SI TOS DA SOLUO)
4 . 1 CONSI DERAES GERAI S

4 . 2 REQUI SI TOS I NTERNOS
4 . 2 . 1 Re qui s i t o s I nt e r no s Func i o na i s
I d Re qui s i t o
1
2
3
. . .

4 . 2 . 2 Re qui s i t o s I nt e r no s N o - Func i o na i s
I d Re qui s i t o
1
2
3
. . .

4 . 3 REQUI SI TOS EXTERNOS
A So l u o De ve Es t a r d e Ac o r d o Co m a s Se g u i n t e s No r ma s / Pa d r e s /
Po l t i c a s :
I d Re qui s i t o
1
2
3
. . .

5 MODELO DE PRESTAO DE SERVI OS / FORNECI MENTO DE
BENS
5 . 1 J USTI FI CATI VA PARA PARCELAMENTO DO OBJ ETO


I d Obj e t o Fo r ma de Pa rc e l a me nt o J us t i f i c a t i v a
1
2
3
. . .

5 . 2 METODOLOGI A DE TRABALHO
I d
Be m/ Se r v.
Fo r ma de Ex e c u o / Fo r ne c i me nt o J us t i f i c a t i v a

. . .

6 ELEMENTOS PARA GESTO DO CONTRATO
6 . 1 PAPI S E RESPONSABI LI DADES
I d Pa pe l Ent i da de I d Re s po ns a bi l i da de
1
1
2
3
. . .
2
I d Re s po ns a bi l i da de
1
2
3
. . .
3
1
2
3

. . .
1
2
3
. . .

6 . 2 DEVERES E RESPONSABI LI DADES DA CONTRATANTE
1
2
3
. . .

6 . 3 DEVERES E RESPONSABI LI DADES DA CONTRATADA
1
2
3


. . .

6 . 4 FORMAS DE ACOMPANHAMENTO DO CONTRATO
I d Ev e nt o Fo r ma de Ac o mpa nha me nt o
1
2
3
. . .

6 . 5 METODOLOGI A DE AVALI AO DA QUALI DADE
I d Et a pa / Fa s e / I t e m M t o do de Av a l i a o
1
2
3
. . .

6 . 6 N VEI S DE SERVI O
I d Et a pa / Fa s e / I t e m I ndi c a do r
Va l o r M ni mo
Ac e i t v e l
1
2
3
. . .

6 . 7 ESTI MATI VA DE VOLUME DE BENS / SERVI OS
I d Be m / Se r v i o Es t i ma t i v a Fo r ma de Es t i ma t i v a
1
2
3
. . .

6 . 8 PRAZOS E CONDI ES
I d Et a pa / Fa s e / I t e m Pr a z o / Co ndi o
1
2
3
. . .

6 . 9 ACEI TE, ALTERAO E CANCELAMENTO
I d Co ndi o de Ac e i t e
1
2
3
. . .

I d Co ndi o de Al t e r a o
1
2
3
. . .

I d Co ndi o de Ca nc e l a me nt o
1
2
3


. . .

6 . 1 0 CONDI ES PARA PAGAMENTO
I d Et apa / Fase / It em Co ndi o de Pa g a me nt o
1
2
3
. . .

6 . 11 GARANTI A
I d Ga r a nt i a
1
2
3
. . .

6 . 1 2 PROPRI EDADE, SI GI LO E RESTRI ES
I d Di r e i t o de Pro pr i e da de
1
2
3
. . .

I d Co ndi o de Ma nut e n o de Si g i l o
1
2
3
. . .

I d Re s t r i o Adi c i o na l
1
2
3
. . .
6 . 1 3 MECANI SMOS FORMAI S DE COMUNI CAO
Fun o de Co m. 1 :

Fun o de Co m. 2 :

Fun o de Co m. 3 :

Fun o de Co m. . . . :

7 ESTI MATI VA DE PREO
I d Be ns / Se r v i o Va l o r Es t i ma do
1
2
3
. . .


8 ADEQUAO ORAMENTRI A
8 . 1 FONTE DE RECURSOS
I d Va l o r Fo nt e ( Pro g r a ma / A o )
1
2
3
. . .
= To t a l

9 SANES APLI CVEI S
I d Oc o r r nc i a Sa n o
1
2
3
. . .

1 0 CRI TRI OS DE SELEO DO FORNECEDOR
1 0 . 1 PROPOSTA TCNI CA
1 0 . 1 . 1 Or g a ni z a o
I d I t e m De s c r i o
1
2
3
. . .

1 0 . 2 QUALI FI CAO TCNI CA
1 0 . 2 . 1 Re qui s i t o s de Ca pa c i t a o e Ex pe r i nc i a
I d Pa pe l I d Re qui s i t o s
1 1
2
3
. . .
2 1
2
3
. . .
3 1
2
3
. . .
. . . 1
2
3
. . .

1 0 . 3 CRI TRI OS DE SELEO
Ca r a c t e r i z a o da So l u o de Te c no l o g i a da I nf o r ma o


Li c i t a o
Mo da l i da de : Ti po :
J us t i f i c a t i v a :

J us t i f i c a t i v a pa r a Apl i c a o do Di re i t o de Pr e f e r nc i a
Le i Co mpl e me nt a r n 1 2 3 / 0 6 e Le i n 8 . 2 4 8 / 9 1

J us t i f i c a t i v a pa r a Co nt r a t a o Di re t a

I d Cr i t r i o T c ni c o de
Ha bi l i t a o
J us t i f i c a t i v a
1
2
3
. . .

I d Cr i t r i o T c ni c o
Obr i g a t r i o
1
2
3
. . .

I d Cr i t r i o T c ni c o
Po nt u v e l
( pa r a t c ni c a e pre o )
Po nt ua o % J us t i f i c a t i v a
1
2
3
. . .


To t a l =

I d Cr i t r i o de
Ac e i t a bi l i da de de Pre o s
Uni t r i o s e Gl o ba i s
M n i mo M x i mo
1
2
3
. . .

I d Cr i t r i o de J ul g a me nt o J us t i f i c a t i v a
1
2
3
. . .

Encaminha-se <nome da rea de licitaes> para abertura de processo administrativo e
iniciao de procedimento licitatrio, segundo o art. 38 da Lei n 8.666, de 21 de junho de
1993.
I nt e g r a nt e
T c ni c o
I nt e g r a nt e
Re qui s i t a nt e
I nt e g r a nt e

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____


ANEXO XVII
PLANO DE INSERO
1 I DENTI FI CAO
r e a Re qui s i t a nt e
da So l u o :

Co nt r a t a da :
No me do Pr o j e t o : Co nt r a t o
N :

2 VI SO GERAL DO PROJ ETO

2 . 1 J USTI FI CATI VA DA CONTRATAO

2 . 2 OBJ ETI VOS DA CONTRATAO
I d Obj e t i v o
1
2
3
. . .

3 METODOLOGI A DE TRABALHO
3 . 1 ORDENS DE SERVI O OU DE FORNECI MENTO DE BENS
I d Fo r ma de Enc a mi nha me nt o
1
2
3
. . .

3 . 2 EXECUO DO PROJ ETO
De s c r i o do Pro c e s s o de Ex e c u o do Pro j e t o


3 . 3 - Fe r r a me nt a s de Co nt ro l e
Fe r r a me nt a 1 : Co nt ro l e : 1
2
3
. .
.

2
3
. .
.

2
3
. .
.

Fe r r a me nt a : Co nt ro l e : 1
2
3
. .
.

4 EXECUO DO CONTRATO
4 . 1 PAPI S E RESPONSABI LI DADES
Pa r t i c i pa nt e : Re s po ns a bi
l i da de s :
1
2
3
. . .
l i da de s :
1
2
3
. . .
l i da de s :
1
2
3
. . .

4 . 2 PARTES I NTERESSADAS
I d r e a / r g o / Se t o r I mpa c t o
1
2
3
. . .

4 . 3 FATORES CR TI COS DE SUCESSO
I d Fa t o r de Suc e s s o
1
2
3
. . .

4 . 4 PREMI SSAS DA CONTRATAO


I d Pr e mi s s a
1
2
3
. . .

4 . 5 RESTRI ES DA CONTRATAO
I d Re s t r i o
1
2
3
. . .

4 . 6 POSS VEI S ENTREGAS DA CONTRATAO
I d Ent r e g a Ma r c o Dur a o Da t a de
Ent r e g a
1
2
3
. . .

4 . 7 I NFRAESTRUTURA A SER DI SPONI BI LI ZADA CONTRATADA
I d Re c ur s o Dur a o I n c i o Fi m
1
2
3
. . .

4 . 8 I NDI CADORES DE QUALI DADE
I d I ndi c a do r M t r i c a
1
2
3
. . .

4 . 9 RESULTADOS ESPERADOS
I d Ent r e g a Va l o r
1
2
3
. . .

5 I NSTRUES COMPLEMENTARES


I nt e g r a nt e
T c ni c o
I nt e g r a nt e
Re qui s i t a nt e
I nt e g r a nt e

______________________
<No me >

______________________
<No me >
______________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____


ANEXO XVIII
TERMO DE CINCIA
Co nt r a t o N :

Obj e t o :

Ge s t o r do Co nt r a t o : Ma t r. :
Co nt r a t a nt e ( r g o ) :
Co nt r a t a da : CNPJ :
Pr e po s t o da
Co nt r a t a da :
CPF:

Por este instrumento, os funcionrios abaixo-assinados declaram ter cincia e conhecer a
declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes na Contratante.

_______________________________,______ de _____________________ de 20_____.

CI NCI A
CONTRATADA
Func i o n r i o s

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >

______________________
<No me >


ANEXO XIX
TERMO DE COMPROMISSO

O <NOME DO RGO>, sediado em <ENDEREO>, CNPJ n. <CNPJ>, doravante denominado
CONTRATANTE, e, de outro lado, a <NOME DA EMPRESA>, sediada em <ENDEREO>, CNPJ
n. <CNPJ>, doravante denominada CONTRATADA;

CONSIDERANDO que, em razo do CONTRATO N. XX/20XX doravante denominado
CONTRATO PRINCIPAL, a CONTRATADA poder ter acesso a informaes sigilosas do
CONTRATANTE;
CONSIDERANDO a necessidade de ajustar as condies de revelao destas informaes sigilosas,
bem como definir as regras para o seu uso e proteo;
CONSIDERANDO o disposto na Poltica de Segurana da Informao da CONTRATANTE;
Resolvem celebrar o presente TERMO DE COMPROMISSO DE MANUTENO DE SIGILO,
doravante TERMO, vinculado ao CONTRATO PRINCIPAL, mediante as seguintes clusulas e
condies:

Clusula Primeira DO OBJETO
Constitui objeto deste TERMO o estabelecimento de condies especficas para regulamentar as
obrigaes a serem observadas pela CONTRATADA, no que diz respeito ao trato de informaes
sensveis e sigilosas, disponibilizadas pela CONTRATANTE, por fora dos procedimentos
necessrios para a execuo do objeto do CONTRATO PRINCIPAL celebrado entre as partes e em
acordo com o que dispe o Decreto 4.553 de 27/12/2002 - Salvaguarda de dados, informaes,
documentos e materiais sigilosos de interesse da segurana da sociedade e do Estado.

Clusula Segunda DOS CONCEITOS E DEFINIES
Para os efeitos deste TERMO, so estabelecidos os seguintes conceitos e definies:
Informao: o conjunto de dados organizados de acordo com procedimentos executados por meios
eletrnicos ou no, que possibilitam a realizao de atividades especficas e/ou tomada de deciso.
Informao Pblica ou Ostensiva: so aquelas cujo acesso irrestrito, obtida por divulgao
pblica ou por meio de canais autorizados pela CONTRATANTE.
Informaes Sensveis: so todos os conhecimentos estratgicos que, em funo de seu potencial no
aproveitamento de oportunidades ou desenvolvimento nos ramos econmico, poltico, cientfico,
tecnolgico, militar e social, possam beneficiar a Sociedade e o Estado brasileiros.
Informaes Sigilosas: so aquelas cujo conhecimento irrestrito ou divulgao possam acarretar
qualquer risco segurana da sociedade e do Estado, bem como aquelas necessrias ao resguardo da
inviolabilidade da intimidade, da vida privada, da honra e da imagem das pessoas.
Contrato Principal: contrato celebrado entre as partes, ao qual este TERMO se vincula.


Clusula Terceira DAS INFORMAES SIGILOSAS
Sero consideradas como informao sigilosa, toda e qualquer informao escrita ou oral, revelada a
outra parte, contendo ou no a expresso confidencial e/ou reservada. O TERMO informao
abranger toda informao escrita, verbal, ou em linguagem computacional em qualquer nvel, ou de
qualquer outro modo apresentada, tangvel ou intangvel, podendo incluir, mas no se limitando a:
know-how, tcnicas, especificaes, relatrios, compilaes, cdigo fonte de programas de
computador na ntegra ou em partes, frmulas, desenhos, cpias, modelos, amostras de idias,
aspectos financeiros e econmicos, definies, informaes sobre as atividades da CONTRATANTE
e/ou quaisquer informaes tcnicas/comerciais relacionadas/resultantes ou no ao CONTRATO
PRINCIPAL, doravante denominados INFORMAES, a que diretamente ou pelos seus
empregados, a CONTRATADA venha a ter acesso, conhecimento ou que venha a lhe ser confiada
durante e em razo das atuaes de execuo do CONTRATO PRINCIPAL celebrado entre as partes.

Pargrafo Primeiro Comprometem-se, as partes, a no revelar, copiar, transmitir, reproduzir,
utilizar, transportar ou dar conhecimento, em hiptese alguma, a terceiros, bem como a no permitir
que qualquer empregado envolvido direta ou indiretamente na execuo do CONTRATO
PRINCIPAL, em qualquer nvel hierrquico de sua estrutura organizacional e sob quaisquer
alegaes, faa uso dessas informaes, que se restringem estritamente ao cumprimento do
CONTRATO PRINCIPAL.

Pargrafo Segundo As partes devero cuidar para que as informaes sigilosas fiquem restritas ao
conhecimento das pessoas que estejam diretamente envolvidas nas atividades relacionadas
execuo do objeto do CONTRATO PRINCIPAL.

Pargrafo Terceiro As obrigaes constantes deste TERMO no sero aplicadas s
INFORMAES que:
I Sejam comprovadamente de domnio pblico no momento da revelao;
II Tenham sido comprovadas e legitimamente recebidas de terceiros, estranhos ao presente
TERMO;
III Sejam reveladas em razo de requisio judicial ou outra determinao vlida do Governo,
somente at a extenso de tais ordens, desde que as partes cumpram qualquer medida de proteo
pertinente e tenham sido notificadas sobre a existncia de tal ordem, previamente e por escrito,
dando a esta, na medida do possvel, tempo hbil para pleitear medidas de proteo que julgar
cabveis.

Clusula Quarta DOS DIREITOS E OBRIGAES
As partes se comprometem e se obrigam a utilizar a informao sigilosa revelada pela outra parte


exclusivamente para os propsitos da execuo do CONTRATO PRINCIPAL, em conformidade com
o disposto neste TERMO.

Pargrafo Primeiro A CONTRATADA se compromete a no efetuar qualquer tipo de cpia da
informao sigilosa sem o consentimento expresso e prvio da CONTRATANTE.

Pargrafo Segundo A CONTRATADA compromete-se a dar cincia e obter o aceite formal da
direo e empregados que atuaro direta ou indiretamente na execuo do CONTRATO PRINCIPAL
sobre a existncia deste TERMO bem como da natureza sigilosa das informaes.
I A CONTRATADA dever firmar acordos por escrito com seus empregados visando garantir o
cumprimento de todas as disposies do presente TERMO e dar cincia CONTRATANTE dos
documentos comprobatrios.

Pargrafo Terceiro A CONTRATADA obriga-se a tomar todas as medidas necessrias proteo da
informao sigilosa da CONTRATANTE, bem como evitar e prevenir a revelao a terceiros, exceto
se devidamente autorizado por escrito pela CONTRATANTE.

Pargrafo Quarto Cada parte permanecer como fiel depositria das informaes reveladas outra
parte em funo deste TERMO.
I Quando requeridas, as informaes devero retornar imediatamente ao proprietrio, bem como
todas e quaisquer cpias eventualmente existentes.

Pargrafo Quinto A CONTRATADA obriga-se por si, sua controladora, suas controladas,
coligadas, representantes, procuradores, scios, acionistas e cotistas, por terceiros eventualmente
consultados, seus empregados, contratados e subcontratados, assim como por quaisquer outras
pessoas vinculadas CONTRATADA, direta ou indiretamente, a manter sigilo, bem como a limitar a
utilizao das informaes disponibilizadas em face da execuo do CONTRATO PRINCIPAL.

Pargrafo Sexto - A CONTRATADA, na forma disposta no pargrafo primeiro, acima, tambm se
obriga a:
I No discutir perante terceiros, usar, divulgar, revelar, ceder a qualquer ttulo ou dispor das
informaes, no territrio brasileiro ou no exterior, para nenhuma pessoa, fsica ou jurdica, e para
nenhuma outra finalidade que no seja exclusivamente relacionada ao objetivo aqui referido,
cumprindo-lhe adotar cautelas e precaues adequadas no sentido de impedir o uso indevido por
qualquer pessoa que, por qualquer razo, tenha acesso a elas;

II Responsabilizar-se por impedir, por qualquer meio em direito admitido, arcando com todos os
custos do impedimento, mesmo judiciais, inclusive as despesas processuais e outras despesas


derivadas, a divulgao ou utilizao das Informaes Proprietrias por seus agentes, representantes
ou por terceiros;
III Comunicar CONTRATANTE, de imediato, de forma expressa e antes de qualquer divulgao,
caso tenha que revelar qualquer uma das informaes, por determinao judicial ou ordem de
atendimento obrigatrio determinado por rgo competente; e

IV Identificar as pessoas que, em nome da CONTRATADA, tero acesso s informaes sigilosas.

Clusula Quinta DA VIGNCIA
O presente TERMO tem natureza irrevogvel e irretratvel, permanecendo em vigor desde a data de
sua assinatura at expirar o prazo de classificao da informao a que a CONTRATADA teve
acesso em razo do CONTRATO PRINCIPAL.

Clusula Sexta DAS PENALIDADES
A quebra do sigilo e/ou da confidencialidade das informaes, devidamente comprovada,
possibilitar a imediata aplicao de penalidades previstas conforme disposies contratuais e
legislaes em vigor que tratam desse assunto, podendo at culminar na resciso do CONTRATO
PRINCIPAL firmado entre as PARTES. Neste caso, a CONTRATADA, estar sujeita, por ao ou
omisso, ao pagamento ou recomposio de todas as perdas e danos sofridos pela CONTRATANTE,
inclusive as de ordem moral, bem como as de responsabilidades civil e criminal, as quais sero
apuradas em regular processo administrativo ou judicial, sem prejuzo das demais sanes legais
cabveis, conforme Art. 87 da Lei n. 8.666/93.

Clusula Stima DISPOSIES GERAIS
Este TERMO de Confidencialidade parte integrante e inseparvel do CONTRATO PRINCIPAL.

Pargrafo Primeiro Surgindo divergncias quanto interpretao do disposto neste instrumento, ou
quanto execuo das obrigaes dele decorrentes, ou constatando-se casos omissos, as partes
buscaro solucionar as divergncias de acordo com os princpios de boa f, da eqidade, da
razoabilidade, da economicidade e da moralidade.

Pargrafo Segundo O disposto no presente TERMO prevalecer sempre em caso de dvida e, salvo
expressa determinao em contrrio, sobre eventuais disposies constantes de outros instrumentos
conexos firmados entre as partes quanto ao sigilo de informaes, tal como aqui definidas.

Pargrafo Terceiro Ao assinar o presente instrumento, a CONTRATADA manifesta sua
concordncia no sentido de que:
I A CONTRATANTE ter o direito de, a qualquer tempo e sob qualquer motivo, auditar e


monitorar as atividades da CONTRATADA;
II A CONTRATADA dever disponibilizar, sempre que solicitadas formalmente pela
CONTRATANTE, todas as informaes requeridas pertinentes ao CONTRATO PRINCIPAL.
III A omisso ou tolerncia das partes, em exigir o estrito cumprimento das condies estabelecidas
neste instrumento, no constituir novao ou renncia, nem afetar os direitos, que podero ser
exercidos a qualquer tempo;
IV Todas as condies, TERMOs e obrigaes ora constitudos sero regidos pela legislao e
regulamentao brasileiras pertinentes;
V O presente TERMO somente poder ser alterado mediante TERMO aditivo firmado pelas partes;
VI Alteraes do nmero, natureza e quantidade das informaes disponibilizadas para a
CONTRATADA no descaracterizaro ou reduziro o compromisso e as obrigaes pactuadas neste
TERMO, que permanecer vlido e com todos seus efeitos legais em qualquer uma das situaes
tipificadas neste instrumento;
VII O acrscimo, complementao, substituio ou esclarecimento de qualquer uma das
informaes disponibilizadas para a CONTRATADA, sero incorporados a este TERMO, passando a
fazer dele parte integrante, para todos os fins e efeitos, recebendo tambm a mesma proteo descrita
para as informaes iniciais disponibilizadas, sendo necessrio a formalizao de TERMO aditivo a
CONTRATO PRINCIPAL;
VIII Este TERMO no deve ser interpretado como criao ou envolvimento das Partes, ou suas
filiadas, nem em obrigao de divulgar Informaes Sigilosas para a outra Parte, nem como
obrigao de celebrarem qualquer outro acordo entre si.

Clusula Oitava DO FORO
A CONTRATANTE elege o foro da <CIDADE DA CONTRATANTE>, onde est localizada a sede
da CONTRATANTE, para dirimir quaisquer dvidas originadas do presente TERMO, com renncia
expressa a qualquer outro, por mais privilegiado que seja.

E, por assim estarem justas e estabelecidas as condies, o presente TERMO DE COMPROMISSO
DE MANUTENO DE SIGILO assinado pelas partes em 2 vias de igual teor e um s efeito.
_________________________, ___________ de ________________________ de 20____

DE ACORDO
CONTRATANTE CONTRATADA

_______________________________
<No me >

________________________________
<No me >
<Qua l i f i c a o >
Te s t e munha 1 Te s t e munha 2


______________________________
<No me >

________________________________
<No me >


ANEXO XX
ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS
I DENTI FI CAO
OS / OFB:
Re qui s i t a n
t e :

Da t a de
Emi s s o :

No me do
Pr o j e t o :
S i g l a : Eme r-
g e nc i a l :
Si m( )
N o ( )
Co nt r a t a da : Co nt r a t o :

1 ESPECI FI CAO DOS PRODUTOS / SERVI OS E VOLUMES
I d PRODUTO / SERVI O MTRI CA QUANT. PREO R$
1 R$
2 R$
3 R$
... R$
TOTAL =
R$

2 I NSTRUES COMPLEMENTARES

3 CRONOGRAMA
I d Ta r e f a I n c i o Fi m
1
2
3
. . .

4 DOCUMENTOS ENTREGUES
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________


5 DATAS E P RAZOS
Data Prevista para Incio dos
Produtos / Servios
Data Prevista para Entrega dos
Produtos / Servios
Prazo Total do Contrato
(com a Garantia)

____ de _____________de 20___

____ de _____________ de 20___ ____ (____________) dias

CI NCI A
CONTRATANTE
rea/ Fi scal Requi si t ant e da Sol uo Ge s t o r do Co nt r a t o

______________________
<No me >

______________________
<No me >
CONTRATADA
Pr e po s t o

________________________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____


ANEXO XXI
I DENTI FI CAO
Co nt r a t o :

N da OS / OFB:

Obj e t o :

Co nt r a t a nt e :
Co nt r a t a da :

Por este instrumento, atestamos, para fins de cumprimento do disposto no art. 25, inciso III,
alnea a da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
MPOG, de 12/11/2010, que os servios (ou bens), relacionados na O.S. acima identificada,
foram recebidos nesta data e sero objetos de avaliao quanto conformidade de qualidade, de
acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos pela Contratante.
Ressaltamos que o recebimento definitivo destes servios (ou bens) ocorrer em at ___ dias,
desde que no ocorram problemas tcnicos ou divergncias quanto s especificaes constantes
do Termo de Referncia correspondente ao Contrato supracitado.

DE ACORDO
CONTRATANTE
Fi s c a l T c ni c o do Co nt r a t o
CONTRATADA
Pr e po s t o

______________________
<No me >

______________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.


ANEXO XXII

I DENTI FI CAO
Co nt r a t o Nme r o :

N da OS / OFB:
Obj e t o :

Ge s t o r do Co nt r a t o :
Fi s c a l Re qui s i t a nt e
do Co nt r a t o :

Por este instrumento, os servidores acima identificados atestam, para fins de cumprimento do
disposto no art. 25, inciso III, alnea g da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do
Planejamento, Oramento e Gesto MPOG, de 12/11/2010, que o(s) servio(s) ou bem(ns)
integrantes da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens acima identificada possui(em)
qualidade compatvel com a especificada no Termo de Referncia / Projeto Bsico do Contrato
supracitado.

DE ACORDO
CONTRATANTE
Ge s t o r do Co nt r a t o Fi s c a l Re qui s i t a nt e do Co nt r a t o

______________________
<No me >

______________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.


ANEXO XXIII
TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO
I DENTI FI CAO DO CONTRATO
Co nt r a t o Nme r o :

Obj e t o :

Co nt r a t a da :

Co nt r a t a nt e :

TERMOS
Por este instrumento, as partes acima identificadas resolvem registrar o encerramento do contrato em
epgrafe e ressaltar o que segue:
O presente contrato est sendo encerrado por motivo de <motivo>.
As partes concedem-se mutuamente plena, geral, irrestrita e irrevogvel quitao de todas as
obrigaes diretas e indiretas decorrentes deste contrato, no restando mais nada a reclamar de parte
a parte, exceto as relacionadas no pargrafo a seguir.
No esto abrangidas pela quitao ora lanada e podem ser objeto de exigncia ou
responsabilizao, mesmo aps o encerramento do vnculo contratual:
As obrigaes relacionadas a processos iniciados de penalizao contratual;
As garantias sobre bens e servios entregues ou prestados, tanto legais quanto
convencionais;
A reclamao de qualquer tipo sobre defeitos ocultos nos produtos ou servios
entregues ou prestados.
<inserir pendncias, se houver>.
E assim tendo lido e concordado com todos os seus termos, firmam as partes o presente instrumento,
em duas vias iguais, para que surta seus efeitos jurdicos.

DE ACORDO
CONTRATANTE
Aut or i dade da re a Admi ni s t r at i va
CONTRATADA
Re pr e s e nt a t e Le g a l

______________________
<No me >

______________________
<No me >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.


ANEXO XXIV
INSTRUO NORMATIVA PARA CONTRATAO DE SOLUES DE
TECNOLOGIA DA INFORMAO
INSTRUO NORMATIVA N 04 de 12 de novembro de 2010.
Dispe sobre o processo de contratao de Solues de
Tecnologia da Informao pelos rgos integrantes do
Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e
Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal.
A SECRETRIA DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO, no uso de suas
atribuies que lhe confere o Decreto n 7.063, de 13 de janeiro de 2010, e tendo em vista o
disposto na Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, na Lei n 10.520, de 17 de junho de 2002, no
Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994, no Decreto n 2.271, de 7 de julho de 1997, no
Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000, no Decreto n 3.931, de 19 de setembro de 2001, no
Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005, e no Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010,
resolve:
Art. 1 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos e entidades
integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica - SISP
sero disciplinadas por esta Instruo Normativa.
CAPTULO I
DAS DISPOSIES GERAIS
Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se:
I - rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande a contratao
de uma Soluo de Tecnologia da Informao;
II - rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do SISP, bem como
rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade;
III - Equipe de Planejamento da Contratao: equipe envolvida no planejamento da
contratao, composta por:
a) Integrante Tcnico: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao,
indicado pela autoridade competente dessa rea;
b) Integrante Administrativo: servidor representante da rea Administrativa, indicado
pela autoridade competente dessa rea;
c) Integrante Requisitante: servidor representante da rea Requisitante da Soluo,
indicado pela autoridade competente dessa rea;
IV - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais
relacionadas ao processo de gesto do contrato, indicado por autoridade competente;
V - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o


contrato;
VI - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da rea Administrativa,
indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos
aspectos administrativos;
VII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da rea Requisitante da
Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do
ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao;
VIII - Preposto: funcionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a
execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto a contratante, incumbido de
receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e
administrativas referentes ao andamento contratual;
IX - Soluo de Tecnologia da Informao: conjunto de bens e servios de Tecnologia da
Informao e automao que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a
contratao;
X - Requisitos: conjunto de especificaes necessrias para definir a Soluo de
Tecnologia da Informao a ser contratada;
XI - Documento de Oficializao da Demanda: documento que contm o detalhamento da
necessidade da rea Requisitante da Soluo a ser atendida pela contratao;
XII - Anlise de Viabilidade da Contratao: documento que demonstra a viabilidade
tcnica e econmica da contratao;
XIII - Plano de Sustentao: documento que contm as informaes necessrias para garantir
a continuidade do negcio durante e aps a implantao da Soluo de Tecnologia da
Informao, bem como aps o encerramento do contrato;
XIV - Estratgia da Contratao: documento contendo a definio de critrios tcnicos,
obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e
financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao;
XV - Anlise de Riscos: documento que contm a descrio, a anlise e o tratamento dos
riscos e ameaas que possam vir a comprometer o sucesso em todas as fases da
contratao;
XVI - Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos
necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao;
XVII - Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para solicitar
contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do
contrato;
XVIII - Termo de Recebimento Provisrio: declarao formal do Fiscal Tcnico do
Contrato de que os servios foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior
anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao;


XIX - Termo de Recebimento Definitivo: declarao formal do Gestor e do Fiscal
Requisitante do Contrato de que os servios prestados ou bens fornecidos atendem aos
requisitos estabelecidos no contrato;
XX - Critrios de Aceitao: parmetros objetivos e mensurveis utilizados para verificar
se um bem ou servio recebido est em conformidade com os requisitos especificados;
XXI - Gesto: conjunto de atividades superiores de planejamento, coordenao, superviso
e controle, relativas s Solues de Tecnologia da Informao que visam garantir o
atendimento dos objetivos do rgo ou entidade; e
XXII - Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTI: instrumento de diagnstico,
planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa
atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um
determinado perodo.
Art. 3 Em consonncia com o Art. 4 do Decreto n 1.048, de 1994, o rgo central do SISP
elaborar, em conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a Estratgia Geral de
Tecnologia da Informao - EGTI para a Administrao direta, autrquica e fundacional do
Poder Executivo Federal, revisada e publicada anualmente, para servir de subsdio elaborao
dos PDTI pelos rgos e entidades integrantes do SISP.
Art. 4 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de
planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do
rgo ou entidade.
Pargrafo nico. Inexistindo o planejamento estratgico formalmente documentado, ser
utilizado o documento existente no rgo ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou
instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausncia do planejamento estratgico do rgo
ou entidade e indicando os documentos utilizados.
Art. 5 No podero ser objeto de contratao:
I - mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um nico contrato; e
II - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de segurana da
informao.
Pargrafo nico. O suporte tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade das
Solues de Tecnologia da Informao poder ser objeto de contratao, desde que sob
superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade.
Art. 6 Nos casos em que a avaliao, mensurao ou fiscalizao da Soluo de Tecnologia da
Informao seja objeto de contratao, a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da
Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou fiscaliza.
Art. 7 vedado:
I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios da contratada;
II - prever em edital a remunerao dos funcionrios da contratada;
III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da contratada;


IV - demandar ao preposto que os funcionrios da contratada executem tarefas fora do
escopo do objeto da contratao;
V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros custos operacionais, que
devem ser de exclusiva responsabilidade da contratada;
VI - prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da Administrao na
gesto interna dos fornecedores; e
VII - prever em edital exigncia que os fornecedores apresentem, em seus quadros,
funcionrios capacitados ou certificados para a fornecimento da Soluo, antes da
contratao.
CAPTULO II
DO PROCESSO DE CONTRATAO
Art. 8 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases:
I - Planejamento da Contratao;
II - Seleo do Fornecedor; e
III - Gerenciamento do Contrato.
SEO I
PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio com o recebimento pela rea de
Tecnologia da Informao do Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea
Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
I - necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades
corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a
contratao da Soluo de Tecnologia da Informao;
III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e
IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da
Contratao.
1 Aps o recebimento do Documento de Oficializao da Demanda, a rea de Tecnologia da
Informao indicar o Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da
Contratao.
2 O Documento de Oficializao da Demanda ser encaminhado autoridade competente da
rea Administrativa, que dever:
I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao;
II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da
Contratao, quando da continuidade da contratao; e


III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao conforme exposto no art. 2, inciso
III.
3 A Equipe de Planejamento da Contratao dever acompanhar e apoiar, no que for
determinado pelas reas responsveis, todas as atividades presentes nas fases de Planejamento
da Contratao e Seleo do Fornecedor.
Art. 10. A fase de Planejamento da Contratao consiste nas seguintes etapas:
I - Anlise de Viabilidade da Contratao;
II - Plano de Sustentao;
III - Estratgia da Contratao;
IV - Anlise de Riscos; e
V - Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Pargrafo nico. Os documentos resultantes das etapas elencadas nos incisos I a IV podero ser
consolidados em um nico documento, a critrio da Equipe de Planejamento da Contratao.
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e
Requisitante, compreendendo as seguintes tarefas:
I - definio e especificao dos requisitos, conforme os arts. 12 e 13 desta Instruo
Normativa, a partir da avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e do
levantamento de:
Informao;
c) anlise de projetos similares realizados por outros rgos ou entidades da
Administrao Pblica;
II - identificao das diferentes solues que atendam aos requisitos, considerando:
a) a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao
Pblica;
b) as solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro
(http://www.softwarepublico.gov.br);
c) a capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou
software pblico;
d) a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos
Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de
Acessibilidade em Governo Eletrnico - e-MAG, conforme as Portarias Normativas
SLTI n 5, de 14 de julho de 2005, e n 3, de 7 de maio de 2007;
e) a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira -


ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, quando
houver necessidade de utilizao de certificao digital; e
f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais
definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto
Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a
gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais , conforme Resoluo do
CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007;
g) o oramento estimado;
III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas,
levando-se em conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno;
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e justificativa da soluo escolhida,
que contemple, no mnimo:
a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao
escolhida, indicando os bens e servios que a compem;
b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; e
c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos
de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade;
V - avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para
viabilizar a execuo contratual, que servir de subsdio para o Plano de Insero,
abrangendo no que couber:
a) infraestrutura tecnolgica;
b) infraestrutura eltrica;
c) logstica;
d) espao fsico;
e) mobilirio; e
f) outras que se apliquem.
Pargrafo nico. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser aprovada e assinada pela Equipe
de Planejamento da Contratao.
Art. 12. Compete ao Integrante Requisitante definir, quando aplicveis, os seguintes requisitos,:
I - de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as
necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
II - de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de
materiais didticos;
III - legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da Informao
deve estar em conformidade;


IV - de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a
necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa;
V - temporais, que definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao
contratada;
VI - de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e
VII - sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia
da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio
ambiente, dentre outros.
Art. 13. Compete ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes requisitos
tecnolgicos:
I - de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de
interoperabilidade, linguagens de programao, interfaces, dentre outros;
II - de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de
software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros;
III - de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente
de produo, dentre outros;
IV - de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e
a comunicao entre as partes envolvidas;
V - de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem
ministrados, os perfis dos instrutores, dentre outros;
VI - de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a
Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia profissional
exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros;
VII - de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de
Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de
comprovao dessa formao, dentre outros;
VIII - de metodologia de trabalho;
IX - de segurana da informao; e
X - demais requisitos aplicveis.
Pargrafo nico. Os requisitos tecnolgicos citados neste artigo devero ser especificados em
conformidade queles definidos no art. 12.
Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante,
contendo no mnimo:
I - recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio;
II - continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual
interrupo contratual;


III - atividades de transio contratual e encerramento do contrato, que incluem:
a) a entrega de verses finais dos produtos e da documentao;
b) a transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo
de Tecnologia da Informao;
c) a devoluo de recursos;
d) a revogao de perfis de acesso;
e) a eliminao de caixas postais;
f) outras que se apliquem.
IV - estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao
contratada, que contemplar, pelo menos:
a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e
b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da
Informao sobre os diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato,
incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os
casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e
fundacional do Poder Executivo Federal.
Pargrafo nico. O Plano de Sustentao ser aprovado e assinado pela Equipe de Planejamento
da Contratao.
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da
Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
I - indicao, pelo Integrante Tcnico, da Soluo de Tecnologia da Informao a ser
contratada;
II - definio, pelo Integrante Tcnico, das responsabilidades da contratada que no poder
se eximir do cumprimento integral do contrato mesmo havendo subcontratao;
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais,
observado o disposto nos 1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na Lei n
8.666, de 1993, relativos a:
a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens
fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis;
b) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade
de bens a serem fornecidos, para comparao e controle;
c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de
Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas;
d) garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio;
e) forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados obtidos;


f) cronograma de execuo fsica e financeira;
g) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de
informaes entre a contratada e a Administrao; e
h) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87
e 88 da Lei n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002,
observando:
1. vinculao aos termos contratuais;
2. proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo
descumprimento das respectivas obrigaes;
3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais
correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes;
4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido
ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou
outros motivos;
5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e
impedimento para contratar com a Administrao; e
6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar
com a Administrao, conforme previsto em Lei;
IV - elaborao, pelos Integrantes Administrativo e Tcnico, do oramento detalhado em
preos unitrios, fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de: contrataes
similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas;
V - elaborao, pelo Integrante Requisitante, da estimativa do impacto econmico-
financeiro no oramento do rgo ou entidade, com indicao das fontes de recurso;
VI - elaborao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos seguintes modelos de
documentos:
a) termo de compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo e respeito as
normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado pelo representante
legal da fornecedor; e
b) termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana
vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado por todos os empregados da contratada
diretamente envolvidos na contratao;
VII - definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas
para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte:
a) a utilizao de critrios correntes no mercado;
b) a Anlise de Viabilidade da Contratao;
c) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de
capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido;


d) a vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente
dispostos em normas do governo federal;
e) a vedao de pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos
realizados pelo licitante;
f) a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de
capacidade tcnica; e
g) a justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para a
contratante.
1 Os documentos descritos no inciso VI do caput devem ser entregues pela contratada,
devidamente assinados, na reunio inicial descrita no art. 25, inciso I, alnea b.
2 A aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora apenas poder ser utilizada
mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e
qualidade previamente definidos.
3 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os casos
justificados mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto
previamente definido.
4 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, vedado:
I - incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente relacionados com os
requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada ou que frustrem o carter
competitivo do certame; e
II - fixar os fatores de ponderao das propostas tcnicas e de preo sem justificativa.
5 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, deve-se:
I - incluir, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, sua contribuio percentual
com relao ao total da avaliao tcnica; e
II - proceder a avaliao do impacto de pontuao atribuda em relao ao total de pontos,
observando se os critrios de maior peso so de fato os mais relevantes e se a ponderao
atende ao princpio da razoabilidade.
6 A Estratgia da Contratao ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da
Contratao.
Art. 16. A Anlise de Riscos ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao
contendo os seguintes itens:
I - identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso dos processos de
contratao e de gesto contratual;
II - identificao dos principais riscos que possam fazer com que a Soluo de Tecnologia
da Informao no alcance os resultados que atendam s necessidades da contratao;
III - identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou
bens entregues no atendam s necessidades da contratante;


IV - mensurao das probabilidades de ocorrncia e dos danos potenciais relacionados a
cada risco identificado;
V - definio das aes previstas a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de
ocorrncia dos eventos relacionado a cada risco;
VI - definio das aes de contingncia a serem tomadas caso os eventos correspondentes
aos riscos se concretizem; e
VII - definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos
de contingncia.
1 A anlise de riscos permeia todas as etapas da fase de Planejamento da Contratao e ser
consolidada no documento final Anlise de Riscos.
2 A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao.
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de
Viabilidade da Contratao, do Plano de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise
de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado pela Equipe de Planejamento da
Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
I - definio do objeto, conforme art. 11, inciso IV, alnea a;
II - fundamentao da contratao, conforme art. 9, incisos I e II e art. 11, inciso IV;
III - descrio da Soluo de Tecnologia de Informao, conforme art. 15, inciso I;
IV - requisitos da soluo, conforme art. 11, inciso I;
V - modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens, conforme art. 13, inciso
VIII;
VI - elementos para gesto do contrato, conforme art. 15, inciso III, arts. 25 e 26;
VII - estimativa de preos, conforme art. 15, inciso IV;
VIII - adequao oramentria, conforme art. 15, inciso V;
IX - definies dos critrios de sanes, conforme art. 15, inciso III, alnea h; e
X - critrios de seleo do fornecedor, conforme art. 15, inciso VII.
2 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a viabilidade de parcelamento da
Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada, em tantos itens quanto sejam
tecnicamente possveis e suficientes.
3 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar, ainda, a necessidade de licitaes e
contrataes separadas para os itens que, devido a sua natureza, possam ser divididos em tantas
parcelas quantas se comprovarem tcnica e economicamente viveis, procedendo-se licitao
com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis no mercado e ampliao da
competitividade sem perda da economia de escala, conforme disposto no art. 23, 1. da Lei n


8.666/93.
4 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser assinado pela Equipe de Planejamento da
Contratao e aprovado pelas autoridades competentes.
Art. 18. obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente
do tipo de contratao, inclusive nos casos de:
I - Inexigibilidade;
II - Dispensa de licitao ou licitao dispensada;
III - Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e
IV - Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial,
Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros;
Art. 19. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio da rea Requisitante da Soluo ou
da rea de Tecnologia da Informao, poder ser disponibilizado em consulta ou audincia
pblica a fim de avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos, a adequao
e a exequibilidade dos critrios de aceitao.
SEO II
SELEO DO FORNECEDOR
Art. 20. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes, incluindo o disposto
na Lei n 8.666, de 1993, na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n 2.271, de 1997, no Decreto
n 3.555, de 2000, no Decreto n 3.931, de 2001, no Decreto n 5.450, de 2005 e no Decreto n
7.174, de 2010.
Pargrafo nico. Em consequncia da padronizao existente no mercado de tecnologia da
informao, recomendada a utilizao da modalidade Prego para as contrataes de que trata
esta Instruo Normativa, conforme os arts. 1 e 2 da Lei n 10.520, de 2002,
preferencialmente na forma eletrnica, de acordo com o Decreto n 5.450, de 2005.
Art. 21. A fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento do Termo de
Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes.
Art. 22. Caber a rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor.
Art. 23. Caber a rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico,
durante a fase de Seleo do Fornecedor:
I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Jurdica para o Termo de
Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos;
II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na resposta aos
questionamentos ou s impugnaes dos licitantes; e
III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na anlise e julgamento
das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes.
Art. 24. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a


nomeao do:
I - Gestor do Contrato;
II - Fiscal Tcnico do Contrato;
III - Fiscal Requisitante do Contrato; e
IV - Fiscal Administrativo do Contrato.
1 As nomeaes descritas neste artigo sero realizadas pela autoridade competente da rea
Administrativa, observado o disposto nos incisos IV, V, VI e VII do Art. 2;
2 Os Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato sero, preferencialmente, os
Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao;
3 A Equipe de Planejamento da Contratao ser automaticamente destituda quando da
assinatura do contrato.
SEO III
GERENCIAMENTO DO CONTRATO
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao
dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao
durante todo o perodo de execuo do contrato e compreende as seguintes tarefas:
I - incio do contrato, que abrange:
a) elaborao do Plano de Insero da contratada, observando o disposto no art. 11,
inciso V desta norma, pelo Gestor do Contrato e pelos Fiscais Tcnico, Administrativo e
Requisitante do Contrato, que contemplar no mnimo:
1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou
ao fornecimento de bens; e
2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber;
b) realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao
dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos
demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos:
1. presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da
mesma;
2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia,
conforme art. 15, inciso VI;
gerenciamento do contrato;
II - encaminhamento formal de Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens pelo Gestor
do Contrato ao preposto da contratada, que contero no mnimo:
a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem


fornecidos;
b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos
segundo as mtricas definidas em contrato;
c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as
tarefas significativas e seus respectivos prazos; e
d) a identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante da Soluo.
III - monitoramento da execuo, que consiste em:
a) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio, a cargo do Fiscal
Tcnico do Contrato, quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio
ou de Fornecimento de Bens;
b) avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues e justificativas,
de acordo com os Critrios de Aceitao definidos em contrato, a cargo dos Fiscais
Tcnico e Requisitante do Contrato;
c) identificao de no conformidade com os termos contratuais, a cargo dos Fiscais
Tcnico e Requisitante do Contrato;
d) verificao de aderncia aos termos contratuais, a cargo do Fiscal Administrativo do
Contrato;
e) verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao
obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e Tcnico do Contrato;
f) encaminhamento das demandas de correo contratada, a cargo do Gestor do
Contrato;
g) encaminhamento de indicao de sanes por parte do Gestor do Contrato para a
rea Administrativa;
h) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de
encaminhamento para pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do
Contrato, com base nas informaes produzidas nas alneas a a g deste inciso;
i) autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a ser(em) encaminhada(s) ao preposto
da contratada, a cargo do Gestor do Contrato;
j) verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de
pagamento, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato;
k) verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da
contratao, a cargo do Fiscal Requisitante do Contrato;
l) verificao de manuteno das condies elencadas no Plano de Sustentao, a cargo
dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
m) encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao
contratual, a cargo do Gestor do Contrato; e


n) manuteno do Histrico de Gerenciamento do Contrato, contendo registros formais
de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem
histrica, a cargo do Gestor do Contrato;
IV - transio contratual, quando aplicvel, e encerramento do contrato, que dever
observar o Plano de Sustentao.
1 No caso de substituio ou incluso de empregados por parte da contratada, o preposto
dever entregar termo de cincia assinado pelos novos empregados envolvidos na execuo
contratual, conforme art. 15, inciso VI.
2 Para cada contrato, dever haver pelo menos uma Ordem de Servio ou de Fornecimento de
Bens, ou tantas quantas forem necessrias para consecuo do objeto contratado.
Art. 26. No caso de aditamento contratual, o Gestor do Contrato dever, com base na
documentao contida no Histrico de Gerenciamento do Contrato e nos princpios da
manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, encaminhar rea
Administrativa, com pelo menos 60 dias de antecedncia do trmino do contrato, documentao
explicitando os motivos para tal aditamento.
Art. 27. Os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pela
contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro
de acordo com o regulamento do rgo Central do SISP.
CAPTULO III
DAS DISPOSIES FINAIS
Art. 28. Aplica-se subsidiariamente s contrataes de que trata esta norma o disposto na
Instruo Normativa n 2, de 30 de abril de 2008, que disciplina as contrataes de servios
gerais.
Art. 29. As reas de Compras, Licitaes e Contratos dos rgos e entidades apoiaro as
atividades da contratao, de acordo com as suas atribuies regimentais.
Art. 30. As normas dispostas nesta Instruo Normativa devero ser aplicadas nas prorrogaes
contratuais, ainda que de contratos assinados antes desta IN.
Pargrafo nico. Nos casos em que os ajustes no forem considerados viveis, o rgo ou
entidade dever justificar esse fato, prorrogar uma nica vez pelo perodo mximo de 12 (doze)
meses e imediatamente iniciar novo processo de contratao.
Art. 31. Esta Instruo Normativa entrar em vigor a partir de 2 de janeiro de 2011.
Art. 32. Esta Instruo Normativa revogar a Instruo Normativa SLTI/MP n 4, de 19 de maio
de 2008, em 2 de janeiro de 2011.
MARIA DA GLRIA GUIMARES DOS SANTOS

O Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de
Tecnologia da Informao descreve o novo Modelo de
Contratao de Solues de TI MCTI da Administrao
Pblica Federal - APF.

O MCTI consiste em um conjunto de boas prticas para
contratao de Solues de TI pela APF. O Modelo descreve
os processos, as atividades, os participantes e os
documentos necessrios para a contratao de Solues
de TI.

O MCTI um produto da Instruo Normativa para
Contratao de Solues de Tecnologia da Informao IN
04/2010, publicada pela Secretaria de Logstica e
Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do
Planejamento, Oramento e Gesto.

A IN 04/2010 surgiu como produto do processo de reviso
da Instruo Normativa SLTI/MP N 04, de 19 de maio de
2008.

Guia Prático para Contratação de Soluções de TI-SLTI-MPOG (In 4-2010)

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