MINISTRIO DA EDUCAO

INSTITUTO NACIONAL DE ESTUDOS E PESQUISAS EDUCACIONAIS ANSIO TEIXEIRA (INEP)

Diretoria de Avaliao de Educao Superior (DAES)
Coordenao-Geral de Avaliao de Cursos de Graduao e Instituies de Ensino Superior
(CGACGIES)


Nota Tcnica N 14 /2014 CGACGIES/DAES/INEP/MEC

Assunto: Instrumento de Avaliao Institucional Externa do Sistema
Nacional de Avaliao da Educao Superior (SINAES)

1. Introduo

A presente Nota Tcnica tem como objetivo uniformizar o entendimento sobre
os Indicadores do Instrumento de Avaliao Institucional Externa, publicado no
D.O.U, de 4 de fevereiro de 2014, por meio da Portaria n 92, de 31 de janeiro
de 2014, no mbito das instncias que compem o processo de avaliao do
SINAES.

2. Do processo de reviso do Instrumento de Avaliao Institucional
Externa

2.1 O Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira
(INEP), por meio da Diretoria de Avaliao da Educao Superior (DAES),
coordenou no ano de 2012 a reviso do Instrumento de Avaliao Institucional
Externa utilizado na avaliao in loco realizada pelo Sistema Nacional de
Avaliao da Educao Superior (SINAES).
2.2 Para tanto, foi criada uma Comisso para a Reviso dos Instrumentos de
Avaliao Institucional vigentes, nomeada pela Portaria n 224, de 28 de junho
de 2012, com representantes de Instituies de Educao Superior (IES)
pblicas e privadas, da DAES, da Secretaria de Regulao e Superviso da
Educao Superior (SERES), da CONAES e do Conselho Nacional de
Educao (CNE).
2.3 Aps a elaborao da proposta de reviso, em 25 de fevereiro de 2013, foi
publicado, no site do Inep, a Nota Tcnica N 08, com a finalidade de
disponibilizar o documento para apreciao pblica e envio das sugestes, em
formato eletrnico e formulrio prprio.
2.4 A reviso do Instrumento de Avaliao Institucional Externa ocorreu em
observncia ao disposto na Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, que
institucionaliza o SINAES; ao Decreto n 5.773, de 09 de maio de 2006, que
define como competncia do INEP elaborar os instrumentos de avaliao, e
Portaria Normativa n 40, de 12 de dezembro de 2007, consolidada e
republicada em 29 de dezembro de 2010, que atribui DAES/INEP as
decises sobre os procedimentos de avaliao.
2.5 A reformulao props uma padronizao dos instrumentos que subsidiam
os processos de credenciamento e recredenciamento de IES e, ainda, a
transformao da organizao acadmica, nos casos pertinentes. Foram
utilizados como referncia as dimenses, os indicadores e os respectivos
critrios de anlise, conforme o artigo 3, 3, da Lei n 10.861, de 14 de abril
de 2004, em aplicaes de conceito em escala crescente de 1 a 5. Os
instrumentos analisados foram:

a) Instrumento de Avaliao Institucional Externa para
Recredenciamento de Instituio de Educao Superior
b) Instrumento de Avaliao para Credenciamento de Instituio
de Educao Superior


2.6 A construo da proposta pautou-se no respeito diversidade institucional,
identidade das IES, aos princpios e diretrizes do Sinaes e suas finalidades e
qualidade da educao superior, resultando na seguinte matriz: Instrumento
de Avaliao Institucional Externa que subsidia os Atos de Credenciamento e
de Recredenciamento Presencial das Instituies de Educao Superior. Esse
instrumento subsidiar tambm a avaliao para transformao de organizao
acadmica.
2.7 Dessa forma organizou-se um instrumento matricial com cinco eixos,
contemplando nestes, as dez dimenses referenciadas no marco legal do
Sinaes (Artigo 3 da Lei n 10.861). O agrupamento das dimenses em eixos
visa facilitar o dilogo entre as atividades que devem ser articuladas no
momento da avaliao. Os eixos ficam assim dispostos:

Eixo 1 Planejamento e Avaliao Institucional: considera a
dimenso 8 do SINAES (Planejamento e Avaliao). Inclui tambm
um Relato Institucional, que descreve e evidencia os principais
elementos do seu processo avaliativo (interno e externo) em relao
ao Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI), incluindo os
relatrios emanados pela Comisso Prpria de Avaliao (CPA), do
perodo que constituiu o objeto de avaliao.
Eixo 2 Desenvolvimento Institucional: contempla as dimenses 1
(Misso e o Plano de Desenvolvimento Institucional) e 3
(Responsabilidade Social da Instituio) do SINAES.
Eixo 3 Polticas Acadmicas: abrange as dimenses 2 (Polticas
para o Ensino, Pesquisa e Extenso), 4 (Comunicao com a
Sociedade) e 9 (Polticas de Atendimento aos Discentes) do SINAES.
Eixo 4 Polticas de Gesto: compreende as dimenses 5 (Polticas
de Pessoal), 6 (Organizao e Gesto da Instituio) e 10
(Sustentabilidade Financeira) do SINAES.
Eixo 5 Infraestrutura Fsica: contempla a dimenso 7 (Infraestrutura
Fsica) do SINAES.

2.8 A nfase nas atividades acadmico-administrativas decorrentes da
autoavaliao, associadas avaliao externa, consta deste instrumento
matricial, sobretudo no eixo 1, a fim de ressaltar a importncia do trabalho das
CPA e os outros processos avaliativos que devem compor o relato
institucional. Nesta perspectiva, as aes originadas da avaliao interna e as
de avaliao externa visam execuo do PDI e sua atualizao ou
reformulao.
2.9 O Relato Institucional considerado uma inovao no Instrumento de
Avaliao Institucional Externa que passa a ser avaliado no eixo 1
(Planejamento e Avaliao). Nele dever conter um relato avaliativo do PDI e,
especialmente, uma sntese histrica dos processos de avaliao interna e
externa da IES e de seu planejamento, bem como as aes acadmico-
administrativas decorrentes dos resultados das avaliaes, conforme o inciso
VIII, do artigo 3, da Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004.
2.10 Os conceitos, antes atribudos a cada uma das dimenses, neste
instrumento sero aferidos a cada um dos indicadores de cada um dos cinco
eixos, de 1 a 5, da seguinte forma:

Conceito Descrio
1 Quando o indicador avaliado configura um conceito NO EXISTE(M)/
NO H, NO ESTO RELACIONADAS.
2 Quando o indicador avaliado configura um conceito INSUFICIENTE.
3 Quando o indicador avaliado configura um conceito SUFICIENTE.
4 Quando o indicador avaliado configura um conceito MUITO
BOM/MUITO BEM.
5 Quando o indicador avaliado configura um conceito EXCELENTE.

2.11 Nesse instrumento os conceitos atribudos a cada um dos indicadores
devero ser justificados pelos avaliadores, em campo prprio, de forma
contextualizada, abrangente e coerente.
2.12 Para fins de consolidao da proposta, em maro de 2013, realizou-se no
CNE, uma audincia pblica com o objetivo de receber contribuies das
entidades representativas de educao superior. As sugestes de trinta
entidades representativas foram analisadas pela equipe tcnica da DAES e
pela Comisso de Reviso dos Instrumentos, considerando a pertinncia em
funo da legislao, da filosofia e contexto do instrumento, do carter
regulatrio e da induo da qualidade da educao. As contribuies foram
direcionadas aos aspectos do instrumento matricial, das questes avaliativas
gerais, da redao e da estrutura do instrumento, abrangendo os 5 eixos, os
requisitos legais e normativos e o glossrio.

3. Da verso final do Instrumento de Avaliao Institucional Externa

3.1 A consolidao do Instrumento de Avaliao Institucional Externa foi
pautada conforme Pargrafo nico, Art. 2 da Lei n 10.861, de 14 de abril de
2004, pelo respeito abrangncia e na flexibilizao, de modo a garantir, no
processo avaliativo, uma avaliao das condies de oferta das instituies de
educao superior e a qualidade como referencial bsico dos processos de
regulao e superviso da educao superior, mantendo a concepo do
instrumento como matricial, que considera as especificidades das diferentes
organizaes acadmicas, com foco no Plano de Desenvolvimento Institucional
(PDI) e nos processos de Avaliao Institucional (interna e externa).
3.2 Destacam-se, na Contextualizao da IES, as informaes sobre o nmero
de docentes e discentes; a quantidade de cursos oferecidos na graduao e na
ps-graduao; a poltica de atendimento para alunos estrangeiros; a
quantidade de alunos e professores estrangeiros na IES e disciplinas ofertadas
em lngua estrangeira; a existncia de programas de bolsas e financiamento
estudantil e nmero de beneficiados e a existncia de projetos e aes para a
promoo da sustentabilidade socioambiental na gesto da IES e nas
atividades de ensino, pesquisa e extenso.
3.3 Em relao ao eixo 1 (Planejamento e Avaliao Institucional), o
documento Relato Institucional ganhou nfase, constituindo-se assim como um
instrumento de anlise dos processos avaliativos da prpria IES, ou seja, uma
meta-avaliao.
3.4 A respeito do eixo 2 (Desenvolvimento Institucional), no indicador 2.5
(Coerncia entre o PDI e as aes institucionais), destaca-se o aspecto
Diversidade, meio ambiente, memria cultural, produo artstica e patrimnio
cultural. Destaca-se ainda, nesse eixo, dois novos indicadores: (i) Coerncia
entre o PDI e aes de responsabilidade social: incluso social e Coerncia
entre o PDI e (ii) aes afirmativas de defesa e promoo dos direitos humanos
e igualdade tnico racial.
3.5 No eixo 3 (Polticas Acadmicas), o indicador 3.9 (Programas de
Atendimentos aos estudantes) atribui em seus critrios de anlise: programas
de apoio aos estudantes estrangeiros e programas de acolhimento ao
ingressante.
3.6 Em relao ao eixo 4 (Polticas de Gesto) foram includos dois aspectos
nos critrios de anlise do indicador 4.3 (Gesto Institucional): tcnicos e
sociedade civil organizada.
3.7 Sobre o eixo 5 (Infraestrutura Fsica), no indicador 5.3, foi retirado o termo
Equivalente. O indicador passou a ter a denominao de: Auditrio(s). No
indicador 5.4 (Sala(s) de Professores), foi includo o aspecto Infraestrutura de
informtica. O mesmo ocorreu no indicador 5.7 (Gabinetes/estaes de
trabalho para professores em Tempo Integral TI). O indicador 5.9 (Biblioteca:
infraestrutura fsica) recebeu um novo aspecto: condies para atendimento
educacional especializado. No indicador 5.10 (Biblioteca: servios e
informatizao), houve o acrscimo de trs aspectos: profissionais da rea de
biblioteconomia, bancos de dados e relatrios de gesto. No indicador 5.12 foi
retirado o termo Laboratrio da denominao do indicador. Assim, ele passou a
ter a denominao de: Sala(s) de Apoio de informtica ou Infraestrutura
Equivalente. Ainda nesse indicador, entre os aspectos dos critrios de anlise,
houve a incluso da Acessibilidade Fsica e das Condies Ergonmicas. O
indicador 5.13 (Recursos de Tecnologias de Informao e Comunicao)
recebeu um novo aspecto: sociedade civil.
3.8 Em relao aos requisitos legais e normativos foram inseridos:
Condies de Acessibilidade, conforme as leis n 10.098/2002, n 6.949/2009,
n 7.611/2011 e a Portaria n 3.284/2003.
Proteo dos Direitos da Pessoa com Transtorno do Espectro Autista,
conforme o disposto na Lei n 12.764, de 27 de dezembro de 2012.
Plano de cargos e carreira docente, homologao. Plano de cargos e carreira
dos tcnicos administrativos, homologao.
Para Titulao do Corpo Docente para Universidades e Centros Universitrios
foi inserida a Resoluo n 3, de 24 de outubro de 2010;
Para Regime de Trabalho do Corpo Docente foi includa a Resoluo n 3, de
14 de outubro de 2010, para as universidades, e a Resoluo n 1/2010, para
os Centros Universitrios;
Comisso Prpria de Avaliao (CPA), conforme o art. 11 da Lei n 10.861, de
14 de abril de 2004;
Normas e procedimentos para credenciamento e recredenciamento de Centros
Universitrios, conforme o disposto na Resoluo CNE/CES n 1, de 20 de
janeiro de 2010;
Normas e procedimentos para credenciamento e recredenciamento de
Universidades, conforme o disposto na Resoluo CNE/CES n 3, de 14 de
outubro de 2010;
Diretrizes Curriculares Nacionais para Educao das Relaes tnico-raciais e
para o Ensino de Histria e Cultura Afro-brasileira e africana e indgena,
conforme o disposto na Lei n 11.645 de 10/03/2008, na Resoluo CNE/CP n
01, de 17 de junho de 2004 e na Lei n 10.639, de 09 de janeiro de 2003;
Polticas de educao ambiental, conforme o disposto na Lei n 9.795, de 27 de
abril de 1999 e no Decreto n 4.281, de junho de 2002, Resoluo CP/CNE n
2 de 15/06/2012;
Desenvolvimento Nacional Sustentvel, conforme o disposto no Decreto n
7.746, de 05/06/2012 e na Instruo Normativa n 10, de 12/11/2012.
Diretrizes Nacionais para a Educao em Direitos Humanos, conforme o
disposto no Parecer CNE/CP n 8/2012. Parecer CP/CNE n.8 de 06/03/2012,
que originou a Resoluo CP/CNE n.1 de 30/05/2012.
Comisso Local de Acompanhamento e Controle Social (COLAPS), conforme o
disposto na Portaria n 1.132, de 2 de dezembro de 2009.
Alvar de Funcionamento.
Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros (AVCB).
Manuteno e Guarda do Acervo Acadmico, conforme o disposto na Portaria
n 1.224, de 18 de dezembro de 2013.

3.9 No houve alterao no peso dos eixos, entretanto, foram acrescentados
dois indicadores no eixo 2, conforme a tabela:

EIXOS Credenciamento Recredenciamento
e Credenciamento
para Mudana de
Organizao
Administrativa
Nmero de
indicadores
1 Planejamento e
Avaliao Institucional
10 10 5
2 Desenvolvimento
Institucional
20 20 9
3 Polticas
Acadmicas
20 30 13
4 Polticas de Gesto 20 20 8
5 Infraestrutura 30 20 16
TOTAL 100 100 51

3.10 No glossrio houve a incluso de termos novos, considerados necessrios
melhor interpretao do instrumento, passando de 15 itens para 30.

4. Do Perodo de Transio

Durante o perodo de transio para o novo Instrumento de Avaliao
Institucional Externa sero observadas as seguintes regras:

a) todos os processos que estiverem na fase INEP/AVALIAO aguardando
preenchimento de formulrio eletrnico de avaliao (FE) tero seus formulrios
disponibilizados conforme o novo instrumento.
b) os processos que possuem formulrios de avaliao preenchidos nos
instrumentos anteriores sero avaliados segundo os padres estabelecidos nos
instrumentos em que foram preenchidos. Portanto, no se adequaro ao
instrumento reformulado.

5. Da capacitao para novo Instrumento de Avaliao Institucional
Externa

A designao dos avaliadores do Banco Nacional de Avaliadores do Sinaes
(BASis) ser condicionada a participao na Capacitao para utilizao do
novo Instrumento de Avaliao Institucional Externa que ser realizada pela
DAES.

6. Da Designao dos Avaliadores

Os avaliadores aps participao na capacitao para o novo Instrumento de
Avaliao Institucional Externa sero habilitados no perfil institucional e
designados conforme a disponibilidade informada e os critrios estabelecidos
para esse processo.





Braslia, 7 de fevereiro de 2014.



SUZANA SCHWERZ FUNGHETTO
Coordenadora-Geral de Avaliao dos Cursos de Graduao e Instituies do
Ensino Superior






CLUDIA MAFFINI GRIBOSKI
Diretora de Avaliao da Educao Superior